南方新兴消费增长分级股票型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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南 方 新兴 消 费增 长分 级 股票 型证 券 投资 基金 招募 说 明书 （更 新 ）摘要
（2018 年第 1 号）
基金管理人： 南方基金管理股份有限公司
基金托管人： 中国工商银行股份有限公司
截止日: 2018 年 03 月 13 日
重要提示
本基金经中国证监会 2011 年 8 月 12 日证监许可[2011]1279 号文核准募集，基金合同
已于 2012 年3 月 13 日正式生效。
基金 管理 人保 证招 募说 明 书的 内容 真实 、准 确 、完 整。 本招 募说 明 书经 中国 证监 会核
准， 但中 国证 监 会对 本基 金募 集的 核 准， 并不 表 明其 对本 基 金的 价值 和收 益做 出 实质 性判
断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
本基 金投 资于 证券 市场 ， 基金 净值 会因 为证 券 市场 波动 等因 素产 生 波动 ，投 资者 在投
资本 基金 前， 应 全面 了解 本基 金的 产 品特 性， 充 分考 虑自 身 的风 险承 受能 力， 并 承担 基金
投资 中出 现的 各 类风 险， 包括 ：因 政 治、 经济 、 社会 等环 境 因素 对证 券价 格产 生 影响 而形
成的 系统 性风 险 ，个 别证 券特 有的 非 系统 性风 险 ，由 于基 金 投资 者连 续大 量赎 回 基金 产生
的流动性风 险， 基金 管理 人在 基金 管 理实 施过 程 中产 生的 基 金管 理风 险， 本基 金 的特 定风
险等等。投资有风险，投资者认购 （或申购） 基金时应认真阅读本基金的 《招募说明书》 及
《基金合同》。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金 管理 人依 照恪 尽职 守 、诚 实信 用、 谨慎 勤 勉的 原则 管理 和运 用 基金 资产 ，但 不保
证基金一定盈利，也不保证最低收益。
本摘 要根 据基 金合 同和 基 金招 募说 明书 编写 ， 并经 中国 证监 会核 准 。基 金合 同是 约定
基金 当事 人之 间 权利 、义 务的 法律 文 件。 基金 投 资人 自依 基 金合 同取 得基 金份 额 ，即 成为
基金 份额 持有 人 和本 基金 合同 的当 事 人， 其持 有 基金 份额 的 行为 本身 即表 明其 对 基金 合同
的承认和接受，并按照 《基金法》 、 《运作办法 》 、基金合同及其他有关规定享有权利、承
担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为2018 年3 月13
日,有关财务数据和净值表现截止日为 2017 年 12 月 31 日（未经审计）。
2018 年 3 月 22 日，本基金基金合同根据 《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管
理规定》等法律法规进行了修订，并于 2018 年 4 月 1 日起生效，本基金托管协议涉及的有
关内容进行了相应修订，敬请投资人关注并阅读上述修订后的基金合同及托管协议。
南方新兴消费增长分级股票型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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§ 1 基 金管 理人
1.1 基金 管 理人 概况
名称：南方基金管理股份有限公司
住所及办公地址：深圳市福田区福田街道福华一路六号免税商务大厦 31-33 层
成立时间：1998 年 3 月 6 日
法定代表人：张海波
注册资本：3 亿元人民币
电话：（0755 ）82763888
传真：（0755 ）82763889
联系人：常克川
1998 年，南方基金管理有限公司经中国证监会证监基字[1998]4 号文批准，由南方证
券有限公司、厦门国际信托投资公司、广西信托投资公司共同发起设立。2000 年，经中国
证监会证监基金字[2000]78 号文批准进行了增资扩股，注册资本达到 1 亿元人民币。2005
年，经中国证监会证监基金字[2005]201 号文批准进行增资扩股，注册资本达1.5 亿元人民
币。2014 年公司进行增资扩股，注册资本金达 3 亿元人民币。
2018 年 1 月，公司整体变更设立为南方基金管理股份有限公司。注册资本 金 3 亿元人
民币。目前股权结构：华泰证券股份有限公司 45% 、深圳市投资控股有限公司 30% 、厦门国
际信托有限公司 15% 及兴业证券股份有限公司 10% 。
1.2 主要 人 员情 况
1.2.1 董事会成员
张海 波先 生， 董事 长， 工 商管 理硕 士， 中国 籍 。曾 任职 中共 江苏 省 委农 工部 至助 理调
研员 ，江 苏省 人 民政 府办 公厅 调研 员 ，华 泰证 券 总裁 助理 、 投资 银行 部总 经理 、 投资 银行
业务 总监 兼投 资 银行 业务 管理 总部 总 经理 ，华 泰 证券 副总 裁 兼华 泰紫 金投 资有 限 责任 公司
董事长、华泰金融控股 （ 香港 ） 有限 公司 董事 长、 华泰 证券 （上 海 ） 资产 管理 有限 公司 董事
长。现任南方基金管理股份有限公司党委书记、董事长。
王连 芬女 士， 董事 ，金 融 专业 硕士 ，中 国籍 。 曾任 职赛 格集 团销 售 ，深 圳投 资基 金管
理公 司投 资一 部 研究 室主 任， 大鹏 证 券经 纪业 务 部副 总经 理 、深 圳福 虹路 营业 部 总经 理、
南方 总部 总经 理 、总 裁助 理， 第一 证 券总 裁助 理 ，华 泰联 合 证券 深圳 华强 北路 营 业部 总经
理、 渠道 服务 部 总经 理、 运营 中心 总 经理 、零 售 客户 部总 经 理、 执行 办主 任、 总 裁助 理。
现任华泰证券股份有限公司总裁助理兼深圳分公司总经理。 南方新兴消费增长分级股票型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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张辉 先生 ，董 事， 管理 学 博士 ，中 国籍 。曾 任 职北 京东 城区 人才 交 流服 务中 心、 华晨
集团 上海 办事 处 、通 商控 股有 限公 司 、北 京联 创 投资 管理 有 限公 司干 部， 华泰 证 券资 产管
理总 部高 级经 理 、证 券投 资部 投资 策 划员 、南 通 姚港 路营 业 部副 总经 理、 上海 瑞 金一 路营
业部 总经 理、 证 券投 资部 副总 经理 、 综合 事务 部 总经 理。 现 任华 泰证 券股 份有 限 公司 董事
会秘书、人力资源部总经理兼党委组织部长。
冯青山先生，董事，工学学士，中国籍。曾任职陆军第 124 师工兵营地爆连副连职排
长、代政治指导员、师政治部组织科正连职干事,陆军第 42 集团军政治部组织处副营职干
事，驻香港部队政治部组织处正营职干事，驻澳门部 队政治部正营职干事，陆军第 163 师
政治 部宣 传科 副 科长( 正营 职) ，深 圳 市纪 委教 育调 研室 主 任科 员、 副 处级 纪检 员 、办 公厅
副主 任、 党风 廉 政建 设室 主任 。现 任 深圳 市投 资 控股 有限 公 司董 事、 党委 副书 记 、纪 委书
记，深圳市投控资本有限公司监事。
李平 先生 ，董 事， 工商 管 理硕 士， 中国 籍。 曾 任职 深圳 市城 建集 团 办公 室文 秘、 董办
文秘，深圳市投资控股有限公司办公室 （信访办） 高级主管、企业三部高级主管。现任深圳
市投资控股有限公司金融发展部副部长，深圳市城市建设开发（集团）公司董事。
李自 成先 生， 董事 ，近 现 代史 专业 硕士 ，中 国 籍。 曾任 职厦 门大 学 哲学 系团 总支 副书
记， 厦门 国际 信 托投 资公 司办 公室 主 任、 营业 部 经理 、计 财 部经 理、 公司 总经 理 助理 ，厦
门国 际信 托投 资 有限 公司 副总 经理 、 工会 主席 、 党总 支副 书 记。 现任 厦门 国际 信 托有 限公
司党总支副书记、总经理。
王斌 先生 ，董 事， 临床 医 学博 士， 中国 籍。 曾 任职 安徽 泗县 人民 医 院临 床医 生， 瑞金
医院 主治 医师 ， 兴业 证券 研究 所医 药 行业 研究 员 、总 经理 助 理、 副总 监、 副总 经 理。 现任
兴业证券研究所总经理。
杨小 松先 生， 董事 ，经 济 学硕 士， 中国 注册 会 计师 ，中 国籍 。曾 任 职德 勤国 际会 计师
行会计专业翻译，光大银行证券部职员，美国 NASDAQ 实习职员，证 监会处长、副主任，南
方基 金管 理有 限 公司 督察 长。 现任 南 方基 金管 理 股份 有限 公 司总 裁、 党委 副书 记 ，南 方东
英资产管理有限公司董事。
姚景 源先 生， 独立 董事 ， 经济 学硕 士， 中国 籍 。曾 任职 国家 经委 副 处长 ，商 业部 政策
研究 室副 处长 、 国际 合作 司处 长、 副 司长 ，中 国 国际 贸易 促 进会 商业 行业 分会 副 会长 、常
务副 会长 ，国 内 贸易 部商 业发 展中 心 主任 ，中 国 商业 联合 会 副会 长、 秘书 长， 安 徽省 政府
副秘 书长 ，安 徽 省阜 阳市 政府 市长 ， 安徽 省统 计 局局 长、 党 组书 记， 国家 统计 局 总经 济师
兼新闻发言人。现任国务院参事室特约研究员，中国经济 50 人论坛成员，中国统计学会副
会长。
李心 丹先 生， 独立 董事 ， 金融 学博 士， 国务 院 特殊 津贴 专家 ，中 国 籍。 曾任 职东 南大
学经济管理学院教授，南京大学工程管理学院院 长。现任南京大学-牛津大学金融创新研究
院院 长、 金融 工 程研 究中 心主 任， 南 京大 学创 业 投资 研究 与 发展 中心 执行 主任 、 教授 、博南方新兴消费增长分级股票型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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士生 导师 ，中 国 金融 学年 会常 务理 事 ，江 苏省 资 本市 场研 究 会会 长， 江苏 省科 技 创新 协会
副会长。
周锦 涛先 生， 独立 董事 ， 工商 管理 博士 ，法 学 硕士 ，香 港证 券及 投 资学 会杰 出资 深会
员。 曾任 职香 港 警务 处(商 业罪 案调 查 科)警务 总督 察， 香 港证 券及 期 货专 员办 事 处证 券主
任，香港证券及期货事务监察委员会法规执行部总监。现任香港金融管理局顾问。
郑建 彪先 生， 独立 董事 ， 经济 学硕 士， 工商 管 理硕 士， 中国 注册 会 计师 ，中 国籍 。曾
任职北 京市 财政 局干 部， 深圳 蛇口 中 华会 计师 事 务所 经理 ， 京都 会计 师事 务所 副 主任 。现
任致同会计师事务所 （特殊普通合伙） 管理合伙人，中国证监会第三届上市公司并购重组专
家咨询委员会委员。
周蕊女士，独立董事，法学硕士，中国籍。曾任职北京市万商天勤 （深圳） 律师事务所
律师，北京市中伦 （深圳） 律师事务所律师，北京市信利 （深圳） 律师事务所律师、合伙人。
现任 金杜 律师 事 务所 合伙 人， 全联 并 购公 会广 东 分会 会长 ， 广东 省律 师协 会女 律 师工 作委
员会副主任，深圳市中小企业改制专家服务团专家，深圳市女企业家协会理事。
1.2.2 监事会成员
吴晓东先 生， 监事 会主 席 ，法 律博 士， 中国 籍 。曾 任职 中国 证监 会 副处 长、 处长 ，华
泰证 券合 规总 监 ，华 泰联 合证 券副 总 裁、 党委 书 记、 董事 长 。现 任南 方基 金管 理 股份 有限
公司监事会主席、南方股权投资基金管理有限公司董事长。
舒本 娥女 士， 监事 ，大 学 本科 学历 ，中 国籍 。 曾任 职熊 猫电 子集 团 公司 财务 处处 长，
华泰 证券 计划 资 金部 副总 经理 、稽 查 监察 部副 总 经理 、总 经 理、 计划 财务 部总 经 理。 现任
华泰 证券 股份 有 限公 司财 务总 监， 华 泰联 合证 券 有限 责任 公 司监 事会 主席 ，华 泰 长城 期货
有限公司副董事长，华泰瑞通投资管理有限公司董事。
姜丽 花女 士， 监事 ，大 学 本科 学历 ，高 级会 计 师， 中国 籍。 曾任 职 浙江 兰溪 马涧 米厂
主管 会计 ，浙 江 兰溪 纺织 机械 厂主 管 会计 ，深 圳 市建 筑机 械 动力 公司 会计 ，深 圳 市建 设集
团计 划财 务部 助 理会 计师 ，深 圳市 建 设投 资控 股 公司 计划 财 务部 高级 会计 师、 经 理助 理，
深圳 市投 资控 股 有限 公司 计划 财务 部 经理 、财 务 预算 部副 部 长、 考核 分配 部部 长 。现 任深
圳市投资控股有限公司财务部部长、深圳经济特区房地产 （集团） 股份有限公司董事、深圳
市建安（集团）股份有限公司董事。
王克 力先 生， 监事 ，船 舶 工程 专业 学士 ，中 国 籍。 曾任 职厦 门造 船 厂技 术员 ，厦 门汽
车工 业公 司总 经 理助 理， 厦门 国际 信 托有 限公 司 国际 广场 筹 建处 副主 任， 厦信 置 业发 展公
司总 经理 、投 资 部副 经理 、自 有资 产 管理 部副 经 理职 务。 现 任厦 门国 际信 托有 限 公司 投资
发展部总经理。 南方新兴消费增长分级股票型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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林红 珍女 士， 监事 ，工 商 管理 硕士 ，中 国籍 。 曾任 职厦 门对 外供 应 总公 司会 计， 厦门
中友 贸易 联合 公 司财 务部 副经 理， 厦 门外 供房 地 产开 发公 司 财务 部经 理， 兴业 证 券计 财部
财务 综合 组负 责 人、 直属 营业 部财 务 部经 理、 计 划财 务部 经 理、 风险 控制 部总 经 理助 理兼
审计部经理、风险管理部副总监、稽核审计部副总监、风险管理部副总经理 （主持工作） 、
风险 管理 部总 经 理。 现任 兴业 证券 财 务部 、资 金 运营 管理 部 总经 理， 兴证 期货 管 理有 限公
司董事，兴业创新资本管理有限公司监事。
张德 伦先 生， 职工 监事 ， 企业 管理 硕士 学历 ， 中国 籍。 曾任 职北 京 邮电 大学 副教 授，
华为 技术 有限 公 司处 长， 汉唐 证券 人 力资 源管 理 总部 总经 理 ，海 王生 物人 力资 源 总监 ，华
信惠 悦咨 询公 司 副总 经理 、首 席顾 问 。现 任南 方 基金 管理 股 份有 限公 司党 委组 织 部部 长、
人力资源部总经理、执行董事，南方资本管理有限公司董事。
苏民 先生 ，职 工监 事， 计 算机 硕士 研究 生， 中 国籍 。曾 任职 安徽 国 投深 圳证 券营 业部
电脑 工程 师， 华 夏证 券深 圳分 公司 电 脑部 经理 助 理， 南方 基 金管 理有 限公 司运 作 保障 部副
总监 、市 场服 务 部总 监、 电子 商务 部 总监 。现 任 南方 基金 管 理股 份有 限公 司风 险 管理 部总
经理、执行董事。
林斯 彬先 生， 职工 监事 ， 民商 法专 业硕 士， 中 国籍 。曾 任职 金杜 律 师事 务所 证券 业务
部 实 习律 师 ，上 海浦 东 发展 银行 深 圳分 行资 产保 全 部职 员， 银 华基 金监 察 稽核 部法 务 主
管，民生加银基金监察稽核部职员。现任南方基金管理股份有限公司监察稽核部董事。
1.2.3 公司 高级 管理 人员
张海波先生，董事长，简历同上。
杨小松先生，总裁，简历同上。
俞文 宏先 生， 副总 裁， 工 商管 理硕 士， 经济 师 ，中 国籍 。曾 任职 江 苏省 投资 公司 业务
经理 ，江 苏国 际 招商 公司 部门 经理 ， 江苏 省国 际 信托 投资 公 司投 资 银 行部 总经 理 ，江 苏国
信高 科技 创业 投 资有 限公 司董 事长 兼 总经 理， 南 方资 本管 理 有限 公司 董事 长。 现 任南 方基
金管理股份有限公司副总裁、党委委员。
朱运 东先 生， 副总 裁， 经 济学 学士 ，高 级经 济 师， 中国 籍。 曾任 职 财政 部地 方预 算司
及办 公厅 秘书 ， 中国 经济 开发 信托 投 资公 司综 合 管理 部总 经 理， 南方 基金 管理 有 限公 司北
京分 公司 总经 理 、产 品开 发部 总监 、 总裁 助理 、 首席 市场 执 行官 。现 任南 方基 金 管理 股份
有限公司副总裁、党委委员。
常克 川 先生 ，副 总裁 ，EMBA 工 商管 理硕 士 ，中 国籍 。曾 任职 中 国农 业银 行副 处级 秘
书， 南方 证券 有 限责 任公 司投 资业 务 部总 经理 、 沈阳 分公 司 总经 理、 总裁 助理 ， 华泰 联合
证券 董事 会秘 书 、合 规总 监等 职务 ， 南方 资本 管 理有 限公 司 董事 。现 任南 方基 金 管理 股份
有限公司副总裁、董事会秘书、纪委书记。 南方新兴消费增长分级股票型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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李海鹏先生，副总裁，工商管理硕士，中国籍。曾任职美国 AXA Financial 公司投资
部高 级分 析师 ， 南方 基金 管理 有限 公 司高 级研 究 员、 基金 经 理助 理、 基金 经理 、 全国 社保
及国 际业 务部 执 行总 监、 全国 社保 业 务部 总监 、 固定 收益 部 总监 、总 裁助 理兼 固 定收 益投
资总 监， 南方 东 英资 产管 理有 限公 司 董事 。现 任 南方 基金 管 理股 份有 限公 司副 总 裁、 首席
投资官（固定收益）。
史博先生，副总 裁，经济学硕士，特许金融分析师（CFA ），中国籍。曾任职博时基金
管理 有限 公司 研 究员 、市 场部 总助 ， 中国 人寿 资 产管 理有 限 公司 股票 部高 级投 资 经理 ，泰
达宏 利基 金管 理 有限 公司 投资 副总 监 、研 究总 监 、首 席策 略 分析 师、 基金 经理 ， 南方 基金
管理有限公司基金经理、研究部总监、总裁助理兼首席投资官 （权益） 。现任南方基金管理
股份有限公司副总裁、首席投资官（权益）。
鲍 文 革 先生 ，督 察 长， 经 济学 硕士 ， 中国 籍 。曾 任职 财 政部 中 华会 计师 事 务所 审 计
师， 南方 证券 有 限公 司投 行部 及计 划 财务 部总 经 理助 理， 南 方基 金管 理有 限公 司 运作 保障
部总 监、 公司 监 事、 财 务 负责 人、 总 裁助 理。 现 任南 方基 金 管理 股份 有限 公司 督 察长 ，南
方资本管理有限公司董事。
1.2.4 基金经理
本基金历任基金经理为：2012 年3 月至2014 年12 月，杜冬松、张旭；2014 年12 月至
2015 年 4 月，杜冬松、蒋秋洁；2015 年4 月至 2015 年 7 月，蒋秋洁；2015 年7 月至 2016
年 8 月，蒋秋洁、肖勇；2016 年 8 月至今，蒋秋洁、李佳亮。
蒋秋 洁女 士， 清华 大学 光电 工程 硕士 ，具 有 基金 从业 资格 。2008 年 7 月加 入南 方基
金 ， 历任 产 品开 发部 研 发员 、研 究 部研 究员 、高 级 研究 员， 负 责通 信及 传 媒行 业研 究 ；
2014 年 3 月至 2014 年 12 月，任南方隆元基金经理助理；2014 年 6 月至 2014 年 12 月，任
南方中国梦基金经理助理；2014 年12 月至 今 ，任 南方 消费 基金 经理 ；2015 年6 月至今，任
南方天元基金经理；2015 年 7 月至今，任南方隆元、南方消费活力的基金经理；2017 年 5
月至今，任南方文旅混合基金经理。
李佳亮先生，美国南加州大学金融工程硕士，注册金融分析师（CFA），具有基金从业
资格。2012 年8 月加入南方基金，任数量化投资部研究员；2015 年5 月至2016 年8 月，任
量化投资经理助理；2016 年8 月至 今， 任南 方消 费基 金 经理；2016 年11 月至今，任南方中
证500 增强基金经理；2016 年12 月至今，任南方绝对收益基金经理；2017 年4 月至今，任
南方荣优基金经理；2017 年 11 月至 今， 任大 数 据 100 、大数据 300、南方量化成长基金经
理。
1.2.5 投资 决策 委员 会成 员 南方新兴消费增长分级股票型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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副总裁兼首席投资官 （固定收益） 李海鹏先生，副总裁兼首席投资官 （权益） 史博先生，
首席 投资 官 （专 户） 兼权 益专 户投 资部 总经 理蒋 峰先 生， 权益 研究 部总 经理 茅炜 先生 ，交 易
管理 部总 经理 王 珂女 士， 权益 投资 部 总经 理张 原 先生 ，指 数 投资 部兼 数量 化投 资 部总 经理
罗文 杰女 士， 现 金投 资部 总经 理夏 晨 曦先 生， 固 定收 益投 资 部总 经理 李璇 女士 ， 固定 收益
专户投资部总经理乔羽夫先生，固定收益研究部总经理陶铄先生。
1.2.6 上述 人员 之间 不存 在近 亲属 关系 。
§ 2 基 金托 管人
（一）基金托管人基本情况
名称：中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市 西城区复兴门内大街 55 号
成立时间：1984 年 1 月 1 日
法定代表人：易会满
注册资本：人民币 35,640,625.71 万元
联系电话：010-66105799
联系人：郭明
（二）主要人员情况
截至 2017 年末，中国工商银行资产托管部共有员工 230 人， 平均 年 龄 33 岁，95% 以上
员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。
（三）基金托管业务经营情况
作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自 1998 年在国内首家提供托管服务以
来， 秉承 “诚 实 信用 、勤 勉尽 责” 的 宗旨 ，依 靠 严密 科学 的 风险 管理 和内 部控 制 体系 、规
范的 管理 模式 、 先进 的营 运系 统和 专 业的 服务 团 队， 严格 履 行资 产托 管人 职责 ， 为境 内外
广大 投资 者、 金 融资 产管 理机 构和 企 业客 户提 供 安全 、高 效 、专 业的 托管 服务 ， 展现 优异
的市 场形 象和 影 响力 。建 立了 国内 托 管银 行中 最 丰富 、最 成 熟的 产品 线。 拥有 包 括证 券投
资基 金 、信 托 资产 、保 险资 产 、社 会保 障 基金 、基 本养 老 保险 、企 业 年金 基金 、QFII 资
产、QDII 资产 、股 权 投资 基金 、 证券 公司 集合 资 产管 理计 划 、证 券公 司 定向 资产 管理 计
划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII 专户资产、ESCROW 等门
类齐全的 托管 产 品体 系， 同时 在国 内 率先 开展 绩 效评 估、 风 险管 理等 增值 服务 ， 可以 为各
类客 户提 供个 性化 的托 管服 务。 截 至 2017 年末 ，中 国工 商 银行 共托 管证 券投 资基 金 815
只。自 2003 年以来，本行连续十四年获得香港 《亚洲货币》 、英国 《全球托管人》 、香港
《财 资》 、美 国 《环 球金 融》 、内 地 《证 券时 报》 、 《上 海证 券报 》 等境 内外 权威 财经 媒体南方新兴消费增长分级股票型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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评选的 54 项最佳托管银行大奖；是获得奖项最多的国内托管银行，优良的服务品质获得国
内外金融领域的持续认可和广泛好评。
（四）基金托管人的职责
1、以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；
2、设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉基
金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；
3、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，确保基金财产
的安 全， 保证 其 托管 的基 金财 产与 基 金托 管人 自 有财 产以 及 不同 的基 金财 产相 互 独立 ；对
所 托 管的 不 同的 基金 分 别设 置账 户 ，独 立核 算， 分 账管 理， 保 证不 同基 金 之间 在名 册 登
记、账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立；
4、除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己及任何
第三人谋取利益，不得委托第三人托管 基金财产；
5、保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；
6、按规定开设基金财产的资金账户和证券账户，按照基金合同的约定，根据基金管理
人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；
7、保守基金商业秘密，除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规定外，在基金
信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露；
8、复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额申购、赎回价格；
9、办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；
10、对 基金 财 务会 计报 告 、季 度、 半年 度和 年 度基 金报 告出 具意 见 ，说 明基 金管 理人
在各 重要 方面 的 运作 是否 严格 按照 基 金合 同的 规 定进 行； 如 果基 金管 理人 有未 执 行基 金合
同规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施；
11、保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 15 年以上；
12、建立并保存基金份额持有人名册；
13、按规定制作相关账册并与基金管理人核对；
14、依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项；
15、按 照规 定 召集 基金 份 额持 有人 大会 或配 合 基金 管理 人、 基金 份 额持 有人 依法 自行
召集基金份额持有人大会；
16、按照法律法规和基金合同的规定监督基金管理人的投资运作；
17、参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；
18、面 临解 散 、依 法被 撤 销或 者被 依法 宣告 破 产时 ，及 时报 告中 国 证监 会和 银行 监管
机构，并通知基金管理人；
19、因 违反 基 金合 同导 致 基金 财产 损失 时， 应 承担 赔偿 责任 ，其 赔 偿责 任不 因其 退任
而免除； 南方新兴消费增长分级股票型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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20、按 规定 监 督基 金管 理 人按 法律 法规 和基 金 合同 规定 履行 自己 的 义务 ，基 金管 理人
因违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金利益向基金管理人追偿；
21、执行生效的基金份额持有人大会的决议；
22、法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。
（五）、基金托管人的内部控制制度
中国 工商 银行 资产 托管 部 自成 立以 来， 各项 业 务飞 速发 展， 始终 保 持在 资产 托管 行业
的优 势地 位。 这 些成 绩的 取得 ，是 与 资产 托管 部 “一 手抓 业 务拓 展， 一手 抓内 控 建设 ”的
做法 是分 不开 的 。资 产托 管部 非常 重 视改 进和 加 强内 部风 险 管理 工作 ，在 积极 拓 展各 项托
管业 务的 同时 ， 把加 强风 险防 范和 控 制的 力度 ， 精心 培育 内 控文 化， 完善 风险 控 制机 制，
强化 业 务项 目全 过程 风险 管理 作为 重 要工 作来 做。 继 2005 、2007 、2009 、2010 、2011 、
2012 、2013 、2014 年 八 次 顺 利 通 过评 估 组 织 内 部 控 制和 安 全 措 施 是 否 充分 的 最 权 威 的
SAS70 （审 计标 准第 70 号 ）审 阅后 ，2015 年、2016 年中 国工 商银 行资 产托 管部 均通 过
ISAE3402 （原 SAS70 ） 审阅 ，迄 今已 第十 次获 得无 保留 意见 的控 制及 有效 性报 告， 表明 独立
第三方对我行托管服务在风险管理、内部控制方面的健全性和有效性的全面认可, 也证明中
国工 商银 行托 管 服务 的风 险控 制能 力 已经 与国 际 大型 托管 银 行接 轨， 达到 国际 先 进水 平。
目前，ISAE3402 审阅已经成为年度化、常规化的内控工作手段。
1、内部风险控制目标
保证 业务 运作 严格 遵守 国 家有 关法 律法 规和 行 业监 管规 则， 强化 和 建立 守法 经营 、规
范运 作的 经营 思 想和 经营 风格 ，形 成 一个 运作 规 范化 、管 理 科学 化、 监控 制度 化 的内 控体
系； 防范 和化 解 经营 风险 ，保 证托 管 资产 的安 全 完整 ；维 护 持有 人的 权益 ；保 障 资产 托管
业务安全、有效、稳健运行。
2、内部风险控制组织结构
中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监察部门 （内控
合规部、内部审计局） 、资产托管部内设风险控制处及资产托管部各业务处室共同组成。总
行 稽 核监 察 部门 负责 制 定全 行风 险 管理 政策 ，对 各 业务 部门 风 险控 制工 作 进行 指导 、 监
督。资产托管 部 内部 设置 专门 负责 稽 核监 察工 作 的内 部风 险 控制 处， 配备 专职 稽 核监 察人
员， 在总 经理 的 直接 领导 下， 依照 有 关法 律规 章 ，对 业务 的 运行 独立 行使 稽核 监 察职 权。
各业务处室在各自职责范围内实施具体的风险控制措施。
3、内部风险控制原则
（1）合法性原则。内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求，并贯穿于
托管业务经营管理活动的始终。
（2） 完整 性 原则 。托 管业 务 的各 项经 营 管理 活动 都必 须 有相 应的 规 范程 序和 监督 制
约 ； 监督 制 约应 渗透 到 托管 业务 的 全过 程和 各个 操 作环 节， 覆 盖所 有的 部 门、 岗位 和 人
员。 南方新兴消费增长分级股票型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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（3）及时性原则。托管业务经营活 动必须在发生时能准确及时地记录；按照“内控优
先”的原则，新设机构或新增业务品种时，必须做到已建立相关的规章制度。
（4）审慎性原则。各项业务经营活动必须防范风险，审慎经营，保证基金资产和其他
委托资产的安全与完整。
（5）有效性原则。内控制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完善，
并保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外。
（6）独立性原则。设立专门履行托管人职责的管理部门；直接操作人员和控制人员必
须相 对独 立， 适 当分 离； 内控 制度 的 检查 、评 价 部门 必须 独 立于 内控 制度 的制 定 和执 行部
门。
4、内部风险控制措施实施
（1）严格的隔离制度。资产托管业务与传统业务实行严格分离，建立了明确的岗位职
责、 科学 的业 务 流程 、详 细的 操作 手 册、 严格 的 人员 行为 规 范等 一系 列规 章制 度 ，并 采取
了良 好的 防火 墙 隔离 制度 ，能 够确 保 资产 独立 、 环境 独立 、 人员 独立 、业 务制 度 和管 理独
立、网络独立。
（2）高层检查。主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和策略的制定者
和管 理者 ，要 求 下级 部门 及时 报告 经 营管 理情 况 和特 别情 况 ，以 检查 资产 托管 部 在实 现内
部控制目标方面的进展，并根据检查情况提出内部控制措施，督促职能管理部门改进。
（3 ）人 事 控 制 。资 产 托 管 部 严格 落 实 岗 位 责任 制 ， 建 立 “自 控 防 线 ”、 “ 互 控 防
线” 、“ 监控 防 线” 三道 控制 防线 ， 健全 绩效 考 核和 激励 机 制， 树立 “以 人为 本 ”的 内控
文化 ，增 强员 工 的责 任心 和荣 誉感 ， 培育 团队 精 神和 核心 竞 争力 。并 通过 进行 定 期、 定向
的业务与职业道德培训、签订承诺书，使员工树立风险防范与控制理念。
（4）经营控制。资产托管部通过制定计划、编制预算等方法开展各种业务营销活动、
处理各项事务，从而有效地控制和配置组织资源，达到资源利用和效益最大化目的。
（5）内部风险管理。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强内部风险管理，
定期 或不 定期 地 对业 务运 作状 况进 行 检查 、监 控 ，指 导业 务 部门 进行 风险 识别 、 评估 ，制
定并实施风险控制措施，排查风险隐患。
（6）数据安全控制。我们通过业务操作区相对独立、数据和传真加密、数据传输线路
的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。
（7）应急准备与响应。资产托管业务建立专门的灾难恢复中心，制定了基于数据、应
用、 操作 、环 境 四个 层面 的完 备的 灾 难恢 复方 案 ，并 组织 员 工定 期演 练。 为使 演 练更 加接
近实 战， 资产 托 管部 不断 提高 演练 标 准 ，从 最初 的按 照预 订 时间 演练 发展 到现 在 的“ 随机
演 练 ”。 从 演练 结果 看 ，资 产托 管 部完 全有 能力 在 发生 灾难 的 情况 下两 个 小时 内恢 复 业
务。
5、资产托管部内部风险控制情况 南方新兴消费增长分级股票型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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（1）资产托管部内部设置专职稽核监察部门，配备专职稽核监察人员，在总经理的直
接领 导下 ，依 照 有关 法律 规章 ，全 面 贯彻 落实 全 程监 控思 想 ，确 保资 产托 管业 务 健康 、稳
定地发展。
（2）完善组织结构，实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上至下每个员工
的共 同参 与， 只 有这 样， 风险 控制 制 度和 措施 才 会全 面、 有 效。 资产 托管 部实 施 全员 风险
管理 ，将 风险 控 制责 任落 实到 具体 业 务 部门 和业 务岗 位， 每 位员 工对 自己 岗位 职 责范 围内
的风 险负 责， 通 过建 立纵 向双 人制 、 横向 多部 门 制的 内部 组 织结 构， 形成 不同 部 门、 不同
岗位相互制衡的组织结构。
（3）建立健全规章制度。资产托管部十分重视内控制度的建设，一贯坚持把风险防范
和控 制的 理念 和 方法 融入 岗位 职责 、 制度 建设 和 工作 流程 中 。经 过多 年努 力， 资 产托 管部
已经 建立 了一 整 套内 部风 险控 制制 度 ，包 括： 岗 位职 责、 业 务操 作流 程、 稽核 监 察制 度、
信息 披露 制度 等 ，覆 盖所 有部 门和 岗 位， 渗透 各 项业 务过 程 ，形 成各 个业 务环 节 之间 的相
互制约机制。
（4）内部风险控制始终是托管部工作重点之 一，保持与业务发展同等地位。资产托管
业务 是商 业银 行 新兴 的中 间业 务， 资 产托 管部 从 成立 之日 起 就特 别强 调规 范运 作 ，一 直将
建立 一个 系统 、 高效 的风 险防 范和 控 制体 系作 为 工作 重点 。 随着 市场 环境 的变 化 和托 管业
务的 快速 发展 ， 新问 题、 新情 况不 断 出现 ，资 产 托管 部始 终 将风 险管 理放 在与 业 务发 展同
等重要的位置，视风险防范和控制为托管业务生存和发展的生命线。
（六）、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
根据 《基 金法 》 、基 金合 同、 托管 协议 和有 关基 金法 规的 规定 ，基 金托 管人 对基 金的 投
资范 围和 投资 对 象、 基金 投融 资比 例 、基 金投 资 禁止 行为 、 基金 参与 银行 间债 券 市场 、基
金资 产净 值的 计 算、 基金 份额 净值 计 算、 应收 资 金到 账、 基 金费 用开 支及 收入 确 定、 基金
收 益 分配 、 相关 信息 披 露、 基金 宣 传推 介材 料中 登 载基 金业 绩 表现 数据 等 进行 监督 和 核
查，其中对基金的投资比例的监督和核查自基金合同生效之后六个月开始。
基金托管人发现基金管理人违反 《基金法》 、基金合同、基金托管协议或有关基金法律
法规 规定 的行 为 ，应 及时 以书 面形 式 通知 基金 管 理人 限期 纠 正， 基金 管理 人收 到 通知 后应
及时 核对 ，并 以 书面 形式 对基 金托 管 人发 出回 函 确认 。在 限 期内 ，基 金托 管人 有 权随 时对
通知 事项 进行 复 查， 督促 基金 管理 人 改正 。基 金 管理 人对 基 金托 管人 通知 的违 规 事项 未能
在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。
基金 托管 人发 现基 金管 理 人有 重大 违规 行为 ， 应立 即报 告中 国证 监 会， 同时 通知 基金
管理人限期纠正。
§ 3 相 关服 务机 构 南方新兴消费增长分级股票型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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3.1 销售 机 构
3.1.1 直销机构
南方基金管理股份有限公司
住所及办公地址：深圳市福田区福田街道福华一路六号免税商务大厦 31-33 层
法定代表人：张海波
电话：0755-82763905 、82763906
传真：0755-82763900
联系人：张锐珊
3.1.2 代销机构
代销银行：
序号 代销机构名称 代销机构信息
1 中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人：易会满
联系人：陶仲伟
客服电话：95588
网址：www.icbc.com.cn
2 中国建设银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1
号楼
法定代表人：王洪章
电话：010 －66275654
传真：010 －66275654
联系人：王嘉朔
客服电话：95533
网址：www.ccb.com
3 中国农业银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
法定代表人：周慕冰
客服电话：95599
网址：www.abchina.com
4 中国银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
法定代表人：陈四清
客服电话：95566
网址：www.boc.cn
5 交通银行股份有限公司
办公地址：上海市银城中路 188 号
法定代表人：牛锡明
联系人：王菁 南方新兴消费增长分级股票型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
13
联系电话：021-58781234
客服电话：95559
网址：www.bankcomm.com
6 招商银行股份有限公司
注册地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行
大厦
法定代表人：李建红
联系人：季平伟
客服电话：95555
网址：www.cmbchina.com
7
中国邮政储蓄银行股份有限公
司
注册地址：北京市西城区金融大街 3 号
办公地址：北京市西城区金融大街 3 号
法定代表人：李国华
联系人：王硕
传真 ： （010）68858057
客服电话：95580
网址：www.psbc.com
8
上海浦东发展银行股份有限公
司
注册地址：上海市浦东新区浦东南路 500 号
办公地址：上海市中山东一路 12 号
法定代表人：高国富
联系人：吴斌
联系电话：021-61618888
客服电话：95528
网址：www.spdb.com.cn
9 中信银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 9 号
办公 地址 ： 北京 东城 区朝 阳门 北大 街 9 号东方
文化大厦
法定代表人：李庆萍
联系人：丰靖
电话：010-89937330
客服电话：95558
网址：http://bank.ecitic.com/
10 广发银行股份有限公司
注册地址：广州市越秀区东风东路 713 号
法定代表人：杨明生
联系电话：0571-96000888 ，020-38322222
客服电话：400-830-8003
网址：www.cgbchina.com.cn
11 中国民生银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代表人：洪崎
联系人：穆婷
电话：010-58560666
传真：010-57092611
客服电话：95568
网址：www.cmbc.com.cn 南方新兴消费增长分级股票型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
14
12 中国光大银行股份有限公司
注册 地址 ： 北京 市西 城区 复兴 门外 大街 6 号光
大大厦
办公地址：北京市西城区太平桥大街 25 号中
国光大中心
法定代表人：唐双宁
联系人：朱红
电话：010-63636153
传真：010-63639709
客服电话：95595
网址：www.cebbank.com
13 兴业银行股份有限公司
注册地址: 福州市湖东路 154 号
办公地址: 福州市湖东路 154 号
法定代表人: 高建平
联系人: 李博
联系电话:021-52629999-218966
客服电话:95561
网址:www.cib.com.cn
14 平安银行股份有限公司
地址：深圳市深南东路 5047 号
法定代表人：谢永林
联系人：施艺帆
联系电话：021-50979384
客服电话：95511-3
网址:bank.pingan.com
15 杭州银行股份有限公司
注册地址：杭州市下城区庆春路 46 号杭州银
行大厦
办公地址：杭州市下城区庆春路 46 号杭州银
行大厦
法定代表人：陈震山
联系人：金超龙
联系电话：0571-85157105
客服电话：95398
网址：www.hzbank.com.cn
16 上海银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路 168 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号
法定代表人：金煜
联系人：汤征程
联系电话：021-68475521
客服电话：95594
网址：www.bosc.cn
17 北京银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街甲 17 号首
层
办公地址：北京市西城区金融大街丙 17 号
法定代表人：张东宁
联系人：赵姝 南方新兴消费增长分级股票型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
15
传真：010-66225309
客服电话：95526
网址：www.bankofbeijing.com.cn
18
上海农村商业银行股份有限公
司
注册地址：上海市浦东新区银城中路 8 号
办公地址：上海市黄浦区中山东二路 70 号
法定代表人：冀光恒
联系人：陈玲
联系电话：021-38576830
客服电话：021-962999 、4006962999
网址：www.srcb.com
19 江苏银行股份有限公司
注册地址：南京市中华路 26 号
办公地址：南京市中华路 26 号
法定代表人：夏平
联系人：张洪玮
电话：025-58587036
客服电话：95319
网址：www.jsbchina.cn
20 东莞银行股份有限公司
注册地址：东莞市莞城区体育路 21 号
办公地址：东莞市莞城区体育路 21 号
法定代表：卢国锋
联系人：吴照群
联系电话：0769-22119061
客服电话：4001196228
网址：www.dongguanbank.cn
21 华夏银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 22 号
办公地址：北京市东城区建国门内大街 22 号
法定代表人：吴建
联系人: 王者凡
联系电话：010-85238890
客服电话:95577
网址：www.hxb.com.cn
22 宁波银行股份有限公司
注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁南南路 700
号
办公 地址 ： 浙江 省宁 波市 鄞州 区宁 东路 345 号
法定代表人：陆华裕
联系人：胡技勋
联系电话：0574-89068340
客服电话：95574
网址：www.nbcb.com.cn
23 南京银行股份有限公司
注册地址：南京市玄武区中山路 288 号
办公地址：南京市玄武区中山路 288 号
法定代表人：胡昇荣
联系人：张小光
联系电话：025-86775342 南方新兴消费增长分级股票型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
16
客服电话：95302
网址：www.njcb.com.cn
24 汉口银行股份有限公司
注册 地址 ： 武汉 市江 汉区 建设 大道 933 号汉口
银行大厦
办公 地址 ： 武汉 市江 汉区 建设 大道 933 号汉口
银行大厦
法定代表人：陈新民
联系人：周田
联系方式：027-82656785
客服电话： 96558 （武 汉） 、 40060-96558 （全国）
网址：www.hkbchina.com
25 浙商银行股份有限公司
注册地址：浙江省杭州市庆春路 288 号
办公地址：浙江省杭州市庆春路 288 号
法定代表人：沈仁康
联系人：唐燕
联系电话：0571-87659056
客服电话：95527
网址：www.czbank.com
26 温州银行股份有限公司
注册地址：温州市车站大道 196 号
办公地址：温州市车站大道 196 号
法定代表人：邢增福
联系人：陈浩
联系电话：0577-88996129
客服电话：0577-96699
网址：www.wzbank.cn
27
东莞农村商业银行股份有限公
司
注册 地址 ： 广东 省东 莞市 东城 区鸿 福东 路 2 号
办公 地址 ： 东莞 市东 城区 鸿福 东路 2 号东莞农
商银行大厦
法定代表人：王耀球
联系人：杨亢
电话：0769-22866270
传真：0769-22866282
客服电话：0769-961122
网址：www.drcbank.com
28 乌鲁木齐银行股份有限公司
注册地址：乌鲁木齐市新华北路 8 号
办公地址：乌鲁木齐市新华北路 8 号
法定代表人：杨黎
联系人：余戈
电话：0991-4525212
传真：0991-8824667
客服电话：0991-96518
网址：www.uccb.com.cn
29 广州银行股份有限公司
注册地址：广州市天河区珠江东路 30 号广州
银行大厦 南方新兴消费增长分级股票型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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办公地址：广州市天河区珠江东路 30 号广州
银行大厦
法定代表人：姚建军
联系人：唐荟
电话：020-28302742
传真：020-28302021
客服电话：020-96699
网址：www.gzcb.com.cn
30 河北银行股份有限公司
注册地址：石家庄市平安北大街 28 号
办公地址：石家庄市平安北大街 28 号
法定代表人：乔志强
联系人：郑夏芳
电话：0311-67807030
传真：0311-88627027
客服电话：400-612-9999
网址：www.hebbank.com
31
江苏江南农村商业银行股份有
限公司
注册地址：常州市天宁区延宁中路 668 号
办公地址：常州市天宁区延宁中路 668 号
法定代表人：陆向阳
联系人：包静
电话：0519-80585939
传真：0519-89995066
客服电话：96005
网址：www.jnbank.cc
32 厦门银行股份有限公司
注册 地址 ： 厦门 市湖 滨北 路 101 号商业银行大
厦
办公 地址 ： 厦门 市湖 滨北 路 101 号商业银行大
厦
法定代表人：吴世群
联系人：孙瑜
电话：0592-5310251
传真：0592-5373973
客服电话：400-858-8888
网址：www.xmbankonline.com
33 泉州银行股份有限公司
注册地址：福建省泉州市丰泽区云鹿路 3 号
办公地址：福建省泉州市丰泽区云鹿路 3 号
法定代表人：傅子能
联系人：傅彩芬
电话：0595-22551071
传真：0595-22578871
客服电话：96312
网址：http://www.qzccbank.com/
代销券商及其他代销机构： 南方新兴消费增长分级股票型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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序号 代销机构名称 代销机构信息
1 华泰证券股份有限公司
注册地址：南京市江东中路 228 号
法定代表人：周易
联系人：庞晓芸
联系电话：0755-82492193
客服电话：95597
网址：www.htsc.com.cn
2 兴业证券股份有限公司
注册地址：福州市湖东路 268 号
办公地址：上海市浦东新区长柳路 36 号
法定代表人：杨华辉
联系人：乔琳雪
联系电话：021-38565547
客服电话：95562
网址：www.xyzq.com.cn
3 国信证券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国
信证券大厦十六层至二十六层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国
信证券大厦十六层至二十六层
法定代表人：何如
联系人：周杨
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
客服电话：95536
网址：www.guosen.com.cn
4 中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 35 号 2-6
层
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际
企业大厦 C 座
法定代表人：陈共炎
联系人：辛国政
联系电话：010-83574507
客服电话：4008-888-888 或 95551
网址：www.chinastock.com.cn
5 国泰君安证券股份有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城
路 618 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号
法定代表人：杨德红
联系人：芮敏祺
电话：021 －38676666
客服电话：4008888666
网址：www.gtja.com
6 中泰证券股份有限公司
注册地址：济南市市中区经七路 86 号
办公地址：山东省济南市市中区经七路 86 号
法定代表人：李玮 南方新兴消费增长分级股票型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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联系人：许曼华
电话：021-20315290
传真：021-20315137
客服电话：95538
网址：www.zts.com.cn
7 海通证券股份有限公司
注册地址：上海市广东路 689 号
办公地址：上海市广东路 689 号
法定代表人：周杰
电话：021 －23219000
传真：021-23219100
联系人：李笑鸣
客服电话：95553
网址：www.htsec.com
8 中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人：王常青
联系人：刘畅
联系电话：010-65608231
客服电话：4008888108
网址：www.csc108.com
9 广发证券股份有限公司
注册 地址 ： 广州 市黄 埔区 中新 广州 知识 城腾 飞
一街 2 号 618 室
办公 地址 ： 广州 市天 河北 路 183 号大都会广场
5、7、8 、17 、18 、19 、38-44 楼
法定代表人：孙树明
联系人：黄岚
客服电话：95575 或致电各地营业网点
网址：广发证券网 http://www.gf.com.cn
10 长城证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特
区报业大厦 14、16、17 层
办公 地址 ： 深圳 市福 田区 深南 大道 特区 报业 大
厦 14 、16、17 层
法定代表人：丁益
联系人: 金夏
联系电话:0755-83516289
客服电话:0755-33680000
4006666888
网址：www.cgws.com
11 招商证券股份有限公司
注册 地址 ： 深圳 市福 田区 益田 路江 苏大 厦 A 座
38—45 层
法定代表人：霍达
联系人：黄婵君
联系电话：0755-82960167
客服电话：95565 、4008888111
网址：www.newone.com.cn 南方新兴消费增长分级股票型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
20
12 中信证券股份有限公司
注册 地址 ： 广东 省深 圳市 福田 区中 心三 路 8 号
卓越时代广场（二期）北座
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信
证券大厦
法定代表人：张佑君
联系人：郑慧
电话：010-60838888
传真：010-60833739
客服电话：95558
网址：www.cs.ecitic.com
13 申万宏源证券有限公司
注册地址: 上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 40 层
法定代表人：李梅
联系人：李玉婷
电话：021-33389888
传真：021-33388224
客服电话：95523 或 4008895523
网址： www.swhysc.com
14 光大证券股份有限公司
注册地址: 上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址: 上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人: 周健男
联系人: 何耀
联系电话:021-22169999
客服电话：95525
网址：www.ebscn.com
15 中国中投证券有限责任公司
注册 地址 ： 深圳 市福 田区 益田 路与 福中 路交 界
处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21 层及第 04 层
01、02、03、05 、11 、12 、13 、15 、16 、18 、
19、20、21、22 、23 单元
办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超
商务中心 A 栋第 04、18 层至 21 层
法定代表人: 高涛
联系人：万玉琳
联系电话：0755-82026907
传真 0755-82026539
客服电话：400-600-8008 、95532
网址：www.china-invs.cn
16 申万宏源西部证券有限公司
注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）
北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室
办公地址: 新疆乌鲁木齐市高新区（新 市区）
北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室
法定代表人：韩志谦
电话：0991-5801913
传真：0991-5801466 南方新兴消费增长分级股票型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
21
联系人：王怀春
客服电话：400-800-0562
网址：www.hysec.com
17 湘财证券股份有限公司
办公 地址 ： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴 环路 958 号
华能联合大厦 5 楼
法定代表人：林俊波
联系人：李欣
联系电话：021-38784580-8918
客服电话：95351
网址：www.xcsc.com
18 安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联
大厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地址：深圳市福田区深南大道凤凰大厦 1
栋 9 层
法定代表人：王连志
联系人：陈剑虹
联系电话：0755-82825551
客服电话：4008001001
网址：www.essence.com.cn
19 中信 证券 （山 东） 有限 责任 公司
注册 地址 ： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青岛国
际金融广场 1 号楼 20 层
办公 地址 ：山 东 省青 岛市 市南 区 东海 西 路 28
号龙翔广场东座 5 层
法定代表人：姜晓林
联系人：刘晓明
联系电话：0531-89606165
客服电话：95548
网址：www.citicssd.com
20 中银国际证券有限责任公司
注册 地址 ： 上海 市浦 东新 区银 城中 路 200 号中
银大厦 39F
法定代表人：宁敏
联系人：王炜哲
联系电话：021-20328309
客服电话：4006208888
网址：www.bocichina.com
21 信达证券股份有限公司
注册（办公）地址：北京市西城区闹市口大街
9 号院 1 号楼
法定代表人：张志刚
联系人：尹旭航
联系电话：010-63081000
传真：010-63080978
客服电话：95321
网址：www.cindasc.com 南方新兴消费增长分级股票型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
22
22 民生证券股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 28 号
民生金融中心 A
座 16-18 层
办公地址：北京市东城区建国门内大街 28 号
民生金融中心 A
座 16-18 层
法定代表人：冯鹤年
联系人：韩秀萍
联系电话：010-85127609
客服电话：4006198888
网址：www.mszq.com
23 东方证券股份有限公司
注册地址：上海市中山南路 318 号 2 号楼 22
层、23 层、25 层-29 层
办公地址：上海市中山南路 318 号 2 号楼 13
层、21 层-23 层、25-29 层、32 层、36 层、
39 层、40 层
法定代表人：潘鑫军
联系人：胡月茹
联系电话：021-63325888
客服电话：95503
网址：www.dfzq.com.cn
24 华融证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 8 号
办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街 18 号
中国人保寿险大厦 12-18 层
法定代表人：祝献忠
基金业务联系人：孙燕波
联系电话：010-85556048
传真：010-85556088
客服电话：95390
网址：www.hrsec.com.cn
25 华西证券股份有限公司
注册地址：四川省成都市高新区天府二街 198
号华西证券大厦
办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198
号华西证券大厦
法定代表人：杨炯洋
联系人：谢国梅
联系电话：010-52723273
客服电话：95584
网址：www.hx168.com.cn
26 长江证券股份有限公司
注册 地址 ： 武汉 市新 华路 特 8 号长江证券大厦
法定代表人：尤习贵
联系人：奚博宇
电话：027-65799999
传真：027-85481900 南方新兴消费增长分级股票型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
23
客服电话：95579 或 4008-888-999
网址：www.95579.com
27 世纪证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区深南大道 7088 号招
商银行大厦 40/42 层
办公地址：深圳市福田区深南大道 7088 号招
商银行大厦 40/42 层
法定代表人：姜昧军
联系人：王雯
联系电话：0755-83199511
客服电话：4008323000
网址：www.csco.com.cn
28 东北证券股份有限公司
注册地址：长春市生态大街 6666 号
办公地址：长春市生态大街 6666 号
法定代表人：李福春
联系人: 安岩岩
联系电话:0431-85096517
客服电话:95360
网址：www.nesc.cn
29 上海证券有限责任公司
注册 地址 ： 上海 市黄 浦区 四川 中路 213 号 7 楼
办公 地址 ： 上海 市黄 浦区 四川 中路 213 号久事
商务大厦 7 楼
法定代表人：李俊杰
联系人：邵珍珍
联系电话：021-53686888
传真：021-53686100-7008
客服电话：021-962518
网址：www.962518.com
30 江海证券有限公司
注册 地址 ： 黑龙 江省 哈尔 滨市 香坊 区赣 水路 56
号
办公 地址 ： 黑龙 江省 哈尔 滨市 松北 区创 新三 路
833 号
法定代表人：孙名扬
联系人：姜志伟
电话：0451-87765732
传真：0451-82337279
客服电话：400-666-2288
网址：www.jhzq.com.cn
31 国联证券股份有限公司
注册 地 址: 江苏 省无 锡滨 湖 区太 湖新 城金 融一
街 8 号 7-9 层
办公 地址 ： 江苏 省无 锡滨 湖区 太湖 新城 金融 一
街 8 号 7-9 层
法定代表人: 姚志勇
联系人: 祁昊
联系电话:0510-82831662 南方新兴消费增长分级股票型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
24
客服电话:95570
网址:www.glsc.com.cn
32 东莞证券股份有限公司
注册地址: 广 东省 东莞 市莞 城区 可园 南 路 1 号
金源中心
办公地址: 广 东省 东莞 市莞 城区 可园 南 路 1 号
金源中心
联系人: 李荣
联系电话：0769-22115712
传真：0769-22115712
客服电话：95328
网址:www.dgzq.com.cn
33 渤海证券股份有限公司
注册 地址 ： 天津 市经 济技 术开 发区 第二 大街 42
号写字楼 101 室
办公地址：天津市南开区宾水西道 8 号
法定代表人：王春峰
联系人: 蔡霆
电话：022-28451991
传真：022-28451892
客服电话：400-651-5988
网址：www.ewww.com.cn
34 平安证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号
荣超大厦 16-20 层
办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号
荣超大厦 16-20 层
法定代表人：刘世安
联系人: 周一涵
联系电话:021-38637436
客服电话:95511-8
网址：stock.pingan.com
35 国都证券股份有限公司
注册 地址 ： 北京 市东 城区 东直 门南 大街 3 号国
华投资大厦 9 层 10 层
办公 地址 ： 北京 市东 城区 东直 门南 大街 3 号国
华投资大厦 9 层 10 层
联系人：黄静
电话：010-84183333
传真：010-84183311-3389
客服电话：400-818-8118
网址：www.guodu.com
36 东吴证券股份有限公司
注册地址：苏州工业园区星阳街 5 号
办公地址：苏州工业园区星阳街 5 号
法定代表人：范力
联系人：陆晓
电话：0512-62938521
传真：0512-65588021 南方新兴消费增长分级股票型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
25
客服电话：95330
网址：www.dwzq.com.cn
37 广州证券股份有限公司
注册 地址 ： 广州 市天 河区 珠江 西路 5 号广州国
际金融中心主塔 19 楼、20 楼
办公 地址 ： 广州 市天 河区 珠江 西路 5 号广州国
际金融中心主塔 19 楼、20 楼
法定代表人：胡伏云
联系人：梁微
联系电话：95396
客服电话: 95396
网址：www.gzs.com.cn
38 华林证券股份有限公司
注册 地址 ： 西藏 自治 区拉 萨市 柳梧 新区 察古 大
道 1-1 号君 泰国 际 B 栋一层 3 号
办公 地址 ： 深圳 市福 田区 民田 路 178 号华融大
厦 6 楼
法人代表：林立
联系人：郑琢
联系电话：0755-82707869
客服电话:400-188-3888
网址:www.chinalin.com
39 南京证券股份有限公司
注册地址：南京市江东中路 389 号
办公地址：南京市江东中路 389 号
法定代表人：歩国旬
联系人：王万君
联系电话：025-58519523
客服电话：95386
网址：www.njzq.com.cn
40 华安证券股份有限公司
注册 地址 ： 安徽 省合 肥市 政务 文化 新区 天鹅 湖
路 198 号
办公 地址 ： 安徽 省合 肥市 政务 文化 新区 天鹅 湖
路 198 号财智中心 B1 座
法定代表人：李工
联系人：范超
联系电话：0551-65161821
客服电话：95318
网址：www.hazq.com
41 华宝证券有限责任公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪
大道 100 号 57 层
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪
大道 100 号 57 层
法定代表人：陈林
联系人：刘闻川
电话：021-20657517
传真：021-68408217-7517 南方新兴消费增长分级股票型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
26
客服电话：4008209898
网址：www.cnhbstock.com
42 山西证券股份有限公司
注册地址：山西省太原市府西街 69 号山西国
际贸易中心东塔楼
办公地址：山西省太原市府西街 69 号山西国
际贸易中心东塔楼
法定代表人：侯巍
联系人：郭熠
联系电话：0351 －8686659
客服电话：400-666-1618 ，95573
网址：www.i618.com.cn
43 第一创业证券股份有限公司
注册地址: 深圳 市福 田区 福 华一 路 115 号投行
大厦 20 楼
办公地址: 深圳 市福 田区 福 华一 路 115 号投行
大厦 18 楼
法定代表人: 刘学民
联系人: 毛诗莉
联系电话:0755-23838750
客服电话：95358
网址:www.firstcapital.com.cn
44 华福证券有限责任公司
注册 地址 ： 福州 市五 四路 157 号新天地大厦 7、
8 层
办公 地址 ：上 海 市浦 东 新区 陆 家嘴 环 路 1088
号招商银行大厦 18 楼
法定代表人：黄金琳
联系人：王虹
电话：021-20655183
传真：021-20655196
客服电话：96326 （福建省外请先拨 0591 ）
网址：www.hfzq.com.cn
45 中山证券有限责任公司
注册 地址 ： 深圳 市南 山区 科技 中一 路西 华强 高
新发展大楼 7 层、8 层
办公 地址 ： 深圳 市福 田区 莲花 街道 益田 路 6013
号江苏大厦 B 座 15 楼
法定代表人：黄扬录
联系人：罗艺琳
联系电话：0755-82570586
客服电话：95329
网址：http://www.zszq.com
46 国海证券股份有限公司
注册地址：广西省桂林市辅星路 13 号
办公 地址 ： 广东 省深 圳市 福田 区竹 子林 四路 光
大银行大厦 3F
法定代表人：何春梅
联系人：牛孟宇 南方新兴消费增长分级股票型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
27
电话：0755-83709350
传真：0755-83704850
客服电话：95563
网址：http://www.ghzq.com.cn
47 中原证券股份有限公司
注册地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号
办公地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号
法定代表人：菅明军
联系人：程月艳 李盼盼
电话：0371-69099882
传真：0371-65585899
客服电话：95377
网址：www.ccnew.com
48 西南证券股份有限公司
注册地址：重庆市江北区桥北苑 8 号
法定代表人：吴坚
联系人：张煜
联系电话：023-63786633
客服电话：4008096096
网址：www.swsc.com.cn
49 德邦证券股份有限公司
注册 地址 ： 上海 市普 陀区 曹杨 路 510 号南半幢
9 楼
办公 地址 ： 上海 市浦 东新 区福 山路 500 号城建
国际中心 26 楼
法定代表人：姚文平
联系人：朱磊
电话：021-68761616
传真：021-68767032
客服电话：4008888128
网址：www.tebon.com.cn
50 中航证券有限公司
注册 地址 ： 南昌 市红 谷滩 新区 红谷 中大 道 1619
号国际金融大厦 A 座 41 楼
办公地址：北京市朝阳区安立路 60 号润枫德
尚 6 号楼 3 层中航证券
法定代表人：王宜四
联系人：史江蕊
电话：010-64818301
传真：010-64818443
客服电话：400-8866-567
网址：http://www.avicsec.com/
51 国元证券股份有限公司
注册地址：安徽省合肥市梅山路 18 号
办公地址：安徽省合肥市梅山路 18 号安徽国
际金融中心 A 座国元证券
法定代表人：蔡咏
联系人：米硕
联系电话：0551-68167601 南方新兴消费增长分级股票型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
28
客服电话：95578
网址：www.gyzq.com.cn
52 国盛证券有限责任公司
注册地址: 江西省南昌市北京西路 88 号江信国
际金融大厦
办公地址: 江西省南昌市北京西路 88 号江信国
际金融大厦
法定代表人: 徐丽峰
联系人: 周欣玲
联系电话:0791-86281305
客服电话：4008222111
网址:www.gszq.com
53 中国国际金融股份有限公司
注册 地址 ： 北京 市建 国门 外大 街 1 号国贸大厦
2 座 27 层及 28 层
办公地址：北京市建国门外大街甲 6 号 SK 大
厦
联系人：杨涵宇
联系电话：010-65051166
客服电话：400-910-1166
网址：www.cicc.com.cn
54 大同证券有限责任公司
注册地址：大同市城区迎宾街 15 号桐城中央
21 层
办公地址：山西省太原市长治路 111 号山西世
贸中心 A 座 F12 、F13
法定代表人：董祥
联系人：薛津
电话：0351-4130322
传真：0351-4192803
客服电话：4007121212
网址：http://www.dtsbc.com.cn
55 方正证券股份有限公司
注册 地址 ： 湖南 长沙 芙蓉 中路 2 段华侨国际大
厦 22 —24 层
办公 地址 ： 湖南 长沙 芙蓉 中路 2 段华侨国际大
厦 22 —24 层
法定代表人：高利
联系人：丁敏
联系电话：010-59355997
客服电话：95571
网址：www.foundersc.com
56 财通证券股份有限公司
注册地址：杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务
中心 201 、 501 、 502 、 1103 、 1601-1615 、 1701-1716
办公地址：杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务
中心 201 、 501 、 502 、 1103 、 1601-1615 、 1701-1716
法定代表人：沈继宁
联系人：夏吉慧 南方新兴消费增长分级股票型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
29
联系电话：0571-87925129
客服电话：95336,40086-96336
网址：www.ctsec.com
57 东海证券股份有限公司
注册地址：江苏省常州市延陵西路 23 号投资
广场 18 楼
办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东
海证券大厦
法定代表人：赵俊
联系人：王一彦
客服电话：95531 ；400-888-8588
网址：www.longone.com.cn
58 西部证券股份有限公司
注册地址：陕西省西安市东新街 319 号 8 幢
10000 室
办公地址：陕西省西安市东新街 319 号 8 幢
10000 室
法定代表人：刘建武
联系人：梁承华
电话：029-87211526
传真：029-87211478
客服电话：95582
网址：http://www.westsecu.com/
59 新时代证券股份有限公司
注册地址: 北京市海淀区北三环西路 99 号院 1
号楼 15 层 1501
办公地址: 北京市海淀区北三环西路 99 号院 1
号楼 15 层 1501
法定代表人：叶顺德
联系人：田芳芳
联系电话：010-83561146
客服电话：95399
网址：www.xsdzq.cn
60 瑞银证券有限责任公司
注册 地址 ： 北京 市西 城区 金融 大街 7 号英蓝国
际金融中心 12 层、15 层
办公 地址 ： 北京 市西 城区 金融 大街 7 号英蓝国
际金融中心 12 层、15 层
法定代表人：程宜荪
联系人：冯爽
联系电话：010-58328373
客服电话：400-887-8827
网址：www.ubssecurities.com
61 金元证券股份有限公司
注册地址：海口市南宝路 36 号证券大厦 4 楼
办公地址：深圳市深南大道 4001 号时代金融
中心 17 层
法定代表人：王作义
联系人：马贤清 南方新兴消费增长分级股票型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
30
联系电话：0755-83025022
客服电话：95372
网址：www.jyzq.cn
62 万联证券股份有限公司
注册地址：广州市天河区珠江东路 11 号高德
置地广场 F 栋 18 、19 层
办公地址：广州市天河区珠江东路 13 号高德
置地广场 E 栋 12 层
法定代表人：张建军
联系人: 甘蕾
联系电话：020-38286026
客服电话:400-8888-133
网址：www.wlzq.cn
63 国金证券股份有限公司
注册地址：成都市东城根上街 95 号
办公地址：成都市东城根上街 95 号
法定代表人：冉云
联系人：刘婧漪、贾鹏
联系电话：028-86690057 、028-86690058
传真：028-86690126
客服电话：95310
网址：www.gjzq.com.cn
64 财富证券有限责任公司
注册地址：长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国
际财富中心 26 楼
办公地址：长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国
际财富中心 26 楼
法定代表人：蔡一兵
联系人：郭静
联系电话：0731-84403347
客服电话： 95317
网址:www.cfzq.com
65 恒泰证券股份有限公司
注册 地址 ： 呼和 浩特 市赛 罕区 敕勒 川大 街东 方
君座 D 座 14 层
办公 地址 ： 呼和 浩特 市赛 罕区 敕勒 川大 街东 方
君座 D 座 14 层
法定代表人：庞介民
联系人：熊丽
客服电话：4001966188
网址：www.cnht.com.cn
66 华龙证券股份有限公司
注册 地址 ： 兰州 市城 关区 东岗 西路 638 号兰州
财富中心 21 楼
办公地址：兰州市城关区东岗西路 638 号 19
楼
法定代表人：李晓安
联系人：范坤
电话：0931-4890208 南方新兴消费增长分级股票型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
31
传真：0931-4890628
客服电话：95368
网址：www.hlzq.com
67 华鑫证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联
大厦 28 层 A01 、B01 （b）单元
办公地址：上海市徐汇区肇嘉浜路 750 号
法定代表人：俞洋
联系人：杨莉娟
电话：021-54967552
传真：021-54967032
客服电话：021-32109999 ； 029-68918888 ；
4001099918
网址：www.cfsc.com.cn
68 国融证券股份有限公司
注册 地址 ： 内蒙 古呼 和浩 特市 新城 区锡 林南 路
18 号
办公 地址 ： 北京 市西 城区 闹市 口大 街 1 号长安
兴融中心西座 11 层
法定代表人：张智河
联系人: 虞哲维
客服电话：400-660-9839
网址：www.grzq.com
69 大通证券股份有限公司
注册地址：辽宁省大连市沙河口区会展路 129
号大连国际金融中心 A 座- 大连期货大厦 38 、
39 层
办公 地址 ： 大连 市沙 河口 区会 展路 129 号大连
期货大厦 39 层
法定代表人：赵玺
联系人：谢立军
电话：0411-39991807
传真：0411-39991833
客服电话：4008-169-169
网址：www.daton.com.cn
70 天相投资顾问有限公司
注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大
厦 B 座 701
办公 地址 ： 北京 市西 城区 新街 口外 大街 28 号 C
座 5 层
法定代表人：林义相
联系人：谭磊
客服电话：010-66045678
传真：010-66045518
网址：http://www.txsec.com
公司基金网网址：http://jijin.txsec.com/
71 联讯证券股份有限公司
注册 地址 ： 广东 省惠 州市 惠城 区江 北东 江三 路
惠州广播电视新闻中心三、四楼 南方新兴消费增长分级股票型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
32
办公 地址 ： 广东 省惠 州市 惠城 区江 北东 江三 路
惠州广播电视新闻中心三、四楼
法定代表人：徐刚
联系人：郭晴
电话：0752-2119391
传真：0752-2119369
客服电话：95564
网址：www.lxzq.com.cn
72 东兴证券股份有限公司
注册 地址 ： 北京 市西 城区 金融 大街 5 号新盛大
厦 B 座 12、15 层
办公 地址 ： 北京 市西 城区 金融 大街 5 号新盛大
厦 B 座 12、15 层
法定代表人：魏庆华
联系人：夏锐
电话：010-66559079
传真：010-66555133
客服电话：95309
网址：www.dxzq.net
73 中邮证券有限责任公司
注册 地址 ： 陕西 省西 安市 唐延 路 5 号陕西邮政
信息大厦 9~11 层
办公地址：北京市东城区珠市口东大街 17 号
法定代表人：丁奇文
联系人：吉亚利
电话：010-67017788-9104
传真：010-67017788-9696
客服电话：4008888005
网址：www.cnpsec.com
74 中国民族证券有限责任公司
注册地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号盘
古大观 A 座 40F-43F
办公地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号盘
古大观 A 座 40F-43F
法定代表人：赵大建
联系人：齐冬妮
电话：010-59355807
传真：010-56437030
客服电话：4008895618
网址：www.e5618.com
75 太平洋证券股份有限公司
注册 地址 ： 云南 省昆 明市 青年 路 389 号志远大
厦 18 层
办公 地址 ： 北京 市西 城区 北展 北街 九号 华远 企
业号 D 座三单元
法定代表人： 李长伟
联系人：王婧
电话：010-88695182 南方新兴消费增长分级股票型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
33
传真：010-88321763
客服电话：400-665-0999
网址：www.tpyzq.com
76 宏信证券有限责任公司
注册 地址 ： 四川 省成 都市 锦江 区人 民南 路二 段
18 号川信大厦 10 楼
办公 地址 ： 四川 省成 都市 锦江 区人 民南 路二 段
18 号川信大厦 10 楼
法定代表人：吴玉明
联系人：张鋆
电话：010-64083702
传真：028-86199382
客服电话：4008366366
网址：www.hxzq.cn
77 天风证券股份有限公司
注册 地址 ： 湖北 省武 汉市 东湖 新技 术开 发区 关
东园路 2 号高科大厦四楼
办公地址： 湖北省武汉市武昌区中南 路 99 号
保利广场 A 座 37 楼
法定代表人： 余磊
联系人：岑妹妹
电话：027-87617017
传真：027-87618863
客服电话：4008005000 或 95391
网址：www.tfzq.com
78 首创证券有限责任公司
注册 地址 ： 北京 市西 城区 德 胜门 外 大街 115
号德胜尚城 E 座
办公 地址 ： 北京 市西 城区 德 胜门 外 大街 115
号德胜尚城 E 座
法定代表人：毕劲松
联系人： 邢飞
电话：010-5936004
传真：010-59366055
客服电话：400-620-0620
网址：www.sczq.com.cn
79 联储证券有限责任公司
注册地址： 广东 省深 圳 市福 田区 华强 北 路圣
廷苑酒店 B 座 26 楼
办公 地址 ： 上海 市浦 东 新区 陆 家嘴 环 路 333
号金砖大厦 8 楼
法定代表人： 沙常明
联系人： 丁倩云
电话：010-56177851
传真：010-56177855
客服电话：400-620-6868
网址：www.lczq.com
南方新兴消费增长分级股票型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
34
80 川财证券有限责任公司
注册地址： 中国 （四 川 ）自 由贸 易试 验 区成
都市高新区交子大道 177 号中海国际中心 B 座
17 楼
办公地址：中国（四川）自由贸易试验区成都
市高新区交子大道 177 号中海国际中心 B 座
17 楼
法定代表人：孟建军
联系人：匡婷
电话：028-86583053
传真：028-86583002
客服电话：95105118
网址：www.cczq.com
81 中信建投期货有限公司
注册地址： 重庆市渝中区中山三路 107 号上
站大楼平街 11-B ，名义层 11-A ，8- B4 ，9-B 、
C
办公地址： 渝中区中山三路 107 号上站大楼
平街 11-B ，名义层 11-A ，8- B4 ，9-B 、C
法定代表人： 彭文德
联系人：万恋
电话：021-68762007
传真：021-68763048
客服电话：400-8877-780
网址：www.cfc108.com
82 中信期货有限公司
注册 地址 ： 深圳 市福 田区 中心 三路 8 号卓越时
代广场（二期）北座 13 层 1301-1305 室、14
层
办公 地址 ： 深圳 市福 田区 中心 三路 8 号卓越时
代广场（二期）北座 13 层 1301-1305 室、14
层
法定代表人：张皓
联系人：刘宏莹
电话：010-60833754
传真：0755-83217421
客服电话：400-990-8826
网址：http://www.citicsf.com
83 弘业期货股份有限公司
注册地址： 南京市秦淮区中华路 50 号
办公地址： 南京市秦淮区中华 路 50 号弘业大
厦 2-10 楼
法定代表人： 周剑秋
联系人： 孙朝旺
电话：025-52278870
传真：025-52250114
客服电话：4008281288
网址：www.ftol.com.cn 南方新兴消费增长分级股票型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
35
84
诺亚 正行 （上 海） 基金 销售 投资
顾问有限公司
注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号
3724 室
办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路 32 号 c 栋
法定代表人：汪静波
联系人：张裕
电话：021-80359127
传真：021-38509777
客服电话：400-821-5399
网址：www.noah-fund.com
85
深圳众禄基金销售股份有限公
司
注册 地址 ： 深圳 市罗 湖区 梨园 路物 资控 股置 地
大厦 8 楼
办公 地址 ： 深圳 市罗 湖区 梨园 路物 资控 股置 地
大厦 8 楼
法定代表人：薛峰
联系人：童彩平
电话：0755-33227950
传真：0755-33227951
客服电话：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn 、www.jjmmw.com
86 上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号
楼 2 楼 41 号
办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号
鄂尔多斯国际大厦 903 ～906 室；上海市虹口
区欧阳路 196 号 （法 兰桥 创意 园 ） 26 号楼 2 楼
法定代表人：杨文斌
联系人：张茹
电话：021-20613999
传真：021-68596916
客服电话：400-700-9665
网址：www.ehowbuy.com
87 蚂蚁 （杭 州） 基金 销售 有限 公司
注册 地址 ： 杭州 市余 杭区 仓前 街文 一西 路 1218
号 1 栋 202 室
办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号
黄龙时代广场 B 座 6F
法定代表人：陈柏青
联系人：韩爱彬
客服电话：4000-766-123
网址：www.fund123.cn
88
上海长量基金销售投资顾问有
限公司
注册 地址 ： 上海 市浦 东新 区高 翔路 526 号 2 幢
220 室
办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号 11
层
法定代表人：张跃伟
联系人：张佳琳 南方新兴消费增长分级股票型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
36
电话：021-20691831
传真：021-20691861
客服电话：400-820-2899
网址：www.erichfund.com
89 上海天天基金销售有限公司
注册 地址 ： 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号 2 号楼
2 层
办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座
大楼（东方财富大厦）
法定代表人：其实
联系人：黄妮娟
电话：021-54509998
传真：021-64385308
客服电话：95021
网址：www.1234567.com.cn
90
北京展恒基金销售股份有限公
司
注册 地址 ： 北京 市顺 义区 后沙 峪镇 安富 街 6 号
办公 地址 ： 北京 市朝 阳区 安苑 路 15-1 号邮电新
闻大厦 2 层
法定代表人：闫振杰
联系人：罗恒
电话：010-59601366
传真：010-62020355
客服电话：4008188000
网址：www.myfund.com
91 浙江同花顺基金销售有限公司
注册 地址 ： 浙江 省杭 州市 文二 西路 一号 元茂 大
厦 903 室
办公 地址 ：杭 州 市余 杭区 五常 街 道同 顺 街 18
号 同花顺大楼 4 层
法定代表人：凌顺平
联系人：吴强
电话：0571-88911818-8653
传真：0571-86800423
客服电话：4008-773-772
网址：www.5ifund.com
92
众升 财富 （北 京） 基金 销售 有 限
公司
注册地址：北京市朝阳区望京东园四区 13 号
楼 A 座 9 层 908 室
办公 地址 ： 北京 市朝 阳区 望京 浦项 中心 A 座 9
层 04-08
法定代表人：李招弟
联系人：李艳
电话：010-59497361
传真：010-64788016
客服电话：400-876-9988
网址：www.zscffund.com
93 和讯信息科技有限公司 注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利南方新兴消费增长分级股票型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
37
大厦 10 层
办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利
大厦 10 层
法定代表人：王莉
联系人：刘洋
电话：010-85650628
传真：010-65884788
客服电话：4009200022
网址：licaike.hexun.com
94
宜信普泽投资顾问 （北京） 有限
公司
注册地址：北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼
15 层 1809
办公地址：北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO
现代城 C 座 1809
法定代表人：戎兵
联系人： 魏晨
电话：010-52413385
传真：010-85894285
客服电话：4006099200
网址：www.yixinfund.com
95 浙江金观诚基金销售有限公司
注册地址：杭州市拱墅区登云路 45 号（锦昌
大厦 ）1 幢 10 楼 1001 室
办公地址：杭州市拱墅区登云路 43 号金诚集
团（锦昌大厦）13 楼
法人：徐黎云
联系人：来舒岚
电话：0571-88337888
传真：0571-88337666
客服电话：400-068-0058
网址：www.jincheng-fund.com
96 泛华普益基金销售有限公司
注册 地址 ： 四川 省成 都市 成华 区建 设路 9 号高
地中心 1101 室
办公 地址 ： 四川 省成 都市 成华 区锦 江区 东大 街
99 号平安金融中心 1501 室
法定代表人：于海锋
联系人：陈金红
电话：18591999779
传真：028-84252474-801
客服电话：400-8588588
网址：http://www.puyifund.cn
97 嘉实财富管理有限公司
注册 地址 ： 上海 市浦 东新 区世 纪大 道 8 号 B 座
46 楼 06-10 单元
办公 地址 ： 上海 市浦 东新 区世 纪大 道 8 号 B 座
46 楼 06-10 单元
法定代表人：赵学军 南方新兴消费增长分级股票型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
38
联系人：景琪
电话：021-20289890
传真：021-20280110
客服电话：400-021-8850
网址：www.harvestwm.cn
98
深圳市新兰德证券投资咨询有
限公司
注册 地址 ： 深圳 市福 田区 华强北路赛格科技园
4 栋 10 层 1006#
办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号
富卓大厦 16 层
法定代表人：马勇
联系人：文雯
电话：010-83363101
传真：010-83363072
客服电话：400-166-1188
网址：https://8.jrj.com.cn
99
北京恒天明泽基金销售有限公
司
注册 地址 ： 北京 市经 济技 术开 发区 宏达 北路 10
号五层 5122 室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲 19 号
SOHO 嘉盛中心 30 层 3001 室
法定代表人：周斌
联系人：祖杰
电话：010-53509636
传真：010-57756199
客服电话：4008980618
网址：www.chtfund.com
100 北京钱景基金销售有限公司
注册 地址 ： 北京 市海 淀区 丹棱 街 6 号 1 幢 9 层
1008-1012
办公 地址 ： 北京 市海 淀区 丹棱 街 6 号 1 幢 9 层
1008-1012
法定代表人：赵荣春
联系人：李超
电话：010-56200948
传真：010-57569671
客服电话：400-893-6885
网址：www.qianjing.com
101 深圳宜投基金销售有限公司
注册 地址 ： 深圳 市前 海深 港合 作区 前湾 一路 鲤
鱼门 街 1 号前海深港合作区管理局综合办公楼
A 栋 201 室
办公 地址 ： 深圳 市福 田区 嘉里 建设 广场 2 座 15
层
法定代表人：雷凤潮
联系人：梁菲菲
电话：0755-33043063
客服电话：4008955811 南方新兴消费增长分级股票型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
39
网址：www.yitfund.com
102
北京创金启富投资管理有限公
司
注册地址： 北京市西城区民丰胡 同 31 号 5 号
楼 215A
办公地址： 北京市西城区白纸坊东街 2 号
经济日报社综合楼 A 座 712 室
法定代表人：梁蓉
联系人：魏素清
电话：010-66154828-8006
传真：010-63583991
客服电话：400-6262-818
网址：www.5irich.com
103 海银基金销售有限公司
注册地址：中国( 上海) 自由 贸易 试验 区银 城中
路 8 号 402 室
办公 地址 ： 上海 市浦 东新 区银 城中 路 8 号 4 楼
法定代表人：刘惠
联系人：刘晖
电话：021-60206991
传真：021-80133413
客服电话：400-808-1016
网址：www.fundhaiyin.com
104 大智慧基金销售有限公司
注册地址： 上海浦东杨高南路 428 路 1 号楼
10-11 层
办公地 址：上海浦东杨高南路 428 路 1 号楼
10-11 层
法定代表人： 申健
联系人：印强明
电话：021-20219536
传真：021-20219923
客服电话：021-20219931
网址：http://www.wg.com.cn
105 上海联泰资产管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特
北路 277 号 3 层 310 室
办公 地址 ： 上海 市长 宁区 福泉 北路 518 号 8 座
3 层
法定代表人：燕斌
联系人：陈东
电话：021-52822063
传真：021-52975270
客服电话：400-166-6788
网址：http://www.66zichan.com
106 北京增财基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区南礼士路 66 号建威
大厦 1208
办公地址：北京市西城区南礼士路 66 号建威
大厦 1208
南方新兴消费增长分级股票型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
40
法定代表人：罗细安
联系人：杜娟
电话：010-67000988-6075
传真：010-67000988-6000
客服电话：010-67000988
网址：www.zcvc.com.cn
107 上海利得基金销售有限公司
注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033
室
办公 地址 ： 上海 浦东 新区 峨山 路 91 弄 61 号 10
号楼 12 楼
法定代表人：李兴春
联系人：郑茂
电话：021-50583533
传真：021-60195218
客服电话：400-921-7755
网址：www.leadfund.com.cn
108 上海汇付金融服务有限公司
注册地址：上海市黄浦区中山南路 100 号 19
层
上海市黄浦区中山南路 100 号金外滩国际广场
19 楼
法定代表人： 金佶
联系人： 陈云卉
电话：021-33323999
传真：021-33323837
客服电话：400-821-3999
网址：http://tty.chinapnr.com
109 厦门市鑫鼎盛控股有限公司
注册地址： 厦门市思明区鹭江道 2 号第一广
场 1501-1504
办公地址： 厦门市思明区鹭江道 2 号第一广
场 1501-1504
法定代表人：陈洪生
联系人：梁云波
电话：0592-3122757
传真：0592-3122701
客服电话：400-918-0808
网址：www.xds.com.cn
110 上海陆金所基金销售有限公司
注册 地址 ：上 海 市浦 东 新区 陆 家嘴 环 路 1333
号 14 楼 09 单元
办公 地址 ：上 海 市浦 东 新区 陆 家嘴 环 路 1333
号 14 楼
法定代表人：胡学勤
联系人：宁博宇
电话：021-20665952
传真：021-22066653 南方新兴消费增长分级股票型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
41
客服电话：4008219031
网址：www.lufunds.com
111 北京虹点基金销售有限公司
注册 地址 ： 北京 市朝 阳区 西大 望路 1 号 1 号楼
16 层 1603 室
办公地址：北京市朝阳区工人体育馆北路甲 2
号盈科中心 B 座裙楼二层
法定代表人：胡伟
联系人：陈铭洲
电话： 18513699505
客服电话：400-068-1176
网址：www.hongdianfund.com
112
北京新浪仓石基金销售有限公
司
注册 地址 ： 北京 市海 淀区 东北 旺西 路中 关村 软
件园二期( 西扩)N-1、 N-2 地块新浪总部科研楼
5 层 518 室
办公 地址 ： 北京 市海 淀区 东北 旺西 路中 关村 软
件园二期( 西扩)N-1、 N-2 地块新浪总部科研楼
5 层 518 室
法定代表人： 李昭琛
联系人：吴翠
电话：010-60619607
客服电话：010-62675369
网址：http://www.xincai.com
113 珠海盈米财富管理有限公司
注册地址： 珠海市横琴新区宝华路 6 号 105
室-3491
办公 地址 ： 广州 市海 珠区 琶洲 大道 东 1 号保利
国际广场南塔 12 楼 1201-1203 室
法定代表人：肖雯
联系人：邱湘湘
电话：020-89629099
传真：020-89629011
客服电话：020-89629066
网址：www.yingmi.cn
114 深圳富济财富管理有限公司
注册 地址 ： 深圳 市福 田区 福田 街道 金田 路中 洲
大厦 35 层 01B 、02、03、04 单位
办公 地址 ： 深圳 市福 田区 福田 街道 金田 路中 洲
大厦 35 层 01B 、02、03、04 单位
法定代表人：刘鹏宇
联系人：刘娜
电话：0755-83999907-811
传真：0755-83999926
客服电话：0755-83999907
网址：www.jinqianwo.cn
115
北京唐鼎耀华投资咨询有限公
司
注册地址： 北京 市延 庆 县延 庆经 济开 发 区百
泉街 10 号 2 栋 236 室 南方新兴消费增长分级股票型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
42
办公地址： 北京朝阳区亮马桥 路 40 号二十一
世纪大厦 A 座 303
法定代表人： 张鑫
联系人： 刘美薇
电话：010-53570572/13121820670
传真：010-59200800
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116
上海凯石财富基金销售有限公
司
注 册 地 址 ： 上 海 市 黄 浦 区 西 藏 南 路 765 号
602-115 室
办公 地址 ： 上海 市黄 浦区 延安 东路 1 号凯石大
厦 4 楼
法定代表人： 陈继武
联系人：黄祎
电话：021-63333389-230
传真：021-63333390
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117 大泰金石基金销售有限公司
注册 地址 ： 南京 市建 邺区 江东 中路 222 号南京
奥体中心现代五项馆 2105 室
办公 地址 ： 上海 市浦 东新 区峨 山路 505 号东方
纯一大厦 15 楼
法定代表人：袁顾明
联系人：孟召社
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传真：021-20324199
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118
济安 财富 （北 京） 基金 销售 有限
公司
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号楼 40 层 4601 室
办公地址： 北京市朝阳区东三环中 路 7 号 财
富中心 A 座 46 层
法定代表人： 杨健
联系人：李海燕
电话：010-65309516
传真：010-65330699
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119
中证 金牛 （北 京） 投资 咨询 有限
公司
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2-45 室
办公地址： 北京 市西 城 区宣 武门 外大 街 甲 1
号新华社第三工作区 5F
法定代表人：钱昊旻
联系人： 孙雯 南方新兴消费增长分级股票型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
43
电话：010-59336519
传真：010-59336500
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120 北京汇成基金销售有限公司
注册 地址 ： 北京 市海 淀区 中 关村 大 街 11 号
1108
办公 地址 ： 北京 市海 淀区 中 关村 大 街 11 号
1108
法定代表人：王伟刚
联系人： 丁向坤
电话：010-56282140
传真：010-62680827
客服电话：4006199059
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121 南京苏宁基金销售有限公司
注册地址： 南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
法定代表人： 钱燕飞
联系人： 王锋
电话：025-66996699-887226
传真：025-66996699
客服电话：95177
网址：www.snjijin.com
122
北京广源达信投资管理有限公
司
注册地址： 北京市西城区 新街 口外 大 街 28 号
C 座六层 605 室
办公 地址 ： 北京 市朝 阳区 望京 东园 四区 浦项 中
心 B 座 19 层
法定代表人： 齐剑辉
联系人：姜英华
电话：4006236060
传真：010-82055860
客服电话：4006236060
网址：www.niuniufund.com
123 上海万得基金销售有限公司
注册地址： 中国 （上 海 ）自 由贸 易试 验 区福
山路 33 号 11 楼 B 座
办公地址： 上海市浦东新区福山 路 33 号 9 楼
法定代表人：王廷富
联系人：徐亚丹
电话：021-51327185
传真：021-50710161
客服电话：400-821-0203
124 北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6
号楼 2 单元 21 层 222507
办公地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6
号楼 2 单元 21 层 222507 南方新兴消费增长分级股票型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
44
法定代表人：钟斐斐
联系人：吴季林
电话：010-61840688
传真：010-61840699
客服电话：4000618518
网址：https://www.danjuanapp.com
125 上海云湾投资管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区新金
桥路 27 号 13 号楼 2 层
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区新金
桥路 27 号 13 号楼 2 层
法定代表人： 戴新装
联系人： 江辉
电话：021-20538888
传真：021-20538999
客服电话：400-820-1515
网址：www.zhengtongfunds.com
126 上海基煜基金销售有限公司
注册地址： 上海 市崇 明 县长 兴镇 路潘 园 公路
1800 号 2 号楼 6153 室 （上 海泰 和经 济发 展区 ）
办公 地址 ： 上海 市昆 明路 518 号北美广场 A 栋
1002-1003 室
法定代表人： 王翔
联系人： 蓝杰
电话： 021-35385521
传真：021-55085991
客服电话：400-820-5369
网址：www.jiyufund.com.cn
127
北京肯特瑞财富投资管理有限
公司
注册地址：北京市海淀区中关村东路 66 号 1
号楼 22 层 2603-06
办公 地址 ： 北京 市大 兴区 亦庄 经济 开发 区科 创
十一街 18 号院京东总部 A 座 17 层
法定代表人： 江卉
联系人： 徐伯宇
电话：010-89188356
传真：010-89189566
客服电话：95118
网址：jr.jd.com
128
上海华夏财富投资管理有限公
司
注册 地址 ： 上海 市虹 口区 东大 名路 687 号 1 幢
2 楼 268 室
办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰
大厦 B 座 8 层
法定代表人：毛淮平
联系人：仲秋玥
电话：010-88066632
传真：010-88066552 南方新兴消费增长分级股票型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
45
客服电话：400-817-5666
网址：www.amcfortune.com
129 上海挖财基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高
南路 799 号 5 层 01、02、03 室
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高
南路 799 号 5 层 01、02、03 室
法定代表人：胡燕亮
联系人：李娟
电话：021-50810687
传真：021-58300279
客户服务电话:021-50810673
网址: www.wacaijijin.com
130 本基金其他代销机构情况详见基金管理人发布的相关公告
3.2 登记 机 构
名称：中国证券登记结算有限责任公司
注册地址：北京西城区太平桥大街 17 号
法定代表人：周明
电话：010-59378982
传真：010-59378907
联系人：程爽
3.3 出具 法 律意 见书 的律 师事 务所
名称：广东华瀚律师事务所
注册地址：深圳市罗湖区笋岗东路 1002 号宝安广场A 座 16 楼 G.H 室
负责人：李兆良
电话：(0755)82687860
传真：(0755)82687861
经办律师：杨忠、戴瑞冬
3.4 审计 基 金财 产的 会计 师事 务所
名称：普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙）
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦6 楼
办公地址：上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼
执行事务合伙人：李丹 南方新兴消费增长分级股票型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
46
联系电话：（021 ）23238888
传真：（021 ）23238800
联系人：陈熹
经办注册会计师：薛竞、陈熹
§ 4 基 金名 称
南方新兴消费增长分级股票型证券投资基金
§ 5 基 金的 类型
股票型证券投资基金
§ 6 基 金的 投资 目标
通过 深入 研究 我国 宏观 经 济结 构转 型方 向和 长 期发 展趋 势， 选择 具 备新 兴消 费增 长主
题的上市公司进行投资，追求基金资产的长期增值。
§ 7 基 金的 投资 范围
本基金可以投资于 A 股股票（包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股
票） 、债 券、 货币 市场 工具 、权 证、 股指 期货 及中 国证 监会 允许 投资 的其 他金 融工 具， 但须
符合中国证监会的相关规定。
本基金股票投资占基金资产的比例范围为 80%～95% ，其中投资于新兴消费主题相关的
股票 合计 不低 于股 票资 产 的 90% 。债 券 、权 证、 货币 市场 工 具、 资产 支 持证 券及 国家 证券
监管 机构 允许 基金 投资 的 其他 金融 工 具占 基金 资产 的比 例 范围 为 5% ～20% ，其 中 现金 或者
到期 日在 一年 以 内的 政府 债券 不低 于 基金 资产 净 值的 5 ％， 基金 持有 权证 的市 值 不得 超过
基金资产净 值的 3% 。
今后如法律法规或监管机构允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后,可
以将其纳入投资范围。
§ 8 基 金的 投资 策略
8.1 投资 策 略 南方新兴消费增长分级股票型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
47
（一）资产配置策略
本基 金运 用定 量分 析和 定 性分 析手 段， 从宏 观 政策 、经 济环 境、 证 券市 场走 势等 方面
对市 场当 期的 系 统性 风险 以及 可预 见 的未 来时 期 内各 类资 产 的预 期风 险和 预期 收 益率 进行
分析 评估 ，据 此 合理 制定 和调 整资 产 配置 比例 。 通过 对股 票 、债 券等 各类 资产 进 行配 置，
在保持总体风险水平相对稳定的基础上，力争投资组合资产的稳定增值。
（二）行业配置策略
本基 金将 新兴 消费 增长 分 解 两个 部 分： 一部 分 是居 民收 入增 长拉 动 消费 升级 需求 的部
分； 另一 部分 ， 由于 人口 结构 、生 活 方式 的变 化 、新 技术 、 新商 业模 式的 出现 ， 创造 了以
往没有的新生消费需求。
1、受惠于消费升级需求的股票
受惠 于消 费升 级需 求的 股 票主 要从 主要 消费 和 可选 消费 两个 行业 中 进行 选择 。本 基金
采用中证指数公司定义的主要消费和可选消费行业。
消费 升级 是指 消费 结构 的 升级 ，是 各类 消费 支 出在 消费 总支 出中 的 结构 升级 和层 次提
高， 它直 接反 映 了消 费水 平和 发展 趋 势。 消费 结 构升 级转 型 正驱 动着 相关 产业 的 增长 ，随
着我 国居 民收 入 水平 提高 ，消 费升 级 趋势 越来 越 明显 ，导 致 受益 消费 升级 需求 的 行业 公司
业绩 提升 。本 基 金将 对影 响居 民收 入 水平 和消 费 结构 的因 素 ，以 及消 费结 构的 变 化趋 势进
行跟 踪分 析， 发 掘主 要消 费和 可选 消 费行 业中 不 同时 期的 消 费升 级主 题， 在不 同 子行 业间
进行积极的轮换，不断优化股票资产结构。
中证 指数 有限 公司 根据 上 市公 司正 式公 告中 不 同业 务的 营业 收入 为 分类 准则 ，如 果仅
公司主营业务 收 入无 法确 定行 业分 类 ，将 同时 考 察主 营业 务 收入 与利 润状 况。 上 市公 司行
业划分原则如下：（1 ）如果公司某项主营业务的收入占公司总收入的 50% 以上，则该公司
归属该项业务对应的行业；（2）如果公司没有一项主营收入占到总收入的 50% 以上，但某
项业 务的 收入 和利 润均 在 所有 业务 中 最高 ，而 且均 占到 公 司总 收入 和 总利 润的 30% 以上，
则该公司归属该业务对应的行业； （3 ） 如果 公司 没有 一项 业务 的收 入和 利润 占到 30% 以上，
则由 专家 组进 一 步研 究和 分析 确定 行 业归 属。 为 及时 反映 公 司行 业变 动， 并保 持 行业 分类
的相对稳定性，上市公司行业分类原则上每年 5 月份重新评估并调整一次。当上市公司有
合并 、拆 分、 重 组等 特殊 事件 发生 ， 以致 影响 其 行业 分类 时 ，中 证指 数有 限公 司 将根 据相
应公告对其行业分类进行临时评估与调整。
2、受惠于新生消费需求的股票
由于 生活 方式 和消 费阶 段 的不 同， 很多 提升 生 活品 质、 彰显 个性 和 身份 的消 费品 在西
方发 达国 家已 经 得到 普及 ，而 在我 国 尚处 发展 初 期， 国内 与 海外 人均 消费 量和 保 有量 存在
巨大 差距 。随 着 生活 水平 的提 高， 以 前一 些传 统 生活 方式 下 的消 费品 逐渐 被更 具 健康 、环
保等 符合 新生 消 费特 征的 产品 所替 代 。由 于人 口 结构 、居 民 生活 方式 的持 续变 化 以及 新技
术、 新商 业模 式 的不 断涌 现， 将产 生 新生 消费 需 求， 并拉 动 一系 列与 其相 关的 行 业发 展。南方新兴消费增长分级股票型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
48
本基 金对 于受 惠 于新 生消 费需 求的 股 票主 要从 医 药卫 生、 信 息技 术、 电信 业务 三 个行 业中
选择。本基金采用中证指数公司定义的医药卫生、信息技术、电信业务行业。
3、消费升级和新生消费股票的投资比例
主要 消费 和可 选消 费行 业 的升 级需 求在 较长 时 间内 仍将 是新 兴消 费 增长 的主 体， 新生
消费 行业 对于 国 民经 济和 居民 消费 的 贡献 虽然 高 速增 长， 但 是在 较长 时间 内很 难 取代 现有
的主 要消 费和 可 选消 费行 业。 另一 方 面， 随着 新 生消 费行 业 的成 长和 成熟 ，将 出 现更 新的
新生 消费 行业 ， 原有 的新 生行 业将 逐 步变 成成 熟 的行 业。 因 此， 本基 金对 于消 费 升级 需求
和新 生消 费需 求 的配 置将 采用 核心 卫 星策 略， 投 资消 费升 级 行业 股票 的比 例占 股 票投 资的
60%-100% ，投资新生消费行业股票的比例占股票投资的 0-40% 。
如果 中证 指数 有限 公司 调 整或 停止 行业 分类 ， 或者 基金 管理 人认 为 有更 适当 的行 业划
分标准，基金管理人在履行适当程序后有权对行业界定方法进行调整并及时公告。
（三）股票投资策略
在行 业配 置的 基础 上， 通 过定 性分 析和 定量 分 析相 结合 的办 法， 挑 选出 能够 受惠 于消
费增长的上市公司。
1、定性分析
本基 金对 上市 公司 的竞 争 优势 进行 定性 评估 。 上市 公 司 在行 业中 的 相对 竞争 力是 决定
投资价值的重要依据，主要包括以下几个方面：
A、市场优势，包括上市公司的市场地位和市场份额；在细分市场是否占据领先位置；
是否具有品牌号召力或较高的行业知名度；在营销渠道及营销网络方面的优势等。
B、资源和垄断优势，包括是否拥有独特优势的物资或非物质资源，比如市场资源、专
利技术等。
C、产品优势，包括是否拥有独特的、难以模仿的产品；对产品的定价能力等。
D、其他优势，例如是否受到中央或地方政府政策的扶持等因素。
本基 金还 对上 市公 司经 营 状况 和公 司治 理情 况 进行 定性 分析 ，主 要 考察 上市 公司 是否
有明 确、 合理 的 发展 战略 ；是 否拥 有 较为 清晰 的 经营 策略 和 经营 模式 ；是 否具 有 合理 的治
理结构，管理团队是否团结高效、经验丰富，是否具有进取精神等。
2、定量分析
本基 金将 对反 映上 市公 司 质量 和增 长潜 力的 主 要财 务和 估值 指标 进 行定 量分 析。 在对
上市 公司 盈利 增 长前 景进 行 分析 时,本 基金 将充 分利 用上 市 公司 的财 务 数据,通过 上市 公司
的成长能力指标进行量化筛选,主要包括每股收益增长率、净资产增长率等。
在以 上研 究的 基础 上, 本 基金 将通 过 定量 与定 性相 结合 的 评估 方法, 对上 市公 司的 增长
前景进行分析,力争所选择的企业具备长期竞争优势。
（四 ）债券投资策略 南方新兴消费增长分级股票型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
49
本基 金可 投资 的债 券品 种 包括 国债 、央 行票 据 、金 融债 券、 企业 债 券、 公司 债券 、短
期融资券、次级债券、政府机构债、地方政府债、资产支持证券、可转换债券 （包括分离交
易的可转换债券） 、债券回购、银行存款等。本基金将在研判利率走势的基础上做出最佳的
资产配置及风险控制。
在选 择债 券品 种时 ，首 先 根据 宏观 经济 分析 、 资金 面动 向分 析和 投 资人 行为 分析 判断
未 来 利率 期 限结 构变 化 ，并 充分 考 虑组 合的 流动 性 管理 的实 际 情况 ，配 置 债券 组合 的 久
期； 其次 ，结 合 信用 分析 、流 动性 分 析、 税收 分 析等 确定 债 券组 合的 类属 配置 ； 再次 ，在
上述基础上利 用 债券 定价 技术 ，进 行 个券 选择 ， 选择 被低 估 的债 券进 行投 资。 在 具体 投资
操作 中， 采用 骑 乘操 作、 放大 操作 、 换券 操作 等 灵活 多样 的 操作 方式 ，获 取超 额 的投 资收
益。
（五）权证投资策略
本基 金在 进行 权证 投资 时 ，将 通过 对权 证标 的 证券 基本 面的 研究 ， 并结 合权 证定 价模
型寻 求其 合理 估 值水 平， 主要 考虑 运 用的 策略 包 括： 杠杆 策 略、 价值 挖掘 策略 、 获利 保护
策略 、价 差策 略 、双 向权 证策 略、 卖 空保 护性 的 认购 权证 策 略、 买入 保护 性的 认 沽权 证策
略等。
基金 管理 人将 充分 考虑 权 证资 产的 收益 性、 流 动性 及风 险性 特征 ， 通过 资产 配置 、品
种与类属选择，谨慎进行投资，追 求较稳定的当期收益。
（六）股指期货投资策略
本基 金在 进行 股指 期货 投 资时 ，将 根据 风险 管 理原 则， 以套 期保 值 为主 要目 的， 采用
流动 性好 、交 易 活跃 的期 货合 约， 通 过对 证券 市 场和 期货 市 场运 行趋 势的 研究 ， 结合 股指
期货 的定 价模 型 寻求 其合 理的 估值 水 平， 与现 货 资产 进行 匹 配， 通过 多头 或空 头 套期 保值
等策略进行套期保值操作。
基金 管理 人将 充分 考虑 股 指期 货的 收益 性、 流 动性 及风 险性 特征 ， 运用 股指 期货 对冲
系统 性风 险、 对 冲特 殊情 况下 的流 动 性风 险， 如 大额 申购 赎 回等 ；利 用金 融衍 生 品的 杠杆
作用，以达到降低投资组合的整体风险的目的。
8.2 投资 决 策依 据和 决策 程序
1、决策依据
(1)国家 有关 法律 、 法规 和本 基金 合 同的 有关 规定 。 依法 决策 是本 基 金进 行投 资的 前
提。
(2)宏观经济发展态势、微观经济运行环境和证券市场走势。这是本基金投资决策的基
础。 南方新兴消费增长分级股票型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
50
(3)投资对象收益和风险的配比关系。在充分权衡投资对象的收益和风险的前提下作出
投资决策，是本基金维护投资者利益的重要保障。
2、决策程序
(1)决定主要投资原则：投资决策委员会是公司投资的最高决策机构，决定基金的主要
投资原则，确立基金的投资方针及投资方向，审定基金的资产及行业配置方案。
(2)提出投资建议：投资研究团队依据对宏观经济、股票市场运行趋势的判断，结合基
金合同、投资制度向基金经理提出股票资产的投资建议。
(3)制定投资决策：基金经理在遵守投资决策委员会制定的投资原则前提下，根据研究
员提供的投资建议以及自己的分析判断，做出具体的投资决策。
(4)进行风险评估：风险管理部门对公司旗下基金投资组合的风险进行监测和评估，并
出具风险监控报告。
(5)评估和调整决策程序：基金管理人有权根据环境的变化和实际的需要调整决策的程
序。
§ 9 基 金业 绩比 较基 准
本基金的业绩比较基准为：
中证内地消费 主题指数×80%+ 上证国债指数×20%
本基 金股 票投 资部 分的 业 绩基 准采 用中 证内 地 消费 主题 指数 。为 反 映我 国证 券市 场中
消费类等股票的整体走势，中证指数有限公司于 2009 年 10 月 28 日发布了中证内地消费主
题指数，以中证 800 指数样本股作为样本空间，选择具备消费主题的股票，具有较强的代
表性。固定收益投资部分的业绩基准则采用上证国债指数。
如果 今后 法律 法规 发生 变 化， 或者 有更 权威 的 、更 能为 市场 普遍 接 受的 业绩 比较 基准
推出 ，或 者是 市 场上 出现 更加 适合 用 于本 基金 的 业绩 基准 的 股票 指数 时， 本基 金 可以 在报
中国证监会备案后变更业绩比较 基准并及时公告。
§ 10 基金 的 风险 收益 特征
本基 金为 股票 型基 金， 属 于较 高预 期风 险和 预 期收 益的 证券 投资 基 金品 种， 其预 期风
险和收益水平高于混合型基金、债券基金及货币市场基金。
§ 11 基金 投 资组 合报 告 南方新兴消费增长分级股票型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
51
基金 管理 人的 董事 会及 董 事保 证本 报告 所载 资 料不 存在 虚假 记载 、 误导 性陈 述或 重大
遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金 托管 人根 据本 基金 合 同规 定复 核了 本报 告 中的 财务 指标 、净 值 表现 和投 资组 合报
告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责 的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定
盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险, 投资者在做出投资决策前应仔细阅
读本基金的招募说明书。
本投资组合报告所载数据截至 2017 年 12 月 31 日（未经审计）。
1.1 报告 期末 基金 资 产组 合情 况
序号
项目
金额（人民币元 ）
占基金总资产的比例（%）
1
权益投资
692,759,176.69 83.12
其中：股票
692,759,176.69 83.12
2
基金投资
- -
3
固定收益投资
911,300.00 0.11
其中：债券
911,300.00 0.11
资产支持
证券
- -
4
贵金属投资
- -
5
金融衍生品投资
- -
6
买入返售金融资
产
- -
其中：买断式回
购的买入返售金
融资产
- -
7
银行存款和结算
备付金合计
120,321,010.34 14.44
8 其他资产
19,408,760.73 2.33
- 合计
833,400,247.76 100.00
1.2 报告 期末 按行 业 分类 的股 票投 资组 合
1.2.1 报告 期末 按行 业 分类 的境 内股 票投 资组 合
代码
行业类别
公允价值（元）
占基金资产净值比例(%)
A
农、林、牧、渔业
34,397,911.16 4.17
B
采矿业
- -
C
制造业
518,838,979.69 62.84
D
电力、热力、燃气及
水生产和供应业
13,600.00 -
E
建筑业
1,432,070.00 0.17
F
批发和零售业
9,651,943.28 1.17 南方新兴消费增长分级股票型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
52
G
交通运输、仓储和邮
政业
3,612,322.56 0.44
H
住宿和餐饮业
- -
I
信息传输、软件和信
息技术服务业
5,345,965.95 0.65
J
金融业
82,164,270.53 9.95
K
房地产业
22,901,970.00 2.77
L
租赁和商务服务业
6,508,500.00 0.79
M
科学研究和技术服务
业
- -
N
水利、环境和公共设
施管理业
5,218,396.52 0.63
O
居民服务、修理和其
他服务业
- -
P
教育
- -
Q
卫生和社会工作
- -
R
文化、体育和娱乐业
2,673,247.00 0.32
S
综合
- -
合计
692,759,176.69 83.90
1.2.2 报告 期末 按行 业 分类 的港 股通 投资 股票 投资 组合
注：本基金本报告期末未持有港股通股票投资。
1.3 报告 期末 按公 允 价值 占基 金资 产净 值比 例大 小排 序的 前十 名股 票投 资明 细
序号
股票代码
股票名称
数量（股）
公允价值（元）
占基金资产净
值比例（％）
1 000333 美的集团 1,097,063 60,810,202.09 7.36
2 000858 五粮液 747,094 59,677,868.72 7.23
3 000568 泸州老窖 884,665 58,387,890.00 7.07
4 000651 格力电器 1,302,596 56,923,445.20 6.89
5 600519 贵州茅台 69,087 48,187,491.63 5.84
6 000001 平安银行 2,938,400 39,080,720.00 4.73
7 002714 牧原股份 598,920 31,658,911.20 3.83
8 002508 老板电器 644,386 30,994,966.60 3.75
9 600887 伊利股份 882,200 28,398,018.00 3.44
10 600104 上汽集团 847,045 27,139,321.80 3.29
1.4 报告 期末 按债 券 品种 分类 的债 券投 资组 合
序号
债券品种
公允价值（元）
占基金资产净值比例（％）
1
国家债券
- -
2
央行票据
- -
3
金融债券
- -
其中：政策性金融债
- - 南方新兴消费增长分级股票型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
53
4
企业债券
- -
5
企业短期融资券
- -
6
中期票据
- -
7
可转债（可交换债）
911,300.00 0.11
8
同业存单
- -
9 其他
- -
- 合计
911,300.00 0.11
1.5 报告 期末 按公 允 价值 占基 金资 产净 值比 例大 小排 序的 前五 名债 券投 资明 细
序号
债券代码
债券名称
数量(张)
公允价值（元）
占基金资产净
值比例（％）
1 128024 宁行转债 7,755 775,500.00 0.09
2 128029 太阳转债 1,358 135,800.00 0.02
1.6 报告 期末 按公 允 价值 占基 金资 产净 值比 例大 小排 序的 前十 名资 产支 持证 券
投资明细
注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。
1.7 报告 期末 按公 允 价值 占基 金资 产净 值比 例大 小排 序的 前五 名 贵金属 投资明
细
注：本基金本报告期末未持有贵金属。
1.8 报告 期末 按公 允 价值 占基 金资 产净 值比 例大 小排 序的 前 五 名 权证 投资明细
注：本基金本报告期末未持有权证。
1.9 报告 期末 本基 金 投资 的股 指期 货交 易情 况说 明
1.9.1 报告 期末 本基 金 投资 的股 指期 货持 仓和 损益 明细
代码
名称
持仓量（买/
卖）
合约市值
( 元)
公允价值
变动（元）
风险说明
IC1801 IC1801 64 80,120,320.
00
289,520.0
0
-
公允价值变动总额合计（元）
289,520.00
股指期货投资本期收益（元）
-2,068,040.00
股指期货投资本期公允价值变动（元）
272,160.00
1.9.2 本基 金投 资股 指 期货 的投 资政 策
本基金在进行股指期货投资时， 将根据风险管理原则， 以套期保值为主要目的， 采用流
动性 好、 交易 活跃 的期 货合 约， 通过 对证 券市 场和 期货 市场 运行 趋势 的研 究， 结合 股指 期货
的定价模型寻求其合理的估值水平， 与现货资产进行匹配， 通过多头或空头套期保值等策略
进行套期保值操作。 基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、 流动性及风险性特征， 运南方新兴消费增长分级股票型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
54
用股指期货对冲系统性风险、 对冲特殊情况下的流动性风险， 如大额申购赎回等； 利用金融
衍生品的杠杆作用，以达到降低投资组合的整体风险的目的。
1.10 报告 期末 本基 金 投资 的国 债期 货交 易情 况说 明
注：本基金本报告期 内未投资国债期货。
1.11 投资 组合 报告 附 注
1.11.1
本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查， 或在报告编制
日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
1.11.2
本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
1.11.3 其他资产构成
序
号
名称
金额（人民币元）
1
存出保证金
17,042,527.17
2
应收证券清算款
-
3
应收股利
-
4
应收利息
108,668.56
5
应收申购款
2,257,565.00
6
其他应收款
-
7
待摊费用
-
8 其他
-
- 合计
19,408,760.73
1.11.4 报告 期末 持有 的 处于 转股 期的 可转 换债 券明 细
注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
1.11.5 报告 期末 前十 名 股票 中存 在流 通受 限情 况的 说明
注：本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
§ 12 基金 业 绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产, 但不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投
资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
阶段
净值增长
率（1）
净值增长
率标准差
（2）
业绩比较
基准收益
率（3 ）
业绩比较
基准收益
率标准差
（1）- （3） （2）- （4） 南方新兴消费增长分级股票型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
55
（4）
2012.3.13
-2012.12.
31
-5.50% 0.89% -8.75% 0.95% 3.25% -0.06%
2013.1.1-
2013.12.3
1
17.43% 1.17% 6.79% 1.03% 10.64% 0.14%
2014.1.1-
2014.12.3
1
11.53% 1.00% 13.86% 0.94% -2.33% 0.06%
2015.1.1-
2015.12.3
1
40.30% 2.50% 20.63% 1.96% 19.67% 0.54%
2016.1.1-
2016.12.3
1
6.69% 1.67% -3.77% 1.19% 10.46% 0.48%
2017.1.1-
2017.12.3
1
37.00% 0.89% 38.62% 0.79% -1.62% 0.10%
自基金成
立起至今
153.84% 1.48% 78.54% 1.21% 75.30% 0.27%
§ 13 基金 的 费用 概览
13.1 与基 金运 作有 关的 费用
一、基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
5、基金上市费及年费；
6、基金份额持有人大会费用； 南方新兴消费增长分级股票型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
56
7、基金的证券交易费用；
8、基金的银行汇划费用；
9、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产总值中扣除。
二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.5% 年费率计提。管理费的计算方法如下：
H＝E ×1.5% ÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金 管理 费每 日计 算， 逐 日累 计至 每月 月末 ， 按月 支付 ，由 基金 管 理人 向基 金托 管人
发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从基金财产中一次性
支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
本基 金的 托管 费按 前一 日基 金资 产净 值的 0.25% 的年 费率 计提 。托 管费 的计 算方 法如
下：
H＝E ×0.25% ÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金 托管 费每 日计 算， 逐 日累 计至 每月 月末 ， 按月 支付 ，由 基金 管 理人 向基 金托 管人
发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从基金财产中一次性
支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
上述一、基金费用的种类中第 3 －8 项费用，根据有关法规及相应协议规定，按费用实
际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
三、不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的
损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、《基金合同》生效前的相关费用，包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披
露费用等费用；
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 南方新兴消费增长分级股票型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
57
四、费用调整
基金 管理 人和 基金 托管 人 协商 一致 后， 可根 据 基金 发展 情况 调整 基 金管 理费 率、 基金
托管费率、基金销售费率等相关费率。
调高基金管理费率、基金托管费率或基金销售费率等费率 （但根据法律法规的要求提 高
该等报酬费率标准的除外） ，须召开基金份额持有人大会审议；调低基金管理费率、基金托
管费率或基金销售费率等费率，无须召开基金份额持有人大会。
基金管理人必须最迟于新的费率实施日前依照 《信息披露办法》 的有关规定在至少一种
指定媒体公告。
五、基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
13.2 与基 金销 售有 关的 费用
1、
本基金申购费率最高不高于 1.5%，且随申购金额的增加而递减，如下表所示：
购买金额（M ） 申购费率
M ＜100 万 1.5%
100 万 ≤M ＜500 万 0.9%
500 万 ≤M ＜1000 万 0.3%
M≥1000 万 每笔 1,000 元
申购费用 由投资人承担， 不列入基金财产， 主要用于本基金的市场推广 、 销售、 注册登
记等各项费用。
2、本基金场外赎回费率不高于 0.5% ，随申请份额持有时间增加而递减（其中 1 年为
365 天）。具体如下表所示：
申请份额持有时间（N ） 赎回费率
N ＜1 年
0.5%
1 年 ≤N ＜2 年
0.3%
N ≥2 年
0
本基金场内赎回费率为 0.5% 。 南方新兴消费增长分级股票型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
58
赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担， 本基金的赎回费用在投资者赎回本基
金份 额时 收取 ， 扣除 用于 市场 推广 、 注册 登记 费和 其他 手续 费后 的余 额归 基金 财产 ， 赎回 费
归入基金财产的比例不得低于法律法规或中国证监会规定的比例下限。
3、本基金的申购费率、申购份额具体的计算方法、赎回费率、赎回金额具体的计算方
法和收费方式由基金管理人根据基金合同的规定确定， 并在招募说明书中列示。 基金管理人
可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式， 并最迟应于新的费率或收费方式实施日
前依照《信息披露办法》的有关规定在至少一家指定媒体上公告。
4、对特定交易方式（如网上交易、电话交易 等），基金管理人及其他基金销售机构可
以在不违背法律法规规定及《基金合同》约定的情形下，对基金销售费用实行一定的优惠，
费率 优惠 的相 关 规则 和流 程详 见基 金 管理 人或 其 他基 金销 售 机构 届时 发布 的相 关 公告 或通
知 。
§ 14 对招 募 说明 书更 新部 分的 说明
本基金管理人根据基金法及其他有关法律法规的要求,结合本基金管理人对本基金实施
的投资管理活动, 对本基金的原招募说明书进行了更新,主要更新的内容如下：
1、在 “ 重要提示 ”部分，对 “ 重要提示 ” 进行了更新。
2、在 “ 释义 ”部分，对 “ 释义 ”进行了更新。
3、在 “ 基金管理人 ” 部分，对 “基金管理人概况 ” 进行了更新，对 “ 主要人员情况 ”
进行了更新。
4、在 “ 基金托管人 ” 部分，对 “基金托管人 ” 进行了更新。
5、在 “ 相关服务机构 ”部分，对 “ 销售机构 ” 进行了更新。
6、在 “ 基金份额的申购和赎回 ”部分，对 “申购与赎回的数额限制 ” 进行了更新。
7、在 “ 基金的投资 ” 部分，对 “基金投资组合报告 ”进行了更新，对 “基金业绩 ”进
行了更新。
8、在 “ 基金份额持有人服务 ” 部分，对 “ 基金份额持 有人服务”进行了更新。
9、在 “ 其他应披露事项 ” 部分，对 “其他应披露事项 ” 进行了更新。
10、对部 分其他表述进行了更新。
南方基金管理股份有限公司
2018 年 4 月 18 日
