国联安新精选灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书（ 更新）摘要
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国 联 安 新 精 选 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投
资 基金 招 募 说 明 书(更新) 摘要
（2018 年第 1 号）
基 金 管 理 人 ： 国 联 安 基 金 管 理 有 限 公 司
基 金 托 管 人 ： 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司
【重要 提示】
本基金经中国证券监督管理委员会2013 年 10 月 28 日 证 监 许 可
[2013]1356 号 文准予注册 募集。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明
书经中国证监会注册，但 中 国 证 监 会 对 本 基 金募 集 的 注册， 并 不 表 明其 对
本基金的价值和收益做 出实质性判断或保证， 也不表明投资于本基金 没有
风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基
金财产，但不保证投资 本基金一定盈利，也不 保证基金份额持有人的 最低
收益；因基金价格可升 可跌，亦不保证基金份 额持有人能全数取回其 原本
投资。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波
动。投资者在投资本基 金前，需全面认识本基 金产品的风险收益特征 和产
品特性，充分考虑自身 的风险承受能力，理性 判断市场，对投资本基 金的
意愿、时机、数量等投 资行为作出独立决策。 投资者根据所持有份额 享受
基金的收益，但同时也 需承担相应的投资风险 。投资本基金可能遇到 的风
险包括：因政治、经济 、社会等因素对证券价 格波动产生影响而引发 的系
统性风险，个别证券特 有的非系统性风险，基 金管理人在基金管理实 施过
程中产生的基金管理风 险，本基金投资债券引 发的信用风险，以及本 基金
投资策略所特有的风险 等等。 本 基 金 属 于 主 动式 混 合 型 证 券 投 资 基 金， 属国联安新精选灵活配置混合型证券投资基金
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于较高预期风险、较高 预期收益的证券投资基 金，通常预期风险与预 期收
益水平高于货币市场基 金和债券型基金，低于 股票型基金。 本 基 金 的投 资
范围中包括中小企业私募债券， 该券种具有较 高的流动性风险和信用风险，
可能增加本基金总体风险水平 。
投资有风险，投资者在认购（或申购）本基金前应认真阅读本基金的
招募说明书和基金合同 。基金的过往业绩并不 代表其未来表现。基金 管理
人管理的其他基金的业 绩并不构成新基金业绩 表现的保证。 基 金 管 理人 提
醒投资者基金投资的 “买者自负” 原 则 ， 在 投资 者 作 出 投 资 决 策 后 ，基 金
运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。
本招募说明书（更新）所载内容截止日为 2018 年 3 月 4 日，有关财
务数据和净值表现截止日为 2017 年 12 月 31 日( 财务数据未经审计) 。 国联安新精选灵活配置混合型证券投资基金
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一 、基 金 合 同生 效的 日期 ：2014 年 3 月 4 日
二、 基 金管 理人
（一）基金管理人概况
名称：国联安基金管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1318 号9 楼
办公地址： 中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1318 号9 楼
法定代表人： 庹启斌
成立日期：2003年4 月3 日
批准设立机关：中国证券监督管理委员会
批准设立文号：中国证监会证监基金字[2003]42 号
组织形式：有限责任公司
注册资本：1.5 亿元人 民币
存续期限： 五十年或股东一致同意延长的其他期限
电话：021-38992888
联系人： 茅婓
股权结构：
股东名称 持股比例
国泰君安证券股份有限公司
51%
德国安联集团
49%
（二）主要人员情况
1 、董事会成员
庹启斌先生，董事长，经济学博士。历任华东师范大学国际金融系讲
师、君安证券有限公司 万航渡路营业部经理、 资产管理公司研究部经 理、
香港公司研究策划部经 理、研究发展中心主任 、经纪管理部总经理、 债券
部总经理、副总裁、国 泰君安证券股份有限公 司副总裁。现任国联安 基金
管理有限公司董事长。
孟朝霞女士，公司总经理，硕士学位。历任新华人寿保险股份有限公国联安新精选灵活配置混合型证券投资基金
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司企业年金管理中心总 经理、泰康养老保险股 份有限公司副总经理、 富国
基金管理有限公司副总 经理、融通基金管理有 限公司总经理。现任国 联安
基金管理有限公司总经理。
Jiachen Fu （ 付 佳 晨 ） 女 士 ， 董 事 ， 工 商 管 理 学 士 。2007 年起进入金
融行业，历任安联集团 董事会事务主任、安联 全球车险驻中国业务发 展主
管兼创始人、忠利保险 公司内部顾问、戴姆勒 东北亚投资有限公司金 融及
监控部成员、美国克赖 斯勒汽车集团市场推广 及销售部学员。现任安 联资
产管理公司驻中国业务董事兼业务拓展总监、管理董事会成员。
Eugen Loeffler 先生， 董事， 经济与政治学博士。2017年3月底退休前，
担任安联投资管理新加坡公司行政总裁/投资总监， 负责监督安联亚 洲保险
实体的投资管理事务。1990 年起进入金融行业 ，他历任安联 全 球 投 资韩 国
公司董事总经理/投资主管、 安联全球投资亚太区投资总监、 安联苏黎世公
司投资总监、安联苏黎 世房地产及安联资产管 理苏黎世公司行政总裁 、安
联投资管理公司环球股 票团队主管、安联全球 投资韩国公司主席及行 政总
裁、安联人寿韩国公司 投资总监、安联资产管 理香港办事处投资总监 兼主
管、安联资产管理欧洲 股票研究部主管、安联 慕尼黑总部财务部工作 （股
票／长期参与计划投资管理） 。
汪卫杰先生，董事，经济学硕士，会计师职称。1994 年起进入金融行
业，历任君安证券有限 责任公司财务部主管、 稽核部副总经理、资金 计划
部副总经理、长沙营业 部总经理、财务总部总 经理、深圳分公司总经 理助
理、计划财务总部总经 理、国泰君安证券股份 有限公司计划财务总部 总经
理、资产负债管理委员 会专职主任委员、子公 司管理小组主任。现任 国泰
君安证券股份有限公司纪委副书记、纪检监察室主任。
程静萍女士， 独立董事 ， 高级经济师职称。 历 任上海市财政局副科长、
副处长、处长、局长助 理，上海市财政局、税 务局副局长、上海市计 划委
员会、上海市发展计划 委员会副主任兼上海市 物价局局长、上海市发 展和
改革委员会副主任、第 十届全国人大代表、上 海市决策咨询委员会专 职委
员。现任上海银行独立董事。
王鸿嫔女士，独立董事，法学士。历任台湾摩根资产管理旗下的怡富
证券投资信托有限公司 副总经理、怡富证券投 资顾问公司总经理、中 国摩国联安新精选灵活配置混合型证券投资基金
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根资产管理董事总经理 、上投摩根基金管理有 限公司总经理。现任上 海富
汇财富投资管理有限公司董事长。
胡斌先生， 独立董事， 特许金融分析师(CFA)， 美国伊利诺伊大学(UIUC)
工商管理硕士（MBA ） 、上 海 交 通 大 学 管 理 工 程博 士 。 历 任 纽 约 银 行 梅隆 资
产 管 理 公 司 担 任Standish Mellon 量 化 分 析 师 、 公 司 副 总 裁 ，Coefficient
Global 公司创始人之一兼基金经理。2007 年11 月起，担任梅隆资产管理中
国区负责人。2010 年7月起， 于纽银梅隆西部基金管理有限公司担任首席执
行官 （总经理） 。 现任 上海系数股权投资基金管理合伙企业 （有限合伙） 担
任总经理。
2、监事会成员
王越先生， 监事会主席， 大专学历。1975年3 月参加工作， 历任上海民
生中学会计、 上海城市建设学院财务科副科长等职务。1993年7 月加入原国
泰证券，历任国泰证券 国际业务部副经理、国 际业务部经理、国际业 务部
副总经理等职务，1999年8 月公司合并后至2000 年9 月任国泰君安证券 公司
会计部副总经理；现任国泰君安证券稽核审计部副总经理。
Uwe Michel 先 生 ， 监 事 ， 法 律 硕 士 。 历 任 慕 尼 黑Allianz SE 亚洲业务
部主管、主席办公室主管、Allianz Life Insurance Japan Ltd. 主 席及日
本全国主管、德国慕尼黑Group OPEX 安联集团内部顾问主管。现任慕尼黑
Allianz SE业务部H5投资与亚洲主管。
朱慧女士，职工监事，经济学学士，历任国泰证券有限公司、国泰君
安证券股份有限公司财 务部副经理，现任国联 安基金管理有限公司财 务部
总监。
刘涓女士，职工监事，经济学学士，现任国联安基金管理有限公司基
金事务部副总监。
3、高级管理 人员
庹启斌先生，董事长，经济学博士。历任华东师范大学国际金融系讲
师、君安证券有限公司 万航渡路营业部经理、 资产管理公司研究部经 理、
香港公司研究策划部经 理、研究发展中心主任 、经纪管理部总经理、 债券
部总经理、副总裁、国 泰君安证券股份有限公 司副总裁。现任国联安 基金
管理有限公司董事长。 国联安新精选灵活配置混合型证券投资基金
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孟朝霞女士，公司总经理，硕士学位。历任新华人寿保险股份有限公
司企业年金管理中心总 经理、泰康养老保险股 份有限公司副总经理、 富国
基金管理有限公司副总 经理、融通基金管理有 限公司总经理。现任国 联安
基金管理有限公司总经理。
李柯女士，副总经理，经济学学士。历任中国建设银行上海分行国际
业务部、上海联合财务 有限公司资金财务部副 经理、经理、营运负责 人兼
内部审计师、公司副总 经理、国联安基金管理 有限公司财务总监、总 经理
助理。现任国联安基金管理有限公司副总经理。
魏东先生，副总经理，经济学硕士。曾任职于平安证券有限责任公司
和国信证券股份有限公司；2003年1月加盟华宝兴业基金管理有限公司， 先
后担任交易部总经理、 华宝兴业宝康灵活配置 证券投资基金基金经理 和华
宝兴业先进成长股票型 证券投资基金基金经理 、投资副总监及国内投 资部
总经理职务。 2009 年6月加入国联安基金 管理有限公司， 先后担任基金经理、
总经理助理、投资总监 等职务。现任国联安基 金管理有限公司副总经 理并
兼任国联安德盛精选混 合型证券投资基金、国 联安新精选灵活配置混 合型
证券投资基金的基金经理。
满黎先生，副总经理，硕士学位。历任华安基金管理有限公司上海分
公司高级投资顾问、西 安分公司总经理、华东 业务总部总经理、北京 总部
高级董事总经理；国联 安基金管理有限公司市 场总监。现任国联安基 金管
理有限公司副总经理。
刘轶先生，督察长，博士学位。曾任职于中国建设银行辽宁省分行、
中国民生银行北京管理 部、中国证券监督管理 委员会、全国人民 代 表大 会
财政经济委员会证券法 修改工作小组，并曾在 南开大学等从事研究工 作。
现任国联安基金管理有限公司督察长。
4 、基金经理
（1 ）本基金现任基金经理
魏东先生, 副总经理， 复旦大学经济学硕士. 曾任职于平安证券有限责任
公 司 和 国 信证 券 股份 有限 公 司;2003 年1 月 加盟华 宝 兴 业 基金 管 理有 限公 司,
先后担任交易部总经理 、宝康灵活配置基金和 先进成长基金基金经理 、投
资 副 总 监 及国 内 投 资部总 经 理 职 务.2009 年6 月加 入 国 联 安基 金 管 理有限 公国联安新精选灵活配置混合型证券投资基金
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司, 先后担任总经理助理、 投资总监的职务.2009 年9 月起担任国联安德盛精
选混合型证券投资基金基金经理,2009 年12 月至2011 年8 月, 兼任国联安主
题 驱 动 混 合型 证 券 投资基 金 基 金 经理.2014 年3 月 起 兼 任 国联 安 新 精选灵 活
配置混合型证券投资基金的基金经理。2011年11月起, 担任公司副总 经理。
吕中凡，硕士研究生。2005 年7 月至2008 年7 月在华虹宏力半导体制造
有限公司（原宏力半导 体制造有限公司）担任 企业内部管理咨询管理 师一
职。2009 年3 月至2011年3 月在上海远东资信 评估有限公司（原上海 远东鼎
信财务咨询有限公司） 担任信用评估项目经理。2011年5月加入国联安基金
管理有限公司，历任信 用研究信用分析员、债 券组合助理、基金经理 助理
等职位。2015年5月起 任国联安新精选灵活配置混合型证券投资基金基金经
理。2015 年5 月 起 兼 任国 联 安 双 佳 信 用 债 券 型证 券 投 资 基 金 （LOF ）基 金 经
理。2015 年7 月 起 兼 任国 联 安鑫富混合型证券 投资基金基金经理。2016 年9
月起兼任国联安鑫盈混 合型证券投资基金基金 经理。2016 年10 月 起 兼任 国
联安德盛安心成长混合 型证券投资基金基金经 理。2016 年11 月 起 兼 任国 联
安德盛增利债券证券投 资基金基金经理。2016年12 月起兼任国联安睿 利定
期开放混合型证券投资基金基金经理。2017年3月起兼任国联安鑫怡混合型
证券投资基金基金经理。2017年9月起兼任国 联安信心增长债券型证券投资
基金基金经理。
（2 ）本基金历任基金经理：
基金经理 担任本基金基金经理时间
周平先生 2014 年3 月至2015 年6 月
5 、投资决策委员会成员
投资决策委员会是公司基金投资的最高投资决策机构。投资决策委员
会由公司总经理、主管 投资的副总经理、权益 投资部总监负责人、固 定收
益部负责人、研究部负责人及高级基金经理1-2 人（根据需要）组成。
权益投资决策委员会成员为:
孟朝霞（总经理）
魏东（投资总监、副总经理）投委会执行主席 国联安新精选灵活配置混合型证券投资基金
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邹新进（权益投资部总监）
杨子江（研究部总监）
高级基金经理1-2 人（根据需要）
固定收益投资决策委员会成员为：
孟朝霞（总经理）
魏东（投资总监、副总经理）投委会执行主席
杨子江（研究部总监）
高级基金经理1-2 人（根据需要）
6 、上述人员之间不存在近亲属关系。
三 、基 金托 管人
（ 一） 基金托 管人 基本情 况
名称：中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
成立时间：1984 年 1 月 1 日
法定代表人：易会满
注册资本：人民币 35,640,625.71 万元
联系电话：010-66105799
联系人：郭明
（ 二） 主要人 员情 况
截至 2017 年末，中国工商银行资产托管部共有员工 230 人，平均
年龄 33 岁，95%以上员工拥有大学本科以上学历， 高管人员均拥有研究
生以上学历或高级技术职称。
（ 三） 基金托 管业 务经营 情况
作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自 1998 年在国内
首家提供托管服务以来， 秉承 “诚实信用、 勤勉尽责” 的宗旨， 依靠严
密科学的风险管理和内部控制体系、 规范的管理模式、 先进的营运系统国联安新精选灵活配置混合型证券投资基金
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和专业的服务团队，严格履行资产托管人职责，为境内外广大投资者、
金融资产管理机构和企业客户提供安全、 高效、 专业的托管服务， 展现
优异的市场形象和影响力。 建立了国内托管银行中最丰富、 最成熟的产
品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、
基 本 养 老 保 险 、 企 业 年 金 基 金 、QFII 资产、QDII 资 产 、 股 权 投 资 基 金 、
证券公司集合资产管理计划、 证券公司定向资产管理计划、 商业银行信
贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII 专户资产、ESCROW
等门类齐全的托管产品体系， 同时在国内率先开展绩效评估、 风险管理
等 增 值 服 务 ， 可 以 为 各 类 客 户 提 供 个 性 化 的 托 管 服 务 。 截 至 2017 年末，
中国工商银行共托管证券投资基金 815 只 。 自 2003 年 以 来 ， 本 行 连 续
十四年获得香港《亚洲货币》 、英国《全球托管人》 、香港《财资》 、美
国 《 环 球 金 融 》 、 内 地 《 证 券 时 报 》 、 《 上 海 证 券 报 》 等 境 内 外 权 威 财 经
媒体评选的 54 项最佳托管银行大奖； 是获得奖项最多的国内托管银行，
优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。
四、 基 金托管 人的 职责
1、以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；
2、 设立专门的基金托管部门， 具有符合要求的营业场所， 配备足够的、
合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；
3、 建立健全内部风险控制、 监察与稽核、 财务管理及人事管理等制度，
确保基金财产的安全， 保证其托管的基金财产 与基金托管人自有财产 以及
不同的基金财产相互独 立；对所托管的不同的 基金分别设置账户，独 立核
算，分账管理，保证不 同基金之间在名册登记 、账户设置、资金划拨 、账
册记录等方面相互独立；
4 、除依据《基金法》 、 基金合同及其他有关规 定外，不得利用基金财
产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产；
5、 保管由基金管理人 代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭
证；
6、 按规定开设基金财产的资金账户和证券账户 ， 按照基金合同的约定，
根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；
7 、保守基金商业秘密 ，除《基金法》 、基金 合同及其他有关规定另 有国联安新精选灵活配置混合型证券投资基金
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规定外，在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露；
8、 复核、 审查基金管 理人计算的基金资产净值、 基金份额申购、 赎 回
价格；
9、办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；
10 、对基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报告出具意见，
说明基金管理人在各重 要方面的运作是否严格 按照基金合同的规定进 行；
如果基金管理人有未执 行基金合同规定的行为 ，还应当说明基金托管 人是
否采取了适当 的措施；
11 、保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料15 年
以上；
12、建立并保存基金份额持有人名册；
13、按规定制作相关账册并与基金管理人核对；
14 、依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收
益和赎回款项；
15 、按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金管理人、基金份额
持有人依法自行召集基金份额持有人大会；
16、按照法律法规和基金合同的规定监督基金管理人的投资运作；
17 、参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变
现和分配；
18 、面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证
监会和银行监管机构，并通知基金管理人；
19 、因违反基金合同导致基金财产损失时，应承担赔偿责任，其赔偿
责任不因其退任而免除；
20 、按规定监督基金管理人按法律法规和基金合同规定履行自己的义
务，基金管理人因违反 基金合同造成基金财产 损失时，应为基金利益 向基
金管理人追偿；
21、执行生效的基金份额持有人大会的决议；
22、法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。
五 、基 金托管 人的 内部控 制制 度
中国工商银行资产托管部自成立以来， 各项业务飞速发展， 始终保国联安新精选灵活配置混合型证券投资基金
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持在资产托管行业的优势地位。 这些成绩的取得， 是与资产托管部 “一
手 抓 业 务 拓 展 ， 一 手 抓 内 控 建 设 ” 的 做 法 是 分 不 开 的 。 资 产 托 管 部 非 常
重视改进和加强内部风险管理工作，在积极拓展各项托管业务的同时，
把加强风险防范和控制的力度， 精心培育内控文化， 完善风险控制机制，
强化业务项目全过程风险管理作为重要工作来做。 继 2005 、 2007 、 2009 、
2010 、2011 、2012 、2013 、2014 年八次顺利通过评估组织内部控制和
安全措施是否充分的最权威的 SAS70 （审计标准第 70 号 ） 审 阅 后 ，2015
年、2016 年中国工商银行资产托管部均通过 ISAE3402（原 SAS70）审
阅 ， 迄 今 已 第 十 次 获 得 无 保 留 意 见 的 控 制 及 有 效 性 报 告 ， 表 明 独 立 第 三
方对我行托管服务在风险管理、 内部控制方面的健全性和有效性的全面
认可, 也 证 明 中 国 工 商 银 行 托 管 服 务 的 风 险 控 制 能 力 已 经 与 国 际 大 型 托
管银行接轨，达到国际先进水平。目前，ISAE3402 审阅已经成为年度
化、常规化的内控工作手段。
1 、内部风险控制目标
保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则， 强化和
建 立 守 法 经 营 、 规 范 运 作 的 经 营 思 想 和 经 营 风 格 ， 形 成 一 个 运 作 规 范 化 、
管 理 科 学 化 、 监 控 制 度 化 的 内 控 体 系 ； 防 范 和 化 解 经 营 风 险 ， 保 证 托 管
资产的安全完整；维护持有人的权益；保障资产托管业务安全、有效、
稳健运行。
2 、内部风险控制组织结构
中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银
行稽核监察部门（内控合规部、内部审计局） 、资产托管部内设风险控
制处及资产托管部各业务处室共同组成。 总行稽核监察部门负责制定全
行风险管理政策， 对各业务部门风险控制工作进行指导、 监督。 资产托
管部内部设置专门负责稽核监察工作的内部风险控制处， 配备专职稽核
监 察 人 员 ， 在 总 经 理 的 直 接 领 导 下 ，依照有关法律规章， 对业务的运行
独立行使稽核监察职权。 各业务处室在各自职责范围内实施具体的风险
控制措施。
3 、内部风险控制原则 国联安新精选灵活配置混合型证券投资基金
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（1）合法性原则。内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的
监管要求，并贯穿于托管业务经营管理活动的始终。
（2）完整性原则。托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的
规范程序和监督制约； 监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作
环节，覆盖所有的部门、岗位和人员。
（3）及时性原则。托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地
记 录 ； 按 照 “ 内 控 优 先 ” 的 原 则 ， 新 设 机 构 或 新 增 业 务 品 种 时 ，必 须 做
到已建立相关的规章制度。
（4 ） 审 慎 性 原 则 。 各 项 业 务 经 营 活 动 必 须 防 范 风 险 ， 审 慎 经 营 ，
保证基金资产和其他委托资产的安全与完整。
（5）有效性原则。内控制度应根据国家政策、法律及经营管理的
需要适时修改完善， 并保证得到全面落实执行， 不得有任何空间、 时限
及人员的例外。
（6）独立性原则。设立专门履行托管人职责的管理部门；直接操
作人员和控制人员必须相对独立， 适当分离； 内控制度的检查、 评价部
门必须独立于内控制度的制定和执行部门。
4 、内部风险控制措施实施
（1）严格的隔离制度。资产托管业务与传统业务实行严格分离，
建立了明确的岗位职责、 科学的业务流程、 详细的操作手册、 严格的人
员行为规范等一系列规章制度， 并采取了良好的防火墙隔离制度， 能够
确 保 资 产 独 立 、 环 境 独 立 、 人 员 独 立 、 业 务 制 度 和 管 理 独 立 、 网 络 独 立 。
（2）高层检查。主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务
政策和策略的制定者和管理者， 要求下级部门及时报告经营管理情况和
特 别 情 况 ， 以 检 查 资 产 托 管 部 在 实 现 内 部 控 制 目 标 方 面 的 进 展 ， 并 根 据
检查情况提出内部控制措施，督促职能管理部门改进。
（3）人事控制。资产托管部严格落实岗位责任制，建立“自控防
线 ” 、 “ 互 控 防 线 ” 、 “ 监 控 防 线 ” 三 道 控 制 防 线 ， 健 全 绩 效 考 核 和 激 励 机
制 ， 树 立 “ 以 人 为 本 ”的 内 控 文 化 ， 增 强 员 工 的 责 任 心 和 荣 誉 感 ， 培 育
团队精神和核心竞争力。 并通过进行定期、 定向的业务与职业道德培训、国联安新精选灵活配置混合型证券投资基金
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签订承诺书，使员工树立风险防范与控制理念。
（4）经营控制。资产托管部通过制定计划、编制预算等方法开展
各种业务营销活动、处理各项事务，从而有效地控制和配置组织资源，
达到资源利用和效益最大化目的。
（5）内部风险管理。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式
加强内部风险管理，定期或不定期地对业务运作状况进行检查、监控，
指导业务部门进行风险识别、 评估， 制定并实施风险控制措施， 排查风
险隐患。
（6）数据安全控制。我们通过业务操作区相对独立、数据和传真
加 密 、 数 据 传 输 线 路 的 冗 余 备 份 、 监 控 设 施 的 运 用 和 保 障 等 措 施 来 保 障
数据安全。
（7）应急准备与响应。资产托管业务建立专门的灾难恢复中心，
制定了基于数据、应用、操作、环境四个层面的完备的灾难恢复方案，
并组织员工定期演练。 为使演练更加接近实战， 资产托管部不断提高演
练标准，从最初的按照预订时间演练发展到现在的“ 随 机 演 练 ” 。 从 演
练 结 果 看 ， 资 产 托 管 部 完 全 有 能 力 在 发 生 灾 难 的 情 况 下 两 个 小 时 内 恢 复
业务。
5 、资产托管部内部风险控制情况
（1）资产托管部内部设置专职稽核监察部门，配备专职稽核监察
人 员 ， 在 总 经 理 的 直 接 领 导 下 ， 依 照 有 关 法 律 规 章 ， 全 面 贯 彻 落 实 全 程
监控思想，确保资产托管业务健康、稳定地发展。
（2）完善组织结构，实施全员风险管理。完善的风险管理体系需
要从上至下每个员工的共同参与， 只有这样， 风险控制制度和措施才会
全 面 、 有 效 。 资 产 托 管 部 实 施 全 员 风 险 管 理 ， 将 风 险 控 制 责 任 落 实 到 具
体业务部门和业务岗位，每位员工对自己岗位职责范 围 内 的 风 险 负 责 ，
通过建立纵向双人制、横向多部门制的内部组织结构，形成不同部门、
不同岗位相互制衡的组织结构。
（3）建立健全规章制度。资产托管部十分重视内控制度的建设，
一贯坚持把风险防范和控制的理念和方法融入岗位职责、 制度建设和工国联安新精选灵活配置混合型证券投资基金
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作 流 程 中 。 经 过 多 年 努 力 ， 资 产 托 管 部 已 经 建 立 了 一 整 套 内 部 风 险 控 制
制 度 ， 包 括 ： 岗 位 职 责 、 业 务 操 作 流 程 、 稽 核 监 察 制 度 、 信 息 披 露 制 度
等 ， 覆 盖 所 有 部 门 和 岗 位 ， 渗 透 各 项 业 务 过 程 ， 形 成 各 个 业 务 环 节 之 间
的相互制约机制。
（4）内部风险控制始终是托管部工作重点之一，保持与业务发展
同 等 地 位 。 资 产 托 管 业 务 是商业银行新兴的中间业务， 资产托管部从成
立之日起就特别强调规范运作， 一直将建立一个系统、 高效的风险防范
和 控 制 体 系 作 为 工 作 重 点 。 随 着 市 场 环 境 的 变 化 和 托 管 业 务 的 快 速 发
展 ， 新 问 题 、 新 情 况 不 断 出 现 ， 资 产 托 管 部 始 终 将 风 险 管 理 放 在 与 业 务
发展同等重要的位置， 视风险防范和控制为托管业务生存和发展的生命
线。
六、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
根 据 《 基 金 法 》 、 基 金 合 同 、 托 管 协 议 和 有 关 基 金 法 规 的 规 定 ， 基
金托管人对基金的投资范围和投资对象、 基金投融资比例、 基金投资禁
止 行 为 、 基 金 参 与 银 行 间 债 券 市 场 、 基 金 资 产 净 值 的 计 算 、 基 金 份 额 净
值 计 算 、 应 收 资 金 到 账 、 基 金 费 用 开 支 及 收 入 确 定 、 基 金 收 益 分 配 、 相
关 信 息 披 露 、 基 金 宣 传 推 介 材 料 中 登 载 基 金 业 绩 表 现 数 据 等 进 行 监 督 和
核 查 ， 其 中 对 基 金 的 投 资 比 例 的 监 督 和 核 查 自 基 金 合 同 生 效 之 后 六 个 月
开始。
基金托管人发现基金管理人违反《基金法》 、基金合同、基金托管
协议或有关基金法律法规规定的行为， 应及时以书面形式通知基金管理
人 限 期 纠 正 ， 基 金 管 理 人 收 到 通 知 后 应 及 时 核 对 ， 并 以 书 面 形 式 对 基 金
托管人发出回函确认。 在限期内， 基金托管人有权随时对通知事项进行
复 查 ， 督 促 基 金 管 理 人 改 正 。 基 金 管 理 人 对 基 金 托 管 人 通 知 的 违 规 事 项
未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。
基金托管人发现基金管理人有重大违规行为， 应立即报告中国证监
会，同时通知基金管理人限期纠正。
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四 、相 关服 务机 构
（一）基金份额发售机构
（1 ）直销机构
名称：国联安基金管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1318 号9 楼
办公地址： 中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1318 号9 楼
法定代表人： 庹启斌
客户服务电话：021-38784766 ，400-700-0365 （免长途话费）
联系人：茅斐
网址：www.gtja-allianz.com
（2 ）代销机构
1 ）中国工商银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街55号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街55号
法定代表人： 易会满
电话： （010 ）66107913
联系人：李鸿岩
客服电话：95588
网址：www.icbc.com.cn
2 ）上海浦东发展银行股份有限公司
住所：上海市中山东一路12号
办公地址：上海市中山东一路12号
法定代表人： 高国富
电话： 021-61616192
联系人：吴斌
客户服务电话：95528
网址： www.spdb.com.cn
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3 ）国泰君安证券股份有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区商城路618 号
办公地址： 上海市浦东新区银城中路168号上 海银行大厦29 层
法定代表人：杨德红
电话： （021）38032284
联系人：钟伟镇
客户服务电话：95521
网址： www.gtja.com
4 ）海通证券股份有限公司
住所：上海市广东路689 号
办公地址：上海市广东路689号
法定代表人：周杰
电话： 021-23219275
联系人： 李楠
客户服务电话：95553
网址： www.htsec.com.cn
5 ）光大证券股份有限公司
住所：上海静安区新闸路1508 号
办公地址：上海静安区新闸路1508 号
法定代表人： 周健男
电话： 021-22169089
联系人： 李晓皙
客户服务电话：95525
网址： www.ebscn.com
6 ）兴业证券股份有限公司
住所：福州市湖东路268 号 国联安新精选灵活配置混合型证券投资基金
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办公地址： 上海市浦东新区长柳路36号
法定代表人： 杨华辉
电话： 021-38565547
联系人： 乔琳雪
客户服务电话：95562
网址： www.xyzq.com.cn
7 ）申万宏源证券有限公司
住所：上海市徐汇区长乐路989号45 层
办公地址：上海市徐汇区长乐路989 号45 层
法定代表人： 李梅
电话：021-33388211
联系人：黄莹
客户服务电话：95523 或4008895523
网址：www.swhysc.com
8 ）交通银行股份有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区 银城中路188 号
办公地址： 中国（上海）自由贸易试验区 银城中路188 号
法定代表人：牛锡明
电话： 021-58781234
联系人：曹榕
客户服务电话：95559
网址： www.bankcomm.com
9 ）广发证券股份有限公司
住所：广州市天河北路183号大都会广场43 楼 （4301-4316 房）
办公地址：广州市 天河北路183号大都会广场36 、38、41、42 楼
法定代表人：孙树明
电话： 0755-82558305 国联安新精选灵活配置混合型证券投资基金
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联系人：黄岚
客户服务电话：95575
网址： www.gf.com.cn
10）招商银行股份有限 公司
住所：深圳市福田区深南大道7088 号招商银行 大厦
办公地址：广东省深圳市福田区深南大道7088 号招商银行大厦
法定代表人：李建红
电话： 0755-82960167
联系人：邓炯鹏
客户服务电话：95555
网址： www.cmbchina.com
11 ）中国银河证券股份 有限公司
住所：北京市西城区金融大街35号2-6 层
办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企 业大厦C 座2-6 层
法定代表人：陈共炎
电话： 010-66568292
联系人： 邓颜
客户服务电话：95551 或400-8888-888
网址： www.chinastock.com.cn
12）中信证券股份有限 公司
住所：广东省深圳市福田区中心三路8 号卓越时代广场（二期）北座
办公地址： 广东省深圳市福田区中心三路8 号中信证券大厦； 北京市朝
阳区亮马桥路48 号中信 证券大厦
法定代表人： 张佑军
电话： 010-60834772
联系人： 周雪晴
客户服务电话：95548 国联安新精选灵活配置混合型证券投资基金
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网址： www.cs.ecitic.com
13）中信建投证券股份 有限公司
住所：北京市朝阳区安立路66号4 号楼
办公地址：北京市东城区朝阳门内大街188号
法定代表人：王常青
电话： 010-85130577
联系人： 刘芸
客户服务电话：400-8888-108 或95587
网址： www.csc108.com
14）信达证券股份有限 公司
住所：北京市西城区闹市口大街9 号院1 号楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街9 号院1号楼
法定代表人：张志刚
电话： 010-63081493
联系人： 尹旭航
客户服务电话：400-8008-899
网址： www.cindasc.com
15）中信银行股份有限 公司
住所：北京市东城区朝阳门北大街9 号
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街9 号
法定代表人：李庆萍
电话：010-89937333
联系人：迟卓
客户服务电话：95558
网址： www.bank.ecitic.com
16）中国建设银行股份 有限公司 国联安新精选灵活配置混合型证券投资基金
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住所：北京市西城区金融大街25号
办公地址： 北京市西城区闹市口大街1 号院1号楼
法定代表人： 田国立
电话： 010-67596084
联系人：王琳
客户服务电话：95533
网址： www.ccb.com
17）东吴证券股份有限 公司
住所：苏州工业园区星阳街5 号
办公地址：苏州工业园区星阳街5 号
法定代表人：范力
电话： 0512-65581136
联系人：魏纯
客户服务电话：95330
网址： www.dwzq.com.cn
18）中国国际期货有限 公司
住所： 北京 市朝 阳区建 国门外 光华 路14号1 幢1 层、2层、9 层、11 层、
12 层
办公地 址： 北京 市朝阳 区建国 门外 光华 路14号1 幢1 层、2 层、9 层、11
层、12 层
法定代表人：王兵
电话：010-65807856
联系人： 李昊恒
客户服务电话：95162 、400-8888-160
网址： www.cifco.net
19）第一创业证券股份 有限公司
住所：深圳市福田区福华一路115 号投行大厦20 楼 国联安新精选灵活配置混合型证券投资基金
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21
办公地址：广东省深圳市福田区福华一路115 号投行大厦15-20楼
法定代表人：刘学民
电话：0755-25832583
联系人：毛诗莉 、王立洲
客户服务电话：95358
网址：www.firstcapital.com.cn
20）天风证券股份有限 公司
住所：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2 号高科大厦四楼
办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路99号保 利广场A 座37 楼
法定代表人：余磊
联系电话：027-87618882
联系人：翟璟
客户服务电话：95330
公司网址: www.tfzq.com
21）中国国际金融股份 有限公司
住所：北京市建国门外大街1 号国贸写字楼2 座27层及28 层
办公地址：北京市建国门外大街1 号国贸写字楼2 座27层及28 层
法定代表人：丁学东
联系人：杨涵宇
联系电话：010-65051166
客户服务电话：4009101166
网址：www.cicc.com.cn
22）中山证券有限责任 公司
住所：深圳市南山区科技中一路华强高新技术发展大厦 7 层、8 层
办公地址： 深圳市福田区莲花街道益田路 6013 号江苏大厦 B 座 15 楼
法定代表人： 黄扬录
电话：0755-82570586 国联安新精选灵活配置混合型证券投资基金
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22
联系人：罗艺琳
客户服务电话：95329
网址：www.zszq.com
23）申万宏源西部证券 股份有限公司
住所： 新疆乌鲁木齐市高新区 （新市区） 北京南路 358 号大成国际大厦
20 楼2005 室
办公地址： 新疆乌鲁木齐市高新区 （新市区） 北京南路 358 号大成国际
大厦20 楼 2005 室
法定代表人：韩志谦
电话：0991-2307533
联系人：王怀春
客服电话：400-800-0562
网址：www.hysec.com
24）名称：天相投资顾 问有限公司
住所：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 室
办公地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 5 层
法定代表人：林义相
电话：010-66045182
联系人：谭磊
客户服务电话：010-66045678
网址：WWW.TXSEC.COM
25）名称：上海好买基 金销售有限公司
住所：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号
办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯 国际大厦 903 —906 室
法定代表人：杨文斌
电话：021-58870011
联系人：张茹
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客户服务电话：400-700-9665
网址：WWW.EHOWBUY.COM
26）名称：上海天天基 金销售有限公司
住所：上海市徐汇区龙田路 195 号 3C-9 楼
办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号 3C-9 楼
法定代表人：其实
电话：021-54509998
联系人：朱玉
客户服务电话：400-181-8188
网址：WWW.1234567.COM.CN
27）名称：北京展恒基 金销售股份有限公司
住所：北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻 大厦 2 层
办公地址：北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电 新闻大厦 2 层
法定代表人：闫振杰
电话：010-62020088
联系人：翟飞飞
客户服务电话：400-818-8000
网址：WWW.MYFUND.COM
28）名称：蚂蚁（杭州 ）基金销售有限公司
住所：杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室
办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号 黄龙时代广场 B 座 6F
法定代表人：陈柏青
联系人：韩爱彬
客服电话：4000-766-123
公司网址：WWW.FUND123.CN
29）名称：深圳众禄基 金销售股份有限公司
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住所：广东省深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
办公地址：广东省深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
法定代表人：薛峰
电话：0755-33227950
联系人：童彩平
客户服务电话：400-678-8887
网址：WWW.ZLFUND.CN
30）名称：和讯信息科 技有限公司
办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利 大厦 10 层
住所：北京市朝阳区朝外大街 22 号 1002 室
法定代表人：王莉
电话：01085650628
联系人：刘洋
客户服务电话：400-920-0022
网址：LICAIKE.HEXUN.COM
31）众升财富（北京） 基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼 A 座 9 层 908 室
办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心 A 座 9 层 04-08
法定代表人：李招弟
电话：010-59497361
联系人：李艳
客户服务电话：400-876-9988
网址：WWW.WY-FUND.COM
32）名称：上海长量基 金销售投资顾问有限公司
住所：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕 景国际 B 座 16 层
法定代表人：张跃伟 国联安新精选灵活配置混合型证券投资基金
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联系电话：021-20691832
联系人：胡雪芹
客户服务电话：400-820-2899
网址：WWW.ERICHFUND.COM
33）名称：北京增财基 金销售有限公司
住所：北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208
办公地址：北京市西城区南礼士路 66 号建威 大厦 1208
法定代表人：罗细安
电话：010-67000988
联系人：李皓
客户服务电话：400-001-8811
网址： HTTP://WWW.ZCVC.COM.CN
34）名称：上海利得基 金销售有限公司
住所：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
办公地址：上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼
法定代表人：李兴春
电话：021-50583533
联系人：曹怡晨
客户服务电话：400-921-7755
网址： WWW.LEADFUND.COM.CN
35）名称：浙江同花顺 基金销售有限公司
住所：浙江省杭州市文二西路 1 号元茂大厦 903 室
办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺路 18 号同花顺大楼
法定代表人：凌顺平
电话：0571-88911818
联系人：吴强
客户服务电话：4008-773-772 国联安新精选灵活配置混合型证券投资基金
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网址：WWW.5IFUND.COM
36）名称：北京恒天明 泽基金销售有限公司
住所：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号 五层 5122 室
办公地址：北京市朝阳区东三环中路 20 号乐 成中心 A 座 23 层
法定代表人：周斌
电话：400-898-0618
联系人：张晔
客户服务电话：400-898-0618
网址： WWW.CHTFUND.COM
37）名称：北京钱景基 金销售有限公司
住所：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
办公地址：北京市海淀区丹棱街丹棱 SOHO1006-1008
法定代表人：赵荣春
电话：010-57418813
联系人：崔丁元
客户服务电话：400-893-6885
网址：WWW.QIANJING.COM
38）名称：浙江金观诚 财富管理有限公司
住所：杭州市拱墅区登云路 45 号（锦昌大厦 ）1 幢 10 楼 1001 室
办公地址： 杭州市拱墅区登云路 45 号 （锦昌大厦）1 幢 10 楼 1001 室
法定代表人：徐黎云
电话：0571-88337529
联系人：邵俊
客户服务电话：400-068-0058
网址：WWW.JINCHENG-FUND.COM
39）名称：海银基金销 售有限公司
国联安新精选灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书（ 更新）摘要
27
住所：上海市浦东新区东方路 1217 号陆家嘴 金融服务广场 16 楼 B 单
元
办公地址：上海市浦东新区银城中路 8 号 4 楼
法定代表人：刘惠
电话：021-80133828
联系人：徐烨琳
客户服务电话：400-808-1016
网址：WWW.FUNDHAIYIN.COM
40）名称：深圳市新兰 德证券投资咨询有限公司
住所：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#
办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号 富卓大厦 16 层 A 区
法定代表人：马勇
电话：15810206817
联系人：张燕
客户服务电话：400-166-1188
网址：HTTP://8.JRJ.COM.CN/
41）名称：上海陆金所 基金销售有限公司
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 15 楼
法定代表人：鲍东华
电话：021-20665952
联系人：宁博宇
客户服务电话：400-821-9031
网址：WWW.LUFUNDS.COM
42）名称：北京虹点基 金销售有限公司
住所：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙楼 2 层 222 单元
办公地址：北京市朝阳区工体北路甲 2 号盈科中心 B 座裙房 2 层 国联安新精选灵活配置混合型证券投资基金
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28
法定代表人：胡伟
电话：010- 85643600
联系人：葛亮
客户服务电话：400-068-1176
网址：WWW.HONGDIANFUND.COM
43）名称：上海联泰资 产管理有限公司
住所：中国（上 海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室
办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 号楼 3 层
法定代表人：燕斌
电话：021-52822063
联系人：兰敏
客户服务电话: 4000-466-788
网址：HTTP ：//WWW.66ZICHAN.COM
44）名称：大泰金石基 金销售有限公司
住所： 南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体 中心现代五项馆 2105 室
办公地址：上海市浦东新区峨山路 505 号东方 纯一大厦 15 层
法定代表人：袁顾明
电话：021-22267943
联系人：朱真卿
客户服务电话：4009-282-266
网址：WWW.DTFUNDS.COM
45）名称：一路财富（ 北京）信息科技有限公司
住所：北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208
办公地址：北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208
法定代表人：吴雪秀
电话：88312877
联系人：段京璐 国联安新精选灵活配置混合型证券投资基金
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29
客户服务电话：400-001-1566
网址：HTTP://WWW.YILUCAIFU.COM/
46）名称：珠海盈米财 富管理有限公司
住所：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号 保 利 国 际 广 场 南 塔 12 楼
B1201-1203
法定代表人：肖雯
电话：020-89629099
联系人：吴煜浩
客户服务电话：020-89629066
网址：WWW.YINGMI.CN
47）名称：奕丰金融服 务（深圳）有限公司
住所：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入住深圳 市
前海商务秘书有限公司）
办公地址：深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1115 室，1116 室及
1307 室
法定代表人： TAN YIK KUAN
联系人：叶健
电话：0755-8946 0507 ；0755-8946 0500
客户服务电话：400-684-0500
网址：WWW.IFASTPS.COM.CN
48）名称：深圳市金斧 子投资咨询有限公司
住所：广东省深圳市南山区智慧广场第 A 栋 11 层 1101-02
办公地址：广东省深圳市南山区科苑路 18 号 东方科技大厦 18 楼
法定代表人：赖任军
电话：0755-84034499
联系人：张烨 国联安新精选灵活配置混合型证券投资基金
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30
客户服务电话：4009-500-888
网址：HTTP://WWW.JFZINV.COM/
49）名称：武汉市伯嘉 基金销售有限公司
住所： 湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城 （一期）
第七幢 23 层 1 号 4 号
办公地址： 湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城 （一
期）第七幢 23 层 1 号 4 号
法定代表人：陶捷
电话： 027-87006003 （8026 ）
联系人：陆锋
客户服务电话：400-027-9899
网址：WWW.BUYFUNDS.CN
50）名称： 上海万得 基金销售有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座
办公地址：上海市浦东新区福山路 33 号 8 楼
法定代表人：王廷富
电话： 021-51327185
联系人：021-50710161
客户服务电话：400-821-0203
网址：--
51）名称：深圳富济财 富管理有限公司
住 所 ： 深 圳 市 南 山 区 粤 海 街 道 科 苑 南 路 高 新 南 七 道 惠 恒 集 团 二 期 418
室
办 公 地 址 ： 深 圳 市 南 山 区 粤 海 街 道 科 苑 南 路 高 新 南 七 道 惠 恒 集 团 二 期
418 室
法定代表人：刘鹏宇
电话： 0755-83999907-819 国联安新精选灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书（ 更新）摘要
31
联系人：马力佳
客户服务电话：0755-83999907
网址：WWW.JINQIANWO.CN
52）名称：北京微动利 基金销售有限公司
住所：北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心 341
办公地址：北京市石景山 区古城西路 113 号景山财富中心 341
法定代表人：梁洪军
电话：010-52609656
联系人：季长军
客户服务电话：400-819-6665
网址：WWW.BUYFORYOU.COM.CN
53）名称： 北京电盈 基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区呼家楼（京广中心）1 号 36 层 3603 室
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 F 座 12 层 B 室
法定代表人：程刚
电话：010-56176118
联系人：张旭
客户服务电话：400-100-3391
网址：WWW.DIANYINGFUND.COM
54）名称： 北京汇成 基金销售有限公司
住所：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 室
办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 室
法定代表人：王伟刚
电话：010-62680827
联系人：丁向坤
客户服务电话：400-619-9059
网址：WWW.HCJIJIN.COM 国联安新精选灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书（ 更新）摘要
32
55）名称：北京晟视天 下投资管理有限公司
住所：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室
办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲六号万通中心 D 座 21&28 层
法定代表人：蒋煜
电话：010-58170876
联系人：徐晓荣/ 刘聪慧
客户服务电话：400-818-8866
网址：HTTP://WWW.SHENGSHIVIEW.COM/
56）名称：深圳前海微 众银行股份有限公司
住所：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳 市
前海商务秘书有限公司）
办公地址：广东省深圳市南山区田厦金牛广场 A 座 36 楼、37 楼
法定代表人：顾敏
电话： 0755-89462447
联系人：罗曦
客户服务电话：400-999-8877
网址：WWW.WEBANK.COM
57）名称：上海基煜基 金销售有限公司
住所：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上 海
泰和经济发展区）
办公地址：上海市杨浦区昆明路 518 号 A1002 室
法定代表人：王翔
电话： 021-65370077-209
联系人：俞申莉
客户服务电话：021-65370077
网址：WWW.JIYUFUND.COM.CN
国联安新精选灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书（ 更新）摘要
33
58）名称：杭州科地瑞 富基金销售有限公司
住所：杭州市下城区武林时代商务中心 1604 室
办公地址：杭州市下城区上塘路 15 号武林时 代 20 楼
法定代表人：陈刚
电话：0571-85267500
联系人：胡璇
客户服务电话：0571-86655920
网址：WWW.CD121.COM
59）名称：上海凯石财 富基金销售有限公司
住所：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室
办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼
法定代表人：陈继武
电话： 021-63333389
联系人：王哲宇
客户服务电话：4006-433-389
网址：HTTPS://WWW.LINGXIANFUND.COM
60）名称：深圳前海凯 恩斯基金销售有限公司
住所：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳 市
前海商务秘书有限公司）
办公地址：深圳市福田区深南大道 6019 号金 润大厦 23A
法定代表人：高锋
电话： 0755-83655588
联系人：廖苑兰
客户服务电话：400-804-8688
网址：WWW.KEYNESASSET.COM
61）名称：贵州华阳众 惠基金销售有限公司
住所：贵州省黔东南苗族侗族自治州丹寨县金钟经济开发区 C 栋标 准国联安新精选灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书（ 更新）摘要
34
厂房
办公地址：贵州省贵阳市云岩区北京路 9 号君派大厦 16 楼
法定代表人：李陆军
电话： 0851-86909950
联系人：陈敏
客户服务电话：400-839-1818
网址：WWW.HYZHFUND.COM
62）名称： 北京蛋卷 基金销售有限公司
住所： 北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
办公地址： 北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
法定代表人： 钟斐斐
电话：010-61840688
联系人： 戚晓强
客户服务电话： 4000618518
网址： HTTPS://DANJUANAPP.COM/
63）名称：北京植信基 金销售有限公司
住所：北京市密云县兴盛南路 8 号院 2 号楼 106 室-67
办公地址：北京市朝阳区四惠盛世龙源国食苑 10 号楼
法定代表人：杨纪峰
电话：187-0135-8525
联系人：吴鹏
客户服务电话：400-680-2123
网址：WWW.ZHIXIN-IVN.COM
64）名称：上海有鱼基 金销售有限公司
住所：上海自由贸易试验区浦东大道 2123 号 3 层 3E-2655 室
办公地址：上海市徐汇区桂平路 391 号 A 座 五层
法定代表人：林琼
国联安新精选灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书（ 更新）摘要
35
电话：021-64389188
联系人：黄志鹏
客户服务电话：400-7676-298
网址：WWW.YOUYUFUND.COM
（二）登记机构
名称：国联安基金管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号 9 楼
办公地址： 中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号 9 楼
法定代表人： 庹启斌
联系人： 茅斐
电话：021-38992863
（三）出具法律意见书的律师事务所
名称：上海市通力律师事务所
住所：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
办公地址：上海市银城中路 68 号时代金融中 心 19 楼
负责人：韩炯
联系人：安冬
电话：021-31358666
传真：021-31358600
经办律师：安冬 、孙睿
（四）审计基金 财产的会计师事务所
名称：毕马威华振会计师事务所 （特殊普通合伙）
住所：上海市静安区南京西路 1266 号恒隆广 场 50 楼
办公地址：上海市静安区南京西路 1266 号恒 隆广场 50 楼
负责人：蔡廷基
联系人：王国蓓
联系电话：021-22122888 国联安新精选灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书（ 更新）摘要
36
传真：021-62881889
经办注册会计师：王国蓓、 罗琼
五 、基 金的 名称
本基金名称： 国联安新精选灵活配置混合型证券投资基金
六 、基 金的 类型
本基金类型： 契约型开放式（混合型）
七 、基 金的 投资 目标
通过投资财务稳健、业绩良好、管理规范的公司， 力争为投资者 获取
超越业绩比较 基准的投资回报。
八 、基 金的 投资 范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行
上市的股票 （包括中小板、 创业板及其他中国证监会允许基金投资的股票） 、
债券（含中小企业私募债） 、中期票据、短期融资券、 货币市场工具、权
证、股指期货、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的
其他金融工具 （但须符合中国证监会相关规定 ） 。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履
行适当程序后，可以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为：
股票、 权证、 股指期货等权益类资产占基金资产 净值的0%-95% ； 债 券、
中期票据、短期融资券、 货币市场工具、资产支持证券等固定收益类资产
占基金资产净值 的5%-100% 。其中，基金持有全部权证的市值不超过基金
资产净值的3% ； 本基 金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易
保证金后， 应当保持不低于基金资产净值5% 的现金或者到期日在一年以内
的政府债券。 国联安新精选灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书（ 更新）摘要
37
九 、基 金的 投资 策略
1、资产配置策略
本基金是混合型基金，根据宏观经济发展趋势、政策面因素、金融市
场的利率变动和市场情 绪，综合运用定性和定 量的方法，对股票、债 券和
现金类资产的预期收益 风险及相对投资价值进 行评估，确定基金资产 在股
票、债券及现金类资产 等资产类别的分配比例 。在有效控制投资风险 的前
提下，形成大类资产的配置方案。
2、股票投资策略
在股票投资上本基金主要根据上市公司获利能力、资本成本、增长能
力以及股价的估值水平来进行个股选择。同时，适度把握宏观经济情况进
行资产配置。具体来说，本基金通过以下步骤进行股票选择：
首先，通过ROIC(Return On Invested Capital) 指 标来衡量公司的获利能
力，通过WACC(Weighted Average Cost of Capital) 指标来衡量公司的资 本成
本；其次，将公司的获利能力和资本成本指标相结合，选择出创造价值的
公司； 最后， 根据公司 的成长能力和估值指标， 选择股票， 构建股票 组合。
3、普通债券投资策略
在债券投资上， 本基金 将重点关注具有以下一项或者多项特征的债券：
1）信用等级高、流动性好；
2） 资信状况良好、 未来信用评级趋于稳定或有明显改善的企业发行的
债券；
3） 在剩余期限和信用等 级等因素基本一致的前提下， 运用收益率曲线
模型或其他相关估值模型进行估值后，市场交易价格被低估的债券；
4）公司基本面良好，具备良好的成长空间与潜力，转股溢价率合理、
有一定下行保护的可转债。
4、中小企业私募债券投资策略
本基金将在严格控制信用风险的基础上，通过严密的投资决策流程、
投资授权审批机制、集 中交易制度等保障审慎 投资于中小企业私募债 券，
并通过组合管理、分散 化投资、合理谨慎地评 估、预测和控制相关风 险，
实现投资收益的最大化 。本基金依靠内部信用 评级系统持续跟踪研究 发债国联安新精选灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书（ 更新）摘要
38
主体的经营状况、财务 指标等情况，对其信 用风 险 进 行 评 估 并 作 出 及时 反
应。 内部信用评级以深入的企业基本面分析为基础， 结合定性和定量方法，
注重对企业未来偿债能 力的分析评估，对中小 企业私募债券进行分类 ，以
便准确地评估中小企业 私募债券的信用风险程 度，并及时跟踪其信用 风险
的变化。
本基金在综合考虑债券信用资质、债券收益率和期限的前提下，重点
选择资质较好、收益率较好、期限匹配的中小企业私募债券进行投资。
5、股指期货投资策略
在股指期货投资上，本基金以避险保值和有效管理为目标，在控制风
险的前提下，谨慎适当 参与股指期货的投资。 本基金在进行股指期货 投资
中，将分析股 指 期 货 的收 益 性 、 流 动 性 及 风 险特 征 ， 主 要 选 择 流 动 性好 、
交易活跃的期货合约， 通过研究现货和期货市 场的发展趋势，运用定 价模
型对其进行合理估值， 谨慎利用股指期货，调 整投资组合的风险暴露 ，及
时调整投资组合仓位，以降低组合风险、提高组合的运作效率。
6、权证投资策略
本基金将在严格控制风险的前提下，进行权证的投资。
(1) 综 合分 析权证 的包括 执行价 格、标 的股票 波 动率、 剩余期 限等因素
在内的定价因素， 根据 BS 模型和溢价率对权证的合理价值做出判断， 对价
值被低估的权证进行投资。
(2) 基 于对 权证标 的股票 未来走 势的预 期，充 分 利用权 证的杆 杆比率高
的特点，对权证进行单边投资；
(3) 基 于权 证价值 对标的 价格、 波动率 的敏感 性 以及价 格未来 走势等因
素的判断，将权证、标 的股票等金融工具合理 配置进行结构性组合投 资，
或利用权证进行风险对冲。
7、资产支持证券等品种投资策略
资产支持证券包括资产抵押贷款支持证券 （ABS ） 、 住房抵押贷款支 持
证券（MBS ） 等， 其定价 受 多种 因素 影响 ， 包括 市 场利 率、 发行 条款、 支
持资产的构成及质量、提前偿还率等。
本基金将在基本面分析和债券市场宏观分析的基础上，结合蒙特卡洛
模拟等数量化方法， 对资产支持证券进行定价， 评估其内在价值 进行投资。 国联安新精选灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书（ 更新）摘要
39
对于监管机构允许基金投资的其他金融工具，本基金将在谨慎分析收
益性、风险水平、流动性和金融工具自身特征的基础上进行稳健投资，以
降低组合风险，实现基金资产的保值增值。
十、 业 绩比 较基 准
沪深 300 指数×85% ＋上证国债指数×15％
选择该业绩比较基准，是基于以下原因：
沪深 300 指数由专业指数提供商“中证指数有限公司”编制和发布，
由从上海和深圳证券市场中选取的 300 只 A 股作为样本股编制而成。该指
数以成份股的可自由流 通股数进行加权，指数 样本覆盖了沪深市场六 成左
右的市值，具有良好的市场代表性和市场影响力。
上证国债指数全称为 “上海证券交易所国债指数” ， 是以上海证券交易
所上市的所有固定利率 国债为样本，按照国债 发行量加权而成。其编 制方
法借鉴了国际成熟市场 主流债券指数的编制方 法和特点，并充分考虑 了国
内债券市场发展的现状， 具备科学性、 合理性、 简便性和易于复制等优点。
上证国债指数可以表征整个中国国债市场的总体表现。
根据本基金设定的投资范围，基金管理人以 85 ％的沪深 300 指数和
15 ％的上 证 国 债 指 数 构建 的 复 合 指 数 作 为 本 基金 的 业 绩 比 较 基 准 ， 与本 基
金的投资风格基本一致 ，可以用来客观公正地 衡量本基金的主动管理 收益
水平。
如果今后法律法规发生变化，或指数编制机构调整或停止该等指数的
发布，或者有更权威的 、更能为市场普遍接受 的业绩比较基准推出， 或者
是市场上出现更加适合 用于本基金的业绩基准 的指数时，基金管理人 可以
在与基金托管人协商一 致并报中国证监会备案 后变更业绩比较基准并 及时
公告。
十 一、 风险 收益 特征
本基金属于主动式混合型证券投资基金，属于较高预期风险、较高预
期收益的证券投资基金 ，通常预期风险与预期 收益水平高于货币市场 基金国联安新精选灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书（ 更新）摘要
40
和债券型基金，低于股票型基金。
十 二、 基金 投资 组合 报告
本基金管理人的董事会及董事保证所载资料不存在虚假记载、误导性
陈述或重大遗漏，并对 其内容的真实性、准确 性和完整性承担个别及 连带
责任。
本 基 金 的 托 管 人 —— 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 根 据 本 基 金 合 同 规
定，复核了本报告中的 财务指标、净值表现和 投资组合报告等内容， 保证
复核内容不存在虚假记 载、误导性陈述或者重 大遗漏。本投资组合报 告所
载数据截至 2017 年 12 月 31 日，本报告财务资料未经审计师审计。
1 报告 期末 基金资 产组合 情况
序号 项目 金额( 元)
占基金 总资 产的
比例(%)
1 权益投 资 62,867,113.67 35.67
其中： 股票 62,867,113.67 35.67
2 固定收 益投 资 54,718,712.30 31.05
其中： 债券 54,718,712.30 31.05
资产支 持证 券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 36,800,269.70 20.88
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融
资产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 7,336,678.00 4.16
7
其他各 项资 产 14,508,244.07 8.23
8
合计 176,231,017.74 100.00
注：由 于四 舍五 入的 原因 ，分项 之和 与合 计项 可能 存在尾 差。
2 报告 期末 按行业 分类的 股票 投资组 合
2.1 报告期末按行业分类的 境内股票投资组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值国联安新精选灵活配置混合型证券投资基金
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41
比例（ ％）
A 农、林 、牧 、渔 业
- -
B 采矿业
-
-
C 制造业
24,960,086.87 14.29
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业
6,318,369.28 3.62
E 建筑业
- -
F 批发和 零售 业
4,482,141.44 2.57
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业
7,937,342.76 4.54
H 住宿和 餐饮 业
- -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业
76,636.12 0.04
J 金融业
18,992,415.24 10.87
K 房地产 业
- -
L 租赁和 商务 服务 业
- -
M 科学研 究和 技术 服务 业
- -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业
- -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业
- -
P 教育
- -
Q 卫生和 社会 工作
- -
R 文化、 体育 和娱 乐业
100,121.96 0.06
S 综合
- -
合计
62,867,113.67 36.00
注：由 于四 舍五 入的 原因 ，分项 之和 与合 计项 可能 存在尾 差。
2.2 报告期 末按 行业分类 的港 股通投 资股 票投资 组合
本基金 本报 告期 末未 持有 港 股通 投资 的股 票。
3 报告 期末 按公允 价值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前十 名股 票投资 明
细
序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例(％)
1 600377 宁沪高 速 804,000 7,919,400.00 4.53
2 601939 建设银 行 1,000,000 7,680,000.00 4.40
3 600900 长江电 力 400,000 6,236,000.00 3.57
4 600741 华域汽 车 210,000 6,234,900.00 3.57
5 600153 建发股 份 400,000 4,448,000.00 2.55 国联安新精选灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书（ 更新）摘要
42
6 601288 农业银 行 1,050,000 4,021,500.00 2.30
7 600309 万华化 学 100,000 3,794,000.00 2.17
8 600885 宏发股 份 80,000 3,309,600.00 1.89
9 601336 新华保 险 44,400 3,116,880.00 1.78
10 600036 招商银 行 101,862 2,956,035.24 1.69
4 报告 期末 按债券 品种分 类的 债券投 资组 合
序号 债券品 种 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值
比例( ％)
1 国家债 券 27,305,131.00 15.63
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 2,887,364.80 1.65
其中： 政策 性金 融债 2,887,364.80 1.65
4 企业债 券 24,288,990.00 13.91
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 （可 交换 债） 237,226.50 0.14
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 54,718,712.30 31.33
注：由 于四 舍五 入的 原因 ，分项 之和 与合 计项 可能 存在尾 差。
5 报告 期末 按公允 价值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前五 名债 券投资 明
细
序号 债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例(％)
1 1580124
15 丹 阳高
新债
140,000 14,021,000.00 8.03
2 019557 17 国债 03 100,000 9,986,000.00 5.72
3 019535 16 国债 07 100,010 9,628,962.80 5.51
4 122477 15 月星 01 65,000 6,387,550.00 3.66
5 019521 15 国债 21 44,590 4,115,657.00 2.36
6 报告 期末 按公允 价值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前十 名资 产支持 证
券 投资 明细 国联安新精选灵活配置混合型证券投资基金
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43
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7 报告 期末 按公允 价值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前五 名贵 金属投 资
明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
8 报告 期末按 公允 价值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前五 名权 证投资 明
细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
9 报告 期末 本基金 投资的 股指 期货交 易情 况说明
9.1 报告 期末本 基金 投资 的股 指期货 持仓 和损益 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。
9.2 本基 金投资 股指 期货 的投 资政策
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货， 没有 相关 投资 政策。
10 报 告期末 本基 金投资的 国债 期货交 易情 况说明
10.1 本 期国债 期货 投资 政策
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货， 没有 相关 投资 政策。
10.2 报 告期末 本基 金投 资的 国债期 货持 仓和损 益明 细
本基金本报告期末未持有国债期货。
10.3 本 期国债 期货 投资 评价
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货， 没有 相关 投资 评价。
11 投 资组合 报告 附注
11.1 本报告期内，经查询上海证券交易所、深圳证券交易所等机构公开信
息披露平台，本基金投 资的前十名证券的发行 主体中除建设银行外， 没有
出现被监管部门立案调 查的，或在报告编制日 前一年内受到公开谴责 、处
罚的情形。
建设银行（601939 ）的发行主体中国建设银行股份有限公司广西壮族自治国联安新精选灵活配置混合型证券投资基金
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44
区分行及广州天河支行由于违规转让非不良贷款于 2017 年 3 月 29 日被中
国银监会分别处以罚款 30 万元及20 万元。
本基金管理人在严格遵 守法律法规、本基金《 基金合同》和公司管理 制度
的前提下履行了相关的 投资决策程序，不存在 损害基金份额持有人利 益的
行为。
11.2 本基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票
库之外的股票。
11.3其他 资产 构成
序号 名称 金额( 元)
1 存出保 证金 19,591.03
2 应收证 券清 算款 13,052,602.74
3 应收股 利 -
4 应收利 息 1,431,889.09
5 应收申 购款 4,161.21
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 14,508,244.07
11.4报告 期末 持有的 处于 转股 期的可 转换 债券明 细
序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例(%)
1 127004 模塑转 债 237,226.50 0.14
11.5报告 期末 前十名 股票 中存 在流通 受限 情况的 说明
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的
公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例(%)
流通受 限情
况说明
1 600309 万华化 学 3,794,000.00 2.17 重大事 项
国联安新精选灵活配置混合型证券投资基金
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十 三、 基金 的业 绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基
金资产，但不保证基金 一定盈利，也不保证最 低收益。基金的过往业 绩不
代表未来表现。投资有 风险，投资人在做出投 资决策前应仔细阅读本 基金
的招募说明书。
阶段
基金份额 净
值增长率 ①
同期业绩
比较基准
收益率③ ①- ③
净值增长 率
标准差②
业绩比
较基准
收益率
标准差
④ ②- ④
2014-03-04
至
2014-12-31 9.00% 51.37% -42.37% 0.19% 1.03% -0.84%
2015-01-01
至
2015-12-31 18.61% 6.69% 11.92% 0.19% 2.11% -1.92%
2016-01-01
至
2016-12-31 1.03% -8.94% 9.97% 0.10% 1.19% -1.09%
2017-01-01
至
2017-12-31 6.20% 18.42% -12.22% 0.17% 0.54% -0.37%
2014-03-04
至
2017-12-31 38.70% 74.17% -35.47% 0.17% 1.35% -1.18%
十 四、 基金 的费 用与 税收
（一）基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
4、 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
5、基金份额持有人大会费用；
6、基金的证券交易费用；
7、基金的银行汇划费用；
8、 按照国家有关规定和 《基金合同》 约定， 可以在基金财产中列支的
其他费用。 国联安新精选灵活配置混合型证券投资基金
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（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、与基金运作有关的费用：
（1）基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.5% 年费率计提。 管理费 的
计算方法如下：
H ＝E× 1.5 %÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理
人向基金托管人发送基 金管理费划款指令，基 金托管人复核后于次月 前 5
个工作日内从基金财产 中一次性支付给基金管 理人。若遇法定节假日 、公
休假等，支付日期顺延。
（2）基金托管人的托管费
本 基 金 的 托管 费 按前 一日 基 金 资 产净 值 的 0.25% 的 年 费 率 计提 。 托管
费的计算方法如下：
H ＝E× 0.25%÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理
人向基金托管人发送基 金托管费划款指令，基 金托管人复核后于次月 前 5
个工作日内从基金财产 中一次性支取。若遇法 定节假日、公休日等 ，支付
日期顺延。
上述“ 一、 基金费用的 种类中第 3－8 项费用” ， 根据有关法规及相应协
议规定，按费用实际支 出金额列入当期费用， 由基金托管人从基金财 产中
支付。
2、与基金销售有关的费用
（1）申购费
本基金申购费的费率水平、计算公式和收取方式等内容详见招募说明
书“基金份额的申购与赎回”部分的内容。
（2）赎回费 国联安新精选灵活配置混合型证券投资基金
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本基金赎回费的费率水平、计算公式和收取方式等内容详见招募说明
书“基金份额的申购与赎回”部分的内容。
（三）不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、 基金管理人和基金 托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支
出或基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、 《基金合同》生效前的相关费用；
4、 其他根据相关法律 法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用
的项目。
（四）基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、
法规执行。
十 五、 对招 募说 明书 更新 部分 的说 明
本招募说明书依据《中 华人 民 共 和 国 证 券 投 资基 金 法 》 、 《 公开募集证
券投资基金运作管理 办 法》 、 《证券投资基 金销 售管理 办 法 》 、 《 证券 投资 基
金信息披露管理办法》 及其他有关法律法规的要求， 对本基金管理人于 2017
年 10 月 18 日刊登的本基金原招募说明书进行了更新，主要更新的内容如
下：
1、更新了“三、基金管理人”部分的内容。
2、更新了“四、基金托管人”部分的内容。
3、更新了“五、相关服务机构”部分的内容。
4、更新了“九、基金的投资”部分的内容。
5、更新了“十、基金的业绩”部分的内容。
6、更新了“二十二、其他应披露事项”部分的内容。
国联安基金管理有限公司
二〇一八年 四月十七日
