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长盛盛瑞混合A(004310)

长盛盛瑞混合:招募说明书(修订后)查看PDF公告

 长 盛盛瑞灵 活配置 混合型 证券投 资基金招 募说明 书












































长 盛 盛瑞 灵 活配 置 混合 型 证券 投 资基 金 招 募 说明 书 (更 新 ) 基 金管 理人 :长 盛基 金管 理有 限公 司 基 金托 管人 :平 安银 行股 份有 限公 司 长 盛盛瑞灵 活配置 混合型 证券投 资基金招 募说明 书 1 重 要提 示 本基金 2016 年 10 月 26 日经中国证券监督管理委员会证监 许可 〔2016〕 2426 号文 注册募集。 基金管 理人 保证招 募说 明书的 内容 真实、 准确 、完整 。本 招募说 明书 经中 国证监 会注册 ,但 中国 证监会 对本基 金募 集的 注册, 并不表 明其 对本 基金的投 资价值和市场前景作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。 本基金 投资 于证券 市场 ,基金 净值 会因为 证券 市场波 动而 波动, 投资 者根 据所持 有的基 金份 额享 受基金 收益, 同时 承担 相应的 投资风 险。 投资 本基金的 风险包 括:因 政治 、经 济、社 会等环 境因 素对 证券市 场价格 产生 影响 而形成的 系统性 风险, 个别 证券 特有的 非系统 性风 险, 基金管 理人在 基金 管理 实施过程 中产生 的积极 管理 风险 ,由于 基金份 额持 有人 连续大 量赎回 基金 产生 的流动性 风险, 和由 于本 基金股 票投资 占基 金资 产的比 例为 0%-95% 的特 定风 险等。本 基金投 资范围 包括 中小 企业私 募债, 中小 企业 私募债 券的流 动性 风险 在于该类 债券采 取非公 开方 式发 行和交 易,由 于不 公开 资料, 外部评 级机 构一 般不对这 类债 券 进行外 部评 级, 可能会 降低市 场对 该类 债券的 认可度 ,从 而影 响该类债 券的市 场流动 性。 中小 企业私 募债券 的信 用风 险在于 该类债 券发 行主 体的资产 规模较小、 经营的波动性较大, 同时, 各类材 料 (包括招募说明书、 审计报告) 不公开 发布, 也大 大提 高了分 析并跟 踪发 债主 体信用 基本面 的难 度。 本基金为 混合型 基金, 具有 较高 风险、 较高预 期收 益的 特征, 其风险 和预 期收 益低于股 票型基 金、高 于债 券型 基金和 货币市 场基 金。 投资有 风险, 投资 者在 投资本基 金之前 ,请仔 细阅 读本 基金的 招募说 明书 和基 金合同 ,全面 认识 本基 金的风险 收益特 征和产 品特 性, 并充分 考虑自 身的 风 险 承受能 力,理 性判 断市 场,谨慎 做出投资决策。 基金的 过往 业绩并 不预 示其未 来表 现。基 金管 理人依 照恪 尽职守 、诚 实信 用、谨 慎勤勉 的原 则管 理和运 用基金 财产 ,但 不保证 投资本 基金 一定 盈利,也 不保证 最低收 益。 基金 管理人 管理的 其他 基金 的业绩 并不构 成对 本基 金业绩表 现的保 证。 基 金管 理人 提醒投 资人基 金投 资的 “买者 自负” 原则 ,在 投资人作 出投资 决策后 ,基 金运 营状况 与基金 净值 变化 引致的 投资风 险, 由投 资人自行 负责。 长 盛盛瑞灵 活配置 混合型 证券投 资基金招 募说明 书 2 本招募说明书(更新)所载内容截止日为 2017 年 8 月 27 日。有关 财务数 据和净值表现截止日为 2017 年6 月30 日(财务数据未经 审计) 。 长 盛盛瑞灵 活配置 混合型 证券投 资基金招 募说明 书 3 目


录 重 要提 示 ....................................................................................................................... 1 第 一部 分、绪 言 ........................................................................................................... 4 第 二部 分、释 义 ........................................................................................................... 5 第 三部 分、基 金管 理人 ............................................................................................... 9 第 四部 分、基 金托 管人 ............................................................................................. 20 第 五部 分、相 关服 务机构 ......................................................................................... 26 第 六部 分、基 金的 募集 ............................................................................................. 28 第 七部 分、基 金合 同的生 效 ..................................................................................... 29 第 八部 分、基 金份 额的申 购与 赎回 ......................................................................... 30 第 九部 分、基 金的 投资 ............................................................................................. 40 第 十部 分、基 金的 业绩 ................................................................ 错误! 未定义书签。 第十 一 部分、 基金 的财产 ......................................................................................... 54 第十 二 部分、 基金 资产的 估值 ................................................................................. 55 第十 三 部分、 基金 的收益 与分 配 ............................................................................. 61 第十 四 部分、 基金 的费用 与税 收 ............................................................................. 63 第十 五 部分、 基金 的会计 与审 计 ............................................................................. 66 第十 六 部分、 基金 的信息 披露 ................................................................................. 67 第十 七 部分、 风险 揭示 ............................................................................................. 74 第十 八 七部分 、基 金合同 的变 更、终 止与 基金财 产的 清算 ................................. 80 第十 九 部分、 基金 合同的 内容 摘要 ......................................................................... 82 第 二十 部分、 基金 托管协 议的 内容摘 要 ................................................................. 95 第 二十 一部分 、对 基金份 额持 有人的 服务 ........................................................... 112 第 二十 二部分 、 其 他应披 露事 项 ........................................................................... 111 第 二十 三部分 、招 募说明 书的 存放及 查阅 方式 ................................................... 114 第 二十 四部分 、备 查文件 ....................................................................................... 115 长 盛盛瑞灵 活配置 混合型 证券投 资基金招 募说明 书 4 第 一部 分、绪 言 本招募 说明书 依据 《中 华人民 共和国 证券 投资 基金法 》 、 《 公开 募集 证 券投 资基金 运作管 理办法 》 、 《证券 投资基 金销售 管 理办法 》 、 《 证券投 资基 金信息披 露管理办 法》 (以下 简 称“ 《信 息披 露办法 》 ” ) 、 《公开 募集 开放式 证 券投资基金 流动性 风险管 理规定 》 (以下 简称 “ 《流动 性 风险管理 规定 》 ” ) 和其 他相关 法律 法规的规定及 《长盛盛瑞灵活配置混合 型证券投资基金基金合同》 (以下简称 “基 金合同” )等编写。 基金管 理人 承诺本 招募 说明书 不存 在任何 虚假 记载、 误导 性陈述 或者 重大 遗漏, 并对其 真实 性、 准确性 、完整 性承 担法 律责任 。本基 金是 根据 本招募说 明书所 载明的 资料 申请 募集的 。本基 金管 理人 没有委 托或授 权任 何其 他人提供 未在本招募说明书中载明的信息,或对本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募 说明 书根据 本基 金的基 金合 同编写 ,并 经中国 证监 会注册 。基 金合 同是约 定基金 当事 人之 间权利 、义务 的法 律文 件。基 金投资 人自 依基 金合同取 得基金 份额, 即成 为基 金份额 持有人 的当 事人 ,其持 有基金 份 额 的行 为本身即 表明其对基金合同的承认和接受, 并按照 《基 金法》 、 基金合同及其他有关规定 享有权 利、承 担义 务。 基金投 资人欲 了解 基金 份额持 有人的 权利 和义 务,应详 细查阅基金合同。 长 盛盛瑞灵 活配置 混合型 证券投 资基金招 募说明 书 5 第 二部 分、释 义 本招募说明书中,除非文意另有所指,下列词语具有如下含义: 1、基金或本基金:指长盛盛瑞 灵活配置混合型 证券投资基金 2、基金管理人:指 长盛基金管理有限公司 3、基金托管人:指 平安银行股份有限公司 4、 基金合同: 指 《长盛 盛瑞 灵活配置混合型 证券投资基金基金合同》 及对 基金合同的任何有效修订和补充 5、 托管协议: 指基金 管理人与基金 托管人就本基金签订之 《长盛盛瑞 灵活 配置混合型 证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充 6、 招募说明书或本 招募说明书: 指 《长盛盛 瑞 灵活配置混合型证券投资基 金招募说明书》及其定期的更新 7、 基金份额发售公告: 指 《长盛盛瑞 灵活配 置混合型 证券投资基金基金份 额发售公告》 8、 法律法规: 指中国现 行有效并公布实施的法律、 行政法规、 规范性 文件、 司法解 释、行 政规 章以 及其他 对基金 合同 当事 人有约 束力的 决定 、决 议、通知 等 9、 《基金法》 :指 2003 年 10 月 28 日经第十届 全国人民代表大会常务委员 会第五次会议通过,2012 年 12 月 28 日经第十一届全国人民代表大会常务委员 会第三十次会议修订, 根据 2015 年 4 月 24 日 第十二届全国人民代表大会常务 委员会第十四次会议 《关于修改 〈中华人民共和国港口法〉 等七部法律的决定》 修正,自 2013 年 6 月 1 日起实施的 《中华人民共和国证券投资基金法》 及颁布 机关对其不时做出的修订 10、 《销售办法》 :指 中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同年 6 月 1 日实 施的 《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 11 、 《信息披露办法》 : 指 中国证监会 2004 年 6 月 8 日颁布、 同年 7 月 1 日 实施的 《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 12、 《运作办法》 : 指 中 国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、 同年 8 月 8 日实施 的 《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 长 盛盛瑞灵 活配置 混合型 证券投 资基金招 募说明 书 6 13、 《流动性风险 管理规定》 :指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布 、同年 10 月 1 日起实施的 《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》 及颁 布机关对其不时做出的修订 14、中国证监会:指中国证券监督管理委员会 15、 银行业监督管理机构: 指中国人民银行和/ 或中国银行业监督管理委员 会 16、基 金合 同当事 人: 指受基 金合 同约 束 ,根 据基金 合同 享有权 利并 承担 义务的法律主体,包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 17、个 人投 资者: 指依 据有关 法律 法规规 定可 投资于 证券 投资基 金的 自然 人 18、机 构投 资者: 指依 法可以 投资 证券投 资基 金的、 在中 华人民 共和 国境 内合法 注册 登 记并 存续 或经有 关政府 部门 批准 设立并 存续的 企业 法人 、事业法 人、社会团体或其他组织 19、合 格境 外机构 投资 者:指 符合 现行有 效的 相关法 律法 规规定 可以 投资 于中国境内证券市场的中国境外的机构投资者 20、投 资人 :指个 人投 资者、 机构 投资者 和合 格境外 机构 投资者 以及 法律 法规或中国证监会允许 购买证券投资基金的其他投资人的合称 21、基 金份 额持有 人: 指依基 金合 同和招 募说 明书合 法取 得基金 份额 的投 资人 22、基 金销 售业务 :指 基金管 理人 或 代销 机构 宣传推 介基 金,发 售基 金份 额,办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务 23、销 售机 构:指 长盛 基金管 理有 限公司 以及 符合《 销售 办法》 和中 国证 监会规 定的其 他条 件, 取得基 金 销售 业务 资格 并与基 金管理 人签 订了 基金销售 服务代理协议,代为办理基金销售业务的机构 24、登 记业 务:指 基金 登记、 存管 、过户 、清 算和结 算业 务,具 体内 容包 括投资 人基金 账户 的建 立和管 理、基 金份 额登 记、基 金销售 业务 的确 认、清算 和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册 和办理非交易过户 等 25、登 记机 构:指 办理 登记业 务的 机构。 基金 的登记 机构 为 长盛 基金 管理 有限公司 或接受长盛基金管理有限公司 委托代为办理登记业务的机构 长 盛盛瑞灵 活配置 混合型 证券投 资基金招 募说明 书 7 26、基 金账 户:指 登记 机构为 投资 人开立 的、 记录其 持有 的、基 金管 理人 所管理的基金份额余额及其变动情况的账户 27、基 金交 易账户 :指 销售机 构为 投资人 开立 的、记 录投 资人通 过该 销售 机构办理 基金 认购 、申 购、赎 回、转 换及 转托 管业务 而引起 的基 金份 额变动及 结余情况的账户 28、基 金合 同生效 日: 指基金 募集 达到法 律法 规规定 及基 金合同 规定 的条 件,基 金管理 人向 中国 证监会 办理基 金备 案手 续完毕 ,并获 得中 国证 监会书面 确认的日期 29、基 金合 同终止 日: 指基金 合同 规定的 基金 合同终 止事 由出现 后, 基金 财产清算完毕,清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 30、基 金募 集期: 指自 基金份 额发 售之日 起至 发售结 束之 日止的 期间 ,最 长不得超过 三个月 31、存续期:指基金合同生效至终止之间的不定期期限 32、工 作日 :指上 海证 券交易 所、 深圳证 券交 易所 及 相关 金融期 货交 易所 的正常交易日 33、T 日:指销售机构 在规定时间受理投资人 申购、赎 回或其他业务 申请 的开放日 34、T+n 日:指自 T 日 起第 n 个工作日( 不包含 T 日) ,n 为自然数 35、开放日:指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 36、开放时间:指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 37、 《业务规则》 : 指 《 长盛基金管理有限公司 开放式基金业务规则》 , 是规 范基金 管理人 所管 理的 开放式 证券投 资基 金登 记方面 的业务 规则 ,由 基金管理 人和投资人共同遵守 38、认 购: 指在基 金募 集期内 ,投 资人 根 据基 金合同 和招 募说明 书的 规定 申请购买基金份额的行为 39、申 购: 指基金 合同 生效后 ,投 资人根 据基 金 合同 和招 募说明 书的 规定 申请购买基金份额的行为 40、赎 回: 指基金 合同 生效后 ,基 金份额 持有 人按基 金合 同和招 募说 明书 规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为 长 盛盛瑞灵 活配置 混合型 证券投 资基金招 募说明 书 8 41、基 金转 换:指 基金 份额持 有人 按照基 金合 同和基 金管 理人届 时有 效公 告规定 的条件 ,申 请将 其持有 基金管 理人 管理 的、某 一基金 的基 金份 额转换为 基金管理人管理的其他基金基金份额的行为 42、转 托管 :指基 金份 额持有 人在 本基金 的不 同销售 机构 之间实 施的 变更 所持基金份额销售机构的操作 43、基 金份 额分类 :本 基金根 据销 售服务 费及 赎回费 收取 方式的 不同 ,将 基金份 额分为 不同 的类 别。 各 类基金 份额 分设 不同的 基金代 码, 并分 别公布基 金份额净值


44、销 售服 务费: 指本 基金用 于持 续销售 和服 务基金 份额 持有人 的费 用, 该笔费用从基金财产中计提,属于基金的营运费用 45、定 期定 额投资 计划 :指投 资人 通过有 关销 售机构 提出 申请, 约定 每期 扣款 日 、扣款 金额 及扣 款方式 ,由销 售机 构于 每期约 定扣款 日在 投资 人指定银 行账户内自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式 46、 巨额赎回: 指本基金单个开放日, 基金净赎回申请( 赎回申请份额总数 加上基 金转换 中转 出申 请份额 总数后 扣除 申购 申请份 额总数 及基 金转 换中转入 申请份额总数后的余额) 超过上一开放日基金总份额的 10% 47、元:指人民币元 48、基 金收 益:指 基金 投资所 得红 利、股 息、 债券利 息、 买卖证 券价 差、 银行存 款利息 、已 实现 的其他 合法收 入及 因运 用基金 财产带 来的 成本 和费用的 节约 49、基 金资 产总值 :指 基金拥 有的 各类有 价证 券、银 行存 款本息 、基 金应 收款 项及其他资产的价值总和 50、基金资产净值:指基金资产总值减去基金负债后的价值 51、基金份额净值:指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 52、基 金资 产估值 :指 计算评 估基 金资产 和负 债的价 值, 以确定 基金 资产 净值和基金份额净值的过程 53、指定 媒介 :指 中国 证监会 指定 的用以 进行 信息披 露的 报刊、 互联 网网 站及其他 媒介 54、不 可抗 力:指 本合 同当事 人不 能预见 、不 能避免 且不 能克服 的客 观事长 盛盛瑞灵 活配置 混合型 证券投 资基金招 募说明 书 9 件 55、 中国: 指中华人民共和国。 就基金合同而言, 不包括香港特别行政区、 澳门特别行政区和台湾地区 56、流 动性 受限资 产: 指由于 法律 法规、 监管 、合同 或操 作障碍 等原 因无 法以合理价格予以变现的资产, 包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回 购与银行定期存款 (含协议约定有条件提前支取的银行存款) 、 停牌股票、 流通 受限的 新股及 非公 开发 行股票 、资产 支持 证券 、因发 行人债 务违 约无 法进行转 让或 交易的债券等 57、摆 动定 价机制 :指 当开放 式基 金遭遇 大额 申购赎 回时 ,通过 调整 基金 份额净 值的方 式, 将基 金调整 投资组 合的 市场 冲击成 本分配 给实 际申 购、赎回 的投资 者,从 而减 少对 存量基 金份额 持有 人利 益的不 利影响 ,确 保投 资者的合 法权益不受损害并得到公平对待 长 盛盛瑞灵 活配置 混合型 证券投 资基金招 募说明 书 10 第 三部 分、基 金管 理人 一、基金管理人概况 名称:长盛基金管理有限公司 住所:深圳市福田中心区福中三路诺德金融中心主楼 10D 办公地址:北京市海淀区北太平庄路 18 号城建大厦 A 座 21 层 法定代表人:周兵 电话: (010)82019988 传真: (010)82255988 联系人:叶金松 本基金管理人经中国证监会证监基金字[1999]6 号文件批准,于 1999 年 3 月成立,注册资本为人民币 18900 万元。截至 目前,本 公司股东及其出资比例 为:国元证券 股份有限公司占注册资本的 41% ;新加坡星展银行有限公司占注 册资本的 33% ; 安徽省 信用担保集团有限公司占注册资本的 13% ; 安 徽省投资 集团控股有限公司 占注册资本的 13% 。截至 2017 年 8 月 27 日,基 金管理人共 管理七十四只开放式基金和六只社保基金委托资产,同时管理专户理财产品。 二、主要人员情况 1、基金管理人董事会成员 周兵先生,董事长,经济学硕士。曾任中国银行总行综合计划部副主任科 员、香港南洋商业银行内地融资部副经理、香港中银国际亚洲有限公司企业财 务部经理、广发证券股份有限公司北京业务总部副总经理(期间兼任海南华银 国际信托投资公司北京证券营业部托管组负责人)、北京朝阳门大街证券营业 部总经理。2004 年 10 月加入长盛基金管理有限公司,曾任公司副总经理、总 经理。现任长盛基金管理有限公司董事长,兼任长盛基金(香港)有限公司董 事长。 蔡咏先生, 董事, 学士, 高级经济师。 曾任安徽财经大学财政金融系讲师、 会计教研室主任,安徽省国际经济技术合作公 司美国分公司财务经理,安徽省 国际信托投资公司国际金融部经理、深圳证券部经理、证券总部副总经理,香 港黄山有限公司总经理助理, 国元证券股份有限公司董事、 总裁、 党 委副书记。 现任国元证券股份有限公司董事长、党委书记,兼任安徽国元控股(集团)有长 盛盛瑞灵 活配置 混合型 证券投 资基金招 募说明 书 11 限责任公司党委委员、国元证券(香港)有限公司董事长、安徽安元投资基金 有限公司董事长。 葛甘牛先生,董事,硕士。曾任职多个金融机构,包括所罗门兄弟公司、 瑞士信贷第一波士顿银行( 香港) 有限公司、 美林集团、 德意志银行、 荷兰银行、 中银国际控股有限公司、瑞士信贷银行股份有限公司、瑞信方正 证券有限责任 公司。现任星展银行(中国)有限公司董事、行长/ 行政总裁。 陈健元先生,董事,硕士。曾任职多个金融机构,包括高盛( 亚洲) 有 限责 任公司、巴克莱银行。现任星展银行(香港)有限公司董事总经理兼北亚洲区 私人银行业务主管。 钱力先 生, 董事, 博士 。 曾任 安徽 省政府 办公 厅综合 调研 室干部 、科 员、 副主任 科员、 秘书 一室 主任科 员、副 调研 员、 副主任 (副处 、正 处级 );安徽 省政府 金融工 作办 公室 综合处 处长、 副主 任、 党组成 员;淮 南市 政府 副市长、 党组成员;现任安徽省信用担保集团党委书记、总经理。 陈翔先生, 董事, 博士 。 曾任安徽省六安 行署办公室秘书、 副科长、 科长、 副主任,安徽省政府办公厅综合调研室助理调研员、副主任、调研员,安徽省 政府办公厅一处处长、助理巡视员兼秘书一室主任、副主任、党组成员,安徽 省政府副秘书长、安徽省政府办公厅党组成员,安徽省委统战部副部长、安徽 省工商联党组书记、第一副主席、安徽省委非公有制经济和社会组织工作委员 会副书记。现任安徽省投资集团控股有限公司董事长、党委书记。 林培富先生,董事,硕士,高级经济师。曾任安徽省信托投资公司国际业 务部科长、副经理、投资银行总部副经理、经理,国元证券有限责任公司基金 公司筹备组负责人。2005 年1 月加入长盛基金管理有限公司, 曾任公司人力资 源部总监、总经理助理、副总经理,长盛创富资产管理有限公司执行董事。现 任长盛基金管理有限公司总经理,兼任长盛基金(香港)有限公司董事、长盛 创富资产管理有限公司董事长。 李伟强 先生 ,独立 董事 ,美国 加州 大学洛 杉矶 分校工 商管 理硕士 ,美 国宾 州州立 大学政 府管 理硕 士和法 国文学 硕士 。曾 任摩根 士丹利 纽约 、新 加坡、香 港等地 投资顾 问、 副总 裁,花 旗环球 金融 亚洲 有限公 司高级 副总 裁, 香港国际 资本管理有限公司董事长。 现任香港骏程投资有限公司负责人。 长 盛盛瑞灵 活配置 混合型 证券投 资基金招 募说明 书 12 张仁良先生,独立董事,博士,公共政 策讲座教授。曾任香港消费者委员 会有关银行界调查的项目协调人、 太平洋经济合作理事会 (PECC ) 属下公司管 制研究小组主席、上海交通大学管理学院兼职教授、上海复旦大学顾问教授、 香港城市大学讲座教授、香港浸会大学工商管理学院院长。现任香港教育大学 校长、香港金融管理局 ABF 香港创富债券 指数基金监督委员会主席。2007 年 被委任为太平绅士。2009 年获香港特区政府颁发铜紫荆星章。 荣兆梓先生,独立董事,学士,教授。曾任安徽大学经济学院副院长、院 长。现任安徽大学教授、博士生导师、安徽大学经济与社会发展高等研究院执 行院长、校 学术委员会委员,安徽省政府决策咨询专家委员会委员,全国资本 论研究会常务理事,全国马经史学会理事,安徽省经济学会副会长。 张良庆 先生 ,独立 董事 ,博士 。曾 任安徽 省政 府办公 厅秘 书室主 任、 副秘 书长, 安徽省 农信 联社 理事长 ,安徽 省财 政厅 研究所 所长, 安徽 省第 十一届、 第十二届人大代表,安徽省人大财经工委副主任。 2、监事会成员 刘锦峰 女士 ,监事 会主 席,工 学及 经济学 双学 士。曾 任国 元证券 有限 责任 公司投 资银行 部副 总经 理、国 元证券 股份 有限 公司投 资银行 总部 副总 经理、业 务三部 总经理 兼资 本市 场部总 经理、 国元 证券 股份有 限公司 证券 事务 代表。 现 任国元证券股份有限公司董事会秘书、 董事会 办公室主任、 机构管理 部总经理, 兼任国元股权投资有限公司董事。 吴达先生, 监事, 伦敦政 治经济学院金融经济学硕士, 特许金融分析师 CFA 。 曾就职于新加坡星展资产管理有限公司, 历任星展珊顿全球收益基金经理助理、 星展增裕基金经理,新加坡毕盛高荣资产管理公司亚太专户投资组合经理、资 产配置委员会成员,华夏基金管理有限公司国际策略分析师、固定收益投资经 理。2007 年 8 月起加入长盛基金管理有限公司, 曾任长盛积极配置债券型证券 投资基金基金经理,长盛创富资产管理有限公司总经理。现任长盛基 金管理有 限公司国际业务部总监,长盛环球景气行业大盘精选混合型证券投资基金基金 经理,长盛沪港深优势精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理,兼任长盛 基金(香港)有限公司副总经理,长盛创富资产管理有限公司董事。 长 盛盛瑞灵 活配置 混合型 证券投 资基金招 募说明 书 13 魏斯诺先生,监事,英国雷丁大学硕士。历任中国人寿资产管理有限公司 投资组合经理、 高级组合经理, 合众资产管理有限公司组合管理部总经理。 2013 年 7 月加入长盛基金管理有限公司,现任社保业务管理部总监,社保组合组合 经理。 3、管理层成员 周兵先生,董事长,经济学硕士。同上。 林培富先生,董事、总经理, 硕士,高级经 济师。同上。 杨思乐先生,英国籍,拥有北京大学法学学士学位与英国伦敦政治经济学 院硕士学位, 特许另类投资分析师 CAIA。从 1992 年 9 月开始曾先后任职于太 古集团、摩根银行、野村项目融资有限公司、汇丰投资银行亚洲、美亚能源有 限公司、康联马洪资产管理公司、星展银行有限公司(新加坡) 。2007 年 8 月 起加入长盛基金管理有限公司,现任长盛基金管理有限公司副总经理,兼任长 盛基金(香港)有限公司董事、总经理。 叶金松先生,大学,会计师。曾任美菱股份有限公司财会部经理,安徽省 信托投资公司财会部副经理,国元证券有限责任公司清 算中心主任、风险监管 部副经理、经理。2004 年 10 月起加入长盛基金管理有限公司,现任长盛基金 管理有限公司督察长。 王宁先生,EMBA 。历 任华夏基金管理有限公司基金经理助理,兴业基金 经理等职务。2005 年 8 月加盟长盛基金管理有限公司, 曾任基金经理助理、 长 盛动态精选证券投资基金基金经理、长盛同庆可分离交易股票型证券投资基金 基金经理、长盛成长价值证券投资基金基金经理、长盛同庆中证 800 指数分级 证券投资基金基金经理、长盛同智优势成长混合型证券投资基金(LOF )基金 经理、长盛同德主题增长混合型证券投资基金基金经理,公 司总经理助理等职 务。现任长盛基金管理有限公司副总经理,社保组合组合经理。


蔡宾先生,中央财经大学硕士,特许金融分析师 CFA 。历任宝盈基金管理 有限公司研究员、 基金经理助理。2006 年 2 月加入长盛基金管理有限公司, 曾 任研究员、社保组合助理,投资经理,长盛积极配置债券基金基金经理,长盛 同禧信用增利债券型证券投资基金基金经理,长盛同鑫保本混合型证券投资基 金基金经理,长盛同鑫行业配置混合型证券投资基金基金经理,长盛同鑫二号长 盛盛瑞灵 活配置 混合型 证券投 资基金招 募说明 书 14 保本混合型证券投资基金基金经理,长盛中小盘精选混合型证券投资基金基金 经理,公司总经理助理等职务 。现任长盛基金管理有限公司副总经理,固定收 益部总监,社保组合组合经理,长盛同享保本混合型证券投资基金基金经理。 4、本基金基金经理 杨衡先生,1975 年 10 月出生。中国科学院数学与系统科学研究院博士、 博士后。2007 年 7 月进入长盛基金管理公司, 历任固定收益研究员、 社保组合 组合经理助理、 社保组 合组合经理、 长盛添利 30 天理财债券型证券投资基金基 金经理等职务。自 2016 年 7 月 13 日起兼任 长盛盛鑫灵活配置混合型证券投资 基金基金经理,自 2016 年 8 月 16 日兼任长盛盛 辉混合型证券投资基金基金经理, 自 2016 年 10 月 25 日兼任长盛盛平灵活配置混合型证券投资基金基金经理, 自 2016 年 11 月 10 日兼任 长盛盛崇灵活配置混合型证券投资基金基金经理,自 2016 年 11 月 18 日兼任长盛盛丰灵活配置混合型证券投资基金基金经理, 自 2017 年 1 月 13 日 兼任长盛盛 腾灵活配置混合型证券投资基金基金经理,自 2017 年 2 月 13 日兼任长盛盛康 灵活配置混合型证券投资基金基金经理,自 2017 年 2 月 16 日兼任长盛盛泽灵活配置混合型证券投资基金基金经理,自 2017 年 2 月 16 日兼 任长盛盛兴灵活配置混合型证券投资基金基金经理,自 2017 年 2 月 23 日兼任 长盛盛淳灵活 配置混合型证券投资基金基金经理,自 2017 年 2 月 24 日兼任长 盛盛享灵活配置混合型证券投资基金基金经理,自 2017 年 2 月 27 日 兼任长盛 盛瑞灵活配置混合型证券投资基金基金经理, 自 2017 年 3 月 2 日兼任长盛盛禧 灵活配置混合型证券投资基金基金经理, 自 2017 年 3 月 3 日起兼任长盛盛德灵 活配置混合型证券投资基金基金经理,自 2017 年 3 月 20 日起兼任 长盛盛弘灵 活配置混合型证券投资基金基金经理,自 2017 年 3 月 20 日起兼任 长盛盛乾灵 活配置混合型证券投资基金基金经理,自 2017 年 3 月 20 日起兼任 长盛盛泰灵 活配置混合型证券投资 基金基金经理,自 2017 年 5 月 2 日起兼任长 盛盛杰一年 期定期开放混合型证券投资基金基金经理。 5、投资决策委员会成员 王宁先生,副总经理,EMBA。同上。 蔡宾先生,副总经理,中央财经大学硕士,特许金融分析师 CFA 。同上。 吴达先生, 监事, 伦敦 政治经济学院金融经济学硕士, 特许金融分析师 CFA。长 盛盛瑞灵 活配置 混合型 证券投 资基金招 募说明 书 15 同上。 魏斯诺先生,监事,英国雷丁大学硕士。同上。 乔林建 先生 。经济 学硕 士。历 任新 华人寿 保险 公司研 究员 、投资 经理 ,新 华资产 管理公 司高 级投 资经理 ,建信 基金 管理 公司资 深投资 经理 、基 金经理助 理、 基金经理。2015 年6 月加入长盛基金管理有限公司, 现任权益投资部执行 总监, 长盛动 态精 选证 券投资 基金基 金经 理, 长盛同 德主题 增长 混合 型证券投 资基金基金经理,长盛分享经济主题灵活配置混合型证券投资基金基金经理, 长 盛创新驱动灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 乔培涛先生, 清华大学硕士。 曾任长城证券研究员、 行业研究部经理。2011 年 8 月加入长盛基金管 理有限公司,现任研究部副总监,长盛同鑫行业配置混 合型证 券投资 基金 基金 经理, 长盛同 益成 长回 报灵活 配置混 合型 证券 投资基金 (LOF)基金经理,长盛城镇化主题混合型证券投资基金基金经理。 上述人员之间均不存在 近亲属关系。 三、基金管理人的职责 1、依法募集资金,办理基金份额的发售和登记事宜。 2、办理基金备案手续。 3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账,进行证券投资。 4、 按照基金合同的约 定确定基金收益分配方案, 及时向基金份额持 有人分 配收益。 5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告。 6、编制基金季度报告、中期和年度基金报告。 7、 计算并公告基金资产净值、 基金份额净值、 基金份额累计净值, 确定基 金份额申购、赎回价格。 8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项。 9、按照规定召集基金份额持有人大 会。 10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料。 11 、 以基 金 管理 人名 义, 代 表基 金份 额持 有人利 益 行使 诉讼 权利 或者实 施 其他法律行为。 12、有关法律、法规和中国证监会规定的其他职责。 长 盛盛瑞灵 活配置 混合型 证券投 资基金招 募说明 书 16 四、基金管理人承诺 1、本基金管理人不从事违反法律法规的行为,并建立健全内部控制制度, 采取有效措施,防止违反法律法规行为的发生。 2、 本基金管理人建立健全内部控制制度, 采取有效措施, 禁止将基金财产 用于下列投资或活动: (1)承销证券; (2)违反规定向他人贷款或者提供担保; (3)从事承担无限责任的投资; (4)买卖其他基金份额,但是国务院证券监督管理机构另有规定的除外; (5)向其基金管理人、基金托管人出资; (6)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动; (7)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。 法律法 规或 监管部 门取 消上述 禁止 性规定 ,如 适用于 本基 金,则 本基 金投 资不再受相关限制。 3、 本基金管理人将加强人员管理, 强化职业操守, 督促和约束员工遵守国 家有关法律法规及行业规范,诚实信用、勤勉尽责,不从事以下行为: (1)越权或违规经营,违反基金合同或托管协议; (2)故意损害基金份额 持有人或其他基金相关机构的合法利益; (3)在向中国证监会报送的材料中弄虚作假; (4)拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管; (5)玩忽职守、滥用职权; (6) 泄漏在任职期间知悉的有关证券、 基金的商业秘密、 尚未依法公开的 基金投资内容、基金投资计划等信息; (7)除按依法进行基金资产管理外,直接或间接进行股票投资; (8)其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。 4、基金经理承诺 (1) 依照有关法律法 规和基金合同的规定, 本着谨慎的原则为基金份额持 有人谋取最大利益。 (2) 不利用职务之便为自己、 代 理人、 代表人、 受雇人或任何其他第三人长 盛盛瑞灵 活配置 混合型 证券投 资基金招 募说明 书 17 谋取不当利益。 (3) 不泄漏在任职期间知悉的有关证券、 基金的商业秘密、 尚未依法公开 的基金投资内容、基金投资计划等信息; (4)不以任何形式为除基金管理人以外的其他组织或个人进行证券交易。 五、基金管理人的内部控制制度 1、内部控制的原则


本基金管理人的内部控制遵循以下原则:


(1) 健全性原则 。 内 部控制应当包括公司的各项业务、 各个部门或机构和 各级人员,并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节 。 (2) 有效性原则 。 通过科学的内控手段和方法, 建立合理的内控程序, 维 护内控制度 的有效执行 。 (3) 独立性原则。 公司各部门和岗位职责保持相对独立, 基金资产、 公司 自有资产、 委托理财及 其他资产的运作应当分离 。 (4) 相互制约原则。 公 司及各部门在内部组织结构 和岗位的设置 上要权责 分明、相互制衡 。 (5) 成本效益原则 。 公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本, 提高 经济效益,以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果 。 (6) 风险控制与业务 发展并重原则。 公司的 发展必须建立在风险控制制度 完善和健全的基础上,内部风险控制应与公司业务发展放在同等地位上。


2、完备严密的内部控制体系 公司建立了 “三层控制二 道监督” (董事会 —经营管理层—业务操作层、 督 察长 — 监察稽 核部 、风 险管理 部)内 部控 制组 织体系 。董事 会下 设的 风险控制 管理委 员会定 期或 者不 定期听 取督察 长关 于公 司风险 控制方 面的 报告 。督察长 负责监 督检查 公司 内部 风险控 制情况 ,组 织指 导公司 监察稽 核、 风险 管理部工 作,对 基金运 作、 内部 管理的 制度执 行及 遵规 守法进 行检查 监督 ;公 司风险控 制委员 会定期 对基 金资 产运作 的风险 进行 评估 ,对存 在的风 险隐 患或 发现的风 险问题 进行研 究; 监察 稽核部 通过日 常的 的监 督检查 工作, 督促 公司 各部门持 续完善且严格执行内控制度, 风险管理部通过全面梳理与投资运作相 关的法律、 法规、 基金合 同及 公司 制度, 从法规 限制 、合 同限制 、公司 制度 限制 三个层面长 盛盛瑞灵 活配置 混合型 证券投 资基金招 募说明 书 18 及时和 全面揭 示各 基金 风险控 制要素 ,明 确风 险点并 标识各 风险 点所 采用的控 制工具与控制方法,全面加强对各基金投资合规风险监控。 3、内部控制制度的内容 公司严格按照 《基金法》 及其配套法规、 《证 券投资基金管理公司内部控制 指导意 见》等 相关 法律 法规的 规定, 按照 合法 合规性 、全面 性、 审慎 性、适时 性原则 ,建立 健全 内部 控制制 度。公 司内 部控 制制度 由内部 控制 大纲 、基本管 理制度和公司及部门业务规章等三部分组成。 (1) 公司内部控制大 纲是对公司章程规定的内控 原则的细化和展开, 是公 司各项 基本管 理制 度的 纲要和 总揽, 内部 控制 大纲对 内控目 标、 内控 原则、控 制环境、内控措施等内容加以明确。 (2) 公司基本管理制度包括风险管理制度、 稽核监察制度、 投资管理制度、 基金会 计核算 制度 、信 息披露 制度、 信息 技术 管理制 度、公 司财 务制 度、资料 档案管 理制度 、人 力资 源管理 制度和 危机 处理 制度等 。公司 基本 管理 制度在报 经公司董事会批准后实施。 (3) 公司及部门业务 规章是在公司基本管理制度的基础上, 对公司 及各部 门的主 要职责 、岗 位设 置、岗 位责任 、业 务流 程和操 作守则 等的 具体 说明。公 司及部 门业务 规章 由公 司相 关 部门依 据公 司章 程和基 本管理 制度 ,并 结合部门 职责和业务运作的要求拟定,其制定和实施需报经公司总经理办公会批准。 公 司 的 内 部 控 制 制 度 根 据 法 律 法 规 变 化 和 公 司 业 务 发 展 实 际 适 时 修 订 完 善。公司各部门对规章制度的调整由监察稽核部负责检查与督促。 4、内部控制制度评价与报告 公司建 立了 严格的 内控 制度评 价程 序和报 告制 度,以 保证 公司内 部控 制制 度的合理性与有效性。 部门负责人是本部门内部控制与风险管理的第一责任人, 须定期 检查本 部门 的风 险控制 情况和 风险 控制 措施是 否有效 ,对 相应 的内部控 制制度 的合理 性、 有效 性做出 评价, 并根 据检 查、评 价 结果 及时 调整 内控制度 或修正 行为。 公司 监察 稽核部 在各部 门自 我监 督基础 之上实 施再 监督 ,通过对 各项制 度执行 情况 定期 、不定 期的稽 核, 对各 项制度 的合理 性与 有效 性进行检 查评价 ,发现 制度 不合 理的、 不适用 的, 要求 相关部 门进行 修改 ,同 时报告公 司总经 理和督 察长 ;发 现制度 未能有 效执 行、 控制失 效的, 要求 相关 部门立即长 盛盛瑞灵 活配置 混合型 证券投 资基金招 募说明 书 19 整改, 并出具 监察 报告 ,及时 向公司 管理 层和 督察长 报告。 督察 长就 公司内控 制度建设与执行情况定期向监管机构及公司董事会进行报告。 长 盛盛瑞灵 活配置 混合型 证券投 资基金招 募说明 书 20 第 四部 分、基 金托 管人 一、基金托管人情况 1、基本情况 名称:平安银行股份有限公司 住所:广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号 办公地址:广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号 法定代表人:谢永林 成立日期:1987 年 12 月 22 日 组织形式:股份有限公司 注册资本:17,170,411,366 元 存续期间:持续经营 基金托管资格批文及文号:中国证监会证监许可[2008]1037 号 联系人:潘琦 联系电话:(0755) 2216 8257 1、平安银行基本情况


平安银 行股 份有限 公司 是一家 总部 设在深 圳的 全国性 股份 制商业 银行 (深 圳证券 交易 所简称 :平 安银行 ,证 券代码 000001 ) 。 其前 身是深 圳发 展银行 股 份有限公司, 于 2012 年 6 月吸收合并原平安银行并于同年 7 月更名为平安银行。 中国平安保险 (集团) 股份有限公司及其子公司合计持有平安银行 58% 的股份, 为平安银行的控股股东。 截至 2016 年末, 平 安银行在职员工 36885 人, 通过全 国 60 家分行、1072 家营业机构为客户提供多种金融服务。 截至 2017 年 1 季度末 ,平安银行资产总额 30,061.95 亿元,较上年末增长 1.79% ;吸收存款余额 19,120.82 亿元,较上年末基本持平;发放贷款和垫款总 额 (含贴现)15,481.62 亿元, 较上年末增幅 4.90% ;2017 年 1 季度, 实现营业 收入 277.12 亿元,同比增长 0.65% (还原营改增前的营业收入为 297.90 亿元, 同比增幅 8.20% ) ; 准备前营业利润 206.62 亿元, 同比增长 17.64% ; 净利润 62.14 亿元,同比增长 2.10% 。 平安银 行总 行设资 产托 管事业 部, 下设市 场拓 展处、 创新 发展处 、估 值核长 盛盛瑞灵 活配置 混合型 证券投 资基金招 募说明 书 21 算处、 资金清算处、 规 划发展处、IT 系统支持 处、 督察合规处、 基金 服务中心 8 个处室,目前部门人员为 60 人。 2、主要人员情况 陈正涛,男,中共党员, 经济学硕士、 高级经济师、 高级理财规划师、 国际注 册私人银行家, 具备 《中国证券业执业证书 》 。 长期从事商业银行工作, 具有本 外币资金清算, 银行经营管理及基金托管业务的经营管理经验。1985 年 7 月至 1993 年 2 月在武汉金 融高等专科学校任教;1993 年 3 月至 1993 年 7 月在招商 银行武汉分行任客户经理;1993 年 8 月至 1999 年 2 月在招行武汉分 行武昌支 行任计划信贷部经理、 行长助理; 1999 年 3 月-2000 年 1 月在招行武汉分行青 山支行任行长助理;2000 年 2 月至 2001 年 7 月在招行武汉分行公司银行部任 副总经理;2001 年 8 月至 2003 年 2 月在招 行武汉分行解放公园支行任行长; 2003 年 3 月至 2005 年 4 月在招行武汉分行机构业务部任总经理;2005 年 5 月 至 2007 年 6 月在招行武汉分行硚口支行任行长;2007 年 7 月至 2008 年 1 月在 招行武汉分行同业银行部任总经理; 自 2008 年 2 月加盟平安银行先后任公司业 务部总 经理助 理、 产品 及交易 银行部 副总 经理 ,一直 负责公 司银 行产 品开发与 管理, 全面掌 握银 行产 品包括 托管业 务产 品的 运作、 营销和 管理 ,尤 其是对商 业银行有关的各项监管政策比较熟悉。2011 年 12 月任平安银行资产托管部副 总经理;2013 年 5 月 起任平安银行资产托管事业部副总裁(主持工作) ;2015 年 3 月 5 日起任平安银行资产托管事 业部总裁。 3、基金托管业务经营情况 2008 年 8 月 15 日获得 中国证监会、银监会核准开办证券投资基金托管业 务。 截至 2017 年 6 月底, 平安银行股份有限公司托管净值规模合计 5.68 万亿, 托管证券投资基金共 105 只,具体包括华富 价值增长灵活配置混合型证券投资 基金、 华富量子生命力 股票型证券投资基金、 长信可转债债券型证券投资基金、 招商保 证金快 线货 币市 场基金 、平安 大华 日增 利货币 市场基 金、 新华 鑫益灵活 配置混 合型证 券投 资基 金、东 吴中证 可转 换债 券指数 分级证 券投 资基 金、平安 大华财 富宝货 币市 场基 金、红 塔红土 盛世 普益 灵活配 置混合 型发 起式 证券投资 基金、 新华活 期添 利货 币市场 证券投 资基 金、 民生加 银优选 股票 型证 券投资基长 盛盛瑞灵 活配置 混合型 证券投 资基金招 募说明 书 22 金、新 华阿鑫 一号 保本 混合型 证券投 资基 金、 新华增 盈回报 债券 型证 券投资基 金、鹏 华安盈 宝货 币市 场基金 、平安 大华 新鑫 先锋混 合型证 券投 资基 金、新华 万银多 元策略 灵活 配置 混合型 证券投 资基 金、 中海进 取收益 灵活 配置 混合型证 券投资 基金、 东吴 移动 互联灵 活配置 混合 型证 券投资 基金、 平安 大华 智慧中国 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 国 金 通 用 鑫 新 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 (LOF ) 、嘉合磐石混 合型证券投资基金、平安大华鑫享混合型证券投资基金、 广发聚 盛灵活 配置 混 合 型证券 投资基 金、 新华 阿鑫二 号保本 混合 型证 券投资基 金、鹏 华弘安 灵活 配置 混合型 证券投 资基 金、 博时裕 泰纯债 债券 型证 券投资基 金、德 邦增利 货币 市场 基金、 中海顺 鑫保 本混 合型证 券投资 基金 、民 生加银新 收益债 券型证 券投 资基 金、东 方红睿 轩沪 港深 灵活配 置混合 型证 券投 资基金、 浙商汇 金转型 升级 灵活 配置混 合型证 券投 资基 金、广 发安泽 回报 灵活 配置混合 型证券 投资基 金、 博时 裕景纯 债债券 型证 券投 资基金 、平安 大华 惠盈 纯债债券 型证券 投资基 金、 长城 久源保 本混合 型证 券投 资基金 、平安 大华 安盈 保本混合 型证券 投资基 金、 嘉实 稳丰债 券型证 券投 资基 金、嘉 实稳盛 债 券 型证 券投资基 金、长 信先锐 债券 型证 券投资 基金、 华润 元大 现金通 货币市 场基 金、 平安大华 鼎信定 期开放 债券 型证 券投资 基金、 平安 大华 鼎泰灵 活配置 混合 型证 券投资基 金、南 方荣欢 定期 开放 混合型 发起式 证券 投资 基金、 长信富 平纯 债一 年定期开 放债券 型证券 投资 基金 、中海 合嘉增 强收 益债 券型证 券投资 基金 、鹏 华丰安债 券型证 券投资 基金 、富 兰克林 国海新 活力 灵活 配置混 合型证 券投 资基 金、南方 颐元债 券型发 起式 证券 投资基 金、鹏 华弘 惠灵 活配置 混合型 证券 投资 基金、鹏 华兴安定期开放灵活配置混合型证券投资基金、 西部利得天添利货币市场基金、 鹏华弘 腾灵活 配置 混合 型证券 投资基 金、 博时 安祺一 年定期 开放 债券 型证券投 资基金 、安信 活期 宝货 币市场 基金、 广发 鑫源 灵活配 置混合 型证 券投 资基金、 平安大 华惠享 纯债 债券 型证券 投资基 金、 广发 安悦回 报灵活 配置 混合 型证券投 资基金 、平安 大华 惠融 纯债债 券型证 券投 资基 金、广 发沪港 深新 起点 股票型证 券投资 基金、 平安 大华 惠金定 期开放 债券 型证 券投资 基金、 平安 大华 量化成长 多策略灵活配置混合型证券投资基金、博时丰达纯债 6 个月定期开放 债券型发 起式证 券投资 基金 、英 大睿鑫 灵活配 置混 合型 证券投 资基金 、西 部利 得新动力 灵活配 置混合 型证 券投 资基金 、天弘 安盈 灵活 配置混 合型证 券投 资基 金、平安长 盛盛瑞灵 活配置 混合型 证券投 资基金招 募说明 书 23 大华惠利纯债债券型证券投资基金、 广发鑫盛 18 个月定期开放混合型证券投资 基金、 长盛盛丰灵活配 置混合型证券投资基金、 鹏华丰盈债券型证券 投资基金、 平安大 华惠隆 纯债 债券 型证券 投资基 金、 广发 新常态 灵活配 置混 合型 证券投资 基金、 平安大 华金 管家 货币市 场基金 、平 安大 华鑫利 定期开 放灵 活配 置混合型 证券投 资基金 、博 时泰 安债券 型证券 投资 基金 、新华 鑫盛灵 活配 置混 合型证券 投资基 金、国 联安 睿智 定期开 放混合 型证 券投 资基金 、华泰 柏瑞 享利 灵活配置 混合型 证券投 资基 金、 广发汇 平一年 定期 开放 债券型 证券投 资基 金、 华安新安 平灵活配置混合型证券 投资基金、 平安大华量化灵活配置混合型证券投资基金、 平安大 华中证 沪港 深高 股息精 选指数 型证 券投 资基金 、前海 开源 聚财 宝货币市 场基金 、招商 招弘 纯债 债券型 证券投 资基 金、 招商稳 阳定期 开放 灵活 配置混合 型证券 投资基 金、 长盛 盛瑞灵 活配置 混合 型证 券投资 基金、 前海 开源 沪港深隆 鑫灵活 配置混 合型 证券 投资基 金、平 安大 华惠 益纯债 债券型 证券 投资 基金、金 鹰添荣 纯债债 券型 证券 投资基 金、西 部利 得汇 享债券 型证券 投资 基金 、鹏华丰 玉债券 型证券 投资 基金 、华安 睿安定 期开 放混 合型证 券投资 基金 、西 部利得久 安回报灵活配置混合型证券投资基金、 广发汇安 18 个月定期开放债券型证券投 资基金 、上投 摩根 岁岁 金定期 开放债 券型 证券 投资基 金、平 安大 华转 型创新灵 活配置 混合型 证券 投资 基金、 新华鑫 丰灵 活配 置混合 型证券 投资 基金 、天弘天 盈灵活 配置混 合型 证券 投资基 金、南 方和 元债 券型证 券投资 基金 、长 盛盛通纯 债债券 型证券 投资 基金 、平安 大华添 益债 券型 证券投 资基金 、平 安大 华惠元纯 债债券 型证券 投资 基金 、中金 丰沃灵 活配 置混 合型证 券投资 基金 、兴 银消费新 趋势灵 活配置 混合 型证 券投资 基金、 南方 高元 债券型 发起式 证券 投资 基金、易 方达瑞智灵活配置混合型证券投资基金。 二、基金托管人的内部风险控制制度说明 1、内部控制目标 作为基 金托 管人, 平安 银行股 份有 限公司 严格 遵守国 家有 关托管 业务 的法 律法规、 行业监管要求, 自觉形成守法经营、 规范运作的经营理念和经营风格; 确保基 金财产 的安 全完 整,确 保有关 信息 的真 实、准 确、完 整、 及时 ,保护基 金份额 持有人 的合 法权 益;确 保内部 控制 和风 险管理 体系的 有效 性; 防范和化 解经营风险,确保业务的安全、稳健运行,促进经营目标的实现。 长 盛盛瑞灵 活配置 混合型 证券投 资基金招 募说明 书 24 2、内部控制组织结构 平安银 行股 份有限 公司 设有总 行独 立一级 部门 资产托 管事 业部, 是全 行资 产托管 业务的 管理 和运 营部门 ,专门 配备 了专 职内部 监察稽 核人 员负 责托管业 务的内部控制和风险管理 工作,具有独立行使监督稽核工作的职权和能力。 3、内部控制制度及措施 资产托 管事 业部具 备系 统、完 善的 制度控 制体 系,建 立了 管理制 度、 控制 制度、 岗位职 责、 业务 操作流 程,可 以保 证托 管业务 的规范 操作 和顺 利进行; 取得基 金从业 资格 的人 员符合 监管要 求; 业务 管理严 格实行 复核 、审 核、检查 制度, 授权工 作实 行集 中控制 ,业务 印章 按规 程保管 、存放 、使 用, 账户资料 严格保 管,制 约机 制严 格有效 ;业务 操作 区专 门设置 ,封闭 管理 ,实 施音像监 控;业 务信息 由专 职信 息披露 人负责 ,防 止泄 密;业 务实现 自动 化操 作,防止 人为事故的发生,技术系统完整、独立。 三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 1、监督方法 依照《 基金 法》及 其配 套法规 和基 金合同 的约 定,监 督所 托管基 金的 投资 运作。 利用行业普遍使用的 “资产托管业务系统 ——监控子系统” , 严格按照现 行法律法规以及基金合同规定, 对基金管理人 运作基金的投资比例、 投资范围、 投资组 合等情 况进 行监 督,并 定期编 写基 金投 资运作 监督报 告, 报送 中国证监 会。在 日常为 基金 投资 运作所 提供的 基金 清算 和核算 服务环 节中 ,对 基金管理 人发送的投资指令、 基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查监督。 2、监督流程 (1) 每工作日按 时通 过监控子系统, 对各基 金投资运作比例控制指标进行 例行监 控,发 现投 资比 例超标 等异常 情况 ,向 基金管 理人发 出书 面通 知,与基 金管理人进行情况核实,督促其纠正,并及时报告中国证监会。 (2) 收到基金管理人的投资指令后, 对涉及各基金的投资范围、 投资对象 及交易对手等内容进行合法合规性监督。 (3) 根据基金投资运作监督情况, 定期编写基金投资运作监督报告, 对各 基金投 资运作 的合 法合 规性、 投资独 立性 和风 格显著 性等方 面进 行评 价,报送 中国证监会。 长 盛盛瑞灵 活配置 混合型 证券投 资基金招 募说明 书 25 (4) 通过技术或非技 术手段发现基金涉嫌违规交易, 电话或书面要 求管理 人进行解释或举证, 并及时报告中国证监会。 长 盛盛瑞灵 活配置 混合型 证券投 资基金招 募说明 书 26 第 五部 分、相 关服 务机构 一、基金份额发售机构 1、直销机构 长盛基金管理有限公司直销中心 地址:北京市海淀区北太平庄路 18 号城建大厦 A 座 21 层 法定代表人:周兵 邮政编码:100088 电话: (010)82019799 、82019795 传真: (010)82255981 、82255982


联系人:吕雪飞、张晓丽 2、其他代销机构 (1)上海天天基金销售有限公司 住所:上海市徐汇区宛平南路 88 号金座 26 楼 办公地址:上海市徐汇区宛平南路 88 号金座 26 楼 法定代表人:其实 联系人:丁姗姗 联系电话:010-65980380 传真:010-65980408 客服电话:400-1818-188 公司网站:http://www.1234567.com.cn (2)北京汇成基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区中关村大街 11 号11 层1108 办公地址:北京市海淀区中关村大街 11 号11 层1108 法定代表人:王伟刚 联系人:丁向坤 联系电话:010-56282140 传真:010-62680827 客服电话:4006199059 长 盛盛瑞灵 活配置 混合型 证券投 资基金招 募说明 书 27 公司网址:www.hcjijin.com 二、登记机构 名称:长盛基金管理有限公司


注册地址:深圳市福田中心区福中三路诺德金融中心主楼 10D 办公地址:北京市海淀区北太平庄路 18 号城建大厦 A 座 21 层 法定代表人:周兵 电话: (010)82019988 传真: (010)82255988 联系人:龚珉 三、出具法律意见书的律师事务所 名称:上海市海华永泰律师事务所


注册地址:上海市华阳路 112 号 2 号楼东 虹桥法律服务园区 302 室 办公地址:上海市东方路 69 号裕景国际商务广场 A 座 15 层 负责人: 张诚 电话: (021)58773177 传真: (021)58773268 联系人:张兰 经办律师:张兰、梁丽金 四、审计基金财产的会计师事务所 名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙) 注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼 办公地址:上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼 执行事务合伙人:李丹 电话: (021)23238888 传真: (021)23238800 经办会计师:陈玲、张振波 联系人:张振波 长 盛盛瑞灵 活配置 混合型 证券投 资基金招 募说明 书 28 第 六部 分、基 金的 募集 本基金由管理人依照 《基金法》 、 《运作办法》 、 《销售办法》 、 基金合同 及其他有关规定, 并经中国证监会2016年10月26日证监许可 〔2016〕2426号文注 册募集。 募集期为 2017 年 2 月 20 日至 2017 年 2 月 22 日。经普华永道中天会计师 事务所 (特殊普通合伙) 验资, 按照每份基金份额面值人民币 1.00 元计算, 募 集期募集的有效认购份额与利息结转份额合计 600,018,399.94 份基金份额,有 效认购户总数 217 户。 长 盛盛瑞灵 活配置 混合型 证券投 资基金招 募说明 书 29 第 七部 分、基 金合 同的生 效 基金合同于 2017 年 2 月 27 日生效。 《基金合同》 生效后, 连续 20 个工作日出现基金份额持有人数量不满 200 人或者基金资产净值低于 5000 万元情形的, 基金管理人应当在定期报告中予以 披露;连续 60 个工作 日出现前述情形的,直接终止《基金合同》 ,且无需召开 基金份额持有人大会。 法律法规或监管部门另有规定时,从其规定。 长 盛盛瑞灵 活配置 混合型 证券投 资基金招 募说明 书 30 第 八部 分、基 金份 额的申 购与 赎回 一、申购与赎回的场所 本基金 的申 购与赎 回将 通过销 售机 构进行 。具 体的销 售网 点将由 基金 管理 人在招 募说明 书或 其他 相关公 告中列 明。 基金 管理人 可根据 情况 变更 或增减销 售机构 ,并予 以公 告。 若基金 管 理人 或其 指定 的代销 机构开 通电 话、 传真或网 上等交 易方式 ,投 资人 可以通 过上述 方式 进行 申购与 赎回, 具体 办法 由基金管 理人另行公告。 二、申购与赎回的开放日及开放时间 1、开放日及开放时间 投资人 在开 放日办 理基 金份额 的申 购和赎 回, 具体办 理时 间为上 海证 券交 易所、 深圳证 券交 易所 及相关 金融期 货交 易所 的正常 交易日 的交 易时 间,但基 金管理 人根据 法律 法规 、中国 证监会 的要 求或 基金合 同的规 定公 告暂 停申购、 赎回时除外。开放日的具体业务办理时间在招募说明书或相关公告中载明。 基金合 同生 效后, 若出 现新的 证券 期货交 易市 场、证 券期 货交易 所交 易时 间变更 或其他 特殊 情况 ,基金 管理人 将视 情况 对前述 开放日 及开 放时 间进行相 应的调 整,但 应在 实施 日前依 照《信 息披 露办 法》的 有关规 定在 指定 媒介上公 告。 2、申购、赎回开始日及业务办理时间 基金管理人自基金合同生效之日起不超过 3 个 月开始办理申购,具体业务 办理时间在申购开始公告中规定。 基金管理人自基金合同生效之日起不超过 3 个 月开始办理赎回,具体业务 办理时间在赎回开始公告中规定。 在确定 申购 开始与 赎回 开始时 间后 ,基金 管理 人应在 申购 、赎回 开放 日前 依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告申购与赎回的开始时间。 基金管 理 人 不得在 基金 合同约 定之 外的日 期或 者时间 办理 基金份 额的 申购 或者赎 回或者 转换 。投 资人在 基金合 同约 定之 外的日 期和时 间提 出申 购、赎回 或转换 申请且 登记 机构 确认接 受的, 其基 金份 额申购 、赎回 或转 换价 格为下一 开放日基金份额申购、赎回或转换的价格。 长 盛盛瑞灵 活配置 混合型 证券投 资基金招 募说明 书 31 三、申购与赎回的原则 1、 “ 未知价” 原则 , 即申 购、 赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净 值为基准进行计算; 2、“ 金额申购、份额赎回 ” 原则,即申购以金额申请,赎回以份额申请; 3、 当日的申购与赎回 申请可以在当日业务办理时间结束前撤销, 在 当日的 业务办理时间结束后不得撤销 ; 4、 赎回遵循“ 先进先出 ” 原则, 即按照投资人 认购、 申购的先后次序进行顺 序赎回; 5、 基金管理人有权决定基金份额持有人持有本基金的最高限额和本基金的 总规模 限额, 但应 最迟 在新的 限额实 施前 依照 《信息 披露办 法》 的有 关规定在 指定媒介上公告。 6、本基金暂不采用摆动定价机制。 基金管 理人 可在法 律法 规允许 的情 况下, 对上 述原则 进行 调整。 基金 管理 人必须 在新规 则开 始实 施前依 照《信 息披 露办 法》的 有关规 定在 指定 媒介上公 告。 四、申购与赎回的程序 1、申购和赎回的申请方式 投资人 必须 根据销 售机 构规定 的程 序,在 开放 日的具 体业 务办理 时间 内提 出申 购或赎回的申请。 投资者 在申 购本基 金时 须按销 售机 构规定 的方 式备足 申购 资金。 投资 者在 提交赎回申请时,应确保账户内有足够的基金份额余额,否则赎回申请无效。 2、申购和赎回的款项支付 投资人 申购 基金份 额时 ,必须 全额 交付申 购款 项 。投 资人 交付申购 款 项, 申购 成 立;登 记机 构确 认基金 份额时 ,申 购生 效 。若 申购资 金在 规定 时间内未 全额到账则申购不成立 。 基金份 额持 有人递 交赎 回申请 ,赎 回成立 ;登 记机构 确认 赎回时 ,赎 回生 效。 投资人赎回申请 生效后, 基金管理人将在 T +7 日( 包括该日) 内支 付赎回款 项。 在 遇证券 交易 所或 交易市 场数据 传输 延迟 、 通讯 系统故 障、 银行 数据交换 系统故 障或其 它非 基金 管理人 及基金 托管 人所 能控制 的因素 影响 业务 处理流程 时,赎 回款项 顺延 至下 一个工 作日划 出。 在发 生巨额 赎回 或 基金 合同 载明的其长 盛盛瑞灵 活配置 混合型 证券投 资基金招 募说明 书 32 他暂停 赎回或 延缓 支付 赎回款 项的情 形 时 ,款 项的支 付办法 参照 基金 合同有关 条款处理。 3、申购和赎回申请的确认 对于基金 开 放日开 放 时 间结束 前 成 立的 申 购和 赎回申 请 , 基金管 理人 应以 该开放日 作为申购或赎回申请日(T 日) , 在正 常情况下, 本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的有效性进行确认。 T 日提交的有效申请, 投资人 可在 T+2 日后( 包 括该日) 到销售网点柜台或以销售机 构规定的其他方式查询申请的确认情况。 若 申购 未生效,则申购款项 本金退还给投资人。 在法律 法规 允许的 范围 内,本 基金 登记机 构可 根据相 关业 务规则 ,对 上述 业务办理时间进行调整, 本基金管理人将于开始实施前按照有关规定予以公告。 销售机 构对 申购、 赎回 申请的 受理 并不代 表该 申请一 定生 效,而 仅代 表销 售机构 确实接 收到 申购 、赎回 申请。 申购 、赎回 申请 是否生 效 以 登记 机构的确 认结果 为准 。 对于 申购 、赎回 申请的 确认 情况 ,投资 人应及 时查 询并 妥善行使 合法权利 。 五、申购和赎回的数量限制 1、申购与赎回的数额限制 (1) 本基金申购的最 低申购金额为 100 元人民币。 各销售机构对本 基金最 低申购金额另有规定的,以各销售机构的业务规定为准。 (2)本基金不设最低赎回份额。 (3) 基金管理人可根 据市场情况, 合理调整 对申购金额和赎回份额的数量 限制, 基金管 理人 进行 前述调 整必须 提前 在指 定媒介 上公告 并报 中国 证监会备 案。 2、单个账户持有本基金份额的限制 本基金 暂无 单个账 户基 金份额 最低 持有余 额限 制,根 据市 场情况 ,基 金管 理人可 以调整 单个 账户 持有本 基金份 额的 限制 ,基金 管理人 进行 前述 调整必须 提前在指定媒介上公告。 本基金 对单 个投资 人累 计持有 份额 不设上 限限 制,但 法律 法规、 中国 证 监 会另有规定的除外。 3、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时, 基 金 管 理 人 应 当 采 取 设 定 单 一 投 资 者 申 购 金 额 上 限 或 基 金 单 日 净 申 购 比 例 上长 盛盛瑞灵 活配置 混合型 证券投 资基金招 募说明 书 33 限、拒 绝大额 申购 、暂 停基金 申购等 措施 ,切 实保护 存量基 金份 额持 有人的合 法权益,具体请参见相关公告。 4、 基金管理人可在法 律法规允许的情况下, 调整上述规定申购金额和赎回份 额的数 量限制 。基 金管 理人必 须在调 整前 依照 《信息 披露办 法》 的有 关规定在 指定媒介上公告并报中国证监会备案。 六、申购费率和赎回费率 1、申购费率 本基金基金份额分为A 类和C 类两类不同的基金份额类别 。 本基金A 类基金份 额的申购费率按申购金额的大小划分为四档, 随申购金额的增加而递减 (适用固 定金额费率的申购除外) ; 投资者申购C 类基金份额不收取申购费用, 而是从该 类别基金资产中计提销售服务费。具体费率如下表所示: 费用种类 A 类基金份额 C 类基金份额 申购费率 50 万元以 下 0.8% 0 50 万元( 含)-200 万元 0.6% 200 万元 (含) -500 万元 0.4% 500 万元 以上( 含) 每笔1000 元 养老金特 定 申购费率 50 万元以 下 0.24% 0 50 万元( 含)-200 万元 0.18% 200 万元 (含) -500 万元 0.12% 500 万元 以上( 含) 每笔1000 元 养老金 特定 申购费 率适 用于通 过本 公司直 销柜 台申购 本基 金份额 的养 老金 客户, 包括基 本养 老基 金与依 法成立 的养 老计 划筹集 的资金 及其 投资 运营收益 形成的 补充养 老基 金等 ,具体 包括: 全国 社会 保障基 金;可 以投 资基 金的地方 社会保 障基金 ;企 业年 金单一 计划以 及集 合计 划;企 业年金 理事 会委 托的特定 客户资产管理计划;企业年金养老金产品。 如未来 出现 经养老 基金 监管部 门认 可的新 的养 老基金 类型 ,本公 司在 法律 法规允许的前提下可将其纳入养老金客户范 围。 本基金的申购费用应在投资人申购基金份额时收取。 投资人在一天之内如果 有多笔申购,适用费率按单笔分别计算。


申购费用由投资人承担, 主要用于本基金的市场推广、 销售、 注册登记等各 项费用,不列入基金财产。 2、赎回费率 长 盛盛瑞灵 活配置 混合型 证券投 资基金招 募说明 书 34 本基金A 类基金份额的赎回费率 如下表所示: 持有期限 赎回费率 持有期<7日


1.5% 7日≤持有期<30日 0.75% 30日≤持有期<6个月 0.5% 6个月≤持有期


0 赎回费用由赎回A 类基金份额的基金份额持有人承担, 在基金份额持有人赎 回A 类基金份额时收取。 对持续持有期少于30日的投资人收取的赎回费全额计入 基金财产;对持续持有期少于3个月的投资人收取的赎回费总额的75% 计入基金 财产; 对持续持有期长 于3个月但少于6个月的投资人收取的赎回费总额的50% 计 入基金财产;对持续持有期长于6个月的投资人,将不低于赎回费总额的25% 计 入基金财产。上述未纳入基金财产的赎回费用于支付登记费和其他必要的手续 费。 本基金C 类基金份额的赎回费率如下表所示: 持有期限 赎回费率 持有期<7日 1.5% 7日≤持有期<30日


0.5% 30日≤持有期 0 赎回费用由赎回 C 类基金份额的基金份额持 有人承担, 在基金份额持有人 赎回 C 类基金份额时收取。 对 C 类基金份额持 有人收取的赎回费全额计入基金 财产。 3、 基金管理人可以在法律法规和基金合同规定范围内调整费率或收费方式。 费率 或收费方式如发生变更, 基金管理人应在调整实施日前按照 《信息披露办法》 的规定在指定媒介上公告。 4、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市 场情况制定基金促销计划, 定期或不定期地开展基金促销活动。 在基金促销活动 期间, 按相关监管部门要求履行必要手续后, 基金管理人可以适当调低基金申购 费率和基金赎回费率 。 长 盛盛瑞灵 活配置 混合型 证券投 资基金招 募说明 书 35 七、申购份额与赎 回金额的计算方式 1、 申购份额的计算方 式: 申购的有效份额为 按实际确认的申购金额在扣除 申购费 用后, 以申 请当 日基金 份额净 值为 基准 计算, 各计算 结果 均按 照四舍五 入方法,保留小数点后 2 位,由此产生的收益或损失由基金财产承担。 (1)A 类基金份额申购份额的计算如下: 净申购金额= 申购金额/ (1+申购费率) (申购金额在500 万元( 含) 以上的适用固定金额的申购费, 即净申购金额= 申 购金额- 固定申购费金额。) 申购费用= 申购金额- 净 申购金额 申购份数= 净申购金额/T 日 A 类基金份额净值 例: 某投资者投资100,000元申购本基金, 假设申购当日的A 类基金份额净值 为1.016元,则其可得到的申购份额为: 申购金额 100,000元 A 类基金份额净值 1.016元 净申购金额 100,000/ (1+0.8% )=99,206.35 元 申购费用 100,000-99,206.35 =793.65元 申购份额 99,206.35/1.016 =97,644.05份 (2)C 类基金份额申购份额的计算如下: 申购份额= 申购金额/ 申购当日C 类基金份额净值 例:某投资人投资100,000元申购本基金的C 类基金份额,假设申购当日的C 类基金份额净 值为1.015 元,则其可得到的申购份额为: 申购份额=100,000/1.015=98,522.17份 即投资人投资100,000元申购本基金的C 类基金份额,可得到98,522.17 份C 类 基金份额。 2、赎回金额的计算方式:赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以申请 当日基金份额净值的金额, 净赎回金额为赎回金额扣除赎回费用的金额, 各计算 结果均按照四舍五入方法,保留小数点后2位, 由此产生的收益或损失由基金财 产承担。 本基金的净赎回金额为赎回金额扣减赎回费用。其中, 赎回金额=赎回份数×T 日基金份额净值 长 盛盛瑞灵 活配置 混合型 证券投 资基金招 募说明 书 36 赎回费用=赎回金额×赎回费率 净赎回金额= 赎回金额-赎回费用 (1)A 类基金份额赎回金额的计算 例 : 某 投 资 者 赎 回10,000 份 本 基 金A 类 基 金 份 额 , 假 设 赎 回 当 日 的A 类基金 份额净值为1.056元,持有期为3个月,则其可得到的赎回金额为: 赎回份额 10,000 份 基金份额净值(NAV) 1.056 元 赎回金额 10,000 ×1.056=10,560.00元 赎回费用 10,560.00 ×0.5% =52.80元 净赎回金额 10,560.00 –52.80 =10,507.20元 (2)C 类基金份额赎回金额的计算 例: 某投资者赎回10,000份本基金C 类基金份额, 假设赎回当日的C 类 基金份 额净值为1.056元,持有期为20天,则其可得到的赎回金额为: 赎回份额 10,000 份 基金份额净值(NAV) 1.056 元 赎回金额 10,000 ×1.056=10,560.00元 赎回费用 10,560.00 ×0.5% =52.80元 净赎回金额 10,560.00 –52.80 =10,507.20元 3、基金份额净值的计算 本基金份额净值的计算, 保留到小数点后4位, 小数点后第5位四舍五入,由 此 误差产生的损失由基金财产承担 ,产生的收益归基金财产所有。T 日的各类基 金份额净值在当 日收市后计算, 并在T+1日内公告。 遇特殊情况, 经中国证监会 同意,可以适当延迟计算或公告。 T 日某类基金份额净值=T 日该类基金资产净值总额/ 当日该类基金份额总 数 八、申购与赎回的注册登记 1、 经基金销售机构同意, 基金投资者提出的申购和赎回申请, 在基金管理 人规定的时间之前可以撤销。 2、 投资者 T 日申购基 金成功后, 登记机构在 T +1 日为投资者增加权益并长 盛盛瑞灵 活配置 混合型 证券投 资基金招 募说明 书 37 办理注册登记手续,投资者自 T +2 日起有权赎回该部分基金份额。 3、 投资者 T 日赎回基 金成功后, 登记机构在 T +1 日为投资者扣除权益并 办理相应的注册登记手续。 4、 基金管理人可在法 律法规允许的范围内, 对上述注册登记办理时间进行 调整,并最迟于开始实施前在指定媒介上公告。 九、拒绝或暂停申购的情形 发生下列情况时,基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请: 1、因不可抗力导致基金无法正常运作。 2、 发生基金合同规定 的暂停基金资产估值情况时, 基金管理人可拒 绝或暂 停接受投资人的申购申请。 3、 证券交易所 、 期货 交易所交易时间非正常停市, 导致基金管理人无法计 算当日基金资产净值。 4、 基金管理人认为接受某笔或某些申购申请可能会影响或损 害现有基金份 额持有人利益 或对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响 时。 5、 基金资产规模过大, 使基金管理人无法找到合适的投资品种, 或其他可 能对基金业绩产生负面影响,从而损害现有基金份额持有人利益的情形。 6、接受某一投资者申购申请后导致其份额超过基金总份额 50% 以上时。 7、 当前一估值日基金资产净值 50% 以上的资产出现无可参考的活跃市场价 格且采 用估值 技术 仍导 致公允 价值存 在重 大不 确定性 时,经 与基 金托 管人协商 确认后,基金管理人应当暂停接受基金申购申请。 8、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。 发生上述第 1、2、3、5、7、8 项暂停申购情形时, 基金管理人应当根据有 关规定 在指定 媒介 上刊 登暂停 申购公 告。 如果 投资人 的申购 申请 被拒 绝,被拒 绝的申 购款项 本金 将退 还给投 资人。 在暂 停申 购的情 况消除 时, 基金 管理人应 及时恢复申购业务的办理。 十、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形 发生下 列情 形时, 基金 管理人 可暂 停接受 投资 人的赎 回申 请或延 缓支 付赎 回款项: 1、因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项。 2、 发生基金合同规定 的暂停基金资产估值情况时, 基金管理人可暂 停接受长 盛盛瑞灵 活配置 混合型 证券投 资基金招 募说明 书 38 投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项。 3、 证券交易所 、 期货 交易所交易时间非正常停市, 导致基金管理人无法计 算当日基金资产净值。 4、连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回。 5、 当前一估值日基金资产净值 50% 以上的资产出现无可参考的活跃市场价 格且采 用估值 技术 仍导 致公允 价值存 在重 大不 确定性 时,经 与基 金托 管人协商 确认后,基金管理人应当延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请。 6、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。 发生上述第 1、2、3、5、6 项情形时,基金 管理人应在当日报中国证监会 备案, 已确认 的赎 回申 请,基 金管理 人应 足额 支付; 如暂时 不能 足额 支付,应 将可支 付部分 按单 个账 户 申请 量占申 请总 量的 比例分 配给赎 回申 请人 ,未支付 部分可延期支付。若出现上述第 4 项所述情形 ,按基金合同的相关条款处理。 基金份 额持有 人在 申请 赎回时 可事先 选择 将当 日可能 未获受 理部 分予 以撤销。 在暂停赎回的情况消除时,基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并公告。 十一、巨额赎回的情形及处理方式 1、巨额赎回的认定 若 本 基 金 单 个 开 放 日 内 的 基 金 份 额 净 赎 回 申 请( 赎 回 申 请 份 额 总 数 加 上 基 金转换 中转出 申请 份额 总数后 扣除申 购申 请份 额总数 及基金 转换 中转 入申请份 额总数后的余额) 超过前一开放日的基金总份额的 10% , 即认为是发 生了巨额赎 回。 2、巨额赎回的处理方式 当基金 出现 巨额赎 回时 ,基金 管理 人可以 根据 基金当 时的 资产组 合状 况决 定全额赎回或部分延期赎回。 (1)全额赎回:当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时, 按正常赎回程序执行。 (2) 部分延期赎回: 当 基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认 为因支 付投资 人的 赎回 申请而 进行的 财产 变现 可能会 对基金 资产 净值 造成较大 波动时,基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的 10% 的前提 下,可 对其 余赎 回申请 延期办 理。 对于 当日的 赎回申 请, 应当 按单个账 户赎回 申请量 占赎 回申 请总量 的比例 ,确 定当 日受理 的赎回 份额 ;对 于未能赎长 盛盛瑞灵 活配置 混合型 证券投 资基金招 募说明 书 39 回部分 ,投资 人在 提交 赎回申 请时可 以选 择延 期赎回 或取消 赎回 。选 择延期赎 回的, 将自动 转入 下一 个开放 日继续 赎回 ,直 到全部 赎回为 止; 选择 取消赎回 的,当 日未获 受理 的部 分赎回 申请将 被撤 销。 延期的 赎回申 请与 下一 开放日赎 回申请 一并处 理, 无优 先权并 以下一 开放 日的 基金份 额净值 为基 础计 算赎回金 额, 以此类推, 直到全 部赎回为止。 如投资人在提交赎回申请时未作明确选择, 投资人 未能赎 回部 分作 自动延 期赎回 处理 。 部 分顺延 赎回不 受单 笔赎 回最低份 额的限制。 (3) 若本基金发生巨 额赎回的, 且存在单个 基金份额持有人单日 的赎回申 请超过上一开放日基金总份额 10% 以上的情形下, 基金管理人可以对该基金份 额持有人当日赎回申请超过上一开放日基金总份额 10% 以上的部分进行自动延 期办理 。对于 其余 当日 非自动 延期办 理的 赎回 申请, 应当按 单个 账户 非自动延 期办理 的赎回 申请 量占 非自动 延期办 理的 赎回 申请总 量的比 例, 确定 当日受理 的赎回 份额。 对于 未能 赎回部 分,投 资人 在提 交赎回 申请时 可以 选择 延期赎回 或取消 赎回。 选择 延期 赎回的 ,将自 动转 入下 一个开 放日, 并与 下一 开放日赎 回申请 一并处 理, 无优 先权且 以下一 开放 日的 基金份 额净值 为基 础计 算赎回金 额,以 此类推 ,直 到全 部 赎回 为止; 选择 取消 赎回的 ,当日 未获 受理 的部分赎 回申请 将被撤 销。 如基 金份额 持有人 在提 交赎 回申请 时未作 明确 选择 ,基金份 额持有人未能赎回部分作延期赎回处理。 (4) 暂停赎回: 连续 2 个开放日以上( 含本数) 发生巨额赎回, 如基金管理 人认为 有必要 ,可 暂停 接受基 金的赎 回申 请; 已经接 受的赎 回申 请可 以延缓支 付赎回款项,但不得超过 20 个工作日,并应当在指定 媒介上进行公告。 3、巨额赎回的公告 当发生 上述 延期赎 回并 延期办 理时 ,基金 管理 人应当 通过 邮寄、 传真 或者 招募说明书规定的其他方式在 3 个交易日内通 知基金份额持有人,说明有关处 理方法 ,同时在指定 媒介上刊登公告。 十二、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告 1、 发生上述暂停申购 或赎回情况的, 基金管 理人当日应立即向中国证监会 备案,并在规定期限内在指定 媒介上刊登暂停公告。 2、 如发生暂停的时间为 1 日, 基金管理人应于重新开放日, 在指定 媒介上 刊登基金重新开放申购或赎回公告,并公布最近 1 个开放日的基金份 额净值 ;长 盛盛瑞灵 活配置 混合型 证券投 资基金招 募说明 书 40 如发生暂停的时间超过 1 日,则基金管理人 可以根据需要增加公告次数,但基 金管理人须依照 《信息 披露办法》 , 最迟于重 新开放日在指定媒介上刊登重新开 放申购 或赎回 的公 告, 或根据 实际情 况在 暂停 公 告中 明确重 新开 放申 购或赎回 的时间,届时可不再另行发布重新开放的公告 。 十三、基金转换 基金管 理人 可以根 据相 关法律 法规 以及基 金合 同的规 定决 定开办 本基 金与 基金管理人管理 的其他基金之间的转换业务, 基金转换可以收取一定的转换费, 相关规 则由基 金管 理人 届时根 据相关 法律 法规 及基金 合同的 规定 制定 并公告, 并提前告知基金托管人与相关机构。 十四、基金的非交易过户 基金的 非交 易过户 是指 基金登 记机 构受理 继承 、捐赠 和司 法强制 执行 等情 形 而产 生的非 交易 过户 以及登 记机构 认可 、符 合法律 法规的 其它 非交 易过户 , 或者按 照相关 法律 法规 或国家 有权机 关 要 求的 方式进 行处理 的行 为 。 无论在上 述何种情况下, 接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资人 , 或按法律法规或国家有权机关要求的方式执行 。 继承是指基金份额持有人死亡, 其持有的基金份额由其合法的继承人继承; 捐赠指 基金份 额持 有人 将其合 法持有 的基 金份 额捐赠 给福利 性质 的基 金会或社 会团体 ;司法 强制 执行 是指司 法机构 依据 生效 司法文 书将基 金份 额持 有人持有 的基金 份额强 制划 转给 其他自 然人、 法人 或其 他组织 。办理 非交 易过 户必须提 供基金 登记机 构要 求提 供的相 关资料 ,对 于符 合条件 的非交 易过 户申 请按基金 登记机构的规定办理,并按基 金登记机构规定的标准收费。 十五、基金的转托管 基金份 额持 有人可 办理 已持有 基金 份额在 不同 销售机 构之 间的转 托管 ,基 金销售机构可以按照规定的标准收取转托管费 。 十六、定期定额投资计划 基金管 理人 可以为 投资 人办理 定期 定额投 资计 划,具 体规 则由基 金管 理人 在届时 发布公 告或 更新 的招募 说明书 中确 定 。 投资人 在办理 定期 定额 投资计划 时可自 行约定 每期 扣款 金额, 每期扣 款金 额必 须不低 于基金 管理 人在 相关公告 或更新的招募说明书中所规定的定期定额投资计划最低申购金额 。 长 盛盛瑞灵 活配置 混合型 证券投 资基金招 募说明 书 41 十七、基金的冻结、解冻及质押和转让 基金登 记机 构只受 理国 家有权 机关 依法要 求的 基金份 额的 冻结与 解冻 ,以 及登记 机构认 可、 符合 法律法 规的其 他情 况下 的冻结 与解冻 。 基 金份 额被冻结 的,被 冻结部 分份 额仍 然参与 收益分 配, 被冻 结部分 产生的 权益 一并 冻结。 法 律法规另有规定的除外 。 基金管 理人 可以根 据法 律法规 或监 管机构 的规 定办理 基金 份额的 质押 或转 让业务,并制定相应的业务规则。 十八、 基金 管理人 可在 不违反 相关 法律法 规、 不对基 金份 额持有 人利 益产 生不利 影响的 前提 下, 根据具 体情况 对上 述申 购和赎 回的安 排进 行补 充和调整 并提前公告。 长 盛盛瑞灵 活配置 混合型 证券投 资基金招 募说明 书 42 第 九部 分、基 金的 投资 一、投资目标 通过优 化的 资产配 置和 灵活运 用多 种投资 策略 ,前瞻 性把 握不同 时期 股票 市场和 债券市 场的 投资 机会, 在严格 控制 风险 的前提 下满足 投资 者实 现资本增 值的投资需求。 二、投资范围 本基金 的投 资范围 为具 有良好 流动 性的金 融工 具,包 括国 内依法 发行 上市 的股票 (包括中小板、 创业板及其他经中国证监会核准上市的股票) 、 债券 (国 债、 金融债、 企业债、 公司债、 次级债、 可转 换债券 (含分离交易可转债) 、 可 交换债 券、央 行票 据、 短期融 资券、 超短 期融 资券、 中期票 据、 中小 企业私募 债及其他经中国证监会允许基金投资的债券) 、 权证、 股指期货、 国 债期货、 货 币市场 工具、 同业 存单 、银行 存款、 资产 支持 证券以 及 法律 法规 或中 国证监会 允许基金投资的其他金融工具 (但须符合中国 证监会相关规定) 。 如 法律法规或 监管机 构以后 允许 基金 投资其 他品种 ,基 金管 理人在 履行适 当程 序后 ,可以将 其纳入投资范围。 基金的 投资 组合 比例 为 :本基 金股 票投 资占 基 金资产 的比 例为 0%-95% ; 权证投资占基金资产净值的 0%-3% ; 每个交易 日日终, 在扣除股指期货和国债 期货合 约需缴 纳的 交易 保证金 后,现 金或 到期 日在一 年以内 的政 府债 券的投资 比例不低于基金资产净值的 5% ,其中,现金不包括结算备付金、存出保证金、 应收申购款等 。 三、投资策略 (一)大类资产配置 在大类资产配置中, 本基金将主要考虑: (1) 宏观经济指标, 包括 GDP 增 长率、 工业增 加值 、PPI 、CPI 、 市场 利率变 化 、进出 口数据 变化 等; (2) 微观 经济指标, 包括各行业主要企业的盈利变化情况及盈利预期等; (3) 市场指标, 包括股 票市场 与债 券市 场的涨 跌及预 期收 益率 、市场 整体估 值水 平及 与国外市 场的比 较、市 场资金 的 供求关 系及其 变化等 ; (4) 政策因 素,包 括 财政政 策、 货币政策、产业政策及其它与证券市场密切相关的各种政策。 长 盛盛瑞灵 活配置 混合型 证券投 资基金招 募说明 书 43 本基金将通过深入分析上述指标与因素, 动态 调整基金资产在股票、 债券、 货币市场工具等类别资产间的分配比例,控制市场 风险,提高配置效率。 (二)股票投资策略 在新股 投资 方面, 本基 金管理 人将 全面深 入地 把握上 市公 司基本 面, 运用 基金管 理人的 研究 平台 和股票 估值体 系, 深入 发掘新 股内在 价值 ,结 合市场估 值水平 和股市 投资 环境 ,充分 考虑中 签率 、锁 定期等 因素, 有效 识别 并防范风 险,以获取较好收益。


1. 行业配置策略 本基金 通过 对国家 宏观 经济运 行、 产业结 构调 整、行 业自 身生命 周期 、对 国民经 济发展 贡献 程度 以及行 业技术 创新 等影 响行业 中长期 发展 的根 本性因素 进行分 析,对 处于 稳定 的中长 期发展 趋势 和预 期进入 稳定的 中长 期发 展趋势的 行业作为重点行业资产进行配 置。关注指标包括: (1) 产业政策变化: 分析与各个细分领域相关的扶持或压制政策, 判断政 策对行业前景的影响;


(2) 景气状况: 判断 各子领域的景气特征, 选取阶段性景气度较高的细分 领域重点配置; (3)相对盈利和估值水平:动态分析各细分领域的相对盈利和估值水平, 提高阶 段性被 市场 低估 的、盈 利预期 较高 子领 域配置 比例, 降低 阶段 性被市场 高估、盈利预期较低的子行业配置比例; (4) 二级资产市场情况: 根据二级资本市场情况, 在市场处于趋势性下降 通道态 势时, 提升 偏向 防御性 的子行 业配 置; 在市场 景气度 提升 或出 现明显反 转、上升信号时 ,提升偏周期性的子行业配置。 2.个股配置策略 在行业 配置 的基础 上, 通过定 性分 析和定 量分 析相结 合的 办法, 挑选 具备 较大投资价值的上市公司。


(1) 定性分析: 本基 金对上市公司的竞争优势进行定性评估。 上市公司在 行业中的相对竞争力是决定投资价值的重要依据,主要包括以下几个方面: A 、 市 场 优 势 , 包 括 上 市 公 司 的 市 场 地 位 和 市 场 份 额 ; 在 细 分 市 场 是 否 占 据领先 位置; 是否 具有 品牌号 召力或 较高 的行 业知名 度;在 营销 渠道 及营销网长 盛盛瑞灵 活配置 混合型 证券投 资基金招 募说明 书 44 络方面的优势等; B 、 资 源 和 垄 断 优 势 , 包 括 是 否 拥 有 独 特 优 势 的 物 资 或 非 物 质 资 源 , 比 如 市场资源、专利技术等; C 、 产 品 优 势 , 包 括 是 否 拥 有 独 特 的 、 难 以 模 仿 的 产 品 ; 对 产 品 的 定 价 能 力等; D 、其他优势,例如是否受到中央或地方政府政策的扶持等因素。


本基金 还对 上市公 司经 营状况 和公 司治理 情况 进行定 性分 析,主 要考 察上 市公司 是否有 明确 、合 理的发 展战略 ;是 否拥 有较为 清晰的 经营 策略 和经营模 式;是 否具有 合理 的治 理结构 ,管理 团队 是否 团结高 效、经 验丰 富, 是否具有 进取精神等。


(2)定量分析 本基金 将对 反映上 市公 司质量 和增 长潜力 的主 要财务 和估 值指标 进行 定量 分析。 在对上 市公 司盈 利增长 前景进 行分 析时 ,本基 金将充 分利 用上 市公司的 财务数 据,通 过 上 市公 司的成 长能力 指标 进行 量化筛 选,主 要包 括每 股收益增 长率、净资产增长率等。 在上述 研究 基础上 ,本 基金将 通过 定量与 定性 相结合 的评 估方法 ,对 上市 公司的增长前景进行分析,力争所选择的企业具备长期竞争优势。 3. 动态调整和组合优化策略 本基金 管理 将根据 经济 发展状 况、 产业结 构升 级、技 术发 展状况 及国 家相 关政策 因素对 配置 的行 业和上 市公司 进行 动态 调整。 此外, 基于 基金 组合中单 个证券 的预期 收益 及风 险特性 ,对投 资组 合进 行优化 ,在合 理风 险水 平下追求 基金收益最大化。 (三)债券投资策略 1、普通债券投资策略 本基金 的债 券投资 采取 稳健的 投资 管理方 式, 获得与 风险 相匹配 的投 资收 益, 以实现在一定程度上规避股票市场的系统性风险和保证基金资产的流动性。 本基金 通过 分析未 来市 场利率 趋势 及市场 信用 环境变 化方 向,综 合考 虑不 同券种 收益率 水平 、信 用风险 、流动 性等 因素 ,构造 债券投 资组 合。 在实际的 投资运 作中, 本基 金将 运用久 期控制 策略 、收 益率曲 线策略 策略 、类 别选择策长 盛盛瑞灵 活配置 混合型 证券投 资基金招 募说明 书 45 略、个券选择策略等多种策略,获取债券市场的长期稳定收益。 2、中小企业私募债投资策略 本基金 将在 严格控 制信 用风险 的基 础上, 通过 严密的 投资 决策流 程、 投资 授权审 批机制 、集 中交 易制度 等保障 审慎 投资 于中小 企业私 募债 券, 并通过组 合管理 、分散 化投 资、 合理谨 慎地评 估、 预测 和控制 相关风 险, 实现 投资收益 的最大 化。本 基金 依靠 内部信 用评级 系统 持续 跟踪研 究发债 主体 的经 营状况、 财务指 标等情 况, 对其 信用风 险进行 评估 并作 出及时 反应。 内部 信用 评级以深 入的企 业基本 面分 析为 基础, 结合定 性和 定量 方法, 注重对 企业 未来 偿债能力 的分析 评估对 中小 企业 私募债 券进行 分类 ,以 便准确 地评估 中小 企业 私募债券 的信用风险程度,并及时跟踪其信用风险的变化。 (四)股指期货投资策略 本基金将以投资组合的避险保值和有效管理为目标, 在风险可控的前提下, 本着谨 慎原则 , 适 当参 与股指 期货的 投资 。利 用股指 期货流 动性 好, 交易成本 低等特 点,在 市场 向下 带动净 值走低 时, 通过 股指期 货快速 降低 投资 组合的仓 位,从 而调整 投资 组合 的风险 暴露, 避免 市场 的系统 性风险 ,改 善组 合的风险 收益特 性;并 在市 场快 速向上 基金难 以及 时提 高仓位 时,通 过股 指期 货快速提 高投资组合的仓位,从而提高基金资产收益。 (五)国债期货投资策略 本基金 在进 行国债 期货 投资时 ,将 根据风 险管 理原则 ,以 套期保 值为 主要 目的, 采用流 动性 好、 交易活 跃的期 货合 约, 通过对 债券交 易市 场和 期货市场 运行趋 势的研 究, 结合 国债期 货的定 价模 型寻 求其合 理的估 值水 平, 与现货资 产进行 匹配, 通过 多头 或空头 套期保 值等 策略 进行套 期保值 操作 。基 金管理人 将充分 考虑国 债期 货的 收益性 、流动 性及 风险 性特征 ,运用 国债 期货 对冲系统 风险、 对冲特 殊情 况下 的流动 性风险 ,如 大额 申购赎 回等; 利用 金融 衍生品的 杠杆作用,以达到降低投资组合的整体风险的目的。 (六)权证投资策略 本基金 的权 证投资 是以 权证的 市场 价值分 析为 基础, 配以 权证定 价模 型寻 求其合 理估值 水平 ,以 主动式 的科学 投资 管理 为手段 ,充分 考虑 权证 资产的收 益性、 流动性 及风 险性 特征, 通过资 产配 置、 品种与 类属选 择, 追求 基金资产长 盛盛瑞灵 活配置 混合型 证券投 资基金招 募说明 书 46 稳定的当期收益。 (七)资产支持证券投资策略 本基金 投资 资产支 持证 券将综 合运 用久期 管理 、收益 率曲 线、个 券选 择和 把握市 场交易 机会 等积 极策略 ,在严 格遵 守法 律法规 和基金 合同 基础 上,通过 信用研 究和流 动性 管理 ,选择 经风险 调整 后相 对价值 较高的 品种 进行 投资,以 期获得长期稳定收益。 四、投资限制 1、组合限制 基金的投资组合应遵循以下限制: (1)股票投资占基金资产的比例为 0%-95% ; (2) 每个交易日日终, 在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的交易保证 金后, 现金或 到期 日在 一年以 内的政 府债 券的 投资比 例不低 于基 金资 产净值的 5% ,其中,现金不包括结算备付 金、存出保证金、应收申购款等 ; (3) 本基金持有一家公司 发行的证券, 其市值不超过基金资产净值的 10%; (4) 本基金管理人管 理的全部基金持有一家公司发行的证券, 不超 过该证 券的 10%; (5)本基金持有的全部权证,其市值不得超过基金资产净值的 3%; (6 )本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证,不得超过该权证的


10 %; (7) 本基金在任何交 易日买入权证的总金额, 不得超过上一交易日 基金资 产净值的 0.5%; (8) 本基金投资于同 一原始权益人的各类资产支持证券的比例, 不 得超过 基金资产净值的 10%; (9 )本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的 20 %; (10 ) 本 基 金 持 有 的 同 一( 指 同 一 信 用 级 别) 资 产 支 持 证 券 的 比 例 , 不 得 超 过该资产支持证券规模的 10%; (11 )本 基 金管 理人 管理 的 全部 基金 投资 于同一 原 始权 益人 的各 类资产 支 持证券,不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%; 长 盛盛瑞灵 活配置 混合型 证券投 资基金招 募说明 书 47 (12) 本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上( 含 BBB) 的资产支 持证券。 基金持 有资产 支持 证券 期间, 如果其 信用 等级 下降、 不再符 合投 资标 准,应在 评级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出; (13) 基金 财产参 与股 票发行 申购 ,本基 金所 申报的 金额 不超过 本基 金的 总资产, 本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量; (14) 本基 金进入 全国 银行间 同业 市场进 行债 券回购 的资 金余额 不得 超过 基金资产净值的 40% ,债券回购最长期限为 1 年,债券回购到期后不得展期 ; (15)本基金参与国债期货、股指期货交易,应当遵守下列要求: 1)本基金在任何交易日日终,持有的买入股指期货合约价值,不得超过基 金资产净值的10% ; 2)本基金在任何交易日日终,持有的买入股指期货和国债期货合约价值与 有价证券市值之和, 不得超过基金资产净值的95% ; 其中, 有价证券 指股票、 债 券(不含到期日在一年以内的政府债券) 、权证、资产支持证券、买入返售金融 资产(不含质押式回购)等; 3)本基金在任何交易日日终,持有的卖出股指期货合约价值不得超过基金 持有的股票总市值的20% ; 本基金所持有的股 票市值和买入、 卖出股指期货合约 价值, 合计 (轧差计算) 应当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定; 本基 金在任何交易日内交易 (不包括平仓) 的股指期货合约的成交金额不得超过上一 交易日基金资产净值的20% ; 4)本基金在任何交易日日终,持有的买入国债期货合约价值不得超过基金 资产净值的15%;在 任 何交易日日终, 持有的卖出国债期货合约价值不得超过基 金持有的债券总市值的30% ; 本基金所持有的 债券 (不含到期日在一年以内的政 府债券) 市值和买入、 卖出国债期货合约价值, 合计 (轧差计算) 应 当符合基金 合同关于债券投资比例的有关约定; 在任何交易日交易 (不包括平仓) 的国债期 货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的 30% ; (16) 本基金持有单只中小企业私募债券, 其市值不得超过本基金资产净值 的 10% ; (17)本基金总资产不得超过基金净资产的百分之一百四十; (18) 本基 金管理 人管 理的全 部开 放式基 金持 有一家 上市 公司发 行的 可流长 盛盛瑞灵 活配置 混合型 证券投 资基金招 募说明 书 48 通股票,不得超过该上市公司可流通股票的 15% ;本基金管理人管理的全部投 资组合 持有一 家上 市公 司发行 的可流 通股 票, 不得超 过该上 市公 司可 流通股票 的 30% ; (19) 本基 金主动 投资 于流动 性受 限资产 的市 值合计 不得 超过基 金资 产净 值的 15% 。因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人 之外的 因素致 使基 金不 符合 本款 规定 比例 限制 的,基 金管理 人不 得主 动新增流 动性受限资产的投资; (20) 本基 金与私 募类 证券资 管产 品及中 国证 监会认 定的 其他主 体为 交易 对手开 展逆回 购交 易的 ,可接 受质押 品的 资质 要求应 当与基 金合 同约 定的投资 范围保持一致; (21)法律法规及中国证监会规定的其他投资限制。 除上述第 (2) 、 (12) 、 (19) 、 (20) 项外, 因证 券市场波动、 期货 市场波动、 证券发 行人 合 并、 基金 规模变 动等基 金管 理人 之外的 因素致 使基 金投 资比例不 符合上述规定投资比例的, 基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整。 法律法 规 或中国证监会另有规定时,从其规定。 基金管 理人 应当自 基金 合同生 效之 日起 六 个月 内使基 金的 投资组 合比 例符 合基金 合同的 有关 约定 。 在上 述期间 内, 本基 金的投 资范围 、投 资策 略应当符 合基金 合同的 约定 。 基 金托管 人对基 金的 投资 的监督 与检查 自基 金合 同生效之 日起开始。 如果法 律法 规对上 述投 资比例 限制 进行变 更的 ,以变 更后 的规定 为准 。法 律法规 或监管 部门 取消 上述限 制,如 适用 于本 基金, 则本基 金投 资不 再受相关 限制 , 但须提 前公 告 。 在履行 相关程 序后 , 如 本基金 增加投 资品 种, 投资限制 以法律法规和中国证监会的规定为准。 2、禁止行为 为维护基金份额持有人的合法权益, 基金财产不得用于下列投资或者活动: (1)承销证券; (2)违反规定 向他人贷款或者提供担保; (3)从事承担无限责任的投资; (4)买卖其他基金份额,但是国务院 证券监督管理机构 另有规定的除外; 长 盛盛瑞灵 活配置 混合型 证券投 资基金招 募说明 书 49 (5)向其基金管理人、基金托管人出资; (6)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动; (7)法律、行政 法规和由中国证监会规定禁止的其他活动 。 法律法 规或 监管部 门取 消上述 禁止 性规定 ,如 适用于 本基 金,则 本基 金投 资不再受相关限制。 3、 运用基金财产买卖基金管理人、 基金托管人及其控股股东、 实际控制人 或者与 其有重 大利 害关 系的公 司发行 的证 券或 者承销 期内承 销的 证券 ,或者从 事其他 重大关 联交 易的 ,应当 符合基 金的 投资 目标和 投资策 略, 遵循 持有人利 益优先 原则, 防范 利益 冲突, 建立健 全内 部审 批机制 和评估 机制 ,按 照市场 公 平合理 价格执 行。 相关 交易必 须事先 得到 基金 托管人 的同意 ,并 按法 律法规予 以披露 。重大 关联 交易 应提交 基金管 理人 董事 会审议 ,并经 过三 分之 二以上的 独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。 五、业绩比较基准 本基金业绩比较基准: 50%* 沪深 300 指数收益率+50%* 中证综合债指 数收 益率 沪深 300 指数是由中证指数有限公司编制, 从上海和深圳证券市场中选取 300 只 A 股作为样本 的综合性指数; 样本选择标准为规模大、 流动性好的股票, 目前沪深 300 指数样本覆盖了沪深市场六成左右的市值, 具有 良好的市场代表 性。中 证综合 债券 指数 由中证 指数有 限公 司编 制,是 综合反 映银 行间 和交易所 市场国 债、金 融债 、企 业债、 央票及 短融 整体 走势的 跨市场 债券 指数 ,其选样 是在中 证全债 指数 样本 的基础 上,增 加了 央行 票据、 短期融 资券 以及 一年期以 下的国 债、金 融债 和企 业债, 以更全 面地 反映 我国债 券市场 的整 体价 格变动趋 势,为 债券投 资者 提供 更切合 的市场 基准 。本 基金是 混合型 基金 ,基 金在运作 过程中将维持 0%-95% 的股票投资, 其余资产主要投资于债券、 货币市场工具、 资产支持证券等固定收益类金融工具。 因此, “50%* 沪深 300 指数收益率+50%* 中 证综合债指数收益率 ”是适合衡量本基金投资业绩的比较基准。 如果今 后法 律法规 发生 变化, 或者 有更权 威的 、更能 为市 场普遍 接受 的业 绩比较基准推出, 或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时, 本基金 经基金 管理 人和 基金托 管人协 商一 致, 可以在 报中国 证监 会备 案后 变更长 盛盛瑞灵 活配置 混合型 证券投 资基金招 募说明 书 50 业绩比 较基准 并及 时公 告。如 果本基 金业 绩比 较基准 所参照 的指 数在 未来不再 发布时 ,基金 管理 人可 以依据 维护基 金份 额持 有人合 法权益 的原 则, 经 基金托 管人同 意 并按 监管 部门 要求履 行适当 程序 后, 选取相 似的或 可替 代的 指数作为 业绩比较基准的参照指数。 六、风险收益特征 本基金 为混 合型基 金, 具有较 高风 险、较 高预 期收益 的特 征,其 风险 和预 期收益低于股票型基金、高于债券型基金和货币市场基金。 七、基金管理人代表基金行使相关权利的处理原则及方法 1、 基金管理人按照国 家有关规定代表基金独立行使相关权利, 保护 基金份 额持有人的利益; 2、不谋求对上市公司的控股,不参与所投资上市公司的经营管理; 3、有利于基金财产的安全与增值; 4、 不通过关联交易为自身、 雇员、 授权代理 人或任何存在利害关系的第三 人牟取任何不当利益。 八、基金投资组合报告 本基金 管理 人的董 事会 及董事 保证 所载资 料不 存在虚 假记 载、误 导性 陈述 或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 本基金 的托 管人—— 中 国平安 银行 股份有 限公 司根据 基金 合同规 定复 核了 本报告 中的财 务指 标、 净值表 现和投 资组 合报 告等内 容,保 证复 核内 容不存在 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据取自长盛盛瑞混合型证券投资基金2017 年第2 季 度报告,本报告中所列财务数据未经审计。 1、报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例 (% ) 1 权益投 资 128,001,467.22 20.64 其中: 股票 128,001,467.22 20.64 2 基金投 资 - - 3 固定收 益投 资 468,665,000.00 75.58 其中: 债券 468,665,000.00 75.58 资产支 持证 券 - - 4 贵金属 投资 - - 5 金融衍 生品 投资 - - 长 盛盛瑞灵 活配置 混合型 证券投 资基金招 募说明 书 51 6 买入返 售金 融资 产 10,300,000.00 1.66 其中: 买断 式回 购的 买入 返 售 金融资 产 - - 7 银行存 款和 结算 备付 金合 计 3,744,061.48 0.60 8 其他资 产 9,346,903.15 1.51 9 合计 620,057,431.85





100.00 2、报告期末按行业分类的股票投资组合


(1)报告期末 指数投资按行业分类的股票投资组合 代 码 行业类 别 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 (%) A 农、林 、牧 、渔 业 1,802,881.25 0.29 B 采矿业 6,125,564.00 0.99 C 制造业 47,241,288.54 7.65 D 电力 、 热 力 、 燃 气及 水生 产和 供应业 14,491,094.37 2.35 E 建筑业 1,331,180.00 0.22 F 批发和 零售 业 2,136,210.00 0.35 G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 13,261,068.06 2.15 H 住宿和 餐饮 业 1,317,195.50 0.21 I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服 务业 2,660,225.62 0.43 J 金融业 23,515,258.60 3.81 K 房地产 业 12,133,657.28 1.96 L 租赁和 商务 服务 业 - - M 科学研 究和 技术 服务 业 - - N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 1,985,844.00 0.32 O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - - P 教育 - - Q 卫生和 社会 工作 - - R 文化、 体育 和娱 乐业 - - S 综合 - - 合计 128,001,467.22 20.72 (2)报告期末按行业分类的沪港通投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有沪港通投资股票。 3、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明 细


序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例( %) 1 601009 南京银 行 223,180 2,501,847.80 0.41 2 000338 潍柴动 力 155,900 2,057,880.00 0.33 长 盛盛瑞灵 活配置 混合型 证券投 资基金招 募说明 书 52 3 000938 紫光股 份 33,000 2,016,960.00 0.33 4 000069 华侨城 A 197,400 1,985,844.00 0.32 5 002450 康得新 85,700 1,929,964.00 0.31 6 000540 中天城 投 274,200 1,905,690.00 0.31 7 000860 顺鑫农 业 94,300 1,886,943.00 0.31 8 000900 现代投 资 202,200 1,860,240.00 0.30 9 000089 深圳机 场 198,000 1,851,300.00 0.30 10 002603 以岭药 业 105,910 1,849,188.60 0.30 4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合


序 号 债券品 种 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例(%) 1 国家债 券 - - 2 央行票 据 - - 3 金融债 券 30,003,000.00 4.86 其中: 政策 性金 融债 30,003,000.00 4.86 4 企业债 券 - - 5 企业短 期融 资券 - - 6 中期票 据 - - 7 可转债 (可 交换 债) - - 8 同业存 单 438,662,000.00 71.01 9 其他 - - 10 合计 468,665,000.00 75.87 5、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明 细 序号 债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例(%) 1 111708089 17 中 信银 行CD089 1,100,000 107,569,000.00 17.41 2 111698909 16 广 州农 村商业 银 行CD134 700,000 67,592,000.00 10.94 3 111717075 17 光 大银 行CD075 600,000 58,674,000.00 9.50 4 111710027 17 兴 业银 行CD027 500,000 48,545,000.00 7.86 5 111613135 16 浙商 CD135 500,000 48,330,000.00 7.82 6、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投 资明细


长 盛盛瑞灵 活配置 混合型 证券投 资基金招 募说明 书 53 本基金本报告期末未持有资产支持证券。


7、 报告期末按公允价值 占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 8、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 (1)报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末无股指期货投资。 (2)本基金投资股指期货的投资政策 本基金本报告期内未投资股指期货。 10 、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 (1)本期国债期货投资政策 本基金本报告期内未投资国债期货。 (2)报告期末本基金 投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末无国债期货投资。 (3)本期国债期货投资评价 本基金本报告期内未投资国债期货。 11 、投资组合报告附注 (1) 声明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调 查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 报告期 内基 金投资 的前 十名证 券的 发行主 体无 被监管 部门 立案调 查, 无在 报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。 (2)声明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库 基金投资的前十名股票,均为基金合同规定备选股票库之内的股票。 长 盛盛瑞灵 活配置 混合型 证券投 资基金招 募说明 书 54 (3)其他资产构成 序号 名称 金额( 元) 1 存出保 证金 108,226.59 2 应收证 券清 算款 1,224,555.86 3 应收股 利 - 4 应收利 息 8,014,120.70 5 应收申 购款 - 6 其他应 收款 - 7 待摊费 用 - 8 其他 - 9 合计 9,346,903.15 (4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有可转换债券。


(5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 (6)投资组合报告附 注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。 长 盛盛瑞灵 活配置 混合型 证券投 资基金招 募说明 书 55 第 十部 分、基 金的 业绩 长盛盛瑞混合 A 项目 基金份 额 净值增 长率 同期业 绩比 较 基准收 益率 超额 收益率 2017 年2 月27 日(基 金合 同生效 日) 至2017 年6 月 30 日 2.95% 2.97% -0.02% 长盛盛瑞混合 C 项目 基金份 额 净值增 长率 同期业 绩比 较 基准收 益率 超额 收益率 2017 年2 月27 日(基 金合 同生效 日) 至2017 年6 月 30 日 2.88% 2.97% -0.09% 基金管 理人 依照恪 尽职 守、诚 实信 用、谨 慎勤 勉的原 则管 理和运 用基 金资 产,但 不保证 基金 一定 赢利, 也不保 证最 低收 益。基 金的过 往业 绩并 不代表未 来表现 。投资 有风 险, 投资者 在做出 投资 决策 之前应 仔细阅 读本 基金 的招募说 明书。 长 盛盛瑞灵 活配置 混合型 证券投 资基金招 募说明 书 56 第 十一 部分、 基金 的财产 一、基金资产总值 基金资 产总 值是指 基金 拥有 的 各类 有价证券 、 银行存 款本 息 、基 金应 收款 项 及其他资产的价值总和。 二、基金资产净值 基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。 三、基金财产的账户 基金托 管人 根据相 关法 律法规 、规 范性文 件为 本基金 开立 资金 账户 、 证券 账户、 期货账 户 以 及投 资所需 的其他 专用 账户 。开立 的基金 专用 账户 与基金管 理人、 基金托 管人 、基 金销售 机构和 基金 登记 机构自 有的财 产账 户以 及其他基 金财产账户相独立。 四、基金财产的保管和处分 本基金 财产 独立于 基金 管理人 、基 金托管 人和 基金销 售机 构的固 有财 产, 并由基 金托管 人保 管。 基金管 理人、 基金 托管 人和基 金销售 机构 不得 将基金财 产归入 其固有 资产 。基 金管理 人、基 金托 管人 因基金 财产的 管理 、运 用或者其 他情形 而取得 的财 产和 收益, 归入基 金财 产。 基金管 理人、 基金 托管 人、基金 登记机 构和基 金销 售机 构以其 自有的 财产 承担 其自身 的法律 责任 ,其 债权人不 得对本基金财产行使请求冻结、 扣 押或其他权利。 除依法律法规和 《 基金合同》 的规定处分外,基金财产不得被处分。 基金管 理人 、基金 托管 人因依 法解 散、被 依法 撤销或 者被 依法宣 告破 产等 原因进 行清算 的, 基金 财产不 属于其 清算 财产 。基金 管理人 管理 运作 基金财产 所产生 的债权 ,不 得与 其固有 资产产 生的 债务 相互抵 销;基 金管 理人 管理运作 不同基金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。长 盛盛瑞灵 活配置 混合型 证券投 资基金招 募说明 书 57 第 十二 部分、 基金 资产的 估值 一、估值日 本基金 的估 值日为 本基 金相关 的证 券交易 场所 的交易 日以 及国家 法律 法规 规定需要对外披露基金净值的非交易日。 二、估值对象 基金所 拥有 的股票 、权 证、债 券、 股指期 货、 国债期 货 和 银行存 款本 息、 应收款项、其它投资等资产及负债。 三、估值原则 对于存 在活 跃市场 的情 况下, 应以 活跃市 场上 未经调 整的 报价作 为计 量日 的公允 价值; 对于 活跃 市场报 价未能 代表 计量 日公允 价值的 情况 下, 应对市场 报价进 行调整 以确 定计 量日的 公允价 值; 对于 不存在 市场活 动或 市场 活动很少 的情况下,则应采用估值技术确定其公允价值。 四、估值方法 1、证券交易所上市的有价证券的估值 (1) 交易所 上市 的有 价证券 (包括 股票 、权 证等) ,以其 估值 日在 证券交 易所挂 牌的市 价( 收盘 价)估 值;估 值日 无交 易的, 且 最近 交易 日后 经济环境 未发生 重大变 化 或 证券 发行机 构未发 生影 响证 券价格 的重大 事件 的, 以最近交 易日的 市价( 收盘 价) 估值; 如最近 交易 日后 经济环 境发生 了重 大变 化 或证券 发行机 构发生 影响 证券 价格的 重大事 件的 ,可 参考类 似投资 品种 的现 行市价及 重大变化因素,调整最近交易市价,确定公允价格 ; (2) 交易所上市交易 或挂牌转让的不含权和含权固定收益品种, 采 用估值 技术确定公允价值; (3) 交易所上市的资 产支持证券和中小企业私募债, 采用估值技术 确定公 允价值,在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值; (4) 交易所上市交易 的可转 换债券, 按估值 日收盘全价减去债券收盘价中 所含的 债券应 计利 息得 到的净 价进行 估值 ; 估 值日没 有交易 的, 且最 近交易日 后经济 环境未 发生 重大 变化, 按最近 交易 日债 券收盘 价减去 债券 收盘 价中所含 的债券 应收利 息得 到的 净价进 行估值 。如 最近 交易日 后经济 环境 发生 了重大变长 盛盛瑞灵 活配置 混合型 证券投 资基金招 募说明 书 58 化的, 可参考 类似 投资 品种的 现行市 价及 重大 变化因 素,调 整最 近交 易市价, 确定公允价格 。 2、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理: (1) 送股、 转增股、 配 股和公开增发的新股, 按估值日在证券交易所挂牌 的同一股票的估值方法估值; (2) 首次公开发行未上市的股票、 债券和权 证, 采用估值技术确定公允价 值,在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值 ; (3) 对在交易所市场 发行未上市或未挂牌转让的债券, 对存在活跃 市场的 情况下 ,应以 活跃 市场 上未经 调整的 报价 作为 计量日 的公允 价值 进行 估值;对 于活跃 市场报 价未 能代 表计量 日公允 价值 的情 况下, 按成本 应对 市场 报价进行 调整, 确认计量日的公 允价值; 对于不存在市 场活动或市场活动很少的情况下, 则采用 估值技 术确 定公 允价值 ,在估 值技 术难 以可靠 计量公 允价 值的 情况下, 按成本估值。 (4) 首次公开发行有明确锁定期的股票, 同一股票在交易所上市后, 按交 易所上 市 的同 一股 票的 估值方 法估值 ;非 公开 发行有 明确锁 定期 的股 票,按监 管机构或行业协会有关规定确定公允价值。 3、 全国银行间债券市场交易的债券、 资产支持证券等固定收益品种, 采用 估值技术确定公允价值。 4、 同一债券同时在两 个或两个以上市场交易的, 按债券所处的市场 分别估 值。 5、 本基金投资股指期货、 国债期货合约, 一般以估值当日结算价进行估值, 估值当 日无结 算价 的, 且最近 交易日 后经 济环 境未发 生重大 变化 的, 采用最近 交易日结算价估值。 6、 本基金可以采用第三方估值机构按照上述公允价值确定原则提供的估值 价格数据。 7、 如有确凿证据 表明 按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的, 基 金管理 人可根 据具 体情 况与基 金托管 人商 定后 ,按最 能反映 公允 价值 的价格估 值。 8、相关法律法规以及监管部门有强制规定的,从其规定。如有新增事项,长 盛盛瑞灵 活配置 混合型 证券投 资基金招 募说明 书 59 按国家最新规定估值。 如基金 管理 人或基 金托 管人发 现基 金估值 违反 基金合 同订 明的估 值方 法、 程序及 相关法 律法 规的 规定或 者未能 充分 维护 基金份 额持有 人利 益时 ,应立即 通知对方,共同查明原因,双方协商解决。 根据有 关法 律法规 ,基 金资产 净值 计算和 基金 会计核 算的 义务由 基金 管理 人承担 。本基 金的 基金 会计责 任方由 基金 管理 人担任 ,因此 ,就 与本 基金 有关 的会计问题, 如经相关 各方在平等基础上充分讨论后, 仍无法达成一 致的意见, 按照基金管理人对基金资产净值的计算结果对外予以公布。 五、估值程序 1、由于基金费用的不同,本基金各类基金份额将分别计算基金份额净值。 该类基 金份额 的 基 金份 额净值 是按照 每个 工作 日闭市 后, 该 类基 金份 额的 基金 资产净值除以当日 该类 基金份额的余额数量计算, 精确到 0.0001 元, 小数点后 第 5 位四舍五入。国家另有规定的,从其规定。 每个工 作日 计算 各 类基 金份额 的 基 金资产 净值 及基金 份额 净值, 并按 规定 公告。 2、 基金管理人应每个 工作日对基金资产估值。 但基 金管理人根据法 律法规 或基金合同的规定暂停估值时除外。 基金管理人每个工作日对基金资产估值后, 将基金 份额净 值结 果发 送基金 托管人 ,经 基金 托管人 复核无 误后 ,由 基金管理 人对外公布。 六、估值错误的处理 基金管 理人 和基金 托管 人将采 取必 要、适 当、 合理的 措施 确保基 金资 产估 值的准确性、及时性。当基金份额净值小数点后 4 位以内( 含第 4 位) 发生估值 错误时,视为基金份额净值错误。 基金合同的当事人应按照以下约定处理: 1、估值错误类型 本基金 运作 过程中 ,如 果由于 基金 管理人 或基 金托管 人、 或登记 机构 、或 销售机 构、或 投资 人自 身的过 错造成 估 值 错误 ,导致 其他当 事人 遭受 损失的, 过 错 的 责 任 人 应 当 对 由 于 该 估 值 错 误 遭 受 损 失 当 事 人 (“ 受损方”) 的 直 接 损 失 按 下述 “ 估值错误处理原则 ” 给予赔偿,承担赔偿责任。 长 盛盛瑞灵 活配置 混合型 证券投 资基金招 募说明 书 60 上述估 值错 误的主 要类 型包括 但不 限于: 资料 申报差 错、 数据传 输差 错、 数据计算差错、系统故障差错、下达指令差错等。 2、估值错误处理原则 (1) 估值错误已发生, 但尚未给当事人造成损失时, 估值错误责任方应及 时协调 各方, 及时 进行 更正, 因更正 估值 错误 发生的 费用由 估值 错误 责任方承 担; 由于估值错误责任 方未及时更正已产生的估值错误, 给当事人造 成损失的, 由估值错误责任方对直 接损失承担赔偿责任; 若估值错误责任方已经积极协调, 并且有 协助义 务的 当事 人有足 够的时 间进 行更 正而未 更正, 则其 应当 承担相应 赔偿责 任。估 值错 误责 任方应 对更正 的情 况向 有关当 事人进 行确 认, 确保估值 错误已得到更正。 (2) 估值错误的责任方 对有关当事人的直接损失负责, 不对间接损失 负责, 并且仅对估值错误的有关直接当事人负责,不对第三方负责。 (3)因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。 但估值 错误责 任方 仍应 对估值 错误负 责。 如果 由于获 得不当 得利 的当 事人不返 还或不全部返还不当得利造成其他当事人的利益损失 (“ 受损方”) , 则估 值错误责 任方应 赔偿受 损方 的损 失,并 在其支 付的 赔偿 金额的 范围内 对获 得不 当得利的 当事人 享有要 求交 付不 当得利 的权利 ;如 果获 得不当 得利的 当事 人已 经将此部 分不当 得利返 还给 受损 方,则 受损方 应当 将其 已经获 得的赔 偿额 加上 已经获得 的不当得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错误责任方。 (4 )估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方 式。 3、估值错误处理程序 估值错误被发现后,有关的当事人应当及时进行处理,处理的程序如下: (1) 查明估值错误发生的原因, 列明所有的当事人, 并根据估值 错误发生 的原因确定估值错误的责任方; (2) 根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的损失 进行评估; (3) 根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估值错误的责任方进行 更正和赔偿损失; 长 盛盛瑞灵 活配置 混合型 证券投 资基金招 募说明 书 61 (4) 根据估值错误处理的方法, 需要修改基金登记机构交易数据的, 由基 金登记机构进行更正,并就估值错误的更正向有关当事人进行确认。 4、基金份额净值估值错误处理的方法如下: (1) 基金份额净值计算出现错误时, 基金管理人应当立即予以纠正, 通报 基金托管人,并采取合理的措施防止损失进一步扩大。 (2) 错误偏差达到基金份额 净值的 0.25% 时, 基金管理人应当通报基金托 管人并报中国证监会备案; 错误偏差达到基金份额净值的 0.5% 时, 基金管理人 应当公告。 (3)前述内容如法律法规或监管机关另有规定的,从其规定处理。 七、暂停估值的情形 1、 基金投资所涉及的证券 期货交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营 业时; 2、 因不可抗力致使基金 管理人、 基金托管人无 法准确评估基金资产价值时; 3、 当前一估值日基金资产净值 50% 以上的资产出现无可参考的活跃市场价 格且采 用估值 技术 仍导 致公允 价值存 在重 大不 确定性 时,经 与基 金托 管人协商 确认后,基金管理人应当 暂停估值; 4、中国证监会和基金合同认定的其它情形。 八、基金净值的确认 用于基 金信 息披露 的 各 类基金 份额 的 基金 资产 净值和 基金 份额净 值由 基金 管理人 负责计 算, 基金 托管人 负责进 行复 核。 基金管 理人应 于每 个开 放日交易 结束后 计算当 日 各 类基 金份额 的基金 资产 净值 和基金 份额净 值并 发送 给基金托 管人。 基金托 管人 对净 值计算 结果复 核确 认后 发送给 基金管 理人 ,由 基金管理 人对基金净值予以公布。 九、特殊情况的处理 1、 基金管理人或基金 托管人按估值方法的第 7 项进行估值时, 所 造成的误 差不作为 基金资产估值 错误处理。 2、 由于证券、 期货交 易场所及 其登记结算公司发送的数据错误, 或由于其 他不可 抗力原 因, 基金 管理人 和基金 托管 人虽 然已经 采取必 要、 适当 、合理的 措施进 行检查 ,但 是未 能发现 该错误 的, 由此 造成的 基金资 产估 值错 误,基金长 盛盛瑞灵 活配置 混合型 证券投 资基金招 募说明 书 62 管理人 和基金 托管 人免 除赔偿 责任。 但基 金管 理人和 基金托 管人 应当 积极采取 必要的措施减轻或消除由此造成的影响。 长 盛盛瑞灵 活配置 混合型 证券投 资基金招 募说明 书 63 第 十三 部分、 基金 的收益 与分 配 一、基金利润的构成 基金利润指基金利息收入、 投资收益、 公允价值变动收益和其他收入扣除 相关费 用后的 余额 ,基 金已实 现收益 指基 金利 润减去 公允价 值变 动收 益后的余 额。 二、基金可供分配利润 基金可供分配利润 指 截 至 收 益 分 配 基 准 日 基 金 未 分 配 利 润 与 未 分 配 利 润 中已实现收益的孰低数。 三、基金收益分配原则 1 、 在 符 合 有 关 基 金 分 红 条 件 的 前 提 下 , 本 基 金 每 年 收 益 分 配 次 数 最 多 为 12 次,每次收益分配比例不得低于该次可供分配利润的 10% ,若《基金合同》 生效不满 3 个月可不进行收益分配; 2 、 本 基 金 收 益 分 配 方 式 分 两 种 : 现 金 分 红 与 红 利 再 投 资 , 投 资 者 可 选 择 现金红 利或将 现金 红利 按除权 日经除 权后 的该 类基金 份额净 值 自 动转 为基金份 额进行再投资;若投资者不选择,本基金默认的收益分配方式是现金分红; 3 、 基 金 收 益 分 配 后 任 一 类 基 金 份 额 净 值 不 能 低 于 面 值 ; 即 基 金 收 益 分 配 基准日 的 任一 类 基 金份 额净值 减去 该类 每 单位 基金份 额收益 分配 金额 后不能低 于面值。 4 、 由 于 基 金 费 用 的 不 同 , 本 基 金 各 类 基 金 份 额 在 可 供 分 配 利 润 上 有 所 不 同 ;本基金同一类别的每份基金份额享有同等分配权;


5、投资者的现金红利保留到小数点后第 2 位,由此误差产生的收益或损 失由基金 资产承担; 6、法律法规或监管机关另有规定的,从其规定。 在对基金份额持有人利益无实质不利影响的前提下, 基金管理人可对基金 收益分配原则进行调整,不需召开基金份额持有人大会。 四、收益分配方案 基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准 日的可供分配利润、 基金收 益分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。 长 盛盛瑞灵 活配置 混合型 证券投 资基金招 募说明 书 64 五、收益分配方案的确定、公告与实施 本基金收益分配方案由基金管理人拟定, 并由基金托管人复核, 在 2 个工 作日内在指定 媒介公告并报中国证监会备案。 基金红利发放日距离收益分配基准日 (即可供分配利润计算截止日) 的时 间不得超过 15 个工作日。 六、基金收益分配中发生的费用 基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。 当 投资者 的现金 红利 小于 一定金 额,不 足于 支付 银行转 账或其 他手 续费 用时,基 金登记 机构可 将基 金份 额持有 人的现 金红 利 自 动转为 基金份 额。 红利 再投资的 计算方法 ,依照本基金收益分配原则中有关规定执行。 长 盛盛瑞灵 活配置 混合型 证券投 资基金招 募说明 书 65 第 十四 部分、 基金 的费用 与税 收 一、基金费用的种类 1、基金管理人的管理费; 2、基金托管人的托管费; 3、基金销售服务费; 4、 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用; 5、 《 基金合 同》 生效 后 与基金 相关的 会计 师费 、律师 费 、诉 讼费 和仲 裁费 用 ; 6、基金份额持有人大会费用; 7、基金的证券 、期货交易或结算费用; 8、基金的银行汇划费用; 9、证券账户开户费用、银行账户维护费用; 10、按 照国 家有关 规定 和《基 金合 同》约 定, 可 以在 基金 财产中 列支 的其 他费用 。 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费


本基金的管理费按 前一 日基金资产净值的 0.60% 年费率计提。 管理 费的计 算方法如下: H =E× 0.60%÷ 当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 基金管 理费 每日计 算, 逐日累 计至 每月月 末, 按月支 付 。 经基金 管理 人与 基金托管人核对一致后, 由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令, 基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从基 金财产中一次性支付给基金管理 人。若遇法定节假日、公休假或不可抗力等,支付 日期顺延。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按 前一 日基金资产净值的 0.10% 的年费率计提 。托 管费的 计算方法如下: 长 盛盛瑞灵 活配置 混合型 证券投 资基金招 募说明 书 66 H =E× 0.10%÷ 当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托 管费 每日计 算, 逐日累 计至 每月月 末, 按月支 付 。 经基金 管理 人与 基金托管人核对一致后, 由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令, 基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从基 金财产中一次性支取。若遇法定 节假日、公休日 或不可抗力 等,支付日期顺延 。 3、C 类份额的基金销售服务费





本基金 A 类基金份额不收取销售服务费,C 类基金份额的销售服务费年 费率为 0.20% 。本基 金 销售服务费将专门用 于 本基金的销售与基金 份 额持有人 服务, 基金管 理人 将在 基金年 度报告 中对 该项 费用的 列支情 况作 专项 说明。销 售服务费计提的计算公式如下:


H=E ×0.20% ÷当年天 数





H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费





E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值





基金销 售服 务费每 日计 提,逐 日累 计至每 月月 末,按 月支 付。经 基金 管理 人与基金托管人核对一致后, 由基金托管人于次月前 5 个工作日内从基金财产 中一次 性支付 给登 记机 构,由 登 记机 构代 付给 销售机 构。若 遇法 定节 假日、休 息日或不可抗力等,支付日期顺延。 上述“ 一、基金费用的种类中第 4-10 项费用 ” ,根据有关法规及相应协议 规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。 三、不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用: 1、 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或 基金财产的损失; 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用; 3、 《基金合同》生效前的相关费用; 4、 其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的 项 目。 长 盛盛瑞灵 活配置 混合型 证券投 资基金招 募说明 书 67 四、基金税收 本基金 运作 过程中 涉及 的各纳 税主 体,其 纳税 义务按 国家 税收法 律、 法规 执行。 长 盛盛瑞灵 活配置 混合型 证券投 资基金招 募说明 书 68 第 十五 部分、 基金 的会计 与审 计 一、基金会计政策 1、基金管理人为本基金的基金会计责任方; 2、 基金的会计年度为 公历年度的 1 月 1 日至 12 月 31 日; 基金首 次募集的 会计年度按如下原则:如果《基金合同》生效少于 2 个月,可以并入 下一个会 计年度; 3、基金核算以人民币为记账本位币,以人民币元为记账单位; 4、会计制度执行国家有关会计制度; 5、本基金独立建账、独立核算; 6、 基金管理人及基金 托管人各自保留完整的会计账目、 凭证并进行 日常的 会计核算,按照有关规定编制基金会计报表; 7、 基金托管人每月与 基金管理人就基金的会计核算、 报表编制等进 行核对 并以书面方式确认。 二、基金的年度审计 1、 基金管理人聘请与 基金管理人、 基金托管 人相互独立的具有证券从业资 格的会计师事务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表进行审计。 2、会计师事务所更换经办注册会计师,应事先征得基金管理人同意。 3、 基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所, 须通报基金托管人。 更 换会计师事务所需在 2 个工作日内在指定媒介 公告并报中国证监会备案 。 长 盛盛瑞灵 活配置 混合型 证券投 资基金招 募说明 书 69 第 十六 部分、 基金 的 信息 披露 一、本 基金的 信息披 露 应符合 《基金 法》 、 《运 作办法 》 、 《 信息披 露办 法》 、 《流动 性风险 管理规 定 》 、 《 基金合 同》及 其他 有关规 定。 相 关法律 法 规关于信 息披露的规定发生变化时,本基金从其最新规定。 二、信息披露义务人 本基金 信息 披露义 务人 包括基 金管 理人、 基金 托管人 、召 集基金 份额 持有 人大会 的基金 份额 持有 人等法 律法规 和中 国证 监会规 定的自 然人 、法 人和其他 组织。 本基金 信息 披露义 务人 按照法 律法 规和中 国证 监会的 规定 披露基 金信 息, 并保证所披露信息的真实性、准确性和完整性。 本基金 信息 披露义 务人 应当在 中国 证监会 规定 时间内 ,将 应予披 露的 基金 信息通过中国证监会指定的媒介披露, 并保证 基金投资者能够按照 《 基金合同》 约定的时间和方式查阅或者复制公开披露的信息资料。 三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息,不得有下列行为: 1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏; 2、对证券投资业绩进行预测; 3、违规承诺收益或者承担损失; 4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构; 5、 登载任何自然人、 法人或者其他组织的祝贺性、 恭维性或推荐性的文字; 6、中国证监会禁止的其他行为。 四、本 基金 公开披 露的 信息应 采用 中文文 本。 如同时 采用 外文文 本的 ,基 金信息 披露义 务人 应保 证两种 文本的 内容 一致 。两种 文本发 生歧 义的 ,以中文 文本为准。 本基金 公开 披露的 信息 采用阿 拉伯 数字; 除特 别说明 外, 货币单 位为 人民 币元。 五、公开披露的基金信息 公开披露的基金信息包括: (一)基金招募说明书、 《基金合同》 、基金托管协议 长 盛盛瑞灵 活配置 混合型 证券投 资基金招 募说明 书 70 1、 《 基金合 同》 是界 定 《基金 合同》 当事 人的 各项权 利、义 务关 系, 明确 基金份 额持有 人大 会召 开的规 则及具 体程 序, 说明基 金产品 的特 性等 涉及基金 投资者重大利益的事项的法律文件。 2、基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资者决策的全部事项, 说明基 金认购 、申 购和 赎回安 排、基 金投 资、 基金产 品特性 、风 险揭 示、信息 披露及基金份额持有人服务等内容。 《基金合同》 生效后, 基金管理 人在每 6 个 月结束之日起 45 日内, 更新招募说明书并登 载在网站上, 将更新后 的招募说明 书摘要登载在指定 媒介 上; 基金管理人在公告的 15 日前向主要办公场所所在地 的中国 证监会 派出 机构 报送更 新的招 募说 明书 ,并就 有关更 新内 容提 供书面说 明。 3、 基金托管协议是界定基金托管人和基金管理人在基金财产保管及基金运 作监督等活动中的权利、义务关系的法律文件。 基金募集申请经中国证监会 注册后, 基金管理人在基金份额发售的 3 日前, 将基金招募说明书、 《基金合同》 摘要登载在指定 媒介上; 基金管理人、 基金托 管人应当将《基金合同》 、基金托管协议登载在网站上。 (二)基金份额发售公告 基金管 理人 应当就 基金 份额发 售的 具体事 宜编 制基金 份额 发售公 告, 并在 披露招募说明书的当日登载于指定 媒介上。 (三) 《基金合同》生效公告 基金管 理人 应当在 收到 中国证 监会 确认文 件的 次日 ( 若遇 法定节 假日 指定 报刊休 刊,则 顺延 至法 定节假 日后首 个出 报日 。下同 ) 在指 定媒介 上 登载《基 金合同》生效公告。 (四)基金资产净值、基金份额净值 《基金 合同 》生效 后, 在开始 办理 基金份 额申 购或 者 赎回 前,基 金管 理人 应当至少每周公告一次 各类份额的基金资产净值和基金份额净值。 在开始 办理 基金份 额申 购或者 赎回 后,基 金管 理人应 当在 每个开 放日 的次 日,通 过网站 、基 金份 额发售 网点以 及其 他媒 介,披 露开放 日 各 类份 额 的基金 份额净值和基金份额累计净值。 基金管 理人 应当公 告半 年度和 年度 最后一 个市 场交易 日 各 类份额 的 基 金资长 盛盛瑞灵 活配置 混合型 证券投 资基金招 募说明 书 71 产净值 和基金 份额 净值 。基金 管理人 应当 在前 款规定 的市场 交易 日的 次日,将 各类份 额 的基 金资 产净 值、基 金份额 净值 和基 金份额 累计净 值登 载在 指定 媒介 上。 (五)基金份额申购、赎回价格 基金管理人应当在 《基 金合同》 、 招募 说明书 等信息披露文件上载明基金份 额申购 、赎回 价格 的计 算方式 及有关 申购 、赎 回费率 ,并保 证投 资者 能够在基 金份额发售网点查阅或者复制前述信息资料。 (六) 基金 定期报 告, 包括基 金年 度报告 、基 金半年 度报 告和基 金季 度报 告 基金管理人应当在每年结束之日起 90 日内, 编制完成基金年度报告, 并将 年度报 告正文 登载 于网 站上, 将年度 报告 摘要 登载在 指定 媒介 上 。基 金年度报 告的财务会计报告应当经过审计。 基金管理人应当在上半年结束之日起 60 日内,编制完成基金半年度报告, 并将半年度报告正文登载在网站上,将半年度报告摘要登载在指定 媒介 上。 基金管理人应当在每个季度结束之日起 15 个工作日内, 编制完成基金季度 报告,并将季度报告登载在指定 媒介上。 《基金合同》生效不足 2 个月的,基金管理 人可以不编制当期季度报告、 半年度报告或者年度报告。 基金定期报告在公开披露的第 2 个工作日,分 别报中国证监会和基金管理 人主要 办公场 所所 在地 中国证 监会派 出机 构备 案。报 备应当 采用 电子 文本 或书 面报告方式。 基金持 续运 作过程 中, 基金管 理人 应当在 基金 年度报 告和 半年度 报告 中披 露基金组合资产情况及其流动性风险分析等。 报告期内出现单一投资者持有基金份额比例达到或超过基金总份额 20% 的 情 形, 为保障 其他 投资 者的权 益,基 金管 理人 至少应 当在基 金定 期报 告“影响 投资者 决策的 其他 重要 信息” 项下披 露该 投资 者的类 别、报 告期 末持 有份额及 占比、 报告期 内持 有份 额变化 情况及 本基 金的 特有风 险,中 国证 监会 认定的特 殊情形除外。 (七)临时报告 长 盛盛瑞灵 活配置 混合型 证券投 资基金招 募说明 书 72 本基金发生重大事件,有关信息披露义务人应当在 2 个工作日内编制 临时 报告书 ,予以 公告 ,并 在公开 披露日 分别 报中 国证监 会和基 金管 理人 主要办公 场所所在地的中国证监会派出机构备案。 前款所 称重 大事件 ,是 指可能 对基 金份额 持有 人权益 或者 基金份 额的 价格 产生重大影响的下列事件: 1、基金份额持有人大 会的召开; 2、终止《基金合同》 ; 3、转换基金运作方式; 4、更换基金管理人、基金托管人; 5、基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更; 6、基金管理人股东及其出资比例发生变更; 7、基金募集期延长; 8、 基金管理人的董事长、 总经理及其他高级管理人员、 基金经理和基金托 管人基金托管部门负责人发生变动; 9、基金管理人的董事在一年内变更超过百分之五十; 10、基 金管 理人、 基金 托管人 基金 托管部 门的 主要业 务人 员在一 年内 变动 超过百分之三十; 11 、涉及基金财产、 基金管理业务、基金托管业务的诉讼 或者仲裁 ; 12、基金管理人、基金托管人受到监管部门的调查; 13、基 金管 理人及 其董 事、总 经理 及其他 高级 管理人 员、 基金经 理受 到严 重行政处罚,基金托管人及其基金托管部门负责人受到严重行政处罚; 14、重大关联交易事项; 15、基金收益分配事项; 16、 基金管理费、 基金 托管费等费用计提标准、 计提方式和费率发生变更; 17、基金份额净值 估值错误达基金份额净值百分之零点五; 18、基金改聘会计师事务所; 19、变更基金销售机构; 20、更换基金登记机构; 21、本基金开始办理申购、赎回; 长 盛盛瑞灵 活配置 混合型 证券投 资基金招 募说明 书 73 22、本基金申购、赎回费率及其收费方式发 生变更; 23、本基金发生巨额赎回并延期支付; 24、本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请; 25、本基金暂停接受申购、赎回申请后重新接受申购、赎回; 26、变更基金份额类别设置或基金份额分类规则; 27、本基金推出新业务或服务; 28、本 基金 发生涉 及基 金申购 、赎 回事项 调整 或潜在 影响 投资者 赎回 等重 大事项时; 29、中国证监会规定的其他事项。 (八)澄清公告 在《基 金合 同》存 续期 限内, 任何 公共 媒介 中 出现的 或者 在市场 上流 传的 消息可 能对基 金份 额价 格产生 误导性 影响 或者 引起较 大波动 的, 相关 信息披露 义务人 知悉后 应当 立即 对该消 息进行 公开 澄清 ,并将 有关情 况立 即报 告中国证 监会。 (九)基金份额持有人大会决议 基金份 额持 有人大 会决 定的事 项, 应当依 法报 国务院 证券 监督管 理机 构备 案,并予以公告。 (十)投资股指期货相关公告 在季度 报告 、半年 度报 告、年 度报 告等定 期报 告和招 募说 明书( 更新 )等 文件中 披露股 指期 货交 易情况 ,包括 投资 政策 、持仓 情况、 损益 情况 等,并充 分揭示 股指期 货交 易对 基金总 体风险 的影 响以 及是否 符合既 定的 投资 政策和投 资目标等。 (十一)投资资产支持证券相关公告 基金管 理人 应当依 法披 露其所 管理 的证券 投资 基金投 资资 产支持 证券 的情 况 ,并 保证所 披露 信息 的真实 性、准 确性 和完 整性, 不得有 虚假 记载 、误导性 陈述和 重大遗 漏。 基金 管理人 应在基 金年 报及 半年报 中披露 其持 有的 资产支持 证券总 额、资 产支 持证 券市值 占基金 净资 产的 比例和 报告期 内所 有的 资产支持 证券明 细。基 金管 理人 应在基 金季度 报告 中披 露其持 有的资 产支 持证 券总额、 资产支 持证券 市值 占基 金净资 产的比 例和 报告 期末按 市值占 基金 净资 产比例大长 盛盛瑞灵 活配置 混合型 证券投 资基金招 募说明 书 74 小排序的前 10 名资产支持证券明细。 (十二)投资于中小企业私募债的相关公告 基金管 理人 应在基 金招 募说明 书的 显著位 置披 露投资 中小 企业私 募债 券的 流动性 风险和 信用 风险 ,说明 投资 中 小企 业私 募债券 对基金 总体 风险 的影响。 本基金 投资中 小企 业私 募债券 后两个 交易 日内 ,基金 管理人 应在 中国 证监会指 定媒介 披露所 投资 中小 企业私 募债券 的名 称、 数量、 期限、 收益 率等 信息,并 在季度 报告、 半年 度报 告、年 度报告 等定 期报 告和招 募说明 书( 更新 )等文件 中披露中小企业私募债券的投资情况。 (十三)投资于国债期货的相关公告 本基金 应当在 季度 报告 、半年 度报告 、年 度报 告等定 期报告 和招 募说 明书 (更新 )等文 件中 披露 国债期 货交易 情况 ,包 括投资 政策、 持仓 情况 、损益情 况、风 险指标 等, 并充 分揭示 国债期 货交 易对 基金总 体风险 的影 响以 及是否符 合既定的投资政策和投资目标。 (十四) 中国证监会规定的其他信息。 六、信息披露事务管理 基金管 理人、 基金 托管 人应当 建立健 全信 息披 露管理 制度, 指定 专人 负责 管理信息披露事务。 基金信 息披露 义务 人公 开披露 基金信 息, 应当 符合中 国证监 会相 关基 金信 息披露内容与格式准则的规定。 基金托 管人应 当按 照相 关法律 法规、 中国 证监 会的规 定和《 基金 合同 》的 约定, 对基金 管理 人编 制的基 金资产 净值 、基 金份额 净值、 基金 份额 申购赎回 价格、 基金定 期报 告和 定期更 新的招 募说 明书 等公开 披露的 相关 基金 信息进行 复核、审查,并向基金管理人出具书面文件或者盖章 确认。 基金管理人、基金托管人应当在指定 媒介 中选择披露信息的报刊。 基金管 理人、 基金 托管 人除依 法在指 定 媒介 上 披露信 息外, 还可 以根 据需 要在其 他公共 媒介 披露 信息, 但是其 他公 共 媒介 不得 早于指 定媒介 披 露信息, 并且在不同媒介上披露同一信息的内容应当一致。 为基金 信息披 露义 务人 公开披 露的基 金信 息出 具审计 报告、 法律 意见 书的 专业机 构,应 当制 作工 作底稿 ,并将 相关 档案 至少保 存到《 基金 合同 》终止后长 盛盛瑞灵 活配置 混合型 证券投 资基金招 募说明 书 75 10 年。 七、信息披露文件的存放与查阅 招募说 明书公 布后 ,应 当分别 置备于 基金 管理 人、基 金托管 人和 基金 销售 机构的住所,供公众查阅、复制。 基金定 期报告 公布 后, 应当分 别置备 于基 金管 理人和 基金托 管人 的住 所, 以供公众查阅、复制。 八、暂停或延迟披露基金信息的情形 当出现 下述情 况时 ,基 金管理 人和基 金托 管人 可暂停 或延迟 披露 基金 相关 信息: (1 )不可抗力; (2 ) 基金投资所涉及的证券期货交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停 营业时; (3 )法律法规、 《基金合同》或中国证监会规定的情况。 长 盛盛瑞灵 活配置 混合型 证券投 资基金招 募说明 书 76 第 十七 部分、 风险 揭示 本基金主要面临的风险有: 一、市场风险 本基金主要投资于证券市场, 而各种证券的市场价格受到经济因素、 政治因 素、 投资者心理和交易制度等各种因素的 影响, 导致基金收益的不确定性。 市场 风险主要包括:政策风险、利率风险、上市公司经营风险、购买力风险。 1、政策风险。因国家宏观政策(如货币政策、财政政策、行业政策、地区 发展政策等)和证券市场监管政策发生变化,导致市场价格波动而产生风险。


2、利率风险。金融市场利率的波动会导致证券市场价格和收益率的变动。 利率直接影响着债券的价格和收益率, 影响着企业的融资成本和利润。 基金投资 于债券和债券回购,其收益水平会受到利率变化和货币市场供求状况的影响。 3、 上市公司经营风险。 上市公司的经营状况受多种因素影响, 如管理能力、 财务状况、 市场前景、 行业竞争、 人员素质等, 这些都会导致企业的盈利发生变 化。 如果基金所投资的上市公司经营不善, 其股票价格可能下跌, 或者能够用于 分配的利润减少, 使基金投资收益下降。 虽然基金可以通过投资多样化来分散这 种非系统风险,但不能完全规避。


4、购买力风险。基金投资的目的是基金资产的保值增值,如果发生通货膨 胀, 基金投资于证券所获得的收益可能会被通货膨胀抵消, 从而使基金的实际收 益下降,影响基金资产的保值增值。 二、管理风险 在基金管理运作过程中基金管理人的知识、 经验、 判断、 决策、 技能等, 会 影响其对信息的占有 和对经济形势、 证券价格走势的判断, 从而影响基金收益水 平。 因此, 本基金的收益水平与基金管理人的管理水平、 管理手段和管理技术等 相关性较大,本基金可能因为基金管理人的因素而影响基金收益水平。 三、流动性风险 流动性 风险 是指基 金管 理人未 能以 合理价 格及 时变现 基金 资产以 支付 投资 者赎回 款项的 风险 ,流 动性风 险管理 的目 标则 是确保 基金组 合资 产的 变现能力 与投资者赎回需求的匹配与平衡。 长 盛盛瑞灵 活配置 混合型 证券投 资基金招 募说明 书 77 1、基金申购、赎回安排 参见本招募说明书“第八部分、基金份额的申购与赎回”的相关规定。 2、拟投资市场、行业及资产的流动性风险评估 本基金 的投 资市 场 主要 为证券 交易 所、全 国银 行间债 券市 场等流 动性 较好 的规范 型交易 场所 ,主 要投资 对象为 具有 良好 流动性 的金融 工具 (包 括国内依 法发行上市的股票、 债 券和货币市场工具等) , 同时本基金基于分散 投资的原则 在行业 和个券 方面 未有 高集中 度的特 征, 综合 评估在 正常市 场环 境下 本基金的 流动性风险适中。 3、巨额赎回情形下的流动性风险管理措施 本基金 出现 巨额赎 回情 形下, 基金 管理人 可以 根据基 金当 时的资 产组 合状 况或巨 额赎回 份额 占比 情况决 定全额 赎回 或部 分延期 赎回。 同时 ,如 本基金单 个基金 份额持 有人 在单 个开放 日申请 赎回 基金 份额超 过基金 总份 额一 定比例 以 上的,基金管理人有权对其采取延期办理赎回申请的措施。 4、实施备用的流动性风险管理工具的情形、程序及对投资者的潜在影响 在市场 大幅 波动、 流动 性枯竭 等极 端情况 下发 生无法 应对 投资者 巨额 赎回 的情形 时,基 金管 理人 将以保 障投资 者合 法权 益为前 提,严 格按 照法 律法规及 基金合 同的规 定, 谨慎 选取延 期办理 巨额 赎回 申请、 暂停接 受赎 回申 请、延缓 支付赎 回款项 、收 取短 期赎回 费等流 动性 风险 管理工 具作为 辅助 措施 。对于各 类流动性风险管理工具的使用, 基金管理人将 依照严格审批、 审慎决 策的原则, 及时有 效地对 风险 进行 监测和 评估, 经过 内部 审批程 序并与 基金 托管 人协商确 认。在 实际运 用各 类流 动性风 险管理 工具 时, 投资者 的赎回 申请 、赎 回款项支 付等可 能受到 相应 影响 ,基金 管理人 将严 格依 照法律 法规及 基金 合同 的约定进 行操作,全面保障投资者的合法权益。 四、信用风险 基金在交易过程发生交收违约, 或者基金所投资债券之发行人出现违约、 拒 绝支付到期本息,都可能导致基金资产损失和收益变化,从而产生风险。 五、本基金特定风险 1、本基金为混合型证券投资基金,股票投资占基金资产的0%-95% 。因此 本基金需承担股票市场的下跌风险; 同时由于本基金持有一定比例的债券, 故而 也需承担债券价格变 动导致的风险。


长 盛盛瑞灵 活配置 混合型 证券投 资基金招 募说明 书 78 本基金坚持价值和长期投资理念,重视股票投资风险的防范,但是基于投 资范围的规定,本基金无法完全规避股票市场和债券市场的下跌风险。


2、本基金可投资于股指期货,股指期货作为一种金融衍生品,具备一些特 有的风险点。 投资股指期货所面临的主要风险是市场风险、 流动性风险、 基差风 险、保证金风险、信用风险、和操作风险。具体为: (1) 市场风险是指由于股指期货价格变动而给投资人带来的风险。 市场风 险是股指期货投资中最主要的风险。 (2)流动性风险是指由于股指期货合约无法及时变现所带来的风险。 (3) 基差风险是 指股指期货合约价格和标的指数价格之间价格差的波动所 造成的风险, 以及不同股指期货合约价格之间价格差的波动所造成的期限价差风 险。 (4) 保证金风险是指由于无法及时筹措资金满足建立或维持股指期货合约 头寸所要求的保证金而带来的风险。 (5)信用风险是指期货经纪公司违约而产生损失的风险。 (6)操作风险是指由于内部流程的不完善,业务人员出现差错或者疏漏, 或者系统出现故障等原因造成损失的风险。 3、本基金将国债期货纳入到投资范围中,国债期货作为一种金融衍生品, 具备一 些特有 的风 险点 。国债 期货的 投资 可能 面临市 场风险 、基 差风 险、流动 性风险 。市场 风险 是因 期货市 场价格 波动 使所 持有的 期货合 约价 值发 生变化的 风险。 基差风 险是 期货 市场的 特有风 险之 一, 是指由 于期货 与现 货间 的价差的 波动, 影响套 期保 值或 套利效 果,使 之发 生意 外损益 的风险 。流 动性 风险可分 为两类 :一类 为流 通量 风险, 是指期 货合 约无 法及时 以所希 望的 价格 建立或了 结头寸 的风险 ,此 类风 险往往 是由市 场缺 乏广 度或深 度导致 的; 另一 类为资金 量风险 ,是指 资金 量无 法满足 保证金 要求 ,使 得所持 有的头 寸面 临被 强制平仓 的风险。 4、 本基金将中小企业私募债纳入到投资范围中, 中小企业私募债券是根据 相关法律法规由非上市 中小企业采用非公开方式发行的债券。 中小企业私募债券 的风险主要包括信用风险、 流动性风险、 市场风险等。 信用风险指发债主体违约 的风险, 是中小企业私募债券最大的风险。 流动性风险是由于中小企业私募债券长 盛盛瑞灵 活配置 混合型 证券投 资基金招 募说明 书 79 交投不活跃导致的投资者被迫持有到期的风险。 市场风险是未来市场价格 (利率、 汇率、 股票价格、 商品价格等) 的不确定性带来的风险, 它影响债券的实际收益 率。这些风险可能会给基金净值带来一定的负面影响和损失。 六、其他风险


1、因技术因素而产生的风险, 如基金在交易时所采用的电脑系统可能因突 发性事件或不可抗原因出现故障,由此给基金投 资带来风险;


2、因基金业务快速发展,在制度建设、人员配备、内控制度建立等方面的 不完善产生的风险; 3、因人为因素而产生的风险 ,如基金经理违反职业操守的道德风险,以及 因内幕交易、欺诈等行为产生的违规风险;


4、人才流失风险,公司主要业务人员的离职如基金经理的离职等可能会在 一定程度上影响工作的连续性,并可能对基金运作产生影响; ; 5、因业务竞争压力可能产生的风险;


6、战争、自然灾害等不可抗力可能导致基金财产的损失,影响基金收益水 平,从而带来风险; 7、其他意外导致的风险。 长 盛盛瑞灵 活配置 混合型 证券投 资基金招 募说明 书 80 第 十八 部分、 基金 合同的 变更、 终止 与基 金财产 的清 算 一、基金合并 本基金与其它基金合并,应当按照有关法律法规约定的程序进行。 二 、 《基金合同》的变更 1、变更基金合同 涉及法律法规规定或 基金合同约定应经基金份额持有人 大会决议通过的事项的, 应召开基金份额持有人大会决议通过。 对于 法律法规规 定和基金合同约定 可不经基金份额持有人大会决议通过的事项, 由基金管理人和 基金托管人同意后变更并公告,并报中国证监会备案。 2、关 于《 基金合 同》 变更的 基金 份额持 有人 大会决 议 在 表决通 过之 日起 生效 ,自决议生效后两 个工作日内在指定媒介 公告。 三、 《基金合同》的终 止事由 有下列情形之一的, 在履行相关程序后, 《基金合同》应当终止: 1、基金份额持有人大会决定终止的; 2、 基金管理人、 基金托管人职责终止, 在 6 个月内没有新基金管理人、 新 基金托管人承接的; 3、本基金被其他基金吸收合并或本基金与其他基金合并为新基金的; 4、 《基金合同》约定的其他情形; 5、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。 四、基金财产的清算 1、基金财产清算小组:自出现《基金合同》终止事由之日起 30 个 工作日 内成立 清算小 组, 基金 管理人 组织基 金财 产清 算小组 并在中 国证 监会 的监督下 进行基金清算。 2、 基金 财产清算小组组成: 基金财产清算小组成员由基金管理人、 基金托 管人、 具有从 事证 券相 关业务 资格的 注册 会计 师、律 师以及 中国 证监 会指定的 人员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。 3、 基金财产清算小组职责: 基金财产清算小组负责基金财产的保管、 清理、 估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。 4、基金财产清算程序: (1) 《基金合同》终止情形出现时,由基金财产清算小组统一接管基金; 长 盛盛瑞灵 活配置 混合型 证券投 资基金招 募说明 书 81 (2)对基金财产和债权债务进行清理和确认; (3)对基金财产进行估值和变现; (4)制作清算报告; (5) 聘请会计师事务 所对清算报告进行外部审计, 聘请律师事务所 对清算 报告出具法律意见书; (6)将清算报告报中国证监会备案并公告 ; (7)对基金财产进行分配 。 5、基金财产清算的期限为 6 个月。 五、清算费用 清算费 用是 指基金 财产 清算小 组在 进行基 金清 算过程 中发 生的所 有合 理费 用,清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。 六、基金财产清算剩余资产的分配 依据基 金财 产清算 的分 配方案 ,将 基金财 产清 算后的 全部 剩余资 产扣 除基 金财产 清算费 用、 交纳 所欠税 款并清 偿基 金债 务后, 按基金 份额 持有 人持有的 基金份额比例进行分配。 七、基金财产清算的公告 清算过 程中 的有关 重大 事项须 及时 公告; 基金 财产清 算报 告经会 计师 事务 所审计 并由律 师事 务所 出具法 律意见 书后 报中 国证监 会备案 并公 告。 基金财产 清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后 5 个工作日内由基 金财产清 算小组进行公告。 八、基金财产清算账册及文件的保存 基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。 九 、 本 基 金 被 其 他 基 金 吸 收 合 并 或 本 基 金 与 其 他 基 金 合 并 为 新 基 金 引 起 本 基金基 金合同 终止 的, 本基金 财产应 清理 、估 价,但 可根据 届时 有效 的相关规 定,基 金财产 不予 变现 和分配 ,并直 接过 户至 合并后 的基金 。本 基 金 的债权债 务由合并后的基金享有和承担。本基金清算的其他事项参照前述约定执行。长 盛盛瑞灵 活配置 混合型 证券投 资基金招 募说明 书 82 第 十九 部分、 基金 合同的 内容 摘要 一、基金管理人、基金托管人和基金份额持有人的权利和义务 (一) 基金管理人的权利与义务 本基金的基金管理人为长盛基金管理有限公司。 1、 根据 《基金法》 、 《 运作办法》 及其他有关规定, 基金管理人的权利包括 但不限于: (1)依法募集 资金; (2) 自 《基金合同》 生效之日起, 根据法律法规和 《基金合同》 独立运用 并管理基金财产; (3) 依照 《基金合同》 收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批 准的其他费用; (4)销售基金份额; (5)召集基金份额持有人大会; (6) 依据 《基金合同》 及有关法律规定监督基金托管人, 如认为基金托管 人违反 了《基 金合 同》 及国家 有关法 律规 定, 应呈报 中国证 监会 和其 他监管部 门,并采取必要措施保护基金投资者的利益; (7)在基金托管人更换时,提名新的基金托管人; (8) 选择、 更换基金 销售机构, 对基金销售机构的相关行为进行监督和处 理;


(9) 担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并获得《基金合同》规定的费用;


(10)依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方 案;


(11 )在 《 基金 合同 》约 定 的范 围内 ,拒 绝或暂 停 受理 申购 、赎回 和转 换 申请;


(12) 依照 法律法 规为 基金的 利益 对被投 资公 司行使 股东 权利, 为基 金的 利益行使因基金财产投资于证券所产生的权利;


(13) 在法 律法规 允许 的前提 下, 为基金 的利 益依法 为基 金进行 融资 、融 券及转融通业务 ;


长 盛盛瑞灵 活配置 混合型 证券投 资基金招 募说明 书 83 (14) 以基 金管理 人的 名义, 代表 基金份 额持 有人的 利益 行使诉 讼权 利或 者实施其他法律行为;


(15) 选择 、更换 律师 事务所 、会 计师事 务所 、证券 经纪 商 、期 货经 纪机 构 或其他为基金提供服务的外部机构;


(16) 在符合有关法律、 法规的前提下 , 制订和调整有关基金认购、 申购、 赎回、转换和非交易过户的业务规则; (17)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 2、 根据 《基金法》 、 《 运作办法》 及其他有关规定, 基金管理人的义务包括 但不限于: (1) 依法募集资 金, 办 理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜; (2)办理基金备案手续; (3) 自 《基金合同》 生效之日起 , 以诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运 用基金财产; (4) 配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、 决策, 以 专业化 的经营方式管理和运作 基金财产; (5)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度, 保证所 管理的 基金 财产 和基金 管理人 的财 产相 互独立 ,对所 管理 的不 同基金分 别管理,分别记账,进行证券投资; (6) 除依据 《基金法》 、 《基金合同》 及其他 有关规定外 , 不得利用基金财 产为自己及任何第三人谋取利益,不得委托第三人运作基金财产; (7)依法接受基金托管人的监督; (8) 采取适当合理的措施使计算基金份额认购、 申购、 赎回和注销 价格的 方法符 合《基 金合 同》 等法律 文件的 规定 ,按 有关规 定计算 并公 告基 金资产净 值,确定基金份额申购、赎回的价格; (9)进行基金会计核算并编制基金财务会计报告; (10)编制季度、半年度和年度基金报告; (11 ) 严格按照 《基金法》 、 《基金合同》 及其他有关规定, 履行信息披露 及报告义务; (12) 保守 基金商 业秘 密,不 泄露 基金投 资计 划、投 资意 向等。 除《 基金 法》 、 《基金 合同》 及其 他有关 规定另 有规定 外 ,在基 金信息 公开披 露 前应予保长 盛盛瑞灵 活配置 混合型 证券投 资基金招 募说明 书 84 密,不向他人泄露; (13) 按《 基金合 同》 的约定 确定 基金收 益分 配方案 ,及 时向基 金份 额持 有人分配基金收益; (14)按规定受理申购与赎回申请,及时、足额支付赎回款项; (15) 依据《 基金 法》 、 《基金 合同》 及其 他有 关规定 召集基 金份 额持 有人 大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会; (16) 按规 定保存 基金 财产管 理业 务活动 的会 计账册 、报 表、记 录和 其他 相关资料 15 年以上; (17) 确保 需要向 基金 投资者 提供 的各项 文件 或资料 在规 定时间 发出 ,并 且保证 投资者 能够 按照 《基金 合同》 规定 的时 间和方 式,随 时查 阅到 与基金有 关的公开资料,并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件; (18) 组织并参加基金财产清算小组 , 参与基金财产的保管、 清理、 估价、 变现和分配; (19) 面临 解散、 依法 被撤销 或者 被依法 宣告 破产时 ,及 时报告 中国 证监 会并通知基金托管人; (20) 因违 反《基 金合 同》导 致基 金财产 的损 失或损 害基 金份额 持有 人合 法权益时,应当承担赔偿责任,其赔偿责任不因其退任而免除; (21) 监督 基金托 管人 按法律 法规 和《基 金合 同》规 定履 行自己 的义 务, 基金托 管人违 反《 基金 合同》 造成基 金财 产损 失时, 基金管 理人 应为 基金份额 持有人利益向基金托管人追偿; (22) 当基 金管理 人将 其义务 委托 第三方 处理 时,应 当对 第三方 处理 有关 基金事务的行为承担责任; (23) 以基 金管理 人名 义,代 表基 金份额 持有 人利益 行使 诉讼权 利或 实施 其他法律行为;


(24) 基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件, 《基金合同》 不能 生效, 基金管 理人 承担 全部募 集费用 ,将 已募 集资金 并加计 银行 同期 存款利息 在基金募集期结束后 30 日内退还基金认购人; (25)执行生效的基金份额持有人大会的 决议; (26)建立并保存基金份额持有人名册; 长 盛盛瑞灵 活配置 混合型 证券投 资基金招 募说明 书 85 (27)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 (二) 基金托管人的权利与义务 本基金的基金托管人为平安银行股份有限公司。 1、 根据 《基金法》 、 《 运作办法》 及其他有关规定, 基金托管人的权利包括 但不限于: (1) 自 《基金合同》 生效之日起, 依法律法规和 《基金合同》 的规定安全 保管基金财产; (2) 依 《基金合同》 约 定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批 准的其他费用; (3) 监督基金管理人对本基金的投资运作, 如发现基金管理人有违反 《基 金合同 》及国 家法 律法 规行为 ,对基 金财 产、 其他当 事人的 利益 造成 重大损失 的情形,应呈报中国证监会,并采取必要措施保护基金投资者的利益; (4) 根据相关市场规则, 为基金开设证券 账户、 为基金办理证券交易资金 清算 ; (5)提议召开或召集基金份额持有人大会; (6)在基金管理人更换时,提名新的基金管理人; (7)法律法规及中 国证监会规定的和《基金合同》约定的其他 权利。 2、 根据 《基金法》 、 《 运作办法》 及其他有关规定, 基金托管人的义务包括 但不限于: (1)以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产; (2)设立专门的基金托管部门,具有符合要求的营业场所,配备足够的、 合格的熟悉基金托管业务的专职人员,负责基金财产托管事宜; (3)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度, 确保基 金财产 的安 全, 保证其 托管的 基金 财产 与基金 托管人 自有 财产 以及不同 的基金 财产相 互独 立; 对所托 管的不 同的 基金 分别设 置账户 ,独 立核 算,分账 管 理,保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立; (4) 除依据 《基金法》 、 《基金合同》 及其他 有关规定外, 不得利用基金财 产为自己及任何第三人谋取利益,不得委托第三人托管基金财产; (5 )保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭长 盛盛瑞灵 活配置 混合型 证券投 资基金招 募说明 书 86 证; (6) 按规定开设基金 财产的资金账户 、 证券 账户 及本基金投资所需的其他 账户, 按照 《基金合同 》 的约定, 根据基金管 理人的投资指令, 及时办理清算、 交割事宜; (7) 保守基金商业秘密, 除 《基金法》 、 《基 金合同》 及其他有关规定另有 规定外,在基金信息公开披露前予 以保密,不得向他人泄露; (8) 复核、 审查基金管理人计算的基金资产净值、 基金份额申购、 赎回价 格; (9)办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项; (10) 对基 金财务 会计 报告、 季度 、 半年 度和 年度基 金报 告出具 意见 ,说 明基金 管理人 在各 重要 方面的 运作是 否严 格按 照《基 金合同 》的 规定 进行;如 果基金 管理人 有未 执行 《基金 合同》 规定 的行 为,还 应当说 明基 金托 管人是否 采取了适当的措施; (11 ) 保存基金托管业务活动的记录、 账册、 报表和其他相关资料 15 年以 上; (12)建立并保存基金份额持有人名册; (13)按规定制作相关账册并 与基金管理人核对; (14) 依据 基金管 理人 的指令 或有 关规定 向基 金份额 持有 人支付 基金 收益 和赎回款项; (15) 依据《 基金 法》 、 《基金 合同》 及其 他有 关规定 ,召集 基金 份额 持有 人大会或配合 基金管理人、 基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会; (16)按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作; (17) 参加 基金财 产清 算小组 ,参 与基金 财产 的保管 、清 理、估 价、 变现 和分配; (18) 面临 解散、 依法 被撤销 或者 被依法 宣告 破产时 ,及 时报告 中国 证监 会和银行监管机构,并通知基金管理人; (19) 因违 反《基 金合 同》导 致基 金财产 损失 时,应 承担 赔偿责 任, 其赔 偿责任不因其退任而免除; (20) 按规 定监督 基金 管理人 按法 律法规 和《 基金合 同》 规定履 行自 己的长 盛盛瑞灵 活配置 混合型 证券投 资基金招 募说明 书 87 义务, 基金管 理人 因违 反《基 金合同 》造 成基 金财产 损失时 ,应 为基 金份额持 有人利益向基金管理人追偿; (21)执行生效的基金份额持有人大会的 决议; (22)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 (三)基金份额持有人 基金投 资者 持有 本 基金 基金份 额的 行为即 视为 对《基 金合 同》的 承认 和接 受,基 金投资 者自 依据 《基金 合同》 取得 基金 份额, 即成为 本基 金份 额持有人 和《基 金合同 》的 当事 人,直 至其不 再持 有本 基金的 基金份 额。 基金 份额持有 人作为 《基金 合同 》当 事人并 不以在 《基 金合 同》上 书面签 章或 签字 为必要条 件。 同一类别内每份基金份额具有同等的合法权益。 1、 根据 《基金法》 、 《 运作办法》 及其他有关规定, 基金份额持有人的权利 包括但不限于: (1)分享基金财产收益; (2)参与分配清算后的剩余基金财产; (3)依法申请赎回 或转让其持有的基金份额; (4 )按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大 会 ; (5) 出席或者委派代 表出席基金份额持有人大会, 对基金份额持有 人大会 审议事项行使表决权 ; (6)查阅或者复制公开披露的基金信息资料; (7)监督基金管理人的投资运作; (8) 对基金管理人、 基金托管人、 基金 服务机构损害其合法权益的行为依 法提起诉讼或仲裁; (9)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 2、 根据 《基金法》 、 《 运作办法》 及其他有关规定, 基金份额持有人的义务 包括但不限于: (1)认真阅读并遵守《基金合同》 、招募说明书等信息披露文件 ; (2) 了解所投资基金产品, 了解自身风险承受能力, 自主判断基金的投资长 盛盛瑞灵 活配置 混合型 证券投 资基金招 募说明 书 88 价值,自主做出投资决策, 自行承担投资风险; (3)关注基金信息披露, 及时行使权利和履行义务; (4)缴纳基金认购、申购款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用; (5) 在其持有的基金份额范围内, 承担基金亏损或者 《基金合同》 终止的 有限责任; (6)不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动; (7)执行生效的基金份额持有人大会的 决议; (8)返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利; (9)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 二、基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则 基金份 额持 有人大 会由 基金份 额持 有人组 成, 基金份 额持 有人的 合法 授权 代表有 权代表 基金 份额 持有人 出席会 议并 表决 。基金 份额持 有人 持有 的每一基 金份额拥有平等的投票权。 本基金份额持有人大会不设日常机构。 (一)召开事由 1、 当出现或需要决定下列事由之一的, 除法律法规、 基金合同或中国证监 会另有规定外, 应当召开基金份额持有人大会: (1)终止《基金合同》 ; (2)更换基金管理人; (3)更换基金托管人; (4)转换基金运作方式; (5)调整基金管理人、基金托管人的报酬标准; (6)变更基金类别; (7)本基金与其他基金的合并; (8)变更基金投资目标、范围或策略; (9)变更基金 份额持有人大会程序; (10)基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会; (11 )单独或合计持有本基金总份额 10% 以上(含 10% )基金份额的基金 份额持 有人( 以基 金管 理人收 到提议 当日 的基 金份额 计算, 下同 )就 同一事项 书面要求召开基金份额持有人大会; 长 盛盛瑞灵 活配置 混合型 证券投 资基金招 募说明 书 89 (12)对基金当事人权利和义务产生重大影响的其他事项; (13) 法律法规、 《基 金合同》 或中国证监会规定的其他应当召开基金份额 持有人大会的事项。 2、 在不违背法律法规和 《基金合同》 约定以 及对基金份额持有人利益无实 质性不 利影响 的前 提下 , 以下 情况可 由基 金管 理人和 基 金托 管人 协商 后修改, 不需召开基金份额持有人大会: (1) 调低基金销售服 务费和其他应由基金承担的费用 (基金管理费 和托管 费除外) ; (2)法律法规要求增加的基金费用的收取; (3) 在法律法规和 《 基金合同》 规定的范围内调整本基金的申购费率 或收 费方式 、调低赎回费率; (4) 在法律法规和基 金合同规定的范围内, 在不提高现有基金份额持有人 适用的 费率的 前提 下, 设立新 的基金 份额 类别 ,增加 新的收 费方 式或 者 调整基 金份额分类规则 ; (5)因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改; (6) 对 《基金合同》 的 修改对基金份额持 有人利益无实质性不利影响或修 改不涉及《基金合同》当事人权利义务关系发生 重大变化; (7) 基金管理人、 登 记机构、 基金销售机构在法律法规规定或中国证监会 许可的 范围内 调整 有关 申购、 赎回、 转换 、基 金交易 、非交 易过 户、 转托管等 业务规则; (8)基金推出新业务或服务; (9) 按照法律法规和 《基金合同》 规定不需 召开基金份额持有人大会的其 他情形。 (二)会议召集人及召集方式 1、 除法律法规规定或 《基金合同》 另有约定外, 基金份额持有人大会由基 金管理人召集; 2、基金管理人未按规定召集或不能召集时,由基金托管人召集; 3、 基金托管人认为有 必要召开基金份额持有人大会的, 应当向基金 管理人 提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集, 并书面 告知基 金托 管人 。基金 管理人 决定 召集 的,应 当自出 具书 面决 定之日起长 盛盛瑞灵 活配置 混合型 证券投 资基金招 募说明 书 90 60 日内召开; 基金管理人决定不召集, 基金托管人仍认为有必要召开的, 应当 由基金托管人自行召集。 4、代表基金份额 10% 以上(含 10% )的基 金份额持有人就同一事项书面 要求召 开基金 份额 持有 人大会 ,应当 向基 金管 理人提 出书面 提议 。基 金管理人 应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集, 并书面告知提出提议的基金 份额持 有人代 表和 基金 托管人 。基金 管理 人决 定召集 的,应 当自 出具 书面决定 之日起 60 日内召开; 基 金管理人决定不召集, 代表基金份额 10% 以上 (含 10% ) 的基金 份额持 有人 仍认 为有必 要召开 的, 应当 向基金 托管人 提出 书面 提议。基 金托管人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集, 并书面告知提出提 议的基 金份额 持有 人代 表和基 金管理 人; 基金 托管人 决定召 集的 ,应 当自出具 书面决定之日起 60 日内召开。 5、代表基金份额 10% 以上(含 10% )的基 金份额持有人就同一事项要求 召开基 金份额 持有 人大 会,而 基金管 理人 、基 金托管 人都不 召集 的, 单独或合 计代表基金份 额 10% 以上 (含 10% ) 的基金份额持有人有权自行召集, 并至少 提前 30 日报中国证监会备案。 基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大 会的,基金管理人、基金托管人应当配合,不得阻碍、干扰。 6、 基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、 地点、 方 式和权 益登记日。 (三)召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式 1、召开基金份额持有人大会,召集人应于会议召开前 30 日,在指 定 媒介 公告。基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容: (1)会议召开的时间、地点和会议形式; (2)会议拟审议的事项、议事程序 和表决方式; (3)有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日; (4) 授权委托证明的内容要求 (包括但不限于代理人身份, 代理权限和代 理有效期限等) 、送达时间和地点 ; (5)会务常设联系人姓名及联系电话; (6)出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续; (7)召集人需要通知的其他事项。 长 盛盛瑞灵 活配置 混合型 证券投 资基金招 募说明 书 91 2、 采取通讯开会方式 并进行表决的情况下, 由会议召集人决定在会议通知 中说明 本次基 金份 额持 有人大 会所采 取的 具体 通讯方 式、委 托的 公证 机关及其 联系方式和联系人、书面表决意见寄交的截止时间和收取方式。 3、 如召集人为基金管 理人, 还应另行书面通 知基金托管人到指定地点对表 决意见 的计票 进行 监督 ;如召 集人为 基金 托管 人,则 应另行 书面 通知 基金管理 人到指 定地点 对表 决意 见的计 票进行 监督 ;如 召集人 为基金 份额 持有 人,则应 另 行 书 面 通 知 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 到 指 定 地 点 对 表 决 意 见 的 计 票 进 行 监 督。基 金管理 人或 基金 托管人 拒不派 代表 对书 面表决 意见的 计票 进行 监督的, 不影响表决意见的计票效力。 (四)基金份额持有人出席会议的方式 基金份 额持 有人大 会可 通过现 场开 会方式 、通 讯开会 方式 或法律 法规 、中 国证监会允许的其他方式 召开,会议的召开方式由会议召集人确定。 1、现 场开会。 由基金份 额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派 代表出 席,现 场开 会时 基金管 理人和 基金 托管 人的授 权代表 应当 列席 基金份额 持有人 大会, 基金 管理 人或托 管人不 派代 表列 席的, 不影响 表决 效力 。现场开 会同时符合以下条件时,可以进行基金份额持有人大会议程: (1) 亲自出席会议者 持有基金份额的凭证、 受托出席会议者出具的委托人 持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、 《基金合 同》和 会议通 知的 规定 ,并且 持有基 金份 额的 凭证与 基金管 理人 持有 的登记资 料相符; (2)经核对,汇总到会者出示的在权益登记日持有 基金份额的凭证显示, 有效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 1/2 (含 1/2)。 2、 通讯开会。 通讯开会 系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面 形式在 表决截 至日 以前 送达至 召集人 指定 的地 址。通 讯开会 应以 书面 方式进行 表决。 在同时符合以下条件时,通讯开会的方式视为有效: (1) 会议召 集人 按《 基金合 同》约 定公 布会 议通知 后,在 2 个工 作日内 连续公布相关提示性公告; (2)召集人按基金合同 约定通知基金托管人(如果基金托管人为召集人,长 盛盛瑞灵 活配置 混合型 证券投 资基金招 募说明 书 92 则为基 金管理 人) 到指 定地点 对书面 表决 意见 的计票 进行监 督。 会议 召集人在 基金 托 管人( 如果 基金 托管人 为召集 人, 则为 基金管 理人) 和公 证机 关的监督 下按照 会议通 知规 定的 方式收 取基金 份额 持有 人的书 面表决 意见 ;基 金托管人 或基金管理人经通知不参加收取书面表决意见的,不影响表决效力; (3 ) 本 人 直 接 出 具 书 面 意 见 或 授 权 他 人 代 表 出 具 书 面 意 见 的 , 基 金 份 额 持有人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 1/2 (含 1/2); (4) 上述第 (3 )项 中 直接出 具书面 意见 的基 金份额 持有人 或受 托代 表他 人出具 书面意 见的 代理 人,同 时提交 的持 有基 金份额 的凭证 、受 托出 具书面意 见的代 理人出 具的 委托 人持有 基金份 额的 凭证 及委托 人的代 理投 票授 权委托证 明符合法律法规、 《基金合同》 和会议通知的规定, 并与基金登记注册机构记录 相符; (5)会议通知公布前报中国证监会备案。 3、 在法律法规或监管机构允许的情况下, 经会议通知载明, 基金份额持有 人大会 可通过 网络 、电 话或其 他方式 召开 ,基 金份额 持有人 也可 以采 用网络、 电话或 其他方 式进 行表 决,或 者采用 网络 、电 话或其 他方式 授权 他人 代为出席 会议并表决,具体方式由会议召集人确定并在会议通知中列明。 4、 参加基金份额持有人大会的基金份额持有人的基金份额低于上述第 1 项 (2)或第 2 项(3)规 定比例的,召集人可以在原 公告的基金份额持有人大会 召开时 间的三 个月 以后 、六个 月以内 ,就 原定 审议事 项重新 召集 基金 份额持有 人大会。 重新召集的基金份额持有人大会, 应当有代表 1/3 以上 (含 1/3 ) 基金 份额的基金份额持有人或其代理人参加,方可召开。 (五)议事内容与程序 1、议事内容及提案权 议事内 容为 关系基 金份 额持有 人利 益的重 大事 项,如 《基 金合同 》的 重大 修改、 决定终止 《基金 合同》 、 更换基金管理人、 更换基金托管人、 与其他基金 合并、 法律法 规及 《基 金合同 》规定 的其 他事 项以及 会议召 集人 认为 需提交基 金份额持有人大会讨论的其他事项。 基金份 额持 有人大 会 的 召集人 发出 召集会 议的 通知后 ,对 原有提 案的 修改 应当在基金份额持有人大会召开前及时公告。 长 盛盛瑞灵 活配置 混合型 证券投 资基金招 募说明 书 93 基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。 2、议事程序 (1)现场开会 在现场 开会 的方式 下, 首先由 大会 主持人 按照 下列第 七条 规定程 序确 定和 公布监 票人, 然后 由大 会主持 人宣读 提案 ,经 讨论后 进行表 决, 并形 成大会决 议。大 会主持 人为 基金 管理人 授权出 席会 议的 代表, 在基金 管理 人授 权代表未 能主持 大会的 情况 下, 由基金 托管人 授权 其出 席会议 的代表 主持 ;如 果基金管 理人授 权代表 和基 金托 管人授 权代表 均未 能主 持大会 ,则由 出席 大会 的基金份 额 持有人和代理人所持表决权的 50% 以上 ( 含 50% ) 选举产生一名 基金份额持 有人作 为该次 基金 份额 持有人 大会的 主持 人。 基金管 理人和 基金 托管 人拒不出 席或主持基金份额持有人大会, 不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。 会议召 集人 应当制 作出 席会议 人员 的签名 册。 签名册 载明 参加会 议人 员姓 名 (或单位名称) 、 身份证明文件号码、 持有或代表有表决权的基金份额、 委托 人姓名(或单位名称)和联系方式等事项。 (2)通讯开会 在通讯开会的情况下, 首先由召集人提前 30 日公布提案, 在所通知 的表决 截止日期后 5 个工作日 内在公证机关监督下由召集人 统计全部有效表决,在公 证机关监督下形成决议。 (六)表决 基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。 基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议: 1、 一般决议, 一般决议 须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表 决权的 50% 以上 (含 50% ) 通过方为有效; 除下列第 2 项所规定的须以特别决 议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。 2、 特别决议, 特别决议 应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持 表决权的 2/3 以上 (含 2/3 ) 通过方可做出。 转 换基金运作方式、 更换基金管理 人或者基金托管人、 终止 《基金合同 》 、 与其 他基金合并 以特别决议通过方为有 效。 基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。 长 盛盛瑞灵 活配置 混合型 证券投 资基金招 募说明 书 94 采取通 讯方 式进行 表决 时,除 非在 计票时 有充 分的相 反证 据证明 ,否 则提 交符合 会议通 知中 规定 的确认 投资者 身份 文件 的表决 视为有 效出 席的 投资者, 表面符 合会议 通知 规定 的书面 表决意 见视 为有 效表决 ,表决 意见 模糊 不清或相 互矛盾 的视为 弃权 表决 ,但应 当计入 出具 书面 意见的 基金份 额持 有人 所代表的 基金份额总数。 基金份 额持 有人大 会的 各项提 案或 同一项 提案 内并列 的各 项议题 应当 分开 审议、逐项表决。 (七)计票 1、现场开会 (1) 如大会由基金管 理人或基金 托管人召集, 基金份额持有人大会 的主持 人应当 在会议 开始 后宣 布在出 席会议 的基 金份 额持有 人和代 理人 中选 举两名基 金份额 持有人 代表 与大 会召集 人授权 的一 名监 督员共 同担任 监票 人; 如大会由 基金份 额持有 人自 行召 集或大 会虽然 由基 金管 理人或 基金托 管人 召集 ,但是基 金管理 人或基 金托 管人 未出席 大会的 ,基 金份 额持有 人大会 的主 持人 应当在会 议开始 后宣布 在出 席会 议的基 金份额 持有 人中 选举三 名基金 份额 持有 人代表担 任监票人。基金管理人或基金托管人不出席大会的,不影响计票的效力。 (2) 监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当 场公 布计票结果。 (3) 如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有 异 议 ,可 以在宣 布表 决结 果后立 即对所 投票 数要 求进行 重新清 点。 监票 人应当进 行重新 清点, 重新 清点 以一次 为限。 重新 清点 后,大 会主持 人应 当当 场公布重 新清点结果。 (4) 计票过程应由公 证机关予以公证 , 基金 管理人或基金托管人拒不出席 大会的,不影响计票的效力。 2、通讯开会 在通讯 开会 的情况 下, 计票方 式为 :由大 会召 集人授 权的 两名监 督员 在基 金托管 人授权 代表 (若 由基金 托管人 召集 ,则 为基金 管理人 授权 代表 )的监督 下进行 计票, 并由 公证 机关对 其计票 过程 予以 公 证。 基金管 理人 或基 金托管人 拒派代表对书面表决意见的计票进行监督的,不影响计票和表决结果。 长 盛盛瑞灵 活配置 混合型 证券投 资基金招 募说明 书 95 (八)生效与公告 基金份额持有人大会决定的事项自表决通过之日起生效。 基金份额持有人大会的决议,召集人应当自通过之日起 5 日内报中国 证监 会备案。 基金份额持有人大会决议自生效之日起 2 个工 作日内在 指定媒介 上公告。 如果采 用通讯 方式 进行 表决, 在公告 基金 份额 持有人 大会决 议时 ,必 须将公证 书全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。 基金管 理人 、基金 托管 人和基 金份 额持有 人应 当执行 生效 的基金 份额 持有 人大会 的决议 。生 效的 基金份 额持有 人大 会决 议对全 体基金 份额 持有 人、基金 管理人、基金托管人均有约束力。 (九) 本部 分关于 基金 份额持 有人 大会召 开事 由、召 开条 件、议 事程 序、 表决条 件等规 定, 凡是 直接引 用法律 法规 或监 管规则 的部分 ,如 将来 法律法规 或监管 规则修 改导 致相 关内容 被取消 或变 更的 ,基金 管理人 与基 金托 管人协商 一致并 提前公 告后 ,可 直接对 本部分 内容 进行 修改和 调整, 无需 召开 基金份额 持有人大会审议。 三、基金合同解除和终止的事由、程序以及基金财产清算方式 (一)基金合并 本基金与其它基金合并,应当按照有关法律法规约定的程序进行。 (二) 《基金合同》的变更 1、变更基金合同 涉及法律法规规定或 基金合同约定应经基金份额持有人 大会决议通过的事项的, 应召开基金份额持有人大会决议通过。 对于 法律法规规 定和基金合同约定 可不经基金份额持有人大会决议通过的事项, 由基金管理人和 基金托管人同意后变更并公告,并报中国证监会备案。 2、关 于《 基金合 同》 变更的 基金 份额持 有人 大会决 议 在 表决通 过之 日起 生效 ,自决议生效后两 个工作日内在指定媒介 公告。 (三) 《基金合同》的终止事由 有下列情形之一的, 在履行相关程序后, 《基金合同》应当终止: 1、基金份额持有人大会决定终止的; 2、 基金管理人、 基金托管人 职责终止, 在 6 个月内没有新基金管理人、 新 基金托管人承接的; 长 盛盛瑞灵 活配置 混合型 证券投 资基金招 募说明 书 96 3、本基金被其他基金吸收合并或本基金与其他基金合并为新基金的; 4、 《基金合同》约定的其他情形; 5、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。 (四)基金财产的清算 1、基金财产清算小组:自出现《基金合同》终止事由之日起 30 个 工作日 内成立 清算小 组, 基金 管理人 组织基 金财 产清 算小组 并在中 国证 监会 的监督下 进行基金清算。 2、 基金财产清算小组组成: 基金财产清算小组成员由基金管理人、 基金托 管人、 具有从 事证 券相 关业务 资格的 注册 会计 师、律 师以及 中国 证监 会指定的 人 员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。 3、 基金财产清算小组职责: 基金财产清算小组负责基金财产的保管、 清理、 估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。 4、基金财产清算程序: (1) 《基金合同》终止情形出现时,由基金财产清算小组统一接管基金; (2)对基金财产和债权债务进行清理和确认; (3)对基金财产进行估值和变现; (4)制作清算报告; (5) 聘请会计师事务 所对清算报告进行外部审计, 聘请律师事务所 对清算 报告出具法律意见书; (6)将清算报告报中国证监会备案并公告 ; (7)对基金财产进行分配 。 5、基金财产清算的期限为 6 个月。 (五)清算费用 清算费 用是 指基金 财产 清算小 组在 进行基 金清 算过程 中发 生的所 有合 理费 用,清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。 (六)基金财产清算剩余资产的分配 依据基 金财 产清算 的分 配方案 ,将 基金财 产清 算后的 全部 剩余资 产扣 除基 金财产 清算费 用、 交纳 所欠税 款并清 偿基 金债 务后, 按基金 份额 持有 人持有的 基金份额比例进行分配。 长 盛盛瑞灵 活配置 混合型 证券投 资基金招 募说明 书 97 (七)基金财产清算的公告 清算过 程中 的有关 重大 事项须 及时 公告; 基金 财产清 算报 告经会 计师 事务 所审计 并由律 师事 务所 出具法 律意见 书后 报中 国证 监 会备案 并公 告。 基金财产 清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后 5 个工作日内由基 金财产清 算小组进行公告。 (八)基金财产清算账册及文件的保存 基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。 (九) 本基 金被其 他基 金吸收 合并 或本基 金与 其他基 金合 并为新 基金 引起 本基金 基金合 同终 止的 ,本基 金财产 应清 理、 估价, 但可根 据届 时有 效的相关 规定, 基金财 产不 予变 现和分 配,并 直接 过户 至合并 后的基 金。 本基 金的债权 债务由合并后的基金享有和承担。本基金清算的其他事项参照前述约定执行。 四、争议解决方式 各方当 事人 同意, 因《 基 金合 同》 而产生 的或 与《基 金合 同》有 关的 一切 争议, 如经友 好协 商未 能解决 的, 任 何一 方均 有权将 争议提 交中 国国 际经济贸 易仲裁 委员会 进行 仲裁 ,仲裁 地点为 北京 。仲 裁裁决 是终局 性的 并对 各方当事 人具有 约束力 ,仲 裁费 用和律 师费由 败诉 方承 担。除 争议所 涉内 容之 外,基金 合同的其他部分应当由基金合同当事人继续履行。 《基金合同》受中国法律管辖。 五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式 《基金 合同 》正本 一式 六份, 除上 报有关 监管 机构一 式二 份外, 基金 管理 人、基金托管人各持有二份,每份具有同等的法律效力。 《基金 合同 》可印 制成 册,供 投 资 者在基 金管 理人、 基金 托管人 、销 售机 构的办公场所和营业场所查阅 。 长 盛盛瑞灵 活配置 混合型 证券投 资基金招 募说明 书 98 第 二十 部分、 基金 托管协 议的 内容摘 要 一、托管协议当事人 本基金 管理 人 为 长 盛基 金管理 有限 公司 。 本基 金托管 人 为 平安银 行股 份有 限公司。 二、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查 (一) 基金 托管人 根据 有关法 律法 规的规 定及 基金合 同的 约定, 对基 金投 资范围、投资对象进行监督。 基金合 同明 确约定 基金 投资风 格或 证券选 择标 准的, 基金 管理人 应按 照基 金托管 人要求 的格 式提 供投资 品种池 和交 易对 手库, 以便基 金托 管人 运用相关 技术系 统,对 基金 实际 投资是 否符合 基金 合同 关 于证 券选择 标准 的约 定进行监 督,对存在疑义的事项进行核查。 本基金 的投 资范围 为具 有良好 流动 性的金 融工 具,包 括国 内依法 发行 上市 的股票 (包括中小板、 创业板及其他经中国证监会核准上市的股票) 、 债券 (国 债、 金融债、 企业债、 公司债、 次级债、 可转 换债券 (含分离交易可转债) 、 可 交换债 券、央 行票 据、 短期融 资券、 超短 期融 资券、 中期票 据、 中小 企业私募 债 及其他经中国证监会允许基金投资的债券 ) 、 权证、 股指期货、 国 债期货、 货 币市场 工具、 同业 存单 、银行 存款、 资产 支持 证券以 及法律 法规 或中 国证监会 允许基金投资的其他金融工具 (但须符合中国 证监 会相关规定) 。 如 法律法规或 监管机 构以后 允许 基金 投资其 他品种 ,基 金管 理人在 履行适 当程 序后 ,可以将 其纳入投资范围。 本基金的投资组合比例为: 本基金股票投资占基金资产的比例为 0%-95% ; 权证投资占基金资产净值的 0%-3% ; 每个交易 日日终, 在扣除股指期货和国债 期货合 约需缴 纳的 交易 保证金 后,现 金或 到期 日在一 年以内 的政 府债 券的投资 比例不低于基金资产净值的 5% ,其中,现金不包括结算备付金、存出保证金、 应收申购款等 。 (二) 基金 托管人 根据 有关法 律法 规的规 定及 基金合 同的 约定, 对基 金投 资、融资比例进行监督。基金托管人按下述比 例和调整期限进行监督:





基金的投资组合应遵循以下限制: 长 盛盛瑞灵 活配置 混合型 证券投 资基金招 募说明 书 99 (1)股票投资占基金资产的比例为 0%-95% ; (2) 每个交易日日终, 在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的交易保证 金后, 现金或 到期 日在 一年以 内的政 府债 券的 投资比 例不低 于基 金资 产净值的 5% ,其中,现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等 ; (3) 本基金持有一家公司 发行的证券, 其市值不超过基金资产净值的 10%; (4) 本基金管理人管 理的全部基金持有一家公司发行的证券, 不超 过该证 券的 10%; (5)本基金持有的全部权证,其市值不得超过基金资产 净值的 3%; (6 )本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证,不得超过该权证的


10 %; (7) 本基金在任何交 易日买入权证的总金额, 不得超过上一交易日 基金资 产净值的 0.5%; (8) 本基金投资于同 一原始权益人的各类资产支持证券的比例, 不 得超过 基金资产净值的 10%; (9 )本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的 20 %; (10 ) 本 基 金 持 有 的 同 一( 指 同 一 信 用 级 别) 资 产 支 持 证 券 的 比 例 , 不 得 超 过该资产支持证券规模的 10%; (11 )本 基 金管 理人 管理 的 全部 基金 投资 于同一 原 始权 益人 的各 类资产 支 持 证券,不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%; (12) 本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上( 含 BBB) 的资产支 持证券。 基金持 有资产 支持 证券 期间, 如果其 信用 等级 下降、 不再符 合投 资标 准,应在 评级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出; (13) 基金 财产参 与股 票发行 申购 ,本基 金所 申报的 金额 不超过 本基 金的 总资产, 本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量; (14) 本基 金进入 全国 银行间 同业 市场进 行债 券回购 的资 金余额 不得 超过 基金资产净值的 40% ,债券回购最长期限为 1 年,债券回购到期后不得展期 ; (15)本基金参与国债期货、股指期货交易,应当遵守下列要求: 1)本基金在任何交易日日终,持有的买入股指期货合约价值,不得超过基长 盛盛瑞灵 活配置 混合型 证券投 资基金招 募说明 书 100 金资产净值的10% ; 2)本基金在任何交易日日终,持有的买入股指期货和国债期货合约价值与 有价证券市值之和, 不得超过基金资产净值的95% ; 其中, 有价证券 指股票、 债 券(不含到期日在一年以内的政府债券) 、权证、资产支持证券、买入返售金融 资产(不含质押式回购)等; 3)本基金在任何交易日日终,持有的卖出股指期货合约价值不得超过基金 持有的股票总市值的20% ; 本基金所持有的股 票市值和买入、 卖出 股指期货合约 价值, 合计 (轧差计算) 应当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定; 本基 金在任何交易日内交易 (不包括平仓) 的股指期货合约的成交金额不得超过上一 交易日基金资产净值的20% ; 4)本基金在任何交易日日终,持有的买入国债期货合约价值不得超过基金 资产净值的15% ; 在任 何交易日日终, 持有的卖出国债期货合约价值不得超过基 金持有的债券总市值的30% ; 本基金所持有的 债券 (不含到期日在一年以内的政 府债券) 市值和买入、 卖出国债期货合约价值, 合计 (轧差计算) 应 当符合基金 合同关于债券投资比例的有关约定; 在任何交易日交易 ( 不包括平仓) 的国债期 货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的30% ; (16) 本基金持有单只中小企业私募债券, 其市值不得超过本基金资产净值 的10% ; (17)本基金总资产不得超过基金净资产的百分之一百四十; (18) 本基 金管理 人管 理的全 部开 放式基 金持 有一家 上市 公司发 行的 可流 通股票,不得超过该上市公司可流通股票的 15% ;本基金管理人管理的全部投 资组合 持有一 家上 市公 司发行 的可流 通股 票, 不得超 过该上 市公 司可 流通股票 的 30% ; (19) 本基 金主动 投资 于流动 性受 限资产 的市 值合计 不得 超过基 金资 产净 值的 15% 。因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人 之外的 因素致 使基 金不 符合 本款 规定 比例 限制 的,基 金管理 人不 得主 动新增流 动性受限资产的投资; (20) 本基 金与私 募类 证券资 管产 品及中 国证 监会认 定的 其他主 体为 交易 对手开 展逆回 购交 易的 ,可接 受质押 品的 资质 要求应 当与基 金合 同约 定的投资长 盛盛瑞灵 活配置 混合型 证券投 资基金招 募说明 书 101 范围保持一致; (21)法律法规及中国证监会规定的其他投资限制。 除上述(2) 、 (12 ) 、 (19) 、 (20)项外, 因证券市场波动、期货市场波动、 证券发 行人 合 并、 基金 规模变 动等基 金管 理人 之外的 因素致 使基 金投 资比例不 符合上述规定投资比例 的, 基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整。 法律法 规或中国证监会另有规定时,从其规定。 基 金 管 理 人 应 当 自 基 金 合 同 生 效 之 日 起 六 个 月 内 使 基 金 的 投 资 组 合 比 例 符 合基金 合同的 有关 约定 。 在上 述期间 内, 本基 金的投 资范围 、投 资策 略应当符 合基金 合同的 约定 。 基 金托管 人对基 金的 投资 的监督 与检查 自基 金合 同生效之 日起开始。 如果法 律法 规对上 述投 资比例 限制 进行变 更的 ,以变 更后 的规定 为准 。法 律法规 或监管 部门 取消 上述限 制,如 适用 于本 基金, 则本基 金投 资不 再受相关 限制 , 但须提 前公 告 。 在履行 相关程 序后 , 如 本基金 增加投 资品 种, 投资限制 以法律法规和 中国证监会的规定为准。 (三) 基金 托管人 根据 有关法 律法 规的规 定及 基金合 同的 约定, 对本 托管 协议第十五条第九款基金投资禁止行为进行监督。 基金托管人通过事后监督方式对基金管理人基金投资禁止行为进行监督。 根据法 律法 规有关 基金 从事关 联交 易的规 定, 基金管 理人 和基金 托管 人应 事先相 互提供 与本 机构 有控股 关系的 股东 、与 本机构 有其他 重大 利害 关系的公 司名单 及有关 关联 方发 行的证 券名单 。基 金管 理人和 基金托 管人 有责 任确保关 联交易 名单的 真实 性、 准确性 、完整 性, 并负 责及时 将更新 后的 名单 发送给对 方。 (四) 基金 托管人 根据 有关法 律法 规的规 定 及 基金合 同的 约定, 对基 金管 理人参与银行间债券市场进行监督。 基金管 理人 应在基 金投 资运作 之前 向基金 托管 人提供 符合 法律法 规及 行业 标准的 、经慎 重选 择的 、本基 金适用 的银 行间 债券市 场交易 对手 名单 。基金管 理人应 严格按 照交 易对 手名单 的范围 在银 行间 债券市 场选择 交易 对手 。基金托 管 人 监 督 基 金 管 理 人 是 否 按 事 前 提 供 的 银 行 间 债 券 市 场 交 易 对 手 名 单 进 行 交 易。基 金管理 人可 以每 半年对 银行间 债券 市场 交易对 手名单 进行 更新 ,新名单长 盛盛瑞灵 活配置 混合型 证券投 资基金招 募说明 书 102 确定前 已与本 次剔 除的 交易对 手所进 行但 尚未 结算的 交易, 仍应 按照 协议进行 结算。 如基金 管理 人根 据市场 情况需 要临 时调 整银行 间债 券 市场 交易 对手名单 的,应向基金托管人说明理由,并在与交易对手发生交易前 3 个工作 日内与基 金托管人协商解决。 基金管 理人 负责对 交易 对手的 资信 控制, 按银 行间债 券市 场的交 易规 则进 行交易 ,并承 担交 易对 手不履 行合同 造成 的损 失,基 金托管 人则 根据 银行间债 券市场 成交单 对合 同履 行情况 进行监 督。 如基 金托管 人事后 发现 基金 管理人没 有按照 事先约 定的 交易 对手进 行交易 时, 基金 托管人 应及时 提醒 基金 管理人, 基金托管人不承担由此造成的任何损失和责任。 (五) 基金 托管人 根据 有关法 律法 规的规 定及 《基金 合同 》的约 定, 对基 金管理人选择存款银行进行监督。


基金投 资银 行定期 存款 的,基 金管 理人应 根据 法律法 规的 规定及 《基 金合 同》 的约定, 确定符合 条件的所有存款银行的名单, 并及时提供给基金托管人, 基 金 托 管 人 应 据 以 对 基 金 投 资 银 行 存 款 的 交 易 对 手 是 否 符 合 有 关 规 定 进 行 监 督。


本基金投资银行存款应符合如下规定:


1、 基金管理人、 基金 托管人应当与存款银行建立定期对账机制, 确保基金 银行存款业务账目及核算的真实、准确。 2、 基金管理人与基金 托管人应根据相关规定, 就本基金银行存款业 务另行 签订书 面协议 ,明 确双 方在相 关协议 签署 、账 户开设 与管理 、投 资指 令传达与 执行、 资金划 拨、 账目 核对 、 到期兑 付、 文件 保管以 及存款 证实 书的 开立、传 递、保 管等流 程中 的权 利、义 务和职 责, 以确 保基金 财产的 安全 ,保 护基金份 额持有人的合法权益。


3、 基金托管人应加强对基金银行存款业务的监督与核查, 严格审查、 复核 相关协议、 账户资料、 投资指令、 存款证实书等有关文件, 切实履行托管职责。 4、 基金管理人与基金托管人在开展基金存款业务时, 应严格遵守 《基金 法》 、 《运作 办法》 等有 关法 律法规 ,以及 国家 有关 账户管 理、利 率管 理、 支付结算 等的各项规定。 基金托管人发现基金管理人在选择存款银行时有违反有关法律 法规的 规定及 《基 金合 同》的 约定 的 行为 ,应 及时以 书面形 式通 知基 金管理人长 盛盛瑞灵 活配置 混合型 证券投 资基金招 募说明 书 103 在 10 个工作日内纠正 。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在 10 个 工作日 内纠正 的, 基金 托管人 应报告 中国 证监 会。基 金托管 人发 现基 金管理人 有重大违规行为, 应立 即报告中国证监会, 同 时通知基金管理人在 10 个工作日 内纠正 或拒绝 结算 ,若 基金管 理人拒 不执 行造 成基金 财产的 损失 ,基 金托管人 不承担任何责任。 (六) 基金 托管人 根据 有关法 律法 规的规 定及 基金合 同的 约定, 对基 金投 资流通受限证券进行监督。 1. 基金投资流通受限证券, 应遵守 《关于规 范基金投资非公开发行证券行 为的紧 急通知 》 、 《 关于 基 金投 资非公 开发行 股 票等流 通受限 证券有 关 问题的通 知》等有关法律法规规定。 2. 流通受限证券, 包括由 《上市公司证券发行管理办法》 规范的非公开发 行股票 、公开 发行 股票 网下配 售部分 等在 发行 时明确 一定期 限锁 定期 的可交易 证券,不包括由于发布重大消息或其他原因而临时停牌的证券、 已发行未上市证 券、回购交易中的质押券等流通受限证券。 3. 在首次投资流通受限 证券之前, 基金管理人 应当制定相关投资决策流程、 风险控 制等规 章制 度。 基金管 理人应 当根 据基 金的投 资风格 和流 动性 的需要合 理安排 流通受 限证 券的 投资比 例,并 在相 关制 度中明 确具体 比例 ,避 免基金出 现流动 性风险 。基 金投 资非公 开发行 股票 ,基 金管理 人还应 提供 流动 性风险处 置预案 。上述 资料 应包 括但不 限于基 金投 资流 通受限 证券的 投资 额度 和投资比 例控制情况。 上述规 章制 度须经 基金 管理人 董事 会批准 。上 述规章 制度 经董事 会通 过之 后,基 金管理 人应 至少 于首次 投资流 通受 限证 券之前 两个工 作日 将上 述资料书 面发至基金托管人,保证基金托管人有足够的时间进行审核。 4. 在投资流通受限证 券之前, 基金管理人应 按约定时间向基金托管人提供 符合法 律法规 要求 的有 关流通 受限证 券的 信息 ,具体 应当包 括但 不限 于如下文 件(如有) :拟发行证券主体的中国 证监会批准文件、拟发行数量、定价依据、 锁定期 、基金 拟认 购的 数量、 价格、 总成 本、 总成本 占基金 资产 净值 的比例、 已持有 流通受 限证 券市 值占基 金资产 净值 的比 例、划 款账号 、划 款金 额、划款 时间文件等。基金管理人应保证上述信息的真实、完整。 长 盛盛瑞灵 活配置 混合型 证券投 资基金招 募说明 书 104 5.基金 投资 流通受 限证 券,基 金管 理人应 根据 本协议 的规 定与基 金托 管银 行签订 风险控 制补 充协 议。协 议应包 括基 金托 管人对 于基金 管理 人是 否遵守相 关制度、 流动型风险处置预案以及相关投资额度和比例的情况进行监督等内容。 6. 基金管理人应在基 金投资非公开发行股票后两个交易日内, 在中 国证监 会制定 媒介披 露 所 投资 非公开 发行股 票的 名称 、数量 、总成 本、 账面 价值,以 及总成本和账面价值占基金资产净值的比例、锁定期等信息。 7. 基金托管人应对基金管理人是否遵守法律法规、 投资决策流程、 风险控 制制度 、流动 性风 险处 置预案 情况进 行监 督, 并审核 基金管 理人 提供 的有关书 面信息 。基金 托管 人认 为上述 资料可 能导 致基 金出现 风险的 ,有 权要 求基金管 理人在 投资流 通受 限证 券前就 该风险 的消 除或 防范措 施进行 补充 书面 说明,并 保留查 看基金 管理 人风 险管理 部门就 基金 投资 流通受 限证券 出具 的风 险评估报 告等备 查资料 的权 利。 否则, 基金托 管人 有权 拒绝执 行有关 指令 。因 拒绝 执行 该指令 造成基 金财 产损 失的, 基金托 管人 不承 担任何 责任, 并有 权报 告中国证 监会。 如基金 管理 人和基 金托 管人无 法达 成一致 ,应 及时上 报中 国证监 会请 求解 决。如 果基金 托管 人切 实履行 监督职 责, 则不 承担任 何责任 。如 果基 金托管人 没有切实履行监督职责,导致基金出现风险,基金托管人应承担连带责任。 (七) 基金 托管人 根据 有关法 律法 规的规 定及 基金合 同的 约定, 对基 金资 产净值 计算、 基金 份额 净值计 算、应 收资 金到 账、基 金费用 开支 及收 入确定、 基金收 益分配 、相 关信 息披露 、基金 宣传 推介 材料中 登载基 金业 绩表 现数据等 进行监督和核查。 (八) 基金 托管 人 发现 基金管 理人 的上述 事项 及投资 指令 或实际 投资 运作 违反法 律法规 、基 金合 同和本 托管协 议的 规定 ,应及 时以电 话提 醒或 书面提示 等方式通知基金管理人限期纠正。 基金管 理人 应积极 配合 和协助 基金 托管人 的监 督和核 查。 基金管 理人 收到 书面通 知后应 在两 个工 作日内 及时核 对并 以书 面形式 给基金 托管 人发 出回函, 就基金 托管人 的疑 义进 行解释 或举证 ,说 明违 规原因 及纠正 期限 ,并 保证在规 定期限 内及时 改正 。在 上述规 定期限 内, 基金 托管人 有权随 时对 通知 事项进行 复查, 督促基 金管 理人 改正。 基金管 理人 对基 金托管 人通知 的违 规事 项未能在长 盛盛瑞灵 活配置 混合型 证券投 资基金招 募说明 书 105 限期内纠正的,基金托管人应 报告中国证监会。 (九) 基金 管理人 有义 务配合 和协 助基金 托管 人依照 法律 法规、 基金 合同 和本托管协议对基金业务执行核查。 对基金 托管 人发出 的书 面提示 ,基 金管理 人应 在规定 时间 内答复 并改 正, 或就基 金托管 人的 疑义 进行解 释或举 证; 对基 金托管 人按照 法律 法规 、基金合 同和本 托管协 议的 要求 需向中 国证监 会报 送基 金监督 报告的 事项 ,基 金管理人 应积极配合提供相关数据资料和制度等。 (十) 若基 金托管 人发 现基金 管理 人依据 交易 程序已 经生 效的指 令违 反法 律、行 政法规 和其 他有 关规定 ,或者 违反 基金 合同约 定的, 应当 立即 通知基金 管理人。 (十一 )基 金托管 人发 现基金 管理 人有重 大违 规行为 ,应 及时报 告中 国证 监会,同时通知基金管理人限期纠正,并将纠正结果报告中国证监会。 基金管理人无正当理由, 拒绝、 阻挠对方根据 本托管协议规定行使监督权, 或采取 拖延、 欺诈 等手 段妨碍 对方进 行有 效监 督,情 节严重 或经 基金 托管人提 出警告仍不改正的,基金托管人应报告中国证监会。 三、基金管理人对基金托管人的业务监督和核查 (一) 基金 管理人 对基 金托管 人履 行托管 职责 情况进 行核 查,核 查事 项包 括基金 托管人 安全 保管 基金财 产、开 设基 金财 产的资 金账户 、证 券账 户 等投资 所需账 户 、复 核基 金管 理人计 算的基 金资 产净 值 和基 金份额 净值 、根 据基金管 理人指令办理清算交收、相关信息披露和监督基金投资运作等行为。 (二) 基金 管理人 发现 基金托 管人 擅自挪 用基 金财产 、未 对基金 财产 实行 分账管 理、未 执行 或无 故延迟 执行基 金管 理人 资金划 拨指令 、泄 露基 金投资信 息等违反 《基金法》 、 基金合同、 本协议及其他有关规定时, 应及时以书面形式 通知基金托管人限期纠正。 基金托 管人 收到通 知后 应及时 核对 并以书 面形 式给基 金管 理人发 出回 函, 说明违规原因及纠正期限, 并保证在规定期限 内及时改正。 在上述规 定期限内, 基金管 理人有 权随 时对 通知事 项进行 复查 ,督 促基金 托管人 改正 。基 金 托管人 应积极 配合基 金管 理人 的核查 行为, 包括 但不 限于: 提交相 关资 料以 供基金管 理人核查托管财产的完整性和真实性,在规定时间内答复基金管理人并改正。 长 盛盛瑞灵 活配置 混合型 证券投 资基金招 募说明 书 106 (三) 基金 管理人 发现 基金托 管人 有重大 违规 行为, 应及 时报告 中国 证监 会,同时通知基金托管人限期纠正,并将纠正结果报告中国证监会。 基金托 管人 无正当 理由 ,拒绝 、阻 挠对方 根据 本协议 规定 行使监 督权 ,或 采取拖 延、欺 诈等 手段 妨碍对 方进行 有效 监督 ,情节 严重或 经基 金管 理人提出 警告仍不改正的,基金管理人应报告中国证监会。 四、基金财产的保管 (一)基金财产保管的原则 1.基金财产应独立 于基金管理人、基金托管人的固有财产; 2.基金托管人应安全保管基金财产; 3.基金托管人按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户; 4. 基金托管人对所托 管的不同基金财产分别设置账户, 确保基金财 产的完 整与独立;


5. 基金托管人根据基 金管理人的指令, 按照 基金合同和本协议的约定保管 基金财产,如有特殊情况双方可另行协商解决; 6. 对于因为基金投资 产生的应收资产, 应由 基金管理人负责与有关当事人 确定到 账日期 并通 知基 金托管 人,到 账日 基金 财产没 有到达 基金 账户 的,基金 托管人应及时通知基金管理人采取措施进行催收。 由此给基金财 产造成损失的, 基金管 理人应 负责 向有 关当事 人追偿 基金 财产 的损失 ,基金 托管 人对 此不承担 任何责任; 7. 除依据法律法规和 基金合同的规定外, 基 金托管人不得委托第三人托管 基金财产。 (二)基金募集期间及募集资金的验资 1. 基金募集期间募集的资金应存于 在基金托管人的营业机构开立的 专门账 户 ,该账户由基金管理人开立并管理。 2. 基金募集期满或基金停止募集时, 募集的基金份额总额、 基金募集金额、 基金份 额持有 人人数 符 合《基 金法》 、 《运 作办 法》等 有关规 定后, 基 金管理人 应将属 于基金 财产 的全 部资金 划入基 金托 管人 开立的 基金托 管专 户, 同时 在规 定时间 内,聘 请具 有从 事证券 相关业 务资 格的 会计师 事务所 进行 验资 ,出具验 资报告。出具的验资报告由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册会 计师签字方长 盛盛瑞灵 活配置 混合型 证券投 资基金招 募说明 书 107 为有效。 3. 若基金募集期限届满, 未能达到基金备案的条件, 由基金管理人按规定 办理退款等事宜。 (三)基金托管专户 的开立和管理 1. 基金托管人以本基 金的名义在其营业机构开设基金托管专户, 保 管基金 的银行存款。 本基金的一切货币收支活动, 包括但不限于投资、 支付赎回金额、 支付基 金收益 、收 取申 购款, 均需通 过基 金托 管专户 进行。 基金 管理 人授权基 金托管 人办理 托管 专户 的开立 、销户 、变 更工 作 ,本 基金托 管账 户无 需预留印 鉴,具体按基金托管人要求办理。 2. 基金托管专户的开立和使用, 限于满足开展本基金业务的需要。 基金托 管人和 基金管 理人 不得 假借本 基金的 名义 开立 任何其 他银行 账户 ;亦 不得使用 基金的任何账户进行本基金业务以外的活动。 3. 基金托管专户的开立和管理应符合有关法律法规以及银行业监督管理机 构的其他有关规定。 (四)基金证券账户和结算备付金账户的开立和管理 1. 基金托管人在中国 证券登记结算有限责任公司上海分公司、 深圳 分公司 为基金开立基金托管人与本基金联名的证券账户。 2. 基金证券账户的开立和使用, 仅 限于满足开展本基金业务的需要。 基金 托管人 和基金 管理 人不 得出借 或转让 基金 的任 何证券 账户, 亦不 得使 用基金的 任何账户进行本基金业务以外的活动。 3. 基金证券账户的开 立和证券账户卡的保管由基金托管人负责, 账 户资产 的管理和运用由基金管理人负责。 4. 基金托管人以基金托管人的名义在中国证券登记结算有限责任公司上海 分公司 、深圳 分公 司开 立结算 备付金 账户 ,并 代表所 托管的 基金 完成 与中国证 券登记 结算有 限责 任公 司的一 级法人 清算 工作 ,基金 管理人 应予 以积 极协助。 结算备 付金、 交收 价差 资金等 的收取 按照 中国 证券登 记结算 有限 责任 公司的规 定执行 。 5. 若中国证监会或其他监管机构在本托管协议订立日之后允许基金从事其 他投资 品种的 投资 业务 ,涉及 相关账 户的 开立 、使用 的,若 无相 关规 定,则基长 盛盛瑞灵 活配置 混合型 证券投 资基金招 募说明 书 108 金托管人比照上述关于账户开立、使用的规定执行。 (五)银行间债券托管专户的开设和管理 基金合 同生 效后, 基金 管理人 负责 以本基 金的 名义申 请并 取得进 入全 国银 行间同 业拆借 市场 的交 易资格 ,并代 表基 金进 行交易 ;基金 托管 人负 责以本基 金 的 名 义 在 中 央 国 债 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 开 设 银 行 间 债 券 市 场 债 券 托 管 账 户,并 代表基 金进 行银 行间市 场债券 的结 算。 基金管 理人和 基金 托管 人共同代 表基金 签订全 国银 行间 债 券市 场债券 回购 主协 议,基 金托管 人保 管协 议正本, 基金管理人保存协议副本。 (六)其他账户的开立和管理 在本托 管协 议签订 日之 后,本 基金 被允许 从事 符合法 律法 规规定 和《 基金 合同》 约定的 其他 投资 品种的 投资业 务时 ,如 果涉及 相关账 户的 开设 和使用, 由基金管理人协助基金托管人根据有关法律法规的规定和 《基金合同 》 的约定, 开立有关账户。该账户按有关规则使用并管理。 (七)基金财产投资的有关有价凭证等的保管 基金财 产投 资的有 关实 物证券 等有 价凭证 由基 金托管 人存 放于基 金托 管人 的保管 库,也 可存 入中 央国债 登记结 算有 限责 任公司 、中国 证券 登记 结算有限 责任公司上海分公司/深圳分公司或票据营业中心的代保管库, 保管凭证由基金 托管人 持有。 实物 证券 等有价 凭证的 购买 和转 让,由 基金管 理人 和基 金托管人 共同办 理。基 金托 管人 对由基 金托管 人以 外机 构实际 有效控 制的 证券 不承担保 管责任。 (八)与基金财产有关的重大合同的保管 与基金 财产 有关的 重大 合同的 签署 ,由基 金管 理人负 责。 由基金 管理 人代 表基金 签署的 、与 基金 财产有 关的重 大合 同的 原件分 别由基 金管 理人 、基金托 管人保 管。除 本协 议另 有规定 外,基 金管 理人 代表基 金签署 的与 基金 财产有关 的重大 合同包 括但 不限 于基金 年度审 计合 同、 基金信 息披 露 协议 及基 金投资业 务中产 生的重 大合 同, 基金管 理人应 保证 基金 管理人 和基金 托管 人至 少各持有 一份正 本的原 件。 基金 管理人 应在重 大合 同签 署后及 时将重 大合 同传 真给基金 托管人, 并在30 个工 作日内将正本送达基金托管人处。 重大合同的 保管期限为 基金合同终止后15 年。 对于无法取得两份以 上的正本的, 基金管理 人应向基金长 盛盛瑞灵 活配置 混合型 证券投 资基金招 募说明 书 109 托管人 提供加 盖公 章的 合同复 印件, 未经 双方 协商或 未在合 同约 定范 围内,合 同原件不得转移。 五、基金资产净值计算与复核 (一)基金资产净值 基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的金额。 基金份额净值是指基金资产净值除以基金 份额总数, 基金份额净值的计算, 精确到0.0001 元,小数点后第 5 位四舍五入,国家另有规定的,从其规定。 基金管 理人 每个工 作日 计算基 金资 产净值 及基 金份额 净值 ,经基 金托 管人 复核,按规定公告。 (二)复核程序 基金管 理人 每工作 日对 基金资 产进 行估值 后, 将基金 份额 净值结 果发 送基 金托管人,经基金托管人复核无误后,由基金管理人对外公布。 (三) 根据 有关法 律法 规,基 金资 产净值 计算 和基金 会计 核算的 义务 由基 金管理 人承担 。本 基金 的基金 会计责 任方 由基 金管理 人担任 ,因 此, 就与本基 金有关 的会计 问题 ,如 经相关 各方在 平等 基础 上充分 讨论后 , 仍 无法 达成一致 意见的,按照基金管理人对基金资产净值的计算结果对外予以公布。 六、基金份额持有人名册的登记与保管 基 金 份 额 持 有 人 名 册 至 少 应 包 括 基 金 份 额 持 有 人 的 名 称 和 持 有 的 基 金 份 额。基 金份额 持有 人名 册由基 金登记 机构 根据 基金管 理人的 指令 编制 和保管, 基金管 理人和 基金 托管 人应分 别保管 基金 份额 持有人 名册。 保管 方式 可以采用 电子或文档的形式, 保存期不少于 15 年。 如不能妥善保管, 则按相关法规承担 责任。 基金托 管人 因编制 基金 定期报 告等 合理原 因要 求基金 管理 人提供 相关 资料 时,基 金管理 人应 将有 关资料 送交基 金托 管人 ,不得 无故拒 绝或 延误 提供,并 保证其 真实性 、准 确性 和完整 性。基 金托 管人 不得将 所保管 的基 金份 额持有人 名册用于基金托管业务以外的其他用途,并应遵守保密义务。 七、争议解决方式 各方当 事人 同意, 因《 基金合 同》 而产生 的或 与《基 金合 同》有 关的 一切 争议, 如经友 好协 商未 能解决 的, 任 何一 方均 有权将 争议提 交中 国国 际经济贸长 盛盛瑞灵 活配置 混合型 证券投 资基金招 募说明 书 110 易仲裁 委员会 进行 仲裁 ,仲裁 地点为 北京 。仲 裁裁决 是终局 性的 并对 各方当事 人具有 约束力 ,仲 裁费 用和律 师费由 败诉 方承 担。除 争议所 涉内 容之 外,基金 合同的其他部分应当由基金合同当事人继续履行。 《基金合同》受中国法律管辖。


八、托管协议的变 更、终止与基金财产的清算 (一)托管协议的变更程序 本协议 双方 当事人 经协 商一致 ,可 以对协 议进 行修改 。修 改后的 新协 议, 其内容 不得与 基金 合同 的规定 有任何 冲突 。基 金托管 协议的 变更 报中 国证监会 备案。 (二)基金托管协议终止出现的情形 1.基金合同终止; 2. 基金托管人解散、 依法被撤销、 破产或由其他基金托管人接管基金资产; 3. 基金管理人解散、 依法被撤销、 破产或由其他基金管理人接管基金管理 权; 4.发生法律法规或基金合同规定的终止事项。 (三)基金财产的清算 1.基金财产清算组 (1)自出现基金合同终止事由之日起 30 个 工作日内成立清算 小 组,基金 管理人组织基金财产清算组在中国证监会的监督下进行基金清算。 (2) 基金财产清算 小组成员由基金管理人、 基金托管人、 具有从事证券相 关业务 资格的 注册 会计 师、律 师以及 中国 证监 会指定 的人员 组成 。基 金财产清 算 小组可以聘用必要的工作人员。 (3)在基金财产清算过程中,基金管理人和基金托管人应各自履行职责, 继续忠 实、勤 勉、 尽责 地履行 基金合 同和 本托 管协议 规定的 义务 ,维 护基金份 额持有人的合法权益。 (4)基金财产清算 小组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。 基金财产清算 小组可以依法进行必要的民 事活动。 2.基金财产清算程序 基金合 同终 止,应 当按 法律法 规和 基金合 同的 有关规 定对 基金财 产进 行清长 盛盛瑞灵 活配置 混合型 证券投 资基金招 募说明 书 111 算。基金财产清算程序主要包括: (1) 《基金合同》终止情形出现时,由基金财产清算小组统一接管基金; (2)对基金财产和债权债务进行清理和确认; (3)对基金财产进行估值和变现; (4)制作清算报告; (5) 聘请会计师事务 所对清算报告进行外部审计, 聘请律师事务所 对清算 报告出具法律意见书; (6)将清算报告报中国证监会备案并公告; (7)对基金剩余财产进行分配。 3、基金财产清算的期限为 6 个月。 (四)清算费用 清算费 用是 指基金 财产 清算组 在进 行基金 财产 清算过 程中 发生的 所有 合理 费用,清算费用由基金财产清算组优先从基金财产中支付。 (五)基金财产按下列顺序清偿: (1)支付清算费用; (2)交纳所欠税款; (3)清偿基金债务; (4)按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。 基金财产未按前款 (1)-(3) 项规定清偿 前, 不分配给基金份额持有人。 (六)基金财产清算的公告 基金财产清算报告于基金合同终止并报中国证监会备案后 5 个工作日 内由 基金财 产清算 组公 告; 清算过 程中的 有关 重大 事项须 及时公 告; 基金 财产清算 结果经 会计师 事务 所审 计,律 师事务 所出 具法 律意见 书后, 由基 金财 产清算组 报中国证监会备案并公告。 (七)基金财产清算账册及文件的保存 基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。 长 盛盛瑞灵 活配置 混合型 证券投 资基金招 募说明 书 112 第 二十 一部分 、对 基金份 额持 有人的 服务 对本基 金份 额持有 人的 服务主 要由 基金管 理人 和代销 机构 提供。 基金 管理 人为基 金份额 持有 人提 供以下 一系列 的服 务。 基金管 理人有 权根 据基 金份额持 有人的需要、市场状况以及管理人服务能力的变化,增加、修改服务项目: 一、电话服务 客户服务中心自动语音系统提供每周七天、 每天 24 小时的自动语音服务和 查询服 务,客 户可 以通 过 电话 查询基 金份 额净 值和基 金份额 持有 人账 户信息查 询。同时,客服中心提供工作日每天 8:30-17:00 的电话人工服务。 长盛基金管理有限公司客户服务热线: (010) 62350088


400-888-2666 (免 长途话费) 二、在线服务 通过基金管理人网站,投资者可以获得如下服务: 1、在 线客服 。投 资者 可点击 基金管 理人 网站 “在线 客服” ,进 行咨 询或留 言。 2、 资讯服务。 投资者可 通过基金管理人网站获取基金和基金管理人各类信 息,包括基金法律文件、基金管理人最新动态、热点问题等。 长盛基金管理有限公司网址:

















www.csfunds.com.cn 长盛基金管理有限公司客户服务电子信箱: services@csfunds.com.cn 三、投诉建议受理 如果基 金份 额持有 人对 基金管 理人 提供的 各项 服务有 疑问 ,可通 过语 音留 言、 传真、Email 、 网站 信箱、 手机短信等方式随时向基金管理人提出, 也可直 接与客 户服务 人员 联系 ,基金 管理人 将采 用 限 期处理 、分级 管理 的原 则,及时 处理客 户的投 诉; 同时 ,基金 份额持 有人 的合 理建议 是基金 管理 人发 展的动力 与方向。 长 盛盛瑞灵 活配置 混合型 证券投 资基金招 募说明 书 113 第 二十 二部分 、 其 他应披 露事 项 其他在本报告期内发生的重大事件如下: 序号 公告事项 法定披露日 期 1 本基金管理人、托管人目前无重大诉讼事项


2 最近3 年基金管理人、基金托管人及其高级管理人员没有受到任 何处罚 3 长盛盛瑞灵活配置混合型证券投资基金基金合同生效公告 2017/2/28 4 长盛基金管理有限公司高级管理人员董事长变更的公告 2017/3/28 5 长盛基金管理有限公司高级 管理人员副总经理变更的公告 2017/3/28 6 长盛基金管理有限公司高级管理人员总经理变更的公告 2017/3/28 7 长盛基金管理有限公司关于《深圳证券交易所分级基金业务管理 指引》和《上海证券交易所分级基金业务管理指引》实施的风险 提示公告 2017/4/27 8 长盛盛瑞灵活配置混合型证券投资基金开放日常申购_赎回_转换 及定期定额投资业务的公告 2017/5/17 9 长盛盛瑞灵活配置混合型证券投资基金 2017 年第2 季度报告 2017/7/19 10 长盛盛瑞灵活配置混合型证券投资基金收益 分配公告 2017/7/28 11 长盛盛瑞灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要 2017/8/24 12 长盛盛瑞灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报告 2017/8/24 长 盛盛瑞灵 活配置 混合型 证券投 资基金招 募说明 书 114 第 二十 三部分 、招 募说明 书的 存放及 查阅 方式 本招募说明书存放在本基金管理人的 办公场所 , 投资者可在办公时间免费 查阅;投资人可按工本费购买复印件,但应以正本为准。 投资者还可以直接登录基金管理人的网站 (http://www.csfunds.com.cn)查 阅和下载招募说明书。 长 盛盛瑞灵 活配置 混合型 证券投 资基金招 募说明 书 115 第 二十 四部分 、备 查文件 (一) 中 国 证 监 会 关 于 准 予 长 盛 盛 瑞 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 注 册 的批复文件 (二) 《长盛盛瑞灵活配置混合型证券投资基金基金合同》 (三) 《长盛盛瑞灵活配置混合型证券投资基金托管协议》 (四) 法律意见书 (五) 基金管理人业务资格批件和营业执照 (六) 基金托管人业务资格批件和营业执照 (七) 中国证监会规定的其它文件 以上第 (六 )项备 查文 件存放 在基 金托管 人的 办公场 所, 其他文 件存 放在 基金管 理人的 办公 场所 。基金 投资者 在营 业时 间内可 免费查 阅, 在支 付工本费 后,可在合理时间内取得上述文件的复制件 或复印件。 长盛基金管理有限公司 2018 年3 月23 日