东 方 新 兴 成长 混 合 型 证券 投 资 基 金
2018 年第1 季度报告
2018 年3 月31 日
基金管 理人： 东方基金管 理有限责任公司
基金托 管人： 中国农业银 行股份有限公司
报告送 出日期： 二〇一八 年四月十九日 东方新兴成长混合 2018 年第 1 季度报告
第 2 页 共 16 页
§1 重要提 示
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏，
并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。
基金托 管人 中国 农业 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于2018 年 4 月 17 日复 核了 本
报告中 的财 务指 标、 净值 表现和 投资 组合 报告 等内 容，保 证复 核内 容不 存在 虚假记 载、 误导 性陈
述或者 重大 遗漏 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。投 资有 风险 ，投资 者在 作出 投资 决策 前应仔 细阅 读本
基金的 招募 说明 书。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2018 年1 月1 日起 至3 月 31 日止 。
§2 基金产 品概况
基金简 称 东方新 兴成 长混 合
基金主 代码 400025
交易代 码 400025
前端交 易代 码 400025
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2014 年 9 月3 日
报告期 末基 金份 额总 额 110,705,469.06 份
投资目 标
本 基 金 以 稳 健 收 益 为 目 标 ， 在 严 格 控 制 风 险 的 前 提
下， 通 过积 极主 动的 资产 配置， 力争 获得 超越 业绩 比
较基准 的投 资收 益。
投资策 略
本 基 金 根 据 资 本 市 场 实 际 情 况 对 大 类 资 产 比 例 进 行
动态调 整。 同时 ， 重 点投 资于符 合本 基金 定义 的新 兴
成长股 票， 获得 基金 的长 期稳定 增值 。
业绩比 较基 准
本基金的业绩比较基准为：沪深 300 指 数 收 益 率
×60%+ 中债 总指 数收 益率 ×40%
风险收 益特 征
本基金 为混 合型 基金 ， 其 预期收 益及 预期 风险 水平 高
于债券 型基 金和 货币 市场 基金， 但低 于股 票型 基金 ，
属于中 等风 险水 平的 投资 品种。
基金管 理人 东方基 金管 理有 限责 任公 司
基金托 管人 中国农 业银 行股 份有 限公 司
东方新兴成长混合 2018 年第 1 季度报告
第 3 页 共 16 页
§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要财 务指标
单位： 人民 币元
主要财 务指 标 报告期 （ 2018 年 1 月 1 日 － 2018 年3 月 31 日 ）
1.本期 已实 现收 益 12,598,787.10
2.本期 利润 4,734,112.29
3.加权 平均 基金 份额 本期 利润 0.0422
4.期末 基金 资产 净值 173,758,437.70
5.期末 基金 份额 净值 1.5696
注 ： ①本 期已 实现 收 益指基 金本 期利 息收 入 、 投资收 益 、 其 他收 入 （不 含公允 价值 变动 收益 ）
扣除相 关费 用后 的余 额， 本期利 润为 本期 已实 现收 益加上 本期 公允 价值 变动 收益。
② 所述 基金 业绩 指标 不包括 持有 人认 购或 交易 基金的 各项 费用 ，计 入费 用后实 际收 益水 平要
低于所 列数 字。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 本 报告 期基金 份额 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比较
阶段
净值增 长率
①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
④
①－③ ②－④
过去三 个月 2.62% 1.40% -1.41% 0.70% 4.03% 0.70%
东方新兴成长混合 2018 年第 1 季度报告
第 4 页 共 16 页
3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 累计 净值增 长率 变动及 其与 同期业 绩比 较基准 收益 率
变 动的 比较
§4 管理人 报告
4.1 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 期限
证券从 业年 限 说明
任职日 期 离任日 期
王然（ 女士 ）
本 基 金 基
金经理
2015 年 6 月
25 日
- 10 年
北京交通大学产业经
济学硕 士，10 年 证券
从业经历，曾任益民
基金交通运输、纺织
服装、轻工制造行业
研究员 。2010 年 4 月东方新兴成长混合 2018 年第 1 季度报告
第 5 页 共 16 页
加盟东方基金管理有
限责任公司，曾任权
益投资部交通运输、
纺织服装、商业零售
行业研究员，东方策
略成长股票型开放式
证 券 投 资 基 金 （ 于
2015 年 8 月 7 日 转型
为东方策略成长混合
型开放式证券投资基
金）基金经理助理、
东方策略成长股票型
开放式证券投资基金
（于2015 年8 月7 日
转型为东方策略成长
混合型开放式证券投
资基金）基金经理、
东方赢家保本混合型
证券投资基金基金经
理、东方保本混合型
开放式证券投资基金
（于 2017 年 5 月 11
日转型为东方成长收
益平衡混合型基金）
基金经理、东方荣家
保本混合型证券投资
基金基金经理、东方
民丰回报赢安定期开
放混合型证券投资基
金 （于 2017 年9 月13
日起转型为东方民丰
回报赢安混合型证券
投资基 金） 基金 经理、
东方成长收益平衡混
合 型 证 券 投 资 基 金
（于 2018 年 1 月 17
日 转型为东方成长收
益灵活配置混合型证
券投资基金）基金经
理，现任东方成长收
益灵活配置混合型证
券 投 资 基 金 基 金 经
理、东方策略成长混
合型开放式证券投资
基金基金经理、东方东方新兴成长混合 2018 年第 1 季度报告
第 6 页 共 16 页
新兴成长混合型证券
投资基金基金经理、
东方新思路灵活配置
混合型证券投资基金
基金经理、东方民丰
回报赢安混合型证券
投资基金基金经理、
东方盛世灵活配置混
合型证券投资基金基
金经理、东方合家保
本混合型证券投资基
金基金经理、东方价
值挖掘灵活配置混合
型证券投资基金基金
经理、东方大健康混
合型证券投资基金基
金经理 。
注 ：① 此处 的任 职日 期和离 任日 期分 别指 根据 公司决 定确 定的 聘任 日期 和解聘 日期 。
②证券 从业 的含 义遵 从行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
基金管 理人 在本 报告 期内 严格遵 守《 中华 人民 共和 国证券 法》 、《 中华 人民 共和国 证券 投资
基金法 》、 《证 券投 资基 金管理 公司 管理 办法 》及 其各项 实施 准则 、《 东方 新兴成 长混 合型 证券
投资基 金基 金合 同》 和其 他有关 法律 法规 的规 定， 本着诚 实信 用、 勤勉 尽责 的原则 管理 和运 作基
金资产 ，在 严格 控制 风险 的基础 上， 为基 金份 额持 有人谋 求最 大利 益， 无损 害基金 份额 持有 人利
益的行 为。 本基 金无 违法 、违规 行为 。本 基金 投资 组合符 合有 关法 规及 基金 合同的 约定 。
4.3 公 平交 易专项 说明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
基金管 理人 根据 中国 证监 会颁布 的《 证券 投资 基金 管理公 司 公 平交 易制 度指 导意见 》（2011
年修订 ）， 制定 了《 东方 基金管 理有 限责 任公 司公 平交易 管理 制度 》。
基金管 理人 建立 了投 资决 策的内 部控 制体 系和 客观 的研究 方法 ，各 投资 组合 经理在 授权 范围
内自主 决策 ，各 投资 组合 共享研 究平 台， 在获 得投 资信息 、投 资建 议和 实施 投资决 策方 面享 有公
平的机 会。 东方新兴成长混合 2018 年第 1 季度报告
第 7 页 共 16 页
基金管 理人 实行 集中 交易 制度， 建立 公平 的交 易分 配制度 ，确 保各 投资 组合 享有公 平的 交易
执行机 会。 对于 交易 所公 开竞价 交易 ，基 金管 理人 执行交 易系 统中 的公 平交 易程序 ；对 于债 券一
级市场 申购 、非 公开 发行 股票申 购等 非集 中竞 价交 易，各 投资 组合 经理 在交 易前独 立地 确定 各投
资组合 的交 易价 格和 数量 ，基金 管理 人按 照价 格优 先、比 例分 配的 原则 对交 易结果 进行 分配 ；对
于银行 间交 易， 按照 时间 优先、 价格 优先 的原 则保 证各投 资组 合获 得公 平的 交易机 会。
基金管 理人 定期 对不 同投 资组合 不同 时间 段的 同向 交易价 差、 反向 交易 情况 、异常 交易 情况
进行统 计分 析， 投资 组合 经理对 相关 交易 情况 进行 合理性 解释 并留 存记 录。
本报告 期内 ，基 金管 理人 严格遵 守法 律法 规关 于公 平交易 的相 关规 定， 在授 权、研 究分 析、
投资决 策、 交易 执行 、业 绩评估 等投 资管 理活 动中 公平对 待不 同投 资组 合， 未直接 或通 过与 第三
方的交 易安 排在 不同 投资 组合之 间 进 行利 益输 送。 本基金 运作 符合 法律 法规 和公平 交易 管理 制度
规定。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
本报告 期内 ，未 发现 本基 金存在 可能 导致 不公 平交 易和利 益输 送的 异常 交易 行为。
本报告 期内 ，未 出现 涉及 本基金 的交 易所 公开 竞价 同日反 向交 易成 交较 少的 单边交 易量 超过
该证券 当日 成交 量 5% 的 情 况。
4.4 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
2018 年1 季度 ，市 场出 现 了超预 期的 大幅 波动 ，指 数分化 明显 ，风 格出 现切 换迹象 。
1 季度 ，上 证综 指-4.1% 、 深成指-2.6% ， 代表 大盘 和 小盘的 两个 指数 沪 深300 和创业 板指 分
别-3.2% 、+2.6% 。指 数差 异化的 走势 显示 了市 场仍 以存量 资金 博弈 为主 ，主 板与中 小板 此消 彼长
的特征 明显 。春 节前 后， 在各种 政策 与舆 论的 引导 下，市 场风 险偏 好向 成长 股倾斜 ，近 期市 场也
出现仓 位转 换的 迹象 ，机 构配置 从消 费与 金融 向更 加均衡 的仓 位配 置倾 斜。
wind 统计 数据 显示 ，1 季 度只有 计算 机和 医药 行业 的收益 率为 正， 分别 为+9.1% 和 1.6% ，其
中龙头 公司 的涨 幅往 往超 过 20% 。而 其他 行业 均为 下跌， 其中 跌幅 最大 的是 采掘、 综合 和非 银金
融，分 别-11% 、-8.5% 、-8.4% 。 板块 的差 异化 也显 示 了市场 资金 流动 的方 向正 在发生 变化 。特 别
是3 月 份， 受益 于政 策 的TMT、 医药 板块 以及 军工 板 块领涨 ，涨 幅超 过10% 。
我们认 为，1 季 度市 场大 幅 波动的 直接 原因 是由 于资 本市场 的国 际化 ， 资 金联 动效应 的增 强，
导致在 海外 市场 大幅 波动 或汇率 大幅 波动 的情 况下 ，传导 效应 更加 明显 。而 风格出 现切 换迹 象的
逻辑还 是传 统价 值股 与成 长股之 间的 估值 剪刀 差持 续收窄 ， 加 之国 家政 策向 一 些新动 能产 业倾 斜，东方新兴成长混合 2018 年第 1 季度报告
第 8 页 共 16 页
而一些 传统 价值 股也 处在 较高业 绩预 期能 否兑 现与 较高估 值水 平能 否匹 配的 调整阶 段， 需要 时间
验证和 消化 。
1 季度 ，市 场出 现巨 幅波 动，但 该产 品净 值收 益率 表现较 好。 主要 得益 于我 们对消 费品 的长
期看好 ，及 时参 与了 医药 板块的 投资 机会 。我 们对 于该基 金的 操作 思路 ，把 握产业 方向 ，选 取优
质公司 ，对 于长 期看 好的 核心公 司会 长期 持有 并择 机波段 操作 ，仓 位也 更加 灵活。 目前 我们 认为
2 季度 市场 可能 会进 一步 释放方 向， 因此 该产 品目 前仓位 较低 ，未 来将 择机 增仓。
4.5 报 告期 内基金 的业 绩表现
2018 年1 月1 日起 至 2018 年3 月 31 日， 本基 金净 值增长 率 为 2.62% ， 业绩 比 较基准 收益 率
为-1.41% ， 高于 业绩 比较 基准 4.03% 。
4.6 报 告期 内基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警说明
报告期 内， 本基 金不 存在 连续二 十个 工作 日基 金份 额持有 人数 量低 于二 百人 或基金 资产 净值
低于五 千万 元的 情形 。
§5 投资组 合报告
5.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 128,981,372.22 68.62
其中： 股票
128,981,372.22 68.62
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
9,879,000.00 5.26
其中： 债券
9,879,000.00 5.26
资产支 持证 券
- -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
8,127,124.06 4.32
其中： 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
40,657,187.96 21.63
8 其他资 产
329,640.44 0.18
9 合计
187,974,324.68
100.00 东方新兴成长混合 2018 年第 1 季度报告
第 9 页 共 16 页
5.2 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 105,515,969.35 60.73
D
电力 、 热 力、 燃气 及水 生 产和供 应
业
- -
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 26,402.87 0.02
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 2,391,200.00 1.38
I 信息传 输 、 软 件和 信息 技 术服务 业 10,984,100.00 6.32
J 金融业 - -
K
房地产 业
- -
L
租赁和 商务 服务 业
3,520,800.00 2.03
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作
6,542,900.00 3.77
R 文化、 体育 和娱 乐业
- -
S 综合 - -
合计 128,981,372.22 74.23
5.3 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 000661 长春高 新 50,000 9,179,000.00 5.28
2 300009 安科生 物 300,000 8,514,000.00 4.90
3 600056 中国医 药 220,000 5,229,400.00 3.01
4 600519 贵州茅 台 7,500 5,127,150.00 2.95
5 600276 恒瑞医 药 55,000 4,785,550.00 2.75
6 603579 荣泰健 康 64,000 4,732,160.00 2.72
7 002153 石基信 息 170,000 4,561,100.00 2.62
8 300463 迈克生 物 180,000 4,491,000.00 2.58
9 000423 东阿阿 胶 70,000 4,315,500.00 2.48
10 600887 伊利股 份 150,000 4,273,500.00 2.46 东方新兴成长混合 2018 年第 1 季度报告
第 10 页 共 16 页
5.4 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 9,879,000.00 5.69
其中： 政策 性金 融债 9,879,000.00 5.69
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 （可 交换 债） - -
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 9,879,000.00 5.69
5.5 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前五名 债券 投资明 细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比
例（％ ）
1 160208 16 国开 08 100,000 9,879,000.00 5.69
2
3
4
5
5.6 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前十名 资产 支持证 券投 资 明
细
本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。
5.7 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
本 基金 本报 告期 末未 持有贵 金属 。
5.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前五名 权证 投资明 细
本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。
5.9 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
本 基金 本报 告期 末未 持有股 指期 货。
东方新兴成长混合 2018 年第 1 季度报告
第 11 页 共 16 页
5.10 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
5.11 投 资组 合报告 附注
5.11.1
本基金 所持 有的 长春 高新 （000661）于 2017 年6 月 15 日公 告， 公司 涉及 一 项房屋 所有 权纠
纷，该 案已 由长 春市 中级 人民法 院受 理。 案件 内容 为： “ 永长 小区 ”项 目是 本公司 的子 公司 —长
春高新 房地 产开 发有 限责 任公司 （ 原长 春市 高新 建 设开发 公司 ） （ 以下 简称 “ 高新开 发 ” ） 与长 春
市滨河 物业 开发 有限 公司 （以下 简称 “ 滨 河物 业 ”）于 1999 年开 始联 合开 发 建设的 房地 产项 目，
当时合 作确 定由 滨河 物业 出项目 审批 手续 及少 量现 金，高 新开 发出 资金 。后 由于滨 河物 业后 续资
金投入 不足 等自 身原 因 ，2006 年 10 月9 日 ， 双 方 经平等 协商 ， 签订 了 《永 长小区 项目 清算 及处
理意见 协议 书》 ， 明 确约 定 永长小 区剩 余房 屋由 高新 开发销 售 ， 销 售收 入归 高 新开发 所有 ， 滨河 物
业退出 永长 项目 ，该 协议 书经长 春市 中级 人民 法院 终审判 决、 吉林 省高 级人 民法院 再审 裁定 确认
为合法 有效 。截 至2008 年末， 公司 应收 永长 项目 往来 款 2,648.00 万 元。 《 物权法 》实 施后 ，滨
河物业 债权 人（ 非永 长项 目所涉 ）—— 长 春东 煤多 种经营 供销 公司 影城 路经 销部（ 以下 简称 “东
煤公司 ”） 以项 目登 记在 滨河物 业名 下为 由， 从2007 年4 月 开始 ，连 续启 动对永 长小 区房 屋的
查封、 诉讼 程序 ，目 前已 被长春 市三 家基 层法 院查 封房 屋 20 套， 建筑 面积8,153 ㎡， 公司 已成
立专门 机构 积极 应对 ，我 们正基 于 “ 永长 小区 系高 新开发 出资 建设 而原 始取 得房屋 所有 权、 析产
协议合 法有 效 ” 和省 、市 、区三 级法 院的 有效 判决 等事实 和法 律依 据， 出庭 应诉抗 辩， 依法 维护
自身合 法权 益。2017 年6 月15 日， 长春 市中 级人 民 法院经 审理 作出 （2017）吉 01 民初88 号民
事一审 判决 书， 驳回 东煤 公司的 诉讼 请求 。 东 煤公 司已 于 2017 年7 月6 日 向 吉林省 高级 人民 法院
提出上 诉。
公司公 告以 上欠 款纠 纷不 会对公 司本 年度 经营 业绩 产生重 大负 面影 响。
本基金 所持 有的 安科 生物 （300009）于 2017 年12 月 28 日公 告， 公司 由于 董 事违反 规定 超额
减持的 违规 行为 被中 国证 监会安 徽证 监局 处予 以处 分。具 体内 容： 经查 ，你 作为安 徽安 科生 物工
程（集 团） 股份 有限 公司 董事， 自 2017 年6 月19 日披露 减持 计划 （即 计划 减持不 超 过 10 万股 ）
起至 12 月13 日 ， 累计 减 持本公 司股 份 11 万 股 ， 超 过减持 计划 股份 数 量1 万 股， 违反 了 《上 市公
司股东 、董 监高 减持 股份 的若干 规定 》第 八条 规定 。
公司公 告以 上内 容不 会对 公司本 年度 经营 业绩 产生 重大负 面影 响。
本基金 所持 有的 中国 医药 （600056）于 2018 年3 月 31 日公 告， 公司 涉及 一 项拖欠 施工 款纠东方新兴成长混合 2018 年第 1 季度报告
第 12 页 共 16 页
纷，该 案 已 由北 京市 东城 区人民 法院 受理 。案 件内 容为：2005 年5 月 29 日 ，公司 与中 国轻 工业
对外经 济技 术合 作公 司 （ 以下称 中轻 对外 ） 签署 分 包合同 ， 由后 者执 行圭 糖 项目SW4C 联合 电站 子
项目。 合同 规定 工 期913 天，竣 工日 为2007 年10 月 15 日， 合同 金额35,952,525.30 美元 。 中
轻对外 实际 完工 移交 日期 为 2009 年3 月20 日 ，严 重滞后 于合 同规 定的 移交 日期， 并在 执行 合同
过程中 存在 严重 违约 行为 ， 未完 成竣 工后 试验 ， 故 公司未 签发 履约 证书 。 我 公司 2006 年 7 月 28
日已将 圭亚 那糖 厂项 目已 合作协 议方 式转 给中 国机 械进出 口 （ 集团 ） 有 限公 司 （详 见 临 2006-022
号公告 ） ， 双 方同 意在 该协 议签署 后， 自 2006 年 起三 年内完 成该 项目， 并确 保 该项目 的利 润 为 800
万元人 民币 。同 时， 机械 公司作 为项 目合 作者 ，负 责项目 的经 营管 理， 并承 担相应 的责 任。 该项
目目前 对外 已经 执行 完毕 ， 对内 还有 尾款 尚未 支付 。 2013 年5 月16 日， 公 司收到 东城 区人 民 法
院送达 的民 事起 诉书 ，中 轻对外 的诉 讼请 求为 ： （1 ）请 求支 付拖 欠工 程款4,391,501.72 美 元，
未结算 现场 额外 工程 费33,163.14 美 元， 人民 币24,020 元 ，总 计4,424,664.86 美元 （折 合人 民
币28,015,207 元） 及 人民 币 24,020 元， 共 人民 币28,039,227 元。 （2） 请求 支 付利 息 287,306.06
元。 （3） 请求 退还 履约 保函， 保函 金额 1,797,626.27 美 元。 目 前， 公司 已聘 请北京 金杜 律师 事
务所代 为应 诉， 并已 提出 管辖权 异议 申请 。 同 时公 司已提 出反 诉。2017 年 10 月 20 日 ， 公 司收 到
一审判 决书 ， 内容 如下 ： 中国医 药给 付轻 工公 司未 结算工 程 款4,391,501.72 美元 ， 按 照中 国人 民
银行当 日公 布的 美元 对人 民币汇 率折 算支 付；2、 中 国医药 给付 轻工 公司 未结 算现场 额外 工程 费
33,163.14 美元 ， 按 照中 国 人民 银行 当日 公布 的美 元对人 民币 汇率 折算 支付 ；3、 中国 医药 给付 轻
工公司 未结 算现 场额 外工 程费人 民 币24,020 元；4 、轻工 公司 委托 中国 银行 股份有 限公 司向 中国
医药开 具的 编号 为LGC1000501697 的 履约 银行 保函 ， 到期后 自动 失效 ；5 、 驳回 轻工公 司其 他诉 讼
请求；6、 驳回 中国 医药 全 部反诉 请求 。一 审判 决后 ，公司 提起 上诉 ，目 前二 审正在 审理 中。
本基金 所持 有的 迈克 生物 （300463）于 2017 年12 月 14 日公 告， 公司 由于 吕 磊违反 了首 次公
开发行 招股 说明 书承 诺内 容而被 深圳 交易 所处 以公 开谴责 的处 分。 具体 内容 ：吕 磊 在迈 克生 物股
份有限 公司 首次 公开 发行 招股说 明书 中承 诺： “在 锁 定期满 后两 年内 ， 本 人每 一年减 持公 司股 份的
数量不 超 过100 万股 （ 含100 万 股） ”。2016 年 5 月 30 日， 吕磊 所持 有的 限 售股解 除限 售， 获
得100 万股 的减 持额 度。2016 年6 月1 日 ， 迈 克生 物实施 权益 分派 ， 每10 股 转增 20 股 ， 吕 磊可
减持额 度 从100 万股 增加 至 300 万股 。2016 年 6 月28 日、7 月13 日及9 月5 日，吕 磊共 进行 了
三笔减 持， 累计 减 持300 万股， 可减 持额 度已 经用 完。2017 年1 月23 日、1 月 26 日、2 月7 日
及2 月8 日 ， 吕磊 又进 行 了四笔 减持 ， 合计 减 持300 万股 ， 减持 金额63,965,000 元 ， 违反 了其 在
首次公 开发 行招 股说 明书 中所作 的承 诺。
公司公 告以 上内 容不 会对 公司本 年度 经营 业绩 产生 重大负 面影 响。 东方新兴成长混合 2018 年第 1 季度报告
第 13 页 共 16 页
本基金 决策 依据 及投 资程 序：
（1 ） 研 究员 对宏 观经 济 、 证券市 场 、 行 业和 公司 的 发展变 化进 行深 入而 有效 的研究 ， 形成 有
关的各 类报 告， 为本 基金 的投资 管理 提供 决策 依据 。
（2） 投资 决策 委员 会定 期 召开会 议 ， 讨 论本 报告 期 内本基 金投 资的 前十 名股 票中 ， 没 有投 资
超出基 金合 同规 定范 围形 成本基 金的 资产 配置 比例 指导意 见。
（3 ） 基 金经 理根 据投 资决 策委员 会的 决议 ， 参考 上 述报告 ， 并结 合 自 身的 分 析判断 ， 形成 基
金投资 计划 ，主 要包 括行 业配置 和投 资组 合管 理。
（4 ） 交 易部 依据 基金 经理 的指令 ， 制定 交易 策略 ， 统一进 行具 体品 种的 交易 ； 基 金经 理必 须
遵守投 资组 合决 定权 和交 易下单 权严 格分 离的 规定 。
（5） 投资 决策 委员 会根 据 市场变 化对 投资 组合 计划 提出市 场风 险防 范措 施 ， 监察稽 核部 、 风
险管理 部对 投资 组合 计划 的执行 过程 进行 日常 监督 和量化 风险 控制 。
本基金 投资 长春 高新 主要 基于以 下原 因： 公司 旗下 的金赛 药业 是国 内规 模最 大的基 因工 程制
药企业 和亚 洲最 大的 重组 人生长 激素 生产 企业 ，在 生长激 素领 域具 备渠 道优 势、产 品优 势， 业绩
稳健增 长， 具备 长期 投资 价值 。
本基金 投资 安科 生物 主要 基于以 下原 因： 公司 是一 家以生 物医 药产 业为 主的 具有自 主创 新能
力的国 家级 高新 技术 企业 ，公司 长期 致力 于基 因工 程、细 胞工 程、 基因 检测 等生物 技术 产品 的研
究开发 、生 产、 销售 。目 前公司 形成 了以 生物 医药 为主轴 ，以 中西 药物 和精 准医疗 为两 翼“ 一主
两翼” 发展 格局 。公 司主 要业务 涵盖 生物 制品 、核 酸检测 产品 、多 肽药 物、 现代中 成药 、化 学合
成药等 产业 领域 ，逐 步落 实精准 医疗 的发 展战 略， 形成基 因检 测、 靶向 抗肿 瘤药物 开发 、细 胞免
疫治疗 技术 等一 系列 精准 医疗全 产业 链布 局。 业绩 增速较 快， 具备 长期 投资 价值。
本基金 投资 中国 医药 主要 基于以 下原 因： 公司 是科 工贸一 体化 的大 型综 合性 医药企 业集 团。
公司经 营领 域涉 及天 然药 物、 医药 化工 、 医疗 器械 、 综 合贸 易四 大领 域 ， 经 营形态 涵盖 研发 生产 、
商业流 通、 国际 贸易 等医 药产业 全产 业链 条。 公司 拥有国 际领 先的 产品 质量 可追溯 管理 体系 和国
内一流 的中 药饮 片生 产加 工平台 ，在 天然 药物 的国 际贸易 领域 居于 行业 领先 地位。 公司 与国 际众
多知名 医药 企业 合作 ，在 预防和 治疗 传染 病药 品、 诊断产 品和 生物 制品 的国 内营销 领域 具有 较强
竞争优 势。 同时 ，公 司是 中国最 大的 进口 医疗 器械 物流分 销商 之一 ，已 建立 起覆盖 国内 各重 点用
药城市 并辐 射全 国的 医药 商业网 络和 流通 渠道 ，通 过与国 际市 场优 势资 源的 整合， 正逐 步形 成国
内外一 体化 的医 药商 业网 络体系 。基 于以 上原 因， 我们认 为公 司具 备一 定长 期投资 价值 。
本基金 投资 迈克 生物 主要 基于以 下原 因： 公司 是体 外诊断 产品 系统 的研 发、 生产、 销售 、服
务企业 ，拥 有国 际一 流的 诊断产 品研 发团 队， 建立 了临床 生化 、发 光免 疫、 快速诊 断、 血栓 与止东方新兴成长混合 2018 年第 1 季度报告
第 14 页 共 16 页
血、分 子诊 断的 产品 技术 开发平 台。 在国 内体 外诊 断产品 领域 拥有 一席 之地 ，业绩 稳健 ，估 值具
备一定 吸引 力。
除上述 情况 外， 本报 告期 内本基 金投 资的 前十 名证 券的发 行主 体未 发现 存在 被监管 部门 立案
调查， 或在 报告 编制 日前 一年内 受到 公开 谴责 、处 罚的情 况。
5.11.2
本基金 投资 的前 十名 股票 中，没 有投 资于 超出 基金 合同规 定备 选股 票库 之外 的股票 。
5.11.3 其 他资 产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 257,429.16
2 应收证 券清 算款 28,167.70
3 应收股 利 -
4 应收利 息 29,958.66
5 应收申 购款 14,084.92
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 329,640.44
5.11.4 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细
本 基金 本报 告期 末未 持有可 转换 债券 。
5.11.5 报 告期 末前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明
本 基金 本报 告期 末前 十名股 票中 不存 在流 通受 限情况 。
§6 开放式 基金份额变动
单位： 份
报告期 期初 基金 份额 总额 117,941,899.09
报告期 期间 基金 总申 购份 额 7,436,823.28
减: 报 告期 期间 基金 总赎 回 份额 14,673,253.31 东方新兴成长混合 2018 年第 1 季度报告
第 15 页 共 16 页
报告期 期间 基金 拆分 变动 份额 （份 额减 少以"-"
填列）
-
报告期 期末 基金 份额 总额 110,705,469.06
§7 基金管 理人运用固有资金 投资本基金情况
7.1 基 金管 理人持 有本 基金份 额变 动情况
单位： 份
报告期 期初 管理 人持 有的 本基金 份额 8,000,000.00
报告期 期间 买入/申 购总 份 额 -
报告期 期间 卖出/赎 回总 份 额 -
报告期 期末 管理 人持 有的 本基金 份额 8,000,000.00
报告期 期末 持有 的本 基金 份额占 基金 总份
额比例 （% ）
7.23
7.2 基 金管 理人运 用固 有资金 投资 本基金 交易 明细
本 报告 期基 金管 理人 未运用 固有 资金 投资 本基 金。
§8 影响投 资者决策的其他重 要信息
8.1 报 告期 内单一 投资 者持有 基金 份额比 例达 到或超 过 20% 的 情况
本 基金 本报 告期 内不存 在单 一投 资者 持有 基金份 额比 例达 到或 超 过20%的 情况 。
东方新兴成长混合 2018 年第 1 季度报告
第 16 页 共 16 页
§9 备查文 件目录
9.1 备 查文 件目录
一、《 东方 新兴 成长 混合 型证券 投资 基金 基金 合同 》
二、《 东方 新兴 成长 混合 型证券 投资 基金 托管 协议 》
三、东 方基 金管 理有 限责 任公司 批准 成立 批件 、营 业执照 、公 司章 程
四、本 报告 期内 公开 披露 的基金 资产 净值 、基 金份 额净值 及其 临时 公告
9.2 存 放地 点
上述备 查文 本存 放在 本基 金管理 人办 公场 所。
9.3 查 阅方 式
投资者 可免 费查 阅， 在支 付工本 费后 ，可 在合 理时 间内取 得上 述文 件的 复制 件或复 印件 。相
关公开 披露 的法 律文 件， 投资者 还可 在本 基金 管理 人网站 （www.orient-fund.com ） 查阅 。
东 方基 金管理 有限 责任公 司
2018 年 4 月 19 日
