基金合同
南方优选价值混合型证券投资基金
基金合同
基金管理人： 南方基金管理股份有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
2018 年 3 月基金合同
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目录
1. 前言和 释义 ..................................................................... 3
2. 基金的 基本 情况 ............................................................... 10
3. 基金份 额的 发售 ............................................................... 12
4. 基金备 案 ...................................................................... 14
5. 基金份 额的 申购 和赎 回 ........................................................ 15
6. 基金合 同当 事人 及权 利义 务 ................................................... 23
7. 基金份 额持 有人 大会 .......................................................... 29
8. 基金管 理人 、基 金托 管人 的更换 条件 和程 序 ................................... 36
9. 基金的 托管 ................................................................... 38
10. 基金份 额的 注册 登记 .......................................................... 39
11. 基金的 投资 ................................................................... 41
12. 基金的 财产 ................................................................... 48
13. 基金资 产估 值 ................................................................. 50
14. 基金的 费用 与税 收 ............................................................ 54
15. 基金的 收益 与分 配 ............................................................ 56
16. 基金的 会计 与审 计 ............................................................ 58
17. 基金的 信息 披露 ............................................................... 59
18. 基金合 同的 变更 、终 止与 基金财 产的 清算 ..................................... 64
19. 业务规 则 ...................................................................... 67
20. 违约责 任 ...................................................................... 68 基金合同
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21. 争议的 处理 和适 用的 法律 ..................................................... 69
22. 基金合 同的 效力 ............................................................... 70
23. 其他事 项 ...................................................................... 71
24. 基金合 同摘 要 ................................................................. 72
25. 合同当 事人 盖章 及法 定代 表人签 字、 签约 地、 签订 日 .......................... 89
1. 前言和释义
前
言
为保护 基金 投资 者合 法权 益， 明 确 《 基金 合同》 当事 人的权 利与 义务 ， 规 范南 方优选 价
值 混合 型 证券 投资基 金（ 以下简 称“本 基金” 或“ 基金” ） 运作， 依照 《中华 人民共 和国合
同法》 、 《中 华人 民共 和国 证券投 资基 金法 》 （以 下简 称 《基 金法 》 ） 、 《 证券 投资 基金运 作管 理
办 法 》 （ 以下 简 称《 运作 办法 》 ） 、 《 证券 投 资基 金 销售管 理 办 法 》 （ 以 下简 称《 销售 办 法 》 ） 、
《证券 投资 基金 信息 披露 管理 办 法》 （以 下简 称 《 信 息披露 办法 》 ） 、 《公 开募 集 开放式 证券 投
资基金 流动性 风险管 理规 定》 （以 下简称 《流 动性风 险规定》 ） 、证 券投资 基金 信息披 露内容
与格式 准则 第6 号 《 基金 合同的 内容 与格 式》 及其 他有关 规定 ， 在 平等 自愿 、 诚实 信用 、 充
分保护 基金 投资 者及 相关 当事人 的合 法权 益的 原则 基础上 ， 特 订立 《 南方 优选 价值 混 合型 证
券投资 基金 基金 合同 》 （ 以 下简称 “本 合同 ”或 “ 《 基 金合同 》 ” ） 。
《基金 合同 》 是 规定 《基 金合同 》 当 事人 之间 权利 义务的 基本 法律 文件 ， 其 他与本 基金
相关的 涉及 《基 金合 同》 当 事人之 间权 利义 务关 系的 任何文 件或 表述 ， 均 以本 合同 为 准。 《 基
金合同 》 的 当事 人包 括基 金管理 人、 基金 托管 人和 基金份 额持 有人 。 基 金投 资者自 依 《 基金
合同》 取得 基金 份额 ， 即 成为基 金份 额持 有人 和 《 基金合 同》 的当 事人 ， 其 持有基 金份 额的
行为本 身即 表明 其对 《基 金合同 》 的 承认 和接 受。 《 基金合 同》 的当 事人 按照 法律法 规和 《基
金合同 》的 规定 享有 权利 ，同时 需承 担相 应的 义务 。
本基金 由基 金管 理人 按照 法律法 规和 《基 金合 同》 的规定 募集 ，并 经中 国证 监会核 准 。
中国证 监会 对基 金募 集的 核准并 不表 明其 对本 基金 的价值 和收 益作 出实 质性 判断或 保证 ， 也
不表明 投资 于本 基金 没有 风险。 投资 者投 资于 本基 金，必 须自 担 风 险。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
投资 本 基金 一定 盈利 ，也 不保证 基金 份额 持有 人的 最低收 益。 基金合同
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《基金 合同 》 应 当适 用 《 基金法 》 及 相应 法律 法规 之规定 ， 若 因法 律法 规的 修改或 更新
导致 《基 金合 同》 的内 容 与届时 有效 的法 律法 规的 规定不 一致 ， 应当以 届时 有效的 法律 法规
的规定 为准 ，及 时作 出相 应的变 更和 调整 ，同 时就 该等变 更或 调整 进行 公告 。 基金合同
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释
义
《基金 合同 》中 除非 文意 另有所 指， 下列 词语 具有 如下含 义：
本合同 、 《 基金 合同 》 指 《南 方优 选价 值 混 合型 证券投 资基 金基 金合 同》 及对本 合 同
的任何 有效 的修 订和 补充
中国 指中华人 民共和 国(仅为 《 基金合同 》目的 不包括香 港特别行
政区、 澳门 特别 行政 区及 台湾地 区)
法律法 规 指中国 现时 有效 并公 布实 施的法 律、 行政 法规、 部门 规章及 规
范性文 件
《基金 法》 指《中 华人 民共 和国 证券 投资基 金法 》
《销售 办法 》 指《证 券投 资基 金销 售管 理办法 》
《运作 办法 》 指《证 券投 资基 金运 作管 理办法 》
《信息 披露 办法 》 指《证 券投 资基 金信 息披 露管理 办法 》
《 流动 性风险 规 定》
指中国 证监 会2017 年 8 月 31 日颁 布、 同年10 月1 日实施 的
《公开 募集 开放 式证 券投 资基金 流动 性风 险管 理规 定》 及颁 布
机关对 其不 时做 出的 修订
元 指中国 法定 货币 人民 币元
基金或 本基 金 指依据 《基 金合 同》 所 募集 的南方 优选 价值 混合 型 证 券投资 基
金
招募说 明书
指《南方 优选价 值 混合型 证券投资 基金招 募说明书 》 ，即用于
公开披 露本 基金 的基 金管 理人及 基金 托管 人、 相关 服务机 构 、
基金的 募集 、 基金合 同的 生效 、 基 金份 额的申 购和 赎回 、 基 金
的投资 、 基 金的 业绩 、 基 金的财 产、 基金 资产 的估 值、 基 金收
益与分 配、 基金 的费 用与 税收、 基金 的信 息披 露、 风险揭 示 、
基金的 终止 与清 算、 基金 合同的 内容 摘要 、 基 金托 管协议 的内
容摘要 、 对基 金份额 持有 人的服 务 、 其 他应披 露事 项、 招募 说
明书的 存放 及查 阅方 式、 备查文 件等 涉及 本基 金的 信息， 供基
金 投 资 者 选 择 并 决 定 是 否 提 出 基 金 认 购 或 申 购 申 请 的 要 约 邀
请文件 ，及 其定 期的 更新
托管协 议 指基金 管理 人与 基金 托管 人签订 的 《南 方优 选价 值 混 合型证券
投资基 金托 管协 议》 及其 任何有 效修 订和 补充
发售公 告 指《南 方优 选价 值 混 合型 证券投 资基 金基 金份 额发 售公告 》
《业务 规则 》 指《南 方基 金管 理股 份有 限公司 开放 式基 金业 务规 则 》 基金合同
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中国证 监会 指中国 证券 监督 管理 委员 会
银行监 管机 构 指中国 银行 业监 督管 理委 员会或 其他 经国 务院 授权 的机构
基金管 理 人 指南方 基金 管理 股份 有限 公司
基金托 管人 指中国 工商 银行 股份 有限 公司
基金份 额持 有人 指根据 《基 金合 同》 及 相关 文件合 法取 得本 基金 基金 份额的 投
资者
基金代 销机 构 指符合 《 销售 办法 》 和 中 国证监 会规 定的 其他 条件 ， 取 得基 金
代 销 业 务 资 格 ， 并 与 基 金 管 理 人 签 订 基 金 销 售 与 服 务 代 理 协
议， 代为 办理 本基金 发售 、 申 购、 赎回 和其 他基 金 业务的 代理
机构
销售机 构 指基金 管理 人及 基金 代销 机构
基金销 售网 点 指基金 管理 人的 直销 网点 及基金 代销 机构 的代 销网 点
注册登 记业 务 指基金 登记 、 存管 、 清 算 和交收 业务 ， 具体内 容包 括投资 者基
金账户 管理 、 基金 份 额注 册登记 、 清算 及基金 交易 确认 、 发 放
红利、 建立 并保 管基 金份 额持有 人名 册等
基金注 册登 记机 构 指 南 方 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司 或 其 委 托 的 其 他 符 合 条 件 的 办
理基金 注册 登记 业务 的机构
《基金 合同 》当 事人 指受 《 基金 合同 》 约 束， 根据 《 基金 合同 》 享 受权 利并承 担义
务的法 律主 体， 包括 基金 管理人 、 基 金托 管人 和基 金份额 持有
人
个人投 资者 指 符 合 法 律 法 规 规 定 的 条 件 可 以 投 资 开 放 式 证 券 投 资 基 金 的
自然人
机构投 资者 指 符 合 法 律 法 规 规 定 可 以 投 资 开 放 式 证 券 投 资 基 金 的 在 中 国
合 法 注 册 登 记 并 存 续 或 经 政 府 有 关 部 门 批 准 设 立 并 存 续 的 企
业法人 、事 业法 人、 社 会 团体和 其他 组织
合格境 外机 构投 资者 指符合 《合 格境 外机 构投 资者境 内证 券投 资管 理办 法》 规 定的
条件， 经中 国证 监会 批准 投资于 中国 证券 市场 ， 并 取得国 家外
汇管理 局额 度批 准的 中国 境外基 金管 理机 构、 保险 公司、 证券
公司以 及其 他资 产管 理机 构
投资者 指个人 投资 者、 机构 投资 者、 合 格境 外机 构投 资者 和法律 法规
或 中 国 证 监 会 允 许 购 买 开 放 式 证 券 投 资 基 金 的 其 他 投 资 者 的
总称
基金合 同生 效日 基金募集 达 到法 律规 定及 《基 金合 同 》 约定 的条 件， 基金管 理
人聘请 法定 机构 验资 并办 理完毕 基金 备案 手续 ， 获得 中国证 监基金合同
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会书面 确认 之日
募集期 指自基 金份 额发 售之 日起 不超 过3 个 月的 期限
基金存 续期 指《基 金合 同》 生效 后合 法存续 的不 定期 之期 间
日/天 指公历 日
月 指公历 月
工作日 指上海 证券 交易 所和 深圳 证券交 易所 的正 常交 易日
开放日 指销售 机构 办理 本基 金份 额申购 、赎 回等 业务 的工 作日
T 日 指申购 、赎 回或 办理 其他 基金业 务的 申请 日
T+n 日 指自T 日起 第n 个工 作日 （不包 含 T 日）
认购 指在本 基金 募集 期内 投资 者购买 本基 金基 金份 额的 行为
发售 指在本 基金 募集 期内 ， 销售 机构向 投资 者销 售本 基金 份额的 行
为
申购 指基金 投资 者根 据基 金销 售网点 规定 的手 续 ， 向 基金 管理人 购
买基金 份额 的行 为。 本基 金的日 常申 购自 《基 金合 同》 生效 后
不超 过3 个 月的 时间 开始 办理
前端收 费
指基金 投资 者在 认/ 申购 基 金的同 时交 纳认/申 购费 用
后 端 收费
指 基金 投 资 者在 认/ 申 购 基金 时 可以 先 不支 付认/ 申 购手 续 费
用，而在 赎回时 支付，认/ 申购费率 随持有 基金年限 的增加而
降低， 直至 为零
赎回 指基金 投资 者根 据基 金销 售网点 规定 的手 续 ， 向 基金 管理人 卖
出基金 份额 的行 为。 本基 金的日 常赎 回自 《基 金合 同》 生效 后
不超 过3 个 月的 时间 开始 办理
巨额赎 回 指在单 个开 放日 ， 本 基金 的基金 份额 净赎 回申 请 （ 赎 回申 请总
数 加 上 基 金 转 换 中 转 出 申 请 份 额 总 数 后 扣 除 申 购 申 请 总 数 及
基金转 换中 转入 申请 份额 总数后 的余 额 ） 超 过上 一日 本基金 总
份额 的10% 时的 情形
基金账 户 指 基 金 注 册 登 记 机 构 给 投 资 者 开 立 的 用 于 记 录 投 资 者 持 有 基
金管理 人管 理的 开放 式基 金份额 情况 的账 户
交易账 户 指 各 销 售 机 构 为 投 资 者 开 立 的 记 录 投 资 者 通 过 该 销 售 机 构 办
理基金 交易 所引 起的 基金 份额的 变动 及结 余情 况的 账户
转托管 指 投 资 者 将 其 持 有 的 同 一 基 金 账 户 下 的 基 金 份 额 从 某 一 交 易
账户转 入另 一交 易账 户的 业务
基金转 换 指 投 资 者 向 基 金 管 理 人 提 出 申 请 将 其 所 持 有 的 基 金 管 理 人 管
理的任 一开 放 式 基金 （转 出基金 ） 的 全部 或部 分基 金份额 转换基金合同
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为基金 管理 人管 理的 任何 其他开 放式 基金 （转 入基 金） 的 基金
份额的 行为
定期定 额投 资计 划 指投资 者通 过有 关销 售机 构提出 申请 ， 约 定每 期扣 款日、 扣款
金额及 扣款 方式 ， 由销 售机 构于每 期约 定扣 款日 在投 资者指 定
银行账 户内 自动 完成 扣款 及基金 申购 申请 的一 种投 资方式
基金收 益 指基金 投资 所得 的股 票红 利、 股 息、 债 券利 息、 票 据 投资收 益、
买卖证 券差 价 、 银 行存 款利 息以及 其他 收益 和因 运用 基金财 产
带来的 成本 或费 用的 节约
基金资 产总 值 指基金 所拥 有的 各类 证券 及票据 价值 、 银行 存款 本息 和本基 金
应收的 申购 基金 款以 及其 他投资 所形 成的 价值 总和
基金资 产净 值 指基金 资产 总值 扣除 负债 后的净 资产 值
基金资 产估 值 指计算 评估 基金 资产 和负 债的价 值 ， 以 确定 基金 资产 净值的 过
程
流动性 受限 资产
指由于 法律 法规 、 监 管、 合 同或操 作障 碍等 原因 无法 以合理 价
格予以 变现 的资 产， 包括 但不限 于到 期日 在 10 个交 易日以 上
的逆回 购与 银行 定期 存款 （ 含协议 约定 有条 件提 前支 取的银 行
存款） 、停 牌股票 、流通 受 限的新股 及非公 开发行股 票、资产
支持证 券、 因发 行人 债务 违约无 法进 行转 让或 交易 的债券 等 。
法律法 规或 中国 证监 会另 有规定 的， 从其 规定
货币市 场工 具 指现金 ； 一年 以内( 含一 年)的银 行定 期存 款、 大额 存 单； 剩余
期限在 三百 九十 七天 以内( 含三百 九十 七天)的 债券 ； 期限在 一
年以内(含 一年) 的债 券回 购； 期限 在一 年以 内(含一年)的 中央
银行票 据； 中国 证监 会、 中 国人民 银行 认可 的其 他具 有良好 流
动性的 货币 市场 工具
指定媒 体 指 中 国 证 监 会 指 定 的 用 以 进 行 信 息 披 露 的 全 国 性 报 刊 和 基 金
管理人 、基 金托 管人 的互 联网网 站
不可抗 力
指本合 同当 事人 不能 预见 、不能 避免 且不 能克 服的 客观事 件
香港证 监会 指香港 证券 及期 货事 务监 察委员 会
《通函 》 指香港 证监 会 2015 年 5 月 22 日 颁布、 同年 7 月 1 日实 施的 《 有
关内地 与香 港基 金互 认的 通函 》 及 颁布 机关 对其 不时 做出的 修
订
A 类 基金 份额 指依据 《 基金 法》 、 《销 售 办法 》 等 法律 法规的 有关 规定在 中国
内地销 售的 、为 中国 内地 投资者 设立 的份 额类 别
H 类 基金 份额 指依据 《基 金法》 、 《 销售 办法》 、 《通 函》 等法 律法 规的有 关规基金合同
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定为香 港投 资者 设立 的 ， 在 香港销 售机 构销 售的 本基 金的份 额
类别
基金份 额 指 A 类 别基 金份 额、H 类 别基金 份额 以及 本基 金未 来增设 的
其他类 别份 额， 但本 基金 合同关 于 H 类别 基金 份额 另有约 定
的除外
香港代 表 指按照 《 通函 》 等 法律 法 规担任 本基 金在 香港 地区 的代 表 ， 负
责接收 香港 地区 投资 者/ 机 构的申 购赎 回申 请、 协调 基金销 售、
向 香 港 证 监 会 进 行 报 备 和 香 港 基 金 投 资 人 的 信 息 披 露 和 沟 通
工作等 依据 香港 法规 应履 行的职 责
香港销 售机 构 指经香 港证 监会 批准 的 ， 具 备基金 销售 资格 的代 为办 理本基 金
H 类 基金 份额 申购 、赎 回 和其他 基金 业务 的相 关销 售机构
名义持 有人 指依据 香港 市场 的特 点 ， 香 港代表 或香 港销 售机 构将 代表投 资
者名义 持有 “内 地互 认基 金” （H 类基 金份 额） 的基 金份额 ，
并出现 在注 册登 记机 构的 持有人 名册 中 基金合同
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2. 基金的基本情况
一、 基金名称
南方优 选价 值 混 合型 证券 投资基 金
二、 基金的类别
混 合型 证券 投资 基金
三、 基金的运作方式
契约型 开放 式
四、 基金的投资目标
本基金 为 混 合型 基金 ， 在 适度控 制风 险并 保持 良好 流动性 的前 提下 ， 采用 自 下而上 优选
的模式 ， 投资 于资产 价值 有保障 、 并且 具备价 值释 放条件 （ 盈利 能力持 续稳 定或处 于经 营 反
转）的 上市 公司 ，实 现基 金资产 的长 期 、 稳定 增值 。
五、 基金的最低募集份额 总额
本基金 的最 低募 集份 额总 额为 2 亿份 。
六、 基金份额首次发行面 值和 认购费用
本基金 基金 份额 首次 发行 面值为 人民 币 1.00 元。
本基金 认购 费率 最高 不超 过5%， 具体 费率 按《 招募 说明书 》的 规定 执行 。
七、 基金存续期限
不定期
八、 基金份额类别设置
本基金 根据销售区域 的不同，认 购/ 申购、赎回 等费用收取 方式，或销售 机构的不同 ，
可将基 金份 额分 为不 同的 基金份 额类 别。 本基 金在 中国内 地销 售的 基金 份额 类别称 为 A 类
基金份 额； 在中 国香 港特 别行政 区销 售的 基金 份额 类别称 为 H 类基 金份 额。 本基金 A 类、
H 类 基金 份额 分别 设置 代 码，并 分别 计算 基金 份额 净值。
在不违 反法 律法 规 、 基 金合 同的约 定以 及对 基金 份额 持有人 利益 无实 质性 不利 影响的 情
况下 ， 基 金管 理人可 增加 、 减 少或 调整 基金份 额类 别设置 ， 对基 金份额 分类 办法及 规则 进 行基金合同
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调整， 或者 停止 现有 基 金 份额类 别的 销售 等， 并在 调整实 施之 日前 依照 《信 息披露 办法 》 的
有关规 定在 指定 媒介 上公 告，不 需要 召开 基金 份额 持有人 大会 。 基金合同
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3. 基金份额的发售
本基金 基金 份额 首次 发行 面值为 人民 币 1.00 元， 按 面值发 售。
一、 募集期
自基金 份额 发售 之日 起不 超过 3 个月 ， 具 体发 售时 间见 《 招募 说明 书》 及 《发 售公告 》 。
二、 发售对象
符合法 律法 规规 定的 个人 投资者 、 机 构投 资者 及合 格境外 机构 投资 者 ， 以及 法律法 规或
中国证 监会 允许 购买 证券 投资基 金的 其他 投资 者 。
三、 发售方式和销售渠道
本基金 将通 过基 金管 理人 的直销 网点 及基 金代 销机 构的 代 销网 点公 开发 售 。 本基金 认
购采取 全额 缴款 认购 的方 式。基 金投 资者 在募 集期 内可多 次认 购， 认购 一经 受理不 得 撤 销 。
四、 认购费用
本基金 提供 两种 认购 费用 的支付 模式 。 本基 金在 认购 时收取 的认 购费 用称 为前 端认购 费
用， 在 赎回 时收 取的 认购 费用称 为后 端认 购费 用。 基金投 资者 可以 选择 支付 前端认 购费 用或
后端认 购费 用。
本基金 以认 购金 额为 基数 采用比 例费 率计 算认 购费 用， 认购 费率 最高 不超 过认 购金额 的
5% ， 具 体在 《招 募说 明书 》 中列 示 。 基金 认购 费用 不列入 基金 财产 ， 主 要用 于基金 的市 场推
广、销 售、 注册 登记 等募 集期间 发生 的各 项费 用。
五、募集期利息的处 理方 式
《基金 合同 》 生 效前 ， 投 资者的 认购 款项 只能 存入 商业银 行， 不得 动用 。 认 购款项 在验
资确认 日前 产生 的利 息将 折算为 基金 份额 归基 金份 额持有 人所 有 ， 其 中利 息转 份额以 基金 注
册登记 机构 的记 录为 准。
六、基金认购份额的 计算
1 、基金 认购采 用金额 认购 的方式 。 基金 认购份 额具 体的计算 方法 在《招 募说 明书》 中
列示。
2 、认购 份额的 计算中 ，涉 及基金份 额的 计算结 果均 保留到小 数点 后 两位， 小 数点后 两基金合同
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位以后 的部 分舍 弃， 舍弃 部分归 入基 金财 产； 涉及 金额的 计算 结果 均按 四舍 五入方 法 ， 保 留
到 小数 点后 两位 ，由 此产 生的 收 益或 损失 由基 金财 产承 担 。
3 、本基 金的认 购费率 将按 照《运作 办法》 、 《销 售办 法》的规 定， 参照行 业惯 例，结 合
市场实 际情 况收 取。 具体 费率详 见本 基金 的《 招募 说明书 》和 《发 售公 告》 。
七、 基金认购金额的 限制
在募集 期内 ， 基金 管理 人可 以对每 个账 户的 最低 认购 金额进 行限 制 ， 具 体限 制请 参见 《招
募说明 书》 。
八、 基金份额的认购和持 有限 额
基金管 理人 可以 对每 个账 户的认 购和 持有 基金 份额 进行限 制， 具体 限制 请参 见 《招 募说
明书》 或相 关公 告。 基金合同
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4. 基金备案
一、 基金备案的条件
本基金 自基 金份 额发 售之 日起 3 个月 内， 在基 金募 集份额 总额 不少 于 2 亿份 ， 基金 募集
金额不 少 于2 亿 元人 民币 且基金 认购 户数 不少 于 200 户的 条件 下， 基金 管理 人 依据法 律法 规
及招募 说明 书可 以决 定停 止基金 发售 ，并 在 10 日内 聘请法 定验 资机 构验 资， 自收到 验资 报
告之日 起 10 日 内， 向中 国 证监会 办理 基金 备案 手续 。
基金募 集达 到基 金备 案条 件的 ， 自 基金 管理 人办 理完 毕基金 备案 手续 并取 得 中 国证监 会
书面确 认之日 起， 《 基金合 同》生 效；否 则《基 金合 同》不 生效。 基金管 理人 在收到 中国证
监会确 认文 件的 次日 对 《 基金合 同 》 生 效事宜 予以 公告 。 基 金管 理人应 将基 金募集 期间 募 集
的资金 存入 专门 账户 ，在 基金募 集行 为结 束前 ，任 何人不 得动 用。
《基金 合同 》 生效 时 ， 认 购 款项在 募集 期内 产生 的利 息将折 合成 基金 份额 归投 资者所 有 。
二、 基金合同不能生效时 募集 资金的处理方式
如果《 基金 合同 》不 能生 效，基 金管 理人 应当 承担 下列责 任：
1 、以 其固 有财 产承 担因 募 集行为 而产 生的 债务 和费 用；
2 、 在基 金募 集期 限届 满后30 日 内返 还投 资者 已缴 纳 的款项 ， 并加 计银 行同 期存 款利息 。
三、 基金存续期内的基金 份额 持有人数量和资产规 模
《基金合 同》生 效后 ，基 金份额持 有人数 量不 满 200 人或者 基金资 产净 值低 于 5,000
万元的 ，基 金管 理人 应当 及时报 告中 国证 监会 ；连 续 20 个 工作 日出 现前 述情 形的， 基金 管
理人应 当向 中国 证监 会说 明原因 并报 送解 决方 案。
法律法 规另 有规 定时 ，从 其规定 。 基金合同
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5. 基 金 份 额 的 申 购和 赎 回
除本基 金的 有关 公告 （例 如本基 金为 在香 港销 售编 制的招 募说 明书 补充 文件 ） 及香 港销
售机构 的业 务规 则另 有专 门规定 外， 本基 金 H 类基 金份额 在香 港的 申购 、 赎 回及转 换等 销售
业务， 应当 根据 本基 金的 招募说 明书 办理 。
一、 申购与赎回场所
本基金 的销 售机 构包 括基 金管理 人和 基金 管理 人委 托的基 金代 销机 构。
H 类基 金份 额的 销售 机构 为经香 港证 监会 批准 的 ， 具备基 金销 售资 格的 代为 办理本 基金
H 类基 金份 额申 购、 赎回 和其他 基金 业务 的相 关销 售机构 。
基金投资者应当在销 售机 构办理基金销售业务 的营 业场所或按销售机构 提供 的其他方
式办理 基金 份额 的申 购与 赎回。 基金 管理 人可 根据 情况变 更或 增减 基金 代销 机构， 并予 以公
告。
二、 申购与赎回的开放日 及时 间
本基金 的申 购、 赎回 自 《 基金合 同》 生效 后不 超过3 个月 的时 间内 开始 办理 ， 基金管 理
人应在 开始 办理 申购 赎回 的具体 日期 前2 日在 至少 一家指 定媒 体公 告。
申购和赎 回的 开放日 为证 券交易所 交易 日（基 金管 理人公告 暂停 申购或 赎回 时除外） ，
具体规 定在 招募 说明 书或 其补充 文件 中载 明或 另行 公告 。 投 资者 应当 在开 放日 办理申 购和 赎
回申请 。开 放日 的具 体业 务办理 时间 在《 招募 说明 书》 或 其补 充文 件 中 载明 或另行 公告 。
若出现新的证券交易 市场 或交易所交易时间更 改或 实际情况需要，基金 管理 人可对申
购、赎 回时 间进 行调 整， 但此项 调整 应在 实施 日2 日前在 至少 一家 指定 媒体 公告。
三、
申购与赎回 的原 则
1 、 “未 知价 ” 原 则， 即 申购 、 赎回 价格 以申 请当 日收 市后计 算的 基金 份额 净值 为基准 进
行计算 ；
2 、 “金 额申 购、 份额 赎回 ”原则 ，即 申购 以金 额申 请，赎 回以 份额 申请 ；
3 、当 日的 申购 与赎 回申 请 可以在 基金 管理 人规 定的 时间以 内撤 销；
4 、基金 管理人 可根据 基金 运作的实 际 情 况并在 不影 响基金份 额持 有人实 质利 益的前 提
下调整 上述 原则 。 基 金管 理人必 须在 新规 则开 始实 施前按 照 《信 息披露 办法 》 的 有关 规定 在
至少一 家指 定媒 体公 告并 报中国 证监 会备 案。
5 、本基 金基金 份额申 购、 赎回的币 种为 人民币 ，基 金管理人 可以 在不违 反法 律法规 且基金合同
16
与基金 托管 人协 商一 致的 情况下 ，接 受其 他币 种的 申购、 赎回 。
四、
申购与赎回 的程 序
1 、申 购和 赎回 的申 请方 式
基金投 资者 必须 根据 基金 销售机 构规 定的 程序 ， 在开 放日的 业务 办理 时间 向基 金销售 机
构提出 申购 或赎 回的 申请 。
投资者在 申购 本基金 时须 按销售机 构规 定的方 式备 足申购资 金, 投 资者在 提交 赎回申 请
时，必 须有 足够 的基 金份 额余额 ，否 则所 提交 的申 购、赎 回的 申请 无效 而不 予成交 。
2 、申 购和 赎回 申请 的确 认
T 日规 定时 间受 理的 申请， 正常情 况下 ， 基 金注 册登 记机构 在 T+1 日 内为 投资 者对该 交
易的有 效性 进行 确认 ，在 T＋2 日 后（ 包括 该日 ）投 资者可 向销 售机 构或 以销 售机构 规定 的
其他方 式查 询申 购与 赎回 的成交 情况 。
H 类基 金份 额的 开放 日与A 类基 金份 额的 开放 日有 所不同 ， 因此 本基 金H 类 基金份 额的
投 资 者 向 销 售机 构 或 以 销售 机 构 规 定 的其 他 方 式 查询 申 购 与 赎 回的 成 交 情 况的 具 体 时 间见
招募说 明书 补充 文件 的规 定 或另 行公 告 。
3 、申 购和 赎回 的款 项支 付
申购采 用全 额缴 款方 式， 若申购 资金 在规 定时 间内 未全额 到账 则申 购不 成功 ， 若申 购不
成功或 无效 ，申 购款 项将 退回投 资者 账户 。
投资 者T 日 赎回 申请 成功 后， 基金 管理 人将 通过 基金 注册登 记机 构及 其相 关基 金销售 机
构在 T ＋7 日 （包 括该 日） 内将赎 回款 项划 往基 金份 额持有 人账 户。 在发 生巨 额赎回 的情 形
时，款 项的 支付 办法 参照 《基金 合同 》的 有关 条款 处理。
五、
申购与赎回 的数 额限制
1 、 基金 管理 人可 以规 定投 资者首 次申 购和 每次 申购 的最低 金额 以及 每次 赎回 的最低 份
额。具 体规 定请 参见 《招 募说明 书》 ；
2 、 基金 管理 人可 以规 定投 资者每 个交 易账 户的 最低 基金份 额余 额。 具体 规定 请 参见 《 招
募说明 书》 ；
3 、基金 管理人 可以规 定单 个投资者 累计 持有的 基金 份额上限 。具 体规定 请参 见《招 募
说明书 》 ；
4 、当接 受申购 申请对 存量 基金份额 持有 人利益 构成 潜在重大 不利 影响时 ，基 金管理 人
有权采 取设 定单 一投 资者 申购金 额上 限或 基金 单日 净申购 比例 上限 、 拒 绝大 额申购 、 暂 停基
金申购 等措 施， 切实 保护 存量基 金份 额持 有人 的合 法权益 ，具 体请 参见 相关 公告；
5 、基金 管理人 可根据 市场 情况，在 法律 法规允 许的 情况下， 调整 上述对 申购 金额和 赎
回份额 的数 量限 制， 基金 管理人 必须 在调 整 生 效前 依照 《信 息披 露办法 》 的 有关规 定至 少在基金合同
17
一家指 定媒 体公 告并 报中 国证监 会备 案。
六、
申购费用和 赎回 费用
1 、本基 金提供 两种申 购费 用的支付 模式 。本基 金在 申购时收 取的 申购费 用称 为前端 申
购费用 ， 在 赎回 时收 取的 申购费 用称 为后 端申 购费 用。 基 金投 资者 可以 选择 支付前 端申 购费
用或后 端申 购费 用。
2 、本基 金的申 购费用 由基 金申购人 承担 ，不列 入基 金财产， 主要 用于本 基金 的市场 推
广、销 售、 注册 登记 等各 项费用 。赎 回费 用由 基金 赎回人 承担 。
3 、投资 者可将 其持有 的全 部或部分 基金 份额赎 回。 本基金的 赎回 费用在 投资 者赎回 本
基金份 额时 收 取 ， 扣 除用 于市场 推广 、 注册登 记费 和其他 手续 费后 的余 额归 基金财 产 ， 赎 回
费归入 基金 财产 的比 例不 得低于 法律 法规 或中 国证 监会规 定的 比例 下限 。 其中 对持续 持有 期
少于 7 日的 A 类 基金 份额 持有人 收取 不低 于 1.5% 的 赎回费 ，并 将上 述赎 回费 全额计 入基 金
财产。
4 、本 基金 申购 费率 最高 不 超过 5%， 赎回 费率 最高 不 超过 5%。
5 、本基 金的申 购费率 、赎 回费率和 收费 方式由 基金 管理人根 据《 基金合 同》 的规定 确
定并在 《招 募说 明书 》 中 列示。 基金 管理 人可 以根 据 《基 金合 同》 的相 关约 定调整 费率 或收
费方式 ， 基金 管理 人最 迟应 于新的 费率 或收 费方 式实 施日 前 2 个工 作 日在 至少 一家指 定媒体
公告 。
6 、基金 管理人 可以在 不违 背法律法 规规 定及《 基金 合同》约 定的 情形下 根据 市场情 况
制定基 金促 销计 划， 针对 特定地 域范 围 、 特定 行业 、 特 定职 业的 投资者 以及 以特定 交易 方 式
（如网 上交 易、 电话 交易 等）等 进行 基金 交易 的投 资者定 期或 不定 期地 开展 基金促 销活 动 。
在基金 促销 活动 期间 ， 按相 关监管 部门 要求 履行 相关 手续后 基金 管理 人可 以适 当调低 基金 申
购费率 和基 金赎 回费 率。
七、
申购份额与 赎回 金额的计算
1 、本 基金 申购 份额 的计 算 ：
本基金 以申 购金 额为 基数 采用比 例费 率计 算申 购费 用。 基金 申购 份额 具体 的计 算方法 在
《招募 说明 书》 中列 示。
2 、本 基金 赎回 金额 的计 算 ：
本基金 采用 “份 额赎 回” 方式。 如果 基金 投资 者在 申购时 选择 交纳 后端 申购 费用， 则赎
回时还 须支 付相 应的 申购 费用。 基金 赎回 金额 具体 的计算 方法 在《 招募 说明 书》中 列示 。
3 、基 金份 额净 值的 计算 ：
T 日的 基金 份额 净值 在当 天收市 后计 算， 并在T+1 日内公 告。 遇特 殊情 况， 经中国 证监
会同意 ， 可 以适 当延 迟计 算或公 告。 本基 金基 金份 额净值 的计 算， 保留 到小 数点 后 3 位 ， 小基金合同
18
数点后 第4 位四 舍五 入。
4 、申 购份 额、 余额 的处 理 方式：
申购的 有效 份额 为按 实际 确认的 申购 金额 在扣 除相 应的费 用后 ， 以当 日基 金份 额净值 为
基准计 算， 上述 涉及 基金 份额的 计算 结果 均 保 留到 小数点 后 两 位， 小数 点后 两位以 后的 部分
舍弃 ， 舍 弃部 分归入 基金 财产 ； 上 述涉 及金额 的计 算 结果 均按 四舍 五入 方法 ， 保 留 到 小数 点
后两位 ，由 此产 生的 收益 或 损失 由基 金财 产承 担 。
5 、赎 回金 额的 处理 方式 ：
赎回金 额为 按实 际确 认的 有效赎 回份 额以 当日 基金 份额净 值为 基准 并扣 除相 应的费 用 ，
计算结 果 保 留到 小数 点 后2 位， 小 数点 后两 位以 后的 部分四 舍五 入， 由此 产生 的误差 计入 基
金财产 。
八、
申购和赎回 的注 册登记
投资者 申购 基金 成功 后 ， 基 金注册 登记 机构 在 T+1 日 为投资 者登 记权 益并 办理 注册登 记
手续， 投资 者 自T+2 日（ 含该日 ）后 有权 赎回 该部 分基金 份额 。
投资者 赎回 基金 成功 后 ， 基 金注册 登记 机构 在 T+1 日 为投资 者办 理扣 除权 益的 注册登 记
手续。
基金管 理人 可以 在法 律法 规允许 的范 围内 ， 对 上述 注册登 记办 理时 间进 行调 整， 但 不得
实质影 响投 资者 的合 法权 益，并 最迟 于开 始实 施 前2 个工 作日 在至 少一 家指 定媒体 公告 。
九、
拒绝或暂停 申购 的情形及处理方式
除非出 现如 下情 形， 基金 管理人 不得 暂停 或拒 绝基 金投资 者的 申购 申请 ：
（1） 不可 抗力 的原 因导 致 基金无 法正 常运 作；
（2） 证券 交易 场所 在交 易 时间非 正常 停 市 ，导 致当 日基金 资产 净值 无法 计算 ；
（3）基 金资产 规模过 大， 使基金管 理人 无法找 到合 适的投资 品种 ，或可 能对 基金业 绩
产生负 面影 响， 从而 损害 现有基 金份 额持 有人 的利 益；
（4） 法律 法规 规定 或中 国 证监会 认定 的其 他可 暂停 申购的 情形 ；
（5）当 前一估 值日基 金资 产净值 50%以 上的资 产出 现无可参 考的 活跃市 场价 格且采 用
估值技 术仍 导致 公允 价值 存在重 大不 确定 性时 ， 经 与基金 托管 人协 商确 认后 ， 基金 管理 人应
当暂停 接受 基金 申购 申请 ；
（6）基 金管理 人接受 某笔 或者某些 申购 申请有 可能 导致单一 投资 者持有 基金 份额的 比
例达到 或者 超过 基金 份额 总数的 50% ，或 者有 可能 导致投 资者 变相 规避 前述 50% 比 例要 求的
情形 ；
（7） 基金 管理 人认 为会 有 损于现 有基 金份 额持 有人 利益的 某笔 申购 。
发生上 述情 形之 一的， 申 购款项 将全 额退 还投 资者 。 发生 上述 （1） 到 （5） 项 暂停申 购基金合同
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情形时 ，基金 管理人 应当 在至少 一家指 定媒体 刊登 暂停申 购公告 。 当发 生上 述第 （6 ）项情
形时， 基金 管理 人可 以采 取比例 确认 等方 式对 该投 资人的 申购 申请 进行 限制 ， 基金 管理 人有
权拒绝 该等 全部 或者 部分 申购申 请 ， 香港 销售 机构 对 H 类 基金 份额 的申 购 另 有规定 的， 按其
规定办 理。
在暂停 申购 的情 况消 除时 ， 基金 管理 人应 及时 恢复 申购业 务的 办 理 ， 并 依照 有关规 定在
至少一 家指 定媒 体公 告。
除本基 金的 基金 合同 中规 定的上 述拒 绝或 暂停 申购 情形外 ， 当 发生 以下 情形 时， 本 基金
管理人 可拒 绝或 暂停 接 受H 类基 金份 额的 申购 申请。 如果投 资人 的申 购申 请被 拒绝， 被拒 绝
的申购 款项 （不 含利 息） 将退还 给投 资人 。
（1） 全部 内地 互认 基金 的 人民币 跨境 金额 达到 或超 过国家 规定 的总 额度 ；
（2）H 类 基金 规模 占基 金 资产的 比例 高 于50% ；
（3） 法律 法规 规定 或香 港 证监会 规定 的其 他可 暂停 申购的 情形 。
发生上 述暂 停申 购情 形时 ， 基金 管理 人应 立即 向中 国证监 会、 香港 证监 会备 案并通 知香
港代表 ， 由 香港 代表 或 基 金管理 人告 知香 港销 售机 构， 并 在规 定期 限内 在指 定媒介 上刊 登暂
停公告 。
十、 暂停赎回或者延缓支 付赎 回款项的情形及处理 方式
除非出 现如 下情 形 ， 基 金管 理人不 得拒 绝接 受或 暂停 基金份 额持 有人 的赎 回申 请或者 延
缓支付 赎回 款项 ：
（1） 不可 抗力 的原 因导 致 基金管 理人 不能 支付 赎回 款项；
（2） 证券 交易 场所 依法 决 定临时 停市 ，导 致基 金管 理人无 法计 算当 日基 金资 产净值 ；
（3） 因市 场剧 烈波 动或 其 他原因 而出 现连 续 2 个或 2 个以 上开 放日 巨额 赎回 ，导致 本
基金的 现金 支付 出现 困难 ；
（4）当 前一估 值日基 金资 产净值 50%以 上的资 产出 现无可参 考的 活跃市 场价 格且采 用
估值技 术仍 导致 公允 价值 存在重 大不 确定 性时 ， 经 与基金 托管 人协 商确 认后 ， 基金 管理 人应
当暂停 接受 基金 赎回 申请 或延缓 支付 赎回 款项 ；
（5） 法律 法规 规定 或中 国 证监会 认定 的其 他情 形。
发生上 述情 形之 一的 ， 基金 管理人 应在 当日 立即 向中 国证监 会备 案 。 已 接受 的赎 回申请 ，
基金管 理人 将足 额支 付； 如暂时 不能 足额 支付 的， 可延期 支付 部分 赎回 款项 ， 按 每个 赎回 申
请人已 被接 受的 赎回 申请 量占已 接受 赎回 申请 总量 的比例 分配 给赎 回申 请人 ， 未支付 部分 由
基金管 理人 按照 发生 的情 况制定 相应 的处 理办 法在 后续开 放日 予以 支付 。
同时，在 出现 上述第 （3 ） 款的情形 时， 对已接 受的 赎回申请 可延 期支付 赎回 款项， 最
长不超 过支 付时 间 20 个工 作日， 并在 至少 一家 指定 媒体公 告。 投资 者在 申请 赎回时 可事 先
选择将 当日 可能 未获 受理 部分予 以撤 销。 基金合同
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暂停基 金的 赎回 ，基 金管 理人应 及时 在至 少一 家指 定媒体 刊登 暂停 赎回 公告 。
在暂停 赎回 的情 况消 除时 ， 基金 管理 人应 及时 恢复 赎回业 务的 办理 ， 并 依照 有关规 定在
至少一 家指 定媒 体公 告。
十一、 巨额赎回的情形及处 理方 式
1 、巨 额赎 回的 认定
本基金 单个 开放 日， 基金 净赎回 申请 （赎 回申 请总 数加上 基金 转换 中转 出申 请份额 总数
后 扣 除 申 购 申请 总 数 及 基金 转 换 中 转 入 申 请 份 额 总数 后 的 余 额 ）超 过 上 一 日基 金 总 份 额的
10% 时 ，即 认为 发生 了巨 额 赎回。
2 、巨 额赎 回的 处理 方式
当出现 巨额 赎回 时 ， 基 金管 理人可 以根 据本 基金 当时 的资产 组合 状况 决定 全额 赎回或 部
分顺延 赎回 。
（1）全 额赎回 ：当基 金管 理人认为 有能 力支付 投资 者的全部 赎回 申请时 ，按 正常赎 回
程序执 行。
（2）部 分顺延 赎回： 当基 金管理人 认为 支付投 资者 的赎回申 请有 困难或 认为 支付投 资
者的赎 回申 请可 能会 对基 金的资 产净 值造 成较 大波 动时 ， 基 金管 理人 在当 日接 受赎回 比例 不
低于 上 一日 基金 总份 额 的10%的 前提 下， 对 其余 赎回 申请延 期予 以办 理。 对于 单个基 金份 额
持有人 的赎 回申 请， 应当 按 照其 申请 赎回 份额 占当 日申请 赎回 总份额 的 比例 ， 确定 该单 个基
金份额 持有 人当日 办理 的 赎回份 额； 投资 者未 能赎 回部分 ， 除 投资 者在 提交 赎回申 请时 选择
将当日 未获 办理 部分 予以 撤销外 ， 延 迟至 下一 个开 放日办 理， 赎回 价格 为下 一个开 放日 的价
格。
当基金 发生 巨额 赎回 ， 在 单个基 金份 额持 有人 超过 基金总 份 额 50% 以上 的赎 回申请 情形
下， 基 金管 理人 可以 延期 办理赎 回申 请。 如基 金管 理人对 于其 超过 基金 总份 额 50% 以上 部分
的赎回 申请 实施 延期 办理 ， 延期 的赎 回申 请与 下一 开放日 赎回 申请 一并 处理 ， 无优 先权 并以
下一开 放日 的基 金份 额 净 值为基 础计 算赎 回金 额， 以此类 推 ， 直 到全部 赎回 为止 ； 如 基金 管
理人只 接受 其基 金总 份 额50%部 分作 为当 日有 效赎 回 申请， 基金 管理 人可 以根 据前述 “ （1 ）
全额赎 回” 或 “ （2） 部 分顺延 赎回 ” 的 约定 方式 对该 部分有 效赎 回申 请与 其他 基金份 额持 有
人的赎 回申 请一 并办 理 。 基 金份额 持有 人在 申请 赎回 时可事 先选 择将 当日 可能 未获受 理部 分
予以撤 销 ； 延 期部分 如选 择取消 赎回 的 ， 当日 未获 受理的 部分 赎回 申请 将被 撤销 。 如 投资 人
在提交 赎回 申请 时未 作明 确选择 ，投 资人 未能 赎回 部分作 自动 延期 赎回 处理 。
香港销 售机 构对 持 有 H 类 基金份 额投 资者 的选 择权 另有规 定的 ， 按 其规 定办 理。 依 照上
述规定 转入 下一 个开 放日 的赎回 不享 有赎 回优 先权 ， 并 以此 类推 ， 直 到全 部 赎回为 止 。 部 分
顺延赎 回不 受单 笔赎 回最 低份额 的限 制。
（3） 巨额 赎回 的公 告： 当 发生巨 额赎 回并 顺延 赎回 时，基 金管 理人 应在 2 日 内通过 至基金合同
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少一家 指定 媒体 或基 金代 销机构 的网 点刊 登公 告 ， 并 在公开 披露 日向 中国 证监 会和 基 金管 理
人主要 办公 场所 所在 地中 国证监 会派 出机 构备 案 。 同时以 邮寄 、 传 真 或 《招 募说明 书》 规定
的其他 方式 通知 基金 份额 持有人 ，并 说明 有关 处理 方法。
本基金 连 续2 个 开放 日以 上发生 巨额 赎回 ， 如 基金 管理人 认为 有必 要， 可暂 停接受 赎回
申请； 已经 接受 的赎 回申 请可以 延缓 支付 赎回 款项 ，但不 得超 过支 付时 间 20 个工作 日， 并
应当在 至少 一家 指定 媒体 公告。
十二、 其他暂停申购和赎回 的情 形及处理方式
发生 《 基金 合同 》 或 《 招 募说明 书》 中未 予载 明的 事项， 但基 金管 理人 有正 当理由 认为
需要暂 停基 金申 购、 赎回 的， 可以 经届 时有效 的合 法程序 宣布 暂停 接受 投资 者的申 购 、 赎 回
申请。
十三、
重新开放申 购或 赎回的公告
如果发 生暂 停的 时间 为一 天， 基金 管理 人应 于重 新开 放日在 至少 一家 指定 媒体 刊登基 金
重新开 放申 购或 赎回 的公 告并公 布最 近一 个开 放日 的 基金 份额 净值 。
如果发 生暂 停的 时间 超过 一天 但 少于 两周 ， 暂 停结 束基金 重新 开放 申购 或赎 回时， 基金
管理人 应 于2 个 工作 日 内 在至少 一家 指定 媒体 刊登 基金重 新开 放申 购或 赎回 的公告 ， 并在 重
新开始 办理 申购 或赎 回的 开放日 公告 最近 一个 开放 日的 基 金份 额净 值 。
如果发 生暂 停的 时间 超过 两周， 暂停 期间， 基金 管理 人应每 两周 至少 重复 刊登 暂停公 告
一次。 暂停 结束 基金 重新 开放申 购或 赎回 时， 基金 管理人 应提 前 2 个工 作日 在至少 一家 指定
媒体连 续刊 登基 金重 新开 放申购 或赎 回的 公告 ， 并在 重新开 放申 购或 赎回 日公 告最近 一个 开
放日的 基金 份额 净值 。
十四、 基金的转换
为方便 基金 份额 持有 人， 未来在 各项 技术 条 件 和准 备完备 的情 况下 ， 投 资者 可以依 照基
金管理 人的 有关 规定 选择 在本基 金和 基金 管理 人管 理的其 他基 金之 间进 行基 金转换 。 基金 转
换的数 额限 制、 转换 费率 等具体 规定 可以 由基 金管 理人届 时另 行规 定并 公告 。
十五、 转托管
本基金 目前 实行 份额 托管 的交易 制度 。 投资 者可 将所 持有的 基金 份额 从一 个交 易账户 转
入另一 个交 易账 户进 行交 易。 具体 办理 方法参 照 《 业务规 则 》 的 有关规 定以 及基金 代销 机构
的业务 规则 。
十六、 定期定额投资计划 基金合同
22
基金管 理人 可以 为投 资者 办理定 期定 额投 资计 划 ， 具 体规则 由基 金管 理人 在届 时发布 公
告或更 新的 招募 说明 书中 确定。
十七、 基金的非交易过户
非交易 过户 是指 不采 用申 购、 赎 回等 基金 交易 方式， 将一定 数量 的基 金份 额按 照一定 规
则从某 一投 资者 基金 账户 转移到 另一 投资 者基 金账 户的行 为。
基金注 册登 记机 构只 受理 继承、 捐赠、 司法 强制 执行 和经注 册登 记机 构认 可的 其他情 况
下的非 交易过 户。其 中， “ 继承” 指基金 份额持 有人 死亡， 其持有 的基金 份额 由其合 法的继
承人继 承； “捐 赠” 指基金 份额持 有人将 其合法 持有 的基金 份额捐 赠给福 利性 质的基 金会或
社会团 体的情 形； “ 司法执 行”是 指司法 机构依 据生 效司法 文书将 基金份 额持 有人持 有的基
金份额 强制 划转 给其 他自 然人、 法人 、 社 会 团 体或 其他组 织。 无论 在上 述何 种情况 下， 接受
划转的 主体 应符 合相 关法 律法规 和 《基 金合同 》 规 定的持 有本 基金 份额 的投 资者的 条件 。 办
理非交 易过 户必 须提 供基 金注册 登记 机构 要求 提供 的相关 资料 。
基金注 册登 记机 构受 理上 述情况 下 的 非交 易过 户 ， 其他销 售机 构不 得办 理该 项业务 。
对于符 合条 件的 非交 易过 户申请 按《 业务 规则 》的 有关规 定办 理。
十八、 基金的冻结与解冻
基金注册登记机构只 受理 国家有权机关依法要 求或 者基金份额持有人本 人自 愿要求的
基金份 额的 冻结 与解 冻以 及注册 登记 机构 认可 的其 他情况 下的 冻结 与解 冻 。 基 金份额 被冻 结
的，被 冻结 部分 产生 的权 益一并 冻结 ，被 冻结 部分 份额仍 然参 与收 益分 配与 支付。
十九、 本部 分约 定的 部分 业务暂 不向 H 类 基金 份额 投资人 开通 ，具 体请 见招 募说明 书
或其补 充文 件规定 或 另行 公告 。 基金合同
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6. 基 金 合 同 当 事 人及 权 利 义 务
一、 基金管理人
（一） 基金管理人简况
名称： 南方 基金 管理 股份 有限公 司
住所： 深圳 市福 田区 福田 街道福 华一 路六 号免 税商 务大 厦 31-33 层
法定代 表人 ：张 海波
设立日 期：1998 年3 月6 日
批准设 立机 关及 批准 设立 文号： 中国 证券 监督 管理 委员会 证监 基字[1998]4 号
组织形 式： 股份 有限 公司
注册资 本： 人民 币 3 亿元
存续期 限： 持续 经营
联系电 话：0755-82763888
（二） 基金管理人的权利与 义务
1 、根 据《 基金 法》 、 《运 作 办法》 及其 他有 关规 定， 基金管 理人 的权 利包 括但 不限于 ：
（1） 依法募 集基 金；
（2） 自 《基 金合 同》 生效 之日 起， 根 据法 律法 规和 《基 金合同 》 独 立运 用并 管理 基
金财产 ；
（3） 依照 《 基金 合同》 收取 基金 管理费 以及 法律 法规 规定 或中国 证监 会批 准的 其他
费用；
（4） 销售基 金份 额；
（5） 召集基 金份 额持 有人 大会 ；
（6） 依据 《基 金合 同》 及有 关 法律规 定监 督基 金托 管人 ， 如 认为 基金 托管人 违反 了
《基金 合同 》 及国家 有关 法律规 定 ， 应 呈报中 国证 监会和 其他 监管 部门 ， 并 采取必 要措 施 保
护基金 投资 者的 利益 ；
（7） 在基金 托管 人更 换时 ，提 名新的 基金 托管 人；
（8） 选择、 委托、 更换 基金 代销 机构， 对基 金代 销机 构的 相 关行为 进行 监督 和处 理；
（9） 担任或委托其他符合条件的机构担任基金注册登记机构办理基金注册登记 业
务并获 得《 基金 合同 》规 定的费 用；
（10）
依 据《 基金 合同 》及有 关法 律规 定决 定基 金收益 的分 配方 案；
（11） 在《基 金合 同》 约定 的范 围内， 拒绝 或暂 停受 理申 购与赎 回申 请；
（12）
在符合 有关 法律 法规和《 基金 合同》 的前 提下，制 订和 调整《 业务 规则》 ， 决基金合同
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定和调 整除 调高 管理 费率 和托管 费率 之外 的基 金相 关费率 结构 和收 费方 式 ；
（13）
依 照法 律法 规为 基金的 利益 对被 投资 公司 行使股 东权 利， 为基 金的 利益行 使因
基金财 产投 资于 证券 所产 生的权 利；
（14） 在 法律 法规 允许 的 前提下 ，为 基金 的利 益依 法为基 金进 行融 资；
（15）
以 基金 管理 人的 名义， 代表 基金 份额 持有 人的利 益行 使诉 讼权 利或 者实施 其他
法律行 为；
（16） 选择、 更换律 师 事 务所、会 计师 事务所 、证 券经纪商 或其 他为基 金提 供服务 的
外部机 构；
（17） 法 律法 规和 《基 金 合 同》 规定 的其 他权 利。
2 、根 据《 基金 法》 、 《运 作 办法》 及其 他有 关规 定， 基金管 理人 的义 务包 括但 不限于 ：
（1） 依法募 集基 金 ， 办 理 或 者委 托经 中 国证 监会 认定 的其 他机构 代为 办理 基金 份额
的发售 、申购 、赎回 和登 记事宜 ； 如认 为基金 代销 机构违 反《基 金合同 》 、基 金销售 与服务
代理协 议及 国家 有关 法律 规定， 应呈 报中 国证 监会 和其他 监管 部门 ， 并 采取 必要措 施保 护基
金投资 者的 利益 ；
（2）
办理 基 金备 案手 续；
（3） 自《基金 合同》 生效 之日 起,以诚 实信用 、 勤勉 尽责 的原则管 理和运 用基 金财
产；
（4） 配备足 够的 具有 专业 资格 的人员 进行 基 金 投资 分析 、 决策， 以专 业化 的经 营方
式管理 和运 作基 金财 产；
（5） 建立健 全内 部风 险控 制、 监察与 稽核 、 财务管 理及 人事管 理等 制度 ， 保 证 所 管
理的基 金财产 和基金 管理 人的财 产相互 独立, 对所管 理的不 同基金 分别管 理， 分别记 账，进
行证券 投资 ；
（6） 除依据《 基金法 》 、 《基 金 合同》及 其他 有关规 定外, 不得利用 基金 财产为 自己
及任何 第三 人谋 取利 益， 不得委 托第 三人 运作 基金 财产；
（7） 依法接 受基 金托 管人 的监 督；
（8） 采取适 当合 理的 措施 使计 算基金 份额 认购 、 申 购、 赎 回和注 销价 格的 方法 符合
《基金 合同 》 等 法律 文件 的 规定， 按有 关规 定计 算并 公 告基金 资产 净值 ， 确 定基 金 份额申 购、
赎回的 价格 ；
（9） 进行基 金会 计核 算并 编制 基金财 务会 计报 告；
（10） 编制半 年度 和年 度基 金报 告；
（11） 严格按 照 《 基金 法》 、 《 基金 合同》 及其 他有 关规 定， 履 行信息 披露 及报 告义 务 ；
（12） 保守基 金商 业秘 密， 不泄 露基金 投资 计划 、 投 资意 向等。 除 《 基金 法》 、 《 基 金
合同》 及其 他有 关规 定另 有规定 外， 在基 金信 息公 开披露 前应 予保 密， 不向 他人泄 露；
（13） 按 《 基金 合同 》 的 约定 确 定基金 收益 分配 方案 ， 及 时向基 金份 额持 有人 分配 基基金合同
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金收益 ；
（14） 按规定 受理 申购 与赎 回申 请，及 时 、 足额 支付 赎回 款项；
（15） 依据 《基 金法》 、 《 基金 合 同》 及其 他有 关规定 召集 基金份 额持 有人 大会 或配 合
基金托 管人 、基 金份 额持 有人依 法召 集基 金份 额持 有人大 会 ；
（16） 按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资 料
15 年 以上 ；
（17） 确保需 要向 基金 投资 者提 供的各 项文 件或 资料 在规 定时间 发出 ， 并且 保证 投资
者能够 按照 《基 金合 同》 规定的 时间 和方 式， 随时 查阅到 与基 金有 关的 公开 资料， 并在 支付
合理成 本的 条件 下得 到有 关资料 的复 印件 ；
（18） 组织并参 加基金 财产 清算 小组,参 与基金 财产的 保管 、清理、 估 价、 变现 和分
配；
（19） 面临解 散、 依法 被撤 销或 者被依 法宣 告破 产时 ， 及 时报告 中国 证监 会并 通知 基
金托管 人；
（20） 因违反 《基 金合 同》 导致 基金财 产的 损失 或损 害基 金份额 持有 人合 法权 益时，
应当承 担赔 偿责 任， 其赔 偿责任 不因 其退 任而 免除 ；
（21） 监督基 金托 管人 按法 律法 规和 《基 金合 同》 规定 履 行自己 的义 务 ， 基金 托管 人
违反 《基 金合 同》 造成 基 金财产 损失 时 ， 基金 管理 人应为 基金 份额 持有 人利 益向基 金托 管人
追偿；
（22） 当基金 管理 人将 其义 务委 托第三 方处 理时 ， 应当 对第 三方处 理有 关基 金事 务的
行为承 担责 任； 但因 第三 方责任 导致 基 金 财产 或基 金份额 持有 人利 益受 到损 失， 而 基金 管理
人首先 承担 了责 任的 情况 下，基 金管 理人 有权 向第 三方追 偿；
（23） 以基金 管理 人名 义 ， 代 表基 金份额 持有 人利 益行 使诉 讼权利 或实 施其 他法 律行
为；
（24） 基金管理 人在募 集期 间未 能达到基 金的备 案条 件， 《 基金合同 》不能 生效 ，基
金 管 理 人 承 担全 部 募 集 费用 ， 将 已 募 集资 金 并 加 计银 行 同 期 存 款利 息 在 基 金募 集 期 结 束后
30 日 内退 还基 金认 购人 ；
（25） 执行生 效的 基金 份额 持有 人大会 的决 定 ；
（26） 建立并 保存 基金 份额 持有 人名册 ， 定期 或不 定期 向基 金托管 人提 供基 金份 额持
有人名 册 ；
（27） 法律法 规 及 中国 证监 会规 定的 和 《基 金合 同》 约定 的其他 义务 。
二、 基金托管人
（一） 基金托管人简况
名称： 中国 工商 银行 股份 有限公 司 基金合同
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住所： 北京 市西 城区 复兴 门内大 街 55 号
法定代 表人 ：易 会满
成立时 间：1984 年1 月1 日
批准设 立机 关和 批准 设立 文号： 国务 院 《关 于中 国人 民银行 专门 行使 中央 银行 职能的 决
定》 （ 国发[1983]146 号）
组织形 式： 股份 有限 公司
注册资 本： 人民 币 35,640,625.71 万元
存续期 间： 持续 经营
基金托 管资 格批 文及 文号 ：中国 证监 会和 中国 人民 银行证 监基 字【1998 】3 号
（二） 基金托管人的权利与 义务
1 、根 据《 基金 法》 、 《运 作 办法》 及其 他有 关规 定， 基金托 管人 的权 利包 括但 不限于 ：
（1） 自 《基 金合 同》 生效 之日 起， 依 法律 法规 和 《 基金 合同》 的规 定安 全保 管基 金
财产；
（2） 依 《基 金合 同》 约 定获 得基 金托管 费以 及法 律法 规规 定或监 管部 门批 准的 其他
收入；
（3） 监督基 金管 理人 对本 基金 的投资 运作 ，如 发现 基金 管理人 有违 反《 基金 合同 》
及国家 法律 法规 行为 ， 对 基金 财 产 、 其 他当事 人的 利益造 成重 大损 失的 情形 ， 应 呈报 中国 证
监会， 并采 取必 要措 施保 护基金 投资 者的 利益 ；
（4） 以基金托管人和基金联名的方式在中国证券登记结算有限公司上海分公司 和
深圳分 公司 开设 证券 账户 ；
（5） 以基金 托管 人名 义开 立证 券交易 资金 账户 ，用 于证 券交易 资金 清算 ；
（6） 以基金 的名 义在 中央 国债 登记结 算有 限公 司开 设 银 行间 债 券托 管账 户 ， 负 责基
金 投资 债券 的后 台匹 配 及 资金的 清算 ；
（7） 提议召 开或 召集 基金 份额 持有人 大会 ；
（8） 在基金 管理 人更 换时 ，提 名新的 基金 管理 人；
（9） 法律法 规和 《基 金合 同》 规定的 其他 权利 。
2 、根 据《 基金 法》 、 《运 作 办法》 及其 他有 关规 定， 基金托 管人 的义 务包 括但 不限于 ：
（1） 以诚实 信用 、勤 勉尽 责的 原则持 有并 安全 保管 基金 财产；
（2） 设立专 门的 基金 托管 部门 ， 具 有符 合要 求的营 业场 所， 配备 足够 的、 合格 的 熟
悉基金 托管 业务 的专 职人 员，负 责基 金财 产托 管事 宜；
（3） 建立健 全内 部风 险控 制、 监察与 稽核 、 财务管 理及 人事管 理等 制度 ， 确 保 基 金
财产的 安全 ，保 证其 托管 的基金 财产 与基 金托 管人 自有财 产以 及不 同的 基金 财产相 互独 立 ；
对所托 管的 不同 的基 金分 别设置 账户 ， 独 立核 算， 分 账管理 ， 保 证不 同基 金之 间 在名册 登记 、基金合同
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账户设 置、 资金 划拨 、账 册记录 等方 面相 互独 立；
（4） 除依据 《基 金法》 、 《 基金 合同》 及其 他有 关规 定外 ， 不得 利用 基金 财产 为自 己
及任何 第三 人谋 取利 益， 不得委 托第 三人 托管 基金 财产；
（5） 保管由 基金 管理 人代 表基 金签订 的与 基金 有关 的重 大合同 及有 关凭 证；
（6） 按规定开 设基金 财产 的资 金账户和 证券账 户,按 照《 基金合同 》的约 定， 根据
基金管 理人 的投 资指 令， 及时办 理清 算、 交割 事宜 ；
（7） 保守基 金商 业秘 密， 除《 基金法 》 、 《 基金 合同 》及 其他有 关规 定另 有规 定外 ，
在基金 信息 公开 披露 前予 以保密 ，不 得向 他人 泄露 ；
（8） 复核、 审查 基金 管理 人计 算的基 金资 产净 值、 基金 份额申 购、 赎回 价格 ；
（9） 办理与 基金 托管 业务 活动 有关的 信息 披露 事项 ；
（10） 对基金 财务 会计 报告 、 季 度、 半年 度和 年度基 金报 告出具 意见 ， 说明基 金 管 理
人在各 重要 方面 的运 作是 否严格 按照 《基 金合 同》 的 规定进 行； 如果 基金 管理 人 有未执 行 《 基
金合同 》规 定的 行为 ，还 应当说 明基 金托 管人 是否 采取了 适当 的措 施；
（11） 保存基 金托 管业 务活 动的 记录、 账册 、报 表和 其他 相关资 料 15 年 以上 ；
（12） 建立并 保存 基金 份额 持有 人名册 ；
（13） 按规定 制作 相关 账册 并与 基金管 理人 核对 ；
（14） 依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回 款
项；
（15） 按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金份额持有人依法自行召集基 金
份额持 有人 大会 ；
（16） 按照法 律法 规和 《基 金合 同》的 规定 监督 基金 管理 人的投 资运 作；
（17） 参加基 金财 产清 算小 组， 参与基 金财 产的 保管 、清 理、估 价、 变现 和分 配；
（18） 面临解 散、 依法 被撤 销或 者被依 法宣 告破 产时 ， 及 时报告 中国 证监 会和 银行 监
管机构 ，并 通知 基金 管理 人；
（19） 因违反 《基 金合 同》 导致 基金财 产损 失时 ， 应 承担 赔偿责 任， 其赔 偿责 任不 因
其退任 而免 除；
（20） 按规定 监督 基金 管理 人按 法律法 规和 《 基金合 同 》 规定履 行自 己的 义务 ， 基 金
管理人 因违 反《 基金 合同 》造成 基金 财产 损失 时 ， 应为基 金利 益向 基金 管理 人追偿 ；
（21） 执行生 效的 基金 份额 持有 人大会 的决 定 ；
（22） 法律法 规 及 中国 证监 会规 定的 和 《基 金合 同》 约定 的其他 义务 。
三、 基金份额持有人
基金投 资者 购买 本基 金基 金份额 的行 为即 视为 对 《 基金合 同 》 的 承认和 接受 ， 基 金投 资
者自取 得依 据 《 基金 合同 》 募集 的基 金份 额， 即成 为本基 金份 额持 有人 和 《 基金合 同》 的当基金合同
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事人， 直至 其不 再持 有本 基金的 基金 份额 。 基 金份 额持有 人作 为 《 基金 合同 》 当事 人并 不以
在《基 金合 同》 上书 面签 章或签 字为 必要 条件 。
同一类 别 每 份基 金份 额具 有同等 的合 法权 益。
1 、根据 《基金 法 》 、 《 运作 办法》及 其他 有关规 定， 基金份额 持有 人的权 利包 括但不 限
于：
（1） 分享基 金财 产收 益；
（2） 参与分 配清 算后 的剩 余基 金财产 ；
（3） 依法申 请赎 回其 持有 的基 金份额 ；
（4） 按照规 定要 求召 开基 金份 额持有 人大 会 ；
（5） 出席或 者委 派代 表出 席基 金 份额 持有 人大 会 ， 对 基金 份额持 有人 大会 审议 事项
行使表 决权 ；
（6） 查阅或 者复 制公 开披 露的 基金信 息资 料；
（7） 监督基 金管 理人 的投 资运 作 ；
（8） 对基金 管理 人、 基金 托管 人、 基 金销 售机 构损 害其 合法权 益的 行为 依法 提起 诉
讼；
（9） 法律法 规和 《基 金合 同》 规定的 其他 权利 。
2 、根据 《基金 法》 、 《 运作 办法》及 其他 有关规 定， 基金份额 持有 人的义 务包 括但不 限
于：
（1） 遵守《 基金 合同 》 ；
（2） 缴纳基 金认 购、 申购 、赎 回款项 及法 律法 规和 《基 金合同 》所 规定 的费 用；
（3） 在其持 有的 基金 份额 范围 内， 承 担基 金亏 损或 者 《基 金合同 》 终 止的 有限 责任 ；
（4） 不从事 任何 有损 基金 及其 他《基 金合 同》 当事 人 合 法权益 的活 动；
（5） 返还在 基金 交易 过程 中因 任何原 因， 自基 金管 理人、 基金托 管人 及基 金代 销机
构处获 得的 不当 得利 ；
（6）
执 行生 效的 基金 份额持 有人 大会 的决 定；
（7） 法律法 规 及 中国 证监 会规 定的 和 《基 金合 同》 约定 的其他 义务 。 基金合同
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7. 基 金 份 额 持 有 人大 会
基金份 额持 有人 大会 由基 金份额 持有 人或 基金 份额 持有人 的合 法授 权代 表共 同组成 。 基
金份额 持有 人持 有的 每一 基金份 额拥 有平 等的 投票 权。
一、 召开事由
1 、当 出现 或需 要决 定下 列 事由之 一的 ，应 当召 开基 金份额 持有 人大 会：
（1） 终止 《基 金合 同》 ；
（2） 更换 基金 管理 人；
（3） 更换 基金 托管 人；
（4） 转换 基金 运作 方式 ；
（5）提 高基金 管理人 、基 金托管人 的报 酬标准 。但 根据法律 法规 的要求 提高 该等报 酬
标准的 除外 ；
（6） 变更 基金 类别 ；
（7） 本基 金与 其 他 基金 的 合并；
（8） 变更 基金 投资 目标 、 范围或 策略 ；
（9） 变更 基金 份额 持有 人 大会程 序 ；
（10） 基金 管理 人或 基金 托管人 要求 召开 基金 份额 持有人 大会 ；
（11） 单独 或合 计持 有本 基金总 份额 10％ 以上 （含 10％） 基金 份额 的基 金份 额持有 人
（以基 金管 理人 收到 提议 当日的 基金 份额 计算 ， 下 同） 就 同一 事项 书面 要求 召开基 金份 额持
有人大 会；
（12） 对基 金当 事人 权利 和义务 产生 重大 影响 的其 他事项 ；
（13）法 律法 规、 《基 金合 同》或中 国证 监会规 定的 其他应当 召开 基金份 额持 有人大 会
的事项 。
2 、 以下 情况 可由 基金 管理 人和基 金托 管人 协商 后修 改， 不 需召 开基 金份 额持 有人大 会 ：
（1） 调低 基金 管理 费、 基 金托管 费；
（2） 法律 法规 要求 增加 的 基金费 用的 收取 ；
（3） 在《 基金 合同 》规 定 的范围 内变 更本 基金 的申 购费率 、降 低赎 回费 率；
（4） 因相 应的 法律 法规 发 生变动 而应 当对 《基 金合 同》进 行修 改；
（5） 《基 金合 同》 的修 改 对基金 份额 持有 人利 益无 实质性 不利 影响 或修 改不 涉及 《基 金
合同》 当事 人权 利义 务关 系发生 变化 ；
（6）除 按照法 律法规 和《 基金合同 》规 定应当 召开 基金份额 持有 人大会 的以 外的其 他基金合同
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情形。
二、 会议召集人及召集方 式
1 、 除 法律 法规 规定 或 《 基金合 同》 另有 约 定 外， 基金份 额持 有人 大会 由基 金管理 人召
集。
2 、基 金管 理人 未按 规定 召 集或不 能召 集时 ，由 基金 托管人 召集 。
3 、基金 托管人 认为有 必要 召开基金 份额 持有人 大会 的，应当 向基 金管理 人提 出书面 提
议。 基 金管 理人 应当 自收 到书面 提议 之日 起 10 日 内 决定是 否召 集， 并书 面告 知基金 托管 人。
基金管 理人 决定 召集 的， 应当自 出具 书面 决定 之日 起 60 日内 召开； 基金 管理 人决定 不召 集，
基金托 管人 仍认 为有 必要 召开的 ，应 当 由 基金 托管 人 自行 召集 。
4 、 代 表基 金份 额 10% 以 上 （含10% ） 的基 金份 额持 有 人就同 一事 项书 面要 求召 开基金 份
额 持 有 人 大 会， 应 当 向 基金 管 理 人 提 出书 面 提 议 。基 金 管 理 人 应当 自 收 到 书面 提 议 之 日起
10 日内 决定是 否召 集，并 书面告知 提出 提议的 基金 份额持有 人代 表和基 金托 管人。基 金管
理人决 定召 集的 ，应 当自 出具书 面决 定之 日起 60 日 内召开 ；基 金管 理人 决定 不召集 ，代 表
基金份 额 10%以上 （含 10% ）的基 金份 额持 有人 仍认 为有必 要召 开的 ，应 当向 基金托 管人 提
出书面 提议 。基 金托 管人 应当自 收到 书面 提议 之日 起 10 日 内决 定是 否召 集， 并书面 告知 提
出提议 的基 金份 额持 有人 代表和 基金 管理 人； 基金 托管人 决定 召集 的， 应当 自出具 书面 决定
之日 起60 日内 召开 。
5 、 代 表基 金份 额 10% 以 上 （含10% ） 的基 金份 额持 有 人就同 一事 项要 求召 开基 金份额 持
有人大 会 ， 而 基金 管理 人 、 基 金托 管人 都不 召集 的 ， 单 独或 合计 代表 基金 份 额 10% 以上 （ 含
10% ） 的基 金份 额持 有人 有 权自行 召集 ， 并至少 提 前 30 日报 中国 证监 会备 案。 基 金份额 持有
人依法 自行 召集 基金 份额 持有人 大会 的， 基金 管理 人、 基 金托 管人 应当 配合 ， 不得 阻碍 、 干
扰。
6 、基 金份 额持 有人 会议 的 召集人 负责 选择 确定 开会 时间、 地点 、方 式和 权益 登记日 。
三、 召开基金份额持有人 大会 的通知时间、通知内 容、 通知方式
1 、 召开 基金 份额 持有 人大 会， 召 集人 应于 会议 召开 前 40 天， 在 至少 一家 指定 媒体 公 告。
基金份 额持 有人 大会 通知 应至少 载明 以下 内容 ：
（1） 会议 召开 的时 间、 地 点、方 式和 会议 形式 ；
（2） 会议 拟审 议的 事项 、 议事程 序和 表决 形式 ；
（3） 有权 出席 基金 份额 持 有人大 会的 基金 份额 持有 人的权 益登 记日 ；
（4） 授 权委 托书 的内 容要 求 （包 括但 不限 于代 理人 身 份， 代 理权 限和 代理 有效 期 限等） 、
送达时 间和 地点 ；
（5） 会务 常设 联系 人姓 名 及联系 电话 。 基金合同
31
2 、采取 通讯开 会方式 并进 行表决的 情况 下， 由 会议 召集人决 定通 讯方式 和书 面表决 方
式， 并 在会 议通 知中 说明 本次基 金份 额持 有人 大会 所采取 的具 体通 讯方 式、 委托的 公证 机关
及其联 系方 式和 联系 人、 书面表 决意 见寄 交的 截止 时间和 收取 方式 。
3 、如召 集人为 基金管 理人 ，还应另 行书 面通知 基金 托管人到 指定 地点对 书面 表决意 见
的计票 进行 监督 ； 如 召集 人为基 金托 管人 ， 则 应另 行书面 通知 基金 管理 人到 指定地 点对 书面
表决意 见的 计票 进行 监督 ； 如召 集人 为基 金份 额持 有人， 则应 另行 书面 通知 基金管 理人 和基
金托管 人到 指定 地点 对书 面表决 意见 的计 票进 行监 督。 基金 管理 人或 基金 托管 人拒不 派代 表
对书面 表决 意见 的计 票进 行监督 的， 不 影响 表决 意 见的计 票结 果。
四、 基金份额持有人出席 会议 的方式
基金份 额持 有人 大会 可通 过现场 开会 方式 或通 讯开 会方 式 召开 。
会议的 召开 方式 由会议 召 集人确 定 ， 但 更换 基金 管理 人和基 金托 管人 必须 以现 场开会 方
式召开 。
1 、现场 开会。 由基金 份额 持有人本 人出 席或以 代理 投票授权 委托 书委派 代表 出席， 现
场开会 时基 金管 理人 和基 金托管 人的 授权 代表 应当 列席基 金份 额持 有人 大会 ， 基金管 理人 或
托管人 不派 代表 列席 的， 不影响 表决 效力 。 现 场开 会同时 符合 以下 条件 时， 可以进 行基 金 份
额持有 人大 会议 程：
（1）亲 自出席 会议者 持有 基金份额 的凭 证、受 托出 席会议者 出具 的委托 人持 有基金 份
额的凭 证及委 托人的 代理 投票授 权委托 书符合 法律 法规、 《 基金合 同》 和会议 通知的 规定，
并且 持 有基 金份 额的 凭证 与基金 管理 人持 有的 登记 资料相 符；
（2）经 核对， 汇总到 会者 出示的在 权利 登记日 持有 基金份额 的凭 证显示 ，有 效的基 金
份额不少 于 本基 金在 权益 登记日 基金 总 份 额的 50% （含 50% ） 。
2 、通讯 开会。 通讯开 会系 指基金份 额持 有人将 其对 表决事项 的投 票以书 面形 式在表 决
截至日 以前 送达 至召 集人 指定的 地址 。 通 讯开 会应 以书面 方式 进行 表决 。
在 同时 符合 以下 条件 时， 通讯开 会的 方式 视为 有效 ：
（1） 会议 召集 人 按 《基 金 合同》 规定 公布 会议 通知 后，在 2 个工 作日 内连 续 公布相 关
提示性 公告 ；
（2）会 议召集 人 在基 金托 管人 （如 果基 金托管 人为 召集人， 则为 基金管 理人 ） 和公 证
机关的 监督 下按 照会 议通 知规定 的方 式收 取基 金份 额持有 人的 书面 表决 意见 ； 基金托 管人 或
基金管 理人 经通 知不 参加 收取书 面表 决意 见的 ，不 影响表 决效 力 ；
（3） 本 人直 接出 具书 面意 见或授 权他 人代 表出 具书 面意见 的， 基金 份额 持有 人所持 有
的基金 份额 不小 于在 权益 登记日 基金 总份 额 的50% （含 50% ） ；
（4） 上述 第 （3 ） 项中 直接 出具书 面意 见的 基金 份额 持有人 或受 托代 表他 人出 具书面 意
见的代 理人 ， 同 时提 交的 持有基 金份 额的 凭证 、 受 托 出具 书面 意见 的代 理人 出具的 委托 人持基金合同
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有基金 份额的 凭证及 委托 人的代 理投票 授权委 托 书 符合法 律法规、 《基 金合同 》和会 议通知
的规定 ， 并 与基 金登 记注 册机构 记录 相符 ， 并 且委 托人出 具的 代理 投票 授权 委托书 符合 法律
法规、 《基 金合 同》 和会 议 通知的 规定 ；
（5） 会议 通知 公布 前报 中 国证监 会备 案。
采取通 讯方 式进 行表 决时 ， 除非 在计 票时 有充 分的 相反证 据证 明， 否则 提交 符合会 议通
知中规 定的 确认 投资 者身 份文件 的表 决视 为有 效出 席的投 资者 ； 表面 符合 法律 法规和 会议 通
知规定 的书 面表 决意 见即 视为有 效的 表决 ，表 决意 见模糊 不清 或相 互矛 盾的 视为弃 权表 决 ，
但应当 计入 出具 书面 意见 的基金 份额 持有 人所 代表 的基金 份额 总数 。
五、 议事内容与 程序
1 、议 事内 容及 提案 权
议事内 容为 关系 基金 份额 持有人 利益 的重 大事 项， 如 《基 金合 同》 的重 大修 改 、 决 定终
止 《基金 合同》 、更 换基金 管理人 、更换 基金托 管人 、与其 他基金 合并 、 法律 法规及 《基金
合同》 规定 的其 他事 项以及 会议 召集 人认 为需 提交 基金份 额持 有人 大会 讨论 的其他 事项 。
基金管 理人 、基 金托 管人 、单独 或合 并持 有权 益登 记日基 金总 份额 10% （含 10% ）以上
的 基 金 份 额 持有 人 可 以 在大 会 召 集 人 发出 会 议 通 知前 向 大 会 召 集人 提 交 需 由基 金 份 额 持有
人大会 审议 表决 的提 案； 也可以 在会 议通 知发 出后 向大会 召集 人提 交临 时提 案， 临 时提 案应
当在大 会召 开日 至少 35 天 前提交 召集 人 并 由召 集人 公告 。
基金份 额持 有人 大会 的召 集人发 出召 集会 议的 通知 后， 对原 有提 案的 修改 应当 在基金 份
额持有 人大 会召 开 日30 天 前公告 。
基金份 额持 有人 大会 不得 对未事 先公 告的 议事 内容 进行表 决。
召集人 对于 基金 管理 人 、 基金托 管人 和 基 金份 额持 有人 提 交的 临时 提案 进行 审核， 符合
条件的 应当 在大 会召 开 日30 天 前公 告。 大会 召集 人 应当按 照以 下原 则对 提案 进行审 核：
（1）关 联性。 大会召 集人 对于提案 涉及 事项与 基金 有直接关 系， 并且不 超出 法律法 规
和 《基 金合 同》 规定 的基 金份额 持有 人大 会职 权范 围的， 应提 交大 会审 议； 对于 不 符合 上述
要求的 ， 不 提交 基金 份额 持有人 大会 审议 。 如 果召 集人决 定不 将基 金份 额持 有人提 案提 交大
会表决 ，应 当在 该次 基金 份额持 有人 大会 上进 行解 释和说 明。
（2）程 序性。 大会召 集人 可以对提 案涉 及的程 序性 问题 做 出 决定 。如将 提案 进行分 拆
或合并 表决 ， 需征得 原提 案人同 意 ； 原 提案人 不同 意变更 的 ， 大 会主持 人可 以就程 序性 问 题
提请基 金份 额持 有人 大会 做出决 定， 并按 照基 金份 额持有 人大 会决 定的 程序 进行审 议。
单独或 合并 持有 权利 登记 日基金 总份 额 10% （含 10% ）以上 的基 金份 额持 有人 提交基 金
份额持 有人 大会 审议 表决 的提案 ， 或基 金管 理人 或基 金托管 人提 交基 金份 额持 有人大 会审 议
表决的 提案 ， 未 获基 金份 额持有 人大 会审 议通 过， 就同一 提案 再次 提请 基金 份额持 有人 大会
审议， 其时 间间 隔不 少 于6 个月 。法 律法 规另 有规 定除外 。 基金合同
33
基金份 额持 有人 大会 的召 集人发 出召 开会 议的 通知 后，如 果需 要对 原有 提案 进行修 改 ，
应当最 迟在 基金 份额 持有 人大会 召开 前 30 日公 告。 否则， 会议 的召 开日 期应 当顺延 并保 证
至少与 公告 日期 有 30 日 的 间隔期 。
2 、议 事程 序
（1） 现场 开会
在现场 开会 的方 式下 ，首 先由大 会主 持人 按照 下列 第七 条 规定 程序 确定 和公 布监票 人 ，
然后由 大会 主持 人宣 读提 案， 经讨 论后 进行表 决 ， 并形成 大会 决议 。 大 会主 持人为 基金 管理
人授权 出席 会议 的代 表， 在基金 管理 人 授 权代 表 未 能主持 大会 的情 况下 ， 由 基金托 管人 授权
其出席 会议 的代 表主 持； 如果基 金管 理人 授权 代表 和基金 托管 人 授 权代 表 均 未能主 持大 会 ，
则由出 席大 会的 基金 份额 持有人 所持 表决 权的 50% 以上（ 含 50% ） 选举 产生 一名基 金份 额持
有人作 为该 次基 金份 额持 有人大 会的 主持 人 。 基 金管 理人和 基金 托管 人不 出席 或主持 基金 份
额持有 人大 会， 不影 响基 金份额 持有 人大 会作 出的 决议的 效力 。
会议召 集人 应当 制作 出席 会议人 员的 签名 册。 签名 册载明 参加 会议 人员 姓名 （或单 位名
称） 、 身份 证号 码、 住 所地 址、 持 有或 代表 有表 决权 的基金 份额 、 委 托人 姓名 （或单 位名 称）
等事项 。
（2） 通讯 开会
在通讯 开会 的情 况下 ， 首 先由召 集人 提前 30 日 公布 提案 ， 在所 通知 的表 决截 止日期 后
2 个工 作日 内在 公证 机关 监督下 由召 集人 统计 全部 有效表 决 ， 在公 证机关 监 督下形 成 决 议 。
六、 表决
基金份 额持 有人 所持 每份 基金份 额有 一票 表决 权。
基金份 额持 有人 大会 决议 分为一 般决 议和 特别 决议 ：
1 、一般 决议， 一般决 议须 经参加大 会的 基金份 额持 有人 或其 代理 人 所持 表决 权的 50%
以上 （ 含50% ） 通 过方 为有 效； 除 下列 第 2 项所 规定 的须以 特别 决议 通过 事项 以外的 其他 事
项均以 一般 决议 的方 式通 过。
2 、特别 决议， 特别决 议应 当经参加 大会 的基金 份额 持有人 或 其代 理人 所 持表 决权的 三
分之二 以上 （含 三分 之二 ） 通过 方可 做 出 。 转 换基 金运作 方式 、 更 换基 金管 理人或 者基 金托
管人、 终止 《基 金合 同 》 以特别 决议 通过 方为 有效 。
基金份 额持 有人 大会 采取 记名方 式进 行投 票表 决。
采取通 讯方 式进 行表 决时 ， 除非 在计 票时 有充 分的 相反证 据证 明， 提交 符合 会议通 知中
规定的 确认 投资 者身 份文 件的表 决视 为有 效出 席的 投资者 ， 符合 会议 通知 规定 的书面 表决 意
见视为 有效 表决 ， 表 决意 见模糊 不清 或相 互矛 盾的 视为弃 权表 决， 但应 当计 入出具 书面 意见
的基 金 份额 持有 人所 代表 的基金 份额 总数 。
基金份 额持 有人 大会 的各 项提案 或同 一项 提案 内并 列的各 项议 题应 当分 开审 议、 逐项 表基金合同
34
决。
七、 计票
1 、现 场开 会
（1）如 大会由 基金管 理人 或基金托 管人 召集， 基金 份额持有 人大 会的主 持人 应当在 会
议 开 始 后 宣 布在 出 席 会 议的 基 金 份 额 持有 人 中 选 举两 名 基 金 份 额持 有 人 代 表与 大 会 召 集人
授权的 一名 监督 员共 同担 任监票 人 ； 如 大会 由基 金份 额持有 人自 行召 集 或 大会 虽然由 基金 管
理人或 基金 托管 人召 集， 但是基 金管 理人 或基 金托 管人未 出席 大会 的 ， 基金 份额持 有人 大会
的 主 持 人 应 当在 会 议 开 始后 宣 布 在 出 席会 议 的 基 金份 额 持 有 人 中选 举 三 名 基金 份 额 持 有人
代表担 任监 票人 。 基 金管 理人或 基金 托管 人不 出席 大会的 ，不 影响 计票 的效 力。
（2）监 票人应 当在基 金份 额持有人 表决 后立即 进行 清点并由 大会 主持人 当场 公布计 票
结果。
（3）如 果会议 主持人 或 基 金份额持 有人 对于提 交的 表决结果 有怀 疑，可 以在 宣布表 决
结果后 立即 对所 投票 数要求 进行 重新 清点 。 监票 人应 当进行 重新 清点 ， 重新 清点 以一次 为限 。
重新清 点后 ，大 会主 持人 应当当 场公 布重 新清 点结 果。
（4） 计 票过 程应 由公 证机 关予以 公证,基 金管 理人 或 基金托 管人 拒不 出席 大会 的， 不 影
响计票 的效 力。
2 、通 讯开 会
在通讯 开会 的情 况下 ， 计 票方式 为： 由大 会召 集人 授权的 两名 监督 员在 基金 托管人 授权
代表 （ 若由 基金 托管 人召 集， 则 为基 金管 理人 授权 代表 ） 的监 督下 进行 计票 ， 并由 公证 机关
对其计 票过 程予 以公 证 。 基 金管理 人或 基金 托管 人拒 派代表 对书 面表 决意 见的 计票进 行监 督
的，不 影响 计票 和表 决结 果。
八、 生效与公告
基金份 额持 有人 大会 的决 议， 召集 人应 当自 通过 之日 起 5 日 内报 中国 证监 会核 准或者 备
案。
基金份 额持 有人 大会 的决 议自中 国证 监会 依法 核准 或者出 具无 异议 意见 之日 起生效 。
基金份 额持 有人 大会 决议 自生效 之日 起 2 个工 作日 内在至 少一 家指 定媒 体公 告。 如果 采
用通讯 方 式 进行 表决 ，在 公告基 金份 额持 有人 大会 决议时 ，必 须将 公证 书全 文、公 证机 构 、
公证员 姓名 等一 同公 告。
基金管理人、基金托 管人 和基金份额持有人应 当执 行生效的基金份额持 有人 大会的决
议。
基金份 额持 有人 大会 决议 对全体 基金 份额 持有 人 、 基 金管理 人 、 基 金托 管人 均有 约束 力 。
基金合同
35
九、 H 类基金份额持有人参与 持有人大会
本基金 的香 港代 表或 香港 的销售 机构 可作 为本 基金 H 类基 金份 额的 名义 持有 人，代 H
类基金 份额 持有 人出 席基 金份额 持有 人大 会， 代其 行使基 金份 额持 有人 大会 表决权 等。
基金合同
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8. 基 金 管 理 人 、 基金 托 管 人 的 更 换条 件 和 程 序
一、 基金管理人 和基金托 管人 职责终止的情形
（一） 基金管理人职责终止 的情 形
有下列 情形 之一 的， 基金 管理人 职责 终止 ：
1 、被 依法 取消 基金 管理 资 格；
2 、被 基金 份额 持有 人大 会 解任 ；
3 、依 法解 散、 被依 法撤 销 或被依 法宣 告破 产 ；
4 、法 律法 规和 《基 金合 同 》规定 的其 他情 形。
（二） 基金托管人职责终止 的情 形
有下列 情形 之一 的， 基金 托管人 职责 终止 ：
1 、被 依法 取消 基金 托管 资 格；
2 、被 基金 份额 持有 人大 会 解任 ；
3 、依 法解 散、 被依 法撤 销 或被依 法宣 告破 产 ；
4 、法 律法 规和 《基 金合 同 》规定 的其 他情 形。
二、 基金管理人和基金托 管人 的更换 程序
（一） 基金管理人的更换程 序
1 、 提 名： 新 任基 金管 理人 由基金 托管 人或 由代 表 10% 以上 （含 10% ） 基金 份额 的基金 份
额持有 人提 名；
2 、决 议： 基金 份额 持有 人 大会在 基金 管理 人职 责终 止后 6 个 月内 对被 提名 的 基金管 理
人形成 决议 ， 该 决议 需经 参加大 会的 基金 份额 持有 人所持 表决 权 的2/3 以上 （含 2/3 ） 表 决
通过；
3 、临 时基 金管 理人 ：新 任 基金管 理人 产生 之前 ，由 中国证 监会 指定 临时 基金 管理人 ；
4 、核准 ：基金 份额持 有人 大会选任 基金 管理人 的决 议须经中 国证 监会核 准生 效后方 可
执行；
5 、公 告： 基金 管理 人更 换 后，由 基金 托管 人在 中国 证 监会 核准 后 2 日 内在 至 少一家 指
定媒体 公告 ；
6 、交接 ：基金 管理人 职责 终止的， 基金 管理人 应妥 善保管基 金管 理业务 资料 ，及时 向
临时基 金管 理人 或新 任基 金管理 人办 理基 金管 理业 务的移 交手 续 ， 临 时基 金管 理人或 新任 基
金管理 人应 及时 接收 。新 任基金 管理 人应 与基 金托 管人核 对基 金资 产总 值；
7 、审计 ：基金 管理人 职责 终止的， 应当 按照法 律法 规规定聘 请会 计师事 务所 对基金 财基金合同
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产进行 审计 ，并 将审 计结 果予以 公告 ，同 时报 中国 证监会 备案 ；
8 、基金 名称变 更：基 金管 理人更换 后， 如果原 任或 新任基金 管理 人要求 ，应 按其要 求
替换或 删除 基金 名称 中与 原基金 管理 人有 关的 名称 字样。
（二） 基金托管人的更换程 序
1 、 提 名： 新 任基 金托 管人 由基金 管理 人或 由代 表 10% 以上 （含 10% ） 基金 份额 的基金 份
额持有 人提 名；
2 、决 议： 基金 份额 持有 人 大会在 基金 托管 人职 责终 止后 6 个 月内 对被 提名 的 基金托 管
人形成 决议 ， 该 决议 需经 参加大 会的 基金 份额 持有 人所持 表决 权 的2/3 以上 （含 2/3 ） 表 决
通过；
3 、临 时基 金托 管人 ：新 任 基金托 管人 产生 之前 ，由 中国证 监会 指定 临时 基金 托管人 ；
4 、核准 ：基金 份额持 有人 大会更换 基金 托管人 的决 议须经中 国证 监会核 准生 效后方 可
执行；
5 、公 告： 基金 托管 人更 换 后，由 基金 管理 人在 中国 证监会 核准 后 2 日 内在 至 少一家 指
定媒体 公告 ；
6 、交接 ：基金 托管人 职责 终止的， 应当 妥善保 管基 金财产和 基金 托管业 务资 料，及 时
办理基 金财 产和 基金 托管 业务的 移交 手续 ， 新任 基金 托管人 或者 临时 基金 托管 人应当 及时 接
收。新 任基 金托 管人 与基 金管理 人核 对基 金资 产总 值；
7 、审计 ：基金 托管人 职责 终止的， 应当 按照法 律法 规规定聘 请会 计师事 务所 对基金 财
产进行 审计 ，并 将审 计结 果予以 公告 ，同 时报 中国 证监会 备案 。
（三） 基金管理人与基金托 管人 的同时更换
1 、提名 ：如果 基金管 理人 和基金托 管人 同时更 换， 由单独或 合计 持有基 金总 份额 10%
以上（含 10% ） 的基 金份 额持有 人提 名新 的基 金管 理人和 基金 托管 人 ；
2 、基 金管 理人 和基 金托 管 人的更 换分 别按 上述 程序 进行 ；
3 、公告 ：新任 基金管 理人 和 新任基 金托 管人应 当 依 照有关规 定予 以公告 并报 中国证 监
会备案 。 基金合同
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9. 基金的托管
基金托 管人 和基 金管 理人 按照《 基金 法》 、 《基 金合 同》及 其他 有关 规定 订立 托管 协 议 。
订立托管协议的目的 是明 确基金托管人与基金 管理 人之间在基金财产的 保管 、投资运
作、 净 值计 算、 收益 分配、 信息披 露及 相互 监督 等相 关事宜 中的 权利 义务 及职 责， 确 保基 金
财产的 安全 ，保 护基 金份 额持有 人的 合法 权益 。 基金合同
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10. 基金份额 的 注 册登 记
一、 基金注册登记业务
本基金 的注 册登 记业 务指 本基金 登记 、 存管 、 清 算 和交收 业务 ， 具体内 容包 括投资 者基
金账户 管理 、 基 金份 额注 册登记 、 清 算及 基金 交易 确认、 发放 红利 、 建 立并 保管基 金份 额持
有人名 册等 。
二、 基金注册登记业务办 理机 构
本基金 的注 册登 记业 务由 基金管 理人 或基 金管 理人 委托的 其他 符合 条件 的机 构办理 。 基
金管理 人委 托其 他机 构办 理本基 金注 册登 记业 务的 ， 应与 代理 人签 订委 托代 理协议 ， 以 明确
基金管 理人 和代 理机 构在 投资者 基金 账户 管理 、基 金份额 注册 登记 、清 算及 基金交 易确 认 、
发放红 利、 建立 并保 管基 金份额 持有 人 名 册等 事宜 中的权 利和 义务 ， 保 护基 金份额 持有 人的
合法权 益。
三、 基金注册登记机构的 权利
基金注 册登 记机 构享 有以 下权利 ：
1 、取 得注 册登 记费 ；
2 、建 立和 管理 投资 者基 金 账户 ；
3 、保 管基 金份 额持 有人 开 户资料 、交 易资 料、 基金 份额持 有人 名册 等；
4 、在法 律法规 允许的 范围 内，对注 册登 记业务 的办 理时间进 行调 整，并 依照 有关规 定
于 开始 实施 前在 至少 一家 指定媒 体公 告；
5 、法 律法 规规 定的 其他 权 利。
四、 基金注册登记机构的 义务
基金注 册登 记机 构承 担以 下义务 ：
1 、配 备足 够的 专业 人员 办 理本基 金份 额的 注册 登记 业务；
2 、严 格 按 照法 律法 规和 《 基金合 同》 规定 的条 件办 理本基 金份 额的 注册 登记 业务；
3 、保 持基 金份 额持 有人 名 册及相 关的 申购 与赎 回等 业务记 录 15 年 以上 ；
4 、对基 金份额 持有人 的基 金账户信 息负 有保密 义务 ，因违反 该保 密义务 对投 资者或 基
金带来 的损 失， 须承 担相 应的赔 偿责 任， 但司 法强 制检查 情形 及法 律法 规规 定的其 他情 形除
外；
5 、按《 基金合 同》及 《招 募说明书 》规 定为投 资者 办理非交 易过 户业务 、提 供其他 必基金合同
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要的服 务；
6 、接 受基 金管 理人 的监 督 （ 基金 管理 人委 托其 他机 构办理 本基 金注 册登 记业 务的）；
7 、法 律法 规规 定的 其他 义 务。 基金合同
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11. 基金的投资
一、 投资目标
本基金 为 混 合型 基金 ， 在 适度控 制风 险并 保持 良好 流动性 的前 提下 ， 采用 自 下而上 优选
的模式 ， 投资 于资产 价值 有保障 、 并且 具备价 值释 放条件 （ 盈利 能力持 续稳 定或处 于经 营 反
转）的 上市 公司 ，实 现基 金资产 的长 期 、 稳定 增值 。
二、 投资范围
本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具， 包括投 资于 国内 依法 公开 发行、 上市
的股票 和债 券以 及法 律、 法规或 中国 证监 会允 许基 金投资 的其 它金 融工 具。
本基金 投资 组合 为： 股票 占基金 资产 的 60%-95% ， 其 中对价 值股 票的 投资 不低 于股票 投
资比例 的80% ； 债券 、货 币市场 工具 及其 他金 融工 具占基 金资 产 的 0-35% ； 权证占 基金 资产
的0-3% ； 资 产支 持证 券 占 基金资 产 的0-20% ； 基 金保 留的现 金以 及到 期日 在一 年以内 的政 府
债券的 比例 合计 不低 于基 金资产 净值 的 5% ， 其中 现 金不包 括结 算备 付金 、存 出保证 金、 应
收申购 款等 。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 本基 金投 资其 他品 种，基 金管 理人 在履 行适 当程序 后 ，
可以将 其纳 入投 资范 围。
三、 投资理念
本基金 遵循 价值 投资 的投 资理念 ， 通过 深入的 调查 研究 ， 挖 掘上 市公司 的价 值， 寻求 具
备本基 金所 界定 的 “ 价值 投资” 条件 的证 券， 采取 适度的 风险 收益 配比 原则 ， 通过 科学 的组
合投资 ，降 低投 资风 险， 以长期 投资 为主 ， 实 现基 金资产 的长 期 、 稳定 增值 。
四、 投资策略
（一）资产配置策略
本基金 管理 人将 综合 运用 定量分 析和 定性 分析 手段 ， 对证券 市场 当期 的系 统性 风险以 及
可预见 的未 来时 期内 各大 类资产 的预 期风 险和 预期 收益率 进行 分析 评估 ， 并据 此制定 本基 金
在股票 、 债 券、 现金 等资 产之间 的配 置比 例、 调整 原则和 调整 范围 ， 定 期或 不定期 地进 行调
整，以 达到 规避 风险 及提 高收益 的目 的。
（二）股票投资策略 基金合同
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本基金 的股 票投 资主 要采 用 “自 下而 上 ” 的策 略 ， 比 较上市 公司 的现 有账 面资 产价值 与
股票投 资价 值（ 调整 后 P/B ，同 时考 虑ROE 指 标） ， 在此基 础上 优选 未来 价值 能够 释 放（ 盈
利能力 持续 稳定 或处 于经 营反转 ， 未 来两 年盈 利增 长高 于 GDP 增长 ） 的 上市 公司 作 为主 要投
资对象 。 本基 金同时 结合 “自上 而下 ” 的 行业 分析 ， 根 据 对 宏观 经济运 行 、 上下游 行业 运行
态势与 利益 分配 的观 察来 确定优 势或 景气 行业 ， 以发 现能够 改变 个股 未来 价值 释放能 力的 系
统性条 件， 从而 以最 低的 组合风 险优选 并 确定 最优 质的股 票组 合。
1 、“ 价值 ”股 票的 定义
“价值 ” 股票 是指 具有 如 下特征 的品 种：
（1） 上市 公司 的现 有账 面 资产价 值， 能够 为股 票投 资提供 价值 保障 。
根据 证监 会行 业分 类标 准 ，以各 行业 统一 适用 的会 计原则 与会 计标 准对 上市 公司的 净
资产进 行统 一调 整， 按各 行业上 市公 司的 调整 后净 资产计 算 P/B 指 标， 按调 整后 的 P/B 指标
由低到 高进 行排 序， 初步 选取各 行业 排名 前 50%的 股票； 在此 基础 上， 进 一 步选 取 ROE 不低
于8% 的股 票。
（2） 上市 公司 盈利 能力 持 续稳定 或处 于经 营反 转， 能够在 未来 释放 价值 。
在符 合以 上条 件的 上市 公 司中， 选择 未来 两年 预期 盈利增 长高 于 GDP 增 长的 个股。
本基金 将根 据以 上标 准选 择股票 ，构 造 “ 优选 价值 股票备 选库 ”。
2 、“ 自下 而上 ”的 个股 选 择
对 “优 选价 值股 票备 选库 ”中的 股票 ， 本 基金 以定 性和定 量分 析相 结合 的方 法， 同 时注
重对上 市公 司的 现 有 资产 价值与 未来 价值 释放 能力 两方面 的分 析， 优选 个股 ，构建 组合 。
（1） 对于 上市 公司 的现 有 资产价 值分 析， 侧重 于分 析公司 的净 资产 的构 成 、 调整后 净
资产 、 资产 的重 置价 值。 净资产 构成 分析 主要 指细 分公司 资产 、 负 债的 各项 明细项 ， 判 断公
司的隐 含价 值 。 调 整后 净资 产分析 指以 各行 业统 一适 用的会 计原 则与 会计 标准 对上市 公司 的
净资产 进行 重新 调整 ， 以 统一比 较行 业内 不同 公司 间的真 实资 产价 值。 资产 重置价 值分 析主
要考察 按行 业标 准内 重置 公司现 有真 实账 面净 资产 所对应 的投 资价 值。
（2） 对于 未来 价值 释放 能 力分析 ，侧 重于 分析 公司 的行业 增长 空间 、行 业结 构、上下
游地位 、 竞 争优 势 、 管理 能力。 行业 增长 空间 分析 主要是 按照 行业 发展 四阶 段理论 ， 判 断行
业处于 哪个 发展 阶段 。 行 业结构 分析 主要 考察 行业 集中度 和上 市公 司行 业地 位， 在 行业 竞争
中上市 公司 受影 响的 程度 。 上下游 地位 分析 主要 考察 企业所 在行 业的 上下 游运 行态势 与利 益
分配 ， 决 定企 业在产 业链 中处于 何种 地位 。 竞 争优 势分析 主要 考察 企业 在规 模经济 、 资源 或
政策垄 断 、 生 产制造 成本 、 客 户垄 断、 经营 效率 等 方面是 否具 有竞 争对 手在 中长期 时间 内难
以模仿 的显 著优 势。 管理 能力分 析主 要考 察企 业管 理层是 否重 视股 东利 益， 管理水 平是 否能
适应企 业竞 争优 势的 维持 与 开拓 ，以 及管 理层 激励 考核方 式。
本基金 将优 选具 备未 来价 值释放 能力 的公 司： 首先 是 具备 持续 稳定 盈利 增长 的公司 ， 即
具有良 好的 行业 增长 空间 ， 所 处行 业结 构相对 稳定 ， 在 产业 链中 处于优 势地 位， 具有 一定 的基金合同
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垄断竞 争优 势 ， 公司 治理 结构透 明完 善 ， 管理 水平 领先的 上市 公司 。 其 次是 具备经 营反 转 的
公司，即 所 处行 业出 现新 需求， 拓展 新产 品或 新技 术成功 ， 上 下游 运行 态势 好转， 公司 治理
结构与 管理 水平 出现 改变 的上市 公司 。
（3） 在分 析过 程中 ，本 基 金注重 上市 公司 以下 六个 方面的 指标 ： 资 产质 量指 标，如 调
整后净 资产 等。 资产 结构 指标， 如资 产负 债率 等。 盈利能 力 指 标， 如净 资产 收益率 等。 盈利
质量指 标， 如各 项现 金流 指标等 。 成 长能 力指 标， 如长期 主营 业务 收入 增长 率等。 运营 能力
指标 ， 如 总资 产周转 率等 。 其 中， 本基 金尤 其注 重 根据上 市公 司过 去三 年净 资产收 益率 和毛
利率变 化趋 势 情 况， 结合 公司未 来基 本面 可能 发生 的变化 ， 确 定符 合 优 选价 值 股票 特征 的品
种进行 重点 投资 。
本基金 对上 述定 性和 定量 指标建 立了 估值 模型 ， 通 过对这 些指 标的 综合 分析 评估， 从中
挑选出 综合 评分 高的 价值 股票进 行投 资。
本基金 将根 据对 宏观 经济 走向和 市场 发展 态势 的判 断，以 中长 期持 有 优 选的 价值股 为
主， 辅 以积 极主 动的 波段 操作。 在操 作过 程 中 强调 风险控 制， 及时 剔除 基本 面恶化 、 短 期估
值水平 过高 的组 合个 股， 并置换 进更 具投 资价 值的 优选价 值股 ， 对组合 进行 动态调 整 。 本 基
金将对 股票 库中 的股 票进 行跟踪 维护 ， 根 据上 市公 司公开 披露 信息 和本 基金 调研结 果， 定期
按照本 基金 的投 资理 念， 对上市 公司 重新 进行 排序 评分， 并及 时剔 除不 符合 标准的 股票 。
3 、“ 自上 而下 ”的 行业 选 择
本基金 的股 票投 资同 时结 合 “自 上而 下 ” 的行 业分 析， 根 据宏 观经 济运 行、 上 下游行 业
运行态 势与 利益 分配 的观 察来确 定优 势或 景气 行业 ， 以发现 能够 改变 个股 未来 价值释 放能 力
的系统 性条 件， 从而 以最 低的组 合风 险优 选并 确定 优 质的 股票 组合 。
在行业 选择 中， 本基 金注 重以下 五个 方面 的情 况：
（1） 宏观 经济景 气状 况及 所处阶 段， 主要 分析 目前 经济增 长的 构成 、 来 源、 景气状 况，
寻找在 当前 增长 模式 下增 长空间 和弹 性最 大的 行业 ，寻找 经济 转型 中受 益程 度最高 的 行 业 。
（2） 金融 货币 政策 变化 情 况，主 要根 据不 同阶 段的 利率、 汇率 、财 政、 货币 政策， 寻
找阶段 最优 行业 。
（3） 产业 政策 及发 展环 境 的变化 ，主 要根 据国 家不 同阶段 对不 同产 业的 政策 和环境 ，
寻找受 扶持 、受 鼓励 、发 展环境 得到 持续 改善 的行 业，获 取这 一行 业高 速发 展的机 会。
（4） 行 业所 处的 生命 周期 及其在 产业 链中 的地 位变 化， 主 要是 动态 分析 行业 发展周 期、
与上下 游关 系与 谈判 地位 ，寻找 产业 链中 由弱 转强 或优势 扩大 的行 业。
（5） 在人 民币 升值 过程 中 ，资产 被低 估或 重估 潜力 大的行 业。
（三）债券投资策略
本基金 可投 资的 债券 品种 包括国 债、 金融 债和 企业 债 （包 括可 转换 债） 等。 本 基金将 在
研判利 率走 势的 基础 上做 出最佳 的资 产配 置及 风险 控制。 在选 择债 券品 种时， 本基金 重点 分基金合同
44
析债券 发行 人的 债信 品质 ， 包 括发 行机 构以及 保证 机构的 偿债 能力 、 财 务结 构与安 全性 ， 并
根据对 不同 期限 品种 的研 究， 构造 收益 率曲线 ， 采 用久期 模型 构造 最佳 债券 期限组 合 ， 降 低
利率风 险； 对可 转债 的投 资，结 合对 股票 走势 的判 断，发 现其 套利 机会 。
（四）权证投资策略
本基金 在进 行权 证投 资时 ， 将通 过对 权证 标的 证券 基本面 的研 究， 并结 合权 证定价 模型
寻求其 合理 估值 水平 ， 主 要考虑 运用 的 策 略包 括： 杠杆策 略、 价值 挖掘 策略、 获利保 护策 略、
价差策 略、 双向 权证 策略 、卖空 保护 性的 认购 权证 策略、 买入 保护 性的 认沽 权证策 略等 。
本公司 将充 分考 虑权 证资 产的收 益性 、 流动性 及风 险性特 征 ， 通 过资产 配置 、 品 种与 类
属选择 ，谨 慎进 行投 资， 追求较 稳定 的当 期收 益。
五、 投资决策依据和决策 程序
（一）决策依据
1 、 国 家有 关法 律、 法规 和 本基金 合同 的有 关规 定。 依法决 策是 本基 金进 行投 资的前 提 ；
2 、宏 观经 济发 展态 势、 微 观经济 运行 环境 和证 券市 场走势 。这 是本 基金 投资 决策的 基
础；
3 、投 资对 象收 益和 风险 的 配比关 系。 在充 分权 衡投 资对象 的收 益 和 风险 的前 提下作 出
投资决 策， 是本 基金 维护 投资者 利益 的重 要保 障。
（二）决策程序
1 、决 定主 要投 资原 则： 投 资决策 委员 会决 定基 金的 主要投 资原 则， 并对 基金 投资组 合
的资产 配置 比例 等提 出指 导性意 见。
2 、进 行市 场调 研： 证券 分 析人员 根据 各咨 询机 构提 供的研 究报 告以 及其 他信 息来源 ，
选定重 点关 注的 股票 范围 ； 在重点 关注 的股 票范 围内 根据自 己的 调查 研究 选出 有投资 价值 的
股票向 基金 经理 做出 投资 建议 ； 根 据基 金经 理提 出的 要求对 上市 公司 进行 研究 并提出 投资 建
议。
3 、制 定投 资决 策： 基金 经 理在遵 守投 资决 策委 员会 制定的 投资 原则 前提 下， 根据证 券
分析 人 员提 供的 投资 建议 以及自 己的 分析 判断 ，做 出具体 的投 资决 策。
4 、进 行风 险评 估： 风险 控 制委员 会定 期召 开会 议， 对基金 投资 组合 进行 风险 评估， 并
提出风 险控 制意 见。
5 、评 估和 调整 决策 程序 ： 基金管 理人 有权 根据 环境 的变化 和实 际的 需要 调整 决策的 程
序。
六、 投资限制
（一）禁止行为
为维护 基金 份额 持有 人的 合法权 益， 本基 金禁 止从 事下列 行为 ： 基金合同
45
1、承 销证 券；
2、向 他人 贷款 或提 供担 保 ；
3、从 事承 担无 限责 任的 投 资；
4、买 卖其 他基 金份 额， 但 法律法 规或 中国 证监 会另 有规定 的除 外；
5、向基 金管理 人、基 金托 管人出资 或者 买卖其 基金 管理人 、 基金 托管人 发行 的股票
或债券 ；
6、买卖 与基金 管理人 、基 金托管人 有控 股关系 的股 东或者与 基金 管理人 、基 金托管
人有其 他重 大利 害关 系的 公司发 行的 证券 或者 承销 期内承 销的 证券 ；
7、从 事内 幕交 易、 操纵 证 券价格 及其 他不 正当 的证 券交易 活动 ；
8、当 时有 效的 法律 法规 、 中国证 监会 及《 基金 合同 》规定 禁止 从事 的其 他行 为。
如法律 法规 或监 管部 门取 消上述 禁止 性规 定 ， 本 基金 管理人 在履 行适 当程 序后 可不 受
上述规 定的 限制 。
（二）投资组合限制
本基金 的投 资组 合将 遵循 以下限 制：
1、本 基金 持有 一家 上市 公 司的股 票， 其市 值 不 得超 过基金 资产 净值 的 10% ；
2、本基 金与由 基金管 理人 管理的其 他基 金 共同 持有 一家公司 发行 的证券 ，不 得超过
该证券 的10% ；
3、本基 金进入 全国银 行间 同业市场 进行 债券回 购的 资金余额 不得 超过基 金资 产净值
的40% ；
4、本 基金 不得 违反 《基 金 合同》 关于 投资 范围 和投 资比例 的约 定；
5、 本基 金在 任何 交易 日买 入权证 的总 金额， 不超 过上 一交易 日基 金资 产净 值 的0.5%，
基金持有 的全 部权证 的市 值不超过 基金 资产净 值的 3%，基金 管理 人管理 的全 部基金持 有同
一权证 的比 例不 超过 该权 证的 10% 。 法律 法规 或中 国证监 会另 有规 定的 ，遵 从其规 定；
6、本基 金管理 人管理 的 全 部开放式 基金 （包括 开放 式基金以 及处 于开放 期的 定期开
放基金 ） 持 有一 家上 市公 司发行 的可 流通 股票 ， 不 得超过 该上 市公 司可 流通 股票 的 15%；本
基金管 理人 管理 的全 部投 资组合 持有 一家 上市 公司 发行的 可流 通股 票 ， 不 得超 过该上 市公 司
可流通 股票 的30% ；
7、本基 金主动 投资于 流动 性受限资 产的 市值合 计不 得超过基 金资 产净值 的 15% ；因
证券市 场波 动、 上市 公司 股票停 牌、 基金 规模 变动 等基金 管理 人之 外的 因素 致使基 金不 符合
该比例 限制 的， 基金 管理 人不得 主动 新增 流动 性受 限资产 的投 资；
8、本基 金与私 募类证 券资 管产品及 中国 证监会 认定 的其他主 体为 交 易对 手开 展逆回
购交易 的， 可接 受质 押品 的资质 要求 应当 与基 金合 同约定 的投 资范 围保 持一 致；
9、本基 金投资 于同一 原始 权益人的 各类 资产支 持证 券的比例 ，不 得超过 基金 资产净
值的 10% ； 本基 金持 有的 全部资 产支 持证 券， 其市 值不得 超过 基金 资产 净值 的 20% ；本 基金基金合同
46
持有的 同一(指 同一 信用 级 别)资 产支 持证 券的 比例 ， 不得超 过该 资产 支持 证券 规模 的 10% ；
本基金 管理 人管 理的 全部 基金投 资于 同一 原始 权益 人的各 类资 产支 持证 券 ， 不 得超过 其各 类
资产支 持证 券合 计规 模 的10%；
10、 基金 财产 参与股 票发 行申购 ， 本基 金所申 报的 金额不 得超 过本 基金 的总 资产，所
申报的 股票 数量 不得 超过 拟发行 股票 公司 本次 发行 股票的 总量 ；
11、相 关法 律法 规以 及监 管部门 规定 的其 它投 资限 制。
如法律 法规 或监 管部 门 取 消上述 限制 性规 定， 履行 适当程 序后 ， 本 基金 不受 上述规 定
的限制 。
除上述 第 7 、8 项 外， 由于 证券市 场波 动、 上市 公司 合并 或 基金 规模 变动 等基 金管理 人
之外的 原因 导致 的投 资组 合 不符 合 上 述约 定的 比例 不在限 制之 内， 但基 金管 理人应 在 10 个
交易日 内进 行调 整， 以达 到标准 。法 律法 规另 有规 定的从 其规 定。
七、 业绩比较基准
本基金 业绩 比较 基准 ：
80%× 沪深300 指数 + 20% × 上证国 债指 数
本基金 为混合 型 基金 ， 在 考虑了 基金 股票 组合 的投 资标的 、 构 建流 程以 及市 场上各 个股
票指数 的编 制方 法和 历史 情况后 ，我 们选 定沪 深 300 指数 作为 本基 金股 票组 合的业 绩基 准 。
沪深300 指 数成 份股 选自 沪深两 个证 券市 场, 覆盖 了 大部分 流通 市值,为 中国A 股市场 中代 表
性强、 流动 性高 的主 流投 资股票,能 够反 映 A 股 市场 总体发 展趋 势。 沪深 300 指数中 的指 数
股的发 布和调 整均由 交易 所完成, 具有较 强的 公正性 与权威 性。债 券组合 的业 绩基准 则采用
了市场 上通 用的 上证 国债 指数 。 上 证国 债指 数是 以上 海证券 交易 所上 市的 所有 固定利 率国 债
为样本,按 照国 债发 行量 加 权而成 。 上证 国债 指数 是上 证指数 系列 的第 一只 债券 指数, 反映 我
国债券 市场 整体 变动 状况, 具有较 强的 市场 代表 性。
如果今 后法 律法 规发 生变 化，或 者指 数编 制单 位停 止计算 编制 该指 数或 更改 指数名 称 、
或者有 更权 威的 、 更 能为 市场普 遍接 受的 业绩 比较 基准推 出， 或者 是市 场上 出现更 加适 合用
于本基 金业 绩基 准的 指数 时， 经 与基 金托 管人 协商 一致， 本基 金可 以在 报中 国证监 会备 案后
变更业 绩比 较基 准并 及时 公告。
八、 风险收益特征
本基金 为混 合型 基金 ， 其 长期平 均风 险和 预期 收益 水平低 于股 票型 基金 ， 高 于债券 型基
金、货 币市 场基 金 。
九、 基金管理人代表基金 行使 股东权利的处理原则 及方法
1 、不 谋求 对上 市公 司的 控 股，不 参与 所投 资上 市公 司的经 营管 理； 基金合同
47
2 、有 利于 基金 资产 的安 全 与增值 ；
3 、基金 管理人 按照国 家有 关规定代 表基 金独立 行使 股东权利 ，保 护基金 份额 持有人 的
利益。
4 、基金 管理人 按照国 家有 关规定代 表基 金独立 行使 债权人权 利， 保护基 金份 额持有 人
的利益 。
十、 基金的融资
本基金 可以 根据 届时 有效 的有关 法律 法规 和政 策的 规定进 行融 资融 券。 基金合同
48
12. 基金的财产
一、基金资产总值
基金资 产总 值是 指购 买的 各类证 券及 票据 价值 、 银行 存款本 息和 基金 应收 的申 购基金 款
以及其 他投 资所 形成 的价 值总和 。
其构成 主要 有：
1 、银 行存 款及 其应 计利 息 ；
2 、清 算备 付金 及其 应计 利 息；
3 、根 据有 关规 定缴 纳的 保 证金及 其应 收利 息；
4 、应 收证 券交 易清 算款 ；
5 、应 收申 购款 ；
6 、股 票投 资及 其估 值调 整 ；
7 、债 券投 资及 其估 值调 整 和应计 利息 ；
8 、权 证投 资及 其估 值调 整 ；
9 、其 他投 资及 其估 值调 整 ；
10 、其 他资 产等 。
二、基金资产净值
基金资 产净 值是 指基 金资 产总值 减去 基金 负债 后的 价值。
三、基金财产的账户
本基金 以基 金托 管人 的名 义开立 资金 结算 账户 和托 管专户 用于 基金 的资 金结 算业务 ， 并
以基金 托管 人和 本基 金联 名的方 式开 立基 金证 券账 户、 以本 基金 的 名 义开 立银 行间债 券托 管
账户并 报中 国人 民银 行备 案。 开立 的基 金专用 账户 与基金 管理 人 、 基金 托管 人、 基金 代销 机
构和基 金注 册登 记机 构自 有的财 产账 户以 及其 他基 金财产 账户 相独 立。
四、基金财产的保管 和处 分
本基金 财产 独立 于基 金管 理人、 基金 托管 人和 基金 代销机 构的 财产 ， 并 由基 金托管 人保
管。 基 金管 理人 、 基 金托 管人不 得将 基金 财产 归入 其固有 财产 ； 基 金管 理人 、 基金 托管 人因
基金财 产的 管理 、 运 用或 其他情 形而 取得 的财 产和 收益， 归入 基金 财产 。 基 金管理 人、 基金
托管人 、 基 金注 册登 记机 构和基 金代 销机 构以 其自 有的财 产承 担其 自身 的法 律责任 ， 其 债权
人 不得 对本 基金 财产 行使 请求冻 结、 扣押 或其 他权 利 。 基金 管理 人、 基 金托 管人 因依法 解散 、基金合同
49
被依法 撤销 或者 被依 法宣 告破产 等原 因进 行清 算的 ， 基金 财产 不属 于其 清算 财产。 除依 法律
法规和 《基 金合 同》 的规 定处分 外， 基金 财产 不得 被处分 。
基金管 理人 管理 运作 基金 财产所 产生 的债 权， 不得 与其固 有资 产产 生的 债务 相互抵 消 ；
基金管 理人 管理 运作 不同 基金的 基金 财产 所产 生的 债权债 务不 得相 互抵 消。 基金合同
50
13. 基金资产估值
一、估值目的
基金资 产估 值的 目的 是客 观、 准确 地反 映基金 资产 是否保 值 、 增 值， 依据 经 基金资 产估
值后确 定的 基金 资产 净值 而计算 出的 基金 份额 净值 ， 是计 算基 金申 购与 赎回 价格的 基础 。
二、估值日
本基金的估值日为相 关的 证券交易场所的正常 营业 日以及国家法律法规 规定 需要对外
披露基 金净 值的 非营 业日 。
三、估值对象
基金所 拥有 的股 票、 债券 、权证 和银 行存 款本 息等 资产和 负债 。
四、估值程序
基金日 常估 值由 基金 管理 人进行 。 基 金管 理人 完成 估值后 ， 将 估值 结果 加盖 业务公 章以
书面形 式加密 传真至 基金 托管人 ，基金 托管人 按法 律法规、 《基金 合同 》规定 的估值 方法、
时间、 程序 进行 复核， 复核 无误后 在基 金管 理人 传真 的书面 估值 结果 上加 盖业 务公章 返回 给
基金管 理人 ；月 末、 年中 和年末 估值 复核 与 基 金会 计账目 的核 对同 时进 行。
五、估值方法
本基金 按以 下方 式进 行估 值：
1 、证 券交 易所 上市 的有 价 证券的 估值
（1） 交易 所上市 的有 价证 券 （包 括股 票、 权证 等） ， 以其估 值日 在证 券交 易所 挂牌的 市
价 （收 盘价 ） 估 值； 估 值 日无交 易的 ， 且 最近 交易 日后经 济环 境未 发生 重大 变化， 以最 近交
易日的 市价 （收 盘价 ） 估 值； 如 最近 交易 日后 经济 环境发 生了 重大 变化 的， 可参考 类似 投资
品种的 现行 市价 及重 大变 化因素 ，调 整最 近交 易市 价，确 定公 允价 格。
（2）交 易所上 市实行 净价 交易的债 券按 估值日 收盘 价估值， 估值 日没有 交易 的，且 最
近交易 日后 经济 环境 未发 生 重大 变化 ， 按 最近 交易 日的收 盘价 估值 。 如 最近 交易日 后经 济环
境发生 了重 大变 化的 ， 可参 考类似 投资 品种 的现 行市 价及重 大变 化因 素 ， 调 整最 近交易 市价 ，
确定公 允价 格；
（3）交 易所上 市未实 行净 价交易的 债券 按估值 日收 盘价减去 债券 收盘价 中所 含的债 券
应收利 息得 到的 净价 进行 估值； 估值 日没 有交 易的， 且最近 交易 日后 经济 环境 未发生 重大 变基金合同
51
化，按 最近 交易 日债 券收 盘价减 去债 券收 盘价 中所 含的债 券应 收利 息得 到的 净价进 行估 值 。
如最近 交易 日后 经济 环境 发生了 重大 变化 的 ， 可 参考 类似投 资品 种的 现行 市价 及重大 变化 因
素，调 整最 近交 易市 价， 确定公 允价 格；
（4）交 易所上 市不存 在活 跃市场的 有价 证券， 采用 估值技术 确定 公允价 值。 交易所 上
市的资 产支 持证 券， 采用 估值技 术确 定公 允价 值， 在估值 技术 难以 可靠 计量 公允价 值的 情况
下，按 成本 估值 。
2 、处 于未 上市 期间 的有 价 证券应 区分 如下 情况 处理 ：
（1）送 股、转 增股、 配股 和公开增 发的 新股， 按估 值日在证 券交 易所挂 牌的 同一股 票
的市价 （收 盘价 ）估 值； 该日无 交易 的， 以最 近一 日的市 价（ 收盘 价） 估值 ；
（2）首 次公开 发行未 上市 的股票、 债券 和权证 ，采 用估值技 术确 定公允 价值 ，在估 值
技术难 以可 靠计 量公 允价 值的情 况下 ，按 成本 估值 。
（3）首 次公开 发行有 明 确 锁定期的 股票 ，同一 股票 在交易所 上市 后，按 交易 所上市 的
同一股 票的 市价 （收 盘价 ） 估值 ； 非 公开 发行 有明 确锁定 期的 股票 ， 按 监管 机构或 行业 协会
有关规 定确 定公 允价 值。
3 、因持 有股票 而享有 的配 股权，从 配股 除权日 起到 配股确认 日止 ，如果 收盘 价高于 配
股价， 按收 盘价 高于 配股 价的差 额估 值。 收盘 价等 于或低 于配 股价 ，则 估值 为零。
4 、全国 银行间 债券市 场交 易的债券 、资 产支持 证券 等固定收 益品 种，采 用估 值技术 确
定公允 价值 。
5 、同 一债 券同 时在 两个 或 两个以 上市 场交 易的 ，按 债券所 处的 市场 分别 估值 。
6 、如有 确凿证 据表明 按上 述方法进 行估 值不能 客观 反映其公 允价 值的， 基金 管理人 可
根据具 体情 况与 基金 托管 人商定 后， 按最 能反 映公 允价值 的价 格估 值。
7 、相关 法律法 规以及 监管 部门有强 制规 定的， 从其 规定。如 有新 增事项 ，按 国家最 新
规定估 值。
根据《基 金法》 ，基金 管理 人计算并 公告 基金资 产净 值，基金 托管 人复核 、审 查基金 管
理人计 算的 基金 资产 净值 。 因 此， 就与 本基 金有 关 的会计 问题 ， 如经相 关各 方在平 等基 础上
充分讨 论后 ， 仍 无法 达成 一致的 意见 ， 按 照基 金管 理人对 基金 资产 净值 的计 算结果 对外 予以
公布。
六、基金份额净值的 确认 和估值错误的处理
基金份 额净 值的 计算 保留 到小数 点 后 3 位 ， 小 数点 后第4 位四 舍五 入。 当估 值或份 额净
值计价 错误 实际 发生 时 ， 基 金管理 人应 当立 即纠 正 ， 并 采取合 理的 措施 防止 损失 进一步 扩大 。
当错误 达到 或超 过基 金资 产净值 的 0.25% 时， 基 金管 理人应 报中 国证 监会 备案 ； 当估 值错 误
偏差达到 基金 份额净 值 的 0.5% 时 ，基金 管理人 应当 公告，并 报 中 国证监 会 备 案。 因基 金估
值错误 给投 资者 造成 损失 的，应 先由 基金 管理 人承 担，基 金管 理人 对不 应由 其承担 的责 任 ，基金合同
52
有权向 过错 人追 偿。
关于差 错处 理， 本合 同的 当事人 按照 以下 约定 处理 ：
1 、差 错类 型
本基金 运作 过程 中， 如果 由于基 金管 理人 或基 金托 管人 、 或 注册 登记机 构 、 或代理 销售
机构 、 或 投资 者自身 的过 错造成 差错 ， 导致其 他当 事人遭 受损 失的 ， 过 错的 责任人 应当 对 由
于该差 错遭 受损 失的 当事 人（ “ 受损 方” ） 按下 述“ 差错处 理原 则” 给予 赔偿 承担赔 偿 责 任 。
上述差 错的 主要 类型 包括 但不限 于： 资料 申报 差错 、 数据 传输 差错 、 数 据计 算差错 、 系
统故障 差错 、 下达指 令差 错等 ； 对 于因 技术原 因引 起的差 错 ， 若 系同行 业现 有技术 水平 无 法
预见、 无法 避免 、无 法抗 拒，则 属不 可抗 力， 按照 下述规 定执 行。
由于不 可抗 力原 因造 成投 资者的 交易 资料 灭失 或被 错误处 理或 造成 其他 差错 ， 因不可 抗
力原因 出现 差错 的当 事人 不对其 他当 事人 承担 赔偿 责 任 ， 但 因该 差错 取得 不当 得利的 当事 人
仍应负 有返 还不 当得 利的 义务。
2 、差 错处 理原 则
（1）差 错已发 生，但 尚未 给当事人 造成 损失时 ，差 错责任方 应及 时协调 各方 ，及时 进
行更正 ， 因 更正 差错 发生 的费用 由差 错责 任方 承担 ； 由于 差错 责任 方未 及时 更正已 产生 的差
错， 给当 事人 造成损 失的 由差错 责任 方承 担； 若差 错责任 方已 经积 极协 调， 并且有 协助 义 务
的当事 人有 足够 的时 间进 行更正 而未 更正 ， 则 其应 当承担 相应 赔偿 责任 。 差 错责任 方应 对更
正的情 况向 有关 当事 人进 行确认 ，确 保差 错已 得到 更正。
（2）差 错的责 任方对 可能 导致有关 当事 人的直 接损 失负责， 不对 间接 损 失负 责，并 且
仅对差 错的 有关 直接 当事 人负责 ，不 对第 三方 负责 。
（3）因 差错而 获得不 当得 利的当事 人负 有及时 返还 不当得利 的义 务。但 差错 责任方 仍
应对差 错负 责 ， 如 果由 于获 得不当 得利 的当 事人 不返 还或不 全部 返还 不当 得利 造成其 他当 事
人的利 益损失 （ “受 损方” ） ，则差 错责任 方应赔 偿受 损方的 损失， 并在其 支付 的赔偿 金额的
范围内 对获 得不 当得 利的 当事人 享有 要求 交付 不当 得利的 权利 ； 如果 获得 不当 得利的 当事 人
已经将 此部 分不 当得 利返 还给受 损方 ， 则受 损方 应当 将其已 经获 得的 赔偿 额加 上已经 获得 的
不当得 利返 还的 总和 超过 其实际 损失 的差 额部 分支 付给差 错 责 任方 。
（4） 差错 调整 采用 尽量 恢 复至假 设未 发生 差错 的正 确情形 的方 式。
（5）差 错责任 方拒绝 进行 赔偿时， 如果 因基金 管理 人过错造 成基 金资产 损失 时，基 金
托管人 应为 基金 的利 益向 基金管 理人 追偿 ， 如 果因 基金托 管人 过错 造成 基金 资产损 失时 ， 基
金管理 人应 为基 金的 利益 向基金 托管 人追 偿 。 除 基金 管理人 和托 管人 之外 的第 三方造 成基 金
资产的 损失 ，并 拒绝 进行 赔偿时 ，由 基金 管理 人负 责向差 错方 追偿 。
（6 ） 如 果 出 现 差 错的 当 事人 未 按 规 定 对 受 损方 进 行赔 偿 ， 并 且 依 据 法律 、 行政 法 规 、
《基金 合同 》 或其他 规定 ， 基 金管 理人 自行或 依据 法院判 决 、 仲 裁裁决 对受 损方承 担了 赔 偿
责任， 则基 金管 理人 有权 向出现 过错 的当 事人 进行 追索， 并有 权要 求其 赔偿 或补偿 由此 发生基金合同
53
的费用 和遭 受的 损失 。
（7） 按法 律法 规规 定的 其 他原则 处理 差错 。
3 、差 错处 理程 序
差错被 发现 后， 有关 的当 事人应 当及 时进 行处 理， 处理的 程序 如下 ：
（1）查 明差错 发生的 原因 ，列明所 有的 当事人 ，并 根据差错 发生 的原因 确定 差错的 责
任方；
（2） 根据 差错 处理 原则 或 当事人 协商 的方 法对 因差 错造成 的损 失进 行评 估；
（3） 根据 差错 处理 原则 或 当事人 协商 的方 法由 差错 的责任 方进 行更 正和 赔偿 损失；
（4）根 据差错 处理的 方法 ，需要修 改基 金注册 登 记 机构的交 易数 据的， 由基 金注册 登
记机构 进行 更正 ，并 就差 错的更 正向 有关 当事 人进 行确认 ；
（5）基 金管理 人及基 金托 管人基金 份额 净值计 算错 误偏差达 到基 金份额 净值 的 0.25%
时， 基 金管 理人 应当 报告 中国证 监会 ； 基 金管 理人 及基金 托管 人基 金份 额净 值计算 错误 偏差
达到基 金份 额净 值 的0.5% 时，基 金管 理人 应当 公告 并报中 国证 监会 备案 。
七、暂停估值的情形
1 、与 本基 金投 资有 关的 证 券交易 场所 遇法 定节 假日 或因其 他原 因暂 停营 业时 ；
2 、因 不可 抗力 或其 他情 形 致使基 金管 理人 无法 准确 评估基 金资 产价 值时 ；
3 、当前 一估值 日基金 资产 净值 50% 以上 的资产 出现 无可参考 的活 跃市场 价格 且采用 估
值技术 仍导 致公 允价 值存 在重大 不确 定性 时， 经与 基金托 管人 协商 一致 的， 基金应 当暂 停估
值；
4 、中 国证 监会 认定 的其 他 情形。
八、特殊情形的处理
1 、基 金管 理人 按估 值方 法 的第 6 项 进行 估值 时， 所 造成的 误差 不作 为基 金资 产估值 错
误处理 ；
2 、由于 证券交 易所及 其登 记结算公 司发 送的数 据错 误，或由 于其 他不可 抗力 原因， 基
金管理 人和 基金 托管 人虽 然已经 采取 必要 、 适 当 、 合理的 措施 进行 检查 ， 但 是未能 发现 该错
误的 ， 由 此造 成的基 金资 产估值 错误 ， 基金管 理人 和基金 托管 人可 以免 除赔 偿责任 。 但基 金
管理人 、基 金托 管人 应当 积极采 取必 要的 措施 消除 由此造 成的 影响 。 基金合同
54
14. 基 金 的 费 用 与 税收
一、基金费用的种类
1 、基 金管 理人 的管 理费 ；
2 、基 金托 管人 的托 管费 ；
3 、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 信息 披露 费用 ；
4 、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 会计 师费 和律 师费；
5 、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
6 、基 金的 证券 交易 费用 ；
7 、基 金的 银行 汇划 费用 ；
8 、按 照国 家有 关规 定和 《 基金合 同》 约定 ，可 以在 基金财 产中 列支 的其 他费 用。
本基金 终止 清算 时所 发生 费用， 按实 际支 出额 从基 金财产 总值 中扣 除。
二、基金费用计提方 法、 计提标准和支 付方式
1 、基 金管 理人 的管 理费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的1.5%年 费 率计提 。 管 理费 的 计 算方 法如下 ：
H ＝E×1.5% ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 由 基金 管理人 向基 金托管 人 发
送基金 管理 费划 款指 令 ， 基 金托管 人 复 核后 于次 月 前2 个工 作日 内从 基金 财产 中一次 性支 付
给基金 管理 人 。 若遇 法定 节假日 、 公 休假 等, 支付 日 期顺延 。
2 、基 金托 管人 的托 管费
本 基金的托管费按前一日 基金资产净值的 0.25% 的年 费 率 计 提 。 托管费的 计算 方 法 如
下 ：
H ＝E×0.25% ÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 由 基金 管理人 向基 金托管 人 发
送基金托 管费 划款指 令， 基金托管 人 复 核后 于 次月 前 2 个 工作日 内从 基金财 产中一次 性支
取 。若 遇法 定节 假日 、 公 休日 等,支 付日 期顺 延。
上述“ 一、 基金 费用 的种 类 ”中第 3 －7 项 费用 ，根 据有关 法规 及相 应协 议规 定 ，按费基金合同
55
用实际 支出 金额 列入 当期 费用 ， 由基 金托 管人 从基 金财产 中支 付。
3 、 与基 金销 售相 关的 费用 ， 其计 提方 法、 计 提标 准和 支付方 式详 见 《 基金 份额 的发售 》 、
《基金 份 额 的申 购和 赎回 》章节 。
三、不列入基金费用 的项 目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
1 、基金 管理人 和基金 托管 人因未履 行或 未完全 履行 义务导致 的费 用支出 或基 金财产 的
损失；
2 、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
3 、 《基 金合 同》 生效 前的 相关费 用， 包括 但不 限于 验资费 、 会 计师 和律 师费 、 信息 披露
费用等 费用 ；
4 、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
四、费 用调整
基金管 理人 和基 金托 管人 协商一 致后 ， 可 根据 基金 发展情 况调 整基 金管 理费 率、 基 金托
管费率 等相 关费 率。
调高基 金管 理费 率、 基金 托管费 率等 费率 ， 须 召开 基金份 额持 有人 大会 审议 ， 除 非基 金
合同、 相关 法律 法规 或监 管机构 另有 规定 ； 调 低基 金管理 费率 、 基 金托 管费 率等费 率， 无须
召开基 金份 额持 有人 大会 。
基金管 理人 必须 最迟 于新 的费率 实施 日 前2 日 在至 少一种 指定 媒体 公告 。
五、基金税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ， 其 纳税 义务 按 中国 、 中 国香 港及 投资 人所在 国家
税收法 律、 法规 执行 。
基金合同
56
15. 基 金 的 收 益 与 分配
一、基金收益的构成
基金收 益包 括： 基金 投资 所得红 利、 股息 、债 券利 息、票 据投 资收 益、 买卖 证券差 价 、
银行存 款利 息以 及其 他收 入。因 运用 基金 财产 带来 的成本 或费 用的 节约 计入 收益。
二、基金净收益
基金净 收益 为基 金收 益扣 除按照 有关 规定 可以 在基 金收益 中扣 除的 费用 后的 余额。
三、基金收益分配原 则
1 、在符 合有关 基金分 红条 件的前提 下， 本基金 每类 基金份额 的 每 年收益 分配 次数最 多
为 12 次， 各 基金 份额 类 别 全年 分配 比例 不得 低于 该类基 金份 额 年 度可 供分 配收益 的 50% ，
若《基 金合 同》 生效 不 满3 个月 可不 进行 收益 分配 ；
2 、本 基金 A 类基 金份 额 收 益分配 方式 分两 种： 现金 分红与 红利 再投 资， 投资 者可选 择
现 金 红 利 或 将现 金 红 利 按除 权 日 的 该类 基 金 份 额 净值 自 动 转 为 对应 类 别 的 基金 份 额 进 行再
投 资 ； 若 投资 者不选 择 ， 本基 金 A 类 基金 份额 默认 的收益 分配 方式 是现 金分 红； 目前 本基 金
H 类基 金份 额收 益分 配方 式仅为 现金 分红 ； 如 未来 条件允 许， 本基 金 H 类基 金份额 可增 加红
利再投 资的 收益 分配 方式 供 H 类 基金 份额 持有 人选 择 ， 该项 调整 须经 基金 管理 人与基 金托 管
人 协商 一致 并报 中国 证监 会备案 并公 告后 实施 ， 无 需召开 基金 份额 持有 人大 会审议 ； 增 加红
利再投 资的 收益 分配 后， 如 H 类 基金 份额 持有 人未 选择， 本基 金 H 类基 金份 额默认 的收 益分
配方式 是现 金分 红；
3 、基 金投 资当 期出 现净 亏 损，则 不进 行收 益分 配；
4 、基 金当 年收 益应 先弥 补 上一年 度亏 损后 ，才 可进 行当年 收益 分配 ；
5 、基 金收 益分 配后 基金 份 额净值 不能 低于 面值 ；
6 、同 一类 别 每 一基 金份 额 享有同 等分 配权 ；
7 、法 律法 规或 监管 机关 另 有规定 的， 从其 规定 。
四、收益分配方案
基金收 益分 配方 案中 应载 明基金 净收 益 、 基金 收益 分配对 象 、 分 配时间 、 分 配数额 及比
例、分 配方 式等 内容 。
五、收益分配方案的 确定 、公告与实施 基金合同
57
本基金 收益 分配 方案 由基 金管理 人拟 定， 并由 基金 托管人 复核 ， 在2 日 内在 至少一 家指
定媒体 公告 并报 中国 证监 会备案 。
六、基金收益分配中 发生 的费用
红利分 配时 所发 生的 银行 转账或 其他 手续 费用 由投 资者自 行承 担 。 当 投资 者的 现金红 利
小于一 定金 额， 不足 于支 付银行 转账 或其 他手 续费 用时， 基金 注册 登记 机构 可将基 金份 额持
有人的 现金 红利 按权 益登 记日除 权后 的基 金份 额净 值自动 转为 基金 份额 。 红利 再投资 的计 算
方法， 依照 《业 务规 则》 执行。 基金合同
58
16. 基 金 的 会 计 与 审计
一、基金会计政策
1 、基 金管 理人 为本 基金 的 基金会 计责 任方 ；
2 、基 金的 会计 年度 为公 历 年度的 1 月1 日至 12 月31 日；基 金首 次募 集的 会 计年度 按
如下原 则： 如果 《基 金合 同》生 效少 于2 个月 ，可 以并入 下一 个会 计年 度；
3 、基 金核 算以 人民 币为 记 账本位 币， 以人 民币 元为 记账单 位；
4 、会 计制 度执 行国 家有 关 会计制 度；
5 、本 基金 独立 建账 、独 立 核算；
6 、基金 管理人 及基金 托管 人各自保 留完 整的会 计账 目、凭证 并进 行日常 的会 计核算 ，
按照有 关规 定编 制基 金会 计报表 ；
7 、基金 托管人 每月与 基金 管理人就 基金 的会计 核算 、报表编 制等 进行核 对并 以书面 方
式确认 。
二、基金的年度审计
1 、基金 管理人 聘请与 基金 管理人、 基金 托管人 相互 独立的具 有证 券从业 资格 的会计 师
事务所 及其 注册 会计 师对 本基金 的年 度财 务报 表进 行审计 ；
2 、会 计师 事务 所更 换经 办 注册会 计师 ，应 事先 征得 基金管 理人 和基 金托 管人 同意；
3 、基金 管理人 认为有 充足 理由更换 会计 师事务 所， 须通报基 金托 管人。 更换 会计师 事
务所需 在2 日内 在至 少一 家指定 媒体 公告 并报 中国 证监会 备案 。 基金合同
59
17. 基金的信息披露
一、 本基金的信息披露应 符合 《基金法》 、 《运作办 法》 、 《信息披露办法》 、 《 基金合同》
及其他有关规定。
二、信息披露义务人
本基金 信息 披露 义务 人包 括基金 管理 人、 基金 托管 人、 召 集基 金份 额持 有人 大会的 基金
份额持 有人 等法 律法 规和 中国证 监会 规定 的自 然人 、法人 和其 他组 织。
本基金 信息 披露 义务 人按 照法律 法规 和中 国证 监会 的规定 披露 基金 信息 ， 并保 证所披 露
信息的 真实 性、 准确 性和 完整性 。
本基金 信息 披露 义务 人应 当在中 国证 监 会 规定 时间 内， 将应 予披 露的 基金 信息 通过中 国
证监会 指定的 媒体和 基金 管理人 、基金 托管人 的互 联网网 站（以 下简称 “网 站” ）等 媒介 披
露， 并保 证基 金投资 者能 够按照 《 基金 合同 》 约 定 的时间 和方 式查 阅或 者复 制公开 披露 的信
息资料 。 但H 类基 金份 额的 信息披 露人 应予 披露 的基 金信息 的披 露方 式详 见招 募说明 书补 充
文件。
三、本基金信息披露 义务 人承诺公开披露的基 金信 息，不得有下列行为 ：
1 、虚 假记 载、 误导 性陈 述 或者重 大遗 漏；
2 、对 证券 投资 业绩 进行 预 测；
3 、违 规承 诺收 益或 者承 担 损失；
4 、诋 毁其 他基 金管 理人 、 基金托 管人 或者 基金 销售 机构 ；
5 、登 载任 何自 然人 、法 人 或者其 他组 织的 祝贺 性、 恭维性 或推 荐性 的文 字；
6 、中 国证 监会 禁止 的其 他 行为。
四、本基金公开披露的信息应采用中文文本。 如 同时 采 用 外文 文本 的 ，基 金信 息 披露
义务人 应保 证两 种文 本的 内容一 致。 两种 文本 发生 歧义的 ，以 中文 文本 为准 。
本基金 公开 披露 的信 息采 用阿拉 伯数 字； 除特 别说 明外， 货币 单位 为人 民币 元。
五、公开披露的基金 信息
公开披 露的 基金 信息 包括 ：
（一） 基金 招募 说明 书、 《 基金合 同》 、基 金托 管协 议 基金合同
60
基金募 集申 请经 中国 证监 会核准 后， 基金 管理 人在 基金份 额发 售 的 3 日 前， 将基金 招募
说明书 、 《 基金 合同 》摘 要 登载在 指定 媒体 ；基 金管 理人、 基金 托管 人应 当将 《基金 合同 》 、
基金托 管协 议登 载在 网站 上。
1 、基金 招募说 明书应 当最 大限度地 披露 影响基 金投 资者决策 的全 部事项 ，说 明基金 认
购、 申 购和 赎回 安排 、 基 金投资 、 基 金产 品特 性、 风险揭 示、 信息 披露 及基 金份额 持有 人服
务等内 容。 《基金 合同 》 生 效后， 基金 管理 人在 每 6 个月结 束之 日 起45 日内， 更新招 募说 明
书 并 登 载 在 网站 上 ， 将 更新 后 的 招 募 说明 书 摘 要 登载 在 指 定 媒 体上 ； 基 金 管理 人 在 公 告的
15 日前 向主要 办公 场所所 在地的中 国证 监会派 出机 构报送更 新的 招募说 明书 ，并就有 关更
新内容 提供 书面 说明。
2 、 《基 金合同 》 是界 定 《 基金合 同》 当 事人 的各 项 权利、 义 务关 系， 明 确基 金份额 持有
人大会 召开 的规 则及 具体 程序 ， 说 明基 金产 品的 特性 等涉及 基金 投资 者重 大利 益的事 项的 法
律文件 。
3 、基金 托管协 议是界 定基 金托管人 和基 金管理 人在 基金财产 保管 及基金 运作 监督等 活
动中的 权利 、义 务关 系的 法律文 件。
（二） 基金 份额 发售 公告
基金管 理人 应当 就基 金份 额发售 的具 体事 宜编 制基 金份额 发售 公告 ， 并在 披露 招募说 明
书的当 日登 载于 指定 媒体 。
（三） 《基 金合 同》 生效 公 告
基金管 理人 应当 在《 基金 合同》 生效 的次 日在 指定 媒体登 载《 基金 合同 》生 效公告 。
（四） 基金 资产 净值 、基 金份额 净值
《基金 合同 》 生效后 ， 在 开始办 理基 金份 额申 购或 者赎回 前 ， 基 金管理 人应 当至少 每周
公告一 次基 金资 产净 值和 基金份 额净 值。
在开始 办理 基金 份额 申购 或者赎 回后 ， 基金 管理 人应 当在每 个开 放日 的次 日 ， 通 过网站 、
基金份 额发 售网 点以 及其 他媒介 ，披 露开 放日 的基 金份额 净值 和基 金份 额累 计净值 。
基金管 理人 应当 公告 半年 度和年 度最 后一 个市 场交 易日基 金资 产净 值和 基金 份额净 值 。
基金管 理人 应当 在前 款规 定的市 场交 易日 的次 日， 将基金 资产 净值 、 基 金份 额净值 和基 金份
额累计 净值 登载 在指 定媒 体。
（五） 基金 份额 申购 、赎 回 价格
基金管理 人应 当在《 基金 合同》 、 招募说 明书等 信息 披露文件 上载 明基金 份额 申购、 赎
回价格 的计 算方 式及 有关 申购、 赎回 费率， 并保 证投 资者能 够在 基金 份额 发售 网点查 阅或 者
复制前 述信 息资 料。
（六） 基金 定期 报告 ，包 括基金 年度 报告 、基 金半 年度报 告和 基金 季度 报告
基金管 理人 应当 在每 年结 束之日 起 90 日内 ，编 制完 成基金 年度 报告 ，并 将年 度报告 正
文登载 于网 站上 ， 将 年度 报告摘 要登 载在 指定 媒体 上。 基 金年 度报 告的 财务 会计报 告应 当经基金合同
61
过审计 。
基金管 理人 应当 在上 半年 结束之 日起 60 日 内， 编制 完成基 金半 年度 报告 ，并 将半年 度
报告正 文登 载在 网站 上 ， 将半年 度报 告摘 要登 载在 指定媒 体上 。
基金管 理人 应当 在每 个季 度结束 之日 起 15 个工 作日 内，编 制完 成基 金季 度报 告，并 将
季度报 告登 载在 指定 媒体 上。
《基金 合同 》 生效不 足 2 个月的 ， 基金 管理人 可以 不编制 当期 季度 报告 、 半 年度报 告 或
者年度 报告 。
基金定 期报 告在 公开 披露 的第 2 个工 作日 ， 分别 报中 国证监 会和 基金 管理 人主 要办公 场
所所在 地中 国证 监会 派出 机构备 案。 报备 应当 采用 电子文 本和 书面 报告 两种 方式。
基金运 作期 间 ， 如 报告 期 内出现 单一 投资 者持 有基 金份额 达到 或超 过基 金总 份额 20% 的
情形 ， 为 保障 其他投 资者 的权益 ， 基金 管理人 至少 应当在 基 金 定期 报告 “影 响投资 者决 策 的
其他重 要信 息 ” 项下 披露 该投资 者的 类别 、 报 告期 末持有 份额 及占 比、 报告 期内持 有份 额 变
化情况 及产 品的 特有 风险 ，中国 证监 会认 定的 特殊 情形除 外。
基金持 续运 作过 程中 ， 应当 在基金 年度 报告 和半 年度 报告中 披露 基金 组合 资产 情况及 其
流动性 风险 分析 等。
（七） 临时 报告
本基金 发生 重大 事件 ，有 关信息 披露 义务 人应 当 在2 日内 编制 临时 报告 书， 予以公 告 ，
并 在 公 开 披 露日 分 别 报 中国 证 监 会 和 基金 管 理 人 主要 办 公 场 所 所在 地 的 中 国证 监 会 派 出机
构备案 。
前款所 称重 大事 件 ， 是 指可 能对基 金份 额持 有人 权益 或者基 金份 额的 价格 产生 重大影响
的下列 事件 ：
1 、基 金份 额持 有人 大会 的 召开；
2 、终 止《 基金 合同》 ；
3 、转 换基 金运 作方 式；
4 、更 换基 金管 理人 、基 金 托管人 ；
5 、基 金管 理人 、基 金托 管 人的法 定名 称、 住所 发生 变更；
6 、基 金管 理人 股东 及其 出 资比例 发生 变更 ；
7 、基 金募 集期 延长 ；
8 、基金 管理人 的董事 长、 总经理及 其他 高级管 理人 员、基金 经理 和基金 托管 人基金 托
管部门 负责 人发 生变 动；
9 、基 金管 理人 的董 事在 一 年内变 更超 过百 分之 五十 ；
10 、 基 金管 理人、 基金 托管 人基金 托管 部门 的主 要业 务人员 在一 年内 变动 超过 百分之 三
十；
11 、涉 及基 金管 理人 、基 金财 产 、基 金托 管业 务的 诉讼； 基金合同
62
12 、基 金管 理人 、基 金托 管人受 到监 管部 门的 调查 ；
13 、基 金管 理人 及其 董事 、总经 理及 其他 高级 管理 人员、 基金 经理 受到 严重 行政处 罚 ，
基金托 管人 及其 基金 托管 部门负 责人 受到 严重 行政 处罚；
14 、重 大关 联交 易事 项；
15 、基 金收 益分 配事 项；
16 、管 理费 、托 管费 等费 用计提 标准 、计 提方 式和 费率发 生变 更；
17 、基 金份 额净 值计 价错 误达基 金份 额净 值百 分之 零点五 ；
18 、基 金改 聘会 计师 事务 所；
19 、变 更基 金销 售机 构；
20 、更 换基 金注 册登 记机 构；
21 、本 基金 开始 办理 申购 、赎回 ；
22 、本 基金 申购 、赎 回费 率及其 收费 方式 发生 变更 ；
23 、本 基金 发生 巨额 赎回 并延期 支付 ；
24 、本 基金 连续 发生 巨额 赎回并 暂停 接受 赎回 申请 ；
25 、本 基金 暂停 接受 申购 、赎回 申请 后重 新接 受申 购、赎 回；
26、在 发生 涉及 基金 申购 、赎回 事项 调整 或潜 在影 响投资 者赎 回等 重大 事项 时；
27 、中 国证 监会 规定 的其 他事项 。
（八） 澄清 公告
在 《 基金 合同 》 存 续期 限 内， 任何 公共 媒体中 出现 的或者 在市 场上 流传 的消 息可能 对基
金份额 价格 产生 误导 性影 响或者 引起 较大 波动 的 ， 相 关信息 披露 义务 人知 悉后 应当立 即对 该
消息进 行公 开澄 清， 并将 有关情 况立 即报 告中 国证 监会。
（九） 基金 份额 持有 人大 会决议
基金份 额持 有人 大会 决定 的事项 ，应 当依 法报 国务 院证券 监督 管理 机构 核准 或者备 案 ，
并予以 公告 。召 开基 金份 额持有 人大 会的 ，召 集人 应当至 少提 前 40 日公 告基 金份额 持有 人
大会的 召开 时间 、会 议形 式、审 议事 项、 议事 程序 和表决 方式 等事 项。
基金份 额持 有人 依法 自行 召集基 金份 额持 有人 大会 ， 基金 管理 人、 基 金托 管人 对基金 份
额持有 人大 会决 定的 事项 不依法 履行 信息 披露 义务 的，召 集人 应当 履行 相关 信息披 露 义 务 。
（十） 中国 证监 会规 定的 其他信 息。
六、信息披露事务管 理
基金管 理人 、 基 金托 管人 应当建 立健 全信 息披 露管 理 制度 ， 指 定专 人负 责管 理信息 披露
事务。
基金信 息披 露义 务人 公开 披露基 金信 息 ， 应 当符 合中 国证监 会相 关基 金信 息披 露内容 与
格式准 则的 规定 。 基金合同
63
基金托 管人 应当 按照 相关 法律法 规、 中国 证监 会的 规定和 《基 金合 同》 的约 定， 对 基金
管理人 编制 的基 金资 产净 值、 基金 份额 净值 、 基 金 份额申 购赎 回价 格、 基金 定期报 告和 定期
更新的 招募 说明 书等 公开 披露的 相关 基金 信息 进行 复核、 审查， 并向 基金 管理 人出具 书面 文
件或者 盖章 确认 。
基金管 理人 、基 金托 管人 应当在 指定 媒体 中选 择披 露信息 的报 刊。
基金管 理人 、 基 金托 管人 除依法 在指 定媒 体披 露信 息外， 还可 以根 据需 要在 其他公 共媒
体披露 信息 ， 但 是其 他公 共媒体 不得 早于 指定 媒体 披露信 息， 并且 在不 同媒 介上披 露同 一信
息的内 容应 当一 致。
为基金 信息 披露 义务 人公 开披露 的基 金信 息出 具审 计报告 、 法 律意 见书 的专 业机构 ， 应
当制作 工作 底稿 ，并 将相 关档案 至少 保存 到《 基金 合同》 终止 后 10 年。
七、信息披露文件的 存放 与查阅
招募说 明书 公布 后， 应当 分别置 备于 基金 管理 人、 基金托 管人 和基 金销 售机 构的住 所 ，
供公众 查阅 、复 制。
基金定 期报 告公 布后 ， 应当 分别置 备于 基金 管理 人和 基金托 管人 的住 所 ， 以 供公 众查阅 、
复制。 基金 管理 人和 基金 托管人 应保 证文 本的 内容 与所公 告的 内容 完全 一致 。 基金合同
64
18. 基 金 合 同 的 变 更、 终 止 与 基 金 财产 的 清 算
一、 《基金合同》的变更
1、以 下变 更《 基金 合同 》 的事项 应经 基金 份额 持有 人大会 决议 通过 ：
（1） 终止 《基 金合 同》 ；
（2） 更换 基金 管理 人；
（3） 更换 基金 托管 人；
（4） 转换 基金 运作 方式 ；
（5）提 高基金 管理人 、基 金托管人 的报 酬标准 。但 根据法律 法规 的要求 提高 该等报
酬标准 的除 外 ；
（6） 变更 基金 类别 ；
（7） 本基 金与 其他 基金 的 合并 ；
（8） 变更 基金 投资 目标 、 范围或 策略 ；
（9） 变更 基金 份额 持有 人 大会程 序；
（10） 对基 金当 事人 权利 和义务 产生 重大 影响 的其他 事项 。
但出现 下列 情况 时， 可不 经基金 份额 持有 人大 会决 议， 由 基金 管理 人和 基金 托管人 同意
后变更 并公 告， 并报 中国 证监会 备案 ：
（1） 调低 基金 管理 费、 基 金托管 费；
（2） 法律 法规 要求 增加 的 基金费 用的 收取 ；
（3） 在《 基金 合同 》规 定 的范围 内变 更本 基金 的申 购费率 、降 低赎 回费 率；
（4） 因相 应的 法律 法规 发 生变动 而应 当对 《基 金合 同》进 行修 改；
（5） 《基 金合 同》 的修 改 对基金 份额 持有 人利 益无 实质性 不利 影响 或修 改不 涉及 《基
金合同 》当 事人 权利 义务 关系发 生变 化；
（6）除 按照法 律法规 和《 基金合同 》规 定应当 召开 基金份额 持有 人大 会 的以 外的其
他情形 。
2 、关于 《基金 合同》 变更 的基金份 额持 有人大 会决 议经中国 证监 会核准 生效 后方可 执
行，自 《基 金合 同》 变更 生效之 日起 在至 少一 家指 定媒体 公告 。
二、 《基金合同》的终止
有下列 情形 之一 的， 《基 金 合同》 应当 终止 ：
1 、基 金份 额持 有人 大会 决 定终止 的；
2 、基 金管 理人 、基 金托 管 人职责 终止 ，在 6 个月 内 没有新 基金 管理 人、 新基 金托管 人基金合同
65
承接的 ；
3 、 《基 金合 同》 约定 的其 他情形 ；
4 、相 关法 律法 规和 中国 证 监会规 定的 其他 情况 。
三、 基金财产的清算
1 、 基 金财 产清算 小组 ： 自 出现 《 基金 合同 》 终 止事 由之日 起 30 个 工作 日内 成 立清算 小
组，基 金管 理人 组织 基金 财产清 算小 组并 在中 国证 监会的 监督 下进 行基 金清 算。
2 、基金 财产清 算小组 组成 ：基金财 产清 算小组 成员 由基金管 理人 、基金 托管 人、具 有
从事证 券相 关业 务资 格的 注册会 计师 、 律 师以 及中 国证监 会指 定的 人员 组成 。 基金 财产 清算
小组可 以聘 用必 要的 工作 人员。
3 、基金 财产清 算小组 职责 ：基金财 产清 算小组 负责 基金财产 的保 管、清 理、 估价、 变
现和分 配。 基金 财产 清算 小组可 以依 法进 行必 要的 民事活 动。
4 、基 金财 产清 算程 序：
（1） 《 基金 合同 》终 止后 ，由基 金财 产清 算小 组统 一接管 基金 ；
（2） 对基 金财 产和 债 权 债 务进行 清理 和确 认；
（3） 对基 金财 产进 行估 值 和变现 ；
（4） 制作 清算 报告 ；
（5）聘 请会计 师事务 所对 清算报告 进行 外部审 计， 聘请律师 事务 所对清 算报 告出具 法
律意见 书；
（6） 将清 算报 告报 中国 证 监会备 案并 公告 。
（7） 对基 金剩 余财 产进 行 分配。
5 、基 金财 产清 算的 期限 为 6 个 月。
四、 清算费用
清算费 用是 指基 金财 产清 算小组 在进 行基 金清 算过 程中发 生的 所有 合理 费用 ， 清算费 用
由基金 财产 清算 小组 优先 从基金 财产 中支 付。
五、 基金财产清算剩余资 产的 分配
依据基 金财 产清 算的 分配 方案 ， 将 基金 财产 清算 后的 全部剩 余资 产扣 除基 金财 产清算 费
用、 交 纳所 欠税 款并 清偿 基金债 务后 ， 按 各类 基金 份额在 基金 合同 终止 事由 发生时 各自 基金
份额资 产净 值的 比例 确定 剩余财 产在 各类 基金 份额 中的分 配比 例 ， 并 在各 类基 金份额 可分 配
的剩余 财产 范围 内按 各份 额类别 内基 金份 额持 有人 持有的 基金 份额 比例 进行 分配。
六、 基金财产清算的公告 基金合同
66
清算过 程中 的有 关重 大事 项须及 时公 告 ； 基 金财 产清 算报告 经会 计师 事务 所审 计并由 律
师事务 所出 具法 律意 见书 后报中 国证 监会 备案 并公 告。 基金 财产 清算公 告于 《基 金合 同》 终
止并报 中国 证监 会备 案 后5 个工 作日 内由 基金 财产 清算小 组进 行公 告。
七、 基金财产清 算账册及 文件 的保存
基金财 产清 算账 册及 有关 文件由 基金 托管 人保 存 15 年以上 。 基金合同
67
19. 业务规则
基金份额 持有 人应遵 守《 南方基金 管理 股份有 限公 司 开放式 基金 业务规 则》 （ 简称《 业
务规则》 ） 。 《业 务规则 》由 基金管 理人制 订，并 由其 解释与 修改， 但《业 务规 则》的 修改若
实质修 改了 《基 金合 同》 ， 则应召 开基 金份 额持 有人 大会， 对 《 基金 合同》 的 修改达 成决 议 。 基金合同
68
20. 违约责任
一、 因 《 基金 合同》 当事 人 的违约 行为 造成 《基 金合 同》 不 能履 行或 者不 能完 全履行 的，
由违约 的一 方承 担违 约责 任； 如 属 《 基金 合同》 当事 人双方 或多 方当 事人 的违 约， 根 据实 际
情况， 由 违 约方 分别 承担 各自应 负的 违约 责任 。但 是发生 下列 情况 ，当 事人 可以免 责：
1 、基金 管理人 及基金 托管 人按照中 国证 监会的 规定 或当时有 效的 法律法 规的 作为或 不
作为而 造成 的损 失等 ；
2 、在没 有故意 或重大 过失 的情况下 ，基 金管理 人由 于按照《 基金 合同》 规定 的投资 原
则而行 使或 不行 使其 投资 权而造 成的 损失 等；
3 、不 可抗 力。
二、 基 金管 理人 、 基 金托 管人在 履行 各自 职责 的过 程中， 违反 《基 金法》 等 法律法 规的
规定或 者 《 基金 合同 》 约 定， 给 基金 财产 或者 基金 份额持 有人 造成 损害 的， 应当分 别对 各自
的行为 依法 承担 赔偿 责任 ； 因共 同行 为给 基金 财产 或者基 金 份 额持 有人 造成 损害的 ， 应 当承
担 连 带 赔 偿 责任 。 因 第 三方 的 过 错 而 导致 本 基 金 合同 当 事 人 一 方违 约 造 成 其他 当 事 人 损失
的，违 约方 并不 免除 其赔 偿责任 。
三、 在发 生一 方或 多方 违约 的情况 下 ， 在 最大 限度 地保 护基金 份额 持有 人利 益的 前提下 ，
《基金 合同 》 能 够继 续履 行的应 当继 续履 行。 非违 约方当 事人 在职 责范 围内 有义务 及时 采取
必要的 措施 ， 防止损 失的 扩大 。 没 有采 取适当 措施 致使损 失进 一步 扩大 的， 不得就 扩大 的 损
失要求 赔偿 。非 违约 方因 防止损 失扩 大而 支出 的合 理费用 由违 约方 承担 。 基金合同
69
21. 争 议 的 处 理 和 适用 的 法 律
各方当 事人 同意， 因 《基 金合同 》 而产 生的 或 与 《 基金合 同》 有 关的 一切 争 议， 如经 友
好协商 未能 解决 的 ， 应 提交 中国国 际经 济贸 易仲 裁委 员会根 据该 会当 时有 效的 仲裁规 则进 行
仲裁 ， 仲 裁地 点为北 京 ， 仲裁裁 决是 终局 性的 并对 各方当 事人 具有 约束 力， 仲裁费 由败 诉方
承担。
《基金 合同 》受 中国 法律 管辖。 基金合同
70
22. 基金合同的效力
《基金 合同 》 是约 定基 金当 事人之 间 、 基 金与 基金 当事 人之间 权利 义务 关系 的法 律文 件 。
1 、 《 基金 合同 》 经 基金 管 理人 、 基 金托 管人双 方盖 章以及 双方 法定 代表 人或 授权代 表签
字并在 募集 结束 后经 基金 管理人 向中 国证 监会 办理 基金备 案手 续 ， 并 经中 国证 监会书 面确 认
后生效 。
2 、 《基 金 合 同》 的 有效 期自 其生效 之日 起至 基金 财产 清算结 果报 中国 证监 会批 准并公 告
之日止 。
3 、 《 基金 合同 》 自 生效 之 日起对 包括 基金 管理 人、 基金托 管人 和基 金份 额持 有人在 内的
《基金 合同 》各 方当 事人 具有同 等的 法律 约束 力。
4 、 《基 金合 同》 正本 一式 六份， 除上 报有 关监 管机 构一式 二份 外， 基金 管理 人、 基 金托
管人各 持有 二份 ，每 份具 有同等 的法 律效 力。
5 、 《基 金合 同》 可印 制成 册 ， 供 投资 者在 基金 管理 人、 基 金托 管人 、 基 金代 销机构 的办
公场所 和营 业场 所查 阅； 投资者 也可 按工 本费 购买 《基金 合同 》 复 制件 或复 印件， 但内 容应
以《基 金合 同》 正本 为准 。 基金合同
71
23. 其 他事项
《基金 合同 》如 有未 尽事 宜，由 《基 金合 同》 当事 人各方 按有 关法 律法 规协 商解决 。 基金合同
72
24. 基金合同摘要
一、基金份额持有人 、基 金管理人和基金托管 人的 权利、义务
（一） 基金 份额 持有 人的 权利与 义务
基金投 资者 购买 本基 金基 金份额 的行 为即 视为 对 《 基金合 同 》 的 承认和 接受 ， 基 金投 资
者自取 得依 据 《 基金 合同 》 募集 的基 金份 额， 即成 为本基 金份 额持 有人 和 《 基金合 同》 的当
事人， 直至 其不 再持 有本 基金的 基金 份额 。 基 金份 额持有 人作 为 《 基金 合同 》 当事 人并 不以
在《基 金合 同》 上书 面签 章或签 字为 必要 条件 。
同一类 别 每 份基 金份 额具 有同等 的合 法权 益 。
1 、根据 《基金 法》 、 《 运作 办法》及 其他 有关规 定， 基金份额 持有 人的权 利包 括但不 限
于：
（1） 分享基 金财 产收 益；
（2） 参与分 配清 算后 的剩 余基 金财产 ；
（3） 依法申 请赎 回其 持有 的基 金份额 ；
（4） 按照规 定要 求召 开基 金份 额持有 人大 会 ；
（5） 出席或 者委 派代 表出 席基 金 份额 持有 人大 会 ， 对 基金 份额持 有人 大会 审议 事项
行使表 决权 ；
（6） 查阅或 者复 制公 开披 露的 基金信 息资 料；
（7） 监督基 金管 理人 的投 资运 作 ；
（8） 对基金 管理 人、 基金 托管 人、 基 金销 售机 构损 害其 合法权 益的 行为 依法 提起 诉
讼；
（9） 法律法 规 和 《基 金合 同》 规定的 其他 权利 。
2 、根据 《基金 法》 、 《 运作 办法》及 其他 有关规 定， 基金份额 持有 人的义 务包 括但不 限
于：
（1） 遵守《 基金 合同 》 ；
（2） 缴纳基 金认 购、 申购 、赎 回款项 及法 律法 规和 《基 金合同 》所 规定 的费 用；
（3） 在其持 有的 基金 份额 范围 内， 承 担基 金亏 损或 者 《基 金合同 》 终 止的 有限 责任 ；
（4） 不从事 任何 有损 基金 及其 他《基 金合 同》 当事 人 合 法权益 的活 动；
（5） 返还在 基金 交易 过程 中因 任何原 因， 自基 金管 理人、 基金托 管人 及基 金代 销机
构处获 得的 不当 得利 ；
（6）
执 行生 效的 基金 份额持 有人 大会 的决 定 ； 基金合同
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（7） 法律法 规 及 中国 证监 会规 定的 和 《基 金合 同》 约定 的其他 义务 。
（二）基金管理人的 权利 与义务
1 、根 据《 基金 法》 、 《运 作 办法》 及其 他有 关规 定， 基金管 理人 的权 利包 括但 不限于 ：
（1） 依法募 集基 金；
（2） 自 《基 金合 同》 生效 之日 起， 根 据法 律法 规和 《基 金合同 》 独 立运 用并 管理 基
金财产 ；
（3） 依照 《 基金 合同》 收取 基金 管理费 以及 法律 法规 规定 或中国 证监 会批 准的 其他
费用；
（4） 销售基 金份 额；
（5） 召集基 金份 额持 有人 大会 ；
（6） 依据 《基 金合 同》 及有 关 法律规 定监 督基 金托 管人 ， 如 认为 基金 托管人 违反 了
《 基金 合同 》 及国家 有关 法律规 定 ， 应 呈报中 国证 监会和 其他 监管 部门 ， 并 采取必 要措 施 保
护基金 投资 者的 利益 ；
（7） 在基金 托管 人更 换时 ，提 名新的 基金 托管 人；
（8） 选择、 委托、 更换 基金 代销 机构， 对基 金代 销机 构的 相 关行为 进行 监督 和处 理；
（9） 担任或委托其他符合条件的机构担任基金注册登记机构办理基金注册登记 业
务并获 得《 基金 合同 》规 定的费 用；
（10）
依 据《 基金 合同 》及有 关法 律规 定决 定基 金收益 的分 配方 案；
（11） 在《基 金合 同》 约定 的范 围内， 拒绝 或暂 停受 理申 购与赎 回申 请；
（12） 在符合有 关法律 法规 和《 基金合同 》的前 提下 ，制 订和调整 《业务 规则》 ， 决
定和调 整除 调高 管理 费率 和托管 费率 之外 的基 金相 关费率 结构 和收 费方 式 ；
（13） 依照法 律法 规为 基金 的利 益对被 投资 公司 行使 股东 权利 ， 为 基金 的利 益行 使因
基金财 产投 资于 证券 所产 生的权 利；
（14） 在法律 法规 允许 的前 提下 ，为基 金的 利益 依法 为基 金进行 融资 ；
（15） 以基金 管理 人的 名义 ， 代表 基金份 额持 有人 的利 益行 使诉讼 权利 或者 实施 其他
法律行 为；
（16） 选择 、 更 换律 师 事务 所 、 会计师 事务 所 、 证券 经纪 商或其 他为 基金 提供 服务 的
外部机 构；
（17） 法律法 规和 《基 金合 同》 规定的 其他 权利 。
2 、根 据《 基金 法》 、 《运 作 办法》 及其 他有 关规 定， 基金管 理人 的义 务包 括但 不限于 ：
（1） 依法募 集基 金 ， 办 理 或 者委 托经 中 国证 监会 认定 的其 他机构 代为 办理 基金 份额
的发售 、申购 、赎回 和登 记事宜 ； 如认 为基金 代销 机构违 反《基 金合同 》 、基 金销售 与服务
代理协 议及 国家 有关 法律 规定， 应呈 报中 国证 监会 和其他 监管 部门 ， 并 采取 必要措 施保 护基基金合同
74
金投资 者的 利益 ；
（2） 办理基 金备 案手 续；
（3） 自《基金 合同》 生效 之日 起,以诚 实信用 、 勤勉 尽责 的原则管 理和运 用基 金财
产；
（4） 配备足 够的 具有 专业 资格 的人员 进行 基 金 投资 分析 、 决策， 以专 业化 的经 营方
式管理 和运 作基 金财 产；
（5） 建立健 全内 部风 险控 制、 监察与 稽核 、 财务管 理及 人事管 理等 制度 ， 保 证 所 管
理的基 金财产 和基金 管理 人的财 产相互 独立, 对所管 理的不 同基金 分别管 理， 分别记 账，进
行证券 投资 ；
（6） 除依据《 基金法 》 、 《基 金 合同》及 其他 有关规 定外, 不得利用 基金 财产为 自己
及任何 第三 人谋 取利 益， 不得委 托第 三人 运作 基金 财产；
（7） 依法接 受基 金托 管人 的监 督；
（8） 采取适 当合 理的 措施 使计 算基金 份额 认购 、 申 购、 赎 回和注 销价 格的 方法 符合
《基金 合同 》 等 法律 文件 的 规定， 按有 关规 定计 算并 公 告基金 资产 净值 ， 确 定基 金 份额申 购、
赎回的 价格 ；
（9） 进行基 金会 计核 算并 编制 基金财 务会 计报 告；
（10） 编制半 年度 和年 度基 金报 告；
（11） 严格按 照 《 基金 法》 、 《 基金 合同》 及其 他有 关规 定， 履 行信息 披露 及报 告义 务 ；
（12） 保守基 金商 业秘 密， 不泄 露基金 投资 计划 、 投 资意 向等。 除 《 基金 法》 、 《 基 金
合同》 及其 他有 关规 定另 有规定 外， 在基 金信 息公 开披露 前应 予保 密， 不向 他人泄 露；
（13） 按 《 基金 合同 》 的 约定 确 定基金 收益 分配 方案 ， 及 时向基 金份 额持 有人 分配 基
金收益 ；
（14） 按规定 受理 申购 与赎 回申 请，及 时 、 足额 支付 赎回 款项；
（15） 依据 《基 金法》 、 《 基金 合 同》 及其 他有 关规定 召集 基金份 额持 有人 大会 或配 合
基金托 管人 、基 金份 额持 有人依 法召 集基 金份 额持 有人大 会 ；
（16） 按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资 料
15 年 以上 ；
（17） 确保需 要向 基金 投资 者提 供的各 项文 件或 资料 在规 定时间 发出 ， 并且 保证 投资
者能够 按照 《基 金合 同》 规定的 时间 和方 式， 随时 查阅到 与基 金有 关的 公开 资料， 并在 支付
合理成 本的 条件 下得 到有 关资料 的复 印件 ；
（18） 组织并参 加基金 财产 清算 小组,参 与基金 财产的 保管 、清理、 估 价、 变现 和分
配；
（19） 面临解 散、 依法 被撤 销或 者被依 法宣 告破 产时 ， 及 时报告 中国 证监 会并 通知 基
金托管 人； 基金合同
75
（20） 因违反 《基 金合 同》 导致 基金财 产的 损失 或损 害基 金份额 持有 人合 法权 益时，
应当承 担赔 偿责 任， 其赔 偿责任 不因 其退 任而 免除 ；
（21） 监督基 金托 管人 按法 律法 规和 《基 金合 同》 规定 履 行自己 的义 务 ， 基金 托管 人
违反 《基 金合 同》 造成 基 金财产 损失 时 ， 基金 管理 人应为 基金 份额 持有 人利 益向基 金托 管人
追偿；
（22） 当基金 管理 人将 其义 务委 托第三 方处 理时 ， 应当 对第 三方处 理有 关基 金事 务的
行为承 担责 任； 但因 第三 方责任 导致 基 金 财产 或基 金份额 持有 人利 益受 到损 失， 而 基金 管理
人首先 承担 了责 任的 情况 下，基 金管 理人 有权 向第 三方追 偿；
（23） 以基金 管理 人名 义 ， 代 表基 金份额 持有 人利 益行 使诉 讼权利 或实 施其 他法 律行
为；
（24） 基金管理 人在募 集期 间未 能达到基 金的备 案条 件， 《 基金合同 》不能 生效 ，基
金 管 理 人 承 担全 部 募 集 费用 ， 将 已 募 集资 金 并 加 计银 行 同 期 存 款利 息 在 基 金募 集 期 结 束后
30 日 内退 还基 金认 购人 ；
（25） 执行生 效的 基金 份额 持有 人大会 的决 定 ；
（26） 建立并 保存 基金 份额 持有 人名册 ， 定期 或不 定期 向基 金托管 人提 供基 金份 额持
有人名 册 ；
（27） 法律法 规 及 中国 证监 会规 定的 和 《基 金合 同》 约定 的其他 义务 。
（三）基金托管人的 权利 与义务
1 、根 据《 基金 法》 、 《运 作 办法》 及其 他有 关规 定， 基金托 管人 的权 利包 括但 不限于 ：
（1） 自 《基 金合 同》 生效 之日 起， 依 法律 法规 和 《 基金 合同》 的规 定安 全保 管基 金
财产；
（2） 依 《基 金合 同》 约 定获 得基 金托管 费以 及法 律法 规规 定或监 管部 门批 准的 其他
收入；
（3） 监督基 金管 理人 对本 基金 的投资 运作 ，如 发现 基金 管理人 有违 反《 基金 合同 》
及国家 法律 法规 行为 ， 对 基金 财 产 、 其 他当事 人的 利益造 成重 大损 失的 情形 ， 应 呈报 中国 证
监会， 并采 取 必 要措 施保 护基金 投资 者的 利益 ；
（4） 以基金托管人和基金联名的方式在中国证券登记结算有限公司上海分公司 和
深圳分 公司 开设 证券 账户 ；
（5） 以基金 托管 人名 义开 立证 券交易 资金 账户 ，用 于证 券交易 资金 清算 ；
（6） 以基金 的名 义在 中央 国债 登记结 算有 限公 司开 设 银 行间 债 券托 管账 户 ， 负 责基
金 投资 债券 的后 台匹 配 及 资金的 清算 ；
（7） 提议召 开或 召集 基金 份额 持有人 大会 ；
（8） 在基金 管理 人更 换时 ，提 名新的 基金 管理 人； 基金合同
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（9） 法律法 规和 《基 金合 同》 规定的 其他 权利 。
2 、根 据《 基金 法》 、 《运 作 办法》 及其 他有 关规 定， 基金托 管 人 的义 务包 括但 不限于 ：
（1） 以诚实 信用 、勤 勉尽 责的 原则持 有并 安全 保管 基金 财产；
（2） 设立专 门的 基金 托管 部门 ， 具 有符 合要 求的营 业场 所， 配备 足够 的、 合格 的 熟
悉基金 托管 业务 的专 职人 员，负 责基 金财 产托 管事 宜；
（3） 建立健 全内 部风 险控 制、 监察与 稽核 、 财务管 理及 人事管 理等 制度 ， 确 保 基 金
财产的 安全 ，保 证其 托管 的基金 财产 与基 金托 管人 自有财 产以 及不 同的 基金 财产相 互独 立 ；
对所托 管的 不同 的基 金分 别设置 账户 ， 独 立核 算， 分 账管理 ， 保 证不 同基 金之 间 在名册 登记 、
账户设 置、 资金 划拨 、账 册记录 等方 面相 互独 立；
（4） 除依据 《基 金法》 、 《 基金 合同》 及其 他有 关规 定外 ， 不得 利用 基金 财产 为自 己
及任何 第三 人谋 取利 益， 不得委 托第 三人 托管 基金 财产；
（5） 保管由 基金 管理 人代 表基 金签订 的与 基金 有关 的重 大合同 及有 关凭 证；
（6） 按规定开 设基金 财产 的资 金账户和 证券账 户,按 照《 基金合同 》的约 定， 根据
基金管 理人 的投 资指 令， 及时办 理清 算、 交割 事宜 ；
（7） 保守基 金商 业秘 密， 除《 基金法 》 、 《 基金 合同 》及 其他有 关规 定另 有规 定外 ，
在基金 信息 公开 披露 前予 以保密 ，不 得向 他人 泄露 ；
（8） 复核、 审查 基金 管理 人计 算的基 金资 产净 值、 基金 份额申 购、 赎回 价格 ；
（9） 办理与 基金 托管 业务 活动 有关的 信息 披露 事项 ；
（10） 对基金 财务 会计 报告 、 季 度、 半年 度和 年度基 金报 告出具 意见 ， 说明基 金 管 理
人在各 重要 方面 的运 作是 否严格 按照 《基 金合 同》 的 规定进 行； 如果 基金 管理 人 有未执 行 《 基
金合同 》规 定的 行为 ，还 应当说 明基 金托 管人 是否 采取了 适当 的措 施；
（11） 保存基 金托 管业 务活 动的 记录、 账册 、报 表和 其他 相关资 料 15 年 以上 ；
（12） 建立并 保存 基金 份额 持有 人名册 ；
（13） 按规定 制作 相关 账册 并与 基金管 理人 核对 ；
（14） 依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款
项；
（15） 按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金份额持有人依法自行召集基 金
份额持 有人 大会 ；
（16） 按照法 律法 规和 《基 金合 同》的 规定 监督 基金 管理 人的投 资运 作；
（17） 参加基 金财 产清 算小 组， 参与基 金财 产的 保管 、清 理、估 价、 变现 和分 配；
（18） 面临解 散、 依法 被撤 销或 者被依 法宣 告破 产时 ， 及 时报告 中国 证监 会和 银行 监
管机构 ，并 通知 基金 管理 人；
（19） 因违反 《基 金合 同》 导致 基金财 产损 失时 ， 应 承担 赔偿责 任， 其赔 偿责 任不 因
其退任 而免 除； 基金合同
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（20） 按规定 监督 基金 管理 人按 法律法 规和 《 基金合 同 》 规定履 行自 己的 义务 ， 基 金
管理人 因违 反《 基金 合同 》造成 基金 财产 损失 时， 应为基 金利 益向 基金 管理 人追偿 ；
（21） 执行生 效的 基金 份额 持有 人大会 的决 定 ；
（22） 法律法 规 及 中国 证监 会规 定的 和 《基 金合 同》 约定 的其他 义务 。
二、基金份额持有人 大会 召集、议事及表决的 程序 和规则
基金份 额持 有人 大会 由基 金份额 持有 人或 基金 份额 持有人 的合 法授 权代 表共 同组成 。 基
金份额 持有 人持 有的 每一 基金份 额拥 有平 等的 投票 权。
（一）召开事由
1 、当 出现 或需 要决 定下 列 事由之 一的 ，应 当召 开基 金份额 持有 人大 会：
（1） 终止 《基 金合 同》 ；
（2） 更换 基 金 管理 人；
（3） 更换 基金 托管 人；
（4） 转换 基金 运作 方式 ；
（5） 提高 基金 管理 人、 基 金托管 人的 报酬 标准 。但 根据法 律法 规的 要求 提高 该等报 酬
标准的 除外 ；
（6） 变更 基金 类别 ；
（7） 本基 金与 其他 基金 的 合并；
（8） 变更 基金 投资 目标 、 范围或 策略 ；
（9） 变更 基金 份额 持有 人 大会程 序 ；
（10） 基金 管理 人或 基金 托管人 要求 召开 基金 份额 持有人 大会 ；
（11） 单独 或合 计持 有本 基 金总份 额10 ％以 上 （ 含10 ％ ） 基金 份额 的基 金份 额持 有 人 （以
基金管 理人 收到 提议 当日 的基金 份额 计算 ， 下 同） 就 同一事 项书 面要 求召 开基 金份额 持有 人
大会；
（12） 对基 金当 事人 权利 和义务 产生 重大 影响 的其 他事项 ；
（13） 法律 法规 、 《基 金合 同》 或 中国 证监 会规 定的 其他应 当召 开基 金份 额持 有人大 会
的事项 。
2 、 以下 情况 可由 基金 管理 人和基 金托 管人 协商 后修 改， 不 需召 开基 金份 额持 有人大 会 ：
（1） 调低 基金 管理 费、 基 金托管 费；
（2） 法律 法规 要求 增加 的 基金费 用的 收取 ；
（3） 在《 基金 合同 》规 定 的范围 内变 更本 基金 的申 购费率 、降 低赎 回费 率；
（4） 因相 应的 法律 法规 发 生变动 而应 当对 《基 金合 同》进 行修 改；
（5） 《基 金合 同》 的修 改 对基金 份额 持有 人利 益无 实质性 不利 影响 或修 改不 涉及 《基 金基金合同
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合同》 当事 人权 利义 务关 系发生 变化 ；
（6）除 按照法 律法规 和《 基金合同 》规 定应当 召开 基金份额 持有 人大会 的以 外的其 他
情形。
（二）会议召集人及 召集 方式
1 、除法 律法规 规定或 《基 金合同》 另有 约定外 ，基 金份额持 有人 大会由 基金 管理人 召
集。
2 、基 金管 理人 未按 规定 召 集或不 能召 集时 ，由 基金 托管人 召集 。
3 、基金 托管人 认为有 必要 召开基金 份额 持有人 大会 的，应当 向基 金管理 人提 出书面 提
议。 基 金管 理人 应当 自收 到书面 提议 之日 起 10 日 内 决定是 否召 集， 并书 面告 知基金 托管 人。
基金管 理人 决定 召集 的， 应当自 出具 书面 决定 之日 起 60 日内 召开； 基金 管理 人决定 不召 集，
基金托 管人 仍认 为有 必要 召开的 ，应 当 由 基金 托管 人 自行 召集 。
4 、 代 表基 金份 额 10% 以 上 （含10% ） 的基 金份 额持 有 人就同 一事 项书 面要 求召 开基金 份
额 持 有 人 大 会， 应 当 向 基金 管 理 人 提 出书 面 提 议 。基 金 管 理 人 应当 自 收 到 书面 提 议 之 日起
10 日内 决定是 否召 集，并 书面告知 提出 提议的 基金 份额持有 人代 表和基 金托 管人。基 金管
理人决 定召 集的 ，应 当自 出具书 面决 定之 日起 60 日 内召开 ；基 金管 理人 决定 不召集 ，代 表
基金份 额 10%以上 （含 10% ）的基 金份 额持 有人 仍认 为有必 要召 开的 ，应 当向 基金托 管人 提
出书面 提议 。基 金托 管人 应当自 收 到 书面 提议 之日 起 10 日 内决 定是 否召 集， 并书面 告知 提
出提议 的基 金份 额持 有人 代表和 基金 管理 人； 基金 托管人 决定 召集 的， 应当 自出具 书面 决定
之日 起60 日内 召开 。
5 、 代 表基 金份 额 10% 以 上 （含10% ） 的基 金份 额持 有 人就同 一事 项要 求召 开基 金份额 持
有人大 会 ， 而 基金 管理 人 、 基 金托 管人 都不 召集 的 ， 单 独或 合计 代表 基金 份 额 10% 以上 （ 含
10% ） 的基 金份 额持 有人 有 权自行 召集 ， 并至少 提 前 30 日报 中国 证监 会备 案。 基 金份额 持有
人依法 自行 召集 基金 份额 持有人 大会 的， 基金 管理 人、 基 金托 管人 应当 配合 ， 不得 阻碍 、 干
扰。
6 、基 金份 额持 有人 会议 的 召 集人 负责 选择 确定 开会 时间、 地点 、方 式和 权益 登记日 。
（三）召开基金份额 持有 人大会的通知时间、 通知 内容、通知方式
1 、 召开 基金 份额 持有 人大 会， 召 集人 应于 会议 召开 前 40 天， 在 至少 一家 指定 媒体公 告。
基金份 额持 有人 大会 通知 应至少 载明 以下 内容 ：
（1） 会议 召开 的时 间、 地 点、方 式和 会议 形式 ；
（2） 会议 拟审 议的 事项 、 议事程 序和 表决 形式 ；
（3） 有权 出席 基金 份额 持 有人大 会的 基金 份额 持有 人的权 益登 记日 ；
（4） 授 权委 托书 的内 容要 求 （包 括但 不限 于代 理人 身 份， 代 理权 限和 代理 有效 期 限等） 、基金合同
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送达时 间和 地点 ；
（5） 会务 常设 联系 人 姓 名 及联系 电话 。
2 、采取 通讯开 会方式 并进 行表决的 情况 下， 由 会议 召集人决 定通 讯方式 和书 面表决 方
式， 并 在会 议通 知中 说明 本次基 金份 额持 有人 大会 所采取 的具 体通 讯方 式、 委托的 公证 机关
及其联 系方 式和 联系 人、 书面表 决意 见寄 交的 截止 时间和 收取 方式 。
3 、如召 集人为 基金管 理人 ，还应另 行书 面通知 基金 托管人到 指定 地点对 书面 表决意 见
的计票 进行 监督 ； 如 召集 人为基 金托 管人 ， 则 应另 行书面 通知 基金 管理 人到 指定地 点对 书面
表决意 见的 计票 进行 监督 ； 如召 集人 为基 金份 额持 有人， 则应 另行 书面 通知 基金管 理人 和基
金托管 人到 指定 地点 对书 面表决 意见 的计 票进 行监 督。 基金 管理 人或 基金 托管 人拒不 派代 表
对书面 表决 意见 的计 票进 行监督 的， 不 影响 表决 意 见的计 票结 果。
（四）基金份额持有 人出 席 会议的方式
基金份 额持 有人 大会 可通 过现场 开会 方式 或通 讯开 会方式 召开 。
会议的 召开 方式 由会议 召 集人确 定 ， 但 更换 基金 管理 人和基 金托 管人 必须 以现 场开会 方
式召开 。
1 、现场 开会。 由基金 份额 持有人本 人出 席或以 代理 投票授权 委托 书委派 代表 出席， 现
场开会 时基 金管 理人 和基 金托管 人的 授权 代表 应当 列席基 金份 额持 有人 大会 ， 基金管 理人 或
托管人 不派 代表 列席 的， 不影响 表决 效力 。 现 场开 会同时 符合 以下 条件 时， 可以进 行基 金 份
额持有 人大 会议 程：
（1）亲 自出席 会议者 持有 基金份额 的凭 证、受 托出 席会议者 出具 的委托 人持 有基金 份
额的凭 证及委 托人的 代理 投票授 权委托 书符合 法律 法规、 《 基金合 同》 和会议 通知的 规定，
并且持 有基 金份 额的 凭证 与基金 管理 人持 有的 登记 资料相 符；
（2）经 核对， 汇总到 会者 出示的在 权利 登记日 持有 基金份额 的凭 证显示 ，有 效的基 金
份额不少 于 本基 金在 权益 登记日 基金 总 份 额的 50% （含 50% ） 。
2 、通讯 开会。 通讯开 会系 指基金份 额持 有人将 其对 表决事项 的投 票以书 面形 式在表 决
截至日 以前 送达 至召 集人 指定的 地址 。 通 讯开 会应 以书面 方式 进行 表决 。
在 同时 符合 以下 条件 时， 通讯开 会的 方式 视为 有效 ：
（1） 会议 召集 人 按 《基 金 合同》 规定 公布 会议 通知 后，在 2 个工 作日 内连 续 公布相 关
提示性 公告 ；
（2）会 议召集 人 在基 金托 管人 （如 果基 金托管 人为 召集人， 则为 基金管 理人 ） 和公 证
机关的 监督 下按 照会 议通 知规定 的方 式收 取基 金份 额持有 人的 书面 表决 意见 ； 基金托 管人 或
基金管 理人 经通 知不 参加 收取书 面表 决意 见的 ，不 影响表 决效 力 ；
（3） 本 人直 接出 具书 面意 见或授 权他 人代 表出 具书 面意见 的， 基金 份额 持有 人所持 有
的基金 份额 不小 于在 权益 登记日 基金 总份 额 的50% （含 50% ） ； 基金合同
80
（4） 上述 第 （3 ） 项中 直接 出具书 面意 见的 基金 份额 持有人 或受 托代 表他 人出 具书面 意
见的代 理人 ， 同 时提 交的 持有基 金份 额的 凭证 、 受 托 出具 书面 意见 的代 理人 出具的 委托 人持
有基金 份额的 凭证及 委托 人的代 理投票 授权委 托书 符合法 律法规、 《基 金合同 》和会 议通知
的规定 ， 并 与基 金登 记注 册机构 记录 相符 ， 并 且委 托人出 具的 代理 投票 授权 委托书 符合 法律
法规、 《基 金合 同》 和会 议 通知的 规定 ；
（5） 会议 通知 公布 前报 中 国证监 会备 案。
采取通 讯方 式进 行表 决时 ， 除非 在计 票时 有充 分的 相反证 据证 明， 否则 提交 符合会 议通
知中规 定的 确认 投资 者身 份文件 的表 决视 为有 效出 席的投 资 者 ； 表面 符合 法律 法规和 会议 通
知规定 的书 面表 决意 见即 视为有 效的 表决 ，表 决意 见模糊 不清 或相 互矛 盾的 视为弃 权表 决 ，
但应当 计入 出具 书面 意见 的基金 份额 持有 人所 代表 的基金 份额 总数 。
（五）议事内容与程 序
1 、议 事内 容及 提案 权
议事内 容为 关系 基金 份额 持有人 利益 的重 大事 项， 如 《基 金合 同》 的重 大修 改 、 决 定终
止 《基金 合同》 、更 换基金 管理人 、更换 基金托 管人 、与其 他基金 合并 、 法律 法规及 《基金
合同》 规定 的其 他事 项以及 会议 召集 人认 为需 提交 基金份 额持 有人 大会 讨论 的其他 事项 。
基金管 理人 、基 金托 管人 、单独 或合 并持 有权 益登 记日基 金总 份额 10% （含 10% ）以上
的 基 金 份 额 持有 人 可 以 在大 会 召 集 人 发出 会 议 通 知前 向 大 会 召 集人 提 交 需 由基 金 份 额 持有
人大会 审议 表决 的提 案； 也可以 在会 议通 知发 出后 向大会 召集 人提 交临 时提 案， 临 时提 案应
当在大 会召 开日 至少 35 天 前提交 召集 人 并 由召 集人 公告 。
基金份 额持 有人 大会 的召 集人发 出召 集会 议的 通知 后， 对原 有提 案的 修改 应当 在基金 份
额持有 人大 会召 开 日30 天 前公告 。
基金份 额持 有人 大会 不得 对未事 先公 告的 议事 内容 进行表 决。
召集人 对于 基金 管理 人 、 基金托 管人 和 基 金份 额持 有人 提 交的 临时 提案 进行 审核， 符合
条件的 应当 在大 会召 开 日30 天 前公 告。 大 会 召集 人 应当按 照以 下原 则对 提案 进行审 核：
（1）关 联性。 大会召 集人 对于提案 涉及 事项与 基金 有直接关 系， 并且不 超出 法律法 规
和 《基 金合 同》 规定 的基 金份额 持有 人大 会职 权范 围的， 应提 交大 会审 议； 对于不 符合 上述
要求的 ， 不 提交 基金 份额 持有人 大会 审议 。 如 果召 集人决 定不 将基 金份 额持 有人提 案提 交大
会表决 ，应 当在 该次 基金 份额持 有人 大会 上进 行解 释和说 明。
（2）程 序性。 大会召 集人 可以对提 案涉 及的程 序性 问题 做 出 决定 。如将 提案 进行分 拆
或合并 表决 ， 需征得 原提 案人同 意 ； 原 提案人 不同 意变更 的 ， 大 会主持 人可 以就程 序性 问 题
提请基 金份 额持 有人 大会 做出决 定， 并按 照基 金份 额持有 人大 会决 定的 程序 进行审 议。
单独或 合并 持有 权利 登记 日基金 总份 额 10% （含 10% ）以上 的基 金份 额持 有人 提交基 金
份额持 有人 大会 审议 表决 的提案 ， 或基 金管 理人 或基 金托管 人提 交基 金份 额持 有人大 会审 议基金合同
81
表决的 提案 ， 未 获基 金份 额持有 人大 会审 议通 过， 就同一 提案 再次 提请 基金 份额持 有人 大会
审议， 其时 间间 隔不 少 于6 个月 。法 律法 规另 有规 定除外 。
基金份 额持 有人 大会 的召 集人发 出召 开会 议的 通知 后，如 果需 要对 原有 提案 进行修 改 ，
应当最 迟在 基金 份额 持有 人大会 召开 前 30 日公 告。 否则， 会议 的召 开日 期应 当顺延 并保 证
至少与 公告 日期 有 30 日 的 间隔期 。
2 、议 事程 序
（1） 现场 开会
在现场 开会 的方 式下 ，首 先由大 会主 持人 按照 下列 第七 条 规定 程序 确定 和公 布监票 人 ，
然后由 大会 主持 人宣 读提 案， 经讨 论后 进行表 决 ， 并形成 大会 决议 。 大 会主 持人为 基金 管理
人授权 出席 会议 的代 表， 在基金 管理 人 授 权代 表 未 能主持 大会 的情 况下 ， 由 基金托 管人 授权
其出席 会议 的代 表主 持； 如果基 金管 理人 授权 代表 和基金 托管 人 授 权代 表 均 未能主 持大 会 ，
则由出 席大 会的 基金 份额 持有人 所持 表决 权的 50% 以上（ 含 50% ） 选举 产生 一名基 金份 额持
有人作 为该 次基 金份 额持 有人大 会的 主持 人 。 基 金管 理人和 基 金 托管 人不 出席 或主持 基金 份
额持有 人大 会， 不影 响基 金份额 持有 人大 会作 出的 决议的 效力 。
会议召 集人 应当 制作 出席 会议人 员的 签名 册。 签名 册载明 参加 会议 人员 姓名 （或单 位名
称） 、 身份 证号 码、 住 所地 址、 持 有或 代表 有表 决权 的基金 份额 、 委 托人 姓名 （或单 位名 称）
等事项 。
（2） 通讯 开会
在通讯 开会 的情 况下 ， 首 先由召 集人 提前 30 日 公布 提案 ， 在所 通知 的表 决截 止日期 后
2 个工 作日 内在 公证 机关 监督下 由召 集人 统计 全部 有效表 决 ， 在公 证机关 监 督下形 成 决 议 。
（六）表决
基金份 额持 有人 所持 每份 基金份 额有 一票 表决 权。
基金份 额持 有人 大会 决议 分为 一 般决 议和 特别 决议 ：
1 、一般 决议， 一般决 议须 经参加大 会的 基金份 额持 有人 或其 代理 人 所持 表决 权的 50%
以上 （ 含50% ） 通 过方 为有 效； 除 下列 第 2 项所 规定 的须以 特别 决议 通过 事项 以外的 其他 事
项均以 一般 决议 的方 式通 过。
2 、特别 决议， 特别决 议应 当经参加 大会 的基金 份额 持有人 或 其代 理人 所 持表 决权的 三
分之二 以上 （含 三分 之二 ） 通过 方可 做 出 。 转 换基 金运作 方式 、 更 换基 金管 理人或 者基 金托
管人、 终止 《基 金合 同 》 以特别 决议 通过 方为 有效 。
基金份 额持 有人 大会 采取 记名方 式进 行投 票表 决。
采取通 讯方 式进 行表 决时 ， 除非 在计 票时 有充 分的 相反证 据 证 明， 提交 符合 会议通 知中
规定的 确认 投资 者身 份文 件的表 决视 为有 效出 席的 投资者 ， 符合 会议 通知 规定 的书面 表决 意
见视为 有效 表决 ， 表 决意 见模糊 不清 或相 互矛 盾的 视为弃 权表 决， 但应 当计 入出具 书面 意见基金合同
82
的基金 份额 持有 人所 代表 的基金 份额 总数 。
基金份 额持 有人 大会 的各 项提案 或同 一项 提案 内并 列的各 项议 题应 当分 开审 议、 逐项 表
决。
（七）计票
1 、现 场开 会
（1）如 大会由 基金管 理人 或基金托 管人 召集， 基金 份额持有 人大 会的主 持人 应当在 会
议 开 始 后 宣 布在 出 席 会 议的 基 金 份 额 持有 人 中 选 举两 名 基 金 份 额持 有 人 代 表与 大 会 召 集人
授权的 一名 监督 员共 同担 任 监票 人 ； 如 大会 由基 金份 额持有 人自 行召 集 或 大会 虽然由 基金 管
理人或 基金 托管 人召 集， 但是基 金管 理人 或基 金托 管人未 出席 大会 的 ， 基金 份额持 有人 大会
的 主 持 人 应 当在 会 议 开 始后 宣 布 在 出 席会 议 的 基 金份 额 持 有 人 中选 举 三 名 基金 份 额 持 有人
代表担 任监 票人 。 基 金管 理人或 基金 托管 人不 出席 大会的 ，不 影响 计票 的效 力。
（2）监 票人应 当在基 金份 额持有人 表决 后立即 进行 清点并由 大会 主持人 当场 公布计 票
结果。
（3）如 果会议 主持人 或 基 金份额持 有人 对于提 交的 表决结果 有怀 疑，可 以在 宣布表 决
结果后 立即 对所 投票 数要求 进行 重新 清点 。 监票 人应 当进行 重新 清点 ， 重新 清点 以一次 为限 。
重新清 点后 ，大 会主 持人 应当当 场公 布重 新清 点结 果。
（4） 计 票过 程应 由公 证机 关予以 公证,基 金管 理人 或 基金托 管人 拒不 出席 大会 的， 不 影
响计票 的效 力。
2 、通 讯开 会
在通讯 开会 的情 况下 ， 计 票方式 为： 由大 会召 集人 授权的 两名 监督 员在 基金 托管人 授权
代表 （ 若由 基金 托管 人召 集， 则 为基 金管 理人 授权 代表 ） 的监 督下 进行 计票 ， 并由 公证 机关
对其计 票过 程予 以公 证 。 基 金管理 人或 基金 托管 人拒 派代表 对书 面表 决意 见的 计票进 行监 督
的，不 影响 计票 和表 决结 果。
（八）生效与公告
基金份 额持 有人 大会 的决 议， 召集 人应 当自 通过 之日 起 5 日 内报 中国 证监 会核 准或者 备
案。
基金份 额持 有人 大会 的决 议自中 国证 监会 依法 核准 或者出 具无 异议 意见 之日 起生效 。
基金份 额持 有人 大会 决议 自生效 之日 起 2 个工 作日 内在至 少一 家指 定媒 体公 告。 如果 采
用通讯 方式 进行 表决 ，在 公告基 金份 额持 有人 大会 决议时 ，必 须将 公证 书全 文、公 证机 构 、
公证员 姓名 等一 同公 告。
基金管理人、基金托 管人 和基金份额持有人应 当执 行生效的基金份额持 有人 大会的决基金合同
83
议。
基金份 额持 有人 大会 决议 对全体 基金 份额 持有 人 、 基 金管理 人 、 基 金托 管人 均有 约束 力 。
（九）H 类基金份额持有 人参与持有人大会
本基金 的香 港代 表或 香港 的 销售 机构 可作 为本 基金 H 类基 金份 额的 名义 持有 人，代 H
类基金 份额 持有 人出 席基 金份额 持有 人大 会， 代其 行使基 金份 额持 有人 大会 表决权 等。
三、基金收益分配原 则、 执行方式
（一） 基金收益分配 原则
1 、在符 合有关 基金分 红条 件的前提 下， 本基金 每类 基金份额 的 每 年收益 分配 次数最 多
为 12 次， 各 基金 份额 类 别 全年 分配 比例 不得 低于 该类基 金份 额 年 度可 供分 配收益 的 50% ，
若《基 金合 同》 生效 不 满3 个月 可不 进行 收益 分配 ；
2 、本 基金 A 类基 金份 额 收 益分配 方式 分两 种： 现金 分红与 红利 再投 资， 投资 者可选 择
现 金 红 利 或 将现 金 红 利 按除 权 日 的 该类 基金份额净值 自 动 转 为 对应 类 别 的 基金 份 额 进 行再
投资 ； 若 投资 者不选 择 ， 本基 金 A 类 基金 份额 默认 的收益 分配 方式 是现 金分 红； 目前 本基 金
H 类基 金份 额收 益分 配方 式仅为 现金 分红 ； 如 未来 条件允 许， 本基 金 H 类基 金份额 可增 加红
利再投 资的 收益 分配 方式 供 H 类基 金份 额持 有人 选 择,该 项调 整须 经基 金管 理 人与基 金托 管
人协商 一致 并报 中国 证监 会备案 并公 告后 实施 ， 无 需召开 基金 份额 持有 人大 会审议 ； 增 加红
利再投 资的 收益 分配 后， 如 H 类 基金 份额 持有 人未 选择， 本基 金 H 类基 金份 额默认 的收 益分
配方式 是现 金分 红；
3 、基 金投 资当 期出 现净 亏 损，则 不进 行收 益分 配；
4 、基 金 当 年收 益应 先弥 补 上一年 度亏 损后 ，才 可进 行当年 收益 分配 ；
5 、基 金收 益分 配后 基金 份 额净值 不能 低于 面值 ；
6 、同 一类 别 每 一基 金份 额 享有同 等分 配权 ；
7 、法 律法 规或 监管 机关 另 有规定 的， 从其 规定 。
（二）收益分配方案
基金收 益分 配方 案中 应载 明基金 净收 益 、 基金 收益 分配对 象 、 分 配时间 、 分 配数额 及比
例、分 配方 式等 内容 。
（三）收益分配方案 的确 定、公告与实施
本基金 收益 分配 方案 由基 金管理 人拟 定， 并由 基金 托管人 复核 ，在2日 内在 至 少一家 指
定媒体 公告 并报 中国 证监 会备案 。
（四）基金收益分配 中发 生的费用
红利分 配时 所发 生的 银行 转账 或 其他 手续 费用 由投 资者自 行承 担 。 当 投资 者的 现金红 利
小于一 定金 额， 不足 于支 付银行 转账 或其 他手 续费 用时， 基金 注册 登记 机构 可将基 金份 额持基金合同
84
有人的 现金 红利 按权 益登 记日除 权后 的基 金份 额净 值自动 转为 基金 份额 。 红利 再投资 的计 算
方法， 依照 《业 务规 则》 执行。
四、基金费用计提方 法、 计提标准和支付方式
（一）基金管理人的 管理 费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的1.5%年 费 率计提 。 管 理费 的 计 算方 法如下 ：
H ＝E×1.5% ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末 ， 按月 支付 ， 由 基金 管理人 向基 金托管 人 发
送基金 管理 费划 款指 令 ， 基 金托管 人 复 核后 于次 月 前2 个工 作日 内从 基金 财产 中一次 性支 付
给基金 管理 人 。 若遇 法定 节假日 、 公 休假 等, 支付 日 期顺延 。
（二）基金托管人的 托管 费
本 基金的托管费按前一日 基金资产净值的 0.25% 的年 费 率 计 提 。 托管费的 计算 方 法 如
下：
H ＝E×0.25% ÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 由 基金 管理人 向基 金托管 人 发
送基金 托管 费划 款指 令 ， 基 金托管 人 复 核后 于次 月前2 个工作 日内 从基 金财 产 中 一次性 支取 。
若遇法 定节 假日 、 公 休日 等,支 付日 期顺 延。
（三） 与基 金销 售相 关的 费用， 其计 提方 法、 计提 标准和 支付 方式 详见 《基 金份额 的发
售》 、 《 基金 份额 的申 购和 赎回》 章节 。
五、基金财产的投资 方向 和投资限制
（一）投资目标
本基金 为 混 合型 基金 ， 在 适度控 制风 险并 保持 良好 流动性 的前 提下 ， 采用 自 下而上 优选
的模式 ， 投资 于资产 价值 有保障 、 并且 具备价 值释 放条件 （ 盈利 能力持 续稳 定或处 于经 营 反
转）的 上市 公司 ，实 现基 金资产 的长 期 、 稳定 增值 。
（二）投资范围
本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具， 包括投 资于 国内 依法 公开 发行 、 上市
的股票 和债 券以 及法 律、 法规或 中国 证监 会允 许基 金投资 的其 它金 融工 具。
本基金 投资 组合 为： 股票 占基金 资产 的 60%-95% ， 其 中对价 值股 票的 投资 不低 于股票 投
资比例 的80% ； 债券 、货 币市场 工具 及其 他金 融工 具占基 金资 产 的 0-35% ； 权证占 基金 资产基金合同
85
的0-3% ； 资 产支 持证 券 占 基金资 产 的0-20% ； 基 金保 留的现 金以 及到 期日 在一 年以内 的政 府
债券的 比例 合计 不低 于基 金资产 净值 的 5% ， 其中 现 金不包 括结 算备 付金 、存 出保证 金、 应
收申购 款等 。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 本基 金投 资其 他品 种，基 金管 理人 在履 行适 当程序 后 ，
可以将 其纳 入 投 资范 围。
（三）投资限制
1、禁止行为
为维护 基金 份额 持有 人的 合法权 益， 本基 金禁 止从 事下列 行为 ：
（1） 承销 证券 ；
（2） 向他 人贷 款或 提供 担 保；
（3） 从事 承担 无限 责任 的 投资；
（4） 买卖 其他 基金 份额 ， 但法律 法规 或中 国证 监会 另有规 定的 除外 ；
（5）向 基金管 理人、 基金 托管人出 资或 者买卖 其基 金管理人 、基 金托管 人发 行的股
票或债 券；
（6）买 卖与基 金管理 人、 基金托管 人有 控股关 系的 股东或者 与基 金管理 人、 基金托
管人有 其他 重大 利害 关系 的公司 发行 的证 券或 者承 销期内 承销 的证 券；
（7） 从事 内幕 交易 、操 纵 证券价 格及 其他 不正 当的 证券交 易活 动；
（8） 当时 有效 的法 律法 规 、中国 证监 会及 《基 金合 同》规 定禁 止从 事的 其他 行为。
如法律 法规 或监 管部 门取 消上述 禁止 性规 定 ， 本 基金 管理人 在履 行适 当程 序后 可不受 上
述规定 的限 制。
2、投资组合限制
本基金 的投 资组 合将 遵循 以下限 制：
（1） 本基 金持 有一 家上市公司的 股票 ， 其 市值 不得 超过基 金资 产净 值 的 10% ；
（2）本 基金与 由基金 管理 人管理的 其他 基金共同 持 有一家公 司发 行的证 券， 不得超 过
该证券 的10% ；
（3）本 基金进 入全国 银行 间同业市 场进 行债券 回购 的资金余 额不 得超过 基金 资产净 值
的40% ；
（4） 本基 金不 得违 反《 基 金合同 》关 于投 资范 围和 投资比 例的 约定 ；
（5） 本 基金 在任 何交 易日 买入权 证的 总金 额， 不 超过 上一交 易日 基金 资产 净值 的 0.5% ，
基金持有 的全 部权证 的市 值不超过 基金 资产净 值的 3%，基金 管理 人管理 的全 部基金持 有同
一权证 的比 例不 超过 该权 证的 10% 。 法律 法规 或中 国证监 会另 有规 定的 ，遵 从其规 定；
（6）本 基金管 理人管 理的 全部开放 式基 金（包 括开 放式基金 以及 处于开 放期 的定期 开
放基金 ） 持 有一 家上 市公 司发行 的可 流通 股票 ， 不 得超过 该上 市公 司可 流通 股票 的 15%；本
基金管 理人 管理 的全 部投 资组合 持有 一家 上市 公司 发行的 可流 通股 票 ， 不 得超 过该上 市公 司基金合同
86
可流通 股票 的30% ；
（7）本 基金主 动投资 于流 动性受限 资产 的市值 合计 不得超过 基金 资产净 值的 15%；因
证券市 场波 动、 上市 公司 股票停 牌、 基金 规模 变动 等基金 管理 人之 外的 因素 致使基 金不 符合
该比例 限制 的， 基金 管理 人不得 主动 新增 流动 性受 限资产 的投 资；
（8）本 基金与 私募类 证券 资管产品 及中 国证监 会认 定的其他 主体 为交易 对手 开展逆 回
购交易 的， 可接 受质 押品 的资质 要求 应当 与基 金合 同约定 的投 资范 围保 持一 致；
（9）本 基金投 资于同 一原 始权益人 的各 类资产 支持 证券的比 例， 不得超 过基 金资产 净
值的 10% ； 本基 金持 有的 全部资 产支 持证 券， 其市 值不得 超过 基金 资产 净值 的 20% ；本 基金
持有的 同一(指 同一 信用 级 别)资 产支 持证 券的 比例 ， 不得超 过该 资产 支持 证券 规模 的 10% ；
本基金 管理 人管 理的 全部 基金投 资于 同一 原始 权益 人的各 类资 产支 持证 券 ， 不 得超过 其各 类
资产支 持证 券合 计规 模 的10%；
（10 ） 基 金财产 参与 股票发 行申 购 ， 本基 金所 申报的 金额 不得 超过 本基 金的总 资产 ， 所
申报的 股票 数量 不得 超过 拟发行 股票 公司 本次 发行 股票的 总量 ；
（11） 相关 法律 法规 以及 监管部 门规 定的 其它 投资 限制。
如法律 法规 或监 管部 门 取 消上述 限制 性规 定， 履行 适当程 序后 ， 本 基金 不受 上述规 定
的限制 。
除上述 第 （7） 、 （8 ） 项 外， 由于证 券市 场波 动、 上市 公司合 并 或 基金 规模 变动 等基金 管
理人之 外的 原因 导致 的投 资组合 不符 合 上 述约 定的 比例不 在限 制之 内 ， 但 基金 管理人 应在10
个交易 日 内 进行 调整 ，以 达到标 准 。 法律 法规 另有 规定的 从其 规定 。
六、基金资产净值的 计算 方法和公告方式
基金资 产净 值是 指基 金资 产总值 减去 基金 负债 后的 价值。
《基金 合同 》 生效后 ， 在 开始办 理基 金份 额申 购或 者赎回 前 ， 基 金管理 人应 当至少 每周
公告一 次基 金资 产净 值和 基金份 额净 值。
在开始 办理 基金 份额 申购 或者赎 回后 ， 基金 管理 人应 当在每 个开 放日 的次 日 ， 通 过网站 、
基金份 额发 售网 点以 及其 他媒介 ，披 露开 放日 的基 金份额 净值 和基 金份 额累 计净值 。
基金管 理人 应当 公告 半年 度和年 度最 后一 个市 场交 易日基 金资 产净 值和 基金 份额净 值 。
基金管 理人 应当 在前 款规 定的市 场交 易日 的次 日， 将基金 资产 净值 、 基 金份 额净值 和基 金份
额累计 净值 登载 在至 少一 家指定 媒体 。
七、基金合同解除和 终止 的事由、程序以及基 金财 产的清算方式
（一）《基金合同》 的变 更
1、以 下变 更《 基金 合同 》 的事项 应经 基金 份额 持有 人大会 决议 通过 ：
（1） 终止 《基 金合 同》 ； 基金合同
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（2） 更换 基金 管理 人；
（3） 更换 基金 托管 人；
（4） 转换 基金 运作 方式 ；
（5）提 高基金 管理人 、基 金托管人 的报 酬标准 。但 根据法律 法规 的要求 提高 该等报
酬标准 的除 外 ；
（6） 变更 基金 类别 ；
（7） 本基 金与 其他 基金 的 合并；
（8） 变更 基金 投资 目标 、 范围或 策略
（9） 变更 基金 份额 持有 人 大会程 序；
（10） 对基 金当 事人 权利 和义务 产生 重大 影响 的其他 事项 。
但出现 下列 情况 时， 可不 经基金 份额 持有 人大 会决 议， 由 基金 管理 人和 基金 托管人 同意
后变更 并公 告， 并报 中国 证监会 备案 ：
（1） 调低 基金 管理 费、 基 金托管 费；
（2） 法律 法规 要求 增加 的 基金费 用的 收取 ；
（3） 在《 基金 合同 》规 定 的范围 内变 更本 基金 的申 购费率 、降 低赎 回费 率；
（4） 因相 应的 法律 法规 发 生变动 而应 当对 《基 金合 同》进 行修 改；
（5） 《基 金合 同》 的修 改 对基金 份额 持有 人利 益无 实质性 不利 影响 或修 改不 涉及 《基
金合同 》当 事人 权利 义务 关系发 生变 化；
（6）除 按照法 律法规 和《 基金合同 》规 定应当 召开 基金份额 持有 人大会 的以 外的其 他
情形。
2 、关于 《基金 合同》 变更 的基金份 额持 有人大 会决 议经中国 证监 会核准 生效 后方可 执
行，自 《基 金合 同》 变更 生效之 日起 在至 少一 家指 定媒体 公告 。
（二）《基金合同》 的终 止
有下列 情形 之一 的， 《基 金 合同》 应当 终止 ：
1 、基 金份 额持 有人 大会 决 定终止 的；
2 、基 金管 理人 、基 金托 管 人职责 终止 ，在 6 个月 内 没有新 基金 管理 人、 新基 金托管 人
承接的 ；
3 、 《基 金合 同》 约定 的其 他情形 ；
4、相 关法 律法 规和 中国 证 监会规 定的 其他 情况 。
（三）基金财产的清 算
1 、 基 金财 产清算 小组 ： 自 出现 《 基金 合同 》 终 止事 由之日 起 30 个 工作 日内 成 立清算 小
组，基 金管 理人 组织 基金 财产清 算小 组并 在中 国证 监会的 监督 下进 行基 金清 算。
2 、基金 财产清 算小组 组成 ：基金财 产清 算小组 成员 由基金管 理人 、基金 托管 人、具 有
从事证 券相 关业 务资 格的 注册会 计师 、 律 师以 及中 国证监 会指 定的 人员 组 成 。 基金 财产 清算基金合同
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小组可 以聘 用必 要的 工作 人员。
3 、基金 财产清 算小组 职责 ：基金财 产清 算小组 负责 基金财产 的保 管、清 理、 估价、 变
现和分 配。 基金 财产 清算 小组可 以依 法进 行必 要的 民事活 动。
4 、基 金财 产清 算程 序：
（1） 《 基金 合同 》终 止后 ，由基 金财 产清 算小 组统 一接管 基金 ；
（2） 对基 金财 产和 债权 债 务进行 清理 和确 认；
（3） 对基 金财 产进 行估 值 和变现 ；
（4） 制作 清算 报告 ；
（5）聘 请会计 师事务 所对 清算报告 进行 外部审 计， 聘请律师 事务 所对清 算报 告出具 法
律意见 书；
（6） 将清 算报 告报 中国 证 监会备 案并 公告 。
（7） 对基 金剩 余财 产 进 行 分配。
5、基 金财 产清 算的 期限 为 6 个 月。
八、争议解决方式
各方当 事人 同意， 因 《基 金合同 》 而产 生的 或与 《 基金合 同》 有 关的 一切 争 议， 如经 友
好协商 未能 解决 的 ， 应 提交 中国国 际经 济贸 易仲 裁委 员会根 据该 会当 时有 效的 仲裁规 则进 行
仲裁 ， 仲 裁地 点为北 京 ， 仲裁裁 决是 终局 性的 并对 各方当 事人 具有 约束 力， 仲裁费 由败 诉方
承担。
《基金 合同 》受 中国 法律 管辖。
九、基金合同存放地 和投 资者取得合同的方式
《基金 合同 》 可 印制 成册 ， 供投 资者 在基 金管 理人 、 基金 托管 人、 基金 代销 机构的 办公
场所和 营业 场所 查阅 ； 投 资者也 可按 工本 费购 买 《 基金合 同 》 复制 件或 复印 件， 但 内容 应以
《基金 合同 》正 本为 准。 基金合同
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25. 合 同 当 事 人 盖 章及 法 定 代 表 人 签字 、 签 约 地 、 签订 日
