国泰上证5年期联接：更新招募说明书摘要（2018年第1号）查看PDF公告
国泰上证 5 年期国债交易型开 放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书摘要（2018 年第一号）
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国泰上证 5 年期国债交易型开放式指数证券
投资基金联接基金更新招募说明书摘要
(2018 年 第 一 号)
基 金 管 理 人 ： 国泰 基 金 管 理 有 限公 司
基 金 托 管 人 ： 中国 建 设 银 行 股 份有 限 公 司
重 要提 示
本基金 经中 国 证 券监 督管 理委员 会 证 监许 可[2013]11 号文 核准 募集 。
基金管 理人 保证 招募 说明 书的内 容真 实 、准 确、 完 整。 本招 募说 明书 经中 国 证监会 核准 ，
但 中 国证 监 会对 本 基金 募集 的 核准 ， 并不 表 明其 对本 基 金的 价 值和 收 益做 出实 质 性判 断 或保
证，也 不表 明投 资于 本基 金没有 风险 。
在投资 本基 金前 ， 投资 人 应全面 了解 本基 金的 产品 特性 ，充 分考 虑自 身的 风 险承受 能力 ，
理 性 判断 市 场， 对 认购 或申 购 基金 的 意愿 、 时机 、数 量 等投 资 行为 作 出独 立决 策 ，获 得 基金
投 资 收益 ， 亦承 担 基金 投资 中 出现 的 各类 风 险， 包括 ： 因整 体 政治 、 经济 、社 会 等环 境 因素
对 证 券价 格 产生 影 响而 形成 的 系统 性 风险 ， 个别 证券 特 有的 非 系统 性 风险 ，流 动 性风 险 ，基
金管理 人在 基金 管理 实施 过程中 产生 的基 金管 理风 险， 本基 金的 特定 风险 等 等。 投资 有风 险，
投资人 认 购 （或 申 购） 基金 时 应认 真 阅读 本 招募 说明 书 。基 金 管理 人 提醒 投资 人 基金 投 资的
“ 买 者自 负 ”原 则 ，在 投资 人 作出 投 资决 策 后， 基金 运 营状 况 与基 金 净值 变化 导 致的 投 资风
险，由 投资 人 自 行负 担。
本基金 为上 证5 年期 国债 交易型 开放 式指 数证 券投 资基金 （ 目 标 ETF ） 的联 接 基金 ， 二 者
既有联 系也 有区 别。
本基金 与目 标 ETF 的 联系 主要体 现在 以下 几个 方面 ：1.两 只基 金跟 踪同 一个 标的指 数 即
上证 5 年 期国 债指 数；2. 两只基 金的 投资 目标 均为 紧密跟 踪标 的指 数即 上 证 5 年 期国 债指数
的 表 现， 追 求跟 踪 偏离 度和 跟 踪误 差 的最 小 化；3. 两 只 基金 具 有相 似 的风 险收 益 特征 ；4.目
标 ETF 是本 基金 的主 要投 资对象 。
本基金 与目 标 ETF 的 区别 主要体 现在 以下 几个 方面 ：1.基 金的 投资 管理 方式 不同： 目 标
ETF 通 过直 接买 卖标 的指 数成份 国债 和备 选成 份国 债等 ， 直 接跟 踪复 制标 的 指数的 表现 ； 而本国泰上证 5 年期国债交易型开 放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书摘要（2018 年第一号）
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基金则 是通 过买 卖目 标 ETF （包 括在 一级 市场 以债 券 篮子组 合进 行目 标ETF 的 申购与 赎回 ， 也
包括在 二级 市场 直接 以现 金买卖 目 标ETF 份额 ） ， 间 接跟踪 标的 指数 的表 现 ；2. 基金 的申 购赎
回不同 ：目 标 ETF 采 用债 券篮子 组合 的方 式进 行基 金份额 的申 购与 赎回 ；而 本基金 的认 购 、
申购和 赎回 均采 用现 金方 式；3. 基金 是否 挂牌 交易 不同： 目 标 ETF 在上 海证 券交易 所挂 牌 交
易；而 本基 金则 不上 市交 易；4. 价格 揭示 机制 不同 ：目 标 ETF 有实 时市 场交 易价格 和每 日 基
金 份 额净 值 ；而 本 基金 只揭 示 每日 基 金份 额 净值 ；5. 投 资 人申 购 赎回 基金 的 程序 不 同： 目标
ETF 的 投资 人依 据申 购赎 回清单 ， 按以 组合 证券 为 主的申 购对 价 、 赎 回对 价 进行申 购赎 回 ， 申
购 赎 回均 以 份额 申 报； 本基 金 的投 资 人依 据 基金 份额 净 值， 以 现金 方 式进 行申 购 赎回 ， 金额
申购、 份额 赎回 。
本基金 的业 绩表 现与 目 标 ETF 的业 绩表 现可 能会 出 现差异 ，差 异产 生的 主要 原因有 以下
几 个 方面 ：1.投 资 对象 和投 资 范围 的 不同 ， 会导 致两 只 基金 的 业绩 有 差异 ；2. 投 资 管理 方式
的 不 同， 如 在指 数 化投 资过 程 中， 不 同的 管 理方 式会 导 致跟 踪 指数 的 水平 、技 术 手段 、 买入
卖 出 的时 机 选择 等 的不 同， 会 导致 两 只基 金 的业 绩有 差 异；3. 基金 规 模、 投资 成 本、 各 种费
用与税 收的 不同 ， 会导 致 两只基 金的 业绩 有差 异 。 由于两 只基 金的 投资 对象 和投资 范围 不同 ，
投 资 管理 方 式不 同 ，基 金规 模 也可 能 不同 ， 所以 ，本 基 金的 投 资成 本 、各 种费 用 及税 收 可能
不同于 目 标ETF ；4.现 金比 例及现 金管 理方 式的 不同 ， 会 导致 两只 基金 的业 绩 有差异 。 本基 金
须保持 现金 或者 到期 日在 一年以 内的 政府 债券 的投 资比例 不低 于基 金资 产净 值的 5% ，而 目 标
ETF 则 没有 这项 规定 。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
基 金 管 理人 依 照恪 尽 职守、 诚 实 信用 、 谨慎 勤 勉的原 则 管 理和 运 用基 金 资产， 但 不 保证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。
本 招 募 说明 书 中涉 及 的与托 管 相 关的 基 金信 息 已经本 基 金 托管 人 复核 。 本招募 说 明 书所
载内容 截止 日为 2018 年 3 月 7 日， 投资 组合 报告 为 2017 年 4 季度 报告 ， 有关财 务数 据和 净
值表现 截止 日 为 2017 年 12 月 31 日。
一 、基 金管理 人
(一)基 金管 理人 概况
名称： 国泰 基金 管理 有限 公司
住所： 中国 （上 海） 自由 贸易试 验区 浦东 大 道 1200 号 2 层 225 室 国泰上证 5 年期国债交易型开 放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书摘要（2018 年第一号）
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办公地 址： 上海 市虹 口区 公平 路 18 号 8 号楼 嘉昱 大 厦 16 层-19 层
成立时 间：1998 年3 月5 日
法定代 表人 ： 陈 勇胜
注册资 本： 壹亿 壹千 万元 人民币
联系人 ：辛怡
联系电 话：021-31089000 ，4008888688
股本结 构：
股东名 称 股权比 例
中国建 银投 资有 限责 任公 司 60%
意大利 忠利 集团 30%
中国电 力财 务有 限公 司 10%
（二） 基金 管理 人管 理基 金的基 本情 况
截至 2018 年 3 月 7 日， 本 基金管 理人 共管 理 107 只 开放式 证券 投资 基金 ： 国 泰金鹰 增长
灵活配 置混 合型 证券 投资 基金 、 国泰 金龙 系列 证券 投资基 金（ 包 括 2 只 子基 金，分 别为 国 泰
金龙行 业精 选证 券投 资基 金、 国泰 金龙 债券 证券 投 资基金 ） 、 国泰 金马 稳健 回 报证券 投资 基金 、
国 泰 货币 市 场证 券 投资 基金 、 国泰 金 鹿保 本 增值 混合 证 券投 资 基金 、 国泰 金鹏 蓝 筹价 值 混合
型证券 投资 基金 、国 泰金 鼎价值 精选 混合 型证 券投 资基金 （由 金鼎 证券 投资 基金转 型而 来 ） 、
国泰金 牛创 新成 长混 合型 证券投 资基 金、 国泰 沪 深 300 指数 证券 投资 基金 （ 由国泰 金象 保本
增值混 合证 券投 资基 金转 型而来 ） 、 国泰 双利 债券 证 券投资 基金 、 国泰 区位 优 势混合 型证 券投
资基金 、 国泰 中小 盘成 长 混合型 证券 投资 基金 （LOF ） （由 金盛 证券 投资 基金 转 型而来 ） 、 国泰
纳斯达 克 100 指 数证 券投 资基金 、 国 泰价 值经 典灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金（LOF ） 、上证
180 金 融交 易型 开放 式指 数证券 投资 基金 、 国泰 上 证 180 金融 交易 型开 放式 指数证 券投 资基 金
联接基 金 、国 泰事 件驱 动 策略混 合型 证券 投资 基金 、国 泰信 用互 利分 级债 券 型证券 投资 基金 、
国泰成 长优 选混 合型 证券 投资基 金 、国 泰大 宗商 品 配置证 券投 资基 金(LOF) 、 国泰信 用债 券型
证 券 投资 基 金、 国 泰现 金管 理 货币 市 场基 金 、 国 泰金 泰 灵活 配 置混 合 型证 券投 资 基金 （ 由国
泰 金 泰平 衡 混合 型 证券 投资 基 金变 更 注册 而 来 ， 国泰 金 泰平 衡 混合 型 证券 投资 基 金 由 金 泰证
券投资 基金 转型 而来 ） 、 国 泰民安 增利 债券 型发 起式 证券投 资基 金 、国 泰国 证 房地产 行业 指数
分 级 证券 投 资基 金 、国 泰估 值 优势 混 合型 证 券投 资基 金 （LOF ） （由 国 泰估 值优 势 可分 离 交易国泰上证 5 年期国债交易型开 放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书摘要（2018 年第一号）
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股票型 证券 投资 基金 封闭 期届满 转换 而来 ） 、 上 证5 年期国 债交 易型 开放 式指 数证券 投资 基金 、
国泰上 证 5 年 期国 债交 易 型开放 式指 数证 券投 资基 金联接 基金 、纳 斯达 克 100 交 易型 开放式
指 数 证券 投 资基 金 、国 泰中 国 企业 境 外高 收 益债 券型 证 券投 资 基金 、 国泰 黄金 交 易型 开 放式
证 券 投资 基 金、 国 泰国 证医 药 卫生 行 业指 数 分级 证券 投 资基 金 、国 泰 聚信 价值 优 势灵 活 配置
混 合 型证 券 投资 基 金、 国泰 民 益灵 活 配置 混 合型 证券 投 资基 金 （LOF ） 、国 泰国 策 驱动 灵 活配
置 混 合型 证 券投 资 基金 、国 泰 浓益 灵 活配 置 混合 型证 券 投资 基 金、 国 泰安 康养 老 定期 支 付混
合 型 证券 投 资基 金 、国 泰结 构 转型 灵 活配 置 混合 型证 券 投资 基 金、 国 泰金 鑫股 票 型证 券 投资
基金 （由 金鑫 证券 投资 基 金转型 而来 ） 、 国泰 新经 济 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金 、国 泰国 证
食 品 饮料 行 业指 数 分级 证券 投 资基 金 、国 泰 策略 收益 灵 活配 置 混合 型 证券 投资 基 金（ 由 国泰
目标收 益保 本混 合型 证券 投资基 金转 型而 来） 、国 泰 深证 TMT50 指数 分级 证券 投资基 金 、国 泰
国 证 有色 金 属行 业 指数 分级 证 券投 资 基金 、 国泰 睿吉 灵 活配 置 混合 型 证券 投资 基 金、 国 泰兴
益灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 、 国泰 生益 灵活 配 置混合 型证 券投 资基 金 、 国泰互 联网+股票
型 证 券投 资 基金 、 国泰 央企 改 革股 票 型证 券 投资 基金 、 国泰 新 目标 收 益保 本混 合 型证 券 投资
基金 、国 泰 全球 绝 对收 益型 基 金优 选 证券 投 资基 金 、 国 泰鑫 保 本混 合 型证 券投 资 基金 、 国泰
大 健 康股 票 型证 券 投资 基金 、 国泰 民 福保 本 混合 型证 券 投资 基 金 、 国 泰黄 金交 易 型开 放 式证
券 投 资基 金 联接 基 金 、 国泰 融 丰外 延 增长 灵 活配 置混 合 型证 券 投资 基 金（LOF） （由 国泰 融丰
定增 灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金转 换而 来 ） 、国 泰 国证新 能源 汽车 指数 证券 投资基 金 （LOF ）
（ 由 国泰 国 证新 能 源汽 车指 数 分级 证 券投 资 基金 转型 而 来， 国 泰国 证 新能 源汽 车 指数 分 级证
券投资 基金 由中 小 板 300 成长交 易型 开放 式指 数证 券投资 基金 转型 而来）、 国 泰民利 保本 混 合
型 证 券投 资 基金 、 国泰 中证 军 工交 易 型开 放 式指 数证 券 投资 基 金 、 国 泰中 证全 指 证券 公 司交
易 型 开放 式 指数 证 券投 资基 金 、国 泰 添益 灵 活配 置混 合 型证 券 投资 基 金 、 国泰 福 益灵 活 配置
混合型证券 投资基金 、 国 泰创业板指 数证券投 资基 金（LOF ） 、 国泰鸿益灵活 配置混合型 证券
投资基 金 、国 泰景 益灵 活 配置混 合型 证券 投资 基金 、 国 泰泽 益灵 活配 置混 合 型证券 投资 基金 、
国 泰 丰益 灵 活配 置 混合 型证 券 投资 基 金 、 国 泰鑫 益灵 活 配置 混 合型 证 券投 资基 金 、国 泰 信益
灵 活 配置 混 合型 证 券投 资基 金 、国 泰 利是 宝 货币 市场 基 金 、 国 泰安 益 灵活 配置 混 合型 证 券投
资基金 、 国 泰普 益 灵活 配置 混 合型 证 券投 资 基金 、 国 泰 民惠 收 益定 期 开放 债券 型 证券 投 资基
金 、 国泰 润 利纯 债 债券 型证 券 投资 基 金 、 国 泰嘉 益灵 活 配置 混 合型 证 券投 资基 金 、国 泰 众益
灵 活 配置 混 合型 证 券投 资基 金 、国 泰 润泰 纯 债债 券型 证 券投 资 基金 、 国泰 融信 定 增灵 活 配置
混 合 型证 券 投资 基 金 、 国泰 景 气行 业 灵活 配 置混 合型 证 券投 资 基金 、 国泰 国证 航 天军 工 指数
证券投 资基 金 （LOF ） 、 国 泰中证 国有 企业 改革 指数 证券投 资基 金 （LOF ） 、 国 泰民丰 回报 定期国泰上证 5 年期国债交易型开 放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书摘要（2018 年第一号）
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开放灵活配 置混合型 证券 投资基金 、 国泰中证 申万 证券行业指 数证券投 资基 金（LOF ） 、国泰
策略价 值灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金 （由 国泰 保 本混合 型证 券投 资基 金 变 更而来）、 国泰 量
化 收 益灵 活 配置 混 合型 证券 投 资基 金 、国 泰 睿信 平衡 混 合型 证 券投 资 基金 、国 泰 大农 业 股票
型 证 券投 资 基金 、 国泰 智能 装 备股 票 型证 券 投资 基金 、 国泰 融 安多 策 略灵 活配 置 混合 型 证券
投 资 基金 、 国泰 润 鑫纯 债债 券 型证 券 投资 基 金 、 国泰 稳 益定 期 开放 灵 活配 置混 合 型证 券 投 资
基金 、 国 泰宁 益定 期开 放 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金 、国 泰智 能汽 车股 票 型证券 投资 基金 、
上证 10 年 期国 债交 易型 开 放式指 数证 券投 资基 金 、 国泰瞬 利交 易型 货币 市场 基金 、国 泰民 安
增益定期开放灵活配置混合型证券投资基金 、 国 泰 中 国 企 业 信 用 精 选 债 券 型 证 券 投 资 基 金
（QDII ） 、国泰聚 优价 值灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金 、国 泰安 心回 报混 合型 证券投 资基 金 、
国 泰 民润 纯 债债 券 型证 券投 资 基金 、 国泰 润 享纯 债债 券 型证 券 投资 基 金 、 国泰 可 转债 债 券型
证 券 投资 基 金 、 国泰 恒 益灵 活 配置 混 合型 证 券投 资基 金 、国 泰 招惠 收 益定 期开 放 债券 型 证券
投 资 基金 、 国泰 瑞 益灵 活配 置 混合 型 证券 投 资基 金 、 国 泰安 惠 收益 定 期开 放债 券 型证 券 投资
基金 。 另 外， 本基 金管 理人 于 2004 年 获得 全国 社会 保 障基金 理事 会社 保基 金资 产管理 人资 格，
目前受 托管 理全 国社 保基 金多个 投资 组合 。2007 年 11 月 19 日 ，本 基金 管理 人获得 企业 年 金
投资管 理人 资格 。2008 年2 月 14 日 ， 本 基金 管理 人 成为首 批获 准开 展特 定客 户资产 管理 业务
（专户 理财 ）的 基金 公司 之一， 并 于 3 月 24 日经 中国证 监会 批准 获得 合格 境内机 构投 资 者
（QDII ）资 格， 囊括 了公 募基金 、社 保、 年金 、专 户理财 和 QDII 等管 理业 务 资格。
（三） 主要 人员 情况
1.董事 会成 员
陈勇胜 ，董 事长 ，硕 士研 究生， 高级 经济 师。1982 年 1 月至 1992 年 10 月在 中国建 设 银
行总行 工作 ， 历任 综合 计 划处 、 资 金处 副处 长、 国 际结算 部副 总经 理 （主 持 工作） 。1992 年 11
月至 1998 年 2 月任 国泰 证 券有限 公司 国际 业务 部总 经理 ，公 司总 经理 助理 兼 北京分 公司 总经
理。1998 年 3 月至 2015 年 10 月 在国 泰基 金管 理有 限公司 工作 ，其 中 1998 年 3 月至 1999 年
10 月任 总经 理，1999 年 10 月至 2015 年 8 月任 董事 长。2015 年 1 月至 2016 年 8 月， 在中 建
投信托 有限 责任 公司 任纪 委书记 ，2015 年 3 月至 2016 年 8 月 ， 在 中建 投信 托 有限责 任公 司任
监事长 。2016 年 8 月至 11 月， 在 建投 投资 有限 责任 公司、 建投 传媒 华文 公司 任监事 长、 纪委
书记。2016 年 11 月起 任 公司党 委书 记，2017 年 3 月起任 公司 董事 长、 法定 代表人 。
方志斌 ， 董 事， 硕士 研究 生 。 2005 年 7 月至 2008 年 7 月， 任 职宝 钢国 际经 营财 务部。 2008
年 7 月至 2010 年 2 月 ， 任 职金茂 集团 财务 总部 。2010 年 3 月至 今 ， 在 中国 建银 投资有 限责 任国泰上证 5 年期国债交易型开 放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书摘要（2018 年第一号）
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公司工 作， 历任 长期 股权 投资部 助理 业务 经理 、 业 务经理 ， 战 略发 展部 业务 经理、 处长 。2014
年 4 月至 2015 年 11 月 ， 任建投 华科 投资 有限 责任 公司董 事。2014 年 2 月至 2017 年 11 月，
任中国 投资 咨询 有限 责任 公司董 事。2017 年 12 月 起任公 司董 事。
张瑞兵 ，董 事， 博士 研究 生。2006 年 7 月 起在 中国 建银投 资有 限责 任公 司工 作，先 后 任
股 权 管理 部 业务 副 经理 、业 务 经理 ， 资本 市 场部 业务 经 理， 策 略投 资 部助 理投 资 经理 ， 公开
市 场 投资 部 助理 投 资经 理， 战 略发 展 部业 务 经理 、组 负 责人 ， 战略 发 展部 处长 ， 现任 战 略发
展部总 经理 助理 。2014 年 5 月起 任公 司董 事。
Santo Borsellino ， 董事 ， 硕士研 究生 。1994-1995 年在 BANK OF ITALY 负责 经济研 究；
1995 年在 UNIVERSITY OF BOLOGNA 任 金 融 部 助 理 ，1995-1997 年在 ROLOFINANCE
UNICREDITO ITALIANO GROUP – SOFIPA SpA 任金融 分析 师；1999-2004 年在 LEHMAN
BROTHERS INTERNATIONAL 任股票保 险研 究员 ；2004-2005 年任 URWICK CAPITAL LLP
合伙人 ； 2005-2006 年在 CREDIT SUISSE 任副 总裁； 2006-2008 年在 EURIZONCAPITAL SGR
SpA 历任 研究 员/基金 经理。 2009-2013 年任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 权 益部 总监。
2013 年 6 月起 任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 总 经理 。2013 年 11 月起 任公司 董 事 。
游一冰 ， 董事 ， 大 学本 科， 英国特 许保 险学 会高 级会 员 （FCII ） 及英国特 许保 险 师 （Chartered
Insurer）。 1989 年至 1994 年任中 国人 民保 险公 司总 公司营 业部 助理 经理 ； 1994 年至 1996 年任
中国保 险 （欧 洲 ） 控 股有 限公司 总裁 助理 ；1996 年至 1998 年 任忠 利保 险有 限 公司英 国分 公司
再保险 承保 人；1998 年至 2017 年任 忠利 亚洲 中 国地区 总经 理；2002 年 至 今任中 意人 寿保 险
有限公 司董 事；2007 年 至 今任中 意财 产保 险有 限公 司董事 ；2007 年至 2017 年任中 意财 产保
险有限 公司 总经 理 ；2013 年至今 任中 意资 产管 理有 限公司 董事 ；2017 年至 今 任忠利 集团 大中
华区股 东代 表。2010 年 6 月起任 公司 董事 。
吕胜 ， 董 事 ， 硕 士 。1991 年 7 月至 1994 年 6 月 ， 在 水利水 电规 划设 计总 院任 科员 。1994
年 6 月至 1997 年 1 月 ， 在电力 工业 部经 济调 节司 任副主 任科 员、 主任 科员 。1997 年 1 月至
2003 年 1 月， 在国 家电 力 公司财 务与 资产 管 理 部任 一级职 员、 副处 长。2003 年 1 月至 2008
年 1 月 ， 在国 家电 网公 司 建设运 行部 任处 长 。2008 年 1 月至 2008 年 8 月 ， 在 国网信 息通 信有
限公司 任总 会计 师、 党组 成员。2008 年 8 月至 2017 年 12 月在 英大 泰和 财产 保险股 份有 限 公
司任总 会计 师、 党组 成员 。2017 年 12 月至 今， 在 中 国电力 财务 有限 公司 任总 会计师 、 党 委委
员。2018 年 3 月起 任公 司 董事。
周向勇 ， 董事 ，硕 士研 究 生，22 年 金融 从业 经历 。1996 年 7 月至 2004 年 12 月在中 国建
设银行 总行 工作 ，先 后任 办公室 科员 、个 人银 行业 务部主 任科 员。2004 年 12 月至 2011 年 1国泰上证 5 年期国债交易型开 放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书摘要（2018 年第一号）
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月在中 国建 银投 资有 限责 任公司 工作 ， 任 办公 室高 级业务 经理 、 业 务运 营组 负责人 。 2011 年 1
月加入 国泰 基金 管理 有限 公司， 任总 经理 助理 ，2012 年 11 月至 2016 年 7 月 7 日 任公 司副 总
经理，2016 年 7 月 8 日 起 任公司 总经 理及 公司 董事 。
王军， 独立 董事 ，博 士研 究生， 教授 。1986 年 起在 对外经 济贸 易大 学法 律系 、法学 院 执
教 ， 先后 任 助教 、 讲师 、副 教 授、 教 授、 博 士生 导师 、 法学 院 副院 长 、院 长， 兼 任全 国 法律
专 业 学位 研 究生 教 育指 导委 员 会委 员 、国 际 贸易 和金 融 法律 研 究所 所 长、 中国 法 学会 国 际经
济 法 学研 究 会副 会 长、 中国 法 学会 民 法学 研 究 会 常务 理 事、 中 国法 学 教育 研究 会 第一 届 理事
会 常 务理 事 、中 国 国际 经济 贸 易仲 裁 委员 会 仲裁 员、 新 加坡 国 际仲 裁 中心 仲裁 员 、北 京 仲裁
委员会 仲裁 员、 大连 仲裁 委员会 仲裁 员等 职。 2013 年起兼 任金 诚信 矿业 管理 股份有 限公 司 （ 目
前已上 市 ）独 立董 事，2015 年 5 月起 兼任 北京 采安 律师事 务所 兼职 律师 。2010 年 6 月起 任公
司独立 董事 。
常瑞明 ，独 立董 事， 大学 学历， 高级 经济 师。1980 年起在 工商 银行 工作 ，历 任河北 沧 州
市 支 行主 任 、副 行 长； 河北 省 分行 办 公室 副 主任 、信 息 处处 长 、副 处 长； 河北 保 定市 分 行行
长、党 组副 书记 、书 记； 河北省 分行 副行 长、 行长 、党委 书记 ；2004 年 起任 工商银 行山 西 省
分行行 长、 党委 书记 ；2007 年 起任 工商银 行工 会工 作委员 会常 务副 主任 ；2010 年至 2014 年
任北京 银泉 大厦 董事 长。2014 年 10 月起 任公 司独 立 董事。
黄晓衡 ， 独立 董事 ， 硕士 研究生 ， 高级 经济 师 。1975 年 7 月至 1991 年 6 月 ， 在中国 建设
银 行 江 苏省 分 行工 作， 先后 任 职 于计 划 处、 信贷 处、 国 际 业务 部 ，历 任副 处长 、 处 长。1991
年 6 月至 1993 年 9 月， 任 中国建 设银 行伦 敦代 表处 首席代 表。1993 年 9 月至 1994 年 7 月，
任中国 建设 银行 纽约 代表 处首席 代表 。 1994 年 7 月至 1999 年 3 月， 在 中国 建 设银行 总行 工作 ，
历任国 际部 副总 经理 、 资 金计划 部总 经理 、 会 计部 总经理 。1999 年 3 月至 2010 年 1 月， 在中
国国际 金融 有限 公司 工作 ，历 任财 务总 监、 公司 管 委会成 员 、顾 问。2010 年 4 月至 2012 年 3
月， 任汉 石投 资管 理有 限 公司 （香 港 ） 董 事总 经理 。2013 年 8 月至 2016 年 1 月 ， 任 中金 基金
管理有 限公 司独 立董 事。2017 年 3 月 起任 公司 独立 董事。
吴群， 独立 董事， 博士 研 究生， 高级 会计 师。1986 年 6 月至 1999 年 1 月在 中 国财政 研究
院研究 生部 会计 教研 室工 作，历 任讲 师、 副研 究员 、副主 任、 主任 。1991 年 起兼任 中国 财 政
研究院 研究 生部 （ 财政 部 财政科 研所 研究 生部 ） 硕 士生导 师 。1999 年 1 月至 2003 年 6 月在 沪
江德勤北京分所工作，历任技术部/ 企业风险管理部 高级经理、总监，管理咨询部总监。2003
年 6 月至 2005 年 11 月 ， 在中国 电子 产业 工程 有限 公司工 作, 担任 财务 部总 经 理。2014 年 9 月
至 2016 年 7 月 兼任 中国 上 市公司 协会 军工 委员 会副 会长 ， 2016 年 8 月 起兼 任 中国上 市公 司协国泰上证 5 年期国债交易型开 放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书摘要（2018 年第一号）
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会军工 委员 会顾 问。2005 年 11 月至 2016 年 7 月在 中国电 子信 息产 业集 团有 限公司 工作 ， 历
任审计 部副 主任 、资 产部 副主任 （主 持工 作） 、主 任 。2012 年 3 月至 2016 年 7 月， 担任 中国
电子信 息产 业集 团有 限公 司总经 济师 。2003 年 1 月至 2016 年 11 月， 在中 国 电子信 息产 业集
团有限 公司 所投 资的 境内 外多个 公司 担任 董事 、监 事。2017 年 5 月 起兼 任首 约科技 （北 京 ）
有限公 司独 立董 事。2017 年 10 月起 任公 司独 立董 事 。
2.监事 会成 员
梁凤玉 ， 监事 会主 席 ， 硕 士研究 生 ， 高 级会 计师 。1994 年 8 月至 2006 年 6 月 ， 先 后于 建
设 银 行辽 宁 分行 国 际业 务部 、 人力 资 源部 、 葫芦 岛市 分 行城 内 支行 、 葫芦 岛市 分 行计 财 部、
葫 芦 岛市 分 行国 际 业务 部、 建 设银 行 辽宁 分 行计 划财 务 部工 作 ，任 业 务经 理、 副 行长 、 副总
经理等 职。2006 年 7 月至 2007 年 3 月在 中国 建 银投资 有限 责任 公司 财务 会计部 工作 。2007
年 4 月至 2008 年 2 月在 中 国投资 咨询 公司 任财 务总 监。2008 年 3 月至 2012 年 8 月 在中 国建
银投资 有限 责任 公司 财务 会计部 任高 级经 理 。 2012 年 9 月至 2014 年 8 月在 建 投投资 有限 责任
公司任 副总 经理 。2014 年 12 月 起任 公司 监事 会主 席 。
Yezdi Phiroze Chinoy ， 监事， 大学 本科。 1995 年 12 月至 2000 年 5 月在 Jardine Fleming India
任公司 秘书 及法 务。 2000 年 9 月至 2003 年 2 月， 在 Dresdner Kleinwort Benson 任合规 部主 管、
公司秘 书兼 法务 。2003 年 3 月至 2008 年 1 月任 JP Morgan Chase India 合规 部副 总经理 。2008
年 2 月至 2008 年 8 月任 Prudential Property Investment Management Singapore 法 律及合 规部 主
管。 2008 年 8 月至 2014 年 3 月任 Allianz Global Investors Singapore Limited 东南 亚及南 亚合 规
部主管 。2014 年 3 月 17 日 起任 Generali Investments Asia Limited 首席执 行官 。2016 年 12 月 1
日起 任 Generali Investments Asia Limited 执行董 事。2014 年 12 月起 任公 司监 事 。
刘锡忠 ， 监 事， 研 究生。1989 年 2 月至 1995 年 5 月 ， 中国 人民 银行 总行 稽核 监察局 主任
科员。1995 年 6 月至 2005 年 6 月 ， 在 华北 电力 集团 财务有 限公 司工 作， 历任 部门经 理、 副总
经理。2005 年 7 月起 在中 国电力 财务 有限 公司 工作 ，历任 华北 分公 司副 总经 理、纪 检监 察 室
主持工 作、 风险 管理 部主 任、 资 金管 理部 主任 、 河 北业务 部主 任， 现任 风险 管理 部 主任 。2017
年 3 月 起任 公司 监事 。
邓时锋 ，监 事， 硕士 研究 生。曾 任职 于天 同证 券。2001 年 9 月加 盟国 泰基 金 管理有 限公
司， 历 任行 业研 究员、 社 保 111 组 合基 金经 理助 理 、 国泰 金鼎 价值 混合和 国 泰金泰 封闭 的基 金
经理助 理，2008 年 4 月至 2018 年 3 月任 国泰 金鼎 价 值精选 混合 型证 券投 资基 金的基 金经 理 ，
2009 年 5 月至 2018 年 3 月兼任 国泰 区位 优势 混合 型证券 投资 基金 （ 原国 泰 区位优 势股 票型 证
券投资 基金 ） 的基 金经 理 ，2013 年 9 月至 2015 年 3 月兼任 国泰 估值 优势 股票 型证券 投资 基金国泰上证 5 年期国债交易型开 放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书摘要（2018 年第一号）
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（LOF ） 的基金 经理 ，2015 年 9 月至 2018 年 3 月 兼 任国泰 央企 改革 股票 型证 券投资 基金 的基
金经理 。2017 年 7 月起 任 权益投 资总 监。2015 年 8 月起任 公司 职工 监事 。
倪蓥， 监事， 硕士 研究 生 。1998 年 7 月至 2001 年 3 月， 任 新晨 信息 技术 有限 责任公 司项
目经理 。2001 年 3 月 加入 国泰基 金管 理有 限公 司， 现任信 息技 术部 总监 、运 营管理 部总 监 。
2017 年 2 月起 任公 司职 工 监事。
宋凯， 监事 ，大 学本 科。2008 年 9 月至 2012 年 10 月，任 毕马 威华 振会 计师 事务所 上海
分所助 理经 理 。2012 年 12 月加入 国泰 基金 管理 有限 公司 ， 现 任纪 检监 察室 副 主任 、 审 计部 总
监助理 。2017 年 3 月起 任 公司职 工监 事 。
3.高级 管理 人员
陈勇胜 ，董 事长 ，简 历情 况见董 事会 成员 介绍 。
周向勇 ， 总 经理 ， 简 历情 况见董 事会 成员 介绍 。
陈星德 ，博 士，16 年 证券 基金从 业经 历。 曾就 职于 江苏省 人大 常委 会、 中国 证券监 督 管
理委员 会、 瑞士 银行 环球 资 产管理 香港 公司 和国 投瑞 银基金 管理 有限 公司 。 2009 年 1 月至 2015
年 11 月 就职 于上 投摩 根基 金管理 有限 公司 ，历 任督 察长、 副总 经理 。2015 年 12 月 加入 国泰
基金管 理有 限公 司， 担任 公司副 总经 理。
李辉， 大学 本科 ，18 年金 融从业 经历 。1997 年 7 月至 2000 年 4 月任 职于 上 海远洋 运输
公司，2000 年 4 月至 2002 年 12 月 任职 于中 宏人 寿 保险有 限公 司，2003 年 1 月至 2005 年 7
月任职 于海 康人 寿保 险有 限公司 ，2005 年 7 月至 2007 年 7 月任职于 AIG 集团 ，2007 年 7 月
至 2010 年 3 月 任职 于星 展 银行 。2010 年 4 月 加入 国 泰基金 管理 有限 公司 ， 先 后担任 财富 大学
负责人 、总 经理 办公 室负 责人、 人力 资源 部（ 财富 大学） 及行 政管 理部 负责 人，2015 年 8 月
至 2017 年 2 月 任公 司总 经 理助理 ，2017 年 2 月起 担 任公司 副总 经理 。
李永梅 ，博 士研 究生 学历 ，硕士 学位 ，19 年证 券从 业经历 。1999 年 7 月至 2014 年 2 月
就 职 于中 国 证监 会 陕西 监管 局 ，历 任 稽查 处 副主 任科 员 、主 任 科员 、 行政 办公 室 副主 任 、稽
查二处 副处 长等 ； 2014 年 2 月至 2014 年 12 月 就职 于中国 证监 会上 海专 员办 ， 任副 处长 ； 2015
年 1 月至 2015 年 2 月 就 职于上 海申 乐实 业控 股集 团有限 公司 ，任 副总 经理 ；2015 年 2 月至
2016 年 3 月就 职于 嘉合 基 金管理 有限 公司 ，2015 年 7 月起 任公 司督 察长 ； 2016 年 3 月加 入国
泰基金 管理 有限 公司 ，2016 年 3 月 25 日 起任 公司 督 察长 。
4.本基 金的 基金 经理
（1） 现任 基金 经理
韩哲昊 ， 硕士 ，8 年证 券 基金从 业经 历 。2010 年9 月至 2011 年 9 月在 旻盛 投 资有限 公司国泰上证 5 年期国债交易型开 放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书摘要（2018 年第一号）
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工作， 任交 易员。2011 年9 月加 入国 泰基 金管 理有 限公司 ， 历 任债 券交 易员 、 基金 经理 助理。
2015 年 6 月 起任 国泰 货币 市场证 券投 资基 金、 国泰 现金管 理货 币市 场基 金、 国泰民 安增 利 债
券型发 起式 证券 投资 基金 和上 证 5 年 期国 债交 易型 开放式 指数 证券 投资 基金 及其联 接基 金 的
基金经 理 ；2015 年6 月至 2017 年3 月任 国泰 信用 债 券型证 券投 资基 金的 基金 经理 ，2015 年7
月至 2017 年 3 月 任国 泰淘 金互联 网债 券型 证券 投资 基金的 基金 经理 ，2015 年 7 月至 2017 年
8 月兼任 国泰 创利 债券 型证 券投资 基金 （由 国泰6 个 月 短期理 财债 券型 证 券 投资 基金转 型而 来）
的基金 经理 ，2016 年 12 月起兼 任国 泰利 是宝 货币 市场基 金的 基金 经理 ，2017 年 2 月 起兼 任
国泰润 利纯 债债 券型 证券 投资基 金的 基金 经理 ，2017 年 3 月 起兼 任国 泰润 泰 纯债债 券型 证券
投资基 金的 基金 经理 ， 2017 年3 月至2017 年 10 月 兼任国 泰现 金宝 货币 市场 基金的 基金 经理 ，
2017 年 7 月起 兼任 国泰 润 鑫纯债 债券 型证 券投 资基 金的基 金经 理 ，2017 年8 月起兼 任上 证 10
年 期 国 债交 易 型开 放式 指数 证 券 投资 基 金和 国泰 瞬利 交 易 型货 币 市场 基金 的基 金 经 理，2017
年 12 月 起兼 任国 泰民 润纯 债债券 型证 券投 资基 金和 国泰润 享纯 债债 券型 证券 投资基 金的 基 金
经理。
（2） 历任 基金 经理
本基金 自成 立之 日起至 2015 年 6 月 24 日由张 一格 担任基 金经 理 ，自 2015 年 6 月 25 日
至今由 韩哲 昊担 任基 金经 理。
5.投资 决策 委员 会成 员
本 基 金 管理 人 设有 公 司投资 决 策 委员 会 ，其 成 员在公 司 高 级管 理 人员 、 投研部 门 负 责人
及 业 务骨 干 等相 关 人员 中产 生 。公 司 总经 理 可以 推荐 上 述人 员 以外 的 投资 管理 相 关人 员 担任
成 员 ，督 察 长和 运 营体 系负 责 人列 席 公司 投 资决 策委 员 会会 议 。公 司 投资 决策 委 员会 主 要职
责 是 根据 有 关法 规 和基 金合 同 ，审 议 并决 策 公司 投资 研 究部 门 提出 的 公司 整体 投 资策 略 、基
金大类 资产 配置 原则 ，以 及研究 相关 投资 部门 提出 的重大 投资 建议 等。
投资决 策委 员会 成员 组成 如下：
主任委 员：
周向勇 ：总 经理
委员：
周向勇 ：总 经理
陈星德 ：副 总经 理
吴晨： 固收 投资 总监 、绝 对收益 投资 （事 业） 部副 总监（ 主持 工作 ）
邓时锋 ：权 益投 资总 监、 权益投 资（ 事业 ）部 小组 负责人 国泰上证 5 年期国债交易型开 放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书摘要（2018 年第一号）
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吴向军 ：海 外投 资总 监、 国际业 务部 副总 监（ 主持 工作）
6、上 述成 员之 间均 不存 在 近亲属 或家 属关 系。
二 、基 金托管 人
（一） 基本 情况
名称： 中国 建设 银行 股份 有限公 司( 简称 ：中 国建 设 银行)
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼
法定代 表人 ：田 国立
成立时 间：2004 年 09 月17 日
组织形 式： 股份 有限 公司
注册资 本： 贰仟 伍佰 亿壹 仟零玖 拾柒 万柒 仟肆 佰捌 拾陆元 整
存续期 间： 持续 经营
基金托 管资 格批 文及 文号 ：中国 证监 会证 监基 字[1998]12 号
联系人 ：田
青
联系电 话：(010)6759 5096
中国建 设银 行成 立 于 1954 年10 月， 是一 家国 内领 先 、国 际知 名的 大型 股份 制 商业银 行，
总部设 在北 京。 本行于 2005 年 10 月 在香 港联 合交 易所挂 牌上 市( 股票 代码 939)，于 2007 年
9 月在 上海 证券 交易 所挂 牌上市(股 票代 码601939) 。
2017年6月 末 ， 本 集团资 产 总额216,920.67 亿元 ， 较上 年末增 加7,283.62 亿 元 ， 增 幅3.47% 。
上半年 ， 本集 团实 现利 润 总额1,720.93 亿 元 ，较 上 年同期 增长1.30% ； 净利 润 较上年 同期 增长
3.81% 至1,390.09 亿 元， 盈 利水平 实现 平稳 增长 。
2016 年， 本集 团先 后获 得 国内外 知名 机构 授予 的 100 余 项重 要奖 项。 荣获 《 欧洲货 币》
“2016 中 国最 佳银 行 ” ， 《 环球金 融》 “2016 中国 最佳 消费者 银行 ” 、 “2016 亚 太 区最佳 流动 性
管 理 银行 ” ， 《 机构 投资 者 》 “ 人 民币 国际 化服 务钻 石奖 ” ， 《亚 洲银 行家 》 “中 国最 佳 大型 零售
银行奖 ” 及中 国银 行业 协 会“ 年度 最具 社会 责任 金 融机构 奖” 。本 集团 在英 国 《银 行家 》2016
年“ 世界 银行1000 强排 名 ”中 ，以 一级 资本 总额 继 续位列 全球 第 2 ；在 美国 《财 富》2016 年
世界500 强 排名 第 22 位。
中国建 设银 行总 行设 资产 托管业 务部 ， 下设 综合 处 、基 金市 场处 、证 券保 险 资产市 场处 、国泰上证 5 年期国债交易型开 放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书摘要（2018 年第一号）
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理 财 信 托股 权 市场 处、QFII 托 管 处、 养 老金 托 管处 、清 算 处 、核 算 处、 跨境 托管 运 营 处、 监
督稽核 处等10个 职能 处室 ， 在上海 设有 投资 托管 服务 上海备 份中 心 ， 共 有员 工220余人 。 自2007
年 起 ，托 管 部连 续 聘请 外部 会 计师 事 务所 对 托管 业务 进 行内 部 控制 审 计， 并已 经 成为 常 规化
的内控 工作 手段 。
（二） 主要 人员 情况
纪 伟 ， 资产 托 管业 务 部总经 理 ， 曾先 后 在中 国 建设银 行 南 通分 行 、总 行 计划财 务 部 、信
贷 经 营部 任 职， 并 在总 行公 司 业务 部 、投 资 托管 业务 部 、授 信 审批 部 担任 领导 职 务。 其 拥有
八年托 管从 业经 历， 熟悉 各项托 管业 务， 具有 丰富 的客户 服务 和业 务管 理经 验。
龚 毅 ， 资产 托 管业 务 部副总 经 理 ，曾 就 职于 中 国建设 银 行 北京 市 分行 国 际部、 营 业 部并
担 任 副行 长 ，长 期 从事 信贷 业 务和 集 团客 户 业务 等工 作 ，具 有 丰富 的 客户 服务 和 业务 管 理经
验。
郑 绍 平 ，资 产 托管 业 务部副 总 经 理， 曾 就职 于 中国建 设 银 行总 行 投资 部 、委托 代 理 部、
战 略 客户 部 ，长 期 从事 客户 服 务、 信 贷业 务 管理 等工 作 ，具 有 丰富 的 客户 服务 和 业务 管 理经
验。
黄 秀 莲 ，资 产 托管 业 务部副 总 经 理， 曾 就职 于 中国建 设 银 行总 行 会计 部 ，长期 从 事 托管
业务管 理等 工作 ，具 有丰 富 的客 户服 务和 业务 管理 经验。
原 玎 ， 资产 托 管业 务 部副总 经 理 ，曾 就 职于 中 国建设 银 行 总行 国 际业 务 部，长 期 从 事海
外 机 构及 海 外业 务 管理 、境 内 外汇 业 务管 理 、国 外金 融 机构 客 户营 销 拓展 等工 作 ，具 有 丰富
的客户 服务 和业 务管 理经 验。
（三） 基金 托管 业务 经营 情况
作 为 国 内首 批 开办 证 券投资 基 金 托管 业 务的 商 业银行 ， 中 国建 设 银行 一 直秉持 “ 以 客户
为 中 心” 的 经营 理 念， 不断 加 强风 险 管理 和 内部 控制 ， 严格 履 行托 管 人的 各项 职 责， 切 实维
护 资 产持 有 人的 合 法权 益， 为 资产 委 托人 提 供高 质量 的 托管 服 务。 经 过多 年稳 步 发展 ， 中国
建 设 银行 托 管资 产 规模 不断 扩 大， 托 管业 务 品种 不断 增 加， 已 形成 包 括证 券投 资 基金 、 社保
基 金 、 保 险 资金 、 基 本 养老 个 人 账 户 、(R)QFII 、(R)QDII 、 企业 年 金 等 产品 在内 的 托 管 业务
体系 ，是 目前 国内 托管 业 务品种 最齐 全的 商业 银行 之一 。截 至2017 年 二季 度 末， 中国 建设 银
行已托 管 759 只 证券 投资 基金。 中国 建设 银行 专业 高效的 托管 服务 能力 和业 务水平 ，赢 得 了
业内的 高度 认同 。中 国建 设银行 连 续 11 年 获得 《 全球托 管人 》 、 《 财资 》 、 《 环球金 融》 “中 国
最佳托 管银 行” 、 “ 中国 最 佳次托 管银 行” 、 “ 最佳 托 管专家 ——QFII ” 等奖 项 ，并 在 2016 年被
《环球 金融 》评 为中 国市 场唯一 一 家 “最 佳托 管银 行” 。 国泰上证 5 年期国债交易型开 放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书摘要（2018 年第一号）
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三 、相 关服务 机构
（一） 基金 份额 销售 机构
1. 直销 机构
序号 机 构 名 称 机 构 信 息
1
国泰基 金管 理有 限
公司直 销柜 台
地址： 上海 市虹 口区 公平 路 18 号 8 号楼 嘉昱 大 厦 16 层-19 层
客户服 务专 线：400-888-8688 ，021-31089000
传真：021-31081861 网址：www.gtfund.com
2
国泰基 金
电子交 易平 台
电子交 易网 站：www.gtfund.com 登录网 上交 易页 面
智能手 机 APP 平 台：iphone 交易 客户 端、Android 交 易客户 端
“国泰 基金 ”微 信交 易平 台
电话：021-31081738 联系人 ：李 静姝
2. 销售 机构
（1） 销售 银行 及券 商
序号 机 构 名 称 机 构 信 息
1
中国农 业银 行股
份有限 公司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
法定代 表人 ：周 慕冰 客户服 务电 话：95599
联系人 ： 客 户服 务中 心 传真：010-85109219
网址：www.95599.cn
2
中国银行股份
有限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街1 号
法定代 表人 ： 陈 四清 联系人 ：客 户服 务中 心
客服电 话：95566 网址：www.boc.cn
3
中国建 设银 行股
份有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街1 号院 1 号楼
法定代 表人 ： 田 国立 客服电 话：95533
网址：www.ccb.com
4
交通银 行股 份有
限公司
注册地 址： 上海 市银 城中 路 188 号
法定代 表人 ： 牛 锡明 客服电 话：95559
联系人 ： 张 宏革 电话：021-58781234
网址：www.bankcomm.com 国泰上证 5 年期国债交易型开 放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书摘要（2018 年第一号）
14
5
招商银 行股 份有
限公司
注册地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦
法定代 表人 ： 李 建红 联系人 ：邓 炯鹏
电话：0755-83198888 传真：0755-83195109
客户服 务热 线：95555 网址：www.cmbchina.com
6
上海浦 东发 展银
行股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市中 山东 一路 12 号
办公地 址： 上海 市中 山东 一路 12 号
法定代 表人 ： 高 国富 电话：021-61618888
联系人 ：高 天、 虞谷 云 客户服 务热 线：95528
7
上海农 村商 业银
行股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大 道981 号
法定代 表人 ：胡 平西 联系人 ：吴 海平
电话：021-38576977 传真：021-50105124
客服电 话：021-962999 网址：www.srcb.com
8
杭州联 合农 村商
业银行 股份 有限
公司
注册地 址： 杭州 市建 国中 路 99 号
法定代 表： 张晨
联系人 ：仇 侃宁
电话：0571-87923225
传真：0571-87923214
客服电 话：96592
网址：www.urcb.com
9
大连银 行股 份有
限公司
注册地 址： 大连 市中 山区 中山 路88 号天 安国 际大 厦 49 楼
法定代 表人 ：陈 占维 联系人 ：李 鹏
电话：0411-82308602 传真： 0411-82311420
客服电 话：400-664-0099 网址：www.bankofdl.com
10
广州农 村商 业银
行股份 有限 公司
注册地 址： 广州 市天 河区 珠江新 城华 夏路 1 号
法定代 表： 王继 康 联系人 ： 卢 媛薇 、陈 捷
客服电 话：95313 电话：020-28852729
网址： www.grcbank.com
11
东莞农 村商 业银
行股份 有限 公司
注册地 址： 广东 省东 莞市 东城区 鸿福 东路 2 号
法定代 表： 何沛 良 联系人 ： 林 培珊 、杨 亢
客服电 话：0769-961122 电话：0769-22866254
网址：www.drcbank.com
12
国泰君 安证 券股
份有限 公司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 商城 路 618 号
法定代 表人 ： 杨 德红 联系人 ：芮 敏祺 国泰上证 5 年期国债交易型开 放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书摘要（2018 年第一号）
15
电话：021-38676161 传真：021-38670161
客服电 话：95521 网址：www.gtja.com
13
中信建 投证 券股
份有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路66 号4 号楼
法定代 表人 ：王 常青 联系人 ：许 梦园
电话：010-85156398 传真：010-65182261
客服电 话：95587
4008-888-108
网址：www.csc108.com
14
国信证 券股 份有
限公司
注 册 地 址 ： 深 圳 市 罗 湖 区 红 岭 中 路 1012 号 国 信 证 券 大 厦
16-26 楼
法定代 表人 ：何 如 联系人 ：周杨
电话：0755-82130833 传真：0755-82133952
客服电 话：95536 网址：www.guosen.com.cn
15
招商证 券股 份有
限公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座 38-45 层
法定代 表人 ：宫 少林 联系人 ： 黄 婵君
电话：0755-82960167 传真：0755-83734343
网址：www.newone.com.cn
客服电 话：400-888-8111/95565
16
中国银 河证 券股
份有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
法定代 表人 ：陈 有安 联系人 ：邓颜
电话：010-66568292 传真：010-66568990
客服电 话：400-8888-888
网址：www.chinastock.com.cn
17
海通证 券股 份有
限公司
注册地 址： 上海 市广 东 路689 号
法定代 表人 ：王 开国 联系人 ：李 笑鸣
电话：021-23219000 传真：021-63602722
客服电 话：95553
网址：www.htsec.com
18
申万宏 源证 券有
限公司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
法定代 表人 ：李梅 联系人 ：黄莹
电话：021-33388211
客服电 话：95523
4008895523
网址：www.swhysc.com 国泰上证 5 年期国债交易型开 放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书摘要（2018 年第一号）
16
19
万联证 券有 限责
任公司
注册地 址： 广州 市天 河区 珠江东 路 11 号高 德置 地 广场 F 栋
18、19 层
法定代 表人 ：张 建军 联系人 ：甘蕾
电话：020-38286026 传真：020-38286588
客服电 话：400-888-8133 网址：www.wlzq.com.cn
20
上海证 券有 限责
任公司
注册地 址： 上海 市西 藏中 路 336 号
法定代 表人 ：郁 忠民 联系人 ：张 瑾
电话：021-53519888 传真：021-53519888
客服电 话：021-962518 网址：www.962518.com
21
光大证 券股 份有
限公司
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路1508 号
法定代 表人 ：薛峰 联系人 ：刘 晨 、 李芳 芳
电话：021-22169999 传真：021-22169134
客服电 话：95525 、10108998 、400-888-8788
网址：www.ebscn.com
22
广发证 券股 份有
限公司
注册地 址： 广州 市黄 埔区 中新广 州知 识城 腾飞 一街 2 号 618
室
办公地 址： 广东 省广 州天 河北路 大都 会广 场5 、18、19、36、
38、39 、41 、42 、43 、44 楼
法定代 表人 ：孙 树明 联系人 ：黄 岚
电话：020-87555888 传真：020-87555305
客服电 话：95575 网址：www.gf.com.cn
23
中信证 券股 份有
限公司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三路 8 号卓 越 时代广 场
（二期 ）北 座
法定代 表人 ： 张 佑君 联系人 ： 侯 艳红
电话：010-60838888 传真：010-60836029
网址：www.cs.ecitic.com
24
渤海证 券股 份有
限公司
注册地 址： 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼101
室
办公地 址： 天津 市河 西区 宾水 道8 号
法定代 表人 ：杜 庆平 联系人 ：王 兆权
电话：022-28451861 传真：022-28451892
客服电 话：400-651-5988 网址：www.bhzq.com 国泰上证 5 年期国债交易型开 放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书摘要（2018 年第一号）
17
25
中信证 券（ 山东 ）
有限责 任公 司
注 册 地 址 ： 青 岛 市 崂 山 区 苗 岭 路 29 号 澳 柯 玛 大 厦 15 层
1507-1510 室
办公地 址： 青岛 市崂 山区 深圳路 222 号 青岛 国际 金 融广场 1
号楼 第20 层（266061 ）
法定代 表人 ：杨 宝林 联系人 ： 赵 艳青
电话：0532-85023924 传真：0532-85022605
客服电 话：95548 网址：www.citicssd.com
26
长江证 券股 份有
限公司
注册地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
法定代 表人 ： 崔 少华 联系人 ： 奚 博宇
电话：027-65799999 传真：027-85481900
客服电 话：95579 网址：www.95579.com
27
中泰证 券股 份有
限公司
注册地 址： 山东 省济 南市 市中区 经七 路 86 号
办公地 址： 山东 省济 南市 市中区 经七 路 86 号
法定代 表人 ：李 玮 联系人 ：吴 阳
电话：0531-68889155 传真：0531-68889185
客服电 话：95538 网址：www.zts.com.cn
28
中国中 投证 券有
限责任 公司
注册地 址：深 圳市福 田区 益田路 与福中 路交界 处荣 超商务 中
心A 栋第 18 层-21 层及 第04 层 01. 02. 03. 05. 11. 12. 13.
15. 16. 18. 19. 20. 21. 22. 23 单元
法定代 表人 ：高涛 联系人 ：张鹏
电话：0755-82023442 传真：0755-82026539
网址：www.china-invs.cn
客服电 话：400-600-8008 、95532
29
华宝证 券有 限责
任公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道100 号环 球金 融中 心 57
层
法定代 表人 ：陈 林 联系人 ：刘 闻川
电话：021-68778081 传真 021-68778117
客服电 话：400-820-9898 网址：www.cnhbstock.com
30
中国国 际金 融 股
份有限 公司
注册地 址： 北京 市建 国门 外大 街 1 号国 贸大 厦 2 座 27 层及
28 层
法定代 表人 ：李 剑阁 联系人 ：罗 文雯
电话：010-65051166 传真：010-65051156
网址：www.cicc.com.cn 国泰上证 5 年期国债交易型开 放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书摘要（2018 年第一号）
18
31
信达证 券股 份有
限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街9 号院 1 号楼
法定代 表人 ：高 冠江 联系人 ：唐 静
电话：010-88656100 传真：010-88656290
客服电 话：400-800-8899 网址：www.cindasc.com
32
国元证 券股 份有
限公司
注册地 址： 安徽 省合 肥市 寿春 路179 号
法定代 表人 ：凤 良志 联系人 ：祝 丽萍
电话：0551-2257012 传真：0551-2272100
客服电 话：95578 网址：www.gyzq.com.cn
33
平安证 券股份 有
限公司
注册地 址： 深圳 市福 田中 心区金 田 路4036 号 荣超 大 厦 16-20
层
法定代 表人 ： 谢 永林 联系人 ： 周 一涵
电话：021-38637436 传真：021-33830395
客服电 话：95511-8 网址：stock.pingan.com
34
德邦证 券股份 有
限公司
注册地 址： 上海 市普 陀区 曹杨 路510 号南 半 幢 9 楼
法定代 表人 ：姚 文平 联系人 ：朱磊
电话：021-68761616 传真： 021-68767880
客服电 话：4008888128 网址：www.tebon.com.cn
35
中航证 券有 限公
司
注册地 址： 南昌 市红 谷滩 新 区红谷 中大 道1619 号国 际 金融大
厦A 座 41 楼
法定代 表人 ： 王 宜四 联系人 ： 史 江蕊
电话：010-64818301 传真：010-64818443
客服电 话：400-88-95335 网址：www.avicsec.com
36
江海证 券有 限公
司
注册地 址： 黑龙 江省 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路 56 号
法定代 表人 ：孙 名扬 联系人 ：张 宇宏
电话：0451-82336863 传真：0451-82287211
客服电 话：400-666-2288 网址：www.jhzq.com.cn
37
西南证 券股 份有
限公司
注册地 址： 重 庆市 江北 区 桥北 苑 8 号
法定代 表人 ：余 维佳 联系人 ：张 煜
电话：023-63786141 传真：023-63786212
网址：www.swsc.com.cn 国泰上证 5 年期国债交易型开 放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书摘要（2018 年第一号）
19
38
国都证 券股份 有
限公司
注册地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号 国华 投 资大厦 9
层10 层
法定代 表人 ：常 喆 联系人 ：黄 静
电话：010-84183333 传真：010-84183311-3389
客服电 话：4008188118 网址：www.guodu.com
39
华安证 券股 份有 限
公司
注册地 址： 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路 198 号财 智
中心 B1 座
法定代 表人 ：李 工 联系人 ：汪 燕
电话：0551-65161675 传真：0551-65161600
客服电 话：4008096518 网址：www.huaan.com
40
华鑫证 券有 限责 任
公司
注册地 址 ： 深 圳市 福田 区 金田 路4018 号 安联 大厦28 层 A01 、
B01（b ）单 元
法定代 表人 ：俞 洋 联系人 ：王 逍
电话：021-64339000
客服电 话：021-32109999 ；029-68918888 ；4001099918
网址：www.cfsc.com.cn
41
国金证 券股 份有 限
公司
注册地 址： 四川 省成 都市 东城根 上 街95 号
办公地 址： 四川 省成 都市 东城根 上 街95 号
法定代 表人 ：冉 云 联系人 ：贾 鹏
电话：028-86690058 传真：028-86690126
客户服 务电 话: 4006600109 网址：www.gjzq.com.cn
42
中信期 货有 限公 司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三路 8 号卓 越 时代广 场
（二期 ）北 座 13 层 1301-1305 室、14 层
办公地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三路 8 号卓 越 时代广 场
（二期 ）北 座 13 层 1301-1305 室、14 层
法定代 表人 ：张 皓 联系人 ：洪 诚
电话：0755-23953913 传真：0755-83217421
网址：www.citicsf.com
43
申万宏 源西 部证
券有限 公司
注册地址 ：新疆乌鲁木齐市高新区 （新市区）北京南 路 358
号大成 国际 大 厦20 楼 2005 室
法定代 表人 ：李 季 联系人 ：王 怀春
电话：0991-2307105 传真：0991-2301927
客服电 话：4008000562 网址：www.hysec.com 国泰上证 5 年期国债交易型开 放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书摘要（2018 年第一号）
20
44
华西证 券股 份有
限公司
注册地 址： 四川 省成 都市 高新区 天府 二街 198 号 华 西证券 大
厦
办公地 址： 四川 省成 都市 高新区 天府 二街 198 号 华 西证券 大
厦
法定代 表人 ：杨 炯洋 联系人 ：谢 国梅
联系电 话：010-52723273 传真：028-86150040
客户服 务电 话：95584 网址：www.hx168.com.cn
45
包商银 行股 份有
限公司
注册地 址： 内蒙 古包 头市 钢铁大 街6 号
法定代 表： 李镇 西 法定代 表： 刘芳
电话：0472-5189051 电话：0472-5189057
客服电 话：96016 （ 北京 、 内蒙古 地区 ）
网址： www.bsb.com.cn
46
山东寿 光农 村商
业银行 股份 有限
公司
注册地 址： 山东 寿光 市银 海路 19 号
法定代 表： 颜廷 军 联系人 ：周 淑贞
电话：0536 －5293756 传真：0536 －5293756
客服电 话：0536 －96633
47
晋商银 行股 份有
限公司
注册地址： 山西省太原市万柏林区长 风西街一号丽华大 厦 A
座
法定代 表： 阎俊 生
客服电 话：95105588 网址： www.jshbank.com
48
宁波银 行股 份有
限公司
注册地 址： 宁波 市鄞 州区 宁南南 路700 号
法定代 表人 ： 陆 华裕
客服电 话：95574
网址：www.nbcb.com.cn
49
张家港 农村 商业
银行股 份有 限公
司
注册地 址： 张家 港市 人民 中路 66 号
法定代 表： 王自 忠 联系人 ：朱 芳
电话：0512-96065 客服电 话：0512-96065
传真：051256968259
网址：www.zrcbank.com
50
恒丰银 行股 份有
限公司
地址： 山东 省烟 台市 芝罘 区南大 街248 号
法定代 表： 蔡 国华 国泰上证 5 年期国债交易型开 放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书摘要（2018 年第一号）
21
客服电 话：400-813-8888
网址：www.egbank.com
51
广 发 银 行 股 份 有
限公司
注册地 址： 广东 省越 秀区 东风东 路 713 号
法定代 表人 ： 杨 明生
电话：020-38322888 传真：020-87310955
客服电 话：400-830-8003
网址：www.cgbchina.com.cn
52
苏 州 银 行 股 份 有
限公司
注册地 址： 江苏 省苏 州工 业园区 钟园 路728 号
法定代 表人 ：王 兰凤
电话：0512-69868365 传真：0512-69868370
客服电 话：0512-96067
网址：www.suzhoubank.com
53
江苏江 南农 村商 业
银行股 份有 限公 司
注册地 址： 常州 市和 平中 路 413 号
法定代 表： 陆向 阳 联系人 ：包 静
电话：0519-89995170 传真：0519-89995170
客服电 话：(0519)96005
网址：www.jnbank.com.cn.
（2） 第三 方销 售机 构
序号 机 构 名 称 机 构 信 息
1
诺亚正 行（ 上海 ）
基金销 售投 资顾
问有限 公司
注册地 址： 上海 市虹 口区 飞虹 路360 弄 9 号 3724 室
办公地 址： 上海 市杨 浦区 秦皇岛 路 32 号c 栋
法定代 表人 ：汪 静波 联系人 ：李 娟
电话：021-38602377 传真：021-38509777
客服电 话：400-821-5399 网址：www.noah-fund.com
2
上海好 买基 金销
售有限 公司
注册地 址： 上海 市虹 口区 欧阳 路196 号 26 号楼 2 楼 41 号
办公地 址： 上 海市 浦东 新区 浦东南 路1118 号鄂 尔多 斯 国际大
厦903 ～906 室
法定代 表人 ：杨 文斌 联系人 ：薛 年
电话：021-20613999 传真：021-68596916 国泰上证 5 年期国债交易型开 放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书摘要（2018 年第一号）
22
客服电 话：400-700-9665 网址：www.ehowbuy.com
3
蚂蚁 （杭 州 ） 基 金
销售有 限公 司
注册地 址： 杭州 市余 杭区 仓前街 道文 一西 路1218 号 1 栋 202
室
办公地 址： 浙江 省杭 州市 西湖区 万塘 路 18 号 黄龙 时 代广 场 B
座6F
法定代 表人 ： 陈柏 青 联系人 ： 韩 爱彬
电话：0571-28829790 传真：0571- 26698533
客服电 话：4000-766-123 网址：www.fund123.cn
4
深圳众 禄基 金销
售股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大 厦8 楼 801
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大 厦8 楼 801
法定代 表人 ：薛 峰 联系人 ：童 彩平
电话：0755-33227950 传真：0755-82080798
客服电 话：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
5
上海长 量基 金销
售投资 顾问 有限
公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区高翔 路 526 号 2 幢 220 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大 道 555 号裕 景国 际 B 座 16
层
法定代 表人 ： 张跃 伟 联系人 ：何 昳
电话：021-58788678-8201 传真：021 —58787698
客服电 话：400-820-2899 网址：www.erichfund.com
6
北京展 恒基 金销
售有限 公司
注册地 址： 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富 街6 号
法定代 表人 ：闫 振杰 联系人 ：焦 琳
电话：010-62020088-8288 传真：010-62020088-8802
客服电 话：4008886661
网址：www.myfund.com
7
浙江同 花顺 基金
销售公 司
注册地 址： 杭州 市文 二西 路 1 号 903 室
办公地 址： 杭州 市余 杭区 五常街 道同 顺 街18 号同 花 顺大楼
法定代 表人 ：凌 顺平 联系人 ：杨 翼
电话：0571-88911818-8653 传真：0571-86800423
客服电 话：4008-773-772
0571-88920897
网址：www.5ifund.com
8
江苏金 百临 投资 注册地 址： 无锡 市滨 湖区 锦溪 路99 号 国泰上证 5 年期国债交易型开 放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书摘要（2018 年第一号）
23
咨询有 限公 司
法定代 表： 费晓 燕 联系人 ：袁 丽萍
电话：0510-82758877 传真：0510-88555858
客服电 话：0510-9688988 网址： www.jsjbl.com
9
上海天 天基 金销
售有限 公司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路190 号 2 号楼 二层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 宛平南 路 88 号 金座
法定代 表： 其实 联系人 ：朱 钰
电话：021-54509977 传真：021-64383798
客服电 话：4001818188 网址：www.1234567.com.cn
10
众升财 富（ 北京 ）
基金销 售有 限公
司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 望京东 园四 区 13 号楼 A 座 9 层 908
室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 望京浦 项中 心 A 座 9 层 04-08
法定代 表： 李招 弟 联系人 ：李 艳
电话：010-59497361 传真：010-64788016
客服电 话：400-876-9988 网址：www.zscffund.com
11
上海利 得基 金销
售有限 公司
注册地 址： 上海 市宝 山区 蕴川 路5475 号1033 室
法定代 表： 李兴 春 联系人 ： 叶 志杰
电话：021-50583533 传真：021-50583633
客服电 话：400-921-7755
网址：www.leadfund.com.cn
12
鼎信汇 金（ 北京 ）
投资管 理有 限公
司
注册地 址： 北京 市海 淀区 中关村 东 路 1 号院 8 号楼 C 座 1701
室
办公地 址： 北京 市海 淀区 中关村 东 路 1 号院 8 号楼 C 座 1701
室
法定代 表： 齐凌 峰 联系人 ：阮 志凌
电话：010-82151989 传真：010-82158830
客服电 话：400-158-5050 网址：www.9ifund.com
13
浙江金 观诚 财富
管理有 限公 司
注册地 址： 杭州 市拱 墅区 登云 路 45 号 （锦 昌大 厦 ）1 幢 10
楼1001 室
办公地 址： 杭 州市 拱墅 区登 云路 45 号 锦昌 大厦 一楼 金 观诚财
富
法定代 表： 徐黎 云 联系人 ：孙 成 岩
电话：0571-88337888 传真：0571-56899710 国泰上证 5 年期国债交易型开 放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书摘要（2018 年第一号）
24
客服电 话：400-068-0058
网址：www.jincheng-fund.com
14
嘉实财 富管 理有
限公司
注册地 址： 上 海市 浦东 新区 世纪大 道8 号B 座 46 楼06-10 单
元
法定代 表： 赵学 军 联系人 ：张 倩
电话：021-20289890 客服电 话：400-021-8850
传真： 021-20280110 、010-85097308
网址：www.harvestwm.cn
15
宜信普 泽投 资顾
问 （ 北京 ） 有限 公
司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国 路88 号 9 号楼15 层1809
法定代 表： 沈伟 桦 联系人 ：王 巨明
电话：010-52858244 传真：010-85894285
客服电 话：400-6099-200 网址：www.yixinfund.com
16
一路财 富（ 北京 ）
信息科 技有 限公
司
办公地 址： 北京 西城 区阜 成门大 街 2 号 万通 新世 界 广场 A 座
22 层 2208
办公地 址： 北京 市西 城区 阜成门 大 街 2 号 万通 新世 界广 场 A
座2208
法定代 表人 ：吴 雪秀 联系人 ：徐 越
客服电 话：400-001-1566 联系电 话：010-88312877
网址：www.yilucaifu.com
17
北京增 财基 金销
售有限 公司
办公地 址： 北京 市西 城区 南礼士 路66 号1 号楼12 层1208 号
客户服 务热 线：400-001-8811
公司网 站：www.zcvc.com.cn
18
上海联 泰资 产管
理有限 公司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 富特 北 路 277 号 3
层310 室
办公地 址： 上海 市长 宁区 福泉北 路 518 号 8 座 3 层
法定代 表人 ：燕 斌 联系人 ：兰 敏
电话：021-52822063 传真：021-52975270
客服电 话：400-166-6788 网址：www.66zichan.com
19
上海汇 付金 融服
务有限 公司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 中山南 路100 号19 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 虹梅路1801 号 凯科 国际 大 厦7 楼
法定代 表人 ：金 佶 联系人 ：陈 云卉 国泰上证 5 年期国债交易型开 放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书摘要（2018 年第一号）
25
客服电 话：400-821-3999
手机客 户端 ：天 天盈 基金
20
上海陆 金所 基金
销售有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路1333 号14 楼09单元
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路1333 号15 楼
法定代 表人 ：鲍 东华
客户服 务电 话：400-821-9031
网站：www.lufunds.com
21
泰诚财 富基 金销
售 （ 大连 ） 有限 公
司
注册地 址： 辽宁 省大 连市 沙河口 区星 海中 龙 园3 号
法定代 表人 ：林 卓
电话：0411-88891212 传真：0411-84396536
客服电 话：4006411999
网址：www.taichengcaifu.com
22
北京钱 景基 金销
售有限 公司
注册地 址： 北京 市海 淀区 丹棱 街6 号 1 幢 9 层 1008-1012
法定代 表人 ：赵 荣春
电话：010-57418829 传真：010-57569671
客服电 话：400-893-6885
网址： www.qianjing.com
23
北京虹 点基 金销
售有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 工 人体育 场北 路 甲2 号裙 楼2 层222
单元
办公地 址： 北京 市朝 阳区 工人体 育馆 北路 甲 2 号盈 科中 心 B
座裙楼 二层
法定代 表人 ：胡 伟
客户服 务电 话：400-618-0707
网址：www.hongdianfund.com
24
北京微 动利 基金
销售有 限公 司
注册地 址： 北京 市石 景山 区古城 西 路 113 号景 山财 富中心 金
融商业 楼341 室
法定代 表人 ：梁 洪军
客户服 务电 话：400-819-6665
网址：www.buyforyou.com.cn 国泰上证 5 年期国债交易型开 放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书摘要（2018 年第一号）
26
25
深圳市 新兰 德证
券投资 咨询 有限
公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 福田街 道民 田 路178 号华 融大 厦 27
层2704
公司地 址： 北京 市西 城区 宣武门 外大 街 28 号 富卓 大 厦 A 座 7
层
客户服 务电 话：400-166-1188
法定代 表人 ：张彦 联系人 ：文雯
电话：010-83363101
网址：8.jrj.com.cn
26
上海凯 石财 富基
金销售 有限 公司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 西藏南 路765 号 602-115 室
法定代 表： 陈继 武 联系人 ： 李晓 明
电话：021-63333319 传真：021-63333390
客服电 话：4006-433-389
网址：www.lingxianfund.com
27
深圳富 济财 富管
理有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 福 田街道 金田 路中 洲大 厦35 层01B、
02、03 、04 单位
办公地 址： 深圳 市福 田区 福 田街道 金田 路中 洲大 厦35 层01B、
02、03 、04 单位
法定代 表： 刘鹏 宇 联系人 ：杨 涛
电话：0755-83999907-815 传真：0755-83999926
客服电 话：0755-83999907
网址：www.jinqianwo.cn
28
珠海盈 米财 富管
理有限 公司
注册地 址： 珠海 市横 琴新 区宝华 路6 号 105 室-3491
办公地 址： 广州 市海 珠区 琶洲大 道 东 1 号 保利 国际 广场南 塔
12 楼 1201-1203 单元
法定代 表： 肖雯 联系人 ：李 孟 军
电话：18500050725 传真：021-63333390
客服电 话：020-89629099
网址：www.yingmi.cn
29
北京新 浪仓 石基
金销售 有限 公司
注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西
扩）N-1、N-2 地块 新浪 总 部科研 楼 5 层 518 室
办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西
扩）N-1、N-2 地块 新浪 总 部科研 楼 5 层 518 室
法定代 表： 李昭 琛 联系人 ：付 文红 国泰上证 5 年期国债交易型开 放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书摘要（2018 年第一号）
27
电话：010-62676405 传真：010-82607151
客服电 话：010-62675369
网址：www.xincai.com
30
上海万 得基 金销
售有限 公司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 福山 路 33 号 11 楼
B 座
法定代 表： 王廷 富 联系人 ：姜 吉灵
电话：021-51327185 传真：021-50710161
客服电 话：400-821-0203
网址：www.520fund.com.cn
31
南京苏 宁基 金销
售有限 公司
注册地 址： 南京 市玄 武区 苏宁大 道1-5 号
办公地 址： 南京 市玄 武区 苏宁大 道 1-5 号 （苏 宁总 部）
法定代 表： 钱燕 飞 联系人 ：喻 明明
电话：025-66996699-884131 传真 ：025-66008800-884131
客服电 话：95177
网址：www.snjijin.com
32
北京汇 成基 金销
售有限 公司
注册地 址： 北京 市海 淀区 中关村 大 街11 号 11 层 1108
法定代 表： 王伟 刚 联系人 ：丁 向坤
电话：010-56282140 传真：010-62680827
客服电 话：400-619-9059
网址：www.hcjijin.com
33
天津万 家财 富资
产管理 有限 公司
办公地 址： 北 京市 西城 区丰 盛胡 同28 号太 平洋 大厦A 座5 层
法定代 表： 李修 辞 联系人 ： 邵 玉磊
电话：010-59013795
网址：www.wanjiawealth.com
34
北京创 金启 富投
资管理 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 民丰胡 同 31 号5 号楼 215A
法定代 表： 梁蓉 联系人 ：李 婷婷
电话：010-66154828 传真：010-63583991
客服电 话：400-6262-818
网址：www.5irich.com
35
北京格 上富 信基 注册地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 北 路19 号楼701 内 09 室 国泰上证 5 年期国债交易型开 放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书摘要（2018 年第一号）
28
金销售 有限 公司
办公地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 北 路19 号楼701 内 09 室
法定代 表： 李悦 章 联系人 ：曹 庆展
电话：010-68983311 传真：010-65983333
客服电 话：400-066-8586
网址：www.igesafe.com
36
北京肯 特瑞 财富
投资管 理有 限公
司
注 册 地 址 ： 北 京 市 海 淀 区 中 关 村 东 路 66 号 1 号楼 22 层
2603-06
办公地 址： 北京 市亦 庄经 济开发 区科 创十 一 街18 号院
法定代 表： 江卉 联系人 ：赵 德赛
电话：010-89188343 客服电 话：95118
网址：fund.jd.com
37
北京蛋 卷基 金销
售有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 阜通东 大 街1 号院 6 号楼 2 单元21
层222507
办公地 址： 北京 市朝 阳区 望京 SOHO T2 B 座 2507
法定代 表： 钟斐 斐 联系人 ：戚 晓强
电话：010-61840688 传真：010-61840699
客服电 话：4000618518
APP 下 载网 址：danjuanapp.com
38
北京恒 天明 泽基
金销售 有限 公司
注册地 址： 北京 市经 济技 术开发 区宏 达北 路 10 号 五层 5122
室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 北路 甲 19 号 SOHO 嘉盛中 心
30 层 3001 室
法定代 表： 周斌 联系人 ：张 鼎
电话：010-59313555 传真：010-59313586
客服电 话：4008980618
网址：www.chtwm.com
39
上海华 夏财 富投
资管理 有限 公司
注册地 址： 上海 市虹 口区 东大名 路687 号 1 幢 2 楼268 室
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 33 号 通泰 大厦B 座 16 层
法定代 表： 李一 梅 联系人 ：仲 秋玥
电话：010-88066632 传真：010-88066552
客服电 话：400-817-5666
网址：www.amcfortune.com 国泰上证 5 年期国债交易型开 放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书摘要（2018 年第一号）
29
40
通华财 富（ 上海 ）
基金销 售有 限公
司
注册地 址： 上海 市虹 口区 同丰 路667 弄 107 号 201 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区杨高 南 路 799 号陆 家嘴 世纪金 融
广场3 号楼 9 楼
法定代 表： 兰奇 联系人 ：庄 洁茹
电话：021-60818110 客服电 话：95156 转5
网址：www.tonghuafund.com
41
北京植 信基 金销
售有限 公司
注册地 址： 北京 市密 云县 兴盛南 路 8 号院 2 号楼 106 室-67
办公地 址： 北京 市朝 阳区 惠河南 路盛 世龙 源 10 号
法定代 表： 于龙 联系人 ：吴鹏
电话：010-56075718 传真：010-67767615
客服电 话：4006-802-123
网址：www.zhixin-inv.com
(二)注 册登 记机 构
名称： 国泰 基金 管理 有限 公司
住所： 中国 （上 海） 自由 贸易试 验区 浦东 大 道 1200 号 2 层 225 室
办公地 址： 上海 市虹 口区 公平 路 18 号 8 号楼 嘉昱 大 厦 16 层-19 层
法定代 表人 ： 陈 勇胜
联系人 ：辛怡
传真：021-31081700
客户服 务专 线：400-888-8688 ，021-31089000
（三） 出具 法律 意见 书的 律师事 务所
名称： 上海 市通 力律 师事 务所
住所： 上海 市浦 东新 区银 城中 路 68 号时 代金 融中 心 19 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 68 号时 代金 融 中心 19 楼
负责人 ：俞 卫锋
联系电 话：021-31358666
传真：021-31358600
经办律 师： 黎明 、丁媛 国泰上证 5 年期国债交易型开 放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书摘要（2018 年第一号）
30
联系人 ：丁媛
（四） 审计 基金 财产 的会 计师事 务所
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所（ 特殊 普通 合伙 ）
住所： 中国 （上 海） 自由 贸易试 验区 陆家 嘴环 路 1318 号 星展 银行 大厦 507 单元
办公地 址： 上海 市湖 滨 路 202 号 普华 永道 中心 11 楼
执行事 务合 伙人 ：李 丹
联系电 话：021-23238888
传真：021-23238800
联系人： 魏 佳亮
经办注 册会 计师 ：许 康玮 、 魏佳 亮
四 、基 金的名称
国泰上 证5 年期 国债 交易 型开放 式指 数证 券投 资基 金联接 基金
五 、基 金类型 和存 续期限
1. 基金 类型 ：联 接基 金
2. 基金 运作 方式 ：契 约型 开放式
3. 基金 的存 续期 间： 不定 期
六 、 投 资目标
通过主 要投 资于 目 标 ETF ，紧密 跟踪 标的 指数 ，追 求跟踪 偏离 度和 跟踪 误差 的最小 化。
国泰上证 5 年期国债交易型开 放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书摘要（2018 年第一号）
31
七 、 投 资范围
本基金 主要 投资 于目 标 ETF 、标 的指 数成 份国 债和 备 选成份 国债 。
为 更 好 地实 现 基金 的 投资目 标 ， 本基 金 还可 以 投资于 国 内 依法 发 行上 市 的债券 、 货 币市
场 工 具以 及 法律 法 规或 中国 证 监会 允 许基 金 投资 的其 他 金融 工 具（ 但 须符 合中 国 证监 会 的相
关规定 ） 。 如法 律法 规或 监 管机构 以后 允许 基金 投资 的其他 品种 ， 基金 管理 人 在履行 适当 程序
后，可 以将 其纳 入投 资范 围。
在建仓 完成 后， 本基 金投 资于目 标 ETF 的资产 比例 不低于 基金 资产 净值 的 90% 。现 金或
者到期 日在 一年 以内 的政 府债券 的投 资比 例不 低于 基金资 产净 值 的 5% ， 其中 ， 现金 不包 括 结
算备付 金、 存出 保证 金和 应收申 购款 等 。
八 、 投 资策略
本基金 为目标 ETF 的联 接 基金， 以目标 ETF 作为 其 主要投 资标 的， 方便 特定 的客户 群通
过本基 金投 资目标 ETF 。 本基金 并不 参与 目标 ETF 的管理 。
在 投 资 运作 过 程中 ， 本基金 将 在 综合 考 虑合 规 、风险 、 效 率、 成 本等 因 素的基 础 上 ，决
定 采 用 一级 市 场申 购赎 回的 方 式 或二 级 市场 买卖 的方 式 投 资于 目标 ETF。 本基 金 投 资于 目标
ETF 的 方式 以申 购和 赎回 为主 ， 但 在目 标ETF 二 级 市场流 动性 较好 的情 况下 ， 为 了更 好地 实现
本 基 金的 投 资目 标 ，减 小与 业 绩比 较 基准 的 跟踪 偏离 度 和跟 踪 误差 ， 也可 以通 过 二级 市 场交
易买卖 目 标ETF 。
在正常 市场 情况 下， 本基 金与业 绩比 较基 准的 日均 跟踪偏 离度 的绝 对值 不超 过 0.3% ，年
跟踪误 差不 超过 4% 。 如因 指数编 制规 则调 整或 其他 因素导 致跟 踪偏 离度 和跟 踪误差 超过 上 述
范围， 基金 管理 人应 采取 合理措 施避 免跟 踪偏 离度 、跟踪 误差 进一 步扩 大。
九 、业 绩比 较基准
本基金 的业 绩比 较基 准为: 上证5 年 期国 债指 数收 益 率×95%+ 银 行活 期存 款利 率(税后)×
5%
如果目 标 ETF 变更 其标 的 指数， 或者 中证 指数 有限 公司变 更或 停止 上 证 5 年 期国债 指数国泰上证 5 年期国债交易型开 放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书摘要（2018 年第一号）
32
的编制 及发 布， 或者 上 证 5 年 期国 债指 数被 其他 指 数所替 代， 或者 由于 指数 编制方 法等 重大
变更导 致上 证 5 年期 国债 指数不 宜继 续作 为本 基金 的标的 指数 ，或 者证 券市 场有其 他代 表性
更 强 、更 适 合于 投 资的 指数 推 出， 基 金管 理 人依 据维 护 投资 人 合法 权 益的 原则 ， 经与 基 金托
管 人 协商 一 致， 在 履行 适当 程 序后 有 权变 更 本基 金的 标 的指 数 并相 应 地变 更业 绩 比较 基 准，
而无须 召开 基金 份额 持有 人大会 。
十 、风 险收 益特征
本 基 金 属于 债 券基 金 ，其预 期 收 益及 风 险水 平 低于股 票 基 金、 混 合基 金 ，高于 货 币 市场
基 金 。本 基 金属 于 国债 指数 基 金， 是 债券 基 金中 投资 风 险较 低 的品 种 。属 于低 风 险、 低 收益
的开放 式基 金。
十 一、 基金投 资组 合报告
本 基 金 管理 人 的董 事 会及董 事 保 证本 报 告所 载 资料不 存 在 虚假 记 载、 误 导性陈 述 或 重大
遗漏, 并对 其内 容的 真实 性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。
基金托 管人 中国 建设 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2018 年 1 月 18 日 复核
了 本 报告 中 的财 务 指标 、净 值 表现 和 投资 组 合报 告等 内 容， 保 证复 核 内容 不存 在 虚假 记 载、
误导性 陈述 或者 重大 遗漏 。
本投资 组合 报告 所载 数据 截止 2017 年 12 月 31 日 。 本报告 所列 财务 数据 未经 审计。
1、 报 告期 末基 金资 产组 合情况
序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例(%)
1 权益投 资 - -
其中： 股票 - -
2 基金投 资 7,885,155.10 81.01
3 固定收 益投 资 479,232.00 4.92
其中： 债券 479,232.00 4.92
资产支 持证 券 - -
4 贵金属 投资 - - 国泰上证 5 年期国债交易型开 放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书摘要（2018 年第一号）
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5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返
售金融 资产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计 1,070,328.51 11.00
8 其他各 项资 产 298,408.78 3.07
9 合计 9,733,124.39 100.00
2、期 末投 资目 标基 金明 细
基金名 称 基金类 型 运作方 式 管理人 公允价 值
占基金 资产 净
值比例 （% ）
上证 5 年期 国债
交易型 开放 式指
数证券 投资 基金
债券型
交易型 开放
式
国泰基 金
管理有 限
公司
7,885,155.10 84.72
3、报 告期 末按 行业 分类 的 股票投 资组 合
本基金 本报 告期 末未 持有 股票。
4、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 股票。
5、报 告期 末按 债券 品种 分 类的债 券投 资组 合
序号 债券品 种 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值 比例
(％)
1 国家债 券 479,232.00 5.15
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 - -
其中： 政策 性金 融债 - -
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 （可 交换 债） - -
8 同业存 单 - - 国泰上证 5 年期国债交易型开 放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书摘要（2018 年第一号）
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9 其他 - -
10 合计 479,232.00 5.15
6、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 债券 投资 明细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 019563 17 国债 09 4,800 479,232.00 5.15
7、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 十名 资产 支持 证券 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
8、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 贵金 属投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
9、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
10 、报 告期 末本 基金 投资 的股指 期货 交易 情况 说明
（1） 报告 期末 本基 金投 资 的股指 期货 持仓 和损 益明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。
（2） 本基 金投 资股 指期 货 的投资 政策
本 基 金 本报 告 期未 投 资股指 期 货 。若 本 基金 投 资股指 期 货 ，本 基 金将 根 据风险 管 理 的原
则 ， 以套 期 保值 为 主要 目的 ， 有选 择 地投 资 于股 指期 货 。套 期 保值 将 主要 采用 流 动性 好 、交
易活跃 的期 货合 约。
本 基 金 在进 行 股指 期 货投资 时 ， 将通 过 对证 券 市场和 期 货 市场 运 行趋 势 的研究 ， 并 结合
股指期 货的 定价 模型 寻求 其合理 的估 值水 平。
本 基 金 管理 人 将充 分 考虑股 指 期 货的 收 益性 、 流动性 及 风 险特 征 ，通 过 资产配 置 、 品种
选择， 谨慎 进行 投资 ，以 降低投 资组 合的 整体 风险 。
法律法 规对 于基 金投 资股 指期货 的投 资策 略另 有规 定的， 本基 金将 按法 律法 规的规 定执
行。
11 、报 告期 末本 基金 投资 的国债 期货 交易 情况 说明
根据本 基金 基金 合同 ，本 基金不 能投 资于 国债 期货 。
12 、投 资组 合报 告附 注 国泰上证 5 年期国债交易型开 放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书摘要（2018 年第一号）
35
（1 ）本 报告 期内 基金 投资 的前十 名证 券的 发行 主体 没有被 监管 部门 立案 调查 或在报 告 编
制日前 一年 受到 公开 谴责 、处罚 的情 况。
（2） 基金 投资 的前 十名 股 票中， 没有 投资 于超 出基 金合同 规定 备选 股票 库之 外的 情 况 。
（3） 其他 资产 构成
序号 名称 金额( 元)
1 存出保 证金 1,354.89
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 10,864.89
5 应收申 购款 286,189.00
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 298,408.78
（4） 报告 期末 持有 的处 于 转股期 的可 转换 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 可转换 债券 。
（5） 报告 期末 前十 名股 票 中存在 流通 受限 情况 的说 明
本基金 本报 告期 末未 持有 股票 。
十 二 、 基金的 业绩
本基金 业绩 截止 日为2017 年12月31日 ，并 经基 金托 管人复 核。
本 基 金 管理 人 依照 恪 守职守 、 诚 实信 用 、勤 勉 尽责的 原 则 管理 和 运用 基 金资产 ， 但 不保
证 基 金一 定 盈利 ， 也不 保证 最 低收 益 。基 金 的过 往业 绩 并不 代 表其 未 来表 现。 投 资有 风 险，
投资者 在做 出投 资决 策前 应仔细 阅读 本基 金的 招募 说明书 。
国泰上 证5 年期 国债ETF 联接A ：
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值增 长率
标准差 ②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
① －③ ②－④
自 2013 年 3 月 7
日至 2013 年 12
月 31 日
-3.80%
0.15% -5.13% 0.13% 1.33% 0.02%
2014 年度 7.07% 0.16% 5.28% 0.11% 1.79% 0.05% 国泰上证 5 年期国债交易型开 放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书摘要（2018 年第一号）
36
2015 年度 -4.47% 0.58% 3.67% 0.10% -8.14% 0.48%
2016 年度 -1.22% 0.12% -0.98% 0.09% -0.24% 0.03%
2017 年度 -3.09% 0.09% -3.63% 0.08% 0.54% 0.01%
自 2013 年 3 月 7
日至 2017 年 12
月 31 日
-5.80% 0.29% -1.19% 0.10% -4.61% 0.19%
注：基 金合 同生 效日 为2013 年3月7日。
国泰上 证5 年期 国债ETF 联接C ：
阶段
份额净 值增
长率 ①
份额净 值增 长率
标准差 ②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
① －③ ②－④
自 2013 年 3 月
7 日至 2013 年
12 月 31 日
-4.10%
0.15% -5.13% 0.13% 1.03% 0.02%
2014 年度 6.88% 0.16% 5.28% 0.11% 1.60% 0.05%
2015 年度 -5.56% 0.63% 3.67% 0.10% -9.23% 0.53%
2016 年度 0.93% 0.20% -0.98% 0.09% 1.91% 0.11%
2017 年度 -2.56% 0.09% -3.63% 0.08% 1.07% 0.01%
自 2013 年 3 月
7 日至 2017 年
12 月 31 日
-4.80% 0.32% -1.19% 0.10% -3.61% 0.22%
注：基 金合 同生 效日 为2013 年3月7日。
十 三 、 基金的 费用 与税收
(一)基 金费 用的 种类
1. 基金 管理 人的 管理 费；
2. 基金 托管 人的 托管 费；
3. 销售 服务 费： 本基 金 从C 类基 金份 额的 基金 资产 中计提 销售 服务 费；
4. 基金 财产 拨划 支付 的银 行费用 ；
5. 基金 合同 生效 后的 基金 信息披 露费 用；
6. 基金 份额 持有 人大 会费 用；
7. 基金 合同 生效 后与 基金 有关的 会计 师费 、律 师费 、诉讼 费和 仲裁 费；
8. 基金 的证 券交 易费 用； 国泰上证 5 年期国债交易型开 放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书摘要（2018 年第一号）
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9、基 金的 开户 费用 、账 户 维护费 用
10. 依 法可 以 在 基金 财产 中列支 的 其 他费 用。
( 二) 上 述基 金 费用 由 基金管 理 人 在法 律 规定 的范 围内 参 照 公允 的 市场 价格 确定 ， 法 律法
规另有 规定 时从 其规 定。
(三)基 金费 用计 提方 法、 计提标 准和 支付 方式
1. 基金 管理 人的 管理 费
在通常 情况 下， 基金 管理 费按前 一日 基金 资产 净值 的 0.3% 年 费率 计提 。计 算 方法如 下：
H＝E× 年管 理费 率÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 基金 资产 净值
基金管 理人 对本 基金 投资 组合中 投资 于目 标ETF 部 分的基 金资 产净 值不 计提 基金管 理 费 。
前一日 的基 金资 产净 值为 已扣除 本基 金投 资于 目 标 ETF 部分 基金 资产 净值 后 的净额 ，金
额为负 时以 零计 。
基金管 理费 每日 计提 ， 按 月支付 。 由基 金托 管人 根 据与基 金管 理人 核对 一致 的财务 数据 ，
自 动 在月 初 五个 工 作日 内、 按 照指 定 的账 户 路径 进行 资 金支 付 ，基 金 管理 人无 需 再出 具 资金
划 拨 指令 。 若遇 法 定节 假日 、 休息 日 等， 支 付日 期顺 延 。费 用 自动 扣 划后 ，基 金 管理 人 应进
行核对 ，如 发现 数据 不符 ，及时 联系 基金 托管 人协 商解决 。
2. 基金 托管 人的 托管 费
在通常 情况 下， 基金 托管 费按前 一日 基金 资产 净值 的 0.1% 年 费率 计提 。计 算 方法如 下：
H＝E× 年托 管费 率÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 基金 资产 净值
基金托 管人 对本 基金 投资 组合中 投资 于目 标ETF 部 分的基 金资 产净 值不 计提 基金托 管 费 。
前一日 的基 金资 产净 值为 已扣除 本基 金投 资于 目 标 ETF 部分 基金 资产 净值 后 的净额 ，金
额为负 时以 零计 。
基金托 管费 每日 计提 ， 按 月支付 。 由基 金托 管人 根 据与基 金管 理人 核对 一致 的财务 数据 ，
自 动 在月 初 五个 工 作日 内、 按 照指 定 的账 户 路径 进行 资 金支 付 ，基 金 管理 人无 需 再出 具 资金
划 拨 指令 。 若遇 法 定节 假日 、 休息 日 等， 支 付日 期顺 延 。费 用 自动 扣 划后 ，基 金 管理 人 应进国泰上证 5 年期国债交易型开 放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书摘要（2018 年第一号）
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行核对 ，如 发现 数据 不符 ，及时 联系 基金 托管 人协 商解决 。
3. 销售 服务 费
本基金 A 类基 金份 额不 收 取销售 服务 费，C 类 基金 份额的 销 售 服务 费年 费率 为 0.25% 。
本基金 销售 服务 费按 前一 日 C 类 基金 资产 净值 的 0.25% 年 费率 计提 。
计算方 法如 下：
H＝E× 年销 售服 务费 率÷ 当年天 数
H 为 C 类基 金份 额每 日应 计提的 销售 服务 费
E 为 C 类基 金份 额前 一日 基金资 产净 值
销 售 服 务费 每 日计 算 ，逐日 累 计 至每 月 月末 ， 按月支 付 。 由基 金 托管 人 根据与 基 金 管理
人 核 对一 致 的财 务 数据 ，自 动 在月 初 五个 工 作日 内、 按 照指 定 的账 户 路径 进行 资 金支 付 ，基
金 管 理人 无 需再 出 具资 金划 拨 指令 。 若遇 法 定节 假日 、 休息 日 等， 支 付日 期顺 延 。费 用 自动
扣划后 ，基 金管 理人 应进 行核对 ，如 发现 数据 不符 ，及时 联系 基金 托管 人协 商解决 。
销售服 务费 主要 用于 本基 金持续 销售 以及 基金 份额 持有人 服务 等各 项费 用。
4. 上 述“ 一、 基金 费用 的 种类中 第 4－10 项费 用” ，由基 金托 管人 根据 其他 有关法 规及
相应协 议的 规定 ，按 费用 支出金 额支 付， 列入 或摊 入当期 基金 费用 。
(四)不 列入 基金 费用 的项 目
基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 因 未 履 行 或 未 完 全 履 行 义 务 导 致 的 费 用 支 出 或 基 金 财 产 的 损
失 ， 以及 处 理与 基 金运 作无 关 的事 项 发生 的 费用 等不 列 入基 金 费用 。 基金 合同 生 效前 所 发生
的信息 披露 费、 律师 费和 会计师 费以 及其 他费 用不 从基金 财产 中支 付。
( 五) 基 金管 理 人和 基 金托管 人 可 根据 基 金发 展情 况调 整 基 金管 理 费率 和基 金托 管 费 率。
基 金 管理 人 必须 最 迟于 新的 费 率实 施 日 前 依 照《 信息 披 露办 法 》的 规 定 在 指定 媒 体上 刊 登公
告。
(六)基 金税 收
基金和 基金 份额 持有 人根 据 国家 法律 法规 的规 定， 履行纳 税义 务。 国泰上证 5 年期国债交易型开 放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书摘要（2018 年第一号）
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十 四、 对基金 招募 说明书 更新 部分的 说明
本 招 募 说明 书 依据 《中 华人 民 共 和国 证 券投 资基 金法 》 、 《 公开 募 集证 券 投资基 金 运 作管
理 办 法 》 、 《证 券 投资 基金销 售 管理 方法 》 、 《证 券投资 基 金信 息披 露 管理 办法》 及 其他 有关 法
律法规 的要 求 ，结 合本 基 金管理 人对 本基 金实 施的 投资管 理活 动 ，对2017 年 10 月 21 日刊 登
的本基 金招 募说 明书 进行 了更新 ，更 新的 主要 内容 如下：
1、在 “重 要提 示” 部分 ， 更新了 招募 说明 书内 容的 截止日 期；
2、 更 新了 “ 一 、绪言 ” 中 的相关 内容 ；
3、 更 新了 “ 二 、释义 ” 中 的相关 内容 ；
4、更 新了 “ 三 、基 金管 理 人”中 的相 关内 容；
5、更 新了 “四、 基 金托 管 人”中 的相 关内 容；
6、更 新了 “ 五 、相 关服 务 机构” 中 代销 机构 中的 相 关内容 ；
7、 更 新了 “ 八 、基 金份 额 的申购 与赎 回 ” 中的 相关 内容；
8、更 新了 “九、 基 金的 投 资”中 基金 投资 组合 报告 ，数据 截止 至2017 年12 月31日；
9、更 新了 “ 十 、基 金的 业 绩” ， 数据 截止 至2017 年12月31日；
10 、更 新了 “十二 、 基金 资产估 值 ” 中的 相关 内容 ；
11 、更 新了 “十六 、 基金 的信息 披露 ”中 的相 关内 容；
12 、更 新了 “十七 、 风险 揭示 ” 中的 相关 内容 ；
13 、更 新了 “二十 、 基金 托管协 议 的 内容 摘要 ”中 的相关 内容 ；
14 、更 新了 “ 二 十一 、对 基金份 额持 有人 的服 务 ” 中的相 关内 容；
15 、 更新 了“ 二十 二、 其 他应披 露的 事项 ” ， 更新 了 自上次 招募 说明 书披 露以 来涉及 本基
金的相 关公 告。
上 述 内 容仅 为 本更 新 招募说 明 书 的摘 要 ，详 细 资料须 以 本 更新 招 募说 明 书正文 所 载 的内
容为准 。 欲查 询本 更新 招 募说明 书正 文 ， 可 登录 国 泰基金 管理 有限 公司 网 站www.gtfund.com 。
国泰基 金管理有限公司
二〇一 八 年四月二十日
