汇 添富 恒生 指数分 级证券投 资基 金
更 新招募说 明书摘要
（2018 年 第 1 号 ）
基金管理人： 汇 添富基金 管理股 份有限公司
基金托管 人：中国 农业银行 股份有 限公司
重要提示
本基金经 2013 年 9 月 25 日中国证券监督管理 委员会证监许可 【2013】 1247
号文核准募集。 本基金基金合同于2014 年 3 月6 日正式生效。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、 准确、 完整。 本招募说明书经中国
证监会核准， 但中国证监会对本基金募集的核准， 并不表明其对本基金的价值和
收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
本基金主要投资于香港证券市场， 基金净值会因为香港证券市场波动等因素
产生波动， 投资者在投资本基金前， 应全面了 解本基金的产品特性， 理性判断市
场， 并承担基金投资中出现的各类风险， 包括： 因政治、 经济、 社会等环境因素
对证券价格产生影响而形成的系统性风险、 汇率风险； 基金所投资的股票、 债券、
衍生品等各种投资工具的相关风险； 由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生
的流动性风险； 本基金的特定风险、 分级份额投资者特有的风险等。 （详见本招
募说明书 “风险揭示” 章节） 。 本基金属于股票型基金， 其风险与收益高于混合
基金、 债券基金与货币 市场基金。 此外， 本基金作为指数型基金， 采用完全复制
策略， 跟踪标的指数市场表现， 目标为获取市 场平均收益， 是股票基金中处于中
等风险水平的基金产品。
本 基 金的 分 级设 定 则决 定了 不 同份 额具 有 不同的 风 险和 收 益特 征 。 恒生 A
份额具有低风险、低预期收益的特征； 恒生 B 份额具有高风险、高预期收益的
特征。 由于本基金投资的恒生指数成分股在香港交易所上市交易， 根据香港交易所对于股票价格涨跌幅不设限制的交易规则， 添富恒生的份额净值每日涨跌幅亦
不受限制， 故本基金的预期风险、 预期收益较当前沪深交易所上市交易的普通股
票指数型基金更大。特别的， 当恒生指数发生日内巨幅下跌，以致恒生 B 份额
的参考净值跌至负值的情况下，恒生 B 份额 投资者损失所有本金，剩余亏损由
恒生 A 份额投资者承担。即恒生 B 份额较 基 础份额（ 添富恒生 ）的风险更大。
而基于以上风险条件，具有固定收益特性的恒生 A 份额既不保证收益也不保证
本金不受亏损， 风险小于 基础份额 ， 高于当前深圳证券交易所运行的普通股票型
分级证券投资基金的稳健收益份额。
本基金更新招募说明书 “基金的投资” 章节中有关 “风险收益特征” 的表述
是基于投资范围、 投资比例、 证券市场普遍规 律等做出的概述性描述， 代表了一
般市场情况下本基金的长期风 险收益特征。 销售机构 （包括基金管理人直销机构
和其他销售机构）根 据相关法律法规 对本基金 进行“销售适当性风 险评价” ，不
同的销售机构采用的评价方法也不同， 因此销售机构的基金产品 “风险等级评价”
与 “基金的投资” 章节中 “风险收益特征” 的表述可能存在不同， 投资人在购买
本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受能力与产品风险之间的匹配检验。
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉 的原则管理和运用基金财产，
但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。
基金的过往 业绩并不预示其未来表现。
本招募说明书更新截止日为 2018 年 3 月 6 日 ，有关财务数据和净值表现截
止日为 2017 年 12 月 31 日。本招募说明书所 载的财务数据未经审计。
一、 基金名称
汇添富恒生指数分级证券投资基金
二、 基金的类 别与 运作方式
基金类型为 股票型证券投资基金 ，基金运作方式为 契约型开放式
三、 投资目标
紧密跟踪标的指数表现，追求跟踪偏离度和跟踪误差的最小化 。 四、 投资范围
本基金主要投资于标的指数的成份股、 备选成份股、 替代性股票。 为更好地
实现投资目标， 基金还可投资于债券、 基金 （包括股票基金、 债券基金、 交 易所
交易基金等） 、 金融衍生工具 （包括远期合约、 互换、 期货、 期权、 权证等） 、 符
合证监会要求的银行存款等货币市场工 具以及 中国证监会允许基金投资的其他
金融工具。 其中， 基金投资于标的指数成份股及备选成份股的比例不低于基金 非
现金 资产的 80% 。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种的， 基金管理人在履行适
当程序后，可以将其纳入投资范围。
五、 投资策略
（一 ）投资策略
本基金主要采用组合复制策略及适当的替代性策略以更好的跟踪标的指数，
实现基金投资目标。
1、组合复制策略
本基金主要采取复制法， 即按照标的指数成份股及 其权重构建基金的股票投
资组合，并根据标的指数成份股及其权 重的变 动对股票投资组合进行相应地调
整。
2、替代性策略
对于出现市场流动性不足、因法律法规原因个别成份股被限制投资等情况，
导致本基金无法获得 对个别成份股 足够数量的 投资 时， 基金管理人将通过投资 其
他成份股、 非成份股、成份股个股衍生品 等方式进行替代。
3、衍生品投资策略
由于本基金申购赎回采取现金方式， 考虑到申购赎回资金流动冲击以及外汇
汇兑、 资金划转的操作问题， 基金将会保留一定的现金头寸用于满足赎回及香港
证券交收要求。 现金头寸的增加将导致跟踪误差的扩大， 因此 基金管理人将通过
投资以标的指数为基础资产的衍生产品 （如期货、 掉期等 ） 以更好地跟踪标的指
数，实现投资目标。
本基金力争 日均跟踪偏离度的绝对值不超过 0.35% ， 年跟踪误差不超过 4% 。 未来， 随着投资工具的发展和丰富， 基金管理人可以在不改变投资目标的前
提下，相应调整和更新相关投资策略，并在招募说明书更新中公告。
（二 ）投资决策机 制和程序
1、投资决策依据
（1）国家有关法律、法规和《基金合同》的规定；
（2）标的指数的相关规定；
（3）《 汇添富基金管理股份有限公司 章程》的有关规定；
（4）《 汇添富基金管理股份有限 公司 投资管理制度》的有关规定。
2、投资决策机制
本基金实行投资决策委员会领导下的基金经理负责制。
（1）投资决策委员会的主要职能：
本基金管理人设立的投资决策委员会是本基金投资的最高决策机构。 投资决
策委员会的主要职责包括：
1）负责决定有关指数重大调整的应对决策；
2）负责决定其他重大组合调整决策以及重大的单项投资决策；
3）审核评估基金经理每季提交的投资运作季报。
（2）基金经理的主要职责
基金经理的主要职责包括：
1）决定正常市场情 况下，日常指 数跟踪过程 中的组合构建、调整 决策以及
日常管理等工作 ；
2）必要时进行本基金跟踪偏离的分析；
3）每季向投资决策委员会提交本基金的投资运作季报；
4）撰写基金中报、年报等公开报告关于基金投资运作的相关部分。
3、投资决策程序
本基金投资程序分为投资研究、 投资决策、 投资 执行 （组合构建与监控调整） 、
交易执行、 投资绩效评估、 投资核对与监督、 组合监控与调整、 投资风险管理八
个环节。
（1）研究支持
指数投资管理小组依托基金管理人整体研究平台， 整合内外部的信息和研究成果， 开展对标的指数的跟踪研究、 对标的指数成份股公司行为等相关信息的搜
集与分析、 对标的指数成份股流动性分析、 对基金 的跟踪误差及时进行归因分析
等工作，并撰写相关研究报告，作为基金投资决策的重要依据。
（2）投资决策
投资决策委员会依据指数投资管理小组提供的研究报告， 定期或遇重大事项
时召开投资决策会议， 决定相关事项。 基金经理 在投资决策委员会决议的基础上，
进行基金投资管理的日常决策。
定期事项是指： 每季初投资决策委员会对基金的操作进行指导与决策， 基金
经理根据公司投资决策委员会的决策开展下一阶段的工作；
（3）投资执行（组合构建与监控调整）
根据标的指数， 结合指数投资管理小组的研究报告， 基金经理以完全复制标
的指数的方法构建组合 。 在跟踪误差和偏离度最小化的前提下， 基金经理将采取
适当的方法，降低买入成本、控制投资风险。
（4）交易执行
集中交易室负责具体的交易执行，同时履行一线监控的职责。
（5）风险监控：风 险控制人员根 据实时风险 监控系统，在交易期 间对指数
基金的各类风险源进行监控， 一旦发现异常立即通知基金经理， 基金经理将根据
风险的具体情况，确定相应的应急操作方案。
（6）投资绩效评估
金融工程部定期和不定期对基金进行投资绩效评估， 并提供相关报告。 绩效
评估将确认组合是否实现了投资预期、对跟踪误差和业绩偏离的来源进行分析，
基金经理可以据 此检视投资策略，进而调整投资组合。
1） 不定期的， 基金经理对基金出现的较大的跟踪偏离进行及时分解和分析；
2）每周末，数量分析师对本基金的运行情况进行量化评估；
3）每月末，基金经 理根据评估报 告分析当月 的投资操作和跟踪指 数的偏离
情况， 主要对组合跟踪偏离和跟踪误差、 现金 控制情况、 成份股更新期的投资操
作以及成份股未来可能发生的变化进行分析并提供相关报告， 作为今后投资运作
的参考依据。
在正常市场情况下， 本基金日均跟踪偏离度的绝对值不超过 0.35% ， 年跟踪误差不超过 4% 。如因指数编制规则调整或其 他因素导致跟踪偏离度 和跟踪误差
超过上述范围， 基金管理人应采取合理措施避免跟踪偏离度、 跟踪误差进一步扩
大。
（7）投资核对与监督
基金营运部基金会计通过交易数据的核对， 对当日交易操作进行复核， 如发
现有违反《证券法》 、 《证券投资基金 法》 、 《基 金合同》 、公司相关管 理制度的交
易操作，须立刻向投资总监汇报，并同时通报督察长、稽核监察部及基金经理。
集中交易室负责对基金投资的日常交易行为进行实时监控。
督察长和稽核监察部对投资决策和投资执行的过程进行合规性监督检查， 有
权调阅任何数据和资料，防止在投资管理过程中的违规风险。
（8）投资风险管 理
投资风险管理是基金投资管理的重要环节， 公司根据投资决策的不同层次建
立完善的基金风险控制系统。
基金投资风险管理包括对投资合规性风险的管 理以及对投资组合风险的管
理：
1）公司风险管理委 员会定期不定 期对公司投 资管理制度、投资决 策程序的
合法性、 合规性、 有效性及基金运作过程中的合法性、 合规性进行全面检查评价，
如发现问题，应责成公司相关部门提出改进方案并落实。
2）风险管理委员会 和金融工程部 通过审议本 基金的投资运作季报 ，以及对
日常投资的跟踪监控，从而控制本基金的投资组合风险。
基金管理人在确保基金份额持有人利益的 前 提下 有 权 根 据 环 境 变 化 和 实 际
需要对上述投资程序做出调整，并在基金招募说明书及其更新中公告。
（三 ）投资限制
1、组合限制
基金的投资组合应遵循以下限制：
（1）本基金投资于 标的指数成份 股、备选成 份股的资产比例不低 于基金 非
现金 资产的 80% ；
（2）保持不低于基 金资产净值 5 ％的现金或 者到期日在一年以内 的政府债
券； （3）本基金持有同一家银行的存款不得超过基金资产净值的 20% ，其中银
行应当是中资商业银行在境外设立的分 行或在 最近一个会计年度达到中国证监
会认可的信用评级机构评级的境外银行。 在基金托管账户的存款可以不受 上述限
制；
（4）本基金持有与 中国证监会签 署双边监管 合作谅解备忘录国家 或地区以
外 的 其 他 国 家 或 地 区 证 券 市 场 挂 牌 交 易 的 证 券 资 产 不 得 超 过 基 金 资 产 净 值 的
10% ，其中持有任一国家或地区市场的证券资 产不得超过基金资产净值的 3% ；
（5）基金持有非流动性资产市值不得超过基金资产净值的 10% ；
前项非流动性资产是指法律或基金合同规定的 流通受限证券以及中国证监
会认定的其他资产。
（6）本基金持有境外基金的市值合计不得超过基金资产净值的 10% ，但持
有货币市场基金不受此限制；
（7）同一基金管理 人管理的全部 基金持有任 何一只境外基 金，不 得超过该
境外基金总份额的 20％；
（8）为应付赎回、 交易清算等临 时用途借入 现金的比例不得超过 基金资产
净值的 10% ；
（9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。
若基金超过上述 3-8 项投资比例限制，应当在 超过比例后 30 个工作日内采
用合理的商业措施减仓以符合投资比例限制要求。
基金管理人应当自 基金合同生效 之日起 6 个 月内使基金的投资 组合比例符
合基金合同的有关约定。 基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效
之日起开始。
法律法规或监管部门取消上述限制， 如适用于本基金， 基金管理人在 履行适
当程序后，则本基金投资不再受相关限制，不需经基金份额持有人大会审议。
2、禁止行为
为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动：
（1）承销证券；
（2）向他人贷款或者提供担保；
（3）从事承担无限责任的投资； （4）购买不动产 ；
（5）购买房地产抵押按揭 ；
（6）购买贵重金属或代表贵重金属的凭证 ；
（7）购买实物商品 ；
（8）除应付赎回、交易清算等临时用途以外，借入现金 ；
（9）利用融资购买证券，但投资金融衍生品除外 ；
（10）参与未持有基础资产的卖空交易 ；
（11）购买证券用 于控制或影响发行该证券的机构或其管理层 ；
（12）直接投资与实物商品相关的衍生品 ；
（13） 向其基金管理人、 基金托管人出资或者 买卖其基金管理人、 基金托管
人发行的股票或者债券；
（14） 买卖与其基金管理人、 基金托管人有控股关系的股东或者与其基金管
理人、 基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证
券；
（15）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
（16）依照法律法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他活动 。
对于因上述 13、14 项情形导致无法投资的标的指数成份股或备选 成份股，
基金管理人将在严格控制跟踪误差的前提下， 将结合使用其他合理方法进行适当
替代。
如法律法规或监管部门取消上述禁止性规定， 本基金管理人在履行适当程序
后可不受上述规定的限制。
3、金融衍生品投资 限制
本基金投资衍生品应当仅限于投资组合避险或有效管理， 不得用于投机或放
大交易，同时应当严格遵守下列规定：
（1）本基金的金融衍生品全部敞口不得高于基金资产净值的 100% ；
（2）本基金投资期 货支付的初始 保证金、投 资期权支付或收取的 期权费、
投资柜台交易衍生品支付的初始费用的总额不得高于基金资产净值的 10% ；
（3）本基金投资于 远期合约、互 换等柜台交 易金融衍生品，应当 符合以下
要求： a. 所 有参 与 交易 的 对手 方 （中 资 商业 银 行除 外） 应 当 具有 不 低于 中 国证 监
会认可的信用评级机构评级 ；
b. 交 易 对手 方应 当 至少 每个 工作 日 对交 易进行 估 值， 并且 基 金可 在任 何 时
候以公允价值终止交易 ；
c. 任一交易对手方的市值计价敞口不得超过基金资产净值的 20% 。
（4） 基金管理人 应当在 本基金会计年度结束后 60 个工作日内向中国证监会
提交包括衍生品头寸及风险分析年度报告。
4、本基金可以参与证券借贷交易，并且应当遵守下列规定：
（1）所有参与交易 的对手方 （中 资商业银行 除外）应当具有中国 证监会认
可的信用评级机构评级 ；
（2）应当采取市值 计价制度进行 调整以确保 担保物市值不低于已 借出证券
市值的 102% ；
（3）借方应当在交 易期内及时向 本基金支付 已借出证券产生的所 有股息、
利息和分红。 一旦借方违约， 本基金根据协议和有关法律有权保留和处置担保物
以满足索赔需要 ；
（4）除中国证监会另有规定外，担保物可以是以下金融工具或品种：
a. 现金；
b. 存款证明；
c. 商业票据；
d. 政府债券；
e. 中 资商 业 银行 或 由不 低 于中 国 证监 会 认可 的信 用 评 级机 构 评级 的 境外 金
融机构（作 为交易对手方或其关联方的除外）出具的不可撤销信用证。
（5）本基金有权在 任何时候终止 证券借贷交 易并在正常市场惯例 的合理期
限内要求归还任一或所有已借出的证券 ；
（6）基金管理人 应 当对基金参与 证券借贷交 易中发生的任何损失 负相应责
任。
5、基金可以根据正 常市场惯例参 与正回购交 易、逆回购交易，并 且应当遵
守下列规定：
（1）所有参与正回 购交易的对手 方（中资商 业银行除外）应当具 有中国证监会认可的信用评级机构信用评级 ；
（2）参与正回购交 易，应当采取 市值计价制 度对卖出收益进行调 整以确保
现金不低于已售出证券市值的 102% 。 一旦买 方违约， 本基金根据协议和有关法
律有权保留或处置卖出收益以满足索赔需要 ；
（3）买方应当在正 回购交易期内 及时向 本基 金支付售出证券产生 的所有股
息、利息和分红 ；
（4）参与逆回购交 易，应当对购 入证券采取 市值计价制度进行调 整以确保
已购入证券市值不低于支付现金的 102% 。一 旦卖方违约， 本基金根据协议和有
关法律有权保留或处置已购入证券以满足索赔需要 ；
（5）基金管理人 应 当对基金参与 证券正回购 交易、逆回购交易中 发生的任
何损失负相应责任 。
6、基金参与证券借 贷交易、正回 购交易，所 有已借出而未归还证 券总市值
或所有已售出 而未回购证券总市值均不得超过基金总资产的 50% 。 前项比例限制
计算， 基金因参与证券借贷交易、 正回购交易 而持有的担保物、 现金不得计入基
金总资产。
六、 业绩比较基准
本基金业绩比较基准： 经人民币汇率调整的恒生指数收益率×95％＋商业银
行活期存款利率（税后）×5%
如果今后法律法规发生变化， 或者有更权威的、 更能为市场普遍接受的业绩
比较基准推出，或者是市场上出现更加 适合用 于本基金的业绩基准的股票指数
时， 若变更业绩比较基准涉及本基金投资范围或投资策略的实质性变更， 则基金
管理人应就变更业绩比较基准召开基金份额持有人大会， 并报中国证监会备案且
在指定媒体公告。 若变更业绩比较基准对基金投资范围和投资策略无实质性影响
（包括但不限于指数 编制单位变更、 指数更名 等事项） ，则无需召 开基金份额持
有人大会， 基金管理人应与基金托管人协商一致后， 报中国证监会备案并及时公
告。
七、 风险收益特征 本基金属于股票基金， 风险与收益高于混合基金、 债券基金与货币市场基金。
基金主要投资于标的指数成份股及备选成份股， 具有与标的指数及标的指数所表
征的股票市场相似的风险收益特征， 在股票基金中属于中等风险、 中等收益的产
品。
本基金为境外证券投资的基金， 主要投资于香港证 券市场中具有良好流动性
的金融工具。 除了需要承担与境内证券投资基金类似的市场波动风险等一般投资
风险之外， 本基金还面临汇率风险、 香港市场风险等境外证券市场投资所面临的
特别投资风险。
此外， 从投资者具体持有的基金份额来看， 在 分级运作期内， 由于基金收益
分配的安排， 稳健收益类的恒生 A 份额将表现 出低风险、 收益稳定的明显特征，
其预期收益和预期风险要低于普通的股票型基金份额；积极收益类的恒生 B 份
额则表现出高风险、 高收益的显著特征， 其预期收益和预期风险要高于普通的股
票型基金份额。
八、 基金投资组合 报告
基金管理人的董事会及董 事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈
述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2018 年 1
月 18 日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复
核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自2017 年10 月 1 日起至12 月31 日 止。
投资 组合报告
1.1 报告 期末基金资产 组合情况
序
号
项目
金额（人民 币元 ）
占基金总资 产的比例 （%）
1
权益投资
526,906,761.50 90.65
其中：普通 股
526,906,761.50 90.65
优先股
-
0.00
存托凭证
- 0.00
房地产信托 凭证
-
0.00
2
基金投资
- 0.00 3
固定收益投 资
- 0.00
其中：债券
- 0.00
资产支持证 券
- 0.00
4
金融衍生品 投资
- 0.00
其中：远期
- 0.00
期货
- 0.00
期权
- 0.00
权证
- 0.00
5
买入返售金 融资产
- 0.00
其中：买断 式回购的 买
入返售金融 资产
- 0.00
6
货币市场工 具
- 0.00
7
银行存款和 结算备付 金
合计
52,257,650.85 8.99
8
其他资产
2,092,561.83 0.36
9
合计
581,256,974.18 100.00
注：1. 本 基金通过 港股通交 易机制投 资的港股 公允 价值为 419,122,283.96 人民币 ，占期
末净值比例 72.54% 。
2. 由于 四舍五入 的原因市 值占基金 总资产 的比 例分项之和 与合计可 能有尾差 。
1.2 报告 期末在各个国 家（地区） 证券市场的 股票及存 托凭证投资分 布
国家（地区 ）
公允价值（ 人民币元 ）
占基金资产 净值比例 （％）
香港 526,906,761.50 91.19
合计
526,906,761.50 91.19
1.3 报告 期末按行业分 类的股票及 存托凭证投 资组合
行业类别
公允价值（ 人民币元 ）
占基金资产 净值比例 （％）
10 能源 29,542,835.72 5.11
15 原材料 - -
20 工业 24,436,599.06 4.23
25 非必需 消费品 21,827,967.37 3.78
30 必需消 费品 13,998,474.86 2.42
35 医疗保 健 - -
40 金融 256,636,235.75 44.42
45 信息科 技 61,741,014.77 10.69
50 电信服 务 31,347,088.94 5.43
55 公用事 业 24,737,488.41 4.28
60 房地产 62,639,056.62 10.84
合计
526,906,761.50 91.19 注：1. 以 上分类采 用全球行 业分类标 准（GICS ）
2. 由于四 舍 五入的 原因市值 占基金资 产净值的 比例 分项之和与 合计可能 有尾差。
1.4 报告 期末按公允价 值占基金资 产净值比例 大小排序 的前十名股票 及存托凭
证投 资明细
序号
公司名称
(英文)
公司名称
(中文)
证券代
码
所在证
券市场
所
属
国
家
(
地
区
)
数量
（股）
公允价值（ 人民
币元）
占基
金资
产净
值比
例
（％
）
1
HSBC
HOLDINGS
PLC
汇丰控股 5 HK
香港联
合交易
所
香
港
811,200 54,213,310.85 9.38
2
TENCENT
HOLDINGS
LTD
腾讯控股 700 HK
香港联
合交易
所
香
港
148,900 50,533,601.60 8.75
3
AIA GROUP
LTD
友邦保险 1299 HK
香港联
合交易
所
香
港
804,600 44,827,002.85 7.76
4
CHINA CON
STRUCTION
BANK
建设银行 939 HK
香港联
合交易
所
香
港
7,209,0
00
43,387,741.37 7.51
5
CHINA
MOBILE LTD
中国移动 941 HK
香港联
合交易
所
香
港
409,500 27,127,682.75 4.69
6
IND & CO
MM BANK
OF CHINA
工商银行 1398 HK
香港联
合交易
所
香
港
4,916,0
00
25,847,708.09 4.47
7
PING AN
INSURANCE
GROUP
中国平安 2318 HK
香港联
合交易
所
香
港
347,500 23,630,444.27 4.09
8
BANK OF
CHINA LTD
中国银行 3988 HK
香港联
合交易
所
香
港
5,293,0
00
16,989,971.06 2.94
9
HONG KONG
EXCHANGES
香港交易
所
388 HK
香港联
合交易
所
香
港
78,500 15,735,420.62 2.72
10
CHEUNG
KONG
长和 1 HK
香港联
合交易
香
港
179,848 14,748,034.36 2.55 HOLDINGS 所
1.5 报告 期末按债券信 用等级分类 的债券投资 组合
注：本基金 本报告期 末未持有 债券。
1.6 报告 期末按公允价 值占基金资 产净值比例 大小排序 的前五名债券 投资明细
注：本基金 本报告期 末未持有 债券。
1.7 报告 期末按公允价 值占基金资 产净值比例 大小排序 的前十名资产 支持证券
投资 明细
注：本基金 本报告期 末未持有 资产支持 证券。
1.8 报告 期末按公允价 值占基金资 产净值比例 大小排序 的前五名金融 衍生品投
资明 细
注：本基金 本报告期 末未持有 金融衍生 品。
1.9 报告 期末按公允价 值占基金资 产净值比例 大小排序 的前十名基金 投资明细
注：本基金 本报告期 末未持有 基金。
1.10 投资 组合报告附注
1.10.1
报告期内本 基金投资 的前十名 证券的发 行主体没 有被 监管部门立 案调查或 在报告编 制
日前一年内 受到公开 谴责、处 罚的情况 。
1.10.2
本基金投资 的前十名 股票没有 超出基金 合同规定 的备 选股票库。
1.10.3 其他 资产构成
序
号
名称
金额（ 人民 币元）
1
存出保证金
101,059.80
2
应收证券清 算款
-
3
应收股利
79,434.34
4
应收利息
9,485.20 5
应收申购款
1,902,582.49
6
其他应收款
-
7
待摊费用
-
8
其他
-
9
合计
2,092,561.83
1.10.4 报告 期末持有的处 于转股期的 可转换债券 明细
注：本基金 本报告期 末未持有 处于转股 期的可转 换债 券。
1.10.5 报告 期末前十名股 票中存在流 通受限情况 的说明
注：本基金 本报告期 末前十名 股票中 未 存在流通 受限 的情况。
九 、 基金的业绩
本基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财
产， 但不保证基金一定盈利， 也不保证最低收 益。 基金的过往业绩并不代表其未
来表现。 投资有风险， 投资者在做出投资决策前 应仔细阅读本基金的招募说明书。
1、基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表：
阶段
净值增长率
（1）
净值增长
率标准差
（2）
业绩比较基
准收益率 （3 ）
业绩比较基
准收益率标
准差（4）
(1) －(3) (2) －(4)
2014 年 3 月 6 日 （基
金 合 同 生 效 日 ） 至
2014 年 12 月 31 日
6.20% 0.76% 3.79% 0.82% 2.41% -0.06%
2015 年 1 月 1 日至
2015 年 12 月 31 日
-7.15% 1.28% -1.21% 1.30% -5.94% -0.02%
2016 年 1 月 1 日至
2016 年 12 月 31 日
7.64% 1.11% 6.92% 1.12% 0.72% -0.01%
2017 年 1 月 1 日至
2017 年 12 月 31 日
27.30% 0.70% 25.63% 0.71% 1.67% -0.01%
2014 年 3 月 6 日 （基
金 合 同 生 效 日 ） 至
2017 年 12 月 31 日
35.12% 1.00% 38.42% 1.02% -3.30% -0.02%
2、自基金合同生效 以来基金累计 净值增长率 变动及其与同期业绩 比较基准
收益率变动的比较图
十、 基金的费用与 税收
（一 ）基金费用的 种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费 （含境外托管人收取的费用） ；
3、 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
4、 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
5、基金份额持有人大会费用；
6、基金合同生效以后的信 息披露费用。
7、基金的银行汇划费用；
8、基金收益分配中发生的费用。
9、基金进行外汇兑换交易的相关费用。
10、与基金缴纳税收有关的手续费、汇款费等。
11、 其他为基金的利益而产生的费用， 如代表基金投票产生的费用、 与基金
有关的诉讼费、追索费等。
12、基金依照有关法律法规应当缴纳的，购买或处置证券有关的任何税收、
征费、关税、印花税 及预扣提税（以 及与前述 各项有关的任何利息 及费用） （简
称 “ 税收”）； 13、基金上市费用及年费；
14、标的指数的许可使用费；
15、 按照国家有关规定和 《基金合同》 约定， 可以在基 金财产中列支的其他
费用。
（二 ）基金费用计 提方法、计 提标准和支 付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.20% 年费率计提。 管理费的计算
方法如下：
H ＝E× 1.20%÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付 。 由基金托管人根据
基金管理人的授权委托书， 于次月前3 个工作 日内从基金财产中一次性支付给基
金管理人。 若遇法定节假日、公休假等, 支付日 期顺延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25% 的年费率计提。 托管费的计
算方法如下：
H ＝E× 0.25%÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付 。 由基金托管人根据
基金管理人的授权委托书， 于次月前3 个工作 日内从基金财产中一次性支付给基
金 托管人。若遇法定节假日、公休日等, 支付日 期顺延。
3、基金的指数使用费
本基金作为指数基金， 需要根据与标的指数许可方所签订的指数使用许可协
议中所规定的指数许可使用费计提方法计提指数使用费。 指数使用费自基金首次
挂牌之日起累计，计算方法如下：
H ＝E ×0.04% ÷当年天数 H 为每日应计提的指数使用费
E 为前一日的基金资产净值
若一个会计年度累计计提指数使用费金额小于 指数使用许可协议规定的费
用下限， 则基金于年末最后一日补提指数使用费至指数使用许可协议规定的费用
下限。
指数使用费每日计提，按季支付。经基金管理人和基金托管人核对一致后，
基金托管人于次季度首日起 15 日内从基金财产中一次性支付给基金管理人，由
基金管理人根据指数使用许可协议所规定的方式支付给标的指数许可方。
如果指数使用费的计算方法和费率等发生调整， 本基金将采用调整后的方法
或费率计算指数使用费 。 基金管理人应及时按照 《信息披露管理办法》 的规定在
指定媒体进行公告。
上述“一、基金费用的种类中第 3－15 项费用 ” ，根据有关法规及相应协议
规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
（三 ）不列入基金 费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金管理人和基 金托管人因未 履行或未完 全履行义务导致的费 用支出或
基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、 《基金合同》生效前的相关费用；
4、其他根据相关法 律法规及中国 证监会的有 关规定不得列入基金 费用的 项
目。
（四 ） 基金管理人和基金托管人可根据基金发 展情况调整基金管理费率和基
金托管费率。 降低基金管理费率和基金托管费率， 无须召开基金份额持有人大会。
基金管理人必须依照有关规定最迟于新的费率实施日按照 《信息披露办法》 的规
定在指定媒体上刊登公告。
（五 ）基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体， 其纳税义务按国家税收法律、 法规执
行 。
十一 、基金管理人
（一 ）基金管理人 简况
名称：汇添富基金管理股份有限公司
住所：上海市黄浦区大沽路288 号 6 幢538 室
办公地址：上海市富城路99 号震旦国际大楼21 楼-23 楼
法定代表人：李文
成立时间：2005 年2 月3 日
批准设立机关：中国证券监督管理委员会
批准设立文号：证监基金字[2005]5 号
注册资本：人民币132,724,224 元
联系人：李鹏
联系电话：021－28932888
股东名称及其出资比例：
股东名称 股权比例
东方证券股份有限公司 35.412%
上海菁聚金投资管理合伙企业（有限合伙） 24.656%
上海上报资产管理有限公司 19.966%
东航金控有限责任公司 19.966%
合计 100%
（二 ）主要人员情 况
1、董事会成员
李文先生，2015 年 4 月 16 日担任董事长。国籍：中国，1967 年出生，厦
门大学会计学博士。 现任汇添富基金管理股份有限公司董事长。 历任中国人民银
行厦门市分行稽核处科长， 中国人民银行杏林支行、 国家外汇管理局杏林支局副
行长、 副局长， 中国人民银行厦门市中心支行银行监管一处、 二处副处长， 东方
证券有限责任公司资金财务管理总部副总经理， 稽核总部总经理， 东方证券股份
有限公司资金财务管理总部总经理，汇添富基金管理股份有限公司督察长。 肖顺喜先生，2004 年 10 月 20 日担任董事。国 籍：中国，1963 年出生，复
旦大 学 EMBA 。 现任东 航金控 有限责 任公司 董事长兼 党委书 记，东 航集团 财务
有限责任公司董事长， 东航期货有限责任公司董事长， 东航国际控股 （香港） 有
限公司董事长， 东航国际金融 （香港） 有限公司董事长。 历任东航期货公司总经
理助理、副总经理、总经理，东航集团财务有限责任公司常务副总经理等。
程峰先生，2016 年 11 月 20 日担任董事。 国籍： 中国，1971 年出生， 上海
交通大学工商管理硕士。 现任上海报业集团副总经理， 上海上报资产管理有限公
司董事长， 上海文化产权交易所股份有限公司董事长， 上海瑞力投资基金管理有
限公司董事长。 历任上海 市对外经济贸易委员会团委副书记、 书记， 上海机械进
出口( 集团) 有限公司副总裁， 上海市对外经济 贸易委员会技术进口处副处长， 上
海市对外经济贸易委员会科技发展与技术贸易处副处长、 处长， 上海国际集团有
限公司办公室、 信息中心主任， 上海国际集团 有限公司行政管理总部总经理， 上
海国际集团金融服务有限公司党委副书记、 总经理， 上海国际集团金融服务有限
公司党委书记、 董事长、 总经理， 上海国际集团金融服务有限公司党委书记、 董
事长，上海国有资产经营有限公司党委书记、董事长。
张晖先生， 2015 年 4 月 16 日担任董事 ， 总经理 。 国籍： 中国， 1971 年出生，
上海财经大学数量经济学硕士。 现任汇添富基金管理股份有限公司总经理， 汇添
富资本管理有限公司董事长。 历任申银万国证券研究所高级分析师， 富国基金管
理有限公司高级分析师、 研究主管和基金经理， 汇添富基金管理股份有限公司副
总经理、 投资总监、 投资决策委员会副主席， 曾担任中国证券监督管理委员会第
十届和第十一届发行审核委员会委员。
韦杰夫（Jeffrey R. Williams ）先生，2007 年 3 月 2 日担任独立董事。国籍：
美国，1953 年出生，哈 佛大学商学院 工商管 理硕士，哈佛大学肯 尼迪政府学院
艾什民主治理与创新 中心高级研究学者。 历任美国花旗银行香港分行副总裁、 深
圳分行行长， 美国运通银行台湾分行副总裁， 台湾美国运通国际股份有限公司副
总裁，渣打银行台湾分行总裁，深圳发展银行行长，哈佛上海中心董事总经理。
林志军先生，2015 年 4 月 16 日担任独立董事。 国籍： 中国香港，1955 年出
生，厦门大学经济学博士，加拿大 Saskatchewan 大学工商管理理学硕士。现任
澳门科技大学商学院院长、 教授、 博导， 历任 福建省科学技术委员计划财务处会计。 五大国际会计师事务所 Touche Ross International( 现为德勤) 加拿大多伦多分
所审计员， 厦门大学会计师事务所副主任会计师， 厦门大学经济学院讲师、 副教
授， 伊利诺大学(University of Illinois) 国际会计 教育与研究中心访问学者， 美国斯
坦福大学(Stanford University) 经济系访问学者 ，加拿大 Lethbridge 大学管理学院
会 计 学 讲 师、 副 教授 (tenured) ，香 港 大 学商 学院 访 问 教 授， 香 港浸 会 大学 商 学
院会计与法律系教授，博导，系主任。
杨燕青女士，2011 年 12 月 19 日担任独立董事 ， 国籍： 中国，1971 年出生，
复旦大学经济学博士。现任《第一财经日报 》副总编辑，第一财经研究院院长，
中欧陆家嘴国际金融 研究院特邀研究 员， 《第 一财经日报》创刊编 委之一，第一
财经频道高端对话节 目《经济学人》 栏目创始 人和主持人， 《波士 堂》栏目资深
评论员。 曾任 《解放日报》 主任记者， 《第一财经日报》 编委，2002-2003 年期间
受邀成为约翰- 霍普金斯大学访问学者。
2、监事会成员
任瑞良先生， 2004 年 10 月 20 日担任监事， 2015 年 6 月 30 日担任监事会主
席。国籍：中国，1963 年出生，大学 学历， 会计师、非执业注册 会计师职称。
现任上海报业集团上海上报资产管理有限公司副总经理。 历任文汇 新民联合报业
集团财务中心财务主管， 文汇新民联合报业集团文新投资公司财务主管、 总经理
助理、副总经理等。
王如富先生，2015 年 9 月 8 日担任监事。国籍 ：中国，1973 年出生，硕士
研究生， 注册会计师。 现任东方证券股份有限公司董事会秘书兼董事会办公室主
任。 历任申银万国证券计划统筹总部综合计划部专员、 发展协调办公室专员， 金
信证券规划发展总部 总经理助理、秘 书处副主 任（主持工作） ，东 方证券研究所
证券市场战略资深研究员、董事会办公室资深主管、主任助理、副主任。
毛海东，2015 年 6 月 30 日担任监事 ， 国籍： 中国，1978 年出生， 国际金融
学硕士。 现任东航金控有限责任公司总经理助理兼财富管理中心总经理。 曾任职
于东航期货有限责任公司，东航集团财务有限责任公司。
王静女士，2008 年 2 月 23 日担任职工监事 ， 国籍： 中国，1977 年出生， 中
加商学院工商管理硕士。现任 汇添富基金管理股份有限公司互联网金融部总监 。
曾任职于中国东方航空集团公司宣传部，东航金控有限责任公司研究发展部。 林旋女士，2008 年 2 月 23 日担任职工监事 ， 国籍： 中国，1977 年出生， 华
东政法学院法学硕士。现任汇添富基金管理股份有限公司董事会办公室副总监，
汇添富资本管理有限公 司监事。曾任职于东方证券股份有限公司办公室。
陈杰先生，2013 年 8 月 8 日担任职工监事，国 籍：中国，1979 年出生，北
京大学理学博士。 现任 汇添富基金管理股份有限公司综合办公室副总监 。 曾任职
于罗兰贝格管理咨询有限公司，泰科电子（上海）有限公司能源事业部。
3、高管人员
李文先生，董事长。 （简历请参见上述董事会成员介绍）
张晖先生，2015 年 6 月 25 日担任总经理。 （简历请参见上述董事会成员介
绍）
雷继明先生，2012 年 3 月 7 日担任副总经理。 国籍：中国，1971 年出生，
工商管理硕士。 历任中国民族国际信托投资公司网 上交易部副总经理， 中国民族
证券有限责任公司营业部总经理、 经纪业务总监、 总裁助理。2011 年 12 月加盟
汇添富基金管理股份有限公司，现任公司副总经理。
娄焱女士，2013 年 1 月 7 日担任副总经理。国 籍：中国，1971 年出生，金
融经济学硕士。曾在赛格国际信托投资股份有限公司、华夏证券股份有限公司、
嘉实基金管理有限公司、 招商基金管理有限公司、 华夏基金管理有限公司以及富
达基金北京与上海代表处工作， 负责投资银行、 证券投资研究， 以及基金产品策
划、机构理财等管理工作。2011 年 4 月加入汇添富基金管理股份有限公司，现
任公司副总 经理。
袁建军先生，2015 年 8 月 5 日担任副总经理。 国籍：中国，1972 年出生，
金融学硕士。 历任华夏证券股份有限公司研究所行业二部副经理， 汇添富基金管
理股份有限公司基 金经理、专户 投资总监、总 经理助理，并于 2014 年至 2015
年期间担任中国证券监督管理委员会第 十六届 主板发行审核委员会专职委员。
2005 年 4 月加入 汇添富基金管理股份有限公 司，现任汇添富基金管理股份有限
公司副总经理、投资决策委员会主席。
李骁先生，2017 年 3 月 3 日担任 副总经理。国 籍：中国，1969 出生，武汉
大学金融学硕士。 历任厦门建行计算机处副处 长， 厦门建行信用卡部副处长、 处
长， 厦门建行信息技术部处长， 建总行北京开 发中心负责 人， 建总行信息技术管理部副总经理， 建总行信息技术管理部副总经理 兼北京研发中心主任， 建总行信
息技术管理部资深专员 （副总经理级） 。2016 年 9 月加入汇添富基金管理股份有
限公司， 现任汇添富基金管理股份有限公司副总经理、首席技术官。
李鹏先生，2015 年 6 月 25 日担任督察长 。 国 籍： 中国，1978 年出生， 上海
财经大学经济学博士， 历任上海证监局主任科员、 副处长， 上海农商银行同业金
融部副总经理，汇添富基金管理股份有限公司稽核监察总监。2015 年 3 月加入
汇添富基金管理股份有限公司，现任汇添富基金管理股份有限公司督察长。
4、基金经理
赖中立先生， 国籍：中国，学历：北京大学中国经济研究中心金融学硕士，
11 年证券从业经验 。 从业经历： 曾 任泰达宏 利基金管理有限公司 风险管理分析
师。2010 年 8 月加入汇添富基金管理股份有 限公司，历任金融工程部分析师、
基金经理助理。2012 年 11 月 1 日至今任汇添 富黄金及贵金属基金(LOF) 的基金
经理，2014 年 3 月 6 日至今任汇添富恒生指数分级（QDII ）基金的基金经理，
2015 年 1 月 6 日至今任汇添富深 证 300ETF 基 金、 汇添富 深证 300ETF 基金联接
基金的基金经理， 2015 年 5 月 26 日至 2016 年 7 月 13 日任汇添富香港优势混合
基金的基金经理，2016 年 12 月 29 日至今任 汇添富中证环境治理指数（LOF ）
基金的基金经理， 2017 年 5 月 18 日至今任汇添富优选回报混合基金的基金经理，
2017 年 11 月 24 日至今任汇添富中证港股通 高股息投资指数（LOF ）基金的基
金经理。
5、投资决策委员会
主席：袁建军先生（副总经理）
成员： 王栩 （权益投资总监） 、 陆文磊 （总经理 助理， 固定收益投资总监） 、
劳杰男（研究副总监）
6、上述人员之间不存在近亲属关系 。
十二 、基金托管人
（一）基金托管人情况
1、基本情况
名称：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行）
住所：北京市东城区建国门内大街69 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街28 号 凯晨世贸中心东座
法定代表人：周慕冰
成立日期：2009 年1 月15 日
批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复[2009]13 号
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]23 号
注册资本：32,479,411.7 万元人民币
存续期间：持续经营
联系电话：010-66060069
传真：010-68121816
联系人：贺倩
中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 是 中 国 金 融 体 系 的 重 要 组 成 部 分, 总 行 设 在 北
京。经国务院批准，中国农业银行整体 改制为 中国农业银行股份有限公司并于
2009 年1 月15 日依法成立。 中国农业银行股 份有限公司承继原中国农业银行全
部资产、 负债、 业务、 机构网点和员工。 中国农业银行网点遍布中国城乡， 成为
国内网点最多、 业务辐射范围最广， 服务领域最广， 服务对象最多， 业务功能齐
全的大型国有商业银行之一。 在海外， 中国农业银行同样通过自己的努力赢得了
良好的信誉， 每年位居 《财富》 世界500 强企 业之列。 作为一家城乡并举、 联通
国际 、 功能齐备的大型国有商业银行， 中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经
营理念， 坚持审慎稳健经营、 可持续发展， 立足县域和城市两大市场， 实施差异
化竞争策略， 着力打造 “伴你成长” 服务品牌， 依托覆盖全国的分支机构、 庞大
的电子化网络和多元化的金融产品， 致力为广大客户提供优质的金融服务， 与广
大客户共创价值、共同成长。
中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行， 经验丰富， 服务
优质， 业绩突出，2004 年被英国 《全球托管人 》 评为中国 “最佳托管银行” 。2007
年中国农业银行通 过了美国 SAS70 内 部控制 审计，并获得无保 留意 见的 SAS70
审 计 报 告 。 自 2010 年 起 中 国 农 业 银 行 连 续 通 过 托 管 业 务 国 际 内 控 标 准
（ISAE3402） 认证， 表明了独立公正第三方对中国农业银行托管服务运作流程的
风险管理、 内部控制的健全有效性的全面认可。 中国农业银行着力加强能力建设，
品牌声誉进一步提升， 在2010 年首届 “ ‘金牌 理财’TOP10 颁奖盛典” 中成绩突出，获“最佳托管银 行”奖。2010 年 再次荣 获《首席财务官》杂 志颁发的“最
佳资产托管奖” 。2012 年荣获第十届中国财经 风云榜 “最佳资产托管银行” 称号；
2013 年至2016 年连续荣获上海清算所授予的 “托管银行优 秀奖” 和中央国债登
记结算有限责任公司授予的“优秀托管机构奖”称号；2015 年、2016 年荣获中
国银行业协会授予的“养老金业务最佳发展奖”称号。
中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月经中国证监会和中国人民
银行批准成立，2014 年更名为托管业务部/养老金管理中心，内设综合管理部、
业务管理部、 客户一部、 客户二部、 客户三部 、 客户四部、 风险合规部、 产品研
发与信息技术部、 营运一部、 营运二部、 市场营销部、 内控监管部、 账户管理部，
拥有先进的安全防范设施和基金托管业务系统。
2、主要人员情况
中国农业银行托管业务部 现有员工近 240 名， 其中具有高级职称的专家 30
余名，服务团队成员专业水平高、业务 素质好 、服务能力强，高级管理层均有
20 年以上金融从业经验和高级技术职称，精通国内外证券市场的运作。
3、基金托管业务经营情况
截止到2017 年12 月31 日，中国农业银行托 管的封闭式证券投资基金和开
放式证券投资基金共387 只。
十三 、境外托管人
（一 ）境外资产托 管人基本情 况
名称：香港上海汇丰银行有限公司
注册地址 ：香港中环皇后大道中一号汇丰总行大厦
办公地址 ：香港九龙深旺道一号, 汇丰中心一 座六楼
管理层
主席：欧智华
行政总裁 ：王冬胜
联系人： 张新
电话： 00852 3941 0317
email ：joannaxzhang@hsbc.com.hk 公司网址 ：www.hsbc.com
2016 年 12 月 31 日公司股本：1143.59 亿港元
2016 年 12 月 31 日托管资产规模：6.25 万亿美 元
信用等级：标准普尔 AA-
汇丰是全球最大的银行及金融服务机构之一。 我们通过四大环球业务： 零售
银行及财富管理、工商金融、环球银行 及资本 市场以及环球私人银行 ，为超过
3,700 万名客户提供服务。我们的业务网络遍 及欧洲、亚洲、中东及非洲、北美
和拉美，覆盖全球 70 个国家和地区。
汇丰在全球设有约 4,000 个办事处， 旨在把握 市场增长机会， 致力建立联系
以协助客户开拓商机， 推动企业茁壮成长及各地经济繁荣发展， 而最终目标是让
客户实现理想。
汇丰控股有限公司在伦敦、 香港、 纽约、 巴黎和百慕大证券交易所上市， 股
东约为 204,000 名，遍布全球 133 个国家和 地区。
（二 ）境外托管人 的职责
对基金的境外财产， 基金托管人可以授权境外资产托管人代为履行其对基金
的受托人职责，包括 但不限于：
1、 仅在依基金托管人指示之情形下， 依规定 之形式及方式转移、 交换或交
付其于境外资产托管协议下为基金托管之 QDII 客持有之投资；
2、 按照相关合同的约定, 计算境外受托资产的资产净值， 提供与受托资产业
务活动有关的会计、 交易记录、 并保存受托资 产托管业务活动的记录、 账册以及
其他相关资料。
境外托管人须及促使其次托管人 或 代 表 人 尽 其合 理 努 力 及 判 断 力 履 行 有 关
协议所规定之责任与义务， 但境外托管人或其代表人 或次托管人并无欺诈、 疏忽、
故意失责或违约之情况下， 境外托管代理人或其代表人 或次托管人及其董事、 人
员及其代理 人就其等因善意 及恰當地履行境外资产托管协议， 或依 照基金托管人
( 或其获授权人) 之指示或所为之行为而导致托 管资产遭受之任何损失、 费用或任
何后果均 不用负上法律责任 。
境外托管人在履行职责过程中， 因本身欺诈、 疏忽、 故意失责或违约而导致
托管资 产遭受 之损 失( 但任 何附 带、间 接、 特 别、从 属损害 或惩 戒性损 害赔 偿除
外) 的， 基金托 管人 应当承 担相 应责任 。在 决 定境外 托管人 是否 有过错 、疏 忽等不当行为， 应根据基金托管人与境外托管人之间的协议的适用法律及当地的证券
市场惯例决定。
十四 、相关服务机 构
（一 ）基金份额发 售机构
1、直 销机 构
（1）汇添富基金管理股份有限公司直销中心
住所：上海市黄浦区大沽路288 号 6 幢538 室
办公地址： 上海市浦东新区樱花路868 号建工 大唐国际广场A 座 7 楼
法定代表人：李文
电话：（021）28932893
传真：（021）50199035
联系人： 陈卓膺
客户服务电话：400-888-9918（免长途话费）
网址：www.99fund.com
（2）汇添富基金管理股份有限公司网上直销系统 （trade.99fund.com ）
2、场 内代销机构
场内代销机构为具有基金代销资格的深圳证券交易所场内会员单位。 包括 爱
建证券、 安信证券、 渤海证券、 财达证券、 财 富证券、 财富里昂 、 财通证券、 长
城证券、 长江证券、 诚浩证券、 川财证券、 大 通证券、 大同证券、 德邦证券、 第
一创业、 东北证券、 东方证券、 东海证券、 东 莞证券、 东吴证券、 东兴证券、 方
正证券、 光大证券、 广发证券、 广州证券、 国 都证券、 国海证券、 国金证券、 国
开证券、 国联证券、 国盛证券、 国泰君安、 国 信证券、 国元证券、 海通证券、 恒
泰长财、 恒泰证券、 红塔证券、 宏源证券、 宏 信证券、 华安证券、 华宝证券、 华
创证券、 华福证券、 华林证券 、 华龙证券、 华 融证券、 华泰联合、 华泰证券、 华
西证券、 华鑫证券、 江海证券、 金元证券、 联 讯证券、 民生证券、 民族证券、 南
京证券、 平安证券、 齐鲁证券、 日信证券、 瑞 银证券、 山西证券、 上海证券、 申
银万国、世纪证券、首创证券、太平洋证券、天风证券、天源证券、万和证券、
开源证券 、万联证券、西部证券、西藏同信、西南证券、厦门证券、湘财证券、新时代证券、 信达证券、 兴业证券、 银河证券 、 银泰证券、 英大证券、 招商证券、
浙商证券、中航证券、中金公司、中山证券、中投证券、中天证券、中信建投、
中信浙江、 中信万通、 中信证券、 中银证券、 中邮证 券、 中原证券 （排名不分先
后） 。
3、场 外代销机构
1) 中国工商银行股份有限公司
公司全称：中国工商银行股份有限公司
法定代表人：易会满
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
客户服务电话：95588
网址：www.icbc.com.cn
2) 中国农业银行股份有限公司
公司全称：中国农业银行股份有限公司
法定代表人：周慕冰
注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
客户服务电话：95599
网址：www.abchina.com
3) 中国银行股份有限公司
公司全称：中国银行股份有限公司
法定代表人: 陈四清
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
客户服务电话:95566
网址:www.boc.cn
4) 交通银行股份有限公司
公司全称：交通银行股份有限公司
法定代表人：牛锡明
注册地址：上海市银城中路 188 号
办公地址：上海市银城中路 188 号
客户服务电话：95559
网址：www.bankcomm.com
5) 招商银行股份有限公司
公司全称：招商银行股份有限公司
法定代表人：李建红
注册地址：广东省深圳市福田区深南大道 7088 号
办公地址： 广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦
客户服务电话：95555
网址：www.cmbchina.com
6) 中国光大银行股份有限公司
公司全称：中国光大银行股份有限公司
法定代表人： 唐双宁
注册地址： 北京市西城区复兴门外大街 6 号 光大大厦
办公地址： 北京市西城区太平桥大街 25 号中 国光大中心
客服电话：95595
网址：www.cebbank.com
7) 华夏银行股份有限公司
公司全称：华夏银行股份有限公司
法定代表人： 吴建
注册地址：北京市东城区建国门内大街 22 号
办公地址：北京市东城区建国门内大街 22 号
客户服务热线：95577
华夏银行公司网站： www.hxb.com.cn
8) 平安银行股份有限公司
公司全称：平安银行股份有限公司
法定代表人：孙建一
注册地址：广东省深圳市深南东路 5047 号
办公地址：广东省深圳市深南东路 5047 号
客服电话：95511-3
公司网址：bank.pingan.com
9) 宁波银行股份有限 公司
公司全称：宁波银行股份有限公司
法定代表人： 陆华裕
注册地址：宁波市鄞州区宁南南路 700 号
办公地址：宁波市鄞州区宁南南路 700 号
客户服务电话：95574
网址：www.nbcb.com.cn
10) 上海农村商业银行股份有限公司
公司全称：上海农村商业银行股份有限公司
法定代表人：胡平西
注册地址：上海市银城中路 8 号中融碧玉蓝天 大厦 15-20 楼、22-27 楼
办公地址：上海市银城中路 8 号中融碧玉蓝天 大厦 15-20 楼、22-27 楼
客服电话：021-962999 4006962999
公司网站：www.srcb.com
11) 杭州银行股份有限公司
公司全称：杭州银行股份有限公司
法定代表人：陈震山
注册地址：杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦
办公地址：杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦
客户服务电话：95398
网址：www.hzbank.com.cn
12) 南洋商业（中国）有限公司
公司全称：南洋商业（中国）有限公司
法定代表人：陈孝周
注册地址：上海市浦东新区世纪大道 800 号南 洋商业银行大厦
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 800 号
客户服务电话：(86-21) 3856 6666 或 400-830-2066
网址：www.ncbchina.cn
13) 泉州银行股份有限公司 公司全称：泉州银行股份有限公司
法定代表人：傅子能
注册地址：福建省泉州市丰泽区云鹿路 3 号
办公地址：福建省泉州市丰泽区云鹿路 3 号
客户服务电话：400-88-96312
网址：http://www.qzccbank.com/
14) 安信证券股份有限公司
公司全称：安信证券股份有限公司
法定代表人：王连志
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联 大厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地址：深圳市福田区深南大道 2008 号中 国凤凰大厦 1 栋 9 层
客服电话：95517
公司网站地址：www.essence.com.cn
15) 渤海证券股份有限公司
公司全称：渤海证券股份有限公司
法定代表人：王春峰
注册地址：天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室
办公地址：天津市南开区宾水西道 8 号
客户服务电话：400-651-5988
网址：www.ewww.com.cn
16) 财达证券股份有限公司
公司全称：财达证券股份有限公司
法定代表人：翟建强
注册地址：石家庄市自强路 35 号
办公地址：石家庄市桥西区自强路 35 号庄家 金融大厦 24 层
客服电话：河北省内：95363 河北省外：0311-95363
网址：www.s10000.com
17) 上海华信证券有限责任公司
公司全称：上海华信证券有限责任公司
法定代表人：陈灿辉
注册地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号环 球金融中心 9 楼
办公地址：上海市黄浦区南京西路 399 号明天 广场 18-23 楼
客户服务电话： （021 ）63898888
公司网站：http://www.shhxzq.com
18) 财富证券有限责任公司
公司全称：财富证券有限责任公司
法定代表人：蔡一兵
注册地址：长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国 际财富中心 26 楼
办公地址：长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国 际财富中心 26、27、28 楼
客服电话：95317
网址：www.cfzq.com
19) 财通证券股份有限公司
公司全称：财通证券股份有限公司
法定代表人：沈继宁
注册地址：杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务 中心
办公地址：杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务 中心
客服电话：95336
公司网址：www.ctsec.com
20) 长城国瑞证券有限公司
公司全称：长城国瑞证券有限公司
法定代表人：王勇
注册地址：厦门市思明区莲前西路 2 号莲富大 厦 17 楼
办公地址：厦门市思明区深田路 46 号深田国 际大厦 20 楼
客户服务电话：400-0099-886
网址：www.gwgsc.com
21) 长城证券股份有限公司
公司全称：长城证券股份有限公司
法定代表人：丁益
注册地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特 区报业大厦 16、17 层
办公地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特 区报业大厦 14、16、17 层
客服电话：400-6666-888
公司网站： www.cgws.com
22) 长江证券股份有限公司
公司全称：长江证券股份有限公司
法定代表人：尤习贵
注册地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
办公地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
客服热线：95579
网站：www.95579.com
23) 大同证券有限责任公司
公司全称：大同证券有限责任公司
法定代表人：董祥
注册地址：山西省大同市城区迎宾街 15 号桐 城中央 21 层
办公地址：山西省太原市长治路 111 号山西世 贸中心 A 座 12、13 层
客服电话：4007-121212
网站地址：www.dtsbc.com.cn
24) 德邦证券股份有限公司
公司全称：德邦证券股份有限公司
法定代表人：武晓春
注册地址：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼
办公地址：上海市浦东新区福山路 500 号城建 国际中心 29 楼
客服电话：400-8888-128
网址：www.tebon.com.cn
25) 第一创业证券股份有限公司
公司全称：第一创业证券股份有限公司
法定代表人：刘学民
注册地址： 深圳市罗湖区笋岗路 12 号中民时 代广场 B 座 25 层
办公地址： 深圳市福田区福华一路 115 号投行 大厦 20 楼
客服电话：95358
网址：www.firstcapital.com.cn
26) 东北证券股份有限公司
公司全称：东北证券股份有限公司
法定代表人：李福春
注册地址：长春市生态大街 6666 号
办公地址：长春市生态大街 6666 号
客户服务电话：95360
网址：www.nesc.cn
27) 东方证券股份有限公司
公司全称：东方证券股份有限公司
法定代表人：潘鑫军
注册地址：上海市中山南路 318 号国际金融广 场 2 号楼 22 层-29 层
办公地址：上海市中山南路 318 号国际金融广 场 2 号楼 22 层-29 层
客户服务热线：95503
东方证券网站：www.dfzq.com.cn
28) 东海证券股份有限公司
公司全称：东海证券股份有限公司
法定代表人：赵俊
注册地址：江苏省常州市延陵西路 23 号投资 广场 18 楼
办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东 海证券大厦
客服电话：95531；400-8888-588
网址：www.longone.com.cn
29) 东吴证券股份有限公司
公司全称：东吴证券股份有限公司
法定代表 人：范力
注册地址：江苏省苏州市苏州工业园区星阳街 5 号东吴证券大厦
办公地址：江苏省苏州市苏州工业园区星阳街 5 号东吴证券大厦
客服电话：95330
网址：www.dwzq.com.cn
30) 东兴证券股份有限公司
公司全称：东兴证券股份有限公司
法定代表人：魏庆华
办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大 厦 B 座 12、15 层
注册地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大 厦 B 座 12、15 层
客服电话：95309
公司网址：www.dxzq.net
31) 方正证券股份有限公司
公司全称：方正 证券股份有限公司
法定代表人：高利
注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22－24 层
办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22－24 层
全国统一客服热线：95571
方正证券网站：www.foundersc.com
32) 光大证券股份有限公司
公司全称：光大证券股份有限公司
法定代表人： 薛峰
注册地址： 上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址： 上海市静安区新闸路 1508 号
客户服务电话: 95525
公司网址： www.ebscn.com
33) 广州证券股 份有限公司
公司全称：广州证券股份有限公司
法定代表人：胡伏云
注册地址： 广州市天河区珠江西路 5 号广州国 际金融中心主塔 19 层、20 层
办公地址： 广州市天河区珠江西路 5 号广州国 际金融中心主塔 19 层、20 层
客服电话：95396
公司网站： www.gzs.com.cn
34) 国都证券股份有限公司
公司全称：国都证券股份有限公司
法定代表人：王少华
注册地址： 北京市东城区东直门南大街 3 号 国华投资大厦 9 层 10 层
办公地址： 北京市东城区东直门南大街 3 号 国华投资大厦 9 层 10 层
客服电话：400-818-8118
网址：www.guodu.com
35) 国金证券股份有限公司
公司全称：国金证券股份有限公司
法定代表人：冉云
注册地址：成都市青羊区东城根上街 95 号
办公地址：成都市青羊区东城根上街 95 号
客户服务电话：95310
网址：www.gjzq.com.cn
36) 国融证券股份有限公司
公司全称：国融证券股份有限公司
法定代表人：张智河
注册地址：呼和浩特市新城区锡林南路 18 号
办公地址： 内蒙古自治区呼和浩特市武川县腾飞大道与呈祥路交汇处武川立
农村镇银行股份有限公 司四楼
客服电话：95385
网址：www.rxzq.com.cn
37) 国泰君安证券股份有限公司
公司全称：国泰君安证券股份有限公司
法定代表人：杨德红
注册地址：上海市浦东新区商城路 618 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上 海银行大厦 29 楼
客服电话：95521
网址：www.gtja.com
38) 国信证券股份有限公司
公司全称：国信证券股份有限公司
法定代表人：何如
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国 信证券大厦十六层至二十六层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中 路 1012 号国 信证券大厦十六层至二十六层
客户服务电话：95536
公司网址：www.guosen.com.cn
39) 海通证券股份有限公司
公司全称：海通证券股份有限公司
法定代表人：周杰
注册地址：上海市广东路 689 号
办公地址：上海市广东路 689 号
客服电话：95553、4008888001 、021-95553
公司网址：www.htsec.com
40) 恒泰长财证券有限责任公司
公司全称：恒泰长财证券有限责任公司
法定代表人：张伟
注册地址： 吉林省长春市长江路经济开发区人民 大街 280 号科技城 2 层 A-33
段
办公地址：吉林省长春市宽城区珠江路 439 号 恒泰长财大厦
客服热线：0431-82951762
网站：www.cczq.net
41) 恒泰证券股份有限公司
公司全称：恒泰证券股份有限公司
法定代表人：庞介民
注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号
办公地址：内蒙古呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座 D 座 14-18 楼
联系电话：400-196-6188
网址：www.cnht.com.cn
42) 华安证券股份有限公司
公司全称：华安证券股份有限公 司
法定代表人：章宏韬
注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智中心 B1 座
客户服务电话：95318
网址：www.hazq.com
43) 华宝证券有限责任公司
公司全称：华宝证券有限责任公司
法定代表人：陈林
注册地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号上 海环球金融中心 57 楼
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号上 海环球金融中心 57 楼
客户服务电话：400-820-9898
网址：www.cnhbstock.com
44) 华福证券有限责任公司
公司全称：华福证券有限责任公司
法定代表人：黄金琳
注册地址：福州市五四路 157 号新天地大厦
办公地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至 9 层（福州行政总部）
客户服务电话：95547
公司网址： www.hfzq.com.cn
45) 华龙证券股份有限公司
公司全称：华龙证券股份有限公司
法定代表人: 孙耀志
注册地址：兰州市城关区东岗西路 638 号兰州 财富中心
办公地址：兰州市城关区东岗西路 638 号兰州 财富中心
客服电话：95368、400-6898888
公司网址：www.hlzq.com
46) 华融证券股份有限公司
公司全称：华融证券股份有限公司
法定代表人：祝献忠
注册地址：北京市西城区金融大街 8 号
办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街 18 号 中国人保寿险大厦 11 至 18 层
客服电话：95390
网址：www.hrsec.com.cn
47) 华泰证券股份有限公司 注册地址：江苏省南京市中山东路 90 号华泰 证券大厦
办公地址：江苏省南京市中山东路 90 号华泰 证券大厦
法定代表人：吴万善
联系人：程高峰、万鸣
客服电话： 95597
网址：www.htsc.com.cn
48) 华鑫证券有限责任公司
公司全称：华鑫证券有限责任公司
法定代表人：俞洋
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联 大厦 28 层 A01 、B01(b) 单元
办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联 大厦 28 层 A01 、B01(b) 单元
客服电话：95323
公司网址：http://www.cfsc.com.cn/
49) 江海证券有限公司
公司全称：江海证券有限公司
法定代表人：孙名扬
注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
办公地址：黑龙江省哈尔滨 市香坊区赣水路 56 号
客户服务热线：400-666-2288
网址：www.jhzq.com.cn
50) 开源证券股份有限公司
公司全称：开源证券股份有限公司
法定代表人：李刚
注册地址：陕西省西安市高新区锦业路 1 号都 市之门 B 座 5 层
办公地址：陕西省西安市高新区锦业路 1 号都 市之门 B 座 5 层
客服电话：95325、400-860-8866
公司网址： www.kysec.cn
51) 联储证券有限责任公司
公司全称：联储证券有限责任公司
法人： 沙常明
注册地址：广东省深圳市福田区华强北 路圣廷苑酒店 B 座 26 楼
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 333 号 金砖大厦 8 层
客服电话：400-620-6868
公司网站：www.lczq.com
52) 联讯证券股份有限公司
公司全称：联讯证券股份有限公司
法定代表人：徐刚
注册地址：中国广东省惠州市惠城区江北东江三路广播电视新闻中心
办公地址： 广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、 四
楼
联系电话：95564
网址：www.lxzq.com.cn
53) 中国民族证券有限责任公司
公司全称：中国民族证券有限责任公司
法定代表人：何亚刚
注册地址：北京市西城区金融街 5 号新盛大厦 A 座 6-9 层
办公地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号盘 古大观 A 座 40F-43F
客服电话：400－889 －5618
网址：www.e5618.com
54) 南京证券股份有限公司
公司全称：南京证券股份有限公司
法定代表人：步国旬
注册地址：南京市玄武区大钟亭 8 号
办公地址：南京市江东中路 389 号
客服电话：95386
网址：www.njzq.com.cn
55) 平安证券股份有限公司
公司全称：平安证券股份有限公司
法定代表人：刘世安
注册地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号 荣超大厦 16-20 层；
办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号 荣超大厦 16-20 层；
全国免费业务咨询电话：95511-8 、4000-188-288
网址：stock.pingan.com
56) 瑞银证券有限责任公司
公司全称：瑞银证券有限责任公司
法定代表人：钱于军
注册地址：北京市西城区金融大街 7 号/ 英蓝国 际金融中心 12、15 层
办公地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国 际金融中心 15 层
客户服务电话：400-887-8827
网址：www.ubs.com
57) 上海证券有限责任公司
公司全称：上海证券有限责任公司
法定代表人：李俊杰
注册地址：上海市西藏中路 336 号华旭国际大 厦 6 楼
办公地址：上海市黄浦区四川中路 213 号久事 商务大厦 7 楼
客户服务电话： （021 ）962518、4008918918 （全国热线）
公司网站：www.962518.com
58) 申万宏源西部证券有限公司
公司全称：申万宏源西部证券有限公司
法定代表人：韩志谦
注册地址： 新疆乌鲁木齐市高新区 （新市区） 北京南路 358 号大成国际大 厦
20 楼 2005 室
办公地址： 新疆乌鲁木齐市高新区 （新市区） 北京南路 358 号大成国际大厦
20 楼 2005 室
客户服务电话：400-800-0562
网址：www.hysec.com
联系人：李巍
59) 申万宏源证券有限公司
公司全称: 申万宏源证券有限公司
法定代表人：李梅
注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商 贸广场 45 层
客服电话：95523 或 4008895523 或 021-33389888
网址: www.swhysc.com
60) 世纪证券有限责任公司
公司全称：世纪证券有限责任公司
法定代表人：姜昧军
注册地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行 大厦 40-42 层
办公地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行 大厦 40-42 层
客服热线：400-832-3000
网站： www.csco.com.cn
61) 首创证券有限责任公司
公司全称：首创证券有限责任公司
法定代表人：毕劲松
注册地址：北京市西城区德胜门外大街 115 号 德胜尚城 E 座
办公地址：北京市西城区德胜门外大街 115 号 德胜尚城 E 座
客户服务电话：400-620-0620
网址： www.sczq.com.cn
62) 天风证券股份有限公司
公司全称：天风证券股份有限公司
法定代表人：余磊
注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦 4 楼
办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路 99 号 保利广场 A 座 37 楼
客服电话：95391、400-800-5000
公司网址：www.tfzq.com
63) 万联证券股份有限公司
公司全称：万联证券股份有限公司
法定代表人：张建军
注册地址：广州市天河区珠江东路 11 号高德置 地广场 F 栋 18、19 层
办公地址：广州市天河区珠江东路 11 号高德置 地广场 F 栋 18、19 层
客服电话：400-8888-133
网址：www.wlzq.cn
64) 西藏东方财富证券股份有限公司
公司全称：西藏东方财富证券股份有限公司
法定代表人：陈宏
注册地址：拉萨市北京中路 101 号
办公地址：上海市徐汇区东湖路 7 号一幢二层
客户服务电话：95357
网址：www.xzsec.com
65) 西南证券股份有限公司
公司全称：西南证券股份有限公司
法定代表人：吴坚
注册地址：重庆市江北区桥北苑 8 号
办公地址： 重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券 大厦
客户服务电话：95355
网址：www.swsc.com.cn
66) 湘财证券股份有限公司
公司全称：湘财证券股份有限公司
法定代表人：林俊波
注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号标志商务中心 A 栋 11 层
办公地点：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号标志商务中心 A 栋 11 层
客服电话：95351
公司网址：www.xcsc.com
67) 新时代证券股份有限公司
公司全称：新时代证券股份有限公司
法定代表人：叶顺德
注册地址：北京市海淀区北三环 西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
办公地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
客服电话：95399
网址：www.xsdzq.cn
68) 信达证券股份有限公司
公司全称：信达证券股份有限公司
法定代表人：张志刚
注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
客服电话：95321
公司网址：www.cindasc.com
69) 兴业证券股份有限公司
公司全称：兴业证券股份有限公司
法定代表人：杨华辉
注册地址：福州市湖 东路 268 号
办公地址：上海市浦东新区长柳路 36 号
客服电话：95562
公司网址：www.xyzq.com.cn
70) 中国银河证券股份有限公司
公司全称：中国银河证券股份有限公司
法定代表人：陈共炎
注册地址：北京市西城区金融大街 35 号国际 企业大厦 C 座
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际 企业大厦 C 座
客服电话：95551 或 4008-888-888
网址：www.chinastock.com.cn
71) 招商证券股份有限公司
公司全称：招商证券股份有限公司
法定代表人：霍达
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层
客户服务电话：95565 、4008888111
公司网址：www.newone.com.cn
72) 浙商证券股份有限公司
公司全称：浙商证券股份有限公司
法定代表人：吴承根
注册地址：浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪 广场 A 区 6-7 层
办公地址：浙江省杭州市江干区五星路 201 号
客户服务电话：95345
公司网址：www.stocke.com.cn
73) 中航证券有限公司
公司全称：中航证券有限公司
法定代表人：王宜四
注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼
办公地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼
客户服务电话：95335 或 400-88-95335
网址：www.avicsec.com
74) 中国国际金融有限公司
公司全称：中国国际金融有限公司
法定代表人：丁学东
注册地址：北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
办公地址：北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
公司网址：www.cicc.com.cn
75) 中泰证券股份有限公司
公司全称：中泰证券股份有限公司
法定代表人：李玮
注册地址：山东省济南市市中区经七路 86 号
办公地址：山东省济南市市中区经七路 86 号
客服电话：95538
网址：www.zts.com.cn
76) 中国中投证券有限责任公司
公司全称：中国中投证券有限责任公司
法定代表人：高涛
注册地址： 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层
-21 层及第 04 层 01、02、03、05 、11 、12、13 、15 、16、18、19、20 、21 、22、
23 单元
办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超 商务中心 A 栋第 04、18 层至
21 层
客服电话：400-600-8008 、95532
网址：www.china-invs.cn
77) 中信建投证券股份有限公司
公司全称：中信建投证券股份有限公司
法定代表人姓名：王常青
注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号
客服电话：400-8888-108
公司网址：www.csc108.com
78) 中信证券（浙江）有限责任公司
注册地址：浙江省 杭州市滨江区江南大道 588 号恒鑫大厦主楼 19、20 层
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 588 号恒鑫大厦主楼 19、20 层
法人代表：沈强
联系人：王霈霈
联系电话：95548
公司网站：www.bigsun.com.cn
79) 中信证券股份有限公司
公司全称：中信证券股份有限公司
法定代表人：张佑君
注册住址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号 卓越时代广场（二期）北座
办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号中信证 券大厦
客服电话：95548
公司网址：www.cs.ecitic.com
80) 中信证券（山东）有限责任公司
公司全称：中信证券（山东）有限责任公司
法定代表人：杨宝林
注册地址：山东省
青岛市崂山区深圳路 222 号青岛金融广场 1 号楼 20 层（266061 ）
办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔 广场东座 2 层
客户服务电话：95548
公司网址：www.zxwt.com.cn
81) 中银国际证券有限责任公司
公司全称：中银国际证券有限责任公司
法定代表人：宁敏
注册地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中 银大厦 39 层
办公地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中 银大厦 39 层
客户服务电话：400-620-8888
公司网址：www.bocichina.com
82) 中原证券股份有限公司
公司全称：中原证券股份有限公司
法定代表人：菅明军
注册地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号
办公地址：河南省 郑州市郑东新 区商务外环 路 10 号中原广发金 融大厦 19
楼
客服电话：95377
网址： www.ccnew.com
83) 天相投资顾问有限公司
公司全称：天相投资顾问有限公司
法定代表人：林义相
注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大 厦 B 座 701 邮编：100032
办公地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 505 邮编：100088
客服电话 ：010-66045555
公司网址：www.txsec.com
84) 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
公司全称：深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
法定代表人：马勇
注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006
公司地址：深圳市福田区福田街道 民田路 178 号华融大厦 27 层 2704
客服中心：400-166-1188
公司网站：www.new-rand.cn
85) 和讯信息科技有限公 司
公司全称：和讯信息科技有限公司
法定代表人：王莉
注册地址：北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
办公地址：北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
客服电话：010-85697400
网址：www.hexun.com
86) 厦门市鑫鼎盛投资有限公司
公司全称：厦门市鑫鼎盛投资有限公司
法定代表人： 林松
注册地址：厦门市思明区鹭江道 2 号第一广场 15 楼
办公地址：厦门市思明区鹭江道 2 号第一广场 15 楼
客户服务电话：400-918-0808
网址：www.xds.com.cn
87) 诺亚 正行( 上海) 基金销售投资顾问有限公 司
公司全称：诺亚正行( 上海) 基金销售投资顾问 有限公司
法定代表人：汪静波
注册地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650 号 205 室
办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路 32 号 C 栋
客服电话：400-821-5399
公司网址： www.noah-fund.com
88) 深圳众禄基金销售股份有限公司
公司全称：深圳众禄基金销售股份有限公司
法定代表人：薛峰
注册地址： 深圳市罗湖区深南东路 5047 号发 展银行大厦 25 楼 I 、J 单元
办公地址： 深圳市罗湖区梨园路物资 控股置地大厦 8 楼
客服电话： 4006-788-887
网址：www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
89) 上海天天基金销售有限公司
公司全称：上海天天基金销售有限公司
法定代表人： 其实
注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层
办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方 财富大厦
客服电话：95021、400-1818-188
网址：www.1234567.com.cn
90) 上海好买基金销售有限公司
公司全称：上海好买基金销售有限公司
法定代表人：杨文斌
注册地址：上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国 际大厦 903 ～906 室
客服电话：400-700-9665
公司网站：www.howbuy.com
91) 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
公司全称：蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
法定代表人：陈柏青
注册地址：杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼
客服电话：95188
网址：www.antfortune.com
92) 上海长量基金销售 投资顾问有限公司
公司全称：上海长量基金销售投资顾问有限公司
法定代表人：张跃伟
注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号陆 家嘴金融服务广场 2 期 11 层
客服电话：400-820-2899
公司网站：www.erichfund.com
93) 浙江同花顺基金销售有限公司
公司全称：浙江同花顺基金销售有限公司
法定代表人：凌顺平
注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室
办公地址：浙江省杭州市余杭区五常街道同顺街 18 号
客服电话：95105885
公司网址：www.10jqka.com.cn
94) 北京展恒基金销售股份有限公司
公司全称：北京展恒基金销售股份有限公司
法定代表人： 闫振杰
注册地址： 北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
办公地址： 北京市朝阳区德胜门外华严北里 2 号民建大厦 6 层
客服电话：400-818-8000
公司网址： www.myfund.com
95) 上海利得基金销售有限公司
公司全称：上海利得基金销售有限公司
法定代表人：李兴春
注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
办公地址： 上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 1003 单元
客服电话： 400-921-7755
网址： www.leadfund.com.cn
96) 北京创金启富投资管理有限公司
公司全称：北京创金启富投资管理有限公司
法定代表人： 梁蓉
注册地址：北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A
办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号经济 日报社 A 座综合 楼 712 号
客服电话：400-6262-818
网站：www.5irich.com
97) 泛华普益基金销售有限公司 公司全称：泛华普益基金销售 有限公司
法定代表人：于海锋
注册地址：成都市成华区建设路 9 号高地中心 1101 室
办公地址：成都市锦江区东大街 99 号平安金 融中心 1501 单元
客服电话：4008-588-588
网址： www.pyfund.cn
98) 宜信普泽投资顾问（北京）有限公司
公司全称：宜信普泽投资顾问（北京）有限公司
法定代表人：戎兵
注册地址：北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809
办公地址：北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 18 层 1809
客户服务热线：400-6099-200
公司网站 ：www.yixinfund.com
99) 南京苏宁基金销售有限公司
公司全称： 南京苏宁基金销售有限公司
法定代表人：刘汉青
注册地址： 南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
办公地址： 南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
客服电话：95177
公司网址： www.snjijin.com
100) 众升财富（北京）基金销售有限公司
公司全称：众升财富（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 3201 内 3201 单元
办公地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 3201 内 3201 单元
法定代表人：王斐
客服电话：400-876-9988
网址：www.wy-fund.com
101) 北京增财基金销售有限公司
公司名称：北京增财基金销售有限公司
法定代表人：罗细安
注册地址：北京市西城区南礼士路 66 号建威 大厦 1208 室
办公地址：北京市西城区南礼士路 66 号建威 大厦 1208-1209 室
客户服务电话：400-001-8811
网址：www.zcvc.com.cn
102) 北京恒天明泽基金销售有限公司
公司全名：北京恒天明泽基金销售有限公司
法定代表人： 周斌
注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室
办公地址：北京市朝阳区东三环中路 20 号乐 成中心 A 座 23 层
客服电话：4008-980-618
公司网址：www.chtfund.com
103) 北京汇成基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108
办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108
邮政编码：100190
电 话：010-56282140
传 真：010-62680827
104) 北京晟视天下投资管理有限公司
名 称： 北京晟视天下投资管理有限公司
注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室
办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲 6 号万通 中心 D 座 21&28 层
邮政编码：100020
注册资本： 1 亿元人民币
法定代表人： 蒋煜
电 话：010-58170708
传 真：010-58170710
105) 一路财富（北京）信息科技有限公司
名 称：一路财富（北京）信息科技有限公司
注册地址：北京市西城区车公庄大街 9 号五栋 大楼 C 座 702 室
办公地址：北京市西城区阜成门外大街 2 号万 通新世界广场 A 座 2208
邮政编码：100033
注册资本： 5000 万元人民币
法定代表人：吴雪秀
电 话：010-88312877
传 真：010-88312099
106) 海银基金销售有限公司
公司全称：海银基金销售有限公司
法定代表人：刘惠
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 8 号 402 室
公司地址：上海市浦东新区东方路 1217 号陆 家嘴金融服务广场 6 楼
客服热线：400-808-1016
公司网站：www.fundhaiyin.com
107) 北京新浪仓石基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀 区北四环西路 58 号 906 室
办公地址：北京市海淀区海淀北二街 10 号泰 鹏大厦 12 层
邮政编码：100080
电 话：010-62675369
传 真：010-82607151
108) 凤凰金信( 银川) 投资管理有限公司
销售机构全称：凤凰金信( 银川) 投资管理有限 公司
销售机构简称：凤凰金信
客服电话：400-800-5919
网站：www.fengfd.com
109) 上海联泰资产管理有限公司
名 称：上海联泰资产管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室
办公地址：上海市长宁区金钟路 658 弄 2 号楼 B 座 6 楼
邮政编码：200335
注册资本：2000 万人民币
法定代表人：燕斌
电 话：021-51507071
传 真：021-62990063
110) 泰诚财富基金销售（大连）有限公司
公司全名：泰诚财富基金销售（大连）有限公司
法定代表人: 林卓
注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
客服电话：4006411999
网站：www.taichengcaifu.com
111) 上海凯石财富基金销售有限公司
上海凯石财富基金销售有限公司
注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室
办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大 厦 4 楼
法定代表人：陈继武
电话：021-63333389
传真：021-63333390
112) 北京乐融多源投资咨询有限公司
名 称：北京乐融多源投资咨询有限公司
注册地址： 北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 16 层 1603
办公地址： 北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 16 层 1603
邮政编码：100022
注册资本： 2000 万元 人民币
法定代表人： 董浩
电 话：010-56409010
113) 深圳富济财富管理有限公司
公司名称： 深圳富济财富管理有限公司 Wealth Management Co.,Ltd.
英文名称：Shenzhen Fuji
办公地址： 深圳市南山区科苑南路高新南七道惠恒大厦二期 418 室
公司注册地址: 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室
邮政编码：518000
注册资本：2000 万元
公司网站： www.jinqianwo.cn
服务热线： 0755-83999907
传真电话： 0755-83999926
客服邮箱： fujiwealth@lefu8.com
114) nullnull115) 上海陆金所基金销售有限公司
注册地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼
法定代表人: 郭坚
组织形式: 有限责任公司
存续期间: 持续经营
联系人: 宁博宇
电 话: 021-20665952
传 真: 021-22066653
116) 大泰金石基金销售有限公司
公司全称：大泰金石基金销售有限 公司
法定代表人：袁顾明
注册地址：江苏省 南京市建邺区 江东中路 222 号南京奥体中心 现代五项馆
2105 室
办公地址：江苏省 南京市建邺区 江东中路 222 号南京奥体中心 现代五项馆
2105 室
客服电话：4009282266
网站： www.dtfunds.com
117) 珠海盈米财富管理有限公司
公司全称：珠海盈米财富管理有限公司
法定代表人：肖雯
注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
办公地址： 广州市海珠区琶洲大道东路 1 号保 利国际广场南塔 1201-1203 室
客服电话：020-89629066
网站：www.yingmi.cn
118) 奕丰金融服务（深圳）有限公司
公司全称：奕丰金融服务（深圳）有限公司
法定代表人：TEO WEE HOWE
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入住深圳市
前海商务秘书有限公司）
办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室
客服电话：400-684-0500
公司网址： www.ifastps.com.cn
119) 中证金牛（北京）投资咨询有限公司
公司全称：中证金牛（北京）投资咨询有限公司
法定代表人：钱昊旻
注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室
办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲一号环球财讯中心 A 座 5 层
客服电话：4008-909-998
公司网址： www.jnlc.com
120) 北京肯特瑞财富投资管理有限公司
公司全称：北京肯特瑞财富投资管理有限公司
法定代表人：江卉
注册地址：北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401-15
办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院 A 座
客服电话：400 098 8511 ( 个人业务) 、400 088 8816 ( 企业业务)
公司网址： http://kenterui.jd.com/
121) 上海云湾投资管理有限公司
公司全称：上海云湾投资管理有限公司
法定代表人：戴新装
注册地址：中国浦东新区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层
办公地址：上海市锦康路 308 号 6 号楼 6 楼
122) 北京蛋卷基金销售有限公司
公司全称：北京蛋卷基金销售有限公司
法定代表人： 钟斐斐
注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
办公地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
客服电话：4000-618-518
公司网址：https://danjuanapp.com/
123) 中信期货有限公司
公司全称：中信期货有限公司
法定代表人：张皓
注册地址：广东省 深圳市福田区 中心三路 8 号卓越时代广场（ 二期）北座
13 层 1301-1305 、14 层
办公地址：广东省 深圳市福田区 中心三路 8 号卓越时代广场（ 二期）北座
13 层 1301-1305 、14 层
客服电话：400-990-8826
网站：www.citicsf.com
124) 弘业期货股份有限公司
公司全称：弘业期货股份有 限公司
法定代表人：周剑秋
注册地址：南京市中华路 50 号弘业大厦 9 楼
办公地址：南京市中华路 50 号弘业大厦 9 楼
客户服务电话：400-828-1288
网址：www.ftol.com.cn
基金管理人可根据有关法律法规的要求， 选择其他符合要求的机构代理销售
基金，并及时公告。
（二 ）登记机构
名称：中国证券登记结算有限责任公司
地址：北京市西城区太平桥大街 17 号
法定代表人：周明
联系人：严峰、朱立元
电话： （0755 ）25946013、（ 010）59378839
传真： （010 ）59378907
（三 ）律师事务所 和经办律师
名称：上海市通力律师事务所
住所：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
负责人： 俞卫锋
电话：（021）31358666
传真：（021）31358600
经办律师：吕红 、黎明
联系人： 陈颖华
（四 ）会计师事务 所和经办注 册会计师
名称：安永华明会计师事务所 （特殊普通合伙）
首席合伙人：吴港平
住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东 方经贸城安永大楼 16 层
办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广 场东方经贸城安永大楼 16 层
邮政编码：100738
公司电话：（010）58153000
公司传真：（010）85188298
签章会计师：陈露、陈军
业务联系人：陈露、陈军
十五 、 对招募说明 书更新部分 的说明
一、 “ 重要提示 ” ：
增加了 “风险收益特征” 与 “销售适当性风险评价” 的区别说明。 更新了本
招募说明书所载内容截止日及有关财务数据和净值表现的截止日。
二、 “ 四、 基金的 投资 ” ：
更新了基金投资组合报告。
三、 “ 五、 基金的 业绩 ” ：
更新了本基金业绩表现数据。
四、 “ 六、基金管 理人” ： 更新了基金管理人的 相关信息。
五、 “ 二十三、 基 金托管人 ” ：
更新了基金托管人的相关信 息。
六、 “ 二十五、相 关服务机构 ”
更新了相关服务机构的相关信息。
七、 “二十九 、其 他应披露事 项 ” ：
更新了 2017 年 9 月 7 日至 2018 年 3 月 6 日期 间涉及本基金的相关公告。
汇添富基金管理股份有限公司
2018 年 4 月 20 日
