安 信 新 常 态沪 港 深 精 选股 票 型 证 券投 资 基
金 2018 年第 1 季 度 报告
2018 年03 月31 日
基金管 理人：安信基金管 理有限责任公司
基金托 管人：中国工商银 行股份有限公司
报告送 出日期：2018 年04 月20 日
安信新常态沪港深精选股票型证券投资基金 2018 年第 1 季度 报告
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§1 重要提 示
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏，
并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。
基 金托 管人 中国 工商 银行股 份有 限公 司根 据本 基金合 同规 定， 于2018 年 4 月 19 日复 核了 本
报告中 的财 务指 标、 净值 表现和 投资 组合 报告 等内 容，保 证复 核内 容不 存在 虚假记 载、 误导 性陈
述或者 重大 遗漏 。
基 金管 理人 承诺 以诚 实信用 、 勤 勉尽 责的 原则 管理和 运用 基金 资产 ， 但 不保证 基金 一定 盈 利 。
基 金的 过往 业绩 并不 代表其 未来 表现 。投 资有 风险， 投资 者在 作出 投资 决策前 应仔 细阅 读本
基金的 招募 说明 书。
本 报告 中财 务资 料未 经审计 。
本 报告 期 自2018 年1 月1 日起至 3 月 31 日止 。
§2 基金产 品概况
2.1 基 金基 本情况
基金简 称
安信新 常态 股票
基金主 代码
001583
基金运 作方 式
契约型 开放 式
基金合 同生 效日
2015 年08 月 07 日
报告期 末基 金份 额总 额
515,639,935.95 份
投资目 标
灵活运 用多 种投 资策 略 ， 深入挖 掘和 把握 市场 投资 机会 ， 分 享中 国
经济增 长和 资本 市场 发展 的成果 ， 力争 为基 金份 额持 有人创 造当 期
收益和 长期 稳定 的投 资回 报。
投资策 略
本基金 在经 济 “ 新常 态” 的背景 下， 动态 运用 多种 策略， 实现 基金
资产长 期稳 定增 值。 资产 配置上 ， 基 于宏 观、 政 策 及市场 分析 ， 将
基金资 产动 态配 置在 股票 和债券 等大 类资 产之 间， 股票投 资方 面 ，
客观分 析在 “新 常态” 背 景下行 业景 气度 和发 展前 景、 行 业竞 争结
构和盈 利模 式 ， 充 分挖 掘 传统蓝 筹和 新兴 蓝筹 的投 资机会 ； 债券 投安信新常态沪港深精选股票型证券投资基金 2018 年第 1 季度 报告
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资方面， 利用 券种 配置 策 略、 利率 策略、 信用 策略、 债券选 择策 略、
回购杠 杆策 略等 主动 投资 策略构 建组 合， 并注 重信 用风险 的控 制 ；
此外， 本基 金还 将运 用可 转债投 资策 略、 股指 期货 投资策 略、 权证
投资策 略和 资产 支持 证券 投资策 略。
业绩比 较基 准
沪深 300 指 数收 益率 ×45% +恒 生指 数收 益率 ×45% +中 证全 债
指数收 益率 ×10% 。
风险收 益特 征
本基金 是股 票型 基金 ， 其预 期收益 及预 期风 险水 平高 于货币 市场 基
金、债 券型 基金 与混 合型 基金， 属于 风险 水平 较高 的基金 。
基金管 理人
安信基 金管 理有 限责 任公 司
基金托 管人
中国工 商银 行股 份有 限公 司
§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要财 务指标
单位 ： 人民 币元
主要财 务指 标
报告期(2018 年01 月01 日 - 2018 年 03 月 31 日)
1.本期 已实 现收 益
19,052,247.82
2.本期 利润
-15,912,448.62
3.加权 平均 基金 份额 本期 利润
-0.0318
4.期末 基金 资产 净值
694,552,414.25
5.期末 基金 份额 净值
1.347
注：1 、 所 述基 金业 绩指 标 不包括 持有 人认 购或 交易 基金的 各项 费用 ， 计入 费 用后实 际收 益水 平要
低于所 列数 字 。
2、 本期 已实 现收 益指 基金 本期利 息收 入、 投资 收益 、 其他 收入 （ 不含 公允 价 值变动 收益 ） 扣 除相
关费用 后的 余额 ，本 期利 润为本 期已 实现 收益 加上 本期公 允价 值变 动收 益。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 本 报告 期基金 份额 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比较
阶段
净值增 长
率①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③
②－④
安信新常态沪港深精选股票型证券投资基金 2018 年第 1 季度 报告
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过去三 个月 -0.15%
1.43%
-0.94%
1.07%
0.79%
0.36%
3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 累计 份额净 值增 长率变 动及 其与同 期业 绩比较 基准
收 益率 变动的 比较
注：1 、本 基金 基金 合同 生 效日 为 2015 年8 月7 日。
2、 本基 金合 同规 定， 基金 管理人 应当 自基 金合 同生 效之日 起六 个月 内使 基金 的投资 组合 比例 符 合
基金合 同的 约定 。建 仓期 结束时 ，本 基金 的投 资组 合比例 符合 基金 合同 的约 定。
§4 管理人 报告
4.1 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 简介
姓名
职务
任本基 金的 基金 经理 期
限
证券从
业年限
说明
任职日 期
离任日 期
蓝雁
书
本 基 金 的
基金经 理
2015 年11
月 2 日
- 12 年
蓝雁书 先生 ， 理学 硕士 。 历任桂 林理
工大学 （原 桂林 工学 院） 理 学院教 师，
华 西 证 券 有 限 责 任 公 司 证 券 研 究 所
研究员 ， 安信 证券 股份 有 限公司 研究
中心研 究员 、 证券 投资 部 研究员 、 安
信 基 金 筹 备 组 基 金 投 资 部 研 究 员 。安信新常态沪港深精选股票型证券投资基金 2018 年第 1 季度 报告
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2011 年 12 月 加入 安信 基 金管理 有限
责 任 公 司 ， 现 任 权 益 投 资 部 基 金 经
理。 曾任 安信 策略 精选 灵 活配置 混合
型证券 投资 基金 的基 金经 理助理 ， 安
信 优 势 增 长 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投
资基金 的基 金经 理 ； 现 任 安信鑫 发优
选灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 、 安
信 动 态 策 略 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投
资基金 、 安信 新常 态沪 港 深精选 股票
型证券 投资 基金 、 安信 工 业 4.0 主题
沪 港 深 精 选 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投
资基金 、 安信 新视 野灵 活 配置混 合型
证券投 资基 金的 基金 经理 。
袁玮
本 基 金 的
基金经 理
2016 年4 月
11 日
- 8 年
袁玮先 生 ， 理 学博 士。 历 任安信 证券
股 份 有 限 公 司 安 信 基 金 筹 备 组 研 究
员， 安信 基金 管理 有限 责 任公司 研究
部研究 员 。 现 任安 信基 金 管理有 限责
任公司 权益 投资 部基 金经 理。 曾任 安
信 新 常 态 沪 港 深 精 选 股 票 型 证 券 投
资基金 的基 金经 理助 理 ， 安信新 起点
灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 的 基
金经理 ； 现任 安信 鑫发 优 选灵活 配置
混合型 证券 投资 基金 、 安 信动态 策略
灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 的 基
金经理 助理 ， 安 信 新常 态 沪港深 精选
股票型 证券 投资 基金 、 安 信比较 优势
灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 的 基
金经理 。
注：1 、此 处的 “任 职日 期 ” 、 “离 任日 期” 根据 公司 决定的 公告 （生 效） 日期 填写。
2、 证 券从 业年 限计 算标 准 遵从行 业协 会 《证 券业 从 业人员 资格 管理 办法 》 中 关于证 券从 业人 员范
围的相 关规 定。
4.2 管 理人 对报告 期内 基金运 作遵 规守信 情况 的说明
本报告 期内 ，本 基金 管理 人严格 遵守 《中 华人 民共 和国证 券投 资基 金法 》 、 《 证券投 资基 金销
售管理 办法 》 、 《 公开 募集 证券投 资基 金运 作管 理办 法》 、 《 证券 投资 基金 信息 披露管 理办 法》 等法
律法规 、监 管部 门的 相关 规定及 基金 合同 的约 定， 依照诚 实信 用、 勤勉 尽责 、安全 高效 的原 则管
理和运 用基 金资 产， 在认 真控制 投资 风险 的基 础上 ，为基 金份 额持 有人 谋求 最大利 益， 没有 损害
基金份 额持 有人 利益 的行 为。
4.3 公 平交 易专项 说明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况 安信新常态沪港深精选股票型证券投资基金 2018 年第 1 季度 报告
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本报告 期内 ，本 基金 管理 人严格 执行 《证 券投 资基 金管理 公司 公平 交易 制度 指导意 见》 和公
司制定 的公 平交 易相 关制 度 ，公 平对 待旗 下管 理的 所有基 金和 投资 组合 。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
报告期 内未 发现 有可 能导 致不公 平交 易和 利益 输送 的异常 交易 行为 。本 报告 期内， 本公 司所
有投资 组合 参与 的交 易所 公开竞 价同 日反 向交 易不 存在成 交较 少的 单边 交易 量超过 该证 券当 日成
交量 的5% 的情 形。
4.4 报 告期 内基金 的投 资策略 和业 绩表现 说明
4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
2018 年一 季度A 股 市场 波 动相 比 2017 年 明显 加大 。 其中， 一月 份的 市场 风险 偏好进 一步 趋
于保守 并随 着银 行地 产行 情的爆 发走 向极 致。 二月 份，美 国股 市的 剧烈 调整 引发了 国内 市场 的整
体下跌 ，蓝 筹股 和成 长股 都有较 大跌 幅， 受到 环保 限产、 对固 定资 产投 资的 乐观情 绪以 及原 油价
格不断 走强 的影 响， 周期 股的表 现相 对较 好。 三月 份，宏 观政 策在 继续 加强 监管的 基础 上， 开始
出现了 一些 对高 科技 成长 性行业 有利 的积 极信 号， 对本来 已经 极度 保守 的风 险偏好 带来 了一 定的
修正， 加之 彼时 机构 的持 仓过于 集中 于大 盘蓝 筹股 ，风险 偏好 的适 当调 整引 发了机 构持 仓风 格的
整体漂 移， 并进 一步 引发 了羊群 跟风 效应 ，最 终使 得市场 风格 出现 了阶 段性 反转。
安 信新 常态 基金 由于 在 2017 年 四季 度前 瞻性 地 把握了 银行 地产 的投 资机 会， 在一 月份 收获 较
大。进 入二 月份 后， 由于 银行地 产涨 幅较 大， 潜在 回报下 降明 显， 我们 对其 进行了 适当 的减 持，
并开始 适当 增加 了有 较高 投资价 值的 成长 股， 尤其 是创新 药板 块。 进入 三月 后，由 于对 开年 的投
资过于 乐观 ，而 实际 是开 工、复 工情 况并 不理 想， 使得我 们持 有的 一定 比例 的强周 期股 出现 了剧
烈调整 ，进 而导 致净 值出 现了较 大的 回撤 。总 体上 看，一 季度 安信 新常 态基 金表现 前高 后低 ，总
体表现 差强 人意 。
4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现
截至本 报告 期末 本基 金份 额净值 为 1.347 元； 本报 告期基 金份 额净 值增 长率 为-0.15% ， 业绩
比较基 准收 益率 为-0.94% 。
4.5 报 告期 内基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警说明
无。
§5 投资组 合报告
5.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况
序号
项目
金额（ 人民 币元 ）
占基金 总资 产的 比例 （% ）
1
权益投 资
647,436,362.78 92.65 安信新常态沪港深精选股票型证券投资基金 2018 年第 1 季度 报告
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其中： 股票
647,436,362.78 92.65
2
基金投 资
- -
3
固定收 益投 资
- -
其中： 债券
- -
资产支 持证 券
- -
4
贵金属 投资
- -
5
金融衍 生品 投资
- -
6
买入返 售金 融资 产
- -
其中： 买断 式回 购的 买
入返售 金融 资产
- -
7
银行存 款和 结算 备付 金
合计
47,831,434.43 6.84
8 其他资 产
3,550,180.35 0.51
9 合计
698,817,977.56 100.00
5.2 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合
5.2.1 报 告期 末按行 业分 类的境 内股 票投资 组合
代码
行业类 别
公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例(%)
A
农、林 、牧 、渔 业
- -
B
采矿业
- -
C
制造业
250,946,370.91
36.13
D
电力、 热力 、燃 气
及水生 产和 供应 业
- -
E
建筑业
91,936,651.07 13.24
F
批发和 零售 业
17,602,428.27 2.53
G
交通运 输、 仓储 和
邮政业
14,559,257.92 2.10
H
住宿和 餐饮 业
- -
I
信息传 输、 软件 和
信息技 术服 务业
31,579,607.85 4.55
J
金融业
108,848,573.83 15.67
K
房地产 业
94,828,172.93 13.65
L
租赁和 商务 服务 业
- -
M
科学研 究和 技术 服
务业
- -
N
水利、 环境 和公 共
设施管 理业
37,135,300.00 5.35
O
居民服 务、 修理 和
其他服 务业
- -
P
教育
- -
Q
卫生和 社会 工作
- -
R
文化、 体育 和娱 乐 - - 安信新常态沪港深精选股票型证券投资基金 2018 年第 1 季度 报告
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业
S
综合
- -
合计
647,436,362.78
93.22
5.2.2 报 告期 末按行 业分 类的港 股通 投资股 票投 资组合
本 基金 本报 告期 末未 持有港 股通 股票 。
5.3 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细
序号
股票代 码
股票名 称
数量（ 股）
公允价 值（ 元）
占基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 600383 金地集 团 3,574,626 41,680,139.16 6.00
2 600581 八一钢 铁 3,108,491 40,721,232.10 5.86
3 000932 华菱钢 铁 5,165,142 39,048,473.52 5.62
4 600048 保利地 产 2,516,137 33,892,365.39 4.88
5 601668 中国建 筑 3,869,625 33,510,952.50 4.82
6 002230 科大讯 飞 518,583 31,545,403.89 4.54
7 600068 葛洲坝 3,471,187 30,442,309.99 4.38
8 002051 中工国 际 1,734,866 27,983,388.58 4.03
9 600016 民生银 行 3,287,631 26,268,171.69 3.78
10 000069 华侨城 Ａ 3,134,948 25,831,971.52 3.72
5.4 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合
本 基金 本报 告期 末未 持有债 券。
5.5 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 债券 投资明 细
本 基金 本报 告期 末未 持有债 券。
5.6 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 资产 支持证 券投 资
明细
本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。
5.7 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属 投资 明细
本 基金 本报 告期 末未 持有贵 金属 。
5.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前 五名 权证 投资明 细
本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。
5.9 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
5.9.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细
本 基金 本报 告期 末未 持有股 指期 货合 约。
5.9.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策
安信新常态沪港深精选股票型证券投资基金 2018 年第 1 季度 报告
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本基金 以套 期保 值为 目的 ，参与 股指 期货 交易 。参 与股指 期货 投资 时机 和数 量的决 策建 立在
对证券 市场 总体 行情 的判 断和组 合风 险收 益分 析的 基础上 。基 金管 理人 将根 据宏观 经济 因素 、政
策及法 规因 素和 资本 市场 因素， 结合 定性 和定 量方 法，确 定投 资时 机。 基金 管理人 将结 合股 票投
资的总 体规 模， 以及 中国 证监会 的相 关限 定和 要求 ，确定 参与 股指 期货 交易 的投资 比例 。
5.10 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
5.10.1 本 期国 债期货 投资 政策
本基金 尚未 在基 金合 同中 明确国 债期 货的 投资 策略 、比例 限制 、信 息披 露等 ，本基 金暂 不参
与国债 期货 交易 。
5.10.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细
本 基金 本报 告期 末未 持有国 债期 货合 约。
5.10.3 本 期国 债期货 投资 评价
本基金 尚未 在基 金合 同中 明确国 债期 货的 投资 策略 、比例 限制 、信 息披 露等 ，本基 金暂 不参
与国债 期货 交易 。
5.11 投 资组 合报告 附注
5.11.1
报 告期 内基 金投 资的 前十名 证券 的发 行主 体未 有被监 管部 门立 案调 查， 不存在 报告 编制 日前
一年内 受到 公开 谴责 、处 罚的情 形。
5.11.2
本 基金 投资 的前 十名 股票没 有超 出基 金合 同规 定的备 选股 票库 ，本 基金 管理人 从制 度和 流程
上要求 股票 必须 先入 库再 买入。
5.11.3 其 他资 产构成
序号
名称
金额（ 人民 币元 ）
1
存出保 证金
333,551.41
2
应收证 券清 算款
2,555,929.72
3
应收股 利
-
4
应收利 息
12,926.73
5
应收申 购款
647,772.49
6
其他应 收款
-
7
待摊费 用
-
8 其他
-
9 合计
3,550,180.35
5.11.4 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细
安信新常态沪港深精选股票型证券投资基金 2018 年第 1 季度 报告
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本 基金 本报 告期 末未 持有处 于转 股期 的可 转换 债券。
5.11.5 报 告期 末前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明
本 基金 本报 告期 末前 十名股 票中 不存 在流 通受 限情况 。
5.11.6 投 资组 合报告 附注 的其他 文字 描述部 分
由于四 舍五 入原 因， 分项 之和与 合计 可能 有尾 差。
§6 开放式 基金份额变动
单 位 ： 份
报告期 期初 基金 份额 总额 357,804,835.52
报告期 期间 基金 总申 购份 额
359,898,890.73
减: 报 告期 期间 基金 总赎 回 份额
202,063,790.30
报告期 期间 基金 拆分 变动 份额（ 份额 减少 以"-"填列）
-
报告期 期末 基金 份额 总额
515,639,935.95
§7 基金管 理人运用固有资金 投资本基金情况
7.1 基 金管 理人持 有本 基金份 额变 动情况
单 位： 份
报告期 期初 管理 人持 有的 本基金 份额 -
报告期 期间 买入/申 购总 份 额
7,691,538.46
报告期 期间 卖出/赎 回总 份 额
-
报告期 期末 管理 人持 有的 本基金 份额
7,691,538.46
报 告 期 期 末 持 有 的 本 基 金 份 额 占 基 金 总
份额比 例（%）
1.49
7.2 基 金管 理人运 用固 有资金 投资 本基金 交易 明细
序号 交易方 式
交易日 期
交易份 额( 份)
交易金 额( 元)
适用费 率(%)
1 申购 2018-02-12 7,691,538.46
10,000,000.00
-
合计 - - 7,691,538.46
10,000,000.00
-
注： 本 基金 管理 人运 用固 有资金 投资 本基 金所 适用 的费率/用 与本 基金 法律 文 件的规 定一 致。 申购
金额≥ 500 万元 时 ， 申购 费为 1000 元/笔 。
§8 影响投 资者决策的其他重 要信息
8.1 报 告期 内单一 投资 者持有 基金 份额比 例达 到或超 过 20% 的 情况
无。
8.2 影 响投 资者决 策的 其他重 要信 息
无。
安信新常态沪港深精选股票型证券投资基金 2018 年第 1 季度 报告
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§9 备查文 件目录
9.1 备 查文 件目录
1 、中 国证 监会 核准 安 信新常 态沪 港深 精选 股票 型证券 投资 基金 募集 的文 件；
2 、《 安信 新常 态沪 港 深精选 股票 型证 券投 资基 金基金 合同 》；
3 、《 安信 新常 态沪 港 深精选 股票 型证 券投 资基 金托管 协议 》；
4 、《 安信 新常 态沪 港 深精选 股票 型证 券投 资基 金招募 说明 书》 ；
5 、中 国证 监会 要求 的 其他文 件。
9.2 存 放地 点
本 基金 管理 人和 基金 托管人 的住 所。
9.3 查 阅方 式
上 述文 件可 在安 信基 金管理 有限 责任 公司 互联 网站上 查阅 ，或 者在 营业 时间内 到安 信基 金管
理有限 责任 公司 查阅 。
投 资者 对本 报告 书如 有疑问 ，可 咨询 本基 金管 理人安 信基 金管 理有 限责 任公司 。
客 户服 务电 话：4008-088-088
网 址：http://www.essencefund.com
安信基 金管 理有 限责 任公 司
2018 年 04 月 20 日
