民营ETF联接：更新招募说明书摘要（2018年4月）查看PDF公告
鹏 华 深 证 民 营 交 易 型 开 放 式 指 数
证 券 投 资 基 金 联 接 基 金 更 新 的
招募说明 书摘要
基金管理人：鹏华基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
2018 年 4 月 重 要提 示
本基金 经 2011 年 6 月 20 日中国 证券 监督 管理 委员 会下发 的《 关于 核准 深证 民营交 易
型开放式指数证券投资基金及联接基金募集的批复》（证监许可[2011]969 号文）核准，
进行募 集。 根据 相关 法律 法规， 本基 金基 金合 同已 于 2011 年 9 月2 日 正式 生 效，基 金管 理
人于该 日起 正式 开始 对基 金财产 进行 运作 管理 。
基金管理人保证本招募说 明书的内容真实、准确、 完整。本招募说明书经中 国证监会
核准，但中国证监会 对本 基金募集的核准，并 不表 明其对本基金的价值 和收 益作出实质性
判断或 保证 ，也 不表 明投 资于本 基金 没有 风险 。
本基金投资于证券市场， 基金净值会因为证券市场 波动等因素产生波动，投 资人在投
资本基金前，应全面 了解 本基金的产品特性， 充分 考虑自身的风险承受 能力 ，理性判断市
场 ， 并 承 担 基 金投 资 中 出现 的 各 类 风 险 ，包 括 但 不限 于 ： 市 场 风 险、 管 理 风险 、 操 作 风 险、
流动性 风险 、信 用风 险、 本基金 特有 风险 及其 他风 险，等 等。
基金的过往业绩并不预示 其未来表现，基金管理人 管理的其他基金的业绩并 不构成对
本基金 表现 的保 证。
基金管理人依照恪尽职守 、诚实信用、谨慎勤勉的 原则管理和运用基金财产 ，但不保
证基金一定盈利，也 不保 证最低收益。基金管 理人 提醒投资人基金投资 的“ 买者自负”原
则， 在 投 资 人 作 出 投资 决策 后 ， 基 金 运 营 状 况与 基金 净 值 变 化 引 致 的 投资 风险 ， 由 投 资 人
自 行 承 担 。 基 金管 理 人 管理 的 其 他 基 金 的业 绩 并 不构 成 对 本 基 金 表现 的 保 证。 投 资 有 风 险，
投资人 在投 资本 基金 前应 认真阅 读本 基金 的招 募说 明书和 基金 合同 。
本招募说明书与基金托管 人相关信息更新部分已经 本基金托管人复核。本招 募说明书
所载内 容截 止日为 2018 年 3 月 1 日，有 关财务 数 据和净 值表 现截 止日为 2017 年 12 月 31
日 (未 经审 计) 。
一、基 金管理人
（一）基金管理人概 况
1、名 称： 鹏华 基金 管理 有 限公司
2、住 所： 深圳 市福 田区 福 华三 路 168 号深 圳国 际商 会中 心 43 层
3、设 立日 期：1998 年 12 月 22 日
4、法 定代 表人 ：何 如 5、办 公地 址： 深圳 市福 田 区福华 三 路168 号深 圳国 际商会 中 心 43 层
6、电 话： （0755 ）82021233
传 真： （0755）82021155
7、联 系人 ：吕 奇志
8、注 册资 本： 人民 币 1.5 亿元
9、股 权结 构：
出资人名称
出资额（万
元）
出资比例
国信证 券股 份有 限公 司 7,500 50%
意大利 欧利 盛资 本资 产管 理股份 公
司（Eurizon Capital SGR S.p.A. ）
7,350 49%
深圳市 北融 信投 资发 展有 限公司 150 1%
总
计 15,000 100%
（二）主要人员情况
1、基 金管 理人 董事 会成 员
何如先 生， 董事 长， 硕士 ，高级 会计 师， 国籍 ：中 国。历 任中 国电 子器 件公 司深圳 公
司副总 会计 师兼 财务 处处 长、总 会计 师、 常务 副总 经理、 总经 理、 党委 书记 ，深圳 发展 银
行行长 助理 、副 行长 、党 委委员 、副 董事 长、 行长 、党委 副书 记， 现任 国信 证券股 份有 限
公司董 事长 、党 委书 记， 鹏华基 金管 理有 限公 司董 事长。
邓召明 先生 ，董 事， 经济 学博士 ，讲 师， 国籍 ：中 国。历 任北 京理 工大 学管 理与经 济
学院讲 师、 中国 兵器 工业 总公司 主任 科员 、中 国证 监会处 长、 南方 基金 管理 有限公 司副 总
经 理 、 中 国 证 监会 第 六 、七 届 发 审 委 委 员， 现 任 鹏华 基 金 管 理 有 限公 司 总 裁、 党 总 支 书记。
孙煜扬 先生 ，董 事， 经济 学博士 ，国 籍： 中国 。历 任贵州 省政 府经 济体 制改 革委员 会
主任科 员、 中共 深圳 市委 政策研 究室 副处 长、 深圳 证券结 算公 司常 务副 总经 理、深 圳证 券
交易所 首任 行政 总监 、香 港深业 （集 团） 有限 公司 助理总 经理 、香 港深 业控 股有限 公司 副
总经理 、中 国高 新技 术产 业投资 管理 有限 公司 董事 长兼 行 政总 裁、 鹏华 基金 管理有 限公 司
董事总 裁, 国信 证券 股份 有限公 司副 总裁 ，国 信证 券股份 有限 公司 公司 顾问 。
Massimo Mazzini 先 生， 董事， 经济 和商 学学 士。 国籍： 意大 利。 曾在 安达 信
（Arthur Andersen MBA ） 从事风 险管 理和 资产 管理 工作， 历 任CA AIPG SGR 投资总 监、
CAAM AI SGR 及CA AIPG SGR 首 席执 行官 和投 资总 监 、东方 汇理 资产 管理 股份 有限公 司（CAAM SGR ）投 资副 总监 、农业 信贷 另类 投资 集团 （Credit Agricole Alternative
Investments Group ）国 际 执行委 员会 委员 、意 大利 欧利盛 资本 资产 管理 股份 公司
（Eurizon Capital SGR S.p.A. ）投 资方 案部 投资 总 监、Epsilon 资 产管 理股 份公司
（Epsilon SGR ）首 席执 行 官，欧 利盛 资本 股份 公司 （Eurizon Capital S.A. ）（卢 森堡 ）
首席执 行官 和总 经理 。现 任意大 利欧 利盛 资本 资产 管理股 份公 司（Eurizon Capital SGR
S.p.A. ）市 场及 业务 发展 总监。
Andrea Vismara 先 生， 董 事，法 学学 士， 律师 ，国 籍：意 大利 。曾 在意 大利 多家律 师
事务所 担任 律师 ，先 后在 法国农 业信 贷集 团（Credit Agricole Group ） 东方 汇理资 产管 理
股份有 限公 司（CAAM SGR ）法务 部、 产品 开发 部， 欧利盛 资本 资产 管理 股份 公司（Eurizon
Capital SGR S.p.A. ）治 理与股 权部 工作 ，现 在担 任意大 利欧 利盛 资本 资产 管理股 份公 司
（Eurizon Capital SGR S.p.A ） 董事 会秘 书兼 任企 业事务 部总 经理 ，欧 利盛 资本股 份公 司
（Eurizon Capital S.A. ）（卢 森堡 ）企 业服 务部 总经理 。
周中国 先生 ，董 事， 会计 学硕士 研究 生， 国籍 ：中 国。曾 任深 圳市 华为 技术 有限公 司
定价中 心经 理助 理；2000 年 7 月 起历 任国 信证 券有 限责任 公司 资金 财务 总部 业务经 理、 外
派财务 经理 、高 级经 理、 总经理 助理 、副 总经 理、 国信证 券股 份有 限公 司人 力资源 总部 副
总经理 、资 金财 务总 部副 总经理 ；2015 年6 月至 今 任国信 证券 股份 有限 公司 资金财 务总 部
总经理 。
史际春 先生 ，独 立董 事， 法学博 士， 国籍 ：中 国。 历任安 徽大 学讲 师、 中国 人民大 学
副教授 ，现 任中 国人 民大 学法学 院教 授、 博士 生导 师，国 务院 特殊 津贴 专家 ，兼任 中国 法
学会经 济法 学研 究会 副会 长、北 京市 人 大 常委 会和 法制委 员会 委员 。
张元先 生， 独立 董事 ，大 学本科 ，国 籍： 中国 。曾 任新疆 军区 干事 、秘 书、 编辑， 甘
肃省委 研究 室干 事、 副处 长、处 长、 副主 任， 中央 金融工 作委 员会 研究 室主 任，中 国银 监
会政策 法规 部（ 研究 局） 主任（ 局长 ）等 职务 ；2005 年 6 月至2007 年 12 月 ，任中 央国 债
登记结 算有 限责 任公 司董 事长兼 党委 书记 ；2007 年12 月至 2010 年12 月， 任 中央国 债登
记结算 有限 责任 公司 监事 长兼党 委副 书记 。
高臻女 士， 独立 董事 ，工 商管理 硕士 ，国 籍： 中国 。曾任 中国 进出 口银 行副 处长， 负
责贷款 管理 和运 营， 项目 涉及制 造业 、能 源、 电信 、 跨国 并购 ；2007 年加 入 曼达林 投资 顾
问有限 公司 ，现 任曼 达林 投资顾 问有 限公 司执 行合 伙人。
2、基 金管 理人 监事 会成 员 黄俞先 生， 监事 会主 席， 研究生 学历 ，国 籍： 中国 。曾在 中农 信公 司、 正大 财务公 司
工作， 曾任 鹏华 基金 管理 有限公 司董 事、 监事 ，现 任深圳 市北 融信 投资 发展 有限公 司董 事
长。
陈冰女 士， 监事 ，本 科学 历，国 籍： 中国 。曾 任国 信证券 股份 有限 公司 资金 财务部 会
计、上 海营 业部 财务 科副 科长、 资金 财务 部财 务科 副经理 、资 金财 务部 资金 科经理 、资 金
财务部 主任 会计 师兼 科经 理、资 金财 务部 总经 理助 理、资 金财 务总 部副 总经 理等， 现任 国
信证券 资金 财务 总部 副总 经理兼 资金 运营 部总 经理 、融资 融券 部总 经理 。
SANDRO VESPRINI 先 生， 监事， 工商 管理 学士 ，国 籍：意 大利 。先 后在 米兰 军医院 出
纳部、 税务 师事 务所 、菲 亚特汽 车发 动机 和变 速器 平台管 控管 理团 队工 作、 圣保 罗 IMI 资
产管 理SGR 企业 经管 部、 圣保罗 财富 管理 企业 管控 部工作 、曾 任欧 利盛 资本 资产管 理股 份
公司（Eurizon Capital SGR S.p.A. ）财 务管 理和 投 资经理 ，现 任欧 利盛 资本 资产管 理股
份公司 （Eurizon Capital SGR S.p.A. ） 财务 负责 人 。
于丹女 士， 职工 监事 ，法 学硕士 ，国 籍： 中国 。历 任北京 市金 杜( 深圳) 律师 事务所 律
师；2011 年 7 月加 盟鹏 华 基金管 理有 限公 司， 历任 监察稽 核部 法务 主管 ，现 任监察 稽核 部
总经理 助理 。
郝文高 先生 ，职 工监 事， 大专学 历， 国籍 ：中 国。 历任深 圳奥 尊电 脑有 限公 司证券 基
金事业 部副 经理 、招 商基 金管理 有限 公司 基金 事务 部总监 ；2011 年 7 月加 盟 鹏华基 金管 理
有限公 司， 现任 登记 结算 部总经 理。
刘嵚先 生， 职工 监事 ，管 理学硕 士， 国籍 ：中 国。 历任毕 马威 （中 国） 管理 顾问公 司
咨询顾 问， 南方 基金 管理 有限公 司北 京分 公司 副总 经理；2014 年 10 月 加入 鹏华基 金管 理
有限公 司， 现任 首席 市场 官兼市 场发 展部 、北 京分 公司总 经理 。
3、高 级管 理人 员情 况
何如先 生， 董事 长， 硕士 ，高级 会计 师， 国籍 ：中 国。历 任中 国电 子器 件公 司深圳 公
司副总 会计 师兼 财务 处处 长、总 会计 师、 常务 副总 经理、 总经 理、 党委 书记 ，深圳 发展 银
行行长 助理 、副 行长 、党 委委员 、副 董事 长、 行长 、党委 副书 记， 现任 国信 证券股 份有 限
公司董 事长 、党 委书 记， 鹏华基 金管 理有 限公 司董 事长。
邓召明 先生 ，董 事， 总裁 ，经济 学博 士， 讲师 ，国 籍：中 国。 历任 北京 理工 大学管 理
与经济 学院 讲师 、中 国兵 器工业 总公 司主 任科 员、 中国证 监会 处长 、南 方基 金管理 有限 公司副总 经理 、中 国证 监 会 第六、 七届 发审 委委 员， 现任鹏 华基 金管 理有 限公 司总裁 、党 总
支书记 。
高阳先 生， 副总 裁， 特许 金融分 析师 （CFA ） ，经 济 学硕士 ，国 籍： 中国 。历 任中国 国
际金融 有限 公司 经理 ，博 时基金 管理 有限 公司 博时 价值增 长基 金基 金经 理、 固定收 益部 总
经理、 基金 裕泽 基金 经理 、基金 裕隆 基金 经理 、股 票投资 部总 经理 ，现 任鹏 华基金 管理 有
限公司 副总 裁。
邢彪先 生， 副总 裁， 工商 管理硕 士、 法学 硕士 ，国 籍：中 国。 历任 中国 人民 大学校 办
科员， 中国 证监 会办 公厅 副处级 秘书 ，全 国社 保基 金理事 会证 券投 资部 处长 、股权 资产 部
（实业 投资 部） 副主 任， 并于 2014 年至2015 年期 间担任 中国 证监 会 第 16 届 主板发 审委 专
职委员 ，现 任鹏 华基 金管 理有限 公司 副总 裁。
高鹏先 生， 副总 裁， 经济 学硕士 ，国 籍： 中国 。历 任博时 基金 管理 有限 公司 监察法 律
部监察 稽核 经理 ，鹏 华基 金管理 有限 公司 监察 稽核 部副总 经理 、监 察稽 核部 总经理 、职 工
监事、 督察 长， 现任 鹏华 基金管 理有 限公 司副 总裁 、电子 商务 部总 经理 。
苏波先 生， 副总 裁， 管理 学博士 ，国 籍： 中国 。历 任深圳 经济 特区 证券 公司 研究所 副
所长、 投资 部经 理， 南方 基金管 理有 限公 司渠 道服 务二部 总监 助理 ，易 方达 基金管 理有 限
公司信 息技 术部 总经 理助 理，鹏 华基 金管 理有 限公 司总裁 助理 、 机 构理 财部 总经理 、职 工
监事， 现任 鹏华 基金 管理 有限公 司副 总裁 。
高永杰 先生 ，督 察长 ，法 学硕士 ，国 籍： 中国 。历 任中共 中央 办公 厅秘 书局 干部， 中
国 证 监 会 办 公 厅新 闻 处 干部 、 秘 书 处 副 处级 秘 书 、发 行 监 管 部 副 处长 、 人 事教 育 部 副 处 长、
处长， 现任 鹏华 基金 管理 有限公 司督 察长 。
韩亚庆 先生 ，副 总经 理， 经济学 硕士 。国 籍： 中国 。历任 国家 开发 银行 资金 局主任 科
员，全 国社 保基 金理 事会 投资部 副调 研员 ，南 方基 金管理 有限 公司 固定 收益 部基金 经理 、
固定收 益部 总监 ，现 任鹏 华基金 管理 有限 公司 副总 裁、固 定收 益投 资总 监、 固定收 益部 总
经理。
4、本 基金 基金 经理
崔俊杰 先生 ，国 籍中 国， 管理学 硕士 ，10 年 证券 基 金从业 经验 。2008 年 7 月 加盟鹏 华
基金管 理有 限公 司， 历任 产品规 划部 产品 设计 师、 量化投 资部 量化 研究 员， 先后从 事产 品
设计、 量化 研究 工作 。2013 年 03 月 担任 鹏华 深证 民 营 ETF 基金 基金 经理 ，2013 年 03 月担
任鹏华 深证 民 营ETF 联接 基金基 金经 理，2013 年 03 月担 任鹏 华上 证民 企50ETF 联 接基 金基金经 理，2013 年 03 月 担任鹏 华上 证民 企50ETF 基金基 金经 理，2013 年 07 月至2018 年
02 月 担任 鹏华 沪深300ETF （2018 年2 月 已转 型为 鹏 华量化 先锋 混合 ）基 金基 金 经理 ，
2014 年12 月担 任鹏 华资 源分级 基金 基金 经理 ，2014 年 12 月 担任 鹏华 传媒 分 级基金 基金 经
理，2015 年 04 月担 任鹏 华银行 分级 基金 基金 经理 ，2015 年 08 月至 2016 年07 月 担任 鹏华
医药分 级基 金基 金经 理，2016 年07 月担 任鹏 华中 证 医药卫 生(LOF) 基金 基金 经 理，2016 年
11 月 担任 鹏华 香港 银行 指 数（LOF ） 基金 基金 经理 。 崔俊杰 先生 具备 基金 从业 资格。
本基金 基金 经理 管理 的其 他基金 情况 ：
2013 年 03 月担 任鹏 华深 证民 营 ETF 基金 基金 经理
2013 年 03 月担 任鹏 华上 证民 企 50ETF 联 接基 金基 金经理
2013 年 03 月担 任鹏 华上 证民 企 50ETF 基 金基 金经 理
2013 年 07 月至2018 年 02 月担 任鹏 华沪 深300ETF （2018 年2 月 已转 型为 鹏 华量化 先
锋混合 ）基 金基 金经 理
2014 年 12 月担 任鹏 华资 源分级 基金 基金 经理
2014 年 12 月担 任鹏 华传 媒分级 基金 基金 经理
2015 年 04 月担 任鹏 华银 行分级 基金 基金 经理
2015 年 08 月至2016 年 07 月担 任鹏 华医 药分 级基 金基金 经理
2016 年 07 月担 任鹏 华中 证医药 卫生(LOF) 基 金基 金 经理
2016 年 11 月担 任鹏 华香 港银行 指数 （LOF ） 基金 基 金经理
罗捷先 生， 国籍 中国 ， 管 理学硕 士，6 年 证券 基金 从业经 验。 历任 联合 证券 研究员 、
万得资 讯产 品经 理、 阿里 巴巴（ 中国 ）网 络技 术有 限公司 产品 经理 ；2013 年8 月加 盟鹏 华
基金管 理有 限公 司， 历任 监察稽 核部 高级 金融 工程 师、量 化及 衍生 品投 资部 资深量 化研 究
员、投 资经 理。2018 年 01 月担 任鹏 华深 证民 营ETF 联接 基金 基金 经理 ，2018 年 01 月 担任
鹏华深 证民 营ETF 基 金基 金经理 。罗 捷先 生具 备基 金从业 资格 。
本基金 基金 经理 管理 的其 他基金 情况 ：
2018 年 01 月担 任鹏 华深 证民 营 ETF 基金 基金 经理
本基金 历任 的基 金经 理：
2011 年 09 月至2013 年 03 月
方 南先 生
5、投 资决 策委 员会 成员 情 况 邓召明 先生 ，鹏 华基 金管 理有限 公司 董事 、总 裁、 党总支 书记 。
高阳先 生， 鹏华 基金 管理 有限公 司副 总裁 。
邢彪先 生， 鹏华 基金 管理 有限公 司副 总裁 。
高鹏先 生， 鹏华 基金 管理 有限公 司副 总裁 。
韩亚庆 先生 ，鹏 华基 金管 理有限 公司 副总 裁。
梁浩先 生， 鹏华 基金 管理 有限公 司研 究部 总经 理， 鹏华新 兴产 业混 合、 鹏华 研究精 选
混合基 金经 理。
赵强先 生， 鹏华 基金 管理 有限公 司资 产配 置与 基金 投资 部 FOF 投资 副总 监。
6、上 述人 员之 间均 不存 在 近亲属 关系 。
二、基 金托管人
一、基 金托 管人 情况
（一） 基本 情况
名称： 中国 建设 银行 股份 有限公 司( 简 称： 中国 建设 银行)
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼
法定代 表人 ：田 国立
成立时 间：2004 年 09 月 17 日
组织形 式： 股份 有限 公司
注册资 本： 贰仟 伍佰 亿壹 仟零玖 拾柒 万柒 仟肆 佰捌 拾陆元 整
存续期 间： 持续 经营
基金托 管资 格批 文及 文号 ：中国 证监 会证 监基 字[1998]12 号
联系人 ：田
青
联系电 话：(010)6759 5096
中国建 设银 行成 立 于 1954 年 10 月， 是一 家国 内领 先 、国际 知名 的大 型股 份制 商业银
行，总部设在 北 京。本行 于 2005 年 10 月在香 港 联合交易所挂牌 上市( 股票 代码 939)，于
2007 年 9 月 在上 海证 券交 易所挂 牌上 市( 股 票代 码 601939) 。
2017 年 6 月末 ，本 集团 资产总 额 216,920.67 亿元 ，较上 年末 增 加 7,283.62 亿元，增
幅 3.47% 。 上半年 ，本 集 团实现 利润 总额 1,720.93 亿元， 较上 年同 期增 长 1.30% ；净 利润
较上年 同期 增 长 3.81% 至 1,390.09 亿 元， 盈利 水平 实 现平稳 增长 。
2016 年， 本集团先 后 获得国内外知 名机构授 予 的 100 余项 重要奖项 。荣 获《欧洲
货 币》 “2016 中 国最 佳银行 ”， 《环 球金 融》 “2016 中 国最 佳消 费者 银行 ”、 “2016 亚
太区最佳流动性管理 银行 ”，《机构投资者》 “人 民币国际化服务钻石 奖” ，《亚洲银行
家》“中国最佳大型 零售 银行奖”及中国银行 业协 会“年度最具社会责 任金 融机构奖”。
本集 团在英国《 银行家》2016 年“ 世界银 行 1000 强排 名”中，以 一级资本总额 继续位 列
全球 第 2； 在美 国《 财富 》2016 年世界 500 强 排名 第 22 位。
中国 建设银行 总行设资产托管 业务部， 下设综合处、基 金市场处 、证券保险资产 市场
处、理财信托股 权市场处、QFII 托 管处、养老金托管处、清算处、 核 算处、跨境托管运 营
处、监 督稽 核处 等 10 个职 能处室 ，在 上海 设有 投资 托管服 务上 海备 份中 心， 共有员 工 220
余人。 自 2007 年起 ，托 管 部连续 聘请 外部 会计 师事 务所对 托管 业务 进行 内部 控制审 计， 并
已经成 为常 规化 的内 控工 作手段 。
（二） 主要 人员 情况
纪伟 ，资产托 管业务部总经理 ，曾先后 在中国建设银行 南通分行 、总行计划财务 部、
信贷经营部任职，并 在总 行公司业务部、投资 托管 业务部、授信审批部 担任 领导职务。其
拥有八 年托 管从 业经 历， 熟悉各 项托 管业 务， 具有 丰富的 客户 服务 和业 务管 理经验 。
龚毅 ，资产托 管业务部副总经 理，曾就 职于中国建设银 行 北京市 分行国际部、营 业部
并担任副行长，长期 从事 信贷业务和集团客户 业务 等工作，具有丰富的 客户 服务和业务管
理经验 。
郑绍 平，资产托 管业务部副总 经理，曾就 职于中国建设 银行总行投 资部、委托代 理部、
战略客户部，长期从 事客 户服务、信贷业务管 理等 工作，具有丰富的客 户服 务和业务管理
经验。
黄秀 莲，资产 托管业务部副总 经理，曾 就职于中国建设 银行总行 会计部，长期从 事托
管业务 管理 等工 作， 具有 丰富的 客户 服务 和业 务管 理经验 。
原玎 ，资产托 管业务部副总经 理，曾就 职于中国建设银 行总行国 际业务部，长期 从事
海外机构及海外业务 管理 、境内外汇业务 管 理、 国外 金 融 机 构 客 户 营 销拓 展等 工 作 ， 具 有
丰富的 客户 服务 和业 务管 理经验 。
（三） 基金 托管 业务 经营 情况
作为 国内首批 开办证券投资基 金托管业 务的商业银行， 中国建设 银行一直秉持“ 以客
户为中心”的经营理 念， 不断加强风险管理和 内部 控制，严格履行托管 人的 各项职责，切
实 维 护 资 产 持 有人 的 合 法权 益 ， 为 资 产 委托 人 提 供高 质 量 的 托 管 服务 。 经 过多 年 稳 步 发 展，中 国 建 设 银 行 托管 资 产 规模 不 断 扩 大 ， 托管 业 务 品种 不 断 增 加 ， 已形 成 包 括证 券 投 资 基 金、
社 保 基 金 、 保 险 资 金 、 基 本 养 老 个 人 账 户 、(R)QFII 、(R)QDII、企业年金等产品在内的托
管业务 体系 ，是 目前 国内 托管业 务品 种最 齐全 的商 业银行 之一 。截 至 2017 年 二季度 末， 中
国建设银行已托管 759 只 证券投资基金。中国建设 银行专业高效的托管服务 能力和业务水
平 ， 赢 得 了 业 内 的 高 度 认 同 。 中 国 建 设 银 行 连 续 11 年获得《全球托管人 》、《财资 》、
《 环 球 金 融 》 “ 中 国 最 佳 托 管 银 行 ” 、 “ 中 国 最 佳 次 托 管 银 行 ” 、 “ 最 佳 托 管 专 家 ——
QFII ”等奖项， 并在 2016 年被《 环球 金融 》评 为中 国市场 唯一 一家 “最 佳托 管银行 ”。
二、基 金托 管人 的内 部控 制制度
（一） 内部 控制 目标
作为 基金托管 人，中国建设银 行严格遵 守国家有关托管 业务的法 律法规、行 业监 管规
章和本行内有关管理 规定 ，守法经营、规范运 作、 严格监察，确保业务 的稳 健运行，保证
基金财产的安全完整 ，确 保有关信息的真实、 准确 、完整、及时，保护 基金 份额持有人的
合法权 益。
（二） 内部 控制 组织 结构
中国 建设银行 设有风险与内控 管理委员 会，负责全行风 险管理与 内部控制工作， 对托
管业务风险控制工作 进行 检查指导。资产托管 业务 部配备了专职内控合 规人 员负责托管业
务的内 控合 规工 作， 具有 独立行 使内 控合 规工 作职 权和能 力。
（三） 内部 控制 制度 及措 施
资产 托管业务 部具备系统、完 善的制度 控制体系，建立 了管理制 度、控制制度、 岗位
职 责 、 业 务 操 作流 程 ， 可以 保 证 托 管 业 务的 规 范 操作 和 顺 利 进 行 ；业 务 人 员具 备 从 业 资 格；
业 务 管 理 严 格 实行 复 核 、审 核 、 检 查 制 度， 授 权 工作 实 行 集 中 控 制， 业 务 印章 按 规 程 保 管、
存放、使用，账户资 料严 格保管，制约机制严 格有 效；业务操作区专门 设置 ，封闭管理，
实施音像监控；业务 信息 由专职信息披露人负 责， 防止泄密；业务实现 自动 化操作，防止
人为事 故的 发生 ，技 术系 统完整 、独 立。
三、基 金托 管人 对基 金管 理人运 作基 金进 行监 督的 方法和 程序
（一） 监督 方法
依照 《基金法 》及其配套法规 和基金合 同的约定，监督 所托管基 金的投资运作。 利用
自行开发的“新一代 托管 应用监督子系统”， 严格 按照现行法律法规以 及基 金合同规定，
对基金管理人运作基 金的 投资比例、投资范围 、投 资组合等情况进行监 督。 在日常为基金投资运作所提供的基 金清 算和核算服务环节中 ，对 基金管理人发送的投 资指 令、基金管理
人对各 基金 费用 的提 取与 开支情 况进 行检 查监 督。
（二） 监督 流程
1. 每工作日按时通过 新一 代托管应用监督子 系统， 对各基金投资运作 比例控 制等情况
进行监控，如发现投 资异 常情况，向基金管理 人进 行风险提示，与基金 管理 人进行情况核
实，督 促其 纠正 ，如 有重 大异常 事项 及时 报告 中国 证监会 。
2.收到 基金 管理 人的 划款 指令后 ，对 指令 要素 等内 容进行 核查 。
3. 根据基金投资运作 监督 情况，定期编写基 金投资 运作监督报告，对 各基金 投资运作
的合法 合规 性和 投资 独立 性等方 面进 行评 价， 报送 中国证 监会 。
4. 通过技术或非技术 手段 发现基金涉嫌违规 交易， 电话或书面要求基 金管理 人进行解
释或举 证， 并及 时报 告中 国证监 会。
三、相 关服务机构
（一）基金销售机构
1、直 销机 构
（1） 鹏华 基金 管理 有限 公 司直销 中心
办公地 址： 深圳 市福 田区 福华三 路 168 号 深圳 国际 商会中 心 43 层
联系电 话：0755-82021233
传真：0755-82021155
联系人 ：吕 奇志
（2） 鹏华 基金 管理 有限 公 司北京 分公 司
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 甲 9 号 金融 街中 心南 楼 502 房
联系电 话：010-88082426
传真：010-88082018
联系人 ：张 圆圆
（3） 鹏华 基金 管理 有限 公 司上海 分公 司
办公地 址： 上海 市浦 东新 区花园 石桥 路 33 号 花旗 集 团大 厦 801B 室
联系电 话：021-68876878
传真：021-68876821
联系人 ：李 化怡
（4） 鹏华 基金 管理 有限 公 司武汉 分公 司 办公地 址： 武汉 市江 汉区 建设大 道 568 号 新世 界国 贸大 厦 I 座1001 室
联系电 话：027-85557881
传真：027-85557973
联系人 ：祁 明兵
（5） 鹏华 基金 管理 有限 公 司广州 分公 司
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江新 城华 夏 路10 号富 力 中心 24 楼07 单元
电话： （020 ）38927993
传真： （020 ）38927990
联系人 ：周 樱
2、其 他销 售机 构
（1） 银行 销售 机构
1）包 商银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 内蒙 古包 头市 钢铁大 街 6 号
办公地 址： 内蒙 古包 头市 钢铁大 街 6 号
法定代 表人 ：李 镇西
联系人 ：张 建鑫
客户服 务电 话：95352
网址：www.bsb.com.cn
2）大 连银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 大连 市中 山区 中山 路 88 号天 安国 际大 厦 49 楼
办公地 址： 大连 市中 山区 中山 路 88 号天 安国 际大 厦 9 楼
法定代 表人 ：陈 占维
联系人 ：朱 珠
客户服 务电 话：4006640099
网址：www.bankofdl.com
3）东 莞农 村商 业银 行股 份 有限公 司
注册地 址： 广东 省东 莞市 城区南 城 路 2 号 办公地 址： 广东 省东 莞市 城区南 城 路 2 号
法定代 表人 ：王 耀球
联系人 ：杨 亢
客户服 务电 话：961122
网址：www.drcbank.com
4）福 建海 峡银 行股 份有 限 公司
注册地 址： 福建 省福 州市 晋安区 六一 北 路158 号
办公地 址： 福建 省福 州市 晋安区 六一 北 路158 号
法定代 表人 ：苏 素华
联系人 ：黄 钰雯
客户服 务电 话：400-893-9999
网址：www.fjhxbank.com
5）广 东顺 德农 村商 业银 行 股份有 限公 司
注册地 址： 佛山 市顺 德区 大良 德 和居 委会 拥翠 路 2 号
办公地 址： 佛山 市顺 德区 大良德 和居 委会 拥翠 路 2 号
法定代 表人 ：姚 真勇
客户服 务电 话：0757-22223388
网址：www.sdebank.com
6）广 发银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 广州 市东 风东 路 713 号
办公地 址： 北京 市东 城区 东长安 街 甲 2 号
法定代 表人 ：杨 明生
联系人 ：陈 泾渭
网址：www.cgbchina.com.cn
7）杭 州银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 杭州 市庆 春 路46 号 杭州 银行 大厦 办公地 址： 杭州 市庆 春 路46 号 杭州 银行 大厦
法定代 表人 ：吴 太普
联系人 ：严 峻
客户服 务电 话：95398
网址：www.hzbank.com.cn
8）徽 商银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 合肥 市安 庆 路79 号 天徽 大厦A 座
办公地 址： 合肥 市安 庆 路79 号 天徽 大厦A 座
法定代 表人 ：李 宏鸣
联系人 ：叶 卓伟
客户服 务电 话：4008896588
网址：www.hsbank.com.cn
9）吉 林银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 吉林 省长 春市 经济技 术开 发区 东南 湖大 路 1817 号
办公地 址： 吉林 省长 春市 经济技 术开 发区 东南 湖大 路 1817 号
法定代 表人 ：张 宝祥
联系人 ：孟 明
客户服 务电 话：400-889-6666
网址：www.jlbank.com.cn
10）江 苏江 南农 村商 业银 行股份 有限 公司
注册地 址： 江苏 省常 州市 和平中 路 413 号
办公地 址： 江苏 省常 州市 和平中 路 413 号
法定代 表人 ：陆 向阳
联系人 ：蒋 娇
客户服 务电 话：0519-96005
网址：www.jnbank.com.cn 11）江 苏张 家港 农村 商业 银行股 份有 限公 司
注册地 址： 江苏 省张 家港 市人民 中 路 66 号
办公地 址： 江苏 省张 家港 市人民 中 路 66 号
法定代 表人 ：季 颖
联系人 ：朱 芳
客户服 务电 话：0512-96065
网址：www.zrcbank.com
12）交 通银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 188 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 188 号
法定代 表人 ：牛 锡明
联系人 ：张 宏革
客户服 务电 话：95559
网址：www.bankcomm.com
13）洛 阳银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 河南 洛阳 洛龙 区开元 大 道 256 号
办公地 址： 河南 洛阳 洛龙 区开元 大 道 256 号
法定代 表人 ：王 建甫
联系人 ：李 亚洁
客户服 务电 话：96699
网址： www.bankofluoyang.com.cn
14）平 安银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市深 南东 路 5047 号
办公地 址： 深圳 市深 南东 路 5047 号
法定代 表人 ：谢 永林
联系人 ：张 莉 客户服 务电 话：95511-3
网址：bank.pingan.com
15）上 海浦 东发 展银 行股 份有限 公司
注册地 址： 上海 市中 山东 一路 12 号
办公地 址： 上海 市中 山东 一路 12 号
法定代 表人 ：高 国富
联系人 ：唐 苑
客户服 务电 话：95528
网址：www.spdb.com.cn
16）上 海银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号
法定代 表人 ：金 煜
联系人 ：汤 征程
客户服 务电 话：95594
网址：www.bankofshanghai.com
17）天 津银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 天津 市河 西区 友谊 路 25 号
办公地 址： 天津 市河 西区 友谊 路 25 号
法定代 表人 ：李 宗唐
联系人 ：李 岩
客户服 务电 话：4006960296
网址：www.bank-of-tianjin.com.cn
18）浙 江民 泰商 业银 行股 份有限 公司
注册地 址： 温岭 市三 星大 道 168 号
办公地 址： 温岭 市三 星大 道 168 号 法定代 表人 ：江 建法
联系人 ：刘 兴龙
客户服 务电 话：4008896521
网址：www.mintaibank.com
19）浙 商银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 中国 杭州 市庆 春路 288 号
办公地 址： 中国 杭州 市庆 春路 288 号
法定代 表人 ：沈 仁康
联系人 ：沈 崟杰
客户服 务电 话：95527
网址：www.czbank.com
20）中 国工 商银 行股 份有 限公司
注册地 址： 北京 复兴 门内 大街 55 号
办公地 址： 北京 复兴 门内 大街 55 号
法定代 表人 ：易 会满
联系人 ：刘 秀宇
客户服 务电 话：95588
网址：www.icbc.com.cn
21）中 国建 设银 行股 份有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼
法定代 表人 ：田 国立
联系人 ：王 未雨
客户服 务电 话：95533
网址：www.ccb.com
22）中 国民 生银 行股 份有 限公司 注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号
法定代 表人 ：洪 崎
联系人 ：穆 婷
客户服 务电 话：95568
网址：www.cmbc.com.cn
23）中 国农 业银 行股 份有 限公司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
法定代 表人 ：周 慕冰
联系人 ：邱 泽滨
客户服 务电 话：95599
网址：www.abcchina.cn
24）中 国银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市复 兴门 内大 街 1 号
办公地 址： 北京 市复 兴门 内大 街 1 号
法定代 表人 ：陈 四清
联系人 ：陈 洪源
客户服 务电 话：95566
网址：www.boc.cn
25）中 国邮 政储 蓄银 行股 份有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 3 号
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 3 号
法定代 表人 ：李 国华
联系人 ：王 硕
客户服 务电 话：95580 网址：www.psbc.com
26）中 信银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 9 号
办公地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 8 号富 华大 厦 C 座
法定代 表人 ：李 庆萍
联系人 ：迟 卓
客户服 务电 话：95558
网址：bank.ecitic.com
27）中 原银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 河南 省郑 州郑 东新 区 CBD 商务 外环 路 23 号中科 金座 大厦
办公地 址： 河南 省郑 州郑 东新 区 CBD 商务 外环 路 23 号中科 金座 大厦
法定代 表人 ：窦 荣兴
客户服 务电 话：95186
网址：www.zybank.com.cn
28）珠 海华 润银 行股 份有 限公司
注册地 址： 中国 广东 珠海 市吉大 九洲 大道 东1346 号
办公地 址： 中国 广东 珠海 市吉大 九洲 大道 东 1346 号
法定代 表人 ：刘 晓勇
联系人 ：李 阳
客户服 务电 话：400-880-0338 或96588 （ 广东 省外 请 加拨 0756 ）
网址：www.crbank.com.cn
（2） 证券 公司 销售 机构
1）爱 建证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 世纪 大 道1600 号1 幢32 楼
办公地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 世纪 大 道1600 号1 幢32 楼
法定代 表人 ：钱 华 联系人 ：王 冠昌
客户服 务电 话：4001-962-502
网址：www.ajzq.com
2）安 信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层、28 层 A02 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层、28 层 A02 单元
法定代 表人 ：王 连志
联系人 ：陈 剑虹
客户服 务电 话：4008-001-001
网址：www.essence.com.cn
3）渤 海证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼101 室
办公地 址： 天津 市南 开区 宾水西 道 8 号
法定代 表人 ：王 春峰
联系人 ：蔡 霆
客户服 务电 话：400-651-5988
网址：www.ewww.com.cn
4）财 富证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 长沙 市芙 蓉中 路二 段 80 号顺 天国 际财 富 中心 26-28 层
办公地 址： 长沙 市芙 蓉中 路二段 ８０ 号顺 天国 际财 富中 心 36 层
法定代 表人 ：蔡 一兵
联系人 ：郭 静
客户服 务电 话：95317
网址：www.cfzq.com
5）财 通证 券股 份有 限公 司 注册地址： 杭州市杭 大路 15 号嘉华 国际商务 中心 201 、501、502、1103 、1601-1615 、
1701-1716
办公地址： 杭州市杭 大路 15 号嘉华 国际商务 中心 201 、501、502、1103 、1601-1615 、
1701-1716
法定代 表人 ：沈 继宁
联系人 ：陶 志华
客户服 务电 话：95336
网址：www.ctsec.com
6）长 城证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 14 楼、16 楼、17 楼
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 14 楼、16 楼、17 楼
法定代 表人 ：丁 益
联系人 ：金 夏
客户服 务电 话：400-666-6888
网址：www.cgws.com
7）长 江证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
办公地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
法定代 表人 ：尤 习贵
联系人 ：奚 博宇
客户服 务 电 话：95579/4008-888-999
网址：www.95579.com
8）大 同证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 山西 省大 同市 城区迎 宾 街 15 号桐 城中 央 21 层
办公地 址： 山西 省太 原市 小店区 长治 路世 贸中 心 12 层
法定代 表人 ：董 祥
联系人 ：薛 津 客户服 务电 话：4007-121212
网址：www.dtsbc.com.cn
9）第 一创 业证 券股 份有 限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 福华一 路 115 号 投行 大 厦20 楼
办公地 址： 深圳 市福 田区 福华一 路 115 号 投行 大 厦20 楼
法定代 表人 ：刘 学民
联系人 ：毛 诗莉
客户服 务电 话：95358
网址：www.firstcapital.com.cn
10）东 北证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 长春 市生 态大 街 6666 号
办公地 址： 长春 市生 态大 街 6666 号
法定代 表人 ：李 福春
联系人 ：安 岩岩
客户服 务电 话：95360
网址：www.nesc.cn
11）东 莞证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广东 省东 莞市 莞城区 可园 南 路1 号 金源 中心
办公地 址： 广东 省东 莞市 莞城区 可园 南 路1 号 金源 中心
法定代 表人 ：陈 照星 （代 ）
联系人 ：李 荣
客户服 务电 话：95328
网址：www.dgzq.com.cn
12）东 吴证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 苏州 工业 园区 星阳 街 5 号
办公地 址： 苏州 工业 园区 星阳 街 5 号 法定代 表人 ：范 力
联系人 ：陆 晓
客户服 务电 话：95330
网址：www.dwzq.com.cn
13）方 正证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 湖南 省长 沙市 芙蓉中 路华 侨国 际大 厦 24 楼
办公地 址： 北京 市朝 阳区 北四环 中路 盘古 大 观 A 座40 层
法定代 表人 ：高 利
联系人 ：丁 敏
客户服 务电 话：95571
网址：www.foundersc.com
14）光 大证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ：何 耀
客户服 务电 话：95525
网址：www.ebscn.com
15）广 发证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广州 市天 河北 路 183 号大 都会 广 场 5、7 、8、17 、18 、19 、38-44 楼
办公地 址： 广州 市黄 埔区 中新广 州知 识城 腾飞 一 街2 号618 室
法定代 表人 ：孙 树明
联系人 ：黄 岚
客户服 务电 话：95575
网址：www.gf.com.cn
16）广 州证 券股 份有 限公 司 注册地 址： 广州 市天 河区 珠江西 路 5 号广 州国 际金 融中心 主 塔 19 层、20 层
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江西 路 5 号广 州国 际金 融中心 主 塔 19 层、20 层
法定代 表人 ：邱 三发
联系人 ：梁 微
客户服 务电 话：95396
网址：www.gzs.com.cn
17）国 泰君 安证 券股 份有 限公司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 商城 路 618 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号上 海银 行大 厦 29 楼
法定代 表人 ：杨 德红
联系人 ：芮 敏祺
客户服 务电 话：400-8888-666/95521
网址：www.gtja.com
18）国 信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦十 六层 至二 十六 层
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦十 六层 至二 十六 层
法定代 表人 ：何 如
联系人 ：周 杨
客户服 务电 话：95536
网址：www.guosen.com.cn
19）海 通证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市广 东 路689 号
办公地 址： 上海 市黄 浦区 广东 路 689 号
法定代 表人 ：周 杰
联系人 ：赵 洋洋
客户服 务电 话：95553 网址：www.htsec.com
20）华 福证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 福州 市鼓 楼区 温泉街 道五 四 路157 号7 －8 层
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1088 号招 商 银行大 厦 18 楼
法定代 表人 ：黄 金琳
联系人 ：王 虹
客户服 务电 话：95547( 福 建省外 电信 、联 通用 户暂 加拨0593-95547)
网址：www.hfzq.com.cn
21）华 融证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 8 号
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝阳门 北大 街 18 号 中国 人 保寿险 大 厦 11 至18 层
法定代 表人 ：祝 献忠
联系人 ：孙 燕波
客户服 务电 话：95390
网址：www.hrsec.com.cn
22）华 泰证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 南京 市江 东中 路 228 号
办公地 址： 南京 市建 邺区 江东中 路 228 号 华泰 证券 广场
法定代 表人 ：周 易
联系人 ：庞 晓芸
客户服 务电 话：95597
网址：www.htsc.com.cn
23）华 西证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 四川 省成 都市 高新区 天府 二 街198 号华 西证券 大厦
办公地 址： 四川 省成 都市 高新区 天府 二 街198 号华 西证券 大厦
法定代 表人 ：杨 炯洋 联系人 ：谢 国梅
客户服 务电 话：95584
网址：www.hx168.com.cn
24）华 鑫证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦28 层A01 、B01 （b)单元
办公地 址： 上海 市徐 汇区 宛平南 路 8 号
法定代 表人 ：俞 洋
联系人 ：杨 莉娟
客户服 务电 话：95323/4001099918 （ 全国 ）/021 －32109999/029-68918888
网址：www.cfsc.com.cn
25）江 海证 券有 限公 司
注册地 址： 黑龙 江省 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路 56 号
办公地 址： 黑龙 江省 哈尔 滨市松 北区 创新 三 路 833 号
法定代 表人 ：孙 名扬
联系人 ：姜 志伟
客户服 务电 话：400-666-2288
网址：www.jhzq.com.cn
26）开 源证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 西安 市高 新区 锦业 路 1 号 都市 之 门 B 座5 层
办公地 址： 西安 市高 新区 锦业 路 1 号 都市 之 门 B 座5 层
法定代 表人 ：李 刚
联系人 ：袁 伟涛
客户服 务电 话：400-860-8866
网址：www.kysec.cn
27）民 生证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 28 号 民生 金 融中 心 A 座16-20 层 办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 28 号 民生 金 融中 心 A 座16-20 层
法定代 表人 ：冯 鹤年
联系人 ：韩 秀萍
客户服 务电 话：95376
网址：www.mszq.com
28）平 安证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市 福 田中 心区金 田 路4036 号 荣超 大 厦 16-20 层
办公地 址： 深圳 市福 田中 心区金 田 路 4036 号 荣超 大 厦 16-20 层
法定代 表人 ：曹 实凡
联系人 ：周 一涵
客户服 务电 话：95511-8
网址：stock.pingan.com
29）山 西证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 太原 市府 西 街69 号 山西 国际 贸易 中心 东 塔楼
办公地 址： 太原 市府 西 街69 号 山西 国际 贸易 中心 东 塔楼
法定代 表人 ：侯 巍
联系人 ：郭 熠
客户服 务电 话：95573/400-666-1618
网址：www.i618.com.cn
30）上 海证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 四川中 路 213 号 7 楼
办公地 址： 上海 市黄 浦区 四川中 路 213 号 7 楼
法定代 表人 ：李 俊杰
联系人 ：邵 珍珍
客户服 务电 话：021-962518
网址：www.962518.com 31）申 万宏 源证 券有 限公 司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
法定代 表人 ：李 梅
联系人 ：李 玉婷
客户服 务电 话：95523/4008895523
网址：www.swhysc.com
32）天 风证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 湖北 省武 汉市 东湖新 技术 开发 区关 东园 路 2 号 高科 大厦 4 楼
办公地 址： 湖北 省武 汉市 武昌区 中南 路 99 号 保利 广 场 A 座37 楼
法定代 表人 ：余 磊
联系人 ：夏 旻
客户服 务电 话：95391/4008005000
网址：www.tfzq.com
33）万 联证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广东 省广 州市 天河区 珠江 东 路11 号高 德 置地广 场 F 座 18 、19 层
办公地 址： 广东 省广 州市 天河区 珠江 东 路13 号高 德 置地广 场 E 座 12 层
法定代 表人 ：张 建军
联系人 ：甘 蕾
客户服 务电 话：4008888133
网址：www.wlzq.com.cn
34）五 矿证 券有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4028 号 荣超 经贸 中 心办公 室 47 层01 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4028 号 荣超 经贸 中 心办公 室 47 层01 单元
法定代 表人 ：赵 立功
联系人 ：马 国栋 客户服 务电 话：4001840028
网址：www.wkzq.com.cn
35）西 部证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 西安 市新 城区 东新 街 232 号陕 西信 托大 厦
办公地 址： 西安 市新 城区 东新 街 232 号陕 西信 托大 厦 16-17 层
法定代 表人 ：刘 建武
联系人 ：梁 承华
客户服 务电 话：95582
网址：www.westsecu.com
36）西 南证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号
办公地 址： 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号
法定代 表人 ：吴 坚
联系人 ：张 煜
客户服 务电 话：4008096096 、95355
网址：swsc.com.cn
37）新 时代 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市海 淀区 北三环 西 路 99 号院1 号楼 15 层1501
办公地 址： 北京 市海 淀区 北三环 西 路 99 号院1 号楼 15 层1501
法定代 表人 ：叶 顺德
联系人 ：田 芳芳
客户服 务电 话：95399
网址：www.xsdzq.cn
38）信 达证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼 法定代 表人 ：张 志刚
联系人 ：尹 旭航
客户服 务电 话：95321
网址：www.cindasc.com
39）兴 业证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 福州 市湖 东 路268 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区长柳 路 36 号 兴业 证券 大 厦
法定代 表人 ：兰 荣
联系人 ：乔 琳雪
客户服 务电 话：95562
网址：www.xyzq.com.cn
40）招 商证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座 38 —45 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座 38 —45 层
法定代 表人 ：宫 少林
联系人 ：林 生迎
客户服 务电 话：95565
网址：www.newone.com.cn
41）中 国国 际金 融股 份有 限公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外大 街 1 号国 贸大 厦 2 座27 层及28 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外大 街 1 号国 贸大 厦 2 座27 层及28 层
法定代 表人 ：毕 明建 （代 ）
联系人 ：杨 涵宇
客户服 务电 话：4009101166
网址：www.cicc.com.cn
42）中 国民 族证 券有 限责 任公司 注册地 址： 北京 市朝 阳区 北四环 中 路 27 号盘 古大 观 40-43 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 北四环 中 路 27 号院5 号楼
法定代 表 人 ：何 亚刚
联系人 ：胡 创
客户服 务电 话：40088-95618
网址：www.e5618.com
43）中 国银 河证 券股 份有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号2-6 层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
法定代 表人 ：陈 共炎
联系人 ：辛 国政
客户服 务电 话：4008-888-888 或95551
网址：www.chinastock.com.cn
44）中 山证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市南 山区 科技中 一路 西华 强高 新发 展大 楼 7 层、8 层
办公地 址： 深圳 市南 山区 科技中 一路 西华 强高 新发 展大 楼 7 层、8 层
法定代 表人 ：黄 扬录
联系人 ：罗 艺琳
客户服 务电 话：95329
网址：www.zszq.com
45）中 泰证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 济南 市市 中区 经七 路 86 号
办公地 址： 上海 市花 园石 桥路 66 号 东亚 银行 金融 大 厦 18 层
法定代 表人 ：李 玮
联系人 ：许 曼华
客户服 务电 话：95538 网址：www.zts.com.cn
46）中 信建 投证 券股 份有 限公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号 4 号楼
办公地 址： 北京 市朝 阳门 内大 街 188 号
法定代 表人 ：王 常青
联系人 ：刘畅
客户服 务电 话：95587/4008-888-108
网址：www.csc108.com
47）中 信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路8 号 卓越 时代广 场（ 二期 ）北 座
办公地 址： 北京 市朝 阳区 亮马桥 路 48 号 中信 证券 大 厦
法定代 表人 ：张 佑君
联系人 ：郑 慧
客户服 务电 话：95548
网址：www.cs.ecitic.com
48）中 信证 券（ 山东 ）有 限责任 公司
注册地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号 1 号楼 2001
办公地 址： 青岛 市市 南区 东海西 路 28 号 龙翔 广场 东 座 5 层
法定代 表人 ：姜 晓林
联系人 ：刘 晓明
客户服 务电 话：95548
网址：www.zxwt.com.cn
（3） 期货 公司 销售 机构
1）中 信建 投期 货有 限公 司
注册地 址： 重庆 市渝 中区 中山三 路 107 号 上站 大楼 平街 11-B ，名 义层 11-A ，8-B4，9-
B、C 办公地 址： 重庆 市渝 中区 中山三 路 107 号 皇冠 大 厦11 楼
法定代 表人 ：彭 文德
联系人 ：刘 芸
客户服 务电 话：400-8877-780
网址：www.cfc108.com
2）中 信期 货有 限公 司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路8 号 卓越 时代广 场（ 二期 ）北 座 13 层1301-
1305 、14 层
办公地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路8 号 卓越 时代广 场（ 二期 ）北 座 13 层1301-
1305 、14 层
法定代 表人 ：张 皓
联系人 ：刘 宏莹
客户服 务电 话：400-990-8826
网址：www.citicsf.com
（4） 第三 方销 售机 构
1）北 京恒 天明 泽基 金销 售 有限公 司
注册地 址： 北京 市北 京经 济技术 开发 区宏 达北 路 10 号5 层5122 室
办公地 址： 北京 市北 京经 济技术 开发 区宏 达北 路 10 号5 层5122 室
法定代 表人 ：黄 永伟
联系人 ：侯 仁凤
客户服 务电 话：400-786-8868
网址：www.chtfund.com
2）北 京增 财基 金销 售有 限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 南礼士 路 66 号 建威 大厦1208 室
办公地 址： 北京 市西 城区 南礼士 路 66 号 建威 大厦1208 室
法定代 表人 ：王 昌庆
联系人 ：罗 细安 客户服 务电 话：400-001-8811
网址：www.zcvc.com.cn
3）北 京展 恒基 金销 售有 限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安苑 路 15-1 号 邮电 新闻 大 厦 2 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 安苑 路 15-1 号 邮电 新闻 大 厦 2 层
法定代 表人 ：闫 振杰
联系人 ：马 林
客户服 务电 话：4008188000
网址：www.myfund.com
4）泛 华普 益基 金销 售有 限 公司
注册地 址： 四川 省成 都市 成华区 建设 路 9 号高 地中 心 1101 室
办公地 址： 四川 省成 都市 成华区 建设 路 9 号高 地中 心 1101 室
法定代 表人 ：于 海锋
联系人 ：黄 飚
客户服 务电 话：400-8878-566
网址：www.pyfund.cn
5）和 讯信 息科 技有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦10 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦10 层
法定代 表人 ：王 莉
联系人 ：于 扬
客户服 务电 话：400-920-0022
网址：licaike.hexun.com
6）诺 亚正 行（ 上海 ）基 金 销售投 资顾 问有 限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 飞虹 路 360 弄 9 号 3724 室
办公地 址： 上海 市杨 浦区 秦皇岛 路 32 号c 栋 法定代 表人 ：汪 静波
联系人 ：朱 了
客户服 务电 话：400-821-5399
网址：www.noah-fund.com
7）上 海长 量基 金销 售投 资 顾问有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区高翔 路 526 号 2 幢 220 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 1267 号 11 层
法定代 表人 ：张 跃伟
联系人 ：张 佳琳
客户服 务电 话：400-089-1289
网址：www.erichfund.com/websiteIII/html/index.html
8）上 海好 买基 金销 售有 限 公司
注册地 址： 上海 市虹 口区 欧阳 路 196 号 26 号楼 2 楼41 号
办公地 址： 上海 市浦 东南 路 1118 号 鄂尔 多斯 大厦903 ～906 室
法定代 表人 ：杨 文斌
联系人 ：王 诗玙
客户服 务电 话：400-700-9665
网址：www.ehowbuy.com
9）上 海汇 付金 融服 务有 限 公司
注册地 址： 上海 市中 山南 路 100 号金 外滩 国际 广 场19 楼
办公地 址： 上海 市宜 山 路700 号 普天 信息 产业 园 2 期C5 栋汇 付天 下总 部大 楼 2 楼
法定代 表人 ：金 佶
联系人 ：钱 诗雯
客户服 务电 话：440-8202-819
网址：www.chinapnr.com
10）上 海陆 金所 资产 管理 有限公 司 注册地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼
法定代 表人 ：郭 坚
联系人 ：何 雪
客户服 务电 话：400-821-9031
网址：www.lu.com
11）上 海天 天基 金销 售有 限公司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号 2 号楼 2 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 195 号 3C 座10 楼
法定代 表人 ：其 实
联系人 ：高 莉莉
客户服 务电 话：400-1818-188
网址：www.1234567.com.cn
12）深 圳市 新兰 德证 券投 资咨询 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技 园 4 栋10 层1006#
办公地 址： 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技 园 4 栋10 层1006#
法定代 表人 ：马 令海
联系人 ：邓 洁
客户服 务电 话：400-166-1188
网址：8.jrj.com.cn
13）深 圳腾 元基 金销 售有 限公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 福华三 路卓 越世 纪中 心 1 号楼1806-1810
办公地 址： 深圳 市福 田区 福华三 路卓 越世 纪中 心 1 号楼1806-1810
法定代 表人 ：卓 紘畾
联系人 ：王 娓萍
客户服 务电 话：4006-877-899 网址：www.dowinfund.com
14）深 圳众 禄基 金销 售有 限公司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大 厦8 楼
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大 厦8 楼
法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ：邓 爱萍
客户服 务电 话：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn 、 www.jjmmw.com
15）宜 信普 泽投 资顾 问（ 北京） 有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国 路 88 号 9 号楼15 层1809
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建国 路 88 号 SOHO 现代城 C1809
法定代 表人 ：戎 兵
联系人 ：魏 晨
客户服 务电 话：400-6099-200
网址：www.yixinfund.com
16）浙 江金 观诚 财富 管理 有限公 司
注册地 址： 杭州 市拱 墅区 登云 路 45 号（ 锦昌 大厦 ）1 幢 10 楼 1001 室
办公地 址： 杭州 市拱 墅区 登云 路 55 号锦 昌大 厦 1 号楼 1 楼 金观
法定代 表人 ：徐 黎云
联系人 ：来 舒岚
客户服 务电 话：400-068-0058
网址：www.jincheng-fund.com
17）浙 江同 花顺 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 文二西 路一 号元 茂大 厦 903
办公地 址： 杭州 市余 杭区 五常街 道同 顺 路18 号同 花 顺大楼
法定代 表人 ：凌 顺平 联系人 ：吴 强
客户服 务电 话：(0571)56768888
网址：www.5ifund.com
18）中 期时 代基 金销 售（ 北京） 有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路14 号 1 幢11 层1103 号
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路16 号 1 幢11 层
法定代 表人 ：路 瑶
联系人 ：侯 英建
客户服 务电 话：400-8888-160
网址：www.cifcofund.com
19）珠 海盈 米财 富管 理有 限公司
注册地 址： 珠海 市横 琴新 区宝华 路 6 号 105 室-3491
办公地 址： 广州 市海 珠区 琶洲大 道 东 1 号 保利 国际 广场南 塔 12 楼B1201-1203
法定代 表人 ：肖 雯
联系人 ：黄 敏嫦
客户服 务电 话：020-89629066
网址：www.yingmi.cn
基金管理人可根据有关法 律法规要求，根据实情， 选择其他符合要求的机构 代理销售
本基金 或变 更上 述代 销机 构，并 及时 公告 。
（二）注册登记机构
名称： 鹏华 基金 管理 有限 公司
住所： 深圳 市福 田区 福华 三路 168 号深 圳国 际商 会 中心 43 层
法定代 表人 ：何 如
办公室 地址 ：深 圳市 福田 区福华 三 路 168 号 深圳 国 际商会 中 心 43 层
联系电 话： （0755 ）82021106
传真： （0755 ）82021165
负责人 ：吴 群莉 （三）律师事务所
名称： 北京 市金 杜律 师事 务所
住所： 北京 市朝 阳区 东三 环中路 7 号 北京 财富 中心 写字楼 A 座 40 层
法定代 表人 ：王 玲
办公室 地址 ：北 京市 朝阳 区东三 环中 路 7 号北 京财 富中心 写字 楼 A 座 40 层
联系电 话： （0755 ）22163333
传真： （0755 ）22163390
联系人 ：宋 萍萍
经办律 师： 靳庆 军、 宋萍 萍
（四）会计师事务所
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所（ 特殊 普通 合伙 ）
住所： 中国 （上 海） 自由 贸易试 验区 陆家 嘴环 路 1318 号 星展 银行 大 厦 507 单元 01 室
法定代 表人 ：李 丹
办公室 地址 ：上 海市 湖滨 路 202 号普 华永 道中 心 11 楼
联系电 话： （021 ）23238888
传真： （021 ）23238800
联系人 ：魏 佳亮
经办会 计师 ：许 康玮 、陈 熹
四、基 金的名称
本基金 名称 ：鹏 华深 证民 营交易 型开 放式 指数 证券 投资基 金联 接基 金
五、基 金运作方式及类型
本基金 为契 约型 开放 式，ETF 联 接基 金
六、基 金的投资目标
通过投 资于 目 标ETF ，紧 密跟踪 标的 指数 ，追 求跟 踪偏离 度和 跟踪 误差 最小 化。
七、基 金的投资方向
本基金主要 投资于 目标 ETF （投资比例 不低于 基金资 产净值的 90％） 、标的指 数成份
股及其备 选成份股,并保持 不低于基 金资产净 值 5％ 的现金或 者到期日 在一年 以内的政 府 债
券 。 此 外 ， 为 更好 的 实 现投 资 目 标 ， 本 基金 将 少 量投 资 于 非 标 的 指数 成 份 股（ 包 含 中 小 板、创业板及其他经中国 证监 会核准上市的股票） 、新 股（首次发行或增发 等） 及法律法规和
中国证 监会 允许 基金 投 资 的其它 金融 工具 （但 须符 合中国 证监 会的 相关 规定 ）。
如法律法规或监管机构允 许，基金管理人可以在履 行适当程序后调整上述投 资范围，
或将新 出现 的允 许基 金投 资的其 他品 种纳 入投 资范 围。
八、基 金的投资策略
本基金为被 动式指 数基金 ，以目标 ETF 作 为主要 投 资标的，方 便特定 客户群 通过本基
金投资 目 标ETF 。本 基金 不参与 目 标 ETF 的管 理。
本基金力争净值增长率与业绩比较基准之间的日均跟踪偏离度不超过 0.3 ％， 年 跟 踪
误差不超过 4 ％ 。 如因 指数 编 制 规 则 调 整 或 其他 因素 导 致 跟 踪 偏 离 度 和跟 踪误 差 超 过 上 述
范围， 基金 管理 人应 采取 合理措 施避 免跟 踪偏 离度 、跟踪 误差 进一 步扩 大。
1、投 资组 合的 构建
构建基金投资组合的过程 主要分为三步：确定目标 组合、制定建仓策略和逐 步调整组
合。
本基金通过 投资于 目标 ETF 跟踪标的 指数， 主要投 资范围为目 标 ETF 、标的 指数成份
股及其 备选 成份 股。 基金 管理人 将对 目 标 ETF 份额 流动性 、目 标 ETF 份 额折 溢价、 以及 标
的指数成份股的流动 性和 交易成本等因素进行 分析 ，制定合理的建仓策 略， 并在基金合同
生效之日 起 3 个 月内达 到 合同约定 的投资比 例。此 后，如因 标的指数 成份股 调整、基 金申
购或赎 回带 来现 金等 因素 导致基 金不 符合 这一 投资 比例的 ，基 金管 理人 将 在 10 个工 作日 内
进行调 整。
2、目 标ETF 的 投资 方式
本基金 投资 目 标ETF 的两 种方式 如下 ：
（1） 一级 市场 申购 和赎 回 ：目标 ETF 开放 申购 赎回 后，通 过其 申购 赎回 代理 券商以 组
合证券 进行 申购 赎回 。
（2） 二级 市场 买入 和卖 出 ：目标 ETF 上市 交易 后， 通过深 圳证 券交 易所 会员 机构在 二
级市场 进行 目 标ETF 份额 的交易 。
在遵守深圳证券交易所相 关规定的前提下，基金将 综合考虑上述两种方式的 价格因素 ，
以及基金规模、市场交易 量等其他相关因素，选择 合适的方式投资目标 ETF。当目标 ETF
申购、 赎回 或交 易模 式进 行了变 更或 调整 后， 本基 金也将 作相 应的 变更 或调 整。
3、目 标ETF 的 调整
本基金 将根 据开 放日 申购 和赎回 情况 ，决 定投 资目 标 ETF 的时 间和 方式 。 （1）当收 到净申购 时，基 金将根据 净申购规 模及仓 位情况， 决定股票 组合的 构建、 目
标ETF 的申 购或 买入 等；
（2） 当收 到净 赎回 时， 基 金将根 据净 赎回 规模 及仓 位情况 ，决 定目 标 ETF 的 赎回或 卖
出等；
4、标 的指 数成 份股 、备 选 成份股 投资 策略
本基金对标的指数成份股 、备选成份股的投资目的 是为准备构建股票组合以 申购目标
ETF 。因此 对投资 于标的 指 数成份股 、备选成 份股的 资金头寸 按照完全 复制法 ，即完全 按照
标的指数的成份股 组成 及其 权 重 构 建 基 金 股 票投 资组 合 ， 并 根 据 标 的 指数 成份 股 及 其 权 重
的变动而进行相应调 整。 但在因特殊情况（如 流动 性不足等）导致无法 获得 足够数量的股
票时， 基金 管理 人将 搭配 使用其 他合 理方 法进 行适 当的替 代。
5、债 券投 资策 略
本基金可以根据流动性管 理需要，选取到期日在一 年以内的政府债券进行配 置。基金
的债券投资组合将采 用自 上而下的投资策略， 根据 宏观经济分析、资金 面动 向分析等判断
未来利 率变 化， 并利 用债 券定价 技术 ，进 行个 券选 择。
九、基 金的业绩比较基准
深证民 营价 格指 数收 益率 ×95％ ＋银 行活 期存 款利 率（税 后） ×5 ％
深证民营价 格指数 挑选深 圳证券市场 规模大 、流动 性好、具有 代表性 的 100 家民营上
市公司股票为样本， 选样 时综合考虑股票的流 通市 值及成交金额，能够 较好 的反映深圳证
券市场 上民 营企 业股 票价 格变动 的趋 势， 并向 投资 者提供 投资 标的 。
标的指数发生变更时，业 绩比较基准随之发生变更 ，基金管理人应在取得基 金托管人
同意后 ，报 中国 证监 会备 案并公 告。
十、基 金的风险收益特征
本基金属于股票型基金， 其预期的风险与收益高于 混合型基金、债券型基金 与货币市
场基金， 为证券投 资基金 中较高预 期风险、 较高预 期收益的 品种。同 时本基 金为 ETF 联接
基金，通 过 投资于 目标 ETF 跟踪标 的指数表 现，具 有与标的 指数以及 标的指 数所代表 的公
司相似 的风 险收 益特 征。 十一、 基金的投资组合报 告
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大
遗漏， 并对 其内 容的 真实 性、准 确性 和完 整性 承担 个别及 连带 责任 。
基金托 管人 中国 建设 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2018 年 1 月17 日复
核了本 报告 中的 财务 指标 、净值 表现 和投 资组 合报 告等内 容， 保证 复核 内容 不存在 虚假 记
载、误 导性 陈述 或者 重大 遗漏。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2017 年10 月1 日起 至 12 月 31 日 止。
1、 报告期末基金资产组合 情况
序号 项目 金额（ 元）
占基金 总资 产的 比例
（%）
1
权益投 资 22,870.00
0.05
其中： 股票 22,870.00
0.05
2
基金投 资 46,205,828.86
93.60
3
固定收 益投 资 -
-
其中： 债券 -
-
资产支 持证 券 -
-
4
贵金属 投资 -
-
5
金融衍 生品 投资 -
-
6
买入返 售金 融资 产 -
-
其 中：买断 式回购的 买入返
售金融 资产
-
-
7
银行存 款和 结算 备付 金合 计 3,133,376.17
6.35
8
其他资 产 4,496.34
0.01
9
合计 49,366,571.37
100.00
2、 报告期末按行业分类的 股票投资组合
（1） 报告期末按行业分 类 的境内股票投资组合
代
码
行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
(%)
A
农、林 、牧 、渔 业 -
-
B
采矿业 -
-
C
制造业 11,230.00
0.02
D
电 力 、 热 力 、 燃 气 及 水 生 产
和供应 业
-
-
E
建筑业 -
-
F
批发和 零售 业 -
-
G
交通运 输、 仓储 和邮 政业 -
-
H
住宿和 餐饮 业 -
-
I
信 息 传 输 、 软 件 和 信 息 技 术
服务业
-
-
J 金融业 -
-
K 房地产 业 11,640.00
0.02
L 租赁和 商务 服务 业 -
-
M 科学研 究和 技术 服务 业 -
-
N
水 利 、 环 境 和 公 共 设 施 管 理
业
-
-
O
居 民 服 务 、 修 理 和 其 他 服 务
业
-
-
P 教育 -
-
Q 卫生和 社会 工作 -
-
R 文化、 体育 和娱 乐业 -
-
S 综合 -
-
合计 22,870.00
0.05
（2） 报告期末按行业分 类 的港股通投资股票投 资组 合
注：无 。
3、 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名股票投资 明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股）
公允价 值
（元）
占基金 资产 净值 比
例（％ ）
1
000540
中天金 融 1,500
11,640.00
0.02
2
002075
沙钢股 份 500
11,230.00
0.02
注：上 述股 票明 细为 本基 金本报 告期 末持 有的 全部 股票。
4、 报告期末按债券品种分 类的债券投资组合
注：无 。
5、 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名债券投资 明细 注：无 。
6、 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名资产支持 证券 投资明细
注：无 。
7、 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名贵金属投 资明 细
注：无 。
8、 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名权证投资 明细
注：无 。
9、 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名基金投资 明细
序
号
基金名 称 基金类 型 运作方 式 管理人
公允价 值（ 人
民币元 ）
占基金 资产
净值比 例
(%)
1
鹏华深 证民
营ETF
股票型 基
金
交易型 开放
式
鹏华基 金
管理有 限
公司
46,205,828.86
94.46
注：上 述基 金明 细为 本基 金本报 告期 末持 有的 全部 基金。
10 、 报告期末本基金投资 的股指期货交易情况 说明
（1） 报告期末本基金投 资 的股指期货持仓和损 益明 细
注：本 基金 基金 合同 的投 资范围 尚未 包含 股指 期货 投资。
（2） 本基金投资股指期 货 的投资政策
注：本 基金 基金 合同 的投 资范围 尚未 包含 股指 期货 投资。
11 、 报告期末本基金投资 的国债期货交易情况 说明
（1） 本期国债期货投资 政 策
注：本 基金 基金 合同 的投 资范围 尚未 包含 国债 期货 投资。
（2） 报告期末本基金投 资 的国债期货持仓和损 益明 细
注：本 基金 基金 合同 的投 资范围 尚未 包含 国债 期货 投资。
（3） 本期国债期货投资 评 价
注：本 基金 基金 合同 的投 资范围 尚未 包含 国债 期货 投资。
12 投资组合报告附注
1、
本基金 投资 的前 十名 证券 中本期 没有 发行 主体 被监 管部门 立案 调查 的、 或在 报告编 制
日前一 年内 受到 公开 谴责 、处罚 的证 券。 2 、本 基金 投资 的前 十名 股票没 有超 出基 金合 同规 定的备 选股 票库 。
3、 其他资产构成
序号 名称 金额（ 元）
1
存出保 证金 472.04
2
应收证 券清 算款 -
3
应收股 利 -
4
应收利 息 755.52
5
应收申 购款 3,268.78
6
其他应 收款 -
7
待摊费 用 -
8
其他 -
9
合计 4,496.34
4、 报告期末持有的处于转 股期的可转换债券明 细
注：无 。
5、 报告期末前十名股票中 存在流通受限情况的 说明
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的
公允价 值( 元)
占基金 资产
净值比 例
（%）
流通受 限情 况
说明
1
000540
中天金 融 11,640.00
0.02
重大事 项
2
002075
沙钢股 份 11,230.00
0.02
重大事 项
6、 投资组合报告附注的其 他文字描述部分
由于四 舍五 入的 原因 ，投 资组合 报告 中数 字分 项之 和与合 计项 之间 可能 存在 尾差。
十二、 基金的业绩
基金管理人承诺以诚实信 用、勤勉尽责的原则管理 和运用基金财产，但不保 证基金一
定盈利。基金的过往 业绩 并不代表其未来表现 。投 资有风险，投资人在 做出 投资决策前应
仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
本基金基金合同生效以来 的投资业绩与同期基准的 比较如下表所示（本报告 中所列财
务数据 未经 审计 ）：
净值增 长 率1
净值增 长率
标准 差2
业绩比 较基
准收益 率3
业绩比 较基
准收益 率标
准差 4
1-3 2-4 2011 年 09 月 02 日 （基 金
合同生 效日 ） 至2011 年
12 月 31 日
-20.54% 1.45% -23.56% 1.51% 3.02% -0.06%
2012 年 1 月1 日至2012
年12 月31 日
-0.96% 1.39% -0.85% 1.42% -0.11% -0.03%
2013 年 1 月1 日至2013
年12 月31 日
24.46% 1.39% 24.46% 1.40% 0.00% -0.01%
2014 年 1 月1 日至2014
年12 月31 日
13.79% 1.17% 14.39% 1.18% -0.60% -0.01%
2015 年 1 月1 日至2015
年12 月31 日
36.26% 2.62% 40.76% 2.65% -4.50% -0.03%
2016 年 1 月1 日至2016
年12 月31 日
-20.63% 1.71% -20.04% 1.74% -0.59% -0.03%
2017 年 1 月1 日至2017
年12 月31 日
11.93% 0.83% 12.93% 0.86% -1.00% -0.03%
自基金 合同 生效 日 至2017
年12 月31 日
34.92% 1.61% 37.16% 1.63% -2.24% -0.02%
十三、 基金的费用与税收
（一）基金费用的种 类
1、基 金管 理人 的管 理费 ；
2、基 金托 管人 的托 管费 ；
3、基 金财 产拨 划支 付的 银 行费用 ；
4、基 金合 同生 效后 的基 金 信息披 露费 用；
5、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
6、基 金合 同生 效后 与基 金 有关的 会计 师费 和律 师费 ；
7、基 金的 证券 交易 费用 ；
8、依 法可 以在 基金 财产 中 列支的 其他 费用 。
（二）上述基金费用由基 金管理人在法律规定的范 围内参照公允的市场价格 确定，法
律法规另有规定时从 其规 定。
（三）基金费用计提 方法 、计提标准和支付方 式
1、基 金管 理人 的管 理费 在通常情况 下，基 金管理 费按前一日 基金资 产净值 扣除所持有 的目 标 ETF 份 额部分基
金资产 后的 余额 （若 为负 值，则 取零 ） 的0.5 ％年 费率计 提。 计算 方法 如下 ：
H＝E× 年管 理费 率÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前一日 基金资 产净值 扣除所持有 的目 标 ETF 份 额部分基金 资产后 的余额 ，若为负
值，则 取零
基金管理费每日计提，按 月支付。由基金管理人向 基金托管人发送基金管理 费划付指
令，经基 金托管人 复核后 于次月首 日起 5 个工作 日 内从基金 财产中一 次性支 付给基金 管理
人，若 遇法 定节 假日 、休 息日， 支付 日期 顺延 。
2、基 金托 管人 的托 管费
在通常情况 下，基 金托管 费按前一日 基金资 产净值 扣除所持有 的目 标 ETF 份 额部分基
金资产 后的 余额 （若 为负 值，则 取零 ） 的0.1 ％年 费率计 提。 计算 方法 如下 ：
H＝E× 年托 管费 率÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前一日 基金资 产净值 扣除所持有 的目 标 ETF 份 额部分基金 资产后 的余额 ，若为负
值，则 取零
基金托管费每日计提，按 月支付。由基金管理人向 基金托管人发送基金托管 费划付指
令，经基 金托管人 复核后 于次月首 日起 5 个工作 日 内从基金 财产中一 次性支 付给基金 托管
人，若 遇法 定节 假日 、休 息日， 支付 日期 顺延 。
3、除管理 费和托管 费之外 的基金费 用，由基 金托管 人根据其 他有关法 规及相 应协议 的
规定， 按费 用支 出金 额支 付，列 入或 摊入 当期 基金 费用。
（四）与基金销售有 关的 费用
1、申 购费
本基金的申购费率最高不 超过申购金额的 5 ％ ， 投资 人 可 以 多 次 申 购 本 基 金， 申 购 费
率按每 笔申 购申 请单 独计 算。
本基金对通过直销柜台申 购的养老金客户与除此之 外的其他投资者实施差别 的申购费
率。
养老金客户指基本养老基 金与依法成立的养老计划 筹集的资金及其投资运营 收益形成
的补充养老基金，包 括全 国社会保障基金、可 以投 资基金的地方社会保 障基 金、企业年金
单一计划以及集合计 划。 如将来出现经养老基 金监 管部门认可的新的养 老基 金类型，基金管理人可在招募说明 书更 新时或发布临时公告 将其 纳入养老金客户范围 ，并 按规定向中国
证监会 备案 。非 养老 金客 户指除 养老 金客 户外 的其 他投资 者。
通过基 金管 理人 的直 销柜 台申购 本基 金基 金份 额的 养老金 客户 特定 申购 费率 如下表 ：
申购金额 M（元） 特定申购费率
M<100 万 0.60％
100 万≤M<500 万 0.60％
M≥500 万 每笔1000 元
其他投 资者 申购 本基 金基 金份额 的申 购费 率如 下表 ：
申购金额 M（元） 申购费率
M<100 万 1.20％
100 万≤M<500 万 0.60％
M≥500 万 每笔1000 元
申购费用由投资人承担， 在申购基金份额时收取， 不列入基金财产，主要用 于本基金
的市场 推广 、销 售、 注册 登记等 各项 费用 。
2、赎 回费
本基金的赎回费率最高不 超过赎回金额的 5 ％ ， 且随 投 资 人 持 有 基 金 份 额 期限 的 增 加
而减少 。
本基金 赎回 费率 如下 表（1 年为365 日） ：
持有年限Y 赎回费率
Y＜1 年 0.50％
1 年≤Y＜2 年 0.25％
Y≥2 年 0.00％
赎回费用由赎回基金份额 的基金份额持有人承担， 在基金份额持有人赎回基 金份额时
收取。其 中赎回费 总额 的 25％应归 基金财产 ，其余 用于支付 注册登记 费和其 他必要的 手续
费。
（五）不列入基金费 用的 项目 基金管理人和基金托管人 因未履行或未完全履行义 务导致的费用支出或基金 财产的损
失，以及处理与基金 运作 无关的事项发生的费 用等 不列入基金费用。基 金合 同生效前所发
生的信 息披 露费 、律 师费 和会计 师费 以及 其他 费用 不从基 金财 产中 支付 。
（六）基金管理人和基金 托管人可根据基金发展情 况调整基金管理费率和基 金托管费
率。基金管理人必须 最迟 于新的费率实施日 2 日前 在指定媒体上刊登公 告。
（七）基金税收
基金和 基金 份额 持有 人根 据国家 法律 法规 的规 定， 履行纳 税义 务。
十四、 对招募说明书更新 部分的说明
本基金管理人根据《中华 人民共和国证券投 资 基 金法 》 、 《 公 开 募 集 证 券 投资 基 金 运
作管理办法》、《证 券投 资基金销售管理办法 》、 《证券投资基金信息 披露 管理办法》及
其它有关法律法规的 规定 ，结合本基金管理人 对本 基金实施的投资管理 活动 ，对本基金管
理人原 公告 的本 基金 招募 说明书 进行 了更 新， 主要 更新的 内容 如下 ：
1、在 “重 要提 示” 部分 明 确了更 新招 募说 明书 内容 的截止 日期 和有 关财 务数 据的截 止
日期。
2、在 “第 三部 分基 金管 理 人”部 分内 容进 行了 更新 。
3、在 “第 四部 分基 金托 管 人”部 分内 容进 行了 更新 。
4、在 “第 五部 分相 关服 务 机构” 部分 内容 进行 了更 新。
5、在 “第 八部 分基 金投 资 ”部分 内容 进行 了更 新。
6、在 “第 九部 分基 金业 绩 ”部分 内容 进行 了更 新。
7、在 “第 二十 部分 对基 金 份额持 有人 的服 务” 部分 内容进 行了 更新 。
8、在 “第 二十 一部 分其 他 披露事 项” 部分 内容 进行 了更新 。
鹏华基金管理有限公 司
2018 年 4 月
