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博时富宁纯债债券型证券投资基金更新招募说明书 2018 年 第 1 号 
 
 
 
 
 
 
博时富宁 纯债 债 券 型 证券 投 资 基 金 
更新招 募 说明 书 2018 年 第 1 号 
 
 
 
 
 
 
基 金管 理人 ：博 时基 金管 理有 限公 司 
基 金托 管人 ： 宁 波银 行股 份有 限公 司博时富宁纯债债券型证券投资基金更新招募说明书 2018 年 第 1 号 
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【重要 提示】 
 
1 、本 基金 根 据 2016 年 7 月 12 日 中国 证券 监督 管理 委员会 （以 下简 称“ 中国 证监会 ” ）
《关于核 准博 时富宁 纯债 债券型证 券投 资基金 募集 的批复》 （证监 许可[2016]1578 号 ） ，进
行募集 。 
2 、基金 管理人 保证招 募说 明书的内 容真 实、准 确、 完整。本 招募 说明书 经中 国证监 会
注册， 但中 国证 监会 对本 基金募 集的 注册 ， 并 不表 明其对 本基 金的 投资 价值 和市场 前景 作出
实质 性 判断 或保 证， 也不 表明投 资于 本基 金没 有风 险。 
3 、投资 有风险 ，投资 者认 购（或申 购） 基金份 额时 应认真阅 读基 金合同 、本 招募说 明
书等信 息披 露文 件， 自主 判断基 金的 投资 价值 ， 全 面认识 本基 金产 品的 风险 收益特 征 ， 应 充
分考虑 投资 者自 身的 风险 承受能 力， 并对 认购 （或 申购） 基金 的意 愿、 时机 、 数量 等投 资行
为作出 独立 决策 。 基 金管 理人提 醒投 资者 基金 投资 的 “买 者自 负” 原则， 在投 资者作 出投 资
决策后 ，基 金运 营状 况与 基金净 值变 化导 致的 投资 风险， 由投 资者 自行 负担 。 
4 、本基 金投资 于证券 市场 ，基金净 值会 因为证 券市 场波动等 因素 产生波 动， 投资者 在
投资 本 基金 前 ， 应全 面了 解本基 金的 产品 特性 ， 理 性判断 市场 ， 并承担 基金 投资中 出现 的 各
类风险 ，包 括： 因政 治、 经济、 社会 等环 境因 素对 证券价 格产 生影 响而 形成 的系统 性风 险 、
个别证 券特 有的 非系 统性 风险、 基金 管理 人在 基金 管理实 施过 程中 产生 的基 金管理 风险 、 本
基金的 特定 风险 等等 。 
5 、本基 金为债 券型基 金， 预期风险 和预 期收益 高于 货币市场 基金 ，低于 股票 型、混 合
型基金 ，属 于证 券投 资基 金中的 中 低 预期 风险/收 益 品种。 
6 、本基 金的投 资范围 为具 有良好流 动性 的固定 收益 类品种， 包括 国债、 金融 债、企 业
债、 公 司债 、 地 方政 府债 、 央行 票据 、 中 期票 据、 短期 融 资券 、 资 产支 持证 券、 次 级债 、 可
分离交 易可 转债 的纯 债部 分、 债券 回购 、 银 行存 款、 国债期 货等 法律 法规 或中 国证监 会允 许
基金投 资的 其他 固定 收益 类金融 工具 （但 须符 合中 国证监 会的 相关 规定 ） 。 
本基金 不投 资于 股票 、 权 证等权 益类 资产 ， 也 不投 资于可 转换 债券 （可 分离 交易可 转 债
的纯债 部分 除外 ） 、 可交 换 债券。 
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ， 基金 管理 人在 履行 适当 程序后 ， 可
以将其 纳入 投资 范围 。 
7 、 基金 的投 资组 合比 例为 ： 本基 金对 债券 的投 资比 例不低 于基 金资 产 的80 ％ ； 本基 金
每个交 易日 日终 在扣 除国 债期货 合约 需缴 纳的 交易 保证 金 后 ， 持 有现 金或 者到 期日在 一年 以
内的政 府债 券不 低于 基金 资产净 值 的5% 。 
8 、 本 基金 初始 募集 面值 为 人民 币 1.00 元 。 在 市场 波 动因素 影响 下 ， 本基 金净 值可能 低
于初始 面值 ，本 基金 投资 者有可 能出 现亏 损。 博时富宁纯债债券型证券投资基金更新招募说明书 2018 年 第 1 号 
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9 、基金 的过往 业绩并 不预 示其未来 表现 ，基金 管理 人管理的 其他 基金的 业绩 也不构 成
对本基 金业 绩表 现的 保证 。 
10 、 基 金管 理人 依照 恪尽 职守、 诚实 信用 、 谨 慎勤 勉的原 则管 理和 运用 基金 财产， 但不
保证基 金一 定盈 利， 也不 保证最 低收 益。 
11 、 本 招募 说明 书 （ 更新） 所载内 容截 止日 为 2018 年 2 月 17 日， 有 关财 务数 据和净 值
表现截 止日 为2017 年 12 月31 日（ 财务 数据 未经 审 计） 。 博时富宁纯债债券型证券投资基金更新招募说明书 2018 年 第 1 号 
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目录 
第 一部 分


绪言 ..................................................... 4 
第 二部 分


释义 ..................................................... 5 
第 三部 分


基 金管 理人 ............................................... 8 
第 四部 分


基金 托管 人 .............................................. 20 
第 五部 分


相关 服务 机构 ............................................ 23 
第 六部 分


基金 的募 集与 合同 的生效 .................................. 31 
第 七部 分


基金 份额 的申 购与 赎回 .................................... 32 
第 八部 分


基金 的投 资 .............................................. 41 
第 九部 分


基金 的业 绩 .............................................. 48 
第 十部 分


基金 的财 产 .............................................. 49 
第 十一 部分


基 金资 产的 估值 ........................................ 50 
第 十二 部分


基 金的 收益 分配 ........................................ 54 
第 十三 部分


基 金费 用与 税收 ........................................ 55 
第 十四 部分


基 金的 会计 与审 计 ...................................... 57 
第 十五 部分


基 金的 信息 披露 ........................................ 58 
第 十六 部分


风 险揭 示 .............................................. 63 
第 十七 部分


基 金合 同的 变更 、终止 与基 金财产 的清 算 .................. 65 
第 十八 部分


基 金合 同的 内容 摘要 .................................... 67 
第 十九 部分


基 金托 管协 议的 内容摘 要 ................................ 83 
第 二十 部分


对 基金 份额 持有 人的服 务 ................................ 96 
第 二十 一部分


招募 说明 书的 存放及 查阅 方式 .......................... 98 
第 二十 二部分


其他 应披 露的 事项 .................................... 99 
第 二十 三部分


备查 文件 ........................................... 100 
 
 博时富宁纯债债券型证券投资基金更新招募说明书 2018 年 第 1 号 
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第一部 分


绪言 
 
《博时富宁 纯 债债券 型证 券投资基 金招 募说明 书》 （ 以下简称 “ 招 募说明 书 ” 或“本招
募说明 书 ”） 依照《 中华 人民共 和国证 券投资 基金 法》 （以 下简称 “ 《 基金法 》 ”）、《 公开
募集 证 券投资 基金运 作管 理办法》 （以下 简称 “《运 作办法 》 ” ） 、 《证券 投资 基金销 售管理
办法》 （ 以下 简称 “ 《销 售 办法》 ” ） 、 《 证券投 资基 金信息 披露 管理 办法 》 （以 下简称 “ 《信
息披露 办法》 ”）和 其他 有关法 律法规 以及《 博时 富宁纯 债债券 型证券 投资 基金基 金合同 》
（以下 简称 “基 金合 同 ” ）编写 。 
本招募 说明 书阐 述了 博时 富宁纯 债债 券型 证券 投资 基金 的 投资 目标 、 策 略 、 风险 、 费 率
等与投 资人 投资 决策 有关 的必要 事项 ，投 资人 在作 出投资 决策 前应 仔细 阅读 本招募 说 明 书 。 
基金管 理人 承诺 本招 募说 明书不 存在 任何 虚假 记载 、 误导 性陈 述或 重大 遗漏， 并对其 真
实性、 准确 性、 完整 性承 担法律 责任 。 
博时富宁 纯 债债 券型 证券 投资基 金 （ 以下 简称 “基金 ”或 “本 基金 ”） 是根 据本招 募说
明书所 载明 的资 料申 请募 集的 。 本 基金 管理 人没 有委 托或授 权任 何其 他人 提供 未在本 招募 说
明书中 载明 的信 息， 或对 本招募 说明 书作 任何 解释 或者说 明。 
本招募 说明 书根 据本 基金 的基金 合同 编写 ， 并 经中 国证监 会注册 。 基金 合同 是约定 基金
合同当 事人 之间 权利 、 义 务的法 律文 件 。 基金 投资 者自依 基金 合同 取得 基金 份额 ， 即 成为 基
金份额 持有 人和 基金 合同 的当事 人 ， 其 持有 基金 份额 的行为 本身 即表 明其 对基 金合同 的承 认
和接受 ，并按 照《基 金法》 、基金 合同及 其他有 关规 定享有 权利、 承担义 务。 基金 投 资者欲
了解基 金份 额持 有人 的权 利和义 务， 应详 细查 阅基 金合同 。 博时富宁纯债债券型证券投资基金更新招募说明书 2018 年 第 1 号 
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第二部 分


释义 
 
在本招 募说 明书 中， 除非 文义另 有所 指， 下列 词语 具有以 下含 义： 
1 、基 金或 本基 金： 指博 时 富宁纯 债债 券型 证券 投资 基金 
2 、基 金管 理人 ：指 博时 基 金管理 有限 公司








 
3 、基 金托 管人 ： 指 宁波 银 行股份 有限 公司





 
4 、基金 合同： 指《 博 时富 宁纯债债 券型 证券投 资基 金 基金合 同》 及对基 金合 同的任 何
有效修 订和 补充 
5 、托管 协议： 指基金 管理 人与基金 托管 人就本 基金 签订之《 博时 富宁纯 债债 券型证 券
投资基 金 托 管协 议》 及对 该托管 协议 的任 何有 效修 订和补充 
6 、招募 说明书 或本招 募说 明书 ：指 《 博 时富宁 纯债 债券型证 券投 资基金 招募 说明书 》
及其定 期的 更新 
7 、基 金份 额发 售公 告： 指 《 博时 富宁 纯债 债券 型证 券投资 基金 基金 份额 发售 公告》 
8 、 法 律法 规： 指 中国 现行 有效并 公布 实施 的法 律、 行政法 规、 规范 性文 件、 司法解 释、
行政规 章以 及其 他对 基金 合同当 事人 有约 束力 的决 定、决 议、 通知 等 
9 、 《基 金法》 ： 指2003 年 10 月 28 日 经第 十届 全国 人 民代表 大会 常务 委员 会第 五次会 议
通过 ， 2012 年 12 月 28 日 第十一 届全 国人 民代 表大 会常务 委员 会第 三十 次会 议修订 ， 自 2013
年6 月 1 日 起实 施 ， 并 经 2015 年4 月24 日第 十二 届 全国人 民代 表大 会常 务委 员会第 十四 次
会议《 全国 人民 代表 大会 常务委 员会 关于 修改<中 华 人民共 和国 港口 法> 等七 部 法律的 决定 》
修改的 《中 华人 民共 和国 证券投 资基 金法 》及 颁布 机关对 其不 时做 出的 修订 
10 、 《 销售 办法》 ： 指 中国 证监 会 2013 年3 月15 日 颁布、 同年6 月1 日 实施 的 《证 券投
资基金 销售 管理 办法 》及 颁布机 关对 其不 时做 出的 修订 
11 、 《 信息 披露 办法》 ：指 中国证 监会 2004 年 6 月 8 日颁布 、同 年7 月1 日 实 施的《 证
券投资 基金 信息 披露 管理 办法》 及颁 布机 关对 其不 时做出 的修 订 
12 、 《 运作 办法》 ：指 中国 证 监会2014 年7 月 7 日 颁 布、同 年8 月8 日 实施 的 《公开 募
集证券 投资 基金 运作 管理 办法》 及颁 布机 关对 其不 时做出 的修 订 
13 、中 国证 监会 ：指 中国 证券监 督管 理委 员会 
14 、银 行业 监督 管理 机构 ：指中 国人 民银 行和/或 中 国银行 业监 督管 理委 员会 
15 、 基金 合同 当事人 ： 指 受基金 合同 约束 ， 根 据基 金合同 享有 权利 并承 担义 务的法 律主
体，包 括基 金管 理人 、基 金托管 人和 基金 份额 持有 人 
16 、个 人投 资者 ：指 依据 有关法 律法 规规 定可 投资 于证券 投资 基金 的自 然人 
17 、 机构 投资 者： 指依 法 可以投 资证 券投 资基 金的 、 在 中华 人民 共和国 境内 合法登 记并
存续或 经有 关政 府部 门批 准设立 并存 续的 企业 法人 、事业 法人 、社 会团 体或 其他组 织 
18 、 合 格境 外机 构投 资者： 指符合 相关 法律 法规 规定 可以投 资于 在中 国境 内依 法募集 的博时富宁纯债债券型证券投资基金更新招募说明书 2018 年 第 1 号 
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证券投 资基 金的 中国 境外 的机构 投资 者 
19 、 投 资人 ： 指 个人 投资 者、 机 构投 资者 、 合 格境 外机构 投资 者以 及法 律法 规或中 国证
监会允 许购 买证 券投 资基 金的其 他投 资人 的合 称 
20 、基 金份 额持 有人 ：指 依基金 合同 和招 募说 明书 合法取 得基 金份 额的 投资 人 
21 、 基 金销 售业 务： 指基 金管理 人或 销售 机构 宣传 推介基 金， 发售 基金 份额 ， 办理 基金
份额的 申购 、赎 回、 转换 、转托 管及 定期 定额 投资 等业务 
22 、销 售机 构： 指直 销机 构和代 销机 构 
23 、直 销机 构： 指博 时基 金管理 有限 公司 
24 、 代 销机 构： 指符 合 《 销售办 法》 和中 国证 监会 规定的 其他 条件 ， 取 得基 金销售 业务
资格并 与基 金管 理人 签订 了基金 销售 服务 代理 协议 ，代为 办理 基金 销售 业务 的机构 
25 、 登 记业务 ： 指基 金登 记、 存 管、 过 户、 清 算和 结算业 务， 具 体内 容包 括 投资人 基金
账户的 建立 和管 理、 基金 份额登 记、 基金 销售 业务 的确认 、 清 算和 结算 、 代 理发放 红利 、 建
立并保 管基 金份 额持 有人 名册和 办理 非交 易过 户等 
26 、 登记 机构 ： 指 办理 登 记业务 的机 构 。 基金 的登 记机构 为博 时基 金管 理有 限公司 或接
受博时 基 金 管理 有限 公司 委托代 为办 理登 记业 务的 机构 
27 、 基 金账 户： 指登 记机 构为投 资人 开立 的、 记录 其持有 的、 基金 管理 人所 管理的 基金
份额余 额及 其变 动情 况的 账户 
28 、 基 金交 易账 户： 指 销售 机构为 投资 人开 立的 、 记 录 投资人 通过 该销 售机 构办 理认购 、
申购 、 赎 回、 转换 、 转 托管 及定期 定额 投资 等业 务而 引起的 基金 份额 变动 及结 余情况 的 账 户 
29 、 基金 合同 生效日 ： 指 基金募 集达 到法 律法 规规 定及基 金合 同规 定的 条件 ， 基 金管 理
人向中 国证 监会 办理 基金 备案手 续完 毕， 并获 得中 国证监 会书 面确 认的 日期 
30 、 基 金合 同终 止日： 指基 金合同 规定 的基 金合 同终 止事由 出 现 后， 基金 财产 清 算完毕 ，
清算结 果报 中国 证监 会备 案并予 以公 告的 日期 
31 、 基 金募 集期： 指自 基 金份额 发售 之日 起至 发售 结束之 日止 的期 间， 最长 不得超 过 3
个月 
32 、存 续期 ：指 基金 合同 生效至 终止 之间 的不 定期 期限 
33 、工 作日 ：指 上海 证券 交易所 、深 圳证 券交 易所 及相关 期货 交易 所的 正常 交易日 
34 、T 日： 指销 售机 构在 规定时 间受 理投 资人 申购 、赎回 或其 他业 务申 请的 工作日 
35 、T+n 日 ：指 自 T 日起 第n 个 工作 日( 不包 含 T 日) 
36 、开 放日 ：指 为投 资人 办理基 金份 额申 购、 赎回 或其他 业务 的工 作日 
37 、开 放时 间： 指开 放日 基金接 受申 购、 赎回 或其 他业务 的时 间段 
38 、 《业 务规则》 ：指 《博 时基金管 理有 限公司 开放 式基金业 务规 则》 ，是 规范 基金管 理
人所管 理的 开放 式证 券投 资基金 登记 方面 的业 务规 则，由 基金 管理 人和 投资 人共同 遵守 
39 、 认购 ： 指 在基 金募 集 期内 ， 投 资人 根据基 金合 同和招 募说 明书 的规 定申 请购买 基金博时富宁纯债债券型证券投资基金更新招募说明书 2018 年 第 1 号 
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份额的 行为 
40 、 申购 ： 指 基金 合同 生 效后 ， 投 资人 根据基 金合 同和招 募说 明书 的规 定申 请购买 基金
份额的 行为 
41 、 赎回 ： 指 基金 合同 生 效后 ， 基 金份 额持有 人按 基金合 同和 招募 说明 书规 定的条 件要
求将基 金份 额兑 换为 现金 的行为 
42 、 基金 转换 ： 指基 金份 额 持有人 按照 基金 合 同 和基 金管理 人届 时有 效公 告规 定的条 件，
申请将 其持 有基 金管 理人 管理的 、 某一 基金 的基 金份 额转换 为基 金管 理人 管理 的其他 基金 基
金份额 的行 为 
43 、 转 托管： 指基 金份 额持 有人在 本基 金的 不同 销售 机构之 间实 施的 变更 所持 基金份 额
销售机 构的 操作 
44 、 定 期定 额投 资计 划： 指投资 人通 过有 关销 售机 构提出 申请 ， 约 定每 期申 购日、 申购
金额及 扣款 方式 ， 由销 售机 构于每 期约 定申 购日 在投 资人指 定银 行账 户内 自动 完成扣 款及 受
理基金 申购 申请 的一 种投 资方式 
45 、巨额 赎回 ：指本 基金 单个开放 日， 基金净 赎回 申请(赎 回申请 份额总 数加 上基金 转
换中转 出申请 份额总 数 后 扣除申 购申请 份额总 数及 基金转 换中转 入申请 份额 总数后 的余额)
超过上 一开 放日 基金 总份 额的 10% 
46 、元 ：指 人民 币元 
47 、 基 金收 益： 指基 金投 资所得 债券 利息 、 买 卖证 券价差 、 银 行存 款利 息、 已实现 的其
他合法 收入 及因 运用 基金 财产带 来的 成本 和费 用的 节约 
48 、 基 金资 产总 值： 指基 金拥有 的各 类有 价证 券、 银行存 款本 息、 基金 应收 款项及 其他
资产的 价值 总和 
49 、基 金资 产净 值： 指基 金资产 总值 减去 基金 负债 后的价 值 
50 、基 金份 额净 值： 指计 算日基 金资 产净 值除 以计 算日基 金份 额总 数 
51 、 基金 资产 估值 ： 指 计 算评估 基金 资产 和负 债的 价值 ， 以 确定 基金资 产净 值和基 金份
额净值 的过 程 
52 、 指定 媒介 ： 指 中国 证 监会指 定的 用以 进行 信息 披露的 报刊 、 互联网 网站 及其他 媒 介 
53 、不 可抗 力： 指基 金合 同当事 人不 能预 见、 不能 避免且 不能 克服 的客 观事 件 博时富宁纯债债券型证券投资基金更新招募说明书 2018 年 第 1 号 
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第三部 分


基金管 理人 
一、基金管理人概况 
名称： 博时基 金管 理有 限公 司 
住所： 广东省 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦 29 层 
办公地 址： 广东省 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦29 层 
法定代 表人 ：张 光华 
成立时 间： 1998 年7 月13 日 
注册资 本： 2.5 亿 元人 民币 
存续期 间： 持续经 营 
联系人 ：





韩强 
联系电 话：


（0755 ）8316 9999 
博时基金 管理有 限公 司（ 以下简称 “公司 ”） 经中 国证监会 证监基 字[1998]26 号文 批
准设立 。目 前公 司股 东为 招商证 券股 份有 限公 司， 持有股 份 49% ； 中国 长城 资产管 理公 司 ，
持有股 份 25% ； 天津 港（ 集团） 有限 公司 ，持 有股 份 6％ ；上 海汇 华实 业有 限公司 ，持 有股
份12 ％； 上 海盛 业股 权投 资基金 有限 公司 ， 持 有股 份 6％ ； 广 厦建 设集 团有 限 责任公 司， 持
有股 份2% 。注 册资 本为 2.5 亿元 人民 币。 
公司设 立了 投资 决策 委员 会。 投 资决 策委 员会 负责 指导基 金资 产的 运作 、 确 定基本 的投
资策略 和投 资组 合的 原则 。 
公司下 设两 大总 部和 二十 九个直 属部 门 ， 分别 是 ： 权益投 资总 部 、 固定 收益 总部以 及宏
观策略 部、 交易 部、 指数 与量化 投资 部、 特定 资产 管理部 、多 元资 产管 理部 、年金 投资 部 、
绝对收 益投 资部、 产品 规 划部、 营销服 务部、 客户 服务中 心、 市 场部、 养老 金业务 中心、 战
略客户 部、机 构-上 海、机 构-南方 、券商 业务 部、零 售-北京 、零售-上海 、零 售-南方 、央
企业务 部、 互联 网金 融部 、 董事 会办 公室、 办公 室 、 人力 资源 部、 财 务部、 信息技 术部 、 基
金运作 部、 风险 管理 部和 监察法 律部 。 
权益投 资总 部负 责公 司所 管理资 产的 权益 投资 管理 及相关 工作 。 权益 投资 总部 下设股 票
投资部 （含 各投 资风 格小 组） 、 研究 部。 股 票投 资 部负责 进行 股票 选择 和组 合管理 。 研 究部
负责完 成对 宏观 经济 、 投 资策略 、 行业 上市公 司及 市场的 研究 。 固定收 益总 部负责 公司 所 管
理资产 的固 定收 益投 资管 理及相 关工 作 。 固定 收益 总部下 设现 金管 理组 、 公 募基金 组 、 专 户
组、国 际组 和研 究组 ，分 别负责 各类 固定 收益 资产 的研究 和投 资工 作。 
市场部 负责 公司 市场 和销 售管理 、 销售 组织 、 目 标 和费用 管理 、 销售督 导与 营销培 训管
理、 公司 零售 渠道银 行总 行管理 与维 护 、 推动 金融 同业业 务合 作与 拓展 、 国 际业务 的推 动 与
协作等 工作 。 战略 客户 部负 责北方 地 区 由国 资委 和财 政部直 接管 辖企 业以 及该 区域机 构客 户博时富宁纯债债券型证券投资基金更新招募说明书 2018 年 第 1 号 
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的销售 与服 务工 作。 机构- 上海和 机构-南 方分 别主 要 负责华 东地 区、 华南 地区 以及其 他指 定
区域的 机构 客户 销售 与服 务工作 。 养老 金业务 中心 负责公 司社 保基 金、 企业 年金 、 基 本养 老
金及职 业年 金的 客户 拓展 、 销 售与 服务 、 养 老金 研 究与政 策咨 询 、 养老 金销 售支持 与中 台运
作协调 、相关 信息服 务等 工作。 券商业 务部 负 责券 商渠道 的开拓 和销售 服务 。 零售- 北京 、
零售- 上海、 零售-南 方负 责公司 全国 范围 内零 售客 户的渠 道销 售和 服务 。 央 企业务 部负 责招
商局集 团签 约机 构客 户、 重要中 央企 业及 其财 务公 司等客 户的 拓展 、 合 作业 务落地 与服 务等
工作。 营销 服务 部负 责营 销策划 、销 售支 持、 品牌 传播、 对外 媒体 宣传 等工 作。 
宏观策 略部 负责 为投 委会 审定资 产配 置计 划提 供宏 观研究 和策 略研 究支 持 。 交 易部负 责
执行基 金经 理的 交易 指令 并进行 交易 分析 和交 易监 督。 指数 与量 化投 资部 负责 公司各 类指 数
与量化 投资 产品 的研 究和 投资管 理工 作 。 特 定资 产管 理部负 责公 司权 益类 特定 资产专 户和 权
益类社 保投 资组 合的 投资 管理及 相关 工作 。 多元 资产 管理部 负责 公司 的基 金中 基金投 资产 品
的研究 和投 资管 理工 作 。 年 金投资 部负 责公 司所 管理 企业年 金等 养老 金资 产的 投资管 理及 相
关工作 。 绝 对收 益投 资部 负 责公 司绝 对收 益产 品的 研究和 投资 管理 工作 。 产 品规划 部负 责新
产品设 计、 新产 品报 批、 主管部 门沟 通维 护、 产品 维护以 及年 金方 案设 计等 工作。 互联 网金
融部负 责公 司互 联网 金融 战略规 划的 设计 和实 施， 公司互 联网 金融 的平 台建 设、 业 务拓 展和
客户运 营， 推动 公司 相关 业务在 互联 网平 台的 整合 与创新 。 客 户服 务中 心负 责零售 客户 的服
务和咨 询工 作。 
董事会 办公 室专 门负 责股 东会、 董事 会、 监事 会及 董事会 各专 业委 员会 各项 会务工 作 ；
股东关 系管 理与 董、 监事 的联络 、沟 通及 服务 ；基 金行业 政策 、公 司治 理、 战略发 展研 究 、
公司文 化建 设 ； 与公 司治 理及发 展战 略等 相关 的重 大信息 披露 管理 ； 政 府公 共关系 管理 ； 党
务工作 ； 博时 慈善基 金会 的管理 及运 营等 。 办 公室 负责公 司的 行政 后勤 支持 、 会 议及 文件 管
理、外 事活 动管 理、 档案 管理及 工会 工作 等。 人力 资源部 负责 公司 的人 员招 聘、培 训发 展 、
薪酬福 利、 绩效 评估 、 员 工沟通 、 人 力资 源信 息管 理工作 。 财 务部 负责 公司 预算管 理、 财务
核 算 、 成 本 控制 、 财 务 分析 等 工 作 。 信息 技 术 部 负责 信 息 系 统 开发 、 网 络 运行 及 维 护 、IT
系统安 全及 数据 备份 等工 作。 基 金运 作部 负责 基金 会计和 基金 注册 登记 等业 务。 风 险管 理部
负 责 建 立 和 完善 公 司 投 资风 险 管 理 制 度与 流 程 ， 组织 实 施 公 司 投资 风 险 管 理与 绩 效 分 析 工
作， 确保 公司 各类投 资风 险得到 良好 监督 与控 制。 监察法 律部 负责 对公 司投 资决策 、 基金 运
作、 内 部管 理、 制度 执行 等方面 进行 监察 ， 并 向公 司管理 层和 有关 机构 提供 独立、 客观 、 公
正的意 见和 建议 。 
另设北 京分 公司 、 上 海分 公司、 沈阳 分公 司、 郑州 分公司 和成 都分 公司 ， 分 别负责 对驻
京、 沪 、 沈 阳、 郑 州和 成 都人员 日常 行政 管理 和对 赴京、 沪、 沈阳 和郑 州处 理公务 人员 给予
协助。 此外 ，还 设有 全资 子公司 博时 资本 管理 有限 公司， 以及 境外 子公 司博 时基金 （国 际 ）
有限公 司。 
截止 到 2017 年 12 月 31 日，公 司总 人数 为 527 人 ，其中 研究 员和 基金 经理 超过 89% 拥博时富宁纯债债券型证券投资基金更新招募说明书 2018 年 第 1 号 
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有硕士 及以 上学 位。 
公司已 经建 立健 全投 资管 理制度 、 风 险控 制制 度、 内部监 察制 度、 财务 管理 制度、 人事
管理制 度、 信息 披露 制度 和员工 行为 准则 等公 司管 理制度 体系 。 
二、主要成员情况 
1 、基 金管 理人 董事 会成 员 
张光华 先生 ， 博 士， 董事 长。 历 任国 家外 汇管 理局 政研室 副主 任， 计划 处处 长， 中 国人
民银行 海南 省分 行副 行长 、 党委 委员 ， 中 国人 民银 行广州 分行 副行 长、 党委 副书记 ， 广 东发
展银行 行长、 党委 副书 记 ， 招商 银行副 行长、 执行 董事、 副 董事 长、 党 委副 书记， 在 招商 银
行任职 期间 曾兼 任永 隆银 行副董 事长 、 招 商基 金管 理有限 公司 董事 长、 招商 信诺人 寿保 险 有
限公司董 事长 、招银 国际 金融有限 公司 董事长 、招 银金融租 赁有 限公司 董事 长。2015 年 8
月起， 任博 时基 金管 理有 限公司 董事 长暨 法定 代表 人。 
江向阳 先生 ，董 事。2015 年 7 月起 任博 时基 金管 理 有限公 司总 经理 。中 共党 员，南 开
大学国 际金 融博 士， 清华 大学金 融媒 体 EMBA 。1986-1990 年就 读于 北京 师范 大 学信息 与情 报
学系 ， 获 学士 学位 ； 1994-1997 年 就读 于中 国政 法大 学 研究生 院 ， 获 法学 硕士 学位 ； 2003-2006
年，就 读于 南开 大学 国际 经济研 究所 ，获 国际 金融 博士学 位。2015 年 1 月至 7 月， 任招 商
局金融 集团 副总 经理 、 博 时基 金 管理 有限 公司 党委 副书记 。 历任 中国证 监会 办公厅 、 党办 副
主任兼 新闻 办（ 网信 办） 主任； 中国 证监 会办 公厅 副巡视 员； 中国 证监 会深 圳专员 办处 长 、
副专员 ；中 国证 监会 期货 监管部 副处 长、 处长 ；中 国农业 工程 研究 设计 院情 报室干 部。 
彭磊女 士， 分别 于 1994 年 7 月及 2010 年 7 月获得西 南财 经大 学企 业管 理专业 经
济学学 士学 位， 以及 北京 大学金 融学 专业 经济 学硕 士学位 。 曾 在不 同证 券和 金融类 公司 担任
管 理 或行 政职 位 ，拥 有相关 管 理和 从业 经 验。 于 2002 年 5 月至 2003 年 10 月 兼 任友
联资产 管理 公司 执行 董事 。 于 2002 年 5 月加入招 商局金 融集 团有 限公 司， 历任综 合管 理
部副总 经理、 审计 稽核 部 总经理、 中国 业务 部总 经 理、 证券 部总 经理、 总经 理 助理。 自 2011 
年 6 月起担任长城证券股份有限公司董事；自 2015 年 3 月起担任摩根士丹利华鑫基金
管理有 限公 司董 事； 自 2016 年 4 月起 担任 招商 局 金融集 团有 限公 司副 总经 理。 
王金宝 先生 ， 硕士 ， 董事 。1988 年7 月至 1995 年4 月在 上海 同济 大学 数学 系工作 ， 任
教师。1995 年 4 月进 入招 商证券 ，先 后任 上海 澳门 路营业 部总 经理 、上 海地 区总部 副总 经
理 （主 持工 作） 、 投资 部 总经理 、 投 资部 总经 理兼 固定收 益部 总经 理、 股票 销售交 易部 总经
理（现 更名 为机 构业 务总 部）、 机构 业务 董事 总经 理。2002 年 10 月至 2008 年 7 月， 任博
时基金 管理 有限 公司 第二 届、第 三届 监事 会监 事。2008 年 7 月起 ，任 博时 基 金管理 有限 公
司第四 届至 第六 届董 事会 董事。 博时富宁纯债债券型证券投资基金更新招募说明书 2018 年 第 1 号 
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陈克庆先 生， 北京大 学工 商管理硕 士。2001 年起历 任世纪证 券投 资银行 北京 总部副 总
经理， 国信 证券 投行 业务 部副总 经理 ， 华 西证 券投 资银行 总部 副总 经理 、 董 事总经 理。2014
年加入 中国 长城 资产 管理 公司， 现任 投资 投行 事业 部副总 经理 。 
张灏先 生，1978 年 生， 学 士。2000 年毕 业于 美国 麻 省理工 学院 ， 获 得数 学学 士学位 和
经济学学士学位。2000 年起，任职于瑞士信贷（CSFB ）纽约 办公室并加 入企业并购部门
担任经 理， 负责 全球 电讯 及 消费零 售行 业的 并购 项目 ； 2005 年， 加入 摩根 大通 （JP Morgan ）
香港办 公室 担任 副总 裁， 负责大 中华 区的 企业 并购 项目；2008 年， 加入 著名 基金公 司德 劭
集团（DE Shaw& Co. ） 之大中 华区 私募 股权 投资 部门担 任执 行董 事。2013 年至今 ，加 入
上海信 利股 权投 资基 金管 理有限 公司 担任 董事 及上 海汇华 实业 有限 公司 担任 投资总 监 ， 并 负
责股权 投资 项目 管理 。 
顾立基 先生 ， 硕士 ， 独立 董事 。1968 年至 1978 年 就职于 上海 印染 机械 修配 厂， 任共 青
团总支书 记；1983 年起， 先后任招 商局 蛇口工 业区 管理委员 会办 公室秘 书、 主任；招 商局
蛇口工 业区 免税 品有 限公 司董事 总经 理； 中国 国际 海运集 装箱 股份 有限 公司 董事副 总经 理 、
总经理 ； 招商 局蛇 口工 业区 有限公 司副 总经 理 、 国 际招 商局贸 易投 资有 限公 司董 事副总 经理 ；
蛇口招 商港 务股 份有 限公 司董事 总经 理； 招商 局蛇 口工业 区有 限公 司董 事总 经理； 香港 海通
有限公 司董 事总 经理 ； 招 商局科 技集 团有 限公 司董 事总经 理、 招商 局蛇 口工 业区有 限公 司副
总经理 。2008 年退 休。2008 年 2 月至 今， 任清 华大 学深圳 研究 生院 兼职 教授 ；2008 年 11
月至 2010 年 10 月， 兼任 招商局 科技 集团 有限 公司 执行董 事；2009 年 6 月至 今，兼 任中 国
平安保 险（ 集团 ）股 份有 限公司 外部 监事 、监 事会 主席；2011 年 3 月至 今， 兼任湘 电集 团
有限公 司外 部董 事；2013 年5 月至 2014 年8 月， 兼 任德华 安顾 人寿 保险 有限 公司（ECNL ）
董事；2013 年6 月至 今， 兼任深 圳市 昌红 科技 股份 有限公 司独 立董 事。2014 年 11 月起 ， 任
博时基 金管 理有 限公 司第 六届董 事会 独立 董事 。 
姜立军 先生 ，1955 年生 ， 会计师 ，工 商管 理硕 士（MBA）。 1974 年 12 月 参 加工作 ，
历任中国远洋运输总公司财务处科员、中国- 坦桑尼 亚联合海运服务公司财务部经理、日本
中铃海 运服 务公 司财 务部 经理、 中远 （英 国） 公 司财 务部经 理、 香港 益丰 船务 公司财 务部 经
理、香港- 佛罗伦租箱公司 （香港上市公司）副总经理、中远太平洋有限公司（香港上市公
司） 副总 经理 、 中 远日 本 公司财 务部 长和 营业 副本 部长 、 中 远集 装箱运 输有 限公司 副总 会计
师等职 。2002.8-2008.7 ， 任中远 航运 股份 有限 公司 （A 股上 市公 司）首 席执 行官、 董事 。
2008.8-2011.12 ， 任中 远 投资 （ 新加 坡） 有限 公司 （ 新加坡 上市 公司 ） 总 裁、 董 事会副 主席 、
中远 控 股 （新 加坡 ）有 限 公司总 裁 ；并 任新 加坡 中 资企业 协会 会长 。2011.11-2015.12，任博时富宁纯债债券型证券投资基金更新招募说明书 2018 年 第 1 号 
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中国远洋控 股股份 有限公 司执行（A+H 上市公 司） 执行董事、 总经理 。2012.2-2015.12 ，
兼任中 国上 市公 司协 会副 监事长 、 天津 上市 公司 协 会副会 长 ； 2014.9-2015.12 ， 兼任 中国 上
市公司 协会 监事 会专 业委 员会副 主任 委员 。 
赵如冰 先生 ，1956 年 生， 教授级 高级 工程 师， 国际 金融专 业经 济学 硕士 研究 生。历 任
葛洲坝 水力 发电 厂工 作助 理工程 师、 工程 师、 高级 工程师 、葛 洲坝 二江 电厂 电气分 厂主 任 、
书记 ；1989.09 —1991.10 任葛洲 坝至 上海 正 负 50 万 伏超高 压直 流输 电换 流站 书记兼 站长 ，
主持参 加了 我国 第一 条亚 洲最大 的直 流输 电工 程的 安装调 试和 运行 ；1991.10 —1995.12 任
厂 办公室 主任 兼外事 办公室 主任；1995.12 —1999.12 ，任华 能南方 开发公 司党 组书记 、总
经理， 兼任 中国 华能 集团 董事、 深圳 南山 热电 股份 有限公 司（ 上市 公司 代 码 0037 ）副 董事
长、长 城证 券有 限责 任公 司副董 事长 、深 圳华 能电 讯有限 公司 董事 长；2000.01-2004.07 ，
华能南 方公 司被 国家 电力 公司重 组后 ， 任 华能 房地 产开发 公司 副总 经理 ， 长 城证券 有限 责任
公 司 副 董 事 长 、 董 事 ；2004.07-2009.03 ， 任 华 能 房 地 产 开 发 公 司 党 组 书 记 、 总 经 理 ；
2009.12-2016.8, 任 景顺 长 城基金 管理 公司 董事 长、 景顺长 城资 产管 理 （ 深圳 ） 公司 董事 长；
2016.8- 至今，任阳光 资产 管理股份有限公司副董事 长；兼任西南证券、百隆 东方、威华股
份独立 董事 。 
2 、基 金管 理人 监事 会成 员 
车晓昕女 士， 硕士， 监事 。1983 年起 历任郑 州航空 工业管理 学院 助教、 讲师 、珠海 证
券有限 公司 经理 、 招 商证 券股份 有限 公司 投资 银行 总部总 经理 。 现 任招 商证 券股份 有限 公司
财务管 理董 事总 经理 。2008 年7 月起 ，任 博时 基金 管理有 限 公 司第 四至 六届 监事会 监事 。 
陈良生 先生 ， 中 央党 校经 济学硕 士。1980 年至2000 年就职 于中 国农 业银 行巢 湖市支 行
及安徽 省分 行。2000 年起 就职于 中国 长城 资产 管理 公司， 历任 合肥 办事 处综 合管理 部部 长、
福州办 事处 党委 委员 、总 经理、 福建 省分 公司 党委 书记、 总经 理。2017 年 4 月至今 任中 国
长城资 产管 理股 份有 限公 司机构 协同 部专 职董 监事 。2017 年 6 月起 任博 时基 金管理 有限 公
司监事 。 
赵兴利 先生 ， 硕士 ， 监 事 。1987 年至1995 年就 职于 天津港 务局 计财 处 。1995 年至 2012
年5 月 先后 任天 津港 贸易 公司财 务科 科长 、 天 津港 货运公 司会 计主 管、 华夏 人寿保 险股 份有
限公司 财务 部总 经理 、 天 津港财 务有 限公 司常 务副 总经理 。2012 年5 月 筹备 天津港 （集 团）
有限公 司金 融事 业部 ， 2011 年 11 月 至今 任天 津港 （ 集团 ） 有 限公 司金 融事 业 部副部 长 。 2013
年3 月 起， 任博 时基 金管 理有限 公司 第五 至六 届监 事会监 事。 博时富宁纯债债券型证券投资基金更新招募说明书 2018 年 第 1 号 
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郑波先生 ，博 士，监 事。2001 年 起先后 在中国 平安 保险公司 总公 司、博 时基 金管理 有
限公司 工作 。现 任博 时基 金管理 有限 公司 人力 资源 部总经 理。2008 年 7 月起 ，任博 时基 金
管理有 限公 司第 四至 六届 监事会 监事 。 
黄健斌先 生， 工商管 理硕 士。1995 年 起先后 在广发 证券有限 公司 、广发 基金 管理有 限
责任公司 投资 管理部 、中 银国际基 金管 理有限 公司 基金管理 部工 作。2005 年 加入博时 基金
管理公 司 ， 历 任固定 收益 部基金 经理 、 博时平 衡配 置混合 型基 金基 金经 理、 固定收 益部 副 总
经理 、 社 保组 合投资 经理 、 固 定收 益部 总经理 。 现 任公司 总经 理助 理兼 固定 收益总 部董 事总
经理、 年金 投资 部总 经理 、 社保 组合 投资 经理 、 高 级投资 经理 、 兼 任博 时资 本管理 有限 公司
董事。2016 年3 月 18 日 至今担 任博 时基 金管 理有 限公司 监事 会员 工监 事。 
严斌先 生， 硕士 ，监 事。1997 年 7 月起 先后 在华 侨 城集团 公司 、博 时基 金管 理有限 公
司工作 。现 任博 时基 金管 理有限 公司 财务 部总 经理 。2015 年 5 月起 ，任 博时 基金管 理有 限
公司第 六届 监事 会监 事。 
3 、高 级管 理人 员 
张光华 先生 ，简 历同 上。 
江向阳 先生 ，简 历同 上。 
王德英先 生， 硕士， 副总 经理。1995 年起先 后在北 京清华计 算机 公司任 开发 部经理 、
清华紫 光股 份公 司 CAD 与 信息事 业部 任总 工程 师。2000 年加 入博 时基金 管理 有限公 司， 历
任行政 管理 部副 经理 ， 电 脑部副 经理 、 信 息技 术部 总经理 、 公 司代 总经 理。 现任公 司副 总经
理，主 管 IT、 运作 、指数 与量化 投资等 工作， 博时 基金(国际) 有 限公司 及博 时资本 管理有
限公司 董事 。 
董良泓先 生，CFA ，MBA， 副总经理 。1993 年 起先后 在中国技 术进 出口总 公司 、中技 上
海投资 公司 、 融通基 金管 理有限 公司 、 长城基 金管 理有限 公司 从事 投资 管理 工作 。2005 年2
月加入 博时 基金 管理 有限 公司 ， 历 任社 保股票 基金 经理 ， 特 定资 产高级 投资 经理 ， 研 究部 总
经理兼 特定 资产 高级 投资 经理 、 社 保股 票基金 经理 、 特 定资 产管 理部总 经理 、 博 时资 本管 理
有限公 司董 事。 现任 公司 副总经 理兼 高级 投资 经理 、 社保 组合 投资 经理 ， 兼 任博时 基金 （国
际）有 限公 司董 事。 
邵凯先 生， 经济 学硕 士， 副总经 理。1997 年至1999 年在河 北省 经济 开发 投资 公司从 事
投资管 理工 作。2000 年 8 月加入 博时 基金 管理 有限 公司， 历任 债券 组合 经理 助理、 债券 组
合经理 、 社保 债券基 金基 金经理 、 固定 收益部 副总 经理兼 社保 债券 基金 基金 经理 、 固 定收 益
部总经 理、 固定 收益 投资 总监、 社保 组合 投资 经理 。 现任 公司 副总 经理 、 兼 任博时 基金 （国
际）有 限公 司董 事、 博时 资本管 理有 限公 司董 事。 
徐卫先生 ，硕 士，副 总经 理。1993 年 起先后 在深圳 市证券管 理办 公室、 中国 证监会 、
摩根士 丹利 华鑫 基金 工作 。2015 年 6 月加 入博 时基 金管理 有限 公司 ，现 任公 司副总 经理 兼
博时资 本管 理有 限公 司董 事、博 时基 金( 国际) 有限 公司董 事。


 博时富宁纯债债券型证券投资基金更新招募说明书 2018 年 第 1 号 
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孙麒清女 士， 商法学 硕士 ，督察 长 。曾 供职于 广东 深港律师 事务 所。2002 年 加入博 时
基金管 理有 限公 司， 历任 监察法 律部 法律 顾问 、 监 察法律 部总 经理 。 现 任公 司督察 长， 兼任
博时基 金（ 国际 ）有 限公 司董事 、博 时资 本管 理有 限公司 副董 事长 。 
4 、本 基金 基金 经理 






杨 永光 先生 ， 硕 士。1993 年至 1997 年先 后在 桂 林电器 科学 研究 所、 深圳 迈瑞生 物医 疗
电子股份 公司 工作。2001 年起在国 海证 券历任 债券 研究员、 债券 投资经 理助 理、高级 投资
经 理 、 投 资 主 办 人 。2011 年 加 入 博 时 基 金 管 理 有 限 公 司 ， 历 任 博 时 稳 定 价 值 债 券 基 金
（2014.2.13-2015.5.22 ） 、 上 证企 债30ETF 基 金 （2013.7.11-2016.4.25 ） 、 博 时天颐 债券 基
金（2012.2.29-2016.8.1 ） 、 博时 招财 一号 保本 基金 （2015.4.29-2016.8.1 ） 、 博时新 机遇 混
合基金（2015.9.11-2016.9.29 ） 的基金 经理、 固定 收益总部 公募基 金组投 资 副总监、 股票
投资部 绝对 收益 组投 资副 总监 。 现 任绝 对收 益投 资部 副总经 理兼 博时 优势 收益 信用债 债券 基
金（2014.9.15-至 今） 、博 时境源保 本混合 基金（2015.12.18-至 今） 、博 时保泽 保本混合 基
金（2016.4.7-至今 ） 、博 时景兴纯 债债券 基金（2016.5.20-至今） 、博时 保丰 保本混合 基金
（2016.6.6- 至 今 ） 、 博 时 保 泰 保 本 混 合 基 金 （2016.6.24- 至 今 ） 、 博 时 招 财 二 号 保 本 基 金
（2016.8.9- 至 今 ） 、 博 时 富 宁 纯 债 债 券 基 金 （2016.8.17- 至 今 ） 、 博 时 富 益 纯 债 债 券 基 金
（2016.11.4- 至 今 ） 、 博 时 臻 选 纯 债 债 券 基 金 （2016.11.7- 至 今 ） 、 博 时 富 华 纯 债 债 券 基 金
（2016.11.25- 至 今 ） 、 博 时 泰 安 债 券 基 金 （2016.12.21- 至 今 ） 、 博 时 鑫 丰 混 合 基 金
（2016.12.27- 至今） 、 博 时 鑫泰混 合基 金 （2017.1.10- 至今） 、 博时 鑫惠 混合 基金 （2017.1.23-
至今） 、博 时聚 源纯债 债券 基金（2017.2.9-至 今） 、 博时广利 纯债债 券基 金（2017.2.16- 至
今） 、 博时 富瑞纯 债债 券基 金 （2017.3.3- 至 今） 、 博 时富海 纯债 债券 基金 （2017.3.6- 至今 ） 、
博时华盈 纯债债 券基金 （2017.3.9-至 今） 、博 时新机 遇混合型 证券投 资基 金（2018.2.6-至
今） 、 博时 新策 略灵 活配 置 混合型 证券 投资 基金 （2018.2.6- 至今 ）的 基金 经理 。 
5 、投 资决 策委 员会 成员 
委员： 江向 阳、 邵凯 、黄 健斌、 李权 胜、 欧阳 凡、 魏凤春 、王 俊、 过钧 、白 仲光 
江向阳 先生 ，简 历同 上。 
邵凯先 生， 简历 同上 。 
黄健斌 先生 ，简 历同 上。 
李权胜 先生 ， 硕士 。1994 年至1998 年在 北京 大学 生 命科学 学院 学习 ， 获理 学 学士学 位。
1998 年至2001 年继 续 就 读于 北 京大 学， 获理 学硕 士学位 。2013 年至 2015 年 就读清 华大 学-
香港中 文大 学金 融 MBA 项 目，获 得香 港中 文大 学 MBA 学位。2001 年 7 月至 2003 年 12 月在
招商证 券研 发中 心工 作， 任研究 员；2003 年 12 月至 2006 年 2 月 在银 华基 金 工作， 任基 金
经理助 理。2006 年 3 月加 入博时 基金 管理 有限 公司 ，任研 究员 。2007 年 3 月 起任研 究部 研
究员兼 任博 时精 选股 票基 金经理 助理 。2008 年 2 月 调任特 定资 产管 理部 投资 经理。2012 年
8 月至2014 年12 月 担任 博时医 疗保 健行 业股 票型 证券投 资基 金基 金经 理。2013 年12 月开博时富宁纯债债券型证券投资基金更新招募说明书 2018 年 第 1 号 
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始担任 博时 精选 混合 型证 券投资 基金 基金 经理 。 现任 博时基 金权 益投 资总 部董 事总经 理兼 股
票投资 部总 经理 ，权 益投 资价值 组负 责人,公 司投 资 决策委 员会 成员 。 
欧阳凡 先生 ，硕 士。2003 年起先 后在 衡阳 市金 杯电 缆厂、 南方 基金 工作 。2011 年加 入
博时基 金管 理有 限公 司， 曾任特 定资 产管 理部 副总 经理 、 社 保组 合投资 经理 助理 。 现 任特 定
资产管 理部 总 经 理兼 社保 组合投 资经 理。 
魏凤春先 生， 经济学 博士 。1993 年起 先后在 山东经 济学院、 江南 证券、 清华 大学、 江
南证券、 中信 建投证 券公 司工作。2011 年加 入博时 基金管理 有限 公司， 历任 投资经理 、博
时抗通 胀增 强回 报 （QDII-FOF） 基金、 博时 平衡 配置 混合基 金的 基金 经理 。 现 任首席 宏观 策
略分析 师兼 宏观 策略 部总 经理、 多元 资产 管理 部总 经理。 
王俊先 生， 硕士，CFA 。2008 年 从上 海交 通大 学硕 士 研究生 毕业 后加 入博 时基 金管理 有
限公司 。 历 任研 究员 、 金 融地产 与公 用事 业组 组长 、 研究 部副 总经 理、 博时 国企改 革股 票基
金、 博 时丝 路主 题股 票基 金 的基 金经 理。 现任 研究 部总经 理兼 博时 主题 行业 混合(LOF) 基金、
博时沪 港深 优质 企业 混合 基金、 博时 沪港 深成 长企 业混合 基金 、 博 时沪 港深 价值优 选混 合基
金、 博 时新 兴消 费主 题混 合基金 的基 金经 理。 
过钧先 生 ， 硕 士 ，CFA 。1995 年 起先 后在 上海 工艺 品 进出口 公司 、 德国 德累 斯 顿银行 上
海分行、 美国 Lowes 食品 有限公司 、美 国通用 电气 公司、华 夏基 金固定 收益 部工作。2005
年加入 博时 基金 管理 有限 公司 ， 历 任基 金经理 、 博 时稳定 价值 债券 投资 基金 的基金 经理 、 固
定收益 部副 总经 理、 博时 转债增 强债 券型 证券 投资 基金、 博时 亚洲 票息 收益 债券型 证券 投资
基金 、 博 时裕 祥分级 债券 型证券 投资 基金 、 博 时双 债增强 债券 型证 券投 资基 金、 博时 新财 富
混合型 证券 投资 基金 的基 金经理 。 现 任董 事总 经理 兼固定 收益 总部 公募 基金 组投资 总监 、 博
时信用债 券投 资基金 、博 时稳健回 报债 券型证 券投 资基金（LOF ） 、博 时新收 益灵活配 置混
合型证 券投 资基 金、 博时 新机遇 混合 型证 券投 资基 金、 博 时新 价值 灵活 配置 混合型 证券 投资
基金、 博时 新策 略灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金、 博时鑫 源灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金 、
博时乐 臻定 期开 放混 合型 证券投 资基 金、 博时 新起 点灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 、 博 时双
债增强 债券 型证 券投 资基 金、 博 时 鑫 惠灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金、 博时 鑫瑞灵 活配 置混
合型证 券投 资基 金、 博时 鑫润灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金、 博时 鑫和 灵活 配置混 合型 证券
投资基 金 的 基金 经理 。 
白仲光 先生 ， 博士 。1991 年起先 后在 石家 庄无 线电 九厂 、 石 家庄 经济 学院 、 长盛基 金、
德邦基金 、上 海金珀 资产 管理公司 工作 。2015 年加 入博时基 金管 理有限 公司 ，曾任股 票投
资部绝 对收 益组 投资 总监 ， 现任董 事总 经理 兼绝 对收 益投资 部总 经理 、 年金 投资 部投资 总 监 。 
6 、上 述人 员之 间均 不存 在 近亲属 关系 。 
 
 
三、基金管理人的职 责
 博时富宁纯债债券型证券投资基金更新招募说明书 2018 年 第 1 号 
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1 、依法 募集资 金，办 理或 者委托经 中国 证监会 认定 的其 他机 构代 为办理 基金 份额的 发
售、申 购、 赎回 和登 记事 宜； 
2 、办 理基 金备 案手 续； 
3 、自 《基 金合 同》 生效 之 日起， 以诚 实信 用、 谨慎 勤勉的 原则 管理 和运 用基 金财产 ； 
4 、配备 足够的 具有专 业资 格的人员 进行 基金投 资分 析、决策 ，以 专业化 的经 营方式 管
理和运 作基 金财 产； 
5 、建立 健全内 部风险 控制 、监察与 稽核 、财务 管理 及人事管 理等 制度， 保证 所管理 的
基金财 产和 基金 管理 人的 财产相 互独 立 ， 对所 管理 的不同 基金 分别 管理 ， 分 别记账 ， 进行 证
券投资 ； 
6 、除依 据《基 金法》 、 《基 金合同》 及其 他有关 规定 外，不得 利用 基金财 产为 自己及 任
何第三 人谋 取利 益 ， 不得 委托第 三人 运作 基金 财产 ； 
7 、依 法接 受基 金托 管人 的 监督； 
8 、采取 适当合 理的措 施使 计算基金 份额 认购、 申购 、赎回和 注销 价格的 方法 符合《 基
金合同 》 等 法律 文件 的规 定， 按 有关 规定 计算 并公 告基金 资产 净值 ， 确 定基 金份额 申购 、 赎
回的价 格； 
9 、进 行基 金会 计核 算并 编 制基金 财务 会计 报告 ； 
10 、编 制季 度、 半年 度和 年度基 金报 告； 
11 、严 格按 照《 基金 法》 、 《基金 合同 》及 其他 有关 规定， 履行 信息 披露 及报 告义务 ； 
12 、 保 守基 金商 业秘 密， 不 泄露基 金投 资计 划、 投资 意向等 。 除 《基 金法》 、 《基 金合同 》
及其他 有关 规定 另有 规定 外，在 基金 信息 公开 披露 前应予 保密 ，不 向他 人泄 露； 
13 、 按 《基 金合 同》 的 约定 确定基 金收 益分 配方 案， 及时向 基金 份额 持有 人分 配基金 收
益； 
14 、按 规定 受理 申购 与赎 回申请 ，及 时、 足额 支付 赎回款 项； 
15 、 依 据 《 基金 法》 、 《 基金 合同》 及其 他有 关规 定召 集基金 份额 持有 人大 会或 配合基 金
托管人 、基 金份 额持 有人 依法召 集基 金份 额持 有人 大会； 
16 、按 规定 保存 基金 财产 管理业 务活 动的 会计 账册 、报表 、记 录和 其他 相关 资料 15 年
以上； 
17 、 确 保需 要向 基金 投资 者提供 的各 项文 件或 资料 在规定 时间 发出 ， 并 且保 证投资 者能
够按照 《基 金合 同》 规定 的时间 和方 式 ， 随时 查阅 到与基 金有 关的 公开 资料 ， 并在 支付 合理
成本的 条件 下得 到有 关资 料的复 印件 ； 
18 、组 织并 参加 基金 财产 清算小 组， 参与 基金 财产 的保管 、清 理、 估价 、变 现和 分 配 ； 
19 、 面临 解散 、 依 法被 撤 销或者 被依 法宣 告破 产时 ， 及 时报 告中 国证监 会并 通知基 金托
管人； 
20 、 因 违反 《基 金合 同》 导 致基金 财产 的损 失或 损害 基金份 额持 有人 合法 权益 时， 应 当博时富宁纯债债券型证券投资基金更新招募说明书 2018 年 第 1 号 
17 
承担赔 偿责 任， 其赔 偿责 任不因 其退 任而 免除 ； 
21 、 监 督基 金托 管人 按法 律法规 和 《 基金 合同 》 规 定履行 自己 的义 务， 基金 托管人 违反
《基金 合同 》 造成 基金 财产 损失时 ， 基金 管理 人应 为基 金份额 持有 人利 益 向 基金 托管人 追 偿 ； 
22 、 当 基金 管理 人将 其义 务委托 第三 方处 理时 ， 应 当对第 三方 处理 有关 基金 事务的 行为
承担责 任； 
23 、以 基金 管理 人名 义， 代表基 金份 额持 有人 利益 行使诉 讼权 利或 实施 其他 法律 行 为 ； 
24 、基金 管理 人在募 集期 间未能达 到基 金的备 案条 件， 《基 金合同 》不能 生效 ，基金 管
理人承担 全部 募集费 用， 将已募集 资金 加计银 行同 期活期存 款利 息在基 金募 集期结束 后 30
日内退 还基 金认 购人 ； 
25 、执 行生 效的 基金 份额 持有人 大会 的决 议； 
26 、建 立并 保存 基金 份额 持有人 名册 ； 
27 、法 律法 规及 中国 证监 会规定 的和 《基 金合 同》 约定的 其他 义务 。 
四、基金管理人的承 诺
 
1 、基金 管理人 承诺不 从事 违反《中 华人 民共和 国证 券法》的 行为 ，并承 诺建 立健全 内
部控制 制度 ，采 取有 效措 施，防 止违 反《 中华 人民 共和国 证券 法》 行为 的发 生；



2 、 基 金管 理人承 诺不 从事 违反 《 基金 法》 的行 为， 并 承诺建 立健 全内 部风 险控 制制度 ，
采取有 效措 施， 防止 下列 行为的 发生 ： 
（1） 将基 金管 理人 固有 财 产或者 他人 财产 混同 于基 金财产 从事 证券 投资 ； 
（2） 不公 平地 对待 管理 的 不同基 金财 产； 
（3） 利用 基金 财产 或者 职 务之便 为基 金份 额持 有人 以外的 第三 人牟 取利 益； 
（4） 向基 金份 额持 有人 违 规承诺 收益 或者 承担 损失； 
（5） 侵占 、挪 用基 金财 产 ； 
（6）泄 露因职 务便利 获取 的未公开 信息 、利用 该信 息从事或 者明 示、暗 示他 人从事 相
关的交 易活 动； 
（7） 玩忽 职守 ，不 按照 规 定履行 职责 ； 
（8） 法律 、行 政法 规和 中 国证监 会规 定禁 止的 其他 行为。



3 、 基 金管 理人 承诺 严格 遵 守基金 合同 ， 并承诺 建立 健全内 部控 制制 度， 采取 有效措 施，
防止违 反基 金合 同行 为的 发生；



4 、基金 管理人 承诺加 强人 员管理， 强化 职业操 守， 督促和约 束员 工遵守 国家 有关法 律
法规及 行业 规范 ，诚 实信 用、勤 勉尽 责； 
5 、基 金管 理人 承诺 不从 事 其他法 规规 定禁 止从 事的 行为。



五、基金经理承诺
 
1 、依照 有关法 律法规 和基 金合同的 规定 ，本着 谨慎 的原则为 基金 份额持 有人 谋取最 大
利益； 博时富宁纯债债券型证券投资基金更新招募说明书 2018 年 第 1 号 
18 
2 、不 利用 职务 之便 为自 己 、受雇 人或 任何 第三 者牟 取利益 ；



3 、不泄 露在任 职期间 知悉 的有关证 券、 基金的 商业 秘密，尚 未依 法公开 的基 金投资 内
容、基 金投 资计 划等 信息 ，或利 用该 信息 从事 或者 明示、 暗示 他人 从事 相关 的交易 活动 ； 
4 、不 以任 何形 式为 其他 组 织或个 人进 行证 券交 易。 
六、基金管理人的内 部控 制制度
 
1 、风 险管 理的 原则 
（1） 全面 性原 则 
公司风 险管 理必 须覆 盖公 司的所 有部 门和 岗位 ，渗 透各项 业务 过程 和业 务环 节。 
（2） 独立 性原 则 
公 司设 立独 立的 监察 部， 监察部 保持 高度 的独 立性 和权威 性， 负责 对公 司各 部门风 险控
制工作 进行 稽核 和检 查。 
（3） 相互 制约 原则 
公司及 各部 门在 内部 组织 结构的 设计 上要 形成 一种 相互制 约的 机制 ， 建立 不同 岗位之 间
的制衡 体系 。 
（4） 定性 和定 量相 结合 原 则 
建立完 备的 风险 管理 指标 体系， 使风 险管 理更 具客 观性和 操作 性。 
2 、风 险管 理和 内部 风险 控 制体系 结构 
公司的 风险 管理 体系 结构 是一个 分工 明确 、 相 互牵 制的组 织结 构， 由最 高管 理层对 风险
管理负 最终 责任 ， 各 个业 务部门 负责 本部 门的 风险 评估和 监控 ， 监 察部 负责 监察公 司的 风险
管理措 施的 执行 。具 体而 言 ，包 括如 下组 成部 分： 
（1） 董事 会 
负责制 定公 司的 风险 管理 政策， 对风 险管 理负 完全 的和最 终的 责任 。 
（2） 风险 管理 委员 会 
作为董 事会 下的 专业 委员 会之一 ， 风 险管 理委 员会 负责批 准公 司风 险管 理系 统文件 ， 即
负责确 保每 一个 部门 都有 合适的 系统 来识 别、 评定 和监控 该部 门的 风险 ， 负 责批准 每一 个部
门的风 险级 别。 负责 解决 重大的 突发 的风 险。 
（3） 督察 长 
独立行 使督 察权 利； 直接 对董事 会负 责； 按季 向风 险管理 委员 会提 交独 立的 风险管 理报
告和风 险管 理建 议。 
（4） 监察 法律 部 
监察法 律部 负责 对公 司风 险管理 政策 和措 施的 执行 情况进 行监 察 ， 并 为每 一 个 部门的 风
险管理 系统 的发 展提 供协 助，使 公司 在一 种风 险管 理和控 制的 环境 中实 现业 务目标 。 
（5） 风险 管理 部 
风险管 理部 负责 建立 和完 善公司 投资 风险 管理 制度 与流程 ， 组织 实施 公司 投资 风险管 理博时富宁纯债债券型证券投资基金更新招募说明书 2018 年 第 1 号 
19 
与绩效 分析 工作 ，确 保公 司各类 投资 风险 得到 良好 监督与 控制 。 
（6） 业务 部门 
风险管 理是 每一 个业 务部 门最首 要的 责任 。 部 门经 理对本 部门 的风 险负 全部 责任， 负责
履行公 司的 风险 管理 程序 ， 负责 本部 门的 风险 管理 系统的 开发 、 执 行和 维护 ， 用于 识别 、 监
控和降 低风 险。 
3 、风 险管 理和 内部 风险 控 制的措 施 
（1） 建立 内控 结构 ，完 善 内控制 度 
公司建 立 、 健 全了内 控结 构， 高管 人员 关于内 控有 明确的 分工 ， 确保各 项业 务活动 有 恰
当的组 织和 授权 ， 确 保监 察活动 是独 立的 ， 并 得到 高管人 员的 支持 ， 同 时置 备操作 手册 ， 并
定期更 新。 
（2） 建立 相互 分离 、相 互 制衡的 内控 机制 
建立、 健全 了各 项制 度， 做到基 金经 理分 开， 投资 决策分 开， 基金 交易 集中 ， 形成 不同
部门， 不同 岗位 之间 的制 衡机制 ，从 制度 上减 少和 防范风 险。 
（3） 建立 、健 全岗 位责 任 制 
建立、 健全 了岗 位责 任制 ， 使每 个员 工都 明确 自己 的任务 、 职 责， 并及 时将 各自工 作领
域中的 风险 隐患 上报 ，以 防范和 减少 风险 。 
（4） 建立 风险 分类 、识 别 、评估 、报 告、 提示 程序 
建立了 评估 风险 的委 员会 ， 使 用适 合的 程序 ， 确 认 和评估 与公 司运 作有 关的 风险 ； 公 司
建立了 自下 而上 的风 险报 告程序 ， 对 风险 隐患 进行 层层汇 报， 使各 个层 次的 人员及 时掌 握风
险状况 ，从 而以 最快 速度 作出决 策。 
（5） 建立 有效 的内 部监 控 系统 
建立了 足够 、 有 效的 内部 监控系 统， 如电 脑预 警系 统、 投 资监 控系 统， 对可 能出现 的各
种风险 进行 全面 和实 时的 监控。 
（6） 使用 数量 化的 风险 管 理手段 
采取数 量化 、 技 术化 的风 险 控制手 段， 建立 数量 化的 风 险管理 模型 ， 用 以提 示指 数 趋势、
行业及 个股 的风 险， 以便 公司及 时采 取有 效的 措施 ， 对风 险进 行分 散、 控制 和规避 ， 尽 可能
地减少 损失 。 
（7） 提供 足够 的培 训 
制定了 完整 的培 训计 划， 为所有 员工 提供 足够 和适 当的培 训， 使员 工明 确其 职责所 在 ，
控制风 险。 博时富宁纯债债券型证券投资基金更新招募说明书 2018 年 第 1 号 
20 
第四部 分


基金托管人 
 
一、基金托管人情况 
（一） 基本 情况 
名称： 宁波 银行 股份 有限 公司 
住所： 浙江 省宁 波市 宁南 南路 700 号 
办公地 址： 浙江 省宁 波市 宁南南 路 700 号 
法定代 表人 ：陆 华裕 
注册日 期：1997 年 04 月10 日 
批准设 立机 关和 批准 设立 文号： 中国 银监 会， 银监 复[2007]64 号 
组织形 式： 股份 有限 公司 
注册资 本： 叁拾 捌亿 玖仟 玖佰柒 拾玖 万肆 仟零 捌拾 壹元人 民币 
存续期 间： 持续 经营 
基金托 管资 格批 文及 文号 ：证监 许可 【2012 】1432 号 
托管部 门联 系人 ：贺 碧波 
电话：0574-89103198 
（二） 主要 人员 情况 
截至2017 年6 月底 ， 宁 波 银行资 产托 管部 共有 员 工63 人 ， 平 均年 龄29 岁，100 ％以 上
员工拥 有大 学本 科以 上学 历，高 管人 员均 拥有 研究 生以上 学历 或高 级技 术职 称。 
（三） 基金 托管 业务 经营 情况 
作为中 国大 陆托 管服 务的 先行者 ，宁 波银 行自 2012 年获得 证券 投资 基金 资产 托管的 资
格以来 ，秉 承“ 诚实 信用 、勤勉 尽责 ”的 宗旨 ，依 靠严密 科学 的风 险管 理和 内部控 制体 系 、
规范的 管理 模式 、 先 进的 营运系 统 和 专业 的服 务团 队， 严格 履行 资产托 管人 职责 ， 为 境内 外
广大投 资者 、 金 融资 产管 理机构 和企 业客 户提 供安 全、 高 效、 专业 的托 管服 务， 展 现优 异的
市场形 象和 影响 力。 建立 了国内 托管 银行 中丰 富和 成熟的 产品 线。 拥有 包括 证券投 资基 金 、
信托资 产、 ＱＤ ＩＩ 资产 、 股权 投资 基金 、 证 券公 司集合 资产 管理 计划 、 证 券公司 定向 资产
管理计 划、 基金 公司 特定 客户资 产管 理等 门类 齐全 的托管 产品 体系 ， 同 时在 国内率 先开 展绩
效评估 、风 险管 理等 增值 服务， 可以 为各 类客 户提 供个性 化的 托管 服务 。 
截至2017 年6 月底 ， 宁波 银行共 托 管44 只证 券投 资 基金， 证券 投资 基金 托管 规模 704
亿元。 
（四） 基金 托管 人的 职责 
基金托 管人 根据 有关 法律 法规的 规定 及基 金合 同的 约定， 对基 金投 资范 围、 投 资对象 进
行监督 。 基 金合 同明 确约 定基金 投资 风格 或证 券选 择标准 的， 基金 管理 人应 按照基 金托 管人博时富宁纯债债券型证券投资基金更新招募说明书 2018 年 第 1 号 
21 
要求的 格式 提供 投资 品种 池， 以 便基 金托 管人 运用 相关技 术系 统， 对基 金实 际投资 是否 符合
基金合 同关 于证 券选 择标 准的约 定进 行监 督， 对存 在疑义 的事 项进 行核 查。 基金托 管人 根据
有关法 律法 规的 规定 及基 金合同 的约 定， 对基 金投 资、融 资比 例进 行监 督。 
基金托 管人 通过 事后 监督 方式对 基金 管理 人基 金投 资禁止 行为 和关 联交 易进 行监督 。 根
据法律 法规 有关 基金 从事 关联交 易的 规定 ， 基金 管理 人和基 金托 管人 应事 先相 互提供 与本 机
构有控 股关 系的 股东 、 与本 机构有 其他 重大 利害 关系 的公司 名单 及有 关关 联方 发行的 证券 名
单。 基 金管 理人 和基 金托 管人有 责任 确保 关联 交易 名单的 真实 性、 准确 性、 完整性 ， 并 负责
及时将 更新 后的 名单 发送 给对方 。 
基金托 管人 根据 有关 法律 法规的 规定 及基 金合 同的 约定 ， 对 基金 管理 人参 与银 行间债 券
市场进 行监 督 。 基 金管 理人 应在基 金投 资运 作之 前向 基金托 管人 提供 符合 法律 法规及 行业 标
准的 、 经 慎重 选择的 、 本 基金适 用的 银行 间债 券市 场交易 对手 名单 ， 并 约定 各交易 对手 所适
用的交 易结 算方 式 。 基 金管 理人应 严格 按照 交易 对手 名单的 范围 在银 行间 债券 市场选 择交 易
对 手 。 基 金 托管 人 监 督 基金 管 理 人 是 否按 事 前 提 供的 银 行 间 债 券市 场 交 易 对手 名 单 进 行交
易。 
（五） 基金 托管 人的 内部 控制制 度



1 、内 部风 险控 制目 标 
强化内 部管 理， 保障 国家 的金融 方针 政策 及相 关法 律法规 贯彻 执行 ， 保 证自 觉合规 依法
经营， 形成 一个 运作 规范 化、 管 理科 学化 、 监 控制 度化的 内控 体系 ， 保 障业 务正常 运行 ， 维
护基金 持有 人及 基金 托管 人的合 法权 益。



2 、内 部风 险控 制组 织结 构



由宁波 银行 总行 审计 部和 资产托 管部 内设 的审 计内 控部门 构成 。 资产 托管 部内 部设置 专
门审计 内控 部门 ， 配 备专 职稽核 监察 人员 ， 在 总经 理的直 接领 导下 ， 依 照有 关法律 规章 ， 对
业务的 运行 独立 行使 稽核 监察职 权。



3 、内 部风 险控 制原 则



（1）合 法性原 则：必 须符 合国家及 监管 部门的 法律 法规和各 项制 度并贯 穿于 托管业 务
经营管 理活 动的 始终 。



（2）完 整性原 则：一 切业 务、管理 活动 的发生 都必 须有相应 的规 范程序 和监 督制约 ；
监督制 约必 须渗 透到 托管 业务的 全过 程和 各个 操作 环节， 覆盖 到基 金托 管部 所有的 部门 、 岗
位和人 员。



（3）及 时性原 则：托 管业 务经营活 动必 须在发 生时 能准确及 时地 记录； 按照 “内控 优
先”的 原则 ，新 设机 构或 新增业 务品 种时 ，必 须做 到已建 立相 关的 规章 制度 。



（4） 审慎 性原 则： 必须 实 现防范 风险 、审 慎经 营， 保证基 金财 产的 安全 与完 整。



（5）有 效性原 则：必 须根 据国家政 策、 法律及 宁波 银行经营 管理 的发展 变化 进行适 时
修订； 必须 保证 制度 的全 面落实 执行 ，不 得有 任何 空间、 时限 及人 员的 例外 。


博时富宁纯债债券型证券投资基金更新招募说明书 2018 年 第 1 号 
22 
（6）独 立性原 则：设 立专 门履行基 金托 管人职 责的 管理部门 ；直 接的操 作人 员和控 制
人员必 须相 对独 立、 适当 分开； 基金 托管 部内 部设 置独立 的负 责审 计内 控部 门专责 内控 制度
的检查 。



（六） 基金 托管 人对 基金 管理人 运作 基金 进行 监督 的方法 和程 序 
1 、监 督方 法






依照 《 基 金法 》 及 其配 套法 规和基 金合 同的 约定 ， 监督 所托管 基金 的投 资运 作 。 利 用 “基
金投资 监督系 统” ， 严格按 照现行 法律法 规以及 基金 合同规 定，对 基金管 理人 运作基 金的投
资比例 、 投 资范 围、 投资 组合等 情况 进行 监督 ， 并 定期编 写基 金投 资运 作监 督报告 ， 报 送中
国证监 会。 在日 常为 基金 投资运 作所 提供 的基 金清 算和核 算服 务环 节中 ， 对 基金管 理人 发送
的投资 指令 、基 金管 理人 对各基 金费 用的 提取 与开 支情况 进行 检查 监督 。 
2 、监 督流 程 
（1）每 工作日 按时通 过基 金监督子 系统 ，对各 基金 投资运作 比例 控制指 标进 行例行 监
控， 发现 投资 比例超 标等 异常情 况 ， 向 基金管 理 人 发出书 面通 知 ， 与基 金管 理人进 行情 况 核
实，督 促其 纠正 ，并 及时 报告中 国证 监会 。 
（2）收 到基金 管理人 的划 款指令后 ，对 涉及各 基金 的投资范 围、 投资对 象及 交易对 手
等内容 进行 合法 合规 性监 督。 
（3）根 据基金 投资运 作监 督情况， 定期 编写基 金投 资运作监 督报 告，对 各基 金投资 运
作的合 法合 规性 、投 资独 立性和 风格 显著 性等 方面 进行评 价， 报送 中国 证监 会。 
（4）通 过技术 或非技 术手 段发现基 金涉 嫌违规 交易 ，电话或 书面 要求基 金管 理人进 行
解释或 举证 ，并 及时 报告 中国证 监会 。 博时富宁纯债债券型证券投资基金更新招募说明书 2018 年 第 1 号 
23 
第五部 分


相关服务机构 
 
一、基金份额发售机构 
1 、 直销 机构 
博时基 金管 理有 限公 司北 京直销 中心 
名称： 博时基 金管 理有 限公 司北 京直销 中心 
地址：


北 京市 建国 门内 大街 18 号 恒基 中心 1 座 23 层 
电话： 010-65187055 
传真：


010-65187032 、010-65187592 
联系人 ： 韩 明亮 
博时一 线通 ： 95105568 （ 免长途 话费 ） 
2 、代 销机 构 
(1) 宁波银 行股份有 限公司



注册地址： 宁波市鄞州区宁南南路 700 号 
办公地址： 宁波市鄞州区宁南南路 700 号 
法定代表人： 陆华裕 
联系人： 胡技勋 
电话： 0574-89068340 
传真 ： 0574-87050024 
客户服务电话： 95574 
网址： http://www.nbcb.com.cn 
 
 
 (2) 东莞 农村商业 银行股 份有限 公司



注册地址： 广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号 
办公地址： 广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号东莞农商银行大厦 
法定代表人： 王耀球 
联系人： 杨亢 
电话： 0769-22866270 
传真： 0769-22866282 
客户服务电话： 961122 
网址： http://www.drcbank.com/ 
 
 
 (3) 晋商 银行股份 有限公司



注册地址： 山西省太原市万柏林区长风西街一号丽华大厦 
办公地址： 山西省太原市万柏林区长风西街一号丽华大厦 
法定代表人： 阎俊生 
联系人： 董嘉文 
电话： 0351-6819926 
传真： 0351-6819926 
客户服务电话： 95105588 
网址： http://www.jshbank.com 
 
 
 (4) 深圳 市新兰德 证券投 资咨询 有限公司


博时富宁纯债债券型证券投资基金更新招募说明书 2018 年 第 1 号 
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注册地址： 深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋10 层 1006# 
办公地址： 北京市西城区金融大街 35 号国 企大厦 C 座9 层 
法定代表人 ： 杨懿 
联系人： 张燕 
电话： 010-58325388 
传真： 010-58325300 
客户服务电话： 400-166-1188 
网址： http://8.jrj.com.cn/ 
 
 
 (5) 和讯 信息科技 有限公 司



注册地址： 北京市朝阳区朝外大街 22 号泛 利大厦 10 层 
办公地址： 北京市朝阳区朝外大街 22 号泛 利大厦 10 层 
法定代表人： 王莉 
联系人： 张紫薇 
电话： 0755-82721122-8625 
传真： 0755-82029055 
客户服务电话： 400-920-0022 
网址： http://Licaike.hexun.com 
 
 
 (6) 诺亚 正行（上 海）基 金销售 投资顾问 有限公 司



注册地址： 上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650 号205 室 
办公地址： 上海浦东新区银城中路 68 号时 代金融中心 8 楼801 室 
法定代表人： 汪静波 
联系人： 方成 
电话： 021-38602377 
传真： 021-38509777 
客户服务电话： 400-821-5399 
网址： http://www.noah-fund.com 
 
 
 (7) 深圳 众禄金融 控股股 份有限 公司



注册地址： 深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 
办公地址： 深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 
法定代表人： 薛峰 
联系人： 童彩平 
电话： 0755-33227950 
传真： 0755-33227951 
客户服务电话： 400-678-8887 
网址： https://www.zlfund.cn/; www.jjmmw.com 
 
 
 (8) 上海 天天基金 销售有 限公司



注册地址： 上海市徐汇区龙田路 190 号2 号楼 2 层 
办公地址： 上海市徐汇区龙田路 195 号3C 座 9 楼 
法定代 表人： 其实 
联系人： 潘世友 
电话： 021-54509998 
传真： 021-64385308 博时富宁纯债债券型证券投资基金更新招募说明书 2018 年 第 1 号 
25 
客户服务电话： 400-181-8188 
网址： http://www.1234567.com.cn 
 
 
 (9) 上海 好买基金 销售有 限公司



注册地址： 上海市虹口区场中路 685 弄37 号 4 号楼449 室 
办公地址： 上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903 ～906 室 
法定代表人： 杨文斌 
联系人： 张茹 
电话： 021-20613610 
客户服务电话： 400-700-9665 
网址： http://www.ehowbuy.com 
 
 
 (10) 蚂蚁（ 杭州） 基金销售有 限公司



注册地址： 杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室 
办公地址： 浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦12 楼 
法定代表人： 陈柏青 
联系人： 朱晓超 
电话： 021-60897840 
传真： 0571-26697013 
客户服务电话： 400-076-6123 
网址： http://www.fund123.cn 
 
 
 (11) 浙江同 花顺基 金销售有限 公司



注册地 址： 杭州市西湖区文二西路 1 号元 茂大厦 903 室 
办公地址： 浙江省杭州市余杭区五常街道同顺街 18 号同花顺大楼 
法定代表人： 凌顺平 
联系人： 吴杰 
电话： 0571-88911818 
传真： 0571-86800423 
客户服务电话： 400-877-3772 
网址： www.5ifund.com 
 
 
 (12) 上海利 得基金 销售有限公 司



注册地址： 上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室 
办公地址： 上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号10 号楼 12 楼 
法定代表人： 李兴春 
联系人： 徐鹏 
电话： 021-50583533 
传真： 021-50583633 
客户服务电话： 400-921-7755 
网址： http://a.leadfund.com.cn/ 
 
 
 (13) 深圳腾 元基金 销售有限公 司



注册地址： 深圳市福田区金田路 2028 号卓 越世纪中心 1 号楼1806-1808 
办公地址： 深圳市福田区金田路 2028 号卓 越世纪中心 1 号楼1806-1808 
法定代表人： 曾革 
联系人： 鄢萌莎 博时富宁纯债债券型证券投资基金更新招募说明书 2018 年 第 1 号 
26 
电话： 0755-33376922 
传真： 0755-33065516 
客户服务 电话： 400-990-8600 
网址： www.tenyuanfund.com 
 
 
 (14) 北京恒 天明泽 基金销售有 限公司



注册地址： 北京市北京经济技术开发区宏达北路 10 号 5 层 5122 室 
办公地址： 北京市朝阳区东三环中路 20 号 乐成中心 A 座23 层 
法定代表人： 周斌 
联系人： 马鹏程 
电话： 010-57756074 
传真： 010-56810782 
客户服务电话： 400-786-8868 
网址： http://www.chtfund.com 
 
 
 (15) 北京汇 成基金 销售有 限公 司



注册地址： 北京市海淀区中关村大街 11 号11 层 1108 
办公地址： 北京市海淀区中关村大街 11 号11 层 1108 
法定代表人： 王伟刚 
联系人： 丁向坤 
电话： 010-56282140 
传真： 010-62680827 
客户服务电话： 400-619-9059 
网址： www.fundzone.cn 
 
 
 (16) 北京钱 景基金 销售有限公 司



注册地址： 北京市海淀区丹棱街 6 号1 幢9 层 1008-1012 
办公地址： 北京市海淀区丹棱街 6 号1 幢9 层 1008-1012 
法定代表人： 赵荣春 
联系人： 魏争 
电话： 010-57418829 
传真： 010-57569671 
客户服务电话： 400-893-6885 
网址： www.qianjing.com 
 
 
 (17) 海银基 金销售 有限公司



注册地址： 上海市浦东新区东方路 1217 号16 楼 B 单元 
办公地址： 上海市浦东新区银城中路 8 号4 楼 
法定代表人： 刘惠 
联系人： 毛林 
电话： 021-80133597 
传真： 021-80133413 
客户服务电话： 400-808-1016 
网址： www.fundhaiyin.com 
 
 
 (18) 北京新 浪仓石 基金销售有 限公司



注册地址： 北京市海淀区北四环西路 58 号 906 室 博时富宁纯债债券型证券投资基金更新招募说明书 2018 年 第 1 号 
27 
办公地址： 北京市海淀区北四环西路 58 号 906 室、903 室 
法定代表人： 张琪 
联系人： 付文红 
电话： 010-82628888-5657 
传真： 010-82607516 
客户服务电话： 010-62675369 
网址： www.xincai.com 
 
 
 (19) 上海万 得基金 销售有限公 司



注册地址： 中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼B 座 
办公地址 ： 中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号 8 楼 
法定代表人： 王廷富 
联系人： 姜吉灵 
电话： 021-5132 7185 
传真： 021-6888 2281 
客户服务电话： 400-821-0203 
网址： www.520fund.com.cn 
 
 
 (20) 北京微 动利基 金销售有限 公司



注册地址： 北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心 341 
办公地址： 北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心 341 
法定代表人： 梁洪军 
联系人： 季长军 
电话： 010-52609656 
传真： 010-51957430 
客户服务电话： 400-819-6665 
网址： www.buyforyou.com.cn 
 
 
 (21) 上海陆 金所基 金销售有限 公司



注册地址： 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号14 楼 09 单元 
办公地址： 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号14 楼 
法定代表人： 郭坚 
联系人： 宁博宇 
电话： 021-20665952 
传真： 021-22066653 
客户服务电话： 400-821-9031 
网址： www.lufunds.com 
 
 
 (22)珠海盈 米财富 管理有限公 司



注册地址： 珠海市横琴新区宝华路 6 号105 室-3491 
办公地址： 广州市海珠区琶洲大道东 1 号 保利国际广场南塔 12 楼 B1201-1203 
法定代表人： 肖雯 
联系人： 吴煜浩 
电话： 020-89629099 
传真： 020-89629011 
客户服务电话： 020-80629066 博时富宁纯债债券型证券投资基金更新招募说明书 2018 年 第 1 号 
28 
网址： www.yingmi.cn 
 
 
 (23) 和耕传 承基金 销售有限公 司



注册地址： 郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦 602 
办公地址： 郑州市郑东新区东风南 路康宁街互联网金融大厦 602 
法定代表人： 李淑慧 
联系人： 董亚芳 
电话： 0371-85518391 
传真： 0371-85518397 
客户服务电话： 400-360-0000 
网址： www.nicaifu.com 
 
 
 (24) 大连网 金基金 销售有限公 司



注册地址： 辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号2 层202 室 
办公地址： 辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号2 层202 室 
法定代表人： 卜勇 
联系人： 卜勇 
电话： 0411-39027800 
传真： 0411-39027888 
客户服务电话： 400-089-9100 
网址： http://www.yibaijin.com/ 
 
 
 (25) 深圳市 金斧子 基金销售有 限公司



注册地址： 深圳市南山区粤海街道科苑路 16 号东方科技大厦18 楼



办公地址： 深圳市南山区粤海街道科苑路科兴科学园 B3 单元 7 楼 
法定代表人： 赖任军 
联系人： 张烨 
电话： 0755-66892301 
传真： 0755-66892399 
客户服务电话： 400-950-0888 
网址： www.jfzinv.com 
 
 
 (26) 北京蛋 卷基金 销售有限公 司



注册地址： 北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼2 单元21 层 222507 
办公地址： 北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼2 单元21 层 222507 
法定代表人： 钟斐斐 
联系人： 戚晓强 
电话： 15810005516 
传真： 010-85659484 
客户服务电话： 400-061-8518 
网址： danjuanapp.com 
 
 
 (27) 深圳前 海凯恩 斯基金销售 有限公司



注册地址： 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号A 栋201 室 （入驻深圳 市前海商务秘书
有限公司） 
办公地址： 深圳市福田区深南大道 6019 号 金润大厦 23A 
法定代表人： 高锋 博时富宁纯债债券型证券投资基金更新招募说明书 2018 年 第 1 号 
29 
联系人： 李勇 
电话： 0755-83655588 
传真： 0755-83655518 
客户服务电话： 400-804-8688 
网址： www.keynesasset.com 
 
 
 (28) 桂林银 行股份 有限公司



注册地址： 桂林市中山南路 76 号 
办公地址： 桂林市中山南路 76 号 
法定代表人： 王能 
联系人： 周佩玲 
电话： 0773-3810130 
传真： 0773-3851691 
客户服务电话： 400-86-96299 
网址： www.guilinbank.com.cn 
 
 
基金销 售机 构的 具体 名单 见基金 份额 发售 公告 ， 基 金管理 人可 依据 实际 情况 增减、 变更
基金销 售机 构, 并及 时公 告 。 
二、登记机构 
名称：








博 时基 金管 理有限 公司 
住所：





 广 东省 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号招 商银 行 大厦 29 层 
办公地 址： 北京市 建国 门内 大 街 18 号 恒基中 心 1 座 23 层 
法定代 表人 ： 张 光华 
电话：








010-65171166 
传真：








010-65187068 
联系人 ：





许鹏 
三、出具法律意见书 的律 师事务所 
名称： 上海 源泰 律师 事务 所 
注册地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南 路 256 号华 夏银 行大 厦 14 楼 
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南 路 256 号华 夏银 行大 厦 14 楼 
负责人 ：廖 海 
电话： 021- 51150298 
传真： 021- 51150398 
联系人 ：刘佳 
经办律 师： 廖海 、刘 佳 
四、审计基金财产的 会计 师事务所 
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所( 特 殊普 通合 伙）



住所： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1318 号 星展 银 行大 厦 6 楼


博时富宁纯债债券型证券投资基金更新招募说明书 2018 年 第 1 号 
30 
办公地 址： 上海 市湖 滨 路 202 号普 华永 道中 心 11 楼



执行事 务合 伙人 ：李 丹



联系电 话： （021 ）23238888



传真： （021 ）23238800



联系人 ： 林 佳璐


 
经办注 册会 计师 ： 张 振波 、林佳 璐 博时富宁纯债债券型证券投资基金更新招募说明书 2018 年 第 1 号 
 
31 
第六部 分


基金的募集与 合同的生效 
 
一、基金的募集 
基金管 理人按 照《基 金法》 、 《运作 办法》 、 《销售 办法 》 、基金 合同及 其他 有关规 定募集
本基金 ，并 于2016 年 7 月12 日经 中国 证监 会证 监 许可[2016]1578 号 文准予募集注册 。 
本基金募集期自 2016 年 8 月 8 日至 2016 年 8 月 15 日 止 ， 基 金 份 额 共 募 集
201,754,295.20 份 （含 利 息结转 的份 额） ，有 效认 购 户数 为 351 户。 
本基金 运作 方式 为契 约型 开放式 ，存 续期 间为 不定 期。 
二、 基金合同的生效 
本基金 的基 金合 同已 于2016 年8月17 日 正式 生效 。 
三、基金存续期内的 基金 份额持有人数量和资 产规 模 
基金合同生效后， 连续二十个工作日出现基金份额持有人数量不满二百人或者基
金资产净值低于五千万元情形的， 基金管理人应当在定期报告中予以披露； 连续六十
个工作日出现前述情形的， 基金管理人应当向中国证监会报告并提出解决方案， 如转
换 运 作 方 式 、 与 其 他 基 金 合 并 或 者 终 止 基 金 合 同 等 ， 并 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 进 行
表决。 
法律法规另有规定时 ， 从 其 规 定 。 
 博时富宁纯债债券型证券投资基金更新招募说明书 2018 年 第 1 号 
32 
 
第七部分


基金份额的申 购 与赎回 
 
一、申购与赎回的场 所 
本基金 的申 购与 赎回 将通 过销售 机构 进行 。 本基 金的 销售机 构包 括基 金管 理人 和基金 管
理人委 托的 代销 机构 。 基 金管理 人可 根据 情况 变更 或增减 销售 机构 ， 并 予以 公告 。 基 金投 资
者 应 当 在 销 售机 构 办 理 基金 销 售 业 务 的营 业 场 所 或按 销 售 机 构 提供 的 其 他 方式 办 理 基 金份
额的申 购与 赎回 。 
二、申购与赎回办理 的开 放日及时间 
1 、开 放日 及开 放时 间 
投资人 在开 放日 办理 基金 份额的 申购 和赎 回， 具体 办理时 间为 上海 证券 交易 所、 深 圳证
券交易 所的 正常 交易 日的 交易时 间， 但基 金管 理人 根据法 律法 规、 中国 证监 会的要 求或 基金
合同的 规定 公告 暂停 申购 、赎回 时除 外。 
基金合 同生 效后 ， 若出 现新 的证券 交易 市场 ， 证券 交易 所交易 时间 变更 或其 他特 殊情况 ，
基金管 理人 将视 情况 对前 述开放 日及 开放 时间 进行 相应的 调整 ， 但 应在 实施 日前依 照 《 信息
披露办 法》 的有 关规 定进 行公告 。 
2 、申 购、 赎回 开始 日及 业 务办理 时间 
本基金 已 于 2016 年 9 月 8 日开 通日 常申 购 、 赎 回业 务。 在确 定申 购开 始与 赎 回开始 时
间后， 基金 管理 人应 在申 购、 赎 回开 放日 前依 照 《 信息披 露办 法》 的有 关规 定 在指 定媒 介上
公告 申 购与 赎回 的开 始时 间 。 
基金管 理人 不得 在基 金合 同约定 之外 的日 期或 者时 间办理 基金 份额 的申 购 、 赎 回或者 转
换。 投资 人在 基金合 同约 定之外 的日 期和 时间 提出 申购 、 赎 回、 转换 申请 且 登记机 构确 认接
受的， 其基 金份 额申 购、 赎回价 格为 下一 开放 日基 金份额 申购 、赎 回的 价格 。 
三、申购与赎回的原 则 
1 、“未 知价” 原则， 即申 购、赎回 价格 以申请 当日 收市后计 算的 基金份 额净 值为基 准
进行计 算； 
2 、“ 金额 申购 、份 额赎 回 ”原则 ，即 申购 以金 额申 请，赎 回以 份额 申请 ； 
3 、当 日的 申购 与赎 回申 请 可以在 基金 管理 人规 定的 时间以 内撤 销； 
4 、赎 回遵 循“ 先进 先出 ” 原则， 即按 照投 资人 认购 、申购 的先 后次 序进 行顺 序赎回 ； 
5 、办 理申 购、 赎回 业务 时 ，应当 遵循 基金 份额 持有 人利益 优先 原则 。 
基金管 理人 可在 法律 法规 允许的 情况 下， 对上 述原 则进行 调整 。 基 金管 理人 必须在 新规
则开始 实施 前依 照《 信息 披露办 法》 的有 关规 定进 行公告 。 
四、申购与赎回的数 额限 制 
1 、首 次申 购基 金份 额的 最 低金额 为 1.00 元 ，追 加申 购最低 金额 为 1.00 元； 详 情请见博时富宁纯债债券型证券投资基金更新招募说明书 2018 年 第 1 号 
33 
当地销 售机 构公 告 。 
2 、每 个交 易账 户最 低持 有 基金份 额余 额为 1 份， 若 某笔赎 回导 致单 个交 易账 户的基 金
份额余 额少 于1 份时 ，余 额部分 基金 份额 必须 一同 赎回。



3 、本基 金目前 对单个 投资 人累计持 有份 额不设 上限 限制。未 来， 基 金管 理人 可以规 定
单个投 资者 累计 持有 的基 金份额 数量 限制 ，具 体规 定见定 期更 新的 招募 说明 书或相 关 公 告 。 
4 、基金 管理人 可以对 基金 的总规模 进行 限制， 具体 规定见定 期更 新的招 募说 明书或 相
关公告 。 
5 、基金 管理人 可以规 定单 个投资人 当日 申购金 额上 限， 具体 规定 见定期 更新 的招募 说
明书或 相关 公告 。 
6 、基金 管理人 可以规 定本 基金当日 的申 购金额 上限 ， 具体规 定见 定期更 新的 招募说 明
书或相 关公 告 。 
7 、基金 管理人 可在法 律法 规允许的 情况 下，调 整上 述规定申 购金 额和赎 回份 额的数 量
限制 。 基 金管 理人必 须在 调整实 施前 依照 《信 息披 露办法 》 的有 关规定 进行 公告并 报中 国 证
监会备 案。 
五、申购与赎回的程 序 
1 、申 购和 赎回 的申 请方 式 
投资人 必须 根据 销售 机构 规定的 程序 ， 在开 放日 的具 体业务 办理 时间 内提 出申 购或赎 回
的申请 。 
2 、申 购和 赎回 的款 项支 付 
投资人 申购 基金 份额 时， 必须全 额交 付申 购款 项， 投资人 全额 交付 申购 款项 ， 申 购申 请
成立； 登记 机构 确认 基金 份额时 ，申购 生 效。 
基金份 额持 有人 递交 赎回 申请， 赎回 成立 ； 登 记机 构确认 赎回 时， 赎回 生效 。 投资 人赎
回申请 生效 后， 基金 管理 人将在 T＋7 日(包 括该 日) 内支付 赎回 款项 。遇 交易 所或交 易市 场
数据传 输延 迟、 通讯 系统 故障、 银行 数据 交换 系统 故障或 其它 非基 金管 理人 及基金 托管 人所
能控制 的因 素影 响业 务处 理流程 时， 赎回 款项 划 付 时间相 应顺 延。 在发 生巨 额赎回 或基 金合
同约定 的其 他暂 停赎 回或 延缓支 付赎 回款 项的 情形 时， 款项 的支 付办 法参 照基 金合同 有关 条
款处理 。 
基金管 理人 可以 在法 律法 规和基 金合 同允 许的 范围 内，对 上述 业务 办理 时间 进行调 整 ，
基金管 理人 必须 在调 整实 施前依 照《 信息 披露 办法 》的有 关规 定在 指定 媒介 上公告 。 
3 、申 购和 赎回 申请 的确 认 
基金管理人应以交易 时间 结束前受理有效申 购和 赎回 申 请 的 当 天 作 为 申购 或赎 回 申 请
日(T 日)， 在正 常情 况下 ，本基 金登 记机 构在 T+1 日内对 该交 易 的 有效 性进 行确认 。T 日提
交的有 效申 请 ， 投 资人 应 在T+2 日后(包 括该 日)及时 到销 售网 点柜 台或 以销 售机构 规定 的其
他方式 查询 申请 的确 认情 况。若 申购 不成 功 或 无效 ，则申 购款 项本金 退 还给 投资人 。 博时富宁纯债债券型证券投资基金更新招募说明书 2018 年 第 1 号 
34 
基金销 售机 构对 申购 、 赎 回申请 的受 理并 不代 表申 请一定 成功 ， 而 仅代 表销 售机构 确实
接收到 申请 。申 购、 赎回 申请的 确认 以登 记机 构的 确认结 果为 准。 
在法律 法规 允许 的范 围内 ， 基金 管理 人或 登记 机构 可根据 相关 业务 规则 ， 对 上述业 务办
理时间 进行 调整 ，本 基金 管理人 将于 调整 实施 前按 照有关 规定 予以 公告 。 
六、申购费率、赎回 费率 
1 、投 资 者 可以 多次 申购 本 基 金， 申购 费率 按每 笔申 购申请 单独 计算 。 
本基金 基金 份额 采用 前端 收费模 式收 取基 金申 购费 用。 投 资者 的 申 购费 用 如 下： 
表2： 本基 金份 额的 申购 费率 
金额（M） 申购费 率 
M＜100 万 0.80% 
100 万 ≤M ＜300 万 0.50% 
300 万 ≤M ＜500 万 0.30% 
M≥50 0 万 每笔1000 元 
 
本基金 的申 购费 用由 投资 人 承担 ， 主 要用 于本 基金 的 市场推 广、 销售、 登记 等各 项费用 ，
不列入 基金 财产 。 
2 、赎 回费 率见 下表 ： 
表 3： 本基 金的 赎回 费率 
持有期 间（Y） 费率 
Y ＜90 日 0.10% 
Y ≥ 90 日


0 
本基金 的赎 回费 用由 基金 份额持 有人 承担 ， 在 基金 份额持 有人 赎回 基金 份额 时收取 。 赎
回费不低于 25% 计入 基金 财产 。 
3 、基金 管理人 可以在 基金 合同约定 的范 围内调 整费 率或收费 方式 ，并 最 迟应 于新的 费
率或收 费方 式实 施日 前 依 照《信 息披 露办 法》 的有 关规定 进行 公告 。 
七、申购份额与赎回 金额 的计算方式 
1 、申 购金 额的 计算 方式 ： 
1 ）申 购费 用适 用比 例费 率 的情形 下： 
净申购 金额=申 购金 额/（1+ 申购 费率 ） 
申购费 用= 申购 金额- 净申 购金额 
申购份 额= 净申 购金 额/T 日基金 份额 净值 
2 ）申 购费 用适 用固 定金 额 的情形 下： 
申购费 用= 固定 金 额 
净申购 金额=申 购金 额-固 定金额 博时富宁纯债债券型证券投资基金更新招募说明书 2018 年 第 1 号 
35 
申购份 额= 净申 购金 额/T 日基金 份额 净值 
上述计 算结 果均 按四 舍五 入方法 ， 保 留到 小数 点后2 位， 由 此产 生的 收益 或损 失由基 金
财产承 担。 
 例 3 ：假 定 T 日 基金 份额 净值 为 1.0560 元 ，某 投资 人本次 申购 本基 金 40 万元 ，对应
的本次 申购 费率 为0.80% ，该投 资人 可得 到的 基金 份额为 ： 
净申购 金额=400,000/ （1+0.80% ）＝396,825.40 元 
申购费 用=400,000-396,825.40 ＝3,174.60 元 
申购份 额=396,825.40/1.0560＝375,781.63 份 
即： 投资 人投 资40 万元 申 购本基 金 ， 假 定申购 当日 基金份 额净 值 为1.0560 元 ， 可 得到
375,781.63 份 基金 份额 。 
例 4 ：假 定 T 日基 金份 额 净值 为 1.0560 元 ，某 投资 人投 资 600 万 元申 购本 基 金，其 对
应的申 购费 用 为1000 元 ， 则其可 得到 的申 购份 额为 ： 
申购费 用＝1000 元 
净申购 金额 ＝6,000,000 －1000＝5,999,000.00 元 
申购份 额＝5,999,000/1.0560＝5,680,871.21 份 
即，投 资人 投资600 万元 申购本 基金 ，假 定申 购当 日基金 份额 净值 为 1.0560 元，可 得
到5,680,871.21 份 基金 份 额。 
2 、赎 回金 额的 计算 方式 ： 
赎回总 金额=赎 回份 额×T 日基金 份额 净值 
赎回费 用= 赎回 总金 额× 赎 回费率 
净赎回 金额=赎 回总 金额 — 赎回费 用 
上述计 算结 果均 按四 舍五 入方法 ， 保 留到 小数 点后2 位， 由 此产 生的 收益 或损 失由基 金
财产承 担。 
例 5： 某投 资者 赎回 本基 金 1 万 份基 金份 额， 持有 时间为 三年 ，对 应的 赎回 费率 为 0% ，
假设赎 回当 日基 金份 额净 值是 1.2500 元 ，则 其可 得到的 赎回 金额 为： 
赎回总 金额=10,000 ×1.2500=12,500.00 元 
赎回费 用=12,500 ×0%=0.00 元 
净赎回 金额=12,500-0=12,500.00 元 
即： 投资 者赎 回本基 金 1 万份基 金份 额 ， 持有 时间 为三年 ， 假设 赎回当 日基 金份额 净 值
是1.2500 元， 则其 可得 到 的赎回 金额 为 12,500.00 元。 
3 、本 基金 份额 净值 的计 算 ，保留 到小 数点 后 4 位， 小数点 后第5 位 四舍 五入 ，由此 产
生的收 益或 损失 由基 金财 产承担 。T 日 的基 金份 额净 值在当 天收 市后 计算 ， 并 在 T+1 日内 公
告。遇 特殊 情况 ，经 中国 证监会 同意 ，可 以适 当延 迟计算 或公 告。 
4 、基金 管理人 可以在 不违 背法律法 规规 定及《 基金 合同》约 定的 情形下 根据 市场情 况博时富宁纯债债券型证券投资基金更新招募说明书 2018 年 第 1 号 
36 
制定基 金促 销计 划， 定期 或不定 期地 开 展 基金 促销 活动 。 在 基金 促销活 动期 间， 按相 关监 管
部门要 求履 行必 要手 续后 ， 基金 管理 人可 以适 当调 低基金 申购 费率 和基 金赎 回费率 ， 并 进行
公告。 
八、申购与赎回的登 记 
1 、经基 金销售 机构同 意， 基金投资 者提 出的申 购和 赎回申请 ，在 基金管 理人 规定的 时
间之前 可以 撤销 。 
2 、投 资者 申购 基金 成功 后 ，登记 机构 在 T+1 日为 投 资者登 记权 益并 办理 登记 手续， 投
资人 自T+2 日（ 含该 日） 后有权 赎回 该部 分基 金份 额。 
3 、投 资人 赎回 基金 成功 后 ，登记 机构 在T+1 日 为投 资者办 理扣 除权 益的 登记 手续。 
4 、基金 管理人 可以在 法律 法规允许 的范 围内， 对上 述登记办 理时 间进行 调整 ，但不 得
实质影 响投 资者 的合 法权 益， 并最 迟于 开始实 施前 依照 《信 息披 露办法 》 的 有关规 定进 行公
告。 
九、拒绝或暂停申购 的情 形及处理 
发生下 列情 况时 ，基 金管 理人可 拒绝 或暂 停接 受投 资人的 申购 申请 ： 
1 、因 不可 抗力 导致 基金 无 法正常 运作 。 
2 、发 生基 金合 同规 定的 暂 停基金 资产 估值 情况 。 
3 、证券 、 期货 交易所 交易 时间非正 常停 市，导 致基 金管理人 无法 计算当 日基 金资产 净
值。 
4 、基金 管理人 认为接 受某 笔或某些 申购 申请可 能会 影响或损 害现 有基金 份额 持有人 利
益时。 
5 、基金 资产规 模过大 ，使 基金管理 人无 法找到 合适 的投资品 种， 或 其他 可能 对基金 业
绩产生 负面 影响 ，或 发生 其他损 害现 有基 金份 额持 有人利 益的 情形 。 
6 、 基 金管 理人 、 基 金托 管 人、 基金 销售 机构或 登记 机构的 异常 情况 导致 基金 销售系 统、
基金登 记系 统或 基金 会计 系统无 法正 常运 行。 
7 、法 律法 规规 定或 中国 证 监会认 定的 其他 情形 。 
发生上 述第 1、2 、3 、5、6、7 项 暂停 申购 情形 之一 且基金 管理 人决 定拒 绝或 暂停申 购
申请时 ， 基金 管理人 应当 根据有 关规 定进 行公 告。 如果投 资人 的申 购申 请被 拒绝 ， 被 拒绝 的
申购款 项本 金将 退还 给投 资人。 在暂 停申 购的 情况 消除时 ， 基 金管 理人 应及 时恢复 申购 业务
的办理 。 
十、暂停赎回或延缓 支付 赎回款项的情形


 
发生下 列情 形时 ，基 金管 理人可 暂停 接受 投资 人的 赎回申 请或 延缓 支付 赎回 款项： 
1 、因 不可 抗力 导致 基金 管 理人不 能支 付赎 回款 项。 
2 、发 生基 金合 同规 定的 暂 停基金 资产 估值 情况 。 
3 、证券 、 期货 交易所 交易 时间非正 常停 市，导 致基 金管理人 无法 计算当 日基 金资产 净博时富宁纯债债券型证券投资基金更新招募说明书 2018 年 第 1 号 
37 
值。 
4 、连 续两 个或 两个 以上 开 放日发 生巨 额赎 回。 
5 、发 生继 续接 受赎 回申 请 将损害 现有 基金 份额 持有 人利益 的情 形。 
6 、法 律法 规规 定或 中国 证 监会认 定的 其他 情形 。 
发生上述情形之一且 基金 管理人决定拒绝接受 或暂 停接受基金份额持有 人的 赎回申请
或延缓 支付 赎 回 款项 时， 基金管 理人 应在 当日 报中 国证监 会备 案 ， 已确 认的 赎回申 请 ， 基 金
管理人 应足 额支 付； 如暂 时不能 足额 支付 ， 未 支付 部分可 延期 支付 。 若 出现 上述 第 4 项所述
情形， 按基 金合 同的 相关 条款处 理。 基金 份额 持有 人在申 请赎 回时 可事 先选 择将当 日可 能未
获受理 部分 予以 撤销 。 在 暂停赎 回的 情况 消除 时， 基金管 理人 应及 时恢 复赎 回业务 的办 理并
公告。 
十一、巨额赎回的情 形及 处理方式 
1 、巨 额赎 回的 认定 
若本基金 单个 开放日 内的 基金份额 净赎 回申请( 赎回 申请份额 总数 加上基 金转 换中转 出
申请份 额总数 后扣除 申购 申请份 额总数 及基金 转换 中转入 申请份 额总数 后的 余 额)超 过前 一
开放日 的基 金总 份额 的 10% ，即 认为 是发 生了 巨额 赎 回。 
2 、巨 额赎 回的 处理 方式 
当基金 出现 巨额 赎回 时 ， 基 金管理 人可 以根 据基 金当 时的资 产组 合状 况决 定全 额赎回 或
部分延 期赎 回。 
（1）全 额赎回 ：当基 金管 理人认为 有能 力支付 投资 人的全部 赎回 申请时 ，按 正常赎 回
程序执 行。 
（2）部 分延期 赎回： 当基 金管理人 认为 支付投 资人 的赎回申 请有 困难或 认为 因支付 投
资人的 赎回 申请 而进 行的 财产变 现可 能会 对基 金资 产净值 造成 较大 波动 时 ， 基 金管理 人在 当
日接受 赎回 比例 不低 于上 一开放 日基 金总 份 额10% 的前提 下， 可对 其余 赎回 申请延 期办 理 。
对于 当 日的 赎回 申请 ， 应 当按单 个账 户赎 回申 请量 占赎回 申请 总量 的比 例， 确定当 日受 理的
赎回份 额 ； 对 于未能 赎回 部分 ， 投 资人 在提交 赎回 申请时 可以 选择 延期 赎回 或取消 赎回 。 选
择延期 赎回 的， 将自 动转 入下一 个开 放日 继续 赎回 ，直到 全部 赎回 为止 ；选 择取消 赎回 的 ，
当日未 获受 理的 部分 赎回 申请将 被撤 销。 延期 的赎 回申请 与下 一开 放日 赎回 申请一 并处 理 ，
无优先 权并 以下 一开 放日 的基金 份额 净值 为基 础计 算赎回 金额 ， 以 此类 推， 直 到全部 赎回 为
止。如 投资 人在 提交 赎回 申请时 未作 明确 选择 ，投 资人未 能赎 回部 分作 自动 延期赎 回处 理 。
部分延 期赎 回不 受单 笔赎 回最低 份额 的限 制。 
（3） 暂停 赎回 ：连 续 2 个 开放日 以上(含 本数) 发生 巨额赎 回， 如基 金管 理人 认为有 必
要， 可暂 停接 受基金 的赎 回申请 ； 已经 接受的 赎回 申请可 以延 缓支 付赎 回款 项， 但不 得超 过
20 个 工作 日， 并应 当依 据 相关规 定进 行公 告。 
3 、巨 额赎 回的 公告 博时富宁纯债债券型证券投资基金更新招募说明书 2018 年 第 1 号 
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当发生 上述 巨额 赎回 并延 期办理 时， 基金 管理 人应 当通过 邮寄 、 传 真或 者招 募说明 书规
定的其 他方 式 在3 个 交易 日内通 知基 金份 额持 有人 ， 说明 有关 处理 方法， 同时 依据相 关规 定
进行公 告。 
十二、暂停申购或赎 回的 公告和重新开放申购 或赎 回的公告 
1 、发生 上述暂 停申购 或赎 回情况的 ，基 金管理 人应 按规定 向 中国 证监 会 备案 ，并依 据
相关规 定进 行公 告。 
2 、如 发生 暂停 的时 间为 1 日，基 金管 理人 应于 重新 开放日 ，在 指定 媒介 上刊 登基金 重
新开放 申购 或赎 回公 告， 并公布 最 近1 个 开放 日的 基金份 额净 值。 
3 、 如发 生暂 停的 时间 超 过1 日， 基金 管理 人可 以根 据 暂停申 购或 赎回 的时 间， 依照 《 信
息披露 办法 》 的有 关规 定 ， 最迟于 重新 开放 日在 指定 媒介上 刊登 重新 开放 申购 或赎回 的公 告，
也可以 根据 实际 情况 在暂 停公告 中明 确重 新开 放申 购或赎 回的 时间 ， 届时 不再 另行发 布重 新
开放的 公告 。 
十三、基金转换 
本基金 已 于2016 年9 月8 日开放 日常 转换 业务 。 
1 、转 换费 用 
基金转 换费 用由 转出 基金 赎回费 和申 购费 补差 两部 分构成 ， 其 中： 申 购费 补差 具体收 取
情况， 视每 次转 换时 的两 只基金 的申 购费 率的 差异 情况而 定。 基金 转换 费用 由基金 持有 人承
担。 
2 、业 务规 则



（1）基 金转换 只能在 同一 销售机构 进行 。转换 的两 只基金必 须都 是该销 售机 构代理 的
同一基 金管 理人 管理 的、 在同一 注册 登记 机构 处注 册登记 的基 金。



（2）前 端收费 模式的 开放 式基金只 能转 换到前 端收 费模式的 其它 基金（ 申购 费为零 的
基金视 同为前 端收费 模式） ，后端 收费模 式的基 金可 以转换 到前端 或后端 收费 模式的 其它基
金， 非QDII 基 金不 能与QDII 基 金进 行互 转。 
（3）基 金转换 的目标 基金 份额按新 交易 计算持 有时 间。基金 转出 视为赎 回， 转入视 为
申购。 基金 转换 后可 赎回 的时间 为 T ＋2 日。 
（4） 基金 分红 时再 投资 的 份额可 在权 益登 记日 的 T ＋2 日 提交 基金 转换 申请 。 
（5）基 金转换 以申请 当日 基金份额 净值 为基础 计算 。投资者 采用 “份额 转换 ”的原 则
提交申 请。 转出 基金 份额 必须是 可用 份额 ，并 遵循 “先进 先出 ”的 原则 。



3 、暂 停基 金转 换的 情形 及 处理 
基金转 换视 同为 转出 基金 的赎回 和转 入基 金的 申购 ， 因此有 关转 出基 金和 转入 基金暂 停
或拒绝 申购 、暂 停赎 回的 有关规 定适 用于 基金 转换 。 
出现法 律、 法规 、 规 章规 定的 其 它情 形或 其它 在 《 基金合 同》 、 《招 募说 明书 》 已载 明并
获中国 证监 会批 准的 特殊 情形时 ，基 金管 理人 可以 暂停基 金转 换业 务。 博时富宁纯债债券型证券投资基金更新招募说明书 2018 年 第 1 号 
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4 、重 要提 示 
（1）本 基金转 换业务 适用 于可以销 售包 括博时 富宁 纯债债券 型证 券投资 基金 在内的 两
只以上 （含 两只 ） ， 且基 金 注册登 记机 构为 同一 机构 的博时 旗下 基金 的销 售机 构。 
（2） 转换 业务 的收 费计 算 公式及 举例 参 见 2010 年 3 月 16 日 刊登 于本 公司 网站 的《博
时基金 管理 有限 公司 关于 旗下开 放式 基金 转换 业务 的公告 》 。 
（3） 本公 司管 理基 金的 转 换业务 的解 释权 归本 公司 。 
十四、基金份额的转 让 
在法律 法规 允许 且条 件具 备 的情 况下 ， 基金 管理 人可 受理基 金份 额持 有人 通过 中国证 监
会 认 可 的 交 易场 所 或 者 交易 方 式 进 行 份额 转 让 的 申请 并 由 登 记 机构 办 理 基 金份 额 的 过 户登
记。 基金 管理 人拟受 理基 金份额 转让 业务 的， 将提 前公告 ， 基金 份额持 有人 应根据 基金 管 理
人公告 的业 务规 则办 理基 金份额 转让 业务 。 
十五、基金的非交易 过户 
基金的 非交 易过 户是 指基 金登记 机构 受理 继承 、 捐赠 和司法 强制 执行 等情 形而 产生的 非
交易过 户以 及登 记机 构认 可、 符合 法律 法规的 其它 非交易 过户 。 无论在 上述 何种情 况下 ， 接
受划转 的主 体必 须是 依法 可以持 有本 基金 基金 份额 的投资 人。 
继承是 指基 金份 额持 有人 死亡 ， 其持 有的 基金 份额 由其合 法的 继承 人继 承； 捐赠指 基金
份额持 有人 将其 合法 持有 的基金 份额 捐赠 给福 利性 质的基 金会 或社 会团 体 ； 司 法强制 执行 是
指司法 机构 依据 生效 司法 文书将 基金 份额 持有 人持 有的基 金份 额强 制划 转给 其他自 然人 、 法
人或其 他组 织。 办理 非交 易过户 必须 提供 基金 登记 机构要 求提 供的 相关 资料 ， 对于 符合 条件
的非交 易过 户申 请按 基金 登记机 构的 规定 办理 ，并 按基金 登记 机构 规定 的标 准收费 。 
十六、基金的转托管 
基金份 额持 有人 可办 理已 持有基 金份 额在 不同 销售 机构之 间的 转托 管 ， 基 金销 售机构 可
以按照 规定 的标 准收 取转 托管费 。 
十七、定期定额投资 计划 
本基金 已 于2016 年9 月8 日开通 定期 定额 投资 业务 。 
1 、适 用投 资者 范围



个人投 资者 、 机 构投 资者、 合格境 外机 构投 资者 以及 法律法 规或 中国 证监 会规 定允许 购
买证券 投资 基金 的其 他投 资者。 
2 、申 购费 率 
本基金 定期 定额 投资 的申 购费率 与普 通申 购业 务的 费率相 同。 
表：本 基金 的申 购费 率结 构表 
 
金额（M ） 
申购费 率 
M ＜100 万 0.80% 博时富宁纯债债券型证券投资基金更新招募说明书 2018 年 第 1 号 
40 
 
 
 
 
来源： 博时 基金 
本基金 的申 购费 用由 投资 者承担 ， 主要 用于本 基 金 的市场 推广 、 销售 、 注 册 登记等 各项
费用， 不列 入基 金财 产。 
3 、扣 款日 期和 扣款 金额



投资者 须遵 循各 销售 机构 有关扣 款日 期的 规定 ， 定 投金额 每次 不少 于人 民 币1 元 （ 含1
元） 。 
4 、重 要提 示



（1）凡 申请办 理本基 金“ 定期定额 投资 计划” 的投 资者须首 先开 立本公 司开 放式基 金
基金账 户。 
（2 ） 本 基 金 定 期 定额 投 资计 划 的 每 月 实 际 扣款 日 即为 基 金 申 购 申 请 日， 并 以该 日 （T
日） 的 基金 份额 净值 为基 准计算 申购 份额 。 投 资者 可以 从T+2 日起 通过 本定 期定额 投资 计划
办理网 点、 致电 本公 司客 服电话 或登 录本 公司 网站 查询其 每次 申购 申请 的确 认情况 。 申 购份
额 将在 确认 成功 后直 接计 入投资 者的 基金 账户 。 
十八、基金份额的冻 结、 解冻和 质押 
基金登 记机 构只 受理 国家 有权机 关依 法要 求的 基金 份额的 冻结 与解 冻 ， 以 及登 记机构 认
可、 符合 法律 法规的 其他 情况下 的冻 结与 解冻 。 基 金份额 被冻 结的 ， 被 冻结 部分产 生的 权 益
一并冻 结， 被冻 结部 分份 额仍然 参与 收益 分配 。法 律法规 或监 管机 构另 有规 定的除 外。 
如相关 法律 法规 允许 基金 管理人 办理 基金 份额 的质 押业务 或其 他基 金业 务 ， 基 金管理 人
将制定 和实 施相 应的 业务 规则。 
100 万≤M ＜300 万 0.50% 
300 万≤M ＜500 万 0.30% 
M ≥500 万 每笔 1000 元 博时富宁纯债债券型证券投资基金更新招募说明书 2018 年 第 1 号 
41 
第 八部分


基金的投资 
 
一、投资目标 
本基金 在控 制组 合净 值波 动率的 前提 下， 力争 实现 长期超 越业 绩比 较基 准的 投资回 报 。
二、投资范围 
本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的固 定收 益类 品种， 包括 国债 、金 融债 、企业 债 、
公司债 、 地 方政 府债、 央 行票据 、 中 期票 据、 短 期 融资券 、 资 产支 持证 券、 次级债 、 可 分离
交易可 转债 的纯 债部 分、 债券回 购 、 银 行存款 、 国 债期货 等法 律法 规或 中国 证监会 允许 基金
投资的 其他 固定 收益 类金 融工具 （但 须符 合中 国证 监会的 相关 规定 ） 。 
本基金 不投 资于 股票 、 权 证等权 益类 资产 ， 也 不投 资于可 转换 债券 （可 分离 交易可 转 债
的纯债 部分 除外 ） 、 可交 换 债券。 
基金的投 资组 合比例 为： 本基金对 债券 的投资 比例 不低于基 金资 产的 80 ％； 本基金 每
个交易 日日 终在 扣除 国债 期货合 约需 缴纳 的交 易保 证金后 ， 现金 或者 到期 日在 一年以 内的 政
府债券 不低 于基 金资 产净 值的 5% 。 
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ， 基金 管理 人在 履行 适当 程序后 ， 可
以将其 纳入 投资 范围 。 
三、投资策略 
本基金 通过 自上 而下 和自 下而上 相结 合、 定性 分析 和定量 分析 相补 充的 方法 ， 确定 资产
在非信 用类 固定 收益 类证 券和信 用类 固定 收益 类证 券之间 的配 置比 例 。 充 分发 挥基金 管理 人
长期积 累的 信用 研究 成果 ， 利用自 主开 发的 信用 分析 系统 ， 深 入挖 掘价 值被 低估 的标的 券种 ，
以获取 最大 化的 信用 溢价 。 本基 金采 用的 投资 策略 包括： 期限 结构 策略 、 信 用策略 、 互 换策
略、息 差策 略等 。在 谨慎 投资的 前提 下， 力争 获取 高于业 绩比 较基 准的 投资 收益。 
在以上 战略 性资 产配 置的 基础上 ， 本 基金 通过 自上 而下和 自下 而上 相结 合、 定性分 析和
定量分 析相 补充 的方 法， 进 行前瞻 性的 决策 。 一 方面， 本基金 将分 析众 多的 宏观 经济变 量 （ 包
括GDP 增长 率、CPI 走势、M2 的 绝对 水平 和增 长率、 利率水 平与 走势 等） ， 并关 注国家 财政 、
税收、 货币 、 汇 率政 策和 其它证 券市 场政 策等 。 另 一方面 ， 本 基金 将对 债券 市场整 体收 益率
曲线变 化进 行深 入细 致分 析， 从而 对市 场走势 和波 动特征 进行 判断 。 在 此基 础上 ， 确 定资 产
在非信 用类 固定 收益 类证 券 （现 金、 国家 债券、 中央 银行票 据等 ） 和 信用 类固 定收益 类证 券
之间的 配置 比例 。



灵活应 用各 种期 限结 构策 略、 信 用策 略、 互换 策略、 息差策 略， 在合 理管 理并 控制组 合
风险的 前提 下， 最大 化组 合收益 。



1 、期限 结构策 略。通 过预 测收益率 曲线 的形状 和变 化趋势， 对各 类型债 券进 行久期 配
置； 当收 益率 曲线走 势难 以判断 时 ， 参 考基准 指数 的样本 券久 期构 建组 合久 期， 确保 组合 收
益超过 基准 收益 。 具 体来 看， 又 分为 跟踪 收益 率曲 线的骑 乘策 略和 基于 收益 率曲线 变化 的子博时富宁纯债债券型证券投资基金更新招募说明书 2018 年 第 1 号 
42 
弹策略 、杠 铃策 略及 梯式 策略。 
1 ）骑乘 策略是 当收益 率曲 线比 较陡 峭时 ，也即 相邻 期限利差 较大 时，买 入期 限位于 收
益率曲 线陡 峭处 的债 券， 通过债 券的 收益 率的 下滑 ，进而 获得 资本 利得 收益 。



2 ）子弹 策略是 使投资 组合 中债券久 期集 中于收 益率 曲线的一 点， 适用于 收益 率曲线 较
陡时； 杠铃 策略 是使 投资 组合中 债券 的久 期集 中在 收益率 曲线 的两 端， 适用 于收益 率曲 线两
头下降 较中 间下 降更 多的 蝶式变 动 ； 梯 式策 略是 使投 资组合 中的 债券 久期 均匀 分布于 收益 率
曲线， 适用 于收 益率 曲线 水平移 动。



2 、信用 策略。 信用债 收益 率等于基 准收 益率加 信用 利差，信 用利 差收益 主要 受两个 方
面的影 响， 一是 该信 用债 对应信 用水 平的 市场 平均 信用利 差曲 线走 势； 二是 该信用 债本 身的
信用变 化。 基于 这两 方面 的因素 ，我 们分 别采 用以 下的分 析策 略：



1 ）基于 信用利 差曲线 变化 策略：一 是分 析经济 周期 和相关市 场变 化对信 用利 差曲线 的
影响， 二是 分析 信用 债市 场容量 、 结 构、 流动 性等 变化趋 势对 信用 利差 曲线 的影响 ， 最 后 综
合各种 因素 ，分 析信 用利 差曲线 整体 及分 行业 走势 ，确定 信用 债券 总的 及分 行业投 资 比 例 。



2 ）基于 信用债 信用变 化策 略：发行 人信 用发生 变化 后，我们 将采 用变化 后债 券信用 级
别所对 应的 信用 利差 曲线 对公司 债 、 企 业债 定价 。 影 响信用 债信 用风 险的 因素 分为行 业风 险、
公司风 险 、 现 金流 风 险 、 资产负 债风 险和 其他 风险 等五个 方面 。 我们主 要依 靠内部 评级 系统
分析信 用债 的相 对信 用水 平、违 约风 险及 理论 信用 利差。 
3 、互换 策略。 不同券 种在 利息、违 约风 险、久 期、 流动性、 税收 和衍生 条款 等方面 存
在差别 ， 投 资管 理人 可以 同时买 入和 卖出 具有 相近 特性的 两个 或两 个以 上券 种， 赚 取收 益级
差。



4 、息差 策略。 通过正 回购 ，融资买 入收 益率高 于回 购成本的 债券 ，从而 获得 杠杆放 大
收益。 
5 、个券 挖掘策 略。本 部分 策略强调 公司 价值挖 掘的 重要性， 在行 业周期 特征 、公司 基
本面风 险特 征基 础上 制定 绝对收 益率 目标 策略 ， 甄 别具有 估值 优势 、 基 本面 改善的 公司 ， 采
取高度 分散 策略 ，重 点布 局优势 债券 ，争 取提 高组 合超额 收益 空间 。 
6 、国 债期 货投 资策 略 
本基金 在进 行国 债期 货投 资时 ， 将 根据 风险管 理原 则， 以套 期保 值为主 要目 的， 采用 流
动性好 、 交易 活跃的 期货 合约 ， 通 过对 债券市 场和 期货市 场运 行趋 势的 研究 ， 结 合国 债期 货
的定价 模型 寻求 其合 理的 估值水 平， 与现 货资 产进 行匹配 ， 通 过多 头或 空头 套期保 值等 策略
进行套 期保 值操 作。 基金 管理人 将充 分考 虑国 债期 货的收 益性 、 流动性 及风 险性特 征 ， 运 用
国债期 货对 冲系 统性 风险 、 对 冲特 殊情 况下的 流动 性风险 ， 如大 额申购 赎回 等； 利用 金融 衍
生品的 杠杆 作用 ，以 达到 降 低投 资组 合的 整体 风险 的目的 。 
7 、资 产支 持证 券投 资策 略 
本基金 将通 过对 资产 支持 证券基 础资 产及 结构 设计 的研究 ， 结 合多 种定 价模 型， 根 据基博时富宁纯债债券型证券投资基金更新招募说明书 2018 年 第 1 号 
43 
金资产 组合 情况 适度 进行 资产支 持证 券的 投资 。 
四、投资决策流程 
投资决 策委 员会 是本 基金 的最高 决策 机构 ， 定期 或遇 重大事 件时 就投 资管 理业 务的重 大
问题进 行讨 论， 并对 本基 金投资 做方 向性 指导 。 基 金经理 、 研 究员 、 交 易员 等各司 其责 ， 相
互制衡 。具 体的 投资 流程 为： 
（1） 投资 决策 委员 会定 期 召开会 议， 确定 本基 金的 总投资 思路 和投 资原 则； 
（2）宏 观策略 部基于 自上 而下的研 究为 本基金 提供 建议；固 定收 益总部 数量 及信用 分
析员为 固定 收益 类投 资决 策提供 依据 ； 
（3）固 定收益 总部定 期召 开投资例 会， 根据投 资决 策委员会 的决 定，结 合市 场和个 券
的变化 ，制 定具 体的 投资 策略； 
（4）基 金经理 依据投 委会 的决定， 参考 研究员 的投 资建议， 结合 风险控 制和 业绩评 估
的反馈 意见 ，根 据市 场情 况，制 定并 实施 具体 的投 资组合 方案 ； 
（5） 基金 经理 向交 易员 下 达指令 ，交 易员 执行 后向 基金经 理反 馈； 
（6） 监察 法律 部对 投资 的 全过程 进行 合规 风险 监控 ； 
（7） 风险 管理 部通 过行 使 风险管 理职 能 ， 测算 、 分 析和监 控投 资风 险, 根据 风 险限额 管
理政策 防范 超预 期风 险； 
（8）风 险 管理 部对基 金投 资进行风 险调 整业绩 评估 ，定期与 基金 经理讨 论收 益和风 险
预算。 
五、投资限制
 
1 、组 合限 制 
基金的 投资 组合 应遵 循以 下限制 ： 
（1） 本基 金对 债券 的投 资 比例不 低于 基金 资产 的 80% ； 
（2）本 基金每 个交易 日日 终扣除国 债期 货需缴 纳的 交易保证 金后 ， 保持 不低 于基金 资
产净 值5％ 的现 金或 者到 期日在 一年 以内 的政 府债 券 ； 
（3） 本基 金持 有一 家公 司 发行的 证券 ，其 市值 不超 过基金 资产 净值 的 10 ％； 
（4） 本基 金管 理人 管理 的 全部基 金持 有一 家公 司发 行的证 券， 不超 过该 证券 的 10 ％； 
（5）本 基金进 入全国 银行 间同业市 场进 行债券 回购 的资金余 额不 得超过 基金 资产净 值
的40% ；在 全国 银行 间同 业市场 中的 债券 回购 最长 期限 为 1 年 ，债 券回 购到 期后不 展期 ； 
（6）本 基金投 资于同 一原 始权益人 的各 类资产 支持 证券的比 例， 不得超 过基 金资产 净
值的 10 ％； 
（7） 本基 金持 有的 全部 资 产支持 证券 ，其 市值 不得 超过基 金资 产净 值 的 20 ％； 
（8）本 基金持 有的同 一( 指同一信 用级 别)资产 支持 证券的比 例， 不得超 过该 资产支 持
证券规 模 的10 ％； 
（9）本 基金管 理人管 理的 全部基金 投资 于同一 原始 权益人的 各类 资产支 持证 券，不 得博时富宁纯债债券型证券投资基金更新招募说明书 2018 年 第 1 号 
44 
超过其 各类 资产 支持 证券 合计规 模 的10 ％； 
（10） 本基 金应 投资 于信 用级别 评级 为BBB 以上( 含 BBB) 的 资产 支持 证券。 基金持 有资
产 支 持 证 券 期间 ， 如 果 其信 用 等 级 下 降、 不 再 符 合投 资 标 准 ， 应在 评 级 报 告发 布 之 日 起 3
个月内 予以 全部 卖出 ； 
（11） 本基 金若 参与 国债 期货交 易， 需遵 守下 列投 资比例 限制 ： 
1 ）本基 金在任 何交易 日日 终，持有 的买 入国债 期货 合约价值 ，不 得超过 基金 资产净 值
的15% ； 
2 ）本基 金在任 何交易 日日 终，持有 的卖 出国债 期货 合约价值 不得 超过基 金持 有的债 券
总市值 的30% ； 
3 ）本基 金在任 何交易 日内 交易（不 包括 平仓） 的国 债期货合 约的 成交金 额不 得超过 上
一交易 日基 金资 产净 值 的30%； 
4 ）本基 金所持 有的债 券（ 不含到期 日在 一年以 内的 政府债券 ）市 值和买 入、 卖出国 债
期货合 约价 值， 合计 （轧 差计算 ）应 当符 合基 金合 同关于 债券 投资 比例 的有 关约定 ； 
（12） 基金 资产 总值 不得 超过基 金资 产净 值 的 140% ； 
（13） 法律 法规 及中 国证 监会规 定的 和《 基金 合同 》约定 的其 他投 资限 制。 
除上述 （10） 的约定 外， 因证券 、 期货 市场 波动、 证券发 行人 合并、 基金 规 模变动 等基
金管理人 之外 的因素 致使 基金投资 比例 不符合 上述 规定投资 比例 的，基 金管 理人应当 在 10
个交易 日内 进行 调整 ，但 法律法 规或 中国 证监 会规 定的特 殊情 形除 外 。 
基金管理 人应 当自基 金合 同生效之 日起 6 个 月内使 基金的投 资组 合比例 符合 基金合 同
的有关 约定 。 在 上述 期间 内， 本 基金 的投 资范 围、 投资策 略应 当符 合基 金合 同的约 定。 基金
托管人 对基 金的 投资 的监 督与检 查自 基金 合同 生效 之日起 开始 。 
法律法 规或 监管 部门 取消 或调整 上述 限制 ， 如 适用 于本基 金， 基金 管理 人 在 履行适 当程
序后， 则本 基金 投资 不再 受相关 限制 或按 调整 后的 规定执 行， 但须 提前 公告 。 
2 、禁 止行 为 
为维护 基金 份额 持有 人的 合法权 益， 基金 财产 不得 用于下 列投 资或 者活 动： 
（1） 承销 证券 ； 
（2） 违反 规定 向他 人贷 款 或者提 供担 保； 
（3） 从事 承担 无限 责任 的 投 资； 
（4） 买卖 其他 基金 份额 ， 但是中 国证 监会 另有 规定 的除外 ； 
（5） 向其 基金 管理 人、 基 金托管 人出 资； 
（6） 从事 内幕 交易 、操 纵 证券交 易价 格及 其他 不正 当的证 券交 易活 动； 
（7） 法律 、行 政法 规和 中 国证监 会规 定禁 止的 其他 活动。 
基金管 理人 运用 基金 财产 买卖基 金管 理人 、 基 金托 管人及 其控 股股 东、 实际 控制人 或者
与 其 有 其 他 重大 利 害 关 系的 公 司 发 行 的证 券 或 者 承销 的 证 券 ， 或者 从 事 其 他重 大 关 联 交易博时富宁纯债债券型证券投资基金更新招募说明书 2018 年 第 1 号 
45 
的， 应当 符合 基金的 投资 目标和 投资 策略 ， 遵 循基 金份额 持有 人利 益优 先的 原则 ， 防 范利 益
冲突 ， 建 立健 全内部 审批 机制和 评估 机制 ， 按 照市 场公平 合理 价 格 执行 。 相 关交易 必须 事 先
得到基 金托 管人 的同 意， 并按法 律法 规予 以披 露。 重大关 联交 易应 提交 基金 管理人 董事 会审
议， 并 经过 三分 之二 以上 的独立 董事 通过 。 基 金管 理人董 事会 应至 少每 半年 对关联 交易 事项
进行审 查。 
法律 、 行 政法 规或监 管部 门取消 或变 更上 述禁 止性 规定 ， 如 适用 于本基 金 ， 基金管 理人
在履行 适当 程序 后， 则本 基金投 资不 再受 相关 限制 或按变 更后 的规 定执 行。 
六、业绩比较基准 
本基金 的业 绩比 较基 准为 ： 中 债综 合财 富(总值) 指 数收益 率×90%+1 年 期定 期存款 利率
（税后 ）×10% 
本基金选择上述业绩 比较 基准的原因为本基金 是通 过债券等固 定 收 益 资产 来获 取 的 收
益，力 争获 取相 对稳 健的 绝对回 报， 追求 委托 财产 的保值 增值 。 
若未来 法律 法规 发生 变化 ， 或者有 更权 威的 、 更能 为市 场普遍 接受 的业 绩比 较基 准推出 ，
或者是 市场 上出 现更 加适 合用于 本基 金的 业绩 基准 的指数 时 、 或 者 市 场发 生变 化导致 本业 绩
比较基 准不 再适 用 或 本业 绩比较 基准 停止 发布 ， 本基 金管理 人可 以依 据维 护投 资者合 法权 益
的原则 ， 在 与 基 金托 管人 协商一 致并 报中 国证 监会 备案后 ， 适 当调 整 或 变更 业绩比 较基 准并
及时公 告 ， 而无 需召 开基 金份额 持有 人大 会 。 
七、风险收益特征 
本基金 为债 券型 基金 ， 预 期收益 和预 期风 险高 于货 币市场 基金 ， 但低于 混合 型基金 、 股
票型基 金， 属于 中 低 预期 风险/ 收益 的产 品。 
八、基金管理人代表 基金 行使相关权利的处理 原则 及方法 
1 、基金 管理人 按照国 家有 关规定代 表基 金独立 行使 相关权利 ，保 护基金 份额 持有人 的
利益； 
2 、有 利于 基金 资产 的安 全 与增值 ； 
3 、不通 过关联 交易为 自身 、雇员、 授权 代理人 或任 何存在利 害关 系的第 三人 牟取任 何
不当利 益。 
九、基金投资组合报 告 
博时基 金管 理公 司的 董事 会及董 事保 证本 报告 所载 资料不 存在 虚假 记载 、 误导 性陈述 或
重大遗 漏， 并对 其内 容的 真实性 、准 确性 和完 整性 承担个 别及 连带 责任 。 
基金托 管人 根据 本基 金合 同规定 ，复 核了 本报 告中 的净值 表现 和投 资组 合报 告等内 容 ，
保证复 核内 容不 存在 虚假 记载、 误导 性陈 述或 者重 大遗漏 。 
本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2017 年12 月31 日 ， 本报告 中所 列财 务数 据未 经审计 。 博时富宁纯债债券型证券投资基金更新招募说明书 2018 年 第 1 号 
46 
9.1 报告 期末基 金资 产组 合情 况 
序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例(%) 
1 权益投 资 - - 
 其中： 股票 - - 
2 固定收 益投 资 3,255,089,000.00 97.91 
 其中： 债券 3,205,214,000.00 96.41 
 资产支 持证 券 49,875,000.00 1.50 
3 贵金属 投资 - - 
4 金融衍 生品 投资 - - 
5 买入返 售金 融资 产 - - 
 
其中： 买断 式回 购的
买入返 售金 融资 产 
- - 
6 
银行存 款和 结算 备付
金合计 
8,566,773.74 0.26 
7 其他各 项资 产 60,910,508.64 1.83 
8 合计 3,324,566,282.38 100.00 
9.2 报告 期末按 行业 分类 的股 票投资 组合 
本基金 本报 告期 末未 持有 股票。 
9.3 报告 期末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 十名 股票投 资
明细 
本基金 本报 告期 末未 持有 股票。 
9.4 报告 期末按 债券 品 种 分类 的债券 投资 组合 
序号 债券品 种 公允价 值( 元) 
占基金 资产 净值 比例
( ％) 
1 国家债 券 - - 
2 央行票 据 - - 
3 金融债 券 1,691,738,000.00 56.40 
 其中： 政策 性金 融债 911,263,000.00 30.38 
4 企业债 券 - - 
5 企业短 期融 资券 100,040,000.00 3.33 
6 中期票 据 661,767,000.00 22.06 
7 可转债 （可 交换 债） - - 
8 同业存 单 751,669,000.00 25.06 
9 其他 - - 
10 合计 3,205,214,000.00 106.85 
9.5 报告 期末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 债券投 资
明细 
序号 债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值( 元) 
占基金 资产 净
值比例( ％) 博时富宁纯债债券型证券投资基金更新招募说明书 2018 年 第 1 号 
47 
1 170302 17 进出 02 5,000,000 490,000,000.00 16.33 
2 150223 15 国开 23 3,300,000 325,413,000.00 10.85 
3 1620042 16 盛 京银 行 01 2,000,000 193,020,000.00 6.43 
4 111714336 17 江 苏银 行 CD336 1,500,000 142,500,000.00 4.75 
5 101354006 13 中 南方 MTN003 1,200,000 120,384,000.00 4.01 
9.6 报告 期末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 十名 资产支 持
证 券投 资明细 
序号 证券代 码 证券名 称 数量( 份) 公允价 值( 元) 
占基金 资产 净
值比例( ％) 
1 142720 16 太保 1A 500,000.00 49,875,000.00 1.66 
9.7 报告 期末按 公允 价值 占基 金资 产 净值 比例大 小排 序的前 五名 贵金属 投
资 明细 
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。 
9.8 报告 期末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 权证投 资
明细 
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。 
9.9 报告 期末本 基金 投资 的股 指期货 交易 情况说 明 
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。 
9.10 报 告期末 本基 金投 资的 国债期 货交 易情况 说明 
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。 
9.11 投 资组合 报告 附注 
9.11.1 报 告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查， 或在
报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。 
9.11.2 报 告期内基金投资的前十名股票中 ， 没有投资超出基金合同规定备选股票库
之外的股票。 
9.11.3 其他 资产构成 
序号 名称 金额( 元) 
1 存出保 证金 - 
2 应收证 券清 算款 - 
3 应收股 利 - 
4 应收利 息 60,910,508.64 
5 应收申 购款 - 
6 其他应 收款 - 
7 待摊费 用 - 
8 其他 - 博时富宁纯债债券型证券投资基金更新招募说明书 2018 年 第 1 号 
48 
9 合计 60,910,508.64 
9.11.4 报 告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 
本基金 报告 期末 未持 有处 于转股 期的 可转 换债 券。 
9.11.5 报 告期末前十名股票中存在流通受限情 况的说明 
本基金 本报 告期 末未 持有 股票。 
9.11.6 投 资组合报告附注的其他文字描述部分 
由于四 舍五 入的 原因 ，分 项之和 与合 计项 之间 可能 存在尾 差。 
 
第 九 部分


基 金的 业绩 
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。 基金 的过 往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 ， 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。 
自基金 合同 生效 开始 ，基 金份额 净值 增长 率及 其与 同期业 绩比 较基 准收 益率 的比较 
阶段 
净值增
长率 ① 
净值增
长率标
准差② 
业绩比 较
基准收 益
率 ③ 
业绩比 较基
准收益 率标
准差④ 
①－ ③ ②－④ 
2016.8.17-2016.12.31 -0.02% 0.08% -1.07% 0.11% 1.05% -0.03% 
2017.1.1-2017.12.31 
2.52% 0.03% 0.37% 0.06% 2.15% -0.03% 
2016.8.17-2017.12.31 
2.50% 0.05% -0.70% 0.08% 3.20% -0.03% 
 
 博时富宁纯债债券型证券投资基金更新招募说明书 2018 年 第 1 号 
 
49 
第十部 分


基金的财产 
 
一、基金资产总值 
基金资 产总 值是 指基金 拥 有的各 类有价 证 券 、 银 行存 款本息 和基 金应 收款 项 以 及其他 资
产 的价 值总 和。 
二、基金资产净值 
基金资 产净 值是 指基 金资 产总值 减去 基金 负债 后的 价值。 
三、基金财产的账户 
基金托 管人 根据 相关 法律 法规 、 规 范性 文件为 本基 金开立 资金 账户 、 证 券账 户、 期货 账
户以及 投资 所需 的其 他专 用账户 。 开立 的基金 专用 账户与 基金 管理 人、 基金 托管人 、 基金 销
售机构 和基 金登 记机 构自 有的财 产账 户以 及其 他基 金财产 账户 相独 立。 
四、基金财产的保管 和处 分 
本基金 财产 独立 于基 金管 理人、 基金 托管 人和 基金 销售机 构的 财产 ， 并 由基 金托管 人保
管。 基金 管理 人、 基金 托 管人 、 基 金登 记机构 和基 金销售 机构 以其 自有 的 财 产承担 其自 身的
法律责 任， 其债 权人 不得 对 本基金 财产 行使 请求 冻结 、 扣押或 其他 权利 。 除 依法 律 法规和 《基
金合同 》的 规定 处分 外， 基金财 产不 得被 处分 。 
基金管 理人 、 基 金托 管人 因依法 解散 、 被 依法 撤销 或者被 依法 宣告 破产 等原 因进行 清算
的， 基金 财产 不属于 其清 算财产 。 基金 管理人 管理 运作基 金财 产所 产生 的债 权， 不得 与其 固
有资产 产生 的债 务相 互抵 销； 基金 管理 人管 理运 作不 同基金 的基 金财 产所 产生 的债权 债务 不
得相互 抵销 。 博时富宁纯债债券型证券投资基金更新招募说明书 2018 年 第 1 号 
 
50 
第十一 部分


基金资产的 估值 
 
一、估值日 
本基金 的估 值日 为本 基金 相关的 证券 、 期货 交易 场所 的交易 日以 及国 家法 律法 规规定 需
要对外 披露 基金 净值 的非 交易日 。 
二、估值对象 
基金所 拥有 的债 券 、 国债 期 货合约 和银 行存 款本 息、 应 收款项 、 其 它投 资等 资产 及 负债。 
三、估值方法 
1 、证 券交 易所 上市 的有 价 证券的 估值 
（1）除 本部分 另有约 定的 品种外， 交易 所上市 的有 价证券， 以其 估值日 在证 券交易 所
挂牌的 市价 （收 盘价 ） 估 值； 估 值日 无交 易的 ， 且 最近交 易日 后经 济环 境未 发生重 大变 化 或
证券发 行机 构未 发生 影响 证券价 格的 重大 事件 的， 以最近 交易 日的 市价 （收 盘价） 估值 ； 如
最近交 易日 后经 济环 境发 生了重 大变 化 或 证券 发行 机构发 生影 响证 券价 格的 重大事 件的 ， 可
参考类 似投 资品 种的 现行 市价及 重大 变化 因素 ，调 整最近 交易 市价 ，确 定公 允价格 ； 
（2） 交易 所上 市 交 易或 挂 牌转让 的固 定收 益品 种 （ 基金合 同另 有规 定的 除外 ） ， 选 取估
值日第 三方 估值 机构 提供 的相应 品种 对应 的估 值净 价估值 ， 具体 估值 机构 由基 金管理 人与 基
金托管 人另 行协 商约 定； 
（3）交 易所上 市不存 在活 跃市场的 有价 证券， 采用 估值技术 确定 公允价 值。 交易所 上
市的资 产支 持证 券， 采用 估值技 术确 定公 允价 值， 在估值 技术 难以 可靠 计量 公允价 值的 情况
下，按 成本 估值 。 
2 、首次 公开发 行未上 市的 债券，采 用估 值技术 确定 公允价值 ，在 估值技 术难 以可靠 计
量公允 价值 的情 况下 ，按 成本估 值。 
3 、全国 银行间 债券市 场交 易的债券 、资 产支持 证券 等固定收 益品 种，采 用估 值技术 确
定公允 价值 。 
4 、同 一债 券同 时在 两个 或 两个以 上市 场交 易的 ，按 债券所 处的 市场 分别 估值 。 
5 、 基 金投 资的 国债 期货 合 约， 一般 以估 值当日 结算 价进行 估值 ， 估值当 日无 结算价 的，
且最近 交易 日后 经济 环境 未发生 重大 变化 的， 采用 最近交 易日 结算 价估 值。 
6 、如有 确凿证 据表明 按上 述方法进 行估 值不能 客观 反映其公 允价 值的， 基金 管理人 可
根据具 体情 况与 基金 托管 人商定 后， 按最 能反 映公 允价值 的价 格估 值。 
7 、相关 法律法 规以及 监管 部门有强 制规 定的， 从其 规定。 如 有新 增事项 ，按 国家最 新
规定估 值。 
如基金 管理 人或 基金 托管 人发现 基金 估值 违反 基金 合同订 明的 估值 方法 、 程序 及相关 法
律法规 的规 定或 者未 能充 分维护 基金 份额 持有 人利 益时， 应立 即通 知对 方， 共同查 明原 因 ，
双方协 商解 决。 博时富宁纯债债券型证券投资基金更新招募说明书 2018 年 第 1 号 
51 
根据有 关法 律法 规， 基金 资产净 值计 算和 基金 会计 核算的 义务 由基 金管 理人 承担。 本基
金的基 金会 计责 任方 由基 金管理 人担 任 ， 因此 ， 就 与本基 金有 关的 会计 问题 ， 如 经相 关各 方
在平等 基础 上充 分讨 论后 ， 仍无 法达 成一 致的 意见， 按照基 金管 理人 对基 金资 产净值 的计 算
结果对 外予 以公 布。 
四、估值程序 
1 、基金 份额净 值是按 照每 个工作日 闭 市 后，基 金资 产净值除 以当 日基金 份额 的余额 数
量计算 ，精 确 到0.0001 元 ，小数 点后 第5 位四 舍五 入。国 家另 有规 定的 ，从 其规定 。 
基金管 理人 应每 个工 作日 计算基 金资 产净 值及 基金 份额净 值， 并按 规定 进行 公告。 
2 、基金 管理人 应每个 工作 日对基金 资产 估值。 但基 金管理人 根据 法律法 规或 基金合 同
的规定 暂停 估值 时除 外。 基金管 理人 每个 工作 日对 基金资 产估 值后 ， 将 基金 份额净 值结 果发
送基金 托管 人， 经基 金托 管人复 核无 误后 ，由 基金 管理人 按约 定对 外公 布。 
五、估值错误的处理 
基金管 理人 和基 金托 管人 将采取 必要 、适 当、 合理 的措施 确保 基金 资产 估值 的准确性、
及时性 。 当 基金 份额 净值 小数点 后 4 位以 内( 含第4 位)发 生估 值错 误时， 视为 基金份 额净 值
错误。 
基金合 同的 当事 人应 按照 以下约 定处 理： 
1 、估 值错 误类 型 
本基金 运作 过程 中， 如果 由于基 金管 理人 或基 金托 管人、 或登 记机 构、 或销 售机构 、 或
投资人 自身 的过 错造 成估 值错误 ， 导 致其 他当 事人 遭受损 失的 ， 过 错的 责任 人应当 对由 于该
估值错 误遭 受损 失当 事人( “受损 方”)的 直接 损失 按 下述“ 估值 错误 处理 原则 ”给予 赔偿 ，
承担赔 偿责 任。 
上述估 值错 误的 主要 类型 包括但 不限 于： 资料 申报 差 错、 数 据传 输差 错、 数 据计 算差错 、
系统故 障差 错、 下达 指令 差错等 。 
2 、估 值错 误处 理原 则 
（1） 估值 错误 已发 生， 但 尚未给 当事 人造 成损 失时 ， 估 值错 误责 任方应 及时 协调各 方，
及时进 行更 正， 因更 正估 值错误 发生 的费 用由 估值 错误责 任方 承担 ； 由 于估 值错误 责任 方未
及时更 正已 产生 的估 值错 误， 给 当事 人造 成损 失的， 由估值 错误 责任 方对 直接 损失承 担赔 偿
责任； 若估 值错 误责 任方 已经积 极协 调， 并且 有协 助义务 的当 事人 有足 够的 时间进 行更 正而
未更正 ， 则 其应 当承 担相 应赔偿 责任 。 估 值错 误责 任方应 对更 正的 情况 向有 关当事 人进 行确
认，确 保估 值错 误已 得到 更正。 
（2）估 值错误 的责任 方对 有关当事 人的 直接损 失负 责，不对 间接 损失负 责， 并且仅 对
估值错 误的 有关 直接 当事 人负责 ，不 对第 三方 负责 。 
（3）因 估值错 误而获 得不 当得利的 当事 人负有 及时 返还不当 得利 的义务 。但 估值错 误
责任方 仍应 对估 值错 误负 责。 如果 由于 获得 不当 得利 的当事 人不 返还 或不 全部 返还不 当得 利博时富宁纯债债券型证券投资基金更新招募说明书 2018 年 第 1 号 
52 
造成其 他当 事人 的利 益损 失( “ 受损 方”) ， 则估 值错 误责任 方应 赔偿 受损 方的 损失， 并在 其
支付的 赔偿 金额 的范 围内 对获得 不当 得利 的当 事人 享有要 求交 付不 当得 利的 权利 ； 如 果获 得
不当得 利的 当事 人已 经将 此部分 不当 得利 返还 给受 损方 ， 则 受损 方应 当将 其已 经获得 的赔 偿
额加上 已经 获得 的不 当得 利返还 的总 和超 过其 实际 损失 的 差额 部分 支付 给估 值错误 责 任 方 。 
（4） 估值 错误 调整 采用 尽 量恢复 至假 设未 发生 估值 错误的 正确 情形 的方 式。 
3 、估 值错 误处 理程 序 
估值错 误被 发现 后， 有关 的当事 人应 当及 时进 行处 理，处 理的 程序 如下 ： 
（1）查 明估值 错误发 生的 原因，列 明所 有的当 事人 ，并根据 估值 错误发 生的 原因确 定
估值错 误的 责任 方； 
（2） 根据 估值 错误 处理 原 则或当 事人 协商 的方 法对 因估值 错误 造成 的损 失进 行评估 ； 
（3）根 据估值 错误处 理原 则或当事 人协 商的方 法由 估值错误 的责 任方进 行更 正和赔 偿
损失； 
（4）根 据估值 错误处 理的 方法，需 要修 改基金 登记 机构交易 数据 的， 由 基金 登记机 构
进行更 正， 并就 估值 错误 的更正 向有 关当 事人 进行 确认。 
4 、基 金份 额净 值估 值错 误 处理的 方法 如下 ： 
（1） 基金 份额 净值 计算 出 现错误 时 ， 基 金管理 人应 当立即 予以 纠正 ， 通 报基 金托管 人，
并采取 合理 的措 施防 止损 失进一 步扩 大。 
（2）错 误偏差 达到基 金份 额净值 的 0.25% 时 ，基金 管理人应 当通 报基金 托管 人并报 中
国证监 会备 案； 错误 偏差 达到基 金份 额净 值 的0.5% 时，基 金管 理人 应当 公告 。 
（3）当 基金份 额净值 计算 差错给基 金和 基金份 额持 有人造成 损失 需要进 行赔 偿时， 基
金 管 理 人 和 基金 托 管 人 应根 据 实 际 情 况界 定 双 方 承担 的 责 任 ， 经确 认 后 按 以下 条 款 进 行赔
偿： 
①本基 金的 基金 会计 责任 方由基 金管 理人 担任 ， 与 本基金 有关 的会 计问 题， 如经双 方在
平等基 础上 充分 讨论 后， 尚不能 达成 一致 时， 按基 金管理 人的 建议 执行 ， 由 此给基 金份 额 持
有人和 基金 财产 造成 的损 失，由 基金 管理 人负 责赔 付。 
②若基 金管 理人 计算 的基 金份额 净值 已由 基金 托管 人复核 确认 后公 告 ， 由 此给 基金份 额
持有人 造成 损失 的， 应根 据法律 法规 的规 定对 投资 者或基 金支 付赔 偿金 ， 就 实际向 投资 者或
基金支 付的 赔偿 金额 ，基 金管理 人与 基金 托管 人按 照过错 程度 各自 承担 相应 的责任 。 
③如基 金管 理人 和基 金托 管人对 基金 份额 净值 的计 算结 果 ， 虽然 多次 重新 计算 和核对 或
对基金 管理 人采 用的 估值 方法， 尚不 能达 成一 致时， 为避免 不能 按时 公布 基金 份额净 值的 情
形， 以基 金管 理人的 计算 结果对 外公 布 ， 由此 给基 金份额 持有 人和 基金 造成 的损失 ， 由基 金
管理人 负责 赔付 。 
④由于基 金管 理人提 供的 信息错误 （包 括但不 限于 基金申购 或赎 回金额 等） ， 进而导 致
基 金 份 额 净 值计 算 错 误 而引 起 的 基 金 份额 持 有 人 和基 金 财 产 的 损失 ， 由 基 金管 理 人 负 责赔博时富宁纯债债券型证券投资基金更新招募说明书 2018 年 第 1 号 
53 
付。



（4）基 金管理 人和基 金托 管人由于 各自 技术系 统设 置而产生 的净 值计算 尾差 ，以基 金
管理人 计算 结果 为准 。 
（5） 前述 内容 如法 律法 规 或监管 机关 另有 规定 的， 从其规 定处 理。 
六、暂停估值的情形 
1 、基 金投 资所 涉及 的证 券 、 期货 交易 市场 遇法 定节 假日或 因其 他原 因暂 停营 业时； 
2 、因 不可 抗力 致使 基金 管 理人、 基金 托管 人无 法准 确评估 基金 资产 价值 时； 
3 、中 国证 监会 和基 金合 同 认定的 其它 情形 。 
七、基金净值的确认 
用于基 金信 息披 露的 基金 资产净 值和 基金 份额 净值 由基金 管理 人负 责计 算 ， 基 金托管 人
负责进 行复 核 。 基 金管 理人 应于每 个工 作日 交易 结束 后计算 当日 的基 金资 产净 值和基 金份 额
净值并 发送 给基 金托 管人 。 基金 托管 人对 净值 计算 结果复 核确 认后 发送 给基 金管理 人， 由基
金管理 人对 基金 净值 按约 定予以 公布 。 
八、特殊情况的处理 方法 
1 、基 金管 理人 或基 金托 管 人按估 值方 法的 第 6 项 进 行估值 时， 所造 成的 误差 不作为 基
金资产 估值 错误 处理 。 
2 、由于 不可抗 力原因 ，或 由于证券 、期货 交易 所及 登记结算 公司 发送的 数据 错误等 ，
基金管 理人 和基 金托 管人 虽然已 经采 取必 要、 适当 、 合 理的 措施 进行检 查 ， 但未能 发现 错误
的， 由 此造 成的 基金 资产 估 值错误 ， 基 金管 理人 和基 金 托管人 免除 赔偿 责任 ， 但 基 金管理 人、
基金托 管人 应当 积极 采取 必要的 措施 消除 或减 轻由 此造成 的影 响。博时富宁纯债债券型证券投资基金更新招募说明书 2018 年 第 1 号 
 
54 
第十二 部分


基金的收益 分配 
 
一、基金利润的构成 
基金利 润指 基金 利息 收入 、 投资 收益、 公 允 价值 变动 收益和 其他 收入 扣除 相关 费用后 的
余额， 基金 已实 现收 益指 基金利 润减 去公 允价 值变 动收益 后的 余额 。 
二、基金可供分配利 润 
基金可供分配利润指 截至 收益分配基准日基金 未分 配利润与未分配利润 中已 实现收益
的孰低 数。 
三、基金收益分配原 则 
1 、本基 金收益 分配方 式分 两种：现 金分 红与红 利再 投资，投 资者 可选择 现金 红利或 将
现金红 利自 动转 为基 金份 额进行 再投 资； 若投 资者 不选择 ， 本 基金 默认 的收 益分配 方式 是现
金分红 ； 
2 、基金 收益分 配后基 金份 额净值不 能低 于面值 ，即 基金收益 分配 基准日 的基 金份额 净
值减去 每单 位基 金份 额收 益分配 金额 后不 能 低 于面 值； 
3 、每 一基 金份 额享 有同 等 分配权 ； 
4 、法 律法 规或 监管 机关 另 有规定 的， 从其 规定 。 
在符合 法律 法规 及基 金合 同约定 ，并 对基 金份 额持 有人利 益无 实质 不利 影响 的前提 下 ，
基金管 理人 可对 基金 收益 分配原 则和 支付 方式 进行 调整， 不需 召开 基金 份额 持有人 大会 。 
四、收益分配方案 
基金收 益分 配方 案中 应载 明截止 收益 分配 基准 日的 可供分 配利 润、 基金 收益 分配对 象 、
分配时 间、 分配 数额 及比 例、分 配方 式等 内容 。 
五、收益分配方案的 确定 、公告与实施 
本基金 收益 分配 方案 由基 金管理 人拟 定， 并由 基金 托管人 复核 ， 依 据相 关规 定进行 公告
并报中 国证 监会 备案 。 
基金红利发放日距离 收益 分配基准日（即可供 分配 利润计算截止日）的 时间 不得超过
15 个 工作 日。 
六、基金收益分配中 发生 的费用 
基金收 益分 配时 所发 生的 银行转 账或 其他 手续 费用 由投资 者自 行承 担 。 当 投资 者的现 金
红利小 于一 定金 额， 不足 于支付 银行 转账 或其 他手 续费用 时， 基金 登记 机构 可将基 金份 额持
有人的 现金 红利 自动 转为 基金份 额。 红利 再投 资的 计算方 法， 依照 《业 务规 则》执 行。 博时富宁纯债债券型证券投资基金更新招募说明书 2018 年 第 1 号 
55 
第十三 部分


基金费用与 税收 
 
一、基金费用的种类 
1 、基 金管 理人 的管 理费 ； 
2 、基 金托 管人 的托 管费 ； 
3 、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 信息 披露 费用； 
4 、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费、 诉讼 费和 仲裁 费； 
5 、基 金份 额持 有人 大会 费 用； 
6 、基 金的 证券 、期货 交 易 费用； 
7 、基 金的 银行 汇划 费用 ； 
8 、基 金的 开户 费用 、账 户 维护费 用； 
9 、按 照国 家有 关规 定和 《 基金合 同》 约定 ，可 以在 基金财 产中 列支 的其 他费 用。 
二、基金费用计提方 法、 计提标准和支付方式 
1 、基 金管 理人 的管 理费 
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的0.30% 年 费率计 提。 管理 费的 计算 方法 如 下 ： 
H ＝E×0.30% ÷ 当年 天数 
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费 
E 为前 一日 的基 金资 产净 值 
基金管 理费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 由 基金 管理人 与基 金托管 人 核
对一致 后 ， 基 金托 管人 按照 与基金 管理 人协 商一 致的 方式在 次月 月初 三个 工作 日内从 基金 财
产中一 次性 支付 给基 金管 理人。 若遇 法定 节假 日、 公休假 等， 支付 日期 顺延 。 
2 、基 金托 管人 的托 管费 
本基金的托管费按前一日 基金资产净值的 0.10% 的年 费 率 计 提 。 托 管 费 的 计算 方 法 如
下： 
H ＝E×0.10% ÷ 当年 天数 
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费 
E 为前 一日 的基 金资 产净 值 
基金托 管费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 由 基金 管理人 与基 金托管 人 核
对一致 后 ， 基 金托 管人 按照 与基金 管理 人协 商一 致的 方式于 次月 月初 三个 工作 日内从 基金 财
产中一 次性 支取 。若 遇法 定节假 日、 公休 假等 ，支 付日期 顺延 。 
上述“ 一、 基金 费用 的种 类 ”中第 3 －9 项 费用 ，根 据有关 法规 及相 应协 议规 定，按 费
用实际 支出 金额 列入 当期 费用， 由基 金托 管人 从基 金财产 中支 付。 
三、不列入基金费用 的项 目 博时富宁纯债债券型证券投资基金更新招募说明书 2018 年 第 1 号 
56 
下列费 用不 列入 基金 费用 ： 
1 、基金 管理人 和基金 托管 人因未履 行或 未完全 履行 义务导致 的费 用支出 或基 金财产 的
损失； 
2 、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ； 
3 、 《基 金合 同》 生效 前的 相关费 用； 
4 、其 他根 据相 关法 律法 规 及 中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。 
四、基金税收 
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。 博时富宁纯债债券型证券投资基金更新招募说明书 2018 年 第 1 号 
57 
第十四 部分


基金的会计 与审计 
 
一、基金会计政策 
1 、基 金管 理人 为本 基金 的 基金会 计责 任方 ； 
2 、基 金的 会计 年度 为公 历 年度的 1 月1 日至 12 月31 日；基 金首 次募 集的 会 计年度 按
如下原 则： 如果 《基 金合 同》生 效少 于2 个月 ，可 以并入 下一 个会 计年 度披露 ； 
3 、基 金核 算以 人民 币为 记 账本位 币， 以人 民币 元为 记账单 位； 
4 、会 计制 度执 行国 家有 关 会计制 度； 
5 、本 基金 独立 建账 、独 立 核算； 
6 、基金 管理人 及基金 托管 人各自保 留完 整的会 计账 目、凭证 并进 行日常 的会 计核算 ，
按照有 关规 定编 制基 金会 计报表 ； 
7 、基金 托管人 每月与 基金 管理人就 基金 的会计 核算 、报表编 制等 进行核 对并 以书面 方
式确认 。 
二、基金的年度审计 
1 、基金 管理人 聘请与 基金 管理人、 基金 托管人 相互 独立的具 有证 券从业 资格 的会计 师
事务所 及其 注册 会计 师对 本基金 的年 度财 务报 表进 行审计 。 
2 、会 计师 事务 所更 换经 办 注册会 计师 ，应 事先 征得 基金管 理人 同意 。 
3 、基金 管理人 认为有 充足 理由更换 会计 师事务 所， 须通报基 金托 管人。 更换 会计师 事
务所需 在2 日内 在 指 定媒 介 公告 并报 中国 证监 会备 案。 
 博时富宁纯债债券型证券投资基金更新招募说明书 2018 年 第 1 号 
58 
第十五 部分


基金的信息 披露 
 
一、 本基金的信息披露应 符合 《基金法》 、 《运作办 法》 、 《信息披露办法》 、 《 基金合同》
及其他有关规定。相 关法 律法规关于信息披露 的规 定发生变化时，本基 金从 其最新规定。 
二、信息披露义务人 
本基金 信息 披露 义务 人包 括基金 管理 人、 基金 托管 人、 召 集基 金份 额持 有人 大会的 基金
份额持 有人 等法 律法 规和 中国证 监会 规定 的自 然人 、法人 和其 他组 织。 
本基金 信息 披露 义务 人按 照法律 法规 和中 国证 监会 的规定 披露 基金 信息 ， 并保 证所披 露
信息的 真实 性、 准确 性和 完整性 。 
本基金 信息 披露 义务 人应 当在中 国证 监会 规定 时间 内， 将应 予披 露的 基金 信息 通过中 国
证监会 指定的 媒介和 基金 管理人 、基金 托管人 的互 联网网 站（以 下简称 “网 站” ）等 媒介 披
露， 并保 证基 金投资 者能 够按照 《 基金 合同 》 约 定 的时间 和方 式查 阅或 者复 制公开 披露 的信
息资料 。 
三、本基金信息披露 义务 人承诺公开披露的基 金信 息，不得有下列行为 ： 
1 、虚 假记 载、 误导 性陈 述 或者重 大遗 漏； 
2 、对 证券 投资 业绩 进行 预 测； 
3 、违 规承 诺收 益或 者承 担 损失； 
4 、诋 毁其 他基 金管 理人 、 基金托 管人 或者 基金 销售 机构； 
5 、登 载任 何自 然人 、法 人 或者其 他组 织的 祝贺 性、 恭维性 或推 荐性 的文 字； 
6 、中 国证 监会 禁止 的其 他 行为。 
四、本基金公开披 露的信 息应采用中文文本 。如同 时采用外文文本的 ，基金 信息披露
义务人应保证两种文 本的 内容一致。两种文本 发生 歧义的，以中文文本 为准 。 
本基金 公开 披露 的信 息采 用阿拉 伯数 字； 除特 别说 明外， 货币 单位 为人 民币 元。 
五、公开披露的基金 信息 
公开披 露的 基金 信息 包括 ： 
（一） 基金 招募 说明 书、 《 基金合 同》 、基 金托 管协 议 
1 、 《基 金合同 》 是界 定 《 基金合 同》 当 事人 的各 项 权利、 义 务关 系， 明 确基 金份额 持有
人大会 召开 的规 则及 具体 程序 ， 说 明基 金产 品的 特性 等涉及 基金 投资 者重 大利 益的事 项的 法
律文件 。 
2 、基金 招募说 明书应 当最 大限度地 披露 影响基 金投 资者决策 的全 部事项 ，说 明基金 认
购、 申 购和 赎回 安排 、 基 金投资 、 基 金产 品特 性、 风险揭 示、 信息 披露 及基 金份额 持有 人服
务等内 容。 《基金 合同 》 生 效后， 基金 管理 人在 每 6 个月结 束之 日 起45 日内， 更新招 募说 明
书 并 登 载 在 网站 上 ， 将 更新 后 的 招 募 说明 书 摘 要 登载 在 指 定 媒 介上 ； 基 金 管理 人 在 公 告的
15 日前 向主要 办公 场所所 在地的中 国证 监会派 出机 构报送更 新的 招募说 明书 ，并就有 关更博时富宁纯债债券型证券投资基金更新招募说明书 2018 年 第 1 号 
59 
新内容 提供 书面 说明 。 
3 、基金 托管协 议是界 定基 金托管人 和基 金管理 人在 基金财产 保管 及基金 运作 监督等 活
动中的 权利 、义 务关 系 的 法律文 件。 
基金募 集申 请经 中国 证监 会注册 后， 基金 管理 人在 基金份 额发 售 的 3 日 前， 将基金 招募
说明书 、 《 基金 合同 》摘 要 、 《基 金合 同》 、 基金 托管 协议登 载在 指定 媒介 上。 
（二） 基金 份额 发售 公告 
基金管 理人 应当 就基 金份 额发售 的具 体事 宜编 制基 金份额 发售 公告 ， 并在 披露 招募说 明
书的当 日登 载于 指定 媒介 上。 
（三） 《基 金合 同》 生效 公 告 
基金管 理人 应当 在收 到中 国证监 会确 认文 件的 次日 在指定 媒介 上登 载 《 基金 合同》 生效
公告。 
（四） 基金 资产 净值 、基 金份额 净值 
《基金 合同 》 生效后 ， 在 开始办 理基 金份 额申 购或 者赎回 前 ， 基 金管理 人应 当至少 每周
公告一 次基 金资 产净 值和 基金份 额净 值。 
在开始 办理 基金 份额 申购 或者赎 回后 ， 基金 管理 人应 当在每 个开 放日 的次 日 ， 通 过网站 、
基金份 额发 售网 点以 及其 他媒介 ，披 露开 放日 的基 金份额 净值 和基 金份 额累 计净值 。 
基金管 理人 应当 公告 半年 度和年 度最 后一 个市 场交 易日基 金资 产净 值和 基金 份额净 值 。
基金管 理人 应当 在前 款规 定的市 场交 易日 的次 日， 将基金 资产 净值 、 基 金份 额净值 和基 金份
额累计 净值 登载 在指 定媒 介上。 
（五） 基金 份额 申购 、赎 回价格 
基金管理 人应 当在《 基金 合同》 、 招募说 明书等 信息 披露文件 上载 明基金 份额 申购、 赎
回价格 的计 算方 式及 有关 申购、 赎回 费率， 并保 证投 资者能 够在 基金 份额 发售 网点查 阅或 者
复制前 述信 息资 料。 
（六） 基金 定期 报告 ，包 括基金 年度 报告 、基 金半 年度报 告和 基金 季度 报告 
基金管 理人 应当 在每 年结 束之日 起 90 日内 ，编 制完 成基金 年度 报告 ，并 将年 度报告 正
文登载 于网 站上 ， 将 年度 报告摘 要登 载在 指定 媒介 上。 基 金年 度报 告的 财务 会计报 告应 当经
过审计 。 
基金管 理人 应当 在上 半年 结束之 日起 60 日 内， 编制 完成基 金半 年度 报告 ，并 将半年 度
报告正 文登 载在 网站 上， 将半年 度报 告摘 要登 载在 指定媒 介上 。 
基金管 理人 应当 在每 个季 度结束 之日 起 15 个工 作日 内，编 制完 成基 金季 度报 告，并将
季度报 告登 载在 指定 媒介 上。 
《基金 合同 》 生效不 足 2 个月的 ， 基金 管理人 可以 不编制 当期 季度 报告 、 半 年度报 告 或
者年度 报告 。 
基金定 期报 告在 公开 披露 的第 2 个工 作日 ， 分别 报中 国证监 会和 基金 管理 人主 要办公 场博时富宁纯债债券型证券投资基金更新招募说明书 2018 年 第 1 号 
60 
所所在 地中 国证 监会 派出 机构备 案。 报备 应当 采用 电子文 本或 书面 报告 方式 。 
（七） 临时 报告 
本基金 发生 重大 事件 ，有 关信息 披露 义务 人应 当 在2 日内 编制 临时 报告 书， 予以公 告 ，
并 在 公 开 披 露日 分 别 报 中国 证 监 会 和 基金 管 理 人 主要 办 公 场 所 所在 地 的 中 国证 监 会 派 出机
构备案 。 
前款所 称重 大事 件 ， 是 指可 能对基 金份 额持 有人 权益 或者基 金份 额的 价格 产生 重大影 响
的下列 事件 ： 
1 、基 金份 额持 有人 大会 的 召开； 
2 、终 止基 金合 同； 
3 、转 换基 金运 作方 式； 
4 、更 换基 金管 理人 、基 金 托管人 ； 
5 、基 金管 理人 、基 金托 管 人的法 定名 称、 住所 发生 变更； 
6 、基 金管 理人 股东 及其 出 资比例 发生 变更 ； 
7 、基 金募 集期 延长 ； 
8 、基金 管理人 的董事 长、 总经理及 其他 高级管 理人 员、基金 经理 和基金 托管 人基金 托
管部门 负责 人发 生变 动； 
9 、基 金管 理人 的董 事在 一 年内变 更超 过百 分之 五十 ； 
10 、 基 金管 理人、 基金 托管 人基金 托管 部门 的主 要业 务人员 在一 年内 变动 超过 百分之 三
十； 
11 、涉 及基 金管 理业 务、 基金财 产、 基金 托管 业务 的诉讼 或仲 裁； 
12 、基 金管 理人 、基 金托 管人受 到监 管部 门的 调查 ； 
13 、基 金管 理人 及其 董事 、总经 理及 其他 高级 管理 人员、 基金 经理 受到 严重 行政处 罚 ，
基金托 管人 及其 基金 托管 部门负 责人 受到 严重 行政 处罚； 
14 、重 大关 联交 易事 项； 
15 、基 金收 益分 配事 项； 
16 、管 理费 、托 管费 等费 用计提 标准 、计 提方 式和 费率发 生变 更； 
17 、基 金份 额净 值计 价错 误达基 金份 额净 值百 分之 零点五 ； 
18 、基 金改 聘会 计师 事务 所； 
19 、变 更基 金销 售机 构； 
20 、更 换基 金登 记机 构； 
21 、本 基金 开始 办理 申购 、赎回 ； 
22 、本 基金 申购 、赎 回费 率及其 收费 方式 发生 变更 ； 
23 、本 基金 发生 巨额 赎回 并延期 办理 ； 
24 、本 基金 连续 发生 巨额 赎回并 暂停 接受 赎回 申请 ； 博时富宁纯债债券型证券投资基金更新招募说明书 2018 年 第 1 号 
61 
25 、本 基金 暂停 接受 申购 、赎回 申请 后重 新接 受申 购、赎 回； 
26 、中 国证 监会 规定 的其 他事项 。 
（八） 澄清 公告 
在 《 基金 合同 》 存 续期 限 内， 任何 公共 媒介中 出现 的或者 在市 场上 流传 的消 息可能 对基
金份额 价格 产生 误导 性影 响或者 引起 较大 波动 的 ， 相 关信息 披露 义务 人知 悉后 应当立 即对 该
消息进 行公 开澄 清， 并将 有关情 况立 即报 告中 国证 监会。 
（九） 基金 份额 持有 人大 会决议 
基金份 额持 有人 大会 决定 的事项 ，应 当依 法报 中国 证监会 备案 ，并 予以 公告 。 
（十） 资产 支持 证券 的投 资情况 
本基金 投资 资产 支持 证券 ， 基金管 理人 应在 基金 年报 及半年 报中 披露 其持 有的 资产支 持
证券总 额、 资产 支持 证券 市值占 基金 净资 产的 比例 和报告 期内 所有 的资 产支 持证券 明细 。 基
金管理 人应 在基 金季 度报 告中披 露其 持有 的资 产支 持证券 总额 、 资产 支持 证券 市值占 基金 净
资产的 比例 和报 告期 末按 市值占 基金 净资 产比 例大 小排序 的 前10 名资 产支 持 证券明 细。 
（十一 ）国 债期 货的 投资 情况 
基金管 理人 应当 在季 度报 告、半 年度 报告 、年 度报 告等定 期报 告和 招募 说明 书（更 新 ）
等文件 中披 露国 债期 货交 易情况 ， 包 括投 资政 策、 持仓情 况、 损益 情况 、 风 险指标 等， 并充
分揭示 国债 期货 交易 对本 基金总 体风 险的 影响 以及 是否符 合既 定的 投资 政策 和投资 目标 。 
（十二 ）中 国证 监会 规定 的其他 信息 
六、信息披露事务管 理 
基金管 理人 、 基 金托 管人 应当建 立健 全信 息披 露管 理制度 ， 指 定专 人负 责管 理信息 披露
事务。 
基金信 息披 露义 务人 公开 披露基 金信 息 ， 应 当符 合中 国证监 会相 关基 金信 息披 露内容 与
格式准 则的 规定 。 
基金托 管人 应当 按照 相关 法律法 规、 中国 证监 会的 规定和 《基 金合 同》 的约 定， 对 基金
管理人 编制 的基 金资 产净 值、 基金 份额 净值 、 基 金 份额申 购赎 回价 格、 基金 定期 报 告和 定期
更新的 招募 说明 书等 公开 披露的 相关 基金 信息 进行 复核、 审查， 并向 基金 管理 人出具 书面 文
件或者 盖章 确认 。 
基金管 理人 、基 金托 管人 应当在 指定 媒介 中选 择披 露信息 的报 刊。 
基金管 理人 、 基 金托 管人 除依法 在指 定媒 介上 披露 信息外 ， 还 可以 根据 需要 在其他 公共
媒介披 露信 息， 但是 其他 公共媒 介不 得早 于指 定媒 介披露 信息 ， 并 且在 不同 媒介上 披露 同一
信息的 内容 应当 一致 。 
为基金 信息 披露 义务 人公 开披露 的基 金信 息出 具审 计报告 、 法 律意 见书 的专 业机构 ， 应
当制作 工作 底稿 ，并 将相 关档案 至少 保存 到《 基金 合同》 终止 后 10 年。 
七、信息披露文件的 存放 与 查阅 博时富宁纯债债券型证券投资基金更新招募说明书 2018 年 第 1 号 
62 
招募说 明书 公布 后， 应当 分别置 备于 基金 管理 人、 基金托 管人 和基 金销 售机 构的住 所 ，
供公众 查阅 、复 制。 
基金定 期报 告公 布后 ， 应当 分别置 备于 基金 管理 人和 基金托 管人 的住 所 ， 以 供公 众查阅 、
复制。 
八、暂停或延迟信息 披露 的情形 
当出现 下述 情况 时， 基金 管理人 和基 金托 管人 可暂 停或延 迟披 露基 金相 关信 息： 
1 、不 可抗 力； 
2 、发 生暂 停估 值的 情形 ； 
3 、法 律法 规、 《 基金 合同 》或中 国证 监会 规定 的情 况。 
 
 
 
 博时富宁纯债债券型证券投资基金更新招募说明书 2018 年 第 1 号 
 
63 
第十六 部分


风险揭示 
 
一、投资于本基金的 主要 风险 
投资于 本基 金的 主要 风险 有： 
1 、市 场风 险 
证券市 场价 格受 到各 种因 素的影 响， 导致 基金 收益 水平变 化而 产生 风险 ，主 要包括 ： 
（1）政 策风险 。因国 家宏 观政策（ 如货 币政策 、财 政政策、 行业 政策、 地区 发展政 策
等）发 生变 化， 导致 市场 价格波 动而 产生 风险 。 
（2）经 济周期 风险。 随着 经济运行 的周 期性变 化， 证券市场 的收 益水平 也呈 周期性 变
化。本 基金 主要 投资 于债 券，收 益水 平也 会随 之变 化，从 而产 生风 险。 
（3） 利率 风险 。金 融市 场 利率的 波动 会导 致证 券市 场价格 和收 益率 的变 动。 
（4）通 货膨胀 风险。 如果 发生通货 膨胀 ，基金 投资 于证券所 获得 的收益 可能 会被通 货
膨胀抵 消， 从而 影响 基金 资产的 保值 增值 。 
（5）再 投资 风 险。再 投资 风险反映 了利 率下降 对固 定收益证 券利 息收入 再投 资收益 的
影响， 这与 利率 上升 所带 来的价 格风 险（ 即利 率风 险）互 为消 长。 
（6）杠 杆风险 。本资 产管 理计划可 以通 过债券 回购 放大杠杆 ，进 行杠杆 操作 将会放 大
组合收 益波 动 ， 对 组合 业绩 稳定性 有较 大影 响 ， 同 时杠 杆成本 波动 也会 影响 组合 收益率 水平 ，
在市场 下行 或杠 杆成 本异 常上升 时， 有可 能导 致资 产管理 计划 财产 收益 的超 预期下 降 风 险 。 
2 、信 用风 险 
信用风 险主 要指 债券 、 资 产支持 证券 等信 用证 券发 行主体 信用 状况 恶化 ， 导 致信用 评级
下降甚 至到 期不 能履 行合 约进行 兑付 的风 险， 另外， 信用风 险也 包 括 证券 交易 对手因 违约 而
产生的 证券 交割 风险 。 
3 、流 动性 风险 
流动性 风险 是指 因证 券市 场交易 量不 足 ， 导致 证券 不能迅 速 、 低 成本地 变现 的风险 。 流
动性风 险还 包括 基金 出现 巨额赎 回， 致使 没有 足够 的现金 应付 赎回 支付 所引 致的风 险。 
4 、管 理风 险 
在基金 管理 运作 过程 中 ， 基 金管理 人的 研究 水平 、 投资 管理水 平直 接影 响基 金收 益水平 ，
如果基 金管 理人 对经 济形 势和证 券市 场判 断不 准确 、 获取 的信 息不 充分、 投资 操作出 现失 误
等，都 会影 响基 金的 收益 水平。 
5 、合 规风 险 
合规风 险指 基金 管理 或运 作过程 中， 违反 国家 法律、 法规的 规定 ， 或 者违 反 《基 金合同 》
有关 规 定的 风险 。 
6 、本 基金 的特 有风 险 
本基金为 纯债 债券型 基金 ，债券的 投资 比例不 低于 基金资产 的 80 ％， 该类债 券的特 定博时富宁纯债债券型证券投资基金更新招募说明书 2018 年 第 1 号 
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风险即 成为 本基 金及 投资 者主要 面对 的特 定投 资风 险。 债 券的 投资 收益 会受 到宏观 经济 、 政
府产业 政策 、 货 币政 策、 市场需 求变 化、 行业 波动 等因素 的影 响， 可能 存在 所选投 资标 的的
成长性 与市 场一 致预 期不 符而造 成个 券价 格表 现低 于预期 的风 险。 
资产支 持证 券 （ABS ） 或资 产支持 票据 （ABN ） 是 一种 债券性 质的 金融 工具 ， 其 向投资 者
支付的 本息 来自 于基 础资 产池产 生的 现金 流或 剩余 权益。 与股 票和 一般 债券 不同， 资产 支持
证券不 是对 某一 经营 实体 的利益 要求 权 ， 而 是对 基础 资产池 所产 生的 现金 流和 剩余权 益的 要
求权 ， 是 一种 以资产 信用 为支持 的证 券 ， 所面 临的 风险主 要包 括交 易结 构风 险、 各种 原因 导
致的基 础资 产池 现金 流与 对应证 券现 金流 不匹 配产 生的信 用风 险 、 市 场交 易不 活跃导 致的 流
动性风 险等 。 
国债期 货市 场的 风险 类型 较为复 杂 ， 涉 及面广 ， 具 有放大 性与 可预 防性 等特 征。 其风 险
主 要 有 由 利 率波 动 原 因 造成 的 市 场 价 格风 险 、 由 宏观 因 素 和 政 策因 素 变 化 而引 起 的 系 统风
险、 由 市场 和资 金流 动性 原因引 起的 流动 性风 险、 由交易 制度 不完 善而 引发 的制度 性风 险以
及由技 术系 统故 障及 操作 失误造 成的 技术 系统 风 险 等。 
7 、操 作或 技术 风险 
1 ） 、 技术 风险 ： 在 定向 资 产管理 业务 的日 常交 易中 ， 可 能因 为技 术系统 的故 障或者 差错
而影响 交易 的正 常进 行或 者导致 投资 者的 利益 受到 影响。 这种 技术 风险 可能 来自管 理人 、 托
管人、 证券 交易 所、 证券 登记结 算机 构等 。 
2 ） 、 操 作风 险： 证券 交易 所、 证 券登 记结 算机 构等 在业务 操作 过程 中， 因操 作失误 或违
反操作 规程 而引 起的 风险 。 
8 、其 它风 险



1 ） 、 战 争、 自然 灾害 等不 可抗力 因素 的出 现， 将会 严重影 响证 券市 场的 运行 ， 可能 导致
委托财 产的 损失 ；



2 ） 、 金融 市场 危机 、 行 业 竞争 、 代 理商 违约等 超出 资产管 理人 自身 直接 控制 能力之 外的
风险， 也可 能导 致资 产委 托人利 益受 损。 
二、声明 
1 、投 资者 投资 于本 基金 ， 须自行 承担 投资 风险 ； 
2 、除基 金管理 人直接 办理 本基金的 销售 外，本 基金 还通过基 金代 销机构 代理 销售， 基
金管理 人与 基金 代销 机构 都不能 保证 其收 益或 本金 安全。博时富宁纯债债券型证券投资基金更新招募说明书 2018 年 第 1 号 
 
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第十七 部分


基金合同的 变更、终止与基金 财产的清算 
 
一、 《基金合同》的变 更 
1 、变更 基金合 同涉及 法律 法规规定 或基 金合同 约定 应经基金 份额 持有人 大会 决议通 过
的事项 的， 应召 开基 金份 额持有 人大 会决 议通 过。 对于法 律法 规规 定和 基金 合同约 定可 不经
基金份 额持 有人 大会 决议 通过的 事项 ， 由 基金 管理 人和基 金托 管人 同意 后变 更并公 告， 并报
中国证 监会 备案 。 
2 、关于 《基金 合同》 变更 的基金份 额持 有人大 会决 议须报中 国证 监会备 案， 自表决 通
过之日 起生 效， 并自 决议 生效后 两个 工作 日内 在指 定媒介 公告 。 
二、 《基金合同》的终 止事 由 
有下列 情形 之一 的， 《基 金 合同》 应当 终止 ： 
1 、基 金份 额持 有人 大会 决 定终止 的； 
2 、基 金管 理人 、基 金托 管 人职责 终止 ，在 6 个月 内 没有新 基金 管理 人、 新基 金托管 人
承接的 ； 
3 、基金 合同生 效后， 连续 六十个工 作日 出现基 金份 额持有人 数量 不满二 百人 或者基 金
资产净 值低 于五 千万 元情 形的； 
4 、 《基 金合 同》 约定 的其 他 情形 ； 
5 、相 关法 律法 规和 中国 证 监会规 定的 其他 情况 。 
三、基金财产的清算 
1 、基 金财 产清 算小 组： 自 出现基 金合 同终 止事 由之 日起 30 个 工作 日内 成立 清 算小组 ，
基金管 理人 组织 基金 财产 清算小 组并 在中 国证 监会 的监督 下进 行基 金清 算。 
2 、基金 财产清 算小组 组成 ：基金财 产清 算小组 成员 由基金管 理人 、基金 托管 人、具 有
从事证 券相 关业 务资 格的 注册会 计师 、 律 师以 及中 国证监 会指 定的 人员 组成 。 基金 财产 清算
小组可 以聘 用必 要的 工作 人员。 
3 、基金 财产清 算小组 职责 ：基金财 产清 算小组 负责 基金财产 的保 管、清 理、 估价、 变
现和分 配。 基金 财产 清算 小组可 以 依 法进 行必 要的 民事活 动。 
4 、基 金财 产清 算程 序： 
（1） 《 基金 合同 》终 止情 形出现 时， 由基 金财 产清 算小组 统一 接管 基金 ； 
（2） 对基 金财 产和 债权 债 务进行 清理 和确 认； 
（3） 对基 金财 产进 行估 值 和变现 ； 
（4） 制作 清算 报告 ； 
（5）聘 请会计 师事务 所对 清算报告 进行 外部审 计， 聘请律师 事务 所对清 算报 告出具 法
律意见 书； 博时富宁纯债债券型证券投资基金更新招募说明书 2018 年 第 1 号 
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（6） 将清 算报 告报 中国 证 监会备 案并 公告 ； 
（7） 对基 金剩 余财 产进 行 分配。 
5 、基 金财 产清 算的 期限 为 6 个月 ，但 因本 基金 所 持证券 的流 动性 受到 限制 而不能 及时
变现的 ，清 算期 限相 应顺 延。 
四、清算费用 
清算费 用是 指基 金财 产清 算小组 在进 行基 金清 算过 程中发 生的 所有 合理 费用 ， 清算费 用
由基金 财产 清算 小组 优先 从基金 剩余 财产 中支 付。 
五、基金财产清算剩 余资 产的分配 
依据基 金财 产清 算的 分配 方案 ， 将 基金 财产 清算 后的 全部剩 余资 产扣 除基 金财 产清算 费
用、交 纳所 欠税 款并 清偿 基金债 务后 ，按 基金 份额 持有人 持有 的基 金份 额比 例进行 分配 。 
六、基金财产清算的 公告 
清算过 程中 的有 关重 大事 项须及 时公 告 ； 基 金财 产清 算报告 经会 计师 事务 所审 计并由 律
师事务 所出 具法 律意 见书 后报中 国证 监会 备案 并公 告。 基金 财产 清算 公告 于基 金财产 清算 报
告报中 国证 监会 备案 后 5 个工作 日内 由基 金财 产清 算小组 进行 公告 。 
七、基金财产清算账 册及 文件的保存 
基金财 产清 算账 册及 有关 文件由 基金 托管 人保 存 15 年以上 。 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 博时富宁纯债债券型证券投资基金更新招募说明书 2018 年 第 1 号 
 
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第十八 部分


基金合同的 内容摘要 
 
一、基金份额持有人 、基 金管理人和基金托管 人的 权利、义务 
（一） 基金 管理 人的 权利 与义务 
1 、根 据《 基金 法》 、 《运 作 办法》 及其 他有 关规 定， 基金管 理人 的权 利包 括但 不限于 ： 
（1） 依法 募集 资金 ； 
（2）自 《基金 合同》 生效 之日起， 根据 法律法 规和 《基金合 同》 独立运 用并 管理基 金
财产； 
（3）依 照《基 金合同 》收 取基金管 理费 以及法 律法 规规定或 中国 证监会 批准 的其他 费
用； 
（4） 销售 基金 份额 ； 
（5） 按照 规定 召集 基金 份 额持有 人大 会； 
（6） 依 据 《基 金合 同》 及 有关法 律规 定监 督基 金托 管人， 如认 为基 金托 管人 违反了 《基
金合同 》 及国 家有关 法律 规定 ， 应 呈报 中国证 监会 和其他 监管 部门 ， 并 采取 必要措 施保 护 基
金投资 者的 利益 ； 
（7） 在基 金托 管人 更换 时 ，提名 新的 基金 托管 人； 
（8） 选择 、更 换基 金销 售 机构， 对基 金销 售机 构的 相关行 为进 行监 督和 处理 ； 
（9）担 任或委 托其他 符合 条件的机 构担 任基金 登记 机构办理 基金 登记业 务并 获得《 基
金合同 》规 定的 费用 ； 
（10） 依据 《基 金合 同》 及有关 法律 规定 决定 基金 收益的 分配 方案 ；



（11） 在《 基金 合同 》约 定的范 围内 ，拒 绝或 暂停 受理申 购 、 赎回 与转 换申 请； 
（12） 依照 法律 法规 为基 金的利 益对 被投 资公 司行 使股东 权利 ， 为 基金 的利 益行使 因基
金财产 投资 于证 券、 期货 所产生 的权 利；



（13） 以基 金管 理人 的名 义， 代 表基 金份 额持 有人 的利益 行使 诉讼 权利 或者 实施其 他法
律行为 ；



（14） 选择 、 更 换律 师事 务所、 会计 师事 务所 、 证 券经纪 商 、 期货 经纪 商 或 其他为 基金
提供服 务的 外部 机构 ；



（15） 在符 合有 关法 律、 法 规的前 提下 ， 制 订和 调整 有关基 金认 购、 申购 、 赎 回 、 转换 、
定期定 额投 资 和 非交 易过户 等业 务规 则； 
（16） 法律 法规 及中 国证 监会规 定的 和《 基金 合同 》约定 的其 他权 利。 
2 、根 据《 基金 法》 、 《运 作 办法》 及其 他有 关规 定， 基金管 理人 的义 务包 括但 不限于 ： 
（1）依 法募集 资金， 办理 或者委托 经中 国证监 会认 定的其他 机构 代为办 理基 金份额 的
发售、 申购 、赎 回和 登记 事宜； 
（2） 办理 基金 备案 手续 ； 博时富宁纯债债券型证券投资基金更新招募说明书 2018 年 第 1 号 
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（3） 自 《基 金合 同》 生效 之日起 ， 以 诚实 信用 、 谨 慎勤勉 的原 则管 理和 运用 基金财 产 ； 
（4）配 备足够 的具有 专业 资格的人 员进 行基金 投资 分析、决 策， 以专业 化的 经营方 式
管理和 运作 基金 财产 ； 
（5）建 立健全 内部风 险控 制、监察 与稽 核 、财 务管 理及人事 管理 等制度 ，保 证所管 理
的基金 财产 和基 金管 理人 的财产 相互 独立 ， 对 所管 理的不 同基 金分 别管 理， 分别记 账 ， 进 行
证券投 资； 
（6）除 依据《 基金法 》 、 《 基金合同 》及 其他有 关规 定外，不 得利 用基金 财产 为自己 及
任何第 三人 谋取 利益 ，不 得委托 第三 人运 作基 金财 产； 
（7） 依法 接受 基金 托管 人 的监督 ； 
（8） 采 取适 当合 理的 措施 使计算 基金 份额 认购 、 申 购、 赎 回和 注销 价格 的方 法符合 《基
金合同 》 等 法律 文件 的规 定， 按 有关 规定 计算 并公 告基金 资产 净值 ， 确 定基 金份额 申购 、 赎
回的价 格； 
（9） 进行 基金 会计 核算 并 编制基 金财 务会 计报 告； 
（10） 编制 季度 、半 年度 和年度 基金 报告 ； 
（11） 严格 按照 《基 金法 》 、 《基 金合 同》 及其 他有 关 规定， 履行 信息 披露 及报 告义务 ； 
（12） 保守基 金商 业秘 密 ， 不泄 露基金 投资 计划、 投资意 向等。 除 《基 金法 》 、 《基金 合
同》及 其他 有关 规定 另有 规定外 ，在 基金 信息 公开 披露前 应予 保密 ，不 向他 人泄露 ； 
（13） 按 《 基金 合同》 的约 定确定 基金 收益 分配 方案 ， 及时 向基 金份 额持 有人 分配基 金
收益； 
（14） 按规 定受 理申 购与 赎回申 请， 及时 、足 额支 付赎回 款项 ； 
（15） 依据 《基 金法》 、 《基 金合同 》 及 其他 有关 规定 召集基 金份 额持 有人 大会 或配合 基
金托管 人 、 基金 份额 持有 人依法 召集 基金 份额 持有 人大会 ； 
（16）按 规定 保存基 金财 产管理业 务活 动的会 计账 册、报表 、记 录和其 他相 关资料 15
年以上 ； 
（17） 确保 需要 向基 金投 资者提 供的 各项 文件 或资 料在规 定时 间发 出， 并且 保证投 资者
能够按 照 《 基金 合同 》 规 定的时 间和 方式 ， 随 时查 阅到与 基金 有关 的公 开资 料， 并 在支 付合
理成本 的条 件下 得到 有关 资料的 复印 件； 
（18） 组织 并参 加基 金财 产清算 小组 ， 参 与基 金财 产的保 管、 清理、 估价、 变 现和分 配； 
（19 ） 面 临解 散、 依法 被 撤销或 者被 依法 宣告 破产 时， 及时 报告 中国证 监会 并通知 基金
托管人 ； 
（20） 因违 反 《 基金 合同》 导致基 金财 产的 损失 或损 害基金 份额 持有 人合 法权 益时， 应
当承担 赔偿 责任 ，其 赔偿 责任不 因其 退任 而免 除； 
（21） 监督 基金 托管 人按 法律法 规和 《基 金合 同》 规定履 行自 己的 义务 ， 基 金托管 人违
反 《 基金 合同 》 造 成基 金 财产损 失时 ， 基金管 理人 应为基 金份 额持 有人 利益 向基金 托管 人追博时富宁纯债债券型证券投资基金更新招募说明书 2018 年 第 1 号 
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偿； 
（22） 当基 金管 理人 将其 义务委 托第 三方 处理 时， 应当对 第三 方处 理有 关基 金事务 的行
为承担 责任 ； 
（23 ） 以 基金 管理 人名 义 ， 代表基 金份 额持 有人 利益 行使诉 讼权 利或 实施 其他 法律行 为；




（24）基 金管 理人在 募集 期间未能 达到 基金的 备案 条件， 《 基金合 同》不 能生 效，基 金
管 理 人 承 担 全部 募 集 费 用， 将 已 募 集 资金 加 计 银 行同 期 活 期 存 款利 息 在 基 金募 集 期 结 束后
30 日 内退 还基 金认 购人 ； 
（25） 执行 生效 的基 金份 额持有 人大 会的 决议 ； 
（26） 建立 并保 存基 金份 额持有 人名 册； 
（27） 法律 法规 及中 国证 监会规 定的 和《 基金 合同 》约定 的其 他义 务。 
（二） 基金托 管人 的权 利与 义务 
1 、根 据《 基金 法》 、 《运 作 办法》 及其 他有 关规 定， 基金托 管人 的权 利包 括但 不限于 ： 
（1）自 《基金 合同》 生效 之日起， 依法 律法规 和《 基金合同 》的 规定安 全保 管基金 财
产； 
（2）依 《基金 合同》 约定 获得基金 托管 费以及 法 律 法规规定 或监 管部门 批准 的其他 费
用； 
（3）监 督基金 管理人 对本 基金的投 资运 作，如 发现 基金管理 人有 违反《 基金 合同》 及
国家法 律法 规行 为， 对基 金财产 、 其他 当事人 的利 益造成 重大 损失 的情 形， 应呈报 中国 证 监
会，并 采取 必要 措施 保护 基金投 资者 的利 益； 
（4）根 据相关 市场规 则， 为基金开 设 资 金账户 、证券 账户、 期货 账户 等 投资 所需的 其
他 账户 ， 为 基金 办理 证券 交易资 金清 算 ； 
（5） 提议 召开 或召 集基 金 份额持 有人 大会 ； 
（6） 在基 金管 理人 更换 时 ，提名 新的 基金 管理 人； 
（7） 法律 法规 及中 国证 监 会规定 的和 《基 金合 同》 约定的 其他 权利 。 
2 、根 据 《 基金 法》 、 《运 作 办法》 及其 他有 关规 定， 基金托 管人 的义 务包 括但 不限于 ： 
（1） 以诚 实信 用、 勤勉 尽 责的原 则持 有并 安全 保管 基金财 产； 
（2）设 立专门 的基金 托管 部门，具 有符 合要求 的营 业场所， 配备 足够的 、合 格的熟 悉
基金托 管业 务的 专职 人员 ，负责 基金 财产 托管 事宜 ； 
（3）建 立健全 内部风 险控 制、监察 与稽 核、财 务管 理及人事 管理 等制度 ，确 保基金 财
产的安 全， 保证 其托 管的 基金财 产与 基金 托管 人自 有财产 以及 不同 的基 金财 产相互 独立 ； 对
所托管 的不 同的 基金 分别 设置账 户， 独立 核算 ，分 账管理 ，保 证不 同基 金之 间在账 户设 置 、
资金划 拨、 账册 记录 等方 面相互 独立 ； 
（4）除 依据《 基金法 》 、 《 基金合同 》及 其他有 关规 定外，不 得利 用基金 财产 为自己 及博时富宁纯债债券型证券投资基金更新招募说明书 2018 年 第 1 号 
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任何第 三人 谋取 利益 ，不 得委托 第三 人托 管基 金财 产； 
（5） 保管 由基 金管 理人 代 表基金 签订 的与 基金 有关 的重大 合同 及有 关凭 证； 
（6）按 规定开 设基金 财产 的资金账 户、 证券账 户、 期货账户 等投 资所需 的其他 账户 ，
按照《 基金 合同 》的 约定 ，根据 基金 管理 人的 投资 指令， 及时 办理 清算 、交 割事宜 ； 
（7）保 守基金 商业秘 密， 除《基金 法》 、 《 基金 合同 》及其他 有关 规定另 有规 定外， 在
基金信 息公 开披 露前 予以 保密， 不得 向他 人泄 露； 
（8） 复核 、审 查基 金管 理 人计算 的基 金资 产净 值、 基金份 额申 购、 赎回 价格 ； 
（9） 办理 与基 金托 管业 务 活动有 关的 信息 披露 事项 ； 
（10） 对基 金财 务会 计报 告、 季 度、 半年 度和 年度 基金报 告出 具意 见， 说明 基金管 理人
在各重 要方 面的 运作 是否 严格按 照 《 基金 合同 》 的 规定进 行； 如果 基金 管理 人有未 执行 《基
金合同 》规 定的 行为 ，还 应当说 明基 金托 管人 是否 采取了 适当 的措 施； 
（11） 保存 基金 托管 业务 活动的 记录 、账 册、 报表 和其他 相关 资 料 15 年以 上 ； 
（12） 建立 并保 存基 金份 额持有 人名 册； 
（13） 按规 定制 作相 关账 册并与 基金 管理 人核 对； 
（14） 依据 基金 管理 人的 指令或 有关 规定 向基 金份 额持有 人支 付基 金收 益和 赎回 款 项 ； 
（15） 依据 《基 金法》 、 《 基金合 同》 及其 他有 关规 定， 召 集基 金份 额持 有人 大会或 配合
基金管 理人 、基 金份 额持 有人依 法召 集基 金份 额持 有人大 会； 
（16） 按照 法律 法规 和《 基金合 同》 的规 定监 督基 金管理 人的 投资 运作 ； 
（17） 参加 基金 财产 清算 小组， 参与 基金 财产 的保 管、清 理、 估价 、变 现和 分配； 
（18 ） 面 临解 散、 依法 被 撤销或 者被 依法 宣告 破产 时， 及时 报告 中国证 监会 和银行 监管
机构， 并通 知基 金管 理人 ； 
（19） 因违 反 《 基金 合同 》 导致 基金 财产 损失 时， 应承担 赔偿 责任 ， 其 赔偿 责任不 因其
退任而 免除 ； 
（20） 监督 基金 管理 人按 法律法 规和 《基 金合 同》 规定履 行自 己的 义务 ， 基 金管理 人因
违反《 基金 合同 》造 成基 金财产 损失 时， 应为 基金 份额持 有人 利益 向基 金管 理人追 偿； 
（21） 执行 生效 的基 金份 额持有 人大 会的 决议 ； 
（22） 法律 法规 及中 国证 监会规 定的 和《 基金 合同 》约定 的其 他义 务。 
（三） 基金 份额 持有 人的 权利和 义务 
基金投 资者 持有 本基 金基 金份额 的行 为即 视为 对 《 基金合 同 》 的 承认和 接受 ， 基 金投 资
者自依 据《 基金 合同 》取 得基金 份额 ，即 成为 本基 金份额 持有 人和 《基 金合 同》的 当事 人 ，
直至其 不再 持有 本基 金的 基金份 额。 基金 份额 持有 人作为 《基 金合 同》 当事 人并不 以在 《基
金合同 》上 书面 签章 或签 字为必 要条 件。 
每份基 金份 额具 有同 等的 合法权 益。 
1 、根据 《基金 法》 、 《 运作 办法》及 其他 有关规 定， 基金份额 持有 人的权 利包 括但不 限博时富宁纯债债券型证券投资基金更新招募说明书 2018 年 第 1 号 
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于： 
（1） 分享 基金 财产 收益 ； 
（2） 参与 分配 清算 后的 剩 余基金 财产 ； 
（3） 依法 转让 或者 申请 赎 回其持 有的 基金 份额 ； 
（4） 按照 规定 要求 召开 基 金份额 持有 人大 会或 者召 集基金 份额 持有 人大 会； 
（5）出 席或者 委派代 表出 席基金份 额持 有人大 会， 对基金份 额持 有人大 会审 议事项 行
使表决 权； 
（6） 查阅 或者 复制 公开 披 露的基 金信 息资 料； 
（7） 监督 基金 管理 人的 投 资运作 ； 
（8）对 基金管 理人、 基金 托管人、 基金 服务机 构损 害其合法 权益 的行为 依法 提起诉 讼
或仲裁 ； 
（9） 法律 法规 及中 国证 监 会规定 的和 《基 金合 同》 约定的 其他 权利 。 
2 、根据 《基金 法》 、 《 运作 办法》及 其他 有关规 定， 基金份额 持有 人的义 务包 括但不 限
于： 
（1） 认真 阅读 并遵 守《 基 金合同 》 、 招募 说明 书等 信 息披露 文件 ； 
（2）了 解所投 资基金 产品 ，了解自 身风 险承受 能力 ，自主判 断基 金的投 资价 值，自 主
做出投 资决 策， 自行 承担 投资风 险； 
（3） 关注 基金 信息 披露 ， 及时行 使权 利和 履行 义务 ； 
（4） 缴纳 基金 认购 、申 购 款 项及 法律 法规 和《 基金 合同》 所规 定的 费用 ； 
（5） 在其 持有 的基 金份 额 范围内 ，承 担基 金亏 损或 者《基 金合 同》 终止 的有 限责任 ； 
（6） 不从 事任 何有 损基 金 及其他 《基 金合 同》 当事 人合法 权益 的活 动； 
（7） 执行 生效 的基 金份 额 持有人 大会 的决 议； 
（8） 返还 在基 金交 易过 程 中因任 何原 因获 得的 不当 得利； 
（9） 法律 法规 及中 国证 监 会规定 的和 《基 金合 同》 约定的 其他 义务 。 
二、基金份额持有人 大会 召集、议事及表决的 程序 和规则 
基金份 额持 有人 大会 由基 金份额 持有 人组 成 ， 基 金份 额持有 人的 合法 授权 代表 有权代 表
基金份 额持 有人 出席 会议 并表决 。基 金份 额持 有人 持有的 每一 基金 份额 拥有 平等的 投票 权 。
若将来 法律 法规 对基 金份 额持有 人大 会另 有规 定的 ，以届 时有 效的 法律 法规 为准。 
本基金 份额 持有 人大 会不 设日常 机构 。 
（一） 召开 事由 
1 、除法 律法规 和中国 证监 会另有规 定或 《基金 合同 》另有约 定外 ，当出 现或 需要决 定
下列事 由之 一的 ，应 当召 开基金 份额 持有 人大 会： 
（1） 终止 《基 金合 同》 ； 
（2） 更换 基金 管理 人； 博时富宁纯债债券型证券投资基金更新招募说明书 2018 年 第 1 号 
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（3） 更换 基金 托管 人； 
（4） 转换 基金 运作 方式 ； 
（5） 调整 基金 管理 人、 基 金托管 人的 报酬 标准 ； 
（6） 变更 基金 类别 ； 
（7） 本基 金与 其他 基金 的 合并； 
（8） 变更 基金 投资 目 标 、 范围或 策略 ； 
（9） 变更 基金 份额 持有 人 大会程 序； 
（10） 基金 管理 人或 基金 托管人 要求 召开 基金 份额 持有人 大会 ； 
（11） 单独 或合 计持 有本 基金总 份 额 10% 以上 （含 10% ） 基 金份 额的 基金 份额 持有人 （以
基金管 理人 收到 提议 当日 的基金 份额 计算 ， 下 同） 就 同一事 项书 面要 求召 开基 金份额 持有 人
大会； 
（12） 对基 金合 同当 事人 权利和 义务 产生 重大 影响 的其他 事项 ； 
（13）法 律法 规、 《基 金合 同》或中 国证 监会规 定的 其他应当 召开 基金份 额持 有人大 会
的事项 。 
2 、 以下 情况 可由 基金 管理 人和基 金托 管人 协商 后修 改， 不 需召 开基 金份 额持 有人大 会 ： 
（1） 法律 法规 要求 增加 的 基金费 用的 收取 ； 
（2）在 法律法 规和《 基金 合同》规 定的 范围内 且对 现有基金 份额 持有人 利益 无实质 性
不利影 响的 前提 下调 整本 基金的 申购 费率 、 调 低赎 回费率 ， 或 在对 现有 基金 份额持 有人 利益
无实质 性不 利影 响的 前提 下变更 收费 方式 或调 整基 金份额 类别 设置 、 对基 金份 额分类 办法 及
规则进 行调 整； 
（3） 因相 应的 法律 法规 发 生变动 而应 当对 《基 金合 同》进 行修 改； 
（4） 对 《基 金合 同》 的 修 改对基 金份 额持 有人 利益 无实质 性不 利影 响或 修改 不涉及 《基
金合同 》当 事人 权利 义务 关系发 生重 大变 化； 
（5）在 不违反 法律法 规、 基金合同 以 及 在不损 害已 有基金份 额持 有人权 益的 前提下 ，
基金管 理人 、 登 记机 构、 基 金销售 机构 在法 律法 规规 定或中 国证 监会 许可 的范 围内调 整有 关
认购、 申购 、赎 回、 转换 、基金 交易 、非 交易 过户 、转托 管等 业务 规则 ； 
（6）在 不违反 法律法 规 、 基金 合同 以及 在不损 害 已 有基金份 额持 有人权益 的 前提下 ，
基金推 出新 业务 或服 务； 
（7） 按照 法律 法规 和《 基 金合同 》规 定不 需召 开基 金份额 持有 人大 会的 其他 情形。 
3 、基金 合同生 效后， 连续 六十个工 作日 出现基 金份 额持有人 数量 不满二 百人 或者基 金
资产净 值低 于五 千万 元情 形的， 本基 金合 同将 终止 并进行 基金 财产 清算 ， 且 无需召 开持 有人
大会， 同时 基金 管理 人应 履行相 关的 监管 报告 和信 息披露 程序 。 
（二） 会议 召集 人及 召集 方式 
1 、除法 律法规 规定或 《基 金合同》 另有 约定外 ，基 金份额持 有人 大会由 基金 管理人 召博时富宁纯债债券型证券投资基金更新招募说明书 2018 年 第 1 号 
73 
集。 
2 、基 金管 理人 未按 规定 召 集或不 能召 开时 ，由 基金 托管人 召集 。 
3 、基金 托管人 认为有 必要 召开基金 份额 持有人 大会 的，应当 向基 金管理 人提 出书面 提
议。 基 金管 理人 应当 自收 到书面 提议 之日 起 10 日 内 决定是 否召 集， 并书 面告 知基金 托管 人。
基金管 理人 决定 召集 的， 应当自 出具 书面 决定 之日 起 60 日内 召开； 基金 管理 人决定 不召 集，
基 金 托 管 人 仍认 为 有 必 要召 开 的 ， 应 当由 基 金 托 管人 自 行 召 集 ，并 自 出 具 书面 决 定 之 日起
60 日 内召 开并 告知 基金 管 理人， 基金 管理 人应 当配 合。 
4 、 代 表基 金份 额 10% 以 上 （含10% ） 的基 金份 额持 有 人就同 一事 项书 面要 求召 开基金 份
额 持 有 人 大 会， 应 当 向 基金 管 理 人 提 出书 面 提 议 。基 金 管 理 人 应当 自 收 到 书面 提 议 之 日起
10 日内 决定是 否召 集，并 书面告知 提出 提议的 基金 份额持有 人代 表和基 金托 管人。基 金管
理人决 定召 集的 ，应 当自 出具书 面决 定之 日起 60 日 内召开 ；基 金管 理人 决定 不召集 ，代 表
基金份 额 10% 以 上（含 10% ）的基 金份 额持 有人 仍认 为有必 要召 开的 ，应 当向 基金托 管人 提
出书面 提议 。基 金托 管人 应当自 收到 书面 提议 之日 起 10 日 内决 定是 否召 集， 并书面 告知 提
出提议 的基 金份 额持 有人 代表和 基金 管理 人； 基金 托管人 决定 召集 的， 应当 自出具 书面 决定
之日 起60 日内 召开 并告 知 基金管 理人 ，基 金管 理人 应当配 合。 
5 、 代 表基 金份 额 10% 以 上 （含10% ） 的基 金份 额持 有 人就同 一事 项要 求召 开基 金份额 持
有人大 会 ， 而 基金 管理 人 、 基 金托 管人 都不 召集 的 ， 单 独或 合计 代表 基金 份 额10% 以上 （ 含
10% ） 的基 金份 额持 有人 有 权自行 召集 ， 并至少 提 前 30 日报 中国 证监 会备 案。 基 金份额 持有
人依法 自行 召集 基金 份额 持有人 大会 的， 基金 管理 人、 基 金托 管人 应 当 配合 ， 不得 阻碍 、 干
扰。 
6 、基 金份 额持 有人 会议 的 召集人 负责 选择 确定 开会 时间、 地点 、方 式和 权益 登记日 。 
（三） 召开 基金 份额 持有 人大会 的通 知时 间、 通知 内容、 通知 方式 
1 、召 开基 金份 额持 有人 大 会，召 集人 应于 会议 召开 前 30 日， 依据 有关 规定 进 行公告 。
基金份 额持 有人 大会 通知 应至少 载明 以下 内容 ： 
（1） 会议 召开 的时 间、 地 点和会 议形 式； 
（2） 会议 拟审 议的 事项 、 议事程 序和 表决 方式 ； 
（3） 有权 出席 基金 份额 持 有人大 会的 基金 份额 持有 人的权 益登 记日 ； 
（4）授 权委托 证明的 内容 要求（包 括但 不限于 代理 人身份， 代理 权限和 代理 有效期 限
等） 、 送达 时间 和地 点； 
（5） 会务 常设 联系 人姓 名 及联系 电话 ； 
（6） 出席 会议 者必 须准 备 的文件 和必 须履 行的 手续 ； 
（7） 召集 人需 要通 知的 其 他事项 。 
2 、采取 通讯开 会方式 并进 行表决的 情况 下，由 会议 召集人决 定在 会议通 知中 说明本 次
基金份 额持 有人 大会 所采 取的具 体通 讯方 式、 委托 的公证 机关 及其 联系 方式 和联系 人、 表决博时富宁纯债债券型证券投资基金更新招募说明书 2018 年 第 1 号 
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意见寄 交的 截止 时间 和收 取方式 。 
3 、如召 集人为 基金管 理人 ，还应另 行书 面通知 基金 托管人到 指定 地点对 表决 意见的 计
票进行 监督 ； 如 召集 人为 基金托 管人 ， 则 应另 行书 面通知 基金 管理 人到 指定 地点对 表决 意见
的计票 进行 监督 ； 如 召集 人为基 金份 额持 有人 ， 则 应另行 书面 通知 基金 管理 人和基 金托 管人
到指定 地点 对表 决意 见的 计票进 行监 督 。 基 金管 理人 或基金 托管 人拒 不派 代表 对表决 意见 的
计票进 行监 督的 ，不 影响 表决意 见的 计票 效力 。 
（四） 基金 份额 持有 人出 席会议 的方 式 
基金份 额持 有人 大会 可通 过现场 开会 方式 、 通讯 开会 方式或 法律 法规 及监 管机 关允许 的
其他方 式召 开， 会议 的召 开方式 由会 议召 集人 确定 。 
1 、现场 开会。 由基金 份额 持有人本 人出 席或以 代理 投票授权 委托 证明委 派代 表出席 ，
现场开 会时 基金 管理 人和 基金托 管人 的授 权代 表应 当列席 基金 份额 持有 人大 会， 基金 管理 人
或基金 托管 人不 派代 表列 席的 ， 不 影响 表决效 力 。 现场开 会同 时符 合以 下条 件时 ， 可 以进 行
基金份 额持 有人 大会 议程 ： 
（1）亲 自出席 会议者 持有 基金份额 的凭 证、受 托出 席会议者 出具 的委托 人持 有基金 份
额的凭 证及 委托 人的 代理 投票授 权委 托证 明符 合法 律法规 、 《基 金合 同》 和 会 议通知 的规 定，
并且持 有基 金份 额的 凭证 与基金 管理 人持 有的 登记 资料相 符； 
（2）经 核对， 汇总到 会者 出示的在 权益 登记日 持有 基金份额 的凭 证显示 ，有 效的基 金
份额不 少于本 基金在 权益 登记日 基金总 份额的 二分 之一（ 含二分 之一） 。若到 会者在 权益登
记日代 表的 有效 的基 金份 额少于 本基 金在 权益 登记 日基金 总份 额的 二分 之一 ， 召集人 可以 在
原公告 的基 金份 额持 有人 大会召 开时 间 的3 个 月以 后、6 个 月以 内， 就原 定审 议事项 重新 召
集基金 份额 持有 人大 会 。 重 新召集 的基 金份 额持 有人 大会到 会者 在权 益登 记日 代表的 有效 的
基金份 额应 不少 于本 基金 在权益 登记 日基 金总 份额 的三分 之一 （含 三分 之一 ） 。 
2 、通讯 开会。 通讯开 会系 指基金份 额持 有人将 其对 表决事项 的投 票以书 面形 式或大 会
公告载 明的 其他 方式 在表 决截至 日以 前送 达至 召集 人指定 的地 址 。 通 讯开 会应 以书面 方式 或
大会公 告载 明的 其他 方式 进行表 决。 
在同时 符合 以下 条件 时， 通讯开 会的 方式 视为 有效 ： 
（1） 会议 召 集 人按 《基 金 合同》 约定 公布 会议 通知 后，在 2 个工 作日 内连 续 公布相 关
提示性 公告 ； 
（2）召 集人按 基金合 同约 定通知基 金托 管人（ 如果 基金托管 人为 召集人 ，则 为基金 管
理人 ） 到 指定 地点对 表决 意见的 计票 进行 监督 。 会 议召集 人在 基金 托管 人 （ 如果基 金托 管 人
为召集 人， 则为 基金 管理 人） 和 公证 机关 的监 督下 按照会 议通 知规 定的 方式 收取基 金份 额持
有人的 表决 意见 ； 基金 托管 人或基 金管 理人 经通 知不 参加收 取表 决意 见的 ， 不影 响表决 效 力 ； 
（3）本 人直接 出具表 决意 见或授权 他人 代表出 具表 决意见的 ，基 金份额 持有 人所持 有
的基金 份额不 小于在 权益 登记日 基金总 份额 的 二分 之一（ 含二分 之一） ；若本 人直接 出具表博时富宁纯债债券型证券投资基金更新招募说明书 2018 年 第 1 号 
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决 意 见 或 授 权他 人 代 表 出具 表 决 意 见 基金 份 额 持 有人 所 持 有 的 基金 份 额 小 于在 权 益 登 记日
基金总份 额的 二分之 一， 召集人可 以在 原公告 的基 金份额持 有人 大会召 开时 间的 3 个月 以
后、6 个月 以内， 就原 定审 议事项 重新 召集 基金 份额 持有人 大会 。 重 新召 集的 基金份 额持 有
人大会 应当 有代 表三 分之 一以上 （含 三分 之一） 基金 份额的 持有 人直 接出 具表 决意见 或授 权
他人代 表出 具表 决意 见； 
（4） 上述 第 （3 ） 项中 直接 出具表 决意 见的 基金 份额 持有人 或受 托代 表他 人出 具表决 意
见的代 理人 ， 同 时提 交的 持有基 金份 额的 凭证 、 受 托出具 表 决 意见 的代 理人 出具的 委托 人持
有基金 份额的 凭证及 委托 人的代 理投票 授权委 托证 明符合 法律法 规、 《 基金合 同》和 会议通
知的规 定， 并与 基金 登记 机构记 录相 符。 
3 、在法 律法规 和监管 机关 允许的情 况下 ，本基 金的 基金份额 持有 人亦可 采用 其他非 书
面方式 授权 其代 理人 出席 基金份 额持 有人 大会 ， 授 权方式 可以 采用 书面 、 网 络、 电 话、 短信
或其他 方式 ， 具体方 式由 会议召 集人 确定 并在 会议 通知中 列明 ； 在会议 召开 方式上 ， 本基 金
亦 可 采 用 其 他非 现 场 方 式或 者 以 现 场 方式 与 非 现 场方 式 相 结 合 的方 式 召 开 基金 份 额 持 有人
大会， 会议 程序 比照 现场 开会和 通讯 方式 开会 的程 序进行 。 基 金份 额持 有人 可以采 用书 面 、
网络、 电话 、短 信或 其他 方式进 行表 决， 具体 方式 由会议 召集 人确 定并 在会 议通知 中 列 明 。 
（五） 议事 内容 与程 序 
1 、议 事内 容及 提案 权 
议事内 容为 关系 基金 份额 持有人 利益 的重 大事 项， 如 《基 金合 同》 的重 大修 改、 决 定终
止《基 金合同》 、更 换基金 管理人 、更换 基金托 管人 、与其 他基金 合并、 法律 法规及 《基金
合同》 规定 的其 他事 项以 及会议 召集 人认 为需 提交 基金份 额持 有人 大会 讨论 的其他 事项 。 
基金份 额持 有人 大会 的召 集人发 出召 集会 议的 通知 后， 对原 有提 案的 修改 应当 在基金 份
额持有 人大 会召 开前 及时 公告。 
基金份 额持 有人 大 会 不得 对未事 先公 告的 议事 内容 进行表 决。 
2 、议 事程 序 
（1） 现场 开会 
在现场 开会 的方 式下 ， 首 先由大 会主 持人 按照 下列 第 （ 七） 条规 定程 序确 定 和公布 监票
人， 然 后由 大会 主持 人宣 读提案 ， 经 讨论 后进 行表 决， 并 形成 大会 决议 。 大 会主持 人为 基金
管理人 授权 出席 会议 的代 表， 在 基金 管理 人授 权代 表未能 主持 大会 的情 况下 ， 由基 金托 管人
授权其 出席 会议 的代 表主 持； 如果 基金 管理 人授 权代 表和基 金托 管人 授权 代表 均未能 主持 大
会， 则由 出席 大会的 基金 份额持 有人 和代 理人 所持 表决权 的二 分之 一以 上 （ 含二分 之一 ） 选
举产生 一名 基金 份额 持有 人作为 该次 基金 份额 持有 人 大会 的主 持人 。 基金 管理 人和基 金托 管
人拒不 出席 或主 持基 金份 额持有 人大 会， 不影 响基 金份额 持有 人大 会作 出的 决议的 效力 。 
会议召 集人 应当 制作 出席 会议人 员的 签名 册。 签名 册载明 参加 会议 人员 姓名 （或单 位名
称） 、身 份证明 文件 号码、 持有或 代表有 表决权 的基 金份额 、委托 人姓名 （或 单位名 称）和博时富宁纯债债券型证券投资基金更新招募说明书 2018 年 第 1 号 
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联系方 式等 事项 。 
（2） 通讯 开会 
在通讯 开会 的情 况下 ，首 先由召 集人 提前 30 日 公布 提案， 在所 通知 的表 决截 止日期 后
2 个工 作日 内在 公证 机关 监督下 由召 集人 统计 全部 有效表 决， 在公 证机 关监 督下形 成 决 议 。 
（六） 表决 
基金份 额持 有人 所持 每份 基金份 额有 一票 表 决 权。 
基金份 额持 有人 大会 决议 分为一 般决 议和 特别 决议 ： 
1 、一般 决议， 一般决 议须 经参加大 会的 基金份 额持 有人或其 代理 人所持 表决 权的二 分
之一以 上 （含 二分之 一 ） 通过方 为有 效 ； 除下 列 第2 项所 规定 的须 以特 别决 议通过 事项 以外
的其他 事项 均以 一般 决议 的方式 通过 。 
2 、特别 决议， 特别决 议应 当经参加 大会 的基金 份额 持有人或 其代 理人所 持表 决权的 三
分之二 以上 （含 三分 之二 ） 通过 方可 做出 。 除 基金 合同另 有约 定外 ， 转 换基 金运作 方式 、 更
换基金 管理人 或者基 金托 管人、 终止《 基金合 同》 、 本基金 与其他 基金合 并以 特别决 议通过
方为有 效。 
基金份 额持 有人 大 会 采取 记名方 式进 行投 票表 决。 
采取通 讯方 式进 行表 决时 ， 除非在 计票 时监 督员 及公 证机关 均认 为有 充分 的相 反证据 证
明， 否 则提 交符 合会 议通 知中规 定的 确认 投资 者身 份文件 的表 决视 为有 效出 席的投 资者 ， 表
面符合 会议 通知 规定 的表 决意见 视为 有效 表决 ， 表决 意见模 糊不 清或 相互 矛盾 的视为 弃权 表
决，但 应当 计入 出具 表决 意见的 基金 份额 持有 人所 代表的 基金 份额 总数 。 
基金份 额持 有人 大会 的各 项提案 或同 一项 提案 内并 列的各 项议 题应 当分 开审 议、 逐项 表
决。 
（七） 计票 
1 、现 场开 会 
（1）如 大会由 基金管 理人 或基金托 管人 召集， 基金 份额持有 人大 会的主 持人 应当在会
议 开 始 后 宣 布在 出 席 会 议的 基 金 份 额 持有 人 和 代 理人 中 选 举 两 名基 金 份 额 持有 人 代 表 与大
会召集 人授 权的 一名 监督 员共同 担任 监票 人 ； 如 大会 由基金 份额 持有 人自 行召 集或大 会虽 然
由基金 管理 人或 基金 托管 人召集 ， 但 是基 金管 理人 或基金 托管 人未 出席 大会 的， 基 金份 额持
有 人 大 会 的 主持 人 应 当 在会 议 开 始 后 宣布 在 出 席 会议 的 基 金 份 额持 有 人 中 选举 三 名 基 金份
额持有 人代 表担 任监 票人 。基金 管理 人或 基金 托管 人不出 席大 会的 ，不 影响 计票的 效力 。 
（2）监 票人应 当在基 金份 额持有人 表决 后立即 进行 清点并由 大会 主持人 当场 公布计 票
结果。 
（3）如 果会议 主持人 或基 金份 额持 有人 或代理 人对 于提交的 表决 结果有 怀疑 ，可以 在
宣布表 决结 果后 立即 对所 投票数 要求 进行 重新 清点 。 监票 人应 当进 行重 新清 点， 重 新清 点以
一次为 限。 重新 清点 后， 大会主 持人 应当 当场 公布 重新清 点结 果。 博时富宁纯债债券型证券投资基金更新招募说明书 2018 年 第 1 号 
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（4）计 票过程 应由公 证机 关予以公 证， 基金管 理人 或基金托 管人 拒不出 席大 会的， 不
影响计 票的 效力 。 
2 、通 讯开 会 
在通讯 开会 的情 况下 ， 计 票方式 为： 由大 会召 集人 授权的 两名 监督 员在 基金 托管人 授权
代表 （ 若由 基金 托管 人召 集， 则 为基 金管 理人 授权 代表） 的监 督下 进行 计票 ， 并由 公证 机关
对其计 票过 程予 以公 证。 基金管 理人 或基 金托 管人 拒派代 表对 表决 意 见 的计 票进行 监督 的 ，
不影响 计票 和表 决结 果。 
（八） 生效 与公 告 
基金份 额持 有人 大会 的决 议，召 集人 应当 自通 过之 日起 5 日内 报中 国证 监会 备案。 
基金份 额持 有人 大会 的决 议自表 决通 过之 日起 生效 。 
基金份 额持 有人 大会 决议 自生效 之日 起 2 个工 作日 内在指 定媒 介上 公告 。 如果 采用通 讯
方式进 行表 决， 在公 告基 金份额 持有 人大 会决 议时 ， 必须 将公 证书 全文 、 公 证机构 、 公 证员
姓名等 一同 公告 。 
基金管理人、基金托 管人 和基金份额持有人应 当执 行生效的基金份额持 有人 大会的决
议。 生效 的基 金份额 持有 人大会 决议 对全 体基 金份 额持有 人 、 基 金管理 人 、 基金托 管人 均有
约束力 。 
（九） 本部 分关 于基 金份 额持有 人大 会召 开事 由、 召开条 件、 议事 程序 、 表 决条件 等规
定， 凡是 直接 引用法 律法 规的部 分 ， 如 将来法 律法 规修改 导致 相关 内容 被取 消或变 更的 ， 基
金管理 人提 前公 告后 ， 可 直接对 本部 分内 容进 行修 改和调 整， 无需 召开 基金 份额持 有人 大会
审议。 
三、基金收益分配原 则 
1 、本基 金收益 分配方 式分 两种：现 金分 红与红 利再 投资，投 资者 可选择 现金 红利或 将
现金红 利自 动转 为基 金份 额进行 再投 资； 若投 资者 不选择 ， 本 基金 默认 的收 益分配 方式 是现
金分红 ； 
2 、基金 收益分 配后基 金份 额净值不 能低 于面值 ，即 基金收益 分配 基准日 的基 金 份额 净
值减去 每单 位基 金份 额收 益分配 金额 后不 能低 于面 值； 
3 、每 一基 金份 额享 有同 等 分配权 ； 
4 、法 律法 规或 监管 机关 另 有规定 的， 从其 规定 。 
在符合 法律 法规 及基 金合 同约定 ，并 对基 金份 额持 有人利 益无 实质 不利 影响 的前提 下 ，
基金管 理人 可对 基金 收益 分配原 则和 支付 方式 进行 调整， 不需 召开 基金 份额 持有人 大会 。 
四、与基金财产管理 、运 用有关费用的提取、 支付 方式与比例 
1 、基 金管 理人 的管 理费 
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值的 0.30% 年 费率计 提。 管理 费的 计算 方法 如 下 ： 
H ＝E×0.30% ÷ 当年 天数 博时富宁纯债债券型证券投资基金更新招募说明书 2018 年 第 1 号 
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H 为每 日应 计提 的基 金管 理费 
E 为前 一日 的基 金资 产净 值 
基金管 理费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 由 基金 管理人 与基 金托管 人 核
对一致 后 ， 基 金托 管人 按照 与基金 管理 人协 商一 致的 方式在 次月 月初 三个 工作 日内 从 基金 财
产中一 次性 支付 给基 金管 理人。 若遇 法定 节假 日、 公休假 等， 支付 日期 顺延 。 
2 、基 金托 管人 的托 管费 
本基金的托管费按前一日 基金资产净值的 0.10% 的年 费 率 计 提 。 托 管 费 的 计算 方 法 如
下： 
H ＝E×0.10% ÷ 当年 天数 
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费 
E 为前 一日 的基 金资 产净 值 
基金托 管费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 由 基金 管理人 与基 金托管 人 核
对一致 后 ， 基 金托 管人 按照 与基金 管理 人协 商一 致的 方式于 次月 月初 三个 工作 日内 从 基金 财
产中一 次性 支 取 。若 遇法 定节假 日、 公休 假等 ，支 付日期 顺延 。 
五、基金财产的投资 方向 和投资限制 
（一） 投资 范围 
本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的固 定收 益类 品种， 包括 国债 、金 融债 、企业 债 、
公司债 、 地 方政 府债、 央 行票据 、 中 期票 据、 短 期 融资券 、 资 产支 持证 券、 次级债 、 可 分离
交易可 转债 的纯 债部 分、 债券回 购 、 银 行存款 、 国 债期货 等法 律法 规或 中国 证监会 允许 基金
投资的 其他 固定 收益 类金 融工具 （但 须符 合中 国证 监会的 相关 规定 ） 。 
本基金 不投 资于 股票 、 权 证等权 益类 资产 ， 也 不投 资于可 转换 债券 （可 分离 交易可 转 债
的纯债 部分 除外 ） 、 可交 换 债券。 
基金的投 资组 合比例 为： 本基金对 债券 的投资 比例 不低于基 金资 产的 80 ％； 本基金 每
个交易 日日 终在 扣除 国债 期货合 约需 缴纳 的交 易保 证金后 ， 现金 或者 到期 日在 一年以 内的 政
府债券 不低 于基 金资 产净 值的 5% 。 
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ， 基金 管理 人在 履行 适当 程序后 ， 可
以将其 纳入 投资 范围 。 
（二） 投资 限制 
基金的 投资 组合 应遵 循以 下限制 ： 
（1） 本基 金对 债券 的投 资 比例不 低于 基金 资产 的 80% ； 
（2）本 基金每 个交易 日日 终扣 除国 债期 货需缴 纳的 交易保证 金后 ， 保持 不低 于基金 资
产净 值5％ 的现 金或 者到 期日在 一年 以内 的政 府债 券 ； 
（3） 本基 金持 有一 家公 司 发行的 证券 ，其 市值 不超 过基金 资产 净值 的 10 ％； 
（4） 本基 金管 理人 管理 的 全部基 金持 有一 家公 司发 行的证 券， 不超 过该 证券 的 10 ％； 博时富宁纯债债券型证券投资基金更新招募说明书 2018 年 第 1 号 
79 
（5）本 基金进 入全国 银行 间同业市 场进 行债券 回购 的资金余 额不 得超过 基金 资产净 值
的40% ；在 全国 银行 间同 业市场 中的 债券 回购 最长 期限 为 1 年 ，债 券回 购到 期后不 展期 ； 
（6）本 基金投 资于同 一原 始权益人 的各 类资产 支持 证券的比 例， 不得超 过基 金资产 净
值的 10 ％； 
（7） 本基 金持 有的 全部 资 产支持 证券 ，其 市值 不得 超过基 金资 产净 值 的 20 ％； 
（8）本 基金持 有的同 一( 指同一信 用级 别)资产 支持 证券的比 例， 不得超 过该 资产支 持
证券规 模 的10 ％； 
（9）本 基金管 理人管 理的 全部基金 投资 于同一 原始 权益人的 各类 资产支 持证 券，不 得
超过其 各类 资产 支持 证券 合计规 模 的10 ％； 
（10） 本基 金应 投资 于信 用级别 评级 为 BBB 以上( 含 BBB) 的 资产 支持 证券。 基金持 有资
产 支 持 证 券 期间 ， 如 果 其信 用 等 级 下 降、 不 再 符 合投 资 标 准 ， 应在 评 级 报 告发 布 之 日 起 3
个月内 予以 全部 卖出 ； 
（11） 本基 金若 参与 国债 期货交 易， 需遵 守下 列投 资比例 限制 ： 
1 ）本基 金在任 何交易 日日 终，持有 的买 入国债 期货 合约价值 ，不 得超过 基金 资产净 值
的15% ； 
2 ）本基 金在任 何交易 日日 终，持有 的卖 出国债 期货 合约价值 不得 超过基 金持 有的债 券
总市值 的30% ； 
3 ）本基 金在任 何交易 日内 交易（不 包括 平仓） 的国 债期货合 约的 成交金 额不 得超过 上
一交易 日基 金资 产净 值 的30%； 
4 ）本基 金所持 有的债 券（ 不含到期 日在 一年以 内的 政府债券 ）市 值和买 入、 卖出国 债
期货合 约价 值， 合计 （轧 差计算 ）应 当符 合基 金合 同关于 债券 投资 比例 的有 关约定 ； 
（12） 基金 资产 总值 不得 超过基 金资 产净 值 的 140% ； 
（13） 法律 法规 及中 国证 监会规 定的 和《 基金 合同 》约定 的其 他投 资限 制。 
除上述 （10） 的约定外 ， 因证券 、 期 货市 场波 动 、 证 券发 行人 合并 、 基金 规模变 动
等基金 管理 人之 外的 因素 致使基 金投 资比 例不 符合 上述规 定投 资比 例的 ， 基金 管理人 应当 在
10 个 交易 日内 进行 调整 ， 但法律 法规 或中 国证 监会 规定的 特殊 情形 除外 。 
基金管理 人应 当自基 金合 同生效之 日起 6 个 月内使 基金的投 资组 合比例 符合 基金合 同
的有关 约定 。 在 上述 期间 内， 本 基金 的投 资范 围、 投资策 略应 当符 合基 金合 同的约 定。 基金
托管人 对基 金的 投资 的监 督与检 查自 本基 金合 同生 效之日 起开 始。 
法律法 规或 监管 部门 取消 或调整 上述 限制 ， 如 适用 于本基 金， 基金 管理 人 在 履行适 当程
序后， 则本 基金 投资 不再 受相关 限制 或按 调整 后的 规定执 行， 但须 提前 公告 。 
（三） 禁止 行为 
为维护 基金 份额 持有 人的 合法权 益， 基金 财产 不得 用于下 列投 资或 者活 动： 
（1） 承销 证券 ； 博时富宁纯债债券型证券投资基金更新招募说明书 2018 年 第 1 号 
80 
（2） 违反 规定 向他 人贷 款 或者提 供担 保； 
（3） 从事 承担 无限 责任 的 投资； 
（4） 买卖 其他 基金 份额 ， 但是中 国证 监会 另有 规定 的除外 ； 
（5） 向其 基金 管理 人、 基 金托管 人出 资； 
（6） 从事 内幕 交易 、操 纵 证券交 易价 格及 其他 不正 当的证 券交 易活 动； 
（7） 法律 、行 政法 规和 中 国证监 会规 定禁 止的 其 他 活动。 
基金管 理人 运用 基金 财产 买卖基 金管 理人 、 基 金托 管人及 其控 股股 东、 实际 控制人 或者
与 其 有 其 他 重大 利 害 关 系的 公 司 发 行 的证 券 或 者 承销 的 证 券 ， 或者 从 事 其 他重 大 关 联 交易
的， 应当 符合 基金的 投资 目标和 投资 策略 ， 遵 循基 金份额 持有 人利 益优 先的 原则 ， 防 范利 益
冲突 ， 建 立健 全内部 审批 机制和 评估 机制 ， 按 照市 场公平 合理 价格 执行 。 相 关交易 必须 事 先
得到基 金托 管人 的同 意， 并按法 律法 规予 以披 露。 重大关 联交 易应 提交 基金 管理人 董事 会审
议， 并 经过 三分 之二 以上 的独立 董事 通过 。 基 金管 理人董 事会 应至 少每 半年 对关联 交易 事项
进行审 查。 
法律 、 行 政法 规或 监 管部 门取消 或变 更上 述禁 止性 规定 ， 如 适用 于本基 金 ， 基金管 理人
在履行 适当 程序 后， 则本 基金投 资不 再受 相关 限制 或按变 更后 的规 定执 行。 
六、基金合同解除和 终止 的事由、程序以及基 金财 产清算方式 
（一） 《基 金合 同》 的变 更 
1 、变更 基金合 同涉及 法律 法规规定 或本 基金合 同约 定应经基 金份 额持有 人大 会决议 通
过的事 项的 ， 应 召开 基金 份额持 有人 大会 决议 通过 。 对于 法律 法规 规定 和基 金合同 约定 可不
经基金 份额 持有 人大 会决 议通过 的事 项， 由基 金管 理人和 基金 托管 人同 意后 变更并 公告 ， 并
报中国 证监 会备 案。 
2 、关于 《基金 合同》 变更 的基金份 额持 有人大 会决 议须报中 国证 监会备 案， 自表决 通
过之日 起生 效， 并自 决议 生效后 两个 工作 日内 在指 定媒介 公告 。 
（二） 《基 金合 同》 的终 止 事由 
有下列 情形 之一 的， 《基 金 合同》 应当 终止 ： 
1 、基 金份 额持 有人 大会 决 定终止 的； 
2 、基 金管 理人 、基 金托 管 人职责 终止 ，在 6 个月 内 没有新 基金 管理 人、 新基 金托管 人
承接的 ； 
3 、基金 合同生 效后， 连续 六十个工 作日 出现基 金份 额持有人 数量 不满二 百人 或者基 金
资产净 值低 于五 千万 元情 形的； 
4 、 《基 金合 同》 约定 的其 他情形 ； 
5 、相 关法 律法 规和 中国 证 监会规 定的 其他 情况 。 
（三） 基金 财产 的清 算 
1 、基 金财 产清 算小 组： 自 出现基 金合 同终 止事 由之 日起 30 个 工作 日内 成立 清 算小组 ，博时富宁纯债债券型证券投资基金更新招募说明书 2018 年 第 1 号 
81 
基金管 理人 组织 基金 财产 清算小 组并 在中 国证 监会 的监督 下进 行基 金清 算。 
2 、基金 财产清 算小组 组成 ：基金财 产清 算小组 成员 由基金管 理人 、基金 托管 人、具 有
从事证 券相 关业 务资 格的 注册会 计师 、 律 师以 及中 国证监 会指 定的 人员 组成 。 基金 财产 清算
小组可 以聘 用必 要的 工作 人员。 
3 、基金 财产清 算小组 职责 ：基金财 产清 算小组 负责 基金财产 的保 管、清 理、 估价、 变
现和分 配。 基金 财产 清算 小组可 以依 法进 行必 要的 民事活 动。 
4 、基 金财 产清 算程 序： 
（1） 《 基金 合同 》终 止情 形出现 时， 由基 金财 产清 算小组 统一 接管 基金 ； 
（2） 对基 金财 产和 债权 债 务进行 清理 和确 认； 
（3） 对基 金财 产进 行估 值 和变现 ； 
（4） 制作 清算 报告 ； 
（5）聘 请会计 师事务 所对 清算报告 进行 外部审 计， 聘请律师 事务 所对清 算报 告出具 法
律意见 书； 
（6） 将清 算报 告报 中国 证 监会备 案并 公告 ； 
（7） 对基 金剩 余财 产进 行 分配。 
5 、基 金财 产清 算的 期限 为 6 个月 ，但 因本 基金 所 持证券 的流 动性 受到 限制 而不能 及时
变现的 ，清 算期 限相 应顺 延。 
（四） 清算 费用 
清算费 用是 指基 金财 产清 算小组 在进 行基 金清 算过 程中发 生的 所有 合理 费用 ， 清算费 用
由基金 财产 清算 小组 优先 从基金 剩余 财产 中支 付。 
（五） 基金 财产 清算 剩余 资产的 分配 
依据基 金财 产清 算的 分配 方案 ， 将 基金 财产 清算 后的 全部剩 余资 产扣 除基 金财 产清算 费
用、交 纳所 欠税 款并 清偿 基金债 务后 ，按 基金 份额 持有人 持有 的基 金份 额比 例进行 分配 。 
（六） 基金 财产 清算 的公 告 
清算过 程中 的有 关重 大事 项须及 时公 告 ； 基 金财 产清 算报告 经会 计师 事务 所审 计并由 律
师事务 所出 具法 律意 见书 后报中 国证 监会 备案 并公 告。 基金 财产 清算 公告 于基 金财产 清算 报
告报中 国证 监会 备案 后 5 个工作 日内 由基 金财 产清 算小组 进行 公告 。 
（七） 基金 财产 清算 账册 及文件 的保 存 
基金财 产清 算账 册及 有关 文件由 基金 托管 人保 存 15 年以上 。 
七、争议解决方式 
各方当 事人 同意， 因 《基 金合同 》 而产 生的 或与 《 基金合 同》 有 关的 一切 争 议， 如不 愿
或者不 能通 过协 商 、 调 解解 决的 ， 任 何一 方均 有权 将争 议提交 华南 国际 经济 贸易 仲裁委 员会 ，
按照华 南国 际经 济贸 易仲 裁委员 会届 时有 效的 仲裁 规则进 行仲 裁 。 仲裁 地点 为深圳 市。 仲裁
裁决是 终局 的， 对各 方当 事人均 有约 束力 。 仲 裁费 用、 律 师费 用 由 败诉 方承 担。 博时富宁纯债债券型证券投资基金更新招募说明书 2018 年 第 1 号 
82 
争议处 理期 间， 基金 管理 人 和基 金托 管人 应恪 守职 责， 各 自继 续忠 实、 勤勉、 尽责地 履
行基金 合同 和 托 管协 议 规 定的义 务， 维护 基金 份额 持有人 的合 法权 益。 
《基金 合同 》 受 中 国 法律 （为本 基金 合同 之目 的， 在此不 包括 香港 、 澳 门特 别行政 区和
台湾地 区法 律） 管辖 。 
八、基金合同存放地 和投 资人取得基金合同的 方式 
《基金 合同 》 可 印制 成册 ， 供投 资者 在基 金管 理人 、 基金 托管 人、 销售 机构 的办公 场所
和营业 场所 查阅 。 
 
 
 
 
 博时富宁纯债债券型证券投资基金更新招募说明书 2018 年 第 1 号 
83 
 
第 十九 部分


基金托管协 议的内容摘要 
 
一、托管协议当事人 
（一） 基金 管理 人 
名称： 博时 基金 管理 有限 公司 
住所： 广东 省深 圳市 福田 区深南 大 道 7088 号 招商 银 行大 厦 29 层 
法定代 表人 ：张 光华 
设立日 期：1998 年7 月 13 日 
批准设 立机 关及 批准 设立 文号： 中国 证监 会证 监基 字【1998 】26 号 
组织形 式: 有限 责任 公司 
注册资 本：2.5 亿元 人民 币 
存续期 限： 持续 经营 
联系电 话：0755-83169999



（二） 基金 托管 人 
名称： 宁波 银行 股份 有限 公司( 简称 ：宁 波银 行) 
住所： 中国 浙江 宁波 市鄞 州区宁 南南 路 700 号 
办公地 址： 中国 浙江 宁波 市鄞州 区宁 南南 路700 号 
邮政编 码：315100 
法定代 表人 ：陆 华裕 
成立时 间：1997 年 03 月31 日 
基金托 管业 务批 准文 号： 证监许 可【2012 】1432 号 
组织形 式： 股份 有限 公司 
注册资 本：389979.4081 万元人 民币 
存续期 间： 持续 经营 
二、基金托管人对基 金管 理人的业务监督和核 查 
（一） 基金 托管 人根 据有 关法律 法规 的规 定以 及 《 基金合 同》 的约 定， 对 基金 投资范 围、
投资比 例、投 资风格 、投 资限制 、关联 方交易 等， 进行严 格监督。 《基 金合同 》明确 约定基
金投资 风格 或证 券选 择标 准的， 基金 管理 人应 事先 或定期 向基 金托 管人 提供 投资品 种池 ， 以
便基金 托管 人对 基金 实际 投资是 否符 合基 金合 同关 于证券 选择 标准 的约 定进 行监督 。 
1. 本基 金的 投资 范围 为： 为具有 良好 流动 性的 固定 收益类 品种 ， 包 括国 债、 金融债 、 企
业债、 公司 债、 地方 政府 债、央 行票 据、 中期 票据 、短期 融资 券、 资产 支持 证券、 次级 债 、
可分离 交易 可转 债的 纯债 部分 、 债 券回 购、 银行 存 款、 国债 期货 等法律 法规 或中国 证监 会允博时富宁纯债债券型证券投资基金更新招募说明书 2018 年 第 1 号 
84 
许基金 投资 的其 他固 定收 益类金 融工 具（ 但须 符合 中国证 监会 的相 关规 定） 。 
本基金 不投 资于 股票 、 权 证等权 益类 资产 ， 也 不投 资于可 转换 债券 （可 分离 交易可 转 债
的纯债 部分 除外 ） 、 可交 换 债券。 
基金的投 资组 合比例 为： 本基金对 债券 的投资 比例 不低于基 金资 产的 80 ％； 本基金 每
个交易 日日 终在 扣除 国债 期货合 约需 缴纳 的交 易保 证金后 ， 现金 或者 到期 日在 一年以 内的 政
府债券 不低 于基 金资 产净 值的 5% 。 
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 的其 他品 种，基 金管 理人 在履 行适 当程序后，
可以将 其纳 入投 资范 围。 
2. 本基 金各 类品 种的 投资 比例、 投资 限制 为： 
基金的 投资 组合 应遵 循以 下限制 ： 
（1） 本基 金对 债券 的投 资 比例不 低于 基金 资产 的 80% ； 
（2）本 基金每 个交易 日日 终扣除国 债期 货需缴 纳的 交易保证 金后 ，保持 不低 于基金 资
产净 值5％ 的现 金或 者到 期日在 一年 以内 的政 府债 券； 
（3） 本基 金持 有一 家公 司 发行的 证券 ，其 市值 不超 过基金 资产 净值 的 10 ％； 
（4）本 基金管 理人管 理的 全部基金 持有 一家公 司发 行的证券 ，不 超过该 证券 发行总 量
的10 ％； 
（5）本 基金进 入全国 银行 间同业市 场进 行债券 回购 的资金余 额不 得超过 基 金 资产净 值
的40% ；在 全国 银行 间同 业市场 中的 债券 回购 最长 期限 为 1 年 ，债 券回 购到 期后不 展期 ； 
（6）本 基金投 资于同 一原 始权益人 的各 类资产 支持 证券的比 例， 不得超 过基 金资产 净
值的 10 ％； 
（7） 本基 金持 有的 全部 资 产支持 证券 ，其 市值 不得 超过基 金资 产净 值 的 20 ％； 
（8）本 基金持 有的同 一( 指同一信 用级 别)资产 支持 证券的比 例， 不得超 过该 资产支 持
证券( 指同 一信 用级 别) 规 模的 10 ％； 
（9）本 基金管 理人管 理的 全部基金 投资 于同一 原始 权益人的 各类 资产支 持证 券，不 得
超过其 各类 资产 支持 证券 合计规 模 的10 ％； 
（10） 本基 金应 投资 于 信 用级别 评级 为BBB 以上( 含 BBB) 的 资产 支持 证券。 基金持 有资
产 支 持 证 券 期间 ， 如 果 其信 用 等 级 下 降、 不 再 符 合投 资 标 准 ， 应在 评 级 报 告发 布 之 日 起 3
个月内 予以 全部 卖出 ； 
（11） 本基 金若 参与 国债 期货交 易， 需遵 守下 列投 资比例 限制 ： 
1 ）本基 金在任 何交易 日日 终，持有 的买 入国债 期货 合约价值 ，不 得超过 基金 资产净 值
的15% ； 
2 ）本基 金在任 何交易 日日 终，持有 的卖 出国债 期货 合约价值 不得 超过基 金持 有的债 券
总市值 的30% ； 
3 ）本基 金在任 何交易 日内 交易（不 包括 平仓） 的国 债期货合 约的 成交金 额不 得超过 上博时富宁纯债债券型证券投资基金更新招募说明书 2018 年 第 1 号 
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一交易 日基 金资 产净 值 的30%； 
4 ）本基 金所持 有的债 券（ 不含到期 日在 一年以 内的 政府债券 ）市 值和买 入、 卖出国 债
期货合 约价 值， 合计 （轧 差计算 ）应 当符 合基 金合 同关于 债券 投资 比例 的有 关约定 ； 
（12） 基金 资产 总值 不得 超过基 金资 产净 值 的 140% ； 
（13） 法律 法规 及中 国证 监会规 定的 和《 基金 合同 》约定 的其 他投 资限 制。 
除上述 （10） 的约定 外， 因证券、 期货 市场 波动、 证券发 行人 合并、 基金 规 模变动 等基
金管理人 之外 的因素 致使 基金投资 比例 不符合 上述 规定投资 比例 的，基 金管 理人应当 在 10
个交易 日内 进行 调整 ，但 法律 法 规或 中国 证监 会规 定的特 殊情 形除 外。 
3. 本基 金财 产 不 得用 于以 下投资 或者 活动 ： 
（1） 承销 证券 ； 
（2） 违反 规定 向他 人贷 款 或者提 供担 保； 
（3） 从事 承担 无限 责任 的 投资； 
（4） 买卖 其他 基金 份额 ， 但是中 国证 监会 另有 规定 的除外 ； 
（5） 向基 金管 理人 、基 金 托管人 出资 ； 
（6） 从事 内幕 交易 、操 纵 证券交 易价 格及 其他 不正 当的证 券交 易活 动； 
（7） 法律 、行 政法 规和 中 国证监 会规 定禁 止的 其他 活动。 
4. 基金 管理 人运 用基 金财 产买卖 基金 管理 人、 基金 托管人 及其 控股 股东 、 实 际控制 人或
者与其 有其 他重 大利 害关 系的公 司发 行或 承销 期内 承销的 证券 ， 或者 从事 其他 重大关 联交 易
的， 应当 符合 基金的 投资 目标和 投资 策略 ， 遵 循基 金份额 持有 人利 益优 先的 原则 ， 防 范利 益
冲突 ， 建 立健 全内部 审批 机制和 评估 机制 ， 按 照市 场公平 合理 价格 执行 。 相 关交易 必须 事 先
得到基 金托 管人 的同 意， 并按法 律法 规予 以披 露。 重大关 联交 易应 提交 基金 管理人 董事 会审
议， 并 经过 三分 之二 以上 的独立 董事 通过 。 基 金管 理人董 事会 应至 少每 半年 对关联 交易 事项
进行审 查。 
5. 基金管 理人 应当自 基金 合同生效 日起 6 个 月内使 基金的投 资组 合比例 符合 基金合 同
的有关 约定 。 在 上述 期间 内， 本 基金 的投 资范 围、 投资策 略应 当符 合基 金合 同的约 定。 基金
托管人 对基 金的 投资 的监 督与检 查自 基金 合同 生效 之 日起 开始 。 
6. 法律 法规 或监 管部 门取 消或调 整上 述限 制， 如适 用于本 基金 ， 基 金管 理人 在履行 适当
程序后 ，则 本基 金投 资不 再受相 关限 制或 按调 整后 的规定 执行 ，但 须提 前公 告。 
（二） 基金 托管 人根 据有 关法律 法规 的规 定及 《基 金合同 》 的 约定 ， 对 基金 管理人 选择
存款银 行进 行监 督。 基金 投资银 行定 期存 款的 ， 基 金管理 人应 根据 法律 法规 的规定 及 《基 金
合同》 的约 定， 确定 符合 条件的 所有 存款 银行 的名 单， 并 及时 提供 给基 金托 管人， 基金 托管
人应据 以对 基金 投资 银行 存款的 交易 对手 是否 符合 有关规 定进 行监 督 。 对 于不 符合规 定的 银
行存款 ，基 金托 管人 可以 拒绝执 行， 并 通 知基 金管 理人。 
本基金 投资 银行 存款 应符 合如下 规定 ： 博时富宁纯债债券型证券投资基金更新招募说明书 2018 年 第 1 号 
86 
1. 本基 金的 存款 银行 应是 具有证 券投 资基 金托 管资 格、 证券 投资 基金 代销 业务 资格或 合
格境外 基金 投资 人托 管人 资格的 商业 银行 。 
2. 单只 基金 投资 定期 存款 的比例 不得 超过 基金 资产 净值 的 30 ％， 但投 资于 有 存款期 限，
根据协 议可 提前 支取 的银 行存款 ， 不 受此 限制； 存放 在具有 基金 托管 资格 的同 一商业 银行 存
款、 同 业存 单不 得超 过基 金资产 净值 的20%； 存 放在 不具有 基金 托管 资格 的同 一商业 银行 的
存款 、 同业 存单 ，不 得超 过基金 资产 净值 的 5% 。 
有关法 律法 规或 监管 部门 制定或 修改 新的 定期 存款 投资政 策 ， 基 金管 理人 履行 适当程 序
后，可 相应 调整 投资 组合 限制的 规定 。 
3. 基金管理人负责对 本基 金存款银行的评估与 研究 ，建立健全银行定期 存款 的业务流
程、 岗 位职 责、 风险 控制 措施和 监察 稽核 制度 ， 切 实防范 有关 风险 。 基 金托 管人负 责对 本基
金银行 定期 存款 业务 的监 督与核 查， 审查 、 复 核相 关协议 、 账 户资 料、 投资 指令、 存款 证实
书等有 关文 件， 切实 履行 托管职 责。 
（1）基 金管理 人负责 控制 信用风险 。信 用风险 主要 包括存款 银行 的信用 等级 、存款 银
行 的 支 付 能 力等 涉 及 到 存款 银 行 选 择 方面 的 风 险 。因 选 择 存 款 银行 不 当 造 成基 金 财 产 损失
的，由 基金 管理 人承 担责 任。 
（2）基 金管理 人负责 控制 流动性风 险。 流动性 风险 主要包括 基金 管理人 要求 全部提 前
支取、 部分 提前 支取 或到 期支取 而存 款银 行未 能及 时兑付 的风 险、 基金 投资 银行存 款不 能满
足基金 正常 结算 业务 的风 险、 因全 部提 前支 取或 部分 提前支 取而 涉及 的利 息损 失影响 估值 等
涉及到 基金 流动 性方 面的 风险。 
（3）基 金管理 人须加 强内 部风险控 制制 度的建 设。 如因基金 管理 人员工 的职 务行为 导
致基金 财产 受到 损失 的， 需由基 金管 理人 承担 由此 造成的 损失 。 
（4）基 金管理 人投资 银行 存款时， 应就 相关事 宜在 更新招募 说明 书中予 以披 露，进 行
风险揭 示。 
（5）基 金管理 人与基 金托 管人在开 展基 金存款 业务 时，应严 格遵 守《基 金法》 、 《运作
办法》 等有 关法 律法 规， 以及国 家有 关账 户管 理、 利率管 理、 支付 结算 等的 各项规 定。 
 
（三） 基金 投资 银行 存款 协议的 签订 、 账 户开 设与 管理、 投资 指令 与资 金划 拨、 账 目核
对、到 期兑 付、 提前 支取 和文件 保管 。 
1. 基金 投资 银行 存款 协议 的签订 
（1）符 合资格 的存款 银行 ，基金管 理人 应与存 款银 行总行或 其授 权分行 签订 《基金 存
款业务 总体 合作 协议 》 （以 下简称 《总体 合作 协议 》 ） ， 确定 《 存款 协议书 》 的 格式范 本。 《 总
体合作 协议 》和 《存 款协 议书》 的格 式范 本由 基金 托管人 与基 金管 理人 共同 商定。 
（2）基 金管理 人应在 《存 款协议书 》中 明确存 款证 实书或其 他有 效存款 凭证 的办理 方
式、邮 寄地 址、 联系 人和 联系电 话， 以及 存款 证实 书或其 他有 效凭 证在 邮寄 过程中 遗失 后 ，博时富宁纯债债券型证券投资基金更新招募说明书 2018 年 第 1 号 
87 
存款余 额的 确认 及兑 付办 法。 
（3）由 存款银 行指定 的存 放存款的 分支 机构（ 以下 简称“存 款分 支机构 ” ） 寄送存 款
证实书 或其 他有 效存 款凭 证的 ， 基 金管 理人应 在 《 存款协 议书 》 中规定 基金 托管人 可向 存款
分支机 构的 上级 行发 出存 款余额 询证 函， 存款 分支 机构及 其上 级行 应予 配合 。 
（4）基 金管理 人应在 《存 款协议书 》中 规定， 基金 存放到期 或提 前兑付 的资 金应全 部
划转到 指定 的基 金托 管账 户， 并 在 《存 款协 议书 》 写 明账户 名称 和账 号， 未划 入指定 账户 的，
由存款 银行 承担 一切 责任 。 
（5） 基金 托管 人依 据相 关 法规对 《总 体合 作协 议》 和 《存 款证 实书 》 的 内容 进行复 核，
审查存 款银 行资 格等 。 
2. 基金 投资 银行 存款 时的 账户开 设与 管理 
（1）基 金投资 于银行 存款 时，基金 管理 人应当 依据 基金管理 人与 存款银 行签 订的《 总
体合作 协议 》 ， 以基 金的 名 义在存 款银 行总 行或 授权 分行指 定的 分支 机构 开立 银行账 户。 
（2） 银行 存款 的预 留印 鉴 由基金 托管 人保 管和 使用 。 
3. 存款 投资 指令 的发 送与 执行 
（1） 基金 管理 人发 送投 资 指令应 采用 加密 传真 方式 或双方 约 定 的其 他方 式。 
存款投 资指 令包 括存 款资 金划拨 指令 、提 前支 取存 款指令 等。 
基金管理人应按照法 律法 规和基金合同及托管 协议 的规定向基金托管人 发送 存款投资
指令。 对于 基金 管理 人依 约定程 序发 出的 指令 ，基 金管理 人不 得否 认其 效力 。 
指令发 出后 ，基 金管 理人 应及时 以电 话方 式向 基金 托管人 确认 。 
基金管 理人 在发 送投 资指 令时 ， 应 为基 金托 管人 执行 投资指 令留 出执 行指 令所 必需的 时
间。 投资 指令 传输不 及时 、 未 能留 出足 够的划 款时 间， 导致 资金 未能及 时到 账所造 成的 损 失
由基金 管理 人承 担。 
（2） 投资 指令 的确 认 
基金托 管人 应指 定专 人接 收基金 管理 人的 指令 ， 预 先通知 基金 管理 人其 名单 ， 并与 基金
管理人 商定 指令 发送 和接 收方式 。 投 资指 令到 达基 金托管 人后 ， 基 金托 管人 应指定 专人 立即
审慎验 证有 关内 容及 印鉴 和签名 的表 面一 致性 。 
（3） 投资 指令 的执 行 
基金托 管人 验证 投资 指令 后，应 及时 执行 。 
若因基金托管人过错 致使 资金未能及时到账或 者投 资指令执行差错所造 成的 损失由基
金托管 人承 担。 投资 指令 执行完 毕， 基金 托管 人应 及时通 知基 金管 理人 。 
若基金 托管 人未 能执 行或 仅可部 分执 行投 资指 令 （无 论因基 金托 管人 原因 还是 基金管 理
人原因 ） ， 基金 托管 人应 及 时电话 通知 基金 管理 人。 
4. 资金 划拨 、账 目核 对及 到 期兑 付 
（1） 资金 划拨 博时富宁纯债债券型证券投资基金更新招募说明书 2018 年 第 1 号 
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基金管 理人 的划 拨指 令， 经基金 托管 人审 核无 误后 应在规 定期 限内 执行 。 存 款资金 只能
存放于 存款 银行 总行 或者 其授权 分行 指定 的分 支机 构。 
（2） 存款 证实 书等 存款 凭 证领取 
存款银 行分 支机 构应 为基 金开具 存款 证实 书或 其他 有效存 款凭 证名 称 ， 该 存款 证实书 为
基金托 管人 存款 确认 或到 期提款 的有 效凭 证。 资金 到账当 日， 由存 款银 行分 支机构 指定 的会
计主管 传真 一份 存款 证实 书复印 件并 与基 金托 管人 电话确 认收 妥后 ， 用特 快专 递将存 款证 实
书原件 寄送 基金 托管 人指 定联系 人； 若开 户行 代为 保管存 单的 ， 由 存款 行分 支机构 指定 会计
主管传 真一 份存 款证 实书 复印件 并与 基金 托管 人电 话确认 收妥 。 
（3） 存款 证实 书等 存款 凭 证的遗 失补 办 
存款证 实书 在邮 寄过 程中 遗失的 ， 由 基金 托管 人向 存款银 行提 出补 办申 请， 基金管 理人
应督促 存款 银行 尽快 补办 存款证 实书 或基 金托 管人 兑付时 可作 为兑 付依 据的 存款证 明文 件 ，
并按以 上（2） 的方 式特 快 专递给 托管 人。 
（4） 账目 核对 
每个工 作日 ，基 金管 理人 应与基 金托 管人 核对 各项 银行存 款投 资余 额及 应计 利息。 
定期存 款行 应配 合基 金托 管人宁 波银 行股 份有 限公 司对 “存 款证 实书 ” 的 询 证， 并在 询
证函上 加盖 定期 存款 行公 章寄送 至基 金托 管人 指定 联系人 。 
（5） 到期 兑付 
基金管理人提前通知 基金 托管人通过特快专递 将存 款证实书原件或其他 存款 证明原件
寄给存 款银 行分 支机 构指 定的会 计主 管。 存款 行未 收到存 款证 实书 原件 的， 应与基 金托 管人
电话询 问 。 存 款到 期前 基金 管理人 与存 款行 确认 存款 证实书 收到 并于 到期 日兑 付存款 本息 事
宜。 
基金托 管人 在存 款到 期日 未收到 存款 本息 或存 款本 息金额 不符 时 ， 通 知基 金管 理人与 存
款行接 洽存 款到 账时 间及 利息补 付事 宜。 基金 管理 人应将 接洽 结果 告知 基金 托管人 ， 基 金托
管人收 妥存 款本 息的 当日 通知基 金管 理人 。 
存款证 实书 在邮 寄过 程中 遗失的 ， 存 款行 应立 即通 知基金 托管 人， 基金 托管 人在原 存 款
证实书 复印 件上 加盖 公章 并出具 相关 证明 文件 后， 与存款 行指 定会 计主 管电 话确认 后， 存款
行分支 机构 应在 到期 日将 存款本 息划 至指 定基 金的 资金账 户。 
如果存 款到 期日 为法 定节 假日， 存款 行顺 延至 到期 后第一 个工 作日 支付 ， 存 款行需 按当
期利率 和实 际延 期天 数支 付延期 利息 。 
5. 提前 支取 
如果在 存款 期限 内， 由于 基金规 模发 生缩 减的 原因 或者出 于流 动性 管理 的需 要等原 因 ，
经向存 款行 说明 理由 ， 基 金管理 人可 以提 前支 取全 部或部 分资 金， 但应 继续 按原有 利率 计提
利息， 因提 前支 取导 致的 利息损 失应 由基 金管 理人 承担。 
提前支 取的 具体 事项 按照 基金管 理人 与存 款行 签订 的《存 款协 议书 》执 行。 博时富宁纯债债券型证券投资基金更新招募说明书 2018 年 第 1 号 
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6. 基金 投资 银行 存款 的相 关文件 保管 
（1）基 金资金 存入存 款银 行当日， 存款 行分支 机构 开具存款 证实 书或其 他有 效存款 凭
证， 同时 传真 复印件 给基 金托管 人和 基金 管理 人， 并寄送 原件 给基 金托 管人 代为保 管 ； 若 存
款行代 为保 管存 单原 件， 存款行 传真 复印 件给 基金 托管人 和基 金管 理人 
（2）存 款证实 书或其 他有 效存款凭 证原 件由基 金托 管人保管 。基 金托管 人发 现基金 管
理人在 选择 存款 银行 时有 违反有 关法 律法 规的 规定 及 《 基金 合同 》 的 约定 的 行为 ， 应 及时 以
书面形 式通 知基 金管 理人 在 10 个工 作日 内纠 正 。 基 金管理 人对 基金 托管 人通 知 的违 规事 项
未能 在10 个工 作日 内纠 正的， 基金 托管 人应 报告 中国证 监会 。 基 金托 管人 发现基 金管 理人
有重大 违规 行为 ， 应 立即 报告中 国证 监会 ， 同 时通 知基金 管理 人 在10 个工 作日内 纠正 或拒
绝结算 ，若 基金 管理 人拒 不执行 造成 基金 财产 的损 失，基 金托 管人 不承 担任 何责任 。 
（四） 基金 托管 人根 据有 关法律 法规 的规 定及 基金 合同的 约定 ， 对 基金 管理 人参与 银行
间债券 市场 进行 监督 。 基金 管理人 应在 基金 投资 运作 之前向 基金 托管 人提 供符 合法律 法规 及
行业标 准的 、 经 慎重 选择 的、 本 基金 适用 的银 行间 债券市 场交 易对 手名 单并 约定各 交易 对手
所适用 的交 易结 算方 式 。 基 金 管理 人有 责任 确保 及时 将更新 后的 交易 对手 名单 发送给 基金 托
管人， 否则 由此 造成 的损 失应由 基金 管理 人承 担。 基金管 理人 应严 格按 照交 易对手 名单 的范
围在银 行间 债券 市场 选择 交易对 手 。 基 金托 管人 监督 基金管 理人 是否 按事 前提 供的银 行间 债
券市场 交易 对手 名单 进行 交易。 在基 金存 续期 间基 金管理 人可 以调 整交 易对 手名单 ， 但 应将
调整结 果至 少提 前一 个工 作日书 面通 知基 金托 管人 。 新名单 确定 前已 与本 次剔 除的交 易对 手
所进行 但尚 未结 算的 交易 ， 仍应 按照 协议 进行 结算。 如基金 管理 人根 据市 场需 要临时 调整 银
行间债 券交 易对 手名 单及 结算方 式的 ， 应 向基 金托 管人说 明理 由， 并在 与交 易对手 发生 交易
前3 个 交易 日内 与基 金托 管人协 商解 决。 
基金管 理人 负责 对交 易对 手的资 信控 制， 按银 行间 债券市 场的 交易 规则 进行 交易。 基金
托管人 则根 据银 行间 债券 市场成 交单 对合 同履 行情 况进行 监督 。 如基 金托 管人 事后发 现基 金
管理人 没有 按照 事先 约定 的交易 对手 进行 交易 时， 基金托 管人 应及 时提 醒基 金管理 人， 基金
托管人 不承 担由 此造 成的 任何损 失和 责任 。 
（五） 基金 管理 人应 当对 投资中 期票 据业 务进 行研 究， 认 真评 估中 期票 据投 资业务 的风
险， 本 着审 慎、 勤勉 尽责 的原则 进行 中期 票据 的投 资业务 。 基 金管 理人 根据 法律、 法规 、 监
管部门 的规 定， 制定 了 经 公司董 事会 批准 的 《 中期 票据投 资管 理办 法》 （ 以下 简称 《 制度 》 ） ，
以规范 对中 期票 据的 投资 决策流 程、 风险 控制 。 基 金管理 人 《 制度 》 的 内容 与本协 议不 一致
的，以 本协 议的 约定 为准 。 
1. 基金 投资 中期 票据 应遵 循以下 投资 限制 ： 
（1）中 期票据 属于固 定收 益类证券 ，基 金投资 中期 票据应符 合法 律、法 规及 《基金 合
同》中 关于 该基 金投 资固 定收益 类证 券的 相关 比例 ； 
（2）基 金管理 人管理 的全 部公募基 金投 资于一 家企 业发行的 单期 中期票 据合 计不超 过博时富宁纯债债券型证券投资基金更新招募说明书 2018 年 第 1 号 
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该期证 券 的10% 。 
2. 基金 托管 人对 基金 管理 人流动 性风 险处 置的 监督 职责限 于： 
基金托 管人 对基 金投 资中 期票据 是否 符合 比例 限制 进行事 后监 督， 如发 现异 常情况 ， 应
及时以 书面 形式 通知 基金 管理人 。基 金管 理人 应积 极配合 和协 助基 金托 管人 的监督 和核 查 。
基金管 理人 接到 通知 后应 及时核 对并 向基 金托 管人 说明原 因和 解决 措施 。 基金 托管人 有权 随
时 对 所 通 知 事项 进 行 复 查, 督 促 基 金 管 理人 改 正 。 基金 管 理 人 违 规事 项 未 能 在限 期 内 纠 正
的，基 金托 管人 应报 告中 国证监 会。 
3. 如因 市场 变化 ， 基 金管 理人投 资的 中期 票据 超过 投资比 例的 ， 基 金托 管人 有权要 求基
金管理 人在 10 个 交易 日内 将中期 票据 调整 至规 定的 比例要 求， 但法 律 法 规或 中国证 监会 规
定的特 殊情 形除 外。 
（六） 基金 托管 人根 据有 关法律 法规 的规 定及 基金 合同的 约定 ，对 基金 资产 净值计 算 、
基金份 额净 值计 算、 应收 资金到 账、 基金 费用 开支 及收入 确定 、 基 金收 益分 配、 相 关信 息披
露、基 金宣 传推 介材 料中 登载基 金业 绩表 现数 据等 进行监 督和 核查 。 
（七）基金托管人发 现基 金管理人的上述事项 及投 资指令或实际投资运 作违 反法律法
规、 基 金合 同和 本托 管协 议的规 定， 应及 时以 电话 提醒或 书面 提示 等方 式通 知基金 管理 人限
期纠正 。 基 金管 理人 应积 极配合 和协 助基 金托 管人 的监督 和核 查。 基金 管理 人收到 通知 后应
及时核 对并 回复 基金 托管 人， 对 于收 到的 书面 通知， 基金管 理人 应以 书面 形 式 给基金 托管 人
发出回 函 ， 就 基金托 管人 的疑义 进行 解释 或举 证， 说明违 规原 因及 纠正 期限 。 在 上述 规定 期
限内 ， 基 金托 管人有 权随 时对通 知事 项进 行复 查， 督促基 金管 理人 改正 。 基 金管理 人对 基 金
托管人 通知 的违 规事 项未 能在限 期内 纠正 的， 基金 托管人 应报 告中 国证 监会 。 
（八） 基金 管理 人有 义务 配合和 协助 基金 托管 人依 照法律 法规 、 基 金合 同和 本托管 协议
对基金 业务 执行 核查 。 包 括但不 限于 ： 对基金 托管 人发出 的提 示 ， 基金 管理 人应在 规定 时 间
内答复 并改 正 ， 或就 基金 托管人 的疑 义进 行解 释或 举证 ； 对 基金 托管人 按照 法律法 规 、 基 金
合同和 本托 管协 议的 要求 需向中 国证 监会 报送 基金 监督报 告的 事项 ， 基金 管理 人应积 极配 合
提供相 关数 据资 料和 制度 等。 
（九） 若基 金托 管人 发现 基金管 理人 依据 交易 程序 已经生 效的 指令 违反 法律 、 行政 法规
和其他 有关 规定 ， 或 者违 反基金 合同 约定 的， 应当 立即通 知基 金管 理人 及时 纠正 ， 由 此造 成
的损失 由基 金管 理人 承担 。 
（十 ） 基 金托 管人发 现基 金管理 人有 重大 违规 行为 ， 应 及时 报告 中国证 监会 ， 同 时通 知
基金管 理人 限期 纠正 。 
三、基金管理人对基 金托 管人的业务监督、核 查 
（一） 基金 管理 人对 基金 托管人 履行 托管 职责 情况 进行核 查， 核查 事项 包括 基金托 管人
安全保 管基 金财 产、 开设 基金财 产的 资金 账户 、 证 券账户 、 期 货账 户 等 投资 所需账 户、 复核
基金管 理人 计算 的基 金资 产净值 和基 金份 额净 值、 根据基 金管 理人 指令 办理 清算交 收、 相关博时富宁纯债债券型证券投资基金更新招募说明书 2018 年 第 1 号 
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信息披 露和 监督 基金 投资 运作等 行为 。 
（二 ） 基 金管 理人发 现基 金托管 人擅 自挪 用基 金财 产、 未对 基金 财产实 行分 账管理 、 未
执行或 无故延 迟执行 基金 管理人 资金划 拨指令 、泄 露基金 投资信 息等违 反《 基金法》 、基 金
合同 、 本 协议 及其他 有关 规定时 ， 应及 时以书 面形 式通知 基金 托管 人限 期纠 正。 基金 托管 人
收到书 面通 知后 应在 下一 工作日 前及 时核 对并 以书 面形式 给基 金管 理人 发出 回函 ， 说 明违 规
原因及 纠正 期限 ， 并 保证 在规定 期限 内及 时改 正。 在上述 规定 期限 内， 基金 管理人 有权 随 时
对通知 事项 进行 复查 ，督 促基金 托管 人改 正。 
（三） 基金 托管 人有 义务 配合和 协助 基金 管理 人依 照法律 法规 、 基 金合 同和 本托管 协议
对基金 业务 执行 核查 ， 包 括但不 限于 ： 对基金 管理 人发出 的书 面提 示， 基金 托管人 应在 规 定
时间内 答复 并改 正， 或就 基金管 理人 的疑 义进 行解 释或举 证； 基金 托管 人应 积极配 合提 供相
关资料 以供 基金 管理 人核 查托管 财产 的完 整性 和真 实性。 
（四 ） 基 金管 理人发 现基 金托管 人有 重大 违规 行为 ， 应 及时 报告 中国证 监会 ， 同 时通 知
基金托 管人 限期 纠正 ，并 将纠正 结果 报告 中国 证监 会。 
四、基金财产的保管 
（一） 基金 财产 保管 的原 则 
1. 基金 财产 应独 立于 基金 管理人 、基 金托 管人 的固 有财产 。 
2. 基金 托管 人应 安全 保管 基金财 产。 
3. 基金 托管 人按 照规 定开 设基金 财产 投资 所需 的相 关账户 。 
4. 基金 托管 人对 所托 管的 不同基 金财 产分 别设 置账 户，确 保基 金财 产的 完整 与独立 。 
5. 基金 托管 人根 据基 金管 理人的 指令 ， 按 照基 金合 同和本 协议 的约 定保 管基 金财产 。 未
经基金 管理 人的 正当 指令 ， 不得 自行 运用 、 处 分、 分 配基金 的任 何资 产。 不属 于基金 托管 人
实际有 效控 制下 的资 产及 实物证 券等 在基 金托 管人 保管期 间的 损坏 、 灭 失， 基 金托管 人不 承
担由此 产生 的责 任。 
6. 对于 因为 基金 投资 产生 的应收 资产 ， 应由 基金 管理 人负责 与有 关当 事人 确定 到账日 期
并通知 基金 托管 人， 到账 日基金 财产 没有 到达 基金 账户的 ， 基 金托 管人 应及 时通知 基金 管理
人采取 措施 进行 催收 。 基 金管理 人未 及时 催收 给基 金财产 造成 损失 的， 基金 管理人 应负 责向
有关当 事人 追偿 基金 财产 的损失 。 
7 基金托管人对因为 基金 管理人投资产生的存 放或 存管在基金托管人以 外机 构的基金
资产， 或交 由证 券公 司负 责清算 交收 的基 金资 产及 其收益 ； 由 于该 等机 构或 该机构 会员 单位
等本协 议当 事人 外第 三方 的欺诈 、 疏 忽、 过 失或 破产 等原因 给基 金资 产造 成的 损失等 不承 担
责 任。 
8. 除依 据法 律法 规和 基金 合同的 规定 外， 基金 托管 人不得 委托 第三 人托 管基 金财产 。 
（二） 基金 募集 期间 及募 集资金 的验 资 
1. 基金 募集 期间 募集 的资 金应开 立 “ 基金 募集 专户” 。 该账 户由 基金 管理 人开 立并管 理 。 博时富宁纯债债券型证券投资基金更新招募说明书 2018 年 第 1 号 
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2. 基金 募集 期满 或基 金停 止募集 时 ， 募 集的基 金份 额总额 、 基金 募集金 额 、 基金份 额持
有人人 数符 合 《 基金 法》 、 《运作 办法 》 等 有关 规定 后， 基 金管 理人 应将 属于 基金财 产的 全部
资金划 入基 金托 管人 为基 金开立 的基 金资 金账 户， 同时在 规定 时间 内， 基金 管理人 应聘 请具
有从事 证券 相关 业务 资格 的会计 师事 务所 进行 验资 ， 出具 验资 报告。 出具 的验 资 报告 由参 加
验资 的2 名或 2 名以 上中 国注册 会计 师签 字方 为有 效。 
3. 若基 金募 集期 限届 满， 未能达 到基 金合 同生 效的 条件， 由基 金管 理人 按规 定办理 退款
等事宜 。 
（三） 基金 资金 账户 的开 立和管 理 
1. 基金托管人以本基 金的 名义在其营业机构开 立基 金的资金账户（也可 称为 “托管账
户” ） ， 保管 基金 的银 行存 款 ， 并根 据基 金管 理人 的指 令 办理资 金收 付。 托管 账户 名 称应为 “博
时富宁 纯债债 券型证 券投 资基金” ，预留 印鉴 为基金 托管人 的托管 业务专 用章 和监管 名章各
一枚。 开立 的托 管账 户应 遵循《 单位 银行 结算 账户 管理协 议》 规定 。 
2. 基金 资金 账户 的开 立和 使用， 限于 满足 开展 本基 金业务 的需 要。 基金 托管 人和基 金管
理人不 得假 借本 基金 的名 义开立 任何 其他 银行 账户 ； 亦不得 使用 基金 的任 何账 户进行 本基 金
业务以 外的 活动 。 
3. 基金 资金 账户 的开 立和 管理应 符合 法律 法规 及银 行业监 督管 理机 构的 有关 规定。 
（四） 基金 证券 账户 和结 算备付 金账 户的 开立 和管 理 
1. 基金 托管 人在 中国 证券 登记结 算有 限责 任公 司上 海分公 司 、 深 圳分 公司 为基 金开立 基
金托管 人与 基金 联名 的证 券账户 。 
2. 基金 证券 账户 的开 立和 使用， 仅限 于满 足开 展本 基金业 务的 需要 。 基 金托 管人和 基金
管理人 不得 出借 或未 经对 方同意 擅自 转让 基金 的任 何证券 账户 ， 亦不 得使 用基 金的任 何账 户
进行本 基金 业务 以外 的活 动。 
3. 基金 证券 账户 的开 立和 证券账 户卡 的保 管由 基金 托管人 负责 ， 账户 资产 的管 理和运 用
由基金 管理 人负 责。 
4. 基金托管人以基金 托管 人的名义在中国证券 登记 结算有限责任公司开 立结 算备付金
账户， 并代 表所 托管 的基 金完成 与中 国证 券登 记结 算有限 责任 公司 的一 级法 人清算 工作 ， 基
金管理 人应 予以 积极 协助 。 结 算备 付金 、 结 算互 保 基金 、 交 收价 差资金 等的 收取按 照中 国证
券登记 结算 有限 责任 公司 的规定 执行 。 
5. 若中国证监会或其 他监 管机构在本托管协议 订立 日之后允许基金从事 其他 投资品种
的投资 业务 ， 涉 及相 关账 户的开 立、 使用 的， 若无 相关规 定， 则基 金托 管人 比照上 述关 于账
户开立 、使 用的 规定 执行 。 
（五） 债券 托管 账户 的开 设和管 理 
基金合 同生 效后 ， 基金 托管 人根据 中国 人民 银行 、 银行 间市场 登记 结算 机构 的有 关规定 ，
以基金 的名 义在 银行 间市 场登记 结算 机构 开立 债券 托管账 户 ， 并 代表 基金 进行 银行间 市场 债博时富宁纯债债券型证券投资基金更新招募说明书 2018 年 第 1 号 
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券的结 算。 
（六） 其他 账户 的开 立和 管理 
1. 基金 托管 人和 基金 管理 人应当 在开 户过 程中 相互 配合， 并提 供所 需资 料。 基 金管理 人
保证所 提供 的账 户开 户材 料的真 实性 和有 效性 ， 且在 相关资 料变 更后 及时 将变 更的资 料提 供
给基金 托管 人。 
2. 因业 务发 展 需 要而 开立 的其他 账户 ， 可 以根 据法 律法规 和基 金合 同的 规定 ， 由基 金管
理人协 助基 金托 管人 按照 有关法 律法 规和 本协 议的 约定协 商后 开立 。 新账 户按 有关规 定使 用
并管理 。 
3. 法律 法规 等有 关规 定对 相关账 户的 开立 和管 理另 有规定 的， 从其 规定 办理 。 
（七） 基金 财产 投资 的有 关有价 凭证 等的 保管 
基金财产投资的有关 实物 证券等有价凭证按约 定由 基金托管人存放于基 金托 管人的保
管库， 或存 入中 央国 债登 记结算 有限 责任 公司 、 中 国证券 登记 结算 有限 责任 公司上 海分 公司
/深圳分 公司或 票据 营业中 心的代 保管库 ，实物 保管 凭证由 基金托 管人持 有。 实物证 券等有
价凭证 的购 买和 转让 ， 由 基金托 管人 根据 基金 管理 人的指 令办 理。 基金 托管 人对由 上述 存放
机构及 基金 托管 人以 外机 构实际 有效 控制 的有 价凭 证不承 担保 管责 任。 
（八） 与基 金财 产有 关的 重大合 同的 保管 
由基金 管理 人代 表基 金签 署的、 与基 金财 产有 关的 重大合 同的 原件 分别 由基 金管理 人 、
基金托 管人 保管 。 除 本协 议另有 规定 外， 基金 管理 人代表 基金 签署 的与 基金 财产有 关的 重大
合同应 保证 基金 管理 人和 基金托 管人 至少 各持 有一 份正本 的原 件 。 对 于 无 法取 得二份 以上 正
本 的， 基金 管理 人 应 向基 金托管 人提 供加盖 授 权业 务章的 合同 传真 件或 复印 件， 未 经双 方协
商或未 在合同 约 定的 范围 内 ， 合 同原 件不 得转 移。 基 金管理 人应 在重 大合 同签 署后及 时将 重
大合同 传真 给基 金托 管人 ， 并在 三十 个工 作日 内将 正本送 达基 金托 管人 处。 因基金 管理 人发
送的合 同传 真件 与事 后送 达的合 同原 件不 一致 所造 成的后 果， 由基 金管 理人 负责。 重大 合同
的保管 期限 为基 金合 同终 止后 15 年。 
五、基金资产净值计 算和 会计核算 
（一） 基金 资产 净值 的计 算、复 核与 完成 的时 间及 程序 
1. 基金 资产 净值 
基金资 产净 值是 指基 金资 产总值 减去 基金 负债 后的 价值。 
基 金 份 额 净 值 是 指 基 金 资 产 净 值 除 以 基 金 份 额 总 数 ， 基 金 份 额 净 值 的 计 算 ， 精 确 到
0.0001 元 ，小 数点 后第 五 位四舍 五 入 。国 家另 有规 定的， 从其 规定 。 
基金管 理人 每个 工作 日计 算基金 资产 净值 、 基 金份 额净值 ， 经基 金托管 人复 核， 按规 定
公告。 
2. 复核 程序 
基金管 理人 每工 作日 对基 金资产 进行 估值 后， 将基 金资产 净值 、 基 金份 额净 值发送 基金博时富宁纯债债券型证券投资基金更新招募说明书 2018 年 第 1 号 
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托管人 ， 经基 金托管 人复 核无误 后 ， 由 基金管 理人 对外公 布 。 但 基金管 理人 根据法 律法 规 或
基金合 同的 规定 暂停 估值 时除外 。 
3. 根据 有关 法律 法规 ， 基 金资产 净值 计算 和基 金会 计核算 的义 务由 基金 管理 人承担 。 本
基金的 基金 会计 责任 方由 基金管 理人 担任 ， 因 此 ， 就与本 基金 有关 的会 计问 题， 如经 相关 各
方在平 等基 础上 充分 讨论 后， 仍 无法 达成 一致 意见 的， 按 照基 金管 理人 对基 金资产 净值 的计
算结果 对外 予以 公布 。 
（二） 基金 资产 的估 值 
基金管 理人 及基 金托 管人 应当按 照《 基金 合同 》的 约定进 行估 值。 
（三） 基金 份额 净值 错误 的处理 方式 
基金管 理人 及基 金托 管人 应当按 照《 基金 合同 》的 约定处 理份 额净 值错 误。 
（四） 基金 会计 制度 
按国家 有关 部门 规定 的会 计制度 执行 。 
（五） 基金 账册 的建 立 
基金管 理人 和基 金托 管人 在基金 合同 生效 后 ， 应 按照 双方约 定的 同一 记账 方法 和会计 处
理原则 ， 分别 独立地 设置 、 记 录和 保管 本基金 的全 套账册 ， 对相 关各方 各自 的账册 定期 进 行
核对 ， 互 相监 督， 以保 证 基金资 产的 安全 。 若 基金 管理人 和基 金托 管人 对会 计处理 方法 存在
分歧 ， 应 以基 金管理 人的 处理方 法为 准 。 若当 日核 对不符 ， 暂时 无法查 找到 错账的 原因 而 影
响到基 金资 产净 值的 计算 和公告 的， 以基 金管 理人 的账册 为准 。 
（六） 基金 财务 报表 与报 告的编 制和 复核 
1. 财务 报表 的编 制 
基金财 务报 表由 基金 管理 人编制 ，基 金托 管人 复核 。 
2. 报表 复核 
基金托 管人 在收 到基 金管 理人编 制的 基金 财务 报表 后，进 行独 立的 复核 。核 对不符 时 ，
应及时 通知 基金 管理 人共 同查出 原因 ，进 行调 整， 直至双 方数 据完 全一 致。 
3. 财务 报表 的编 制与 复核 时间安 排 
基金管 理人 、基 金托 管人 应 当在 每月 结束 后5 个工 作日内 完成 月度 报表 的编 制及复 核 ；
在每个 季度 结束 之日 起 15 个工作 日内 完成 基金 季度 报告的 编制 及复 核； 在上 半年结 束之 日
起60 日内 完成 基金 半年 度 报告的 编制 及复 核 ； 在 每年 结束之 日 起90 日内 完成 基 金年度 报告
的编制 及复 核 。 基金 托管 人在复 核过 程中 ， 发 现双 方的报 表存 在不 符时 ， 基 金管理 人和 基 金
托管人 应共 同查 明原 因， 进行调 整 ， 调 整以国 家有 关规定 为准 。 基金年 度报 告的财 务会 计 报
告应当 经过 审计 。 基 金合 同生效 不足 两个 月的 ， 基 金管理 人可 以不 编制 当期 季度报 告 、 半 年
度报告 或者 年度 报告 。 
六、基金份额持有人 名册 的保管 
基金份 额持 有人 名册 至少 应包括 基金 份额 持有 人的 名称、 证件 号码 和持 有的 基金份 额 。博时富宁纯债债券型证券投资基金更新招募说明书 2018 年 第 1 号 
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基金份 额持 有人 名册 由基 金登记 机构 根据 基金 管理 人的指 令编 制和 保管 ， 基金 管理人 和基 金
托管人 应分 别保 管基 金份 额持有 人名 册， 保存 期不 少于 15 年。 法律 法规 或监 管 机构 另有 规
定的除 外。 如不 能妥 善保 管，则 按相 关法 律法 规承 担责任 。 
在基金 托管 人要 求或 编制 半年报 和年 报前 ，基 金管 理人应 将有 关资 料送 交基 金托管 人 ，
不得无 故拒 绝或 延误 提供 ， 并 保证 其的 真实性 、 准 确性和 完整 性 。 基金 管理 人和托 管人 不得
将所保 管的 基金 份额 持有 人名册 用于 基金 托管 业务 以外的 其他 用途 ，并 应遵 守保密 义务 。 
七、争议解决方式 
各方当 事人 同意 ， 因 托管 协议而 产生 的或 与托 管协 议有关 的一 切争 议， 如经 友好协 商未
能解决 的， 任何 一方 均有 权将争 议提 交华 南国 际经 济贸易 仲裁 委员 会， 按照 华南国 际经 济贸
易仲裁 委员 会届 时有 效的 仲裁规 则进 行仲 裁。 仲裁 地点为 深圳 市 。 仲裁 裁决 是终局 的 ， 对 各
方当事 人均 有约 束力 ，仲 裁费用 、 律 师费 用 由 败诉 方承担 。 
争议处 理期 间， 双方 当事 人 应恪守 基金 管理 人和 基金 托管人 职责 ， 各 自继 续忠 实 、 勤勉、
尽责地 履行 基金 合同 和本 托管协 议规 定的 义务 ，维 护基金 份额 持有 人的 合法 权益。 
本协议 受中 国法 律 （ 为本 协议之 目的 ， 在此不 包括 香港 、 澳 门特 别行政 区和 台湾地 区 法
律）管 辖。 
八、托管协议的修改 与终 止 
（一） 托管 协议 的变 更程 序 
本协议 双方 当事 人经 协商 一致 ， 可 以对 协议进 行修 改。 修改 后的 新协议 ， 其 内容不 得与
基金合 同的 规定 有任 何冲 突。基 金托 管协 议的 变更 应报中 国证 监会 备案 。 
（二） 基金 托管 协议 终止 出现的 情形 
1 、 《基 金合 同》 终止 ； 
2 、基金 托管人 因解散 、破 产、撤销 等事 由，不 能继 续担任基 金托 管人的 职务 ，而在 6
个月内 无其 他适 当的 托管 机构承 接其 原有 权利 义务 ； 
3 、基金 管理人 因解散 、破 产、撤销 等事 由，不 能继 续担任基 金管 理人的 职务 ，而在 6
个月内 无其 他适 当 的 基金 管理公 司承 接其 原有 权利 义务； 
4 、发 生法 律法 规或 《基 金 合同》 规定 的终 止事 项。 
（三） 基金 财产 的清 算 
基金管 理人 与基 金托 管人 按照《 基金 合同 》的 约定 处理基 金财 产的 清算 。 
 
 
 博时富宁纯债债券型证券投资基金更新招募说明书 2018 年 第 1 号 
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第二十 部分


对基金份额 持有人的服务 
 
对本基 金份 额持 有人 的服 务主要 由基 金管 理人 、 基 金销售 机构 提供 。 基 金管 理人承 诺为
基金份 额持 有人 提供 一系 列的服 务， 根据 基金 份额 持有人 的需 要和 市场 的变 化， 有 权增 加和
修改服 务项 目。 主要 服务 内容如 下： 
一、基金份额持有人 交易 资料的寄送服务 
1 、基 金合 同生 效后 ， 每 次 交易结 束后 ， 对T 日 提交 的有效 申请 ，投资 者 可 在 T+2 个工
作 日后 通过 销售 机构 的 柜 台或以 销售 机构 规定 的其 他方式 查询 和打 印交 易确 认单 ， 或 在 T+1
个工作 日后 通过 博时 一线 通 电话 、 博时 网 站查 询交 易确认 情况 。 基 金管 理人 不向投 资者 寄送
交易确 认单 。 
2 、 每季 度结 束后10 个 工作 日内 ， 基 金管 理人 向本 季度 有交易 的投 资者 寄送 纸质 对账单 ；
每年度 结束 后 15 个 工作 日 内， 基金 管理 人向 所有 持有 本基金 份额 的投 资者 寄送 纸质对 账单 。 
3 、 每月 结束 后， 基 金管 理 人向所 有订 阅电 子邮 件对 账单的 投资 者发 送电 子邮 件对账 单 。 
投资者可 以登录 基金管 理 人网站（http://www.bosera.com ）自助 订阅； 或发 送 “ 订阅
电子对 账单 ” 邮 件到 客服 邮 箱 service@bosera.com ； 也可直 接拨 打博 时一 线 通95105568 （免
长途话 费） 订阅 。 
二、网上 理财服务 
通过基 金管 理人 网站 ，投 资者可 获得 如下 服务 ： 
1 、自助 开户交 易： 投 资者 可登录基 金管 理人网 站网 上交易系 统， 与本公 司达 成电子 交
易的相 关协 议 ， 接 受本 公司 有关服 务条 款并 办理 相关 手续后 ， 即可 自助 开户 并进 行网上 交易 ，
如基金认/ 申购、定投、转换、赎回 、赎回转申购及分红方式 变更等。具体业 务办理情 况及
业务规 则请 登录 本公 司网 站查询 。 
2 、查询 服务： 投资者 可以 通过 基金 管理 人 网站 查询 所持有基 金的 基金份 额、 交易记 录
等信息 ，同 时可 以修 改基 金账户 信息 等基 本资 料。 
3 、信息 咨询服 务： 投 资者 可 以利用 基金 管理人 网站 获取基金 和基 金管理 人各 类信息 ，
包括基 金法 律文 件、 基金 管理人 最新 动态 、热 点问 题等。 
4 、在线 客服： 投资者 可以 点击 基金 管理 人 网站 首页 “在线客 服 ” ，直接 在线 咨询智 能
机器人 “小博” ，或 与客服 代表进 行在线 咨询互 动。 也可以 在“ 您 问我答 ”栏 目中， 直接提
出有关 本基 金的 问题 和建 议 。 
三、短信服务 
基金管 理人 向订 制短 信 服 务的基 金份 额持 有人 提供 相应短 信服 务。 
四、电子邮件服务 
基金管 理人 为投 资者 提供 电子邮 件方 式的 业务 咨询 、 投诉 受理、 基金 份额 净值 查询等 服博时富宁纯债债券型证券投资基金更新招募说明书 2018 年 第 1 号 
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务。 
五、手机理财服务 
投 资 者 可 以 通 过 手 机 登 录 移 动 版 直 销 网 上 交 易 系 统 （http ：//m.bosera.com ） 和 博 时
APP 版 直销 网上 交易 系统 ， 可 以使 用基 金理 财所 需 的基金 交易 、 理财 查询 、 账户管 理 、 信 息
资讯等 功能 和服 务。 
六、信息订阅服务 
投资者 可以 通过 基金 管理 人 网站 、 客 服中 心提 交信 息订制 的申 请， 基金 管理 人 将以 电子
邮件、 手机 短信 的形 式定 期为投 资者 发送 所订 制的 信息。 
七、电话理财服务 
投资者 拨打 博时 一线 通：95105568 （ 免长 途 话 费） 可 享有 投 资理 财交 易的 一站 式 综合 服
务： 
1 、自 助 语 音服 务： 基金 管 理人自 助语 音 系 统提 供 7 ×24 小 时的 全天 候服 务， 投资者 可
以自助 查询 账户 余额 、 交 易情况 、 基 金净 值等 信息 ， 也可 以进 行直 销交 易、 密码修 改、 传真
索取等 操作 。 
2 、电话 交易服 务：本 公司 直销投资 者可 通过博 时一 线通电话 交易 平台 在 线办 理基金 的
认购、 申购、 赎回、 转换 、 变更分 红方 式、 撤 单等 直销交 易业 务， 其 中已 开 通协议 支付 账户
的投资 者还 可以 在线 完成 认/申 购款 项的 自动 划付 。 
3 、人工 电话服 务： 投 资者 可以获得 业务 咨询、 信息 查询、资 料修 改、投 诉受 理 、信 息
订制、 账户 诊断 等服 务 。 
4 、电 话留 言服 务： 非人 工 服务时 间或 线路 繁忙 时， 投资者 可进 行电 话留 言。 
基金管 理人 的互 联网 地址 及电子 信箱



网址： www.bosera.com



电子信 箱：service@bosera.com 
八、如 本招募说明书存在任何您/ 贵机构 无法理解的内容， 请通过上述方式联系基金管
理人。请确保投资前 ，您/ 贵机构已经全面理解 了本 招募说明书。 博时富宁纯债债券型证券投资基金更新招募说明书 2018 年 第 1 号 
 
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第二十 一 部分


招 募说明 书 的存放及查阅方 式 
 
招募说 明书 公布 后， 应当 分别置 备于 基金 管理 人、 基金托 管人 和基 金销 售机 构的住 所 ，
投资人 可在 办公 时间 查阅 ； 投资 人在 支付 工本 费后， 可在合 理时 间内 取得 上述 文件复 制件 或
复印件 。 对 投资 人按 此种 方式所 获得 的文 件及 其复 印件， 基金 管理 人保 证文 本的内 容与 所公
告的内 容完 全一 致。 
投资人 还可 以直 接登 录基 金管理 人的 网站 （www.bosera.com ） 查阅 和下 载招 募 说明书 。 博时富宁纯债债券型证券投资基金更新招募说明书 2018 年 第 1 号 
99 
第二十 二部分


其 他应披 露的事项 
 
( 一) 、 2018 年 01 月 20 日， 我公 司分 别在 中国 证 券报 、 上 海证 券报 、 证券 时报上 公告
《 博时 富宁 纯债 债券 型证 券投资 基 金 2017 年第 4 季 度报告》； 
（二） 、2017 年 11 月 02 日，我 公司 分别 在中 国证 券报、 上海 证券 报、 证券 时报上 公告
《 博时 富宁 纯债 债券 型证 券投资 基金 分红 公告 2》； 
（三） 、2017 年 10 月 27 日，我 公司 分别 在中 国证 券报、 上海 证券 报、 证券 时报上 公告
《 博时 富宁 纯债 债券 型证 券投资 基 金 2017 年第 3 季 度报告》； 
（四） 、2017 年 09 月 30 日，我 公司 分别 在中 国证 券报、 上海 证券 报、 证券 时报上 公告
《 博时 富宁 纯债 债券 型证 券投资 基金 更新 招募 说明 书 2017 年第 2 号（ 摘要） 》； 
（五） 、2017 年 08 月 24 日，我 公司 分别 在中 国证 券报、 上 海 证券 报、 证券 时报上 公告
《 博时 富宁 纯债 债券 型证 券投资 基 金 2017 年 半年 度 报告（ 摘要 ） 》。 博时富宁纯债债券型证券投资基金更新招募说明书 2017 年 第 2 号 
 
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第二十 三 部分


备 查文件 
 
以下备 查文 件存 放在 基金 管理人 的办 公场 所， 在办 公时间 可供 免费 查阅 。 
（一） 中国 证监 会准予 博时 富宁 纯债 债券 型证 券投 资基金 募集 的文 件 
（二） 《博 时富宁 纯 债债 券 型证券 投资 基金 基金 合同 》 
（ 三） 《博 时富宁 纯 债债 券 型证券 投资 基金 托管 协议 》 
（ 四） 基金 管理 人业 务资 格批件 、营 业执 照 
（ 五） 基金 托管 人业 务资 格批件 、营 业执 照 
（ 六） 关于 申请 募集 注册 博时富宁 纯 债债 券型 证券 投资基 金之 法律 意见 书 
（七） 中国 证监 会要 求的 其他文 件 
查阅方 式： 投资 者可 在营 业时间 免费 查阅 ，也 可按 工本费 购买 复印 件。 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
博时基 金管 理有 限公 司 
 
2018 年 4 月 3 日