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中证南方小康产业交易型开放式指数证券
投资基金联接基金招募说明书（更新） 
（2018 年第 1 号） 
 
 
 
 
 
 
 
基金管理 人： 南 方 基金管理 股份有 限 公司 
基金托管 人： 中 国 工商银行 股份有 限 公司 
截止日：2018 年02 月27 日 
 
 



南方小康（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
2 
目录 
§ 1 绪言............................................................................................................................................ 4 
§ 2 释义............................................................................................................................................ 5 
§ 3 基 金管 理人 ................................................................................................................................ 8 
§ 4 基 金托 管人 .............................................................................................................................. 17 
§ 5 相 关服 务机 构 .......................................................................................................................... 22 
§ 6 基 金的 募集 .............................................................................................................................. 73 
§ 7 基 金合 同的 生效 ...................................................................................................................... 74 
§ 8 基 金份 额的 申购 和赎 回 .......................................................................................................... 75 
§ 9 基 金的 投资 .............................................................................................................................. 85 
§ 10 基金 的财 产 ............................................................................................................................ 95 
§ 11 基金 资产 估值 ........................................................................................................................ 96 
§ 12 基金 的收 益与 分配 .............................................................................................................. 100 
§ 13 基金 的费 用与 税收 .............................................................................................................. 102 
§ 14 基金 的会 计与 审计 .............................................................................................................. 104 
§ 15 基金 的信 息披 露 .................................................................................................................. 105 
§ 16 风险 揭示 .............................................................................................................................. 110 
§ 17 基金 合同 的变 更、 终 止和基 金财 产的 清算 ...................................................................... 112 
§ 18 基金 合同 的内 容摘 要 .......................................................................................................... 115 
§ 19 基金 托管 协议 的 内 容 摘要 .................................................................................................. 133 
§ 20 基金 份额 持有 人服 务 .......................................................................................................... 147 
§ 21 其他 应披 露事 项 .................................................................................................................. 149 
§ 22 招募 说明 书存 放及 其 查阅方 式 .......................................................................................... 150 
§ 23 备查 文件 .............................................................................................................................. 151 
 南方小康（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
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重要提 示 
本基金 经中 国证 监会2010 年6 月30 日证 监许 可[2010]892 号 文核 准募 集。 本 基 金基 金
合同于2010 年8 月27 日正 式生效 。基 金管 理人 保证 招募说 明书 的内 容真 实、 准确、 完整 。
本 招 募 说 明 书经 中 国 证 监会 核 准 ， 但 中国 证 监 会 对本 基 金 募 集 的核 准 ， 并 不表 明 其 对 本基
金的价 值和 收益 做出 实质 性判断 或保 证， 也不 表明 投资于 本基 金没 有风 险。 
在投资本基金前，投 资者 应全面了解本基金的 产品 特性，充分考虑自身 的风 险承受能
力，理 性判 断市 场， 对认 购 （或 申购） 基金 的意 愿、 时机、 数量 等投 资行 为作 出独立 决策 ，
获 得 基 金 投 资收 益 ， 亦 承担 基 金 投 资 中出 现 的 各 类风 险 ， 包 括 ：因 整 体 政 治、 经 济 、 社会
等 环 境 因 素 对证 券 价 格 产生 影 响 而 形 成的 系 统 性 风 险 ， 个 别 证 券特 有 的 非 系统 性 风 险 ，由
于 基 金 投 资 人连 续 大 量 赎回 基 金 产 生 的流 动 性 风 险， 基 金 管 理 人在 基 金 管 理实 施 过 程 中产
生的基 金管 理风 险， 本基 金的特 定风 险： 本基 金为 目标ETF 的联 接基 金， 通 过投资 目标ETF
紧密中证 南方 小康产 业指 数的表现 ，与 目标 ETF 在 投资方法 、交 易方式 等方 面存在着 联系
和区别 等。 投资 有风 险， 投资者 认购 （或 申购 ）基 金时应 认真 阅读 本招 募说 明书。 
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。 
基金管理人依照恪尽 职守 、诚实信用、谨慎勤 勉的 原则管理和运用基金 资产 ，但不保
证基金 一定 盈利 ，也 不保 证最低 收益 。 
本招募 说明 书已 经 本 基金 托管人 复核 。本 招募 说明 书所载 内容 截止 日为2018 年2 月27
日,有 关财 务数 据和 净值 表 现截止 日 为2017 年12 月31 日 （未 经审 计） 。 
2018 年3 月22 日， 本基 金基金 合同 根据 《 公开 募 集开放 式证 券投 资基 金流 动性风 险管
理规定 》等 法律 法规 进行 了修订 ，并 于2018 年 4 月 1 日起 生效 ，本 基金 托 管协议 涉及 的有
关内容 进行 了相 应修 订， 敬请投 资人 关注 并阅 读上 述修订 后的 基金 合同 及托 管协议 南方小康（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
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§ 1 绪言 
本基金按照中国法律 法规 成立并运作，若基金 合同 、招募说明书的内容 与届 时有效的
法律法 规的 强制 性规 定不 一致， 应当 以届 时有 效的 法律法 规的 规定 为准 。 
本招募 说明 书依 据 《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 （以 下简 称 《基 金法 》 ） 、 《证
券投资 基金 运作 管理 办法 》 （以 下简 称 《运 作办 法》 ） 、 《 证券 投资 基金 销售 管 理办法 》 （ 以
下简称 《 销售 办法 》 ） 、 《 证券投 资基 金信 息披 露管 理办法 》 （ 以下 简称 《 信息 披露办 法 》 ）
以及《 中证 南方 小康 产业 交易型 开放 式指 数证 券投 资基金 联接 基金 基金 合同 》编写 。 
基金管理人承诺本招 募说 明书不存在任何虚假 记载 、误导性陈述 或 者 重大 遗漏 ， 并 对
其 真 实 性 、 准确 性 、 完 整性 承 担 法 律 责任 。 本 基 金是 根 据 本 招 募说 明 书 所 载明 的 资 料 申请
募集的 。本基 金管理 人没 有委托 或授权 任何其 他人 提供未 在本招 募说明 书中 载明的 信息, ，
或对本 招募 说明 书作 任何 解释或 者说 明。 
本招募说明书根据本 基金 的基金合同编写，并 经中 国证监会核准。基金 合同 是约定基
金 当 事 人 之 间权 利 、 义 务的 法 律 文 件 。如 本 招 募 说明 书 内 容 与 基金 合 同 有 冲突 或 不 一 致之
处 ， 均 以 基 金合 同 为 准 。基 金 投 资 人 自依 基 金 合 同取 得 基 金 份 额， 即 成 为 基金 份 额 持 有人
和 基 金 合 同 的当 事 人 ， 其持 有 基 金 份 额的 行 为 本 身即 表 明 其 对 基金 合 同 的 承认 和 接 受 ，并
按照 《 基金 法》 、 基金 合同 及其他 有关 规定 享有 权利 、承担 义务 。基 金投 资人 欲了解 基金 份
额持有 人的 权利 和义 务， 应详细 查阅 基金 合同 。 南方小康（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
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§ 2 释义 
在本招 募说 明书 中除 非文 义另有 所指 ，下 列词 语具 有以下 含义 ： 
本合同 、 《基 金合同 》


《 中证南 方小 康产 业交 易型 开放式 指数 证券 投资 基金 联接基 金
基金合 同》 及对 本合 同的 任何有 效的 修订 和补 充 
中国


中 华人民 共和 国( 仅 为《基金 合同 》目的 不包 括香港特 别行 政区、 澳门 特别行 政
区及台 湾地 区) 
法律法 规


中国 现时 有效 并公布 实施 的法 律、 行政 法规、 部门 规章 及规 范性 文件 
《基金 法》


《 中华 人民 共和国 证券 投资 基金 法》 
《销售 办法 》


《证 券投 资基金 销售 管理 办法 》 
《运作 办法 》


《证 券投 资基金 运作 管理 办法 》 
《信息 披露 办法 》


《证 券投资 基金 信息 披露 管理 办法》 
元


中 国法 定货 币人 民币 元 
基金或 本基 金


依据 《基 金合同 》 所 募集 的中 证南 方小康 产业 交易 型开 放式 指数证 券投
资基金 联接 基金 
招募说明书


《 中 证南 方小 康 产 业 交 易 型 开放 式 指数 证 券 投 资 基 金 联接 基 金招 募 说 明
书》及 其定 期的 更新 
托管协 议


基金 管理 人与 基金托 管人 签订 的 《中 证南 方小康 产业 交易 型开 放式 指数证 券
投资基 金联 接基 金托 管协 议》及 其任 何有 效修 订和 补充 
发售公 告


《 中证 南方 小康 产业交 易型 开放 式指 数证 券投资 基金 联接 基金 基金 份额发 售
公告》 
《业务 规则 》


《南 方基 金管理 股份 有限 公司 开放 式基金 业务 规则 》 
中国证 监会


中 国证 券监 督管理 委员 会 
银行监 管机 构


中国 银行 业监督 管理 委员 会或 其他 经国务 院授 权的 机构 
基金管 理人


南 方基 金管 理股份 有限 公司 
基金托 管人


中 国工 商银 行股份 有限 公司 
基金份 额持 有人


根 据《 基金合 同》 及相 关文 件合 法取得 本基 金基 金份 额的 投资者 
基金代 销机 构


符合 《销 售办法 》 和 中国 证监 会规 定的其 他条 件， 取得 基金 代销业 务资
格，并与基 金管 理 人 签 订基 金 销 售 与 服务 代 理 协 议， 代 为 办 理 本基 金 发 售 、申 购 、 赎 回和
其他基 金业 务的 代理 机构 
销售机 构


基金 管理 人及 基金代 销机 构 
基金销 售网 点


基金 管理 人的直 销网 点及 基金 代销 机构的 代销 网点 南方小康（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
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注册登记业务


基 金登 记、 存 管 、 清 算 和 交收 业 务， 具 体 内 容 包 括 投资 者 基金 账 户 管
理 、 基 金 份 额注 册 登 记 、清 算 及 基 金 交易 确 认 、 发放 红 利 、 建 立并 保 管 基 金份 额 持 有 人名
册等 
基金注册登记机构


南 方基 金 管 理 股 份 有 限公 司 或其 委 托 的 其 他 符 合条 件 的办 理 基 金
注册登 记业 务的 机构 
《基金 合同 》 当 事人


受 《基金 合同 》 约 束， 根据 《基金 合同 》 享 受权 利并 承担义 务的
法律主 体， 包括 基金 管理 人、基 金托 管人 和基 金份 额持有 人 
个人投 资者


符 合法 律法 规规定 的条 件可 以投 资开 放式证 券投 资基 金的 自然 人 
机构投资者


符 合 法律 法规 规 定 可 以 投 资 开放 式 证券 投 资 基 金 的 在 中国 合 法注 册 登 记
并存续 或经 政府 有关 部门 批准设 立的 并存 续的 企业 法人、 事业 法人 、社 会团 体和其 他组 织 
合格境 外机 构投 资者


符 合 《合 格境 外机 构投 资者 境内证 券投 资管 理办 法》 及相关 法律
法 规 规 定 的 可投 资 于 中 国境 内 合 法 募 集的 证 券 投 资基 金 的 中 国 境外 的 基 金 管理 机 构 、 保险
公司、 证券 公司 以及 其他 资产管 理机 构 
投资者


个 人 投 资 者、 机 构投资者、合格境 外机构 投资者和法律法规 或中国 证监会允
许购买 开放 式证 券投 资基 金的其 他投 资者 的总 称 
ETF 联 接基 金


是指 将其 绝大部 分基 金财 产投 资于 跟踪同 一标 的指 数的 ETF （以下 简称
目标ETF ） ， 紧密 跟踪 标的 指数表 现， 追求 跟踪 偏离 度和跟 踪误 差最 小化 ，采 用开放 式运 作
方式的 基金 。简 称联 接基 金 
目标ETF


指中 证南 方小 康产业 交易 型开 放式 指数 证券投 资基 金( 简称 小康ETF) 
标的指数


指 中 证 指数 有限 公 司 所 编 制 并 发布 的 中证 南 方 小 康 产 业 指数 及 其未 来 可 能
发生的 变更 
基金合 同生 效日


基 金募 集达到 法律 规定 及 《 基金 合同》 约定 的条 件， 基金 管理人 聘请
法定机 构验 资并 办理 完毕 基金备 案手 续， 获得 中国 证监会 书面 确认 之日 
募集期


自 基金 份额 发售 之日起 不超 过 3 个月 的期 限 
基金存 续期


《 基金 合同 》生效 后合 法存 续的 不定 期之期 间 
日/天


公 历日 
月


公 历月 
工作日


上 海证 券交 易所 和深圳 证券 交易 所的 正常 交易日 
开放日


销 售机 构办 理本 基金份 额申 购、 赎回 等业 务的工 作日 
T 日


申购 、赎 回或 办理 其他基 金业 务的 申请 日 
T+n 日


自T 日 起第n 个 工作日 （不 包 含T 日） 
认购


在本 基金 募集 期内 投资者 购买 本基 金基 金份 额的行 为 
发售


在本 基金 募集 期内 ，销售 机构 向投 资者 销售 本基金 份额 的行 为 
申购


基金 投资 者根 据基 金销售 网点 规定 的手 续， 向基金 管理 人购 买基 金份 额的行 为 南方小康（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
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赎回


基金 投资 者根 据基 金销售 网点 规定 的手 续， 向基金 管理 人卖 出基 金份 额的行 为 
巨额赎 回


在单 个开 放日 ，本基 金的 基金 份额 净赎 回申请 （ 赎回 申请 总数 加上 基金转 换
中转出 申请 份额 总数 后扣 除申购 申请 总数 及基 金转 换中转 入申 请份 额总 数后 的余额 ） 超过 上
一日本 基金 总份 额 的10% 时的情 形 
A 类基 金份 额


指不 从基 金资产 中计 提销 售服 务费 的基金 份额 
C 类基 金份 额


指从 基金 资产中 计提 销售 服务 费的 基金份 额 
基金账户


基 金 注 册登 记机 构 给 投 资 者 开 立的 用 于记 录 投 资 者 持 有 基金 管 理人 管 理 的
开放式 基金 份额 情况 的账 户 
交易账户


各 销 售 机构 为投 资 者 开 立 的 记 录投 资 者通 过 该 销 售 机 构 办理 基 金交 易 所 引
起的基 金份 额的 变动 及结 余情况 的账 户 
转托管


投 资 者 将 其持 有的 同 一 基 金 账 户 下的 基 金份 额 从 某 一 交 易 账户 转 入另 一 交 易
账户的 业务 
基金转换


投 资 者 向基 金管 理 人 提 出 申 请 将其 所 持有 的 基 金 管 理 人 管理 的 任一 开 放 式
基金 （转 出基 金） 的全 部 或部分 基金 份额 转换 为基 金管理 人管 理的 任何 其他 开放式 基金 （ 转
入基金 ）的 基金 份额 的行 为 
定期定额投资计划


投 资者 通 过 有 关 销 售 机构 提 出申 请 ， 约 定 每 期 扣款 日 、扣 款 金 额
及 扣 款 方 式 ，由 销 售 机 构于 每 期 约 定 扣款 日 在 投 资者 指 定 银 行 账户 内 自 动 完成 扣 款 及 基金
申购申 请的 一种 投资 方式 
基金利润


基 金 利 息收 入、 投 资 收 益 、 公 允价 值 变动 收 益 和 其 他 收 入扣 除 相关 费 用 后
的余额 ，基 金已 实现 收益 指基金 利润 减去 公允 价值 变动收 益后 的余 额 
基金资产总值


基 金所 拥有 的 各 类 证 券 及 票据 价 值、 银 行 存 款 本 息 和本 基 金应 收 的 申
购基金 款以 及其 他投 资所 形成的 价值 总和 
基金资 产净 值


基金 资产 总值扣 除负 债后 的净 资产 值 
基金资 产估 值


计算 评估 基金资 产和 负债 的价 值， 以确定 基金 资产 净值 的过 程 
货币市场工具


现金 ； 一年 以 内( 含一年)的 银 行 定期 存 款 、 大 额存 单 ； 剩 余期 限 在 三
百 九 十 七 天以 内( 含三 百 九十 七 天) 的 债券 ； 期限 在 一年 以 内( 含 一年) 的 债券 回购 ； 期 限在
一年以内( 含一 年) 的 中央银 行 票 据 ；中 国 证 监会 、中 国 人 民 银行 认 可 的其 他具 有 良 好 流动
性的金 融工 具 
指定媒 体


中国 证监 会指 定的用 以进 行信 息披 露的 报刊和 互联 网网 站 
不可抗 力


本合 同当 事人 不能预 见、 不能 避免 且不 能克服 的客 观事 件 
 
以上释义中涉及法律 法规 、业务规则的内容， 法律 法规、业务规则修订 后， 如适用本
基金， 相关 内容 以修 订后 法律法 规、 业务 规则 为准 。 南方小康（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
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§ 3 基金管理人 
3.1 基金 管理人 概况 
名称： 南方 基金 管理 股份 有限公 司 
住所及 办公 地址 ：深 圳市 福田区 福田 街道 福华 一路 六号免 税商 务大 厦 31-33 层 
成立时 间：1998 年3 月6 日 
法定代 表人 ：张 海波 
注册资 本：3 亿 元人 民币 
电话： （0755 ）82763888 
传真： （0755 ）82763889 
联系人 ：常 克川 
1998 年 ，南方 基金 管理有 限公司经 中国证 监会 证监 基字[1998]4 号文 批准， 由南方 证
券有限公 司、 厦门国 际信 托投资公 司、 广西信 托投 资公司共 同发 起设立 。2000 年，经 中国
证监会 证监 基金 字[2000]78 号 文批 准进 行了增 资扩 股，注 册资 本达 到 1 亿 元 人民币 。2005
年，经 中国 证监 会证 监基 金字[2005]201 号文 批准 进 行增资 扩股 ，注 册资 本达1.5 亿元 人民
币。2014 年公 司进 行增 资 扩股， 注册 资本 金 达3 亿 元人民 币。 
2018 年 1 月， 公司 整体 变 更设立 为南 方基 金管 理股 份有限 公司 。注 册资 本金 3 亿元 人
民币。 目前 股权 结构 ：华 泰证券 股份 有限 公司 45% 、深圳 市投 资控 股有 限公 司 30% 、厦 门国
际信托 有限 公 司15% 及兴 业证券 股份 有限 公 司 10% 。 
3.2 主要 人员情 况 
3.2.1 董 事会 成员 
张海波先生，董事长 ，工 商管理硕士，中国籍 。曾 任职中共江苏省委农 工部 至助理调
研 员 ， 江 苏 省人 民 政 府 办公 厅 调 研 员 ，华 泰 证 券 总裁 助 理 、 投 资银 行 部 总 经理 、 投 资 银行
业 务 总 监 兼 投资 银 行 业 务管 理 总 部 总 经理 ， 华 泰 证券 副 总 裁 兼 华泰 紫 金 投 资有 限 责 任 公司
董事长 、华 泰金 融控 股 （ 香港） 有限 公司 董事 长、 华泰证 券 （ 上海 ） 资 产管 理有限 公司 董事
长。现 任南 方基 金管 理股 份有限 公司 党委 书记 、董 事长。 
王连芬女士，董事， 金融 专业硕士，中国籍。 曾任 职赛格集团销售，深 圳投 资基金 管
理 公 司 投 资 一部 研 究 室 主任 ， 大 鹏 证 券经 纪 业 务 部副 总 经 理 、 深圳 福 虹 路 营业 部 总 经 理、
南 方 总 部 总 经理 、 总 裁 助理 ， 第 一 证 券总 裁 助 理 ，华 泰 联 合 证 券深 圳 华 强 北路 营 业 部 总经南方小康（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
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理 、 渠 道 服 务部 总 经 理 、运 营 中 心 总 经理 、 零 售 客户 部 总 经 理 、执 行 办 主 任、 总 裁 助 理。
现任华 泰证 券股 份有 限公 司总裁 助理 兼深 圳分 公司 总经理 。 
张辉先生，董事，管 理学 博士，中国籍。曾任 职北 京东城区人才交流服 务中 心、华晨
集 团 上 海 办 事处 、 通 商 控股 有 限 公 司 、北 京 联 创 投资 管 理 有 限 公司 干 部 ， 华泰 证 券 资 产管
理 总 部 高 级 经理 、 证 券 投资 部 投 资 策 划员 、 南 通 姚港 路 营 业 部 副总 经 理 、 上海 瑞 金 一 路营
业 部 总 经 理 、证 券 投 资 部副 总 经 理 、 综合 事 务 部 总经 理 。 现 任 华泰 证 券 股 份有 限 公 司 董事
会秘书 、人 力资 源部 总经 理兼党 委组 织部 长。 
冯青山先 生， 董事， 工学 学士，中 国籍 。曾任 职陆 军第 124 师 工兵营 地爆连 副连职 排
长、代政 治指 导员、 师政 治部组织 科正 连职干 事,陆 军第 42 集团 军政治 部组 织处副营 职干
事，驻香 港部 队政治 部组 织处正营 职干 事，驻 澳门 部队政治 部正 营职干 事， 陆军第 163 师
政 治 部 宣 传科 副 科 长( 正 营职) ， 深 圳 市纪 委 教 育调 研室 主 任 科 员、 副 处 级纪 检员 、 办 公厅
副 主 任 、 党 风廉 政 建 设 室主 任 。 现 任 深圳 市 投 资 控股 有 限 公 司 董事 、 党 委 副书 记 、 纪 委书
记，深 圳市 投控 资本 有限 公司监 事。 
李平先生，董事，工 商管 理硕士，中国籍。曾 任职 深圳市城建集团办公 室文 秘、董办
文秘， 深圳 市投 资控 股有 限公司 办公 室 （ 信访 办） 高 级主管 、企 业三 部高 级主 管。现 任深 圳
市投资 控股 有限 公司 金融 发展部 副部 长， 深圳 市城 市建设 开发 （集 团） 公司 董事。 
李自成先生，董事， 近现 代史专业硕士，中国 籍。 曾任职厦门大学哲学 系团 总支副书
记 ， 厦 门 国 际信 托 投 资 公司 办 公 室 主 任、 营 业 部 经理 、 计 财 部 经理 、 公 司 总经 理 助 理 ，厦
门 国 际 信 托 投资 有 限 公 司副 总 经 理 、 工会 主 席 、 党总 支 副 书 记 。现 任 厦 门 国际 信 托 有 限公
司党总 支副 书记 、总 经理 。 
王斌先生，董事，临 床医 学博士，中国籍。曾 任职 安徽泗县人民医院临 床医 生，瑞金
医 院 主 治 医 师， 兴 业 证 券研 究 所 医 药 行业 研 究 员 、总 经 理 助 理 、副 总 监 、 副总 经 理 。 现任
兴业证 券研 究所 总经 理。 
杨小松先生，董事， 经济 学硕士，中国注册会 计师 ，中国籍。曾任职德 勤国 际会计师
行会计 专业 翻译 ，光 大银 行证券 部职 员， 美国 NASDAQ 实习 职员 ，证 监会 处长 、副主 任， 南
方 基 金 管 理 有限 公 司 督 察长 。 现 任 南 方基 金 管 理 股份 有 限 公 司 总裁 、 党 委 副书 记 ， 南 方东
英资产 管理 有限 公司 董事 。 
姚景源先生，独立董 事， 经济学硕士，中国籍 。曾 任职国家经委副处长 ，商 业部政策
研 究 室 副 处 长、 国 际 合 作司 处 长 、 副 司长 ， 中 国 国际 贸 易 促 进 会商 业 行 业 分会 副 会 长 、常
务 副 会 长 ， 国内 贸 易 部 商业 发 展 中 心 主任 ， 中 国 商业 联 合 会 副 会长 、 秘 书 长， 安 徽 省 政府
副 秘 书 长 ， 安徽 省 阜 阳 市政 府 市 长 ， 安徽 省 统 计 局局 长 、 党 组 书记 ， 国 家 统计 局 总 经 济师
兼新闻 发言 人。 现任 国务 院参事 室特 约研 究员 ，中 国经济 50 人 论坛 成员 ，中 国统计 学会 副
会长。 南方小康（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
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李心丹先生，独立董 事， 金融学博士，国务院 特殊 津贴专家，中国籍。 曾任 职东南大
学经济 管理学 院教授 ，南 京大学 工程管 理学院 院 长 。现任 南京大 学- 牛 津大学 金融创 新研究
院 院 长 、 金 融工 程 研 究 中心 主 任 ， 南 京大 学 创 业 投资 研 究 与 发 展中 心 执 行 主任 、 教 授 、博
士 生 导 师 ， 中国 金 融 学 年会 常 务 理 事 ，江 苏 省 资 本市 场 研 究 会 会长 ， 江 苏 省科 技 创 新 协会
副会长 。 
周锦涛先生，独立董 事， 工商管理博士，法学 硕士 ，香港证券及投资学 会杰 出资深会
员 。 曾 任 职香 港 警 务处( 商业 罪 案 调 查科) 警 务 总督 察， 香 港 证 券及 期 货 专员 办事 处 证 券主
任，香 港证 券及 期货 事务 监察委 员会 法规 执行 部总 监。现 任香 港金 融管 理局 顾问。 
郑建彪先生，独立董 事， 经济学硕士，工商管 理硕 士，中国注册会计师 ，中 国籍。曾
任 职 北 京 市 财政 局 干 部 ，深 圳 蛇 口 中 华会 计 师 事 务所 经 理 ， 京 都会 计 师 事 务所 副 主 任 。现
任致同 会计 师事 务所 （特 殊普通 合伙 ） 管 理合 伙人 ，中国 证监 会第 三届 上市 公司并 购重 组专
家咨询 委员 会委 员。 
周蕊女 士， 独立 董事 ，法 学硕士 ，中 国籍 。曾 任职 北京市 万商 天勤 （深 圳） 律 师事务 所
律师， 北京 市中 伦 （ 深圳） 律师事 务所 律师 ，北 京市 信利 （ 深圳） 律师 事务 所律 师、合 伙人 。
现 任 金 杜 律 师事 务 所 合 伙人 ， 全 联 并 购公 会 广 东 分会 会 长 ， 广 东省 律 师 协 会女 律 师 工 作委
员会副 主任 ，深 圳市 中小 企 业改 制专 家服 务团 专家 ，深圳 市女 企业 家协 会理 事。 
3.2.2 监 事会 成员 
吴晓东先生，监事会 主席 ，法律博士，中国籍 。曾 任职中国证监会副处 长、 处长，华
泰 证 券 合 规 总监 ， 华 泰 联合 证 券 副 总 裁、 党 委 书 记、 董 事 长 。 现任 南 方 基 金管 理 股 份 有限
公司监 事会 主席 、南 方股 权投资 基金 管理 有限 公司 董事长 。 
舒本娥女士，监事， 大学 本科学历，中国籍。 曾任 职熊猫电子集团公司 财务 处处长，
华 泰 证 券 计 划资 金 部 副 总经 理 、 稽 查 监察 部 副 总 经理 、 总 经 理 、计 划 财 务 部总 经 理 。 现任
华 泰 证 券 股 份有 限 公 司 财务 总 监 ， 华 泰联 合 证 券 有限 责 任 公 司 监事 会 主 席 ，华 泰 长 城 期货
有限 公 司副 董事 长， 华泰 瑞通投 资管 理有 限公 司董 事。 
姜丽花女士，监事， 大学 本科学历，高级会计 师， 中国籍。曾任职浙江 兰溪 马涧米厂
主 管 会 计 ， 浙江 兰 溪 纺 织机 械 厂 主 管 会计 ， 深 圳 市建 筑 机 械 动 力公 司 会 计 ，深 圳 市 建 设集
团 计 划 财 务 部助 理 会 计 师， 深 圳 市 建 设投 资 控 股 公司 计 划 财 务 部高 级 会 计 师、 经 理 助 理，
深 圳 市 投 资 控股 有 限 公 司计 划 财 务 部 经理 、 财 务 预算 部 副 部 长 、考 核 分 配 部部 长 。 现 任深
圳市投 资控 股有 限公 司财 务部部 长、 深圳 经济 特区 房地产 （集 团） 股 份有 限公 司董事 、深 圳
市建安 （集 团） 股份 有限 公司董 事。 
王克力先生，监事， 船舶 工程专业学士，中国 籍。 曾任职厦门造船厂技 术员 ，厦门汽
车 工 业 公 司 总经 理 助 理 ，厦 门 国 际 信 托有 限 公 司 国际 广 场 筹 建 处副 主 任 ， 厦信 置 业 发 展公南方小康（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
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司 总 经 理 、 投资 部 副 经 理、 自 有 资 产 管理 部 副 经 理职 务 。 现 任 厦门 国 际 信 托有 限 公 司 投资
发展部 总经 理。 
林红珍女士，监事， 工商 管理硕士，中国籍。 曾任 职厦门对外供应总公 司会 计，厦门
中 友 贸 易 联 合公 司 财 务 部副 经 理 ， 厦 门外 供 房 地 产开 发 公 司 财 务部 经 理 ， 兴业 证 券 计 财部
财 务 综 合 组 负责 人 、 直 属营 业 部 财 务 部经 理 、 计 划财 务 部 经 理 、风 险 控 制 部总 经 理 助 理兼
审计部 经理 、风 险管 理部 副总监 、稽 核审 计部 副总 监、风 险管 理部 副总 经理 （主持 工作） 、
风 险 管 理 部 总经 理 。 现 任兴 业 证 券 财 务部 、 资 金 运营 管 理 部 总 经理 ， 兴 证 期货 管 理 有 限公
司董事 ，兴 业创 新资 本管 理有限 公司 监事 。 
张德伦先生，职工监 事， 企业管理硕士学历， 中国 籍。曾任职北京邮电 大学 副教授，
华 为 技 术 有 限公 司 处 长 ，汉 唐 证 券 人 力资 源 管 理 总部 总 经 理 ， 海王 生 物 人 力资 源 总 监 ，华
信 惠 悦 咨 询 公司 副 总 经 理、 首 席 顾 问 。现 任 南 方 基金 管 理 股 份 有限 公 司 党 委组 织 部 部 长、
人力资 源部 总经 理、 执行 董事， 南方 资本 管理 有限 公司董 事。 
苏民先生，职工监事 ，计 算机硕士研究生，中 国籍 。曾任职安徽国投深 圳证 券营业部
电 脑 工 程 师 ，华 夏 证 券 深圳 分 公 司 电 脑 部 经 理 助 理， 南 方 基 金 管理 有 限 公 司运 作 保 障 部副
总 监 、 市 场 服务 部 总 监 、电 子 商 务 部 总监 。 现 任 南方 基 金 管 理 股份 有 限 公 司风 险 管 理 部总
经理、 执行 董事 。 
林斯彬先生，职工监 事， 民商法专业硕士，中 国籍 。曾任职金杜律师事 务所 证券业务
部 实 习 律 师 ， 上 海 浦 东 发 展 银 行 深 圳 分 行 资 产 保 全 部 职 员 ， 银 华 基 金 监 察 稽 核 部 法 务 主
管，民 生加 银基 金监 察稽 核部职 员。 现任 南方 基金 管理股 份有 限公 司监 察稽 核部董 事。 
3.2.3 公 司高 级管 理人员 
张海波 先生 ，董 事长 ，简 历同上 。 
杨小松 先生 ，总 裁， 简历 同上。 
俞文宏先生，副总裁 ，工 商管理硕士，经济师 ，中 国籍。曾 任 职 江 苏 省投 资公 司 业 务
经 理 ， 江 苏 国际 招 商 公 司部 门 经 理 ， 江苏 省 国 际 信托 投 资 公 司 投资 银 行 部 总经 理 ， 江 苏国
信 高 科 技 创 业投 资 有 限 公司 董 事 长 兼 总经 理 ， 南 方资 本 管 理 有 限公 司 董 事 长。 现 任 南 方基
金管理 股份 有限 公司 副总 裁、党 委委 员。 
朱运东先生，副总裁 ，经 济学学士，高级经济 师， 中国籍。曾任职财政 部地 方预算司
及 办 公 厅 秘 书， 中 国 经 济开 发 信 托 投 资公 司 综 合 管理 部 总 经 理 ，南 方 基 金 管理 有 限 公 司北
京 分 公 司 总 经理 、 产 品 开发 部 总 监 、 总裁 助 理 、 首席 市 场 执 行 官。 现 任 南 方基 金 管 理 股份
有限公 司副 总裁 、党 委委 员。 
常 克 川 先 生 ， 副 总 裁 ，EMBA 工 商 管 理 硕 士 ， 中 国 籍 。 曾 任 职 中 国 农 业 银 行 副 处 级 秘
书 ， 南 方 证 券有 限 责 任 公司 投 资 业 务 部总 经 理 、 沈阳 分 公 司 总 经理 、 总 裁 助理 ， 华 泰 联合南方小康（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
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证 券 董 事 会 秘书 、 合 规 总监 等 职 务 ， 南方 资 本 管 理有 限 公 司 董 事。 现 任 南 方基 金 管 理 股份
有限公 司副 总裁 、董 事会 秘书、 纪委 书记 。 
李海鹏先 生，副 总裁， 工 商管理硕 士，中 国籍。 曾 任职美 国 AXA Financial 公司投 资
部 高 级 分 析 师， 南 方 基 金管 理 有 限 公 司高 级 研 究 员、 基 金 经 理 助理 、 基 金 经理 、 全 国 社保
及 国 际 业 务 部执 行 总 监 、全 国 社 保 业 务部 总 监 、 固定 收 益 部 总 监、 总 裁 助 理兼 固 定 收 益投
资 总 监 ， 南 方东 英 资 产 管理 有 限 公 司 董 事 。 现 任 南方 基 金 管 理 股份 有 限 公 司副 总 裁 、 首席
投资官 （固 定收 益） 。 
史博先生 ，副 总裁， 经济 学硕士， 特许 金融分 析师 （CFA） ，中国 籍。 曾任职 博时基 金
管 理 有 限 公 司研 究 员 、 市场 部 总 助 ， 中国 人 寿 资 产管 理 有 限 公 司股 票 部 高 级投 资 经 理 ，泰
达 宏 利 基 金 管理 有 限 公 司投 资 副 总 监 、研 究 总 监 、首 席 策 略 分 析师 、 基 金 经理 ， 南 方 基金
管理有 限公 司基 金经 理、 研究部 总监 、总 裁助 理兼 首席投 资官 （权 益） 。 现任 南方基 金管 理
股份有 限公 司副 总裁 、首 席投资 官（ 权益 ）。 
鲍 文 革 先 生 ， 督 察 长 ， 经 济 学 硕 士 ， 中 国 籍 。 曾 任 职 财 政 部 中 华 会 计 师 事 务 所 审 计
师 ， 南 方 证 券有 限 公 司 投行 部 及 计 划 财务 部 总 经 理助 理 ， 南 方 基金 管 理 有 限公 司 运 作 保障
部 总 监 、 公 司监 事 、 财 务负 责 人 、 总 裁助 理 。 现 任南 方 基 金 管 理股 份 有 限 公司 督 察 长 ，南
方资本 管理 有限 公司 董事 。 
3.2.4 基 金经 理 
本基金 历任 基金 经理 为：2010 年 8 月至 2013 年 4 月 ，杨德 龙、 柯晓 ；2013 年 4 月至
2016 年8 月， 柯晓 ；2016 年8 月至2016 年11 月 ，柯 晓、周 豪；2016 年11 月 至 今，周 豪 。 
周豪先 生， 北京 大学 软件 工程专 业硕 士， 具有 基金 从业资 格。2008 年 7 月加 入南方 基
金信息 技术 部， 长期 负责 指数基 金及 ETF 基 金的 投 研及系 统支 持工 作；2015 年 6 月， 任数
量化投 资部 高级 研究 员；2016 年 4 月至 今， 任 500 工业 ETF 、500 原 材料 ETF 基 金经 理；
2016 年 8 月 至今 ，任 380ETF 、 南方 380 、小 康 ETF 、南方 小康 、互 联基 金基 金经理 ；2016
年9 月至今 ，任1000ETF 基金经 理；2017 年8 月 至 今，任 南方 有色 金属 基金 经理；2017 年
9 月至 今， 任南 方有 色金 属联接 基金 经理 ；2018 年 1 月至 今， 任南 方中 证 100 基金 经理 ；
2018 年2 月至 今， 任南 方 消费活 力基 金经 理。 
3.2.5 投 资决 策委 员会成 员 
副总裁 兼首 席投 资官 （固 定 收益） 李海 鹏先 生， 副总 裁 兼首席 投资 官 （ 权益） 史博 先生，
首席投 资官 （专 户） 兼 权益 专户投 资部 总经 理蒋 峰先 生，权 益研 究部 总经 理茅 炜先生 ，交 易
管 理 部 总 经 理王 珂 女 士 ，权 益 投 资 部 总经 理 张 原 先生 ， 指 数 投 资部 兼 数 量 化投 资 部 总 经理南方小康（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
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罗 文 杰 女 士 ，现 金 投 资 部总 经 理 夏 晨 曦先 生 ， 固 定收 益 投 资 部 总经 理 李 璇 女士 ， 固 定 收益
专户投 资部 总经 理乔 羽夫 先生， 固定 收益 研究 部总 经理陶 铄先 生。 
3.2.6 上 述人 员之 间不存 在近 亲属关 系。 
3.3 基金 管理人 的职 责 
1 、依法 募集基 金，办 理或 者委托经 中国 证监会 认定 的其他机 构代 为办理 基金 份额的 发
售、申 购、 赎回 和登 记事 宜； 
2 、办 理基 金备 案手 续； 
3 、对 所管 理的 不同 基金 财 产分别 管理 、分 别记 账， 进行证 券投 资； 
4 、按 照基 金合 同的 约定 确 定基金 收益 分配 方案 ，及 时向基 金份 额持 有人 分配 收益； 
5 、进 行基 金会 计核 算并 编 制基金 财务 会计 报告 ； 
6 、编 制中 期和 年度 基金 报 告； 
7 、计 算并 公告 基金 资产 净 值，确 定基 金份 额申 购、 赎回价 格； 
8 、办 理与 基金 财产 管理 业 务活动 有关 的信 息披 露事 项； 
9 、召 集基 金份 额持 有人 大 会； 
10 、保 存基 金财 产管 理业 务活动 的记 录、 账册 、报 表和其 他相 关资 料； 
11 、以基金管理人名 义， 代表基金 份 额 持 有 人利 益行 使 诉 讼 权 利 或 者 实施 其他 法 律 行
为； 
12 、有 关法 律、 法规 和中 国证监 会规 定的 其他 职责 。 
3.4 基金 管理人 关于 遵守 法律 法规的 承诺 
1 、基金 管理人 承诺不 从事 违反《证 券法 》的行 为， 并承诺建 立健 全的内 部控 制制度 ，
采取有 效措 施， 防止 违反 《证券 法》 行为 的发 生； 
2 、基金 管理人 承诺不 从事 以下违反 《基 金法》 的行 为，并承 诺建 立健全 的内 部风险 控
制制度 ，采 取有 效措 施， 防止下 列行 为的 发生 ： 
（1） 将基 金管 理人 固有 财 产或者 他人 财产 混同 于基 金财产 从事 证券 投资 ； 
（2） 不公 平地 对待 管理 的 不同基 金财 产； 
（3） 利用 基金 财产 为 基 金 份额持 有人 以外 的第 三人 牟取利 益； 
（4） 向基 金份 额持 有人 违 规承诺 收益 或者 承担 损失 ； 
（5） 依照 法律 、行 政法 规 有关规 定， 由中 国证 监会 规定禁 止的 其他 行为 。 
3 、 基 金 管 理 人 承 诺 加 强 人 员 管 理 ， 强 化 职 业 操 守 ， 督 促 和 约 束 员 工 遵 守 国 家 有 关 法
律、法 规及 行业 规范 ，诚 实信用 、勤 勉尽 责， 不从 事以下 活动 ： 南方小康（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
14 
（1） 越权 或违 规经 营； 
（2） 违反 基金 合同 或托 管 协议； 
（3） 故意 损害 基金 份额 持 有人或 其他 基金 相关 机构 的合法 权益 ； 
（4） 在向 中国 证监 会报 送 的资料 中弄 虚作 假； 
（5） 拒绝 、干 扰、 阻挠 或 严重影 响中 国证 监会 依法 监管； 
（6） 玩忽 职守 、滥 用职 权 ； 
（7）泄 露在任 职期间 知悉 的有关证 券、 基金的 商业 秘密、尚 未依 法公开 的基 金投资 内
容、基 金投 资计 划等 信息 ； 
（8） 协助 、接 受委 托或 以 其他任 何形 式为 其他 组织 或个人 进行 证券 交易 ； 
（9）违 反证券 交易场 所业 务规则， 利用 对敲、 倒仓 等手段操 纵市 场价格 ，扰 乱市场 秩
序； 
（10） 贬损 同行 ，以 提高 自己； 
（11） 在公 开信 息披 露和 广告中 故意 含有 虚假 、误 导、欺 诈成 分； 
（12） 以不 正当 手段 谋求 业务发 展； 
（13） 有悖 社会 公德 ，损 害证券 投资 基金 人员 形象 ； 
（14） 其他 法律 、行 政法 规禁止 的行 为。 
3.5 基金 管理人 关于 禁止 性行 为的承 诺 
为维护 基金 份额 持有 人的 合法权 益， 本基 金禁 止从 事下列 行为 ： 
1 、承 销证 券； 
2 、违 反规 定向 他人 贷款 或 提供担 保； 
3 、从 事承 担无 限责 任的 投 资； 
4 、买 卖除 目标ETF 外的 其 他基金 份额 ，但 法律 法规 或中国 证监 会另 有规 定的 除外； 
5 、向 基金 管理 人、 基金 托 管人出 资； 
6 、从 事内 幕交 易、 操纵 证 券价格 及其 他不 正当 的证 券交易 活动 ； 
7 、当 时有 效的 法律 法规 、 中国证 监会 及《 基金 合同 》规定 禁止 从事 的其 他行 为。 
如法律法规或监管部 门取 消上述禁止性规定， 本基 金管理人在履行适当 程序 后可不受
上述规 定的 限制 。 
3.6 基金 经理承 诺 
1 、依照 有关法 律、法 规和 基金合同 的规 定，本 着谨 慎的原则 为基 金份额 持有 人谋取 最
大利益 ； 
2 、不 能利 用职 务之 便为 自 己、受 雇人 或任 何第 三者 谋取利 益； 南方小康（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
15 
3 、不泄 露在任 职期间 知悉 的有关证 券、 基金的 商业 秘密，尚 未依 法公开 的基 金投资 内
容、基 金投 资计 划等 信息 ； 
4 、不 以任 何形 式为 其他 组 织或个 人进 行证 券交 易。 
3.7 基金 管理人 的内 部控 制制 度 
1 、内 部控 制制 度概 述 
为了保证公司规范运 作， 有效地防范和化解管 理风 险、经营风险以及操 作风 险，确保
基 金 财 务 和 公司 财 务 以 及其 他 信 息 真 实、 准 确 、 完整 ， 从 而 最 大程 度 地 保 护基 金 份 额 持有
人的利 益， 本基 金管 理人 建立了 科学 合理 、控 制严 密、运 行高 效的 内部 控制 制度。 
内部控制制度是指公 司为 实现内部控制目标而 建立 的一系列组织机制、 管理 方法、操
作 程 序 与 控 制措 施 的 总 称。 内 部 控 制 制度 由 内 部 控制 大 纲 、 基 本管 理 制 度 、部 门 业 务 规章
等组成 。 
公司内部控制大纲是 对公 司章程规定的内控原 则的 细化和展开，是对各 项基 本管理制
度 的 总 揽 和 指 导 ， 内 部 控 制 大 纲 明 确 了 内 控 目 标 、 内 控 原 则 、 控 制 环 境 、 内 控 措 施 等 内
容。 
基 本 管 理 制 度 包 括 内 部 会 计 控 制 制 度 、 风 险 控 制 制 度 、 投 资 管 理 制 度 、 监 察 稽 核 制
度 、 基 金 会 计制 度 、 信 息披 露 制 度 、 信息 技 术 管 理制 度 、 资 料 档案 管 理 制 度、 业 绩 评 估考
核制度 和紧 急应 变制 度等 。 
部门业务规章是在基 本管 理制度的基础上，对 各部 门的主要职责、岗位 设置 、岗位责
任、操 作守 则等 的具 体说 明。 
2 、内 部控 制原 则 
健全性原则。内部控 制机 制必须覆盖公司的各 项业 务、各个部门或机构 和各 级人员，
并涵盖 到决 策、 执行 、监 督、反 馈等 各个 运作 环节 。 
有效性原则。通过科 学的 内控手段和方法，建 立合 理的内控程序，维护 内 控制 度 的 有
效执行 。 
独立性原则。公司各 机构 、部门和岗位在职能 上应 当保持相对独立，公 司基 金资产、
自有资 产、 其他 资产 的运 作应当 分离 。 
相互制约原则。公司 内部 部门和岗位的设置必 须权 责分明、相互制衡， 并通 过切实可
行的措 施来 实行 。 
成本效益原则。公司 应充 分发挥各机构、各部 门及 各级员工的工作积极 性， 运用科学
化 的 方 法 尽 量降 低 经 营 运作 成 本 ， 提 高经 济 效 益 ，以 合 理 的 控 制成 本 达 到 最佳 的 内 部 控制
效果。 
3 、主 要内 部控 制制 度 南方小康（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
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（1） 内部 会计 控制 制度 
公司依 据 《 中华 人民 共和 国会计 法》 等国 家有 关法 律法规 制订 了基 金会 计制 度、公 司财
务会计 制 度 、会 计 工 作 操作 流 程 和 会 计岗 位 职 责 ，并 针 对 各 个 风险 控 制 点 建立 严 密 的 会计
系统控 制。 
内部会计控制制度包 括凭 证制度、复核制度、 账务 处理程序、基金估值 制度 和程序、
基 金 财 务 清 算制 度 和 程 序、 成 本 控 制 制度 、 财 务 收支 审 批 制 度 和费 用 报 销 管理 办 法 、 财产
登记保 管和 实物 资产 盘点 制度、 会计 档案 保管 和财 务交接 制度 等。 
（2） 风险 管理 控制 制度 
风险控制制度由风险 控制 委员会组织各部门制 定， 风险控制制度由风险 控制 的机构设
置、风 险控 制的 程序 、风 险控制 的具 体制 度、 风险 控制制 度执 行情 况的 监督 等部分 组成 。 
风险控制的具体制度 主要 包括投资风险管理 制度 、交 易 风 险 管 理 制 度 、财 务风 险 控 制
制 度 、 信 息 技术 系 统 风 险控 制 制 度 以 及岗 位 分 离 制度 、 防 火 墙 制度 、 反 馈 制度 、 保 密 制度
等程序 性风 险管 理制 度。 
（3） 监察 稽核 制度 
公司设立督察长，负 责监 督检查基金和公司运 作的 合法合规情况及公司 内部 风险控制
情况。 督察 长由 总经 理提 名，董 事会 聘任 ，并 经全 体独立 董事 同意 。 
督察长负责组织指导 公司 监察稽核工作。除应 当回 避的情况外，督察长 享有 充分的知
情 权 和 独 立 的调 查 权 。 督察 长 根 据 履 行职 责 的 需 要， 有 权 参 加 或者 列 席 公 司董 事 会 以 及公
司 业 务 、 投 资决 策 、 风 险管 理 等 相 关 会议 ， 有 权 调阅 公 司 相 关 文件 、 档 案 。 督 察 长 应 当定
期 或 者 不 定 期向 全 体 董 事报 送 工 作 报 告， 并 在 董 事会 及 董 事 会 下设 的 相 关 专门 委 员 会 定期
会议上 报告 基金 及公 司运 作的合 法合 规情 况及 公司 内部风 险控 制情 况。 
公司设立监察稽核部 门， 具体执行监察稽核工 作。 公司配备了充足合格 的监 察稽核人
员，明 确规 定了 监察 稽核 部门及 内部 各岗 位的 职责 和工作 流程 。 
监察稽核制度包括内 部稽 核管理办法、内部稽 核工 作准则等。通过这些 制度 的建立，
检 查 公 司 各 业务 部 门 和 人员 遵 守 有 关 法律 、 法 规 和规 章 的 情 况 ；检 查 公 司 各业 务 部 门 和人
员执行 公司 内部 控制 制度 、各项 管理 制度 和业 务规 章的情 况。 南方小康（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
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§ 4 基金托管 人 
（一） 基金 托管 人基 本情 况 
名称： 中国 工商 银行 股份 有限公 司 
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号 
成立时 间：1984 年1 月1 日 
法定代 表人 ：易 会满 
注册资 本： 人民 币 35,640,625.71 万元 
联系电 话：010-66105799 
联系人 ：郭 明 
（二） 主要 人员 情况 
截至2017 年 末， 中国 工商 银行资 产托 管部 共有 员 工 230 人， 平均 年龄33 岁，95%以上
员工拥 有大 学本 科以 上学 历，高 管人 员均 拥有 研究 生以上 学历 或高 级技 术职 称。 
（三） 基金 托管 业务 经营 情况 
作为中 国大 陆托 管服 务的 先行者 ，中 国工 商银 行自 1998 年 在国 内首 家提 供托 管服务 以
来 ， 秉 承 “ 诚实 信 用 、 勤勉 尽 责 ” 的 宗旨 ， 依 靠 严密 科 学 的 风 险管 理 和 内 部控 制 体 系 、规
范 的 管 理 模 式、 先 进 的 营运 系 统 和 专 业的 服 务 团 队， 严 格 履 行 资产 托 管 人 职责 ， 为 境 内外
广 大 投 资 者 、金 融 资 产 管理 机 构 和 企 业客 户 提 供 安全 、 高 效 、 专业 的 托 管 服务 ， 展 现 优异
的 市 场 形 象 和影 响 力 。 建立 了 国 内 托 管银 行 中 最 丰富 、 最 成 熟 的产 品 线 。 拥有 包 括 证 券投
资 基 金 、 信 托 资 产 、 保 险 资 产 、 社 会 保 障 基 金 、 基 本 养 老 保 险 、 企 业 年 金 基 金 、QFII 资
产、QDII 资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计
划、商 业银 行信 贷资 产证 券化、 基金 公司 特定 客户 资产管 理、QDII 专户 资产 、ESCROW 等门
类 齐 全 的 托 管产 品 体 系 ，同 时 在 国 内 率先 开 展 绩 效评 估 、 风 险 管理 等 增 值 服务 ， 可 以 为各
类客户提供个性化的托管 服务。截至 2017 年 末 ，中 国 工 商 银 行 共 托 管 证 券投 资 基 金 815
只。 自2003 年 以来 ，本 行连续 十四 年获 得香 港 《 亚洲货 币 》 、 英国 《 全球 托管人 》 、香 港
《财资 》 、 美国 《 环球 金 融》 、 内地 《 证券 时报》 、 《上 海证 券报》 等境 内 外权威 财经 媒体
评选的 54 项 最佳 托管 银行 大奖； 是获 得奖 项最 多的 国内托 管银 行， 优 良 的服 务品质 获得 国
内外金 融领 域的 持续 认可 和广泛 好评 。 
（四） 基金 托管 人的 职责 
1 、以 诚实 信用 、勤 勉尽 责 的原则 持有 并安 全保 管基 金财产 ； 
2 、设立 专门的 基金托 管部 门，具有 符合 要求的 营业 场所，配 备足 够的、 合格 的熟悉 基
金托管 业务 的专 职人 员， 负责基 金财 产托 管事 宜； 南方小康（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
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3 、建立 健全内 部风险 控制 、监察与 稽核 、财务 管理 及人事管 理等 制度， 确保 基金财 产
的 安 全 ， 保 证其 托 管 的 基金 财 产 与 基 金托 管 人 自 有财 产 以 及 不 同的 基 金 财 产相 互 独 立 ；对
所 托 管 的 不 同 的 基 金 分 别 设 置 账 户 ， 独 立 核 算 ， 分 账 管 理 ， 保 证 不 同 基 金 之 间 在 名 册 登
记、账 户设 置、 资金 划拨 、账 册 记录 等方 面相 互独 立； 
4 、除依 据《基 金法》 、基 金合同及 其他 有关规 定外 ，不得利 用基 金财产 为自 己及任 何
第三人 谋取 利益 ，不 得委 托第三 人托 管基 金财 产； 
5 、保 管由 基金 管理 人代 表 基金签 订的 与基 金有 关的 重大合 同及 有关 凭证 ； 
6 、按规 定开设 基金财 产的 资金账户 和证 券账户 ，按 照基金合 同的 约定， 根据 基金管 理
人的投 资指 令， 及时 办理 清算、 交割 事宜 ； 
7 、保守 基金商 业秘密 ，除 《基金法 》、 基金合 同及 其他有关 规定 另有规 定外 ，在基 金
信息公 开披 露前 予以 保密 ，不得 向他 人泄 露； 
8 、复 核、 审查 基金 管理 人 计算的 基金 资产 净值 、基 金份额 申购 、赎 回价 格； 
9 、办 理与 基金 托管 业务 活 动有关 的信 息披 露事 项； 
10 、对基金财务会计 报告 、季度、半年度和年 度基 金报告出具意见，说 明基 金管理人
在 各 重 要 方 面的 运 作 是 否严 格 按 照 基 金合 同 的 规 定进 行 ； 如 果 基金 管 理 人 有未 执 行 基 金合
同规定 的行 为， 还应 当说 明基金 托管 人是 否采 取了 适当的 措施 ； 
11 、保 存基 金托 管业 务活 动的记 录、 账册 、报 表和 其他相 关资 料 15 年 以上 ； 
12 、建 立并 保存 基金 份额 持有人 名册 ； 
13 、按 规定 制作 相关 账册 并与基 金管 理人 核对 ； 
14 、依 据基 金管 理人 的指 令或有 关规 定向 基金 份额 持有人 支付 基金 收益 和赎 回款项 ； 
15 、按照规定 召 集 基金 份额 持 有 人 大 会 或 配 合基 金管 理 人 、 基 金 份 额 持有 人依 法 自 行
召集基 金份 额持 有人 大会 ； 
16 、按 照法 律法 规和 基金 合同的 规定 监督 基金 管理 人的投 资运 作； 
17 、参 加基 金财 产清 算小 组，参 与基 金财 产的 保管 、清理 、估 价、 变现 和分 配； 
18 、面临解散、依法 被撤 销或者被依法宣告破 产时 ，及时报告中国证监 会和 银行监管
机构， 并通 知基 金管 理人 ； 
19 、因违反基金合同 导致 基金财产损失时，应 承担 赔偿责任，其赔偿责 任不 因其退任
而免除 ； 
20 、按规定监督基金 管理 人按法律法规和基金 合同 规定履行自己的义务 ，基 金管理人
因违反 基金 合同 造成 基金 财产损 失时 ，应 为基 金利 益向基 金管 理人 追偿 ； 
21、执 行生 效的 基金 份额 持有人 大会 的决 议； 
22 、法 律法 规及 中国 证监 会规定 的和 基金 合同 约定 的其他 义务 。 
（五） 、基 金托 管人 的内 部控制 制度 南方小康（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
19 
中国工商银行资产托 管部 自成立以来，各项业 务飞 速发展，始终保持在 资产 托管行业
的 优 势 地 位 。这 些 成 绩 的取 得 ， 是 与 资产 托 管 部 “一 手 抓 业 务 拓展 ， 一 手 抓内 控 建 设 ”的
做 法 是 分 不 开的 。 资 产 托管 部 非 常 重 视改 进 和 加 强内 部 风 险 管 理工 作 ， 在 积极 拓 展 各 项托
管 业 务 的 同 时， 把 加 强 风险 防 范 和 控 制的 力 度 ， 精心 培 育 内 控 文化 ， 完 善 风险 控 制 机 制，
强 化 业 务 项 目 全 过 程 风 险 管 理 作 为 重 要 工 作 来 做 。 继 2005 、2007 、2009 、2010 、2011 、
2012 、2013 、2014 年 八 次 顺 利 通 过 评 估 组 织 内 部 控 制 和 安 全 措 施 是 否 充 分 的 最 权 威 的
SAS70 （ 审 计 标 准 第 70 号 ） 审 阅 后 ，2015 年、2016 年 中 国 工 商 银 行 资 产 托 管 部 均 通 过
ISAE3402 （原 SAS70 ） 审阅 ，迄今 已第 十次 获得 无保 留意见 的控 制及 有效 性报 告，表 明独 立
第三方 对我行 托管服 务在 风险管 理、内 部控制 方面 的健全 性和有 效性的 全面 认可,也 证明 中
国 工 商 银 行 托管 服 务 的 风险 控 制 能 力 已经 与 国 际 大型 托 管 银 行 接轨 ， 达 到 国际 先 进 水 平。
目前，ISAE3402 审 阅已 经 成为年 度化 、常 规化 的内 控工作 手段 。 
1 、内 部风 险控 制目 标 
保证业务运作严格遵 守国 家有关法律法规和行 业监 管规则，强化和建立 守法 经营、规
范 运 作 的 经 营思 想 和 经 营风 格 ， 形 成 一个 运 作 规 范化 、 管 理 科 学化 、 监 控 制度 化 的 内 控体
系 ； 防 范 和 化解 经 营 风 险， 保 证 托 管 资产 的 安 全 完整 ； 维 护 持 有人 的 权 益 ；保 障 资 产 托管
业务安 全、 有效 、稳 健运 行。 
2 、内 部风 险控 制组 织结 构 
中国工 商银 行资 产托 管业 务内部 风险 控制 组织 结构 由中国 工商 银 行 稽核 监察 部门 （内 控
合规部 、内 部审 计局 ） 、资 产托管 部内 设风 险控 制处 及资产 托管 部各 业务 处室 共同组 成。 总
行 稽 核 监 察 部 门 负 责 制 定 全 行 风 险 管 理 政 策 ， 对 各 业 务 部 门 风 险 控 制 工 作 进 行 指 导 、 监
督 。 资 产 托 管部 内 部 设 置专 门 负 责 稽 核监 察 工 作 的内 部 风 险 控 制处 ， 配 备 专职 稽 核 监 察人
员 ， 在 总 经 理的 直 接 领 导下 ， 依 照 有 关法 律 规 章 ，对 业 务 的 运 行独 立 行 使 稽核 监 察 职 权。
各业务 处室 在各 自职 责范 围内实 施具 体的 风险 控制 措施。 
3 、内 部风 险控 制原 则 
（1）合 法性原 则。内 控制 度应当符 合国 家法律 法规 及监管机 构的 监管要 求， 并贯穿 于
托管业 务经 营管 理活 动的 始终。 
（2 ） 完 整 性 原 则 。 托 管 业 务 的 各 项 经 营 管 理 活 动 都 必 须 有 相 应 的 规 范 程 序 和 监 督 制
约 ； 监 督 制 约 应 渗 透 到 托 管 业 务 的 全 过 程 和 各 个 操 作 环 节 ， 覆 盖 所 有 的 部 门 、 岗 位 和 人
员。 
（3）及 时性原 则。托 管业 务经营活 动必 须在发 生时 能准确及 时地 记录； 按照 “内控 优
先”的 原则 ，新 设机 构或 新增业 务品 种时 ，必 须做 到已建 立相 关的 规章 制度 。 
（4）审 慎性原 则。各 项业 务经营活 动必 须防范 风险 ，审慎经 营， 保证基 金资 产和其 他
委托资 产的 安全 与完 整。 南方小康（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
20 
（5）有 效性原 则。内 控制 度应根据 国家 政策、 法律 及经营管 理的 需要适 时修 改完善 ，
并保证 得到 全面 落实 执行 ，不得 有任 何 空 间、 时限 及人员 的例 外。 
（6）独 立性原 则。设 立专 门履行托 管人 职责的 管理 部门；直 接操 作人员 和控 制人员 必
须 相 对 独 立 ，适 当 分 离 ；内 控 制 度 的 检查 、 评 价 部门 必 须 独 立 于内 控 制 度 的制 定 和 执 行部
门。 
4 、内 部风 险控 制措 施实 施 
（1）严 格的隔 离制度 。资 产托管业 务与 传统业 务实 行严格分 离， 建立了 明确 的岗位 职
责 、 科 学 的 业务 流 程 、 详细 的 操 作 手 册、 严 格 的 人员 行 为 规 范 等一 系 列 规 章制 度 ， 并 采取
了 良 好 的 防 火墙 隔 离 制 度， 能 够 确 保 资产 独 立 、 环境 独 立 、 人 员独 立 、 业 务制 度 和 管 理独
立、网 络独 立。 
（2）高 层检查 。主管 行领 导与部门 高级 管理层 作为 工行托 管 业务 政策和 策略 的制定 者
和 管 理 者 ， 要求 下 级 部 门及 时 报 告 经 营管 理 情 况 和特 别 情 况 ， 以检 查 资 产 托管 部 在 实 现内
部控制 目标 方面 的进 展， 并根据 检查 情况 提出 内部 控制措 施， 督促 职能 管理 部门改 进。 
（3 ） 人 事 控 制 。 资 产 托 管 部 严 格 落 实 岗 位 责 任 制 ， 建 立 “ 自 控 防 线 ” 、 “ 互 控 防
线 ” 、 “ 监 控防 线 ” 三 道控 制 防 线 ， 健全 绩 效 考 核和 激 励 机 制 ，树 立 “ 以 人为 本 ” 的 内控
文 化 ， 增 强 员工 的 责 任 心和 荣 誉 感 ， 培育 团 队 精 神和 核 心 竞 争 力。 并 通 过 进行 定 期 、 定向
的业务 与职 业道 德培 训、 签订承 诺书 ，使 员工 树立 风险防 范与 控制 理念 。 
（4）经 营控制 。资产 托管 部通过制 定计 划、编 制预 算等方法 开展 各种业 务营 销活动 、
处理各 项事 务， 从而 有效 地控制 和配 置组 织资 源， 达到资 源利 用和 效益 最大 化目的 。 
（5）内 部风险 管理。 资产 托管部通 过稽 核监察 、风 险评估等 方式 加强内 部风 险管理 ，
定 期 或 不 定 期地 对 业 务 运作 状 况 进 行 检查 、 监 控 ，指 导 业 务 部 门进 行 风 险 识别 、 评 估 ，制
定并实 施风 险控 制措 施， 排查风 险隐 患。 
（6）数 据安全 控制。 我们 通过业务 操作 区相对 独立 、数据和 传真 加密、 数据 传输线 路
的冗余 备份 、监 控设 施的 运用和 保障 等措 施来 保障 数据安 全。 
（7）应 急准备 与响应 。资 产托管业 务建 立专门 的灾 难恢复中 心， 制定了 基于 数据、 应
用 、 操 作 、 环境 四 个 层 面的 完 备 的 灾 难恢 复 方 案 ，并 组 织 员 工 定期 演 练 。 为使 演 练 更 加接
近 实 战 ， 资 产托 管 部 不 断提 高 演 练 标 准， 从 最 初 的按 照 预 订 时 间演 练 发 展 到现 在 的 “ 随机
演 练 ” 。 从 演 练 结 果 看 ， 资 产 托 管 部 完 全 有 能 力 在 发 生 灾 难 的 情 况 下 两 个 小 时 内 恢 复 业
务。 
5 、资 产托 管部 内部 风险 控 制情况 
（1）资 产托管 部内部 设置 专职稽核 监察 部门， 配备 专职稽核 监察 人员， 在总 经理的 直
接 领 导 下 ， 依照 有 关 法 律规 章 ， 全 面 贯彻 落 实 全 程监 控 思 想 ， 确保 资 产 托 管业 务 健 康 、稳
定地发 展。 南方小康（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
21 
（2）完 善组织 结构， 实施 全员风险 管理 。完善 的风 险管理体 系需 要从上 至下 每个员 工
的 共 同 参 与 ，只 有 这 样 ，风 险 控 制 制 度和 措 施 才 会全 面 、 有 效 。资 产 托 管 部实 施 全 员 风险
管 理 ， 将 风 险控 制 责 任 落实 到 具 体 业 务部 门 和 业 务岗 位 ， 每 位 员工 对 自 己 岗位 职 责 范 围内
的 风 险 负 责 ，通 过 建 立 纵向 双 人 制 、 横向 多 部 门 制的 内 部 组 织 结构 ， 形 成 不同 部 门 、 不同
岗位相 互制 衡的 组织 结构 。 
（3）建 立健全 规章制 度。 资产托管 部十 分重视 内控 制度的建 设， 一贯坚 持把 风险防 范
和 控 制 的 理 念和 方 法 融 入岗 位 职 责 、 制度 建 设 和 工作 流 程 中 。 经过 多 年 努 力， 资 产 托 管部
已 经 建 立 了 一整 套 内 部 风险 控 制 制 度 ，包 括 ： 岗 位职 责 、 业 务 操作 流 程 、 稽核 监 察 制 度、
信 息 披 露 制 度等 ， 覆 盖 所有 部 门 和 岗 位， 渗 透 各 项业 务 过 程 ， 形成 各 个 业 务环 节 之 间 的相
互制约 机制 。 
（4）内 部风险 控制始 终是 托管部工 作重 点之一 ，保 持与业务 发展 同等地 位。 资产托 管
业 务 是 商 业 银行 新 兴 的 中间 业 务 ， 资 产托 管 部 从 成立 之 日 起 就 特别 强 调 规 范运 作 ， 一 直将
建 立 一 个 系 统、 高 效 的 风险 防 范 和 控 制体 系 作 为 工作 重 点 。 随 着市 场 环 境 的变 化 和 托 管业
务 的 快 速 发 展， 新 问 题 、新 情 况 不 断 出现 ， 资 产 托管 部 始 终 将 风险 管 理 放 在与 业 务 发 展同
等重要 的位 置， 视风 险防 范和控 制为 托管 业务 生存 和发展 的生 命线 。 
（六） 、基 金托 管人 对基 金管理 人运 作基 金进 行监 督的方 法和 程序 
根据 《 基金 法》 、 基金 合同 、托管 协议 和有 关基 金法 规的规 定， 基金 托管 人对 基金的 投
资 范 围 和 投 资对 象 、 基 金投 融 资 比 例 、基 金 投 资 禁止 行 为 、 基 金参 与 银 行 间债 券 市 场 、基
金 资 产 净 值 的计 算 、 基 金份 额 净 值 计 算、 应 收 资 金到 账 、 基 金 费用 开 支 及 收入 确 定 、 基金
收 益 分 配 、 相 关 信 息 披 露 、 基 金 宣 传 推 介 材 料 中 登 载 基 金 业 绩 表 现 数 据 等 进 行 监 督 和 核
查，其 中对 基金 的投 资比 例的监 督和 核查 自基 金合 同生效 之后 六个 月开 始。 
基金托 管人 发现 基金 管理 人违反 《基 金法》 、基 金合 同、基 金托 管协 议或 有关 基金法 律
法 规 规 定 的 行为 ， 应 及 时以 书 面 形 式 通知 基 金 管 理人 限 期 纠 正 ，基 金 管 理 人收 到 通 知 后应
及 时 核 对 ， 并以 书 面 形 式对 基 金 托 管 人发 出 回 函 确认 。 在 限 期 内， 基 金 托 管人 有 权 随 时对
通 知 事 项 进 行复 查 ， 督 促基 金 管 理 人 改正 。 基 金 管理 人 对 基 金 托管 人 通 知 的违 规 事 项 未能
在限期 内纠 正的 ，基 金托 管人应 报告 中国 证监 会。 
基金托管人发现基金 管理 人有重大违规行为， 应立 即报告中国证监会， 同时 通知基金
管理人 限期 纠正 。 南方小康（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
22 
§ 5 相关服务机构 
5.1 销售 机构 
5.1.1 直 销机 构 
南方基 金管 理股 份有 限公 司 
住所及 办公 地址 ：深 圳市 福田区 福田 街道 福华 一路 六号免 税商 务大 厦 31-33 层 
法定代 表人 ：张 海波 
电话：0755-82763905 、82763906 
传真：0755-82763900 
联系人 ：张 锐珊 
5.1.2 代 销机 构 
 
南方小 康 A 代销 银行： 
序号 代销机 构名 称 代销机 构信 息 
1 中国工 商银 行股 份有 限公 司 
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号 
法定代 表人 ：易 会满 
联系人 ：陶 仲伟 
客服电 话：95588 
网址：www.icbc.com.cn 
2 中国建 设银 行股 份有 限公 司 
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 25 号 
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大街 1 号院 1
号楼 
法定代 表人 ：王 洪章 
电话：010 －66275654 
传真：010 －66275654 
联系人 ：王 嘉朔 
客服电 话：95533 
网址：www.ccb.com 
3 中国农 业银 行股 份有 限公 司 
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号 
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号 
法定代 表人 ：周 慕冰



































 
客服电 话：95599 
网址：www.abchina.com 
4 中国银 行股 份有 限公 司 
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 1 号 
法定代 表人 ：陈 四清 南方小康（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
23 
客服电 话：95566 
网址：www.boc.cn 
5 交通银 行股 份有 限公 司 
办公地 址： 上海 市银 城中 路 188 号 
法定代 表人 ：牛 锡明 
联系人 ：张 宏革 
联系电 话：021-58781234 
客服电 话：95559 
网址：www.bankcomm.com 
6 招商银 行股 份有 限公 司 
注册地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号招 商银 行
大厦 
法定代 表人 ：李 建红 
联系人 ：邓 炯鹏 
客服电 话：95555 
网址：www.cmbchina.com 
7 
中 国 邮 政 储 蓄 银 行 股 份 有 限 公
司 
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 3 号 
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 3 号 
法定代 表人 ：李 国华 
联系人 ：王 硕 
传真： （010 ）68858057 
客服电 话：95580 
网址：www.psbc.com 
8 
上 海 浦 东 发 展 银 行 股 份 有 限 公
司 
注册地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南 路 500 号 
办公地 址： 上海 市中 山东 一路 12 号 
法定代 表人 ：高 国富 
联系人 ：吴 斌 
联系电 话：021-61618888 
客服电 话：95528 
网址：www.spdb.com.cn 
9 中信银 行股 份有 限公 司 
注册地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 9 号 
办公地 址 ： 北 京东 城区 朝 阳门北 大 街 9 号 东方
文化大 厦 
法定代 表人 ：李 庆萍 
联系人 ：丰 靖






电话：010-89937330 
客服电 话：95558 
网址：http://bank.ecitic.com/ 
10 广发银 行股 份有 限公 司 
注册地 址： 广州 市越 秀区 东风东 路 713 号 
法定代 表人 ：杨 明生 
联系电 话：0571-96000888 ，020-38322222 
客服电 话：400-830-8003 
网址：www.cgbchina.com.cn 
11 中国民 生银 行股 份有 限公 司 
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号 
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号 
法定代 表人 ：洪 崎 南方小康（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
24 
联系人 ：穆 婷 
电话：010-58560666 
传真：010-57092611 
客服电 话：95568 
网址：www.cmbc.com.cn 
12 中国光 大银 行股 份有 限公 司 
注册地 址 ： 北 京市 西城 区 复兴门 外大 街 6 号光
大大厦 
办公地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大街 25 号中
国光大 中心 
法定代 表人 ：唐 双宁 
联系人 ：朱 红 
电话：010-63636153 
传真：010-63639709 
客服电 话：95595 
网址：www.cebbank.com 
13 平安银 行股 份有 限公 司 
地址： 深圳 市深 南东 路 5047 号 
法定代 表人 ：谢 永林 
联系人 ：施 艺帆 
联系电 话：021-50979384 
客服电 话：95511-3 
网址:bank.pingan.com 
14 杭州银 行股 份有 限公 司 
注册地 址： 杭州 市下 城区 庆春路 46 号 杭州 银
行大厦 
办公地 址： 杭州 市下 城区 庆春路 46 号 杭州 银
行大厦 
法定代 表人 ：陈 震山 
联系人 ：金 超龙 
联系电 话：0571-85157105 
客服电 话：95398 
网址：www.hzbank.com.cn 
15 上海银 行股 份有 限公 司 
注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号 
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号 
法定代 表人 ：金 煜 
联系人 ：汤 征程 
联系电 话：021-68475521 
客服电 话：95594 
网址：www.bosc.cn 
16 北京银 行股 份有 限公 司 
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街甲 17 号首
层 
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 丙 17 号 
法定代 表人 ：张 东宁 
联系人 ：赵 姝 
传真：010-66225309 
客服电 话：95526 南方小康（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
25 
网址：www.bankofbeijing.com.cn 
17 
北 京 农 村 商 业 银 行 股 份 有 限 公
司 
注册地 址 ： 北 京市 西城 区 月坛南 街 1 号院 2 号
楼



办公地 址 ： 北 京市 西城 区 月坛南 街 1 号院 2 号
楼



法定代 表人 ：王 金山 
联系人 ：鲁 娟 
电话：010-89198762 
客服电 话 ： 96198 ； 400-88-96198 ； 400-66-96198 
网址：www.bjrcb.com 
18 烟台银 行股 份有 限公 司 
注册地 址： 山东 省烟 台市 芝罘区 海港 路 25 号 
办公地 址： 山东 省烟 台市 芝罘区 海港 路 25 号 
法定代 表人 ：叶 文君 
联系人 ：王 淑华 
电话：0535-6699660 
传真：0535-6699884 
客服电 话：4008-311-777 
网址：www.yantaibank.net 
19 
上 海 农 村 商 业 银 行 股 份 有 限 公
司 
注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 8 号 
办公地 址： 上海 市黄 浦区 中山东 二 路 70 号 
法定代 表人 ：冀 光恒 
联系人 ：陈 玲 
联系电 话：021-38576830 
客服电 话：021-962999 、4006962999 
网址：www.srcb.com 
20 江苏银 行股 份有 限公 司 
注册地 址： 南京 市中 华 路 26 号 
办公地 址： 南京 市中 华 路 26 号 
法定代 表人 ：夏 平 
联系人 ：张 洪玮 
电话：025-58587036 
客服电 话：95319 
网址：www.jsbchina.cn 
21 东莞银 行股 份有 限公 司 
注册地 址： 东莞 市莞 城区 体育 路 21 号 
办公地 址： 东莞 市莞 城区 体育 路 21 号 
法定代 表： 卢国 锋 
联系人 ：吴 照群 
联系电 话：0769-22119061 
客服电 话：4001196228 
网址：www.dongguanbank.cn 
22 华夏银 行股 份有 限公 司 
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号 
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号 
法定代 表人 ：吴 建 
联系人: 王者 凡 
联系电 话：010-85238890 南方小康（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
26 
客服电 话:95577 
网址：www.hxb.com.cn 
23 青岛银 行股 份有 限公 司 
注 册 地 址 ： 山 东 省 青 岛 市 市 南 区 香 港 中 路 68
号华普 大厦 
办公地 址： 山东 省青 岛市 崂山区 秦岭 路 6 号 
法定代 表人 ：郭 少泉 
联系人 ：徐 伟静 
联系电 话：0532-68629925 
客服电 话： （青 岛） 96588 ； （ 全国） 400-66-96588 
网址：www.qdccb.com 
24 宁波银 行股 份有 限公 司 
注册地 址： 浙江 省宁 波市 鄞州区 宁南 南 路 700
号 
办公地 址 ： 浙 江省 宁波 市 鄞州区 宁东 路 345 号 
法定代 表人 ：陆 华裕 
联系人 ：胡 技勋 
联系电 话：0574-89068340 
客服电 话：95574 
网址：www.nbcb.com.cn 
25 临商银 行股 份有 限公 司 
注册地 址： 山东 省临 沂市 沂蒙 路 336 号 
办公地 址： 山东 省临 沂市 兰山区 北京 路 37 号 
法定代 表人 ：钱 进 
联系人 ：田 宇



联系电 话：0539-8160669 
客服电 话：400-699-6588 
网址：www.lsbchina.com 
26 汉口银 行股 份有 限公 司 
注册地 址 ： 武 汉市 江汉 区 建设大 道 933 号 汉口
银行大 厦 
办公地 址 ： 武 汉市 江汉 区 建设大 道 933 号 汉口
银行大 厦 
法定代 表人 ：陈 新民 
联系人 ：周 田 
联系方 式：027-82656785 
客服电 话： 96558 （ 武汉） 、 40060-96558 （ 全国 ） 
网址：www.hkbchina.com 
27 
江 苏 张 家 港 农 村 商 业 银 行 股 份
有限公 司 
注册地 址： 张家 港市 杨舍 镇人民 中 路 66 号 
办公地 址： 张家 港市 杨舍 镇人民 中 路 66 号 
法定代 表人 ：王 自忠 
联系人 ：施 圆圆 
联系电 话：0512-56968212 
客服电 话：0512-96065 
网址：www.zrcbank.com 
28 浙商银 行股 份有 限公 司 
注册地 址： 浙江 省杭 州市 庆春 路 288 号 
办公地 址： 浙江 省杭 州市 庆春 路 288 号 
法定代 表人 ：沈 仁康 南方小康（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
27 
联系人 ：唐 燕 
联系电 话：0571-87659056 
客服电 话：95527 
网址：www.czbank.com 
29 温州银 行股 份有 限公 司 
注册地 址： 温州 市车 站大 道 196 号 
办公地 址： 温州 市车 站大 道 196 号 
法定代 表人 ：邢 增福 
联系人 ：陈 浩 
联系电 话：0577-88996129 
客服电 话：0577-96699 
网址：www.wzbank.cn 
30 重庆银 行股 份有 限公 司 
注册地 址： 重庆 市渝 中区 邹容 路 153 号 
办公地 址： 重庆 市渝 中区 邹容 路 153 号 
法定代 表人 ：甘 为民 
联系人 ：孔 文超 
电话：023-63799379 
传真：023-63792412 
客服电 话：400-70-96899 
网址：www.cqcbank.com 
31 
深 圳 农 村 商 业 银 行 股 份 有 限 公
司 
注册地 址 ： 广东 省深 圳市 罗 湖区深 南东 路 3038
号合作 金融 大厦 
办公地 址 ： 广东 省深 圳市 罗 湖区深 南东 路 3038
号合作 金融 大厦 
法定代 表人 ：李 光安 
联系人 ：常 志勇 
联系电 话：0755 －25188781 
传真：0755-25188785 
客服电 话：4001961200 
网址：www.4001961200.com 
32 
东 莞 农 村 商 业 银 行 股 份 有 限 公
司 
注册地 址 ： 广 东省 东莞 市 东城区 鸿福 东 路 2 号 
办公地 址 ： 东 莞市 东城 区 鸿福东 路 2 号东 莞农
商银行 大厦 
法定代 表人 ：王 耀球 
联系人 ：杨 亢 
电话：0769-22866270 
传真：0769-22866282 
客服电 话：0769-961122 
网址：www.drcbank.com 
33 哈尔滨 银行 股份 有限 公司 
注册地 址： 哈尔 滨市 道里 区尚志 大 街 160 号 
办公地 址： 哈尔 滨市 道里 区上江 街 888 号 
法定代 表人 ：郭 志文 
联系人 ：李 至北 
电话：0451-87792450 
传真：0451-87792682 南方小康（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
28 
客服电 话：95537 ，400-60-95537 
网址：www.hrbb.com.cn 
34 乌鲁木 齐银 行股 份有 限公 司 
注册地 址： 乌鲁 木齐 市新 华北 路 8 号 
办公地 址： 乌鲁 木齐 市新 华北 路 8 号 
法定代 表人 ：杨 黎 
联系人 ：余 戈 
电话：0991-4525212 
传真：0991-8824667 
客服电 话：0991-96518 
网址：www.uccb.com.cn 
35 渤海银 行股 份有 限公 司 
注册地 址： 天津 市河 东区 海河东 路 218 号 
办公地 址： 天津 市河 东区 海河东 路 218 号 
法定代 表人 ：李 伏安 
联系人 ：王 宏 
电话：022-58316666 
传真：022-58316569 
客服电 话：95541 
网址：www.cbhb.com.cn 
36 广州银 行股 份有 限公 司 
注册地 址： 广州 市天 河区 珠江东 路 30 号广 州
银行大 厦 
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江东 路 30 号广 州
银行大 厦 
法定代 表人 ：姚 建军 
联系人 ：唐 荟 
电话：020-28302742 
传真：020-28302021 
客服电 话：020-96699 
网址：www.gzcb.com.cn 
37 河北银 行股 份有 限公 司 
注册地 址： 石家 庄市 平安 北大 街 28 号 
办公地 址： 石家 庄市 平安 北大 街 28 号 
法定代 表人 ：乔 志强 
联系人 ：郑 夏芳 
电话：0311-67807030 
传真：0311-88627027 
客服电 话：400-612-9999 
网址：www.hebbank.com 
38 大连银 行股 份有 限公 司 
注册地 址： 大连 市中 山区 中山路 88 号 天安 国
际大厦 
办公地 址： 大连 市中 山区 中山路 88 号 天安 国
际大厦 
法定代 表人 ：陈 占维 
联 系 人 ： 朱 珠

























































电话：0411-82311131 
传真：0411-82311731
























































南方小康（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
29 
客服电 话：400-664-0099 
网址：www.bankofdl.com 
39 徽商银 行股 份有 限公 司 
注册地 址： 安徽 合肥 安庆 路 79 号 天徽 大厦 A
座 
办公地 址： 合肥 市安 庆 路 79 号 天徽 大厦 A 座 
法定代 表人 ：李 宏鸣 
联系人 ：叶 卓伟 
电话：0551-62667635 
传真：0551-62667684 
客 服 电 话 ：4008896588( 安 徽 省 外) 、96588( 安
徽省内) 
网址：www.hsbank.com.cn 
40 
广 东 顺 德 农 村 商 业 银 行 股 份 有
限公司 
注册地 址 ： 佛 山市 顺德 区 大良德 和居 委会 拥翠
路 2 号 
办公地 址 ： 佛 山市 顺德 区 大良德 和居 委会 拥翠
路 2 号 
法定代 表人 ：姚 真勇 
联系人 ：陈 素莹 
电话：0757-22385879 
传真：0757-22388235 
客服电 话：0757-22223388 
网址：www.sdebank.com 
41 天津银 行股 份有 限公 司 
注册地 址： 天津 市河 西区 友谊 路 15 号 
办公地 址： 天津 市河 西区 友谊 路 15 号 
法定代 表人 ：李 宗唐 
联系人 ：李 岩 
电话：022-28405684 
传真：022-28405631 
客服电 话：4006-960296 
网址：www.bank-of-tianjin.com 
42 
重 庆 农 村 商 业 银 行 股 份 有 限 公
司 
注册地 址： 重庆 市江 北区 洋河东 路 10 号 
办公地 址： 重庆 市江 北区 洋河东 路 10 号 
法定代 表人 ：刘 建忠 
联 系 人 ： 范 亮


































































电话：023-67637962 
传真：023-67637909 
客服电 话：023-966866 
网址：www.cqrcb.com 
43 金华银 行股 份有 限公 司 
注册地 址： 浙江 省金 华市 光南 路 668 号 
办公地 址： 浙江 省金 华市 光南 路 668 号 
法定代 表人 ：徐 雅清 
联系人 ：陈 秀端 
电话：0579-82178271 
传真：0579-82178321 南方小康（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
30 
客服电 话：400-711-6668 
网址：www.jhccb.com.cn 
44 包商银 行股 份有 限公 司 
注册地 址 ： 内 蒙古 包头 市 青山区 钢铁 大 街 6 号 
办公地 址 ： 内 蒙古 包头 市 青山区 钢铁 大 街 6 号 
法定代 表人 ：李 镇西 
联系人 ：张 建鑫 
联系电 话：010-64816038 
传真：010-64596546 
客服电 话：95352 
网址：www.bsb.com.cn 
45 
广 州 农 村 商 业 银 行 股 份 有 限 公
司 
注册地 址 ： 广 州市 天河 区 珠江新 城华 夏 路 1 号 
办公地 址 ： 广 州市 天河 区 珠江新 城华 夏 路 1 号 
法定代 表人 ：王 继康 
联系人 ：刘 强 
电话：020-22389067 
传真：020-22389031 
客服电 话：95313 
网址：www.grcbank.com 
46 珠海华 润银 行股 份有 限公 司 
注册地 址 ： 广东 省珠 海市 吉 大九洲 大道 东 1346
号 
办公地 址 ： 广东 省珠 海市 吉 大九洲 大道 东 1346
号 
法定代 表人 ：刘 晓勇 
联系人 ：李 阳 
电话：0755-82817529 
传真：0755-82811423 
客 服 电 话 ： 96588( 广 东 省 外 加 拨 0756) ，
4008800338 
网址：www.crbank.com.cn 
47 
江 苏 江 南 农 村 商 业 银 行 股 份 有
限公司 
注册地 址： 常州 市天 宁区 延宁中 路 668 号 
办公地 址： 常州 市天 宁区 延宁中 路 668 号 
法定代 表人 ：陆 向阳 
联系人 ：包 静 
电话：0519-80585939 
传真：0519-89995066 
客服电 话：96005 
网址：www.jnbank.cc 
48 吉林银 行股 份有 限公 司 
注册地 址： 吉林 省长 春市 东南湖 大 路 1817 号 
办公地 址： 吉林 省长 春市 东南湖 大 路 1817 号 
法定代 表人 ：张 宝祥 
联系人 ：孙 琦 
电话：0431-84999627 
传真：0431-84992649 
客服电 话 ： 400-88-96666( 全国) ， 96666( 吉 林省) 南方小康（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
31 
网址：www.jlbank.com.cn 
49 
杭 州 联 合 农 村 商 业 银 行 股 份 有
限公司 
注册地 址： 杭州 市建 国中 路 99 号 
办公地 址： 杭州 市建 国中 路 99 号 
法定代 表人 ：张 晨 
联系人 ：张 强 
电话：0571-87923324 
传真：0571-87923214 
客服电 话：96596 
网址：www.urcb.com 
50 厦门银 行股 份有 限公 司 
注册地 址 ： 厦 门市 湖滨 北 路 101 号商 业银 行大
厦 
办公地 址 ： 厦 门市 湖滨 北 路 101 号商 业银 行大
厦 
法定代 表人 ：吴 世群 
联系人 ：孙 瑜 
电话：0592-5310251 
传真：0592-5373973 
客服电 话：400-858-8888 
网址：www.xmbankonline.com 
51 威海市 商业 银行 股份 有限 公司 
注册地 址： 威海 市宝 泉 路 9 号



办公地 址： 济南 市经 十路 奥体金 融中 心 d 栋 
法定代 表人 ：谭 先国 
联系人 ：武 芳 
电话：0531-68978175 
传真：0531-68978176 
客服电 话： 省 内 96636 、 境内 4000096636 
网址：www.whccb.com/www.whccb.com.cn 
52 
山 东 寿 光 农 村 商 业 银 行 股 份 有
限公司 
注册地 址： 山 东省 寿光 市 银海 路 19 号 
办公地 址： 山 东省 寿光 市 银海 路 19 号 
法定代 表人 ： 颜廷 军 
联系人 ：武 翔宇 
电话：0536-5293756 
传真：0536-5293756 
客服电 话：0536-96633 
53 
浙 江 绍 兴 瑞 丰 农 村 商 业 银 行 股
份有限 公司 
注册地 址： 浙 江绍 兴柯 桥 笛扬 路 1363 号 
办公地 址： 浙江 绍兴 柯桥 笛扬 路 1363 号 
法定代 表人 ： 俞俊 海 
联系人 ： 孟建 潮 
电话：0575-81105323 
传真：0575-84788100 
客服电 话：4008896596 
网址：www.borf.cn 
54 
广 东 南 海 农 村 商 业 银 行 股 份 有
限公司 
注册地 址 ： 广 东省 佛山 市 南海区 桂城 街道 南海
大道 北 26 号 南方小康（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
32 
办公地 址 ： 广 东省 佛山 市 南海区 桂城 街道 南海
大道 北 26 号 
法定代 表人 ：李 宜心 
联系人 ： 廖雪 
电话：0757-86266566 
传真：0757-86250627 
客服电 话：96138 
网址：www.nanhaibank.com 
55 西安银 行股 份有 限公 司 
注册地 址： 中国 陕西 西安 高新 路 60 号 
办公地 址： 西安 市雁 塔区 高新 路 60 号 
法定代 表人 ：郭 军 
联系人 ：白 智



电话：029-88992881


 
传真：029-88992891 
客服电 话：4008696779 
网址：www.xacbank.com 
56 苏州银 行股 份有 限公 司 
注册地 址： 江苏 省苏 州市 工业园 区钟 园 路 728
号 
办公地 址： 江苏 省苏 州市 工业园 区钟 园 路 728
号 
法定代 表人 ：王 兰凤 
联系人 ：朱 瑞良 
电话：0512-69868364 
传真：0512-69868373 
客服电 话：96067 
网址：www.suzhoubank.com 
57 晋商银 行股 份有 限公 司 
注册地 址 ： 山 西省 太原 市 万柏林 区长 风西 街一
号丽华 大 厦 A 座 
办公地 址 ： 山 西省 太原 市 万柏林 区长 风西 街一
号丽华 大 厦 A 座 
法定代 表人 ：阎 俊生 
联系人 ：卫 奕信 
电话：0351-6819926



传真：0351-6819926 
客服电 话：9510-5588 
网址：www.jshbank.com 
58 华融湘 江银 行股 份有 限公 司 
注册地 址 ： 湖 南省 长沙 市 天心区 芙蓉 南路 一段
828 号 杰座 大厦 
办公地 址 ： 湖 南省 长沙 市 天心区 芙蓉 南路 一段
828 号 杰座 大厦 
法定代 表人 ：张 永宏 
联系人 ：杨 舟



电话：0731-89828900


 
传真：0731- 89828806 南方小康（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
33 
客服电 话：0731-96599 
网址：www.hrxjbank.com.cn.cn 
59 龙江银 行股 份有 限公 司 
注册地 址： 黑龙 江哈 尔滨 市道里 区友 谊 路 436
号 
办公地 址： 黑龙 江哈 尔滨 市道里 区友 谊 路 436
号 
法定代 表人 ：张 建辉 
联系人 ：闫 勇



电话：0451-85706107 
传真：0451-85706036 
客服电 话：4006458888 
网址：www.lj-bank.com 
60 广东南 粤银 行股 份有 限公 司 
注 册 地 址 ： 广 东 省 湛 江 市 经 济 技 术 开 发 区 乐
山大 道 60 号 
办公地 址： 广东 省广 州市 珠江新 城临 江大 道 5
号保利 中 心 30 层 
法定代 表人 ： 韩春 剑 
联系人 ： 陈静 
电话：020-28099040 
传真：0759 —2631600 
客服电 话：4000961818 
网址：http://www.gdnybank.com 
61 桂林银 行股 份有 限公 司 
注册地 址： 桂林 市中 山南 路 76 号 
办公地 址： 桂林 市中 山南 路 76 号 
法定代 表人 ： 王能 
联系人 ： 刘兴 运 
电话：0773-3879905 
传真：0773-3851691 
客服电 话：400-86-96299 
网址：www.guilinbank.com.cn. 
62 泉州银 行股 份有 限公 司 
注册地 址： 福建 省泉 州市 丰泽区 云鹿 路 3 号 
办公地 址： 福建 省泉 州市 丰泽区 云鹿 路 3 号 
法定代 表人 ：傅 子能



联系人 ：傅 彩芬 
电话：0595-22551071 
传真：0595-22578871 
客服电 话：96312 
网址：http://www.qzccbank.com/ 
63 
成 都 农 村 商 业 银 行 股 份 有 限 公
司 
注 册 地 址 ： 四 川 省 成 都 市 武 侯 区 科 华 中 路 88
号 
办 公 地 址 ： 四 川 省 成 都 市 武 侯 区 科 华 中 路 88
号 
法定代 表人 ：陈 萍



联系人 ：杨 琪 南方小康（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
34 
电话：028-85315412 
传真：028-85190961 
客服电 话：95392 
网址:http://www.cdrcb.com/ 
64 长安银 行股 份有 限公 司 
注册地 址 ： 西 安市 高新 技 术产业 开发 区高 新四
路 13 号 1 幢 1 单元 10101 室 
办公地 址 ： 西 安市 高新 技 术产业 开发 区高 新四
路 13 号 
法定代 表人 ：毛 亚社 
联系人 ： 闫石 
传真：029-88609566 
客服电 话：(029)96669 、400-05-96669 
网址：www.ccabchina.com 
65 锦州银 行股 份有 限公 司 
注 册 地 址 ： 辽 宁 省 锦 州 市 松 山 新 区 科 技 路 68
号 
办 公 地 址 ： 辽 宁 省 锦 州 市 松 山 新 区 科 技 路 68
号 
法定代 表人 ：张 伟 
联系人 ：庞 璐璐 
电话：0416-3220085 
传真：0416-3220186 
客服电 话：400-66-96178 
网址：www.jinzhoubank.com 
66 
浙 江 乐 清 农 村 商 业 银 行 股 份 有
限公司 
注 册 地 址 ： 浙 江 省 乐 清 市 城 南 街 道 伯 乐 西 路
99 号 
办公地 址 ： 浙江 省乐 清市 城 南街道 伯乐 西 路 99
号



法定代 表人 ： 高剑 飞 
联系人 ： 金晓 娇 
电话：0577-61566028 
传真：0577-61566063 
客服电 话：4008896596 
网址：www.yqbank.com 
67 德州银 行股 份有 限公 司 
注册地 址： 山 东省 德州 市 三八东 路 1266 号 
办公地 址： 山东 省德 州市 三八东 路 1266 号 
法定代 表人 ： 孙玉 芝 
联系人 ： 王方 震 
电话：0534-2297326 
传真：0534-2297327 
客服电 话：40084-96588 
网址：www.dzbchina.com 
 
68 潍坊银 行股 份有 限公 司 
注册地 址： 山 东省 潍坊 市 胜利东 街 5139 号 
办公地 址： 山 东省 潍坊 市 胜利东 街 5139 号 南方小康（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
35 
法定代 表人 ：郭 虎英



联系人 ： 王孔 清 
电话：0536-8986635 
传真：0536-8986637 
客服电 话：400-61-96588 
网址：www.bankwf.com 
69 
浙 江 泰 隆 商 业 银 行 股 份 有 限 公
司 
注册地 址： 浙江 省台 州市 路桥区 南官 大 道 188
号



办 公 地 址 ： 浙 江 省 杭 州 市 上 城 区 望 江 东 路 59
号 
法定代 表人 ：王 钧 
联系人 ：陈 妍宇



电话：0571-87788979 
传真：0571-87788818 
客服电 话：400-88-96575 
网址：www.zjtlcb.com 
 
70 
浙 江 杭 州 余 杭 农 村 商 业 银 行 股
份有限 公司 
注册地 址 ： 浙 江省 杭州 市 余杭区 南苑 街道 南大
街 72 号 
办公地 址 ： 浙 江省 杭州 市 余杭区 南苑 街道 南大
街 72 号 
法定代 表人 ：来 煜标 
联系人 ：蔡 亮 
电话：0571-86209980 
传真：0571-86137150 
客服电 话：96596 ，4008896596 
网址：www.yhrcb.com 
71 
浙 江 富 阳 农 村 商 业 银 行 股 份 有
限公司 
注册地 址： 杭州 市富 阳区 鹿山街 道依 江 路 501
号第 1 幢 
办公地 址： 杭州 市富 阳区 鹿山街 道依 江 路 501
号第 1 幢 
法定代 表人 ：丁 松茂 
联系人 ：陈 硕 
电话：0571-63280253 
传真：0571-63360418 
客服电 话：4008896596 
网址：www.fyrcbk.com 
72 
长 春 农 村 商 业 银 行 股 份 有 限 公
司 
注册地 址 ： 吉林 省长 春市 二 道区自 由大 路 5755
号 
办 公 地 址 ： 吉 林 省 长 春 市 绿 园 区 正 阳 街 4288
号 
法定代 表人 ：马 铁刚 
联系人 ：张 俊峰 
电话：0431-89115109 南方小康（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
36 
传真：0431-89115154 
客服电 话：96888-0-1 
网址：http://www.cccb.cn 
73 
福 建 漳 州 农 村 商 业 银 行 股 份 有
限公司 
注册地 址： 福 建省 漳州 市 芗城区 水仙 大 街 53
号 
办公地 址： 福 建省 漳州 市 芗城区 水仙 大 街 53
号 
法定代 表人 ： 滕秀 兰 
联系人 ：周 毅伟 
电话：0596-2688325 
传真：0596-2678563 
客服电 话： 全省 统一 客服 热线 96336 （ 省外 拨
打 0591-96336） 
网址：http://www.fjnx.com.cn/zzrcb 
74 齐商银 行股 份有 限公 司 
注册地 址： 山东 省淄 博市 张店区 金晶 大 道 105
号 
办公地 址： 山东 省淄 博市 张店区 金晶 大 道 105
号 
法定代 表人 ：杲 传勇 
联系人 ：焦 浦 
电话：0533-2178888-9907 
传真：0533-6120373 
客服电 话：96588 
网址：www.qsbank.cc 
75 
浙 江 萧 山 农 村 商 业 银 行 股 份 有
限公司 
注册地 址： 杭州 市萧 山区 人民 路 258 号



办公地 址： 杭州 市萧 山区 人民 路 258 号 
法定代 表人 ：王 云龙



联系人 ：朱 光锋



电话：0571-82739513 
传真：0571-82739513 
客服电 话：96596 
网址：http://www.zjxsbank.com 
76 
青 岛 农 村 商 业 银 行 股 份 有 限 公
司 
注册地 址： 山东 省青 岛市 崂山区 香港 东 路 109
号



办公地 址： 山东 省青 岛市 崂山区 香港 东 路 109
号 
法定代 表人 ： 刘仲 生 
联系人 ： 李洪 姣 
电话：0532-66957228 
传真：0532-85933730 
客 服 电 话 ：96668 （ 青 岛 ） ；400-11-96668 （全
国） 
网址：www.qrcb.com.cn 
77 湖北银 行股 份有 限公 司 注册地 址： 武 汉市 武昌 区 水果湖 街中 北 路 86南方小康（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
37 
号汉街 总部 国 际 8 栋 
办 公 地 址 ： 武 汉 市 武 昌 区 水 果 湖 街 中 北 路 86
号汉街 总部 国 际 8 栋 
法定代 表人 ：刘 志高



联系人 ： 李昕 雅 
电话：027-87139129 
传真：027-87139230 
客服电 话： （湖 北） 96599 （ 全国） 400-85-96599 
网址：www.hubeibank.cn 
78 晋中银 行股 份有 限公 司 
注册地 址： 山 西省 晋中 市 榆次区 迎宾 西 街 65
号 
办 公 地 址 ： 山 西 省 晋 中 市 榆 次 区 迎 宾 西 街 65
号 
法定代 表人 ： 刘海 滨 
联系人 ： 贺莎 莎 
电话：18634889009 
客服电 话：95105678 
网址：www.jzbank.com 
南方小 康 A 代销 券商及 其 他代销 机构 ： 
序号 代销机 构名 称 代销机 构信 息 
1 华泰证 券股 份有 限公 司 
注册地 址： 南京 市江 东中 路 228 号 
法定代 表人 ：周 易 
联系人 ：庞 晓芸 
联系电 话：0755-82492193 
客服电 话：95597 
网址：www.htsc.com.cn 
2 兴业证 券股 份有 限公 司 
注册地 址： 福州 市湖 东 路 268 号 
办公地 址： 上海 市浦 东新 区长柳 路 36 号 
法定代 表人 ：杨 华辉 
联系人 ：乔 琳雪 
联系电 话：021-38565547 
客服电 话：95562 
网址：www.xyzq.com.cn 
3 国信证 券股 份有 限公 司 
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国
信证券 大厦 十六 层至 二十 六层 
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国
信证券 大厦 十六 层至 二十 六层 
法定代 表人 ：何 如 
联系人 ：周 杨 
电话：0755-82130833 
传真：0755-82133952 
客服电 话：95536 
网址：www.guosen.com.cn 
4 中国银 河证 券股 份有 限公 司 注册地址：北京市 西城区 金融大街 35 号 2-6南方小康（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
38 
层 
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号国 际
企业大 厦 C 座 
法定代 表人 ：陈 共炎 
联系人 ：辛 国政 
联系电 话：010-83574507 
客服电 话：4008-888-888 或 95551 
网址：www.chinastock.com.cn 
5 国泰君 安证 券股 份有 限公 司 
注册地 址 ： 中 国 （ 上海 ） 自由贸 易试 验区 商城
路 618 号



办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号 
法定代 表人 ：杨 德红 
联系人 ：芮 敏祺 
电话：021 －38676666 
客服电 话：4008888666 
网址：www.gtja.com 
6 中泰证 券股 份有 限公 司 
注册地 址： 济南 市市 中区 经七 路 86 号 
办公地 址： 山东 省济 南市 市中区 经七 路 86 号 
法定代 表人 ：李 玮 
联系人 ：许 曼华 
电话：021-20315290 
传真：021-20315137 
客服电 话：95538 
网址：www.zts.com.cn 
7 海通证 券股 份有 限公 司 
注册地 址： 上海 市广 东 路 689 号 
办公地 址： 上海 市广 东 路 689 号 
法定代 表人 ：周 杰 
电话：021 －23219000 
传真：021-23219100 
联系人 ：李 笑鸣 
客服电 话：95553 
网址：www.htsec.com 
8 中信建 投证 券股 份有 限公 司 
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号 4 号楼 
办公地 址： 北京 市朝 阳门 内大 街 188 号 
法定代 表人 ：王 常青 
联系人 ：刘 畅 
联系电 话：010-65608231 
客服电 话：4008888108 
网址：www.csc108.com 
9 广发证 券股 份有 限公 司 
注册地 址 ： 广 州市 黄埔 区 中新广 州知 识城 腾飞
一街 2 号 618 室 
办公地 址 ： 广 州市 天河 北 路 183 号大 都会 广场
5、7、8、17 、18 、19 、38-44 楼 
法定代 表人 ：孙 树明 南方小康（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
39 
联系人 ：黄 岚 
客服电 话：95575 或 致电 各地营 业网 点 
网址： 广发 证券 网 http://www.gf.com.cn 
10 长城证 券股 份有 限公 司 
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特
区报业 大 厦 14 、16 、17 层 
办公地 址 ： 深 圳市 福田 区 深南大 道特 区报 业大
厦 14 、16 、17 层 
法定代 表人 ：丁 益 
联系人: 金夏 
联系电 话:0755-83516289 
客服电 话:0755-33680000


 4006666888 
网址：www.cgws.com 
11 招商证 券股 份有 限公 司 
注册地 址： 深圳 市福 田区 益 田路江 苏大 厦 A 座
38—45 层 
法定代 表人 ：霍 达



联系人 ：黄 婵君 
联系电 话：0755-82960167 
客服电 话：95565 、4008888111 
网址：www.newone.com.cn 
12 中信证 券股 份有 限公 司 
注册地 址 ： 广 东省 深圳 市 福田区 中心 三 路 8 号
卓越时 代广 场（ 二期 ）北 座 
办公地 址： 北京 市朝 阳区 亮马桥 路 48 号中 信
证券大 厦 
法定代 表人 ：张 佑君 
联系人 ：郑 慧 
电话：010-60838888 
传真：010-60833739 
客服电 话：95558 
网址：www.cs.ecitic.com 
13 申万宏 源证 券有 限公 司 
注册地 址: 上 海市 徐汇 区长 乐路 989 号 45 层 
办公地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 40 层 
法定代 表人 ：李 梅 
联系人 ：李 玉婷 
电话：021-33389888 
传真：021-33388224 
客服电 话：95523 或 4008895523 
网址： www.swhysc.com 
14 光大证 券股 份有 限公 司 
注册地 址: 上 海市 静安 区新 闸路 1508 号 
办公地 址: 上 海市 静安 区新 闸路 1508 号 
法定代 表人: 周健 男 
联系人: 何耀 
联系电 话:021-22169999 
客服电 话：95525 
网址：www.ebscn.com 南方小康（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
40 
15 中国中 投证 券有 限责 任公 司 
注册地 址 ： 深 圳市 福田 区 益田路 与福 中路 交界
处荣超 商务 中心 A 栋第 18 层-21 层及 第 04 层
01、02 、03 、05 、11 、12、13、15 、16、18、
19、20 、21 、22 、23 单元 
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田路 6003 号荣 超
商务中 心 A 栋第 04 、18 层至 21 层 
法定代 表人: 高涛 
联系人 ：万 玉琳 
联系电 话：0755-82026907 
传真 0755-82026539 
客服电 话：400-600-8008、95532 
网址：www.china-invs.cn 
16 申万宏 源西 部证 券有 限公 司 
注册地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市高新 区（ 新市 区 ）
北京南 路 358 号 大成 国际 大厦 20 楼 2005 室 
办公地址: 新疆乌鲁木齐市高新区（新市区 ）
北京南 路 358 号 大成 国际 大厦 20 楼 2005 室 
法定代 表人 ：韩 志谦 
电话：0991-5801913 
传真：0991-5801466 
联系人 ：王 怀春 
客服电 话：400-800-0562 
网址：www.hysec.com 
17 湘财证 券股 份有 限公 司 
办公地 址 ： 上 海市 浦东 新 区陆家 嘴环 路 958 号
华能联 合大 厦 5 楼 
法定代 表人 ：林 俊波 
联系人 ：李 欣 
联系电 话：021-38784580-8918 
客服电 话：95351 
网址：www.xcsc.com 
18 安信证 券股 份有 限公 司 
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田路 4018 号安 联
大厦 35 层、28 层 A02 单元 
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道凤 凰大 厦 1
栋 9 层 
法定代 表人 ：王 连志 
联系人 ：陈 剑虹 
联系电 话：0755-82825551 
客服电 话：4008001001 
网址：www.essence.com.cn 
19 中信证 券 （ 山东） 有限 责 任公司 
注册地 址 ： 青 岛市 崂山 区 深圳 路 222 号青 岛国
际金融 广 场 1 号楼 20 层 
办 公 地 址 ： 山 东 省 青 岛 市 市 南 区 东 海 西 路 28
号龙翔 广场 东 座 5 层 
法定代 表人 ：姜 晓林 
联系人 ：刘 晓明 南方小康（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
41 
联系电 话：0531-89606165 
客服电 话：95548 
网址：www.citicssd.com 
20 中银国 际证 券有 限责 任公 司 
注册地 址 ： 上 海市 浦东 新 区银城 中 路 200 号中
银大 厦 39F 
法定代 表人 ：宁 敏 
联系人 ：王 炜哲 
联系电 话：021-20328309 
客服电 话：4006208888 
网址：www.bocichina.com 
 
21 信达证 券股 份有 限公 司 
注册 （办 公） 地址 ： 北 京 市西城 区闹 市口 大街
9 号院 1 号楼 
法定代 表人 ：张 志刚 
联系人 ：尹 旭航 
联系电 话：010-63081000 
传真：010-63080978 
客服电 话：95321 
网址：www.cindasc.com 
22 民生证 券股 份有 限公 司 
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 28 号
民生金 融中 心 A 
座 16-18 层 
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 28 号
民生金 融中 心 A 
座 16-18 层 
法定代 表人 ：冯 鹤年 
联系人 ：韩 秀萍 
联系电 话：010-85127609 
客服电 话：4006198888 
网址：www.mszq.com 
23 华融证 券股 份有 限公 司 
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 8 号 
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝阳门 北大 街 18 号
中国人 保寿 险大 厦 12-18 层 
法定代 表人 ：祝 献忠 
基金业 务联 系人 ：孙 燕波 
联系电 话：010-85556048 
传真：010-85556088 
客服电 话：95390 
网址：www.hrsec.com.cn 
24 华西证 券股 份有 限公 司 
注册地 址： 四川 省成 都市 高新区 天府 二 街 198
号华西 证券 大厦



办公地 址： 四川 省成 都市 高新区 天府 二 街 198
号华西 证券 大厦 
法定代 表人 ：杨 炯洋 南方小康（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
42 
联系人 ：谢 国梅 
联系电 话：010-52723273 
客服电 话：95584 
网址：www.hx168.com.cn 
25 长江证 券股 份有 限公 司 
注册地 址 ： 武 汉市 新华 路 特 8 号 长江 证券 大厦 
法定代 表人 ：尤 习贵 
联系人 ：奚 博宇 
电话：027-65799999 
传真：027-85481900 
客服电 话：95579 或 4008-888-999 
网址：www.95579.com 
26 世纪证 券有 限责 任公 司 
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号招
商银行 大 厦 40/42 层 
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号招
商银行 大 厦 40/42 层 
法定代 表人 ：姜 昧军 
联系人 ：王 雯 
联系电 话：0755-83199511 
客服电 话：4008323000 
网址：www.csco.com.cn 
27 东北证 券股 份有 限公 司 
注册地 址： 长春 市生 态大 街 6666 号 
办公地 址： 长春 市生 态大 街 6666 号 
法定代 表人 ：李 福春 
联系人: 安岩 岩 
联系电 话:0431-85096517 
客服电 话:95360 
网址：www.nesc.cn 
28 上海证 券有 限责 任公 司 
注册地 址 ： 上 海市 黄浦 区 四川中 路 213 号 7 楼 
办公地 址 ： 上 海市 黄浦 区 四川中 路 213 号 久事
商务大 厦 7 楼 
法定代 表人 ：李 俊杰 
联系人 ：邵 珍珍 
联系电 话：021-53686888 
传真：021-53686100-7008 
客服电 话：021-962518 
网址：www.962518.com 
29 江海证 券有 限公 司 
注册地 址 ： 黑龙 江省 哈尔 滨 市香坊 区赣 水 路 56
号 
办公地 址 ： 黑 龙江 省哈 尔 滨市松 北区 创新 三路
833 号 
法定代 表人 ：孙 名扬 
联系人 ：姜 志伟 
电话：0451-87765732 
传真：0451-82337279 南方小康（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
43 
客服电 话：400-666-2288 
网址：www.jhzq.com.cn 
30 国联证 券股 份有 限公 司 
注 册 地 址: 江 苏 省 无 锡 滨 湖 区 太 湖 新 城 金 融 一
街 8 号 7-9 层 
办公地 址 ： 江 苏省 无锡 滨 湖区太 湖新 城金 融一
街 8 号 7-9 层 
法定代 表人: 姚志 勇 
联系人: 祁昊 
联系电 话:0510-82831662 
客服电 话:95570 
网址:www.glsc.com.cn 
31 东莞证 券股 份有 限公 司 
注册地址: 广东省东莞市莞城区可园南 路 1 号
金源中 心 
办公地址: 广东省东莞市莞城区可园南 路 1 号
金源中 心 
联系人: 李荣 
联系电 话：0769-22115712 
传真：0769-22115712 
客服电 话：95328 
网址:www.dgzq.com.cn 
32 渤海证 券股 份有 限公 司 
注册地 址 ： 天津 市经 济技 术 开发区 第二 大 街 42
号写字 楼 101 室 
办公地 址： 天津 市南 开区 宾水西 道 8 号 
法定代 表人 ：王 春峰 
联系人: 蔡霆 
电话：022-28451991 
传真：022-28451892 
客服电 话：400-651-5988 
网址：www.ewww.com.cn 
33 平安证 券股 份有 限公 司 
注册地 址： 深圳 市福 田中 心区金 田路 4036 号
荣超大 厦 16-20 层 
办公地 址： 深圳 市福 田中 心区金 田路 4036 号
荣超大 厦 16-20 层 
法定代 表人 ：刘 世安 
联系人: 周一 涵 
联系电 话:021-38637436 
客服电 话:95511-8 
网址：stock.pingan.com 
34 国都证 券股 份有 限公 司 
注册地 址 ： 北 京市 东城 区 东直门 南大 街 3 号国
华投资 大 厦 9 层 10 层 
办公地 址 ： 北 京市 东城 区 东直门 南大 街 3 号国
华投资 大 厦 9 层 10 层 
联系人 ：黄 静 
电话：010-84183333 南方小康（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
44 
传真：010-84183311-3389 
客服电 话：400-818-8118 
网址：www.guodu.com 
35 东吴证 券股 份有 限公 司 
注册地 址： 苏州 工业 园区 星阳 街 5 号 
办公地 址： 苏州 工业 园区 星阳 街 5 号 
法定代 表人 ：范 力 
联系人 ：陆 晓 
电话：0512-62938521 
传真：0512-65588021 
客服电 话：95330 
网址：www.dwzq.com.cn 
36 广州证 券股 份有 限公 司 
注册地 址 ： 广 州市 天河 区 珠江西 路 5 号广 州国
际金融 中心 主 塔 19 楼、20 楼 
办公地 址 ： 广 州市 天河 区 珠江西 路 5 号广 州国
际金融 中心 主 塔 19 楼、20 楼 
法定代 表人 ：胡 伏云 
联系人 ：梁 微 
联系电 话：95396 
客服电 话: 95396 
网址：www.gzs.com.cn 
37 华林证 券股 份有 限公 司 
注册地 址 ： 西 藏自 治区 拉 萨市柳 梧新 区察 古大
道 1-1 号君 泰国 际 B 栋一 层 3 号 
办公地 址 ： 深 圳市 福田 区 民田 路 178 号华 融大
厦 6 楼 
法人代 表： 林立 
联系人 ：郑 琢 
联系电 话：0755-82707869 
客服电 话:400-188-3888 
网址:www.chinalin.com 
38 南京证 券股 份有 限公 司 
注册地 址： 南京 市江 东中 路 389 号 
办公地 址： 南京 市江 东中 路 389 号 
法定代 表人 ：歩 国旬 
联系人 ：王 万君 
联系电 话：025-58519523 
客服电 话：95386 
网址：www.njzq.com.cn 
39 华安证 券股 份有 限公 司 
注册地 址 ： 安 徽省 合肥 市 政务文 化新 区天 鹅湖
路 198 号 
办公地 址 ： 安 徽省 合肥 市 政务文 化新 区天 鹅湖
路 198 号财 智中 心 B1 座 
法定代 表人 ：李 工 
联系人 ：范 超 
联系电 话：0551-65161821 
客服电 话：95318 南方小康（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
45 
网址：www.hazq.com 
40 红塔证 券股 份有 限公 司 
注册地 址 ： 云 南省 昆明 市 北京 路 155 号附 1 号
红塔大 厦 9 楼 
办公地 址 ： 云 南省 昆明 市 北京 路 155 号附 1 号
红塔大 厦 9 楼 
法定代 表人 ：况 雨林 
联系人 ：高 国泽 
联系电 话：0871-63577946 
客服电 话：4008718880 
网址：http://www.hongtastock.com 
41 银泰证 券有 限责 任公 司 
注册地 址 ： 深 圳市 福田 区 竹子林 四路 紫竹 七道
18 号 光大 银行 大厦 18 楼 
办公地 址 ： 深 圳市 福田 区 竹子林 四路 紫竹 七道
18 号 光大 银行 大厦 18 楼 
法定代 表人 ：黄 冰 
联系电 话：0755-83706665 
客服电 话：4008-505-505 
网址：www.ytzq.com 
42 华宝证 券有 限责 任公 司 
注册地 址 ： 中 国 （ 上海 ） 自由贸 易试 验区 世纪
大道 100 号 57 层






办公地 址 ： 中 国 （ 上海 ） 自由贸 易试 验区 世纪
大道 100 号 57 层 
法定代 表人 ：陈 林 
联 系 人 ： 刘 闻 川



















































电话：021-20657517 
传真：021-68408217-7517 
客服电 话：4008209898



网址：www.cnhbstock.com 
43 山西证 券股 份有 限公 司 
注册地 址： 山西 省太 原市 府西街 69 号 山西 国
际贸易 中心 东塔 楼 
办公地 址： 山西 省太 原市 府西街 69 号 山西 国
际贸易 中心 东塔 楼 
法定代 表人 ：侯 巍 
联系人 ：郭 熠 
联系电 话：0351 －8686659 
客服电 话：400-666-1618，95573 
网址：www.i618.com.cn 
44 第一创 业证 券股 份有 限公 司 
注 册地址: 深 圳市福田 区福华 一路 115 号 投行
大厦 20 楼



办 公地址: 深 圳市福田 区福华 一路 115 号 投行
大厦 18 楼 
法定代 表人: 刘学 民 
联系人: 毛诗 莉 
联系电 话:0755-23838750 南方小康（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
46 
客服电 话：95358 
网址:www.firstcapital.com.cn 
45 华福证 券有 限责 任公 司 
注册地 址 ： 福州 市五 四 路 157 号 新天 地大 厦 7、
8 层 
办 公 地 址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 环 路 1088
号招商 银行 大 厦 18 楼 
法定代 表人 ：黄 金琳 
联系人 ：王 虹 
电话：021-20655183 
传真：021-20655196 
客服电 话：96326 （ 福建 省 外请先 拨 0591 ） 
网址：www.hfzq.com.cn 
46 中山证 券有 限责 任公 司 
注册地 址 ： 深 圳市 南山 区 科技中 一路 西华 强高
新发展 大 楼 7 层、8 层 
办公地 址 ： 深圳 市福 田区 莲 花街道 益田 路 6013
号江苏 大 厦 B 座 15 楼 
法定代 表人 ：黄 扬录 
联系人 ：罗 艺琳 
联系电 话：0755-82570586 
客服电 话：95329 
网址：http://www.zszq.com 
47 国海证 券股 份有 限公 司 
注册地 址： 广西 省桂 林市 辅星 路 13 号 
办公地 址 ： 广 东省 深圳 市 福田区 竹子 林四 路光
大银行 大 厦 3F 
法定代 表人 ：何 春梅 
联系人 ：牛 孟宇 
电话：0755-83709350 
传真：0755-83704850 
客服电 话：95563 
网址：http://www.ghzq.com.cn 
48 中原证 券股 份有 限公 司 
注册地 址： 郑州 市郑 东新 区商务 外环 路 10 号 
办公地 址： 郑州 市郑 东新 区商务 外环 路 10 号 
法定代 表人 ：菅 明军 
联系人 ：程 月艳 李 盼盼 
电话：0371-69099882 
传真：0371-65585899 
客服电 话：95377 
网址：www.ccnew.com 
49 西南证 券股 份有 限公 司 
注册地 址： 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号 
法定代 表人 ：吴 坚 
联系人 ：张 煜 
联系电 话：023-63786633 
客服电 话：4008096096 
网址：www.swsc.com.cn 南方小康（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
47 
50 德邦证 券股 份有 限公 司 
注册地 址 ： 上 海市 普陀 区 曹杨 路 510 号南 半幢
9 楼 
办公地 址 ： 上 海市 浦东 新 区福山 路 500 号 城建
国际中 心 26 楼 
法定代 表人 ：姚 文平 
联系人 ：朱 磊 
电话：021-68761616 
传真：021-68767032 
客服电 话：4008888128 
网址：www.tebon.com.cn 
51 中航证 券有 限公 司 
注册地 址 ： 南昌 市红 谷滩 新 区红谷 中大 道 1619
号国际 金融 大 厦 A 座 41 楼 
办公地 址： 北京 市朝 阳区 安立路 60 号 润枫 德
尚 6 号楼 3 层中 航证 券 
法定代 表人 ：王 宜四 
联系人 ：史 江蕊 
电话：010-64818301 
传真：010-64818443 
客服电 话：400-8866-567 
网址：http://www.avicsec.com/ 
52 国元证 券股 份有 限公 司 
注册地 址： 安徽 省合 肥市 梅山 路 18 号 
办公地 址： 安徽 省合 肥市 梅山路 18 号 安徽 国
际金融 中 心 A 座 国元证 券 
法定代 表人 ：蔡 咏 
联系人 ：米 硕 
联系电 话：0551-68167601 
客服电 话：95578 
网址：www.gyzq.com.cn 
53 国盛证 券有 限责 任公 司 
注册地 址: 江 西省 南昌 市北 京西路 88 号 江信 国
际金融 大厦 
办公地 址: 江 西省 南昌 市北 京西路 88 号 江信 国
际金融 大厦 
法定代 表人: 徐丽 峰 
联系人: 周欣 玲 
联系电 话:0791-86281305 
客服电 话：4008222111 
网址:www.gszq.com 
54 中国国 际金 融股 份有 限公 司 
注册地 址 ： 北 京市 建国 门 外大 街 1 号 国贸 大厦
2 座 27 层及 28 层 
办公地 址： 北京 市建 国门 外大街 甲 6 号 SK 大
厦 
联系人 ：杨 涵宇 
联系电 话：010-65051166 
客服电 话：400-910-1166 南方小康（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
48 
网址：www.cicc.com.cn 
55 大同证 券有 限责 任公 司 
注册地 址： 大同 市城 区迎 宾街 15 号桐 城中 央
21 层 
办公地 址： 山西 省太 原市 长治 路 111 号 山西 世
贸中 心 A 座 F12 、F13 
法定代 表人 ：董 祥 
联系人 ：薛 津 
电话：0351-4130322 
传真：0351-4192803 
客服电 话：4007121212 
网址：http://www.dtsbc.com.cn 
56 方正证 券股 份有 限公 司 
注册地 址 ： 湖 南长 沙芙 蓉 中路 2 段华 侨国 际大
厦 22 —24 层 
办公地 址 ： 湖 南长 沙芙 蓉 中路 2 段华 侨国 际大
厦 22 —24 层 
法定代 表人 ：高 利 
联系人 ：丁 敏 
联系电 话：010-59355997 
客服电 话：95571 
网址：www.foundersc.com 
57 东海证 券股 份有 限公 司 
注册地 址： 江苏 省常 州市 延陵西 路 23 号投 资
广场 18 楼 
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 1928 号东
海证券 大厦 
法定代 表人 ：赵 俊 
联系人 ：王 一彦 
客服电 话：95531 ；400-888-8588 
网址：www.longone.com.cn 
58 西部证 券股 份有 限公 司 
注册地 址： 陕西 省西 安市 东新街 319 号 8 幢
10000 室 
办公地 址： 陕西 省西 安市 东新街 319 号 8 幢
10000 室 
法定代 表人 ：刘 建武 
联系人 ：梁 承华 
电话：029-87211526 
传真：029-87211478 
客服电 话：95582 
网址：http://www.westsecu.com/ 
59 新时代 证券 股份 有限 公司 
注册地 址: 北 京市 海淀 区北 三环西 路 99 号院 1
号楼 15 层 1501 
办公地 址: 北 京市 海淀 区北 三环西 路 99 号院 1
号楼 15 层 1501 
法定代 表人 ：叶 顺德 
联系人 ：田 芳芳 南方小康（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
49 
联系电 话：010-83561146



客服电 话：95399 
网址：www.xsdzq.cn 
60 瑞银证 券有 限责 任公 司 
注册地 址 ： 北 京市 西城 区 金融大 街 7 号英 蓝国
际金融 中 心 12 层、15 层 
办公地 址 ： 北 京市 西城 区 金融大 街 7 号英 蓝国
际金融 中 心 12 层、15 层 
法定代 表人 ：程 宜荪 
联系人 ：冯 爽 
联系电 话：010-58328373 
客服电 话：400-887-8827 
网址：www.ubssecurities.com 
61 金元证 券股 份有 限公 司 
注册地 址： 海口 市南 宝 路 36 号 证券 大厦 4 楼 
办公地 址： 深圳 市深 南大 道 4001 号时 代金 融
中心 17 层 
法定代 表人 ：王 作义 
联系人 ：马 贤清 
联系电 话：0755-83025022 
客服电 话：4008-888-228 
网址：www.jyzq.cn 
62 万联证 券股 份有 限公 司 
注册地 址： 广州 市天 河区 珠江东 路 11 号高 德
置地广 场 F 栋 18、19 层 
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江东 路 13 号高 德
置地广 场 E 栋 12 层 
法定代 表人 ：张 建军 
联系人: 甘蕾 
联系电 话：020-38286026 
客服电 话:400-8888-133 
网址：www.wlzq.cn 
63 国金证 券股 份有 限公 司 
注册地 址： 成都 市东 城根 上街 95 号 
办公地 址： 成都 市东 城根 上街 95 号 
法定代 表人 ：冉 云 
联系人 ：刘 婧漪 、贾 鹏 
联系电 话：028-86690057 、028-86690058 
传真：028-86690126 
客服电 话：95310 
网址：www.gjzq.com.cn 
64 财富证 券有 限责 任公 司 
注册地 址： 长沙 市芙 蓉中 路二段 80 号 顺天 国
际财富 中 心 26 楼 
办公地 址： 长沙 市芙 蓉中 路二段 80 号 顺天 国
际财富 中 心 26 楼 
法定代 表人 ：蔡 一兵







































联 系 人 ： 郭 静













































联系电 话：0731-84403347 南方小康（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
50 
客服电 话： 95317 
网址:www.cfzq.com 
65 恒泰证 券股 份有 限公 司 
注册地 址 ： 呼 和浩 特市 赛 罕区敕 勒川 大街 东方
君座 D 座 14 层 
办公地 址 ： 呼 和浩 特市 赛 罕区敕 勒川 大街 东方
君座 D 座 14 层 
法定代 表人 ：庞 介民 
联系人 ：熊 丽 
客服电 话：4001966188 
网址：www.cnht.com.cn 
66 华龙证 券股 份有 限公 司 
注册地 址 ： 兰 州市 城关 区 东岗西 路 638 号 兰州
财富中 心 21 楼 
办公地 址： 兰州 市城 关区 东岗西 路 638 号 19
楼 
法定代 表人 ：李 晓安 
联 系 人 ： 范 坤












































 
电话：0931-4890208 
传真：0931-4890628 
客服电 话：95368 
网址：www.hlzq.com 
67 华鑫证 券有 限责 任公 司 
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田路 4018 号安 联
大厦 28 层 A01 、B01 （b） 单元 
办公地 址： 上海 市徐 汇区 肇嘉浜 路 750 号 
法定代 表人 ：俞 洋 
联系人 ：杨 莉娟 
电话：021-54967552 
传真：021-54967032 
客服电话：021-32109999 ； 029-68918888 ；
4001099918 
网址：www.cfsc.com.cn 
68 国融证 券股 份有 限公 司 
注册地 址 ： 内 蒙古 呼和 浩 特市新 城区 锡林 南路
18 号 
办公地 址 ： 北 京市 西城 区 闹市口 大 街 1 号 长安
兴融中 心西 座 11 层 
法定代 表人 ：张 智河 
联系人: 虞哲 维 
客服电 话：400-660-9839 
网址：www.grzq.com 
69 英大证 券有 限责 任公 司 
注册地 址 ： 深 圳市 福田 区 深南中 路华 能大 厦三
十、三 十一 层 
办公地 址 ： 深 圳市 福田 区 深南中 路华 能大 厦三
十、三 十一 层 
法定代 表人 ：吴 骏 
联系人 ：王 晓静 南方小康（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
51 
联系电 话：0755-83007336 
客服电 话：4000-188-688 
网址：www.ydsc.com.cn 
70 中天证 券股 份有 限公 司 
注册地 址： 沈阳 市和 平区 光荣 街 23 甲 
办公地 址 ： 沈 阳市 和平 区 南五马 路 121 号 万丽
城晶 座 4 楼 中天 证券 经纪 事业部 
法定代 表人 ：马 功勋 
联系人 ：李 泓灏 
联系电 话：024-23280806 
客服电 话：024-95346 
网址：http://www.iztzq.com 
71 五矿证 券有 限公 司 
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田路 4028 号荣 超
经贸中 心办 公 楼 47 层 01 单元 
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田路 4028 号荣 超
经贸中 心办 公 楼 47 层 01 单元 
法定代 表人 ：赵 立功 
联系人 ：马 国栋 
电话：0755-82560892 
传真：0755-82545500 
客服电 话：40018-40028 
网址：www.wkzq.com.cn 
72 大通证 券股 份有 限公 司 
注册地 址： 辽宁 省大 连市 沙河口 区会 展 路 129
号大连 国际 金融 中 心 A 座- 大连期 货大 厦 38、
39 层 
办公地 址 ： 大 连市 沙河 口 区会展 路 129 号 大连
期货大 厦 39 层 
法定代 表人 ：赵 玺 
联系人 ：谢 立军 
电话：0411-39991807 
传真：0411-39991833 
客服电 话：4008-169-169 
网址：www.daton.com.cn 
73 天相投 资顾 问有 限公 司 
注册地 址： 北京 市西 城区 金融街 19 号 富凯 大
厦 B 座 701 
办公地 址： 北京 市西 城区 新 街口外 大街 28 号 C
座 5 层 
法定代 表人 ：林 义相 
联系人 ：谭 磊 
客服电 话：010-66045678 
传真：010-66045518 
网址：http://www.txsec.com 
公司基 金网 网址 ：http://jijin.txsec.com/ 
74 联讯证 券股 份有 限公 司 
注册地 址 ： 广 东省 惠州 市 惠城区 江北 东江 三路
惠州广 播电 视新 闻中 心三 、四楼 南方小康（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
52 
办公地 址 ： 广 东省 惠州 市 惠城区 江北 东江 三路
惠州广 播电 视新 闻中 心三 、四楼 
法定代 表人 ：徐 刚 
联系人 ：郭 晴 
电话：0752-2119391 
传真：0752-2119369 
客服电 话：95564 
网址：www.lxzq.com.cn 
75 东兴证 券股 份有 限公 司 
注册地 址 ： 北 京市 西城 区 金融大 街 5 号新 盛大
厦 B 座 12 、15 层 
办公地 址 ： 北 京市 西城 区 金融大 街 5 号新 盛大
厦 B 座 12 、15 层 
法定代 表人 ：魏 庆华 
联系人 ：夏 锐 
电话：010-66559079 
传真：010-66555133 
客服电 话：95309 
网址：www.dxzq.net 
76 开源证 券股 份有 限公 司 
注册地 址 ： 西 安市 高新 区 锦业 路 1 号 都市 之门
B 座 5 层 
办公地 址 ： 西 安市 高新 区 锦业 路 1 号 都市 之门
B 座 5 层 
法定代 表人 ：李 刚 
联系人 ：袁 伟涛 
电话：029-63387289 
传真：029-88447611 
客服电 话：400-860-8866 
网址：www.kysec.cn 
77 中邮证 券有 限责 任公 司 
注册地 址 ： 陕 西省 西安 市 唐延 路 5 号 陕西 邮政
信息大 厦 9~11 层 
办公地 址： 北京 市东 城区 珠市口 东大 街 17 号 
法定代 表人 ：丁 奇文 
联系人 ：吉 亚利 
电话：010-67017788-9104 
传真：010-67017788-9696 
客服电 话：4008888005 
网址：www.cnpsec.com 
78 中国民 族证 券有 限责 任公 司 
注册地 址： 北京 市朝 阳区 北四环 中路 27 号盘
古大 观 A 座 40F-43F 
办公地 址： 北京 市朝 阳区 北四环 中路 27 号盘
古大 观 A 座 40F-43F 
法定代 表人 ：赵 大建 
联系人 ：齐 冬妮 
电话：010-59355807 南方小康（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
53 
传真：010-56437030 
客服电 话：4008895618 
网址：www.e5618.com 
79 太平洋 证券 股份 有限 公司 
注册地 址 ： 云 南省 昆明 市 青年 路 389 号志 远大
厦 18 层 
办公地 址 ： 北 京市 西城 区 北展北 街九 号华 远企
业号 D 座三 单元 
法定代 表人 ： 李长 伟 
联系人 ：王 婧 
电话：010-88695182 
传真：010-88321763 
客服电 话：400-665-0999 
网址：www.tpyzq.com 
80 宏信证 券有 限责 任公 司 
注册地 址 ： 四 川省 成都 市 锦江区 人民 南路 二段
18 号 川信 大厦 10 楼 
办公地 址 ： 四 川省 成都 市 锦江区 人民 南路 二段
18 号 川信 大厦 10 楼 
法定代 表人 ：吴 玉明 
联系人 ：张 鋆 
电话：010-64083702 
传真：028-86199382 
客服电 话：4008366366 
网址：www.hxzq.cn 
81 网信证 券有 限责 任公 司 
注册地 址： 沈阳 市沈 河区 热闹 路 49 号 
办公地 址 ： 沈 阳市 沈河 区 热闹 路 49 号恒 信大
厦 C 座 
法定代 表人 ： 王媖 
联系人 ：贾 丽媛 
电话：024-22955449 
传真：024-22955531 
客服电 话：400-618-3355 
网址：www.wxzq.com 
82 天风证 券股 份有 限公 司 
注册地 址 ： 湖 北省 武汉 市 东湖新 技术 开发 区关
东园 路 2 号 高科 大厦 四楼 
办公地 址 ： 湖 北省 武汉 市 武昌区 中南 路 99 号
保利广 场 A 座 37 楼 
法定代 表人 ： 余磊 
联系人 ：岑 妹妹 
电话：027-87617017 
传真：027-87618863 
客服电 话：4008005000 或 95391 
网址：www.tfzq.com 
83 联储证 券有 限责 任公 司 
注 册 地 址 ： 广 东 省 深 圳 市 福 田 区 华 强 北 路 圣
廷苑酒 店 B 座 26 楼 南方小康（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
54 
办 公 地 址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 环 路 333
号金砖 大 厦 8 楼 
法定代 表人 ： 沙常 明 
联系人 ： 丁倩 云 
电话：010-56177851 
传真：010-56177855 
客服电 话：400-620-6868 
网址：www.lczq.com 
 
84 川财证 券有 限责 任公 司 
注 册 地 址 ： 中 国 （ 四 川 ） 自 由 贸 易 试 验 区 成
都市高 新区 交子 大 道 177 号中海 国际 中 心 B 座
17 楼 
办公地 址 ： 中 国 （ 四川 ） 自由贸 易试 验区 成都
市高新 区交 子大 道 177 号 中海国 际中 心 B 座
17 楼 
法定代 表人 ：孟 建军



联系人 ：匡 婷 
电话：028-86583053 
传真：028-86583002 
客服电 话：95105118 
网址：www.cczq.com 
85 中国国 际期 货有 限公 司 
注册地 址： 北 京市 朝阳 区 建国门 外光 华 路 14
号 1 幢 1 层、2 层、9 层、11 层、12 层 
办公地 址： 北 京市 朝阳 区 麦子店 西路 3 号新
恒基国 际大 厦 15 层 
法定代 表人 ：王 兵



联系人 ：许 黎婧 
电话：010-65807848 
传真：010-59539985 
客服电 话：95162 、400-8888-160 
网址：www.cifco.net 
86 中信建 投期 货有 限公 司 
注册地 址： 重 庆市 渝中 区 中山三 路 107 号上
站大楼 平 街 11-B ， 名义 层 11-A ，8-B4 ，9-B 、
C 
办公地 址： 渝 中区 中山 三 路 107 号 上站 大楼
平街 11-B ，名 义层 11-A ，8-B4 ，9-B 、C 
法定代 表人 ： 彭文 德 
联系人 ：万 恋 
电话：021-68762007 
传真：021-68763048 
客服电 话：400-8877-780 
网址：www.cfc108.com 
87 中信期 货有 限公 司 
注册地 址 ： 深 圳市 福田 区 中心三 路 8 号卓 越时
代广场 （二 期） 北座 13 层 1301-1305 室、14南方小康（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
55 
层 
办公地 址 ： 深 圳市 福田 区 中心三 路 8 号卓 越时
代广场 （二 期） 北座 13 层 1301-1305 室、14
层 
法定代 表人 ：张 皓 
联系人 ：刘 宏莹 
电话：010-60833754 
传真：0755-83217421 
客服电 话：400-990-8826 
网址：http://www.citicsf.com 
88 徽商期 货有 限责 任公 司 
注册地 址： 安 徽省 合肥 市 芜湖 路 258 号



办公地 址： 安 徽省 合肥 市 芜湖 路 258 号 
法定代 表人 ： 吴国 华 
联系人 ： 蔡芳 
电话：0551-62862801 
传真：0551-62865899 
客服电 话：4008-878-707 
网址：www.hsqh.net 
 
89 弘业期 货股 份有 限公 司 
注册地 址： 南 京市 秦淮 区 中华 路 50 号 
办公地 址 ： 南 京市 秦淮 区 中华 路 50 号弘 业大
厦 2-10 楼 
法定代 表人 ： 周剑 秋 
联系人 ： 孙朝 旺 
电话：025-52278870 
传真：025-52250114 
客服电 话：4008281288 
网址：www.ftol.com.cn 
90 
诺亚正 行 （ 上海） 基金 销 售投资
顾问有 限公 司 
注册地 址： 上海 市虹 口区 飞虹路 360 弄 9 号
3724 室 
办公地 址： 上海 市杨 浦区 秦皇岛 路 32 号 c 栋 
法定代 表人 ：汪 静波 
联系人 ：张 裕





 
电话：021-80359127 
传真：021-38509777 
客服电 话：400-821-5399 
网址：www.noah-fund.com 
91 
深 圳 众 禄 基 金 销 售 股 份 有 限 公
司 
注册地 址 ： 深 圳市 罗湖 区 梨园路 物资 控股 置地
大厦 8 楼 
办公地 址 ： 深 圳市 罗湖 区 梨园路 物资 控股 置地
大厦 8 楼 
法定代 表人 ：薛 峰 
联系人 ：童 彩平 
电话：0755-33227950 南方小康（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
56 
传真：0755-33227951 
客服电 话：4006-788-887 
网址：www.zlfund.cn 、www.jjmmw.com 
92 上海好 买基 金销 售有 限公 司 
注册地 址： 上海 市虹 口区 欧阳 路 196 号 26 号
楼 2 楼 41 号 
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南路 1118 号
鄂尔多 斯国 际大 厦 903 ～906 室； 上海 市虹 口
区欧阳 路 196 号 （ 法兰 桥 创意园） 26 号楼 2 楼 
法定代 表人 ：杨 文斌 
联系人 ：张 茹 
电话：021-20613999 
传真：021-68596916 
客服电 话：400-700-9665 
网址：www.ehowbuy.com 
93 蚂蚁 （ 杭州） 基金 销售 有 限公司 
注册地 址 ： 杭州 市余 杭区 仓 前街文 一西 路 1218
号 1 栋 202 室 
办公地 址： 浙江 省杭 州市 西湖区 万塘 路 18 号
黄龙时 代广 场 B 座 6F



法定代 表人 ：陈 柏青 
联系人 ：韩 爱彬 
客服电 话：4000-766-123 
网址：www.fund123.cn 
94 
上 海 长 量 基 金 销 售 投 资 顾 问 有
限公司 
注册地 址 ： 上 海市 浦东 新 区高翔 路 526 号 2 幢
220 室 
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 1267 号 11
层 
法定代 表人 ：张 跃伟 
联系人 ：张 佳琳 
电话：021-20691831 
传真：021-20691861 
客服电 话：400-820-2899 
网址：www.erichfund.com 
95 上海天 天基 金销 售有 限公 司 
注册地 址 ： 上 海市 徐汇 区 龙田 路 190 号 2 号楼
2 层 
办公地 址： 上海 市徐 汇区 宛平南 路 88 号金 座
大楼（ 东方 财富 大厦 ） 
法定代 表人 ：其 实 
联系人 ：黄 妮娟 
电话：021-54509998 
传真：021-64385308 
客服电 话：95021 
网址：www.1234567.com.cn 
96 
北 京 展 恒 基 金 销 售 股 份 有 限 公
司 
注册地 址 ： 北 京市 顺义 区 后沙峪 镇安 富 街 6 号 
办公地 址 ： 北 京市 朝阳 区安 苑路 15-1 号邮电 新南方小康（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
57 
闻大 厦 2 层 
法定代 表人 ：闫 振杰 
联系人 ：罗 恒 
电话：010-59601366 
传真：010-62020355 
客服电 话：4008188000 
网址：www.myfund.com 
97 浙江同 花顺 基金 销售 有限 公司 
注册地 址 ： 浙 江省 杭州 市 文二西 路一 号元 茂大
厦 903 室 
办 公 地 址 ： 杭 州 市 余 杭 区 五 常 街 道 同 顺 街 18
号 同 花顺 大楼 4 层 
法定代 表人 ：凌 顺平 
联系人 ：吴 强 
电话：0571-88911818-8653 
传真：0571-86800423 
客服电 话：4008-773-772 
网址：www.5ifund.com 
98 中期资 产管 理有 限公 司 
注 册 地 址 ： 北 京 市 朝 阳 区 建 国 门 外 光 华 路 14
号 1 幢 11 层 1103 号 
办公地 址： 北京 市朝 阳区 光华路 16 号 中期 大
厦 2 层 
法定代 表人 ：姜 新 
联系人 ：尹 庆 
电话：010-65807865 
传真：010-65807864 
客服电 话：010-65807609 
网址：http://www.cifcofund.com 
99 
众升财 富 （ 北京） 基金 销 售有限
公司 
注册地 址： 北京 市朝 阳区 望京东 园四 区 13 号
楼 A 座 9 层 908 室 
办公地 址： 北京 市朝 阳区 望京浦 项中 心 A 座 9
层 04-08 
法定代 表人 ：李 招弟



联系人 ：李 艳 
电话：010-59497361 
传真：010-64788016 
客服电 话：400-876-9988 
网址：www.zscffund.com



100 和讯信 息科 技有 限公 司 
注册地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号泛 利
大厦 10 层 
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号泛 利
大厦 10 层 
法定代 表人 ：王 莉 
联系人 ：刘 洋 
电话：010-85650628 南方小康（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
58 
传真：010-65884788 
客服电 话：4009200022 
网址：licaike.hexun.com 
101 
宜信普 泽投 资顾 问 （ 北京 ） 有限
公司 
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国 路 88 号 9 号楼
15 层 1809 
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建国路 88 号 SOHO
现代 城 C 座 1809 
法定代 表人 ：戎 兵 
联系人 ： 魏晨 
电话：010-52413385 
传真：010-85894285 
客服电 话：4006099200 
网址：www.yixinfund.com 
102 浙江金 观诚 基金 销售 有限 公司 
注册地 址： 杭州 市拱 墅区 登云路 45 号 （锦 昌
大厦）1 幢 10 楼 1001 室 
办公地 址： 杭州 市拱 墅区 登云路 43 号 金诚 集
团（锦 昌大 厦）13 楼 
法人： 徐黎 云 
联系人 ：来 舒岚 
电话：0571-88337888 
传真：0571-88337666 
客服电 话：400-068-0058 
网址：www.jincheng-fund.com 
103 泛华普 益基 金销 售有 限公 司 
注册地 址 ： 四 川省 成都 市 成华区 建设 路 9 号高
地中 心 1101 室 
办公地 址 ： 四 川省 成都 市 成华区 锦江 区东 大街
99 号 平安 金融 中心 1501 室 
法定代 表人 ：于 海锋 
联系人 ：陈 金红 
电话：18591999779 
传真：028-84252474-801 
客服电 话：400-8588588 
网址：http://www.puyifund.cn 
104 嘉实财 富管 理有 限公 司 
注册地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 8 号 B 座
46 楼 06-10 单元 
办公地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 8 号 B 座
46 楼 06-10 单元 
法定代 表人 ：赵 学军 
联系人 ：景 琪 
电话：021-20289890 
传真：021-20280110 
客服电 话：400-021-8850 
网址：www.harvestwm.cn 
105 深 圳 市 新 兰 德 证 券 投 资 咨 询 有 注册地 址 ： 深 圳市 福田 区 华强北 路赛 格科 技园南方小康（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
59 
限公司 4 栋 10 层 1006# 
办公地 址： 北京 市西 城区 宣武门 外大 街 28 号
富卓大 厦 16 层 
法定代 表人 ：马 勇 
联系人 ：文 雯 
电话：010-83363101 
传真：010-83363072 
客服电 话：400-166-1188 
网址：https://8.jrj.com.cn 
106 
北 京 恒 天 明 泽 基 金 销 售 有 限 公
司 
注册地 址 ： 北京 市经 济 技 术 开发区 宏达 北 路 10
号五 层 5122 室 
办公地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 北路 甲 19 号
SOHO 嘉 盛中 心 30 层 3001 室 
法定代 表人 ：周 斌 
联系人 ：祖 杰 
电话：010-53509636 
传真：010-57756199 
客服电 话：4008980618 
网址：www.chtfund.com 
107 北京钱 景基 金销 售有 限公 司 
注册地 址 ： 北 京市 海淀 区 丹棱 街 6 号 1 幢 9 层
1008-1012 
办公地 址 ： 北 京市 海淀 区 丹棱 街 6 号 1 幢 9 层
1008-1012 
法定代 表人 ：赵 荣春 
联系人 ：李 超 
电话：010-56200948 
传真：010-57569671 
客服电 话：400-893-6885 
网址：www.qianjing.com 
108 深圳宜 投基 金销 售有 限公 司 
注册地 址 ： 深 圳市 前海 深 港合作 区前 湾一 路鲤
鱼门街 1 号前 海深 港合 作 区管理 局综 合办 公楼
A 栋 201 室 
办公地 址 ： 深圳 市福 田区 嘉 里建设 广 场 2 座 15
层 
法定代 表人 ：雷 凤潮 
联系人 ：梁 菲菲 
电话：0755-33043063 
客服电 话：4008955811 
网址：www.yitfund.com 
109 
深 圳 前 海 汇 联 基 金 销 售 有 限 公
司 
注册地 址 ： 深 圳市 前海 深 港合作 区前 湾一 路鲤
鱼门街 1 号前 海深 港合 作 区管理 局综 合办 公楼
A 栋 201 室 （ 入驻 深圳 市 前海商 务秘 书有 限公
司） 
办公地 址： 深圳 市南 山区 铜鼓路 39 号 大冲 国南方小康（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
60 
际中 信 5 号楼 7D 
法定代 表人 ： 薛峰 
联系人 ：贾 海霞 
联系电 话： 0755-26900826 转 804 
客服电 话：0755-26900826 
网址：http://www.xiniujijin.com/ 
110 
北 京 创 金 启 富 投 资 管 理 有 限 公
司 
注册地 址 ： 北 京市 西城 区 民丰胡 同 31 号 5 号
楼 215A 
办公地 址： 北 京市 西城 区 白纸坊 东 街 2 号 
经济日 报社 综合 楼 A 座 712 室 
法定代 表人 ：梁 蓉


 
联系人 ：魏 素清 
电话：010-66154828-8006



传真：010-63583991



客服电 话：400-6262-818


 
网址：www.5irich.com 
111 海银基 金销 售有 限公 司 
注 册 地址 ：中 国(上海) 自由 贸 易试 验区 银城 中
路 8 号 402 室 
办公地 址 ： 上 海市 浦东 新 区银城 中 路 8 号 4 楼



法定代 表人 ：刘 惠 
联系人 ：刘 晖



电话：021-60206991 
传真：021-80133413 
客服电 话：400-808-1016 
网址：www.fundhaiyin.com 
112 北京植 信基 金销 售有 限公司 
注册地 址 ： 北 京市 密云 县 兴盛南 路 8 号院 2 号
楼 106-67



办 公 地 址 ： 北 京 市 朝 阳 区 盛 世 龙 源 国 食 苑 10
号楼 
法定代 表人 ： 于龙 
联系人 ：吴 鹏 
电话：010-56075718


























 传
真：010-67767615 
客服电 话：4006-802-123 
网址：http://www.zhixin-inv.com 
113 大智慧 基金 销售 有限 公司 
注册地 址： 上 海浦 东杨 高 南路 428 路 1 号楼
10-11 层 
办公地 址： 上海 浦东 杨高 南路 428 路 1 号楼
10-11 层 
法定代 表人 ： 申健 
联系人 ：印 强明 
电话：021-20219536 
传真：021-20219923 
客服电 话：021-20219931 南方小康（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
61 
网址：http://www.wg.com.cn 
114 上海联 泰资 产管 理有 限公 司 
注册地 址 ： 中 国 （ 上海 ） 自由贸 易试 验区 富特
北路 277 号 3 层 310 室 
办公地 址 ： 上 海市 长宁 区 福泉北 路 518 号 8 座
3 层 
法定代 表人 ：燕 斌 
联系人 ：陈 东 
电话：021-52822063 
传真：021-52975270 
客服电 话：400-166-6788 
网址：http://www.66zichan.com 
115 北 京增 财基 金销 售有 限公 司 
注册地 址： 北京 市西 城区 南礼士 路 66 号建 威
大厦 1208



办公地 址： 北京 市西 城区 南礼士 路 66 号建 威
大厦 1208



法定代 表人 ：罗 细安 
联系人 ：杜 娟 
电话：010-67000988-6075 
传真：010-67000988-6000 
客服电 话：010-67000988 
网址：www.zcvc.com.cn 
116 上海利 得基 金销 售有 限公 司 
注册地 址： 上海 市宝 山区 蕴川路 5475 号 1033
室 
办公地 址 ： 上海 浦东 新区 峨 山路 91 弄 61 号 10
号楼 12 楼 
法定代 表人 ：李 兴春 
联系人 ：郑 茂 
电话：021-50583533 
传真：021-60195218 
客服电 话：400-921-7755 
网址：www.leadfund.com.cn 
117 上海汇 付金 融服 务有 限公 司 
注册地 址： 上海 市黄 浦区 中山南 路 100 号 19
层 
上海市 黄浦 区中 山南 路 100 号金外 滩国 际广 场
19 楼 
法定代 表人 ： 金佶 
联系人 ： 陈云 卉 
电话：021-33323999 
传真：021-33323837 
客服电 话：400-821-3999 
网址：http://tty.chinapnr.com 
118 厦门市 鑫鼎 盛控 股有 限公 司 
注册地 址： 厦 门市 思明 区 鹭江道 2 号第 一广
场 1501-1504 
办公地 址： 厦 门市 思明 区 鹭江道 2 号第 一广南方小康（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
62 
场 1501-1504 
法定代 表人 ：陈 洪生 
联系人 ：梁 云波 
电话：0592-3122757 
传真：0592-3122701 
客服电 话：400-918-0808 
网址：www.xds.com.cn 
119 上海陆 金所 基金 销售 有限 公司 
注 册 地 址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 环 路 1333
号 14 楼 09 单元 
办 公 地 址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 环 路 1333
号 14 楼 
法定代 表人 ：胡 学勤 
联系人 ：宁 博宇 
电话：021-20665952 
传真：021-22066653 
客服电 话：4008219031 
网址：www.lufunds.com 
120 
中经北 证 （ 北京） 资产 管 理有限
公司 
注册地 址： 北 京市 西城 区 车公庄 大 街 4 号 5
号楼 1 层



办公地 址： 北 京市 西城 区 金融 街 11 号 703



法定代 表人 ： 徐福 贺 
联系人 ：张 巍 
电话：010-5086 6176 
传真：010-5086 6173 
客服电 话：400-600-0030 
网址：www.bzfunds.com 
121 北京虹 点基 金销 售有 限公 司 
注册地 址 ： 北 京市 朝阳 区 西大望 路 1 号 1 号楼
16 层 1603 室 
办公地 址： 北京 市朝 阳区 工人体 育馆 北路 甲 2
号盈科 中 心 B 座裙 楼二 层 
法定代 表人 ：胡 伟 
联系人 ：陈 铭洲 
电话： 18513699505 
客服电 话：400-068-1176 
网址：www.hongdianfund.com 
122 
北 京 新 浪 仓 石 基 金 销 售 有 限 公
司 
注册地 址 ： 北 京市 海淀 区 东北旺 西路 中关 村软
件园二 期(西扩)N-1 、N-2 地块新 浪总 部科 研楼
5 层 518 室 
办公地 址 ： 北 京市 海淀 区 东北旺 西路 中关 村软
件园二 期(西扩)N-1 、N-2 地块新 浪总 部科 研楼
5 层 518 室 
法定代 表人 ： 李昭 琛 
联系人 ：吴 翠 
电话：010-60619607 南方小康（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
63 
客服电 话：010-62675369 
网址：http://www.xincai.com 
123 珠海盈 米财 富管 理有 限公 司 
注册地 址： 珠 海市 横琴 新 区宝华 路 6 号 105
室-3491 
办公地 址 ： 广 州市 海珠 区 琶洲大 道 东 1 号 保利
国际广 场南 塔 12 楼 1201-1203 室 
法定代 表人 ：肖 雯 
联系人 ：邱 湘湘 
电话：020-89629099 
传真：020-89629011 
客服电 话：020-89629066 
网址：www.yingmi.cn 
124 深圳富 济财 富管 理有 限公 司 
注册地 址 ： 深 圳市 福田 区 福田街 道金 田路 中洲
大厦 35 层 01B 、02 、03 、04 单位 
办公地 址 ： 深 圳市 福田 区 福田街 道金 田路 中洲
大厦 35 层 01B 、02 、03 、04 单位 
法定代 表人 ：刘 鹏宇 
联系人 ：刘 娜 
电话：0755-83999907-811 
传真：0755-83999926 
客服电 话：0755-83999907 
网址：www.jinqianwo.cn 
125 
北 京 唐 鼎 耀 华 投 资 咨 询 有 限 公
司 
注 册 地 址 ： 北 京 市 延 庆 县 延 庆 经 济 开 发 区 百
泉街 10 号 2 栋 236 室 
办公地 址 ： 北 京朝 阳区 亮 马桥 路 40 号二 十一
世纪大 厦 A 座 303 
法定代 表人 ： 张鑫 
联系人 ： 刘美 薇 
电话：010-53570572/13121820670 
传真：010-59200800 
客服电 话：400-819-9868 
网址：http://www.tdyhfund.com/ 
126 
上 海 凯 石 财 富 基 金 销 售 有 限 公
司 
注 册 地 址 ： 上 海 市 黄 浦 区 西 藏 南 路 765 号
602-115 室 
办公地 址 ： 上 海市 黄浦 区 延安东 路 1 号凯 石大
厦 4 楼 
法定代 表人 ： 陈继 武 
联系人 ：黄 祎 
电话：021-63333389-230 
传真：021-63333390 
客服电 话：4006-433-389 
网址： www.vstonewealth.com 
127 大泰金 石基 金销 售有 限公 司 
注册地 址 ： 南 京市 建邺 区 江东中 路 222 号 南京
奥体中 心现 代五 项 馆 2105 室 南方小康（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
64 
办公地 址 ： 上 海市 浦东 新 区峨山 路 505 号 东方
纯一大 厦 15 楼 
法定代 表人 ：袁 顾明 
联系人 ：孟 召社 
电话：15621569619 
传真：021-20324199 
客服电 话：400-928-2266/021-22267995 
网址：www.dtfunds.com 
128 
济安财 富 （ 北京） 基金 销 售有限
公司 
注册地 址： 北 京市 朝阳 区 东三环 中 路 7 号 4
号楼 40 层 4601 室 
办公地 址 ： 北 京市 朝阳 区 东三环 中 路 7 号 财
富中 心 A 座 46 层 
法定代 表人 ： 杨健 
联系人 ：李 海燕 
电话：010-65309516 
传真：010-65330699 
客服电 话：400-673-7010 
网址：http://www.jianfortune.com 
129 
中证金 牛 （ 北京） 投资 咨 询有限
公司 
注册地 址： 北京 市丰 台区 东管头 1 号 2 号楼
2-45 室 
办 公 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 宣 武 门 外 大 街 甲 1
号新华 社第 三工 作 区 5F 
法定代 表人 ：钱 昊旻 
联系人 ： 孙雯 
电话：010-59336519 
传真：010-59336500 
客服电 话：4008-909-998 
网址：www.jnlc.com 
130 
鼎信汇 金 （ 北京） 投资 管 理有限
公司 
注册地 址： 北京 市海 淀区 太 月园 3 号楼 5 层 521
室 
办公地 址： 北京 市海 淀区 太 月园 3 号楼 5 层 521
室 
法定代 表人 ： 齐凌 峰 
联系人 ：阮 志凌 
电话：010-82050520 
传真：010-82086110 
客服电 话：400-158-5050 
网址：www.9ifund.com 
131 北京汇 成基 金销 售有 限公 司 
注 册 地 址 ： 北 京 市 海 淀 区 中 关 村 大 街 11 号
1108 
办 公 地 址 ： 北 京 市 海 淀 区 中 关 村 大 街 11 号
1108



法定代 表人 ：王 伟刚



联系人 ： 丁向 坤 南方小康（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
65 
电话：010-56282140 
传真：010-62680827 
客服电 话：4006199059 
网址：www.hcjijin.com 
132 南京苏 宁基 金销 售有 限公 司 
注册地 址： 南 京市 玄武 区 苏宁大 道 1-5 号 
办公地 址： 南京 市玄 武区 苏宁大 道 1-5 号 
法定代 表人 ： 钱燕 飞 
联系人 ： 王锋 
电话：025-66996699-887226 
传真：025-66996699 
客服电 话：95177 
网址：www.snjijin.com 
133 
北 京 广 源 达 信 投 资 管 理 有 限 公
司 
注册地 址 ： 北 京市 西城 区 新街口 外大 街 28 号
C 座 六层 605 室 
办公地 址 ： 北 京市 朝阳 区 望京东 园四 区浦 项中
心 B 座 19 层



法定代 表人 ： 齐剑 辉 
联系人 ：姜 英华



电话：4006236060












传真：010-82055860 
客服电 话：4006236060 
网址：www.niuniufund.com 
134 上海万 得基 金销 售有 限公 司 
注 册 地 址 ： 中 国 （ 上 海 ） 自 由 贸 易 试 验 区 福
山路 33 号 11 楼 B 座 
办公地 址 ： 上 海市 浦东 新 区福山 路 33 号 9 楼 
法定代 表人 ：王 廷富



联系人 ：徐 亚 丹 
电话：021-51327185 
传真：021-50710161






客服电 话：400-821-0203 
135 北京蛋 卷基 金销 售有 限公 司 
注册地 址： 北京 市朝 阳区 阜通东 大街 1 号院 6
号楼 2 单元 21 层 222507 
办公地 址： 北京 市朝 阳区 阜通东 大街 1 号院 6
号楼 2 单元 21 层 222507 
法定代 表人 ：钟 斐斐 
联系人 ：吴 季林 
电话：010-61840688 
传真：010-61840699 
客 服 电 话 ： 4000618518











































































网址：https://www.danjuanapp.com 
136 上海云 湾投 资管 理有 限公 司 
注册地 址 ： 中 国 （ 上海 ） 自由贸 易试 验区 新金
桥路 27 号 13 号楼 2 层 
办公地 址 ： 中 国 （ 上海 ） 自由贸 易试 验区 新金
桥路 27 号 13 号楼 2 层 南方小康（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
66 
法定代 表人 ： 戴新 装 
联系人 ： 江辉 
电话：021-20538888 
传真：021-20538999 
客服电 话：400-820-1515 
网址：www.zhengtongfunds.com 
137 
上 海 中 正 达 广 投 资 管 理 有 限 公
司 
注册地 址 ： 上海 市徐 汇区 龙 腾大 道 2815 号 302
室



办公地 址 ： 上海 市徐 汇区 龙 腾大 道 2815 号 302
室



法定代 表人 ：黄 欣



联系人 ：戴 珉微



电话：021-33768132 
传真：021-33768132-802 
客服电 话：400-6767-523 
网址：www.zzwealth.cn 
138 
南 京 途 牛 金 融 信 息 服 务 有 限 公
司 
注册地 址： 南京 市玄 武区 玄武大 道 699-1 号



办公地 址： 南 京市 玄武 区 玄武大 道 699-1 号 
法定代 表人 ： 宋时 琳 
联系人 ： 贺杰 
电话：025-86853969-66727 
客服电 话：4007-999-999 
网址：http://jr.tuniu.com 
139 上海基 煜基 金销 售有 限公 司 
注 册 地 址 ： 上 海 市 崇 明 县 长 兴 镇 路 潘 园 公 路
1800 号 2 号楼 6153 室 （ 上 海泰和 经济 发展 区） 
办公地 址： 上海 市昆 明路 518 号 北美 广场 A 栋
1002-1003 室 
法定代 表人 ： 王翔 
联系人 ： 蓝杰 
电话： 021-35385521 
传真：021-55085991 
客服电 话：400-820-5369 
网址：www.jiyufund.com.cn 
140 
深 圳 市 金 斧 子 基 金 销 售 有 限 公
司 
注 册 地 址 ： 深 圳 市 南 山 区 粤 海 街 道 科 苑 路 16
号东方 科技 大 厦 18 楼


 
办公地 址 ： 深 圳市 南山 区 粤海街 道科 苑路 科兴
科学 园 B3 单元 7 楼



法定代 表人 ：赖 任军 
联系人 ：张 烨


 
电话：0755-29330502 
传真：0755-26920530 
客服电 话：400-9500-888 
网址：www.jfzinv.com 
141 北 京 肯 特 瑞 财 富 投 资 管 理 有 限 注册地 址： 北京 市海 淀区 中关村 东 路 66 号 1南方小康（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
67 
公司 号楼 22 层 2603-06 
办公地 址 ： 北 京市 大兴 区 亦庄经 济开 发区 科创
十一 街 18 号院 京东 总部 A 座 17 层 
法定代 表人 ： 江卉


 
联系人 ： 徐伯 宇 
电话：010-89188356 
传真：010-89189566 
客服电 话：95118





 
网址：jr.jd.com 
142 
上 海 华 夏 财 富 投 资 管 理 有 限 公
司 
注册地 址 ： 上 海市 虹口 区 东大名 路 687 号 1 幢
2 楼 268 室



办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 33 号通 泰
大厦 B 座 8 层 
法定代 表人 ：毛 淮平 
联系人 ：仲 秋玥 
电话：010-88066632 
传真：010-88066552 
客服电 话：400-817-5666 
网址：www.amcfortune.com 
143 大河财 富基 金销 售有 限公 司 
注册地址： 贵 州 省 贵 阳 市 南 明 区 新 华 路
110-134 号 富中 国际 广场 1 栋 20 层 1.2 号 
办 公 地 址 ： 贵 州 省 贵 阳 市 南 明 区 新 华 路
110-134 号 富中 国际 广场 1 栋 20 层 1.2 号 
法定代 表人 ： 王荻 
联系人 ：潘 建 
电话：0851-88405605 
传真：0851-88405602 
客服电 话：0851-88235678 
网址：www.urainf.com 
144 和耕传 承基 金销 售有 限公 司 
注册地 址： 郑州 市郑 东新 区东凤 东路 东、 康宁
街北 6 号楼 6 楼 602 、603 房间 
办公地 址 ： 郑 州市 郑东 新 区东风 南路 康宁 街互
联网金 融大 厦 6F 
法定代 表人 ：李 淑慧 
联系人 ：胡 静华 
电话：0371-85518396 
传真：0371-85518397 
客服电 话：4000-555-671 
网址： http://www.hgccpb.com/ 
145 本基金 其他 代销 机构 情况 详见基 金管 理人 发布 的相 关公告 
南方小 康 C 代 销银 行： 
序号 代销机 构名 称 代销机 构信 息 
1 中国工 商银 行股 份有 限公 司 
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号 
法定代 表人 ：易 会满 南方小康（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
68 
联系人 ：陶 仲伟 
客服电 话：95588 
网址：www.icbc.com.cn 
2 湖北银 行股 份有 限公 司 
注册地 址： 武 汉市 武昌 区 水果湖 街中 北 路 86
号汉街 总部 国 际 8 栋 
办 公 地 址 ： 武 汉 市 武 昌 区 水 果 湖 街 中 北 路 86
号汉街 总部 国 际 8 栋 
法定代 表人 ：刘 志高



联系人 ： 李昕 雅 
电话：027-87139129 
传真：027-87139230 
客服电 话： （湖 北） 96599 （ 全国） 400-85-96599 
网址：www.hubeibank.cn 
3 晋中银 行股 份有 限公 司 
注册地 址： 山 西省 晋中 市 榆次区 迎宾 西 街 65
号 
办 公 地 址 ： 山 西 省 晋 中 市 榆 次 区 迎 宾 西 街 65
号 
法定代 表人 ： 刘海 滨 
联系人 ： 贺莎 莎 
电话：18634889009 
客服电 话：95105678 
网址：www.jzbank.com 
南方小 康 C 代 销券 商及 其 他代销 机构 ： 
序号 代销机 构名 称 代销机 构信 息 
1 华泰证 券股 份有 限公 司 
注册地 址： 南京 市江 东中 路 228 号 
法定代 表人 ：周 易 
联系人 ：庞 晓芸 
联系电 话：0755-82492193 
客服电 话：95597 
网址：www.htsc.com.cn 
2 南京证 券股 份有 限公 司 
注册地 址： 南京 市江 东中 路 389 号 
办公地 址： 南京 市江 东中 路 389 号 
法定代 表人 ：歩 国旬 
联系人 ：王 万君 
联系电 话：025-58519523 
客服电 话：95386 
网址：www.njzq.com.cn 
3 联储证 券有 限责 任公 司 
注 册 地 址 ： 广 东 省 深 圳 市 福 田 区 华 强 北 路 圣
廷苑酒 店 B 座 26 楼 
办 公 地 址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 环 路 333
号金砖 大 厦 8 楼 
法定代 表人 ： 沙常 明 
联系人 ： 丁倩 云 
电话：010-56177851 南方小康（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
69 
传真：010-56177855 
客服电 话：400-620-6868 
网址：www.lczq.com 
 
4 川财证 券有 限责 任公 司 
注 册 地 址 ： 中 国 （ 四 川 ） 自 由 贸 易 试 验 区 成
都市高 新区 交子 大 道 177 号中海 国际 中 心 B 座
17 楼 
办公地 址 ： 中 国 （ 四川 ） 自由贸 易试 验区 成都
市高新 区交 子大 道 177 号 中海国 际中 心 B 座
17 楼 
法定代 表人 ：孟 建军



联系人 ：匡 婷 
电话：028-86583053 
传真：028-86583002 
客服电 话：95105118 
网址：www.cczq.com 
5 
深 圳 众 禄 基 金 销 售 股 份 有 限 公
司 
注册地 址 ： 深 圳市 罗湖 区 梨园路 物资 控股 置地
大厦 8 楼 
办公地 址 ： 深 圳市 罗湖 区 梨园路 物资 控股 置地
大厦 8 楼 
法定代 表人 ：薛 峰 
联系人 ：童 彩平 
电话：0755-33227950 
传真：0755-33227951 
客服电 话：4006-788-887 
网址：www.zlfund.cn 、www.jjmmw.com 
6 蚂蚁 （ 杭州） 基金 销售 有 限公司 
注册地 址 ： 杭州 市余 杭区 仓 前街文 一西 路 1218
号 1 栋 202 室 
办公地 址： 浙江 省杭 州市 西湖区 万塘 路 18 号
黄龙时 代广 场 B 座 6F



法定代 表人 ：陈 柏青 
联系人 ：韩 爱彬 
客服电 话：4000-766-123 
网址：www.fund123.cn 
7 上海天 天基 金销 售有 限公 司 
注册地 址 ： 上 海市 徐汇 区 龙田 路 190 号 2 号楼
2 层 
办公地 址： 上海 市徐 汇区 宛平南 路 88 号金 座
大楼（ 东方 财富 大厦 ） 
法定代 表人 ：其 实 
联系人 ：黄 妮娟 
电话：021-54509998 
传真：021-64385308 
客服电 话：95021 
网址：www.1234567.com.cn 南方小康（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
70 
8 浙江同 花顺 基金 销售 有限 公司 
注册地 址 ： 浙 江省 杭州 市 文二西 路一 号元 茂大
厦 903 室 
办 公 地 址 ： 杭 州 市 余 杭 区 五 常 街 道 同 顺 街 18
号 同 花顺 大楼 4 层 
法定代 表人 ：凌 顺平 
联系人 ：吴 强 
电话：0571-88911818-8653 
传真：0571-86800423 
客服电 话：4008-773-772 
网址：www.5ifund.com 
9 嘉实财 富管 理有 限公 司 
注册地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 8 号 B 座
46 楼 06-10 单元 
办公地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 8 号 B 座
46 楼 06-10 单元 
法定代 表人 ：赵 学军 
联系人 ：景 琪 
电话：021-20289890 
传真：021-20280110 
客服电 话：400-021-8850 
网址：www.harvestwm.cn 
10 
深 圳 市 新 兰 德 证 券 投 资 咨 询 有
限公司 
注册地 址 ： 深 圳市 福田 区 华强北 路赛 格科 技园
4 栋 10 层 1006# 
办公地 址： 北京 市西 城区 宣武门 外大 街 28 号
富卓大 厦 16 层 
法定代 表人 ：马 勇 
联系人 ：文 雯 
电话：010-83363101 
传真：010-83363072 
客服电 话：400-166-1188 
网址：https://8.jrj.com.cn 
11 上海陆 金所 基金 销售 有限 公司 
注 册 地 址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 环 路 1333
号 14 楼 09 单元 
办 公 地 址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 环 路 1333
号 14 楼 
法定代 表人 ：胡 学勤 
联系人 ：宁 博宇 
电话：021-20665952 
传真：021-22066653 
客服电 话：4008219031 
网址：www.lufunds.com 
12 珠海盈 米财 富管 理有 限公 司 
注册地 址： 珠 海市 横琴 新 区宝华 路 6 号 105
室-3491 
办公地 址 ： 广 州市 海珠 区 琶洲大 道 东 1 号 保利
国际广 场南 塔 12 楼 1201-1203 室 南方小康（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
71 
法定代 表人 ：肖 雯 
联系人 ：邱 湘湘 
电话：020-89629099 
传真：020-89629011 
客服电 话：020-89629066 
网址：www.yingmi.cn 
13 北京蛋 卷基 金销 售有 限公 司 
注册地 址： 北京 市朝 阳区 阜通东 大街 1 号院 6
号楼 2 单元 21 层 222507 
办公地 址： 北京 市朝 阳区 阜通东 大街 1 号院 6
号楼 2 单元 21 层 222507 
法定代 表人 ：钟 斐斐 
联系人 ：吴 季林 
电话：010-61840688 
传真：010-61840699 
客 服 电 话 ： 4000618518











































































网址：https://www.danjuanapp.com 
14 和耕传 承基 金销 售有 限公 司 
注册地 址： 郑州 市郑 东新 区东凤 东路 东、 康宁
街北 6 号楼 6 楼 602 、603 房间 
办公地 址 ： 郑 州市 郑东 新 区东风 南路 康宁 街互
联网金 融大 厦 6F 
法定代 表人 ：李 淑慧 
联系人 ：胡 静华 
电话：0371-85518396 
传真：0371-85518397 
客服电 话：4000-555-671 
网址： http://www.hgccpb.com/ 
15 本基金 其他 代销 机构 情况 详见基 金管 理人 发布 的相 关公 告 
5.2 登记 机构 
名称： 南方 基金 管理 股份 有限公 司 
住所及 办公 地址 ：深 圳市 福田区 福田 街道 福华 一路 六号免 税商 务大 厦 31-33 层 
法定代 表人 ：张 海波 
电话： （0755 ）82763849 
传真： （0755 ）82763868 
联系人 ：古 和鹏 
5.3 出具 法律意 见书 的律 师事 务所 
名称： 广东 华瀚 律师 事务 所 
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 笋岗东 路 1002 号宝 安广 场 A 座16 楼 G.H 室 南方小康（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
72 
负责人 ：李 兆良 
电话：(0755)82687860 
传真：(0755)82687861 
经办律 师： 杨忠 、戴 瑞冬 
5.4 审计 基金财 产的 会计 师事 务所 
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所( 特殊 普通 合伙 ） 
住所： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1318 号星 展银 行 大厦 6 楼 
办公地 址： 上海 市湖 滨 路202 号 普华 永道 中心11 楼 
执行事 务合 伙人 ：李 丹 
联系电 话： （021 ）23238888 
传真： （021 ）23238800 
联系人 ：陈 熹 
经办注 册会 计师 ：薛 竞、 陈熹 南方小康（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
73 
§ 6 基金的募集 
本基金 由基 金管 理人 依照 《基金 法》 、 《 运作 办法 》 、 《销 售办 法》 、 基金 合同及 其他
有关规 定， 并经 中国 证监 会 2010 年6 月30 日 证监 许可[2010]892 号文 核准 募集。 
本基金 为契 约型 开放 式基 金。基 金存 续期 限为 不定 期。募 集期 自 2010 年 7 月 26 日至
2010 年8 月24 日止 ，共 募集 899,612,348.46 份 基 金份额 ，募 集户 数 为20,351 户。 南方小康（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
74 
§ 7 基金合同的生效 
一、基 金备 案的 条件 
本基金 自基 金份 额发 售之 日起3 个月 内， 在基 金募 集份额 总额 不少 于2 亿份 ，基金 募集
金额不 少于2 亿 元人 民币 且基金 认购 人 数 不少 于200 人的 条件 下， 基金 管理 人 依据法 律法 规
及招募 说明 书可 以决 定停 止基金 发售 ，并 在 10 日内 聘请法 定验 资机 构验 资， 自收到 验资 报
告之日 起 10 日 内， 向中 国 证监会 办理 基金 备案 手续 。 
基金募集达到基金备 案条 件的，自基金管理人 办理 完毕基金备案手续并 取得 中国证监
会书面 确认 之日 起， 《基 金合同 》 生 效； 否则 《基 金合同 》 不 生效 。基 金管 理人在 收到 中国
证监会 确认 文件 的次 日对 《基金 合同》 生效 事宜 予以 公告。 基金 管理 人应 将基 金募集 期间 募
集的资 金存 入专 门账 户， 在基金 募集 行为 结束 前， 任何人 不得 动用 。 
 
二、基 金合 同的 生效 
本基金 合同 于2010 年8 月27 日正 式生 效。 自基 金合 同生效 日起 ，本 基金 管理 人正式 开
始管理 本基 金。 
 
三、基 金存 续期 内的 基金 份额持 有人 数量 和资 产规 模 
《基金 合同 》生 效后 ，连 续 20 个 工作 日出 现基 金份 额持有 人数 量不 满 200 人 或者基 金
资产净 值低 于5000 万 元的 ，基金 管理 人应 当在 定期 报告中 予以 披露 ；连 续60 个工作 日出 现
前 述 情 形 的 ，基 金 管 理 人应 当 向 中 国 证监 会 报 告 并提 出 解 决 方 案， 如 转 换 运作 方 式 、 与其
他基金 合并 或者 终止 基金 合同等 ，并 召开 基金 份额 持有人 大会 进行 表决 。 
法律法 规或 中国 证监 会另 有规定 时， 从其 规定 。 南方小康（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
75 
§ 8 基金份额的申购和赎 回 
8.1 申购 与赎回 场所 
本基金 的销 售机 构包 括基 金管理 人和 基金 管理 人委 托的基 金代 销机 构。 
基金投资者应当在销 售机 构办理基金销售业务 的营 业场所或按销售机构 提供 的其他方
式 办 理 基 金 份额 的 申 购 与赎 回 。 基 金 管理 人 可 根 据情 况 变 更 或 增减 基 金 代 销机 构 ， 并 予以
公告。 
8.2 申购 与赎回 的开 放日 及时 间 
本基金 的A 类基 金份 额申 购、赎 回自 《基 金合 同》 生 效后不 超 过 3 个 月的 时间 内开始 办
理，基金 管理 人应在 开始 办理申购 赎回 的具体 日期 前 2 日 在至少 一家 指定媒 体公告。 本基
金A 类 基金 份额 已 于2010 年10 月25 日起 开放 申购 赎回业 务。 
C 类基金份额开始办 理申 购、赎回业务的时间 具体 在招募说明书或其他 相关 公告中载
明。 
申购和 赎回 的开 放日 为证 券交易 所交 易日 （基 金管 理人公 告暂 停申 购或 赎回 时除外 ） ，
投 资 者 应 当 在开 放 日 办 理申 购 和 赎 回 申请 。 具 体 业务 办 理 时 间 由基 金 管 理 人与 基 金 代 销机
构约定 。 
若出现新的证券交易 市场 或交易所交易时间更 改或 实际情况需要，基金 管理 人可对申
购、赎 回时 间进 行调 整， 但此项 调整 应在 实施 日前 依照 《 信息 披露 办法》 的有 关规定 在指 定
媒体公 告。 
8.3 申购 与赎回 的原 则 
1 、“未 知价” 原则， 即申 购、赎回 价格 以申请 当日 收市后计 算的 基金份 额净 值为基 准
进行计 算； 
2 、“ 金额 申购 、份 额赎 回 ”原则 ，即 申购 以金 额申 请，赎 回以 份额 申请 ； 
3 、当 日的 申购 与赎 回申 请 可以在 基金 管理 人规 定的 时间以 内撤 销； 
4 、基金 管理人 可根据 基金 运作的实 际情 况并在 不影 响基金份 额持 有人实 质利 益的前 提
下调整 上述 原则 。基 金管 理人必 须在 新规 则开 始实 施前按 照 《 信息 披露 办法》 的有关 规定 在
至少一 家指 定媒 体公 告并 报中国 证监 会备 案。 
8.4 申购 与赎回 的程 序 南方小康（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
76 
1 、申 购和 赎回 的申 请方 式 
基金投资者必须根据 基金 销售机构规定的程序 ，在 开放日的业务办理时 间向 基金销售
机构提 出申 购或 赎回 的申 请。 
投资者在 申购 本基金 时须 按销售机 构规 定的方 式备 足申购资 金, 投 资者在 提交 赎回申 请
时，必 须有 足够 的基 金份 额余额 ，否 则所 提交 的申 购、赎 回的 申请 无效 而不 予成交 。 
2 、申 购和 赎回 申请 的确 认 
T 日规 定时 间受 理的 申请 ， 正常情 况下 ，基 金注 册登 记机构 在T+1 日内 为投 资 者对该 交
易的有 效性 进行 确认 ，在 T＋2 日 后（ 包括 该日 ）投 资者可 向销 售机 构或 以销 售机构 规定 的
其 他 方 式 查 询申 购 与 赎 回的 成 交 情 况 。投 资 者 应 及时 向 销 售 机 构或 以 销 售 机构 规 定 的 其他
方 式 查 询 申 购与 赎 回 的 成交 情 况 ， 否 则， 如 因 申 请未 得 到 注 册 登记 机 构 的 确认 而 造 成 的损
失，由 投资 者自 行承 担 。 
3 、申 购和 赎回 的款 项支 付 
申购采用全额缴款方 式， 若申购资金在规定时 间内 未全额到账则申购不 成功 ，若申购
不成功 或无 效， 申购 款项 将退回 投资 者账 户。 
投资者 T 日赎 回申 请成功 后，基金 管理 人将通 过基 金注册登 记机 构及其 相关 基金销 售
机构在 T＋7 日（ 包括 该日 ）内将 赎回 款项 划往 基金 份额持 有人 账户 。在 发生 巨额赎 回的 情
形时， 款项 的支 付办 法参 照《基 金合 同》 的有 关条 款处理 。 
8.5 申购 与赎回 的数 额限 制 
1 、本 基金 首次 申购 和追 加 申购的 最低 金额 均为 1 元 ，各销 售机 构在 符合 上述 规定的 前
提 下 ， 可 根 据情 况 调 高 首次 申 购 和 追 加申 购 的 最 低金 额 ， 具 体 以销 售 机 构 公布 的 为 准 ，投
资人需遵 循销 售机构 的相 关规定。 本基 金单笔 赎回 申请不得 低于 1 份 ，投资 人全额赎 回时
不 受 上 述 限 制， 基 金 销 售机 构 在 符 合 上述 规 定 的 前提 下 ， 可 根 据自 己 的 情 况调 整 单 笔 最低
赎 回 申 请 份 额要 求 限 制 ，具 体 以 基 金 销售 机 构 公 布的 为 准 ， 投 资人 需 遵 循 销售 机 构 的 相关
规定。 
2 、本 基金 不对 投资 者每 个 交易账 户的 最低 基金 份额 余额进 行限 制。 
3 、本基 金不对 单个投 资者 累计持有 的基 金份额 上限 进行限制 ，但 法律法 规和 监管机 构
另有规 定的 除外 。 
4 、基金 管理人 可根据 市场 情况，在 法律 法规允 许的 情况下， 调整 上述对 申购 金额和 赎
回份额 的数 量 限 制， 基金 管理人 必须 在调 整生 效前 依照 《 信息 披露 办法》 的有 关规定 在至 少
一家指 定媒 体公 告并 报中 国证监 会备 案。 
8.6 申购 费用和 赎回 费用 南方小康（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
77 
1 、


本 基金A 类 份额 提供 两种申 购费 用的 支付 模式 。 本基 金A 类份 额 在 申购 时收取 的申
购费用 称为 前端 申购 费用 ， 在赎 回时 收取 的申 购费 用称为 后端 申购 费用 。 基 金投资 者可 以选
择支付 前端 申购 费用 或后 端申购 费用 。本基金 C 类 份额不 收取 申购 费。 
本基金 A 类份 额 前 端申 购 费率最 高不 高于 1.2% ， 且 随申购 金额 的增 加而 递减 ，后端 申
购费率 最高 不高 于 1.4% ， 且随持 有时 间的 增加 而递 减，如 下表 所示 ： 
前端收 费： 
购买金 额（M ） 申购费 率 
M ＜100 万 1.2% 
100 万≤M ＜300 万 0.8% 
300 万≤M ＜500 万 0.4% 
M≥500 万 每笔 1,000 元 
后端收 费（ 其 中 1 年 为 365 天）： 
持有期 限（N ） 申 购费 率 
N ＜1 年 
1.4% 
1 年≤N ＜2 年 
1.2% 
2 年≤N ＜3 年 
1.0% 
3 年≤N ＜4 年 
0.8% 
4 年≤N ＜5 年 
0.4% 
N ≥ 5 年 
0 
 
本基金 的申 购费 用由 基金 申购人 承担 ，不 列入 基金 财产， 主要 用于 本基 金的 市场推 广 、
销售、 注册 登记 等各 项费 用。 
2 、 A 类 份额 赎回 费率 不 高于 0.5% ， 随申 请份 额持 有时间 增加 而递 减 （ 其 中 1 年为 365
天 ） 。 具体 如下 表所 示： 
申请份 额持 有时 间（N ） 赎回费 率 
N ＜1 年 
0.5% 
1 年≤N ＜2 年 
0.25% 
N ≥ 2 年 
0 
 
投资者 可将 其持 有的 全部 或部分 基金 份额 赎回 。 本基 金的赎 回费 用在 投资 者赎 回本基 金
份额时 收取 ， 扣除用 于市 场推广 、 注册 登记费 和其 他手续 费后 的余 额归 基金 财产 ， 赎 回费 归
入基金 财产 的比 例不 得低 于 25% 。 
本基金C 类 份额 赎回 费率 最高不 超过 0.5% ，随 申请 份额持 有时 间增 加而 递减 。具体 如
下表所 示 ： 南方小康（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
78 
申请份 额持 有时 间（N） 赎回费 率 
N＜30 日 0.5% 
N≥30 日 0 
对 C 类 基金 份额 持有 人收 取的赎 回费 全额 计入 基金 财产 
3 、 本基 金的 申购 费率 、 赎 回费率 和收 费方 式由 基金 管理人 根据 《 基金 合同 》 的规定 确
定。 基 金管 理人 可以 根据 《基金 合同 》 的 相关 约定 调整费 率或 收费 方式 ， 基 金管理 人最 迟应
于新的 费率 或收 费方 式实 施日 前 2 个 工作 日在 至少 一家指 定媒 体公 告。 
4 、基金 管理人 及其他 基金 销售机构 可以 在不违 背法 律法规规 定及 《基金 合同 》约定 的
情形下 ， 对 基金 销售 费用 实行一 定的 优惠 ， 费 率优 惠的相 关规 则和 流程 详见 基金管 理人 或其
他基金 销售 机构 届时 发布 的相关 公告 或通 知 。 
 
8.7 申购 份额与 赎回 金额 的计 算 
1 、基 金申 购份 额的 计算 
本基金 的申 购金 额包 括申 购费用 和净 申购 金额 。 
（1） 若投 资者 选择A 类 份 额缴纳 前端 申购 费用 ，则 申购份 额的 计算 公式 为： 
净申购 金额 = 申购 金额/ (1+ 前 端申 购费 率) 
前端申 购费 用 = 申 购金 额 －净申 购金 额 
申购份 额 = 净 申购 金额/ 申购当 日基 金份 额净 值 
例 某 投 资 者 投 资 10 万 元 申 购 本 基 金 ， 选 择 A 类 份 额 缴 纳 前 端 申 购 费 ， 对 应 费 率 为
1.2% ， 假设 申购 当 日A 类 份额基 金份 额净 值 为1.0160 元 ，则 其可 得到 的申 购 份额为 ： 
净申购 金额 ＝100,000/ (1+1.2%) ＝98,814.23 元 
前端申 购费 用＝100,000 －98,814.23 ＝1,185.77 元 
申购份 额 =98,814.23 / 1.0160 = 
97,258.10 份 
（2） 若投 资者 选择A 类 份 额缴纳 后端 申购 费用 ，则 申购份 额的 计算 公式 为： 
申购份 额＝ 申购 金额/申 购 当日基 金份 额净 值 
当投资 者提 出赎 回时 ，后 端申购 费用 的计 算公 式为 ： 
后端申 购费 用＝ 赎回 份额 ×申购 当日 基金 份额 净值 ×后端 申购 费率 
例某投 资者 投资10 万 元申 购本基 金 A 类份 额， 选择 缴纳后 端申 购费 ，假 设申 购当日 基
金份额 净值 为1.0160 元，则 其可 得到 的申 购份 额为 ： 
申购份 额 =100,000/1.0160=98,425.19 份 
（3） 若投 资者 选择C 类 份 额，则 申购 份额 的计 算公 式为： 
申购份 额＝ 申购 金额/申 购 当日基 金份 额净 值 南方小康（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
79 
例：某 投资 者投 资 10 万 元申 购 C 类 份额 ，假 设申 购当日 基金 份额 份额 净值 为 1.0160
元，则 其可 得到 的申 购份 额为： 
申购份 额 
=100,000/1.0160 =98,425.19 份 
2 、基 金赎 回金 额的 计算 
（1） 若投 资者 认/ 申 购时 选择 A 类 份额 缴纳 前端 认/ 申购费 用， 则赎 回金 额的 计算公 式
为： 
赎回费 用= 赎回 份额 ×赎 回 当日基 金份 额净 值× 赎 回 费率 
赎回金 额= 赎回 份额 ×赎 回 当日基 金份 额净 值- 赎回 费 用 
例某投 资者 赎回 本基 金 10 万份 A 类 份额 基金 份额 ， 赎回费 率 为 0.5% ， 假设 赎 回当 日 A
类份额 基金 份额 净值 是 1.0160 元， 则其 可得 到的 赎 回金额 为： 
赎回费 用＝100,000 ×1.0160 ×0.5% ＝508.00 元 
赎回金 额=100,000 ×1.0160 －508.00 ＝101,092.00 元 
（2） 若投 资者 认/ 申 购时 选择 A 类 份额 缴纳 后端 认/ 申购费 用， 则赎 回金 额的 计算公 式
为： 
后端认 （申） 购费用 ＝赎 回份额 ×认 （ 申） 购 当日 基金份 额净 值× 后端 认 （ 申） 购 费 率 
赎回费 用= 赎回 份额 ×赎 回 当日基 金份 额净 值× 赎回 费率 
赎回金 额＝ 赎回 份额 ×赎 回当日 基金 份额 净值 －后 端认（ 申） 购费 用－ 赎回 费用 
例若该 投资 者赎 回 100,050 份 A 类基 金份 额， 一年 内赎回 ，对 应的 赎回 费率 为 0.5% ，
对应的 后端 认购 费率 是1.2% ，假 设赎 回当 日A 类份 额基金 份额 净值 是1.0360 元，则 其可 得
到的赎 回金 额为 ： 
后端认 购费 用=100,050 ×1.00 ×1.2%=1,200.60 元 
赎回费 用=100,050 ×1.0360 ×0.5%=518.26 元 
赎回金 额=100,050 ×1.0360 －1,200.60 －518.26=101,932.94 元 
（3） 若投 资者 认/ 申 购时 选择C 类份 额则 赎回 金额 的计算 公式 为： 
赎回费 用= 赎回 份额 ×赎 回 当日基 金份 额净 值× 赎回 费率 
赎回金 额＝ 赎回 份额 ×赎 回当日 基金 份额 净值 －赎 回费用 
例若该 投资 者赎 回 100,050 份 C 类份 额基 金份 额， 持有时 间 30 天以 上， 对应 的赎回 费
率为 0% ， 假设 赎回 当日C 类份额 基金 份额 净值 是1.0360 元， 则其 可得 到的 赎 回金额 为： 
赎回费 用=100,050 ×1.0360 ×0%=0 元 
赎回金 额=100,050 ×1.0360 －0=103,651.80 元 
3 、基 金份 额净 值的 计算 南方小康（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
80 
T 日的 基金 份额 净值 在当 天 收市后 计算 ，并 在T+1 日 内公告 。遇 特殊 情况 ，经 中国证 监
会同意， 可以 适当延 迟计 算或公告 。本 基金份 额净 值的计算 ，保 留到小 数点 后 4 位 ，小 数
点后 第5 位 四舍 五入 。 
4 、申 购份 额、 余额 的处 理 方式 
申购的有效份额为按 实际 确认的申购金额在扣 除相 应的费用后，以当日 基金 份额净值
为基准 计算 ，上 述涉 及基 金份额 的计 算结 果均 保留 到小数 点后2 位 ，小 数点 后2 位 以后 的部
分 舍 弃 ， 舍 弃部 分 归 入 基金 财 产 ； 上 述涉 及 金 额 的计 算 结 果 均 按四 舍 五 入 方法 ， 保 留 到小
数点 后2 位 ，由 此产 生的 收益或 损失 由基 金财 产承 担。 
5 、赎 回金 额的 处理 方式 
赎 回 金 额 为 按 实 际 确 认 的 有 效 赎 回 份 额 以 当 日 基 金 份 额 净 值 为 基 准 并 扣 除 相 应 的 费
用，计 算结 果保 留到 小数 点后2 位， 小数 点后2 位以 后的部 分四 舍五 入， 由此 产生的 误差 计
入基金 财产 。 
8.8 申购 与赎回 的登 记 
投资者申 购基 金成功 后， 基金注册 登记 机构 在 T+1 日为投资 者登 记权益 并办 理注册 登
记手续 ，投 资者 自T+2 日 （含该 日） 后有 权赎 回该 部分基 金份 额。 
投资者赎 回基 金成功 后， 基金注册 登记 机构 在 T+1 日为投资 者办 理扣除 权益 的注册 登
记手续 。 
基金管理人可以在法 律法 规允许的范围内，对 上述 注册登记办理时间进 行调 整，但不
得实质影响投资者的合法权益，并最迟于开始实施前 3 个工作日在至少一家指定媒体公
告。 
8.9 拒绝 或暂停 申购 的情 形及 处理方 式 
除非出 现如 下情 形， 基金 管理人 不得 暂停 或拒 绝基 金投资 者的 申购 申请 ： 
（1） 不可 抗力 的原 因导 致 基金无 法正 常运 作； 
（2） 证券 交易 场所 在交 易 时间非 正常 停市 ，导 致当 日基金 资产 净值 无法 计算 ； 
（3）基 金资产 规模过 大， 使基金管 理人 无法找 到合 适的投资 品种 ，或可 能对 基金业 绩
产生负 面影 响， 从而 损害 现有基 金份 额持 有人 的利 益； 
（4） 发生 本基 金合 同规 定 的暂停 基金 资产 估值 的情 形； 
（5） 目标ETF 暂停 基金 资 产估值 ； 
（6） 目标 ETF 暂 停申 购、 暂停上 市或 二级 市场 交易 停牌， 基金 管理 人认 为有 必要暂 停
本基金 申购 的情 形； 
（7） 法律 法规 规定 或中 国 证监会 认定 的其 他可 暂停 申购的 情形 ； 南方小康（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
81 
（8） 基金 管理 人认 为会 有 损于现 有基 金份 额持 有人 利益的 某笔 申购 。 
发生上 述情 形之 一的 ，申 购款项 将全 额退 还投 资者 。发生 上述 （1 ） 到 （7 ） 项 暂停申 购
情形时 ，基 金管 理人 应当 在至少 一家 指定 媒体 刊登 暂停申 购公 告。 
8.10 暂 停赎回 或延 缓支 付赎 回款项 的情 形及处 理方 式 
除非出现如下情形， 基金 管理人不得拒绝接受 或暂 停基金份额持有人的 赎回 申请或者
延缓支 付赎 回款 项： 
（1） 不可 抗力 的原 因导 致 基金管 理人 不能 支付 赎回 款项； 
（2） 证券 交易 场所 在交 易 时间非 正常 停市 ，导 致当 日基金 资产 净值 无法 计算 ； 
（3） 因市 场剧 烈波 动或 其 他原因 而出 现连 续 2 个或 2 个以 上开 放日 巨额 赎回 ，导致 本
基金的 现金 支付 出现 困难 ； 
（4） 发生 本基 金合 同规 定 的暂停 基金 资产 估值 的情 形； 
（5） 目标ETF 暂停 基金 资 产估值 ； 
（6） 目标 ETF 暂 停申 购、 暂停上 市或 二级 市场 交易 停牌， 基金 管理 人认 为有 必要暂 停
本基金 赎回 的情 形； 
（7） 法律 法规 规定 或中 国 证监会 认定 的其 他情 形。 
发生上述情形之一的 ，基 金管理人应在当日立 即向 中国证监会 备 案 。 已接 受的 赎 回 申
请 ， 基 金 管 理人 将 足 额 支付 ； 如 暂 时 不能 足 额 支 付的 ， 可 延 期 支付 部 分 赎 回款 项 ， 按 每个
赎 回 申 请 人 已被 接 受 的 赎回 申 请 量 占 已接 受 赎 回 申请 总 量 的 比 例分 配 给 赎 回申 请 人 ， 未支
付部分 由基 金管 理人 按照 发生的 情况 制定 相应 的处 理办法 在后 续开 放日 予以 支付。 
同时，在 出现 上述第 （3 ） 款的情形 时， 对已接 受的 赎回申请 可延 期支付 赎回 款项， 最
长不超 过 20 个工 作日 ，并 在至少 一家 指定 媒体 公告 。投资 者在 申请 赎回 时可 事先选 择将 当
日可能 未获 受理 部分 予以 撤销。 
暂停基 金的 赎回 ，基 金管 理人应 及时 在至 少一 家指 定媒体 上刊 登暂 停赎 回公 告。 
在暂停 赎 回 的 情 况 消除 时， 基 金 管 理 人 应 及 时恢 复赎 回 业 务 的 办 理 ， 并依 照有 关 规 定
在至少 一家 指定 媒体 上公 告。 
8.11 巨 额赎回 的情 形及 处理 方式 
1 、巨 额赎 回的 认定 
本基金 单个 开放 日， 基金 净赎回 申请 （ 赎回 申请 总数 加上基 金转 换中 转出 申请 份额总 数
后 扣 除 申 购 申请 总 数 及 基金 转 换 中 转 入申 请 份 额 总数 后 的 余 额 ）超 过 上 一 日基 金 总 份 额的
10% 时 ，即 认为 发生 了巨 额 赎回。 
2 、巨 额赎 回的 处理 方式 南方小康（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
82 
当出现巨额赎回时， 基金 管理人可以根据本基 金当 时的资产组合状况决 定全 额赎回或
部分顺 延赎 回。 
（1）全 额赎回 ：当基 金管 理人认为 有能 力支付 投资 者的全部 赎 回 申请时 ，按 正常赎 回
程序执 行。 
（2）部 分顺延 赎回： 当基 金管理人 认为 支付投 资者 的赎回申 请有 困难或 认为 支付投 资
者 的 赎 回 申 请可 能 会 对 基金 的 资 产 净 值造 成 较 大 波动 时 ， 基 金 管理 人 在 当 日接 受 赎 回 比例
不低于上一日基金 总份额 的 10% 的 前 提下 ， 对 其 余赎 回 申 请 延 期 予 以办 理 。对 于 单 个 基 金
份 额 持 有 人 的赎 回 申 请 ，应 当 按 照 其 申请 赎 回 份 额占 当 日 申 请 赎回 总 份 额 的比 例 ， 确 定该
单 个 基 金 份 额持 有 人 当 日办 理 的 赎 回 份额 ； 投 资 者未 能 赎 回 部 分， 除 投 资 者在 提 交 赎 回申
请 时 选 择 将 当日 未 获 办 理部 分 予 以 撤 销外 ， 延 迟 至下 一 个 开 放 日办 理 ， 赎 回价 格 为 下 一个
开放日的价格 。 依 照 上 述规 定 转 入 下 一个 开 放 日 的赎 回 不 享 有 赎回 优 先 权 ，并 以 此 类 推，
直到全 部赎 回为 止。 部分 顺延赎 回不 受单 笔赎 回最 低份额 的限 制。 
（3） 巨额 赎回 的公 告： 当 发生巨 额赎 回并 顺延 赎回 时，基 金管 理人 应在 2 日 内通过 至
少 一 家 指 定 媒体 或 基 金 代销 机 构 的 网 点刊 登 公 告 ，并 在 公 开 披 露日 向 中 国 证监 会 和 基 金管
理 人 主 要 办 公场 所 所 在 地中 国 证 监 会 派出 机 构 备 案。 同 时 以 邮 寄、 传 真 或 其他 方 式 通 知基
金份额 持有 人， 并说 明有 关处理 方法 。 
本基金连 续 2 个开 放日以 上发生巨 额赎 回，如 基金 管理人认 为有 必要， 可暂 停接受 赎
回申请 ；已 经接 受的 赎回 申请可 以延 缓支 付赎 回款 项，但 不得 超过 支付 时间 20 个工 作日 ，
并应当 在至 少一 家指 定媒 体公告 。 
8.12 其 他暂停 申购 和赎 回的 情形及 处理 方式 
发生 《 基金 合同 》 或 《 招募 说明书 》 中 未予 载明 的事 项，但 基金 管理 人有 正当 理由认 为
需 要 暂 停 基 金申 购 、 赎 回的 ， 可 以 经 届时 有 效 的 合法 程 序 宣 布 暂停 接 受 投 资者 的 申 购 、赎
回申请 。 
8.13 暂 停申购 或赎 回的 公告 和重新 开放 申购或 赎回 的公告 
1 、发生 上述暂 停申购 或赎 回情况的 ，基 金管理 人当 日应及时 向中 国证监 会备 案，并 依
照有关 规定 在至 少一 家指 定媒体 上刊 登暂 停公 告。 
2 、基金 管理人 可以根 据暂 停申购或 赎回 的时间 ，依 照《信息 披露 办法》 的有 关规定 ，
最 迟 于 重 新 开放 日 在 至 少一 家 指 定 媒 体上 刊 登 重 新开 放 申 购 或 赎回 的 公 告 ；也 可 以 根 据实
际 情 况 在 暂 停 公 告 中 明 确 重 新 开 放 申 购 或 赎 回 的 时 间 ， 届 时 不 再 另 行 发 布 重 新 开 放 的 公
告。 南方小康（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
83 
8.14 基 金转换 
基金管 理人 已 于 2010 年 10 月25 日起 开通 本基 金与 基金管 理人 旗下 部分 基金 在直销 机
构和部 分代 销机 构的 基金 转换业 务， 业务 规则 和转 换费用 的相 关规 定详 见 2010 年 10 月 22
日发布 的 《关 于中 证南 方小 康产业 交易 型开 放式 指数 证券投 资基 金联 接基 金开 通基金 定投 和
转换业 务的 公 告 》和 其他 有关本 基金 转换 公告 。 
8.15 基 金的转 托管 
本基金目前实行份额 托管 的交易制度。投资者 可将 所持有的基金份额从 一个 交易账户
转入另 一个 交易 账户 进行 交易。 具体 办理 方法 参照 《业务 规则》 的有 关规 定以 及基金 代销 机
构的业 务规 则。 
8.16 定 投计划 
基金管 理人 已于 2010 年 10 月 25 日 起开 通本 基金 在部分 代销 机构 的定 期定 额投资 计
划，相 关规 定详 见2010 年 10 月 22 日发 布的 《关 于中证 南方 小康 产业 交易 型开放 式指 数证
券 投 资 基 金 联接 基 金 开 通基 金 定 投 和 转换 业 务 的 公告 》 和 其 他 有关 本 基 金 定期 定 额 业 务公
告。 
8.17 基 金的非 交 易 过户 
非交易过户是指不采 用申 购、赎回等基金交易 方式 ，将一定数量的基金 份额 按照一定
规则从 某一 投资 者基 金账 户转移 到另 一投 资者 基金 账户的 行为 。 
基金注册登记机构只 受理 继承、捐赠、司法强 制执 行和经注册登记机构 认可 的其他情
况 下 的 非 交 易过 户 。 其 中， “ 继 承 ” 指基 金 份 额 持有 人 死 亡 ， 其持 有 的 基 金份 额 由 其 合法
的 继 承 人 继 承； “ 捐 赠 ”指 基 金 份 额 持有 人 将 其 合法 持 有 的 基 金份 额 捐 赠 给福 利 性 质 的基
金 会 或 社 会 团体 的 情 形 ；“ 司 法 强 制 执行 ” 是 指 司法 机 构 依 据 生效 司 法 文 书将 基 金 份 额持
有 人 持 有 的 基金 份 额 强 制划 转 给 其 他 自然 人 、 法 人、 社 会 团 体 或其 他 组 织 。无 论 在 上 述何
种情况 下， 接受 划转 的主 体应符 合相 关法 律法 规和 《基金 合同》 规定 的持 有本 基金份 额的 投
资者的 条件 。办 理非 交易 过户必 须提 供基 金注 册登 记机构 要求 提供 的相 关资 料。 
基金注 册登 记机 构受 理上 述情况 下的 非交 易过 户， 其他销 售机 构不 得办 理该 项业务 。 
对于符 合条 件的 非交 易过 户申请 按《 业务 规则 》的 有关规 定办 理。 
8.18 基 金的冻 结和 解冻 南方小康（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
84 
基金注册登记机构只 受理 国家有权机关依法要 求的 基金份额的冻结与解 冻以 及注册登
记 机 构 认 可 的其 他 情 况 下的 冻 结 与 解 冻。 基 金 份 额被 冻 结 的 ， 被冻 结 部 分 产生 的 权 益 一并
冻结， 被冻 结部 分份 额仍 然参与 收 益 分配 与支 付。 南方小康（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
85 
§ 9 基金的投资 
9.1 投资 目标 
通过投 资于 小 康ETF ，紧 密跟踪 业绩 比较 基准 ，追 求跟踪 偏离 度和 跟踪 误差 最小化 。 
9.2 投资 范围 
本 基 金 主 要 投 资 于 小 康 ETF 、 标 的 指 数 成 份 股 、 备 选 成 份 股 。 为 更 好 地 实 现 投 资 目
标 ， 本 基 金 可少 量 投 资 于非 成 份 股 、 新股 、 债 券 、股 指 期 货 及 中国 证 监 会 允许 基 金 投 资的
其他金 融工 具。 其中 投资 于小康ETF 的 比例 不少 于 基金资 产净 值的90% ，基 金 保留的 现金 或
者到期日 在一 年以内 的政 府债券的 比例 合计不 低于 基金资产 净值 的 5% ，权证 、股指期 货及
其他金 融工 具的 投资 比例 依照法 律法 规或 监管 机构 的规定 执行 。 
本基金还可以投资于 中国 证监会允许基金投资 的其 它金融工具。待其他 衍生 金融产品
推出以 后， 基金 管理 人可 以在控 制风 险的 前提 下运 用衍生 金融 产品 进行 投资 。 
9.3 投资 理念 
中国经济和资本市场 长期 快速增长，指数化投 资将 以较低的成本获得市 场平 均水平的
长 期 回 报 。 本基 金 采 用 指数 化 投 资 ， 以拟 合 、 跟 踪具 有 良 好 市 场代 表 性 、 流动 性 的 中 证南
方 小 康 产 业 指数 为 原 则 ，力 求 获 得 该 标的 指 数 所 代表 的 中 国 证 券市 场 的 平 均收 益 率 ， 以使
投资者 可以 分享 中国 经济 长期增 长的 稳定 收益 。 
9.4 投资 策略 
本基金为 完全 被动式 指数 基金，以 小康 ETF 作为 其 主要投资 标的 ，方便 特定 的客户 群
通过本 基金 投资 小 康ETF 。本基 金并 不参 与小 康 ETF 的管 理。 
（一） 资产 配置 策略 
为实现 投资 目标 ，本 基金 将以不 低于 基金 资产 净值 90%的 资产 投资 于小 康 ETF 。其余 资
产 可 投 资 于 标的 指 数 成 份股 、 备 选 成 份股 、 非 成 份股 、 新 股 、 债券 、 股 指 期货 及 中 国 证监
会 允 许 基 金 投资 的 其 他 金融 工 具 ， 其 目的 是 为 了 使本 基 金 在 应 付申 购 赎 回 的前 提 下 ， 更好
地跟踪 标的 指数 。 
在正常市场情况下， 本基 金力争净值增长率与 业绩 比较基准之间的日均 跟踪 偏离度不
超过 0.3% ， 年跟 踪误 差不 超过 4% 。如 因指 数编 制规 则调整 或其 他因 素导 致跟 踪偏离 度和 跟南方小康（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
86 
踪 误 差 超 过 上 述 范 围 ， 基 金 管 理 人 应 采 取 合 理 措 施 避 免 跟 踪 偏 离 度 、 跟 踪 误 差 进 一 步 扩
大。 
 
（二） 目 标ETF 投资 策略 
1 、投 资组 合的 构建 
基金合同生效后，本 基金 将主要按照标的指数 成份 股的基准权重构建股 票组 合，并在
建仓期 内将 股票 组合 换购 成小康ETF ，使 本基 金投 资 于小康ETF 的 比例 不少 于 基金资 产净 值
的90% 。 
2 、投 资组 合的 投资 方式 
本基金 投资 小 康ETF 的两 种方式 如下 ： 
（1） 申购 和赎 回： 小康ETF 开 放申 购赎 回后 ，以 股 票组合 进行 申购 赎回 。 
（2） 二 级市 场方 式： 小康ETF 上市 交易 后， 在二 级市 场进行 小康ETF 基金 份额 的交易 。 
本基金 将通 过 《 上海 证券 交易所 交易 型开 放式 指数 基金业 务实 施细 则》 允许 的方式 申购
赎回小 康ETF 份额。 目前 本基金 申购 赎回 小康ETF 份额通 过租 用小 康ETF 申 购赎回 代理 券 商
的交易 单元 进行 。 
当小康 ETF 申购、 赎回或 交易模式 进行 了变更 或调 整，本基 金也 将作相 应的 变更或 调
整，无 须召 开基 金份 额持 有人大 会。 
 
（三） 成份 股、 备选 成份 股投资 策略 
本基金对成份股、备选成 份股的投资目的是为准备 构建股票组合以申购小康 ETF 。因
此 对 可 投 资 于成 份 股 、 备选 成 份 股 的 资金 头 寸 ， 主要 采 取 完 全 复制 法 ， 即 完全 按 照 标 的指
数 的 成 份 股 组成 及 其 权 重构 建 基 金 股 票投 资 组 合 ，并 根 据 标 的 指数 成 份 股 及其 权 重 的 变动
而进行 相应 调整 。但 在因 特殊情 况 （ 如流 动性 不足 等） 导 致无 法获 得足 够数 量的股 票时 ，基
金管理 人将 搭配 使用 其他 合理方 法进 行适 当的 替代 。 
 
（四） 债券 投资 策略 
本基金债券投资组合 将采 用自上而下的投资策 略， 根据宏观经济分析、 资金 面动向分
析 等 判 断 未 来利 率 变 化 ，并 利 用 债 券 定价 技 术 ， 进行 个 券 选 择 ，同 时 着 重 考虑 基 金 的 流动
性管理 需要 ，选 取到 期日 在一年 以内 的政 府债 券进 行配置 。 
 
（五） 股指 期货 及其 他金 融衍生 品的 投资 策略 
本基金在股指期货投 资中 主要遵循有效管理投 资策 略，根据风险管理的 原则 ，以套期
保 值 为 目 的 ，主 要 采 用 流动 性 好 、 交 易活 跃 的 期 货合 约 ， 通 过 对现 货 和 期 货市 场 运 行 趋势南方小康（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
87 
的 研 究 ， 结 合股 指 期 货 定价 模 型 寻 求 其合 理 估 值 水平 ， 与 现 货 资产 进 行 匹 配， 通 过 多 头或
空头套 期保 值等 策略 进行 套期保 值操 作。 
本基金管理人对股指 期货 及其他金融衍生品的 运用 将进行充分的论证， 运用 股指期货
的 情 形 主 要 包括 ： 对 冲 系统 性 风 险 ； 对冲 特 殊 情 况 下 的 流 动 性 风险 ， 如 大 额申 购 赎 回 等；
对 冲 因 其 他 原因 导 致 无 法有 效 跟 踪 标 的指 数 的 风 险； 利 用 金 融 衍生 品 的 杠 杆作 用 ， 降 低股
票和目 标ETF 仓 位频 繁调 整的交 易成 本， 达到 有效 跟踪标 的指 数的 目的 。 
9.5 投资 决策依 据和 决策 程序 
（一） 决策 依据 
1 、国 家有 关法 律、 法规 、 本基金 合同 和标 的指 数的 有关规 定。 
2 、宏 观经 济发 展态 势、 微 观经济 运行 环境 和证 券市 场走势 。 
3 、团队 投资方 式。本 基金 在投资决 策委 员会领 导下 ，通过投 资研 究全体 人员 的共同 努
力 与 分 工 协 作， 由 基 金 经理 具 体 制 定 并执 行 投 资 计划 ， 争 取 对 标的 指 数 的 跟踪 偏 离 度 和跟
踪误差 最小 化。 
（二） 决策 体制 
本基金实行投资决策 委员 会领导下的团队投资 方式 。在遵守投资决策委 员会 制定的投
资 原 则 前 提 下， 通 过 投 资研 究 全 体 人 员的 团 队 投 资、 分 工 协 作 ，由 基 金 经 理具 体 制 定 并执
行投资 计划 。 
（三） 决策 程序 
1 、决定 主要投 资原则 ：投 资决策委 员会 是公司 投资 的最高决 策机 构，决 定基 金的主 要
投资原 则， 确立 基金 的投 资策略 ，审 定基 金资 产的 配置方 案。 
2 、团队 投资与 投资决 策制 定：在遵 守投 资决策 委员 会制定的 投资 原则前 提下 ，通过 投
资研究 全体 人员 的团 队投 资、分 工协 作， 由基 金经 理具体 执行 投资 计划 。 
3 、金融 工程小 组运用 风险 监测模型 以及 各种 风 险监 控指标， 对市 场预期 风险 和指数 化
投 资 组 合 风 险进 行 风 险 测算 ， 并 提 供 数量 化 风 险 分析 报 告 ； 研 究部 对 标 的 指数 成 份 股 中基
本 面 恶 化 的 企业 情 况 提 供及 时 的 风 险 分析 报 告 ； 市场 部 每 日 提 供基 金 申 购 赎回 的 数 据 分析
报告， 供基 金经 理决 策参 考。 
4 、投资 决策委 员会依 据金 融工程小 组提 供的研 究报 告，定期 召开 或遇重 大事 项时召 开
投资决 策会 议， 决策 相关 事项。 
5 、基金 经理根 据量化 风险 分析报告 和申 购赎回 分析 报告，在 追求 跟踪误 差最 小化的 前
提下， 采取 适当 的方 法以 降低交 易成 本、 控制 投资 风险。 南方小康（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
88 
6 、交易 部依据 基金经 理的 指令，制 定交 易策略 ，通 过指数交 易系 统执行 指数 投资组 合
的 买 卖 ， 同 时判 断 执 行 该投 资 指 令 是 否将 发 生 违 法、 违 规 行 为 ，是 否 会 发 生特 殊 交 易 、是
否将要 超过 比例 限制 等， 履行一 线监 控职 责。 
7 、金融工程小组根 据市场 变化定期和不定期 对基金 进行投资绩效评估,并 提 供相 关 绩
效 评 估 报 告 ， 基 金 经 理 根 据 评 估 报 告 分 析 该 基 金 的 投 资 操 作 、 组 合 状 况 和 跟 踪 误 差 等 情
况 ， 重 点 分 析基 金 的 偏 离度 和 跟 踪 误 差产 生 原 因 、现 金 控 制 情 况、 标 的 指 数成 份 股 调 整前
后 的 操 作 、 以及 成 份 股 未来 可 能 发 生 的变 化 等 ； 监察 稽 核 部 、 风控 策 略 部 对投 资 计 划 的执
行进行 日常 监督 和实 时风 险控制 。 
8 、基金 经理将 跟踪标 的指 数变动， 结 合 成份股 基本 面情况、 流动 性状况 、基 金申赎 情
况以及 组合 投资 绩效 评估 的结果 ，对 投资 组合 进行 监控和 调整 。 
本基金管理人在确保 基金 份额持有人利益的前 提下 有权根据市场环境变 化和 实际需要
调整上 述投 资程 序， 并予 以公告 。 
9.6 投资 限制 
（一） 禁止 行为 
为维护 基金 份额 持有 人的 合法权 益， 本基 金禁 止从 事下列 行为 ： 
1 、承 销证 券； 
2 、违 反规 定向 他人 贷款 或 提供担 保； 
3 、从 事承 担无 限责 任的 投 资； 
4 、买 卖除 目标ETF 外的 其 他基金 份额 ，但 法律 法规 或中国 证监 会另 有规 定的 除外； 
5 、向 基金 管理 人、 基金 托 管人出 资； 
6 、从 事内 幕交 易、 操纵 证 券价格 及其 他不 正当 的证 券交易 活动 ； 
7 、当 时有 效的 法律 法规 、 中国证 监会 及《 基金 合同 》规定 禁止 从事 的其 他行 为。 
如法律法规或监管部 门取 消上述禁止性规定， 本基 金管理人在履行适当 程序 后可不受
上述规 定的 限制 。 
（二） 投资 组合 限制 
本基金 的投 资组 合将 遵循 以下限 制： 
1 、基金 财产参 与股票 发行 申购，所 申报 的金额 不得 超过本基 金的 总资产 ，所 申报的 股
票数量 不得 超过 拟发 行股 票公司 本次 发行 股票 的总 量； 
2 、股票 、债券 和现金 的投 资比例不 得违 反本基 金合 同有关投 资范 围、投 资策 略、投 资
比例等 内容 的约 定； 
3 、 在 任 何 交 易 日 日 终 ， 持 有 的 买 入 股 指 期 货 合 约 价 值 ， 不 得 超 过 基 金 资 产 净 值 的
10% ； 在 任 何交 易 日 日 终，持 有 的 买 入 期货 合 约 价 值与 有 价 证 券 市值 之 和, 不 得超 过 基 金 资南方小康（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
89 
产净值 的 100 ％ ，其 中， 有价证 券指 股票 、目 标 ETF 、债 券（ 不含 到期 日在 一 年以内 的政 府
债券 ） 、 权证 、资产 支持 证券、 买入 返售 金融 资产 （不 含质 押式 回购 ） 等 ； 在任何 交易 日日
终，持 有的 卖出 期货 合约 价值不 得超 过基 金持 有的 股票和 目 标 ETF 总 市值 的 20 ％； 在任 何
交易日 内交 易 （ 不包 括平 仓） 的 股指 期货 合约 的成 交金额 不得 超过 上一 交易 日基金 资产 净值
的 20％ ；每个 交易 日日终 在扣除股 指期 货合约 需缴 纳的交易 保证 金 后， 应当 保持不低 于基
金资产 净 值5％ 的现 金或 到期日 在一 年以 内的 政府 债券； 
4 、法 律法 规或 监管 部门 对 上述比 例限 制另 有规 定的 ，从其 规定 ； 
5 、如法 律法规 或监管 部门 取消上述 限制 性规定 ，履 行适当程 序后 ，本基 金不 受上述 规
定的限 制。 
基金的投 资组 合应在 基金 合同生效 之日 起 6 个月内 达到规定 的标 准。由 于证 券期货 市
场 波 动 、 上 市公 司 合 并 或基 金 规 模 变 动等 基 金 管 理人 之 外 的 原 因导 致 的 投 资组 合 不 符 合上
述约定 的比 例不 在限 制之 内，但 基金 管理 人应 在 10 个交易 日内 进行 调整 ，以 达到标 准。 法
律法规 另有 规定 的从 其规 定。 
9.7 标的 指数和 业绩 比较 基准 
本基金 标的 指数 为中 证南 方小康 产业 指数 。 
本基金 业绩 比较 基准 为中 证南方 小康 产业 指数 收益 率×95% ＋ 银行 活期 存款 利 率 （ 税后）
×5%。 
如果指数编制单位变 更或 停止中证南方小康产 业指 数的编制、发布或授 权， 或中证南
方 小 康 产 业 指数 由 其 他 指数 替 代 、 或 由于 指 数 编 制方 法 的 重 大 变更 等 事 项 导致 中 证 南 方小
康 产 业 指 数 不宜 继 续 作 为标 的 指 数 ， 或证 券 市 场 有其 他 代 表 性 更强 、 更 适 合投 资 的 指 数推
出，或目 标 ETF 标 的指数 发生变更 ，基 金管理 人认 为有必要 作相 应调整 时， 本基金管 理人
可 以 依 据 维 护投 资 者 合 法权 益 的 原 则 ，在 履 行 适 当程 序 后 变 更 本基 金 的 标 的指 数 、 业 绩比
较 基 准 和 基 金 名 称 。 其 中 ， 若 变 更 标 的 指 数 涉 及 本 基 金 投 资 范 围 或 投 资 策 略 的 实 质 性 变
更 ， 则 基 金 管理 人 应 就 变更 标 的 指 数 召开 基 金 份 额持 有 人 大 会 ，并 报 中 国 证监 会 备 案 且在
指定媒 体公 告。 若变 更标 的指数 对基 金投 资范 围和 投资策 略无 实质 性影 响 （包 括但不 限于 指
数编制 单位 变更 、指 数更 名等事 项 ） ， 则无 需召 开基 金份额 持有 人大 会， 基金 管理人 应与 基
金托管 人协 商一 致后 ，报 中国证 监会 备案 并及 时公 告。 
9.8 风险 收益特 征 
本基金属股票基金， 预期 风险与收益水平高于 混合 基金、债券基金与货 币市 场基金。
同 时 本 基 金 为指 数 型 基 金， 具 有 与 标 的指 数 、 以 及标 的 指 数 所 代表 的 股 票 市场 相 似 的 风险
收益特 征。 南方小康（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
90 
9.9 基金 管理人 代表 基金 行使 权利的 处理 原则及 方法 
1 、不 谋求 对上 市公 司的 控 股，不 参与 所投 资上 市公 司的经 营管 理； 
2 、有 利于 基金 资产 的安 全 与增值 ； 
3 、基金 管理人 按照国 家有 关规定代 表基 金独立 行使 股东权利 ，保 护基金 份额 持有人 的
利益。 
4 、基金 管理人 按照国 家有 关规定代 表基 金独立 行使 债权人权 利， 保护基 金份 额持有 人
的利益 。 
9.10 基 金的融 资融 券 
本基金 可以 根据 届时 有效 的有关 法律 法规 和政 策的 规定进 行融 资融 券。 
9.11 目标ETF 的 变更 
目标ETF 出 现下 述情 形之 一的， 本 基 金将 由投 资于 目标ETF 的 联接 基金 变更 为直接 投资
该 标 的 指 数 的指 数 基 金 ；若 届 时 本 基 金管 理 人 已 有以 该 指 数 作 为标 的 指 数 的指 数 基 金 ，则
本 基 金 将 本 着维 护 投 资 者合 法 权 益 的 原则 ， 履 行 适当 的 程 序 后 选取 其 他 合 适的 指 数 作 为标
的 指 数 。 相 应 地 ， 本 基 金 基 金 合 同 中 将 去 掉 关 于 目 标 ETF 的 表 述 部 分 ， 或 将 变 更 标 的 指
数，届 时将 由基 金管 理人 另行公 告。 
1 、目 标ETF 交 易方 式变 更 ； 
2 、目 标ETF 终 止上 市； 
3 、目 标ETF 基 金合 同终 止 。 
9.12 基 金投资 组合 报告 
基金管理人的董事会 及董 事保证本报告所载资 料不 存在虚假记载、误导 性陈 述或重大
遗漏， 并 对 其内 容的 真实 性、准 确性 和完 整性 承担 个别及 连带 责任 。 
基金托管人根据本基 金合 同规定复核了本报告 中的 财务指标、净值表现 和投 资组合报
告等内 容， 保证 复核 内容 不存在 虚假 记载 、误 导性 陈述或 者重 大遗 漏。 
基金管理 人承 诺以诚 实信 用、勤勉 尽责 的原则 管理 和运用基 金资 产, 但不 保证 基金一 定
盈利。 
基金的过 往业 绩并不 代表 其未来表 现。 投资有 风险, 投资者在 做出 投资决 策前 应仔细 阅
读本基 金的 招募 说明 书。 
本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2017 年12 月 31 日 （ 未经审 计） 。 南方小康（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
91 
1.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况



序号


项目


金额（ 人民 币元 ）


占基金 总资 产的 比例 （% ）



1


权益投 资


6,308,185.01 0.76 
 其中： 股票


6,308,185.01 0.76 
2


基金投 资


779,139,449.95 93.78 
3


固定收 益投 资


- - 
 其中： 债券


- - 
 资产支 持证 券


- - 
4


贵金属 投资


- - 
5


金融衍 生品 投资


- - 
6


买入返 售金 融资 产


- - 
 
其中： 买断 式回 购的 买
入返售 金融 资产



- - 
7



银行存 款和 结算 备付
金合计



43,815,301.59 5.27 
8 其他资 产


1,556,559.00 0.19 
 
合计


830,819,495.55 100.00 
1.2 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合



1.2.1 报 告期 末按行 业分 类的境 内股 票投资 组合



代码


行业类 别


公允价 值（ 元）



占基金 资产 净值 比例



（%）



A


农、林 、牧 、渔 业


- - 
B


采矿业


404,736.40 0.05 
C


制造业


2,239,224.00 0.27 
D



电力、 热力 、燃 气及
水生产 和供 应业


579,704.17 0.07 
E


建筑业


603,386.60 0.07 
F


批发和 零售 业


370,151.18 0.04 
G



交通运 输、 仓储 和邮
政业


335,202.00 0.04 
H


住宿和 餐饮 业


- - 
I



信息传 输、 软件 和信
息技术 服务 业


402,908.42 0.05 
J


金融业


949,849.44 0.11 
K


房地产 业


379,632.80 0.05 
L


租赁和 商务 服务 业


43,390.00 0.01 
M



科学研 究和 技术 服务
业


- - 
N


水利、 环境 和公 共设
施管理 业


- - 
O


居民服 务、 修理 和其
他服务 业


- - 南方小康（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
92 
P


教育


- - 
Q


卫生和 社会 工作


- - 
R


文化、 体育 和娱 乐业


- - 
S


综合


- - 
 
合计


6,308,185.01 0.76 
1.2.2 报 告期 末按行 业分 类的港 股通 投资股 票投 资组合



注：本 基金 本报 告期 末未 持有港 股通 股票 投资 。 
1.3 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细



序号


股票代 码


股票名 称


数量 （股 ）


公允价 值（ 元 ）



占基金 资产 净值 比
例（％ ）



1 600050 中国联 通 57,084 361,341.72 0.04 
2 600019 宝钢股 份 33,288 287,608.32 0.03 
3 600795 国电电 力 69,400 216,528.00 0.03 
4 600887 伊利股 份 6,100 196,359.00 0.02 
5 601600 中国铝 业 28,100 187,427.00 0.02 
6 600741 华域汽 车 5,798 172,142.62 0.02 
7 601186 中国铁 建 15,200 169,328.00 0.02 
8 600690 青岛海 尔 8,000 150,720.00 0.02 
9 600886 国投电 力 19,300 141,662.00 0.02 
10 601169 北京银 行 19,800 141,570.00 0.02 
1.4 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合



注：本 基金 本报 告期 末未 持有债 券。 
1.5 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 债券 投资明 细



注：本 基金 本报 告期 末未 持有债 券。 
1.6 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 资产 支持证 券
投 资明 细



注：本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。 
1.7 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明
细



注：本 基金 本报 告期 末未 持有贵 金属 。 
1.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 权证 投资明 细



注：本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。 
1.9 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 基金 投资明 细



序号


基金名 称



基金
类型



运作方 式


管理人



公允价值
（元）



占基金 资产 净值



比例（%）



1 南方中 证小 股票型 交易型 开 南方基 金管 779,139,44 94.11 南方小康（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
93 
康 ETF 放式 理股份 有限
公司 
9.95 
1.10 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明



1.10.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细



注：本 基金 本报 告期 内未 投资股 指期 货。 
1.10.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策



 本基金 在股 指期 货投 资中 主要遵 循有 效管 理投 资策 略， 根 据风 险管 理的 原则， 以套期 保
值为目 的 ， 主 要采用 流动 性好 、 交 易活 跃的期 货合 约， 通过 对现 货和期 货市 场运行 趋势 的 研
究， 结合 股指 期货定 价模 型寻求 其合 理估 值水 平， 与现货 资产 进行 匹配 ， 通 过多头 或空 头 套
期保值 等策 略进 行套 期保 值操作 。 
1.11 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明



注：本 基金 本报 告期 内未 投资国 债期 货。 
1.12 投 资组 合报告 附注



1.12.1 声 明本 基金投 资的 前十名 证券 的发行 主体 本期是 否出 现被监 管部 门立案
调 查， 或 在报 告编制 日前 一年 内受到 公开 谴责、 处罚的 情形。 如是， 还 应对
相 关证 券的投 资决 策程序 做出 说明



本基金 投资 的前 十名 证券 的发行 主体 本期 没有 出现 被监管 部门 立案 调查 ， 或在 报告编 制
日前一 年内 受到 公开 谴责 、处罚 的情 形。 
1.12.2 声 明基 金投资 的前 十名股 票是 否超出 基金 合同规 定的 备选股 票库 。 如是 ，
还 应对 相关股 票的 投资决 策程 序做出 说明



本基金 投资 的前 十名 股票 没有超 出基 金合 同规 定的 备选股 票库 。 
1.12.3 其 他资 产构成



序
号



名称


金额（ 人民 币元 ）



1


存出保 证金


111,773.12 
2


应收证 券清 算款


1,210,054.90 
3


应收股 利


- 
4


应收利 息


8,856.35 
5


应收申 购款


225,874.63 
6


其他应 收款


- 
7


待摊费 用


- 
8 其他


- 
 
合计


1,556,559.00 
1.12.4 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细



注：本 基金 本报 告期 末未 持有处 于转 股期 的可 转换 债券。



1.12.5 报 告期 末前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明



序号


股票代 码


股票名 称



流通受 限部 分
的公允



占基金 资产 净值 比例 （% ）



流通受 限情 况



说明


南方小康（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
94 
价值（ 元）



1 601600 中国铝 业 187,427.00 0.02 重大事 项 
 
9.13 基 金业绩 
基金管理 人依 照恪尽 职守 、诚实信 用、 勤勉尽 责的 原则管理 和运 用基金 资产, 但不保 证
基金一 定盈利 ，也不 保证 最低收 益。基 金的过 往业 绩并不 代表其 未来表 现。 投资有 风险, 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。 
南方小 康ETF 联接 A 
阶段 净值增 长
率（1 ） 
净值增 长
率标准 差
（2） 
业绩比 较
基准收 益
率（3 ） 
业绩比 较基
准收益 率标
准差（4） （1） - （3） （2） - （4） 
2010.10.1-2010.12.31 -2.02% 1.54% 7.64% 1.73% -9.66% -0.19% 
2011.1.1 －2011.12.31 -23.66% 1.21% -22.48% 1.24% -1.18% -0.03% 
2012.1.1-2012.12.31 4.60% 1.19% 4.26% 1.21% 0.34% -0.02% 
2013.1.1-2013.12.31 -9.29% 1.21% -10.21% 1.24% 0.92% -0.03% 
2014.1.1-2014.12.31 63.14% 1.19% 60.29% 1.22% 2.85% -0.03% 
2015.1.1-2015.12.31 3.21% 2.62% 5.21% 2.68% -2.00% -0.06% 
2016.1.1-2016.12.31 -0.57% 1.44% -2.42% 1.47% 1.85% -0.03% 
2017.1.1-2017.12.31 15.84% 0.58% 14.33% 0.60% 1.51% -0.02% 
自基金 成立 起至 今 37.95% 1.46% 49.59% 1.50% -11.64% -0.04% 
 
 
南方小 康ETF 联接 C 
阶段 净值增 长
率（1 ） 
净值增 长
率标准 差
（2） 
业绩比 较
基准收 益
率（3 ） 
业绩比 较基
准收益 率标
准差（4） （1） - （3） （2） - （4） 
2017.2.28-2017.12.31 9.36% 0.57% 8.34% 0.59% 1.02% -0.02% 
自基金 成立 起至 今 9.36% 0.57% 8.34% 0.59% 1.02% -0.02% 
 南方小康（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
95 
§ 10 基金的财产 
一、基 金资 产总 值 
基金资产总值是指基 金所 拥有的各类证券及票 据价 值、银行存款本息和 基金 应收的申
购基金 款以 及其 他投 资所 形成的 价值 总和 。 
 
二、基 金资 产净 值 
基金资 产净 值是 指基 金资 产总值 减去 基金 负债 后的 净资产 值。 
 
三、基 金财 产的 账户 
本基金以基金托管人 的名 义开立资金结算账户 和托 管专户用于基金的资 金结 算业务，
并 以 基 金 托 管人 和 本 基 金联 名 的 方 式 开立 基 金 证 券账 户 、 以 本 基金 的 名 义 开立 银 行 间 债券
托 管 账 户 并 报中 国 人 民 银行 备 案 。 开 立的 基 金 专 用账 户 与 基 金 管理 人 、 基 金托 管 人 、 基金
代销机 构和 基金 注册 登记 机构自 有的 财产 账户 以及 其他基 金财 产账 户相 独立 。 
 
四、基 金财 产的 保管 和处 分 
本基金财产独立于基 金管 理人、基金托管人和 基金 代销机构的财产，并 由基 金托管人
保 管 。 基 金 管理 人 、 基 金托 管 人 不 得 将基 金 财 产 归入 其 固 有 财 产； 基 金 管 理人 、 基 金 托管
人 因 基 金 财 产 的 管 理 、 运 用 或 其 他 情 形 而 取 得 的 财 产 和 收 益 ， 归 入 基 金 财 产 。 基 金 管 理
人 、 基 金 托 管人 、 基 金 注册 登 记 机 构 和基 金 代 销 机构 以 其 自 有 的财 产 承 担 其自 身 的 法 律责
任，其 债权 人不 得对 本基 金财产 行使 请求 冻结 、扣 押或其 他权 利。 除依 法律 法规和 《 基金 合
同》 的规 定处 分外 ，基 金财 产不得 被处 分。 非因 基金 财产本 身承 担的 债务 ，不 得对基 金财 产
强制执 行。 
基 金 管 理 人 管 理 运 作 基 金 财 产 所 产 生 的 债 权 ， 不 得 与 其 固 有 资 产 产 生 的 债 务 相 互 抵
消；基 金管 理人 管理 运作 不同基 金的 基金 财产 所产 生的债 权债 务不 得相 互抵 消。 南方小康（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
96 
§ 11 基金资产估值 
一、估 值目 的 
基金资产估值的目的 是客 观、准确地反映基金 资产 是否保值、增值，依 据经 基金资产
估 值 后 确 定 的 基 金 资 产 净 值 而 计 算 出 的 基 金 份 额 净 值 ， 是 计 算 基 金 申 购 与 赎 回 价 格 的 基
础。 
 
二、估 值日 
本基金的估值日为相 关的 证券交易场所的正常 营业 日以及国家法律法规 规定 需要对外
披露基 金净 值的 非营 业日 。 
 
三、估 值对 象 
基金所 拥有 的小 康 ETF 基 金份额 、股 票、 债券 、权 证 和银 行存 款本 息等 资产 和负债 。 
 
四、估 值程 序 
基金日常估值由基金 管理 人进行。基金管理人 完成 估值后，将估值结果 以双 方认可的
方式发 送给 基金 托管 人， 基金托 管人 按法 律法 规、 《基金 合同》 规定 的估 值方 法、时 间、 程
序 进 行 复 核 ，复 核 无 误 后， 以 双 方 认 可的 方 式 发 送给 基 金 管 理 人； 月 末 、 年中 和 年 末 估值
复核与 基金 会计 账目 的核 对同时 进行 。 
 
五、估 值方 法 
本基金 按以 下方 式进 行估 值： 
1 、证 券交 易所 上市 的有 价 证券的 估值 
（1）交 易所上 市的有 价证 券（包括 股票 、权证 等） ，以其估 值日 在证券 交易 所挂牌 的
市价 （ 收盘 价） 估 值； 估值 日无交 易的 ，且 最近 交易 日后经 济环 境未 发生 重大 变化， 以最 近
交易日 的市 价 （ 收盘 价） 估 值；如 最近 交易 日后 经济 环境发 生了 重大 变化 的， 可参考 类似 投
资品种 的现 行市 价及 重大 变化因 素， 调整 最近 交易 市价， 确定 公允 价格 。 
（2）交 易所上 市实行 净价 交易的债 券按 估值日 收盘 价估值， 估值 日没有 交易 的，且 最
近 交 易 日 后 经济 环 境 未 发生 重 大 变 化 ，按 最 近 交 易日 的 收 盘 价 估值 。 如 最 近交 易 日 后 经济
环 境 发 生 了 重大 变 化 的 ，可 参 考 类 似 投资 品 种 的 现行 市 价 及 重 大 变 化 因 素 ，调 整 最 近 交易
市价， 确定 公允 价格 ； 
（3）交 易所上 市未实 行净 价交易的 债券 按估值 日收 盘价减去 债券 收盘价 中所 含的债 券
应 收 利 息 得 到的 净 价 进 行估 值 ； 估 值 日没 有 交 易 的， 且 最 近 交 易日 后 经 济 环境 未 发 生 重大南方小康（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
97 
变 化 ， 按 最 近交 易 日 债 券收 盘 价 减 去 债券 收 盘 价 中所 含 的 债 券 应收 利 息 得 到的 净 价 进 行估
值 。 如 最 近 交易 日 后 经 济环 境 发 生 了 重大 变 化 的 ，可 参 考 类 似 投资 品 种 的 现行 市 价 及 重大
变化因 素， 调整 最近 交易 市价， 确定 公允 价格 ； 
（4）交 易所上 市不存 在活 跃市场的 有价 证券， 采用 估值技术 确定 公允价 值。 交易所 上
市 的 资 产 支 持证 券 ， 采 用估 值 技 术 确 定公 允 价 值 ，在 估 值 技 术 难以 可 靠 计 量公 允 价 值 的情
况下， 按成 本估 值。 
2 、处 于未 上市 期间 的有 价 证券应 区分 如下 情况 处理 ： 
（1）送 股、转 增股、 配股 和公开增 发的 新股， 按估 值日在证 券交 易所挂 牌的 同一股 票
的市价 （收 盘价 ）估 值； 该日无 交易 的， 以最 近一 日的市 价（ 收盘 价） 估值 ； 
（2）首 次公开 发行未 上市 的股票、 债券 和权证 ，采 用估值技 术确 定公允 价值 ，在估 值
技术难 以可 靠计 量公 允价 值的情 况下 ，按 成本 估值 。 
（3）首 次公开 发行有 明确 锁定期的 股票 ，同一 股票 在交易所 上市 后，按 交易 所上市 的
同一股 票的 市价 （收 盘价） 估值； 非公 开发 行有 明确 锁定期 的股 票， 按监 管机 构或行 业协 会
有关规 定确 定公 允价 值。 
3 、目 标ETF 基 金份 额的 估 值 
小康ETF 以该 ETF 估 值日 当日基 金份 额净 值估 值。 
4 、因 持有 股票 而享 有的 配 股权， 采用 估值 技术 确定 公允价 值。 
5 、全国 银行间 债券市 场交 易的债券 、资 产支持 证券 等固定收 益品 种，采 用估 值技术 确
定公允 价值 。 
6 、同 一债 券同 时在 两个 或 两个以 上市 场交 易的 ，按 债券所 处的 市场 分别 估值 。 
7 、如有 确凿证 据表明 按上 述方法进 行估 值不能 客观 反映其公 允价 值的， 基金 管理人 可
根据具 体情 况与 基金 托管 人商定 后， 按最 能反 映公 允价值 的价 格估 值。 
8 、相关 法律法 规以及 监管 部门有强 制规 定的， 从其 规定。如 有新 增事项 ，按 国家最 新
规定估 值。 
根据 《 基金 法》 ， 基金 管理 人计算 并公 告基 金资 产净 值，基 金托 管人 复核 、审 查基金 管
理 人 计 算 的 基金 资 产 净 值。 因 此 ， 就 与本 基 金 有 关的 会 计 问 题 ，如 经 相 关 各方 在 平 等 基础
上 充 分 讨 论 后， 仍 无 法 达成 一 致 的 意 见， 按 照 基 金管 理 人 对 基 金资 产 净 值 的计 算 结 果 对外
予以公 布。 
 
六、基 金份 额净 值的 确认 和估值 错误 的处 理 
基金份 额净 值的 计算 保留 到小数 点 后4 位 ，小 数点 后第5 位四 舍五 入。 当估 值或份 额净
值 计 价 错 误 实际 发 生 时 ，基 金 管 理 人 应当 立 即 纠 正， 并 采 取 合 理的 措 施 防 止损 失 进 一 步扩
大。当错误达到或超 过基 金份额净值的 0.25% 时 ，基 金 管 理 人 应 报 中 国证 监会 备 案 ； 当 估
值错误偏 差达 到基金 份额 净值的 0.5% 时，基 金管理 人应当公 告， 并报中 国证 监会备案 。因南方小康（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
98 
基 金 估 值 错 误给 投 资 者 造成 损 失 的 ， 应先 由 基 金 管理 人 承 担 ， 基金 管 理 人 对不 应 由 其 承担
的责任 ，有 权向 过错 人追 偿。 
关于差 错处 理， 本合 同的 当事人 按照 以下 约定 处理 ： 
1 、差 错类 型 
本基金运作过程中， 如果 由于基金管理人或基 金托 管人、或注册 登 记 机构 、或 代 理 销
售 机 构 、 或 投资 者 自 身 的过 错 造 成 差 错， 导 致 其 他当 事 人 遭 受 损失 的 ， 过 错的 责 任 人 应当
对由于 该差 错遭 受损 失的 当事人 （“ 受损 方”） 按下 述“差 错处 理原 则” 给予 赔偿承 担赔 偿
责任。 
上述差错的主要类型 包括 但不限于：资料申报 差错 、数据传输差错、数 据计 算差错、
系 统 故 障 差 错、 下 达 指 令差 错 等 ； 对 于因 技 术 原 因引 起 的 差 错 ，若 系 同 行 业现 有 技 术 水平
无法预 见、 无法 避免 、无 法抗拒 ，则 属不 可抗 力， 按照下 述规 定执 行。 
由于不可抗力原因造 成投 资者的交易资料灭失 或被 错误处理或造成其他 差错 ，因不可
抗 力 原 因 出 现差 错 的 当 事人 不 对 其 他 当事 人 承 担 赔偿 责 任 ， 但 因该 差 错 取 得不 当 得 利 的当
事人仍 应负 有返 还不 当得 利的义 务。 
2 、差 错处 理原 则 
（1）差 错已发 生，但 尚未 给当事人 造成 损失时 ，差 错责任方 应及 时协调 各方 ，及时 进
行 更 正 ， 因 更正 差 错 发 生的 费 用 由 差 错责 任 方 承 担； 由 于 差 错 责任 方 未 及 时更 正 已 产 生的
差 错 ， 给 当 事人 造 成 损 失的 由 差 错 责 任方 承 担 ； 若差 错 责 任 方 已经 积 极 协 调， 并 且 有 协助
义 务 的 当 事 人有 足 够 的 时间 进 行 更 正 而未 更 正 ， 则其 应 当 承 担 相应 赔 偿 责 任。 差 错 责 任方
应对更 正的 情况 向有 关当 事人进 行确 认， 确保 差错 已得到 更正 。 
（2）差 错的责 任方对 可能 导致有关 当事 人的直 接损 失负责， 不对 间接损 失负 责，并 且
仅对差 错的 有关 直接 当事 人负责 ，不 对第 三方 负责 。 
（3）因 差错而 获得不 当得 利的当事 人负 有及时 返还 不当得利 的义 务。但 差错 责任方 仍
应 对 差 错 负 责， 如 果 由 于获 得 不 当 得 利的 当 事 人 不返 还 或 不 全 部返 还 不 当 得利 造 成 其 他当
事人的 利益 损失 （“ 受损 方”） ，则 差错 责任 方应 赔偿受 损方 的损 失， 并在 其支付 的赔 偿金
额 的 范 围 内 对获 得 不 当 得利 的 当 事 人 享有 要 求 交 付不 当 得 利 的 权利 ； 如 果 获得 不 当 得 利的
当 事 人 已 经 将此 部 分 不 当得 利 返 还 给 受损 方 ， 则 受损 方 应 当 将 其已 经 获 得 的赔 偿 额 加 上 已
经获得 的不 当得 利返 还的 总和超 过其 实际 损失 的差 额部分 支付 给差 错责 任方 。 
（4） 差错 调整 采用 尽量 恢 复至假 设未 发生 差错 的正 确情形 的方 式。 
（5）差 错责任 方拒绝 进行 赔偿时， 如果 因基金 管理 人过错造 成基 金资产 损失 时，基 金
托 管 人 应 为 基金 的 利 益 向基 金 管 理 人 追偿 ， 并 有 权要 求 赔 偿 或 补偿 由 此 发 生的 费 用 和 遭受
的 损 失 ； 如 果因 基 金 托 管人 过 错 造 成 基金 资 产 损 失时 ， 基 金 管 理人 应 为 基 金的 利 益 向 基金
托 管 人 追 偿 ，并 有 权 要 求赔 偿 或 补 偿 由此 发 生 的 费用 和 遭 受 的 损失 。 除 基 金管 理 人 和 托管南方小康（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
99 
人 之 外 的 第 三方 造 成 基 金资 产 的 损 失 ，并 拒 绝 进 行赔 偿 时 ， 由 基金 管 理 人 负责 向 差 错 方追
偿。 
（6）如 果出现 差错的 当事 人未按规 定对 受损方 进行 赔偿，并 且依 据法律 、行 政法规 、
《基金 合同 》 或其 他规 定， 基金管 理人 自行 或依 据法 院判决 、仲 裁裁 决对 受损 方承担 了赔 偿
责 任 ， 则 基 金管 理 人 有 权向 出 现 过 错 的当 事 人 进 行追 索 ， 并 有 权要 求 其 赔 偿或 补 偿 由 此发
生的费 用和 遭受 的损 失。 
（7） 按法 律法 规规 定的 其 他原则 处理 差错 。 
3 、差 错处 理程 序 
差错被 发现 后， 有关 的当 事人应 当及 时进 行处 理， 处理的 程序 如下 ： 
（1）查 明差错 发生的 原因 ，列明所 有的 当事人 ，并 根据差错 发生 的原因 确定 差错的 责
任方； 
（2） 根据 差错 处理 原则 或 当事人 协 商 的方 法对 因差 错造成 的损 失进 行评 估； 
（3） 根据 差错 处理 原则 或 当事人 协商 的方 法由 差错 的责任 方进 行更 正和 赔偿 损失； 
（4）根 据差错 处理的 方法 ，需要修 改基 金注册 登记 机构的交 易数 据的， 由基 金注册 登
记机构 进行 更正 ，并 就差 错的更 正向 有关 当事 人进 行确认 ； 
（5）基 金管理 人及基 金托 管人基金 份额 净值计 算错 误偏差达 到基 金份额 净值 的 0.25%
时 ， 基 金 管 理人 应 当 报 告中 国 证 监 会 ；基 金 管 理 人及 基 金 托 管 人基 金 份 额 净值 计 算 错 误偏
差达到 基金 份额 净值 的 0.5% 时， 基金 管理 人应 当公 告并报 中国 证监 会备 案。 
 
七、暂 停估 值的 情形 
1 、与 本基 金投 资 有 关的 证 券交易 场所 遇法 定节 假日 或因其 他原 因暂 停营 业时 ； 
2 、因不 可抗力 、意外 事件 或其他情 形致 使基金 管理 人不能出 售基 金资产 或无 法准确 评
估基金 资产 价值 时； 
3 、本 基金 所投 资的 目标ETF 发 生暂 停估 值、 暂停 公 告基金 份额 净值 的情 形； 
4 、占基 金相当 比例的 投资 品种的估 值出 现重大 转变 ，而基金 管理 人为保 障投 资者的 利
益，已 决定 延迟 估值 ； 
5 、中 国证 监会 认定 的其 他 情形。 
八、特 殊情 形的 处理 
1 、基 金管 理人 按估 值方 法 的第 7 项 进行 估值 时， 所 造成的 误差 不作 为基 金资 产估值 错
误处理 ； 
2 、由于 证券交 易所及 其登 记结算公 司发 送的数 据错 误，或 由 于其 他不可 抗力 原因， 基
金 管 理 人 和 基金 托 管 人 虽然 已 经 采 取 必要 、 适 当 、合 理 的 措 施 进行 检 查 ， 但是 未 能 发 现该
错 误 的 ， 由 此造 成 的 基 金资 产 估 值 错 误， 基 金 管 理人 和 基 金 托 管人 可 以 免 除赔 偿 责 任 。但
基金管 理人 、基 金托 管人 应当积 极采 取必 要的 措施 消除由 此造 成的 影响 。 南方小康（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
100 
§ 12 基金的收益与分配 
一、基 金收 益的 构成 
本基金合同项下基金 收益 是指基金利润。基金 利润 指基金利息收入、投 资收 益、公允
价 值 变 动 收 益和 其 他 收 入扣 除 相 关 费 用后 的 余 额 ，基 金 已 实 现 收益 指 基 金 利润 减 去 公 允价
值变动 收益 后的 余额 。 
 
二、基 金可 供分 配利 润 
基金可供分配利润指 截至 收益分配基准日基金 未分 配利润与未分配利润 中已 实现收益
的孰低 数。 
 
三、基 金收 益分 配原 则 
1 、由 于本 基金 A 类基 金份 额不收 取销 售服 务费 ，而 C 类基 金份 额收 取销 售服 务费， 各
基 金 份 额 类 别对 应 的 可 分配 收 益 将 有 所不 同 。 本 基金 同 一 类 别 每一 基 金 份 额享 有 同 等 分配
权； 
2 、若 《基 金合 同》 生效 不 满 3 个 月可 不进 行收 益分 配； 
3 、基金 收益分 配后基 金份 额净值不 能低 于面值 ，即 ：基金收 益分 配基准 日的 基金份 额
净 值 减 去 每 单位 基 金 份 额收 益 分 配 金 额后 不 能 低 于面 值 ， 基 金 收益 分 配 基 准日 即 期 末 可供
分配利 润计 算截 止日 ； 
4 、在 符合 相关 基金 分红 条 件的前 提下 ，本 基金 收益 分配每 年最 多 6 次 ，每 份 基金份 额
每次基 金收 益分 配比 例不 得低于 基金 收益 分配 基准 日每份 基金 份额 可供 分配 利润 的 10% ； 
5 、本基 金收益 分配方 式分 两种：现 金分 红与红 利再 投资，投 资者 可选择 现金 分红或 将
现 金 分 红 按 除权 日 的 基 金份 额 净 值 自 动转 为 基 金 份额 进 行 再 投 资； 若 投 资 者不 选 择 ， 本基
金默认 的收 益分 配方 式是 现金分 红； 
6 、法 律法 规或 监管 机关 另 有规定 的， 从其 规定 。 
 
四、收 益分 配方 案 
基 金 收 益 分 配 方 案 中 应 载 明 截 止 收 益 分 配 基 准 日 的 可 供 分 配 利 润 、 基 金 收 益 分 配 对
象、分 配时 间、 分配 数额 及比例 、分 配方 式等 内容 。 
 
五、收 益分 配方 案的 确定 、公告 与实 施 
本基金收 益分 配方案 由基 金管理人 拟定 ，并由 基金 托管人复 核， 在 2 日内在 指定媒 体
公告并 报中 国证 监会 备案 。 南方小康（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
101 
基金红利发放日距离 收益 分配基准日（即可供 分配 利润计算截止日）的 时间 不得超过
15 个 工作 日。 
投资者 的收 益分 配方 式以 注册登 记机 构的 记录 为准 。 
 
六、基 金收 益分 配中 发生 的费用 
基金收益分配时所发 生的 银行转账或其他手续 费用 由投资者自行承担。 当投 资者的现
金 红 利 小 于 一定 金 额 ， 不足 于 支 付 银 行转 账 或 其 他手 续 费 用 时 ，基 金 注 册 登记 机 构 可 将基
金份额 持有 人的 现金 红利 自动转 为基 金份 额。 红利 再投资 的计 算方 法， 依照 《业务 规则》 执
行。 
 
七、红 利金 额的 处理 方式 
红利金额按权益登记 日有 效份额以当次基金收 益分 配方案为基准计算并 扣除 相应的费
用，计算 结果 保留到 小数 点后 2 位，小 数点 后两位 以后的部 分舍 弃，由 此产 生的误差 计入
基金财 产。 南方小康（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
102 
§ 13 基金的费用与税收 
一、基 金费 用的 种类 
1 、基 金管 理人 的管 理费 ； 
2 、基 金托 管人 的托 管费 ； 
3 、C 类基 金份 额的 销售 服 务费 
4 、《 基金 合同 》生 效后 与 基金相 关的 信息 披露 费用 ； 
5 、《 基金 合同 》生 效后 与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费和 诉讼 费； 
6 、基 金份 额持 有人 大会 费 用； 
7 、基 金的 证券 交易 费用 ； 
8 、基 金的 指数 使用 费； 
9 、基 金的 银行 汇划 费用 ； 
10 、按 照国 家有 关规 定和 《基金 合同 》约 定， 可以 在基金 财产 中列 支的 其他 费用。 
本基金 终止 清算 时所 发生 费用， 按实 际支 出额 从基 金财产 总值 中扣 除。 
 
二、基 金费 用计 提方 法、 计提标 准和 支付 方式 
1 、基 金管 理人 的管 理费 
本基金管 理费 按前一 日基 金资产净 值扣 除所持 有 ETF 基金份 额部 分的基 金资 产后的 余
额（若 为负 数， 则 取0）的 0.5% 年 费率 计提 。管 理 费的计 算方 法如 下： 
H ＝E×0.5% ÷当 年天 数 
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费 
E 为前 一日 基金 资产 净值 － 前一日 所持 有ETF 基金 份 额部分 的基 金资 产， 若为 负数， 则
E 取0 
基金管理费每日计算 ，逐 日累计至每月月末， 按月 支付，由基金管理人 向基 金托管人
发送基金 管理 费划款 指令 ，基金托 管人 复核后 于次 月前 2 个工作 日内 从基金 财产中一 次性
支付给 基金 管理 人。 若遇 法定节 假日 、公 休假 等, 支 付日期 顺延 。 
2 、基 金托 管人 的托 管费 
本基金托 管费 按前一 日基 金资产净 值扣 除所持 有 ETF 基金份 额部 分的基 金资 产后的 余
额（若 为负 数， 则 取0）的 0.1% 年 费率 计提 。托 管 费的计 算方 法如 下： 
H ＝E×0.1% ÷当 年天 数 
H 为每 日应 计提 的 基 金托 管费 
E 为前 一日 的基 金资 产净 值 －前一 日所 持有ETF 基 金 份额部 分的 基金 资产 ，若 为负数 ，
则E 取 0 南方小康（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
103 
基金托管费每日计算 ，逐 日累计至每月月末， 按月 支付，由基金管理人 向基 金托管人
发送基金 托管 费划款 指令 ，基金托 管人 复核后 于次 月前 2 个工作 日内 从基金 财产中一 次性
支取。 若遇 法定 节假 日、 公休日 等, 支付 日期 顺延 。 
3 、C 类基 金份 额的 销售 服 务费 
本基 金A 类 基金 份额 不收 取销售 服务 费，C 类 基金 份额的 销售 服务 费年 费率 为 0.4% 。 
本基金 销售 服务 费按 前一 日 C 类 基金 资产 净值 的 0.4% 年费 率计 提。 
销售服 务费 的计 算方 法如 下： 
H ＝E×0.4% ÷当 年天 数 
H 为C 类基 金份 额每 日应 计提的 销售 服务 费 
E 为C 类基 金份 额前 一日 基金资 产净 值 
销售服务费每日计提 ，按 月支付。由基金管理 人向 基金托管人发送基金 托管 费划付指
令，经基 金托 管人复 核后 于次月 前 2 个 工作 日内从 基金财产 中一 次性支 付给 各销售机 构，
或 一 次 性 支 付给 基 金 管 理人 并 由 基 金 管理 人 代 付 给各 基 金 销 售 机构 ， 若 遇 法定 节 假 日 、休
息日， 支付 日期 顺延 。 
上述一、 基金 费用的 种类 中第 4－10 项 费用 ，根据 有关法规 及相 应协议 规定 ，按费 用
实际支 出金 额列 入当 期费 用，由 基金 托管 人从 基金 财产中 支付 。 
 
三、不 列入 基金 费用 的项 目 
下列费 用不 列入 基金 费用 ： 
1 、基金 管理人 和基金 托管 人因未履 行或 未完全 履行 义务导致 的费 用支出 或基 金财产 的
损失； 
2 、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ； 
3 、《基 金合同 》生效 前的 相关费用 ，包 括但不 限于 验资费、 会计 师和律 师费 、信息 披
露费用 等费 用； 
4 、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。 
四、费 用调 整 
基金管理人和基金托 管人 协商一致后，可根据 基金 发展情况调整基金管 理费 率、基金
托管费 率、 基金 销售 费率 等相关 费率 。 
调高基金管理费率、 基金 托管费率或基金销售 费率 等费率 ， 须 召 开 基 金份 额持 有 人 大
会 审 议 ； 调 低基 金 管 理 费率 、 基 金 托 管费 率 或 基 金销 售 费 率 等 费率 ， 无 须 召开 基 金 份 额持
有人大 会。 
基金管 理人 必须 最迟 于新 的费率 实施 日 前2 日 在至 少一种 指定 媒体 公告 。 
五、基 金税 收 
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。 南方小康（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
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§ 14 基金的会计与审计 
一、基 金会 计政 策 
1 、基 金管 理人 为本 基金 的 基金会 计责 任方 ； 
2 、基 金的 会计 年度 为公 历 年度的 1 月1 日至 12 月31 日；基 金首 次募 集的 会 计年度 按
如下原 则： 如果 《基 金合 同》生 效少 于2 个月 ，可 以并入 下一 个会 计年 度； 
3 、基 金核 算以 人民 币为 记 账本位 币， 以人 民币 元为 记账单 位； 
4 、会 计制 度执 行国 家有 关 会计制 度； 
5 、本 基金 独立 建账 、独 立 核算； 
6 、基金 管理人 及基金 托管 人各自保 留完 整的会 计账 目、凭证 并进 行日常 的会 计核算 ，
按照有 关规 定编 制基 金会 计报表 ； 
7 、基金 托管人 每月与 基金 管理人就 基金 的会计 核算 、报表编 制等 进行核 对并 以书面 方
式确认 。 
 
二、基 金的 年度 审计 
1 、基金 管理人 聘请与 基金 管理人、 基金 托管人 相互 独立的具 有证 券从业 资格 的会计 师
事务所 及其 注册 会计 师对 本基金 的年 度财 务报 表进 行审计 。 
2 、会 计师 事务 所更 换经 办 注册会 计师 ，应 事先 征得 基金管 理人 和基 金托 管人 同意。 
3 、基金 管理人 认为有 充足 理由更换 会计 师事务 所， 须通报基 金托 管人。 更换 会计师 事
务所需 在2 日内 在至 少一 家指定 媒体 公告 并报 中国 证监会 备案 。 南方小康（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
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§ 15 基金的信息披露 
一、本 基金 的信 息披 露应 符合 《 基金 法》 、 《 运作 办法》 、 《信 息披 露办 法 》 、 《基 金
合同》 及其 他有 关规 定。 
 
二、信 息披 露义 务人 
本基金信息披露义务 人包 括基金管理人、基金 托管 人、召集基金份额持 有人 大会的基
金份额 持有 人等 法律 法规 和中国 证监 会规 定的 自然 人、法 人和 其他 组织 。 
本基金信息披露 义 务人 按照 法 律 法 规 和 中 国 证监 会的 规 定 披 露 基 金 信 息， 并保 证 所 披
露信息 的真 实性 、准 确性 和完整 性。 
本基金信息披露义务 人应 当在中国证监会规定 时间 内，将应予披露的基 金信 息通过中
国 证 监 会 指 定的 用 以 进 行信 息 披 露 的 报刊 和 互 联 网网 站 等 媒 介 披露 ， 并 保 证基 金 投 资 者能
够按照 《基 金合 同》 约定 的时间 和方 式查 阅或 者复 制公开 披露 的信 息资 料。 
 
三、本 基金 信息 披露 义务 人承诺 公开 披露 的基 金信 息，不 得有 下列 行为 ： 
1 、虚 假记 载、 误导 性陈 述 或者重 大遗 漏； 
2 、对 证券 投资 业绩 进行 预 测； 
3 、违 规承 诺收 益或 者承 担 损失； 
4 、诋 毁其 他基 金管 理人 、 基 金托 管人 或者 基金 销售 机构； 
5 、登 载任 何自 然人 、法 人 或者其 他组 织的 祝贺 性、 恭维性 或推 荐性 的文 字； 
6 、中 国证 监会 禁止 的其 他 行为。 
 
四、本基金公开披露 的信 息应采用中文文本。 如同 时采用外文文本的， 基金 信息披露
义务人 应保 证两 种文 本的 内容一 致。 两种 文本 发生 歧义的 ，以 中文 文本 为准 。 
本基金 公开 披露 的信 息采 用阿拉 伯数 字； 除特 别说 明外， 货币 单位 为人 民币 元。 
 
五、公 开披 露的 基金 信息 
公开披 露的 基金 信息 包括 ： 
（一） 基金 招募 说明 书、 《基金 合同 》、 基金 托管 协议 
基金募集 申请 经中国 证监 会核准后 ，基 金管理 人在 基金份额 发售 的 3 日 前， 将基金 招
募说明 书、 《 基金合 同 》 摘要登 载在 指定 媒体 上； 基金管 理人 、基 金托 管人 应当将 《 基金 合
同》、 基金 托管 协议 登载 在网站 上。 南方小康（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
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1 、基金 招募说 明书应 当最 大限度地 披露 影响基 金投 资者决策 的全 部事项 ，说 明基金 认
购 、 申 购 和 赎回 安 排 、 基金 投 资 、 基 金产 品 特 性 、风 险 揭 示 、 信息 披 露 及 基金 份 额 持 有人
服务等 内容 。《 基金 合同 》生效 后， 基金 管理 人在 每 6 个 月结 束之 日起 45 日 内，更 新招 募
说 明 书 并 登 载在 网 站 上 ，将 更 新 后 的 招募 说 明 书 摘要 登 载 在 指 定媒 体 上 ； 基金 管 理 人 在公
告的 15 日前 向主 要办 公场 所所在 地的 中国 证监 会派 出机构 报送 更新 的招 募说 明书， 并就 有
关更新 内容 提供 书面 说明 。 
2 、《基 金合同 》是界 定《 基金合同 》当 事人的 各项 权利、义 务关 系，明 确基 金份额 持
有 人 大 会 召 开的 规 则 及 具体 程 序 ， 说 明基 金 产 品 的特 性 等 涉 及 基金 投 资 者 重大 利 益 的 事项
的法律 文件 。 
3 、基金 托管协 议是界 定基 金托管人 和基 金管理 人在 基金财产 保管 及基金 运作 监督等 活
动中的 权利 、义 务关 系的 法律文 件。 
（二） 基金 份额 发售 公告 
基金管理人应当就基 金份 额发售的具体事宜编 制基 金份额发售公告，并 在披 露招募说
明书的 当日 登载 于指 定媒 体上。 
（三） 《基 金合 同》 生效 公告 
基金管 理人 应当 在 《 基金 合同》 生效 的次 日在 指定 媒体上 登载 《基 金合 同》 生效公 告 。 
（四） 基金 资产 净值 、基 金份额 净值 
《基金 合同 》 生效 后， 在开 始办理 基金 份额 申购 或者 赎回前 ，基 金管 理人 应当 至少每 周
公告一 次基 金资 产净 值和 基金份 额净 值。 
在开始办理基金份额 申购 或者赎回后，基金管 理人 应当在每个开放日的 次日 ，通过网
站、基 金份 额发 售网 点以 及其他 媒介 ，披 露开 放日 的基金 份额 净值 和基 金份 额累计 净值 。 
基 金 管 理 人 应 当 公 告 半 年 度 和 年 度 最 后 一 个 市 场 交 易 日 基 金 资 产 净 值 和 基 金 份 额 净
值 。 基 金 管 理人 应 当 在 前款 规 定 的 市 场交 易 日 的 次日 ， 将 基 金 资产 净 值 、 基金 份 额 净 值和
基金份 额累 计净 值登 载在 指定媒 体上 。 
（五） 基金 份额 申购 、赎 回价格 
基金管 理人 应当 在 《 基金 合同》 、招 募说 明书 等信 息披露 文件 上载 明基 金份 额申购 、赎
回 价 格 的 计 算方 式 及 有 关申 购 、 赎 回 费率 ， 并 保 证投 资 者 能 够 在基 金 份 额 发售 网 点 查 阅或
者复制 前述 信息 资料 。 
（六） 基金 定期 报告 ，包 括基金 年度 报告 、基 金半 年度报 告和 基金 季度 报告 
基金管 理人 应当 在每 年结 束之日 起 90 日内 ，编 制完 成基金 年度 报告 ，并 将年 度报告 正
文 登 载 于 网 站上 ， 将 年 度报 告 摘 要 登 载在 指 定 媒 体上 。 基 金 年 度报 告 的 财 务会 计 报 告 应当
经过审 计。 
基金管 理人 应当 在上 半年 结束之 日起 60 日 内， 编制 完成基 金半 年度 报告 ，并 将半年 度
报告正 文登 载在 网站 上， 将半年 度报 告摘 要登 载在 指定媒 体上 。 南方小康（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
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基金管 理人 应当 在每 个季 度结束 之日 起 15 个工 作日 内，编 制完 成基 金季 度报 告，并 将
季度报 告登 载在 指定 媒体 上。 
《基金 合同 》 生效 不足2 个 月的， 基金 管理 人可 以不 编制当 期季 度报 告、 半年 度报告 或
者年度 报告 。 
基金定期 报告 在公开 披露 的第 2 个工作 日， 分别报 中国证监 会和 基金管 理人 主要办 公
场所所 在地 中国 证监 会派 出机构 备案 。报 备应 当采 用电子 文本 和书 面报 告两 种方式 。 
（七） 临时 报告 
本 基 金 发 生 重 大 事 件 ， 有 关 信 息 披 露 义 务 人应当在 2 日 内 编 制 临 时 报 告 书 ， 予 以 公
告 ， 并 在 公 开披 露 日 分 别报 中 国 证 监 会和 基 金 管 理人 主 要 办 公 场所 所 在 地 的中 国 证 监 会派
出机构 备案 。 
前款所称重大事件， 是指 可能对基金份额持有 人权 益或者基金份额的价 格产 生重大影
响的下 列事 件： 
1 、基 金份 额持 有人 大会 的 召开； 
2 、终 止《 基金 合同 》； 
3 、转 换基 金运 作方 式； 
4 、更 换基 金管 理人 、基 金 托管人 ； 
5 、基 金管 理人 、基 金托 管 人的法 定名 称、 住所 发生 变更； 
6 、基 金管 理人 股东 及其 出 资比例 发生 变更 ； 
7 、基 金募 集期 延长 ； 
8 、基金 管理人 的董事 长、 总经理及 其他 高级管 理人 员、基金 经理 和基 金 托管 人基金 托
管部门 负责 人发 生变 动； 
9 、基 金管 理人 的董 事在 一 年内变 更超 过百 分之 五十 ； 
10 、基金管理人、基 金托 管人基金托管部门的 主要 业务人员在一年内变 动超 过百分之
三十； 
11 、涉 及基 金管 理人 、基 金财产 、基 金托 管业 务的 诉讼； 
12 、基 金管 理人 、基 金托 管人受 到监 管部 门的 调查 ； 
13 、 基 金 管 理 人 及 其 董 事 、 总 经 理 及 其 他 高 级 管 理 人 员 、 基 金 经 理 受 到 严 重 行 政 处
罚，基 金托 管人 及其 基金 托管部 门负 责人 受到 严重 行政处 罚； 
14 、重 大关 联交 易事 项； 
15 、基 金收 益分 配事 项； 
16 、管 理费 、托 管费 、销 售服务 费等 费用 计提 标准 、计提 方式 和费 率发 生变 更； 
17 、基 金份 额净 值计 价错 误达基 金份 额净 值百 分之 零点五 ； 
18 、基 金改 聘会 计师 事务 所； 
19 、变 更基 金销 售机 构； 南方小康（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
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20 、更 换基 金注 册登 记机 构； 
21 、本 基金 开始 办理 申购 、赎回 ； 
22 、本 基金 申购 、赎 回费 率及其 收费 方式 发生 变更 ； 
23 、本 基金 发生 巨额 赎回 并延期 支付 ； 
24 、本 基金 连续 发生 巨额 赎回并 暂停 接受 赎回 申请 ； 
25 、本 基金 暂停 接受 申购 、赎回 申请 后重 新接 受申 购、赎 回； 
26 、中 国证 监会 规定 的其 他事项 。 
（八） 澄清 公告 
在 《基 金合 同》 存 续期 限内 ，任何 公共 媒体 中出 现的 或者在 市场 上流 传的 消息 可能对 基
金 份 额 价 格 产生 误 导 性 影响 或 者 引 起 较大 波 动 的 ，相 关 信 息 披 露义 务 人 知 悉后 应 当 立 即对
该消息 进行 公开 澄清 ，并 将有关 情况 立即 报告 中国 证监会 。 
（九） 基金 份额 持有 人大 会决议 
基 金 份 额 持 有 人 大 会 决 定 的 事 项 ， 应 当 依 法 报 国 务 院 证 券 监 督 管 理 机 构 核 准 或 者 备
案，并 予以 公告 。召 开基 金份额 持有 人大 会的 ，召 集人应 当至 少提 前 40 日公 告基金 份额 持
有人大 会的 召开 时间 、会 议形式 、审 议事 项、 议事 程序和 表决 方式 等事 项。 
基金份额持有人依法 自行 召集基金份额持有人 大会 ，基金管理人、基金 托管 人对基金
份 额 持 有 人 大会 决 定 的 事项 不 依 法 履 行信 息 披 露 义务 的 ， 召 集 人应 当 履 行 相关 信 息 披 露义
务。 
（十） 中国 证监 会规 定的 其他信 息。 
 
六、信 息披 露事 务管 理 
基金管理人、基金托 管人 应当建立健全信息披 露管 理制度，指定专人负 责管 理信息披
露事务 。 
基金信息披露义务人 公开 披露基金信息，应当 符合 中国证监会相关基金 信息 披露内容
与格式 准则 的规 定。 
基金托 管人 应当 按照 相关 法律法 规、 中国 证监 会的 规定和 《基 金合 同》 的 约定 ，对基 金
管 理 人 编 制 的基 金 资 产 净值 、 基 金 份 额净 值 、 基 金份 额 申 购 赎 回价 格 、 基 金定 期 报 告 和定
期 更 新 的 招 募说 明 书 等 公开 披 露 的 相 关基 金 信 息 进行 复 核 、 审 查， 并 向 基 金管 理 人 出 具书
面文件 或者 盖章 确认 。 
基金管 理人 、基 金托 管人 应当在 指定 媒体 中选 择披 露信息 的报 刊。 
基金管理人、基金托 管人 除依法在指定媒体上 披露 信息外，还可以根据 需要 在其他公
共 媒 体 披 露 信息 ， 但 是 其他 公 共 媒 体 不得 早 于 指 定媒 体 披 露 信 息， 并 且 在 不同 媒 介 上 披露
同一信 息的 内容 应当 一致 。 南方小康（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
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为基金信息披露义务 人 公开 披 露 的 基 金 信 息 出具 审计 报 告 、 法 律 意 见 书的 专业 机 构 ，
应当制 作工 作底 稿， 并将 相关档 案至 少保 存到 《基 金合同 》终 止 后10 年。 
 
七、信 息披 露文 件的 存放 与查阅 
招 募 说 明 书 公 布 后 ， 应 当 分 别 置 备 于 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 和 基 金 销 售 机 构 的 住
所，供 公众 查阅 、复 制。 
基金定期报告公布后 ，应 当分别置备于基金管 理人 和基金托管人的住所 ，以 供公众查
阅、复 制。 
基金管 理人 和基 金托 管人 应保证 文本 的内 容与 所公 告的内 容完 全一 致。 南方小康（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
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§ 16 风险揭示 
一、市 场风 险 
证券市场价格受到经 济因 素、政治因素、投资 心理 和交易制度等各种因 素的 影响，导
致 基金 收益 水平 变化 ，产 生风险 ，主 要包 括： 
1 、政 策风 险。 因国 家宏 观 政策发 生变 化， 导致 市场 价格波 动而 产生 风险 。 
2 、经济 周期风 险。随 经济 运行的周 期性 变化， 证券 市场的收 益水 平也呈 周期 性变化 。
基金投 资于 上市 公司 的股 票，收 益水 平也 会随 之变 化，从 而产 生风 险。 
3 、利率 风险。 利率的 波动 会导致证 券市 场价格 和收 益率的变 动， 也影响 着企 业的融 资
成本和 利润 ，基 金收 益水 平会受 到利 率变 化的 影响 。 
4 、 上 市 公 司 经 营 风 险 。 上 市 公 司 的 经 营 好 坏 受 多 种 因 素 影 响 ， 如 管 理 能 力 、 财 务 状
况 、 市 场 前 景、 行 业 竞 争、 人 员 素 质 等， 这 些 都 会导 致 企 业 的 盈利 发 生 变 化 。 如 果 基 金所
投 资 的 上 市 公司 经 营 不 善， 其 股 票 价 格可 能 下 跌 ，或 者 能 够 用 于分 配 的 利 润减 少 ， 使 基金
投资收 益下 降。 虽然 基金 可以通 过投 资多 样化 来分 散这种 非系 统风 险， 但不 能完全 规避 。 
5 、购买 力风险 。因为 通货 膨胀的影 响而 导致货 币购 买力下降 ，从 而使基 金的 实际收 益
下降。 
 
二、管 理风 险 
1 、在基 金管理 运作过 程中 ，基金管 理人 的知识 、经 验、判断 、决 策、技 能等 ，会影 响
其对信 息的 占有 以及 对经 济形势 、证 券价 格走 势的 判断， 从而 影响 基金 收益 水平； 
2 、基金 管理人 和基金 托管 人的管理 手段 和管理 技术 等因素的 变化 也会影 响基 金收益 水
平。 
 
三、流 动 性 风险 
本基金属于开放式基 金， 在基金的所有开放日 ，基 金管理人都有义务接 受投 资者的申
购 和 赎 回 。 由 于 国 内 股 票 市 场 波 动 性 较 大 ， 在 市 场 下 跌 时 经 常 出 现 交 易 量 急 剧 减 少 的 情
况 ， 如 果 在 这时 出 现 较 大数 额 的 基 金 赎回 申 请 ， 则使 基 金 资 产 变现 困 难 ， 基金 面 临 流 动性
风险。 
 
四、本 基金 特有 风险 
1 、标 的指 数回 报与 股票 市 场平均 回报 偏离 的风 险 
标的指数并不能完全 代表 整个股票市场。标的 指数 成份股的平均回报率 与整 个股票市
场的平 均回 报率 可能 存在 偏离。 南方小康（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
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2 、标 的指 数波 动的 风险 
标的指数成份股的价 格可 能受到政治因素、经 济因 素、上市公司经营状 况、 投资者心
理 和 交 易 制 度等 各 种 因 素的 影 响 而 波 动， 导 致 指 数波 动 ， 从 而 使基 金 收 益 水平 发 生 变 化，
产生风 险。 
3 、基 金投 资组 合回 报与 标 的指数 回报 偏离 的风 险 
由于基金投资过程中 的证 券交易成本、基金管 理费 和托管费的存在以及 其它 因素，使
基金投 资组 合与 标的 指数 产生跟 踪偏 离度 与跟 踪误 差。 
4 、投 资于 目标ETF 基金 带 来的风 险 
由于主 要投 资于 小康ETF ， 所以本 基金 会面 临诸 如小 康ETF 的管理 风险 与操 作 风险、 小
康ETF 基金 份额 二级 市场 交易价 格折 溢价 的风 险、 小康 ETF 的 技术 风险 等风 险。 
 
五、本 基金 法律 文件 风险 收益特 征表 述与 销售 机构 基金风 险评 价可 能不 一致 的风险 
本基金法律文件投资 章节 有关风险收益特征的 表述 是基于投资范围、投 资比 例、证券
市 场 普 遍 规 律等 做 出 的 概述 性 描 述 ， 代表 了 一 般 市场 情 况 下 本 基金 的 长 期 风险 收 益 特 征。
销售机构( 包括基金管理人直销机构和代销机构) 根 据 相 关 法 律 法 规 对 本 基 金 进 行 风 险 评
价 ， 不 同 的 销售 机 构 采 用的 评 价 方 法 也不 同 ， 因 此销 售 机 构 的 风险 等 级 评 价与 基 金 法 律文
件 中 风 险 收 益特 征 的 表 述可 能 存 在 不 同， 投 资 人 在购 买 本 基 金 时需 按 照 销 售机 构 的 要 求完
成风险 承受 能力 与产 品风 险之间 的匹 配检 验。 
 
六、本 基金 投资 股指 期货 的风险 
本基金 可投 资于 股指 期货 ，股指 期货 作为 一种 金融 衍生品 ，主 要存 在以 下风 险： 
（１） 市场 风险 ：是 指由 于股指 期货 价格 变动 而给 投资者 带来 的风 险。 
（２） 流动 性风 险： 是指 由于股 指期 货合 约无 法及 时变现 所带 来的 风险 。 
（３）基差风险：是 指股 指期货合约价格和指 数价 格之间的价格差的波 动所 造成的风
险。 
（４ ） 保 证金 风险 ：是 指由 于无法 及时 筹措 资金 满足 建立或 者维 持股 指期 货合 约头寸 所
要求的 保证 金而 带来 的风 险。 
（５） 信用 风险 ：是 指期 货经纪 公司 违约 而产 生损 失的风 险。 
（６ ） 操 作风 险： 是指 由于 内部流 程 的 不完 善， 业务 人员出 现差 错或 者疏 漏， 或者系 统
出现故 障等 原因 造成 损失 的风险 。 
 
七、其 他风 险 
如因技 术因 素、 人为 因素 、战争 、自 然灾 害等 因素 而产生 的风 险等 。 南方小康（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
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§ 17 基金合同的变更、 终止和基金财产的 清算 
一、 《基金 合同 》的 变更 
1 、以 下变 更《 基金 合同 》 的事项 应经 基金 份额 持有 人大会 决议 通过 ： 
（1） 更换 基金 管理 人； 
（2） 更换 基金 托管 人； 
（3） 转换 基金 运作 方式 ； 
（4）提 高基金 管理人 、基 金托管人 的报 酬标准 和提 高销售服 务费 收费标 准（ 法律法 规
和中国 证监 会另 有规 定的 除外） ； 
（5） 变更 基金 类别 ； 
（6） 变更 基金 投资 目标 、 范围或 策略 ，但 由于 目标 ETF 基 金交 易方 式变 更、 终止上 市
或基金 合同 终止 而变 更基 金投资 目标 、范 围或 策略 的情况 除外 ； 
（7） 本基 金与 其他 基金 的 合并； 
（8） 变更 基金 份额 持有 人 大会召 开程 序； 
（9）对 基金合 同当事 人权 利、义务 产生 重大影 响， 需召开基 金份 额持有 人大 会变更 基
金合同 等其 他事 项； 
（10 ） 法 律法 规、 《基 金 合同 》 或 中国 证监会 规定 的其他 应当 召开 基金 份额 持有人 大会
的事项 。 
但出现下列情况时， 可不 经基金份额持有人大 会决 议，由基金管理人和 基金 托管人同
意后变 更并 公告 ，并 报中 国证监 会备 案： 
（1）调 低 基金 管理 费、 基 金托管 费、 销售 服务 费； 
（2） 法律 法规 要求 增加 的 基金费 用的 收取 ； 
（3） 在 法律 法规 和 《基 金 合同》 规定 的范 围内 调整 本 基金的 申购 费率 、调 低赎 回费率 ； 
（4 ）由于目标 ETF 基金交 易 方 式 变 更 、 终 止 上 市或 基 金 合 同 终 止 而 变 更 基金 投 资 目
标、范 围或 策略 ； 
（5） 因相 应的 法律 法规 发 生变动 而应 当对 《基 金合 同》进 行修 改； 
（6） 对 《基 金合 同》 的 修 改对基 金份 额持 有人 利益 无实质 性不 利影 响或 修改 不涉及 《基
金合同 》当 事人 权利 义务 关系发 生变 化； 
（7）除 按照法 律法规 和《 基金合同 》规 定应当 召开 基金份额 持有 人大会 的以 外的其 他
情 形。 
2 、关于 《基金 合同》 变更 的基金份 额持 有人大 会决 议经中国 证监 会核准 生效 后方可 执
行，自 《基 金合 同》 变更 生效之 日起 在至 少一 家指 定媒体 公告 。 
 南方小康（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
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二、 《基金 合同 》的 终止 
有下列 情形 之一 的， 《基 金合同 》应 当终 止： 
1 、基 金份 额持 有人 大会 决 定终止 的； 
2 、基 金管 理人 、基 金托 管 人职责 终止 ，在 6 个月 内 没有新 基金 管理 人、 新基 金托管 人
承接的 ； 
3 、《 基金 合同 》约 定的 其 他情形 ； 
4 、相 关法 律法 规和 中国 证 监会规 定的 其他 情况 。 
 
三、 基金财 产的 清算 
1 、基 金财 产清 算小 组： 自 出现 《 基金 合同》 终止 事由 之日 起 30 个工 作日 内成 立 清算 小
组，基 金管 理人 组织 基金 财产清 算小 组并 在中 国证 监会的 监督 下进 行基 金清 算。 
2 、基金 财产清 算小组 组成 ：基金财 产清 算小组 成员 由基金管 理人 、基金 托管 人、具 有
从 事 证 券 相 关业 务 资 格 的注 册 会 计 师 、律 师 以 及 中国 证 监 会 指 定的 人 员 组 成。 基 金 财 产清
算小组 可以 聘用 必要 的工 作人员 。 
3 、基金 财产清 算小组 职责 ：基金财 产清 算小组 负责 基金财产 的保 管、清 理、 估价、 变
现和分 配。 基金 财产 清算 小组可 以依 法进 行必 要的 民事活 动。 
4 、基 金财 产清 算程 序： 
（1） 《基 金合 同》 终止 后 ，由基 金财 产清 算小 组统 一接管 基金 ； 
（2） 对基 金财 产和 债权 债 务进行 清理 和确 认； 
（3） 对基 金财 产进 行估 值 和变现 ； 
（4） 制作 清算 报告 ； 
（5）聘 请会计 师事务 所对 清算报告 进行 外部审 计， 聘请律师 事务 所对清 算报 告出具 法
律意见 书； 
（6） 将清 算报 告报 中国 证 监会备 案并 公告 。 
（7） 对基 金财 产进 行分 配 ； 
5 、基 金财 产清 算的 期限 为 6 个 月。 
 
四、 清算费 用 
清算费用是指基金财 产清 算小组在进行基金清 算过 程中发生的所有合理 费用 ，清算费
用由基 金财 产清 算小 组优 先从基 金财 产中 支付 。 
 
五、 基金财 产清 算剩 余资 产的 分配 南方小康（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
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依据基金财产清算的 分配 方案，将基金财产清 算后 的全 部 剩 余 资 产 扣 除基 金财 产 清 算
费 用 、 交 纳 所 欠 税 款 并 清 偿 基 金 债 务 后 ， 按 基 金 份 额 持 有 人 持 有 的 基 金 份 额 比 例 进 行 分
配。 
 
六、 基金财 产清 算的 公告 
清算过程中的有关重 大事 项须及时公告；基金 财产 清算报告经会计师事 务所 审计并由
律师事 务所 出具 法律 意见 书后报 中国 证监 会备 案并 公告。 基金 财产 清算 公告 于《基 金合 同 》
终止并 报中 国证 监会 备案 后 5 个 工作 日内 由基 金财 产清算 小组 进行 公告 。 
 
七、 基金财 产清 算账 册及 文件 的保存 
基金财 产清 算账 册及 有关 文件由 基金 托管 人保 存 15 年以上 。 南方小康（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
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§ 18 基金合同的内容摘 要 
一、基 金份 额持 有人 、基 金管理 人 和 基金 托管 人的 权利、 义务 
（一） 基金 份额 持有 人的 权利与 义务 
基金投 资者 购买 本基 金基 金份额 的行 为即 视为 对 《 基金合 同》 的承 认和 接受 ，基金 投资
者自取 得依 据 《 基金 合同 》 募集 的基 金份 额， 即成 为本基 金份 额持 有人 和 《 基金合 同》 的当
事人， 直至 其不 再持 有本 基金的 基金 份额 。基 金份 额持有 人作 为 《 基金 合同》 当事人 并不 以
在《基 金合 同》 上书 面签 章或签 字为 必要 条件 。 
每份基 金份 额具 有同 等的 合法权 益。 
1 、根据 《基金 法》、 《运 作办法》 及其 他有关 规定 ，基金份 额持 有人的 权利 包括但 不
限于： 
（1） 分享 基金 财产 收益 ； 
（2） 参与 分配 清算 后的 剩 余基金 财产 ； 
（3） 依法 申请 赎回 其持 有 的基金 份额 ； 
（4） 按照 规定 要求 召开 基 金份额 持有 人大 会； 
（5）出 席或者 委派代 表出 席基金份 额持 有人大 会， 对基金份 额持 有人大 会审 议事项 行
使表决 权； 
（6） 出席 或者 委派 代表 出 席目标 ETF 份额 持有 人大 会，对 目标 ETF 份额 持有 人大会 审
议事项 行使 表决 权。 
（7） 查阅 或者 复制 公开 披 露的基 金信 息资 料； 
（8） 监督 基金 管理 人的 投 资运作 ； 
（9 ） 对 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 、 基 金 销 售 机 构 损 害 其 合 法 权 益 的 行 为 依 法 提 起 诉
讼； 
（10） 法律 法规 和《 基金 合同》 规定 的其 他权 利。 
 
2 、根据 《基金 法》、 《运 作办法》 及其 他有关 规定 ，基金份 额持 有人的 义务 包括但 不
限于： 
（1） 遵守 《基 金合 同》 ； 
（2） 缴纳 基金 认购 、申 购 、赎回 款项 及法 律法 规和 《基金 合同 》所 规定 的费 用； 
（3） 在其 持有 的基 金份 额 范围内 ，承 担基 金亏 损或 者《基 金合 同》 终止 的有 限责任 ； 
（4） 不从 事任 何有 损基 金 及其他 《基 金合 同》 当事 人合法 权益 的活 动； 
（5）返 还在基 金交易 过程 中因任何 原因 ，自基 金管 理人、基 金托 管人及 代销 机构处 获
得的不 当得 利； 南方小康（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
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（6） 执行 生效 的基 金份 额 持有人 大会 的决 定； 
（7） 法律 法规 及中 国证 监 会规定 的和 《基 金合 同 》 约定的 其他 义务 。 
 
（二） 基金 管理 人的 权利 与义务 
1 、根 据 《基 金法 》 、 《 运 作办法 》 及 其他 有关 规定 ，基金 管理 人的 权利 包括 但不限 于 ： 
（1） 依法 募集 基金 ； 
（2）自 《基金 合同》 生效 之日起， 根据 法律法 规和 《基金合 同》 独立运 用并 管理基 金
财产； 
（3）依 照《基 金合同 》收 取基金管 理费 以及法 律法 规规定或 中国 证监会 批准 的其他 费
用； 
（4） 销售 基金 份额 ； 
（5） 召集 基金 份额 持有 人 大会； 
（6） 依 据 《 基金 合同》 及 有关法 律规 定监 督基 金托 管人， 如认 为基 金托 管人 违反了 《基
金合同 》 及国 家有 关法 律规 定，应 呈报 中国 证监 会和 其他监 管部 门， 并采 取必 要措施 保护 基
金投资 者的 利益 ； 
（7） 在基 金托 管人 更换 时 ，提名 新的 基金 托管 人； 
（8） 选择 、委 托、 更换 基 金代销 机构 ，对 基金 代销 机构的 相关 行为 进行 监督 和处理 ； 
（9）担 任或委 托其他 符合 条件的机 构担 任基金 注册 登记机构 办理 基金注 册登 记业务 并
获得《 基金 合同 》规 定的 费用； 
（10） 依据 《基 金合 同》 及有关 法律 规定 决定 基金 收益的 分配 方案 ； 
（11） 在《 基金 合同 》约 定的范 围内 ，拒 绝或 暂停 受理申 购与 赎回 申请 ； 
（12） 在符 合有 关法 律法 规和 《 基金 合同 》 的 前提 下，制 订和 调整 《业 务规 则》 ， 决定
和调整 除调 高管 理费 率、 托管费 率和 销售 服务 费率 之外的 基金 相关 费率 结构 和收费 方式 ； 
（13 ） 依 照法 律法 规为 基金 的利益 对被 投资 公司 行使 股东权 利， 为基 金的 利益 行使因 基
金财产 投资 于证 券所 产生 的权利 ； 
（14 ） 经 与基 金托 管人 协商 一致， 代表 基金 份额 持有 人的利 益行 使因 基金 财产 投资于 目
标ETF 所产 生的 权利 ； 
（15） 在法 律法 规允 许的 前提下 ，为 基金 的利 益依 法为基 金进 行融 资； 
（16 ） 以 基金 管理 人的 名义 ，代表 基金 份额 持有 人的 利益行 使诉 讼权 利或 者实 施其他 法
律行为 ； 
（17 ） 选 择、 更换 律师 事务 所、会 计师 事务 所、 证券 经纪商 或其 他为 基金 提供 服务的 外
部机构 ； 
（18） 法律 法规 和《 基金 合同》 规定 的其 他权 利。 
2 、根 据 《基 金法 》 、 《 运 作办法 》 及 其他 有关 规定 ，基金 管理 人的 义务 包括 但不限 于 ： 南方小康（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
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（1）依 法募集 基金， 办理 或者委托 经中 国证监 会认 定的其他 机构 代为办 理基 金份额 的
发售、 申购、 赎回和 登记 事宜;如 认为基 金代 销机构 违反《 基金合 同》、 基金 销售与 服务代
理 协 议 及 国 家有 关 法 律 规定 ， 应 呈 报 中国 证 监 会 和其 他 监 管 部 门， 并 采 取 必要 措 施 保 护基
金投资 者的 利益 ； 
（2） 办理 基金 备案 手续 ； 
（3） 自 《 基金 合同 》 生 效 之日起,以 诚实 信用 、谨 慎 勤勉的 原则 管理 和运 用基 金财产 ； 
（4）配 备足够 的具有 专业 资格的人 员进 行基金 投资 分析、决 策， 以专业 化的 经营方 式
管理和 运作 基金 财产 ； 
（5）建 立健全 内部风 险控 制、监察 与稽 核、财 务管 理及人事 管理 等制度 ，保 证所管 理
的基金 财产和 基金管 理人 的财产 相互独 立,对 所管理 的不同 基金分 别管理 ，分 别记账 ，进行
证券投 资； 
（6） 除依 据 《基 金法 》 、 《基金 合同 》 及 其他 有关 规定外,不 得利 用基 金财 产 为自己 及
任何第 三人 谋取 利益 ，不 得委托 第三 人运 作基 金财 产； 
（7） 依法 接受 基金 托管 人 的监督 ； 
（8 ） 采 取 适 当合 理的 措施 使计算 基金 份额 认购 、申 购、赎 回和 注销 价格 的方 法符合 《 基
金合同 》 等法 律文 件的 规定 ，按有 关规 定计 算并 公告 基金资 产净 值， 确定 基金 份额申 购、 赎
回的价 格； 
（9） 进行 基金 会计 核算 并 编制基 金财 务会 计报 告； 
（10） 编制 半年 度和 年度 基金报 告； 
（11 ） 严 格按 照 《基 金法 》 、 《 基金 合同 》 及其 他有 关 规定， 履行 信息 披露 及报 告义务 ； 
（12） 保守 基金 商业 秘密 ，不泄 露基 金投 资计 划、 投资意 向等 。除 《基 金法 》 、 《 基金
合同》 及其 他有 关规 定另 有规定 外， 在基 金信 息公 开披露 前应 予保 密， 不向 他人泄 露； 
（13 ） 按 《基 金合 同》 的约 定确定 基金 收益 分配 方案 ，及时 向基 金份 额持 有人 分配基 金
收益； 
（14） 按规 定受 理申 购与 赎回申 请， 及时 、足 额支 付赎回 款项 ； 
（15） 依据 《基 金法》 、 《 基金合 同》 及其 他有 关规 定召集 基金 份额 持有 人大 会或配 合
基金托 管人 、基 金份 额持 有人依 法召 集基 金份 额持 有人大 会； 
（16）按 规定 保存基 金财 产管理业 务活 动的会 计账 册、报表 、记 录和其 他相 关资料 15
年以上 ； 
（17 ） 确 保需 要向 基金 投资 者提供 的各 项文 件或 资料 在规定 时间 发出 ，并 且保 证投资 者
能够按 照 《 基金 合同》 规定 的时间 和方 式， 随时 查阅 到与基 金有 关的 公开 资 料 ，并在 支付 合
理成本 的条 件下 得到 有关 资料的 复印 件； 
（18 ） 组 织 并 参 加 基 金 财 产 清 算 小 组, 参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分
配； 南方小康（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
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（19 ） 面 临解 散、 依法 被撤 销或者 被依 法宣 告破 产时 ，及时 报告 中国 证监 会并 通知基 金
托管人 ； 
（20 ） 因 违反 《基 金合 同》 导致基 金财 产的 损失 或损 害基金 份额 持有 人合 法权 益时， 应
当承担 赔偿 责任 ，其 赔偿 责任不 因其 退任 而免 除； 
（21 ） 监 督基 金托管 人按 法律法 规和 《 基金合 同 》 规定履 行自 己的 义务 ，基 金托管 人违
反 《基 金合 同》 造 成基 金财 产损失 时， 基金 管理 人应 为基金 份额 持有 人利 益向 基金托 管人 追
偿； 
（22 ） 当 基金 管理 人将 其义 务委托 第三 方处 理时 ，应 当对第 三方 处理 有关 基金 事务的 行
为 承 担 责 任 ；但 因 第 三 方责 任 导 致 基 金财 产 或 基 金份 额 持 有 人 利益 受 到 损 失， 而 基 金 管理
人首先 承担 了责 任的 情况 下，基 金管 理人 有权 向第 三方追 偿； 
（23 ） 以 基 金 管 理 人名 义， 代 表 基 金 份 额 持 有人 利益 行 使 诉 讼 权 利 或 实施 其他 法 律 行
为； （24 ） 基 金管 理人在 募集 期间未 能达 到基 金的 备案 条件， 《 基金 合同 》 不 能 生效，
基 金 管 理 人 承担 全 部 募 集费 用 ， 将 已 募集 资 金 并 加计 银 行 同 期 存款 利 息 在 基金 募 集 期 结束
后30 日内 退还 基金 认购 人 ； 
（25） 执行 生效 的基 金份 额持有 人大 会的 决定 ； 
（26 ） 建 立并 保存 基金 份额 持有人 名册 ，定 期或 不定 期向基 金托 管人 提供 基金 份额持 有
人名册 ； 
（27） 法 律法 规及 中国 证 监会规 定的 和《 基金 合同 》约定 的其 他义 务。 
 
（三） 基金 托管 人的 权利 与义务 
1 、根 据 《基 金法 》 、 《 运 作办法 》 及 其他 有关 规定 ，基金 托管 人的 权利 包括 但不限 于 ： 
（1）自 《基金 合同》 生效 之日起， 依法 律法规 和《 基金合同 》的 规定安 全保 管基金 财
产； 
（2）依 《基金 合同》 约定 获得基金 托管 费以及 法律 法规规定 或监 管部门 批准 的其他 收
入； 
（3）监 督基金 管理人 对本 基金的投 资运 作，如 发现 基金管理 人有 违反《 基金 合同》及
国 家 法 律 法 规行 为 ， 对 基金 财 产 、 其 他当 事 人 的 利益 造 成 重 大 损失 的 情 形 ，应 呈 报 中 国证
监会， 并采 取必 要措 施保 护基金 投资 者的 利益 ； 
（4）以 基金托 管人和 基金 联名的方 式在 中国证 券登 记结算有 限公 司上海 分公 司和深 圳
分公司 开设 证券 账户 ； 
（5） 以基 金托 管人 名义 开 立证券 交易 资金 账户 ，用 于证券 交易 资金 清算 ； 
（6）以 基金的 名义在 中央 国债登记 结算 有限公 司开 设银行间 债券 托管账 户， 负责基 金
投资债 券的 后台 匹配 及资 金的清 算； 
（7） 提议 召开 或召 集基 金 份额持 有人 大会 ； 南方小康（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
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（8） 在基 金管 理人 更换 时 ，提名 新的 基金 管理 人； 
（9） 法律 法规 和《 基 金 合 同》规 定的 其他 权利 。 
2 、根 据 《基 金法 》 、 《 运 作办法 》 及 其他 有关 规定 ，基金 托管 人的 义务 包括 但不限 于 ： 
（1） 以诚 实信 用、 勤勉 尽 责的原 则持 有并 安全 保管 基金财 产； 
（2）设 立专门 的基金 托管 部门，具 有符 合要求 的营 业场所， 配备 足够的 、合 格的熟 悉
基金托 管业 务的 专职 人员 ，负责 基金 财产 托管 事宜 ； 
（3）建 立健全 内部风 险控 制、监察 与稽 核、财 务管 理及人事 管理 等制度 ，确 保基金 财
产 的 安 全 ， 保证 其 托 管 的基 金 财 产 与 基金 托 管 人 自有 财 产 以 及 不同 的 基 金 财产 相 互 独 立；
对 所 托 管 的 不同 的 基 金 分别 设 置 账 户 ，独 立 核 算 ，分 账 管 理 ， 保证 不 同 基 金之 间 在 名 册登
记、账 户设 置、 资金 划拨 、账册 记录 等方 面相 互独 立； 
（4）除 依据《 基金法 》、 《基金合 同》 及其他 有关 规定外， 不得 利用基 金财 产为自 己
及任何 第三 人谋 取利 益， 不得委 托第 三人 托管 基金 财产； 
（5） 保管 由基 金管 理人 代 表基金 签订 的与 基金 有关 的重大 合同 及有 关凭 证； 
（6） 按规 定开 设基 金财 产 的资金 账户 和证 券账 户, 按 照 《 基金 合同 》 的 约定 ， 根据基 金
管理人 的投 资指 令， 及时 办理清 算、 交割 事宜 ； 
（7）保 守基金 商业秘 密， 除《基金 法》 、《基 金合 同》及其 他有 关规定 另有 规定外 ，
在基金 信息 公开 披露 前予 以保密 ，不 得向 他人 泄露 ； 
（8） 复核 、审 查基 金管 理 人计算 的基 金资 产净 值、 基金份 额申 购、 赎回 价格 ； 
（9） 办理 与基 金托 管业 务 活动有 关的 信息 披露 事项 ； 
（10 ） 对 基金 财务 会计 报告 、季度 、半 年度 和年 度基 金报告 出具 意见 ，说 明基 金管理 人
在各重 要方 面的 运作 是否 严格按 照 《基 金合同 》 的 规定进 行； 如果 基金 管理 人有未 执行 《 基
金合同 》规 定的 行为 ，还 应当说 明基 金托 管人 是否 采取了 适当 的措 施； 
（11） 保存 基金 托管 业务 活动的 记录 、账 册、 报表 和其他 相关 资 料 15 年以 上 ； 
（12） 建立 并保 存基 金份 额持有 人名 册； 
（13） 按规 定制 作相 关账 册并与 基金 管理 人核 对； 
（14 ） 依 据基 金管 理人 的指 令或有 关规 定向 基金 份额 持有人 支付 基金 收益 和赎 回款 项 ； 
（15 ） 按 照规 定召 集基 金份 额持有 人大 会或 配合 基金 份额持 有人 依法 自行 召集 基金份 额
持有人 大会 ； 
（16） 按照 法律 法规 和《 基金合 同》 的规 定监 督基 金管理 人的 投资 运作 ； 
（17） 参加 基金 财产 清算 小组， 参与 基金 财产 的保 管、清 理、 估价 、变 现和 分配； 
（18 ） 面 临解 散、 依法 被撤 销或者 被依 法宣 告破 产时 ，及时 报告 中国 证监 会和 银行监 管
机构， 并通 知基 金管 理人 ； 
（19 ） 因 违反 《基 金合 同》 导致基 金财 产损 失时 ，应 承担赔 偿责 任， 其赔 偿责 任不因 其
退任而 免除 ； 南方小康（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
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（20 ） 按 规定 监督基 金管 理人按 法律 法规 和 《 基金 合同 》 规 定履 行自己 的义 务，基 金 管
理人因 违反 《基 金合 同》 造成基 金财 产损 失时 ，应 为基金 利益 向基 金管 理人 追偿； 
（21） 执行 生效 的基 金份 额持有 人大 会的 决定 ； 
（22） 法律 法规 及中 国证 监会规 定的 和《 基金 合同 》约定 的其 他义 务。 
 
二、基 金份 额持 有人 大会 召集、 议事 及表 决的 程序 和规则 
基金份额持有人大会 由基 金份额持有人或基金 份额 持有人的合法授权代 表共 同组成。
基金份 额持 有人 持有 的每 一基金 份额 拥有 平等 的投 票权。 
（一） 召开 事由 
1 、当 出现 或需 要决 定下 列 事由之 一的 ，应 当召 开基 金份额 持有 人大 会： 
（1） 终止 《基 金合 同》 ； 
（2） 更换 基金 管理 人； 
（3） 更换 基金 托管 人； 
（4） 转换 基金 运作 方式 ； 
（5）提 高基金 管理人 、基 金托管人 的报 酬标准 和提 高销售服 务费 收费标 准， 但根据 法
律法规 的要 求提 高该 等报 酬标准 的除 外； 
（6） 变更 基金 类别 ； 
（7） 本基 金与 其他 基金 的 合并； 
（8） 变更 基金 投资 目标 、 范围或 策略 （法 律法 规和 中国证 监会 另有 规定 的除 外）； 
（9） 变更 基金 份额 持有 人 大会程 序； 
（10） 基金 管理 人或 基金 托管人 要求 召开 基金 份额 持有人 大会 ； 
（11） 单独 或合 计持 有本 基金总 份额 10％ 以上 （含 10％） 基金 份额 的基 金份 额持有 人
（以基 金管 理人 收到 提议 当日的 基金 份额 计算 ，下 同） 就同 一事 项书 面要 求召 开基金 份额 持
有人大 会； 
（12） 对基 金当 事人 权利 和义务 产生 重大 影响 的其 他事项 ； 
（13 ） 法 律法 规、 《基 金 合同 》 或 中国 证监会 规定 的其他 应当 召开 基金 份额 持有人 大会
的事项 。 
2 、 以 下 情 况 可 由 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 协 商 后 修 改 ， 不 需 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大
会： 
（1） 调低 基金 管理 费、 基 金托管 费、 销售 服务 费； 
（2） 法律 法规 要求 增加 的 基金费 用的 收取 ； 
（3） 在 法律 法规 和 《基 金 合 同》 规定 的范 围内 调整 本 基金的 申购 费率 、调 低赎 回费率 、
销售服 务费 或变 更收 费方 式； 南方小康（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
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（4）经 中国证 监会允 许， 基金管理 人、 代销机 构、 登记结算 机构 在法律 法规 规定的 范
围内调 整有 关基 金认 购、 申购、 赎回 、转 换、 非交 易过户 、转 托管 等业 务的 规则； 
（5） 因相 应的 法律 法规 发 生变动 而应 当对 《基 金合 同》进 行修 改； 
（6） 对 《基 金合 同》 的 修 改对基 金份 额持 有人 利益 无实质 性不 利影 响或 修改 不涉及 《基
金合同 》当 事人 权利 义务 关系发 生变 化； 
（7）除 按照法 律法规 和《 基金合同 》规 定应当 召开 基金份额 持有 人大会 的以 外的其 他
情形。 
 
（二） 会议 召集 人及 召集 方式 
1 、除法 律法规 规定或 《基 金合同》 另有 约定外 ，基 金份额持 有人 大会由 基金 管理人 召
集。 
2 、基 金管 理人 未按 规定 召 集或不 能召 集时 ，由 基金 托管人 召集 。 
3 、基金 托管人 认为有 必要 召开基金 份额 持有人 大会 的，应当 向基 金管理 人提 出书面 提
议。基金管理人应 当自收 到书面提议之日 起 10 日内 决 定 是 否 召 集 ，并 书 面告 知 基 金 托 管
人。基 金管 理人 决定 召集 的，应 当自 出具 书面 决定 之日起 60 日 内召 开； 基金 管理人 决定 不
召集， 基金 托管 人仍 认为 有必要 召开 的， 应当 由基 金托管 人自 行召 集。 
4 、代 表基 金份 额 10% 以 上 （含 10% ） 的基 金份 额持 有 人就同 一事 项书 面要 求召 开基金 份
额 持 有 人 大 会， 应 当 向 基金 管 理 人 提 出书 面 提 议 。基 金 管 理 人 应当 自 收 到 书面 提 议 之 日起
10 日内 决定是 否召 集，并 书面告知 提出 提议的 基金 份额持有 人代 表和基 金托 管人。基 金管
理人决 定召 集的 ，应 当自 出具书 面决 定之 日起 60 日 内召开 ；基 金管 理人 决定 不召集 ，代 表
基金份 额 10% 以 上（含 10% ）的基 金份 额持 有人 仍认 为有必 要召 开的 ，应 当向 基金托 管人 提
出书面 提议 。基 金托 管人 应当自 收到 书面 提议 之日 起 10 日 内决 定是 否召 集， 并书面 告知 提
出 提 议 的 基 金份 额 持 有 人代 表 和 基 金 管理 人 ； 基 金托 管 人 决 定 召集 的 ， 应 当自 出 具 书 面决
定之日 起 60 日 内召 开。 
5 、代 表基 金份 额 10% 以 上 （含 10% ） 的基 金份 额持 有 人就同 一事 项要 求召 开基 金份额 持
有人大 会， 而基 金管 理人 、基金 托管 人都 不召 集的 ，单独 或合 计代 表基 金份 额 10% 以上 （ 含
10% ） 的基 金份 额持 有人 有 权自行 召集 ，并 至少 提 前30 日 报中 国证 监会 备案 。 基金份 额持 有
人 依 法 自 行 召集 基 金 份 额持 有 人 大 会 的， 基 金 管 理人 、 基 金 托 管人 应 当 配 合， 不 得 阻 碍、
干扰。 
6 、基 金份 额持 有人 会议 的 召集人 负责 选择 确定 开会 时间、 地点 、方 式和 权益 登记日 。 
 
（三） 召开 基金 份额 持有 人大会 的通 知时 间、 通知 内容、 通知 方式 
1 、召开 基金份 额持有 人大 会 ，召集 人应 于会议 召开 前 40 天，在 至少一 家指 定媒体 公
告。基 金份 额持 有人 大会 通知应 至少 载明 以下 内容 ： 南方小康（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
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（1） 会议 召开 的时 间、 地 点、方 式和 会议 形式 ； 
（2） 会议 拟审 议的 事项 、 议事程 序和 表决 形式 ； 
（3） 有权 出席 基金 份额 持 有人大 会的 基金 份额 持有 人的权 益登 记日 ； 
（4） 授 权委 托的 内容 要求 （包括 但不 限于 代理 人身 份 ，代理 权限 和代 理有 效期 限等） 、
送达时 间和 地点 ； 
（5） 会务 常设 联系 人姓 名 及联系 电话 ； 
（6） 出席 会议 者必 须准 备 的文件 和必 须履 行的 手续 ； 
（7） 召集 人需 要通 知的 其 他事项 。 
2 、采取 通讯开 会方式 并进 行表决的 情况 下，由 会议 召集人决 定通 讯方式 和书 面表决 方
式 ， 并 在 会 议通 知 中 说 明本 次 基 金 份 额持 有 人 大 会所 采 取 的 具 体通 讯 方 式 、委 托 的 公 证机
关及其 联系 方式 和联 系人 、书面 表决 意见 寄交 的截 止时间 和收 取方 式。 
3 、如召 集人为 基金管 理人 ，还应另 行通 知基金 托管 人到指定 地点 对表决 意见 的计票 进
行 监 督 ； 如 召集 人 为 基 金托 管 人 ， 则 应另 行 通 知 基金 管 理 人 到 指定 地 点 对 表决 意 见 的 计票
进 行 监 督 ； 如召 集 人 为 基金 份 额 持 有 人， 则 应 另 行通 知 基 金 管 理人 和 基 金 托管 人 到 指 定地
点 对 表 决 意 见的 计 票 进 行监 督 。 基 金 管理 人 或 基 金托 管 人 拒 不 派代 表 对 表 决意 见 的 计 票进
行监督 的， 不影 响表 决意 见的计 票效 力和 表决 效力 。 
 
（四） 基金 份额 持有 人出 席会议 的方 式 
基金份 额持 有人 大会 可通 过现场 开会 方式 或通 讯开 会方式 召开 。 
会议的召开方式由会 议召 集人确定，但更换基 金管 理人和基金托管人必 须以 现场开会
方式召 开。 
1 、现场 开会。 由基金 份额 持有人本 人出 席或以 代理 投票授权 委托 书委派 代表 出席， 现
场 开 会 时 基 金管 理 人 和 基金 托 管 人 的 授权 代 表 应 当列 席 基 金 份 额持 有 人 大 会， 基 金 管 理人
或 托 管 人 拒 不派 代 表 列 席的 ， 不 影 响 表决 效 力 。 现场 开 会 同 时 符合 以 下 条 件时 ， 可 以 进行
基金份 额持 有人 大会 议程 ： 
（1）亲 自出席 会议者 持有 基金份额 的凭 证、受 托出 席会议者 出具 的委托 人持 有基金 份
额的凭 证及 委托 人的 代理 投票授 权委 托书 符合 法律 法规、 《基 金合 同》 和 会议 通知的 规定 ，
并且持 有基 金份 额的 凭证 与基金 管理 人持 有的 登记 资料相 符； 
（2）经 核对， 汇总到 会者 出示的在 权利 登记日 持有 基金份额 的凭 证显示 ，有 效的基 金
份额不 少于 本基 金在 权益 登记日 基金 总份 额 的50% （含 50%）。 
2 、通讯 开会。 通讯开 会系 指基金份 额持 有人将 其对 表决事项 的投 票以召 集人 约定的 非
现场方 式进 行表 决。 
在同时 符合 以下 条件 时， 通讯开 会的 方式 视为 有效 ： 南方小康（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
123 
（1） 会议 召集 人按 《基 金 合同》 规定 公布 会议 通知 后，在 2 个工 作日 内连 续 公布相 关
提示性 公告 ； 
（2）召 集人按 基金合 同规 定通知基 金托 管人（ 如果 基金托管 人为 召集人 ，则 为基金 管
理人） 到指 定地 点对 表决 意见的 计票 进行 监督 。会 议召集 人在 基金 托管 人 （ 如果基 金托 管人
为召集 人， 则为 基金 管理 人） 和公 证机 关的 监督 下按 照会议 通知 规定 的方 式收 取基金 份额 持
有 人 的 表 决 意见 ； 基 金 托管 人 或 基 金 管理 人 经 通 知不 参 加 收 取 表决 意 见 的 ，不 影 响 表 决效
力； 
（3）本 人直接 出具意 见或 授权他人 代表 出具意 见的 ，基金份 额持 有人所 持有 的基金 份
额不小 于在 权益 登记 日基 金总份 额 的50% （含50% ）； 
（4） 上述 第 （3 ） 项中 直接 出具意 见的 基金 份额 持有 人或受 托代 表他 人出 具意 见的代 理
人 ， 同 时 提 交的 持 有 基 金份 额 的 凭 证 、受 托 出 具 意见 的 代 理 人 出具 的 委 托 人持 有 基 金 份额
的凭证 及委 托人 的代 理投 票授权 委托 书符 合法 律法 规、 《 基金 合同》 和会 议通 知的规 定， 并
与基金 登记 注册 机构 记录 相符， 并且 委托 人出 具的 代理投 票授 权委 托书 符合 法律法 规、 《 基
金合同 》和 会议 通知 的规 定； 
（5） 会议 通知 公布 前报 中 国证监 会备 案。 
采取通讯方式进行表 决时 ，除非在计票时有充 分的 相反证据证明，否则 提交 符合会议
通 知 中 规 定 的确 认 投 资 者身 份 文 件 的 表决 视 为 有 效 出 席 的 投 资 者； 表 面 符 合法 律 法 规 和会
议 通 知 规 定 的 表 决 意 见 即 视 为 有 效 的 表 决 ， 表 决 意 见 模 糊 不 清 或 相 互 矛 盾 的 视 为 弃 权 表
决，但 应当 计入 出具 意见 的基金 份额 持有 人所 代表 的基金 份额 总数 。 
 
（五） 议事 内容 与程 序 
1 、议 事内 容及 提案 权 
议事内 容为 关系 基金 份额 持有人 利益 的重 大事 项， 如 《基 金合 同》 的 重大 修改 、决定 终
止 《 基金 合同 》 、 更换 基 金管理 人、 更换 基金 托管 人、与 其他 基金 合并 、法 律法规 及 《基 金
合同》 规定 的其 他事 项以 及会议 召集 人认 为需 提交 基金份 额持 有人 大会 讨论 的其他 事项 。 
基金管 理人 、基 金托 管人 、单独 或合 并持 有权 益登 记日基 金总 份额 10% （含 10% ）以 上
的 基 金 份 额 持有 人 可 以 在大 会 召 集 人 发出 会 议 通 知前 向 大 会 召 集人 提 交 需 由基 金 份 额 持有
人 大 会 审 议 表决 的 提 案 ；也 可 以 在 会 议通 知 发 出 后向 大 会 召 集 人提 交 临 时 提案 ， 临 时 提案
应当在 大会 召开 日至 少 35 天前提 交召 集人 并由 召集 人公告 。 
基金份额持有人大会 的召 集人发出召集会议的 通知 后，对原有提案的修 改应 当在基金
份额持 有人 大会 召开 日 30 天前公 告。 
基金份 额持 有人 大会 不得 对未事 先公 告的 议事 内容 进行表 决。 
召集人对于基金管理 人、 基金托管人和基金份 额持 有人提交的临时提案 进行 审核，符
合条件 的应 当在 大会 召开 日 30 天前 公告 。大 会召 集 人应当 按照 以下 原则 对提 案进行 审核 ： 南方小康（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
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（1）关 联性。 大会召 集人 对于提案 涉及 事项与 基金 有直接关 系， 并且不 超出 法律法 规
和 《基 金合 同》 规 定的 基金 份额持 有人 大会 职权 范围 的，应 提交 大会 审议 ；对 于不符 合上 述
要 求 的 ， 不 提交 基 金 份 额持 有 人 大 会 审议 。 如 果 召集 人 决 定 不 将基 金 份 额 持有 人 提 案 提交
大会表 决， 应当 在该 次基 金份额 持有 人大 会上 进行 解释和 说明 。 
（2）程 序性。 大会召 集人 可以对提 案涉 及的程 序性 问题做出 决定 。如将 提案 进行分 拆
或 合 并 表 决 ，需 征 得 原 提案 人 同 意 ； 原提 案 人 不 同意 变 更 的 ， 大会 主 持 人 可以 就 程 序 性问
题提请 基金 份额 持有 人大 会做出 决定 ，并 按照 基金 份额持 有人 大会 决定 的程 序进行 审议 。 
单独或 合并 持有 权利 登记 日基金 总份 额 10% （含 10% ）以上 的基 金份 额持 有人 提交基 金
份 额 持 有 人 大会 审 议 表 决的 提 案 ， 或 基金 管 理 人 或基 金 托 管 人 提交 基 金 份 额持 有 人 大 会审
议 表 决 的 提 案， 未 获 基 金份 额 持 有 人 大会 审 议 通 过， 就 同 一 提 案再 次 提 请 基金 份 额 持 有人
大会审 议， 其时 间间 隔不 少于 6 个月 。法 律法 规另 有规定 除外 。 
基 金 份 额 持 有 人 大 会 的 召 集 人 发 出 召 开 会 议 的 通 知 后 ， 如 果 需 要 对 原 有 提 案 进 行 修
改，应 当最 迟在 基金 份额 持有人 大会 召开 前 30 日公 告。否 则， 会议 的召 开日 期应当 顺延 并
保证至 少与 公告 日期 有 30 日的间 隔期 。 
2 、议 事程 序 
（1） 现场 开会 
在 现 场 开 会 的 方 式 下 ， 首 先 由 大 会 主 持 人 按 照 下 列 第 七 条 规 定 程 序 确 定 和 公 布 监 票
人 ， 然 后 由 大会 主 持 人 宣读 提 案 ， 经 讨论 后 进 行 表决 ， 并 形 成 大会 决 议 。 大会 主 持 人 为基
金 管 理 人 授 权出 席 会 议 的代 表 ， 在 基 金管 理 人 授 权代 表 未 能 主 持大 会 的 情 况下 ， 由 基 金托
管 人 授 权 其 出席 会 议 的 代表 主 持 ； 如 果基 金 管 理 人授 权 代 表 和 基金 托 管 人 授权 代 表 均 未能
主持大 会， 则由 出席 大会 的基金 份额 持 有 人和 代理 人所持 表决 权的 50% 以上 （含 50% ） 选举
产 生 一 名 基 金份 额 持 有 人作 为 该 次 基 金份 额 持 有 人大 会 的 主 持 人。 基 金 管 理人 和 基 金 托管
人拒不 出席 或主 持基 金份 额持有 人大 会， 不影 响基 金份额 持有 人大 会作 出的 决议的 效力 。 
会议召 集人 应当 制作 出席 会议人 员的 签名 册。 签名 册载明 参加 会议 人员 姓名 （ 或单位 名
称） 、身 份证 号码 、住 所地 址、持 有或 代表 有表 决权 的基金 份额 、委 托人 姓名 （ 或单位 名称 ）
等事项 。 
（2） 通讯 开会 
在通讯 开会 的情 况下 ，首 先由召 集人 提前 30 日 公布 提案， 在所 通知 的表 决截 止日期 后
2 个 工 作 日 内 在 公 证 机 关 监 督 下 由 召 集 人 统 计 全 部 有 效 表 决 ， 在 公 证 机 关 监 督 下 形 成 决
议。 
 
（六） 表决 
基金份 额持 有人 所持 每份 基金份 额有 一票 表决 权。 
基金份 额持 有人 大会 决议 分为一 般决 议和 特别 决议 ： 南方小康（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
125 
1 、一般 决议， 一般决 议须 经参加大 会的 基金份 额持 有人或其 代理 人所持 表决 权的 50%
以上 （ 含50% ） 通 过方 为有 效；除 下列 第 2 项所 规定 的须以 特别 决议 通过 事项 以外的 其他 事
项均以 一般 决议 的方 式通 过。 
2 、特别 决议， 特别决 议应 当经参加 大会 的基金 份额 持有人或 其代 理人所 持表 决权的 三
分之二 以上 （含 三分 之二） 通过方 可做 出。 转换 基金 运作方 式、 更换 基金 管理 人或者 基金 托
管人、 终止 《基 金合 同》 以特别 决议 通过 方为 有效 。 
基金份 额持 有人 大会 采取 记名方 式进 行投 票表 决。 
采取通讯方式进行表 决时 ，除非在计票时有充 分的 相反证据证明，提交 符合 会议通知
中 规 定 的 确 认投 资 者 身 份文 件 的 表 决 视为 有 效 出 席的 投 资 者 ， 符合 会 议 通 知规 定 的 表 决意
见 视 为 有 效 表决 ， 表 决 意见 模 糊 不 清 或相 互 矛 盾 的视 为 弃 权 表 决， 但 应 当 计入 出 具 意 见的
基金份 额持 有人 所代 表的 基金份 额总 数。 
基金份额持有人大会 的各 项提案或同一项提案 内并 列的各项议题应当分 开审 议、逐项
表决。 
 
（七） 计票 
1 、现 场开 会 
（1）如 大会由 基金管 理人 或基金托 管人 召集， 基金 份额持有 人大 会的 主 持人 应当在 会
议 开 始 后 宣 布在 出 席 会 议的 基 金 份 额 持有 人 和 代 理人 中 选 举 两 名基 金 份 额 持有 人 代 表 与大
会 召 集 人 授 权的 一 名 监 督员 共 同 担 任 监票 人 ； 如 大会 由 基 金 份 额持 有 人 自 行召 集 或 大 会虽
然 由 基 金 管 理人 或 基 金 托管 人 召 集 ， 但是 基 金 管 理人 或 基 金 托 管人 未 出 席 大会 的 ， 基 金份
额 持 有 人 大 会的 主 持 人 应当 在 会 议 开 始后 宣 布 在 出席 会 议 的 基 金份 额 持 有 人中 选 举 三 名基
金 份 额 持 有 人代 表 担 任 监票 人 。 基 金 管理 人 或 基 金托 管 人 拒 不 出席 大 会 的 ，不 影 响 记 票效
力和表 决效 力。 
（2）监 票人应 当在基 金份 额持有人 表决 后立即 进行 清点并由 大会 主持人 当场 公布计 票
结果。 
（3）如 果会议 主持人 或基 金份额持 有人 或代理 人对 于提交的 表决 结果有 怀疑 ，可以 在
宣 布 表 决 结 果后 立 即 对 所投 票 数 要 求 进行 重 新 清 点。 监 票 人 应 当进 行 重 新 清点 ， 重 新 清点
以一次 为限 。重 新清 点后 ，大会 主持 人应 当当 场公 布重新 清点 结果 。 
（4） 计票 过程 应由 公证 机 关予以 公证,基 金管 理人 或 基金托 管人 拒不 出席 大会 的，不 影
响计票 效力 和表 决效 力。 
2 、通 讯开 会 
在通讯开会的情况下 ，计 票方式为：由大会召 集人 授权的两名监督员在 基金 托管人授
权代表 （若 由基 金托 管人 召集， 则为 基金 管理 人授 权代表 ） 的 监督 下进 行计 票，并 由公 证机南方小康（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
126 
关 对 其 计 票 过程 予 以 公 证。 基 金 管 理 人或 基 金 托 管人 拒 不 派 代 表对 表 决 意 见的 计 票 进 行监
督的， 不影 响计 票效 力和 表决效 力。 
 
（八） 生效 与公 告 
基金份额 持有 人大会 的决 议，召集 人应 当自通 过之 日起 5 日内报 中国 证监会 核准或 者
备案。 
基金份 额持 有人 大会 的决 议自中 国证 监会 依法 核准 或者出 具无 异议 意见 之日 起生效 。 
基金份额 持有 人大会 决议 自生效之 日起 2 个 工作日 内在至少 一家 指定媒 体上 公告。 如
果 采 用 通 讯 方式 进 行 表 决， 在 公 告 基 金份 额 持 有 人大 会 决 议 时 ，必 须 将 公 证书 全 文 、 公证
机构、 公证 员姓 名等 一同 公告。 
基金管理人、基金托 管人 和基金份额持有人应 当 执行 生 效 的 基 金 份 额 持有 人大 会 的 决
议。 
生效的基金份额持有 人大 会决议对全体基金份 额持 有人、基金管理人、 基金 托管人均
有约束 力。 
（九 ） 鉴 于本 基金 是目 标 ETF 的 联接 基金 ，本 基金 的 基金份 额持 有人 可以 凭所 持有的 本
基金份额 直接 参加或 者委 派代表参 加目 标 ETF 基金 份额持有 人大 会并表 决。 在计算参 会份
额 和 票 数 时 ，本 基 金 的 基金 份 额 持 有 人持 有 的 享 有表 决 权 的 参 会份 额 数 和 表决 票 数 为 ：在
目标 ETF 基 金份额 持有人 大会的权 益登 记日， 本基 金持有目 标基 金份额 的总 数乘以该 持有
人 所 持 有 的 本基 金 份 额 占本 基 金 总 份 额的 比 例 ， 计算 结 果 按 照 四舍 五 入 的 方法 ， 保 留 到整
数位。 本基 金份 额折 算为 目标ETF 后 的每 一参 会份 额和目 标ETF 的 每一 参会 份额拥 有平 等的
投票权 。 
 
三、基 金收 益分 配原 则、 执行方 式 
（一） 基金 收益 的构 成 
本基金合同项下基金 收益 是指基金利润。基金 利润 指基金利息收入、投 资收 益、公允
价 值 变 动 收 益和 其 他 收 入扣 除 相 关 费 用后 的 余 额 ，基 金 已 实 现 收益 指 基 金 利润 减 去 公 允价
值变动 收益 后的 余额 。 
 
（二） 基金 可供 分配 利润 
基金可供分配利润指 截至 收益分配基准日基金 未分 配利润与未分配利润 中已 实现收益
的孰低 数。 
 
（三） 基金 收益 分配 原则 南方小康（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
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1 、由 于本 基金 A 类基 金份 额不收 取销 售服 务费 ，而 C 类基 金份 额收 取销 售服 务费， 各
基 金 份 额 类 别对 应 的 可 分配 收 益 将 有 所不 同 。 本 基金 同 一 类 别 每一 基 金 份 额享 有 同 等 分配
权； 
2 、若 《 基 金合 同》 生效 不 满 3 个 月可 不进 行收 益分 配； 
3 、基金 收益分 配后基 金份 额净值不 能低 于面值 ，即 ：基金收 益分 配基准 日的 基金份 额
净 值 减 去 每 单位 基 金 份 额收 益 分 配 金 额后 不 能 低 于面 值 ， 基 金 收益 分 配 基 准日 即 期 末 可供
分配利 润计 算截 止日 ； 
4 、在 符合 相关 基金 分红 条 件的前 提下 ，本 基金 收益 分配每 年最 多 6 次 ，每 份 基金份 额
每次基 金收 益分 配比 例不 得低于 基金 收益 分配 基准 日每份 基金 份额 可供 分配 利润 的 10% ； 
5 、本基 金收益 分配方 式分 两种：现 金分 红与红 利再 投资，投 资者 可选择 现金 分红或 将
现 金 分 红 按 除权 日 的 基 金份 额 净 值 自 动转 为 基 金 份额 进 行 再 投 资； 若 投 资 者不 选 择 ， 本基
金默认 的收 益分 配方 式是 现金分 红； 
6 、法 律法 规或 监管 机关 另 有规定 的， 从其 规定 。 
 
（四） 收益 分配 方案 
基 金 收 益 分 配 方 案 中 应 载 明 截 止 收 益 分 配 基 准 日 的 可 供 分 配 利 润 、 基 金 收 益 分 配 对
象、分 配时 间、 分配 数额 及比例 、分 配方 式等 内容 。 
 
（五） 收益 分配 方案 的确 定、公 告与 实施 
本基金收 益分 配方案 由基 金管理人 拟定 ，并由 基金 托管人复 核， 在 2 日内在 指定媒 体
公告并 报中 国证 监会 备案 。 
基金红利发放日距离 收益 分配基准日（即可供 分配 利润计算截止日）的 时间 不得超过
15 个 工作 日。 
 
（六） 基金 收益 分配 中发 生的费 用 
基金收益分配时所发 生的 银行转账或其他手续 费用 由投资者自行承担。 当投 资者的现
金 红 利 小 于 一定 金 额 ， 不足 于 支 付 银 行转 账 或 其 他手 续 费 用 时 ，基 金 注 册 登记 机 构 可 将基
金份额 持有 人的 现金 红利 自动转 为基 金份 额。 红利 再投资 的计 算方 法， 依照 《业务 规则》 执
行。 
 
四、与 基金 财产 管理 、运 作有关 费用 的提 取、 支付 方式与 比例 
（一） 基金 管理 人的 管理 费 
本基金管 理费 按前一 日基 金资产净 值扣 除所持 有 ETF 基金份 额部 分的基 金资 产后的 余
额（若 为负 数， 则 取0）的 0.5% 年 费率 计提 。管 理 费的计 算方 法如 下： 南方小康（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
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H ＝E×0.5% ÷当 年天 数 
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费 
E 为前 一日 基金 资产 净值 － 前一日 所持 有ETF 基金 份 额部分 的基 金资 产， 若为 负数， 则
E 取0 
基金管理费每日计算 ，逐 日累计至每月月末， 按月 支付，由基金管理人 向基 金托管人
发送基金 管理 费划款 指令 ，基金托 管人 复核后 于次 月前 2 个工作 日内 从基金 财产中一 次性
支付给 基金 管理 人。 若遇 法定节 假日 、公 休假 等, 支 付日期 顺延 。 
（二） 基金 托管 人的 托管 费 
本基金托 管费 按前一 日基 金资产净 值扣 除所持 有 ETF 基金份 额部 分的基 金资 产后的 余
额（若 为负 数， 则 取0）的 0.1% 年 费率 计提 。托 管 费的计 算方 法如 下： 
H ＝E×0.1% ÷当 年天 数 
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费 
E 为前 一日 的基 金资 产净 值 －前一 日所 持有ETF 基 金 份额部 分的 基金 资产 ，若 为负数 ，
则E 取 0 
基金托管费每日计算 ，逐 日累计至每月月末， 按月 支付，由基金管理人 向基 金托管人
发送基金 托管 费划款 指令 ，基金托 管人 复核后 于次 月前 2 个工作 日内 从基金 财产中一 次性
支取。 若遇 法定 节假 日、 公休日 等, 支付 日期 顺延 。 
（三）C 类 基金 份额 的销 售服务 费 
本基 金A 类 基金 份额 不收 取销售 服务 费，C 类 基金 份额的 销售 服务 费年 费率 为 0.4% 。 
本基金 销售 服务 费按 前一 日 C 类 基金 资产 净值 的 0.4% 年费 率计 提。 
销售服 务费 的计 算方 法如 下： 
H ＝E×0.4% ÷当 年天 数 
H 为C 类基 金份 额每 日应 计提的 销售 服务 费 
E 为C 类基 金份 额前 一日 基金资 产净 值 
销售服务费每日计提 ，按 月支付。由基金管理 人向 基金托管人发送基金 托管 费划付指
令，经基 金托 管人复 核后 于次月 前 2 个 工作 日内从 基金财产 中一 次性支 付给 各销售机 构，
或 一 次 性 支 付给 基 金 管 理人 并 由 基 金 管理 人 代 付 给各 基 金 销 售 机构 ， 若 遇 法定 节 假 日 、休
息日， 支付 日期 顺延 。 
 
五、基 金财 产的 投资 方向 和投资 限制 
（一） 投资 方向 
本基金主要投资于标 的指 数成份股、备选成份 股。 为更好地实现投资目 标， 本基金可
少 量 投 资 于 非 成 份 股 、 新 股 、 债 券 、 股 指 期 货 及 中 国 证 监 会 允 许 基 金 投 资 的 其 他 金 融 工
具。其 中投 资于 小康ETF 的比例 不少 于基 金资 产净 值的90% ， 基金 保留 的现 金 或者到 期日 在南方小康（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
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一年以内 的政 府债券 的比 例合计不 低于 基金资 产净 值的 5% ，权证 、股 指期货 及其他金 融工
具的投 资比 例依 照法 律法 规或监 管机 构的 规定 执行 。 
本基金还可以投资于 中国 证监会允许基金投资 的其 它金融工具。待其他 衍生 金融产品
推出以 后， 基金 管理 人可 以在控 制风 险的 前提 下运 用衍生 金融 产品 进行 投资 。 
 
（二） 投资 限制 
一）禁 止行 为 
为维护 基金 份额 持有 人的 合法权 益， 本基 金禁 止从 事下列 行为 ： 
1 、承 销证 券； 
2 、违 反规 定向 他人 贷款 或 提供担 保； 
3 、从 事承 担无 限责 任的 投 资； 
4 、买 卖除 目标ETF 外的 其 他基金 份额 ，但 法律 法规 或中国 证监 会另 有规 定的 除外； 
5 、向 基金 管理 人、 基金 托 管人出 资； 
6 、从 事内 幕交 易、 操纵 证 券价格 及其 他不 正当 的证 券交易 活动 ； 
7 、当 时有 效的 法律 法规 、 中国证 监会 及《 基金 合同 》规定 禁止 从事 的其 他行 为。 
如法律法规或监管部 门取 消上述禁止性规定， 本基 金管理人在履行适当 程序 后可不受
上述规 定的 限制 。 
二）投 资组 合限 制 
本基金 的投 资组 合将 遵循 以下限 制： 
a 、 本 基 金 在 任 何 交 易 日 买 入 权 证 的 总 金 额 ， 不 超 过 上 一 交 易 日 基 金 资 产 净 值 的
0.5% ， 基金持 有的全 部权 证的市值 不超 过基金 资产 净值的 3%，基 金管 理人管 理的全部 基金
持有同一权证的比 例不超 过该权证的 10% 。 法 律 法规 或 中 国 证 监 会 另有 规 定的 ， 遵 从 其 规
定； 
b 、本基 金财产 参与股 票发 行申购， 所申 报的金 额不 得超过本 基金 的总资 产， 所申报 的
股票数 量不 得超 过拟 发行 股票公 司本 次发 行股 票的 总量； 
c 、 在 任 何 交 易 日 日 终 ， 持 有 的 买 入 股 指 期 货 合 约 价 值 ， 不 得 超 过 基 金 资 产 净 值 的
10% ； 在 任 何交 易 日 日 终，持 有 的 买 入 期货 合 约 价 值与 有 价 证 券 市值 之 和, 不 得超 过 基 金 资
产净值 的 100 ％ ，其 中， 有价证 券指 股票 、目 标 ETF 、债 券（ 不含 到期 日在 一 年以内 的政 府
债券 ） 、 权证 、资产 支持 证券、 买入 返售 金融 资产 （不 含质 押式 回购 ） 等 ； 在任何 交易 日日
终，持 有的 卖出 期货 合约 价值不 得超 过基 金持 有的 股票和 目 标 ETF 总 市值 的 20 ％； 在任 何
交易日 内交 易 （ 不包 括平 仓） 的 股指 期货 合约 的成 交金额 不得 超过 上一 交易 日基金 资产 净值
的 20％ ；每个 交易 日日终 在扣除股 指期 货合约 需缴 纳的交易 保证 金后， 应当 保持不低 于基
金资产 净 值5％ 的现 金或 到期日 在一 年以 内的 政府 债券； 
d 、本 基金 不得 违反 《基 金 合同》 关于 投资 范围 和投 资比例 的约 定； 南方小康（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
130 
e 、相 关法 律法 规以 及监 管 部门规 定的 其它 投资 限制 。 
如法律法规或监管部 门取 消上述限制性规定， 履行 适当程序后，本基金 不受 上述规定
的限制 。 
由于证券期货市场波 动、 上市公司合并或基金 规模 变动等基金管理人之 外的 原因导致
的投资 组合 不符 合上 述约 定的比 例不 在限 制之 内， 但基金 管理 人应 在 10 个交 易日内 进行 调
整，以 达到 标准 。法 律法 规另有 规定 的从 其规 定。 
基金管理 人应 当自基 金合 同生效之 日起 3 个 月内使 基金的投 资组 合比例 符合 基金合 同
的有关 约定 。 
 
六、基 金资 产净 值的 计算 方法和 公告 方式 
《基金 合同 》 生效 后， 在开 始办理 基金 份额 申购 或者 赎回前 ，基 金管 理人 应当 至少每 周
公告一 次基 金资 产净 值和 基金份 额净 值。 
在开始办理基金份额 申购 或者赎回后，基金管 理人 应当在每个开放日的 次日 ，通过网
站、基 金份 额发 售网 点以 及其他 媒介 ，披 露开 放日 的基金 份额 净值 和基 金份 额累计 净值 。 
基 金 管 理 人 应 当 公 告 半 年 度 和 年 度 最 后 一 个 市 场 交 易 日 基 金 资 产 净 值 和 基 金 份 额 净
值 。 基 金 管 理人 应 当 在 前款 规 定 的 市 场交 易 日 的 次日 ， 将 基 金 资产 净 值 、 基金 份 额 净 值和
基金份 额累 计净 值登 载在 指定媒 体上 。 
 
七、基 金合 同解 除和 终止 的事由 、程 序以 及基 金财 产的清 算方 式 
（一） 《基 金合 同》 的变 更 
1 、以 下变 更《 基金 合同 》 的事项 应经 基金 份额 持有 人大会 决议 通过 ： 
（1） 更换 基金 管理 人； 
（2） 更换 基金 托管 人； 
（3） 转换 基金 运作 方式 ； 
（4）提 高基金 管理人 、基 金托管人 的报 酬标准 和提 高销售服 务费 收费标 准（ 法律法 规
和中国 证监 会另 有规 定的 除外） ； 
（5） 变更 基金 类别 ； 
（6） 变更 基金 投资 目标 、 范围或 策略 ，但 由于 目标 ETF 基 金交 易方 式变 更、 终止上 市
或基金 合同 终止 而变 更基 金投资 目标 、范 围或 策略 的情况 除外 ； 
（7） 本基 金与 其他 基金 的 合并； 
（8） 变更 基金 份额 持有 人 大会召 开程 序； 
（9）对 基金合 同当事 人权 利、义务 产生 重大影 响， 需召开基 金份 额持有 人大 会变更 基
金合同 等其 他事 项； 南方小康（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
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（10 ） 法 律法 规、 《基 金 合同 》 或 中国 证监会 规定 的其他 应当 召开 基金 份额 持有人 大会
的事项 。 
但出现下列情况时， 可不 经基金份额持有人大 会决 议，由基金管理人和 基金 托管人同
意后变 更并 公告 ，并 报中 国证监 会备 案： 
（1） 调低 基金 管理 费、 基 金托管 费、 销售 服务 费； 
（2） 法律 法规 要求 增加 的 基金费 用的 收取 ； 
（3） 在 法律 法规 和 《基 金 合同》 规定 的范 围内 调整 本 基金的 申购 费率 、调 低赎 回费率 ； 
（4 ）由于目标 ETF 基金交 易 方 式 变 更 、 终 止 上 市或 基 金 合 同 终 止 而 变 更 基金 投 资 目
标、范 围或 策略 ； 
（5） 因相 应的 法律 法规 发 生变动 而应 当对 《基 金合 同》进 行修 改； 
（6） 对 《基 金合 同》 的 修 改对基 金份 额持 有人 利益 无实质 性不 利影 响或 修改 不涉及 《基
金合同 》当 事人 权利 义务 关系发 生变 化； 
（7）除 按照法 律法规 和《 基金合同 》规 定应当 召开 基金份额 持有 人大会 的以 外的其 他
情形。 
2 、关于 《基金 合同》 变更 的基金份 额持 有人大 会决 议经中国 证监 会核准 生效 后方可 执
行，自 《基 金合 同》 变更 生效之 日起 在至 少一 家指 定媒体 公告 。 
 
（二） 《基 金合 同》 的终 止 
有下列 情形 之一 的， 《基 金合同 》应 当终 止： 
1 、基 金份 额持 有人 大会 决 定终止 的； 
2 、基 金管 理人 、基 金托 管 人职责 终止 ，在 6 个月 内 没有新 基金 管理 人、 新基 金托管 人
承接的 ； 
3 、《 基金 合同 》约 定的 其 他情形 ； 
4 、相 关法 律法 规和 中国 证 监会规 定的 其他 情况 。 
 
（三） 基金 财产 的清 算 
1 、基 金财 产清 算小 组： 自 出现 《 基金 合同》 终止 事由 之日 起 30 个工 作日 内成 立 清算小
组，基 金管 理人 组织 基金 财产清 算小 组并 在中 国证 监会的 监督 下进 行基 金清 算。 
2 、基金 财产清 算小组 组成 ：基金财 产清 算小组 成员 由基金管 理人 、基金 托管 人、具 有
从 事 证 券 相 关业 务 资 格 的注 册 会 计 师 、律 师 以 及 中国 证 监 会 指 定的 人 员 组 成。 基 金 财 产清
算小组 可以 聘用 必要 的工 作人员 。 
3 、基金 财产清 算小组 职责 ：基金财 产清 算小组 负责 基金财产 的保 管、清 理、 估价、 变
现和分 配。 基金 财产 清算 小组可 以依 法进 行必 要的 民事活 动。 
4 、基 金财 产清 算程 序： 南方小康（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
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（1） 《基 金合 同》 终止 后 ，由基 金财 产清 算小 组统 一接管 基金 ； 
（2） 对基 金财 产和 债权 债 务进行 清理 和确 认； 
（3） 对基 金财 产进 行估 值 和变现 ； 
（4） 制作 清算 报告 ； 
（5）聘 请 会计 师事务 所对 清算报告 进行 外部审 计， 聘请律师 事务 所对清 算报 告出具 法
律意见 书； 
（6） 将清 算报 告报 中国 证 监会备 案并 公告 。 
（7） 对基 金财 产进 行分 配 ； 
5 、基 金财 产清 算的 期限 为 6 个 月。 
 
八、争 议解 决方 式 
各方当 事人 同意 ，因 《基 金合同 》 而 产生 的或 与 《 基金合 同》 有关 的一 切争 议，如 经友
好 协 商 未 能 解决 的 ， 应 提交 中 国 国 际 经济 贸 易 仲 裁委 员 会 根 据 该会 当 时 有 效的 仲 裁 规 则进
行 仲 裁 ， 仲 裁地 点 为 北 京， 仲 裁 裁 决 是终 局 性 的 并对 各 方 当 事 人具 有 约 束 力， 仲 裁 费 由败
诉方承 担。 
《基金 合同 》受 中国 法律 管辖。 
 
九、基 金合 同存 放地 和投 资者取 得合 同 的 方式 
《基金 合同 》 可印 制成 册， 供投资 者在 基金 管理 人、 基金托 管人 、代 销机 构的 办公场 所
和营业 场所 查阅 ；投 资者 也可按 工本 费购 买 《 基金 合同 》 复 制件 或复印 件， 但内容 应以 《 基
金合同 》正 本为 准。 南方小康（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
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§ 19 基金托管协议的内 容摘要 
一、基 金托 管协 议当 事人 
（一） 基金 管理 人 
名称： 南方 基金 管理 股份 有限公 司 
注册地 址： 深圳 市福 田中 心区福 华一 路 6 号免 税商 务大厦 塔 楼 31 、32 、33 层 整层 
成立时 间：1998 年3 月6 日 
法定代 表人 ：吴 万善 
注册资 本：1.5 亿元 人民 币 
电话： （0755 ）82763888 
传真： （0755 ）82763889 
联系人 ：鲍 文革 
基金管理人南方基金管理股份有限公司是经中国证监会证监基字[1998]4 号文 批 准 ，
由 南 方 证 券 有 限 公 司 、 厦 门 国 际 信 托 投 资 公 司 、 广 西 信 托 投 资 公 司 共 同 发 起 设 立 。2000
年，经 中国 证监 会证 监基 金字[2000]78 号文 批准 进 行了增 资扩 股， 注册 资本 达到 1 亿 元人
民币。2005 年，经 中国证 监会证监 基金字[2005]201 号文批 准进行 增资 扩股 ，注册资 本达
1.5 亿 元人 民币 。目 前股 权结构 ：华 泰证 券股 份有 限公司 45% 、深 圳市 机场 （集团 ）有 限公
司30% 、厦 门国 际信 托有 限公 司 15% 及兴 业证 券股 份有限 公 司 10% 。 
（二） 基金 托管 人 
名称： 中国 工商 银行 股份 有限公 司 
住所： 北京 市西 城区 复兴 门内大 街 55 号（100032 ） 
法定代 表人 ：姜 建清 
电话： （010 ）66106912 
传真： （010 ）66106904 
联系人 ：蒋 松云 
成立时 间：1984 年1 月1 日 
组织形 式： 股份 有限 公司 
注册资 本： 人民 币 334,018,850,026 元 
批准设 立机 关和 设立 文号 ：国务 院《 关于 中国 人民 银行专 门行 使中 央银 行职 能的决 定 》
（国发[1983]146 号） 
存续期 间： 持续 经营 
经营范围：办理人民 币存 款、贷款、同业拆借 业务 ；国内外结算；办理 票据 承兑、贴
现 、 转 贴 现 、各 类 汇 兑 业务 ； 代 理 资 金清 算 ； 提 供信 用 证 服 务 及担 保 ； 代 理销 售 业 务 ；代南方小康（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
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理发行 、代 理承 销、 代理 兑付政 府债 券； 代收 代付 业务； 代理 证券 投资 基金 清算业 务 （银 证
转账） ；保 险兼 业代 理业 务（有 效期 至2008 年 9 月 4 日） ；代 理政 策性 银 行、外 国政 府和
国 际 金 融 机 构贷 款 业 务 ；保 管 箱 服 务 ；发 行 金 融 债券 ； 买 卖 政 府债 券 、 金 融债 券 ； 证 券投
资 基 金 、 企 业年 金 托 管 业务 ； 企 业 年 金受 托 管 理 服务 ； 年 金 账 户管 理 服 务 ；开 放 式 基 金的
注 册 登 记 、 认购 、 申 购 和赎 回 业 务 ； 资信 调 查 、 咨询 、 见 证 业 务； 贷 款 承 诺； 企 业 、 个人
财务顾问服 务； 组 织 或 参加 银 团 贷 款 ；外 汇 存 款 ；外 汇 贷 款 ； 外币 兑 换 ； 出口 托 收 及 进口
代 收 ； 外 汇 票据 承 兑 和 贴现 ； 外 汇 借 款； 外 汇 担 保； 发 行 、 代 理发 行 、 买 卖或 代 理 买 卖股
票 以 外 的 外 币有 价 证 券 ；自 营 、 代 客 外汇 买 卖 ； 外汇 金 融 衍 生 业务 ； 银 行 卡业 务 ； 电 话银
行 、 网 上 银 行、 手 机 银 行业 务 ； 办 理 结汇 、 售 汇 业务 ； 经 国 务 院银 行 业 监 督管 理 机 构 批准
的其他 业务 。 
 
二、基 金托 管人 对基 金管 理人的 业务 监督 和核 查 
（一） 基金 托管 人对 基金 管理人 的投 资行 为行 使监 督权 
1 、基 金托 管人 根据 有关 法 律法规 的规 定和 《 基金 合同 》 的 约定 ，对 下述 基金 投资 范围、
投资对 象进 行监 督。 
本 基 金 主 要 投 资 于 小 康 ETF 、 标 的 指 数 成 份 股 、 备 选 成 份 股 。 为 更 好 地 实 现 投 资 目
标 ， 本 基 金 可少 量 投 资 于非 成 份 股 、 新股 、 债 券 、股 指 期 货 及 中国 证 监 会 允许 基 金 投 资的
其 他 金 融 工 具。 本 基 金 还可 以 投 资 于 中国 证 监 会 允许 基 金 投 资 的其 它 金 融 工具 。 待 其 他衍
生金融 产品 推出 以后 ，基 金管理 人可 以在 控制 风险 的前提 下运 用衍 生金 融产 品进行 投资 。 
本基金 投资 遵守 法律 法规 的规定 及 《 基金 合同》 的约 定，不 得投 资于 相关 法律 、法规 、
部门规 章及 《基 金合 同》 禁止投 资的 投资 工具 。 
2 、基金 托管人 根据有 关法 律法规的 规定 及《基 金合 同》的约 定对 下述基 金投 融资比 例
进行监 督： 
（1）按 法律法 规的规 定及 《基金合 同》 的约定 ，本 基金的投 资资 产配置 比例 为：投 资
于小康ETF 的 比例 不少 于 基金资 产净 值的90% ，基 金 保留的 现金 或者 到期 日在 一年以 内的 政
府债券的 比例 合计不 低于 基金资产 净值 的 5% ，权证 、股指期 货及 其他金 融工 具的投资 比例
依照法 律法 规或 监管 机构 的规定 执行 。 
因基金规模或市场变 化等 因素导致投资组合不 符合 上述规定的，基金管 理人 应在合理
的期限 内调 整基 金的 投资 组合， 以符 合上 述比 例限 定。法 律法 规另 有规 定时 ，从其 规定。 
（2） 根 据法 律法 规的 规定 及 《基 金合 同》 的 约定 ，本 基金投 资组 合遵 循以 下投 资限 制 ： 
a 、基金 财产参 与股票 发行 申购，所 申报 的金额 不得 超过本基 金的 总资产 ，所 申报的 股
票数量 不得 超过 拟发 行股 票公司 本次 发行 股票 的总 量； 
b 、股票 、债券 和现金 的投 资比例不 得违 反本基 金合 同有关投 资范 围、投 资比 例等内 容
的约定 ； 南方小康（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
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c 、 在 任 何 交 易 日 日 终 ， 持 有 的 买 入 股 指 期 货 合 约 价 值 ， 不 得 超 过 基 金 资 产 净 值 的
10% ； 在 任 何交 易 日 日 终，持 有 的 买 入 期货 合 约 价 值与 有 价 证 券 市值 之 和, 不 得超 过 基 金 资
产净值 的 100 ％ ，其 中， 有价证 券指 股票 、目 标 ETF 、债 券（ 不 含 到期 日在 一 年以内 的政 府
债券 ） 、 权证 、资产 支持 证券、 买入 返售 金融 资产 （不 含质 押式 回购 ） 等 ； 在任何 交易 日日
终，持 有的 卖出 期货 合约 价值不 得超 过基 金持 有的 股票和 目 标 ETF 总 市值 的 20 ％； 在任 何
交易日 内交 易 （ 不包 括平 仓） 的 股指 期货 合约 的成 交金额 不得 超过 上一 交易 日基金 资产 净值
的 20％ ；每个 交易 日日终 在扣除股 指期 货合约 需缴 纳的交易 保证 金后， 应当 保持不低 于基
金资产 净 值5％ 的现 金或 到期日 在一 年以 内的 政府 债券； 
d 、相 关法 律法 规以 及监 管 部门规 定的 其它 投资 限制 ； 
e 、法 律法 规或 监管 部门 对 上述比 例限 制另 有规 定的 ，从其 规定 。 
如法律 法 规 或 监 管 部门 取消 上 述 限 制 性 规 定 ，履 行适 当 程 序 后 ， 本 基 金不 受上 述 规 定
的限制 。 
除投资资产配置外， 基金 托管人对基金的投资 的监 督和检查自本基金合 同生 效之日起
开始。 
（3） 法规 允许 的基 金投 资 比例调 整期 限 
由于证券期货市场波 动、 上市公司合并或基金 规模 变动等基金管理人之 外的 原因导致
的投资组合不符合 上述约 定比例的，基金管 理人应 在 10 个 交 易日 内 进 行 调整 ， 以 达 到 标
准。法 律法 规另 有规 定的 从其规 定。 
基金管理 人应 在出现 可预 见资产规 模大 幅变动 的情 况下，至 少提 前 2 个工作 日正式 向
基金托 管人 发函 说明 基金 可能变 动规 模和 公司 应对 措施， 便 于 托管 人实 施交 易监督 。 
（4） 本基 金可 以按 照国 家 的有关 规定 进行 融资 融券 。 
（5） 相关 法律 、法 规或 部 门规章 规定 的其 他比 例限 制。 
基金托 管人 对基 金投 资的 监督和 检查 自《 基金 合同 》生效 之日 起开 始。 
3 、基金 托管人 根据有 关法 律法规的 规定 及《基 金合 同》的约 定对 下述基 金投 资禁止 行
为进行 监督 ： 
为维护 基金 份额 持有 人的 合法权 益， 本基 金禁 止从 事下列 行为 ： 
（1） 承销 证券 ； 
（2） 违反 规定 向他 人贷 款 或提供 担保 ； 
（3） 从事 承担 无限 责任 的 投资； 
（4） 买卖 其他 基金 份额 ， 但法律 法规 或中 国证 监会 另有规 定的 除外 ； 
（5） 向基 金管 理人 、基 金 托管人 出资 ； 
（6） 从事 内幕 交易 、操 纵 证券价 格及 其他 不正 当的 证券交 易活 动； 
（7） 当时 有效 的法 律法 规 、中国 证监 会及 《基 金合 同》规 定禁 止从 事的 其他 行为。 南方小康（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
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如法律法规或监管部 门取 消上述禁止性规定， 本基 金管理人在履行适当 程序 后可不受
上述规 定的 限制 。 
4 、基金 托管人 依据有 关法 律法规的 规定 和《基 金合 同》的约 定对 于基金 关联 投资限 制
进行监 督。 
根据法律法规有关基 金从 事的关联交易的规定 ，基 金管理人和基金托管 人应 事先相互
提 供 与 本 机 构有 控 股 关 系的 股 东 或 与 本机 构 有 其 他重 大 利 害 关 系的 公 司 名 单及 其 更 新 ，并
以 双 方 约 定 的方 式 提 交 ，确 保 所 提 供 的关 联 交 易 名单 的 真 实 性 、完 整 性 、 全面 性 。 基 金管
理 人 有 责 任 保管 真 实 、 完整 、 全 面 的 关联 交 易 名 单， 并 负 责 及 时更 新 该 名 单。 名 单 变 更后
基 金 管 理 人 应及 时 发 送 基金 托 管 人 ， 基金 托 管 人 应及 时 确 认 已 知名 单 的 变 更。 如 果 基 金托
管 人 在 运 作 中严 格 遵 循 了监 督 流 程 ， 基金 管 理 人 仍违 规 进 行 关 联交 易 ， 并 造成 基 金 资 产损
失的， 由基 金管 理人 承担 责任， 基金 托管 人并 有权 向中 国 证监 会报 告。 
基金管理人运用基金 财产 买卖基金管理人、基 金托 管人及其控股股东、 实际 控制人或
者 与 其 有 重 大利 害 关 系 的公 司 发 行 的 证券 或 者 承 销期 内 承 销 的 证券 ， 或 者 从事 其 他 重 大关
联 交 易 的 ， 应当 符 合 基 金的 投 资 目 标 和投 资 策 略 ，遵 循 持 有 人 利益 优 先 原 则， 防 范 利 益冲
突 ， 建 立 健 全内 部 审 批 机制 和 评 估 机 制， 按 照 市 场公 平 合 理 价 格执 行 。 相 关交 易 必 须 事先
得 到 基 金 托 管人 的 同 意 ，并 按 法 律 法 规予 以 披 露 。重 大 关 联 交 易应 提 交 基 金管 理 人 董 事会
审 议 ， 并 经 过三 分 之 二 以上 的 独 立 董 事通 过 。 基 金管 理 人 董 事 会应 至 少 每 半年 对 关 联 交易
事项进 行审 查。 
5 、基金 托管人 依 据有 关法 律法规的 规定 和《基 金合 同》的约 定对 基金管 理人 参与银 行
间债券 市场 进行 监督 。 
（1）基 金托管 人依据 有关 法律法规 的规 定和《 基金 合同》的 约定 对于基 金管 理人参 与
银行间 市场 交易 时面 临的 交易对 手资 信风 险进 行监 督。 
基 金 管 理 人 向 基 金 托 管 人 提 供 符 合 法 律 法 规 及 行 业 标 准 的 银 行 间 市 场 交 易 对 手 的 名
单 ， 并 按 照 审慎 的 风 险 控制 原 则 在 该 名单 中 约 定 各交 易 对 手 所 适用 的 交 易 结算 方 式 。 基金
托管人在 收到 名单 后 2 个 工作日内 回函 确认收 到该 名单。基 金管 理人应 定期 或不定期 对银
行 间 市 场 现 券及 回 购 交 易对 手 的 名 单 进行 更 新 ， 名单 中 增 加 或 减少 银 行 间 市场 交 易 对 手 时
须向基金 托管 人提出 书面 申请，基 金托 管人 于 2 个 工作日内 回函 确认收 到后 ，对名单 进行
更 新 。 基 金 管理 人 收 到 基金 托 管 人 书 面确 认 后 ， 被确 认 调 整 的 名单 开 始 生 效， 新 名 单 生效
前已与 本次 剔除 的交 易对 手所进 行但 尚未 结算 的交 易，仍 应按 照协 议进 行结 算。 
如果基金托管人发现 基金 管理人与不在名单内 的银 行间市场交易对手进 行交 易，应及
时 提 醒 基 金 管理 人 撤 销 交易 ， 经 提 醒 后基 金 管 理 人仍 执 行 交 易 并造 成 基 金 资产 损 失 的 ，基
金托管 人不 承担 责任 ，发 生此种 情形 时， 托管 人有 权报告 中国 证监 会。 
（2） 基金 托管 人对 于基 金 管理人 参与 银行 间市 场交 易的交 易方 式的 控制 南方小康（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
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基金管理人在银行间 市场 进行现券买卖和回购 交易 时，需按交易对手名 单中 约定的该
交 易 对 手 所 适用 的 交 易 结算 方 式 进 行 交易 。 如 果 基金 托 管 人 发 现基 金 管 理 人没 有 按 照 事先
约 定 的 有 利 于信 用 风 险 控制 的 交 易 方 式进 行 交 易 时， 基 金 托 管 人应 及 时 提 醒基 金 管 理 人与
交 易 对 手 重 新确 定 交 易 方式 ， 经 提 醒 后仍 未 改 正 时造 成 基 金 资 产损 失 的 ， 基金 托 管 人 不承
担责任 。 
（3）基 金管理 人参与 银行 间市场交 易的 核心交 易对 手为中国 工商 银行、 中国 银行、 中
国 建 设 银 行 、中 国 农 业 银行 和 交 通 银 行， 基 金 管 理人 与 基 金 托 管人 协 商 一 致后 ， 可 以 根据
当 时 的 市 场 情况 调 整 核 心交 易 对 手 名 单。 基 金 管 理人 有 责 任 控 制交 易 对 手 的资 信 风 险 ，在
与 核 心 交 易 对手 以 外 的 交易 对 手 进 行 交易 时 ， 由 于交 易 对 手 资 信风 险 引 起 的损 失 先 由 基金
管 理 人 承 担 ，其 后 有 权 要求 相 关 责 任 人进 行 赔 偿 ，如 果 基 金 托 管人 在 运 作 中严 格 遵 循 了上
述监督 流程 ，则 对于 由于 交易对 手资 信风 险引 起的 损失， 不承 担赔 偿责 任。 
6 、基 金托 管人 对基 金管 理 人选择 存款 银行 进行 监督 。 
本基金投资银行存款 的信 用风险主要包括存款 银行 的信用等级、存款银 行的 支付能力
等 涉 及 到 存 款 银 行 选 择 方 面 的 风 险 。 本 基 金 核 心 存 款 银 行 名 单 为 中 国 工 商 银 行 、 中 国 银
行 、 中 国 建 设银 行 、 中 国农 业 银 行 和 交通 银 行 ， 本基 金 投 资 除 核心 存 款 银 行以 外 的 银 行存
款 出 现 由 于 存款 银 行 信 用风 险 而 造 成 的损 失 时 ， 先由 基 金 管 理 人负 责 赔 偿 ，之 后 有 权 要求
相 关 责 任 人 进行 赔 偿 ， 如果 基 金 托 管 人在 运 作 过 程中 遵 循 上 述 监督 流 程 ， 则对 于 由 于 存款
银 行 信 用 风 险引 起 的 损 失， 不 承 担 赔 偿责 任 。 基 金管 理 人 与 基 金托 管 人 协 商一 致 后 ， 可以
根据当 时的 市场 情况 对于 核心存 款银 行名 单进 行调 整。 
7 、基 金托 管人 对基 金投 资 流通受 限证 券的 监督 
（1）基 金投资 流通受 限证 券，应遵 守《 关于规 范基 金投资非 公开 发行证 券行 为的紧 急
通知 》 、 《关 于基 金投 资 非公开 发行 股票 等流 通受 限证券 有关 问题 的通 知》 等有关 法律 法规
规定。 
（2）流 通受限 证券， 包括 由《上市 公司 证券发 行管 理办法》 规范 的非公 开发 行股票 、
公开发 行股票 网下配 售部 分等在 发行时 明确一 定期 限锁定 期的可 交易证 券,不 包括由 于发布
重 大 消 息 或 其他 原 因 而 临时 停 牌 的 证 券、 已 发 行 未上 市 证 券 、 回购 交 易 中 的质 押 券 等 流通
受限证 券。 
（3）基 金管理 人应在 基金 首次投资 流通 受限证 券前 ，向基金 托管 人提供 经基 金管理 人
董 事 会 批 准 的有 关 基 金 投资 流 通 受 限 证券 的 投 资 决策 流 程 、 风 险控 制 制 度 。基 金 投 资 非公
开 发 行 股 票 ，基 金 管 理 人还 应 提 供 基 金管 理 人 董 事会 批 准 的 流 动性 风 险 处 置预 案 。 上 述资
料应包 括但 不限 于基 金投 资流 通 受限 证券 的投 资额 度和投 资比 例控 制情 况。 
基金管理人应至少于 首次 执行投资指令之前两 个工 作日将上述资料书面 发至 基金托管
人 ， 保 证 基 金托 管 人 有 足够 的 时 间 进 行审 核 。 基 金托 管 人 应 在 收到 上 述 资 料后 两 个 工 作日
内，以 书面 或其 他双 方认 可的方 式确 认收 到上 述资 料。 南方小康（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
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（4）基 金投资 流通受 限证 券前，基 金管 理人应 向基 金托管人 提供 符合法 律法 规要求 的
有 关 书 面 信 息， 包 括 但 不限 于 拟 发 行 证券 主 体 的 中国 证 监 会 批 准文 件 、 发 行证 券 数 量 、发
行 价 格 、 锁 定期 ， 基 金 拟认 购 的 数 量 、价 格 、 总 成本 、 总 成 本 占基 金 资 产 净值 的 比 例 、已
持 有 流 通 受 限证 券 市 值 占资 产 净 值 的 比例 、 资 金 划付 时 间 等 。 基金 管 理 人 应保 证 上 述 信息
的 真 实 、 完 整 ， 并 应 至 少 于 拟 执 行 投 资 指 令 前 两 个 工 作 日 将 上 述 信 息 书 面 发 至 基 金 托 管
人，保 证基 金托 管人 有足 够的时 间进 行审 核。 
（5）基 金托管 人应对 基金 管理人是 否遵 守法律 法规 、投资决 策流 程、风 险控 制制度 、
流 动 性 风 险 处置 预 案 情 况进 行 监 督 ， 并审 核 基 金 管理 人 提 供 的 有关 书 面 信 息。 基 金 托 管人
认 为 上 述 资 料可 能 导 致 基金 出 现 风 险 的， 有 权 要 求基 金 管 理 人 在投 资 流 通 受限 证 券 前 就该
风 险 的 消 除 或防 范 措 施 进行 补 充 书 面 说明 ， 并 保 留查 看 基 金 管 理人 风 险 管 理部 门 就 基 金投
资 流 通 受 限 证券 出 具 的 风险 评 估 报 告 等备 查 资 料 的权 利 。 否 则 ，基 金 托 管 人有 权 拒 绝 执行
有 关 指 令 。 因拒 绝 执 行 该指 令 造 成 基 金财 产 损 失 的， 基 金 托 管 人不 承 担 任 何责 任 ， 并 有权
报告中 国证 监会 。 
如基金管理人和基金 托管 人无法达成一致，应 及时 上报中国证监会请求 解决 。如果基
金 托 管 人 切 实 履 行 监 督 职 责 ， 则 不 承 担 任 何 责 任 。 如 果 基 金 托 管 人 没 有 切 实 履 行 监 督 职
责，导 致基 金出 现风 险， 基金托 管人 应承 担连 带责 任。 
（二 ） 基 金托 管人应 根据 有关法 律法 规的 规定 及 《 基金合 同 》 的 约定， 对基 金资产 净 值
计 算 、 基 金 份额 净 值 计 算、 应 收 资 金 到账 、 基 金 费用 开 支 及 收 入确 定 、 基 金收 益 分 配 、相
关信息 披露 、基 金宣 传推 介材 料 中登 载基 金业 绩表 现数据 等进 行监 督和 核查 。 
（三） 基金 托管 人发 现基 金 管理人 的投 资运 作及 其他 运作违 反 《 基金 法》 、 《基 金 合同》 、
基 金 托 管 协 议及 其 他 有 关规 定 时 ， 应 及时 以 书 面 形式 通 知 基 金 管理 人 限 期 纠正 ， 基 金 管理
人 收 到 通 知 后应 在 下 一 个工 作 日 及 时 核对 ， 并 以 书面 形 式 向 基 金托 管 人 发 出回 函 ， 进 行解
释或举 证。 
在限期内，基金托管 人有 权随时对通知事项进 行复 查，督促基金管理人 改正 。基金管
理 人 对 基 金 托管 人 通 知 的违 规 事 项 未 能在 限 期 内 纠正 的 ， 基 金 托管 人 应 报 告中 国 证 监 会。
基金托 管人 有义 务要 求基 金管理 人赔 偿因 其违 反《 基金合 同》 而致 使投 资者 遭受的 损失 。 
基金托 管人 发现 基金 管理 人的投 资指 令违 反关 法律 法规规 定或 者违 反 《 基金 合同》 约定
的，应 当拒 绝执 行， 立即 通知基 金管 理人 ，并 向中 国证监 会报 告。 
基金托管人发现基金 管理 人依据交易程序已经 生效 的投资指令违反法律 、行 政法规和
其他有 关规 定， 或者 违反 《基金 合同》 约定 的， 应当 立即通 知基 金管 理人 ，并 报 告中 国证 监
会。 
基金管理人应积极配 合和 协助基金托管人的监 督和 核查，必须在规定时 间内 答复基金
托 管 人 并 改 正， 就 基 金 托管 人 的 疑 义 进行 解 释 或 举证 ， 对 基 金 托管 人 按 照 法规 要 求 需 向中
国证监 会报 送基 金监 督报 告的， 基金 管理 人应 积极 配合提 供相 关数 据资 料和 制度等 。 南方小康（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
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基金托管人发现基金 管理 人有重大违规行为， 应立 即报告中国证监会， 同时 通知基金
管理人 限期 纠正 。 
基金管理人无正当理 由， 拒绝、阻挠基金托管 人根 据本协议规定行使监 督权 ，或采取
拖 延 、 欺 诈 等手 段 妨 碍 基金 托 管 人 进 行有 效 监 督 ，情 节 严 重 或 经基 金 托 管 人提 出 警 告 仍不
改正的 ，基 金托 管人 应报 告中国 证监 会。 
 
三、基 金管 理人 对基 金托 管人的 业务 核查 
基金管理人对基金托 管人 履行托管职责情况进 行核 查，核查事项包括但 不限 于基金托
管 人 安 全 保 管基 金 财 产 、开 设 基 金 财 产的 资 金 账 户和 证 券 账 户 、复 核 基 金 管理 人 计 算 的基
金 资 产 净 值 和基 金 份 额 净值 、 根 据 管 理人 指 令 办 理清 算 交 收 、 相关 信 息 披 露和 监 督 基 金投
资运作 等行 为。 
基金管理人发现基金 托管 人擅自挪用基金 财 产、 未对 基 金 财 产 实 行 分 账管 理、 未 执 行
或无故 延迟 执行 基金 管理 人资金 划拨 指令 、泄 露基 金投资 信息 等违 反 《 基金 法》 、 《 基金 合
同》 、本 托管 协议 及其 他有 关规定 时， 基金 管理 人应 及时以 书面 形式 通知 基金 托管人 限期 纠
正 ， 基 金 托 管人 收 到 通 知后 应 及 时 核 对确 认 并 以 书面 形 式 向 基 金管 理 人 发 出回 函 。 在 限期
内 ， 基 金 管 理人 有 权 随 时对 通 知 事 项 进行 复 查 ， 督促 基 金 托 管 人改 正 ， 并 予协 助 配 合 。基
金 托 管 人 对 基金 管 理 人 通知 的 违 规 事 项未 能 在 限 期内 纠 正 的 ， 基金 管 理 人 应报 告 中 国 证监
会。基 金管 理人 有义 务要 求基金 托管 人赔 偿基 金因 此所遭 受的 损失 。 
基金管理人发现基金 托 管人 有 重 大 违 规 行 为 ，应 立即 报 告 中 国 证 监 会 和银 行业 监 督 管
理机构 ，同 时通 知基 金托 管人限 期纠 正。 
基金托管人应积极配 合基 金管理人的核查行为 ，包 括但不限于：提交相 关资 料以供基
金管理 人核 查托 管财 产的 完整性 和真 实性 ，在 规定 时间内 答复 基金 管理 人并 改正。 
基金托管人无正当理 由， 拒绝、阻挠基金管理 人根 据本协议规定行使监 督权 ，或采取
拖 延 、 欺 诈 等手 段 妨 碍 基金 管 理 人 进 行有 效 监 督 ，情 节 严 重 或 经基 金 管 理 人提 出 警 告 仍不
改正的 ，基 金管 理人 应报 告中国 证监 会。 
 
四、基 金财 产保 管 
（一） 基金 财产 保管 的原 则 
1 、基 金财 产应 独立 于基 金 管理人 、基 金托 管人 的固 有财产 。 
2 、基金 托管人 应安全 保管 基金财产 。未 经基金 管理 人的正当 指令 ，不得 自行 运用、 处
分、分 配基 金的 任何 财产 。 
3 、基 金托 管人 按照 规定 开 设基金 财产 的资 金账 户和 证券账 户。 
4 、基金 托管人 对所托 管的 不同基金 财产 分别设 置账 户，与基 金托 管人的 其他 业务和 其
他基金 的托 管业 务实 行严 格的分 账管 理， 确保 基金 财产的 完整 与独 立。 南方小康（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
140 
对于因 基金 认 （ 申） 购 、基 金投资 过程 中产 生的 应收 财产， 应由 基金 管理 人负 责与有 关
当 事 人 确 定 到账 日 期 并 通知 基 金 托 管 人， 到 账 日 基金 财 产 没 有 到达 基 金 托 管人 处 的 ， 基金
托 管 人 应 及 时通 知 基 金 管理 人 采 取 措 施进 行 催 收 。由 此 给 基 金 造成 损 失 的 ，基 金 管 理 人应
负责向 有关 当事 人追 偿基 金的损 失， 基金 托管 人对 此不承 担责 任。 
（二） 募集 资金 的验 证 
募集期内销售机构按 销售 与服务代理协议的约 定， 将认购资金划入基金 管理 人在具有
托 管 资 格 的 商业 银 行 开 设的 南 方 基 金 管理 有 限 公 司基 金 认 购 专 户。 该 账 户 由基 金 管 理 人开
立 并 管 理 。 基金 募 集 期 满， 募 集 的 基 金份 额 总 额 、基 金 募 集 金 额、 基 金 份 额持 有 人 人 数符
合 《基 金法 》 、 《 运作 办法 》 等有 关规 定后 ，由 基金 管理人 聘请 具有 从事 证券 业务资 格的 会
计师事 务所 进行 验资 ，出 具验资 报告 ，出 具的 验资 报告应 由参 加验 资 的2 名 以上（ 含 2 名 ）
中 国 注 册 会 计师 签 字 有 效。 验 资 完 成 ，基 金 管 理 人应 将 募 集 的 属于 本 基 金 财产 的 全 部 资金
划 入 基 金 托 管 人 为 基 金 开 立 的 资 产 托 管 专 户 中 ， 基 金 托 管 人 在 收 到 资 金 当 日 出 具 确 认 文
件。 
若基金 募集 期限 届满 ，未 能达到 《基 金合 同》 生 效的 条件， 由基 金管 理人 按规 定办理 退
款事宜 。 
（三） 基金 的银 行账 户的 开立和 管理 
基金托管人以基金托 管人 的名义在其营业机构 开设 资产托管专户，保管 基金 的银行存
款 。 该 资 产 托管 专 户 是 指基 金 托 管 人 在集 中 托 管 模式 下 ， 代 表 所托 管 的 基 金与 中 国 证 券登
记 结 算 有 限 责任 公 司 进 行一 级 结 算 的 专用 账 户 。 该账 户 的 开 设 和管 理 由 基 金托 管 人 承 担。
本基金 的一 切货 币收 支活 动，均 需通 过基 金托 管人 的资产 托管 专户 进行 。 
资产托管专户的开立 和使 用，限于满足开展本 基金 业务的需要。基金托 管人 和基金管
理 人 不 得 假 借本 基 金 的 名义 开 立 其 他 任何 银 行 账 户； 亦 不 得 使 用基 金 的 任 何银 行 账 户 进行
本基金 业务 以外 的活 动。 
资产托 管专 户的 管理 应符 合 《人 民币 银行 结算 账户 管 理办法 》 、 《 现金 管理 暂行 条例》 、
《人民 币利 率管 理规 定》 、 《利 率管 理暂 行规 定》 、 《支 付结 算办 法》 以及 银行业 监督 管理
机构的 其他 规定 。 
（四） 基金 证券 账户 与证 券交易 资金 账户 的开 设和 管理 
基金托管人以基金托 管人 和本基金联名的方式 在中 国证券登记结算有限 公司 上海分公
司/深 圳分 公司 开设 证券 账 户。 
基金托管 人以 基金托 管人 的名义在 中国 证券登 记结 算有限责 任公 司上海 分公 司/深圳 分
公司开 立基 金证 券交 易资 金账户 ，用 于证 券清 算。 
基金证券账户的开立 和使 用，限于满足开展本 基金 业务的需要。基金托 管人 和基金管
理 人 不 得 出 借和 未 经 对 方同 意 擅 自 转 让基 金 的 任 何证 券 账 户 ； 亦不 得 使 用 基金 的 任 何 账户
进行本 基金 业务 以外 的活 动。 南方小康（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
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（五） 债券 托管 账户 的开 立和管 理 
1 、《基 金合同 》生效 后， 基金管理 人负 责以基 金的 名义申请 并取 得进入 全国 银行间 同
业 拆 借 市 场 的交 易 资 格 ，并 代 表 基 金 进行 交 易 ； 基金 托 管 人 负 责以 基 金 的 名义 在 中 央 国债
登 记 结 算 有 限责 任 公 司 开设 银 行 间 债 券市 场 债 券 托管 自 营 账 户 ，并 由 基 金 托管 人 负 责 基金
的债券 的后 台匹 配及 资金 的清算 。 
2 、基金 管理人 和基金 托管 人应一起 负责 为基金 对外 签订全国 银行 间国债 市场 回购主 协
议，正 本由 基金 托管 人保 管，基 金管 理人 保存 副本 。 
（六） 其他 账户 的开 设和 管理 
在本托 管协 议订 立日 之后 ，本基 金被 允许 从事 符合 法律法 规规 定和 《基 金合 同》 约 定的
其 他 投 资 品 种的 投 资 业 务时 ， 如 果 涉 及相 关 账 户 的开 设 和 使 用 ，由 基 金 管 理人 协 助 托 管人
根据有 关法 律法 规的 规定 和 《基 金合 同》 的 约定 ，开 立有关 账户 。该 账户 按有 关规则 使用 并
管理。 
（七） 基金 财产 投资 的有 关实物 证券 、银 行定 期存 款存单 等有 价凭 证的 保管 
基金财产投资的有关 实物 证券由基金托管人存 放于 基金托管人的保管库 ；其 中实物证
券也可 存入中 央国债 登记 结算有 限责任 公司或 中国 证券登 记结算 有限责 任公 司上海 分公司/
深 圳 分 公 司 或票 据 营 业 中心 的 代 保 管 库。 实 物 证 券的 购 买 和 转 让， 由 基 金 托管 人 根 据 基金
管 理 人 的 指 令办 理 。 属 于基 金 托 管 人 实际 有 效 控 制下 的 实 物 证 券在 基 金 托 管 人 保 管 期 间的
损 坏 、 灭 失 ，由 此 产 生 的责 任 应 由 基 金托 管 人 承 担。 基 金 托 管 人对 基 金 托 管人 以 外 机 构实
际有效 控制 的证 券不 承担 保管责 任。 
（八） 与基 金财 产有 关的 重大合 同的 保管 
由基金管理人代表基 金签 署的与基金有关的重 大合 同的原件分别应由基 金托 管人、基
金 管 理 人 保 管。 除 本 协 议另 有 规 定 外 ，基 金 管 理 人在 代 表 基 金 签署 与 基 金 有关 的 重 大 合同
时 应 保 证 基 金一 方 持 有 两份 以 上 的 正 本， 以 便 基 金管 理 人 和 基 金托 管 人 至 少各 持 有 一 份正
本的原件 。基 金管理 人在 合同签署 后 5 个工 作日内 通过专人 送达 、挂号 邮寄 等安全方 式将
合 同 原 件 送 达基 金 托 管 人处 。 合 同 原 件应 存 放 于 基金 管 理 人 和 基金 托 管 人 各自 文 件 保 管部
门15 年以 上。 
五、基 金资 产净 值计 算与 复核 
（一） 基金 资产 净值 的计 算 
1 、基 金资 产净 值的 计算 、 复核的 时间 和程 序 
基金资产净值是指基 金资 产总值减去负债后的 价值 。基金份额净值是指 计算 日基金资
产 净 值 除 以 该 计 算 日 基 金 份 额 总 份 额 后 的 数 值 。 基 金 份 额 净 值 的 计 算 保 留 到 小 数 点 后 4
位，小 数点 后 第5 位 四舍 五入， 由此 产生 的误 差计 入基金 财产 。 
基金管 理人 应每 工作 日对 基金资 产估 值。 估值 原则 应符合 《 基金 合同 》 、 《证 券投资 基
金会计 核算 办法 》 及其 他法 律、法 规的 规定 。用 于基 金信息 披露 的基 金资 产净 值和基 金份 额南方小康（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
142 
净 值 由 基 金 管理 人 负 责 计算 ， 基 金 托 管人 复 核 。 基金 管 理 人 应 于每 个 工 作 日交 易 结 束 后计
算 当 日 的 基 金份 额 资 产 净值 并 以 加 密 传真 方 式 发 送给 基 金 托 管 人。 基 金 托 管人 对 净 值 计算
结 果 复 核 后 ，签 名 、 盖 章并 以 加 密 传 真方 式 传 送 给基 金 管 理 人 ，由 基 金 管 理人 对 基 金 净值
予以公 布。 
根据 《 基金 法》 ， 基金 管理 人计算 并公 告基 金资 产净 值，基 金托 管人 复核 、审 查基金 管
理 人 计 算 的 基金 资 产 净 值。 因 此 ， 本 基金 的 会 计 责任 方 是 基 金 管理 人 ， 就 与本 基 金 有 关的
会 计 问 题 ， 如经 相 关 各 方在 平 等 基 础 上充 分 讨 论 后， 仍 无 法 达 成一 致 的 意 见， 按 照 基 金管
理 人 对 基 金 资产 净 值 的 计算 结 果 对 外 予 以 公 布 法 律法 规 以 及 监 管部 门 有 强 制规 定 的 ， 从其
规定。 如有 新增 事项 ，按 国家最 新规 定估 值。 
基金资产净值计算和 基金 会计核算的义务由基 金管 理人承担。因此，就 与本 基金有关
的 会 计 问 题 ， 本 基 金 的 会 计 责 任 方 是 基 金 管 理 人 ， 如 经 相 关 各 方 在 平 等 基 础 上 充 分 讨 论
后，仍 无法 达成 一致 的意 见，按 照基 金管 理人 对基 金资产 净值 的计 算结 果对 外予以 公布 。 
（二） 基金 资产 估值 方法 
1 、估 值对 象 
基金所 拥有 的小 康 ETF 基 金份额 、股 票、 债券 、权 证和银 行存 款本 息等 资产 及负债 。 
2 、估 值方 法 
本基金 的估 值方 法为 ： 
（1） 证券 交易 所上 市的 有 价证券 的估 值 
①交易 所上 市的 有价 证券 （包括 股票 、权 证等） ，以 其估值 日在 证券 交易 所挂 牌的市 价
（收盘 价 ） 估 值； 估值 日无 交易的 ，且 最近 交易 日后 经济环 境未 发生 重大 变化 ，以最 近交 易
日的市 价 （ 收盘 价） 估 值； 如最近 交易 日后 经济 环境 发生了 重大 变化 的， 可参 考类似 投资 品
种的现 行市 价及 重大 变化 因素， 调整 最近 交易 市价 ，确定 公允 价格 。 
②交易所上市实行净 价交 易的债券按估值日收 盘价 估值，估值日没有交 易的 ，且最近
交 易 日 后 经 济环 境 未 发 生重 大 变 化 ， 按最 近 交 易 日的 收 盘 价 估 值。 如 最 近 交易 日 后 经 济环
境 发 生 了 重 大变 化 的 ， 可参 考 类 似 投 资品 种 的 现 行市 价 及 重 大 变化 因 素 ， 调整 最 近 交 易市
价，确 定公 允价 格； 
③交易所上市未实行 净价 交易的债券按估值日 收盘 价减去债券收盘价中 所含 的债券应
收 利 息 得 到 的净 价 进 行 估值 ； 估 值 日 没有 交 易 的 ，且 最 近 交 易 日后 经 济 环 境未 发 生 重 大变
化 ， 按 最 近 交 易 日 债 券 收 盘 价 减 去 债 券 收 盘 价 中 所 含 的 债 券 应 收 利 息 得 到 的 净 价 进 行 估
值 。 如 最 近 交易 日 后 经 济环 境 发 生 了 重大 变 化 的 ，可 参 考 类 似 投资 品 种 的 现行 市 价 及 重大
变化因 素， 调整 最近 交易 市价， 确定 公允 价格 ； 
④交易所上市不存在 活跃 市场的有价证券，采 用估 值技术确定公允价值 。交 易所上市
的 资 产 支 持 证券 ， 采 用 估值 技 术 确 定 公允 价 值 ， 在估 值 技 术 难 以可 靠 计 量 公允 价 值 的 情况
下，按 成本 估值 。 南方小康（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
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（2） 处于 未上 市期 间的 有 价证券 应区 分如 下情 况处 理： 
①送股、转增股、配 股和 公开增发的新股，按 估值 日在证券交易所挂牌 的同 一股票的
市价（ 收盘 价） 估值 ；该 日无交 易的 ，以 最近 一日 的市价 （收 盘价 ）估 值； 
②首次公开发行未上 市的 股票、债券和权证， 采用 估值技术确定公允价 值， 在估值技
术难以 可靠 计量 公允 价值 的情况 下， 按成 本估 值。 
③首次公开发行有明 确锁 定期的股票，同一股 票在 交易所上市后，按交 易所 上市的同
一股票 的市 价 （ 收盘 价） 估 值；非 公开 发行 有明 确锁 定期的 股票 ，按 监管 机构 或行业 协会 有
关规定 确定 公允 价值 。 
（3） 目标ETF 份额 的估 值 
小康ETF 以该 ETF 估 值日 当日基 金份 额净 值估 值。 
（4） 因持 有股 票而 享有 的 配股权 ，采 用估 值技 术确 定公允 价值 。 
（5）全 国银行 间债券 市场 交易的债 券、 资产支 持证 券等固定 收益 品种， 采用 估值技 术
确定公 允价 值。 
（6） 同一 债券 同时 在两 个 或两个 以上 市场 交易 的， 按债券 所处 的市 场分 别估 值。 
（7）如 有确凿 证据表 明按 上述方法 进行 估值不 能客 观反映其 公允 价值的 ，基 金管理 人
可根据 具体 情况 与基 金托 管人商 定后 ，按 最能 反映 公允价 值的 价格 估值 。 
（8）相 关法律 法规以 及监 管部门有 强制 规定的 ，从 其规定。 如有 新增事 项， 按国家 最
新规定 估值 。 
（三） 估值 差错 处理 
因基金估值错误给投 资者 造成损失的应先由基 金管 理人承担，基金管理 人对 不应由其
承担的 责任 ，有 权向 过错 人追偿 。 
当 基 金 管 理 人 计 算 的 基 金 资 产 净 值 、 基 金 份 额 净 值 已 由 基 金 托 管 人 复 核 确 认 后 公 告
的 ， 由 此 造 成 的 投 资 者 或 基 金 的 损 失 ， 应 根 据 法 律 法 规 的 规 定 对 投 资 者 或 基 金 支 付 赔 偿
金 ， 就 实 际 向投 资 者 或 基金 支 付 的 赔 偿金 额 ， 由 基金 管 理 人 与 基金 托 管 人 按照 管 理 费 率和
托管费 率的 比例 各自 承担 相应的 责任 。 
由于一方当事人提供 的信 息错误，另一方当事 人在 采取了必要合理的措 施后 仍不能发
现 该 错 误 ， 进而 导 致 基 金资 产 净 值 、 基金 份 额 净 值计 算 错 误 造 成投 资 者 或 基金 的 损 失 ，以
及 由 此 造 成 以后 交 易 日 基金 资 产 净 值 、基 金 份 额 净值 计 算 顺 延 错误 而 引 起 的投 资 者 或 基金
的损失 ，由 提供 错误 信息 的当事 人一 方负 责赔 偿。 
由于证券交易所及其 登记 结算公司发送的数据 错误 ，或由于其他不可抗 力原 因，基金
管 理 人 和 基 金托 管 人 虽 然已 经 采 取 必 要、 适 当 、 合理 的 措 施 进 行检 查 ， 但 是未 能 发 现 该错
误的，由 此 造成 的 基 金 资产 估 值 错 误 ，基 金 管 理 人和 基 金 托 管 人可 以 免 除 赔偿 责 任 。 但基
金管理 人和 基金 托管 人应 当积极 采取 必要 的措 施消 除由此 造成 的影 响。 南方小康（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
144 
当基金管理人计算的 基金 资产净值与基金托管 人的 计算结果不一致时， 相关 各方应本
着 勤 勉 尽 责 的态 度 重 新 计算 核 对 ， 如 果最 后 仍 无 法达 成 一 致 ， 应以 基 金 管 理人 的 计 算 结果
为 准 对 外 公 布， 由 此 造 成的 损 失 以 及 因该 交 易 日 基金 资 产 净 值 计算 顺 延 错 误而 引 起 的 损失
由基金 管理 人承 担赔 偿责 任，基 金托 管人 不负 赔偿 责任。 
（四） 基金 账册 的建 立 
基金管 理人 和基 金托 管人 在 《基 金合 同》 生 效后 ，应 按照相 关各 方约 定的 同一 记账方 法
和 会 计 处 理 原则 ， 分 别 独立 地 设 置 、 登录 和 保 管 本基 金 的 全 套 账册 ， 对 相 关各 方 各 自 的账
册 定 期 进 行 核对 ， 互 相 监督 ， 以 保 证 基金 资 产 的 安全 。 若 双 方 对会 计 处 理 方法 存 在 分 歧，
应以基 金管 理人 的处 理方 法为准 。 
经对账发现相关各方 的账 目存在不符的，基金 管理 人和基金托管人必须 及时 查明原因
并 纠 正 ， 保 证相 关 各 方 平行 登 录 的 账 册记 录 完 全 相符 。 若 当 日 核对 不 符 ， 暂时 无 法 查 找到
错账的 原因 而影 响到 基金 资产净 值的 计算 和公 告的 ，以基 金管 理人 的账 册为 准。 
（五） 基金 定期 报告 的编 制和复 核 
基金财务报表由基金 管理 人和基金托管人每月 分别 独立编制。月度报表 的编制，应于
每月终 了 后5 个 工作 日内 完成。 
在《基 金合 同》 生效 后每 六个月 结束 之日 起 45 日内 ，基金 管理 人对 招募 说明 书更新 一
次 并 登 载 在 网站 上 ， 并 将更 新 后 的 招 募说 明 书 摘 要登 载 在 指 定 媒体 上 。 基 金管 理 人 在 每个
季度结 束之 日起15 个 工作 日内完 成季 度报 告编 制并 公告； 在会 计年 度半 年终 了后60 日内 完
成半年 报告 编制 并公 告； 在会计 年度 结束 后 90 日 内 完成年 度报 告编 制并 公告 。 
基金管理人在月度报 表完 成当日，对报表加盖 公章 后，以加密传真方式 将有 关报表提
供基金托 管人 复核； 基金 托管人 在 3 个 工作 日内进 行复核， 并将 复核结 果及 时书面通 知基
金 管 理 人 。 基金 管 理 人 在季 度 报 告 完 成当 日 ， 将 有关 报 告 提 供 基金 托 管 人 复核 ， 基 金 托管
人在收到 后 7 个工 作日内 进行复核 ，并 将复核 结果 书面通知 基金 管理人 。基 金管理人 在半
年报完 成当 日， 将有 关报 告提供 基金 托管 人复 核， 基金托 管人 在收 到后 30 日 内进行 复核 ，
并 将 复 核 结 果书 面 通 知 基金 管 理 人 。 基金 管 理 人 在年 度 报 告 完 成当 日 ， 将 有关 报 告 提 供基
金托管 人复 核， 基金 托管 人在收 到 后45 日内 复核 ， 并将复 核结 果书 面通 知基 金管理 人。 
基金托管人在复核过 程中 ，发现相关各方的报 表存 在不符时，基金管理 人和 基金托管
人 应 共 同 查 明原 因 ， 进 行调 整 ， 调 整 以相 关 各 方 认可 的 账 务 处 理方 式 为 准 。核 对 无 误 后，
基 金 托 管 人 在基 金 管 理 人提 供 的 报 告 上加 盖 业 务 印鉴 或 者 出 具 加盖 托 管 业 务部 门 公 章 的复
核 意 见 书 ， 相关 各 方 各 自留 存 一 份 。 如果 基 金 管 理人 与 基 金 托 管人 不 能 于 应当 发 布 公 告之
日 之 前 就 相 关报 表 达 成 一致 ， 基 金 管 理人 有 权 按 照其 编 制 的 报 表对 外 发 布 公告 ， 基 金 托管
人有权 就相 关情 况报 证监 会备案 。 
基金托管人在对财务 会计 报告、半年报告或年 度报 告复核完毕后，需盖 章确 认或出具
相应的 复核 确认 书， 以备 有权机 构对 相关 文件 审核 时提示 。 南方小康（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
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基金定期 报告 应当在 公开 披露的 第 2 个 工作 日，分 别报中国 证监 会和基 金管 理人主 要
办公场 所所 在地 中国 证监 会 派出 机构 备案 。 
 
 
六、基 金份 额持 有人 名册 的保管 
基金管 理人 和基 金托 管人 须分别 妥善 保管 的基 金份 额持有 人名 册， 包括 《基 金合同 》 生
效日、 《基 金合 同》 终止 日、基 金份 额持 有人 大会 权利登 记日 、每 年 6 月 30 日、12 月 31
日 的 基 金 份 额持 有 人 名 册。 基 金 份 额 持有 人 名 册 的内 容 必 须 包 括基 金 份 额 持有 人 的 名 称和
持有的 基金 份额 。 
基金份额持有人名册 由基 金的基金注册登记机 构根 据基金管理人的指令 编制 和保管，
基 金 管 理 人 和基 金 托 管 人应 按 照 目 前 相关 规 则 分 别保 管 基 金 份 额持 有 人 名 册。 保 管 方 式可
以采用 电子 或文 档的 形式 。保管 期限 为 15 年。 
基金管 理人 应当 及时 向基 金托管 人提 交下 列日 期的 基金份 额持 有人 名册 ：《 基金合 同 》
生效日 、 《 基金 合同》 终 止日、 基金 份额 持有 人大 会权利 登记 日、 每 年6 月30 日 、每 年12
月 31 日 的基 金份 额持 有人 名册。 基金 份额 持有 人名 册的内 容必 须包 括基 金份 额持有 人的 名
称和持 有的 基金 份额 。其 中每年12 月31 日 的基 金份 额持有 人名 册应 于下 月前 十个工 作日 内
提交； 《基 金合 同》 生效 日、 《 基金 合同 》 终 止日 等涉及 到基 金重 要事 项日 期的基 金份 额持
有人名 册应 于发 生日 后十 个工作 日内 提交 。 
基金托管人以电子版 形式 妥善保管基金份额持 有人 名册，并定期刻成光 盘备 份，保 存
期限为 15 年 。基 金托 管人 不得将 所保 管的 基金 份额 持有人 名册 用于 基金 托管 业务以 外的 其
他用途 ，并 应遵 守保 密义 务。 
若基金管理人或基金 托管 人由于自身原因无法 妥善 保管基金份额持有人 名册 ，应按有
关法规 规定 各自 承担 相应 的责任 。 
 
七、争 议解 决方 式 
相关各方当事人同意 ，因 本协议而产生的或与 本协 议有关的一切争议， 除经 友好协商
可 以 解 决 的 ， 应 提 交 中 国 国 际 经 济 贸 易 仲 裁 委 员 会 根 据 该 会 当 时 有 效 的 仲 裁 规 则 进 行 仲
裁 ， 仲 裁 的 地点 在 北 京 ，仲 裁 裁 决 是 终局 性 的 并 对相 关 各 方 均 有约 束 力 ， 仲裁 费 用 由 败诉
方承担 。 
争议处理期间，相关 各方 当事人应恪守基金 管理 人和 基 金 托 管 人 职 责 ，继 续忠 实 、 勤
勉、尽 责地 履行 《基 金合 同》和 托管 协议 规定 的义 务，维 护基 金份 额持 有人 的合法 权益 。 
本协议 受中 国法 律管 辖。 
 
 南方小康（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
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八、托 管协 议的 变更 和终 止 
（一） 托管 协议 的变 更与 终止 
1 、托 管协 议的 变更 程序 
本协议双方当事人经 协商 一致，可以对协议的 内容 进行变更。变更后的 托管 协议，其
内 容 不 得 与 《基 金 合 同 》的 规 定 有 任 何冲 突 。 基 金托 管 协 议 的 变更 报 中 国 证监 会 核 准 后生
效。 
2 、基 金托 管协 议终 止的 情 形 
发生以 下情 况， 本托 管协 议终止 ： 
（1） 《基 金合 同》 终止 ； 
（2） 基金 托管 人解 散、 依 法被撤 销、 破产 或有 其他 基金托 管人 接管 基金 资产 ； 
（3） 基金 管理 人解 散、 依 法被撤 销、 破产 或有 其他 基金管 理人 接管 基金 管理 权； 
（4） 发生 法律 法规 或《 基 金合同 》规 定的 终止 事项 。 南方小康（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
147 
§ 20 基金份额持有人服 务 
如本招募 说明 书存在 任何 您/ 贵机 构无法 理解的 内容 ，请及时 通过 下述方 式联 系基金 管
理人。 请确 保投 资前 ，您/ 贵机构 已经 全面 理解 本招 募说明 书， 并同 意全 部内 容。 
对基金份额持有人的 服务 主要由基金管理人、 发售 机构及销售机构提供 ，以 下是基金
管 理 人 提 供 的主 要 服 务 内容 。 基 金 管 理人 根 据 基 金份 额 持 有 人 的需 要 和 市 场的 变 化 ， 有权
在 符 合 法 律 法规 的 前 提 下， 增 加 和 修 改相 关 服 务 项目 。 如 因 系 统、 第 三 方 或不 可 抗 力 等原
因，导 致下 述服 务无 法提 供，基 金管 理人 不承 担任 何责任 。 
若本基金 包含 在中国 香港 特别行政 区销 售的 H 类份 额，则该 份额 持有人 享有 客户服 务
中心电 话服 务、 客户 投诉 及建议 受理 服务 及网 站资 讯等服 务。 
 
一、基 金份 额持 有人 交易 资料的 寄送 及发 送服 务 
1 、电 子对 账单 
基金管理人提供场外 交易 电子邮件对账单、场 外交 易手机短信对账单以 及场 外交易微
信 对 账 单 服 务， 基 金 管 理人 将 以 电 子 邮件 、 手 机 短信 或 微 信 形 式向 定 制 的 个人 投 资 者 定期
发送， 资料 （含 电子 邮件 地址及 手机 号码 ）不 详的 、微信 未绑 定的 除外 。 
2 、注册 登记机 构和基 金管 理人不提 供投 资人的 场内 交易（本 基金 是否支 持场 内交易 ，
请以本 基金 基金 合同 和招 募说明 书相 关条 款为 准） 对账单 服务 （ 含纸质 及电 子对账 单 ） 。 投
资人可 到交 易网 点打 印或 通过交 易网 点提 供的 自助 、电话 、网 上服 务等 渠道 查询。 
 
二、在 线服 务 
通 过 基 金 管 理 人 网 站 （www.nffund.com ） 、 微 信 公 众 号 （ 可 搜 索 “ 南 方 基 金 ” 或
“NF4008898899 ”） 或客 户端， 投资 人可 获得 如下 服务： 
1 、查 询服 务 
机构投资者通过基金 管理 人网站，个人投资者 通过 基金管理人网站、微 信公 众号或客
户端， 可享 有场 外基 金交 易查询 、账 户查 询和 基金 信息查 询服 务。 
2 、网 上交 易服 务 
机构投资者可通过基 金管 理人网站，个人投资 者可 通过基金管理人网站 、微 信公众号
或客户 端办理 开户、 认购/ 申购、 赎回及 信息查 询等 业务。 有关基 金管理 人电 子直销 具体业
务规则 请参 见基 金管 理人 网站相 关公 告和 业务 规则 。 
3 、信 息资 讯服 务 
投资人可以利用基金 管理 人网 站 等 获 取 基 金 和基 金管 理 人 的 各 类 信 息 ，包 括基 金 的 法
律文件 、基 金公 告、 定期 报告和 基金 管理 人最 新动 态等各 类最 新资 料。 南方小康（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
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4 、自 助答 疑服 务 
投资人可通过基金管 理人 网站、微信公众号或 客户 端，根据提示操作输 入要 咨询的问
题，便 可自 助进 行相 关问 题的搜 索及 解答 。 
5 、网 上人 工服 务 
投资人可通过基金管 理人 网站、微信公众号或 客户 端获得投资咨询、业 务咨 询、信息
查询、 服务 投诉 及建 议、 信息定 制等 专项 服务 。 
 
三、客 户服 务中 心电 话服 务 
投资人 拨打 基金 管理 人客 服热 线 400-889-8899 （ 国 内免长 途话 费） 可享 有如 下服务 ： 
1 、自 助语 音服 务 ： 提供7 ×24 小时 基金 净值 信息 、 基金产 品等 自助 查询 服务 。 
2 、人 工服 务： 提供 每周 七 天，每 日不 少于 8 小时 的 人工服 务（ 法定 节假 日除 外）。 投
资 人 可 以 通 过该 热 线 获 得投 资 咨 询 、 业务 咨 询 、 信息 查 询 、 服 务投 诉 及 建 议、 信 息 定 制等
专项服 务。 
 
四、客 户投 诉及 建议 受理 服务 
投资人可以通过基金 管理 人客户服务中心人工 热线 、在线客服、微客服 、书 信、电子
邮 件 、 短 信 、传 真 及 各 销售 机 构 网 点 柜台 等 不 同 的渠 道 对 基 金 管理 人 和 销 售网 点 所 提 供的
服务进 行投 诉或 提出 建议 。 南方小康（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
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§ 21 其他应披露事项 
标题 公告日 期 
南方基 金关 于旗 下部 分基 金增加 和耕 传承 为代 销机 构及开 通相 关业 务的 公告 2018-02-08 
南方基 金关 于旗 下部 分基 金增加 南京 证券 为代 销机 构及开 通相 关业 务的 公告 2018-01-25 
中证南 方小 康产 业交 易型 开放式 指数 证券 投资 基金 联接基 金 2017 年 4 季度 报
告 
2018-01-22 
南方基 金管 理有 限公 司关 于东海 期货 有限 责任 公司 终止代 理销 售本 公司 旗下
基金的 公告 
2018-01-05 
南方基 金管 理有 限公 司关 于公司 旗下 证券 投资 基金 缴纳增 值税 及其 附加 税费
的公告 
2017-12-30 
南方基 金关 于旗 下部 分基 金参加 交通 银行 手机 银行 基金申 购及 定期 定额 投资
手续费 率优 惠活 动的 公告 
2017-12-30 
南方基 金关 于旗 下部 分基 金参加 中国 工商 银行 基金 定投优 惠活 动的 公告 2017-12-29 
南方基 金关 于旗 下部 分基 金参加 邮储 银行 个人 网上 银行和 手机 银行 基金 申购
费率优 惠活 动的 公告 
2017-12-29 
南方基 金管 理有 限公 司关 于旗下 基金 调整 流通 受限 股票估 值方 法的 公告 2017-12-26 
南方基 金关 于旗 下部 分基 金增加 川财 证券 为代 销机 构及开 通相 关业 务的 公告 2017-12-14 
南方基 金关 于旗 下部 分基 金增加 嘉实 财富 为代 销机 构及开 通相 关业 务的 公告 2017-12-06 
南方基 金关 于旗 下部 分基 金增加 晋中 银行 为代 销机 构及开 通相 关业 务的 公告 2017-11-24 
南方基 金关 于旗 下部 分基 金增加 湖北 银行 为代 销机 构及开 通相 关业 务的 公告 2017-11-22 
南方基 金关 于旗 下部 分基 金增加 中国 工商 银行 为代 销机构 及开 通相 关业 务的
公告 
2017-11-15 
南方基 金关 于旗 下部 分基 金增加 众禄 金融 为代 销机 构及开 通相 关业 务的 公告 2017-10-30 
关于公 司旗 下基 金调 整停 牌股票 估值 方法 的提 示性 公告 2017-10-27 
中证南 方小 康产 业交 易型 开放式 指数 证券 投资 基金 联接基 金 2017 年第 3 季度
报告 
2017-10-25 
南方基 金关 于旗 下部 分基 金增加 华泰 证券 为代 销机 构的公 告 2017-10-24 
南方基 金关 于旗 下部 分基 金增加 联储 证券 为代 销机 构及开 通相 关业 务的 公告 2017-10-13 
关于公 司旗 下基 金调 整停 牌股票 估值 方法 的提 示性 公告 2017-09-18 
南方基 金关 于旗 下部 分基 金增加 青岛 农商 银行 为代 销机构 及开 通相 关业 务的
公告 
2017-09-08 
中证南 方小 康产 业交 易型 开放式 指数 证券 投资 基金 联接基 金 2017 年半 年度
报告 
2017-08-28 
中证南 方小 康产 业交 易型 开放式 指数 证券 投资 基金 联接基 金 2017 年半 年度
报告摘 要 
2017-08-28 
 
注：其 他披 露事 项详 见基 金管理 人发 布的 相关 公告 南方小康（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
150 
§ 22 招募说明书存放及 其查阅方式 
本招募说明书存放在 本基 金管理人、基金托管 人、 销售代理人和注册登 记机 构的办公
场 所 ， 投 资 者可 在 办 公 时间 免 费 查 阅 ；也 可 按 工 本费 购 买 本 招 募说 明 书 复 制件 或 复 印 件，
但应以 招募 说明 书正 本为 准。 
基金管 理人 和基 金托 管人 保证文 本的 内容 与所 公告 的内容 完全 一致 。 南方小康（2018 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
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§ 23 备查文件 
一、中国证监会批准 中证 南方小康产业交易型 开放 式指数证券投资基金 联接 基金设立
的文件 
二、《 中证 南方 小康 产业 交易型 开放 式指 数证 券投 资基金 联接 基金 基金 合同 》 
三、《 中证 南方 小康 产业 交易型 开放 式指 数证 券投 资基金 联接 基金 托管 协议 》 
四、《 南方 基金 管理 股份 有限公 司开 放式 基金 业务 规则》 
五、法 律意 见书 
六、基 金管 理人 业务 资格 批件、 营业 执照 
七、基 金托 管人 业务 资格 批件、 营业 执照 
 
 
南方基 金管 理股 份有 限公 司 
2018 年 4 月 4 日