长盛基金管理有限公司
长盛年年收益定期开放债券型
证券投资基金基金合同
基 金 管理 人 ： 长 盛 基金 管 理有 限 公司
基 金 托管 人 ： 中 国 银行 股 份有 限 公司
二零 一 八年 三月长盛年年收益定期开放债券型证券投资 基金基金合同
I
目
录
第一部 分
前言 ............................................................................................................................... 1
第二部 分
释义 ............................................................................................................................... 3
第三部 分
基金 的基 本情 况 ........................................................................................................... 8
第四部 分
基金 份额 的发 售 ......................................................................................................... 10
第五部 分
基金 备案 ..................................................................................................................... 12
第六部 分
基金 份额 的封 闭期和 开放 期 ..................................................................................... 14
第七部 分
基金 份额 的申 购与赎 回 ............................................................................................. 15
第八部 分
基金 合同 当事 人及权 利义 务 ..................................................................................... 23
第九部 分
基金 份额 持有 人大会 ................................................................................................. 30
第十部 分
基金 管理 人、 基金托 管人 的更 换条 件和 程序 ......................................................... 37
第十一 部分
基 金的 托管 ............................................................................................................. 40
第十二 部分
基 金份 额的 登记 ..................................................................................................... 41
第十三 部分
基 金的 投资 ............................................................................................................. 43
第十四 部分
基 金的 财产 ............................................................................................................. 51
第十五 部分
基 金资 产估 值 ......................................................................................................... 52
第十六 部分
基 金费 用与 税收 ..................................................................................................... 57
第十七 部分
基 金的 收益 与分配 ................................................................................................. 60
第十八 部分
基 金的 会计 与审计 ................................................................................................. 62
第十九 部分
基 金的 信息 披露 ..................................................................................................... 63
第二十 部分
基 金合 同的 变更、 终止 与基 金财 产的 清算 ......................................................... 69
第二十 一部 分
违约 责任 ............................................................................................................. 71
第二十 二部 分
争议 的处 理和适 用的 法律 ................................................................................. 72
第二十 三部 分
基金 合同 的效力 ................................................................................................. 73
第二十 四部 分
其他 事项 ............................................................................................................. 74
第二十 五部 分
基金 合同 内容摘 要 ............................................................................................. 75 长盛年年收益定期开放债券型证券投资 基金基金合同
1
第 一部 分
前言
一、 订立本基金合同的目的、依据和原则
1、 订立 本基金 合同的 目的是保 护投资 人合法 权益，明 确基金 合同当 事人的
权利义务，规范基金运作。
2 、 订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合同法》( 以下简称 “ 《合同
法》”) 、 《 中 华 人 民共和 国 证 券 投 资基 金 法 》( 以下简称“ 《 基 金法 》 ”) 、 《 证 券 投
资基金运作管理办法》 ( 以下简称“ 《运作办法》 ”) 、 《证券投资基金销售 管理办法》
( 以下简称 “ 《销售办法》 ”) 、 《证券投资基金信息披露管理办法》( 以下简称 “ 《信
息披露办法》”) 和 《 公 开 募 集 开 放 式 证 券 投 资 基 金 流 动 性 风 险 管 理 规 定 》 （以下
简称“ 《流动性规定》 ” ） 及其他有关法律法规。
3、 订立 本基金 合同的 原则是平 等自愿 、诚实 信用、充 分保护 投资人 合法权
益。
二、 基金合同是规定基金合同当事人之间权利义务关系的基 本法律文件， 其
他与基金相关的涉及基金合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述， 如与
基金合同 有冲突 ，均以 基金合同 为准。 基金合 同当事人 按照《 基金法 》 、基金合
同及其他有关规定享有权利、承担义务。
基金合同的当事人包括基金管理人、 基金托管人和基金份额持有人。 基金投
资人自依本基金合同取得基金份额， 即成为基金份额持有人和本基金合同的当事
人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受。
三、长盛年年收益定期开放债券型证券投资基金由基金管理人依照《基金
法》 、 基金合同及其他有关规定募集， 并经中国证券监督管理委员 会( 以下简称 “ 中
国证监会”) 核准。
中国证监会对本基金募集的核准， 并不表明其对本基金的价值和收益做出实
质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉 的原则管理和运用基金财产，
但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。
四、 基金管理人、 基金托管人在本基金合同之外披露涉及本基金的信息， 其
内容涉及界定基金合同当事人之间权利义务关系的， 如与基金合同有冲突， 以基长盛年年收益定期开放债券型证券投资 基金基金合同
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金合同为准。
五、 本基金按照中国法律法规成立并运作， 若 基金合同的内容与届时有效的
法律法规的强制性规定不一致，应当以届 时有效的法律法规的规定为准。 长盛年年收益定期开放债券型证券投资 基金基金合同
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第 二部 分
释义
在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
1、 基金或本基金：指 长盛年年收益定期开放债券型 证券投资基金
2、 基金管理人：指 长盛基金管理有限公司
3、 基金托管人：指 中国银行股份有限公司
4、 基金 合同或 本基金 合同：指 《 长盛 年年收 益定期开 放债券 型证券 投资基
金 基金合同》及对本基金合同的任何有效修订和补充
5、 托管 协议： 指基金 管理人与 基金托 管人就 本基金签 订之《 长盛年 年收益
定期开放债券型证券投资基金 托管协议》 及对该托管 协议的任何有效修订和补充
6、 招募 说明书 ：指《 长盛年年 收益定 期开放 债券型证 券投资 基金 招 募说明
书》及其定期的更新
7、 基金 份额发 售公告 ：指《 长 盛年年 收益定 期开放债 券型证 券投资 基金 基
金份额发售公告》
8、 法律法规： 指中国现行有效并公布实施的法律、 行政法规、 规范性文件、
司法解释、 行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、 决议、 通知等
9、 《基金法》 ： 指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委员会
第五次会议通过，自 2004 年 6 月 1 日起实施 的《中华人民共和国证券投资基金
法》及颁布机关对其不时做出的修 订
10、 《销售办法》 ： 指中国证监会 2011 年 6 月 9 日颁布、 同年 10 月 1 日实施
的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
11 、 《信息披露办法》 ：指中国证监会 2004 年 6 月 8 日颁布、同 年 7 月 1 日
实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
12、 《运作办法》 ： 指中国证监会 2004 年 6 月 29 日颁布、 同年 7 月 1 日实施
并于 2012 年 6 月 19 日修订的 《证券投资基金运作管理办法》 及颁布机关对其不
时做出的修订
13、 《流动性规定》 ：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日
起 实施的 《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》 及颁布机关对其
不时做出的修订 长盛年年收益定期开放债券型证券投资 基金基金合同
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14、 中国证监会：指中国证券监督管理委员会
15 、 银行业监督管理机构：指中国人民银行和/ 或中国银行业监督管理委员
会
16、 基金合同当事人： 指受基金合同约束， 根据基金合同享有权利并承担义
务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
17、 个人投资者： 指依 据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人
18、 机构投资者： 指依法可以投资证券投资基金的、 在中华人民共和国境内
合法登记并存续或经有关政府部门批准设 立并存续的企业法人、 事业法人、 社会
团体或其他组织
19、 合格境外机构投资者： 指符合相关法律法规规定可以投资于在中国境内
依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者
20、 投资人： 指个人投资者、 机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法
规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称
21、 基金份额持有人： 指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资
人
22、 基金销售业务： 指 基金管理人或销售机构宣传推介基金， 发售基金份额，
办理基金份额的申购、 赎回、 转换、 非交易过 户、 转托管及定期定额投资等业务 。
23、 销售机构： 指 基金管理人以及符合 《销售办法》 和中国证监会规定的其
他条件，取得基金 销售 业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议，
代为办理基金销售业务的机构
24、 登记业务： 指基金 登记、 存管、 过户、 清 算和结算业务， 具体内 容包括
投资人基金账户的建立和管理、 基金份额登记、 基金销售业务的确认、 清算和结
算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册 和办理非交易过户 等
25、 登记机构： 指办理登记业务的机构。 基金的登记机构为 长盛基金管理有
限公司 或接受 长盛基金管理有限公司 委托代为办理登记业务的机构
26、 基金账户： 指登记机 构为投资人开立的、 记录其持有的、 基金管理人所
管理的基金份额余额及其变动情况的账户
27、 基金交易账户： 指销售机构为投资人开立的、 记录投资人通过该销售机
构买卖基金的基金份额变动及结余情况的账户 长盛年年收益定期开放债券型证券投资 基金基金合同
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28、 基金合同生效日： 指 基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，
基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕， 并获得中国证监会书面确认的
日期
29、 基金合同终止日： 指基金合同规定的基金合同终止事由出现后， 基金财
产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
30、 基金募集期： 指自基金份额发售之日起至发售结束之 日止的期间， 最长
不得超过 3 个月
31、 存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限
32、 封闭期： 本基金的封闭期为自基金合同生效之日起 （包括基金合同生效
之日） 或自每一开放期结束之日次日起 （包括该日） 一年的期间。 本基金的第一
个封闭期为自基金合同生效之日起一年。 下一个封闭期为首个开放期结束之日次
日起的一年， 以此类推。 本基金封闭期内不办理申购与赎回业务， 也不上市交易
33、 开放期： 本基金办 理申购与赎回业务的开放期为本基金每个封闭期结束
之后第一个工作日起（包括该日）5 至 20 个工作日的期间，具体期间由基金管
理人在封闭 期结束前公告说明。 如封闭期结束之日后第一个工作日因不可抗力或
其他情形致使基金无法按时开放申购与赎回业务的， 开放期自不可抗力或其他情
形的影响因素消除之日起的下一个工作日开始。 如在开放期内发生不可抗力或其
他情形致使基金无法按时开放申购与赎回业务的， 开放期时间中止计算。 自不可
抗力或其他情形影响因素消除之日次日起，继续计算该开放期时间
34、 工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
35、T 日： 指销售机构 在规定时间受理投资人申购、 赎回或其他业务申请的
开放日
36、T+n 日：指自 T 日 起第 n 个工作日( 不包含 T 日) ，n 为自然数
37、 开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日
38、 开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
39、 《业 务规则 》 ：指 《 长盛基金 管理有 限公司 开放式基 金业务 规则》 ，是规
范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则， 由基金管理人
和投资人共同遵守
40、 认购：指在基金募集期内，投资人申请购买基金份额的行为 长盛年年收益定期开放债券型证券投资 基金基金合同
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41、 申购： 指基金合同生效后， 投资人根据基金合同和招募说明书的规定申
请购买基金份额的行为
42、 赎回： 指基金合同生效后， 基金份额持有人按基金合同 规定的条件要求
将基金份额兑换为现金的行为
43、 销售服务费： 指从基金资产中计提的， 用于本基金市场推广、 销售以及
基金份额持有人服务的费用
44、 基金份额类别： 指根据认购费用、 申购费用、 销售服务费收取方式的不
同将基金份额分为不同的类别， 各基金份额类别代码不同， 基金份额净值和基金
份额累计净值或有不同
45、A 类基金份额：指在投资人认购/ 申购时收取认购/ 申购费用 ，并不再从
本类别基金资产中计提销售服务费[ 的基金份 额
46 、C 类基 金份 额： 指从 本 类别 基金 资产 中计提 销 售服 务费 而不 收取认 购/
申购费用的基金份额
47、 基金转换： 指基金 份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公
告规定的条件， 申请将其持有基金管理人管理的、 某一基金的基金份额转换为基
金管理人管理的其他基金基金份额的行为
48、 转托管： 指基金份 额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所
持基金份额销售机构的操作
49、 定期定额投资计划： 指投资人通过有关销售机构提出申请， 约定每期 申
购 日、 扣款金额及扣款方式， 由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账
户内自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式
50 、 巨额赎回：指本基 金单个开放日，基金净 赎回申请( 赎 回 申 请 份额 总 数
加 上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入
申请份额总数后的余额) 超过上一开放日基金总份额的 20%
51、 元：指人民币元
52、 基金收益：指基金投资所得债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、
已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约
53、 基金资产总值： 指基金拥有的各类有价证券、 银行存款本息、 基金应收
申购款及其他资产的价值总和 长盛年年收益定期开放债券型证券投资 基金基金合同
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54、 基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值
55、 基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
56、 基金资产估值： 指计 算评估基金资产和负债的价值， 以确定基金资产净
值和基金份额净值的过程
57、 指定媒体： 指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、 互联网网站
及其他媒体
58、 不可抗力： 指本合 同当事人不能预见、 不能避免且不能克服的客观事件。
59、 中国： 指中华人民 共和国。 就本基金合同而言， 不包括香港特别行政区、
澳门特别行政区和台湾地区
60、 流动性受限资产： 指由于法律法规、 监管、 合同或操作障碍等原因无法
以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以 上的逆回购
与银行定 期存款 （含协 议约定有 条件提 前支取 的银行存 款） 、 资产 支 持证券、因
发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等 长盛年年收益定期开放债券型证券投资 基金基金合同
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第 三部 分
基 金 的基 本情 况
一、基金名称
长盛年年收益定期开放债券型 证券投资基金
二、基金的类别
债券型 证券投资基金
三、基金的运作方式
契约型开放式
本基金自基金合同生效日起每封闭一年集中开放申购与赎回一次， 开放期 为
5 至 20 个工作日。本基金封闭期内不办理申购与赎回业务，也不上市交易。本
基金以定期开放方式运作， 其封闭期为自基金合同生效之日起 （包括基金合同生
效之日） 或自每一开放期结束之日次日起 （包括该日） 一年的期间。 本基金的第
一个封闭期为自基金合同 生效之日起一年。 首个封闭期结束之后第一个工作日起
进入 5 至 20 个工作日的首个开放期， 如封闭期结束之日后第一个工作日因不可
抗力或其他情形致使基金无法按时开放申购与赎回业务的， 开放期自不可抗力或
其他情形的影响因素消除之日起的下一个工作日开始。 如在开放期内发生不可抗
力或其他情形致使基金无法按时开放申购与赎回业务的，开放期时间中止计算，
自 不可抗力或其他情形影响因素消除之日次日起， 继续计算该开放期时间。 下一
个封闭期为首个开放期结束之日次日起的一年，以此类推。
四、基金的投资目标
在控制风险和保持资产流动性的基础上， 积极主动调整投资组合， 追求基金
资产的长期稳定增值，并力争获得超过业绩比较基准的投资业绩。
五、基金的最低募集份额总额
本基金的最低募集份额总额为 2 亿份。
长盛年年收益定期开放债券型证券投资 基金基金合同
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六、基金份额面值和认购费用
本基金基金份额发售面值为人民币 1.00 元，按初始面值发售。
本基金认购费率最高不超过5% ，具体费率按招募说明书的规定执行。
七、基金存续期限
不定期
八、 基金份额类别设置
本基金根据认购/ 申购费用收取方式的不同，将基金份额分为不同的类别。
在投资人认购/ 申购时 收取认购/ 申购费用并 不再从本类别基金资 产 中计提销售服
务费 的，称为 A 类基 金份额；从本类别基金资产中计提销售服务费而不收取认
购/ 申购费用的，称为 C 类基金份额。相关费率的设置及费率水平在招募说明书
中列示。
本基金 A 类和 C 类基 金份额分别设置代码。由于基金费用的不同，本基金
A 类和 C 类基金份额将分别计算基金份额净值，计算公式为：计算日某类别基
金份额净值＝该计算日该类别基金份额的基金资产净值/ 该计算日发售在外的该
类别基金份额总数。
投资人可自行选择认购/ 申购的基金份额类别。本基金不同基金份额类别之
间不得互相转换。
基金管理人可调整认 （申） 购各类基金份额的最低金额限制及规则， 无需召
开 持有人大会， 基金管理人必须在开始调整之日前依照 《信息披露办法》 的规定
在指定媒体上刊登公告。 长盛年年收益定期开放债券型证券投资 基金基金合同
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第 四部 分
基 金 份额 的发 售
一、基金份额的发售时间、发售方式、发售对象
1、发售时间
自基金份额发售之日起最长不得超过 3 个月， 具体发售时间见基金份额发售
公告。
2、发售方式
通过各销售机构的基金销售网点公开发售， 各销售机构的具体名单见基金份
额发售公告以及基金管理人届时发布的 变更 销售机构的相关公告。
3、发售对象
符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、 机构投资者和合
格境外机构投资者以及法律法规或中国证 监 会 允 许 购 买 证 券 投 资 基 金 的 其 他 投
资人 。
二、基金份额的认购
1、认购费用
本基金基金份额分为 A 类和 C 类基金份额。 A 类基金份额在认购时收取认
购费，C 类 基 金 份 额 在 认 购 时 不 收 取 认 购 费 ， 但 从 该 类 别 基 金 资 产 中 计 提 销 售
服务费。
本基金 A 类基金份额 以认购金额为基数采用比例费率计算认购费用（适用
于固定认购费用的情形除外） 。 本基金 A 类基 金份额 的认购费率由基金管理人决
定， 并在招募说明书中列示。 基金认购费用不列入基金财产， 认购费率不得超过
认购金额的 5% 。
2、募集期利息的处理方式
有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人
所有，其中利息转份额以登记机构的记录为准。
3、基金认购份额的计算
基金认购份额具体的计算方法在招募说明书中列示。
4、 认购份额余额的处理方式
认购份额的计算保留到小数点后 2 位， 小数点 2 位以后的部分四舍五入， 由长盛年年收益定期开放债券型证券投资 基金基金合同
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此误差产生的收益或损失由基金财产承担。
三、 基金份额认购金额的限制
1、 投资人认购时，需按销售机构规定的方式全额缴款。
2、 基金 管理人 可以对 每个基金 交易账 户的单 笔最低认 购金额 进行限 制，具
体限制请参看招募说明书 或相关公告。
3、 基金 管理人 可以对 募集期间 的单个 投资人 的累计认 购金 额 进行限 制，具
体限制和处理方法请参看招募说明书 或相关公告 。
4、 基金 投资者 在基金 募集期内 可以多 次认购 基金份额 。 认购 申请一 经受理
不得撤销 。
5、销售 机构对 认购申 请的受理 并不代 表该申 请一定成 功，而 仅代表 销售机
构确实接收到认购申请。 认购的确认以注册登记机构的确认结果为准。 对于认购
申请及认购份额的确认情况，投资人应及时查询并妥善行使合法权利。 长盛年年收益定期开放债券型证券投资 基金基金合同
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第 五部 分
基 金 备案
一、基金备案的条件
本基金自基金份额发售之日起 3 个月内， 在基金募集份额总额不少于 2 亿份，
基金募集金额不少于 2 亿元人民币且基金认购人数不少于 200 人的条件下， 基金
募集期届满或 基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售， 并
在 10 日内聘请法定验资机构验资， 自收到验资报告之日起 10 日内， 向中国证监
会办理基金备案手续。
基金募集达到基金备案条件的， 自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得
中国证监会书面确认之日起， 《基金合同》生效；否则《基金合同》不生效。基
金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对《基金合同》生效事宜予以公告。
基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户，在基金募集行为结束
前，任何人不得动用。
二、基金合同不能生效时募集资金的处理方式
如果募集期限届满，未满足募集生效条件，基金管理人应当承担下列责任：
1、以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用；
2、 在基金募集期限届满后 30 日内返还投资者已缴纳的款项， 并加计银行同
期存款利息。
3、如基 金募集 失败， 基金管理 人、基 金托管 人及 销售 机构不 得请求 报酬。
基金管理人、 基金托管人和 销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承
担。
三、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模
基金合同生效后， 在每个开放期的最后一日日终 （基金登记机构完成最后一
日申购、 赎回业 务申请 的确认后 ） ，如 发生以 下情形之 一的 ， 则无须 召开持有人
大会， 基金合同将于该日次日终止并根据 本基金合同第二十 部分的约定进行基金
财产清算：
（1 ）基金资产净值低于 5000 万元；
（2 ）基金份额持有人人数少于 200 人；
（3 ） 本基金前十名基金份额持有人持有的基金份额超过基金总份额的 90% 。 长盛年年收益定期开放债券型证券投资 基金基金合同
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法律法规 或监管部门 另有规定时，从其规定。 长盛年年收益定期开放债券型证券投资 基金基金合同
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第 六部 分
基 金 份额 的 封 闭期 和开 放期
一、基金的封闭期
本基金的封闭期为自基金合同生效之日起 （包括基金合同生效之日） 或自每
一开放期结束之日次日起 （包括该日） 一年的期间。 本基金的第一个封闭期为自
基金合同生效之日起一 年。下一个封闭期为首个开放期结束之日次日起的一年，
以此类推。
本基金封闭期内不办理申购与赎回业务，也不上市交易。
二、基金的开放期
本基金办理申购与赎回业务的开放期为本基金每个封闭期结束之后第一个
工作日起 5 至 20 个工作日的期间。 如封闭期结束之日后第一个工作日因不可抗
力或其他情形致使基金无法按时开放申购与赎回业务的， 开放期自不可抗力或其
他情形的影响因素消除之日起的下一个工作日开始。 本基金的开放日为在开放期
内销售机构办理本基金份额申购、 赎回等业务的工作日。 如在开放期内发生不可
抗力或其他情形致使基金无法按时开放 申 购 与 赎 回 业 务 的 ， 开 放 期 时 间 中 止 计
算。 自不可抗力或其他情形影响因素消除之日次日起，继续计算该开放期时间。
三、封闭期与开放期示例
比如，本基金的开放期为 10 个工作日，本基金的基金合同于 2012 年 8 月
1 日生效， 则本基金的第一个封闭期为基金合同生效之日起一年， 即 2012 年 8 月
1 日至 2013 年 7 月 31 日， 第一个开放期为自 2013 年 8 月 1 日至 2013 年 8 月
14 日；第二个封闭期为第一个开放期结束之日次日起的一年，即 2013 年 8 月
15 日至 2014 年 8 月 14 日，以此类推。 长盛年年收益定期开放债券型证券投资 基金基金合同
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第 七部分
基 金 份额 的申 购与 赎回
一、申购和赎回场所
本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。 具体的销售网点将由基金管理人
在招募说明书或其他相关公告中列明。 基金管理人可根据情况变更或增减销售机
构， 并予以公告。 基金 投资者应当 在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按
销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。 若基金管理人或其指定的
销售 机构开通电话、 传真或网上等交易方式， 投资人可以通过上述方式进行申购
与赎回，具体办法由基金管理人另行公告。
二、申购和赎回的开放日及时间
1、 开放日及开放时间
投资人在开放日办理基金份额的 申购和赎回， 具体办理时间为上海证券交易
所、 深圳证券交易所的正常交易日的交易时间， 但基金管理人根据法律法规、 中
国证监会的要求或本基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。
基金合同生效后， 若出现新的证券交易市场、 证券交易所交易时间变更或其
他特殊情况， 基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整， 但
应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。
2、 申购、赎回开始日及业务办理时间
除法律法规或基金合同另有约定外，自首个封闭期结束之后第一个工作日
起， 本基金进入首个开放期， 开始办理申购和赎回等 业务。 本基金每个封闭期结
束之后第一个工作日起进入下一个开放期。 开放期以及开放期办理申购与赎回业
务的具体事宜见招募说明书及基金管理人届时发布的相关公告。
在确定申购开始与赎回开始时间后， 基金管理人应在申购、 赎回开放日前依
照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告申购与赎回的开始时间。
基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购
或者赎回或者转换。 投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、 赎回或
转换申请 且登记机构确认接受 的， 其基金份额申购、 赎回价格为下一开放日基金
份额申购、赎回的价格。
三、申购与赎回的原则 长盛年年收益定期开放债券型证券投资 基金基金合同
16
1 、 “ 未 知价 ” 原 则 ，即申 购 、 赎回 价 格以 申 请当 日 收 市后 计 算的 基 金份 额 净
值为基准进行计算；
2、 “ 金额申购、份额赎回 ” 原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请；
3 、 赎 回遵 循 “ 先进 先 出 ” 原 则 ， 即按 照 投资 人认 购 、 申购 的 先后 次 序进 行 顺
序赎回；
4、 当日 的申购 与赎回 申请可以 在当日 业务办 理时间结 束前撤 销，在 当日的
业务办理时间结束后不得撤销 。
基金管理人可在法律法规允许的情况下， 对上述原则进行调整。 基金管理人
必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。
四、申购与赎回的程 序
1、 申购和赎回的申请方式
投资人必须根据销售机构规定的程序， 在开放日的具体业务办理时间内提出
申购或赎回的申请。
2、 申购和赎回的款项支付
投资人申购基金份额时， 必须全额交付申购款项， 若申购资金在规定时间内
未全额到账则申购不成功 。
投资人赎回申请成功后，基金管理人将在 T ＋7 日( 包括该日) 内支付赎回款
项。 遇证券交易所或交易市场数据传输延迟、 通讯系统故障、 银行数据交换系统
故障或其它非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影响业务处理流程时， 赎
回款项顺延至下一个工作日划出 。 在发生巨额赎回 或本基金合同载明的其他暂停
赎回或延缓支付赎回款项的情形 时， 款项的支付办法参照本基金合同有关条款处
理。
3、 申购和赎回申请的确认
基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购
或赎回申请日(T 日) ， 在正常情况下， 本基金登记机构在 T+1 日内对 该交易的有
效性进行确认。T 日提交的有效申请， 投资人 可在 T+2 日后( 包括该 日) 到销售网
点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。 若申购不成功， 则申
购款项退还给投资人。
销售机构对申购、 赎回申请的受理并不代表该申请一定成功， 而仅代表销售长盛年年收益定期开放债券型证券投资 基金基金合同
17
机构确实接收到申购、 赎回申请。 申购、 赎回 的确认以注册登记机构的确认结果
为准。 对于申购申请及申购份额的确认情况， 投资人应及时查询并妥善行使合法
权利。
五、申购和赎回的数量限制
1、 基金 管理人 可以规 定投资人 首次申 购和每 次申购的 最低金 额以及 每次赎
回的最低份额，具体规定请参见招募说明书 或相关公告。
2、 基金 管理人 可以规 定投资人 每个基 金交易 账户的最 低基金 份额余 额，具
体规定请参见招募说明书 或相关公告。
3、 基金 管理人 可以规 定单个投 资人累 计持有 的基金份 额上限 ，具体 规定请
参见招募说明书 或相关公告 。
4、 当接 受申购 申 请对存量 基金份 额持有 人利益构 成潜在 重大不 利影响时，
基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、
拒绝大额申购、 暂停基金申购等措施， 切实保护存量基金份额持有人的合法权益，
具体请参见相关公告。
5、 基金 管理人 可在法 律法规允 许的情 况下， 调整上述 规定申 购金额 和赎回
份额的数量限制。 基金管理人必须在调整前依照 《信息披露办法》 的有关规定在
指定媒体上公告并报中国证监会备案。
六、申购和赎回的价格、费用及其用途
本基金将基金份额分为 A 类基金份额和 C 类基金份额两种，A 类基金份额
收取申购费； C 类基金 份额从本类别基金资产中计提销售服务费， 不收取申 购费
用。
1、 本基金各类基金份额的基金 份额净值的计算， 均保留到小数点后 3 位，
小数点后第 4 位四舍五入， 由此产生的收益或损失由基金财产承担。 基金合同生
效后， 在基金的封闭期期间， 基金管理人应当至少每周公告一次各类基金份额的
基金资产净值和基金份额净值。 在基金开放期期间， 基金管理人应当在每个交易
日的次日， 通过网站、 基金销售机构网点以及其他媒介， 披露交易日的各类基金
份额的基金份额净值和基金份额累计净值。
各个基金份额类别单独计算基金份额净值， 计算公式为计算日该类别基金资
产净值除以计算日发售在外的该类别基金份额总数。 长盛年年收益定期开放债券型证券投资 基金基金合同
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2、 申购 份额的 计算及 余额的处 理方式 ：本基 金申购份 额的计 算详见 《招募
说明书》 。 本基金 A 类 基金份额 的申购费率由基金管理人决定， 并在招募说明书
中列示。 申购的有效份额为净申购金额除以当日的基金份额净值， 有效份额单位
为份， 上述计算结果均按 四舍五入的方法， 保留到小数点后 2 位， 由此产生的收
益或损失由基金财产承担。
3、 赎回金额的计算及处理方式： 本基金赎回金额的计算详见 《招募说明书》 ，
赎回金额单位为元。 赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当日基金份额净
值 ， 赎回金额单位为元。 上述计算结果均按 四舍五入 的方法， 保留到小数点后 2
位 ，由此产生的收益或损失由基金财产承担。
4、 本基金 A 类基金份额的申购费用由申购 A 类基金份额的投资人承担，不
列入基金财产。
5、 本基金 A 类基金份额 的申购费用最高不超过申购金额的 5% ，本基金 C
类份额不收取申购费 。本基金对持续持有期 少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%
的 赎回费 ， 并将上述赎回费用 全额计入基金财产 。 本基金的申购费率、 申购份额
具体的计算方法、 赎回费率、 赎回金额具体的计算方法和收费方式由基金管理人
根据基金合同的规定确 定， 并在招募说明书中列示。 基金管理人可以在基金合同
约定的范围内调整费率或收费方式， 并最迟应于 新的费率或收费方式实施日前依
照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。
6、基金 管理人 可以在 不违反法 律法规 规定及 基金合同 约定的 情形下 根据市
场情况制定基金促销计划， 针对以特定交易方式( 如网上交易、 电话交易等) 等进
行基金交易的投资人定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，
按相关监管部门要求履行必要手续后，基金管理人可以适当调低申购费率。
七、 拒绝或暂停申购的情形
发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请：
1、 因不可抗力导致基金无法正常运作。
2、发生 基金合 同规定 的暂停基 金资产 估值情 况时，基 金管理 人可暂 停 接受
投资人的申购申请。
3、 证券 交易所 交易时 间非正常 停市， 导致基 金管理人 无法计 算当日 基金资
产净值。 长盛年年收益定期开放债券型证券投资 基金基金合同
19
4、 基金 管理人 认为接 受某笔或 某些申 购申请 可能会影 响或损 害现有 基金份
额持有人利益 或对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响 时。
5、 基金 资产规 模过大 ，使基金 管理人 无法找 到合适的 投资品 种，或 其他可
能对基金业绩产生负面影响，从而损害现有基金份额持有人利益的情形。
6、 基金 管理人 接受某 笔或者某 些申购 申请有 可能导致 单一投 资者持 有基金
份额的比例达到或者超过 50% ，或者变相规避 50% 集中度的情形时。
7、 当前一估值日基金资产净值 50% 以上的资产出现无可参考的活跃市场价
格且采用估值技术仍导 致公允价值存在重大不 确定性时, 经 与 基 金 托 管 人 协 商 确
认后,基金管理人应当采取暂停接受基金申购申请的措施。
8、 法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。
发生上述第 1、2、3、5、7、8 项暂停申购情形时，基金管理人应当根据有
关规定在指定媒体上刊登暂停申购公告。 如果投资人的申购申请被拒绝， 被拒绝
的申购款项将退还给投资人。 在暂停申购的情况消除时， 基金管理人应及时恢复
申购业务的办理。
八、 暂停赎回或延缓支付赎回款项 的情形
发生下列情形时， 基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回
款项：
1、 因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项。
2、发生 基金合 同规定 的暂停基 金资产 估值情 况时，基 金管理 人可暂 停 接受
投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项。
3、 证券 交易所 交易时 间非正常 停市， 导致基 金管理人 无法计 算当日 基金资
产净值。
4、 当前一估值日基金资产净值 50% 以上的资产出现无可参考的活跃市场价
格且采用估值技术仍导 致公允价值存在重大不 确定性时, 经 与 基 金 托 管 人 协 商 确
认后,基金管理人应当采取延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申 请的措施。
5、 法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。
发生上述情形时， 基金管理人应在当日报中国证监会备案， 已确认的赎回申
请， 基金管理人应足额支付； 如暂时不能足额支付， 应将可支付部分按单个账户
申请量占申请总量的比例分配给赎回申请人， 未支付部分可延期支付， 并以后续长盛年年收益定期开放债券型证券投资 基金基金合同
20
开放日的基金份额净值为依据计算赎回金额。 基金份额持有人在申请赎回时可事
先选择将当日可能未获受理部分予以撤销。 在暂停赎回的情况消除时， 基金管理
人应及时恢复赎回业务的办理并公告。
九、 巨额赎回的情形及处理方式
1、 巨额赎回的认定
若本基金单个开放日内 的基金份额净赎回申请( 赎回申请份额总数加 上基金
转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额
总数后的余额) 超过前一开放日的基金总份额的 20% ， 即认为是发生 了巨额赎回。
2、 巨额赎回的处理方式
当基金出现巨额赎回时， 基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定
全额赎回或 延缓支付赎回款项 。
（1 ）全 额赎回 ：当基 金管理人 认为有 能力支 付投资人 的全部 赎回申 请时，
按正常赎回程序执行。
（2 ）延 缓支付 赎回款 项 ：当基 金管理 人认为 支付投资 者的赎 回申请 有困难
或认为因支付投资者 的 赎 回 申 请 而 进 行 的 财 产 变 现 可 能 会 对 基 金 资 产 净 值 造 成
较大波动时， 基金管理人可以对当日全部赎回申请进行确认， 并延缓支付赎回款
项。 即基金管理人在正常支付的赎回申请不低于上一工作日基金总份额 20% 的前
提下，对其余赎回申请可以延缓支付赎回款项，但延缓支付的期限最长不超过
20 个工作 日。对 于当 日正常支 付的款 项，按 当日单个 账户赎 回申请 占全部赎回
申请的比例在单个账户间分配。
（3 ）在 开放期 内，当 基金出现 巨额赎 回且存 在单个基 金份额 持有人 净赎回
申请超过前一工作日基金总份额 10% 的情形下， 基金管理人认为支付投资人的全
部赎回申请有困难或者因支付投资人的全部赎回申请 而 进 行 的 财 产 变 现 可 能 会
对基金资产净值造成较大波动时， 基金管理人可以在基金当日接受赎回比例不低
于上一工作日基金总份额的 20% 的前提下， 优先确认其他赎回申请人的赎回申请
（即赎回申请不超过前 一工作日基金总份额 10% 的单个基金份额持 有人的赎回
申请） ， 并在仍 可接受 赎回申请 的范围 内对该 赎回申请 人的赎 回申请 予以确认，
未予确认的赎回申请延期办理。 选择延期赎回的， 将自动转入下一个开放日继续
赎回， 无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额， 以此类推，长盛年年收益定期开放债券型证券投资 基金基金合同
21
直到全部赎回为止；选择取消赎回的，当日未获受理的部分赎回申请将被撤 销。
如赎回申请延期办理期限超过赎回业务开放期的，则赎回业务开放期相应延长，
延长的开放期内仅办理原开放期内赎回申请的延期赎回业务， 不接受新的赎回申
请。 如投资人在提交赎回申请时未作明确选择， 投资人未能赎回部分作自动延期
赎回处理。部分顺延赎回不受单笔赎回最低份额的限制。
3、 巨额赎回的公告
当发生上述延期赎回并延期办理时， 基金管理人应当通过邮寄、 传真或者招
募说明书规定的其他方式在 3 个交易日内通知基金份额持有人， 说明有关处理方
法，同时在指定媒体上刊登公告。
十、 暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告
1、 发生 上述暂 停申购 或赎回情 况的， 基金管 理人当日 应立即 向中国 证监会
备案，并在规定期限内在指定媒体上刊登暂停公告。
2、基金 管理人 应根据 暂停申购 或赎回 的时间 ，依照《 信息披 露办法 》的有
关规定， 最迟于重新开放日在指定媒体上刊登重新开放申购或赎回的公告； 也可
以根据实际情况在暂停公告中明确重新开放申购或赎回的时间， 届时不再另行发
布重新开放的公告。
十一 、基金转换
基金管理人可以根据相关法律法规以及本基金合同的规定决定开办本基金
与基金管理人管理的其他基金之间的转换业务，基金转换可以收取一定的转换
费， 相关规则由基金管理人届时根 据相关法律法规及本基金合同的规定制定并公
告，并提前告知基金托管人与相关机构。
十二 、基金的非交易过户
基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、 捐赠和司法强制执行 等情形
而产生的非交易过户以及登记机构认可、 符合法律法规的其它非交易过户。 无论
在上述何种情况下， 接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资
人 ，或按法律法规或国家有权机关要求的方式执行 。
继承是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承；
捐赠指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社
会团体； 司法强制执行是 指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的长盛年年收益定期开放债券型证券投资 基金基金合同
22
基金份额强制划转给其他自然人、 法人或其他组织。 办理非交易过户必须提供基
金登记机构要求提供的相关资料， 对于符合条件的非交易过户申请按基金登记机
构的规定办理，并按基金登记机构规定的标准收费。
十三 、基金的转托管
基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管， 基金
销售机构可以按照规定的标准收取转托管费。
十四 、定期定额投资计划
基金管理人可以为投资人办理定期定额投资计划， 具体规则由基金管理人另
行规定。 投资人在办理定期定额投资计划时可自行约定每期扣款金 额， 每期扣款
金额必须不低于基金管理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定的定期定
额投资计划最低申购金额。
十五 、基金的冻结和解冻
基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻， 以及
登记机构认可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。 基金份额被冻结的，
被冻结部分产生的权益一并冻结， 被冻结部分份额仍然参与收益分配与支付。 法
律法规另有规定的除外 。 长盛年年收益定期开放债券型证券投资 基金基金合同
23
第 八部分
基 金 合同 当事 人及 权利 义务
一、基金管理人
（一） 基金管理人简况
名称： 长盛基金管理有限公司
住所： 深圳市福田区福中三路 1006 号诺德中 心八楼 GH 单元
法定代表人： 凤良志
设立日期：1999 年 3 月 26 日
批准设立机关及批准设立文号： 中国证券监督管理委员会证监基金字 【1999】
6 号
组织形式： 有限责任公司（中外合资）
注册资本： 人民币壹亿伍仟万元整
存续期限： 持续经营
联系电话： （010 ）82019988
（二） 基金管理人的权利与义务
1、根据 《基金 法》 、 《 运作办法 》及其 他有关 规定，基 金管理 人的权 利包括
但不限于：
（1 ）依法募集基金；
（2 ）自 《基金 合同》 生效之日 起，根 据法律 法规和《 基金合 同》独 立运用
并管理基金财产；
（3 ）依 照《基 金合同 》收取基 金管理 费以及 法律法规 规定或 中国证 监会批
准的其他费用；
（4 ）销售基金份额；
（5 ）召集基金份额持有人大会；
（6 ）依 据《基 金合同 》及有关 法律规 定监督 基金托管 人，如 认为基 金托管
人违反了 《基金合同》 及国家有关法律规定， 应呈报中国证监会和其他监管部门，
并采取必要措施保护基金投资者的利益；
（7 ）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人；
（8 ）选 择、更 换基金 销售机构 ，对基 金销售 机构的相 关行为 进行监 督和处长盛年年收益定期开放债券型证券投资 基金基金合同
24
理；
（9 ）担 任或委 托其他 符合条件 的机构 担任基 金登记机 构办理 基金登 记业务
并获得《基金合同》规定的费用；
（10 ）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案；
（11 ） 在 《基金合同》 约定的范围内， 拒绝或暂停受理申购 、 赎回 和转换申
请；
（12 ） 依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利， 为基金的利
益行使因基金财产投资于证券所产生的权利；
（13 ）在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资 融券；
（14 ） 以基金管理人的名义， 代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者
实施其他法律行为；
（15 ） 选择、 更换律师事务所、 会计师事务所、 证券经纪商或其他为基金提
供服务的外部机构；
（16）在符合有关法律、法规的前提下，制订和调整有关基金认购、申购、
赎回、转换和非交易过户的业务规则；
（17 ）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
2、根据 《基金 法》 、 《 运作办法 》及其 他有关 规定，基 金管理 人的义 务包括
但不限于：
（1 ）依 法募集 基金， 办理或者 委托经 中国证 监会认定 的其他 机构代 为办理
基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
（2 ）办理基金备案手续；
（3 ） 自 《基金合同》 生效之日起,以诚实信用、 谨慎勤勉的原则管 理和运用
基金财产；
（4 ）配 备足够 的具有 专业资格 的人员 进行基 金投资分 析、决 策，以 专业化
的经营方式管理和运作基金财产；
（5 ）建 立健全 内部风 险控制、 监察与 稽核、 财务管理 及人事 管理等 制度，
保证所管理的基金财产 和基金管理人的财产相 互独立, 对 所 管 理 的 不 同 基 金 分 别
管理，分别记账，进行证券投资；
（6 ） 除依据 《基金法》 、 《基金合同》 及其他 有关规定外,不得利用基金财产
为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；
（7 ）依法接受基金托管人的监督； 长盛年年收益定期开放债券型证券投资 基金基金合同
25
（8 ）采 取适当 合理的 措施使计 算基金 份额认 购、申购 、赎回 和注销 价格的
方法符合 《基金合同》 等法律文件的规定， 按有关规定计算并公告基金资产净值，
确定基金份额申购、赎回的价格；
（9 ）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
（10 ）编制季度、半年度和年度基金报告；
（11 ） 严 格 按 照 《 基 金 法 》 、 《 基 金 合 同 》 及 其 他 有 关 规 定 ， 履 行 信 息 披 露
及报告义务；
（12 ） 保守基金商业秘密， 不泄露基金投资计划、 投资意向等。 除 《基 金法》 、
《基金合同》 及其他有关规定另有规定外， 在基金信息公开披露前应予保密， 不
向他人泄露；
（13 ） 按 《基金合同》 的约定确定基金收益分配方案， 及时向基金份额持有
人分配基金收益；
（14 ）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项；
（15） 依据 《基金法》 、 《基金合同》 及其他有关规定召集基金份额持有人大
会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
（16 ） 按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、 报表、 记录和其他相
关资料 15 年以上；
（17 ） 确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出， 并且
保证投资者能够按照 《基金合同》 规定的时间和方式， 随时查阅到与基金有关的
公开资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；
（18 ）组织并参加基金 财产清算小组, 参 与 基 金 财 产 的 保 管 、 清 理 、 估 价 、
变现和分配；
（19 ） 面临解散 、 依法被撤销或者被依法宣告破产时， 及时报告中国证监会
并通知基金托管人；
（20 ） 因违反 《基金合同》 导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法
权益时，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
（21 ） 监督基金托管人按法律法规和 《基金合同》 规定履行自己的义务， 基
金托管人违反 《基金合同》 造成基金财产损失时， 基金管理人应为基金份额持有
人利益向基金托管人追偿； 长盛年年收益定期开放债券型证券投资 基金基金合同
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（22 ） 当基金管理人将其义务委托第三方处理时， 应当对第三方处理有关基
金事务的行为承担责任；
（23 ） 以基金管理人名义， 代表基金份额持有人利益行使诉讼权利 或实施其
他法律行为；
（24 ）基 金管理 人在募 集期间未 能达到 基金的 备案条件 ， 《基 金合同 》不能
生效， 基金管理人承担全部募集费用， 将已募集资金并加计银行同期存款利息在
基金募集期结束后 30 日内退还基金认购人；
（25 ）执行生效的基金份额持有人大会的 决议；
（26 ）建立并保存基金份额持有人名册；
（27 ）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
二、基金托管人
（一） 基金托管人简况
名称： 中国银行股份有限公司
住所： 北京市复兴门内大街 1 号
法定代表人： 肖钢
成立时间：1983 年 10 月 31 日
批准设 立机关和批准设立文号： 国务院批准中国人民银行 《关于改革中国银
行体制的请示报告》 （国发[1979]72 号）
组织形式 ：股份有限公司
注册资本： 人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆仟柒佰贰拾贰万叁仟壹佰玖拾伍元整
存续期间： 持续经营
基金托管资格批文及文号： 中国证监会证监基字【1998】24 号
（二） 基金托管人的权利与义务
1、根据 《基金 法》 、 《 运作办法 》及其 他有关 规定，基 金托管 人的权 利包括
但不限于：
（1 ）自 《基金 合同》 生效之日 起，依 法律法 规和《基 金合同 》的规 定安全
保管基金财产；
（2 ）依 《基金 合同》 约定获得 基金托 管费 以 及法律法 规规定 或监管 部门批
准的其他费用； 长盛年年收益定期开放债券型证券投资 基金基金合同
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（3 ）监 督基金 管理人 对本基金 的投资 运作， 如发现基 金管理 人有违 反《基
金合同》 及国家法律法规行为， 对基金财产、 其他当事人的利益造成重大损失的
情形，应呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；
（4 ）根 据相关 市场规 则，为基 金开设 证券 账户 、为基 金办理 证券交 易资金
清算。
（5 ）提议召开或召集基金份额持有人大会；
（6 ）在基金管理人更换时，提名新的基金管理人；
（7 ）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
2、根据 《基金 法》 、 《 运作办法 》及其 他有关 规定，基 金托管 人的义 务包括
但不限于：
（1 ）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；
（2 ）设 立专门 的基金 托管部门 ，具有 符合要 求的营业 场所， 配备足 够的、
合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；
（3 ）建 立健全 内部风 险控制、 监察与 稽核、 财务管理 及人事 管理等 制度，
确保基金财产的安全， 保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的
基金财产相互独立； 对所托管的不同的基金分别设置账户， 独立核算， 分账管理，
保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立；
（4 ）除 依据《 基金法 》 、 《基金 合同》 及其他 有关规定 外，不 得利用 基金财
产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产；
（5 ） 保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；
（6 ） 按规定开设基金财产的资金账户和证券账户,按照 《基金合同》 的约定，
根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；
（7 ）保 守基金 商业秘 密，除《 基金法 》 、 《 基 金合同》 及其他 有关规 定另有
规定外，在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露；
（8 ）复 核、审 查基金 管理人计 算的基 金资产 净值、基 金份额 申购、 赎回价
格；
（9 ）办理与基金 托管业务活动有关的信息披露事项；
（10 ） 对基金财务会计报告、 季度、 半年度和年度基金报告出具意见， 说明
基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照 《基金合同》 的规定进行； 如果基长盛年年收益定期开放债券型证券投资 基金基金合同
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金管理人有未执行 《基金合同》 规定的行为， 还应当说明基金托管人是否采取了
适当的措施；
（11 ）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 15 年以
上；
（12 ）建立并保存基金份额持有人名册；
（13 ）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；
（14 ） 依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和
赎回款项；
（15 ） 依据 《 基金法》 、 《基金合同》 及其他有关规定， 召集基金份额持有人
大会或配合 基金管理人、 基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
（16 ）按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作；
（17 ） 参加基金财产清算小组， 参与基金财产的保管、 清理、 估价、 变现和
分配；
（18 ） 面临解散、 依法被撤销或者被依法宣告破产时， 及时报告中国证监会
和银行监管机构，并通知基金管理人；
（19 ） 因违反 《基金合同》 导致基金财产损失时， 应承担赔偿责任， 其赔偿
责任不因其退任而免除；
（20 ） 按规定监督基金管理人按法律法规和 《基金合同 》 规定履行自己的义
务， 基金管理人因违反 《基金合同》 造成基金财产损失时， 应为基金份额持有人
利益向基金管理人追偿；
（21 ）执行生效的基金份额持有人大会的决定；
（22 ）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
三、基金份额持有人
基金投资者 持有 本基金基金份额的行为即视为对 《基金合同》 的承认和 接受，
基金投资者自依据 《基金合同》 取得的基金份额， 即成为本基金份额持有人和 《基
金合同》 的当事人， 直至其不再持有本基金的基金份额。 基金份额持有人作为 《基
金合同》当事人并不以在《基金合同》上书面签章或签字为必要 条件。
同一类别 每份基金份额具有同等的合法权益。
1、根据 《基金 法》 、 《 运作办法 》及其 他有关 规定，基 金份额 持有人 的权利长盛年年收益定期开放债券型证券投资 基金基金合同
29
包括但不限于：
（1 ）分享基金财产收益；
（2 ）参与分配清算后的剩余基金财产；
（3 ）依法申请赎回其持有的基金份额；
（4 ）按照规定要求召开基金份额持有人大会；
（5 ）出 席或者 委派代 表出席基 金份额 持有人 大会，对 基金份 额持有 人大会
审议事项行使表决权；
（6 ）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；
（7 ）监督基金管理人的投资运作；
（8 ）对 基金管 理人、 基金托管 人、基 金销售 机构损害 其合法 权益的 行为依
法提起诉讼或仲裁；
（9 ）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
2、根据 《基金 法》 、 《 运作办法 》及其 他有关 规定，基 金份额 持有人 的义务
包括但不限于：
（1 ）认真阅读并遵守《基金合同》 ；
（2 ）了解所投资基金产品，了解自身风险承受能力，自行承担投资风险；
（3 ）关注基金信息披露，及时行使权利和履行义务；
（4 ）缴 纳基金 认购、 申购、赎 回款项 及法律 法规和《 基金合 同》所 规定的
费用；
（5 ）在 其持有 的基金 份额范围 内，承 担基金 亏损或者 《基金 合同》 终止的
有限责任；
（6 ）不从事任何有损基金及其他《基金合 同》当事人合法权益的活动；
（7 ）执行生效的基金份额持有人大会的决定；
（8 ）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利；
（9 ）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 长盛年年收益定期开放债券型证券投资 基金基金合同
30
第 九部分
基 金 份额 持有 人大 会
基金份额持有人大会由基金份额持有人组成， 基金份额持有人的合法授权代
表有权代表基金份额持有人出席会议并表决。 基金份额持有人持有的每一基金份
额拥有平等的投票权。
一、召开事由
1、当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有人大会：
（1 ）终止《基金合同》 ，基金合同另有约定的 除外；
（2 ）更换基金管理人；
（3 ）更换基金托管人；
（4 ）转换基金运作方式 （不包括本基金封闭期与开放期运作方式的转变） ；
（5 ）提 高基金 管理人 、基金托 管人的 报酬标 准 ，提高 销售服 务费率 ，但法
律法规要求提高该等报酬和费率标准的除外 ；
（6 ）变更基金类别；
（7 ）本基金与其他基金的合并；
（8 ）变 更基金 投资目 标、范围 或策略 （法律 法规和中 国证监 会另有 规定的
除外） ；
（9 ）变更基金份额持有人大会程序；
（10 ）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会；
（11 ）单独或合计持有本基金总份额 10% 以上（含 10% ）基金份额的基金
份额持有人 （以基金管理人收到提议当日的基金份额计算， 下同） 就同一事项书
面要求召开基金份额持有人大会；
（12 ）对基金当事人权利和义务产生重大影响的其他事项；
（13 ）法 律法规 、 《基 金合同》 或中国 证监会 规定的其 他应当 召开基 金份额
持有人大会的事项。
2、以下 情况可 由基金 管理人和 基金托 管人协 商后修改 ，不需 召开基 金份额
持有人大会：
（1 ）调 低基金 管理费 、基金托 管费 、 销售服 务费和其 他应由 基金承 担的费
用 ；
（2 ）法律法规要求增加的基金费用的收取； 长盛年年收益定期开放债券型证券投资 基金基金合同
31
（3 ）在 法律法 规和《 基金合同 》规定 的范围 内调整本 基金的 申购费 率或变
更收费方式 、调整基金份额类别的设置 ；
（4 ）在 法律法 规和基 金合同规 定的范 围内， 在不提高 现有基 金份额 持有人
适用的费率的前提下，设立新的基金份额级别，增加新的收费方式；
（5 ）因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改；
（6 ）对 《基金 合同》 的修改对 基金份 额持有 人利益无 实质性 不利影 响或修
改不涉及《基金合同》当事人权利义务关系发生 重大变化；
（7 ）基 金管理 人、登 记机构、 基金销 售机构 在法律法 规规定 或中国 证监会
许可的范围内调整有关认购、 申购、 赎回、 转 换、 基金交易、 非交易 过户、 转托
管等业务规则；
（8 ）基金推出新业务或服务；
（9 ）按 照法律 法规和 《基金合 同》规 定不需 召开基金 份额持 有人大 会的以
外的其他情形。
二、会议召集人及召集方式
1、除法 律法规 规定或 《基金合 同》另 有约定 外，基金 份额持 有人大 会由基
金管理人召集；
2、基金管理人未按规定召集或不能召集时，由基金托管人召集；
3、基金 托管人 认为有 必要召开 基金份 额持有 人大会的 ，应当 向基金 管理人
提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定 是否召集，
并书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起
60 日内召 开；基 金管 理人决定 不召集 ，基金 托管人仍 认为有 必要召 开的，应当
由基金托管人自行召集。
4、 代表基金份额 10% 以上 （含 10% ） 的基金 份额持有人就同一事项书面要
求召开基金份额持有人大会， 应当向基金管理人提出书面提议。 基金管理人应当
自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召 集，并书面告知提出提议的基金份额
持有人代表和基金托管人。 基金管理人决定召集的， 应当自出具书面决定之日起
60 日内召开；基金管理人决定不召集，代表基金份额 10% 以上（ 含 10% ）的基
金份额持有人仍认为有必要召开的， 应当向基金托管人提出书面提议。 基金托管
人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是 否召集，并书面告知提出提议的基长盛年年收益定期开放债券型证券投资 基金基金合同
32
金份额持有人代表和基金管理人； 基金托管人决定召集的， 应当自出具书面决定
之日起 60 日内召开。
5、 代表基金份额 10% 以上 （含 10% ） 的基金 份额持有人就同一事项要求召
开基金份额持有人大会， 而基金管理人、 基金托管人都不召集的， 单独或合计代
表基金份额 10% 以上（含 10% ）的基金份额持有人有权自行召集，并至少提前
30 日报中国证监会备案。 基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的，
基金管理人、基金托管人应当配合，不得阻碍、干扰。
6、基金 份额持 有人会 议的召集 人负责 选择确 定开 会时 间、地 点、方 式和权
益登记日。
三、召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式
1、 召开基金份额持有人大会， 召集人应于会议召开前 30 日， 在指定媒体公
告。基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容：
（1 ）会议召开的时间、地点和会议形式；
（2 ）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式；
（3 ）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日；
（4 ）授 权委托 证明的 内容要求 （包括 但不限 于代理人 身份， 代理权 限和代
理有效期限等） 、送达时间和地点;
（5 ）会务常设联系人姓名及联系电话；
（6 ）出席会议者 必须准备的文件和必须履行的手续；
（7 ）召集人需要通知的其他事项。
2、采取 通讯开 会方式 并进行表 决的情 况下， 由会议召 集人决 定在会 议通知
中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、 委托的公证机关及其联
系方式和联系人、书面表决意见寄交的截止时间和收取方式。
3、如召 集人为 基金管 理人，还 应另行 书面通 知基金托 管人到 指定地 点对表
决意见的计票进行监督； 如召集人为基金托管人， 则应另行书面通知基金管理人
到指定地点对表决意见的计票进行监督； 如召集人为基金份额持有人， 则应另行
书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决 意见的计票进行监督。 基金
管理人或基金托管人拒不派代表对书面表决意见的计票进行监督的， 不影响表决
意见的计票效力。 长盛年年收益定期开放债券型证券投资 基金基金合同
33
四、基金份额持有人出席会议的方式
基金份额持有人大会可通过现场开会方式或通讯开会方式召开， 会议的召开
方式由会议召集人确定。
1、现场 开会。 由基金 份额持有 人本人 出席或 以代理投 票授权 委托证 明委派
代表出席， 现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持
有人大会， 基金管理人或托管人不派代表列席的， 不影响表决效力。 现场开会同
时符合以下条件时，可以进行基金份额持有人大会议程：
（1 ）亲 自出席 会议 者 持有基金 份额的 凭证、 受托出席 会议者 出具的 委托人
持有基金 份额的 凭证及 委托人的 代理投 票授权 委托证明 符合法 律法规 、 《基金合
同》 和会议通知的规定， 并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料
相符；
（2 ）经 核对， 汇总到 会者出示 的在权 益登记 日持有基 金份额 的凭证 显示，
有效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 50% （含 50%）。
2、通讯 开会。 通讯开 会系指基 金份额 持有人 将其对表 决事项 的投票 以书面
形式在表决截至日以前送达至召集人指定的地址。 通讯开会应以书面方式进行表
决。
在同时符合以下条件时，通讯开会的方式 视为有效：
（1 ）会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后，在 2 个工作 日内连
续公布相关提示性公告；
（2 ）召 集人按 基金合 同 约定通 知基金 托管人 （如果基 金托管 人为召 集人，
则为基金管理人） 到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。 会议召集人在基
金托管人 （如果基金托管人为召集人， 则为基金管理人） 和公证机关的监督下按
照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的书面表决意见； 基金托管人或基金
管理人经通知不参加收取书面表决意见的，不影响表决效力；
（3） 本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的， 基金份额持
有人所持有的 基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 50% （含 50%）；
（4 ） 上述第 （3 ） 项中直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人
出具书面意见的代理人， 同时提交的持有基金份额的凭证、 受托出具书面意见的
代理人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符长盛年年收益定期开放债券型证券投资 基金基金合同
34
合法律法规、 《基金合同》 和会议通知的规定， 并与基金登记注册机构记录相符；
（5 ）会议通知公布前报中国证监会备案。
3、在法 律法规 或监管 机构允许 的情况 下，经 会议通知 载明， 基金份 额持有
人也可以采用网络、 电话或其他方式进行表决， 或者采用网络、 电话或其他 方式
授权他人代为出席会议并表决 ， 具 体 方 式 由 会 议 召 集 人 确 定 并 在 会 议 通 知 中 列
明 。
五、议事内容与程序
1、议事内容及提案权
议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项， 如 《基金合同》 的重大修
改、决定 终止《 基金合 同》 、更 换基金 管理人 、更换基 金托管 人、与 其他基金合
并、 法律法规及 《基金合同》 规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份
额持有人大会讨论的其他事项。
基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后， 对原有提案的修改应
当在基金份额持有人大会召开前及时公告。
基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表 决。
2、议事程序
（1 ）现场开会
在现场开会的方式下， 首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公
布监票人，然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决，并形成大会决议。
大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表， 在基金管理人授权代表未能主持
大会的情况下， 由基金托管人授权其出席会议的代表主持； 如果基金管理人授权
代表和基金托管人授权代表均未能主持大会， 则由出席大会的基金份额持有人和
代理人所持表决权的 50% 以上（含 50% ）选 举产生一名基金份额持有人作为该
次基金份额持有人大会的主持人。 基金管理人和基金托管人拒不出 席或主持基金
份额持有人大会，不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。
会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。 签名册载明参加会议人员姓名
（或单位 名称） 、身份 证明文件 号码、 持有或 代表有表 决权的 基金份 额、委托人
姓名（或单位名称）和联系方式等事项。
（2 ）通讯开会 长盛年年收益定期开放债券型证券投资 基金基金合同
35
在通讯开会的情况下，首先由召集人提前 30 日公布提案，在所通知的表决
截止日期后 2 个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决， 在公证
机关监督下形成决议。
六、表决
基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。
基金份额持有人大会决议分为一般决议和 特别决议：
1、一般 决议， 一般决 议须经参 加大会 的基金 份额持有 人或其 代理人 所持表
决权的 50% 以上（含 50% ）通过方为有效；除下列第 2 项所规定的须以特别决
议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。
2、特别 决议， 特别决 议应当经 参加大 会的基 金份额持 有人或 其代理 人所持
表决权的 2/3 以上（含 2/3 ）通过方可做出。转换基金运作方式、更换基金管理
人或者基金托管人、终止《基金合同》以特别决议通过方为有效。
基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。
采取通讯方式进行表决时， 除非在计票时有充分的相反证据证明， 否则提交
符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者， 表面
符合会议通知规定的书面表决意见视为有效表决， 表决意见模糊不清或相互矛盾
的视为弃权表决， 但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额
总数。
基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开
审议、逐项表决。
七、计票
1、现场开会
（1 ）如 大会由 基金管 理人或基 金托管 人召集 ，基金份 额持有 人大会 的主持
人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基
金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监 票人； 如大会由基
金份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集， 但是基金管
理人或基金托管人未出席大会的， 基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始
后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有人代表担任监票
人。基金管理人或基金托管人不出席大会的，不影响计票的效力。 长盛年年收益定期开放债券型证券投资 基金基金合同
36
（2 ）监 票人应 当在基 金份额持 有人表 决后立 即进行清 点并由 大会主 持人当
场公布计票结果。
（3 ）如 果会议 主持人 或基金份 额持有 人或代 理人对于 提交的 表决结 果有 异
议 ， 可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。 监票人应当进行
重新清点 ， 重新清点以一次为限。 重新清点后， 大会主持人应当当场公布重新清
点结果。
（4 ） 计票过程应由公证机关予以公证,基金管理人或基金托管人拒不出席大
会的，不影响计票的效力。
2、通讯开会
在通讯开会的情况下， 计票方式为： 由大会召集人授权的两名监督员在基金
托管人授权代表 （若由基金托管人召集， 则为基金管理人授权代表） 的监督下进
行计票， 并由公证机关对其计票过程予以公证。 基金管理人或基金托管人拒派代
表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。
八、生效与公告
基金份额持有人大会的决议， 召集人应当自通过之日起 5 日内报中国证监会
核准或者备案。
基金份额持有人大会的决议自中国证监会依法核准或者出具无异议意见之
日起生效。
基金份额持有人大会决议自生效之日起 2 个工作日内在指定媒体 上公告。 如
果采用通讯方式进行表决， 在公告基金份额持有人大会决议时， 必须将公证书全
文、公证机构、公证员姓名等一同公告。
基金管理人、 基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人
大会的决议。 生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、 基金管理
人、基金托管人均有约束力。 长盛年年收益定期开放债券型证券投资 基金基金合同
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第 十部分
基 金 管理 人、 基金 托管 人的 更换 条件 和程 序
一、基金管理 人和基金托管人职责终止的情形
（一） 基金管理人职责终止的情形
有下列情形之一的，基金管理人职责终止：
1、被依法取消基金管理资格；
2、被基金份额持有人大会解任；
3、依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产；
4、 法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他 情形。
（二） 基金托管人职责终止的情形
有下列情形之一的，基金托管人职责终止：
1、被依法取消基金托管资格；
2、被基金份额持有人大会解任；
3、依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产；
4、 法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他 情形。
二、基金管理人和基金托管人的更换程序
（一） 基金管理人的更换程序
1、提名：新任基金管理人由基金托管人或由单独或合计持有 10% 以上（含
10% ）基金份额的基金份额持有人提名；
2、决议：基金份额持有人大会在基金管理人职责终止后 6 个月内对 被提名
的基金管理人形成决议，该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的
2/3 以上（含 2/3 ）表决通过；
3、临时 基金管 理人： 新任基金 管理人 产生之 前，由中 国证监 会指定 临时基
金管理人；
4、核准 ：基金 份额持 有人大会 选任基 金管理 人的决议 须经中 国证监 会核准
生效后方可执行；
5、 公告：基金管理人更换后，由基金托管人在中国证监会核准后 2 个工作
日内在 指定媒体 公告。
6、交接 ：基金 管理人 职责终止 的，基 金管理 人应妥善 保管基 金管理 业务资长盛年年收益定期开放债券型证券投资 基金基金合同
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料， 及时向临时基金管理人或新任基金管理人办理基金管理业务的移交手续， 临
时基金管理人或新任基金管理人应及时接收。 新任基金管理人应与基金托管人核
对基金资产总值；
7、审计 ：基金 管理人 职责终止 的，应 当按照 法律法规 规定聘 请会计 师事务
所对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告，同时报中国证监会备案；
8、基金 名称变 更：基 金管理人 更换后 ，如果 原任或新 任基金 管理人 要求，
应按 其要求替换或删除基金名称中与原基金管理人有关的名称字样。
（二） 基金托管人的更换程序
1、提名：新任基金托管人由基金管理人或由单独或合计持 有 10% 以上（含
10% ）基金份额的基金持有人提名；
2、决议：基金份额持有人大会在基金托管人职责终止后 6 个月内对 被提名
的基金托管人形成决议，该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的
2/3 以上（含 2/3 ）表决通过；
3、临时 基金托 管人： 新任基金 托管人 产生之 前，由中 国证监 会指定 临时基
金托管人；
4、核准 ：基金 份额持 有人大会 更换基 金托管 人的决议 须经中 国证监 会核准
生效后方 可执行；
5、公告：基金托管人更换后，由基金管理人在中国证监会核准后 2 个工作
日内在 指定媒体 公告。
6、交接 ：基金 托管人 职责终止 的，应 当妥善 保管基金 财产和 基金托 管业务
资料， 及时办理基金财产和基金托管业务的移交手续， 新任基金托管人或者临时
基金托管人应当及时接收。新任基金托管人与基金管理人核对基金资产总值；
7、审计 ：基金 托管人 职责终止 的，应 当按照 法律法规 规定聘 请会计 师事务
所对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告，同时报中国证监会备案。
（三）基金管理人与基金托管人同时更换的条件和程序。
1、 提名 ：如果 基金管 理人和基 金托管 人同时 更换，由 单独或 合计持 有基金
总份额 10% 以上（含 10% ）的基金份额持有人提名新的基金管理人和基金托管
人；
2、 基金管理人和基金托管人的更换分别按上述程序进行； 长盛年年收益定期开放债券型证券投资 基金基金合同
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3、 公告 ：新任 基金管 理人和新 任基金 托管人 应在更换 基金管 理人和 基金托
管人的基 金份额 持有人 大会决议 获得中 国证监 会核准后 2 个工 作 日 内在指定媒
体上联合公告。 长盛年年收益定期开放债券型证券投资 基金基金合同
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第十 一 部分
基 金 的 托管
基金托管人和基金管理人按照 《基金法》 、 《基金合同》 及其他有关规定订立
托管协议。
订立托管协议的目的是明确基金托管人与基金管理人之间在基金财产的保
管、 投资运 作、 净值计算、 收益分配、 信息披露及相互监督等相关事宜中的权利
义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额持有人的合法权益。 长盛年年收益定期开放债券型证券投资 基金基金合同
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第十 二 部分
基 金 份 额的 登记
一、基金的份额登记业务
本基金的登记业务指本指基金登记、 存管、 过户、 清算和结算业务， 具体内
容包括投资人基金账户的建立和管理、 基金份额登记、 基金销售业务的确认、 清
算和结算、 代理发放红利、 建立并保管基金份额持有人名册 和办理非交易过户 等。
二、基金登记业务办理机构
本基金的登记业务由基金管理人或基金管理人委托的其他符合条件的机构
办理。 基金管理人委托其他机构办 理本基金登记业务的， 应与代理人签订委托代
理协议，以明确基金管理人和代理机构在投资者基金账户管理、基金份额登记、
清算及基金交易确认、 发放红利、 建立并保管基金份额持有人名册等事宜中的权
利和义务，保护基金份额持有人的合法权益。
三、基金登记机构的权利
基金登记机构享有以下权利：
1、取得登记费；
2、建立和管理投资者基金账户；
3、保管基金份额持有人开户资料、交易资料、基金份额持有人名册等；
4、在法 律法规 允许的 范围内， 对登记 业务的 办理时间 进行调 整，并 依照有
关规定于开始实施前在指定媒体上公告；
5、 法律法规及中国 证监会规定的和《基金合同》约定的其他 权利。
四、基金登记机构的义务
基金登记机构承担以下义务：
1、配备足够的专业人员办理本基金份额的登记业务；
2、严格 按照法 律法规 和《基金 合同》 规定的 条件办理 本基金 份额的 登记业
务；
3、 保持基金份额持有人名册及相关的认购、 申购与赎回等业务记录 15 年以
上；
4、对基 金份额 持有人 的基金账 户信息 负有保 密义务， 因违反 该保密 义务对
投资者或基金带来的损失， 须承担相应的赔偿责任， 但司法强制检查情形及 法律长盛年年收益定期开放债券型证券投资 基金基金合同
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法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他 情形除外；
5、按《 基金合 同》及 招募说 明 书规定 为投资 者办理非 交易过 户业务 、提供
其他必要的服务；
6、接受基金管理人的监督；
7、 法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他 义务。 长盛年年收益定期开放债券型证券投资 基金基金合同
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第十 三 部分
基 金 的 投资
一、投资目标
在控制风险和保持资产流动性的基础上， 积极主动调整投资组合， 追求基金
资产的长期稳定增值，并力争获得超过业绩比较基准的投资业绩。
二、投资范围
本基金的投资范围为固定收益类金融工具，包括国内依法发行上市的国债、
央行票据、 地方政府债、 金融债、 公司债、 企 业债、 可分离交易可转债的纯债部
分 、 债券 回购 、次 级债 、中 期票 据（MTN ） 、 短期 融资 券（CP ） 、超 短期 融资券
（SCP ） 、 资产支持证 券 （ABS ） 、 银行存款 以及法律法规或中国证监会允许基金
投资的其他固定收益类金融工具。
本基金不直接从二级市场买入股票、 权证等权益类资产， 也不参与一级市场
新股申购和新股增发，可转换债券仅投资二级市场可分离交易可转债的纯债部
分。
本基金投资于债券 的 比例 不 低 于 基 金 资 产 的 80% ，但在每次开放期前三个
月、开放期及开放期结束后三个月的期间内，基金投资不受上述比例限制。
在开放期， 本基金持有的现金或者到期日在一年以内的政府债券不 低于基金
资产净值的 5％，其中 ，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
在非开放期，本基金不受该比例的限制。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种， 基金管理人在履行适当
程序后， 可以将其纳入投资范围， 其投资比例遵循届时有效法律法规或相关规定。
三、投资策略
本基金主要投资于固定收益类金融工具， 不直接买入股票、 权证等权益类金
融工具。 本基金封闭期的投资组合久期与封闭期剩余期限进行适当匹配。 本基金
的投资策略包括大类资产配置策略、债券组合管理策略和期限管理策略。
A ．大类资产配置策略
本基金将在综合判断 宏观经济周期、 市场资金供需状况、 大类资产估值水平
对比的基础上， 结合政策分析， 确定不同投资期限内的大类金融资产配置和债券
类属配置。 同时通过严格风险评估， 及时调整资产组合比例， 保持资产配置风险、长盛年年收益定期开放债券型证券投资 基金基金合同
44
收益平衡，以稳健提升投资组合回报。
B ．债券组合管理策略
1、利率策略
利率策略主要是从组合久期及组合期限结构两个方向制定针对市场利率因
素的投资策略。 通过全面研究国民经济运行状况， 分析宏观经济运行的可能情景，
预测财政政策、 货币政策等政府宏观经济政策取向， 分析金融市场资金供求状况
变化趋势及结构， 在此基础上预测金融市场利率水 平变动趋势， 以及金融市场收
益率曲线斜度变化趋势。
组合久期是反映利率风险最重要的指标， 根据对市场利率水平的变化趋势的
预期， 可以制定出组合的目标久期， 预期市场利率水平将上升时， 降低组合的久
期；预期市场利率将下降时，提高组合的久期。
利用收益率曲线斜度变化可以制定相应的债券组合期限结构策略， 例如： 子
弹型组合、哑铃型组合或者阶梯型组合等。
2、类属配置策略
债券类属策略主要是通过研究国民经济运行状况， 货币市场及资本市场资金
供求关系， 以及不同时期市场投资热点， 分析国债、 金融债、 企业债券等不同债
券种类的利差水平， 评定 不同债券类属的相对投资价值， 确定组合资产在不同债
券类属之间配置比例。
3、信用策略
信用品种的选择采取以利率研究和发行人偿债能力研究为核心的分析方式，
在对宏观经济、 利率走势、 发行人经营及财务状况进行分析的基础上， 结合信用
品种的发行条款，建立信用债备选库，并以此为基础拟定信用品种的投资方法。
（1 ）宏观环境和行业分析
主要关注宏观经济状况和经济增长速度、 宏观经济政策及法律制度对企业信
用级别的影响； 行业分析主要关注企业所处的行业类型 （成长型、 周期型、 防御
型） 、产 业链结 构及行 业在产业 链中的 位置、 行业的竞 争程度 和行 业 政策对企业
信用级别的影响。
（2 ）发债主体基本面分析
主要包括定性分析和定量分析两个方面： 长盛年年收益定期开放债券型证券投资 基金基金合同
45
定性分析主要包括对企业性质和内部治理情况、 企业财务管理的风格、 企业
的盈利模式、 企业在产业链中的位置、 产品竞争力和核心优势的分析， 以及企业
的股东背景、 政府对企业的支持、 银企关系、 企业对国家或地方的重要程度等企
业的外部支持分析。
定量分析主要包括资本结构分析、 现金获取能力分析、 盈利能力分析以及偿
债能力分析四部分， 定量分析的重点是选取适当的财务指标并挖掘其中蕴含的深
层含义及互动关系，定量地实现企业信用水平的区分和预测。
（3 ）内部信用评级定量分析体系
经过广泛的调研， 基于我国目前实际情况， 考虑到国内外评级、 以及专业的
发行评级与投资评级的差异， 从投资角度建立内部的公司债评级体系， 其分析过
程包括如下几个部分：
1）行业 内财务 数据指 标筛选。 基于可 比原则 ，采用因 子分析 对行业 内各公
司多个具有信息冗余的财务数据指标 （相关性较高） 进行筛选， 选择能够反映公
司总体财务信息的财务数据指标。
2）行业 内公司 综合评 价。基于 可比原 则，利 用筛选指 标对行 业内公 司进行
整体的综合评级，得到反映公司行业内所处相对位置的信用分数。
3）行业内信用等级的切分。根 据信用分数的统计分布进行类别划分。
4）系统 校验与 跟踪分 析。根据 财务数 据指标 等信息的 变化适 时对信 用等级
进行调整，并建立与信用利差相应的跟踪。
5）信用 利差分 析与定 价。基于 实际研 究，通 过寻找信 用利差 异动所 带来的
定价偏差，获取与承担风险相适宜的收益。
4、相对价值策略
本基金认为市场存在着失效的现象， 短期因素的影响被过分夸大。 债券市场
的参与者众多， 投资行为、 风险偏好、 财务与税收处理等各不相同， 发掘存在于
这些不同因素之间的相对价值， 也是本基金发现投资机会的重要方面。 本基金密
切关注国家法律法规、 制度的变动， 通过深入 分析市场参与者的立场和观点， 充
分利用因市场分割、 市场投资者不同风险偏好或者税收待遇等因素导致的市场失
衡机会，形成相对价值投资策略，为本基金的投资带来增加价值。
5、债券选择策略 长盛年年收益定期开放债券型证券投资 基金基金合同
46
根据单个债券到期收益率相对于市场收益率曲线的偏离程度， 结合其信用等
级、 流动性、 选择权条款、 税赋特点等因素， 确定其投资价值， 选择那些定价合
理或价值被低估的债券进行投资。
6、资产支持证券等品种投资策略
包括资产抵押贷款 支持 证券（ABS ） 、住房抵 押贷款支持证券（MBS ）等在
内的资产支持证券， 其定价受多种因素影响， 包括市场利率、 发行条款、 支持资
产的构成及质量、 提前偿还率等。 本基金将深入分析上述基本面因素， 并辅助采
用蒙特卡洛方法等数量化定价模型，评估其内在价值。
C ．期限管理策略
由于本基金封闭期为一年， 基金规模相对稳定， 但在开放期内本基金规模的
不确定性增强。本基金将采用期限管理策略，分散化投资于不同剩余期限标的，
临近开放期时， 在最大限度保证收益的同时将组合剩余期限降低， 保证开放期内
具备足够流动性应对可能发生的组合规模变化。
四、投资决策依据
A ．决策依据
（1 ）国家有关法律、法规和基金合同的规定；
（2 ）国家宏观经济环境及其对债券市场的影响 ；
（3 ）国家货币政策、财政政策以及证券市场政策；
（4 ）债券发行人财务状况、行业处境、经济和市场需求状况；
（5 ）货币市场、资本市场资金供求状况及未来走势。
B ．决策程序
本基金管理人实行投资决策委员会领导下的基金经理负责制，建立了严谨、
科学的投资管理流程， 具体包括投资研究、 投资决策、 组合构建、 交易执行和风
险管理及绩效评估等全过程。
1、投资研究及投资策略制定
本基金管理人实行投资策略研究专业化分工制度， 由基金经理与研究员组成
专业小组， 进行宏观经济及政策、 产业结构、 金融市场、 单个证券等领域的深入
研究， 并 分别从利率、 债券信用风险、 相对价值等角度， 提出独立的投资策略建
议。 经固定收益投资团队讨论， 并经投资决策委员会批准后形成固定收益证券指长盛年年收益定期开放债券型证券投资 基金基金合同
47
导性投资策略。
2、投资决策
基金经理在基金管理人固定收益证券总体投资策略的指导下， 根据基金合同
关于投资目标、 投资范围及投资限制等规定， 制定相应的投资计划， 报投资决策
委员会审批。
投资决策委员会是基金投资的最高决策机构， 决定基金总体投资策略及资产
配置方案， 审核基金经理提交的投资计划， 提供指导性意见， 并审核其他涉及基
金投资管理的重大问题。
3、投资组合构建
基金经理根据投资决策委 员会的决议， 在权限范围内， 评估债券的投资价值，
选择证券构建基金投资组合， 并根据市场变化调整基金投资组合， 进行投资组合
的日常管理。
4、交易执行
交易员负责在合法合规的前提下，执行基金经理的投资指令。
5、风险管理及绩效评估
风险分析专业人员对投资组合的风险水平及基金的投资绩效进行评估， 报风
险管理委员会， 抄送投资决策委员会、 投资总监及基金经理， 并就基金的投资组
合提出风险管理建议。
监察稽核 部对基金的投资行为进行合规性监控， 并对投资过程中存在的风险
隐患向基金经理、投资决策委员会及风险管理委员会进行风险提示。
五、投资限制
1、组合限制
基金的投资组合应遵循以下限制：
（1 ）本基金投资于 债券的比例不低于基金资产的 80% ，但在每次开放期前
三个月、开放期及开放期结束后三个月的期间内，基金投资不受上述比例限制 ；
（2 ）在 开放期 ，本基 金持有的 现金或 者到期 日在一年 以内的 政府债 券不低
于基金资产净值的 5 ％， 其中， 现金不包括结 算备付金、 存出保证金 、 应收申购
款等 ，在非开放期，本基金不受该比例的限制 ；
（3 ）本 基金管 理人管 理的全部 基金持 有一家 公司发行 的证券 ，不超 过该证长盛年年收益定期开放债券型证券投资 基金基金合同
48
券的 10 ％；
（4 ）本 基金投 资于同 一原始权 益人的 各类资 产支持证 券的比 例，不 得超过
基金资产净值的 10％；
（5 ） 本 基 金 持 有 的 全 部 资 产 支 持 证 券 ， 其 市 值 不 得 超 过 基 金 资 产 净 值 的
20 ％；
（6 ） 本 基 金 持 有 的 同 一( 指 同 一 信 用 级 别) 资 产 支 持 证 券 的 比 例 ， 不 得 超 过
该资产支持证券规模的 10％；
（7 ）本 基金管 理人管 理的全部 基金投 资于同 一原始权 益人的 各类资 产支持
证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10％；
（8 ）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上( 含 BBB) 的资产支 持证券。
基金持有资产支持证券期间， 如果其信用等级下降、 不再符合投资标准， 应在评
级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出；
（9 ）本 基金进 入全国 银行间同 业市场 进行债 券回购的 资金余 额不得 超过基
金资产净值的 40% ； 本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的最长期限为
1 年，债券回购到期后不得展期；
（10 ） 在开放期 内， 本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过
该基金资产净值的 15% 。 因证券市场波动、 基 金规模变动等基金管理人之外的因
素致使基金不符合本 款 规定比例限制的, 基 金 管 理 人 不 得 主 动 新 增 流 动 性 受 限 资
产的投资;
（11 ） 本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对
手开展逆回购交易的, 可接受质押品的资质要 求应当与基金合同约定 的投资范围
保持一致 ；
（12）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。
除上述第 （2） 、 （8） 、 （10 ） 、 （11 ） 项外， 因证券市场波动、 证券发行人 合并、
基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资
比例的，基金管理人应当在 10 个交易日内进 行调整。 法律法规另有规定 的，从
其规定。 基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例
符合基金合同的有关约定。 基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同
生效之日起开始。 长盛年年收益定期开放债券型证券投资 基金基金合同
49
如果法律法规对上述投资比 例限制进行变更的， 以变更后的规定为准。 如法
律法规或监管部门取消上述限制， 且适用于本基金， 则基金管理人在 履行适当程
序后， 不需要经基金份额持有人大会审议 ， 本基金投资不再受相关限制。
2、 禁止行为
为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动：
（1 ）承销证券；
（2 ）向他人贷款或者提供担保；
（3 ）从事承担无限责任的投资；
（4 ）买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外；
（5 ）向 其基金 管理人 、基金托 管人出 资或者 买卖其基 金管理 人、基 金托管
人发行的股票或者债券；
（6 ）买 卖与其 基金管 理人、基 金托管 人有控 股关系的 股东或 者与其 基金管
理人、 基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证
券；
（7 ）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
（8 ）依照法律法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他活动 。
法律法规或监管部门取消上述禁止性规定， 如适用于本基金， 则本基金投资
不再受相关限制。
六、业绩比较基准
本基金业绩比较基准为一年期银行定期存款税后收益率。
本基金选择 “一年期银行定期存款税后收益率” 作为业绩比较基准的原因如
下： 本基金是定期开放式债券型基金产品， 封闭期为一年。 为满足开放期的流动
性需求，本基金在投资管理中将持有债券的组合久期与封闭期进行适当的匹配。
以一年期银行定期存款税后收益率作为本基金的业绩比较基准， 能够使本基金投
资人理性判断本基金产品的风险收益特征，合理地衡量比较本基金的业绩表现。
如果今后法律法规发生变化， 或者有更权威的、 更能为市场普遍接受的业绩
比较基准推出， 或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时， 本
基金可以在基金管理人和基金托 管人协商一致， 履行适当程序后变更业绩比较基
准并及时公告，而无需召开基金份额持有人大会。 长盛年年收益定期开放债券型证券投资 基金基金合同
50
七、风险收益特征
本基金为债券型基金， 属证券投资基金中的 较低风险品种， 其长期平均预期
风险和预期收益率低于股票型基金和混合型基金，高于货币市场基金。
八、融资、融券
本基金可以按照国家的有关法律法规规定进行融资、融券。
九、基金管理人代表基金行使相关权利的处理原则及方法
1、基金 管理人 按照国 家有关规 定代表 基金独 立行使相 关权利 ，保护 基金份
额持有人的利益；
2、有利于基金财产的安全与增值；
3、不通 过关联 交易为 自身、雇 员、授 权 代理 人或任何 存在利 害关系 的第三
人牟取任何不当利益。 长盛年年收益定期开放债券型证券投资 基金基金合同
51
第十 四 部分
基 金 的 财产
一、基金资产总值
基金资产总值是指购买的各类证券及票据价值、 银行存款本息和基金应收的
申购基金款以及其他投资所形成的价值总和。
二、基金资产净值
基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。
三、基金财产的账户
基金托管人根据相关法律法规、 规范性文件为本基金开立资金 账户 、 证券 账
户 以及投资所需的其他专用 账户。 开立的基金专用账户与基金管理人、 基金托管
人、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以及其他基金财产账户相独
立。
四、 基金财产的保管和处分
本基金财产独立于基金管理人、 基金托管人和基金 销售机构的财产， 并由基
金托管人保管。 基金管理人、 基金托管人、 基金登记机构和基金销售机构以其自
有的财产承担其自身的法律责任， 其债权人不得对本基金财产行使请求冻结、 扣
押或其他权利。 除依法律法规和 《基金合同》 的规定处分外， 基金财产不得被处
分。
基金管理人、 基金托管人因依法解散、 被依法撤销或者被依法宣告破产等原
因进行清算的， 基金财产不属于其清算财产。 基金管理人管理运作基金财产所产
生的债权， 不得与其固有资产产生的债务相互抵销； 基金管理人管理运作不同基
金 的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。 长盛年年收益定期开放债券型证券投资 基金基金合同
52
第十 五 部分
基 金 资 产估 值
一、估值日
本基金的估值日为本基金相关的证券交易场所的交易日以及国家法律法规
规定需要对外披露基金净值的非交易日。
二、估值对象
基金所拥有的债券 、 资产支持证券和银行存款本息、 应收款项、 其它投资等
资产及负债。
三、估值原则
对于存在活跃市场的情况下， 以活跃市场上未经调整的报价作为计量日的公
允价值； 对于活跃市场报价未能代表计量日公允价值的情况下， 对市场报价进行
调整以确定计量日的公允价值；对于不存在市场活动或市场活动很少的情况下，
则采用估值 技术确定其公允价值。
四、估值方法
1、在交易所市场上市交易或挂牌转让的固定收益品种（另有规定的除外） ，
取第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值。
2、 交易 所市场 上市交 易的可转 换债券 ，按估 值日收盘 全价减 去债券 收盘价
中所含的债券应收利息得到的净价进行估值； 估值日没有交易的， 且最近交易日
后经济环境未发生重大变化， 按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的
债券应收利息得到的净价进行估值。如最近交易日后经济环境发生了重大变化
的， 可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素， 调整最近交易市价， 确定
公允价格 。
3、 对在交易所市场挂牌转让的资产支持证券， 采用估值技术确定公允价值，
在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。
4、首次 公开发 行未上 市的债券 ，采用 估值技 术确定公 允价值 ，在估 值技术
难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。
5、对在 交易所 市场发 行未上市 或未挂 牌转让 的债券， 对存在 活跃市 场的情
况下， 应以活跃市场上未经调整的报价作为计量日的公允价值进行估值； 对于活
跃市场报价未能代表计量日公允价值的情况下，按成本应对市场报价进行调整，长盛年年收益定期开放债券型证券投资 基金基金合同
53
确认计量日的公允价值； 对于不存在市场活动或市场活动很少的情况下， 则采用
估 值技术确定公允价值。
6、对全 国银行 间市场 上不含权 的固定 收益品 种，按照 第三方 估值机 构提供
的相应品种当日的估值净价估值。 对银行间市场上含权的固定收益品种， 按照第
三方估值机构提供的相应品种当日的唯一估值净价或推荐估值净价估值。 对于含
投资人回售权的固定收益品种， 回售登记截止日 （含当日） 后未行使回售权的按
照长待偿期所对应的价格进行估值。 对银行间市场未上市， 且第三方估值机构未
提供估值价格的债券， 在发行利率与二级市场利率不存在明显差异， 未上市期间
市场利率没有发生大的变动的情况下，按成本估值。
7、同一债券同时在两个或两 个以上市场交易的，按债券所处的市场分别估
值。
8、本基 金可以 采用第 三方估值 机构按 照上述 公允价值 确定原 则提供 的估值
价格数据。
9、如有 确凿证 据表明 按上述方 法进行 估值不 能客观反 映其公 允价值 的，基
金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估
值。
10、相关法律法规以及监管部门有强制规定的，从其规定。如有新增事项，
按国家最新规定估值。
如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、 程
序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时， 应立即通知
对方，共同查明原因，双 方协商解决。
根据有关法律法规， 基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人
承担。 本基金的基金会计责任方由基金管理人担任， 因此， 就与本基金有关的会
计问题， 如经相关各方在平等基础上充分讨论后， 仍无法达成一致的意见， 按照
基金管理人对基金资产净值的计算结果对外予以公布。
五、估值程序
1、基金 份额净 值是按 照每个工 作日闭 市后， 基金资产 净值除 以当日 基金份
额的余额数量计算， 精确到 0.001 元， 小数点后第 4 位四舍五入。 国家另有规定
的，从其规定。 长盛年年收益定期开放债券型证券投资 基金基金合同
54
每个工作日计算基金资产净值及 各类基金份额净值，并按规定公告。
2、基金 管 理人 应每个 工作日对 基金资 产估值 。但基金 管理人 根据法 律法规
或本基金合同的规定暂停估值时除外。基金管理人每个工作日对基金资产估值
后， 将 各类基金份额的 基金份额净值结果发送基金托管人， 经基金托管人复核无
误后， 由基金管理人 依照 《信息披露办法》 以及 《基金合同》 的相关规定 对外公
布。
六、估值错误的处理
基金管理人和基金托管人将采取必要、 适当、 合理的措施确保基金资产估值
的准确性、 及时性。 当基金份额净值小数点后 3 位以内( 含第 3 位) 发生估值错误
时，视为基金份额净值错误。
本基金合同的当事人应按照以下约定处理：
1、估值错误类型
本基金运作过程中， 如果由于基金管理人或基金托管人、 或登记机构、 或销
售机构、 或投资人自身的过错造成估值错误， 导致其他当事人遭受损失的， 过错
的 责 任 人 应 当 对 由 于 该 估 值 错 误 遭 受 损 失 当 事 人 (“ 受损方 ”) 的 直 接 损 失 按 下 述
“ 估值错误处理原则 ” 给 予赔偿，承担赔偿责任。
上述估值错误的主要类型包括但不限于： 资料申报差错、 数据传输差错、 数
据计算差错、系统故障差错、下达指令差错等。
2、估值错误处理原则
（1 ）估 值错误 已发生 ，但尚未 给当事 人造成 损失时， 估值错 误责任 方应及
时协调各方， 及时进行更正， 因更正估值错误发生的费用由估值错 误责任方承担；
由于估值错误责任方未及时更正已产生的估值错误， 给当事人造成损失的， 由估
值错误责任方对直接损失承担赔偿责任； 若估值错误责任方已经积极协调， 并且
有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正， 则其应当承担相应赔偿责
任。 估值错误责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认， 确保估值错误已得
到更正。
（2 ） 估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责， 不对间接损失负责，
并且仅对估值错误的有关直接当事人负责，不对第三方负责。
（3 ）因 估值错 误而获 得不当得 利的当 事人负 有及时返 还不当 得利的 义务。长盛年年收益定期开放债券型证券投资 基金基金合同
55
但估值错误责任方仍 应对估值错误负责。 如果由于获得不当得利的当事人不返还
或不全部返还不当 得利 造成其他当事人的 利益 损失 (“ 受 损方”) ，则估 值错误责任
方应赔偿受损方的损失， 并在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事
人享有要求交付不当得利的权利； 如果获得不当得利的当事人已经将此部分不当
得利返还给受损方， 则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的不当得
利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错误责任方。
（4 ） 估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式。
3、估值错误处理程序
估值错误被发现后，有关的 当事人应当及时进行处理，处理的程序如下：
（1 ）查 明估值 错误发 生的原因 ，列明 所有的 当事人， 并根据 估值错 误发生
的原因确定估值错误的责任方；
（2 ）根 据估值 错误处 理原则或 当事人 协商的 方法对因 估值错 误造成 的损失
进行评估；
（3 ）根 据估值 错误处 理原则或 当事人 协商的 方法由估 值错误 的责任 方进行
更正和赔偿损失；
（4 ）根 据估值 错误处 理的方法 ，需要 修改基 金登记机 构交易 数据的 ，由基
金登记机构进行更正，并就估值错误的更正向有关当事人进行确认。
4、基金份额净值估值错误处理的方法如下：
（1 ）基 金份额 净值计 算出现错 误时， 基金管 理 人应当 立即予 以纠正 ，通报
基金托管人，并采取合理的措施防止损失进一步扩大。
（2 ）错误偏差达到基 金份额净值的 0.25% 时 ，基金管理人应当通报 基金托
管人并报中国证监会备 案；错误偏差达到基金 份额净值的 0.5% 时， 基金管理人
应当公告。
（3 ）前述内容如法律法规或监管机关另有规定的，从其规定处理。
七、暂停估值的情形
1、 基金投资所涉及的证券交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营业时；
2、 因不可抗力致使基金管理人、 基金托管人无法准确评估基金资产价值时；
3、占基 金相当 比例的 投资品种 的估值 出现重 大转变， 而基金 管理人 为 保障
投资人的利益，决定延迟估值； 长盛年年收益定期开放债券型证券投资 基金基金合同
56
4、 当前一估值日基金资产净值 50% 以上的资产出现无可参考的活跃市场价
格且采用估值技术仍导 致公允价值存在重大不 确定性时, 经 与 基 金 托 管 人 协 商 确
认后，基金管理人应当暂停估值;
5、中国证监会和基金合同认定的其它情形。
八、基金净值的确认
用于基金信息披露的基金资产净值和基金份额净值由基金管理人负责计算，
基金托管人负责进行复核。 基金管理人应于每个 工作日交易结束后计算当日的基
金资产净值和基金份额净值并发送给基金托管人。 基金托管人对净值计算结果复
核确认后发送给基金管理人， 由基金管理人依照 《信息披露办法》 等相关规定以
及《基金合同》约定 对基金净值予以公布。
九、特殊情形的处理
1、 基金管理人按本部分第 四款有关估值方法规定的第 9 项条款进行估值时，
所造成的误差不作为基金份额估值错误处理。
2、由于 不可抗 力原因 ，或由于 证券交 易所及 登记机构 发送的 数据错 误，基
金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、 适当、 合理的措施进行检查， 但未能
发现错误的， 由此造成的基金资产估值错误， 基金管理人和基金托管人可以免除
赔偿责任。 但基金管理人和基金托管人应当积极采取必要的措施消除或减轻由此
造成的影响。
长盛年年收益定期开放债券型证券投资 基金基金合同
57
第十 六 部分
基 金 费 用与 税收
一、基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
4、 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费 、仲裁费 和诉讼费；
5、基金份额持有人大会费用；
6、基金的证券交易费用；
7、基金的银行汇划费用；
8、C 类基金份额的销售服务费；
9、按照 国家有 关规定 和《基金 合同》 约定， 可以在基 金财产 中列支 的其他
费用。
二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一 日基金资产净值的 0.6% 年费率计提。管理费 的计算
方法如下：
H ＝E× 0.6%÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理人向基
金托管人发送基金管理费划款指令， 基金托管人复核后于次月 首日起 3 个工作日
内从基金财产中一次性支付给基金管理人。 若遇法定节假日、 公休假等 ， 支付日
期顺延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.18% 的年费率计提。 托管费的计
算方法如下：
H ＝E× 0.18%÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金托管费 长盛年年收益定期开放债券型证券投资 基金基金合同
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E 为前一日的基 金资产净值
基金托管费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理人向基
金托管人发送基金托管费划款指令， 基金托管人复核后于次月 首日起 3 个工作日
内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等 ，支付日期顺延。
3、C 类基金份额的销售服务费
本基金 C 类基金份额的销售服务费率为年费率 0.3% 。
在通常情况下， C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金份额资产净值
的年费率计提。计算方法如下：
H ＝E ×0.3% ÷当年天 数
H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费
E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值
销售服务费 每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付。 由基金管理人向基
金托管人发送 销售服务费 划款指令， 基金托管人 复核后于次月首日起 3 个工作日
内从基金财产中一次性 支取。若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
C 类 基 金 份 额 销 售 服 务 费 主 要 用 于 本 基 金 持 续 销 售 以 及 基 金 份 额 持 有 人 服
务等各项费用。 基金管理人将在基金年度报告中对该项费用的列支情况作专项说
明。
上述 “ 一、基金费用的种类中第 3－7 项费用 ” ，根据有关法规及相应协议规
定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
三、不列入基金费用的项目
下列费用 不列入基金费用：
1、基金 管理人 和基金 托管人因 未履行 或未完 全履行义 务导致 的费用 支出或
基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、 《基金合同》生效前的相关费用；
4、其他 根据相 关法律 法规及中 国证监 会的有 关规定不 得列入 基金费 用的项
目。
四、 基金管理费、基金托管费、销售服务费的调整
在法律、 法规和基金合同允许的条件下， 基金管理人和基金托管人可根据基长盛年年收益定期开放债券型证券投资 基金基金合同
59
金发展情况协商调整、 调低基金管理费、 基金托管费和销售服务费率。 调低基金
管理费、 基金托管费和销售服务费率等相关费率或在不提高费率 水平的情况下变
更收费方式，此项调整不需要基金份额持有人大会决议通过。
基金管理人必须最迟于新的费率或收费模式实施日前依照《信息披露办法》
的有关规定在指定媒体上公告。
五、基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体， 其纳税义务按国家税收法律、 法规执
行。 长盛年年收益定期开放债券型证券投资 基金基金合同
60
第十 七 部分
基 金 的 收益 与分 配
一、基金利润的构成
基金利润指基金利息 收 入、投资收益、公允 价 值变动收益和其他收 入 扣除
相关费用后的余额，基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余
额。
二、基金可供分配利润
基金可供分配利润指 截 至收益分配基准日 资 产 负 债 表中基 金 未 分 配 利 润 与
未分配利润中已实现收益的孰低数。
三、基金收益分配原则
1、 在符合有关基金分红条件的前提下， 本基金每年收益分配次数最多为 12
次， 每次收益分配比例不得低于该次可供分配利润的 20% ， 若 《基金 合同》 生效
不满 3 个月可不进行收益分配；
2、 本基金收益分配方式分两种： 现金分红与红利再投资， 投资者可选择现
金红利或将现金红利自动转为基金份额进行再投资； 若投资者不选择， 本基金默
认的收益分配方式是现金分红；
3、 基金收益分配后基金份额净值不能低于面值； 即基金收益分配基准日的
基金份额净值减去每单位基金份额收益 分配金额后不能低于面值 ， 基金收益分配
基准日即期末可供分配利润计算截止日 。
4、由于本基金 A 类基 金份额不收取销售服务费，而 C 类基金份额收取销
售服务费， 各基金份额类别对应的可供分配利润将有所不同， 本基金同一类别的
每一基金份额享有同等分配权 ；
5、投资者的现金红利保留到小数点后第 2 位，小数点后第 3 位开始舍去，
舍去部分归基金资产；
6、 当日申购的基金份额自下一个工作日起享有基金的分配权益； 当日赎回
的基金份额自下一工作日起，不享有基金的分配权益；
7、法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。
四、收益分配方案
基 金收益分配方案中 应 载明截止收益分配基 准 日的可供分配利润、 基 金收长盛年年收益定期开放债券型证券投资 基金基金合同
61
益分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。
五、收益分配方案的确定、公告与实施
本基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核，在 2 个工
作日内在指定媒体公告并报中国证监会备案。
基金红利发放日距离 收 益分配基准日（即可 供 分配利润计算截止日 ） 的时
间不得超过 15 个工作日。
六、基金收益分配中发生的费用
基金收益分配时所发 生 的银行转账或其他手 续 费用由投资者自行承 担 。当
投资者的现金红利小于一定金额， 不足于支付银行转账或其他手续费用时， 基 金
登记机构可将基金份额持有人的现金红利 按 除 权 日 的 该 类 别 基 金 份 额 净 值 自动
转为 同一类别的 基金份额。红利再投资的计算方法，依照《业务规则》执行。 长盛年年收益定期开放债券型证券投资 基金基金合同
62
第十 八 部分
基 金 的 会计 与审 计
一、基金会计政策
1、基金管理人为本基金的基金会计责任方；
2、基金的会计年度为公历年度的 1 月 1 日至 12 月 31 日；基金首 次募集的
会计年度按如下原则： 如果 《基金合同》 生效少于 2 个月， 可以并入下一个会计
年度；
3、基金核算以人民币为记账本位币，以人民币元为记账单位；
4、会计制度执行国家有关会计制度；
5、本基金独立建账、独立核算；
6、 基金 管理人 及基金 托管人各 自保留 完整的 会计账目 、凭证 并进行 日常的
会计核算，按照有关规定编制基金会计报表；
7、基金 托管人 每月与 基金管理 人就基 金的会 计核算、 报表编 制等进 行核对
并以书面方式确认。
二、基金的年度审计
1、基金 管理人 聘请与 基金管理 人、基 金托管 人相互独 立的具 有证券 从业资
格的会计师事务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表进行审计。
2、会计师事务所更换经办注册会计师，应事先征得基金管理人同意。
3、基金 管理人 认为有 充足理由 更换会 计师事 务所，须 通报基 金托管 人。更
换会计师事务所需在 2 个工作日内在指定媒体 公告并报中国证监会备案。 长盛年年收益定期开放债券型证券投资 基金基金合同
63
第十 九 部分
基 金 的 信息 披露
一 、 本 基 金 的 信 息 披 露 应 符 合 《 基 金 法 》 、 《 运 作 办 法 》 、 《 信 息 披 露 办 法 》 、
《流动性规定》 、 《基金合同》及其他有关规定。
二、信息披露义务人
本基金信息披露义务人包括基金管理人、 基金托管人、 召集基金份额持有人
大会的基金份额持有人等法律法规和中国证监会规定的自然人、法人和其他组
织。
本基金信息披露义务人按照法律法规和中国证监会的规定披露基金信息， 并
保证所披露信息的真实性、准确性和完整性。
本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内， 将应予披露的基金信
息通 过中国证监会指定的媒体和基金管理人、 基金托管人的互联网网站 （以下简
称 “ 网站” ） 等媒介披露 ， 并保证基金投资者能够按照 《基金合同》 约定的时间和
方式查阅或者复制公开披露的信息资料。
三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息，不得有下列行为：
1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；
2、对证券投资业绩进行预测；
3、违规承诺收益或者承担损失；
4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构；
5、 登载任何自然人、 法人或者其他组织的祝贺性、 恭维性或推荐性的文字；
6、中国证监会禁止的其他行为。
四、 本基金公 开披露的信息应采用中文文本。 如同时采用外文文本的， 基金
信息披露义务人应保证两种文本的内容一致。 两种文本发生歧义的， 以中文文本
为准。
本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字； 除特别说明外， 货币单位为人民币
元。
五、公开披露的基金信息
公开披露的基金信息包括：
（一）基金招募说明书、 《基金合同》 、基金托管协议 长盛年年收益定期开放债券型证券投资 基金基金合同
64
1、 《基金合同》 是界定 《基金合同》 当事人的 各项权利、 义务关系， 明确基
金份额持有人大会召开的规则及具体程序， 说明基金产品的特性等涉及基金投资
者重大利益的事项的法律文件。
2、基金 招募说 明书应 当最大限 度地披 露影响 基金投资 者决策 的全部 事项，
说明基金认购、 申购和赎回安排、 基金投资、 基金产品特性、 风险揭示、 信息披
露及基金份额持有人服务等内容。 《基金合同》生效后，基金管理人在每 6 个月
结束之日起 45 日内， 更新招募说明书并登载在网站上，将更新后的招募说明书
摘要登载在指定媒体上；基金管理人在公告的 15 日前向主要办公 场所所在地的
中国证监会派出机构报送更新的招募说明书，并就有关更新内容提供书面说明。
3、基金 托管协 议是界 定基金托 管人和 基金管 理人在基 金财产 保管及 基金运
作监督等活动中的权利、义务关系的法律文件。
基金募集申请经中国证监会 核准后，基金管理人在基金份额发售的 3 日前，
将基金招 募说明 书、 《 基金合同 》摘要 登载在 指定媒体 上；基 金管理 人、基金托
管人应当将《基金合同》 、基金托管协议登载在网站上。
（二）基金份额发售公告
基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告， 并在披
露招募说明书的当日登载于指定媒体上。
（三） 《基金合同》生效公告
基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日 （若遇法定节假日指定报
刊休刊， 则顺延至法定节假日后首个出报日。 下同） 在指定媒体上登载 《基金合
同》生效公告。
（四）基金资产净值、基金份额净值 公告
基金合同生效后， 在本基金的封闭期期间， 基金管理人应当至少每周公告一
次基金资产净值和各类基金份额的基金份额净值。 基金管理人应当在开放期首日
披露本基金封闭期最后一个工作日的基金资产净值和各类基金份额的基金份额
净值。 在本基金的开放期期间， 基金管理人应当在每个交易日的次日， 通过网站、
基金 销售机构 网点以及其他媒介， 披露交易日的各类基金份额的基金份额净值和
基金份额累计净值。
基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日基金资产净值和 各长盛年年收益定期开放债券型证券投资 基金基金合同
65
类 基金份额的 基金份额净值。基金管理人应当在前款规定的市场交易日的次日，
将基金资产净值 、 各类基金份额的 基金份额净值和基金份额累计净值登载在指定
媒体上。
（五）基金份额申购、赎回价格
基金管理 人应当 在《基 金合同》 、招募 说明书 等信息披 露文件 上载明 基金份
额申购、 赎回价格的计算方式及有关申购、 赎回费率， 并保证投资者能够在基金
份额发售网点查阅或者复制前述信息资料。
（六） 基金定期报告， 包括基金年度报告、 基金半年度报告和基金季度报告
基金管理人应当在每年结束之日起 90 日内， 编制完成基金年度报告，并将
年度报告正文登载于网站上， 将年度报告摘要登载在指定媒体上。 基金年度报告
的财务会计报告应当经过审计。
基金管 理人应当在上半年结束之日起 60 日内 ，编制完成基金半年度报告，
并将半年度报告正文登载在网站上，将半年度报告摘要登载在指定媒体上。
基金管理人应当在每个季度结束之日起 15 个 工作日内，编制完成基金季度
报告，并将季度报告登载在指定媒体上。
《基金合同》 生效不足 2 个月的， 基金管理人可以不编制当期季度报告、 半
年度报告或者年度报告。
基金定期报告在公开披露的第 2 个工作日， 分别报中国证监会和基金管理人
主要办公场所所在地中国证监会派出机构备案。 报备应当采用电子文本 或书面报
告方式。
报告期内出现单一投资 者持有基金份额比例达 到或超过本 基 金 总 份额 20%
的情形， 为保障其他投资者的权益， 基金管理人 至少应当在季度报告、 半年度报
告、 年度报告等基金定期报告 “影响投资者决策的其他重要信息” 项下 披露该投
资者的类别、 报告期末持有份额及占比、 报告期内持有份额变化情况及 本基金的
特有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。
基金持续运作过程中， 基金管理人应当在基金年度报告和半年度报告中披露
基金组合资产情况及其流动性风险分析等。
（七）临时报告
本基金发生重大事件， 有关信息披露义务人应当在 2 个工作日内编制临时报长盛年年收益定期开放债券型证券投资 基金基金合同
66
告书， 予以公告， 并在 公开披露日分别报中国证监会和基 金管理人主要办公场所
所在地的中国证监会派出机构备案。
前款所称重大事件， 是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产
生重大影响的下列事件：
1、基金份额持有人大会的召开；
2、终止《基金合同》 ；
3、转换基金运作方式 （不包括本基金封闭期与开放期运作方式的转换） ；
4、更换基金管理人、基金托管人；
5、基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更；
6、基金管理人股东及其出资比例发生变更；
7、基金募集期延长；
8、基金 管理人 的董事 长、总经 理及其 他高级 管理人员 、基金 经理和 基金托
管人基金托管部门负责人发生 变动；
9、基金管理人的董事在一年内变更超过百分之五十；
10、 基金管理人、 基金 托管人基金托管部门的主要业务人员在一年内变动超
过百分之三十；
11 、涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼；
12、基金管理人、基金托管人受到监管部门的调查；
13、 基金管理人及其董事、 总经理及其他高级管理人员、 基金经理受到严重
行政处罚，基金托管人及其基金托管部门负责人受到严重行政处罚；
14、重大关联交易事项；
15、基金收益分配事项；
16、 管理费、 托管费 、 销售服务费等费用计提标准、 计提方式和费率发生变
更；
17、基金 份额净值 估值错误达基金份额净值百分之零点五；
18、基金改聘会计师事务所；
19、变更基金销售机构；
20、更换基金登记机构；
21、本基金开始办理申购、赎回； 长盛年年收益定期开放债券型证券投资 基金基金合同
67
22、本基金申购、赎回费率及其收费方式发生变更；
23、本基金发生巨额赎回并延期 办理；
24、本基金暂停接受申购、赎回申请后重新接受申购、赎回；
25、 变更基金份额类别的设置；
26、 本基金推出新业务或服务；
27、 本基金发生涉及基金申购、 赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等重大
事项时 ；
28、 中国证监会规定的其他事项。
（八）澄清公告
在 《基金合同 》 存续期限内， 任何公共媒体中出现的或者在市场上流传的消
息可能对基金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动的， 相关信息披露义务
人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清，并将有关情况立即报告中国证监会。
（九）基金份额持有人大会决议
基金份额持有人大会决定的事项， 应当依法报国务院证券监督管理机构核准
或者备案，并予以公告。
（十）中国证监会规定的其他信息。
六、信息披露事务管理
基金管理人、 基金托管人应当建立健全信息披露管理制度， 指定专人负责管
理信息披露事务。
基金信息披露义务人公开披露基金信息， 应当符合中国证监会相 关基金信息
披露内容与格式准则的规定。
基金托管人应当按照相关法律法规、 中国证监会的规定和 《基金合同》 的约
定， 对基金管理人编制的基金资产净值、 基金份额净值、 基金份额申购赎回价格、
基金定期报告和定期更新的招募说明书等公开披露的相关基金信息进行复核、 审
查，并向基金管理人出具书面文件或者盖章确认。
基金管理人、基金托管人应当在指定媒体中选择披露信息的报刊。
基金管理人、 基金托管人除依法在指定媒体上披露信息外， 还可以根据需要
在其他公共媒体披露信息， 但是其他公共媒体不得早于指定媒体披露信息， 并且
在不同媒介上披露同一信息 的内容应当一致。 长盛年年收益定期开放债券型证券投资 基金基金合同
68
为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、 法律意见书的专
业机构， 应当制 作工作 底稿，并 将相关 档案至 少保存到 《基金 合同》 终止后 10
年。
七、信息披露文件的存放与查阅
招募说明书公布后， 应当分别置备于基金管理人、 基金托管人和基金销售机
构的住所，供公众查阅、复制。
基金定期报告公布后， 应当分别置备于基金管理人和基金托管人的住所， 以
供公众查阅、复制。
八、暂停或延迟披露基金信息的情形
当出现下述情况时，基金管理人和基金托管人可暂停或延迟披露基金信息：
1、 不可抗力；
2、 基金合同约定的延迟 计算及披露净值情形；
3、 法律法规、基金合同或中国证监会规定的情况。 长盛年年收益定期开放债券型证券投资 基金基金合同
69
第 二十 部分
基 金 合 同的 变更 、终 止与 基金 财产 的清 算
一、 《基金合同》的变更
1、变更 基金合 同 涉及 法律法规 规定或 本 基金 合同约定 应经基 金份额 持有人
大会决议通过的事项的， 应召开基金份额持有人大会决议通过。 对于 法律法规规
定和基金合同约定 可不经基金份额持有人大会决议通过的事项， 由基金管理人和
基金托管人同意后变更并公告，并报中国证监会备案。
2、 关于 《基金合同》 变更的基金份额持有人大会决议经中国证监会核准 或
出具无异议意见之日起 生效，自决议生效后 两日内在指定媒体公告。
二、 《基金合同》的终止事由
有下列情形之一的， 在履行相关程序后， 《基金合同》应当终止：
1、基金份额持有人大会决定终止的；
2、基金管理人、基金托管人职责终止，在 6 个月内没有新基金管理人、新
基金托管人承接的；
3、 发生基金合同第五部分中第三条约定的 终止情形。
4、 《基金合同》约定的其他情形；
5、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。
三、基金财产的清算
1、 基金财产清算小组： 自出现 《基金合同》 终止事由之日起 30 个工作日内
成立清算小组， 基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的 监督下进行
基金清算。
2、基金 财产清 算小组 组成：基 金财产 清算小 组成员由 基金管 理人、 基金托
管人、 具有从事证券相关业务资格的注册会计师、 律师以及中国证监会指定的人
员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。
3、 基金财产清算小组职责： 基金财产清算小组负责基金财产的保管、 清理、
估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。
4、基金财产清算程序：
（1 ） 《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金；
（2 ）对基金财产和债权债务进行清理和确认； 长盛年年收益定期开放债券型证券投资 基金基金合同
70
（3 ）对基金财产进行估值和变现；
（4 ）制作清算报告；
（5 ）聘 请会计 师事务 所对清算 报告进 行外部 审计，聘 请律师 事务所 对清算
报告出具法律意见书；
（6 ）将清算报告报中国证监会备案并公告。
（7 ）对基金财产进行分配；
5、基金财产清算的期限为 6 个月。
四、清算费用
清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费
用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。
五、基金财产清算剩余资产的分配
依据基金财产清算的分配方案， 将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金
财产清算费用、 交纳所欠税款并清偿基金债务后， 按基金份额持有人持有的基金
份额比例进行分配。
六、基金财产清算的公告
清算过程中的有关重大事项须及时公告； 基金财产清算报告经会计师事务所
审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。 基金财产清算
公告于基 金财产 清算报 告报中国 证监会 备案 后 5 个工 作日内 由基 金财产清 算小
组进行公告。
七、基金财产清算账册及文件的保存
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。
长盛年年收益定期开放债券型证券投资 基金基金合同
71
第 二十 一部分
违 约 责任
一、 基金管理人、 基金托管人在履行各自职责的过程中， 违反 《基金法》 等
法律法规的规定或者 《基金合同》 约定， 给基金财产或者基金份额持有 人造成损
害的， 应当分别对各自的行为依法承担赔偿责任； 因共同行为给基金财产或者基
金份额持有人造成损害的， 应当承担连带赔偿责任， 对损失的赔偿， 仅限于直接
损失。
但是如发生下列情况，当事人可以免责：
1、不可抗力；
2、 基金管理人和/ 或基金托管人按照当时有效的法律法规或中国证监会的规
定作为或不作为而造成的损失等；
3、 基金管理人由于按照基金合同 的规定 ， 进行 投资或不投资造成的损失等。
二、 在发生一方或多方违约的情况下， 在最大限度地保护基金份额持有人利
益的前提 下， 《 基金合 同》能够 继续履 行的应 当继续履 行。非 违约方 当事人 在职
责范围内有义务及时采取必要的措施， 防止损失的扩大。 没有采取适当措施致使
损失进一步扩大的， 不得就扩大的损失要求赔偿。 非违约方因防止损失扩大而支
出的合理费用由违约方承担。
三、 由于基金管理人、 基金托管人不可控制的因素导致业务出现差错， 基金
管理人和基金托管人虽然已经采取必要、 适当、 合理的措施进行检查， 但是未能
发现错误的， 由此造成基金财产或投资人损失， 基金管理人和基金托管人免除赔
偿责任。 但是基金管理人和基金托管人应积极采取必要的措施消除由此造成的影
响。 长盛年年收益定期开放债券型证券投资 基金基金合同
72
第 二十 二部分
争 议 的处 理和 适用 的法 律
本基金合同的当事人之间因本基金合同产生的或与本基金合同有关的争议
可通过友好协商解决，但若自一方书面提出协商解决争议之日起 60 日内争议未
能以协商方式解决的， 则任何一方有权将争议提交位于北京的中国国际经济贸易
仲裁委员会， 按照其时有效的仲裁规则进行仲裁。 仲裁裁决是终局的， 对仲裁各
方当事人均具有约束力。 争议处理期间， 基金合同当事人应恪守各自的职责， 继
续忠实、 勤勉、 尽责地履行基金合同规定的义务， 维护基金份额持有人的合法权
益。
《基金合同》受中国法律管辖。
长盛年年收益定期开放债券型证券投资 基金基金合同
73
第 二十 三部分
基 金 合同 的效 力
《基金合同》 是约定基金当事人之间、 基 金与基金当事人之间权利义务关系
的法律文件。
1、 《基金合同》 经基金管理人、 基金托管人双方盖章以及双方法定代表人或
授权代表签字并在募集结束后经基金管理人向中国证监会办理基金备案手续， 并
经中国证监会书面确认后生效。
2、 《基金合同》 的有效 期自其生效之日起至基金财产清算结果报中国证监会
备案 并公告之日止。
3、 《基金合同》 自生效之日起对包括基金管理人、 基金托管人和基金份额持
有人在内的《基金合同》各方当事人具有同等的法律约束力。
4、 《基金合同》 正本一式六份， 除上报有关监管机构一式二份外， 基金管理
人、基金托管人各持有 二份，每份具有同等的法律效力。
5、 《基金合同》 可印制成册， 供投资者在基金管理人、 基金托管人、 销售机
构的办公场所和营业场所查阅。 长盛年年收益定期开放债券型证券投资 基金基金合同
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第 二十 四部分
其 他 事项
《基金合同》 如有未尽事宜， 由 《基金合同》 当事人各方按有关法律法规协
商解决。 长盛年年收益定期开放债券型证券投资 基金基金合同
75
第 二十 五部分
基 金 合同 内容 摘要
一 、基 金合同 当事 人及权 利义 务
（1 ） 基金管理人的权利与义务
本基金管理人 为 长盛基金管理有限公司 。
A 、 根据 《基金法》 、 《 运作办法》 及其他有关规定， 基金管理人的权利包括
但不限于：
1）依法募集基金；
2）自《 基金合 同》生 效之日起 ，根据 法 律法 规和《基 金合同 》独立 运用并
管理基金财产；
3）依照 《基金 合同》 收取基金 管理费 以及法 律法规规 定或中 国证监 会批准
的其他费用；
4）销售基金份额；
5）召集基金份额持有人大会；
6）依据 《基金 合同》 及有关法 律规定 监督基 金托管人 ，如认 为基金 托管人
违反了《基金合同》及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门，
并采取必要措施保护基金投资者的利益；
7）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人；
8） 选择、 更换基金销售机构， 对基金销售机构的相关行为进行监督和处理；
9）担任 或委托 其他符 合条件的 机构担 任基金 登记 机构 办理基 金登记 业务并
获得《基金合同》规定的费用；
10）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案；
11 ） 在 《基金合同》 约定的范围内， 拒绝或暂停受理申购 、 赎回和转换 申请；
12） 依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利， 为基金的利益
行使因基金财产投资于证券所产生的权利；
13）在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资 融券；
14） 以基金管理人的名义， 代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实
施其他法律行为；
15） 选择、 更换律师事务所、 会计师事务所、 证券经纪商 或其他为基金提供长盛年年收益定期开放债券型证券投资 基金基金合同
76
服务的外部机构；
16） 在符合有关法律、 法规的前提下， 制订和调整有关基金认购、 申购、 赎
回、转换和非交易过户的业务规则；
17）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
B 、 根据 《基金法》 、 《运作办法》 及其他有关规定， 基金管理人的义务包括
但不限于：
1）依法 募集基 金，办 理或者委 托经中 国证监 会认定的 其他机 构代为 办理基
金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
2）办理基金备案手续；
3） 自 《基金合同》 生 效之日起,以诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基
金财产；
4）配备 足够的 具有专 业资 格的 人员进 行基金 投资分析 、决策 ，以专 业化的
经营方式管理和运作基金财产；
5）建立 健全内 部风险 控制、监 察与稽 核、财 务管理及 人事管 理等制 度，保
证所管理的基金财产和 基金管理人的财产相互 独立, 对 所 管 理 的 不 同 基 金 分 别 管
理，分别记账，进行证券投资；
6） 除依据 《基金法》 、 《基金合同》 及其他有 关规定外,不得利用基金财产为
自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；
7）依法接受基金托管人的监督；
8）采取 适当合 理的措 施使计算 基金份 额认购 、申购、 赎回和 注销价 格的方
法符合《基金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算 并公告基金资产净值，
确定基金份额申购、赎回的价格；
9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
10）编制季度、半年度和年度基金报告；
11 ） 严格按照 《基金法》 、 《基金合同》 及其他有关规定， 履行信息披露及报
告义务；
12） 保守基金商业秘密， 不泄露基金投资计划、 投资意向等。 除 《基 金法》 、
《基金合同》 及其他有关规定另有规定外， 在基金信息公开披露前应予保密， 不
向他人泄露；
13） 按 《基金合同》 的 约定确定基金收益分配方案， 及时向基金份额持有人长盛年年收益定期开放债券型证券投资 基金基金合同
77
分配基金收益；
14）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项；
15） 依据 《基金法》 、 《 基金合同》 及其他有关规定召集基金份额持有人大会
或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
16） 按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、 报表、 记录和其他相关
资料 15 年以上；
17） 确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出， 并且保
证投资者能够按照 《基金合同》 规定的时间和方式， 随时查阅到与基金有关的公
开资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；
18 ）组织并参加基金财 产清算小组, 参 与 基 金 财 产 的 保 管 、 清 理 、 估 价 、 变
现和分配；
19） 面临解散、 依 法被撤销或者被依法宣告破产时， 及时报告中国证监会并
通知基金托管人；
20） 因违反 《基金合同》 导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权
益时，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
21） 监督基金托管人按法律法规和 《基金合同》 规定履行自己的义务， 基金
托管人违反 《基金合同》 造成基金财产损失时， 基金管理人应为基金份额持有人
利益向基金托管人追偿；
22） 当基金管理人将其义务委托第三方处理时， 应当对第三方处理有关基金
事务的行为承担责任；
23） 以基金管理人名义， 代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他
法 律行为；
24）基金 管理人 在募集 期间未能 达到基 金的备 案条件， 《基金 合同》 不能生
效， 基金管理人承担全部募集费用， 将已募集资金并加计银行同期存款利息在基
金募集期结束后 30 日内退还基金认购人；
25）执行生效的基金份额持有人大会的 决议；
26）建立并保存基金份额持有人名册；
27）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
（2 ） 基金托管人的权利与义务 长盛年年收益定期开放债券型证券投资 基金基金合同
78
本基金托管人 为 中国银行股份有限公司 。
A 、 根据 《基金法》 、 《 运作办法》 及其他有关规定， 基金托管人的权利包括
但不限于：
1）自《 基金合 同》生 效之日 起 ，依法 律法规 和《基金 合同》 的规定 安全保
管基金财产；
2）依《 基金合 同》约 定获得基 金托管 费以及 法律法规 规定或 监管部 门批准
的其他费用；
3）监督 基金管 理人对 本基金的 投资运 作，如 发现基金 管理人 有违反 《基金
合同》 及国家法律法规行为， 对基金财产、 其他当事人的利益造成重大损失的情
形，应呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；
4）根据 相关市 场规则 ，为基金 开设证 券 账户 、为基金 办理证 券交易 资金清
算。
5）提议召开或召集基金份额持有人大会；
6）在基金管理人更换时，提名新的基金管理人；
7）法律法规及中国证监会 规定的和《基金合同》约定的其他权利。
B 、 根据 《基金法》 、 《运作办法》 及其他有关规定， 基金托管人的义务包括
但不限于：
1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；
2）设立 专门的 基金托 管部门， 具有符 合要求 的营业场 所，配 备足够 的、合
格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；
3）建立 健全内 部风险 控制、监 察与稽 核、财 务管理及 人事管 理等制 度，确
保基金财产的安全， 保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基
金财产相互独立；对所托管的不同的基金分别设置账户，独立核算，分账管理，
保证不同基 金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立；
4）除依 据《基 金法》 、 《基金合 同》及 其他有 关规定外 ，不得 利用基 金财产
为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产；
5）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；
6）按规定开设基金财产的资金账户和证券账户,按照《基金合同》的约定，
根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜； 长盛年年收益定期开放债券型证券投资 基金基金合同
79
7）保守 基金商 业秘密 ，除《基 金法》 、 《基 金 合同》及 其他有 关规定 另有规
定外，在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露；
8） 复核、 审查基金管理 人计算的基金资产净值、 基金份额申购、 赎回价格；
9）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；
10） 对基金财务会计报告、 季度、 半年度和年度基金报告出具意见， 说明基
金管理人在各重要方面的运作是否严格按照 《基金合同》 的规定进行； 如果基金
管理人有未执行 《基金合同》 规定的行为， 还应当说明基金托管人是否采取了适
当的措施；
11 ） 保存基金托管业务 活动的记录、 账册、 报 表和其他相关资料 15 年以上；
12）建立并保存基金份额持有人名册；
13）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；
14） 依据基金管理人的指令或有关规定向基 金份额持有人支付基金收益和赎
回款项；
15） 依据 《基金法》 、 《 基金合同》 及其他有关规定， 召集基金份额持有人大
会或配合 基金管理人、 基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
16）按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作；
17） 参加基金财产清算小组， 参与基金财产的保管、 清理、 估价、 变 现和分
配；
18） 面临解散、 依法被撤销或者被依法宣告破产时， 及时报告中国证监会和
银行监管机构，并通知基金管理人；
19） 因违反 《基金合同》 导致基金财产损失时， 应承担赔偿责任， 其赔偿责
任不因其退任而免除；
20）按 规定监督基金管理人按法律法规和 《基金合同》 规定履行自己的义务，
基金管理人因违反 《基金合同》 造成基金财产损失时， 应为基金份额持有人利益
向基金管理人追偿；
21）执行生效的基金份额持有人大会的决定；
22）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
（3 ）基金份额持有人
基金投资者 持有 本基金基金份额的行为即视为对 《基金合同》 的承认和 接受，长盛年年收益定期开放债券型证券投资 基金基金合同
80
基金投资者自依据 《基金合同》 取得的基金份额， 即成为本基金份额持有人和 《基
金合同》 的当事人， 直至其不再持有本基金的基金份额。 基金份额持有人作为 《基
金合同》当事人并不 以在《基金合同》上书面签章或签字为必要条件。
同一类别 每份基金份额具有同等的合法权益。
A 、 根据 《基金法》 、 《 运作办法》 及其他有关规定， 基金份额持有人的权利
包括但不限于：
1）分享基金财产收益；
2）参与分配清算后的剩余基金财产；
3）依法申请赎回其持有的基金份额；
4）按照规定要求召开基金份额持有人大会；
5）出席 或者委 派代表 出席基金 份额持 有人大 会，对基 金份额 持有人 大会审
议事项行使表决权；
6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；
7）监督基金管理人的投资运作；
8）对基 金管理 人、基 金托管人 、基金 销售机 构 损害其 合法权 益的行 为依法
提起诉讼或仲裁；
9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
B 、 根据 《基金法》 、 《运作办法》 及其他有关规定， 基金份额持有人的义务
包括但不限于：
1）认真阅读并遵守《基金合同》 ；
2）了解所投资基金产品，了解自身风险承受能力，自行承担投资风险；
3）关注基金信息披露，及时行使权利和履行义务；
4）缴纳 基金认 购、申 购、赎回 款项及 法律法 规和《基 金合同 》所规 定的费
用；
5）在其 持有的 基金份 额范围内 ，承担 基金亏 损或者《 基金合 同》终 止的有
限责任；
6）不从事任何有损基金及其他 《基金合同》当事人合法权益的活动；
7）执行生效的基金份额持有人大会的决定；
8）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利； 长盛年年收益定期开放债券型证券投资 基金基金合同
81
9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
二 、基 金份额 持有 人大会
基金份额持有人大会由基金份额持有人组成， 基金份额持有人的合法授权代
表有权代表基金份额持有人出席会议并表决。 基金份额持有人持有的每一基金份
额拥有平等的投票权。
（一） 召开事由
1、当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有人大会：
（1 ）终止《基金合同》 ，基金合同另有约定的除外 ；
（2 ）更换基金管理人；
（3 ）更换基金托管人；
（4 ）转换基金运作方式 （不包括本基金封闭期与开放期运作方式的转变） ；
（5 ）提 高基金 管理人 、基金托 管人的 报酬标 准 ，提高 销售服 务费率 ，但法
律法规要求提高该等报酬和费率标准的除外 ；
（6 ）变更基金类别；
（7 ）本基金与其他基金的合并；
（8 ）变 更基金 投资目 标、范围 或策略 （法律 法规和中 国证监 会另有 规定的
除外） ；
（9 ）变更基金份额持有人大会程序；
（10 ）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会；
（11 ）单独或合计持有本基金总份额 10% 以上（含 10% ）基金份额的 基金
份额持有人 （以基金管理人收到提议当日的基金份额计算， 下同） 就同一事项书
面要求召开基金份额持有人大会；
（12 ）对基金当事人权利和义务产生重大影响的其他事项；
（13 ）法 律法规 、 《基 金合同》 或中国 证监会 规定的其 他应当 召开基 金份额
持有人大会的事项。
2、以下 情况可 由基金 管理人和 基金托 管人协 商后修改 ，不需 召开基 金份额
持有人大会：
（1 ）调 低基金 管理费 、基金托 管费 、 销售服 务费和其 他应由 基金承 担的费
用 ；
（2 ）法律法规要求增加的基金费用的收取；
（3 ）在 法律法 规和《 基金合同 》规定 的范围 内调整本 基金的 申购费 率 或变长盛年年收益定期开放债券型证券投资 基金基金合同
82
更 收费方式 、调整基金份额类别的设置 ；
（4 ）在 法律法 规和基 金合同规 定的范 围内， 在不提高 现有基 金份额 持有人
适用的费率的前提下，设立新的基金份额级别，增加新的收费方式；
（5 ）因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改；
（6 ）对 《基金 合同》 的修改对 基金份 额持有 人利益无 实质性 不利影 响或修
改不涉及《基金合同》当事人权利义务关系发生 重大变化；
（7 ）基 金管理 人、登 记机构、 基金销 售机构 在法律法 规规定 或中国 证监会
许可的范围内调整有关认购、 申购、 赎回、 转 换、 基金交易、 非交易 过户、 转托
管等业务规则；
（8 ）基金推出 新业务或服务；
（9 ）按 照法律 法规和 《基金合 同》规 定不需 召开基金 份额持 有人大 会的以
外的其他情形。
（二） 会议召集人及召集方式
1、除法 律法规 规定或 《基金合 同》另 有约定 外，基金 份额持 有人大 会由基
金管理人召集；
2、基金管理人未按规定召集或不能召集时，由基金托管人召集；
3、基金 托管人 认为有 必要召开 基金份 额持有 人大会的 ，应当 向基金 管理人
提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定 是否召集，
并书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起
60 日内召 开；基 金管 理人 决定 不召集 ，基金 托管人仍 认为有 必要召 开的，应当
由基金托管人自行召集。
4、 代表基金份额 10% 以上 （含 10% ） 的基金 份额持有人就同一事项书面要
求召开基金份额持有人大会， 应当向基金管理人提出书面提议。 基金管理人应当
自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召 集，并书面告知提出提议的基金份额
持有人代表和基金托管人。 基金管理人决定召集的， 应当自出具书面决定之日起
60 日内召开；基金管理人决定不召集，代表基金份额 10% 以上（ 含 10% ）的基
金份额持有人仍认为有必要召开的， 应当向基金托管人提出书面提议。 基金托管
人应当自收到书面提 议之日起 10 日内决定是 否召集，并书面告知提出提议的基
金份额持有人代表和基金管理人； 基金托管人决定召集的， 应当自出具书面决定长盛年年收益定期开放债券型证券投资 基金基金合同
83
之日起 60 日内召开。
5、 代表基金份额 10% 以上 （含 10% ） 的基金 份额持有人就同一事项要求召
开基金份额持有人大会， 而基金管理人、 基金托管人都不召集的， 单独或合计代
表基金份额 10% 以上（含 10% ）的基金份额持有人有权自行召集，并至少提前
30 日报中国证监会备案。 基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的，
基金管理人、基金托管人应当配合，不得阻碍、干扰。
6、基金 份额持 有人会 议的召集 人负责 选择确 定开会时 间、地 点、方 式和权
益登记日。
（三） 召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式
1、 召开基金份额持有人大会， 召集人应于会议召开前 30 日， 在指定媒体公
告。基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容：
（1 ）会议召开的时间、地点和会议形式；
（2 ）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式；
（3 ）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日；
（4 ）授 权委托 证明的 内容要求 （包括 但不限 于代理人 身份， 代理权 限和代
理有效期限等） 、送达时间和地点;
（5 ）会务常设联系人姓名及联系电话；
（6 ）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续；
（7 ）召集人需要通知的其他事项。
2、采取 通讯开 会方式 并进行表 决的情 况下， 由会议召 集人决 定在会 议通知
中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、 委托的公证机关及其联
系方式和联系人、书面表决意见寄交的截止时间和收取方式。
3、如召 集人为 基金管 理人，还 应另行 书面通 知基金托 管人到 指定地 点对表
决意见的计票进行监督； 如召集人为基金托管人， 则应另行书面通知基金管理人
到指定地点对表决意见的计票进行监督； 如召集人为基金份额持有人， 则应另行
书面通知基金管理人和基金托管人到指 定地点对表决意见的计票进行监督。 基金
管理人或基金托管人拒不派代表对书面表决意见的计票进行监督的， 不影响表决
意见的计票效力。
（四） 基金份额持有人出席会议的方式 长盛年年收益定期开放债券型证券投资 基金基金合同
84
基金份额持有人大会可通过现场开会方式或通讯开会方式召开， 会议的召开
方式由会议召集人确定。
1、现场 开会。 由基金 份额持有 人本人 出席或 以代理投 票授权 委托证 明委派
代表出席， 现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持
有人大会， 基金管理人或托管人不派代表列席的， 不影响表决效力。 现场开会同
时符合以下条件时，可以进行基金份额持有人大会议程：
（1 ）亲 自出席 会议者 持有基金 份额的 凭证、 受托出席 会议者 出具的 委托人
持有基金 份额的 凭证及 委托人的 代理投 票授权 委托证明 符合法 律法规 、 《基金合
同》 和会议通知的规定， 并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料
相符；
（2 ）经 核对， 汇总到 会者出示 的在权 益登记 日持有基 金份额 的凭证 显示，
有效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 50% （含 50%）。
2、通讯 开会。 通讯开 会系指基 金份额 持有人 将其对表 决事项 的投票 以书面
形式在表决截至日以前送达至召集人指定的地址。 通讯开会应以书面方式进行表
决。
在同时符合以下条件时， 通讯开会的方式视为有效：
（1 ）会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后，在 2 个工作 日内连
续公布相关提示性公告；
（2 ）召 集人按 基金合 同 约定通 知基金 托管人 （如果基 金托管 人为召 集人，
则为基金管理人） 到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。 会议召集人在基
金托管人 （如果基金托管人为召集人， 则为基金管理人） 和公证机关的监督下按
照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的书面表决意见； 基金托管人或基金
管理人经通知不参加收取书面表决意见的，不影响表决效力；
（3） 本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的， 基金份额 持
有人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 50% （含 50%）；
（4 ） 上述第 （3 ） 项中直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人
出具书面意见的代理人， 同时提交的持有基金份额的凭证、 受托出具书面意见的
代理人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符
合法律法规、 《基金合同》 和会议通知的规定， 并与基金登记注册机构记录相符； 长盛年年收益定期开放债券型证券投资 基金基金合同
85
（5 ）会议通知公布前报中国证监会备案。
3、在法 律法规 或监管 机构允许 的情况 下，经 会议通知 载明， 基金份 额持有
人也可以采用网络、 电话或其他方式进行表决， 或者采用网 络、 电话或其他方式
授权他人代为出席会议并表决，具体方式由会议召集人确定并在会议通知中列
明。
（五） 议事内容与程序
1、议事内容及提案权
议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项， 如 《基金合同》 的重大修
改、决定 终止《 基金合 同》 、更 换基金 管理人 、更换基 金托管 人、与 其他基金合
并、 法律法规及 《基金合同》 规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份
额持有人大会讨论的其他事项。
基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后， 对原有提案的修改应
当在基金份额持有人大会召开前及时公告。
基金份额持有人大会不得对未事先公告 的议事内容进行表决。
2、议事程序
（1 ）现场开会
在现场开会的方式下， 首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公
布监票人，然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决，并形成大会决议。
大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表， 在基金管理人授权代表未能主持
大会的情况下， 由基金托管人授权其出席会议的代表主持； 如果基金管理人授权
代表和基金托管人授权代表均未能主持大会， 则由出席大会的基金份额持有人和
代理人所持表决权的 50% 以上（含 50% ）选 举产生一名基金份额持有人作为该
次基金份额持有人大会的主持人。 基金管理人和 基金托管人拒不出席或主持基金
份额持有人大会，不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。
会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。 签名册载明参加会议人员姓名
（或单位 名称） 、身份 证明文件 号码、 持有或 代表有表 决权的 基金份 额、委托人
姓名（或单位名称）和联系方式等事项。
（2 ）通讯开会
在通讯开会的情况下，首先由召集人提前 30 日公布提案，在所通知的表决长盛年年收益定期开放债券型证券投资 基金基金合同
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截止日期后 2 个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决， 在公证
机关监督下形成决议。
（六） 表决
基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。
基金份额持有人大会 决议分为一般决议和特别决议：
1、一般 决议， 一般决 议须经参 加大会 的基金 份额持有 人或其 代理人 所持表
决权的 50% 以上（含 50% ）通过方为有效；除下列第 2 项所规定的须以特别决
议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。
2、特别 决议， 特别决 议应当经 参加大 会的基 金份额持 有人或 其代理 人所持
表决权的 2/3 以上（含 2/3 ）通过方可做出。转换基金运作方式、更换基金管理
人或者基金托管人、终止《基金合同》以特别决议通过方为有效。
基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。
采取通讯方式进行表决时， 除非在计票时有充分的相反 证据证明， 否则提交
符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者， 表面
符合会议通知规定的书面表决意见视为有效表决， 表决意见模糊不清或相互矛盾
的视为弃权表决， 但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额
总数。
基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开
审议、逐项表决。
（七） 计票
1、现场开会
（1 ）如 大会由 基金管 理人或基 金托管 人召集 ，基金份 额持有 人大会 的主持
人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基
金份额持有人代表与大会召集人授权的 一名监督员共同担任监票人； 如大会由基
金份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集， 但是基金管
理人或基金托管人未出席大会的， 基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始
后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有人代表担任监票
人。基金管理人或基金托管人不出席大会的，不影响计票的效力。
（2 ）监 票人应 当在基 金份额持 有人表 决后立 即进行清 点并由 大会主 持人当长盛年年收益定期开放债券型证券投资 基金基金合同
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场公布计票结果。
（3 ）如 果会议 主持人 或基金份 额持有 人或代 理人对于 提交的 表决结 果有 异
议 ， 可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。 监 票人应当进行
重新清点， 重新清点以一次为限。 重新清点后， 大会主持人应当当场公布重新清
点结果。
（4 ） 计票过程应由公证机关予以公证,基金管理人或基金托管人拒不出席大
会的，不影响计票的效力。
2、通讯开会
在通讯开会的情况下， 计票方式为： 由大会召集人授权的两名监督员在基金
托管人授权代表 （若由基金托管人召集， 则为基金管理人授权代表） 的监督下进
行计票， 并由公证机关对其计票过程予以公证。 基金管理人或基金托管人拒派代
表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。
（八） 生效与公告
基金份额持有人大会的决议， 召集 人应当自通过之日起 5 日内报中国证监会
核准或者备案。
基金份额持有人大会的决议自中国证监会依法核准或者出具无异议意见之
日起生效。
基金份额持有人大会决议自生效之日起 2 个工作日内在指定媒体 上公告。 如
果采用通讯方式进行表决， 在公告基金份额持有人大会决议时， 必须将公证书全
文、公证机构、公证员姓名等一同公告。
基金管理人、 基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人
大会的决议。 生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、 基金管理
人、基金托管人均有约束力。
三 、基 金的收 益与 分配
（一） 基金利润的构成
基 金利润指基金利息 收 入、投资收益、公允 价 值变动收益和其他收 入 扣除
相关费用后的余额，基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余
额。
（二） 基金可供分配利润 长盛年年收益定期开放债券型证券投资 基金基金合同
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基金可供分配利润指 截 至收益分配基准日 资 产 负 债 表 中 基 金 未 分 配 利 润 与
未分配利润中已实现收益的孰低数。
（三） 基金收益分配原则
1、 在符合有关基金分红条件的前提下， 本基金每年收益分配次数最多为 12
次， 每次收益分配比例不得低于该次可供分配利润的 20% ， 若 《基金 合同》 生效
不满 3 个月可不进行收益分配；
2、 本基金收益分配方式分两种： 现金分红与红利再投资， 投资者可 选择现
金红利或将现金红利自动转为基金份额进行再投资； 若投资者不选择， 本基金默
认的收益分配方式是现金分红；
3、 基金收益分配后基金份额净值不能低于面值； 即基金收益分配基准日的
基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值 ， 基金收益分配
基准日即期末可供分配利润计算截止日 。
4、由于本基金 A 类基 金份额不收取销售服务费，而 C 类基金份额收取销
售服务费， 各基金份额类别对应的可供分配利润将有所不同， 本基金同一类别的
每一基金份额享有同等分配权 ；
5、投资者的现金红利保留到小数点后第 2 位，小数点后第 3 位开始舍去 ，
舍去部分归基金资产；
6、 当日申购的基金份额自下一个工作日起享有基金的分配权益； 当日赎回
的基金份额自下一工作日起，不享有基金的分配权益；
7、法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。
（四） 收益分配方案
基金收益分配方案中 应 载明截止收益分配基 准 日的可供分配利润、 基 金收
益分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。
（五） 收益分配方案的确定、公告与实施
本基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核，在 2 个工
作日内在指定媒体公告并报中国证监会备案。
基金红利发放日距离 收 益分配基准日（即可 供 分 配利润计算截止日 ） 的时
间不得超过 15 个工作日。
（六） 基金收益分配中发生的费用 长盛年年收益定期开放债券型证券投资 基金基金合同
89
基金收益分配时所发 生 的银行转账或其他手 续 费用由投资者自行承 担 。当
投资者的现金红利小于一定金额， 不足于支付银行转账或其他手续费用时， 基金
登记机构可将基金份额持有人的现金红利 按 除 权 日 的 该 类 别 基 金 份 额 净 值 自动
转为 同一类别的 基金份额。红利再投资的计算方法，依照《业务规则》执行。
四 、基 金费用 与税 收
（一） 基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
4、 《基金合同》 生效后与基金相关的会计师费、律师费 、仲裁费 和诉讼费；
5、基金份额持有人大会费用；
6、基金的证券交易费用；
7、基金的银行汇划费用；
8、C 类基金份额的销售服务费；
9、按照 国家有 关规定 和《基金 合同》 约定， 可以在基 金财产 中列支 的其他
费用。
（二） 基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一 日基金资产净值的 0.6% 年费率计提。管理费 的计算
方法如下：
H ＝E× 0.6%÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算， 逐日累计至每月月 末， 按月支付， 由基金管理人向基
金托管人发送基金管理费划款指令， 基金托管人复核后于次月 首日起 3 个工作日
内从基金财产中一次性 支付给基金管理人。若 遇法定节假日、公休假 等, 支付日
期顺延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.18% 的年费率计提。 托管费的计长盛年年收益定期开放债券型证券投资 基金基金合同
90
算方法如下：
H ＝E× 0.18%÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理人向基
金托管人发送基金托管费划款指令， 基金托管人复核后于次月 首日起 3 个工作日
内从 基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
3、C 类基金份额的销售服务费
本基金 C 类基金份额的销售服务费率为年费率 0.3% 。
在通常情况下， C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金份额资产净值
的年费率计提。计算方法如下：
H ＝E ×0.3% ÷当年天 数
H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费
E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值
销售服务费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付。 由基金管理人向基
金托管人发送 销售服务费 划款指令， 基金托管人 复核后于次月首日起 3 个工作日
内从基金财产中一次 性支取。若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
C 类 基 金 份 额 销 售 服 务 费 主 要 用 于 本 基 金 持 续 销 售 以 及 基 金 份 额 持 有 人 服
务等各项费用。 基金管理人将在基金年度报告中对该项费用的列支情况作专项说
明。
上述 “ （一）基金费用的种类中第 3－7 项费用” ，根据有关法规及相应协议
规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
（三） 不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金 管理人 和基金 托管人因 未履行 或未完 全履行义 务导致 的费用 支出或
基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的 事项发生的费用；
3、 《基金合同》生效前的相关费用；
4、其他 根据相 关法律 法规及中 国证监 会的有 关规定不 得列入 基金费 用的项长盛年年收益定期开放债券型证券投资 基金基金合同
91
目。
（四） 基金管理费、基金托管费、销售服务费的调整
在法律、 法规和基金合同允许的条件下， 基金管理人和基金托管人可根据基
金发展情况协商调整、 调低基金管理费、 基金托管费和销售服务费率。 调低基金
管理费、 基金托管费和销售服务费率等相关费率或在不提高费率水平的情况下变
更收费方式，此项调整不需要基金份额持有人大会决议通过。
基金管理人必须最迟于新的费率或收费模式实施日前依照《信息披露办法》
的有关规定 在指定媒体上公告。
（五） 基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体， 其纳税义务按国家税收法律、 法规执
行。
五 、基 金的投 资
（一） 投资目标
在控制风险和保持资产流动性的基础上， 积极主动调整投资组合， 追求基金
资产的长期稳定增值，并力争获得超过业绩比较基准的投资业绩。
（二） 投资范围
本基金的投资范围为固定收益类金融工具，包括国内依法发行上市的国债、
央行票据、 地方政府债、 金融债、 公司债、 企 业债、 可分离交易可转债的纯债部
分、 债券 回购 、次 级债 、中 期票 据（MTN ） 、 短期 融资 券 （CP ） 、超 短期 融资券
（SCP ） 、 资产支持证 券 （ABS ） 、 银行存款 以及法律法规或中国证监会允许基金
投资的其他固定收益类金融工具。
本基金不直接从二级市场买入股票、 权证等权益类资产， 也不参与一级市场
新股申购和新股增发，可转换债券仅投资二级市场可分离交易可转债的纯债部
分。
本基金投资于债券 的 比例 不 低 于 基 金 资 产 的 80% ，但在每次开放期前三个
月、开放期及开放期结束后三个月的期间内，基金投资不受上述比例限制。
在开放期， 本基金持有的现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金
资产净值的 5％，其中 ，现金不包括结算备付金 、存出保证金、应收申购款等。
在非开放期，本基金不受该比例的限制。 长盛年年收益定期开放债券型证券投资 基金基金合同
92
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种， 基金管理人在履行适当
程序后， 可以将其纳入投资范围， 其投资比例遵循届时有效法律法规或相关规定。
（三） 投资策略
本基金主要投资于固定收益类金融工具， 不直接买入股票、 权证等权益类金
融工具。 本基金封闭期的投资组合久期与封闭期剩余期限进行适当匹配。 本基金
的投资策略包括大类资产配置策略、债券组合管理策略和期限管理策略。
1、 大类资产配置策略
本基金将在综合判断宏观经济周期、 市场资金供需状况、 大类资产估值水平
对比的基础上， 结合政策分析， 确定不同投资期限内的大类金融资产配置和债券
类属配置。 同时通过严格风险评估， 及时调整资产组合比例， 保持资产配置风险、
收益平衡，以稳健提升投资组合回报。
2、 债券组合管理策略
A. 利率策略
利率策略主要是从组合久期及组合期限结构两个方向制定针对市场利率因
素的投资策略。 通过全面研究国民经济运行状况， 分析宏观经济运行的可能情景，
预测财政政策、 货币政策等政府宏观经济政策取向， 分析金融市场资金供求状况
变化趋势及结构， 在此基础上预测金融市场利率水平变动趋势， 以及金融市场收
益率曲线斜度变化趋势 。
组合久期是反映利率风险最重要的指标， 根据对市场利率水平的变化趋势的
预期， 可以制定出组合的目标久期， 预期市场利率水平将上升时， 降低组合的久
期；预期市场利率将下降时，提高组合的久期。
利用收益率曲线斜度变化可以制定相应的债券组合期限结构策略， 例如： 子
弹型组合、哑铃型组合或者阶梯型组合等。
B. 类属配置策略
债券类属策略主要是通过研究国民经济运行状况， 货币市场及资本市场资金
供求关系， 以及不同时期市场投资热点， 分析国债、 金融债、 企业债券等不同债
券种类的利差水平， 评定不同债券类属的相对投资价值， 确定组合资产在不 同债
券类属之间配置比例。
C. 信用策略 长盛年年收益定期开放债券型证券投资 基金基金合同
93
信用品种的选择采取以利率研究和发行人偿债能力研究为核心的分析方式，
在对宏观经济、 利率走势、 发行人经营及财务状况进行分析的基础上， 结合信用
品种的发行条款，建立信用债备选库，并以此为基础拟定信用品种的投资方法。
（1 ）宏观环境和行业分析
主要关注宏观经济状况和经济增长速度、 宏观经济政策及法律制度对企业信
用级别的影响； 行业分析主要关注企业所处的行业类型 （成长型、 周期型、 防御
型） 、产 业链结 构及行 业在产业 链中的 位置、 行业的竞 争程度 和行业 政策对企业
信用级别的影响。
（2 ）发债主体基本面分析
主要包括定性分析和定量分析两个方面：
定性分析主要包括对企业性质和内部治理情况、 企业财务管理的风格、 企业
的盈利模式、 企业在产业链中的位置、 产品竞争力和核心优势的分析， 以及企业
的股东背景、 政府对企业的支持、 银企关系、 企业对国家或地方的重要程度等企
业的外部支持分析。
定量分析主要包括资本结构分析、 现金获取能力分析、 盈利能力分析以及偿
债能力分析四部分， 定量分析的重点是选取适当的财务指标并挖掘其中蕴含的深
层含义及互动关系，定量地实现企业信用水平的区分和预测。
（3 ）内部信用评级定量分析体系
经过广泛的 调研， 基于我国目前实际情况， 考虑到国内外评级、 以及专业的
发行评级与投资评级的差异， 从投资角度建立内部的公司债评级体系， 其分析过
程包括如下几个部分：
1）行业 内财务 数据指 标筛选。 基于可 比原则 ，采用因 子分析 对行业 内各公
司多个具有信息冗余的财务数据指标 （相关性较高） 进行筛选， 选择能够反映公
司总体财务信息的财务数据指标。
2）行业 内公司 综合评 价。基于 可比原 则，利 用筛选指 标对行 业内公 司进行
整体的综合评级，得到反映公司行业内所处相对位置的信用分数。
3）行业内信用等级的切分。根据信用分数的统计分布进行类别划分。
4）系 统 校验与 跟踪分 析。根据 财务数 据指标 等信息的 变化适 时对信 用等级
进行调整，并建立与信用利差相应的跟踪。 长盛年年收益定期开放债券型证券投资 基金基金合同
94
5）信用 利差分 析与定 价。基于 实际研 究，通 过寻找信 用利差 异动所 带来的
定价偏差，获取与承担风险相适宜的收益。
D. 相对价值策略
本基金认为市场存在着失效的现象， 短期因素的影响被过分夸大。 债券市场
的参与者众多， 投资行为、 风险偏好、 财务与税收处理等各不相同， 发掘存在于
这些不同因素之间的相对价值， 也是本基金发现投资机会的重要方面。 本基金密
切关注国家法律法规、 制度的变动， 通过深入分析市场参与者的立场和观点， 充
分利用因市 场分割、 市场投资者不同风险偏好或者税收待遇等因素导致的市场失
衡机会，形成相对价值投资策略，为本基金的投资带来增加价值。
E. 债券选择策略
根据单个债券到期收益率相对于市场收益率曲线的偏离程度， 结合其信用等
级、 流动性、 选择权条款、 税赋特点等因素， 确定其投资价值， 选择那些定价合
理或价值被低估的债券进行投资。
F. 资产支持证券等品种 投资策略
包括资产抵押贷款 支持 证券（ABS ） 、住房抵 押贷款支持证券（MBS ）等在
内的资产支持证券， 其定价受多种因素影响， 包括市场利率、 发行条款、 支持资
产的构成及质量、 提前偿还率等。 本基金将深入分析上述基本面因素， 并辅助采
用蒙特卡洛方法等数量化定价模型，评估其内在价值。
3、 期限管理策略
由于本基金封闭期为一年， 基金规模相对稳定， 但在开放期内本基金规模的
不确定性增强。本基金将采用期限管理策略，分散化投资于不同剩余期限标的，
临近开放期时， 在最大限度保证收益的同时将组合剩余期限降低， 保证开放期内
具备足够流动性应对可能发生的组合规模变化。
（四） 投资决策依据
1、 决策依据
（1 ）国家有关法律、法规和基金合同的规定；
（2 ）国家宏观经济环境及其对债券市场的影响；
（3 ）国家货币政策、财政政策以 及证券市场政策；
（4 ）债券发行人财务状况、行业处境、经济和市场需求状况； 长盛年年收益定期开放债券型证券投资 基金基金合同
95
（5 ）货币市场、资本市场资金供求状况及未来走势。
2、 决策程序
本基金管理人实行投资决策委员会领导下的基金经理负责制，建立了严谨、
科学的投资管理流程， 具体包括投资研究、 投资决策、 组合构建、 交易执行和风
险管理及绩效评估等全过程。
（1 ）投资研究及投资策略制定
本基金管理人实行投资策略研究专业化分工制度， 由基金经理与研究员组成
专业小组， 进行宏观经济及政策、 产业结构、 金融市场、 单个证券等领域的深入
研究， 并分别从利率、 债券信用风险、 相对价 值等角度， 提出独立的投资策略建
议。 经固定收益投资团队讨论， 并经投资决策委员会批准后形成固定收益证券指
导性投资策略。
（2 ）投资决策
基金经理在基金管理人固定收益证券总体投资策略的指导下， 根据基金合同
关于投资目标、 投资范围及投资限制等规定， 制定相应的投资计划， 报投资决策
委员会审批。
投资决策委员会是基金投资的最高决策机构， 决定基金总体投资策略及资产
配置方案， 审核基金经理提交的投资计划， 提供指导性意见， 并审核其他涉及基
金投资管理的重大问题。
（3 ）投资组合构建
基金经理根据投资决策委员会的决议， 在权限范围内， 评 估债券的投资价值，
选择证券构建基金投资组合， 并根据市场变化调整基金投资组合， 进行投资组合
的日常管理。
（4 ）交易执行
交易员负责在合法合规的前提下，执行基金经理的投资指令。
（5 ）风险管理及绩效评估
风险分析专业人员对投资组合的风险水平及基金的投资绩效进行评估， 报风
险管理委员会， 抄送投资决策委员会、 投资总监及基金经理， 并就基金的投资组
合提出风险管理建议。
监察稽核部对基金的投资行为进行合规性监控， 并对投资过程中存在的风险长盛年年收益定期开放债券型证券投资 基金基金合同
96
隐患向基金经理、投资决策委员会及风险管理委员会进行风险提示。
（五） 投资限制
1、组合限 制
基金的投资组合应遵循以下限制：
（1 ）本基金投资于 债券的比例不低于基金资产的 80% ，但在每次开放期前
三个月、开放期及开放期结束后三个月的期间内，基金投资不受上述比例限制 ；
（2 ）在 开放期 ，本基 金持有的 现金或 者到期 日在一年 以内的 政府债 券不低
于基金资产净值的 5 ％， 其中， 现金不包括结 算备付金、 存出保证金 、 应收申购
款等。 在非开放期，本基金不受该比例的限制 ；
（3 ）本 基金管 理人管 理的全部 基金持 有一家 公司发行 的证券 ，不超 过该证
券的 10 ％；
（4 ）本 基金投 资于同 一原始权 益人的 各类资 产支持证 券的比 例，不 得超过
基金资产净 值的 10％；
（5 ） 本 基 金 持 有 的 全 部 资 产 支 持 证 券 ， 其 市 值 不 得 超 过 基 金 资 产 净 值 的
20 ％；
（6 ） 本 基 金 持 有 的 同 一( 指 同 一 信 用 级 别) 资 产 支 持 证 券 的 比 例 ， 不 得 超 过
该资产支持证券规模的 10％；
（7 ）本 基金管 理人管 理的全部 基金投 资于同 一原始权 益人的 各类资 产支持
证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10％；
（8 ）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上( 含 BBB) 的资产支 持证券。
基金持有资产支持证券期间， 如果其信用等级下降、 不再符合投资标准， 应在评
级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出；
（9 ）本 基金进 入全国 银行间 同 业市场 进行债 券回购的 资金余 额不得 超过基
金资产净值的 40% ； 本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的最长期限为
1 年，债券回购到期后不得展期；
（10 ） 在开放期内， 本 基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过
该基金资产净值的 15% 。因证券市场波动、 基金规模变动等基金 管 理人之外的
因 素 致 使 基 金 不 符 合 本 款 规 定 比 例 限 制 的, 基 金 管 理 人 不 得 主 动 新 增 流 动 性 受
限资产的投资; 长盛年年收益定期开放债券型证券投资 基金基金合同
97
（11 ） 本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对
手开展逆回购交易的, 可接受质押品的资质要 求应当与基金合同约定 的投资范围
保 持一致;
（12）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。
除上述第 （2） 、 （8） 、 （10 ） 、 （11 ） 项外， 因证券市场波动、 证券发行人 合并、
基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资
比例的，基金管理人应当在 10 个交易日内进 行调整。 法律法规另有规定 的，从
其规定。 基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例
符合基金合同的有关约定。 基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同
生效之日起开始。
如果法律法规对上述投资比例限制进行变更的， 以变更后的规定 为准。 如法
律法规或监管部门取消上述限制， 且适用于本基金， 则基金管理人在 履行适当程
序后， 不需要经基金份额持有人大会审议 ， 本基金投资不再受相关限制。
2、 禁止行为
为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动：
（1 ）承销证券；
（2 ）向他人贷款或者提供担保；
（3 ）从事承担无限责任的投资；
（4 ）买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外；
（5 ）向 其基金 管理人 、基金托 管人出 资或者 买卖其基 金管理 人、基 金托管
人发行的股票或者债券；
（6 ）买 卖与其 基金管 理人、基 金托管 人有控 股关系的 股东或 者与其 基金管
理人、 基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证
券；
（7 ）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
（8 ）依照法律法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他活动 。
法律法规或监管部门取消上述禁止性规定， 如适用于本基金， 则本基金投资
不再受相关限制。
（六） 业绩比较基准 长盛年年收益定期开放债券型证券投资 基金基金合同
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本基金业绩比较基准为一年期银行定期存款税后收益率。
本基金选择 “一年期银行定期存款税后收益率” 作为业绩比较基准的原因如
下： 本基金是定期开放式债券型基金产品， 封闭期为一年。 为满足开放期的流动
性需求，本 基金在投资管理中将持有债券的组合久期与封闭期进行适当的匹配。
以一年期银行定期存款税后收益率作为本基金的业绩比较基准， 能够使本基金投
资人理性判断本基金产品的风险收益特征，合理地衡量比较本基金的业绩表现。
如果今后法律法规发生变化， 或者有更权威的、 更能为市场普遍接受的业绩
比较基准推出， 或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时， 本
基金可以在基金管理人和基金托管人协商一致， 履行适当程序后变更业绩比较基
准并及时公告，而无需召开基金份额持有人大会。
（七） 风险收益特征
本基金为债券型基金， 属证券投资基金中的 较低风险品种， 其长期平均预期
风险和预期收益率低于股票型基金和混合型基金，高于货币市场基金。
（八） 融资、融券
本基金可以按照国家的有关法律法规规定进行融资、融券。
（九） 基金管理人代表基金行使相关权利的处理原则及方法
1、基金 管理人 按照国 家有关规 定代表 基金独 立行使相 关权利 ，保护 基金份
额持有人的利益；
2、有利于基金财产的安全与增值；
3、不通 过关联 交易为 自身、雇 员、授 权代理 人或任何 存在利 害关系 的第三
人牟取任何不当利益。
六、 基 金资产 净值 的计算 方法 和公告 方式
（一）基金资产净值
基金资产净值是指基金资产总值减 去基金负债后的价值。
（二）基金资产净值、基金份额净值公告
基金合同生效后， 在本基金的封闭期期间， 基金管理人应当至少每周公告一
次基金资产净值和各类基金份额的基金份额净值。 基金管理人应当在开放期首日
披露本基金封闭期最后一个工作日的基金资产净值和各类基金份额的基金份额
净值。 在本基金的开放期期间， 基金管理人应当在每个交易日的次日， 通过网站、长盛年年收益定期开放债券型证券投资 基金基金合同
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基金销售机构网点以及其他媒介， 披露交易日的各类基金份额的基金份额净值和
基金份额累计净值。
基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日基金资产净值和 基
金份额的 基金份额净值。 基金管理人应当在前款规定的市场交易日的次日， 将基
金资产净值、 各类基金份额的 基金份额净值和基金份额累计净值登载在指定媒体
上。
七、 基 金合同 解除 和终止 的事 由、程 序以 及基金 财产 清算方 式
（一） 《基金合同》的变更
1、变更基金合同 涉及法律法规规定或本 基金合同约定应经基金份额持有人
大会决议通过的事项的， 应召开基金份额持有人大会决议通过。 对于 法律法规规
定和基金合同约定 可不经基金份额持有人大会决议通过的事项， 由基金管理人和
基金托管人同意后变更并公告，并报中国证监会备案。
2、关于 《基金 合同》 变更的基 金份额 持有人 大会决议 经 中国 证监会 核准 或
出具无异议意见之日起 生效，自决议生效后两日内在指定媒体公告。
（二） 《基金合同》的终止事由
有下列情形之一的， 在履行相关程序后， 《基金合同》应当终止：
1、基金份额持有人大会决定终止的；
2、基金管理人、基金托管人职责终止，在 6 个月内没有新基金管理人、新
基金托管人承接的；
3、发生基金合同第五部分中第三条约定的终止情形 。
4、 《基金合同》约定的其他情形；
5、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。
（三） 基金财产的清算
1、 基金财产清算小组： 自出现 《基金合同》 终止事由之日起 30 个工作日内
成 立清算小组， 基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行
基金清算。
2、基金 财产清 算小组 组成：基 金财产 清算小 组成员由 基金管 理人、 基金托
管人、 具有从事证券相关业务资格的注册会计师、 律师以及中国证监会指定的人
员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。 长盛年年收益定期开放债券型证券投资 基金基金合同
100
3、 基金财产清算小组职责： 基金财产清算小组负责基金财产的保管、 清理、
估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。
4、基金财产清算程序：
（1 ） 《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金；
（2 ）对基金财产和债权 债务进行清理和确认；
（3 ）对基金财产进行估值和变现；
（4 ）制作清算报告；
（5 ）聘 请会计 师事务 所对清算 报告进 行外部 审计，聘 请律师 事务所 对清算
报告出具法律意见书；
（6 ）将清算报告报中国证监会备案并公告。
（7 ）对基金财产进行分配；
5、基金财产清算的期限为 6 个月。
（四） 清算费用
清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费
用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。
（五） 基金财产清算剩余资产的分配
依据基金财产清算的分配方案， 将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金
财产清算 费用、 交纳所欠税款并清偿基金债务后， 按基金份额持有人持有的基金
份额比例进行分配。
（六） 基金财产清算的公告
清算过程中的有关重大事项须及时公告； 基金财产清算报告经会计师事务所
审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。 基金财产清算
公告于基 金财产 清算报 告报中国 证监会 备案 后 5 个工 作日内 由基 金财产清 算小
组进行公告。
（七） 基金财产清算账册及文件的保存
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。
八 、争 议解决 方式
本基金合同的当事人之间因本基金合同产生的或与本基金合同有关的争议
可通过友好协 商解决，但若自一方书面提出协商解决争议之日起 60 日内争议未长盛年年收益定期开放债券型证券投资 基金基金合同
101
能以协商方式解决的， 则任何一方有权将争议提交位于北京的中国国际经济贸易
仲裁委员会， 按照其时有效的仲裁规则进行仲裁。 仲裁裁决是终局的， 对仲裁各
方当事人均具有约束力。 争议处理期间， 基金合同当事人应恪守各自的职责， 继
续忠实、 勤勉、 尽责地履行基金合同规定的义务， 维护基金份额持有人的合法权
益。
《基金合同》受中国法律管辖。
九 、基 金合同 存放 地和投 资者 取得基 金合 同的方 式
《基金合同》 正本一式六份， 除上报有关监管机构一式二份外， 基金管理人、
基金托管人各持有二份，每 份具有同等的法律效力。
《基金合同》 可印制成 册， 供投资者在基金管 理人、 基金托管人、 销 售机构
的办公场所和营业场所查阅。
（以下无正文）长盛年年收益定期开放债券型证券投资 基金基金合同
（本页 为《 长盛 年年 收益 定期开 放债 券型 证券 投资 基金基 金合 同》 签署 页， 无正文 ）
基金管理人：长盛基金管理有限公司（盖章）
法定代表人或授权签字人：
签订日：
签订地：
基金托管人：中国银行股份有限公司（盖章）
法定代表人或授权签字人：
签订日：
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