前海开源沪港深裕瑞定期开放混合型
证券投资基金
招募说明书（更新）摘要
（2018 年第1 号 ）
基 金管理 人：前海 开源基 金管理有 限公司
基 金托管 人： 中国 工商银 行股份有 限公司
截 止日：2018 年3 月 5 日
招募说 明书 （更 新） 摘要
1
重要提 示
本基金 经2017 年1 月13 日中国 证券 监督 管理 委员 会下发 的证 监许 可[2017]112 号文 注
册 募集 ，基 金合 同已 于 2017 年9 月5 日 正式 生效 。
基金管 理人 保证 本招 募说 明书的 内容 真实 、 准确 、 完整 。 本 招募 说明 书经 中 国证监 会注
册， 但 中 国证 监会 对本 基 金募集 的注册， 并 不表 明 其对本 基金 的价 值和 收益 作出实 质性 判断
或保证 ， 也不 表明 投资 于 本基金 没有 风险 。 中国 证 监会不 对基 金的 投资 价值 及市场 前景 等作
出实质 性判 断或 者保 证。
本基金 投资 于证 券市 场 ， 基金净 值会 因为 证券 市场 波动等 因素 产生 波动 ， 投 资人在 投资
本基金前 ，应全面 了解本 基金的产 品特性， 充分考 虑自身的 风险承受 能力 ， 理性判断 市场 ，
并承担 基金 投资 中出 现的 各类风 险 ， 包 括但 不限 于 ： 市 场风 险 、 信 用风 险 、 管理风 险 、 流 动
性风险 、 操作 和技 术风 险 、 合 规性 风险 、 本 基金 特 有的风 险 、 本 法律 文件 风 险收益 特征 表述
与销售机 构基金风 险评价 可能不一 致的风险 及其他 风险 等。 此外，本 基金的 封闭运作 期间 ，
基金持 有人 还面 临不 能赎 回基金 份额 的风 险。
本基金 可投 资中 小企 业私 募债券 ， 其发 行人 是非 上 市中小 微企 业 ， 发 行方 式 为面向 特定
对象的 私募 发行 。 当基 金 所投资 的中 小企 业私 募债 券之债 务人 出现 违约 ， 或 在交易 过程 中发
生交收 违约 ， 或由 于中 小 企业私 募债 券信 用质 量降 低导致 价格 下降 等 ， 可 能 造成基 金财 产损
失。 中小 企业 私募 债券 较 传统企 业债 的信 用风 险及 流动性 风险 更大 ， 从而 增 加了本 基金 整体
的债券 投资 风险 。
本基金 为混 合型 基金 ， 其 预期收 益及 预期 风险 水平 高于债 券型 基金 和货 币市 场基金 ， 但
低于股 票型 基金 ， 属于 中等 预期收 益风 险水 平的 投资 品种 。 本 基金 如果 投资 港股 通标的 股票 ，
需承担 汇率 风险 以及 境外 市场的 风险 。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 ， 基 金管 理人 管 理的其 他基 金的 业绩 并不 构成对 本
基金表 现的 保证 。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一定 盈利，也 不保证 最低收益 。基金管 理人提 醒投资人 基金投资 的 “买 者自负 ” 原则 ，
在投资 人作 出投 资决 策后 ， 基 金运 营状 况与 基金 净 值变化 引致 的投 资风 险 ， 由投资 人自 行承
担。 投资 有风 险 ， 投 资人 在 投资本 基金 前应 认真 阅读 本基金 的招 募说 明书 和基 金合同 等信 息
披露文 件 ， 自主 判断 基金 的投资 价值 ，自 主做 出投 资决策 ，自 行承 担投 资风 险 。
本招募 说明 书已 经本 基金 托管人 复核 。 本 招募 说明 书所载 内容 截止 日 为 2018 年 3 月 5
日，有 关财 务数 据和 净值 表现截 止日 为 2017 年 12 月31 日（ 未经 审计） 。
招募说 明书 （更 新） 摘要
2
一 、基 金管理 人
（一）基金管理人概 况
1 、名 称： 前海 开源 基金 管 理有限 公司
2 、住 所： 深圳 市前 海深 港 合作区 前湾 一 路 1 号 A 栋 201 室（ 入驻 深圳 市前 海 商务秘 书
有限公 司）
3 、设 立日 期：2013 年1 月23 日
4 、法 定代 表人 ：王 兆华
5 、批 准设 立机 关及 批准 设 立文号 ：中 国证 监会 证监 许可［2012 ］1751 号
6 、组 织形 式： 有限 责任 公 司
7 、办 公地 址： 深圳 市福 田 区深南 大 道7006 号 万科 富 春东方 大 厦 22 楼
8 、电 话：0755-88601888
传 真：0755-83181169
9 、联 系人 ： 傅 成斌
10 、注 册资 本： 人民 币 2 亿元
11 、存 续期 限： 持续 经营
12 、 股 权结 构： 开 源证 券 股份有 限公 司出 资25% ， 北 京市中 盛金 期投 资管 理有 限公司 出
资 25% ，北 京长 和世 纪资 产管理 有限 公司 出资 25% ，深圳 市和 合投 信资 产管 理合伙 企业 （有
限合伙 ）出资 25% 。
（二）主要人员情况
1 、基 金管 理人 董事 会成 员
王兆华 先生， 董事 长， 本 科学历 ， 国籍 ： 中国 。 历 任中国 人民 银行 西安 市分 行职员， 中
国工商 银行 西安 市开 发区 支行副 行长 、 分行信 贷处 处长 ， 华 夏证 券西安 营业 部总经 理 、 华 夏
证券济 南管理 总部党 委书 记兼总 经理、 华夏证 券总 裁助理 兼重庆 分公司 党委 书记、 总经理 ，
华夏证 券总 裁助 理， 开源 证券董 事长 、 总 经理 ， 现 任开源 证券 董事 、 前 海开 源基金 管理 有限
公司董 事长 。
龚方雄 先生 ， 荣 誉董 事长 ， 宾夕 法尼 亚大 学沃 顿商 学院金 融经 济学 博士 。 国 籍： 中 国香
港。 曾任 纽约 联邦储 备银 行经济 学家 ， 美国银 行首 席策略 师 、 全 球货币 及利 率市场 策略 部 联
席主管 ， 摩 根大 通中 国区 研究部 主管 、 首 席市 场策 略师、 首席 大中 华区 经济 学家、 中国 综合
公司（ 企业 ）投 融资 主席 。2009 年 9 月起 担任 摩根 大通亚 太区 董事 总经 理、 中国投 资银 行
主席。 现任 前海 开源 基金 管理有 限公 司荣 誉董 事长 。 招募说 明书 （更 新） 摘要
3
王宏远 先生 ， 联席 董事 长， 西安交 通大 学经 济学 硕士 ， 美国哥 伦比 亚大 学公 共管 理硕士 ，
国籍： 中国 。 曾 任深 圳特 区证券 有限 公司 行业 研究 员， 南 方基 金管 理有 限公 司投资 总监 、 副
总经理 ， 中信 证券股 份有 限公司 首席 投资 官、 自营 负责人 ， 现任 前海开 源基 金管理 有限 公 司
联席董 事长 。
朱永强 先生 ， 执 行董 事长 ， 硕士 研究 生， 国籍： 中 国。 历 任华 泰证 券股 份有 限公司 电脑
工程部 总经 理、 技术 总监 ， 网上 交易 部总 经理 ； 北 京世纪 飞虎 信息 技术 有限 公司副 总裁 ； 华
泰联合 证券 有限 责任 公司 总裁助 理、 副总 裁； 中 信证 券股份 有限 公司 经纪 业务 发展管 理委 员
会董事 总经 理 ； 中 国银 河证 券股份 有限 公司 经纪 业务 线业务 总监 ， 兼任 经纪 管理 总部总 经理 ，
现任前 海开 源基 金管 理有 限公司 执行 董事 长。
蔡颖女 士， 董 事、 公 司总 经理， 硕士研 究生， 国籍 ： 中国。 历任 南方证 券广 州分公 司 营
业部电 脑部 主管 、 经 纪业 务部主 管 、 电 子商务 部副 经理 ， 南 方基 金管理 有限 公司广 州代 表 处
首席代 表、 南方 区域 总部 高 级经理 ， 鹏 华基 金管 理有 限 公司华 南营 销中 心 （ 广州） 副总经 理、
广州分 公司 总经 理， 现任 前海开 源基 金管 理有 限公 司董事 、 公司 总经理 ， 前 海开源 资产 管理
有限公 司 董 事长 。
周芊先 生， 董事 ， 北 京大 学 DBA ， 国 籍： 中国 。 曾 任 中信证 券股 份有 限公 司董 事总经 理、
中信证 券产 品委 员会 委员 、 中信金 石不 动产 基金 管理 有限公 司经 理 ， 信 保股 权投 资基金 董事 、
全国工 商联 商业 地产 专家 委员会 委员 、 中 房协 养老 地产专 委会 副主 任委 员。 现任 北 京中 联国
新投资 基金 管理 有限 公司 董事长 ，前 海开 源基 金管 理有限 公司 董事 。
范镭先 生， 董 事， 本 科学 历， 国 籍： 中 国。 曾 任职 中国建 设银 行武 汉分 行、 华安保 险北
京分公 司、 交通 银行 天津 分行、 北京 长和 世纪 资产 管理有 限公 司投 资总 监。
向松祚 先生 ， 独 立董 事， 教授， 高级 经济 师， 国 籍 ： 中国。 著名 经济 学家、 国际金 融战
略专家 ， 中国 人民大 学博 士， 美国 哥伦 比亚大 学国 际关系 学院 国际 事务 硕士 ， 英 国剑 桥大 学
经济系 和嘉 丁管 理学 院访 问学者 。 现 任中 国人 民大 学财政 金融 学院 教授 、 国 际货币 研究 所理
事兼副 所长 、 美 国约 翰霍 普金斯 大学 应用 经济 研究 所高级 顾问 、 国 际货 币金 融机构 官方 论坛
（OMFIF ）顾问 委员会 副主 席、世界 经济论 坛（World Economic Forum ）国际 货 币体系改 革
分论坛 咨询 顾问 ，曾 任中 国农业 银行 首席 经济 学家 。
申嫦娥女 士， 独立董 事， 博士，教 授， 博士生 导师 ，中国注 册会 计师（ 非执 业会员） ，
国家税 务总 局特 邀监 察员 （2003-2010） ， 国籍 ： 中 国。 历任 西安 交通 大学 助 教、 讲师 、 副 教
授，北 京师 范大 学副 教授 、教授 。
Mr Shujie Yao （姚 树洁 先 生） ， 独立 董事 ，教 授， 国 籍：英 国。 英国 诺丁 汉大 学当代 中招募说 明书 （更 新） 摘要
4
国学学 院院 长、 教授 ， 西 安交通 大学 特聘 讲座 教授 、 重庆 大学 、 华 南师 范大 学、 华 南农 业大
学、 华 中农 业大 学、 渭南 师范学 院等 大学 的特 聘教 授、 海 南大 学经 济管 理学 院荣誉 院长 ； 英
国皇家 经济 学会 会员 、 英 国中国 经济 协会 会员 、 美 国比较 经济 学协 会会 员、 美国经 济协 会 会
员 ； 全 英专 业 团体 联 合 会副 主 席 ； 《经 济 研究 》 、 《 西安 交 通 大学 学 报社 科 版 》 、 《 当 代 中国 》
（英文 ） 等 科学 杂志 的编 委。 曾 任华 南热 带农 业大 学助理 教授 ， 英 国牛 津大 学研究 员， 英国
朴茨茅 斯大 学教 授、 主任 ，英国 伦敦 米德 尔塞 克思 大学教 授、 系主 任。
周新生 先生， 独立 董事， 管理学 博士 学位， 经济 学 教授。 国 籍： 中国。 历任 陕西财 经学
院助教 、 讲师 、 副教 授 、 教授 、 工 业经 济系 副主 任 、 研 究生 部主 任 、MBA 中 心 主任 、 院 长助
理；曾 任陕 西省 审计 厅副 厅长、 任长 安银 行监 事长 ；2007 年 7 月至 今任 民建 陕西省 委员 会
副主委 。 曾任 第十二 届全 国政协 委员 ， 中国工 业经 济学会 副会 长 ， 中共 陕西 省委政 策研 究 室
特聘研 究员 。
2 、基 金管 理人 监事 会成 员
骆新都 女士 ， 监事 会主 席， 经济学 硕士 ， 经济 师， 国籍 ： 中 国。 曾任 民政 部外 事处 处长、
南方证 券有 限公 司副 总裁 、 南 方基 金管 理有限 公司 董事长 、 监事 会主席 。 现 任前海 开源 基金
管理有 限公 司监 事会 主席 。
李匆先 生 ， 联 席监事 会主 席， 上海 交通 大学工 商管 理博士 ， 美国 哥伦比 亚大 学公共 管 理
硕士， 中国注 册会计 师， 国籍： 中国香 港。曾 任职 华银国 际信托 投资公 司上 海证券 营业部 、
华安基 金管 理有 限公 司基 金经理 、 香港 亨茂投 资集 团基金 经理 、 韩国未 来资 产环球 投资 （ 香
港 ）有 限公司 高级基 金经 理、中 国股票 投资部 主管 、公司 首席投 资官兼 亚太 区投资 部主管 、
公司投 资委 员会 主席 。 现 任香港 泽源 资本 创始 人、 投资总 监及 前海 开源 基金 管理有 限公 司联
席监事 会主 席。
孔令国 先生 ， 监 事， 美国 密苏里 大学 圣路 易斯 分校 MBA， 国籍： 中国 。 曾 任职 深圳市 公
安局罗 湖分 局、 中信 证券 股 份有限 公司 研究 部、 前海 开 源基金 管理 有限 公司 专户 投资部 ， 现
任江苏 联发 股份 有限 公司 董事及 前海 开源 基金 管理 有限公 司监 事 。
任福利 先生， 监事， 大学 本科学 历， 国 籍： 中 国。 曾任职 中国 建设 银行 辽宁 省分行、 泰
达宏利 基金 管理 有限 公司 基金运 营部 、 方 正富 邦基 金管理 有限 公司 基金 运营 部， 现 任前 海开
源 基金 管理 有限 公司 基金 事务部 总监 。
刘彤女 士， 监事 ， 硕 士研 究生， 国籍 ： 中 国。 曾 任 职汉唐 证券 有限 责任 公司 人力资 源经
理、 海王 生物 股份有 限公 司人事 行政 经理 、 顺 丰速 运集团 员工 关系 总监 、 英 大证券 有限 责 任
公司人 力资 源部 主管 及银 泰证券 有限 责任 公司 人力 运营总 监、 总裁 助理， 现任 前海开 源基 金招募说 明书 （更 新） 摘要
5
管理有 限公 司人 力资 源部 执行总 监。
3 、高 级管 理人 员情 况
王兆华 先生， 董事 长， 本 科学历 ， 国籍 ： 中国 。 历 任中国 人民 银行 西安 市分 行职员， 中
国工商 银行 西安 市开 发区 支行副 行长 、 分行信 贷处 处长 ， 华 夏证 券西安 营业 部总经 理 、 华 夏
证券济 南管理 总部党 委书 记兼总 经 理、 华夏证 券总 裁助理 兼重庆 分公司 党委 书记、 总经理 ，
华夏证 券总 裁助 理， 开源 证券董 事长 、 总 经理 ， 现 任开源 证券 董事 、 前 海开 源基金 管理 有限
公司董 事长 。
蔡颖女 士， 董 事、 公 司总 经理， 硕士研 究生， 国籍 ： 中国。 历任 南方证 券广 州分公 司 营
业部电 脑部 主管 、 经 纪业 务部主 管 、 电 子商务 部副 经理 ， 南 方基 金管理 有限 公司广 州代 表 处
首席代 表、 南方 区域 总部 高 级经理 ， 鹏 华基 金管 理有 限 公司华 南营 销中 心 （ 广州） 副总经 理、
广州分 公司 总经 理， 现任 前海开 源基 金管 理有 限公 司董事 、 公司 总经理 ， 前 海开源 资产 管理
有限公 司董 事长 。
傅成斌 先生 ， 督 察长 ， 硕 士研究 生， 国籍 ： 中 国。 历任中 国建 设银 行深 圳分 行科技 部软
件开发 工程 师 ， 南 方基 金管 理有限 公司 信息 技术 部总 监助理 、 监察 稽核 部副 总监 、 执 行总 监。
现任前 海开 源基 金管 理有 限公司 督察 长、 前海 开源 资产管 理有 限公 司董 事 。
4 、本 基金 基金 经理
刘静女 士， 经济 学硕 士， 国籍： 中国 。 历 任长 盛基 金管理 有限 公司 债券 高级 交易员 、 基
金经理 助理 、 长盛货 币市 场基金 基金 经理 、 长 盛全 债指数 增强 型债 券投 资基 金基金 经理 、 长
盛积极 配置 债券 投资 基金 基金经 理， 现任 前海 开源 基金管 理有 限公 司董 事总 经理、 联席 投资
总监、 前海 开源 睿远 稳健 增利混 合型 证券 投资 基金 基金经 理、 前海 开源 现金 增利货 币市 场基
金基金 经理 、 前 海开 源恒 泽保本 混合 型证 券投 资基 金基金 经理 、 前 海开 源祥 和债券 型证 券投
资基金 基金 经理 、 前 海开 源聚财 宝货 币市 场基 金基 金经理 、 前 海开 源瑞 和债 券型证 券投 资基
金 基金 经理 、 前 海开 源裕 和定期 开放 混合 型证 券投 资基金 基金 经理 、 前 海开 源尊享 货币 市场
基金基 金经 理、 前海 开源 顺和债 券型 证券 投资 基金 基金经 理、 前海 开源 沪港 深裕瑞 定期 开放
混合型 证券 投资 基金 基金 经理、 前海 开源 泽鑫 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金 基金经 理 。 刘静
女士具 备基 金从 业资 格。
曲扬先 生， 博士 研究 生， 国籍： 中国 。 历 任南 方基 金管理 有限 公司 研究 员、 基金 经 理助
理、南 方全 球精 选基 金经 理，2009 年 11 月至 2013 年 1 月担 任南 方基 金香 港 子公司 投资 经
理助理 、 投资 经理 。 现 任 前海开 源基 金管 理有 限公 司执行 投资 总监 、 前 海开 源国家 比较 优势
灵活配 置混 合型 证券 投资 基金基 金经 理 、 前 海开 源中 国稀缺 资产 灵活 配置 混合 型证券 投资 基招募说 明书 （更 新） 摘要
6
金基金 经理 、 前 海开 源沪 港深蓝 筹精 选灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金基 金经 理、 前 海开 源沪
港深优 势精 选灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金基 金经 理、 前海 开源 人工 智能 主题 灵活配 置混 合
型证券 投资 基金 基金 经理 、 前海开 源沪 港深 龙头 精选 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金基 金经 理 、
前海开 源沪 港深 新机 遇灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金基金 经理 、 前海 开源 鼎裕 债券型 证券 投
资基金 基金 经理 、 前 海开 源沪港 深价 值精 选灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金基 金经理 、 前 海开
源裕和 定期 开放 混合 型证 券投资 基金 基金 经理 、 前海 开源沪 港深 景气 行业 精选 灵活配 置混 合
型证券 投资 基金 基金 经理 、 前海 开源 沪港 深裕 瑞定 期开放 混合 型证 券投 资基 金基金 经理 、 前
海开源 沪港 深强 国产 业灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金基金 经理 、 前海 开源 沪港 深新硬 件主 题
灵活配 置混 合型 证券 投资 基金基 金经 理 、 前 海开 源医 疗健康 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 基
金经理 。曲 扬先 生具 备基 金从业 资格 。
5 、投 资决 策委 员会 成员 情 况
投资决 策委 员会 主席 王厚 琼， 联 席投 资总 监兼 研究 部行政 负责 人赵 雪芹 ， 联 席投资 总监
侯燕琳 、 刘 静、 丁骏 、 曲 扬、 邱 杰、 史程 ， 首 席经 济学家 杨德 龙， 执行 投资 总监徐 立平 、 薛
小波、 王霞 、谢 屹 。
6 、上 述人 员之 间均 不存 在 近亲属 关系 。
招募说 明书 （更 新） 摘要
7
二 、基 金托管 人
（一）基金托管人 基 本情 况
名称： 中国 工商 银行 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
成立时 间：1984 年1 月1 日
法定代 表人 ： 易 会满
注册资 本： 人民 币 35,640,625.71 万元
联系电 话：010-66105799
联系人 ：郭明
（二）主要人员情况
截至2017 年 末， 中国 工商 银行资 产托 管部 共有 员 工 230 人， 平均 年龄33 岁，95%以上
员工拥 有大 学本 科以 上学 历，高 管人 员均 拥有 研究 生以上 学历 或高 级技 术职 称 。
（三）基金托管业务 经营 情况
作为中 国大 陆托 管服 务的 先行者 ，中 国工 商银 行自 1998 年 在国 内首 家提 供托 管服务 以
来， 秉 承 “诚 实信用 、 勤 勉尽责” 的宗 旨， 依 靠严 密科学 的风 险管 理和 内部 控制体 系、 规 范
的管理 模式 、 先进的 营运 系统和 专业 的服 务团 队， 严格履 行资 产托 管人 职责 ， 为 境内 外广 大
投资者 、 金 融资 产管 理 机 构和企 业客 户提 供安 全、 高效、 专业 的托 管服 务， 展现优 异的 市场
形象和 影响力 。建立 了国 内托管 银行中 最丰富 、最 成熟的 产品线 。拥有 包括 证券投 资基金 、
信托资 产、 保险 资产 、社 会保障 基金 、基 本养 老保 险、企 业年 金基 金、QFII 资产、QDII 资
产、 股 权投 资基 金、 证券 公司集 合资 产管 理计 划、 证券公 司定 向资 产管 理计 划、 商 业银 行信
贷资产 证券 化、 基金 公司 特定客 户资 产管 理、QDII 专户资 产、ESCROW 等 门类 齐全的 托管 产
品体系 ， 同时 在国内 率先 开展绩 效评 估 、 风险 管理 等增值 服务 ， 可以为 各类 客户提 供个 性 化
的托管 服务 。 截至2017 年 末， 中国 工商 银行 共托 管 证券投 资基 金 815 只 。 自 2003 年 以来 ，
本行连 续十四 年获得 香港 《亚洲 货币》 、 英国 《全球 托管人》 、香港 《财 资》 、 美国《 环球金
融》 、 内地 《 证券 时报 》 、 《 上海证 券报 》 等 境内 外权 威财经 媒体 评选 的 54 项 最 佳托管 银行 大
奖； 是 获得 奖项 最多 的国 内托管 银行 ， 优 良的 服务 品质获 得国 内外 金融 领域 的持续 认可 和广
泛好评 。
（四）基金托管人的 内部 控制制度
中 国工 商银 行资 产托 管部 自成立 以来 ， 各 项业 务飞 速发展 ， 始 终保 持在 资产 托管行 业的招募说 明书 （更 新） 摘要
8
优势地 位。 这些 成绩 的取 得， 是 与资 产托 管部 “一 手抓业 务拓 展， 一手 抓内 控建设 ” 的 做法
是分不 开的 。 资 产托 管部 非常重 视改 进和 加强 内部 风险管 理工 作， 在积 极拓 展各项 托管 业务
的同时 ， 把 加强 风险 防范 和控制 的力 度， 精心 培育 内控文 化， 完善 风险 控制 机制， 强化 业务
项目全 过程 风险 管理 作为 重要工 作来 做。 继 2005 、2007 、2009 、2010 、2011 、2012 、2013 、
2014 年八 次顺 利通 过评 估 组织内 部控 制和 安全 措施 是否充 分的 最权 威 的SAS70 （审 计标 准第
70 号 ） 审阅 后，2015 年、2016 年中 国工 商银 行资 产 托管部 均通 过ISAE3402 （原 SAS70）审
阅， 迄 今已 第十 次获 得无 保留意 见的 控制 及有 效性 报告， 表明 独立 第三 方对 我行托 管服 务在
风险管 理、内 部控制 方面 的健全 性和有 效性的 全面 认可,也 证明中 国工 商银行 托管服 务的风
险控制能 力已 经与国 际大 型托管银 行接 轨，达 到国 际先进水 平。 目前，ISAE3402 审 阅已经
成为年 度化 、常 规化 的内 控工作 手段 。
1 、内 部风 险控 制目 标
保证业 务运 作严 格遵 守国 家有关 法律 法规 和行 业监 管规则 ， 强 化和 建立 守法 经营、 规范
运作的 经营思 想和经 营风 格，形 成一个 运作规 范化 、管理 科学化 、监控 制度 化的内 控体系 ；
防范和 化解 经营 风险 ， 保 证托管 资产 的安 全完 整； 维护持 有人 的权 益； 保障 资产托 管业 务 安
全、有 效、 稳健 运行 。
2 、内 部风 险控 制组 织结 构
中国工 商银 行资 产托 管业 务内部 风险 控制 组织 结构 由中国 工商 银行 稽核 监察 部门 （内 控
合规部 、内部 审计局 ） 、资 产托管 部内设 风险控 制处 及资产 托管部 各业务 处室 共同组 成。总
行稽核 监察部 门负责 制定 全行风 险管理 政策， 对各 业务部 门风险 控制工 作进 行指导 、监督 。
资产托 管部 内部 设置 专门 负责稽 核监 察工 作的 内部 风险控 制处 ， 配 备专 职稽 核监察 人员 ， 在
总经理 的直 接领 导下 ， 依 照有关 法律 规章 ， 对 业务 的运行 独立 行使 稽核 监察 职权 。 各 业务 处
室在各 自职 责范 围内 实施 具体的 风险 控制 措施 。
3 、内 部风 险控 制原 则
（1）合 法性原 则。内 控制 度应当符 合国 家法律 法规 及监管机 构的 监管要 求， 并贯穿 于
托管业 务经 营管 理活 动的 始终。
（2 ） 完 整性 原则 。 托管 业务 的各项 经营 管理 活动 都必 须有相 应的 规范 程序 和监 督制约 ；
监督制 约应 渗透 到托 管业 务的全 过程 和各 个操 作环 节，覆 盖所 有的 部门 、岗 位和人 员。
（3）及 时性原 则。托 管业 务经营活 动必 须在发 生时 能准确及 时地 记录； 按照 “内控 优
先”的 原则 ，新 设机 构或 新增业 务品 种时 ，必 须做 到已建 立相 关的 规章 制度 。
（4）审 慎性原 则。各 项业 务经营活 动必 须防范 风险 ，审慎经 营， 保证基 金资 产和其 他招募说 明书 （更 新） 摘要
9
委托资 产的 安全 与完 整。
（5）有 效性原 则。内 控制 度应根据 国家 政策、 法律 及经营管 理的 需要适 时修 改完善 ，
并保证 得到 全面 落实 执行 ，不得 有任 何空 间、 时限 及人员 的例 外。
（6）独 立性原 则。设 立专 门履行托 管人 职责的 管理 部门；直 接操 作人员 和控 制人员 必
须相对 独立 ， 适当 分离 ； 内 控制度 的检 查 、 评 价部 门必 须独立 于内 控制 度的 制定 和执行 部 门 。
4 、内 部风 险控 制措 施实 施
（1）严 格的隔 离制度 。资 产托管业 务与 传统业 务实 行严格分 离， 建立了 明确 的岗位 职
责、 科 学的 业务 流程 、 详 细的操 作手 册、 严格 的人 员行为 规范 等一 系列 规章 制度， 并采 取了
良好的 防火墙 隔离制 度， 能够确 保资产 独立、 环境 独立、 人员独 立、业 务制 度和管 理独立 、
网络独 立。
（2）高 层检查 。主管 行领 导与部门 高级 管理层 作为 工行托管 业务 政策和 策略 的制定 者
和管理 者， 要求 下级 部门 及时报 告经 营管 理情 况和 特别情 况， 以检 查资 产托 管部在 实现 内部
控制目 标方 面的 进展 ，并 根据检 查情 况提 出内 部控 制措施 ， 督 促职 能管 理部 门改进 。
（3） 人事 控制。 资产 托管 部严格 落实 岗位 责任 制， 建立 “ 自控 防线 ” 、 “ 互控 防 线” 、 “ 监
控防线 ” 三道 控制 防线， 健全绩 效考 核和 激励 机制 ， 树立 “ 以人 为本” 的内 控文化， 增强 员
工的责 任心 和荣 誉感 ， 培 育团队 精神 和核 心竞 争力 。 并 通过 进行 定期 、 定 向 的业务 与职 业道
德培训 、签 订承 诺书 ，使 员工树 立风 险防 范与 控制 理念。
（4）经 营控制 。资产 托管 部通过制 定计 划、编 制预 算等方法 开展 各种业 务营 销活动 、
处理各 项事 务， 从而 有效 地控制 和配 置组 织资 源， 达到资 源利 用和 效益 最大 化目的 。
（5）内 部风险 管理。 资产 托管部通 过稽 核监察 、风 险评估等 方式 加强内 部风 险管理 ，
定期或 不定 期地 对业 务运 作状况 进行 检查 、 监 控， 指导业 务部 门进 行风 险识 别、 评 估， 制定
并实施 风险 控制 措施 ，排 查风险 隐患 。
（6）数 据安全 控制。 我们 通过业务 操作 区相对 独立 、数据和 传真 加密、 数据 传输线 路
的冗余 备份 、监 控设 施的 运用和 保障 等措 施来 保障 数据安 全。
（7）应 急准备 与响应 。资 产托管业 务建 立专门 的灾 难恢复中 心， 制定了 基于 数据、 应
用、 操 作、 环境 四个 层面 的完备 的灾 难恢 复方 案， 并组织 员工 定期 演练 。 为 使演练 更加 接近
实战 ， 资 产托 管部 不断 提高 演练标 准 ， 从 最初 的按 照预 订时间 演练 发展 到现 在的 “ 随 机演 练” 。
从演练 结果 看， 资产 托管 部完全 有能 力在 发生 灾难 的情况 下两 个小 时内 恢复 业务。
5 、资 产托 管部 内部 风险 控 制情况
（1）资 产托管 部内部 设置 专职稽核 监察 部门， 配备 专职稽核 监察 人员， 在总 经理的 直招募说 明书 （更 新） 摘要
10
接领导 下， 依照 有关 法律 规章， 全面 贯彻 落实 全程 监控思 想， 确保 资产 托管 业务健 康、 稳定
地发展 。
（2）完 善组织 结构， 实施 全员风险 管理 。完善 的风 险管理体 系需 要从上 至下 每个员 工
的共同 参与 ， 只 有这 样， 风险控 制制 度和 措施 才会 全面、 有效 。 资 产托 管部 实施全 员风 险管
理， 将 风险 控制 责任 落实 到具体 业务 部门 和业 务岗 位， 每 位员 工对 自己 岗位 职责范 围 内 的风
险负责 ， 通 过建 立纵 向双 人制、 横向 多部 门制 的内 部组织 结构 ， 形 成不 同部 门、 不 同岗 位相
互制衡 的组 织结 构。
（3）建 立健全 规章制 度。 资产托管 部十 分重视 内控 制度的建 设， 一贯坚 持把 风险防 范
和控制 的理 念和 方法 融入 岗位职 责 、 制 度建设 和工 作流程 中 。 经 过多年 努力 ， 资 产托 管部 已
经建立 了一 整套 内部 风险 控制制 度， 包括 ： 岗 位职 责、 业 务操 作流 程、 稽核 监察制 度、 信息
披露制 度等 ， 覆盖所 有部 门和岗 位 ， 渗 透各项 业务 过程 ， 形 成各 个业务 环节 之间的 相互 制 约
机制。
（4）内 部风险 控制始 终是 托管部工 作重 点之一 ，保 持与业务 发展 同等地 位。 资产托 管
业务是 商业 银行 新兴 的中 间业务 ， 资 产托 管部 从成 立之日 起就 特别 强调 规范 运作， 一直 将建
立一个 系统 、 高 效的 风险 防范和 控制 体系 作为 工作 重点。 随着 市场 环境 的变 化和托 管业 务的
快速发 展 ， 新 问题 、 新 情 况不断 出现 ， 资产托 管部 始终将 风险 管理 放在 与业 务发展 同等 重要
的位置 ，视 风险 防范 和控 制为托 管业 务生 存和 发展 的生命 线 。
（五）基金托管人对 基金 管理人运作基金进行 监督 的方法和程序
根据《基 金法》 、基金 合同 、托管协 议和 有关基 金法 规的规定 ，基 金托管 人对 基金的 投
资范围 和投 资对 象、 基金 投融资 比例 、 基 金投 资禁 止行为 、 基 金参 与银 行间 债券市 场、 基金
资产净 值的 计算 、 基 金份 额净值 计算 、 应 收资 金到 账、 基 金费 用开 支及 收入 确定、 基金 收益
分配 、 相 关信 息披露 、 基 金宣传 推介 材料 中登 载基 金业绩 表现 数据 等进 行监 督和核 查 ， 其 中
对基金 的投 资比 例的 监督 和核查 自基 金合 同生 效之 后六个 月开 始。
基金托管 人发 现基金 管理 人违反《 基金 法》 、基 金合 同、基金 托管 协议或 有关 基金法 律
法规规 定的 行为 ， 应 及时 以书面 形式 通知 基金 管理 人限期 纠正 ， 基 金 管 理人 收到通 知后 应及
时核对 ， 并以 书面形 式对 基金托 管人 发出 回函 确认 。 在 限期 内， 基金 托管 人 有权随 时对 通知
事项进 行复 查， 督促 基金 管理人 改正 。 基 金管 理人 对基金 托管 人通 知的 违规 事项未 能在 限期
内纠正 的， 基金 托管 人应 报告中 国证 监会 。
基金托 管人 发现 基金 管理 人有重 大违 规行 为， 应立 即报告 中国 证监 会， 同时 通知基 金管
理人限 期纠 正 。 招募说 明书 （更 新） 摘要
11
三 、相 关服务 机构
（一）基金份额 销售 机构
1 、直 销机 构
（1） 前海 开源 基金 管理 有 限公司 直销 柜台
注册地 址： 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路 1 号A 栋201 室 （ 入驻 深圳 市前 海商务 秘书
有限公 司）
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7006 号万 科富 春 东方大 厦 10 楼
法定代 表人 ：王 兆华
联系人 ： 胥 阿南
电话： （0755 ）83181190
传真： （0755 ）83180622
（2） 前海 开源 基金 管理 有 限公司 电子 直销 交易
客户服 务电 话：4001-666-998
网址：www.qhkyfund.com
微信公 众号 ：qhkyfund
2、代 销机 构：
代
码
代销机构 销售机构信息
1
中国工 商银 行股 份有 限
公司
中国工 商银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
法定代 表人 ：易 会满
联系人 ：杨 菲
传真：(010)66107910
客服电 话：95588
网址：www.icbc.com.cn
2 中国银 行股 份有 限公 司
中国银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街1 号
法定代 表人 ：田 国立
联系人 ：宋 亚平
客服电 话：95566
网址：www.boc.cn
3 交通银 行股 份有 限公 司
交通银 行股 份有 限公 司
住所： 上海 市浦 东新 区银 城中 路188 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路188 号
法定代 表人 ：牛 锡明 招募说 明书 （更 新） 摘要
12
联系人 ：张 宏革
客服电 话：95559
网址：www.bankcomm.com
4 招商银 行股 份有 限公 司
招商银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道7088 号
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道7088 号
法人代 表： 李建 红
客服电 话：95555
网址：www.cmbchina.com
5
深圳市 新兰 德证 券投 资
咨询有 限公 司
深圳市 新兰 德证 券投 资咨 询有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 华 强北 路赛 格科 技 园 4 栋10 层
1006#
办公地 址： 北京 市西 城区 宣武门 外大 街 28 号 富卓 大 厦 16
层
法定代 表人 ：杨 懿
联系人 ：张 燕
电话：010-58325388-1588
传真：010-58325300
客服电 话：400-166-1188
网址：http://8.jrj.com.cn/
6
厦门市 鑫鼎 盛控 股有 限
公司
厦门市 鑫鼎 盛控 股有 限公 司
注册地 址： 福建 省厦 门市 思 明区鹭 江 道2 号 厦门 第一 广场西
座1501-1504 室
办公地 址： 厦门 市思 明区 鹭江 道2 号 第一 广 场 1501-1504
法定代 表人 ：陈 洪生
联系人 ：梁 云波
电话：0592-3122757
传真：0592-3122701
客服电 话：400-918-0808
网址：www.xds.com.cn
7
大河财 富基 金销 售有 限
公司
大河财 富基 金销 售有 限公 司
地址： 贵州 省贵 阳市 南明 区 新华 路110-134 号富 中国 际广场
1 栋 20 层1.2 号
法定代 表人 ：王 荻
客服电 话：0851-88235678
网址：http://www.urainf.com
8
喜鹊财 富基 金销 售有 限
公司
喜鹊财 富基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 西藏 拉萨 市柳 梧新区 柳梧 大 厦1513 室
办公地 址： 西藏 拉萨 市柳 梧新区 柳梧 大 厦1513 室
法定代 表人 ：陈 皓
客服电 话：0891-6177483
传真：010-88371180
网址：http://www.xiquefund.com/
9 上海有 鱼基 金销 售有 限 上海有 鱼基 金销 售有 限公 司 招募说 明书 （更 新） 摘要
13
公司 地址： 上海 自由 贸易 试验 区浦东 大 道2123 号3 层3E-2655
室
法定代 表人 ：林 琼
客服电 话：400-7676-298
网址：www.youyufund.com
10
深圳众 禄基 金销 售股 份
有限公 司
深圳众 禄基 金销 售股 份有 限公司
地址： 深圳 市罗 湖区 梨园 路物资 控 股 置地 大 厦 8 楼
法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ：童 彩平
电话：(0755)33227950
客服电 话：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn ，www.jjmmw.com
11
上海天 天基 金销 售有 限
公司
上海天 天基 金销 售有 限公 司
地址： 上海 市徐 汇区 宛平 南路 88 号 东方 财富 大厦
法定代 表人 ：其 实
客服电 话：4001-818-188
网址：www.1234567.com.cn
12
上海好 买基 金销 售有 限
公司
上海好 买基 金销 售有 限公 司
地址： 上海 市虹 口区 欧阳 路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号
法定代 表人 ：杨 文斌
客服电 话：400-700-9665
网址：www.ehowbuy.com
13
蚂蚁（ 杭州 ）基 金销 售
有限公 司
蚂蚁（ 杭州 ）基 金销 售有 限公司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 余杭区 仓前 街道 文一 西 路1218 号
1 幢202 室
法定代 表人 ：陈 柏青
联系人 ：徐 昳绯
电话：(021)60897840
传真：(0571)26697013
客服电 话：4000-766-123
网址：www.fund123.cn
14
上海长 量基 金销 售投 资
顾问有 限公 司
上海长 量基 金销 售投 资顾 问有限 公司
地址： 上海 市浦 东新 区东 方路 1267 号 11 层
法定代 表人 ：张 跃伟
电话：(021)20691832
传真：(021)20691861
客服电 话：400-820-2899
网址：www.erichfund.com
15
浙江同 花顺 基金 销售 有
限公司
浙江同 花顺 基金 销售 有限 公司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 文二西 路元 茂大 厦903 室
办公地 址： 浙江 省杭 州市 翠柏 路 7 号 杭州 电子 商务 产业 园 2
号楼 2 楼
法定代 表人 ：凌 顺平
联系人 ：吴 强 招募说 明书 （更 新） 摘要
14
电话：(0571)88911818
传真：(0571)88910240
客服电 话：4008-773-772
网址：www.5ifund.com
16
北京展 恒基 金销 售股 份
有限公 司
北京展 恒基 金销 售股 份有 限公司
注册地 址： 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富 街6 号
办公地 址： 北京 市朝 阳区 安苑 路15-1 号 邮电 新闻 大 厦 2 层
法定代 表人 ：闫 振杰
联系人 ：马 林
电话：010-59601366-7024
传真：010-62020355
客服电 话：400-818-8000
网址：www.myfund.com
17
上海利 得基 金销 售有 限
公司
上海利 得基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 上海 市宝 山区 蕴川 路5475 号1033 室
办公地 址： 上海 浦东 新区 峨山 路91 弄 61 号 10 号楼 12 楼
法定代 表人 ：李 兴春
联系人 ：徐 鹏
电话：86-021-50583533
传真：86-021-50583633
客服电 话：400-921-7755
网址：www.leadbank.com.cn
18 嘉实财 富管 理有 限公 司
嘉实财 富管 理有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区 世纪大 道8 号上 海国 金中 心办公
楼二 期53 层 5312-15 单元
法人姓 名： 赵学 军
客服电 话：400-021-8850
公司网 站：www.harvestwm.cn
19
乾道金 融信 息服 务（ 北
京）有 限公 司
乾道金 融信 息服 务（ 北京 ）有限 公司
地址： 北京 市西 城区 德胜 门外大 街合 生财 富广 场 1302 室
法定代 表人 ：王 兴吉
客服电 话：400-088-8080
网址：www.qiandaojr.com
20
北京创 金启 富投 资管 理
有限公 司
北京创 金启 富投 资管 理有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 民丰胡 同 31 号5 号楼 215A
办公地 址： 北京 市西 城区 白 纸坊东 街2 号经 济日 报 社A 综合
楼712 室
法定代 表人 ：梁 蓉
联系人 ：李 婷婷
客服电 话：400-6262-818
网址：www.5irich.com
21
南京苏 宁基 金销 售有 限
公司
南京苏 宁基 金销 售有 限公 司
地址： 江苏 省南 京市 玄武 区苏宁 大 道1-5 号
法定代 表人 ：刘 汉青 招募说 明书 （更 新） 摘要
15
客服电 话：95177
网址：http://www.snjijin.com
22
北京格 上富 信基 金销 售
有限公 司
北京格 上富 信基 金销 售有 限公司
地址： 北京 市朝 阳区 东三 环北 路19 号楼710 内 09 室
法定代 表人 ：李 悦章
联系人 ：张 林
电话：010-8559-4745
客服电 话：400-066-8586
网址：www.igesafe.com
23
众升财 富（ 北京 ）基 金
销售有 限公 司
众升财 富（ 北京 ）基 金销 售有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 望 京东园 四 区13 号楼A 座9 层908
室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 望京浦 项中 心A 座 9 层 04-08
法定代 表人 ：李 招弟
联系人 ：李 艳
电话：010-59497361
传真：010-64788016
客服电 话：400-059-8888
网址：www.zscffund.com
24
北京汇 成基 金销 售有 限
公司
北京汇 成基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 北京 市海 淀区 中关村 大 街11 号 11 层 1108 室
办公地 址： 北京 市海 淀区 中关村 大 街11 号 11 层 1108 室
法定代 表人 ：王 伟刚
联系人 ：熊 小满
电话：13466546744
传真：010-62680827
客服电 话:400-619-9059
网址:www.hcjijin.com
25
北京晟 视天 下投 资管 理
有限公 司
北京晟 视天 下投 资管 理有 限公司
注册地 址： 北京 市怀 柔区 九渡河 镇黄 坎 村735 号 03 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 甲6 号 万通 中 心D 座 21
层
法定代 表人 ：蒋 煜
联系人 ：曲 哲伦
电话：010-58170820
传真：010-58170800
客服电 话：400-818-8866
26
一路财 富（ 北京 ）信 息
科技有 限公 司
一路财 富（ 北京 ）信 息科 技有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 车公庄 大 街9 号 五栋 大 楼C 座 702
室
办公地 址： 北京 市西 城区 阜 成门外 大 街2 号 万通 新世 界广场
A 座2208
法定代 表人 ：吴 雪秀
联系人 ：段 京璐 招募说 明书 （更 新） 摘要
16
电话：010-88312877
传真：010-88312099
客服电 话：400-001-1566
网址：www.yilucaifu.com
27
北京钱 景基 金销 售有 限
公司
北京钱 景基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 北京 市海 淀区 丹棱 街6 号 1 幢 9 层 1008-1012
办公地 址： 北京 市海 淀区 丹棱 街6 号 1 幢 9 层 1008-1012
法定代 表人 ：赵 荣春
联系人 ：高 静
电话：010-59158282
传真：010-57569671
客服电 话：400-893-6885
网址：www.qianjing.com
28
北京唐 鼎耀 华投 资咨 询
有限公 司
北京唐 鼎耀 华投 资咨 询有 限公司
地址： 北京 市朝 阳区 建国 门外大 街 19 号A 座1505 室
法定代 表人 ：张 冠宇
客服电 话：400-819-9868
网址：www.tdyhfund.com
29 海银基 金销 售有 限公 司
海银基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 银城 中 路8 号 402
室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路8 号 4 楼
法定代 表人 ：刘 惠
联系人 ：毛 林
联系电 话：021-80133597
客服电 话：400-808-1016
公司网 站：www.fundhaiyin.com
30
北京植 信基 金销 售有 限
公司
北京植 信基 金销 售有 限公 司
地址： 北京 市朝 阳区 四惠 盛世龙 源 10 号
法定代 表人 ：于 龙
客服电 话：4006-802-123
公司网 站：www.zhixin-inv.com
31
北京新 浪仓 石基 金销 售
有限公 司
北京新 浪仓 石基 金销 售有 限公司
注册地 址： 北京 市海 淀区 北 四环西 路58 号 理想 国际 大 厦906
办公地 址： 北京 市海 淀区 北 四环西 路58 号 理想 国际 大 厦906
法定代 表人 ：张 琪
联系人 ：付 文红
电话：010-62676405
客服电 话：010-62675369
网址：www.xincai.com
32
上海万 得基 金销 售有 限
公司
上海万 得基 金销 售有 限公 司
地址： 上海 市浦 东新 区福 山路 33 号9 楼
法定代 表人 ：王 廷富
客服电 话：400-821-0203 招募说 明书 （更 新） 摘要
17
网址：www.520fund.com.cn
33
深圳市 锦安 基金 销售 有
限公司
深圳市 锦安 基金 销售 有限 公司
注册地 址： 深圳 市前 海深 港 合作区 前湾 一路 鲤鱼 门 街1 号前
海深港 合作 区管 理局 综合 办公 楼A 栋 201 室
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田路 新世 界中 心4 层
法定代 表人 ：李 学东
联系人 ：柯 冬植
电话：0755-88914685
客服电 话：400-071-9888
网址：www.ananjj.cn
34
上海联 泰资 产管 理有 限
公司
上海联 泰资 产管 理有 限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 富特 北 路277 号3
层310 室
办公地 址： 上海 市长 宁区 福泉北 路518 号 8 号楼 3 层
法定代 表人 ：燕 斌
联系人 ：陈 东
电话：021-52822063
传真：021-52975270
客服电 话：400-166-6788
网址：www.66zichan.com
35
泰诚财 富基 金销 售（ 大
连）有 限公 司
泰诚财 富基 金销 售（ 大连 ）有限 公司
地址： 辽宁 省大 连市 沙河 口区星 海中 龙 园3 号
法定代 表人 ：林 卓
联系人 ：李 春光
电话：18640999991
传真：0411-84396536
客服电 话：400-6411-999
网址：www.taichengcaifu.com
36
上海汇 付金 融服 务有 限
公司
上海汇 付金 融服 务有 限公 司
办公地 址： 上海 市宜 山 路700 号 普天 信息 产业 园 2 期 C5 栋
汇付天 下总 部大 楼 2 楼
法定代 表人 ：张 皛
电话：021-33323999-8318
客服电 话：400-820-2819
网址：www.chinapnr.com
37
北京微 动利 投资 管理 有
限公司
北京微 动利 投资 管理 有限 公司
注册地 址： 北京 市石 景山 区古城 西 路113 号景 山财 富中心
341
办公地 址： 北京 市石 景山 区古城 西 路113 号景 山财 富中心
341
法定代 表人 ：梁 洪军
联系人 ：何 鹏
电话：010-52609656
传真：010-51957430 招募说 明书 （更 新） 摘要
18
客服电 话：4008-196-665
网址：www.buyforyou.com.cn
38
上海基 煜基 金销 售有 限
公司
上海基 煜基 金销 售有 限公 司
地址： 上海 市昆 明 路 518 号北美 广 场A1002 室
法定代 表人 ：王 翔
网址：www.fofund.com.cn
客服电 话：021-65370077
39
北京虹 点基 金销 售有 限
公司
北京虹 点基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 工人体 育场 北路 甲2 号裙 房2 层
222 单元
办公地 址： 北京 市朝 阳区 工人体 育场 北路 甲2 号裙 房2 层
222 单元
法定代 表人 ：董 浩
联系人 ：陈 铭洲
电话：010-65951887
客服电 话：400-618-0707
网址：www.hongdianfund.com
40
武汉市 伯嘉 基金 销售 有
限公司
武汉市 伯嘉 基金 销售 有限 公司
注册地 址： 湖北 省武 汉市 江汉区 武汉 中央 商务 区泛 海国际
SOHO 城（ 一期 ）第7 栋 23 层 1 号、4 号
办公地 址： 湖北 省武 汉市 江汉区 武汉 中央 商务 区泛 海国际
SOHO 城（ 一期 ）第7 栋 23 层 1 号、4 号
法定代 表人 ：陶 捷
联系人 ：徐 淼
电话：027-83863772
传真：027-83862682
客服电 话：400-027-9899
网址：www.buyfunds.cn
41
上海陆 金所 资产 管理 有
限公司
上海陆 金所 资产 管理 有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路1333 号 14 楼 09 单
元
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路1333 号 14 楼
法定代 表人 ：胡 学勤
联系人 ：宁 博宇
电话：021-20665952
传真：021-22066653
客服电 话：4008219031
网址：www.lufunds.com
42
大泰金 石基 金销 售有 限
公司
大泰金 石基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 南京 市建 邺区 江东中 路 359 号 国睿 大厦 一号 楼 B
区4 楼 A506 室
办公地 址： 上海 市长 宁区 虹桥 路1386 号 文广 大厦15 楼
法定代 表人 ：袁 顾明
联系人 ：何 庭宇 招募说 明书 （更 新） 摘要
19
电话：13917225742
传真：021-22268089
客服电 话：400-928-2266
网址：www.dtfunds.com
43
珠海盈 米财 富管 理有 限
公司
珠海盈 米财 富管 理有 限公 司
注册地 址： 珠海 市横 琴新 区宝华 路6 号 105 室-3491
办公地 址： 广州 市海 珠区 琶 洲大道 东1 号保 利国 际广 场南塔
12 楼
法定代 表人 ：肖 雯
联系人 ：吴 煜浩
电话：020-89629021
传真：020-89629011
客服电 话：020-89629066
网址：www.yingmi.cn
44
奕丰金 融服 务（ 深圳 ）
有限公 司
奕丰金 融服 务（ 深圳 ）有 限公司
注册地 址： 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路1 号 A 栋 201
室（入 住深 圳市 前海 商务 秘书有 限公 司）
办公地 址： 深圳 市南 山区 海德三 道航 天科 技广 场 A 座 17 楼
1704 室
法定代 表人 ：TANYIKKUAN
联系人 ：叶 健
办公电 话：075589460500
传真号 码：075521674453
客服电 话：400-684-0500
网址：www.ifastps.com.cn
45
北京懒 猫金 融信 息服 务
有限公 司
北京懒 猫金 融信 息服 务有 限公司
地址： 北京 市朝 阳区 呼家 楼安联 大 厦715
法定代 表人 ：许 现良
客服电 话：400-6677098
网址：http://www.lanmao.com
46
深圳秋 实惠 智财 富投 资
管理有 限公 司
深圳秋 实惠 智财 富投 资管 理有限 公司
地址： 北京 市朝 阳区 东三 环北 路2 号 南银 大 厦 2308-9 室
法定代 表人 ：张 秋林
客服电 话：4009987593
网址：http://fund.qiushicaifu.com
47
北京肯 特瑞 财富 投资 管
理有限 公司
北京肯 特瑞 财富 投资 管理 有限公 司
注册地 址： 北京 市海 淀区 海淀东 三 街2 号 4 层 401-15
法定代 表人 ：陈 超
联系人 ：江 卉
客服电 话 ：95118 （个 人业 务） 、400-088-8816 （企 业业 务 ）
网址：http://fund.jd.com/
48
北京电 盈基 金销 售有 限
公司
北京电 盈基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 呼家楼 （京 广中 心）1 号楼 36 层
3603 室 招募说 明书 （更 新） 摘要
20
办公地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街8 号富 华大 厦 F 座
12 层B 室
法定代 表人 ：程 刚
联系人 ：张 旭
电话：010-56176118
传真：010-56176117
客服电 话：400-100-3391
网址：www.dianyingfund.com
49
深圳市 金斧 子基 金销 售
有限公 司
深圳市 金斧 子基 金销 售有 限公司
注册地 址： 深圳 市南 山区 粤海街 道科 苑 路16 号东 方 科技大
厦18 楼
办公地 址： 深圳 市南 山区 粤海街 道科 苑路 科兴 科学 园 B3 单
元7 楼
法定代 表人 ：赖 任军
联系人 ：张 烨
电话：0755-29330502
传真：0755-26920530
客服电 话：400-9302-888
网址：www.jfzinv.com
50
北京蛋 卷基 金销 售有 限
公司
北京蛋 卷基 金销 售有 限公 司
住所： 北京 市朝 阳区 阜通 东大 街1 号院 6 号楼 2 单元 21 层
222507
法定代 表人 ：钟 斐斐
联系人 ：吴 季林
电话：010-61840688
传真：010-61840699
客服电 话：400-0618-518
网址：danjuanapp.com
51
深圳前 海凯 恩斯 基金 销
售有限 公司
深圳前 海凯 恩斯 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路1 号 A 栋 201
室（入 驻前 海商 务秘 书有 限公司 ）
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道6019 号金 润大 厦 23A
法定代 表人 ：高 锋
联系人 ：廖 苑兰
电话：0755-83655588
传真：0755-83655518
客服电 话：4008-048-688
网址：www.keynesasset.com
52
深圳市 前海 排排 网基 金
销售有 限责 任公 司
深圳市 前海 排排 网基 金销 售有限 责任 公司
注册地 址： 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路1 号 A 栋 201
室（入 驻深 圳市 前海 商务 秘书有 限公 司）
办公地 址： 深圳 市福 田区 福强 路4001 号 深圳 市世 纪 工艺品
文化市 场313 栋 E-403
法定代 表人 ：李 春瑜 招募说 明书 （更 新） 摘要
21
客服电 话：400-680-3928
网址：www.simuwang.com
53 中信期 货有 限公 司
中信期 货有 限公 司
地址 ： 深 圳市 福田 区中 心 三路8 号卓 越时 代广 场 （ 二期 ） 北
座13 层 1301-1305 室、14 层
法定代 表人 ：张 磊
联系人 ：韩 钰
电话：010-60833754
客服电 话：400-990-8826
网址：www.citicsf.com
54
中信建 投证 券股 份有 限
公司
中信建 投证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路66 号 4 号楼
办公地 址： 北京 市朝 内大 街 188 号
法定代 表人 ：王 常青
联系人 ：张 颢
电话：(010)85156398
传真：(010)65182261
客服电 话：4008-888-108
网址：www.csc108.com
55
中国银 河证 券股 份有 限
公司
中国银 河证 券股 份有 限公 司
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号2-6 层
法定代 表人 ：陈 共炎
联系人 ：辛 国政
联系电 话：010-83574507
传真：010-83574807
客服电 话：4008-888-888 或95551
网址：www.chinastock.com.cn
56 申万宏 源证 券有 限公 司
申万宏 源证 券有 限公 司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路989 号 45 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路989 号 45 层
法定代 表人 ：李 梅
联系人 ：曹 晔
电话：(021 ）33389888
传真： （021 ）33388224
电话委 托：(021)962505
客服电 话：95523 ，4008-895-523
网址：www.swhysc.com
57 山西证 券股 份有 限公 司
山西证 券股 份有 限公 司
地址： 山西 省太 原市 府西 街 69 号山 西国 际贸 易中 心 东塔楼
法定代 表人 ：侯 巍
客服电 话：400-666-1618 、95573
网址：www.i618.com.cn 招募说 明书 （更 新） 摘要
22
58 光大证 券股 份有 限公 司
光大证 券股 份有 限公 司
地址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 ：周 健男
联系人 ：何 耀
电话：(021)22169999
传真：(021)22169134
客服电 话：95525
网址：www.ebscn.com
59
申万宏 源西 部证 券有 限
公司
申万宏 源西 部证 券有 限公 司
注册地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市高新 区 （ 新市 区） 北京 南路 358
号大成 国际 大 厦20 楼 2005 室
办公地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市高新 区 （ 新市 区） 北京 南路 358
号大成 国际 大 厦20 楼 2005 室
法定代 表人 ：许 建平
联系人 ：唐 岚
电话：(010)88085258
传真：(010)88085195
客服电 话：400-800-0562
网址：www.hysec.com
60 华龙证 券股 份有 限公 司
华龙证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 兰州 市城 关区 东岗西 路638 号 财富 大厦
办公地 址： 兰州 市城 关区 东岗西 路638 号 财富 大厦
法定代 表人 ：李 晓安
联系人 ：邓 鹏怡
电话：0931-4890208
传真：0931-4890628
客服电 话：400-689-8888
网址：www.hlzq.com
61
中国国 际金 融股 份有 限
公司
中国国 际金 融股 份有 限公 司
地址： 北京 市建 国门 外大 街 1 号 国贸 大厦 2 座 27 、28 层
法定代 表人 ：丁 学东
联系人 ：秦 朗
电话：(010)85679888-6035
传真：(010)85679535
客服电 话：400-910-1166
网址：www.cicc.com.cn
62
中国中 投证 券有 限责 任
公司
中国中 投证 券有 限责 任公 司
地址： 深圳 市福 田区 益田 路6003 号 荣超 商务 中心A 栋第04 、
18 层至 21 层
法定代 表人 ：龙 增来
联系人 ：刘 毅
联系电 话：(0755)82023442
客服电 话：95532 ，4006-008-008
网址：www.china-invs.cn 招募说 明书 （更 新） 摘要
23
63 国金证 券股 份有 限公 司
国金证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 四川 省成 都市 东城根 上 街95 号
办公地 址： 四川 省成 都市 东城根 上 街95 号
法定代 表人 ：冉 云
联系人 ：刘 婧漪 、贾 鹏
电话：028-86690057 、028-86690058
传真：028-86690126
客服电 话：95310
网址：www.gjzq.com.cn
（二）登记机构
名称： 前海 开源 基金 管理 有限公 司
注册地 址： 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路 1 号A 栋201 室 （ 入驻 深圳 市前 海商务 秘书
有限公 司）
办公地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 7006 号万 科富 春 东方大 厦 22 楼
法定代 表人 ：王 兆华
联系人 ：任 福利
电话： （0755 ）83180910
传真： （0755 ）83181121
（三）出具法律意见 书的 律师事务所
名称： 上海 市 通 力律 师事 务所
注册地 址： 上海 市银 城中 路 68 号时 代金 融中 心 19 楼
办公地 址： 上海 市银 城中 路 68 号时 代金 融中 心 19 楼
负责人 ： 俞 卫锋
联系人 ：丁 媛
经办律 师： 黎明 、丁媛
电话：021-31358666
传真：021-31358600
（四）审计基金资产 的会 计师事务所
名称： 瑞华 会计 师事 务所 （特殊 普通 合伙 ）
注册地 址： 北京 市海 淀区 西四环 中 路 16 号院2 号楼 4 层
办公地 址： 北京 市东 城区 永定门 西滨 河 路8 号院 7 号楼中 海地 产广 场西 塔 5-11 层
法定代 表人 ：杨 剑涛
联系人 ： 郭 红霞 招募说 明书 （更 新） 摘要
24
经办会 计师 ： 张 富根 、郭 红霞
电话： （010 ）88095588
传真： （010 ）88091199
招募说 明书 （更 新） 摘要
25
四 、基 金名称
前海开 源 沪 港深 裕瑞 定期 开放混 合型 证券 投资 基金
五 、基 金的类 型
混合型 证券 投资 基金
六 、基 金的运 作
定期开 放式
招募说 明书 （更 新） 摘要
26
七 、基 金的投 资
（一）投资目标
本基金 在 保 持资 产流 动性 的基础 上， 力争 为基 金份 额持有 人创 造超 额收 益。
（二）投资范围
本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具， 包括国 内依 法发 行上 市的 股票 （ 包括
中小板 、 创业 板以及 其他 经中国 证监 会批 准发 行上 市的股 票 ） 、 内地 与香 港 股票市 场交 易互
联互通 机制 下允 许买 卖的 香港联 合交 易所 上市 股票 （以下 简称 “港 股通 标的 股票” ） 、 债 券
（包括 国债 、 央 行票 据、 金融债 券、 企业 债券、 公 司债券 （含 非公 开发 行公 司债券 ） 、 中 期
票据、 短期融 资券、 超短 期融资 券、 次 级债 券、 政 府支持 机构 债、 政 府支 持 债券、 地 方政 府
债、 中小 企业 私募 债券 、 可 转换债 券 、 可 分离 交易 可 转债 、 可 交换 债券 等） 、 资 产支持 证券 、
债券回 购、 银 行存 款 （包 括协议 存款、 定期 存款 及 其他银 行存 款） 、 同 业存 单、 货币 市场 工
具、 权 证、 股 指期 货、 国 债 期货以 及法 律法 规或 中国 证监会 允许 基金 投资 的其 他金融 工具 （但
须符合 中国 证监 会相 关规 定 ）。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ， 基金 管理 人在 履行 适当 程序后 ， 可
以将其 纳入 投资 范围 。
基金的 投资 组合 比例 为： 本基金 投资 于债 券的 比例 不低于 基金 资产 的50% ， 但 在每个 开
放期开 始前 一个 月和 结束 后一个 月以 及开 放期 期间 ， 基金 投资 不受 前述 比例 限制。 本基 金投
资于股 票 （含 港股 通标 的 股票 ） 的 比例 不高 于基 金 资产 的50% 。 在开 放期 ， 每 个交易 日日 终
在扣除 股指 期货 合约 、 国 债期货 合约 需缴 纳的 交易 保证金 后， 本基 金持 有的 现金或 者到 期日
在一年 以内 的政 府债 券不 低于基 金资 产净 值的 5%， 在封闭 期， 本基 金不 受前 述 5%的 限制 ，
但每个 交易 日日 终在 扣除 国债期 货和 股指 期货 合约 需缴纳 的交 易保 证金 后 ， 应 当保持 不低 于
交易保 证金 一倍 的现 金 。
如法律 法规 或中 国证 监会 变更投 资品 种的 投资 比例 限制 ， 基 金管 理人 在履 行适 当程序 后 ，
可以调 整上 述投 资品 种的 投资比 例。
（三）投资策略
本基金 的投 资策 略主 要 分 为两个 方面 ：
1 、封 闭期 投资 策略
（1） 资产 配置 策略
在大类 资产 配置 中， 本基 金综合 运用 定性 和定 量的 分析手 段， 在充 分研 究宏 观经济 因素
的基础 上 ， 判 断宏观 经济 周期所 处阶 段和 未来 发展 趋势 。 本 基金 将依据 经济 周期理 论 ， 结 合
对证券 市场 的研 究、 分析 和风险 评估 ， 分 析未 来一 段时期 内本 基金 在大 类资 产的配 置方 面的招募说 明书 （更 新） 摘要
27
风险和 收益 预期 ， 评 估相 关投资 标的 的投 资价 值， 制定本 基金 在固 定收 益类 、 权 益类 和现 金
等大类 资产 之间 的配 置 比 例。
（2） 债券 投资 策略
本基金 债券 投资 将主 要采 取组合 久期 配置 策略 ， 同时 辅之以 收益 率曲 线策 略 、 骑 乘策略 、
息差策 略、 可转 换债 券投 资策略 、中 小企 业私 募债 券投资 策略 等积 极投 资策 略。
1 ）组 合久 期配 置策 略
本基金将 采用 自上而 下的 组合久期 管理 策略， 从而 有效控制 基金 资产的 组合 利率风险 。
基金管 理人 将对 宏观 经济 周期所 处阶 段和 法定 及市 场利率 变化 趋势 进行 研究 判断 ， 同 时结 合
债券收 益率 水平 来确 定组 合目标 久期 。 基本原 则为 ： 如 果预 期利 率上升 ， 本 基金将 缩短 组合
的久期 ， 以 减小 债券 价格 下降带 来的 风险 ； 反 之， 如果预 期利 率下 降， 本基 金将增 加组 合的
久期， 以较 多地 获得 债券 价格上 升带 来的 收益 。
2 ）收 益率 曲线 策略
本基金将 通过 对收益 率曲 线变化的 预测 ，适时 采用 子弹式、 杠铃 或梯形 策略 构造组合 ，
动态调 整组 合长 、中 、短 期债券 的搭 配， 以期 在收 益率曲 线调 整 的 过程 中获 得较好 收益 。
3 ）骑 乘策 略
本基金将 通过 骑乘策 略来 增强组合 的持 有期收 益。 该策略首 先对 收益率 曲线 进行分析 ，
当债券 收益 率曲 线比 较陡 峭时， 也即 相邻 期限 利差 较大时 ， 在 可选 的目 标久 期区间 买入 期限
位于收 益率 曲线 较陡 峭处 右侧的 债券 也即 收益 率水 平处于 相对 高位 的债 券 。 在 收益率 曲线 不
变的情 况下 ， 随着持 有期 限的延 长 ， 其 剩余期 限将 发生衰 减 ， 债 券收益 率将 沿着陡 峭的 收 益
率曲线 产生 较大 幅的 下滑 ，债券 价格 将升 高， 从而 获得较 高的 资本 收益 。
4 ）息 差策 略
本基金 将在 回购 利率 低于 债券收 益率 的情 形下 ， 通过 正回购 将所 获得 的资 金投 资于债 券 ，
从而利 用杠 杆放 大债 券投 资的收 益。
5 ）可 转换 债券 投资 策略
可转换 债券 兼备 权益 类证 券与固 定收 益类 证券 的特 性， 具 有抵 御下 行风 险、 分 享股票 价
格上涨 收益 的特 点。 本基 金将通 过相 对价 值分 析、 基本面 研究 、 估 值分 析、 可转换 债券 条款
分析 ， 选 择公 司基 本素 质优 良、 其对 应的 基础 证券 有着 较高上 涨潜 力的 可转 换债 券进行 投 资 。
6 ）中 小企 业私 募债 券投 资 策略
本基金 对中 小企 业私 募债 券的投 资综 合考 虑安 全性 、 收益性 和流 动性 等方 面特 征进行 全
方位的 研究 和比 较， 对个 券发行 主体 的性 质、 行业 、 经营 情况 、 以 及债 券的 增信措 施等 进行
全面分 析 ， 选 择具有 优势 的品种 进行 投资 ， 并 通过 久期控 制和 调整 、 适 度分 散投资 来管 理 组
合的风 险。
（3） 股票 投资 策略 招募说 明书 （更 新） 摘要
28
本基金 将精 选有 良好 增值 潜力的 股票 构建 股票 投资 组合 。 股 票投 资策 略将 从定 性和定 量
两方面 入手 ， 定 性方 面主 要考察 上市 公司 所属 行业 发展前 景、 行业 地位 、 竞 争优势 、 管 理团
队、 创 新能 力等 多种 因素 ； 定量 方面 考量 公司 估值 、 资产 质量 及财 务状 况， 比较分 析各 优质
上市公 司 的 估值 、 成 长及 财务指 标， 优先 选择 具有 相对比 较优 势的 公司 作为 最终股 票投 资对
象。
另外， 本基 金可 通过 内地 与香港 股票 市场 交易 互联 互通机 制投 资于 香港 股票 市场， 不使
用合格 境内 机构 投资 者 （QDII ） 境外 投资额 度进 行境 外投资 。 本 基金 将精 选基 本面健 康、 业
绩向上 弹性 较大 、具 有估 值优势 的港 股纳 入本 基金 的股票 投资 组合 。
（4） 国债 期货 投资 策略
本基金 对国 债期 货的 投资 以套期 保值 为主 要目 的 。 本 基金将 结合 国债 交易 市场 和期货 交
易市场 的收 益性 、 流 动性 的情况 ， 通过 多头或 空头 套期保 值等 投资 策略 进行 套期保 值 ， 以 获
取超额 收益 。
（5） 资产 支持 证券 投资 策 略
本基金 通过 对资 产支 持证 券发行 条款 的分 析、 违约 概率和 提前 偿付 比率 的预 估， 借 用必
要的数 量模 型来 谋求 对资 产支持 证券 的合 理定 价， 在严格 控制 风险 、 充 分考 虑风险 补偿 收益
和市场 流动 性的 条件 下， 谨慎选 择风 险调 整后 收益 较高的 品种 进行 投资 。
本基金 将严 格控 制资 产支 持证券 的总 体投 资规 模并 进行分 散投 资， 以降 低流 动性风险 。
（6） 权证 投资 策略
在权证 投资 方面 ， 本 基金 根据权 证对 应公 司基 本面 研究成 果确 定权 证的 合理 估值， 发现
市场对 股票 权证 的非 理性 定价 ； 利 用权 证衍生 工具 的特性 ， 通过 权证与 证券 的组合 投资 ， 来
达到改 善组 合风 险收 益特 征的 目 的。
（7） 股指 期货 投资 策略
本基金 以套 期保 值为 目的 ，参与 股指 期货 交易 。
本基金参与股指期货 投资 时机和数量的决策建 立在 对证券市场总体行情 的判 断和组合
风险收 益分 析的 基础 上 。 基 金管理 人将 根据 宏观 经济 因素 、 政 策及 法规 因素 和资 本市场 因素 ，
结合定 性和 定量 方法 ， 确 定投资 时机 。 基金管 理人 将结合 股票 投资 的总 体规 模， 以及 中国 证
监会的 相关 限定 和要 求， 确定参 与股 指期 货交 易的 投资比 例。
基金管 理人 将充 分考 虑股 指期货 的收 益性 、 流 动性 及风险 性特 征， 运用 股指 期货对 冲系
统性风 险 、 对 冲特 殊情 况下 的流动 性风 险 ， 如 大额 申购 赎回等 ； 利用 金融 衍生 品的 杠杆作 用，
以达到 降低 投资 组合 的整 体风险 的目 的。
基金管 理人 在进 行股 指期 货投资 前将 建立 股指 期货 投资决 策部 门或 小组 ， 负责 股指期 货
的投资 管理的 相关事 项， 同时针 对股指 期货投 资管 理制定 投资决 策流程 和风 险控制 等制度 ，
并经基 金管 理人 董事 会批 准后执 行。
2 、开 放期 投资 策略
开放期 内 ， 本 基金为 保持 较高的 组合 流动 性， 方便 投资人 安排 投资 ， 在 遵守 本基金 有 关
投资限 制与 投资 比例 的前 提下， 将 主 要投 资于 高流 动性的 投资 品种 。 招募说 明书 （更 新） 摘要
29
（四）投资决策依据 及程 序
1 、决 策依 据
以《基金 法》 、 基金合 同、 公司章程 等有 关法律 法规 为决策依 据， 并以维 护基 金份额 持
有人利 益作 为最 高准 则。
2 、决 策程 序
（1） 投资 决策 委员 会制 定 整体投 资战 略。
（2）研 究部根 据自身 以及 其他研究 机构 的研究 成果 ，构建股 票备 选库、 精选 库，对 拟
投资对 象进 行持 续跟 踪调 研，并 提供 个股 、债 券决 策支持 。
（3）基 金经理 根据投 资决 策委员会 的投 资战略 ，设 计和调整 投资 组合， 交由 交易部 执
行。 设计 和调 整投资 组合 需要考 虑的 基本 因素 包括 ： 每 日基 金申 购和赎 回净 现金流 量 ； 基 金
合同的 投资 限制 和比 例限 制； 研究 员的 投资建 议 ； 基金经 理的 独立 判断 ； 绩 效与风 险评 估小
组的建 议等 。
（4） 交易 部按 有关 交易 规 则执行 ，并 将有 关信 息反 馈基金 经理 。
（5）基 金绩效 评估岗 及风 险管理岗 定期 进行基 金绩 效评估， 并向 投资决 策委 员会提 交
综合评 估意 见和 改进 方案 。
（6）风 险控制 委员会 对识 别、防范 、控 制基金 运作 各个环节 的风 险全面 负责 ，尤其 重
点关注 基金 投资 组合 的风 险状况 ； 基金 绩效 评估 岗及 风险管 理岗 重点 控制 基金 投资组 合的 市
场风险 和流 动性 风险 。
（五）业绩比较基准
本基金 的业 绩比 较基 准为 ： 中证全 债指 数收 益率 ×70%+ 沪深300 指数 收益 率×15%+ 恒生
指数收 益率 ×15% 。
中证全债指数是中证 指数 公司编制的综合反映 银行 间债券市场和沪深交 易所 债券市场
的跨市 场债 券指 数。 该指 数的样 本由 银行 间市 场和 沪深交 易所 市场 的国 债、 金融债 券及 企业
债券组 成， 中证 指数 公司 每日计 算并 发布 中证 全债 的收盘 指数 及相 应的 债券 属性指 标。 该指
数的一 个重 要特 点在 于对 异常价 格和 无价 情况 下使 用了模 型价 ， 能更 为真 实地 反映债 券的 实
际价值 和收 益率 特征 。本 基金选 择该 指数 来衡 量债 券投资 部分 的绩 效。
沪深300 指 数是 由中 证指 数公司 编制 发布 、 表 征 A 股市场 走势 的权 威指 数。 该指数 是由
上海和 深圳 证券 市场 中选 取 300 只A 股作 为样 本编 制而成 的成 份股 指数 。 其样 本覆盖 了沪 深
市场六 成左 右的 市值 ，具 有良好 的市 场代 表性 。
恒生指 数是 由恒 生指 数服 务有限 公司 编制 ，以 香港 股票市 场中 的 50 家上 市股 票为成 份
股样本 ， 以 其发 行量 为权 数的加 权平 均股 价指 数， 是反映 香港 股市 价幅 趋势 最有影 响的 一种
股价指 数。 本基 金选 择沪 深 300 指数 和恒 生指 数来 衡量股 票投 资部 分的 绩效 。 招募说 明书 （更 新） 摘要
30
如果上 述业 绩比 较基 准变 更名称 或停 止发 布， 或者 今后法 律法 规发 生变 化， 或者有 更权
威的、 更能 为市 场普 遍接 受的业 绩比 较基 准推 出， 或者是 市场 上出 现更 加适 合用于 本基 金的
业绩基 准的 指数 时 ， 本 基金 管理人 与基 金托 管人 协商 后可以 在报 中 国 证监 会备 案以后 变更 业
绩比较 基准 并及 时公 告， 但不需 要召 开基 金份 额持 有人大 会。
（六）风险收益特征
本基金 为混 合型 基金 ， 其 预期收 益及 预期 风险 水平 高于债 券型 基金 和货 币市 场基金 ， 但
低于股 票型 基金 ， 属于 中等 预期收 益风 险水 平的 投资 品种 。 本 基金 如果 投资 港股 通标的 股票 ，
需承担 汇率 风险 以及 境外 市场的 风险 。
（七 ）投资限制
1、组 合限 制
基金的 投资 组合 应遵 循以 下限制 ：
（1 ） 本 基金 投资 于债 券的 比例不 低于 基金 资产 的 50% ， 但在 每个 开放 期开 始前 一个月 和
结束后 一个 月以 及开 放期 期间 ， 基 金投 资不受 前述 比例限 制 。 本 基金投 资于 股票 （含 港股 通
标的股 票） 的比 例不 高于 基金资 产 的50% ；
（2） 开放 期内 ， 本基 金每 个交易 日日 终在 扣除 股指 期货合 约 、 国 债期 货合 约 需缴纳 的交
易 保 证 金 后 ，本 基 金 持 有的 现 金 或 者 到期 日 在 一 年以 内 的 政 府 债券 不 低 于 基金 资 产 净 值的
5% ，在封 闭期 内，本 基金 不受上 述 5%的 限制 ，但每 个交易日 日终 在扣除 国债 期货和股 指期
货合约 需缴 纳的 交易 保证 金后， 应当 保持 不低 于交 易保证 金一 倍的 现金 ；
（3 ） 本 基金 持有 一家 公司 发行的 证券 （ 同一 家公 司 在境内 和香 港同 时上 市 的A+H 股 合计
计算） ，其 市值 不超 过基 金资产 净值 的 10%；
（4 ） 本 基金 管理 人管 理的 全部基 金持 有一 家公 司发 行的证 券 （同 一家 公司 在 境内和 香港
同时上 市 的A+H 股合 计计 算） ， 不超 过该 证券 的 10%；
（5） 本基 金持 有的 全部 权 证，其 市值 不得 超过 基金 资产净 值 的 3% ；
（6） 本基 金管 理人 管理 的 全部基 金持 有的 同一 权证 ，不得 超过 该权 证 的10% ；
（7 ） 本基 金在 任何 交易 日 买入权 证的 总金 额 ， 不 得超 过上一 交易 日基 金资 产净 值的 0.5% ；
（8 ） 本 基金 投资 于同 一原 始权益 人 的 各类 资产 支持 证券的 比例 ， 不得 超过 基 金资产 净值
的10% ；
（9） 本基 金持 有的 全部 资 产支持 证券 ，其 市值 不得 超过基 金资 产净 值 的20% ；
（10 ）本 基金持有 的同一 （指同一 信用级别 ）资产 支持证券 的比例， 不得超 过该资产 支招募说 明书 （更 新） 摘要
31
持证券 规模 的 10%；
（11 ）本 基金管理 人管理 的全部基 金投资于 同一原 始权益人 的各类资 产支持 证券，不 得
超过其 各类 资产 支持 证券 合计规 模 的10% ；
（12 ） 本基 金应 投资 于信 用级别 评级 为 BBB 以上 （ 含 BBB ） 的资 产支 持证 券 。基金 持有
资产支 持证 券期 间， 如果 其信用 等级 下降 、 不 再符 合投资 标准 ， 应 在评 级报 告发布 之日 起 3
个月内 予以 全部 卖出 ；
（13 ）基 金财产参 与股票 发行申购 ，本基金 所申报 的金额不 超过本基 金的总 资产，本 基
金所申 报的 股票 数量 不超 过拟发 行股 票公 司本 次发 行股票 的总 量；
（14 ）本 基金进入 全国银 行间同业 市场进行 债券回 购的资金 余额不得 超过基 金资产净 值
的40%； 本基 金在 全国 银行 间同业 市场 中的 债券 回购 最长期 限 为 1 年 ， 债 券回 购到期 后不 得
展期；
（15 ） 本 基金投资 流通受 限证券， 基金管理 人应事 先根据中 国证监会 相关规 定，与基 金
托管人 在本 基金 托管 协议 中明确 基金 投资 流通 受限 证券的 比例 ， 根 据比 例进 行投资 。 基 金管
理人应 制订 严格 的投 资决 策流程 和风 险控 制制 度， 防范流 动性 风险 、 法 律风 险和操 作风 险等
各种风 险；
（16 ） 本基 金持 有单 只中 小企业 私募 债券 ，其 市值 不得超 过基 金资 产净 值 的10%；
（17 ） 本基 金参 与国 债期 货、股 指期 货交 易， 应当 遵守下 列要 求 ：
1） 本 基金 在任 何交 易日 日 终， 持有 的买 入国 债期 货 合约价 值 ， 不 得超 过基 金 资产净 值的
15% ；本 基金在 任何 交易日 日终，持 有的 买入股 指期 货合 约价 值 ， 不得超 过基 金资产净 值的
10% ；
2） 本基 金在 任何 交易 日日 终， 持有 的卖 出国 债期 货 合约价 值不 得超 过基 金持 有的债 券总
市值 的30%； 本基 金在 任何 交易日 日终 ， 持 有的 卖出 股指期 货合 约价 值不 得超 过基金 持有 的
股票总 市值 的20% ；
3） 本 基金 所持 有的 债券 （ 不含到 期日 在一 年以 内的 政府债 券 ） 市 值和 买入 、 卖出国 债期
货合约 价值 ， 合 计 （ 轧差 计算） 应当 符合 基金 合同 关于债 券投 资比 例的 有关 约定； 本基 金所
持有的 股票 市值 和买 入、 卖出股 指期 货合 约价 值， 合计 （ 轧差 计算 ） 应 当符 合基金 合同 关于
股票投 资比 例的 有关 约定 ；
4） 本 基金 在任 何交 易日 内 交 易 （不 包括 平仓 ） 的 国 债期货 合约 的成 交金 额不 得超过 上一
交易日 基金 资产 净值 的 30% ； 本基 金在 任何 交易 日内 交易 （ 不包 括平 仓） 的 股 指期货 合约 的招募说 明书 （更 新） 摘要
32
成交金 额不 得超 过上 一交 易日基 金资 产净 值 的20% ；
5） 本基 金在 封闭 期的 任何 交易日 日终 ， 持有 的买 入 国债期 货和 股指 期货 合约 价值与 有价
证券市值 之和 ，不得 超过 基金资产 净值 的 100% ，在 开放期的 任何 交易日 日终 ，持有的 买入
国债期货 和股 指期货 合约 价值与有 价证 券市值 之和 ，不得超 过基 金资产 净值 的 95% ，其中 ，
有价证 券指 股票、 债券 （ 不含到 期日 在一 年以 内的 政府债 券） 、 权证、 资产 支持证 券、 买 入
返售金 融资 产（ 不含 质押 式回购 ）等 ；
（18 ） 封闭 期内， 本基 金 的基金 总资 产不 得超 过基 金净资 产 的 200% ； 开 放期 内， 基 金总
资产不 得超 过净 资产 的 140% ；
（19 ） 法律 法规 及中 国证 监会规 定的 和《 基金 合同 》约定 的其 他投 资限 制。
基金管理 人运用基 金财产 投资证券 衍生品种 的，应 当根据风 险管理的 原则， 并制定严 格
的授权 管理制 度和投 资决 策流程 。基金 管理人 运用 基金财 产投资 证券衍 生品 种的具 体比例 ，
应当符 合中 国证 监会 的有 关规定 。
除上述（12 ）项外 ，因证 券、期货 市场波动 、证券 发行人合 并、基金 规模变 动等基金 管
理人之 外的 因素 致使 基金 投资比 例不 符合 上述 规定 投资比 例的 ，基 金管 理人 应当在 10 个交
易日内 进行 调整 ，但 中国 证监会 规定 的特 殊情 形除 外。法 律法 规另 有规 定的 ，从其 规定 。
基金管 理人 应当 自基 金合 同生效 之日 起 6 个月 内使 基金的 投资 组合 比例 符合 基金合 同 的
有关约 定。 在上 述期 间内 ， 本基 金的 投资 范围 、 投 资策略 应当 符合 基金 合同 的约定 。 基 金托
管人对 基金 的投 资的 监督 与检查 自基 金合 同生 效之 日起开 始。
法律法规 或监管部 门取消 或变更上 述限制， 如适用 于本基金 ，基金管 理人在 履行适当 程
序后， 则本 基金 投资 不再 受相关 限制 或以 变更 后的 规定为 准， 但须 提前 公告 。
2、禁 止行 为
为维护 基金 份额 持有 人的 合法权 益， 基金 财产 不得 用于下 列投 资或 者活 动：
（1） 承销 证券 ；
（2） 违反 规定 向他 人贷 款 或者提 供担 保；
（3） 从事 承担 无限 责任 的 投资；
（4） 买卖 其他 基金 份额 ， 但是中 国证 监会 另有 规定 的除外 ；
（5） 向其 基金 管理 人、 基 金托管 人出 资；
（6） 从事 内幕 交易 、操 纵 证券交 易价 格及 其他 不正 当的证 券交 易活 动；
（7） 法律 、行 政法 规和 中 国证监 会规 定禁 止的 其他 活动。 招募说 明书 （更 新） 摘要
33
基金管理 人运用基 金财产 买卖基金 管理人、 基金托 管人及其 控股股东 、实际 控制人或 者
与其有 其他 重大 利害 关系 的公司 发行 的证 券或 者承 销期内 承销 的证 券 ， 或 者从 事其他 重大 关
联交易 的 ， 应 当符合 基金 的投资 目标 和投 资策 略， 遵循基 金份 额持 有人 利益 优先原 则 ， 防 范
利益冲 突 ， 建 立健全 内部 审批机 制和 评估 机制 ， 按 照市场 公平 合理 价格 执行 。 相 关交 易必 须
事先得 到基 金托 管人 的同 意， 并 按法 律法 规予 以披 露。 重 大关 联交 易应 提交 基金管 理人 董事
会审议 ， 并 经过 三分 之二 以上的 独立 董事 通过 。 基 金管理 人董 事会 应至 少每 半年对 关联 交易
事项进 行审 查。
如法律 、 行 政法 规或 监管 部门取 消或 变更 上述 禁止 性规定 ， 基 金管 理人 在履 行适当 程序
后，本 基金 可不 受上 述规 定的限 制， 或以 变更 后的 规定为 准， 但须 提前 公告 。
（八 ）基金管理人代 表基 金行使股东权利及债 权人 权利的处理原则及方 法
1、不 谋求 对上 市公 司的 控 股，不 参与 所投 资上 市公 司的经 营管 理；
2、有 利于 基金 资产 的安 全 与增值 ；
3 、基金 管理人 按照国 家有 关规定代 表基 金独立 行使 股东权利 ，保 护基金 份额 持有人 的
利益；
4 、基金 管理人 按照国 家有 关规定代 表基 金独立 行使 债权人权 利， 保护基 金份 额持有 人
的利益 。
（九） 基金的投资组 合报 告
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载 、 误 导性 陈述 或重大 遗
漏、并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。
基金托 管人 根据 基金 合同 规定复 核了 本报 告中 的财 务指标 、 净值 表现 和投 资组 合报告 等
内容， 保证 复核 内容 不存 在虚假 记载 、误 导性 陈述 或者重 大遗 漏。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2017 年12 月 31 日 （ 未经审 计） 。
1 、 报告 期末 基金 资产 组合 情况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 10,997,452.42 4.83
其中： 股票 10,997,452.42 4.83
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资 120,238,289.70 52.82 招募说 明书 （更 新） 摘要
34
其中： 债券 114,828,230.33 50.44
资产支 持证 券 5,410,059.37 2.38
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产 58,400,303.60 25.65
其中： 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计 32,412,533.06 14.24
8 其他资 产 5,591,895.67 2.46
9 合计 227,640,474.45 100.00
注：权 益投 资中 通过 港股 通交易 机制 投资 的港 股公 允价值 为6,749,488.42 元 ，占资 产净 值
比例3.09% 。
2 、 报告 期末 按行 业分 类的 股票投 资组 合
2.1 报告 期末 按行 业分 类的 境内股 票投 资组 合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 4,247,964.00 1.95
D
电力 、 热 力、 燃气 及水 生 产和供 应
业
- -
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 - -
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输 、 软 件和 信息 技 术服务 业 - -
J 金融业 - -
K 房地产 业 - -
L 租赁和 商务 服务 业 - - 招募说 明书 （更 新） 摘要
35
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
S 综合 - -
合计 4,247,964.00 1.95
2.2 报告 期末 按行 业分 类的 港股通 投资 股票 投资 组合
行业类 别 公允价 值( 人民 币) 占基金 资产 净值 比（ ％）
金融 4,475,646.04 2.05
信息技 术 2,273,842.38 1.04
合计 6,749,488.42 3.09
注：以 上分 类采 用全 球行 业分类 标准(GICS) 。
3 、 报告 期末 按公 允价 值占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 投资 明细
序
号
股票代
码
股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资
产净值 比
例（％ ）
1 0939 建设银 行 378,000 2,275,012.66 1.04
2 0700 腾讯控 股 6,700 2,273,842.38 1.04
3 1336 新华保 险 49,300 2,200,633.38 1.01
4 300408 三环集 团 105,400 2,124,864.00 0.97
5 002273 水晶光 电 90,000 2,123,100.00 0.97
注：① 本基 金本 报告 期末 仅持有 以上 股票 。
②所 用证 券代 码采 用当 地市场 代码 。
4 、 报告 期末 按债 券品 种分 类的债 券投 资组 合
序
号
债券品 种 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
（％）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 - -
其中： 政策 性金 融债 - - 招募说 明书 （更 新） 摘要
36
4 企业债 券 9,947,000.00 4.56
5 企业短 期融 资券 25,152,000.00 11.52
6 中期票 据 - -
7 可转债 （可 交换 债） 1,135,230.33 0.52
8 同业存 单 78,594,000.00 36.01
9 其他 - -
10 合计 114,828,230.33 52.60
5 、 报告 期末 按公 允价 值占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 债券 投资 明细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 111707276
17 招商 银
行 CD276
400,000 39,504,000.00 18.10
2 111711336
17 平安 银
行 CD336
200,000 19,546,000.00 8.95
3 111705053
17 建设 银
行 CD053
200,000 19,544,000.00 8.95
4 041752004
17 花园
CP001
150,000 15,096,000.00 6.92
5 011752025
17 皖出 版
SCP002
100,000 10,056,000.00 4.61
6 、 报告 期末 按公 允价 值占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 资产 支持 证券 投资明 细
序号 证券代 码 证券名 称 数量( 份) 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例(%)
1 131880 华中2A1 100,000 5,410,059.37 2.48
注：本 基金 本报 告期 末仅 持有以 上资 产支 持证 券。
7 、 报告 期末 按公 允价 值占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 贵金 属投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
8 、 报告 期末 按公 允价 值占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
9 、 报告 期末 本基 金投 资的 股指期 货交 易情 况说 明
9.1 报告 期末 本基 金投 资 的股指 期货 持仓 和损 益明 细
本基金 本报 告期 末未 投资 股指期 货。
9.2 本基 金投 资股 指期 货 的投资 政策
本基金 本报 告期 末未 投资 股指期 货。
10. 报告 期末 本基 金投 资的 国债期 货交 易情 况说 明
10.1 本期 国债 期货 投资 政 策 招募说 明书 （更 新） 摘要
37
本基金 本报 告期 末未 投资 国债期 货。
10.2 报告 期末 本基 金投 资 的国债 期货 持仓 和损 益明 细
本基金 本报 告期 末未 投资 国债期 货。
10.3 本期 国债 期货 投资 评 价
本基金 本报 告期 末未 投资 国债期 货。
11 、投 资组 合报 告附 注
11.1 本基金投 资的前十名证券 的发行主体本 期没有出现 被监管部门立 案调查，或 在报告
编制日 前一 年内 受到 公开 谴责、 处罚 的情 形。
11.2 基金 投资 的前 十名 股 票没有 超出 基金 合同 规定 的备选 股票 库。
11.3 其他 资产 构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 7,713.45
2 应收证 券清 算款 3,265,838.67
3 应收股 利 -
4 应收利 息 2,318,343.55
5 应收申 购款 -
6 其他应 收款 -
7 其他 -
8 合计 5,591,895.67
11.4 报告 期末 持有 的处 于 转股期 的可 转换 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
11.5 报告 期末 前十 名股 票 中存在 流通 受限 情况 的说 明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限的 情况 。
11.6 投资 组合 报告 附注 的 其他文 字描 述部 分
由于四 舍五 入原 因， 分项 之和与 合计 可能 有尾 差。
招募说 明书 （更 新） 摘要
38
八 、基 金的业 绩
基金 管理人依照 恪尽职守、诚 实信用、勤 勉尽责的原则 管理和运用 基金资产, 但不 保证基
金一 定盈利，也不 保证最低收 益。基金的过 往业绩并不 代表其未来表 现。投资有 风险,投资
者在做 出投 资决 策前 应仔 细阅读 本基 金的 招募 说明 书。
前海开 源沪 港深 裕瑞 定开
阶段
净值增 长
率①
净值增 长
率标准 差
②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④
①- ③ ②-④
2017.9.5-2017.1
2.31
0.15% 0.31% 1.71% 0.21% -1.56% 0.10%
注： 本基 金的 业绩 比较 基 准为 ： 中 证全 债指 数收 益 率×70%+ 沪深 300 指数 收 益率×15%+
恒生指 数收 益率 ×15% 。
招募说 明书 （更 新） 摘要
39
九 、基 金的费 用与 税收
（一）基金费用的种 类
1 、基 金管 理人 的管 理费 ；
2 、基 金托 管人 的托 管费 ；
3 、《 基金 合同 》生 效后 与 基金相 关的 信息 披露 费用 ；
4 、《 基金 合同 》生 效后 与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费、 仲裁 费和 诉讼 费；
5 、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
6 、基 金的 证券 、期 货交 易 费用；
7 、基 金的 银行 汇划 费用 ；
8 、账 户开 户费 用、 账户 维 护费用 ；
9 、因 投资 相关 规定 范围 内 的香港 联合 交易 所上 市的 股票而 产生 的各 项合 理费 用；
10 、按 照国 家有 关规 定和 《基金 合同 》约 定， 可以 在基金 财产 中列 支的 其他 费用。
（二）基金费用计提 方法 、计提标准和支付方 式
1 、基 金管 理人 的管 理费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净值的 1.50% 年费 率 计提 。管 理费 的计 算方 法 如下 ：
H ＝E×1.50%÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计提 ， 按 月支付 。 经由 基金托 管人 与基金 管理 人双 方核 对无 误后 ， 基 金
托管人 按照 与基 金管 理人 协商一 致的 方式 ， 于 月初5 个工 作日 内支 付给 基金 管理人 。 若 遇法
定节假 日、 休息 日等 ，支 付日期 顺延 。
2 、基 金托 管人 的托 管费
本基金 的托 管费 按前 一日 基金资 产净 值 的0.20%的 年费率 计提 。 托管 费的 计 算方法 如 下 ：
H ＝E×0.20%÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计提 ， 按 月支付 。 经由 基金托 管人 与基金 管理 人双 方核 对无 误后 ， 基 金
托管人 按照 与基 金管 理人 协商一 致的 方式 于次 月初 5 个工 作日 内从 基金 财产 中一次 性支 取。
若遇法 定节 假日 、休 息日 等，支 付日 期顺 延。 招募说 明书 （更 新） 摘要
40
上述 “ （ 一） 基 金费 用的 种类” 中 第 3 －10 项费 用 ， 根据有 关法 规及 相应 协 议规定， 按
费用实 际支 出金 额列 入当 期费用 ，由 基金 托管 人从 基金财 产中 支付 。
（三）不列入基金费 用的 项目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
1 、基金 管理人 和基金 托管 人因未履 行或 未完全 履行 义务导致 的费 用支出 或基 金财产 的
损失；
2 、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
3 、《 基金 合同 》生 效前 的 相关费 用；
4 、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
（四） 基金 管理 人和 基金 托管人 可根 据基 金发 展情 况， 在 履行 必要 的程 序后， 调整基 金
管理费 率、 基金 托管 费率 等相关 费率 。 基 金管 理人 必须依 照有 关规 定于 新的 费率实 施日 前在
指定媒 介刊 登公 告。
（五）基金税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执行 。
招募说 明书 （更 新） 摘要
41
十 、其 他应披 露事 项
（一）前 海开源基 金管理 有限公司 （以下简 称“本 公司” ）的 从业人员 在前海 开源资 产
管理有限 公司（以 下简称 “前海开 源资管公 司”或 “子公司” ）兼任 董事、监 事及领薪 情 况
如下：
本公司 总经 理、 董事 蔡颖 女士兼 任前 海开 源资 管公 司董事 长；
本公司 督察 长傅 成斌 先生 兼任前 海开 源资 管公 司董 事；
本公司 汤力 女士 兼任 前海 开源资 管公 司监 事；
上述人 员均 不在 前海 开源 资管公 司领 薪。 本公 司除 上 述人员 以外 未有 从业 人员 在前海 开
源资管 公司 兼任 职务 的情 况。
（二）2017 年9 月5 日至2018 年3 月5 日披 露的 公 告：
2018-02-07 前海 开 源基 金管 理 有限 公司 关 于旗 下部分 基 金在 利得 基 金开 通定投 和 转换 业务
并参与 其费 率优 惠活 动的 公告
2018-02-06 前 海开 源基 金 管理有 限公 司关 于中 投证 券费率 调整 的公 告
2018-02-06 前 海开 源基 金 管理有 限公 司关 于恒 天明 泽费率 调整 的公 告
2018-02-05 关于 以 通讯 方式 召 开前 海开 源 沪港 深裕瑞 定 期开 放混 合 型证 券投资 基 金基 金份
额持有 人大 会的 第二 次提 示性公 告
2018-02-02 关于 以 通讯 方式 召 开前 海开 源 沪港 深裕瑞 定 期开 放混 合 型证 券投资 基 金基 金份
额持有 人 大 会的 第一 次提 示性公 告
2018-02-01 关于 以 通讯 方式 召 开前 海开 源 沪港 深裕瑞 定 期开 放混 合 型证 券投资 基 金基 金份
额持有 人大 会的 公告
2018-01-22 前海 开 源基 金管 理 有限 公司 关 于旗 下部分 基 金增 加有 鱼 基金 为代销 机 构及 开通
定投和 转换 业务 并参 与其 费率优 惠活 动的 公告
2018-01-18 前 海开 源沪 港 深裕瑞 定期 开放 混合 型证 券投资 基 金 2017 年第 4 季 度报告
2018-01-02 前 海开 源基 金 管理有 限公 司旗 下基 金 2017 年度 最后 一个 交易 日基 金资产 净值 、
基金份 额净 值及 基金 份额 累计净 值公 告
2017-12-30 前海 开 源基 金管 理 有限 公司 关 于旗 下基金 继 续参 与交 通 银行 费率优 惠 活动 的公
告
2017-12-30 前 海开 源基 金 管理有 限公 司旗 下证 券投 资关于 基金 缴纳 增值 税的 公告
2017-12-26 前 海开 源基 金 管理有 限公 司关 于旗 下基 金调整 流通 受限 股票 估值 方法的 公告
2017-12-22 前海 开 源基 金管 理 有限 公司 关 于旗 下部分 基 金增 加唐 鼎 耀华 为代销 机 构及 开通
定投和 转换 业务 并参 与其 费率优 惠活 动的 公告
2017-12-22 前海 开 源基 金管 理 有限 公司 关 于旗 下部分 基 金增 加海 银 基金 为代销 机 构及 开通
定投和 转换 业务 并参 与其 费率优 惠活 动的 公告
2017-12-06 前海 开 源基 金管 理 有限 公司 关 于旗 下部分 基 金增 加嘉 实 财富 为代销 机 构及 开通
转换业 务并 参与 其费 率优 惠活动 的公 告
2017-11-04 前海 开 源基 金管 理 有限 公司 关 于旗 下部分 基 金增 加大 河 财富 为代销 机 构及 开通
定投和 转换 业务 并参 与其 费率优 惠活 动的 公告
2017-09-06 前 海开 源沪 港 深裕瑞 定期 开放 混合 型证 券投资 基金 基金 合同 生效 公告
招募说 明书 （更 新） 摘要
42
十 一、 备查文 件
（一）备查文件包括 ：
1 、中 国证 监会 准予 注册 前 海开源 沪港 深裕 瑞定 期开 放 混合 型证 券投 资基 金 募 集的文 件
2 、 《前 海开 源 沪 港深 裕瑞 定期开 放 混 合型 证券 投资 基金 基 金合 同》
3 、 《前 海开 源 沪 港深 裕瑞 定期开 放 混 合型 证券 投资 基金 托 管协 议》
4 、法 律意 见书
5 、基 金管 理人 业务 资格 批 件、营 业执 照
6 、基 金托 管人 业务 资格 批 件、营 业执 照
7 、中 国证 监会 要求 的其 他 文件
（二）备查文件的存 放地 点和投资人查阅方式 ：
1 、存 放地 点 ： 《基 金合 同 》、《 托管 协议 》存 放在 基金管 理人 和基 金托 管人 处；其 余
备查文 件存 放在 基金 管理 人处。
2 、查 阅方 式 ： 投资 人可 在 营业时 间免 费到 存放 地点 查阅， 也可 按工 本费 购买 复印件 。
招募说 明书 （更 新） 摘要
43
十 二、 对招募 说明 书更新 部分 的说明
本基金 管理 人依 据 《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 公开 募集 证券 投资 基金运 作
管理办 法》 、 《 证券 投资 基金销 售管 理办 法》 、 《 证券投 资基 金信 息披 露管 理办法 》 及 其他
有关法 律法 规的 要求 ， 结 合本基 金管 理人 对本 基金 实施的 投资 管理 活动 ， 对 本基金 的原 招募
说明书 进行 了更 新， 主要 更新的 内容 如下 ：
1 、对“ 重 要提 示 ” 相关 信 息进行 了更 新。
2 、对 “基 金管 理人 ”相 关 信息进 行了 更新 。
3 、对“ 基 金托 管人 ”相 关 信息进 行了 更新 。
4 、对 “相 关服 务机 构” 相 关信息 进行 了更 新。
5 、对 “ 基 金的 募集 ”相 关 信息进 行了 更新 。
6 、对 “ 基 金合 同的 生效 ” 相关信 息进 行了 更新 。
7 、对 “基 金份 额的 申购 与 赎回” 相关 信息 进行 了更 新。
8 、 在 “ 基金 的投 资” 部分 ， 更新 了 “ 基金 的投 资组 合报告 ” 、 “ 基金 的业 绩” 相关信 息 。
9 、对 “ 风 险揭 示 ” 相关 信 息进行 了更 新。
10 、对 “ 对 基金 份额 持有 人的服 务 ” 相关 信息 进行 了更新 。
11 、对 “其 他应 披露 事项 ”部分 相关 信息 进行 了更 新，披 露了 期间 涉及 本基 金的公 告 。
12 、对 部分 表述 进行 了更 新。
前海开源基金管理有 限公 司
二〇一八年四月十八 日
