工 银瑞信政 府债纯 债债券型 证券 投资基金 （LOF）
更 新的 招募 说明书 摘要
(2018 年第 1 号)
基金管理人：工银瑞信基金管理有 限公司
基金托管人： 招商 银行股份有限公 司
工银 瑞信 政府 债纯 债债 券型 证券 投资 基金 （LOF ）
更 新的 招募 说明 书摘 要
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重 要 提示
工银瑞信政府债纯债 债券型 证券投 资基金（LOF） 由 工银瑞信增利债券型 证券投资基 金
（LOF） 变更而来。201 6年8月31 日工 银瑞信增利 债券 型证券投资基金（L OF）以通讯方 式召
开基金份额持有人 大会，会议审 议通过了《 关 于工银 瑞信增利债券型证 券投资基金（LOF ）
变更相关事 项的议案 》 ， 内容 包括调整 工银瑞信 增利债 券 型证券投 资基金 （LOF ） 变 更后基金
的投资目标 、 投资 范围 、 投资策 略、 投资比例 以及修订 基金合同等 ， 并同 意将基金 更名为 “ 工
银瑞信政府债纯债 债券型 证券投 资基金（LOF ） ” ， 上 述基金份额持有人 大会决议自表 决通过
之日起生效。 自2016年9 月8日起， 《 工 银瑞信政 府债纯 债债券型 证 券投资基 金 （LOF） 基金合
同》生效。
工银瑞信基金管理有 限公司（以下 称“本基金管 理人 ”或“基金管理人” ） 保证 招募说
明书的内容 真实、 准 确、 完 整。 中国 证监会不 对基金 的投资价值 及市场前 景等作出 实质性判
断或者保证 。 本招募 说明书经 中国证监 会 变更 注册， 但中国证 监 会对本基 金的 变更 注册，并
不表明其对 本基金的 价值和收 益作出实 质性判断 或保 证，也不表 明投资于 本基金没 有风险 。
投资有风险 ，投资者 申购基金 份额时应 认真阅读 本招 募说明书， 全面认识 本基金产 品
的风险收益 特征，应 充分考虑 投资者自 身的风险 承受 能力，并对 申购基金 的意愿、 时机、
数量等投资 行为作出 独立决策 。基金管 理人提醒 投资 者基金投资 的“买者 自负”原 则，在
投资者作出 投资决策 后，基金 运营状况 与基金净 值变 化导致的投 资风险， 由投资者 自行负
担。
本摘要根据 基金合同 和基金招 募说明书 编写， 并经中 国证监会核 准。 基金 合同是 约定基
金当事人之 间权 利、 义务的法 律文件 。 基金投 资人自 依基金合同 取得基金 份额， 即 成为基金
份额持有人 和本基金 合同的当 事人， 其持有基 金份额 的行为本身 即表明其 对基金合 同的承认
和接受，并按照《 证券投资基金 法》 、 《公开募集 证券 投资基金运作管理 办法》 、基金合 同及
其他有关规 定享有权 利、 承担 义务。 基金投资 人欲了 解基金份额 持有人的 权利和义 务， 应详
细查阅基金 合同。
本基金投资 于证券市 场，基金 净值会因 为证券市 场波 动等因素产 生波动， 投资者在 投
资本基金前 ， 投资者 应当认真 阅读基金 合同、基 金招 募说明书等 信息披露 文件， 应 全面了
解本基金的 产品特性 ，理性判 断市场， 自主判断 基金 的投资价值 ，自主做 出投资决 策， 并
承担基金投 资中出现 的各类风 险，包括 ： 市场风 险、 利率风险、 信用风险 、再投资 风险、工银 瑞信 政府 债纯 债债 券型 证券 投资 基金 （LOF ）
更 新的 招募 说明 书摘 要
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流动性风险 、操作风 险、本基 金特有的 风险及其 他风 险 。 本基金 为债券型 基金，属 于低风
险基金产品 ，其长期 平均风险 和预期收 益率低于 股票 型基金、混 合型基金 ，高于货 币市场
基金。
基金管理人 依照恪尽 职守、诚 实信用、 谨慎勤勉 的原 则管理和运 用基金 财产 ，但不 保
证基金一定 盈利，也 不保证最 低收益。
本基金的过 往业绩并 不预示其 未来表现 。基金管 理人 所管理的其 它基金的 业绩并不 构
成对本基金 业绩表现 的保证。
本招募说明 书所 载内 容截止日 为2018年3 月7日， 有关 财务数据和 净值表现 数据截止 日
为2017年12 月31日（ 财务数据 未经审计） 。本招 募说 明书已经基 金托管人 复核。 工银 瑞信 政府 债纯 债债 券型 证券 投资 基金 （LOF ）
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一 、 基金 管理 人
（一）基金 管理人概 况
名称：工银 瑞信基金 管理有限 公司
住所：北京 市西城区 金融大街5 号、甲5 号 6 层甲 5 号 601、甲 5 号 7 层甲 5 号 701、
甲 5 号8 层甲 5 号 801 、甲 5 号9 层甲5 号 901
办公地址： 北京市西 城区金融 大街 5 号 新盛大厦A 座6-9 层
邮政编码：100033
法定代表人 ：郭特华
成立日期：2005 年6 月 21 日
批准设立机 关：中国 证监会
批准设立文 号：中国 证监会证 监基金字[2005]93 号
经营范围： 基金募集 、基金销 售、资产 管理及中 国证 监会许可的 其他业务
组织形式： 有限责任 公司
注册资本： 贰亿元人 民币
联系人：朱 碧艳
联系电话：400-811-9999
股权结构： 中国工商 银行股份 有限公司 占公司注 册资 本的 80% ； 瑞士信贷 银行股份 有
限公司占公 司注册资 本的 20% 。
存续期间： 持续经营
（二）主要 人员情况
1、董事会成 员
尚军先生 ， 董事长 ， 中国 工商银行 战略管理 与投资者 关系部资深 专家、 专职派出 董事。
复旦大学工 商管理 （国际 ） 硕士 ， 高 级经济师 。 历 任 中国工商银 行 河南郑 州分行团 委书记、
国际部副总 经理，河 南分行国 际部副总 经理、储 蓄处 处长、国际 业务处处 长，河南 分行副
行长、党委 委员，陕 西分行党 委书记、 行长等职 务。
Michael Levin 先生 ，董事， 瑞士信贷 董事总经 理、 亚太地区资 产管理主 管。 Levin
先生负责制 定和指导 亚太区资 产管理战 略 ，包括 销售 、产品和合 作伙伴关 系。他还 与机构工银 瑞信 政府 债纯 债债 券型 证券 投资 基金 （LOF ）
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和私人银行 密切合作， 以 提供资 产管理投 资解决方 案 。 在 2011 年8 月加入 瑞士信贷 之前，
Levin 先生 是 AsiaCrest Capital 的首席 执行官，AsiaCrest Capital 是一家 位于 香港 的对
冲基金 FoF。 再之前 ，他曾在 Hite Capital 和英 仕曼 集团担任投 资组合经 理。Levin 先生
也是 Metropolitan Venture Partners 的 联合创始 人 。 他在流动 和非流动 性另类投 资行业
拥有超过 20 年的经验 。Levin 先生 毕业于美 国宾夕法 尼亚大学沃 顿商学院 ， 并获 得经济学
理学士学位 。
郭特华女士 ， 董事， 博士 ，现 任工银瑞 信基金管 理有 限公司总经 理，兼任 工银瑞信 资
产管理 （ 国际 ） 有限公 司董事长 。 历 任中国工 商银行 总行商业信 贷部、 资金计划 部副处 长，
中国工商银 行总行资 产托管部 处长、副 总经理。
王一心女士 ， 董事， 高级经济 师。中国 工商银行 战略 管理与投资 者关系部 高级专家 、
专职董事。 历任中国 工商银行 专项融资 部（公司 业务 二部、营业 部）副总 经理；中 国工商
银行营业部 历任副处 长、处长 ；中国工 商银行 总行 技术改造信 贷部经理 。
王莹女士， 董事，高 级会计师 ， 中国工 商银行战 略管 理与投资者 关系部高 级专家、 专
职派出董事，于2004 年11 月 获 得 国 际 内 审 协 会 注 册 内 部 审 计 师 （Certified Internal
Auditor) 资 格证书。 历任中国 工商银行 国际业务 部外 汇清算处负 责人， 中国 工商银行 清算
中心外汇清 算处负责 人、 副 处长， 中国 工商 银行稽核 监督局外汇 业务稽核 处副处长 、 处长，
中国工商银 行内部审 计局境外 机构审计 处处长， 工行 悉尼分行内 部审计师 、风险专 家。
田国强先生 ， 独立董 事，经济 学博士。 上海财经 大学 经济学院院 长，上海 财经大学 高
等研究院院 长，美国 德州 A&M 大 学经济 系 Alfred F. Chalk 讲席教 授。首批 中组部“ 千人
计划”入选 者及其国 家特聘专 家，首批 人文社会 科学 长江学者讲 座教授， 曾任上海 市人民
政府特聘决 策咨询专 家， 中国 留美经 济学会会 长 （1991-1992）。2006 年被 《华 尔街电讯 》
列为中国大 陆十大最 具影响力 的经济学 家之一。 主要 研究 领域包 括经济理 论、激励 机制设
计、中国经 济等。
孙祁祥女士 ， 独立董 事，经济 学博士。 北京大学 经济 学院院长， 教授，博 士生导师 ，
享受国务院 政府特殊 津贴专家 。兼任北 京大学中 国保 险与社会保 障研究中 心主任， 中国金
融学会学术 委员会委 员、常务 理事，中 国保险学 会副 会长，教育 部高等学 校经济学 类学科
专业教学指 导委员会 委员，美 国国际保 险学会董 事会 成员、学术 主持人， 美国 C.V. Starr
冠名教授。 曾任亚太 风险与保 险学会主 席、美国 国家 经济研究局 、美国印 第安纳大 学、美
国哈佛大学 、香港大 学访问学 者。在《 经济研究 》等 学术刊物上 发表论文 100 多篇， 主持
过 20 多项由 国家部委 和国际著 名机构委 托的科 研课 题。 工银 瑞信 政府 债纯 债债 券型 证券 投资 基金 （LOF ）
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Jane DeBevoise 女士， 独立董事 ，香港大 学艺术系 博 士。历任银 行家信托 公司（1998
年与德意志 银行合并 ） 董事 总经理 、 所罗 门 · 古根海 姆基金会副 主席及项 目总监 、 香港 政
府委任的展 览馆委员 会成员 、 香港西 九龙文 娱艺术馆 咨询小组政 府委任委 员。2003 年至 今
担任香港亚 洲艺术文 献库董事 局董事及 主席，2009 年 至今担任美 国亚洲艺 术文献库 总裁。
2、监事会成 员
郑剑锋先生 ， 监 事， 金融学 科学双硕 士。2005 年12 月起， 郑剑锋先 生任职 于中国工
商银行监事 会办公 室 ，先后担 任综合管 理处处长 、监 督专员和监 事会办公 室副主任 ，主要
负责风险、 内控 及董事高 管履职的 监督检查 工作。2014 年 6 月起， 郑 剑锋先生 被任命为 中
国工商银行 战略管理 与投资者 关系部集 团派驻子 公司 董监事办公 室高级专 家、专职 派出董
事。
黄敏女士， 监事，金 融学学士 。黄敏女 士于 2006 年 加入 Credit Suisse Group (瑞士
信贷集团) ， 先后担 任全球投 资银行战 略部助理 副总裁 、 亚太区 投资银行 战略部副 总裁、 中
国区执行首 席运营官 ，资产管 理大中国 区首席运 营官 ，现任资产 管理中国 区负责人 。
洪波女士， 监事， 硕士。ACCA 非执业 会员。2005 年至 2008 年任 安永华明 会计师事 务
所高级审计 员；2008 年至 2009 年任民生 证券有限 责 任公司监察 稽核总部 业务主管 ；2009
年 6 月加入 工银瑞信 法律合规 部，现任 内控稽核 部 总 监。
倪莹女士， 监事， 硕士。2000 年至2009 年 任职于中 国人民大学 ， 历任副 科长、 科长，
校团委副书 记。2009 年至2011 年就职于 北京市委 教 工委，任干 部处副调 研员。2011 年加
入工银瑞信 战略发展 部，现任 战略发展 部 总监。
章琼女士， 监事， 硕 士。2001年至2003 年 任职于富 友 证券财务部；2003 年至2005 年任职
于银河基金 ，担任注 册登记专 员。2005 年加入工 银瑞 信运作部， 现任运作 部总监。
3、高级管理 人员
郭特华女士 ，简历同 上。
朱碧艳女士 ， 硕 士， 国际注 册内部审 计师， 现任工 银 瑞信基金管 理有限公 司督察长， 兼
任 工银 瑞信 投资 管理有 限公 司监 事。1997 －1999 年 中国 华融 信托 投资 公司证 券总 部经 理，
2000 －2005 年中国华 融资产管 理公司投 资银行部 、证 券业务部高 级副经理 。
江明波先生 ， 硕士 ， 现任工 银瑞信基 金管理有 限公司 副总经理， 兼任工银 瑞信资产 管理
（国际）有限公司固 定收益投资总 监，工银瑞信 投资 管理有限公司董事。2000年7月至2001
年11月， 任职于 长城证券 有限责任 公司， 担任 研究员 ；2001 年12月至2006 年12 月， 任职于 鹏工银 瑞信 政府 债纯 债债 券型 证券 投资 基金 （LOF ）
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华基金管理 有限公司， 历 任研究 员、 基金经理 助理、 普天债券基 金经理、 社保 债券组 合、 社
保回购组合 基金经理 、 机构理 财部总监 助理、 固定收 益小组负责 人。2006 年加入工 银瑞信基
金管理有限 公司。
杜海涛先生 ， 硕士 ， 现任工 银瑞信基 金管理有 限公司 副总经理兼 研究部总 监， 兼任 工银
瑞信资产管 理 （国际） 有限 公司董事，1997 年7月至2002 年9月， 任职 于长城证 券有限责 任公
司，历任职员、债券 （金融工程） 研究员；2002 年10 月至2003年5月，任 职于宝盈基金 管理
有限公司， 历任 研究员、 基 金经理助 理；2003 年6 月至2006 年3月， 任 职于招商 基金管理 有限
公司，历任 研究员、 基金经理 。2006年 加入工银 瑞信 基金管理有 限公司。
赵 紫英 女士 ，博 士， 现任 工银 瑞信 基金管 理有 限公 司副 总经 理，1989年8月至1993 年5
月， 任职于中国 工商银行 海淀支行， 从事国际 业务；1994 年6月至2002 年4月， 任职于中 国工
商银行北京市分行国 际业务部，历 任综合科科长 、国 际业务部副总经理；2002年5月至2005
年6月， 任职 于中国工 商银行 牡丹卡中 心， 历任 市场营 销部副总经 理、 清算 部副 总经 理。2005
年加入工银 瑞信基金 管理有限 公司。
郝炜先生， 硕士， 现 任工银瑞 信基金管 理有限公 司副总 经理， 兼任工银 瑞信资产 管理 （国
际） 有限公司董 事， 工银瑞 信投资管 理有限公 司董事 。2001 年4月至2005 年6月， 任职于中 国
工商银行资 产托管部 。2005 年 加入工银 瑞信基金 管理 有限公司。
4、 本基金基金 经理
张略钊先生，3年证券 从业经验；2014 年加入工银 瑞 信基金管理有限公司 ，现任固定收
益部利率及 衍生品策 略高级研 究员、 基 金经理 ，2017 年10 月17日 至今， 担 任工银瑞 信纯债债
券型证券投 资基金基 金经理 ；2017 年10 月17 日 至今， 担任工银瑞 信国债纯 债债券型 证券投资
基金基金经 理；2017 年12 月22 日至今 ， 担任工 银瑞信 政府债纯债 债券型证 券投资基 金 （LOF）
基金经理。
本基金历任 基金经理 ：
江明波先生 ，2013年3 月6日至2017 年12 月26日管 理本 基金。
5、投资决策 委员会成 员
郭特华女士 ，简历同 上。
杜海涛先生 ，投资决 策委员会 主任，简 历同上。
宋炳珅先生 ，14 年 证券从业 经验； 曾任中信 建投证券 有限公司研 究员；2007 年加 入工
银瑞信，现 任权益投 资总监。2012 年 2 月 14 日至 今 ，担任工银 瑞信添颐 债券型证 券投资
基金基金经 理；2013 年1 月18 日 至今， 担任工 银双 利债券基金 基金经理；2013 年 1 月 28工银 瑞信 政府 债纯 债债 券型 证券 投资 基金 （LOF ）
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日至 2014 年12 月 5 日， 担 任工银瑞 信 60 天 理财债券 型基金基金 经理；2014 年1 月 20 日
至今， 担 任工银瑞 信红利混 合型证券 投资基 金基金经 理；2014 年 1 月 20 日至2017 年 5 月
27 日， 担 任工银瑞 信核心价 值混合型 证券投资 基金基 金经理；2014 年 10 月23 日 至今， 担
任工银瑞信 研究精选 股票型基 金基金经 理；2014 年 11 月 18 日至 今， 担 任工银 医疗保健 行
业股票型基 金基金经 理；2015 年2 月16 日至 2017 年12 月 22 日 ， 担任 工银战略 转型主题
股票基金基 金经理 ；2017 年4 月12 日至今 ， 担任 工 银瑞信中国 制造 2025 股票型证 券投资
基金基金经 理 。
欧阳凯先生 ，16 年 证券从业 经验； 曾任中海 基金管理 有限公司基 金经理 ；2010 年 加入
工银瑞信， 现任固定 收益投资 总监。2010 年 8 月 16 日至今，担 任工银双 利债券型 基金基
金经理，2011 年 12 月 27 日至 2017 年 4 月 21 日 担 任工银保本 混合基金 基金经理 ，2013
年 2 月7 日至 2017 年2 月6 日 担任工银 保本 2 号 混 合型发起式 基金(自 2016 年 2 月 19 日
起变更为工 银瑞信优 质精选混 合型证券 投资基金)基 金经理， 2013 年6 月 26 日至2018 年 2
月 27 日， 担任 工银瑞信 保本 3 号 混合型基 金基金 经理, 2013 年7 月4 日至2018 年 2 月 23
日，担任工 银信用纯 债两年定 期开放基 金基金经 理，2014 年 9 月 19 日起至 今担任工 银新
财富灵活配 置混合型 基金基金 经理，2015 年 5 月 26 日起至今担 任工银丰 盈回报灵 活配置
混合型基金 基金经理 。
黄安乐先生，15 年证券从 业经验； 先 后在天相 投资顾 问有限公司 担任研究 员， 国信证
券经济研究 所担任资 深分析师， 国 信证券资 产管理总 部担任投资 经理、 研究员；2010 年加
入工银瑞信， 现 任权益投 资总监。2011 年11 月 23 日 至今， 担任工银 瑞信主题 策略 混合 型
证券投资基 金基金经 理；2013 年 9 月 23 日至今， 担 任工银瑞信 精选平衡 基金基金 经理；
2014 年10 月22 日至2017 年10 月9 日， 担任工银 高 端制造行业 股票型基 金基金经 理； 2015
年 4 月28 日至 2018 年3 月 2 日 ，担任工 银新材料 新 能源行业股 票型基金 基金经理 ；2016
年 1 月29 日 至今 ， 担任工 银瑞信国 家战略主 题股票型 基金基金经 理；2017 年4 月 21 日至
今，担任工 银瑞信互 联网加股 票型证券 投资基金 基金 经理 。
李剑峰先生，15 年证券从 业经验； 曾 任中央国 债登记 结算有限责 任公司业 务经理、 高
级副经理；2008 年加入工 银瑞 信， 曾 任固定收 益研究 员， 现任固定收 益投资总 监兼养老 金
投资中心总 经理。
郝康先生，20 年 证券从业 经验； 先后 在澳大利 亚首源 投资管理公 司担任基 金经理， 在
联和运通投 资顾问管 理公司担 任执行董 事，在工 银瑞 信担任国际 业务总监 ，在工银 瑞信资
产管理 （国际） 有 限公司担 任副总经 理；2016 年加入 工银瑞信基 金管理有 限公司， 现 任权工银 瑞信 政府 债纯 债债 券型 证券 投资 基金 （LOF ）
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益投资总监 ， 兼任工 银瑞信 （国际 ） 投资总 监，2016 年 12 月 30 日至今， 担任工银 瑞信沪
港深股票型 证券投资 基金基金 经理；2017 年 11 月 9 日至今，担 任工银瑞 信沪港深 精选灵
活配置混合 型证券投 资基金基 金经理 。
上述人员之 间均不存 在近亲属 关系 。
二 、 基金 托管 人
名称：招商 银行股份 有限公司 （以下简 称“招商 银行 ” ）
设立日期：1987 年4月8 日
注册地址： 深圳市深 南大道7088 号招商 银行大厦
办公地址： 深圳市深 南大道7088 号招商 银行大厦
注册资本：252.20亿元
法定代表人 ： 李建红
行长：田惠 宇
资产托管业 务批准文 号：证监 基金字[2002]83 号
电话：0755 —83199084
传真：0755 —83195201
三 、 相关 服务 机构
（一）基金份额发售机构
1 、直销中心
名
称：工 银瑞信基 金管理有 限公司
办公地址： 北京市西 城区金融 大街 5 号 新盛大厦A 座6-9 层
注册地址： 北京 市西城区 金融大 街 5 号、 甲 5 号6 层甲 5 号 601、甲 5 号 7 层甲 5 号
701 、甲5 号8 层甲 5 号801、甲 5 号 9 层甲 5 号 901
法定代表人 ： 郭特华
全国统一客 户服务电 话：400-811-9999
传真：010-66583111
联系人：王 秋雅
公司网站：www.icbccs.com.cn 工银 瑞信 政府 债纯 债债 券型 证券 投资 基金 （LOF ）
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2、场内销售 机构
本基金通过 深圳证券 交易所上 网定价发 售， 基金份 额 发售机构为 具有基金 销售资格 的
深圳证券交 易所会员 单位。包 括具有基 金销售业 务资 格及深圳证 券交易所 会员资格 的证券
公司 ：爱建 证券、安 信证券、 渤海证券 、财达证 券、 财富证券、 财富里昂 、财通证 券、长
城证券、长 江证券、 诚浩证券 、川财证 券、大通 证券 、大同证券 、德邦证 券、第一 创业、
东北证券、 东方证券 、 东海 证券、 东 莞证券 、 东吴证 券、 东兴证 券、 高 华证券、 方正证券 、
光大证券、 广发证券 、 广州 证券、 国 都证券 、 国海证 券、 国金证 券、 国 开证券、 国联证券 、
国盛证券、 国泰君安 、 国信 证券、 国 元证券 、 海通证 券、 恒泰长 财、 恒 泰证券、 红塔证券 、
宏源证券 、 宏信证 券、 华 安证券 、 华宝证 券、 华 创证 券、 华福 证券、 、 华林证券 、 华龙 证券、
华融证券、 华泰联合 、 华泰 证券、 华 西证券 、 华鑫证 券、 江海证 券、 金 元证券、 开源证券 、
联讯证券、 民生证券 、 民族 证券、 南 京证券 、 平安证 券、 齐鲁证 券、 日 信证券、 瑞银证券 、
山西证券、 上海证券 、申银万 国、世纪 证券、首 创证 券、太平洋 证券、天 风证券、 天源证
券、万和证 券、万联 证券、西 部证券、 西藏同信 、西 南证券、厦 门证券、 湘财证券 、新时
代证券、信 达证券、 兴业证券 、银河证 券、银泰 证券 、英大证券 、招商证 券、浙商 证券、
中航证券、 中金公司 、 中山 证券、 中 投证券 、 中天证 券、 中信建 投、 中 信浙江、 中信万通 、
中信证券 、 中银证 券、 中 邮证券 、 中原 证券 （ 排名不 分先后） 。 具体名 单详见深 圳证券 交易
所网站，如 有新增具 有基金销 售业务资 格及深圳 证券 交易所会员 资格的证 券公司以 销售机
构的公告为 准。
3、场外销售 机构
（1 ） 中国工 商银行股 份有限公 司
注册地址： 北京市西 城区复兴 门内大街 55 号
办公地址： 北京市西 城区复兴 门内大街 55 号
法定代表人 ： 易会满
传真：010 －66107914
客户服务电 话：95588
网址：http://www.icbc.com.cn/
（2 ） 招商银 行股份有 限公司
注册地址： 深圳市福 田区深南 大道 7088 号
办公地址： 深圳市福 田区深南 大道 7088 号
法定代表人 ： 李建红
工银 瑞信 政府 债纯 债债 券型 证券 投资 基金 （LOF ）
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联系人：邓 炯鹏
电话：0755 －83198888
传真：0755 －83195049
客户服务电 话：95555
网址：http://www.cmbchina.com/
（3 ） 交通银 行股份有 限公司
注册地址： 上海市银 城中路 188 号
办公地址： 上海市银 城中路 188 号
法定代表人 ：牛锡明
联系人：王菁
电话：021 －58781234
传真：021 －58408483
客户服务电 话：95559
网址：http://www.bankcomm.com/
（4 ） 中国邮 政储蓄银 行股份有 限公司
注册地址： 北京市西 城区金融 大街 3 号
办公地址： 北京市西 城区金融 大街 3 号
法定代表人 ：李国华
联系人：陈 春林
传真：010 －68858117
客户服务电 话：95580
网址：http://www.psbc.com
（5 ） 兴业银 行股份有 限公司
注册地址： 福州市湖 东路 154 号
办公地址： 上海市江 宁路 168 号
法定代表人 ：高建平
注册日期：1988 年 8 月 26 日
注册资本：190.52 亿元 人民币
联系人：刘 玲
电话：021-52629999 工银 瑞信 政府 债纯 债债 券型 证券 投资 基金 （LOF ）
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12
客服电话：95561
网址：www.cib.com.cn
（6 ） 国泰 君 安证券股 份有限公 司
注册地址： 中国（上 海）自由 贸易试验 区商城路 618 号
办公地址： 上海市浦 东新区银 城中路 168 号上 海银 行大厦 29 楼
法定代表人 ： 杨德红
联系人：芮 敏祺
电话：021 －38676666
传真：021 －38670161
客户服务电 话：400-8888-666 / 95521
网址：http://www.gtja.com/
（7 ） 中国银 河证券股 份有限公 司
注册地址： 北京市西 城区金融 大街 35 号 2-6 层
办公地址： 北京市西 城区金融 大街 35 号 2-6 层
法定代表人 ： 陈共炎
联系人：田 薇
电话：010-66568430
传真：010-66568990
客户服务电 话：4008888888
网址：http://www.chinastock.com.cn/
（8 ） 中信建 投证券股 份有限公 司
注册地址： 北京市朝 阳区安立 路 66 号 4 号楼
办公地址： 北京市朝 阳门内大 街 188 号
法定代表人 ：王常青
联系人：权 唐
电话：010 －85130588
传真：010 －65182261
客户服务电 话：4008888108
网址：http://www.csc108.com/
（9 ） 中信证 券股份有 限 公司 工银 瑞信 政府 债纯 债债 券型 证券 投资 基金 （LOF ）
更 新的 招募 说明 书摘 要
13
注册地址： 深圳市深 南路 7088 号招商银行大 厦 A 层
办公地址： 北京朝阳 区新源南 路 6 号京城 大厦
法定代表人 ：王东明
联系人：陈 忠
电话：010 －84588888
传真：010 －84865560
客户服务电 话：010-84588888
网址：http://www.cs.ecitic.com/
（10 ） 中信 证券（山 东）有限 责任公司
注册地址： 青岛市崂 山区深圳 路 222 号 1 号楼 2001
办公地址： 青岛市市 南区东海 西路 28 号 龙翔广 场东 座 5 层
法定代表人 ： 姜晓林
联系人：刘 晓明
电话：0531 －89606165
传真：0532-85022605
客户服务电 话：95548
网址：http://www.zxwt.com.cn
（11 ） 华泰 证券股份 有限公司
注册地址： 南京市江 东中路 228 号
办公地址 ： 南京市 建邺区江 东中路 228 号华 泰证券广 场、 深圳 市福田区 深南大 道 4011
号港中旅大 厦 18 楼
法定代表人 ： 周易
联系人：庞 晓芸
电话：0755-82492193
传真：0755-82492962 （深圳）
客户服务电 话：95597
网址：http://www.htsc.com.cn/
（12 ） 华融 证券股份 有 限公司
注册地址： 北京市西 城区金融 大街 8 号
办公地址： 北京市西 城区金融 大街 8 号 A 座 3 、5 层 工银 瑞信 政府 债纯 债债 券型 证券 投资 基金 （LOF ）
更 新的 招募 说明 书摘 要
14
法定代表人 ：宋德清
联系人：黄 恒
联系电话：010 －58568235
联系传真：010 －58568062
公司网址：www.hrsec.com.cn
客服电话：010-58568118
（13 ） 中信 证券（浙 江）有限 责任公司
注册地址： 浙江省杭 州市解放 东路 29 号迪凯 银座 22 层
办公地址： 浙江省杭 州市解放 东路 29 号迪凯 银座 22 层
法定代表人 ：沈 强
联系人：周 妍
电话：0571 －86811958
传真：0571 －85783771
客户服务电 话：0571-95548
网址：http://www.bigsun.com.cn/
（14 ） 信达 证券股份 有限公司
注册地址： 北京市西 城区闹市 口大街 9 号院 1 号楼
办公地址： 北京市西 城区闹市 口大街 9 号院 1 号楼
法定代表人 ：高冠江
联系人：唐 静
电话：010-83252182
传真：010 －63080978
客户服务电 话：95321
网址：http://www.cindasc.com
（15 ） 国海 证券股 份 有限公司
注册地址： 广西桂林 市辅星路 13 号
办公地址： 深圳市福 田区竹子 林四路光 大银行大 厦 3 楼
法定代表人 ：张雅锋
联系人：武 斌
电话：0755 －83707413
工银 瑞信 政府 债纯 债债 券型 证券 投资 基金 （LOF ）
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15
传真：0755 －83700205
客户服务电 话：4008888100 （全国） ，96100 （广西）
网址：http://www.ghzq.com.cn
（16 ）大通证券股 份有限公 司
注册地址： 辽宁 省大连市 沙河口区 会展路 129 号大 连 国际金融中 心 A 座- 大连期货 大厦
38 、39 层
办公地址： 辽宁 省大连市 沙河口区 会展路 129 号大 连 国际金融中 心 A 座- 大连期货 大厦
38 、39 层
法定代表人 ：董永成
客服电话：4008-169-169
网址： www.daton.com.cn
（17 ） 华龙 证券股份 有限公司
注册地址： 甘肃省兰 州市静宁 路 308 号
办公地址： 甘肃省兰 州市城关 区东岗西 路 638 号财富 大厦
法定代表人 ：李晓安
联系人：李 昕田
电话：0931 －8888088
传真：0931 －4890515
客户服务电 话：0931-4890619 4890618 4890100
网址：http://www.hlzqgs.com/
（18 ）国都证券股 份有限公司
注册地址： 北京市东 城区东直 门南大街 3 号国华投 资 大厦 9 层 10 层
办公地址： 北京市东 城区东直 门南大街 3 号国华投 资 大厦 9 层 10 层
法定代表人 ：常喆
网址：www.guodu.com
客户服务电 话：400-818-8118
（19 ）天风证券股 份有限公 司
注册地址： 湖北省武 汉市东湖 新技术开 发区关东 园路 2 号高科大厦 4 楼
办公地址： 湖北省武 汉市江汉 区唐家墩 路 32 号国资 大厦 B 座 4 楼
法定代表人 ： 余磊 工银 瑞信 政府 债纯 债债 券型 证券 投资 基金 （LOF ）
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16
联系电话： （027 ）87618889
传真：（ 027 ）87618882
联系人：刘 鑫
客服电话： （027 ）87618889
公司网址：http://www.tfzq.com
（20 ）中国国际 金融股份 有限公司
注册地址： 中国北京 建国门外 大街 1 号 国 贸大厦 2 座 28 层
办公地址： 中国北京 建国门外 大街 1 号 国 贸大厦 2 座 28 层
法定代表人 ：金立群
联系人：罗 春蓉
武 明明
电话：010 －65051166
传真：010 －65051156
客户服务电 话：(010)85679238 /85679169;(0755)83195000;(021)63861195;63861196
网址：http://www.cicc.com.cn/
（21 ）天相投资顾 问有限公 司
注册地址： 北京市西 城区金融 街 19 号富凯 大厦 B 座 701 邮编：100033
办公地址： 北京市西 城区新街 口外大街 28 号 C 座 5 层
法定代表人 ：林义相
联系人：谭磊
电话：010 －66045182
传真：010 －66045518
客户服务电 话：010-66045678
网址：http://www.txsec.com
（22 ）深圳众禄基 金销售股份 有限 公司
注册地址： 深圳市罗 湖区梨园 路物资控 股置地大 厦 8 楼 801
办公地址： 深圳市罗 湖区梨园 路 8 号 HALO 广场 4 楼
法定代表人 ：薛峰
联系人：童 彩平
联系电话： 0755-33227950
传真： 0755- 33227951 工银 瑞信 政府 债纯 债债 券型 证券 投资 基金 （LOF ）
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17
客户服务电 话： 4006-788-887
网址： www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
（23 ）上海天天基 金销售有 限公司
注册地址： 上海市徐 汇区龙田 路 190 号 2 号楼二 层
办公地址：
上海市 徐汇区宛 平南路 88 号东 方财富 大厦
法定代表人 ：其实
联系人：潘 世友
联系电话：021-54509988-7019
客服电话：95021 / 400-1818-188
传真：021-64385308
网址：www.1234567.com.cn
（24 ）上海好买基 金销售有 限公司
注册地址： 上海市虹 口区欧阳 路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号办公地址： 上海市浦 东南路
1118 号鄂尔多斯国际大 厦 9 楼
法定代表人 ：杨文斌
联系人：王 诗玙
联系电话：021-20613999
客服电话：400-700-9665
传真：021-68596916
网址：http://www.ehowbuy.com
（25 ）诺亚正行 （上海） 基金销售 投资顾问 有限公司
注册地址： 上海市金 山区廊下 镇漕廊公 路 7650 号 205 室
办公地址： 上海市浦 东新区银 城中路 68 号时 代金融 中心 8 楼
法定代表人 ：汪静波
联系人：李 玲
联系电话：021-38602750
客服电话：400-821-5399
传真：021-38509777
网址： http://www.noah-fund.com/
（26 ） 浙江金 观诚 基金 销售 有限 公司 工银 瑞信 政府 债纯 债债 券型 证券 投资 基金 （LOF ）
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18
注册地址： 拱墅区霞 湾巷 239 号 8 号楼 4 楼 403 室
办公地址： 杭州市教 工路 18 号 EAC 欧美 中心 A 座 D 区 8 层
法定代表人 ：陆彬彬
联系人：鲁 盛
联系电话：0571-56028617
客服电话：400-068-0058
传真：0571-56899710
网址： www.jincheng-fund.com
（27 ）上海利得 基金销售 有限公司
注册地址： 上海市宝 山区蕴川 路 5503 号 A425 室
办公地址： 上海浦东 新区峨山 路 91 弄 61 号陆家嘴 软 件园 10 号楼 14 楼
法定代表人 ：李兴春
联系人：曹 怡晨
联系电话：021-50583533
客服电话：400-921-7755
传真：021-50583633
网址： www.leadfund.com.cn
（28 ）嘉实财富管 理有限公 司
注册地址 ： 上海市 浦东新区 世纪大 道 8 号上海国 金中 心办公楼二 期 53 层 5312-15 单元
办公地址： 北京市朝 阳区建国 路 91 号金地中 心 A 座 6 层
法定代表人 ：赵学军
联系人：贾 一夫
联系电话：010- 85097648
客服电话：400-021-8850
传真：010-85097308
网址： http://www.harvestwm.cn/
（29 ）浙江同花顺 基金销售 有限公 司
注册地址： 浙江省杭 州市文二 西路一号 元茂大厦 903 室
办公地址： 杭州市余 杭区五常 街道同顺 路 18 号同花 顺大楼
法定代表人 ：凌顺平
工银 瑞信 政府 债纯 债债 券型 证券 投资 基金 （LOF ）
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19
联系人：吴强
联系电话：0571-88911818
客服电话：4008-773-772
网址: www.5ifund.com
（30 ）上海长量基 金销售投 资顾问 有限公司
注册地址： 上海市浦 东新区高 翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址： 上海市浦 东新区浦 东大道 555 号 裕景国际 B 座 16 层
法定代表人 ：张跃伟
联系人：单 丙烨
联系电话：021-20691832
客服电话：400-089-1289
传真：021-20691861
网址: http://www.erichfund.com
（31 ）深圳市新兰 德证券投 资咨询 有限公司
注册地址： 深圳市福 田区福田 街道民田 路 178 号 华融 大厦 27 层 2704
办公地址： 北京市西 城区宣武 门外 大街 28 号 富卓大 厦 16 层
法定代表人 ：马勇
联系人： 文雯
联系电话：010-83363101
客服电话：4008-166-1188
传真： 0010-83363072
网址： http://8.jrj.com.cn/
（32 ）通华财富（ 上海）基 金销售 有限公司
注册地址： 上海市虹 口区同丰 路 667 弄 107 号 201 室
办公地址： 上海市浦 东新区 杨 高南路 799 号陆 家嘴 世纪金融广 场 3 号楼 9 楼
法定代表人 ： 马刚
联系人：杨 徐霆
联系电话：021-60818249
客服电话： 400-669-5156
网址：https://www.tonghuafund.com 工银 瑞信 政府 债纯 债债 券型 证券 投资 基金 （LOF ）
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20
（33 ）一路财富（ 北京）信 息科技 有限公司
注册地址： 北京市西 城区阜成 门外大街2 号 1 幢2208 室
办公地址： 北京市西 城区阜成 门大街 2 号万通新 世界 广场 A 座2208
法定代表人 ：吴雪秀
联系人：徐 越
联系电话：010-88312877-8032
客服电话：400-001-1566
网址：www.yilucaifu.com
（34 ）上海陆金所 基金销售 有限公 司
注册地址： 中国（上 海）自由 贸易试验 区陆家嘴 环路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地址： 上海市浦 东新 区陆 家嘴环路 1333 号 14 楼
法定代表人 ：郭坚
联系人：宁 博宇
电话：021-20665952
传真：021-22066653
客户服务电 话： 4008219031
网址：www.lufunds.com
（35 ）上海凯石财 富基金销 售有限 公司
注册地址： 上海市黄 浦区西藏 南路 765 号 602-115 室
办公地址： 上海市黄 浦区延安 东路 1 号凯 石大厦 4 楼
法定代表人 ：陈继武
联系人：蔡 小威
电话：021-63333389
传真：021-63333390
客户服务电 话：4006 433 389
网址：www.vstonewealth.com
（36 ）和耕传承基 金销售有 限公司
注册地址： 郑州市郑 东新区东 风东路东 、康宁街 北 6 号楼 6 楼 602 、603 房间
办公地址： 北京市朝 阳区酒仙 桥路 6 号院 国际电子 城 b 座
法定代表人 ：李淑慧
工银 瑞信 政府 债纯 债债 券型 证券 投资 基金 （LOF ）
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21
联系人：胡 静华
电话： 18638787099
传真： 0371-85518397
客户服务电 话：4000-555-671
网址： www.hgccpb.com
( 37) 中证金牛（北京） 投资咨询 有限 公司
注册地址： 北京市丰 台区东管 头 1 号 2 号楼 2-45 室
办公地址： 北京市宣 武门外大 街甲一号 新华社第 三工 作区 A 座 5 层
法定代表人 ：彭运年
联系人： 孙雯
电话： 010-59336519
传真： 010-59336510
客户服务电 话： 4008909998
网址： www.jnlc.com
（38 ）北京钱景 基 金销售 有 限公司
注册地址： 北京市海 淀区丹棱 街丹棱 SOHO
1008-1012
办公地址： 北京市海 淀区丹棱 街丹棱 SOHO
1008-1012
法定代表人 ：赵荣春
联系人：李 超
电话： 010-56200948
传真：010-57569671
客户服务电 话： 400-893-6885
网址： www.qianjing.com
（39 ）奕丰金融服 务（深圳 ）有限 公司
注册地址： 深圳市前 海深港合 作区前湾 一路 1 号 A 栋 201 室 （入驻深圳 市前海商 务秘
书有限公司 ）
办公地址： 深圳市南 山区海德 三道航天 科技广场 A 座 17 楼 1704 室
法定代表人 ：TEO
WEE
HOWE
联系人： 陈 广浩
电话： 0755 8946 0500 工银 瑞信 政府 债纯 债债 券型 证券 投资 基金 （LOF ）
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22
传真： 0755 2167 4453
客户服务电 话：400-684-0500
网址： www.ifastps.com.cn
（40 ）珠海盈米财 富管理有 限公司
注册地址： 珠海市横 琴新区宝 华路 6 号 105 室-3491
办公地址： 广州市海 珠区琶洲 大道东 1 号 保利国际 广场南塔 12 楼 B1201-1203
法定代表人 ：肖雯
联系人：邱 湘湘
电话：020-89629099
传真：020-89629011
客服电话：020-89629066
网址：www.yingmi.cn
（41 ）北京汇成基 金销售有 限公司
注册地址： 北京市海 淀区中关 村大街 11 号 11 层 1108
办公地址： 北京市海 淀区中关 村大街 11 号 11 层 1108
法定代表人 ： 王伟刚
联系人： 2000 万人民 币
电话： 010-56282140
传真： 010-62680827
客户服务电 话： 400-619-9059
网址： www.hcjijin.com
（42 ）北京广源达 信 基金销 售 有限 公司
注册地址： 北京市西 城区新街 口外大街 28 号 C 座六层 605 室
办公地址： 北京市朝 阳区宏泰 东街浦项 中心 B 座 19 层
法定代表人 ：齐剑辉
联系人：姜 英华
电话： 010-52798634
传真： 010-82055860
客户服务电 话： 400-623-6060
网址： www ：niuniufund.com 工银 瑞信 政府 债纯 债债 券型 证券 投资 基金 （LOF ）
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（43 ）上海万得基 金销售有 限公司
注册地址： 中国（上 海）自由 贸易试验 区福 山路 33 号 11 楼 B 座
办公地址： 中国（上 海）自由 贸易试验 区福山路 33 号 8 楼
法定代表人 ：王廷富
联系人： 沈杰
电话： 021-5132 7185
传真： 021-5071 0161
客户服务电 话：400-821-0203
网址：www.520fund.com.cn
（44 ）北京恒天明 泽基金销 售有限公 司
注册地址： 北京市经 济技术开 发区宏达 北路 10 号五 层 5122 室
办公地址： 北京市朝 阳区东三 环北路甲 19 号 SOHO 嘉盛中心 30 层 3001 室
法定代表人 ：李悦
联系人： 张晔
电话： 010-56642600
传真： 010-56642623
客户服务电 话： 4008-980-618
网址： www.chtwm.com
（45 ）泰诚财富基 金销售 （大连） 有限公司
注册地址： 辽宁省大 连市沙河 口区星海 中龙园 3 号
办公地址： 辽宁省大 连市沙河 口区星海 中龙园 3 号
法定代表人 ：林卓
联系人： 姜 焕洋
电话： 0411-88891212
传真： 0411-84396536
客户服务电 话：
400-0411-001
网址： www.taichengcaifu.com
（46 ）金惠家保险 代理有限 公司
注册地址： 北京市西 城区阜成 门大街 2 号 19 层 A2017
办公地址： 北京市西 城区阜成 门大街 2 号 19 层 A2017 工银 瑞信 政府 债纯 债债 券型 证券 投资 基金 （LOF ）
更 新的 招募 说明 书摘 要
24
法定代表人 ： 夏予柱
联系人： 胡 明哲
电话： 15810201340
传真： 010-68091380
客户服务电 话： 400-8557333
网址： www.jhjfund.com
（47 ）北京新浪仓 石基金销 售有限公 司
注册地址： 北京市海 淀区东北 旺西路中 关村软件 园二 期( 西扩)N-1 、N-2 地块新浪总部
科研楼 5 层 518 室
办公地址： 北京市海 淀区东北 旺西路中 关村软件 园二 期( 西扩)N-1 、N-2 地块新浪总部
科研楼 5 层 518 室
法定代表人 ： 李昭琛
联系人： 吴翠
电话：010-62675657
传真： 8610-62676582
客户服务电 话： 010-62675369
网址： www.xincai.com
（48 ）汉口银行股 份有限公 司
注册地址： 湖北省武 汉市江汉 区建设大 道 933 号
办公地址： 湖北省武 汉市江汉 区建设大 道 933 号
法定代表人 ：陈新民
联系人：王磊
电话：027-82656704
传真：027-82656236
客服电话：96558 （武汉 ）4006096558 （全国）
网址：www.hkbchina.com
（49 ）东莞农村商 业银行 股份有限 公司
注册地址： 广东省东 莞市东城 区鸿福东 路2 号
办公地址： 广东省东 莞市东城 区鸿福东 路2 号
法定代表人 ：何沛良 工银 瑞信 政府 债纯 债债 券型 证券 投资 基金 （LOF ）
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联系人：林 培珊
电话： 0769-22866254
传真： 0679-22866282
客服电话：0769-961122
网址：www.drcbank.com
（50 ）宁波银行股 份有限 公司
注册地址： 浙江省宁 波市鄞州 区宁南南 路７００ 号
办公地址： 浙江省宁 波市鄞州 区宁南南 路７００ 号
法定代表人 ： 陆华裕
联系人：胡 技勋
电话： 0574-89068340
传真：0574-87050024
客服电话：95574
网址：www.nbcb.com.cn
（51 ）第一创业 证券股份 有限公 司
注册地址： 深圳市福 田区福华 一路 115 号投行 大厦 20 楼
办公地址： 深圳市福 田区福华 一路 115 号投行 大厦 18 楼
法定代表人 ：刘学民
联系人：吴 军
传真：0755-25838701
客服电话：95358
网址: www.firstcapital.com.cn
（52）招商 证券股份 有限公司
注册地址： 深圳市福 田区益田 路江苏大 厦 A 座 38 －45 层
办公地址： 深圳市福 田区益田 路江苏大 厦 A 座 38 －45 层
法定代表人 ：宫少林
联系人：林 生迎
电话：0755-82960223
传真：0755-82943636
客户服务电 话：4008888111 ；95565
工银 瑞信 政府 债纯 债债 券型 证券 投资 基金 （LOF ）
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26
网址：http://www.newone.com.cn/
（53）华西 证券股份 有限公司
注册地址： 四川省成 都市陕西 街 239 号
办公地址： 四川省成 都市高新 区天府二 街 198 号华西 证券大厦
法定代表人 ：杨炯阳
联系人：金 达勇
电话：0755 －83025723
传真：0755 －83025991
客户服务电 话：4008888818
网址：http://www.hx168.com.cn
（54）国金 证券股份 有限公司
注册地址： 成都市东 城根上街 95 号
办公地址： 成都市东 城 根上街 95 号
法定代表人 ：冉云
联系人：金 喆
电话：028-86690126
传真：028-86690126
客服电话：95310
网址：www.gjzq.com.cn
（55 ）太平洋证 券股份有 限公司
注册地址： 云南省昆 明市青年 路 389 号志远大 厦 18 层
办公地址： 北京市西 城区北展 北街 9 号华 远企业号 D 座 3 单元
法定代表人 ：李长伟
联系人：唐 昌田
传真：010-88321763
客户服务电 话：4006650999
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（56 ）上海基煜 基金销售 有限公司
注册地址： 上海市崇 明县长兴 镇路潘园 公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海泰和经济
发展区） 工银 瑞信 政府 债纯 债债 券型 证券 投资 基金 （LOF ）
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27
办公地址： 上海市杨 浦区昆明 路 518 号 A1002 室
法定代表人 ：王翔
联系人： 蓝杰
电话： 021-65370077-220
传真： 021-55085991
客户服务电 话： 400-820-5369
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（57 ）北京格上富 信 基金销 售 有限公 司
注册地址： 北京市朝 阳区东三 环北路 19 号楼 701 内 09 室
办公地址： 北京市朝 阳区东三 环北路 19 号楼 701 内 09 室
法定代表人 ：李悦章
联系 人：张林
电话： 010-85594745
传真： 010-85932427
客户服务电 话： 400-066-8586
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（58 ）北京肯特瑞 财富投资 管理有 限公司
注册地址： 北京市海 淀区中关 村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06
办公地址： 北京市亦 庄经济开 发区科创 十一街十 八号 院京东集团 总部 A 座
法定代表人 ： 江卉
联系人： 万容
电话： 010-89188345
传真： 89189566
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企业 业务：400 088 8816
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（59 ）上海华夏 财富 投资 管理有限 公司
注册地址： 上海市虹 口区东大 名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室
办公地址： 北京市西 城区金融 大街 33 号通泰 大厦 B 座 8 层
法定代表人 ：毛淮平
联系人：仲 秋玥
电话： 010-88066632 工银 瑞信 政府 债纯 债债 券型 证券 投资 基金 （LOF ）
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传真：010-63136184
客户服务电 话： 400-817-5666
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（60 ）北京蛋卷基 金销售有 限公司
注册地址： 北京市朝 阳区阜通 东大街1 号院6 号楼2单元21 层222507
办公地址： 北京市朝 阳区阜通 东大街1 号院6 号楼2单元21 层222507
法定代表人 ： 钟斐斐
联系人： 戚 晓强
电话： 010-61840688
传真： 010-61840699
客户服务电 话： 4000618518
网址： https://danjuanapp.com
（61 ）济安财富（ 北京）基 金 销售有 限公司
注册地址： 北京市朝 阳区太阳 宫中路16 号院1号楼3 层307
办公地址： 北京市朝 阳区太阳 宫中路16 号院1号楼3 层307
法定代 表人： 杨健
联系人 ： 李海 燕
电话：
010-65309516
传真：
010-65330699
客户服 务电话：
400-673-7010
网址： www.jianfortune.com
（62 ）大泰金 石基金销 售有限公 司
注册地址： 南京市建 邺区江东 中路222 号南京奥 体中 心现代五项 馆2105 室
办公地址： 上海市浦 东新区峨 山路505 号东方 纯一大 厦15 楼
法定代表人 ： 袁顾明
联系人： 赵明
电话： 021-20324069
传真： 021-20324199
客户服务电 话： 400-928-2266
网址：www.dtfunds.com 工银 瑞信 政府 债纯 债债 券型 证券 投资 基金 （LOF ）
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（63 ）中信期货有 限公司
注册地址： 深圳市福 田区中心 三路 8 号卓越时 代广 场（二期） 北座 13 层 1301-1305
室、14 层
办公地址： 深 圳市福田 区中心三 路 8 号卓越 时代广场 （二期） 北座 13 层 1301-1305 室、
14 层
法定代表人 ： 张皓
联系人： 韩钰
电话： 010-6083 3754
传真： 010-5776 2999
客户服务电 话：
400-990-8826
网址： www.citicsf.com
（64 ）江海证券有 限公司
注册地址： 黑龙江省 哈尔滨市 香坊区赣 水路 56 号
办公地址： 黑龙江省 哈尔滨市 香坊区赣 水路 56 号
法定代表人 ：孙名扬
联系人：张 宇宏
电话：0451 －82336863
传真：0451 －82287211
客户服务电 话：4006662288
网址：http://www.jhzq.com.cn
（65）第一 创业证券 股份有限 公司
注册地址： 深圳市福 田区福华 一路 115 号 投行大厦 20 楼
办公地址： 深圳市福 田区福华 一路 115 号 投行大厦 18 楼
法定代表人 ：刘学民
联系人：吴 军
传真：0755-25838701
客服电话：95358
网址: www.firstcapital.com.cn
（66）威海 市商业银 行股份有 限公司
注册地址： 威海市宝 泉路9 号 工银 瑞信 政府 债纯 债债 券型 证券 投资 基金 （LOF ）
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30
办公地址： 威海市宝 泉路9 号
法定代表人 ： 谭先国
联系人：刘 文静
电话： 0631-5211651
传真：0631-5215726
客服电话：40000-96636
网址：www.whccb.com
（67）齐商 银行股份 有限公司
注册地址： 山东省淄 博市张店 区金晶大 道105 号
办公地址： 山东省淄 博市张店 区金晶大 道105 号
法定代表人 ： 杲传勇
联系人：郭 媛媛
电话： 0533-2178888-9535
传真：0533-2163766
客服电话：400-86-96588
网址：www.qsbank.cc
（68）德州 银行股份 有限公司
注册地址： 山东省德 州市三八 东路1266 号
办公地址： 山东省德 州市三八 东路1266 号
法定代表人 ： 孙玉芝
联系人：王 方震
电话： 0534-2297326
传真：0533-2297327
客服电话：40084-96588
网址：www.dzbchina.com
（69 ）上海挖财基 金销售 有限公司
注册地址： 中国（上 海）自由 贸易试验 区杨高 南路799 号5 层01 、02 、03 室
办公地址： 中国（上 海）自由 贸易试验 区杨高 南路799 号5 层01 、02 、03 室
法定代表人 ： 冷飞
联系人：李 娟 工银 瑞信 政府 债纯 债债 券型 证券 投资 基金 （LOF ）
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31
电话： 021-50810687
传真： 021-58300279
客户服务电 话：021-50810673
网址：www.wacaijijin.com
基金管理人 可根据 《基金 法》 、 《运作 办法》 、 《销 售办 法》 和本基金基 金合同等 的规定，
选择其他符 合要求的 机构销售 本基金， 并及时履 行公 告义务。
（二）基金登记机构
名称： 中国 证券登记 结算有限 责任公司
注册地址： 北京市西 城区太平 桥大街 17 号
注册登记业 务办公地 址：北京 市西城区 太平桥大 街 17 号
法定代表人 ：周明
电话：010-50938856
传真：010-50938907
联系人：崔 威
（三）出具法律意见书的律师事务所
名称：上海 市通力律 师事务所
注册地址： 上海市银 城中路 68 号时代金 融中心 19 楼
办公地址： 上海市银 城中路 68 号时代金 融中心 19 楼
负责人：俞 卫锋
电话：021-31358666
传真：021-31358600
联系人：孙 睿
经办律师： 黎明、孙 睿
（四）审计基金财产的会计师事务所
名
称：普 华永道中 天会计师 事务所( 特 殊普通 合伙)
住
所：上 海市浦东 新区陆家 嘴环路 1318 号星 展银 行大厦 6 楼
办公地址： 上海市湖 滨路 202 号普华永 道中心 11 楼
执行事务合 伙人： 李丹
经办注册会 计师：单 峰、张勇 工银 瑞信 政府 债纯 债债 券型 证券 投资 基金 （LOF ）
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32
联系电话： （021 ）23238888
传真： （021 ）23238800
联系人： 张勇
四、 基金 的 历 史沿 革 与存续
（一）本基金的历史沿革
工银瑞信增 利分级债 券型证券 投资基金 经中国证 监会2013年2月17 日 《关于核 准工银瑞
信增利分级 债券 型证 券投资基 金募集的 批复 》 （ 证 监 许可[2013]164 号文 ） 核准 募集 ， 基金
管理人为工 银瑞信基 金管理有 限公司， 基金托管 人为 招商银行股 份有限公 司。
工银瑞信增 利分级债 券型证券 投资基金 自2013年2月27 日至2013 年3月1日进 行公开募
集，募集结 束后基金 管理人向 中国证监 会办理备 案手 续。经中国 证监会书 面确认， 《工银
瑞信增利分 级债券型 证券投资 基金基金 合同》于2013 年3 月6日起 正式生效 。
工银瑞信增 利分级债 券型证券 投资基金 自2013年3月6 日进行分级 运作，至2016 年3月7
日分级运作 周期结束 自动转型 为工银瑞 信增利债 券 型 证券投资基 金 （LOF ） ， 之后召开 基金
持有人大会 ， 商讨 将工银瑞 信增利债 券型证券 投资基 金 （LOF ） 变更为 工银瑞信 政府债纯 债
债券型 证券 投资基金 （LOF）。
2016年8月31 日工银瑞 信增利债 券型证券 投资基 金（LOF ）召开基 金份额持 有人大会 ，
会议审议通 过了《 关 于工银瑞 信增利债 券型证券 投资 基金（LOF） 变更相关 事项的议 案 》，
内容包括调 整工银瑞 信增利债 券型证券 投资基金 （LOF ） 变更后基金的 投资目标、 投 资范围、
投资策略、 投资比例 以及修订 基金合同 等，并同 意将 转型后基金 更名为“ 工银瑞信 政府债
纯债债券型 证券投资 基金 （LOF ） ” ， 上述 基金份额 持 有人大会决 议自表决 通过之日 起生效。
经中国证监 会2016年7 月7日 《关于准 予工银瑞 信增利 债券型证券 投资基金 （LOF ） 变更
注册批复》 （证监许 可[2016] 1541 号） ， 工银 瑞信 增利债券型 证券投资 基金（LOF ）就基
金变更后的 基金变更 投资范围 和投资比 例等事宜 进行 变更注册。
（二）基金存续期内的基金份额持有人 数量和资金数 额
《基金合同》 生效后， 连 续20个 工作日出 现基金份 额 持有人数量 不满200人 或者基金 资
产净值低于5000 万 元 的，基金 管理人应 当 在定期 报告 中予以披露 ；连续60 个工作日 出现前
述情形的， 基金管理 人应当向 中国证监 会 报告并 提出 解决方案 ， 如转换运 作方式、 与其他
基金合并或 者终止基 金合同等 ，并召开 基金份额 持有 人大会进行 表决 。 工银 瑞信 政府 债纯 债债 券型 证券 投资 基金 （LOF ）
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33
法律法规或 中国证监 会 另有规 定时，从 其规定。
五 、 基金 的名 称
工银瑞信政 府债纯债 债券型证 券投资基 金（LOF ）
六 、 基金 的类 型
债券型基金
七 、 基金 的投 资目 标
在严格控制 风险的基 础上， 通过 对 政府债 的积极投 资 ， 追求基金资 产的长期 稳定增值 。
八 、 基金 的投 资方 向
本基金的投 资范围为 具有良好 流动性的 金融工具， 包 括国内依法 发行上市 的企业债 券、
公司债券、 国债期货 、可分离 交易可转 换债券的 纯债 部分 、金融 债、央行 票据、国 债、地
方政府债券 、资产支 持证券、 短期融资 券、中期 票据 、银行存款 、同业存 单和债券 回购等
固定收益类 资产，以 及法律法 规或中国 证监会允 许基 金投资的其 他金融工 具。
本基金不在 二级市场 买入股票 、权证等 权益类资 产， 也不参与一 级市场新 股申购和 新
股增发。
如法律法规 或监管机 构以后允 许基金投 资其他品 种， 基金管理人 在履行适 当程序后 ，
可以将其纳 入投资范 围。
本基金投资 组合资产 配置比例： 债券资产 占基金资 产 的比例不低 于 80 ％； 其中 政府 债
的比例不低 于非现金 基金资产 的 80% 。 政府债 主要 是 指国债、地 方政府债 券、政策 性金 融
债和央行票 据。每个 交易日日 终在扣除 国债期货 合约 需缴纳的交 易保证金 后，本基 金所持
有现金或者 到期日在 一年以内 的政府债 券的比例 合计 不低于基金 资产净值 的 5% 。 工银 瑞信 政府 债纯 债债 券型 证券 投资 基金 （LOF ）
更 新的 招募 说明 书摘 要
34
如法律法规 或中国证 监会允许 ，基金管 理人在履 行适 当程序后， 可以调整 上述投资 品
种的投资比 例。
九 、 基金 的投 资策 略
本基金将采 取利率策 略、相对 价值策略 等积极投 资策 略，在严格 控制风险 的前提下 ，
发掘和利用 市场失衡 提供的投 资机会， 实现组合 增值 。
1、利率策略
本基金政府 债主要是 指 国债、 地方政府 债券、政 策性 金融债和央 行票据， 属于利率 债
范畴。 通过 全面研究 GDP 结构 及 GDP 增长 率 、物价 水平 、就业以 及国际收 支等主要 经济变
量，分析宏 观经济运 行的可能 情景，并 预测财政 政策 、货币政策 等宏观经 济政策取 向，分
析金融市场 资金供求 状况变化 趋势及结 构。 在此基 础 上， 预测金融 市场利率 水平变动 趋势，
以及金融市 场收益率 曲线斜度 变化趋势 。
组合久期是 反映利率 风险最重 要的指标 。本基金 将根 据对市场利 率变化趋 势的预期 ，
制定出组合 的目标久 期：预期 市场利率 水平将上 升时 ，降低组合 的久期； 预期市场 利率将
下降时，提 高组合的 久期。
本基金通过 对宏观经 济变量（ 包括国内 生产总值 、工 业增长、货 币信贷、 固定资产 投
资、消费、 外贸差额 、财政收 支、通胀 率和汇率 等） 和宏观经济 政策（包 括货币政 策、财
政政策、 产业政策 、 外 贸和汇率 政策等 ） 进行 分析 ， 预测未来的 利率与通 胀水平变 化趋势，
判断债券市 场对上述 变量和政 策的反应 ，并据此 积极 调整债券组 合的平均 久期，在 消除或
减轻由通胀 因素的负 面影响、 减少其对 债券组合 带来 的负面冲击 的前提上 ，提高债 券组合
的总投资收 益。
本基金对国 债、 央行 票据等利 率品种的 投资， 是在对 国内、 国外 经济趋势 进行分析 和
预测基础上 ，运用数 量方法对 利率期限 结构变化 趋势 和债券市场 供求关系 变化进行 分析和工银 瑞信 政府 债纯 债债 券型 证券 投资 基金 （LOF ）
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35
预测，深入 分析利率 品种的收 益和风险 ，并据此 调整 债 券组合的 平均久期 。在确定 组合平
均久期后， 本基金对 债券的期 限结构进 行分析， 运用 统计和数量 分析技术 ，选择合 适的期
限结构的配 置策略， 在合理控 制风险的 前提下， 综合 考虑组合的 流动性， 决定投资 品种。
2、债券选择 策略
根据单个债 券到期收 益率相对 于市场收 益率曲线 的偏 离程度， 结 合其信用 等级、 流动
性、选择权 条款、税 赋特点等 因素，确 定其投资 价值 ，主要选择 定价合理 或价值被 低估的
企业（公司 ）债券进 行投资 。
3、资产支持 证券等品 种投资策 略
包括资产抵 押贷款支 持证券 （ABS） 、 住房 抵押贷款 支 持证券 （MBS ） 等在内 的资产支 持
证券，其定 价 受多种 因素影响 ，包括市 场利率、 发行 条款、支持 资产的构 成及质量 、提前
偿还率等。
4、国债期货 投资策略
本基金以提 高对利率 风险管理 能力，在 风险可控 的前 提下，本着 谨慎原则 参与国债 期
货投资。国 债期货作 为利率衍 生品的一 种，有助 于管 理债券组合 的久期、 流动性和 风险水
平。本基金 将按照相 关法律法 规的规定 ，结合对 宏观 经济形势和 政策趋势 的判断、 对债券
市场进行定 性和定量 分析；构 建量化分 析体系， 对国 债期货和现 货的基差 、国债期 货的流
动性、波动 水平、套 期保值的 有效性等 指标进行 跟踪 监控，在最 大限度保 证基金资 产安全
的基础上， 力求实现 基金资产 的长期稳 定增值
本基金将深 入分析上 述基本面 因素，并 辅助采用 蒙特 卡洛方法等 数量化定 价模型， 评
估其内在价 值 。 工银 瑞信 政府 债纯 债债 券型 证券 投资 基金 （LOF ）
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36
十 、 基金 的业 绩比 较 基准
1、业绩比较 基准
本基金的业 绩比较基 准为：100%* 中国国 债总财 富指 数收益率。
2、 选择理 由： 本 基金以投 资于 政府 债 券为主 ， 以实 现 基金资产的 长期稳定 增值为投 资
目标，上述 业绩比较 基准能比 较贴切体 现和衡量 本基 金的投资目 标、投资 策略以及 投资业
绩，而且也 容易被投 资者理解 和接受， 因而上述 业绩 比较基准较 为合适。
如果今后证 券市场中 有其他代 表性更强 或者更科 学客 观的业绩比 较基准适 用于本基 金
时，本基 金 管理人可 以依据维 护基金份 额持有人 合法 权益的原则 ，根据实 际情况对 业绩比
较基准进行 相应调整。 调整业绩 比较基准 应经基金 托 管人同意,并 报中国证 监会备案 。 基金
管理人应在 调整前 2 个工作日 在指定媒 介上予以 公告 ，而无需召 开基金份 额持有人 大会。
十 一 、基 金的 风险 收 益特 征
从基金资产 整体运作 来看， 本 基金为债 券型基金 ，属 于低风险基 金产品， 其长期平 均
风险和预期 收益率低 于股票型 基金、混 合型基金 ，高 于货币市场 基金。
十 二 、基 金的 投资 组 合报 告
本报告期为 2017 年 10 月 1 日 起至 12 月 31 日止 （财 务数据未经 审计） 。
1.1 报告期末基金资产组合 情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资 产的比例 （%）
1 权益投资 - -
其中：股票
- -
2 基金投资 - -
3 固定收益投 资
252,058,293.00 89.40
其中：债券
252,058,293.00 89.40 工银 瑞信 政府 债纯 债债 券型 证券 投资 基金 （LOF ）
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37
资产支持证 券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品 投资 - -
6 买入返售金 融资产
12,800,000.00 4.54
其 中 ： 买 断 式 回 购 的 买 入 返 售
金融资产
- -
7 银行存款和 结算备付 金合计
13,864,167.26 4.92
8 其他资产
3,210,567.58 1.14
9 合计
281,933,027.84
100.00
注：由于四 舍五入的 原因金额 占基金总 资产的比 例分 项之和与合 计可能有 尾差。
1.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
1.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组 合
本基金本报 告期末未 持有股票 投资。
1.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票 投资组 合
无。
1.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比 例大小排序的 前十名股票投资明细
本基金本报 告期末未 持有股票 投资。
1.4 报告期末按债 券品种分类的债券投资组 合
序号 债券品种 公允价值（ 元） 占基金资产 净值比例 （％）
1 国家债券 155,914,293.00 67.06
2 央行票据 - -
3 金融债券 38,592,000.00 16.60
其中：政策 性金融债 38,592,000.00 16.60
4 企业债券 - -
5 企业短期融 资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债 （可 交换债） - -
8 同业存单 - -
9 地方政府债 57,552,000.00 24.75
10 其他 - -
11 合计 252,058,293.00 108.42 工银 瑞信 政府 债纯 债债 券型 证券 投资 基金 （LOF ）
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38
注：由于四 舍五入的 原因公允 价值占基 金资产净 值的 比例分项之 和与合计 可能有尾 差。
1.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比 例大小排序的 前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（ 元）
占基金资产 净值比
例（％）
1 160017
16 附息国债
17
700,000 63,686,000.00 27.39
2 150023
15 附息国债
23
400,000 37,252,000.00 16.02
3 160010
16 附息国债
10
300,000 27,654,000.00 11.89
4 010303 03 国债 ⑶ 207,660 19,904,211.00 8.56
5 170211 17 国开 11 200,000 19,860,000.00 8.54
1.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比 例大小排序的 前十名资产支持证券投资明细
本基金本报 告期末未 持有资产 支持证券 。
1.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比 例大小排序的 前五名贵金属投资明细
本基金本报 告期末未 持有贵金 属。
1.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比 例大小排序的 前五名权证投资明细
本基金本报 告期末未 持有权证 。
1.9 报告期末本基金投资的国债期货交易情 况说明
1.9.1 本期国债期货投资政策
本报告期内 ，本基金 未运用国 债期货进 行投资。
1.9.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和 损益明 细
本基金本报 告期末未 持有国债 期货投资 ，也无期 间损 益。
1.9.3 本期国债 期货投资评价 工银 瑞信 政府 债纯 债债 券型 证券 投资 基金 （LOF ）
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39
本报告期内 ，本基金 未运用国 债期货进 行投资。
1.10 投资组合报告附注
1.10.1 本基金投资的前十名证券的发行主体 本期未 出现被监管部门立案调查， 或在报告编
制日前一年内受到公开谴责、处罚的情 形。
1.10.2 本基金投资的前十名股票未 超出基金 合同规 定的备选股票库。
1.10.3 其他资产构成
1.10.4 报告期末持有的处于转股期的可转换 债券明细
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 905.08
2 应收证券清 算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 3,209,662.50
5 应收申购款 -
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 3,210,567.58
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 905.08
2 应收证券清 算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 3,209,662.50
5 应收申购款 -
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 3,210,567.58 工银 瑞信 政府 债纯 债债 券型 证券 投资 基金 （LOF ）
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本基金本报 告期末未 持有处于 转股期的 可转换债 券。
1.10.5 报告期末前十名股票中存在流通受限 情况的说 明
无。
1.10.6 投资组合报告附注的其他文字描述部 分
无。
十 三 、基 金的 业绩
基金管理人 承诺以恪 尽职守、 诚实信用 、勤勉尽 责的 原则管理和 运用基金 财产，但 不
保证基金一 定盈利， 也不向投 资者保证 最低收益 。基 金的过往业 绩并不代 表其未来 表现。
投资有风险 ，投资者 在作出投 资决策前 应仔 细阅 读本 基金的招募 说明书。
1.本基金合 同生效日 为 2016 年9 月 8 日 ，基金合 同 生效以来（ 截至 2017 年 12 月 31
日）的投资 业绩及同 期 基准的 比较如下 表所示：
工银政府纯 债 债券A
阶段 净值增长率
①
净值增长率
标准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
2016.9.8-201
6.12.31
-1.73% 0.30% -0.94% 0.20% -0.79% 0.10%
2017.1.1-201
7.12.31
-6.90% 0.19% -1.83% 0.10% -5.07% 0.09%
第二次转型后
至今
-8.51% 0.22% -2.75% 0.13% -5.76% 0.09%
工银政府纯 债 债券C
阶段 净值增长率
①
净值增长率
标准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
2017.1.6-201 -6.94% 0.20% -1.22% 0.10% -5.72% 0.10% 工银 瑞信 政府 债纯 债债 券型 证券 投资 基金 （LOF ）
更 新的 招募 说明 书摘 要
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7.12.31
自基金合同生
效起至今
-6.94% 0.20% -1.22% 0.10% -5.72% 0.10%
2 、本基 金生效 以来基 金累计净 值增长率 与同期 业绩 比较 基准收 益率变动 的比较：
（2016年9月8日至2017年12 月31日） 工银 瑞信 政府 债纯 债债 券型 证券 投资 基金 （LOF ）
更 新的 招募 说明 书摘 要
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注：1、 本基金于2016 年9 月8 日由 “ 工银瑞信 增利 债券型证券 投资基金 （LOF ） ” 变更
为“工银瑞 信政府债 纯债债券 型证券投 资基金（LOF） ” 。
2、根据基金 合同的规 定，本基 金建仓期 为6 个 月。 截至报告期末 ，本基 金的各项
投资比例符 合基金合 同关于投 资范围及 投资限制 的规 定： 债券 资产占基 金资产的 比例不低 于
80 ％；其中 政府债的 比例不低 于非现金 基金资产 的80% 。政府债主 要是指国 债、地方 政府债
券、 政策性 金融债和 央行票据 。 每个 交易日日 终在扣除 国债期货合 约需缴纳 的交易保 证金后，
本基金所持 有现金或 者到期日 在一年以 内的政府 债券 的比例合计 不低于基 金资产净 值的5% 。
3、本基金自2017 年1 月6 日 起增加C 类基金份 额。
十 四 、基 金的 费用
（一）与基 金运作有 关的费用
1、基金费用 的种类
（1 ） 基金管理人 的管理费 ； 工银 瑞信 政府 债纯 债债 券型 证券 投资 基金 （LOF ）
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（2） 基金托管人 的托管费 ；
（3 ） 本基金从 C 类基金份 额基金的 财产中计 提的销售 服务 费；
（4 ） 《基金合同 》生效后 与基金相 关的信息 披露费用 ；
（5 ） 《基金合同 》生效后 与基金相 关的会计 师费、律 师费 、仲裁费和 诉讼费；
（6 ） 基金份额持 有人大会 费用；
（7 ） 基金的证券 、期货交 易费用；
（8 ） 基金 的银行 汇划费用 ；
（9 ） 基金的相关 账户的开 户及维护 费用；
（10 ） 基金上市费 用；
（11 ） 按照国家有 关规定和 《基金 合同》 约定， 可以在基 金 财产中列支 的其他费 用。
本基金终止 清算时所 发生费用 ，按实际 支出额从 基金 财产总值中 扣除。
2、基金费用 计提方法 、计提标 准和支付 方式
（1 ）基金管理 人的管理 费
基金管理费 按基金资 产净值的 0.7% 年费 率计提。 计算 方法如下：
H ＝E ×0.7% ÷当年天数
H 为每日应计提 的基金管 理费
E 为前一日基金 资产净值
基金管理费 每日计算 ，逐日累 计至每月 月末，按 月支 付， 经基金 管理人与 基金托管 人
双方核对无 误后， 基 金托管 人 按照与基 金管理人 协商 一致的方式 于次月前 5 个工作日 内从
基金财产中 一次性支 付给基金 管理人。 若遇法定 节假 日、公休假 等 ，支付 日期顺延 。
（2 ）基金托管 人的托管 费
基金托管费 按基金资 产净值的 0.2% 年费 率计提。 计算 方法如下：
H ＝E ×0.2% ÷当年天数
H 为每日应计提 的基金托 管费
E 为前一日基金 资产净值
基金托管费 每日计算 ，逐日累 计至每月 月末，按 月支 付， 经基金 管理人与 基金托管 人
双方核对无 误后， 基 金托管人 按照与基 金管理人 协商 一致的方式 于次月前 5 个工作日 内从
基金财产中 一次性支取 。若遇 法定节假 日、公休 假等 ，支付日期 顺延。
（3 ）销售服务 费
本基金 C 类份额 的销售服 务费按前 一日 C 类基金 资产 净值的 0.1% 年费率计提 。 销售服工银 瑞信 政府 债纯 债债 券型 证券 投资 基金 （LOF ）
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务费的计算 方法如下 ：
H ＝E ×0.1% ÷当年天数
H 为 C 类基金份额每 日应计提 的销售服 务费
E 为 C 类基金份额前 一日的基 金资产净 值
销售服务费 每日计算 ，逐日累 计至每月 月末，按 月支 付，经基金 管理人 与 基金 托管 人
双方核对无 误后 ，基 金托管人 按照与基 金管理人 协商 一致的方式 于次月前 5 个工作日 内从
基金财产中 一次性支 付给基金 管理人。 若遇法定 节假 日、公休 日 等，支付 日期顺延 。
上述“一 、基金费 用的种类 ”中第 4 —11 项费用， 由 基金托管人 根据其他 有关法规 及
相应协议的 规定，按 费用支出 金额支付 ，列入或 摊入 当期基金费 用。
3、不列入基 金费用的 项目
（1） 基金管理 人和基金 托管人因 未履行或 未完全履 行 义务导致的 费用支出 或基金财 产
的损失；
（2）基金管 理人和基 金托管人 处理与基 金运作 无关 的事项发生 的费用；
（3） 《基金合同》 生效前 的相关 费用 根据 《工 银瑞信 增利债券型 证券投资 基金 （LOF ）
基金合同》 的约定执 行 ；
（4）其他根 据相关法 律法规及 中国证监 会的有 关规 定不得列入 基金费用 的项目。
4、基金税收
本基金运作 过程中涉 及的各纳 税主体， 其纳税义 务按 国家税收法 律、法 规 执行。
（二）与基 金销售有 关的费用
1、申购费用
本基金申购 采用金额 申购方式， 申购费率 如下表。 投 资者在一天 之内如果 有多笔申 购，
费率按单笔 分别计算 。
申购
A 类份额 C 类份额
申购金额（M ） 费率
0
场外申购
M<100 万 0.8%
100 万≤M <300 万 0.5%
300 万≤M <5 0 0 万 0.3%
500 万≤M 按笔收取，1000 元/ 笔
场内申购
深圳证券交 易所会员 单位应按 照场外申 购费率设 定
投资人的场 内申购费 率。
不适用
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本基金A 类基金份 额 的申 购费用由 申购 该类 基金份额 的 投资人承 担， 不 列入基金 资产，
用于基金的 市场推广 、销售、 登记等各 项费用。
2、赎回费用
场外赎回费 率按基金 份额持有 期限递减 。从场内 转托 管至场外的 基金份额 ，从场外 赎
回时，其持 有期限从 转托管转 入确认日 开始计算 。
赎回
A 类份额 C 类份额
持有期限（Y） 费率 持有期限（Y） 费率
场外赎回
Y<6 个月 0.1% Y ＜30 天 0.1%
Y ≥6 个月 0 Y ≥30 天 0
场内赎回 0.1% 不适用
注：Y 为持有 期限，1 个月 指 30 天。
3、 本基金A 类和C 类基金份 额的赎回 费用由该类 基金 份额持有人 承担， 其 中不低 于25%
的部分归入 基金财产 ，其余部 分用于支 付登记费 等相 关手续费。
4、基金管理人可以在 基金合同约定 的范围内调整 费 率或收费方式，并最 迟应于新的 费
率或收费方 式实施日 前依照《 信息披露 办法》的 有关 规定在指定 媒介上公 告。
5、基金管理人可以在 不违反法律法 规规定及基金 合 同约定的情形下根据 市场情况制 定
基金促销计 划， 定期 或不定期 地开展基 金促销 活动。 在基金促销 活动期间 ， 按相关 监管部门
要求履行必 要手续后 ，基金管 理人可以 适当调低 基金 份额的申购 费率 和基 金赎回费 率 。
6、办理基金份额的场 内申购、赎回 业务应遵守深 圳 证券交易所及中国证 券 登记结算 有
限责任公司 的有关业 务规则。 若相关法 律法规 、 中国 证监会、 深 圳证券交 易所或中 国证券登
记结算有限 责任公司 对场内申 购、 赎回 业务规 则有新 的规定， 基 金合同相 应予以修 改， 并 按
照新规定执 行，且此 项修改无 须召开基 金份额持 有人 大会。
十 五、对招募 说明书更新部分的说 明
1、在“三、 基金管理 人”部分 ，更新了 基金管 理人 主要人员情 况。
2、在“四、 基金托管 人”部分 ， 根据基 金托管 人提 供的信息 对 相关内容 进行了更 新。
3、在“五、 相关 服务 机构 ”部 分，更新 了相关 信息 。
4、在“八、 基金份额 的申购、 赎回 ” ， 更新了 相关 信息。
5、在“九 、 基金的投 资”部分 ， 更新了 截至最 近一 期的投资组 合报告。
6、在“十、 基金的业 绩”部分 ，更新了 截止2017 年12 月31日的基 金业绩表 现。 工银 瑞信 政府 债纯 债债 券型 证券 投资 基金 （LOF ）
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7、在“十 二 、基金资 产 估值” 部分 ，更新 了相 关信 息。
8、在“十三 、 基金的 收益与分 配 ”部分 ，更新 了相 关信息。
9、在“十四 、基金的 费用与税 收 ”部分 ，更新 了相 关信息。
10、在“十 六 、基金 的信息披 露 ”部分 ，更新了 相关 信息。
11、在“二 十一 、对 基金份额 持有人的 服务 ”部 分 ， 更新了相关 信息。
12、在“二 十二、其 他应披露 事项”部 分，更新 了本 次更新内容 期间的相 关公告。
上述内容仅 为本 更新 招募说明 书的摘要 ， 投资 人欲查 询本更新招 募说明书 正文， 可登陆
工银瑞信基 金管理有 限公司网 站www.icbccs.com.cn 。
工银瑞信基 金管理有 限公司
二〇一八 年四月二 十 日
