信 达 澳 银 精华 灵 活 配 置混 合 型 证 券投 资 基
金 2017 年年 度 报 告 摘要
2017 年12 月31 日
基金管 理人： 信达澳银基 金管理有限公司
基金托 管人： 中国建设银 行股份有限公司
送出日 期：2018 年3 月30 日
信达澳银精华灵活配置混合型证券投资基金 2017 年年度报告 摘要
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§1 重要提示
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ，
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本年 度 报告已经三 分之二以
上独立 董事 签字 同意 ，并 由董事 长签 发。
基金托 管人 中国 建设 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2018 年 3 月 27 日 复核 了本
报告中的财务 指标、净 值 表现、利润分 配情况、 财 务会计报告、 投资组合 报 告等内容， 保证复核
内容不 存在 虚假 记载 、误 导性陈 述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本年度 报告 摘要 摘自 年度 报告正 文， 投资 者欲 了解 详细内 容， 应阅 读年 度报 告正文 。
本报告中的财 务资料经 审 计，安永华明 会计师事 务 所（特殊普通 合伙）为 本 基金出具了标 准
无保留 意见 的审 计 报 告， 请投资 者注 意阅 读。
本报告 期 自2017 年01 月01 日 起至 12 月31 日止 。
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§2 基金简介
2.1 基 金 基本 情况
基金简 称 信达澳 银精 华配 置混 合
基金主 代码 610002
交易代 码 610002
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2008 年 7 月30 日
基金管 理人 信达澳 银基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国建 设银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 53,678,727.67 份
基金合 同存 续期 不定期
2.2 基 金 产品 说明
投资目 标 本 基 金主 要通 过投 资于 优质 的 ，具 有长 期持 续增 长能
力 的 公司 ，并 根据 股票 类和 固 定收 益类 资产 之间 的相
对 吸 引力 来调 整资 产的 基本 配 置， 规避 系统 性风 险，
从而实 现基 金资 产的 长期 稳定增 值。
投资策 略 1） 自下 而上 精选 并长 期投 资于具 有长 期投 资价 值和 有
持续成 长能 力的 个股 。2） 运用战 略资 产配 置和 策略 灵
活 配 置模 型衡 量资 产的 投资 吸 引力 ，有 纪律 地进 行资
产 的 动态 配置 ，在 有效 控制 系 统风 险前 提下 实现 基金
资产的 长期 稳定 增值 。
业绩比 较基 准 沪深 300 指 数收 益 率 ×60 % ＋ 中 国 债券 总 指数 收 益率
×40%
风险收 益特 征 本 基 金属 于风 险收 益水 平中 等 的混 合型 基金 ，长 期预
期 风 险收 益 高 于货 币市 场基 金 和债 券基 金， 低于 股票
基金。
2.3 基 金 管理 人和 基金托 管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 信 达 澳 银 基 金 管 理 有 限 公
司
中国建 设银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责人
姓名 黄晖 田青
联系电 话 0755-83172666 010-67595096
电子邮 箱 disclosure@fscinda.com tianqing1.zh@ccb.com
客户服 务电 话
400-8888-118 010-67595096
传真 0755-83196151 010-66275853 信达澳银精华灵活配置混合型证券投资基金 2017 年年度报告 摘要
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2.4 信 息 披露 方式
登载基金年度报告正文的管理人互联网 网
址
www.fscinda.com
基金年 度报 告备 置地 点 广东省 深圳 市南 山区 科苑 南路 （ 深圳 湾段）3331 号
阿里巴 巴大 厦 N1 座第 8 层 和第9 层
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§3 主要财务指标、基金 净值表现及利润分 配情况
3.1 主 要 会计 数据 和财务 指标
金额单 位： 人民 币元
3.1.1
期间 数据 和指 标 2017 年 2016 年 2015 年
本期已 实现 收益 11,787,067.23 -13,404,363.92 60,130,262.30
本期利 润 14,368,685.80 -18,720,506.37 32,156,061.97
加权平 均基 金份 额本 期利 润 0.2392 -0.1952 0.1807
本期基 金份 额净 值增 长率 22.21% -8.08% -5.21%
3.1.2
期末 数据 和指 标 2017 年末 2016 年末 2015 年末
期末可 供分 配基 金份 额利 润 0.3372 0.0937 0.6912
期末基 金资 产净 值 71,778,673.02 75,846,810.18 175,583,033.72
期末基 金份 额净 值 1.337 1.094 1.691
注：1 、 所 述基 金业 绩指 标 不包括 基金 份额 持有 人认 购或交 易基 金的 各项 费用 （例 如 ， 开 放式 基金
的认购 、申 购及 赎回 费等 ） ，计入 费用 后实 际收 益水 平要低 于所 列数 字。
2、 本期 已实 现收 益指 基金 本期利 息收 入、 投资 收益 、 其他 收入 （ 不含 公允 价 值变动 收益 ） 扣 除相
关费用 后的 余额 ，本 期利 润为本 期已 实现 收益 加上 本期公 允价 值变 动收 益。
3、期 末可 供分 配利 润为 期 末资产 负债 表中 未分 配利 润与未 分配 利润 中已 实现 部分的 孰低 数。
3.2 基 金 净值 表现
3.2.1 基 金 份 额净 值增长 率及 其与同 期业 绩比较 基准 收益率 的比 较
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去三 个月 5.44% 1.04% 2.70% 0.48% 2.74% 0.56%
过去六 个月 11.23% 0.80% 5.69% 0.42% 5.54% 0.38%
过去一 年 22.21% 0.72% 12.15% 0.39% 10.06% 0.33%
过去三 年 6.48% 2.03% 14.54% 1.01% -8.06% 1.02%
过去五 年 79.22% 1.80% 46.51% 0.93% 32.71% 0.87%
自基金 合同
生效起 至今
176.79% 1.54% 52.33% 1.00% 124.46% 0.54%
注： 本基 金的 业绩 比较 基 准： 沪深300 指数 收益 率 ×60%+ 中国 债券 总指 数收 益率 × 40% 。 由 于基 金
资产配置比例 处于动态 变 化的过程中， 需要通过 再 平衡来使基金 资产的配 置 比例符合基 金合同要
求， 基 准指 数每 日按 照 60% 、40% 的比 例采 取再 平衡 ， 再用 每日 连乘 的计 算方 式得到 基准 指数 的时信达澳银精华灵活配置混合型证券投资基金 2017 年年度报告 摘要
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间序列 。
沪深 300 指 数的 发布 和调 整由中 证指 数公 司完 成， 中国债 券总 指数 是由 中央 国债登 记结 算有 限 责
任公司编制， 具有较强 的 代表性、公正 性与权威 性 ，可以较好地 衡量本基 金 股票和债券 投资的业
绩。指 数的 详细 编制 规则 敬请参 见中 证指 数公 司和 中央国 债登 记结 算有 限责 任公司 网站 ：
http://www.csindex.com.cn
http://www.chinabond.com.cn
3.2.2 自 基 金 合同 生效以 来基 金份额 累计 净值增 长率 变动及 其与 同期业 绩比 较基
准 收益 率变动 的比 较
注：1 、本 基金 基金 合同 于 2008 年7 月30 日 生效 ，2008 年8 月 29 日 开始 办理申 购、 赎回 业 务 。
2、 本 基金 投资 组合 的资 产 配置为 ： 股 票资 产为 基金 资产 的30%-80% ， 债 券资 产、 现 金及 中国 证监
会允许 基金 投资 的其 他金 融工具 占基 金资 产 的 20%-70%， 权证 占基 金资 产净 值 的 0% －3% ；其 中基
金保留 的现 金以 及投 资于 一年期 以内 的政 府债 券的 比例合 计不 低于 基金 资产 净值 的 5%。 本基 金 按
规定在 合同 生效 后六 个月 内达到 上述 规定 的投 资比 例。
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3.2.3 过 去 五 年基 金每年 净值 增长率 及其 与同期 业绩 比较基 准收 益率的 比较
3.3 过 去 三年 基金 的利润 分配 情况
单位： 人民 币元
年
度
每10 份 基 金 份
额分红 数
现金 形 式发 放总
额
再 投 资 形 式 发
放总额
年 度 利 润 分 配 合
计
备注
2017 - - - -
2016 4.600 839,025,640.05 6,120,432.29 845,146,072.34
2015 - - - -
合计 4.600 839,025,640.05 6,120,432.29 845,146,072.34
§4 管理人报告
4.1 基 金 管理 人及 基金经 理情 况
4.1.1 基 金 管 理人 及其管 理基 金的经 验
本基金 管理 人信 达澳 银基 金管理 有限 公司 （以 下简 称“公 司” ）成 立 于 2006 年 6 月 5 日， 由信达澳银精华灵活配置混合型证券投资基金 2017 年年度报告 摘要
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中国信达资产 管理股份 有 限公司（原中 国信达资 产 管理公司）和 澳洲联邦 银 行全资附属 公司康联
首域集团有限 公司共同 发 起，是经中 国 证监会批 准 设立的国内首 家由国有 资 产管理公司 控股的基
金管理 公司 ，也 是澳 洲在 中国合 资设 立第 一家 基金 管理公 司。2015 年 5 月 22 日，信 达证 券股 份
有限公司受让 中国信达 资 产管理股份有 限公司持 有 的股权，与康 联首域共 同 持有公司股 份。公司
注册资 本 1 亿元 人民 币， 总部设 在深 圳， 在北 京设 有分公 司。 公司 中方 股东 信达证 券股 份有 限 公
司出资 比例 为 54 ％ ，外 方 股东康 联首 域集 团有 限公 司出资 比例 为 46 ％。
公司建立了健 全的法人 治 理结构，根据 《中华人 民 共和国公司法 》的规定 设 立了股东会、 董
事会和执行监 事。董事 会 层面设立风险 控制委员 会 和薪酬考核委 员会两个 专 门委员会， 并建立了
独立董事制 度。公司 实行 董事会领导 下的总经 理负 责制,由总经 理负责公 司的 日常运作,并 由各委
员会包 括经 营管 理委 员会 、 投资 审议 委员 会、 风险 管理委 员会 、 产 品审 议委 员会、IT 治理 委员 会
协助其 议事 决策 。
公司建立了完 善的组织 架 构，设立了公 募投资总 部 、专户理财部 、市场销 售 总部、产品创 新
部、运营管理 总部、行 政 人事部、财务 会计部、 监 察稽核部、董 事会办公 室 等部门，各 部门分工
协作， 职责 明确 。
截至2017 年12 月 31 日 ， 公司共 管理 十七 只基 金， 包括信 达澳 银领 先增 长混 合型证 券投 资基
金、信达澳银 精华灵活 配 置混 合型证券 投资基金 、 信达澳银稳定 价值债券 型 证券投资基 金、信达
澳银中小盘混 合型证券 投 资基金、信达 澳银红利 回 报混合型证券 投资基金 、 信达澳银产 业升级混
合型证 券投 资基 金、 信达 澳银鑫 安债 券型 证券 投资 基金(LOF) 、 信 达澳 银消 费 优选混 合型 证券 投资
基金、信达澳 银信用债 债 券型证券投资 基金、信 达 澳银慧管家货 币市场基 金 、信达澳银 转型创新
股票型证券投 资基金、 信 达澳银新能源 产业股票 型 证券投资基金 、信达澳 银 纯债债券型 证券投资
基金、信达澳 银慧理财 货 币市场基金、 信达澳银 新 目标灵活配置 混合型证 券 投资基金、 信达澳银
新财富 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 、信 达澳 银健 康中国 灵活 配置 混合 型基 金。
报告期内，公 司第四届 董 事会独立董事 孙志新先 生 以参加现场董 事会薪酬 考 核委员会会议 、
现场董事会会 议、进行 现 场考察及约谈 管理层、 通 讯表决董事会 决议、审 阅 公司重要报 告和提交
工作报 告等 方式 履行 职责 ， 报告 期内 累计 履职 时间10 个工 作日 ； 独 立董 事刘 颂 兴先生 以参 加现 场
董事会薪酬考 核委员会 会 议、现场董事 会会议、 进 行现场考察及 约谈管理 层 、通讯表决 董事会决
议、审 阅公 司重 要报 告和 提交工 作报 告等 方式 履行 职责， 报告 期内 累计 履职 时间 8 个工 作日 ； 独
立董事刘治海 先生以现 场 考察、参加现 场董事会 会 议、现 场风险 控制委员 会 会议、通讯 表决董事
会决议和风险 控制委员 会 决议、审阅公 司重要报 告 和提交工作报 告等方式 履 行职责，报 告期内累
计履职 时 间7 个 工作 日。 信达澳银精华灵活配置混合型证券投资基金 2017 年年度报告 摘要
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报告期内，公 司及基金 运 作未发生重大 利益冲突 事 件，独立董事 在履职过 程 中未发现公司 存
在损害 基金 份额 持有 人利 益的行 为。
4.1.2 基 金 经 理（ 或基金 经理 小组） 及基 金经理 助理 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 （助 理）期 限
证券从 业年
限
说明
任职日 期 离任日 期
冯明远
本 基 金 的
基金经
理 、 新 能
源 产 业 股
票 基 金 的
基金经 理
2017 年12 月
27 日
- 7 年
浙 江 大 学 工 学 硕 士 。
2010 年 9 月 ，任 平安 证
券综合研究所研究员，
2014 年 1 月 加入 信达 澳
银基金公司，任研究咨
询部研究员，信达澳银
领先增长混合基金及信
达澳银转型创新股票基
金基金经理助理、信达
澳银新能源产业股票基
金基金 经理 （2016 年10
月 19 日起 至今） 、信达
澳银精华灵活配置混合
基金基 金经 理（2017 年
12 月 27 日 起至 今）
李朝伟
原 本 基 金
的 基 金 经
理、健康
中 国 灵 活
配 置 混 合
型 基 金 的
基金经
理 、 领 先
增 长 混 合
基 金 的 基
金经理
2016 年1 月8
日
2017 年 12 月 30 日 6 年
复旦大学经济学硕士。
2011 年7 月至2013 年7
月在平安 大 华 基 金 管 理
有限公司，任行业研究
员；2013 年7 月至 2015
年 4 月在上 投摩 根基 金
管理有限公司，任研究
员；2015 年4 月至 2015
年11 月 在大 成基 金管 理
有限公司，任基金经理
助理 ； 2015 年11 月加 入
信达澳银基金公司，历
任股票投资部高级研究
员、信达澳银精华灵活
配置混合基金基金经理
（2016 年 1 月 8 日起 至
2017 年 12 月 30 日） 、 信
达澳银领先增长混合基
金基金 经理 （2016 年 5
月 11 日起 至今） 、信 达
澳银健康中国灵活配置
混合型 基金 （2017 年 8信达澳银精华灵活配置混合型证券投资基金 2017 年年度报告 摘要
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月18 日起 至今 ）
注：1. 基金 经理 的任 职日 期、离 任日 期为 根据 公司 决定确 定 的 任职 或离 任日 期。
2.证券 从业 的含 义遵 从行 业协会 从业 人员 资格 管理 办法的 相关 规定 等。
4.2 管 理 人对 报告 期内本 基金 运作遵 规守 信情况 的说 明
本报告 期内 ， 本基 金管 理 人严格 遵守 《 证券 投资 基 金法》 、 《 证券 投资 基金 销 售管理 办法 》 、 《公
开募集 证券 投资 基金 运作 管理办 法》 、 基 金合 同和 其 他有关 法律 法规 、 监管 部 门的相 关规 定 ， 依 照
诚实信用、勤 勉尽责、 安 全高效的原则 管理和运 用 基金资产，在 严格控制 投 资风险的基 础上，为
基金持 有人 谋求 最大 利益 ，没有 损害 基金 持有 人利 益的行 为。
4.3 管 理 人对 报告 期内公 平交 易情况 的专 项说明
4.3.1 公 平 交 易制 度和控 制方 法
本基金管理人 根据《证 券 投资基金管理 公司公平 交 易制度指导意 见》和《 信 达澳银基金管 理
有限公司公平 交易实施 办 法》在投资决 策、交易 执 行、风险监控 等环节建 立 了严谨的内 控制度，
确保在 投资 管理 活动 中公 平对待 不同 投资 组合 ，维 护投资 者的 利益 。
本基金管理人 通过建立 科 学的投资决策 体系，严 谨 的公平交易机 制，加强 交 易执行环节的 内
部控制，并通 过工作制 度 、业务流程和 技术手段 保 证公平交易原 则的贯彻 ， 确保不同投 资组合在
买卖同一证券 时，按照 比 例分配的原则 在各投资 组 合间公平分配 交易量， 严 格控制不同 投资组合
之间的 同日 反向 交易 ，严 格禁止 可能 导致 不公 平交 易和利 益输 送的 同日 反向 交易。
本基金管理人 通过风险 监 控信息系统对 不同投资 组 合同向交易进 行公平交 易 分析，分别于 每
季度和每年 度对本基 金管 理人管理的 不同投资 组合 的整体收益 率差异、 分投 资类别(股票 、债券)
的收益率差异 等进行分 析 ，形成公平交 易制度执 行 情况分析报告 。通过对 投 资交易行为 的监控、
分析评 估和 信息 披露 来加 强对公 平交 易过 程和 结果 的监督 。 若 发现 涉嫌 违背 公 平交易 原则 的行 为，
及时向 公司 管理 层汇 报并 采取相 关控 制和 改进 措施 。
4.3.2 公 平 交 易制 度的执 行情 况
本基金管理人 对报告期 内 所管理的 不同 投资组合 的 整体收益率差 异、分投 资 类别（股票、 债
券）的收益率 差异进行 了 分析；利用数 据统计和 重 点审查价差原 因相结合 的 方法，对连 续四个季
度内、 不同 时间 窗口 （ 日 内、3 日内、5 日 内） 本 基 金管理 人管 理的 不同 投资 组合同 向交 易价 差进
行了分析；对 部分债券 一 级市场申购、 非公开发 行 股票申购等以 公司名义 进 行的交易进 行了审核
和监控 ，未 发现 本基 金管 理人所 管理 的投 资组 合存 在违反 公平 交易 原则 的情 形。
4.3.3 异 常 交 易行 为的专 项说 明 信达澳银精华灵活配置混合型证券投资基金 2017 年年度报告 摘要
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报告期内未发 现本基金 存 在异常交易行 为，报告 期 内本基金管理 人所管理 的 投资组合未发 生
交易所 公开 竞价 的同 日反 向交易 。
4.4 管 理 人对 报告 期内基 金的 投资策 略和 业绩表 现的 说明
4.4.1 报 告 期 内基 金投资 策略 和运作 分析
2017 年 A 股走 出了 一轮 二 八分化 的行 情， 以上 证 50 和沪深 300 为主 的大 市值 蓝筹股 表现 亮
眼，而小市值 绩差股跌 幅 明显。基金管 理人分析 主 要原因可能来 自以下三 方 面：一、基 本面，各
行业马太效应 加强，行 业 龙头市场份额 持续扩大 ， 基本面大幅好 于竞争对 手 。二、资金 面，以保
险、QF 为 主的 机构 投资 者 更加青 睐绩 优蓝 筹。 三、 政策面 ，监 管层 打击 炒作 ，鼓励 价值 投资 。
本基金 从2016 年末 已将 主 要仓位 配置 在消 费和 制造 业龙头 股上 ， 主 要包 括食 品饮料 、 医 药生
物、家 电、 电子 、家 具、 通信、 金融 等行 业， 全年 看取得 一定 效果 。
4.4.2 报 告 期 内基 金的业 绩表 现
截至报 告期 末， 本基 金份 额净值 为 1.337 元， 份额 累计净 值为 2.217 元 ，报 告期内 份额 净 值
增长率 为22.21% ， 同期 业 绩比较 基准 收益 率 为 12.15% 。
4.5 管 理 人对 宏观 经济、 证券 市场及 行业 走势的 简要 展望
2017 年四 季度 以来 ，A 股 市场新 兴产 业板 块经 历了 大幅下 跌 。 在2018 年的 基 金配置 上 ， 先 进
制造业作为重 点投资领 域 ，挖掘阿尔法 是基金管 理 人的一贯目标 。同时， 基 金管理人亦 看好宏观
经济的 复苏，在 2017 年 已 经配置 了部 分周 期类 行业 ， 随 着经 济复 苏的 持续 ， 基金管 理人 将继 续持
有周期 类资 产。
电子信 息领 域 ， 随 着每 年 末苹果 及国 产手 机的 砍单 新闻 ， 电 子股 都会 加大 波 动。 智能3C 产品
产业链，作为 一个稳定 的 消费类行业， 其整体市 场 空间并不会大 幅波动。 基 金管理人认 为近期的
股价大幅波动 是对去年 股 价过度上涨的 修复，对 于 成长空间大， 竞争实力 强 的企业，回 调是好的
买入机 会。
通信类股票在 最近的一 个 季度也经历了 大幅波动 ， 作为强周期型 行业，行 业 内公司业绩随 着
运营商 资本 开支 而变 化。 基金管 理人 看 好2018-2020 年传 输类 设备 的资 本开 支 前景 ，5G 商 用前，
传输网 的建 设将 走在 前面 。
4.7 管 理 人对 报告 期内基 金估 值程序 等事 项的说 明
4.7.1 有 关 参 与估 值流程 各方 及人员 （或小 组） 的职责 分工 、专业 胜任 能力 和相关
工 作经 历
本基金管理人 设立了专 项 的估值小组， 主要职责 是 决策制定估值 政策和估 值 程序。小组成 员信达澳银精华灵活配置混合型证券投资基金 2017 年年度报告 摘要
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具有估值核算 、投资研 究 、风险管理等 方面的专 业 经验。本小组 设立基金 估 值小组负责 人一名，
由分管 基金 运营 的高 级管 理人员 担任 ； 基金 估值 小 组成员 若干 名 ， 由 公募 投 资总部 、 专户 理财 部、
基金运营部及 监察稽核 部 指定专人并经 经营管理 委 员会审议通过 后担任， 其 中基金运营 部 负责组
织小组 工作 的开 展。
4.7.2 基 金 经 理参 与或决 定估 值的程 度
基金经理对基 金的估值 原 则和估值程序 可以提出 建 议，但不参与 最终决策 和 日常估值工作 。
估值政 策和 程序 、估 值调 整等与 基金 估值 有关 的业 务，由 基金 估值 小组 采用 集体决 策方 式决 定。
4.7.3 参 与 估 值流 程各方 之间 存在的 任何 重大利 益冲 突
参与估 值流 程各 方不 存在 任何重 大利 益冲 突。
4.7.4 已 签 约 的与 估值相 关的 任何定 价服 务的性 质与 程度
本基金 管理 人未 签订 任何 有关本 基金 估值 业务 的定 价服务 。
4.8 管 理 人对 报告 期内基 金利 润分配 情况 的说明
根据《信达澳 银精华 灵 活 配置混合型证 券投资基 金 基金合同》关 于收益分 配 的规定，基金 收
益分配每年最 多十二次 ， 每次收益分配 比例不低 于 可分配收益 的 50%。 截止 报告期未，本 基金可
供分配 利润 为 18,099,945.35 元 。根 据相 关法 律法 规和基 金合 同要 求， 本基 金管理 人可 以根 据基
金实际 运作 情况 进行 利润 分配。
本基金 报告 期内 未进 行利 润分配 。
4.9 报 告 期内 管理 人对本 基金 持有人 数或 基金资 产净 值预警 情形 的说明
无。 信达澳银精华灵活配置混合型证券投资基金 2017 年年度报告 摘要
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§5 托管人报告
5.1 报 告 期内 本基 金托管 人遵 规守信 情况 声明
本报告期，中 国建设银 行 股份有限公司 在本基金 的 托管过程中， 严格 遵守 了 《证券投资基 金
法》 、 基 金合 同 、 托 管协 议 和其他 有关 规定 ， 不存 在 损害基 金份 额持 有人 利益 的行为 ， 完全 尽职 尽
责地履 行了 基金 托管 人应 尽的义 务。
5.2 托 管 人对 报告 期内本 基金 投资运 作遵 规守信 、净 值计算 、利 润分配 等情 况的说
明
本报告期，本 托管人按 照 国家有关规定 、基金合 同 、托管协议和 其他有关 规 定，对本基金 的
基金资产净值 计算、基 金 费用开支等方 面进行了 认 真的复核，对 本基金的 投 资运作方面 进行了监
督，未 发现 基金 管理 人有 损害基 金份 额持 有人 利益 的行为 。
报告期 内， 本基 金未 实施 利润分 配。
5.3 托 管 人对 本年 度报告 中财 务信息 等内 容的真 实、 准确和 完整 发表意 见
本托管人复核 审查了本 报 告中的财务指 标、净值 表 现、利润分配 情况、财 务 会计报告、投 资
组合报 告等 内容 ，保 证复 核内容 不存 在虚 假记 载、 误导性 陈述 或者 重大 遗漏 。 信达澳银精华灵活配置混合型证券投资基金 2017 年年度报告 摘要
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§6 审计报告
安永华明会计 师事务所 有 限公司为本基 金出具了 标 准无保留意见 的审计报 告 ，投资者可以 通
过年度 报告 正文 查看 审计 报告全 文。
信达澳银精华灵活配置混合型证券投资基金 2017 年年度报告 摘要
第 15 页 共 42 页
§7 年度财务报 表
7.1 资 产 负债 表
会计主 体： 信达 澳银 精华 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金
报告截 止日 ： 2017 年 12 月31 日
单位： 人民 币元
资 产 附注号
本期末
2017 年 12 月31 日
上年度末
2016 年 12 月 31 日
资 产：
银行存 款 7.4.7.1 23,044,836.45 21,855,452.15
结算备 付金
305,610.78 550,127.67
存出保 证金
27,490.65 63,739.80
交易性 金融 资产 7.4.7.2 55,077,725.62 55,627,639.22
其中： 股票 投资
55,077,725.62 55,627,639.22
基金投 资
- -
债券投 资
- -
资产支 持证 券投 资
- -
贵金属 投 资
- -
衍生金 融资 产 7.4.7.3 - -
买入返 售金 融资 产 7.4.7.4 - -
应收证 券清 算款
- -
应收利 息 7.4.7.5 5,192.47 5,322.70
应收股 利
- -
应收申 购款
28,861.98 3,569.58
递延所 得税 资产
- -
其他资 产 7.4.7.6 - -
资产总 计
78,489,717.95 78,105,851.12
负债和所有者权益 附注号
本期末
2017 年 12 月31 日
上年度末
2016 年 12 月 31 日
负 债：
短期借 款
- -
交易性 金融 负债
- -
衍生金 融负 债 7.4.7.3 - -
卖出回 购金 融资 产款
- -
应付证 券清 算款
5,873,342.96 1,454,321.11
应付赎 回款
53,074.69 6,009.48
应付管 理人 报酬
90,924.81 96,896.23
应付托 管费
15,154.14 16,149.38
应付销 售服 务费
- -
应付交 易费 用 7.4.7.7 178,457.85 285,649.52 信达澳银精华灵活配置混合型证券投资基金 2017 年年度报告 摘要
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应交税 费
- -
应付利 息
- -
应付利 润
- -
递延所 得税 负债
- -
其他负 债 7.4.7.8 500,090.48 400,015.22
负债合 计
6,711,044.93 2,259,040.94
所有者权益：
实收基 金 7.4.7.9 53,678,727.67 69,349,257.12
未分配 利润 7.4.7.10 18,099,945.35 6,497,553.06
所有者 权益 合计
71,778,673.02 75,846,810.18
负债和 所有 者权 益总 计
78,489,717.95 78,105,851.12
注：报 告截 止 日2017 年12 月 31 日 ，基 金份 额净 值1.337 元， 基金 份额 总额53,678,727.67 份。
7.2 利润表
会计主 体： 信达 澳银 精华 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金
本报告 期： 2017 年1 月1 日至2017 年 12 月31 日
单位： 人民 币元
项 目 附注号
本期
2017 年1 月1 日至
2017 年12 月31 日
上年度可比期间
2016 年1 月1 日至
2016 年12 月31 日
一、收入
16,820,361.72 -13,937,762.87
1.利息 收入
253,889.24 716,820.96
其中： 存款 利息 收入 7.4.7.11 201,895.97 532,617.60
债券利 息收 入
89.42 20,308.75
资产支 持证 券利 息收 入
- -
买入返 售金 融资 产收 入
51,903.85 163,894.61
其他利 息收 入
- -
2.投资 收益 （损 失以 “- ” 填列）
13,962,580.44 -11,813,238.79
其中： 股票 投资 收益 7.4.7.12 13,389,150.54 -6,682,875.91
基金投 资收 益
- -
债券投 资收 益 7.4.7.13 20,712.29 -5,380,299.78
资产支 持证 券投 资收 益
- -
贵金属 投资 收益
- -
衍生工 具收 益 7.4.7.14 - -
股利收 益 7.4.7.15 552,717.61 249,936.90
3.公允 价值 变动 收益 （损 失以 “-”
号填列 ）
7.4.7.16
2,581,618.57 -5,316,142.45
4.汇兑 收益 （ 损失 以 “- ” 号填列 ）
- -
5.其他 收入 （损 失以 “- ” 号填列 ） 7.4.7.17 22,273.47 2,474,797.41
减： 二、费用
2,451,675.92 4,782,743.50
1．管 理人 报酬 7.4.10.2 1,077,060.23 1,846,474.71 信达澳银精华灵活配置混合型证券投资基金 2017 年年度报告 摘要
第 17 页 共 42 页
2．托 管费 7.4.10.2 179,510.06 307,745.71
3．销 售服 务费
- -
4．交 易费 用 7.4.7.18 1,005,443.04 2,239,920.17
5．利 息支 出
- 11,861.12
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出
- 11,861.12
6．其 他费 用 7.4.7.19 189,662.59 376,741.79
三、利润总额 （亏损 总额 以“-”
号填列）
14,368,685.80 -18,720,506.37
减：所 得税 费用
- -
四、 净利润 （ 净亏损以 “-” 号填
列）
14,368,685.80 -18,720,506.37
7.3 所 有 者权 益（ 基金净 值） 变动表
会计主 体： 信达 澳银 精华 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金
本报告 期：2017 年1 月1 日至2017 年12 月 31 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2017 年 1 月1 日至2017 年 12 月 31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基
金净值 ）
69,349,257.12 6,497,553.06 75,846,810.18
二、本期经营活动产生的
基金净值变动数（本期利
润）
- 14,368,685.80 14,368,685.80
三、本期基金份额交易产
生的基 金净 值变 动数
（净值 减少 以 “- ” 号 填列 ）
-15,670,529.45 -2,766,293.51 -18,436,822.96
其中：1. 基 金申 购款 8,984,479.52 2,178,727.40 11,163,206.92
2. 基金 赎回 款 -24,655,008.97 -4,945,020.91 -29,600,029.88
四、本期向基金份额持有
人分配利润产生的基金净
值变动 （净 值减 少以 “- ”
号填列 ）
- - -
五、期末所有者权益（基
金净值 ）
53,678,727.67 18,099,945.35 71,778,673.02
项目
上年度可比期间
2016 年 1 月1 日至2016 年 12 月 31 日 信达澳银精华灵活配置混合型证券投资基金 2017 年年度报告 摘要
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实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基
金净值 ）
103,824,660.79 71,758,372.93 175,583,033.72
二、本期经营活动产生的
基金净值变动数（本期利
润）
- -18,720,506.37 -18,720,506.37
三、本期基金份额交易产
生的基 金净 值变 动数
（净值 减少 以 “- ” 号 填列 ）
-34,475,403.67 798,605,758.84 764,130,355.17
其中：1. 基 金申 购款 1,798,279,340.73 988,203,290.50 2,786,482,631.23
2. 基金 赎回 款 -1,832,754,744.40 -189,597,531.66 -2,022,352,276.06
四、本期向基金份额持有
人分配利润产生的基金净
值变动 （净 值减 少以 “- ”
号填列 ）
- -845,146,072.34 -845,146,072.34
五、期末所有者权益（基
金净值 ）
69,349,257.12 6,497,553.06 75,846,810.18
注：报 表附 注为 财务 报表 的组成 部分 。
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 7.1 至 7.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署：
______ 于建 伟______
______ 徐 伟文______
____ 刘玉 兰____
基金管 理人 负责 人
主 管会 计工 作负 责人
会 计机 构负 责人
7.4 报 表 附注
7.4.1 基 金 基 本情 况
信达澳银精华 灵活配置 混 合型证券投资 基金(以下 简 称 “本基金 ”)经中国 证券 监督管理委 员
会( 以 下简 称 “ 中国 证监 会 ”)证 监许 可[2008] 第 435 号《关 于核 准信 达澳 银精 华灵活 配置 混合 型
证券投资基金 募集的批 复 》核准，由信 达澳银基 金 管理有限公司 依照《中 华 人民共和国 证券投资
基金法》和《 信达澳银 精 华灵活配置混 合型证券 投 资基金基金合 同》负责 公 开募集。本 基金为契
约 型 开 放 式 ， 存 续 期 限 不 定 ， 首 次 设 立 募 集 不 包 括 认 购 资 金 利 息 共 募 集 人 民 币 533,735,213.38
元，业 经普 华永 道中 天会 计师事 务所 有限 公司 普华 永道中 天验 字(2008) 第 117 号验 资报 告予 以验
证。 经 向中 国证 监会 备案 ， 《信达 澳银 精华 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 基金 合同》 (以 下简 称 “ 基
金合同 ”) 于 2008 年 7 月 30 日正 式生 效， 基金 合同 生效日 的基 金份 额总 额为533,845,987.29 份
基金份 额， 其中 认购 资金 利息折 合 110,773.91 份 基 金份额 。 本 基金 的基 金管 理人为 信达 澳银 基金信达澳银精华灵活配置混合型证券投资基金 2017 年年度报告 摘要
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管理有 限公 司， 基金 托管 人为中 国建 设银 行股 份有 限公司(以 下简 称 “ 中国 建 设银行 ”) 。
根据 《中 华人 民共 和国 证 券投资 基金 法》 、 基 金合 同 及招募 说明 书的 有关 规定 ， 本 基金 的投 资
范围为 具有 良好 流动 性的 金融工 具， 包括 国内 依法 发行上 市的 股票 （新 股发 行、增 发与 配售 等） 、
债券、货币市 场工具、 权 证、资产支持 证券以及 法 律法规或中国 证监会允 许 基金投资的 其他金融
工具。本基金 投资组合 的 资产配置为： 股票资产 为 基金资产的 30%-80%，债 券资产、现金 及中国
证监会 允许 基金 投资 的其 他金融 工具 占基 金资 产 的 20%-70% ， 权证 占基 金资 产 净值 的 0-3% ， 其中
基金保 留的 现金 以及 投资 于一年 期以 内的 政府 债券 的比例 合计 不低 于基 金资 产净值 的 5% ； 本 基 金
的业绩 比较 基准 为： 沪 深300 指 数收 益率 ×60 % ＋ 中 国债券 总指 数收 益率 ×40 % 。
7.4.2 会 计 报 表的 编制基 础
本财务报表系 按照财政 部 颁布的《企业 会计准则 — 基本准则》以 及其后颁 布 及修订的具体 会
计准则 、 其 后颁 布的 应用 指南、 解释 以及 其他 相关 规定 （ 以下 合称 “企 业会 计准则 ” ） 编制 ， 同 时，
对于在具体会 计核算和 信 息披露方面， 也参考了 中 国证券投资基 金业协会 修 订并发布的 《证券投
资基金 会计 核算 业务 指引 》 、 中国 证监 会制 定的 《中 国 证券监 督管 理委 员会 关于 证券投 资基 金估 值
业务的 指导 意见 》 、 《 证券 投资基 金信 息披 露管 理办 法》 、 《 证券 投资 基金 信息 披露内 容与 格式 准则 》
第 2 号《年 度报 告的 内容 与格式 》 、 《 证券 投资 基金 信息披 露编 报规 则》 第 3 号《会 计报 表附 注 的
编制及 披露 》 、 《 证券 投资 基金信 息披 露XBRL 模板 第 3 号<年 度报 告和 半年 度 报告> 》 及 其他 中国 证
监会及 中国 证券 投资 基金 业协会 颁布 的相 关规 定。
本财务 报表 以本 基金 持续 经营为 基础 列报 。
7.4.3 遵 循 企 业会 计准则 及其 他有关 规定 的声明
本基金 财务 报表 的编 制符 合企业 会计 准则 的要 求， 真实、 完整 地反 映了 本基 金 2017 年 12 月
31 日 的财 务状 况以 及2017 年度 的经 营成 果和 基金 净值变 动情 况。
7.4.4 本 报 告 期所 采用的 会计 政策、 会计 估计与 最近 一期年 度报 告相一 致的 说明
本报告 期所 采用 的会 计政 策、会 计估 计与 最近 一期 年度报 告相 一致 。
7.4.5 会 计 政 策和 会计估 计变 更以及 差错 更正的 说明
7.4.5.1 会 计 政策 变更的 说明
本基金 本报 告期 未发 生会 计政策 变更 。
7.4.5.2 会 计 估计 变更的 说明 信达澳银精华灵活配置混合型证券投资基金 2017 年年度报告 摘要
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本基金 本报 告期 未发 生会 计估计 变更 。
7.4.5.3 差 错 更正 的说明
本基金 在本 报告 期间 无重 大会计 差错 更正 。
7.4.6 税项
7.4.6.1
印花税
经国务 院批 准， 财政 部、 国家税 务总 局研 究决 定， 自 2008 年4 月24 日 起， 调整证 券 （ 股票）
交易印 花税 税率 ，由 原先 的 3‰ 调整 为1 ‰；
经国务 院批 准， 财政 部、 国家税 务总 局研 究决 定， 自 2008 年 9 月 19 日 起， 调整由 出让 方 按
证券（ 股票 ）交 易印 花税 税率缴 纳印 花税 ，受 让方 不再征 收， 税率 不变 ；
根据财政部、国 家税务总 局财税[2005]103 号文《 关于股权分置试 点改革有 关税收政策问 题
的通知 》 的 规定 ， 股 权分 置 改革过 程中 因非 流通 股股 东向流 通股 股东 支付 对价 而发生 的股 权转 让，
暂免征 收印 花税 。
7.4.6.2
增值税
根据财 政部 、国 家税 务总 局财税[2016]36 号 文《 关 于全面 推开 营业 税改 增值 税试点 的通 知》
的规定 ， 经国 务院 批准 ， 自 2016 年5 月1 日 起在 全 国范围 内全 面推 开营 业税 改征增 值税 试点 ， 金
融业纳入试点 范围，由 缴 纳营业税改为 缴纳增值 税 。对证券投资 基金（封 闭 式证券投资 基金，开
放式证券投资 基金）管 理 人运用基金买 卖股票、 债 券的转让收入 免征增值 税 ；国债、地 方政府债
利息收 入以 及金 融同 业往 来利息 收入 免征 增值 税； 存款利 息收 入不 征收 增值 税；
根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税[2016]46 号 文 《关 于进一 步明 确全 面推 开营 改增试 点金 融 业
有关政策的通 知》的规 定 ，金融机构开 展的质押 式 买 入返售金融 商品业务 及 持有政策性 金融债券
取得的 利息 收入 属于 金融 同业往 来利 息收 入；
根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税[2016]70 号 文 《关 于金融 机构 同业 往来 等增 值税政 策的 补 充
通知》的规定 ，金融机 构 开展的买断式 买入返售 金 融商品业务、 同业存款 、 同业存单以 及持有金
融债券 取得 的利 息收 入属 于金融 同业 往来 利息 收入 ；
根据财政部、国 家税务总 局财税[2016]140 号文《 关于明确金融、 房地产开 发、教育辅助 服
务等增值税政 策的通知 》 的规定，资管 产品运营 过 程中发生的增 值税应税 行 为，以资管 产品管理
人为增 值税 纳税 人；
根据财 政部 、 国 家税 务 总 局财税[2017]56 号 文 《 关 于资管 产品 增值 税有 关问 题的通 知》 的规信达澳银精华灵活配置混合型证券投资基金 2017 年年度报告 摘要
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定， 自2018 年1 月1 日 起 ， 资 管产 品管 理人 运营 资 管产品 过程 中发 生的 增值 税应税 行为 （ 以下 简
称 “资 管产 品运 营业 务” ） ， 暂适 用简 易计 税方 法， 按照 3% 的 征收 率缴 纳增 值 税， 资 管产 品管 理人
未分别核算资 管产品运 营 业务和其他业 务的销售 额 和增值税应纳 税额的除 外 。资管产品 管理人可
选择分 别或 汇总 核算 资管 产品运 营业 务销 售额 和增 值税应 纳税 额。 对资 管产 品在 2018 年 1 月 1
日前运营过程 中发生的 增 值税应税行为 ，未缴纳 增 值税的，不再 缴纳；已 缴 纳增值税的 ，已纳税
额从资 管产 品管 理人 以后 月份的 增值 税应 纳税 额中 抵减；
根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税[2017]90 号 文 《关 于租入 固定 资产 进项 税额 抵扣等 增值 税 政
策的通 知 》 的 规定 ， 自2018 年1 月1 日起 ， 资管 产品 管理人 运营 资管 产品 提供 的贷款 服务 、 发生
的部分 金融 商品 转让 业务 ， 按 照以 下规 定确 定销 售 额： 提供 贷款 服务 ， 以2018 年1 月1 日起 产生
的利息 及利 息性 质的 收入 为销售 额； 转 让 2017 年 12 月 31 日 前取 得的 股票 （ 不包括 限售 股） 、债
券、 基金 、 非货 物期 货 ， 可以选 择按 照实 际买 入价 计算销 售额 ， 或者 以2017 年最后 一个 交易 日的
股票收盘价（2017 年最后 一个交 易日处 于停牌期 间 的股票，为停 牌前最后 一 个交易日收盘 价） 、
债券估 值 （中 债金 融估 值 中心有 限公 司或 中证 指数 有限公 司提 供的 债券 估值 ） 、 基 金份 额净 值、 非
货物期 货结 算价 格作 为买 入价计 算销 售额 。
7.4.6.3
企 业 所 得税
根据财 政部 、 国家 税务 总 局财税[2004]78 号 文 《关 于证券 投资 基金 税收 政策 的通知 》 的 规定，
自2004 年1 月1 日 起 ， 对 证券投 资基 金 （封 闭式 证 券投资 基金 ， 开放 式证 券 投资基 金 ） 管 理人 运
用基金 买卖 股票 、债 券的 差价收 入， 继续 免征 企业 所得税 ；
根据财政部、国 家税务总 局财税[2005]103 号文《 关于股权分置试 点 改革有 关税收政策问 题
的通知》的规 定，股权 分 置改革中非流 通股股东 通 过对价方式向 流通股股 东 支付的股份 、现金等
收入， 暂免 征收 流通 股股 东应缴 纳的 企业 所得 税；
根据财政部、 国家税务总 局财税[2008]1 号文《关 于企业所得税 若干优惠政 策的通知》的 规
定，对证券投 资基金从 证 券市场中取得 的收入， 包 括买卖股票、 债券的差 价 收入，股权 的股息、
红利收 入， 债券 的利 息收 入及其 他收 入， 暂不 征收 企业所 得税 。
7.4.6.4
个 人 所 得税
根据财政部、国 家税务总 局财税[2005]103 号文《 关于股权分置试 点改革有 关税收政策问 题
的通知》的规 定， 股权 分 置改革中非流 通股股东 通 过对价方式向 流通股股 东 支付的股份 、现金等
收入， 暂免 征收 流通 股股 东应缴 纳的 个人 所得 税；
根据财政部、国 家税务总 局财税[2008]132 号文《 财政部、国家税 务总局关 于储蓄存款利 息信达澳银精华灵活配置混合型证券投资基金 2017 年年度报告 摘要
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所得有 关个 人所 得税 政策 的通知 》的 规定 ， 自 2008 年 10 月 9 日 起， 对储 蓄存 款利息 所得 暂免 征
收个人 所得 税；
根据财 政部 、 国 家税 务总 局、 中 国证 监会 财税[2012]85 号 文 《 关于 实施 上市 公司股 息红 利差
别化个 人所 得税 政策 有关 问题的 通知 》 的规 定， 自2013 年1 月1 日 起 ， 证 券投 资基金 从公 开发 行
和转让 市场 取得 的上 市公 司股票 ， 持 股期 限在 1 个 月以内 （含 1 个 月） 的， 其股息 红利 所得 全 额
计入应 纳税 所得 额； 持股 期限 在 1 个 月以 上 至1 年 （含 1 年） 的， 暂减 按50% 计入应 纳税 所得 额；
持股期 限超 过1 年的 ， 暂 减按 25% 计 入应 纳税 所得 额。 上 述所 得统 一适 用20% 的税率 计征 个人 所得
税；
根据财政部、国 家税务总 局、中国证监会 财税[2015]101 号文 《关于上市 公司 股息红利差 别
化个人 所得 税政 策有 关问 题的通 知 》 的 规定 ， 自2015 年 9 月 8 日起 ， 证券 投资 基金从 公开 发行 和
转让市 场取 得的 上市 公司 股票， 持股 期限 超 过1 年 的，股 息红 利所 得暂 免征 收个人 所得 税 。
7.4.9 关联方 关系
关联方 名称 与本基 金的 关系
信 达 澳 银 基 金 管 理 有 限 公 司 （ “ 信 达 澳 银
基金公 司 ” ）
基金管 理人 、注 册登 记机 构、基 金销 售机 构
中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 (“ 中 国 建 设
银行”)
基金托 管人 、基 金代 销机 构
信达证 券股 份有 限公 司(“ 信达证 券”) 基金管 理人 的控 股股 东
康 联 首 域 集 团 有 限 公 司(Colonial First
State Group Limited)
基金管 理人 的股 东
信达新 兴财 富（ 北京 ）资 产管理 有限 公司 基金管 理人 的全 资子 公司
中国信 达资 产管 理股 份有 限公司 对公司 法人 股东 直接 持 股20%以 上的 股东
注：1 、本 基金 本报 告期 内 存在控 制关 系或 其他 重大 利害关 系的 关联 方未 发生 变化。
2、下 述关 联交 易均 在正 常 业务范 围内 按一 般商 业条 款订立 。
7.4.10 本 报 告期 及上年 度可 比期间 的关 联方交 易
7.4.10.1 通 过 关 联方交易 单元 进行的 交易
7.4.10.1.1 股票交易
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2017 年1 月1 日至2017 年12 月 31 日
上年度 可比 期间
2016年1月1 日至2016 年12 月31日
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的
比例
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
信达证券 61,722,677.76 9.34% 47,194,574.63 3.25% 信达澳银精华灵活配置混合型证券投资基金 2017 年年度报告 摘要
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7.4.10.1.2 债券交易
本基金 本期 及上 年度 可比 期间无 通过 关联 方交 易单 元进行 的债 券交 易。
7.4.10.1.3 债 券 回 购交易
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2017 年 1 月1 日至 2017 年 12 月 31 日
上年度 可比 期间
2016 年1月1 日至2016 年12 月31日
成交金 额
占当期 回购
成交总 额的 比例
成交金 额
占当期 回购
成交总 额的 比例
信达证 券 - - 68,000,000.00 15.31%
7.4.10.1.4 权证交易
本基金 本期 及上 年度 可比 期间无 通过 关联 方交 易单 元进行 的权 证交 易。
7.4.10.1.5 应 支 付 关联方 的佣 金
金 额 单位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2017 年1 月1 日至 2017 年 12 月 31 日
当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例
信达证 券 57,482.50 9.46% 24,919.68 13.96%
关联方 名称
上年度 可比 期间
2016 年1月1 日至2016 年12 月31日
当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例
信达证 券 43,952.44 3.25% 20,543.22 7.26%
注：1 、 上述 佣金 按市 场佣 金率计 算 ， 以 扣除 由中 国 证券登 记结 算有 限责 任公 司收取 的证 管费 和经
手费的 净额 列示 。
2、 该类 佣金 协议 的服 务范 围还包 括佣 金收 取方 为本 基金提 供的 证券 投资 研究 成果和 市场 信息 服 务
等。
7.4.10.2 关 联 方 报酬
7.4.10.2.1 基 金 管 理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2017 年1 月1 日至 2017 年12
上年度 可比 期间
2016 年1 月1 日至2016 年12 月31信达澳银精华灵活配置混合型证券投资基金 2017 年年度报告 摘要
第 24 页 共 42 页
月 31 日 日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的管理 费
1,077,060.23 1,846,474.71
其中： 支付 销售 机构 的客
户维护 费
199,548.59 261,546.69
注： 支 付基 金管 理人 信达 澳银基 金公 司的 管理 人报 酬按前 一日 基金 资产 净 值1.50% 的年 费率 计提，
逐日累计至每 月月底， 按 月支付。其计 算公式为 ： 日管理人报酬 ＝前一日 基 金资产净值 ×1.5 0%/
当年天 数。
7.4.10.2.2 基 金 托 管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2017 年1 月1 日至 2017 年12
月 31 日
上年度 可比 期间
2016 年1 月1 日至2016 年12 月31
日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的托管 费
179,510.06 307,745.71
注：支付基金 托管人中 国 建设银行的托 管费按前 一 日基金资产净 值 0.25% 的 年费率计提， 逐日累
计至每 月月 底， 按月 支付 。其计 算公 式为 ：日 托管 费＝前 一日 基金 资产 净值 ×0.25 %/ 当 年天 数。
7.4.10.3 与 关 联 方进行银 行间 同业市 场的 债券( 含 回购) 交易
本基金 本期 及上 年度 可比 期间无 与关 联方 进行 银行 间 同业 市场 的债 券( 含回 购)交易 。
7.4.10.4 各 关 联 方投资本 基金 的情况
7.4.10.4.1 报 告 期 内基金 管理 人运用 固有 资金投 资本 基金的 情况
份额单 位： 份
项目
本期
2017 年 1 月 1 日至
2017 年 12 月 31 日
上年度 可比 期间
2016 年 1 月1 日至
2016 年 12 月 31 日
基金合 同生 效日 （2008 年7 月
30 日 ）持 有的 基金 份额
- -
报告期 初持 有的 基金 份额 - 25,000,687.53
报告期 间申 购/ 买入 总份 额 - -
报告期 间因 拆分 变动 份额 - -
减：报 告期 间赎 回/ 卖出 总 份额 - 25,000,687.53
报告期 末持 有的 基金 份额 - -
报告期 末持 有的 基金 份额
占基金 总份 额比 例
- -
7.4.10.4.2 报 告 期 末除基 金管 理人之 外的 其他关 联方 投资本 基金 的情况 信达澳银精华灵活配置混合型证券投资基金 2017 年年度报告 摘要
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本期末 及上 年度 末除 基金 管理人 之外 的其 他关 联方 无投资 本基 金。
7.4.10.5 由 关 联 方保管的 银行 存款余 额及 当期产 生的 利息收 入
单位： 人民 币元
关联方
名称
本期
2017 年1 月 1 日至2017 年 12 月 31
日
上年度 可比 期间
2016 年1 月1 日至2016 年12 月31 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
中 国 建 设 银
行
23,044,836.45 195,911.32 21,855,452.15 469,930.95
注：本 基金 的银 行存 款由 基金托 管人 中国 建设 银行 保管， 按银 行同 业利 率计 息。
7.4.10.6 本 基 金 在承销期 内参 与关联 方承 销证券 的情 况
本基金 本期 及上 年度 可比 期间无 在承 销期 内参 与关 联方承 销证 券。
7.4.10.7 其 他 关 联交易事 项的 说明
本基金 本期 及上 年度 可比 期间无 需要 说明 的其 他关 联交易 事项 。
7.4.12 期末（ 2017 年 12 月 31 日 ） 本基金 持有 的流通 受限 证券
7.4.12.1 因 认 购 新发/ 增 发证 券而于 期末 持有的 流通 受限证 券
本基金 无因 认购 新发/增 发 证券而 于期 末持 有的 流通 受限证 券。
7.4.12.2 期 末 持 有的暂时 停牌 等流通 受限 股票
金额单 位： 人民 币元
股票代
码
股票
名称
停牌日 期
停牌
原因
期末
估值单
价
复牌日
期
复牌
开盘单
价
数量 （ 股）
期末
成本总 额
期末估 值总
额
备注
002507
涪陵
榨菜
2017/12/4
重大事
项
16.77
继续停
牌
无
30,100 517,949.00 504,777.00 -
7.4.12.3 期 末 债 券正回购 交易 中作为 抵押 的债券
7.4.12.3.1 银 行 间 市场债 券正 回购
截至本 报告 期 末2017 年12 月 31 日 止， 本 基金 无 从 事银行 间市 场债 券正 回购 交易形 成的 卖出
回购证 券款 余额 ，无 作为 抵押的 债券 。
7.4.12.3.2 交 易 所 市场债 券正 回购
截至本 报告 期 末2017 年12 月 31 日 止， 本 基金 无从 事证券 交易 所债 券正 回购 交易形 成的 卖出信达澳银精华灵活配置混合型证券投资基金 2017 年年度报告 摘要
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回购证 券款 余额 。 该 类交 易 要求本 基金 在回 购期 内持 有的证 券交 易所 交易 的债 券和/ 或在 新质 押式
回购下转入质 押库的债 券 ，按证券交易 所规定的 比 例折算为标准 券后，不 低 于债券回购 交易的余
额。
7.4.14 有 助 于理 解和分 析会 计报表 需 要 说明的 其他 事项
7.4.14.1 公允价值
(a)不 以公 允价 值计 量的 金 融工具
不以公允价值 计量的金 融 资产和负债主 要包括贷 款 和应收款项以 及其他金 融 负债，其因剩 余
期限不 长， 公允 价值 与账 面价值 相若 。
(b) 以 公允 价值 计量 的金 融 工具
(i) 各 层次 金融 工具 公允 价 值
于2017 年12 月31 日， 本 基金持 有的 以公 允价 值计 量且其 变动 计入 当期 损益 的金融 资产 中 属
于第一 层次 的余 额为 人民 币 54,572,948.62 元 ， 属 于第二 层次 的余 额为 人民 币 504,777.00 元， 无
属于第 三层 次的 余额 （2016 年 12 月 31 日 ， 第 一层 次的 余 额为 人民 币51,033,327.25 元 ， 属 于第
二层次 的余 额为 人民 币4,594,311.97 元 ，无 属于 第 三层次 余额 ） 。
本基金 持有 的第 一层 次及 第二层 次金 融工 具公 允价 值的估 值技 术及 输入 值参 见 7.4.4.5 。
(ii) 公 允价 值所 属层 次间 的重大 变动
对于证券交易 所上市的 股 票和可转换债 券，若出 现 重大事项停牌 、交易不 活 跃、或属于非 公
开发行等情况 ，本基金 分 别于停牌日至 交易恢复 活 跃日期间、交 易不活跃 期 间及限售期 间不将相
关股票和可转 换债券的 公 允价值列入第 一层次； 并 根据估值调整 中采用的 不 可观察输入 值对于公
允价值的影响 程度， 确 定 相关股票和可 转换债券 公 允价值应属第 二层次或 第 三层次，上 述事项解
除时将 相关 股票 和债 券的 公允价 值列 入第 一层 次。
(iii) 第三 层次 公允 价值 余 额和本 期变 动金 额
本基金于本报 告期初未 持 有公允价值归 属于第三 层 次的金融工具 ，本基金 本 报告期未发生 第
三层次 公允 价值 转入 转出 情况。
7.4.14.2 承诺事项
截至资 产负 债表 日， 本基 金无需 要说 明的 承诺 事项 。
7.4.14.3
其他事项
截至资 产负 债表 日， 本基 金无需 要说 明的 其他 重要 事项。
7.4.14.4 财 务 报 表的批准
信达澳银精华灵活配置混合型证券投资基金 2017 年年度报告 摘要
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本财务 报表 已 于2018 年3 月27 日经 本基 金的 基金 管 理人批 准。 信达澳银精华灵活配置混合型证券投资基金 2017 年年度报告 摘要
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§8 投资组合报 告
8.1 期 末 基金 资产 组合情 况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额 占基金 总资 产的 比例
（%）
1 权益投 资 55,077,725.62 70.17
其中： 股票 55,077,725.62 70.17
2 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产 支持 证券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 23,350,447.23 29.75
7 其他各 项资 产 61,545.10 0.08
8 合计 78,489,717.95 100.00
8.2 期 末 按行 业分 类的股 票投 资组合
8.2.1 报 告 期 末按 行业分 类的 境内股 票投 资组合
金额 单位 ：人 民币 元
代码 行业类 别 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （ ％）
A 农、林 、牧 、渔 业 290,730.00 0.41
B 采矿业 6,542,096.00 9.11
C 制造业 43,595,392.96 60.74
D
电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供
应业
- -
E 建筑业 599,371.72 0.84
F 批发和 零售 业 20,200.00 0.03
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
353,646.00 0.49
J 金融业 1,412,422.00 1.97
K 房地产 业 336,674.25 0.47
L 租赁和 商务 服务 业 1,196,760.69 1.67
M 科学研 究和 技术 服务 业 - - 信达澳银精华灵活配置混合型证券投资基金 2017 年年度报告 摘要
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N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 730,432.00 1.02
R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
S 综合 - -
合计 55,077,725.62 76.73
8.2.2 报 告 期 末按 行业分 类的 港股通 投资 股票投 资组 合
本报告 期末 未持 有港 股通 股票。
8.3 期 末 按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 300207 欣旺达 455,500 4,445,680.00 6.19
2 603328 依顿电 子 306,800 4,402,580.00 6.13
3 000823 超声电 子 308,000 4,173,400.00 5.81
4 300433 蓝思科 技 94,400 2,817,840.00 3.93
5 000717 韶钢松 山 302,000 2,675,720.00 3.73
6 600703 三安光 电 90,860 2,306,935.40 3.21
7 002241 歌尔股 份 127,200 2,206,920.00 3.07
8 601225 陕西煤业 269,300 2,197,488.00 3.06
9 002110 三钢闽 光 109,700 2,121,598.00 2.96
10 601666 平煤股 份 332,600 2,095,380.00 2.92
注：投 资者 欲了 解本 报告 期末基 金投 资的 所有 股票 明细， 应阅 读登 载 于 www.fscinda.com 网 站的
年度报 告正 文。
8.4 报 告 期内 股票 投资组 合的 重大变 动
8.4.1
累 计 买 入金 额超 出期 初基金 资产 净值 2% 或前 20 名 的股票 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 600703 三安光 电 7,003,167.95 9.23
2 002635 安洁科 技 6,959,338.00 9.18
3 000333 美的集 团 6,172,565.00 8.14 信达澳银精华灵活配置混合型证券投资基金 2017 年年度报告 摘要
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4 300136 信维通 信 5,656,209.50 7.46
5 000063 中兴通 讯 5,557,863.12 7.33
6 002475 立讯精 密 5,466,206.29 7.21
7 000823 超声电 子 5,454,371.00 7.19
8 002019 亿帆医 药 5,176,058.50 6.82
9 002043 兔 宝 宝 5,082,582.10 6.70
10 300207 欣旺达 4,815,660.00 6.35
11 603328 依顿电 子 4,559,636.00 6.01
12 000049 德赛电 池 4,510,243.40 5.95
13 002217 合力泰 4,448,414.49 5.86
14 300433 蓝思科 技 4,381,937.74 5.78
15 000651 格力电 器 4,098,822.54 5.40
16 000858 五 粮 液 4,060,303.00 5.35
17 601336 新华保 险 4,004,408.00 5.28
18 002241 歌尔股 份 3,931,556.00 5.18
19 601933 永辉超 市 3,834,042.00 5.05
20 601318 中国平 安 3,774,368.00 4.98
21 600036 招商银 行 3,548,161.00 4.68
22 000568 泸州老 窖 3,459,116.00 4.56
23 002078 太阳纸 业 3,420,415.00 4.51
24 000963 华东医 药 3,318,888.00 4.38
25 601689 拓普集 团 3,297,925.07 4.35
26 600887 伊利股 份 3,266,636.00 4.31
27 600068 葛洲坝 3,262,246.00 4.30
28 002450 康得新 3,216,604.71 4.24
29 002008 大族激 光 3,191,576.86 4.21
30 600519 贵州茅 台 3,036,654.62 4.00
31 601012 隆基股 份 2,918,046.73 3.85
32 600690 青岛海 尔 2,917,888.00 3.85
33 000661 长春高 新 2,836,916.00 3.74
34 600660 福耀玻 璃 2,806,133.00 3.70
35 300145 中金环 境 2,773,590.25 3.66
36 002310 东方园 林 2,734,872.00 3.61
37 300115 长盈精 密 2,585,060.00 3.41
38 000717 韶钢松 山 2,572,760.00 3.39
39 600196 复星医 药 2,418,571.70 3.19 信达澳银精华灵活配置混合型证券投资基金 2017 年年度报告 摘要
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40 002456 欧菲科 技 2,397,673.00 3.16
41 000887 中鼎股 份 2,299,137.16 3.03
42 002139 拓邦股 份 2,279,634.00 3.01
43 002384 东山精 密 2,231,739.00 2.94
44 600487 亨通光 电 2,185,532.00 2.88
45 002035 华帝股 份 2,181,507.00 2.88
46 300033 同花顺 2,158,478.25 2.85
47 000488 晨鸣纸 业 2,147,583.15 2.83
48 601225 陕西煤 业 2,144,845.00 2.83
49 002110 三钢闽 光 2,140,044.00 2.82
50 601666 平煤股 份 2,071,394.00 2.73
51 600028 中国石 化 2,057,646.00 2.71
52 601398 工商银行 2,043,916.00 2.69
53 002614 奥佳华 2,028,078.50 2.67
54 600030 中信证 券 1,834,128.00 2.42
55 002415 海康威 视 1,827,508.00 2.41
56 600436 片仔癀 1,792,496.00 2.36
57 600183 生益科 技 1,755,488.00 2.31
58 002127 南极电 商 1,748,518.00 2.31
59 002640 跨境通 1,741,116.00 2.30
60 002044 美年健 康 1,740,998.00 2.30
61 300049 福瑞股 份 1,739,104.20 2.29
62 002138 顺络电 子 1,688,759.00 2.23
63 002027 分众传 媒 1,570,105.00 2.07
64 000065 北方国 际 1,559,853.00 2.06
65 600297 广汇汽 车 1,530,500.00 2.02
注：本表中累 计买入金 额 是按照买入成 交金额（ 成 交单价乘以成 交数量） 填 列，不考虑 相关交易
费用。
8.4.2
累 计 卖 出金 额超 出期 初基金 资产 净值 2% 或前 20 名 的股票 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 002635 安洁科 技 8,343,448.29 11.00
2 000333 美的集 团 7,604,850.06 10.03
3 000661 长春高 新 7,491,153.15 9.88 信达澳银精华灵活配置混合型证券投资基金 2017 年年度报告 摘要
第 32 页 共 42 页
4 002019 亿帆医 药 6,974,834.04 9.20
5 600887 伊利股 份 6,440,104.41 8.49
6 300136 信维通 信 6,095,153.50 8.04
7 002043 兔 宝 宝 5,447,819.33 7.18
8 000063 中兴通 讯 5,445,772.90 7.18
9 002475 立讯精 密 5,381,740.41 7.10
10 600519 贵州茅 台 5,258,176.35 6.93
11 600703 三安光 电 5,240,149.32 6.91
12 000651 格力电 器 5,030,501.53 6.63
13 600068 葛洲坝 4,475,516.67 5.90
14 601318 中国平 安 4,331,048.70 5.71
15 000049 德赛电 池 4,233,598.64 5.58
16 601933 永辉超 市 4,142,977.83 5.46
17 000858 五 粮 液 4,106,653.26 5.41
18 601336 新华保 险 4,099,921.52 5.41
19 000568 泸州老 窖 3,950,940.46 5.21
20 002078 太阳纸 业 3,942,469.54 5.20
21 000963 华东医 药 3,836,135.91 5.06
22 002217 合力泰 3,726,408.50 4.91
23 600036 招商银 行 3,722,358.26 4.91
24 600166 福田汽 车 3,668,290.54 4.84
25 601689 拓普集 团 3,570,392.41 4.71
26 000065 北方国 际 3,412,709.96 4.50
27 000488 晨鸣纸 业 3,392,048.56 4.47
28 300033 同花顺 3,156,918.88 4.16
29 600690 青岛海 尔 3,088,283.57 4.07
30 002589 瑞康医 药 3,064,733.21 4.04
31 300145 中金环 境 3,009,427.36 3.97
32 002640 跨境通 2,934,580.84 3.87
33 601012 隆基股 份 2,932,418.59 3.87
34 300049 福瑞股 份 2,897,602.04 3.82
35 002450 康得新 2,849,877.00 3.76
36 600660 福耀玻 璃 2,831,432.92 3.73
37 600104 上汽集 团 2,762,643.70 3.64
38 600196 复星医 药 2,628,677.11 3.47
39 300115 长盈精 密 2,623,248.09 3.46
40 002456 欧菲科 技 2,622,645.14 3.46
41 002008 大族激 光 2,528,124.40 3.33 信达澳银精华灵活配置混合型证券投资基金 2017 年年度报告 摘要
第 33 页 共 42 页
42 000887 中鼎股 份 2,290,267.60 3.02
43 002035 华帝股 份 2,279,440.16 3.01
44 300100 双林股 份 2,274,456.62 3.00
45 002139 拓邦股 份 2,250,689.42 2.97
46 300326 凯利泰 2,179,571.80 2.87
47 601398 工商银 行 2,137,981.72 2.82
48 600487 亨通光 电 2,016,035.10 2.66
49 600028 中国石 化 1,992,327.00 2.63
50 002310 东方园 林 1,963,787.52 2.59
51 600436 片仔癀 1,912,187.65 2.52
52 600183 生益科 技 1,907,004.98 2.51
53 002044 美年健 康 1,895,272.52 2.50
54 002415 海康威 视 1,885,331.99 2.49
55 600030 中信证 券 1,826,004.00 2.41
56 002273 水晶光 电 1,811,997.08 2.39
57 002127 南极电 商 1,804,057.52 2.38
58 300525 博思软 件 1,776,264.00 2.34
59 002614 奥佳华 1,751,025.18 2.31
60 300433 蓝思科 技 1,733,597.16 2.29
61 002241 歌尔股 份 1,650,424.93 2.18
62 600297 广汇汽 车 1,596,993.00 2.11
63 603589 口子窖 1,586,392.36 2.09
64 603788 宁波高 发 1,574,126.90 2.08
65 300258 精锻科 技 1,560,781.12 2.06
66 601009 南京银 行 1,549,602.00 2.04
注：本表中累 计卖出金 额 是按照卖出成 交金额（ 成 交单价乘以成 交数量） 填 列，不考虑 相关交易
费用。
8.4.3 买 入 股 票的 成本总 额及 卖出股 票的 收入总 额
单位： 人民 币元
买入股 票成 本（ 成交 ）总 额 322,357,012.45
卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额 338,877,695.16
注：本表中买 入股票成 本 （成交）总额 、卖出股 票 收入（成交） 总额均按 照 买卖成交金 额（成交
单价乘 以成 交数 量） 填列 ，不考 虑相 关交 易费 用。
8.5 期 末 按债 券品 种分类 的债 券投资 组合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。 信达澳银精华灵活配置混合型证券投资基金 2017 年年度报告 摘要
第 34 页 共 42 页
8.6 期 末 按公 允 价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 债券 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
8.7 期 末 按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大 小排 序的 所有资 产支 持证券 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
8.8 报告 期末 按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 贵金属 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
8.9 期 末 按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 权证 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
8.10 报 告 期 末本基 金投 资的 股指期 货交 易情况 说明
8.10.1 报 告 期末 本基金 投资 的股指 期货 持仓和 损益 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。
8.10.2 本 基 金投 资股指 期货 的投资 政策
本基金 未参 与投 资股 指期 货。
8.11 报 告 期 末本基 金投 资的 国债期 货交 易情况 说明
8.11.1 本 期 国债 期货投 资政 策
本基金 未参 与投 资国 债期 货。
8.11.2 报 告 期末 本基金 投资 的国债 期货 持仓和 损益 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
8.11.3 本 期 国债 期货投 资评 价
本基金 未参 与投 资国 债期 货。
8.12 投 资 组 合报告 附注
8.12.1
本 基 金 投资 的前 十名 证券的 发行 主体报 告期 内被监 管部 门立案 调查 ，或
在 报告 编制日 前一 年内受 到公 开谴责 、处 罚的情 形及 相关投 资决 策程序 说
明。
依 顿电 子 （603328）于 2017 年1 月 收到 中山 市 环保局 关于 排污 超标 行政 处罚的 公告 。 该次 监
测后 ， 公 司已 按内 部管 理 规定落 实整 改措 施 ， 完 善 相关管 理制 度 ， 其 后在 环 保部门 的数 次检 查中 ，
废水排 放均 达标 。上 述处 罚未影 响该 公司 的正 常生 产经营 ，也 未对 该公 司造 成重大 不利 影响 ，该
公司表 示后 续将 持续 加强 生产经 营过 程中 对环 保的 控制与 监督 ，杜 绝此 类行 为的发 生。
基金管 理人 分析 认为 ，认 为该事 件对 公司 的经 营和 价值不 会构 成重 大影 响。
除依顿 电子 （603328 ）外 ，其余 的本 基金 投资 的前 十名 证 券的 发行 主体 报告 期内没 有被 监管 部门信达澳银精华灵活配置混合型证券投资基金 2017 年年度报告 摘要
第 35 页 共 42 页
立案调 查， 也没 有在 报告 编制日 前一 年内 受到 公开 谴责、 处罚 的情 形。
8.12.2
本 基金 投资 的前 十名 股票中 ，没 有投资 超出 基金合 同规 定备选 股票 库的
情 形。
8.12.3 期 末 其他 各项资 产构 成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 27,490.65
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 5,192.47
5 应收申 购款 28,861.98
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 61,545.10
8.12.4 期 末 持有 的处于 转股 期的可 转换 债券明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
8.12.5 期 末 前十 名股票 中存 在流通 受限 情况的 说明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
8.12.6 投 资 组合 报告附 注的 其他文 字描 述部分
由于四 舍五 入的 原因 ，分 项之和 与合 计项 可能 存在 尾差。 信达澳银精华灵活配置混合型证券投资基金 2017 年年度报告 摘要
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§9 基金份额持 有人信息
9.1 期 末 基金 份额 持有人 户数 及持有 人结 构
份额单 位： 份
持有人 户
数( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额 占总份 额比 例 持有份 额 占总份 额比 例
4,351 12,337.10 - - 53,678,727.67 100.00%
9.2 期 末 基金 管理 人的从 业人 员持有 本基 金的情 况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理 人 所有 从业 人员
持有本 基金
214,753.15 0.40%
9.3 期 末 基金 管理 人的从 业人 员持有 本开 放式基 金份 额总量 区间 的情况
项目 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本公司 高级 管理 人员、 基 金投资 和研 究部 门
负责人 持有 本开 放式 基金
10~50
本基金 基金 经理 持有 本开 放式基 金 0
注：基 金份 额 总 量的 数量 区间为 0 、0 至 10 万 份（ 含） 、10 万份至 50 万份 （ 含） 、50 万份至 100
万份 （ 含） 、100 万 份以 上 。 请按 照 0、0~10 、10~50 、>=100 的 格式 填写。 同 时为基 金管 理人 高级
管理人 员和 基金 经理 的， 需分别 计算 在内 。
信达澳银精华灵活配置混合型证券投资基金 2017 年年度报告 摘要
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§10 开放式基 金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日 （ 2008 年 7 月 30 日 ） 基金 份额 总额
533,845,987.29
本报告 期期 初基 金份 额总 额 69,349,257.12
本报告 期基 金总 申购 份额 8,984,479.52
减: 本报 告期 基金 总赎 回份 额 24,655,008.97
本报告 期基 金拆 分变 动份 额（份 额减 少以"-" 填列） -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 53,678,727.67
信达澳银精华灵活配置混合型证券投资基金 2017 年年度报告 摘要
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§11 重大事件揭示
11.1 基 金 份 额持有 人大 会决 议
报告期 内， 未召 开基 金份 额持有 人大 会， 未有 相关 决议。
11.2 基 金 管 理人、 基金 托管 人的专 门基 金托管 部门 的重大 人事 变动
本报告 期内 ，本 基金 管理 人未发 生重 大人 事变 动 。
2017 年9 月1 日， 中国 建 设银行 发布 公告 ， 聘任纪 伟 为中国 建设 银行 资产 托管 业务部 总经 理 。
11.3 涉 及 基 金管理 人、 基金 财产、 基金 托管业 务的 诉讼
报告期 内， 未发 生涉 及基 金管理 人、 基金 财产 、基 金托管 业务 的诉 讼。
11.4 基 金 投 资策略 的改 变
报告期 内， 未发 生基 金投 资策略 的改 变。
11.5 为 基 金 进行审 计的 会计 师事务 所情 况
报告期 内， 本基 金管 理人 继续聘 任安 永华 明会 计师 事务所 （特 殊普 通合 伙） 为本基 金的 外 部
审计机 构。 报告 期内 应支 付给会 计师 事务 所的 基金 审计费 用 为5 万 元。
11.6 管 理 人 、托管 人及 其高 级管理 人员 受稽查 或处 罚等情 况
报告期 内， 未发 生管 理人 、托管 人及 其高 级管 理人 员受稽 查或 处罚 等情 况。
11.7 基 金 租 用证券 公司 交易 单元的 有关 情况
11.7.1 基 金 租用 证券公 司交 易单元 进行 股票投 资及 佣金支 付情 况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易单 元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
佣金
占当期 佣金
总量的 比例 信达澳银精华灵活配置混合型证券投资基金 2017 年年度报告 摘要
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例
信达证 券 3 61,722,677.76 9.34% 57,482.50 9.46% -
招商证 券 2 52,393,225.56 7.92% 48,793.84 8.03% 退租 1 个
中金公 司 2 48,821,427.58 7.38% 45,467.15 7.48% -
恒泰证 券 1 44,582,875.48 6.74% 41,520.33 6.83% -
国泰君 安 2 42,894,006.55 6.49% 39,947.22 6.57% -
华金证 券 2 38,945,703.41 5.89% 28,481.22 4.69% 新增 2 个
联讯证 券 2 38,473,284.11 5.82% 35,830.30 5.89% 新增 1 个
浙商证 券 1 34,841,649.31 5.27% 32,448.10 5.34% -
中信证券 3 31,961,898.45 4.83% 29,766.31 4.90% -
兴业证 券 1 30,122,709.63 4.56% 28,053.34 4.61% -
长江证 券 2 25,828,367.56 3.91% 24,053.93 3.96% -
国信证 券 2 24,397,866.07 3.69% 22,721.69 3.74% -
华泰证 券 1 17,133,101.36 2.59% 15,956.11 2.62% -
广发证 券 1 15,367,900.19 2.32% 14,312.22 2.35% -
西南证 券 1 15,040,119.11 2.27% 14,006.74 2.30% -
安信证 券 1 14,919,833.48 2.26% 13,894.86 2.29% -
海通证 券 2 12,835,582.13 1.94% 11,953.81 1.97% 新增 1 个
华创证 券 1 12,043,117.16 1.82% 11,215.73 1.84% -
东兴证 券 1 11,307,334.70 1.71% 10,530.52 1.73% -
中银国 际 1 11,074,238.60 1.68% 10,313.49 1.70% -
申万宏 源 2 8,989,362.49 1.36% 8,371.85 1.38% -
东吴证 券 1 8,815,405.73 1.33% 8,209.84 1.35% 新增 1 个
银河证 券 1 7,059,833.08 1.07% 6,574.83 1.08% -
东方证 券 1 6,571,998.80 0.99% 6,120.45 1.01% -
国金证 券 1 6,383,694.07 0.97% 5,945.17 0.98% -
中信建 投 2 6,120,179.18 0.93% 5,699.69 0.94% -
太平洋 证券 1 5,648,054.57 0.85% 5,260.12 0.87% - 信达澳银精华灵活配置混合型证券投资基金 2017 年年度报告 摘要
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方正证 券 1 4,973,315.49 0.75% 4,631.65 0.76% -
五矿证 券 1 4,865,707.62 0.74% 4,531.44 0.75% 新增 1 个
中泰证券 1 3,696,990.86 0.56% 3,443.03 0.57% -
天风证 券 2 3,607,786.61 0.55% 3,359.94 0.55% -
世纪证 券 2 3,545,289.52 0.54% 3,301.71 0.54% -
光大证 券 1 3,423,549.79 0.52% 3,188.34 0.52% -
民生证 券 1 2,715,894.10 0.41% 2,529.26 0.42% -
平安证 券 1 - - - - -
宏信证 券 1 - - - - -
申万宏 源西
部证券
0 - - - - 退租 1 个
国联证 券 0 - - - - 退租 1 个
高华证 券 0 - - - - 退租 1 个
长城证 券 1 - - - - -
银泰证 券 0 - - - - 退租 1 个
中投证 券 0 - - - - 退租 1 个
中信万 通 0 - - - - 退租 1 个
西藏东 财 2
新增 2 个
注：根据《 交易单元 及佣 金管理办法》 、 《投资审 议 委员会议事 规则》的 规定 ，交易单元 开设、 增
设或退租由研 究咨询部 提 议，经公司投 资审议委 员 会审议。在分 配交易量 方 面，公司制 订合理的
评分体系，相 关投资研 究 人员于每个季 度最后 20 个工作日对提 供研究报 告 的证券公司的 研究水
平、服务质量 等综合情 况 通过投研管理 系统进行 评 比打分。交易 管理部根 据 上季度研究 服务评分
结果安排研究 机构交易 佣 金分配，每季 度佣金分 配 量应与上季度 研究服务 评 分排名基本 匹配，并
确保券 商研 究机 构年 度佣 金分配 量与 全年 合计 研究 服务评 分排 名基 本匹 配。
11.7.2 基 金 租用 证券公 司交 易单元 进行 其他证 券投 资的情 况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易
成交金 额 占当期 债券 成交金 额 占当期 债 成交金 额 占当期 权证 信达澳银精华灵活配置混合型证券投资基金 2017 年年度报告 摘要
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成交总 额的 比
例
券回购
成交总 额
的比例
成交总 额的
比例
信达证 券 - - - - - -
招商证 券 275,684.34 100.00% 33,000,000.00 25.78% - -
中金公 司 - - - - - -
恒泰证 券 - - - - - -
国泰君 安 - - - - - -
华金证 券 - - - - - -
联讯证 券 - - - - - -
浙商证 券 - - 22,000,000.00 17.19% - -
中信证 券 - - - - - -
兴业证 券 - - - - - -
长江证 券 - - - - - -
国信证 券 - - - - - -
华泰证 券 - - - - - -
广发证 券 - - - - - -
西南证 券 - - - - - -
安信证 券 - - - - - -
海通证 券 - - - - - -
华创证 券 - - - - - -
东兴证 券 - - - - - -
中银国 际 - - - - - -
申万宏 源 - - 23,000,000.00 17.97% - -
东吴证 券 - - - - - -
银河证 券 - - - - - -
东方证 券 - - - - - -
国金证 券 - - 50,000,000.00 39.06% - -
中信建 投 - - - - - - 信达澳银精华灵活配置混合型证券投资基金 2017 年年度报告 摘要
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太平洋 证券 - - - - - -
方正证 券 - - - - - -
五矿证 券 - - - - - -
中泰证券 - - - - - -
天风证 券 - - - - - -
世纪证 券 - - - - - -
光大证 券 - - - - - -
民生证 券 - - - - - -
平安证 券 - - - - - -
宏信证 券 - - - - - -
申万宏 源西
部证券
- - - - - -
国联证 券 - - - - - -
高华证 券 - - - - - -
长城证 券 - - - - - -
银泰证 券 - - - - - -
中投证 券 - - - - - -
西藏东 财
中信万 通 - - - - - -
§12 影响投资 者决策的其 他重要信息
12.1 报 告 期 内单一 投资 者持 有基金 份额 比例达 到或 超过 20% 的情况
无。
12.2 影 响 投 资者决 策的 其他 重要信 息
无。
