国泰浓益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2018 年第一号）
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国泰浓益灵活配置混合型证券投资基金
更新招募说明书摘要
（2018 年第 一号）
基金管 理人：国泰基金管 理有限公司
基金托 管人：中国农业银 行股份有限公司
重要提 示
本基金 经中 国证 券监 督管 理委员 会 2014 年 1 月 6 日 证监许 可【2014 】33 号 文 注册募 集 。
本基金 的合 同生 效日 为 2014 年 3 月 4 日。
基金管 理人 保证 招募 说明 书的内 容真 实 、准 确、 完 整。 本招 募说 明书 经中 国 证监会 注册 ，
但 中 国证 监 会对 本 基金 募集 的 注册 ， 并不 表 明其 对本 基 金的 价 值和 收 益做 出实 质 性判 断 或保
证，也 不表 明投 资于 本基 金没有 风险 。
本 基 金 投资 于 证券 市 场，基 金 净 值会 因 为证 券 市场波 动 等 因素 产 生波 动 。投资 人 在 投资
本 基 金前 ， 需全 面 认识 本基 金 产品 的 风险 收 益特 征和 产 品特 性 ，充 分 考虑 自身 的 风险 承 受能
力 ， 理性 判 断市 场 ，对 投资 本 基金 的 意愿 、 时机 、数 量 等投 资 行为 作 出独 立决 策 。投 资 人根
据 所 持有 份 额享 受 基金 的收 益 ，但 同 时也 需 承担 相应 的 投资 风 险。 基 金投 资中 的 风险 包 括：
因 整 体政 治 、经 济 、社 会等 环 境因 素 变化 对 证券 价格 产 生影 响 而形 成 的系 统性 风 险， 个 别证
券 特 有的 非 系统 性 风险 ，由 于 基金 份 额持 有 人连 续大 量 赎回 基 金产 生 的流 动性 风 险， 基 金管
理 人 在基 金 管理 实 施过 程中 产 生的 基 金管 理 风险 ，本 基 金的 特 定风 险 等。 本基 金 为混 合 型基
金，其 预期 风险 、预 期收 益高于 货币 市场 基金 和债 券型基 金， 低于 股票 型基 金。
本 基 金 可投 资 中小 企 业私募 债 ， 中小 企 业私 募 债由于 发 行 人自 身 特点 ， 存在一 定 的 违约
风 险 。同 时 单只 中 小企 业私 募 债发 行 规模 较 小， 且只 能 通过 两 大交 易 所特 定渠 道 进行 转 让交
易，存 在流 动性 风险 。
投资有 风险 ，投 资人 认购 （ 或申 购） 本基 金时 应认 真阅读 本招 募说 明书 。
基 金 的 过往 业 绩并 不 预示其 未 来 表现 。 基金 管 理人提 醒 投 资人 基 金投 资 的 “买者自负 ”
原 则 ，在 作 出投 资 决策 后， 基 金运 营 状况 与 基金 净值 变 化引 致 的投 资 风险 ，由 投 资人 自 行承
担。
基 金 管 理人 依 照恪 尽 职守、 诚 实 信用 、 谨慎 勤 勉的原 则 管 理和 运 用基 金 财产， 不 保 证投
资本基 金一 定盈 利， 也不 保证基 金份 额持 有人 的最 低收益 。 国泰浓益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2018 年第一号）
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自 2015 年 11 月 16 日起 ， 本基金 增 加 C 类基 金份 额 并分别 设置 对应 的基 金代 码， 投 资人
申购时 可以 自主 选择 A 类 基金份 额（ 现有 份额 ）或 C 类基 金份 额对 应的 基金 代码进 行申 购 。
由于基 金费 用的 不 同 ， 本基 金 A 类 基金 份额 和 C 类基 金份额 将分 别计 算并 公告 基金份 额净 值 。
2015 年 11 月 16 日前 已持 有本基 金基 金份 额的 投资 人，其 基金 账户 中保 留的 本基金 基金 份 额
余额 为 A 类 基金 份额。
本 招 募 说明 书 中涉 及 的与托 管 相 关的 基 金信 息 已经本 基 金 托管 人 复核 。 本招募 说 明 书所
载内容 截止 日为 2018 年 3 月 4 日， 投资 组合 报告 为 2017 年 4 季度 报告 ， 有关财 务数 据和 净
值表现 截止 日 为2017 年12 月31 日。
一、基 金管理人
（ 一） 基金 管理 人概 况
名称： 国泰 基金 管理 有限 公司
住所： 中国 （上 海） 自由 贸易试 验区 浦东 大 道 1200 号 2 层 225 室
办公地 址： 上海 市虹 口区 公平 路 18 号 8 号楼 嘉昱 大 厦 16 层-19 层
成立时 间：1998 年 3 月 5 日
法定代 表人 ： 陈 勇胜
注册资 本： 壹亿 壹 仟 万元 人民币
联系人 ：辛怡
联系电 话： （021 ）31089000 ，4008888688
股本结 构：
股东名 称 股权比 例
中国建 银投 资有 限责 任公 司 60%
意大利 忠利 集团 30%
中国电 力财 务有 限公 司 10%
（二） 基金 管理 人管 理基 金的基 本情 况
截至 2018 年 3 月 4 日， 本 基金管 理人 共管 理 107 只 开放式 证券 投资 基金 ： 国 泰金鹰 增长
灵活配 置混 合型 证券 投资 基金 、 国泰 金龙 系列 证券 投资基 金（ 包 括 2 只 子基 金，分 别为 国 泰
金龙行 业精 选证 券投 资基 金、 国泰 金龙 债券 证券 投 资基金 ） 、 国泰 金马 稳健 回 报证券 投资 基金 、
国 泰 货币 市 场证 券 投资 基金 、 国泰 金 鹿保 本 增值 混合 证 券投 资 基金 、 国泰 金鹏 蓝 筹价 值 混合
型证券 投资 基金 、国 泰金 鼎价值 精选 混合 型证 券投 资基金 （由 金鼎 证券 投资 基金转 型而 来 ） 、国泰浓益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2018 年第一号）
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国泰金 牛创 新成 长混 合型 证券投 资基 金、 国泰 沪 深 300 指数 证券 投资 基金 （ 由国泰 金象 保本
增值混 合证 券投 资基 金转 型而来 ） 、 国泰 双利 债券 证 券投资 基金 、 国泰 区位 优 势混合 型证 券投
资基金 、 国泰 中小 盘成 长 混合型 证券 投资 基金 （LOF ） （由 金盛 证券 投资 基金 转 型而来 ） 、 国泰
纳斯达 克 100 指 数证 券投 资基金 、 国 泰价 值经 典灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金（LOF ） 、上证
180 金 融交 易型 开放 式指 数证券 投资 基金 、 国泰 上 证 180 金融 交易 型开 放式 指数证 券投 资基 金
联接基 金 、国 泰事 件驱 动 策略混 合型 证券 投资 基金 、国 泰信 用互 利分 级债 券 型证券 投资 基金 、
国泰成 长优 选混 合型 证券 投资基 金 、国 泰大 宗商 品 配置证 券投 资基 金(LOF) 、 国泰信 用债 券型
证 券 投资 基 金、 国 泰现 金管 理 货币 市 场基 金 、 国 泰金 泰 灵活 配 置混 合 型证 券投 资 基金 （ 由国
泰 金 泰平 衡 混合 型 证券 投资 基 金变 更 注册 而 来 ， 国泰 金 泰平 衡 混合 型 证券 投资 基 金 由 金 泰证
券投资 基金 转型 而来 ） 、 国 泰民安 增利 债券 型发 起式 证券投 资基 金 、国 泰国 证 房地产 行业 指数
分 级 证券 投 资基 金 、国 泰估 值 优势 混 合型 证 券投 资基 金 （LOF ） （由 国 泰估 值优 势 可分 离 交易
股票型 证券 投资 基金 封闭 期届满 转换 而来 ） 、 上 证5 年期国 债交 易型 开放 式指 数证券 投资 基金 、
国泰上 证 5 年 期国 债交 易 型开放 式指 数证 券投 资基 金联接 基金 、纳 斯达 克 100 交 易型 开放式
指 数 证券 投 资基 金 、国 泰中 国 企业 境 外高 收 益债 券型 证 券投 资 基金 、 国泰 黄金 交 易型 开 放式
证 券 投资 基 金、 国 泰国 证医 药 卫生 行 业指 数 分级 证券 投 资基 金 、国 泰 聚信 价值 优 势灵 活 配置
混 合 型证 券 投资 基 金、 国泰 民 益灵 活 配置 混 合型 证券 投 资基 金 （LOF ） 、国 泰国 策 驱动 灵 活配
置 混 合型 证 券投 资 基金 、国 泰 浓益 灵 活配 置 混合 型证 券 投资 基 金、 国 泰安 康养 老 定期 支 付混
合 型 证券 投 资基 金 、国 泰结 构 转型 灵 活配 置 混合 型证 券 投资 基 金、 国 泰金 鑫股 票 型证 券 投资
基金 （由 金鑫 证券 投资 基 金转型 而来 ） 、 国泰 新经 济 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金 、国 泰国 证
食 品 饮料 行 业指 数 分级 证券 投 资基 金 、国 泰 策略 收益 灵 活配 置 混合 型 证券 投资 基 金（ 由 国泰
目标收 益保 本混 合型 证券 投资基 金转 型而 来） 、国 泰 深证 TMT50 指数 分级 证券 投资基 金 、国 泰
国 证 有色 金 属行 业 指数 分级 证 券投 资 基金 、 国泰 睿吉 灵 活配 置 混合 型 证券 投资 基 金、 国 泰兴
益灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 、 国泰 生益 灵活 配 置混合 型证 券投 资基 金 、 国泰互 联网+股票
型 证 券投 资 基金 、 国泰 央企 改 革股 票 型证 券 投资 基金 、 国泰 新 目标 收 益保 本混 合 型证 券 投资
基金 、国 泰 全球 绝 对收 益型 基 金优 选 证券 投 资基 金 、 国 泰鑫 保 本混 合 型证 券投 资 基金 、 国泰
大 健 康股 票 型证 券 投资 基金 、 国泰 民 福保 本 混合 型证 券 投资 基 金 、 国 泰黄 金交 易 型开 放 式证
券 投 资基 金 联接 基 金 、 国泰 融 丰外 延 增长 灵 活配 置混 合 型证 券 投资 基 金（LOF） （由 国泰 融丰
定增 灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金转 换而 来）、 国 泰 国证新 能源 汽车 指数 证券 投资基 金 （LOF ）
（ 由 国泰 国 证新 能 源汽 车指 数 分级 证 券投 资 基金 转型 而 来， 国 泰国 证 新能 源汽 车 指数 分 级证
券投资 基金 由中 小 板 300 成长交 易型 开放 式指 数证 券投资 基金 转型 而来）、 国 泰民利 保本 混 合国泰浓益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2018 年第一号）
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型 证 券投 资 基金 、 国泰 中证 军 工交 易 型开 放 式指 数证 券 投资 基 金 、 国 泰中 证全 指 证券 公 司交
易 型 开放 式 指数 证 券投 资基 金 、国 泰 添益 灵 活配 置混 合 型证 券 投资 基 金 、 国泰 福 益灵 活 配置
混合型证券 投资基金 、 国 泰创业板指 数证券投 资基 金（LOF ） 、 国泰鸿益灵活 配置混合型 证券
投资基 金 、国 泰景 益灵 活 配置混 合型 证券 投资 基金 、 国 泰泽 益灵 活配 置混 合 型证券 投资 基金 、
国 泰 丰益 灵 活配 置 混合 型证 券 投资 基 金 、 国 泰鑫 益灵 活 配置 混 合型 证 券投 资基 金 、国 泰 信益
灵 活 配置 混 合型 证 券投 资基 金 、国 泰 利是 宝 货币 市场 基 金 、 国 泰安 益 灵活 配置 混 合型 证 券投
资基金 、 国 泰普 益 灵活 配置 混 合型 证 券投 资 基金 、 国 泰 民惠 收 益定 期 开放 债券 型 证券 投 资基
金 、 国泰 润 利纯 债 债券 型证 券 投资 基 金 、 国 泰嘉 益灵 活 配置 混 合型 证 券投 资基 金 、国 泰 众益
灵 活 配置 混 合型 证 券投 资基 金 、国 泰 润泰 纯 债债 券型 证 券投 资 基金 、 国泰 融信 定 增灵 活 配置
混 合 型证 券 投资 基 金 、 国泰 景 气行 业 灵活 配 置混 合型 证 券投 资 基金 、 国泰 国证 航 天军 工 指数
证券投 资基 金 （LOF ） 、 国 泰中证 国有 企业 改革 指数 证券投 资基 金 （LOF ） 、 国 泰民丰 回报 定期
开放灵活配 置混合型 证券 投资基金 、 国泰中证 申万 证券行业指 数证券投 资基 金（LOF ） 、国泰
策略价 值灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金 （由 国泰 保 本混合 型证 券投 资基 金 变 更而来）、 国泰 量
化 收 益灵 活 配置 混 合型 证券 投 资基 金 、国 泰 睿信 平衡 混 合型 证 券投 资 基金 、国 泰 大农 业 股票
型 证 券投 资 基金 、 国泰 智能 装 备股 票 型证 券 投资 基金 、 国泰 融 安多 策 略灵 活配 置 混合 型 证券
投 资 基金 、 国泰 润 鑫纯 债债 券 型证 券 投资 基 金 、 国泰 稳 益定 期 开放 灵 活配 置混 合 型证 券 投资
基金 、 国 泰宁 益定 期开 放 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金 、国 泰智 能汽 车股 票 型证券 投资 基金 、
上证 10 年 期国 债交 易型 开 放式指 数证 券投 资基 金 、 国泰瞬 利交 易型 货币 市场 基金 、国 泰民 安
增益定期开放灵活配置混合型证券投资基金 、 国 泰 中 国 企 业 信 用 精 选 债 券 型 证 券 投 资 基 金
（QDII ） 、国泰聚 优价 值灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金 、国 泰安 心回 报混 合型 证券投 资基 金 、
国 泰 民润 纯 债债 券 型证 券投 资 基金 、 国泰 润 享纯 债债 券 型证 券 投资 基 金 、 国泰 可 转债 债 券型
证 券 投资 基 金 、 国泰 恒 益灵 活 配置 混 合型 证 券投 资基 金 、国 泰 招惠 收 益定 期 开 放 债券 型 证券
投 资 基金 、 国泰 瑞 益灵 活配 置 混合 型 证券 投 资基 金 、 国 泰安 惠 收益 定 期开 放债 券 型证 券 投资
基金 。 另 外， 本基 金管 理人 于 2004 年 获得 全国 社会 保 障基金 理事 会社 保基 金资 产管理 人资 格，
目前受 托管 理全 国社 保基 金多个 投资 组合 。2007 年 11 月 19 日 ，本 基金 管理 人获得 企业 年 金
投资管 理人 资格 。2008 年2 月 14 日 ， 本 基金 管理 人 成为首 批获 准开 展特 定客 户资产 管理 业务
（专户 理财 ）的 基金 公司 之一， 并 于 3 月 24 日经 中国证 监会 批准 获得 合格 境内机 构投 资 者
（QDII ）资 格， 囊括 了公 募基金 、社 保、 年金 、专 户理财 和 QDII 等管 理业 务 资格 。
（三） 主要 人员 情况
1、 董 事会 成员 国泰浓益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2018 年第一号）
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陈勇胜 ，董 事长 ，硕 士研 究生， 高级 经济 师。1982 年 1 月至 1992 年 10 月在 中国建 设 银
行总行 工作 ， 历任 综合 计 划处 、 资 金处 副处 长、 国 际结算 部副 总经 理 （主 持 工作） 。1992 年 11
月至 1998 年 2 月任 国泰 证 券有限 公司 国际 业务 部总 经理 ，公 司总 经理 助理 兼 北京分 公司 总经
理。1998 年 3 月至 2015 年 10 月 在国 泰基 金管 理有 限公司 工作 ，其 中 1998 年 3 月至 1999 年
10 月任 总经 理，1999 年 10 月至 2015 年 8 月任 董事 长。2015 年 1 月至 2016 年 8 月， 在中 建
投信托 有限 责任 公司 任纪 委书记 ，2015 年 3 月至 2016 年 8 月 ， 在 中建 投信 托 有限责 任公 司任
监事长 。2016 年 8 月至 11 月， 在 建投 投资 有限 责任 公司、 建投 传媒 华文 公司 任监事 长、 纪委
书记。2016 年 11 月起 任 公司党 委书 记，2017 年 3 月起任 公司 董事 长、 法定 代表人 。
方志斌 ， 董 事， 硕士 研究 生 。 2005 年 7 月至 2008 年 7 月， 任 职宝 钢国 际经 营财 务部。 2008
年 7 月至 2010 年 2 月 ， 任 职金茂 集团 财务 总部 。2010 年 3 月至 今 ， 在 中国 建银 投资有 限责 任
公司工 作， 历任 长期 股权 投资部 助理 业务 经理 、 业 务经理 ， 战 略发 展部 业务 经理、 处长 。2014
年 4 月至 2015 年 11 月 ， 任建投 华科 投资 有限 责任 公司董 事。2014 年 2 月至 2017 年 11 月，
任中国 投资 咨询 有限 责任 公司董 事。2017 年 12 月 起任公 司董 事。
张瑞兵 ，董 事， 博士 研究 生。2006 年 7 月 起在 中国 建银投 资有 限责 任公 司工 作，先 后 任
股 权 管理 部 业务 副 经理 、业 务 经理 ， 资本 市 场部 业务 经 理， 策 略投 资 部助 理投 资 经理 ， 公开
市 场 投资 部 助理 投 资经 理， 战 略发 展 部业 务 经理 、组 负 责人 ， 战略 发 展部 处长 ， 现任 战 略发
展部总 经理 助理 。2014 年 5 月起 任公 司董 事。
Santo Borsellino ， 董事 ， 硕士研 究生 。1994-1995 年在 BANK OF ITALY 负责 经济研 究；
1995 年在 UNIVERSITY OF BOLOGNA 任 金 融 部 助 理 ，1995-1997 年在 ROLOFINANCE
UNICREDITO ITALIANO GROUP – SOFIPA SpA 任金融 分析 师；1999-2004 年在 LEHMAN
BROTHERS INTERNATIONAL 任股票保 险研 究员 ；2004-2005 年任 URWICK CAPITAL LLP
合伙人 ； 2005-2006 年在 CREDIT SUISSE 任副 总裁； 2006-2008 年在 EURIZONCAPITAL SGR
SpA 历任 研究 员/ 基 金经 理 。 2009-2013 年任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 权 益部 总监。
2013 年 6 月起 任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 总 经理 。2013 年 11 月起 任公司 董 事 。
游一冰 ， 董事 ， 大 学本 科， 英国特 许保 险学 会高 级会 员 （FCII ） 及英国特 许保 险 师 （Chartered
Insurer）。 1989 年至 1994 年任中 国人 民保 险公 司总 公司营 业部 助理 经理 ； 1994 年至 1996 年任
中国保 险 （欧 洲 ） 控 股有 限公司 总裁 助理 ；1996 年至 1998 年 任忠 利保 险有 限 公司英 国分 公司
再保险 承保 人；1998 年至 2017 年任 忠利 亚洲 中 国地区 总经 理；2002 年 至 今任中 意人 寿保 险
有限公 司董 事；2007 年 至 今任中 意财 产保 险有 限公 司董事 ；2007 年至 2017 年任中 意财 产保
险有限 公司 总经 理 ；2013 年至今 任中 意资 产管 理有 限公司 董事 ；2017 年至 今 任忠利 集团 大中国泰浓益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2018 年第一号）
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华区股 东代 表。2010 年 6 月起任 公司 董事 。
吕胜 ， 董 事 ， 硕 士 。1991 年 7 月至 1994 年 6 月 ， 在 水利水 电 规 划设 计总 院任 科员 。1994
年 6 月至 1997 年 1 月 ， 在电力 工业 部经 济调 节司 任副主 任科 员、 主任 科员 。1997 年 1 月至
2003 年 1 月， 在国 家电 力 公司财 务与 资产 管理 部任 一级职 员、 副处 长。2003 年 1 月至 2008
年 1 月 ， 在国 家电 网公 司 建设运 行部 任处 长 。2008 年 1 月至 2008 年 8 月 ， 在 国网信 息通 信有
限公司 任总 会计 师、 党组 成员。2008 年 8 月至 2017 年 12 月在 英大 泰和 财产 保险股 份有 限 公
司任总 会计 师、 党组 成员 。2017 年 12 月至 今， 在 中 国电力 财务 有限 公司 任总 会计师 、 党 委委
员。2018 年 3 月起 任公 司 董事 。
周向勇 ， 董事 ，硕 士研 究 生，22 年 金融 从业 经历 。1996 年 7 月至 2004 年 12 月在中 国建
设银行 总行 工作 ，先 后任 办公室 科员 、个 人银 行业 务部主 任科 员。2004 年 12 月至 2011 年 1
月在中 国建 银投 资有 限责 任公司 工作 ， 任 办公 室高 级业务 经理 、 业 务运 营组 负责人 。 2011 年 1
月加入 国泰 基金 管理 有限 公司， 任总 经理 助理 ，2012 年 11 月至 2016 年 7 月 7 日 任公 司副 总
经理，2016 年 7 月 8 日 起 任公司 总经 理及 公司 董事 。
王军， 独立 董事 ，博 士研 究生， 教授 。1986 年 起在 对外经 济贸 易大 学法 律系 、法学 院 执
教 ， 先后 任 助教 、 讲师 、副 教 授、 教 授、 博 士生 导 师 、 法学 院 副院 长 、院 长， 兼 任全 国 法律
专 业 学位 研 究生 教 育指 导委 员 会委 员 、国 际 贸易 和金 融 法律 研 究所 所 长、 中国 法 学会 国 际经
济 法 学研 究 会副 会 长、 中国 法 学会 民 法学 研 究会 常务 理 事、 中 国法 学 教育 研究 会 第一 届 理事
会 常 务理 事 、中 国 国际 经济 贸 易仲 裁 委员 会 仲裁 员、 新 加坡 国 际仲 裁 中心 仲裁 员 、北 京 仲裁
委员会 仲裁 员、 大连 仲裁 委员会 仲裁 员等 职。 2013 年起兼 任金 诚信 矿业 管理 股份有 限公 司 （ 目
前已上 市 ）独 立董 事，2015 年 5 月起 兼任 北京 采安 律师事 务所 兼职 律师 。2010 年 6 月起 任公
司独立 董事 。
常瑞明 ，独 立董 事， 大学 学历， 高级 经济 师。1980 年起在 工商 银行 工作 ，历 任河北 沧 州
市 支 行主 任 、副 行 长； 河北 省 分行 办 公室 副 主任 、信 息 处处 长 、副 处 长； 河北 保 定市 分 行行
长、党 组副 书记 、书 记； 河北省 分行 副行 长、 行长 、党委 书记 ；2004 年 起任 工商银 行山 西 省
分行行 长、 党委 书记 ；2007 年 起任 工商银 行工 会工 作委员 会常 务副 主任 ；2010 年至 2014 年
任北京 银泉 大厦 董事 长。2014 年 10 月起 任公 司独 立 董事。
黄晓衡 ， 独立 董事 ， 硕士 研究生 ， 高级 经济 师 。1975 年 7 月至 1991 年 6 月 ， 在中国 建设
银 行 江 苏省 分 行工 作， 先后 任 职 于计 划 处、 信贷 处、 国 际 业务 部 ，历 任副 处长 、 处 长。1991
年 6 月至 1993 年 9 月， 任 中国建 设银 行伦 敦代 表处 首席代 表。1993 年 9 月至 1994 年 7 月，
任中国 建设 银行 纽约 代表 处首席 代表 。 1994 年 7 月至 1999 年 3 月 ， 在 中国 建 设银行 总行 工作 ，国泰浓益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2018 年第一号）
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历任国 际部 副总 经理 、 资 金计划 部总 经理 、 会 计部 总经理 。1999 年 3 月至 2010 年 1 月， 在中
国国际 金融 有限 公司 工作 ，历 任财 务总 监、 公司 管 委会成 员 、顾 问。2010 年 4 月至 2012 年 3
月， 任汉 石投 资管 理有 限 公司 （香 港 ） 董 事总 经理 。2013 年 8 月至 2016 年 1 月 ， 任 中金 基金
管理有 限公 司独 立董 事。2017 年 3 月 起任 公司 独立 董事。
吴群， 独立 董 事， 博士 研 究生， 高级 会计 师。1986 年 6 月至 1999 年 1 月在 中 国财政 研究
院研究 生部 会计 教研 室工 作，历 任讲 师、 副研 究员 、副主 任、 主任 。1991 年 起兼任 中国 财 政
研究院 研究 生部 （ 财政 部 财政科 研所 研究 生部 ） 硕 士生导 师 。1999 年 1 月至 2003 年 6 月在 沪
江德勤北京分所工作，历任技术部/ 企业风险管理部 高级经理、总监，管理咨询部总监。2003
年 6 月至 2005 年 11 月 ， 在中国 电子 产业 工程 有限 公司工 作, 担任 财务 部总 经 理。2014 年 9 月
至 2016 年 7 月 兼任 中国 上 市公司 协会 军工 委员 会副 会长 ， 2016 年 8 月 起兼 任 中国上 市公 司协
会军 工 委员 会顾 问。2005 年 11 月至 2016 年 7 月在 中国电 子信 息产 业集 团有 限公司 工作 ， 历
任审计 部副 主任 、资 产部 副主任 （主 持工 作） 、主 任 。2012 年 3 月至 2016 年 7 月， 担任 中国
电子信 息产 业集 团有 限公 司总经 济师 。2003 年 1 月至 2016 年 11 月， 在中 国 电子信 息产 业集
团有限 公司 所投 资的 境内 外多个 公司 担任 董事 、监 事。2017 年 5 月 起兼 任首 约科技 （北 京 ）
有限公 司独 立董 事。2017 年 10 月起 任公 司独 立董 事 。
2、 监 事会 成员
梁凤玉 ， 监事 会主 席 ， 硕 士研究 生 ， 高 级会 计师 。1994 年 8 月至 2006 年 6 月 ， 先 后于 建
设 银 行辽 宁 分行 国 际业 务部 、 人力 资 源部 、 葫芦 岛市 分 行城 内 支行 、 葫芦 岛市 分 行计 财 部、
葫 芦 岛市 分 行国 际 业务 部、 建 设银 行 辽宁 分 行计 划财 务 部工 作 ，任 业 务经 理、 副 行长 、 副总
经理等 职。2006 年 7 月至 2007 年 3 月在 中国 建 银投资 有限 责任 公司 财务 会计部 工作 。2007
年 4 月至 2008 年 2 月在 中 国投资 咨询 公司 任财 务总 监。2008 年 3 月至 2012 年 8 月 在中 国建
银投资 有限 责任 公司 财务 会计部 任高 级经 理 。 2012 年 9 月至 2014 年 8 月在 建 投投资 有限 责任
公司任 副总 经理 。2014 年 12 月 起任 公司 监事 会主 席 。
Yezdi Phiroze Chinoy，监 事， 大学 本科。 1995 年 12 月至 2000 年 5 月在 Jardine Fleming India
任公司 秘书 及法 务。 2000 年 9 月至 2003 年 2 月， 在 Dresdner Kleinwort Benson 任合规 部主 管、
公司秘 书兼 法务 。2003 年 3 月至 2008 年 1 月任 JP Morgan Chase India 合规 部副 总经理 。2008
年 2 月至 2008 年 8 月任 Prudential Property Investment Management Singapore 法 律及合 规部 主
管。 2008 年 8 月至 2014 年 3 月任 Allianz Global Investors Singapore Limited 东南 亚及南 亚合 规
部主管 。2014 年 3 月 17 日 起任 Generali Investments Asia Limited 首席执 行官 。2016 年 12 月 1
日起 任 Generali Investments Asia Limited 执行董 事。2014 年 12 月起 任公 司监 事 。 国泰浓益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2018 年第一号）
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刘锡忠 ， 监 事， 研 究生。1989 年 2 月至 1995 年 5 月 ， 中国 人民 银行 总行 稽核 监察局 主任
科员。1995 年 6 月至 2005 年 6 月 ， 在 华北 电力 集团 财务有 限公 司工 作， 历任 部门经 理、 副总
经理。2005 年 7 月起 在中 国电力 财务 有限 公司 工作 ，历任 华北 分公 司副 总经 理、纪 检监 察 室
主持工 作、 风险 管理 部主 任、 资 金管 理部 主任 、 河 北业务 部主 任， 现任 风险 管理部 主任 。2017
年 3 月 起任 公司 监事 。
邓时锋 ，监 事， 硕士 研究 生。曾 任职 于天 同证 券。2001 年 9 月加 盟国 泰基 金 管理有 限公
司， 历 任行 业研 究员、 社 保 111 组 合基 金经 理助 理 、 国泰 金鼎 价值 混合和 国 泰金泰 封闭 的基 金
经理助 理，2008 年 4 月至 2018 年 3 月任 国泰 金鼎 价 值精选 混合 型证 券投 资基 金的基 金经 理 ，
2009 年 5 月至 2018 年 3 月兼任 国泰 区位 优势 混合 型证券 投资 基金 （ 原国 泰 区位优 势股 票型 证
券投资 基金 ） 的基 金经 理 ，2013 年 9 月至 2015 年 3 月兼任 国泰 估值 优势 股票 型证券 投资 基金
（LOF ） 的基金 经理 ，2015 年 9 月至 2018 年 3 月 兼 任国泰 央企 改革 股票 型证 券投资 基金 的基
金经理 。2017 年 7 月起 任 权益投 资总 监。2015 年 8 月起任 公司 职工 监事 。
倪蓥， 监事， 硕士 研究 生 。1998 年 7 月至 2001 年 3 月， 任 新晨 信息 技术 有限 责任公 司项
目经理 。2001 年 3 月 加入 国泰基 金管 理有 限公 司， 现任信 息技 术部 总监 、运 营管理 部总 监 。
2017 年 2 月起 任公 司职 工 监事。
宋凯， 监事 ，大 学本 科。2008 年 9 月至 2012 年 10 月，任 毕马 威华 振会 计师 事务所 上海
分所助 理经 理 。2012 年 12 月加入 国泰 基金 管理 有限 公司 ， 现 任纪 检监 察室 副 主任 、 审 计部 总
监助理 。2017 年 3 月起 任 公司职 工监 事 。
3、高 级管 理人 员
陈勇胜 ，董 事长 ，简 历情 况见董 事会 成员 介绍 。
周向勇 ， 总 经理 ， 简 历情 况见董 事会 成员 介绍 。
陈星德 ，博 士，16 年 证券 基金从 业经 历。 曾就 职于 江苏省 人大 常委 会、 中国 证券监 督 管
理委员 会、 瑞士 银行 环球 资 产管理 香港 公司 和国 投瑞 银基金 管理 有限 公司 。 2009 年 1 月至 2015
年 11 月 就职 于上 投摩 根基 金管理 有限 公司 ，历 任督 察长、 副总 经理 。2015 年 12 月 加入 国泰
基金管 理有 限公 司， 担任 公司副 总经 理。
李辉， 大学 本科 ，18 年金 融从业 经历 。1997 年 7 月至 2000 年 4 月任 职于 上 海远洋 运输
公司，2000 年 4 月至 2002 年 12 月 任职 于中 宏人 寿 保险有 限公 司，2003 年 1 月至 2005 年 7
月任职 于海 康人 寿保 险有 限公司 ，2005 年 7 月至 2007 年 7 月任职于 AIG 集团 ，2007 年 7 月
至 2010 年 3 月 任职 于星 展 银行 。2010 年 4 月 加入 国 泰基金 管理 有限 公司 ， 先 后担任 财富 大学
负责人 、总 经理 办公 室负 责人、 人力 资源 部（ 财富 大学） 及行 政管 理部 负责 人，2015 年 8 月国泰浓益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2018 年第一号）
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至 2017 年 2 月 任公 司总 经 理助理 ，2017 年 2 月起 担 任公司 副总 经理 。
李永梅 ，博 士研 究生 学历 ，硕士 学位 ，19 年证 券从 业经历 。1999 年 7 月至 2014 年 2 月
就 职 于中 国 证监 会 陕西 监管 局 ，历 任 稽查 处 副主 任科 员 、主 任 科员 、 行政 办公 室 副主 任 、稽
查二处 副处 长等 ； 2014 年 2 月至 2014 年 12 月 就职 于中国 证监 会上 海专 员办 ， 任副 处长 ； 2015
年 1 月至 2015 年 2 月 就 职于上 海申 乐实 业控 股集 团有限 公司 ，任 副总 经理 ；2015 年 2 月至
2016 年 3 月就 职于 嘉合 基 金管理 有限 公司 ，2015 年 7 月起 任公 司督 察长 ； 2016 年 3 月加 入国
泰基金 管理 有限 公司 ，2016 年 3 月 25 日 起任 公司 督 察长 。
4、本 基金 基金 经理
（1） 现任 基金 经理
樊利安 ，硕 士，12 年 证券 基金从 业经 历。 曾任 职上 海鑫地 投资 管理 有限 公司 、天治 基 金
管理有 限公 司等。 2010 年 7 月加 入国 泰基 金管 理有 限公司， 历任 研究 员、 基 金 经理助 理。 2014
年 10 月起 任国 泰民 益灵 活 配置混 合型 证券 投资 基金 （LOF ） （原国 泰淘 新灵 活 配置混 合型 证券
投资基 金） 和国 泰浓 益灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金的基 金经 理，2015 年 1 月起兼 任国 泰 结
构转型 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 的基 金经 理，2015 年 3 月起 兼任 国泰 国 策驱动 灵活 配置
混合型 证券 投 资 基金 的基 金经理 ，2015 年 5 月 起兼 任国泰 兴益 灵活 配置 混合 型证券 投资 基 金
的基金 经理 ，2015 年 6 月 起兼任 国泰 睿吉 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 的基 金经理 ，2015 年
6 月至 2018 年 2 月兼 任国 泰生益 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 的基 金经 理， 2015 年 6 月至 2017
年 1 月 任国 泰金 泰平 衡混 合型证 券投 资基 金（ 由金 泰证券 投资 基金 转型 而来 ）的基 金经 理 ，
2016 年 5 月至 2017 年 11 月兼任 国泰 融丰 定增 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金 的基金 经理 ， 2016
年 8 月 起兼 任国 泰添 益灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金的基 金经 理 ， 2016 年 10 月起兼 任国 泰 福
益灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 的基 金经 理， 2016 年 11 月起 兼任 国泰 鸿益 灵 活配置 混合 型证
券投资 基金 的基 金经 理 ，2016 年 12 月起 兼任 国泰 丰 益灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 、 国泰 景
益 灵 活配 置 混合 型 证券 投资 基 金、 国 泰鑫 益 灵活 配置 混 合型 证 券投 资 基金 、国 泰 泽益 灵 活配
置 混 合型 证 券投 资 基金 、国 泰 信益 灵 活配 置 混合 型证 券 投资 基 金、 国 泰普 益灵 活 配置 混 合型
证券投 资基 金、 国泰 安益 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金的 基金 经理 ，2017 年 3 月起 兼任 国 泰
嘉 益 灵活 配 置混 合 型证 券投 资 基金 、 国泰 众 益灵 活配 置 混合 型 证券 投 资基 金和 国 泰融 信 定增
灵活配 置混 合型 证券 投资 基金的 基金 经理 ，2017 年 7 月起 兼任 国泰 融安 多策 略灵活 配置 混 合
型证券 投资 基金 和国 泰稳 益定期 开放 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 的基 金经 理，2017 年 8 月
起兼任 国泰 宁益 定期 开放 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金的 基金 经理 ， 2017 年 11 月 起兼 任国 泰
融丰外延增 长灵活配 置混 合型证券投 资基金（LOF ） （由国泰融 丰定增灵 活配 置混合型证 券投国泰浓益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2018 年第一号）
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资基金 转换 而来 ）的 基金 经理，2018 年 1 月起 兼任 国泰恒 益灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金 、
国泰瑞 益灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金的 基金 经理 。 2015 年 5 月至 2016 年 1 月任研 究部 副 总
监，2016 年 1 月起 任研 究 部副总 监（ 主持 工作 ） 。
（2） 历任 基金 经理
本基金 自基 金成 立以 来至 2014 年 5 月 6 日由 张一格 担任基 金经 理，从 2014 年 5 月 7 日
至 2014 年 10 月 20 日 由张 一格和 黄焱 共同 担任 基金 经理， 从 2014 年 10 月 21 日至 2015 年 6
月 24 日由 张一 格、 黄焱 和 樊利安 共同 担任 基金 经理 ，从 2015 年 6 月 25 日至 2016 年 7 月 4
日由黄 焱和 樊利 安共 同担 任基金 经理 ， 从 2016 年 7 月 5 日 起由 樊利 安担 任基 金经理 。
5、本 基金 投资 决策 委员 会 成员
本 基 金 管理 人 设有 公 司投资 决 策 委员 会 ，其 成 员在公 司 高 级管 理 人员 、 投研部 门 负 责人
及 业 务骨 干 等相 关 人员 中产 生 。公 司 总经 理 可以 推荐 上 述人 员 以外 的 投资 管理 相 关人 员 担任
成 员 ，督 察 长和 运 营体 系负 责 人列 席 公司 投 资决 策委 员 会会 议 。公 司 投资 决策 委 员会 主 要职
责 是 根据 有 关法 规 和基 金合 同 ，审 议 并决 策 公司 投资 研 究部 门 提出 的 公司 整体 投 资策 略 、基
金大类 资产 配置 原则 ，以 及研究 相关 投资 部门 提出 的重大 投资 建议 等。
投资决 策委 员会 成员 组成 如下：
主任委 员：
周向勇 ：总 经理
委员：
周向勇 ：总 经理
陈星德 ：副 总经 理
吴晨： 固收 投资 总监 、绝 对收益 投资 （事 业） 部副 总监（ 主持 工作 ）
邓时锋 ：权 益投 资总 监、 权益投 资（ 事业 ）部 小组 负责人
吴 向军 ：海 外投 资总 监、 国际业 务部 副总 监（ 主持 工作）
6、上 述成 员之 间均 不存 在 近亲属 或家 属关 系。
二、基 金托管人
一、基 金托 管人 情况
1、基 本情 况
名称： 中国 农业 银行 股份 有限公 司（ 简称 中国 农业 银行）
住所： 北京 市东 城区 建国 门内大 街 69 号 国泰浓益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2018 年第一号）
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办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 28 号 凯晨 世 贸中心 东座
法定代 表人 ：周 慕冰
成立日 期：2009 年1 月 15 日
批准设 立机 关和 批准 设立 文号： 中国 银监 会银 监复[2009]13 号
基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字[1998]23 号
注册资 本：32,479,411.7 万元人 民币
存续期 间： 持续 经营
联系电 话：010-66060069
传真：010-68121816
联系人 ：贺 倩
中国农 业银 行股 份有 限公 司是中 国金 融体 系的 重要 组成部 分, 总行 设在 北京 。 经国务 院 批
准，中 国农 业银 行整 体改 制为中 国农 业银 行股 份有 限公司 并于 2009 年 1 月 15 日依 法成 立 。
中 国 农业 银 行股 份 有限 公司 承 继原 中 国农 业 银行 全部 资 产、 负 债、 业 务、 机构 网 点和 员 工。
中 国 农业 银 行网 点 遍布 中国 城 乡， 成 为国 内 网点 最多 、 业务 辐 射范 围 最广 ，服 务 领域 最 广，
服 务 对象 最 多， 业 务功 能齐 全 的大 型 国有 商 业银 行之 一 。在 海 外， 中 国农 业银 行 同样 通 过自
己的努 力赢 得了 良好 的信 誉，每 年位 居《 财富 》世 界 500 强企 业之 列。 作为 一家城 乡并 举 、
联通国 际 、功 能齐 备的 大 型国有 商业 银行 ， 中国 农 业银行 一贯 秉承 以客 户为 中心的 经营 理念 ，
坚 持 审慎 稳 健经 营 、可 持续 发 展， 立 足县 域 和城 市两 大 市场 ， 实施 差 异化 竞争 策 略， 着 力打
造 “ 伴你 成 长” 服 务品 牌， 依 托覆 盖 全国 的 分支 机构 、 庞大 的 电子 化 网络 和多 元 化的 金 融产
品，致 力为 广大 客户 提供 优质的 金融 服务 ，与 广大 客户共 创价 值、 共同 成长 。
中 国 农 业银 行 是中 国 第一批 开 展 托管 业 务的 国 内商业 银 行 ，经 验 丰富 ， 服务优 质 ， 业绩
突出，2004 年 被英 国《 全 球托管 人》 评为 中国 “最 佳托管 银行 ” 。2007 年 中 国农业 银行 通过
了美 国SAS70 内 部控 制审 计， 并获 得无 保留 意见 的SAS70 审计 报告 。 自2010 年起中 国农 业银
行 连 续 通 过托 管 业务 国 际内 控 标 准 （ISAE3402 ）认证 ， 表 明 了独 立 公正 第 三方 对 中 国 农业 银
行 托 管服 务 运作 流 程的 风险 管 理、 内 部控 制 的健 全有 效 性的 全 面认 可 。中 国农 业 银行 着 力加
强能力 建设 ， 品牌 声誉 进 一步提 升 ， 在 2010 年 首届 “ ‘ 金牌 理财 ’TOP10 颁奖 盛典 ” 中 成绩 突
出， 获 “最 佳托 管银 行 ” 奖 。2010 年再 次荣 获 《 首席 财务官 》 杂志 颁发 的 “最 佳资产 托管 奖” 。
2012 年荣 获第 十届 中国 财 经风云 榜 “ 最佳 资产 托管 银行” 称号 ；2013 年至 2016 年连 续荣获
上 海 清算 所 授予 的 “托 管银 行 优秀 奖 ”和 中 央国 债登 记 结算 有 限责 任 公司 授予 的 “优 秀 托管
机构奖 ” 称 号；2015 年、2016 年 荣获 中国 银行 业协 会授予 的 “ 养老 金业 务最 佳发展 奖” 称 号 。 国泰浓益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2018 年第一号）
12
中国农 业银 行证 券投 资基 金托管 部 于 1998 年 5 月 经中国 证监 会和 中国 人民 银行批 准 成
立，2014 年更 名为 托管 业 务部/ 养老 金管 理中 心， 内 设综合 管理 部、 业务 管理 部、客 户一 部 、
客 户 二部 、 客户 三 部、 客户 四 部、 风 险合 规 部、 产品 研 发与 信 息技 术 部、 营运 一 部、 营 运二
部、 市场 营销 部、 内控 监 管部 、账 户管 理部 ， 拥 有 先进的 安全 防范 设施 和基 金托管 业务 系统 。
2、主 要人 员情 况
中国农 业银 行托 管业 务部 现有员 工 近 240 名 ，其 中 具有高 级职 称的 专 家30 余 名， 服务 团
队成员 专业 水平 高 、业 务 素质好 、 服务 能力 强， 高 级管理 层均 有 20 年 以上 金 融从业 经验 和高
级技术 职称 ，精 通国 内外 证券市 场的 运作 。
3、基 金托 管业 务经 营情 况
截止 到2017 年12 月 31 日 ，中 国农 业银 行托 管的 封 闭式证 券投 资基 金和 开放 式证券 投资
基金 共397 只。
三、相 关服务机构
（一） 基金 份额 销售 机构
1、直 销机 构
序号 机 构 名 称 机 构 信 息
1
国泰基 金管 理有 限
公司直 销柜 台
地址： 上海 市虹 口区 公平 路 18 号 8 号楼 嘉昱 大厦 16 层-19 层
客户服 务专 线：400-888-8688，021-31089000
传真：021-31081861 网址：www.gtfund.com
2
国泰基 金
电子交 易平 台
电子交 易网 站：www.gtfund.com 登录网 上交 易页 面
智能手 机 APP 平 台：iphone 交易 客户 端、Android 交 易客户 端
“国泰 基金 ”微 信交 易平 台
电话：021-31081738 联系人 ：李 静姝
2、其 他销 售机 构
（1） 销售 银行 及券 商
序号 机 构 名 称 机 构 信 息
1
中国工 商银 行股
份有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号（100005 ）
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号（100005 ）
法定代 表人 ： 易 会满 电话：95588
网址：www.icbc.com.cn 国泰浓益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2018 年第一号）
13
2
中国农 业银 行股
份有限 公司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
法定代 表人 ：周 慕冰 客户服 务电 话：95599
联系人 ： 客 户服 务中 心 传真：010-85109219
网址：www.95599.cn
3
中国银行股份
有限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街1 号
法定代 表人 ： 陈 四清 联系人 ：客 户服 务中 心
客服电 话：95566 网址：www.boc.cn
4
招商银 行股 份有
限公司
注册地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦
法定代 表人 ： 李 建红 联系人 ：邓 炯鹏
电话：0755-83198888 传真：0755-83195109
客户服 务热 线：95555 网址：www.cmbchina.com
5
上海农 村商 业银
行股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大 道981 号
法定代 表人 ：胡 平西 联系人 ：吴 海平
电话：021-38576977 传真：021-50105124
客服电 话：021-962999 网址：www.srcb.com
6
渤海银 行股 份有
限公司
注册地 址： 天津 市河 东区 海河东 路 218 号
法定代 表人 ： 李 伏安 联系人 ：陈玮
客服电 话：95541 传真：022-58316259
网址：www.cbhb.com.cn
7
深圳农 村商 业银
行股份 有限 公司
注册地 址： 广东 省深 圳市 罗 湖区深 南东 路3038 号合 作 金融大
厦
法定代 表人 ：李 伟 联系人 ：王 璇
宋 永成
电话：0755-25188269 传真：0755-25188785
客服电 话：4001961200 网址：www.4001961200.com
8
大连银 行股 份有
限公司
注册地 址： 大连 市中 山区 中山 路88 号天 安国 际大 厦 49 楼
法定代 表人 ：陈 占维 联系人 ：李 鹏
电话：0411-82308602 传真： 0411-82311420
客服电 话：400-664-0099 网址：www.bankofdl.com
9
广州农 村商 业银
行股份 有限 公司
注册地 址： 广州 市天 河区 珠江新 城华 夏路 1 号
法定代 表： 王继 康 联系人 ： 卢 媛薇 、陈 捷 国泰浓益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2018 年第一号）
14
客服电 话：95313 电话：020-28852729
网址： www.grcbank.com
10
东莞农 村商 业银
行股份 有限 公司
注册地 址： 广东 省东 莞市 东城区 鸿福 东路 2 号
法定代 表： 何沛 良 联系人 ： 林 培珊 、杨 亢
客服电 话：0769-961122 电话：0769-22866254
网址：www.drcbank.com
11
国泰君 安证 券股
份有限 公司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 商城 路 618 号
法定代 表人 ： 杨 德红 联系人 ：芮 敏祺
电话：021-38676161 传真：021-38670161
客服电 话：95521 网址：www.gtja.com
12
中信建 投证 券股
份有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路66 号4 号楼
法定代 表人 ：王 常青 联系人 ：许 梦园
电话：010-85156398 传真：010-65182261
客服电 话：95587
4008-888-108
网址：www.csc108.com
13
招商证 券股 份有
限公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座38-45 层
法定代 表人 ：宫 少林 联系人 ： 黄 婵君
电话：0755-82960167 传真：0755-83734343
网址：www.newone.com.cn
客服电 话：400-888-8111/95565
14
中国银 河证 券股
份有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
法定代 表人 ：陈 有安 联系人 ：邓颜
电话：010-66568292 传真：010-66568990
客服电 话：400-8888-888
网址：www.chinastock.com.cn
15
海通证 券股 份有
限公司
注册地 址： 上海 市广 东 路689 号
法定代 表人 ：王 开国 联系人 ：李 笑鸣
电话：021-23219000 传真：021-63602722
客服电 话：95553
网址：www.htsec.com 国泰浓益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2018 年第一号）
15
16
申万宏 源证 券有
限公司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
法定代 表人 ：李梅 联系人 ：黄莹
电话：021-33388211
客服电 话：95523
4008895523
网址：www.swhysc.com
17
万联证 券有 限责
任公司
注册地 址： 广州 市天 河区 珠江东 路 11 号高 德置 地 广场 F 栋
18、19 层
法定代 表人 ：张 建军 联系人 ：甘蕾
电话：020-38286026 传真：020-38286588
客服电 话：400-888-8133 网址：www.wlzq.com.cn
18
上海证 券有 限责
任公司
注册地 址： 上海 市西 藏中 路 336 号
法定代 表人 ：郁 忠民 联系人 ：张 瑾
电话：021-53519888 传真：021-53519888
客服电 话：021-962518 网址：www.962518.com
19
光大证 券股 份有
限公司
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路1508 号
法定代 表人 ：薛峰 联系人 ：刘 晨 、 李芳 芳
电话：021-22169999 传真：021-22169134
客服电 话：95525 、10108998 、400-888-8788
网址：www.ebscn.com
20
广发证 券股 份有
限公司
注册地 址： 广州 市黄 埔区 中新广 州知 识城 腾飞 一街 2 号 618
室
办公地 址： 广东 省广 州天 河北路 大都 会广 场5 、18 、19、36、
38、39 、41 、42 、43 、44 楼
法定代 表人 ：孙 树明 联系人 ：黄 岚
电话：020-87555888 传真：020-87555305
客服电 话：95575 网址：www.gf.com.cn
21
中信证 券股 份有
限公司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三路 8 号卓 越 时代广 场
（二期 ）北 座
法定代 表人 ： 张 佑君 联系人 ： 侯 艳红
电话：010-60838888 传真：010-60836029
网址：www.cs.ecitic.com
22
中信证 券（ 山东 ）
有限责 任公 司
注 册 地 址 ： 青 岛 市 崂 山 区 苗 岭 路 29 号 澳 柯 玛 大 厦 15 层
1507-1510 室 国泰浓益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2018 年第一号）
16
办公地 址： 青岛 市崂 山区 深圳路 222 号 青岛 国际 金 融广场 1
号楼 第20 层（266061 ）
法定代 表人 ：杨 宝林 联系人 ： 赵 艳青
电话：0532-85023924 传真：0532-85022605
客服电 话：95548 网址：www.citicssd.com
23
长江证 券股 份有
限公司
注册地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
法定代 表人 ： 崔 少华 联系人 ： 奚 博宇
电话：027-65799999 传真：027-85481900
客服电 话：95579 网址：www.95579.com
24
中国中 投证 券有
限责任 公司
注册地 址：深 圳市福 田区 益田路 与福中 路交界 处荣 超商务 中
心A 栋第 18 层-21 层及 第04 层 01. 02. 03. 05. 11. 12. 13.
15. 16. 18. 19. 20. 21. 22. 23 单元
法定代 表人 ：高涛 联系人 ：张鹏
电话：0755-82023442 传真：0755-82026539
网址：www.china-invs.cn
客服电 话：400-600-8008 、95532
25
华宝证 券有 限责
任公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道100 号环 球金 融中 心 57
层
法定代 表人 ：陈 林 联系人 ：刘 闻川
电话：021-68778081 传真021-68778117
客服电 话：400-820-9898 网址：www.cnhbstock.com
26
中国国 际金 融 股
份有限 公司
注册地 址： 北京 市建 国门 外大 街 1 号国 贸大 厦 2 座 27 层及
28 层
法定代 表人 ：李 剑阁 联系人 ：罗 文雯
电话：010-65051166 传真：010-65051156
网址：www.cicc.com.cn
27
信达证 券股 份有
限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街9 号院 1 号楼
法定代 表人 ：高 冠江 联系人 ：唐 静
电话：010-88656100 传真：010-88656290
客服电 话：400-800-8899 网址：www.cindasc.com
28
平安证 券股份 有
限公司
注册地 址： 深圳 市福 田中 心区金 田 路4036 号 荣超 大 厦 16-20
层
法定代 表人 ： 谢 永林 联系人 ： 周 一涵 国泰浓益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2018 年第一号）
17
电话：021-38637436 传真：021-33830395
客服电 话：95511-8 网址：stock.pingan.com
29
国都证 券股份 有
限公司
注册地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号 国华 投 资大厦 9
层10 层
法定代 表人 ：常 喆 联系人 ：黄 静
电话：010-84183333 传真：010-84183311-3389
客服电 话：4008188118 网址：www.guodu.com
30
华安证 券股 份有 限
公司
注册地 址： 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路 198 号财 智
中心 B1 座
法定代 表人 ：李 工 联系人 ：汪 燕
电话：0551-65161675 传真：0551-65161600
客服电 话：4008096518 网址：www.huaan.com
31
华鑫证 券有 限责 任
公司
注册地 址 ： 深 圳市 福田 区 金田 路4018 号 安联 大厦28 层A01 、
B01（b ）单 元
法定代 表人 ：俞 洋 联系人 ：王 逍
电话：021-64339000
客服电 话：021-32109999 ；029-68918888 ；4001099918
网址：www.cfsc.com.cn
32
国金证 券股 份有 限
公司
注册地 址： 四川 省成 都市 东城根 上 街95 号
办公地 址： 四川 省成 都市 东城根 上 街95 号
法定代 表人 ：冉 云 联系人 ：贾 鹏
电话：028-86690058 传真：028-86690126
客户服 务电 话: 4006600109 网址：www.gjzq.com.cn
33
中信期 货有 限公 司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三路 8 号卓 越 时代广 场
（二期 ）北 座 13 层 1301-1305 室、14 层
办公地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三路 8 号卓 越 时代广 场
（二期 ）北 座 13 层 1301-1305 室、14 层
法定代 表人 ：张 皓 联系人 ：洪 诚
电话：0755-23953913 传真：0755-83217421
网址：www.citicsf.com
34
华西证 券股 份有
限公司
注册地 址： 四川 省成 都市 高新区 天府 二街 198 号 华 西证券 大
厦
办公地 址： 四川 省成 都市 高新区 天府 二街 198 号 华 西证券 大国泰浓益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2018 年第一号）
18
厦
法定代 表人 ：杨 炯洋 联系人 ：谢 国梅
联系电 话：010-52723273 传真：028-86150040
客户服 务电 话：95584 网址：www.hx168.com.cn
35
山东寿 光农 村商
业银行 股份 有限
公司
注册地 址： 山东 寿光 市银 海路 19 号
法定代 表： 颜廷 军 联系人 ：周 淑贞
电话：0536 －5293756 传真：0536 －5293756
客服电 话：0536 －96633
36
晋商银 行股 份有
限公司
注册地址： 山西省太原市万柏林区长 风西街一号丽华大 厦 A
座
法定代 表： 阎俊 生
客服电 话：95105588 网址： www.jshbank.com
37
张家港 农村 商业
银行股 份有 限公
司
注册地 址： 张家 港市 人民 中路 66 号
法定代 表： 王自 忠 联系人 ：朱 芳
电话：0512-96065 客服电 话：0512-96065
传真：051256968259
网址：www.zrcbank.com
38
苏 州 银 行 股 份 有
限公司
注册地 址： 江苏 省苏 州工 业园区 钟园 路728 号
法定代 表人 ：王 兰凤
电话：0512-69868365 传真：0512-69868370
客服电 话：0512-96067
网址：www.suzhoubank.com
39
江苏江 南农 村商 业
银行股 份有 限公 司
注册地 址： 常州 市和 平中 路 413 号
法定代 表： 陆向 阳 联系人 ：包 静
电话：0519-89995170 传真：0519-89995170
客服电 话：(0519)96005
网址：www.jnbank.com.cn.
（2） 第三 方销 售机 构
序号 机 构 名 称 机 构 信 息
1
诺亚正 行（ 上海 ）
注册地 址： 上海 市虹 口区 飞虹 路360 弄 9 号 3724 室 国泰浓益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2018 年第一号）
19
基金销 售投 资顾
问有限 公司
办公地 址： 上海 市杨 浦区 秦皇岛 路 32 号c 栋
法定代 表人 ：汪 静波 联系人 ：李 娟
电话：021-38602377 传真：021-38509777
客服电 话：400-821-5399 网址：www.noah-fund.com
2
上海好 买基 金销
售有限 公司
注册地 址： 上海 市虹 口区 欧阳 路196 号 26 号楼 2 楼 41 号
办公地 址： 上 海市 浦东 新区 浦东南 路1118 号鄂 尔多 斯 国际大
厦903 ～906 室
法定代 表人 ：杨 文斌 联系人 ：薛 年
电话：021-20613999 传真：021-68596916
客服电 话：400-700-9665 网址：www.ehowbuy.com
3
蚂蚁 （杭 州 ） 基 金
销售有 限公 司
注册地 址： 杭州 市余 杭区 仓前街 道文 一西 路1218 号 1 栋 202
室
办公地 址： 浙江 省杭 州市 西湖区 万塘 路 18 号 黄龙 时 代广 场 B
座6F
法定代 表人 ： 陈柏 青 联系人 ： 韩 爱彬
电话：0571-28829790 传真：0571- 26698533
客服电 话：4000-766-123 网址：www.fund123.cn
4
深圳众 禄基 金销
售股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大 厦8 楼 801
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大 厦8 楼 801
法定代 表人 ：薛 峰 联系人 ：童 彩平
电话：0755-33227950 传真：0755-82080798
客服电 话：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
5
上海长 量基 金销
售投资 顾问 有限
公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区高翔 路 526 号 2 幢 220 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大 道 555 号裕 景国 际 B 座 16
层
法定代 表人 ： 张跃 伟 联系人 ：何 昳
电话：021-58788678-8201 传真：021 —58787698
客服电 话：400-820-2899 网址：www.erichfund.com
6
北京展 恒基 金销
售有限 公司
注册地 址： 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富 街6 号
法定代 表人 ：闫 振杰 联系人 ：焦 琳
电话：010-62020088-8288 传真：010-62020088-8802 国泰浓益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2018 年第一号）
20
客服电 话：4008886661
网址：www.myfund.com
7
浙江同 花顺 基金
销售公 司
注册地 址： 杭州 市文 二西 路 1 号 903 室
办公地 址： 杭州 市余 杭区 五常街 道同 顺 街18 号同 花 顺大楼
法定代 表人 ：凌 顺平 联系人 ：杨 翼
电话：0571-88911818-8653 传真：0571-86800423
客服电 话：4008-773-772
0571-88920897
网址：www.5ifund.com
8
江苏金 百临 投资
咨询有 限公 司
注册地 址： 无锡 市滨 湖区 锦溪 路99 号
法定代 表： 费晓 燕 联系人 ：袁 丽萍
电话：0510-82758877 传真：0510-88555858
客服电 话：0510-9688988 网址： www.jsjbl.com
9
上海天 天基 金销
售有限 公司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路190 号 2 号楼 二层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 宛平南 路 88 号 金座
法定代 表： 其实 联系人 ：朱 钰
电话：021-54509977 传真：021-64383798
客服电 话：4001818188 网址：www.1234567.com.cn
10
众升财 富（ 北京 ）
基金销 售有 限公
司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 望京东 园四 区 13 号楼 A 座 9 层 908
室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 望京浦 项中 心 A 座 9 层 04-08
法定代 表： 李招 弟 联系人 ：李 艳
电话：010-59497361 传真：010-64788016
客服电 话：400-876-9988 网址：www.zscffund.com
11
上海利 得基 金销
售有限 公司
注册地 址： 上海 市宝 山区 蕴川 路5475 号1033 室
法定代 表： 李兴 春 联系人 ： 叶 志杰
电话：021-50583533 传真：021-50583633
客服电 话：400-921-7755
网址：www.leadfund.com.cn
12
鼎信汇 金（ 北京 ）
投资管 理有 限公
司
注册地 址： 北京 市海 淀区 中关村 东 路 1 号院 8 号楼 C 座 1701
室
办公地 址： 北京 市海 淀区 中关村 东 路 1 号院 8 号楼 C 座 1701
室 国泰浓益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2018 年第一号）
21
法定代 表： 齐凌 峰 联系人 ：阮 志凌
电话：010-82151989 传真：010-82158830
客服电 话：400-158-5050 网址：www.9ifund.com
13
浙江金 观诚 财富
管理有 限公 司
注册地 址： 杭州 市拱 墅区 登云 路 45 号 （锦 昌大 厦 ）1 幢 10
楼1001 室
办公地 址： 杭 州市 拱墅 区登 云路 45 号 锦昌 大厦 一楼 金 观诚财
富
法定代 表： 徐黎 云 联系人 ：孙 成 岩
电话：0571-88337888 传真：0571-56899710
客服电 话：400-068-0058
网址：www.jincheng-fund.com
14
嘉实财 富管 理有
限公司
注册地 址： 上 海市 浦东 新区 世纪大 道8 号B 座 46 楼06-10 单
元
法定代 表： 赵学 军 联系人 ：张 倩
电话：021-20289890 客服电 话：400-021-8850
传真： 021-20280110 、010-85097308
网址：www.harvestwm.cn
15
宜信普 泽投 资顾
问 （ 北京 ） 有限 公
司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国 路88 号 9 号楼15 层1809
法定代 表： 沈伟 桦 联系人 ：王 巨明
电话：010-52858244 传真：010-85894285
客服电 话：400-6099-200 网址：www.yixinfund.com
16
一路财 富（ 北京 ）
信息科 技有 限公
司
办公地 址： 北京 西城 区阜 成门大 街 2 号 万通 新世 界 广场 A 座
22 层 2208
办公地 址： 北京 市西 城区 阜成门 大 街 2 号 万通 新世 界广 场 A
座2208
法定代 表人 ：吴 雪秀 联系人 ：徐 越
客服电 话：400-001-1566 联系电 话：010-88312877
网址：www.yilucaifu.com
17
北京增 财基 金销
售有限 公司
办公地 址： 北京 市西 城区 南礼士 路66 号1 号楼12 层1208
号
客户服 务热 线：400-001-8811
公司网 站：www.zcvc.com.cn 国泰浓益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2018 年第一号）
22
18
上海联 泰资 产管
理有限 公司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 富特 北 路 277 号 3
层310 室
办公地 址： 上海 市长 宁区 福泉北 路 518 号 8 座 3 层
法定代 表人 ：燕 斌 联系人 ：兰 敏
电话：021-52822063 传真：021-52975270
客服电 话：400-166-6788
网址：
www.66zichan.com
19
上海汇 付金 融服
务有限 公司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 中山南 路100 号19 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 虹梅路1801 号凯 科国 际大 厦7
楼
法定代 表人 ：金 佶 联系人 ：陈 云卉
客服电 话：400-821-3999
手机客 户端 ：天 天盈 基金
20
上海陆 金所 基金
销售有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路1333 号14楼09 单
元
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路1333 号15楼
法定代 表人 ：鲍 东华
客户服 务电 话：400-821-9031
网站：www.lufunds.com
21
泰诚财 富基 金销
售 （ 大连 ） 有限 公
司
注册地 址： 辽宁 省大 连市 沙河口 区星 海中 龙 园3 号
法定代 表人 ：林 卓
电话：0411-88891212 传真：0411-84396536
客服电 话：4006411999
网址：www.taichengcaifu.com
22
北京钱 景基 金销
售有限 公司
注册地 址： 北京 市海 淀区 丹棱 街6 号 1 幢 9 层 1008-1012
法定代 表人 ：赵 荣春
电话：010-57418829 传真：010-57569671
客服电 话：400-893-6885 国泰浓益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2018 年第一号）
23
网址： www.qianjing.com
23
北京虹 点基 金销
售有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 工 人体育 场北 路 甲2 号裙 楼2 层222
单元
办公地 址： 北京 市朝 阳区 工人体 育馆 北路 甲 2 号盈 科中 心 B
座裙楼 二层
法定代 表人 ：胡 伟
客户服 务电 话：400-618-0707
网址：www.hongdianfund.com
24
北京微 动利 基金
销售有 限公 司
注册地 址： 北京 市石 景山 区古城 西 路 113 号景 山财 富中心 金
融商业 楼341 室
法定代 表人 ：梁 洪军
客户服 务电 话：400-819-6665
网址：www.buyforyou.com.cn
25
深圳市 新兰 德证
券投资 咨询 有限
公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 福田街 道民 田 路178 号华 融大 厦 27
层2704
公司地 址： 北京 市西 城区 宣武门 外大 街 28 号 富卓 大 厦 A 座 7
层
客户服 务电 话：400-166-1188
法定代 表人 ：张彦 联系人 ：文雯
电话：010-83363101
网址：8.jrj.com.cn
26
上海凯 石财 富基
金销售 有限 公司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 西藏南 路765 号 602-115 室
法定代 表： 陈继 武 联系人 ： 李晓 明
电话：021-63333319 传真：021-63333390
客服电 话：4006-433-389
网址：www.lingxianfund.com
27
深圳富 济财 富管
理有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 福 田街道 金田 路中 洲大 厦35 层01B、
02、03 、04 单位
办公地 址： 深圳 市福 田区 福 田街道 金田 路中 洲大 厦35 层01B、
02、03 、04 单位
法定代 表： 刘鹏 宇 联系人 ：杨 涛
电话：0755-83999907-815 传真：0755-83999926 国泰浓益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2018 年第一号）
24
客服电 话：0755-83999907
网址：www.jinqianwo.cn
28
珠海盈 米财 富管
理有限 公司
注册地 址： 珠海 市横 琴新 区宝华 路6 号 105 室-3491
办公地 址： 广州 市海 珠区 琶洲大 道 东 1 号 保利 国际 广场南 塔
12 楼 1201-1203 单元
法定代 表： 肖雯 联系人 ：李 孟 军
电话：18500050725 传真：021-63333390
客服电 话：020-89629099
网址：www.yingmi.cn
29
北京新 浪仓 石基
金销售 有限 公司
注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西
扩）N-1、N-2 地块 新浪 总 部科研 楼 5 层 518 室
办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西
扩）N-1、N-2 地块 新浪 总 部科研 楼 5 层 518 室
法定代 表： 李昭 琛 联系人 ：付 文红
电话：010-62676405 传真：010-82607151
客服电 话：010-62675369
网址：www.xincai.com
30
上海万 得基 金销
售有限 公司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 福山 路 33 号 11 楼
B 座
法定代 表： 王廷 富 联系人 ：姜 吉灵
电话：021-51327185 传真：021-50710161
客服电 话：400-821-0203
网址：www.520fund.com.cn
31
南京苏 宁基 金销
售有限 公司
注册地 址： 南京 市玄 武区 苏宁大 道1-5 号
办公地 址： 南京 市玄 武区 苏宁大 道 1-5 号 （苏 宁总 部）
法定代 表： 钱燕 飞 联系人 ：喻 明明
电话：025-66996699-884131 传真 ：025-66008800-884131
客服电 话：95177
网址：www.snjijin.com
32
北京汇 成基 金销
售有限 公司
注册地 址： 北京 市海 淀区 中关村 大 街11 号 11 层 1108
法定代 表： 王伟 刚 联系人 ：丁 向坤
电话：010-56282140 传真：010-62680827 国泰浓益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2018 年第一号）
25
客服电 话：400-619-9059
网址：www.hcjijin.com
33
天津万 家财 富资
产管理 有限 公司
办公地 址： 北 京市 西城 区丰 盛胡 同28 号太 平洋 大厦A 座5 层
法定代 表： 李修 辞 联系人 ： 邵 玉磊
电话：010-59013795
网址：www.wanjiawealth.com
34
北京创 金启 富投
资管理 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 民丰胡 同 31 号5 号楼 215A
法定代 表： 梁蓉 联系人 ：李 婷婷
电话：010-66154828 传真：010-63583991
客服电 话：400-6262-818
网址：www.5irich.com
35
北京格 上富 信基
金销售 有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 北 路19 号楼701 内 09 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 北 路19 号楼701 内 09 室
法定代 表： 李悦 章 联系人 ：曹 庆展
电话：010-68983311 传真：010-65983333
客服电 话：400-066-8586
网址：www.igesafe.com
36
北京肯 特瑞 财富
投资管 理有 限公
司
注 册 地 址 ： 北 京 市 海 淀 区 中 关 村 东 路 66 号 1 号楼 22 层
2603-06
办公地 址： 北京 市亦 庄经 济开发 区科 创十 一 街18 号院
法定代 表： 江卉 联系人 ：赵 德赛
电话：010-89188343 客服电 话：95118
网址：fund.jd.com
37
北京蛋 卷基 金销
售有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 阜通东 大 街1 号院 6 号楼 2 单元21
层222507
办公地 址： 北京 市朝 阳区 望京 SOHO T2 B 座 2507
法定代 表： 钟斐 斐 联系人 ：戚 晓强
电话：010-61840688 传真：010-61840699
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北京恒 天明 泽基
金销售 有限 公司
注册地 址： 北京 市经 济技 术开发 区宏 达北 路 10 号 五层 5122
室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 北路 甲 19 号 SOHO 嘉盛中 心
30 层 3001 室
法定代 表： 周斌 联系人 ：张 鼎
电话：010-59313555 传真：010-59313586
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网址：www.chtwm.com
39
上海华 夏财 富投
资管理 有限 公司
注册地 址： 上海 市虹 口区 东大名 路687 号 1 幢 2 楼268 室
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 33 号 通泰 大厦B 座 16 层
法定代 表： 李一 梅 联系人 ：仲 秋玥
电话：010-88066632 传真：010-88066552
客服电 话：400-817-5666
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40
通华财 富（ 上海 ）
基金销 售有 限公
司
注册地 址： 上海 市虹 口区 同丰 路667 弄 107 号 201 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区杨高 南 路 799 号陆 家嘴 世纪金 融
广场3 号楼 9 楼
法定代 表： 兰奇 联系人 ：庄 洁茹
电话：021-60818110 客服电 话：95156 转5
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41
北京植 信基 金销
售有限 公司
注册地 址： 北京 市密 云县 兴盛南 路 8 号院 2 号楼 106 室-67
办公地 址： 北京 市朝 阳区 惠河南 路盛 世龙 源 10 号
法定代 表： 于龙 联系人 ：吴鹏
电话：010-56075718 传真：010-67767615
客服电 话：4006-802-123
网址：www.zhixin-inv.com
42
和耕传 承基 金销
售有限 公司
注册地 址： 郑州 市郑 东新 区东凤 东路 东、 康宁 街 北 6 号楼 6
楼602 、603 房间
办公地址：郑 州市郑东新区东风南路康 宁街互联网金融大 厦
6F
法定代 表： 李淑 慧 联系人 ：胡 静华
电话：0371-85518396 传真：0371-85518397 国泰浓益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2018 年第一号）
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客服电 话：4000-555-671
网址：www.hgccpb.com
本基金C类 基金 份额 的销 售 机构暂 仅包 括本 公司 直销 机构 、招 商银 行股 份有 限 公司 及 诺亚
正行 （上 海） 基金 销售 投 资顾问 有限 公司 ， 如有 其 他销售 机构 新增 办理 本基 金C 类 基金 份额 的
申购赎 回等 业务 ，详 见本 公司届 时相 关公 告。
（二） 登记 机构
名称： 国泰 基金 管理 有限 公司
住所： 中国 （上 海） 自由 贸易试 验区 浦东 大道1200 号2层225 室
办公地 址： 上海 市虹 口区 公平路18号8号 楼嘉 昱大 厦16层-19层
法定代 表人 ：陈 勇胜
联系人 ：辛 怡
传真：021-31081800
客户服 务专 线：400-888-8688 ，021-31089000
（三） 出具 法律 意见 书的 律师事 务所
名称： 上海 市通 力律 师事 务所
住所： 上海 市浦 东新 区银 城中 路 68 号时 代金 融中 心 19 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 68 号时 代金 融 中心 19 楼
负责人 ：俞 卫锋
联系电 话：021-31358666
传真：021-31358600
经办律 师： 黎明 、丁媛
联系人 ：丁媛
（四） 审计 基金 财产 的会 计师事 务所
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所（ 特殊 普通 合伙 ）
住所： 中国 （上 海） 自由 贸易试 验区 陆家 嘴环 路 1318 号 星展 银行 大厦 507 单元
办公地 址： 上海 市湖 滨 路 202 号 普华 永道 中心 11 楼
执行事 务合 伙人 ：李 丹
联系电 话：021-23238888
传真：021-23238800
联系人 ： 魏 佳亮 国泰浓益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2018 年第一号）
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经办注 册会 计师 ：许 康玮 、 魏佳 亮
四、基 金的 名称
国泰浓 益灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金
五、基 金类型和存续期限
1、基 金类 型： 混合 型证 券 投资基 金
2、基 金运 作方 式： 契约 型 开放式
3、基 金的 存续 期间 ：不 定 期
4、基 金份 额的 类别
本 基 金 根据 销 售服 务 费及赎 回 费 收取 方 式的 不 同，将 基 金 份额 分 为不 同 的类别 。 其 中，
不从本 类别 基金 资产 中计 提销售 服务 费的 基金 份额 ，称 为 A 类 基金 份额 ；从 本类别 基金 资 产
中计提 销售 服务 费的 基金 份额， 称 为C 类 基金 份额 。
本基金 A 类和 C 类 基金 份 额分别 设置 代码 。由 于基 金费用 的不 同， 本基 金 A 类基金 份额
和 C 类 基金 份额 将分 别计 算并公 布基 金份 额净 值和 基金份 额累 计净 值。
投资人 可自 行选 择申 购的 基金份 额类 别。
本 基 金 份额 类 别的 具 体设置 、 费 率水 平 等由 基 金管理 人 确 定， 并 在招 募 说明书 中 列 明。
根 据 基金 运 作情 况 ，基 金管 理 人可 在 不违 反 法律 法规 、 基金 合 同的 约 定以 及对 基 金份 额 持有
人 利 益无 实 质性 不 利影 响的 情 况下 ， 基金 管 理人 在履 行 适当 程 序后 可 以停 止现 有 基金 份 额类
别 的 销售 、 或者 降 低现 有基 金 份额 类 别的 费 率水 平、 或 者增 加 新的 基 金份 额类 别 等， 调 整前
基金管 理人 需及 时公 告并 报中国 证监 会备 案。
六、 投 资目标
在严格 控制 风险 的前 提下 ，追求 稳健 的绝 对回 报。
七、 投 资范围
本 基 金 的投 资 对象 是 具有良 好 流 动性 的 金融 工 具，包 括 国 内依 法 发行 上 市的股 票 （ 包括
中小板 、创 业板 及其 他经 中国证 监会 核准 上市 的股 票） 、 权证 、股 指期 货等 权 益类金 融工 具 、
债 券 等固 定 收益 类 金融 工具 （ 包括 国 债、 央 行票 据、 金 融债 、 企业 债 、公 司债 、 次级 债 、中
小企业 私募 债、 地方 政府 债券、 中期 票据 、可 转换 债券（ 含分 离交 易可 转债 ） 、短期 融资 券 、国泰浓益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2018 年第一号）
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资 产 支持 证 券、 债 券回 购、 银 行存 款 等） 及 法律 法规 或 中国 证 监会 允 许基 金投 资 的其 他 金融
工具（ 但须 符合 中国 证监 会的相 关规 定） 。
法 律 法 规或 监 管机 构 以后允 许 基 金投 资 的其 他 品种， 基 金 管理 人 在履 行 适当程 序 后 ，可
以将其 纳入 投资 范围 ，其 投资比 例遵 循届 时有 效法 律法规 或相 关规 定。
本基金 投资 组合 资产 配置 比例： 股票 资产 占基 金资 产的 0%-95% ； 投资 于债 券 、 债券 回购 、
货 币 市场 工 具、 银 行存 款以 及 法律 法 规或 中 国证 监会 允 许基 金 投资 的 其他 金融 工 具不 低 于基
金资产 的 5% ； 中小 企业 私 募债占 基金 资产 净值 的比 例不高 于 20% ； 本 基金 每 个交易 日日 终在
扣 除 股指 期 货合 约 需缴 纳的 交 易保 证 金后 ， 持有 的现 金 或到 期 日在 一 年以 内的 政 府债 券 不低
于基金 资产 净值 的 5% ，其 中，现 金不 包括 结算 备付 金、存 出保 证金 和应 收申 购款等 。
八、 投 资策略
本 基 金 采用 积 极灵 活 的投资 策 略 ，通 过 前瞻 性 地判断 不 同 金融 资 产的 相 对收益 ， 完 成大
类 资 产配 置 。在 大 类资 产配 置 的基 础 上， 精 选个 股， 完 成股 票 组合 的 构建 ，并 通 过运 用 久期
策 略 、期 限 结构 策 略和 个券 选 择策 略 完成 债 券组 合的 构 建。 在 严格 的 风险 控制 基 础上 ， 力争
实现长 期稳 健的 绝对 收益 。
1、大 类资 产配 置策 略
本 基 金 的大 类 资产 配 置主要 通 过 对宏 观 经济 运 行状况 、 国 家财 政 和货 币 政策、 国 家 产业
政 策 以及 资 本市 场 资金 环境 、 证券 市 场走 势 的分 析， 预 测宏 观 经济 的 发展 趋势 ， 并据 此 评价
未 来 一段 时 间股 票 、债 券市 场 相对 收 益率 ， 主动 调整 股 票、 债 券类 资 产在 给定 时 间 区 间 内的
动态配 置， 以使 基金 在保 持总体 风险 水平 相对 稳定 的基础 上， 优化 投资 组合 。
2、股 票投 资策 略
本 基 金 股票 投 资以 定 性和定 量 分 析为 基 础， 选 择估值 合 理 、具 有 较高 安 全边际 和 盈 利确
定性的 股票 。
（1） 定量 分析
1）估 值水 平合 理
本基金 将根 据公 司所 处的 行业 ， 采 用包 括市 盈率 法、 市净率 法 、 市 销率 、 PEG 、 EV/EBITDA
等 方 法， 对 公司 股 票价 值进 行 评估 ， 分析 该 公司 的股 价 是否 处 于合 理 的估 值区 间 ，以 规 避股
票价值 被过 分高 估所 隐含 的投资 风险 。
2）盈 利具 有确 定性
本基金利用总资产报酬率、净资产收益率、盈利现金比率（经营现金净流量/ 净利润） 指
标 来 考量 公 司的 盈 利能 力和 质 量。 此 外， 本 基金 还将 关 注公 司 盈利 的 构成 、盈 利 的主 要 来源
等，全 面分 析其 盈利 能力 和质量 。
3）未 来增 长潜 力强
公 司 未 来盈 利 增长 的 预期决 定 股 票价 格 的变 化 。因此 ， 在 关注 公 司历 史 成长性 的 同 时，国泰浓益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2018 年第一号）
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本 基 金尤 其 关注 其 未来 盈利 的 增长 潜 力。 本 基金 将对 公 司未 来 一至 三 年的 主营 业 务收 入 增长
率、净 利润 增长 率进 行预 测，并 对其 可能 性进 行判 断。
（2） 定性 分析
在 定 量 分析 的 基础 上 ，本基 金 结 合定 性 分析 筛 选优质 股 票 ，定 性 分析 主 要判断 公 司 的业
务是否 符合 经济 发展 规律 、产业 政策 方向 ，是 否具 有较强 的竞 争力 和良 好的 治理 结 构。
根据定 性分 析结 果， 选择 具有以 下特 征的 公司 股票 重点投 资：
1）符 合经 济结 构调 整、 产 业升级 发展 方向 ；
2）具 备一 定竞 争壁 垒的 核 心竞争 力；
3）具 有良 好的 公司 治理 结 构，规 范的 内部 管理 ；
4）具 有高 效灵 活的 经营 机 制。
3、固 定收 益品 种投 资策 略
本 基 金 采用 的 固定 收 益品种 主 要 投资 策 略包 括 ：久期 策 略 、期 限 结构 策 略和个 券 选 择策
略等。
（1） 久期 策略
根 据 国 内外 的 宏观 经 济形势 、 经 济周 期 、国 家 的货币 政 策 、汇 率 政策 等 经济因 素 ， 对未
来利率 走势 做出 准确 预测 ，并确 定本 基金 投资 组合 久期的 长短 。
考虑到 收益 率变 动对 久期 的影响 ， 若预 期利 率将 持 续下行 ， 则增 加信 用投 资 组合的 久期 ；
相反 ，则 缩短 信用 投资 组 合的久 期 。组 合久 期选 定 之后 ，要 根据 各相 关经 济 因素的 实时 变化 ，
及时调 整组 合久 期。
考 虑 信 用溢 价 对久 期 的影响 ， 若 经济 下 行， 预 期利率 将 持 续下 行 的同 时 ，长久 期 产 品比
短 久 期产 品 将面 临 更多 的信 用 风险 ， 信用 溢 价要 求更 高 。因 此 应缩 短 久期 ，并 尽 量配 置 更多
的信用 级别 较高 的产 品。
（2） 期限 结构 策略
根 据 国 际国 内 经济 形 势、国 家 的 货币 政 策、 汇 率政策 、 货 币市 场 的供 需 关系、 投 资 人对
未 来 利率 的 预期 等 因素 ，对 收 益率 曲 线的 变 动趋 势及 变 动幅 度 做出 预 测， 收益 率 曲线 的 变动
趋势包 括 ： 向 上平 行移 动 、向 下平 行移 动、 曲线 趋 缓转折 、 曲线 陡峭 转折 、 曲线正 蝶式 移动 、
曲 线 反蝶 式 移动 ， 并根 据变 动 趋势 及 变动 幅 度预 测来 决 定信 用 投资 产 品组 合的 期 限结 构 ，然
后选择 采取 相应 期限 结构 策略： 子弹 策略 、杠 铃策 略或梯 式策 略。
若 预 期 收益 曲 线平 行 移动， 且 幅 度较 大 ，宜 采 用杠铃 策 略 ；若 幅 度较 小 ，宜采 用 子 弹策
略 ， 具体 的 幅度 临 界点 运用 测 算模 型 进行 测 算。 若预 期 收益 曲 线做 趋 缓转 折， 宜 采用 杠 铃策
略 。 若预 期 收益 曲 线做 陡峭 转 折， 且 幅度 较 大， 宜采 用 杠铃 策 略； 若 幅度 较小 宜 采用 子 弹策
略；用 做判 断依 据的 具体 正向及 负向 变动 幅度 临界 点，需 要运 用测 算模 型 进 行测算 。
（3） 个券 选择 策略
1）特 定跟 踪策 略 国泰浓益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2018 年第一号）
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特 定 是 指某 类 或某 个 信用产 品 具 有某 种 特别 的 特点， 这 种 特点 会 造成 此 类信用 产 品 的价
值被高 估或 者低 估 。特 定 跟踪策 略 ，就 是要 根据 特 定信用 产品 的特 定特 点 ， 进行跟 踪和 选择 。
在 所 有的 信 用产 品 中， 寻找 在 持有 期 内级 别 上调 可能 性 比较 大 的产 品 ，并 进行 配 置； 对 在持
有 期 内级 别 下调 可 能性 比较 大 的产 品 ，要 进 行规 避。 判 断的 基 础就 是 对信 用产 品 进行 持 续内
部 跟 踪评 级 及对 信 用评 级要 素 进行 持 续跟 踪 与判 断， 简 单的 做 法就 是 跟踪 特定 事 件： 国 家特
定 政 策及 特 定事 件 变动 态势 、 行业 特 定政 策 及特 定事 件 变动 态 势、 公 司特 定事 件 变动 态 势，
并 对 特定 政 策及 事 件对 于信 用 产品 的 级别 变 化影 响程 度 进行 评 估， 从 而决 定对 于 特定 信 用产
品的取 舍。
2）相 对价 值策 略
本 策 略 的宗 旨 是要 找 到价值 被 低 估的 信 用产 品 。属于 同 一 个行 业 、类 属 同一个 信 用 级别
且 具 有相 近 期限 的 不同 债券 ， 由于 息 票因 素 、流 动性 因 素及 其 他因 素 的影 响程 度 不同 ， 可能
具 有 不同 的 收益 水 平和 收益 变 动趋 势 ，对 同 类债 券的 利 差收 益 进行 分 析， 找到 影 响利 差 的因
素， 并对 利差 水平 的未 来 走势做 出判 断 ，找 到价 值 被低估 的个 券 ，进 而相 应 地进行 债券 置换 。
本策略 实际 上是 某种 形式 上的债 券互 换， 也是 寻求 相对价 值的 一种 投资 选择 策略。
这 种 投 资策 略 的一 个 切实可 行 的 操作 方 法是 ： 在一级 市 场 上， 寻 找并 配 置在同 等 行 业、
同 等 期限 、 同等 信 用级 别下 拥 有较 高 票面 利 率的 信用 产 品； 在 二级 市 场上 ，寻 找 并配 置 同等
行 业 、同 等 信用 级 别、 同等 票 面利 率 下具 有 较低 二级 市 场信 用 溢价 （ 价值 低估 ） 的信 用 产品
并进行 配置 。
（4） 中小 企业 私募 债投 资 策略
利用自 下而 上的 公司 、行 业层面 定性 分析 ，结 合 Z-Score 、KMV 等 数量 分析 模型， 测 算
中 小 企业 私 募债 的 违约 风险 。 考虑 海 外市 场 高收 益债 违 约事 件 在不 同 行业 间的 明 显差 异 ，根
据 自 上而 下 的宏 观 经济 及行 业 特性 分 析， 从 行业 层面 对 中小 企 业私 募 债违 约风 险 进行 多 维度
的 分 析。 个 券的 选 择基 于风 险 溢价 与 通过 公 司内 部模 型 测算 所 得违 约 风险 之间 的 差异 ， 结合
流动性 、信 息披 露、 偿债 保障等 方面 的考 虑。
4、股 指期 货投 资策 略
本 基 金 管理 人 将充 分 考虑股 指 期 货的 收 益性 、 流动性 及 风 险特 征 ，通 过 资产配 置 、 品种
选择， 谨慎 进行 投资 ，旨 在通过 股指 期货 实现 基金 的套期 保值 。
（1） 套保 时机 选择 策略
根 据 本 基金 对 经济 周 期运行 不 同 阶段 的 预测 和 对市场 情 绪 、估 值 指标 的 跟踪分 析 ， 决定
是否对 投资 组合 进行 套期 保值以 及套 期保 值的 现货 标的及 其比 例。
（2） 期货 合约 选择 和头 寸 选择策 略 国泰浓益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2018 年第一号）
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在 套 期 保值 的 现货 标 的确认 之 后 ，根 据 期货 合 约的基 差 水 平、 流 动性 等 因素选 择 合 适的
期货合 约； 运用 多种 量化 模型计 算套 期保 值所 需的 期货合 约头 寸； 对套 期保 值的现 货标 的 Beta
值进行 动态 的跟 踪， 动态 的调整 套期 保值 的期 货头 寸。
（3） 展期 策略
当 套 期 保值 的 时间 较 长时， 需 要 对期 货 合约 进 行展期 。 理 论上 ， 不同 交 割时间 的 期 货合
约 价 差是 一 个确 定 值； 现实 中 ，价 差 是不 断 波动 的。 本 基金 将 动态 的 跟踪 不同 交 割时 间 的期
货合约 的价 差， 选择 合适 的交易 时机 进行 展仓 。
（4） 保证 金管 理
本 基 金 将根 据 套期 保 值的时 间 、 现货 标 的的 波 动性动 态 地 计算 所 需的 结 算准备 金 ， 避免
因保证 金不 足被 迫平 仓导 致的套 保失 败。
（5） 流动 性管 理策 略
利 用 股 指期 货 的现 货 替代功 能 和 其金 融 衍生 品 交易成 本 低 廉的 特 点， 可 以作为 管 理 现货
流 动 性风 险 的工 具 ，降 低现 货 市场 流 动性 不 足导 致的 交 易成 本 过高 的 风险 。在 基 金建 仓 期或
面 临 大规 模 赎回 时 ，大 规模 的 股票 现 货买 进 或卖 出交 易 会造 成 市场 的 剧烈 动荡 产 生较 大 的冲
击成本 ，此 时基 金管 理人 将考虑 运用 股指 期货 来化 解冲击 成本 的风 险。
基 金 管 理人 应 在季 度 报告、 半 年 度报 告 、年 度 报告等 定 期 报告 和 招募 说 明书（ 更 新 ）等
文 件 中披 露 股指 期 货交 易情 况 ，包 括 投资 政 策、 持仓 情 况、 损 益情 况 、风 险指 标 等， 并 充分
揭示股 指期 货交 易对 基金 总体风 险的 影响 以及 是否 符合既 定的 投资 政策 和投 资目标 。
5、权 证投 资策 略
权 证 为 本基 金 辅助 性 投资工 具 ， 其投 资 原则 为 有利于 基 金 资产 增 值。 本 基金在 权 证 投资
方面将 以价 值分 析为 基础 ，在 采用 数量 化模 型分 析 其合理 定价 的基 础上 ， 立 足于无 风险 套利 ，
尽量减 少组 合净 值波 动率 ，力求 稳健 的超 额收 益。
九、 业 绩比较基准
本基金 的业 绩比 较基 准为 ：三年 期银 行定 期存 款利 率（税 后）+2%
自 2015 年 3 月 23 日 起 ， 本基金 的业 绩比 较基 准由 原“ 五年 期银 行定 期存 款 利率 （税 后）
+1% ” ，变 更为 “三 年期 银 行定期 存款 利率 （税 后）+2%”。
其 中 ， 三年 期 银行 定 期存款 利 率 是指 中 国人 民 银行公 布 并 执行 的 金融 机 构三年 期 人 民币
存款基 准利 率。
本 基 金 以实 现 稳健 的 绝对收 益 作 为投 资 目标 。 在目前 国 内 的金 融 市场 环 境下， 银 行 定期国泰浓益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2018 年第一号）
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存款可 以近 似理 解为 稳健 定息产 品。 因此， 本基 金采 用三年 期银 行定 期存 款税 后利率+2% 作为
业 绩 比较 基 准， 与 本基 金追 求 稳定 增 值的 特 点相 符， 有 助于 投 资人 理 性衡 量本 基 金的 风 险收
益特征 。
如 果 今 后法 律 法规 发 生变化 ， 或 者中 国 人民 银 行调整 或 停 止该 基 准利 率 的发布 ， 或 证券
市 场 中有 其 他代 表 性更 强或 者 更科 学 客观 的 业绩 比较 基 准适 用 于本 基 金时 ，本 基 金管 理 人可
以 依 据维 护 基金 份 额持 有人 合 法权 益 的原 则 ，根 据实 际 情况 对 业绩 比 较基 准进 行 相应 调 整。
调 整 业绩 比 较基 准 应经 基金 托 管人 同 意， 并 报中 国证 监 会备 案 。基 金 管理 人应 在 调整 前 在指
定媒体 上予 以公 告， 而无 需召开 基金 份额 持有 人大 会 。
十、 风 险收益特征
本 基 金 为混 合 型基 金 ，其预 期 风 险、 预 期收 益 高于货 币 市 场基 金 和债 券 型基金 ， 低 于股
票型基 金。
十一、 基金投资组合报告
基 金 管 理人 的 董事 会 及董事 保 证 本报 告 所载 资 料不存 在 虚 假记 载 、误 导 性陈述 或 重 大遗
漏，并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。
基金托 管人 中国 农业 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2018 年 1 月 18 日 复核
了 本 报告 中 的财 务 指标 、净 值 表现 和 投资 组 合报 告等 内 容， 保 证复 核 内容 不存 在 虚假 记 载、
误导性 陈述 或者 重大 遗漏 。
本投资 组合 报告 所载 数据 截止 2017 年 12 月 31 日 ， 本报告 所列 财务 数据 未经 审计。
1、报 告期 末基 金资 产组 合 情况
序号 项目 金额( 元)
占基金 总资 产的
比例(%)
1 权益投 资 65,887,219.23 57.67
其中： 股票 65,887,219.23 57.67
2 固定收 益投 资 39,513,343.30 34.59
其中： 债券 38,082,343.30 33.34
资产支 持证 券 1,431,000.00 1.25
3 贵金属 投资 - - 国泰浓益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2018 年第一号）
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4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融
资产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 7,856,023.81 6.88
7 其他各 项资 产 983,553.68 0.86
8 合计 114,240,140.02 100.00
2、报 告期 末按 行业 分类 的 股票投 资组 合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比
例（％ ）
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业
2,427,000.00
2.13
C 制造业
20,310,640.61 17.84
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业
16,143.20 0.01
E 建筑业
- -
F 批发和 零售 业
4,496,000.00 3.95
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业
17,942.76 0.02
H 住宿和 餐饮 业
- -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业
- -
J 金融业
32,759,492.66 28.77
K 房地产 业
5,860,000.00 5.15
L 租赁和 商务 服务 业
- -
M 科学研 究和 技术 服务 业
- -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业
- -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业
- -
P 教育
- -
Q 卫生和 社会 工作
- -
R 文化、 体育 和娱 乐业
- -
S 综合
- -
合计
65,887,219.23 57.87 国泰浓益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2018 年第一号）
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3、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 投资 明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元)
占基金 资产
净值比 例
(％)
1 601398 工商银 行 1,781,300 11,044,060.00 9.70
2 601601 中国太 保 258,685 10,714,732.70 9.41
3 600867 通化东 宝 300,000 6,867,000.00 6.03
4 601766 中国中 车 500,000 6,055,000.00 5.32
5 601155 新城控 股 200,000 5,860,000.00 5.15
6 601988 中国银 行 1,419,068 5,633,699.96 4.95
7 600335 国机汽 车 400,000 4,496,000.00 3.95
8 600887 伊利股 份 100,000 3,219,000.00 2.83
9 600809 山西汾 酒 50,000 2,849,500.00 2.50
10 601211 国泰君 安 150,000 2,778,000.00 2.44
4、报 告期 末按 债券 品种 分 类的债 券投 资组 合
序号 债券品 种 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值
比例( ％)
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 20,054,000.00 17.61
其中： 政策 性金 融债 20,054,000.00 17.61
4 企业债 券 9,642,000.00 8.47
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 5,032,500.00 4.42
7 可转债 （可 交换 债） 3,353,843.30 2.95
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 38,082,343.30 33.45
5、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 债券 投资 明细
序号 债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值
比例( ％)
1 140303 14 进出 03 100,000 10,070,000.00 8.84 国泰浓益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2018 年第一号）
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2 150309 15 进出 09 100,000 9,984,000.00 8.77
3 112481 16 广联 01 100,000 9,642,000.00 8.47
4 101454053 14 粤 珠江 MTN002 50,000 5,032,500.00 4.42
5 128010 顺昌转 债 12,750 1,491,877.50 1.31
6、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 资产 支持 证券 投资明 细
序号 证券代 码 证券名 称 数量( 张) 公允价 值( 元)
占基金 资产
净值比 （% ）
1 1789045 17 上和 1A1 100,000.00 1,431,000.00 1.26
7、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 贵金 属投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
8、 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
9、报 告期 末本 基金 投资 的 股指期 货交 易情 况说 明
（1） 报告 期末 本基 金投 资 的股指 期货 持仓 和损 益明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。
（2） 本基 金投 资股 指期 货 的投资 政策
本 基 金 本报 告 期未 投 资股指 期 货 。若 本 基金 投 资股指 期 货 ，本 基 金将 根 据风险 管 理 的原
则 ， 以套 期 保值 为 主要 目的 ， 有选 择 地投 资 于股 指期 货 。套 期 保值 将 主要 采用 流 动性 好 、交
易活跃 的期 货合 约。
本 基 金 在进 行 股指 期 货投资 时 ， 将通 过 对证 券 市场和 期 货 市场 运 行趋 势 的研究 ， 并 结合
股指期 货的 定价 模型 寻求 其合理 的估 值水 平。
本 基 金 管理 人 将充 分 考虑股 指 期 货的 收 益性 、 流动性 及 风 险特 征 ，通 过 资产配 置 、 品种
选择， 谨慎 进行 投资 ，以 降低投 资组 合的 整体 风险 。
法 律 法 规对 于 基金 投 资股指 期 货 的投 资 策略 另 有规定 的 ， 本基 金 将按 法 律法规 的 规 定执
行。
10 、报 告期 末本 基金 投资 的国债 期货 交易 情况 说明
根据本 基金 基金 合同 ，本 基金不 能投 资于 国债 期货 。
11 、投 资组 合报 告附 注
（1 ）本 报告 期内 基金 投资 的前十 名证 券的 发行 主体 没有被 监管 部门 立案 调查 或在报 告 编
制日前 一年 受到 公开 谴责 、处罚 的情 况。
（2） 基金 投资 的前 十名 股 票中， 没有 投资 于超 出基 金合同 规定 备选 股票 库之 外的 情 况 。 国泰浓益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2018 年第一号）
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（3） 其他 各项 资产 构成
序号 名称 金额( 元)
1 存出保 证金 57,018.27
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 922,295.65
5 应收申 购款 4,239.76
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 983,553.68
（4） 报告 期末 持有 的处 于 转股期 的可 转换 债券 明细
序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值( 元)
占基金 资产
净值比 例(%)
1 128010 顺昌转 债 1,491,877.50 1.31
2 132002 15 天集 EB 1,152,388.00 1.01
3 123001 蓝标转 债 629,636.40 0.55
4 113010 江南转 债 79,941.40 0.07
（5） 报告 期末 前十 名股 票 中存在 流通 受限 情况 的说 明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
十二 、 基金的业绩
基金业 绩截 止日 为 2017 年12 月31 日， 并经 基金 托管人 复核 。
基 金 管 理人 依 照恪 守 职守、 诚 实 信用 、 勤勉 尽 责的原 则 管 理和 运 用基 金 资产， 但 不 保证
基 金 一定 盈 利， 也 不保 证最 低 收益 。 基金 的 过往 业绩 并 不代 表 其未 来 表现 。投 资 有风 险 ，投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
1、国 泰浓 益灵 活配 置混 合 A ：
阶段
净值增
长率①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准收
益率标 准差 ④
①- ③ ②- ④ 国泰浓益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2018 年第一号）
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2014 年 3 月4 日至
2014 年 12 月 31 日
10.60% 0.13% 4.77% 0.02% 5.83% 0.11%
2015 年度 15.55% 0.23% 5.33% 0.02% 10.22% 0.21%
2016 年度 0.63% 0.18% 4.75% 0.02% -4.12% 0.16%
2017 年度 13.61% 0.31% 4.75% 0.01% 8.86% 0.30%
2014 年 3 月4 日至
2017 年 12 月31 日
46.10% 0.22% 19.60% 0.02% 26.50% 0.20%
2、国 泰浓 益灵 活配 置混 合 C ：
阶段
净值增
长率①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准收
益率标 准差 ④
①- ③ ②- ④
2015 年 11 月 16 日 至
2015 年 12 月 31 日
0.55% 0.06% 0.59% 0.01% -0.04% 0.05%
2016 年度 92.10% 5.79% 4.75% 0.02% 87.35% 5.77%
2017 年度 13.56% 0.30% 4.75% 0.01% 8.81% 0.29%
2015 年 11 月 16 日至
2017 年 12 月31 日
119.35% 3.96% 10.09% 0.01% 109.26% 3.95%
注：2014 年 3 月 4 日为 基 金合同 生效 日 ； 自2015 年11 月 16 日 起 ， 本 基金 增 加 C 类 基金
份额。
十三 、 基金的费用与税收
（一） 基金 费用 的种 类
1、基 金管 理人 的管 理费 ；
2、基 金托 管人 的托 管费 ；
3、从C 类 基金 份额 的基 金 财产中 计提 的销 售服 务费 ；
4、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 信息 披露 费用 ；
5、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费和 诉讼 费；
6、基 金份 额持 有人 大会 费 用； 国泰浓益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2018 年第一号）
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7、基 金的 证券 、期 货交 易 费用；
8、基 金的 银行 汇划 费用 ；
9、基 金的 开户 费用 、账 户 维护费 用；
10 、按 照国 家有 关规 定和 《基金 合同 》约 定， 可以 在基金 财产 中列 支的 其他 费用。
（二） 基金 费用 计提 方法 、计提 标准 和支 付方 式
1、基 金管 理人 的管 理费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的 1.00% 年 费率计 提。 管理 费的 计算 方法如 下：
H ＝E ×1.00% ÷当 年天 数
H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基 金 管 理费 每 日计 算 ，逐日 累 计 至每 月 月末 ， 按月支 付 ， 由基 金 管理 人 向基金 托 管 人发
送基金 管理 费划 款指 令， 基金托 管人 复核 后于 次月 前 3 个 工作 日内 从基 金财 产中一 次性 支 付
给基金 管理 人。 若遇 法定 节假日 、公 休假 等， 支付 日期顺 延。
2、基 金托 管人 的托 管费
本基金 的托 管费 按前 一日 基金资 产净 值 的 0.25% 的 年费率 计提 。托 管费 的计 算方法 如 下 ：
H ＝E ×0.25% ÷当 年天 数
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基 金 托 管费 每 日计 算 ，逐日 累 计 至每 月 月末 ， 按月支 付 ， 由基 金 管理 人 向基金 托 管 人发
送基金 托管 费划 款指 令 ， 基金托 管人 复核 后于 次月 前 3 个 工作 日内 从基 金财 产中一 次性 支取 。
若遇法 定节 假日 、公 休日 等，支 付日 期顺 延。
3、销 售服 务费
本基 金A 类 基金 份额 不收 取销售 服务 费，C 类 基金 份额的 销售 服务 费年 费率 为 0.1% 。
本基金 C 类基 金份 额的 销 售服务 费按 前一 日 C 类 基 金份额 基金 资产 净值 的 0.1% 的年 费率
计提。 销售 服务 费的 计算 方法如 下：
H＝E×0.1% ÷当 年天 数
H 为 C 类基 金份 额每 日应 计提的 基金 销售 服务 费
E 为 C 类基 金份 额前 一日 的基金 资产 净值
基 金 销 售服 务 费每 日 计算， 逐 日 累计 至 每月 月 末，按 月 支 付， 由 基金 管 理人向 基 金 托管
人发送 基金 销售 服务 费划 款指令 ，基 金托 管人 复核 后于次 月 前 3 个 工作 日内 从基金 财产 中 一国泰浓益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2018 年第一号）
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次 性 支付 给 基金 管 理人 ，经 基 金管 理 人代 付 给各 个销 售 机构 。 若遇 法 定节 假日 、 公休 假 等，
支付日 期顺 延。
上述 “一 、基 金费 用的 种 类中 第 4 －10 项 费用 ” ， 根 据有关 法规 及相 应协 议规 定， 按费 用
实际支 出金 额列 入当 期费 用，由 基金 托管 人从 基金 财产中 支付 。
（三） 不列 入基 金费 用的 项目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
1、 基金 管理 人和 基金 托管 人因未 履行 或未 完全 履行 义务导 致的 费用 支出 或基 金财产 的 损
失；
2、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
3、 《基 金合 同》 生效 前的 相关费 用；
4、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
（四） 基金 税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。
十四 、 对基金招募说明书 更新部分的说明
本 招 募 说明 书 依据 《中 华人 民 共 和国 证 券投 资基 金法 》 、 《 公开 募 集证 券 投资基 金 运 作管
理 办 法 》 、 《证 券 投资 基金销 售 管理 方法 》 、 《证 券投资 基 金信 息披 露 管理 办法》 及 其他 有关 法
律法规 的要 求 ，结 合本 基 金管理 人对 本基 金实 施的 投资管 理活 动 ，对2017 年 10 月 18 日刊 登
的本基 金招 募说 明书 进行 了更新 ，更 新的 主要 内容 如下：
1、在 “重 要提 示” 部分 ， 更新了 招募 说明 书内 容的 截止日 期；
2、 更 新了 “ 一 、绪 言 ” 中 的相关 内容 ；
3、更 新了 “二 、释 义 ” 中 的相关 内容 ；
4、更 新了 “三、 基 金管 理 人”中 的相 关内 容；
5、更 新了 “四、 基 金托 管 人”中 的相 关内 容；
6、更 新了 “五、 相 关服 务 机构” 中销 售机 构的 相关 信息；
7、 更 新了 “八、 基 金份 额 的申购 与赎 回 ” 中的 相关 内容；
9、 更 新了 “ 九、 基金 的投 资” 中 投资 组合 报告 的相 关内容 ， 数 据截 止至2017 年12月31 日；
10 、更 新了 “十 、 基 金的 业绩” ，数 据截 止至2017 年12月31 日； 国泰浓益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2018 年第一号）
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11 、更 新了 “十 二、 基金 资产估 值” 中的 相关 内容 ；
12 、更 新了 “十 六、 基金 的信息 披露 ” 中的 相关 内 容；
13 、更 新了 “十 七、 风险 揭示” 中 的相 关内 容；
14 、更 新了 “二 十、 托管 协议内 容摘 要” 中 的相 关 内容；
15 、更 新了 “二 十一 、对 基金份 额持 有人 的服 务” 中的相 关内 容；
16 、 更新 了“ 二十 二、 其 他应披 露的 事项 ” ， 披露 了 自上次 招募 说明 书披 露以 来涉及 本基
金的相 关公 告。
上 述 内 容仅 为 本更 新 招募说 明 书 的摘 要 ，详 细 资料须 以 本 更新 招 募说 明 书正文 所 载 的内
容为准 。 欲查 询本 更新 招 募说明 书正 文 ， 可 登录 国 泰基金 管理 有限 公司 网 站 www.gtfund.com 。
国泰基 金管理有限公司
二零一 八年四月十七日
