信 达 澳 银 消费 优 选 混 合型 证 券 投 资基 金
2017 年 年度 报 告 摘要
2017 年12 月31 日
基金管 理人： 信达澳银基 金管理有限公司
基金托 管人： 中国建设银 行股份有限公司
送出日 期：2018 年3 月30 日 信达澳银消费优选混合型证券投资基金 2017 年年度报告摘要
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§1 重要提示
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ，
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本年 度 报告已经三 分之二以
上独立 董事 签字 同意 ，并 由董事 长签 发。
基金托 管人 中国 建设 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2018 年 3 月 27 日 复核 了本
报告中的财务 指标、净 值 表现、利润分 配情况、 财 务会计报告、 投资组合 报 告等内容， 保证复核
内容不 存在 虚假 记载 、误 导性陈 述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本年度 报告 摘要 摘自 年度 报告正 文， 投资 者欲 了解 详细内 容， 应阅 读年 度报 告正文 。
本报告中的财 务资料经 审 计，安永华明 会计师事 务 所（特殊普通 合伙）为 本 基金出具了标 准
无保留 意见 的审 计报 告， 请投资 者注 意阅 读。
本报告 期 自2017 年01 月01 日 起至 12 月31 日止 。
信达澳银消费优选混合型证券投资基金 2017 年年度报告摘要
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§2 基金简介
2.1 基 金 基本 情况
基金简 称 信达澳 银消 费优 选混 合
基金主 代码 610007
交易代 码 610007
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2012 年 9 月4 日
基金管 理人 信达澳 银基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国建 设银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 58,967,024.53 份
基金合 同存 续期 不定期
2.2 基 金 产品 说明
投资目 标 本 基 金主 要投 资受 益于 中国 经 济增 长和 消 费 升级 的股
票 ， 在严 格控 制风 险的 前提 下 ，力 争实 现基 金资 产的
长期稳 定增 值。
投资策 略 本 基 金通 过把 握中 国经 济转 型 过程 中消 费行 业的 投资
机 会 ，运 用“ 自上 而下 ”和 “ 自下 而上 ”相 结合 的方
法 构 建基 金的 资产 组合 。一 方 面， 本基 金通 过“ 自上
而下” 的深 入分 析， 在结 合国内 外宏 观经 济发 展趋 势、
国 家 相关 政策 的基 础上 ，优 化 大类 资产 配置 、甄 选受
益 行 业； 另一 方面 ，通 过“ 自 下而 上” 的深 入分 析精
选 公 司素 质高 、核 心竞 争力 突 出、 估值 合理 的公 司，
依 靠 这些 公司 的出 色能 力来 抵 御行 业的 不确 定性 和各
种压力 ，力 争获 得超 越行 业平均 水平 的良 好回 报。
业绩比 较基 准 沪深 300 指 数 收 益 率 ×8 0%+ 中 债 总 财 富 指 数 收 益 率
×20%
风险收 益特 征 本 基 金是 混合 型基 金产 品， 基 金资 产整 体的 预期 收益
和 预 期风 险均 较高 ，属 于较 高 风险 ，较 高收 益的 基金
品种。
2.3 基 金 管理 人和 基金托 管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 信 达 澳 银 基 金 管 理 有 限 公
司
中国建 设银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责人
姓名 黄晖 田青
联系电 话 0755-83172666 010-67595096 信达澳银消费优选混合型证券投资基金 2017 年年度报告摘要
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电子邮 箱 disclosure@fscinda.com tianqing1.zh@ccb.com
客户服 务电 话
400-8888-118 010-67595096
传真 0755-83196151 010-66275853
2.4 信 息 披露 方式
登载基金年度报告正文的管理人互联网 网
址
www.fscinda.com
基金年 度报 告备 置地 点 广东省 深圳 市南 山区 科苑 南路 （ 深圳 湾段）3331 号
阿里巴 巴大 厦 T1 座第 8 层 和第9 层 信达澳银消费优选混合型证券投资基金 2017 年年度报告摘要
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§3 主要财务指标、基金 净值表现及利润分 配情况
3.1 主 要 会计 数据 和财务 指标
金额单 位： 人民 币元
3.1.1
期间 数据 和指 标 2017 年 2016 年 2015 年
本期已 实现 收益 60,034.36 -17,703,185.54 -18,358,576.61
本期利 润 1,754,060.09 -27,299,497.34 -10,402,054.08
加权平 均基 金份 额本 期利 润 0.0279 -0.3405 -0.1175
本期基 金份 额净 值增 长率 2.14% -21.78% 36.61%
3.1.2
期末 数据 和指 标 2017 年末 2016 年末 2015 年末
期末可 供分 配基 金份 额利 润 -0.0971 -0.1008 0.1185
期末基 金资 产净 值 78,951,783.75 90,634,731.46 120,511,635.02
期末基 金份 额净 值 1.339 1.311 1.676
注：1 、 上 述基 金业 绩指 标 不包括 基金 份额 持有 人认 购或交 易基 金的 各项 费用 （例 如 ， 开 放式 基金
的认购 、申 购及 赎回 费等 ） ，计入 费用 后实 际收 益水 平要低 于所 列数 字。
2、本期 已实现收 益指 基金本期利息 收入、投 资 收益、其他收 入（不含 公 允价值变动收 益）扣
除相关 费用 后的 余额 ，本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益。
3、 期末 可供 分配 利润 为期末 资产 负债 表中 未 分 配利润 与未 分配 利润 中已 实现部 分的 孰低 数。
3.2 基 金 净值 表现
3.2.1 基 金 份 额净 值增长 率及 其与同 期业 绩比较 基准 收益率 的比 较
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去三 个月 -3.18% 1.31% 3.88% 0.64% -7.06% 0.67%
过去六 个月 5.02% 1.26% 7.80% 0.56% -2.78% 0.70%
过去一 年 2.14% 1.11% 16.89% 0.51% -14.75% 0.60%
过去三 年 9.14% 2.18% 14.79% 1.35% -5.65% 0.83%
过去五 年 70.26% 1.97% 53.91% 1.24% 16.35% 0.73%
自基金 合同
生效起 至今
78.78% 1.92% 70.29% 1.23% 8.49% 0.69%
注： 本基 金的 业绩 比较 基 准： 沪深300 指数 收益 率 ×80%+ 中债 总财 富指 数收 益率 × 20% 。 由 于基 金
资产配置比例 处于动态 变 化的过程中， 需要通过 再 平衡来使基金 资产的配 置 比例符合基 金合同要
求， 基 准指 数每 日按 照 80% 、20% 的比 例采 取再 平衡 ， 再用 每日 连乘 的计 算方 式得到 基准 指数 的时信达澳银消费优选混合型证券投资基金 2017 年年度报告摘要
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间序列 。
沪深 300 指 数的 发布 和调 整由中 证指 数公 司完 成， 中债总 财富 指数 是由 中央 国债登 记结 算有 限 责
任公司编制， 具有较强 的 代表性、公正 性与权威 性 ，可以较好地 衡量本基 金 股票和债券 投资的业
绩。指 数的 详细 编制 规则 敬请参 见中 证指 数公 司和 中央国 债登 记结 算有 限责 任公司 网站 ：
http://www.csindex.com.cn
http://www.chinabond.com.cn
3.2.2 自 基 金 合同 生效以 来基 金份额 累计 净值增 长率 变动及 其与 同期业 绩比 较基准
收 益率 变动的 比较
注：1 、本 基金 基金 合同 于 2012 年9 月4 日 生效 ，2012 年 10 月 10 日 开始 办 理申购 、赎 回业 务。
2、 本 基金 的投 资组 合比 例 为： 股 票、 权证 等权 益类 资产为 基金 资产 的60%-95% ， 其 中投 资于 本基
金定义的消费 行业的股 票 不低于股票资 产的 80% ； 债券等固定收 益类金融 工 具及中国证监 会允许
基金投 资 的 其他 金融 工具 占基金 资产 的 0%-40% ； 基 金保留 的现 金或 者到 期日 在一年 以内 的政 府 债
券的比 例合 计不 低于 基金 资产净 值 的5%； 权证 的投 资比例 不超 过基 金资 产净 值的 3% 。 本 基金 按 规信达澳银消费优选混合型证券投资基金 2017 年年度报告摘要
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定在合 同生 效后 六个 月内 达到上 述规 定的 投资 比例 。
3.2.3 过 去 五 年基 金每年 净值 增长率 及其 与同期 业绩 比较基 准收 益率的 比较
3.3 过 去 三年 基金 的利润 分配 情况
单位： 人民 币元
年
度
每10 份 基 金 份
额分红 数
现金 形 式发 放总
额
再 投 资 形 式 发
放总额
年 度 利 润 分 配 合
计
备注
2017 - - - -
2016 - - - -
2015 4.900 703,931,790.92 4,040,667.90 707,972,458.82
合计 4.900 703,931,790.92 4,040,667.90 707,972,458.82
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§4 管理人报告
4.1 基 金 管理 人及 基金经 理情 况
4.1.1 基 金 管 理人 及其管 理基 金的经 验
本基金 管理 人信 达澳 银基 金管理 有限 公司 （以 下简 称“公 司” ）成 立 于 2006 年 6 月 5 日， 由
中国信达资产 管理股份 有 限公司（原中 国信达资 产 管理公司）和 澳洲联邦 银 行全资附属 公司康联
首域集团有限 公司共同 发 起，是经中国 证监会批 准 设立的国内首 家由国有 资 产管理公司 控股的基
金管理 公司 ，也 是澳 洲在 中国合 资设 立第 一家 基金 管理公 司。2015 年 5 月 22 日，信 达证 券股 份
有限公司受让 中国信达 资 产管理股份有 限公司持 有 的股权，与康 联首域共 同 持有公司股 份。公司
注册资 本 1 亿元 人民 币， 总部设 在深 圳， 在北 京设 有分公 司 。 公司 中方 股东 信达证 券股 份有 限 公
司出资 比例 为 54 ％ ，外 方 股东康 联首 域集 团有 限公 司出资 比例 为 46 ％。
公司建立了健 全的法人 治 理结构，根据 《中华人 民 共和国公司法 》的规定 设 立了股东会、 董
事会和执行监 事。董事 会 层面设立风险 控制委员 会 和薪酬考核委 员会两个 专 门委员会， 并建立了
独立董事制 度。公司 实行 董事会领导 下的总经 理负 责制,由总经 理负责公 司的 日常运作,并 由各委
员会包 括经 营管 理委 员会 、 投资 审议 委员 会、 风险 管理委 员会 、 产 品审 议委 员会、IT 治理 委员 会
协助其 议事 决策 。
公司建立了完 善的组织 架 构，设立了公 募投资总 部 、专户理财部 、 市场销 售 总部、产品创 新
部、运营管理 总部、行 政 人事部、财务 会计部、 监 察稽核部、董 事会办公 室 等部门，各 部门分工
协作， 职责 明确 。
截至2017 年12 月 31 日 ， 公司共 管理 十七 只基 金， 包括信 达澳 银领 先增 长混 合型证 券投 资基
金、信达澳银 精华灵活 配 置混合型证券 投资基金 、 信达澳银稳定 价值债券 型 证券投资基 金、信达
澳银中小盘混 合型证券 投 资基金、信达 澳银红利 回 报混合型证券 投资基金 、 信达澳银产 业升级混
合型证 券投 资基 金、 信达 澳银鑫 安债 券型 证券 投资 基金(LOF) 、 信 达澳 银消 费 优选混 合型 证券 投资
基金、信达澳 银信用债 债 券型证券投资 基金、信 达 澳银慧管家货 币市场基 金 、信达澳 银 转型创新
股票型证券投 资基金、 信 达澳银新能源 产业股票 型 证券投资基金 、信达澳 银 纯债债券型 证券投资
基金、信达澳 银慧理财 货 币市场基金、 信达澳银 新 目标灵活配置 混合型证 券 投资基金、 信达澳银
新财富 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 、信 达澳 银健 康中国 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 。
报告期内，公 司第四届 董 事会独立董事 孙志新先 生 以参加现场董 事会薪酬 考 核委员会会议 、信达澳银消费优选混合型证券投资基金 2017 年年度报告摘要
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现场董事会会 议、进行 现 场考察及约谈 管理层、 通 讯表决董事会 决议、审 阅 公司重要报 告和提交
工作报 告等 方式 履行 职责 ， 报告 期内 累计 履职 时间10 个工 作日 ； 独 立董 事刘 颂 兴先生 以参 加现 场
董事会薪酬考 核委员会 会 议、现场董事 会会议、 进 行现场考察及 约谈管理 层 、通讯表决 董事会决
议、审 阅公 司重 要报 告和 提交工 作报 告等 方式 履行 职责， 报告 期内 累计 履职 时间 8 个工 作日 ； 独
立董事刘治海 先生以现 场 考察、参加现 场董事会 会 议、现场风险 控制委员 会 会议、通讯 表决董事
会决议和风险 控制委员 会 决议、审阅公 司重要报 告 和提交工作报 告等方式 履 行职责，报 告期内累
计履职 时 间7 个 工作 日。
报告期内，公 司及基金 运 作未发生重大 利益冲突 事 件，独立董事 在履职过 程 中未发现公司 存
在损害 基金 份额 持有 人利 益的行 为。
4.1.2 基 金 经 理（ 或基金 经理 小组） 及基 金经理 助理 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 （助 理）期 限
证券从 业年
限
说明
任职日 期 离任日 期
张培培
本 基 金 的
基金经 理
2016 年1 月8
日
- 6 年
英国格拉斯哥大学管理
学硕士 ，CFA 。2011 年6
月加入信达澳银基金公
司，任信达澳银产业升
级混合基金及信达澳银
精华灵活配置混合基金
基金经理助理、信达澳
银消费优选混合基金基
金经理 （2016 年 1 月 8
日起至 今） 。
冯士祯
原 本 基 金
的 基 金 经
理 、 中 小
盘 混 合 基
金 的 基 金
经 理 、 转
型 创 新 股
票 基 金 的
基金经
理 、 新 目
标 混 合 基
金 的 基 金
经 理 、 新
财 富 混 合
基 金 的 基
金经理
2015 年5 月9
日
2017 年 7 月 7 日 6 年
北京大学金融学硕士。
2011 年 7 月 加入 信达 澳
银基金公司，历任研究
咨询部研究员、信达澳
银精华灵活配置混合基
金基金经理助理、信达
澳银消费优选混合基金
基金经理助理、信达澳
银领先增长混合基金基
金经理 （2015 年 5 月 9
日起 至 2017 年 7 月 7
日） 、 信 达澳 银中 小盘 混
合 基 金 基 金 经 理 （2015
年7 月1 日 起至 今） 、 信
达澳银消费优选混合基
金基金 经理 （2015 年 8信达澳银消费优选混合型证券投资基金 2017 年年度报告摘要
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月 19 日 起至 2017 年 7
月7 日 ） 、 信 达澳 银转 型
创新股票基金基金经理
（2016 年9 月14 日起 至
今） 、 信 达澳 银新 目标 混
合 基 金 基 金 经 理 （2016
年10 月19 日起 至今 ） 、
信达澳银 新 财 富 混 合 基
金基金 经理 （2016 年11
月10 日起 至今） 。
注：1 、基 金经 理的 任职 日 期、离 任日 期为 根据 公司 决定确 定的 任职 或离 任日 期。
2、证 券从 业的 含义 遵从 行 业协会 从业 人员 资格 管理 办法的 相关 规定 等。
3、2018 年3 月8 日 起增 聘曾国 富为 本基 金基 金经 理。
4、2018 年3 月14 日起 张 培培离 任本 基金 基金 经理 。
4.2 管 理 人对 报告 期内本 基金 运作遵 规守 信情况 的说 明
本报告 期内 ， 本基 金管 理 人严格 遵守 《 证券 投资 基 金法》 、 《 证券 投资 基金 销 售管 理 办法 》 、 《公
开募集 证券 投资 基金 运作 管理办 法》 、 基 金合 同和 其 他有关 法律 法规 、 监管 部 门的相 关规 定 ， 依 照
诚实信用、勤 勉尽责、 安 全高效的原则 管理和运 用 基金资产，在 严格控制 投 资风险的基 础上，为
基金持 有人 谋求 最大 利益 ，没有 损害 基金 持有 人利 益的行 为。
4.3 管 理 人对 报告 期内公 平交 易情况 的专 项说明
4.3.1 公 平 交 易制 度和控 制方 法
本基金管理人 根据《证 券 投资基金管理 公司公平 交 易制度指导意 见》和《 信 达澳银基金管 理
有限公司公平 交易实施 办 法》在投资决 策、交易 执 行、风险监控 等环节建 立 了严谨的内 控制度，
确保在 投资 管理 活动 中 公 平对待 不同 投资 组合 ，维 护投资 者的 利益 。
本基金管理人 通过建立 科 学的投资决策 体系，严 谨 的公平交易机 制，加强 交 易执行环节的 内
部控制，并通 过工作制 度 、业务流程和 技术手段 保 证公平交易原 则的贯彻 ， 确保不同投 资组合在
买卖同一证券 时，按照 比 例分配的原则 在各投资 组 合间公平分配 交易量， 严 格控制不同 投资组合
之间的 同日 反向 交易 ，严 格禁止 可能 导致 不公 平交 易和利 益输 送的 同日 反向 交易。
本基金管理人 通过风险 监 控信息系统对 不同投资 组 合同向交易进 行公平交 易 分析，分别于 每
季度和每年 度对本基 金管 理人管理的 不同投资 组合 的整体收益 率差异、 分投 资 类别(股票 、债券)
的收益率差异 等进行分 析 ，形成公平交 易制度执 行 情况分析报告 。通过对 投 资交易行为 的监控、
分析评 估和 信息 披露 来加 强对公 平交 易过 程和 结果 的监督 。 若 发现 涉嫌 违背 公 平交易 原则 的行 为，信达澳银消费优选混合型证券投资基金 2017 年年度报告摘要
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及时向 公司 管理 层汇 报并 采取相 关控 制和 改进 措施 。
4.3.2 公 平 交 易制 度的执 行情 况
本基金管理人 对报告期 内 所管理的不同 投资组合 的 整体收益率差 异、分投 资 类别（股票、 债
券）的收益率 差异进行 了 分析；利用数 据统计和 重 点审查价差原 因相结合 的 方法，对连 续四个季
度内、 不同 时间 窗口 （ 日 内、3 日内、5 日 内） 本 基 金管理 人管 理的 不同 投资 组合同 向交 易价 差进
行了分析；对 部分债券 一 级市场申购、 非公开发 行 股票申购等以 公司名义 进 行的交易进 行了审核
和监控 ，未 发现 本基 金管 理人所 管理 的投 资组 合存 在违反 公平 交易 原则 的情 形。
4.3.3 异 常 交 易行 为的专 项说 明
报告期内未发 现本基金 存 在异常交易行 为，报告 期 内本基金管理 人所管理 的 投资组合未发 生
交易所 公开 竞价 的同 日反 向交易 。
4.4 管 理 人对 报告 期内基 金的 投资策 略和 业绩表 现的 说明
4.4.1 报 告 期 内基 金投资 策略 和运作 分析
2017 年中 国经 济表 现出 极 强的韧 性， 在供 给侧 改革 的持续 推动 以及 环保 核查 趋紧的 背景 下，
众多传 统 行 业的 市场 集中 度迅速 提高 ， 龙 头企 业的 盈利能 力大 幅提 升， 经济 增长的 质量 显著 增强 。
房地产政策因 城施策有 保 有压，投资和 销售整体 表 现平稳，库存 去化良好 ， 带动上半年 的地产后
周期产 业链 有较 好的 表现 。
2017 年A 股走 出了 一轮 “ 一九分 化” 的行情 ， 白 马龙 头实现 了业 绩和 估值 的戴 维斯双 击行 情，
其中白 酒、 家电 、食 品饮 料、保 险表 现突 出。 在 A 股和港 股互 联互 通的 今天 ，市场 参与 主体 逐 渐
多元化，外资 的进入加 速 了价值投资的 形成，未 来 更关注行业的 基本面以 及 公司本身的 经营及管
理素质 将成 为主 流。
从政策 面看 ，银 监会 在 4 月初接 连出 台“ 三套 利、 三违反 、四 不当 ”等 监管 文件， 旨在 推 动
银行体 系 “ 金融 去杠 杆” ， 银行 “ 委外” 业务 面临 自 查和监 管监 察， 部分 问题 较大的 机构 被要 求赎
回存量业务。造成收益 率 短期快速上行。中长期 来 看，金融体系资产规 模的 扩张在过去将近 10
年时间增速与 经济增长 速 度严重脱离， 未来金融 资 产规模的扩张 势必会与 经 济面在较低 的水平上
寻找新 的平 衡， 预计 货币 政策长 期处 于中 性偏 紧的 格局， 未来 利率 整体 维持 在高位 的概 率较 大。
报告期内，本 基金上半 年 减持了一带一 路相关标 的 ，并逐步加仓 家电、家 装 、白酒等行业 ，
二季度较好的 把握了新 能 源汽车的反弹 行情，下 半 年配置了较多 估值较 低 且 业绩确定性 及强的地
产龙头以及银 行。去年 自 下而上的个股 选择表现 欠 佳，由于整体 风格偏向 蓝 筹白马，个 股选择上信达澳银消费优选混合型证券投资基金 2017 年年度报告摘要
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给基金 带来 一定 的负 面影 响。
4.4.2 报 告 期 内基 金的业 绩表 现
截至报 告期 末， 本基 金份 额净值 为 1.339 元， 份额 累计净 值为 1.829 元 ，报 告期内 份额 净 值
增长率 为2.14% ，同 期业 绩比较 基准 收益 率 为 16.89% 。
4.5 管 理 人对 宏观 经济、 证券 市场及 行业 走势的 简要 展望
展望 2018 年， 金融 整改 和 去杠杆 仍会 持续 ，M2 增速 逐渐向 下回 归与 GDP 增 长 逐渐匹 配， 整
体货币环境仍 然趋紧， 利 率预计仍然维 持高位， 经 济 增长的主要 动力看央 行 财政政策。 对经济和
整体市场走势 保持谨慎 乐 观，配置上相 对更看好 低 估值的大金融 、煤炭以 及 受益于全球 经济回暖
的大宗 商品 ，大 消费 龙头 在估值 消化 后中 长期 仍有 较大的 配置 价值 。
4.7 管 理 人对 报告 期内基 金估 值程序 等事 项的说 明
4.7.1 有 关 参 与估 值流程 各方 及人员（或小 组）的职责 分工 、专业 胜任 能力 和相关 工
作 经历
本基金管理人 设立了专 项 的估值小组， 主要职责 是 决策制定估值 政策和估 值 程序。小组成 员
具有估值核算 、投资研 究 、风险管理等 方面的专 业 经验。本小组 设立基金 估 值小组负责 人一名，
由分管 基金 运营 的高 级管 理 人员 担任 ； 基金 估值 小 组成员 若干 名 ， 由 公募 投 资总部 、 专户 理财 部、
基金运营部及 监察稽核 部 指定专人并经 经营管理 委 员会审议通过 后担任， 其 中基金运营 部负责组
织小组 工作 的开 展。
4.7.2 基 金 经 理参 与或决 定估 值的程 度
基金经理对基 金的估值 原 则和估值程序 可以提出 建 议，但不参与 最终决策 和 日常估值工作 。
估值政 策和 程序 、估 值调 整等与 基金 估值 有关 的业 务，由 基金 估值 小组 采用 集体决 策方 式决 定。
4.7.3 参 与 估 值流 程各方 之间 存在的 任何 重大利 益冲 突
参与估 值流 程各 方不 存在 任何重 大利 益冲 突。
4.7.4 已 签 约 的与 估值相 关的 任何定 价 服 务的性 质与 程度
本基金 管理 人未 签订 任何 有关本 基金 估值 业务 的定 价服务 。
4.8 管 理 人对 报告 期内基 金利 润分配 情况 的说明
根据《信达澳 银消费优 选 混合型证券投 资基金基 金 合同》关于收 益分配的 规 定，基金收益 分
配每年 最 多 6 次 ，每 次收 益分配 比例 不低 于可 分配 收益 的 20% 。 截止 报告 期 末，本 基金 可供 分配信达澳银消费优选混合型证券投资基金 2017 年年度报告摘要
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利润为-5,726,971.03 元 。根据相关法律 法规和基 金合同要求，本 基金管理 人可以根据基金 实际
运作情 况进 行利 润分 配。 本基金 本报 告期 内未 进行 利润分 配。
4.9 报 告 期内 管理 人对本 基金 持有人 数或 基金资 产净 值预警 情形 的说明
无 。 信达澳银消费优选混合型证券投资基金 2017 年年度报告摘要
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§5 托管人报告
5.1 报 告 期内 本基 金托管 人遵 规守信 情况 声明
本报告期，中 国建设银 行 股份有限公司 在本基金 的 托管过程中， 严格遵守 了 《证券投资基 金
法》 、 基 金合 同 、 托 管协 议 和其他 有关 规定 ， 不存 在 损害基 金份 额持 有人 利益 的行为 ， 完全 尽职 尽
责地履 行了 基金 托管 人应 尽的义 务。
5.2 托 管 人对 报告 期内本 基金 投资运 作遵 规守信 、净 值计算 、利 润分配 等情 况的说
明
本报告期，本 托管人按 照 国家有关规定 、基金合 同 、托管协议和 其他有关 规 定，对本基金 的
基金资产净值 计算、基 金 费用开支等方 面进行了 认 真的复核，对 本基金的 投 资运作方面 进行了监
督，未 发现 基金 管理 人有 损害基 金份 额持 有人 利益 的行为 。
报告期 内， 本基 金未 实施 利润分 配。
5.3 托 管 人对 本年 度报告 中财 务信息 等内 容的真 实、 准确和 完整 发表意 见
本托管人复核 审查了本 报 告中的财务指 标、净值 表 现、利润分配 情况、财 务 会计报告、投 资
组合报 告等 内容 ，保 证复 核内容 不存 在虚 假记 载、 误导性 陈述 或者 重大 遗漏 。 信达澳银消费优选混合型证券投资基金 2017 年年度报告摘要
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§6 审计报告
安永华明会计 师事务所 有 限公司为本基 金出具了 标 准无保留意见 的审计报 告 ，投资者可以 通
过年度 报告 正文 查看 审计 报告全 文 。 信达澳银消费优选混合型证券投资基金 2017 年年度报告摘要
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§7 年度财务报 表
7.1 资 产 负债 表
会计主 体： 信达 澳银 消费 优选混 合型 证券 投资 基金
报告截 止日 ： 2017 年 12 月31 日
单位： 人民 币元
资 产 附注号
本期末
2017 年 12 月31 日
上年度末
2016 年 12 月 31 日
资 产：
银行存 款 7.4.7.1 16,112,151.83 8,460,414.43
结算备 付金
818,678.53 1,159,160.98
存出保 证金
82,907.75 121,690.72
交易性 金融 资产 7.4.7.2 64,071,882.78 80,250,138.64
其中： 股票 投资
64,071,882.78 80,250,138.64
基金投 资
- -
债券投 资
- -
资产支 持证 券投 资
- -
贵金属 投资
- -
衍生金 融资 产 7.4.7.3 - -
买入返 售金 融资 产 7.4.7.4 - -
应收证 券清 算款
140,458.85 1,361,943.48
应收利 息 7.4.7.5 2,671.87 5,117.60
应收股 利
- -
应收申 购款
8,166.11 50,200.65
递延所 得税 资产
- -
其他资 产 7.4.7.6 - -
资产总 计
81,236,917.72 91,408,666.50
负债和所有者权益 附注号
本期末
2017 年 12 月31 日
上年度末
2016 年 12 月 31 日
负 债：
短期借 款
- -
交易性 金融 负债
- -
衍生金 融负 债 7.4.7.3 - -
卖出回 购金 融资 产款
- -
应付证 券清 算款
1,576,179.82 -
应付赎 回款
32,882.00 38,526.47
应付管 理人 报酬
99,196.93 121,792.11
应付托 管费
16,532.84 20,298.71
应付销 售服 务费
- - 信达澳银消费优选混合型证券投资基金 2017 年年度报告摘要
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应付交 易费 用 7.4.7.7 410,341.88 543,221.77
应交税 费
- -
应付利 息
- -
应付利 润
- -
递延所 得税 负债
- -
其他负 债 7.4.7.8 150,000.50 50,095.98
负债合 计
2,285,133.97 773,935.04
所有者权益：
实收基 金 7.4.7.9 58,967,024.53 69,138,853.46
未分配 利润 7.4.7.10 19,984,759.22 21,495,878.00
所有者 权益 合计
78,951,783.75 90,634,731.46
负债和 所有 者权 益总 计
81,236,917.72 91,408,666.50
注: 报 告截 止日2017 年 12 月31 日， 基金 份额 净值1.339 元， 基金 份额 总额58,967,024.53 份。
7.2 利润表
会计主 体： 信达 澳银 消费 优选混 合型 证券 投资 基金
本报告 期： 2017 年1 月1 日至2017 年 12 月31 日
单位： 人民 币元
项 目 附注号
本期
2017 年1 月1 日至
2017 年12 月31 日
上年度可比期间
2016 年1 月1 日至
2016 年12 月31 日
一、收入
5,526,595.39 -22,524,661.80
1.利息 收入
97,369.46 105,669.56
其中： 存款 利息 收入 7.4.7.11 93,649.76 103,155.67
债券利 息收 入
89.43 -
资产支 持证 券利 息收 入
- -
买入返 售金 融资 产收 入
3,630.27 2,513.89
其他利 息收 入
- -
2.投资 收益 （损 失以 “- ” 填列）
3,714,403.63 -13,090,428.07
其中： 股票 投资 收益 7.4.7.12 2,845,197.00 -13,359,954.45
基金投 资收 益
- -
债券投 资收 益 7.4.7.13 24,180.27 -
资产支 持证 券投 资收 益
- -
贵金属 投资 收益
- -
衍生工 具收 益 7.4.7.14 - -
股利收 益 7.4.7.15 845,026.36 269,526.38
3.公允 价值 变动 收益 （损 失以 “-”
号填列 ）
7.4.7.16
1,694,025.73 -9,596,311.80
4.汇兑 收益 （ 损失 以 “- ” 号填列 ）
- -
5.其他 收入 （损 失以 “- ” 号填列 ） 7.4.7.17 20,796.57 56,408.51
减： 二、费用
3,772,535.30 4,774,835.54 信达澳银消费优选混合型证券投资基金 2017 年年度报告摘要
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1．管 理人 报酬 7.4.10.2 1,242,613.29 1,539,126.75
2．托 管费 7.4.10.2 207,102.21 256,521.09
3．销 售服 务费
- -
4．交 易费 用 7.4.7.18 2,130,421.44 2,688,448.66
5．利 息支 出
- -
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出
- -
6．其 他费 用 7.4.7.19 192,398.36 290,739.04
三、利润总额 （亏损 总额 以“-”
号填列）
1,754,060.09 -27,299,497.34
减：所 得税 费用
- -
四、 净利润 （ 净亏损以 “-” 号填
列）
1,754,060.09 -27,299,497.34
7.3 所 有 者权 益（ 基金净 值） 变动表
会计主 体： 信达 澳银 消费 优选混 合型 证券 投资 基金
本报告 期：2017 年1 月1 日至2017 年12 月 31 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2017 年 1 月1 日至2017 年 12 月 31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基
金净值 ）
69,138,853.46 21,495,878.00 90,634,731.46
二、本期经营活动产生的
基金净值变动数（本期利
润）
- 1,754,060.09 1,754,060.09
三、本期基金份额交易产
生的基 金净 值变 动数
（净值 减少 以 “-” 号 填列 ）
-10,171,828.93 -3,265,178.87 -13,437,007.80
其中：1. 基 金申 购款 10,274,576.59 3,590,112.95 13,864,689.54
2. 基金 赎回 款 -20,446,405.52 -6,855,291.82 -27,301,697.34
四、本期向基金份额持有
人分配利润产生的基金净
值变动 （净 值减 少以 “- ”
号填列 ）
- - -
五、期末所有者权益（基
金净值 ）
58,967,024.53 19,984,759.22 78,951,783.75
项目
上年度可比期间
2016 年 1 月1 日至2016 年 12 月 31 日 信达澳银消费优选混合型证券投资基金 2017 年年度报告摘要
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实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基
金净值 ）
71,922,910.49 48,588,724.53 120,511,635.02
二、本期经营活动产生的
基金净值变动数（本期利
润）
- -27,299,497.34 -27,299,497.34
三、本期基金份额交易产
生的基 金净 值变 动数
（净值 减少 以 “-” 号 填列 ）
-2,784,057.03 206,650.81 -2,577,406.22
其中：1. 基 金申 购款 35,110,960.04 11,023,137.10 46,134,097.14
2. 基金 赎回 款 -37,895,017.07 -10,816,486.29 -48,711,503.36
四、本期向基金份额持有
人分配利润产生的基金净
值变动 （净 值减 少以 “- ”
号填列 ）
- - -
五、期末所有者权益（基
金净值 ）
69,138,853.46 21,495,878.00 90,634,731.46
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报 告7.1 至7.4 财 务报 表由下 列负 责人 签署 ：
______ 于建 伟______
______ 徐 伟文______
____ 刘玉 兰____
基金管 理人 负责 人
主 管会 计工 作负 责人
会 计机 构负 责人
7.4 报 表 附注
7.4.1 基 金 基 本情 况
信达澳 银消 费优 选混 合型 证券投 资基 金( 原信 达澳 银 消费优 选股 票型 证券 投资 基金， 以下 简称
“本基 金”) 经 中国 证券 监 督管理 委员 会( 以下 简称 “ 中国证 监会 ”) 证监 许可[2012] 第172 号 《 关
于核准信达澳 银消费优 选 股票型证券投 资基金募 集 的批复》核准 ，由信达 澳 银基金管理 有限公司
依照《中华人 民共和国 证 券投资基金法 》和《信 达 澳银消费优选 股票型证 券 投资基金基 金合同》
负责公开募集 。本基金 为 契约型开放式 ，存续期 限 不定，首次设 立募集不 包 括认购资金 利息共募
集人民币 652,429,303.35 元， 业 经普 华永 道中 天会 计 师事务 所有 限公 司普 华 永 道中天 验字(2012)
第338 号验 资报 告予 以验 证。 经 向中 国证 监会 备案 ， 《信达 澳银 消费 优选 股票 型证券 投资 基金 基金
合同》(以 下简 称 “ 基金 合 同 ”) 于2012 年9 月4 日 正式生 效， 基金 合同 生效 日的基 金份 额总 额为
652,815,953.07 份 基金 份 额，其 中认 购资 金利 息折 合 386,649.72 份 基金 份 额。本 基金 的基 金管信达澳银消费优选混合型证券投资基金 2017 年年度报告摘要
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理人为 信达 澳银 基金 管理 有限公 司， 基金 托管 人为 中 国建设 银行 股份 有限 公司( 以下简 称 “ 中国 建
设银行 ”) 。
根据中 国证 监会 发布 并 于2014 年8 月 8 日实 施的 《 公开募 集证 券投 资基 金运 作管理 办法 》 第
三十条的有关 规定， 经 基 金管理人与基 金托管人 协 商一致，并经 中国证监 会 备案，自 2015 年 7
月27 日起 ， 本 基金 的基 金 类型从 股票 型变 更为 混合 型， 基 金名 称由 信达 澳银 消费优 选股 票型 证券
投资基金变更 为信达澳 银 消费优选混合 型证券投 资 基金，风险收 益特征变 更 为：本基金 是混合型
基金产 品， 基金 资产 整体 的预期 收益 和预 期风 险均 较高， 属于 较高 风险 ，较 高收益 的基 金品 种。
根据 《中 华人 民共 和国 证 券投资 基金 法》 、 基 金合 同 及招募 说明 书的 有关 规定 ， 本 基金 的投 资
范围为具有良 好流动性 的 金融工具， 包 括国内依 法 发行上市的股 票（包括 创 业板、中小 板股票及
其他经 中国 证监 会核 准上 市的股 票） 、 债券 、 货 币市 场工具 、 权 证、 资 产支 持 证券、 股指 期货 以及
法律法 规或 中国 证监 会允 许基金 投资 的其 他金 融工 具 （但 须符 合中 国证 监会 的相关 规定 ） 。 基金 的
投资组合比例 为：股票 、 权证等权益类 资产为基 金 资产的 60%-95% ，其中投 资于本基金定 义的消
费行业的股票 不低于股 票 资产的 80% ；债券等 固定 收益类金融工 具及中国 证 监会允许基金 投资的
其他金 融工 具占 基金 资产 的 0%-40%； 基金 保留 的现 金或者 到期 日在 一年 以内 的政府 债券 的比 例 合
计不低 于基 金资 产净 值 的5%； 权 证的 投资 比例 不超 过基金 资产 净值 的 3% 。 本 基金参 与股 指期 货交
易，应符合法 律法规及 监 管机构的规定 和基金合 同 约定的投资限 制并遵守 相 关期货交易 所的业务
规则。 本基 金的 业绩 比较 基准为 ：沪 深300 指 数收 益率 × 80%+ 中债 总财 富指 数收益 率 × 20% 。
7.4.2 会 计 报 表的 编制基 础
本财务报表系 按照财政 部 颁布的《企业 会计准则 — 基本准则》以 及其后颁 布 及修订的具体 会
计准则 、 其 后颁 布的 应用 指南、 解释 以及 其他 相关 规定 （ 以下 合称 “企 业会 计准则 ” ） 编制 ， 同 时，
对于在具体会 计核算和 信 息披露方面， 也参考了 中 国证券投资基 金业协会 修 订 并发布的 《证券投
资基金 会计 核算 业务 指引 》 、 中国 证监 会制 定的 《中 国 证券监 督管 理委 员会 关于 证券投 资基 金估 值
业务的 指导 意见 》 、 《 证券 投资基 金信 息披 露管 理办 法》 、 《 证券 投资 基金 信息 披露内 容与 格式 准则 》
第 2 号《年 度报 告的 内容 与格式 》 、 《 证券 投资 基金 信息披 露编 报规 则》 第 3 号《会 计报 表附 注的
编制及 披露 》 、 《 证券 投资 基金信 息披 露XBRL 模板 第 3 号<年 度报 告和 半年 度 报告> 》 及 其他 中国 证
监会及 中国 证券 投资 基金 业协会 颁布 的相 关规 定。
本财务 报表 以本 基金 持续 经营为 基础 列报 。
7.4.3 遵 循 企 业会 计准则 及其 他有关 规定 的声明 信达澳银消费优选混合型证券投资基金 2017 年年度报告摘要
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本 基金 财务 报表 的编 制符 合企业 会计 准则 的要 求， 真实、 完整 地反 映了 本基 金 2017 年 12 月
31 日 的财 务状 况以 及2017 年度 的经 营成 果和 基金 净值变 动情 况。
7.4.4 本 报 告 期所 采用的 会计 政策、 会计 估计与 最近 一期年 度报 告相一 致的 说明
本报告 期所 采用 的会 计政 策、会 计估 计与 最近 一期 年度报 告相 一致 。
7.4.5 会 计 政 策和 会计估 计变 更以及 差错 更正的 说明
7.4.5.1 会 计 政策 变更的 说明
本基金 本报 告期 未发 生会 计政策 变更 。
7.4.5.2 会 计 估计 变更的 说明
本基金 本报 告期 未发 生会 计估计 变更 。
7.4.5.3 差 错 更正 的说明
本基金 在本 报告 期间 无重 大会计 差错 更正 。
7.4.6 税项
7.4.6.1 印花税
经国务 院批 准， 财政 部、 国家税 务总 局研 究决 定， 自 2008 年4 月24 日 起， 调整证 券 （ 股票）
交易印 花税 税率 ，由 原先 的 3‰ 调整 为 1‰ ；
经国务 院批 准， 财政 部、 国家税 务总 局研 究决 定， 自 2008 年 9 月 19 日 起， 调整由 出让 方 按
证券（ 股票 ）交 易印 花税 税率缴 纳印 花税 ，受 让方 不再征 收， 税率 不变 ；
根据财政部、国 家税务总 局财税[2005]103 号文《 关于股权分置试 点改革有 关税收政策问 题
的通知 》 的 规定 ， 股 权分 置 改革过 程中 因非 流通 股股 东向流 通股 股东 支 付 对价 而发生 的股 权转 让，
暂免征 收印 花税 。
7.4.6.2
增值税
根据财 政部 、国 家税 务总 局财税[2016]36 号 文《 关 于全面 推开 营业 税改 增值 税试点 的通 知》
的规定 ， 经国 务院 批准 ， 自 2016 年5 月1 日 起在 全 国范围 内全 面推 开营 业税 改征增 值税 试点 ， 金
融业纳入试点 范围，由 缴 纳营业税改为 缴纳增值 税 。对证券投资 基金（封 闭 式证券投资 基金，开
放式证券投资 基金）管 理 人运用基金买 卖股票、 债 券的转让收入 免征增值 税 ；国债、地 方政府债
利息收 入以 及金 融同 业往 来利息 收入 免征 增值 税； 存款利 息收 入不 征收 增值 税；
根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税[2016]46 号 文 《关 于进一 步明 确全 面推 开营 改增试 点金融业
有关政策的通 知》的规 定 ，金融机构开 展的质押 式 买入返售金融 商品业务 及 持有政策性 金融债券信达澳银消费优选混合型证券投资基金 2017 年年度报告摘要
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取得的 利息 收入 属于 金融 同业往 来利 息收 入；
根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税[2016]70 号 文 《关 于金融 机构 同业 往来 等增 值税政 策的 补 充
通知》的规定 ，金融机 构 开展的买断式 买入返售 金 融商品业务、 同业存款 、 同业存单以 及持有金
融债券 取得 的利 息收 入属 于金融 同业 往来 利息 收入 ；
根据财政部、国 家税务总 局财税[2016]140 号文《 关于明确金融、 房地产开 发、教育辅助 服
务等增值税政 策的通 知 》 的规定，资管 产品运营 过 程中发生的增 值税应税 行 为， 以资管 产品管理
人为增 值税 纳税 人；
根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税[2017]56 号 文 《 关 于资管 产品 增值 税有 关问 题的通 知》 的规
定， 自2018 年1 月1 日 起 ， 资 管产 品管 理人 运营 资 管产品 过程 中发 生的 增值 税应税 行为 （ 以下 简
称“ 资管产品 运营业务 ” ） ，暂适用简易 计税方法 ， 按照 3%的征 收率缴纳 增值 税，资管产 品管理
人未分别核算 资管产品 运 营业务和其他 业务的销 售 额和增值税应 纳税额的 除 外。资管产 品管理人
可选择 分别 或汇 总核 算资 管产品 运营 业务 销售 额和 增值税 应纳 税额 。 对 资管 产品 在 2018 年1 月1
日前运营过程 中发生的 增 值税应税行为 ，未缴纳 增 值税的，不再 缴纳；已 缴 纳增值税的 ，已纳税
额从资 管产 品管 理人 以后 月份的 增值 税应 纳税 额中 抵减；
根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税[2017]90 号 文 《关 于租入 固定 资产 进项 税额 抵扣等 增值 税 政
策的通 知 》 的 规定 ， 自2018 年1 月1 日起 ， 资管 产品 管理人 运营 资管 产品 提供 的贷款 服务 、 发生
的部分 金融 商品 转让 业务 ， 按 照以 下规 定确 定销 售 额： 提供 贷款 服务 ， 以2018 年1 月1 日起 产生
的利息 及利 息性 质的 收入 为销售 额； 转 让 2017 年 12 月 31 日 前取 得的 股票 （ 不包括 限售 股） 、债
券、 基金 、 非货 物期 货 ， 可以选 择按 照实 际买 入价 计算销 售额 ， 或者 以 2017 年最后 一个 交易 日的
股票收盘价（2017 年最后 一个交易日处 于停牌期 间 的股票，为停 牌前最后 一 个交易日收盘 价） 、
债券估 值 （中 债金 融估 值 中心有 限公 司或 中证 指数 有限公 司提 供的 债券 估值 ） 、 基 金份 额净 值、 非
货物期 货结 算价 格作 为买 入价计 算销 售额 。
7.4.6.3
企 业 所 得税
根据财 政部 、 国家 税务 总 局财税[2004]78 号 文 《关 于证券 投资 基金 税收 政策 的通知 》 的 规定，
自2004 年1 月1 日 起 ， 对 证券投 资基 金 （封 闭式 证 券投资 基金 ， 开放 式证 券 投资基 金 ） 管 理人 运
用基金 买卖 股票 、 债 券的 差价收 入， 继续 免征 企业 所得税 ；
根据财政部、国 家税务总 局财税[2005]103 号文《 关于股权分置试 点改革有 关税收政策问 题
的通知》的规 定，股权 分 置改革中非流 通股股东 通 过对价方式向 流通股股 东 支付的股份 、现金等
收入， 暂免 征收 流通 股股 东应缴 纳的 企业 所得 税；
根据财政部、 国家税务总 局财税[2008]1 号文《关 于企业所得税 若干优惠政 策的通知》的 规信达澳银消费优选混合型证券投资基金 2017 年年度报告摘要
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定，对证券投 资基金从 证 券市场中取得 的收入， 包 括买卖股票、 债券的差 价 收入，股权 的股息、
红利收 入， 债券 的利 息收 入及其 他收 入， 暂不 征收 企业所 得税 。
7.4.6.4
个 人 所 得税
根据财政部、国 家税务总 局财税[2005]103 号文《 关于股权分置试 点改革有 关税收政策问 题
的通知》的规 定，股权 分 置改革中非流 通股股东 通 过对价方式向 流通股股 东 支付的股份 、现金等
收入， 暂免 征收 流通 股股 东应缴 纳的 个人 所得 税；
根据财政部、国 家税务总 局财税[2008]132 号文《 财政部、国家税 务总局关 于储蓄存款利 息
所得有 关个 人所 得税 政策 的通知 》的 规定 ， 自 2008 年 10 月 9 日 起， 对储 蓄存 款利息 所得 暂免 征
收个人 所得 税；
根据财 政部 、 国 家税 务总 局、 中 国证 监会 财税[2012]85 号 文 《 关于 实施 上市 公司股 息红 利差
别化个 人所 得 税 政策 有关 问题的 通知 》 的规 定， 自2013 年1 月1 日 起 ， 证 券投 资基金 从公 开发 行
和转让 市场 取得 的上 市公 司股票 ，持 股期 限在 1 个 月以内 （含 1 个 月） 的， 其股息 红利 所得 全 额
计入应 纳税 所得 额； 持股 期限 在 1 个 月以 上 至1 年 （含 1 年） 的， 暂减 按50% 计入应 纳税 所得 额；
持股期 限超 过1 年的 ， 暂 减按 25% 计 入应 纳税 所得 额。 上 述所 得统 一适 用20% 的税率 计征 个人 所得
税；
根据财政部、国 家税务总 局、中国证监会 财税[2015]101 号文 《关于上市 公司 股息红利差 别
化个人 所得 税政 策有 关问 题的通 知 》 的 规定 ， 自2015 年 9 月 8 日起 ， 证券 投资 基金从 公 开 发行 和
转让市 场取 得的 上市 公司 股票， 持 股 期限 超 过1 年 的，股 息红 利所 得暂 免征 收个人 所得 税。
7.4.9 关 联 方 关系
关联方 名称 与本基 金的 关系
信 达 澳 银 基 金 管 理 有 限 公 司 （ “ 信 达 澳 银
基金公 司 ” ）
基金管 理人 、注 册登 记机 构、基 金销 售机 构
中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 (“ 中 国 建 设
银行”)
基金托 管人 、基 金代 销机 构
信达证 券股 份有 限公 司(“ 信达证 券”) 基金管 理人 的控 股股 东
康 联 首 域 集 团 有 限 公 司(Colonial First
State Group Limited)
基金管 理人 的股 东
信达新 兴财 富（ 北京 ）资 产 管理 有限 公司 基金管 理人 的全 资子 公司
中国信 达资 产管 理股 份有 限公司 对公司 法人 股东 直接 持 股20%以 上的 股东
注：1 、本 基金 本报 告期 内 存在控 制关 系或 其他 重大 利害关 系的 关联 方未 发生 变化。
2、下 述关 联交 易均 在正 常 业务范 围内 按一 般商 业条 款订立 。
信达澳银消费优选混合型证券投资基金 2017 年年度报告摘要
第 24 页 共 50 页
7.4.10 本 报 告期 及上年 度可 比期间 的关 联方交 易
7.4.10.1 通 过 关 联方交易 单元 进行的 交易
7.4.10.1.1 股票交易
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2017 年1 月1 日至2017 年12 月 31 日
上年度 可比 期间
2016年1月1 日至2016 年12 月31日
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的
比例
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
信达证 券 33,909,325.21 2.41% 72,316,367.04 4.09%
7.4.10.1.2 债券交易
注：本 基金 本期 及上 年度 可比期 间无 通过 关联 方交 易单元 进行 的债 券交 易。
7.4.10.1.3 债 券 回 购交易
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2017 年1 月1 日至2017 年12 月 31 日
上年度 可比 期间
2016年1月1 日至2016 年12 月31日
回购成 交金 额
占当期 债券
回购
成交总 额的
比例
回购成 交金 额
占当期 债券
回购
成交总 额的 比
例
信达证 券 - - 5,000,000.00 100.00%
7.4.10.1.4 权证交易
注：本 基金 本期 及上 年度 可比期 间无 通过 关联 方交 易单元 进行 的权 证交 易。
7.4.10.1.5 应 支 付 关联方 的佣 金
金 额 单位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2017年1月1 日至2017 年12 月31日
当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例
信达证 券 31,579.68 2.44% 31,579.68 7.70%
关联方 名称
上年度 可比 期间
2016年1月1 日至2016 年12 月31日
当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例 信达澳银消费优选混合型证券投资基金 2017 年年度报告摘要
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信达证 券 67,348.80 4.09% 50,608.74 9.32%
注：1 、 上述 佣金 按市 场佣 金率计 算 ， 以 扣除 由中 国 证券登 记结 算有 限责 任公 司收取 的证 管费 和经
手费的 净额 列示 。
2、 该类 佣金 协议 的服 务范 围还包 括佣 金收 取方 为本 基金提 供的 证 券 投资 研究 成果和 市场 信息 服 务
等。
7.4.10.2 关 联 方 报酬
7.4.10.2.1 基 金 管 理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2017 年1 月1 日至 2017 年12
月 31 日
上年度 可比 期间
2016 年1 月1 日至2016 年12 月31
日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的管理 费
1,242,613.29 1,539,126.75
其中： 支付 销售 机构 的客
户维护 费
409,670.68 548,184.48
注： 支 付基 金管 理人 信达 澳银基 金公 司的 管理 人报 酬按前 一日 基金 资产 净 值1.50% 的年 费率 计提，
逐日累计至每 月月底， 按 月支付 。其计 算公式为 ： 日管理人报酬 ＝前一日 基 金资产净值 ×1.5 0%/
当年天 数。
7.4.10.2.2 基 金 托 管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2017 年1 月1 日至 2017 年12
月 31 日
上年度 可比 期间
2016 年1 月1 日至2016 年12 月31
日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的托管 费
207,102.21 256,521.09
注：支付基金 托管人中 国 建设银行的托 管费按前 一 日基金资产净 值 0.25% 的 年费率计提， 逐日累
计至每 月月 底， 按月 支付 。其计 算公 式为 ：日 托管 费＝前 一日 基金 资产 净值 ×0.25 %/ 当 年天 数。
7.4.10.3 与 关 联 方进行银 行间 同业市 场的 债券( 含 回购) 交易
注：本 基金 本期 及上 年度 可比期 间无 与关 联方 进行 银行间 同业 市场 的债 券( 含 回购) 交易 。
7.4.10.4 各 关 联 方投资本 基金 的情况
7.4.10.4.1 报 告 期 内基金 管理 人运用 固有 资金投 资本 基金的 情况 信达澳银消费优选混合型证券投资基金 2017 年年度报告摘要
第 26 页 共 50 页
注：本 期及 上年 度可 比期 间基金 管理 人无 运用 固有 资金投 资本 基金 。
7.4.10.4.2 报 告 期 末除基 金管 理人之 外的 其他关 联方 投资本 基金 的情况
注：本 期 末 及上 年度 末除 基金管 理人 之外 的其 他关 联方无 投资 本基 金。
7.4.10.5 由 关 联 方保管的 银行 存款余 额及 当期产 生的 利息收 入
单位： 人民 币元
关联方
名称
本期
2017 年1 月 1 日至 2017 年 12 月 31
日
上年度 可比 期间
2016 年1 月1 日至2016 年12 月31 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
中 国 建 设 银
行
16,112,151.83 82,288.32 8,460,414.43 88,290.74
注：本 基金 的银 行存 款由 基金托 管人 中国 建设 银行 保管， 按银 行同 业利 率计 息。
7.4.10.6 本 基 金 在承销期 内参 与关联 方承 销证券 的情 况
注：本 基金 本期 及上 年度 可比期 间无 在承 销期 内参 与关联 方承 销证 券。
7.4.10.7 其 他 关 联交易事 项的 说明
本基金 本期 及上 年度 可比 期间无 需要 说明 的其 他关 联交易 事项 。
7.4.12 期末（ 2017 年 12 月 31 日 ） 本基金 持有 的流通 受限 证券
7.4.12.1 因 认 购 新发/ 增 发证 券而于 期末 持有的 流通 受限证 券
注：本 基金 无因 认购 新发/ 增发证 券而 于期 末持 有的 流通受 限证 券。
7.4.12.2 期 末 持 有的暂时 停牌 等流通 受限 股票
金额单 位： 人民 币元
股票代
码
股票
名称
停牌日 期
停牌
原因
期末
估值单
价
复牌日 期
复牌
开盘单
价
数量 （股 ）
期末
成本总 额
期末估 值总 额
备
注
601600
中国
铝业
2017/9/12
重大
事项
6.67 2018/2/26 7.28 337,700 2,598,034.00 2,252,459.00 -
7.4.12.3 期 末 债 券正回购 交易 中作为 抵押 的债券 信达澳银消费优选混合型证券投资基金 2017 年年度报告摘要
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7.4.12.3.1 银 行 间 市场债 券正 回购
截至本 报告 期 末2017 年12 月 31 日 止， 本 基金 无从 事银行 间市 场债 券正 回购 交易形 成的 卖出 回购
证券款 余额 ，无 作为 质押 的债券 。
7.4.12.3.2 交 易 所 市场债 券正 回购
截至本 报告 期 末2017 年12 月 31 日 止， 本 基金 无从 事证券 交易 所债 券正 回购 交易 形 成的 卖出 回购
证券款 余额 。 该 类交 易要 求 本基金 在回 购期 内持 有的 证券交 易所 交易 的债 券和/ 或在新 质押 式回 购
下转入 质押 库的 债券 ，按 证券交 易所 规定 的比 例折 算为标 准券 后， 不低 于债 券回购 交易 的余 额。
7.4.14 有 助 于理 解和分 析会 计报表 需要 说明的 其他 事项
7.4.14.1 公允价值
(a) 不 以公 允价 值计 量的 金 融工具
不以公允价值 计量的金 融 资产和负债主 要包括贷 款 和应收款项以 及其他金 融 负债，其因剩 余
期限不 长， 公允 价值 与账 面价值 相若 。
(b) 以 公允 价值 计量 的金 融 工具
(i) 各 层次 金融 工具 公允 价 值
于2017 年12 月31 日， 本 基金持 有的 以公 允价 值计 量且其 变动 计入 当期 损益 的金融 资产 中 属
于第一 层次 的余 额为 人民 币 61,819,423.78 元 ，属 于第二 层次 的余 额为 人民 币 2,252,459.00 元，
无属于 第三 层次 余额 （2016 年 12 月 31 日 ， 第 一层 次的余 额为 人民 币75,736,419.37 元 ， 属 于第
二层次 的余 额为 人民 币4,513,719.27 元 ，无 属于 第 三层次 余额 ） 。
本基金 持有 的第 一层 次及 第二层 次金 融工 具公 允价 值的估 值技 术及 输入 值参 见 7.4.4.5 。
(ii) 公 允价 值所 属层 次间 的重大 变动
对于证券交易 所上市的 股 票和可转换债 券 ，若出 现 重大事项停牌 、交易不 活 跃、或属于非 公
开发行等情况 ，本基金 分 别于停牌日至 交易恢复 活 跃日期间、交 易不活跃 期 间及限售期 间不将相
关股票和可转 换债券的 公 允价值列入第 一层次； 并 根据估值调整 中采用的 不 可观察输入 值对于公
允价值 的影 响程 度， 确定 相关股 票和 可转 换债 券公 允价值 应属 第二 层次 或第 三层次 ，
上述事 项解 除时 将相 关股 票和债 券的 公允 价值 列入 第一层 次。
(iii) 第三 层次 公允 价值 余 额和本 期变 动金 额
本基金于本报 告期初未 持 有公允价值归 属于第三 层 次的金融工具 ，本基金 本 报告期未发生 第
三层次 公允 价值 转入 转出 情况。 信达澳银消费优选混合型证券投资基金 2017 年年度报告摘要
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7.4.14.2 承诺事项
截至资 产负 债表 日， 本基 金无需 要说 明的 承诺 事项 。
7.4.14.3 其他事项
截至资 产负 债表 日， 本基 金无需 要说 明的 其他 重要 事项。
7.4.14.4 财 务 报 表的批准
本财务 报表 已 于2018 年3 月27 日经 本基 金 的 基金 管 理人批 准。 信达澳银消费优选混合型证券投资基金 2017 年年度报告摘要
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§8 投资组合报 告
8.1 期 末 基金 资产 组合情 况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额 占基金 总资 产的 比例
（%）
1 权益投 资 64,071,882.78 78.87
其中： 股票 64,071,882.78 78.87
2 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产 支持 证券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 16,930,830.36 20.84
7 其他各 项资 产 234,204.58 0.29
8 合计 81,236,917.72 100.00
8.2 期 末 按行 业分 类的股 票投 资组合
8.2.1 报 告 期 末按 行业分 类的 境内股 票投 资组合
金额 单位 ：人 民币 元
代码 行业类 别 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （ ％）
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 9,940,434.00 12.59
C 制造业 31,060,147.29 39.34
D
电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供
应业
- -
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 - -
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
- -
J 金融业 9,958,917.00 12.61
K 房地产 业 13,112,384.49 16.61
L 租赁和 商务 服务 业 - -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - - 信达澳银消费优选混合型证券投资基金 2017 年年度报告摘要
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N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
S 综合 - -
合计 64,071,882.78 81.15
8.2.2 报 告 期 末按 行业分 类的 港股通 投资 股票投 资组 合
注：本 基金 本报 告期 末未 投资港 股通 投资 股票 。
8.3 期 末 按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股 ） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 000661 长春高 新 22,730 4,159,590.00 5.27
2 000002 万
科Ａ 122,059 3,791,152.54 4.80
3 600048 保利地 产 251,653 3,560,889.95 4.51
4 001979 招商蛇 口 181,700 3,554,052.00 4.50
5 000333 美的集 团 55,400 3,070,822.00 3.89
6 000651 格力电 器 55,176 2,411,191.20 3.05
7 600188 兖州煤 业 160,400 2,329,008.00 2.95
8 601600 中国铝 业 337,700 2,252,459.00 2.85
9 601155 新城控 股 75,300 2,206,290.00 2.79
10 000921 海信科 龙 155,144 2,159,604.48 2.74
注：投 资者 欲了 解本 报告 期末基 金投 资的 所有 股票 明细， 应阅 读登 载 于 www.fscinda.com 网 站的
年度报 告正 文。
8.4 报 告 期内 股票 投资组 合的 重大变 动
8.4.1
累 计 买 入金 额超 出期 初基金 资产 净值 2% 或前 20 名 的股票 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 000651 格力电 器 14,631,408.00 16.14
2 603993 洛阳钼 业 11,215,760.00 12.37
3 600438 通威股 份 10,392,324.00 11.47
4 002456 欧菲科 技 9,272,048.00 10.23
5 600068 葛洲坝 8,943,680.14 9.87
6 000002 万
科Ａ 8,748,044.42 9.65 信达澳银消费优选混合型证券投资基金 2017 年年度报告摘要
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7 001979 招商蛇 口 8,202,420.00 9.05
8 601688 华泰证 券 8,119,255.59 8.96
9 603328 依顿电 子 7,835,820.00 8.65
10 601398 工商银 行 7,753,347.00 8.55
11 002466 天齐锂 业 7,223,466.00 7.97
12 600048 保利地 产 7,220,485.00 7.97
13 300450 先导智 能 6,910,673.00 7.62
14 002050 三花智 控 6,746,190.00 7.44
15 002176 江特电 机 6,545,513.00 7.22
16 600110 诺德股 份 6,133,719.00 6.77
17 300433 蓝思科 技 5,977,234.99 6.59
18 002709 天赐材 料 5,913,647.00 6.52
19 002716 金贵银 业 5,896,686.16 6.51
20 002508 老板电 器 5,879,446.00 6.49
21 002035 华帝股 份 5,872,026.30 6.48
22 300418 昆仑万 维 5,640,554.00 6.22
23 000661 长春高 新 5,504,724.00 6.07
24 000050 深天马 Ａ 5,491,580.26 6.06
25 300482 万孚生 物 5,409,779.00 5.97
26 300336 新文化 5,336,719.00 5.89
27 600111 北方稀 土 5,295,952.00 5.84
28 601699 潞安环 能 5,291,052.20 5.84
29 601318 中国平 安 5,205,985.00 5.74
30 600392 盛和资 源 5,106,494.00 5.63
31 002217 合力泰 5,071,230.18 5.60
32 300088 长信科 技 4,916,716.00 5.42
33 600884 杉杉股 份 4,906,788.00 5.41
34 600549 厦门钨 业 4,789,661.00 5.28
35 600030 中信证 券 4,746,630.00 5.24
36 000100 TCL 集团 4,632,954.00 5.11
37 600362 江西铜 业 4,599,930.00 5.08
38 000525 红 太 阳 4,585,843.00 5.06
39 601288 农业银 行 4,516,111.00 4.98
40 002511 中顺洁 柔 4,504,787.00 4.97
41 600219 南山铝 业 4,434,880.00 4.89
42 603626 科森科 技 4,431,874.40 4.89 信达澳银消费优选混合型证券投资基金 2017 年年度报告摘要
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43 601336 新华保 险 4,392,769.00 4.85
44 002340 格林美 4,377,287.00 4.83
45 300050 世纪鼎 利 4,279,284.92 4.72
46 002251 步 步 高 4,274,119.00 4.72
47 600703 三安光 电 4,216,286.00 4.65
48 000921 海信科 龙 4,184,409.60 4.62
49 600309 万华化 学 4,173,966.00 4.61
50 603355 莱克电 气 4,150,713.00 4.58
51 000568 泸州老 窖 4,135,584.32 4.56
52 600487 亨通光 电 4,115,460.00 4.54
53 000404 华意压 缩 4,071,864.34 4.49
54 300343 联创互 联 4,048,203.00 4.47
55 601155 新城控 股 4,021,122.20 4.44
56 002242 九阳股 份 3,978,909.00 4.39
57 002142 宁波银 行 3,965,003.00 4.37
58 603799 华友钴 业 3,933,733.31 4.34
59 000807 云铝股 份 3,909,876.00 4.31
60 000858 五 粮 液 3,908,038.00 4.31
61 600188 兖州煤 业 3,867,157.00 4.27
62 002500 山西证 券 3,845,761.00 4.24
63 002043 兔 宝 宝 3,823,550.00 4.22
64 300568 星源材 质 3,820,291.00 4.22
65 002273 水晶光 电 3,815,810.00 4.21
66 300316 晶盛机 电 3,808,677.00 4.20
67 603005 晶方科 技 3,694,791.78 4.08
68 300136 信维通 信 3,676,428.80 4.06
69 300099 精准信 息 3,654,923.33 4.03
70 603338 浙江鼎 力 3,649,211.36 4.03
71 601601 中国太 保 3,611,672.00 3.98
72 600595 中孚实 业 3,557,907.00 3.93
73 000725 京东方 Ａ 3,522,155.00 3.89
74 600436 片仔癀 3,504,652.00 3.87
75 002479 富春环 保 3,500,665.00 3.86
76 002536 西泵股 份 3,496,116.00 3.86
77 601012 隆基股 份 3,485,601.00 3.85
78 000001 平安银 行 3,398,283.00 3.75 信达澳银消费优选混合型证券投资基金 2017 年年度报告摘要
第 33 页 共 50 页
79 600231 凌钢股 份 3,391,738.00 3.74
80 002074 国轩高 科 3,390,133.00 3.74
81 600525 长园集 团 3,357,527.00 3.70
82 000839 中信国 安 3,209,828.00 3.54
83 600889 南京化 纤 3,189,298.13 3.52
84 600690 青岛海 尔 3,169,302.00 3.50
85 600036 招商银 行 3,132,192.44 3.46
86 002831 裕同科 技 3,057,510.00 3.37
87 000540 中天金 融 2,936,480.00 3.24
88 000333 美的集 团 2,918,786.00 3.22
89 000933 神火股 份 2,810,730.00 3.10
90 600887 伊利股 份 2,808,915.40 3.10
91 601800 中国交 建 2,796,239.00 3.09
92 000823 超声电 子 2,792,554.00 3.08
93 300463 迈克生 物 2,785,053.00 3.07
94 603818 曲美家 居 2,771,319.00 3.06
95 002766 索菱股 份 2,753,915.00 3.04
96 002064 华峰氨 纶 2,753,353.40 3.04
97 300231 银信科 技 2,750,028.00 3.03
98 601678 滨化股 份 2,722,828.00 3.00
99 600166 福田汽 车 2,710,173.00 2.99
100 300347 泰格医 药 2,705,715.50 2.99
101 601003 柳钢股 份 2,691,203.00 2.97
102 600584 长电科 技 2,685,167.00 2.96
103 603968 醋化股 份 2,681,458.00 2.96
104 600282 南钢股 份 2,678,827.00 2.96
105 300458 全志科 技 2,678,812.00 2.96
106 000009 中国宝 安 2,677,269.00 2.95
107 600547 山东黄 金 2,658,854.00 2.93
108 002027 分众传 媒 2,655,282.00 2.93
109 000059 华锦股 份 2,621,474.60 2.89
110 000063 中兴通 讯 2,604,524.00 2.87
111 002192 融捷股 份 2,599,344.00 2.87
112 601600 中国铝 业 2,598,034.00 2.87
113 601668 中国建 筑 2,579,962.00 2.85
114 600038 中直股 份 2,577,768.29 2.84 信达澳银消费优选混合型证券投资基金 2017 年年度报告摘要
第 34 页 共 50 页
115 002555 三七互 娱 2,573,651.00 2.84
116 603369 今世缘 2,570,841.00 2.84
117 603898 好莱客 2,568,012.00 2.83
118 600990 四创电 子 2,567,004.00 2.83
119 603026 石大胜 华 2,485,028.00 2.74
120 600050 中国联 通 2,447,073.00 2.70
121 002611 东方精 工 2,433,958.00 2.69
122 300014 亿纬锂 能 2,432,334.00 2.68
123 603203 快克股 份 2,411,512.30 2.66
124 002304 洋河股 份 2,397,273.00 2.64
125 600718 东软集 团 2,381,883.00 2.63
126 603027 千禾味 业 2,370,891.00 2.62
127 600183 生益科 技 2,351,670.00 2.59
128 300059 东方财 富 2,349,592.00 2.59
129 300115 长盈精 密 2,339,913.00 2.58
130 600366 宁波韵 升 2,324,878.00 2.57
131 600872 中炬高 新 2,319,216.00 2.56
132 600258 首旅酒 店 2,279,366.00 2.51
133 300409 道氏技 术 2,275,807.00 2.51
134 300044 赛为智 能 2,258,016.00 2.49
135 600519 贵州茅 台 2,229,087.00 2.46
136 300327 中颖电 子 2,172,832.64 2.40
137 300503 昊志机 电 2,164,027.00 2.39
138 600559 老白干 酒 2,161,533.00 2.38
139 000930 中粮生 化 2,155,513.00 2.38
140 603833 欧派家 居 2,139,304.00 2.36
141 300296 利亚德 2,111,734.00 2.33
142 002303 美盈森 2,106,342.00 2.32
143 002519 银河电 子 2,078,814.00 2.29
144 300335 迪森股 份 2,028,161.00 2.24
145 002475 立讯精 密 2,016,120.00 2.22
146 000018 神州长 城 2,010,280.00 2.22
147 600115 东方航 空 1,980,929.00 2.19
148 603690 至纯科 技 1,974,297.00 2.18
149 000932 *ST 华菱 1,970,805.00 2.17
150 300284 苏交科 1,957,916.00 2.16 信达澳银消费优选混合型证券投资基金 2017 年年度报告摘要
第 35 页 共 50 页
151 000423 东阿阿 胶 1,944,603.00 2.15
152 603808 歌力思 1,917,657.86 2.12
153 300173 智慧松 德 1,861,649.68 2.05
154 000565 渝三峡 Ａ 1,843,371.00 2.03
155 600787 中储股 份 1,841,792.00 2.03
156 600326 西藏天 路 1,841,531.00 2.03
157 600072 中船科 技 1,829,515.99 2.02
158 000778 新兴铸 管 1,821,031.00 2.01
159 600507 方大特 钢 1,820,709.00 2.01
注：本表中累 计买入金 额 是按照买入成 交金额（ 成 交单价乘以成 交数量） 填 列，不考虑 相关交易
费用。
8.4.2
累 计 卖 出金 额超 出期 初基金 资产 净值 2% 或前 20 名 的股票 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 000651 格力电 器 14,438,862.26 15.93
2 300482 万孚生 物 13,559,630.54 14.96
3 603993 洛阳钼 业 12,235,985.26 13.50
4 600438 通威股 份 10,836,566.27 11.96
5 600068 葛洲坝 9,435,732.34 10.41
6 002456 欧菲科 技 8,791,524.03 9.70
7 300450 先导智 能 8,557,307.35 9.44
8 002466 天齐锂 业 7,812,745.28 8.62
9 603328 依顿电 子 7,575,978.60 8.36
10 002176 江特电 机 7,549,780.46 8.33
11 002050 三花智 控 7,282,433.32 8.03
12 600362 江西铜 业 7,096,899.00 7.83
13 600110 诺德股 份 6,391,289.20 7.05
14 601688 华泰证 券 6,270,427.35 6.92
15 000050 深天马 Ａ 6,259,860.84 6.91
16 600884 杉杉股 份 6,170,262.51 6.81
17 002709 天赐材 料 6,104,167.76 6.73
18 600111 北方稀 土 5,968,558.74 6.59
19 002035 华帝股 份 5,966,815.96 6.58
20 601398 工商银 行 5,826,332.12 6.43
21 002716 金贵银业 5,762,882.88 6.36 信达澳银消费优选混合型证券投资基金 2017 年年度报告摘要
第 36 页 共 50 页
22 300418 昆仑万 维 5,663,649.36 6.25
23 601318 中国平 安 5,445,138.51 6.01
24 300433 蓝思科 技 5,166,847.00 5.70
25 300336 新文化 5,059,049.14 5.58
26 000404 华意压 缩 4,980,309.38 5.49
27 000002 万
科Ａ 4,959,243.92 5.47
28 603158 腾龙股 份 4,933,822.42 5.44
29 600392 盛和资 源 4,926,284.44 5.44
30 002511 中顺洁 柔 4,924,785.76 5.43
31 000525 红 太 阳 4,898,133.00 5.40
32 600487 亨通光 电 4,895,856.04 5.40
33 002475 立讯精 密 4,887,931.30 5.39
34 300088 长信科 技 4,886,629.67 5.39
35 002217 合力泰 4,873,641.96 5.38
36 001979 招商蛇 口 4,739,990.86 5.23
37 600030 中信证 券 4,706,046.44 5.19
38 000100 TCL 集团 4,671,968.61 5.15
39 600549 厦门钨 业 4,543,396.00 5.01
40 000018 神州长 城 4,543,040.94 5.01
41 600990 四创电 子 4,534,146.75 5.00
42 603626 科森科 技 4,529,421.55 5.00
43 000568 泸州老 窖 4,463,806.72 4.93
44 002340 格林美 4,442,747.22 4.90
45 600048 保利地 产 4,330,075.57 4.78
46 603338 浙江鼎 力 4,269,911.03 4.71
47 000790 泰合健 康 4,268,230.70 4.71
48 600166 福田汽 车 4,201,431.97 4.64
49 000858 五 粮 液 4,176,621.06 4.61
50 002251 步 步 高 4,134,301.03 4.56
51 300050 世纪鼎 利 4,130,770.62 4.56
52 300316 晶盛机 电 4,129,442.62 4.56
53 600309 万华化 学 4,104,560.86 4.53
54 603799 华友钴 业 4,039,041.32 4.46
55 600219 南山铝 业 4,033,518.57 4.45
56 002142 宁波银 行 3,994,945.73 4.41
57 002242 九阳股 份 3,939,142.27 4.35
58 300099 精准信 息 3,903,740.94 4.31
59 300568 星源材 质 3,885,877.61 4.29 信达澳银消费优选混合型证券投资基金 2017 年年度报告摘要
第 37 页 共 50 页
60 002043 兔 宝 宝 3,823,183.01 4.22
61 002500 山西证 券 3,821,260.00 4.22
62 300136 信维通 信 3,815,985.34 4.21
63 002536 西泵股 份 3,771,914.00 4.16
64 002508 老板电 器 3,754,348.93 4.14
65 002286 保龄宝 3,696,379.95 4.08
66 603355 莱克电 气 3,685,217.96 4.07
67 601336 新华保 险 3,650,622.00 4.03
68 000933 神火股 份 3,577,226.02 3.95
69 601601 中国太 保 3,503,173.27 3.87
70 002519 银河电 子 3,479,576.11 3.84
71 002479 富春环 保 3,475,964.00 3.84
72 601699 潞安环 能 3,468,365.00 3.83
73 300343 联创互 联 3,449,565.00 3.81
74 000807 云铝股 份 3,403,165.05 3.75
75 603005 晶方科 技 3,356,653.85 3.70
76 600231 凌钢股 份 3,295,690.00 3.64
77 600889 南京化 纤 3,281,504.00 3.62
78 002074 国轩高 科 3,239,674.52 3.57
79 600525 长园集 团 3,204,742.02 3.54
80 600690 青岛海 尔 3,174,457.00 3.50
81 000839 中信国 安 3,147,139.12 3.47
82 000520 长航凤 凰 3,107,086.47 3.43
83 000725 京东方 Ａ 3,093,537.09 3.41
84 002766 索菱股 份 3,089,732.43 3.41
85 601288 农业银 行 3,058,310.58 3.37
86 002831 裕同科 技 2,989,660.33 3.30
87 600887 伊利股 份 2,947,626.46 3.25
88 300347 泰格医 药 2,946,511.03 3.25
89 000059 华锦股 份 2,914,476.68 3.22
90 000540 中天金 融 2,899,775.80 3.20
91 300458 全志科 技 2,877,329.16 3.17
92 603027 千禾味 业 2,856,000.48 3.15
93 002555 三七互 娱 2,847,060.00 3.14
94 601800 中国交 建 2,800,411.53 3.09
95 603968 醋化股 份 2,794,915.28 3.08
96 600703 三安光 电 2,787,426.16 3.08
97 002027 分众传 媒 2,785,631.00 3.07 信达澳银消费优选混合型证券投资基金 2017 年年度报告摘要
第 38 页 共 50 页
98 002051 中工国 际 2,780,699.00 3.07
99 600595 中孚实 业 2,751,577.68 3.04
100 000898 鞍钢股 份 2,749,178.00 3.03
101 300097 智云股 份 2,727,988.00 3.01
102 300231 银信科 技 2,725,877.75 3.01
103 300463 迈克生 物 2,690,841.00 2.97
104 603818 曲美家 居 2,682,105.54 2.96
105 002064 华峰氨 纶 2,642,542.00 2.92
106 603369 今世缘 2,633,707.69 2.91
107 603690 至纯科 技 2,594,614.05 2.86
108 603026 石大胜 华 2,587,355.97 2.85
109 002570 贝因美 2,577,353.97 2.84
110 600028 中国石 化 2,569,032.00 2.83
111 000009 中 国宝 安 2,527,389.00 2.79
112 600183 生益科 技 2,495,593.74 2.75
113 601003 柳钢股 份 2,486,233.00 2.74
114 601678 滨化股 份 2,482,543.80 2.74
115 603898 好莱客 2,482,219.00 2.74
116 601668 中国建 筑 2,481,810.00 2.74
117 600366 宁波韵 升 2,460,986.00 2.72
118 300115 长盈精 密 2,434,644.95 2.69
119 002499 科林环 保 2,433,047.00 2.68
120 000823 超声电 子 2,424,450.74 2.67
121 600547 山东黄 金 2,410,647.00 2.66
122 600519 贵州茅 台 2,385,892.30 2.63
123 300014 亿纬锂 能 2,366,845.00 2.61
124 600718 东软集 团 2,360,908.00 2.60
125 300217 东方电 热 2,360,446.00 2.60
126 002192 融捷股 份 2,359,397.00 2.60
127 002304 洋河股 份 2,358,532.00 2.60
128 300059 东方财 富 2,356,882.00 2.60
129 002611 东方精 工 2,350,771.00 2.59
130 600258 首旅酒 店 2,348,623.20 2.59
131 000516 国际医 学 2,348,576.64 2.59
132 000063 中兴通 讯 2,331,506.29 2.57
133 601155 新城控 股 2,310,866.68 2.55
134 000930 中粮生 化 2,296,907.00 2.53
135 300044 赛为智 能 2,293,896.00 2.53 信达澳银消费优选混合型证券投资基金 2017 年年度报告摘要
第 39 页 共 50 页
136 300409 道氏技 术 2,259,440.00 2.49
137 600038 中直股 份 2,244,109.55 2.48
138 603203 快克股 份 2,206,814.00 2.43
139 600282 南钢股 份 2,199,456.00 2.43
140 300164 通源石 油 2,198,970.53 2.43
141 600050 中国联 通 2,177,511.00 2.40
142 603833 欧派家 居 2,089,608.16 2.31
143 000778 新兴铸 管 2,073,982.00 2.29
144 600559 老白干 酒 2,065,121.36 2.28
145 300327 中颖电 子 2,060,269.00 2.27
146 000423 东阿阿 胶 2,043,108.00 2.25
147 300296 利亚德 2,021,841.00 2.23
148 000921 海信科 龙 2,016,193.00 2.22
149 600759 洲际油 气 2,003,620.00 2.21
150 600436 片仔癀 1,952,538.00 2.15
151 600072 中船科 技 1,934,237.00 2.13
152 600115 东方航 空 1,910,555.00 2.11
153 600326 西藏天 路 1,910,262.00 2.11
154 300503 昊志机 电 1,903,774.00 2.10
155 600782 新钢股 份 1,878,714.93 2.07
156 600598 北大荒 1,876,700.00 2.07
157 600787 中储股 份 1,867,253.00 2.06
158 002303 美盈森 1,864,364.00 2.06
159 002138 顺络电 子 1,856,657.00 2.05
160 600507 方大特 钢 1,821,265.51 2.01
161 300335 迪森股 份 1,820,121.91 2.01
162 300284 苏交科 1,815,096.00 2.00
注：本表中累 计卖出金 额 是按照卖出成 交金额（ 成 交单价乘以成 交数量） 填 列，不考虑 相关交易
费用。
8.4.3 买 入 股 票的 成本总 额及 卖出股 票的 收入总 额
单位： 人民 币元
买入股 票成 本（ 成交 ）总 额 693,189,966.68
卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额 713,907,445.27
注：本表中买 入股票成 本 （成交）总额 、卖出股 票 收入（成交） 总额均按 照 买卖成交金 额（成交
单价乘 以成 交数 量） 填列 ，不考 虑相 关交 易费 用。
8.5 期 末 按债 券品 种分类 的债 券投资 组合 信达澳银消费优选混合型证券投资基金 2017 年年度报告摘要
第 40 页 共 50 页
注：本 基金 本报 告期 末未 持有债 券。
8.6 期 末 按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 债券 投资明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有债 券。
8.7 期 末 按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大 小排 序的 所有资 产支 持证券 投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。
8.8 报告 期末 按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 贵金属 投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有贵 金属 。
8.9 期 末 按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 权证 投资明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。
8.10 报 告 期 末本基 金投 资的 股指期 货交 易情况 说明
8.10.1 报 告 期末 本基金 投 资 的股指 期货 持仓和 损益 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有股 指期 货。
8.10.2 本 基 金投 资股指 期货 的投资 政策
注：本 基金 未参 与投 资股 指期货 。
8.11 报 告 期 末本基 金投 资的 国债期 货交 易情况 说明
8.11.1 本 期 国债 期货投 资政 策
注：本 基金 未参 与投 资国 债期货 。
8.11.2 报 告 期末 本基金 投资 的国债 期货 持仓和 损益 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有国 债期 货。
8.11.3 本 期 国债 期货投 资评 价
注：本 基金 未参 与投 资国 债期货 。
8.12 投 资 组 合报告 附注
8.12.1 本 基 金投 资的前 十名 证券的 发行 主体报 告期 内被监 管部 门立案 调查 ，或在 报
告 编制 日前一 年内 受到公 开谴 责、处 罚的 情形及 相关 投资决 策程 序说明 。
长春高 新 （000661）于 2017 年4 月 24 日 收到 深交 所 公司管 理部 的监 管函 ， 主 要内容 为： “ 公
司2016 年1 月27 日 在长 春就合 作开 发长 春市 净月 区金河 街项 目（ 以下 简称" 金河街 项目"） 与长
春万科 房地 产开 发有 限公 司（以 下简 称" 长春 万科" ）及长 春豪 邦房 地产 开发 集团有 限公 司（ 以下
简称" 豪邦 房地 产"） 共同 签署了 《长 春净 月区 金河 街项目 合作 开发 协议 书》 （ 以下简 称" 《合 作开
发协议 书》"） 。 金河 街项 目由长 春万 拓房 地产 开发 有限公 司（ 以下 简称"长 春 万拓" ）作 为项 目公
司负责 开发 。 《合 作开 发协 议书 》 约 定 ： 项 目公 司具 备贷款 条件 前 ， 项 目所 需 的建设 资金 由豪 邦房信达澳银消费优选混合型证券投资基金 2017 年年度报告摘要
第 41 页 共 50 页
地产、 高新 房地 产、 长春 万科三 方按 股权 比例 承担 。2016 年3 月8 日， 高新 房地产 与长 春万 科 签
署了 《 股权 转让 协议》 ， 收 购了长 春万 科持 有的 长春 万拓 24% 股 权。2016 年， 高新房 地产 按 《 合作
开发协 议书 》中 的约 定先 后三次 向借 给长 春万 拓款 项共 计 1.4 亿元 。根 据公 司 2016 年3 月11 日
披露的 《收 购资 产公 告》 ， 长春万 拓2015 年末 的资 产 负债率 为 87% ， 但公 司未 披露向 长春 万拓 的
借款事 项， 亦未 履行 相应 的董事 会及 股东 大会 的审 议 程序 。 ”
针对上 述问 题， 公司 已经 进行了 内部 整改 ，按 照监 管的要 求进 一步 完善 了信 息披露 流程 和细
节。 此 外， 按 照2017 年 半 年报披 露的 经营 数据 ， 房 地产业 务仅 占公 司总 收入 的 1.88% ， 对公 司整
体毛利 的贡 献仅 为0.99% ，该信 息披 露问 题对 公司 的日常 经营 不构 成重 大影 响。
基金管 理人 分析 认为 ，公 司在收 到深 交所 监管 函后 ，认识 到了 公司 内部 存在 的问题 ，并 及时
披露了 相关 事项 的具 体情 况且进 行内 部整 改； 此外 公司的 核心 业务 为生 长激 素，房 地产 业务 占收
入和利 润的 比重 极低 。基 金管理 人经 审慎 分析 ，认 为该监 管函 对 公 司经 营和 价值应 不会 构成 重大
影响。
除 长春 高新 （000661 ）外 ，其余 的本 基金 投资 的前 十名证 券的 发行 主体 报告 期内没 有被 监管
部门立 案调 查， 也没 有在 报告编 制日 前一 年内 受到 公开谴 责、 处罚 的情 形。
8.12.2 本 基 金投 资的前 十名 股票中 ，没 有投资 超出 基金合 同规 定备选 股票 库的情
形。
8.12.3 期 末 其他 各项资 产构 成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 82,907.75
2 应收证 券清 算款 140,458.85
3 应收股 利 -
4 应收利 息 2,671.87
5 应收申 购款 8,166.11
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 234,204.58
8.12.4 期 末 持有 的处于 转股 期的可 转换 债券明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有处 于转 股期 的可 转换 债券。
8.12.5 期 末 前十 名股票 中存 在流通 受限 情况的 说明 信达澳银消费优选混合型证券投资基金 2017 年年度报告摘要
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金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的 公允
价值
占基金 资产 净值 比
例（% ）
流通受 限情 况说 明
1 601600 中国铝 业 2,252,459.00 2.85 重大事 项停牌
8.12.6 投 资 组合 报告附 注的 其他文 字描 述部分
由于四 舍五 入的 原因 ，分 项之和 与合 计项 可 能 存在 尾差。 信达澳银消费优选混合型证券投资基金 2017 年年度报告摘要
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§9 基金份额持 有人信息
9.1 期 末 基金 份额 持有人 户数 及持有 人结 构
份额单 位： 份
持有人 户
数( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额 占总份 额比 例 持有份 额 占总份 额比 例
3,572 16,508.13 18,316,156.28 31.06% 40,650,868.25 68.94%
9.2 期 末 基金 管理 人的从 业人 员持有 本基 金的情 况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理 人 所有 从业 人员
持有本 基金
323,628.12 0.55%
9.3 期 末 基金 管理 人的从 业人 员持有 本开 放式基 金份 额总量 区间 的情况
项目 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本公司 高级 管理 人员、 基 金投资 和研 究部 门
负责人 持有 本开 放式 基金
10~50
本基金 基金 经理 持有 本开 放式基 金 0
信达澳银消费优选混合型证券投资基金 2017 年年度报告摘要
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§10 开放式基 金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日 （ 2012 年 9 月 4 日 ） 基金 份额 总 额
652,815,953.07
本报告 期期 初基 金份 额总 额 69,138,853.46
本报告 期基 金总 申购 份额 10,274,576.59
减: 本报 告期 基 金 总赎 回份 额 20,446,405.52
本报告 期基 金拆 分变 动份 额（份 额减 少以"-" 填列） -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 58,967,024.53
信达澳银消费优选混合型证券投资基金 2017 年年度报告摘要
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§11 重大事件揭示
11.1 基 金 份 额持有 人大 会决 议
报告期 内， 未召 开基 金份 额持有 人大 会， 未有 相关 决议。
11.2 基 金 管 理人、 基金 托管 人的专 门基 金托管 部门 的重大 人事 变动
本报告 期内 ，本 基金 管理 人未发 生重 大人 事变 动。
2017 年9 月1 日， 中国 建 设银行 发布 公告 ， 聘任纪 伟 为中国 建设 银行 资产 托管 业务部 总经 理 。
11.3 涉及基金 管理 人、 基金 财产、 基金 托管业 务的 诉讼
报告期 内， 未发 生涉 及基 金管理 人、 基金 财产 、基 金托管 业务 的诉 讼。
11.4 基 金 投 资策略 的改 变
报告期 内， 未发 生基 金投 资策略 的改 变。
11.5 为 基 金 进行审 计的 会计 师事务 所情 况
报告期 内， 本基 金管 理人 继续聘 任安 永华 明会 计师 事务所 （特 殊普 通合 伙） 为本基 金的 外 部
审计机 构。 报告 期内 应支 付给会 计师 事务 所的 基金 审计费 用 为5 万 元。
11.6 管 理 人 、托管 人及 其高 级管理 人员 受稽查 或处 罚等情 况
报告期 内， 未发 生管 理人 、托管 人及 其高 级管 理人 员受稽 查或 处罚 等情 况。
11.7 基 金 租 用证券 公司 交易 单元的 有关 情况
11.7.1 基 金 租用 证券公 司交 易单元 进行 股票投 资及 佣金支 付情 况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易单 元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例 信达澳银消费优选混合型证券投资基金 2017 年年度报告摘要
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招商证 券 2 209,702,248.05 14.91% 195,296.17 15.12% 退租 1 个
申万宏 源 2 105,803,842.58 7.52% 98,535.12 7.63% -
世纪证 券 2 98,059,048.99 6.97% 91,322.87 7.07% -
华金证 券 2 91,222,005.67 6.49% 66,710.64 5.16% 新增 2 个
长江证 券 2 79,763,059.21 5.67% 74,283.57 5.75% -
恒泰证 券 1 77,997,620.18 5.55% 72,638.80 5.62% -
中信建 投 2 68,305,922.59 4.86% 63,613.41 4.92% -
华创证 券 1 67,376,815.12 4.79% 62,746.96 4.86% -
东方证 券 1 58,696,835.77 4.17% 54,663.86 4.23% -
海通证 券 2 56,790,953.62 4.04% 52,889.42 4.09% 新增 1 个
光大证 券 1 47,542,194.72 3.38% 44,276.24 3.43% -
太平洋 证券 1 40,803,777.51 2.90% 38,000.42 2.94% -
国金证 券 1 38,246,708.83 2.72% 35,619.24 2.76% -
东兴证 券 1 36,572,578.91 2.60% 34,060.15 2.64% -
银河证 券 1 36,169,916.40 2.57% 33,685.00 2.61% -
国信证 券 2 34,382,598.54 2.44% 32,020.39 2.48% -
信达证 券 3 33,909,325.21 2.41% 31,579.68 2.44% -
中金公 司 2 32,716,217.66 2.33% 30,468.44 2.36% -
东吴证 券 1 32,477,304.59 2.31% 30,246.05 2.34% 新增 1 个
天风证 券 2 31,871,510.03 2.27% 29,681.87 2.30% -
国泰君 安 2 27,020,357.93 1.92% 25,164.33 1.95% -
中信证 券 2 24,450,258.65 1.74% 22,770.47 1.76% -
方正证 券 1 18,992,626.05 1.35% 17,687.67 1.37% -
联讯证 券 2 17,142,419.39 1.22% 15,964.75 1.24% 新增 1 个
民生证 券 1 15,214,556.95 1.08% 14,169.05 1.10% -
浙商证 券 1 11,496,582.26 0.82% 10,706.99 0.83% -
平安证 券 1 9,248,318.96 0.66% 8,612.99 0.67% -
中泰证券 1 4,632,299.00 0.33% 4,314.03 0.33% - 信达澳银消费优选混合型证券投资基金 2017 年年度报告摘要
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华泰证 券 1 - - - - -
宏信证 券 1 - - - - -
申万宏源
西部证券
0 - - - - 退租 1 个
高华证 券 0 - - - - 退租 1 个
国联证 券 0 - - - - 退租 1 个
广发证 券 1 - - - - -
中投证 券 0 - - - -
退租 1 个
中信万 通 0 - - - -
退租 1 个
中银国 际 1 - - - - -
安信证 券 1 - - - - -
五矿证 券 1 - - - - 新增 1 个
西南证 券 1 - - - - -
兴业证 券 1 - - - - -
银泰证 券 0 - - - - 退租 1 个
长城证 券 1 - - - - -
西藏东 财 2 - - - - 新增 2 个
注：根据《 交易单元 及佣 金管理办法》 、 《投资审 议 委员会议事 规则》的 规定 ，交易单元 开设、 增
设或退租由研 究咨询部 提 议，经公司投 资审议委 员 会审议。在分 配交易量 方 面，公司制 订合理的
评分体系，相 关投资研 究 人员于每个季 度最后 20 个工作日对提 供研究报 告 的证券公司的 研究水
平、服务质量 等综合情 况 通过投研管理 系统进行 评 比打分。交易 管理部根 据 上季度研究 服务评分
结果安排研究 机构交易 佣 金分配，每季 度佣金分 配 量应与上季度 研究服务 评 分排名基本 匹配，并
确保券 商研 究机 构年 度佣 金分配 量与 全年 合计 研究 服务评 分排 名基 本匹 配。
11.7.2 基 金 租用 证券公 司交 易单元 进行 其他证 券投 资的情 况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比
成交金 额
占当期 债
券回购
成交金 额
占当期 权证
成交总 额的信达澳银消费优选混合型证券投资基金 2017 年年度报告摘要
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例 成交总 额
的比例
比例
招商证 券 279,152.32 100.00% - - - -
申万宏 源 - - - - - -
世纪证 券 - - - - - -
华金证 券 - - - - - -
长江证 券 - - - - - -
恒泰证 券 - - - - - -
中信建 投 - - - - - -
华创证 券 - - - - - -
东方证 券 - - 8,000,000.00 43.24% - -
海通证 券 - - - - - -
光大证 券 - - - - - -
太平洋 证券 - - - - - -
国金证 券 - - 500,000.00 2.70% - -
东兴证 券 - - - - - -
银河证 券 - - - - - -
国信证 券 - - - - - -
信达证 券 - - - - - -
中金公 司 - - - - - -
东吴证 券 - - - - - -
天风证 券 - - - - - -
国泰君 安 - - - - - -
中信证 券 - - - - - -
方正证 券 - - - - - -
联讯证 券 - - - - - -
民生证 券 - - - - - -
浙商证 券 - - - - - -
平安证 券 - - 10,000,000.00 54.05% - - 信达澳银消费优选混合型证券投资基金 2017 年年度报告摘要
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中泰证券 - - - - - -
华泰证 券 - - - - - -
宏信证 券 - - - - - -
申万宏源
西部证券
- - - - - -
高华证 券 - - - - - -
国联证 券 - - - - - -
广发证 券 - - - - - -
中投证 券 - - - - - -
中信万 通 - - - - - -
中银国 际 - - - - - -
安信证 券 - - - - - -
五矿证 券 - - - - - -
西南证 券 - - - - - -
兴业证 券 - - - - - -
银泰证 券 - - - - - -
长城证 券 - - - - - -
西藏东 财 - - - - - - 信达澳银消费优选混合型证券投资基金 2017 年年度报告摘要
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§12 影响投资 者决策的其 他重要信息
12.1 报 告 期 内单一 投资 者持 有基金 份额 比例达 到或 超过 20% 的情况
投
资
者
类
别
报告期内 持有基 金份 额 变 化情况 报告期末 持有基 金情况
序
号
持有基金 份额比 例
达到或者 超过 20%
的时间区 间
期初
申
购
赎
回
持有份额
份额占
比
份额
份
额
份
额
机
构
1
2017 年 1 月 1 日
-2017 年12 月31 日
18,316,156.28 - - 18,316,156.28 31.06%
产品特有 风险
1、赎回申 请延期 办理的 风险
机 构投资 者大额 赎回时 易构 成本基 金发生 巨额赎 回， 中小投 资者可 能面临 小额 赎回， 中小
投资者可 能面临 小额赎 回 申请也需 要与机 构投资 者 按同比例 部分延 期办理 的 风险；
2、基金净 值大幅 波动的 风险
机 构投资 者大额 赎回时 ，基 金管理 人进行 基金财 产变 现可能 会对基 金资产 净值 造成较 大波
动；
3、提前终 止基金 合同的 风险
机构投资 者赎回 后， 可能 出现基金 资产净 值低于5000 万元 的情形 ， 若 连续 六十个工 作日出
现基金资 产净值 低于5000 万元情 形的 ， 基金 管理 人可能提 前终止 基金合 同 ， 基金 财产将 进
行清算；
4、基金规 模过小 导致的 风险
机构投资 者赎回 后，可 能 导致基金 规模过 小。基 金 可能会面 临投资 银行间 债 券、交易 所债
券时交易 困难的 情形。
12.2 影 响 投 资者决 策的 其他 重要信 息
1、本 基金 于2018 年3 月8 日发 布公 告， 自2018 年3 月 8 日起 增聘 曾国 富为 本基金 基金 经理 。
2、 本基 金于2018 年3 月15 日 发布 公告 ， 自2018 年3 月14 日起 因基 金经 理 离职 ， 解 聘 张 培培
作为 本 基金 基金 经理 。
