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建信全球(539001)

建信全球:更新招募说明书摘要(2018年第1号)查看PDF公告

 
 
 
 
建信全球机遇混合型证券投资基金 
招募说明书(更新)摘要 
 
2018 年第1 号 
 
 
 
 
 
 
基 金 管理 人 :建 信 基金 管 理有 限 责任 公 司 
境 外 投资 顾 问: 信 安环 球 投资 有 限公 司 
基 金 托管 人 :中 国 工商 银 行股 份 有限 公 司 
境 外 托管 人 :布 朗 兄弟 哈 里曼 银 行 
 
 
二 〇 一八 年 四月 
 建信全球机遇混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 
 1 
【 重要 提示】 
 
本 基 金 经 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 2010 年 7 月 23 日 证 监 许 可
[2010]982 号文核准募 集。 本基金的基金合同于 2010 年 9 月 14 日 正式生
效。 
基金管理人保证本招募 说明书的内容真实、准 确、完整。本招募说明
书经中国证监会核准, 但中国证监会对本基金 募集的核准,并不表明 其对
本基金的价值和收益做 出实质性判断或保证, 也不表明投资于本基金 没有
风险。 
本摘要根据基金合同和 基金招募说明书编写, 并经中国证监会核准。
基金合同是约定基金当 事人之间权利、义务的 法律文件。基金投资人 自依
基金合同取得基金份额 ,即成为基金份额持有 人和本基金合同的当事 人,
其 持 有 基 金 份 额 的 行 为 本 身 即 表 明 其 对 基 金 合 同 的 承 认 和 接 受 , 并 按 照
《证券投资基金法》、 《证券投资基金运作管 理办法》、基金合同及 其他
有关规定享有权利、承 担义务。基金投资人欲 了解基金份额持有人的 权利
和义务,应详细查阅《基金合同》。 
本基金投资于境外证券 市场,基金净值会因为 境外证券市场波动等因
素产生波动。投资者在 投资本基金前,需充分 了解本基金的产品特性 ,充
分考虑自身的风险承受 能力,理性判断市场, 对认购(或申购)基金 的意
愿、时机、数量等投资 行为作出独立决策,获 得基金投资收益,并承 担基
金 投 资 中 出 现 的 各 类 风 险 , 一 是 全 球 投 资 的 特 殊 风 险 , 包 括 海 外 市 场 风
险、新兴市场投资风险 、法律和政治风险、政 府管制风险等;二是投 资工
具风险,包括股票风险、债券风险、衍生品风险、正回购/ 逆 回 购 风 险
等;三是基金投资的一 般风险,包括积极管理 风险、流动性风险、操 作或
技术风险、交易结算风 险等。投资有风险,投 资者在认购(申购 ) 本基 金
前,请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金 合同》。 
基金的过往业绩并不预 示其未来表现。基金管 理人管理的其他基金的
业绩并不构成新基金业绩表现的保证。 
基金管理人依照恪尽职 守、诚实信用、谨慎勤 勉的原则管理和运用基
金财产,但不保证本基金一定盈利,也不保证最低收益。 建信全球机遇混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 
 2 
本招募说明书所载内容截止日为 2018 年 3 月 13 日,有关财务数据和
净值表现截止日为 2017 年12 月31 日 (财务数据 已经审计) 。本招募说明
书已经基金托管人复核。 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 建信全球机遇混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 
 3 
一 、基 金的 名称 
建信全球机遇混合型证券投资基金。 
二 、基 金的 类型 
混合型证券投资基金。 
三 、基 金的 投资 目标 
本基金通过 全 球 化 的 资产 配 置 和 组 合 管 理 , 在分 散 和 控 制 投 资 风 险 的
同时追求基金资产长期增值 。 
四 、基 金的 投资 方向 
本基金主要投资于全球 证券市场中具有良好流 动性的金融工具,包括
股票和其他权益类证券 、现金、债券及中国证 监会允许投资的其他金 融工
具。其中,股票及其他 权益类证券包括中国证 监会允许投资的普通股 、优
先股、存托凭证、公募 股票基金等。现金、债 券及中国证监会允许投 资的
其他金融工具包括银行 存款、可转让存单、回 购协议、短期政府债券 等货
币市场工具,中长期政 府债券、公司债券、可 转换债券、债券基金、 货币
市 场基金等及经中国证 监会认可的国际金融组 织发行的证券,中国证 监会
认可的境外交易所上市交易的金融衍生产品等。 
如法律法规或监管机构 以后允许本基金投资其 他品种,基金管理人在
履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。 
本基金为混合型基金, 投资组合中股票及其他 权益类证券市值占基金
资产的比例不低于 60%;现金、债券及中国证 监会允许投资的其他金 融工
具市值占基金资产的比 例不高于 40% , 其 中 现金 和 到 期 日 在 一 年 以 内的 政
府债券不低于基金资产净值的 5%。 
本基金投资于境外上市 的中国公司股票的股票 投资组合称为“海外中
国组合”,投资于其他 上市公司股票的股票投 资组合称为“全球(中 国除
外)组合”。其中,境 外上市的中国公司是指 在香港、美国、英国、 新加建信全球机遇混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 
 4 
坡等地上市的公司,这 些公司注册于中国大陆 境内,或者虽注册于中 国大
陆境外,但其主要控股股东或主要业务收入源自中国大陆。 
海外中国组合占本基金股票投资的目标比例为 30% (比例范围
0%-60%) ;全球 (中国除外) 组合占本基金股票投资的目标比例为 70% (比
例范围40%-100% )。 
五 、基 金的 投资 策略 
本基金采取“自上而下 ”的资产配置与“自下 而上”的证券选择相结
合、定量研究与定性研 究相结合、组合构建与 风险控制 相 结 合 的 投 资策 略
进行投资组合的构建(如图 1 所示)。 
研究支持
研究支持
资
产
与
行
业
配
置
个
股
与
个
券
选
择
投资组合
投资组合
研究支持
研究支持
资
产
与
行
业
配
置
个
股
与
个
券
选
择
投资组合
投资组合
 
图1


本基金投资组合构建策略示意图 在大类资产、区域和行 业资产配置方面,本基 金综合运用定量和定性 分析手段,评估证券市 场当期系统性风险以及 可预见的未来时期内大 类资 产、区域和行业资产的 预期风险和收益水平, 并参考业绩比较基准, 制定 本 基 金 的 大 类 资 产 、 区 域 和 行 业 资 产 的 超 配 或 低 配 比 例 , 以 达 到 降 低 风 险、提高收益的目的。 在股票投资方面,本基 金通过分析全球各区域 市场、政治经济环境, 运用定量分析和定性分 析相结合的方法,对上 市公司业绩的基本面、 成长 性和投资价值进行综合 评估。采取“自下而上 ”的选股策略,通过深 入研 究和实地调研精选出核心投资品种,构建投资组合。 作为混合型基金,债券 投资不是本基金的投资 重点,仅在股票市场系 统性风险过高时,本基 金将考虑投资债券品种 并举行海外投资决策会 议,建信全球机遇混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 5 决定当期债券投资比重 和策略。本基金将衍生 品投资作为辅助投资策 略, 仅在适当的时候运用衍 生品投资来降低市场系 统性风险。在多币种管 理策 略方面,本基金将主要通过 将资产分散投资于多个币种来减少汇率风险。 本基金严格执行一套可 持续的、可复制的投资 流程,由选股创造超额 收益并通过严格风险控制保持超额收益。 1、大类资产配置策略 本基金综合运用定量和 定性分析手段,通过深 入的市场研究,判断股 票和债券等大类资产的 预期风险和收益水平及 其相关性,并根据现代 投资 组合理论综合考虑仓位 调整成本等因素,确定 最优大类资产配置。本 基金 重 点 关 注 的 定 量 和 定 性 分 析 指 标 包 括 : 重 点 区 域 住 房 市 场 、PMI 领先指 标、消费者信心指标、 资本开支、就业数据、 通胀指标、资本市场估 值水 平及各国货币及财政政策等。 基金管理人将比较股票 、债券及货币市场的收 益水平,考察其估值的 相对吸引力,对其未来 收益水平、风险状况等 关键因素进行预测,并 在市 场 当 前 均 衡 收 益 的 基 础 上 , 将 研 究 人 员 的 专 业 判 断 与 市 场 客 观 状 况 相 结 合,形成资产配置的优化结果。 通常情况下,基金管理 人将以月度为周期,根 据市场变化,以研究结 果为依据对当前资产配 置进行评估并作必要调 整。特殊情况下(如市 场发 生重大突发事件或预期 将产生剧烈波动),基 金管理人也会对本基金 在股 票、债券、现金等资产 之间的配置比例进行及 时调整,以达到降低风 险及 提高收益的目的。 2、区域资产配置策略 (1)区域配置策略 本基金将根据全球经济 以及区域化经济发展、 不同国家或地区经济体 的宏观经济变化和经济 增长情况,以及各证券 市场的表现、全球资本 的流 动情况,挑选部分特定 国家或地区的股票或基 金作为重点投资对象, 增加 该目标市场在资产组合中的配置比例。 在股票投资方面,本基 金将股票投资组合划分 为海外中国组合和全球 (中国除外)组合两部 分,并分别进行组合管 理。两个组合分别动态 跟踪 标准普尔BMI 中国(除A、B 股)指数和标准普尔全球 BMI 市场指数。 建信全球机遇混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 6 在区域资产配置中,本 基金投资于海外中国组 合的股票占股票总资产 的目标比例为 30% (比例范围0%-60%) ,其他为全球 (中国除外) 组 合 (比 例范围40%-100% )。 本基金管理人在确定上 述两个组合总体配置比 例后,在全球(中国除 外)组合的国家和地区配置方面,将动态跟踪标准普尔全球 BMI 市 场指数 中各国家或地区的权重 ,对估值水平及风险收 益特征进行研究并结合 风险 预 算 确 定 超 配 和 低 配 比 例 。 同 时 , 为 了 使 投 资 研 究 有 效 覆 盖 所 有 上 市 公 司,本基金还将对各个 国家及地区(尤其是新 兴市场国家及地区)上 市公 司在境外交易所上市情况和存托凭证可替代性进行分析。 本基金力争在控制调整 成本的同时,实现资产 在国家或地区间的有效 配 置 以 及 在 重 点 投 资 区 域 的 最 优 配 置 , 构 建 具 备 持 续 增 长 潜 力 的 资 产 组 合。本基金强调在严格 控制投资风险的前提下 进行区域资产配置,原 则上 不对单一国家或地区进 行过大的超配或低配。 本基金秉承研究创造价 值的 投资理念,当研究支持 不足以覆盖某些市场时 ,将对该类市场实行指 数化 投资策略。 本基金将定期对区域资产配置进行必要的调整。 (2)投资的主要市场 本基金仅投资于业绩比 较基准指数所覆盖的国 家或地区,并且将考察 这些国家或地区的区域 代表性、经济权重、估 值水平及可投资性等因 素, 其中对某一国家或地区 可投资性的考察主要包 括该国家或地区市 场 进入 便 利性、交易清算便利性、市场流动性及其政治风险等因素。 综合考虑上述因素,在 中短期内,本基金投资 的股票市场主要包括: 香 港 、 美 国 、 日 本 、 英 国 、 加 拿 大 、 法 国 、 澳 大 利 亚 、 瑞 士 、 德 国 、 巴 西、韩国、台湾等。对于与中国证监会签署谅解备忘录 (MOU) 的其 他国家 或地区股市,本基金若 考虑投资的,将采取被 动式投资的方式进行。 未与 中国证监会签署谅解备忘录 (MOU) 的国家和 地区在标准普尔全球 BMI 市场 指数中的权重较低,本 基金管理人根据在法律 法规的规定进行投资, 避免 大幅超配或低配该类国 家和地区,从而避免引 起较大的跟踪误差。对 于 市 场准入受到限制或基于 运营成本考虑暂不直接 进入的国家和地区,本 基金 管理人将采用在非受限 国家交易的存托凭证、 市场指数化产品、掉期 或类建信全球机遇混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 7 似产品作为替代投资品 种。将来随着市场环境 的变化以及本基金管理 人研 究覆盖能力提高,本基金将适当增加采取主动式投资的国家或地区范围。 3、行业资产配置策略 本基金通过行业分析系 统,运用多种指标对各 个行业进行综合分析评 估,并在大类资产配置 和区域框架下确定行业 配置方案。行业评估指 标包 括:行业基本面指标( 如行业销售状况及利润 率等)、政策支持因素 、行 业风格(前周期、后周期、防御型)及行业估值 等。 本基金的海外中国部分 和全球(中国除外)部 分将分别动态跟踪标准 普尔BMI 中国 (除 A、B 股) 指数及标准普尔全球 BMI 市场指数,结合行业 分析,考虑市场相关度 并基于行业风险预算确 定行业资产的具体超配 和低 配比例,原则上不对单一行业进行过大的超配或低配。 4、股票投资组合策略 在确定国家、地区配置 和行业比例的基础上, 本基金将根据目标证券 市场的特点选择品质优良、估值合理的上市公司股票进行投资。 本基金强调对具有良好 流动性、基本面发生积 极变化、具有良好市场 预期甚至可能超出市场 预期、并具有合理估值 水平的股票进行发掘。 在 选 股过程中,结合研究员 的研究成果和信安环球 投资有限公司全球研究 平台 中的选股模型(如图 2 所示)对股票进行系统评估,以此为基础,构建股 票池,投资与研究团队 对所选择的股票进行研 究和筛选,形成投资组 合。 基金管理人将根据自身 研究实力安排研究重点 ,着重于海外中国股票 的调 研;对于全球(中国以 外)组合部分,将主要 参考境外投资顾问的个 股投 资建议。 高超的股票选择 严谨的风险管理 预期 α 估 值 基本面 改变 建信全球机遇混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 8 图2 美国信安环球投资有限公司 的选股模型 5、固定收益类投资组合策略 本基金为混合型基金, 以股票等权益类证券作 为主要投资对象,但在 必要时(如股票市场系 统性风险过高),也将 部分投资于安全性较高 的、 流动性较好的债券或债 券(指数)基金。本基 金管理人海外投资团队 拥有 海外债券投资经验。本 基金将举行海外投资决 策会议决定当期债券投 资的 比重和策略,并由海外 投资部负责提供研究支 持;境外投资顾问也将 在必 要时提供具体的研究支持。 6、衍生品投资策略 为了规避风险、实现投 资组合的风险管理,本 基金在必要时将适度投 资金融衍生工具,包括 掉期、期权、股指期货 等。其中,在出现市场 准入 限 制 性 情 况 时 , 本 基 金 可 以 采 用 掉 期 或 类 似 产 品 间 接 投 资 于 拟 投 资 的 市 场;期权则主要用于套 期保值;股指期货投资 既可用于套期保值,也 可以 用于在保持现金仓位的前提下提高投资收益。 7、多币种管理策略 多币种国际化投资可有 效分散汇率风险,有助 于在同一风险水平上提 高组合收益。进行国际 化的多币种投资将意味 着本基金资产将以多币 种的 形式存在。 由于本基金是以人民币 计价、多币种投资的产 品,组合资产将涉及除 人民币以外的港币、美 元、欧元等多种货币。 本基金将主要通过将资 产分 散投资于多个币种来减少汇率风险,不主动进行汇率风险对冲交易。 六 、基 金的 业绩 比较 标准 本基金的业绩比较基准为:标准普尔全球 BMI 市场指数总收益率 (S&P Global BMI)×70%+标准普尔BMI 中国(除 A、B 股)指数总收益率(S&P BMI China ex-A-B-Shares)×30%。 标准普尔全球市场指数 (S&P Global BMI ) 是 市 场 中 首 只 采 用 自 由 流 通市值进行加权的全市场指数。该指数覆盖全球 47 个市场的 12,000 多家 上市公司,其中包括 26 个发达市场和 21 个 发展中市场;涵盖全球上市股建信全球机遇混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 9 票约97%的市值,在国际上被广泛采用为有关投资产品的业绩基准。 标准普尔 BMI 中国 (除A、B 股) 指数 (S&P BMI China ex-A-B-Shares) 是由标准普尔指数公司 于 2007 年 11 月 15 日 推出 的标准普尔 QDII 系列指 数 之一,旨 在 为 中 国 境内 合 格 机 构 投 资 者 (QDII ) 在海外资本市场 进行 投 资 提供广泛的市场比较 基准和投资方案。 该 指数 反 映 在 香 港 证 券 市 场、 美 国证券市场、新加坡证 券市场、日本证券市场 上市的 以 外 币 计 价 的 中国 公 司股票价格走势。 基金管理人认为上述市 场指数适合作为本基金 的业绩比较基准,并根 据本基金长期目标资产 配置比例确定了上述两 个指数在业绩比较基准 中的 权重。该业绩基准涵盖 了本基金重点投资的主 要股票市场,充分反映 上述 股票市场的综合表现,是兼具代表性与权威性的比较基准。 如果今后法律法规发生 变化,或者指数编制单 位停止计算编制该指数 或更改指数名称、或者 有更权威的、更能为市 场普遍接受的业绩比较 基准 推出,或者是市场上出 现更加适合用于本基金 业绩基准的指数时,经 与基 金托管人协商一致,本 基金可以在报中国证监 会备案 后 变 更 业 绩 比 较基 准 并及时公告。 七 、基 金的 风险 收益 特征 本基金为混合型基金, 其预期收益及预期风险 水平低于股票型基金, 高于债券型基金及货币市场基金,属于中高收益/风险特征的基金。 八 、基 金投 资组 合报 告 基金管理人的董事会及 董事保证本报告所载资 料不存在虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏, 并对其内容的真实性、 准确性和完整性承担个 别及 连带责任。


基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2018 年 3 月 26 日 复核了 本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内 容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截至2017 年12 月31 日,本报告所列财务数建信全球机遇混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 10 据已经审计。 1、报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例 (% ) 1 权益投 资 45,562,787.08 79.81 其中: 普通 股 42,059,246.87 73.67 优先股 - 0.00 存托凭 证 3,503,540.21 6.14 房地产 信托 凭证 - 0.00 2 基金投 资 3,136,768.85 5.49 3 固定收 益投 资 - 0.00 其中: 债券 - 0.00 资产支 持证 券 - 0.00 4 金融衍 生品 投资 - 0.00 其中: 远期 - 0.00 期货 - 0.00 期权 - 0.00 权证 - 0.00 5 买入返 售金 融资 产 - 0.00 其中: 买断 式回 购的 买 入返售 金融 资产 - 0.00 6 货币市 场工 具 - 0.00 7 银行存 款和 结算 备付 金合计 8,022,466.58 14.05 8 其他资 产 369,663.98 0.65 9 合计 57,091,686.49 100.00 2、 报告期末在各个国家 (地区) 证券市场的 股票及存托凭证投资分布 国家( 地区 ) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 (% ) 美国 20,091,020.08 35.91 中国香 港 15,509,082.36 27.72 英国 1,955,681.19 3.50 日本 1,862,559.17 3.33 德国 1,239,153.09 2.21 韩国 1,154,777.91 2.06 澳大利 亚 1,018,994.62 1.82 意大利 926,825.15 1.66 瑞士 793,743.08 1.42 加拿大 447,158.33 0.80 瑞典 331,928.42 0.59 法国 231,863.68 0.41 合计 45,562,787.08 81.43 3、报告期末按行业分类的股票及存托凭证投资组合 行业类 别 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 (% ) 建信全球机遇混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 11 信息技 术 11,275,170.08 20.15 必需消 费品 2,035,283.53 3.64 电信服 务 836,223.47 1.49 工业 4,783,666.06 8.55 医疗保 健 3,702,127.52 6.62 非必需 消费 品 6,714,095.09 12.00 金融 10,881,855.22 19.45 能源 1,971,737.17 3.52 公用事 业 613,949.74 1.10 材料 2,748,679.20 4.91 合计 45,562,787.08 81.43 注:以上分类采用全球行业分类标准(GICS)。 4、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票及 存托凭证投资明细 序 号 证券 代码 公司名 称 (英文 ) 公司 名称 (中 文) 所在 证 券市 场 所属国 家 (地 区) 数量 (股) 公允价 值 (人民 币元 ) 占基金 资产 净值比 例 (% ) 1 TENCE NT HOLDI NGS LTD 腾讯控 股有限 公司 KYG87 57216 34 香港 证券 交易 所 中国香 港 7,700 2,613,221.8 4 4.67 2 ALIBA BA GROUP HOLDI NG-SP ADR 阿里巴 巴集团 控股有 限公司 US016 09W10 27 纽约 证券 交易 所 美国 1,417 1,596,522.7 1 2.85 3 SAMSU NG ELECT RONIC S CO LTD 三星电 子有限 公司 KR700 59300 03 韩国 证券 交易 所 韩国 62 967,021.20 1.73 4 JPMOR GAN CHASE & CO 摩根大 通 US466 25H10 05 纽约 证券 交易 所 美国 1,269 886,735.76 1.58 5 BAXTE R INTER NATIO NAL INC 百特 US071 81310 99 纽约 证券 交易 所 美国 2,087 881,487.63 1.58 6 WAL-M ART STORE S INC 沃尔玛 百货 US931 14210 39 纽约 证券 交易 所 美国 1,350 871,090.54 1.56 7 AMGEN 安进 US031 纳斯 美国 760 863,586.01 1.54 建信全球机遇混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 12 INC 16210 09 达克 证券 交易 所 8 SIEME NS AG-RE G 西门子 DE000 72361 01 柏林 证券 交易 所 德国 927 840,081.83 1.50 9 PARKE R HANNI FIN CORP 派克汉 尼汾 US701 09410 42 纽约 证券 交易 所 美国 638 832,013.02 1.49 10 GEELY AUTOM OBILE HOLDI NGS LT 吉利汽 车 KYG37 77B10 32 香港 证券 交易 所 中国香 港 36,000 815,513.80 1.46 注:所用证券代码采用 ISIN 代码。 5、报告期末按债券信用等级分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 6、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投 资明细 本基金本报告期末未持有债券。 7、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支 持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 8、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名金融衍 生品投资明细 本基金本报告期末未持有金融衍生品。 9、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的 前 十名基金投 资明细 序号 基金名 称 基金类 型 运作方 式 管理人 公允价 值 ( 人 民币元) 占基金 资 产净值 比 例(%) 1 ISHARES CORE S&P 500 ETF ETF 交易型开 放式指数 BlackRock Fund Advis ors 2,459,407.54 4.40 2 ISHARES MSCI EMERGING MARKET ETF 交易型开 放式指数 BlackRock Fund Advis ors 677,361.31 1.21 建信全球机遇混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 13 10、投资组合报告附注 (1 )本基金该报告期 内, 投资前十名证券的 发行主体均无被监管部 门 立案调查和在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。 (2)基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的投资范围。 (3)其他资产构成 序号 名称 金额( 元) 1 存出保 证金 - 2 应收证 券清 算款 - 3 应收股 利 31,892.57 4 应收利 息 1,304.35 5 应收申 购款 336,467.06 6 其他应 收款 - 7 待摊费 用 - 8 其他 - 9 合计 369,663.98 (4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 (5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明





本基金本报告期末前十名股票中未存在流通受限的情况。 九 、基 金的 业绩 基金业绩截止日为 2017 年12 月31 日。 基金管理人承诺以诚实 信用、勤勉尽责的原则 管理和运用基金资产, 但不保证基金一定盈利 。基金的过往业绩并不 代表其未来表现。投资 有风 险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 份额净 值增长 率① 份额净 值 增长率 标 准差② 业绩比 较 基准收 益 率 ③ 业绩比 较基 准收益 率标 准差④ ①- ③ ②- ④ 2010 年 9 月 14 日 —2010 年12 月31 日 -1.60% 0.57% 10.35% 0.83% -11.95% -0.26% 2011 年1 月1 日 —2011 年 12 月 31 日 -19.00% 1.14% -15.21% 1.29% -3.79% -0.15% 2012 年1 月1 日 —2012 年 13.80% 0.75% 17.13% 0.80% -3.33% -0.05% 建信全球机遇混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 14 12 月 31 日 2013 年1 月1 日 —2013 年 12 月 31 日 12.13% 0.67% 16.88% 0.69% -4.75% -0.02% 2014 年1 月1 日 —2014 年 12 月 31 日 6.00% 0.60% 7.47% 0.59% -1.47% 0.01% 2015 年1 月1 日-2015 年 12 月 31 日 -1.30% 1.09% 2.60% 0.98% -3.90% 0.11% 2016 年1 月1 日 —2016 年 12 月 31 日 8.18% 0.78% 14.36% 0.81% -6.18% -0.03% 2017 年1 月1 日-2017 年 12 月 31 日 23.72% 0.49% 23.14% 0.47% 0.58% 0.02% 自基金 合同 生效起-2017 年12 月31 日 42.40% 0.81% 94.04% 0.84% -51.64% -0.03% 同期业绩比较基准以人民币计价。 十 、基 金管 理人 (一)基金管理人概况 名称:建信基金管理有限责任公司 住所:北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 16 层 办公地址:北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 16 层 设立日期:2005 年9 月19 日 法定代表人:许会斌 联系人:郭雅莉 电话:010-66228888 注册资本:人民币 2 亿元 建信基金管理有限责任 公司经中国证监会证监 基金字[2005]158 号文 批 准 设 立 。 公 司 的 股 权 结 构 如 下 : 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 ,65% ;美 国信安金融服务公司,25%;中国华电集团资本控股有限公司,10%。 本基金管理人公司治理 结构完善,经营运作规 范,能够切实维护基金 投资者的利益。股东会 为公司权力机构,由全 体股东组成,决定公司 的经 营方针以及选举和更换 董事、监事等事宜。公 司章程中明确公司股东 通过建信全球机遇混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 15 股东会依法行使权利, 不以任何形式直接或者 间接干预公司的经营管 理和 基金资产的投资运作。 董事会为公司的决策机 构,对股东会负责 , 并向 股 东 会 汇 报 。 公 司 董 事会由 9 名董事组成,其中 3 名为独立董事。根据公司章程的规定,董事 会行使《公司法》规定 的有关重大事项的决策 权、对公司基本制度的 制定 权和对总裁等经营管理人员的监督和奖惩权。 公司设监事会,由 6 名监事组成,其中包括 3 名职工代表监事。监事 会向股东会负责,主要 负责检查公司财务并监 督公司董事、高级管理 人员 尽职情况。 (二)主要人员情况 1、董事会成员 许会斌先生,董事长, 高级经济师,享受国务 院特殊津贴,中国建设 银行突出贡献奖、河南省五一劳动奖章获得者。1983 年毕业于辽宁财经学 院基建财务与信用专业 ,获学士学位。历任中 国建设银行筹资储备部 副主 任,零售业务部副总经 理,个人银行部副总经 理,营业部主要负责人 、总 经理,个人银行业务部 总经理,个人银行业务 委员会副主任,个人金 融部 总经理,2006 年5 月起 任中国建设银行河南省分行行长,2011 年3 月 出任 中国建设银行批发业务总监,2015 年 3 月起 任建信基金管理有限责任公司 董事长。 孙志晨先生,董事,现任建信基金管理有限责任 公司总裁。1985 年获 东北财经大学经济学学士学位,2006 年获得长江商学院EMBA。历任中国建 设银行总行筹资部证券 处副处长,中国建设银 行总行筹资部、零售业 务部 证券处处长,中国建设银行总行个人银行业务部副总经理。 曹 伟 先 生 , 董 事 , 现 任 中 国 建 设 银 行 个 人 存 款 与 投 资 部 副 总 经 理 。 1990 年获北京师范大学中文系硕士学位。历任中国建设银行北京分行储蓄 证券部副总经理、北京 分行安华支行副行长、 北京分行西四支行副行 长、 北京分行朝阳支行行长 、北京分行个人银行部 总经理、中国建设银行 个人 存款与投资部总经理助理。 张维义先生,董事,现 任信安北亚地区总裁。1990 年毕业于伦敦政治 经济学院,获经济学学士学位,2012 年获得华盛顿大学和复旦大学 EMBA建信全球机遇混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 16 工商管理学硕士。历任 新加坡公共服务委员会 副处长,新加坡电信国 际有 限公司业务发展总监, 信诚基金公司首席运营 官和代总经理,英国保 诚集 团(马来西亚)资产管 理公司首席执行官,宏 利金融全球副总裁,宏 利资 产管理公司(台湾)首席执行官和执行董事,信安北亚地区副总裁。 郑树明先生,董事,现 任信安国际( 亚洲) 有 限公 司 北 亚 地 区 首 席 营 运 官。1989 年毕业于新加坡国立大学。历任新加坡普华永道高级审计经理, 新加坡法兴资产 管 理 董事 总 经 理 、 营 运 总 监 、执 行 长 , 爱 德 蒙 得 洛 希尔 亚 洲有限公司市场行销总监。 华 淑 蕊 女 士 , 董 事 , 现 任 中 国 华 电 集 团 资 本 控 股 有 限 公 司 总 经 理 助 理。毕业于吉林大学, 获经济学博士学位。历 任《长春日报》新闻中 心农 村工作部记者,湖南卫 视《听我非常道》财经 节目组运营总监,锦辉 控股 集团公司副总裁、锦辉 精细化工有限公司总经 理,吉林省信托有限责 任公 司 业 务 七 部 副 总 经 理 、 理 财 中 心 总 经 理 、 财 富 管 理 总 监 兼 理 财 中 心 总 经 理、副总经理,光大证券财富管理中心总经理(MD)。 李全先生,独立董事, 现任新华资产管理股份 有限公司董事总经理。 1985 年毕业于中国人民大学财政金融学院,1988 年毕业于中国人民银行研 究生部。历任中国人民 银行总行和中国农村信 托投资公司职员、正大 国际 财 务 有 限 公 司 总 经 理 助 理/ 资 金 部 总 经 理 , 博 时 基 金 管 理 有 限 公 司 副 总 经 理,新华资产管理股份有限公司总经理。 王建国先生,独立董事 ,曾任大新人寿保险有 限公司首席行政员,中 银 保 诚 退 休 金 信 托 管 理 有 限 公 司 董 事 , 英 国 保 诚 保 险 有 限 公 司 首 席 行 政 员,美国国际保险集团 亚太区资深副总裁,美 国友邦保险(加拿大) 有限 公司总裁兼首席行政员等。1989 年获Pacific Southern University 工商 管理硕士学位。 伏 军 先 生 , 独 立 董 事 , 法 学 博 士 , 现 任 对 外 经 济 贸 易 大 学 法 学 院 教 授,兼任中国法学会国 际经济法学研究会常务 理事、副秘书长、中国 国际 金融法专业委员会副主任。 2、监事会成员 张军红先生,监事会主 席。毕业于国家行政学 院行政管理专业,获博 士研究生学位。历任中 国建设银行筹资部储蓄 业务处科员、副主任科 员、建信全球机遇混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 17 主任科员;零售业务部 主任科员;个人银行业 务部个人存款处副经理 、高 级副经理;行长办公室 秘书一处高级副经理级 秘书、秘书、高级经理 ;投 资托管服务部总经理助 理、副总经理;投资托 管业务部副总经理;资 产托 管业务部副总经理。2017 年3 月起任公司监事会主席。 方蓉敏女士,监事,现任信安国际 (亚洲) 有 限公司亚洲区首席律师。 曾任英国保诚集团新市 场发展区域总监和美国 国际集团全球意外及健 康保 险副总裁等职务。 方女士1990 年获新加坡国 立大学法学学士学位,拥有新 加坡、英格兰和威尔斯以及香港地区律师从业资格。 李亦军女士,监事,高 级会计师,现任中国华 电集团资本控股有限责 任公司机构与战略研究部总经理。1992 年获北京工业大学工业会计专业学 士,2009 年获中央财经大学会计专业硕士。历任北京北奥有限公司,中进 会计师事务所,中瑞华 恒信会计师事务所,中 国华电集团财务有限公 司计 划财务部经理助理、副 经理,中国华电集团资 本控股(华电财务公司 )计 划财务部经理,中国华 电集团财务有限公司财 务部经理,中国华电集 团资 本控股有限公司企业融资部 经理。 严冰女士,职工监事, 现任建信基金管理有限 责任公司人力资源部总 经理。2003 年 7 月毕 业于中国人民大学行政管理专业,获硕士学位。曾任 安永华明会计师事务所人力资源部人力资源专员。2005 年 8 月加入 建信基 金 管 理 公 司 , 历 任 人 力 资 源 管 理 专 员 、 主 管 、 部 门 总 经 理 助 理 、 副 总 经 理、总经理。 刘颖女士,职工监事, 现任建信基金管理有限 责任公司内控合规部副 总 经 理 兼 内 控 合 规 部 审 计 部 ( 二 级 部 ) 总 经 理, 英 国 特 许 公 认 会 计 师 公 会 (ACCA ) 资 深 会 员 。1997 年 毕 业 于 中 国 人 民 大 学 会 计 系, 获 学 士 学 位 ; 2010 年毕业于香港中文大学, 获工商管理硕士学位。曾任毕马威华振会计 师事务所高级审计师、 华夏基金管理有限公司 基金运营部高级经理。2006 年12 月至今任职于建信基金管理有限责任公司内控合规部。 安晔先生,职工监事, 现任建信基金管理有限 责任公司信息技术总监 兼信息技术部总经理。1995 年毕业于北京工业大学计算机应用系,获得学 士学位。历任中国建设 银行北京分行信息技术 部,中国建设银行信息 技术 管理部北京开发中心项 目经理、代处长,建信 基金管理公司基金运营 部总建信全球机遇混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 18 经理助理、副总经理,信息技术部执行总经理、总经理。 3、高级管理人员 孙志晨先生,总裁(简历请参见 董事会成员)。 曲寅军先生,副总裁,硕士。1999 年 7 月加 入中国建设银行总行,历 任 审 计 部 科 员 、 副 主 任 科 员 、 团 委 主 任 科 员 、 重 组 改 制 办 公 室 高 级 副 经 理、行长办公室高级副经理;2005 年 9 月起 就职于建信基金管理公司,历 任董事会秘书兼综合管 理部总监、投资管理部 副总监、专户投资部总 监和 首席战略官;2013 年8 月至2015 年7 月,任我 公司控股子公司建信资本管 理有限责任公司董事、总经理。2015 年 8 月 6 日起任我公司副总裁,2015 年 8 月至 2017 年 11 月 30 日专任建信资本 管理有限责任公司董事、总经 理,2017 年11 月30 日起兼任建信资本管理公司董事长。 张威威先生,副总裁,硕士。1997 年 7 月加 入中国建设银行辽宁省分 行,从事个人零售业务,2001 年 1 月加入中 国建设银行总行个人金融部, 从事证券基金销售业务,任高级副经理;2005 年 9 月加入建信基金 管理公 司,一直从事基金销售 管理工作,历任市场营 销部副总监(主持工作 )、 总监、公司首席市场官等职务。2015 年 8 月6 日起任我公司副总裁。 吴曙明先生,副总裁,硕士。1992 年7 月至1996 年8 月在湖南省物资 贸易总公司工作;1999 年 7 月加入中国建设 银行,先后在总行营业部、金 融 机 构 部 、 机 构 业 务 部 从 事 信 贷 业 务 和 证 券 业 务 , 历 任 科 员 、 副 主 任 科 员、主任科员、机构业务部高级副经理等职;2006 年 3 月加入建信 基金管 理公司,担任董事会秘书,并兼任综合管理部总经理。2015 年 8 月 6 日起 任我公司督察长,2016 年12 月23 日起任我公司副总裁。 吴灵玲女士,副总裁,硕士。1996 年7 月至1998 年9 月在福建省东海 经贸股份有限公司工作;2001 年 7 月加入中 国建设银行总行人力资源部, 历任副主任科员、业务经理、高级经理助理;2005 年 9 月加入建信 基金管 理公司,历任人力资源 部总监助理、副总监、 总监、人力资源部总经 理兼 综合管理部总经理。2016 年12 月23 日起任我公司副总裁。 4、督察长 吴曙明先生,督察长(简历请参见公司高级管理人员)。 5、本基金基金经理 建信全球机遇混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 19 赵英楷先生,海外投资部总经理,美国哥伦比亚大学商学院 MBA ,美 籍华人。曾任美国美林 证券公司研究员、高盛 证券公司研究员、美林 证券 公司投资组合策略分析师、美国阿罗亚投资公司基金经理;2010 年3 月加 入建信基金管理有限责 任公司,历任海外投资 部执行总监、海外投资 部总 监、量化衍生品及海外投资部总经理、海外投资部总经理。2011 年4 月20 日至 2018 年 2 月 5 日任建信全球机遇混合型 证券投资基金的基金经理; 2011 年6 月21 日至2018 年2 月5 日任建信 新兴市场优选混合型证券投资 基金的基金经理;2012 年6 月26 日至 2018 年2 月5 日任建信全球 资源混 合型证券投资基金的基金经理。 李博涵先生,硕士,加 拿大籍华人。曾就职于 美国联邦快递北京分公 司、美国联合航空公司 北京分公司和美国万事 达卡国际组织北京分公 司。 2005 年 2 月起加入加 拿大蒙特利尔银行,任全球资本市场投资助理;2006 年 8 月起加入加拿大帝国商业银行,任全球资本市场投资顾问;2008 年 8 月加入我公司海外投资部,任高级研究员兼基金经理助理 ;2013 年 8 月 5 日起任建信全球资源混合型证券投资基金的基金经理;2017 年 11 月 13 日 起任建信全球机遇混合 型证券投资基金、建信 新兴市场优选混合型证 券投 资基金的基金经理。 6、投资决策委员会成员 孙志晨先生,总裁。 梁洪昀先生,金融工程及指数投资部总经理。 钟敬棣先生,固定收益投资部首席固定收益投资官。 李菁女士,固定收益投资部总经理。 姚锦女士,权益投资部总经理。 许杰先生,权益投资部副总经理。 7、上述人员之间均不存在近亲属关系。 十 一、 境外 投资 顾问 (一)基本情况 名称:信安环球投资有限公司(Principal Global Investors, LLC. ) 建信全球机遇混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 20 注册地址:801 Grand Avenue, Des Moines, IA 50392-0490 办公地址:801 Grand Avenue, Des Moines, IA 50392-0490 成立日期:1998 年10 月13 日 监管机关批准文号:801-55959 组织形式:股份有限公司 存续期间:持续经营 联系人:Barbara McKenzie 电话:001-515-362-2800 公司网址:www.principalglobal.com (二)简要介绍 信安环球投资有限公司 是信安金融集团的成员 公司。信安集团成立于 1879 年,是美国最大的养老金管理机构之一,也是《财富》500 强企业, 在全球拥有超过 1.46 万雇员,为全球 1920 万企业、个人和机构客户提供 多元化的金融产品和服 务,包括退休和投资服 务、人寿和健康保险以 及银 行服务。信安集团在亚 洲、欧洲、澳洲、拉丁 美洲和美国等地的十八 个国 家设有机构。 由于公司主要致力于资 产管理,信安环球投资 有限公司的目标可以概 括为:提供优秀的投资业绩、高效率的运营和客户满意度。 截至2014 年12 月31 日,信安环球投资有限公司共有员工1,357 名, 资产管理规模为 3,331 亿美元。 信安环球投资有限公司组织架构如图所示: 建信全球机遇混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 21 信安环球投资公司业务成长迅速,从资产管理规模来看,2001 年为 831 亿美元,到2014 年12 月底增长到3,331 亿 美元。同时,信安环球投资 有限公司将通过维护和 扩展现有的客户关系, 开发新的机构客户来实 现资 产管理规模的持续增长。 十 二、 基金 的费 用与 税收 (一)与基金运作有关的费用 1、基金费用的种类 (1)基金的管理费; (2)基金的托管费; (3)基金信息披露费用; (4)基金的证券交易、登记、实际发生的费用等各项费用; (5)基金份额持有人大会费用; (6 ) 《 基 金 合 同 》 生 效后 与 基 金 相 关 的 会 计 师费 、 律 师 费 、 税 务 顾 问 费、诉讼费、追索费等 根据有关法规、《基金 合同》及相应协议的规 定, 由 基 金 管 理 人 根 据 其 他 有 关 法 规 及 相 应 协 议 的 规 定 , 按 费 用 支 出 金 额 支 付,列入或摊入当期基金费用; (7) 基金依照有关法律法规应当缴纳的,购买或处置证券有关的任何 税收、征费、关税、印 花税、交易及其他税收 及预扣提税(以及与前 述各 信安环 球投 资有 限公 司 机构投 资顾 问服务 部 附属机 构 运作部 运作部 财务部 战略规 划部 权益投 资部 固定收 益 投资部 房地产 投资部 建信全球机遇混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 22 项有关的任何利息、罚金及费用) (简称“税收”); (8)基金的银行汇划费用; (9) 按照国家有关规定和 《基金合同》 约定 ,可以在基金财产中 列支 的其他费用。 本 基 金 终 止 清 算 时 所 发 生 费 用 , 按 实 际 支 出 额 从 基 金 财 产 总 值 中 扣 除。 2、基金费用的费率、计提方法、计提标准和支付方式 (1)基金管理人的管理费 基金的管理费包含基金 管理人的管理费和境外 投资顾问的投资顾问费 两部分,其中境外投资 顾问的投资顾问费在境 外投资顾问与基金管理 人签 订的《顾问协议》中进行约定。 基金管理费自基金合同 生效日起,按如下方法 进行计提。计算方法如 下: H=E×1.8% ÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为当日尚未计提当日管理费及托管费的基金资产净值。非估值日的E 为非估值日后第一 个估值日的E 基金于每个估值日计提 自上一估值日(不含上 一估值日)至当日(含 当日)的管理费, 累 计至 月 末 按 月 支 付 , 由 基金 管 理 人 向 基 金 托 管 人发 送 基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从 基金财 产 中 一 次 性 支 付 给 基 金 管 理 人 。 若 遇 法 定 节 假 日 、 公 休 假 等, 支 付 日 期 顺 延。 (2)基金托管人的托管费 基金托管费自基金合同 生效日起,按如下方法 进行计提。托管费的计 算方法如下: H=E×0.35% ÷当年天数 H 为每日应 计提的基金托管费 E 为当日尚未计提当日管理费及托管费的基金资产净值。非估值日的E 为非估值日后第一个估 值日的E 基金于每个估值日计提 自上一估值日(不含上 一估值日)至当日(含建信全球机遇混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 23 当日)的托管费,累 计至 月 末 按 月 支 付 , 由 基金 管 理 人 向 基 金 托 管 人发 送 基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从 基金财 产 中 一 次 性 支 付 给 基 金 托 管 人 。 若 遇 法 定 节 假 日 、 公 休 日 等, 支 付 日 期 顺 延。 本条第1 款第 (3) 至第 (9) 项费用, 根据有关法规及相应协议规定 , 按费用实际支出金额列 入或摊入当期费用 , 由基 金 托 管 人 从 基 金 财 产中 支 付。 (二)基金销售时发生的费用 1、申购费 (1) 本基金申购费率最高不高于 1.6%,且随申购金额的增加而递减, 具体费率如下表所示: 申购金 额(M ) 申购费 率 M<100 万 元 1.6% 100 万 元≤M <500 万 元 1.0% M≥500 万 元 每笔 1,000 元 (2)申购份额的计算 本基金以净申购金额为 基数采用比例费率计算 申购费用。基金申购份 额具体的计算方法如下: 基金的申购金额包括申购费用和净申购金额,其中: 净申购金额=申购金额/(1+申购费率) 申购费用=申购金额-净申购金额 申购份额=净申购金额/申购当日基金份额净值 申购份额的计算保留到小数点后 2 位,小数点 2 位以后的部分四舍五 入,由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。 例:某投资者投资 5 万元申购本基金,假设申购当日基金份额净值为 1.05 元,则可得到的申购份额为: 净申购金额=50,000/(1+1.6%)=49,212.60 元 申购费用=50,000-49,212.60=787.40 元 申购份额=49,212.60/1.05=46869.14 份 即 : 投 资 者 投 资 5 万 元 申 购 本 基 金 , 假 设 申 购 当 日 基 金 份 额 净 值 为建信全球机遇混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 24 1.05 元,则其可得到 46869.14 份基金份额。 2、赎回费


(1) 本基金赎回费率不高于 0.5%,随申请份额持有时间增加而递减。 具体如下表所示: 申请份 额持 有时 间(N) 赎回费 率 N<1 年 0.5% 1 年≤N <2 年 0.3% N≥2 年 0 注:1 年指 365 天。 本基金的赎回费用由基金份额持有人承担,其中 25% 的部分归入基金 财产,其余部分用于支付注册登记费等相关手续费。 (2)基金赎回金额的计算 本基金采用“份额赎回”方式。基金赎回金额具体的计算方法如下: 基金的净赎回金额为赎回金额扣减赎回费用,其中: 赎回总额=赎回份额 赎回当日基金份额净值 赎回费用=赎回金额 赎回费率 净赎回金额=赎回金额 赎回费用 赎回金额计算结果保留到小数点后 2 位,小数点后 2 位以后的部分四 舍五入,由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。 例:某投资者赎回本基金 1 万份基金份额, 持有时间为两年六个月, 对应的赎回费率为 0%,假设赎回当日基金份额净值是 1.25 元,则其可得 到的赎回金额为: 赎回金额=10,000×1.25=12,500 元 赎回费用=12,500×0%=0 元 净赎回金额=1,2500-0=1,2500 元 即投资者赎回本基金 1 万份基金份额,持有期限为两年六个月,假设 赎回当日基金份额净值是 1.25 元,则其可得到的赎回金额为 12,500 元。 3、基金份额净值的计算 基金份额净值应当在估值日后 2 个工作日内 披露。遇特殊情况,经中 国证监会同意,可以适 当延迟计算或公告。本 基金基金份额净值的计 算,建信全球机遇混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 25 保留到小数点后 3 位,小数点后第 4 位四舍五入,由此产生的误差计入基 金财产。 (三)不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用: 1 、 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 因 未 履 行 或 未 完 全 履 行 义 务 导 致 的 费 用 支出或基金财产的损失; 2 、 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 处 理 与 基 金 运 作 无 关 的 事 项 发 生 的 费 用; 3 、 基 金 合 同 生 效 前 的 相 关 费 用 , 包 括 但 不 限 于 验 资 费 、 会 计 师 和 律 师费、信息披露费用等费用。 4 、 其 他 根 据 相 关 法 律 法 规 及 中 国 证 监 会 的 有 关 规 定 不 得 列 入 基 金 费 用的项目。 (四)费 用调整 基金管理人和基金托管 人协商一致后,可根据 基金发展情况调整基金 管理费率、基金托管费率等相关费率。 调 高 基 金 管 理 费 率 和 基 金 托 管 费 率 , 须 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 审 议,除非基金合同、相 关法律法规或监管机构 另有规定;调低基金管 理费 率和基金托管费率,无须召开基金份额持有人大会。 基金管理人必须最迟于新的 费率实施日前 2 日在指定报刊和网站等媒 介上公告,并在公告日 分别报中国证监会和基 金管理人主要办公场所 所在 地中国证监会派出机构备案。 (五)基金税收 本基金运作过程中涉及 的各纳税主体,其纳税 义务按各个国家税收法 律、法规执行。 十 三、 基金 托管 人 (一)基金托管人基本情况


名称:中国工商银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号 建信全球机遇混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 26 成立时间:1984 年1 月1 日 法定代表人:易会满 注册资本:人民币 35,640,625.71 万元 联系电话:010-66105799 联系人:郭明 (二)主要人员情况 截至2017 年末,中国 工商银行资产托管部共有员工230 人,平均年 龄 33 岁,95% 以 上 员 工 拥有 大 学 本 科 以 上 学 历 ,高 管 人 员 均 拥 有 研 究 生以 上 学历或高级技术职称。 (三)基金托管业务经营情况 作为中国大陆托管服务的先行者,中国工商银行自1998 年在国内首 家 提供托管服务以来,秉 承“诚实信用、勤勉尽 责”的宗旨,依靠严密 科学 的风险管理和内部控制 体系、规范的管理模式 、先进的营运系统和专 业的 服务团队,严格履行资 产托管人职责,为境内 外广大投资者、金融资 产管 理机构和企业客户提供 安全、高效、专业的托 管服务,展现优异的市 场形 象和影响力 。 建 立 了 国内 托 管 银 行 中 最 丰 富 、最 成 熟 的 产 品 线 。 拥 有包 括 证券投资基金、信托资 产、保险资产、社会保 障基金、基本养老保险 、企 业年金基金、QFII 资产、QDII 资产、股权投资基金、证券公司集合资产管 理计划、证券公司定向 资产管理计划、商业银 行信贷资产证券化、基 金公 司特定客户资产管理、QDII 专户资产、ESCROW 等门类齐全的托管产品体 系,同时在国内率先开 展绩效评估、风险管理 等增值服务,可以为各 类客 户提供个性化的托管服务。截至2017 年末, 中国工商银行共托管证券投资 基金815 只。自 2003 年以来,本行连续十四年获得 香港 《亚洲货币》 、英 国 《全球托管人》 、香 港 《财资》 、美国 《环 球金融》 、内地 《证券 时报》 、 《上海证券报》 等境内外权威财经媒体评选的 54 项最佳托管银行大奖;是 获得奖项最多的国内托 管银行,优良的服务品 质获得国内外金融领域 的持 续认可和广泛好评。 建信全球机遇混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 27 十 四、 境外 资产 托管 人 本 基 金 的 境 外 托 管 人 为 布 朗 兄 弟 哈 里 曼 银 行 (Brown


Brothers


Harriman & Co. )。 (一)基本情况 名称:布朗兄弟哈里曼银行(Brown Brothers Harriman & Co. )





地址:140 Broadway New York, NY 10005





法定代表人:


Douglas A. Donahue (Managing Partner)





组织形式:合伙制





存续期间:持续经营 成立于 1818 年的布朗 兄弟哈里曼银行( “BBH”)是全球领先的托管 银行之一。BBH 自1928 年起已经开始在美国提供托管服务。 1963 年,BBH 开 始 为 客 户 提 供 全 球 托 管 服 务 , 是 首 批 开 展 全 球 托 管 业 务 的 美 国 银 行 之 一。目前全球员工 约5 千人,在全球17 个国家和地区设有分支机构。


BBH 的惠誉长期评级为 A+,短期评级为 F1。 (二)托管业务及主要人员情况 情况 布朗兄弟哈里曼银行的 全球托管业务隶属于本 行的投资者服务部。在 全球范围内,该部门由本行合伙人 William B. Tyree 先生领导。在亚洲, 该部门由本行合伙人 Taylor Bodman 及 William Rosensweig 先生领导。





作为一家全球化公司,BBH 拥有服务全球跨境投资的专长,其全球托 管网络覆盖近一百个市场。截至2014 年12 月31 日,托管资产 规模达到了 4 万亿美元,其中约百分之七十是跨境投资的资产。亚洲是 BBH 业 务增长 最快的地区之一。我们投身于亚洲市场,迄 今已逾25 年,亚洲 服务 管理资 产近6 千亿美元。


投资者服务部是公司最大的业务,拥有 近3800 名员工。我们 致力为客 户 提 供 稳 定 优 质 的 服 务 , 并 根 据 客 户 具 体 需 求 提 供 定 制 化 的 全 面 解 决 方 案,真正做到 “以客户为中心”。.


由于坚持长期提供优质稳定的客户服务,BBH 多年来在行业评比中屡 获殊荣,包括 ∶ 建信全球机遇混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 28 1、 :《全球托管人》 Global Custodian - 2014 Agent Bank Survey : 《全球托管人》2014 代理银行调查 #1 Asset Servicing among US Agent Banks:BBH 被评为美国 代理行 资产服务第一名 BBH has received 'Top Rated' recognition from GC 19 of the past 20 years:BBH 在该机构过去20 年的评比中已 19 年获此殊荣


Global Custodian - 2014 Mutual Fund Administration Survey :《 全 球托管人》2014 全球共同基金行政服务 调查 Roll of Honor in four categories (max. numbers awarded) : BBH 在4 个类别中名列前茅 #1 in four of eight categories; #2 in the remaining : 在 8 个 类别中获得4 个第一名,在另外4 个类别中获得第二名 Global Custodian - 2013 Securities Lending Survey :《全球托管 人》2013 年证券借贷业务调查


#2 Securities Lending - Global Category :全球类别第二名 2、 : 《全球投资人》 Global Investor - 2015 Sub-custody Survey :《全球投资人》- 2015 年次托管调查 #1 - US Market (weighted by AuM and unweighted categories) : 美 国市场第一名 Global Investor - 2014 Global Custody Survey :《全球投资人》- 2014 年全球托管调查 #1 - Clients with AuM over $3 billion – Global: 30 亿美元管 理资产以上的全球基金管理人服务第一名 #1 - Clients with AuM over $3 billion - EMEA: 30 亿美元管理资 产以上的欧洲、中东、非洲地区基金管理人服务第一名 #1 - Clients with Americas Mutual Fund Managers :美国共同基金建信全球机遇混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 29 管理人服务第一名 Global Investor - 2013 Foreign Exchange Survey :《全球投资人》 -2013 年 外汇服务调查 #1 Overall (weighed by AUM) :总体排名第一名(按资产规模) 3、


:《ETF Express 》 ETF Express - 2014 etfexpress Awards :《ETF Express 》-2014 年ETF 基金 服务评比调查 BBH named Best North America ETF Fund Administrator : 荣获‘北 美ETF 基金最佳服务商’ 4、 :《R&M 调查》 R&M Surveys - 2014 Global Custody.net Global Custody Survey #1 Americas :美国市场第一名 5、


:《Private Asset Management 》 Private Asset Management - 2015 Best Wealth Manager Long-Term Performance (3 years) : 2015 长期业绩最佳财富管理人 6、 :《World Finance 》 World Finance – 2014 Best Private Bank, U.S. (East) : 2014 年美国最佳私人银行(东部) 7、


:《Wealth & Finance International》 Wealth & Finance International – 2014 Best U.S. Private Bank : 2014 年美国最佳私人银行。 (三)境外托管人的职责 建信全球机遇混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 30 1、安全保管受托财产; 2、计算境外受托资产的资产净值; 3、按照相关合同的约定,及时办理受托资产的清算、交割事宜; 4 、 按 照 相 关 合 同 的 约 定 和 所 适 用 国 家 、 地 区 法 律 法 规 的 规 定 , 开 设 受托资产的资金账户以及证券账户; 5 、 按 照 相 关 合 同 的 约 定 , 提 供 与 受 托 资 产 业 务 活 动 有 关 的 会 计 记 录、交易信息; 6、保存受托资产托管业务活动的记录、账册以及其他相关资料; 7、其他由基金托管人委托其履行的职责。 十 五、 相关 服务 机构 (一)基金份额发售机构 1、直销机构 本基金直销机构为本公司设在北京的直销柜台以及网上交易平台。 (1)直销柜台 名称:建信基金管理有限责任公司 住所:北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 16 层 办公地址:北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 16 层 法定代表人:许会斌 联系人:郭雅莉 电话:010-66228800 (2)网上交易 投资者可以通过本公司 网上交易系统办理基金 的申购 、 赎回、定期投 资 等业务,具体 业 务 办理 情 况 及 业 务 规 则请登录 本公司网站查询 。 本公 司 网址:www.ccbfund.cn。 2、代销机构 (1)中国建设银行股份有限公司 住所:北京市西城区金融大街 25 号 办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院1 号楼(长安兴融中心) 建信全球机遇混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 31 法定代表人:田国立 客服电话:95533 网址:www.ccb.com (2)渤海银行股份有限公司


注册地址:天津市河西区马场道 201-205 号 办公地址:天津市河东区海河东路 218 号


法定代表人: 李伏安 客服电话:95541 网址:www.cbhb.com.cn (3)中信银行股份有限公司 住所:北京市东城区朝阳门北大街富华大厦 C 座 办公地址:北京市东城区朝阳门北大街富华大厦 C 座 法定代表人:李庆萍 客服电话:95558 网址:bank.ecitic.com (4)中国民生银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号 法定代表人:洪琦 传真:010-83914283 客户服务电话:95568 公司网站:www.cmbc.com.cn (5)交通银行股 份有限公司 住所:上海市浦东新区银城中路 188 号(邮政编码:200120 ) 办公地址:上海市浦东新区银城中路 188 号(邮政编码:200120 ) 法定代表人:彭纯 客服电话:95559 网址:http://www.95559.com.cn (6)招商银行股份有限公司 注册地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 法定代表人:李建红 建信全球机遇混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 32 客户服务电话:95555(或拨打各城市营业网点咨询电话) 网址:www.cmbchina.com (7)中国银行股份有限公司 住所:北京市西城区复兴门内大街 1 号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号 法定代表人:陈四清 客服电话:95566 网址:www.boc.cn (8)中国工商银行股份有限公司 住所:北京市西城区复兴门内大街 55 号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号 法定代表人:易会满 客服电话:95588 网址:www.icbc.com.cn (9)中国农业银行股份有限公司 注册地址:北京市东城区建国门内大 街69 号 办公地址:北京市东城区建国门内大街 69 号 法定代表人:周慕冰 客户服务电话:95599 公司网址:www.abchina.com (10)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋10 层1006# 法定代表人: 张彦 客户服务热线:400-166-1188 网址:http://www.jrj.com.cn/ (11)和讯信息科技有限公司 注册地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦10 层 法定代表人:王莉 客户服务电话: 4009200022 网址:www. Licaike.com 建信全球机遇混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 33 (12) 诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司 注册地址:上海市虹口区飞虹路 360 弄9 号3724 室 法定代表人:汪静波 客户服务电话:400-821-5399 网址:www.noah-fund.com/ (13)深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址:深圳市罗湖区深南东路 5047 号发 展银行大厦 25 楼I、J 单 元 法定代表人:薛 峰 客户服务电话: 4006788887 网址:www.zlfund.cn ,www.jjmmw.com (14)上海天天基金销售有限公司 注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号2 号楼2 层 法定代表人:其实 客户服务电话: 4001818188 网址:www.1234567.com.cn (15)上海好买基金销售有限公司 注册地址:上海市虹口区场中路 685 弄37 号4 号楼449 室 法定代表人:杨文斌 客户服务电话: 400-700-9665 网址:www.ehowbuy.com (16)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司 注册地址:杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号1 栋202 室 法定代表人:陈柏青 客户服务电话: 4000766123 网址:www.fund123.cn (17)浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室 法定代表人: 凌顺平 客户服务电话:400-877-3772 建信全球机遇混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 34 网址:www.5ifund.com (18) 上海利得基金销售有限公司 注册地址:上海浦东新区峨山路 91 弄61 号10 号楼12 楼 法定代表人:李兴春 客户服务热线:400-921-7755 网址:www.leadbank.com.cn


(19)嘉实财富管理有限公司 注册地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 53 层5312-15 单元 法定代表人:赵学军 客户服务热线:400-021-8850 网址:https://www.harvestwm.cn (20)北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层5122 室 法定代表人:梁越 客户服务电话:4007868868 网址:www.chtfund.com (21)北京汇成基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区中关村大街 11 号11 层1108 法定代表人:王伟刚 客户服务热线:010-56282140 网址:www.hcjijin.com (22)北京晟视天下投资管理有限公司 注册地址:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号03 室 法定代表人:蒋煜 客户服务电话:4008188866 网址:www.shengshiview.com (23)北京唐鼎耀华投资咨询有限公司 地址:北京市朝阳区建国门外大街 19 号国际大厦A 座1504/1505 室。 法定代表人:张冠宇 建信全球机遇混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 35 客户服务热线:400-819-9868 网址: http://www.tdyhfund.com/ (24) 上海汇付金融服务有限公司


注册地址:上海市黄浦区西藏中路 336 号1807-5 室


法定代表人:张皛


客户服务电话:400-820-2819


网址:www.chinapnr.com (25) 北京微动利基金销售有限公司 注册地址:北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心341 法定代表人: 梁洪军 客户服务电话:400-819-6665 网址: www.buyforyou.com.cn (26) 北京虹点基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房2 层222 单元 法定代表人:胡伟 客户服务电话:400-618-0707 网址:http://www.hongdianfund.com/ (27) 深圳富济财富管理有限公司 注册地址: 深圳市福田区福田街道金田路中洲大厦 35 层01B 、02、03 、 04 单位 法定代表人:刘鹏宇 客户服务电话:0755-83999913


网址:http://www.fujiwealth.cn/ (28) 上海陆金所基金销售有限公司 注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号14 楼09 单元 法定代表人:郭坚 客户服务电话:400-821-9031 网址: www.lufunds.com / (29) 珠海盈米财富管理有限公司 注册地址:珠海市横琴新区宝华路 6 号105 室-3491 建信全球机遇混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 36 法定代表人:肖雯 客户服务热线:020-89629066 网址:http://www.yingmi.cn/ (30)奕丰金融服务(深圳)有限公司 注册地址: 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号A 栋 201 室 (入驻深 圳市前海商务秘书有限公司) 法定代表人:TEO WEE HOWE 客户服务热线:400-684-0500 网址:https:// www.ifastps.com.cn (31)北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址: 北京市朝阳区阜通东大街 1 号院6 号楼2 单元21 层222507 法定代表人:钟斐斐


客户服务热线:4000-618518400-817-5666010- 网址:https://danjuanapp.com/ (32) 上海华夏财富投资管理有限公司 注册地址:上海市虹口区东大名路 687 号1 幢2 楼268 室 法定代表人:李一梅 客户服务热线:400-817-5666 网址:https://www.amcfortune.com (33)华融证券股份有限公司 地址:北京市朝阳区朝阳门北大街 18 号中国人保寿险大厦 11 至18 层 法定代表人:祝献忠 客户服务电话:95390 网址:http://www.hrsec.com.cn (34)上海长量基金销售投资顾问有限公司 地址:上海浦东新区浦东大道 555 号裕景国际B 座16 层 法定代表人:张跃伟 电话:400-820-2899 网址:http://www.erichfund.com/websiteII/html/index.html (35)中信期货有限公司 建信全球机遇混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 37 地址:深圳市福田区中 心三路 8 号卓越时代 广场(二期)北座 13 层 1301-1305 、14 层 法定代表人:张皓 客服电话:400 9908 826 网址:http://www.citicsf.com (36)民生证券投资有限公司 注册地址: 北京市东城区建国门内 大街 28 号 民生金融中心 A 座 16-20 层 法定代表人: 冯鹤年


客户服务热线:95376/400-619-8888 网址:http://www.mszq.com/index 基金管理人可以根据相 关法律法规要求,选择 其他符合要求的机构代 理销售本基金,并及时公告。 (二)注册登记机构 名称:建信基金管理有限责任公司


住所:北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 16 层 法定代表人:许会斌 联系人:郑文广 电话:010-66228888 (三)出具法律意见书的律师事务所 名称:上海市通力律师事务所 住所:上海市浦东银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 负责人: 韩炯 联系人: 黎明 电话:010-66555050 转1026


传真:010 -66555060 经办律师: 秦悦民、黎明 (四)审计基金资产的会计师事务所 名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)


住所:中国 (上海) 自 由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦建信全球机遇混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 38 507 单元01 室


办公地址:上海市黄浦区湖滨路 202 号企业天地 2 号楼普华永道中心 11 楼


执行事务合伙人:李丹


联系电话:(021)23238888


传真:(021)23238800


联系人:沈兆杰


经办注册会计师:许康玮、陈熹 十 六、 对招 募说 明书 更新 部分 的说 明 1 、 更 新 了 “ 第 四 部 分 : 基金的 投资 ” 的 “ 十 三 、 基 金 的 投 资 组 合 报 告”。 2、更新了“第五部分: 基金的业绩 ”。 3 、 更 新 了 “ 第 六 部 分 : 基 金 管 理 人 ” 的 “ 基 金 管 理 人 概 况 ” , 更 新 了公司董事的信息 ;


4、更新了“第七部分:境外投资顾问” 的“简要介绍”; 5 、 更 新 了 “ 第 十 八 部 分 : 基 金 托 管 人 ” 的 “ 主 要 人 员 情 况 ” 和 “ 基 金托管业务经营情况” ; 6 、 更 新 了 “ 第 二 十 二 部 分 : 相 关 服 务 机 构 ” , 更 新 了 代 销 机 构 的 信 息。 上述内容仅为本更新招 募说明书的摘要,投资 人欲查询本更新招募说 明书正文,可登陆基金管理人网站 www.ccbfund.cn














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二 〇 一八 年四月 二十 日