上银新 兴价 值成 长混 合型 证券投 资基 金2017年年 度报 告 摘要
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上银新 兴价值成长混 合型证券投资 基金
2017 年年度报告摘要
2017年12 月31 日
基金管理 人：上银基金管理有限 公司
基金托管 人：中国建设银行股份 有限公司
送出日期 ：2018 年3 月29 日
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§1
重要 提示及目录
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、 董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈述或
重大遗漏， 并对其内容 的真实性、 准确性和完 整性承担个别及连带的法律责任。 本年
度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托 管人 中国 建设 银 行股份 有限 公司 根据 本 基金合 同规 定， 于2018 年3月28 日
复核了本报告中的财务指标、 净值表现、 利润 分配情况、 财务会计报告、 投资组合报
告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 但不保证基
金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险， 投资者在作出投资决策前应
仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。
本年度报告摘要摘自年度报告正文， 投资者欲了解详细内容， 应阅读年度报告正
文。
本报告期自2017年1月1日起至12月31日止。
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§2
基金 简介
2.1 基金基本 情况
基金简称 上银新兴价值成长混合
基金主代码 000520
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2014年5月6日
基金管理人 上银基金管理有限公司
基金托管人 中国建设银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 194,788,310.24份
基金合同存续期 不定期
2.2 基金产品 说明
投资目标
本基金 通过 在股 票、 固 定收益 证券 、现 金等 资 产的积
极灵活 配置 ，顺 应经 济 结构调 整和 产业 升级 发 展的趋
势，关 注新 兴产 业和 传 统产业 升级 换代 带来 的 投资机
会，同 时把 握传 统产 业 低估的 投资 机会 ，重 点 关注具
有成长 和价 值的 优质 上 市公司 ，在 有效 控制 风 险的前
提下，追求基金资产的稳定增值。
投资策略
公司的 发展 受到 内外部因 素 的影 响， 本基 金管理 人 将
分析影 响公 司持 续发 展 的内外 部因 素， 采用 自 上而下
和自下 而上 相结 合的 研 究方法 ，分 析公 司的 外 部环境
和内部 经营 ，精 选新 兴 产业中 的优 质上 市公 司 和传统
产业中具备新成长动力和价值低估的上市公司股票。
同时， 本基 金将 结合 宏 观经济 环境 和金 融市 场 运行情
况，动态调整股票、债券等大类资产配置。
业绩比较基准
本基金业绩比较基准为：50% ×沪深300 指数收益率
+50% ×上证国债指数 收益率。
风险收益特征
本产品 属于 混合 型基 金 产品， 在开 放式 基金 中 ，其预
期风险 和收 益水 平低 于 股票型 基金 ，高 于债 券 型基金
和货币市 场基 金， 属于风 险 较高 、收 益较 高的基 金 产
品。
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2.3 基金管理 人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 上银基金管理有限公司 中国建设银行股份有限公司
信息披
露负责
人
姓名 史振生 田青
联系电话
021-60232766 010-67595096
电子邮箱
zhensheng.shi@boscam.com.cn tianqing1.zh@ccb.com
客户服务电话
021-60231999 010-67595096
传真
021-60232779 010-66275853
2.4 信息披露 方式
登载基金年度报告正
文的管理人互联网网
址
www.boscam.com.cn
基金年度报告备置地
点
基金管理人、基金托管人的办公场所
§3
主要 财务指标、基金净值 表现及利润分配情况
3.1 主要会计 数据和财务指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期间数据 和指标 2017年 2016年 2015年
本期已实现收益 442,271.36 21,658,219.37 41,696,467.75
本期利润 7,723,646.08 30,436,193.39 41,384,827.08
加权平均基金份额本期利润 0.0458 0.1817 0.3200
本期加权平均净值利润率 3.66% 15.34% 30.21%
本期基金份额净值增长率 4.51% 11.87% 19.52%
3.1.2 期末数据 和指标 2017年末 2016年末 2015年末
期末可供分配利润 19,515,784.19 54,566,767.48 23,175,019.89
期末可供分配基金份额利润 0.1002 0.3289 0.1875
期末基金资产净值 214,304,094.43 220,495,956.21 146,752,765.62
期末基金份额净值 1.100 1.329 1.188
3.1.3 累计期末 指标 2017年末 2016年末 2015年末
基金份额累计净值增长率 101.79% 93.08% 72.59%
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注：1 、 本 期已 实现 收益 指基 金 本期 利息 收入、 投资收 益、 其他 收入 （不 含公允 价 值变 动损 益） 扣 除
相关费 用后 的余 额， 本期 利润为 本期 已实 现收 益加 上本期 公允 价值 变动 损益 。
2、 期末 可供 分配 利润 采用 期末资 产负 债表 中未 分配 利润与 未分 配利 润中 已实 现孰低 数 （为 期末 余额 ，
不是当 期发 生数 ）。
3、 上述 基金 业绩 指标 不包 括基金 份额 持有 人认 购或 交易基 金的 各项 费用， 计 入费用 后实 际收 益水 平
要低于 所列 数字 。
3.2 基金净值 表现
3.2.1 基金份额 净值增长率及其 与同期业绩比较基准收 益率的比较
阶段 份额净值
增长率①
份额净
值增长
率标准
差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①- ③ ②- ④
过去三个月
5.38% 0.99% 2.60% 0.40% 2.78% 0.59%
过去六个月
12.92% 0.79% 5.07% 0.35% 7.85% 0.44%
过去一年
4.51% 0.78% 10.86% 0.32% -6.35% 0.46%
过去三年
39.74% 2.04% 17.36% 1.10% 22.38% 0.94%
自基金合同生效日起
至今（2014年05月06
日-2017年12月31日）
101.79% 1.91% 75.75% 1.08% 26.04% 0.83%
注： 本基 金在2015 年7月30 日前 （转 型前） 的业 绩比较 基 准为80% ×沪 深300 指 数收益 率＋20% × 上证
国债指 数收 益率 ， 自2015 年7月30 日起 （转 型后） 的业 绩 比较 基准 为50% × 沪深300 指数 收益 率＋50%
×上证 国债 指数 收益 率。
3.2.2 自基金合 同生效以来基金 份额累计净值增长率变 动及其与同期业绩比较 基准收益
率变动的 比较
上银新兴 价值成 长混合 型 证券投资 基金
份额累计 净值增 长率与 业 绩比较基 准收益 率历史 走 势对比图
（2014年5 月6日-2017年12 月31日）
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上银新兴价值成长混合 基金基准
2014-05-06 2014-11-11 2015-05-21 2015-11-30 2016-06-07 2016-12-16 2017-06-28 2017-12-31
110%
100%
90%
80%
70%
60%
50%
40%
30%
20%
10%
0%
注：1 、 本基 金合 同生 效日为2014 年5 月6日， 图示 时间 段 为2014 年5 月6日 （基 金合同 生效 日） 至2017
年12月31日。
2、本基金建仓期自2014年5月6日（基金合同生效日）至2014年11月5日，建仓 期结束时资产配置比
例符合 本基 金基 金合 同规 定。
3、 本基 金转 型日 期为2015 年7月30 日。
3.2.3 自基金合 同生效以来基金 每年净值增长率及其与 同期业绩比较基准收益 率的比较
上银新兴 价值成 长混合 型 证券投资 基金
自基金合 同生效 以来基 金 净值增长 率与同 期业绩 比 较基准收 益率的 对比图
上银新兴价值成长混合 基金基准
2014
年
2015
年
2016
年
2017
年
50%
45%
40%
35%
30%
25%
20%
15%
10%
5%
0%
注：本基金基金合同生效日为2014年5月6日，图示的时间段为2014年5月6日至2017年12月31日。基
金合同 生效 当年 的净 值增 长率按 实际 存续 期计 算， 不按照 整个 自然 年度 进行 折算。
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3.3 过去三年 基金的利润分配情 况
单位：人民币元
年度
每10份基金
份额分红数
现金形式发放
总额
再投资形式发
放总额
年度利润分配
合计
备注
2017年
3.000 12,651,709.22 42,949,008.49 55,600,717.71 －
2016年 － － － －
－
2015年 － － － －
－
合计
3.000 12,651,709.22 42,949,008.49 55,600,717.71 －
§4
管理 人报告
4.1 基金管理 人及基金经理情况
4.1.1 基金管理 人及其管理基金 的经验
上银基金管理有限公司 经中国证券监督管理委 员会批准，于2013 年8月30 日正式成
立。 公司由上海银行股份有限公司与中国机械工业集团有限公司出资设立， 注册资本为
3 亿元人民币，注册地 上海。截至2017 年12 月 底，公司管理的基金共 有七只，分别是：
上银新兴价值成长混合型证券投资基金、 上银慧财宝货币市场基金、 上银慧添利债券型
证券投资基金、 上银慧盈利货币市场基金、 上银鑫达灵活配置混合型证券投资基金、 上
银慧增利货币市场基金以及上银聚增富定期开放债券型发起式证券投资基金。
4.1.2 基金经理 （或基金经理小 组）及基金经理助理简 介
姓名 职务
任本基金的基金经理（助
理）期限
证券从
业年限
说明
任职日期 离任日期
赵治烨
本基金
基金经
理、 投资
研究部
副总监
2015年5月
13日
－ 6.5年
2011 年7 月至2014 年2 月担
任中国银河证券 北京中 关
村大街营业部理财分析
师， 2014年3月加入上银基
金管理有限公司 ，担任 投
资研究部总监助 理职务 ，
2015 年5 月担任上银新兴
价值成长股票型 证券投 资
基金基金经理、 投资研 究
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部副总监。 2017年3月担任
上银鑫达灵活配 置混合 型
证券投资基金基金经理。
常璐
本基金
基金经
理、 投资
研究部
副总监
兼研究
总监
2017年12月
6日
－ 6年
硕士研究生，历 任上海 申
银万国证券研究 所有限 公
司制造业研究部 高级分 析
师，华安基金管 理有限 公
司投资研究部高级研究
员，华夏久盈资 产管理 有
限责任公司权益 三部投 资
经理，现任上银 基金管 理
有限公司投资研 究部 副总
监兼研究总监。2017 年12
月担任上银新兴 价值成 长
混合型证券投资 基金基 金
经理、上银鑫达 灵活配 置
混合型证券投资 基金基 金
经理。
注：1、 任 职日 期和 离任 日期 一 般情 况下 指公 司作 出决 定 之日； 若该 基金 经理自 基 金合 同生 效日 起即
任职， 则任 职日 期为 基金 合同生 效日 。
2、证 券从 业的 含义 遵从 行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。
4.2 管理人对 报告期内本基金运 作遵规守信情况的说明
在本报告期内， 本基金管理人严格遵循了 《证券投资基金法》 及其他有关法律法规、
基金合同的规定，本着诚实信用、勤勉尽责、取信于社会的原则管理和运用基金资产，
为基金份额持有人谋求最大利益。 本报告期内， 基金投资管理符合有关法规和基金合同
的规定，无违法违规、未履行基金合同承诺或损害基金份额持有人利益的行为。
4.3 管理人对 报告期内公平交易 情况的专项说明
4.3.1 公平交易 制度和控制方法
本公司按照 《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》 等相关法律法规的要
求， 制订了 《上银基金 管理有限公司公平交易制度》 ， 规范了公司所 管理的所有投资组
合的股票、债券等投资品种的投资管理活动，同时涵盖了授权、研究分析、投资决策、
交易执行、 业绩评估等投资管理活动相关的各个环节， 以确保本公司管理的不同投资组
合均得到公平对待。
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公司执行自上而下的三级授权体系， 依次为投 资决策委员会、 投资总 监、 投资组合
经理， 投资组合经理在其授权范围内自主决策， 投资决策委员会和投资总监均不得干预
其授权范围内的投资活动。 公司已建立客观的研究方法， 严禁利用内幕信息作为投资依
据， 各投资组合享有公平的投资决策机会。 公司建立集中交易制度， 执行公平交易分配。
对于交易所市场投资活动， 不同投资组合在买卖同一证券时， 按照时间优先、 比例分配
的原则在各投资组合间公平分配交易机会； 对于银行间市场投资活动， 通过交易对手库
控制和交易室询价机制， 严格防范交易对手风险并抽检价格公允性； 对于一级市场申购
投资行为， 遵循价格优先、 比例分配的原则， 根据事前独立申报的价格和数量对交易结
果进行公平分配。
公司制订了 《异常交易 监控管理办法》 ， 通过 系统和人工相结合的方式进行投资交
易行为的监控分析， 并执行异常交易行为监控分析记录工作机制， 确保公平交易可稽核。
公司分别于每季度和每年度对公司管理的不同投资组合的收益率差异及不同时间窗下
同向交易的交易价差进行分析，并留存报告备查。
4.3.2 公平交易 制度的执行情况
报告期内， 本基金管理人严格按照 《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》
相关规定及公司内部的 《公平交易管理制度》 ， 通过系统和人工等方式在各个环节严格
控制交易的公平执行，未发现不同投资组合之间存在非公平交易的情况。
4.3.3 异常交易 行为的专项说明
报告期内， 本基金管理人管理的所有投资组合不存在参与的交易所公开竞价同日反
向交易成 交较少 的单边 交易量超 过该证 券当日 成交量的5%的 情况， 且不存在 其他可 能
导致非公平交易和利益输送的异常交易行为。
4.4 管理人对 报告期内基金的投 资策略和业绩表现的说 明
4.4.1 报告期内 基金投资策略和 运作分析
2017 年我国经济呈现增 速稳定、盈利回升的特 点，GDP 维持在6.7%-6.9% 的增速同
时，经济结构转型优化 下的企业盈利换挡提速 。十九大报告指出"中 国特色社会主义进
入新时代"， 满足人民 美好生活需要的行业必 然成为新时代的主导产 业，如先进制造、
新兴消费， 从微观数 据 也可看出科 技和消费 行 业正在逐步 壮大。从A 股上市公司 看，消
费业净利润占比从2010 年一季度的10.4% 升至2017 年三季度的14.4% ，科技1.5% 升至
4.7% ，而周期从29.2% 降至18.5% ，规模不断扩张的消费和科技比周期业绩靓丽和稳定，
从而有助整体盈利改善周期更加持久。此外，2017年的市场呈现出机构资金占比提升、
龙头公司享受溢价的特点，散户持有的流通市值自2014 年的接近67% 下降至2017 年的
60% 左右。沪港 通、深 港通带来的 外资增量 资 金大力布局A股市场 ， 进一步强化 了未来
机构投资者主导的趋势。
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上银新兴价值成长混合型证券投资基金在稳健中寻找确定性投资机会。 2017年伴随
着价值投资风格的强化， 上银新兴价值成长自年中以来利用市场几次回调的机会， 重点
配置了金融、 食品饮料等权重股； 同时投资研究团队亦积极把握优质成长标的的投资机
会， 合理布局估值性价比较高、 业绩增长较快的个股， 在震荡的市场局面获得较好的收
益。
4.4.2 报告期内 基金的业绩表现
本报告期内， 本基金份额净值增长率为4.51% ， 同期业绩比较基准增长率为10.86% ，
基金投资收益低于同期业绩比较基准收益。
4.5 管理人对 宏观经济、证券市 场及行业走势的简要展 望
展望2018年， 随着十九大后的第一个五年开启， 中国经济预期进入改革的全面深化
阶段。 一方面， 国内市场自去年11月底的调整以来， 经济基本面从边际上看没有太多利
空因素， 以先进制造和消费升级为主导的经济增长将表现出更高的质量； 另一方面， 金
融监管的去杠杆会逐步推进， 中期对股市的影响应该是打破银行理财产品刚性兑付， 重
构居民对无风险利率的认知， 引导增量资金进入股市； 此外， 海外资金通过沪港通买入
A 股的走向 持续得到 了 市场的关注 ，这部分 资 金对于价值 股的配置 将 引导国内机 构的注
意力回归到企业的核心竞争力和长期投资价值。
从交易层面来看， 随着陆港通额度逐步放开， 加上新发基金以及后续的养老金带来
的增量资金也将逐步布局股市， 具有稳健业绩和成长能力的优秀公司有望在2018年获得
更多的关注。
基于对市场整体及行业走势的判断， 我们将维持" 精选个股" 的策略，积极寻求机会
深挖细分领域景气度确定上行的子行业， 重点布局细分领域最具竞争优势的个股， 以控
制风险为前提，努力把握阶段性机会，持续为投资者创造长期价值。
4.6 管理人对 报告期内基金估值 程序等事项的说明
报告期内， 本基金管理人严格按照本公司制订的 《上银基金管理有限公司估值业务
管理制度》 、 《上银基金管理有限公司估值委员会议事规则》 以及相关法律法规的规定，
有效地控制基金估值流程。 公司估值委员会成员包括分管投资副总、 督察长、 分管运营
总监、 基金运营部负责人、 基金会计代表、 投 资总监、 基金经理或投资经理及监察稽核
部代表等相关专业人士组成。 估值委员会主要负责基金估值相关工作的评估、 决策、 执
行和监督， 确保基金估值的公允、 合理， 防止估值被歪曲进而对基金持有人产生不利影
响。 在发生了影响估值政策和程序的有效性及适用性的情况后或基金资产在采用新投资
策略和新品种时， 估值委员会应评价现有估值政策和程序的适用性， 并在不适用的情况
下， 及时召开估值委员会修订相关估值方法， 以确保其持续适用。 涉及估值政策的变更
均须经估值委员会决议批准后执行。
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在每个估值日， 本基金管理人按照最新的估值准则、 证监会相关规定和基金合同关
于估值的约定， 对基金投资品种进行估值， 确定证券投资基金的份额净值。 基金管理人
对基金资产进行估值后， 将估值结果发送基金托管人。 基金托管人则按基金合同规定的
估值方法、 时间、 程序进行复核， 复核无误后由基金管理人依据本基金合同和有关法律
法规的规定予以对外公布。
上述参与估值流程人员均具有估值业务所需的专业胜任能力及相关工作经历。 上述
参与估值流程各方之间不存在重大利益冲突。
4.7 管理人对 报告期内基金利润 分配情况的说明
依据基金合同有关规定， 本报告期内本基金向全体份额持有人进行过一次分红， 权
益登记日为2017年11月10日 ，每 10份基金份额派送红利3元， 合计发放红利55,600,717.71
元，其中现金红利12,651,709.22元，红利再投资42,949,008.49元。
4.8 报告期内 管理人对本基金持 有人数或基金资产净值 预警情形的说明
本报告期内， 本基金未 出现 《公开募集证券投 资基金运作管理办法》 第四十一条规
定的基金份额持有人数量不满两百人或者基金资产净值低于五千万需要在本年度报告
中予以披露的情形。
§5
托管 人报告
5.1 报告期内 本基金托管人遵规 守信情况声明
本报告期,中国建设银行股份有限公司在本基金的托管过程中,严格遵守了《证券投
资基金法》 、 基金合同 、 托管协议和其他有关规定,不存在损害基金份额持有人利益的行
为,完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。
5.2 托管人对 报告期内本基金投 资运作遵规守信、净值 计算、利润分配等情况 的说明
本报告期,本托管人按照国家有关规定、基金合同、托管协议和其他有关规定,对本
基金的基金资产净值计算、 基金费用开支等方面进行了认真的复核,对本基金的投资运作
方面进行了监督,未发现基金管理人有损害基金份额持有人利益的行为。
报告期内，本基金实施利润分配的金额为55,600,717.71元。
5.3 托管人对 本年度报告中财务 信息等内容的真实、准 确和完整发表意见
本托管人复核审查了本报告中的财务指标、 净 值表现、 利润分配情况 、 财务会计报
告、投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
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§6
审计 报告
毕马威华振会计师事务所对本基金的年度报告出具了“ 标准无保留意见的审计报
告” （毕马威华振审字第1801043号），投资者可通过年度报告正文查看审计报告全文。
§7
年度 财务报表
7.1 资产负债 表
会计主体：上银新兴价值成长混合型证券投资基金
报告截止日：2017年12月31日
单位：人民币元
资 产 附注号
本期末
2017年12月31日
上年度末
2016年12月31日
资 产：
银行存款
19,092,803.90 37,447,432.80
结算备付金
756,217.61 －
存出保证金
97,823.77 92,733.77
交易性金融资产
198,911,341.66 183,675,754.81
其中：股票投资
198,565,630.76 183,675,754.81
基金投资
－
债券投资
345,710.90 －
资产支持证券投资
－ －
贵金属投资
－ －
衍生金融资产
－ －
买入返售金融资产
－ －
应收证券清算款
788,821.24 －
应收利息
3,294.26 8,260.47
应收股利
－ －
应收申购款
12,350.87 －
递延所得税资产
－ －
其他资产
－ －
资产总计
219,662,653.31 221,224,181.85
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负债和所 有者权益 附注号
本期末
2017年12月31日
上年度末
2016年12月31日
负 债：
短期借款
－ －
交易性金融负债
－ －
衍生金融负债
－ －
卖出回购金融资产款
－ －
应付证券清算款
4,351,180.52 －
应付赎回款
80.19 2,184.64
应付管理人报酬
271,590.57 281,347.23
应付托管费
45,265.08 46,891.18
应付销售服务费
－ －
应付交易费用
380,442.42 67,796.38
应交税费
－ －
应付利息
－ －
应付利润
－ －
递延所得税负债
－ －
其他负债
310,000.10 330,006.21
负债合计
5,358,558.88 728,225.64
所有者权 益：
实收基金
194,788,310.24 165,929,188.73
未分配利润
19,515,784.19 54,566,767.48
所有者权益合计
214,304,094.43 220,495,956.21
负债和所有者权益总计
219,662,653.31 221,224,181.85
注：报 告截 止日2017 年12 月31日， 基金 份额 净值1.100 ， 基金 份额 总额194,788,310.24 份。
7.2 利润表
会计主体：上银新兴价值成长混合型证券投资基金
本报告期：2017年1月1日-2017年12月31日
单位：人民币元
项 目 附注号 本期 上年度可比期间
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2017年1月1日
-2017年12月31日
2016年1月1日-2016年
12月31日
一、收入
13,424,879.05 35,870,773.84
1.利息收入
260,147.96 166,900.44
其中：存款利息收入
219,099.73 166,900.44
债券利息收入
44.79 －
资产支持证券利息收
入
－ －
买入返售金融资产收
入
41,003.44 －
其他利息收入
－ －
2.投资收益（损失以“- ”填
列）
5,629,354.89 26,808,414.79
其中：股票投资收益
4,856,352.67 26,370,808.45
基金投资收益
债券投资收益
－ －
资产支持证券投资收
益
－ －
贵金属投资收益
－ －
衍生工具收益
－ －
股利收益
773,002.22 437,606.34
3.公允价值变动收益 （ 损失以
“- ”号填列）
7,281,374.72 8,777,974.02
4.汇兑收益 （损失以 “－” 号
填列）
5.其他收入（损失以“- ”号
填列）
254,001.48 117,484.59
减：二、 费用
5,701,232.97 5,434,580.45
1．管理人报酬
3,163,780.40 2,971,450.49
2．托管费
527,296.75 495,241.72
3．销售服务费
－ －
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第 15 页 共 40 页
4．交易费用
1,693,019.67 1,584,583.71
5．利息支出
－ －
其中： 卖出回购金融资 产支出
－ －
6．其他费用
317,136.15 383,304.53
三、 利润总额 （亏损总额以 “-”
号填列）
7,723,646.08 30,436,193.39
减：所得税费用
－ －
四、净利 润（净亏损以“-”
号填列）
7,723,646.08 30,436,193.39
7.3 所有者权 益（基金净值）变 动表
会计主体：上银新兴价值成长混合型证券投资基金
本报告期：2017年1月1日-2017年12月31日
单位：人民币元
项 目
本期
2017年1月1日-2017年12月31日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益( 基金净
值)
165,929,188.73 54,566,767.48 220,495,956.21
二、 本期经营活动产生 的基金
净值变动数( 本期利润)
－ 7,723,646.08 7,723,646.08
三、 本期基金份额交易 产生的
基金净值变动数 （净值 减少以
“- ”号填列）
28,859,121.51 12,826,088.34 41,685,209.85
其中：1.基金申购款 74,740,503.15 20,685,389.80 95,425,892.95
2.基金赎回款 -45,881,381.64 -7,859,301.46 -53,740,683.10
四、 本期向基金份额持 有人分
配利润产生的基金净值变动
（净值减少以“- ”号填列）
－ -55,600,717.71 -55,600,717.71
五、期末所有者权益
（基金净值）
194,788,310.24 19,515,784.19 214,304,094.43
项 目 上年度可比期间
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2016年1月1日-2016年12月31日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益( 基金净
值)
123,577,745.73 23,175,019.89 146,752,765.62
二、 本期经营活动产生 的基金
净值变动数( 本期利润)
－ 30,436,193.39 30,436,193.39
三、 本期基金份额交易 产生的
基金净值变动数 （净值 减少以
“- ”号填列）
42,351,443.00 955,554.20 43,306,997.20
其中：1.基金申购款 73,338,888.09 7,131,390.54 80,470,278.63
2.基金赎回款 -30,987,445.09 -6,175,836.34 -37,163,281.43
四、 本期向基金份额持 有人分
配利润产生的基金净值变动
（净值减少以“- ”号填列）
－ － －
五、期末所有者权益
（基金净值）
165,929,188.73 54,566,767.48 220,495,956.21
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告7.1至7.4财务报表由下列负责人签署:
李永飞
—————————
基金管理公司负责人
栾卉燕
—————————
主管会计工作负责人
金雯澜
—————————
会计机构负责人
7.4 报表附注
7.4.1 基金基本 情况
上银新兴价值成长 混合 型证券投资基金( 原" 上 银新兴价值成长股 票型 证券投资基金
")( 以下 简称" 本基 金") 经中国证券 监督管 理委 员会( 以 下简称" 中国证 监会") 《 关于核准上
银新兴价值成长股票型证券投资基金募集的批复》 ( 证监许可 [2013] 1599号文) 批准， 由
上银基金管理有限公司依照 《中华人民共和国证券投资基金法》 等相关法律法规及 《上
银新兴价值成长股票型证券投资基金基金合同》 、 《上银新兴价值成 长股票型证券投资
基金招募说明书》 发售， 基金合同于2014年5月6日生效。 本基金为契约型开放式， 存 续
期限不定， 首次设立募集规模为235,995,074.51份基金份额。 本基金的基金管理人为上银
基金管理有限公司，基金托管人为中国建设银行股份有限公司。
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根据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《公 开募集证券投资基金运作管理办法》 、
《关于实施< 公开募集证券投资基金运作管理办法> 有关问题的规定》 等相关法律法规及
《上银新兴价值成长股票型证券投资基金基金合同》 的约定， 经与基 金托管人协商一致，
自2015 年7 月30 日 起， 本基金名 称变更 为"上 银新兴价 值成长 混合型 证券投资 基金" ，基
金类别变更为" 混合型" ，同时相应修改基金合同和托管协议相关表述。
根据 《中华人民共和国 证券投资基金法》 及其 配套规则、 《上银新兴 价值成长混合
型证券投资基金基金合同》 和 《上银新兴价值成长混合型证券投资基金招募说明书》 的
有关规定， 本基金投资于具有良好流动性的金融工具， 包括国内依法发行上市的股票( 含
中小板、 创业板及 其他 经中国证 监会核准 上市 的股票) 、债券 、货币 市场工具 、权证、
资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。 本基金的投资
组合比例为：股票投资 比例为基金资产的0%-95% ；现金或到期日在一年以内的政府债
券不低于基金资产净值的5% ； 权证投资占基金资产净值的0-3% 。 对于法律法规或监管
机构以后允许本基金投资的其他金融工具， 基金管理人在履行适当程序后， 可以将其纳
入投资范围。 本基金将重点投资于新兴产业中的优质上市公司和传统产业中具备成长和
价值的上市公司股票， 其比例将不低于非现金基金资产的80% 。 本基金的业绩比较基准
为：50% ×沪深300指数收益率+50% ×上证 国债指数收益率。
根据 《证券投资基金信 息披露管理办法》 ， 本 基金定期报告在公开披露的第二个工
作日，报中国证监会和基金管理人主要办公场所所在地中国证监会派出机构备案。
7.4.2 会计报表 的编制基础
本基金以持续经营 为基 础。本财务报表符 合中 华人民共和国财政 部( 以下简称" 财政
部") 颁布的企 业会计准 则的要求，同时 亦按照 中国证监会颁布 的《证 券投资基金信息披
露XBRL 模板第3号< 年 度报告和半年度报告> 》 以及中国证券投资基金业协会于2012年11
月16日颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》编制财务报表。
7.4.3 遵循企业 会计准则及其他 有关规定的声明
本财务报表符合财政部 颁布的企业会计准则及 附注2 中所列示的中国 证监会和中国
证券投资基金业协会发布的有关基金行业实务操作的规定的要求， 真实、 完整地反映了
本基金2017年12月31日的财务状况、2017年度的经营成果和基金净值变动情况。
7.4.4 重要会计 政策和会计估计
7.4.4.1 会计年 度
本基金的会计年度自公历1月1日起至12月31日止。
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7.4.4.2 记账本 位币
本基金的记账本位币为人民币， 编制财务报表采用的货币为人民币。 本基金选定记
账本位币的依据是主要业务收支的计价和结算币种。
7.4.4.3 金融资 产和金融负债的 分类
本基金在初始确认时按取得资产或承担负债的目的， 把金融资产和金融负债分为不
同类别： 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和金融负债、 应收款项、 持
有至到期投资、 可供出售金融资产和其他金融负债。 本基金现无金融资产分类为持有至
到期投资和可供出售金融资产。 本基金现无金融负债分类为以公允价值计量且其变动计
入当期损益的金融负债。
本基金目前持有的股票投资和债券投资分类为以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融资产。 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产在资产负债表中以
交易性金融资产列示。
7.4.4.4 金融资 产和金融负债的 初始确认、后续计量和 终止确认
金融资产和金融负债在本基金成为相关金融工具合同条款的一方时， 于资产负债表
内确认。
在初始确认时， 金融资产及金融负债均以公允价值计量。 对于以公允价值计量且其
变动计入当期损益的金融资产或金融负债， 相关交易费用直接计入当期损益； 对于其他
类别的金融资产或金融负债，相关交易费用计入初始确认金额。
初始确认后，金融资产和金融负债的后续计量如下：
- 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和金融负债以公允价值计量，
公允价值变动形成的利得或损失计入当期损益。
- 应收款项以实际利率法按摊余成本计量。
- 除以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债以外的金融负债采用实际
利率法按摊余成本进行后续计量。
满足下列条件之一时，本基金终止确认该金融资产：
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- 收取该金融资产现金流量的合同权利终止；
- 该金融资产已转移， 且本基金将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给
转入方；
- 该金融资产已转移， 虽然本基金既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所
有的风险和报酬，但是放弃了对该金融资产控制。
金融资产整体转移满足终止确认条件的， 本基金将下列两项金额的差额计入当期损
益：
- 所转移金融资产的账面价值
- 因转移而收到的对价
金融负债的现时义务全部或部分已经解除的， 本基金终止确认该金融负债或其一部
分。
7.4.4.5 金融资 产和金融负债的 估值原则
除特别声明外，本基金按下述原则计量公允价值：
公允价值是指市场参与者在计量日发生的有序交易中， 出售一项资产所能收到或者
转移一项负债所需支付的价格。
本基金在确定相关金融资产和金融负债的公允价值时， 根据 《企业会 计准则》 的规
定采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息支持的估值技术。
存在活跃市场且能够获取相同资产或负债报价的金融工具， 在估值日有报价的， 除
会计准则规定的情况外， 将该报价不加调整地应用于该资产或负债的公允价值计量； 估
值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计量的重大事件的， 采用最近交易日的
报价确定公允价值。 有充足证据表明估值日或最近交易日的报价不能真实反映公允价值
的， 对报价进行调整， 确定公允价值。 与上述金融工具相同， 但具有不同特征的， 以相
同资产或负债的公允价值为基础， 并在估值技术中考虑不同特征因素的影响。 特征是指
对资产出售或使用的限制等， 如果该限制是针对资产持有者的， 那么在估值技术中不应
将该限制作为特征考虑。 此外， 本基金不考虑 因其大量持有相关资产或负债所产生的溢
价或折价。
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对不存在活跃市场的金融工具， 采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其
他信息支持的估值技术确定公允价值。 采用估值技术确定公允价值时， 优先使用可观察
输入值， 只有在无法取得相关资产或负债可观察输入值或取得不切实可行的情况下， 才
可以使用不可观察输入值。
如经济环境发生重大变化或证券发行人发生影响证券价格的重大事件， 参考类似投
资品种的现行市价及重大变化等因素，对估值进行调整并确定公允价值。
7.4.4.6 金融资 产和金融负债的 抵销
金融资产和金融负债在资产负债表内分别列示， 没有相互抵销。 但是 ， 同时满足下
列条件的，以相互抵销后的净额在资产负债表内列示：
- 本基金具有抵销已确认金额的法定权利，且该种法定权利是当前可执行的；
- 本基金计划以净额结算，或同时变现该金融资产和清偿该金融负债。
7.4.4.7 实收基 金
实收基金为对外发行基金份额所募集的总金额在扣除损益平准金分摊部分后的余
额。 由于申购和赎回引起的实收基金份额变动分别于基金申购确认日及基金赎回确认日
认列。 上述申购和赎回分别包括基金转换所引起的转入基金的实收基金增加和转出基金
的实收基金减少。
7.4.4.8 损益平 准金
损益平准金核算在基金份额发生变动时， 申购、 赎回、 转入、 转出及红利再投资等
款项中包含的未分配利润和公允价值变动损益， 包括已实现损益平准金和未实现损益平
准金。 已实现损益平准金指根据交易申请日申购或赎回款项中包含的按累计未分配的已
实现损益占基金净值比例计算的金额。 未实现损益平准金指根据交易申请日申购或赎回
款项中包含的按累计未分配的未实现损益占基金净值比例计算的金额。 损益平准金于基
金申购确认日或基金赎回确认日进行确认和计量，并于会计期末全额转入" 未分配利润
/( 累计亏损)" 。
7.4.4.9 收入/ （损失 ）的确认和 计量
股票投资收益和债券投资收益按相关金融资产于处置日成交金额与其成本的差额
确认。
股利收益按上市公司宣告的分红派息比例计算的金额扣除应由上市公司代扣代缴
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的个人所得税( 如适用) 后的净额确认。
债券利息收入按债券投资的票面价值与票面利率计算的金额扣除应由发行债券的
企业代扣代缴的个人所得税( 如适用) 后的净额 确认，在债券实际持有期内逐日计提。贴
息债视同到期一次性还本付息的附息债， 根据其发行价、 到期价和发行期限按直线法推
算内含票面利率后， 逐日计提利息收入。 如票面利率与实际利率出现重大差异， 按实际
利率计算利息收入。
利息收入是按借出货币资金的时间和实际利率计算确定。
买入返售金融资产收入按到期应收或实际收到的金额与初始确认金额的差额， 在回
购期内按实际利率法逐日确认， 直线法与实际利率法确定的收入差异较小的可采用直线
法。
公允价值变动收益/( 损失) 核算基金持有的采用公允价值模式计量的以公允价值计
量且变动计入当期损益的金融资产、 衍生金融资产、 以公允价值计量且变动计入当期损
益的金融负债等公允价值变动形成的应计入当期损益的利得或损失。
7.4.4.10 费用的 确认和计量
本基金的管理人报酬和托管费在费用涵盖期间按基金合同约定的费率和计算方法
逐日确认。
本基金的交易费用于进行股票、债券、权证等交易发生时按照确定的金额确认。
本基金的利息支出按资金的本金和适用利率逐日计提。
卖出回购金融资产利息支出按到期应付或实际支付的金额与初始确认金额的差额，
在回购期内以实际利率法逐日确认， 直线法与实际利率法确定的支出差异较小的可采用
直线法。
本基金的其他费用如不影响估值日基金份额净值小数点后第四位， 发生时直接计入
基金损益； 如果影响基金份额净值小数点后第四位的， 应采用待摊或预提的方法， 待摊
或预提计入基金损益。
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7.4.4.11 基金的 收益分配政策
在符合有关基金分红条件的前提下， 本基金每年收益分配次数最多为12次， 每次收
益分配比例不得低于该次可供分配利润的25% ，若《基金合同》生效不满3个月可不进
行收益分配。 本基金收益分配方式分两种： 现金分红与红利再投资， 投资者可选择现金
红利或将现金红利自动转为基金份额进行再投资； 若投资者不选择， 本基金默认的收益
分配方式是现金分红。 基金收益分配后基金份额净值不能低于面值； 即基金收益分配基
准日的基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值。 本基金每一基
金份额享有同等分配权。法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。
7.4.4.12 分部报 告
本基金以内部组织结构、 管理要求、 内部报告 制度为依据确定经营分部， 以经营分
部为基础确定报告分部。
本基金目前以一个经营分部运作，不需要进行分部报告的披露。
7.4.4.13 其他重 要的会计政策和 会计估计
对于证券交易所上市的股票， 若出现重大事项停牌或交易不活跃 ( 包括涨跌停时的
交易不活跃) 等情况， 本基金根据中国证监会公告 [2017] 13号 《中国 证券监督管理委员
会关于证券投资基金估值业务的指导意见》，根据具体情况采用《关于发布中基协
(AMAC) 基金行业股票 估值指数的通知》 提供的指数收益法、 市盈率法、 现金流量折现
法等估值技术进行估值。
对于在发行时明确一定期限限售期的股票， 包括但不限于非公开发行股票、 首次公
开发行股票时公司股东公开发售股份、 通过大宗交易取得的带限售期的股票等， 不包括
停牌、 新发行未上市、 回购交易中的质押券等流通受限股票， 根据中基协发 [2017] 6号
《关于发布 < 证券投资基金投资流通受限股票估值指引 ( 试行) > 的 通知》，在估值日
按照流通受限股票计算公式确定估值日流通受限股票的价值。
根据《中国证券投资基金业协会估值核算工作小组关于2015年1季度固定收益品种
的估值处理标准》( 以下简称" 估值处理标准") ，在上海证券交易所、深圳证券交易所及
银行间同业市场上市交易或挂牌转让的固定收益品种 ( 估值处理标准另有规定的除外) ，
采用第三方估值机构提供的价格数据进行估值。
7.4.5 会计政策 和会计估计变更 以及差错更正的说明
7.4.5.1 会计政 策变更的说明
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本基金在本年度未发生重大会计政策变更。
7.4.5.2 会计估 计变更的说明
根据中基协 发[2017]6号 《关于发布<证券投资 基金投资流 通受限 股票 估值指引 ( 试
行)> 的通 知》(以下简称"估 值指引") 的 处理 标准，本基金自2017 年12 月22 日起，对本基
金持有的非公开发行股票、 首次公开发行股票时公司股东公开发售股份、 通过大宗交易
取得的带限售期的股票的估值方法进行调整，参考估值指引进行估值。
7.4.5.3 差错更 正的说明
本基金在本年度未发生重大会计差错更正。
7.4.6 税项
根据财税[2004]78号文 《关于证券投资基金税收政策的通知》 、 财税 [2012] 85号文
《财政部、 国家税务总局、 证监会关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有
关问题的通知》 、 财税 [2015] 101号 《财政部 、 国家税务总局、 证监会关于上市公司股
息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》 、 财税 [2005] 103号 文 《关于股权分置
试点改 革有 关税收 政策 问题的 通知 》、上 证交 字 [2008] 16号《 关于 做好调 整证 券交易
印花税税率相关工作的 通知》及深圳证券交易 所于2008 年9 月18 日发 布的《深圳证券交
易所关于做好证券交易印花税征收方式调整工作的通知》 、 财税 [2008] 1号文 《财政部、
国家税 务总 局关于 企业 所得税 若干 优惠政 策的 通知》 、财 税 [2016] 36号文 《财 政部、
国家税务总局关于全面推开营业税改征增值税试点的通知》 、 财税[2016]140号文 《关于
明确金融、 房地产开发、 教育辅助服务等增值税政策的通知》 、 财税 [2017] 2号文 《关
于资管 产品 增值税 政策 有关问 题的 补充通 知》 、财税 [2017] 56号《 关于资 管产 品增值
税有关问题的通知》 及其他相关税务法规和实务操作， 本基金适用的主要税项列示如下：
(a)
证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入暂免征收企业所得
税。
(b)
自2016年5月1日起 ， 在全国范围内全面推开营业税改征增值税 ( 以下称营改增)
试点，建筑业、房地产业、金融业、生活服务业等全部营业税纳税人，纳入试点范围，
由缴纳营业税改为缴纳增值税。
2018 年1 月1 日 ( 含) 以 后，资管产 品管理 人 ( 以下称管理 人) 运营基 金过程中发生
的增值税 应税行 为，以 管理人为 增值税 纳税人 ，暂适用 简易计 税方法 ，按照3%的征 收
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率缴纳增值税。 对基金在2018年1月1日前运营过程中发生的增值税应税行为， 未缴纳增
值税的， 不再缴纳； 已缴纳增值税的， 已纳税额从管理人以后月份的增值税应纳税额中
抵减。
证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券收入免征增值税。
(c)
基金作为流通股股 东在股权分置改革过程中收到由非流通股股东支付的股份、
现金对价，暂免征收印花税、企业所得税和个人所得税。
(d)
对基金取得的股票 的股息、 红利收入， 由上市公司在向基金支付上述收入时代
扣代缴20% 的个人所得税。 自2013年1月1日起， 对所取得的股息红利收入根据持股期限
差别化 计算个 人所得 税 的应纳 税所得 额：持 股 期限在1个月 以内 ( 含1 个月) 的， 其股息
红利所得全额计入应纳税所得额； 持股期限在1个月以上至1年 ( 含1年) 的， 暂减按50%
计入应纳税所得额； 持股期限超过1年的， 股权登记日为自2013年1月1日起至2015年9月
7 日期间 的，暂 减按25% 计入 应纳税 所得额 ， 股权登记 日在2015 年9 月8 日及 以后的 ，暂
免征收个人所得税。
(e)
基金卖出股票按0.1% 的税率缴纳股票交易印花税， 买入股票不征收股票交易印
花税。
(f)
对投 资者 ( 包括 个 人和机 构投资 者) 从基 金分配 中取得 的收 入， 暂不征 收企业
所得税。
7.4.7 关联方关 系
关联方名称 与本基金的关系
上银基金管理有限公司（" 上银基金" ） 基金管理人、基金直销机构
中国建设银行股份有限公司 （" 中国建设银行" ） 基金托管人、基金代销机构
上海银行股份有限公司（" 上海银行" ） 基金管理人的股东、基金代销机构
上银瑞金资本管理有限公司（" 上银瑞金" ） 基金管理人出资成立的子公司
上海骏涟投资管理有限公司（" 上海骏涟" ） 基金管理人的全资孙公司
注：下 述关 联交 易均 根据 正常的商 业交 易条 件进 行, 并以一 般交 易价 格为 定价 基础。
7.4.8 本报告期 及上年度可比期 间的关联方交易
7.4.8.1 通过关 联方交易单元进 行的交易
上银新 兴价 值成 长混 合型 证券投 资基 金2017年年 度报 告 摘要
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本基金本报告期内及上年度可比期间无通过关联方交易单元进行的交易。
7.4.8.2 关联方 报酬
7.4.8.2.1 基金管 理费
单位：人民币元
项目
本期
2017年1月1日-2017年12月31
日
上年度可比期间
2016年1月1日-2016年12月31
日
当期发生的基金应支
付的管理费
3,163,780.40 2,971,450.49
其中： 支付销售机构的
客户维护费
133,932.91 150,148.09
注： 支付 基金 管理 人上 银基 金管理 有限 公司 的基 金管 理费按 前一 日基 金资 产净 值1.5% 的年 费率 计提，
逐日累 计至 每月 月底 ， 按 月支付 。 其计 算公 式为 ： 日 基金管 理费= 前一 日基 金资 产净值 ×1.5% / 当年
天数。
7.4.8.2.2 基金托 管费
单位：人民币元
项目
本期
2017年1月1日-2017年12月31
日
上年度可比期间
2016年1月1日-2016年12月31
日
当期发生的基金应支
付的托管费
527,296.75 495,241.72
注： 支付 基金 托管 人中 国 建设银 行的 托管 费按 前一 日基金 资产 净值0.25% 的 年费 率 计提， 逐日 累计 至
每月月 底， 按月 支付 。其 计算公 式为 ：日 托管 费= 前 一日基 金资 产净 值×0.25% / 当 年天 数。
7.4.8.3 与关联 方进行银行间同 业市场的债券( 含 回购) 交易
本基金本报告期内及上年度可比期间无通过关联方进行银行间同业市场的债券 （含
回购）交易。
7.4.8.4 各关联 方投资本基金的 情况
7.4.8.4.1 报告期 内基金管理人运 用固有资金投资本基金 的情况
份额单位：人民币元
上银新 兴价 值成 长混 合型 证券投 资基 金2017年年 度报 告 摘要
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项目
本期
2017年1月1日-2017年12
月31日
上年度可比期间
2016年1月1日-2016年12
月31日
基金合同生效日 （2014 年5月6
日）持有的基金份额
－ －
期初持有的基金份额 139,580,901.06 92,367,492.18
期间申购/ 买入总份额 36,349,192.99 47,213,408.88
期间因拆分变动份额 － －
减：期间赎回/ 卖出总份额 － －
期末持有的基金份额 175,930,094.05 139,580,901.06
期末持有的基金份额
占基金总份额比例
90.32% 84.12%
注：1 、本 基 金本 报告 期间申 购/ 买 入总 份额 包含 红利 再投、 转换 入份 额。
2、本 基金 管理 人运 用固 有 资金投 资本 基金 所采 用的 费率适 用招 募说 明书 规定 的费率 结构 。
7.4.8.4.2 报告期 末除基金管理人 之外的其他关联方投资 本基金的情况
本报告期末及上年度报告期末本基金除基金管理人之外的其他关联方不存在投资
本基金的情况。
7.4.8.5 由关联 方保管的银行存 款余额及当期产生的利 息收入
单位：人民币元
关联方名称
本期
2017年1月1日-2017年12月31日
上年度可比期间
2016年1月1日-2016年12月31日
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
中国建设银行
活期存款
19,092,803.90 209,076.34 37,447,432.80 152,102.63
注：本 基金 的活 期银 行存 款由基 金托 管人 中国 建设 银行保 管， 按银 行同 业利 率计息 。除 上表 列示 的
金额外 ，本 基金 的证 券交 易结算 资金 通过 托管 银行 备付金 账户 转存 于中 国证 券登记 结算 有限 责任 公
司， 2017 年1 月1日至2017 年12月31日止 期间 获得 的利 息 收入 为人 民币6,811.85 元， 2017 年末 结算 备付
金账户 余额 为756,217.61 元。
7.4.8.6 本基金 在承销期内参与 关联方承销证券的情况
本基金本报告期内及上年度可比期间无通过关联方购买其承销证券的情况。
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7.4.8.7 其他关 联交易事项的说 明
本基金本报告期内及上年度可比期间无须作说明的其他关联交易事项。
7.4.9 期末（2017年12 月31 日）本 基金持有的流通受限 证券
7.4.9.1 因认购 新发/ 增发证券而 于期末持有的流通受限 证券
金额单位：人民币元
7.4.9.1.1 受限证券类别：股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流通
日
流通受
限类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
(单位:
股)
期末
成本总额
期末
估值总额
002859 洁美
科技
2017-03-
24
2018-04
-09
老股东
转让受
限
11.93 33.80 16,665 198,780.12 563,277.00
002860 星帅
尔
2017-03-
31
2018-04
-12
老股东
转让受
限
19.81 39.80 7,980 158,083.80 317,604.00
002892 科力
尔
2017-08-
10
2018-08
-17
老股东
转让受
限
17.56 33.22 11,000 193,160.00 365,420.00
300713 英可
瑞
2017-10-
23
2018-11
-01
老股东
转让受
限
40.29 77.46 7,008 282,352.32 542,839.68
603080 新疆
火炬
2017-12-
25
2018-01
-03
新股待
上市
13.60 13.60 1,187 16,143.20 16,143.20
603161 科华
控股
2017-12-
28
2018-01
-05
新股待
上市
16.75 16.75 1,239 20,753.25 20,753.25
002923 润都
股份
2017-12-
28
2018-01
-05
新股待
上市
17.01 17.01 954 16,227.54 16,227.54
300664 鹏鹞
环保
2017-12-
28
2018-01
-05
新股待
上市
8.88 8.88 3,640 32,323.20 32,323.20
7.4.9.1.2 受限证券类别：债券
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流通
日
流通受
限类型
认购
价格
期末估值
单价
数量
(单位:
股)
期末
成本总额
期末
估值总额
123003 蓝思
转债
2017-12-
08
2018-01
-17
新债待
上市
100.00 100.00 2,346 234,600.00 234,600.00
123003 蓝思
转债
2017-12-
11
2018-01
-17
新债待
上市
100.00 100.00 30 3,000.00 3,000.00
128028 赣锋
转债
2017-12-
22
2018-01
-19
新债待
上市
100.00 100.00 10 1,000.00 1,000.00
128029 太阳 2017-12-
22
2018-01
-16
新债待 100.00 100.00 1,060 106,000.00 106,000.00
上银新 兴价 值成 长混 合型 证券投 资基 金2017年年 度报 告 摘要
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转债 上市
注： 本基 金持 有的 流通 受 限股票 洁美 科技 ， 于2017 年9月15 日实 施2017 年 年度权 益 分派 方案， 向全 体
股东每10股 派发 现金 股利 人民币4.00 元 (含税)；同时 ， 以资 本公 积向 全体 股东 每10 股 转增15 股 。本
基金于2017 年3 月24 日 成功认 购6,666 股 ，本 次转 增新增9,999股， 转增 后共 持有16,665 股。
7.4.9.2 期末持 有的暂时停牌等 流通受限股票
金额单位：人民币元
股票代
码
股票
名称
停牌日期 停牌原
因
期末
估值
单价
复牌日期 复牌
开盘
单价
数量
(单位:
股)
期末
成本总额
期末
估值总额
300730 科创
信息
2017-12-25 重大事
项
41.55 2018-01-02 45.71 821 6,863.56 34,112.55
002919 名臣
健康
2017-12-28 重大事
项
35.26 2018-01-02 38.79 821 10,311.76 28,948.46
7.4.9.3 期末债 券正回购交易中 作为抵押的债券
7.4.9.3.1 银行间 市场债券正回购
截止本报告期末2017年12月31日止， 本基金从事银行间市场债券正回购交易形成的
卖出回购证券款余额为0，无抵押债券。
7.4.9.3.2 交易所 市场债券正回购
截止本报告期末2017年12月31日止， 本基金从事交易所市场债券正回购交易形成的
卖出回购证券款余额为0，无抵押债券。
7.4.10 有助于 理解和分析会计报 表需要说明的其他事项
(1) 公允价值
(a) 不以公允价值计量 的金融工具
不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括应收款项和其他金融负债， 其账面价
值与公允价值之间无重大差异。
(b) 以公允价值计量的 金融工具
(i) 金融工具公允价值计量的方法
根据在公允价值计量中对计量整体具有重大意义的最低层级的输入值， 公允价值层
级可分为：
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第一层级：相同资产或负债在活跃市场上( 未经调整) 的报价。
第二层级： 直接( 比如 取自价格) 或间 接( 比 如 根据价格推 算的) 可观 察到的、除 第一
层级中的市场报价以外的资产或负债的输入值。
第三层级：以可观察到的市场数据以外的变量为基础确定的资产或负债的输入值
( 不可观察输入值) 。
(ii) 各层级金融工具公允价值
于2017年12月31日， 本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资
产中属于第一层级的余额为196,629,092.78元， 本基金持有的以公允价值计量且其变动计
入当期损益的金融资产中属于第二层级的余额为2,282,248.88元， 无属于第三层级的余额
（于2016年12月31日， 本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
中属于第一层级的余额为140,690,184.37元， 本基金持有的以公允价值计量且其变动计入
当期损益的金融资产中属于第二层级的余额为42,985,570.44 元，无属于第三层级的余
额）。
(iii) 公允价值所属层级间的重大变动
对于本基金投资的证券交易所上市的证券， 若出现重大事项停牌、 交易不活跃 ( 包
括涨跌停时的交易不活跃) 、 或属于非公开发 行等情况时， 本基金不会于停牌期间、 交
易不活跃期间及限售期间将相关证券的公允价值列入第一层次。 本基金综合考虑估值调
整中采用的不可观察输入值对于公允价值的影响程度， 确定相关证券公允价值应属第二
层次或第三层次。
(iv) 第三层级公允价值余额和本期变动金额
无。
(2) 除公允价值外，截 至资产负债表日本基金无需要说明的其他重要事项。
§8
投资 组合报告
8.1 期末基金 资产组合情况
金额单位：人民币元
上银新 兴价 值成 长混 合型 证券投 资基 金2017年年 度报 告 摘要
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序号 项目 金额
占基金总资产的比
例(%)
1 权益投资 198,565,630.76 90.40
其中：股票 198,565,630.76 90.40
2 固定收益投资 345,710.90 0.16
其中：债券 345,710.90 0.16
资产支持证券 － －
3 贵金属投资 － －
4 金融衍生品投资 － －
5 买入返售金融资产 － －
其中：买断式回购的买入返售金
融资产
－ －
6 银行存款和结算备付金合计 19,849,021.51 9.04
7 其他各项资产 902,290.14 0.41
8 合计 219,662,653.31 100.00
注：本 基金 本报 告期 末未 持有通 过港股 通交 易机 制投 资 的港 股。
8.2 期末按行 业分类的股票投资 组合
8.2.1 报告期末 按行业分类的境 内股票投资组合
金额单位：人民币元
代码 行业类别 公允价值
占基金资产净值比
例(%)
A 农、林、牧、渔业 － －
B 采矿业 － －
C 制造业 142,697,284.77 66.59
D 电力、 热力、 燃气及水生产和供应业 16,143.20 0.01
E 建筑业 2,103,000.00 0.98
F 批发和零售业 6,002,443.01 2.80
G 交通运输、仓储和邮政业 18,328,179.91 8.55
H 住宿和餐饮业 － －
I 信息传输、软件和信息技术服务业 110,748.67 0.05
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J 金融业 29,275,508.00 13.66
K 房地产业 － －
L 租赁和商务服务业 － －
M 科学研究和技术服务业 － －
N 水利、环境和公共设施管理业 32,323.20 0.02
O 居民服务、修理和其他服务业 － －
P 教育 － －
Q 卫生和社会工作 － －
R 文化、体育和娱乐业 － －
S 综合 － －
合计 198,565,630.76 92.66
8.2.2 报告期末 按行业分类的港 股通投资股票投资组合
本基金本报告期末未持有通过港股通交易机制投资的港股。
8.3 期末按公 允价值占基金资产 净值比例大小排序的前 十名股票投资明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值
占基金资产净
值比例(%)
1 000858 五 粮 液 263,832 21,074,900.16 9.83
2 002304 洋河股份 142,156 16,347,940.00 7.63
3 600115 东方航空 1,983,415 16,283,837.15 7.60
4 600887 伊利股份 495,000 15,934,050.00 7.44
5 600519 贵州茅台 22,491 15,687,247.59 7.32
6 600036 招商银行 540,000 15,670,800.00 7.31
7 300477 合纵科技 712,850 15,533,001.50 7.25
8 002531 天顺风能 979,280 7,932,168.00 3.70
9 600066 宇通客车 319,906 7,700,137.42 3.59
10 601398 工商银行 1,000,000 6,200,000.00 2.89
注：投 资者 欲了 解本 报告 期末基 金投 资的 所有 股票 明细， 应阅 读登 载于www.boscam.com.cn 的年
度报告 正文 。
8.4 报告期内 股票投资组合的重 大变动
上银新 兴价 值成 长混 合型 证券投 资基 金2017年年 度报 告 摘要
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8.4.1 累计买入 金额超出期初基 金资产净值2% 或前20 名的 股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额
占期初基金资产净
值比例(%)
1 300477 合纵科技 51,102,259.80 23.18
2 600768 宁波富邦 22,799,920.66 10.34
3 600240 华业资本 22,023,586.74 9.99
4 000858 五 粮 液 20,381,787.59 9.24
5 600519 贵州茅台 19,673,937.80 8.92
6 000039 中集集团 18,250,584.58 8.28
7 002195 二三四五 18,222,058.53 8.26
8 600115 东方航空 17,206,119.28 7.80
9 000333 美的集团 15,944,119.81 7.23
10 600887 伊利股份 15,633,489.28 7.09
11 002372 伟星新材 14,571,918.28 6.61
12 002304 洋河股份 14,450,282.20 6.55
13 600036 招商银行 13,910,361.00 6.31
14 601166 兴业银行 13,409,510.00 6.08
15 600745 闻泰科技 13,189,475.00 5.98
16 002048 宁波华翔 12,925,777.64 5.86
17 002531 天顺风能 12,771,255.00 5.79
18 002508 老板电器 12,432,208.51 5.64
19 000100 TCL 集团 11,467,576.00 5.20
20 002454 松芝股份 10,075,074.92 4.57
21 600060 海信电器 9,920,897.00 4.50
22 000963 华东医药 9,799,021.20 4.44
23 600019 宝钢股份 9,582,227.06 4.35
24 002511 中顺洁柔 9,162,079.00 4.16
25 603626 科森科技 8,982,786.25 4.07
26 600066 宇通客车 8,690,480.66 3.94
27 601318 中国平安 8,672,514.48 3.93
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28 603801 志邦股份 7,444,336.29 3.38
29 000910 大亚圣象 6,790,638.00 3.08
30 601601 中国太保 6,521,216.00 2.96
31 600559 老白干酒 6,396,155.00 2.90
32 000002 万
科Ａ 6,306,613.00 2.86
33 600197 伊力特 6,251,333.00 2.84
34 002117 东港股份 6,105,288.63 2.77
35 601398 工商银行 6,045,054.00 2.74
36 002126 银轮股份 6,004,877.00 2.72
37 600031 三一重工 5,431,583.00 2.46
38 600741 华域汽车 5,375,109.00 2.44
39 300433 蓝思科技 4,953,830.00 2.25
40 000725 京东方Ａ 4,580,592.00 2.08
41 601012 隆基股份 4,532,582.41 2.06
42 002009 天奇股份 4,480,468.00 2.03
注：买 入金 额均 按买 卖成 交金额 （成 交单 价乘 以成 交数量 ）填 列， 不考 虑相 关交易 费用 。
8.4.2 累计卖出 金额超出期初基 金资产净值2% 或前20 名的 股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额
占期初基金资产净
值比例(%)
1 300477 合纵科技 53,751,817.72 24.38
2 002569 步森股份 25,259,489.00 11.46
3 000039 中集集团 20,326,271.19 9.22
4 300088 长信科技 19,216,329.36 8.72
5 002195 二三四五 18,598,131.61 8.43
6 002609 捷顺科技 18,051,265.00 8.19
7 600834 申通地铁 17,848,945.90 8.09
8 600240 华业资本 17,562,630.12 7.97
9 002479 富春环保 17,305,102.72 7.85
10 600061 国投资本 17,032,959.00 7.72
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11 600768 宁波富邦 16,624,405.03 7.54
12 000333 美的集团 16,190,129.10 7.34
13 300031 宝通科技 14,466,144.56 6.56
14 002372 伟星新材 14,396,216.12 6.53
15 601166 兴业银行 13,953,157.00 6.33
16 002508 老板电器 11,913,730.12 5.40
17 600745 闻泰科技 11,912,278.52 5.40
18 000100 TCL 集团 11,839,241.15 5.37
19 002048 宁波华翔 11,067,769.77 5.02
20 002511 中顺洁柔 10,919,823.50 4.95
21 600060 海信电器 10,745,798.00 4.87
22 600519 贵州茅台 10,476,712.00 4.75
23 002454 松芝股份 10,354,615.06 4.70
24 000963 华东医药 9,932,223.72 4.50
25 600751 天海投资 9,193,260.25 4.17
26 600019 宝钢股份 8,472,286.00 3.84
27 603801 志邦股份 7,503,718.96 3.40
28 000002 万
科Ａ 7,181,345.00 3.26
29 600197 伊力特 7,134,747.00 3.24
30 000910 大亚圣象 6,413,862.00 2.91
31 600559 老白干酒 6,188,099.18 2.81
32 603626 科森科技 6,141,739.79 2.79
33 002126 银轮股份 5,730,162.00 2.60
34 002531 天顺风能 5,619,478.00 2.55
35 002117 东港股份 5,502,889.00 2.50
36 000725 京东方Ａ 5,488,671.00 2.49
37 600031 三一重工 5,426,109.00 2.46
38 000858 五 粮 液 5,118,141.00 2.32
39 600970 中材国际 4,710,442.00 2.14
40 002009 天奇股份 4,418,612.00 2.00
注：卖 出金 额均 按买 卖成 交金额 （成 交单 价乘 以成 交数量 ）填 列， 不考 虑相 关交易 费用 。
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8.4.3 买入股票 的成本总额及卖 出股票的收入总额
金额单位：人民币元
买入股票的成本（成交）总额 577,202,395.58
卖出股票的收入（成交）总额 574,450,136.12
8.5 期末按债 券品种分类的债券 投资组合
金额单位：人民币元
序号 债券品种 公允价值 占基金资产净值比例(%)
1 国家债券 － －
2 央行票据 － －
3 金融债券 － －
其中：政策性金融债 － －
4 企业债券 － －
5 企业短期融资券 － －
6 中期票据 － －
7 可转债 345,710.90 0.16
8 其他 － －
9 合计 345,710.90 0.16
8.6 期末按公 允价值占基金资产 净值比例大小排名的前 五名债券投资明细
金额单位：人民币元
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值
占基金资产净
值比例(%)
1 123003 蓝思转债 2,376 237,600.00 0.11
2 128029 太阳转债 1,060 106,000.00 0.05
3 123002 国祯转债 10 1,110.90 －
4 128028 赣锋转债 10 1,000.00 －
8.7 期末按公 允价值占基金资产 净值比例大小排名的前 十名资产支持证券投资 明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
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8.8 报告期末 按公允价值占基金 资产净值比例大小排序 的前五名贵金属投资明 细
贵金属暂不属于本基金的投资范围，故此项不适用。
8.9 期末按公 允价值占基金资产 净值比例大小排名的前 五名权证投资明细
本基金本报告期未持有权证。
8.10 报告期末 本基金投资的股 指期货交易情况说明
8.10.1 报告期 末本基金投资的股 指期货持仓和损益明细
股指期货暂不属于本基金的投资范围，故此项不适用。
8.11 报告期末 本基金投资的国 债期货交易情况说明
8.11.1 报告期 末本基金投资的国 债期货持仓和损益明细
国债期货暂不属于本基金的投资范围，故此项不适用。
8.12 投资组合 报告附注
8.12.1
本基金投资的前十名证券的发行主体没有出现被监管部门立案调查的情形。本基金
投资的前十名证券的发行主体在报告编制日前一年内没有受到公开谴责和处罚的情形。
8.12.2
报告期内本基金投资的前十名股票中没有在基金合同规定备选股票库之外的股票。
8.12.3 期末其 他各项资产构成
金额单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 97,823.77
2 应收证券清算款 788,821.24
3 应收股利 －
4 应收利息 3,294.26
5 应收申购款 12,350.87
6 其他应收款 －
7 待摊费用 －
8 其他 －
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9 合计 902,290.14
8.12.4 期末持 有的处于转股期的 可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
8.12.5 期末前 十名股票中存在流 通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况
8.12.6 投资组 合报告附注的其他 文字描述部分
因四舍五入原因，投资组合报告中分项之和与合计可能存在尾差。
§9
基金 份额持有人信息
9.1 期末基金 份额持有人户数及 持有人结构
份额单位：份
持有人户数
( 户)
户均持有的基
金份额
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有
份额
占总份
额比例
持有
份额
占总份
额比例
578 337,004.00 176,089,679.24 90.40% 18,698,631.00 9.60%
9.2 期末基金 管理人的从业人员 持有本基金的情况
项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
基金管理人所有从业人员持有本基
金
1,518,108.08 0.78%
9.3 期末基金 管理人的从业人员 持有本开放式基金份额 总量区间情况
项目 持有基金份额总量的数量区间（万份）
本公司高级管理人员、 基金投资和研
究部门负责人持有本开放式基金
0~10
本基金基金经理持有本开放式基金 0~10
§10 开放式 基金份额变动
单位：份
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基金合同生效日(2014年5月6日) 基金份额总额 235,995,074.51
本报告期期初基金份额总额 165,929,188.73
本报告期基金总申购份额 74,740,503.15
减：本报告期基金总赎回份额 45,881,381.64
本报告期基金拆分变动份额 －
本报告期期末基金份额总额 194,788,310.24
注：总 申购 份额 含红 利再 投、转 换入 份额 ；总 赎回 份额含 转换 出份 额。
§11 重大事 件揭示
11.1 基金份额 持有人大会决议
报告期内无基金份额持有人大会决议。
11.2 基金管理 人、基金托管人 的专门基金托管部门的 重大人事变动
1、报告期内基金管理人重大人事变动：
报告期内基金管理人通过二届董事会第六次会议聘任史振生先生为督察长、 汪天光
先生为副总经理；二届董事会第七次会议批准副总经理王素文先生辞职。
上述人员的变更已报中国证券监督管理委员会及上海监管局备案。
报告期内基金经理变动情况如下：
谢新先生任上银慧添利债券型证券投资基金基金经理， 与楼昕宇先生共同管理该基
金。
赵治烨先生任上银鑫达灵活配置混合型证券投资基金基金经理。
楼昕宇先生任上银慧增利货币市场基金基金经理。
常璐先生任上银新兴价值成长混合型证券投资基金、 上银鑫达灵活配置混合型证券
投资基金基金经理，与赵治烨先生共同管理上述两只基金。
高永先生任上银聚增富定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理。
2、报告期内基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动：
2017年9月1日， 中国建设银行发布公告， 聘任纪伟为中国建设银行资产托管业务部
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总经理。
11.3 涉及基金 管理人、基金财 产、基金托管业务的诉 讼
本报告期内无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。
11.4 基金投资 策略的改变
报告期内基金投资策略无改变。
11.5 为基金进 行审计的会计师 事务所情况
本基金 聘请毕 马威 华振 会计师 事务所( 特 殊普 通合伙) 提 供审计 服务 ，本报 告期内已
预提审计费70,000元， 截至2017年12月31日暂未支付； 本基金成立以来一直由该会计师
事务所提供审计服务。
11.6 管理人、 托管人及其高级 管理人员受稽查或处罚 的情况
本报告期内本基金管理人、托管人及其高级管理人员未受到监管部门稽查或处罚。
11.7 基金租用 证券公司交易单 元的有关情况
11.7.1 基金租 用证券公司交易单 元进行股票投资及佣金 支付情况
金额单位：人民币元
券商名称
交易单元
数量
股票交易 应支付该券商的佣金
备注
成交金额
占股票
成交总额比例
佣金
占当期佣金
总量的比例
方正证券 2 142,674,110.95 12.47% 90,070.88 8.86%
广发证券 4 189,355,678.22 16.55% 176,348.35 17.34%
申银万国 2 518,640,942.99 45.32% 483,012.81 47.49%
浙商证券 2 293,681,060.47 25.66% 267,631.50 26.31%
上海证券 2 － － － －
注：1 、 根 据中 国证 监会 的 有关规 定， 我司 在综 合考 量证券 经营 机构 的财 务状 况、 经 营状 况、 研究 能
力的基 础上 ，选 择基 金专 用交易 席位 ，并 由公 司管 理层批 准。
2、 本基 金本 报告 期内 新增广 发 证券 交易 单元2 个、 浙 商证券 交易 单元1个。
11.7.2 基金租 用证券公司交易单 元进行其他证券投资的 情况
金额单位：人民币元
券商名称 债券交易 债券回购交易 权证交易
成交金额 占债券
成交总额比
例
成交金额 占债券回购
成交总额比
例
成交金额 占权证
成交总额比例
方正证券 － － 124,000,000.00 79.08% － －
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广发证券 － － 4,800,000.00 3.06% － －
申银万国 － － 28,000,000.00 17.86% － －
浙商证券 － － － － － －
上海证券 － － － － － －
§12
影响投 资者决策的其他重 要信息
12.1 报告期内 单一投资者持有 基金份额比例达到或超 过20% 的情况
投
资
者
类
别
报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况
序
号
持有基
金份额
比例达
到或者
超过
20% 的
时间区
间
期初
份额
申购
份额
赎
回
份
额
持有份额
份额占
比
机
构
1
2017-1-1
~2017-1
2-31
139,580,901.06 36,349,192.99 0.00 175,930,094.05 90.32%
产品特有风险
本基金在报告期内出现单一投资者持有基金份额比例达到或超过20% 的情形。本基金管
理人已经采取相关措施防控产品流动性风险，公平对待投资者。本基金管理人提请投资
者注意因单一投资者持有基金份额集中导致的产品流动性风险、大额赎回风险以及净值
波动风险等特有风险。
注：申 购份 额为 红利 再投 份额。
上银基金 管理有限公司
二〇一八 年三月二十九日
