工 银 瑞 信 新增 利 混 合 型证 券 投 资 基金
2018 年第1 季度报告
2018 年3 月31 日
基金管 理人： 工银瑞信基 金管理有限公司
基金托 管人： 中国民生银 行股份有限公司
报告送 出日期： 二〇一八 年四月二十日 工银瑞信新增利混合型证券投资基金 2018 年第 1 季度报告
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§1 重要提 示
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏，
并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。
基金托 管人 中国 民生 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于2018 年 4 月 18 日复 核了 本
报告中 的财 务指 标、 净值 表现和 投资 组合 报告 等内 容，保 证复 核内 容不 存在 虚假记 载、 误导 性陈
述或者 重大 遗漏 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。投 资有 风险 ，投资 者在 作出 投资 决策 前应仔 细阅 读本
基金的 招募 说明 书。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2018 年1 月1 日起 至3 月 31 日止 。
§2 基金产 品概况
基金简 称 工银新 增利 混合
交易代 码 001720
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2016 年 12 月 29 日
报告期 末基 金份 额总 额 157,379,104.83 份
投资目 标
在严格 控制 风险 和保 持资 产流动 性的 基础 上， 通过 资
产配置 ，力 求实 现基 金资 产的持 续稳 健增 值。
投资策 略
本基金 将由 投资 研究 团队 及时跟 踪市 场环 境变 化， 根
据对国 际及 国内 宏观 经济 运行态 势、 宏观 经济 政策 变
化、 证 券市 场运 行状 况等 因素的 深入 研究 ， 判 断证 券
市场的 发展 趋势 ， 结 合行 业状况 、 公 司价 值性 和成 长
性分析 ， 综 合评 价各 类资 产的风 险收 益水 平。 在充 分
的宏观 形势 判断 和策 略分 析的基 础上 ， 执 行 “ 自上 而
下” 的 资产 配置 及动 态调 整策略 。 在 市场 上涨 阶段 中，
增加权 益类 资产 配置 比例 ； 在市 场下 行周 期中 ， 增 加
固定收 益类 资产 配置 比例 ， 最终 力求 实现 基金 资产 组
合收益 的最 大化 ， 从 而有 效提高 不同 市场 状况 下基 金
资产的 整体 收益 水平 。 本 基金采 取 “ 自上 而下 ” 与 “ 自
下而上 ” 相 结合 的分 析方 法进行 股票 投资 。 基 金管 理
人在行 业分 析的 基础 上， 选择治 理结 构完 善、 经营 稳
健、 业 绩优 良、 具有 可持 续增长 前景 或价 值被 低估 的
上市公 司股 票， 以合 理价 格买入 并进 行中 长期 投资 。
本基金 股票 投资 具体 包括 行业分 析与 配置 、 公 司财 务
状况评 价、 价值 评估 及股 票选择 与组 合优 化等 过程 。 工银瑞信新增利混合型证券投资基金 2018 年第 1 季度报告
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业绩比 较基 准
30%× 沪深300 指数 收益 率 ＋ 70% × 中 债综 合财 富指 数
收益率 。
风险收 益特 征
本基金 为混 合型 基金 ， 预 期收益 和风 险水 平低 于股 票
型基金 ，高 于债 券型 基金 与货币 市场 基金 。
基金管 理人 工银瑞 信基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国民 生银 行股 份有 限公 司
§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要财 务指标
单位： 人民 币元
主要财 务指 标 报告期 （ 2018 年 1 月 1 日 － 2018 年3 月 31 日 ）
1.本期 已实 现收 益 842,362.09
2.本期 利润 4,061,180.80
3.加权 平均 基金 份额 本期 利润 0.0222
4.期末 基金 资产 净值 163,305,424.86
5.期末 基金 份额 净值 1.0380
注：1 、 上述 基金 业绩 指标 不包括 持有 人认 购或 交易 基金的 各项 费用 ， 计入 费 用后实 际收 益水 平要
低于所 列数 字。
2、 本期 已实 现收 益是 指基 金本期 利息 收入 、 投 资收 益、 其 他收 入 （不 含公 允 价值变 动收 益） 扣除
相关费 用后 的余 额， 本期 利润为 本期 已实 现收 益加 上本期 公允 价值 变动 收益 。
3、所 列数 据截 止到 报告 期 最后一 日， 无论 该日 是否 为开放 日或 交易 所的 交易 日。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 本 报告 期基金 份额 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比较
阶段
净值增 长率
①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
④
①－③ ②－④
过去三 个月 1.67% 0.37% 0.40% 0.35% 1.27% 0.02%
工银瑞信新增利混合型证券投资基金 2018 年第 1 季度报告
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3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 累计 净值增 长率 变动及 其与 同期业 绩比 较基准 收益 率
变 动的 比较
注：1 、本 基金 基金 合同 于 2016 年12 月29 日生 效 。
2、 按基 金合 同规 定 ， 本 基 金建仓 期 为6 个 月 。 截 至 报告期 末 ， 本 基金 的各 项 投资比 例符 合基 金合
同关于 投资 范围 及投 资限 制的规 定： 本基 金投 资组 合中股 票资 产投 资比 例为 基金资 产 的 0% —30% ；
每个交易日日 终在扣除 股 指期货合约、 国债期货 合 约需缴纳的交 易保证金 后 ，应当保持 不低于基
金资产 净值 的 5% 的 现金 或 到期日 在一 年以 内的 政府 债券， 其中 现金 不包 括结 算备付 金、 存出 保证
金、应 收申 购款 等。
3.3 其 他指 标
无。
工银瑞信新增利混合型证券投资基金 2018 年第 1 季度报告
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§4 管理人 报告
4.1 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 期限
证券从 业年 限 说明
任职日 期 离任日 期
张洋
本 基 金 的
基金经 理
2016 年12 月
29 日
- 6
宾夕法尼亚大学电子
工程专业博士，沃顿
商学院统计学硕士；
2012 年 加 入 工 银 瑞
信，现任固定收益部
高级研究员、基金经
理， 2015 年8 月17 日
至今，担任工银瑞信
双债增强债券型证券
投资基 金( 自2016 年9
月 26 日起， 变更 为工
银瑞信双债增强债券
型 证 券 投 资 基 金
（LOF ）) 基金经理；
2015 年 8 月 17 日至
今，担任工银瑞信保
本 3 号混合 型证 券投
资 基 金 基 金 经 理 ；
2016 年 11 月 22 日至
今，担任工银瑞信新
得益混合型证券投资
基 金 基 金 经 理 ；2016
年 12 月 14 日至 今，
担任工银瑞信可转债
债券型证券投资基金
基金经 理；2016 年12
月 29 日至 今， 担 任工
银瑞信新增利混合型
证券投资基金基金经
理； 2017 年1 月25 日
至今，担任工银瑞信
瑞盈半年定期开放债
券型证券投资基金基
金经理 。
李敏
固 定 收 益
部副总
监 ， 本 基
2016 年12 月
29 日
2018 年2 月
23 日
11
先后在中国泛海控股
集团担任投资经理，
在中诚信国际信用评工银瑞信新增利混合型证券投资基金 2018 年第 1 季度报告
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金 的 基 金
经理
级有限责任公司担任
高级分析师，在平安
证券有限责任公司担
任 高 级 业 务 总 监 ；
2010 年 加 入 工 银 瑞
信，现任固定收益部
副总监、信用研究团
队负责 人；2013 年10
月 10 日至 今， 担 任工
银信用纯债两年定期
开放基金基金经理；
2014 年 7 月 30 日至
2017 年 2 月 6 日 ，担
任工银 保本 2 号 混合
型 发 起 式 基 金 ( 自
2016 年 2 月 19 日起，
变更为工银瑞信优质
精选混合型证券投资
基金) 基金 经理；2015
年 5 月 26 日至 2017
年 4 月 26 日， 担 任工
银双债增强债券型基
金( 自 2016 年 9 月 26
日起，变更为工银瑞
信双债增强债券型证
券投资基金（LOF ）)
基金经 理；2015 年 5
月 26 日至 2018 年 3
月 7 日，担 任工 银保
本 混 合 型 基 金 ( 自
2018 年 2 月 9 日 起，
变更为工银瑞信灵活
配置混合型证券投资
基金) 基金 经理；2016
年 10 月 27 日至 2018
年 3 月 20 日， 担 任工
银瑞信恒丰纯债债券
型证券投资基金基金
经理；2016 年 11 月
15 日至 今， 担任 工银
瑞信恒泰纯债债券型
证券投资基金基金经
理；2016 年 11 月 22
日至 2018 年 2 月 23
日，担任工银瑞信新工银瑞信新增利混合型证券投资基金 2018 年第 1 季度报告
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得益混合型证券投资
基 金 基 金 经 理 ；2016
年 12 月7 日至 今， 担
任工银瑞信新得润混
合型证券投资基金基
金经理 ； 2016 年12 月
29 日至 2018 年 2 月
23 日， 担任 工银 瑞信
新增利混合型证券投
资 基 金 基 金 经 理 ；
2016 年 12 月 29 日至
今，担任工银瑞信新
增益混合型证券投资
基 金 基 金 经 理 ；2016
年 12 月 29 日至 今，
担任工银瑞信银和利
混合型证券投资基金
基金经 理；2016 年12
月 29 日至 今， 担 任工
银瑞信新生利混合型
证券投资基金基金经
理； 2017 年3 月23 日
至今，担任工银瑞信
新得利混合型证券投
资 基 金 基 金 经 理 ；
2017 年 5 月 24 日至
今，担任工银瑞信瑞
利两年封闭式债券型
证券投资基金基金经
理。
魏欣
固 定 收 益
部副总
监 ， 本 基
金 的 基 金
经理
2016 年12 月
29 日
2018 年2 月
23 日
13
2005 年 加 入 工 银 瑞
信，现任固定收益部
副总监 ；2011 年 4 月
20 日至 今， 担任 工银
货币市场基金基金经
理； 2012 年8 月22 日
至今， 担任 工银 瑞信 7
天理财债券型基金基
金经理 ； 2012 年10 月
26 日至 2017 年 3 月
10 日， 担任 工银14 天
理财债券型基金的基
金经理 ；2014 年 9 月
23 日至 今， 担任 工银
瑞信现金快线货币市工银瑞信新增利混合型证券投资基金 2018 年第 1 季度报告
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场 基 金 基 金 经 理 ；
2014 年 10 月 22 日至
2017 年 3 月 10 日， 担
任工银添益快线货币
市场基金基金经理；
2015 年5 月26 日 起至
今，担任工银新财富
灵活配置混合型基金
基金经 理；2015 年 5
月 26 日起 至今， 担任
工 银 双利债券型基金
基金经 理；2015 年 5
月 29 日起 至今， 担任
工银丰盈回报灵活配
置混合型基金基金经
理； 2015 年6 月19 日
至2017 年3 月10 日，
担任工银财富快线货
币 市 场 基 金 基 金 经
理；2016 年 11 月 22
日至 2018 年 2 月 23
日，担任工银瑞信新
得益混合型证券投资
基 金 基 金 经 理 ；2016
年 12 月7 日至 今， 担
任工银瑞信新得润混
合型证券投资基金基
金经理 ； 2016 年12 月
29 日至 2018 年 2 月
23 日， 担任 工银 瑞信
新增利混合型证券投
资 基 金 基 金 经 理 ；
2016 年 12 月 29 日至
今，担任工银瑞信新
增益混合型证券投资
基 金 基 金 经 理 ；2016
年 12 月 29 日至 今，
担任工银瑞信银和利
混合型证券投资基金
基金经 理；2016 年12
月 29 日至 今， 担 任工
银瑞信新生利混合型
证券投资基金基金经
理； 2017 年3 月23 日
至今，担任工银瑞信工银瑞信新增利混合型证券投资基金 2018 年第 1 季度报告
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新得利混合型证券投
资基金 基金 经理 。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本报告 期内 ，本 基金 管理 人严格 按照 《证 券投 资基 金法》 等有 关法 律法 规及 基金合 同、 招募
说明书 等有 关基 金法 律文 件的规 定， 依照 诚实 信用 、勤勉 尽责 的原 则管 理和 运用基 金资 产， 在控
制风险 的基 础上 ，为 基金 份额持 有人 谋求 最大 利益 ，无损 害基 金份 额持 有人 利益的 行为 。
4.3 公 平交 易专项 说明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
为了公 平对 待各 类投 资人 ，保护 各类 投资 人利 益， 避免出 现不 正当 关联 交易 、利益 输送 等违
法违规 行为 ， 公 司根 据 《 证券投 资基 金法 》 、 《基 金管理 公司 特定 客户 资产 管理业 务试 点办 法》 、
《证券 投资 基金 管理 公司 公平交 易制 度指 导意 见》 等法律 法规 和公 司内 部规 章，拟 定了 《公 平交
易管理 办法 》 、 《 异常 交 易管理 办法 》 ， 对 公司 管 理的各 类资 产的 公平 对待 做了明 确具 体的 规定 ，
并规定 对买 卖股 票、 债券 时候的 价格 和市 场价 格差 距较大 ，可 能存 在操 纵股 价、利 益输 送等 违法
违规情 况进 行监 控。 本报 告期， 按照 时间 优先 、价 格优先 的原 则， 本公 司对 满足限 价条 件且 对同
一证券 有相 同交 易需 求的 基金等 投资 组合 ，均 采用 了系统 中的 公平 交易 模块 进行操 作， 实现 了公
平交易 ；未 出现 清算 不到 位的情 况， 且本 基金 及本 基金与 本基 金管 理人 管理 的其他 投资 组合 之间
未发生 法律 法规 禁止 的反 向交易 及交 叉交 易。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
本基金 本报 告期 内未 出现 异常交 易的 情况 。本 报告 期内， 本公 司所 有投 资组 合参与 的交 易所
公开竞 价同 日反 向交 易成 交较少 的单 边交 易量 未超 过该证 券当 日成 交量 的 5% 。
4.4 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
2018 年一 季度 全球 经济 保 持稳定 ， 美 联储 加息 ， 世 界各国 央行 都有 边际 上收 紧货币 政策 的想
法。货 币政 策收 紧叠 加美 国政府 开启 “贸 易战 ”， 对于全 球风 险偏 好造 成极 大影响 ，欧 美日 股市
显著下 跌， 带动 全球 权益 资产出 现回 调。 在此 背景 下，国 内债 券市 场一 季度 上涨， 收益 率下 行。
而股票 市场 受全 球风 险偏 好调整 影响 波动 性加 大， 但由于 国内 基本 面和 企业 盈利稳 定， 估值 中枢工银瑞信新增利混合型证券投资基金 2018 年第 1 季度报告
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依然将 保持 稳定 ，回 调中 存在机 会。
本基金 在报 告期 内根 据对 于市场 变化 的判 断积 极调 整仓位 ，同 时积 极参 与新 股申购 ，以 及新
发可转 债申 购。
4.5 报 告期 内基金 的业 绩表现
报告期 内， 本基 金净 值增 长率 为 1.67% ， 业绩 比较 基准收 益率 为 0.40% 。
4.6 报 告期 内基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警说明
本基金 在报 告期 内没 有触 及 2014 年8 月8 日 生效 的 《公开 募集 证券 投资 基金 运作管 理办 法》
第四十 一条 规定 的条 件。
§5 投资组 合报告
5.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 33,428,620.00 20.29
其中： 股票
33,428,620.00 20.29
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
126,152,181.80 76.58
其中： 债券
126,152,181.80 76.58
资产支 持证 券
- -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
- -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
1,998,155.64 1.21
8 其他资 产
3,149,618.08 1.91
9 合计
164,728,575.52
100.00
注：由 于四 舍五 入的 原因 金额占 基金 总资 产的 比例 分项之 和与 合计 可能 有尾 差。
5.2 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合
工银瑞信新增利混合型证券投资基金 2018 年第 1 季度报告
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5.2.1 报 告期 末按行 业分 类的境 内股 票投资 组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 13,779,670.00 8.44
D
电力 、 热 力、 燃气 及水 生 产和供 应
业
- -
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 - -
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输 、 软 件和 信息 技 术服务 业 1,956,500.00 1.20
J 金融业 12,937,700.00 7.92
K
房地产 业
820,250.00 0.50
L
租赁和 商务 服务 业
3,934,500.00 2.41
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作
- -
R 文化、 体育 和娱 乐业
- -
S 综合 - -
合计 33,428,620.00 20.47
注：由 于四 舍五 入的 原因 公允价 值占 基金 资产 净值 的比例 分项 之和 与合 计可 能有尾 差。
5.2.2 报 告期 末按行 业分 类的 港 股通 投资股 票投 资组合
无。
5.3 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 601939 建设银 行 600,000 4,650,000.00 2.85
2 601318 中国平 安 70,000 4,571,700.00 2.80
3 600030 中信证 券 200,000 3,716,000.00 2.28
4 601888 中国国 旅 50,000 2,645,500.00 1.62
5 600276 恒瑞医 药 30,000 2,610,300.00 1.60
6 300450 先导智 能 30,000 2,298,600.00 1.41
7 603515 欧普照 明 47,000 2,138,970.00 1.31 工银瑞信新增利混合型证券投资基金 2018 年第 1 季度报告
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8 300406 九强生 物 100,000 1,711,000.00 1.05
9 002027 分众传 媒 100,000 1,289,000.00 0.79
10 000333 美的集 团 20,000 1,090,600.00 0.67
5.4 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 29,111,000.00 17.83
其中： 政策 性金 融债 29,111,000.00 17.83
4 企业债 券 79,584,400.00 48.73
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 （可 交换 债） 17,456,781.80 10.69
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 126,152,181.80 77.25
注：由 于四 舍五 入的 原因 公允价 值占 基金 资产 净值 的比例 分项 之和 与合 计可 能有尾 差。
5.5 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前五名 债券 投资明 细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比
例（％ ）
1 108601 国开1703 100,000 9,997,000.00 6.12
2 143114 17 电投 01 100,000 9,992,000.00 6.12
3 143110 G17 龙源 1 100,000 9,985,000.00 6.11
4 143087 17 穗发 01 100,000 9,946,000.00 6.09
5 143203 17 电控 01 100,000 9,893,000.00 6.06
5.6 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前十名 资产 支持证 券投 资 明
细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
5.7 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
工银瑞信新增利混合型证券投资基金 2018 年第 1 季度报告
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5.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前五名 权证 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
5.9 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
5.9.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货投 资， 也无 期间 损益。
5.9.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策
本报告 期内 ，本 基金 未运 用股指 期货 进行 投资 。
5.10 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
5.10.1 本 期国 债期货 投资 政策
本报告 期内 ，本 基金 未运 用国债 期货 进行 投资 。
5.10.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货投 资， 也无 期间 损益。
5.10.3 本 期国 债期货 投资 评价
本报告 期内 ，本 基金 未运 用国债 期货 进行 投资 。
5.11 投 资组 合报告 附注
5.11.1
本 基金 投资 的前十 名证 券的 发行主 体本 期被监 管部 门立案 调查 或在报 告编 制
日 前一 年内受 到公 开谴责 、处 罚的投 资决 策程序 说明 ：
1 、分 众传 媒
本报告 期， 本基 金持 有分 众传媒 ，其 发行 主体 因部 分临时 报告 信息 未披 露、 披露不 及时 、不
完整，2015 年 年报 信息 披 露存在 遗漏 、未 在股 东大 会授权 范围 内购 买银 行理 财产品 等违 规行 为，
被中国 证监 会广 东监 管局 采取出 具警 示函 的监 管措 施。
上述情 形对 上市 公司 的财 务和经 营状 况无 重大 影响 ，投资 决策 流程 符合 基金 管理人 的制 度要
求。 工银瑞信新增利混合型证券投资基金 2018 年第 1 季度报告
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2 、中 信证 券
本报告 期， 本基 金持 有中 信证券 ， 其 发行 主体 （以 下简称 “该 公司 ” ） 在 司度 （上海 ） 贸 易有
限公司 从事 证券 交易 时间 连续计 算不 足半 年的 情况 下，为 其提 供融 资融 券服 务，涉 嫌违 反《 证券
公司融 资融 券业 务管 理办 法》 第 十 一条 的规 定， 构成 《证 券公 司监 督管 理条 例》 第八十 四条 第 （七 ）
项“未 按照 规定 与客 户签 订业务 合同 ”所 述行 为。 中国证 监会 拟决 定对 该公 司责令 改正 、给 予警
告，没 收违 法所 得并 处罚 款，并 对直 接负 责的 主管 人员给 予警 告， 并处 以罚 款。
该公司 为不 符合 要求 的投 资者账 户开 通全 国股 转系 统合格 投资 者权 限， 且未 如实上 报违 规开
户情况 。全 国中 小企 业股 份转让 系统 对该 公司 采取 责令改 正的 自律 监管 措施 。
该公司 北京 好运 街营 业部 未经审 批同 意擅 自发 布宣 传推介 材料 ，宣 传推 介材 料部分 表述 片面
强调收 益， 违反 了《 关于 加强证 券经 纪业 务管 理的 规定》 第一 条、 第二 条的 规定， 深圳 证监 局责
令该公 司立 即改 正， 并对 该公司 采取 责令 增加 内部 合规检 查次 数的 监督 管理 措施。
本基金 对相 关股 票的 投资 主要基 于监 管处 罚和 管理 层变动 已经 基本 落地 、基 本面竞 争优 势仍
较强， 同时 估值 回落 到历 史较低 水平 具有 吸引 力， 投资决 策流 程符 合基 金管 理人的 制度 要求 。
5.11.2 本 基金 投资的 前十 名股票 未超 出基金 合同 规定的 备选 股票库 。
5.11.3 其 他资 产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 40,545.31
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 3,108,772.77
5 应收申 购款 300.00
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 3,149,618.08
5.11.4 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细
序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值 比例
（％）
1 113008 电气转 债 8,048,800.00 4.93 工银瑞信新增利混合型证券投资基金 2018 年第 1 季度报告
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2 132006 16 皖新 EB 5,155,800.00 3.16
3 132004 15 国盛 EB 2,687,282.80 1.65
4 110031 航信转 债 1,564,899.00 0.96
注：上 表包 含期 末持 有的 处于转 股期 的可 转换 债券 和可交 换债 券明 细。
5.11.5 报 告期 末前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明
无。
5.11.6 投 资组 合报告 附注 的其他 文字 描述部 分
无。
§6 开放式 基金份额变动
单位： 份
报告期 期初 基金 份额 总额 250,242,216.21
报告期 期间 基金 总申 购份 额 393,124.22
减: 报 告期 期间 基金 总赎 回 份额 93,256,235.60
报告期 期间 基金 拆分 变动 份额 （份 额减 少以"-"
填列）
-
报告期 期末 基金 份额 总额 157,379,104.83
注：1 、报 告期 期间 基金 总 申购份 额含 红利 再投 、转 换入份 额；
2、报 告期 期间 基金 总赎 回 份额含 转换 出份 额。
§7 基金管 理人运用固有资金 投资本基金情况
7.1 基 金管 理人持 有本 基金份 额变 动情况
无。
7.2 基 金管 理人运 用固 有资金 投资 本基金 交易 明细
无。
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§8 影响投 资者决策的其他重 要信息
8.1 报 告期 内单一 投资 者持有 基金 份额比 例达 到或超 过 20% 的 情况
无。
8.2 影 响投 资者决 策的 其他重 要信 息
1、自 2018 年2 月23 日 起 ， 李 敏、 魏欣 不再 担任 工 银瑞信 新增 利混 合型 证券 投资基 金的 基金
经理， 详见 基金 管理 人在 指定媒 介发 布的 公告 。
2 、 根据 《 公开 募集 开放 式 证券投 资基 金流 动性 风险 管理规 定 》 等 有关 法律 法 规的要 求 ， 基 金
管理人 经与 基金 托管 人协 商一致 ，对 本基 金基 金合 同、托 管协 议的 有关 条款 进行了 修改 ，修 改后
的基金 合同 、托 管协 议 自2018 年4 月1 日起 生效 。 详见基 金管 理人 在指 定媒 介发布 的公 告。
§9 备查文 件目录
9.1 备 查文 件目录
1 、中 国证 监会 准予 工银 瑞 信新增 利混 合型 证券 投资 基金募 集申 请的 注册 文件 ；
2 、《 工银 瑞信 新增 利混 合 型证券 投资 基金 基金 合同 》；
3 、《 工银 瑞信 新增 利混 合 型证券 投资 基金 托管 协议 》；
4 、基 金管 理人 业务 资格 批 件、营 业执 照；
5 、基 金托 管人 业务 资格 批 件、营 业执 照；
6 、报 告期 内基 金管 理人 在 指定报 刊上 披露 的各 项公 告。
9.2 存 放地 点
基金管 理人 或基 金托 管人 的住所 。
9.3 查 阅方 式
投资者 可在 营业 时间 免费 查阅。 也可 在支 付工 本费 后， 在 合理 时间 内取 得上 述文件 的复 印 件 。
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