北 信 瑞 丰 鼎利 债 券 型 证券 投 资 基 金
2018 年第1 季度报告
2018 年3 月31 日
基金管 理人： 北信瑞丰基 金管理有限公司
基金托 管人： 北京银行股 份有限公司
报告送 出日期：2018 年 4 月20 日 北信瑞丰鼎利债券 2018 年第 1 季度报告
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§1 重要提 示
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏，
并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。
基金托 管人 北京 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定， 于 2018 年04 月18 日复核 了本 报 告
中的财 务指 标、 净值 表现 和投资 组合 报告 等内 容， 保证复 核内 容不 存在 虚假 记载、 误导 性陈 述或
者重大 遗漏 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。投 资有 风险 ，投资 者在 作出 投资 决策 前应仔 细阅 读本
基金的 招募 说明 书。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2018 年1 月25 日（ 基金 合同 生效 日） 起至 3 月 31 日 止。
§2 基金产 品概况
基金简 称 北信瑞 丰鼎 利债 券
交易代 码 004564
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2018 年 1 月 25 日
报告期 末基 金份 额总 额 103,713,357.58 份
投资目 标
在严格 控制 风险 的前 提下 ， 力争 获得 超越 业绩 比
较基准 的投 资收 益， 追求 基金资 产的 长期 稳健 增
值。
投资策 略
本基金 采取 资产 配置 策略 、 债券投 资策 略、 股 票
投资策 略、 资 产支 持证 券 投资策 略、 权 证投 资策
略和其 他金 融工 具的 投资 策略等 。
业绩比 较基 准
中证综 合债 指数 收益 率×90%+ 沪深300 指 数收 益
率×10 % 。
风险收 益特 征
本基金 为债 券型 基金 ， 预 期风险 与预 期收 益低 于
股票型 基金 与混 合型 基金 ，高于 货币 市场 基金 ，
属于证 券投 资基 金中 的中 等偏低 风险 收益 品 种 。
基金管 理人 北信瑞 丰基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 北京银 行股 份有 限公 司
下属分 级基 金的 基金 简称 北信瑞 丰鼎 利债 券 A 北信瑞 丰鼎 利债 券 C
下属分 级基 金的 交易 代码 004564 005193
报告期 末下 属分 级基 金的 份额总 额 69,309,490.58 份 34,403,867.00 份
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§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要财 务指标
单位： 人民 币元
主要财 务指 标 报告期 （ 2018 年 1 月 25 日 － 2018 年3 月 31 日 ）
北信瑞 丰鼎 利债 券 A 北信瑞 丰鼎 利债 券 C
1． 本 期已 实现 收益 311,000.32 272,489.59
2．本 期利 润 270,489.84 281,620.64
3．加 权平 均基 金份 额本 期 利润 0.0037 0.0032
4．期 末基 金资 产净 值 69,563,989.11 34,506,635.97
5．期 末基 金份 额净 值 1.0037 1.0030
注：1 、本 期已 实现 收益 指 基金本 期利 息收 入、 投资 收益、 其他 收入 （不 含公 允价值 变动 收益 ）扣
除相关 费用 后的 余额 ，本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益。
2、所 述基 金业 绩指 标不 包 括持有 人认 购或 交易 基金 的各项 费用 ，计 入费 用后 实际收 益水 平要 低于
所列数 字。
3、本 基金 合同 生效 日期 为 2018 年01 月 25 日， 截 止本报 告期 末本 基金 成立 未满一 年。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 本 报告 期基金 份额 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比较
北信瑞 丰鼎 利债 券 A
阶段
净值增
长率①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准收
益率标 准差 ④
①－③ ②－④
过去三 个月 0.37% 0.06% 0.71% 0.12% -0.34% -0.06%
北信瑞 丰鼎 利债 券 C
阶段
净值增
长率①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准收
益率标 准差 ④
①－③ ②－④
过去三 个月 0.30% 0.06% 0.71% 0.12% -0.41% -0.06%
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3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 累计 净值增 长率 变动及 其与 同期业 绩比 较基准 收益 率
变 动的 比较
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注：本 基金 合同 生效 日期 为 2018 年01 月25 日， 截 止本报 告期 末本 基金 成立 未满一 年。
3.3 其 他指 标
注：无 。
§4 管理人 报告
4.1 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 期限 证券从 业
年限
说明
任职日 期 离任日 期
郑猛
基 金 经
理
2018 年 1
月25 日
- 8
CFA、FRM 持证 人， 南开 大 学
理学学 士， 北 京大 学工 程 硕
士。2010 年 7 月至 2012 年
8 月在国 家开 发银 行天 津 市
分行 ， 任 一级 业务 员 （ 副 科
级） ； 2012 年9 月至 2014 年
10 月 在 国 网 英 大 保 险 资 产
管理公 司 （原 英大 财险 投 资
部 ） ， 担 任 固 定 收 益 投 资 经北信瑞丰鼎利债券 2018 年第 1 季度报告
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理； 2014 年 11 月至 2016 年
8 月 ， 在 中国 工商 银行 总行 ，
资产管 理部 固定 收益 处， 担
任投资 经理。 现任 北信 瑞 丰
基金管理有限公司固定收
益部基 金经 理。
注：1 、 首任 基金 经理 的 “ 任职日 期 ” 为基 金合 同生 效日 ， 非 首任 基金 经理 的 “任职 日期 ”为 根据
公司决 定确 定的 聘任 日期 ，基金 经理 的 “ 离任 日期 ” 均为 根据 公司 决定 确定 的解聘 日期 ；
2、证 券从 业年 限的 计算 标准及 含义 遵从 《证 券业 从业人 员资 格管 理办 法》 的相关 规定 。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本报告 期内 ，本 基金 管理 人严格 按照 《证 券投 资基 金法》 及其 各项 实施 准则 、本基 金基 金合
同和其 他有 关法 律法 规、 监管部 门的 相关 规定 ，依 照诚实 信用 、勤 勉尽 责的 原则管 理和 运用 基金
资产， 在严 格控 制投 资风 险的基 础上 ，为 基金 份额 持有人 谋求 最大 利益 ，没 有损害 基金 份额 持有
人利益 的行 为。
4.3 公 平交 易专项 说明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
本报告 期内 ， 公 司严 格执 行 《公 司公 平交 易管 理办 法》 各 项规 定， 在 研究 、 投资授 权与 决策 、
交易执 行等 各个 环节 ，公 平对待 旗下 所有 投资 组合 ，包括 公募 基金 、特 定客 户资产 管理 组合 等。
具体如 下：
在投资 决策 环节 ，本 基金 管理人 构建 了统 一的 研究 平台， 为旗 下所 有投 资组 合公平 地提 供研
究支持 。同 时， 在投 资决 策过程 中， 各基 金经 理、 投资经 理严 格遵 守本 基金 管理人 的各 项投 资管
理制度 和投 资授 权制 度， 保证各 投资 组合 的独 立投 资决策 机制 。
在交易 执行 环节 ， 本 基金 管 理人 实行 集中 交易 制度 ， 按照 “ 时间 优先 、 价 格 优先、 比例 分配、
综合平 衡” 的原 则， 确保 各投资 组合 享有 公平 的交 易执行 机会 。
在事后 监控 环节 ，本 基金 管理人 定期 对股 票交 易情 况进行 分析 ，并 出具 公平 交易执 行情 况分
析报告 ；另 外， 本基 金管 理人还 对公 平交 易制 度的 遵守和 相关 业务 流程 的执 行情况 进行 定期 和不
定期的 检查 ，并 对发 现的 问题进 行及 时报 告。
综上所 述， 本基 金管 理人 在本报 告期 内严 格执 行了 公平交 易制 度的 相关 规定 。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
本报告 期内 ，未 发现 本基 金有可 能导 致不 公平 交易 和利益 输送 的异 常交 易行 为。
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4.4 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
债市方 面，2018 年 一季 度 债券市 场情 绪较 上年 明显 好转。2017 年 底至2018 年初， 债券 市场
沉浸在 严监 管的 氛围 中；2018 年1 月 中以 后， 随着 央行使 用临 时准 备动 用金 安排（CRA ）， 两会
期间维 稳情 绪浓 厚， 债券 市场逐 步转 暖；3 月 中美 贸易战 爆发 ，进 一步 刺激 了市场 避险 情绪 ，债
券市场 全线 上涨 。与 此同 时，中 国着 力降 低企 业杠 杆、防 范化 解地 方政 府债 务风险 、社 会融 资需
求回落 ，也 一定 程度 上支 持债券 市场 回暖 。
股市方 面，2018 年 市场 以2 月初 为界 线前 后出 现明 显的风 格切 换。 一月 份仍 然延续 了 2017
年大市 值蓝 筹股 支撑 的一 九行情 ，上 证综 指与 创业 板指的 比值 由 2016 年初 的1.3 上行 至2018 年
2 月 6 日最 高点2.1 ，但 在 随后市 场的 反弹 过程 中一 路下行 至目 前 的 1.67 。 在 这过程 ，风 险偏 好
的提升 占了 主导 作用 ，先 是利率 的下 行， 接着 是政 策对新 经济 的引 导， 市场 领涨的 板块 则相 应表
现为有 想像 空间 、可 赚估 值的钱 的板 块， 比如 工业 互联网 、半 导体 、数 字经 济等。3 月 中旬 特朗
普发布 针对 中国 对美 出口 商品的 一系 列惩 罚性 关税 推动中 美贸 易战 的全 面打 响，直 接导 致 3 月下
旬全球 范围 资本 市场 重挫 。同时 ，三 月末 市场 风格 极端化 的状 态进 一步 加剧 ：三月 最后 一周 沪深
300 周 小幅 下跌0.16% ， 创 业板指 周涨 幅超 过 10%，和 1 月底 2 月初 两周 蓝筹 涨幅领 先超 过 10% 仅
隔了两 个月 。
在报告 期内 ，本 基金 采取 相对稳 健的 操作 策略 。本 基金同 时兼 顾债 市收 益和 股市收 益， 债券
部分将 继续 保持 适度 的久 期和杠 杆， 优化 信用 资质 ，同时 也通 过一 、二 级债 券市场 定价 差异 等交
易性机 会增 厚收 益。 权益 部分将 继续 根据 市场 情况 ，灵活 调整 仓位 ，力 争以 优异的 业绩 回报 基金
持有人 。
4.5 报 告期 内基金 的业 绩表现
截至本 报告 期末 北信 瑞丰 鼎利债 券 A 基金 份额 净值 为 1.0037 元， 本 报告 期基 金份额 净值 增 长
率为0.37% ； 截 至本 报告 期 末北 信 瑞丰 鼎利 债 券C 基 金份额 净值 为 1.0030 元 ， 本报告 期基 金份 额
净值增 长率 为0.30% ；同 期业绩 比较 基准 收益 率 为0.71% 。
4.6 报 告期 内基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警说明
注：本 基金 本报 告期 内基 金持有 人数 或基 金资 产净 值无预 警说 明。
§5 投资组 合报告
5.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ） 北信瑞丰鼎利债券 2018 年第 1 季度报告
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1 权益投 资 7,058,400.00 6.23
其中： 股票
7,058,400.00 6.23
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
70,227,680.48 62.02
其中： 债券
70,227,680.48 62.02
资产支 持证 券 - -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
15,000,000.00 13.25
其中 ： 买 断式 回购 的买 入返 售
金融资 产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
9,413,390.75 8.31
8 其他资 产
11,526,574.56 10.18
9 合计
113,226,045.79
100.00
注：本 基金 合同 生效 日期 为 2018 年01 月25 日， 截 止本报 告期 末本 基金 成立 未满一 年。
5.2 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合
5.2.1 报 告期 末按行 业分 类的境 内股 票投资 组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 2,221,540.00 2.13
D
电力 、 热 力、 燃气 及水 生产 和供
应业
49,600.00 0.05
E 建筑业 433,000.00 0.42
F 批发和 零售 业 - -
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 483,000.00 0.46
H 住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软 件和 信息 技术 服务
业
307,350.00 0.30
J 金融业 2,037,910.00 1.96
K 房地产 业 1,526,000.00 1.47
L 租赁和 商务 服务 业 - -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
S 综合 - -
合计 7,058,400.00 6.78
注：以 上行 业分 类 以2018 年03 月31 日的 证监 会行 业分类 标准 为依 据。 北信瑞丰鼎利债券 2018 年第 1 季度报告
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5.2.2 报 告期 末按行 业分 类的 港 股通 投资股 票投 资组合
注：本 基金 本报 告期 末未 持有港 股通 投资 股票 。
5.3 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 001979 招商蛇 口 70,000 1,526,000.00 1.47
2 601318 中国平 安 15,000 979,650.00 0.94
3 000651 格力电 器 20,000 938,000.00 0.90
4 600062 华润双 鹤 30,000 717,300.00 0.69
5 601328 交通银 行 80,000 494,400.00 0.48
6 600377 宁沪高 速 50,000 483,000.00 0.46
7 300145 中金环 境 40,000 475,200.00 0.46
8 601668 中国建 筑 50,000 433,000.00 0.42
9 300271 华宇软 件 15,000 307,350.00 0.30
10 600036 招商银 行 10,000 290,900.00 0.28
注：本 基金 所投 资的 前十 名股票 没有 超出 基金 合同 规定的 备选 股票 库。
5.4 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 31,775,090.50 30.53
其中： 政策 性金 融债 31,775,090.50 30.53
4 企业债 券 4,225,063.60 4.06
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 （可 交换 债） 34,227,526.38 32.89
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 70,227,680.48 67.48
5.5 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 债券 投资明 细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 018005 国开1701 238,860 23,843,005.20 22.91
2 132007 16 凤凰 EB 56,750 5,211,352.50 5.01
3 132006 16 皖新 EB 50,000 4,957,500.00 4.76
4 018006 国开1702 50,000 4,884,000.00 4.69
5 120001 16 以岭 EB 36,510 3,696,272.40 3.55
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5.6 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 资产 支持证 券投 资明
细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。
5.7 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有贵 金属 。
5.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 权证 投资明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。
5.9 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
5.9.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细
注： （1 ）本 基金 本报 告期 末未持 有股 指期 货。
（2 ） 本基 金本 报告 期内 未 进行股 指期 货交 易。
5.9.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策
注：本 基金 投资 范围 未包 括股指 期货 ，无 相关 投资 政策。
5.10 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
5.10.1 本 期国 债期货 投资 政策
注：本 基金 投资 范围 未包 括国债 期货 ，无 相关 投资 政策。
5.10.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细
注： （1 ）本 基金 本报 告期 末未持 有国 债期 货。
（2 ） 本基 金本 报 告 期内 未 进行国 债期 货交 易。
5.10.3 本 期国 债期货 投资 评价
注：本 基金 报告 期内 未参 与国债 期货 投资 ，无 相关 投资评 价。
5.11 投 资组 合报告 附注
5.11.1 本 基金 投资的 前十 名证券 的发 行主体 在本 报告期 内没 有出现 被监 管部门 立案
调 查， 或在报 告编 制日前 一年 内受到 公开 谴责、 处罚 的情形 。
5.11.2 本 基金 投资的 前十 名证券 没有 超出基 金合 同规定 的备 选证券 库。
5.11.3 其 他资 产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 2,274.46
2 应收证 券清 算款 10,007,479.45
3 应收股 利 -
4 应收利 息 1,516,820.65
5 应收申 购款 - 北信瑞丰鼎利债券 2018 年第 1 季度报告
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6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 11,526,574.56
5.11.4 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细
序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 128015 久其转 债 2,727,457.38 2.62
2 132013 17 宝武 EB 2,040,000.00 1.96
3 132011 17 浙报 EB 2,035,270.00 1.96
4 132008 17 山高 EB 1,891,200.00 1.82
5 113010 江南转 债 1,557,450.00 1.50
6 113009 广汽转 债 1,086,800.00 1.04
7 113013 国君转 债 1,082,000.00 1.04
8 110030 格力转 债 954,720.00 0.92
9 113008 电气转 债 465,824.30 0.45
5.11.5 报 告期 末前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明
注：本 基金 本报 告期 末前 十名股 票中 不存 在流 通受 限的情 况。
5.11.6 投 资组 合报告 附注 的其他 文字 描述部 分
注：由 于计 算中 四舍 五入 的原因 ，本 报告 分项 之和 与合计 项之 间可 能存 在尾 差。
§6 开放式 基金份额变动
单位： 份
项目 北信瑞 丰鼎 利债 券 A 北信瑞 丰鼎 利债 券 C
基金合 同生 效日 （ 2018 年 1 月25 日 ）
基金份 额总 额
77,543,160.91 150,827,456.61
基金合 同生 效日 起至 报告 期期末 基金 总
申购份 额
1,994.70 -
减: 基 金合 同生 效日 起至 报 告期期 末基
金总赎 回份 额
8,235,665.03 116,423,589.61
基金合 同生 效日 起至 报告 期期末 基金 拆
分变动 份额 （份 额减 少以"-"填列 ）
- -
报告期 期末 基金 份额 总额 69,309,490.58 34,403,867.00
注：总 申购 份额 含转 换入 份额， 总赎 回份 额含 转换 出份额 。 北信瑞丰鼎利债券 2018 年第 1 季度报告
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§7 基金管 理人运用固有资金 投资本基金情况
7.1 基 金管 理人持 有本 基金份 额变 动情况
注：本 报告 期内 ，本 公司 未运用 固有 资金 申购 、赎 回或买 卖本 基金 。
7.2 基 金管 理人运 用固 有资金 投资 本基金 交易 明细
注：本 报告 期内 ，本 公司 未运用 固有 资金 申购 、赎 回或买 卖本 基金 。
§8 影响投 资者决策的其他重 要信息
8.1 报 告期 内单一 投资 者持有 基金 份额比 例达 到或超 过 20% 的 情况
投
资
者
类
别
报告期内 持有基 金份额 变 化情况 报告期末 持有基 金情况
序
号
持有基金 份额比 例达
到或者超 过 20% 的时
间区间
期初
份额
申购
份额
赎回
份额
持有份额
份额占
比
机
构
1 20180125-20180301 40,000,000.00 0.00 40,000,000.00 0.00 0.00%
2 20180125-200180331 50,021,000.00 0.00 0.00 50,021,000.00 48.23%
个
人
- - - - - - -
产品特有 风险
无。
注：1 、 管理 人按 照基 金合 同独立 进行 投资 决策 ， 不 存在通 过投 资顾 问或 其他 方式让 渡投 资决 策权
的情况 ；
2、 管 理人 已制 定投 资者 集 中度管 理制 度， 根据 该制 度管理 人将 不再 接受 份额 占比已 经达 到或 超过
50% 的 单一 投资 者的 新增 申 购；管 理人 将严 格按 照相 关法规 及基 金合 同审 慎确 认大额 申购 与大 额
赎，加 强流 动性 管理 ；
3、 因 本基 金存 在单 一投 资 者持有 基金 份额 比例 较为 集中 （ 超 过20% ） 的 情况 ， 持有基 金份 额比 例
集中的投资者 （超过 20% ）申请全部或 大比例赎 回 时，会给基金 资产变现 带 来压力，进而 造成基
金净值下跌压 力。因此 ， 提醒投资者本 产品存在 单 一投 资者持有 基金份额 比 较集中（超 过 20% ）北信瑞丰鼎利债券 2018 年第 1 季度报告
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而特有的流动 性风险。 但 在巨额赎回情 况下管理 人 将采取相应赎 回限制等 措 施，以保障 中小投资
者合法 权益 。
4、 本 基金 合同 生效 日期 为 2018 年01 月25 日， 截 止本报 告期 末本 基金 成立 未满一 年。
8.2 影 响投 资者决 策的 其他重 要信 息
注：无 影响 投资 者决 策的 其他重 要信 息。
§9 备查文 件目录
9.1 备 查文 件目录
1 、《 北信 瑞丰 鼎利 债券 型 证券投 资基 金基 金合 同》 。
2 、《 北信 瑞丰 鼎利 债券 型 证券投 资基 金招 募说 明书 》。
3 、《 北信 瑞丰 鼎利 债券 型 证券投 资基 金托 管协 议》 。
4 、中 国证 监会 要求 的其 他 文件。
9.2 存 放地 点
基金管 理人 和基 金托 管人 的住所 ，并 登载 于基 金管 理人网 站 www.bxrfund.com 。
9.3 查 阅方 式
投资者 可以 在开 放时 间内 至基金 管理 人或 基金 托管 人住所 免费 查阅 ，也 可登 陆基金 管理 人网
站ww.bxrfund.com 查阅 。
北 信瑞 丰基金 管理 有限公 司
2018 年 4 月 20 日
