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宝盈消费主题灵活配置混合(003715)

宝盈消费主题灵活配置混合:2018年第一季度报告查看PDF公告

 
 
宝 盈 消 费 主题 灵 活 配 置混 合 型 
证 券 投 资 基金 
2018 年第1 季度报告 
 
2018 年3 月31 日 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
基金管 理人: 宝盈基金管 理有限公司 
基金托 管人: 中国农业银 行股份有限公司 
报告送 出日期:2018 年 4 月20 日 宝盈消费主题灵活配置混合型证券投资基金 2018 年第 1 季度 报告 
第 2 页 共 12 页


§1 重要提 示 基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏, 并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。


基金托 管人 中国 农业 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定, 于2018 年 4 月 19 日复 核了 本 报告中 的财 务指 标、 净值 表现和 投资 组合 报告 等内 容,保 证复 核内 容不 存在 虚假记 载、 误导 性陈 述或者 重大 遗漏 。 基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 , 但 不保 证基金 一定 盈 利 。 基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。投 资有 风险 ,投资 者在 作出 投资 决策 前应仔 细阅 读本 基金的 招募 说明 书。 本报 告 中财 务资 料未 经审 计。 本报告 期 自2018 年1 月1 日起 至3 月 31 日止 。 §2 基金产 品概况 基金简 称 宝盈消 费主 题混 合 基金主 代码 003715


交易代 码 003715 基金运 作方 式 契约型 开放 式 基金合 同生 效日 2017 年 1 月4 日 报告期 末基 金份 额总 额 278,282,986.79 份 投资目 标 本 基 金 重 点 投 资 于 符 合 时 代 发 展 趋 势 的 消 费 主 题 行 业公司 ,追 求基 金资 产的 长期稳 定增 值。 投资策 略 本基金 的投 资策 略具 体由 大类资 产配 置策 略、 股票 投 资策略 、 固 定收 益类 资产 投资策 略、 金融 衍生 品投 资 策略和 参与 融资 业务 的投 资策略 组成 。 (一) 大类 资产 配置 策略 本基金 的大 类资 产配 置策 略以投 资目 标为 中心 , 一 方 面尽力 规避 相关 资产 的下 行风险 , 另 一方 面使 组合 能 够跟踪 某类 资产 的上 行趋 势。 本基金 将在 基金 合同 约定 的投资 范围 内, 结合 对宏 观 经济形 势与 资本 市场 环境 的深入 剖析 , 自 上而 下地 实 施积极 的大 类资 产配 置策 略。 (二) 股票 投资 策略 1、消 费主 题的 界定 随着社 会经 济、 文化 的发 展、 技 术进 步、 人 口结 构 的 变化, 消费 主题 在国 民经 济发展 不同 阶 段 将体 现不 同 的内涵 和外 延。 本基 金重 点投资 于符 合时 代发 展趋 势 的消费 主题 行业 公司 , 包 括有形 商品 消费 行业 和以 生宝盈消费主题灵活配置混合型证券投资基金 2018 年第 1 季度 报告 第 3 页 共 12 页


活服务 业为 代表 的新 型泛 消费行 业, 具体 界定 如下 : (1 ) 有 形 商 品 消 费 : 指 提 供 实 物 消 费 商 品 的 行 业 , 如食品 饮料 、纺 织服 装、 家电、 汽车 、家 用轻 工等 。 (2 ) 生 活 服 务 消 费 : 指 不 以 实 物 形 式 而 以 劳 务 形 式 作为消 费载 体, 为居 民生 活提供 服务 的泛 消费 行业 , 具体包 括餐 饮旅 游 、 医 疗 健康 、 家 政管 理、 金融 服务 、 教育、 通信、 影视 传媒、 文化出 版、 体育 休闲、 商 贸 零售等 。 基于本 基金 对消 费主 题的 界定, 本基 金可 投资 的行 业 包括: 建筑 装饰、 汽车、 家 用电 器、 纺织 服装、 轻 工 制造、 商业 贸易 、农 林牧 渔、食 品饮 料、 休闲 服务 、 医疗保 健、 传媒 、通 信、 金融服 务等 。 未来如 果由 于经 济发 展、 生活方 式变 化或 政策 调整 造 成消费 主题 行业 的覆 盖范 围发生 变动 , 基 金管 理人 有 权对上 述界 定进 行调 整和 修订。 2、主 题投 资策 略 在可投 资行 业的 基础 上, 本基金 重点 关注 消费 行业 的 两类投 资机 会: (1 ) 由 于 社 会 人 口 构 成 、 消 费 偏 好 或 需 求 变 化 带 来 增长的 消费 主题 行业 公司 ; (2 ) 消 费 行 业 间 的 融 合 或 与 其 他 技 术 、 商 业 模 式 相 结合衍 生出 的新 兴消 费行 业蕴含 的投 资机 会, 如互 联 网融合 、 科 技进 步所 带来 的新兴 消费 形态 , 或 国内人 口结构 变化 带来 的消 费行 业融合 发展 机会 等。 3、个 股精 选策 略 本基金 在主 题筛 选的 基础 上, 通 过定 性分 析与 定量 分 析相结 合的 方法 ,精 选上 市公司 进行 投资 。 (三) 固定 收益 类资 产投 资策略 在进行 固定 收益 类资 产投 资时, 本基 金将 会考 量利 率 预期策 略、 信用 债券 投资 策略、 套利 交易 策略、 可 转 换债券 投资 策略 和资 产支 持证券 投资 策略 , 选 择合 适 时机投 资于 低估 的债 券品 种, 通 过积 极主 动管 理, 获 得超额 收益 。 (四) 金融 衍生 品投 资策 略 1、权 证投 资策 略 本基金 还可 能运 用组 合财 产进行 权证 投资 。 在 权证 投 资 过 程 中 , 基 金 管 理 人 主 要 通 过 采 取 有 效 的 组 合 策 略 , 将 权 证 作 为 风 险 管 理 及 降 低 投 资 组 合 风 险 的 工 具。 2、股 指期 货投 资策 略 本基金 将根 据风 险管 理的 原则, 以套 期保 值为 目的 , 在风险 可控 的前 提下 , 本 着谨慎 原则 , 参 与股 指期 货 的投资 , 以 管理 投资 组合 的系统 性风 险, 改善 组合 的 风险收 益特 性。 (五) 参与 融资 业务 的投 资策略 宝盈消费主题灵活配置混合型证券投资基金 2018 年第 1 季度 报告 第 4 页 共 12 页


本基金 参与 融资 业务 时将 根据风 险管 理的 原则 , 主 要 选择流 动性 好、 交易 活跃 的个股 。 本 基金 力争 利用 融 资业务 的杠 杆作 用, 降低 股票仓 位频 繁调 整的 交易 成 本和跟 踪误 差, 从而 更好 地实现 本基 金的 投资 目标 。 业绩比 较基 准 中 证 消 费 服 务 领 先 指 数 收 益 率 ×70% + 中 证 综 合 债 券 指数收 益率 ×30 % 风险收 益特 征 本基金 为混 合型 基金 , 其 预期收 益及 预期 风险 水平 低 于股票 型基 金, 高于 债券 型基金 及货 币市 场基 金, 属 于中高 收益/风 险特 征的 基 金。 基金管 理人 宝盈基 金管 理有 限公 司 基金托 管人 中国农 业银 行股 份有 限公 司


§3 主要财 务指标和基金净值 表现 3.1 主 要财 务指标 单位: 人民 币元 主要财 务指 标 报告期 ( 2018 年 1 月 1 日 - 2018 年3 月 31 日 ) 1.本期 已实 现收 益 8,391,585.13 2.本期 利润 -17,803,825.32 3.加权 平均 基金 份额 本期 利润 -0.0619 4.期末 基金 资产 净值 300,503,482.64 5.期末 基金 份额 净值 1.0798 注:1 、 本 期已 实现 收益 指 基金本 期利 息收 入、 投资 收益、 其他 收入 ( 不含 公 允价值 变动 收益 ) 扣 除相关 费用 后的 余额 。 2、本 期利 润为 本期 已实 现 收益加 上本 期公 允价 值变 动收益 。 3、 所 述基 金业 绩指 标不 包 括持有 人认 购或 交易 基金 的各项 费用 , 计 入费 用后 实际收 益水 平要 低于 所列数 字。


3.2 基 金净 值表现


3.2.1 本 报告 期基金 份额 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比较 阶段 净值增 长率 ① 净值增 长率 标准差 ② 业绩比 较基 准收益 率③ 业绩比 较基 准 收益率 标准 差 ④ ①-③ ②-④ 过去三 个月 -5.49% 1.65% 0.95% 0.85% -6.44% 0.80% 宝盈消费主题灵活配置混合型证券投资基金 2018 年第 1 季度 报告 第 5 页 共 12 页


3.2.2 自 基金 转型以 来基 金累计 净值 增长率 变动 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率变 动 的 比较





§4 管理人 报告 4.1 基 金经 理(或 基金 经理小 组) 简介


姓名 职务 任本基 金的 基金经 理期 限 证券从 业年限 说明 任职 日期 离任 日期 段鹏 程 本基金、宝盈医疗健康 沪港深股票型证券投资 基金、宝盈优势产业灵 活配置混合型证券投资 基金、宝盈新价值灵活 配置混合型证券投资基 2016 年 8 月 20 日 - 14 年 段鹏程 先生 ,厦 门大 学生 物学硕 士 。 曾任职 于厦 门国 际信 托投 资公司 , 天 同证券 深圳 中心 营业 部总 经理助 理 、 副总经 理 , 诺 安基 金管 理 有限公 司基 金经理 ,特 定客 户资 产管 理部总 监 。 2004 年 5 月 加入 宝盈 基 金管理 有限宝盈消费主题灵活配置混合型证券投资基金 2018 年第 1 季度 报告 第 6 页 共 12 页


金基金经理;权益投资 部执行 总经 理 公司 , 历 任特 定客 户资 产 管理部 投资 经理、 副总 监, 研究 部核 心研究 员 、 副总监 、 总监 , 权益 投资 部总监 , 现 任 宝 盈 基 金 管 理 有 限 公 司 权 益 投 资 部执行 总经 理。 中国 国籍 , 证券 投资 基金从 业人 员资 格。 4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明 本报告 期内 ,本 基金 管理 人严格 遵守 《中 华人 民共 和国证 券投 资基 金法 》等 有关法 律法 规及 基金合 同等 有关 基金 法律 文件的 规定 ,以 取信 于市 场、取 信于 社会 投资 公众 为宗旨 ,本 着诚 实信 用、勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ,在 控制 风险的 前提 下, 为基 金持 有人谋 求最 大利 益。 在本报 告期 内, 基金 运作 合法合 规, 严格 遵守 法律 法规关 于公 平交 易的 相关 规定, 在投 资管 理活 动中公 平对 待不 同投 资组 合,无 损害 基金 持有 人利 益的行 为。 4.3 公 平交 易专项 说明


4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况 基金管 理人 根据 《证 券投 资基金 管理 公司 公平 交易 制度指 导意 见》 和《 宝盈 基金管 理有 限公 司公平 交易 制度 》对 本基 金的日 常交 易行 为进 行监 控,并 定期 制作 公平 交易 分析报 告, 对不 同投 资组合 的收 益率 、同 向交 易价差 、反 向交 易价 差作 专项分 析。 报告 结果 表明 ,本基 金在 本报 告期 内的同 向交 易价 差均 在可 合理解 释范 围之 内; 在本 报告期 内基 金管 理人 严格 遵守法 律法 规关 于公 平交易 的相 关规 定, 在投 资活动 中公 平对 待不 同投 资组合 ,公 平交 易制 度执 行情况 良好 ,无 损害 基金持 有人 利益 的行 为。 4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明 本报告 期内 ,未 发现 本基 金存在 异常 交易 行为 。


4.4 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析 2018 年一 季度 , 上证指 数 下跌 4.18% 、 沪深300 下跌 3.28% 、 深 成指 下跌1.56% 、 中小 板指 数 下跌1.47% 、 创 业板 指数 上涨 8.43% 。 整 体上 看,A 股市场 风格 发生 转换 , 创 业板的 表现 显著 优于 主板。 本基 金在 一季 度收 益为-5.49% 。 本基金 属大 消费 领域 投资 基金, 按照 基金 契约 与法 规规定 ,在 本报 告期 内, 重点投 资行 业限 定于以 医疗 健康 产业 、 保 险、 跨境 电商 等行 业为 代 表的大 消费 领域 , 并基 于 行业的 发展 前景 分析 , 投资了 部分 消费 电子 产业 链上的 先进 制造 企业 。 报告期 内, 宏观 经济 数据 保持平 稳, 消费 对GDP 的 拉动明 显。2018 年 1-2 月 , 我国 社会 消费 品零售 总 额6.11 万 亿元 , 同比增 长 9.7% ,增 速同 比 提高 0.2 个 百分 点, 其中 城镇、 农村 同比 增宝盈消费主题灵活配置混合型证券投资基金 2018 年第 1 季度 报告 第 7 页 共 12 页


速分别 为9.6% 和10.7% ; 限额以 上单 位消 费品 零售 额 2.3 万亿 元, 同比 增 长8.3% , 增速 提 高1.5 个百分 点。 进一步 数据 分析 表明 ,国 内消费 升级 趋势 明显 。前 两个月 限额 以上 汽车 类商 品消费 同比 增长 9.7%, 增速 同比 提 升10.7 个百分 点, 其中 除了 量的 扩张外 ,平 均单 价也 在上 升;1-2 月 化妆 品、 家电同 比分 别增 长12.5% 、9.2% , 增 速同 比提升 1.9 、3.6 个 百分 点; 其它 品类 如 粮油食 品 、 家 具、 金银珠 宝等 品类 的增 速分 别为 9.7% 、8.5% 、3.0% 。 可以看 出, 消费 升级 对市 场的引 领作 用正 在 不 断增强 。 “消费 升级 ” 是 大消 费领 域未来 较长 一段 时间 内的 投资主 线, 到 2025 年我 国 的居民 消费 率将 从目前 的45% 上 升到60% 。 从中 、 短 期来 看 , 投 资的 重点在 于高 端化 、 国产 化 以及高 科技 商业 化进 程较快 的领 域, 诸如:3D 面部识 别、 智能 驾驶、 医 疗健康 、 新 能源 汽车 以及 以 “保 险股” 为代 表 的受益 于消 费升 级的 行业 及企业 。


4.5 报 告期 内基金 的业 绩表现 截至本 报告 期末 本基 金份 额净值 为 1.0798 元 ; 本 报 告期基 金份 额净 值增 长率 为-5.49% , 业绩 比较基 准收 益率 为0.95% 。 4.6 报 告期 内基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警说明 本基金 本报 告期 内未 出现 连续二 十个 工作 日基 金份 额持有 人数 量不 满二 百人 或者基 金资 产净 值低于 五千 万元 的情 形。 §5 投资组 合报告 5.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况


序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例 (% ) 1 权益投 资 259,628,989.27 85.05 其中: 股票


259,628,989.27 85.05 2 基金投 资 - - 3 固定收 益投 资


1,731,584.00 0.57 其中: 债券


1,731,584.00 0.57 资产支 持证 券


- - 4 贵金属 投资 - - 5 金融衍 生品 投资 - - 6 买入返 售金 融资 产


- - 其中: 买断 式回 购的 买入 返售 - - 宝盈消费主题灵活配置混合型证券投资基金 2018 年第 1 季度 报告 第 8 页 共 12 页


金融资 产


7 银行存 款和 结算 备付 金合 计


43,606,602.00 14.28 8 其他资 产


309,807.90 0.10 9 合计





305,276,983.17





100.00 5.2 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合


代码 行业类 别 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 (%) A 农、林 、牧 、渔 业 - - B 采矿业 - - C 制造业 206,797,362.82 68.82 D 电力 、 热 力、 燃气 及水 生 产和供 应 业 - - E 建筑业 - - F 批发和 零售 业 11,816,402.87 3.93 G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 36,659.62 0.01 H 住宿和 餐饮 业 - - I 信息传 输 、 软 件和 信息 技 术服务 业 34,203.96 0.01 J 金融业 40,944,360.00 13.63 K 房地产 业 - - L 租赁和 商务 服务 业 - - M 科学研 究和 技术 服务 业 - - N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - - O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - - P 教育 - - Q 卫生和 社会 工作 - - R 文化、 体育 和娱 乐业 - - S 综合 - - 合计 259,628,989.27 86.40 5.3 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细


序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例( %) 1 300630 普利制 药 349,200 28,459,800.00 9.47 2 300009 安科生 物 985,000 27,954,300.00 9.30 3 601318 中国平 安 350,000 22,858,500.00 7.61 4 002675 东诚药 业 1,802,200 20,707,278.00 6.89 5 600600 青岛啤 酒 500,000 20,215,000.00 6.73 6 002236 大华股 份 785,000 20,111,700.00 6.69 7 002456 欧菲科 技 900,000 18,234,000.00 6.07 8 601336 新华保 险 393,000 18,085,860.00 6.02 9 002273 水晶光 电 740,700 14,932,512.00 4.97 10 002050 三花智 控 800,000 14,208,000.00 4.73 宝盈消费主题灵活配置混合型证券投资基金 2018 年第 1 季度 报告 第 9 页 共 12 页


5.4 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合


序号 债券品 种 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 (% ) 1 国家债 券 - - 2 央行票 据 - - 3 金融债 券 - - 其中: 政策 性金 融债 - - 4 企业债 券 - - 5 企业短 期融 资券 - - 6 中期票 据 - - 7 可转债 (可 交换 债) 1,731,584.00 0.58 8 同业存 单 - - 9 其他 - - 10 合计 1,731,584.00 0.58 5.5 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前五名 债券 投资明 细 序号 债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比 例(% ) 1 128020 水晶转 债 17,800 1,731,584.00 0.58 5.6 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前十名 资产 支持证 券投 资 明 细


本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。 5.7 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。 5.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前五名 权证 投资明 细 本基金 本报 告期 末未 持有 权证投 资。 5.9 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明 5.9.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细 本基金 本报 告期 末未 投资 股指期 货。 5.9.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策 本基金 将根 据风 险管 理的 原则, 以套 期保 值为 目的 ,在风 险可 控的 前提 下, 本着谨 慎原 则, 参与股 指期 货的 投资 ,以 管理投 资组 合的 系统 性风 险,改 善组 合的 风险 收益 特性。 若未 来法 律法 规或监 管部 门有 新规 定的 ,本基 金可 相应 调整 和更 新相关 投资 策略 。 5.10 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明 5.10.1 本 期国 债期货 投资 政策 本基金 尚未 在基 金合 同中 明确国 债期 货的 投资 策略 、比例 限制 、信 息披 露等 ,本基 金暂 不参 与国债 期货 交易 。 宝盈消费主题灵活配置混合型证券投资基金 2018 年第 1 季度 报告 第 10 页 共 12 页


5.10.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细 本基金 本报 告期 末未 投资 国债期 货。 5.10.3 本 期国 债期货 投资 评价 本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。 5.11 投 资组 合报告 附注 5.11.1


报告 期 内, 本基 金投 资的 前十名 证券 的发 行主 体没 有被监 管部 门立 案调 查, 在本报 告编 制日 前一年 内除 欧菲 科技 外未 受到公 开谴 责、 处罚 。 欧菲科 技股 份有 限公 司( 以下简 称“ 欧菲 科技 ” ) 于 2018 年1 月 收到 《深 圳 证监局 关于 对欧 菲科技 股份 有限 公司 采取 监管谈 话措 施的 决定 》 , 上 市公司 子公 司苏 州欧 菲光 科技有 限公 司在 2016 年2 月3 日与 苏州 市 相城区 签订 框架 性意 向协 议后未 做及 时的 信息 披露 。 后续 考虑 到上 述投 资的签 署及 后续 投资 未对 公司的 资产 、负 债、 权益 和经营 成果 产生 重要 影响 ,并且 上市 公司 在短 期也采 取了 签订 《补 充协 议》并 予以 公告 的补 救措 施。根 据《 上市 公司 信息 披露管 理办 法》 第五 十九条 第二 项的 规定 ,监 管机构 对公 司采 取了 监管 谈话的 行政 措施 。我 们关 注到此 事是 欧菲 科技 公司在 管理 细节 上的 问题 ,在事 件发 生后 ,欧 菲科 技也立 即启 动了 签订 补充 协议的 措施 。我 们认 为此事 件不 影响 公司 主营 业务的 发展 ,也 不影 响我 们继续 看好 公司 的长 期投 资价值 。 5.11.2


本基金 投资 的前 十名 股票 没有超 出基 金合 同规 定的 备选股 票库 。 5.11.3 其 他资 产构成 序号 名称 金额( 元) 1 存出保 证金 283,568.76 2 应收证 券清 算款 - 3 应收股 利 - 4 应收利 息 9,475.54 5 应收申 购款 16,763.60 6 其他应 收款 - 7 待摊费 用 - 8 其他 - 9 合计 309,807.90 5.11.4 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。


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5.11.5 报 告期 末前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明 本报告 期末 前十 名股 票中 不存在 流通 受限 的情 况。 5.11.6 投 资组 合报告 附注 的其他 文字 描述部 分 由于四 舍五 入的 原因 ,分 项与合 计项 之间 可能 存在 尾差。 §6 开放式 基金份额变动 单位: 份 报告期 期初 基金 份额 总额 297,613,865.98 报告期 期间 基金 总申 购份 额 8,295,549.19 减: 报 告期 期间 基金 总赎 回 份额 27,626,428.38 报告期 期间 基金 拆分 变动 份额( 份额 减少 以"-"填列) - 报告期 期末 基金 份额 总额 278,282,986.79


§7 基金管 理人运用固有资金 投资本基金情况 7.1 基 金管 理人持 有本 基金份 额变 动情况 本报告 期内 基金 管理 人未 运用固 有资 金投 资本 基金 。 7.2 基 金管 理人运 用固 有资金 投资 本基金 交易 明细 本报告 期内 基金 管理 人未 运用固 有资 金投 资本 基金 。 §8 影响投 资者决策的其他重 要信息 8.1 报 告期 内单一 投资 者持有 基金 份额比 例达 到或超 过 20% 的 情况 本基金 本报 告期 内无 单一 投资者 持有 基金 份额 比例 达到或 超 过20% 的情 况。 8.2 影 响投 资者决 策的 其他重 要信 息 本基金 本报 告期 无影 响投 资者决 策的 其他 重要 信息 。 宝盈消费主题灵活配置混合型证券投资基金 2018 年第 1 季度 报告 第 12 页 共 12 页


§9 备查文 件目录 9.1 备 查文 件目录 中国证 监会 批准 鸿阳 证券 投资基 金设 立的 文件 。 《鸿阳 证券 投资 基金 基金 合同》 。


《鸿阳 证券 投资 基金 基金 托管协 议》 。 中国证 监会 准予 鸿阳 证券 投资基 金变 更注 册的 文件 ; 《宝盈 消费 主题 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 基金 合同》 。 《宝盈 消费 主题 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 托管 协议》 。 宝盈基 金管 理有 限公 司批 准成立 批件 、营 业执 照和 公司章 程。 本报告 期内 在中 国证 监会 指定报 纸上 公开 披露 的各 项公告 。 9.2 存 放地 点 基金管 理人 办公 地址 :广 东省深 圳市 福田 区福 华一 路 115 号投 行大 厦 10 层 基金托 管人 办公 地址 :北 京市西 城区 复兴 门内 大 街28 号 凯晨 世贸 中心 东座 F9 9.3 查 阅方 式 上述备 查文 件文 本存 放在 基金管 理人 和基 金托 管人 的办公 场所 ,在 办公 时间 内基金 持有 人可 免费查 阅。 宝 盈基 金管理 有限 公司 2018 年 4 月 20 日