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富荣富祥纯债(003999)

富荣富祥纯债:更新招募说明书摘要(2018年第1号)查看PDF公告

 
 
 
 
 
富 荣 富祥纯 债 债券型 证 券投资 基 金 更
新 的 招募说 明 书摘要 
(2018 年第 1 号) 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
基 金 管理 人 :富 荣 基金 管 理有 限 公司 
基 金 托管 人 :中 国 光大 银 行股 份 有限 公 司 
二零一 八 年 四 月 
 富荣富祥纯债债券型证券投资基金 更新的招募说明书摘要(2018 年第 1 号) 
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【 重要 提示】 
 
1、本 基金 根 据 2016 年 10 月 12 日 中国 证券 监督 管理 委员会 (以 下简 称“ 中国 证监会 ” )
《关于 核准 富荣 富祥 纯债 债券型 证券 投资 基金 募集 的批复 》 ( 证监 许可 【2016 】2331 号 ) 进 行
募集。 本基 金 于2017 年3 月9 日 正式 生效 。 
2、 基 金管 理人 保证 招募 说 明书的 内容 真实 、 准确 、 完 整。 本招 募说 明书 经中 国 证监会 注册 ,
但中国证监会对本 基金募 集的注册,并不表 明其对 本基金的投资价值 和市场 前景作出实质性 判
断或保 证, 也不 表明 投资 于本基 金没 有风 险。 
3、 投资 有风 险, 投 资者 认 购 (或 申购) 基金 份额 时 应认真 阅读 基金 合同 、 本 招募说 明书 等
信息披露 文件,自 主判断 基金的投资价值, 全面认 识本基金产品的风 险收益 特征,应充分考 虑
投资者自身的风险 承受能 力,并对认购(或 申购) 基金的意愿、时机 、数量 等投资行为作出 独
立决策。基金管理 人提醒 投资者基金投资的 “买者 自负”原则,在投 资者作 出投资决策后, 基
金运营 状况 与基 金净 值变 化导致 的投 资风 险, 由投 资者自 行负 担。 
4、 本 基金 投资 于证 券市 场 , 基金 净值 会因 为证 券市 场波动 等因 素产 生波 动, 投资者 在投 资
本基金 前 , 应 全面 了解 本 基金的 产品 特性 , 理性 判 断市场 , 并承 担基 金投 资 中出现 的各 类风 险,
包括:因政治、经 济、社 会等环境因素对证 券价格 产生影 响而形成的 系统性 风险、个别证券 特
有的非系统性风险 、基金 管理人在基金管理 实施过 程中产生的基金管 理风险 、本基金的特定 风
险等等 。 
本基金投资中小 企业私募 债,中小企业私 募债是根 据相关法律法规 由非上市 中小企业采 用
非公开 方式 发行 的债 券。 由于不 能公 开交 易, 一般 情况下 , 交 易不 活跃 , 潜 在较大 流动 性风 险。
当发债主体信用质 量恶化 时,受市场流动性 所限, 本基金可能无法卖 出所持 有的中小企业私 募
债,由 此可 能给 基金 净值 带来更 大的 负面 影响 和损 失。 
5、 本 基金 为债 券型 基金 , 预期收 益和 预期 风险 高于 货币市 场基 金 , 但 低于 混 合型基 金 、 股
票型基 金, 属于 中低 预期 风险/ 预期 收益 的产 品。 
6、 本基 金的 投资 范围 主要 为具有 良好 流动 性的 金融 工具, 包括 国债、 金融 债 、 企业 债、 公
司债、央行票据、 中期票 据、短期融资券、 中小企 业私募债券、资产 支持证 券、次级债、可 分
离交易可转债的纯 债部分 、债券回购、银行 存款等 法律法规或中国证 监会允 许基金投资的其 他
金融工 具( 但须 符合 中国 证监会 的相 关规 定) 。 
本基金 不投 资于 股票 或权 证, 也不 投资 于可 转换 债券 (可 分离 交易 可转 债的 纯债 部分除 外 ) 、
可交换 债券 。 
如法律法规或监 管机构以 后允许基金投资 其他品种 ,基金管理人在 履行适当 程序后,可 以富荣富祥纯债债券型证券投资基金 更新的招募说明书摘要(2018 年第 1 号) 
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将其纳 入投 资范 围。 
7、基金的投资组 合比例为 :本基金对债券 的投资比 例不低于基金资 产的 80 % ;本基金持
有现金 或者 到期 日在 一年 以内的 政府 债券 投资 比例 不低于 基金 资产 净值 的 5% , 其中, 现金 不包
括结算 备付 金、 存出 保证 金、应 收申 购款 。 
8、 本基 金初 始募 集面 值为 人民 币 1.00 元 。 在市 场 波动因 素影 响下 , 本 基金 净值可 能低 于
初始面 值, 本基 金投 资者 有可能 出现 亏损 。 
9、 基金 的过 往业 绩并 不预 示其未 来表 现 , 基 金管 理 人管理 的其 他基 金的 业绩 也不构 成对 本
基金业 绩表 现的 保证 。 
10、基金管理人 依照恪尽 职守、诚实信用 、谨慎勤 勉的原则管理和 运用基金 财产,但不 保
证基金 一定 盈利 ,也 不保 证最低 收益 。 
11 、 本招 募说 明书 所载 内 容截止 日 为 2018 年 3 月 9 日, 有 关财 务数 据截 止日 为 2017 年 12
月 31 日 , 净 值表 现截 止日 为 2017 年 6 月 30 日 , 本 报告中 所列 财务 数据 未经 审计 。 本 基金 托管
人中国 光大 银行 股份 有限 公司已 于 2018 年 4 月 2 日 复核了 本次 更新 的招 募说 明书。 
本摘要根据基金 合同和基 金招募说明书编 写,并经 中国证监会核准 。基金合 同是约定基 金
当事人之间权利、 义务的 法律文件。基金投 资人自 依基金合同取得基 金份额 ,即成为基金份 额
持有人 和本 基金 合同 的当 事人 , 其 持有 基金 份额 的行 为本身 即表 明其 对基 金合 同的承 认和 接受 ,
并按照《基金法》 、《运 作办法》、基金合 同及其 他有关规定享有权 利、承 担义务。基金投 资
人欲了 解基 金份 额持 有人 的权利 和义 务, 应详 细查 阅基金 合同 。 
 富荣富祥纯债债券型证券投资基金 更新的招募说明书摘要(2018 年第 1 号) 
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一 、基 金管理 人 
(一) 基金 管理 人概 况 
名称: 富荣 基金 管理 有限 公司 
住所: 广州 市南 沙区 海滨 路 171 号南 沙金 融大 厦 11 楼1101 之 一J20 室 
办公地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 2012 号深 圳证 券 交易所 广 场 3501 室 
法定代 表人 :刘 志军 
成立时 间:2016 年1 月 25 日 
注册资 本:2 亿 元人 民币 
存续期 间: 永续 经营 
联系人 : 毛 志华 
联系电 话:0755-84356633 
股权结 构:


股东名 称 出资比 例 广州科 技金 融创 新投 资控 股有限 公司 50% 深圳嘉 年实 业股 份有 限公 司 45.1% 湖南典 勤投 资开 发有 限公 司 4.9% (二) 主要 成员 情况 1 、董 事会 成员 刘志军先生,董事长 。中 国科学院博士,曾任 广州 市统计局处长、广州 生产 力促进中心副 主任、广州市科达 实业发 展公司总经理、广 州穗甬 原创投资管理有限 公司董 事长,现任广州 产 业投资基金管理有 限公司 副总经理、广州科 技金融 创新投资控股有限 公司董 事长、富荣基金 管 理有限 公司 董事 长。 郭容辰女士,董事, 总经 理,北京大学法学硕 士, 历任交通银行深圳福 田支 行行长、深圳 分行零售信贷部总 经理、 个人金融部总经理 、华夏 银行深圳分行个人 金融部 总经理、金鹰基 金 管理有 限公 司副 总经 理, 现任富 荣基 金管 理有 限公 司总经 理。 罗劲先生,董事,湖 南大 学工商管理硕士。曾 任广 州农村商业银行股份 有限 公司华夏支行 集团客户事业部副 总经理 。现任广州汇垠澳丰 股权 投资基金管理有限 公司常务 副总经理 、四 川 汇源光 通信 股份 有限 公司 董事长 、富 荣基 金管 理有 限公司 董事 。 郭涛先生,董事,上 海高 级金融学院研究生( 在读 )。曾任深圳嘉年实 业股 份有限公司董 事、深圳市莱英达 集团有 限责任公司董事、 深圳市 前海富荣资产管理 有限公 司总经理,现任 深富荣富祥纯债债券型证券投资基金 更新的招募说明书摘要(2018 年第 1 号) 5 圳市 亿尔德投资有 限公司 法人、深圳市天汇 鑫达担 保有限公司法人、 深圳福 元德租赁有限公 司 法人、深圳市融博 融资租 赁有限公司法人、 深圳市 益德置业有限公司 总经理 、富荣基金管理 有 限公司 董事 。 李峰先 生 , 独 立董 事 , 芝 加哥大 学会 计学 博士 。 现 任职美 国密 歇根 大 学 Ross 商学院 终身 教 授、上海交通大学 上海金 融学院访问教授、 上海宏 力达信息技术股份 有限公 司独立董事、银 科 投资控 股有 限公 司独 立董 事、富 荣基 金管 理有 限公 司独立 董事 。 林斌先生,独立董事 ,厦 门大学经济学博士。 现任 中山大学管理学院会 计学 系教授、富荣 基金管 理有 限公 司独 立董 事。 余关健先生,独立董 事, 西南财 经大学工业经 济硕 士研究生。曾任中国 银行 深圳分行信贷 处处长、中国银行 深圳分 行风险管理处处长 、深圳 赛格、深圳特发集 团董事 、邦信资产管理 公 司董事总经理、对 外贸易 集团股份有限公司 董事长 、东方资产管理公 司办事 处总经理,现任 东 银实业(深圳)有 限公司 董事、深圳金田股 份有限 公司独立董事、富 荣基金 管理有限公司独 立 董事。 2 、监 事会 成员 基金管 理人 不设 监事 会, 设监事 两名 ,其 中一 名为 职工监 事。 卢伟女士,监事,大 专。 现任盈投控股有限公 司总 裁助理兼投资运营部 部门 经理、四川天 一科技 股份 有限 公司 监事 、富荣 基金 管理 有限 公司 监事。 毛志华 先生 ,职 工监 事, 本科。 现任 富荣 基金 管理 有限公 司监 事。 3 、高 级管 理人 员 刘志军先生,董事长 。中 国科学院博士,曾任 广州 市统计局处长、广州 生产 力促进中心副 主任、广州市科达 实业发 展公司总经理、广 州穗甬 原创投资管理有限 公司董 事长,现任广州 产 业投资基金管理有 限公司 副总经理、广州科 技金融 创新投资控股有限 公司董 事长、富荣基金 管 理有限 公司 董事 长。 郭容辰女士,总经理 ,北 京大学法学硕士,历 任交 通银行深圳福田支行 行长 、深圳分行零 售信贷部总经理、 个人金 融部总经理、华夏 银行深 圳分行个人金融部 总经理 、金鹰基金管理 有 限公司 副总 经理 ,现 任富 荣基金 管理 有限 公司 总经 理。 滕大江先生,督察长 ,中 南大学工学学士,先 后供 职于平安证券、平安 大华 基金管理有限 公司、 前海 开源 基金 管理 有限公 司监 察稽 核部 门。 现任富 荣基 金管 理有 限公 司督察 长。 胡长虹先生,副总经 理, 北京工商大学经济学 学士 ,北大光华管理学 院 MBA ,曾任湖北省 粮食局财务副科长 、中国 远东国际贸易公司 财务经 理、深圳市飞亚达 (集团 )股份有限公司 亨 吉利公司财务经理 、深圳 市北大高科技股份 有限公 司副总经理、太平 财产保 险有限公司投资 管 理部总 经理 ,现 任富 荣基 金管理 有限 公司 副总 经理 。 富荣富祥纯债债券型证券投资基金 更新的招募说明书摘要(2018 年第 1 号) 6 于涛先生,副总经理 ,中 国人民大学 财务学博 士, 曾任中国农业银行山 东省 分行信贷部高 级经理、大公国际 资信评 估有限公司工商评 级部总 经理、中债资信评 估有限 公司研究部副总 经 理、银河基金管理 有限公 司债券高级研究员 、融通 基金管理有限公司 信用债 研究员、安信证 券 股份有限公司高级 债券投 资经理、嘉实基金 管理有 限公司高级债券投 资经理 ,现任富荣基金 管 理有限 公司 副总 经理 。 孙万龙先生,副总经 理, 北京大学金融学硕士 ,曾 任平安养老保险股份 有限 公司云南分公 司年金部经理、博 时基金 机构南方客户总监 、华安 基金华南机构业务 负责人 ,现任富荣基金 管 理有限 公司 副总 经理 。 4 、本 基金 基金 经 理 吕晓蓉女士,清华大 学工 商管理硕士,曾任普 华永 道中天会计师事务所 审计 师、嘉实基金 管理有限公司组合 头寸管 理、新股、信用债 、转债 研究员,现任富荣 基金管 理有限公司基金 经 理。 5 、投 资决 策委 员会 成员 的 姓名、 职务 郭容辰 女士 ,投 资决 策委 员会召 集人 ,公 司董 事、 总经理 。 胡长虹 先生 ,投 资决 策委 员会成 员。 于涛先 生, 投资 决策 委员 会成员 。 吕晓蓉 女士 ,投 资决 策委 员会成 员。 6 、上 述人 员之 间不 存在 近 亲属关 系。 二 、基 金托管 人 (一) 基本 情况 名称: 中国 光大 银行 股份 有限公 司 住所及 办公 地址 :北 京市 西城区 太平 桥大 街25 号 、甲 25 号 中国 光大 中心 成立日 期:1992 年6 月 18 日 批准设 立机 关和 批准 设立 文号: 国务 院、 国函[1992]7 号 组织形 式: 股份 有限 公司 注册资 本:466.79095 亿 元人民 币 法定代 表人 :李 晓鹏 基金托 管业 务批 准文 号: 中国证 监会 证监 基字 【2002 】75 号 投资与 托管 业务 部总 经理 :曾闻 学 电话: (010 ) 63636363 传真: (010 ) 63639132 富荣富祥纯债债券型证券投资基金 更新的招募说明书摘要(2018 年第 1 号) 7 网址:www.cebbank.com (二) 投资 与托 管业 务部 部门及 主要 人员 情况 法定代 表人 李晓 鹏先 生, 曾 任中国 工商 银行 河南 省分 行党组 成员 、 副 行长, 中国 工商银 行总 行营业 部总 经理 , 中国 工 商银行 四川 省分 行党 委书 记、 行长 , 中国 华融 资产 管理公 司党 委委 员、 副总裁,中国工商 银行党 委委员、行长助理 兼北京 市分行行长,中国 工商银 行党委委员、副 行 长,中国工商银行 股份有 限公司党委委员、 副行长 、执行董事;中国 投资有 限责任公司党委 副 书记、监事长;招 商局集 团副董事长、总经 理、党 委副书记。曾兼任 工银国 际控股有限公司 董 事长、工银金融租 赁有限 公司董事长、工银 瑞信基 金管理公司董事长 ,招商 银行股份有限公 司 副董事长、招商局 能源运 输股份有限公司董 事长 、 招商局港口控股有 限公司 董事会主席、招 商 局华建公路投资有 限公司 董事长、招商局资 本投资 有限责任公司董事 长、招 商局联合发展有 限 公司董事长、招商 局投资 发展有限公司董事 长等职 务。现任中国光大 集团股 份公司党委书记 、 董事长,兼任中国 光大银 行股份有限公司党 委书记 、董事长,中国光 大集团 有限公司董事长 , 中国旅游协会副会 长、中 国城市金融学会副 会长、 中国农村金融学会 副会长 。武汉大学金融 学 博士研 究生 ,经 济学 博士 ,高级 经济 师。 行长张 金良 先生 , 曾任 中 国银行 财会 部会 计制 度处 副处长 、 处长 、 副总 经理 兼任 IT 蓝 图实 施办公室主任、总 经理, 中国 银行北京市分 行行长 、党委书记,中国 银行副 行长、党委委员 。 现任中国光大集团 股份公 司执行董事、党委 委员, 兼任中国光大银行 执行董 事、行长、党委 副 书记。 曾闻学先生,曾任中 国光 大银行办公室副总经 理, 中国光大银行北京分 行副 行长。现任中 国光大 银行 股份 有限 公司 投资与 托管 业务 部总 经理 。 (三) 证券 投资 基金 托管 情况 截至2017 年12 月 31 日 , 中国光 大银 行股 份有 限公 司托管 华夏 睿磐 泰利 六个 月定期 开放 混 合型证券投资基金 、天弘 尊享定期开放债券 型发起 式证券投资基金、 汇安多 策略灵活配置混 合 型证券 投资 基金 等共 93 只 证券投 资基 金 , 托 管基 金 资产规 模 2014.52 亿 元 。 同时 , 开 展了 证券 公司资产管理计划 、专户 理财、企业年金基 金、QDII 、银行理财、保险债 权投 资计划等资产 的 托管及 信托 公司 资金 信托 计划、 产业 投资 基金 、股 权基金 等产 品的 保管 业务 。 三、 相 关服务 机构 (一) 基金 份额 发售 机构 1、直 销机 构: 富荣 基金 管 理有限 公司 直销 中心 注册地 址: 广州 市南 沙区 海滨 路 171 号南 沙金 融大 厦 11 楼1101 之一 J20 室


办公地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 2012 号深 圳证 券 交易所 广 场 3501 室 富荣富祥纯债债券型证券投资基金 更新的招募说明书摘要(2018 年第 1 号) 8 法定代 表人 : 刘志 军 电话:0755-84356629 传真:0755-83230902 客服电 话:4006855600 网址:www.furamc.com.cn 2、 其他 销售 机构: 具体 名 单详见 本基 金份 额发 售公 告以及 基金 管理 人届 时发 布的调 整销 售 机构的 相关 公告 。 (二) 登记 机构 名称: 富荣 基金 管理 有限 公司


住所: 广东 省广 州市 南沙 区海滨 路 171 号 南沙 金融 大厦 11 楼1101 之一 J20


办公地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 2012 号深 圳证 券 交易所 广 场 3501 室


法定代 表人 :刘 志军


联系人 :黄 文飞 电话: 0755-84356604 传真: 0755-83230787 (三) 出具 法律 意见 书的 律师事 务所 名称: 上海 市通 力律 师事 务所 住所: 上海 市银 城中 路 68 号时代 金融 中 心19 楼 办公地 址: 上海 市银 城中 路 68 号时 代金 融中 心19 楼 负责人 :俞 卫锋 电话:021-31358666 传真:021-31358600 经办律 师: 安冬 陆奇 联系人 : 安冬 (四) 审计 基金 财产 的会 计师事 务所 名称: 普华 永道 中天 会计 师事务 所( 特殊 普通 合伙 ) 住所: 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1318 号星 展银 行 大厦 6 楼 办公地 址: 上海 市黄 浦区 湖滨 路 202 号普 华永 道中 心 11 楼 法定代 表人 :李 丹 电话: (021 )2323 8888 传真: (021 )2323 8800 签字注 册会 计师 :曹 翠丽 、边晓 红 富荣富祥纯债债券型证券投资基金 更新的招募说明书摘要(2018 年第 1 号) 9 联系人 :边 晓红 四、 基 金的 名称 基金的 名称 :富 荣富 祥纯 债债券 型证 券投 资基 金。 五、 基 金的 类型 基金的 类型 : 债 券型 证券 投资基 金 。 六 、基 金的投 资 (一) 投资 目标 在一定程度上控制组 合净 值波动率的前提下, 力争 长期内实现超越业绩 比较 基准的投资回 报。 (二) 投资 范围 本基金的投资范围主 要为 具有良好流动性的金 融工 具,包括国债、金融 债、 企业债、公司 债、央行票据、中 期票据 、短期融资券、中 小企业 私募债券、资产支 持证券 、次级债、可分 离 交易可转债的纯债 部分、 债券回购、银行存 款等法 律法规或中国证监 会允许 基金投资的其他 金 融工具 (但 须符 合中 国证 监会的 相关 规定 )。 本基金 不投 资于 股票 或权 证, 也 不投 资于 可转 换债 券 (可分 离交 易可 转债 的纯 债 部分除 外) 、 可交换 债券 。 基金的 投资 组合 比例 为: 本基金 对债 券的 投资 比例 不低于 基金 资产 的 80 %; 本基金 持有 现 金或者到期日在一年以内 的政府债券投资比例不低 于基金资 产净值的 5% , 其中,现金不包括 结算备 付金 、存 出保 证金 、应收 申购 款。 如法律法规或监管机 构以 后允许基金投资的其 他品 种,基金管理人在履 行适 当程序后,可 以将其 纳入 投资 范围 。 (三) 投资 策略 本基金通过宏观周期 研究 、行业周期研究、公 司研 究相结合,通过定量 分析 增强组合策略 操作的方法,确定 资产在 基础配置、行业配 置、公 司配置结构上的比 例。本 基金充分发挥基 金 管理人长期积累的 行业、 公司研究成果,利 用自主 开发的信用分析系 统,深 入挖掘价值被低 估富荣富祥纯债债券型证券投资基金 更新的招募说明书摘要(2018 年第 1 号) 10 的标的券种,以尽 量获取 最大化的信用溢价 。本基 金采用的投资策略 包括: 期限结构策略、 行 业配 置 策略 、息 差策 略、 个券挖 掘策 略等 。 首先, 本组 合宏 观周 期研 究的基 础上 ,决 定整 体组 合的久 期、 杠杆 率策 略。 一方面 , 本 基金 将分 析众 多的宏 观经 济变 量 ( 包括 GDP 增长 率、CPI 走势 、M2 的 绝对 水 平和增长率、利率 水平与 走势等),并关注 国家财 政、税收、货币、 汇率政 策和其它证券市 场 政策等。另一方面 ,本基 金将对债券市场整 体收益 率曲线变化进行深 入细致 分析,从而对市 场 走势和波动特征进 行判断 。在此基础上,确 定资产 在非信用类固定收 益类证 券(现金、国家 债 券、中央银行票据 等)和 信用类固定收益类 证券之 间的配置比例,整 体组合 的久期范围以及 杠 杆率水 平。 其次,本组合将在期 限结 构策略、行业轮动策 略的 基础上获得债券市场 整体 回报率,通过 息差策 略、 个券 挖掘 策略 获得超 额收 益。 1 、期 限结 构策 略。 通过 预 测收益 率曲 线的 形状 和变 化趋势 ,对 各类 型债 券进 行久期 配置 ; 当收益率曲线走势 难以判 断时,参考基准指 数的样 本券久期构建组合 久期, 确保组合收益超 过 基准收益。具体来 看,又 分为跟踪收益率曲 线的骑 乘策略和基于收益 率曲线 变化的子弹策略 、 杠铃策 略及 梯式 策略 。 (1 ) 骑乘 策略 是当 收益 率 曲线比 较陡 峭时 , 也 即相 邻期限 利差 较大 时, 买入 期限位 于收 益 率曲线 陡峭 处的 债券 ,通 过债券 的收 益率 的下 滑, 进而获 得资 本利 得收 益。 (2 ) 子弹 策略 是使 投资 组 合中债 券久 期集 中于 收益 率曲线 的一 点 , 适 用于 收 益率曲 线较 陡 时;杠铃策略是使 投资组 合中债券的久期集 中在收 益率曲线的两端, 适用于 收益率曲线两头 下 降较中间下降更多 的蝶式 变动;梯式策略是 使投资 组合中的债券久期 均匀分 别于收益率曲线 , 适用于 收益 率曲 线水 平移 动。 2 、 行 业配 置策 略。 债券 市 场所涉 及行 业众 多, 同样 宏观周 期背 景下 不同 行业 的景气 度的 发 生,本 基金 分别 采用 以下 的分析 策略 : (1 ) 分 散化 投资 : 发 行人 涉及众 多行 业, 本组 合将 保 持在各 行业 配置 比例 上的 分散化 结构 , 避免过 度集 中配 置在 产业 链高度 相关 的上 中下 游行 业。 (2 ) 行业 投资 : 本 组合 将 依据对 下一 阶段 各行 业景 气度特 征的 研判 , 确 定在 下一阶 段在 各 行业的 配置 比例 ,卖 出景 气度降 低行 业的 债券 ,提 前布局 景气 度提 升行 业的 债券。 3 、 息 差策 略。 通过 正回 购 , 融资 买入 收益 率高 于回 购成本 的债 券, 从而 获得 杠杆放 大收 益 。 本组合将采取低杠杆 、高 流动性策略,适当运 用杠 杆息差方式来获取主 动管 理回报,选取富荣富祥纯债债券型证券投资基金 更新的招募说明书摘要(2018 年第 1 号) 11 具有较 好流 动性 的债 券作 为杠杆 买入 品种 ,灵 活控 制杠杆 组合 仓位 ,降 低组 合波动 率。 4 、中 小企 业私 募债 策略 针对中 小企 业私 募债 券 , 本基金 以持 有到 期 , 获 得 本金和 票息 收入 为主 要投 资策略 , 同时 , 密切关注债券的信 用风险 变化,力争在控制 风险的 前提下,获得较高 收益。 本基金投资中小 企 业私募 债, 基 金管 理人 将根 据审慎 原则 ,制 定严 格的 投资决 策流 程、 风险 控制 制度和 信用 风险 、 流动性 风险 处置 预案 ,并 经董事 会批 准, 以防 范信 用风险 、流 动性 风险 等各 种风险 。 5 、 个 券挖 掘策 略。 本部 分 策略强 调公 司价 值挖 掘的 重要性 , 在行业 周期 特征 、 公 司基 本面 风险特征基础上制 定绝对 收益率目标策略, 甄别具 有估值优势、基本 面改善 的公司,采取高 度 分散策 略, 重点 布局 优势 债券, 争取 提高 组合 超额 收益空 间。 (四) 投资 决策 流程 具体的 投资 流程 为: (1 ) 固定 收益 部和 研究 部 按照研 究员 岗位 分工 进行 宏观经 济研 究 、 债券 市场 研究支 持 。 宏 观经济研究主要从 宏观经 济分析、货币政策 分析和 财政政策分析三方 面入手 ,对未来利率变 化 趋势进行预测;债 券市场 研究主要从债券市 场交易 情况分析、债券市 场收益 率曲线分析寻找 投 资机会 ,选 择最 佳的 交易 策略。 (2 ) 固定 收益 部定 期召 开 例会讨 论固 定收 益产 品投 资方案 和未 来的 行情 判断 , 结 合宏 观经 济、债 券市 场两 方面 研究 结果确 定下 期的 固定 收益 产品投 资策 略, 并 报投 资决 策委员 会备 案。 (3 ) 基金 经理 负责 执行 投 资方案 。 (4 ) 公司 所管 理的 基金 投 资交易 均采 用集 中交 易制 度。 投资 执行 与投资 决策 严格分 离 , 基 金的所 有证 券买 卖活 动须 通过交 易部 统一 分配 ,集 中交易 完成 。 (5 ) 基金 经理 根据 市场 变 化在权 限范 围及 时进 行投 资策略 调整 , 超过 投资 权 限的报 投资 决 策委员 会审 议。 投资合 规性 控制 从以 下方 面展开 : (1 ) 风险 管理 委员 会: 通 过对基 金投 资的 研究 、 决 策、 执行等 , 从制度 上 、 操作程 序上 进 行控制,保证公司 管理基 金投资的各项制度 、措施 、工作流程符合相 关法律 、法规和基金合 同 的要求 。 (2 ) 督察 长: 可列 席公 司 投资决 策委 员会 议, 全程 监控交 易指 令的 执行 情况 , 保 证合 规 性 控制的 实施 。 富荣富祥纯债债券型证券投资基金 更新的招募说明书摘要(2018 年第 1 号) 12 (3 ) 监察 稽核 部: 可对 基 金投资 管理 过程 的各 环节 进行例 行和 专项 稽核 , 根 据授权 察看 基 金的交 易情 况, 确保 投资 决策和 交易 指令 得到 全面 、准确 的执 行。 (4 ) 交易 部负 责对 投资 指 令进行 审核 ,对 日常 交易 行为实 时监 控。 (5 ) 基金 事务 部通 过与 托 管行和 交易 部有 关数 据的 核对 , 对 当日 交易操 作进 行复核 , 如发 现有违 反法 律法 规、 监管 要求、 基金 合同 、 资 产管 理合同 或公 司相 关规 定, 须立刻 通报 交易 部、 监察稽 核部 和固 定收 益部 ,并按 照公 司相 关风 险报 告程序 上报 。 (五) 投资 限制 1 、组 合限 制 基金的 投资 组合 应遵 循以 下限制 : (1 ) 本基 金对 债券 的投 资 比例不 低于 基金 资产 的 80% ; (2 ) 本基 金 持 有现 金或 者 到期日 在一 年以 内的 政府 债券投 资比 例合 计不 低于 基金资 产净 值 的 5% ,其 中, 现金 不包 括 结算备 付金 、存 出保 证金 、应收 申购 款; ; (3 ) 本基 金持 有一 家公 司 发行 的 证券 ,其 市值 不超 过基金 资产 净值 的 10 %; (4 ) 本基 金管 理人 管理 的 全部基 金持 有一 家公 司发 行的证 券, 不超 过该 证券 的 10 %; (5 )本基金进入全国银 行间同业市场进行债券 回 购的资金余额不得超过 基 金资产净值的 40% , 在全 国银 行间 同业 市场中 的债 券回 购最 长期 限为 1 年 ,债 券回 购到 期 后不展 期; (6)本 基 金投 资于 同一 原 始权益 人的 各类 资产 支持 证券的 比例 , 不得 超过 基 金资产 净值 的 10%; (7 ) 本基 金持 有的 全部 资 产支持 证券 ,其 市值 不得 超过基 金资 产净 值 的 20 %; (8 ) 本 基金 持有 的同 一( 指同一 信用 级别) 资产 支持 证券的 比例 , 不得 超过 该 资产支 持证 券 规模 的 10 %; (9 ) 本基 金管 理人 管理 的 全部基 金投 资于 同一 原始 权益人 的各 类资 产支 持证 券, 不得 超过 其各类 资产 支持 证券 合计 规模 的 10 %; (10 ) 本 基金 应投 资于 信 用级别 评级 为 BBB 以上( 含 BBB) 的资 产支 持证 券。 基金持 有资 产 支持证 券期 间, 如果 其信 用等级 下降 、不 再符 合投 资标准 ,应 在评 级报 告发 布之日 起 3 个月内富荣富祥纯债债券型证券投资基金 更新的招募说明书摘要(2018 年第 1 号) 13 予以全 部卖 出; (11 )本 基金 投资 于中 小 企业私 募债 券比 例合 计不 高于基 金资 产净 值 的 10% ; (12 )基 金资 产总 值不 得 超过基 金资 产净 值 的 140% ; (13 )本 基金 主动 投资 于 流动性 受限 资产 的市 值合 计不得 超过 基金 资产 净值 的 15% ; 因证券市场波动、基 金规 模变动等基金管理人 之外 的因素致使基金不符 合前 款所规定比例 限制的 ,基 金管 理人 不得 主动新 增流 动性 受限 资产 的投资 ; (14) 本基 金与 私募类 证 券资管 产品 及中国 证监 会 认定的 其他 主体为 交易 对 手开展 逆回 购 交易的 ,可 接受 质押 品的 资质要 求应 当与 基金 合同 约定的 投资 范围 保持 一致 ; (15 )法 律法 规及 中国 证 监会规 定的 和《 基金 合同 》约定 的其 他投 资限 制。 (16 )法 律法 规及 中国 证 监会规 定的 和《 基金 合同 》约定 的其 他投 资限 制。 除上述第(2 )、(10 )、(13 )、(14 )条外 , ,因证券市场 波动、证券发行人合并 、 基金规模变动等基 金管理 人之外的因素致使 基金投 资比例不符合上述 规定投 资比例的,基金 管 理人应 当 在 10 个交 易日 内 进行调 整, 但中 国证 监会 规定的 特殊 情形 除外 。 基金管 理人 应当 自基 金合 同生效 之日 起 6 个 月内 使 基金的 投资 组合 比例 符合 基金合 同的 有 关约定。在上述期 间内, 本基金的投资范围 、投资 策略应当符合基金 合同的 约定。基金托管 人 对基金 的投 资的 监督 与检 查自基 金合 同生 效之 日起 开始。 法律法规或监管部门 取消 或调整上述限制,如 适用 于本基金,基金管理 人在 履行适当程序 后,则 本基 金投 资不 再受 相关限 制或 按调 整后 的规 定执行 。 2 、禁 止行 为 为维护 基金 份额 持有 人的 合法权 益, 基金 财产 不得 用于下 列投 资或 者活 动: (1 ) 承销 证券 ; (2 ) 违反 规定 向他 人贷 款 或者提 供担 保; (3 ) 从事 承担 无限 责任 的 投资; (4 ) 买卖 其他 基金 份额 , 但是中 国证 监会 另有 规定 的除外 ; (5 ) 向其 基金 管理 人、 基 金托管 人出 资; (6 ) 从事 内幕 交易 、操 纵 证券交 易价 格及 其他 不正 当的证 券交 易活 动; 富荣富祥纯债债券型证券投资基金 更新的招募说明书摘要(2018 年第 1 号) 14 (7 ) 法律 、行 政法 规和 中 国证监 会规 定禁 止的 其他 活动。 基金管理人运用基金 财产 买卖基金管理人、基 金托 管人及其控股股东、 实际 控制人或者与 其有其他重大利害 关系的 公司发行的证券或 者承销 的证券,或者从事 其他重 大关联交易的, 应 当符合基金的投资 目标和 投资策略,遵循基 金份额 持有人利益优先的 原则, 防范利益冲突,建 立健全内部审批机 制和评 估机制,按照市场 公平合 理价格执行。相关 交易必 须事先得到基金 托 管人的同意,并按 法律法 规予以披露。重大 关联交 易应提交基金管理 人董事 会审议,并经过 三 分之二 以上 的独 立董 事通 过。基 金管 理人 董事 会应 至少每 半年 对关 联交 易事 项进行 审查 。 法律、行政法规或监 管部 门取消或变更上述禁 止性 规定,如适用于本基 金, 基金管理人在 履行适 当程 序后 ,则 本基 金投资 不再 受相 关限 制或 按变更 后的 规定 执行 。 (六) 业绩 比较 基准 本基金 的业 绩比 较基 准为 : 中债综 合指 数 (总 财富 ) 收 益率×90%+1 年 期定 期存 款利率 ( 税 后)×10% 。 本基金选择上述业绩 比较 基准的原因为本基金 是通 过债券资产的配置和 个券 的选择来增强 债券投资的收益。 中债综 合指数(总财富) 收益率 由中央国债登记结 算有限 公司编制,该指 数 旨在综合反映债券 全市场 整体价格和投资回 报情况 。指数涵盖了银行 间市场 和交易所市场, 具 有广泛的市场代表 性,适 合作为市场债券投 资收益 的衡量标准;由于 本基金 投资于债券资产 的 比例不 低于 基金 资产 净值 的 80% , 持有 现金 或者 到 期日在 一年 以内 的政 府债 券不低 于基 金资 产 净值 的 5% ,采 用 90% 作 为业绩 比较 基准 中债 券投 资所代 表的 权重 ,10%乘以 1 年定期 银行 存 款利率 (税 后) 作为 资产 所对应 的权 重可 以较 好的 反映本 基金 的风 险收 益特 征。 若未来法律法规发生 变化 ,或者有更权威的、 更能 为市场普遍接受的业 绩比 较基准推出, 或者市场发生变化 导致本 业绩比较基准不再 适用, 本基金管理人可以 依据维 护投资者合法权 益 的原则 , 在 与基 金托 管人 协商一 致并 报中 国证 监会 备案后 , 适 当调 整业 绩比 较基准 并及 时公 告, 而无需 召开 基金 份额 持有 人大会 。 (七) 风险 收益 特征 本基金为债券型基金 ,预 期收益和预期风险高 于货 币市场基金,但低于 混合 型基金、股票 型基金 ,属 于证 券投 资基 金中的 中低 风险 品种 。 (八) 基金 管理 人代 表基 金行使 相关 权利 的处 理原 则及方 法 1 、 基 金管 理人 按照 国家 有 关规定 代表 基金 独立 行使 相关权 利, 保护 基金 份额 持 有人的 利益 ; 2 、有 利于 基金 资产 的安 全 与增值 ; 富荣富祥纯债债券型证券投资基金 更新的招募说明书摘要(2018 年第 1 号) 15 3 、 不 通过 关联 交易 为自 身 、 雇 员、 授权 代理 人或 任 何存在 利害 关系 的第 三人 牟取任 何不 当 利益。 (九) 基金 投资 组合 报告 基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载 、 误 导性 陈 述或重 大遗 漏, 并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。 基金托 管人 中国 光大 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定, 于 2018 年 3 月 29 日复 核了 本报告中的财务指 标、净 值表现和投资组合 报告等 内容,保证复核内 容不存 在虚假记载、误 导 性陈述 或者 重大 遗漏 。 本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2017 年 12 月 31 日 ,本报 告中 所列 财务 数据 未经审 计。 1 、期 末基 金资 产组 合情 况 金额单 位: 人民 币元 序号 项目 金额 占基金 总资 产的 比 例(%) 1 权益投 资 - - 其中: 股票 - - 2 固定收 益投 资 268,567,000.00 97.03 其中: 债券 268,567,000.00 97.03 资产支 持证 券 - - 3 贵金属 投资 - - 4 金融衍 生品 投资 - - 5 买入返 售金 融资 产 - - 其中 : 买 断式 回购 的买 入返 售金融 资 产 - - 6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 548,431.45 0.20 7 其他各 项资 产 7,676,837.74 2.77 8 合计 276,792,269.19 100.00 富荣富祥纯债债券型证券投资基金 更新的招募说明书摘要(2018 年第 1 号) 16 2 、报 告期 末按 行业 分类 的 股票投 资组 合 (1 ) 报告 期末 按行 业分 类 的境内 股票 投资 组合 本基金 报告 期末 未持 有股 票。 (2 ) 报告 期末 按行 业分 类 的港股 通投 资股 票投 资组 合 本基金 报告 期末 未持 有沪 港通股 票。 3 、期 末按 公允 价值 占基 金 资产净 值比 例大 小排 序的 所有股 票投 资明 细 本基金 报告 期末 未持 有股 票。


4 、报 告期 内股 票投 资组 合 的重大 变动 (1 ) 累计 买入 金额 超出 期 初基金 资产 净 值 2% 或前 20 名的 股票 明细 本基金 报告 期末 未持 有股 票。


(2 ) 累计 卖出 金额 超出 期 初基金 资产 净 值 2% 或前 20 名的 股票 明细 本基金 报告 期末 未持 有股 票。


(3 ) 买入 股票 的成 本总 额 及卖出 股票 的收 入总 额 本基金 报告 期末 未持 有股 票。


5 、期 末按 债券 品种 分类 的 债券投 资组 合 金额单 位: 人民 币元 序号 债券品 种 公允价 值 占基金 资产 净值 比例(%) 1 国家债 券 9,984,000.00 4.93 2 央行票 据 - - 3 金融债 券 - - 其中: 政策 性金 融债 - - 4 企业债 券 229,445,500.00 113.37 5 企业短 期融 资券 - - 6 中期票 据 29,137,500.00 14.40 富荣富祥纯债债券型证券投资基金 更新的招募说明书摘要(2018 年第 1 号) 17 7 可转债 - - 8 同业存 单


9 其他 - - 10 合计 268,567,000.00 132.70 6 、期 末按 公允 价值 占基 金 资产净 值比 例大 小排 序的 前五名 债券 投资 明细 金额单 位: 人民 币元 序号 债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值 占基金 资产 净 值比例(%) 1 127491 17 灌东 经开 债 200,000 20,028,000.00 9.90 2 143024 17 桂农01 200,000 19,800,000.00 9.78 3 1780087 17 六盘 水交 投债 200,000 19,594,000.00 9.68 4 127486 17 威高 新 200,000 19,376,000.00 9.57 5 1580063 15 吐鲁 番国 投债 150,000 15,102,000.00 7.46 7 、期 末按 公允 价值 占基 金 资产净 值比 例大 小排 序的 所有资 产支 持证 券投 资明 细 本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。 8 、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 贵金 属投 资明 细 本基金 报告 期末 未持 有贵 金属。


9 、期 末按 公允 价值 占基 金 资产净 值比 例大 小排 序的 前五名 权证 投资 明细 本基金 报告 期末 未持 有权 证。


10、 报告 期末 本基 金投 资 的股指 期货 交易 情况 说明 (1 ) 报告 期末 本基 金投 资 的股指 期货 持仓 和损 益明 细 本基金 报告 期未 投资 股指 期货。 富荣富祥纯债债券型证券投资基金 更新的招募说明书摘要(2018 年第 1 号) 18 (2 ) 本基 金投 资股 指期 货 的投资 政策 本基金 报告 期未 投资 股指 期货。


11、 报告 期末 本基 金投 资 的国债 期货 交易 情况 说明 (1 ) 本期 国债 期货 投资 政 策


本基金报 告期 末未 投资 国 债期货 。 (2 ) 报告 期末 本基 金投 资 的国债 期货 持仓 和损 益明 细 本期本 报告 期末 未投 资国 债期货 。 (3 ) 本期 国债 期货 投资 评 价


本 基金 本报 告期 末未 投资国 债期 货。 12、 投资 组合 报告 附注 (1 )基金本 报告期投资 的前十 名证券的发 行主体, 本报告 期没有出现 被监管部门立 案调查 的情形, 也没 有出 现在 报告 编制日 前一 年内 受到 公开 谴责、 处罚 的情 形。


(2 ) 本基 金本 报告 期末 未 持有股 票。 (3 ) 期末 其他 各项 资产 构 成 单位: 人民 币元 序号 名称 金额 1 存出保 证金 2 应收证 券清 算款 - 3 应收股 利 - 4 应收利 息 7,676,837.74 5 应收申 购款 - 6 其他应 收款 - 7 待摊费 用 - 8 其他 - 富荣富祥纯债债券型证券投资基金 更新的招募说明书摘要(2018 年第 1 号) 19 9 合计 7,676,837.74 (4 ) 期末 持有 的处 于转 股 期的可 转换 债券 明细 本基金 报告 期末 未持 有处 于转股 的可 换债 券。 (5 ) 期末 前十 名股 票中 存 在流通 受限 情况 的说 明 本基金 本报 告期 末未 持有 股票。 (6 ) 期末 积极 投资 前五 名 股票中 存在 流通 受限 情况 的说明 本基金 本报 告期 末未 持有 股票。 (7 ) 投资 组合 报告 附注 的 其他文 字描 述部 分


由于四舍 五入 原因 ,分 项 之和与 合计 可能 有尾 差。 十、开放式基金份额 变动 单位: 份 基金合 同生 效日(2017 年03 月09日)基 金份 额总 额 200,019,971.80 基金合 同生 效日 起至 报告 期期末 基金 总申 购份 额 40.59 减:基 金合 同生 效日 起至 报告期 期末 基金 总赎 回份 额 16,354.40 基金合 同生 效日 起至 报告 期期末 基金 拆分 变动 份额 - 本报告 期期 末基 金份 额总 额 200,003,657.99 十一、基金管理人运用固 有资金投资本基金交易明 细 本 报告 期内基 金管 理人 未运用 固有资 金投资 本基 金。 十二、影响投资者决 策的 其他重要信息 1 、报 告期 内单 一投 资者 持 有基金 份额 比例 达到 或超 过 20% 的情 况 投 资 者 类 别 报告期 内持 有基 金份 额变 化情况 报告期 末持 有基 金情 况 序 号 持有基 金 份额比 例 达到或 者 超过20% 的时间 区 间 期初份 额 申购份 额 赎回份 额 持有份 额 份额 占比 (%) 富荣富祥纯债债券型证券投资基金 更新的招募说明书摘要(2018 年第 1 号) 20 机 构 1 20170309 - 20171 231 199,999,000.00 0.00 0.00 199,999,000.00 99.9 9 产品特 有风 险


本 报告 期本 基金 存在 单一投 资者 持有 基金 份额 比例达 到或 者超 过20% 的 情 况, 未来 或存 在如 下 风险, 敬请 投资 者留 意:


(1 ) 赎回 申请 延期 办 理的风 险


持 有份 额比 例较 高的 投资者 (" 高比 例投 资者" )大额 赎回 时易 构成 本基 金发生 巨额 赎回 ,中 小投资 者可 能面 临赎 回申 请需要 与高 比例 投资 者按 同比例 部分 延期 办理 的风 险。


(2 ) 基金 资产 净值 大 幅波动 的风 险


高 比例 投资 者大 额赎 回时, 基金 管理 人进 行基 金财产 变现 可能 会对 基金 资产净 值造 成较 大波 动。


(3 ) 提前 终止 基金 合 同的风 险


多 名高 比例 投资 者赎 回后, 可能 出现 基金 资产 净值低 于5000 万 元的 情形 ,根据 本合 同约 定, 若连续 六十 个工 作日 出现 基金资 产净 值低 于5000 万 元情形 的, 基金 管理 人将 向中国 证监 会报 告并 提出解 决方 案, 如转 换运 作方式 、与 其他 基金 合并 或者终 止基 金合 同等 ,还 将召开 基金 份额 持有 人大会 进行 表决 。





(4 ) 基金 规模 较小 导 致的风 险


高 比例 投资 者赎 回后 ,可能 导致 基金 规模 较小 ,基金 投资 可能 面临 一定 困难。


本 基金 管理 人将 继续 勤勉尽 责, 执行 相关 投资 策略, 力争 实现 投资 目标 。 2 、影 响投 资者 决 策 的其 他 重要信 息


本报 告期 内未 出现 影响 投 资者决 策的 其他 重要 信息 。 十三、基金净值表现 1 、 基 金管 理人 依照恪 尽职 守、 诚 实信 用、 勤勉 尽责 的原则 管理 和运 用基 金资 产, 但 不保 证 基金一定盈利,也 不保证 最低收益。基金的 过往业 绩并不代表其未来 表现。 投资有风险,投 资 者在做 出投 资决 策前 应仔 细阅读 本基 金的 招募 说明 书。 阶段 份额净 值 增长率 ① 份额净 值 增长率 标 业绩比 较基准 业绩比 较基 准收益 率标 ①-③ ②- ④ 富荣富祥纯债债券型证券投资基金 更新的招募说明书摘要(2018 年第 1 号) 21 准差② 收益率 ③ 准差④ 2017.3.9~2017.06.30 1.05% 0.04% 0.46% 0.07% 0.59% -0.03% 注:本 基金 的业 绩比 较基 准为: 中债 综合 指数 (总 财富) 收益 率×90%+1 年 期定期 存款 利 率(税 后) ×10% 富荣富祥纯债债券型证券投资基金 更新的招募说明书摘要(2018 年第 1 号) 22 七 、基 金的费 用与 税收 (一) 基金 费用 的种 类 1 、基 金管 理人 的管 理费 ; 2 、基 金托 管人 的托 管费 ; 3 、《 基金 合同 》生 效后 与 基金相 关的 信息 披露 费用 ; 4 、《 基金 合同 》生 效后 与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费、 诉讼 费和 仲裁 费; 5 、基 金份 额持 有人 大会 费 用; 6 、基 金的 证券 交易 费用 ; 7 、基 金的 银行 汇划 费用 ; 8 、基 金的 开户 费用 、账 户 维护费 用; 9 、按 照国 家有 关规 定和 《 基金合 同》 约定 ,可 以在 基金财 产中 列支 的其 他费 用。 (二) 基金 费用 计提 方法 、计提 标准 和支 付方 式 1 、基 金管 理人 的管 理费 本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的0.30% 年 费率计 提。 管理 费的 计算 方法如 下: H =E×0.30% ÷ 当年 天数 H 为每 日应 计提 的基 金管 理费 E 为前 一日 的基 金资 产净 值 基金管理费每日计算 ,逐 日累计至每月月末, 按月 支付,由基金管理人 与基 金托管人核对 一致后 ,基 金托 管人 按照 与基金 管理 人协 商一 致的 方式于 次月 前 5 个 工作 日 内从基 金财 产中 一 次性支 付给 基金 管理 人。 若遇法 定节 假日 、公 休假 等,支 付日 期顺 延。 2 、基 金托 管人 的托 管费 本基金 的托 管费 按前 一日 基金资 产净 值 的0.10% 的 年费率 计提 。托 管费 的计 算方法 如下 : H =E×0.10% ÷ 当年 天数 H 为每 日应 计提 的基 金托 管费 E 为前 一日 的基 金资 产净 值 基金托管费每日计算 ,逐 日累计至每月月末, 按月 支付,由基金管理人 与基 金托管人核对 一致后 ,基 金托 管人 按照 与基金 管理 人协 商一 致的 方式于 次月 前 5 个 工作 日 内从基 金财 产中 一 次性支 取。 若遇 法定 节假 日、公 休假 等, 支付 日期 顺延。 上述 “一 、 基 金费 用的 种 类” 中第3-9 项费 用 , 根 据有关 法规 及相 应协 议规 定, 按费 用实 际支出 金 额 列入 当期 费用 ,由基 金托 管人 从基 金财 产中支 付。 富荣富祥纯债债券型证券投资基金 更新的招募说明书摘要(2018 年第 1 号) 23 (三) 不列 入基 金费 用的 项目 下列费 用不 列入 基金 费用 : 1 、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损 失; 2 、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ; 3 、《 基金 合同 》生 效前 的 相关费 用; 4 、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。 (四) 基金 税收 本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ,其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。 八 、对 招募说 明书 更新部 分的 说明 本招募说明书依据《 中华 人民共和国证券投资 基金 法》、《 公开募集证 券投 资基金运作管 理办法 》、《证券 投资基 金销售管理办法》 、《证 券投资基金信息披 露管理 办法》及其它有 关 法律法规的要求, 结合本 基金管理人对本基 金实施 的投资管理活动, 对本基 金管理人原公告 的 本基金 原招 募说 明书 进行 了更新 ,主 要更 新的 内容 如下: 1 、对“ 重 要提 示 ” 部分 内 容进行 了更 新; 2 、对 “一 、绪 言” 部分 内 容进行 了更 新; 3 、对 “二 、释 义” 部分 内 容进行 了更 新; 4 、对 “三 、基 金管 理人 ” 部分内 容进 行了 更新 ; 5 、对 “四 、基 金托 管人 ” 部分内 容进 行了 更新 ; 6 、对 “八 、基 金份 额的 申 购与赎 回” 部分 内容 进行 了更新 ; 7 、对 “九 、基 金的 投资 ” 部分内 容进 行了 更新 ; 8 、对 “十 一、 基金 资产 的 估值” 部分 内容 进行 了更 新; 9 、对 “十 五、 基金 的信 息 披露” 部分 内容 进行 了更 新; 10 、对 “十 六、 风险 揭示 ”部分 内容 进行 了更 新; 11 、对 “十 九、 基金 托管 协议的 内容 摘要 ”部 分内 容进行 了更 新; 12 、对 “二 十一 、其 它应 披露事 项” 部分 内容 进行 了更新 。 富荣基 金管 理有 限公 司 二〇一 八年 四月