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安信平稳C(002035)

安信平稳:2018年第一季度报告查看PDF公告

 
 
安 信 平 稳 增长 混 合 型 发起 式 证 券 投资 基 金
2018 年第1 季度报告


2018 年03 月31 日 基金管 理人:安信基金管 理有限责任公司 基金托 管人:中国工商银 行股份有限公司 报告送 出日期:2018 年04 月20 日 安信平稳增长混合型发起式证券投资基金 2018 年第 1 季度报 告 第 1 页 §1 重要提 示 基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏, 并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。


基 金托 管人 中国 工商 银行股 份有 限公 司根 据本 基金合 同规 定, 于2018 年 4 月 19 日复 核了 本 报告中 的财 务指 标、 净值 表现和 投资 组合 报告 等内 容,保 证复 核内 容不 存在 虚假记 载、 误导 性陈 述或者 重大 遗漏 。


基 金管 理人 承诺 以诚 实信用 、 勤 勉尽 责的 原则 管理和 运用 基金 资产 , 但 不保证 基金 一定 盈 利 。


基 金的 过往 业绩 并不 代表其 未来 表现 。投 资有 风险, 投资 者在 作出 投资 决策前 应仔 细阅 读本 基金的 招募 说明 书。


本 报告 中财 务资 料未 经审计 。


本 报告 期 自2018 年1 月1 日起至 3 月 31 日止 。 §2 基金产 品概况 2.1 基 金基 本情况 基金简 称


安信平 稳增 长混 合发 起


基金主 代码


750005 基金运 作方 式


契约型 开放 式 基金合 同生 效日


2012 年12 月 18 日 报告期 末基 金份 额总 额


463,299,538.93 份


投资目 标


通过稳 健的 资产 配置 策略 ,将 基金 资产 在权 益类 资 产和固 定收 益 类资产 之间 灵活 配置 ,并 通过积 极主 动的 股票 投资 和债券 投资 , 把握中 国经 济增 长和 资本 市场发 展机 遇 ,严 格控 制 下行风 险 ,力 争实现 基金 份额 净值 的长 期平稳 增长 。 投资策 略


1、资 产配 置策 略: 研究 与 跟踪宏 观经 济运 行状 况和 资本市 场变 动特征 , 分析 类别 资产 预 期收益 和预 期风 险 ,根 据 最优风 险报 酬 比原则 确定 资产 配置 比例 并进行 动态 调整 。 安信平稳增长混合型发起式证券投资基金 2018 年第 1 季度报 告 第 2 页 2、上 市公 司研 究方 法: 以 深入细 致的 公司 研究 推动 股票的 精选 与投资 。在 对上 市公 司的 研究中 ,采 用安 信基 金三 因素分 析法 , 即重点 分析 上市 公司 的盈 利模式 、 竞争 优势 和其 所 处行业 的发 展 环境。 3、股 票投 资策 略: 坚持 价 值投资 理念 , 以PE/PB 等 估值指 标入 手对价 值型 公司 进行 评估 ,在 扎实 深入 的公 司研 究 基础上 , 重点 发掘出 价值 低估 的股 票。 4、债 券投 资策 略: 采取 利 率策略 、信 用策 略、 相 对 价值策 略等 积极投 资策 略 ,在 严格 控 制风险 的前 提下 , 发掘 和 利用市 场失 衡 提供的 投资 机会 。 业绩比 较基 准


50%× 中证800 指数 收益 率+50% × 中债 总指 数( 全价 )收益 率 风险收 益特 征


本基金 为混 合型 基金 , 其 预期收 益及 预期 风险 水平 高于债 券型 基 金和货 币市 场基 金 ,但 低 于股票 型基 金 ,属 于中 等 风险水 平的 投 资品种 。 基金管 理人


安信基 金管 理有 限责 任公 司 基金托 管人


中国工 商银 行股 份有 限公 司


下属分 级基 金的 基金 简称


安信平 稳增 长混 合 A


安信平 稳增 长混 合 C


下属分 级基 金的 交易 代码


750005 002035 报告期 末下 属分 级基 金的 份额 总额


100,937,722.03 份


362,361,816.90 份





§3 主要财 务指标和基金净值 表现 3.1 主 要财 务指标








































































































单位 : 人民 币元


主要财 务指 标


报告期(2018 年01 月 01 日 - 2018 年 03 月 31 日)


安信平 稳增 长混 合 A 安信平 稳增 长混 合 C 1.本期 已实 现收 益


1,822,572.30 6,152,357.42 安信平稳增长混合型发起式证券投资基金 2018 年第 1 季度报 告 第 3 页 2.本期 利润


1,113,589.56 3,524,703.45 3.加权 平均 基金 份额 本期 利润


0.0101 0.0093 4.期末 基金 资产 净值


118,181,797.00 423,570,909.82 5.期末 基金 份额 净值


1.1708 1.1689 注:1 、 所 述基 金业 绩指 标 不包括 持有 人认 购或 交易 基金的 各项 费用 , 计入 费 用后实 际收 益水 平要 低于所 列数 字 。 2、 本期 已实 现收 益指 基金 本期利 息收 入、 投资 收益 、 其他 收入 ( 不含 公允 价 值变动 收益 ) 扣 除相 关费用 后的 余额 ,本 期利 润为本 期已 实现 收益 加上 本期公 允价 值变 动收 益。


3.2 基 金净 值表现 3.2.1 本 报告 期基金 份额 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比较


安信平 稳增 长混 合 A 阶段


净值增 长 率①


净值增 长率 标准差 ②


业绩比 较 基准收 益 率③


业绩比 较基 准收益 率标 准差④


①-③


②-④


过去三 个月 0.79%


0.14%


-0.80%


0.58%


1.59%


-0.44%


安信平 稳增 长混 合 C 阶段


净值增 长 率①


净值增 长率 标准差 ②


业绩比 较 基准收 益 率③


业绩比 较基 准收益 率标 准差④


①-③


②-④


过去三 个月 0.77%


0.14%


-0.80%


0.58%


1.57%


-0.44%





3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 累计 份额净 值增 长率变 动及 其与同 期业 绩比较 基准 收 益率 变动的 比较 安信平稳增长混合型发起式证券投资基金 2018 年第 1 季度报 告 第 4 页





注:1 、本 基金 合同 生效 日 为 2012 年12 月 18 日 。 2、 本基 金合 同规 定, 基金 管理人 应当 自基 金合 同生 效之日 起六 个月 内使 基金 的投资 组合 比例 符 合 基金合 同的 约定 。建 仓期 结束时 ,本 基金 的投 资组 合比例 符合 基金 合同 的约 定。 3、本 基金 自2015 年11 月 18 日起 增加C 类 份额 。


§4 管理人 报告 4.1 基 金经 理(或 基金 经理小 组) 简介


姓名


职务


任本基 金的 基金 经理 期 限


证券从 业年限


说明


任职日 期


离任日 期


安信平稳增长混合型发起式证券投资基金 2018 年第 1 季度报 告 第 5 页 庄园


本 基金 的 基金 经理


2016 年 9 月12 日


- 14 年


庄 园 女 士 , 经 济 学 硕 士 。 历 任 招 商 基 金 管 理 有 限 公 司 投 资 部 交 易 员 , 工 银 瑞 信 基 金 管 理 有 限 公 司 投 资 部 交 易 员 、 研 究 部 研 究 员 , 中 国 国 际 金 融 有 限 公 司 资 产 管 理 部 高 级 经 理 , 安 信 证 券 股 份 有 限 公 司 证 券 投 资 部 投 资 经 理 、 资 产 管 理 部 高 级投资 经理 。2012 年 5 月 加入安 信基 金 管 理 有 限 责 任 公 司 固 定 收 益 部 。 曾 任 安 信 平 稳 增 长 混 合 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 的 基 金 经 理 助 理 、 安 信 平 稳 增 长 混 合 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 、 安 信 安 盈 保 本 混 合 型 证 券 投 资 基 金 的 基 金 经 理 ; 现 任 安 信 策 略 精 选 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 安 信 消 费 医 药 主 题 股 票 型 证 券 投 资 基 金 、 安 信 价 值 精 选 股 票 型 证 券 投 资 基 金 的 基 金 经 理 助 理 , 安 信 宝 利 债 券 型 证 券 投 资 基 金 (LOF ) ( 原 安 信 宝 利 分 级 债 券型证 券投 资基 金) 、 安 信 鑫安得 利灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 安 信 新 动 力 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 安 信 新 优 选 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 安 信 新 回 报 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 安 信 平 稳 增 长 混 合 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 、 安 信 新 价 值 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 安 信 新 成 长 灵 活 配 置 混 合 型证券 投资 基金 的基 金经 理。


张明


本 基金 的 基金 经理


2016 年 3 月14 日


- 7 年


张 明 先 生 , 管 理 学 硕 士 。 曾 任 安 信 证 券 股 份 有 限 公 司 安 信 基 金 筹 备 组 任 研 究 部 研究员 , 2011 年 12 月加 入 安信基 金管 理 有 限 责 任 公 司 , 历 任 研 究 部 研 究 员 、 特 定 资 产 管 理 部 投 资 经 理 。 现 任 安 信 基 金 管 理 有 限 责 任 公 司 权 益 投 资 部 基 金 经 理 。 现 任 安 信 价 值 精 选 股 票 型 证 券 投 资 基 金 、 安 信 消 费 医 药 主 题 股 票 型 证 券 投 资 基 金 、 安 信 新 成 长 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 的 基 金 经 理 助 理 , 安 信 中 国 制造2025 港深 灵活 配置 混 合型证 券投 资 基 金 、 安 信 合 作 创 新 主 题 沪 港 深 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 安 信 平 稳 增 长 混 合 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 、 安 信 鑫 安 得 利 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 的 基 金经理 。


注:1 、此 处的 “任 职日 期 ” 、 “离 任日 期” 根据 公司 决 定的 公告 (生 效) 日期 填写。


2、 证 券从 业年 限计 算标 准 遵从行 业协 会 《证 券业 从 业人员 资格 管理 办法 》 中 关于证 券从 业人 员范安信平稳增长混合型发起式证券投资基金 2018 年第 1 季度报 告 第 6 页 围的相 关规 定。


4.2 管 理人 对报告 期内 基金运 作遵 规守信 情况 的说明


本 报告 期内 ,本 基金 管理人 严格 遵守 《中 华人 民共和 国证 券投 资基 金法 》 、 《证 券投 资基 金销 售管理 办法 》 、 《 公开 募集 证券投 资基 金运 作管 理办 法》 、 《 证券 投资 基金 信息 披露管 理办 法》 等法 律法规 、监 管部 门的 相关 规定及 基金 合同 的约 定, 依照诚 实信 用、 勤勉 尽责 、安全 高效 的原 则管 理和运 用基 金资 产, 在认 真控制 投资 风险 的基 础上 ,为基 金份 额持 有人 谋求 最大利 益, 没有 损害 基金份 额持 有人 利益 的行 为。 4.3 公 平交 易专项 说明 4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况 本报告 期内 ,本 基金 管理 人严格 执行 《证 券投 资基 金管理 公司 公平 交易 制度 指导意 见》 和公 司制定 的公 平交 易相 关制 度 ,公 平对 待旗 下管 理的 所有基 金和 投资 组合 。 4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明 报告期 内未 发现 有可 能导 致不公 平交 易和 利益 输送 的异常 交易 行为 。本 报告 期内, 本公 司所 有投资 组合 参与 的交 易所 公开竞 价同 日反 向交 易不 存在成 交较 少的 单边 交易 量超过 该证 券当 日成 交量 的5% 的情 形。 4.4 报 告期 内基金 的投 资策略 和业 绩表现 说明 4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析 利率债 方面 ,截 止3 月底 ,10 年期 国债 收益 率从 去 年底 的3.88% 震 荡下 行至3.75%, 跌幅 约 16bp ,10 年期 国开 债收 益 率则 从 4.82% 回 落至4.66% ,跌幅 约 21bp 。多 重因 素 为一季 度的 债券 市 场创造 了相 对平 和与 充裕 的流动 性环 境, 从而 导致 本身已 处于 高位 的债 券收 益率逐 步走 低。





信 用债 方面 ,整 体供 需状况 较为 平稳 ,各 品种 估值收 益率 曲线 基本 都处 于下行 趋势 ,尤 其 3 月中下 旬下 行较 快。 一季 度末与 去年 末估 值相 比较 ,短融 收益 率整 体下 行 40-55bp ,中 票收 益率 下行 30-35bp , 曲线 整体 小幅陡 峭化 。





权 益方 面 , 一 季度 市 场走势 分化 明显 , 上证 指 数下 跌4.18% , 沪 深300 指 数下 跌 3.28% , 中 证 500 指 数下 跌2.18% ,创 业 板指数 上 涨 8.43% , 中小 创个股 表现 明显 好于 大盘 股 ,并 且相 比去 年 , 市场波 动幅 度明 显加 大, 单季度 各大 指数 振幅 超 过15% 。 分行 业来 看, 今年 一 季度计 算机 、休 闲 服务、 医药 生物 等行 业涨 幅靠前 ,采 掘、 汽车 、非 银金融 等行 业跌 幅较 大。





本 基金 一季 度债 券部 分策略 主要 是采 用短 久期 票息, 置换 了部 分到 期 CD , 同时 根据 资金 面 宽 松的情 况进 行了 少量 杠杆 操作。 权益 方面 我们 相信 长期投 资优 秀公 司会 给我 们带来 不错 的收 益, 我们选 取的 公司 通常 现在 很赚钱 ,ROE 比 较高 ,现 金流不 错, 未来 是否 能够 维持是 需要 我们 持续安信平稳增长混合型发起式证券投资基金 2018 年第 1 季度报 告 第 7 页 保持关 注的 。





当 前债 市情 绪回 暖, 但我们 认为 短期 在乐 观当 中还应 保持 警惕 ,防 止 经 济韧性 延续 与政 策再 度收紧 带来 的利 率反 弹风 险。待 基本 面的 下行 被经 济数据 进一 步确 认, 以及 货币政 策与 金融 监管 真正边 际放 松后 ,下 半年 债券市 场的 交易 机会 可能 更加显 著。





权 益方 面, 从当 前的 证券市 场估 值环 境来 看, 大盘股 估值 还处 于历 史平 均位置 , 市 盈率 在 14 倍左右 ,市 净率 大 约1.6 倍,整 体上 看, 优秀 公司 的估值 合理 ,市 场或 将维 持一个 震荡 格局 ,个 股间的 差异 依然 会持 续分 化,精 选个 股依 然是 获取 超 额收益 的关 键。 4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现 截至本 报告 期末 安信 平稳 增长混 合 A 基金 份额 净值 为 1.1708 元 , 本 报告 期基 金份额 净值 增 长 率为0.79% ; 截 至本 报告 期 末安信 平稳 增长 混 合C 基 金份额 净值 为 1.1689 元, 本报告 期基 金份 额 净值增 长率 为0.77% ;同 期业绩 比较 基准 收益 率为-0.80% 。 4.5 报 告期 内基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警说明 无。 §5 投资组 合报告 5.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况


序号


项目


金额( 人民 币元 )


占基金 总资 产的 比例 (% )


1


权益投 资


61,427,694.28 11.11 其中: 股票


61,427,694.28 11.11 2


基金投 资


- - 3


固定收 益投 资


475,257,900.00 85.96 其中: 债券


475,257,900.00 85.96 资产支 持 证券


- - 4


贵金属 投资


- - 5


金融衍 生品 投资


- - 6


买入返 售金 融资 产


- - 其中: 买断 式回 购的买 入返 售金 融资产


- - 7


银行存 款和 结算 备付金 合计


6,003,078.71 1.09 8 其他资 产


10,198,670.71 1.84 9 合计


552,887,343.70 100.00


安信平稳增长混合型发起式证券投资基金 2018 年第 1 季度报 告 第 8 页 5.2 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合


5.2.1 报 告期 末按行 业分 类的境 内股 票投资 组合


代码


行业类 别


公允价 值( 元)


占基金 资产 净值 比例(%)


A


农、林 、牧 、渔 业


- - B


采矿业


7,432,500.00 1.37 C


制造业





34,443,444.28











6.36


D


电力、 热力 、 燃 气及 水生 产 和供应 业


- - E


建筑业


5,229,000.00 0.97 F


批发和 零售 业


1,576,400.00 0.29 G


交通运 输、 仓储 和邮 政业


- - H


住宿和 餐饮 业


- - I


信息传 输、 软件 和信 息技 术 服务业


- - J


金融业


9,453,350.00 1.74 K


房地产 业


1,660,600.00 0.31 L


租赁和 商务 服务 业


1,632,400.00 0.30 M


科学研 究和 技术 服务 业


- - N


水利、 环境 和公 共设 施管 理 业


- - O


居民服 务、 修理 和其 他服 务 业


- - P


教育


- - Q


卫生和 社会 工作


- - R


文化、 体育 和娱 乐业


- - S


综合


- - 合计





61,427,694.28








11.34


5.2.2 报 告期 末按行 业分 类的港 股通 投资股 票投 资组合








本 基金 本报 告期 末未 持有港 股通 股票 。 5.3 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细


序号


股票代 码


股票名 称


数量( 股)


公允价 值( 元)


占基金 资产 净 值比例 (% )


1 600519 贵州茅 台 7,000 4,785,340.00 0.88 2 600352 浙江龙 盛 400,000 4,464,000.00 0.82 3 601799 星宇股 份 75,000 4,134,000.00 0.76 4 600028 中国石 化 600,000 3,888,000.00 0.72 5 600487 亨通光 电 100,000 3,773,000.00 0.70 6 601088 中国神 华 170,000 3,544,500.00 0.65 7 600741 华域汽 车 130,000 3,149,900.00 0.58 8 601318 中国平 安 45,000 2,938,950.00 0.54 安信平稳增长混合型发起式证券投资基金 2018 年第 1 季度报 告 第 9 页 9 600068 葛洲坝 300,000 2,631,000.00 0.49 10 600036 招商银 行 90,000 2,618,100.00 0.48


5.4 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合


序号


债券品 种


公允价 值( 元)


占基金 资产 净值 比例 (% )


1


国家债 券


42,008,400.00 7.75 2


央行票 据


- - 3


金融债 券


- - 其中: 政策 性金 融债


- - 4


企业债 券


91,363,500.00 16.86 5


企业短 期融 资券


- - 6


中期票 据


39,398,000.00 7.27 7


可转债 (可 交换 债)


- - 8


同业存 单


302,488,000.00 55.84 9 其他


- - 10 合计


475,257,900.00 87.73


5.5 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 债券 投资明 细


序号


债券代 码


债券名 称


数量( 张)


公允价 值( 元)


占基金 资产 净值 比例( %)


1 111780862 17 南 京银 行CD131 1,000,000 96,660,000.00 17.84 2 111810062 18 兴 业银 行CD062 500,000 49,450,000.00 9.13 3 111809030 18 浦 发银 行CD030 500,000 49,420,000.00 9.12 4 111814009 18 江 苏银 行CD009 500,000 48,310,000.00 8.92 5 019563 17 国债 09 420,000 42,008,400.00 7.75


5.6 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 资产 支持证 券投 资 明细








本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。 5.7 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属 投资 明细








本 基金 本报 告期 末未 持有贵 金属 。 5.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前 五名 权证 投资明 细








本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。 5.9 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明 5.9.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细


安信平稳增长混合型发起式证券投资基金 2018 年第 1 季度报 告 第 10 页





本 基金 本报 告期 末未 持有股 指期 货合 约。 5.9.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策


本基金 尚未 在基 金合 同中 明确股 指期 货的 投资 策略 、比例 限制 、信 息披 露等 ,本基 金暂 不参 与股指 期货 交易 。 5.10 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明 5.10.1 本 期国 债期货 投资 政策 本基金 尚未 在基 金合 同中 明确国 债期 货的 投资 策略 、比例 限制 、信 息披 露等 ,本基 金暂 不参 与国债 期货 交易 。 5.10.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细








本 基金 本报 告期 末未 持有国 债期 货合 约。 5.10.3 本 期国 债期货 投资 评价 本基金 尚未 在基 金合 同中 明确国 债期 货的 投资 策略 、比例 限制 、信 息披 露等 ,本基 金暂 不参与 国债 期货 交易 。 5.11 投 资组 合报告 附注 5.11.1


本基金 投资 的前 十名 证券 的发行 主体 除 18 浦 发银 行 CD030 ( 证券 代码 :111809030 CY ,对 应上市 公司 为浦 发银 行, 股票代 码:600000)、 17 南京银 行 CD131 (证 券代 码:111780862 CY , 对应上 市公 司为 南京 银行 , 股 票代 码 :601009 ) , 本 期没有 出现 被监 管部 门立 案调查 , 或在 报告 编 制日前 一年 内受 到公 开谴 责、处 罚的 情形 。





上 海浦 东发 展银 行股 份有限 公司 (下 称浦 发银 行)成 都分 行 于2018 年1 月 19 日收 到中 国银 行业监 督管 理委 员会 四川 监管局 ( 以下 简称 “ 银监 会四川 监管 局” ) 行政 处罚 决定书 ( 川银 监罚 字 【2018 】2 号), 2018 年1 月18 日, 银监 会四 川监 管 局对公 司成 都分 行作 出行 政处罚 决定 ,对 成 都分行 内控 管理 严重 失效, 授信管 理违 规 , 违 规办 理信 贷业务 等严 重违 反审 慎经 营规则 的违 规行 为 依法查 处, 执行 罚 款46,175 万 元人 民币 。此 外, 对 成都分 行原 行长 、2 名副 行长、1 名 部门 负责 人和1 名支 行行 长分 别给 予禁止 终身 从事 银行 业工 作、取 消其 高级 管理 人员 任职资 格、 警告 及罚 款。





南 京银 行股 份有 限公 司(下 称南 京银 行) 镇江 分行 于 2018 年1 月29 日 收到中 国银 行业 监督 管理委 员会 江苏 监管 局行 政处罚 决定 书 ( 苏银 监罚 决字 【2018 】1 号) , 对镇 江分 行 违规 办理 票 据 业务违 反审 慎经 营原 则的 行为罚 款 3230 万元 人民 币 。





基 金管 理人 对上 述证 券的投 资决 策程 序符 合相 关法律 法规 和公 司制 度的 要求。 安信平稳增长混合型发起式证券投资基金 2018 年第 1 季度报 告 第 11 页 5.11.2


本基金投资的 前十名股票 没有超出基金 合同规定的 备选股票库, 本基金管理 人从制度和 流 程 上要求 股票 必须 先入 库再 买入。 5.11.3 其 他资 产构成


序号


名称


金额( 人民 币元 )


1


存出保 证金


12,800.27 2


应收证 券清 算款


- 3


应收股 利


- 4


应收利 息


10,185,710.67 5


应收申 购款


159.77 6


其他应 收款


- 7


待摊费 用


- 8 其他


- 9 合计


10,198,670.71


5.11.4 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细








本 基金 本报 告期 末未 持有处 于转 股期 的可 转换 债券。 5.11.5 报 告期 末前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明


本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。 5.11.6 投 资组 合报告 附注 的其他 文字 描述部 分


由于四 舍五 入原 因, 分项 之和与 合计 可能 有尾 差。 §6 开放式 基金份额变动

















































































































单 位 : 份


项目


安信平 稳增 长混 合 A 安信平 稳增 长混 合 C 报告期 期初 基金 份额 总额 115,161,937.76 387,361,816.90 报告期 期间 基金 总申 购份 额


639,358.99 - 减: 报 告期 期间 基金 总赎 回 份额


14,863,574.72 25,000,000.00 报 告 期 期 间 基 金 拆 分 变 动 份 额 (份额 减少 以"-"填 列)


- - 报告期 期末 基金 份额 总额


100,937,722.03 362,361,816.90


§7 基金管 理人运用固有资金 投资本基金情况 7.1 基 金管 理人持 有本 基金份 额变 动情况





本 报告 期内 本基 金管 理人未 运用 固有 资金 投资 本基金 。


安信平稳增长混合型发起式证券投资基金 2018 年第 1 季度报 告 第 12 页 7.2 基 金管 理人运 用固 有资金 投资 本基金 交易 明细








本 报告 期内 ,本 基金 管理人 不存 在申 购、 赎回 或买卖 本基 金的 情况 。


§8 报告期 末发起式基金发起 资金持有份额情况








无。 §9 影响投 资者决策的其他重 要信息


9.1 报 告期 内单一 投资 者持有 基金 份额比 例达 到或超 过 20% 的 情况


投资 者类 别


报告期内 持有基 金份额 变 化情况


报告期末 持有基 金 情况


序号


持有基金 份额比 例达到或 者超过 20%的时间 区间


期初


份额


申购


份额


赎回


份额


持有份 额


份额占 比(%)


机构 1 20180101-20180 331 364,947, 142.06 - 25,000,0 00.00 339,94 7,142. 06 73.38 个人 - - - - - - - 产品特有 风险 本基金如 果出现 单一投 资 者持有基 金份额 比例达 到 或超过基 金份额 总份额 的 20%, 则面临 大 额赎回的 情况, 可能导 致 : (1)基金 在短时 间内无 法变现足 够的资 产予以 应 对,可能 会产生 基金仓 位 调整困难 ,导致 流动性风 险; 如 果持有 基 金份额比 例达到 或超过 基 金份额总 额的 20% 的单 一 投资者大 额赎回 引发巨额 赎回, 基金管 理 人可能根 据《基 金合同 》 的约定决 定部分 延期赎 回 ,如果连 续 2 个开放日 以上 (含 本数) 发生巨额 赎回, 基 金管理 人可能根 据 《基金 合同》 的约定暂 停接受 基金的赎 回申请 ,对剩 余 投资者的 赎回办 理造成 影 响; (2)基金 管理人 被迫抛 售证券以 应付基 金赎回 的 现金需要 ,则可 能使基 金 资产净值 受到不 利影响, 影响基 金的投 资 运作和收 益水平 ; (3) 因基金 净值精 度计 算问题, 或 因赎回 费收入 归基金资 产, 导致 基金净 值出现较 大波动 ; (4)基金 资产规 模过小 ,可能导 致部分 投资受 限 而不能实 现基金 合同约 定 的投资目 的及投 资策略; (5)大额 赎回导 致基金 资产规模 过小, 不能满 足 存续的条 件,基 金将根 据 基金合同 的约定 面临合同 终止清 算、转 型 等风险。


9.2 影 响投 资者决 策的 其他重 要信 息


无。


安信平稳增长混合型发起式证券投资基金 2018 年第 1 季度报 告 第 13 页 §10 备查文 件目录 10.1 备 查文 件目录





1 、中 国证 监会 核准 安 信平稳 增长 混合 型发 起式 证券投 资基 金募 集的 文件 ;





2 、《 安信 平稳 增长 混 合型发 起式 证券 投资 基金 基金合 同》 ;





3 、《 安信 平稳 增长 混 合型发 起式 证券 投资 基金 托管协 议》 ;





4 、《 安信 平稳 增长 混 合型发 起式 证券 投资 基金 招募说 明书 》;





5 、中 国证 监会 要求 的 其他文 件。 10.2 存 放地 点





本 基金 管理 人和 基金 托管人 的住 所。 10.3 查 阅方 式





上 述文 件可 在安 信基 金管理 有限 责任 公司 互联 网站上 查阅 ,或 者在 营业 时间内 到安 信基 金管 理有限 责任 公司 查阅 。





投 资者 对本 报告 书如 有疑问 ,可 咨询 本基 金管 理人安 信基 金管 理有 限责 任公司 。





客 户服 务电 话:4008-088-088





网 址:http://www.essencefund.com 安信基 金管 理有 限责 任公 司 2018 年 04 月 20 日