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长盛同盛(160813)

长盛同盛:招募说明书(修订后)查看PDF公告

长 盛同盛成 长优选 灵活配 置混合 型证券投 资基金 (LOF )招募 说明书 
 
 
 
 
长 盛 同 盛 成长 优 选 灵 活配 置 混 合 型 
证 券 投 资 基金 (LOF ) 
招募说明书 (更新) 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
基 金 管理 人 :长 盛 基金 管 理有 限 公司 
基 金 托管 人 :中 国 银行 股 份有 限 公司 
 
 
 
 
 长 盛同盛成 长优选 灵活配 置混合 型证券投 资基金 (LOF )招募 说明书 
i 
 
重 要提 示 
长盛同盛成长优选灵活配置混合型证券投资基金(LOF ) ( 以 下 简 称“ 本基
金” ) 由同盛证券投资基金 (以下简称“ 基金同盛” ) 转型而来。2014 年 10 月 10
日至 2014 年 10 月 30 日, 基金同盛基金份额 持有人大会以通讯方式召开。 大会
表决通过了 《关于同盛 证券投资基金转型有关事项的议案》 , 内容包 括基金同盛
由封闭式基金转为开放式基金 , 存续期限由 15 年调整为不定期, 终 止基金同盛
的上市, 调整投资目标、 范围和策略以及修订基金合同, 并更名为“ 长盛同盛成
长优选灵活配置混合型证券投资基金 (LOF )” 等。2014 年 10 月 31 日, 基金份
额持有人大会决议生效, 并报中国证监会备案。 自 2014 年 11 月 5 日 起, 由 《同
盛证券 投资基 金基 金合 同》修 订而成 的《 长盛 同盛成 长优选 灵活 配置 混合型证
券投资基金 (LOF ) 基金合同》 生效, 原 《同 盛证券投资基金基金合同》 失效。 
基金管 理人 保证招 募说 明书的 内容 真实、 准确 、完整 。本 招募说 明书 经中
国证监 会注册 ,但 中国 证监会 对本基 金募 集的 注册, 并不表 明其 对本 基金的投
资价值和市场前景作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。 
本基金 投资 于证券 市场 ,基金 净值 会因为 证券 市场波 动而 波动, 投资 者根
据所持 有的基 金份 额享 受基金 收益, 同时 承担 相应的 投资风 险。 投资 本基金的
风险包 括:因 政治 、经 济、社 会等环 境因 素对 证券市 场价格 产生 影响 而形成的
系统性 风险, 个别 证券 特有的 非系统 性风 险, 基金管 理人在 基金 管理 实施过程
中产生 的积极 管理 风险 ,由于 基金份 额持 有人 连续大 量赎回 基金 产生 的流动性
风险, 和本基 金的 特定 风险 等。 本基 金为 混合 型基金 产品, 属于 较高 风险、较
高收益 的证 券 投资 基金 ,通常 预期风 险与 预期 收益水 平高于 货币 市场 基金和债
券型基 金,低 于股 票型 基金。 投资有 风险 ,投 资者在 投资本 基金 之前 ,请仔细
阅读本 基金的 招募 说明 书和基 金合同 ,全 面认 识本基 金的风 险收 益特 征和产品
特性,并充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,谨慎做出投资决策。 
基金的 过往 业绩并 不预 示其未 来表 现。 基 金管 理人管 理的 其他基 金的 业绩
并不构成对本基金业绩表现的保证。 
基金管 理人 依照恪 尽职 守、诚 实信 用、谨 慎勤 勉的原 则管 理和运 用基 金财
产,但 不保证 投资 本基 金一定 盈利, 也不 保证 最低收 益。基 金管 理人 提醒投资长 盛同盛成 长优选 灵活配 置混合 型证券投 资基金 (LOF )招募 说明书 
ii 
人 基 金 投 资的“ 买者 自负” 原 则 , 在投 资 人 作出 投 资 决 策后 , 基金 运营 状 况 与 基
金净值变化引致的投资风险,由投资人自行负责。 
本招募说明书(更新)所载内容截止日为 2017 年 11 月 5 日。有关 财务数
据和净值表现截止日为 2017 年 9 月 30 日(财务数据未经审计) 。 
 长 盛同盛成 长优选 灵活配 置混合 型证券投 资基金 (LOF )招募 说明书 
 
目


录 一 、绪 言 ....................................................................................................................... 1 三 、基 金管理 人 ........................................................................................................... 8 四 、基 金托管 人 ......................................................................................................... 19 五 、相 关服务 机构 ..................................................................................................... 21 六 、基 金的历 史沿 革 ................................................................................................. 48 七 、基 金的存 续 ......................................................................................................... 49 八 、基 金的集 中申 购 ................................................................................................. 50 九 、基 金份额 的上 市交易 ......................................................................................... 52 十 、基 金份额 的申 购与赎 回 ..................................................................................... 54 十 一、 基金份 额的 非交易 过户 、转托 管、 定期 定 额投 资与冻 结 ......................... 65 十 二、 基金的 投资 ..................................................................................................... 67 十 三、 基金的 业绩 ..................................................................................................... 81 十 四、 基金的 财产 ..................................................................................................... 82 十 五、 基金资 产的 估值 ............................................................................................. 83 十 六、 基金的 收益 与分配 ......................................................................................... 88 十 七、 基金的 费用 与税收 ......................................................................................... 90 十 八、 基金的 会计 与审计 ......................................................................................... 92 十 九、 基金的 信息 披露 ............................................................................................. 93 二 十、 风险揭 示 ......................................................................................................... 98 二 十一 、基金 合同 的变更 、终 止与基 金财 产的 清算 ........................................... 101 二 十二 、基金 合同 的内容 摘要 ............................................................................... 103 二 十三 、基金 托管 协议的 内容 摘要 ....................................................................... 119 二 十四 、对基 金份 额持有 人的 服务 ....................................................................... 131 二 十五 、其他 应披 露事项 ....................................................................................... 132 二 十六 、招募 说明 书的存 放及 查阅方 式 ............................................................... 134 二 十七 、备查 文件 ................................................................................................... 135 长 盛同盛成 长优选 灵活配 置混合 型证券投 资基金 (LOF )招募 说明书 1 一 、绪 言 本 招 募说 明 书依 据《 中华 人 民共 和 国证 券投 资基 金 法》 ( 以下 简称“ 《基 金 法》 ” ) 、 《公开募集证券 投资基金运作管理办法》 、 《证券投资基金销售管理办法》 、 《证券投资基金信息披露管理办法》 (以下 简称“ 《信息披露办法》” ) 、 《公开募 集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》 (以下简称“ 《流动性规定》” ) 和 其他相 关法律 法规 的规 定及《 长盛同 盛成 长优 选灵活 配置混 合型 证券 投资基金 (LOF )基金合同》 ( 以下简称“ 基金合同” ) 等编写。 基金管 理人 承诺本 招募 说明书 不存 在任何 虚假 记载、 误导 性陈述 或者 重大 遗漏, 并对其 真实 性、 准确性 、完整 性承 担法 律责任 。本基 金是 根据 本招募说 明书所 载明的 资料 申请 募集的 。本基 金管 理人 没有委 托或授 权任 何其 他人提供 未在本招募说明书中载明的信息,或对本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募 说明 书根 据 本基 金的基 金合 同编写 ,并 经中国 证监 会注册 。基 金合 同是约 定基金 当事 人之 间权利 、义务 的法 律文 件。基 金投资 人自 依基 金合同取 得基金 份额, 即成 为基 金份额 持有人 的当 事人 ,其持 有基金 份额 的行 为本身即 表明其对基金合同的承认和接受, 并按照 《基 金法》 、 基金合同及其他有关规定 享有权 利、承 担义 务。 基金投 资人欲 了解 基金 份额持 有人的 权利 和义 务,应详 细查阅基金合同。 长 盛同盛成 长优选 灵活配 置混合 型证券投 资基金 (LOF )招募 说明书 2 二 、释 义 本招募说明书中,除非文意另有所指,下列词语具有如下含义: 1、基金或本基金:指长盛同盛成长优选灵活配置混合型证券投资基金 (LOF ) ,本基金由同 盛证券投资基金转 型而成 2、基金同盛:指同盛证券投资基金,运作方式为契约型封闭式 3、基金管理人:指长盛基金管理有限公司 4、基金托管人:指中国银行股份有限公司 5、基金合同: 指 《长盛同 盛成长优选灵活配置混合型证券投资基金 (LOF ) 基金合 同》及 对基 金合 同的任 何有效 修订 和补 充;基 金合同 由《 同盛 证券投资 基金基金合同》修订而成 6、托管协议: 指基金管理 人与基金托管人就本基金签订之 《长盛同盛成 长 优 选 灵 活 配 置混 合 型 证券 投 资 基 金 (LOF ) 托 管 协 议 》 及 对该 托 管 协议 的 任 何 有效修订和补充;本基金托管协议由《同盛证券投资基金托管协议》修订而成 7、招募说明书或本招募 说明书: 指 《长盛同盛成 长优选灵活配置混合型证 券投资基金(LOF )招 募说明书》及其定期的更新 8、集中申购公告:指《长盛同盛成长优选灵活配置混合型证券投资基金 (LOF )集中申购期基 金份额发售公告》 9、法律法规: 指中国现行有效并公布实施的法律、 行政法规、 规范性文件、 司法解 释、行 政规 章以 及其他 对基金 合同 当事 人有约 束力的 决定 、决 议、通知 等 10、《基金法》 :指 2012 年 12 月 28 日经第十一 届全国人民代表大会常务 委员会第三十次会议通过, 自 2013 年 6 月 1 日起实施的 《中华人民 共和国证券 投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订 11、《销售办法》 :指 2013 年 2 月 17 日经中国证 券监督管理委员会第 28 次主席办公会议通过, 自 2013 年 6 月 1 日起实施的 《证券投资基金 销售管理办 法》及不时做出的修订 12、《信息披露办法》 :指中国证监会 2004 年 6 月 8 日颁布、同年 7 月 1 日实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 长 盛同盛成 长优选 灵活配 置混合 型证券投 资基金 (LOF )招募 说明书 3 13、《运作办法》 :指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实 施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 14、《流动性规定》 :指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日 起实 施的《 公开 募集 开 放式 证券投 资基 金流 动性风 险管理 规定 》及 颁布机关 对其不时做出的修订 15、中国证监会:指中国证券监督管理委员会 16、银行业监督管理机构: 指中国人民银行和/ 或中国银行业监督管理委员 会 17、基金合 同当 事人 :指 受 基金合 同约 束, 根据 基 金合同 享有 权利 并承担 义务的法律主体,包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 18、个人投 资者 :指 依据 有 关法律 法规 规定 可投 资 于证券 投资 基金 的自然 人 19、机构投 资者 :指 依法 可 以投资 证券 投资 基金 的 、在中 华人 民共 和国境 内合法 登记并 存续 或经 有关政 府部门 批准 设立 并存续 的企业 法人 、事 业法人、 社会团体或其他组织 20、合格境 外机 构投 资者 : 指符合 《合 格境 外机 构 投资者 境内 证券 投资管 理办法 》及相 关法 律法 规规定 可以投 资于 在中 国境内 依法募 集的 证券 投资基金 的中国境外的机构投资者 21、投资人 :指 个人 投资 者 、机构 投资 者和 合格 境 外机构 投资 者以 及法律 法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称 22、基金份 额持 有人 :指 依 基金合 同和 招募 说明 书 合法取 得基 金份 额的投 资人 23、基金销 售业 务: 指基 金 管理人 或销 售机 构宣 传 推介基 金, 发售 基金份 额,办 理基金 份额 的申 购、赎 回、转 换、 非交 易过户 、转托 管及 定期 定额投资 等业务。 24、销售机 构: 指长 盛基 金 管理有 限公 司以 及符 合 《销售 办法 》和 中国证 监会规 定的其 他条 件, 取得基 金销售 业务 资格 并与基 金管理 人签 订了 基金销售 服务代理协议,代为办理基金销售业务的机构 25、注册登 记业 务: 指基 金 登记、 存管 、过 户、 清 算和结 算业 务, 具体内长 盛同盛成 长优选 灵活配 置混合 型证券投 资基金 (LOF )招募 说明书 4 容包括 投资人 基金 账户 的建立 和管理 、基 金份 额登记 、基金 销售 业务 的确认、 清算和 结算、 代理 发放 红利、 建立并 保管 基金 份额持 有人名 册和 办理 非交易过 户等 26、注册登 记机 构: 指办 理 本基金 注册 登记 业务 的 机构。 本基 金的 注册登 记机构 为长盛 基金 管理 有限公 司或接 受长 盛基 金管理 有限公 司委 托代 为办理登 记业务的机构,目前为中国证券登记结算有限责任公司 27、注册登 记系 统 : 中国 证 券登记 结算 有限 责任 公 司开放 式基 金登 记结算 系统,通过场外销售机构集中申购、申购的基金份额登记在本系统 28、证券登 记结 算系 统: 中 国证券 登记 结算 有限 责 任公司 深圳 分公 司证券 登记结 算系统 ,通 过场 内会员 单位集 中申 购、 申购或 买入的 基金 份额 登记在本 系统 29、基金账 户: 指注 册登 记 机构为 投资 人开 立的 、 记录其 持有 的、 基金管 理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户 30、基金交 易账 户: 指销 售 机构为 投资 人开 立的 、 记录投 资人 通过 该销售 机构买卖基金的基金份额变动及结余情况的账户 31、深圳证 券账 户: 是指 投 资者在 中国 证券 登记 结 算有限 责任 公司 深圳分 公 司开 立的深 圳证 券交 易所人 民币普 通股 票账 户或证 券投资 基金 账户 ,基金投 资者通 过深圳 证券 交易 所交易 系统办 理场 内集 中申购 、场内 申购 、场 内赎回和 上市交 易等业 务时 需持 有深圳 证券账 户, 记录 在该账 户下的 基金 份额 登记在注 册登记机构的证券登记结算系统 32、基金合同生效日: 《长盛同盛成长优选灵活配置混合型证券投资基金 (LOF)基金合同》生效起始日,基 金合同自 同盛证券投资 基金终止 上市之日 起生效,原《同盛证券投资基金基金合同》自同一日起终止 33、基金合 同终 止日 :指 基 金合同 规定 的基 金合 同 终止事 由出 现后 ,基金 财产清算完毕,清算结果报中国证监会备 案并予以公告的日期 34、存续期 :指 自《 同盛 证 券投资 基金 基金 合同 》 生效之 日起 至《 长盛同 盛 成 长 优 选 灵活 配 置 混合 型 证 券 投 资基 金 (LOF)基金合同》终止 且基金财产 清算结果报中国证监会备案并公告之日止的不定期期限 35、基金转 型: 指对 包括 基 金同盛 由封 闭式 基金 转 为开放 式基 金, 调整存长 盛同盛成 长优选 灵活配 置混合 型证券投 资基金 (LOF )招募 说明书 5 续期限, 终止上市, 调 整投资目标、 范围和策略, 修订基金合同, 并 更名为“ 长 盛同盛成长优选灵活配置混合型证券投资基金(LOF )” 等一系列事 项的统称 36、集中申购期: 指基金合 同生效后仅开放申购、 不开放赎回的一段时间, 最长不超过 1 个月 37、工作日:指上海证券交易所、深圳 证券交易所的正常交易日 38、T 日:指销售机构在规 定时间受理投资人申购 、赎回或其他业务申请 的开放日 39、T+n 日:指自 T 日起 第 n 个工作日( 不包含 T 日) 40、开放日:指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 41、开放时间:指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 42、《业务规则》 : 指深圳 证券交易所发布实施的 《深圳证券交易所上市 开 放式基金业务规则》 、 《 深圳证券交易所开放式基金申购赎回业务实施细则》 、 《深 圳证券交易所证券投资基金上市规则》 , 中国证券登记结算有限责任公司发布实 施的 《中国证券登记结算有限责任公司上市开放式基金 登记结算业务实施细则》 及代销 机构业 务规 则等 相关业 务规则 和实 施细 则以及 《长盛 基金 管理 有限公司 开放式基金业务规则》 , 及相关机构对上述规 则和实施细则不时作出的修订, 由 基金管理人和基金投资者共同遵守 43、申购: 指基 金合 同生 效 后,投 资人 根据 基金 合 同和招 募说 明书 的规定 申请购买基金份额的行为 44、赎回: 指基 金合 同生 效 后,基 金份 额持 有人 按 基金合 同规 定的 条件要 求将基金份额兑换为现金的行为 45、上市交 易: 指基 金存 续 期间投 资者 通过 场内 会 员单位 以集 中竞 价的方 式买卖基金份额的行为 46、场内: 指通 过深 圳证 券 交易所 交易 系统 内的 会 员单位 进行 基金 份额申 购和 赎 回,基 金份 额上 市交易 的深圳 证券 交易 所会员 单位和 场所 。通 过该等场 所办理基金份额的申购、赎回也称为场内申购、场内赎回 47、场外: 通过 深圳 证券 交 易所外 的销 售机 构办 理 基金份 额申 购和 赎回的 场所。通过该等场所办理基金份额申购和赎回也称为场外申购、场外赎回 48、基金转 换: 指基 金份 额 持有人 按照 基金 合同 和 基金管 理人 届时 有效公长 盛同盛成 长优选 灵活配 置混合 型证券投 资基金 (LOF )招募 说明书 6 告规定 的条件 ,申 请将 其持有 基金管 理人 管理 的、某 一基金 的基 金份 额转换为 基金管理人管理的其他基金基金份额的行为 49、转托管:指系统内转托管及跨系统转托管的总称 50、系统内 转托 管: 投资 者 将其持 有的 基金 份额 在 注册登 记系 统内 不同 销 售机构 (网点 )之 间或 证券登 记结算 系统 内不 同会员 单位( 席位 )之 间进行转 托管的行为 51、跨系统 转托 管: 投资 者 将其持 有的 基金 份额 在 注册登 记系 统和 证券登 记结算系统间进行转托管的行为 52、定期定 额投 资计 划: 指 投资人 通过 有关 销售 机 构提出 申请 ,约 定每期 申购日 、扣款 金额 及扣 款方式 ,由销 售机 构于 每期约 定扣款 日在 投资 人指定银 行账户内自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式 53、巨额赎回: 指本基金单个开放日, 基金净赎回申请( 赎回申请份额总数 加上基 金转换 中转 出申 请份额 总数后 扣除 申购 申请份 额总数 及基 金转 换中转入 申请份额总数后的余额) 超过上一开放日基金总份额的 10% 54、元:指人民币元 55、基金收 益: 指基 金投 资 所得红 利、 股息 、债 券 利息、 买卖 证券 价差、 银行存 款利息 、已 实现 的其他 合法收 入及 因运 用基金 财产带 来的 成本 和费用的 节约 56、基金资 产总 值: 指基 金 拥有的 各类 有价 证券 、 银行存 款本 息、 基金应 收申购款及其他资产的价值总和 57、基金资产净值:指基金资产总值减去基金负债后的价值 58、基金份额净值:指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 59、基金资 产估 值: 指计 算 评估基 金资 产和 负债 的 价值, 以确 定基 金资产 净值和基金份额净值的过程 60、指定媒 体: 指中 国证 监 会指定 的用 以进 行信 息 披露的 报刊 、互 联网网 站及其他媒体 61、不可抗 力: 指基 金合 同 当事人 不能 预见 、不 能 避免且 不能 克服 的客观 事件 62、中国: 指中华人民共和国。 就基金合同而言, 不包括香港特别行政区、长 盛同盛成 长优选 灵活配 置混合 型证券投 资基金 (LOF )招募 说明书 7 澳门特别行政区和台湾地区 63、流动性 受限 资产 :指 由 于法律 法规 、监 管、 合 同或操 作障 碍等 原因无 法以合理价格予以变现的资产, 包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回 购与银行定期存款 (含协议约定有条件提前支取的银行存款) 、 停牌股票、 流通 受限的 新股及 非公 开发 行股票 、资产 支持 证券 、因发 行人债 务违 约无 法进行转 让或交易的债券等 长 盛同盛成 长优选 灵活配 置混合 型证券投 资基金 (LOF )招募 说明书 8 三 、基 金管 理人 (一)基金管理人概况 名称:长盛基金管理有限公司 住所:深圳市福田中心区福中三路诺德金融中心主楼 10D 办公地址:北京市海淀区北太平庄路 18 号城建大厦 A 座 21 层 法定代表人:周兵 电话: (010)82019988 传真: (010)82255988 联系人:叶金松 本基金管理人经中国证监会证监基金字[1999]6 号文件批准,于 1999 年 3 月成立,注册资本为人民币 18900 万元。截至 目前,本公司股东及其出资比例 为:国元证券股份有限公司占注册资本的 41% ;新加坡星展银行有限公司占注 册资本的 33% ; 安徽省 信用担保集团有限公司占注册资本的 13%;安 徽省投资 集团控股有限公司 占注册资本的 13% 。截至 2017 年 11 月 5 日,基 金管理人共 管理七十四只开放式基金和六只社保基金委托资产,同时管理专户理财产品。 (二)主要人员情况 1、基金管理人董事会成员 周兵先 生, 董事长 ,经 济学硕 士。 曾任中 国银 行总行 综合 计划部 副主 任科 员、香 港南洋 商业 银行 内地融 资部副 经理 、香 港中银 国际亚 洲有 限公 司企业财 务部经 理、广 发证 券股 份有限 公司北 京业 务总 部副总 经理( 期间 兼任 海南华银 国际信 托投资 公司 北京 证券营 业部托 管组 负责 人)、 北京朝 阳门 大街 证券营业 部总经理。2004 年 10 月加入长盛基金管理有限 公司,曾任公司副总经理、总 经理。 现任长 盛基 金管 理有限 公司董 事长 ,兼 任长盛 基金( 香港 )有 限公司董 事长。 蔡咏先生, 董事, 学士, 高级经济师。 曾任 安徽财经大学财政金融系讲师、 会计教 研室主 任, 安徽 省国际 经济技 术合 作公 司美国 分公司 财务 经理 ,安徽省 国际信 托投资 公司 国际 金融部 经理、 深圳 证券 部经理 、证券 总部 副总 经理,香 港黄山有限公司总经理助理, 国元证券股份有限公司董事、 总裁、 党 委副书记。长 盛同盛成 长优选 灵活配 置混合 型证券投 资基金 (LOF )招募 说明书 9 现任国 元证券 股份 有限 公司董 事长、 党委 书记 ,兼任 安徽国 元控 股( 集团)有 限责任 公司党 委委 员、 国元证 券(香 港) 有限 公司董 事长、 安徽 安元 投资基金 有限公司董事长。 葛甘牛 先生 ,董事 ,硕 士。曾 任职 多个金 融机 构,包 括所 罗门兄 弟公 司、 瑞士信贷第一波士顿银行( 香港) 有限公司、 美林集团、 德意志银行、 荷兰银行、 中银国 际控股 有限 公司 、瑞士 信贷银 行股 份有 限公司 、瑞信 方正 证券 有限责任 公司。现任星展银行(中国)有限公司董事、行长/ 行政总裁。 陈 健 元 先 生 , 董 事 , 硕 士 。 曾 任 职 多 个 金 融 机 构 , 包 括 高 盛( 亚洲) 有 限 责 任公司 、巴克 莱银 行。 现任星 展银行 (香 港) 有限公 司董事 总经 理兼 北亚洲区 私人银行业务主管。 钱力先 生, 董事, 博士 。曾任 安徽 省政府 办公 厅综合 调研 室干部 、科 员、 副主任科员、 秘书一室主任科员、 副调研员、 副主任 (副处、 正处级) ; 安徽省 政府金 融工作 办公 室综 合处处 长、副 主任 、党 组成员 ;淮南 市政 府副 市长、党 组成员;现任安徽 省信用担保集团党委书记、总经理。 陈翔先生, 董事, 博士 。 曾任安徽省六安行署办公室秘书、 副科长、 科长、 副主任,安徽省政府 办公厅综合调研室助理调研员、副主任、调研员,安徽省 政府办公厅一处处长、助理巡视员兼秘书一室主任、副主任、党组成员,安徽 省政府 副秘书长、安徽省政府办公厅党组成员,安徽省委统战部副部长、安徽 省工商联党组书记、第一副主席、安徽省委非公有制经济和社会组织工作委员 会副书记。现任安徽省 投资集团控股有限公司董事长、党委书记。 林培富 先生 , 董事 ,硕 士,高 级经 济师。 曾任 安徽省 信托 投资公 司国 际业 务部科 长、副 经理 、投 资银行 总部副 经理 、经 理,国 元证券 有限 责任 公司基金 公司筹备组负责人。2005 年 1 月加入长盛基金管理有限公司, 曾任公司人力资 源部总 监、总 经理 助理 、副总 经理, 长盛 创富 资产管 理有限 公司 执行 董事。现 任长盛 基金管 理 有 限公 司 总经 理,兼 任长 盛基 金(香 港) 有 限公 司董 事、长盛 创富资产管理有限公司董事长。 李伟强 先生 ,独立 董事 ,美国 加州 大学洛 杉矶 分校工 商管 理硕士 ,美 国宾 州州立 大学政 府管 理 硕士 和法 国文学 硕士 。曾 任摩根 士丹利 纽约 、新 加坡、香 港等地 投资顾 问、 副总 裁,花 旗环球 金融 亚洲 有限公 司高级 副总 裁, 香港国际长 盛同盛成 长优选 灵活配 置混合 型证券投 资基金 (LOF )招募 说明书 10 资本管理有限公司董事长。 现任香港骏程投资有限公司负责人。 张仁良 先生 ,独立 董事 ,博士 ,公 共政策 讲座 教授。 曾任 香港消 费者 委员 会有关银行界调查的 项目协调人、 太平洋经济合作理事会 (PECC ) 属下公司管 制研究 小组主 席、 上海 交通大 学管理 学院 兼职 教授、 上海复 旦大 学顾 问教授、 香 港城 市大学 讲座 教授 、香港 浸会大 学工 商管 理学院 院长。 现任 香港 教育大学 校长、香港金融管理局 ABF 香港 创富债券 指数基金监督委员会主席。2007 年 被委任为太平绅士。2009 年获香港特区政府颁发铜紫荆星章。 荣兆梓 先生 ,独立 董事 ,学士 ,教 授。曾 任安 徽大学 经济 学院副 院长 、院 长。现 任安徽 大学 教授 、博士 生导师 、安 徽大 学经济 与社会 发展 高等 研究院执 行院长 、校学 术委 员会 委员, 安徽省 政府 决策 咨询专 家委员 会委 员, 全国资本 论研究会常务理事,全国马经史学会理事,安徽省经济学会副会长。 张良庆 先生 ,独立 董事 ,博士 。曾 任安徽 省政 府办公 厅秘 书 室主 任、 副秘 书长, 安徽省 农信 联社 理事长 ,安徽 省财 政厅 研究所 所长, 安徽 省第 十一届、 第 十二届人大代表,安徽省人大财经工委副主任。 2、基金管理人监 事会成员 刘锦峰 女士 ,监事 会主 席,工 学及 经济学 双学 士。曾 任国 元证券 有限 责任 公司投 资银行 部副 总经 理、国 元证券 股份 有限 公司投 资银行 总部 副总 经理、业 务三部 总经理 兼资 本市 场部总 经理、 国元 证券 股份有 限公司 证券 事务 代表。现 任国元证券股份有限公司董事会秘书、 董事会 办公室主任、 机构管理 部总经理, 兼任国元股权投资有 限公司董事。 吴达先生, 监事, 伦敦政 治经济学院金融经济学硕士, 特许金融分 析师 CFA 。 曾就职于 新加坡星展资产管理有限公司 , 历任星展珊顿全球收益基金经理助理、 星展增 裕基金 经理 ,新 加坡毕 盛高荣 资产 管理 公司亚 太专户 投资 组合 经理、资 产配置 委员会 成员 ,华 夏基金 管理有 限公 司国 际策略 分析师 、固 定收 益投资经 理。2007 年 8 月起加入长盛基金管理有限公司, 曾任长盛积极配置债券型证券 投资基 金基金 经理 ,长 盛创富 资产管 理有 限公 司总经 理。现 任长 盛基 金管理有 限公司 国际业 务部 总监 ,长盛 环球景 气行 业大 盘精选 混合型 证券 投资 基金基金 经理, 长盛沪 港深 优势 精选灵 活配置 混合 型证 券投资 基金基 金经 理, 兼任长盛 基金(香港)有限公 司副总经理,长盛创富资产管理有限公司董事。 长 盛同盛成 长优选 灵活配 置混合 型证券投 资基金 (LOF )招募 说明书 11 魏斯诺 先生 ,监事 ,英 国雷丁 大学 硕士。 历任 中国人 寿资 产管理 有限 公司 投资组合经理、 高级组合经理, 合众资产管理有限公司组合管理部总经理。 2013 年 7 月加入长盛基金管 理有限公司,现任社保业务管理部总监,社保组合组合 经理。 3、基金管理人高级管理人员 周兵先生,董事长,经济学硕士。同上。 林培富先生,董事、总经理,硕士,高级经济师。同上。 杨思乐 先生 ,英国 籍, 拥有北 京大 学法学 学士 学位与 英国 伦敦政 治经 济学 院硕士学位, 特许另类投 资分析师 CAIA。从 1992 年 9 月开始曾先后任 职于太 古集团 、摩根 银行 、野 村项目 融资有 限公 司、 汇丰投 资银行 亚洲 、美 亚能源有 限公司、康联马洪资产管理公司、星展银行有限公司(新加坡) 。2007 年 8 月 起加入 长盛基 金管 理有 限公 司 ,现任 长盛 基金 管理有 限公司 副总 经理 ,兼任长 盛基金(香港)有限公司董事、总经理。 叶金松 先生 ,大学 ,会 计师。 曾任 美菱股 份有 限公司 财会 部经理 ,安 徽省 信托投 资公司 财会 部副 经理, 国元证 券有 限责 任公司 清算中 心主 任、 风险监管 部副经理、经理。2004 年 10 月起加入长盛 基金管理有限公司,现任长盛基金 管理有限公司督察长。 王宁先生,EMBA 。历任华夏基金管理 有 限公司 基 金 经 理 助 理 , 兴业基 金 经理等职务。2005 年 8 月加盟长盛基金管理有限公司, 曾任基金经理助理、 长 盛动态 精选证 券投 资基 金基金 经理、 长盛 同庆 可分离 交易股 票型 证券 投资基金 基金经理、长盛成长价 值证券投资基金基金经理、长盛同庆中证 800 指数分级 证 券 投 资 基 金基 金 经 理、 长 盛 同 智 优势 成 长 混合 型 证 券 投 资基 金 (LOF)基金 经理、 长盛同 德主 题增 长混合 型证券 投资 基金 基金经 理,公 司总 经理 助理等职 务。现任长盛基金管理有限公司副总经理,社保组合组合经理。 蔡宾先生,中央财经大学硕士,特许金融分析师 CFA 。历任宝盈基金管理 有限公司 研究员、 基金经理助理。2006 年 2 月加入长盛基金管理有限公司, 曾 任研究 员、社 保组 合助 理,投 资经理 ,长 盛积 极配置 债券基 金基 金经 理,长盛 同禧信 用增利 债券 型证 券投资 基金基 金经 理, 长盛同 鑫保本 混合 型证 券投资基 金基金 经理, 长盛 同鑫 行业配 置混合 型证 券投 资基金 基金经 理, 长盛 同鑫二号长 盛同盛成 长优选 灵活配 置混合 型证券投 资基金 (LOF )招募 说明书 12 保本混 合型证 券投 资基 金基金 经理, 长盛 中小 盘精选 混合型 证券 投资 基金基金 经理, 公司总 经理 助理 等职务 。现任 长盛 基金 管理有 限公司 副总 经理 ,固定收 益部总监,社保组合组合经理,长盛同享保本混合型证券投资基金基金经理。 4、本基金基金经理 吴博文先生,1983 年 6 月出生。 北京大学金融学硕士。 历任雷曼兄弟证券 股份有 限公司 分析 师助 理,野 村证券 股份 有限 公司分 析师助 理, 诺安 基金管理 有限公司研究员、 基金经理助理、 基金经理。2015 年 8 月加入长盛基金管理有 限公司,自 2016 年 2 月 17 日起任长盛同盛成长优选灵活配置混合型证券投资 基金(LOF )基金经理。 王超先生, 1981 年 9 月出生。 中央财经大学硕士, CFA (特许金融分 析师) , FRM (金融风险管理师) 。2007 年 7 月加入长 盛基金管理有限公司,曾任金融 工程与量化投资部金融工程研究员等职务。自 2011 年 12 月 6 日起 任长盛同瑞 中证 200 指数分级证券投资基金基金经理, 自 2013 年 1 月 5 日起兼任长盛同辉 深证 100 等权重指数分 级证券投资基金基金经理,自 2015 年 5 月 22 日起兼任 长盛同庆中证 800 指数 型证券投资基金(LOF )基金经理,自 2015 年 6 月 16 日起兼任长盛中证金融地产指数分级证券投资基金基金经理,自 2015 年 6 月 18 日起兼任长盛量化红利策略混合型证券投资基金基金经理,自 2016 年 9 月 12 日起兼任长盛盛鑫灵活配置混合型证券投资基金基金经理, 自 2016 年 12 月 22 日起兼任长盛盛平灵活配置混合型证券投资基金基金经理,自 2017 年 2 月 22 日起兼任长盛量化多策略灵活配置混合型证券投资基金,自 2017 年 5 月 18 日起兼任长盛中小盘精选混合型证券投资基金基金经理,自 2017 年 5 月 18 日 起兼任长盛医疗行业量化配置股票型证券投资基金基金经理,自 2017 年 10 月 9 日起兼任长盛同智优势成长混合型证券投资基金(LOF )基金经理 ,自 2017 年 10 月 23 日兼任长盛同盛成长优选灵活配置混合型证券投资基金(LOF )基 金经理,自 2017 年 10 月 23 日兼任长盛上证 50 指数分级证券投资基金基金经 理。 本基金历任基金经理: 杨赤忠先生,1999 年 11 月 5 日—2000 年 2 月 22 日任本基金 (转型前) 基 金经理; 杨光启先生, 2000 年 2 月 22 日—2000 年 8 月 21 日任本基金 (转型前)长 盛同盛成 长优选 灵活配 置混合 型证券投 资基金 (LOF )招募 说明书 13 基金经理; 肖华先生, 2000 年 8 月 21 日—2002 年 5 月 22 日任本基金 (转型前) 基金经理;邓瑞祥先生,2002 年 5 月 22 日—2004 年 10 月 15 日任 本基金(转 型前) 基金经理; 易贵 海先生,2003 年 1 月 21 日—2004 年 5 月 22 日任本基金 (转型前) 基金经理; 林 继东先生,2004 年 10 月 15 日—2006 年 11 月 25 日任 本基金 (转型前) 基金经理; 丁骏先生,2006 年 11 月 25 日—2007 年 12 月 29 日任本基金 ( 转型前) 基金经理; 郑晓辉先生,2006 年 11 月 25 日—2008 年 4 月 25 日任本基金 (转型前) 基金经理; 丁骏先生,2008 年 4 月 25 日—2012 年 7 月 20 日任本基金 (转型前) 基金经理; 侯继雄先生, 2008 年 8 月 11 日—2014 年 4 月 21 日任本基金 (转型前) 基金经理 ; 田间女士, 2013 年 7 月 9 日—2014 年 11 月 4 日任本基金 (转型前) 基金经理; 田间女士, 2014 年 11 月 5 日—2016 年 2 月 17 日任本基金 (转型后)基金经理。 (本招募说明书基金经理的任职日期指公司决定确定的聘任日期。 ) 5、投资决策委员会成员 王宁先生,副总经理,EMBA 。同上。 蔡宾先生,副总经理,中央财经大学硕士,特许金融分析师 CFA 。同上。 吴达先生, 监事, 伦敦政 治经济学院金融经济学硕士, 特许金融分析师 CFA 。 同上。 魏斯诺先生,监事,英国雷丁大学硕士。同上。 乔培涛先生, 清华大学硕士。 曾任长城证券研究员、 行业研究部经理。 2011 年 8 月加入长盛基金管 理有限公司,现任研究部副总监,长盛同益成长回报灵 活 配 置 混 合 型证 券 投 资 基金(LOF)基金经理,长盛城镇化 主题混合 型证券投 资基金 基金经 理, 长盛 航天海 工装备 灵活 配置 混合型 证券投 资基 金基 金经理, 长盛国 企 改革 主题 灵活 配置混 合型证 券投 资基 金基金 经理, 长盛 创新 驱动灵活 配置混 合型证 券投 资基 金基金 经理, 长盛 动态 精选证 券投资 基金 基金 经理,长 盛高端装备制造灵活 配置混合型证券投资基金基金经理。 上述人员之间均不存在近亲属关系。 (三)基金管理人的职责 1、依法募集资金,办理基金份额的发售和登记事宜; 2、办理基金备案手续; 长 盛同盛成 长优选 灵活配 置混合 型证券投 资基金 (LOF )招募 说明书 14 3、 配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、 决策, 以专 业化的 经营方式管理和运作基 金财产; 4、 建立健全内 部风险控制、 监察与稽核、 财务管理及人事管理等制度, 保 证所管理的基金财产和管理人的财产相互独 立, 对所管理的不同基金分别管理, 分别记账,进行证券投资; 5、除 依据《 基金 法》 、 基金合 同及其 他有 关规 定外, 不得为 自己 及任 何第 三人谋取利益,不得委托第三人运作基金财产; 6、 计算并公告基 金资产净值、 基金份额净值、 份额累计净值, 确定基金份 额申购、赎回价格; 7、 采取适当合理 的措施使计算基金份额认购、 申购、 赎回和注销价 格的方 法符合基金合同等法律文件的规定; 8、按规定受理申购和赎回申请,及时、足额支付赎回款项; 9、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告; 10、编制季度、半年度和年度基金报告; 11 、办理与基金 财产管理业务活动有关的信息披露事项; 12、保 守基 金商业 秘密 ,不得 泄露 基金投 资计 划、投 资意 向等, 除《 基金 法》 、基金合同及其他有关规定另有规定外,在基金信息公开披露前应予保密, 不得向他人泄露; 13、按 照基 金合 同 的约 定确定 基金 收益分 配方 案,及 时向 基金份 额持 有人 分配收益; 14、 依据 《基金 法》 、 基 金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或 配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会; 15、保存基金财 产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料; 16、以 基金 管理 人 名义 ,代表 基金 份额持 有人 利益行 使诉 讼权利 或者 实施 其他法律行为; 17、组 织并 参加基 金财 产清算 小组 ,参与 基金 财产的 保管 、清理 、估 价、 变现和分配; 18、 因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益, 应当承担赔偿责任,其赔偿责任不因其退任而免除; 长 盛同盛成 长优选 灵活配 置混合 型证券投 资基金 (LOF )招募 说明书 15 19、基 金托 管人违 反基 金合同 造成 基金财 产损 失时, 应为 基金份 额持 有人 利益向基金托管人追偿; 20、按规定向基金托管人提供基金份额持有人名册资料; 21、面 临解 散、依 法被 撤销或 者被 依法宣 告破 产时, 及时 报告中 国证 监会 并通知基金托管人; 22、执行生效的基金份额持有人大会决议; 23、不从事任何有损基金及其他基金当事人利益的活动; 24、依 照法 律法规 为 基 金的利 益对 被投资 公司 行使股 东权 利,为 基金 的利 益行使 因基金 财产 投 资 于证券 所产生 的权 利, 不谋求 对上市 公司 的控 股和直接 管理; 25、有关法律法规和中国证监会规定的其他职责。 (四)基金管理人承诺 1、本基金管理人不从事违反法律法规的行为,并建立健全内部控制制度, 采取有效措施,防止违反法律法规行为的发生。 2、 本基金管理人建立健全内部控制制度, 采取有效措施, 禁止将基金财产 用于下列投资或活动: (1)承销证券; (2)违反规定向他人贷款或者提供担保; (3)从事承担无限责任的投资; (4)买卖其他基金份额,但是中国证监会另有规定的除外; (5)向其基金管理人、基金托管人出资; (6)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动; (7) 依照法律、 行政法 规和国务院证券监督管理机构规定禁止的其他活动。 法律法 规或 监 管部 门取 消上述 禁止 性规定 ,如 适用于 本基 金,则 本基 金投 资不再受相关限制。 3、 本基金管理人将加强人员管理, 强化职业操守, 督促和约束员工遵守国 家有关法律法规及行业规范,诚实信用、勤勉尽责,不从事以下行为: (1)越权或违规经营,违反基金合同 或托管协议; (2)故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益; 长 盛同盛成 长优选 灵活配 置混合 型证券投 资基金 (LOF )招募 说明书 16 (3)在向中国证监会报送的材料中弄虚作假; (4)拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管; (5)玩忽职守、滥用职权; (6) 泄漏在任职期间知悉的有关证券、 基金的商业秘密、 尚未依法公开的 基金投资内容、基 金投资计划等信息; (7)其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。 4、基金经理承诺 (1) 依照有关法律法 规和基金合同的规定, 本着谨慎的原则为基金份额持 有人谋取最大利益。 (2) 不利用职务之便为自己、 代理人、 代表人、 受雇人或任 何其他第三人 谋取不当利益。 (3) 不泄漏在任职期间知悉的有关证券、 基金的商业秘密、 尚未依法公开 的基金投资内容、基金投资计划等信息; (4)不以任何形式为除基金管理人以外的其他组织或个人进行证券交易。 (五)基金管理人的内部控制制度 1、内部控制的原则


本基金管理人的内部控制遵循以下原则:


(1) 健全性原则。 内 部控制应当包括公司的各项业务、 各个部门或机构和 各级人员,并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。 (2) 有效性原则。 通过科学的内控手段和方法, 建立合理的内控程序, 维 护内控制度的有效执行。 (3)独 立性原则。 公司各部门和岗位职责保持相对独立, 基金资产、 公司 自有资产、委托 理财及其他资产的运作应当分离。 (4) 相互制约原 则。 公 司及各部门在内部组织结构和岗位的设置上要权责 分明、相互制衡。 (5) 成本效益原则。 公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本, 提高 经济效益,以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 (6) 风险控制与业务 发展并重原则。 公司的 发展必须建立在风险控制制度 完善和健全的基础上,内部风险控制应与公司业务发展放在同等地位上。


长 盛同盛成 长优选 灵活配 置混合 型证券投 资基金 (LOF )招募 说明书 17 2、完备严密的内部控制体系 公司建立了“ 三层 控 制二 道 监 督” ( 董事 会—经营管理层—业 务 操 作层 、 督 察长— 监察稽 核部 、风 险 管理 部)内 部控 制组 织体系 。董事 会下 设的 风险控制 管理委 员会定 期或 者不 定期听 取督察 长关 于公 司风险 控制方 面的 报告 。督察长 负责监 督检查 公司 内部 风险控 制情况 ,组 织指 导公司 监察稽 核、 风险 管理部工 作,对 基金运 作、 内 部 管理的 制度执 行及 遵规 守法进 行检查 监督 ;公 司风险控 制委员 会定期 对基 金资 产运作 的风险 进行 评估 ,对存 在的风 险隐 患或 发现的风 险问题 进行研 究; 监察 稽核部 通过日 常的 的监 督检查 工作, 督促 公司 各部门持 续完善且严格执行内控制度, 风险管理部通过全面梳理与投资运作相关的法律、 法规、 基金合 同及 公司 制度, 从法规 限制 、合 同限制 、公司 制度 限制 三个层面 及时和 全面揭 示各 基金 风险控 制要素 ,明 确风 险点并 标识各 风险 点所 采用的控 制工具与控制方法,全面加强对各基金投资合规风险监控。 3、内部控制制度的内容 公司严 格按 照《基 金 法 》及其 配套 法规、 《证 券投资 基金 管理公 司内 部控 制指导 意见》 等相 关法 律法规 的规定 ,按 照合 法合规 性、全 面性 、审 慎性、适 时性原 则,建 立健 全内 部控制 制度。 公司 内部 控制制 度由内 部控 制大 纲、基本 管理制度和公司及部门 业务规章等三部分组成。 (1) 公司内部控制大 纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开, 是公 司各项 基本管 理制 度的 纲要和 总揽, 内部 控制 大纲对 内控目 标、 内控 原则、控 制环境、内控措施等内容加以明确。 (2) 公司基本管理制度包括风险管理制度、 稽核监察制度、 投资管理制度、 基金会 计核算 制度 、信 息披露 制度、 信息 技术 管理制 度、公 司财 务制 度、资料 档案管 理制度 、人 力资 源管理 制度和 危机 处理 制度等 。公司 基本 管理 制度在报 经公司董事会批准后 实施。 (3) 公司及部门业务 规章是在公司基本管理制度的基础上, 对公司 及各部 门的主 要职责 、岗 位设 置、岗 位责任 、业 务流 程和操 作守则 等的 具体 说明。公 司及部 门业务 规章 由公 司相关 部门依 据公 司章 程和基 本管理 制度 ,并 结合部门 职责和业务运作的要求拟定,其制定和实施需报经公司总经理办公会批准。 公 司 的 内 部 控 制 制 度 根 据 法 律 法 规 变 化 和 公 司 业 务 发 展 实 际 适 时 修 订 完长 盛同盛成 长优选 灵活配 置混合 型证券投 资基金 (LOF )招募 说明书 18 善。公司各部门对规章制度的调整由监察稽核部负责检查与督促。 4、内部控制制度评价与报告 公司建 立了 严格的 内控 制度评 价程 序和报 告制 度,以 保证 公司内 部控 制制 度的合理性与有效性。 部门负责人是本部门内部控制与风险管理的第一责任人, 须定期 检查本 部门 的 风 险控制 情况和 风险 控制 措施是 否有效 ,对 相应 的内部控 制制度 的合理 性、 有效 性做出 评价, 并根 据检 查、评 价结果 及时 调整 内控制度 或 修正 行为。 公司 监察 稽核部 在各部 门自 我监 督基础 之上实 施再 监督 ,通过对 各项制 度执行 情况 定期 、不定 期的稽 核, 对各 项制度 的合理 性与 有效 性进行检 查评价 ,发现 制度 不合 理的、 不适用 的, 要求 相关部 门进行 修改 ,同 时报告公 司总经 理和督 察长 ;发 现制度 未能有 效执 行、 控制失 效的, 要求 相关 部门立即 整改, 并出具 监察 报告 ,及时 向公司 管理 层和 督察长 报告。 督察 长就 公司内控 制度建设与执行情况定期向监管机构及公司董事会进行报告。 长 盛同盛成 长优选 灵活配 置混合 型证券投 资基金 (LOF )招募 说明书 19 四 、基 金托 管人 (一)基本情况 名称:中国银行股份有限公司(简称“ 中国银行” ) 住所及办公地址:北京市西城区复兴门 内大街 1 号 首次注册登记日期:1983 年 10 月 31 日 注册资 本: 人 民币 贰仟 玖佰肆 拾叁 亿捌仟 柒佰 柒拾玖 万壹 仟贰佰 肆拾 壹元 整 法定代表人:陈四清


基金托管业务批准 文号:中国证监会证监基字【1998】24 号 托管部门信息披露联系人:王永民 传真: (010)66594942 中国银行客服电话:95566 (二)基金托管部门及主要人员情况 中国银行托管业务部 设立于 1998 年, 现有员工 110 余人, 大部分员 工具有 丰富的银行、 证券、 基 金、 信托从业经验, 且 具有海外工作、 学习或培训经历, 60 %以 上的员 工具 有硕 士以上 学位或 高级 职称 。为给 客户提 供专 业化 的托管服 务,中国银行已在境内、外分行开展托管业务。 作为国 内首 批开展 证券 投资基 金托 管业务 的商 业银行 ,中 国银行 拥有 证券 投资基金、 基金 (一对多、 一对一) 、 社保基金、 保险资金、 QFII 、 RQFII 、 QDII 、 境外三 类机构 、券 商资 产管理 计划、 信托 计划 、企业 年金、 银行 理财 产品、股 权基金、 私募基金、 资金托管等门类齐全、 产品丰富的托管业务体系。 在国内, 中国银 行首家 开展 绩效 评估、 风险分 析等 增值 服务, 为各类 客户 提供 个性化的 托管增值服务,是国内领先的大型中资托管银行。 (三)证券投资基金托管情况 截至 2017 年 09 月 30 日, 中国银行已托管 637 只证券投资基金, 其 中境内 基金 600 只,QDII 基金 37 只,覆盖了股票 型、债券型、混合型、货币型、指 数型等 多种类 型的 基金 ,满足 了不同 客户 多元 化的投 资理财 需求 ,基 金托管规 模位居同业前列。 长 盛同盛成 长优选 灵活配 置混合 型证券投 资基金 (LOF )招募 说明书 20 (四)托管业务的内部控制制度 中国银 行托 管业务 部风 险管理 与控 制工作 是中 国银行 全面 风险控 制工 作的 组 成 部 分 ,秉 承 中国 银行 风 险 控 制理 念 ,坚 持“ 规 范 运 作 、稳 健 经 营”的原则。 中国银 行托管 业务 部 风险 控制 工作贯 穿业 务各 环节, 通过风 险识 别与 评估、风 险控制 措施设 定及 制度 建设、 内外部 检查 及审 计等措 施强 化 托管 业务 全员、全 面、全程的风险管控。 2007 年起, 中国银行连续聘请外部会计会计师事务所开展托管业务内部控 制审阅工作。先后获得基于 “SAS70” 、“AAF01/06” “ISAE3402” 和“SSAE16” 等 国际主流内控审阅 准则 的无保留意见的审阅报告。2017 年, 中国银行继续获得 了基于“ISAE3402” 和“SSAE16” 双准则的内部控制审计报告。 中国银行托管业务 内控制度完善,内控措施严密,能够有效保证托管资产的安全。 (五)托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《 中华人 民共 和国 证券投 资基金 法 》 、 《 公 开募集 证券投 资基 金运 作管 理办法 》的相 关规 定, 基金托 管人发 现基 金管 理人的 投资指 令违 反法 律、行政 法规和 其他有 关规 定, 或者违 反基金 合同 约定 的,应 当拒绝 执行 ,及 时通知基 金管理 人,并 及时 向国 务院证 券监督 管理 机构 报告。 基金托 管人 如发 现基金管 理人依 据交易 程序 已经 生效的 投资指 令违 反法 律、行 政法规 和其 他有 关规定, 或者违反基金合同约定的,应当及时通知基金管理人, 并及时向国务院证券监督 管理机构报告。 长 盛同盛成 长优选 灵活配 置混合 型证券投 资基金 (LOF )招募 说明书 21 五 、相 关服 务机 构 (一)基金份额销售机构 A 、场外销 售机构 1、直销机构 长盛基金管理有限公司直销中心 注册地址:深圳 市福田中心区福中三路诺德金融中心主楼 10D 办公地址:北京市海淀区北太平庄路 18 号城建大厦 A 座 20 层 法定代表人:周兵 邮政编码:100088 电话: (010)82019799 、82019795 传真: (010)82255981 、82255982 联系人:吕雪飞、张晓丽 2、代销机构 (1)中国银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号 法定代表人:陈四清 联系人:宋府 电话:010-66594904 传真:010-66594942 客户服务电话:95566 公司网址:www.boc.cn (2)交通银行股份有限公司 注册地址:上海市银城中路 188 号 办公地址:上海市银城中路 188 号 法定代表人:牛锡明 联系人:曹榕 电话:021-58781234 长 盛同盛成 长优选 灵活配 置混合 型证券投 资基金 (LOF )招募 说明书 22 传真:021-58408483 客户服务电话:95559 公司网址:www.bankcomm.com (3)上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址:上海市中山东一路 12 号 办公地址:上海市中山东一路 12 号 法定代表人:高国富 联系人:肖武侠 电话:021—61614467 传真:021—63604196


客户服务电话:95528 公司网址:www.spdb.com.cn (4)兴业银行股份有限公司 注册地址:福州市湖东路 154 号中山大厦 办公地址:上海市江宁路 168 号兴业大厦 9 楼 法定代表人:高建平 联系人:李博 电话:021—52629999 传真:021—62569070 客户服务电话:95561 公司网址:www.cib.com.cn (5)中信银行股份有限公司 注册地址:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座 办公地址:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座 法定代表人:李庆萍 联系人:丰靖


电话:010-89937369 传真:010-85230049 客户服务电话:95558 公司网址:http:bank.ecitic.com 长 盛同盛成 长优选 灵活配 置混合 型证券投 资基金 (LOF )招募 说明书 23 (6)安信证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元 办公地址:深圳市福田区深南大道 2008 号中国凤凰大厦 1 栋 9 层 法定代表人:牛冠兴 联系人:陈剑虹 电话:0755-82825551 传真:0755-82558355 客户服务电话:400-800-1001 公司网址:www.essence.com.cn (7)渤海证券股份有限公司 注册地址:天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室 法定代表人:王春峰 联系人:蔡霆 电话:022-28451991 传真:022-28451958 客户服务电话:400-651-5988 公司网址:www.bhzq.com (8)长江证券股份有限公司 注册地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 法定代表人:杨泽柱 联系人:奚博宇 电话:027-65799999 传真:027-85481900 客户服务电话:95579 或 4008-888-999 公司网址:www.95579.com


(9)第一创业证券股份有限公司 注册地址:深圳市罗湖区笋岗路 12 号中民时代广场 B 座 25、26 层 办公地址:深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 18 楼 法定代表人:刘学民 长 盛同盛成 长优选 灵活配 置混合 型证券投 资基金 (LOF )招募 说明书 24 联系人:毛诗莉 电话: (0755)23838750 传真: (0755)23838701 客户服务电话:400-888-1888 公司网址:www.fcsc.com (10)东北证券股份有限公司 注册地址:长春市自由大路 1138 号 办公地址:长春市自由大路 1138 号 法定代表人:矫正中 联系人:安岩岩 电话:400-600-0686 传真: (0431)85096795 客户服务电话:400-600-0686 公司网址:www.nesc.cn (11 )东海证券股份有限公司 注册地址:江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层 办公地址:上海市浦东新 区东方路 1928 号东海证券大厦 法定代表人:赵俊 联系人:王一彦 电话:021-20333333 传真:021-50498825 客户服务电话:95531、400-8888-588


公司网址:www.longone.com.cn (12)东兴证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12-15 层 办公地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12-15 层 法定代表人:魏庆华 联系人:汤漫川 电话:010-66555316 长 盛同盛成 长优选 灵活配 置混合 型证券投 资基金 (LOF )招募 说明书 25 传真:010-66555246 客户服务电话:4008888993 公司网址:www.dxzq.net (13)东莞证券股份有限公司 注册地址:广东省东莞市莞城区可园南路一号 办公地址:广东省东莞市莞城区可园南路一号金源中心 30 楼 法定代表人:张运勇 联系人:乔芳 电话:0769-22100155 传真:0769-22119426 客户服务电话:0769-961130 公司网址:www.dgzq.com.cn (14)方正证券股份有限公司 注册地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层 办公地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层 法定代表人:高利 联系人:郭军瑞 电话:0731-85832503 传真:0731-85832214 客户服务电话:95571 公司网址:www.foundersc.com (15)光大证券股份有限公司 注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号


办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号


法定代表人:薛峰 联系人:刘晨、李芳芳 电话:021-22169999 客户服务电话:95525 4008888788、10108998 公司网址:www.ebscn.com 长 盛同盛成 长优选 灵活配 置混合 型证券投 资基金 (LOF )招募 说明书 26 (16)广州证券股份有限公司 注册地址:广州市天河区珠江 西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层 办公地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层 法定代表人:邱三发 联系人:林洁茹 电话:020-88836999 传真:020-88836654 客户服务电话:020-961303 公司网址:www.gzs.com.cn (17)国金证券股份有限公司 注册地址:四川省成都市东城根上街 95 号 办公地址:四川省成都市东城根上街 95 号 法定代表人:冉云 联系人:刘婧漪、贾鹏 电话:028-86690057 、028-86690058 传真:028-86690126 客户服务电话:95310 公司网址:www.gjzq.com.cn (18)国泰君安证券股份有限公司 注册地址:上海市浦东新区商城路 618 号 办公地址:上海市延平路 135 号 法定代表人:杨德红 联系人:芮敏祺 电话: (021)62580818-213 传真: (021)62569400 客户服务电话:95521 公司网址:www.gtja.com 长 盛同盛成 长优选 灵活配 置混合 型证券投 资基金 (LOF )招募 说明书 27 (19)国信证券股份有限公司 注册地址: 深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址: 深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人:何如 联系人:周杨 电话:0755-82130833 传真:0755-82133952 客户服务电话:95536 公司网址:www.guosen.com.cn (20)国元证券股份有限公司 注册地址:合肥市寿春路 179 号 办公地址:合肥市梅山路 18 号安徽国际金融中心 A 座 法定代表人:蔡咏 联系人:祝丽萍 电话:安徽地区:96888;全国:400-8888-777 传真: (0551)2272100 客户服务电话:安徽地区:96888;全国:400-8888-777 公司网址:www.gyzq.com.cn (21)华安证券股份有限公司 注册地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 办公地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 法定代表人:李工 联系人:甘霖 电话:0551-5161821 传真:0551-5161672 客户服务电话:96518 ( 安徽) 、4008096518 (全国) 公司网址:www.hazq.com (22)华福证券有限责任公司 注册地址:福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层 长 盛同盛成 长优选 灵活配 置混合 型证券投 资基金 (LOF )招募 说明书 28 办公地址:福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至 10 层 法定代表人:黄金琳 联系人:张宗锐 电话: (0591)87383600 传真: (0591)87383610 客户服务电话:96326(福建省外请先拨 0591) 公司网址:www.hfzq.com.cn (23)华龙证券股份有限公司 注册地址:甘肃省兰州市东岗西路 638 号财富大厦 办公地址:甘肃省兰州市东岗西路 638 号财富大厦 21 楼 法定代表人:李晓安 联系人:李昕田 电话:0931-8888088 传真:0931-4890515 客户服务电话:4006898888、0931-95368 公司网址:www.hlzqgs.com (24)华融证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 8 号 办公地址:北京市西城区金融大街 8 号 法定代表人:宋德清 联系人:黄恒 电话:010-58568235 传真:010-58568062 客户服务电话:010-58568118 公司网址:www.hrsec.com.cn (25)华鑫证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01 、B01 (b)单 元 办公地址:上海市徐汇区肇嘉浜路 750 号 长 盛同盛成 长优选 灵活配 置混合 型证券投 资基金 (LOF )招募 说明书 29 法定代表人:俞洋 联系人:021-54967552 电话:021-64339000 传真:021-54967032 客户服务电话:021-32109999;029-68918888 ;4001099918 公司网址:www.cfsc.com.cn (26)江海证券有限公司 注册地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 办公地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 法定代表人:孙名扬 联系人:刘爽 电话:0451-85863719 传真:0451-82287211 客户服务电话:400-666-2288 公司网址:www.jhzq.com.cn (27)联讯证券股份有限公司 注册地址:中国广东省惠州市惠城区江北东江三路广播电视新闻中心 办公地址:中国广东省惠州市惠城区江北东江三路广播电视新闻中心 法定代表人:徐刚 联系人:郭晴 电话:0752-2119391 传真:0752-2119369 客户服务电话:95564 公司网址:www.lxsec.com.cn (28)平安证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层 办公地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层 法定代表人:谢永林 联系人:石静武 长 盛同盛成 长优选 灵活配 置混合 型证券投 资基金 (LOF )招募 说明书 30 电话:021-20631117 传真:0755-82435367 客户服务电话:95511-8 公司网址:www.pingan.com (29)山西证券股份有限公司 注册地址:山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼 办公地址:山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表人:侯巍 联系人:郭熠 电话:0351-8686659 传真:0351-8686619 客户服务电话:400-666-1618、95573 公司网址:www.i618.com.cn (30)上海证券有限责任公司 注册地址:上海市西藏中路 336 号 办公地址:上海市四川中路 213 号久事商务大厦 7 楼 法定代表人:龚德雄 联系人:许曼华 电话:021-53686888 传真:021-53686100 客户服务电话:021-962518 公司网址:www.962518.com (31)申万宏源证券有限公司 注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层(邮编:200031 ) 法定代表人:李梅 电话:021-33389888 传真:021-33388224 客户服务电话:95523 或 4008895523 电话委托:021-962505 长 盛同盛成 长优选 灵活配 置混合 型证券投 资基金 (LOF )招募 说明书 31 公司网址:国际互联网网址: www.swhysc.com (32)首创证券有限责任公司 注册地址:北京市西城区德胜门外大街 115 号德胜尚城 E 座 办公地址:北京市西城区德胜门外大街 115 号德胜尚城 E 座 法定代表人:吴涛 联系人:刘宇 电话:010-59366070 传真:010-59366055 客户服务电话:400-620-0620 公司网址:www.sczq.com.cn (33)太平洋证券股份有限公司 注册地址:云南省昆明市青 年路 389 号志远大厦 18 层 办公地址:北京市西城区北展北街九号华远企业号 D 座三单元 法定代表人:李长伟 联系人:陈征 电话:010-88321882 传真:010-88321763 客户服务电话:0871-68885858-8152 公司网址:www.tpyzq.com (34)西部证券股份有限公司 注册地址:陕西省西安市东新街 232 号陕西信托大厦 16-17 层 办公地址:陕西省西安市东新街 232 号陕西信托大厦 16-17 层 法定代表人:刘建武 联系人:刘莹 电话:029-87406649 传真:029-87406710 客户服务电话:95582 公司网址:www.westsecu.com (35)西南证券股份有限公司 长 盛同盛成 长优选 灵活配 置混合 型证券投 资基金 (LOF )招募 说明书 32 注册地址:重庆市江北区桥北苑 8 号 办公地址:重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦 法定代表人:吴坚 联系人:张煜 电话:023-63786633 传真:023-63786212 客户服务电话:400-809-6096 公司网址:www.swsc.com.cn (36)湘财证券股份有限公司 注册地址:湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 办公地址:湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 法定代表人:林俊波 联系人:赵小明 电话:021-68634510-8620 传真:021-68865680 客户服务电话:400-888-1551 公司网址:www.xcsc.com (37)信达证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 办公地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 法定代表人:张志刚 联系人:唐静 电话:010-63081000 传真:010-63080978 客户服务电话:95321 公司网址:www.cindasc.com (38)招商证券股份有限公司 长 盛同盛成 长优选 灵活配 置混合 型证券投 资基金 (LOF )招募 说明书 33 注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 40—45 层 办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 40—45 层 法定代表人:宫少林 联系人:林生迎 电话:0755-82943666 传真:0755-82943237 客户服务电话:95565、4008888111、( 0755 )26951111 公司网址:www.newone.com.cn (39)中国国际金融股份有限公司 注册地址:北京建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 办公地址:北京建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 法定代表人:丁学东 联系人:杨涵宇 电话:010-65051166 传真:010-65058065 客户服务电话:400-910-1166 公司网址:www.cicc.com.cn (40)中国银河证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 法定代表人:陈有安 联系人:田薇 电话: (010)66568430 传真: (010)66568536 客户服务电话:400-888-8888 公司网址:www.chinastock.com.cn (41)中航证券有限公司 注册地址:江西省南昌市抚河北路 291 号 办公地址: 南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼 长 盛同盛成 长优选 灵活配 置混合 型证券投 资基金 (LOF )招募 说明书 34 法定代表人:杜航 联系人:戴蕾 电话:0791-86768681 客户服务电话:400-8866-567 公司网址:www.avicsec.com (42)中山证券有限责任公司 注册地址:深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层 办公地址:深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层 法定代表人:黄扬录 联系人:0755-82943755 电话:0755-82943755 传真:0755-82960582 客户服务电话:95329 公司网址:www.zszq.com (43)中泰证券股份有限公司 注册地址:济南市经七路 86 号 办公地址:济南市经七路 86 号 23 层 法定代表人:李玮 联系人:许曼华 电话:021-20315290 传真:021-20315137 客户服务电话:95538 公司网址:www.zts.com.cn (44)中信建投证券股份有限公司 注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址:北京市朝阳门内大街 188 号 法定代表人:王常青 联系人:权唐 电话:400-8888-108 长 盛同盛成 长优选 灵活配 置混合 型证券投 资基金 (LOF )招募 说明书 35 传真: (010)65182261 客户服务电话:400-8888-108 公司网址:www.csc108.com (45)中信证券(山东)有限责任公司 注册地址:青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 办公地址:青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层 法定代表人:姜晓林 联系人:刘晓明 电话:0531-89606165 传真:0532-85022605 客户服务电话:95548 公司网址:www.zxwt.com.cn (46)中信证券股份有限公司 注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 法定代表人:张佑君 联系人:郑慧 电话:010-60838888


传真:010-60836029


客户服务电话:95548 公司网址:www.cs.ecitic.com (47)诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司 注册地址:上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650 号 205 室 办公地址:上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 8 楼 法定代表人:汪静波


联系人:张姚杰 联系电话:021-38509636 传真:021-38509777 客服电话:400-821-5399


长 盛同盛成 长优选 灵活配 置混合 型证券投 资基金 (LOF )招募 说明书 36 公司网址:www.noah-fund.com (48)深圳众禄金融控股有限公司 注册地址:深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I 、J 单元 办公地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 法定代表人:薛峰 联系人:童彩萍 传真:0755-33227951 客服电话:4006-788-887 公司网站:www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com (49)上海好买基金销售有限公司 注册地址:上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室 办公地址:上海浦东南路 1118 号鄂尔多斯国 际大厦 9 楼 法定代表人:杨文斌 联系人:张茹 开放式基金咨询电话:400-700-9665 开放式基金业务传真:021-68596916 公司网站:www.ehowbuy.com (50)北京展恒基金销售股份有限公司 住所:北京市顺义区后沙峪镇安福街 6 号 办公地址:北京市朝阳区华严北里 2 号民建大厦 6 层 法定代表人:闫振杰 联系人:马林 联系电话:010-59601366 传真:010-62020355 客服电话: 400-888-6661 公司网站:http://www.myfp.cn (51)上海天天基金销售有限公司 住所:上海市徐汇区宛平南路 88 号金座 26 楼 办公地址:上海市徐汇区宛平南路 88 号金座 26 楼 长 盛同盛成 长优选 灵活配 置混合 型证券投 资基金 (LOF )招募 说明书 37 法定代表人:其实 联系人:丁姗姗 联系电话:010-65980380 传真:010-65980408 客服电话:400-1818-188 公司网站:http://www.1234567.com.cn (52)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司 住所:杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 幢 202 室 办公地址:浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座 6F 法定代表人:陈柏青 联系人:韩爱彬 客服电话:4000-766-123 公司网站:http://www.fund123.cn (53)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 住所:深圳市福田区华强北路赛 格科技园 4 栋 10 层 1006# 办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国企大厦 C 座 9 层 法定代表人:马令海 联系人:邓洁 联系电话:010-58321105 传真:010-58325282 客服电话:4008507771 网站:www.jrj.com.cn (54)和讯信息科技有限公司 住所:北京市朝阳区朝外大街 22 号 1002 室 办公地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 法定代表人:王莉 联系人:刘洋 联系电话:021-20835787 客服电话:400-920-0022 长 盛同盛成 长优选 灵活配 置混合 型证券投 资基金 (LOF )招募 说明书 38 网站:http://licaike.hexun.com (55)浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室 办公地址:浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 号楼 2 楼 法定代表人:凌顺平 联系人:吴强 联系电话:0571-88911818- 传真:0571-86800423 客服电话:0571-88920897


4008-773-772 公司网站:www.5ifund.com (56)北京恒天明泽基金销售有限公司 住所:北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室 办公地址:北京市朝阳区东三环北路甲 19 号 SOHO 嘉盛中心 30 层 3001 室 法定代表人:周斌 联系人:祖杰 电话:010-59313555 传真:010-59313586 客服电话:4007-868-868 网站:http://www.chtfund.com (57)北京钱景财富投资管理有限公司 住所:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012 办公地址:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012 法定代表人:赵荣春 联系人:周悦 联系电话:010-57418829 传真:010-57569671 客服电话:400-678-5095 网站:http://www.niuji.net 长 盛同盛成 长优选 灵活配 置混合 型证券投 资基金 (LOF )招募 说明书 39 (58)众升财富(北京)基金销售有限公司 住所:北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 3201 内 3201 单元 办公地址:北京市朝阳区望京浦项中心 A 座 9 层 04-08 法定代表人:李招娣 联系人:李艳 电话:010-59497361 客服电话:400-059-8888 网站:www.wy-fund.com (59)上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址: 上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址: 上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层 法定代表人: 张跃伟 联系人: 郑茵华 电话:021-20691831 传真:021-20691861 客户服务电话:400-820-2899 公司网址:www.erichfund.com (60)一路财富(北京)信息科技有限公司 注册地址:北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 C 座 702


办公地址:北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208 法定代表人:吴雪秀 联系人:段京璐 电话:010-88312877


传真:010-88312099 客户服务电话:400-001-1566


网址:www.yilucaifu.com


(61)上海联泰资产管理有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 227 号 3 层 310 室 办公地址:上海市长宁区金钟路 658 弄 2 号楼 B 座 6 楼 长 盛同盛成 长优选 灵活配 置混合 型证券投 资基金 (LOF )招募 说明书 40 法定代表人:燕斌 联系人:陈东 电话:021-51507071 传真:021-62990063 客户服务电话:021-51507071 网址:www.66zichan.com (62)济安财富(北京)资本管理有限公司 注册地址:北京市朝阳区东三环中路 7 号 4 号楼 40 层 4601 室 办公地址:北京市朝阳区东三环中路 7 号财富中心 A 座 46 层 法定代表人:杨健 联系人:李海燕 电话:010-65309516 转 814 传真:010-65330699 客服电话:400-673-7010 网站: www.jianfortune.com (63)北京增财基金销售有限公司 注册地址:北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208 室 办公地址:北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208 室 法定代表人:罗细安 联系人:李皓 电话:13521165454 传真:010-67000988-6000 客服电话:400-001-8811 网站:www.zcvc.com.cn (64)上海陆金所资产管理有限公司 注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 法定代表人:郭坚 联系人:程晨 长 盛同盛成 长优选 灵活配 置混合 型证券投 资基金 (LOF )招募 说明书 41 电话:02120665952 传真:02122066653 客服电话:400-821-9031 网站:lufunds.com (65)上海利得基金销售有限公司 注册地址:上海市上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室 办公地址:上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼 法定代表人:李兴春 联系人:赵沛然 电话:02150583533 传真:02150585353 客服电话:400-921-7755 网站: www.leadfund.com.cn (66)北京虹点基金销售有限公司


注册地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙楼 2 层 222 单元 办公地址:北京市朝阳区工人体育馆北路甲 2 号盈科中心 B 座裙楼二 层


法定代表人:胡伟 联系人:牛亚楠 传真:010-65951887 客户服务电话:400-618-0707


公司网址:www.hongdianfund.com (67)深圳富济财富管理有限公司 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室 办公地址:深圳市南山区高新南七道 12 号惠恒集团二期 418 室 法定代表人:刘鹏宇


联系人:杨涛 电话:0755-83999907 传真:0755-83999926 客户服务电话:0755-83999913 长 盛同盛成 长优选 灵活配 置混合 型证券投 资基金 (LOF )招募 说明书 42 公司网址:www.jinqianwo.cn (68)珠海盈米财富管理有限公司 注册地址:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491 办 公 地 址 : 广 州 市 海 珠 区 琶 洲 大 道 东 1 号 保 利 国 际 广 场 南 塔 12 楼 B1201-1203 法定代表人:肖雯 联系人:黄敏嫦 电话:020-89629099 传真:020-89629011 客户服务电话:020-89629066 公司网址:www.yingmi.cn (69)上海凯石财富基金销售有限公司 注册地址:上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室 办公地址:上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼 法定代表人:陈继武 联系人:王哲宇 电话:021-63333389 传真:021-63333390 客户服务电话:4006-433-389 公司网址:www.lingxianfund.com (70)浙江金观诚财富管理有限公司 注册地址:杭州市拱墅区登云路 45 号( 锦昌大厦)1 幢 10 楼 1001 室 办公地址:杭州市拱墅区登云路 55 号一楼 法定代表人:徐黎云 联系人:孙成岩 电话:0571-88337717 传真:0571-88337666 客户服务电话:400-068-0058 公司网址:www.jincheng-fund.com 长 盛同盛成 长优选 灵活配 置混合 型证券投 资基金 (LOF )招募 说明书 43 (71)奕丰金融服务(深圳)有限公司 注册地址: 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室 (入住深 圳市 前海商务秘书有限公司) 公司地址:深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1115 室,1116 室及 1307 室 法人:TAN YIK KUAN 联系人:陈广浩 电话:0755 8946 0506 传真:0755 2167 4453 客户服务电话:400-684-0500


公司网址:www.ifastps.com.cn (72)北京格上富信投资顾问有限公司 注册地址:北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室 办公地址:北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室 法定代表人:李悦章 联系人:张林 电话:010-6598 3311 传真:010-6598 3333 客户服务电话:010-6598 3367 网址:www.igesafe.com (73)大连网金金融信息服务有限公司 注册地址:大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 楼 办公地址:大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 楼 法定代表人:卜勇 联系人:贾伟刚 电话:0411-39027828 传真:0411-39027888 客户服务电话:4000-899-100 网址:www.yibaijin.com 长 盛同盛成 长优选 灵活配 置混合 型证券投 资基金 (LOF )招募 说明书 44 (74)中证金牛(北京)投资咨询有限公司 注册地址:北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室 办公地址:北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A 座 5 层 法定代表人: 钱昊旻 联系人:孙雯 联系电话:010-59336519 传真:010-59336500 客服电话:4008-909-998 公司网址:www.jnlc.com


(75)北京晟视天下投资管理 有限公司 注册地址:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室 办公地址:北京市朝阳区万通中心 D 座 21 层 法定代表人:蒋煜 联系人:宋志强





电话:13120131908





传真:010-58170840 客户服务电话:400 818 8866 公司网址:http://www.shengshiview.com/


(76)北京汇成基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 办公地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 法定代表人:王伟刚 联系人:丁向坤 联系电话:010-56282140 传真:010-62680827 客服电话:4006199059 公司网址:www.hcjijin.com (77)上海大智慧财富管理有限公司 注册地址: 中国 (上海) 自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 、 1103长 盛同盛成 长优选 灵活配 置混合 型证券投 资基金 (LOF )招募 说明书 45 单元 办公地址: 中国 (上海) 自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 、 1103 单元 法定代表人:申健 联系人:印强明 联系电话:021-20219988 传真:021-20219923 客服电话:021-20219931 公司网址:8.gw.com.cn (78)北京广源达信投资管理有限公司 注册地址:北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座六层 605 室 办公地址:北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼浦项中心 B 座 19 层 法定代表人:齐剑辉 联系人:王英俊 联系电话:13911468997 传真:010-82055860 客服电话:4006236060 公司网址:www :niuniufund.com (79)北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507 办公地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507 法定代表人:钟斐斐 联系人:戚晓强 联系电话:010-61840688 传真:010-61840699 客服电话:400-0618-518 公司网址:https://danjuanapp.com (80)北京肯特瑞财富投资管理有限公司 注册地址:北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06 长 盛同盛成 长优选 灵活配 置混合 型证券投 资基金 (LOF )招募 说明书 46 办公地 址: 北京市 大兴 区亦庄 经济 开发区 科创 十一街 十八 号院京 东集 团总 部 A 座 法定代表人:江卉 联系人:万容 联系电话:18910325400 传真:010-89188000 客服电话: 个人业务:95118 , 4000988511


企业业务:4000888816 公司网址:http://fund.jd.com/ (81)上海挖财金融信息服务有限公司 注册地址: 中国 (上海 ) 自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01 、02、03 室 办公地址: 中国 (上海 ) 自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01 、02、03 室 法定代表人:胡燕亮 联系人:李娟 联系电话:021-50810687 传真:021-58300279 客服电话:021-50810673 公司网址:www.wacaijijin.com B .场内销售机构 具有基 金代 销业务 资格 的深圳 证券 交易所 会员 可办理 本基 金的场 内申 购、 赎回业务,具体名单参见深圳证券交易所网站。 (二)注册登记机构 名称:中国证券登记结算有限责任公司 办公地址:中国北京西城区太平桥大 街 17 号 法定代表人:周明 电话: (010)59378888 长 盛同盛成 长优选 灵活配 置混合 型证券投 资基金 (LOF )招募 说明书 47 传真: (010)66210938 联系人:朱立元 (三)出具法律意见书的律师事务所 名称:上海市海华永泰律师事务所 注册地址:上海市华阳路 112 号 2 号楼东虹桥法律服务园区 302 室 办公地址:上海市东方路 69 号裕景国际商务广场 A 座 15 层 负责人:颜学海 电话: (021)58773177 传真: (021)58773268 联系人:张兰 经办律师:沈国勇、张兰 (四)审计基金财产的会计师事务所 名称:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙) 住所:北京市东 城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室 办公地址:北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室 执行事务合伙人:毛鞍宁 电话: (010)58153000 传真: (010)85188298 经办注册会计师:汤骏、贺耀 联系人:贺耀 长 盛同盛成 长优选 灵活配 置混合 型证券投 资基金 (LOF )招募 说明书 48 六 、基 金的 历史 沿革 长 盛 同 盛 成 长 优选 灵 活配 置 混 合 型 证 券投 资 基金 (LOF)由基金同盛转型 而来。 基金同 盛遵照 《证 券投 资基金 管理暂 行办 法》 、 《同盛 证券投 资基 金基 金合 同》及其他有关规定,经中国证监会证监基金字【1999】30 号文于 1999 年 10 月 8 日批准募集设立。 基金同盛于 1999 年 11 月 5 日募集成立, 存续期为 15 年 (自 1999 年 11 月 5 日至 2014 年 11 月 5 日) ,发行规模为 30 亿份基金份额。 基金同 盛的 基金发 起人 为中信 证券 有限责 任公 司、湖 北证 券有限 公司 、天 津北方 国际信 托投 资公 司、安 徽省信 托投 资公 司、长 盛基金 管理 有限 公司,基 金管理 人为长 盛基 金管 理 有限 公司, 基金 托管 人为中 国银行 股份 有限 公司。经 深圳证券交易所深证 上字[1999] 109 号文审核 同意,基金同盛于 1999 年 11 月 26 日在深交所挂牌交易。 2014 年 10 月 10 日至 2014 年 10 月 30 日,基 金同盛基金份额 持有人大会 以通讯方式召开,大会审议了 《关于同盛证券投资基金转型有关事项的议案》 , 内容包 括基金 同盛 由封 闭式基 金转为 开放 式基 金,调 整存续 期限 ,终 止上市, 调整投 资目标 、范 围和 策略以 及修订 基金 合同 等。上 述议案 经基 金份 额持有人 大会表决通过, 并形 成了基金份额持有大会决议, 自表决通过之日 ( 即 2014 年 10 月 31 日)生效。依 据基金份额持有人大会决议,基金管理人向深圳证券交 易所申请基金 同盛于 2014 年 11 月 5 日终止 上市 。自基金终止上市之日起,原 《同盛证券投资基金基金合同》 失效, 《长盛同 盛成长优选灵活配置混合型证券 投资基金(LOF ) 基 金 合 同 》 生 效 ,基 金 正 式转 型 为 开 放 式基 金 , 存续 期 限 调 整为不定期, 基金投资目标、 范围和策略调整, 同时基金更名为“ 长盛同盛成长 优选灵活配置混合型证券投资基金(LOF )” 。 长 盛同盛成 长优选 灵活配 置混合 型证券投 资基金 (LOF )招募 说明书 49 七 、基 金的 存续 (一)基金份额的变更登记 基金同 盛终 止上市 后, 基金管 理人 将在中 国证 券登记 结算 有限责 任公 司深 圳分公 司取得 终止 上市 权益登 记日的 基金 份额 持有人 名册, 随后 进行 基金份额 更名以 及必要 的信 息变 更,中 国证券 登记 结算 有限责 任公司 及其 深圳 分公司将 根据基金管理人提供的明细 数据进行投资者持有基金份额的初始登记。 (二)基金类型和存续期限 1、基金的类别:混 合型基金。 2、基金的运作方式:上市契约型开放式。 3、基金存续期限: 不定期。 (三)基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模 《基金合同》生效后,基金份额持有人数量不满 200 人或者基金资产 净值 低于 5000 万元的,基 金管理人应当及时报告中国证监会;连续 20 个工作日出 现前述情形的, 基金管 理人应当在定期报告中予以披露; 连续 60 个 工作日出现 前述情形的,基金管理人应当向中国证监会报告并提出解决方案。 法律法规或监管机构另有规定时,从其规定。 长 盛同盛成 长优选 灵活配 置混合 型证券投 资基金 (LOF )招募 说明书 50 八 、基 金的 集中 申购 本基金自 2014 年 11 月 17 日至 2014 年 11 月 28 日开放集中申购。 一、本基金集中申购结果 经安永 华明 会计师 事务 所(特 殊普 通合伙 )验 资,本 基金 最终确 认的 有效 净申购金额为 609,423,974.44 元人民币,折合基金份额 609,423,974.44 份;申 购款项在基金验资确认日之前产生的银行利息共计 88,606.90 元人民币, 折合基 金份额 88,606.90 份。 本次集中申购所有资金已于 2014 年 12 月 3 日全额划入 本基金 在基金 托管 人中 国银行 股份有 限公 司开 立的长 盛同盛 成长 优选 灵活配置 混合型证券投资基金(LOF )基金托管专户。 本次集中申购有效申购户数为 6080 户,按照每份基金份额发售面值 1.00 元人民 币计算 ,本 次 集中 申购 有效净 申购 资金 及其产 生的利 息结 转的 基金份额 共计 609,512,581.34 份,已分别计入各基金份额持有人的基金账户,归各基金 份额持 有人所 有。 其中 ,本基 金基金 管理 人用 固有资 金集中 申购 本基 金的基金 份额总额为 0.00 份, 占本基金总份额的比例为 0.00% ;基金管理人的基金从业 人员集中申购持有的基金份额总额为 0.00 份, 占本基金总份额的比例为 0.00% ; 基金管 理人的 高级 管理 人员、 基金投 资和 研究 部门负 责人集 中申 购持 有本基金 份额总量的数量区间为 0.00 份; 本基金的基金经理持有本基金份额总量的数量 区间为 0.00 份。 二、原基金同盛 转换所得本基金基金份额的折算结果 基金管理人以 2014 年 12 月 3 日作为基金份额折算基准日, 对折算基准日 登记在 册的由 原基 金 同盛 转型 所得的 本基 金基 金份额 进行折 算与 变更 登记。现 将份额折算结果公告如下: 折算前 由原 基金 同盛 转换得 到的 本基 金 份额数 (单位 :份 ) 折算基 准日 本基金 份额 净值 (单位 :元/ 份) 折算后 本基 金 份额净 值 (单位 : 元/份) 基金份 额 折算比 例 折算后 本基金 份额 数 (单位 :份 ) 3,000,000,000.00 1.247992463 1.000 1:1.247992463 3,743,977,389.00 其中, 折算 基准日 本基 金份额 净值 采用四 舍五 入的方 法保 留到小 数点 后第 9 位; 折算后 本基 金 基金 份额 数采用 截尾 的方 式保留 到整数 ,所 产生 的误差归长 盛同盛成 长优选 灵活配 置混合 型证券投 资基金 (LOF )招募 说明书 51 入基金资产。 长 盛同盛成 长优选 灵活配 置混合 型证券投 资基金 (LOF )招募 说明书 52 九 、基 金份 额的 上市 交易 本基金 集中 申购结 束后 ,基金 管理 人可以 根据 有关规 定, 申请本 基金 的基 金份额 上市交 易。 基金 份额上 市后, 投资 人可 通过深 圳证券 交易 所内 的会员单 位以集中竞价的方式买卖基金份额。 (一)上市交易的地点 深圳证券交易所。 (二)上市交易的时间 本基金于 2014 年 12 月 26 日开始在深圳证券交易所上市交易。 在确定上市交易的时间后,基金管理人最迟在上市前 3 个工作日在至 少一 种中国证监会指定的 媒体上刊登公告。 本基金 上市 后,登记 在 证券登 记结 算系统 中的 基金份 额可 直接在 深圳 证券 交易所 上市交 易; 登记 在注册 登记系 统中 的基 金份额 通过办 理跨 系统 转托管业 务将基金份额转至证券登记结算系统后,方可上市交易。 (三)上市交易 的规则 本基金 的上 市交易 按照 相关法 律法 规、中 国证 监会有 关规 定和深 圳证 券交 易所的相关业务规则执行。 (四)上市交易的费用 本基金上市交易的费用按照深圳证券交易所相关规则及有关规定办理。 (五)上市交易的行情揭示 本基金 在深 圳证券 交易 所挂牌 交易 ,交易 行情 通过行 情发 布系统 揭示 。行 情发布系统同时揭示基金前一交易日的基金份额净值。 (六)上市交易的停复牌、暂停上市、恢复上市和终止上市 本基金 的停 复牌、 暂停 上市、 恢复 上市和 终止 上市按 照相 关法律 法规 、中 国证监会有关规定和深 圳证券交易所的相关业务规则执行。 (七) 相关 法律法 规、 中国证 监会 及深圳 证券 交易所 对基 金上市 交易 的规 则等相 关规定 内容 进行 调整的 ,基金 合同 相应 予以修 改,且 此项 修改 无须召开 基金 份 额持有 人大 会。 若深圳 证券交 易所 、中 国证券 登记结 算有 限责 任公司增 加本基 金上市 交易 方 面 的新功 能,本 基金 管理 人可以 在履行 适当 的程 序后增加长 盛同盛成 长优选 灵活配 置混合 型证券投 资基金 (LOF )招募 说明书 53 相应功能。 长 盛同盛成 长优选 灵活配 置混合 型证券投 资基金 (LOF )招募 说明书 54 十 、基 金份 额的 申购 与赎 回 (一)申购与赎回的场所 本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。 投资者 办理 本基金 场内 申购、 赎回 业务的 场所 为具有 基金 代销业 务资 格且 具有场 内基金 申购 赎回 资格的 深圳证 券交 易所 会员单 位。投 资者 需使 用深圳证 券账户,通过 深圳证券交易所 交易系统办理基金份额的场内申购、赎回业务。 投资者 办理 本基金 场外 申购、 赎回 业务的 场所 为基金 管理 人直销 机构 和场 外代销 机构。 投资 者需 使用中 国证券 登记 结算 有限责 任公司 开放 式基 金账户办 理基金份额的场外申购、赎回业务。 具体的 销售 机构将 由基 金管理 人在 相关公 告中 列明。 基金 管理人 可根 据情 况变更 或增减 代销 机构 ,并予 以公告 。投 资人 应当在 销售机 构办 理基 金销售业 务的营 业场所 或按 销售 机构提 供的其 他方 式办 理基金 份额的 申购 与赎 回。若基 金管理 人或其 指定 的代 销机构 开通电 话、 传真 或网上 等交易 方式 ,投 资人可以 通过上述方式进行申购与赎回,具体办法由基金管理人另行公告。 (二)申购与赎回的开放日及开放时间 1、开放日及开放时间 投资人 在开 放日办 理场 内、场 外基 金份额 的申 购和赎 回, 具体办 理时 间为 上海证 券交易 所、 深圳 证券交 易所的 正常 交易 日的交 易时间 ,但 基金 管理人根 据法律法规、 中国证监 会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、 赎 回时除外。 开放日的具体业务办理时间以销售机构公布时间为准。 基金合 同生 效后, 若出 现新的 证券 交易市 场、 证券交 易所 交易时 间变 更或 其他特殊情况, 基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整, 但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。 2、申购、赎回开始日及业务办理时间 本基金于 2014 年 12 月 26 日开始开放日常申购、赎回。 在确定 申购 开始与 赎回 开始时 间后 ,基金 管理 人应在 申购 、赎回 开放 日前 依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告申购与赎回的开始时间。 基金管 理人 不得在 基金 合同约 定之 外的日 期或 者时间 办理 基金份 额的 申购 或者赎 回或者 转换 。投 资人在 基金合 同约 定之 外的日 期和时 间提 出申 购、赎回长 盛同盛成 长优选 灵活配 置混合 型证券投 资基金 (LOF )招募 说明书 55 或转换 申请且 登记 机构 确认接 受的, 其基 金份 额申购 、赎回 或转 换价 格为下一 开放日基金份额申购、赎回或转换的价格。 (三)申购与赎回的原则 1、“ 未知价” 原则 , 即申 购、 赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净 值为基准进行计算; 2、“ 金额申购、份额赎回” 原则,即申购以金额申请,赎回以份额申请; 3、 当日的申购与赎回 申请可以在当日业务办理时间结束前撤销, 在 当日的 业务办理时间结束后不得撤销; 4、 场外份额的赎回遵循“ 先进先出” 原则, 即 按照投资人认购、 申购的先后 次序进行顺序赎回; 5、 投资者通过深圳证 券交易所交易系统办理本基金份额的场内申购、 赎回 时, 需遵守深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规则。 若相关 法律法 规、 中国 证监会 、深圳 证券 交易 所或中 国证券 登记 结算 有限责任 公司对申购、赎回业务等规则有新的规定,按新规定执行。 基金管 理人 可在法 律法 规允许 的 情 况下, 对上 述原则 进行 调整。 基金 管理 人必须 在新规 则开 始实 施前依 照《信 息披 露办 法》的 有关规 定在 指定 媒体上公 告。 (四)申购与赎回的程序 1、申购和赎回 的申请方式 投资人 在申 购、赎 回本 基金场 内份 额时, 须遵 循深圳 证券 交所场 内申 购赎 回相关业务规则在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎回申请。 投资人 在申 购、赎 回本 基金场 外份 额时, 必须 根据场 外销 售机构 规定 的程 序,在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎回的申请。 投资者 在申 购本基 金时 须按业 务办 理单位 规定 的方式 备足 申购资 金。 投资 者在提 交赎回 申请 时, 应确保 账户内 有足 够的 基金份 额余额 ,否 则赎 回申请无 效。 2、申购和赎回的款项支付 投资人 申购 基金份 额时 ,必须 全额 交付申 购款 项。投 资人 交付申 购款 项, 申购成 立,登 记机 构确 认基金 份额时 ,申 购生 效。若 申购资 金在 规定 时间内未 全额到账则申购不成立。 长 盛同盛成 长优选 灵活配 置混合 型证券投 资基金 (LOF )招募 说明书 56 基金份 额持 有人递 交赎 回申请 ,赎 回成立 ;登 记机构 确认 赎回时 ,赎 回生 效。 投资人赎回申请生效后, 基金管理人将在 T +7 日 (包括该日) 内支付赎回 款项。 遇证券 交易 所或 交易市 场数据 传输 延迟 、通讯 系统故 障、 银行 数据交换 系统故 障或其 它非 基金 管理人 及基金 托管 人所 能控制 的因素 影响 业务 处理流程 时,赎 回款项 顺延 至下 一个工 作日划 出。 在发 生巨额 赎回或 基金 合同 载明的其 他暂停 赎回或 延缓 支付 赎回款 项的情 形时 ,款 项的支 付办法 参照 基金 合同有关 条款处理。 2、申购与赎回申请的确认 对于基 金开 放日开 放时 间结束 前成 立的申 购和 赎回申 请, 基金管 理人 应以 该开放日作为申 购或赎回申请日(T 日) , 在正 常情况下, 本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的有效性进行确认。 T 日提交的有效申请, 投资人可在 T+2 日后( 包 括该日) 到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。 若 申购未生效,则申购款项本金退还给投资人。 销售机 构对 申购、 赎回 申请的 受理 并不代 表该 申请一 定生 效,而 仅代 表销 售机构 确实接 收到 申购 、赎回 申请。 申购 、赎 回申请 是否生 效以 登记 机构的确 认结果 为准。 对于 申购 、赎回 申请的 确认 情况 ,投资 人应及 时查 询并 妥善行使 合法权利。 (五)申购与赎回的限制 1、申购与赎回 的数额限制 (1)本基金场内单笔申购的最低金额为 1000 元人民币,场外单笔 申购的 最低金额为 10 元人民币。 (2)本基金不设最低赎回份额。 (3) 基金管理人可根 据市场情况, 合理调整 对申购金额和赎回份额的数量 限制, 基金管 理人 进行 前述调 整必须 提前 在指 定媒体 上公告 并报 中国 证监会备 案。 2、单个账户持有 本基金份额的限制 本基金 暂无 单个账 户基 金份额 最低 持有余 额限 制,根 据市 场情况 ,基 金管 理人可 以调整 单个 账户 持有本 基金份 额的 限制 ,基金 管理人 进行 前述 调整必须 提前在指定媒体上公告。 长 盛同盛成 长优选 灵活配 置混合 型证券投 资基金 (LOF )招募 说明书 57 本基金 对单 个投资 人累 计持有 份额 不设上 限限 制,但 法律 法规、 中国 证监 会另有规定的除外。 3、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时, 基 金 管 理 人 应 当 采 取 设 定 单 一 投 资 者 申 购 金 额 上 限 或 基 金 单 日 净 申 购 比 例 上 限、拒 绝大额 申购 、暂 停基金 申购等 措施 ,切 实保护 存量基 金份 额持 有人的合 法权益,具体请参见相关公告。 (六)申购费率和赎回费率 1、申购费率 本基金的申购费率 不高于 1.5% , 随申购金额的增加而递减, 可适用以下收 费费率标准: 申购金 额(M , 含申 购费 ) 申购费 率 养老金 特定 客户 申购费 率 场外 M <100 万 1.5% 0.45% 100 万≤M <200 万 1.0% 0.30% 200 万≤M <500 万 0.5% 0.15% M≥500 万 按笔收 取,1000 元/ 笔 按笔收 取,1000 元/ 笔 场内 深圳证 券交 易所 会员 单位 应按照 场外 申购 费率 设定 投资者 的场 内申 购费 率 2、本基金的赎回费率随着持有期限的增加而递减: 持有期限 赎回费率 场外 持有期<7 天 1.5% 7天≤ 持有期<一年 0.5% 一年≤ 持有期<两年 0.25% 持有期≥ 两年 0 场内 持有期<7 天 1.5% 持有期≥7 天 0.5% 注:一年指 365 天,两年指 730 天 基金份 额持 有人通 过集 中申购 、日 常申购 和跨 系统转 托管 所得的 场外 基金 份额,持有期限自注册登记机构确认登记之日起计算。 养老金 特定 客户 申 购费 率适用 于通 过本公 司直 销柜台 申购 本基金 份额 的养 老金客 户,包 括基 本养 老基金 与依法 成立 的养 老计划 筹集的 资金 及其 投资运营长 盛同盛成 长优选 灵活配 置混合 型证券投 资基金 (LOF )招募 说明书 58 收益形 成的补 充养 老基 金等, 具体包 括: 全国 社会 保 障基金 ;可 以投 资基金的 地方社 会保障 基金 ;企 业年金 单一计 划以 及集 合计划 ;企业 年金 理事 会委托的 特定客户资产管理计划;企业年金养老金产品。 如未来 出现 经养老 基金 监管部 门认 可的新 的养 老基金 类型 ,本公 司在 法律 法规允许的前提下可将其纳入养老金客户范围。 3、本基金的申购费 用由申购人承担,主要用于本基金的市场推广、销售、 注册登记等各项费用,不列入基金财产。 4、 本基金的赎回费用由赎回人承担, 其中 , 本基金对持续持有期少于 7 日 的 投资者收取的赎回费全额计入基金财产;对于持续持有期长于 7 日 (含)的 投资者 收取的赎回费, 不低于赎回费总额的 25% 应归基金财产,其余部分用于 支付注册登记费等相关手续费。 5、 基金管理人可以 在 法律法规和基金合同规定范围内调整申购费率、 赎回 费率或 收费方 式。 费率 或收费 方式如 发生 变更 ,基金 管理人 应在 调整 实施日前 按照《信息披露办法》的规定在指定媒体上公告。 6、 基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市 场情况 制定基 金促 销计 划,针 对投资 人定 期或 不定期 地开展 基金 促销 活动。在 基金促 销活动 期间 ,按 相关 监管 部门 要求 履行 必要手 续后, 基金 管理 人可以适 当调低基金申购费率、基金赎回费率和转换费率 。 (七)申购份额 与赎回金额的计算方式 1、基金申购份额的计算 申购份 额的 计算方 式: 本基金 的有 效申购 份额 由申购 金额 扣除申 购费 用后 除以申 购申请 当日 的基 金份额 净值确 定。 场内 申购的 份额采 用截 位法 保留到整 数位, 计算所 得整 数位 后小数 部分的 份额 对应 的资金 返还至 投资 人资 金账户。 场外申购的份额四舍五入保留到小数点后 2 位 ,由此产生的收益或损失由基金 财产承担。 本基金的申购金额包括申购费用和净申购金额。其中, 净申购金额= 申购金额/ (1+申购费率) 申购费用= 申购金额- 净 申购金额 申购份数= 净申购金额/T 日基金份额净值 申购金额在500 万元(含)以上的适用固定金额的申购费,即净申购金额=长 盛同盛成 长优选 灵活配 置混合 型证券投 资基金 (LOF )招募 说明书 59 申购金额- 固定申购费金额。 例 1:某投资人通过场内投资 10,000 元申购本基金,对应的申购费率为 1.5% ,假设申购当日基金份额净值为 1.025 元,则其申购手续费、可得到的申 购份额及返还的资金余额为: 净申购金额=10,000/ (1+1.5% )=9,852.22 元 申购费用=10,000 -9,852.22=147.78 元 申购份额=9,852.22/1.025 =9,611.92 份 因场内申购份额保留至整数份,故投资人申购所得份额为 9,611 份,整数 位后小数部分的申购 份额对应的资金返还给投资人。具体计算公式为: 实际净申购金额=9,611*1.025=9,851.28 元 退款金额=10,000 -9,851.28-147.78=0.94 元 即: 投资人投资 10,000 元从场内申购本基金, 假设申购当日基金份额净值 为 1.025 元,则其可得到基金份额 9,611 份,退款 0.94 元。 例 2:某投资人通过场外投资 150,000 元申购本基金,申购费率为 1.5% , 假设申购当日基金份额净值为 1.040 元,则其可得到的申购份额为: 净申购金额=150,000/(1 +1.5%) =147,783.25 元 申购费用=150,000-147,783.25=2,216.75 元 申购份额=147,783.25/1.040 =142,099.28 份 即:某投资人通过场外投资 150,000 元申购本基金,假设申购当日基金份 额净值为 1.040 元,则可得到 142,099.28 份基金份额。 2、基金赎回金额的计算 赎回金 额的 计算方 式: 赎回金 额为 按实际 确认 的有效 赎回 份额乘 以申 请当 日基金 份额净 值的 金额 ,净赎 回金额 为赎 回金 额扣除 赎回费 用的 金额 ,各计算 结果均按照四舍五入方法,保留小数点后 2 位, 由此产生的收益或损失由基金 财产承担。 本基金的净赎回 金额为赎回金额扣减赎回费用。其中, 赎回金额=赎回份数×T 日基金份额净值 赎回费用=赎回金额× 赎回费率 净赎回金额= 赎回金额-赎回费用 长 盛同盛成 长优选 灵活配 置混合 型证券投 资基金 (LOF )招募 说明书 60 例3:某投资人通过场外赎回本基金10,000 份基金份额,持有期限 为5个月, 对应的 赎回费率为0.5% ,假设赎回当日基金份额净值为1.148元,则其可得净赎 回金额为: 赎回金额=10,000*1.148 =11,480元 赎回费用=11,480*0.5% =57.40元 净赎回金额=11,480 -57.40=11,422.60 元 即:投资人通过场外赎回本基金 10,000 份基金份额,持有期限为 5 个月, 假设赎回当日基金份额净值为 1.148 元, 则可得到的净赎回金额为 11,422.60 元。 3、基金份额净值的计算 本基金份额净值的计算, 保留到小数点后 3 位 , 小数点后第 4 位四舍 五入, 由此误差产生的损失由 基金财产承担,产生的 收益归基金财产所有。T 日的基 金份额净值在当日收市后计算, 并在 T+1 日内 公告。 遇特殊情况, 经 中国证监 会同意,可以适当延迟计算或公告。 T 日基金份额净值=T 日基金资产净值总额/ 当日基金份额总数 (八)申购与赎回的注册登记 1、 经基金销售 机构同意, 基金投资者提出的申购 和赎回申请, 在基金管理 人规定的时间之前可以撤销。 2、 投资者 T 日申购基 金成功后, 注册登记机构在 T +1 日为投资者增加权 益并办理注册登记手续,投资者自 T +2 日起有权赎回该部分基金份额。 3、 投资者 T 日赎回基 金成功后, 注册登记机构在 T +1 日为投资者扣除权 益并办理相应的注册登记手续。 4、 基金管理人可在法 律法规允许的范围内, 对上述注册登记办理时间进行 调整,并最迟于开始实施前在指定媒体上公告。 (九)拒绝或暂停申购的情形 发生下列情况时 ,基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请: 1、因不可抗力导致基金无法正常运作 。 2、 发生基金合同规定 的暂停基金资产估值情况时, 基金管理人可拒 绝或暂 停接受投资人的申购申请。 3、 证券、 期货交易所 交易时间非正常停市, 导致基金管理人无法计算当日 基金资产净值。 长 盛同盛成 长优选 灵活配 置混合 型证券投 资基金 (LOF )招募 说明书 61 4、 基金管理人认为接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份 额持有人利益 或对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响 时。 5、 基金资产规模过大, 使基金管理人无法找到合适的投资品种, 或其他可 能对基金业绩产生负面影响,从而损害现有基金份额持有人利益的情形。 6、 基金管理 人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金 份额的 比例达到或者超过 50% ,或者变相规避 50% 集中度的情形时。 7、 当前一估值日基金资产净值 50% 以上的资产出现无可参考的活跃市场价 格且采 用估值 技术 仍导 致公允 价值存 在重 大不 确定性 时,经 与基 金托 管人协商 确认后,基金管理人 应当采取暂停接受基金申购申请的措施。 8、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。 发生上述第 1、2、3、5、7、8 项暂停申购情形时, 基金管理人应当根据有 关规定 在指定 媒体 上刊 登暂停 申购公 告。 如果 投资人 的申购 申请 被拒 绝,被拒 绝的申 购款项 将退 还给 投资人 。在暂 停申 购的 情况消 除时, 基金 管理 人应及时 恢复申购 业务的办理。 (十)暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形 发生下 列情 形时, 基金 管理人 可暂 停接受 投资 人的赎 回申 请或延 缓支 付赎 回款项: 1、因不可抗力导致 基金管理人不能支付赎回款项。 2、 发生基金合同规定 的暂停基金资产估值情况时, 基金管理人可暂 停接受 投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项。 3、 证券、 期货交易所 交易时间非正常停市, 导致基金管理人无法计算当日 基金资产净值。 4、连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回。 5、 当前一估值日基金资产净值 50% 以上的资产出现无可参考的活跃市场价 格且采 用估值 技术 仍导 致公允 价值存 在重 大 不 确定性 时,经 与基 金托 管人协商 确认后 ,基金 管理 人应 当采取 延缓支 付赎 回款 项或暂 停接受 基金 赎回 申请的措 施。 6、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。 发生上 述情 形 时, 基金 管理人 应在 当日报 中国 证监会 备案 ,已确 认的 赎回 申请, 基金管 理人 应足 额支付 ;如暂 时不 能足 额支付 ,应将 可支 付部 分按单个长 盛同盛成 长优选 灵活配 置混合 型证券投 资基金 (LOF )招募 说明书 62 账户申 请量占 申请 总量 的比例 分配给 赎回 申请 人,未 支付部 分可 延期 支付,并 以后续开放日的基金份额净值为依据计算赎回金额。若出现上述第 4 项所述情 形,按 基金合 同的 相关 条款处 理。基 金份 额持 有人在 申请赎 回时 可事 先选择将 当日可 能未获 受理 部分 予以撤 销。在 暂停 赎回 的情况 消除时 ,基 金管 理人应及 时恢复赎回业务的办理并公告。 (十一)巨额赎回的情形及处理方式 1、巨额赎回的认定 若 本 基 金 单 个 开 放 日 内 的 基 金 份 额 净 赎 回 申 请( 赎 回 申 请 份 额 总 数 加 上 基 金转换 中转出 申请 份额 总数 后 扣除申 购申 请份 额总数 及基金 转换 中转 入申请份 额总数后的余额) 超过前一开放日的基金总份额的 10% , 即认为是发 生了巨额赎 回。 2、巨额赎回的处理 方式 当基金 出现 巨额赎 回时 ,基金 管理 人可以 根据 基金当 时的 资产组 合状 况决 定全额赎回或部分延期赎回。 (1)全额赎回:当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申 请时, 按正常赎回程序执行。 (2) 部分延期赎回: 当 基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认 为因支 付投资 人的 赎回 申请而 进行的 财产 变现 可能会 对基金 资产 净值 造成较大 波动时,基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的 10% 的前提 下,可 对其 余赎 回申请 延期办 理。 对于 当日的 赎回申 请, 应当 按单个账 户赎回 申请量 占赎 回申 请总量 的比例 ,确 定当 日受理 的赎回 份额 ;对 于未能赎 回部分 ,投资 人在 提交 赎回申 请时可 以选 择延 期赎回 或取消 赎回 。选 择延期赎 回的, 将自动 转入 下一 个开放 日继续 赎回 ,直 到全部 赎回为 止; 选择 取消赎回 的,当 日 未获 受理 的部 分赎回 申请将 被撤 销。 延期的 赎回申 请与 下一 开放日赎 回申请 一并处 理, 无优 先权并 以下一 开放 日的 基金份 额净值 为基 础计 算赎回金 额, 以此类推, 直到全 部赎回为止。 如投资人在提交赎回申请时未作明确选择, 投资人 未能赎 回部 分作 自动 延 期赎回 处理 。部 分顺延 赎回不 受单 笔赎 回最低份 额的限制。 (3) 若本基金发生巨 额赎回的, 且存在单个 基金份额持有人单日的赎回申 请超过上一开放日基金总份额 10% 以上的情形下, 基金管理人可以对该基金份长 盛同盛成 长优选 灵活配 置混合 型证券投 资基金 (LOF )招募 说明书 63 额持有人当日赎回申请超过上一开放日基金总份额 10% 以上的部分进行自动延 期办理 。对于 其余 当日 非自动 延期办 理的 赎回 申请, 应当按 单个 账户 非自动延 期办理 的赎回 申请 量占 非自动 延期办 理的 赎回 申请总 量的比 例, 确定 当日受理 的赎回 份额。 对于 未能 赎回部 分,投 资人 在提 交赎回 申请时 可以 选择 延期赎回 或取消 赎回。 选择 延期 赎回 的 ,将自 动转 入下 一个开 放日, 并与 下一 开放日赎 回申请 一并处 理, 无优 先权且 以下一 开放 日的 基金份 额净值 为基 础计 算赎回金 额,以 此类推 ,直 到全 部赎回 为止; 选择 取消 赎回的 ,当日 未获 受理 的部分赎 回申请 将被撤 销。 如基 金份额 持有人 在提 交赎 回申请 时未作 明确 选择 ,基金份 额持有人未能赎回部分作延期赎回处理。 (4) 暂停赎回: 连续 2 个开放日以上( 含本数) 发生巨额赎回, 如基金管理 人认为 有必要 ,可 暂停 接受基 金的赎 回申 请; 已经接 受的赎 回申 请可 以延缓支 付赎回款项,但不得超过 20 个工作日,并应当在指定媒体上进行公告。 3、巨额赎回的公告 当发生 上述 延期赎 回并 延期办 理时 ,基金 管理 人应当 通过 邮寄、 传真 或者 招募说明书规定的其他方式在 3 个交易日内通 知基金份额持有人,说明有关处 理方法,同时在指定媒体上刊登公告。 4、 场内巨额赎回的处理方式按照中国证券登记结算有限公司有关业务规则 执行。 (十二)暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告 1、 发生上述暂停 申购 或 赎回情况的, 基金管 理人当日应立即向中国证监会 备案,并在规定期限内在指定媒体上刊登暂停公告。 2、 如发生暂停的时间为 1 日, 基金管理人应于重新开放日, 在指定媒体上 刊登基金重新开放申购或赎回公告,并公布最近 1 个开放日的基金份 额净值; 如发生暂停的时间超过 1 日,则基金管理人 可以根据需要增加公告次数,但基 金管理人须依照 《信息 披露办法》 , 最迟于重 新开放日在指定媒体上刊登重新开 放申购 或赎回 的公 告, 或根据 实际情 况在 暂停 公告中 明确重 新开 放申 购或赎回 的时间,届时可不再另行发布重新开放的公告。 (十三)基金转换 基金管 理人 可 以根据 相 关法律 法规 以及基 金合 同的规 定, 在条件 成熟 的情 况下提 供本基 金与 基金 管理人 管理的 其他 基金 之间的 转换服 务。 基金 转换可以长 盛同盛成 长优选 灵活配 置混合 型证券投 资基金 (LOF )招募 说明书 64 收取一 定的转 换费 ,相 关规则 由基金 管理 人届 时根据 相关法 律法 规及 基金合同 的规定制定并公告。 长 盛同盛成 长优选 灵活配 置混合 型证券投 资基金 (LOF )招募 说明书 65 十 一、 基金 份额 的非 交易 过户 、转 托管 、定 期定 额投 资与 冻结 (一)基金的非 交易过户 基金的 非交 易过户 是指 基金登 记机 构受理 继承 、捐赠 和司 法强制 执行 等情 形而产 生的非 交易 过户 以及登 记机构 认可 、符 合法律 法规的 其它 非交 易过户, 或者按 照相关 法律 法规 或国家 有权机 关要 求的 方式进 行处理 的行 为。 无论在上 述何种情况下, 接受 划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资人, 或按法律法规或国家有权机关要求的方式执行。 继承是指基金份额持有人死亡, 其持有的基金份额由其合法的继承人继承; 捐赠指 基金份 额持 有人 将其合 法持有 的基 金份 额捐赠 给福利 性质 的基 金会或社 会团体 ;司法 强制 执行 是指司 法机构 依据 生效 司法文 书将基 金份 额持 有人持有 的基金 份额强 制划 转给 其他自 然人、 法人 或其 他组织 。办理 非交 易过 户必须提 供基金 登记机 构要 求提 供的相 关资料 ,对 于符 合条件 的非交 易过 户申 请按基金 登记机构的规定办理,并按基金登记机构规定的标准收费。 (二)基金的转托管 本基金的转托管包括系统内转托管和跨系统转托管。 1、系统内转托 管 (1) 系统内转托管是指基金持有人将持有的基金份额在注册登记系统内不 同销售 机构( 网点 )之 间或证 券登记 结算 系统 内不同 会员单 位( 席位 )之间进 行转托管的行为。 (2) 基金份额登记在注册登记系统的基金份额持有人在变更办理场外基金 赎回业 务的销 售机 构( 网点) 时,应 依照 销售 机构( 网点) 规定 办理 基金份额 系统内转托管。 (3) 基金份额登记在证券登记结算系统的基金份额持有人在变更办理上市 交易或 场内赎 回 的 会员 单位( 席位) 时, 应办 理已持 有基金 份额 的系 统内转托 管。 2、跨系统转托管 (1) 跨系统转托管是指基金份额持有人将持有的基金份额在注册登记系统 和证券登记结算系统之间进行转登记的行为。 长 盛同盛成 长优选 灵活配 置混合 型证券投 资基金 (LOF )招募 说明书 66 (2) 本基金跨系统转托管的具体业务按照中国证券登记结算有限公司的相 关规定办理。基金销售机构可以按照规定的标准收取转托管费。 (三)定期定额投资计划 基金管 理人 可以为 投资 人办理 定期 定额投 资计 划,具 体规 则由基 金管 理人 另行规 定。投 资人 在办 理定期 定额投 资计 划时 可自行 约定每 期扣 款金 额,每期 扣款金 额必须 不低 于基 金管理 人在相 关公 告或 更新的 招募说 明书 中所 规定的定 期定额投资计划最低申购金额。 (四)基金的冻结 和解冻 基金登 记机 构只受 理国 家有权 机关 依法要 求的 基金份 额的 冻结与 解冻 ,以 及登记 机构 认 可、 符合 法律法 规的其 他情 况下 的冻结 与解冻 。基 金份 额被冻结 的,被 冻结部 分份 额仍 然参与 收益分 配与 支付 ,被冻 结部分 产生 的权 益一并冻 结。法律法规另有规定的除外。 长 盛同盛成 长优选 灵活配 置混合 型证券投 资基金 (LOF )招募 说明书 67 十二 、 基金 的投 资 (一)投资目标 聚焦经济转型、 产业升级、 模式创新、 政策热点等板块, 通过“ 自上 而下优 选行业” 和“ 自下而上精 选个股” 相结合, 重点布局未来增长预期高、 成长确定性 大的上市公司,为投资者实现资产长期增值。 (二)投资范围 本基金 的投 资范围 为具 有良好 流动 性的金 融工 具,包 括国 内依法 发行 上市 的股票 (包括中小板、 创业板及其他经中国证监会核准上市的股票) 、 股指期货、 权证、 债券、 货币 市场 工具、 资产支 持证 券以 及法律 法规或 中国 证监 会允许基 金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定) 。 如法律 法规 或监管 机构 以后允 许基 金投资 其他 品种, 基金 管理人 在履 行适 当程序后,可以将其纳入投资范围。 本基金的投资组合比例为: 本基金股票投资占基金资产的比例为 0%-95% ; 其余资 产投资 于股 指期 货、权 证、债 券、 货币 市场工 具、资 产支 持证 券等金融 工具; 权证投资占基金资产净值的 0%-3% ; 每 个交易日日终在 扣除股指期货合 约需缴 纳的交 易保 证金 以后, 现金或 到期 日在 一年期 以内的 政府 债券 不低于基 金资产净值的 5% , 其 中, 现金不包括结算备付金、 存出保证金、 应收申购款等 。 (三)投资策略 1、大类资产配置策略 在大类 资产配 置 中 ,本 基金主 要考虑 以下 几个 因素: (1) 宏观 经济 因 素, 包括宏 观经济 数据 指标 ,以及 货币政 策、 财政 政策、 产业政 策及 其它 与证券市 场密切 相关的 各种政 策 ; (2 )微观 经济因 素, 包括各 行业企 业的盈 利 指标及盈 利变化 等; (3)市 场因 素,包 括 市场 流动性 指 标及市 场风险 溢价指 标 等; (4 ) 估值因素,包括不同市场之间的相对估值变化。 本基金 将首 先参考 公司 投资决 策委 员会所 形成 的大类 资产 配置范 围, 通过 深入分 析上述 指标 与因 素,动 态调整 基金 资产 在股票 、股指 期货 、债 券、货币 市场工具等类别资产间的分配比例,控制市场风险,提高配置效率。 2、股票投资策略 长 盛同盛成 长优选 灵活配 置混合 型证券投 资基金 (LOF )招募 说明书 68 本基金 将充 分发挥 基金 管理人 研究 和投资 的团 队能力 ,以 深入扎 实的 研究 为基础, 聚焦经济转型、 产业升级、 模式创新 、 政策热点等板块, 将“ 自上而下 优选行业” 与“ 自下而上 精选个股” 相结合, 将定性分析与定量分析相结合, 寻找 和布局 未来增 长预 期良 好、估 值合理 的上 市公 司,并 审慎选 择投 资时 机和介入 时点,为投资者实现资产长 期增值。 (1)成长性行业优选策略 随着中 国经 济结构 转型 的不断 延展 和深化 ,产 业升级 和模 式创新 的行 业将 层出不 穷,这 也伴 随着 行业的 加速甚 至超 常规 成长。 本基金 将通 过以 下三个步 骤来寻找快速成长的行业: A 、 预 判 宏 观 经 济 与 外 部 环 境 趋 势 : 本 基 金 将 依 托 基 金 管 理 人 强 大 的 研 究 平台, 借助宏 观研 究、 策略分 析、行 业研 究及 数量分 析等团 队, 对经 济周期和 产业结 构发展 趋势 进行 预判, 结合对 科技 、社 会、人 口、政 策等 变量 的跟踪分 析,建立寻找快速成长行业的分析框架。 B 、 挖 掘 快 速 成 长 性 行 业 的 投 资 方 向 : 本 基 金 将 主 要 从 以 下 方 向 挖 掘 快 速 成长行 业, ① 在中 国经 济转 型 长周期 过程 中, 表现显 著高于 市场 总体 水平的行 业; ② 在产业 升级 、模 式创新 、技术 创新 、行 业细分 等领域 涌现 出的 具有成长 潜力的 新兴行 业; ③ 在 短期市 场景气 波动 周期 中,如 经济复 苏、 行业 复苏中存 在的阶段性快速发展的行业。 C 、 建 立 快 速 成 长 性 行 业 的 备 选 库 : 本 基 金 将 综 合 考 虑 行 业 的 成 长 空 间 、 成长速 度、可 持续 性等 指标, 选择具 备足 够投 资深度 和广度 的快 速成 长行业, 同时运 用财务 指标 进行 筛选, 构建快 速成 长行 业备选 库,并 根据 外部 环境和估 值对比等因素进行动态调整。 (2)成长性股票精选策略 在自下 而上 股票选 择方 面,本 基金 将从快 速成 长 行业 备选 库中精 选成 长性 公司, 并结合 实地 调研 、定性 定量分 析、 市场 情绪等 因素, 对股 票投 资策略进 行动态调整。 A 、 成 长 性 公 司 的 精 选 : 成 长 性 公 司 具 备 以 下 特 点 : ① 公 司 成 长 战 略 清 晰 可行; ② 公司 治理 结构 有效, 管 理层 稳定 ; ③ 公司的 盈利模 式具 备一 定壁垒, 竞争者 难以模 仿; ④ 公 司掌握 专门技 术或 具备 技术领 先优势 ; ⑤ 公司 提供的产长 盛同盛成 长优选 灵活配 置混合 型证券投 资基金 (LOF )招募 说明书 69 品或服务在市场上具备领先优势,有较高的品牌知名度和客户忠诚度。 B 、 成 长 性 公 司 的 财 务 状 况 分 析 : 本 基 金 将 重 点 关 注 上 市 公 司 的 主 营 收 入 增速、 净利润 增速 、 盈 利能力 指标、 持续 经营 能力指 标、现 金流 管理 指标等财 务指标 ,从成 长空 间、 成长速 度、成 长确 定性 、成长 弹性等 多维 指标 ,选择未 来三至五年增速处于 A 股前列的上市公司。 C 、 成 长 股 的 估 值 分 析 与 动 态 调 整 : 判 断 成 长 性 公 司 的 指 标 会 随 着 外 部 环 境和内 部动力 的改 变而 改变, 本基金 会密 切跟 踪被投 资企业 的经 营进 展和估值 变化, 通过考察市盈增长比率 (PEG ) 、 市盈率 (P/E ) 、 市净率 (P/B ) 、 企业价 值/ 息税前利润 (EV/EBIT ) 、 自由现金流贴现 (DCF ) 等一系列估值 指标, 及时 增加符 合投资 标准 的新 品种, 剔除不 再符 合标 准的旧 品种, 以维 持组 合 的成长 性。 另外, 市场情绪也 可能造成股价过度透支或过度悲观地反映公司的成长性, 本基金 将通过 成长 股与 大盘的 估值溢 价对 比及 个股估 值比较 ,及 时对 组合进行 动态调整。 (3)股票组合平衡管 理策略: 本基金 出于 保护投 资者 利益的 目的 ,将在 成长 性行业 和成 长性公 司投 资的 基础上 ,根据 经济 和市 场的变 化,适 时加 入对 价值股 和周期 股的 投资 ,以进行 投资组合的平衡管理,减少净值波动、回避短期跑输的风险。 当经济 出现 向上拐 点或 者流动 性泛 滥带来 大盘 上涨时 ,由 于中国 资本 市场 大盘指 数的权 重主 体是 金融地 产中上 游原 材料 等周期 性板块 ,大 盘可 能比成长 股表现 出更好 的弹 性, 本基金 将适度 配置 周期 股;当 市场出 现整 体性 下跌时, 成长股可能出现因估值透支而大幅调整的情形,本基金将适度配置价值股。 3、债券投资策略 本基金 的债 券投资 采取 稳健的 投资 管理方 式, 获得与 风险 相匹配 的投 资收 益, 以实现在一定程度上规避股票市场的系统性风险和保证基金资产的流动性。 本基金 通过 分析未 来市 场利率 趋势 及市场 信用 环境变 化方 向,综 合考 虑不 同券种 收益率 水平 、信 用 风险 、流动 性等 因素 ,构造 债券投 资组 合。 在实际的 投资运 作中, 本基 金将 运用久 期控制 策略 、收 益率曲 线策略 、类 属选 择策略、 个券选择策略等多种策略, 获取债券市场的长期稳定收益。 (1)久期控制策略 长 盛同盛成 长优选 灵活配 置混合 型证券投 资基金 (LOF )招募 说明书 70 本基金 将根 据宏观 经济 运行状 况、 财政政 策、 货币政 策等 宏观经 济变 量进 行自上 而下的 深入 分析 ,对未 来利率 走势 进行 判断, 在充分 保证 流动 性的前提 下,确定债券组合久期以及可以调整的范围。 (2)收益率曲线策略 收益率 曲线 形状的 变化 将直接 影响 本基金 债券 组合的 收益 情况。 本基 金将 根据宏 观面、 货币 政策 面等综 合因素 ,对 收益 率曲线 变化进 行预 测, 在保证债 券流动性的前提下,适时采用子弹、杠铃或梯形策略构造组合。 (3)类属选择策略 根据国 债、 金融债 、公 司债、 可转 债、资 产支 持证券 等不 同类属 债券 之间 的相对 投资价 值分 析, 增 持价 值被相 对低 估的 类属债 券,减 持价 值被 相对高估 的类属 债券, 借以 取得 较高收 益。其 中, 随着 债券市 场的发 展, 基金 将加强对 公司债 、可转 债、 资产 支持证 券等新 品种 的投 资,主 要通过 信用 风险 、内含选 择权的价值分析和管理,获取超额收益。 (4)个券选择策略 在个券 选择 上,本 基金 重点考 虑个 券的流 动性 ,包括 是否 可以进 行质 押融 资回购 等要素 ,还 将根 据对未 来利率 走势 的判 断,综 合运用 收益 率曲 线估值、 信用风 险分析 等方 法来 评估个 券的投 资价 值。 此外, 对于可 转换 债券 等内嵌期 权的债 券,还 将通 过运 用金融 工程的 方法 对期 权价值 进行判 断, 最终 确定其投 资策略。 4、股指期货投资策略 本基金将以投资组合的避险保值和有效管理为目标, 在风险可控的前提下, 本着谨 慎原则 ,适 当参 与股指 期货的 投资 。利 用股指 期货流 动性 好, 交易成本 低等特点, 在市场向下 带动净值走低, 通过股 指期货快速降低投资组合的仓位, 从而调 整投资 组合 的风 险暴露 ,避免 市场 的系 统性风 险,改 善组 合的 风险收益 特性; 并在市 场快 速向 上基金 难以及 时提 高仓 位时, 通过股 指期 货快 速提高投 资组合的仓位,从而提高基金资产收益。 5、权证投资策略 本基金 的权 证投资 是以 权证的 市场 价值分 析为 基础, 配以 权证定 价模 型 寻 求其合 理估值 水平 ,以 主动式 的科学 投资 管理 为手段 ,充分 考虑 权证 资产的收长 盛同盛成 长优选 灵活配 置混合 型证券投 资基金 (LOF )招募 说明书 71 益性、 流动性 及风 险性 特征, 通过资 产配 置、 品种与 类属选 择, 追求 基金资产 稳定的当期收益。 (四)业绩比较基准 本基金业绩比较基准:50%* 沪深 300 指数收益率+50%* 中证综合债 指数收 益率 沪深 300 指数是由中证 指数有限公司编制,从上海和深圳证券市场中选取 300 只 A 股作为样本的综合性指数; 样本选择标准为规模大、 流动性好的股票, 目前沪深 300 指数样本 覆盖了沪深市场六成左右的市值,具有良好的市场代表 性。中 证综合 债券 指数 由中证 指数有 限公 司编 制,是 综 合反 映银 行间 和交易所 市场国 债、金 融债 、企 业债、 央票及 短融 整体 走势的 跨市场 债券 指数 ,其选样 是在中 证全债 指数 样本 的基础 上,增 加了 央行 票据、 短期融 资券 以及 一年期以 下的国 债、金 融债 和企 业债, 以更全 面地 反映 我国债 券市场 的整 体价 格变动趋 势,为债券投资者提供更切合的市场基准。 本基金 是混 合型 基金 , 基金在 运作 过程 中将 维 持 0%-95% 的 股票 资产 ,其 余资产 主要投 资于 股指 期货、 权证、 债券 、货 币市场 工具、 资产 支持 证券等金 融工具。因此,“50%* 沪深 300 指数收益率+50%* 中证综合债指数收益率” 是衡 量本基金投资业绩的理想基准。 如果今 后法 律法规 发生 变化, 或者 有更权 威的 、更能 为市 场普遍 接受 的业 绩比较基准推出, 或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时, 本基金 经基金 管理 人和 基金托 管人协 商一 致, 可以在 报中国 证监 会备 案后变更 业绩比 较基准 并及 时公 告。如 果本基 金业 绩比 较基准 所参照 的指 数在 未来不再 发布时 ,基金 管理 人可 以依据 维护基 金份 额持 有人合 法权益 的原 则, 经基金托 管人同 意并按 监管 部门 要求履 行适当 程序 后, 选取相 似的或 可替 代的 指数作为 业绩比较基准的参照指数。 (五)风险收益特征 本基金 属于 混合型 证券 投资基 金, 属于较 高风 险、较 高收 益的证 券投 资 基 金,通 常预期 风险 与预 期收益 水平高 于货 币市 场基金 和债券 型基 金, 低于股票 型基金。 (六)投资管理的基本程序 长 盛同盛成 长优选 灵活配 置混合 型证券投 资基金 (LOF )招募 说明书 72 为了保 证整 个基金 投资 管理计 划的 顺利贯 彻与 实施, 本基 金遵循 以下 投资 决策依据以及具体的决策和管理程序: 1、投资决策依据 国家有 关法 律、法 规和 基金合 同的 有关规 定是 本基金 进行 投资的 前提 ;宏 观经济发展态势、 微观经济运行环境和证券市场走势是本基金投资决策的基础; 投资对象收益和风险的科学合理配比是本基金维护投资者利益的重要保障。 2、投资管理的基本程序 本基金 实行 以投资 决策 、研究 支持 、构建 组合 、归因 分析 、监察 稽核 为 核 心的投 资程序 。坚 持贯 彻严谨 、科学 的投 资程 序是投 资取得 成功 的关 键,也是 稳定管理、规范运作和风险控制赖以实现的保证。 (1)投资决策 本基金 投资 决策委 员会 定期和 临时 召开会 议, 对阶段 性的 投资组 合整 体风 险水平和资产分配比例做出讨论和决议; (2)研究支持 金融工 程小 组利用 数量 模型和 风险 控制模 型对 市场、 行业 、个股 进行 分析 和预期 收益测 算。 研究 部门从 基本面 分析 对行 业、个 股和市 场走 势提 出研究报 告。 (3)构建组合 根据投 资决 策委员 会决 议、研 究部 门及金 融工 程小组 的研 究成果 ,以 及申 购、赎 回的动 态情 况, 基金经 理在综 合判 断的 基础 上 ,在授 权范 围内 设计和调 整投资组合; (4)交易执行 基金经 理利 用投资 管理 系统及 电子 交易系 统和 银行间 债券 交易系 统向 独立 的交易部门下达交易指令,交易部门执行指令; (5)归因分析 金融工 程小 组利用 归因 分析系 统对 投资组 合中 整体资 产配 置、股 票行 业配 置、债 券产品 和期 限配 置、个 股和个 券选 择、 买卖成 本等因 素对 整体 业绩的贡 献进行 分析。 该归 因分 析系统 将为基 金经 理进 行积极 投资风 险的 控制 和调整提 供依据; 长 盛同盛成 长优选 灵活配 置混合 型证券投 资基金 (LOF )招募 说明书 73 (6)监察稽核 监察稽核部对投资程序进行稽查,对交易执行等监控及合规性分析。 3、决策机制和决策过程 (1)决策机制 本基金 实行 基金经 理负 责制, 由投 资决策 委员 会、投 资协 调小组 和基 金经 理,共同决策管理的为原则,集体决策、分层授权、职责明确和运作规范。 (2)决策过程 本基金投资决策过程可分为以下几个步骤: 1)研究部和数量分析小组向投资决策委员会会议提交宏观经济分析报告、 行业分 析报告 、市 场分 析报告 和数量 分析 报告 ,研究 发展部 、基 金投 资部和固 定收益 部提交 投资 策略 分析报 告和资 产配 置建 议报告 ,基金 经理 提交 基金组合 分析报告和操作建议,供投资决策委员会会议讨论。 2) 投资决策委员会月度会议讨论上述报告, 并形成月度投资决策建议, 确 定基金投资策略 和投资计划。 3) 投资协调小组在投资 决策委员会决议的框架下提出重点个股、 重点 券种、 配置计划。 4)根据基金合同、决策会议决议、投资协调小组建议和本基金投资限制, 选择基金构建和调整投资组合。 5)监察稽核部对投资决策实施实行全面监控。 6)数量分析小组和定期对投资组合进行归因分析和绩效评估。 (七)投资限制 1、组合限制 基金的投资组合应遵循以下限制: (1) 本基金股票投资占基金资产的比例为 0%-95% ; 其余资产投资 于股指 期货、权证、债券、货币市场工具、资产支持证券等金融工具; (2)本基金每个交易日日终在扣 除股指期货合约需缴纳的交易保证金后, 应当保 持不低 于基 金资 产净值 5%的 现金 或者 到期日 在一年 以内 的政 府债券 , 其中,现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等 ; (3) 本基金持有一家公司发行的证券, 其市值不超过基金资产净值的 10%; 长 盛同盛成 长优选 灵活配 置混合 型证券投 资基金 (LOF )招募 说明书 74 (4) 本基金管理人管 理的全部基金持有一家公司发行的证券, 不超 过该证 券的 10%; (5)本基金持有的全部权证,其市值不得超过基金资产净值的 3%; (6 )本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证,不得超过该权证的 10 %; (7) 本基金在任何交 易日买入权证的总金额, 不得超过上一交易日 基 金资 产净值的 0.5%; (8) 本基金投资于同 一原始权益人的各类资产支持证券的比例, 不 得超过 基金资产净值的 10%; (9 )本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的 20 %; (10 ) 本 基 金 持 有 的 同 一( 指 同 一 信 用 级 别) 资 产 支 持 证 券 的 比 例 , 不 得 超 过该资产支持证券规模的 10%; (11 )本 基 金管 理人 管理 的 全部 基金 投资 于同一 原 始权 益人 的各 类资产 支 持证券,不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%; (12) 本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上( 含 BBB) 的资产支 持证券。 基金持 有资产 支持 证券 期间, 如果 其 信用 等级 下降、 不再符 合投 资标 准,应在 评级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出; (13) 基金 财产参 与股 票发行 申购 ,本基 金所 申报的 金额 不超过 本基 金的 总资产, 本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量; (14) 本基 金进入 全国 银行间 同业 市场进 行债 券回购 的资 金余额 不得 超过 基金资产净值的 40% ; (15) 本基 金在任 何交 易日日 终, 持有的 买入 股指期 货合 约价值 ,不 得超 过基金资产净值的 10% ; (16) 本基 金在任 何交 易日日 终, 持有的 买入 期货合 约价 值与有 价证 券市 值之和,不得超过基金资产净值的 95% ;其中,有 价证券指股票、债券(不含 到期日在一年以内的政府债券) 、 权证、 资产支持证券、 买入返售金融资产 (不 含质押式回购)等; (17) 本基 金在任 何交 易日日 终, 持有的 卖出 期货合 约价 值不得 超过 基金长 盛同盛成 长优选 灵活配 置混合 型证券投 资基金 (LOF )招募 说明书 75 持有的股票总市值的 20% ; (18) 本基金所持有的股票市值和买入、 卖出股指期货合约价值, 合计 (轧 差计算)应当符合《基金合同》关于股票投资比例的有关约定; (19) 本基 金在任 何交 易日内 交易 (不包 括平 仓)的 股指 期货合 约的 成交 金额不得超过上一交易日基金资产净值的 20% ; (20)本基金总资产不得超过基金净资产的百分之一百四十;


(21) 本基 金管理 人管 理的全 部开 放式基 金持 有一家 上市 公司发 行的 可流 通股票,不得超过该上市公司可流通股票的 15% ;本基金管理人管理的全部投 资组合 持有一 家上 市公 司发行 的可流 通股 票, 不得超 过该上 市公 司可 流通股票 的 30% ; (22) 本基 金主动 投资 于流动 性受 限资产 的市 值合计 不得 超过基 金资 产净 值的 15% 。因证券市场 波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人 之外的 因素致 使基 金不 符合 本款 规定 比例 限制 的,基 金管理 人不 得主 动新增流 动性受限资产的投资; (23) 本基 金与私 募类 证券资 管产 品及中 国证 监会认 定的 其他主 体为 交易 对手开 展逆 回 购交 易的 ,可接 受质押 品的 资质 要求应 当与基 金合 同约 定的投资 范围保持一致; (24) 法律法规及中国证监会规定的和 《基金合同》 约定的其他投资限制。 除上述第 (2) 、 (12) 、 (22) 、 (23) 项外, 因 证券期货市场波动、 上市公司 合并、 基金规 模变 动、 股权分 置改革 中支 付对 价等基 金管理 人之 外的 因素致使 基金投资比例不符合上述规 定投资比例的, 基金管理人应当在 10 个交易日内进 行调整, 但中国证监会规定的特殊情形除外。 法律法规另有规定时, 从其规定。 基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月 内使基金的投资组合比例符 合基金 合同的 有关 约定 。期间 ,基金 的投 资范 围、投 资策略 应当 符合 基金合同 的约定。基金托管人对基金的投 资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。 如果法 律法 规对上 述投 资比例 限制 进行变 更的 ,以变 更后 的规定 为准 。法 律法规 或监管 部门 取消 上述限 制,如 适用 于本 基金, 则本基 金投 资不 再受相关 限制,但须提前公告,不需要经基金份额持有人大会审议。 2、禁止行为 长 盛同盛成 长优选 灵活配 置混合 型证券投 资基金 (LOF )招募 说明书 76 为维护基金份额持有人的合法权益, 基金财产不得用于下列投资或者活动: (1)承销证券; (2)违反规定向他人贷款或者提供担保; (3)从事承担无限责任的投资; (4)买卖其他基金份额, 但是中国证监会另有规定的除外; (5)向其基金管理人、 基金托管人出资; (6)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动; (7)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。 法律法 规或 监管部 门取 消上述 禁止 性规定 ,如 适用于 本基 金,则 本基 金投 资不再受相关限制。 3、基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、 实际控 制人或 者与 其有 重大 利 害关系 的公 司发 行的证 券或者 承销 期内 承销的证 券,或 者从事 其他 重大 关联交 易的, 应当 符合 本基金 的投资 目标 和投 资策略, 遵循持有人利益优先原则, 防范利益冲突, 建 立 健全内部审批机制和评估机制, 按照市 场公平 合理 价格 执行。 相关交 易必 须事 先得到 基金托 管人 的同 意,并按 法律法 规予以 披露 。重 大关联 交易应 提交 基金 管理人 董事会 审议 ,并 经过三分 之二以 上的独 立董 事通 过。基 金管理 人董 事会 应至少 每半年 对关 联交 易事项进 行审查。 (八)基金管理人代表基金行使相关权利的处理原则及方法 1、 基金管理人按照国 家 有关规定代表基金独立行使相关权利, 保护 基金份 额持有人的利益; 2、不谋求对上市公司的控股,不参与所投资上市公司的经营管理; 3、有利于基金财产的安 全与增值; 4、 不通过关联交易为自身、 雇员、 授权 代理 人或任何存在利害关系的第三 人牟取任何不当利益。 (九)基金的融资、融券和转融通 本基金 可以 按照国 家的 有关法 律法 规规定 进行 融资、 融券 和转融 通。 待基 金参与 融资融 券和 转融 通业务 的相关 规定 颁布 后,基 金管理 人经 与基 金托管人 协商一 致后, 可以 在不 改 变本 基金既 有投 资策 略和风 险收益 特征 并在 控制风险长 盛同盛成 长优选 灵活配 置混合 型证券投 资基金 (LOF )招募 说明书 77 的前提 下,参 与融 资融 券业务 以及办 理转 融通 业务, 以提高 投资 效率 及进行风 险管理 。届时 基金 参与 融资融 券、转 融通 等业 务的风 险控制 原则 、具 体参与比 例限制 、费用 收支 、信 息 披露 、估值 方法 及其 他相关 事项按 照中 国证 监会的规 定及其他相关法律法规的要 求执行,无需召开基金份额持有人大会决定。 法律法规另有规定的从其规定。 (十)基金投资组合报告 本基金 管理 人的董 事 会 及董事 保证 所载资 料不 存在虚 假记 载、误 导性 陈述 或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 本基金 的托 管人—— 中 国银行 股份 有限 公司根 据基金 合同 规定复 核了 本报 告中的 财务指 标、 净值 表现 和 投资组 合报 告等 内容, 保证复 核内 容不 存在虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资 组合 报告所 载数 据取自 《长 盛同盛 成长 优选灵 活配 置混合 型证 券投 资基金(LOF)2017 年第 3 季度报告》 ,报告截止日:2017 年 9 月 30 日。本报告 中财务数据未经审计。 1、报告期末基金资产组合情况 序 号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比 例(% ) 1 权益投资 167,286,243.71 79.98 其中:股票


167,286,243.71 79.98 2 基金投资 - - 3 固定收益投资


10,220,887.00 4.89 其中:债券


10,220,887.00 4.89 资产支持证券


- - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产


- - 其中: 买断式回购的买入返售 金融资产


- - 7 银行存款和结算备付金合计


31,304,878.80 14.97 8 其他资产


354,213.58 0.17 9 合计





209,166,223.09





100.00 2、报告期末按行业分类的股票投资组合


(1)报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代 码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比 例(%) 长 盛同盛成 长优选 灵活配 置混合 型证券投 资基金 (LOF )招募 说明书 78 A 农、林、牧、渔业 58,591.00 0.03 B 采矿业 1,368,359.50 0.67 C 制造业 94,749,977.72 46.19 D 电力、热力、燃气及水生 产和供应业 8,634,744.38 4.21 E 建筑业 506,977.68 0.25 F 批发和零售业 3,897,883.30 1.90 G 交通运输、仓储和邮政业 1,751,239.91 0.85 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技 术服务业 3,119,121.75 1.52 J 金融业 31,130,265.10 15.18 K 房地产业 13,910,387.72 6.78 L 租赁和商务服务业 4,211,093.37 2.05 M 科学研究和技术服务业 343,417.57 0.17 N 水利、环境和公共设施管 理业 2,717,644.09 1.32 O 居民服务、修理和其他服 务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 173,133.99 0.08 R 文化、体育和娱乐业 678,189.63 0.33 S 综合 35,217.00 0.02 合计 167,286,243.71 81.56 (2)报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 注:本基金本报告期末未持 有港股通投资股票。


3、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明 细


序 号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净 值比例(%) 1 600036 招商银行 440,700 11,259,885.00 5.49 2 603989 艾华集团 236,449 8,651,668.91 4.22 3 300373 扬杰科技 298,600 6,784,192.00 3.31 4 600856 中天能源 600,100 6,709,118.00 3.27 5 600266 北京城建 419,000 6,523,830.00 3.18 6 002142 宁波银行 378,630 5,974,781.40 2.91 7 000902 新 洋 丰 570,200 5,764,722.00 2.81 8 002156 通富微电 409,350 5,157,810.00 2.51 9 600584 长电科技 245,000 4,238,500.00 2.07 长 盛同盛成 长优选 灵活配 置混合 型证券投 资基金 (LOF )招募 说明书 79 10 000400 许继电气 256,400 4,163,936.00 2.03 4、报告期末按债券品 种分类的债券投资组合


序 号 债券品种 公允价值 (元) 占基金资 产净值 比例(%) 1 国家债券 10,220,887.00 4.98 2 央行票据 - - 3 金融债券 - - 其中:政策性金融债 - - 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债(可交换债) - - 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 10,220,887.00 4.98 5、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明 细 序号 债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例(%) 1 019563 17 国债 09 102,260 10,220,887.00 4.98 注:本基金本报告期末仅持有上述一只债券。 6、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证 券投资明细 注:本基金本报告期末未持有资产支持证券。


7、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资 明细 注:本基金本报告期末未持有贵金属。 8、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明 细 注:本基金本报告期末未持有权证。 9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 (1)报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 注:本基金本报告期末无股指期货投资。 (2)本基金投资股指期货的投资政策 本基金本报告期内未投资股指期货。 长 盛同盛成 长优选 灵活配 置混合 型证券投 资基金 (LOF )招募 说明书 80 10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 (1)本期国债期货投资政策 本基金本报告期内未投资国债期货。 (2)报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 注:本基金本报告期末无国债期货投资。 (3)本期国债期货投资评价 本基金本报告期内未投资国债期货。 11 、投资组合报告附注 (1)报告期内基金投资的前十名证券的发行主体无被监管部门立案调查, 无在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。 (2)基金投资的前十名股票,均为基金合同规定备选股票库之内的股票。 (3)其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 206,837.18 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 147,196.66 5 应收申购款 179.74 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 354,213.58 (4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券 明细 注:本基金本报告期末未持有可转换债券。 (5)报告期末股票中存在流通受限情况的说明 序号 股票代码 股票名称 流通受限 部 分的公允 价值( 元) 占基金 资产净值 比 例(% ) 流通受限 情 况说明 1 600584 长电科 技 4,238,500.00 2.07 重大事 项停 牌 (6)投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。 长 盛同盛成 长优选 灵活配 置混合 型证券投 资基金 (LOF )招募 说明书 81 十 三、 基金 的业 绩 长盛同盛成长优选灵活配置混合型证券投资基金 (LOF )成立以来的 业绩 如下: 阶段 基 金 份 额 净 值 增 长率 同期业绩比较基 准收益率 超额收益率 2014 年 11 月 5 日 (基 金合 同生效日)至 2014 年 12 月 31 日 15.11% 19.26% -4.15% 2015 年度 0.94% 8.83% -7.89% 2016 年度 -27.60% -4.24% -23.36% 2017 年 1 月 1 日至 2017 年 9 月 30 日 3.85% 8.15% -4.30% 2014 年 11 月 5 日 (基 金合 同生效日) 至 2017 年 9 月 30 日 -12.64% 34.40% -47.04% 基金管 理人 依照恪 尽职 守、诚 实信 用、谨 慎勤 勉的原 则管 理和运 用基 金财 产,但 不保证 基金 一定 盈利, 也不保 证最 低收 益。基 金的过 往业 绩并 不代表其 未来表 现。投 资有 风险 ,投资 者在做 出投 资决 策前应 仔细阅 读本 基金 的招募说 明书。 长 盛同盛成 长优选 灵活配 置混合 型证券投 资基金 (LOF )招募 说明书 82 十四 、 基金 的财 产 (一)基金资产总值 基金资 产总 值是指 基金 拥有的 各类 有价证 券、 银行存 款本 息、基 金应 收申 购款及其他资产的价值总和。 (二)基金资产净值 基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。 (三)基金财产的账户 基金托 管人 根据相 关法 律法规 、规 范性文 件为 本基金 开立 资金账 户、 证券 账户、 期货账 户以 及投 资所需 的其他 专用 账户 。开立 的基金 专用 账户 与基金管 理人、 基金托 管人 、 基 金销售 机构和 基金 登记 机构自 有的财 产账 户以 及其他基 金财产账户相独立。 (四)基金财产的保管及处分 本基金 财产 独立于 基金 管理人 、基 金托管 人和 基金销 售机 构的财 产, 并由 基金托管人保管。 基金管理人、基金托管人不得将基金财产归入其固有财产。 基金管 理人 、基金 托管 人、基 金登 记机构 和基 金销售 机构 以其自 有的 财产 承担其 自身的 法律 责任 ,其债 权人不 得对 本基 金财产 行使请 求冻 结、 扣押或其 他权利。除依法律法规和基金合同的规定处分外,基金财产不得被处分。 基金管 理人 、基金 托管 人因依 法解 散、被 依法 撤销或 者被 依法宣 告破 产等 原因进 行清算 的, 基 金 财产不 属于其 清算 财产 。基金 管理人 管理 运作 基金财产 所产生 的债权 ,不 得与 其固有 资产产 生的 债务 相互抵 销;基 金管 理人 管理运作 不同基金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。 长 盛同盛成 长优选 灵活配 置混合 型证券投 资基金 (LOF )招募 说明书 83 十五 、 基金 资产 的估 值 (一)估值日 本基金 的估 值日为 本基 金相关 的证 券交易 场所 的交易 日以 及国家 法律 法规 规定需要对外披露基金净值的非交易日。 (二)估值对象 基金所 拥有 的股票 、权 证、债 券和 银行存 款本 息、应 收款 项、股 指期 货、 其它投资等资产及负债 。 (三)估值原则 对于存 在活 跃市场 的情 况下, 以活 跃市场 上未 经调整 的报 价作为 计量 日的 公允价 值;对 于活 跃市 场报价 未能代 表计 量日 公允价 值的情 况下 ,对 市场报价 进行调 整以确 定计 量日 的公允 价值; 对于 不存 在市场 活动或 市场 活动 很少的情 况下,则采用估值技术确定其公允价值。 (四)估值方法 1、证券交易所上市交易的有价证券的估值 (1) 交易所 上市 交易 的有价 证券( 包括 股票 、权证 等) , 以其 估值 日在证 券交易 所挂牌 的市 价( 收盘价 )估值 ;估 值日 无交易 的,且 最近 交易 日后经济 环境未 发生重 大变 化或 证券发 行机构 未发 生影 响证券 价格的 重大 事件 的,以最 近交易 日的市 价( 收盘 价)估 值;如 最近 交易 日后经 济环境 发生 了重 大变化或 证券发 行机构 发生 影响 证券价 格 的重 大事 件的 ,可参 考类似 投资 品种 的现行市 价及重大变化因素,调整最近交易市价,确定公允价格; (2) 交易所上市交易 或挂牌转让的不含权和含权固定收益品种, 采 用估值 技术确定公允价值; (3) 交易所上市交易 或挂牌转让的的资产支持证券, 采用估值技术 确定公 允价值,在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值; (4) 交易所市场上市 交易的可转换债券, 按 估值日收盘 全价减去债券收盘 价中所 含的债 券应 收利 息得到 的净价 进行 估值 ;估值 日没有 交易 的, 且最近交 易日后 经济环 境未 发生 重大变 化,按 最近 交易 日债券 收盘价 减去 债券 收盘价中 所含 的 债券应 收利 息 得到 的净 价进行 估值 。如 最近交 易日后 经济 环境 发生了重 大变化 的,可 参考 类似 投资品 种的现 行市 价及 重大变 化因素 ,调 整最 近交易市长 盛同盛成 长优选 灵活配 置混合 型证券投 资基金 (LOF )招募 说明书 84 价,确定公允价格 。 2、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理: (1) 送股、 转增股、 配 股和公开增发的新股, 按估值日在证券交易所挂牌 的同一股票的估值方法估值; (2) 首次公开发行未上市的股票、 债券和权证, 采用估值技术确定公允价 值,在 估值技 术难 以可 靠计量 公允价 值的 情况 下,按 成本估 值; 对在 交易所市 场发行 未上市 或未 挂牌 转让的 债券, 对存 在活 跃市场 的情况 下, 应以 活跃市场 上未经 调整的 报 价 作为 计量日 的公允 价值 进行 估值; 对于活 跃市 场报 价未能代 表计量 日公允 价值 的情 况下, 按成本 应对 市场 报价进 行调整 ,确 认计 量日的公 允价值 ;对于 不存 在市 场活动 或市场 活动 很少 的情况 下,则 采用 估值 技术确定 公允价值,在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值。 (3) 首次公开发行有明确锁定期的股票, 同一股票在交易所上市后, 按交 易所上 市的同 一股 票的 估值方 法估值 ;非 公开 发行有 明确锁 定期 的股 票,按监 管机构或行业协会有关规定确定公允价值。 3、 全国银行间债券市场交易的债券、 资产支持证券等固定收益品种, 采用 估值技术确定公允价 值。 4、 同一债券同时在两 个或两个以上市场交易的, 按债券所处的市场 分别估 值。 5、 本基金投资股指期货合约, 一般以估值当日结算价进行估值, 估值当日 无结算价的,且最近交易日后经济环境未发生重大变化的,采用最近交易日结 算价估值。 6、 本基金可以采用第三方估值机构按照上述公允价值确定原则提供的估值 价格数据。 7、 如有确凿证据表明 按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的, 基 金管理 人可根 据具 体情 况与基 金托管 人商 定后 ,按最 能反映 公允 价值 的价格估 值。 8、相关法律法规以及监管部门有强制规定的,从其规定。如有新增事项, 按国家最新规定估值。 如基金 管理 人或基 金托 管人发 现基 金估值 违反 基金合 同订 明的估 值方 法、长 盛同盛成 长优选 灵活配 置混合 型证券投 资基金 (LOF )招募 说明书 85 程序及 相关法 律法 规的 规定或 者未能 充分 维护 基金份 额持有 人利 益时 ,应立即 通知对方,共同查明原因,双方协商解决。 根据有 关法 律法规 ,基 金资产 净值 计算和 基金 会计核 算的 义务由 基金 管理 人承担 。本基 金的 基金 会计责 任方由 基金 管理 人担任 ,因此 ,就 与本 基金有关 的会计问题, 如经相关 各方在平等基础上充分讨论后, 仍无法达成一 致的意见, 按照基金管理人对基金资产净值的计算结果对外予以公布。 (五)估值程序 1、 基金份额净值是按 照每个工作日闭市后, 基金资 产净值除以当日基金份 额的余额数量计算,精确到 0.001 元,小数点 后第 4 位四舍五入。国 家另有规 定的,从其规定。 每个工作日计算基金资产净值及基金份额净值,并按规定公告。 2、 基金管理人应每个 工作日对基金资产估值。 但基金管理人根据法 律法规 或基金合同的规定暂停估值时除外。 基金管理人每个工作日对基金资产估值后, 将基金 份额净 值结 果发 送基金 托管人 ,经 基金 托管人 复核无 误后 ,由 基金管理 人对外公布。 (六)估值错误的处理 基金管 理人 和基金 托管 人将采 取必 要、适 当、 合理的 措施 确保基 金资 产估 值的准确性、及时性。当基金份额净值小数点 后 3 位以内( 含第 3 位) 发生估值 错误时,视为基金份额净值错误。 基金合同的当事人应按照以下约定处理: 1、估值错误类型 本基金 运作 过程中 ,如 果由于 基金 管理人 或基 金托管 人、 或登记 机构 、或 销售机 构、或 投资 人自 身的过 错造成 估值 错误 ,导致 其他当 事人 遭受 损失的, 过 错 的 责 任 人 应 当 对 由 于 该 估 值 错 误 遭 受 损 失 当 事 人(“ 受损方”) 的 直 接 损 失 按 下述“ 估值错误处理原则” 给予赔偿,承担赔偿责任。 上述估 值错 误的主 要类 型包括 但不 限于: 资料 申报差 错、 数据传 输差 错、 数据计算差错、系统故障差错、下达指令差错等。 2、估值错误处理原则 (1)估 值错误已发生, 但尚未给当事人造成损失时, 估值错误责任方应及 时协调 各方, 及时 进行 更正, 因更正 估值 错误 发生的 费用由 估值 错误 责任方承长 盛同盛成 长优选 灵活配 置混合 型证券投 资基金 (LOF )招募 说明书 86 担; 由于估值错误责任 方未及时更正已产生的估值错误, 给当事人造 成损失的, 由估值错误责任方对直接损失承担赔偿责任; 若估值错误责任方已经积极协调, 并且有 协助义 务的 当事 人有足 够的时 间进 行更 正而未 更正, 则其 应当 承担相应 赔偿责 任。估 值错 误责 任方应 对更正 的情 况向 有关当 事人进 行确 认, 确保估值 错误已得到更正。 (2) 估值错误的责任方 对有关当事人的直接损失负责, 不对间接损失 负责, 并且仅对估值错误的有关直 接当事人负责,不对第三方负责。 (3)因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。 但估值 错误责 任方 仍应 对估值 错误负 责。 如果 由于获 得不当 得利 的当 事人不返 还或不全部返还不当得利造成其他当事人的利益损失(“ 受损方”) , 则估 值错误责 任方应 赔偿受 损方 的损 失,并 在其支 付的 赔偿 金额的 范围内 对获 得不 当得利的 当事人 享有要 求交 付不 当得利 的权利 ;如 果获 得不当 得利的 当事 人已 经将此部 分不当 得利返 还给 受损 方,则 受损方 应当 将其 已经获 得的赔 偿额 加上 已经获得 的不当得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错误责任方。 (4 )估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方 式。 3、估值错误处理程序 估值错误被发现后,有关的当事人应当及时进行处理,处理的程序如下: (1) 查明估值错误发生的原因, 列明所有的当事人, 并根据估值错误发生 的原因确定估值错误的责任方; (2) 根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的损失 进行评估; (3) 根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估值错误的责任方进行 更正和赔偿损失; (4) 根据估值错误处理的方法, 需要修改基金登记机构交易数据的, 由基 金登记机构进行更正,并就估值错 误的更正向有关当事人进行确认。 4、基金份额净值估值错误处理的方法如下: (1) 基金份额净值计算出现错误时, 基金管理人应当立即予以纠正, 通报 基金托管人,并采取合理的措施防止损失进一步扩大。 长 盛同盛成 长优选 灵活配 置混合 型证券投 资基金 (LOF )招募 说明书 87 (2) 错误偏差达到基金份额净值的 0.25% 时, 基金管理人应当通报基金托 管人并报中国证监会备案; 错误偏差达到基金份额净值的 0.5% 时, 基金管理人 应当公告。 (3)前述内容如法律法规或监管机关另有规定的,从其规定处理。 (七)暂停估值的情形 1、 基金投资所涉及的 证券 、 期货 交易市场遇 法定节假日或因其他原因暂停 营业时; 2、 因不可抗力致使基金 管理人、 基金托管人无 法准确评估基金资产价值时; 3、 出现基金管理人认为属于会导致基金管理人不能出售或评估基金资产的 紧急事故的任何情况; 4、 当前一估值日基金资产净值 50% 以上的资产出现无可参考的活跃市场价 格且采 用估值 技术 仍导 致公允 价值存 在重 大不 确定性 时,经 与基 金托 管人协商 确认后,基金管理人应当暂停估值; 4、中国证监会和基金合同认定的其它情形。 (八)基金净值的确认 用 于 基 金 信 息 披 露 的 基 金 资 产 净 值 和 基 金 份 额 净 值 由 基 金 管 理 人 负 责 计 算,基 金托管 人负 责进 行复核 。基金 管理 人应 于每个 开放日 交易 结束 后计算 当 日的基 金资产 净值 和基 金份额 净值并 发送 给基 金托管 人。基 金托 管人 对净值计 算结果复核确认后发送给基金管理人,由基金管理人对基金净值予以公布。 (九)特殊情形的处理 1、 基金管理人按本部分第 (四) 款有关估值方法规定的第 1-7 项条款进行 估值时,所造成的误差不作为基金份额估值错误处理。 2、 由于不可抗力原因, 或由于证券交易所、 期货交易所及登记机构发送的 数据错 误,基 金管 理人 和基金 托管人 虽然 已经 采取必 要、适 当、 合理 的措施进 行检查 ,但未 能发 现错 误的, 由此造 成的 基金 资产估 值错误 ,基 金管 理人和基 金托管 人可以 免除 赔偿 责任。 但基金 管理 人和 基金托 管人应 当积 极采 取必要的 措施消除或减轻由此造成的影响。 长 盛同盛成 长优选 灵活配 置混合 型证券投 资基金 (LOF )招募 说明书 88 十六 、 基金 的收 益与 分配 (一)基金利润的构成 基金利 润指 基金利 息收 入、投 资收 益、公 允价 值变动 收益 和其他 收入 扣除 相关费 用后的 余额 , 基金 已实 现收益 指基 金利 润减去 公允价 值变 动收 益后的余 额。 (二)基金可供分配利润 基金可 供分 配 利润 指截 至收益 分配 基准日 基金 未分配 利润 与未分 配利 润中 已实现收益的孰低数。 (三)收益分配原则 1、 在符合有关基金 分红条件的前提下, 本基金每年收益分配次数最多为 4 次,每次收益分配比例不得低于该次可供分配利润的 20% ,若基金合同生效不 满 3 个月可不进行收益分配; 2、 本基金收益分配方式分两种: 现金分红与红利再投资。 场外基金份额持 有人 可 选择现 金红 利或 将 现金 红利按 除权 日经 除权后 的该基 金份 额净 值 自动转 为基金 份额进 行再 投资 ,若事 先未做 出选 择, 本基金 默认的 收益 分配 方式是现 金分红 ; 场内 基金 份额 的收益 分配方 式为 现金 分红, 具体收 益分 配程 序等有关 事项遵循深圳证券交易所及注册登记机构的相关规定 ; 3、 基金收益分配后基 金份额净值不能低于面值; 即基金收益分配基 准日的 基金份额净值减去每单位 基金份额收益分配金额后不能低于面值; 4、每一基金份额享有同等分 配权; 5、 投资者的现金红利 保留到小数点后第 2 位, 由此产生的收益或损 失由基 金资产承担; 6、 当日申购的基金份 额自申购确认日起享有基金的分配权益; 当日 赎回的 基金份额自赎回确认日起,不享有基金的分配权益; 7、法律法规或监管机 关另有规定的,从其规定。 (四)收益分配方案 基金收 益分配 方案 中应 载明截 止收 益分配 基准 日的可 供分 配利润 、基 金收 益分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。 长 盛同盛成 长优选 灵活配 置混合 型证券投 资基金 (LOF )招募 说明书 89 (五)收益分配方案的确定、公告与实施 本基金收益分配方案由基金管理人拟定,并由基金托管人复核,在 2 个工 作日内在指定媒体公告并 报中国证监会备案。 基金红利发放日距离收益分配基准日 (即可供分配利润计算截止日) 的时 间不得超过 15 个工作日。 (六)基金收益分配中发生的费用 基金收 益分 配时所 发生 的银行 转账 或其他 手续 费用由 投资 者自行 承担 。当 投资者 的现金 红利 小于 一定金 额,不 足于 支付 银行转 账或其 他手 续费 用时,基 金登记 机构可 将基 金份 额持有 人的现 金红 利自 动转为 基金份 额。 红利 再投资的 计算方法,依照《业务规则》执行。 长 盛同盛成 长优选 灵活配 置混合 型证券投 资基金 (LOF )招募 说明书 90 十七 、 基金 的费 用与 税收 (一)基金费用的种类 1、基金管理人的 管理费; 2、基金托管人的托管费; 3、基金合同生效后与基金相关的信 息披露费用; 4、基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费; 5、基金份额持有人大会费用; 6、基金的证券、期货交易费用; 7、基金的银行 汇划费用; 8、证券账户、期货账户开户费用、银行账户维护费用; 9、基金上市费及年费; 10、按 照国 家有关 规定 和基金 合同 约定, 可以 在基金 财产 中列支 的其 他费 用。 (二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.5% 年费率计提。 管理费的计算 方法如下: H =E× 1.5 %÷ 当年天数 H 为每日应计提的基 金管理费 E 为前一日的基金资产净值 基金管 理费 每日计 算, 逐日累 计至 每月月 末, 按月支 付, 经基金 管理 人与 基金托管人核对一致后,由基金托管人于次月首日起 2-5 个工作日内从基金财 产中一 次性支 付给 基金 管理人 。若遇 法定 节假 日、休 息日或 不可 抗力 致使无法 按时支付的,支付日期顺延。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按 前一 日基金资产净值的 0.25% 的年费率计提 。托 管费的 计算方法如下: H =E× 0.25%÷ 当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 长 盛同盛成 长优选 灵活配 置混合 型证券投 资基金 (LOF )招募 说明书 91 E 为前一日的基金资产净值 基金托 管费 每日计 算, 逐日累 计至 每月月 末, 按月支 付, 经基 金 管理 人与 基金托管人核对一致后,由基金托管人于次月首日起 2-5 个工作日内从基金财 产中一 次性支 付给 基金 管理人 。若遇 法定 节假 日、休 息日或 不可 抗力 致使无法 按时支付的,支付日期顺延。 上述“ (一) 基金费用 的种类中第 3-9 项费用” , 根据有关法规及 相应协议 规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。 (三)不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用: 1、 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或 基金财产的损失; 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用 ; 3、 《同盛证券投资基金基金合同》生效前的相关费用; 4、 其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项 目。 (四)基金税收 本基金 运作 过程中 涉及 的各纳 税主 体,其 纳税 义务按 国家 税收法 律、 法规 执行。 (五)基金管理费和基金托管费的调整 基金管 理人 和基金 托管 人可协 商酌 情降低 基金 管理费 和基 金托管 费, 此项 调整不 需要基 金份 额持 有人大 会决议 通过 。基 金管理 人必须 最迟 于新 的费率实 施日 2 日前在指定媒体上刊登公告。 长 盛同盛成 长优选 灵活配 置混合 型证券投 资基金 (LOF )招募 说明书 92 十八 、 基金 的会 计与 审计 (一)基金会计政策 1、基金管理人为本基金的基金会计责任方; 2、 基金的会计年度 为 公历年度的 1 月 1 日至 12 月 31 日; 基金首 次募集的 会计年度按如下原则:如果基金合同生效少于 2 个月,可以并入下 一个会计年 度; 3、基金核算以人民币为记账本位币,以人民币元为记账单位; 4、会计制度执行国家有关会计制度; 5、本基金独立建账、 独立核算; 6、 基金管理人及基金 托管人各自保留完整的会计账目、 凭证并进行 日常的 会计核算,按照有关规定编制基金会计报表; 7、 基金托管人每月与 基金管理人就基金的会计核算、 报表编制等进 行核对 并以书面方式确认。 (二)基金的年度审计 1、 基金管理人聘请与 基金管理人、 基金托管 人相互独立的具有证券从业资 格的会计师事务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表进行审计。 2、会计师事务所更换经办注册会计师,应事先征得基金管理人同意。 3、 基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所, 须通报基金托管人。 更 换会计师事务所需在 2 个工作日内在指定媒体公告并报中国证监会备案。 长 盛同盛成 长优选 灵活配 置混合 型证券投 资基金 (LOF )招募 说明书 93 十九 、 基金 的信 息披 露 本基金 的信息 披露应 符 合《基 金法》 、 《运 作办 法》 、 《信息 披露办 法》 、 《流 动性 规 定》 、 《基金 合同 》及其 他有关 规定。 相 关法律 法规关 于信息 披 露的规定 发生变化时,本基金从其最新规定。 本基金 信息 披露义 务 人 包括基 金管 理人、 基金 托管人 、召 集基金 份额 持有 人大会 的基金 份额 持有 人等法 律法规 和中 国证 监会规 定的自 然人 、法 人和其他 组织。 本基金 信息 披露义 务人 按照法 律法 规和中 国证 监会的 规定 披露基 金信 息, 并保证所披露信息的真实性、准确性和完整性。 本基金 信息 披露义 务人 应当在 中国 证监会 规定 时间内 ,将 应予披 露的 基金 信息通 过中国 证监 会指 定的媒 体 和基 金管 理人 、基金 托管人 的互 联网 网站(以 下简称“ 网站” )等 媒 介披 露 , 并 保证 基 金投 资者 能 够 按 照基 金 合同 约定 的 时 间 和方式查阅或者复制公开披露的信息资料。 (一)基金招募说明书、基金合同、基金托管 协议 1、 基金合同是 界定基金合同当事人的各项权利、 义务关系, 明确基 金份额 持有人 大会召 开的 规则 及具体 程序, 说明 基金 产品的 特性等 涉及 基金 投资者重 大利益的事项的法律文件。 2、基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资者决策的全部事项, 说明基 金申购 和赎 回安 排、基 金投资 、基 金产 品特性 、风险 揭示 、信 息披露及 基金份额持有人服务等内容。基金合同生效后,基金管理人在每 6 个 月结束之 日起 45 日内, 更新招 募说明书并登载在网站上, 将更新后的招募说 明书摘要登 载在指定媒体上; 基金管理人在公告的 15 日前向主要办公场所所在地的中国证 监会 派出机构报送更新的招募说明书,并就有关更新内容提供书面说明。 3、 基金托管协议是界定基金托管人和基金管理人在基金财产保管及基金运 作监督等活动中的权利、义务关系的法律文件。 基金管理人在集中申购期开始的 3 日前,将基 金招募说明书、基金合同摘 要登载 在指定 媒体 上; 基金管 理人、 基金 托管 人应当 将基金 合同 、基 金托管协 议登载在网站上。 长 盛同盛成 长优选 灵活配 置混合 型证券投 资基金 (LOF )招募 说明书 94 (二)集中申购公告 基金管 理人 应当就 基金 份额集 中申 购的具 体事 宜编制 集中 申购公 告, 并在 披露招募说明书的当日登载于指定媒体上。 (三)基金份额上市交易公告书 基金份 额获 准在证 券交 易所上 市交 易的, 基金 管理人 应当 在基金 份额 上市 交易的 3 个工作日前,将基金份额上市交易公告书登载在指定报刊和网站上。 (四)基金开始申购、赎回公告 基金管理人应于申购开始日、赎回开始日前在指定报刊及网站上公告。 (五)基金资产净值、基金份额净值 基金合 同生 效后, 在开 始办理 基金 份额申 购或 者赎回 前, 基金管 理人 应当 至少每周公告一次基金资产净值和基金份额净值。 在开始 办理 基金份 额申 购或者 赎回 后,基 金管 理人应 当在 每个开 放日 的次 日, 通过网站、 基金份 额发售网点以及其他媒介, 披露开放日的基金份额净值、 基金份额累计净值。 基金管 理人 应当公 告半 年 度和 年度 最后一 个市 场交易 日基 金资产 净值 和基 金份额 净值。 基金 管理 人应当 在前款 规定 的市 场交易 日的次 日, 将基 金资产净 值、基金份额净值、基金份额累计净值登载在指定媒体上。 (六)基金份额申购、赎回价格 基金管 理人 应当在 基金 合同、 招募 说明书 等信 息披露 文件 上载明 基金 份额 申购、 赎回价 格的 计算 方式及 有关申 购、 赎回 费率, 并保证 投资 者能 够在基金 份额发售网点查阅或者复制前述信息资料。 (七)定期报告,包括基金年度报告、基金半年度报告和基金季度报告 基金管理人应当在每年结束之日起 90 日内, 编制完成基金年度报告, 并将 年度报 告正文 登载 于网 站上, 将年度 报告 摘要 登载在 指定媒 体上 。基 金年度报 告的财务会计报告应当经过审计。 基金管理人应当在上半年结束之日起 60 日内,编制完成基金半年度报告, 并将半年度报告正文登载在网站上,将半年度报告摘要登载在指定媒体上。 基金管理人应当在每个季度结束之日起 15 个工作日内, 编制完成基金季度 报告,并将季度报告登载在指定媒体上。 长 盛同盛成 长优选 灵活配 置混合 型证券投 资基金 (LOF )招募 说明书 95 基金合同生效不足 2 个 月的,基金管理人可以不编制当期季度报告、半年 度报告或者年度报告。 基金定期报告在公开披露的第 2 个工作日,分 别报中国证监会和基金管理 人主要 办公场 所所 在地 中国证 监会派 出机 构备 案。报 备应当 采用 电子 文本或书 面报告方式。 报告期内出现单一投资者持有基金份额比例达到或超过本基金总份额 20% 的情形 , 为保 障其 他投 资者的 权益, 基金 管理 人至少 应当在 季度 报告 、半年度 报 告 、 年 度报 告 等基 金定 期 报 告“ 影响 投 资 者决 策 的 其 他重 要 信息” 项下披露该 投资者 的类别 、报 告期 末持有 份额及 占比 、报 告期内 持有份 额变 化情 况及 本基 金 的特有风险,中国证监会认定的特殊情形除外。 基金持 续运 作过程 中, 基金管 理人 应当在 基金 年度报 告和 半年度 报告 中披 露基金组合资产情况及其流动性风险分析等。 (八)临时报告 本基金发生重大事件,有关信息披 露义务人应当在 2 个工作日内编制 临时 报告书 ,予以 公告 ,并 在公开 披露日 分别 报中 国证监 会和基 金管 理人 主要办公 场所所在地的中国证监会派出机构备案。 前款所 称重 大事件 ,是 指可能 对基 金份额 持有 人权益 或者 基金份 额的 价格 产生重大影响的下列事件: 1、基金份额持有人大会的召开; 2、终止基金合同; 3、转换基金运作方式; 4、更换基金管理人、基金托管人; 5、基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更; 6、基金管理人股东及其出资比例发生变更; 7、基金集中申购期延长或提前终止; 8、 基金管理人的董事长、 总经理及其他高级 管理人员、 基金经理和基金托 管人基金托管部门负责人发生变动; 9、基金管理人的董事在一年内变更超过百分之五十; 10、基 金管 理人、 基金 托管人 基金 托管部 门的 主要业 务人 员在一 年内 变动长 盛同盛成 长优选 灵活配 置混合 型证券投 资基金 (LOF )招募 说明书 96 超过百分之三十; 11 、涉及基金管理业务、基金财产、基金托管业务的诉讼或者仲裁; 12、基金管理人、基金托管人受到监管部门的调查; 13、基 金管 理人及 其董 事、总 经理 及其他 高级 管理人 员、 基金经 理受 到严 重行政处罚,基金托管人及其基金托管部门负责人受到严重行政处罚; 14、重大关联交易事项; 15、基金收益分配事项; 16、 基金管理费、 基金 托管费等费用计提标准、 计提方式和费率发生变更; 17、基金份额净值估值错误达基金份额净值百分之零点五; 18、基金改聘会计师事务所; 19、变更基金销售机构; 20、更换基金注册登记机构; 21、本基金开始办理申购、赎回; 22、本基金申购、赎回费率及其收费方式发生变更; 23、本基金发生巨额赎回并延期支付; 24、本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请; 25、本基金暂停接受申购、赎回申请后重新接受申购、赎回; 26、本基金暂停上市、恢复上市或终止上市; 27、基金份额折算结果; 28、本 基金 发生涉 及基 金申购 、赎 回事项 调整 或潜在 影响 投资者 赎回 等重 大事项时; 29、中国证监会规定的其他事项。 (九)澄清公告 在基金 合同 存续期 限内 ,任何 公共 媒体中 出现 的或者 在市 场上流 传的 消息 可能对 基金份 额价 格产 生误导 性影响 或者 引起 较大波 动的, 相关 信息 披露义务 人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清, 并将有关情况立即报告中国证监会。 (十)基金份额持有人大会决议 基金份 额持 有人大 会决 定的事 项, 应当依 法报 国务院 证券 监督管 理机 构备 案,并予以公告 长 盛同盛成 长优选 灵活配 置混合 型证券投 资基金 (LOF )招募 说明书 97 (十一)投资股指期货相关公告 在季度 报告 、半年 度报 告、年 度报 告等定 期报 告和招 募说 明书( 更新 ) 等 文件中 披露股 指期 货交 易情况 ,包括 投资 政策 、持仓 情况、 损益 情况 、风险指 标等, 并充分 揭示 股指 期货交 易对基 金总 体风 险的影 响以及 是否 符合 既定的投 资政策和投资目标等。 (十二)投资资产支持证券相关公告 在基金 年报 及半年 报中 披露持 有的 资产支 持证 券总额 、资 产支持 证券 市值 占基金净资产的比例和报告期内所有的资产支持证券明细。 (十三)中国证监会规定的其他信息。 (十四)信息披露文件的存放与查阅 基金管 理人 和基金 托管 人保证 文本 的内容 与所 公告的 内容 完全一 致。 招募 说明书 公布后 ,应 当分 别置备 于基金 管理 人、 基金托 管人和 基金 销售 机构的 住 所,供公众查阅、复制。 基金定 期报 告公布 后, 应当分 别置 备于基 金管 理人和 基金 托管人 的住 所, 以供公众查阅、复制。 (十五)暂停或延迟披露基金信息的情形 当出现下述情况时, 基金管理人和基金托管人可暂停或延迟披露基金信息: 1、不可抗力; 2 、基金投资所涉及的证券交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营业 时; 3、出现会导致基金管理人不能出售或评估基金资产的紧急事故的情况; 4、法律法规、基金合同或中国证监会规定的情况。 长 盛同盛成 长优选 灵活配 置混合 型证券投 资基金 (LOF )招募 说明书 98 二十 、 风险 揭示 本基金主要面临的风险有: (一)市场风险 本基金主要投资于证券市场, 而各 种证券的市场价格受到经济因素、 政治因 素、 投资者心理和交易制度等各种因素的影响, 导致基金收益的不确定性。 市场 风险主要包括:政策风险、利率风险、上市公司经营风险、购买力风险。 1、政策风险。因国家宏观政策(如货币政策、财政政策、行业政策、地区 发展政策等)和证券市场监管政策发生变化,导致市场价格波动而产生风险。 2、利率风险。金融市场利率的波动会导致证券市场价格和收益率的变动。 利率直接影响着债券的价格和收益率, 影响着企业的融资成本和利润。 基金投资 于债券和债券回购,其收益水平会受到利率变化和货币市场供求状况的影响。 3、 上市公司经营风险。 上市公司的经营状况受多种因素影响, 如管理能力、 财务状况、 市场前景、 行业竞争、 人员素质等, 这些都会导致企业的盈利发生变 化。 如果基金所投资的上市公司经营不善, 其股票价格可能下跌, 或者能够用于 分配的利润减少, 使基金投资收益下降。 虽然基金可以通过投资多样化来分散这 种非系统风险,但不能完全规避。 4、购买力风险。基金投资的目的是基金资产的保值增值,如果发生通货膨 胀, 基金投资于证券所获得的收益可能会被通货膨胀抵消, 从而使基金的实际收 益下降,影响基金资产的保值增值。 (二)管理风险 在基金管理运作 过程中基金管理人的知识、 经验、 判断、 决策、 技能等, 会 影响其对信息的占有和对经济形势、 证券价格走势的判断, 从而影响基金收益水 平。 因此, 本基金的收益水平与基金管理人的管理水平、 管理手段和管理技术等 相关性较大,本基金可能因为基金管理人的因素而影响基金收益水平。 (三)流动性风险 流动性 风险 是指基 金管 理人未 能以 合理价 格及 时变现 基金 资产以 支付 投资 者赎回 款项的 风险 ,流 动性风 险管理 的目 标则 是确保 基金组 合资 产的 变现能力 与投资者赎回需求的匹配与平衡。 长 盛同盛成 长优选 灵活配 置混合 型证券投 资基金 (LOF )招募 说明书 99 1、基金申购、赎回安排 参见本招募说明书“ 十、基金份额的申购与赎回” 的相关规定。 2、拟投资市场、行业及资产的流动性风险评估 本基金 的投 资市场 主要 为证券 交易 所、全 国银 行间债 券市 场等流 动性 较好 的规范 型交易 场所 ,主 要投资 对象为 具有 良好 流动性 的金融 工具 (包 括国内依 法发行上市的股票、 债 券和货币市场工具等) , 同时本基金基于分散 投资的原则 在行业 和个券 方面 未有 高集中 度的特 征, 综合 评估在 正常市 场环 境下 本基金的 流动性风险适中。 3、巨额赎回情形下的流动性风险管理措施 本基金 出现 巨额赎 回情 形下, 基金 管理人 可以 根据基 金当 时的资 产组 合状 况或巨 额赎回 份额 占比 情况决 定全额 赎回 或部 分延期 赎回。 同时 ,如 本基金单 个基金 份额持 有人 在单 个开放 日申请 赎回 基金 份额超 过基金 总份 额一 定比例以 上的,基金管理人有权对其采取延期办理赎回申请的措施。 4、实施备用的流动性风险管理工具的情形、程序及对投资者的潜在影响 在市场 大幅 波动、 流动 性枯竭 等极 端情况 下发 生无法 应对 投资者 巨额 赎回 的情形 时,基 金管 理人 将以保 障投资 者合 法权 益为前 提,严 格按 照法 律法规及 基金合 同的规 定, 谨慎 选取延 期办理 巨额 赎回 申请、 暂停接 受赎 回申 请、延缓 支付赎 回款项 、收 取短 期赎回 费等流 动性 风险 管理工 具作为 辅助 措施 。对于各 类流动性风险管理工具的使用, 基金管理人将 依照严格审批、 审 慎决 策的原则, 及时有 效地对 风险 进行 监测和 评估, 经过 内部 审批程 序并与 基金 托管 人协商确 认。在 实际运 用各 类流 动性风 险管理 工具 时, 投资者 的赎回 申请 、赎 回款项支 付等可 能受到 相应 影响 ,基金 管理人 将严 格依 照法律 法规及 基金 合同 的约定进 行操作,全面保障投资者的合法权益。 (四)信用风险 基金在交易过程发生交收违约, 或者基金所投资债券之发行人出现违约、 拒 绝支付到期本息,都可能导致基金资产损失和收益变化,从而产生风险。 (五)本基金特定风险 本基金的股票投资占基金资产的0%-95% ,基 金经理可以在大类资产之间进 行相对灵活的配置, 存在基金经理对市场趋势的误判导致资产配置不合理, 进而长 盛同盛成 长优选 灵活配 置混合 型证券投 资基金 (LOF )招募 说明书 100 影响基金收益的风险。 本基金将采用自下而上的个股精选策略, 精选具有良好成 长性的上市公司股票,当个股判断出现失误时,将对基金业绩造成不利影响。 另外, 本基金还投资于股指期货、 权证等, 而股指期货、 权证是高风险投资 工具,相应市场的波动也可能给基金财产带来较高风险。 (六)其他风险 1、因技术因素而产生的风险, 如基金在交易时所采用的电脑系统可能因突 发性事件或不可抗原因出现故障,由此给基金投资带来风险; 2、因基金业务快速发展,在制度建设、人员配备、内控制度建立等方面 的 不完善产生的风险; 3、因人为因素而产生的风险, 如基金经理违反职业操守的道德风险,以及 因内幕交易、欺诈等行为产生的违规风险; 4、人才流失风险,公司主要业务人员的离职如基金经理的离职等可能会在 一定程度上影响工作的连续性,并可能对基金运作产生影响; ; 5、因业务竞争压力可能产生的风险; 6、战争、自然灾害等不可抗力可能导致基金财产的损失,影响基金收益水 平,从而带来风险; 7、其他意外导致的风险。 长 盛同盛成 长优选 灵活配 置混合 型证券投 资基金 (LOF )招募 说明书 101 二十 一 、基 金合 同的 变更 、终 止与 基金 财产 的清 算 (一)基金合并 本基金与其它基金合并,应当按照有关法律法规约 定的程序进行。 (二)《基金合同》的变更 1、 变更基金合同涉及法律法规规定或 《基金合同》 约定应经基金份额持有 人大会 决议通 过的 事项 的,应 召开基 金份 额持 有人大 会决议 通过 。对 于法律法 规规定 和基金 合同 约定 可不经 基金份 额持 有人 大会决 议通过 的事 项, 由基金管 理人和基金托管人同意后变更并公告,并报中国证监会备案。 2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议自通过之日起生效, 决议生效后两个工作日内在指定媒体公告,并报中国证监会备案。 (三)《基金合同》的终止事由 有下列情形之一的,在履行相关程序后, 《基金合同》应当终止 : 1、基金份额持有人大会决定终止的; 2、 基金管理人、 基金托管人职责终止, 在 6 个月内没有新基金管理人、 新 基金托管人承接的; 3、本基金被其他基金吸收合并或本基金与其他基金合并为新基金的; 4、 《基金合同》约定的其他情形; 5、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。 (四)基金财产的清算 1、基金财产清算小组:自出现《基金合同》终止事由之日起 30 个 工作日 内成立 清算小 组, 基金 管理人 组织基 金财 产清 算小组 并在中 国证 监会 的监督下 进行基金清算。 2、 基金财产清算小组组成: 基金财产清算小组成员由基金管理人、 基金托 管人 、 具有从 事证 券相 关业务 资格的 注册 会计 师、律 师以及 中国 证监 会指定的 人员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。 3、 基金财产清算小组职责: 基金财产清算小组负责基金财产的保管、 清理、 估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。 4、基金财产清算程序: 长 盛同盛成 长优选 灵活配 置混合 型证券投 资基金 (LOF )招募 说明书 102 (1) 《基金合同》终止情形出现时,由基金财产清算小组统一接管基金; (2)对基金财产和债权债务进行清理和确认; (3)对基金财产进行估值和变现; (4)制作清算报告; (5) 聘请会计师事务 所对清算报告进行外部审计, 聘请律师事务所 对清算 报告出 具法律意见书; (6)将清算报告报中国证监会备案并公告; (7)对基金财产进行分配。 5、基金财产清算的期限为 6 个月。 (五)清算费用 清算费 用是 指基金 财产 清算小 组在 进行基 金清 算过程 中发 生的所 有合 理费 用,清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。 (六)基金财产清算剩余资产的分配 依据基 金财 产清算 的分 配方案 ,将 基金财 产清 算后的 全部 剩余资 产扣 除基 金财产 清算费 用、 交纳 所欠税 款并清 偿基 金债 务后, 按基金 份额 持有 人持有的 基金份额比例进行分配。 (七)基金财产清算的公告 清算过 程中 的有关 重大 事项须 及时 公告; 基金 财 产清 算报 告经会 计师 事务 所审计 并由律 师事 务所 出具法 律意见 书后 报中 国证监 会备案 并公 告。 基金财产 清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后 5 个工作日内由基 金财产清 算小组进行公告。 (八)基金财产清算账册及文件的保存 基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。 (九) 本基 金被其 他基 金吸收 合并 或本基 金与 其他基 金合 并为新 基金 引起 本基金 基金合 同终 止的 ,本基 金财产 应清 理、 估价, 但可根 据届 时有 效的相关 规定, 基金财 产不 予变 现和分 配,并 直接 过户 至合并 后的基 金。 本基 金的债权 债务由合并后的基金享有和承担。本基金清算的其 他事项参照前述约定执行。 长 盛同盛成 长优选 灵活配 置混合 型证券投 资基金 (LOF )招募 说明书 103 二 十二 、基 金合 同的 内容 摘要 一、基金合同当事人的权利、义务 (一)基金管理人 本基金的基金管理人为长盛基金管理有限公司。 1、 根据 《基金法》 、 《 运作办法》 及其他有关规定, 基金管理人的权利包括 但不限于: (1)依法募集基金; (2) 自 《基金合同》 生效之日起, 根据法律法规和 《基金合同》 独立运用 并管理基金财产; (3) 依照 《基金合同》 收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批 准的其他费用; (4)销售基金份额; (5)召集基金份额持有人大会; (6) 依据 《基金合同》 及有关法律规定监 督基金托管人, 如认为基金托管 人违反 了《基 金合 同》 及国家 有关法 律规 定, 应呈报 中国证 监会 和其 他监管部 门,并采取必要措施保护基金投资者的利益; (7)在基金托管人更换时,提名新的基金托管人; (8) 选择、 更换基金 销售机构, 对基金销售机构的相关行为进行监督和处 理; (9) 担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并获得《基金合同》规定的费用; (10)依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案; (11 )在 《 基金 合同 》约 定 的范 围内 ,拒 绝或暂 停 受理 申购 、赎 回和转 换 申请; (12) 依照 法律 法 规为 基金的 利益 对被投 资公 司行使 股东 权利, 为基 金的 利益行使因基金财产投资于证券所产生的权利; (13) 在法律法规允许 的前提下, 为基金的利 益依法为基金进行融资融券; (14) 以基 金管理 人的 名义, 代表 基金份 额持 有人的 利益 行使诉 讼权 利或长 盛同盛成 长优选 灵活配 置混合 型证券投 资基金 (LOF )招募 说明书 104 者实施其他法律行为; (15) 选择 、更换 律师 事务所 、会 计师事 务所 、证券 经纪 商、期 货经 纪机 构或其他为基金提供服务的外部机构; (16) 在符合有关法律、 法规的前提下, 制订和调整有关基金认购、 申购、 赎回、转换和非交易过户的业务规则; (17)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》 约定的其他权利。 2、 根据 《基金法》 、 《 运作办法》 及其他有关规定, 基金管理人的义务包括 但不限于: (1) 依法募集基金, 办 理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜; (2)办理基金备案手续; (3) 自 《基金合同》 生效之日起, 以诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运 用基金财产; (4) 配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、 决策, 以 专业化 的经营方式管理和运作基金财产; (5)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度, 保证所 管理的 基金 财产 和基金 管理人 的财 产 相 互独立 ,对所 管理 的不 同基金分 别管理,分别记账,进行证券投资; (6) 除依据 《基金法》 、 《基金合同》 及其他 有关规定外, 不得利用基金财 产为自己及任何第三人谋取利益,不得委托第三人运作基金财产; (7)依法接受基金托管人的监督; (8) 采取适当合理的措施使计算基金份额认购、 申购、 赎回和注销 价格的 方法符 合《基 金合 同》 等法律 文件的 规定 ,按 有关规 定计算 并公 告基 金资产净 值,确定基金份额申购、赎回的价格; (9)进行基金会计核算并编制基金财务会计报告; (10)编制季度、半年度和年度基金报告; (11 )严 格 按照 《基 金 法 》 、 《基 金 合同 》及 其 他有 关规 定 ,履 行信 息 披 露 及报告义务; (12) 保守 基金商 业秘 密,不 泄露 基金投 资计 划、投 资意 向等。 除《 基金长 盛同盛成 长优选 灵活配 置混合 型证券投 资基金 (LOF )招募 说明书 105 法》 、 《基金 合同》 及其 他有关 规定另 有规定 外 ,在基 金信息 公开披 露 前应予保 密,不向他人泄露; (13) 按《 基金合 同》 的约定 确定 基金收 益分 配方案 ,及 时向基 金份 额持 有人分配基金收益; (14)按规定受理申购与赎回申请,及时、足额支付赎回款项; (15) 依据《 基金 法》 、 《基金 合同》 及其 他有 关规定 召集基 金份 额持 有人 大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会; (16) 按规 定保存 基金 财产管 理业 务活动 的会 计账册 、报 表、记 录和 其他 相关资料 15 年以上; (17) 确保 需要向 基金 投资者 提供 的各项 文件 或资料 在规 定时间 发出 ,并 且保证 投资者 能够 按照 《基金 合同》 规定 的时 间和方 式,随 时查 阅到 与基金有 关的公开资料,并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件; (18)组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、 变现和分配; (19) 面临 解散、 依法 被撤销 或者 被依法 宣告 破产时 ,及 时报告 中国 证监 会并通知基金托管人; (20) 因违 反《基 金合 同》导 致基 金财产 的损 失或损 害基 金份额 持有 人合 法权益时, 应当承担赔偿责任,其赔偿责任不因其退任而免除; (21) 监督 基金托 管人 按法律 法规 和《基 金合 同》规 定履 行自己 的义 务, 基金托 管人违 反《 基金 合同》 造成基 金财 产损 失时, 基金管 理人 应为 基金份额 持有人利益向基金托管人追偿; (22) 当基 金管理 人将 其义务 委托 第三方 处理 时,应 当对 第三方 处理 有关 基金事务的行为承担责任; (23) 以基 金管理 人名 义,代 表基 金份额 持有 人利益 行使 诉讼权 利或 实施 其他法律行为; (24)执行生效的基金份额持有人大会的决议; (25)建立并保存基金份额持有人名册; (26)法律法规及中国证监会规定的和《基 金合同》约定的其他义务。 长 盛同盛成 长优选 灵活配 置混合 型证券投 资基金 (LOF )招募 说明书 106 (二)基金托管人 本基金的基金托管人为中国银行股份有限公司。 1、 根据 《基金法》 、 《 运作办法》 及其他有关规定, 基金托管人的权利包括 但不限于: (1) 自 《基金合同》 生效之日起, 依法律法规和 《基金合同》 的规定安全 保管基金财产; (2) 依 《基金合同》 约 定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批 准的其他费用; (3) 监督基金管理人对本基金的投资运作, 如发现基金管理人有违反 《基 金合同 》及国 家法 律法 规行为 ,对基 金财 产、 其他当 事人的 利益 造成 重大损失 的情形,应呈报中国证监会,并采取必要措施保护基 金投资者的利益; (4) 根据相关市场规则, 为基金开设证券账户、 为基金办理证券交易资金 清算; (5)提议召开或召集基金份额持有人大会; (6)在基金管理人更换时,提名新的基金管理人; (7)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 2、 根据 《基金法》 、 《 运作办法》 及其他有关规定, 基金托管人的义务包括 但不限于: (1)以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产; (2)设立专门的基金托管部门,具有符合要求的营业场所,配备足够的、 合格的熟悉基金托管业务的专职人员,负责基金财产托管事宜; (3)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度, 确保基 金财产 的安 全, 保证其 托管的 基金 财产 与基金 托管人 自有 财产 以及不同 的基金 财产相 互独 立; 对所托 管的不 同的 基金 分别设 置账户 ,独 立核 算,分账 管理,保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立; (4) 除依据 《基金法》 、 《基金合同》 及其他 有关规定外, 不得利用基金财 产为自己及任何第三人谋取利益,不得委托第三人托管基金财产; (5 )保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭 证; 长 盛同盛成 长优选 灵活配 置混合 型证券投 资基金 (LOF )招募 说明书 107 (6) 按规定开设基金财产的资金账户、 证券账户和 期货账户, 按照 《基金 合同》的约定,根据基金管理人的投资指令,及时办理清算、交割事宜; (7) 保守基金商业秘密, 除 《基金法》 、 《基 金合同》 及其他有关规定另有 规定外,在基金信息公开披露前予以保密,不得向他人泄露; (8) 复核、 审查基金管理人计算的基金资产净值、 基金份额申购、 赎回价 格; (9)办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项; (10) 对基 金财务 会计 报告、 季度 、半年 度和 年度基 金报 告出具 意见 ,说 明基金 管理人 在各 重要 方面的 运作是 否严 格按 照《基 金合同 》的 规定 进行;如 果基金 管理人 有未 执行 《基金 合同》 规定 的行 为,还 应当说 明基 金托 管人是否 采取了适当的措施; (11 ) 保存基金托管业务活动的记录、 账册、 报表和其他相关资料 15 年以 上; (12)建立并保存基金份额持有人名册; (13)按规定制作相关账册并与基金管理人核对; (14) 依据 基金管 理人 的指令 或有 关规定 向基 金份额 持有 人支付 基金 收益 和赎回款项; (15) 依据《 基金 法》 、 《基金 合同》 及其 他有 关规定 ,召集 基金 份额 持有 人大会或配合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会; (16)按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作; (17) 参加 基金财 产清 算 小组 ,参 与基金 财产 的保管 、清 理、估 价、 变现 和分配; (18) 面临 解散、 依法 被撤销 或者 被依法 宣告 破产时 ,及 时报告 中国 证监 会和银行监管机构,并通知基金管理人; (19) 因违 反《基 金合 同》导 致基 金财产 损失 时,应 承担 赔偿责 任, 其赔 偿责任不因其退任而免除; (20) 按规 定监督 基金 管理人 按法 律法规 和《 基金合 同》 规定履 行自 己的 义务, 基金管 理人 因违 反《基 金合同 》造 成基 金财产 损失时 ,应 为基 金份额持 有人利益向基金管理人追偿; 长 盛同盛成 长优选 灵活配 置混合 型证券投 资基金 (LOF )招募 说明书 108 (21)执行生效的基金份额持有人大会的决议; (22)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其 他义务。 (三)基金份额持有人 基金投 资者 持有本 基金 基金份 额的 行为即 视为 对《基 金合 同》的 承认 和接 受,基 金投资 者自 依据 《基金 合同》 取得 基金 份额, 即成为 本基 金份 额持有人 和《基 金合同 》的 当事 人,直 至其不 再持 有本 基金的 基金份 额。 基金 份额持有 人作为 《基金 合同 》当 事人并 不以在 《基 金合 同》上 书面签 章或 签字 为必要条 件。 每份基金份额具有同等的合法权益。 1、 根据 《基金法》 、 《 运作办法》 及其他有关规定, 基金份额持有人的权利 包括但不限于: (1)分享基金财产收益; (2)参与分配清算后的剩余基金财产; (3)依法申请赎回其持有 的基金份额; (4 )按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大 会; (5) 出席或者委派代 表出席基金份额持有人大会, 对基金份额持有 人大会 审议事项行使表决权; (6)查阅或者复制公开披露的基金信息资料; (7)监督基金管理人的投资运作; (8) 对基金管理人、 基金托管人、 基金服务机构损害其合法权益的行为依 法提起诉讼或仲裁; (9)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 2、 根据 《基金法》 、 《 运作办法》 及其他有关规定, 基金份额持有人的义务 包括但不限于: (1)认真阅读并遵守《基金合 同》 ; (2)了解所投资基金产品,了解自身风险承受能力,自行承担投资风险; (3)关注基金信息披露,及时行使权利和履行义务; (4) 缴纳基金认购、 申购、 赎回款项及法律法规和 《基金合同》 所 规定的长 盛同盛成 长优选 灵活配 置混合 型证券投 资基金 (LOF )招募 说明书 109 费用; (5) 在其持有的基金份额范围内, 承担基金亏损或者 《基金合同》 终止的 有限责任; (6)不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动; (7)执行生效的基金份额持有人大会的决议; (8)返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利; (9)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 二、基金份额持有人大会 基金份 额持 有人大 会由 基金份 额持 有人组 成, 基金份 额持 有人的 合法 授权 代表有 权代表 基金 份额 持有人 出席会 议并 表决 。基金 份额持 有人 持有 的每一基 金份额拥有平等的投票权。 (一)召开事由 1、当出现或需要决定下列事由之一的,应当召开基金份额持有人大会: (1) 终止《 基金 合同 》 ,但法 律法规 和中 国证 监会另 有规定 或基 金合 同另 有约定的除外; (2)更换基金管理人; (3)更换基金托管人; (4) 转换基金运作方 式, 但法律法规和中国 证监会另有规定或基金合同另 有约定的除外; (5) 提高基金管理人、 基金托管人的报酬标准 , 但法律法规要求提高该等 报酬和费率标准的除外; (6)变更基金类别; (7) 本基金与其他基 金的合并, 但法律法规 和中国证监会另有规定或基金 合同另有约定的除外; (8) 变更基金投资目标、 范围或策略 (法律 法规和中国证监会另有规定或 基金合同另有约定的除外) ; (9)变更基金份额持有人大会程序; (10)基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会; (11 )单独或合计持有本基金总份额 10% 以上(含 10% )基金份额的基金长 盛同盛成 长优选 灵活配 置混合 型证券投 资基金 (LOF )招募 说明书 110 份额持 有人( 以基 金管 理人收 到提议 当日 的基 金份额 计算, 下同 )就 同一事项 书面要求召开基金份额持有人 大会; (12)对基金当事人权利和义务产生重大影响的其他事项; (13) 法律法规、 《基 金合同》 或中国证监会规定的其他应当召开基金份额 持有人大会的事项。 2、 以下情况可由基金 管理人和基金托管人协商后修改, 不需召开基 金份额 持有人大会: (1)调低基金管理费、基金托管费和其他应由基金承担的费用; (2)法律法规要求增加的基金费用的收取; (3) 在法律法规和 《基金合同》 规定的范围内调整本基金的申购费率、 赎 回费率或收费方式; (4)因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改; (5) 对 《基金合同》 的 修改对基 金份额持有人利益无实质性不利影响或修 改不涉及《基金合同》当事人权利义务关系发生重大变化; (6) 基金管理人、 登 记机构、 基金销售机构在法律法规规定或中国证监会 许可的 范围内 调整 有关 申购、 赎回、 转换 、基 金交易 、非交 易过 户、 转托管等 业务规则; (7) 按照法律法规和 《基金合同》 规定应当 召开基金份额持有人大会情形 以外的其他情形。 (二)会议召集人及召集方式 1、 除法律法规规定或 《基金合同》 另有约定外, 基金份额持有人大会由基 金管理人召集; 2、基金管理人未按规定召集或不能召集时,由基金托管人召集; 3、 基金托管人认为有 必 要召开基金份额持有人大会的, 应当向基金 管理人 提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集, 并书面 告知基 金托 管人 。基金 管理人 决定 召集 的,应 当自出 具书 面决 定之日起 60 日内召开; 基金管理人决定不召集, 基金托管人仍认为有必要召开的, 应当 由基金托管人自行召集。 4、代表基金份额 10% 以上(含 10% )的基 金份额持有人就同一事项书面长 盛同盛成 长优选 灵活配 置混合 型证券投 资基金 (LOF )招募 说明书 111 要求召 开基金 份额 持有 人大会 ,应当 向基 金管 理人提 出书面 提议 。基 金管理人 应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集, 并书面告知提出提议的基金 份额持 有人代 表和 基金 托管人 。基 金 管理 人决 定召集 的,应 当自 出具 书面决定 之日起 60 日内召开; 基 金管理人决定不召集, 代表基金份额 10% 以上 (含 10% ) 的基金 份额持 有人 仍认 为有必 要召开 的, 应当 向基金 托管人 提出 书面 提议。基 金托管人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集, 并书面告知提出提 议的基 金份额 持有 人代 表和基 金管理 人; 基金 托管人 决定召 集的 ,应 当自出具 书面决定之日起 60 日内召开。 5、代表基金份额 10% 以上(含 10% )的基 金份额持有人就同一事项要求 召开基 金份额 持有 人大 会,而 基金管 理人 、基 金托管 人都不 召集 的, 单独或合 计代表基金份额 10% 以上 (含 10% ) 的基金份额持有人有权自行召集, 并至少 提前 30 日报中国证监会备案。 基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大 会的,基金管理人、基金托管人应当配合,不得阻碍、干扰。 6、 基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、 地点、 方 式和权 益登记日。 (三)召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式 1、召开基金份额持有人大会,召集人应于会议召开前 30 日,在指 定媒体 公告。基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容: (1)会议召开的时间、地点和会议形式; (2)会议拟审议的事项、议事程序和表决方式; (3)有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日; (4) 授权委托证明的内容要求 (包括但不限于代理人身份, 代理权限和代 理有效期限等) 、送达时间和地点; (5)会务常设联系人姓名及联系电话; (6)出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续; (7)召集人需要通知的其他事项。 2、 采取通讯开会方式 并进行表决的情况下, 由会议召集人决定在会议通知 中说明 本次基 金份 额持 有人大 会所采 取的 具体 通讯方 式、委 托的 公证 机关及其 联系方式和联系人、书面表决意见寄交的截止时间和收取方式。 长 盛同盛成 长优选 灵活配 置混合 型证券投 资基金 (LOF )招募 说明书 112 3、 如召集人为基金管 理人, 还应另行 书面通 知基金托管人到指定地点对表 决意见 的计票 进行 监督 ;如召 集人为 基金 托管 人,则 应另行 书面 通知 基金管理 人到指 定地点 对表 决意 见的计 票进行 监督 ;如 召集人 为基金 份额 持有 人,则应 另 行 书 面 通 知 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 到 指 定 地 点 对 表 决 意 见 的 计 票 进 行 监 督。基 金管理 人或 基金 托管人 拒不派 代表 对书 面表决 意见的 计票 进行 监督的, 不影响表决意见的计票效力。 (四)基金份额持有人出席会议的方式 基金份 额持 有人大 会可 通过现 场开 会方式 、通 讯开会 方式 或法律 法规 和监 管部门允许的其他方式召开,会议的召开方式由会议召集人确定。 1、 现场开会。 由基金份 额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派 代表出 席,现 场开 会时 基金管 理人和 基金 托管 人的授 权代表 应当 列席 基金份额 持有人 大会, 基金 管理 人或托 管人不 派代 表列 席的, 不影响 表决 效力 。现场开 会同时符合以下条件时,可以进行基金份额持有人大会议程: (1) 亲自出席会议者 持有基金份额的凭证、 受托出席会议者出具的委托人 持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、 《基金合 同》和 会议通 知的 规定 ,并且 持有基 金份 额的 凭证与 基金管 理人 持有 的登记资 料相符; (2)经核对,汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显 示, 有效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 50% (含 50%)。 2、 通讯开会。 通讯开会 系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面 形式在 表决截 至日 以前 送达至 召集人 指定 的地 址。通 讯开会 应以 书面 方式进行 表决。 在同时符合以下条件时,通讯开会的方式视为有效: (1) 会议召集人按 《基金合同》 约定公布会议通知后, 在 2 个工作日内连 续公布相关提示性公告; (2)召集人按基金合同约定通知基金托管人(如果基金托管人为召集人, 则为基 金管理 人) 到指 定地点 对书面 表决 意见 的计票 进行监 督。 会议 召集人在 基金托 管人( 如果 基金 托 管人 为召集 人, 则为 基金管 理人) 和公 证机 关的监督 下按照 会议通 知规 定的 方式收 取基金 份额 持有 人的书 面表决 意见 ;基 金托管人长 盛同盛成 长优选 灵活配 置混合 型证券投 资基金 (LOF )招募 说明书 113 或基金管理人经通知不参加收取书面表决意见的,不影响表决效力; (3 ) 本 人 直 接 出 具 书 面 意 见 或 授 权 他 人 代 表 出 具 书 面 意 见 的 , 基 金 份 额 持有人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 50% (含 50%); (4) 上述第 (3 )项 中 直接出 具书面 意见 的基 金份额 持有人 或受 托代 表他 人出具 书面意 见的 代理 人,同 时提交 的持 有基 金份额 的凭证 、受 托出 具书面意 见的代 理人出 具的 委托 人持有 基金份 额的 凭证 及委托 人的代 理投 票授 权委 托证 明符合法律法规、 《基金合同》 和会议通知的规定, 并与基金登记注册机构记录 相符; (5)会议通知公布前报中国证监会备案。 3、 在法律法规或监管机构允许的情况下, 经会议通知载明, 基金份额持有 人也可 以采用 网络 、电 话或其 他方式 进行 表决 ,或者 采用网 络、 电话 或其他方 式授权 他人代 为出 席会 议并表 决,具 体方 式由 会议召 集人确 定并 在会 议通知中 列明。 4、 参加基金份额持有人大会的基金份额持有人的基金份额低于上述第 1 项 (2)或第 2 项(3)规 定比例的,召集人可以在原公告的基金份额持有人大会 召开时 间的三 个月 以后 、六个 月以内 ,就 原定 审议 事 项重新 召集 基金 份额持有 人大会。 重新召集的基金份额持有人大会, 应当有代表 1/3 以上 (含 1/3 ) 基金 份额的基金份额持有人或其代理人参加,方可召开。 (五)议事内容与程序 1、议事内容及提案权 议事内 容为 关系基 金份 额持有 人利 益的重 大事 项,如 《基 金合同 》的 重大 修改、 决定终止 《基金 合同》 、 更换基金管理人、 更换基金托管人、 与其他基金 合并、 法律法 规及 《基 金合同 》规定 的其 他事 项以及 会议召 集人 认为 需提交基 金份额持有人大会讨论的其他事项。 基金份 额持 有人大 会的 召集人 发出 召集会 议的 通知后 ,对 原有提 案的 修改 应当在基金份额持有人大 会召开前及时公告。 基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。 2、议事程序 (1)现场开会 长 盛同盛成 长优选 灵活配 置混合 型证券投 资基金 (LOF )招募 说明书 114 在现场 开会 的方式 下, 首先由 大会 主持人 按照 下列第 (七 )条规 定程 序确 定和公 布监票 人, 然后 由大会 主持人 宣读 提案 ,经讨 论后进 行表 决, 并形成大 会决议 。大会 主持 人为 基金管 理人授 权出 席会 议的代 表,在 基金 管理 人授权代 表未能 主持大 会的 情况 下,由 基金托 管人 授权 其出席 会议的 代表 主持 ;如果基 金管理 人授权 代表 和基 金托管 人授权 代表 均未 能主持 大会, 则由 出席 大会的基 金份额持有人和代理人所持表决权的 50% 以上 (含 50% ) 选举产生一 名基金 份 额持有 人作为 该次 基金 份额持 有人大 会的 主持 人。基 金管理 人和 基金 托管人拒 不出席 或主持 基金 份额 持有人 大会, 不影 响基 金份额 持有人 大会 作出 的决议的 效力。 会议召 集人 应当制 作出 席会议 人员 的签名 册。 签名册 载明 参加会 议人 员姓 名 (或单位名称) 、 身份证明文件号码、 持有或代表有表决权的基金份额、 委托 人姓名(或单位名称)和联系方式等事项。 (2)通讯开会 在通讯开会的情况下, 首先由召集人提前 30 日公布提案, 在所通知 的表决 截止日期后 2 个工作日 内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决,在公 证机关监督下形成决议。 (六)表决 基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。 基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议: 1、 一般决议, 一般决议 须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表 决权的 50% 以上 (含 50% ) 通过方为有效; 除下列第 2 项所规定的须以特别决 议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。 2、 特别决议, 特别决议 应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持 表决权的 2/3 以上 (含 2/3 ) 通过方可做出。 转 换基金运作方式、 更换基金管理 人或者基金托管人、 终止 《基金合同》 、 与其 他基金合并以特别决议通过方为有 效。 基金份额持有人大会采 取记名方式进行投票表决。 采取通 讯方 式进行 表决 时,除 非在 计票时 有充 分的相 反证 据证明 ,否 则提 交符合 会议通 知中 规定 的确认 投资者 身份 文件 的表决 视为有 效出 席的 投资者,长 盛同盛成 长优选 灵活配 置混合 型证券投 资基金 (LOF )招募 说明书 115 表面符 合会议 通知 规定 的书面 表决意 见视 为有 效表决 ,表决 意见 模糊 不清或相 互矛盾 的视为 弃权 表决 ,但应 当计入 出具 书面 意见的 基金份 额持 有人 所代表的 基金份额总数。 基金份 额持 有人大 会的 各项提 案或 同一项 提案 内并列 的各 项议题 应当 分开 审议、逐项表决。 (七)计票 1、现场开会 (1) 如大会由基金管 理人或基金托管人召集, 基金份额持有人大会 的主持 人应当 在会议 开始 后宣 布在出 席 会议 的基 金份 额持有 人和代 理人 中选 举两名基 金份额 持有人 代表 与大 会召集 人授权 的一 名监 督员共 同担任 监票 人; 如大会由 基金份 额持有 人自 行召 集或大 会虽然 由基 金管 理人或 基金托 管人 召集 ,但是基 金管理 人或基 金托 管人 未出席 大会的 ,基 金份 额持有 人大会 的主 持人 应当在会 议开始 后宣布 在出 席会 议的基 金份额 持有 人中 选举三 名基金 份额 持有 人代表担 任监票人。基金管理人或基金托管人不出席大会的,不影响计票的效力。 (2) 监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当 场公布计票结果。 (3) 如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提 交的表决结果有异 议,可 以在宣 布表 决结 果后立 即对所 投票 数要 求进行 重新清 点。 监票 人应当进 行重新 清点, 重新 清点 以一次 为限。 重新 清点 后,大 会主持 人应 当当 场公布重 新清点结果。 (4) 计票过程应由公 证机关予以公证, 基金 管理人或基金托管人拒不出席 大会的,不影响计票的效力。 2、通讯开会 在通讯 开会 的情况 下, 计票方 式为 :由大 会召 集人授 权的 两名监 督员 在基 金托管 人授权 代表 (若 由基金 托管人 召集 ,则 为基金 管理人 授权 代表 )的监督 下进行 计票, 并由 公证 机关对 其计票 过程 予以 公证。 基金管 理人 或基 金托管人 拒派代表对书面表决意见的计票进行监督的 ,不影响计票和表决结果。 (八)生效与公告 基金份额持有人大会决定的事项自表决通过之日起生效。 长 盛同盛成 长优选 灵活配 置混合 型证券投 资基金 (LOF )招募 说明书 116 基金份额持有人大会的决议,召集人应当自通过之日起 5 日内报中国 证监 会备案。 基金份额持有人大会决议自生效之日起 2 个工 作日内在指定媒体上公告。 如果采 用通讯 方式 进行 表决, 在公告 基金 份额 持有人 大会决 议时 ,必 须将公证 书全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。 基金管 理人 、基金 托管 人和基 金份 额持有 人应 当执行 生效 的基金 份额 持有 人大会 的决议 。生 效的 基金份 额持有 人大 会决 议对全 体基金 份额 持有 人、基金 管理人、基金托管人均有约束力。 (九) 本部 分关于 基金 份额持 有人 大会召 开事 由、召 开条 件、议 事程 序、 表决条 件等规 定, 凡是 直接引 用法律 法规 的部 分,如 将来法 律法 规修 改导致相 关内容 被取消 或变 更的 ,基金 管理人 提前 公告 后,可 直接对 本部 分内 容进行修 改和调整,无需召开基金份额持有人大会审议。 三、基金合同解除和终止的事由、程序 (一)基金合同的终止事由 有下列情形之一的,在履行相关程序后,基金合同应当终止: 1、基金份额持有人大会决定终止的; 2、 基金管理人、 基金托管人职责终止, 在 6 个月内没有新基金管理人、 新 基金托管人承接的; 3、本基金被其他基金吸收合并或本 基金与其他基金合并为新基金的; 4、基金合同约定的其他情形; 5、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。 (二)基金财产的清算 1、基金财产清算小组:自出现基金合同终止事由之日起 30 个工作 日内成 立清算 小组, 基金 管理 人组织 基金财 产清 算小 组并在 中国证 监会 的监 督下进行 基金清算。 2、 基金财产清算小组组成: 基金财产清算小组成员由基金管理人、 基金托 管人、 具有从 事证 券相 关业务 资格的 注册 会计 师、律 师以及 中国 证监 会指定的 人员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。 3、 基金财产清算小组职责: 基金财产清算小组负责基金 财产的保管、 清理、长 盛同盛成 长优选 灵活配 置混合 型证券投 资基金 (LOF )招募 说明书 117 估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。 4、基金财产清算程序: (1)基金合同终止情形出现时,由基金财产清算小组统一接管基金; (2)对基金财产和债权债务进行清理和确认; (3)对基金财产进行估值和变现; (4)制作清算报告; (5) 聘请会计师事务 所对清算报告进行外部审计, 聘请律师事务所 对清算 报告出具法律意见书; (6)将清算报告报中国证监会备案并公告; (7)对基金财产进行分配。 5、基金财产清算的期限为 6 个月。 (三)清算费用 清算费 用是 指基金 财产 清算小 组在 进行 基 金清 算过程 中发 生的所 有合 理费 用,清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。 (四)基金财产清算剩余资产的分配 依据基 金财 产清算 的分 配方案 ,将 基金财 产清 算后的 全部 剩余资 产扣 除基 金财产 清算费 用、 交纳 所欠税 款并清 偿基 金债 务后, 按基金 份额 持有 人持有的 基金份额比例进行分配。 (五)基金财产清算的公告 清算过 程中 的有关 重大 事项须 及时 公告; 基金 财产清 算报 告经会 计师 事务 所审计 并由律 师事 务所 出具法 律意见 书后 报中 国证监 会备案 并公 告。 基金财产 清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后 5 个工作日内由基 金财产清 算小组进行公 告。 (六)基金财产清算账册及文件的保存 基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。 四、争议解决方式 本基金 合同 的当事 人之 间因本 基金 合同产 生的 或与本 基金 合同有 关的 争议 可通过友好协商解决, 但若自一方书面提出协商解决争议之日起 60 日内争议未 能以协 商方式 解决 的, 则任何 一方有 权将 争议 提交位 于北京 的中 国国 际经济贸长 盛同盛成 长优选 灵活配 置混合 型证券投 资基金 (LOF )招募 说明书 118 易仲裁 委员会 ,按 照其 时有效 的仲裁 规则 进行 仲裁。 仲裁裁 决是 终局 的,对仲 裁各方当事人均具有约束力。仲裁费用和律师费由败诉方承担。 争议处 理期 间,基 金合 同当事 人应 恪守各 自的 职责, 继续 忠实、 勤勉 、尽 责地 履行基金合同规定的义务,维护基金份额持有人的合法权益。 基金合同受中国法律管辖。 五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式 基金合 同正 本一式 四份 ,上报 有关 监管机 构一 份,基 金管 理人持 有一 式二 份、基金托管人持有一份,每份具有同等的法律效力。 基金合同可印制成册, 供投资者在基金管理人 、基金托管人、销售机 构的办 公场所和营业场所查阅。 长 盛同盛成 长优选 灵活配 置混合 型证券投 资基金 (LOF )招募 说明书 119 二 十三 、基 金托 管协 议的 内容 摘要 一、托管协议当事人 本基金托管协议当事人基金管理人为长盛基金管理有限公司,基金托管人 为中国银行股份有限公司。 二、基金托管人对基金管理人的业务监 督和核查 (一)基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定,建立 相关的技术系统,对基金管理人的投资运作进行监督。主要包括以下方面: 1、 对基金的投资范围、 投资对象进行监督。 基金管理人应将拟投资的股票 库、债券库等各投资品种的具体范围提供给基金托管人。基金管理人可以根据 实际情况的变化,对各投资品种的具体范围予以更新和调整,并通知基金托管 人。基金管理人每个估值日后将投资于股票占非现金基金资产的比例发送给托 管人。基金托管人根据上述投资范围对基金的投资进行监督: 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具, 包括国内依法发行上市 的股票 (包括中小板、 创业板及其他经中国证监会核准上市的股票) 、 股指期货、 权证、债券、货币市场工具、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基 金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定) 。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适 当程序后,可以将其纳入投资范围。 2、对基金投融资比例进行监督: (1) 本基金股票投资占基金资产的比例为 0%-95% ; 其余资产投资 于股指 期货、权证、债券、货币市场工具、资产支持证券等金融工具;


(2)本基金每个交易日日终在扣除股指期 货合约需缴纳的交易保证金后, 保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券 , 其中, 现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等 ; (3) 本基金持有一家公司发行的证券, 其市值不超过基金资产净值的 10%; (4) 本基金管理人管 理的全部基金持有一家公司发行的证券, 不超 过该证 券的 10%; (5)本基金持有的全部权证,其市值不得超过基金资产净值的 3%; 长 盛同盛成 长优选 灵活配 置混合 型证券投 资基金 (LOF )招募 说明书 120 (6)本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证,不得超过该权证的


10 %; (7) 本基金在任何交 易日买入权证的总金额, 不得超过上一交易日 基金资 产 净值的 0.5%; (8) 本基金投资于同 一原始权益人的各类资产支持证券的比例, 不 得超过 基金资产净值的 10%; (9)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的 20 %; (10)本基金持有的同一( 指同一信用级别) 资 产支持证券的比例,不得超 过该资产支持证券规模的 10%; (11 )本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支 持证券,不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%; (12) 本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上( 含 BBB) 的资产支 持证券。 基金持有资产支持证券期间,如果其信用 等级下降、不再符合投资标准,应在 评级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出; (13)基金财产参与股票发行申购,本基金所申报的金额不超过本基金的 总资产, 本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量; (14)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过 基金资产净值的 40% ,债券回购最长期限为 1 年,债券回购到期后不得展期; (15)本基金在任何交易日日终,持有的买入股指期货合约价值,不得超 过基金资产净值的 10% ; (16)本基金在任何交易日日终,持有的买入期货合约价值与有价证券市 值之 和,不得超过基金资产净值的 95% ;其中,有价证券指股票、债券(不含 到期日在一年以内的政府债券) 、 权证、 资产支持证券、 买入返售金融资产 (不 含质押式回购)等; (17)本基金在任何交易日日终,持有的卖出期货合约价值不得超过基金 持有的股票总市值的 20% ; (18) 本基金所持有的股票市值和买入、 卖出股指期货合约价值, 合计 (轧 差计算)应当符合《基金合同》关于股票投资比例的有关约定; 长 盛同盛成 长优选 灵活配 置混合 型证券投 资基金 (LOF )招募 说明书 121 (19)本基金在任何交易日内交易(不包括平仓)的股指期货合约的成交 金额不得超过上一交易日基金资产净值的 20% ; (20) 本基金投资流通受 限证券的具体比例限制, 参照与托管人签署的 《风 险控制补充协议》及《长盛基金管理有限公司基金投资非公开发行股票等流通 受限证券风险控制制度》执行; (21)本基金总资产不得超过基金净资产的百分之一百四十; (22) 本基 金管理 人管 理且由 本托 管人托 管的 全部开 放式 基金持 有一 家上 市公司发行的可流通股票,不得超过该上市公司可流通股票的 15% ;本基金管 理人管 理且由 本托 管人 托管的 全部投 资组 合持 有一家 上市公 司发 行的 可流通股 票,不得超过该上市公司可流通股票的 30% ; (23) 本基 金主动 投资 于流动 性受 限资产 的市 值合计 不得 超过基 金资 产 净 值的 15% 。因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人 之外的 因素致 使基 金不 符合本 款规定 比例 限制 的,基 金管理 人不 得主 动新增流 动性受限资产的投资; (24)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易 对手开展逆回购交易的,可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资 范围保持一致;本基金管理人承诺本基金与私募类证券资管产品及中国证监会 认定的其他主体为交易对手开展逆回购交易的,可接受质押品的资质要求与基 金合同约定的投资范围保持一致,并承担由于不一致所导致的风险或损失; (25) 法律 法规及中国证监会规定的和 《基金合同》 约定的其他投资限制。 除上述第 (2) 、 (12) 、 (23) 、 (24) 项外, 因证 券市场波动、 期货市场波动、 上市公司合并、基金规模变动、股权分置改革中支付对价等基金管理人之外的 因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的, 基金管理人应当在 10 个交 易日内进行调整,但中国证监会规定的特殊情形除外。法律法规另有规定时, 从其规定。 基金管理人应当自基金合同生效之日起六个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的有关约定。期间,基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同 的约定。基金托管人对基金 的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。 长 盛同盛成 长优选 灵活配 置混合 型证券投 资基金 (LOF )招募 说明书 122 如果法律法规对上述投资比例限制进行变更的,以变更后的规定为准。法 律法规或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,则本基金投资不再受相关 限制,但须提前公告,不需要经基金份额持有人大会审议。 3、 基金管理人向基金 托管人提供其银行间债券市场交易的交易对手库, 交 易对手库由银行间交易会员中财务状况较好、实力雄厚、信用等级高的交易对 手组成。基金管理人可以根据实际情况的变化,及时对交易对手库予以更新和 调整,并通知基金托管人。基金管理人参与银行间债券市场交易的交易对手应 符合交易对 手库的范围。基金托管人对基金管理人参与银行间债券市场交易的 交易对手是否符合交易对手库进行监督;


4、基金托管人对银行间市场交易的交易方式的控制按如下约定进行监督。 基金管理人应按照审慎的风险控制原则,对银行间交易对手的资信状况进 行评估,控制交易对手的资信风险,确定与各类交易对手所适用的交易结算方 式,在具体的交易中,应尽力争取对基金有利的交易方式。由于交易对手资信 风险引起的损失,基金托管人不承担赔偿责任。 5、 基金如投资银行存 款, 基金管理人应根据 法律法规的规定及基金合同的 约定,事先确定符合条件的所有存款银行 的名单,并及时提供给基金托管人, 基金托管人据以对基金投资银行存款的交易对手是否符合上述名单进行监督。 6、基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、 实际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证 券,或者从事其他重大关联交易的,应当符合本基金的投资目标和投资策略, 遵循持有人利益优先原则, 防范利益冲突, 建 立健全内部审批机制和评估机制, 按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意,并按 法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议,并经过三分 之 二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进 行审查。 (二)基金托管人应根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定,对 基金资产净值计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入 确定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现 数据等进行复核。 长 盛同盛成 长优选 灵活配 置混合 型证券投 资基金 (LOF )招募 说明书 123 (三)基金托管人在上述第(一) 、 (二)款的监督和核查中发现基金管理 人违反法律法规的规定、 《基金合同》 及本协 议的约定, 应及时通知基金管理人 限期纠正,基金管理人收到通知后应及时核对确认并以书面形式对基金托管人 发出回函并改正 。在限期内,基金托管人有权随时对通知事项进行复查。基金 管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的,基金托管人应及时 向中国证监会报告。 (四)基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律法规、 《基金合同》 及本协议的规定,应当拒绝执行,立即通知基金管理人,并依照法律法规的规 定及时向中国证监会报告。基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效 的指令违反法律法规和其他有关规定,或者违反《基金合同》 、本协议约定的, 应当立即通知基金管理人,并依照法律法规的规定及时向中国证监会报告。 (五)基金管理人应积极配合和协 助基金托管人的监督和核查,包括但不 限于:在规定时间内答复基金托管人并改正,就基金托管人的疑义进行解释或 举证,对基金托管人按照法规要求需向中国证监会报送基金监督报告的,基金 管理人应积极配合提供相关数据资料和制度等。 三、基金管理人对基金托管人的业务核查 1、 在本协议的有效期内, 在不违反公平、 合 理原则以及不妨碍基金托管人 遵守相关法律法规及其行业监管要求的基础上,基金管理人有权对基金托管人 履行本协议的情况进行必要的核查,核查事项包括但不限于基金托管人安全保 管基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金管理 人计算的基 金资产净值和基金份额净值、根据基金管理人指令办理清算交收、相关信息披 露和监督基金投资运作等行为。 2、 基金管理人发现基 金托管人擅自挪用基金财产、 未对基金财产实 行分账 管理、无正当理由未执行或延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资 信息等违反法律法规、 《基金合同》 及本协议 有关规定时, 应及时以书面形式通 知基金托管人限期纠正,基金托管人收到通知后应及时核对并以书面形式对基 金管理人发出回函。在限期内,基金管理人有权随时对通知事项进行复查,督 促基金托管人改正。基金托管人对基金管理人通知的违规事项未能在限期 内纠 正的,基金管理人应依照法律法规的规定报告中国证监会。 长 盛同盛成 长优选 灵活配 置混合 型证券投 资基金 (LOF )招募 说明书 124 3、 基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为, 包括但不限于: 提交相 关资料以供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性,在规定时间内答复基 金管理人并改正。 四、基金财产的保管 (一)基金财产保管的原则 1、基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。 2、 基金托管人应安全 保管基金财产, 未经基 金管理人的合法合规指令或法 律法规、 《基金合同》 及本协议另有规定, 不得自行运用、 处分、 分 配基金的任 何财产。 3、基金托管人按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户 。 4、 基金托管人对所托 管的不同基金财产分别设置账户, 与基金托管 人的其 他业务和其他基金的托管业务实行严格的分账管理,确保基金财产的完整与独 立。 5、 除依据 《基金法》 、 《运作办法》 、 《基金合 同》 及其他有关法律法规规定 外,基金托管人不得委托第三人托管基金财产。 (二)集中申购期募集资金的验资和入账 1、 集中申购期内销售 机构按销售代理协议的约定, 将集中申购资金 划入基 金管理人在具有托管资格的商业银行开设的长盛基金管理有限公司基金专门账 户。该账户由基金管理人开立并管理。 2、 基金集中申购期届满, 集中申购的基金份额总额 、 基金募集金额、 基金 份额持有人人数符合《基金法》 、 《运作办法》等有关规定后,由基金管理人聘 请具有从事证券业务资格的会计师事务所进行验资,出具验资报告,出具的验 资报告应由参加验资的 2 名以上(含 2 名)中国注册会计师签字方为有效。 3、 验资完成, 基金管理 人应将集中申购的属于本基金财产的全部资金划入 在基金托管人处为本基金开立的基金银行账户中,并确保划入的资金与验资确 认金额一致。 (三)基金的银行账户的开设和管理 1、基金托管人应负责本基金的银行账户的开设和管理。 长 盛同盛成 长优选 灵活配 置混合 型证券投 资基金 (LOF )招募 说明书 125 2、 基金托管人以本基 金的名义开设本基金的银行账户。 本基金的银 行预留 印鉴由基金托管人保管和使用。本基金的一切货币收支活动,包括但不限于投 资、支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款,均需通过本基金的银行账户 进行。 3、 本基金银行账户的开立和使用, 限于满足开展本基金业务的需要。 基金 托管人和基金管理人不得假借本基金的名义开立其他任何银行账户;亦不得使 用本基金的银行账户进行本基金业务以外的活动。 4、基金银行账户的管理应符合法律法规的有关规定。 (四)基金进行定期存款投资的账户开设和管理 基金管理人以基金名义在符合条件的存款银行的指定营业网点开立存款账 户,基金托管人 负责该账户银行预留印鉴的保管和使用。在上述账户开立和账 户相关信息变更过程中,基金管理人应提前向基金托管人提供开户或账户变更 所需的相关资料。 (五)基金证券账户、结算备付金账户及其他投资账户的开设和管理 1、 基金托管人应当代 表本基金, 以基金托管 人和本基金联名的方式在中国 证券登记结算有限责任公司开设证券账户。 2、 本基金证券账户的开立和使用, 限于满足开展本基金业务的需要。 基金 托管人和基金管理人不得出借或转让本基金的证券账户,亦不得使用本基金的 证券账户进行本基金业务以外的活动。 3、 基金托管人以自身法人名义在中国 证券登记结算有限责任公司开立结算 备付金账户,用于办理基金托管人所托管的包括本基金在内的全部基金在证券 交易所进行证券投资所涉及的资金结算业务。结算备付金的收取按照中国证券 登记结算有限责任公司的规定执行。 4、 在本托管协议生效 日之后, 本基金被允许 从事其他投资品种的投资业务 的,涉及相关账户的开设、使用的,若无相关规定,则基金托管人应当比照并 遵守上述关于账户开设、使用的规定。 (六)债券托管专户的开设和管理 基金合同生效后,基金管理人负责以基金的名义申请并取得进入全国银行 间同业拆借市场的交易资格,并代表基金进行交易 ;基金托管人在完成中国人长 盛同盛成 长优选 灵活配 置混合 型证券投 资基金 (LOF )招募 说明书 126 民银行报备手续后,负责以基金的名义在中央国债登记结算有限责任公司和银 行间市场清算所股份有限公司开设银行间债券市场债券托管账户,并代表基金 进行银行间债券市场债券和资金的清算。在上述手续办理完毕之后,由基金托 管人负责向中国人民银行报备。 (七)基金财产投资的有关有价凭证的保管 基金财产投资的实物证券、银行定期存款存单等有价凭证由基金托管人负 责妥善保管。基金托管人对其以外机构实际有效控制的有价凭证不承担责任。 (八)与基金财产有关的重大合同及有关凭证的保管 基金托管人按照法律法规保管由基金 管理人代表基金签署的与基金有关的 重大合同及有关凭证。基金管理人代表基金签署有关重大合同后应在收到合同 正本后 30 日内将一份正本的原件提交给基金托管人。 除本协议另有 规定外, 基 金管理人在代表基金签署与基金有关的重大合同时应保证基金一方持有两份以 上的正本,以便基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件。重大合 同由基金管理人与基金托管人按规定各自保管至少 15 年。 对于无法取得两份以上的正本的,基金管理人应向基金托管人提供加盖授 权业务章的合同传真件,未经双方协商或未在合同约定范围内,合同原件不得 转移。 五、基金资产净值计算和会计核算 (一)基金资产净值的计算和复核 1、 基金资产净值是指 基金资产总值减去负债后的净资产值。 基金份 额净值 是指计算日基金资产净值除以计算日该基金份额总数后的价值。 2、 基金管理人应每个估值日对基金资产估值。 估值原则应符合 《基金合同》 、 《证券投资基金会计核算业务指引》及其他法律法规的规定。用于基金信息披 露的基金资产净值和基金份额净值由基金管理人负责计算,基金托管人复核。 基金管理人应于每个估值日结束后计算得出当日的该基金份额净值,并以双方 约定的方式发送给基金托管人。基金托管人应对净值计算结果进行复核 ,并以 双方约定的方式将复核结果传送给基金管理人, 由基金管理人对外公 布。 月末、 年中和年末估值复核与基金会计账目的核对同时进行。 长 盛同盛成 长优选 灵活配 置混合 型证券投 资基金 (LOF )招募 说明书 127 3、 当相关法律法规或 《基金合同》 规定的估 值方法不能客观反映基金财产 公允价值时,基金管理人可根据具体情况,并与基金托管人商定后,按最能反 映公允价值的价格估值。 4、 基金管理人、 基金托管人发现基金估值违反 《基金合同》 订明的估值方 法、程序以及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时, 双方应及时进行协商和纠正。 5、 当基金资产的估值 导致基金份额净值小数点后 3 位内发生差错时, 视为 基金份额净值估值错误。当基金份额净值出现错误时,基金管理人应当立即予 以纠正,并采取合理的措施防止损失进一步扩大;当计价错误达到基金份额净 值的 0.25% 时,基金管理人应当报中国证监会备案;当计价错误达到基金份额 净值的 0.5% 时,基金管理人应当在报中国证监会备案的同时并及时进行公告。 如法律法规或监管机关对前述内容另有规定的,按其规定处理。 6、 由于基金管理人对 外公布的任何基金净值数据错误, 导致该基金 财产或 基金份额持有人的实际损失,基金管理人应对此承担责任。若基金托管人计算 的净值数据正确,则基金托管人对该损失不承 担责任;若基金托管人计算的净 值数据也不正确,则基金托管人也应承担部分未正确履行复核义务的责任。如 果上述错误造成了基金财产或基金份额持有人的不当得利,且基金管理人及基 金托管人已各自承担了赔偿责任,则基金管理人应负责向不当得利之主体主张 返还不当得利。如果返还金额不足以弥补基金管理人和基金托管人已承担的赔 偿金额,则双方按照各自赔偿金额的比例对返还金额进行分配。 7、 由于证券、 期货交 易所及其登记结算公司发送的数据错误, 或由于其他 不可抗力原因,基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措 施进行检查,但是未能 发现该错误的,由此造成的基金资产估值错误,基金管 理人和基金托管人免除赔偿责任。但基金管理人和基金托管人应当积极采取必 要的措施减轻或消除由此造成的影响。 8、 如果基金托管人的 复核结果与基金管理人的计算结果存在差异, 且双方 经协商未能达成一致,基金管理人可以按照其对基金份额净值的计算结果对外 予以公布,基金托管人可以将相关情况报中国证监会备案。 (二)基金会计核算 长 盛同盛成 长优选 灵活配 置混合 型证券投 资基金 (LOF )招募 说明书 128 1、基金账册的建立 基金管理人和基金托管人在《基金合同》生效后,应按照双方约定的同一 记账方法和会计处理原则,分别独立地设置、登记和保管基金的全套账册,对 双方各自的账册定期进行核对,互相监督,以保证基金财产的安全。若双方对 会计处理方法存在分歧,应以基金管理人的处理方法为准。 2、会计数据和财务指标的核对 基金管理人和基金托管人应定期就会计数据和财务指标进行核对。如发现 存在不符,双方应及时查明原因并纠正。 3、基金财务报表和定期报告的编制和复核 基金财务报表由基金管理人和基金托管人每月分别独立编制。月度报表的 编制,应于每月终了后 5 个工作日内完成;招募说明书在《基金合同》生效后 每六个月更新并公告一次, 于该等期间届满后 45 日内公告。 季度报告 应在每个 季度结束之日起 10 个工作日内编制完毕并于每个季度结束之日起 15 个工作日 内予以公告; 半年度报告在会计年度半年终了后 40 日内编制完毕并于会计年度 半年终了后 60 日内予以公告;年度报告在会计年度结束后 60 日内编制完毕并 于会计年度终了后 90 日内予以公告。 基金合 同生效不足两个月的, 基金管理人 可以不编制当期季度报告、半年度报告或者年度报告。 基金管理人在月度报表完成当日,将报表提供给基金托管人复核;基金托 管人在收到后应 3 个工作日内进行复核,并将复核结果通知基金管理人。基金 管理人在季度报告完成当日,将有关报告提供给基金托管人复核,基金托管 人 应在收到后 5 个工作日内完成复核,并将复核结果通知基金管理人。基金管理 人在半年度报告完成当日,将有关报告提供给基金托管人复核,基金托管人应 在收到后 10 个工作日内完成复核, 并将复核 结果通知基金管理人。 基金管理人 在年度报告完成当日,将有关报告提供基金托管人复核,基金托管人应在收到 后 15 个工作日内完成复核, 并将复核结果通 知基金管理人。 基金管 理人和基金 托管人之间的上述文件往来均以双方商定的方式进行。 基金托管人在复核过程中,发现双方的报表存在不符时,基金管理人和基 金托管人应共同查明原因,进行调整,调整以双方认可的账 务处理方式为准; 若双方无法达成一致以基金管理人的账务处理为准。核对无误后,基金托管人长 盛同盛成 长优选 灵活配 置混合 型证券投 资基金 (LOF )招募 说明书 129 在基金管理人提供的报告上加盖托管业务部门公章或者出具加盖托管业务部门 公章的复核意见书,双方各自留存一份。如果基金管理人与基金托管人不能于 应当发布公告之日之前就相关报表达成一致,基金管理人有权按照其编制的报 表对外发布公告,基金托管人有权就相关情况报证监会备案。 六、基金份额持有人名册的保管 (一)基金份额持有人名册的内容 基金份额持有人名册的内容包括但不限于基金份额持有人的名称和持有的 基金份额。 基金份额持有人名册包括以下几类 : 1、基金募集期结束时的基金份额持有人名册; 2、基金权益登记日的基金份额持有人名册; 3、基金份额持有人大会登记日的基金份额持有人名册; 4、每半年度最后一个交易日的基金份额持有人名册。 (二)基金份额持有人名册的提供 对于每半年度最后一个交易日的基金份额持有人名册,基金管理人应在每 半年度结束后 5 个工作日内定期向基金托管人提供。对于基金募集期结束时的 基金份额持有人名册、基金权益登记日的基金份额持有人名册以及基金份额持 有人大会登记日的基金份额持有人名册,基金管理人应在相关的名册生成后 5 个工作日内向基金托管 人提供。 (三)基金份额持有人名册的保管 基金托管人应妥善保管基金份额持有人名册。如基金托管人无法妥善保存 持有人名册,基金管理人应及时向中国证监会报告,并代为履行保管基金份额 持有人名册的职责。基金托管人应对基金管理人由此产生的保管费给予补偿。 七、争议解决方式 (一)本协议适用中华人民共和国法律并从其解释。 (二)基金管理人与基金托管人之间因本协议产生的或与本协议有关的争 议可通过友好协商解决。 但若自一方书面提出协商解决争议之日起 60 日内争议 未能以协商方式解决的,则任何一方有权将争议提交位于北京的中国国际经济长 盛同盛成 长优选 灵活配 置混合 型证券投 资基金 (LOF )招募 说明书 130 贸易仲裁委员会,并按其时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终局的,对 仲裁各方当事人均具有约束力。仲裁费及律师费用由败诉方承担。 争议处理期间,当事人应恪守各自的职责,继续忠实、勤勉、尽责地履行 本协议规定的义务,维护基金份额持有人的合法权益。 (三)除争议所涉的内容之外,本协议的当事人仍应履行本协议的其他规 定。 八、托管协议的变更与终止 (一)托管协议的变更 本协议双方当事人经协商一致,可以对协议进行变更。变更后的新协议, 其内容不得与《基金合同》的规定有任何冲突。变更后的新协议应当报中国证 监会备案。 (二)托管协议的终止 发生以下情况,本托管协议应当终止: 1、 《基金合同》终止; 2、本基金更换基金托管人; 3、本基金更换基金管理人; 4、发生《基金法》 、 《运作办法》或其他法律法规规定的终止事项。 长 盛同盛成 长优选 灵活配 置混合 型证券投 资基金 (LOF )招募 说明书 131 二 十四 、对 基金 份额 持有 人的 服务 对本基 金份 额持有 人的 服务主 要由 基金管 理人 和基金 代销 机构提 供。 基金 管理人 为基金 份额 持有 人提供 以下一 系列 的服 务。基 金管理 人有 权根 据基金份 额持有人的需要、 市场状况以及管理人服务能力的变化, 增加、 修改 服务项目: (一)电话服务 客户服务中心自动语音系统提供每周七天、 每天 24 小时的自动语音 服务和 查询服 务,客 户可 以通 过电话 查询基 金份 额净 值和基 金份额 持有 人账 户信息查 询。同时,客服中心提供工作日每天 8:30-17:00 的电话人工服务。 长盛基金管理有限公司客户服务热线: (010) 62350088


400-888-2666 (免 长途话费) (二)在线服务 通过基金管理人网站,投资者可以获得如下服务: 1、 在线客服。 投资者可点击基金管理人网站“ 在线客服” , 进行咨询或留言。 2、 资讯服务。 投资者可 通过基金管理人网站获取基金和基金管理人各类信 息,包括基金法律文件、基金管理人最新动态、热点问题等。 长盛基金管理有限公司网址:

















www.csfunds.com.cn 长盛基金管理有限公司客户服务电子信箱: services@csfunds.com.cn (三)投诉建议受理 如果基 金份 额持有 人对 基金管 理人 提供的 各项 服务有 疑问 ,可通 过语 音留 言、 传真、Email 、 网站 信箱、 手机短信等方式随时向基金管理人提出, 也可直 接与客 户服务 人员 联系 ,基金 管理人 将采 用限 期处理 、分级 管理 的原 则,及时 处理客 户的投 诉; 同时 ,基金 份额持 有人 的合 理建议 是基金 管理 人发 展的动力 与方向。 长 盛同盛成 长优选 灵活配 置混合 型证券投 资基金 (LOF )招募 说明书 132 二十 五 、其 他应 披露 事项 其他在本报告期内发生的重大事件如下: 序号 公告事项 法定披露日 期 1 本基金管理人、托管人目前无重大诉讼事项


2 最近 3 年基金管理人、基金托管人及其高级管理人员没有受到任 何处罚 3 长盛同盛成长优选灵活配置混合型证券投资基金(lof )招募说明 书更新 2017/6/17 4 长盛同盛成长优选灵活配置混合型证券投资基金(lof )招募说明 书更新摘要 2017/6/17 5 长盛基金管理有限公司旗下部分基金增加基煜销售并开通基金转 换业务的公告 2017/6/29 6 长盛基金管理有限公司关于旗下基金参加交通银行手机银行渠道 基金申购及定期定额投资手续费率优惠活动的公告 2017/7/1 7 长盛基金管理有限公司关于旗下基金参加交通银行网上银行渠道 基金申购投资手续费率优惠活动的公告 2017/7/4 8 长盛同盛成长优选灵活配置混合型证券投资基金(LOF)2017 年第 2 季度报告 2017/7/19 9 长盛基金管理有限公司关于增 加凤凰金信(银川)投资管理有限 公司为旗下部分基金代销机构并开通定投业务及转换业务的公告 2017/7/25 10 长盛基金管理有限公司关于旗下基金增加和谐保险为销售机构并 推出定投和转换业务及参加费率优惠活动的公告 2017/7/26 11 长盛基金管理有限公司关于降低旗下开放式基金申购、定期定额 申购业务单笔最低金额要求的公告 2017/7/27 12 长盛同盛成长优选灵活配置混合型证券投资基金(LOF)2017 年半 年度报告 2017/8/24 13 长盛同盛成长优选灵活配置混合型证券投资基金(LOF)2017 年半 年度报告摘要 2017/8/24 14 长盛基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金参加中泰证券申 购(含定投)费率优惠活动的公告 2017/8/29 15 长盛基金管理有限公司关于旗下基金增加和讯信息为销售机构并 推出转换的公告 2017/8/31 16 长盛基金管理有限公司关于旗下基金在上海大智慧财富管理有限 公司开通定投业务及参加费率优惠的公告 2017/9/12 17 长盛基金管理有限公司关于增加北京格上富信基金销售有限公司 为旗下部分部分基金销售机构并开通定投、转换业务及参加费率 优惠活动的公告 2017/9/28 18 长盛基金管理有限公司关于增加挖财金融为旗下部分基金销售机 构并推出定投业务和参加费率优惠活动的公告 2017/10/20 长 盛同盛成 长优选 灵活配 置混合 型证券投 资基金 (LOF )招募 说明书 133 19 长盛基金管理有限公司关于关于调整长盛同盛成长优选灵活配置 混合型证券投资基金(LOF) 基金经理的公告 2017/10/25 20 长盛同盛成长优选灵活配置混合型证券投资基金(LOF)2017 年第 3 季度报告 2017/10/27 长 盛同盛成 长优选 灵活配 置混合 型证券投 资基金 (LOF )招募 说明书 134 二十 六 、招 募说 明书 的存 放及 查阅 方式 本招募说明书存放在本基金管理人的 办公场所 , 投资者可在办公时间免费 查阅;投资 人可按工本费购买复印件,但应以正本为准。 投资者还可以直接登录基金管理人的网站 (http://www.csfunds.com.cn)查 阅和下载招募说明书。 长 盛同盛成 长优选 灵活配 置混合 型证券投 资基金 (LOF )招募 说明书 135 二十 七 、备 查文 件 (一)中国证监会准予同盛证券投资基金变更注册的文件 (二)同盛证券投资基金基金份额持有人大会 表决结果暨决议生效公告 (三)《长盛同盛成长优选灵 活配置混合型证券投资 基金(LOF )基金合 同》 (四)《长盛同盛成长优选灵 活配置混合型证券投资 基金(LOF )托管协 议》 (五)法律意见书 (六)基金管理人业 务资格批件和营业执照 (七)基金托管人业务资格批件和营业执照 (八)中国证监会规定的其它文件 以上第 (七 )项备 查文 件存放 在基 金托管 人的 办公场 所, 其他文 件存 放在 基金管 理人的 办公 场所 。基金 投资者 在营 业时 间内可 免费查 阅, 在支 付工本费 后,可在合理时间内取得上述文件的复制件或复印件。 长盛基金管理有限公司 2018 年3 月23 日