工 银 瑞 信 添颐 债 券 型 证券 投 资 基 金
2018 年第1 季度报告
2018 年3 月31 日
基金管 理人： 工银瑞信基 金管理有限公司
基金托 管人： 中国民生银 行股份有限公司
报告送 出日期： 二〇一八 年四月二十日 工银瑞信添颐债券型证券投资基金 2018 年第 1 季度报告
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§1 重要提 示
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏，
并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。
基金托 管人 中国 民生 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于2018 年 4 月 18 日复 核了 本
报告中 的财 务指 标、 净值 表现和 投资 组合 报告 等内 容，保 证复 核内 容不 存在 虚假记 载、 误导 性陈
述或者 重大 遗漏 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。投 资有 风险 ，投资 者在 作出 投资 决策 前应仔 细阅 读本
基金的 招募 说明 书。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2018 年1 月1 日起 至3 月 31 日止 。
§2 基金产 品概况
基金简 称 工银添 颐债 券
交易代 码 485114
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2011 年 8 月 10 日
报告期 末基 金份 额总 额 476,627,738.07 份
投资目 标
在保持 基金 资产 流动 性与 控制基 金风 险的 前提
下，力 争实 现超 越业 绩比 较基准 的长 期投 资回
报，为 投资 者提 供养 老投 资的工 具。
投资策 略
本基金 将在 资产 配置 策略 的基础 上， 通过 固定 收
益类品 种投 资策 略构 筑债 券组合 的平 稳收 益， 通
过积极 的权 益类 资产 投资 策略追 求基 金资 产的
增强型 回报 。
业绩比 较基 准 五年期 定期 存款 利率+1.5% 。
风险收 益特 征
本基金 为债 券型 基金 ， 预 期收益 和风 险水 平高 于
货币市 场基 金， 低于 混合 型基金 与股 票型 基金 ；
因为本 基金 可以 配置 二级 市场股 票， 所以 预期 收
益和风 险水 平高 于投 资范 围不含 二级 市场 股票
的债券 型基 金。
基金管 理人 工银瑞 信基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国民 生银 行股 份有 限公 司
下属分 级基 金的 基金 简称 工银添 颐债 券 A 工银添 颐债 券 B
下属分 级基 金的 交易 代码 485114 485014
报告期 末下 属分 级基 金的 份额总 额 157,771,809.92 份 318,855,928.15 份
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§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要财 务指标
单位： 人民 币元
主要财 务指 标 报告期 （ 2018 年1 月1 日 － 2018 年3 月 31 日 ）
工银添 颐债 券 A 工银添 颐债 券 B
1． 本 期已 实现 收益 -3,588,949.93 -8,463,232.26
2．本 期利 润 -11,311,717.67 -23,932,574.33
3．加 权平 均基 金份 额本 期 利润 -0.0691 -0.0748
4．期 末基 金资 产净 值 314,550,206.91 607,097,780.78
5．期 末基 金份 额净 值 1.994 1.904
注：1 、上 述基 金业 绩指 标 不包括 持有 人认 购或 交易 基金的 各项 费用 ，计 入费 用后实 际收 益水 平要
低于所 列数 字。
2、本 期已 实现 收益 是指 基 金本期 利息 收入 、投 资收 益、其 他收 入（ 不含 公允 价值变 动收 益） 扣除
相关费 用后 的余 额， 本期 利润为 本期 已实 现收 益加 上本期 公允 价值 变动 收益 。
3、所 列数 据截 止到 报告 期 最后一 日， 无论 该日 是否 为开放 日或 交易 所的 交易 日。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 本 报告 期基金 份额 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比较
工银添 颐债 券 A
阶段
净值增 长
率①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准收
益率标 准差 ④
①－③ ②－④
过去三 个
月
-3.48% 0.57% 1.54% 0.02% -5.02% 0.55%
工银添 颐债 券 B
阶段
净值增 长
率①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准收
益率标 准差 ④
①－③ ②－④
过去三 个
月
-3.64% 0.58% 1.54% 0.02% -5.18% 0.56%
工银瑞信添颐债券型证券投资基金 2018 年第 1 季度报告
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3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 累计 净值增 长率 变动及 其与 同期业 绩比 较基准 收益 率
变 动的 比较
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注：1 、本 基金 基金 合同 于 2011 年8 月10 日 生效 。
2、 按基 金合 同规 定 ， 本 基 金建仓 期 为6 个 月 。 截 至 本报告 期末 ， 本基 金的 投 资符合 基金 合同 的相
关规定 ： 本 基金 投资 债券 等固定 收益 类资 产占 基金 资产的 比例 不低 于 80 ％； 股票等 权益 类资 产 占
基金资 产的 比例 不超 过 20 ％， 现 金及 到期 日在 一年 以内的 政府 债券 占基 金资 产净值 的比 例不 低于
5%，其 中现 金不 包括 结算 备付金 、存 出保 证金 、应 收申购 款等 。
3.3 其 他指 标
无。
§4 管理人 报告
4.1 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 期限 证券从 业
年限
说明
任职日 期 离任日 期
杜海涛
副 总 经
理 兼 任
2011 年 8
月10 日
- 21
先后在宝盈基金管理有限
公司担 任基 金经 理助 理， 招工银瑞信添颐债券型证券投资基金 2018 年第 1 季度报告
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研 究 部
总监， 本
基 金 的
基 金 经
理
商基金管理有限公司担任
招商现金增值基金基金经
理；2006 年加 入工 银瑞 信 ，
现任副总经理兼任研究部
总监， 兼 任工 银瑞 信资 产 管
理（国 际） 有限 公司 董事 ；
2006 年9 月21 日至2011 年
4 月 21 日 ， 担 任工 银货 币 市
场基金 基金 经理；2010 年8
月 16 日至 2012 年 1 月 10
日， 担任 工银 双利 债券 型 基
金基金 经理 ；2012 年 6 月
21 日至 2017 年7 月19 日，
担任工银纯债定期开放基
金基金 经理 ；2013 年 8 月
14 日至2015 年11 月11 日，
担任工银月月薪定期支付
债券型 基金 基金 经理；2007
年 5 月 11 日 至今 ，担 任 工
银增强收益债券型基金基
金经理 ；2011 年 8 月 10 日
至今， 担 任工 银瑞 信添 颐债
券型证券投资基金基金经
理；2013 年 1 月 7 日至 今 ，
担任工银货币市场基金基
金经理 ； 2013 年 10 月31 日
至今， 担 任工 银瑞 信添 福 债
券基金 基金 经理；2014 年1
月 27 日 至今 ，担 任工 银 薪
金货币 市场 基金 基金 经理 ；
2015 年 4 月 17 日 至今 ， 担
任工银总回报灵活配置混
合型基 金基 金经 理 ； 2018 年
2 月 27 日 至今 ， 担 任工 银 瑞
信信用添利债券型证券投
资基金 基金 经理 。
宋炳珅
权 益 投
资总监 ，
本 基 金
的 基 金
经理
2012 年 2
月14 日
- 14
曾任中信建投证券有限公
司研究 员 ； 2007 年 加入 工 银
瑞信， 现任 权益 投资 总监 。
2012 年 2 月 14 日 至今 ， 担
任工银瑞信添颐债券型证
券投资 基金 基金 经理；2013
年 1 月 18 日 至今 ，担 任 工
银双利 债券 基金 基金 经理 ；
2013 年1 月28 日至2014 年工银瑞信添颐债券型证券投资基金 2018 年第 1 季度报告
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12 月 5 日， 担任 工银 瑞 信
60 天 理 财 债 券 型 基 金 基 金
经理；2014 年 1 月 20 日至
今， 担任 工银 瑞信 红利 混 合
型证券 投资 基金 基金 经理 ；
2014 年1 月20 日至2017 年
5 月 27 日 ， 担 任工 银瑞 信 核
心价值混合型证券投资基
金基金 经理 ；2014 年 10 月
23 日 至今 ， 担 任工 银瑞 信 研
究精选股票型基金基金 经
理； 2014 年11 月18 日 至今 ，
担任工银医疗保健行业股
票型基 金基 金经 理 ； 2015 年
2 月 16 日至 2017 年 12 月
22 日 ， 担 任工 银战 略转 型 主
题股票 基金 基金 经理；2017
年 4 月 12 日 至今 ，担 任 工
银瑞信 中国 制 造 2025 股票
型证券 投资 基金 基金 经理 。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本报告 期内 ，本 基金 管理 人严格 按照 《证 券投 资基 金法》 等有 关法 律法 规及 基金合 同、 招募
说明书 等有 关基 金法 律文 件的规 定， 依照 诚实 信用 、勤勉 尽责 的原 则管 理和 运用基 金资 产， 在控
制风险 的基 础上 ，为 基金 份额持 有人 谋求 最大 利益 ，无损 害基 金份 额持 有人 利益的 行为 。
4.3 公 平交 易专项 说明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
为了公 平对 待各 类投 资人 ，保护 各类 投资 人利 益， 避免出 现不 正当 关联 交易 、利益 输送 等违
法违规 行为 ， 公 司根 据 《 证券投 资基 金法 》 、 《基 金管理 公司 特定 客户 资产 管理业 务试 点办 法》 、
《证券 投资 基金 管理 公司 公平交 易制 度指 导意 见》 等法律 法规 和公 司内 部规 章，拟 定了 《公 平交
易管理 办法 》 、 《 异常 交 易管理 办法 》 ， 对 公司 管 理的各 类资 产的 公平 对待 做了明 确具 体的 规定 ，
并规定 对买 卖股 票、 债券 时候的 价格 和市 场价 格差 距较大 ，可 能存 在操 纵股 价、利 益输 送等 违法
违规情 况进 行监 控。 本报 告期， 按照 时间 优先 、价 格优 先 的原 则， 本公 司对 满足限 价条 件且 对同
一证券 有相 同交 易需 求的 基金等 投资 组合 ，均 采用 了系统 中的 公平 交易 模块 进行操 作， 实现 了公
平交易 ；未 出现 清算 不到 位的情 况， 且本 基金 及本 基金与 本基 金管 理人 管理 的其他 投资 组合 之间工银瑞信添颐债券型证券投资基金 2018 年第 1 季度报告
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未发生 法律 法规 禁止 的反 向交易 及交 叉交 易。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
本基金 本报 告期 内未 出现 异常交 易的 情况 。本 报告 期内， 本公 司所 有投 资组 合参与 的交 易所
公开竞 价同 日反 向交 易成 交较少 的单 边交 易量 未超 过该证 券当 日成 交量 的 5% 。
4.4 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
一季度 ，国 内经 济边 际走 弱，通 胀预 期有 所降 温， 中美贸 易摩 擦的 升温 使得 全球经 济复 苏前
景的不 确定 性增 加， 欧美 股票市 场波 动性 大幅 上升 并向全 球外 溢，A 股 市场 也遭受 到一 定波 及。
政策层 面， 中央 决定 深化 党和国 家机 构改 革， 这将 对中国 经济 的中 长期 前景 构成提 振。
债券方 面 ， 收 益率 大幅 下 行， 逆转 了2017 年 以来 持 续上行 的态 势 ， 央 行对 于 流动性 的呵 护使
得资金 价格 的波 动性 明显 减弱， 收益 率转 而大 幅下 行，债 券资 产获 得明 显正 收益。 股票 方面 ，受
欧美股 市大 跌的 影响 ，A 股市场 波动 性也 明显 提升 ， 市场 风格 也 较 2017 年 有 所变化 ， 以 白马 蓝筹
为代表 的大 中市 值、 低市 盈率股 票表 现弱 势， 中小 市值、 高市 盈率 股票 则 表 现强势 ，创 业板 指数
在一季 度全 球股 市表 现中 排名靠 前。 可转 债方 面， 得益于 股票 市场 波动 性的 上升， 可转 债整 体呈
现震荡 上涨 态势 ，但 是内 部分化 明显 ，分 化特 征与 股票市 场的 风格 特征 相似 。
报告期 内本 基金 根据 市场 变化， 灵活 调整 转债 仓位 ，并在 收益 率下 行过 程中 ，适当 降低 了久
期水平 ，继 续保 持较 高的 股票仓 位。
4.5 报 告期 内基金 的业 绩表现
报告期 内， 工银 添颐 债 券A 份额 净值 增长 率为-3.48% ，工 银添 颐债 券B 份额 净 值增长 率为
-3.64% ，业 绩比 较基 准收 益率 为 1.54% 。
4.6 报 告期 内基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警说明
本基金 在报 告期 内没 有触 及 2014 年8 月8 日 生效 的 《公开 募集 证券 投资 基金 运作管 理办 法》
第四十 一条 规定 的条 件。 工银瑞信添颐债券型证券投资基金 2018 年第 1 季度报告
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§5 投资组 合报告
5.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 180,094,210.32 14.25
其中： 股票
180,094,210.32 14.25
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
1,029,965,637.23 81.51
其中： 债券
1,029,965,637.23 81.51
资产支 持证 券 - -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
- -
其中 ： 买 断式 回购 的买 入返 售
金融资 产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
8,705,073.00 0.69
8 其他资 产
44,908,521.74 3.55
9 合计
1,263,673,442.29
100.00
注：由 于四 舍五 入的 原因 金额占 基金 总资 产的 比例 分项之 和与 合计 可能 有尾 差。
5.2 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合
5.2.1 报 告期 末按行 业分 类的境 内股 票投资 组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 12,710,680.60 1.38
D
电力 、 热 力、 燃气 及水 生产 和供
应业
- -
E 建筑业 6,847,185.00 0.74
F 批发和 零售 业 - -
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软 件和 信息 技术 服务
业
10,158,000.00 1.10
J 金融业 139,443,577.02 15.13
K 房地产 业 8,202,500.00 0.89
L 租赁和 商务 服务 业 - -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - - 工银瑞信添颐债券型证券投资基金 2018 年第 1 季度报告
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N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 2,732,267.70 0.30
S 综合 - -
合计 180,094,210.32 19.54
注：由 于四 舍五 入的 原因 公允价 值占 基金 资产 净值 的比例 分项 之和 与合 计可 能有尾 差。
5.2.2 报 告期 末按行 业分 类的 港 股通 投资股 票投 资组合
无。
5.3 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 601336 新华保 险 1,030,687 47,432,215.74 5.15
2 601318 中国平 安 600,000 39,186,000.00 4.25
3 601818 光大银 行 4,999,966 20,399,861.28 2.21
4 601009 南京银 行 2,100,000 17,157,000.00 1.86
5 601601 中国太 保 450,000 15,268,500.00 1.66
6 300059 东方财 富 600,000 10,158,000.00 1.10
7 600340 华夏幸 福 250,000 8,202,500.00 0.89
8 002051 中工国 际 424,500 6,847,185.00 0.74
9 600176 中国巨 石 400,000 6,216,000.00 0.67
10 002343 慈文传 媒 66,285 2,732,267.70 0.30
5.4 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 49,995,000.00 5.42
其中： 政策 性金 融债 49,995,000.00 5.42
4 企业债 券 225,383,322.70 24.45
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 299,809,000.00 32.53
7 可转债 （可 交换 债） 405,801,314.53 44.03
8 同业存 单 - -
9 地方政 府债 48,977,000.00 5.31
10 其他 - - 工银瑞信添颐债券型证券投资基金 2018 年第 1 季度报告
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11 合计 1,029,965,637.23 111.75
注：由 于四 舍五 入的 原因 公允价 值占 基金 资产 净值 的比例 分项 之和 与合 计可 能有尾 差。
5.5 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 债券 投资明 细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 128024 宁行转 债 599,967 68,948,207.64 7.48
2 136047 15 国君 G1 600,000 59,724,000.00 6.48
3 170211 17 国开 11 500,000 49,995,000.00 5.42
4 101551058
15 浙 交投
MTN002
500,000 49,475,000.00 5.37
5 113014 林洋转 债 398,640 41,861,186.40 4.54
5.6 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 资产 支持证 券投 资明
细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
5.7 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
5.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 权证 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
5.9 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
5.9.1 本 期国 债期货 投资 政策
本报告 期内 ，本 基金 未运 用国债 期货 进行 投资 。
5.9.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货投 资， 也无 期间 损益。
5.9.3 本 期国 债期货 投资 评价
本报告 期内 ，本 基金 未运 用国债 期货 进行 投资 。 工银瑞信添颐债券型证券投资基金 2018 年第 1 季度报告
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5.10 投 资组 合报告 附注
5.10.1
本 基金 投资 的前十 名证 券的 发行主 体本 期被监 管部 门立案 调查 或在报 告编 制
日 前一 年内受 到公 开谴责 、处 罚的投 资决 策程序 说明 ：
南京银 行
本报告 期， 本基 金持 有南 京银行 ， 该 公司 镇江 分行 由于违 规办 理票 据业 务违 反审慎 经营 原则 ，
被中国 银监 会处 以罚 款， 并对相 关责 任人 严肃 问责 。
上述情 形对 上市 公司 的财 务和经 营状 况无 重大 影响 ，投资 决策 流程 符合 基金 管理人 的制 度要
求。
5.10.2 本 基金 投资的 前十 名股票 未超 出基金 合同 规定的 备选 股票库 。
5.10.3 其 他资 产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 126,544.10
2 应收证 券清 算款 32,722,982.87
3 应收股 利 -
4 应收利 息 11,663,460.28
5 应收申 购款 395,534.49
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 44,908,521.74
5.10.4 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细
序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 132004 15 国盛 EB 39,491,413.50 4.28
2 113008 电气转 债 37,551,676.40 4.07
3 110032 三一转 债 36,857,600.00 4.00
4 113011 光大转 债 36,338,630.40 3.94
5 132007 16 凤凰 EB 25,712,400.00 2.79
6 132005 15 国资 EB 14,689,030.90 1.59 工银瑞信添颐债券型证券投资基金 2018 年第 1 季度报告
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7 132002 15 天集 EB 12,166,026.00 1.32
8 132006 16 皖新 EB 4,183,138.50 0.45
9 120001 16 以岭 EB 680,332.80 0.07
注：上 表包 含期 末持 有的 处于转 股期 的可 转换 债券 和可交 换债 券明 细。
5.10.5 报 告期 末前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明
无。
5.10.6 投 资组 合报告 附注 的其他 文字 描述部 分
无。
§6 开放式 基金份额变动
单位： 份
项目 工银添 颐债 券 A 工银添 颐债 券 B
报告期 期初 基金 份额 总额 204,013,970.33 321,967,460.14
报告期 期间 基金 总申 购份 额 13,889,164.28 60,237,750.93
减: 报 告期 期间 基金 总赎 回 份额 60,131,324.69 63,349,282.92
报告期 期间 基金 拆分 变动 份额（ 份额 减
少以"-"填 列）
- -
报告期 期末 基金 份额 总额 157,771,809.92 318,855,928.15
注：1 、报 告期 期间 基金 总 申购份 额含 红利 再投 、转 换入份 额；
2、报 告期 期间 基金 总赎 回 份额含 转换 出份 额。
§7 基金管 理人运用固有资金 投资本基金情况
7.1 基 金管 理人持 有本 基金份 额变 动情况
单位： 份
报告期 期初 管理 人持 有的 本基金 份额 21,079,881.43
报告期 期间 买入/申 购总 份 额 9,523,809.52
报告期 期间 卖出/赎 回总 份 额 0.00
报告期 期末 管理 人持 有的 本基金 份额 30,603,690.95
报告期 期末 持有 的本 基金 份额占 基金 总份
额比例 （% ）
6.42
注：报 告期 期间 基金 总申 购份额 含红 利再 投、 转换 入份额 ；
报告期 期间 基金 总赎 回份 额含转 换出 份额 。
7.2 基 金管 理人运 用固 有资金 投资 本基金 交易 明细
序号 交易方 式 交易日 期 交易份 额（ 份） 交易金 额（ 元） 适用费 率 工银瑞信添颐债券型证券投资基金 2018 年第 1 季度报告
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1 申购
2018 年1 月31
日
9,523,809.52
20,000,000.00 0.00%
合计
- -
§8 影响投 资者决策的其他重 要信息
8.1 报 告期 内单一 投资 者持有 基金 份额比 例达 到或超 过 20% 的 情况
无。
8.2 影 响投 资者决 策的 其他重 要信 息
根据《 公开 募集 开放 式证 券投资 基金 流动 性风 险管 理规定 》等 有关 法律 法规 的要求 ，基 金管
理人经 与基 金托 管人 协商 一致， 对本 基金 基金 合同 、托管 协议 的有 关条 款进 行了修 改， 修改 后的
基金合 同、 托管 协议 自2018 年4 月1 日 起生 效。 详 见基金 管理 人在 指定 媒介 发布的 公告 。
§9 备查文 件目录
9.1 备 查文 件目录
1 、中 国证 监会 批准 工银 瑞 信添颐 债券 型证 券投 资基 金设立 的文 件；
2 、《 工银 瑞信 添颐 债券 型 证券投 资基 金基 金合 同》 ；
3 、《 工银 瑞信 添颐 债券 型 证券投 资基 金托 管协 议》 ；
4 、基 金管 理人 业务 资格 批 件和营 业执 照；
5 、基 金托 管人 业务 资格 批 件和营 业执 照；
6 、报 告期 内基 金管 理人 在 指定报 刊上 披露 的各 项公 告。
9.2 存 放地 点
基金管 理人 或基 金托 管人 的住所 。
9.3 查 阅方 式
投资者 可在 营业 时间 免费 查阅。 也可 在支 付工 本费 后， 在 合理 时间 内取 得上 述文件 的复 印 件 。
