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金鹰添益纯债债券(003163)

金鹰添益纯债债券:更新招募说明书(2018年第1号)查看PDF公告

金鹰添益纯债债券型证券投资基金更新招募说明书全文 2018 年第 1 号 
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金鹰 添益纯 债 债券型证券 投 资基金
更新 招募说 明 书 
(全文 ) 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
基金管理人:金 鹰基金管理有限 公司 
基金托管人: 交通 银行股份有限 公司 



金鹰添益纯债债券型证券投资基金更新招募说明书全文 2018 年第 1 号 重要提 示 本基金经 2016 年 7 月 13 日中国证券监督管理委员会证监许可[2016]1596 号 文注册募集。 本基金募集期为 2016 年 8 月 16 日至 2016 年 8 月 17 日 , 基金合同 生效日期为 2016 年 8 月 19 日。 基金管理人保证招募说明书的内容真实、 准确、 完整。 本招募说明书经中国 证监会注册, 但中国证监会对本基金募集的注册, 并不表明其对本基金的价值和 收益作出实质性判断或保证, 也不表明投资于本基金没有风险。 中国证监会不对 基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。 基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉 的原则管理和运用基金财产, 但不保证本基金一定盈利,也不保证最低收益。 投资有风险。 投资者在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书和基金 合同等信息披露文件, 自主判断基金的投资价值, 自主作出投资决策, 自行承担 基金投资中出现的各类风险, 包括因政治、 经济、 社会等环境因素对证券价格产 生影响而形成的系统性风险、 个别证券特有的非系统性风险、 基金投资者连续大 量赎回基金产生的流动性风险、 基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管 理风险、 基金投资过程中产生的操作风险、 因交收违约和投资债券引发的信用风 险、 基金投资对象与投资策略引致的特有风险等等。 本基金的特定风险详见招募 说明书“风险揭示”章节。 本基金投资中小企业私募债券, 该债券是根据相关法律法规由非上市中小企 业采用非公开方式发行的。 受限于该债券非公开交易和发债主体自身资质,一 般 情况下潜在较大流动性风险和信用风险。 当发债主体信用质量恶化或债券市场流 动性受限时, 可能会使得本基金总体风险水平增加, 由此可能给基金净值带来更 大的负面影响和损失。 本基金为债券型基金, 属于证券投资基金中较低预期收益、 较低预期风险的 品种, 其预期风险收益水平高于货币市场基金, 但低于股票型基金和混合型基金。 投资者应充分考虑自身的风险承受能力, 并对于认购 (或申购) 基金的 意愿、 时机、数量等投资行为作出独立决策。 基金的过往业绩并不预示其未来表现, 基金管理人管理的其他基金的业绩也金鹰添益纯债债券型证券投资基金更新招募说明书全文 2018 年第 1 号 不构成对本基金业绩表现的保证。 基金管理人提醒投资者基金投资的 “买者自负” 原则, 在投资者作出投资决策后, 基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险, 由投资者自行负责。 本招募说明书中基金投资组合报告和基金业绩中的数据已经本基金托管人 复核。除非另有说明,本招募说明书所载内容截止日为2018年2月19日,有关财 务数据截止日为2017年12月31日, 净值表现截止日为2017年12月31日。 本报告中 财务数据未经审计。


金鹰添益纯债债券型证券投资基金更新招募说明书全文 2018 年第 1 号 目录 重要提示 ....................................................... 1 目录 ........................................................... 1 一、 绪言 ..................................................... 1 二、 释义 ..................................................... 2 三、 基金管理人 ............................................... 6 (一)基金管理人简况................................................................................ 6 (二)主要人员情况.................................................................................... 6 (三)基金管理人的职责.......................................................................... 10 (四)基金管理人的承诺.......................................................................... 13 (五)基金管理人的内部控制制度.......................................................... 16 四、 基金托管人 .............................................. 19 五、 相关服务机构 ............................................ 23 (一)基金份额销售机构.......................................................................... 23 (二)登记机构.......................................................................................... 29 (三)律师事务所和经办律师.................................................................. 30 (四)会计师事务所和经办注册会计师.................................................. 30 六、 基金的募集 .............................................. 31 七、 基金合同的生效 .......................................... 31 (一)基金合同生效.................................................................................. 31 (二)基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模...................... 31 八、 基金份额的申购与赎回 .................................... 31 (一)申购和赎回场所.............................................................................. 31 (二)申购和赎回的开放日及时间.......................................................... 32 (三)申购与赎回的原则.......................................................................... 32 (四)申购与赎回的程序.......................................................................... 33 (五)申购和赎回的数量限制.................................................................. 34 金鹰添益纯债债券型证券投资基金更新招募说明书全文 2018 年第 1 号 (六)申购费用和赎回费用...................................................................... 34 (七)申购份额与赎回金额的计算.......................................................... 36 (八)拒绝或暂停申购的情形.................................................................. 38 (九)暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形.......................................... 39 (十)巨额赎回的情形及处理方式.......................................................... 39 (十一)暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告.......... 41 (十二)基金转换...................................................................................... 41 (十三)基金的非交易过户...................................................................... 41 (十五)基金的转托管.............................................................................. 42 (十六)定期定额投资计划...................................................................... 42 (十七)基金的冻结和解冻...................................................................... 42 (十八)其他业务...................................................................................... 42 九、 基金的投资 .............................................. 43 (一)投资目标.......................................................................................... 43 (二)投资范围.......................................................................................... 43 (三)投资策略.......................................................................................... 43 (四)投资限制.......................................................................................... 45 (五)业绩比较基准.................................................................................. 47 (六)风险收益特征.................................................................................. 48 (七)投资组合报告(未经审计).......................................................... 48 十、 基金的业绩 .............................................. 52 (一)基金业绩与同期基准的比较.......................................................... 52 (二)基金份额累计净值增长率与同期业绩比较基准收益率的比较.. 53 十一、 基金的财产 .......................................... 54 (一)基金资产总值.................................................................................. 54 (二)基金资产净值.................................................................................. 54 (三)基金财产的账户.............................................................................. 54 (四)基金财产的保管和处分.................................................................. 54 金鹰添益纯债债券型证券投资基金更新招募说明书全文 2018 年第 1 号 十二、 基金资产的估值 ...................................... 55 (一)估值日.............................................................................................. 55 (二)估值对象.......................................................................................... 55 (三)估值方法.......................................................................................... 55 (四)估值程序.......................................................................................... 56 (五)估值错误的处理.............................................................................. 56 (六)暂停估值的情形.............................................................................. 58 (七)基金净值的确认.............................................................................. 58 (八)特殊情况的处理.............................................................................. 59 十三、 基金的收益分配 ...................................... 60 (一)基金利润的构成.............................................................................. 60 (二)基金可供分配利润.......................................................................... 60 (三)基金收益分配原则.......................................................................... 60 (四)收益分配方案.................................................................................. 60 (五)收益分配方案的确定、公告与实施.............................................. 61 (六)基金收益分配中发生的费用.......................................................... 61 十四、 基金的费用与税收 .................................... 62 (一)基金费用的种类.............................................................................. 62 (二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式.................................. 62 (三)不列入基金费用的项目.................................................................. 63 (四)基金税收.......................................................................................... 63 十五、 基金的会计与审计 .................................... 64 (一)基金会计政策.................................................................................. 64 (二)基金的年度审计.............................................................................. 64 十六、 基金的信息披露 ...................................... 65 (一)披露依据.......................................................................................... 65 (二)信息披露义务人.............................................................................. 65 (三)披露义务人承诺.............................................................................. 65 金鹰添益纯债债券型证券投资基金更新招募说明书全文 2018 年第 1 号 (四)披露文本.......................................................................................... 65 (五)公开披露的基金信息...................................................................... 66 (六)信息披露事务管理.......................................................................... 70 (七)信息披露文件的存放与查阅.......................................................... 70 (八)暂停或延期披露情形...................................................................... 70 十七、 风险揭示 ............................................ 71 (一)市场风险.......................................................................................... 71 (二)管理风险.......................................................................................... 72 (三)流动性风险...................................................................................... 72 (四)中小企业私募债投资风险.............................................................. 72 (四)本基金特有的风险.......................................................................... 72 (五)其他风险.......................................................................................... 73 十八、 基金合同的变更、终止与基金财产清算 .................. 73 (一) 《基金合同》的变更........................................................................ 73 (二) 《基金合同》的终止事由................................................................ 73 (三)基金财产的清算.............................................................................. 74 (四)清算费用.......................................................................................... 74 (五)基金财产清算剩余资产的分配...................................................... 74 (六)基金财产清算的公告...................................................................... 75 (七)基金财产清算账册及文件的保存.................................................. 75 十九、 基金合同的内容摘要 .................................. 75 (一)基金合同当事人的权利义务.......................................................... 75 (二)基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则.............. 81 (三)基金收益分配原则、执行方式...................................................... 89 (四)与基金财产管理运用有关费的提取支付方式比例...................... 89 (五)基金财产的投资范围和限制.......................................................... 91 (六)基金资产净值的计算方法和公告方式.......................................... 94 (七)基金合同解除和终止的事由、程序以及基金财产清算方式...... 95 (八)争议解决方式.................................................................................. 97 金鹰添益纯债债券型证券投资基金更新招募说明书全文 2018 年第 1 号 (九)基金合同存放地和投资者取得的方式.......................................... 97 二十、 基金托管协议的内容摘要 .............................. 99 (一)托管协议当事人.............................................................................. 99 (二)基金托管人对基金管理人的业务监督和核查............................ 100 (三)基金管理人对基金托管人的业务核查........................................ 106 (四)基金财产的保管............................................................................ 106 (五)基金资产净值计算和会计核算.................................................... 109 (六)基金份额持有人名册的保管........................................................ 110 (七)争议解决方式................................................................................ 111 (八)基金托管协议的变更、终止与基金财产的清算........................ 112 二十一、 对基金份额持有人的服务 ............................. 114 (一)基金份额持有人资料寄送............................................................ 114 (二)网络在线服务................................................................................ 114 (三)信息定制服务................................................................................ 115 (四)网上交易服务................................................................................ 115 (五)客户服务中心(CALL-CENTER)电话服务.................................. 115 (六)投诉受理........................................................................................ 115 二十二、 其他应披露事项 ..................................... 117 (一) 本报告期内基金信息披露明细............................................. 117 (二)其它重大事项................................................................................ 118 二十三、 招募说明书的存放及查阅方式 ......................... 119 二十四、 备查文件 ........................................... 120 (一)本基金备查文件包括下列文件:................................................ 120 (二)备查文件的存放地点和投资者查阅方式:................................ 120 金鹰添益纯债债券型证券投资基金更新招募说明书全文 2018 年第 1 号 1 一、 绪言 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》 (以下简称“ 《基金 法》 ” )、《 公开募集证券投资基金运作管理办法》 (以下简称“ 《运作办法》 ” )、《 证 券投资基金销售管理办法》 (以下简称“ 《销售 办法》 ” )、《 证券投资基金信息披露 管理办法》 (以下简称“ 《信息披露办法》 ” ) 、 《公开募集开放式证券投资基金流动 性风险管理规定》( 以下简称“ 《流动性风险管理规定》 ”) 及其他有关法律法规以 及《金鹰添益纯债债券型证券投资基金基金合同》编写。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗 漏, 并对其真实性、 准确性、 完整性承担法律责任。 本基金是根据本招募说明书 所载明的资料申请募集的。 本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本 招募说明书中载明的信息,或对本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写, 并经中国证监会注册。 基金合同 是约定基金当事人之间权利、 义务的法律文件。 基金投资者自依基金合同取得基 金份额, 即成为基金份额持有人和基金合同的当事人, 其持有基金份额的行为本 身即表明 其对基金 合同 的承认和 接受,并 按照 《基金法 》 、基金 合同 及其他有关 规定享有权利、 承担义务。 基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务, 应 详细查阅基金合同。 金鹰添益纯债债券型证券投资基金更新招募说明书全文 2018 年第 1 号 2 二、 释义 在本招募说明书中,除非文意另有所指,下列词语或简称具有如下含义: 1 、基金或本基金:指金鹰添益纯债债券型证券投资基金 2 、基金管理人:指金鹰基金管理有限公司 3 、基金托管人:指交通银行股份有限公司 4 、基金合 同:指 《金 鹰添益纯 债债券 型证券 投资基金 基金合 同》及对 本基 金合同的任何有效修订和补充 5 、托管协 议:指 基金 管理人与 基金托 管人就 本基金签 订之《 金鹰添 益纯债 债券型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充 6 、招募说 明书或 本招 募说明书 :指《 金鹰添 益纯债债 券型证 券投资 基金招 募说明书》及其定期的更新 7 、基金份 额发售 公告 :指《金 鹰添益 纯债债 券型证券 投资基 金基金 份额发 售公告》 8 、 法律法规: 指中国现 行有效并公布实施的法律、 行政法规、 规范性 文件、 司法解释、 行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、 决议、 通知等 9 、 《基金法》 :指自 2013 年 6 月 1 日起实施 并经 2015 年 4 月 24 日第十二 届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议 《全国人民代表大会常务委员会关 于修改< 中华人民共和国港口法> 等七部法律的决定》 修改的 《中华 人民共和国证 券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订 10 、 《销售办法》 :指中 国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同年 6 月 1 日实 施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 11 、 《信息披露办法》 : 指中国证监会 2004 年 6 月 8 日颁布、同年 7 月 1 日 实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 12 、 《运作办法》 :指中 国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实施 的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 13 、中国证监会:指中 国证券监督管理委员会 14 、 银行业 监督管 理机 构:指中 国人民 银行和/ 或中 国银行 业监督 管 理委员 会 15 、 基金合同当事人: 指受基金合同约束, 根 据基金合同享有权利并承担义金鹰添益纯债债券型证券投资基金更新招募说明书全文 2018 年第 1 号 3 务的法律主体,包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 16 、 个人投资者: 指依 据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 17 、 机构投资者: 指依法可以投资证券投资基金的、 在中华人民共和 国境内 合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、 事业法人、 社会 团体或其他组织 18 、 合格境外机构投资者: 指符合 《合格境外 机构投资者境内证券投资管理 办法》 及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中 国境外的机构投资者 19 、 投资者: 指个人投资者、 机构投资者和合 格境外机构投资者以及法律法 规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者的合称 20 、 基金份额持有人: 指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资 者 21 、 基金销售业务: 指基金管理人或销售机构宣传推介基金, 发售基金份额, 办理基金份额的申购、 赎回、 转换、 非交易过户、 转托管及定期定额投资等业务 22 、 销售机构: 指金鹰 基金管理有限公司以及符合 《销售办法》 和中国证监 会规定的其他条件, 取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务 代理协议,代为办理基金销售业务的机构 23 、 登记业务: 指基金登记、 存管、 过户、 清 算和结算业务, 具体内容包括 投资者基金账户的建立和管理、 基金份额登记、 基金销售业务的确认、 清算和结 算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等 24 、 登记机构: 指办理登记业务的机构。 基金 的登记机构为金鹰基金管理有 限公司或接受金鹰基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构 25 、 基金账户: 指登记 机构为投资者开立的、 记录其持有的、 基金管理人所 管理的基金份额余额及其变动情况的账户 26 、 基金交易账户: 指销售机构为投资者开立的、 记录投资者通过该 销售机 构办理认购、 申购、 赎回、 转换及转托管业务的基金份额变动及结余情况的账户 27 、 基金合同生效日: 指 基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件, 基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕, 并获得中国证监会书面确认的 日期 金鹰添益纯债债券型证券投资基金更新招募说明书全文 2018 年第 1 号 4 28 、 基金合同终止日: 指基金合同规定的基金合同终止事由出现后, 基金财 产清算完毕,清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 29 、 基金募集期: 指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间, 最长 不得超过 3 个月 30 、存续期:指基金合 同生效至终止之间的不定期期限 31 、工作日:指上海证 券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 32 、T 日: 指销售机构在规定时间受理投资者申购、 赎回或其他业务申请的 开放日 33 、T+n 日:指自 T 日起 第 n 个工作日(不包含 T 日) 34 、开放日:指为投 资者 办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 35 、开放时间:指开放 日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 36 、 《业务规则 》 :指 《 金鹰基金管 理有限 公司 注册登记业 务规则 》 , 是规范 基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则, 由基金管理人和 投资者共同遵守 37 、 认购: 指在基金募集期内, 投资者根据基 金合同和招募说明书的规定申 请购买基金份额的行为 38 、 申购: 指基金合同生效后, 投资者根据基 金合同和招募说明书的规定申 请购买基金份额的行为 39 、 赎回: 指基金合同生效后, 基金份额持有 人按基金合同和招募说明书规 定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为 40 、 基金转换: 指基金 份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告 规定的条件, 申请将其持有基金管理人管理的、 某一基金的基金份额转换为基金 管理人管理的其他基金基金份额的行为 41 、 转托管: 指基金份 额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所 持基金份额销售机构的操作 42 、 定期定额投资计划: 指投资者通过有关销 售机构提出申请, 约定 每期申 购日、 扣款金额及扣款方式, 由销售机构于每期约定扣款日在投资者指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式 43 、 巨额赎回: 指本基 金单个开放日, 基金净赎回申请 (赎回申请份额总数金鹰添益纯债债券型证券投资基金更新招募说明书全文 2018 年第 1 号 5 加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入 申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的 10%


44 、元:指人民币元 45、 基金收益: 指基金投资所得红利、 股息、 债券利息、 买卖证券价差、 银 行存款利息、 已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约 46、 基金资产总值: 指 基金拥有的各类有价证券、 银行存款本息、 基金应收 申购款及其他资产的价值总和 47、基金资产净值:指 基金资产总值减去基金负债后的价值 48、基金份额净值:指 计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 49、 基金资产估值: 指计算评估基金资产和负债的价值, 以确定基金 资产净 值和基金份额净值的过程 50、 指定媒介: 指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、 互联 网网站 及其他媒介 51 、 不可抗力: 指本基金合同当事人不能预见、 不能避免且不能克服 的客观 事件 52 、 《流动性风险管理 规定》 :指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁 布、同年 10 月 1 日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布 机关对其不时做出的修订 53、 流动性受限资产: 是指由于法律法规、 监管、 合同或操作障碍等原因无 法以合理价格予以变现的资产, 包括但不限于 到期日在 10 个交易日 以上的逆回 购与银行 定期存 款(含 协议约定 有条件 提前支 取的银行 存款) 、停牌 股票、流通 受限的新股及非公开发行股票、 资产支持证券、 因发行人债务违约无法进行转让 或交易的债券等 54 、 摆动定价机制: 指当开放式基金遭遇大额申购赎回时, 通过调整 基金份 额净值的方式, 将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、 赎回的投 资者, 从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响, 确保投资者的合法权益 不受损害并得到公平对待。


金鹰添益纯债债券型证券投资基金更新招募说明书全文 2018 年第 1 号 6 三、 基金管 理人 (一)基金管理人简况 名称:金鹰基金管理有限公司 注册地址:广东省广州市南沙区海滨路171 号11 楼自编1101 之一J79 办公地址 :广 东省广 州 市天河区 珠江 新城珠 江 东路 28 号 越秀 金融大 厦 30 层 法定代表人:刘岩 设立日期:2002 年12 月25 日 联系电话:020-83282855 联系人:符薇薇 注册资本:人民币510,200,000 元 股权结构: 发起人名称 出资额(万元) 出资比例 东旭集团有限公司 33770.138 66.19% 广州证券股份有限公司 12249.902 24.01% 广州白云山医药集团股份 有限公司 4999.96 9.80% 总计 51020 100% (二)主要人员情况 1 、董事会成员 李兆廷先生, 董事长, 软件工程硕士, 历任石家庄市柴油机厂技术员、 车间 主任、 总经理助理、 副总经理等职务。 现任东旭集团有限公司董事长。 经公司第 六届董事会第八次会议决议通过,自 2018 年 1 月起,担任金鹰基金管理有限公 司董事长。 刘岩先生, 董事, 金融学 博士, 历任中国光大银行总行投行业务部业务主管,金鹰添益纯债债券型证券投资基金更新招募说明书全文 2018 年第 1 号 7 中国光大银行总行财富管理中心业务副经理, 广州证券有限责任公司资产管理总 部总经理等职。 经公司第四届董事会第三十九次会议审议通过, 并报经中国证监 会核准, 自 2014 年 8 月至今, 担任金鹰基金管理有限公司总经理,并于 2017 年 7 月 12 日开始担任金鹰 基金管理有限公司法定代表人。 龚昕女士 ,董事 ,经济 学学士, 历任北 京国富 投资管理 有限公 司副总 经理、 JW 君威集团投资合伙人,现任东旭集团有限公司董事、董事会秘书。 凌富华先生, 董事, 经济学学士、 会计师, 历任苏州航空工业部长风机械总 厂财务处会计、 广州大同精密机械有限公司会计部经理, 广西北海国际信托投资 公司所属城市信用社、 营业部、 信贷部经理助理, 香港大同机械企业有限公司驻 国内企业会计主任, 广东省联谊信诚贸易有限公司财务部经理, 长城证券有限责 任公司广州营业部财务经理、 总部财务中心综合部经理、 广州营业部拟任总经理, 广州恒运企业集团股份有限公司财务部副经理、 财务部经理兼任财务负责人、 财 务总监兼任财务负责人, 广州证券有限责任公司财务总监兼任财务负责人。 现任 广州证券股份有限公司副总裁兼任财务总监、财务负责人。 王毅先生, 董事, 工商管理硕士、 经济师, 历任广州证券有限责任公司营业 部经理、 营业部总经理助理、 营业部副总经理, 办公室副主任 (主持 全面工作) 、 合规总监、 董事会秘书。 现任广州证券股份有限公司副总裁兼任董事会秘书、 首 席风险官、合规总监。 黄雪贞女士, 董事, 英语语言文学硕士, 历任深圳高速公路股份有限公司董 事会秘书助理和证券事务代表、 广州药业股份有限公司董事会秘书处副主任、 主 任、证券 事务代 表。现 任广州白 云山医 药集团 股份有限 公司董 事会秘 书室主任、 证券事务代表、董事会秘书。 刘金全先生, 独立董事, 数量经济学博士。 历任吉林大学经济管理学院讲师、 商学院教授、院长,现任广州大学经济与统计学院特聘教授。 杨之曙先生, 独立董事, 数量经济学博士。 历任云南航天工业总公司财务处 助理经济师,现任清华大学经济管理学院教授。 王克玉先生, 独立董事, 法学博士。 历任山东威海高技术开发区进出口公司 法务、 山东宏安律师事务所律师、 北京市重光律师事务所律师, 现中央财经大学 法学院副院长、博士生导师。 金鹰添益纯债债券型证券投资基金更新招募说明书全文 2018 年第 1 号 8 (2 )监事会成员 姚志智女 士,监 事,党 校本科学 历、会 计师、 经济师。 历任郴 州电厂 职员、 郴州市农业银行储蓄代办员、 飞虹营业所副主任、 国北所主任、 广州天河保德交 通物资公司主管会计、 广州珠江啤酒集团财务部主管会计、 广州荣鑫容器有限公 司财务部经理、 总经理助理、 广州白云山侨光制药有限公司财务部副部长、 广州 白云山制 药有限 公司财 务部副部 长、广 州白云 山化学制 药创新 中心财 务负责人、 广州白云医药集团股份有限公司财务部高级经理、 财务部部长、 广州 医药海马品 牌整合传播有限公司监事,现任广州白云山医药集团股份 有 限 公 司 财 务 副 总 监 。 陈家雄先生, 监事, 硕士研究生, 历任东莞证券资产管理部投资经理、 广州 证券资产管理部产品总监,现任金鹰基金管理有限公司产品研发部总监。 姜慧斌先生, 监事, 管理学硕士。 曾任宇龙计算机通信科技 (深圳) 有限公 司人力资源部组织发展经理,现任金鹰基金管理有限公司综合管理部总监。 2 、公 司高 级管理 人员 刘岩先生, 总经理,金 融学博士,历任中国光 大银行总行投行业务部 业务主 管, 中国光大银行总行财富管理中心业务副经理, 广州证券有限责任公司资产管 理总部总经理等职。 经公司第四届董事会第三十九次会议审议通过, 并报经中国 证监会核准,2014 年 8 月 7 日起担任公司总经理,并于 2017 年 7 月 12 日开始担 任金鹰基金管理有限公司法定代表人。 曾长兴先生, 副总经理, 金融学博士, 历任广东证券公司 (原) 研究员、 安 信证券股份有限公司分析师、 国联安基金管理有限公司产品开发部总监、 金鹰基 金管理有限公司产品研发部总监、 总经理助理等职。 经公司第五届董事会第二十 五次会议 审议通 过,并 已按规定 报中国 证券投 资基金业 协会及 广东证 监局备案。 于 2016 年 5 月 12 日起 任公司副总经理。 陈瀚先生, 副总经理, 工商管理硕士, 历任湖南省技术进出口股份有限公司经 理、 广州越秀集团有限公司高级经理, 金鹰基金管理有限公司总经理助理, 现任 金鹰基金管理有限公司副总经理、 董事会秘书。 经公司第五届董事会第四十次会 议审议通过, 并已按规定报中国证券投资基金业协会及广东证监局备案。 于 2017 年 6 月 28 日起任公司 副总经理。 李云亮先生, 督察长, 金融学博士, 先后于重庆理工大学、 中国证监会重庆金鹰添益纯债债券型证券投资基金更新招募说明书全文 2018 年第 1 号 9 监管局任职, 历任西南证券股份有限公司证券资管部总经理等职。 经公司第五届 董事会第四十二次会议审议通过, 并已按规定报中国证券投资基金业协会及广东 证监局备案。于2017 年9 月13日起任公司督 察长 。 4 、基金经理 刘丽娟女士, 中南财经政法大学工商管理硕士, 历任恒泰证券股份有限公司 交易员, 投资经理, 广州 证券股份有限公司资产管理总部固定收益投资总监。 2014 年 12 月加入金鹰基金 管理有限公司,任固定收益部总监。金鹰货币市场证券投 资基金基金经理(自 2015 年 7 月 22 日起任 职) 、金鹰元盛债券型发起式证券投 资基金(LOF) 基金经理 ( 自 2016 年 7 月 13 日至 2017 年 9 月 19 日) 、 金鹰添益纯 债债券型证券投资基金基金经理(自 2016 年 8 月 19 日起任职) 、金 鹰元祺保本 混合型证券投资基金(2017 年 11 月 8 日起转型 为金鹰元祺信用债债券型证券投资 基金) (自 2016 年 10 月 19 日起任职) 、 金鹰 元安保本混合型证券投资基金(2017 年 6 月 6 日起转型为金 鹰元安混合型证券投资基金) (自 2016 年 10 月 19 日起任 职) 、金鹰元和保本混合型证券投资基金(自 2016 年 10 月 19 日 起任职) 、金鹰 灵活配置混合型证券投资基金基金经理 (自 2016 年 10 月 19 日起任 职) 、 金鹰元 丰保本混合型证券投资基金(自 2016 年 10 月 19 日至 2017 年 9 月 19 日任职) 、 金鹰添利中长期信用债债券型证券投资基金基金经理 (自 2017 年 2 月 22 日起任 职) 、 金鹰添享纯债债券型证券投资基金基金经理 (自 2017 年 2 月 28 日 起任职) 、 金鹰添荣纯债债券型证券投资基金 (自 2017 年 3 月 7 日起任职) 、 金鹰添惠纯债 债券型证券投资基金基金经理(自 2017 年 3 月 10 日起任职) 、金鹰 现金增益交 易型货币市场基金基金经理(自 2017 年 3 月 20 日起任职) 、金鹰民 丰回报定期 开放混合型证券投资基金基金经理(自 2017 年 6 月 28 日起任职) 、 金鹰鑫富灵 活配置混合型证券投资基金基金经理 (自 2017 年 8 月 1 日起任职) 、 金鹰元丰债 券型证券投资基金基金经理(自 2017 年 9 月 20 日起任职) 。 5 、投资决策委员会成员会成员 本公司采取集体投资决策制度,相关投资决策委员会成员有: (1 )公司投资决策委员会 刘岩先生,


投资决策委员会主席,总经理; 曾长兴先生,投资决策委员会委员,副总经理; 金鹰添益纯债债券型证券投资基金更新招募说明书全文 2018 年第 1 号 10 王喆先生,


投资决策委员会委员,权益投资部总监,基金经理; 于利强先生,投资决策委员会委员,研究部总监,基金经理; 。 刘丽娟女士,投资决策委员会委员,固定收益部总监,基金经理。 (2 )权益投资决策委员会 刘岩先生,


权益投资决策委员会主席,总经理; 曾长兴先生,权益投资决策委员会委员,副总经理; 王喆先生,


权益投资决策委员会委员,权益投资部总监,基金经理 于利强先生,权益投资决策委员会委员,研究部总监,基金经理; 陈立先生,


权益投资决策委员会委员,基金经理。 (3 )固定收益投资决策委员会 刘岩先生,


固定收益投资决策委员会主席,总经理; 曾长兴先生,固定收益投资决策委员会委员,副总经理; 刘丽娟女士,固定收益投资决策委员会委员,固定收 益 部 总 监 , 基 金 经 理 ; 邹卫先生,固定收益投资决策委员会委员,固定收益部副总监; 汪伟先生,固定收益投资决策委员会委员,基金经理; 上述人员之间均不存在近亲属关系。 (三)基金管理人的职责 根据 《基金法》 、 《运作办法》 及其他有关规定, 基金管理人的权利包括但不 限于: 1 、依法募集资金; 2 、自《基 金合同 》生 效之日起 ,根据 法律法 规和《基 金合同 》独立 运用并 管理基金财产; 3 、依照《 基金合 同》 收取基金 管理费 以及法 律法规规 定或中 国证监 会批准 的其他费用; 金鹰添益纯债债券型证券投资基金更新招募说明书全文 2018 年第 1 号 11 4 、销售基金份额; 5 、按照规定召集基金份额持有人大会; 6 、依据《 基金合 同》 及有关法 律规定 监督基 金托管人 ,如认 为基金 托管人 违反了《 基金合 同》及 国家有关 法律规 定,应 呈报中国 证监会 和其他 监管部门, 并采取必要措施保护基金投资者的利益; 7 、在基金托管人更换时,提名新的基金托管人; 8 、 选择、 更换基金销售机构, 对基金销售机构的相关行为进行监督和处理; 9 、担任或 委托其 他符 合条件的 机构担 任基金 登记机构 办理基 金登记 业务并 获得《基金合同》规定的费用; 10 、依据《基金合同》 及有关法律规定决定基金收益的分配方案; 11 、在《基金合同》约 定的范围内,拒绝或暂停受理申购与赎回申请; 12 、 依照法律法规为基 金的利益对被投资公司行使股东与债权人权利, 为基 金的利益行使因基金财产投资于证券所产生的权利; 13 、在法律法规允许的 前提下,为基金的利益依法为基 金 进 行 融 资 、 融 券 ; 14 、 以基金管理人的名 义, 代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实 施其他法律行为; 15 、 选择、 更换律师事 务所、 会计师事务所、 证券经纪商、 期货经纪商或其 他为基金提供服务的外部机构; 16 、 在符合有关法律、 法规的前提下, 制订和调整有关基金认购、 申购、 赎 回、转换和非交易过户等业务规则; 17 、 在法律法规和基金 合同规定的范围内决定除调高基金托管费、 基金管理 费之外的基金费率结构和收费方式; 18 、法律法规及中国证 监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 根据 《基金法》 、 《运作办法》 及其他有关规定, 基金管理人的义务包括但不 限于: 1 、依法募 集资金 ,办 理或者委 托经中 国证监 会认定的 其他机 构代为 办理基 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜; 2 、办理基金备案手续; 金鹰添益纯债债券型证券投资基金更新招募说明书全文 2018 年第 1 号 12 3 、自《基 金合同 》生 效之日起 ,以诚 实信用 、谨慎勤 勉的原 则管理 和运用 基金财产; 4 、配备足 够的具 有专 业资格的 人员进 行基金 投资分析 、决策 ,以专 业化的 经营方式管理和运作基金财产; 5 、建立健 全内部 风险 控制、监 察与稽 核、财 务管理及 人事管 理等制 度,保 证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立, 对所管理的不同基金分别管 理,分别记账,进行证券投资; 6 、除依据 《基金 法》 、 《基金合 同》及 其他有 关规定外 ,不得 利用基 金财产 为自己及任何第三人谋取利益,不得委托第三人运作基金财产; 7 、依法接受基金托管人的监督; 8 、采取适 当合理 的措 施使计算 基金份 额认购 、申购、 赎回和 注销价 格的方 法符合《 基金合 同》等 法律文件 的规定 ,按有 关规定计 算并公 告基金 资产净值, 确定基金份额申购、赎回的价格; 9 、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告; 10 、编制季度、半年度 和年度基金报告; 11 、 严格按照 《基金法 》 、 《基金合同》 及其他有关规定, 履行信息披露及报 告义务; 12 、 保守基金商业秘密 , 不泄露基金投资计划、 投资意向等。 除 《基金法》 、 《基金合同》 及其他有关规定另有规定外, 在基金信息公开披露前应予保密, 不 向他人泄露; 13 、 按 《基金合同》 的 约定确定基金收益分配方案, 及时向基金份额持有人 分配基金收益; 14 、按规定受理申购与 赎回申请,及时、足额支付赎回款项; 15 、 依据 《基金法》 、 《 基金合同》 及其他有关规定召集基金份额持有人大会 或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会; 16 、 按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、 报表、 记录和其 他相关 资料 15 年以上; 17、 确保需要向基金投 资者提供的各项文件或资料在规定时间发出, 并且保金鹰添益纯债债券型证券投资基金更新招募说明书全文 2018 年第 1 号 13 证投资者能够按照 《基金合同》 规定的时间和方式, 随时查阅到与基金有关的公 开资料,并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件; 18 、 组织并参加基金财 产清算小组, 参与基金财产的保管、 清理、 估价、 变 现和分配; 19 、 面临解散、 依法被撤销或者被依法宣告破产时, 及时报告中国证 监会并 通知基金托管人; 20 、 因违反 《基金合同》 导致基金财产的损失 或损害基金份额持有人合法权 益时,应当承担赔偿责任,其赔偿责任不因其退任而免除; 21 、 监督基金托管人按 法律法规和 《基金合同》 规定履行自己的义务, 基金 托管人违反 《基金合同》 造成基金财产损失时, 基金管理人应为基金份额持有人 利益向基金托管人追偿; 22 、 当基金管理人将其 义务委托第三方处理时, 应当对第三方处理有关基金 事务的行为承担责任; 23 、 以基金管理人名义 , 代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他 法律行为; 24 、基金管理 人在募集 期间未能 达到基金 的备 案条件, 《基金合 同》 不能生 效, 基金管理人承担全部募集费用, 将已募集资金并加计银行同期活期存款利息 在基金募集期结束后 30 日内退还基金认购人; 25 、执行生效的基金份 额持有人大会的决议; 26 、建立并保存基金份 额持有人名册; 27 、法律法规及中国证 监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 (四)基金管理人的承诺 1 、基金管理 人承诺 不 从事违反《 证券法 》 、 《 基金法》 、 《运作 办法》 、 《销售 办法》 、 《信息披露办法》 、 《指导意见》 等法律法规的行为, 并承诺建立健全的内 部控制制度,采取有效措施,防止违反行为的发生; 2 、基金管 理人承 诺不 从事以下 禁止性 行为, 并承诺建 立健全 的内部 风险控 制制度,采取有效措施,防止下列行为的发生。 金鹰添益纯债债券型证券投资基金更新招募说明书全文 2018 年第 1 号 14 1 )将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资; 2 )不公平地对待其管理的不同基金财产; 3 )利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取利益; 4 )向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失; 5 )侵占、挪用基金财产; 6 )泄露因 职务便 利获 取的未公 开信息 、利用 该信息从 事或者 明示、 暗示他 人从事相关的交易活动; 7 )玩忽职守,不按照规定履行职责; 8 )依照法 律、行 政法 规有关规 定,由 中国证 监会规定 禁止的 其他行 为及基 金合同禁止的行为。 3 、基金管 理人承 诺加 强人员管 理,强 化职业 操守,督 促和约 束员工 遵守国 家有关法律、法规及行业规范,诚实信用、勤勉尽责,不从事以下活动。 1 )越权或违规经营; 2 )违反基金合同或托管协议; 3 )故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法权益; 4 )在向中国证监会报送的资料中弄虚作假; 5 )拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管; 6 )玩忽职守、滥用职权; 7 )泄露在 任职期 间知 悉的有关 证券、 基金的 商业秘密 、尚未 依法公 开的基 金投资内容、基金投资计划等信息; 8 )除按本公司制度进行基金运作投资外,直接或间接进行其他股票投资; 9 )协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易; 10 )违反证券 交易场所 业务规则 ,利用对 敲倒 、对仓等 手段操纵 市场 价格, 扰乱市场秩序; 11 )贬损同行,以提高 自己; 12 )在公开信息披露和 广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分; 13 )以不正当手段谋求 业务发展; 金鹰添益纯债债券型证券投资基金更新招募说明书全文 2018 年第 1 号 15 14 )有悖社会公德,损 害证券投资基金人员形象; 15 )其他法律、行政法 规禁止的行为。 4 、基金管理人关于禁止性行为的承诺 为维护基金份额持有人的合法权益,本基金禁止从事下列行为: 1 )承销证券; 2 )违反规定向他人贷款或者提供担保; 3 )从事承担无限责任的投资; 4 )买卖其他基金份额,但是中国证监会另有规定的除外; 5 )向基金管理人、基金托管人出资; 6 )从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动; 7 )法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。 运用基金财产买卖基金管理人、 基金托管人及其控股股东、 实际控制人或者 与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券, 或者从事其 他重大关 联交易 的,应 当遵循基 金份额 持有人 利益优先 的原则 ,防范 利益冲突, 符合中国证监会的规定,并履行信息披露义务。 如法律、 行政法规或监管部门取消上述禁止性规定, 基金管理人在履行适当 程序后,本基金可不受上述规定的限制。 5 、基金经理承诺 1 )依照有 关法律 、法 规和基金 合同的 规定, 本着谨慎 的原则 为基金 份额持 有人谋取最大利益; 2 )不能利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益; 3 )不违反 现行有 效的 有关法律 、法规 、规章 、基金合 同和中 国证监 会的有 关规定, 不泄露在任职期间知悉的有关证券、 基金的商业秘密、 尚未依法公开的 基金投资内容、基金投资计划等信息; 4 )不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。 金鹰添益纯债债券型证券投资基金更新招募说明书全文 2018 年第 1 号 16 (五)基金管理人的内部控制制度 1 、内部控制的目标 1 )保证公 司经营 运作 严格遵守 国家有 关法律 法规和行 业监管 规则, 自觉形 成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念。 2 )防范和 化解经 营风 险,提高 经营管 理效益 ,确保经 营业务 的稳健 运行和 受托资产的安全完整,实现公司的持续、稳定、健康发展。 3 )确保基金、公司财务和其他信息真实、准确、完整、及时。 2 、内部控制的原则 1 )健全性 原则。 内部 控制应当 包括公 司的各 项业务、 各个部 门或机 构和各 级人员,并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。 2 )有效性 原则。 通过 科学的内 控手段 和方法 ,建立合 理的内 控程序 ,维护 内控制度的有效执行。 3 )独立性 原则。 公司 各机构、 部门和 岗位职 责应当保 持相对 独立, 公司基 金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。 4 )相互制约原则。公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。 5 )成本效 益原则 。公 司运用科 学化的 经营管 理方法降 低运作 成本, 提高经 济效益,以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 3 、内部控制制度 公司内部控制制度由内部控制大纲、 基本管理制度、 部门业务规章组成。 公 司内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开, 是各项基本管理制 度的纲要和总揽, 内部控制大纲明确了内控目标、 内控原则、 控制环境、 内控措 施等内容。 基本管理制度包括风险控制制度、 投资管理制度、 基金会计制度、 信 息披露制度、 监察稽核制度、 信息技术管理制度、 公司财务制度、 资料档案管理 制度、 业绩评估考核制度和紧急应变制度。 部门业务规章是在基本管理制度的基 础上,对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责任、操作守则等的具体说明。 公司制定内部控制制度遵循了以下原则: 1 )合法合 规性原 则。 公司内控 制度应 当符合 国家法律 、法规 、规章 和各项金鹰添益纯债债券型证券投资基金更新招募说明书全文 2018 年第 1 号 17 规定。 2 )全面性 原则。 内部 控制制度 应当涵 盖公司 经营管理 的各个 环节, 不得留 有制度上的空白或漏洞。 3 )审慎性 原则。 制定 内部控制 制度应 当以审 慎经营、 防范和 化解风 险为出 发点。 4 )适时性 原则。 内部 控制制度 的制定 应当随 着有关法 律法规 的调整 和公司 经营战略、经营方针、经营理念等内外部环境的变化进行及时的修改或完善。 4 、内部控制系统 公司的内部控制系统是一个分工明确、 相互牵制、 完备严密的系统。 公司董 事会对公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责任, 各个业务部门负责 本部门的内部控制, 督察长和合规风控部负责检查公司的内部控制措施的执行情 况。具体而言,包括如下组成部分: 1 )董事会 负责制定公司的内部控制大纲,对公司内部控制负完全的和最终的责任。 2 )督察长 负责公司及其业务运作的监察稽核工作, 对公司内部控制的执行情况进行监 督检查。 督察长对董事会负责, 将定期和不定期向董事会报告公司内部控制的执 行情况,并定期向中国证监会呈送督察长评估报告。 3 )合规风控部 合规风控部负责对公司各部门内部控制的执行情况进行监督。 合规风控部对 总经理负责, 将定期和不定期对各业务部门内部控制制度的执行情况和遵守国家 法律法规及其他规定的执行情况进行检查, 适时提出修改建议, 并定期向中国证 监会呈送监察稽核报告。 4 )业务部门 内部控制是每一个业务部门的责任。 各部门总监对本部门的内部控制负直接 责任, 负责履行公司的内部控制制度, 并负责建立、 执行和维护本部门的内部控 制措施。 5 、基金管理人关于内部控制的声明 金鹰添益纯债债券型证券投资基金更新招募说明书全文 2018 年第 1 号 18 基金管理人确知建立内部控制系统、 维持其有效性以及有效执行内部控制制 度是董事会及管理层的责任, 董事会承担最终责任; 基金管理人承诺以上关于内 部控制的披露真实、 准确, 并承诺根据市场的变化和基金管理人的发展不断完善 内部控制制度。


金鹰添益纯债债券型证券投资基金更新招募说明书全文 2018 年第 1 号 19 四、 基金托 管人 一、基金托管人基本情况 (一)基金托管人概况 公司法定中文名称:交通银行股份有限公司(简称:交通银行) 公司法定英文名称:BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD 法定代表人:彭纯 住





所:上海市浦东新区银城中路188 号


办公地址:上海市浦东新区银城中路188 号 邮政编码:200120 注册时间:1987 年3 月30 日 注册资本:742.62 亿元 基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]25 号 联系人:陆志俊 电


话:95559 交通银行始建于 1908 年,是中国历史最悠久的银行之一,也是近代中国的 发钞行之 一。1987 年 重新组建 后的交 通银行 正式对外 营业, 成为中 国第一家全 国性的国有股份制商业银行,总部设在上海。2005 年 6 月交通银行在香港联合 交易所挂牌上市, 2007 年5 月在上海证券交易所挂牌上市。 根据2016 年英国 《银 行家》杂志发布的全球千家大银行报告,交通银行一级资本位列第 13 位,较上 年上升 4 位;根据 2016 年美国《财富》杂志发布的世界 500 强公司排行榜,交 通银行营业收入位列第153 位,较上年上升37 位。 截至 2017 年 9 月 30 日 ,交通银行资产总额为人民币 89357.90 亿元 。2017 年1-9 月,交通银行实现净利润(归属于母公司股东)人民币544.19 亿元。 交通银行总行设资产托管业务中心 (下文简称 “托管中心” ) 。 现有员工具有 多年基金 、证券 和银行 的从业经 验,具 备基金 从业资格 ,以及 经济师 、会计师、 工程师和律师等中高级专业技术职称, 员工的学历层次较高, 专业分布合理, 职 业技能优良, 职业道德素质过硬, 是一支诚实勤勉、 积极进取、 开拓创新、 奋发 向上的资产托管从业人员队伍。 2、主要人员情况 金鹰添益纯债债券型证券投资基金更新招募说明书全文 2018 年第 1 号 20 牛锡明先生,董事长、执行董事。 牛先生2013 年10 月至今任本行董事长、 执行董事,2013 年5 月至2013 年 10 月任本行董事长、执行董事、行长,2009 年 12 月至 2013 年 5 月任本行副董 事长、执行董事、行长。牛先生 1983 年毕业 于中央财经大学金融系,获学士学 位,1997 年 毕业 于哈 尔滨工业 大学 管理学 院 技术经济 专业 ,获硕 士 学位,1999 年享受国务院颁发的政府特殊津贴。 彭纯先生,副董事长、执行董事、行长。 彭先生2013 年11 月起任本行副董事长、 执行董事,2013 年10 月起任本行 行长;2010 年4 月至2013 年9 月任中国投资有限责任公司副总经理兼中央汇金 投资有限责任公司执行董事、 总经理;2005 年8 月至2010 年4 月任本行执行董 事、副行长;2004 年 9 月至 2005 年 8 月任本行副行长;2004 年 6 月至 2004 年 9 月任本行董事、行长助理;2001 年 9 月至 2004 年 6 月任本行行长 助理;1994 年至 2001 年历任本行 乌鲁木齐分行副行长、行长,南宁分行行长,广州分行行 长。彭先生1986 年于中国人民银行研究生部获经济学硕士学位。 袁庆伟女士,资产托管业务中心总裁。 袁女士 2015 年 8 月起 任本行资产托管业务中心总裁;2007 年 12 月至2015 年8 月, 历任本行资产托管部总经理助理、 副总经理, 本行资产托管业务中心副 总裁; 1999 年12 月至2007 年12 月, 历任本行乌鲁木齐分行财务会计部副科长、 科长、处长助理、副处长,会计结算部高级经理。袁女士 1992 年毕 业于中国石 油大学计算机科学系,获得学士学位,2005 年于新疆财经学院获硕士学位。 3、基金托管业务经营情况 截至2017 年9 月30 日, 交通银行共托管证券投资基金319 只。 此外, 交通 银行还托管了基金公司特定客户资产管理计划、 证券公司客户资产管理计划、 银 行理财产品、 信托计划、 私募投资基金、 保险资金、 全国社保基金、 养老保障管 理基金、企业年金基金、QFII 证券投资资产、RQFII 证券投资资产、QDII 证券 投资资产和QDLP 资金等产品。 (二)基金托管人的内部控制制度 1、内部控制目标 交通银行严格遵守国家法律法规、 行业规章及行内相关管理规定, 加强内部金鹰添益纯债债券型证券投资基金更新招募说明书全文 2018 年第 1 号 21 管理, 保证托管中心业务规章的健全和各项规章的贯彻执行, 通过对各种风险的 梳理、 评估、 监控, 有 效地实现对各项业务风险的管控, 确保业务稳健运行, 保 护基金持有人的合法权益。 2、内部控制原则 (1)合 法性原 则:托 管中心制 定的各 项制度 符合国家 法律法 规及监 管机构 的监管要求,并贯穿于托管业务经营管理活动的始终。 (2)全 面性原 则:托 管中心建 立各二 级部自 我监控和 风险合 规部风 险管控 的内部控 制机制 ,覆盖 各项业务 、各个 部门和 各级人员 ,并渗 透到决 策、执行、 监督、反馈等各个经营环节,建立全面的风险管理监督机制。 (3)独 立性原 则:托 管中心独 立负责 受托基 金资产的 保管, 保证基 金资产 与交通银行的自有资产相互独立, 对不同的受托基金资产分别设置账户, 独立核 算,分账管理。 (4)制 衡性原 则:托 管中心贯 彻适当 授权、 相互制约 的原则 ,从组 织结构 的设置上确保各二级部和各岗位权责分明、 相互牵制, 并通过有效的相互制衡措 施消除内部控制中的盲点。 (5)有 效性原 则:托 管中心在 岗位、 业务二 级部和风 险合规 部三级 内控管 理模式的基础上, 形成科学合理的内部控制决策机制、 执行机制和监督机制, 通 过行之有效的控制流程、 控制措施, 建立合理的内控程序, 保障内控管理的有效 执行。 (6)效 益性原 则:托 管中心内 部控制 与基金 托管规模 、业务 范围和 业务运 作环节的风险控制要求相适应, 尽量降低经营运作成本, 以合理的控制成本实现 最佳的内部控制目标。 3、内部控制制度及措施 根据 《证券投资基金法》 、 《中华人民共和国商业银行法》 等法律法规, 托管 中心制定了一整套严密、 高效的证券投资基金托管管理规章制度, 确保基金托管 业务运行的规范、 安全、 高效, 包括 《交通银 行资产托管业务管理办法》 、 《交通 银行资产托管业务风险管理暂行办法》 、 《交通银行资产托管部项目开发管理办 法》 、 《交通银行资产托管部信息披露制度》 、 《交通银行资产托管业务商业秘密管 理规定》 、 《交通银行资产托管业务从业人员守则》 、 《交通银行资产托管业务档案金鹰添益纯债债券型证券投资基金更新招募说明书全文 2018 年第 1 号 22 管理暂行办法》 等, 并根据市场变化和基金业务的发展不断加以完善。 做到业务 分工合理, 技术系统完整独立, 业务管理制度化, 核心作业区实行封闭管理, 有 关信息披露由专人负责。


托管中心通过对基金托管业务各环节的事前指导、 事中风控和事后检查措施 实现全流程、 全链条的风险控制管理, 聘请国际著名会计师事务所对基金托管业 务运行进行国际标准的内部控制评审。 (三)基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 交通银行作为基金托管人, 根据 《证券投资基金法》 、 《公开募集证券投资基 金运作管理办法》 和有关证券法规的规定, 对基金的投资对象、 基金资产的投资 组合比例、 基金资产的核算、 基金资产净值的计算、 基金管理人报酬的计提和支 付、基金 托管人 报酬的 计提和支 付、基 金的申 购资金的 到账与 赎回资 金的划付、 基金收益分配等行为的合法性、合规性进行监督和核查。 交通银行作为基金托管人, 发现基金管理人有违反 《证券投资基金法》 、 《公 开募集证券投资基金运作管理办法》 等有关证券法规和 《基金合同》 的行为, 应 当及时通知基金管理人予以纠正, 基金管理人收到通知后及时核对确认并进行调 整。 交通银行有权对通知事项进行复查, 督促基金管理人改正。 基金管理人对交 通银行通知的违规事项未能及时纠正的,交通银行须报告中国证监会。 交通银行作为基金托管人, 发现基金管理人有重大违规行为, 须立即报告中 国证监会,同时通知基金管理人限期纠正。 (四)其他事项 最近一年内交通银行及其负责资产托管业务的高级管理人员无重大违法违 规行为, 未受到中国人民银行、 中国证监会、 中 国银监会及其他有关机关的处罚。 负责基金托管业务的高级管理人员在基金管理公司无兼职的情况。


金鹰添益纯债债券型证券投资基金更新招募说明书全文 2018 年第 1 号 23 五、 相关服 务机构 (一)基金份额销售机构 1 、直销机构 名称:金鹰基金管理有限公司 注册地址:广东省广州市南沙区海滨路171 号11 楼自编1101 之一J79 办公地址 :广 东省广 州 市天河区 珠江 新城珠 江 东路 28 号 越秀 金融大 厦 30 层 法定代表人:刘岩 成立时间:2002 年12 月25 日 批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监基金字[2002]97 号 组织形式:有限责任公司 注册资本:510,200,000 元人民币 存续期间:持续经营 联系人:符薇薇 联系电话:020-83282950 传真电话:020-83283445 客户服务及投诉电话:4006-135-888 电子邮箱:csmail@gefund.com.cn 网址:www. gefund.com.cn 基金管理人可根据有关法律法规的要求, 选择其他符合要求的机构销售本基 金,并及时公告。 2 、代销机构: (1 ) 交通银行股份有限公司 注册地址:上海市浦东新区银城中路 188 号 办公地址:上海市浦东新区银城中路 188 号 法定代表人:彭纯 联系人:王菁 金鹰添益纯债债券型证券投资基金更新招募说明书全文 2018 年第 1 号 24 客服电话:95559 公司网址:www.bankcomm.com (2 ) 宁波银行股份有限公司 注册(办公)地址:宁波市鄞州区宁南南路 700 号 法定代表人:陆华裕 联系人:邱艇 电话:0574-87050397 客服电话:95574 公司网址:www.nbcb.com.cn (3 ) 广东顺德农村商业银行股份有限公司 注册(办公)地址:广东省佛山市顺德区大良新城区拥翠路 2 号 法定代表人:姚真勇 联系人:杨洁莹 电话:0757-22387567 客服电话:0757-22223388 公司网址:www.sdebank.com (4 ) 江苏汇林保大基金销售有限公司 办公地址:南京市新街口中山东路 9 号天时国际商贸大厦 11 楼 E 座 法定代表人:吴言林 联系人:张宏鹤 电话:025-56663409 公司网址:www.huilinbd.com (5 )上海天天基金销售有限公司 注册地址:浦东新区峨山路 613 号 6 幢 551 室 办公地址:上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 9 楼 金鹰添益纯债债券型证券投资基金更新招募说明书全文 2018 年第 1 号 25 法定代表人:其实 联系人:潘世友 电话:021-54509998 公司网址:www.1234567.com.cn (6 )上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址:上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层 法定代表人:张跃伟 联系人:张佳琳






































联系电话:021-20691831 客服电话:400-820-2899 公司网站:www.erichfund.com (7 )北京创金启富投资管理有限公司 注册地址:北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A 办公地址:北京市西城区白纸坊东街 2 号经济日报社 A 综合楼 712 室 法定代表人:梁蓉 联系人:李婷婷 电话:010-66154828 客服电话:400-6262-818 公司网址:www.5irich.com (8 ) 北京格上富信投资顾问有限公司 注册地址:北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室


办公地址:北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室


法定代表人:李悦章


联系人:曹庆展









































联系电话:010-65983311 金鹰添益纯债债券型证券投资基金更新招募说明书全文 2018 年第 1 号 26 客服电话:400-066-8586 公司网址:www.igesafe.com (9 ) 北京汇成基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 号 办公地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 号 法定代表人:王伟刚 联系人:丁向坤 联系电话:010-56282140 客服电话:400-619-9059 公司网址:www.fundzone.cn (10) 北京肯特瑞财富投资管理有限公司 注册地址:北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401-15 办公地址:北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院 a 座 17 层 法定代表人:江卉 联系人:徐伯宇 客服电话:95118 公司网址:http://fund.jd.com (11) 深圳前海凯恩斯基金销售有限公司 注册地址: 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室 (入驻深 圳市前 海商务秘书有限公司) 办公地址:深圳市福田区深南大道 6019 号金 润大厦 23A 法定代表人:高锋 联系人:廖苑兰



































联系电话:0755-83655588 客服电话:400-804-8688 公司网站:www.keynesasset.com 金鹰添益纯债债券型证券投资基金更新招募说明书全文 2018 年第 1 号 27 (12)天津万家财富资 产管理有限公司 注册地址:天津自贸区(中心商务区)迎宾大道 1988 号滨海浙商大 厦公寓 2-2413 室 办公地址:北京市西城区丰盛胡同 28 号太平 洋保险大厦 5 层 法定代表人:李修辞 联系电话:010-59013707 公司网址:www.wanjiawealth.com (13)上海天天基金销 售有限公司 注册地址:浦东新区峨山路 613 号 6 幢 551 室 办公地址:上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 9 楼 法定代表人:其实 联系人:潘世友 电话:021-54509998


公司网址:www.1234567.com.cn (14)蚂蚁(杭州)基 金销售有限公司 住所:杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室 办公地址:浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号 黄龙时代广场 B 座 6F


法定代表人:陈柏青 联系人:韩爱彬 联系电话:0571-26888888-37494 客服电话:4000-766-123 公司网址:www.fund123.cn (15)宜信普泽投资顾 问(北京)有限公司 注册地址: 北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809 办公地址:北京市朝阳区建国路 88 号楼 soho 现代城 C 座 18 层 1809 法定代表人: 戎兵 金鹰添益纯债债券型证券投资基金更新招募说明书全文 2018 年第 1 号 28 联系人:魏晨 联系电话: 010-52413385 公司网址:www.yixinfund.com (16)上海基煜基金销 售有限公司 注册地址: 上海市崇明县长兴镇潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室 (上海泰和 经济发展区) 办公地址:上海市昆明路 518 号北美广场 A1002 法定代表人:王翔 联系人:吴笛






































联系电话:021-6537-0077


客服电话:021-6537-0077 公司网址:www.jiyufund.com.cn (17)北京电盈基金销 售有限公司 注册(办公)地址:北京市朝阳区呼家楼( 京广中心)1 号楼 36 层 3603 室 法定代表人:程刚 联系人:李丹 电话:010-56176115 客服电话:400-100-3391 公司网址:www.bjdyfund.com (18)联讯证券股份有 限公司 注册 (办公) 地址: 广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中 心三、四楼 法定代表人:徐刚 联系人:彭莲 电话: 0752-2119700 客服电话: 95564 金鹰添益纯债债券型证券投资基金更新招募说明书全文 2018 年第 1 号 29 公司网址: www.lxzq.com.cn (19)北京坤元基金销 售有限公司 注册(办公)地址:北京市东城区建国门内大街 8 号 B 座 501 法定代表人:李雪松 联系人:崔炜 联系方式:010-85264512 客服电话: 400-818-5585 公司网址: www.kunyuanfund.com (20)中衍期货有限公 司 注册地址:北京市朝阳区东四环中路 82 号 2 座 2-1 座、2-2 座 7 层;B2 座 一层 108 单元 办公地址:北京市朝阳区东四环中路 82 号金 长安大厦 B 座 7 层 法定代表人: 马宏波 联系人: 李卉 电话:010-57414268 公司网址:www.keynesasset.com 如新增代销机构,将另行公告。 (二)登记机构 名称:金鹰基金管理有限公司 注册地址:广东省广州市南沙区海滨路 171 号 11 楼自编 1101 之一 J79 办公地址: 广东省 广州 市天河区珠 江新城 珠江 东路 28 号越秀金 融大 厦 30 层 法定代表人:刘岩 电话:020-38283037 金鹰添益纯债债券型证券投资基金更新招募说明书全文 2018 年第 1 号 30 传真:020-83282856 联系人:张盛 (三)律师事务所和经办律师 名称:广东岭南律师事务所 住所:广州市新港西路 135 号中山大学西门 科技园 A 座 601-605 室 法定代表人:黄添顺 电话:020-84035397 传真:020-84113152 经办律师:欧阳兵、马晓灵、唐明 (四)会计师事务所和经办注册会计师 名称:中审众环会计师事务所 住所:武汉市武昌区东湖路 169 号众环海华 大厦 2-9 层 法定代表人:石文先 电话:027-86770549 传真:027-85424329 邮编:430077 经办注册会计师:龚静伟、邵先取


金鹰添益纯债债券型证券投资基金更新招募说明书全文 2018 年第 1 号 31 六、 基金的 募集 本基金由基金管理人依照 《基金法》 、 《运作办法》 、 《销售办法》 、 《信息披露 办法》 、基金合同及其他有关规定募集,经 2016 年 7 月 13 日中国 证券监督管理 委员会证监许可【2016 】1596 号文件准予募 集注册。 本基金要求的最低募集份额总额为 2 亿份,最少投资者人数为 200 人。 本基金通过本公司直销柜台、 本公司网上直销平台、 代销机构等渠道公开募 集, 份额面值为 1 元人民币, 募集期为 2016 年 8 月 16 日至 2016 年 8 月 17 日, 募集结果: 投资者人数为 264 人, 募集份额为 200,298,171.13 份。 符 合基金成立 条件。 七、 基金合 同的生 效 (一)基金合同生效 本基金符合基金合同生效条件, 经向中国证监会备案并获得书面确认, 本基 金合同日期为 2016 年 8 月 19 日。 (二)基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模 《基金合同》生效后,连续 20 个工作日出现 基金份额持有人数量不满 200 人或者基金资产净值低于人民币 5000 万元的 ,基金管理人应当在定期报告中披 露;连续 60 个工作日 出现前述情形的,基金管理人应当向中国证监会报告并提 出解决方案, 如转换运作方式、 与其他基金合并或者终止基金合同等, 并召开基 金份额持有人大会进行表决。 法律法规另有规定时,从其规定。 八、 基金份 额的申 购与赎 回 (一)申购和赎回场所 本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。 具体的销售网点将由基金管理人 在招募说明书或其他相关公告中列明。 基金管理人可根据情况变更或增减销售机 构, 并予以公告。 基金 投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按金鹰添益纯债债券型证券投资基金更新招募说明书全文 2018 年第 1 号 32 销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。 (二)申购和赎回的开放日及时间 1 、开放日及开放时间 投资者在开放日办理基金份额的申购和赎回, 具体办理时间为上海证券交易 所、 深圳证券交易所的正常交易日的交易时间, 但基金管理人根据法律法规、 中 国证监会的要求或本基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。 基金合同生效后, 若出现新的证券交易市场、 证券交易所交易时间变更或其 他特殊情况, 基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整, 但 应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 2 、申购、赎回开始日及业务办理时间 基金管理人自基金合同生效之日起不超过 3 个月开始办理申购, 具体业务办 理时间在申购开始公告中规定。 基金管理人自基金合同生效之日起不超过 3 个月开始办理赎回, 具体业务办 理时间在赎回开始公告中规定。 在确定申购开始与赎回开始时间后, 基金管理人应在申购、 赎回开放日前依 照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告申购与赎回的开始时间。 基金管理 人不得 在基金 合同约定 之外的 日期或 者时间办 理基金 份额的 申购、 赎回或者转换。 投资者在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、 赎回或转换 申请且登记机构确认接受的, 其基金份额申购、 赎回价格为下一开放日基金份额 申购、赎回的价格。 (三)申购与赎回的原则 1 、“ 未 知价” 原 则, 即申 购、赎回价格 以申请 当日收市后计算 的基金 份额净 值为基准进行计算; 2 、 “金额申购、份额赎回”原则,即申购以金额申请,赎回以份额申请; 3 、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销; 4 、赎回遵 循“先进 先出”原则 ,即按 照投资 者认购、 申购的 先后次 序进行 顺序赎回。 金鹰添益纯债债券型证券投资基金更新招募说明书全文 2018 年第 1 号 33 基金管理人可在法律法规允许的情况下, 对上述原则进行调整。 基金管理人 必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规 定 在 指 定 媒 介 上 公 告 。 (四)申购与赎回的程序 1 、申购和赎回的申请方式 投资者必须根据销售机构规定的程序, 在开放日的具体业务办理时间内提出 申购或赎回的申请。 2 、申购和赎回的款项支付 投资者申购基金份额时, 必须全额交付申购款项, 投资者交付申购款项, 申 购成立;基金份额登记机构确认基金份额时,申购生效。 基金份额 持有人 递交赎 回申请, 赎回成 立;基 金份额登 记机构 确认赎 回时, 赎回生效。投资者赎回申请成功后,基金管理人将在 T +7 日(包括 该日)内支 付赎回款项。在发生巨额赎回时,款项的支付办法参照基 金 合 同 有 关 条 款 处 理 。 若遇证券、 期货交易所或交易市场数据传输延迟、 通讯系统故障、 银行数据 交换系统故障或其它非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影响业务处理 流程时, 赎回款项顺延至下一个工作日划出。 在发生巨额赎回或本基金合同载明 的其他暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形时, 款项的支付办法参照本基金合同 有关条款处理。 3 、申购和赎回申请的确认 基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购 或赎回申请日(T 日) ,在正常情况下,本基金登记机构在 T+1 日 内对该交易的 有效性进行确认。T 日提交的有效申请, 投资者应在 T+2 日后 (包括 该日) 及时 到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。 若申购不成 功,则申购款项退还给投资者。 销售机构对申购、 赎回申请的受理并不代表申请一定成功, 而仅代表销售机 构确实接收到申请。 申购、 赎回的确认以登记机构的确认结果为准。 对于申请的 确认情况,投资者应及时查询并妥善行使合法权利。 在法律法 规允许 的范围 内,登记 机构可 根据《 业务规则 》 ,在 不影响 基金份 额持有人利益的前提下, 对上述业务办理时间进行调整, 基金管理人将于开始实金鹰添益纯债债券型证券投资基金更新招募说明书全文 2018 年第 1 号 34 施前按照有关规定予以公告。 (五)申购和赎回的数量限制 1 、 投资者通过各代销 机构申购本基金时 (含定期定额申购) , 申购最低金额 为 1 元(含申购费,如有) ,超过部分不设最低级差限制。赎回本基金时,赎回 最低份额为 1 份, 基金份额余额不得低于 1 份, 赎回后导致基金份额不足 1 份的 需全部赎回。 2 、 投资者通过本公司 网上交易平台申购本基金时 (含定期定额申购) , 申购 最低金额为 10 元 (含 申购费, 如有) , 超过部分不设最低级差限制。 赎回本基金 时,赎回最低份额为 10 份,持有基金份额不足 10 份时发起赎回需 全部赎回。 3 、 投资者通过本公司直销中心柜台申购赎回的, 申购最低金额 (含申购费, 如有)为 5 万元(含申购费,如有) 。赎回本基金时,赎回最低份额为 1 份,持 有基金份额不足 1 份时发起赎回需全部赎回。 4 、基金管 理人可 在法 律法规允 许的情 况下, 调整上述 规定申 购金额 、赎回 份额、 单个投资者累计持有基金份额上限及单个交易账户的最低基金份额余额的 数量限制。 基金管理人必须在调整实施前依照 《信息披露办法》 的有关规定在指 定媒介上公告并报中国证监会备案。 5 、基金管 理人可 与其 他销售机 构约定 ,对投 资者通过 其他销 售机构 办理基 金申购与赎回的, 其他销售机构可以按照委托协议的相关规定办理, 不必遵守以 上限制。 6 、当接受 申购申 请对 存量基金 份额持 有人利 益构成潜 在重大 不利影 响时, 基金管理 人应当 采取设 定单一投 资者申 购金额 上限或基 金单日 净申购 比例上限、 拒绝大额申购、 暂停基金申购等措施, 切实保护存量基金份额持有人的合法权益。 具体请参见相关公告。 (六)申购费用和赎回费用 1 、申购费用 对于本基 金,投 资者在 申购时需 交纳前 端申购 费。投资 者缴纳 申购费 用时, 按单次认购金额采用比例费率, 投资者在一天之内如果有多笔申购, 适用费率按金鹰添益纯债债券型证券投资基金更新招募说明书全文 2018 年第 1 号 35 单笔分别计算。具体费率如下:用费率按单笔分别计算。具体费率如下: 申购金额 M (元) 费率 M <100 万 0.80% 100 万≤A <300 万 0.50% 300 万≤A <500 万 0.30% A ≥500 万 1000 元/ 笔 本基金的申购费用由投资者承担, 不列入基金财产, 主要用于本基金的市场 推广、销售、登记等各项费用。 2 、赎回费用。 本基金赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担, 在基金份额持有人 赎回基金份额时收取。 本基金的赎回费率随持有基金份额的时间不同而有差异, 具体的赎回费率设 置如下: 持有期限 T 费率 T <7 天 1.50% 7 天≤T <6 个月 0.10% T ≥6 个月 0 (注:6 个月按 180 天 计算。 投资者通过日常申购所得基金份额, 持有期限 自登记机构确认登记之日起计算。 ) 对持续持有期小于 7 日的投资者收取的赎回费全额计入基金财产; 对持续持 有期大于 7 日( 含 7 日) 的投资者, 基金赎回 费总额的 25% 计入基金财产, 其余 部分用于支付登记费及其他必要的手续费。 3 、本基金份额净值的计算,保留到小数点后 4 位,小数点后第 5 位四舍五 入, 由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在当天收市后 计算, 并在 T+1 日内公告。 遇特殊情况, 经中 国证监会同意, 可以适当延迟计算 或公告。 金鹰添益纯债债券型证券投资基金更新招募说明书全文 2018 年第 1 号 36 4 、基金管 理人可 以在 基金合同 约定的 范围内 调整费率 或收费 方式, 并最迟 应于新的费率或收费方式实施日前依照 《信息披露办法》 的有关规定在指定媒介 上公告。 5 、基金管 理人可 以在 不违反法 律法规 规定及 基金合同 约定的 情形下 根据市 场情况制定基金促销计划, 包括但不限于针对以特定交易方式 (如网上交易、 电 话交易等) 等进行基金交易的投资者定期或不定期地开展基金促销活动。 在基金 促销活动期间, 基金管理人可以对基金销售费用实行一定的优惠并依照 《信息披 露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 6 、 本基金暂不采用摆动定价机制,基金管理人可结合基金实际运作情况, 根 据相关法律法规在履行适当程序并提前公告后增加摆动定价机制。 (七)申购份额与赎回金额的计算 1 、当投资 者申购 本基 金份额时 ,申购 的有效 份额为净 申购金 额除以 当日的 基金份额净值,有效份额单位为份。申购份额的计算公式: 1 )申购费用采用比例费率时: 净申购金额= 申购金额/ (1+ 申购费率) 申购费用= 申购金额- 净 申购金额 申购份额= 净申购金额/ 申购当日基金份额净值 2 )申购费用采用固定金额时: 申购费用= 固定金额 净申购金额= 申购金额- 申购费用 申购份额= 净申购金额/ 申购当日基金份额净值 2 、上述计算结果均按四舍五入方法,保留到小数点后 2 位,由此产 生的收 益或损失由基金财产承担。 例一: 某投资者投资 100,000.00 元申购本基金 , 假设申购当日基金份额净值 为 1.0500 元,则可得 到的申购份额为: 净申购金额=100,000/ (1+0.80% )=99,206.35 元 申购费用=100,000-99,206.35=793.65 元 申购份额=99,206.35/1.050=94,482.24 份 金鹰添益纯债债券型证券投资基金更新招募说明书全文 2018 年第 1 号 37 即: 该投资者投资 100,000.00 元申购本基金 , 假设申购当日基金份额净值为 1.0500 元,则其可得 到 94,482.24 份基金份 额。 例二: 某投资者投资 5,000,000.00 元申购本基 金, 假设申购当日基金份额净 值为 1.0500 元,则可 得到的申购份额为: 申购费用=1,000.00 元 净申购金额=5,000,000.00-1,000.00=4,999,000.00 元 申购份额= 4,999,000.00/1.050=4,760,952.38 份 即: 该投资者投资 5,000,000.00 元申购本基金 , 假设申购当日基金份额净值 为 1.0500 元,则其可 得到 4,760,952.38 份基 金份额。 3 、赎回金额的计算及余额处理方式 本基金采用“ 份额赎回” 方式, 赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当 日基金份额净值并扣除相应的费用,赎回金额单位为元,计算公式: 赎回总金额= 赎回份额× 赎回当日基金份额净值 赎回费用= 赎回总金额× 赎回费率 净赎回金额= 赎回总金额? 赎回费用 上述计算结果均按四舍五入方法, 保留到小数点后 2 位, 由此产生的收益或 损失由基金财产承担。 例三:某投资者赎回本基金 10,000 份,持有 期为五个月,则对应的赎回费 率为 0.10% , 假设赎回当日基金份额净值是 1.0800 元, 则其可得到的 赎回金额为: 赎回总金额=10,000.00×1.0800=10,800.00 元 赎回费用=10,800×0.10%=10.80 元 净赎回金额=10,800-10.80=10,789.20 元 即:该投资者赎回本基金 10,000.00 份,持有 期为五个月,假设赎回当日基 金份额净值是 1.0800 元,则其可得到的赎回金额为 10,789.20 元。 例四:某投资者赎回本基金 10,000.00 份,持 有期为二年,对应的赎回费率 为 0 ,假设赎回当日基金份额净值是 1.0800 元,则其可得到的赎回金额为: 赎回总金额=10,000.00×1.080=10,800.00 元 赎回费用=0 元 净赎回金额=10,800-0=10,800.00 元 金鹰添益纯债债券型证券投资基金更新招募说明书全文 2018 年第 1 号 38 即:投资者赎回本基金 10,000.00 份,持有 期为二年,假设赎回当日基金份 额净值是 1.0800 元, 则其可得到的赎回金额为 10,800.00 元。 (八)拒绝或暂停申购的情形 发生下列情况时,基金管理人可拒绝或暂停接受投资者的申购申请: 1 、因不可抗力导致基金无法正常运作。 2 、发生基 金合同 规定 的暂停基 金资产 估值情 况时,基 金管理 人可暂 停接受 投资者的申购申请。 3 、证券、 期货交 易所 交易时间 非正常 停市, 导致基金 管理人 无法计 算当日 基金资产净值。 4 、 接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利益时。 5 、基金资 产规模 过大 ,使基金 管理人 无法找 到合适的 投资品 种,或 其他可 能对基金业绩产生负面影响,从而损害现有基金份额持有人利益的情形。 6 、基金管 理人、 基金 托管人、 基金销 售机构 或登记机 构的异 常情况 导致基 金销售系统、基金登记系统或基金会计系统无法正常运行。 7 、基金管 理人接 受某 笔或者某 些申购 申请有 可能导致 单一投 资者持 有基金 份额的比例达到或者超过 50% ,或者变相规避 50% 集中度的情形时。 8 、当前一估值日基金资产净值 50% 以上的资产出现无可参考的活跃市场价 格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时, 经与基金托管人协商确 认后,基金管理人应当暂停接受基金申购申请。 9 、申请超 过基金 管理 人设定的 基金总 规模、 单日净申 购比例 上限、 单一投 资者单日或单笔申购金额上限的。 10 、法律法规规定或中 国证监会认定的其他情形。 发生上述第 1 、2 、3 、5 、6 、8 、10 项暂停申 购情形时,基金管理人应当根 据有关规定在指定媒介上刊登暂停申购公告。 如果投资者的申购申请被拒绝, 被 拒绝的申购款项将退还给投资者。 在暂停申购的情况消除时, 基金管理人应及时 恢复申购业务的办理。 金鹰添益纯债债券型证券投资基金更新招募说明书全文 2018 年第 1 号 39 (九)暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形 发生下列情形时, 基金管理人可暂停接受投资者的赎回申请或延缓支付赎回 款项: 1 、因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项。 2 、发生基 金合同 规定 的暂停基 金资产 估值情 况时,基 金管理 人可暂 停接受 投资者的赎回申请或延缓支付赎回款项。 3 、证券、 期货交 易所 交易时间 非正常 停市, 导致基金 管理人 无法计 算当日 基金资产净值。 4 、连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回。 5 、当前一估值日基金资产净值 50% 以上的资产出现无可参考的活跃市场价 格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时, 经与基金托管人协商确 认后,基金管理人应当采取延缓支付赎回款项或暂停接受 基 金 赎 回 申 请 的 措 施 。 6、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。 发生上述情形时, 基金管理人应在当日报中国证监会备案, 已确认的赎回申 请, 基金管理人应足额支付; 如暂时不能足额支付, 应将可支付部分按单个账户 申请量占申请总量的比例分配给赎回申请人, 未支付部分可延期支付, 并以后续 开放日的基金份额净值为依据计算赎回金额。 若出现上述第 4 项所述情形, 按基 金合同的相关条款处理。 基金份额持有人在申请赎回时可事先选择将当日可能未 获受理部分予以撤销。 在暂停赎回的情况消除时, 基金管理人应及时恢复赎回业 务的办理并公告。 (十)巨额赎回的情形及处理方式 1 、巨额赎回的认定 若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请( 赎回申请份额总数加上基金 转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额 总数后的余额) 超过前一开放日的基金总份额的 10% , 即认为是发生了巨额赎回。 2 、巨额赎回的处理方式 金鹰添益纯债债券型证券投资基金更新招募说明书全文 2018 年第 1 号 40 当基金出现巨额赎回时, 基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定 全额赎回或部分延期赎回。 (1 )全额 赎回: 当基 金管理人 认为有 能力支 付投资者 的全部 赎回申 请时, 按正常赎回程序执行。 (2 )部分 延期赎 回: 当基金管 理人认 为支付 投资者的 赎回申 请有困 难或认 为因支付投资者的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大 波动时,基金管 理人在 当日接受赎回比 例不低 于上一开放日基 金总份 额的 10% 的前提下, 可对其余赎回申请延期办理。 对于当日的赎回申请, 应当按单个账户 赎回申请量占赎回申请总量的比例, 确定当日受理的赎回份额; 对于未能赎回部 分,投资 者在提 交赎回 申请时可 以选择 延期赎 回或取消 赎回。 选择延 期赎回的, 将自动转入下一个开放日继续赎回, 直到全部赎回为止; 选择取消赎回的, 当日 未获受理的部分赎回申请将被撤销。 延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并 处理, 无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额, 以此类推, 直到全部赎回为止。 如投资者在提交赎回申请时未作明确选择, 投资者未能赎回 部分作自动延期赎回处理。 (3 )暂停赎回:连续 2 日以上( 含本数) 发生 巨额赎回,如基金管理人认为 有必要, 可暂停接受基金的赎回申请; 已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款 项,但不得超过 20 个 工作日,并应当在指定媒介上进行公告。 (4 )当基 金发生 巨额 赎回,在 单个持 有人的 赎回申请 超过上 一开放 日基金 总份额 25% 的情形下, 基金管理人可以延期办理该单个持有人超过上一开放日基 金总份额 25% 的赎回申请,对于单个持有人未超过上一开放日基金总份额 25% 的 赎回申请, 与当日 其它 赎回申请一 起,按 照上 述(1)( 2 ) 方式处理 。当日未获 受理的赎回申请将与下一开放日的赎回申请一并处理, 直到全部赎回为止。 如该 持有人在提交赎回申请时选择取消赎回, 则其当日未获受理的部分赎回申请将被 撤销。 3 、巨额赎回的公告 当发生上述巨额赎回并延期办理时, 基金管理人应当通过邮寄、 传真或者招 募说明书规定的其他方式在 3 个交易日内通知基金份额持有人, 说明有关处理方 法,同时在指定媒介上刊登公告。 金鹰添益纯债债券型证券投资基金更新招募说明书全文 2018 年第 1 号 41 (十一)暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告 1 、发生上 述暂停 申购 或赎回情 况的, 基金管 理人当日 应立即 向中国 证监会 备案,并在规定期限内在指定媒介上刊登暂停公告。 2 、如发生暂停的时间为 1 日,基金管理人应 于重新开放日,在指定媒介上 刊登基金重新开放申购或赎回公告,并公布最近 1 个开放日的基金份额净值。 3 、如发生暂停的时间超过 1 日,基金管理人 自行确定公告增加次数,并根 据《信息披露办法》在指定媒介上刊登公告。 (十二)基金转换 基金管理人可以根据相关法律法规以及本基金合同的规定决定开办本基金 与基金管理人管理的其他基金之间的转换业务, 基金转换可以收取一定的转换费, 相关规则 由基金 管理人 届时根据 相关法 律法规 及本基金 合同的 规定制 定并公告, 并提前告知基金托管人与相关机构。 (十三)基金的非交易过户 基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、 捐赠和司法强制执行等情形 而产生的非交易过户及登记机构认可、 符合法律法规的其它非交易过户。 无论在 上述何种情况下, 接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资者。 继承是指 基金份 额持有 人死亡, 其持有 的基金 份额由其 合法的 继承人 继承; 捐赠指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社 会团体; 司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的 基金份额强制划转给其他自然人、 法人或其他组织。 办理非交易过户必须提供基 金登记机构要求提供的相关资料, 对于符合条件的非交易过户申请按基金登记机 构的规定办理,并按基金登记机构规定的标准收费。 (十四)基金份额的转让 在法律法规允许且条件具备的情况下, 基金管理人可受理基金份额持有人通 过中国证监会认可的交易场所或者交易方式进行份额转让的申请并由登记机构金鹰添益纯债债券型证券投资基金更新招募说明书全文 2018 年第 1 号 42 办理基金份额的过户登记。 基金管理人拟受理基金份额转让业务的, 将提前公告, 基金份额持有人应根据基金管理人公告的业务规则办理基金份额转让业务。 (十五)基金的转托管 基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管, 基金 销售机构可以按照规定的标准收取转托管费。 (十六)定期定额投资计划 基金管理人可以为投资者办理定期定额投资计划, 具体规则由基金管理人另 行规定。 投资者在办理定期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额, 每期扣款 金额必须不低于基金管理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定的定期定 额投资计划最低申购金额。 (十七)基金的冻结和解冻 基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻, 以及 登记机构认可、 符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。 基金账户或基金份额 被冻结的, 被冻结基金份额所产生的权益一并冻结, 被冻结部分份额仍然参与收 益分配,法律法规另有规定的除外。 (十八)其他业务 在不违反相关法律法规、 对基金份额持有人的权利无实质性不利影响的前提 下, 基金管理人可办理份额的质押或其他基金业务, 基金管理人可制定相应的业 务规则, 届时无需召开基金份额持有人大会审议但须报中国证监会核准或备案并 提前公告。


金鹰添益纯债债券型证券投资基金更新招募说明书全文 2018 年第 1 号 43 九、 基金的 投资 (一)投资目标 在严格控制风险的前提下,力争获得超越业绩比较基准的投资收益。 (二)投资范围 本基金投资于具有良好流动性的金融工具, 包括国债、 地方政府债、 央行票 据、 金融债、 企业债、 公司债、 中期票据、 短期融资券、 超短期融资券、 次级债、 中小企业私募债、 可分离交易可转债的纯债部分、 资产支持证券、 债券回购、 银 行存款、同业存单等法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。 本基金不投资于股票、 权证等权益类资产, 也不投资于可转换债券 (可分离 交易可转债的纯债部分除外) 、可交换债券。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种, 基金管理人在履行适 当程序后,可以将其纳入投资范围。 本基金对债券资产的投资比例不低于基金资产的80%;持有现金或到期日 在一年以内的政府债券的比例合计不得低于基金资产净值的5%。其中,现金不 包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 当法律法规的相关规定变更时, 基金管理人在履行适当程序后可对上述资产 配置比例进行适当调整。 (三)投资策略 本基金充分考虑基金资产的安全性、 收益性及流动性, 在严格控制风险的前 提下力争实现资产的稳定增值。 在资产配置中, 本基金以债券为主, 通过密切关 注债券市场变化, 持续研究债券市场运行状况、 研判市场风险, 在确保资产稳定 增值的基础上,通过积极主动的资产配置,力争实现超越 业 绩 基 准 的 投 资 收 益 。 1 、资产配置策略 本基金在对宏观经济形势以及微观市场充分研判的基础上, 采取积极主动的金鹰添益纯债债券型证券投资基金更新招募说明书全文 2018 年第 1 号 44 投资管理策略, 积极进行资产组合配置。 对利率变化趋势、 债券收益率曲线移动 方向、信用利差等影响信用债券投资价值的因素进行评估 , 主 动 调 整 债 券 组 合 。 2 、债券投资策略 (1 )类属配置策略 本基金根据各具体债券的风险收益比、 信用利差、 流动性利差、 债项评级及 相对价差收益等特点, 研究各类具体信用类债券的投资价值; 在此基础上结合各 细分种类债券供需状况、风险与收益率变化等因素谨慎进行类属配置。 (2 )久期配置策略 本基金以研究宏观经济趋势、 经济周期位置和宏观政策动向等为出发点, 预 测市场未来债券收益率曲线的变化趋势, 及对收益率曲线形态和期限结构变动进 行分析, 结合信用债投资以构建债券组合确定最优的期限结构, 并据此积极调整 债券组合的平均久期及期限分布,以有效提高债券组合的总投资收益。 (3 )收益率曲线策略 通过对财政货币政策取向、 流动性、 债券供求、 市场风险偏好等因素进行综 合分析, 在此基础上预测利率期限结构及收益率曲线的变化趋势以进行积极资产 配置; 并根据收益率曲线上不同年限收益率的息差特征, 通过骑乘策略, 投资于 具备潜在价值的债券。 (4 )套利策略 本基金在对债券基本面分析的基础上, 利用市场定价偏误、 收益率曲线偏移、 流动性、 息差、 久期、 限制条款等差异因素, 积极运用各类套利方法对固定收益 资产投资组合进行管理与调整,捕捉交易机会,力争获取超额收益。 (5 )相对价值投资策略 本基金将综合运用利率预期、 收益率曲线估值、 信用风险分析、 流动性分析 等方法来评估个券的投资价值, 重点关注一定利率区间范围内且符合设定久期区 间、 具有较高评级及较好流动性的个券, 或存在定价偏误、 市场交易价格被低估 的优质个券。 (6 )信用利差曲线策略 信用债收益率是在基准收益率基础上加上反映信用风险的信用利差, 因此信 用债利差曲线能够直接影响相应债券品种的信用利差收益率。 本基金通过关注信金鹰添益纯债债券型证券投资基金更新招募说明书全文 2018 年第 1 号 45 用利差的变化趋势, 精选利差趋向缩小的类属品种及个券。 在信用利差曲线的分 析上, 本基金将重点关注经济周期、 国家或产业政策、 发债主体所属行业景气度、 债券市场供求、 信用债券市场结构、 信用债券品种的流动性等因素对信用利差的 影响,进而进行信用债投资。 3 、资产支持证券投资策略 本基金将分析资产支持证券的资产特征, 估计违约率和提前偿付比率, 并利 用收益率曲线和期权定价模型, 对资产支持证券进行估值。 本基金将严格控制资 产支持证券的总体投资规模并进行分散投资,以降低流动性风险。 4 、中小企业私募债投资策略 本基金将运用基本面研究结合公司财务分析方法, 对债券发行人信用风险进 行分析和度量, 选择风险与收益相匹配的更优品种进行投资。 深入研究债券发行 人基本面信息, 分析企业的长期运作风险; 对债券发行人进行财务风险评估; 利 用历史数据、 市场价格以及资产质量等信息, 估算私募债券发行人的违约率及违 约损失率并考察债券发行人的增信措施。 综合上述分析结果, 确定信用利差的合 理水平,利用市场的相对失衡,确定具有投资价值的债券品种。 (四)投资限制 1 、组合限制 基金的投资组合应遵循以下限制: (1 )本基金对债券资产的投资比例不低于基金资产的 80% ; (2 )本基 金持有 现金 或到期日 在一年 以内的 政府债券 的比例 合计不 得低于 基金资产净值的 5% ,其中,现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款 等; ; (3 ) 本基金持有一家公司发行的证券, 其市值不超过基金资产净值的 10%; (4 )本基 金管理 人管 理的全部 基金持 有一家 公司发行 的证券 ,不超 过该证 券的 10%; (5 )本基 金投资 于同 一原始权 益人的 各类资 产支持证 券的比 例,不 得超过 基金资产净值的 10%; (6 )本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的金鹰添益纯债债券型证券投资基金更新招募说明书全文 2018 年第 1 号 46 20 %; (7 ) 本基 金持 有的 同一( 指同一信 用级 别) 资 产支 持证 券的 比例 ,不 得超过 该资产支持证券规模的 10%; (8 )本基 金管理 人管 理的全部 基金投 资于同 一原始权 益人的 各类资 产支持 证券,不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%; (9 )本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上( 含 BBB) 的资产支 持证券。 基金持有资产支持证券期间, 如果其信用等级下降、 不再符合投资标准, 应在评 级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出; (10 ) 本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基 金资产净值的 40% ; 本基金在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为 1 年, 债券回购到期后不得展期; (11 ) 本基金持有单只 中小企业私募债券, 其市值不得超过本基金资产净值 的 10% ; (12)本基金的基金资 产总值不得超过基金资产净值的 140% ; (13) 本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过该基金资产净 值的15%。 因证券市场波动、 上市公司股票停牌、 基金规模变动等基金管理人之外的因 素致使基金不符合前款所规定比例限制的, 基金管理人不得主动新增流动性受限 资产的投资。 (14) 基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手 开展逆回购交易的, 可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保 持一致; (15)法律法规及中国 证监会规定的其他投资限制。 因证券市场波动、 证券发行人合并、 基金规模变动等基金管理人之外的因素 致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的, 基金管理人应当在相关证券可上 市交易之日起的 10 个 交易日内进行调整 (除 (2)、( 9)、( 13)、( 14)外 ) 。法 律 法规另有规定的,从其规定。 基金管理人应当自基金合同生效之日起六个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的有关约定。 期间, 本基金的投资范围、 投资策略应当符合本基金合 同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金 合 同 生 效 之 日 起 开 始 。 金鹰添益纯债债券型证券投资基金更新招募说明书全文 2018 年第 1 号 47 如果法律法规对上述投资比例限制进行变更的, 以变更后的规定为准。 法律 法规或监管部门取消上述限制, 如适用于本基金, 基金管理人在履行适当程序后, 则本基金投资不再受相关限制。 2 、禁止行为 为维护基金份额持有人的合法权益,基金财产不得用 于 下 列 投 资 或 者 活 动 : (1 )承销证券; (2 )违反规定向他人贷款或者提供担保; (3 )从事承担无限责任的投资; (4 )买卖其他基金份额,但是国务院证券监督管理机构另有规定的除外; (5 )向其基金管理人、基金托管人出资; (6 )从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动; (7 )依照法律法规有关规定,由中国证监会规定禁止的其他活动。 基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、 基金托管人及其控股股东、 实际 控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券, 或 者从事其他重大关联交易的, 应当符合本基金的投资目标和投资策略, 遵循基金 份额持有 人利益 优先原 则,防范 利益冲 突,建 立健全内 部审批 机制和 评估机制, 按照市场公平合理价格执行。 相关交易必须事先得到基金托管人同意, 并按法律 法规予以披露。 重大关联交易应提交基金管理人董事会审议, 并经过三分之二以 上的独立董事通过。基金管理人董事会 应 至 少 每 半 年 对 关联交易事项进行审查。 如法律、 行政法规或监管部门取消上述禁止性规定, 基金管理人在履行适当 程序后,本基金可不受上述规定的限制。 (五)业绩比较基准 本基金业绩 比较基 准为 :中债综合 (全价 )指 数收益率×80%+ 一年 期定期 存款利率(税后)×20% 本基金选择上述业绩比较基准主要是因为本基金为债券型基金。 中债综合指 数由中央国债登记结算有限公司编制, 该指数旨在综合反映债券全市场整体价格 和投资回报情况,该 指数涵盖了银行间市场和交易所市场, 具有广泛的市场代表 性, 适合作为市场债券投资收益的衡量标准。 由于本基金投资于债券资产的比例 不低于基金资产的 80% , 其余基金资产配置于现金及到期日在一年以内的政府债金鹰添益纯债债券型证券投资基金更新招募说明书全文 2018 年第 1 号 48 券等,因而采用上述业绩基准可以较好地反映本基金的业绩走势。 如果今后法律法规发生变化, 或者有更权威的、 更能为市场普遍接受的业绩 比较基准推出, 或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩比较基准的指数时, 本基金管理人可以依据维护投资者合法权益的原则, 在与基金托管人协商一致并 报中国证监会备案后, 适当调整业绩比较基准并及时公告, 而无需召开基金份额 持有人大会。 本基金的业绩比较基准仅作为衡量本基金业绩的参照, 不决定也不必然反映 本基金的投资策略。 (六)风险收益特征 本基金为债券型证券投资基金, 属于较低预期收益、 较低预期风险的证券投 资基金品种, 其预期收益和预期风险高于货币市场基金, 但低于混合型基金、 股 票型基金。 (七)投资组合报告(未经审计) 本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性 陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性 承 担 个 别 及 连 带 责 任 。 本基金的托管人根据相关法律法规及本基金合同的规定, 已复核了本报告中 的内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告有关数据截止日为 2017 年 12 月 31 日,本报告中所 列财务 数据未经审计。 1 、报告期末基金资产组合情况 金额单位:人民币元 序号 项目 金额 占基金总 资产的比例 (% ) 1 权益投资 - - 其中:股票 - - 2 固定收益投资 2,671,714,300.00 86.86 其中:债券 2,671,714,300.00 86.86 金鹰添益纯债债券型证券投资基金更新招募说明书全文 2018 年第 1 号 49 资产支持证券 - - 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资 产 199,500,539.25 6.49 其中:买断式回 购的买入返售金融资 产 - - 6 银行存款和结算 备付金合计 169,745,693.22 5.52 7 其他各项资产 35,027,848.03 1.14 8 合计 3,075,988,380.50 100.00 2、报告期末按行业分类的股票投资组合 (1)报告期末按行业分类的境内股票投资组合 本基金本报告期内未投资股票。 (2)报告期末按行业分类的沪港通投资股票投资组合 本基金本报告期内未通过沪港通投资股票。 3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明 细 本基金本报告期内未投资股票。 4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合 金额单位:人民币元 序 号 债券品种 公允价值 占基金资产 净值比例( %) 1 国家债券 179,046,000.00 6.88 2 央行票据 - - 金鹰添益纯债债券型证券投资基金更新招募说明书全文 2018 年第 1 号 50 3 金融债券 19,810,000.00 0.76 其中:政策性金融债 19,810,000.00 0.76 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债 - - 8 同业存单 2,472,858,300.0 0 95.08 9 其他 - - 1 0 合计 2,671,714,300.0 0 102.72 5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明 细 金额单位:人民币元 序号 债券代码 债券名称 数量( 张) 公允价值 占基金资产 净值比例( %) 1 11179163 5 17 龙江银 行 CD041 2,000,000.0 0 190,740,000.0 0 7.33 2 150012 15 附息国 债 12 1,800,000.0 0 179,046,000.0 0 6.88 3 11177016 1 17 江苏江 南农村商 业银行 CD184 1,000,000.0 0 97,410,000.00 3.75 4 11177150 6 17 青岛银 行 CD247 1,000,000.0 0 97,390,000.00 3.74 5 11177102 1 17 重庆三 峡银行 CD037 1,000,000.0 0 97,390,000.00 3.74 6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证 券投资明细 金鹰添益纯债债券型证券投资基金更新招募说明书全文 2018 年第 1 号 51 本基金本报告期内未投资资产支持证券。 7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资 明细 本基金本报告期内未投资贵金属。 8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明 细 本基金本报告期内未投资权证。 9、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 (1)本期国债期货投资政策 无。 (2)报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期内未投资国债期货。 10、投资组合报告附注 (1) 本基金投资的前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查, 或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 (2)报告期内基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。 (3)其他各项资产构成 单位:人民币元 序 号 名称 金额 1 存出保证金 - 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 35,027,848.03 5 应收申购款 - 金鹰添益纯债债券型证券投资基金更新招募说明书全文 2018 年第 1 号 52 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 35,027,848.03 (4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 (5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期内未投资股票。 (6)投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。 十、 基金的 业绩 基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉 的原则管理和运用基金财产, 但不保证基金一定盈利, 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未来表 现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 (一)基金业绩与同期基准的比较 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 份额净 值增长 率① 份额净值 增长率标 准差② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①- ③ ②- ④ 2016.8.19-201 6.12.31 0.12% 0.03% -1.91% 0.10% 2.03% -0.07% 2017.1.1-2017. 3.59% 0.02% -2.42% 0.05% 6.01% -0.03% 金鹰添益纯债债券型证券投资基金更新招募说明书全文 2018 年第 1 号 53 12.31 2016.8.19-201 7.12.31 3.71% 0.03% -4.28% 0.07% 7.99% -0.04% 注: 本基金合同生效日为 2016 年 8 月 19 日, 本基金的业绩比较基准为: 中 债综合指数收益率×80% +一年定期存款利率( 税后)×20% 。 (二)基金份额累计净值增长率与同期业绩比较基准收益率的比较 金鹰添益纯债债券型证券投资基金 自基金合同生效以来份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走 势对比图 (2016 年 8 月 19 日至 2017 年 12 月 31 日) 注 :( 1 ) 本基金合同 于 2016 年 8 月 19 日生 效。 (2 ) 本报告期末 , 本基金 各项投资比例符合基金合同约定。(3 )本基金业绩比较基准是:中债综合(全 价)指数收益率*80%+ 一年期定期存款利率(税后)*20% 。


金鹰添益纯债债券型证券投资基金更新招募说明书全文 2018 年第 1 号 54 十一、 基金的 财产 (一)基金资产总值 基金资产总值是指购买的各类证券及票据价值、 银行存款本息和基金应收的 申购基金款以及其他投资所形成的价值总和。 (二)基金资产净值 基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。 (三)基金财产的账户 基金托管人根据相关法律法规、 规范性文件为本基金开立资金账户、 证券账 户、 期货账户以及投资所需的其他专用账户。 开立的基金专用账户与基金管理人、 基金托管人、 基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以及其他基金财产账 户相独立。 (四)基金财产的保管和处分 本基金财产独立于基金管理人、 基金托管人和基金销售机构的财产, 并由基 金托管人对基金托管账户中的资金进行保管。 基金管理人、 基金托管人、 基金登 记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的法律责任, 其债权人不得对 本基金财产行使请求冻结、 扣押或其他权利。 除依法律法规和 《基金合同》 的规 定处分外,基金财产不得被处分。 基金管理人、 基金托管人因依法解散、 被依法撤销或者被依法宣告破产等原 因进行清算的, 基金财产不属于其清算财产。 基金管理人管理运作基金财产所产 生的债权, 不得与其固有资产产生的债务相互抵销; 基金管理人管理运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。


金鹰添益纯债债券型证券投资基金更新招募说明书全文 2018 年第 1 号 55 十二、 基金资 产的估 值 (一)估值日 本基金的估值日为本基金相关的证券交易场所的交易日以及国家法律法规 规定需要对外披露基金净值的非交易日。 (二)估值对象 基金所拥有的债券和银行存款本息、应收款项、其它投资等资产及负债。 (三)估值方法 1 、交易所市场的固定收益品种的估值 (1 )对在 交易所 市场 上市交易 或挂牌 转让的 固定收益 品种( 另有规 定的除 外) ,选取第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值; (2 )对在 交易所 市场 上市交易 的可转 换债券 ,按估值 日收盘 价减去 可转换 债券收盘价中所含债券应收利息后得到的净价进行估值; 估值日无交易的, 且最 近交易日后经济环境未发生重大变化 或 证券发行机构未发生影响证券价格的重 大事件的, 以最近交易日的市价 (收盘价) 估值; 如最近交易日后经济环境发生 了重大变化或证券发行机构发生影响证券价格的重大事件的, 可参考类似投资品 种的现行市价及重大变化因素,调整最近交易市价,确定公允价格; (3 )对在 交易所 市场 挂牌转让 的资产 支持证 券和私募 债券, 采用估 值技术 确定公允价值,在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值; (4 )对在 交易所 市场 发行未上 市或未 挂牌转 让的固定 收益品 种,采 用估值 技术确定公允价值,在估值技术难以可靠计量公允价值的 情 况 下 , 按 成 本 估 值 。 2 、银行间市场的固定收益品种的估值 (1 )银行 间市场 交易 的固定收 益品种 ,选取 第三方估 值机构 提供的 相应品 种当日的估值净价进行估值。 (2 )对银 行间市 场未 上市,且 第三方 估值机 构未提供 估值价 格的固 定收益 品种,按成本估值。 金鹰添益纯债债券型证券投资基金更新招募说明书全文 2018 年第 1 号 56 3 、同一债 券同时 在两 个或两个 以上市 场交易 的,按债 券所处 的市场 分别估 值。 4 、如有确 凿证据 表明 按上述方 法进行 估值不 能客观反 映其公 允价值 的,基 金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后, 按最能反映公允价值的方法估值。 5 、相关法 律法规 以及 监管部门 有强制 规定的 ,从其规 定。如 有新增 事项, 按国家最新规定估值。 如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、 程 序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时, 应立即通知 对方,共同查明原因,双方协商解决。 根据有关法律法规, 基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人 承担。 本基金的基金会计责任方由基金管理人担任, 因此, 就与本基金有关的会 计问题, 如经相关各方在平等基础上充分讨论后, 仍无法达成一致的意见, 按照 基金管理人对基金资产 净值的计算结果对外予 以公布, 由此给基金份 额持有人和 基金造成的损失以及因该交易日基金资产净值计算顺延错误而引起的损失, 由基 金管理人负责赔付。 (四)估值程序 1 、基金份 额净值 是按 照每个工 作日闭 市后, 基金资产 净值除 以当日 基金份 额的余额数量计算,精确到 0.0001 元,小数 点后第 5 位四舍五入。国家另有规 定的,从其规定。 基金管理人每个工作日计算基金资产净值及基金份额 净 值 , 并 按 规 定 公 告 。 2 、基金管 理人应 每个 工作日对 基金资 产估值 。但基金 管理人 根据法 律法规 或本基金合同的规定暂停估值时除外。 基金管理人每个工作日对基金资产估值后, 将基金份额净值结果发送基金托管人, 经基金托管人复核无误后, 由基金管理人 对外公布。 (五)估值错误的处理 基金管理人和基金托管人将采取必要、 适当、 合理的措施确保基金资产估值 的准确性、 及时性。 当 基金份额净值小数点后 4 位以内( 含第 4 位) 发生估值错误金鹰添益纯债债券型证券投资基金更新招募说明书全文 2018 年第 1 号 57 时,视为基金份额净值错误。 本基金合同的当事人应按照以下约定处理: 1 、估值错误类型 本基金运作过程中, 如果由于基金管理人或基金托管人、 或登记机构、 或销 售机构、 或投资者自身的过错造成估值错误, 导致其他当事人遭受损失的, 过错 的责任人应当对由于该估值错误遭受损失当事人 ( “受损方” ) 的直接 损失按下述 “估值错误处理原则”给予赔偿,承担赔偿责任。 上述估值错误的主要类型包括但不限于: 资料申报差错、 数据传输差错、 数 据计算差错、系统故障差错、下达指令差错等。 2 、估值错误处理原则 (1 )估值 错误已 发生 ,但尚未 给当事 人造成 损失时, 估值错 误责任 方应及 时协调各方, 及时进行更正, 因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承担; 由于估值错误责任方未及时更正已产生的估值错误, 给当事人造成损失的, 由估 值错误责任方对直接损失承担赔偿责任; 若估值错误责任方已经积极协调, 并且 有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正, 则其应当承担相应赔偿责 任。 估值错误责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认, 确保估值错误已得 到更正。 (2 ) 估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责, 不对间接损失负责, 并且仅对估值错误的有关直接当事人负责,不对第三方负责。 (3 )因估 值错误 而获 得不当得 利的当 事人负 有及时返 还不当 得利的 义务。 但估值错误责任方仍应对估值错误负责。 如果由于获得不当得利的当事人不返还 或不全 部返 还不 当得 利 造成其 他当 事人 的利 益 损失(“ 受 损方”) , 则估 值错误 责任 方应赔偿受损方的损失, 并在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事 人享有要求交付不当得利的权利; 如果获得不当得利的当事人已经将此部分不当 得利返还给受损方, 则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的不当得 利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错误责任方。 (4 ) 估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式。 3 、估值错误处理程序 估值错误被发现后,有关的当事人应当及时进行处理,处理的程序如下: 金鹰添益纯债债券型证券投资基金更新招募说明书全文 2018 年第 1 号 58 (1 )查明 估值错 误发 生的原因 ,列明 所有的 当事人, 并根据 估值错 误发生 的原因确定估值错误的责任方; (2 )根据 估值错 误处 理原则或 当事人 协商的 方法对因 估值错 误造成 的损失 进行评估; (3 )根据 估值错 误处 理原则或 当事人 协商的 方法由估 值错误 的责任 方进行 更正和赔偿损失; (4 )根据 估值错 误处 理的方法 ,需要 修改基 金登记机 构交易 数据的 ,由基 金登记机构进行更正,并就估值错误的更正向有关当事人进行确认。 4 、基金份额净值估值错误处理的方法如下: (1 )基金 份额净 值计 算出现错 误时, 基金管 理人应当 立即予 以纠正 ,通报 基金托管人,并采取合理的措施防止损失进一步扩大。 (2 )错 误偏差 达到 基 金份额 净值的 0.25% 时 ,基金 管理人 应当通 报 基金托 管人并 报中国 证监 会备 案;错 误偏差 达到 基金 份额净 值的 0.5% 时, 基金管 理人 应当公告。 (3 )前述内容如法律法规或监管机关另有规定的,从其规定处理。 (六)暂停估值的情形 1 、基金投 资所涉 及的 证券、期 货交易 市场遇 法定节假 日或因 其他原 因暂停 营业时; 2 、 因不可抗力致使基金管理人、 基金托管人无法准确评估基金资产价值时; 3 、当前一估值日基金资产净值 50% 以上的资产出现无可参考的活跃市场价 格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时, 经与基金托管人协商确 认后,基金管理人应当暂停基金估值; 4、中国证监会和基金合同认定的其它情形。 (七)基金净值的确认 用于基金 信息披 露的基 金资产净 值和基 金份额 净值由基 金管理 人负责 计算, 基金托管人负责进行复核。 基金管理人应于每个开放日交易结束后计算当日的基 金资产净值和基金份额净值并发送给基金托管人。 基金托管人对净值计算结果复金鹰添益纯债债券型证券投资基金更新招募说明书全文 2018 年第 1 号 59 核确认后发送给基金管理人,由基金管理人对基金净值予以公布。 (八)特殊情况的处理 1 、基金管理人或基金托管人按本基金合同规定的估值方法第 4 项进 行估值 时,所造成的误差不作为基金资产估值错误处理。 2 、 由于不可抗力原因, 或由于证券交易所或登记结算公司发送的数据错误, 或国家会计政策变更、 市场规则变更等, 基金管理人和基金托管人虽然已经采取 必要、 适当、 合理的措施进行检查, 但未能发现错误的, 由此造成的基金资产估 值错误, 基金管理人和基金托管人免除赔偿责任。 但基金管理人、 基金托管人应 当积极采取必要的措施减轻或消除由此造成的影响。


金鹰添益纯债债券型证券投资基金更新招募说明书全文 2018 年第 1 号 60 十三、 基金的 收益分 配 (一)基金利润的构成 基金利润指基金利息收入、 投资收益、 公允价 值变动收益和其他收入扣除相 关费用后的余额,基金已实现收益指基金利润减去公允价 值 变 动 收 益 后 的 余 额 。 (二)基金可供分配利润 基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中 已实现收益的孰低数。 (三)基金收益分配原则 1 、 在符合有关基金分红条件的前提下, 本基金每年收益分配次数最多为 12 次, 每次收益分配比例不得低于该次可供分配利润的 20% ; 若 《基金 合同》 生效 不满 3 个月可不进行收益分配; 2 、本基金 收益分 配方 式分两种 :现金 分红与 红利再投 资,投 资者可 选择现 金红利或将现金红利自动转为基金份额进行再投资; 若投资者不选择, 本基金默 认的收益分配方式是现金分红; 3 、基金收 益分配 后基 金份额净 值不能 低于面 值;即基 金收益 分配基 准日的 基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值; 4 、本基金每一基金份额享有同等分配权; 5 、法律法 规或监 管机 关另有规 定的, 从其规 定。基金 管理人 在履行 适当程 序后,将对上述基金收益分配政策进行调整。 (四)收益分配方案 基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、 基金收益 分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。 金鹰添益纯债债券型证券投资基金更新招募说明书全文 2018 年第 1 号 61 (五)收益分配方案的确定、公告与实施 本基金收益分配方案由基金管理人拟定, 并由基金托管人复核, 在 2 个工作 日内在指定媒介公告并报中国证监会备案。 基金红利发放日距离收益分配基准日 (即可供分配利润计算截止日) 的时间 不得超过 15 个工作日 。 (六)基金收益分配中发生的费用 基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。 当投 资者的现金红利小于一定金额, 不足于支付银行转账或其他手续费用时, 基金登 记机构可将基金份额持有人的现金红利自动转为基金份额。 红利再投资的计算方 法,依照《业务规则》执行。


金鹰添益纯债债券型证券投资基金更新招募说明书全文 2018 年第 1 号 62 十四、 基金的 费用与 税收 (一)基金费用的种类 1 、基金管理人的管理费; 2 、基金托管人的托管费; 3 、 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用; 4 、 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费; 5 、基金份额持有人大会费用; 6 、基金的证券、期货交易费用及结算费用; 7 、基金的银行汇划费用; 8 、基金的相关账户的开户费用、账户维护费用; 9 、按照国 家有关 规定 和《基金 合同》 约定, 可以在基 金财产 中列支 的其他 费用。 (二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1 、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.30% 年费率计提。 管理费 的计算 方法如下: H =E×0.30%÷ 当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算, 逐日累计至每月月末, 按月支付, 由基金管理人向基 金托管人发送基金管理费划款指令, 基金托管人复核后于次月前 3 个工作日内从 基金财产中一次性支付给基金管理人。 若遇法定节假日、 公休假等, 支付日期顺 延。 2 、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10% 年费率计提。 托管费 的计算 方法如下: H =E×0.10%÷ 当年天数 金鹰添益纯债债券型证券投资基金更新招募说明书全文 2018 年第 1 号 63 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算, 逐日累计至每月月末, 按月支付, 由基金管理人向基 金托管人发送基金托管费划款指令, 基金托管人复核后于次月前 3 个工作日内从 基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。 上述“一、 基金费用的 种类中第 3 -9 项费用” , 根据有关法规及相应 协议规 定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。 (三)不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用: 1 、基金管 理人和 基金 托管人因 未履行 或未完 全履行义 务导致 的费用 支出或 基金财产的损失; 2 、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用; 3 、 《基金合同》生效前的相关费用; 4 、其他根 据相关 法律 法规及中 国证监 会的有 关规定不 得列入 基金费 用的项 目。 (四)基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体, 其纳税义务按国家税收法律、 法规执 行。


金鹰添益纯债债券型证券投资基金更新招募说明书全文 2018 年第 1 号 64 十五、 基金的 会计与 审计 (一)基金会计政策 1 、基金管理人为本基金的基金会计责任方; 2 、 基金的会计年度为 公历年度的 1 月 1 日至 12 月 31 日 ; 基金首 次募集的 会计年度 按如下原 则: 如果《基 金合同》 生效 少于 2 个月,可以 并 入下一个会 计年度披露; 3 、基金核算以人民币为记账本位币,以人民币元为记账单位; 4 、会计制度执行国家有关会计制度; 5 、本基金独立建账、独立核算; 6 、基金管 理人及 基金 托管人各 自保留 完整的 会计账目 、凭证 并进行 日常的 会计核算,按照有关规定编制基金会计报表; 7 、基金托 管人每 月与 基金管理 人就基 金的会 计核算、 报表编 制等进 行核对 并以双方约定的方式确认。 (二)基金的年度审计 1 、基金管 理人聘 请与 基金管理 人、基 金托管 人相互独 立的具 有证券 从业资 格的会计师事务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表进行审计。 2 、会计师事务所更换经办注册会计师,应事先征得基金管理人同意。 3 、基金管 理人认为 有 充足理由 更换会 计师事 务所,须 通报基 金托管 人。更 换会计师事务所需在 2 个工作日内在指定媒介公告并报中国证监会备案。


金鹰添益纯债债券型证券投资基金更新招募说明书全文 2018 年第 1 号 65 十六、 基金的 信息披 露 (一)披露依据 本基金的信息披露应符合 《基金法》 、 《运作办法》 、 《信息披露办法》 、 《基金 合同》 及其他有关规定。 相关法律法规关于信息披露的披露方式、 登载媒介、 报 备方式等规定发生变化时,本基金从其最新规定。 (二)信息披露义务人 本基金信息披露义务人包括基金管理人、 基金托管人、 召集基金份额持有人 大会的基金份额持有人等法律法规和中国证监会规定的自然人、 法人和其他组织。 本基金信息披露义务人按照法律法规和中国证监会的规定披露基金信息, 并 保证所披露信息的真实性、准确性和完整性。 本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内, 将应予披露的基金信 息通过中国证监会指定的媒介和基金管理人、 基金托管人的互联网网站 (以下简 称“ 网站” ) 等媒介披露, 并保证基金投资者能够按照 《基金合同》 约 定的时间和 方式查阅或者复制公开披露的信息资料。 (三)披露义务人承诺 本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息,不得有下列行为: 1 、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏; 2 、对证券投资业绩进行预测; 3 、违规承诺收益或者承担损失; 4 、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构; 5 、 登载任何自然人、 法人或者其他组织的祝贺性、 恭维性或推荐性的文字; 6 、中国证监会禁止的其他行为。 (四)披露文本 本基金公开披露的信息应采用中文文本。 如同时采用外文文本的, 基金信息金鹰添益纯债债券型证券投资基金更新招募说明书全文 2018 年第 1 号 66 披露义务人应保证两种文本的内容一致。 两种文本发生歧义的, 以中文文本为准。 本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字; 除特别说明外, 货币单位为人民币 元。 (五)公开披露的基金信息 公开披露的基金信息包括: 1 、基金招募说明书、 《基金合同》 、基金托管协议 (1 ) 《基金合同》 是界定 《基金合同》 当事人 的各项权利、 义务关系, 明确 基金份额持有人大会召开的规则及具体程序, 说明基金产品的特性等涉及基金投 资者重大利益的事项的法律文件。 (2 ) 基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资者决策的全部事项, 说明基金认购、 申购和赎回安排、 基金投资、 基金产品特性、 风险揭示、 信息披 露及基金份额持有人服务等内容。 《基金合同》生效后,基金管理人在每 6 个月 结束之日起 45 日内, 更新招募说明书并登载在网站上,将更新后的招募说明书 摘要登载在指定媒介上;基金管理人在公告的 15 日前向主要办公 场所所在地的 中国证监会派出机构报送更新的招募说明书,并就有关更 新 内 容 提 供 书 面 说 明 。 (3 )基金 托管协 议是 界定基金 托管人 和基金 管理人在 基金财 产保管 及基金 运作监督等活动中的权利、义务关系的法律文件。 基金募集申请经中国证监会注册后,基金管理人在基金份额发售的 3 日前, 将基金招 募说明 书、 《 基金合同 》摘要 登载在 指定媒介 上;基 金管理 人、基金托 管人应当将《基金合同》 、基金托管协议登载在网站上。 2 、基金份额发售公告 基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告, 并在披 露招募说明书的当日登载于指定媒介上。 3 、 《基金合同》生效公告 基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日在指定媒介上登载 《基金 合同》生效公告。 4 、基金资产净值、基金份额净值 《基金合同》 生效后, 在开始办理基金份额申购或者赎回前, 基金管理人应金鹰添益纯债债券型证券投资基金更新招募说明书全文 2018 年第 1 号 67 当至少每周公告一次基金资产净值和基金份额净值。 在开始办理基金份额申购或者赎回后, 基金管理人应当在每个开放日的次日, 通过网站、 基金份额发售网点以及其他媒介, 披露开放日的基金份额净值和基金 份额累计净值。 基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日基金资产净值和基 金份额净值。 基金管理人应当在前款规定的市场交易日的次日, 将基金资产净值、 基金份额净值和基金份额累计净值登载在指定媒介上。 5 、基金份额申购、赎回价格 基金管理 人应当 在《基 金合同》 、招募 说明书 等信息披 露文件 上载明 基金份 额申购、 赎回价格的计算方式及有关申购、 赎回费率, 并保证投资者能够在基金 份额发售网点查阅或者复制前述信息资料。 6 、基金定期报告,包括基金年度报告、基金半年度报告和基金季度报告 基金管理人应当在每年结束之日起 90 日内, 编制完成基金年度报告,并将 年度报告正文登载于网站上, 将年度报告摘要登载在指定媒介上。 基金年度报告 的财务会计报告应当经过审计。 基金管理人应当在上半年结束之日起 60 日内 ,编制完成基金半年度报告, 并将半年度报告正文登载在网站上,将半年度报告摘要登载在指定媒介上。 基金管理人应当在每个季度结束之日起 15 个 工作日内,编制完成基金季度 报告,并将季度报告登载在指定媒介上。 《基金合同》 生效不足 2 个月的、 终止或者与 其他基金合并的, 基金管理人 可以不编制当期季度报告、半年度报告或者年度报告。 基金定期报告在公开披露的第 2 个工作日, 分别报中国证监会和基金管理人 主要办公场所所在地中国证监会派出机构备案。 报备应当采用电子文本或书面报 告方式。 基金管理人应当在基金年度报告和半年度报告中披露基金组合资产情况及 其流动性风险分析。 报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过基金总份额 20% 的情形, 为保障其他投资者的权益, 基金管理人至少应当在基金定期报告 “影响投资者决 策的其他重要信息” 项下披露该投资者的类别、 报告期末持有份额及占比、 报告 期内持有份额变化情况及本基金的特有风险,中国证监会 认 定 的 特 殊 情 形 除 外 。 金鹰添益纯债债券型证券投资基金更新招募说明书全文 2018 年第 1 号 68 若中国证监会或其他相关监管机构出台新规定,则按新规执行。 7 、临时报告 本基金发生重大事件, 有关信息披露义务人应当在 2 个工作日内编制临时报 告书, 予以公告, 并在 公开披露日分别报中国证监会和基金管理人主要办公场所 所在地的中国证监会派出机构备案。 前款所称重大事件, 是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产 生重大影响的下列事件: 1 、基金份额持有人大会的召开; 2 、终止《基金合同》 ; 3 、转换基金运作方式; 4 、更换基金管理人、基金托管人; 5 、基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更; 6 、基金管理人股东及其出资比例发生变更; 7 、基金募集期延长; 8 、基金管 理人的 董事 长、总经 理及其 他高级 管理人员 、基金 经理和 基金托 管人基金托管部门负责人发生变动; 9 、基金管理人的董事在一年内变更超过百分之五十; 10 、 基金管理人、 基金 托管人基金托管部门的主要业务人员在一年内变动超 过百分之三十; 11 、涉及基金管理人、 基金财产、基金托管业务的诉讼或者仲裁; 12 、基金管理人、基金 托管人受到监管部门的调查; 13 、 基金管理人及其董事、 总经理及其他高级 管理人员、 基金经理受 到严重 行政处罚,基金托管人及其基金托管部门负责人受到严重行政处罚; 14 、重大关联交易事项 ; 15 、基金收益分配事项 ; 16 、管理费、托管费等 费用计提标准、计提方式和费率发生变更; 17 、基金份额净值计价 错误达基金份额净值百分之零点五; 18 、基金改聘会计师事 务所; 19 、变更基金销售机构 ; 金鹰添益纯债债券型证券投资基金更新招募说明书全文 2018 年第 1 号 69 20 、更换基金登记机构 ; 21 、本基金开始办理申 购、赎回; 22 、本基金申购、赎回 费率及其收费方式发生变更; 23 、本基金发生巨额赎 回并延期支付; 24 、本基金连续发生巨 额赎回并暂停接受赎回申请; 25 、本基金暂停接受申 购、赎回申请后重新接受申购、赎回; 26 、本基金推出新业务 或服务; 27 、 本基金发生涉及基 金申购、 赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等重大 事项; 28 、中国证监会规定的 其他事项。 8 、澄清公告 在 《基金合同》 存续期限内, 任何公共媒介中出现的或者在市场上流传的消 息可能对基金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动的, 相关信息披露义务 人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清,并将有关情况 立 即 报 告 中 国 证 监 会 。 若中国证监会或其他相关监管机构出台新规定,则按新规执行。 9 、基金份额持有人大会决议 基金份额持有人大会决定的事项, 应当依法报 中国证监 会 备案, 并予以公告。 10 、投资资产支持证券 信息披露 基金管理人应在基金年报及半年报中披露其持有的资产支持证券总额、 资产 支持证券市值占基金净资产的比例和报告期内所有的资产支持证券明细。 基金管理人应在基金季度报告中披露其持有的资产支持证券总额、 资产支持 证券市值占基金净资产的比例和报告期末按市值占基金净资产比例大小排序的 前 10 名资产支持证券 明细。 若中国证监会或其他相关监管机构出台新规定,则按新规执行。 11 、投资中小企业私募 债券的信息披露 基金管理人应当在基金投资中小企业私募债券后两个交易日内, 在中国证监 会指定媒介披露所投资中小企业私募债券的名称、数量、 期 限 、 收 益 率 等 信 息 。 基金管理人应当在基金的季度报告、 半年度报告、 年度报告等定期报告和招 募说明书(更新)等文件中披露中小企业私募债券的投资情况。 金鹰添益纯债债券型证券投资基金更新招募说明书全文 2018 年第 1 号 70 若中国证监会或其他相关监管机构出台新规定,则按新规定执行。 12 、中国证监会规定的 其他信息。 若中国证监会或其他相关监管机构出台新规定,则按新规执行。 (六)信息披露事务管理 基金管理人、 基金托管人应当建立健全信息披露管理制度, 指定专人负责管 理信息披露事务。 基金信息披露义务人公开披露基金信息, 应当符合中国证监会相关基金信息 披露内容与格式准则的规定。 基金托管人应当按照相关法律法规、 中国证监会的规定和 《基金合同》 的约 定, 对基金管理人编制的基金资产净值、 基金份额净值、 基金份额申购赎回价格、 基金定期报告和定期更新的招募说明书等公开披露的相关基金信息进行复核、 审 查,并向基金管理人出具书面文件、盖章或者以 XBRL 电子方式确认 。 基金管理人、基金托管人应当在指定媒介中选择披露信息的报刊。 基金管理人、 基金托管人除依法在指定媒介上披露信息外, 还可以根据需要 在其他公共媒介披露信息, 但是其他公共媒介不得早于指定媒介披露信息, 并且 在不同媒介上披露同一信息的内容应当一致。 为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、 法律意见书的专 业机构, 应当制作工作底稿, 并将相关档案至少保存到 《基金合同》 终 止后 10 年。 (七)信息披露文件的存放与查阅 招募说明书公布后, 应当分别置备于基金管理人、 基金托管人和基金销售机 构的住所,供公众查阅、复制。 基金定期报告公布后, 应当分别置备于基金管理人和基金托管人的住所, 以 供公众查阅、复制。 (八)暂停或延期披露情形 当出现下述情况时, 基金管理人和基金托管人可暂停或延迟披露基金相关信 息: 金鹰添益纯债债券型证券投资基金更新招募说明书全文 2018 年第 1 号 71 1 、基金投 资所涉 及的 证券、期 货交易 所遇法 定节假日 或因其 他原因 暂停营 业时; 2 、因不可 抗力或 其他 情形致使 基金管 理人、 基金托管 人无法 准确评 估基金 资产价值时; 3 、占基金 相当比 例的 投资品种 的估值 出现重 大转变, 而基金 管理人 为保障 基金份额持有人的利益,已决定延迟估值; 4 、当前一估值日基金资产净值 50% 以上的资产出现无可参考的活跃市场价 格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时, 经与基金托管人协商确 认后,基金管理人应当暂停基金估值的; 5、法律法规规定、中国证监会或《基金合同》认定的其他情形。 十七、 风险揭 示 (一)市场风险 证券市场价格受到经济因素、 政治因素、 投资 心理和交易制度等各种因素的 影响,导致基金收益水平变化而产生风险,主要包括: 1 、政策风 险:货 币政 策、财政 政策、 产业政 策、地区 发展政 策等国 家宏观 经济政策发生变化,进而影响证券价格波动,影响基金收益。 2 、经济周 期风险 :随 着经济运 行的周 期性变 化,证券 市场也 呈现出 周期性 变化, 宏观经济运行状况将对证券市场的收益水平产生影响, 导致基金的收益水 平也会随之发生变化。 3 、利率风 险:当 金融 市场利率 水平变 化时, 将会引起 债券的 价格和 收益率 变化,影响着企业的融资成本和利润,进而影响基金的净值表现。 4 、信用风 险:基 金所 投资债券 的发行 人如果 不能或拒 绝支付 到期本 息,或 者不能履行合约规定的其他义务, 或者其信用等级降低, 将会导致债券价格下降, 进而造成基金资产减少。 5 、购买力 风险: 通货 膨胀的发 生将引 发购买 力下降, 基金投 资于证 券所获 得的收益可能会被通货膨胀抵消,从而使基金的实际收益下降。 6 、 上市公司经营风险: 上市公司的经营好坏受多种因素影响, 如管理能力、 财务状况、 市场前景、 行业竞争、 人员素质等, 这些都会导致企业的盈利发生变金鹰添益纯债债券型证券投资基金更新招募说明书全文 2018 年第 1 号 72 化。虽然基金可以通过投资多样化来分散这种非系统风险,但不能完全规避。 7 、再投资 风险: 市场 利率下降 时,基 金将投 资于固定 收益类 金融工 具所得 的利息收入进行再投资将获得较低的收益率, 再投资的风险加大; 反之, 当市场 利率上升时,利率风险加大,利息的再投资收益会上升。 (二)管理风险 在基金管理运作过程中, 基金管理人的专业知识、 经验、 判断、 决策 、 技能 等会影响其对信息的占有和对经济形势及证券价格走势的判断, 从而影响基金收 益水平, 形成管理风险。 基金管理人的管理制度、 风险管理和内部控制制度等对 基金收益水平也存在影响。 (三)流动性风险 流动性风险表现在两个方面。 一是在某种情况下因市场交易量不足, 某些投 资品种的流动性不佳, 可能导致证券不能迅速地转变为现金, 进而影响到基金投 资收益的实现; 二是在本基金交易过程中, 可能会发生巨额赎回的情形。 巨额赎 回可能会使基金以不适当的价格大量抛售证券, 使基金的净值增长率受到不利影 响。 (四)中小企业私募债投资风险 中小企业私募债是根据相关法律法规由非上市中小企业采用非公开方式发 行的债券。 由于不能公开交易和发债主体资质相对较差, 导致了中小企业私募债 的交易不活跃, 及潜在较大的流动性风险和信用风险。 当发债主体信用质量恶化 或市场流动性受限时, 本基金可能无法卖出所持有的中小企业私募债, 由此可能 给基金净值带来更大的负面影响和损失。 (四)本基金特有的风险 本基金为债券型基金, 资产配置策略对基金的投资业绩具有较大的影响。 在 类别资产配置中可能会由于市场环境变化等因素的影响, 导致资产配置偏离最优金鹰添益纯债债券型证券投资基金更新招募说明书全文 2018 年第 1 号 73 水平,为基金资产组合的业绩带来风险。 (五)其他风险 1 、因技术因素而产生的风险,如电脑系统不可靠产生的风险; 2 、因基金 业务快 速发 展而在制 度建设 、环境 控制、人 员素质 等方面 不完善 而产生的风险; 3 、战争、 自然灾 害等 不可抗力 可能导 致基金 资产的损 失,影 响基金 收益水 平,从而带来风险; 4 、其他意外导致的风险。 十八、 基金合 同 的 变 更、终 止与基 金财产 清算 (一) 《基金合同》的变更 1 、变更基 金合同 涉及 法律法规 规定或 本合同 约定应经 基金份 额持有 人大会 决议通过的事项的, 应召开基金份额持有人大会决议通过。 对于可不经基金份额 持有人大会决议通过的事项, 由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告, 并 报中国证监会备案。 2 、关于《 基金合 同》 变更的基 金份额 持有人 大会决议 自生效 后方可 执行, 并自决议生效后两个工作日内在指定媒介公告。 (二) 《基金合同》的终止事由 有下列情形之一的, 《基金合同》应当终止: 1 、基金份额持有人大会决定终止的; 2 、基金管理人、基金托管人职责终止,在 6 个月内没有新基金管理人、新 基金托管人承接的; 3 、 《基金合同》约定的其他情形; 4 、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。 金鹰添益纯债债券型证券投资基金更新招募说明书全文 2018 年第 1 号 74 (三)基金财产的清算 1 、 基金财产清算小组 : 自出现 《基金合同》 终止事由之日起 30 个 工作日内 成立清算小组, 基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行 基金清算。 2 、基金财 产清算 小组 组成:基 金财产 清算小 组成员由 基金管 理人、 基金托 管人、 具有从事证券相关业务资格的注册会计师、 律师以及中国证监会指定的人 员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。 3 、 基金财产清算小组职责: 基金财产清算小组负责基金财产的保管、 清理、 估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。 4 、基金财产清算程序: (1 ) 《基金合同》终止情形出现时,由基金财产清算小组统一接管基金; (2 )对基金财产和债权债务进行清理和确认; (3 )对基金财产进行估值和变现; (4 )制作清算报告; (5 )聘请 会计师 事务 所对清算 报告进 行外部 审计,聘 请律师 事务所 对清算 报告出具法律意见书; (6 )将清算报告报中国证监会备案并公告; (7 )对基金剩余财产进行分配。 5 、基金财产清算的期限为 6 个月。但因本基 金所持证券的流动性受到限制 而不能及时变现的,清算期限相应顺延。 (四)清算费用 清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费 用,清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。 (五)基金财产清算剩余资产的分配 依据基金财产清算的分配方案, 将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金 财产清算费用、 交纳所欠税款并清偿基金债务后, 按基金份额持有人持有的基金金鹰添益纯债债券型证券投资基金更新招募说明书全文 2018 年第 1 号 75 份额比例进行分配。 (六)基金财产清算的公告 清算过程中的有关重大事项须及时公告; 基金财产清算报告经会计师事务所 审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。 基金财产清算 公告于基 金财产 清算报 告报中国 证监会 备案 后 5 个工作 日内由 基 金财产清 算小 组进行公告。 (七)基金财产清算账册及文件的保存 基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。 十九、 基金合 同的内 容摘要 (一)基金合同当事人的权利义务 1 、基金管理人的权利与义务 (1 )根据 《基金 法》 、 《运作办 法》及 其他有 关规定, 基金管 理人的 权利包 括但不限于: 1 )依法募集资金; 2 )自《基 金合同 》生 效之日起 ,根据 法律法 规和《基 金合同 》独立 运用并 管理基金财产; 3 )依照《 基金合 同》 收取基金 管理费 以及法 律法规规 定或中 国证监 会批准 的其他费用; 4 )销售基金份额; 5 )召集基金份额持有人大会; 6 )依据《 基金合 同》 及有关法 律规定 监督基 金托管人 ,如认 为基金 托管人 违反了《 基金合 同》及 国家有关 法律规 定,应 呈报中国 证监会 和其他 监管部门, 并采取必要措施保护基金投资者的利益; 7 )在基金托管人更换时,提名新的基金托管人; 8 ) 选择、 更换基金销售机构, 对基金销售机构的相关行为进行监督和处理; 金鹰添益纯债债券型证券投资基金更新招募说明书全文 2018 年第 1 号 76 9 )担任或 委托其 他符 合条件的 机构担 任基金 登记机构 办理基 金登记 业务并 获得《基金合同》规定的费用; 10 )依据《基金合同》 及有关法律规定决定基金收益的分配方案;


11 )在《基金合同》约 定的范围内,拒绝或暂停受理申购与赎回申请; 12 ) 依照法律法规为基 金的利益对被投资公司行使股东与债权人权利, 为基 金的利益行使因基金财产投资于证券所产生的权利;


13 ) 以基金管理人的名 义, 代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实 施其他法律行为;


14 ) 选择、 更换律师事 务所、 会计师事务所、 证券经纪商、 期货经纪商或其 他为基金提供服务的外部机构;


15 ) 在符合有关法律、 法规的前提下, 制订和调整有关基金认购、 申购、 赎 回、转换和非交易过户等业务规则; 16 )法律法规及中国证 监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 2 、根据《 基金法 》 、 《 运作办法 》及其 他有关 规定,基 金管理 人的义 务包括 但不限于: 1 )依法募 集资金 ,办 理或者委 托经中 国证监 会认定的 其他机 构代为 办理基 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜; 2 )办理基金备案手续; 3 ) 自 《基金合同》 生 效之日起,以诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基 金财产; 4 )配备足 够的具 有专 业资格的 人员进 行基金 投资分析 、决策 ,以专 业化的 经营方式管理和运作基金财产; 5 )建立健 全内部 风险 控制、监 察与稽 核、财 务管理及 人事管 理等制 度,保 证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立, 对所管理的不同基金分别管 理,分别记账,进行证券投资; 6 )除依据 《基金 法》 、 《基金合 同》及 其他有 关规定外 ,不得 利用基 金财产 为自己及任何第三人谋取利益,不得委托第三人运作基金财产; 7 )依法接受基金托管人的监督; 8 )采取适 当合理 的措 施使计算 基金份 额认购 、申购、 赎回和 注销价 格的方金鹰添益纯债债券型证券投资基金更新招募说明书全文 2018 年第 1 号 77 法符合《 基金合 同》等 法律文件 的规定 ,按有 关规定计 算并公 告基金 资产净值, 确定基金份额申购、赎回的价格; 9 )进行基金会计核算并编制基金财务会计报告; 10 )编制季度、半年度 和年度基金报告; 11 ) 严格按照 《基金法 》 、 《基金合同》 及其他有关规定, 履行信息披露及报 告义务; 12 ) 保守基金商业秘密 , 不泄露基金投资计划、 投资意向等。 除 《基金法》 、 《基金合同》 及其他有关规定另有规定外, 在基金信息公开披露前应予保密, 不 向他人泄露; 13 ) 按 《基金合同》 的 约定确定基金收益分配方案, 及时向基金份额持有人 分配基金收益; 14 )按规定受理申购与 赎回申请,及时、足额支付赎回款项; 15 ) 依据 《基金法》 、 《 基金合同》 及其他有关规定召集基金份额持有人大会 或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会; 16)按 规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、 报表、 记录和其 他相关 资料 15 年以上; 17) 确保需要向基金投 资者提供的各项文件或资料在规定时间发出, 并且保 证投资者能够按照 《基金合同》 规定的时间和方式, 随时查阅到与基金有关的公 开资料,并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件; 18 )组织并参加基金财产清算小组, 参与基金 财产的保管、清理、估 价、变 现和分配; 19 ) 面临解散、 依法被撤销或者被依法宣告破产时, 及时报告中国证 监会并 通知基金托管人; 20 ) 因违反 《基金合同》 导致基金财产的损失 或损害基金份额持有人合法权 益时,应当承担赔偿责任,其赔偿责任不因其退任而免除; 21 ) 监督基金托管人按 法律法规和 《基金合同》 规定履行自己的义务, 基金 托管人违反 《基金合同》 造成基金财产损失时, 基金管理人应为基金份额持有人 利益向基金托管人追偿; 22 ) 当基金管理人将其 义务委托第三方处理时, 应当对第三方处理有关基金金鹰添益纯债债券型证券投资基金更新招募说明书全文 2018 年第 1 号 78 事务的行为承担责任; 23 ) 以基金管理人名义 , 代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他 法律行为;


24 )基金管理 人在募集 期间未能 达到基金 的备 案条件, 《基金合 同》 不能生 效, 基金管理人承担全部募集费用, 将已募集资金并加计银行同期活期存款利息 在基金募集期结束后 30 日内退还基金认购人; 25 )执行生效的基金份 额持有人大会的决议; 26 )建立并保存基金份 额持有人名册; 27 )法律法规及中国证 监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 2 、基金托管人的权利与义务 (1 )根据 《基金 法》 、 《运作办 法》及 其他有 关规定, 基金托 管人的 权利包 括但不限于: 1 )自《基 金合同 》生 效之日起 ,依法 律法规 和《基金 合同》 的规定 安全保 管基金财产; 2 )依《基 金合同 》约 定获得基 金托管 费以及 法律法规 规定或 监管部 门批准 的其他费用; 3 )监督基 金管理 人对 本基金的 投资运 作,如 发现基金 管理人 有违反 《基金 合同》 及国家法律法规行为, 对基金财产、 其他当事人的利益造成重大损失的情 形,应呈报中国证监会,并采取必要措施保护基金投资者的利益; 4 )根据相 关市场 规则 ,为基金 开设证 券账户 、资金账 户和期 货账户 等投资 所需账户,为基金办理证券、期货交易资金清算; 5 )提议召开或召集基金份额持有人大会; 6 )在基金管理人更换时,提名新的基金管理人; 7 )法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 (2 )根据 《基金 法》 、 《运作办 法》及 其他有 关规定, 基金托 管人的 义务包 括但不限于: 1 )以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产; 2 )设立专 门的基 金托 管部门, 具有符 合要求 的营业场 所,配 备足够 的、合 格的熟悉基金托管业务的专职人员,负责基金财产托管事宜; 金鹰添益纯债债券型证券投资基金更新招募说明书全文 2018 年第 1 号 79 3 )建立健 全内部 风险 控制、监 察与稽 核、财 务管理及 人事管 理等制 度,确 保基金财产的安全, 保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基 金财产相 互独立 ;对所 托管的不 同的基 金分别 设置账户 ,独立 核算, 分账管理, 保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立; 4 )除依据 《基金法 》 、 《基金合 同》 、 《 托管协 议》及其 他有关规 定外 ,不得 利用基金财产为自己及任何第三人谋取利益,不得委托第三人托管基金财产; 5 )保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证; 6 ) 按规定开设基金财产的资金账户、 证券账户和期货账户等投资所需账户, 按照 《基金合同》 、 《托管协议》 的约定, 根据基金管理人的投资指令, 及时办理 清算、交割事宜; 7 )保守基 金商业秘 密 ,除《基 金法》 、 《基金 合同》 、 《托管协 议》及 其他有 关法律法规规定或监管机构另有要求外, 在基金信息公开披露前予以保密, 不得 向他人泄露,因审计、法律等外部专业顾问提供服务而向其提供的情况除外; 8 ) 复核、 审查基金管理 人计算的基金资产净值、 基金份额申购、 赎回 价格; 9 )办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项; 10 ) 对基金财务会计报 告、 季度、 半年度和年度基金报告出具意见, 说明基 金管理人在各重要方面的运作是否严格按照 《基金合同》 、 《托管协议》 的规定进 行; 如果基金管理人有未执行 《基金合同》 、 《托管协议》 规定的行为, 还应当说 明基金托管人是否采取了适当的措施; 11 ) 保存基金托管业务活动的记录、 账册、 报 表和其他相关资料 15 年以上; 12 )从基金管理人或其 委托的登记机构处接收并 保 存 基金份额持有人名册; 13 )按规定制作相关账 册并与基金管理人核对; 14 ) 依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎 回款项; 15 ) 依据 《基金法》 、 《 基金合同》 及其他有关规定, 召集基金份额持有人大 会或配合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会; 16 ) 按照法律法规和《 基金合同》 、 《托管协议》 的规定监督基金管理人的投 资运作; 17 ) 参加基金财产清算 小组, 参与基金财产的保管、 清理、 估价、 变现和分金鹰添益纯债债券型证券投资基金更新招募说明书全文 2018 年第 1 号 80 配; 18 ) 面临解散、 依法被撤销或者被依法宣告破产时, 及时报告中国证 监会和 银行监管机构,并通知基金管理人; 19 ) 因违反 《基金合同》 及 《托管协议》 导致 基金财产损失时, 应承担赔偿 责任,其赔偿责任不因其退任而免除; 20 ) 按规定监督基金管理人按法律法规和 《基金合同》 规定履行自己的义务, 基金管理人因违反 《基金合同》 造成基金财产损失时, 应为基金份额持有人利益 向基金管理人追偿; 21 )执行生效的基金份 额持有人大会的决议; 22 )法律法规及中国证 监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 3 、基金份额持有人的权利与义务 基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对 《基金合同》 的承认和 接受, 基金投资者自依据 《基金合同》 取得的基金份额, 即成为本基金份额持有人和 《基 金合同》 的当事人, 直至其不再持有本基金的基金份额。 基金份额持有人作为 《基 金合同》当事人并不以在《基金合同》上书面签章或签字为必要条件。 本基金每份基金份额具有同等的合法权益。 (1 )根据 《基金 法》 、 《运作办 法》及 其他有 关规定, 基金份 额持有 人的权 利包括但不限于: 1 )分享基金财产收益; 2 )参与分配清算后的剩余基金财产; 3 )依法申请赎回或转让其持有的基金份额; 4 )按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会; 5 )出席或 者委派 代表 出席基金 份额持 有人大 会,对基 金份额 持有人 大会审 议事项行使表决权; 6 )查阅或者复制公开披露的基金信息资料; 7 )监督基金管理人的投资运作; 8 )对基金 管理人 、基 金托管人 、基金 服务机 构损害其 合法权 益的行 为依法 提起诉讼或仲裁; 9 )法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 金鹰添益纯债债券型证券投资基金更新招募说明书全文 2018 年第 1 号 81 (2 )根据 《基金 法》 、 《运作办 法》及 其他有 关规定, 基金份 额持有 人的义 务包括但不限于: 1 )认真阅读并遵守《基金合同》 、招募说明书等信息披露文件; 2 )了解所投资基金产品,了解自身风险承受能力,自行承担投资风险; 3 )关注基金信息披露,及时行使权利和履行义务; 4 )缴纳基金认购、申购款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用; 5 )在其持 有的基 金份 额范围内 ,承担 基金亏 损或者《 基金合 同》终 止的有 限责任; 6 )不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动; 7 )执行生效的基金份额持有人大会的决议; 8 )返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利; 9 )法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 (二)基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则 基金份额持有人大会由基金份额持有人组成, 基金份额持有人的合法授权代 表有权代表基金份额持有人出席会议并表决。 基金份额持有人持有的每一基金份 额拥有平等的投票权。 本基金基金份额持有人大会不设立日常机构。 1 、召开事由 (1 ) 当出现或需要决定下列事由之一的, 应当召开基金份额持有人大会 (法 律法规、中国证监会另有规定的除外) : 1 )终止《基金合同》 ; 2 )更换基金管理人; 3 )更换基金托管人; 4 )转换基金运作方式; 5 )调整基金管理人、基金托管人的报酬标准; 6 )变更基金类别; 7 )本基金与其他基金的合并; 8 )变更基金投资目标、范围或策略; 金鹰添益纯债债券型证券投资基金更新招募说明书全文 2018 年第 1 号 82 9 )变更基金份额持有人大会程序; 10 )基金管理人或基金 托管人要求召开基金份额持有人大会; 11 ) 单独或合计持有本 基金总份额 10% 以上 (含 10% ) 基金份额的基金份额 持有人 (以基金管理人收到提议当日的基金份额计算, 下同) 就同一事项书面要 求召开基金份额持有人大会; 12 )对基金当事人权利 和义务产生重大影响的其他事项; 13 )法律法规、 《基金 合同》或 中国证监 会规 定的其他 应当召开 基金 份额持 有人大会的事项。 (2 )在法 律法规 规定 的范围内 且对基 金份额 持有人利 益无实 质性不 利影响 的情况下, 以下情况可经由基金管理人和基金托管人协商后修改, 不需召开基金 份额持有人大会: 1 )法律法规要求增加的基金费用的收取; 2 )在法律 法规和 《基 金合同》 规定的 范围内 调整本基 金的申 购费率 、调低 赎回费率且 在对现有基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下 调整收费 方式; 3 )因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改; 4 )在法律 法规和 基金 合同规定 的范围 内,在 不提高现 有基金 份额持 有人适 用的费率的前提下,设立新的基金份额类别,相应增加新的收费方式; 5 )对《基 金合同 》的 修改对基 金份额 持有人 利益无实 质性不 利影响 或修改 不涉及《基金合同》当事人权利义务关系发生变化; 6 )在符合 有关法 律法 规的前提 下,基 金管理 人、代销 机构、 登记机 构在法 律法规规定的范围内且对基金份额持有人利益无实质性不利影响的情况下调整 有关基金认购、申购、赎回、转换、非交易过户、转托管等业务的规则; 7 )按照本基金合同的约定,变更业绩比较基准; 8 )在对基 金份额 持有 人利益无 实质不 利影响 的情况下 ,基金 管理人 经与基 金托管人协商一致, 调整基金收益的分配原则和支付方式, 或者于中国证监会允 许的范围内推出新业务或服务; 9 )按照法 律法规 和《 基金合同 》规定 不需召 开基金份 额持有 人大会 的以外 的其他情形。 金鹰添益纯债债券型证券投资基金更新招募说明书全文 2018 年第 1 号 83 2 、会议召集人及召集方式 (1 )除法 律法规 规定 或《基金 合同》 另有约 定外,基 金份额 持有人 大会由 基金管理人召集。 (2 )基金管理人未按规定召集或不能召集时,由基金托管人召集。 (3 )基金 托管人 认为 有必要召 开基金 份额持 有人大会 的,应 当向基 金管理 人提出书面提议。 基金 管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决 定是否召集, 并书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起 60 日内召开;基 金管 理人决定不 召集, 基金 托管人仍认 为有必 要召 开的,应当 由基金托管人自行召集,并自出具书面决定之日起 60 日内召开并告 知基金管理 人,基金管理人应当配合。 (4 )代表基金份额 10% 以上(含 10% )的基 金份额持有人就同一事项书面 要求召开基金份额持有人大会, 应当向基金管理人提出书面提议。 基金管理人应 当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召 集,并书面告知提出提议的基金份 额持有人代表和基金托管人。 基金管理人决定召集的, 应当自出具书面决定之日 起 60 日内召开; 基金管 理人决定不召集, 单独或合计代表基金份额 10% 以上 (含 10% ) 的基金份额持有人仍认为有必要召开的, 应当向基金托管人提出书面提议。 基金托管人应当自收到书面提议之日起 10 日 内决定是否召集,并书面告知提出 提议的基金份额持有人代表和基金管理人; 基金托管人决定召集的, 应当自出具 书面决定之日起 60 日 内召开并告知基金管理人,基金管理人应当配合。 (5 )单独或合计代表基金份额 10% 以上(含 10% )的基金份额持有人就同 一事项要 求召开 基金份 额持有人 大会, 而基金 管理人、 基金托 管人都 不召集的, 单独或合计代表基金份额 10% 以上(含 10% )的基金份额持有人有权自行召集, 并至少提前 30 日报中 国证监会备案。基金份额持有人依法自行召集基金份额持 有人大会的,基金管理人、基金托管人应当配合,不得阻碍、干扰。 (6 )基金 份额持 有人 会议的召 集人负 责选择 确定开会 时间、 地点、 方式和 权益登记日。 3 、召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式 (1 ) 召开基金份额持有人大会, 召集人应于会议召开前 30 日, 在指定媒介 公告。基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容: 金鹰添益纯债债券型证券投资基金更新招募说明书全文 2018 年第 1 号 84 1 )会议召开的时间、地点和会议形式; 2 )会议拟审议的事项、议事程序和表决方式; 3 )有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日; 4 )授权委 托证明 的内 容要求( 包括但 不限于 代理人身 份,代 理权限 和代理 有效期限等) 、送达时间和地点; 5 )会务常设联系人姓名及联系电话; 6 )出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续; 7 )召集人需要通知的其他事项。 (2 )采取 通讯开 会方 式并进行 表决的 情况下 ,由会议 召集人 决定在 会议通 知中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、 委托的公证机关及其 联系方式和联系人、书面表决意见寄交的截止时间和收取方式。 (3 )如召 集人为 基金 管理人, 还应另 行书面 通知基金 托管人 到指定 地点对 表决意见的计票进行监督; 如召集人为基金托管人, 则应另行书面通知基金管理 人到指定地点对表决意见的计票进行监督; 如召集人为基金份额持有人, 则应另 行书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督。 基 金管理人或基金托管人拒不派代表对表决意见的计票进行监督的, 不影响表决意 见的计票效力。 4 、基金份额持有人出席会议的方式 基金份额持有人大会可通过现场开会方式、 通讯开会或法律法规及监管机关 允许的其他方式召开, 会议的召开方式由会议召集人确定, 基金管理人、 基金托 管人须为基金份额持有人行使投票权提供便利。 (1 )现场 开会。 由基 金份额持 有人本 人出席 或以代理 投票授 权委托 证明委 派代表出席, 现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额 持有人大会, 基金管理人或托管人不派代表列席的, 不影响表决效力。 现场开会 同时符合以下条件时,可以进行基金份额持有人大会议程: 1 )亲自出 席会议 者持 有基金份 额的凭 证、受 托出席会 议者出 具的委 托人持 有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、 《基金合同》 和会议通知的规定, 并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相符; 2 )经核对 ,汇总 到会 者出示的 在权益 登记日 持有基金 份额的 凭证显 示,有金鹰添益纯债债券型证券投资基金更新招募说明书全文 2018 年第 1 号 85 效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一 (含二分之一) 。 若到会者在权益登记日代表的有效的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一, 召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的三 个月以后、 六个月以内, 就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。 重新召 集的基金份额持有人大会到会者在权益登记日代表的有效的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一(含三分之一) 。 (2 )通讯 开会。 通讯 开会系指 基金份 额持有 人将其对 表决事 项的投 票以书 面形式在表决截止日以前送达至召集人指定的地址。 通讯开会应以书面方式进行 表决。 在同时符合以下条件时,通讯开会的方式视为有效: 1 )会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后,在 2 个工作日 内连续 公布相关提示性公告; 2 )召集人 按基金 合同 约定通知 基金托 管人( 如果基金 托管人 为召集 人,则 为基金管理人) 到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。 会议召集人在基金 托管人 (如果基金托管人为召集人, 则为基金管理人) 和公证机关的监督下按照 会议通知规定的方式收取基金份额持有人的书面表决意见; 基金托管人或基金管 理人经通知不参加收取书面表决意见的,不影响表决效力; 3 )本人直 接出具 书面 意见或授 权他人 代表出 具书面意 见的, 基金份 额持有 人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一 (含二分之一) ; 若本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见基金份额持有人所 持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一, 召集人可以在原公告 的基金份额持有人大会召开时间的三个月以后、 六个月以内, 就原定 审议事项重 新召集基金份额持有人大会。 重新召集的基金份额持有人大会应当有代表三分之 一以上 (含三分之一) 基金份额的持有人直接出具书面意见或授权他人代表出具 书面意见; 4 )上述第 3 ) 项中直 接出具书 面意见的 基金 份额持有 人或受托 代表 他人出 具书面意见的代理人, 同时提交的持有基金份额的凭证、 受托出具书面意见的代 理人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合 法律法规、 《基金合同》和会议通知的规定,并与基金登记注册机构记录相符。 金鹰添益纯债债券型证券投资基金更新招募说明书全文 2018 年第 1 号 86 (3 )在法 律法规 和监 管机关允 许的情 况下, 本基金的 基金份 额持有 人亦可 采用其他非书面方式授权其代理人出席基金份额持有人大会; 在会议召开方式上, 本基金亦可采用其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式相结合的方式召 开基金份额持有人大会,会议程序比照现场开会和通讯方式开会的程序进行。 5 、议事内容与程序 (1 )议事内容及提案权 议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项, 如 《基金合同》 的重大修 改、决定 终止《 基金合 同》 、更 换基金 管理人 、更换基 金托管 人、与 其他基金合 并、 法律法规及 《基金合同》 规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份 额持有人大会讨论的其他事项。 基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后, 对原有提案的修改应 当在基金份额持有人大会召开前及时公告。 基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。 (2 )议事程序 1 )现场开会 在现场开会的方式下, 首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公 布监票人 ,然后 由大会 主持人宣 读提案 ,经讨 论后进行 表决, 并形成 大会决议。 大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表, 在基金管理人授权代表未能主持 大会的情况下, 由基金托管人授权其出席会议的代表主持; 如果基金管理人授权 代表和基金托管人授权代表均未能主持大会, 则由出席大会的基金份额持有人和 代理人所持表决权的 50% 以上 (含 50% ) 选举 产生一名基金份额持有人作为该次 基金份额持有人大会的主持人。 基金管理人和基金托管人拒不出席或主持基金份 额持有人大会,不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。 会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。 签名册载明参加会议人员姓名 (或单位 名称) 、身份 证明文件 号码、 持有或 代表有表 决权的 基金份 额、委托人 姓名(或单位名称)和联系方式等事项。 2 )通讯开会 在通讯开会的情况下,首先由召集人提前 30 日公布提案,在所通知的表决 截止日期后 2 个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决, 在公证金鹰添益纯债债券型证券投资基金更新招募说明书全文 2018 年第 1 号 87 机关监督下形成决议。 6 、表决 基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。 基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议: (1 )一般 决议, 一般 决议须经 参加大 会的基 金份额持 有人或 其代理 人所持 表决权的二分之一以上 (含二分之一) 通过方为有效; 除下列第 2 项 所规定的须 以特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。 (2 )特别 决议, 特别 决议应当 经参加 大会的 基金份额 持有人 或其代 理人所 持表决权的三分之二以上 (含三分之二) 通过方可做出。 转换基金运作方式、 更 换基金管 理人或 者基金 托管人、 终止《 基金合 同》 、本 基金与 其他基 金合并以特 别决议通过方为有效。 基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。 采取通讯方式进行表决时, 除非在计票时有充分的相反证据证明, 否则提交 符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者, 表面 符合会议通知规定的书面表决意见视为有效表决, 表决意见模糊不清或相互矛盾 的视为弃权表决, 但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额 总数。 基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开 审议、逐项表决。 7 、计票 (1 )现场开会 1 )如大会 由基金 管理 人或基金 托管人 召集, 基金份额 持有人 大会的 主持人 应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基金 份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人; 如大会由基金 份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集, 但是基金管理 人或基金托管人未出席大会的, 基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后 宣布在出 席会议 的基金 份额持有 人中选 举三名 基金份额 持有人 代表担 任监票人。 基金管理人或基金托管人不出席大会的,不影响计票的效力。 2 )监票人 应当在 基金 份额持有 人表决 后立即 进行清点 并由大 会主持 人当场金鹰添益纯债债券型证券投资基金更新招募说明书全文 2018 年第 1 号 88 公布计票结果。 3 ) 如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀疑, 可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。 监票人应当进行重新 清点, 重新清点以一次为限。 重新清点后, 大会主持人应当当场公布重新清点结 果。 4 ) 计票过程应由公证机关予以公证,基金管理人或基金托管人拒不出席大会 的,不影响计票的效力。 (2 )通讯开会 在通讯开会的情况下, 计票方式为: 由大会召集人授权的两名监督员在基金 托管人授权代表 (若由基金托管人召集, 则为基金管理人授权代表) 的监督下进 行计票, 并由公证机关对其计票过程予以公证。 基金管理人或基金托管人拒派代 表对书面表决意见的计票进行监督的,不影响计票和表决结果。 8 、生效与公告 基金份额持有人大会的决议, 召集人应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。 基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效。 基金份额持有人大会决议自生效之日起 2 个工作日内在指定媒介上公告。 如 果采用通讯方式进行表决, 在公告基金份额持有人大会决议时, 必须将公证书全 文、公证机构、公证员姓名等一同公告。 基金管理人、 基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人 大会的决议。 生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、 基金管理 人、基金托管人均有约束力。 9 、本部分 关于基 金份 额持有人 大会召 开事由 、召开条 件、议 事程序 、表决 条件等规定, 凡是直接引用法律法规或监管规则的部分, 如将来法律法规或监管 规则修改导致相关内容被取消或变更的, 基金管理人与基金托管人协商一致并提 前公告后, 可直接对本部分内容进行修改和调整, 无需召开基金份额持有人大会 审议。 金鹰添益纯债债券型证券投资基金更新招募说明书全文 2018 年第 1 号 89 (三)基金收益分配原则、执行方式 1 、基金收益分配原则 (1 )在符 合有关 基金 分红条件 的前提 下,本 基金每年 收益分 配次数 最多为 12 次,每次收益分配比例不得低于该次可供分配利润的 20% ;若《基金合同》 生效不满 3 个月可不进行收益分配; (2 )本基 金收益 分配 方式分两 种:现 金分红 与红利再 投资, 投资者 可选择 现金红利或将现金红利自动转为基金份额进行再投资; 若投资者不选择, 本基金 默认的收益分配方式是现金分红; (3 )基金 收益分 配后 基金份额 净值不 能低于 面值;即 基金收 益分配 基准日 的基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值; (4 )本基金每一基金份额享有同等分配权; (5 )法律 法规或 监管 机关另有 规定的 ,从其 规定。基 金管理 人在履 行适当 程序后,将对上述基金收益分配政策进行调整。 2 、收益分配方案 基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、 基金收益 分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。 3 、收益分配方案的确定、公告与实施 本基金收益分配方案由基金管理人拟定, 并由基金托管人复核, 在 2 个工作 日内在指定媒介公告并报中国证监会备案。 基金红利发放日距离收益分配基准日 (即可供分配利润计算截止日) 的时间 不得超过 15 个工作日 。 4 、基金收益分配中发生的费用 基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。 当投 资者的现金红利小于一定金额, 不足于支付银行转账或其他手续费用时, 基金登 记机构可将基金份额持有人的现金红利自动转为基金份额。 红利再投资的计算方 法,依照《业务规则》执行。 (四)与基金财产管理运用有关费的提取支付方式比例 1 、基金费用的种类 金鹰添益纯债债券型证券投资基金更新招募说明书全文 2018 年第 1 号 90 (1 )基金管理人的管理费; (2 )基金托管人的托管费; (3 ) 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用; (4 ) 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费; (5 )基金份额持有人大会费用; (6 )基金的证券、期货交易及结算费用; (7 )基金的银行汇划费用; (8 )基金的相关账户的开户费用、账户维护费用; (9 )按照 国家有 关规 定和《基 金合同 》约定 ,可以在 基金财 产中列 支的其 他费用。 本基金终止清算时所发生费用,按实际支出额从基金财产中扣除。 2 、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 (1 )基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.30% 年费率计提。 管理费 的计算 方法如下: H =E ×0.30% ÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算, 逐日累计至每月月末, 按月支付, 由基金管理人向基 金托管人发送基金管理费划款指令, 基金托管人复核后于次月前 3 个工作日内从 基金财产中一次性支付 给基金管理人。若遇法 定节假日、公休假等, 支付日期顺 延。 (2 )基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10% 年费率计提。 托管费 的计算 方法如下: H =E ×0.10% ÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算, 逐日累计至每月月末, 按月支付, 由基金管理人向基金鹰添益纯债债券型证券投资基金更新招募说明书全文 2018 年第 1 号 91 金托管人发送基金托管费划款指令, 基金托管人复核后于次月前 3 个工作日内从 基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。 上述“ 一、基金费用的种类中第 3 -9 项费用” ,根据有关法规及相应协议规 定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。 3 、不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用: (1 )基金 管理人 和基 金托管人 因未履 行或未 完全履行 义务导 致的费 用支出 或基金财产的损失; (2 )基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用; (3 ) 《基金合同》生效前的相关费用; (4 )其他 根据相 关法 律法规及 中国证 监会的 有关规定 不得列 入基金 费用的 项目。 4 、基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体, 其纳税义务按国家税收法律、 法规执 行。 (五)基金财产的投资范围和限制 1 、投资范围 本基金投资于具有良好流动性的金融工具, 包括国债、 地方政府债、 央行票 据、 金融债、 企业债、 公司债、 中期票据、 短期融资券、 超短期融资券、 次级债、 中小企业私募债、 可分离交易可转债的纯债部分、 资产支持证券、 债券回购、 银 行存款、同业存单等法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。 本基金不投资于股票、 权证等权益类资产, 也不投资于可转换债券 (可分离 交易可转债的纯债部分除外) 、可交换债券。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种, 基金管理人在履行适 当程序后,可以将其纳入投资范围。 本基金对 债券资 产的投 资比例不 低于基 金资产 的 80%;持有 现金或 到期日 在一年以内的政府债券的比例合计不得低于基金资产净值的 5% 。其中,现金不金鹰添益纯债债券型证券投资基金更新招募说明书全文 2018 年第 1 号 92 包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 当法律法规的相关规定变更时, 基金管理人在履行适当程序后可对上述资产 配置比例进行适当调整。 2 、投资限制 (1 )组合限制 基金的投资组合应遵循以下限制: 1 )本基金对债券资产的投资比例不低于基金资产的 80% ; 2 )本基金 持有现 金或 到期日在 一年以 内的政 府债券的 比例合 计不得 低于基 金资产净值的 5% , 其 中, 现金不包括结算备付金、 存出保证金、 应 收申购款等;


3 )本基金持有一家公司发行的证券,其市值不超过基金资产净值的 10%; 4 )本基金 管理人 管理 的全部基 金持有 一家公 司发行的 证券, 不超过 该证券 的 10 %; 5 )本基金 投资于 同一 原始权益 人的各 类资产 支持证券 的比例 ,不得 超过基 金资产净值的 10%; 6 ) 本基金持有的全部资产支持证券, 其市值不得超过基金资产净值的 20%; 7 )本 基金 持有 的同 一( 指 同一信 用级 别) 资产 支持 证券 的比 例, 不得 超过该 资产支持证券规模的 10%; 8 )本基金 管理人 管理 的全部基 金投资 于同一 原始权益 人的各 类资产 支持证 券,不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%; 9 )本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上( 含 BBB) 的资产支持 证券。基 金持有资产支持证券期间, 如果其信用等级下降、 不再符合投资标准, 应在评级 报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出; 10) 本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金 资产净值的 40% ;本基金在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为 1 年, 债券回购到期后不得展期; 11 ) 本基金持有单只中 小企业私募债券, 其市值不得超过本基金资产净值的 10% ; 12)本基金的基金资产 总值不得超过基金资产净值的 140% ; 13 ) 本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过该基金资产净值金鹰添益纯债债券型证券投资基金更新招募说明书全文 2018 年第 1 号 93 的15%。 因证券市场波动、 上市公司股票停牌、 基金规模变动等基金管理人之外的因 素致使基金不符合前款所规定比例限制的, 基金管理人不得主动新增流动性受限 资产的投资。 14 ) 基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开 展逆回购交易的, 可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持 一致; 15 )法律法规及中国证 监会规定的其他投资限制。 因证券市场波动、 证券发行人合并、 基金规模变动等基金管理人之外的因素 致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的, 基金管理人应当在相关证券可上 市交易之日起的 10 个 交易日内进行调 整( 除(2)、( 9)、( 13)、( 14)外 ) 。法 律 法规另有规定的,从其规定。 基金管理人应当自基金合同生效之日起六个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的有关约定。 期间, 本基金的投资范围、 投资策略应当符合本基金合 同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金 合 同 生 效 之 日 起 开 始 。 如果法律法规对上述投资比例限制进行变更的, 以变更后的规定为准。 法律 法规或监管部门取消上述限制, 如适用于本基金, 基金管理人在履行适当程序后, 则本基金投资不再受相关限制。 (2 )禁止行为 为维护基金份额持有人的合法权益,基金财产不得 用于下列投资或者活动: 1 )承销证券; 2 )违反规定向他人贷款或者提供担保; 3 )从事承担无限责任的投资; 4 )买卖其他基金份额,但是国务院证券监督管理机构另有规定的除外; 5 )向其基金管理人、基金托管人出资; 6 )从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动; 7 )依照法律法规有关规定,由中国证监会规定禁止的其他活动。 基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、 基金托管人及其控股股东、 实际 控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券, 或 者从事其他重大关联交易的, 应当符合本基金的投资目标和投资策略, 遵循基金金鹰添益纯债债券型证券投资基金更新招募说明书全文 2018 年第 1 号 94 份额持有 人利益 优先原 则,防范 利益冲 突,建 立健全内 部审批 机制和 评估机制, 按照市场公平合理价格执行。 相关交易必须事先得到基金托管人同意, 并按法律 法规予以披露。 重大关联交易应提交基金管理人董事会审议, 并经过三分之二以 上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关 联 交 易 事 项 进 行 审 查 。 如法律、 行政法规或监管部门取消上述禁止性规定, 基金管理人在履行适当 程序后,本基金可不受上述规定的限制。 (六)基金资产净值的计算方法和公告方式 1 、基金资产净值的计算方法 (1 )交易所市场的固定收益品种的估值 1 ) 对在交易所市场上市交易或挂牌转让的固定收益品种 (另有规定的除外) , 选取第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值; 2 )对在交 易所市 场上 市交易的 可转换 债券, 按估值日 收盘价 减去可 转换债 券收盘价中所含债券应收利息后得到的净价进行估值; 估值日无交易的, 且最近 交易日后经济环境未发生重大变化或 证券发行机构未发生影响证券价格的重大 事件的, 以最近交易日的市价 (收盘价) 估值; 如最近交易日后经济环境发生了 重大变化或证券发行机构发生影响证券价格的重大事件的, 可参考类似投资品种 的现行市价及重大变化因素,调整最近交易市价,确定公允价格; 3 )对在交 易所市 场挂 牌转让的 资产支 持证券 和私募债 券,采 用估值 技术确 定公允价值,在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值; 4 )对在交 易所市 场发 行未上市 或未挂 牌转让 的固定收 益品种 ,采用 估值技 术确定公允价值,在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值。 (2 )银行间市场的固定收益品种的估值 1 )银行间 市场交 易的 固定收益 品种, 选取第 三方估值 机构提 供的相 应品种 当日的估值净价进行估值。 2 )对银行 间市场 未上 市,且第 三方估 值机构 未提供估 值价格 的固定 收益品 种,按成本估值。 (3 )同一 债券同 时在 两个或两 个以上 市场交 易的,按 债券所 处的市 场分别 估值。 金鹰添益纯债债券型证券投资基金更新招募说明书全文 2018 年第 1 号 95 (4 )如有 确凿证 据表 明按上述 方法进 行估值 不能客观 反映其 公允价 值的, 基金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后, 按最能反映公允价值的方法估 值。 (5 ) 相关法律法规以及监管部门有强制规定的, 从其规定。 如有新增事项, 按国家最新规定估值。 如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、 程 序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时, 应立即通知 对方,共同查明原因,双方协商解决。 根据有关法律法规, 基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人 承担。 本基金的基金会计责任方由基金管理人担任, 因此, 就与本基金有关的会 计问题, 如经相关各方在平等基础上充分讨论后, 仍无法达成一致的意见, 按照 基金管理人对基金资产净值的计算结果对外予以公布, 由此给基金份额持有人和 基金造成的损失以及因该交易日基金资产净值计算顺延错误而引起的损失,由 基 金管理人负责赔付。 2 、公告方式 (1 )基金 份额净 值是 按照每个 工作日 闭市后 ,基金资 产净值 除以当 日基金 份额的余额数量计算,精确到 0.0001 元,小 数点后第 5 位四舍五入。国家另有 规定的,从其规定。 基金管理人每个工作日计算基金资产净值及基金份额 净 值 , 并 按 规 定 公 告 。 (2 )基金 管理人 应每 个工作日 对基金 资产估 值。但基 金管理 人根据 法律法 规或本基金合同的规定暂停估值时除外。 基金管理人每个工作日对基金资产估值 后, 将基金份额净值结果发送基金托管人, 经基金托管人复核无误后, 由基金管 理人对外公布。 (七)基金合同解除和终止的事由、程序以及基金财产清算方式 1 、 《基金合同》的变更 (1 )变更 基金合 同涉 及法律法 规规定 或本合 同约定应 经基金 份额持 有人大 会决议通过的事项的, 应召开基金份额持有人大会决议通过。 对于可不经基金份 额持有人 大会决 议通过 的事项, 由基金 管理人 和基金托 管人同 意后变 更并公告,金鹰添益纯债债券型证券投资基金更新招募说明书全文 2018 年第 1 号 96 并报中国证监会备案。 (2 ) 关于 《基金合同》 变更的基金份额持有人大会决议自生效后方可执行, 并自决议生效后两个工作日内在指定媒介公告。 2 、 《基金合同》的终止事由 有下列情形之一的, 《基金合同》应当终止: (1 )基金份额持有人大会决定终止的; (2 )基金管理人、基金托管人职责终止,在 6 个月内没有新基金 管理人、 新基金托管人承接的; (3 ) 《基金合同》约定的其他情形; (4 )相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。 3 、基金财产的清算 (1 ) 基金财产清算小 组: 自出现 《基金合同 》 终止事由之日起 30 个工作日 内成立清算小组, 基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进 行基金清算。 (2 )基金 财产清 算小 组组成: 基金财 产清算 小组成员 由基金 管理人 、基金 托管人、 具有从事证券相关业务资格的注册会计师、 律师以及中国证监会指定的 人员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。 (3 )基金 财产清 算小 组职责: 基金财 产清算 小组负责 基金财 产的保 管、清 理、估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。 (4 )基金财产清算程序: 1 ) 《基金合同》终止情形出现时,由基金财产清算小组统一接管基金; 2 )对基金财产和债权债务进行清理和确认; 3 )对基金财产进行估值和变现; 4 )制作清算报告; 5 )聘请会 计师事 务所 对清算报 告进行 外部审 计,聘请 律师事 务所对 清算报 告出具法律意见书; 6 )将清算报告报中国证监会备案并公告; 7 )对基金剩余财产进行分配。 (5 )基金财产清算的期限为 6 个月。但因本 基金所持证券的流动性受到限金鹰添益纯债债券型证券投资基金更新招募说明书全文 2018 年第 1 号 97 制而不能及时变现的,清算期限相应顺延。 4 、清算费用 清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费 用,清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。 5 、基金财产清算剩余资产的分配 依据基金财产清算的分配方案, 将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金 财产清算费用、 交纳所欠税款并清偿基金债务后, 按基金份额持有人持有的基金 份额比例进行分配。 6 、基金财产清算的公告 清算过程中的有关重大事项须及时公告; 基金财产清算报告经会计师事务所 审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。 基金财产清算 公告于基 金财产 清算报 告报中国 证监会 备案 后 5 个工作 日内由 基 金财产清 算小 组进行公告。 7 、基金财产清算账册及文件的保存 基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。 (八)争议解决方式 各方当事人同意, 因 《基金合同》 而产生的或与 《基金合同》 有关的一切争 议, 如经友好协商未能解决的, 应提交中国国际经济贸易仲裁委员会。 根据该会 当时有效的仲裁规则进行仲裁, 仲裁地点为上海市, 仲裁裁决是终局性的并对各 方当事人具有约束力,除非仲裁裁决另有规定,仲裁费用由败诉方承担。 争议处理期间, 基金合同当事人应恪守各自的职责, 继续忠实、 勤勉、 尽责 地履行基金合同规定的义务,维护基金份额持有人的合法权益。 《基金合同》适用中华人民共和国法律,并从其解释。 (九)基金合同存放地和投资者取得的方式 《基金合同》是约定基金合同当事人之间权利义务关系的法律文件。 1 、 《基金合同》 经基金 管理人、 基金托管人双方盖章以及双方法定代表人或 授权代表签字并在募集结束后经基金管理人向中国证监会办理基金备案手续, 并金鹰添益纯债债券型证券投资基金更新招募说明书全文 2018 年第 1 号 98 经中国证监会书面确认后生效。 2 、 《基金合同》 的有效期自其生效之日起至基金财产清算结果报中国证监会 备案并公告之日止。 3 、 《基金合同》 自生效 之日起对包括基金管理人、 基金托管人和基金份额持 有人在内的《基金合同》各方当事人具有同等的法律约束力。 4 、 《基金 合同》 正本一 式六份, 除上报 有关监 管机构二 份外, 基金管 理人、 基金托管人各持有二份,每份具有同等的法律效力。 5 、 《基金合同》 可印制成册, 供投资者在基金管理人、 基金托管人、 销售机 构的办公场所和营业场所查阅。


金鹰添益纯债债券型证券投资基金更新招募说明书全文 2018 年第 1 号 99 二十、 基金托 管协议 的内容 摘要 (一)托管协议当事人 1 、基金管理人 基金管理人:金鹰基金管理有限公司 办公地址:广东省广州市天河区珠江东路 28 号越秀金融大厦 30 楼 法定代表人:刘岩 成立时间:2002 年 12 月 25 日 批准设立机关:中国证券监督管理委员会 批准设立文号:证监基金字【2002】97 号 经营范围:基金募集;基金销售;资产管理及中国证监会许可的其他业务 注册资本:人民币 5.102 亿元 组织形式:有限责任公司 存续期间:持续经营 2 、基金托管人 名称:交通银行股份有限公司(简称:交通银行) 住所:上海市浦东新区银城中路 188 号(邮政 编码:200120) 办公地址:上海市长宁区仙霞路 18 号(邮政 编码:200336) 法定代表人:牛锡明 成立时间:1987 年 3 月 30 日 批准设立机关及批准设立文号:国务院国发(1986) 字第 81 号文和中 国人民 银行银发[1987 ]40 号文 基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字[1998]25 号 经营范围 :吸收 公众存 款;发放 短期、 中期和 长期贷款 ;办理 国内外 结算; 办理票据承兑与贴现; 发行金融债券; 代理发行、 代理兑付、 承销政府债券; 买 卖政府债券、 金融债券; 从事同业拆借; 买卖、 代理买卖外汇; 从事银行卡业务; 提供信用证服务及担保; 代理收付款项业务; 提供保管箱服务; 经国务院银行业 监督管理机构批准的其他业务;经营结汇、售汇业务。 注册资本:742.62 亿元 人民币 金鹰添益纯债债券型证券投资基金更新招募说明书全文 2018 年第 1 号 100 组织形式:股份有限公司 存续期间:持续经营 (二)基金托管人对基金管理人的业务监督和核查 1 、基金托管人对基金管理人的投资行为行使监督权 (1 )投资范围、投资对象进行监督。 本基金投资于具有良好流动性的金融工具, 包括国债、 地方政府债、 央行票 据、 金融债、 企业债、 公司债、 中期票据、 短期融资券、 超短期融资券、 次级债、 中小企业私募债、 可分离交易可转债的纯债部分、 资产支持证券、 债券回购、 银 行存款、同业存单等法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。 本基金不投资于股票、 权证等权益类资产, 也不投资于可转换债券 (可分离 交易可转债的纯债部分除外) 、可交换债券。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种, 基金管理人在履行适 当程序后,可以将其纳入投资范围。 本基金对 债券 资产的 投 资比例不 低于 基金资 产 的 80%; 持有 现金或 期日在 一年以内 的政府 债券投 资比例合 计不得 低于基 金资产净 值的 5% 。其 中,现金不 包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 当法律法规的相关规定变更时, 基金管理人在履行适当程序后可对上述资产 配置比例进行适当调整。 基金托管人对基金管理人业务进行监督和核查的义务自基金合同生效日起 开始履行。 (2) 基金托管人根据有关法律法规的规定及 《基金合同》 和本协议的约定, 对基金投资、融资比例进行监督。 根据《基金合同》的约定,本基金投资组合比例应符合以下规定: 1)本基金对债券资产的投资比例不低于基金资产的80%; 2)本基 金持有 现金或 到期日在 一年以 内的政 府债券的 投资比 例合计 不得低 于基金资 产净值 的 5% ,其中, 现金不 包括结 算备付金 、存出 保证金 、应收申购 款等; 金鹰添益纯债债券型证券投资基金更新招募说明书全文 2018 年第 1 号 101 3 )本基金持有一家公司发行的证券,其市值不超过基金资产净值的10%; 4)本基 金管理 人管理 的全部基 金持有 一家公 司发行的 证券, 不超过 该证券 的10%; 5)本基 金投资 于同一 原始权益 人的各 类资产 支持证券 的比例 ,不得 超过基 金资产净值的10%; 6) 本基金持有的全部资产支持证券, 其市值不得超过基金资产净值的20%; 7)本基 金持有 的同一( 指同一信 用级别)资产 支持证券 的比例 ,不得 超过该 资产支持证券规模的10%; 8)本基 金管理 人管理 的全部基 金投资 于同一 原始权益 人的各 类资产 支持证 券,不得超过其各类资产支持证券合计规模的10%; 9)本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。基 金持有资产支持证券期间, 如果其信用等级下降、 不再符合投资标准, 应在评级 报告发布之日起3 个月内予以全部卖出; 10) 本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金 资产净值的 40%;本基金在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为 1 年, 债券回购到期后不得展期; 11) 本基金持有单只中小企业私募债券, 其市值不得超过本基金资产净值的 10%; 12)本基金的基金资产总值不得超过基金资产净值的140%; 13) 本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过该基金资产净值 的15%。 因证券市场波动、 上市公司股票停牌、 基金规模变动等基金管理人之外的因 素致使基金不符合前款所规定比例限制的, 基金管理人不得主动新增流动性受限 资产的投资。 14) 基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开 展逆回购交易的, 可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持 一致; 15)法律法规及中国证 监会规定的其他投资限制。 因证券市场波动、 证券发行人合并、 基金规模变动等基金管理人之外的因素 致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的, 基金管理人应当在相关证券可上金鹰添益纯债债券型证券投资基金更新招募说明书全文 2018 年第 1 号 102 市交易之日起的 10 个 交易日内进行调整(除 2)、 9)、 13)、 14)外 ) 。法律法 规另有规定的,从其规定。 基金管理人应当自基金合同生效之日起六个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的有关约定。 期间, 本基金的投资范围、 投资策略应当符合本基金合 同的约定,基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金 合 同 生 效 之 日 起 开 始 。 如果法律法规对上述投资比例限制进行变更的, 以变更后的规定为准。 法律 法规或监管部门取消上述限制, 如适用于本基金, 基金管理人在履行适当程序后, 则本基金投资不再受相关限制。 基金托管人依照上述规定对本基金的投资组合限制及调整期限进行监督。 (3 )基金 托管人 根据 有关法律 法规的 规定及 基金合同 和本协 议的约 定,对 基金投资禁止行为进行监督。基金财产不得用于下列投资或者活动。 1 )承销证券; 2 )违反规定向他人贷款或者提供担保; 3 )从事承担无限责任的投资; 4 )买卖其他基金份额,但是中国证监会另有规定的除外; 5 )向本基金的基金管理人、基金托管人出资; 6 )从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动; 7 )依照法律、行政法规有关规定,由中国证监会规定禁止的其他活动。 基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、 基金托管人及其控股股东、 实际 控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券, 或 者从事其他重大关联交易的, 应当符合本基金的投资目标和投资策略, 遵循基金 份额持有 人利益 优先原 则,防范 利益冲 突,建 立健全内 部审批 机制和 评估机制, 按照市场公平合理价格执行。 相关交易必须事先得到基金托管人同意, 并按法律 法规予以披露。 重大关联交易应提交基金管理人董事会审议, 并经过三分之二以 上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关 联 交 易 事 项 进 行 审 查 。 如法律法规或监管部门取消上述禁止性规定, 基金管理人在履行适当程序后 可不受上述规定的限制。 (4 )基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同和本协议的约定,对 基金管理人参与银行间债券市场进行监督。 1 )基金托 管人依 据有 关法律法 规的规 定和《 基金合同 》的约 定对于 基金管金鹰添益纯债债券型证券投资基金更新招募说明书全文 2018 年第 1 号 103 理人参与银行间市场交易时面临的交易对手资信风险进行监督。 基金管理人向基金托管人提供符合法律法规及行业标准的银行间市场交易 对手的名单。 基金托管人在收到名单后 2 个工作日内电话或回函确认收到该名单。 基金管理 人应定 期和不 定期对银 行间市 场现券 及回购交 易对手 的名单 进行更新。 基金托管人在收到名单后 2 个工作日内电话或书面回函确认, 新名单自基金托管 人确认当日生效。 新名单生效前已与本次剔除的交易对手所进行但尚未结算的交 易,仍应按照协议进行结算。 2 )基金管 理人参 与银 行间市场 交易时 ,有责 任控制交 易对手 的资信 风险, 由于交易对手资信风险引起的损失,基金管理人应当负责向相关责任人追偿。 (5 )基金 托管人 根据 有关法律 法规的 规定及 基金合同 和本协 议的约 定,对 基金管理人选择存款银行进行监督。 基金投资银行定期存款的, 基金管理人应根据法律法规的规定及基金合同的 约定, 确定符合条件的所有存款银行的名单, 并及时提供给基金托管人, 基金托 管人应据以对基金投资银行存款的交易对手是否符合有关规定进行监督。 本基金投资银行存款应符合如下规定: 1 )基金管 理人、 基金 托管人应 当与存 款银行 建立定期 对账机 制,确 保基金 银行存款业务账目及核算的真实、准确。 2 )基金管 理人与 基金 托管人应 根据相 关规定 ,就本基 金银行 存款业 务另行 签订书面协议, 明确双方在相关协议签署、 账户开设与管理、 投资指令传达与执 行、资金 划拨、 账目核 对、到期 兑付、 文件保 管以及存 款证实 书的开 立、传递、 保管等流程中的权利、 义务和职责, 以确保基金财产的安全, 保护基金份额持有 人的合法权益。 3 )基金托管人应加强对基金银行存款业务的监督与核查,严格审查、复核 相关协议、账户资料、投资指令、存款证实书等有关文件 , 切 实 履 行 托 管 职 责 。 4 ) 基金管理人与基金托管人在开展基金存款业务时, 应严格遵守 《基金法》 、 《运作办法》 等有关法律法规, 以及国家有关账户管理、 利率管理、 支付结算等 的各项规定。 (6 ) 基金托管人根据有关法律法规的规定及 《基金合同》 和本协议的约定, 对基金管理人投资中小企业私募债进行监督。 金鹰添益纯债债券型证券投资基金更新招募说明书全文 2018 年第 1 号 104 基金管理人根据法律、 法规、 监管部门的规定, 本着审慎、 勤勉尽责的原则, 针对中小企业私募债券的投资, 制定了相关风险控制制度及决策流程, 以规范对 中小企业私募债券的投资决策流程、 风险控制, 并与基金托管人签订 《基金投资 中小企业私募债风险控制补充协议》 。 基金管理人已将经董事会批准的相应风险控制制度及决策流程提供给基金 托管人, 若基金管理人对相关制度进行修订, 应及时提供给基金托管人。 基金托 管人应依据届时有效的制度文件及基金合同、 本托管协议的约定, 对基金管理人 投资中小企业私募债券是否遵守相关制度、 决策流程、 流动性风险处置预案以及 相关投资额度和投资比例、投资限制进行监督。 如今后法律法规对基金投资中小企业私募债券另有规定的,从其规定。 (7 ) 基金托管人根据有关法律法规的规定及 《基金合同》 和本协议的约定, 对基金投资中期票据进行监督。 ①基金投资中期票据应遵守有关法律法规的规定, 并与资产托管人签订 《基 金投资中期票据风险控制补充协议》 。 ②基金管理人应将经董事会批准的相关投资决策流程、 风险控制制度以及基 金投资中期票据相关流动性风险处置预案提供给资产托管人, 资产托管人对资产 管理人是否遵守相关制度、 流动性风险处置预案以及相关投资额度和比例的情况 进行监督。 基金管理人确定基金投资中期票据的, 应根据 《托管协议》 及相关补充协议 的约定向资产托管人提供其托管基金拟购买中期票据的数量和价格、 应划付的金 额等执行指令所需相关信息,并保证上述信息的真实、准确、完整。 基金托管人应对基金管理人提供的有关书面信息进行审核, 基金托管人认为 上述资料可能导致基金 投资出现风险的, 有权 要求基金管理人在投资 中期票据前 就该风险的消除或防范 措施进行补充书面说明, 并保留查看基金管理 人风险管理 部门就基金投资中期票 据出具的风险评估报告 等备查资料的权利。否 则, 基金托 管人有权拒绝执行有关 指令。因拒绝执行该指 令造成基金财产损失的, 基金托管 人不承担任何责任,并有权报告中国证监会。 如基金管理人和基金托 管人无法达成一致, 应 及时上报中国证监会请 求解决。 如果基金托管人切实履行监督职责,则不承担任何责任。 金鹰添益纯债债券型证券投资基金更新招募说明书全文 2018 年第 1 号 105 (8 )基金托管人根据法律法规的规定及《基金合同》和本协议的约定,对 基金投资其他方面进行监督。 在基金合同生效后 2 个工作日内, 基金管理人和基金托管人应相互提供与本 机构有控股关系的股东或者与本机构有其他重大利害关系的公司名单, 以上名单 发生变化的,应及时予以更新并通知对方。 2、基金托管人应根据有关法律法规的规定及基金合同的约定,对基金资产 净值计算、 基金份额净值计算、 应收资金到账、 基金费用开支及收入确认、 基金 收益分配、 相关信息披露、 基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监 督和核查。 如果基金管理人未经基金托管人的审核擅自将不实的业绩表现数据印 制在宣传推介材料上, 则基金托管人对此不承担任何责任, 并有权在发现后报告 中国证监会。 3、基金 管理人 应积极 配合和协 助基金 托管人 的监督和 核查, 在规定 时间内 答复并改正, 就基金托管人的疑义进行解释或举证。 对基金托管人按照法规要求 需向中国证监会报送基金监督报告的, 基金管理人应积极配合提供相关数据资料 和制度等。 基金托管人发现基金管理人的投资指令或实际投资运作违反 《基金法》 及其 他有关法规、 《基金合同》 和本协议规定的行为, 应及时以书面形式通知基金管 理人限期纠正, 基金管理人收到通知后应及时核对, 并以电话或书面形式向基金 托管人反馈, 说明违规原因及纠正期限, 并保证在规定期限内及时改正。 在限期 内, 基金托管人有权随时对通知事项进行复查, 督促基金管理人改正。 基金管理 人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的, 基金托管人有权报告中国 证监会。 基金托管人发现基金管理人有重大违规行为, 应立即报告中国证监会, 同时 通知基金管理人在限期内纠正。 基金托管人发现基金管理人的指令违反法律、 行政法规和其他有关规定, 或 者违反 《基金合同》 约定的, 应当拒绝执行, 立即通知基金管理人, 并有权向中 国证监会报告。 基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的指令违反法律、 行政法 规和其他 有关规 定,或 者违反《 基金合 同》约 定的,应 当立即 通知基 金管理人,金鹰添益纯债债券型证券投资基金更新招募说明书全文 2018 年第 1 号 106 并有权向中国证监会报告。 (三)基金管理人对基金托管人的业务核查 根据 《基金法》 及其他 有关法规、 《基金合同 》 和本协议规定, 基金 管理人 对基金托管人履行托管职责的情况进行核查, 核查事项包括但不限于基金托管人 是否安全 保管基 金财产 、开立基 金财产 的资金 账户、证 券账户 及债券 托管账户, 是否及时、 准确复核基金管理人计算的基金资产净值和基金份额净值, 是否根据 基金管理人指令办理清算交收, 是否按照法规规定和 《基金合同》 规定进行相关 信息披露和监督基金投资运作等行为。 基金管理人定期和不定期地对基金托管人保管的基金资产进行核查。 基金托 管人应积极配合基金管理人的核查行为, 包括但不限于: 提交相关资料以供基金 管理人核查托管财产的完整性和真实性,在规定时间内答复并改正。 基金管理人发现基金托管人未对基金资产实行分账管理、 擅自挪用基金资产、 未执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、 泄露基金投资信息等违反 《基 金法》 、 《基金合同 》 、 本协议及其他有关规 定的, 应及时以书面形 式通知基金 托管人在限期内纠正, 基金托管人收到通知后应及时核对并以书面形式对基金管 理人发出回函。 在限期内, 基金管理人有权随时对通知事项进行复查, 督促基金 托管人改正。 基金托管人对基金管理人通知的违规事项未能在限期内纠正的, 基 金管理人应报告中国证监会。 对基金管理人按照法规要求需向中国证监会报送基 金监督报告的,基金托管人应积极配合提供相关数据资料和制度等。 基金管理人发现基金托管人有重大违规行为, 应立即报告中国证监会, 同时 通知基金托管人在限期内纠正。 (四)基金财产的保管 1 、基金财产保管的原则 (1 )基金 托管人 应安 全保管基 金财产 ,未经 基金管理 人的指 令,不 得自行 运用、处分、分配基金的任何资产。 (2 )基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。 (3 )基金 托管人 按照 规定开立 基金财 产的资 金账户、 证券账 户和债 券托管金鹰添益纯债债券型证券投资基金更新招募说明书全文 2018 年第 1 号 107 账户。 (4 )基金 托管人 对所 托管的不 同基金 财产分 别设置账 户,确 保基金 财产的 完整和独立。 (5 ) 对于因为基金投资产生的应收资产和基金申购过程中产生的应收资产, 应由基金管理人负责与有关当事人确定到账日期并通知基金托管人, 到账日基金 资产没有到达基金银行存款账户的, 基金托管人应及时通知基金管理人采取措施 进行催收。 由此给基金造成损失的, 基金管理人应负责向有关当事人追偿基金的 损失。基金托管人对此不承担任何责任。 2 、基金募集资产的验证 基金募集期满或基金提前结束募集之日起 10 日内,由基金管理人聘请具有 从事证券相关业务资格的会计师事务所进行验资, 出具验资报告, 出 具的验资报 告应由参加验资的 2 名以上 (含 2 名) 中国注 册会计师签字有效。 验资完成, 基 金管理人应将募集到的全部资金存入基金托管人为基金开立的基金银行存款账 户中,基金托管人在收到资金当日出具相关证明文件。 3 、基金的银行存款账户的开立和管理 (1 )基金托管人应负责本基金银行存款账户的开立和管理。 (2 )基金 托管人 以本 基金的名 义在其 营业机 构开立基 金的银 行存款 账户, 并根据中国人民银行规定计息。 本基金的银行预留印鉴由基金托管人制作、 保管 和使用。 本基金的一切货币收支活动, 包括但不限于投资、 支付赎回金额、 支付 基金收益,均需通过本基金的银行存款账户进行。 (3 ) 本基金银行存款账户的开立和使用, 限于满足开展本基金业务的需要。 基金托管人和基金管理人不得假借本基金的名义开立其他任何银行存款账户; 亦 不得使用基金的任何银行存款账户进行本基金业务以外的活动。 (4 )基金 托管人 可以 通过申请 开通本 基金银 行账户的 企业网 上银行 业务进 行资金支付, 并使用交通银行企业网上银行 (简称 “交通银行网银” ) 办理托管 资产的资金结算汇划业务。 (5 )基金 银行存 款账 户的管理 应符合 《中华 人民共和 国票据 法》、 《人民 币银行账户结算管理办法》 、 《现金管理暂行 条例实施细则》 、 《人 民币利率管 理规定》、《支付结算办法》以及银行业监督管理机构的其他规定。 金鹰添益纯债债券型证券投资基金更新招募说明书全文 2018 年第 1 号 108 4 、基金证券交收账户、资金交收账户的开立和管理 基金托管人以基金托管人和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限责 任公司开立证券账户。 基金证券账户的开立和使用, 限于满足开展本基金业务的需要。 基金托管人 和基金管理人不得出借和未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户; 亦不得使 用基金的任何账户进行本基金业务以外的活动。 基金管理人不得对基金证券交收账户、 资金交收账户进行证券的超卖或超买。 基金托管人以基金托管人的名义在中国证券登记结算有限责任公司开立结 算备付金账户即资金交收账户, 用于证券交易资金的结算。 基金托管人以本基金 的名义在托管人处开立基金的证券交易资金结算的二级结算备付金账户。 5 、债券托管账户的开立和管理 (1 )基金 合同生 效后 ,基金托 管人负 责向人 民银行进 行报备 ,并在 备案通 过后在中央国债登记结算有限责任公司和银行间市场清算所股份有限公司以本 基金的名 义开立 债券托 管账户, 并由基 金托管 人负责基 金的债 券及资 金的清算。 基金管理人负责申请基金进入全国银行间同业拆借市场进行交易, 由基金管理人 在中国外汇交易中心开设同业拆借市场交易账户。 (2 )基金 管理人 代表 基金签订 全国银 行间债 券市场债 券回购 主协议 ,协议 正本由基金管理人保存。 6 、其他账户的开立和管理 若中国证监会或其他监管机构在本托管协议订立日之后允许基金从事其他 投资品种的投资业务, 涉及相关账户的开立、 使用的, 由基金管理人协助基金托 管人根据有关法律法规的规定和 《基金合同》 的约定, 开立有关账户。 该账户按 有关规则使用并管理。 7 、基金财产投资的有关实物证券、银行存款定期存单等有价凭证的保管 实物证券由基金托管人存放于基金托管人的保管库。 实物证券的购买和转让, 由基金托管人根据基金管理人的指令办理。 基金托管人对由基金托管人以外机构 实际有效控制的本基金资产不承担保管责任。 银行存款定期存单等有价凭证由基金托管人负责保管。 8 、与基金财产有关的重大合同的保管 金鹰添益纯债债券型证券投资基金更新招募说明书全文 2018 年第 1 号 109 由基金管理人代表基金签署的与基金有关的重大合同的原件分别由基金托 管人、 基金管理人保管, 相关业务程序另有限制除外。 除本协议另有规定外, 基 金管理人在代基金签署与基金有关的重大合同时应尽可能保证持有二份以上的 正本, 以便基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件, 基金管理人应 及时将正本送达基金托管人处。合同的保管期限按照国家有关规定执行。 对于无法取得二份以上的正本的, 基金管理人应向基金托管人提供加盖授权 业务章的合同传真件, 未经双方协商或未在合同约定范围内, 合同原件不得转移。 (五)基金资产净值计算和会计核算 1 、基金资产净值及基金份额净值的计算与复核 基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。 基金管理人应每工作日对基金资产估值。 估值原则应符合 《基金合同》 、 《关 于证券投 资基金 执行< 企业会计 准则> 估 值业 务及份额 净值计 价有关 事项的通 知》 及其他法律、 法规的规定。 用于基金信息披露的基金资产净值和基金份额净值由 基金管理人负责计算, 基金托管人复核。 基金管理人应于每个工作日交易结束后 计算当日的基金资产净值, 以约定方式发送给基金托管人。 基金托管人对净值计 算结果复核后, 将复核结果反馈给基金管理人, 由基金管理人对基金份额净值予 以公布。 本基金按以下方法估值: (1 )交易所市场的固定收益品种的估值 1 ) 对在交易所市场上市交易或挂牌转让的固定收益品种 (另有规定的除外) , 选取第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值; 2 )对在交 易所市 场上 市交易的 可转换 债券, 按估值日 收盘价 减去可 转换债 券收盘价中所含债券应收利息后得到的净价进行估值; 估值日无交易的, 且最近 交易日后经济环境未发生重大变化或 证券发行机构未发生影响证券价格的重大 事件的, 以最近交易日的市价 (收盘价) 估值; 如最近交易日后经济环境发生了 重大变化或证券发行机构发生影响证券价格的重大事件的, 可参考类似投资品种 的现行市价及重大变化因素,调整最近交易市价,确定公允价格; 3 )对在交 易所市 场挂 牌转让的 资产支 持证券 和私募债 券,采 用估值 技术确金鹰添益纯债债券型证券投资基金更新招募说明书全文 2018 年第 1 号 110 定公允价值,在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值; 4 )对在交 易所市 场发 行未上市 或未挂 牌转让 的固定收 益品种 ,采用 估值技 术确定公允价值,在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值。 (2 )银行间市场的固定收益品种的估值 1 )银行间 市场交 易的 固定收益 品种, 选取第 三方估值 机构提 供的相 应品种 当日的估值净价进行估值。 2 )对银行 间市场 未上 市,且第 三方估 值机构 未提供估 值价格 的固定 收益品 种,按成本估值。 (3 )同一 债券同 时在 两个或两 个以上 市场交 易的,按 债券所 处的市 场分别 估值。 (4 )如有 确凿证 据表 明按上述 方法进 行估值 不能客观 反映其 公允价 值的, 基金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后, 按最能反映公允价值的方法估 值。 (5 ) 相关法律法规以及监管部门有强制规定的, 从其规定。 如有新增事项, 按国家最新规定估值。 基金管理人、 基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、 程序 以及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时, 发现方应及 时通知对方, 以约定的方法、 程序和相关法律法规的规定进行估值, 以维护基金 份额持有人的利益。 基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担。 因此, 就与本 基金有关的会计问题, 本基金的会计责任方是基金管理人。 如经相关各方在平等 基础上充分讨论后, 仍无法达成一致的意见, 基金管理人有权按照其对基金净值 的计算结果对外予以公布。 (六)基金份额持有人名册的保管 基金管理人可委托基金登记机构登记和保管基金份额持有人名册。 基金份额 持有人名册的内容包括但不限于基金份额持有人的名称和持有的基金份额。 基金份额持有人名册, 包括基金募集期结束时的基金份额持有人名册、 基金 权益登记日的基金份额持有人名册、 基金份额持有人大会登记日的基金份额持有金鹰添益纯债债券型证券投资基金更新招募说明书全文 2018 年第 1 号 111 人名册、 每年最后一个交易日的基金份额持有人名册, 由基金登记机构负责编制 和保管,并对基金份额持有人名册的真实性、完整性和准确性负责。 基金管理人应根据基金托管人的要求定期和不定期向基金托管人提供基金 份额持有人名册。 1 、 基金管理人于 《基 金合同》 生效日及 《基金合同》 终止日后 10 个工作日 内向基金托管人提供由登记机构编制的基金份额持有人名册; 2 、基金管理人于基金份额持有人大会权益登记日后 5 个工作日内向 基金托 管人提供由登记机构编制的基金份额持有人名册; 3 、 基金管理人于每年最后一个交易日后 10 个 工作日内向基金托管人提供由 登记机构编制的基金份额持有人名册; 4 、除上述 约定时 间外 ,如果确 因业务 需要, 基金托管 人与基 金管理 人商议 一致后, 由基金管理人向基金托管人提供由登记机构编制的基金份额持有人名册。 基金托管人以电子版形式妥善保管基金份额持有人名册, 并定期刻成光盘备 份,保存期限为 15 年 。基金托管人不得将所保管的基金份额持有人名册用于基 金托管业务以外的其他用途, 并应遵守保密义务。 若基金管理人或基金托管人由 于自身原因无法妥善保管基金份额持有人名册, 应按有关法规规定各自承担相应 的责任。 (七)争议解决方式 相关各方当事人同意, 因本协议而产生的或与本协议有关的一切争议, 应通 过友好协 商或者 调解解 决。托管 协议当 事人不 愿通过协 商、调 解解决 或者协商、 调解不成 的,任 何一方 当事人均 有权将 争议提 交中国国 际经济 贸易仲 裁委员会, 根据该会当时有效的仲裁规则进行仲裁, 仲裁的地点在上海市, 仲裁裁决是终局 的,并对相关各方当事人均有约束力。仲裁费用由败诉方承担。 争议处理期间, 相关各方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责, 继续 忠实、 勤勉、 尽责地履行 《基金合同》 和本协议规定的义务, 维护基金份额持有 人的合法权益。 本协议受中华人民共和国法律管辖。 金鹰添益纯债债券型证券投资基金更新招募说明书全文 2018 年第 1 号 112 (八)基金托管协议的变更、终止与基金财产的清算 1 、基金托管协议的变更 本协议双方当事人经协商一致, 可以对协议进行修改。 修改后的新协议, 其 内容不得与 《基金合同》 的规定有任何冲突。 修改后的新协议, 应报中国证监会 备案。 2 、基金托管协议的终止 (1 )《基金合同》终止; (2 )基金 托管人 解散 、依法被 撤销、 破产, 被依法取 消基金 托管资 格或因 其他事由造成其他基金托管人接管基金财产; (3 )基金 管理人 解散 、依法被 撤销、 破产, 被依法取 消基金 管理资 格或因 其他事由造成其他基金管理人接管基金管理权。 (4 )发生 《基金 法》 、《销售 办法》 、《运 作办法》 或其他 法律法 规规定 的终止事项。 3 、基金财产的清算 (1 )基金财产清算小组 在基金财产清算小组接管基金财产之前,基金管理人和基金托管人应按照 《基金合同》和本协议的规定继续履行保护基金资产安全的职责。 1 )基金财 产清算 小组 组成:基 金财产 清算小 组成员由 基金管 理人、 基金托 管人、 基金登记机构、 具有从事证券相关业务资格的注册会计师、 律师以及中国 证监会指定的人员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。 2 ) 基金财产清算小组职责: 基金财产清算小组负责基金财产的保管、 清理、 估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。 (2 )基金财产清算程序 1 ) 《基金合同 》 终止情 形出现时, 由基金财产清算小组统一接管基金财产; 2 )对基金财产和债权债务进行清理和确认; 3 )对基金财产进行估值和变现; 4 )制作清算报告; 5 )聘请会 计师事 务所 对清算报 告进行 外部审 计,聘请 律师事 务所对 清算报 告出具法律意见书; 金鹰添益纯债债券型证券投资基金更新招募说明书全文 2018 年第 1 号 113 6 )将基金清算报告报中国证监会备案并公告; 7 )对基金剩余财产进行分配; 8 ) 基金财产清算的期限为 6 个月。 但因本基金所持证券的流动性受到限制 而不能及时变现的,清算期限相应顺延。 (3 )清算费用 清算费用是指基金财产清算小组在进行基金财产清算过程中发生的所有合 理费用,清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。 (4 )基金剩余财产的分配 基金财产按如下顺序进行清偿: 1 )支付基金财产清算费用; 2 )缴纳基金所欠税款; 3 )清偿基金债务; 4 )清算后如有余额,按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。 (5 )基金财产清算的公告 清算小组成立后 2 日内应就清算小组的成立进行公告; 清算过程中的有关重 大事项须及时公告。 基金财产清算小组做出的清算报告经会计师事务所审计、 律 师事务所出具法律意见书后,报中国证监会备案并公告。 (6 )基金财产清算账册及文件的保存 基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存期限不少于 15 年。


金鹰添益纯债债券型证券投资基金更新招募说明书全文 2018 年第 1 号 114 二十一 、 对基金 份额持 有人的 服务 基金管理人承诺为基金份额持有人提供一系列的服务。 以下是主要的服务内 容, 基金管理人将根据基金份额持有人的需要和市场的变化, 增加或变更服务项 目。主要服务内容如下: (一)基金份额持有人资料寄送 1 、账户确认书 根据客户的需要,为客户寄送开放式基金账户确认书。 2 、对账单 基金投资者对账单包括月度、季度与年度对账单。 对账单在每月/ 季/ 年度 结束后的 15 个工作日内向定制该服务的基金份额持 有人以电子方式提供。 如投资者需要重置寄送方式或寄送频率, 请致电本公司客服中心或登陆公司 网站。 3 、其他相关的信息资料 介绍公司最新动态、 投资运作、 新产品、 国内外 金融市场动态和投资机会等。 (二)网络在线服务 通过本基金管理人网站的留言板和客户服务信箱, 投资者可以实现在线咨询、 投诉、建议和寻求各种帮助。 基金管理人网站提供了基金公告、 投资资讯、 理财刊物、 基金常识等各种信 息,投资者可以根据各自的使用习惯非常方便的自行查询或信息定制。 基金管理人网站将为投资者提供基金账户查询、 交易明细查询、 对账 单寄送 方式或频率设置、修改查询密码等服务。 公司网址:http://www.gefund.com.cn 电子信箱:csmail@gefund.com.cn 金鹰添益纯债债券型证券投资基金更新招募说明书全文 2018 年第 1 号 115 (三)信息定制服务 基金管理人还可为基金投资者提供通过基金管理人网站、 客户服务中心提交 信息定制 申请, 基金管 理人通过 手机短 讯、E-MAIL 和公 司微信 平台 定期为客户 发送所定 制的信 息,内 容包括: 每笔交 易确认 查询、每 月账户 余额与 损益查询、 最近季度的基金投资组合、 分红提示、 公司最新公告、 新产品信息披露、 基金净 值查询等。 (四)网上交易服务 投资者可通过销售机构网站办理申购、 赎回等交易及进行信息查询。 投资者 也可通过基金管理人网上直销平台(网址:http://www.gefund.com.cn )办理开 户、 认购、 申购、 赎回 等业务。 投资者在选用网上交易服务之前, 请向相关机构 咨询。 (五)客户服务中心(CALL-CENTER)电话服务 呼叫中心自动语音系统提供 7×24 小时交易情况、基金账户余额、基金产品 与服务等信息查询。 呼叫中心人工座席每个交易日 9 :00-17:00 为投资者提供服务,投资者可 以通过该热线获得业务咨询, 信息查询, 服务投诉, 信息定制, 资料修改等专项 服务。 客服电话:020-83936180、4006135888 传真:020-83282856 (六)投诉受理 投资者可以拨打金鹰基金管理有限公司客户服务中心电话或以书信、 电子邮 件等方式,对基金管理人和销售网点提所供的服务进行投诉。 对于工作日期间受理的投诉, 以“ 及时回复” 为 处理原则, 对于不能及时回复 的投诉, 基金管理人承诺在 2 个工作日之内对投资者的投诉做出回复。 对于非工 作日提出的投诉,基金管理人将在顺延的工作日当日进行回复。 金鹰添益纯债债券型证券投资基金更新招募说明书全文 2018 年第 1 号 116 (七)如 本招募说明书存在任何您 / 贵机构无法理解的内容, 可通过上述方 式联系本公司。请确保投资前,您 / 贵机构已经全面理解了本招募说明书。


金鹰添益纯债债券型证券投资基金更新招募说明书全文 2018 年第 1 号 117 二十二 、 其他应 披露事 项 (一)本报告期内基金信息披露明细 公告 媒体 日期 1 【半年报】 金鹰添益纯债债券型证券投 资基金2017 年半年度报告 证券时报等 2017 年8 月26 日 2 【半年报】 金鹰添益纯债债券型证券投 资基金2017 年半年度报告(摘要) 证券时报等 2017 年8 月26 日 3 金鹰基金管理有限公司关于网上直销 平台开通工行快捷支付业务的公告 证券时报等 2017 年9 月7 日 4 金鹰基金管理有限公司关于督察长变 更的公告 证券时报等 2017 年9 月13 日 5 金鹰基金管理有限公司关于金鹰添益 纯债债券型证券投资基金增聘基金经 理的公告 证券时报等 2017 年9 月19 日 6 关于金鹰基金管理有限公司旗下部分 基金新增宜信普泽投资顾问 (北京) 有 限公司为代销机构并开通基金转换、 基 金定投及费率优惠的公告 证券时报等 2017 年9 月25 日 7 金鹰添益纯债债券型证券投资基金更 新招募说明书全文2017 年第2 号 证券时报等 2017 年9 月30 日 8 金鹰添益纯债债券型证券投资基金更 新招募说明书全文2017 年第2 号 证券时报等 2017 年9 月30 日 9 金鹰添益纯债债券型证券投资基金 2017 年第3 季度报告 证券时报等 2017 年10 月25 日 10 金鹰基金管理有限公司关于提醒投资 者及时更新身份证件或者身份证明文 件的公告 证券时报等 2017 年10 月26 日 11 金鹰添益纯债债券型证券投资基金分 红公告 证券时报等 2017 年10 月26 日 12 金鹰基金管理有限公司关于新增北京 电盈基金销售有限公司为本公司旗下 部分基金代销机构并开通定投、 转换及 费率优惠的公告 证券时报等 2017 年11 月2 日 13 金鹰基金管理有限公司关于增加蚂蚁 (杭州) 基金销售有限公司为本公司旗 下部分基金代销机构的公告 证券时报等 2017 年11 月3 日 14 金鹰基金管理有限公司关于提醒投资 者及时更新身份证件或者身份证明文 件的公告 证券时报等 2017 年11 月6 日 15 金鹰基金管理有限公司关于公司住所 证券时报等 2017 年11 月21 日 金鹰添益纯债债券型证券投资基金更新招募说明书全文 2018 年第 1 号 118 变更的公告 16 金鹰基金管理有限公司关于新增联储 证券有限责任公司为本公司旗下部分 基金代销机构并开通定投、 转换及费率 优惠的公告 证券时报等 2017 年12 月13 日 17 金鹰基金管理有限公司关于公司住所 变更的公告 证券时报等 2017 年12 月21 日 18 鹰基金管理有限公司关于新增北京坤 元基金销售有限公司为本公司旗下部 分基金代销机构并开通定投、 转换及费 率优惠的公告 证券时报等 2017 年12 月28 日 19 金鹰基金管理有限公司关于提醒投资 者及时更新身份证件或者身份证明文 件的公告 证券时报等 2017 年12 月27 日 20 金鹰基金管理有限公司关于提醒投资 者及时更新身份证件或者身份证明文 件的公告 证券时报等 2017 年12 月29 日 21 金鹰基金管理有限公司关于金鹰添益 纯债债券型证券投资基金暂停大额申 购 (含定期定额申购) 及基金转换转入 业务的公告 证券时报等 2018 年1 月25 日 22 金鹰添益纯债债券型证券投资基金基 金分红公告 证券时报等 2018 年1 月25 日 23 金鹰基金管理有限公司关于旗下部分 基金参与创金启富费率优惠活动的公 告 证券时报等 2018 年2 月13 日 (二)其它重大事项 无。


金鹰添益纯债债券型证券投资基金更新招募说明书全文 2018 年第 1 号 119 二十三 、 招募说 明书的 存放及 查阅方 式 招募说明书公布后, 应当分别置备于基金管理人、 基金托管人和基金销售机 构的住所, 供公众查阅、 复制。 投资者在支付工本费后, 可在合理时间内取得上 述文件复制件或复印件。投资者也可在基金管理人指定的网站上进行查阅。 基金管理人和基金托管人应保证文本的内容与所公告的内容完全一致。


金鹰添益纯债债券型证券投资基金更新招募说明书全文 2018 年第 1 号 120 二十四 、 备查文 件 (一)本基金备查文件包括下列文件: 1 、中国证监会准予金鹰添益纯债债券型证券投资基金募集注册的文件; 2 、 《金鹰添益纯债债券型证券投资基金基金合同》 ; 3 、 《金鹰添益纯债债券型证券投资基金托管协议》 ; 4 、关于申请募集注册金鹰添益纯债债券型证券投资基金之法律意见书; 5 、基金管理人业务资格批件、营业执照; 6 、基金托管人业务资格批件、营业执照; 7 、中国证监会要求的其他文件。 (二)备查文件的存放地点和投资者查阅方式: 以上备查文件存放在基金管理人、 基金托管人处, 供公众查阅。 投资者在支 付工本费后,可在合理时间内取得上述文件复制件或复印件。 金鹰基金管理有限公司 2018 年 4 月 4 日