工 银 瑞 信 保本 3 号 混 合型 证 券 投 资基 金
2018 年第1 季度报告
2018 年3 月31 日
基金管 理人： 工银瑞信基 金管理有限公司
基金托 管人： 招商银行股 份有限公司
报告送 出日期： 二〇一八 年四月二十日 工银瑞信保本 3 号混合型证券 投资基金 2018 年第 1 季度报告
第 2 页 共 14 页
§1 重要提 示
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏，
并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。
基金托 管人 招商 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定， 于 2018 年 4 月 18 日复核 了本 报告
中的财 务指 标、 净值 表现 和投资 组合 报告 等内 容， 保证复 核内 容不 存在 虚假 记载、 误导 性陈 述或
者重大 遗漏 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。投 资有 风险 ，投资 者在 作出 投资 决策 前应仔 细阅 读本
基金的 招募 说明 书。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2018 年1 月1 日起 至3 月 31 日止 。
§2 基金产 品概况
基金简 称 工银保 本 3 号混 合
交易代 码 000195
基金运 作方 式 契约型 、定 期开 放式
基金合 同生 效日 2013 年 6 月 26 日
报告期 末基 金份 额总 额 2,918,523,720.48 份
投资目 标
依照保 证合 同， 通过 运用 恒定比 例投 资组 合保 险
策略， 控 制本 金损 失的 风 险， 并在 基金 本金 安全
的基础 上实 现基 金资 产的 稳定增 值。
投资策 略
本基金 采用 恒定 比例 投资 组合保 险策 略
（Constant-Proportion Portfolio Insurance ，
CPPI） 来实 现保 本和 增值 的目标 。
业绩比 较基 准
人民币 税后 三年 期银 行定 期存款 利率+0.25%。三
年期定 期存 款利 率是 指每 年的第 一个 工作 日中
国人民 银行 网站 上发 布的 三年期 “ 金 融机 构人
民币存 款基 准利 率 ” 。
风险收 益特 征
本基金 是一 只保 本混 合型 基金， 属于 基金 中的 低
风险品 种， 投资 者投 资于 保本基 金并 不等 于将 资
金作为 存款 放在 银行 或存 款类金 融机 构， 保本 基
金在极 端情 况下 仍然 存在 本金损 失的 风险 。
基金管 理人 工银瑞 信基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 招商银 行股 份有 限公 司
基金保 证人 北京中 关村 科技 融资 担保 有限公 司
下属分 级基 金的 基金 简称 工银保 本 3 号混 合A 工银保 本 3 号混 合B
下属分 级基 金的 交易 代码 000195 000196
报告期 末下 属分 级基 金的 份额总 额 2,749,605,201.11 份 168,918,519.37 份 工银瑞信保本 3 号混合型证券 投资基金 2018 年第 1 季度报告
第 3 页 共 14 页
§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要财 务指标
单位： 人民 币元
主要财 务指 标 报告期 （ 2018 年1 月1 日 － 2018 年3 月 31 日 ）
工银保 本 3 号混 合A 工银保 本 3 号混 合B
1． 本 期已 实现 收益 28,956,246.58 1,431,956.49
2．本 期利 润 42,207,060.72 2,154,935.91
3．加 权平 均基 金份 额本 期 利润 0.0149 0.0125
4．期 末基 金资 产净 值 2,823,826,722.09 171,560,143.55
5．期 末基 金份 额净 值 1.027 1.016
注：1 、上 述基 金业 绩指 标 不包括 持有 人认 购或 交易 基金的 各项 费用 ，计 入费 用后实 际收 益水 平要
低于所 列数 字。
2、本 期已 实现 收益 是指 基 金本期 利息 收入 、投 资收 益、其 他收 入（ 不含 公允 价值变 动收 益） 扣除
相关费 用后 的余 额， 本期 利润为 本期 已实 现收 益加 上本期 公允 价值 变动 收益 。
3、所 列数 据截 止到 报告 期 最后一 日， 无论 该日 是否 为开放 日或 交易 所的 交易 日。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 本 报告 期基金 份额 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比较
工银保 本3 号混 合 A
阶段
净值增 长
率①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准收
益率标 准差 ④
①－③ ②－④
过去三 个
月
1.38% 0.13% 0.74% 0.01% 0.64% 0.12%
工银保 本3 号混 合 B
阶段
净值增 长
率①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准收
益率标 准差 ④
①－③ ②－④
过去三 个
月
1.20% 0.12% 0.74% 0.01% 0.46% 0.11%
工银瑞信保本 3 号混合型证券 投资基金 2018 年第 1 季度报告
第 4 页 共 14 页
3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 累计 净值增 长率 变动及 其与 同期业 绩比 较基准 收益 率
变 动的 比较
工银瑞信保本 3 号混合型证券 投资基金 2018 年第 1 季度报告
第 5 页 共 14 页
注：1 、本 基金 基金 合同 于 2013 年6 月26 日 生效 。
2、 按基 金合 同规 定 ， 本 基 金建仓 期 为6 个 月 。 截 至 报告期 末 ， 本 基金 的各 项 投资比 例符 合基 金合
同关于 投资 范围 及投 资限 制的规 定： 股票 等风 险资 产占基 金资 产的 比例 不高 于40% ；债 券、 债券
回购、 银行 存款 等安 全资 产占基 金资 产的 比例 不低于 60% ；本 基金 在受 限开 放期、 到期 操作 期、
过渡期 ，每 个交 易日 日终 在扣除 股指 期货 合约 需缴 纳的交 易保 证金 后， 保持 不低于 基金 资产 净值
的5% 的现 金或 到期 日在 一 年以内 的政 府债 券； 在封 闭期内 ， 本 基金 不受 该比 例的限 制， 但每 个交
易日日 终在 扣除 股指 期货 合约需 缴纳 的交 易保 证金 后，应 当保 持不 低于 交易 保证金 一倍 的现 金；
前述现 金不 包括 结算 备付 金、存 出保 证金 和应 收申 购款等 。
3.3 其 他指 标
无。
工银瑞信保本 3 号混合型证券 投资基金 2018 年第 1 季度报告
第 6 页 共 14 页
§4 管理人 报告
4.1 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 期限 证券从 业
年限
说明
任职日 期 离任日 期
张洋
本 基 金
的 基 金
经理
2015 年 8
月17 日
- 6
宾夕法尼亚大学电子工程
专业博 士， 沃 顿商 学院 统 计
学硕士 ； 2012 年加 入工 银 瑞
信， 现任 固定 收益 部高 级 研
究员、 基金 经理 ， 2015 年
8 月 17 日 至今 ， 担 任工 银 瑞
信双债增强债券型证券投
资基金( 自 2016 年 9 月 26
日起， 变 更为 工银 瑞信 双 债
增强债券型证券投资基金
（LOF ）) 基金 经理 ；2015 年
8 月 17 日 至今 ， 担 任工 银 瑞
信保 本3 号混 合型 证券 投 资
基金基 金经 理；2016 年 11
月 22 日 至今 ，担 任工 银 瑞
信新得益混合型证券投资
基金基 金经 理；2016 年 12
月 14 日 至今 ，担 任工 银 瑞
信可转债债券型证券投资
基金基 金经 理；2016 年 12
月 29 日 至今 ，担 任工 银 瑞
信新增利混合型证券投资
基金基 金经 理 ； 2017 年 1 月
25 日 至今 ， 担 任工 银瑞 信 瑞
盈半年定期开放债券型证
券投资 基金 基金 经理 。
欧阳凯
固 定 收
益 投 资
总监， 本
基 金 的
基 金 经
理。
2013 年 6
月26 日
2018 年 2 月
27 日
16
曾任中海基金管理有限公
司基金 经理 ； 2010 年加 入 工
银瑞信， 现任 固定 收益 投 资
总监、 股 债混 合投 研团 队 负
责人。2010 年 8 月 16 日至
今， 担任 工银 双利 债券 型 基
金基金 经理 ，2011 年 12 月
27 日至2017 年4 月21 日担
任工银保本混合基金基金
经理，2013 年 2 月 7 日至
2017 年2 月6 日担 任工 银 保工银瑞信保本 3 号混合型证券 投资基金 2018 年第 1 季度报告
第 7 页 共 14 页
本 2 号 混 合 型 发 起 式 基 金
(自 2016 年 2 月 19 日起变
更为工银瑞信优质精选混
合 型 证 券 投 资 基 金) 基金经
理， 2013 年6 月26 日至2018
年 2 月 27 日 ，担 任工 银 瑞
信保 本3 号混 合型 基金 基 金
经理, 2013 年 7 月 4 日至
2018 年 2 月 23 日 ，担 任 工
银信用纯债两年定期开放
基金基 金经 理 ， 2014 年 9 月
19 日 起 至 今 担 任 工 银 新 财
富灵活配置混合型基金基
金经理 ，2015 年 5 月 26 日
起至今担任工银丰盈回报
灵活配置混合型基金基金
经理。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本报告 期内 ，本 基金 管理 人严格 按照 《证 券投 资基 金法》 等有 关法 律法 规及 基金合 同、 招募
说明书 等有 关基 金法 律文 件的规 定， 依照 诚实 信用 、勤勉 尽责 的原 则管 理和 运用基 金资 产， 在控
制风险 的基 础上 ，为 基金 份额持 有人 谋求 最大 利益 ，无损 害基 金份 额持 有人 利益的 行为 。
4.3 公 平交 易专项 说明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
为了公 平对 待各 类投 资人 ，保护 各类 投资 人利 益， 避免出 现不 正当 关联 交易 、利益 输送 等违
法违规 行为 ， 公 司根 据 《 证券投 资基 金法 》 、 《基 金管理 公司 特定 客户 资产 管理业 务试 点办 法》 、
《证券 投资 基金 管理 公司 公平交 易制 度指 导意 见》 等法律 法规 和公 司内 部规 章，拟 定了 《公 平交
易管理 办法 》 、 《 异常 交 易管理 办法 》 ， 对 公司 管 理的各 类资 产的 公平 对待 做了明 确具 体的 规定 ，
并规定 对买 卖股 票、 债券 时候的 价格 和市 场价 格差 距较大 ，可 能存 在操 纵股 价、利 益输 送等 违法
违规情 况进 行监 控。 本报 告期， 按照 时间 优先 、价 格优先 的原 则， 本公 司对 满足限 价条 件且 对同
一证券 有 相 同交 易需 求的 基金等 投资 组合 ，均 采用 了系统 中的 公平 交易 模块 进行操 作， 实现 了公
平交易 ；未 出现 清算 不到 位的情 况， 且本 基金 及本 基金与 本基 金管 理人 管理 的其他 投资 组合 之间
未发生 法律 法规 禁止 的反 向交易 及交 叉交 易。
工银瑞信保本 3 号混合型证券 投资基金 2018 年第 1 季度报告
第 8 页 共 14 页
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
本基金 本报 告期 内未 出现 异常交 易的 情况 。本 报告 期内， 本公 司所 有投 资组 合参与 的交 易所
公开竞 价同 日反 向交 易成 交较少 的单 边交 易量 未超 过该证 券当 日成 交量 的 5% 。
4.4 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
2018 年一 季度 全球 经济 保 持稳定 ， 美 联储 加息 ， 世 界各国 央行 都有 边际 上收 紧货币 政策 的想
法。货 币政 策收 紧叠 加美 国政府 开启 “贸 易战 ”， 对于全 球风 险偏 好造 成极 大影响 ，欧 美日 股市
显著下 跌， 带动 全球 权益 资产出 现回 调。 在此 背景 下，国 内债 券市 场一 季度 上涨， 收益 率下 行。
而股票 市场 受全 球风 险偏 好调整 影响 波动 性加 大， 但由于 国内 基本 面和 企业 盈利稳 定， 估值 中枢
依然将 保持 稳定 ，回 调中 存在机 会。
本基金 在报 告期 内根 据对 于市场 变化 的判 断积 极调 整仓位 ，同 时积 极参 与新 股申购 ，以 及新
发可转 债申 购。
4.5 报 告期 内基金 的业 绩表现
报告期 内， 工银 保 本 3 号 混合A 份额 净值 增长 率 为1.38% ，工 银保 本3 号混 合 B 份 额净 值增
长率 为1.20% ， 业绩 比较 基准收 益率 为 0.74% 。
4.6 报 告期 内基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警说明
本基金 在报 告期 内没 有触 及 2014 年8 月8 日 生效 的 《公开 募集 证券 投资 基金 运作管 理办 法》
第四十 一条 规定 的条 件。
§5 投资组 合报告
5.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 120,216,320.84 2.95
其中： 股票
120,216,320.84 2.95
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
3,856,265,289.20 94.51
其中： 债券
3,856,265,289.20 94.51
资产支 持证 券 - -
4 贵金属 投资 - - 工银瑞信保本 3 号混合型证券 投资基金 2018 年第 1 季度报告
第 9 页 共 14 页
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
- -
其中 ： 买 断式 回购 的买 入返 售
金融资 产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
34,814,977.29 0.85
8 其他资 产
69,026,904.56 1.69
9 合计
4,080,323,491.89
100.00
注：由 于四 舍五 入的 原因 金额占 基金 总资 产的 比例 分项之 和与 合计 可能 有尾 差。
5.2 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合
5.2.1 报 告期 末按行 业分 类的境 内股 票投资 组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 45,301,024.89 1.51
D
电力 、 热 力、 燃气 及水 生产 和供
应业
7,431,902.28 0.25
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 26,402.87 0.00
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 10,042,314.72 0.34
H 住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软 件和 信息 技术 服务
业
- -
J 金融业 46,774,338.08 1.56
K 房地产 业 7,121,368.00 0.24
L 租赁和 商务 服务 业 3,518,970.00 0.12
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
S 综合 - -
合计 120,216,320.84 4.01
注：由 于四 舍五 入的 原因 公允价 值占 基金 资产 净值 的比例 分项 之和 与合 计可 能有尾 差。
5.2.2 报 告期 末按行 业分 类的 港 股通 投资股 票投 资组合
无。
工银瑞信保本 3 号混合型证券 投资基金 2018 年第 1 季度报告
第 10 页 共 14 页
5.3 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 601939 建设银 行 2,000,000 15,500,000.00 0.52
2 601318 中国平 安 200,000 13,062,000.00 0.44
3 000651 格力电 器 200,000 9,380,000.00 0.31
4 000333 美的集 团 170,000 9,270,100.00 0.31
5 000001 平安银 行 850,000 9,265,000.00 0.31
6 000776 广发证 券 542,921 8,947,338.08 0.30
7 600309 万华化 学 226,931 7,969,816.72 0.27
8 600900 长江电 力 463,914 7,431,902.28 0.25
9 601006 大秦铁 路 722,539 5,982,622.92 0.20
10 600519 贵州茅 台 7,799 5,331,552.38 0.18
5.4 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 79,288,000.00 2.65
其中： 政策 性金 融债 79,288,000.00 2.65
4 企业债 券 1,838,582,700.00 61.38
5 企业短 期融 资券 110,320,000.00 3.68
6 中期票 据 1,615,456,000.00 53.93
7 可转债 （可 交换 债） 212,618,589.20 7.10
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 3,856,265,289.20 128.74
注：由 于四 舍五 入的 原因 公允价 值占 基金 资产 净值 的比例 分项 之和 与合 计可 能有尾 差。
5.5 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 债券 投资明 细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 136682 G16 三峡 1 1,600,000 155,840,000.00 5.20
2 101751014
17 河 钢集
MTN008
1,500,000 150,630,000.00 5.03
3 136611 16 电投 04 1,300,000 126,646,000.00 4.23
4 113008 电气转 债 1,053,580 106,000,683.80 3.54
5 101451015
14 粤电
MTN001
1,000,000 101,340,000.00 3.38
工银瑞信保本 3 号混合型证券 投资基金 2018 年第 1 季度报告
第 11 页 共 14 页
5.6 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 资产 支持证 券投 资明
细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
5.7 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
5.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 权证 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
5.9 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
5.9.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货投 资， 也无 期间 损益。
5.9.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策
本报告 期内 ，本 基金 未运 用股指 期货 进行 投资 。
5.10 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
5.10.1 本 期国 债期货 投资 政策
本报告 期内 ，本 基金 未运 用国债 期货 进行 投资 。
5.10.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货投 资， 也无 期间 损益。
5.10.3 本 期国 债期货 投资 评价
本报告 期内 ，本 基金 未运 用国债 期货 进行 投资 。
5.11 投 资组 合报告 附注
工银瑞信保本 3 号混合型证券 投资基金 2018 年第 1 季度报告
第 12 页 共 14 页
5.11.1
本 基金 投资 的前十 名证 券的 发行主 体本 期未出 现被 监管部 门立 案调查 ，或 在
报 告编 制日前 一年 内受到 公开 谴责、 处罚 的情形 。
5.11.2 本 基金 投资的 前十 名股票 未超 出基金 合同 规定的 备选 股票库 。
5.11.3 其 他资 产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 142,907.17
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 68,883,997.39
5 应收申 购款 -
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 69,026,904.56
5.11.4 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细
序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 113008 电气转 债 106,000,683.80 3.54
2 132006 16 皖新 EB 67,520,158.50 2.25
3 132004 15 国盛 EB 39,097,746.90 1.31
注：上 表包 含期 末持 有的 处于转 股期 的可 转换 债券 和可交 换债 券明 细。
5.11.5 报 告期 末前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分
的公允 价值
(元)
占基金 资
产净值 比
例（% ）
流通受 限情 况说 明
1 600309 万华化 学 7,969,816.72 0.27 重大事 项
5.11.6 投 资组 合报告 附注 的其他 文字 描述部 分
无。
§6 开放式 基金份额变动
单位： 份 工银瑞信保本 3 号混合型证券 投资基金 2018 年第 1 季度报告
第 13 页 共 14 页
项目 工银保 本 3 号混 合A 工银保 本 3 号混 合B
报告期 期初 基金 份额 总额 3,243,107,157.29 190,048,972.70
报告期 期间 基金 总申 购份 额 260,025.23 24,703.54
减: 报 告期 期间 基金 总赎 回 份额 493,761,981.41 21,155,156.87
报告期 期间 基金 拆分 变动 份额（ 份额 减
少以"-"填 列）
- -
报告期 期末 基金 份额 总额 2,749,605,201.11 168,918,519.37
注：1 、报 告期 期间 基金 总 申购份 额含 红利 再投 、转 换入份 额；
2、报 告期 期间 基金 总赎 回 份额含 转换 出份 额。
§7 基金管 理人运用固有资金 投资本基金情况
7.1 基 金管 理人持 有本 基金份 额变 动情况
无。
7.2 基 金管 理人运 用固 有资金 投资 本基金 交易 明细
无。
§8 影响投 资者决策的其他重 要信息
8.1 报 告期 内单一 投资 者持有 基金 份额比 例达 到或超 过 20% 的 情况
无。
8.2 影 响投 资者决 策的 其他重 要信 息
1、自 2018 年2 月 27 日 起 ， 欧阳 凯不 再担 任工 银瑞 信保 本3 号 混合 型证 券投 资基金 的基 金经
理，详 见基 金管 理人 在指 定媒介 发布 的公 告。
2 、 根据 《 公开 募集 开放 式 证券投 资基 金流 动性 风险 管理规 定 》 等 有关 法律 法 规的要 求 ， 基 金
管理人 经与 基金 托管 人协 商一致 ，对 本基 金基 金合 同、托 管协 议的 有关 条款 进行了 修改 ，修 改后
的基金 合同 、托 管协 议 自2018 年4 月1 日起 生效 。 详见基 金管 理人 在指 定媒 介发布 的公 告。 工银瑞信保本 3 号混合型证券 投资基金 2018 年第 1 季度报告
第 14 页 共 14 页
§9 备查文 件目录
9.1 备 查文 件目录
1 、中 国证 监会 批准 工银 瑞 信保 本 3 号 混合 型证 券投 资基金 设立 的文 件；
2 、《 工银 瑞信 保本3 号 混 合型证 券投 资基 金基 金合 同》；
3 、《 工银 瑞信 保本3 号 混 合型证 券投 资基 金托 管协 议》；
4 、基 金管 理人 业务 资格 批 件和营 业执 照；
5 、基 金托 管人 业务 资格 批 件和营 业执 照；
6 、报 告期 内基 金管 理人 在 指定报 刊上 披露 的各 项公 告。
9.2 存 放地 点
基金管 理人 或基 金托 管人 的住所 。
9.3 查 阅方 式
投资者 可在 营业 时间 免费 查阅。 也可 在支 付工 本费 后， 在 合理 时间 内取 得上 述文件 的复 印 件 。
