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安信新起点混合A(003957)

安信新起点混合:2018年第一季度报告

 
 
安 信 新 起 点灵 活 配 置 混合 型 证 券 投资 基 金
2018 年第1 季度报告


2018 年03 月31 日 基金管 理人:安信基金管 理有限责任公司 基金托 管人:中国工商银 行股份有限公司 报告送 出日期:2018 年04 月20 日 安信新起点灵活配置混合型证券投资基金 2018 年第 1 季度报 告 第 1 页 §1 重要提 示 基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏, 并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。





基 金托 管人 中国 工商 银行股 份有 限公 司根 据本 基金合 同规 定, 于2018 年 4 月 19 日复 核了 本 报告中 的财 务指 标、 净值 表现和 投资 组合 报告 等内 容,保 证复 核内 容不 存在 虚假记 载、 误导 性陈 述或者 重大 遗漏 。





基 金管 理人 承诺 以诚 实信用 、 勤 勉尽 责的 原则 管理和 运用 基金 资产 , 但 不保证 基金 一定 盈 利 。





基 金的 过往 业绩 并不 代表其 未来 表现 。投 资有 风险, 投资 者在 作出 投资 决策前 应仔 细阅 读本 基金的 招募 说明 书。





本 报告 中财 务资 料未 经审计 。





本 报告 期 自2018 年1 月1 日起至 3 月 31 日止 。 §2 基金产 品概况 2.1 基 金基 本情况 基金简 称


安信新 起点 混合


基金主 代码


003957 基金运 作方 式


契约型 开放 式 基金合 同生 效日


2017 年03 月 16 日 报告期 末基 金份 额总 额


132,919,368.40 份


投资目 标


本基金 将以 严格 风险 管理 与控制 为前 提 ,通 过积 极 主动的 资产 配 置和灵 活多 样的 投资 策略 ,力 争为 基金 份额 持有 人 获得超 越业 绩 基准的 投资 回报 。 投资策 略


资产配 置方 面 ,本 基金 通 过分析 宏观 指标 和政 策 , 制定股 票 、债 券、 现金 等大 类资 产之 间 的配置 比例 。 固定 收益 投 资方面 , 本基 金在利 率走 势分 析、 债券 供求分 析基 础上 ,灵 活采 用类属 配置 、 久期配 置 、信 用配 置、 回 购、 可转 换债 券等 投资 策 略, 配置 流动 性好、 风险 溢价 水平 合理 、到期 收益 率和 信用 质量 较高的 品种 。安信新起点灵活配置混合型证券投资基金 2018 年第 1 季度报 告 第 2 页 股票投 资方 面 ,遵 循自 上 而下和 自下 而上 相结 合原 则, 挖掘 增长 潜力巨 大 、同 时符 合资 本 市场阶 段偏 好的 标的 , 同 时, 灵活 运用 多种低 风险 投资 策略 与事 情驱动 策略 , 把握 市场 定 价偏差 带来 的 投资机 会 。此 外, 本基 金 将合理 利用 权证 、 股指 期 货、 国债 期货 等衍生 工 具 ,实 现基 金资 产保值 增值 。 业绩比 较基 准


50%*沪深 300 指 数收 益率+50%* 中 债总 指数 (全 价) 收益率 风险收 益特 征


本基金 为混 合型 基金 , 其 预期收 益及 预期 风险 水平 高于债 券型 基 金和货 币市 场基 金 ,但 低 于股票 型基 金 ,属 于中 等 风险水 平的 投 资品种 。 基金管 理人


安信基 金管 理有 限责 任公 司 基金托 管人


中国工 商银 行股 份有 限公 司


下属分 级基 金的 基金 简称


安信新 起点 混 合A


安信新 起点 混 合C


下属分 级基 金的 交易 代码


003957 003958 报告期 末下 属分 级基 金的 份额 总额


624,184.57 份


132,295,183.83 份





§3 主要财 务指标和基金净值 表现 3.1 主 要财 务指标








































































































单位 : 人民 币元


主要财 务指 标


报告期(2018 年01 月01 日 - 2018 年 03 月 31 日)


安信新 起点 混 合 A 安信新 起点 混 合 C 1.本期 已实 现收 益


10,828.73 2,999,927.43 2.本期 利润


-20,980.69 -1,413,725.90 3.加权 平均 基金 份额 本期 利润


-0.0362 -0.0093 4.期末 基金 资产 净值


664,903.10 140,098,652.84 5.期末 基金 份额 净值


1.0652 1.0590 注:1 、 所 述基 金业 绩指 标 不包括 持有 人认 购或 交易 基金的 各项 费用 , 计入 费 用后实 际收 益水 平要 低于所 列数 字 。 安信新起点灵活配置混合型证券投资基金 2018 年第 1 季度报 告 第 3 页 2、 本期 已实 现收 益指 基金 本期利 息收 入、 投资 收益 、 其他 收入 ( 不含 公允 价 值变动 收益 ) 扣 除相 关费用 后的 余额 ,本 期利 润为本 期已 实现 收益 加上 本期公 允价 值变 动收 益。


3.2 基 金净 值表现 3.2.1 本 报告 期基金 份额 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比较


安信新 起点 混 合 A 阶段


净值增 长率 ①


净值增 长 率标准 差 ②


业绩比 较 基准收 益 率③


业绩比 较 基准收 益 率标准 差 ④


①-③


②-④


过去三 个月 -1.17%


1.15%


-0.95%


0.58%


-0.22%


0.57%


安信新 起点 混 合 C 阶段


净值增 长率 ①


净值增 长 率标准 差 ②


业绩比 较 基准收 益 率③


业绩比 较 基准收 益 率标准 差 ④


①-③


②-④


过去三 个月 -1.21%


1.15%


-0.95%


0.58%


-0.26%


0.57%





3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 累计 份额净 值增 长率变 动及 其与同 期业 绩比较 基准 收 益率 变动的 比较 安信新起点灵活配置混合型证券投资基金 2018 年第 1 季度报 告 第 4 页





注:1 、本 基金 合同 生效 日 为 2017 年3 月16 日 。 2、 本基 金合 同规 定, 基金 管理人 应当 自基 金合 同生 效之日 起六 个月 内使 基金 的投资 组合 比例 符 合 基金合 同的 约定 。建 仓期 结束时 ,本 基金 的投 资组 合比例 符合 基金 合同 的约 定。 §4 管理人 报告 4.1 基 金经 理(或 基金 经理小 组) 简介


姓名


职务


任本基 金的 基金 经理 期限


证券从 业年限


说明


任职日 期


离任日 期


徐黄玮


本基金 的基金 2017 年11 月 1 日


- 11 年


徐 黄 玮 先 生 , 理 学 硕 士 。 历 任 广 发 证 券 股 份 有 限 公 司 任 衍 生 产 品 部 研安信新起点灵活配置混合型证券投资基金 2018 年第 1 季度报 告 第 5 页 经理


究 岗 、 资 产 管 理 部 量 化 研 究 岗 、 权 益 及 衍 生 品 投 资 部 量 化 投 资 岗 。 现 任 安 信 基 金 管 理 有 限 责 任 公 司 量 化 投 资 部 基 金 经 理 。 曾 任 安 信 新 起 点 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 的 基 金 经 理 助 理 。 现 任 安 信 新 起 点 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 安 信 量 化 多 因 子 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 安 信 基 金 稳 健 阿 尔 法 定 期 开 放混合 型发 起式 基金 的基 金经理 。


张翼飞


本基金 的基金 经理


2017 年3 月 16 日


2018 年 3 月 29 日


7.5 年


张 翼 飞 先 生 , 经 济 学 硕 士 。 历 任 摩 根 轧 机 ( 上 海 ) 有 限 公 司 财 务 部 会 计 、 财 务 主 管 , 上 海 市 国 有 资 产 监 督 管 理 委 员 会 规 划 发 展 处 研 究 员 , 秦 皇 岛 嘉 隆 高 科 实 业 有 限 公 司 财 务 总 监 , 日 盛 嘉 富 证 券 国 际 有 限 公 司 上 海 代 表 处 研 究 部 研 究 员 。 现 任 安 信 基 金 管 理 有 限 责 任 公 司 固 定 收 益 部 基 金 经 理 。 曾 任 安 信 现 金 管 理 货 币 市 场 基 金 、 安 信 目 标 收 益 债 券 型 证 券 投 资 基 金 、 安 信 永 利 信 用 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金 的 基 金 经 理 助 理 , 安 信 现 金 管 理 货 币 市 场 基 金 、 安 信 现 金 增 利 货 币 市 场 基 金 、 安 信 新 起 点 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 的 基 金 经 理 ; 现 任 安 信 稳 健 增 值 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 安 信 目 标 收 益 债 券 型 证 券 投 资 基 金 、 安 信 永 利 信 用 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金 、 安 信 尊 享 纯 债 债 券 型 证 券 投 资 基 金 、 安 信 新 趋 势 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 安 信 永 鑫 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金 的基金 经理 。


袁玮


本基金 的基金 经理


2017 年3 月 16 日


2018 年 3 月 29 日


8 年


袁 玮 先 生 , 理 学 博 士 。 历 任 安 信 证 券 股 份 有 限 公 司 安 信 基 金 筹 备 组 研 究 员 , 安 信 基 金 管 理 有 限 责 任 公 司 研 究 部 研 究 员 。 现 任 安 信 基 金 管 理 有 限 责 任 公 司 权 益 投 资 部 基 金 经 理 。 曾 任 安 信 新 常 态 沪 港 深 精 选 股 票 型 证 券 投 资 基 金 的 基 金 经 理 助 理 , 安 信 新 起 点 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 的 基 金 经 理 ; 现 任 安 信 鑫 发 优 选 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 安 信 动 态 策 略 灵 活 配 置 混 合安信新起点灵活配置混合型证券投资基金 2018 年第 1 季度报 告 第 6 页 型 证 券 投 资 基 金 的 基 金 经 理 助 理 , 安 信 新 常 态 沪 港 深 精 选 股 票 型 证 券 投 资 基 金 、 安 信 比 较 优 势 灵 活 配 置 混合型 证券 投资 基金 的基 金经理 。


注:1 、此 处的 “任 职日 期 ” 、 “离 任日 期” 根据 公司 决定的 公告 ( 生 效) 日期 填写。


2、 证 券从 业年 限计 算标 准 遵从行 业协 会 《证 券业 从 业人员 资格 管理 办法 》 中 关于证 券从 业人 员范 围的相 关规 定。


4.2 管 理人 对报告 期内 基金运 作遵 规守信 情况 的说明


本 报告 期内 ,本 基金 管理人 严格 遵守 《中 华人 民共和 国证 券投 资基 金法 》 、 《证 券投 资基 金销 售管理 办法 》 、 《 公开 募集 证券投 资基 金运 作管 理办 法》 、 《 证券 投资 基金 信息 披露管 理办 法》 等法 律法规 、监 管部 门的 相关 规定及 基金 合同 的约 定, 依照诚 实信 用、 勤勉 尽责 、安全 高效 的原 则管 理和运 用基 金资 产, 在认 真控制 投资 风险 的基 础上 ,为基 金份 额持 有人 谋求 最大利 益, 没有 损害 基金份 额持 有人 利益 的行 为。 4.3 公 平交 易专项 说明 4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况 本报告 期内 ,本 基金 管理 人严格 执行 《证 券投 资基 金管理 公司 公平 交易 制度 指导意 见》 和公 司制定 的公 平交 易相 关制 度,公 平对 待旗 下管 理的 所有基 金和 投资 组合 。 4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明 报告期 内未 发现 有可 能导 致不公 平交 易和 利益 输送 的异常 交易 行为 。本 报告 期内, 本公 司所 有投资 组合 参与 的交 易所 公开竞 价同 日反 向交 易不 存在成 交较 少的 单边 交易 量超过 该证 券当 日成 交量 的5% 的情 形。 4.4 报 告期 内基金 的投 资策略 和业 绩表现 说明 4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析 2018 年一 季度 国内 宏观 经 济平稳 ,股 票市 场整 体处 于震荡 上行 格局 之中 ,TMT 、医药 等新 经 济行业 表现 较好 ,部 分估 值较高 的行 业表 现较 差。 我们坚 持从 行业 和公 司基 本面出 发, 重点 配置 有较高 成长 性的 行业 ,为 超越业 绩基 准奠 定了 基础 。成长 型优 质上 市公 司依 靠业绩 增速 ,逐 步消 化此前 的高 估值 ;此 外, 由于政 策利 好与 新经 济发 展长远 需求 驱动 、注 册制 延期、 独角 兽回 归等 政策红 利, 提升 了市 场对 成长股 的风 险偏 好。 成长 板块内 部分 化也 会持 续深 化。


2018 年二 季度, 本基 金将 继续通 过量 化的 方法 , 将 投资理 念和 思想 方法 转化 成量化 投资 的 模 型,深 入挖 掘驱 动 资 产价 值变化 的核 心因 子, 用量 化的方 法进 行检 验、 跟踪 ,精选 优质 、具 有投 资价值 且估 值合 理的 股票 作为主 要投 资标 的, 并关 注资产 的价 值中 枢, 以低 于资产 价值 的价 格买安信新起点灵活配置混合型证券投资基金 2018 年第 1 季度报 告 第 7 页 入。 4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现





截 至本 报告 期末 安信 新起点 混 合A 基 金份 额净 值为 1.0652 元 , 本报 告期 基金份 额净 值增 长 率 为-1.17% ; 截至 本报 告期 末安信 新起 点混 合 C 基金 份额净 值 为 1.0590 元, 本 报告期 基金 份额 净 值 增长率 为-1.21% ;同 期业 绩比较 基准 收益 率为-0.95% 。 4.5 报 告期 内基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警说明 无。 §5 投资组 合报告 5.1 报 告期 末基金 资 产 组合情 况


序号


项目


金额( 人民 币元 )


占基金 总资 产的 比例 (% )


1


权益投 资


113,329,411.79 80.01 其中: 股票


113,329,411.79 80.01 2


基金投 资


- - 3


固定收 益投 资


6,873,159.30 4.85 其中: 债券


6,873,159.30 4.85 资产支 持 证券


- - 4


贵金属 投资


- - 5


金融衍 生品 投资


- - 6


买入返 售金 融资 产


13,500,000.00 9.53 其中: 买断 式回 购的买 入返 售金 融资产


- - 7


银行存 款和 结算 备付金 合计


5,659,366.29 4.00 8 其他资 产


2,289,480.68 1.62 9 合计


141,651,418.06 100.00


5.2 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合


5.2.1 报 告期 末按行 业分 类的境 内股 票投资 组合


代码


行业类 别


公允价 值( 元)


占基金 资产 净值 比例(%)


A


农、林 、牧 、渔 业


217,140.00 0.15 B


采矿业


1,848,714.00 1.31 C


制造业


49,699,661.79 35.31 D


电力、 热力 、燃 气及 水 生产和 供应 业


2,193,646.00 1.56 安信新起点灵活配置混合型证券投资基金 2018 年第 1 季度报 告 第 8 页 E


建筑业


3,995,389.00 2.84 F


批发和 零售 业


3,588,078.00 2.55 G


交通运 输、 仓储 和邮 政 业


2,276,023.00 1.62 H


住宿和 餐饮 业


- - I


信息传 输、 软件 和信 息 技术服 务业


4,244,399.00 3.02 J


金融业


35,327,785.00 25.10 K


房地产 业





5,796,992.00











4.12


L


租赁和 商务 服务 业


1,472,391.00 1.05 M


科学研 究和 技术 服务 业


- - N


水利、 环境 和公 共设 施 管理业











954,585.00











0.68


O


居民服 务、 修理 和其 他 服务业


- - P


教育


- - Q


卫生和 社会 工作


288,260.00 0.20 R


文化、 体育 和娱 乐业


1,426,348.00 1.01 S


综合


- - 合计








113,329,411.79


























80.51





5.2.2 报 告期 末按行 业分 类的港 股通 投资股 票投 资组合








本 基金 本报 告期 末未 持有港 股通 股票 。 5.3 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细


序号


股票代 码


股票名 称


数量( 股)


公允价 值( 元)


占基金 资产 净 值比例 (% )


1 601318 中国平 安 114,800 7,497,588.00 5.33 2 600519 贵州茅 台 6,300 4,306,806.00 3.06 3 600036 招商银 行 137,800 4,008,602.00 2.85 4 000333 美的集 团 51,250 2,794,662.50 1.99 5 000651 格力电 器 57,600 2,701,440.00 1.92 6 601288 农业银 行 654,700 2,559,877.00 1.82 7 600030 中信证 券 121,200 2,251,896.00 1.60 8 601668 中国建 筑 249,600 2,161,536.00 1.54 9 601328 交通银 行 347,100 2,145,078.00 1.52 10 000002 万 科A 58,000 1,930,820.00 1.37


5.4 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合


序号


债券品 种


公允价 值( 元)


占基金 资产 净值 比例 (% )


1


国家债 券


- - 安信新起点灵活配置混合型证券投资基金 2018 年第 1 季度报 告 第 9 页 2


央行票 据


- - 3


金融债 券


6,871,124.30 4.88 其中: 政策 性金 融债


6,871,124.30 4.88 4


企业债 券


2,035.00 - 5


企业短 期融 资券


- - 6


中期票 据


- - 7


可转债 (可 交换 债)


- - 8


同业存 单


- - 9 其他


- - 10 合计


6,873,159.30 4.88


5.5 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 债券 投资明 细


序号


债券代 码


债券名 称


数量( 张)


公允价 值( 元 )


占基金 资产 净值 比例( %)


1 108601 国开 1703 49,190 4,917,524.30 3.49 2 018006 国开 1702 20,000 1,953,600.00 1.39 3 124079 PR 保 国资 50 2,035.00 0.00


5.6 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 资产 支持证 券投 资 明细








本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。 5.7 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属 投资 明细








本 基金 本报 告期 末未 持有贵 金属 。 5.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前 五名 权证 投资明 细








本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。 5.9 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明 5.9.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细


代码


名称


持仓量 (买/ 卖)


合约市 值( 元)


公允价 值变 动(元 )


风险说 明


IF1804 IF1804 11 12,820,500.00 -457,380.00 - 公允价 值变 动总 额合 计( 元)


-457,380.00 股指期 货投 资本 期收 益( 元)


- 股指期 货投 资本 期公 允价 值变动 (元 )


-457,380.00


5.9.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策








本 基金 在进 行股 指期 货投资 时, 以套 期保 值为 目的, 结合 股指 期货 的估 值定价 模型 ,与 需要安信新起点灵活配置混合型证券投资基金 2018 年第 1 季度报 告 第 10 页 作风险 对冲 的现 货资 产进 行匹配 ,通 过多 头或 空头 套期保 值等 策略 进行 股指 期货投 资, 实现 基金 资产增 值保 值。 5.10 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明 5.10.1 本 期国 债期货 投资 政策 本基金 以套 期保 值为 目的 进行国 债期 货投 资, 将构 建量化 分析 体系 ,对 国债 期货和 现货 的基 差、国 债期 货的 流动 性、 波动水 平、 套期 保值 的有 效性等 指标 进行 跟踪 监控 ,在最 大限 度保 证基 金资产 安全 的基 础上 管理 利率波 动风 险, 实现 基金 资产保 值增 值。 5.10.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细








本 基金 本报 告期 末未 持有国 债期 货合 约。 5.10.3 本 期国 债期货 投资 评价 本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货合 约。 5.11 投 资组 合报告 附注 5.11.1


本基金 投资 的前 十名 证券 的发行 主体 除中 信证 券 (600030 ) , 本 期没 有出 现被 监管部 门立 案 调 查,或 在报 告编 制日 前一 年内受 到公 开谴 责、 处罚 的情形 。





中 信证 券股 份有 限公 司(下 称中 信证 券) 于2017 年5 月 24 日 公司 收到 中国证 监会 《行 政处 罚事先 告知 书》 (处 罚字[2017]57 号) , 中 信证 券在 司度 ( 上海 ) 贸 易有 限公 司从事 证券 交易 时间 连续计 算不 足半 年的 情况 下,为 司度 提供 融资 融券 服务。 上述 行为 违反 了《 证券公 司融 资融 券业 务管理 办法 》 ( 证监 会公 告[2011]31 号) 第十 一条 “ 对未按 照要 求提 供有 关情 况、在 本公 司及 与 本公司 具有 控制 关系 的其 他证券 公司 从事 证券 交易 的时间 连续 计算 不足 半年 ,证券 公司 不得 向其 融资、 融券 ”的 规定 ,构 成《证 券公 司监 督管 理条 例》第 八十 四条 第( 七) 项“未 按 照 规定 与客 户签订 业务 合同 ”所 述行 为。对 上述 行为 直接 负责 的主管 人员 为笪 新亚 、其 他直接 责任 人员 为宋 成。





依 据《 证券 公司 监督 管理条 例》 第八 十四 条第 (七) 项的 规定 ,中 国证 监会拟 决定 :





一 、责 令中 信证 券改 正,给 予警 告, 没收 违法 所得人 民 币61,655,849.78 元, 并处 人民 币 308,279,248.90 元 罚款 ;





二 、对 笪新 亚、 宋成 给予警 告, 并分 别处 以人 民币 10 万 元罚 款。





基 金管 理人 对上 述证 券的投 资决 策程 序符 合相 关法律 法规 和公 司制 度的 要求。 5.11.2


本基金投资的 前十名股票 没有超出基金 合同规定的 备选股票库, 本基金管理 人从制度和 流 程安信新起点灵活配置混合型证券投资基金 2018 年第 1 季度报 告 第 11 页 上要求 股票 必须 先入 库再 买入。 5.11.3 其 他资 产构成


序号


名称


金额( 人民 币元 )


1


存出保 证金


2,028,232.83 2


应收证 券清 算款


24,514.57 3


应收股 利


- 4


应收利 息


235,584.12 5


应收申 购款


1,149.16 6


其他应 收款


- 7


待摊费 用


- 8 其他


- 9 合计


2,289,480.68


5.11.4 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细








本 基金 本报 告期 末未 持有处 于转 股期 的可 转换 债券。 5.11.5 报 告期 末前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明








本 基金 本报 告期 末前 十名股 票中 不存 在流 通受 限情况 。 5.11.6 投 资组 合报告 附注 的其他 文字 描述部 分


由于四 舍五 入原 因, 分项 之和与 合计 可能 有尾 差。 §6 开放式 基金份额变动

















































































































单 位 : 份


项目


安信新 起点 混 合 A 安信新 起点 混 合 C 报告期 期初 基金 份额 总额 451,610.12 155,479,082.14 报告期 期间 基金 总申 购份 额


237,723.63 3,213,617.59 减: 报 告期 期间 基金 总赎 回 份额


65,149.18 26,397,515.90 报 告 期 期 间 基 金 拆 分 变 动 份 额 (份额 减少 以"-"填 列)


- - 报告期 期末 基金 份额 总额


624,184.57 132,295,183.83


§7 基金管 理人运用固有资金 投资本基金情况 7.1 基 金管 理人持 有本 基金份 额变 动情况





本 报告 期内 本基 金管 理人未 运用 固有 资金 投资 本基金 。


7.2 基 金管 理人运 用固 有资金 投资 本基金 交易 明细








本 报告 期内 ,本 基金 管理人 不存 在申 购、 赎回 或买卖 本基 金的 情况 。


安信新起点灵活配置混合型证券投资基金 2018 年第 1 季度报 告 第 12 页 §8 影响投 资者决策的其他重 要信息


8.1 报 告期 内单一 投资 者持有 基金 份额比 例达 到或超 过 20% 的 情况


投资者 类别


报告期内持有基金份额变化情况


报告期末持有基金情况


序号


持有基金份额 比例达到或者 超过20% 的时间 区间


期初


份额


申购


份额


赎回


份额


持有份额


份额占比 (%)


机构 1 20180101-2018 0331 50,975,337.28 - - 50,975,337.28 38.35 2 20180101-2018 0331 49,086,054.60 - - 49,086,054.60 36.93 个人 - - - - - - - 产品特有风险 本基金如果出现单一投资者持有基金份额比例达到或超过基金份额总份额的 20% , 则面临大额赎回的情况, 可 能导致: (1 ) 基金在短时间内无法变现 足够的资产予以应对, 可能会产生基金仓位调整困难, 导致流动性风险; 如果持 有基金份额比例达到或超过基金份额总额的 20% 的单一投资 者大额赎回引发巨额赎回, 基金管理人可能根据 《基 金合同》的约定决定部分延期赎回,如果连续 2 个开放日以 上(含本数)发生巨额赎回,基金管理人可能根据 《基金合同》的约定暂停接受基金的赎回申请,对剩余投资者的赎回办理造成影响; (2 ) 基金管理人被迫抛售证券以应付基金赎回的现金需要, 则可能使基金资产净值受到不利影响, 影响基金的 投资运作和收益水平; (3 )因基金净值精度计 算问题,或因赎回费收入归基金资产,导致基金净值出现较大波动; (4 )基金资产规模过小,可能导致部分投资受限而不能实现基金合同约定的投资目的及投资策略; (5 )大额赎回导致基金资产规模过小,不能满足存续的条件,基金将根据基金合同的约定面临合同终止清算、 转型等风险。


8.2 影 响投 资者决 策的 其他重 要信 息


无。


§9 备查文 件目录 9.1 备 查文 件目录 1、中 国证 监会 核准 安信 新 起点灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金募 集的 文件 ; 2、《 安信 新起 点灵 活配 置 混合型 证券 投资 基金 基金 合同》 ; 3、《 安信 新起 点灵 活配 置 混合型 证券 投资 基金 托管 协议》 ; 4、《 安信 新起 点灵 活配 置 混合型 证券 投资 基金 招募 说明书 》; 5、中 国证 监会 要求 的其 他 文件。 安信新起点灵活配置混合型证券投资基金 2018 年第 1 季度报 告 第 13 页 9.2 存 放地 点 本基金 管理 人和 基金 托管 人的住 所。 9.3 查 阅方 式 上述文 件可 在安 信基 金管 理有限 责任 公司 互联 网站 上查阅 ,或 者在 营业 时间 内到安 信基 金管 理有 限责任 公司 查阅 。 投资者 对本 报告 书如 有疑 问,可 咨询 本基 金管 理人 安信基 金管 理有 限责 任公 司。 客户服 务电 话:4008-088-088 网址:http://www.essencefund.com 安信基 金管 理有 限责 任公 司 2018 年 04 月 20 日