1
华商鑫安 灵 活 配置 混 合 型 证 券 投资
基金招募说明书( 更新) 摘要
(2018 年 第 1 号)
基金管 理人： 华商基金 管 理有限公司
基金托 管人： 交通银行股 份有限公司
重 要提 示
华商鑫安 灵活配置混合型 证券投资基金 （ 以下简称“本基金”） 经中国证监
会2016 年5 月18 日 证 监 许 可[2016]1088 号文注册, 本基金基金合同于2017 年9 月6
日 生效。
投资有风险,投资人认购(或申购)基金时应认真阅读招募说明书 。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本摘要根 据基金 合同和 基金招募 说明书 编写, 并经中国 证监会 核准。 基金合
同是约定基金当事人之间权利、 义务的法律文件。 基金投资人自依基金合同取得
基金份额, 即 成 为 基 金 份 额 持 有 人 和 本 基 金 合 同 的 当 事 人, 其 持 有 基 金 份 额 的 行
为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照 《基金法》 、 基金合 同及其他有
关规定享 有权利 、承担 义务。基 金投资 人欲了 解基金份 额持有 人的权 利和义务,
应详细查阅基金合同。
本招募说明书所载内容截止日为2018年3月6日， 有关财务数据和净值表现截
止日为2017 年12月31 日（财务数据未经审计） 。
一、基 金管理人
（一 ）基金管理人概况
1、 名称：华商基金管理有限公司 2、 住所：北京市西城区平安里西大街 28 号中海国际中心19 层
3、 办公地址：北京市西城区平安里西大街 28 号中海国际中心19 层
4、 法定代表人：李晓安
5、 成立时间：2005 年12 月20 日
6、 注册资本：壹亿元
7、 电话：010－58573600
传真：010－58573520
8、 联系人：周亚红
9、 股权结构
股东名称
出资比例
华龙证券股份有限 公司
46％
中国华电集团财务有限公司
34％
济钢集团有限公司
20％
10、 客户服务电话：010-58573300
400-700-8880（免长途费）
11、 管理基金情况： 目前管理华商领先企业混合型证券投资基金、 华商盛世
成长混合型证券投资基金、 华商收益增强债券型证券投资基金、 华商动态阿尔法
灵活配置混合型证券投资基金、 华商产业升级混合型证券投资基金、 华商稳健双
利债券型证券投资基金、 华商策略精选灵活配置混合型证券投资基金、 华商稳定
增利债券型证券投资基金、 华商价值精选混合型证券投资基金、 华商主题精选混
合型证券投资基金、 华商现金增利货币市场基金、 华商大盘量化精选灵活配置混
合型证券投资基金、 华商价值共享灵活配置混合型发起式证券投资基金、 华商红
利优选灵活配置混合型证券投资基金、 华商优势行 业灵活配置混合型证券投资基
金、 华商双债丰利债券型证券投资基金、 华商创新成长灵活配置混合型发起式证
券投资基金、 华商新量化灵活配置混合型证券投资基金、 华商新锐产业灵活配置
混合型证券投资基金、 华商未来主题混合型证券投资基金、 华商稳固添利债券型
证券投资基金、 华商健康生活灵活配置混合型证券投资基金、 华商量化进取灵活
配置混合型证券投资基金、 华商新趋势优选灵活配置混合型证券投资基金、 华商
双翼平衡混合型证券投资基金、 华商信用增强债券型证券投资基金、 华商新动力
灵活配置混合型证券投资基金、 华商新常态灵活配置混合型证券投资基金、 华商
双驱优选灵活配置混合型证券投资基金、 华商智能生活灵活配置混合型证券投资基金、 华商乐享互联灵活配置混合型证券投资基金 、 华商新兴活力灵活配置混合
型证券投资基金、 华商保本 1 号混合型证券投资基金、 华商万众创新灵活配置混
合型证券投资基金、 华商瑞鑫定期开放债券型证券投资基金、 华商丰利增强定期
开放债券型证券投资基金、 华商润丰灵活配置混合型证券投资基金、 华商元亨灵
活配置混合型证券投资基金、 华商瑞丰混合型证券投资基金、 华商民营活力灵活
配置混合型证券投资基金、 华商研究精选灵活配置混合型证券投资基金 、 华商鑫
安灵活配置混合型证 券投资基金、 华商可转债债券型证券投资基金 、 华商上游产
业股票型证券投资基金 、华商改革创新股票型证券投资基金 。
（二）基金管理人主要人员情况
1.董事会成员
李晓安： 董事长。 男， 清华大学 EMBA 。 现任 甘肃金融控股集团有限公司董
事长 ， 华龙证券股份有限 公司党委书记、 董事长， 中国证券业协会副 监事长； 历
任天水市信托投资公司副总经理、 总经理、 党委书记， 天水市财政局副局长、 局
长、党组书记。
金树成： 董事。 男， 会 计专业硕士。 现任中国华电集团资本控股有限公司总
经理，党委副书记；曾就职于华鑫国际信托有限公司，任党组书记、副总经理；
中国华电集团公司， 历任资产部风险管理处处长、 审计部主任师、 财务与风险管
理部副主任； 中央企业工委国有重点大型企业监事会， 副处级专职监事； 武警水
电指挥部后勤部企业管理局，会计师。
徐亮天： 董事。 男， 硕 士研究生学历 、 高级会计师。 现任济钢集团有限公司
副总经理兼财务总监， 历任济钢集团有限公司财务处处长、 副处长， 济南钢铁股
份有限公司财务处处长、科员等职务。
韩鹏： 董事。 男， 工商 管理硕士。 现任 华龙证券股份有限 公司总经理， 曾就
职于甘肃经济管理干部学院、 兰州信托上海武昌路营业部、 闽发证券公司， 历任
华龙证券股份有限 公司资产管理部总经理、总裁助理兼投资总监。
徐国兴：董事。男，工商管理硕士。现任 华龙证券股份有限公司副总经理，
曾就职于招商银行兰州分行、 甘肃省国税局、 中国化工集团， 历任 华龙证券股份
有限 公司委托投资部总经理、投资副总监。 刘晖： 董事。 男， 大专 学历， 经济师。 现任中国华电集团资本控股有限公司
副总经理、 党组成员； 曾就职于黑龙江省火电第二工程公司， 历任团委干事、 团
委副 书记、 宣传副部长、 办公室副主任、 党总 支书记； 黑龙江电力股份有限公司，
任金融产业部经理；黑龙江龙电典当公司，任总经理；华信保险经纪有限公司，
任副总经理、总经理。
梁永强： 董事。 男， 经 济学博士。 现任华商基金管理有限公司总经理、 基金
经理， 曾就职于华龙证券有限公司， 历任华商基金管理有限公司投资管理部副总
经理、量化投资部总经理、公司副总经理。
曲飞： 独立董事。 男， 硕士研究生学历、 高级工程师。 现任北京亿路特通新
材料有限公司董事长， 北京亿阳汇智通科技股份有限公司副董事长， 南京长江第
三大桥有限公司副董事长， 亿阳集团股份有限 公司董事、 副总裁； 曾就职于江苏
盐城悦达集团、亿阳集团经贸公司；亿阳交通股份有限公司，任副总裁、总裁；
亿阳信通股份有限公司，任董事、副总裁。
马光远： 独立董事。 男， 经济学博士。 现任北京中视旭晨文化传媒有限公司
法律合规高级战略顾问， 中央电视台财经评论员。 曾就职于浙江省嘉兴市乡镇企
业局、北京市境外融投资管理中心、北京市国有资产经营有限责任公司。
戚向东： 独立董事。 男 ， 本科学历， 研究员、 高级会计师。 现已退休， 曾就
职于河北省宣化钢铁公司， 任管理干部； 河北 省冶金工业厅， 任经济研究室主任；
冶金工业部经济调节司， 任副司长； 国家冶金局体改法规司， 任副司长； 中国钢
铁工业协会，任常务副秘书长；冶金经济发展研究中心，任党委书记。
陈 星 辉 ： 独 立董 事 。 男， 北 京 大 学 EMBA 。现 任 立 信 会 计师 事 务 所管 理 合
伙人；曾就职于大信会计师事务所，任副主任会计师；湖北省体改委上市中心，
任副主任；三峡建行房地产公司，任财务经理。
2、监事会成员
苏金奎： 监事。 男， 本 科学历。 现任 华龙证券股份有限 公司副总经理兼 总会
计师； 曾就职于金昌市农业银行、 化工部化工机械研究院、 上海恒科科技有限公
司；历任华龙证券 股份 有限公司投资银行部职员、计划财务部会计、副总经理、
总经理。
李亦军： 监事。 女， 会 计专业硕士、 高级会计师。 现任中国华电资本控股有限公司机构与 战略研究 部部门经理； 曾就职于北京北奥有限公司、 中进会计师事
务所（后 并入信 永中和 会计师事 务所） 、中瑞 华恒会计 师事务 所；历 任华电集团
财务有限公司计划财务部部门经理， 华电集团资本控股有限公司企业融资部部门
经理。
张新福： 监事。 男， 法 律硕士 、 高级经济师。 现任 济钢集团有限公司资产管
理部部长， 历任济钢集团有限公司财务部副部长、 法律事务部副部长、 处长助理、
科长。曾任山东钢铁股份有限公司济南分公司销售管理部副部长。
3、总经理及其他高级管理人员
梁永强：董事、总经理。男，经济学博士。2004 年 7 月加入华商基金管理
公司筹备组， 公司成立后历任投资管理部副总经理、 量化投资部总经理、 公司副
总经理， 现任华商动态阿尔法灵活配置混合型证券投资基金基金经理、 华商主题
精选混合型证券投资基金基金经理、 华商新锐产业灵活配置混合型证券投资基金
基金经理、 华商未来主题混合型证券投资基金基金经理。 曾就职于华龙证券有限
公司投资银行部，担任研究员、高级研究员。
周亚红：督察长。女，经济学博士。2011 年 7 月加入华商基金管理有限公
司， 曾任云南财经大学金融系副教授， 博时基金管理有限公司研究员、 TA 主管、
产品设计师、 渠道主管、 市场部副总经理， 国金通用基金管理有限公司 （筹） 总
经理助理等职务。
陆涛：副总经理。男，2006 年 5 月加入华商基金管理有限公司，历任运营
保障部总经理、 公司总经理助理兼运营总监。 曾任裕翔科技有限责任公司系统管
理员，博时基金管理有限公司高级系统管理员。
高敏：副总经理、 董事会秘书、深圳分公司总经理 。女，2007 年 5 月加入
华商基金管理有限公司，2007 年 7 月至 2017 年 7 月担任综合管理部总经理。 曾
任 兰州百货大楼股份有限公司计划财务总部主管会计 ， 甘肃金信会计师事务所 审
计主管， 兰州金瑞税务师事务所业务部 副主任， 华龙证券有限责任公司计划财务
总部 副总经理。
4、 基金经理
翟金林： 男， 中国籍， 经济学博士， 具有基金从业资格。1985 年 7 月至1990
年9 月、 1992 年7 月至 1994 年9 月， 就职于安 徽无为县六洲中学， 任 教师； 1997
年8 月至 1999 年2 月， 就职于天津信托投资有限公司， 任研究员；1999 年2 月至2000 年7 月， 就职于津联集团资产管理公司， 任项目经理； 2001 年7 月至2003
年7 月， 就职于申银万国证券研究所， 任宏观部研究员；2003 年7 月至 2009 年
11 月，就职于太平洋资产管理公司固定收益部，任资深高级投资经理；2009 年
12 月至 2017 年5 月， 就职于中国人保资产管理有限公司权益研究投资部， 任助
理总经理；2017 年5 月加入华商基金管理有限公司；2017 年7 月31 日起至今担
任华商新兴活力灵活配置混合型证券投资基金基金经理；2017 年9 月 12 日起至
今担任华商鑫安灵活配置混合型证券投资基金基金经 理；2018 年2 月 23 日起至
今担任华商未来主题混合型证券投资基金基金经理；现任上海分公司总经理。
赵媛媛 ：女，2017 年9 月 6 日至2017 年 12 月25 日担任本基金基金经理。
5、 投资决策委员会成员
本基金投资采取集体决策制度，投资决策委员会成员的姓名及职务如下：
梁永强： 华商基金管理有限公司 董事、 总经理、 华商动态阿尔法灵活配置混
合型证券投资基金基金经理、 华商主题精选混合型证券投资基金基金经理、 华商
新锐产业灵活配置混合型证券投资基金 基金经理、 华商未来主题混合型证券投资
基金基金经理 、投资决策委员会主席 ；
梁伟泓： 华商基金管理有限公司 总经理助理兼投资总监、 投资管理部副总经
理、 华商收益增强债券型证券投资基金基金经理、 华商双债丰利债券型证券投资
基金基金经理 、 华商双翼平衡混合型证券投资 基金基金经理、 华商保本 1 号混合
型证券投资基金基金经理 。
周海栋： 华商基金管理有限公司投资管理部副总经理、 华商策略精选灵活配
置混合型证券投资基金基金经理 、 华商新趋势优选灵活配置混合型证券投资基金
基金经理 、 华商优势行业灵活配置混合型证券投资基金基金经理 、 华商盛世成长
混合型证券投资基金基金经理 。
李双全： 华商基金管理有限公司投资管理部副总经理、 华商领先企业混合型
证券投资基金基金经理 、华商双驱优选灵活配置混合型证券投资基金基金经理 、
华商改革创新股票型证券投资基金 基金经理 。
邓默： 华商基金管理有限公司量化投资 部总经理 、 华商新量化灵活配置混合
型证券投资基金基金经理 、 华商量化进取灵活配置混合型证券投资基金基金经
理 、华商动态阿尔法灵活配置混合型证券投资基金 基金经理。
童立： 华商基金管理有限公司研究发展 部总经理 助理、 华商新锐产业灵活配
置混合型证券投资基金 基金经理、 华商研究精选灵活配置混合型证券投资基金 基
金经理 、 华商上游产业股票型证券投资基金 基金经理。
高兵： 华商乐享互联灵活配置混合型证券投资基金基金经理、 华商新常态灵
活配置混合型证券投资基金基金经理、 华商创新成长灵活配置混合型发起式证券
投资基金基金经理。
张杨：华商基金管理有限公司证券交易部副总经理。
上述人员之间无近亲属关系。
（三）基金管理人职责
1、 依法 募集资金 ，办 理或者委 托经中 国证监 会认定的 其他机 构代为 办理基
金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
2、 办理基金备案手续；
3、 自基 金合同 生效之 日起，以 诚实信 用、勤 勉尽责的 原则管 理和运 用基金
财产；
4、 配备 足够的 具有专 业资格的 人员进 行基金 投资分析 、决策 ，以专 业化的
经营方式管理和运作基金财产；
5、 建立 健全内 部风险 控制、监 察与稽 核、财 务管理及 人事管 理等制 度，保
证所管理的基金财产和管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理，
分别记账，进行证券投资；
6、 除依 据《基 金法》 、基金合 同及其 他有关 规定外， 不得为 自己及 任何第
三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；
7、 依法接受基金托管人的监督；
8、 计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格；
9、 采取 适当合 理的措 施使计算 基金份 额认购 、申购、 赎回和 注销价 格的方
法符合基金合同等法律文件的规定；
10、 按规定受理申购和赎回申请，及时、足额支付赎回款项；
11、 进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
12、 编制季度、半年度和年度基金报告 ；
13、 严格按照 《基金法》 、 基金合同及其他有关规定， 履行信息披露及报告
义务； 14、 保守基金商业秘密 ， 不得泄露基金投资计 划、 投资意向等， 除 《基 金法》 、
基金合同及其他有关规定另有规定外， 在基金信息公开披露前应予保密， 不得向
他人泄露；
15、 按照基金合同的约定确定基金收益分配 方案， 及时向基金份额持有人分
配收益；
16、 依据 《基金法》 、 基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或
配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
17、 保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；
18、 以基金管理人名义， 代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其
他法律行为；
19、 组织并参加基金财产清算小组， 参与基金财产的保管、 清理、 估价、 变
现和分配；
20、 因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益，
应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
21、 基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时， 应为基金份额持有人利
益向基金托管人追偿；
22、 按规定向基金托管人提供基金份额持有人名册资料；
23、 面临解散、 依法被撤销或者被依法宣告破产时， 及时报告中国证监会并
通知基金托管人；
24、 执行生效的基金份额持有人大会决议；
25、 不从事任何有损基金及其他基金当事人利益的活动；
26、 依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利， 为基金的利益
行使因基金财产投资于证券所产生的权利，不谋求对上市公司的控股和直接管
理；
27、 法律法规、中国证监会和基金合同规定的其 他义务。
（四）基金管理人的承诺
1、 基金管理人承诺不从事违反 《中华人民共和国证券法》 （以下简称 “ 《证
券法》 ” ） 的行为， 并承 诺建立健全内部控制制度， 采取有效措施， 防止违反 《证
券法》行为的发生； 2、 基金 管理人 承诺不 从事以下 违反《 基金法 》的行为 ，并建 立健全 的内部
控制制度，采取有效措施，防止下列行为的发生：
（1 ）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从 事 证券投资；
（2 ）不公平地对待管理的不同基金财产；
（3 ）利用基金财产 或职务便利为基金份额持有人以外的第三人谋取利益；
（4 ）向基金份额持有人违规承诺 收益或者承担损失；
（5 ）侵占、挪用基金财产；
（6 ）泄 露因职 务便利 获取的未 公开信 息、利 用该信息 从事或 者明示 、暗示
他人从事相关的交易活动；
（7 ）玩忽职守，不按照规定履行职责；
（8 ）法律、行政法规 和中国证监会规定禁止的其他行为。
3、 基金 管理人 承诺加 强人员管 理 ，强 化职业 操守 ，督 促和约 束员工 遵守国
家有关法律、法规、规章及行业规范 ，诚实信用、勤勉尽责 ，不从事以下活动：
（1）越权或违规经营；
（2）违反基金合同或托管协议；
（3）故意损害基金持有人或其它基金相关机构的合法权益；
（4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假；
（5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；
（6）玩忽职守、滥用职权；
（7） 泄露在任职期间知悉的有关证券、 基金的商业秘密、 尚未依法公开的基
金投资内容、基金投资计划等信息；
（8）除按本公司制度进行基金运作投资外 ，直接或间接进行其它股票投资；
（9）协助、接受委托或以其它任何形式为其它组织或个人进行证券交易；
（10 ）违 反证券 交易场 所业务规 则 ，利 用对敲 、倒仓等 手段操 纵市场 价格 ，
扰乱市场秩序；
（11 ）贬损同行 ，以提高自己；
（12 ）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分；
（13 ）以不正当手段谋求业务发展；
（14 ）有悖社会公德 ，损害证券投资基金人员形象；
（15 ）其它法律、行政法规禁止的行为。
4、 基金管理人关于禁止行为的承诺
为维护基金份额持有人的合法权益，本基金禁止从事下列行为：
（1）承销证券；
（2） 违反规定向他人贷款或者提供担保；
（3）从事承担无限责任的投资；
（4）向基金管理人、基金托管人出资；
（5）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
（6）法律、行政法规 和中国证监会规定禁止的其他活动 。
基金管理 人运用 基金财 产买卖基 金管理 人、基 金托管人 及其控 股股东 、实际
控制人或者与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内 承 销 的 证
券， 或者从事其他重大关联交易的， 应当符合基金的投资目标和投资策略， 遵循
基金份额持有人利益优先的原则， 防范利益冲突， 建立健全内部审批机制和评估
机制，按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意，
并按法律法规予以披露。 重大关联交易应提交基金管理人董事会审议， 并经过三
分之二以上的独立董事通过。 基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进
行审查。
法律法规 或监管 部门取 消上述限 制，如 适用于 本基金， 基金管 理人在 履行适
当程序后， 则本基金投资不再受相关限制。
（五）基金经理承诺
1、 依照 有关法 律法 规 和基金合 同的规 定，本 着敬业、 诚信和 谨慎的 原则为
基金份额持有人谋取最大利益；
2、 不协 助、接 受委托 或以其他 任何形 式为其 他组织或 个人进 行证券 交易，
不利用职务之便为自己、或任何第三者谋取利益；
3、 不违 反现行 有效的 法律、法 规、规 章、基 金合同和 中国证 监会的 有关规
定， 不泄露在任职期间知悉的有关证券、 基金的商业秘密、 尚未依法公开的基金
投资内容、基金投资计划等信息；
4、 不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。
（六）基金管理人的内部风险控制制度
1、 内部控制制度
(1) 内部控制的原则 1)健全性原 则： 内部控制应当包括公司的各项业务、 各个部门或机构和各级
人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。
2)有效性原则： 通过科学的内控手段和方法， 建立合理的内控程序， 维护内
控制度的有效执行。
3)独立性原则： 公司各机构、 部门和岗位职责应当保持相对独立， 基金资产、
自有资产、其他资产的运作应当分离。
4)相互制约原则：公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。
5)成本效益原则： 公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本， 提高经济
效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。
(2) 内部控制的主要内容
1)控制环境
①控制环境构成公司内部控制的基础，环境控制包括管理思想、经营理念、
控制文化、公司治理结构、组织结构和员工道德素质等内容。
②管理层通过定期学习、讨论、检讨内控制度，组织内控设计并以身作则、
积极执行， 牢固树立诚实信用和内控优先的思想， 自觉形成风险管理观念； 通过
营造公司内控文化氛围， 增进员工风险防范意识， 使其贯穿于公司各部分、 岗位
和业务环节。
③董事会负责公司内部控制基本制度的制定和内控工作的评估审查， 对公司
建立有效的内部控制系统承担最终责任； 同时， 通过充分发挥独立董事和监事会
的监督职能， 避免不正 当关联交易、 利益输送和内部人控制现象的发生， 建立健
全符合现代企业制度要求的法人治理结构。
④建立决策科学、 运营规范、 管理高效的运行机制， 包括民主透明的决策程
序和管理议事规则、 高效严谨的业务执行系统、 以及健全有效的内部监督和反馈
系统。
⑤建立科学的聘用、 培 训、 轮岗、 考评、 晋升 、 淘汰等人事管理制度 ， 严格
制定单位业绩和个人工作表现挂钩的薪酬制度，确保公司职员具备和保持正直、
诚实、公正、廉洁的品质与应有的专业能力。
2)风险评估 内部稽核人员定期评估公司风险状况， 范围包括所有可能对经营目标产生负
面影响的内部和外部因素， 评估这些因素对公司总体经营目标产生影响的程度及
可能性，并将评估报告报公司董事会及高级管理人员。
3)组织体系
内部控制组织体系包括三个层次：
①第一层次风险控制
在董事会层面设立风险控制委员会， 对公司规章制度、 经营管理、 基 金运作、
固有资金投资等方面的合法、 合规性进行全面的分析检查， 对各种风险预测报告
进行审议，提出相应的意见和建议。
公司设督察长。 督察长作为风险控制委员会的执行机构， 对董事会负责， 按
照中国证监会的规定和风 险控制委员会的授权进行工作。
②第二层次风险控制
第二层次风险控制是指公司经营层层面的风险控制，具体为在风险管理小
组、投资决策委员会和监察稽核部层次对公司的风险进行的预防和控制。
风险管理小组对公司在经营管理和基金运作中的风险进行全面的研究、分
析、评估，全面、及时、有效地防范公司经营过程中可能面临的各种风险。
投资决策委员会研究并制定基金资产的投资策略， 对基金的总体投资情况提
出指导性意见，从而达到分散投资风险，提高基金资产的安全性的目的。
监察稽核部独立于公司各业务部门和各分支机构， 对各岗位、 各部门、 各机
构 、各项业务中的风险控制情况实施监督。
③第三层次风险控制
第三层次风险控制是指公司各部门对自身业务工作中的风险进行的自我检
查和控制。
公司各部门根据经营计划、 业务规则及本部门具体情况制定本部门的工作流
程及风险控制措施，相关部门、相关岗位之间相互监督制衡。
4)制度体系
制度是内部控制的指引和规范，制度缜密是内部控制体系的基础。
①内部控制制度包括内部控制大纲、 业务控制制度、 基金会计制度、 信息披
露制度、监察稽核制度等。 ②内部管理控制制度包括财务管理制度、 人力资源及业绩考核制度、 行政管
理制度、员工行为规范、纪 律程序。
③业务控制制度包括投资管理制度、 基金销售管理制度、 风险控制制度、 资
料档案管理制度、信息技术管理制度和突发事件管理制度。
5)信息与沟通
建立内部办公自动化信息系统与业务汇报体系， 通过建立有效的信息交流渠
道， 保证公司员工及各级管理人员可以充分了解与其职责相关的信息， 保证信息
及时送达适当的人员进行处理。
2、 基金管理人关于内部控制的声明
(1) 本公司 确知 建立、 实施和维 持内 部控制 制 度是本公 司董 事会及 管 理层的
责任，董事会承担最终责任；
(2) 上述关于内部控制的披露真实、准确；
(3) 本 公 司 承 诺 将 根 据 市 场 环 境 的 变 化 及 公 司 的 发 展 不 断 完 善 内 部 控 制 制
度。
二、基 金托管人
一、基金托管人基本情况
1、 基金托管人概况
公司法定中文名称：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）
公司法定英文名称：BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD
法定代表人：牛锡明
住
所：上海市浦东新区银城中路 188 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号
邮政编码：200120
注册时间：1987 年 3 月 30 日
注册资本：742.62 亿元
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]25 号
联系人：陆志俊 电
话：95559
交通银行 始建于 1908 年，是中国历史最悠久的银行之一，也是近代中国的
发钞行之 一。1987 年 重新组建 后的交 通银行 正式对外 营业， 成为中 国第一家全
国性的国有股份制商业银行，总部设在上海。2005 年 6 月交通银行在香港联合
交易所挂牌上市， 2007 年 5 月在上海证券交易所挂牌上市。 根据 2016 年英国 《银
行家》杂志发布的全球千家大银行报告，交通银行一级资本位列第 13 位，较上
年上升 4 位；根据 2016 年美国《财富》杂志发布的世界 500 强公司排行榜，交
通银行营业收入位列第 153 位，较上年上升 37 位。
截至 2017 年 9 月 30 日，交通银行资产总额为人民币 89357.90 亿 元。2017
年 1-9 月，交通银行实现净利润( 归属于母公司股东) 人民币 544.19 亿元。
交通银行总行设 资产托管业务中心 （下文简称 “托管中心” ） 。 现有 员工具
有多年基金、 证券和银行的从业经验， 具备基金从 业资格， 以及经济师、 会计师、
工程师 和律师 等中高级 专业技术职称， 员工的学历层次较高， 专业分布合理， 职
业技能优良， 职业道德素质过硬， 是一支诚实勤勉、 积极进取、 开拓创新、 奋发
向上的 资产 托管从业人员队伍。
2、 主要人员情况
牛锡明先生，董事长、执行董事。
牛先生 2013 年 10 月至今任本行董事长、 执行董事，2013 年 5 月至 2013 年
10 月任本行董事长、执行董事、行长，2009 年 12 月至 2013 年 5 月任本行副董
事长、执行董事、行长。牛先生 1983 年毕业 于中央财经大学金融系，获学士学
位，1997 年 毕业 于哈 尔滨工业 大学 管理学 院 技术经济 专业 ，获硕 士 学位，1999
年享受国务院颁发的政府特殊津贴。
彭纯先生，副董事长、执行董事、行长。
彭先生 2013 年 11 月起任本行副董事长、 执行董事，2013 年 10 月起任本行
行长； 2010 年 4 月至 2013 年 9 月任中国投资有限责任公司副总经理兼中央汇金
投资有限责任公司执行董事、 总经理；2005 年 8 月至 2010 年 4 月任本行执行董
事、副行长；2004 年 9 月至 2005 年 8 月任本行副行长；2004 年 6 月至 2004 年
9 月任本行董事、行长助理；2001 年 9 月至 2004 年 6 月任本行行长 助理；1994
年至 2001 年历任本行 乌鲁木齐分行副行长、行长， 南宁分行行长，广州分行行长。彭先生 1986 年于中国人民银行研究生部获经济学硕士学位。
袁庆伟女士，资产托管业务中心总裁。
袁女士 2015 年 8 月起 任本行资产托管业务中心总裁；2007 年 12 月至 2015
年 8 月， 历任本行资产托管部总经理助理、 副总经理， 本行资产托管业务中心副
总裁； 1999 年 12 月至 2007 年 12 月， 历任本行乌鲁木齐分行财务会计部副科长、
科长、处长助理、副处长，会计结算部高级经理。袁女士 1992 年毕 业于中国石
油大学计算机科学系，获得学士学位，2005 年于新疆财经学院获硕士学位。
3、 基金托管业务经营情况
截至 2017 年 9 月 30 日， 交通银行共托管证券投资基金 319 只。 此外， 交通
银行 还托管了基金公司特定客户资产管理计划、 证券公司客户资产管理计划、 银
行理财产品、 信托计划、 私募投资基金、 保险资金、 全国社保基金、 养老保障管
理基金、企业年金基金、QFII 证 券投资资产 、RQFII 证 券投资资产 、QDII 证券
投资资产和 QDLP 资金 等产品。
二、基金托管人的内部控制制度
1、 内部控制目标
交通银行严格遵守国家法律法规、 行业规章及行内相关管理规定， 加强内部
管理， 保证托管中心业务规章的健全和各项规章的贯彻执行 ， 通过对各种风险的
梳理、 评估、 监控， 有 效地实现对各项业务风险的管控， 确保业务稳健运行， 保
护基金持有人的合法权益。
2、 内部控制原则
（1） 合法性原则： 托管 中心制定的各项制度符合国家法律法规及监管机构的
监管要求，并贯穿于托管业务经营管理活动的始终。
（2） 全面性原则： 托管 中心建立各二级部自我监控和风险合规部风险管控的
内部控制机制， 覆盖各项业务、 各个部门和各级人员， 并渗透到决策、 执行、 监
督、反馈等各个经营环节，建立全面的风险管理监督机制。
(3) 独立性原则： 托管中 心独立负责受托基金资产的保管， 保证基金资产与交
通 银行的自有资产相互独立，对不同的受托基金资产分别设置账户，独立核算，
分账管理。
(4) 制衡性原则： 托管中 心贯彻适当授权、 相互制约的原则， 从组织结构的设置上确保各二级部和各岗位权责分明、 相互牵制， 并通过有效的相互制衡措施消
除内部控制中的盲点。
(5) 有效性原则： 托管中 心在岗位、 业务二级部和风险合规部三级内控管理模
式的基础上， 形成科学合理的内部控制决策机制、 执行机制和监督机制， 通过行
之有效的控制流程、 控制措施， 建立合理的内控程序， 保障内控管理的有效执行。
(6) 效益性原则： 托管中 心内部控制与基金托管规模、 业务范 围和业务运作环
节的风险控制要求相适应， 尽量降低经营运作成本， 以合理的控制成本实现最佳
的内部控制目标。
3、 内部控制制度及措施
根据 《证券投资基金法 》 、 《中华人民共和国 商业银行法》 等法律法 规， 托
管中心 制定了一整套严密、 高效的 证券投资基金托管 管理规章制度， 确保基金托
管业务运行的规范、 安全、 高效， 包括 《交通银行资产托管业务管理办法》 、 《交
通银行资产托管业务风险管理暂行办法》 、 《交通银行资产托管部项目开发管理
办法》 、 《交通银行资 产托管部信息披露制度》 、 《交通银行资产托 管业务商业
秘密管理规定》 、 《交 通银行资产托管业务 从业人员守则》 、 《交通 银行资产托
管业务档案管理暂行办法》 等， 并根据市场变化 和基金业务的发展不断加以完善。
做到业务分工合理， 技术系统完整独立， 业务管理制度化， 核心作业区实行封闭
管理，有关信息披露由专人负责。
托管中心通过对基金托管业务各环节的事前指导、 事中风控和事后检查措施
实现全流程、 全链条的风险控制管理， 聘请国际著名会计师事务所对基金托管业
务运行进行国际标准的内部控制评审。
三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
交通银行作为基金托管人， 根据 《证券投资基金法》 、 《公开募集证 券投资
基金运作管理办法》 和有关证券法规的规定， 对基金的投资对象、 基金资产的投
资组合比例、 基金资产的核算、 基金资产净值的计算、 基金管理人报酬的计提和
支付、 基金托管人报酬的计提和支付、 基金的申购 资金的到账与赎回资金的划付 、
基金收益分配等行为的合法性、合规性进行监督和核查。
交通银行作为基金托管人， 发现基金管理人有违反 《证券投资基金法》 、 《公
开募集证券投资基金运作管理办法》 等有关证券法规和 《基金合同》 的行为， 应当及时通知基金管理人予以纠正， 基金管理人收到 通知后及时核对确认并进行调
整。 交通银行有权对通知事项进行复查， 督促基金管理人改正。 基金管理人对交
通银行通知的违规事项未能及时纠正的，交通银行须报告中国证监会。
交通银行作为基金托管人， 发现基金管理人有重大违规行为， 须立即报告中
国证监会，同时通知基金管理人限期纠正。
四、其他事项
最近一年内交通银行及其负责资产托管业务的高级管理人员无重大违法违规
行为，未受到中国人民银行、中国证监会、中国银监会及其他有关机关的处罚。
负责基金托管业务的高级管理人员在基金管理公司无兼职的情况。
三、相 关服务机构
（一）基金份额发售机构
1、 直销机构：
名称：华商基金管理有限公司
住所：北京市西城区平安里西大街 28 号中海国际中心 19 层
办公地址：北京市西城区平安里西大街 28 号中海国际中心19 层
法定代表人：李晓安
直销中心：华商基金管理有限公司
电话：010-58573768
传真：010-58573737
网址：www.hsfund.com
2、 代销机构：
(1) 交通银行股份有限公司
办公地址：上海市银城中路 188 号
法定代表人：牛锡明
联系人： 王菁
联系电话：021-58781234
客服电话：95559
公司网站：www.bankcomm.com （2 ）中国银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
法定代表人： 陈四清
客服电话：95566
网址：www.boc.cn
（3 ） 招商银行股份有限公司
注册地点：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
办公地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
法定代表人：李建红
联系人：邓炯鹏
电话：0755-83198888
传真：0755-83195109
客服电话：95555
网址：www.cmbchina.com
（4 ） 晋商银行股份有限公司
注册地址：山西省太原市长风西街 1 号丽华大厦
办公地址：山西省太原市长风西街 1 号丽华大厦
法定代表人：阎俊生
联系人：杨瑞
客服电话：9510-5588
公司 网址：www.jshbank.com
（5 ） 浙江泰隆商业银行股份有限公司
注册地址：浙江省台州市路桥区南官大道 188 号
法定代表人：王钧
联系人：陈妍宇
电话：0571-87219677
客服电话：400-88-96575
公司网址：www.zjtlcb.com
（6 ） 东莞农村 商业银行股份有限公司
注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号 办公地址：东莞市东城区鸿福东路 2 号东莞农商银行大厦
法定代表人：何沛良
联系人：杨亢
电话：0769-22866270
传真：0769-22866282
客服电话：0769-961122
公司网址：www.drcbank.com
（7 ） 平安银行股份有限公司
注册地址：深圳市深南东路 5047 号
法定代表人：孙建一
联系人：张莉
客户服务热线：95511-3
公司网站：bank.pingan.com
（8 ） 上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区 浦东南路 500 号
办公地址：上海市中山东一路 12 号
法定代表人：吉晓辉
联系人：吴斌
联系电话：021-61618888
客服电话：95528
网站：www.spdb.com.cn
（9 ） 华龙证券股份有限公司
注册地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心
办公地址：兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心
法定代表人：李晓安
电话：0931-4890208
传真：0931-4890628
联系人：李昕田
客服热线：400-689-8888 、0931-96668
网址：www.hlzqgs.com （10 ） 国泰君安证券股份有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号
办公地址：上海市银城中路 168 号上海银行大厦 29 层
法定代表人：杨德红
电话：021-38676666
传真：021-38670666
联系人：芮敏祺、朱雅崴
客服电话：400-8888-666 、95521
网址：www.gtja.com
（11 ） 中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人：王常青
开放式基金业务传真：（010）65182261
联系人：权唐
客服电话：400-8888-108
网址：www.csc108.com
（12 ） 国信证券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
法人代表：何如
电话：0755－82130833
联系人：周杨
传真：0755-82133952
客户服务电话：95536
网址：www.guosen.com.cn
（13 ） 招商证券股份有限公司
注册地址: 深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层
办公地址: 深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层
法定代表人: 宫少林 电话:0755-82960167
传真:0755-82943636
联系人: 黄婵君
客服电话:95565 ?4008888111
网址:www.newone.com.cn
（14 ） 中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座
法定代表人：张佑君
联系电话：010-60838888
传真：010-60833739
联系人： 郑慧
客服电话：95558
网址：www.cs.ecitic.com
（15 ） 中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人：陈共炎
电话：010-83574507
传真：010-83574087
联系人：辛国政
客服电话：4008-888-888 、95551
网址：www.chinastock.com.cn
（16 ） 海通证券股份有限公司
注册地址：上海市广东路 689 号
办公地址：上海市广东路 689 号
法定 代表人：王开国
电话：021-23219000
传真：021-23219100
联系人：金芸、李笑鸣 客服电话：95553 、400-8888-001
网址：www.htsec.com
（17 ） 申万宏源证券有限公司
注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 40 层
法定代表人：李梅
电话：021-33389888
传真：021-33388224
联系人：王叔胤
客服电话：95523 或 4008895523
网址：www.swhysc.com
（18 ） 长江证券股份有限公司
注册地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
办公地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人： 尤习贵
客户服务热线：95579 或 4008-888-999
联系人：奚博宇
电话：027-65799999
传真：027-85481900
网址：www.95579.com
（19 ） 安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 2222 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地址：深 圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
法定代表人：王连志
电话：0755—82825551
传真：0755—82558355
联系人：陈剑红
客服电话：95517
公司网址：www.essence.com.cn
（20 ） 中信证券（山东）有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001
办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层
法定代表人：姜晓林
电话：0531-89606165
传真：0532-85022605
联系人：刘晓明
客服电话：95548
网址：www.citicssd.com
（21 ） 信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
法定代表人：张志刚
联系人：尹旭航
联系电话：010-63081000
传真：010-63081344
客服电话：95321
公司网址：www.cindasc.com
（22 ） 光大证券股份有限公司
注册地址：上海市 静安区新闸路 1508 号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人：薛峰
电话：021-22169999
传真：021-22169134
联系人：何耀
客服电话：95525
网址：www.ebscn.com
（23 ） 国联证券股份有限公司
注册地址: 江苏省无锡滨湖区太湖新城金融一街 8 号 7-9 层
办公地址：江苏省无锡滨湖区太湖新城金融一街 8 号 7-9 层
法定代表人: 姚志勇 联系人: 祁昊
联系电话:0510-82831662
客服电话:95570
网址:www.glsc.com.cn
（24 ） 平安证券 股份有限公司
注册地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16—20 层
办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16—20 层（518048）
法定代表人：曹实凡
电话：021-38631117
传真：021-58991896
联系人：石静武
客服电话：95511-8
网址：stock.pingan.com
（25 ） 华安证券股份有限公司
注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智中心 B1 座
法定代表人：李工
电话：0551-65161666
传真：0551-65161600
客户服务电话: 95318
网址： www.hazq.com
（26 ） 东莞证券股份有限公司
注册地址：东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼
办公地址：东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼
法定代表人：张运勇
联系人：乔芳
电话：0769-22100155
传真：0769-22100155
服务热线：0769-961130
网址：www.dgzq.com.cn （27 ） 国都证券股份有限公司
注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
法定代表人：王少华
电话：010-84183333
传真：010-84183311-3389
联系人：黄静
客户服务电话:400-818-8118
网址：www.guodu.com
（28 ） 东海证券股份有限公司
注册地址：江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 楼
办公地址： 上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦
法定代表人：赵俊
电话：021-20333333
传真：021-50498825
联系人：王一彦
客服电话：95531 ；400-888-8588
网址：www.longone.com.cn
（29 ） 国盛证券有限责任公司
注册地址：南昌市北京西路 88 号（江信国际金融大厦）
办公地址：南昌市北京西路 88 号（江信国际金融大厦）
法定代表人：马跃进
联系人：俞驰
联系电 话：0791-86283080
传真 0791-86281485
客服电话：4008222111
公司网址：www.gszq.com
（30 ） 申万宏源西部证券有限公司
注册地址： 新疆乌鲁木齐市高新区 （新市区） 北京南路 358 号大成国际大厦
20 楼 2005 室
办公地址： 新疆乌鲁木齐市高新区 （新市区） 北京南路 358 号大成国际大厦
20 楼 2005 室（邮编:830002 ）
法定代表人：韩志谦
联系人： 王叔胤
联系电话：010-88085858
客服电话：4008-000-562
网址：www.hysec.com
（31 ） 中泰证券股份有限公司
注册 地址：济南市市中区经七路 86 号
办公地址：上海市花园石桥路 66 号东亚银行金融大厦 18 层
法定代表人：李玮
联系人：许曼华
电话：021-20315290
传真：021-20315137
客服电话：95538
网址：www.zts.com.cn
（32 ） 国金证券股份有限公司
注册地址：成都市青羊区东城根上街 95 号
办公地址：成都市青羊区东城根上街 95 号
法定代表人：冉云
电话：028-86690057 、028-86690058
传真：028-86690126
联系人：刘婧漪、贾鹏
客服电话：95310
网址：www.gjzq.com.cn
（33 ） 广州证券股份有限公司
注册地址：广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19、
20 层
办公地址：广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19、
20 层 法定代表人：邱三发
电话：020-88836999
传真：020-88836654
联系人：梁微
客服电话：95396
公司网址：www.gzs.com.cn
（34 ） 华鑫证券有限责任公司
注册地址： 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01 、B01 （b） 单元
办公地址：上海市徐汇区宛平南路 8 号
法定代表人：俞洋
电话：021-64339000
联系人：王逍
客服电话：4001099918 、021-32109999, 029-68918888
网址：www.cfsc.com.cn
（35 ） 东吴证券股份有限公司
注册地址：苏州市工业园区星阳街 5 号东吴证券大厦
办公地址：苏州市工业园区星阳街 5 号东吴证券大厦
法定代表人：范力
电话：0512-65581136
传真：0512-65588021
联系人：方晓丹
客服电话：95530
网址：www.dwzq.com.cn
（36 ） 华宝证券股份有限责任公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 100 号 57 层
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 100 号 57 层
法定代表人：陈林
联系人：刘闻川
联系电话：021-20515589
传真：021-20515593 客服电话：4008209898
公司网址：www.cnhbstock.com
（37 ） 长城国瑞证券有限公司
注册地址：福建省厦门市莲前西路 2 号莲富大厦十七层
办公地址：福建省厦门市莲前西路 2 号莲富大厦十七层
法定代表人：王勇
客服电话：0592-5163588
公司网址：www.xmzq.com.cn
（38 ） 上海华信 证券有限责任公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼
办公地址：上海市黄浦区南京西路 399 号明天广场 20 楼
法定代表人：陈灿辉
电话：021-63898427
联系人：徐璐
客户服务电话：400-820-5999
公司网址：www.shhxzq.com
（39 ） 浙商证券股份有限公司
注册地址：杭州市江干区五星路 201 号
办公地址：杭州市江干区五星路 201 号浙商证券大楼 8 楼
法定代表人：吴承根
电话：021-80108643
传真：021-80106010
联系人：陈姗姗
客服热线：95345
网址：www.stocke.com.cn
（40 ） 西南证券股份有限公司
注册地址：重庆市江北区桥北苑 8 号
办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦
法人代表: 吴坚
联系人：张煜
电话：023-63786633
传真：023-63786212
客服电话：95355 、4008096096
公司网址：www.swsc.com.cn
（41 ） 长城证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区深南大道 6008 特区报业大厦 16-17 层
办公地址： 深圳市福田区深南大道 6008 特区报业大厦 14 楼、16 楼、17 楼
法人代表: 丁益
联系人：金夏
电话： 0755-83516289
传真： 0755-83515567
客服电话：400-666-6888
公司网址： www.cgws.com
（42 ） 天相投资顾问有限公司
注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701
办公地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 505
法定代表人：林义相
电话：（010）66045182
传真：（010）66045518
联系人：谭磊
客服电话：（010 ）66045678
天相投顾网址： http://www.txsec.com
天相基金网网址：www.jjm.com.cn
（43 ） 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
住所：杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号1 栋202 室
办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场B 座 6F
法定代表人：陈柏青
联系人：韩爱彬
客服电话：4000-766-123
公司网址：www.fund123.cn （44 ） 上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市高翔路 526 弄 2 幢 220 室
办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层
法定代表人：张跃伟
电话：021-20691832
传真：021—20691861
联系人：黄辉
客服电话：400-820-2899
网址：www.erichfund.com
（45 ） 上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号
办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903-906 室
上海市虹口区欧阳路 196 号（法兰桥创意园）26 号楼 2 楼
法定代表人：杨文斌
电话：021-58870011
传真：021-68596916
联系人：张茹
客服电话：400-700-9665
网址：www.ehowbuy.com
（46 ） 诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室
办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路 32 号（杨树浦路 340 号）C 栋
2 楼
法定代表人：汪静波
联系电话：021-38509639
传真：021-38509777
联系人：徐诚
客户服务电话: 400 －821－5399
网址：www.noah-fund.com
（47 ） 中期资产管理有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 11 层 1103 号
办公地址：北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 11 层
法定代表人：姜新
客户服务电话: 95162
网址： www.cifcofund.com
（48 ） 北京展恒基金销售股份有限公司
注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
办公地址：北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 2 层
法定代表人：闫振杰
联系电话：010-59601366-7024
传真：010-62020355
联系人：马林
客服电话: 400-818-8000
网址：www.myfund.com
（49 ） 浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室
办公地址：浙江省杭州市余杭区五常街道同顺路 18 号同花顺大楼
法定代表人：凌顺平
电话：0571-88911818
传真：0571-86800423
联系人：吴强
客户服务电话: 4008-773-772
网址：www.5ifund.com
（50 ） 宜信普泽投资顾问（北京）有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809
办公地址：北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 1809
法定代表人： 戎兵
电话： 010-52855713
传真：010-85894285
联系人： 魏晨
客服电话：400 6099 200 网址：www.yixinfund.com
（51 ） 一路财富（北京）信息科技有限公司
注册地址：北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 C 座 702 室
办公地址：北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208
法定代表人：吴雪秀
电话：010-88312877
传真：010-88312099
联系人：段京璐
客服电话：400-0011-566
网址：www.yilucaifu.com
（52 ） 北京创金启富投资管理有限公司
注册地址：北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A
办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号经济日报社综合楼 A 座 712 室
法人代表：梁蓉
联系人： 魏素清
电话：010-66154828
传真：010-63583991
客服电话：400-6262-818
网址：www.5irich.com
（53 ） 泰信财富投资管理有限公司
注册地址： 北京市石景山区实兴大街 30 号院 3 号楼 8 层 8995 房间
办公地址： 北京市海淀区西四环北路 69 号一层
法定代表人： 穆宏轩
电话：010-88460066
联系人：房珊珊
客户服务电话: 400-881-5596
公司网址：www.taitxincaifu.com
（54 ） 中国国际金融股份有限公司
注册地址：北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
办公地址：北京市建国门外甲 6 号 SK 大厦 联系人：杨涵宇
联系电话：010-65051166
客服电话：400-910-1166
公司网址：www.cicc.com.cn
（55 ） 上海陆金所 基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号西裙楼
法定代表人： 胡学勤
联系人： 宁博宇
电话：021-20665952
传真：021-22066653
客服电话：4008219031
公司网址：www.lufunds.com
（56 ） 中信期货有限公司
注 册 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 中 心 三 路 8 号 卓 越 时 代 广 场 （ 二 期 ） 北 座 13 层
1301-1305 室、14 层
办 公 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 中 心 三 路 8 号 卓 越 时 代 广 场 （ 二 期 ） 北 座 13 层
1301-1305 室、14 层
法定代表人： 张皓
联系人： 韩钰
电话：0755-23953913
传真：0755-83217421
客服电话：400-990-8826
公司网址：http://www.citicsf.com
（57 ） 上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层
办公地址：上海市 宛平南路 88 号东方财富大厦
法定代表人：其实
联系人：黄妮娟
电话：021-54509998 传真：021-64385308
客服电话：400-1818188
公司网址：www.1234567.com.cn
（58 ） 深圳新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#
办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 16 层
法定代表人：张彦
联系人：张燕
电话：010-83363099
传真：010-83363072
客服电话：400-166-1188
公司网址：www.new-rand.cn
（59 ） 众升财富（北京）基金销售有限公司
注册地址： 中国 （上海） 自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102、1103
单元
办公地址： 中国 （上海） 自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102、1103
单元
法定代表人：李招弟
联系电话：010-59497361
传真：010-64788016
联系人：李艳
客服电话：400-876-9988
网址：www.zscffund.com
（60 ） 上海凯石财富基金销售有限公司
注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室
办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼
法定代表人： 陈继武
联系人：黄祎
电话： 021-63333389
传真：021-63333390 客服电话：4006-433-389
公司网址：www.vstonewealth.com
（61 ） 大泰金石基金销售有限公司
注册地址：南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105 室
办公地址： 上海市浦东新区峨山路 505 号东方纯一大厦 15 楼
法定代表人：袁顾明
联系人： 王骅
电话： 021-20324174
传真：021-20324199
客服电话：400-928-2266
网址：www.dtfunds.com
（62 ） 泰诚财富基金销售（大连）有限公司
注册（办公）地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
法定代表人：林卓
联系人：李晓涵
电话：0411-88891212-119
传真：0411-84396536
客户服务电话：400-0411-001
公司网址：www.haojiyoujijin.com
（63 ） 珠海盈米财富管理有限公司
注册地址： 珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
法定代表人：肖雯
联系人：黄敏嫦
电话：020-89629099
传真：020-89629011
客服电话：020-89629066
公司网址：www.yingmi.cn
（64 ） 上海联泰资产管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室
办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层 法定代表人：燕斌
联系人：陈东
电话：021-52822063
传真：021-52975270
客服电话：400-166-6788
公司网址：http://www.66zichan.com
（65 ） 和耕传承基金销售有限公司
注册地址：郑州市郑东新区东风东路康宁街北互联网金融大厦 6 号楼 6 楼
办公地址：郑州市郑东新区东风东路康宁街北互联网金融大厦 6 号楼 6 楼
法定代表人：李淑慧
联系人：郭兆英
电话：0371-55213196
传真：0371-85518397
客服电话：4000-555-671
公司网址：www.hgccpb.com
（66 ） 中证金牛（北京）投资咨询有限公司
注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室
办公地址： 北京市西城区宣武门外大街甲 1 号新华社第三工作区 5F
法定代表人： 钱昊旻
联系人： 孙雯
电话：010-59336519
传真：010-59336500
客服电话：4008-909-998
公司网站：www.jnlc.com
（67 ） 上海利得基金销售有限公司
注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
办公地址：上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼
法定代表人：李兴春
联系人：曹怡晨 电话：021-50583533
传真：021-50583633
客服电话：400-921-7755
公司网址：www.leadfund.com.cn
（68 ） 北京虹点基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙楼 2 层 222 单元
办公地址：北京市朝阳区工人体育馆北路甲 2 号盈科中心 B 座裙楼二 层
法定代表人： 胡伟
联系人： 陈铭洲
电话：18513699505
客服电话：400-618-0707
公司网址：www.hongdianfund.com
（69 ） 北京钱景基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
办公地址：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
法定代表人：赵荣春
联系人：高静
电话：010-59158281
传真：010-57569671
客服电话：400-893-6885
公司网址：www.qianjing.com
（70 ） 奕丰金融服务（深圳）有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入住 深圳市
前海商务秘书有限公司）
办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室
法定代表人：TEO WEE HOWE
联系人：陈广浩
电话：0755-89460500
传真：0755-21674453 客户服务电话：400-684-6500 、400-684-0500
公司网址：www.ifastps.com.cn
（71 ） 大连网金基金销售有限公司
办公地址：辽 宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室
法定代表人：卜勇
联系人：于舒
联系电话： （0411 ）3902 7828
传真： （0411） 3902 7835
客服电话：4000-899-100
公司网址：http://www.yibaijin.com/
（72 ） 深圳金斧子基金销售有限公司
注册地址：深圳市南山区粤海街道科苑路 16 号东方科技大厦 18 楼
办公地址：深圳市南山区粤海街道科苑路科兴科学园 B3 单元 7 楼
法定代表人：赖任军
联系人：张烨
电话：0755-29330502
传真：0755-26920530
客服电话：400-9302-888
公司网址：www.jfzinv.com
（73 ） 北京格上富信基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室
法定代表人：李悦章
联系人：张林
联系电话：010-85594745
客服电话：400-066-8586
公司网址：www.igesafe.com
（74 ） 上海万得基金销售有限公司
注册地址： 中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座 办公地址：上海市浦东新区福山路 33 号 9 楼
法定代表人：王廷富
联系人： 徐亚丹
电话：021-50712782
传真：021-50710161
客服电话：400-821-0203
公司网址：www.520fund.com.cn
（75 ） 北京新浪仓石基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期( 西扩)N-1、N-2 地
块新浪总部科研楼 5 层 518 室
办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期( 西扩)N-1、N-2 地
块新浪总部科研楼 5 层 518 室
法定代表人： 李昭琛
联系人：吴翠
电话：010-62675657
客服电话：010-62675369
公司网址：http://www.xincai.com
（76 ） 上海云湾投资管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层
法定代表人： 戴新装
联系人： 范泽杰
电话：021-20530186 、13917243813
传真：021-20538999
客服电话：400-820-1515
公司网址：www.zhengtongfunds.com
（77 ） 浙江金观诚 基金销售有限公司
注册地址：杭州市拱墅区登云路 45 号（锦昌大厦）1 幢 10 楼 1001 室
办公地址：杭州市拱墅区登云路 43 号金诚集团（锦昌大厦）13 楼 法人：蒋雪琦
联系人：来舒岚
电话：0571-88337888
传真：0571-88337666
客服电话：400-068-0058
公司网址：www.jincheng-fund.com
（78 ） 北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲 19 号 SOHO 嘉盛中心 30 层 3001
室
法定代表人：李悦
联系人：张晔
电话：010-56642600
传真：010-56642623
客服电话：4007868868
公司网址：www.chtfund.com
（79 ） 武汉市伯嘉基金销售有限公司
注册地址： 湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城 （ 一期）
第七幢 23 层 1 层 4 号
办公地址：武汉市泛海国际 SOHO 城 7 栋 2301、2304
法人代表：陶捷
客服电话：400-027-9899
公司网址：www.buyfunds.cn
（80 ） 天津国美基金销售有限公司
注 册 地 址 ： 天 津 经 济 技 术 开 发 区 南 港 工 业 区 综 合 服 务 区 办 公 楼 D 座 二 层
202-124 室
办公地址：北京市朝阳区霄云路 26 号鹏润大厦 B 座 19 层
法定代表人：丁东华
联系人：郭宝亮 电话：010-59287061
传真：010-59287825
客户服务电话：400-111-0889
公司网址：www.gomefund.com
（81 ） 和讯信息科技有限公司
注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
法定代表人：王莉
联系人：刘洋
电话：010-85650628
传真：010-65884788
客服电话：400-920-0022
公司网址：www..hexun.com
（82 ） 济安财富（北京） 基金销售有限公司
注册地址： 北京市朝阳区东三环中路 7 号 4 号楼 40 层 4601 室
办公地址： 北京市朝阳区东三环中路 7 号北京财富中心 A 座 46 层
法定代表人： 杨健
联系人：李海燕
电话：010-65309516-814
传真：010-65330699
客服电话：400-673-7010
公司网址：www.jianfortune.com
（83 ） 北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
办公地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
法定代表人：钟斐斐
联系人：吴季林
电话：010-61840688
客服电话：400-061-8518 公司网址：https://danjuanapp.com
（84 ） 上海华夏财富投资管理有限公司
注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室
办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层
法定代表人：李一梅
联系人：仲秋玥
电话：010-88066632
传真：010-88066552
客服电话：400-817-5666
网址：www.amcfortune.com
（85 ） 北京增财基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区南礼 士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号
办公地址：北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号
法定代表人：罗细安
联系人：李皓
联系电话：13521165454
客服电话：400-001-8811
网址：www.zengcaiwang.com
（86 ） 上海挖财金融信息服务有限公司
注册地址: 中国( 上海) 自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 楼
办公地址: 中国( 上海) 自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 楼
法定代表人: 胡燕亮
客户服务电话:021-50810673
网址: www.wacaijijin.com
（87 ） 北京肯特瑞财富投资管理有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06
办公地址：北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街 18 号院京东总部
法定代表人：江卉
联系人： 江卉 电话：13141319110
传真：010-89189566
客服电话：95118 、400-888-8816
网址：http://fund.jd.com/
（88 ） 上海基煜基金销售有限公司
注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室 （上海
泰和经济发展区）
办公地址：上海市昆明路 518 号北美广场 A1002-A1003 室
法定代表人： 王翔
联系人： 蓝杰
电话： 021-35385521
传真：021-55085991
客服电话：400-820-5369
公司网址：www.jiyufund.com.cn
（89 ） 天津万家财富资产管理有限公司
注册地址: 天 津 自 贸 区 ( 中 心 商 务 区) 迎 宾 大 道 1988 号 滨 海 浙 商 大 厦 公
寓 2-2413 室
办公地址: 北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 5 层
法定代表人: 李修辞
联系人: 邵玉磊
电话:010-59013825
传真:010-59013707
客户服务电话:010-59013825
公司网址：www.wanjiawealth.com
（90 ） 上海大智慧基金销售有限公司
注册地址： 中国 （上海） 自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102、 1103
单元
办公地址： 中国 （上海） 自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102、 1103
单元
法定代表人：申健
联系人： 宋楠
客服电话：021-20292031
公司网址：www.wg.com .cn
（91 ） 北京电盈基金销售有限公司
住所: 北京市朝阳区呼家楼( 京广中心)1 号楼 36 层 3603 室
办公地址: 北京市朝阳区呼家楼( 京广中心)1 号楼 36 层 3603 室
法定代表人: 程刚
联系人: 张旭
客服电话：400-100-3391
公司网址：www.bjdyfund.com
（二）登记机构
名称：华商基金管理有限公司
注册地址： 北京市西城区平安里西大街 28 号中海国际中心19 层
法定代表人：李晓安
电话：010-58573600
传真：010-58573580
联系人：马砚峰
网址：www.hsfund.com
（三）律师事务所和经办律师
名称：上海源泰律师事务所
注册地：上海市浦东南路 256 号华夏银行大厦 1405 室
办公地：上海市浦东南路 256 号华夏银行大厦 1405 室
负责人：廖海
电话：021-51150298
传真：021-51150398
经办律师： 廖海、刘佳
（四）会计师事务所和经办注册会计师
会计师事务所：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼
办公地址：上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼
首席合伙人：李丹
电话： （021）23238888
传真： （021）23238800
经办注册会计师：单峰、周祎
联系人：周祎
四、基 金的 名称
本基金名称： 华商 鑫安灵活配置混合型证券投资基金。
五、基 金 的类型
基金类型：契约型开放式
六、基 金的投资 目标
本基金深入研究时代背景， 精选可长期稳定增长的企业， 在有效管理投资风
险的前提下，追求超过基准的投资回报及基金资产的长期稳定增值。
七、基 金的投资 方向
本基金的投资 方向为 国内依法发行上市的股票 （包括创业板、 中小板 和其他
经中国证 监会批 准上市 的股票） 、债券 （国债 、金融债 、企业 债、公 司债、央行
票据、 中期票据、 短期 融资券、 超短期融资券 、 次级债、 可转换债券 、 可交换债
券、中小 企业私 募债等 ） 、债券 回购、 银行存 款、权证 、资产 支持证 券、股指期
货及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种， 基金管理人在履行适当
程序后，可以将其纳入投资范围。 本基金股票资产占基金资产的比例为 0-95% 。 每个交易日日终在扣除股指期
货合约需缴纳的交易保证金后， 现金 或到期日在一年以内的政府债券不低于基金
资产净值的 5% 。权证、股指期货及其他金融工具的投资比例依照法律法规或监
管机构的规定执行。
八、基 金的投资 策略
1、资产配置策略
本基金将重点关注国内外宏观经济周期和政策周期演变， 充分评估权益类资
产及固定收益类资产的风险收益特征， 动态调整大类资产配置， 在控制风险的前
提下实现基金资产的长期稳定增值。
本基金将充分研判市场风险， 在预判短期市场系统风险较大时， 应用股指期
货对冲策略， 适当降低净值波动幅度， 以起到平滑波动、 降低风险的作用。 在预
判中长期市场系统风险较大时，降低股票仓位 ，减少组合权益类头寸暴露风险。
2、行业配置策略
本基金将根据经济发展情况、 产业结构的发展和变迁、 科学技术水平的提升，
以及国家的相关政策等因素，定期评估现有的行业，动态调整。
3、股票 投资策略
本基金的个股投资策略遵循 “自下而上” 的投资思路， 根据其行业所处的生
命周期，以及驱动因素的信息扩散方式不同而侧重不同的选股及持股思路。
（1 ）生命周期与选股
产业生命周期分为导入期、 成长期、 成熟期和衰退期。 不同生命周期阶段的
企业，由于行业竞争格局和市场认知不同，选股的侧重点稍有不同。
对于导入期行业， 重点关注其战略思路 和核心竞争力， 筛选出战略思路清晰、
具有核心竞争力的上市公司。 关注的指标包括技术、 牌照、 专利、 资 质及管理团
队素质等。
对于成长期行业， 本基金将重点挖掘业绩超预期的优质企业， 同时本基金将
深入分析行业竞争格局， 挖掘出具有行业竞争优势的成长型上市公司。 考量的指
标包括 EPS 及其未来两 年 EPS 预期增长率、公 司市值预期、行业成长空间等。
对于成熟期行业， 本基金将重点关注企业以外生方式扩大市场占有率或重新进入导入期 （成长期） 的能力， 选择具有较强外生扩大市场占有率能力或通过创
新、 变革等方式重新激活企业及行业成长性的上市公司。 对于这一周期的上市公
司，本基金将以定性的方式来评判上市公司的投资价值。
（2 ）驱动因素投资策略
本基金的驱动因素投资策略作为增强组合投资收益的手段， 分为买入持有策
略及短期交易策略。 其中以社会内在变迁需求， 业绩或一系列政策、 经济数据因
素驱动的个股， 将采用买入持有策略。 以短期政策或时间、 科技新闻等公开信息
为驱动因素的个股， 本基金本着谨慎性原则， 适度参与投资， 将采用短期交易策
略。
4、债券投资策略
（1 ）普通债券投资策略
普通债券投资过程中， 期限配置对于组合的风险收益特征起主导作用。 本基
金普通债券资产投资策略为：
以基本面分析为基础， 实现对债券组合期限结构的积极配置， 构建优化的资
产组合。
上述投资策略实施的总体思路是：
1） 通过对宏观经济、 利率走势等基本面分析， 从整体上把握今后一段时间
内债券市场的变化趋势；
2）利用收益率曲线的情景分析，测算不同期限债券在不同情景下的回报；
3）根据债券的风险收益情况，构建本基金的普通债券投资组合。
（2 ）可转换债券投资策略
本基金可转换债券资产投资策略为： 选取债/ 股性适中和基本面良好的转债，
同时通过对发行人转股意愿的分析，把握获利机会。具体投资策略包括：
1）债/ 股性分析
可转换债券投资宜侧重平衡性配置，兼顾债/ 股性。本基金投资范围包括普
通债券和股票等，可转换债券作为一个独特的资产类属，应兼顾债/ 股性，而并
不是简单的普通债券或股票的替代品， 平衡型的可转换债券品种是攻防兼备的投
资选择。
2）基本面分析 未来几年可转换债券投资的个券选择比行业选择更重要。 在把握行业周期性
特征的同时， 为获得较高的超额收益， 选择具有明显行业竞争优势的龙头企业将
更为重要， 基金管理人将重点关注和发掘这些企业中股价估值合理的可转换债券
发行公司。
5、股指期货投资策略
本基金在股指期货投资中将以控制风险为 原则， 以套期保值为目的， 本着谨
慎原则， 参与股指期货的投资， 并按照中国金融期货交易所套期保值管理的有关
规定执行。
在预判市场系统风险较大时， 应用股指期货对冲策略， 即在保有股票头寸不
变的情况下或者逐步降低股票仓位后， 在市场面临下跌时择机卖出期指合约进行
套期保值，当股市好转之后再将期指合约空单平仓。
此外， 随着证券市场的发展、 金融工具的丰富和交易方式的创新等， 本基金
资产组合将积极寻求其他投资机会，履行适当程序后更新和丰富组合投资策略，
稳定收益。
6、中小企业私募债投资策略
中小企业私募债属于高收益债品种之一，其特 点是信用风险高、收益率高、
债券流动性较低。 本基金将通过对中小企业私募债券进行信用评级控制， 通过对
单只中小企业私募债券的比例限制， 严格控制风险， 对投资单只中小企业私募债
券而引起组合整体的利率风险敞口和信用风险敞开变化进行风险评估， 并充分考
虑单只中小企业私募债券对基金资产流动性造成的影响， 通过信用研究和流动性
管理后，决定投资品种。
本基金在对我国中小企业私募债市场发展动态紧密跟踪基础之上， 依据独立
的中小企业私募债风险评估体系， 配备专业的研究力量， 并执行相应的内控制度，
更加审慎地分析单只中小企业私募债的信用风险及 流动性风险， 进行中小企业私
募债投资。 在中小企业私募债组合的管理上， 将使用更加严格的风控标准， 严格
限制单只债券持有比例的上限， 采用更分散化的投资组合， 更短的组合到期期限
来控制组合的信用风险和流动性风险。
7、其他投资品种投资策略
权证投资策略： 本基金将因为上市公司进行增发、 配售以及投资分离交易的可转换公司债券等原因被动获得权证， 或者在进行套利交易、 避险交易以及权证
价值严重低估等情形下将投资权证。 本基金进行权证投资时， 将在对权证标的证
券进行基本面研究及估值的基础上， 结合股价波动率等参数， 运用数量化期权定
价模型， 确定其合理内在价值， 从而构建套利交易、 避险交易组合以及合同许可
投资比例范围内的价值显著低估的权证品种。
资产支持证券投资策略： 在控制风险的前提下， 本基金对资产支持证券从五
个方面综合定价， 选择低估的品种进行投资。 五个方面包括信用因素、 流动性因
素、利率因素、税收因素和提前还款因素。
九 、基 金的 业绩比较 基准
本基金的业绩比较基准是：
中证 800 指数收益率×65% ＋上证国债指数收益率×35%
本基金为混合型证券投资基金， 股票投资比例为 0-95% ， 因此在业绩比较基
准中股票投资部分权重为 65% ，其余为债券投资部分。
采用该业绩比较基准主要基于如下考虑：
1、 中证 800 指数是由 中证指数有限公司编制的综合反映沪深证券市场内大
中小市值公司的整体状况的指数。 中证 800 指数的成份股由中证 500 指数和沪深
300 指数成份股一起构成。 本基金管理人认为， 该业绩比较基准在当前市场中能
够反映本基金的风险收益特征 。
2、 上证国债指数以国债为样本,按照发行量加权而成， 具有良好的债券市场
代表性。
3、作为 混合型 基金， 选择该业 绩比较 基准能 够真实反 映本基 金长期 动态的
资产配置目标和风险收益特征。
如果今后上述基准指数停止计算编制或更改名称， 或法律法规发 生变化， 或
者有更权威的、 更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出， 或市场中出现更适用
于本基金的比较基准指数， 本基金可以在征得基金托管人同意后报中国证监会备
案后变更业绩比较基准，并及时公告，无需召开基金份额持有人大会 审议。 十 、基 金的 风险收益特征
本基金是混合型证券投资基金， 预期风险和预期收益高于债券型基金和货币
市场基金， 但低于股票型基金， 属于证券投资基金中的中高风险和中高预期收益
产品。
十 一、 基金的 投资组合报告
本基金按照 《基金法》 、 《信息披露办法》 及中国证监会的其他规定中关于投
资组合报告的要求披露基金的投资组合。
1.报告期末基金资产组合情况
截至 2017 年 12 月 31 日，华商鑫安灵活 配置混合型证券投资基金资产净值
为 213,059,104.38 元，份额净值为 1.028 元，累计份额净值为 1.028 元。
其投资组合情况如下：
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 91,505,045.12 41.36
其中： 股票
91,505,045.12 41.36
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
12,577,426.27 5.69
其中： 债券
12,577,426.27 5.69
资产支 持证 券
- -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
80,000,000.00 36.16
其中： 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
26,925,511.03 12.17
8 其他资 产
10,219,619.81 4.62
9 合计
221,227,602.23
100.00
2. 报告期末按行业分类的股票投资组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 10,118,000.00 4.75
C 制造业 55,636,442.00 26.11
D
电力 、 热 力、 燃气 及水 生 产和供 应
业
- -
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 3,675,611.50 1.73
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输 、 软 件和 信息 技 术服务 业 6,597,500.00 3.10
J 金融业 - -
K
房地产 业
- -
L
租赁和 商务 服务 业
6,098,400.00 2.86
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 4,994,186.06 2.34
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作
4,384,905.56 2.06
R 文化、 体育 和娱 乐业
- -
S 综合 - -
合计 91,505,045.12 42.95
3.报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金本报告期末未持有港股通股票。
4. 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 股 票 投 资 明
细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 600196 复星医 药 180,000 8,010,000.00 3.76
2 002409 雅克科 技 250,000 7,147,500.00 3.35
3 002405 四维图 新 250,000 6,597,500.00 3.10
4 300316 晶盛机 电 300,000 6,273,000.00 2.94
5 002707 众信旅 游 560,000 6,098,400.00 2.86
6 600183 生益科 技 350,000 6,041,000.00 2.84
7 600884 杉杉股 份 300,000 5,814,000.00 2.73
8 600809 山西汾 酒 100,000 5,699,000.00 2.67 9 601699 潞安环 能 500,000 5,690,000.00 2.67
10 300247 乐金健 康 1,000,000 5,620,000.00 2.64
5.报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 - -
其中： 政策 性金 融债 - -
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 （可 交换 债） 12,577,426.27 5.90
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 12,577,426.27 5.90
6. 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 债 券 投 资 明
细
序
号
债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 110040 生益转 债 64,120 6,942,913.60 3.26
2 128020 水晶转 债 52,765 5,165,165.85 2.42
3 128022 众信转 债 4,533 469,346.82 0.22
注：本基金本报告期末只持有 3 只债券。
7. 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 资 产 支 持 证
券投资 明 细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
8. 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 贵 金 属 投 资
明细
本基金本报告期末未持有贵金属投资。
9. 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 权 证 投 资 明
细
本基金本报告期末未持有权证投资。
10. 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 (1) 报告期末本基金投资 的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有股指期货。
(2) 本基金投资股指期货 的投资政策
本基金本报告期末无股指期货投资。
11.报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
(1) 本期国债期货投资政 策
根据本基金的基金合同约定，本基金的投资范围不包括国债期货。
(2) 报告期末本基金投资 的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有国债期货。
(3) 本期国债期货投资评 价
本基金本报告期未投资国债期货。
12. 投资组合报告附注
(1)
杉杉股份于 2017 年 8 月 23 日收到中国证券 监督管理委员会宁波监管局下发
的 《关于对宁波杉杉股份有限公司采取责令改正监管措施的决定》 （[2017]19 号）
和 《关于对杉杉控股有限公司采取责令改正监管措施的决定》 （[2017]20 号） ， 指
出公司主要存在： 使用募集资金置换预先投入自筹资金； 募集资金使用用途不符；
部分信息未制作和报送重大事项备忘录； 间接控股股东信息披露不完整等四方面
问题，对公司提出相应的整改要求。
本公司对以上证券的投资决策程序符合法律法规及公司制度的相关规定， 不
存在损害基金份额持有人利益的行为。 除此之外， 本基金投资的其他前十名证券
的 发 行 主 体 本 期 未 被 监 管 部 门 立 案 调 查, 且 在 本 报 告 编 制 日 前 一 年 内 未 受 到 公
开谴责、处罚。
(2) 本基金投资的前十名 股票未超出基金合同规定的备选股票库。
(3) 其他资产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 112,729.83
2 应收证 券清 算款 10,113,917.78
3 应收股 利 -
4 应收利 息 -7,028.79 5 应收申 购款 0.99
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 10,219,619.81
注： 根 据中 国证 券登 记结 算有限 责任 公司 发布 的 《 关于调 整债 券质 押式 回购 交易购 回价
格计算 公式 的通 知》(于2017 年5 月 22 日 起开 始实 施)， 上海 、 深 圳证 券交 易 所场内 债券 质
押式回 购在 资金 实际 占款 日内计 息 ， 导 致回 购到 期日 为节假 日前 一日 的应 收回 购利息 余额 可
能出现 负值 ，未 提利 息将 于节假 日期 间完 成计 提。
(4) 报告期末持有的处于 转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
(5) 报告期末前十名股票 中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。
(6) 由于四舍五入的原因 ，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
十二、 基金的业绩
1.本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
（截止至 2017 年 12 月 31 日）
阶段
净值增 长
率①
净值增 长
率标准 差
②
业绩比 较
基准收 益
率 ③
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④
①－③ ②－④
2017/10/01-2017/12/31 2.59% 0.53% 1.45% 0.50% 1.14% 0.03%
2. 自基金合同生效以来 基金累计净值增长率变 动及其与同期业绩比较 基准收
益率变动的比较
注：① 本基 金合 同生 效日 为 2017 年9 月6 日 ，至 本 报告期 末， 本基 金合 同生 效未满 一年 。
②根据 《 华商 鑫安灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金基 金合同 》 的规 定， 本基 金 的投资 范围
包括国 内依 法发 行上 市的 股票 （ 包括 创业 板、 中 小板 和其他 经中 国证 监会 批准 上市的 股票 ） 、
债券 （国 债 、 金 融债 、 企业 债、 公司 债 、 央 行票 据 、 中 期票据 、 短期 融资 券 、 超 短期融 资券 、
次级债 、可转 换债券 、可 交换债 券、中 小企业 私募 债等） 、 债券回 购、 银行存 款、权 证、资
产支持 证券 、 股 指期 货及 法律法 规或 中国 证监 会允 许基金 投资 的其 他金 融工 具。 本 基金 的投
资组合 比例 为： 股票 资产 占基金 资产 的比 例 为0-95% ， 每个 交易 日日 终在 扣除 股指期 货合 约
需缴纳的 交易 保证金 后， 现金或到 期日 在一年 以内 的政府债 券不 低于基 金资 产净值 的 5% ，
权证、 股指 期货 及其 他金 融工具 的投 资比 例依 照法 律法规 或监 管机 构的 规定 执行。 根据 基金
合同的 规定,自 基金 合同 生 效之日 起 6 个 月内 基金 各 项资 产 配置 比例 需符 合基 金合同 要求 。
截至本 报告 期末 ，本 基金 仍处于 建仓 期。
十三、 基金的费用与税收
（一 ）基金运作费用
1、基金费用的种类
基金运作过程中，从基金财产中支付的费用包括：
（1 ）基金管理人的管理费 。
（2 ）基金托管人的托管费 。
（3 ）基金份额持有人大会费用。
（4 ） 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用 。
（5 ） 《基金合同》 生效 后与基金相关的会计师费、 律师费 、 诉讼费 和 仲裁费 。
（6 ）基金的证券 、期货交易费用。
（7 ）基金的银行汇划费用 。
（8 ）基金的开户费用、账户维护费 用。
（9 ）按 照国家 有关规 定和《基 金合同 》约定 ，可以在 基金财 产中列 支的其
他费用。
2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
（1 ）基金管理人的管理费
本基金的 管理 费按前 一 日基金资 产净 值的 1.5%年费率 计提 。管理 费 的计算
方法如下：
H＝ E×1.5%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计提， 按月支付。 于次月首日起 5 个工作日内从基金财产中
一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。
（2 ）基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。 托管费的计
算方法如下：
H＝ E×0.25%÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提， 按月支付。 于次月首日起 5 个工作日内从基金财产中
一次性支付给基金托管人。若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。
上述 “1、 基金费 用的 种类中第 （3） － （9 ） 项费用” ，根据 有关法 规及相
应协议规定， 按费用实际支出金额列入当期费用， 由基金托管人从基金财产中支
付。
3、不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
（1 ）基 金管理 人和基 金托管人 因未履 行或未 完全履行 义务导 致的费 用支出
或基金财产的损失 。
（2 ）基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用 。
（3 ） 《基金合同》生效前的相关费用 。
（4 ）其 他根据 相关法 律法规及 中国证 监会的 有关规定 不得列 入基金 费用的
项目。
（二 ）基金管理费、基金托管费 的调整
基金管理人和基金托管人可协商酌情 降低 基金管理费和基金托管费， 此项调
整不需要 基金份额持有人大会 决议通过。 基金管理人必须最迟于新的费率实施日
2 日前在指定 媒介上刊登公告。
（三 ）基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体， 其纳税义务按国家税收法律、 法规执
行。
十四 、 对招募 说明 书 更新 部分 的说明
依据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《 公开募集证券投资基金运作管理
办法》 、 《证券投资基金销售管理办法》 、 《证券投资基金信息披露管理办法》 及其
他有关法律法规的要求， 我公司结合 华商鑫安灵活配置混合型 证券投资基金 的运
行情况，对其原招募说明书进行了更新，主要更新的内容说明如下：
(一) 更新了“重要提示”部分的相关内容。
(二) 更新了“三、基金管理人”的相关信息。 (三) 更新了“四、基金托管人”的相关信息。
(四) 更新了“五、相关服务机构”中 的相关 信息。
(五) 在 “ 六 、 基 金 的 募 集 ” 中 删 除 了 关 于 基 金 认 购 的 相 关 内 容 ； 增 加 基 金
的实际募集情况。
(六) 在 “ 七 、 基 金 合 同 的 生 效 ” 中 删 除 基 金 备 案 条 件 和 基 金 合 同 不 能 生 效
时募集资金的处理方式等；增加基金合同生效的生效日期。
(七) 在 “ 九 、 基 金 的 投 资 ”中增加了 “ 基 金 投 资 组 合 报 告 ” 及 “基金净值
表现 ”。 根据本基金的实际运作情况， 更新了最近一期投资组合报告的内容， 及
最近一期基金业绩和同期业绩比较基准的表现。
( 八) 更新了“二十 、对基金份额持有人的服务 ”的相关信息。
( 九) 在“二十一、其他应披露事项”中披露了本期已刊登的公 告内容。
华商基金管理有限公司
2018年4月19日
