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鹏华动力(160610)

鹏华动力:基金合同(修订后)

鹏华动力增长混合型 
证券投资基金(LOF )基金合同 
基金管理人:鹏华基金管理有限公司 
基金托管人:中国农业银行 
二零一八年三月(修订)基金合同
3-1
目


录 一、前言................................................................................................................................... 2 二、释义................................................................................................................................... 3 三、基金的基本情况............................................................................................................... 7 四、基金份额的发售............................................................................................................... 8 五、基金备案........................................................................................................................... 10 六、基金份额的上市交易、申购与赎回............................................................................... 11 七、基金合同当事人及权利义务........................................................................................... 22 八、基金份额持有人大会....................................................................................................... 29 九、基金管理人、基金托管人的更换条件和程序............................................................... 35 十、基金的托管....................................................................................................................... 37 十一、基金份额的登记........................................................................................................... 38 十二、基金的投资................................................................................................................... 39 十三、基金的财产................................................................................................................... 47 十四、基金资产的估值........................................................................................................... 48 十五、基金的费用与税收....................................................................................................... 55 十六、基金的收益与分配....................................................................................................... 56 十七、基金的会计和审计....................................................................................................... 58 十八、基金的信息披露........................................................................................................... 58 十九、基金合同的变更、终止与基金财产的清算............................................................... 63 二十、违约责任....................................................................................................................... 66 二十一、争议的处理............................................................................................................... 67 二十二、基金合同的效力....................................................................................................... 67 二十三、其他事项................................................................................................................... 67 基金合同 3-2 一、前言 (一)订立本基金合同的目的、依据和原则 1、订立本基金合同的目的是保护投资人合法权益,明确基金合同当事人的权利义务, 规范基金运作。 2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金 法》”)、《证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售管 理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信 息披露办法》”)、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流动 性规定》”)和其他有关法律法规。 3、订立本基金合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护投资人合法权益。 (二)基金合同是规定基金合同当事人之间权利义务关系的基本法律文件,其他与基金 相关的涉及基金合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述,如与基金合同不一致或 有冲突,均以基金合同为准。基金合同当事人按照《基金法》 、基金合同及其他有关规定享 有权利、承担义务。 基金管理人和基金托管人自本基金合同生效之日起成为本基金合同的当事人。基金投 资人自依本基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持 有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受。 (三)鹏华动力增长混合型证券投资基金(LOF)由基金管理人依照《基金法》 、基金合 同及其他有关规定募集,并经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)核准。 中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断 或保证,也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守,诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保 证投资于本基金一定盈利,也不保证最低收益。 (四)基金管理人、基金托管人在本基金合同之外披露涉及本基金的信息,其内容涉及 界定基金合同当事人之间权利义务关系的,如与基金合同不一致或有冲突,以基金合同为 准。 基金合同 3-3 二、释义 在本基金合同中,除非文意另有所指,下列词语或简称具有如下含义: 1、基金或本基金:指鹏华动力增长混合型证券投资基金(LOF) 2、基金管理人或本基金管理人:指鹏华基金管理有限公司 3、基金托管人或本基金托管人:指中国农业银行 4、基金合同或本基金合同:指《鹏华动力增长混合型证券投资基金(LOF)基金合同》 及对本基金合同的任何有效修订和补充 5、托管协议:指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《鹏华动力增长混合型证券 投资基金(LOF)托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充 6、招募说明书:指《鹏华动力增长混合型证券投资基金(LOF)招募说明书 》,招募 说明书是基金向社会公开发售时对基金情况进行说明的法律文件, 自基金合同生效之日起, 每 6 个月更新 1 次, 并于每 6 个月结束之日后的 45 日内公告, 更新内容截至每 6 个月的最 后 1 日 7、基金份额发售公告: 指《鹏华动力增长混合型证券投资基金(LOF)份额发售公告》 8、法律法规:指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、司法解释、行政规章以 及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 9、《基金法》:指 2003 年10 月28 日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会 议通过, 自 2004 年6 月1 日起实施的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其 不时作出的修订 10、《销售办法》:指中国证监会 2004 年 6 月25 日颁布、同年 7 月1 日实施的《证券 投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时作出的修订 11、《信息披露办法》:指中国证监会 2004 年6 月8 日颁布、同年 7 月1 日实施的《证 券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时作出的修订 12、《运作办法》 :指中国证监会 2004 年 6 月29 日颁布、同年 7 月1 日实施的《证券 投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时作出的修订 13、《流动性规定》:指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日实施的《公开 募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订基金合同 3-4 15、银行业监督管理机构:指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会











16、基金合同当事人:指受基金合同约束,根据基金合同享有权利并承担义务的法 23、销售机构:指直销机构和代销机构 24、直销机构:指鹏华基金管理有限公司 25、代销机构:指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件,取得基金代销业 务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议,代为办理基金销售业务的机构 26、基金销售网点:指直销机构的直销中心及代销机构的代销网点











27、注册登记业务:指基金登记、存管、过户、清算和结算业务,具体内容包括投 资人基金账户的建立和管理、基金份额注册登记、基金销售业务的确认、清算和结算、 代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等 28、注册登记机构:指办理注册登记业务的机构。基金的注册登记机构为鹏华基金管 理有限公司或接受鹏华基金管理有限公司委托代为办理注册登记业务的机构。本基金的注 册登记机构为中国证券登记结算有限责任公司 律主体,包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 17、个人投资者:指年满 18 周岁,合法持有现时有效的中华人民共和国居民身份证、 军人证件等有效身份证件的中国公民,以及依据有关法律法规规定或中国证监会批准可投 资于证券投资基金的其他自然人 18、机构投资者:指依法可以投资开放式证券投资基金的、在中华人民共和国境内合 法注册登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或 其他组织 19、合格境外机构投资者:指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办 法》规定的条件,经中国证监会批准投资于中国证券市场,并取得国家外汇管理局额度批 准的中国境外基金管理机构、保险公司、证券公司以及其他资产管理机构 20、投资人:指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国 证监会允许购买证券投资基金的其他投资者的合称 21、基金份额持有人:指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人











22、基金销售业务:指基金的认购、申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期 定额投资等业务 14、中国证监会:指中国证券监督管理委员会 基金合同 3-5 29、基金账户:指注册登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管 理的基金份额余额及其变动情况的账户 30、基金交易账户:指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构买卖 鹏华动力增长混合型基金(LOF)基金份额的变动及结余情况的账户 31、基金合同生效日:指基金募集达到法律规定及基金合同规定的条件,基金管理 人向中国证监会办理基金备案手续并经证监会书面确认的日期 32、基金合同终止日:指基金合同规定的基金合同终止事由出现后,基金财产清算 完毕,中国证监会对清算结果核准并予以公告的日期 33、基金募集期限:指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间,最长不得 超过 3 个月 34、存续期:指基金合同生效至终止之间的不定期期限 35、工作日:指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 36、T 日:指销售机构确认的投资人有效申请工作日 37、T+n 日:指自 T 日起第 n 个工作日(不包含 T 日) 38、开放日:指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 39、交易时间:指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段,具体时间见基金 份额发售公告 40、业务规则:指《鹏华基金管理有限公司开放式基金业务规则》 ,是规范基金管理人 所管理的开放式证券投资基金注册登记运作等方面的业务规则,由基金管理人和投资人共 同遵守 41、认购:指在基金募集期间,投资人通过场内或场外申请购买基金份额的行为 42、申购:指基金合同生效后,投资人根据基金合同和招募说明书的规定通过场内 或场外申请购买基金份额的行为 43、赎回:指基金合同生效后,基金份额持有人按基金合同规定的条件通过场内或场 外要求基金管理人购回基金份额的行为 44、销售场所:指场外销售场所和场内交易场所,分别简称场外和场内 45、场外:指通过深圳证券交易所外的销售机构办理基金份额认购、申购和赎回的场 所基金合同 46、场内:指通过深圳证券交易所内具有相应业务资格的会员单位利用交易所开放 式基金交易系统办理基金份额认购、申购、赎回和上市交易的场所 47、发售:指通过场外认购和通过场内认购 48、场外认购:指基金募集期内投资者通过场外销售机构申请购买本基金份额的行为 49、场内认购:指基金募集期内投资者通过场内具有相应业务资格的会员单位申请购 买本基金份额的行为 50、场内申购:指投资人通过具备办理证券交易所场内申购业务资格的会员单位和 交易所开放式基金交易系统,申请购买本基金份额的行为 51、场内赎回:指投资人通过具备办理证券交易所场内赎回业务资格的会员单位和 交易所开放式基金交易系统,申请卖出本基金份额的行为 52、注册登记系统:指中国证券登记结算有限责任公司开放式基金登记结算系统 53、证券登记结算系统:指中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司证券登记结算 系统 54、日常交易:指场外申购和赎回、转换等场外基金交易,以及场内申购和赎回及上 市交易等场内基金交易 55、上市交易:指基金合同生效后投资者通过场内会员单位以集中竞价的方式买卖基 金份额的行为





56、系统内转托管:指基金份额持有人将持有的基金份额在注册登记系统内不同销售 机构(网点)之间或证券登记结算系统内不同会员单位(席位)之间进行转托管的行为 57、跨系统转登记:指基金份额持有人将持有的基金份额在注册登记系统和证券登记 结算系统间进行转登记的行为 58、基金转换:指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效的公告在本 基金份额与基金管理人管理的其他开放式基金份额间的转换行为 59、巨额赎回:本基金单个开放日,基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转 换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余 额)超过上一日基金总份额的 10%时


60、元:指人民币元 61、流动性受限资产:指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价 格予以变现的资产,包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行定期存款(含 协议约定有条件提前支取的银行存款)、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、 资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等基金合同 3-7 65、基金资产净值:指基金资产总值减去基金负债后的价值 66、基金份额净值:指基金份额的资产净值 67、基金资产估值:指计算评估基金资产和负债的价值,以确定基金资产净值和基金 份额净值的过程 68、指定媒体:指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒 体 69、不可抗力:指本基金合同当事人无法预见、无法抗拒、无法避免且在本基金合 同由基金管理人、基金托管人签署之日后发生的,使本基金合同当事人无法全部或部分履 行本基金合同的任何事件,包括但不限于洪水、地震及其他自然灾害、战争、骚乱、火 灾、政府征用、没收、法律法规变化、突发停电或其他突发事件、证券交易所非正常暂停 或停止交易等情形 三、基金的基本情况 (一)基金的名称 鹏华动力增长混合型证券投资基金(LOF) (二)基金的类别 混合基金 (三)基金的运作方式 上市契约型开放式 (四)基金的投资目标 精选具有高成长性和持续盈利增长潜力的上市公司中价值相对低估的股票,进行积极 主动的投资管理,在有效控制投资风险的前提下,为基金份额持有人谋求长期、稳定的资 本增值。 (五)基金的最低募集份额总额





62、摆动定价机制:指当开放式基金遭遇大额申购赎回时,通过调整基金份额净值 的方式,将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者,从而减 少对存量基金份额持有人利益的不利影响,确保投资者的合法权益不受损害并得到公平 对待





63、基金收益:指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款 利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约 64、基金资产总值:指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款 及其他资产的价值总和基金合同 3-8 基金募集份额总额不少于 2 亿份,基金募集金额不少于 2 亿元人民币。 (六)基金份额面值和认购费用 基金份额面值为人民币 1.00 元。 本基金的认购费率最高不超过 1.2%,具体费率情况由基金管理人决定,并在招募说明 书中列示。 (七)基金存续期限 不定期 四、基金份额的发售 (一)基金份额的发售时间、发售方式、发售对象 1、发售时间 自基金份额发售之日起至基金合同生效之日,但最长不得超过 3 个月,具体发售时间 见发售公告。 2、发售方式 本基金通过场内、场外两种方式公开发售。 场内发售是指本基金募集期结束前获得基金代销资格的证券公司通过场内代理发售基 金份额的行为 (具体名单见本基金份额发售公告或相关业务公告) 。 尚未取得基金代销资格, 但属于深交所会员的其他机构,可在本基金上市后,代理投资者通过深交所交易系统参与 本基金的买卖。 场外发售是指通过基金销售网点(包括基金管理人的直销中心及代销机构的代销网点, 具体名单见基金份额发售公告)通过场外公开发售基金份额的行为。除法律法规另有规定 外,任何与基金份额发售有关的当事人不得预留和提前发售基金份额。 3、发售对象 中华人民共和国境内的个人投资者和机构投资者(法律法规及其他有关规定禁止投资 证券投资基金者除外)、合格境外机构投资者,以及法律法规或中国证监会允许购买证券投 资基金的其他投资者。 (二)基金份额的场内、场外认购基金合同 3-9 1、基金份额的场内认购 本基金份额的场内认购采用份额认购方法,投资者认购基金份额采用全额缴款的认购 方式。 场内销售机构可按照基金招募说明书中约定的场外认购的认购费率设定投资者场内认 购的发售费率,具体费率详见招募说明书的约定。 认购金额和利息折算的份额计算公式如下: 认购金额=挂牌价格×(1+发售费率)×认购份额


发售费用=挂牌价格×认购份额×发售费率


净认购金额=挂牌价格×认购份额 利息折算的份额=利息/挂牌价格 认购金额按四舍五入方法,保留到小数点后两位。 认购款项在基金募集期产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有。利息折 算的份额保留至整数位(最小单位为 1 份) ,余额计入基金财产。 2、基金份额的场外认购 (1)认购费用 本基金以认购金额为基数采用比例费率计算认购费用。 基金认购费用不列入基金财产, 主要用于基金的市场推广、销售等各项费用。 (2)认购期利息的处理方式 认购款项在基金合同生效前产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有,其 中利息及利息折算的基金份额以注册登记机构的记录为准。 (3)基金认购份额的计算 净认购金额=认购金额/(1+认购费率) 认购费用=认购金额-净认购金额 认购份额=(净认购金额+认购金额利息)/基金份额面值 (4)份额余额的处理方式 认购的有效份额的计算保留到小数点后 2 位,小数点 2 位以后的部分四舍五入,由此 误差产生的收益或损失由基金财产承担。 销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功,认购申请成功受理的确认以基基金合同 3-10 金合同生效后注册登记机构的确认结果为准。 (三)基金份额认购金额的限制 1、投资人认购前,需按销售机构规定的方式全额缴款,否则将退回无效款项,该款项 产生的利息等损失由投资人自行承担。 2、投资人在募集期内可以多次认购基金份额,但已申请的认购不允许撤销。 3、基金管理人可以对每个账户的单笔最低认购金额进行限制,具体限制请参看招募说 明书。 4、基金管理人可以对认购期间的单个投资人的累计认购规模进行限制,具体限制和处 理方法请参看招募说明书。 五、基金备案 (一)基金备案的条件 1、本基金自基金份额发售之日起 3个月内,在基金募集份额总额不少于 2 亿份,基金 募集金额不少于 2 亿元人民币,并且基金份额持有人的人数不少于 200 人的条件下,募集 期间达到基金合同的备案条件, 基金管理人应当自基金募集结束之日起 10 日内聘请法定验 资机构验资,自收到验资报告之日起 10 日内,向中国证监会提交验资报告,办理基金备案 手续。自中国证监会书面确认之日起,基金备案手续办理完毕,基金合同生效。 2、基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日对基金合同生效事宜予以公告。 3、本基金合同生效前,投资人的认购款项只能存入专用账户,任何人不得动用。认购 资金在募集期形成的利息在本基金合同生效后折成投资人认购的基金份额, 归投资人所有。 利息转份额的具体数额以注册登记机构的记录为准。 (二)基金募集失败 1、基金募集期届满,未达到基金合同的生效条件,或基金募集期内发生不可抗力使基 金合同无法生效,则基金募集失败。 2、 如基金募集失败, 基金管理人应以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用, 在基金募集期限届满后 30 日内返还投资人已缴纳的认购款项,并加计银行同期存款利息。 (三)基金存续期内的基金份额持有人数量和资金数额基金合同 3-11 基金合同生效后的存续期内,基金份额持有人数量不满 200 人或者基金资产净值低于 5000 万元,基金管理人应当及时报告中国证监会;基金份额持有人数量连续 20 个工作日 达不到 200人,或连续 20 个工作日基金资产净值低于人民币 5000 万元,基金管理人应当 及时向中国证监会报告,说明出现上述情况的原因并提出解决方案。 六、基金份额的上市交易、申购与赎回 (一)基金份额的上市交易 基金合同生效后,基金管理人可以根据有关规定,申请本基金的基金份额上市交易。 1、上市交易的地点


深圳证券交易所。 2、上市交易的时间


本基金合同生效后三个月内开始在深圳证券交易所上市交易。 在确定上市交易的时间后,基金管理人最迟在上市前 3 个工作日在至少一种指定报刊 和网站上刊登公告。 3、上市交易的规则


(1)本基金上市首日的开盘参考价为前一交易日基金份额净值; (2)本基金实行价格涨跌幅限制,涨跌幅比例为 10%,自上市首日起实行; (3)本基金买入申报数量为 100 份或其整数倍; (4)本基金申报价格最小变动单位为 0.001 元人民币; (5)本基金上市交易遵循《深圳证券交易所交易规则》及其他有关规定。 4、上市交易的费用


本基金上市交易的费用比照封闭式基金的有关规定办理。 5、上市交易的行情揭示


本基金在深圳证券交易所挂牌交易,交易行情通过行情发布系统揭示。行情发布系统 同时揭示基金前一交易日的基金份额净值。 6、上市交易的停复牌、暂停上市、恢复上市 本基金的停复牌、暂停上市、恢复上市按照深圳证券交易所的相关规定执行。基金合同 3-12 7、终止上市的情形和处理方式 发生下列情况之一时,本基金应终止上市交易: (1)自暂停上市之日起半年内未能消除暂停上市原因的; (2)基金合同终止; (3)基金份额持有人大会决定终止上市; (4)深圳证券交易所认为须终止上市的其他情况。 发生上述终止上市情形时,由证券交易所终止其上市交易,基金管理人报经中国证监会 备案后终止本基金的上市,并在至少一种指定报刊和网站上刊登终止上市公告。 8、相关法律法规、中国证监会及深圳证券交易所对基金上市交易的规则等相关规定内 容进行调整的,本基金合同相应予以修改,并按照新规定执行,且此项修改无须召开基金 份额持有人大会。 (二)基金份额的场内申购和赎回 1、申购与赎回的场所 具有基金代销业务资格且符合深圳证券交易所风险控制要求的深圳证券交易所会员单 位(具体名单见本基金相关业务公告) 。 2、申购与赎回的账户 投资者通过场内申购、赎回应使用中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司开立的 人民币普通股票账户或证券投资基金账户(账户开立的具体事项详见本基金份额发售公 告) 。 3、申购与赎回办理的开放日及开放时间 (1)开放日及开放时间 本基金的场内申购赎回开放日为深圳证券交易所的工作日。业务办理时间为深圳证券 交易所交易时间。基金管理人根据法律法规或本基金合同的规定公告暂停申购或赎回时除 外。 (2)申购与赎回的开始时间 基金管理人自基金合同生效之日起不超过 90 天开始办理申购, 具体业务办理时间在本 基金开始办理申购业务的相关公告中规定。 基金管理人自基金合同生效之日起不超过 90 天开始办理赎回, 具体业务办理时间在本基金合同 3-13 基金开始办理赎回业务的相关公告中规定。 在确定申购开始与赎回开始时间后,由基金管理人最迟于开始日前 3 个工作日在至少 一种指定媒体上公告。 基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回。投 资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回申请的,其基金份额申购、赎回价 格为下次办理基金份额申购、赎回时间所在开放日的价格。 4、申购与赎回的原则 (1) “未知价”原则,即基金的申购与赎回价格以受理申请当日收市后计算的基金份额 净值为基准进行计算; (2)基金采用金额申购和份额赎回的方式,即申购以金额申请,赎回以份额申请。申 购和赎回申报单位以深圳证券交易所的规定为准; (3)当日的申购与赎回申请可以在当日交易结束时间前撤销,在当日的交易时间结束 后不得撤销。 5、申购和赎回的程序 (1)申购和赎回的申请方式 基金投资人需遵循深圳证券交所场内申购赎回相关业务规则,在开放日的业务办理时 间内提出申购或赎回的申请。 投资者在申购本基金时须按业务办理单位规定的方式备足申购资金。 投资者在提交赎回申请时,应确保账户内有足够基金份额余额,否则赎回申请无效。 (2)申购和赎回申请的确认 基金注册登记机构以交易时间结束前收到申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请 日(T 日),并在 T+1 日内对该交易的有效性进行确认。通常情况下,T 日提交的有效申请, 投资人可在 T+2 日到场内申购、赎回业务办理单位或以其规定的其他方式查询申购、赎回 申请的确认情况。 (3)申购和赎回的款项支付 申购采用全额缴款方式,若资金在规定时间内未全额到账则申购不成功。若申购不成 功或无效,申购款项本金将退回投资者账户,由此产生的利息等损失由投资者自行承担。








投资者赎回申请成功后,基金托管人按有关规定将在 T+7 日(包括该日)内支付赎回基金合同 款项。在发生巨额赎回的情况下,当日未获受理的赎回申请将自动撤销。 6、申购和赎回的数额限制








(1)基金管理人可以规定投资人单个基金账户单笔申购的最低金额以及单笔赎回的最 低份额,具体规定请参见招募说明书。








(2)基金管理人可以规定投资人单个交易账户最低基金份额余额,具体规定请参见 招募说明书。 (3)当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时,基金管 理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、 暂停基金申购等措施,切实保护存量基金份额持有人的合法权益,具体请参见相关公告。 (4)基金管理人、深圳交易所或中国证券登记结算有限责任公司可根据市场情况,在 不违反相关法律法规规定的前提下,调整上述限制。基金管理人必须在调整前 3 个工作日 至少在一种中国证监会指定的媒体上刊登公告并报中国证监会备案。 7、申购、赎回的价格、费用及其用途 (1)基金申购份额的计算 具体计算公式为, 净申购金额=申购金额/(1+申购费率) 申购费用=申购金额-净申购金额 申购份额=净申购金额/T日基金份额净值 申购份额保留到整数位,计算所得整数位后小数部分的份额对应的资金返还至投资者 资金账户(返还资金的计算公式及方法请参见招募说明书) 。 (2)基金赎回金额的计算 具体计算公式为: 赎回总金额=赎回份额×T 日基金份额净值 赎回费用=赎回总金额×赎回费率 净赎回金额=赎回总金额-赎回费用 赎回总金额、净赎回金额按四舍五入的原则保留到小数点后两位,由此误差产生的收 益或损失由基金财产承担。 (3)T 日的基金份额净值在当天收市后计算,并在 T+1 日内公告。遇特殊情况,基金 份额净值可以适当延迟计算或公告,并报中国证监会备案。 (4)基金份额净值的计算公式 基金份额净值=计算日基金资产净值/计算日发行在外的基金份额总数 (5)本基金的申购费用由基金申购人承担,不列入基金资产,主要用于本基金的市场 推广、销售、注册登记等各项费用。 (6)投资人可将其持有的全部或部分基金份额赎回。赎回费用由赎回基金份额的基金 份额持有人承担,本基金对持续持有期少于7日的投资者收取的赎回费全额归入基金财 产,其他情况赎回费总额的25%归基金财产,75%用于支付注册登记费和其他必要的手续 费。 (7)本基金申购费率最高不超过申购金额的 1.5%,对持续持有期少于7日的投资者 收取不低于1.5%的赎回费,对于持续持有期不少于7日的投资者收取的赎回费率最高不超过 基金份额赎回总金额的 0.5%。 (8)本基金的申购费率、赎回费率和收费方式由基金管理人根据基金合同的规定确定 并在招募说明书中列示。基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式, 无须召开基金份额持有人大会,基金管理人最迟应于新的费率或收费方式实施日的 3 个工 作日前在至少一种中国证监会指定的媒体上公告。 (9)基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制 定基金促销计划,针对以特定交易方式(如网上交易、电话交易等)等进行基金交易的投 资人定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间,按相关监管部门要求履行 必要手续后,基金管理人可以适当调低基金申购费率和基金赎回费率。 (10)当发生大额申购或赎回情形时,基金管理人可以采用摆动定价机制,以确保基金 估值的公平性。具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部门、自律规则的规 定。 8、申购与赎回的登记结算 本基金场内申购和赎回的注册与过户登记业务,按照深圳证券交易所及中国证券登记 结算有限责任公司的有关规定办理。 9、办理本基金份额场内申购、赎回业务应遵守深圳证券交易所及中国证券登记结算有 限责任公司的有关业务规则。若相关法律法规、中国证监会、深圳证券交易所或中国证券 登记结算有限责任公司对场内申购、赎回业务规则有新的规定,将按新规定执行。 10、有关拒绝或暂停基金场内申购和赎回业务的情形及处理方式请参见本基金基金合 同及招募说明书中关于“场外申购、赎回”部分的拒绝或暂停基金申购、赎回业务的相关约 定内容以及深圳证券交易所的有关规定,并据此执行。 (三)基金份额的场外申购和赎回 1、申购和赎回场所 本基金的申购与赎回将通过本基金管理人的直销中心及代销机构的代销网点进行。具 体的销售网点将由基金管理人在招募说明书、基金份额发售公告或其他公告中列明。基金基金合同 3-16 管理人可根据情况变更或增减代销机构,并予以公告。条件成熟时,投资者可通过基金管 理人或其指定的代销机构以电话、传真或网上等形式进行申购与赎回,具体办法另行公告。 2、申购和赎回的开放日及时间 (1)开放日及开放时间 投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回,具体办理时间为上海证券交易所、深圳 证券交易所的正常交易日的交易时间。基金管理人根据法律法规或本基金合同的规定公告 暂停申购、赎回时除外。开放日的具体业务办理时间在招募说明书中载明。 基金合同生效后,若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情 况,基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整,但应在实施日前依照 《信息披露办法》的有关规定在中国证监会指定媒体上公告。 (2)申购、赎回开始日及业务办理时间 基金管理人自基金合同生效之日起不超过 90 天开始办理申购, 具体业务办理时间在申 购开始公告中规定。 基金管理人自基金合同生效之日起不超过 90 天开始办理赎回, 具体业务办理时间在赎 回开始公告中规定。 在确定申购开始与赎回开始时间后,由基金管理人最迟于开始日前 3 个工作日在指定 媒体上公告。 基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回。投 资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回申请的,其基金份额申购、赎回价 格为下次办理基金份额申购、赎回时间所在开放日的价格。 3、申购与赎回的原则 (1) “未知价”原则,即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基准 进行计算; (2)“金额申购、份额赎回”原则,即申购以金额申请,赎回以份额申请; (3)赎回遵循“先进先出”原则,即按照投资人申(认)购的先后次序进行顺序赎回; (4)当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销。 基金管理人可根据基金运作的实际情况并在不影响基金份额持有人实质利益的前提下 调整上述原则。基金管理人必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在基金合同 中国证监会指定媒体上公告。 4、申购与赎回的程序 (1)申购和赎回的申请方式 投资人必须根据销售机构规定的程序, 在开放日的交易时间内提出申购或赎回的申请。 投资人在提交申购申请时须按销售机构规定的方式备足申购资金,投资人在提交赎回 申请时须持有足够的基金份额余额,否则所提交的申购、赎回申请无效而不予成交。 (2)申购和赎回申请的确认 基金管理人应以交易时间结束前收到申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请日(T 日),并在 T+1 日内对该交易的有效性进行确认。通常情况下,T 日提交的有效申请,投资 人可在 T+2 日到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。 (3)申购和赎回的款项支付 申购采用全额缴款方式,若申购资金在规定时间内未全额到账则申购不成功。若申购 不成功或无效,基金管理人或基金管理人指定的代销机构将投资人已缴付的申购款项本金 退还给投资人,该退回款项产生的利息等损失由投资人自行承担。 投资人赎回申请成功后,基金管理人将在 T+7日(包括该日)内支付赎回款项。在发生 巨额赎回时,款项的支付办法参照本基金合同有关条款处理。 5、申购和赎回的金额 (1) 基金管理人可以规定投资人首次申购和每次申购的最低金额以及每次赎回的最低 份额,具体规定请参见招募说明书。 (2)基金管理人可以规定投资人每个交易账户的最低基金份额余额,具体规定请参见 招募说明书。 (3)基金管理人可以规定单个投资人累计持有的基金份额上限,具体规定请参见招 募说明书。 (4)当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时,基金管 理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、 暂停基金申购等措施,切实保护存量基金份额持有人的合法权益,具体请参见相关公告。 (5)基金管理人可以根据市场情况,在不违反相关法律法规规定的情况下,调整上述 规定申购金额和赎回份额的数量限制。基金管理人必须在调整前依照《信息披露办法》的 有关规定在中国证监会指定媒体上公告并报中国证监会备案。 6、申购和赎回的价格、费用及其用途 (1)基金申购份额的计算基金合同 本基金以申购金额为基数采用比例费率计算申购费用。本基金的申购金额包括申购费 用和净申购金额。其中, 净申购金额=申购金额/(1+申购费率) 申购费用=申购金额-净申购金额 申购份额=净申购金额/T日基金份额净值 (2)基金赎回金额的计算 本基金以赎回总额为基数采用比例费率计算赎回费用。本基金的赎回金额为赎回总额 扣减赎回费用。其中, 赎回总额=赎回份数×T 日基金份额净值 赎回费用=赎回总额×赎回费率 赎回金额=赎回总额-赎回费用 (3)T 日的基金份额净值在当天收市后计算,并在 T+1 日内公告。遇特殊情况,经 中国证监会同意,可以适当延迟计算或公告。 (4)申购份额余额的处理方式:申购的有效份额为净申购金额除以当日的基金份额净 值,有效份额单位为份。上述计算结果均按四舍五入方法,保留到小数点后两位,由此误 差产生的收益或损失由基金财产承担。 (5)赎回金额的处理方式:赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当日基金份额 净值并扣除相应的费用,赎回金额单位为元。上述计算结果均按四舍五入方法,保留到小 数点后两位,由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。 (6)本基金份额净值的计算,保留到小数点后 3 位,小数点后第 4 位四舍五入,由此 产生的误差在基金财产中列支。 (7)本基金的申购费用应在投资人申购基金份额时收取,不列入基金财产,主要用于 本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。 (8)赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,本基金对持续持有期少于7 日的投资者收取的赎回费全额归入基金财产,其他情况赎回费总额的 25%归基金财 产,75%用于支付注册登记费和其他必要的手续费。 (9)本基金的申购费率最高不超过申购金额的1.5%,对持续持有期少于7日的投资者 收取 不低于1.5%的赎回费,对于持续持有期不少于7日的投资者收取的赎回费率最高不超过 赎回总额的0.5%。本基金的申购费率、 赎回费率和收费方式由基金管理人根据基金合同的 规定确定,并在招募说明书中列示。基金管理人可以在不违反相关法律、法规及中国证监 会强制规定以及不违反基金合同约定的前提下,在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式,无须 召开基金份额持有人大会, 并最迟应于新的费率或收费方式实施日前 3 个工作日前依照 《信 息披露办法》的有关规定在中国证监会指定媒体上公告。 (10)当发生大额申购或赎回情形时,基金管理人可以采用摆动定价机制,以确保基 金估值的公平性。具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部门、自律规则的 规定。 基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基 金促销计划,针对以特定交易方式(如网上交易、电话交易等)等进行基金交易的投资人 定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间,按相关监管部门要求履行必要 手续后,基金管理人可以适当调低基金申购费率和基金赎回费率。 7、拒绝或暂停申购的情形 发生下列情况时,基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请,此时,本基金管 理人管理的其他基金的转入申请按同样的方式处理: (1)不可抗力原因导致基金无法接受投资人的申购申请。 (2)证券交易所交易时间非正常停市,导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。 (3)发生本基金合同规定的暂停基金资产估值情况。 (4 )基金管理人认为接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害其他基金份额持有人 利益时。 (5)基金资产规模过大,使基金管理人无法找到合适的投资品种,或其他可能对基金 业绩产生负面影响,从而损害现有基金份额持有人利益的情形。 (6)基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金份额的 比例达到或者超过50%,或者变相规避50%集中度的情形时。 (7)当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用 估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商确认后,基金管理人 应当暂停接受基金申购申请。 (8)法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。 发生上述(1)、(2)、(3)、(5)、(7)、(8)项暂停申购情形时,基金管理人应当 向中国证监会备案并公告。如果投资人的申购申请被 全部或部分拒绝的,被拒绝的申购款 项将退还给投资人,基金管理人及基金托管人等不承担该退回款项产生的利息等损失。 在 拒绝或暂停申购的情况消除时,基金管理人应及时恢复申购业务的办理,并按规定公告及 报中国证监会备案。 8、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形 发生下列情形时,基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项,此 时,本基金的转出申请将按同样方式处理: (1)不可抗力的原因导致基金管理人不能支付赎回款项。 (2)证券交易所交易时间非正常停市,导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。 (3)发生巨额赎回,根据本基金合同的规定,可以暂停接受赎回申请的情况。(4)发生本基金合同规定的暂停基金资产估值情况。 (5)当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估 值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商确认后,基金管 理人应当延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请。 (6)法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。 发生上述情形时,基金管理人应向中国证监会备案并公告,已接受的赎回申请,基金 管理人应按时足额支付;如暂时不能足额支付,可支付部分按单个账户申请量占申请总量 的比例分配给赎回申请人, 未支付部分可延期支付, 但不得超过正常支付时间 20 个工作日。 投资人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销。在暂停赎回的情况消 除时,基金管理人应及时恢复赎回业务的办理。 9、巨额赎回的情形及处理方式 (1)巨额赎回的认定 若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转 出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过 前一日的基金总份额的 10%,即认为是发生了巨额赎回。 (2)巨额赎回的处理方式 当基金出现巨额赎回时,基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定全额赎回 或部分顺延赎回。 (a)全额赎回:当基金管理人认为有能力支付投资人的赎回申请时,按正常赎回程序 执行。 (b)部分顺延赎回:当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认为支付投资 人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时,基金管理人在当 日接受赎回比例不低于上一日基金总份额的 10%的前提下,对其余赎回申请延期办理。对 于当日的赎回申请,应当按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比例,确定当日受理的 赎回份额;投资人未能赎回部分,投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。 选择延期赎回的,将自动转入下一个开放日继续赎回,直到全部赎回为止;选择取消赎回 的,当日未获赎回的部分申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理, 无优先权并以该开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额,以此类推,直到全部赎回为 止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择,投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理。 (c)若基金发生巨额赎回,在当日存在单个基金份额持有人超过上一开放日基金总份额 10%以上的赎回申请(“大额赎回申请人”)的情形下,基金管理人可以延期办理赎回申请。对 其他赎回申请人(“小额赎回申请人”)和大额赎回申请人10%以内的赎回申请在当日根据前 述“(a)全额赎回”或“(b)部分顺延赎回”的约定方式办理,在仍可接受赎回申请的范围 内对大额赎回申请人超过10%的赎回申请按比例确认。对当日未予确认的赎回申请进行延期办 理。对于未能赎回部分,基金份额持有人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选 择取消赎回的,当日未获受理的部分赎回申请将被撤销;选择延期赎回的,当日未获受理的赎3-21 回申请将与下一开放日赎回申请一并处理,无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基 础计算赎回金额,以此类推。如基金份额持有人在提交赎回申请时未作明确选择,基金份 额持有人未能赎回部分作自动延期赎回处理。 (d)暂停赎回:连续 2 日以上(含本数)发生巨额赎回,如基金管理人认为有必要,可 暂停接受基金的赎回申请;已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项,但不得超过正常 支付时间 20 个工作日,并应当在指定媒体上进行公告。 (3)巨额赎回的公告 当发生巨额赎回并顺延赎回时,基金管理人应立即向中国证监会备案,并在 2 日内通 过指定媒体、基金管理人的公司网站或销售机构的网点刊登公告,说明有关处理方法。 10、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告 (1)发生上述暂停申购或赎回情况的,基金管理人当日应立即向中国证监会备案,并 在规定期限内在至少一种指定媒体上刊登暂停公告。 (2)如发生暂停的时间为 1 日, 第 2个工作日基金管理人应在至少一种指定媒体上刊 登基金重新开放申购或赎回公告,并公布最近 1 个开放日的基金份额净值。 (3) 如发生暂停的时间超过 1 日但少于 2 周, 暂停结束, 基金重新开放申购或赎回时, 基金管理人应提前 2 日在至少一种指定媒体上刊登基金重新开放申购或赎回公告,并公告 最近 1 个开放日的基金份额净值。 (4)如发生暂停的时间超过 2 周,暂停期间,基金管理人应每 2 周至少刊登暂停公告 1 次。暂停结束,基金重新开放申购或赎回时,基金管理人应提前 2 日在至少一种指定媒体 上连续刊登基金重新开放申购或赎回公告,并公告最近 1 个开放日的基金份额净值。 (四)基金转换 基金管理人可以根据相关法律法规以及本基金合同、招募说明书的规定决定开办本基 金与基金管理人管理的其他开放式基金之间的转换业务, 基金转换可以收取一定的转换费, 相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及本基金合同、招募说明书的规定制定并在 相关业务公告中列示,并提前告知基金托管人与相关机构。 场内暂时未开通基金转换业务,若届时开通的,本基金管理人将及时公告。 (五)基金的非交易过户 指基金注册登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行而产生的非交易过户。无论在上 述何种情况下,接受划转的主体必须是合格的个人投资者或机构投资者。 继承是指基金份额持有人死亡,其持有的基金份额由其合法的继承人继承;捐赠指受 理基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体;司法强 制执行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他 自然人、法人或其他组织。办理非交易过户必须提供基金注册登记机构要求提供的相关资基金合同 3-22 料,对于符合条件的非交易过户申请自申请受理日起 2 个月内办理,并按基金注册登记机 构规定的标准收费。 (六)基金份额的登记、系统内转托管和跨系统转托管 1、基金份额的登记


(1)本基金的份额采用分系统登记的原则。场外认购或申购买入的基金份额登记在注 册登记系统持有人开放式基金账户下;场内认购、申购或上市交易买入的基金份额登记在 证券登记结算系统持有人证券账户下。 (2)登记在证券登记结算系统中的基金份额既可以在深圳证券交易所上市交易,也可 以直接申请场内赎回。 (3)登记在注册登记系统中的基金份额可申请场外赎回。 2、系统内转托管


(1)系统内转托管是指持有人将持有的基金份额在注册登记系统内不同销售机构(网 点)之间或证券登记结算系统内不同会员单位(席位)之间进行转托管的行为。 (2) 基金份额登记在注册登记系统的基金份额持有人在变更办理基金赎回业务的销售 机构(网点)时,可办理已持有基金份额的系统内转托管。 (3) 基金份额登记在证券登记结算系统的基金份额持有人在变更办理上市交易或场内 赎回的会员单位(席位)时,可办理已持有基金份额的系统内转托管。 3、跨系统转登记


(1) 跨系统转登记是指持有人将持有的基金份额在注册登记系统和证券登记结算系统 之间进行转登记的行为。 (2) 本基金跨系统转登记的具体业务按照中国证券登记结算有限责任公司的相关规定 办理。 七、基金合同当事人及权利义务 (一)基金管理人 名称:鹏华基金管理有限公司 住所:深圳市福田区福华三路与益田路交汇处深圳国际商会中心 43 层基金合同 3-23 办公地址:深圳市福田区福华三路与益田路交汇处深圳国际商会中心 43 层 邮政编码:518048 法定代表人:孙枫 成立时间:1998 年 12 月 22 日 批准设立机关:中国证监会 批准设立文号:中国证监会证监基字[1998]31 号文 组织形式:有限责任公司 注册资本:1.5 亿元人民币 存续期间:持续经营 (二)基金托管人 名称:中国农业银行 住所:北京市海淀区复兴路甲 23 号


恢复时间:1979 年2 月23 日


批准设立机关和批准设立文号:国发(1979)056 号


组织形式:国有独资


注册资本:1338.65 亿元人民币


法定代表人:杨明生


办公地址:北京市海淀区复兴路甲 23 号


电话:010-68424199 传真:010-68424181


联系人:李芳菲


经营范围:主营人民币存款、贷款、结算、贴现业务;汇兑、旅行支票、信用卡业务; 代理收付和资产保管业务;经济担保和信用见证业务;经济咨询业务;外汇有价证券;贸 易、非贸易结算;外币兑换;出口信贷等 存续期间:持续经营 (三)基金份额持有人 投资人自依基金合同、招募说明书取得基金份额即成为基金份额持有人和基金合同当 事人,直至其不再持有本基金的基金份额,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合 同的完全承认和接受。基金份额持有人作为基金合同当事人并不以在基金合同上书面签章基金合同 3-24 或签字为必要条件。 (四)基金管理人的权利 根据《基金法》及其他有关法律法规,基金管理人的权利包括但不限于: 1、自本基金合同生效之日起,依照有关法律法规和本基金合同的规定独立运用基金财 产; 2、依照基金合同获得基金认购和申购费用、基金赎回手续费用和管理费以及法律法规 规定或监管部门批准的其他收入; 3、发售基金份额; 4、依照有关规定行使因基金财产投资于证券所产生的权利; 5、在符合有关法律法规的前提下,制订和调整有关基金认购、申购、赎回、转换、非 交易过户、转托管等业务的规则; 6、根据本基金合同及有关规定监督基金托管人,对于基金托管人违反了本基金合同或 有关法律法规规定的行为,对基金资产、其他当事人的利益造成重大损失的情形,应及时 呈报中国证监会和银行业监督管理机构,并采取必要措施保护基金及相关当事人的利益; 7、在基金合同约定的范围内,拒绝或暂停受理申购和赎回申请; 8、在法律法规允许的前提下,为基金的利益依法为基金进行融资; 9、选择、更换注册登记机构,并对注册登记机构的代理行为进行必要的监督和检查; 10、选择、更换销售代理机构,并依据销售代理协议和有关法律法规,对其行为进行 必要的监督和检查; 11、选择、更换律师、审计师、证券经纪商或其他为基金提供服务的外部机构; 12、在基金托管人更换时,提名新的基金托管人; 13、依法召集基金份额持有人大会; 14、法律法规和基金合同规定的其他权利。 (五)基金管理人的义务 根据《基金法》及其他有关法律法规,基金管理人的义务包括但不限于: 1、依法募集基金,办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜; 2、办理基金备案手续;



















































































基金合同 3-25 3、自基金合同生效之日起,以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产; 4、配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策,以专业化的经营方式管 理和运作基金财产; 5、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,保证所管理的 基金财产和管理人的财产相互独立,对所管理的不同基金分别管理,分别记账,进行证券 投资; 6、除依据《基金法》 、基金合同及其他有关规定外,不得为自己及任何第三人谋取利 益,不得委托第三人运作基金财产; 7、依法接受基金托管人的监督; 8、计算并公告基金资产净值,确定基金份额申购、赎回价格; 9、采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合基金 合同等法律文件的规定; 10、按规定受理申购和赎回申请,及时、足额支付赎回款项; 11、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告; 12、编制中期和年度基金报告; 13、严格按照《基金法》 、基金合同及其他有关规定,履行信息披露及报告义务; 14、保守基金商业秘密,不得泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》 、基金合 同及其他有关规定另有规定外,在基金信息公开披露前应予保密,不得向他人泄露; 15、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配收益; 16、依据《基金法》 、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托 管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会; 17、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料; 18、以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行 为; 19、组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配; 20、因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益,应当承担 赔偿责任,其赔偿责任不因其退任而免除; 21、基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时,应为基金份额持有人利益向基金



















































































基金合同 3-26 托管人追偿; 22、按规定向基金托管人提供基金份额持有人名册资料; 23、面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会并通知基金 托管人; 24、执行生效的基金份额持有人大会的决定; 25、不从事任何有损基金及其他基金当事人利益的活动; 26、依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利,为基金的利益行使因基 金财产投资于证券所产生的权利,不谋求对上市公司的控股和直接管理; 27、法律法规、国务院证券监督管理机构和基金合同规定的其他义务。 (六)基金托管人的权利 根据《基金法》及其他有关法律法规,基金托管人的权利包括但不限于: 1、 依基金合同约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其他收入; 2、监督基金管理人对本基金的投资运作; 3、自本基金合同生效之日起,依法保管基金资产; 4、在基金管理人更换时,提名新任基金管理人; 5、根据本基金合同及有关规定监督基金管理人,对于基金管理人违反本基金合同或有 关法律法规规定的行为,对基金资产、其他当事人的利益造成重大损失的情形,应及时呈 报中国证监会,并采取必要措施保护基金及相关当事人的利益; 6、依法召集基金份额持有人大会; 7、按规定取得基金份额持有人名册资料; 8、法律法规和基金合同规定的其他权利。 (七)基金托管人的义务 根据《基金法》及其他有关法律法规,基金托管人的义务包括但不限于: 1、安全保管基金财产; 2、设立专门的基金托管部,具有符合要求的营业场所,配备足够的、合格的熟悉基金 托管业务的专职人员,负责基金财产托管事宜; 3、对所托管的不同基金财产分别设置账户,确保基金财产的完整与独立; 4、除依据《基金法》 、基金合同及其他有关规定外,不得为自己及任何第三人谋取利



















































































基金合同 3-27 益,不得委托第三人托管基金财产; 5、保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同( 《基金合同》和《托管 协议》 )及有关凭证; 6、按规定开设基金财产的资金账户和证券账户; 7、保守基金商业秘密。除《基金法》 、基金合同及其他有关规定另有规定外,在基金 信息公开披露前应予保密,不得向他人泄露; 8、对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见,说明基金管理人在各重要方 面的运作是否严格按照基金合同的规定进行;如果基金管理人有未执行基金合同规定的行 为,还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施; 9、保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料; 10、按照基金合同的约定,根据基金管理人的投资指令,及时办理清算、交割事宜; 11、办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项; 12、复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格; 13、按照规定监督基金管理人的投资运作; 14、按规定制作相关账册并与基金管理人核对; 15、依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项; 16、按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金份额持有人依法自行召集基金份额 持有人大会; 17、因违反基金合同导致基金财产损失,应承担赔偿责任,其赔偿责任不因其退任而 免除; 18、基金管理人因违反基金合同造成基金财产损失时,应为基金向基金管理人追偿; 19、参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配; 20、面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会和银行业监 督管理机构,并通知基金管理人; 21、执行生效的基金份额持有人大会的决定; 22、不从事任何有损基金及其他基金当事人利益的活动; 23、建立并保存基金份额持有人名册; 24、法律法规、国务院证券监督管理机构和基金合同规定的其他义务。



















































































基金合同 3-28 (八)基金份额持有人的权利 根据《基金法》及其他有关法律法规,基金份额持有人的权利包括但不限于: 1、分享基金财产收益; 2、参与分配清算后的剩余基金财产; 3、依法转让或者申请赎回其持有的基金份额; 4、按照规定要求召开基金份额持有人大会; 5、出席或者委派代表出席基金份额持有人大会,对基金份额持有人大会审议事项行使 表决权; 6、查阅或者复制公开披露的基金信息资料; 7、监督基金管理人的投资运作; 8、对基金管理人、基金托管人、基金份额发售机构损害其合法权益的行为依法提起诉 讼; 9、法律法规和基金合同规定的其他权利。 每份基金份额具有同等的合法权益。 (九)基金份额持有人的义务 根据《基金法》及其他有关法律法规,基金份额持有人的义务包括但不限于: 1、遵守法律法规、基金合同及其他有关规定; 2、交纳基金认购、申购款项及法律法规和基金合同所规定的费用; 3、在持有的基金份额范围内,承担基金亏损或者基金合同终止的有限责任; 4、不从事任何有损基金及基金份额持有人合法权益的活动; 5、执行生效的基金份额持有人大会决议; 6、返还在基金交易过程中因任何原因,自基金管理人、基金托管人及基金管理人的代 理人处获得的不当得利; 7、法律法规和基金合同规定的其他义务。 (十)本基金合同当事各方的权利义务以本基金合同为依据,不因基金账户名称而有所 改变。



















































































基金合同 3-29 八、基金份额持有人大会 (一)基金份额持有人大会由基金份额持有人共同组成。基金份额持有人持有的每一基 金份额拥有平等的投票权。 (二)召开事由 1、当出现或需要决定下列事由之一的,经基金管理人、基金托管人或持有基金份额 10%以上(含 10%,下同)的基金份额持有人(以基金管理人收到提议当日的基金份额计算, 下同)提议时,应当召开基金份额持有人大会: (1)终止基金合同; (2)转换基金运作方式; (3)变更基金类别; (4)变更基金投资目标、投资范围或投资策略; (5)变更基金份额持有人大会议事程序; (6)更换基金管理人、基金托管人; (7)提高基金管理人、基金托管人的报酬标准。但根据法律法规及中国证监会的要求提 高该等报酬标准的除外; (8)本基金与其他基金的合并; (9)法律法规、基金合同或中国证监会规定的其他情形。 2、出现以下情形之一的,可由基金管理人和基金托管人协商后修改基金合同,不需召 开基金份额持有人大会: (1)调低基金管理费、基金托管费、其他应由基金承担的费用; (2)在法律法规和本基金合同规定的范围内变更基金的申购费率、赎回费率、转换费率 等费率或收费方式; (3)因相应的法律法规发生变动, 或按照中国证监会的规定, 必须对基金合同进行修改; (4)对基金合同的修改不涉及本基金合同当事人权利义务关系发生变化; (5)基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响; (6)按照法律法规或本基金合同规定不需召开基金份额持有人大会的其他情形。 (三)召集人和召集方式



















































































基金合同 3-30 1、除法律法规或本基金合同另有约定外,基金份额持有人大会由基金管理人召集,开 会时间、地点、方式和权益登记日由基金管理人选择确定。基金管理人未按规定召集或者 不能召集时,由基金托管人召集。 2、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的,应当向基金管理人提出书面提 议。 基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集, 并书面告知基金托管人。 基金管理人决定召集的, 应当自出具书面决定之日起 60 日内召开; 基金管理人决定不召集, 基金托管人仍认为有必要召开的,应当自行召集并确定开会时间、地点、方式和权益登记 日。 3、代表基金份额 10%以上的基金份额持有人认为有必要召开基金份额持有人大会的, 应当向基金管理人提出书面提议。 基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否 召集,并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。基金管理人决定召集的, 应当自出具书面决定之日起 60 日内召开;基金管理人决定不召集,代表基金份额 10%以 上的基金份额持有人仍认为有必要召开的,应当向基金托管人提出书面提议。基金托管人 应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集, 并书面告知提出提议的基金份额持有人 代表和基金管理人;基金托管人决定召集的,应当自出具书面决定之日起 60 日内召开。 4、代表基金份额 10%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大 会,而基金管理人、基金托管人都不召集的,代表基金份额 10%以上的基金份额持有人有 权自行召集基金份额持有人大会,但应当至少提前 30 日向中国证监会备案。 5、基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的,基金管理人、基金托管人应 当配合,不得阻碍、干扰。 (四)召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式 1、基金份额持有人大会的召集人(以下简称“召集人”)负责选择确定开会时间、地点、 方式和权益登记日。召开基金份额持有人大会,召集人必须于会议召开日前 30 天在指定媒 体公告。基金份额持有人大会通知须至少载明以下内容: (1)会议召开的时间、地点和出席方式; (2)会议拟审议的主要事项; (3)会议形式; (4)议事程序;



















































































基金合同 3-31 (5)有权出席基金份额持有人大会的权益登记日; (6)代理投票的授权委托书的内容要求(包括但不限于代理人身份、 代理权限和代理有效 期限等)、送达时间和地点; (7)表决方式; (8)会务常设联系人姓名、电话; (9)出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续; (10)召集人需要通知的其他事项。 2、采用通讯方式开会并进行表决的情况下,由召集人决定通讯方式和书面表决方式, 并在会议通知中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及 其联系方式和联系人、书面表达意见的寄交和收取方式。 3、如召集人为基金管理人,还应另行书面通知基金托管人到指定地点对书面表决意见 的计票进行监督;如召集人为基金托管人,则应另行书面通知基金管理人到指定地点对书 面表决意见的计票进行监督;如召集人为基金份额持有人,则应另行书面通知基金管理人 和基金托管人到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。 (五)基金份额持有人出席会议的方式 1、会议方式 (1)基金份额持有人大会的召开方式包括现场开会和通讯方式开会。 (2)现场开会由基金份额持有人本人出席或通过授权委托书委派其代理人出席,现场开 会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当出席,基金管理人或基金托管人拒不派代表 出席的,不影响表决效力。 (3)通讯方式开会指按照本基金合同的相关规定以通讯的书面方式进行表决。 (4)会议的召开方式由召集人确定,但决定转换基金运作方式、基金管理人更换或基金 托管人的更换、终止基金合同的事宜必须以现场开会方式召开基金份额持有人大会。 2、召开基金份额持有人大会的条件 (1)现场开会方式 在同时符合以下条件时,现场会议方可举行: 1)对到会者在权益登记日持有基金份额的统计显示,有效的基金份额应占权益登记日 基金总份额的 50%以上(含 50%,下同);



















































































基金合同 3-32 2)到会的基金份额持有人身份证明及持有基金份额的凭证、代理人身份证明、委托人 持有基金份额的凭证及授权委托代理手续完备,到会者出具的相关文件符合有关法律法规 和基金合同及会议通知的规定,并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相 符。 (2)通讯开会方式 在同时符合以下条件时,通讯会议方可举行: 1)召集人按本基金合同规定公布会议通知后,在 2 个工作日内连续公布相关提示性公 告; 2)召集人在基金托管人(如果基金托管人为召集人, 则为基金管理人)和公证机关的监督 下按照会议通知规定的方式收取和统计基金份额持有人的书面表决意见,基金管理人或基 金托管人经通知拒不参加收取书面表决意见的,不影响表决效力; 3)本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的基金份额持有人所代表的基 金份额应占权益登记日基金总份额的 50%以上; 4)直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出具书面意见的其他代表,同 时提交的持有基金份额的凭证符合法律法规、基金合同和会议通知的规定,并与登记注册 机构记录相符; 5)会议通知公布前报中国证监会备案。 采取通讯方式进行表决时,除非在计票时有充分的相反证据证明,否则表面符合法律 法规和会议通知规定的书面表决意见即视为有效的表决,表决意见模糊不清或相互矛盾的 视为弃权表决,但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。 (六)议事内容与程序 1、议事内容及提案权 (1)议事内容为本基金合同规定的召开基金份额持有人大会事由所涉及的内容以及召 集人认为需提交基金份额持有人大会讨论的其他事项。 (2)基金管理人、基金托管人、单独或合并持有权益登记日本基金总份额 10%以上的基 金份额持有人可以在大会召集人发出会议通知前就召开事由向大会召集人提交需由基金份 额持有人大会审议表决的提案。 (3)对于基金份额持有人提交的提案,大会召集人应当按照以下原则对提案进行审核:



















































































基金合同 3-33 关联性。大会召集人对于基金份额持有人提案涉及事项与基金有直接关系,并且不超 出法律法规和基金合同规定的基金份额持有人大会职权范围的,应提交大会审议;对于不 符合上述要求的,不提交基金份额持有人大会审议。如果召集人决定不将基金份额持有人 提案提交大会表决,应当在该次基金份额持有人大会上进行解释和说明。 程序性。大会召集人可以对基金份额持有人的提案涉及的程序性问题作出决定。如将 其提案进行分拆或合并表决,需征得原提案人同意;原提案人不同意变更的,大会主持人 可以就程序性问题提请基金份额持有人大会作出决定,并按照基金份额持有人大会决定的 程序进行审议。 (4)基金份额持有人大会的召集人发出召开会议的通知后,如果需要对原有提案进行修 改,应当最迟在基金份额持有人大会召开日前 30 日公告。否则,会议的召开日期应当顺延 并保证至少与公告日期有 30 日的间隔期。 2、议事程序 (1)现场开会 在现场开会的方式下, 首先由大会主持人按照规定程序宣布会议议事程序及注意事项, 确定和公布监票人,然后由大会主持人宣读提案,经讨论后进行表决,经合法执业的律师 见证后形成大会决议。 大会由召集人授权代表主持。基金管理人为召集人的,其授权代表未能主持大会的情 况下,由基金托管人授权代表主持;如果基金管理人和基金托管人授权代表均未能主持大 会,则由出席大会的基金份额持有人和代理人以所代表的基金份额 50%以上多数选举产生 一名代表作为该次基金份额持有人大会的主持人。 召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名(或单位名称)、 身份证号码、住所地址、持有或代表有表决权的基金份额、委托人姓名(或单位名称)等事 项。 (2)通讯方式开会 在通讯表决开会的方式下,首先由召集人提前 30 天公布提案,在所通知的表决截止日 期后第 2 个工作日在公证机构监督下由召集人统计全部有效表决并形成决议。 3、基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。 (七)决议形成的条件、表决方式、程序



















































































基金合同 3-34 1、基金份额持有人所持每一基金份额享有平等的表决权。 2、基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议: (1)一般决议 一般决议须经出席会议的基金份额持有人及其代理人所持表决权的 50%以上通过方为 有效,除下列(2)所规定的须以特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通 过; (2)特别决议 特别决议须经出席会议的基金份额持有人及代理人所持表决权的三分之二以上(含三 分之二)通过方为有效;涉及更换基金管理人、更换基金托管人、转换基金运作方式、终止 基金合同等重大事项必须以特别决议通过方为有效。 3、基金份额持有人大会决定的事项,应当依法报中国证监会核准,或者备案,并予以 公告。 4、基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。 5、基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐 项表决。 (八)计票 1、现场开会 (1)如基金份额持有人大会由基金管理人或基金托管人召集,则基金份额持有人大会的 主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中推举两名基金份额 持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人;如大会由基金份额持有人自 行召集,基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有 人和代理人中推举 3 名基金份额持有人担任监票人。 (2)监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点,由大会主持人当场公布计票结 果。 (3)如会议主持人对于提交的表决结果有怀疑,可以对投票数进行重新清点;如会议主 持人未进行重新清点,而出席会议的基金份额持有人或代理人对会议主持人宣布的表决结 果有异议,其有权在宣布表决结果后立即要求重新清点,会议主持人应当立即重新清点并 公布重新清点结果。重新清点仅限一次。



















































































基金合同 3-35 2、通讯方式开会 在通讯方式开会的情况下,计票方式为:由大会召集人授权的两名监督员在基金托管 人授权代表(如果基金托管人为召集人,则为基金管理人授权代表)的监督下进行计票,并 由公证机关对其计票过程予以公证。 如基金管理人拒绝按照上述规定对基金份额持有人表决后的计票程序进行监督或配 合,则基金托管人应当指派授权代表完成计票程序;如基金托管人拒绝按照上述规定对基 金份额持有人表决后的计票程序进行监督或配合,则基金管理人应当指派授权代表完成计 票程序;如果基金托管人、基金管理人经通知仍拒绝派代表监督计票的,不影响大会会议 决议的效力。 (九)基金份额持有人大会决议报中国证监会核准或备案后的公告时间、方式 1、基金份额持有人大会通过的一般决议和特别决议,召集人应当自通过之日起 5 日内 报中国证监会核准后执行。 2、生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管人 均有约束力。基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人 大会的决定。 3、基金份额持有人大会决议应自生效之日起 3 日内在至少一种指定媒体公告。 4、相关法律法规或中国证监会取消上述相关限制或变更上述相关规定的,按照变更后 的规定执行。 九、基金管理人、基金托管人的更换条件和程序 (一)基金管理人的更换 1、基金管理人的更换条件 有下列情形之一的,经基金份额持有人大会决议并经中国证监会核准,基金管理人职 责终止: (1)基金管理人被依法取消其基金管理资格的; (2)基金管理人解散、依法撤销或依法宣告破产; (3)基金管理人被基金份额持有人大会解任;



















































































基金合同 3-36 (4)法律法规和基金合同规定的其他情形。 2、基金管理人的更换程序 更换基金管理人必须依照如下程序进行: (1)提名:新任基金管理人由基金托管人提名; (2)决议:基金份额持有人大会在基金管理人职责终止后 6个月内对被提名的新任基金 管理人形成决议,新任基金管理人应当符合法律法规及中国证监会规定的资格条件; (3)核准:新任基金管理人产生之前,由中国证监会指定临时基金管理人。更换基金管 理人的基金份额持有人大会决议应经中国证监会核准生效后方可执行; (4)交接:基金管理人职责终止的,应当妥善保管基金管理业务资料,及时办理基金管 理业务的移交手续,新任基金管理人或临时基金管理人应当及时接收,并与基金托管人核 对基金资产总值; (5)审计:基金管理人职责终止的,应当按照法律法规规定聘请会计师事务所对基金财 产进行审计,并将审计结果予以公告,同时报国务院证券监督管理机构备案,审计费用在 基金财产中列支; (6)公告:基金管理人更换后,由基金托管人在获得中国证监会核准后 2 日内公告; (7)基金名称变更:基金管理人退任后,如果原任或新任基金管理人要求,应按其要求 替换或删除基金名称中与原任基金管理人有关的名称字样。 (二)基金托管人的更换 1、基金托管人的更换条件 有下列情形之一的,经基金份额持有人大会决议并经中国证监会核准,基金托管人职 责终止: (1)基金托管人被依法取消其基金托管资格的; (2)基金托管人解散、依法撤销或依法宣布破产; (3)基金托管人被基金份额持有人大会解任; (4)法律法规和基金合同规定的其他情形。 2、基金托管人的更换程序 (1)提名:新任基金托管人由基金管理人提名; (2)决议:基金份额持有人大会在基金托管人职责终止后 6个月内对被提名的新任基金



















































































基金合同 3-37 托管人形成决议; (3)核准:新任基金托管人产生之前,由中国证监会指定临时基金托管人。更换基金托 管人的基金份额持有人大会决议应经中国证监会核准生效后方可执行; (4)交接:基金托管人职责终止的,应当妥善保管基金财产和基金托管业务资料,及时 办理基金财产和托管业务移交手续,新任基金托管人或临时基金托管人应当及时接收,并 与基金管理人核对基金资产总值; (5)审计:基金托管人职责终止的,应当按照规定聘请会计师事务所对基金财产进行审 计,并予以公告,同时报国务院证券监督管理机构备案,审计费用从基金财产中列支; (6)公告:基金托管人更换后,由基金管理人在获得中国证监会核准后 2 日内公告。 (三)基金管理人与基金托管人同时更换 1、提名:如果基金管理人和基金托管人同时更换,由单独或合计持有基金总份额 10% 以上的基金份额持有人提名新的基金管理人和基金托管人; 2、基金管理人和基金托管人的更换分别按上述程序进行; 3、公告:新任基金管理人和新任基金托管人应在更换基金管理人和基金托管人的基金 份额持有人大会决议获得中国证监会核准后 2 日内在指定媒体上联合公告。 (四)新基金管理人接收基金管理业务或新基金托管人接收基金财产和基金托管业务 前,原基金管理人或原基金托管人应继续履行相关职责,并保证不对基金份额持有人的利 益造成损害。 十、基金的托管 基金财产由基金托管人保管。基金管理人应与基金托管人按照《基金法》 、基金合同及 有关规定订立《鹏华动力增长混合型证券投资基金托管协议》 。订立托管协议的目的是明确 基金托管人与基金管理人之间在基金份额持有人名册登记、基金财产的保管、基金财产的 管理和运作及相互监督等相关事宜中的权利义务及职责,确保基金财产的安全,保护基金 份额持有人的合法权益。



















































































基金合同 3-38 十一、基金份额的登记 (一)本基金的注册登记业务指基金登记、存管、清算和结算业务,具体内容包括投资 人基金账户建立和管理、基金份额注册登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发 放红利、建立并保管基金份额持有人名册等。 (二)本基金的注册登记业务由基金管理人或基金管理人委托的其他符合条件的机构负 责办理。基金管理人委托其他机构办理本基金注册登记业务的,应与代理人签订委托代理 协议,以明确基金管理人和代理机构在注册登记业务中的权利义务,保护基金份额持有人 的合法权益。 (三)注册登记机构享有如下权利: 1、建立和管理投资人基金份额账户; 2、取得注册登记费; 3、保管基金份额持有人开户资料、交易资料、基金份额持有人名册等; 4、在法律法规允许的范围内,对注册登记业务的办理时间进行调整,并最迟于开始实 施前 3 个工作日在指定媒体上公告,且于调整前书面通知基金管理人和基金托管人; 5、法律法规规定的其他权利。 (四)注册登记机构承担如下义务: 1、配备足够的专业人员办理本基金的注册登记业务; 2、严格按照法律法规和基金合同规定的条件办理基金的注册登记业务; 3、保存基金份额持有人名册及相关的申购、赎回业务记录 15 年以上; 4、对基金份额持有人的基金账户信息负有保密义务,因违反该保密义务对投资人或基 金带来的损失,须承担相应的赔偿责任,但司法强制检查情形除外; 5、按基金合同和招募说明书规定为投资人办理非交易过户业务、转托管和提供其他必 要服务; 6、法律法规及相关委托代理协议规定的其他义务。 基金合同 3-39 十二、基金的投资 (一)投资目标 精选具有高成长性和持续盈利增长潜力的上市公司中价值相对低估的股票,进行积极 主动的投资管理,在有效控制投资风险的前提下,为基金份额持有人谋求长期、稳定的资 本增值。 (二)投资理念 1、成长是价值的源动力,成长创造价值。只有深层挖掘上市公司的高成长性和持续盈 利增长潜力,才能有效捕捉股价或未来收益的增长。 2、坚持成长型的投资风格,同时实施灵活的动态资产配置策略,力争在股价上升的过 程中为基金份额持有人谋求超越市场平均收益水平的超额收益,而在面临较大的系统性风 险时保证基金财产的安全。 3、实施积极主动的投资策略,深度挖掘我国证券市场中潜在的投资机会,谋求超越市 场平均收益水平的超额收益。 (三)投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行的各类股票、债 券、央行票据、权证、资产证券化产品以及中国证监会允许基金投资的其他金融工具。若 有投资需要可参与有价值的新股配售和增发。法律法规或中国证监会以后允许基金投资的 其他金融工具或品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。 股票的主要投资方向:本基金股票的主要投资方向为具有高成长性和持续盈利增长潜 力的上市公司中价值相对低估的增长型股票,本基金对这部分股票的投资比例不低于本基 金股票资产的 80%。 股票资产占基金资产比例为30%~95%,债券资产占基金资产比例为0%~65%,本基金持 有的全部权证,其市值不得超过基金资产净值的3%,现金或到期日在1年期以内政府债券 的投资比例不低于基金资产净值的5%,其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收 申购款等。 (四)投资策略 本基金采取“自上而下 ”和“自下而上 ”相结合的主动投资管理策略,主要分为三 个层次:第一层次是“自上而下 ”地进行战略性资产配置和动态资产配置,以控制或规避基金合同 3-40 市场的系统性风险;第二层次是“自下而上” 的选股策略。在有效控制个股投资风险的前 提下,为基金份额持有人谋求尽可能高的投资回报。第三层次为“自上而下 ”和“自下而 上 ”相结合的行业配置策略。同时,本基金投资策略将兼顾“动力 ”和“增长 ”两方面。 其中“动力 ”包含本基金在资产配置方面的考虑,指本基金将通过动态资产配置策略,灵 活地配置股票、债券这两大类资产之间的投资比例。而“增长 ”则指本基金管理人在个股 选择方面将以高成长性和持续盈利增长潜力的上市公司中价值相对低估的股票作为主要的 股票投资对象。 1、投资决策依据 (1)国家有关法律法规和基金合同的规定; (2)宏观经济环境、国家政策和市场周期分析; (3)上市公司的成长性、盈利能力和资产质量。 2、战略性资产配置策略 本基金主要根据宏观经济、政策环境、利率走势、市场技术指标、市场资金构成及流 动性情况分析来全面评估证券市场现阶段的系统性风险和预测中长期预期收益率,在此基 础上,制定本基金在股票、债券和现金等大类资产之间的中长期配置比例、调整原则和调 整范围。 本基金战略性资产配置由投资决策委员会决定,投资决策委员会最终确定股票、债券 和现金等大类资产之间的中长期配置比例。 3、动态资产配置策略 本基金将通过对股票市场和债券市场未来走势的判断以及重大政策变动的预测,力争 把握投资时机,审时度势地根据市场变化动态地调整基金投资组合中股票和债券这两大类 资产之间在相对较短的一段时期内的配置比例,在有效控制风险的同时获取更高的投资收 益。 基于基金投资中时机选择的重要性,我公司还自行开发了动态资产配置的量化模型, 以此作为制定动态资产配置决策的辅助性工具。我公司的动态资产配置的量化模型是基于 股票价格将围绕着股票价值中枢上下波动的特征而构建的。更具体来说,就是在股票价格 表现出超涨或超跌时,我们预期,该股票以后的价格走势将会趋向于价值回归。股票是一 种高风险、高收益的资产,相对于股票而言,债券则是一种低风险、低收益的资产。当股基金合同 3-41 票市场处于超跌状态时,我们预期股票市场的价格走势将趋向于上升,所以在该阶段可以 按照一定的原则增持股票,减持债券,以求在有效控制投资风险的同时获得更多的股票收 益;当股票市场处于超涨状态时,我们预期股票市场的价格走势将趋向于下跌,所以在该 阶段可以按照一定的原则减持股票,增持债券,以规避股票价格下跌的风险,力争保证基 金资产的安全。因此,我们可以通过判断市场的超涨或超跌状态以及基金投资组合中具有 较高风险的资产部分(即股票)的收益风险特征来动态调整基金投资组合中股票和债券这 两大类资产之间在相对较短一段时期内的配置比例。 4、 股票投资方法 4.1 个股选择策略 本基金将深度挖掘具有高成长性和持续盈利增长潜力的上市公司中价值相对低估的股 票,以此作为股票投资部分的主要投资对象。这里所说的“价值相对低估 ”指的是上市公 司的高成长性以及盈利增长速度由于尚未被投资者所充分认识以至于没有在股价上充分反 映出来,也就是说公司的盈利增长速度快于股价的反映速度,股价对公司的盈利增长的反 映存在着明显的滞后。除此以外,本基金还将高度重视和跟踪那些过去基本面情况差但现 在已有明显好转的上市公司股票,深入分析其基本面发生转变的根本性原因,同时采用多 种价值评估办法多角度地对其进行投资价值分析,甄选出那些基本面已得到改善,同时具 有潜在高盈利增长趋势的个股作为投资对象。 4.2 股票备选库的构建方法 根据前面阐述的个股选择策略,本基金管理人将从两条路径甄选股票进而构建股票备 选库。第一条路径就是首先通过股票的历史财务数据和股票的市场表现甄选出成长性良好 的股票,然后在此基础上通过研究员从影响股票所属上市公司的成长性、盈利性以及投资 价值的各个方面进行综合评估,甄选出具有高成长性和持续盈利增长潜力的上市公司股票 进入股票备选库;第二条路径就是通过研究员对基本面已有改善的个股的深入分析,从那 些过去基本面情况差但现在已有明显好转的上市公司中发掘具有潜在盈利增长预期的个股 进入股票备选库。对于新股,我们将根据研究员提供的有关研究报告,单独考虑是否纳入 股票备选库。 (1)股票备选库中来自于第一条路径的股票的甄选办法:基金合同 剔除 ST 等限制和禁止基金投资的股票名单上的股票以及过去两年 的股 票; 0 ≤ EPS 基于股票的历史财务数据和市场表现,同时借助我公司的股票成长性评估系统将 沪深两市的所有 A 股(将在上一步骤中剔除的股票除外)从高到低进行成长性排 名,并选取前 500 支股票构成本基金重点关注的股票。其中成长性评估系统中成 长性排名的方法是借鉴新华富时 600 成长指数中的有关成长性排名的方法构建 的,但构建中所选取的指标却是不尽相同的 7 个指标,包括 4 个价值因子指标和 3 个成长因子指标。价值因子指标分别是净资产与市值比率(B/P) 、每股盈利/每 股市价(E/P) 、年现金流/市值(cashflow-to-price)以及销售收入/市值(S/P) ; 成长因子分别是 ROE ×(1-红利支付率)、 过去 2 年每股收益复合增长率以及过去 2 年主营业务收入复合增长率。 在上述几个步骤的基础上,行业研究小组的研究员从影响股票所属上市公司的成长性 和盈利性的各个方面进行综合评估,其中“未来两年的预期主营业务收入复合增长率 ”以 及“未来两年的预期每股收益复合增长率 ”将是研究员评估股票的“成长性潜力 ”的主 要考量指标。根据综合评估的结果,行业研究小组将筛选出具有高成长性和持续盈利增长 潜力的上市公司中价值相对低估的股票构成股票备选库的一部分。 研究员的综合评估主要包括以下几个方面: 收益预期和趋势分析:研究员对股票的收益增长预期、收益预期的调整的精准评估以 及收益预期的趋势分析,是能否筛选出具有良好成长性股票的关键一步。 股票估值:对成长类股票估值的目的是衡量股价中所反映出的市场预期的合理程度。 适合成长股的估值方法中常见的主要有两种:一种是根据隐含增长率评估成长股内在 价值的本杰明·格雷厄姆(Benjamin Graham)方法,另一种是根据价格增长合理性进 行估值的 PEG 方法; 行业评估:主要了解股票所属公司的行业前景以及在竞争市场中的地位,以便所筛选 出来的股票具有行业竞争优势和领先地位的特征。主要方法是考察未来两年行业和个 股的预期年收益增长率、行业集中度、股票在所属行业内的竞争对手等; 公司业务模式、业务计划分析:主要是评估可能影响公司发展和成功的业务计划质量。 评估主要包括如下几个方面:品牌认知、进入壁垒分析、分销模式、产品使用周期/ 3-42基金合同 3-43 产品价格、原料供应/供应厂商、可预期收入流、客户数量、产品周期、产品和市场 的多样性分析、公司的增长原因分析(如:是正常增长还是通过收购实现增长); 公司管理层素质分析:主要包括公司高管和公司董事会成员素质分析、账目明晰情况 以及收益增长的稳定性分析、公司高管持股状况分析等; 公司财务健康状况分析:根据公司负债程度的高低,要对不同类型的公司采取不同的 方法和量化指标来进行财务健康状况的评估,以便确保所筛选出来的公司的财务状况 健康; 公司赢利能力的趋势分析:结合公司过去业绩的历史数据,对股票的赢利趋势、收益 前景进行分析,筛选出那些能够达到、最好是能够突破市场收益增长预期的股票。这 是成长型投资成功的关键步骤。对于公司赢利能力的趋势分析,我们主要基于:销售 收入增长趋势分析、利润率趋势分析、现金流趋势分析等几个方面进行分析。 (2)股票备选库中来自于第二条路径的股票的甄选办法 行业研究员会高度重视和跟踪那些过去基本面情况差但现在已有明显好转的上市公司 股票,深入分析其基本面发生转变的根本性原因,同时采用多种价值评估办法多角度地对 其进行投资价值分析,甄选出那些基本面已得到改善,同时具有潜在高盈利增长趋势的个 股纳入股票备选库。 对进入股票备选库中的股票,行业研究员进行定期跟踪和维护。至少每半年一次对公 司进行深度调研或访谈并提交调研简报;伴随着股票盈利预测的调整和股票市场表现的变 化,股票备选库中的股票也将随之进行调整。 4.3 行业配置策略 本基金的行业配置将以经济周期的不同阶段,不同行业或产业的发展所呈现出的差异 性以及不同行业分享经济增长所呈现出的差异性作为配置的出发点。在非均衡高速发展的 中国经济中,市场需求、技术进步、政策变动、行业整合等因素均对各行业带来了不同的 机遇和挑战,行业的周期性成长和结构性分化是中长期现象,在股票市场上就表现为行业 投资收益的中长期轮动,把握各行业发展趋势和市场波动特征,并对行业资产进行科学配 置,是基金控制风险、获取稳定收益的有效方法。 本基金的行业配置以行业景气预测为基础,结合对产业政策、行业相关特征指标和财 务指标的分析,对行业进行综合评价,在此基础上进行行业配置,其中,对行业景气度的基金合同 3-44 精准判断是行业配置决策是否正确的关键性因素。行业研究小组将定期提交行业景气预测 报告和行业配置建议。 基金经理小组在股票备选库的基础上,通过对个股的风险收益特征、市场状况的分析, 结合对个股的价格趋势和市场时机的判断,再结合行业研究小组的行业评估报告和行业配 置建议,确定各行业配置比例和个股权重,完成股票投资组合的构建,再通过 Barra Aegis 风险管理系统的优化分析以及基金经理小组的判断对组合进行进一步的调整优化。 5、债券投资方法 本基金债券投资的主要目的是规避股票投资部分的系统性风险,在股票市场处于上升 阶段时,加大股票部分的投资比例,减少债券部分的投资比例;而在股票市场处于下跌阶 段时,相应地减少股票部分的投资比例,同时加大债券部分的投资比例。在股票和债券这 两大类资产之间的灵活配置中,债券部分所起的作用主要是为了保证本基金投资的安全性 和基金资产的高流动性,以便在股市下跌时通过减少股票投资部分仓位、加大债券投资部 分仓位而规避股市的系统性风险,在股市快速上升时能及时地获得资金,迅速地加大股票 部分的投资比例。鉴于上述考虑,本基金在甄选个券构建债券投资组合时,将会把个券的 流动性和久期作为重要的参考指标。 本基金在债券投资的过程中,将综合运用多种投资策略,包括久期策略、收益率曲线 策略、流动性策略、相对价值挖掘策略以及跨市场、跨品种套利策略等,以使债券投资组 合能保证本基金投资的安全性和基金资产的高流动性。 6、权证投资方法 本基金将权证看作是辅助性投资工具,其权证的投资原则为有利于基金资产增值,有利 于加强基金风险控制。 本基金在权证投资中将对权证标的证券的基本面进行研究,同时综合考虑权证定价模 型、市场供求关系、交易制度设计等多种因素对权证进行定价,主要运用的投资策略为: 杠杆交易策略、 对冲保底组合投资策略、 保底套利组合投资策略、 买入跨式投资策略、 Delta 对冲策略等。 7、投资决策程序 本基金的投资主要参照以下流程进行运作,在有效控制投资风险的前提下,为基金份 额持有人谋求长期、稳定的资本增值:基金合同 3-45 行业研究小组研究人员通过自身研究以及借助外部研究机构的研究成果,形成宏 观、策略方面的研究报告,为基金资产配置提供决策支持。 投资决策委员会首先确定基金投资的战略性资产配置比例。 基金经理根据市场短期因素的影响在战略性资产配置预先设定的投资比例范围内 确定股票、债券之间的大类资产配置比例。 行业研究员通过个股的财务评级、所处行业的定位分析、市场和经济环境分析等 途径,对上市公司成长性和盈利性以及投资价值的各个方面进行综合评估,自下 而上地筛选出具有高成长性和持续盈利增长潜力的上市公司。 金融工程部定期或不定期的提交动态资产配置的数量化分析报告,同时借助公司 的股票成长性评估系统定期提交有关股票成长性的数量化分析报告,作为决策支 持。 行业研究小组构建和维护股票备选库。 本基金的行业配置以行业景气预测为基础,结合对产业政策、行业相关特征指标 和财务指标的分析,对行业进行综合评价,行业研究小组将定期提交行业景气预 测报告和行业配置建议。 基金经理及助理依据股票备选库以及行业研究员的投资建议报告,再结合自己对 市场时机的判断,确定行业配置比例以及个股权重,构建股票投资组合,再通过 Barra Aegis 风险管理系统的优化分析以及基金经理小组的判断对组合作进一步 的调整优化。 固定收益小组与基金经理在充分考虑基金投资的安全性和基金资产的高流动性的 前提下,构建债券组合。 交易室按有关交易规则执行交易指令,并将有关信息反馈给基金经理。 行业研究小组对股票备选库中的股票进行分析和跟踪,并定期或不定期向基金经 理提交投资建议报告。 分析和跟踪的重点主要是投资品种的市场价格是否被低估。 金融工程研究部负责对基金持仓的品种进行风险监控、风险预警以及投资业绩评 估。金融工程研究部绩效评估研究员定期为投资决策委员会、投资总监、基金经理提 供基金业绩评估报告,基金经理对于投资决策委员会和风险管理人员认为具有较 大风险的投资品种拟定改进方案,并必须在规定的时间内调整投资组合。 监察稽核部对投资流程的合法合规性进行监控。 (五)业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为:沪深300指数收益率×70%+中证综合债指数收益率×30% (六)风险收益特征 本基金属于混合型(偏股型)基金,其预期风险和收益高于货币型基金、债券基金、 混合型基金类中的偏债型基金、低于股票型基金,为证券投资基金中的中等风险品种。 (七)投资限制 1、组合限制 本基金在投资策略上兼顾投资原则以及开放式基金的固有特点,通过分散投资降低基 金财产的非系统性风险,保持基金组合良好的流动性。基金的投资组合将遵循以下限制: (1)本基金持有一家上市公司的股票,其市值不超过基金资产净值的百分之十; (2)本基金持有的全部权证,其市值不得超过基金资产净值的百分之三; (3)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,不超过该证券的百分之 十; 股票资产占基金资产比例为 30%~95%,债券资产占基金资产比例为 0%~65%, (4)本基金管理人管理的全部开放式基金持有一家上市公司发行的可流通股票,不得 超过该上市公司可流通股票的15%; (5)本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票,不得超 过该上市公司可流通股票的30%; (6)本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证,不得超过该权证的百分之十; (7)进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的百分 之四十; (8)本基金股票、债券等的投资比例应符合下述要求: (9)保持不低于基金资产净值百分之五的现金或者到期日在一年以内的政府债券,其 中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等; (10)基金财产参与股票发行申购,本基金所申报的金额不超过本基金的总资产,本 基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量; (11)本基金在任何交易日买入权证的总金额,不得超过上一交易日基金资产净值的 千分之五; (12)法律法规及基金合同约定的其他限制;3-47 变动、股权分置改革中支付对价等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述 规定的投资比例的,基金管理人应当在 10个交易日内进行调整。 基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同 的有关约定。 2、禁止行为 为维护基金份额持有人的合法权益,基金财产不得用于下列投资或者活动: (1)承销证券; (2)向他人贷款或者提供担保; (3)从事承担无限责任的投资; (4)买卖其他基金份额,但是国务院另有规定的除外; (5)向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票 或者债券; (6)买卖与其基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与其基金管理人、基金托 管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券; (7)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动; (8)依照法律法规有关规定,由国务院证券监督管理机构规定禁止的其他活动。 法律法规或监管部门取消上述投资限制或禁止行为的,本基金可不受上述限制。 (八)基金的融资 本基金可以按照国家的有关规定进行融资。 十三、基金的财产 (一)基金资产总值 基金资产总值是指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款以及其 他资产的价值总和。 (13)本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过该基金资产净值的15%。因证 券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合前 述所规定比例限制的,基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资; (14)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购交 易的,可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致; (15)法律法规或监管部门取消上述限制,本基金不受上述限制。





除上述第( 9)、(13)、(14)条外,因证券市场波动、上市公司合并、基金规模基金合同 3-48 (二)基金资产净值 基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。 (三)基金财产的账户 本基金财产以基金名义开立银行存款账户,以基金托管人的名义开立证券交易清算资 金的结算备付金账户,以基金托管人和本基金联名的方式开立基金证券账户,以本基金的 名义开立银行间债券托管账户。开立的基金专用账户与基金管理人、基金托管人、基金销 售机构和注册登记机构自有的财产账户以及其他基金财产账户相独立。 (四)基金财产的处分 基金财产独立于基金管理人、基金托管人和代销机构的固有财产,并由基金托管人保 管。基金管理人、基金托管人因基金财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益 归入基金财产。基金管理人、基金托管人可以按基金合同的约定收取管理费、托管费以及 其他基金合同约定的费用。基金管理人、基金托管人以其固有财产承担法律责任,其债权 人不得对基金财产行使请求冻结、扣押和其他权利。 基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清 算的,基金财产不属于其清算财产。 除依据《基金法》 、基金合同及其他有关规定处分外,基金财产不得被处分。非因基金 财产本身承担的债务,不得对基金财产强制执行。 十四、基金资产的估值 (一) 估值目的 基金资产估值的目的是客观、准确地反映基金资产是否保值、增值,依据经基金资产 估值后确定的基金资产净值而计算出的基金份额净值, 是计算基金申购与赎回价格的基础。 (二) 估值日 本基金的估值日为相关的证券交易场所的正常营业日以及国家法律法规规定需要对外 披露基金净值的非营业日。 基金合同 3-49 (三) 估值对象 基金所拥有的股票、债券、权证和银行存款本息等资产和负债。 (四)估值方法 1、股票估值方法: (1)上市流通股票按估值日其所在证券交易所的收盘价估值;估值日无交易的,且最 近交易日后经济环境未发生重大变化,以最近交易日的收盘价估值;如果估值日无交易, 且最近交易日后经济环境发生了重大变化的,将参考类似投资品种的现行市价及重大变化 因素,调整最近交易日收盘价,确定公允价值进行估值。 (2)未上市股票的估值: ① 首次发行未上市的股票,采用估值技术确定公允价值,在估值技术难以可靠计量公 允价值的情况下,按成本价估值; ② 送股、转增股、配股和公开增发新股等发行未上市的股票,按估值日在证券交易所 上市的同一股票的市价进行估值; ③ 首次公开发行有明确锁定期的股票,同一股票在交易所上市后,按估值日在证券交 易所上市的同一股票的市价进行估值; ④ 非公开发行的且在发行时明确一定期限锁定期的股票, 按监管机构或行业协会有关 规定确定公允价值。 (3)在任何情况下,基金管理人如采用本项第(1)-(2)小项规定的方法对基金资 产进行估值, 均应被认为采用了适当的估值方法。 但是, 如果基金管理人认为按本项第 (1) -(2)小项规定的方法对基金资产进行估值不能客观反映其公允价值的,基金管理人可根 据具体情况,并与基金托管人商定后,按最能反映公允价值的价格估值。 (4)国家有最新规定的,按其规定进行估值。 2、债券估值方法: (1)在证券交易所市场挂牌交易实行净价交易的债券按估值日收盘价估值;估值日没 有交易的,且最近交易日后经济环境未发生重大变化,按最近交易日的收盘价估值;如果 估值日无交易,且最近交易日后经济环境发生了重大变化的,将参考类似投资品种的现行基金合同 3-50 市价及重大变化因素,调整最近交易日收盘价,确定公允价值进行估值。 (2) 在证券交易所市场挂牌交易未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘 价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值;估值日没有交易的,且最近交易日后经济 环境未发生重大变化,按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得 到的净价估值;如果估值日无交易,且最近交易日后经济环境发生了重大变化的,将参考 类似投资品种的现行市价及重大变化因素,调整最近交易日收盘价,确定公允价值进行估 值。 (3)首次发行未上市债券采用估值技术确定的公允价值进行估值,在估值技术难以可 靠计量公允价值的情况下,按成本估值。 (4)交易所以大宗交易方式转让的资产支持证券,采用估值技术确定公允价值,在估 值技术难以可靠计量公允价值的情况下,按成本进行后续计量。 (5)在全国银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种,采用估值技 术确定公允价值。 (6)同一债券同时在两个或两个以上市场交易的,按债券所处的市场分别估值。 (7)在任何情况下,基金管理人如采用本项第(1)-(6)小项规定的方法对基金资 产进行估值, 均应被认为采用了适当的估值方法。 但是, 如果基金管理人认为按本项第 (1) -(6)小项规定的方法对基金资产进行估值不能客观反映其公允价值的,基金管理人在综 合考虑市场成交价、市场报价、流动性、收益率曲线等多种因素基础上形成的债券估值, 基金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后,按最能反映公允价值的价格估值。 (8)国家有最新规定的,按其规定进行估值。 3、权证估值办法: (1)基金持有的权证,从持有确认日起到卖出日或行权日止,上市交易的权证按估值 日在证券交易所挂牌的该权证的收盘价估值;估值日没有交易的,且最近交易日后经济环 境未发生重大变化,按最近交易日的收盘价估值;如最近交易日后经济环境发生了重大变 化的,可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素,调整最近交易市价,确定公允价 格。 (2)首次发行未上市的权证,采用估值技术确定公允价值,在估值技术难以可靠计量基金合同 3-51 公允价值的情况下,按成本估值。 (3)因持有股票而享有的配股权,以及停止交易、但未行权的权证,采用估值技术确 定公允价值进行估值。 (4)在任何情况下,基金管理人如采用本项第(1)-(3)小项规定的方法对基金资 产进行估值, 均应被认为采用了适当的估值方法。 但是, 如果基金管理人认为按本项第 (1) -(3)小项规定的方法对基金资产进行估值不能客观反映其公允价值的,基金管理人可根 据具体情况,并与基金托管人商定后,按最能反映公允价值的价格估值。 (5)国家有最新规定的,按其规定进行估值。 5、其他有价证券等资产按国家有关规定进行估值。 (五)估值程序 基金日常估值由基金管理人进行。基金份额净值由基金管理人完成估值后,将估值结 果以书面形式报给基金托管人,基金托管人按基金合同规定的估值方法、时间、程序进行 复核,基金托管人复核无误后签章返回给基金管理人,由基金管理人依据本基金合同和有 关法律法规的规定予以公布。月末、 年中和年末估值复核与基金会计账目的核对同时进行。 (六)基金份额净值的确认和估值错误的处理 用于基金信息披露的基金资产净值和基金份额净值由基金管理人负责计算,基金托管 人负责进行复核。基金管理人应于每个工作日交易结束后将当日的净值计算结果发送给基 金托管人。基金托管人对净值计算结果复核确认后发送给基金管理人,由基金管理人依据 本基金合同和有关法律法规的规定对基金净值予以公布。 基金份额净值的计算精确到 0.001元,小数点后第 4 位四舍五入。国家另有规定的, 从其规定。 基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 及时性。 关于出错处理本基金合同的当事人应按照以下约定处理: 1、差错类型 本基金运作过程中,如果由于基金管理人或基金托管人或注册登记机构或代销机构或 投资者自身的过错造成差错,导致其他当事人遭受损失的,过错的责任人应当对由于该差


4、当发生大额申购或赎回情形时,基金管理人可以采用摆动定价机制,以确保基金 估值的公平性。基金合同 3-52 错遭受损失的当事人(“受损方”)按下述“差错处理原则”给予赔偿,承担赔偿责任。 上述差错的主要类型包括但不限于:资料申报差错、数据传输差错、数据计算差错、 系统故障差错、下达指令差错等;对于因技术原因引起的差错,若系同行业现有技术水平 不能预见、不能避免、不能克服,则属不可抗力,按照下述规定执行。 由于不可抗力原因造成投资者的交易资料灭失或被错误处理或造成其他差错,因不可 抗力原因出现差错的当事人不对其他当事人承担赔偿责任,但因该差错取得不当得利的当 事人仍应负有返还不当得利的义务。 2、差错处理原则 (1)差错已发生,但尚未给当事人造成损失时,差错责任方应及时协调各方,及时进 行更正,因更正差错发生的费用由差错责任方承担;由于差错责任方未及时更正已产生的 差错,给当事人造成损失的,由差错责任方承担;若差错责任方已经积极协调,并且有协 助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正,则其应当承担相应赔偿责任。差错责任 方应对更正的情况向有关当事人进行确认,确保差错已得到更正; (2)差错的责任方对可能导致有关当事人的直接损失负责,不对间接损失负责,并且 仅对差错的有关直接当事人负责,不对第三方负责; (3)因差错而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。但差错责任方仍 应对差错负责。如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部返还不当得利造成其他当 事人的利益损失,则差错责任方应赔偿受损方的损失,并在其支付的赔偿金额的范围内对 获得不当得利的当事人享有要求交付不当得利的权利;如果获得不当得利的当事人已经将 此部分不当得利返还给受损方,则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的不当 得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给差错责任方; (4)差错调整采用尽量恢复至假设未发生差错的正确情形的方式; (5)差错责任方拒绝进行赔偿时,如果因基金管理人的行为造成基金财产损失时,基 金托管人应为基金的利益向基金管理人追偿,如果因基金托管人的行为造成基金财产损失 时,基金管理人应为基金的利益向基金托管人追偿。基金管理人和托管人之外的第三方造 成基金财产的损失,并拒绝进行赔偿时,由基金管理人负责向差错方追偿;追偿过程中产 生的有关费用,应列入基金费用,从基金资产中支付; 基金合同 3-53 (6)如果出现差错的当事人未按规定对受损方进行赔偿,并且依据法律法规、基金合 同或其他规定,基金管理人自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担了赔偿责任,则 基金管理人有权向有责任的当事人进行追索,并有权要求其赔偿或补偿由此发生的费用和 遭受的损失; (7)按法律法规规定的其他原则处理差错。 3、差错处理程序 差错被发现后,有关的当事人应当及时进行处理,处理的程序如下: (1)查明差错发生的原因,列明所有的当事人,并根据差错发生的原因确定差错的责 任方; (2)根据差错处理原则或当事人协商的方法对因差错造成的损失进行评估; (3)根据差错处理原则或当事人协商的方法由差错的责任方进行更正和赔偿损失; (4)根据差错处理的方法,需要修改基金注册登记机构交易数据的,由基金注册登记 机构进行更正,并就差错的更正向有关当事人进行确认; 4、基金份额净值差错处理的原则和方法 (1)当基金份额净值小数点后 3 位以内(含第 3 位)发生差错时,视为基金份额净值 错误;基金份额净值出现错误时,基金管理人应当立即予以纠正,通报基金托管人,并采 取合理的措施防止损失进一步扩大;当错误达到或超过基金资产净值的 0.25%时,基金管 理公司应当及时通知基金托管人并报中国证监会;错误偏差达到基金份额净值的 0.5%时, 基金管理人应当公告、通报基金托管人并报中国证监会备案;当发生净值计算错误时,由 基金管理人负责处理,由此给基金份额持有人和基金造成损失的,应由基金管理人先行赔 付,基金管理人按差错情形,有权向其他当事人追偿。


(2)当基金份额净值计算差错给基金和基金份额持有人造成损失需要进行赔偿时,基 金管理人和基金托管人应根据实际情况界定双方承担的责任,经确认后按以下条款进行赔 偿:


① 本基金的基金会计责任方由基金管理人担任,与本基金有关的会计问题,如经双方 在平等基础上充分讨论后,尚不能达成一致时,按基金会计责任方的建议执行,由此给基 金份额持有人和基金造成的损失,由基金管理人负责赔付;


基金合同 3-54 ② 若基金管理人计算的基金份额净值已由基金托管人复核确认后公告, 而且基金托管 人未对计算过程提出疑义或要求基金管理人书面说明,份额净值出错且造成基金份额持有 人损失的,应根据法律法规的规定对投资者或基金支付赔偿金,就实际向投资者或基金支 付的赔偿金额,其中基金管理人承担 50%,基金托管人承担 50%; ③ 如基金管理人和基金托管人对基金份额净值的计算结果,虽然多次重新计算和核 对,尚不能达成一致时,为避免不能按时公布基金份额净值的情形,以基金管理人的计算 结果对外公布,由此给基金份额持有人和基金造成的损失,由基金管理人负责赔付;


④ 由于基金管理人提供的信息错误(包括但不限于基金申购或赎回金额等),进而导 致基金份额净值计算错误而引起的基金份额持有人和基金的损失, 由基金管理人负责赔付。 (3)由于证券交易所及登记结算公司发送的数据错误,有关会计制度变化或由于其他 不可抗力原因,基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查, 但是未能发现该错误而造成的基金份额净值计算错误,基金管理人、基金托管人可以免除 赔偿责任。但基金管理人、基金托管人应积极采取必要的措施消除由此造成的影响; (4)基金管理人和基金托管人由于各自技术系统设置而产生的净值计算尾差,以基金 管理人计算结果为准;


(5) 前述内容如法律法规或者监管部门另有规定的, 从其规定。 如果行业有通行做法, 双方当事人应本着平等和保护基金份额持有人利益的原则进行协商。 (七)暂停估值的情形 1、基金投资所涉及的证券交易所遇法定节假日或因其他原因暂停营业时; 2、 因不可抗力或其他情形致使基金管理人、 基金托管人无法准确评估基金资产价值时; 3、占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变,而基金管理人为保障投资者的利 益,已决定延迟估值; 4、如出现基金管理人认为属于紧急事故的任何情况,会导致基金管理人不能出售或 评估基金资产的; 5、当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估 值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商确认后,基金管理人应 当暂停估值; 6、中国证监会和基金合同认定的其他情形。 (八)特殊情形的处理 基金管理人或基金托管人按股票估值方法的第(3)小项、债券估值方法的第(7)小基金合同 3-55 项或权证估值方法的第 (4) 小项进行估值时, 所造成的误差不作为基金资产估值错误处理。 十五、基金的费用与税收 (一)基金费用的种类 1、基金管理人的管理费; 2、基金托管人的托管费; 3、基金财产拨划支付的银行费用; 4、基金合同生效后的信息披露费用; 5、基金份额持有人大会费用; 6、基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费; 7、基金的证券交易费用; 8、按照国家有关规定可以在基金财产中列支的其他费用。 (二)上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内按照公允的市场价格确定,法律 法规另有规定时从其规定。 (三)基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法如下: H=E×年管理费率÷当年天数,本基金年管理费率为 1.5% H为每日应计提的基金管理费 E 为前一日基金资产净值 基金管理费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指 令,经基金托管人复核后于次月首日起 2 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理 人,若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。 2、基金托管人的托管费 在通常情况下,基金托管费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法如下: H=E×年托管费率÷当年天数,本基金年托管费率为 0.25% H为每日应计提的基金托管费 基金合同 3-56 E 为前一日基金资产净值 基金托管费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指 令,经基金托管人复核后于次月首日起 2 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管 人,若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。 3、上述(一)中 3 到 8 项费用由基金托管人根据其他有关法规、中国证监会的规定及相 应协议的规定,按费用支出金额支付,列入或摊入当期基金费用。 (四)不列入基金费用的项目 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损 失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金募集期间所发生 的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付。 (五)基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托管费 率。降低基金管理费率和基金托管费率,无须召开基金份额持有人大会。基金管理人必须 最迟于新的费率实施日前 3 个工作日在指定媒体上刊登公告。 (六)基金税收 基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定,履行纳税义务。 十六、基金的收益与分配 (一)基金收益的构成 1、买卖证券差价; 2、基金投资所得红利、股息、债券利息; 3、银行存款利息; 4、已实现的其他合法收入。 因运用基金财产带来的成本或费用的节约应计入收益。 (二)基金净收益 基金净收益为基金收益扣除按国家有关规定可以在基金收益中扣除的费用后的余额。 (三)收益分配原则 本基金收益分配应遵循下列原则:基金合同 3-57 1、本基金的每份基金份额享有同等分配权; 2、基金收益分配后每一基金份额净值不能低于面值; 3、基金当年收益应先弥补上一年度亏损后,方可进行当年收益分配; 4、基金投资当期出现净亏损,则不进行收益分配; 5、本基金的收益分配比例按照有关规定制订。在符合有关基金分红条件的前提下,基 金收益可进行分配,本基金收益每年最多分配 12 次,每年基金收益分配比例不低于当年可 分配收益的 70%; 6、本基金收益分配方式分为两种:现金分红与红利再投资,投资人可选择现金红利或 将现金红利按除息日的基金份额净值自动转为基金份额进行再投资;若投资人不选择,本 基金默认的收益分配方式是现金分红。 场内认购、申购和上市交易的基金份额的分红方式为现金红利,投资人不能选择其他 的分红方式,具体权益分配程序等有关事项遵循深圳证券交易所及中国证券登记结算有限 责任公司的相关规定; 7、在符合有关基金分红条件的前提下,本基金收益每年至少分配一次,但若基金合同 生效不满 3 个月则可不进行收益分配; 8、法律法规或监管机构另有规定的从其规定。 (四)收益分配方案 基金收益分配方案中应载明基金收益分配对象、分配原则、分配时间、分配数额及比 例、分配方式、支付方式等内容。 (五)收益分配的时间和程序 1、基金收益分配方案由基金管理人拟订,由基金托管人复核,依照《信息披露办法》 的有关规定在中国证监会指定媒体上公告并在报中国证监会备案; 2、在分配方案公布后(依据具体方案的规定),基金管理人就支付的现金红利向基金托 管人发送划款指令,基金托管人按照基金管理人的指令及时进行分红资金的划付。 (六)收益分配中发生的费用 收益分配时发生的银行转账或其他手续费用由基金份额持有人自行承担。基金合同 3-58 十七、基金的会计和审计 (一)基金的会计政策 1、基金管理人为本基金的会计责任方; 2、本基金的会计年度为公历每年的 1 月 1 日至 12 月 31 日,如果基金首次募集的会计 年度,基金合同生效少于 2 个月,可以并入下一个会计年度; 3、本基金的会计核算以人民币为记账本位币,以人民币元为记账单位; 4、会计制度执行国家有关的会计制度; 5、本基金独立建账、独立核算; 6、基金管理人保留完整的会计账目、凭证并进行日常的会计核算,按照有关规定编制 基金会计报表; 7、 基金托管人定期与基金管理人就基金的会计核算、 报表编制等进行核对并书面确认。 (二)基金的审计 1、 基金管理人聘请具有从事证券相关业务资格的会计师事务所及其注册会计师对本基 金年度财务报表及其他规定事项进行审计。会计师事务所及其注册会计师与基金管理人、 基金托管人相互独立。 2、会计师事务所更换经办注册会计师时,应事先征得基金管理人同意。 3、基金管理人(或基金托管人)认为有充足理由更换会计师事务所,经基金托管人(或基 金管理人)同意,并报中国证监会备案后可以更换。就更换会计师事务所,基金管理人应当 依照《信息披露办法》的有关规定在中国证监会指定媒体上公告。 十八、基金的信息披露 (一)本基金的信息披露应符合《基金法》 、 《运作办法》 、 《信息披露办法》 、基金合同及 其他有关规定。 (二)信息披露义务人 本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人大会的基 金份额持有人等法律法规和中国证监会规定的自然人、法人和其他组织。 基金合同 3-59 本基金信息披露义务人按照法律法规和中国证监会的规定披露基金信息,并保证所披 露信息的真实性、准确性和完整性。 本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内,将应予披露的基金信息通过中 国证监会指定的媒体和基金管理人、基金托管人的互联网网站(以下简称“网站”)等媒 介披露,并保证基金投资者能够按照基金合同约定的时间和方式查阅或者复制公开披露的 信息资料。 (三)本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息,不得有下列行为: 1.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏; 2.对证券投资业绩进行预测; 3.违规承诺收益或者承担损失; 4.诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金份额销售机构; 5.登载任何自然人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字; 6.中国证监会禁止的其他行为。 (四)本基金公开披露的信息应采用中文文本。如同时采用外文文本的,基金信息披露 义务人应保证两种文本的内容一致。两种文本发生歧义的,以中文文本为准。 本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字;除特别说明外,货币单位为人民币元。 (五)公开披露的基金信息 公开披露的基金信息包括: 1.基金招募说明书、基金合同、基金托管协议 基金募集申请经中国证监会核准后,基金管理人在基金份额发售 3 日前,将基金招募 说明书、基金合同摘要登载在指定报刊和网站上;基金管理人、基金托管人应当将基金合 同、基金托管协议登载在网站上。 (1)基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资者决策的全部事项, 说明基金认 购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息披露及基金份额持有人 服务等内容。本基金合同生效后,基金管理人在每 6 个月结束之日起 45 日内,更新招募说 明书并登载在网站上,将更新后的招募说明书摘要登载在指定报刊上;基金管理人在公告 的 15 日前向中国证监会报送更新的招募说明书,并就有关更新内容提供书面说明。 (2)基金合同是界定基金合同当事人的各项权利、义务关系,明确基金份额持有人大会基金合同 3-60 召开的规则及具体程序,说明基金产品的特性等涉及基金投资者重大利益的事项的法律文 件。 (3)基金托管协议是界定基金托管人和基金管理人在基金财产保管及基金运作监督等 活动中的权利、义务关系的法律文件。 2.基金份额发售公告 基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告,并在披露招募说 明书的当日登载于指定报刊和网站上。 3.基金合同生效公告 基金管理人应当在本基金合同生效的次日在指定报刊和网站上登载基金合同生效公 告。 4.基金开始申购、赎回公告 基金管理人应于申购开始日、赎回开始日前 3 个工作日在指定报刊及网站上公告。 5.基金份额上市交易公告书 基金份额获准在深圳证券交易所上市交易的,基金管理人应当在基金份额上市交易的 3 个工作日前,将基金份额上市交易公告书登载在指定报刊和网站上。 6.基金资产净值、基金份额净值公告 本基金合同生效后,在开始办理基金份额申购或者赎回前,基金管理人应当至少每周 公告一次基金资产净值和基金份额净值。 在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金管理人应当在每个开放日的次日,通过网 站、申购赎回代理机构以及其他媒介,披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净值。 基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日基金资产净值和基金份额净 值。基金管理人应当在前款规定的市场交易日的次日,将基金资产净值、基金份额净值和 基金份额累计净值登载在指定报刊和网站上。 7.基金定期报告,包括基金年度报告、基金半年度报告和基金季度报告 基金管理人应当在每年结束之日起 90 日内,编制完成基金年度报告,并将年度报告正 文登载于网站上,将年度报告摘要登载在指定报刊上。基金年度报告的财务会计报告应当 经过审计。 基金管理人应当在上半年结束之日起 60 日内,编制完成基金半年度报告,并将半年度报告正文登载在网站上,将半年度报告摘要登载在指定报刊上。 基金管理人应当在每个季度结束之日起 15 个工作日内,编制完成基金季度报告,并将 季度报告登载在指定报刊和网站上。 基金合同生效不足 2 个月的,本基金管理人可以不编制当期季度报告、半年度报告或 者年度报告。





基金定期报告在公开披露的第 2 个工作日,分别报中国证监会和本基金管理人主要办 公场所所在地中国证监会派出机构备案。报备应当采用电子文本和书面报告两种方式。





基金管理人应当在半年度报告和年度报告中披露基金组合资产情况及其流动性风险分 析等。





报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过基金总份额20%的情形,为保障其 他投资者的权益,基金管理人至少应当在基金定期报告“影响投资者决策的其他重要信 息”项下披露该投资者的类别、报告期末持有份额及占比、报告期内持有份额变化情况及 产品的特有风险。 8.临时报告 本基金发生重大事件,有关信息披露义务人应当在 2 日内编制临时报告书,予以公告, 并在公开披露日分别报中国证监会和本基金管理人主要办公场所所在地中国证监会派出机 构备案。 前款所称重大事件,是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影 响的下列事件: (1)基金份额持有人大会的召开; (2)终止基金合同; (3)转换基金运作方式; (4)更换基金管理人、基金托管人; (5)基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更; (6)基金管理人股东及其出资比例发生变更; (7)基金募集期延长; (8)基金管理人的董事长、总经理及其他高级管理人员、基金经理和基金托管人基金托 管部门负责人发生变动; (9)基金管理人的董事在一年内变更超过 50%; (10)基金管理人、基金托管人基金托管部门的主要业务人员在一年内变动超过 30%; (11)涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼; (12)基金管理人、基金托管人受到监管部门的调查; (13)基金管理人及其董事、总经理及其他高级管理人员、基金经理受到严重行政处罚, 基金托管人及其基金托管部门负责人受到严重行政处罚; 基金合同 3-62 (14)重大关联交易事项; (15)基金收益分配事项; (16)管理费、托管费等费用计提标准、计提方式和费率发生变更; (17)基金份额净值计价错误达基金份额净值 0.5%; (18)基金改聘会计师事务所; (19)基金变更、增加或减少销售代理机构; (20)基金更换登记结算机构; (21)本基金开始办理申购、赎回; (22)本基金申购、赎回费率及其收费方式发生变更; (23)本基金暂停接受申购、赎回申请; (24)本基金暂停接受申购、赎回申请后重新接受申购、赎回申请; (25) 本基金发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等重大事项时; (26) 基金管理人采用摆动定价机制进行估值; (27)基金变更业绩比较基准; (28)基金暂停上市、恢复上市或终止上市; (29)基金推出新业务或服务; (30)中国证监会规定的其他事项。 9.澄清公告 在本基金合同存续期限内,任何公共媒体中出现的或者在市场上流传的消息可能对基 金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动的,相关信息披露义务人知悉后应当立即对 该消息进行公开澄清,并将有关情况立即报告中国证监会。 10.基金份额持有人大会决议 基金份额持有人大会决定的事项, 应当依法报国务院证券监督管理机构核准或者备案, 并予以公告。召开基金份额持有人大会的,召集人应当至少提前 30 日公告基金份额持有人 大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。 基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会,本基金管理人、本基金托管人对 基金份额持有人大会决定的事项不依法履行信息披露义务的,召集人应当履行相关信息披 露义务。 11.中国证监会规定的其他信息。 (六)信息披露事务管理基金合同 3-63 基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度,指定专人负责管理信息披 露事务。 基金信息披露义务人公开披露基金信息,应当符合中国证监会相关基金信息披露内容 与格式准则的规定。 基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和基金合同的约定,对基金管 理人编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎回价格、基金定期报告和定 期更新的招募说明书等公开披露的相关基金信息进行复核、审查,并向基金管理人出具书 面文件或者盖章确认。 基金管理人、基金托管人应当在指定报刊中选择披露信息的报刊。 基金管理人、基金托管人除依法在指定报刊和网站上披露信息外,还可以根据需要在 其他公共媒体披露信息,但是其他公共媒体不得早于指定报刊和网站披露信息,并且在不 同媒介上披露同一信息的内容应当一致。 为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、法律意见书的专业机构, 应当制作工作底稿,并将相关档案至少保存到基金合同终止后 10 年。 (七)信息披露文件的存放与查阅 基金合同、托管协议、招募说明书或更新后的招募说明书、上市交易公告书、年度报 告、半年度报告、季度报告等文本文件在编制完成后,将存放于基金管理人所在地、基金 托管人所在地、有关销售机构及其网点,以及本基金上市交易的证券交易所供公众查阅。 投资人在支付工本费后,可在合理时间内取得上述文件复制件或复印件。 投资人也可在基金管理人指定的网站上进行查阅。本基金的信息披露事项将在指定媒 体上公告。 本基金的信息披露将严格按照法律法规和基金合同的规定进行。 十九、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 (一)基金合同的变更 1、 基金合同的变更对基金合同当事人权利、 义务产生重大影响或变更基金合同内容的, 应召开基金份额持有人大会,基金合同变更的内容应经基金份额持有人大会决议同意。基金合同 3-64 (1)终止基金合同; (2)转换基金运作方式; (3)变更基金类别; (4)变更基金投资目标、投资范围或投资策略; (5)变更基金份额持有人大会议事程序; (6)更换基金管理人、基金托管人; (7)提高基金管理人、基金托管人的报酬标准。但根据法律法规和中国证监会的要求提 高该等报酬标准的除外; (8)本基金与其他基金的合并; (9)法律法规、基金合同或中国证监会规定的其他情形。 但出现下列情况时,可不经基金份额持有人大会决议,由基金管理人和基金托管人同 意后变更后公布,并报中国证监会备案: (1)因相应的法律法规发生变动,或按照中国证监会的规定,基金合同必须遵照进行变更 的情形; (2)基金合同的变更并不涉及本基金合同当事人权利义务关系发生变化的; (3)因为当事人名称、注册地址、法定代表人变更,当事人分立、合并等原因导致基金 合同内容必须作出相应变动的。 2、关于变更基金合同的基金份额持有人大会决议经中国证监会核准生效后方可执行, 并自生效之日起 3 日内在至少一种指定媒体公告。 (二)本基金合同的终止 有下列情形之一的,本基金合同经中国证监会核准后将终止: (1)基金份额持有人大会决定终止的; (2)基金管理人因解散、破产、撤销等事由,不能继续担任基金管理人的职务,而在 6 个月内无其他适当的基金管理公司承接其原有权利义务; (3)基金托管人因解散、破产、撤销等事由,不能继续担任基金托管人的职务,而在 6 个月内无其他适当的托管机构承接其原有权利义务; (4)基金合并、撤销; (5)中国证监会允许的其他情况。基金合同 3-65 (三)基金财产的清算 1、基金财产清算小组 (1)基金合同终止时,成立基金清算小组,基金清算小组在中国证监会的监督下进行基 金清算。 (2)基金清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券相关业务资格的注册 会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金清算小组可以聘用必要的工作人员。 (3)基金清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。基金清算小组可以 依法进行必要的民事活动。 2、基金财产清算程序 基金合同终止后,发布基金清算公告; (1)基金合同终止时,由基金清算小组统一接管基金财产; (2)对基金财产进行清理和确认; (3)对基金财产进行估价和变现; (4)聘请律师事务所出具法律意见书; (5)聘请会计师事务所对清算报告进行审计; (6)将基金清算结果报告中国证监会; (7)参加与基金财产有关的民事诉讼; (8)公布基金财产清算结果; (9)对基金剩余财产进行分配。 3、清算费用 清算费用是指基金清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用,清算费用由 基金清算小组优先从基金财产中支付。 4、基金财产按下列顺序清偿: (1)支付清算费用; (2)交纳所欠税款; (3)清偿基金债务; (4)按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。 基金财产未按前款(1)-(3)项规定清偿前,不分配给基金份额持有人。 基金合同 3-66 5、基金财产清算的公告 基金财产清算公告于基金合同终止并报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金清算小 组公告;清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算结果由基金财产清算小组 经中国证监会备案后 3 个工作日内公告。 6、基金财产清算账册及文件的保存 基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。 二十、违约责任 (一)基金管理人、基金托管人在履行各自职责的过程中,违反《基金法》规定或者本 基金合同约定,给基金财产或者基金份额持有人造成损害的,应当分别对各自的行为依法 承担赔偿责任;因共同行为给基金财产或者基金份额持有人造成损害的,应当承担连带赔 偿责任。但是发生下列情况的,当事人可以免责: 1、不可抗力; 2、基金管理人和/或基金托管人按照有效的法律法规或中国证监会的规定作为或不作 为而造成的损失等; 3、 基金管理人由于按照基金合同规定的投资原则行使或不行使其投资权而造成的损失 等。 (二)基金合同当事人违反基金合同,给其他当事人造成经济损失的,应当承担赔偿责 任。在发生一方或多方违约的情况下,基金合同能继续履行的,应当继续履行。 (三)本基金合同当事一方造成违约后,其他当事方应当采取适当措施防止损失的扩大; 没有采取适当措施致使损失扩大的,不得就扩大的损失要求赔偿。守约方因防止损失扩大 而支出的合理费用由违约方承担。 (四)因当事人之一违约而导致其他当事人损失的,基金份额持有人应先于其他受损方 获得赔偿。基金合同 3-67 二十一、争议的处理 对于因基金合同的订立、内容、履行和解释或与基金合同有关的争议,基金合同当事 人应尽量通过协商、调解途径解决。不愿或者不能通过协商、调解解决的,任何一方均有 权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会,按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有效 的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终局的,对当事人均有约束力,仲 裁费用由败诉方承担。 争议处理期间,基金合同当事人应恪守各自的职责,继续忠实、勤勉、尽责地履行基 金合同规定的义务,维护基金份额持有人的合法权益。 本基金合同受中国法律管辖。 二十二、基金合同的效力 基金合同是约定基金当事人之间、基金与基金当事人之间权利义务关系的法律文件。 (一)本基金合同经基金管理人和基金托管人加盖公章以及双方法定代表人或法定代表 人授权的代理人签字,在基金募集结束,基金备案手续办理完毕,并获中国证监会书面确 认后生效。基金合同的有效期自其生效之日起至该基金财产清算结果报中国证监会批准并 公告之日止。 (二)本基金合同自生效之日起对包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人在内 的基金合同各方当事人具有同等的法律约束力。 (三)本基金合同正本一式八份,除中国证监会和银行业监督管理机构各持两份外,基 金管理人和基金托管人各持有两份。每份均具有同等的法律效力。 (四)本基金合同可印制成册,供投资人在基金管理人、基金托管人、代销机构和注册 登记机构办公场所查阅,但其效力应以基金合同正本为准。 二十三、其他事项 本基金合同如有未尽事宜, 由本基金合同当事人各方按有关法律法规和规定协商解决。 基金合同 3-68基金合同 3-69 签署页基金合同 3-70基金合同 3-71 附件: 基金合同摘要 一、基金份额持有人的权利、义务 (一)基金份额持有人的权利 根据《基金法》及其他有关法律法规,基金份额持有人的权利包括但不限于: 1、分享基金财产收益; 2、参与分配清算后的剩余基金财产; 3、依法转让或者申请赎回其持有的基金份额; 4、按照规定要求召开基金份额持有人大会; 5、出席或者委派代表出席基金份额持有人大会,对基金份额持有人大会审议事项行使 表决权; 6、查阅或者复制公开披露的基金信息资料; 7、监督基金管理人的投资运作; 8、对基金管理人、基金托管人、基金份额发售机构损害其合法权益的行为依法提起诉 讼; 9、法律法规和基金合同规定的其他权利。 每份基金份额具有同等的合法权益。 (二)基金份额持有人的义务 根据《基金法》及其他有关法律法规,基金份额持有人的义务包括但不限于: 1、遵守法律法规、基金合同及其他有关规定; 2、交纳基金认购、申购款项及法律法规和基金合同所规定的费用; 3、在持有的基金份额范围内,承担基金亏损或者基金合同终止的有限责任; 4、不从事任何有损基金及基金份额持有人合法权益的活动; 5、执行生效的基金份额持有人大会决议; 6、返还在基金交易过程中因任何原因,自基金管理人、基金托管人及基金管理人的代 理人处获得的不当得利;基金合同 3-72 7、法律法规和基金合同规定的其他义务。 二、基金管理人的权利、义务 (一)基金管理人的权利 根据《基金法》及其他有关法律法规,基金管理人的权利包括但不限于: 1、自本基金合同生效之日起,依照有关法律法规和本基金合同的规定独立运用基金财 产; 2、依照基金合同获得基金认购和申购费用、基金赎回手续费用和管理费以及法律法规 规定或监管部门批准的其他收入; 3、发售基金份额; 4、依照有关规定行使因基金财产投资于证券所产生的权利; 5、在符合有关法律法规的前提下,制订和调整有关基金认购、申购、赎回、转换、非 交易过户、转托管等业务的规则; 6、根据本基金合同及有关规定监督基金托管人,对于基金托管人违反了本基金合同或 有关法律法规规定的行为,对基金资产、其他当事人的利益造成重大损失的情形,应及时 呈报中国证监会和银行业监督管理机构,并采取必要措施保护基金及相关当事人的利益; 7、在基金合同约定的范围内,拒绝或暂停受理申购和赎回申请; 8、在法律法规允许的前提下,为基金的利益依法为基金进行融资; 9、选择、更换注册登记机构,并对注册登记机构的代理行为进行必要的监督和检查; 10、选择、更换销售代理机构,并依据销售代理协议和有关法律法规,对其行为进行 必要的监督和检查; 11、选择、更换律师、审计师、证券经纪商或其他为基金提供服务的外部机构; 12、在基金托管人更换时,提名新的基金托管人; 13、依法召集基金份额持有人大会; 14、法律法规和基金合同规定的其他权利。 (二)基金管理人的义务 根据《基金法》及其他有关法律法规,基金管理人的义务包括但不限于:基金合同 3-73 1、依法募集基金,办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜; 2、办理基金备案手续; 3、自基金合同生效之日起,以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产; 4、配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策,以专业化的经营方式管 理和运作基金财产; 5、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,保证所管理的 基金财产和管理人的财产相互独立,对所管理的不同基金分别管理,分别记账,进行证券 投资; 6、除依据《基金法》 、基金合同及其他有关规定外,不得为自己及任何第三人谋取利 益,不得委托第三人运作基金财产; 7、依法接受基金托管人的监督; 8、计算并公告基金资产净值,确定基金份额申购、赎回价格; 9、采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合基金 合同等法律文件的规定; 10、按规定受理申购和赎回申请,及时、足额支付赎回款项; 11、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告; 12、编制中期和年度基金报告; 13、严格按照《基金法》 、基金合同及其他有关规定,履行信息披露及报告义务; 14、保守基金商业秘密,不得泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》 、基金合 同及其他有关规定另有规定外,在基金信息公开披露前应予保密,不得向他人泄露; 15、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配收益; 16、依据《基金法》 、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托 管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会; 17、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料; 18、以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行 为; 19、组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配; 基金合同 3-74 20、因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益,应当承担 赔偿责任,其赔偿责任不因其退任而免除; 21、基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时,应为基金份额持有人利益向基金 托管人追偿; 22、按规定向基金托管人提供基金份额持有人名册资料; 23、面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会并通知基金 托管人; 24、执行生效的基金份额持有人大会的决定; 25、不从事任何有损基金及其他基金当事人利益的活动; 26、依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利,为基金的利益行使因基 金财产投资于证券所产生的权利,不谋求对上市公司的控股和直接管理; 27、法律法规、国务院证券监督管理机构和基金合同规定的其他义务。 三、基金托管人的权利、义务 (一)基金托管人的权利 根据《基金法》及其他有关法律法规,基金托管人的权利包括但不限于: 1、 依基金合同约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其他收入; 2、监督基金管理人对本基金的投资运作; 3、自本基金合同生效之日起,依法保管基金资产; 4、在基金管理人更换时,提名新任基金管理人; 5、根据本基金合同及有关规定监督基金管理人,对于基金管理人违反本基金合同或有 关法律法规规定的行为,对基金资产、其他当事人的利益造成重大损失的情形,应及时呈 报中国证监会,并采取必要措施保护基金及相关当事人的利益; 6、依法召集基金份额持有人大会; 7、按规定取得基金份额持有人名册资料; 8、法律法规和基金合同规定的其他权利。 (二)基金托管人的义务基金合同 3-75 根据《基金法》及其他有关法律法规,基金托管人的义务包括但不限于: 1、安全保管基金财产; 2、设立专门的基金托管部,具有符合要求的营业场所,配备足够的、合格的熟悉基金 托管业务的专职人员,负责基金财产托管事宜; 3、对所托管的不同基金财产分别设置账户,确保基金财产的完整与独立; 4、除依据《基金法》 、基金合同及其他有关规定外,不得为自己及任何第三人谋取利 益,不得委托第三人托管基金财产; 5、保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同( 《基金合同》和《托管 协议》 )及有关凭证; 6、按规定开设基金财产的资金账户和证券账户; 7、保守基金商业秘密。除《基金法》 、基金合同及其他有关规定另有规定外,在基金 信息公开披露前应予保密,不得向他人泄露; 8、对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见,说明基金管理人在各重要方 面的运作是否严格按照基金合同的规定进行;如果基金管理人有未执行基金合同规定的行 为,还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施; 9、保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料; 10、按照基金合同的约定,根据基金管理人的投资指令,及时办理清算、交割事宜; 11、办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项; 12、复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格; 13、按照规定监督基金管理人的投资运作; 14、按规定制作相关账册并与基金管理人核对; 15、依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项; 16、按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金份额持有人依法自行召集基金份额 持有人大会; 17、因违反基金合同导致基金财产损失,应承担赔偿责任,其赔偿责任不因其退任而 免除; 18、基金管理人因违反基金合同造成基金财产损失时,应为基金向基金管理人追偿; 19、参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配; 基金合同 3-76 20、面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会和银行业监 督管理机构,并通知基金管理人; 21、执行生效的基金份额持有人大会的决定; 22、不从事任何有损基金及其他基金当事人利益的活动; 23、建立并保存基金份额持有人名册; 24、法律法规、国务院证券监督管理机构和基金合同规定的其他义务。 四、基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则 (一)基金份额持有人大会由基金份额持有人共同组成。基金份额持有人持有的每一基 金份额拥有平等的投票权。 (二)召开事由 1、当出现或需要决定下列事由之一的,经基金管理人、基金托管人或持有基金份额 10%以上(含 10%,下同)的基金份额持有人(以基金管理人收到提议当日的基金份额计算, 下同)提议时,应当召开基金份额持有人大会: (1)终止基金合同; (2)转换基金运作方式; (3)变更基金类别; (4)变更基金投资目标、投资范围或投资策略; (5)变更基金份额持有人大会议事程序; (6)更换基金管理人、基金托管人; (7)提高基金管理人、基金托管人的报酬标准。但根据法律法规及中国证监会的要求提 高该等报酬标准的除外; (8)本基金与其他基金的合并; (9)法律法规、基金合同或中国证监会规定的其他情形。 2、出现以下情形之一的,可由基金管理人和基金托管人协商后修改基金合同,不需召 开基金份额持有人大会: (1)调低基金管理费、基金托管费、其他应由基金承担的费用; (2)在法律法规和本基金合同规定的范围内变更基金的申购费率、赎回费率、转换费率基金合同 3-77 等费率或收费方式; (3)因相应的法律法规发生变动, 或按照中国证监会的规定, 必须对基金合同进行修改; (4)对基金合同的修改不涉及本基金合同当事人权利义务关系发生变化; (5)基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响; (6)按照法律法规或本基金合同规定不需召开基金份额持有人大会的其他情形。 (三)召集人和召集方式 1、除法律法规或本基金合同另有约定外,基金份额持有人大会由基金管理人召集,开 会时间、地点、方式和权益登记日由基金管理人选择确定。基金管理人未按规定召集或者 不能召集时,由基金托管人召集。 2、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的,应当向基金管理人提出书面提 议。 基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集, 并书面告知基金托管人。 基金管理人决定召集的, 应当自出具书面决定之日起 60 日内召开; 基金管理人决定不召集, 基金托管人仍认为有必要召开的,应当自行召集并确定开会时间、地点、方式和权益登记 日。 3、代表基金份额 10%以上的基金份额持有人认为有必要召开基金份额持有人大会的, 应当向基金管理人提出书面提议。 基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否 召集,并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。基金管理人决定召集的, 应当自出具书面决定之日起 60 日内召开;基金管理人决定不召集,代表基金份额 10%以 上的基金份额持有人仍认为有必要召开的,应当向基金托管人提出书面提议。基金托管人 应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集, 并书面告知提出提议的基金份额持有人 代表和基金管理人;基金托管人决定召集的,应当自出具书面决定之日起 60 日内召开。 4、代表基金份额 10%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大 会,而基金管理人、基金托管人都不召集的,代表基金份额 10%以上的基金份额持有人有 权自行召集基金份额持有人大会,但应当至少提前 30 日向中国证监会备案。 5、基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的,基金管理人、基金托管人应 当配合,不得阻碍、干扰。 (四)召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式 1、基金份额持有人大会的召集人(以下简称“召集人”)负责选择确定开会时间、地点、基金合同 3-78 方式和权益登记日。召开基金份额持有人大会,召集人必须于会议召开日前 30 天在指定媒 体公告。基金份额持有人大会通知须至少载明以下内容: (1)会议召开的时间、地点和出席方式; (2)会议拟审议的主要事项; (3)会议形式; (4)议事程序; (5)有权出席基金份额持有人大会的权益登记日; (6)代理投票的授权委托书的内容要求(包括但不限于代理人身份、 代理权限和代理有效 期限等)、送达时间和地点; (7)表决方式; (8)会务常设联系人姓名、电话; (9)出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续; (10)召集人需要通知的其他事项。 2、采用通讯方式开会并进行表决的情况下,由召集人决定通讯方式和书面表决方式, 并在会议通知中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及 其联系方式和联系人、书面表达意见的寄交和收取方式。 3、如召集人为基金管理人,还应另行书面通知基金托管人到指定地点对书面表决意见 的计票进行监督;如召集人为基金托管人,则应另行书面通知基金管理人到指定地点对书 面表决意见的计票进行监督;如召集人为基金份额持有人,则应另行书面通知基金管理人 和基金托管人到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。 (五)基金份额持有人出席会议的方式 1、会议方式 (1)基金份额持有人大会的召开方式包括现场开会和通讯方式开会。 (2)现场开会由基金份额持有人本人出席或通过授权委托书委派其代理人出席,现场开 会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当出席,基金管理人或基金托管人拒不派代表 出席的,不影响表决效力。 (3)通讯方式开会指按照本基金合同的相关规定以通讯的书面方式进行表决。 (4)会议的召开方式由召集人确定,但决定转换基金运作方式、基金管理人更换或基金基金合同 3-79 托管人的更换、终止基金合同的事宜必须以现场开会方式召开基金份额持有人大会。 2、召开基金份额持有人大会的条件 (1)现场开会方式 在同时符合以下条件时,现场会议方可举行: 1)对到会者在权益登记日持有基金份额的统计显示,有效的基金份额应占权益登记日 基金总份额的 50%以上(含 50%,下同); 2)到会的基金份额持有人身份证明及持有基金份额的凭证、代理人身份证明、委托人 持有基金份额的凭证及授权委托代理手续完备,到会者出具的相关文件符合有关法律法规 和基金合同及会议通知的规定,并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相 符。 (2)通讯开会方式 在同时符合以下条件时,通讯会议方可举行: 1)召集人按本基金合同规定公布会议通知后,在 2 个工作日内连续公布相关提示性公 告; 2)召集人在基金托管人(如果基金托管人为召集人, 则为基金管理人)和公证机关的监督 下按照会议通知规定的方式收取和统计基金份额持有人的书面表决意见,基金管理人或基 金托管人经通知拒不参加收取书面表决意见的,不影响表决效力; 3)本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的基金份额持有人所代表的基 金份额应占权益登记日基金总份额的 50%以上; 4)直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出具书面意见的其他代表,同 时提交的持有基金份额的凭证符合法律法规、基金合同和会议通知的规定,并与登记注册 机构记录相符; 5)会议通知公布前报中国证监会备案。 采取通讯方式进行表决时,除非在计票时有充分的相反证据证明,否则表面符合法律 法规和会议通知规定的书面表决意见即视为有效的表决,表决意见模糊不清或相互矛盾的 视为弃权表决,但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。 (六)议事内容与程序 1、议事内容及提案权 基金合同 3-80 (1)议事内容为本基金合同规定的召开基金份额持有人大会事由所涉及的内容以及召 集人认为需提交基金份额持有人大会讨论的其他事项。 (2)基金管理人、基金托管人、单独或合并持有权益登记日本基金总份额 10%以上的基 金份额持有人可以在大会召集人发出会议通知前就召开事由向大会召集人提交需由基金份 额持有人大会审议表决的提案。 (3)对于基金份额持有人提交的提案,大会召集人应当按照以下原则对提案进行审核: 关联性。大会召集人对于基金份额持有人提案涉及事项与基金有直接关系,并且不超 出法律法规和基金合同规定的基金份额持有人大会职权范围的,应提交大会审议;对于不 符合上述要求的,不提交基金份额持有人大会审议。如果召集人决定不将基金份额持有人 提案提交大会表决,应当在该次基金份额持有人大会上进行解释和说明。 程序性。大会召集人可以对基金份额持有人的提案涉及的程序性问题作出决定。如将 其提案进行分拆或合并表决,需征得原提案人同意;原提案人不同意变更的,大会主持人 可以就程序性问题提请基金份额持有人大会作出决定,并按照基金份额持有人大会决定的 程序进行审议。 (4)基金份额持有人大会的召集人发出召开会议的通知后,如果需要对原有提案进行修 改,应当最迟在基金份额持有人大会召开日前 30 日公告。否则,会议的召开日期应当顺延 并保证至少与公告日期有 30 日的间隔期。 2、议事程序 (1)现场开会 在现场开会的方式下, 首先由大会主持人按照规定程序宣布会议议事程序及注意事项, 确定和公布监票人,然后由大会主持人宣读提案,经讨论后进行表决,经合法执业的律师 见证后形成大会决议。 大会由召集人授权代表主持。基金管理人为召集人的,其授权代表未能主持大会的情 况下,由基金托管人授权代表主持;如果基金管理人和基金托管人授权代表均未能主持大 会,则由出席大会的基金份额持有人和代理人以所代表的基金份额 50%以上多数选举产生 一名代表作为该次基金份额持有人大会的主持人。 召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名(或单位名称)、 身份证号码、住所地址、持有或代表有表决权的基金份额、委托人姓名(或单位名称)等事基金合同 3-81 项。 (2)通讯方式开会 在通讯表决开会的方式下,首先由召集人提前 30 天公布提案,在所通知的表决截止日 期后第 2 个工作日在公证机构监督下由召集人统计全部有效表决并形成决议。 3、基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。 (七)决议形成的条件、表决方式、程序 1、基金份额持有人所持每一基金份额享有平等的表决权。 2、基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议: (1)一般决议 一般决议须经出席会议的基金份额持有人及其代理人所持表决权的 50%以上通过方为 有效,除下列(2)所规定的须以特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通 过; (2)特别决议 特别决议须经出席会议的基金份额持有人及代理人所持表决权的三分之二以上(含三 分之二)通过方为有效;涉及更换基金管理人、更换基金托管人、转换基金运作方式、终止 基金合同等重大事项必须以特别决议通过方为有效。 3、基金份额持有人大会决定的事项,应当依法报中国证监会核准,或者备案,并予以 公告。 4、基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。 5、基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐 项表决。 (八)计票 1、现场开会 (1)如基金份额持有人大会由基金管理人或基金托管人召集,则基金份额持有人大会的 主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中推举两名基金份额 持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人;如大会由基金份额持有人自 行召集,基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有 人和代理人中推举 3 名基金份额持有人担任监票人。 基金合同 3-82 (2)监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点,由大会主持人当场公布计票结 果。 (3)如会议主持人对于提交的表决结果有怀疑,可以对投票数进行重新清点;如会议主 持人未进行重新清点,而出席会议的基金份额持有人或代理人对会议主持人宣布的表决结 果有异议,其有权在宣布表决结果后立即要求重新清点,会议主持人应当立即重新清点并 公布重新清点结果。重新清点仅限一次。 2、通讯方式开会 在通讯方式开会的情况下,计票方式为:由大会召集人授权的两名监督员在基金托管 人授权代表(如果基金托管人为召集人,则为基金管理人授权代表)的监督下进行计票,并 由公证机关对其计票过程予以公证。 如基金管理人拒绝按照上述规定对基金份额持有人表决后的计票程序进行监督或配 合,则基金托管人应当指派授权代表完成计票程序;如基金托管人拒绝按照上述规定对基 金份额持有人表决后的计票程序进行监督或配合,则基金管理人应当指派授权代表完成计 票程序;如果基金托管人、基金管理人经通知仍拒绝派代表监督计票的,不影响大会会议 决议的效力。 (九)基金份额持有人大会决议报中国证监会核准或备案后的公告时间、方式 1、基金份额持有人大会通过的一般决议和特别决议,召集人应当自通过之日起 5 日内 报中国证监会核准后执行。 2、生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管人 均有约束力。基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人 大会的决定。 3、基金份额持有人大会决议应自生效之日起 3 日内在至少一种指定媒体公告。 4、相关法律法规或中国证监会取消上述相关限制或变更上述相关规定的,按照变更后 的规定执行。 五、基金收益分配原则及执行方式 (一)收益分配原则基金合同 3-83 本基金收益分配应遵循下列原则: 1、本基金的每份基金份额享有同等分配权; 2、基金收益分配后每一基金份额净值不能低于面值; 3、基金当年收益应先弥补上一年度亏损后,方可进行当年收益分配; 4、基金投资当期出现净亏损,则不进行收益分配; 5、本基金的收益分配比例按照有关规定制订。在符合有关基金分红条件的前提下,基 金收益可进行分配,本基金收益每年最多分配 12 次,每年基金收益分配比例不低于当年可 分配收益的 70%; 6、本基金收益分配方式分为两种:现金分红与红利再投资,投资人可选择现金红利或 将现金红利按除息日的基金份额净值自动转为基金份额进行再投资;若投资人不选择,本 基金默认的收益分配方式是现金分红。 场内认购、申购和上市交易的基金份额的分红方式为现金红利,投资人不能选择其他 的分红方式,具体权益分配程序等有关事项遵循深圳证券交易所及中国证券登记结算有限 责任公司的相关规定; 7、在符合有关基金分红条件的前提下,本基金收益每年至少分配一次,但若基金合同 生效不满 3 个月则可不进行收益分配; 8、法律法规或监管机构另有规定的从其规定。 (二)收益分配方案 基金收益分配方案中应载明基金收益分配对象、分配原则、分配时间、分配数额及比 例、分配方式、支付方式等内容。 (三)收益分配的时间和程序 1、基金收益分配方案由基金管理人拟订,由基金托管人复核,依照《信息披露办法》 的有关规定在中国证监会指定媒体上公告并在报中国证监会备案; 2、在分配方案公布后(依据具体方案的规定),基金管理人就支付的现金红利向基金托 管人发送划款指令,基金托管人按照基金管理人的指令及时进行分红资金的划付。 (四)收益分配中发生的费用 收益分配时发生的银行转账或其他手续费用由基金份额持有人自行承担。基金合同 3-84 六、基金费用的计提方法、比例及支付方式 (一)基金费用的种类 1、基金管理人的管理费; 2、基金托管人的托管费; 3、基金财产拨划支付的银行费用; 4、基金合同生效后的信息披露费用; 5、基金份额持有人大会费用; 6、基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费; 7、基金的证券交易费用; 8、按照国家有关规定可以在基金财产中列支的其他费用。 (二)上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内按照公允的市场价格确定,法律 法规另有规定时从其规定。 (三)基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法如下: H=E×年管理费率÷当年天数,本基金年管理费率为 1.5% H为每日应计提的基金管理费 E 为前一日基金资产净值 基金管理费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指 令,经基金托管人复核后于次月首日起 2 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理 人,若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。 2、基金托管人的托管费 在通常情况下,基金托管费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法如下: H=E×年托管费率÷当年天数,本基金年托管费率为 0.25% H为每日应计提的基金托管费 E 为前一日基金资产净值 基金托管费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指基金合同 3-85 令,经基金托管人复核后于次月首日起 2 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管 人,若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。 3、上述(一)中 3 到 8 项费用由基金托管人根据其他有关法规、中国证监会的规定及相 应协议的规定,按费用支出金额支付,列入或摊入当期基金费用。 (四)不列入基金费用的项目 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损 失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金募集期间所发生 的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付。 (五)基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托管费 率。降低基金管理费率和基金托管费率,无须召开基金份额持有人大会。基金管理人必须 最迟于新的费率实施日前 3 个工作日在指定媒体上刊登公告。 七、基金的投资方向和投资限制 (一)投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行的各类股票、债 券、央行票据、权证、资产证券化产品以及中国证监会允许基金投资的其他金融工具。若 有投资需要可参与有价值的新股配售和增发。法律法规或中国证监会以后允许基金投资的 其他金融工具或品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。 股票的主要投资方向:本基金股票的主要投资方向为具有高成长性和持续盈利增长潜 力的上市公司中价值相对低估的增长型股票,本基金对这部分股票的投资比例不低于本基 金股票资产的 80%。 股票资产占基金资产比例为30%~95%,债券资产占基金资产比例为0%~65%,本基金持 有的全部权证,其市值不得超过基金资产净值的3%,现金或到期日在1年期以内政府债券 的投资比例不低于基金资产净值的5%,其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收 申购款等。 (二)投资限制 1、组合限制 本基金在投资策略上兼顾投资原则以及开放式基金的固有特点,通过分散投资降低基金财产的非系统性风险,保持基金组合良好的流动性。基金的投资组合将遵循以下限制: (1)本基金持有一家上市公司的股票,其市值不超过基金资产净值的百分之十; (2)本基金持有的全部权证,其市值不得超过基金资产净值的百分之三; (3)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,不超过该证券的百分之 十; (4)本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证,不得超过该权证的百分之十; (5) 本基金管理人管理的全部开放式基金持有一家上市公司发行的可流通股票,不得 超过该上市公司可流通股票的15%; (6) 本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票,不得超 过该上市公司可流通股票的30%; (7)进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的百分 之四十; (8)本基金股票、债券的投资比例应符合下述要求: 股票资产占基金资产比例为 30%~95%,债券资产占基金资产比例为 0%~65%, 所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量; (11)本基金在任何交易日买入权证的总金额,不得超过上一交易日基金资产净值的千分 之五;


除上述第(9)、(13)、(14)条外,因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变 动、股权分置改革中支付对价等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定的投 资比例的,基金管理人应当在 10个交易日内进行调整。 基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有 关约定。 2、禁止行为 为维护基金份额持有人的合法权益,基金财产不得用于下列投资或者活动: (1)承销证券; (2)向他人贷款或者提供担保; (3)从事承担无限责任的投资; (4)买卖其他基金份额,但是国务院另有规定的除外; (9)保持不低于基金资产净值百分之五的现金或到期日在一年以内的政府债券,其中现金 不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等; (10)基金财产参与股票发行申购,本基金所申报的金额不超过本基金的总资产,本基金 (12)法律法规及基金合同约定的其他限制; (13)本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过该基金资产净值的15%。因证 券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合 前述所规定比例限制的,基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资; (14)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购 交易的,可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致; (15)法律法规或监管部门取消上述限制,本基金不受上述限制。



















































































基金合同 3-87 (5)向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票 或者债券; (6)买卖与其基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与其基金管理人、基金托 管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券; (7)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动; (8)依照法律法规有关规定,由国务院证券监督管理机构规定禁止的其他活动。 法律法规或监管部门取消上述投资限制或禁止行为的,本基金可不受上述限制。 八、基金资产净值的计算方法和公告方式 (一)基金资产净值 基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。 (二)基金资产净值的公告方式 1、本基金的基金合同生效后,在开始办理基金份额申购或者赎回前,基金管理人将至 少每周公告一次基金资产净值和基金份额净值; 2、基金管理人将在每个开放日的次日,通过网站、基金份额发售网点以及其他媒介, 披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净值; 3、基金管理人将公告半年度和年度最后一个市场交易日基金资产净值和基金份额净 值。基金管理人应当在上述市场交易日的次日,将基金资产净值、基金份额净值和基金份 额累计净值登载在指定报刊和网站上。 九、基金合同的变更和终止的事由、程序与基金财产的清算 (一)基金合同的变更 1、 基金合同的变更对基金合同当事人权利、 义务产生重大影响或变更基金合同内容的, 应召开基金份额持有人大会,基金合同变更的内容应经基金份额持有人大会决议同意。 (1)终止基金合同; (2)转换基金运作方式;



















































































基金合同 3-88 (3)变更基金类别; (4)变更基金投资目标、投资范围或投资策略; (5)变更基金份额持有人大会议事程序; (6)更换基金管理人、基金托管人; (7)提高基金管理人、基金托管人的报酬标准。但根据法律法规和中国证监会的要求提 高该等报酬标准的除外; (8)本基金与其他基金的合并; (9)法律法规、基金合同或中国证监会规定的其他情形。 但出现下列情况时,可不经基金份额持有人大会决议,由基金管理人和基金托管人同 意后变更后公布,并报中国证监会备案: (1)因相应的法律法规发生变动,或按照中国证监会的规定,基金合同必须遵照进行变更 的情形; (2)基金合同的变更并不涉及本基金合同当事人权利义务关系发生变化的; (3)因为当事人名称、注册地址、法定代表人变更,当事人分立、合并等原因导致基金 合同内容必须作出相应变动的。 2、关于变更基金合同的基金份额持有人大会决议经中国证监会核准生效后方可执行, 并自生效之日起 3 日内在至少一种指定媒体公告。 (二)本基金合同的终止 有下列情形之一的,本基金合同经中国证监会核准后将终止: (1)基金份额持有人大会决定终止的; (2)基金管理人因解散、破产、撤销等事由,不能继续担任基金管理人的职务,而在 6 个月内无其他适当的基金管理公司承接其原有权利义务; (3)基金托管人因解散、破产、撤销等事由,不能继续担任基金托管人的职务,而在 6 个月内无其他适当的托管机构承接其原有权利义务; (4)基金合并、撤销; (5)中国证监会允许的其他情况。 (三)基金财产的清算 1、基金财产清算小组



















































































基金合同 3-89 (1)基金合同终止时,成立基金清算小组,基金清算小组在中国证监会的监督下进行基 金清算。 (2)基金清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券相关业务资格的注册 会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金清算小组可以聘用必要的工作人员。 (3)基金清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。基金清算小组可以 依法进行必要的民事活动。 2、基金财产清算程序 基金合同终止后,发布基金清算公告; (1)基金合同终止时,由基金清算小组统一接管基金财产; (2)对基金财产进行清理和确认; (3)对基金财产进行估价和变现; (4)聘请律师事务所出具法律意见书; (5)聘请会计师事务所对清算报告进行审计; (6)将基金清算结果报告中国证监会; (7)参加与基金财产有关的民事诉讼; (8)公布基金财产清算结果; (9)对基金剩余财产进行分配。 3、清算费用 清算费用是指基金清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用,清算费用由 基金清算小组优先从基金财产中支付。 4、基金财产按下列顺序清偿: (1)支付清算费用; (2)交纳所欠税款; (3)清偿基金债务; (4)按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。 基金财产未按前款(1)-(3)项规定清偿前,不分配给基金份额持有人。 5、基金财产清算的公告 基金财产清算公告于基金合同终止并报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金清算小



















































































基金合同 3-90 组公告;清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算结果由基金财产清算小组 经中国证监会备案后 3 个工作日内公告。 6、基金财产清算账册及文件的保存 基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。 十、争议解决方式 对于因基金合同的订立、内容、履行和解释或与基金合同有关的争议,基金合同当事 人应尽量通过协商、调解途径解决。不愿或者不能通过协商、调解解决的,任何一方均有 权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会,按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有效 的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终局的,对当事人均有约束力,仲 裁费用由败诉方承担。 争议处理期间,基金合同当事人应恪守各自的职责,继续忠实、勤勉、尽责地履行基 金合同规定的义务,维护基金份额持有人的合法权益。 本基金合同受中国法律管辖。 十一、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式 本基金合同可印制成册,供投资人在基金管理人、基金托管人、代销机构和注册登记 机构办公场所查阅,但其效力应以基金合同正本为准。