金 元 顺安 成长 动 力 灵 活配 置 混合 型证 券 投资 基金
更 新 招募 说明 书 摘要
（2018 年 1 号）
基金管理 人：金 元 顺安基金 管理有 限 公司
基金托管 人：中 国 农业 银行 股份有 限 公司
二 〇一八年 四 月
金元顺 安 成 长动 力灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金摘要 更新招 募说 明书 （2018 年 1 号）
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重 要提 示
金 元顺 安成 长动 力灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 （原 名： 金元 惠理 成长动 力灵 活配 置混 合型 证券
投资基 金 ， 以 下简 称 “本 基金” ） 根据 2008 年 6 月 16 日 中国 证券 监督 管理 委 员会下 发的 《 关于 同意 金
元比联 成长 动力 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 募集 的批复 》 （ 证监 许可 ［2008 ］810 号 ）的 核准 ，进 行
募集。 本基 金基 金合 同于 2008 年 9 月 3 日生 效。 基 金管理 人 于 2012 年 3 月 15 日更 名为 金元 惠理 基金
管理有 限公 司， 本基 金基 金名称 相应 变更 为 “ 金元 惠理成 长动 力灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金” 。 基 金
管理人 于 2015 年 3 月 6 日 更名为 金元 顺安 基金 管理 有限公 司， 本基 金基 金名 称相应 变更 为 “ 金元 顺安
成长动 力灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金” 。上 述变 更 事项已 报中 国证 监会 备案 。
基 金管 理人 保证 本招募 说明 书的 内容 真实 、准确 、完 整。 本招 募说 明书经 中国 证监 会核 准， 但中
国 证监 会对本 基金 募集的核 准， 并不表 明其 对本基金 的价 值和收 益作 出实质性 判断 或保证 ，也 不表明
投资于 本基 金没 有风 险。
投资有 风险 ，基 金投 资者 认购或 申购 基金 时应 认真 阅读本 招募 说明 书。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
基 金管 理人 依照 恪尽职 守， 诚实 信用 、谨 慎勤勉 的原 则管 理和 运用 基金财 产， 但不 保证 基金 一定
盈利， 也不 保证 最低 收益 。
本 基金 投资 于证 券市场 ，基 金净 值会 因为 证券市 场波 动等 因素 产生 波动。 作为 灵活 配置 混合 型基
金 ，本 基金将 力争 通过对 股 票、 债券等 大类 资产的有 效合 理配置 规避 系统风险 、降 低投资 组合 的波动
性 ，但 同时也 可能 存在因本 基金 如下原 因而 产生的风 险： 一、投 资管 理人对市 场判 断有误 从而 导致资
产配置 比例 不合 适而 产生 的风险 ； 二 、 本 基金 使用 “ 股票盈 利增 长分 析指 标评 价体系 ” 和 “ROIC 模型 ”
进 行选 股，使 用的 指标、分 值、 计算方 法的 选取不当 会影 响组合 中股 票构成与 投资 业绩； 三、 股票研
究 不深 入与业 绩预 测不准确 带来 的风险 。在 本基金的 选股 方法中 ，使 用了预测 性的 指标， 包括 当年的
净 利润 增长率 、预 期中长期 净利 润增长 率、 预期中长 期每 股收益 增长 率、预期 市盈 率等， 如果 研究不
深 入、 业绩预 测不 准确会增 加投 资风险 。投 资人认购 （或 申购） 基金 时应认真 阅读 本招募 说明 书，全
面 认识 本基金 产品 的风险收 益特 征和产 品特 性，充分 考虑 自身的 风险 承受能力 ，理 性判断 市场 ，对认
购 基金 的意愿 、时 机、数量 等投 资行为 作出 独立决策 。投 资者在 获得 基金投资 收益 的同时 ，亦 承担基
金投资 中出 现的 各类 风险 。 金元顺 安 成 长动 力灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金摘要 更新招 募说 明书 （2018 年 1 号）
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本 《招 募说 明书》 依据 本 基金 《 基金 合同》 编写 ， 并经中 国证 监会 核准 。 《基 金合同 》 是 约定 基金
当 事人 之间权 利、 义务的法 律文 件。基 金投 资人自依 《基 金合同 》取 得基金份 额， 即成为 基金 份额持
有 人和 本基金 合同 的当事人 ，其 持有基 金份 额的行为 本 身 即表明 其对 《基金合 同》 的承认 和接 受，并
按 照《基 金法 》 、 《运作 办法 》 、 《基 金合同 》及其 他有 关规定 享有 权利、 承担义 务。基 金投 资人欲 了解
基金份 额持 有人 的权 利和 义务， 应详 细查 阅基 金合 同。
本招募 说明 书 （更 新） 所载 内容截 止日 为 2018 年 3 月 2 日 ， 有关 财务 数据 和净 值表现 截止 日 为 2017
年 12 月 31 日。
金元顺 安 成 长动 力灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金摘要 更新招 募说 明书 （2018 年 1 号）
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一 、基 金管理 人
（一）基金管理人概 况
名称： 金元 顺安 基金 管理 有限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 花园 石桥 路 33 号花 旗集 团大 厦 3608 室
办公地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 花园 石桥 路 33 号花 旗集 团大 厦 3608 室
成立日 期：2006 年 11 月 13 日
法定代 表人 ：任 开宇
批准设 立机 关： 中国 证券 监督管 理委 员会
批准设 立文 号： 中国 证监 会证监 基金 字[2006]222 号
经营范 围： 募集 基金 、管 理基金 和经 中国 证监 会批 准的其 他业 务（ 涉及 行政 许可的 凭证 经营 ）
组织形 式： 有限 责任 公司
注册资 本： 人民 币 3.4 亿元
存续期 间： 持续 经营
联系人 ： 孙 筱君
联系电 话：021-68882850
股权结构： 金元证券 股份 有限公司占 公司总股 本的 51% ，上海泉 意金融信 息 服务有限公 司 占公 司
总股本 的 49% 。
本 基金 管理 人公 司治理 结构 完 善 ，经 营运 作规范 ，能 够切 实维 护基 金投资 者的 利益 。股 东会 为公
司 的权 力机构 ，由 全体股东 组成 ，决定 公司 的经营方 针以 及选举 和更 换董事、 监事 等事宜 。公 司章程
中 明确 公司股 东通 过股东会 依法 行使权 利， 不以任何 形式 直接或 者间 接干预公 司的 经营管 理和 基金资
产的投 资运 作。
董事会 为公 司的 执行 机构 ， 对股 东会 负责 ， 并 向股 东会汇 报。 公司 董事 会由 8 名董 事组 成， 其中 3
名 为独 立董事 。根 据公司章 程的 规定， 董事 会履行《 公司 法》规 定的 有关重大 事项 的决策 权、 对公司
基本制 度的 制定 权和 对总 经理等 经营 管理 人员 的监 督和奖 惩权 。
公司设 监事 会，由 4 名监 事组成 ，其 中包括 2 名职 工代表 监事 。监 事会 向股 东会负 责， 主要 负 责
检查公 司财 务并 监督 公司 董事、 高级 管理 人员 尽职 情况。 金元顺 安 成 长动 力灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金摘要 更新招 募说 明书 （2018 年 1 号）
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公司日 常经 营管 理由 总经 理负责 。 公司 根据 经营 运 作需要 设置 基金 投资 部 、 专户投 资部 、 研究 部、
固 定收 益及量 化部 、产品开 发部 、市场 营销 部、机构 理财 部、北 京办 事处、华 东营 销中心 、华 南营销
中 心、 信息技 术部 、基金事 务部 、交易 部、 财务部、 人事 行政部 、监 察稽核部 、资 产管理 部、 金融同
业部 、 创 新投 资部 、 金 融 市场部 、 资本 市场 部和 投 资部 等 22 个职 能部 门。 此 外， 公司 董事 会下 设风 险
控 制与 合规审 核委 员会、资 格审 查委员 会和 薪酬 管理 委员 会，公 司总 经理下设 投资 决策委 员会 和风险
控制委 员会 。
（二）主要人员情况
1、基 金管 理人 董事 会成 员
任 开宇 先生 ，董 事长， 博士 学位 。曾 任长 春证券 有限 公司 总裁 助理 ，新华 证券 有限 公司 监事 长，
金元证 券有 限公 司投 行总 监。2008 年 至今 ， 任 金元 证券股 份有 限公 司副 总裁 ；2010 年 7 月出 任金 元 顺
安基金 管理 有限 公司 董事 ，2010 年 9 月 出任 金元 顺安 基金 管理 有限 公司 董事 长。
史 克新 先生 ，董 事， 学 士学 位。 曾任 珠海 会计师 事务 事务 所注 册会 计师、 君安 证券 有限 公司 审计
师 、北 大方正 投资 有限公司 副总 经理、 兴安 证券东莞 营业 部总经 理 和 深圳丽晶 生物 技术有 限公 司董事
长。2007 年至 今， 任 金 元 证券股 份有 限公 司经 纪服 务总部 总经 理、 副监 事长 。
冷天晴 先生 ， 董事 ， 学士 学位 ， 冷 天晴 先生 长期 在 军区部 队服 役 ， 主 要从 事 军队内 部的 管理 工作 ，
后相继 于多 家大 型企 业担 任总经 理、 执行 董事 等高 级职务 ，曾 于 2012 年 9 月至 2013 年 5 月年 任 云 南
工 投集 团动力 配煤 股份有限 公司 总经理 ，现 担任云南 九天 投资控 股集 团有限公 司总 经理， 主持 公司的
全面工 作， 此外 兼任 云南 滇中供 应链 管理 有限 公司 执行董 事、 深圳 滇中 商业 保理有 限公 司执 行董 事。
栗旻先 生 ， 董 事 ， 硕 士学 位。 栗旻 先生 长期 在中 国 农业银 行多 个岗 位担 任管 理职位 ， 自 1996 年始
至 2012 年 在农 业银 行先 后 担任了 分行 营业 部公 司业 务部/ 国 际业 务部 担任 副总 经理、 总经 理， 在农 行云
南省分 行下 属的 支行 担任 副行长 、 行 长等 职务。 自 2012 年 始担 任深 圳滇 中商 业保理 有限 公司 总经 理 至
今。
李 宪英 先生 ，独 立董事 ，硕 士学 位。 曾任 大庆市 第一 医院 医师 、大 庆市中 胜律 师事 务所 律师 ，现
任上海 市锦 天城 律师 事务 所高级 合伙 人。
张 屹山 先生 ，独 立董事 。曾 任吉 林大 学数 学系助 教， 吉林 大学 经济 管理学 院任 副教 授， 日本 关西
学院大 学客 座教 授， 天治 基金 管 理有 限公 司独 立董 事；1992 年 5 月 ，出 任吉 林大学 商学 院院 长、 博 士
生导师 。 金元顺 安 成 长动 力灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金摘要 更新招 募说 明书 （2018 年 1 号）
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潘书鸿 先生 ，独 立董 事， 学士学 位。 潘书 鸿先 生曾 于 1995 年至 1999 年 任上 海功茂 律师 事务 所 行
政主管 ，于 1999 年至 2006 年任上 海崇 林律 师事 务 所（后 更名 为上 海海 之纯 律师事 务所 ）行 政主 管，
此后自 2006 年 至今 在上 海恒建 律师 事务 所担 任主 任律师 、首 席合 伙人 。另 外，潘 书鸿 先生自 2013 年
至今在 第十 届上 海律 师协 会担任 副会 长， 自 2016 年 至今在 上海 仲裁 委员 会担 任仲裁 员。
张 嘉宾 先生 ， 董 事，公 司 总 经理 ， 兼 任子 公司董 事长 ， 工 商管 理硕 士。曾 任深 业美 国公 司（ 新泽
西 ）副 总裁， 瑞银 华宝（纽 约） 业务经 理， 富国基金 管理 有限公 司总 经理助理 、市 场总监 ，信 诚基金
管 理有 限公司 副总 经理、首 席市 场官， 中国 光大资产 管理 有限公 司（ 香港）首 席运 营官， 民生 加银基
金管理 有限 公司 总经 理。
2、基 金管 理人 监事 会成 员
郭 长洲 先生 ，监 事 会主 席 ， 本科 学位 ，金 元证券 股份 有限 公司 财务 总监 、 财务 部总 经理 。曾 任 山
东济南 乾聚 会计 师事 务所 经理 、 BDO 利安 达会 计师 事务所 业务 经理 、 航港 金控 投资有 限公 司业 务经 理 ，
历任 首 都机场 集团 公司业务 经理 、首都 机场 财务有限 公司 总经理 助理 、首都机 场地 产集团 有限 公司财
务部总 经理 、财 务总 监。
李春光 先生 ， 监 事， 硕 士学 位， 具 有上 海证 交所 颁发 的 董秘资 格证 书。 李春 光先 生 于 2005 年至 2015
年在云 南凌 云律 师事 务 所担 任 律师 ，自 2015 年 至今在 上 海泉 意金 融信 息服 务有 限 公司 担任 副总 经理 。
陈 渝鹏 先生 ，员 工监事 ， 兼 任子 公司 监事 ，硕士 学位 ，金元 顺安 基 金管理 有限 公司 信息 技术 部总
监。曾 任银 通证 券信 息部 主管， 金元 证券 电脑 总部 助理主 管工 程师 。
洪 婷女 士， 员工 监事， 本科 学历 ，金 元顺 安基金 管理 有限 公司 财务 副总监 。曾 任职 于昆 山组 合服
饰有限 公司 出纳 及华 尔街 英语金 茂培 训中 心财 务会 计。
3、管 理层 人员 情况
任开宇 先生 ，董 事长 ，简 历同上 。
张嘉宾 先生 ，总 经理 ， 简 历同上 。
凌 有法 先生 ，督 察长， 硕士 学位 。曾 任华 宝信托 有限 公司 发展 研究 中心研 究员 、债 券业 务部 高级
经 理， 联合证 券有 限公司固 定收 益部业 务董 事，金元 证券 有限公 司资 产管理部 首席 研究员 ，首 都机场
集团公 司资 本运 营部 专家 。
符 刃先 生， 副总 经理， 硕士 学位 。曾 任 海 南国信 资产 管理 公司 总经 理助理 ， 香港 海信 投 资有 限公
司总经 理， 历任 金元 证券 有限公 司 基 金筹 备组 负责 人 ，公 司督 察长 。
邝晓星 先生 ， 副总 经理 ， 学 士学位 。 曾任 海南 省国 际 信托投 资公 司上 海宜 山路 证券营 业部 总经 理，金元顺 安 成 长动 力灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金摘要 更新招 募说 明书 （2018 年 1 号）
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金 元证 券有限 责任 公司上海 宜山 路证券 营业 部 总经理 ，金 元证券 有限 责任公司 财务 总部经 理助 理 ，历
任金元 证券 有限 责任 公司 基金筹 备组 成员 。
李 锐先 生， 副总 经理， 硕士 学位 。曾 任国 金证券 股份 有限 公司 金融 理财部 总经 理， 中国 民生 银行
石家庄 分行 历任 金融 市场 部总经 理助 理（ 主持 全面 工作） 、金 融市 场部 副总 经 理（主 持全 面工 作） 。
陈 嘉楠 女士 ，副 总经理 ，硕 士学 位。 曾任 上海金 元百 利资 产管 理有 限公司 创新 金融 部副 总经 理，
西南证 券股 份有 限公 司投 行部董 事， 新兴 集团 总经 理助理 ，联 想集 团有 限公 司高级 经理 。
4、本 基金 基金 经理
（1 ） 现任 基金 经理 ：
闵 杭先 生， 总经 理助理 ，投 资总 监， 金元 顺安消 费主 题混 合型 证券 投资基 金、 金元 顺安 新经 济主
题 混合 型证券 投资 基金、金 元顺 安宝石 动力 混合型证 券投 资基金 、金 元顺安成 长动 力灵活 配置 混合型
证 券投 资基金 、金 元顺安金 通宝 货币市 场基 金、金元 顺安 桉盛债 券型 证券投资 基金 和金元 顺安 桉泰债
券 型证 券投资 基金 的基金经 理， 上海交 通大 学工学学 士。 曾任湘 财证 券股份有 限公 司上海 自营 分公司
总经理 ，申 银万 国证 券股 份有限 公司 证券 投资 总部 投资总 监。2015 年 8 月加 入金元 顺安 基金 管理 有 限
公司。24 年证 券、 基金 等 金融行 业从 业经 历， 具有 基金从 业资 格。
孔 祥鹏 先生 ，金 元顺安 新经 济主 题混 合型 证券投 资基 金 和 金元 顺安 成长动 力灵 活配 置 混 合型 证券
投 资基 金 的基 金经 理，北京 大学 理学硕 士。 曾任上海 市盟 洋投资 管理 有限公司 投资 部研究 员， 中山证
券有限 责任 公司 研究 所研 究员， 德邦 证券 有限 责任 公司研 究所 研究 员。2015 年 5 月加入 金元 顺安 基 金
管理有 限公 司。6 年 证券 、基金 等金 融行 业从 业经 历，具 有基 金从 业资 格。
（2 ） 历任 基金 经理 ：
1）何 旻先 生：2008 年 9 月至 2009 年 3 月。
2）万 文俊 先生 ：2008 年 9 月至 2010 年 3 月。
3）吴 广利 先生 ：2009 年 6 月至 2011 年 9 月。
4）冯 志刚 先生 ：2012 年 2 月至 2013 年 4 月。
5）晏 斌先 生：2013 年 1 月至 2015 年 11 月。
6）侯 斌女 士：2010 年 12 月至 2017 年 6 月。
5、投 资决 策委 员会 成员 的 姓名和 职务
张嘉宾 先生 ，总 经理 ，简 历同上 。 金元顺 安 成 长动 力灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金摘要 更新招 募说 明书 （2018 年 1 号）
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闵杭先 生， 投资 总监 ，基 金经理 ，简 历同 上。
孔祥鹏 先生 ，基 金经 理， 简历同 上。
侯 斌女 士， 金元 顺安核 心动 力混 合型 证券 投资基 金的 基金 经理 ，上 海财经 大学 经济 学学 士。 曾任
光大保 德信 基金 管理 有限 公司行 业研 究员 。2010 年 6 月加入 金元 顺安 基金 管 理有限 公司 ，历 任高 级行
业 研究 员，金 元顺 安成长动 力灵 活配置 混合 型证券投 资基 金基金 经理 助理，金 元顺 安核心 动力 混合型
证 券投 资基金 基金 经理助理 ，金 元顺安 价值 增长混合 型证 券投资 基金 、金元顺 安成 长动力 灵活 配置混
合型证 券投 资基 金和 金元 顺安宝 石动 力混 合型 证券 投资基 金的 基金 经理 。16 年基金 等金 融行 业从 业 经
历，具 有基 金从 业资 格。
李 杰先 生， 基金 经理， 上海 交通 大学 理学 硕士。 曾任 国联 安基 金管 理有限 公司 数量 策略 分析 员、
固定收 益高 级研 究员 。2012 年 4 月加 入金 元顺 安基 金管理 有限 公司 。11 年 证 券、 基 金等 金融 行业 从业
经历， 具有 基金 从业 资格 。
缪 玮彬 先生 ，金 元顺安 价值 增长 混合 型证 券投资 基金 、金 元顺 安桉 盛债券 型证 券投 资基 金和 金元
顺 安元 启灵活 配置 混合型证 券投 资基金 的基 金经理， 复旦 大学经 济学 硕士。曾 任华 泰资产 管理 有限公
司固定 收益 部总 经理 ， 宝 盈基金 管理 有限 公司 研究 员， 金 元证 券有 限责 任公 司资产 管理 部总 经理 助 理 ，
联合证 券有 限责 任公 司高 级投资 经理 ， 华 宝信 托投 资有限 责任 公司 投资 经理 。 2016 年 10 月加 入金 元 顺
安基金 管理 有限 公司 。20 年基金 等金 融行 业从 业经 历，具 有基 金从 业资 格。
郭 建新 先生 ，金 元顺安 金通 宝货 币市 场基 金、金 元顺 安桉 盛债 券型 证券投 资基 金和 金元 顺安 桉泰
债 券型 证券投 资基 金的基金 经理 ，西南 财经 大学经济 学硕 士。曾 任河 北银行股 份有 限公司 资金 运营中
心债券 交易 经理 。 2016 年 9 月加 入金 元顺 安基 金管 理有限 公司 。 8 年 证券 、 基 金等金 融行 业从 业经 历，
具有基 金从 业资 格。
周 博洋 先生 ，金 元顺安 丰祥 债券 型证 券投 资基金 、金 元顺 安优 质精 选灵活 配置 混合 型证 券投 资基
金 、金 元顺安 丰利 债券型证 券投 资基金 和金 元顺安沣 楹债 券型证 券投 资基金的 基金 经理， 兰卡 斯特大
学 理学 硕士。 曾任 上海新世 纪资 信评估 投资 服务有限 公司 助理分 析师 ，上海证 券有 限责任 有限 公司项
目经理 。2014 年 8 月加 入 金元顺 安基 金管 理有 限公 司。6 年 证券 、基 金等 金 融行业 从业 经历 ，具 有基
金从业 资格 。
苏 利华 先生 ，金 元顺安 金元 宝货 币市 场基 金的基 金经 理， 上海 交通 大学应 用统 计学 硕士 。曾 任内
蒙古自 治区 农村 信用 社联 合社债 券交 易员 。2016 年 8 月加入 金元 顺安 基金 管理有 限公 司。6 年证券、
基金等 金融 行业 从业 经历 ，具有 基金 从业 资格 。
6、上 述人 员之 间均 不存 在 近亲属 关系 。 金元顺 安 成 长动 力灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金摘要 更新招 募说 明书 （2018 年 1 号）
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（三）基金管理人的 职责
1、 依法 募集 基金 ， 办 理或 者委托 经国 务院 证券 监督 管理机 构认 定的 其他 机构 代为办 理基 金份 额 的
募集、 申购 、赎 回和 登记 事宜；
2、办 理基 金备 案手 续；
3、对 所管 理的 不同 基金 财 产分别 管理 、分 别记 账， 进行证 券投 资；
4、按 照基 金合 同的 约定 确 定基金 收益 分配 方案 ，及 时向基 金份 额持 有人 分配 收益；
5、进 行基 金会 计核 算并 编 制基金 财务 会计 报告 ；
6、编 制中 期和 年度 基金 报 告；
7、计 算并 公告 基金 资产 净 值，确 定基 金份 额申 购、 赎回价 格；
8、办 理与 基金 财产 管理 业 务活动 有关 的信 息披 露事 项；
9、召 集基 金份 额持 有人 大 会；
10、保 存基 金财 产管 理业 务活动 的记 录、 账册 、报 表和其 他相 关资 料 15 年以上 ；
11 、 以基 金管 理人 名义 ， 代表基 金份 额持 有人 利益 行使诉 讼权 利或 者实 施其 他法律 行为 ；
12、中 国证 监会 规定 的其 他职责 。
（四）基金管理人的 承诺
1、 基 金管 理人 承诺 不从 事 违反 《证 券法》 、 《 基金 法 》 及 其他 法律 法规 的行 为 ， 并 承诺 建立 健全 内
部控制 制度 ，采 取有 效措 施，防 止违 法行 为的 发生 ；
2、 基 金管 理人 承诺 不从 事 违反 《基 金法 》 的 行为 ， 并承诺 建立 健全 内部 风险 控制制 度 ， 采 取有 效
措施， 防止 下列 行为 的发 生：
（1 ） 将基 金管 理人 固有 财 产或者 他人 财产 混同 于基 金财产 从事 证券 投资 ；
（2 ） 不公 平地 对待 公司 管 理的不 同基 金财 产；
（3 ） 利用 基金 财产 为基 金 份额持 有人 以外 的第 三人 牟取利 益；
（4 ） 向基 金份 额持 有人 违 规承诺 收益 或者 承担 损失 ；
（5 ） 法律 法规 以及 中国 证 监会禁 止的 其他 行为 。
3、 基 金管 理人 承诺加 强人 员管理 ， 强 化职 业操 守， 督促和 约束 员工 遵守 国家 有关法 律法 规及 行 业金元顺 安 成 长动 力灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金摘要 更新招 募说 明书 （2018 年 1 号）
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规范， 诚实 信用 、勤 勉尽 责，不 从事 以下 活动 ：
（1 ） 越权 或违 规经 营；
（2 ） 违反 法律 法规 、基 金 合同或 托管 协议 ；
（3 ） 故意 损害 基金 份额 持 有人或 本基 金合 同其 他当 事人的 合法 权益 ；
（4 ） 在向 中国 证监 会报 送 的资料 中弄 虚作 假；
（5 ） 拒绝 、干 扰、 阻挠 或 严重影 响中 国证 监会 依法 监管；
（6 ） 玩忽 职守 、滥 用职 权 ；
（7 ） 泄 露在 任职 期间 知悉 的有关 证券 、 基金 的商 业 秘密 、 尚 未依 法公 开的 基 金投资 内容 、 基金 投
资计划 等信 息；
（8 ） 违反 证券 交易 所业 务 规则， 扰乱 市场 秩序 ；
（9 ） 在公 开信 息披 露和 广 告中故 意含 有虚 假、 误导 、欺诈 成分 ；
（10 ） 其他 法律 、法 规及 中国证 监会 禁止 的行 为。
4、基 金经 理承 诺
（1 ） 依照 有关 法律 法规 和 基金合 同的 规定 ，本 着谨 慎的原 则为 基金 份额 持有 人谋取 最大 利益 ；
（2 ） 不得 利用 职务 之便 为 自己、 受雇 人或 任何 第三 者谋取 利益 ；
（3 ） 不 泄露 在任 职期 间知 悉的有 关证 券 、 基 金的 商 业秘密 ， 尚未 依法 公开 的 基金投 资内 容 、 基 金
投资计 划等 信息 ；
（4 ） 不以 任何 形式 为其 他 组织或 个人 进行 证券 交易 。
（五）基金管理人的 内部 控制制度
1、内 部控 制的 原则
（1 ） 健 全性 原则 。 内 部控 制应当 包括 公司 的各 项业 务、 各个 部门 或机 构和 各 级人员 ， 并涵 盖到 决
策、执 行、 监督 、反 馈等 各个环 节。
（2 ） 有效 性原 则 。 通 过科 学的内 控手 段和 方法 ， 建 立合理 的内 控程 序 ， 维 护 内控制 度的 有效 执行 。
（3 ）独立 性原 则。公 司各机 构、 部门 和岗位 职责 应当 保持 相对 独立， 公司 基金 资产 、自 有资产 、
其他资 产的 运作 应当 分离 。
（4 ） 相互 制约 原则 。公 司 内部部 门和 岗位 的设 置应 当权责 分明 、相 互制 衡。 金元顺 安 成 长动 力灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金摘要 更新招 募说 明书 （2018 年 1 号）
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（5 ） 成 本效 益原 则。 公司 运用科 学化 的经 营管 理方 法降低 运作 成本 ， 提高 经 济效益 ， 以合 理的 控
制成本 达到 最佳 的内 部控 制效果 。
2、内 部控 制的 主要 内容
（1 ） 控制 环境
公 司建 立健 全的 法人治 理结 构， 充分 发挥 独立董 事和 监事 会的 监督 职能， 严禁 不正 当关 联交 易、
利益输 送和 内部 人控 制现 象的发 生， 保护 投资 者利 益和公 司合 法权 益。
公 司管 理层 树立 内控优 先的 风险 管理 理念 ，培养 全体 员工 的风 险防 范意识 ，建 立风 险控 制优 先、
风 险控 制人人 有责 、一线人 员第 一责任 的公 司内控文 化， 保证全 体员 工及时了 解国 家法律 法规 和公司
规章制 度， 使风 险意 识贯 穿到公 司各 个部 门 、 各个 岗位和 各个 环节 。
公司建 立决 策科 学、 运营 规范、 管理 高效 的运 行机 制， 确 保公 司各 项决 策、 决 议的执 行中 ， “四眼 ”
原 则贯 穿全程 。各 部门及岗 位有 明确的 授权 分工、工 作职 责和业 务流 程，通过 重要 凭据传 递及 信息沟
通制度 ，实 现相 关部 门、 相关岗 位之 间的 监督 制衡 。
公 司建 立有 效的 人力资 源管 理制 度， 健全 激励约 束机 制。 通过 法律 法规培 训、 制度 教育 、执 业操
守 教育 和行为 准则 教育等， 确保 公司人 员了 解与从业 有关 的法规 与监 管部门规 定， 熟知公 司相 关规章
制度、 岗位 职责 与操 作流 程，具 备与 岗位 要求 相适 应的操 守和 专业 胜任 能力 。
（2 ） 风险 评估
公 司建 立科 学严 密的风 险评 估体 系， 对公 司的业 务风 险、 人员 风险 、法律 风险 和财 务风 险等 进行
识 别、 评估和 分析 ，及时防 范和 化解风 险。 通过科学 的风 险量化 技术 和严格的 风险 限额控 制对 投资风
险 实现 定量分 析和 管理。通 过收 集与投 资组 合相关的 会计 和市场 数据 ，建立一 个投 资风险 测评 与绩效
评估的 信息 技术 平台 。由 监察稽 核部 定期 向投 资决 策委员 会和 风险 管理 委员 会提交 风险 测评 报告 。
（3 ） 内控 机制
公 司全 部的 经营 管理决 策， 均按 照明 确成 文的决 策程 序与 规定 进行 ，防止 超越 或违 反决 策程 序的
随意决 策行 为的 发生 。
操 作层 面上 ，公 司依据 自身 经营 特点 ，以 各岗位 目标 责 任 制为 基础 形成第 一道 内控 防线 ，以 相关
部 门、 相关岗 位之 间相互监 督制 衡形成 第二 道内控防 线， 以监察 稽核 部、风险 管理 委员会 、督 察长对
公 司各 机构、 各部 门、各岗 位、 各项业 务全 面实施监 督反 馈形成 第三 道内控防 线， 并建立 内部 违规违
章 行为 的处罚 机制 。同时， 按照 分级管 理、 规范操作 、有 限授权 、业 务跟踪的 原则 ，制定 公司 授权管
理制度 ，并 严格 区分 业务 授权与 管理 授权 。 金元顺 安 成 长动 力灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金摘要 更新招 募说 明书 （2018 年 1 号）
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（4 ） 信息 与沟 通
公 司建 立了 内部 办公自 动化 信息 系统 与业 务汇报 体系 ，通 过建 立有 效的信 息交 流渠 道， 保证 公司
员工及 各级 管理 人员 可以 充分了 解与 其职 责相 关的 信息， 保证 信息 及时 送达 适当 的 人员 进行 处理 。
（5 ） 监督 与内 部稽 核
本 公司 设立 了独 立于各 业务 部门 的监 察稽 核部， 其中 监察 稽核 人员 履行内 部稽 核职 能， 检查 、评
价 公司 内部控 制制 度合理性 、完 备性和 有效 性，监督 公司 内部控 制制 度的执行 情况 ，揭示 公司 内部管
理 及基 金运作 中的 相关风险 ，及 时提出 改进 意见，促 进公 司内部 管理 制度有效 地执 行。监 察稽 核人员
具有相 对的 独立 性， 定期 不定期 出具 监察 稽核 报告 。
3、基 金管 理人 关于 内部 控 制的声 明
（1 ） 本公 司确 知建 立、 实 施和维 持内 部控 制制 度是 本公司 董事 会及 管理 层的 责任。
（2 ） 上述 关于 内部 控制 的 披露真 实、 准确 。
（3 ） 本公 司 承 诺将 根据 市 场环境 的变 化及 公司 的发 展不断 完善 内部 控制 制度 。
金元顺 安 成 长动 力灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金摘要 更新招 募说 明书 （2018 年 1 号）
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二 、基 金托管 人
（一）基金托管人情 况
名称： 中国 农业 银行 股份 有限公 司（ 简称 中国 农业 银行）
住所： 北京 市东 城区 建国 门内大 街 69 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 28 号 凯晨 世 贸中心 东座
法定代 表人 ：周 慕冰
成立日 期：2009 年 1 月 15 日
批准设 立机 关和 批准 设立 文号： 中国 银监 会银 监复[2009]13 号
基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字[1998]23 号
注册资 本：32,479,411.7 万 元人民 币
存续期 间： 持续 经营
联系电 话：010-66060069
传真：010-68121816
联系人 ：贺 倩
中国农业银行股份有限公 司是中国金融体系的重要 组成部分,总行设在北京。 经国务院批准，中国
农业银 行整 体改 制为 中国 农业银 行股 份有 限公 司并 于 2009 年 1 月 15 日 依法 成立。 中国 农业 银行 股 份
有 限公 司承继 原中 国农业银 行全 部资产 、负 债、业务 、机 构网点 和员 工。中国 农业 银行网 点遍 布中国
城 乡， 成为国 内网 点最多、 业务 辐射范 围最 广，服务 领域 最广， 服务 对象最多 ，业 务功能 齐全 的大型
国有商 业银 行之 一 。 在 海 外， 中国 农业 银行 同样 通 过自己 的努 力赢 得了 良好 的信誉 ， 每年 位居 《 财富》
世界 500 强 企业 之列 。作 为一家 城乡 并举 、联 通国 际、功 能齐 备的 大型 国有 商业银 行， 中国 农业 银 行
一 贯秉 承以客 户为 中心的经 营理 念，坚 持审 慎稳健经 营、 可持续 发展 ，立足县 域和 城市两 大市 场，实
施 差异 化竞争 策略 ，着力打 造“ 伴你成 长” 服务品牌 ，依 托覆盖 全国 的分支机 构、 庞大的 电子 化网络
和多元 化的 金融 产品 ，致 力为广 大客 户提 供优 质的 金融服 务， 与广 大客 户共 创价值 、共 同成 长。
中国农 业银 行是 中国 第一 批开展 托管 业务 的国 内商 业银行 ， 经验 丰富 ， 服务 优质 ， 业 绩突 出 ， 2004
年被英 国《 全球 托管 人》 评为中 国“ 最佳 托管 银行 ” 。2007 年中 国农 业 银 行通 过了美 国 SAS70 内 部控金元顺 安 成 长动 力灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金摘要 更新招 募说 明书 （2018 年 1 号）
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制审计 ， 并获 得无 保留 意 见的 SAS70 审计 报告 。 自 2010 年起 中国 农业 银行 连 续通过 托管 业务 国际 内控
标准（ISAE3402 ）认证， 表明了独立公正第三方对中国农业银行托管服务运作流程的风险管理、内部
控制的 健全 有效 性的 全面 认可。 中国 农业 银行 着力 加强能 力建 设， 品牌 声誉 进一步 提升 ， 在 2010 年首
届 “ ‘金 牌理 财’TOP10 颁 奖盛典 ” 中 成绩 突出， 获 “最佳 托管 银行” 奖。2010 年再 次荣 获 《 首席 财务
官》杂 志颁 发的 “最 佳资 产托管 奖” 。2012 年荣 获 第十届 中国 财经 风云 榜“ 最佳资 产托 管银 行” 称号 ；
2013 年至 2016 年连 续荣 获上海 清算 所授 予的 “托 管银行 优秀 奖” 和中 央国 债登记 结算 有限 责任 公 司 授
予的 “ 优秀 托管 机构 奖” 称 号； 2015 年、 2016 年荣 获 中国银 行业 协会 授予 的 “ 养老金 业务 最佳 发展 奖”
称号。
中国农 业银 行证 券投 资基 金托管 部 于 1998 年 5 月 经 中国证 监会 和中 国人 民银 行批准 成立 ， 2014 年
更名为 托管 业务 部/ 养 老金 管理中 心， 内设 综合 管理 部、 业 务管 理部、 客户 一部 、 客户 二部、 客户 三部 、
客 户四 部、风 险合 规部、产 品研 发与信 息技 术部、营 运一 部、营 运二 部、市场 营销 部、内 控监 管部、
账户管 理部 ，拥 有先 进的 安全防 范设 施和 基金 托管 业务系 统。
2、主 要人 员情 况
中国农 业银 行托 管业 务部 现有员 工 近 240 名， 其中 具有高 级职 称的 专 家 30 余 名， 服 务团 队成 员专
业水平 高 、 业 务素 质好 、 服务能 力强 ， 高级 管理 层 均有 20 年 以上 金融 从业 经 验和高 级技 术职 称 ， 精 通
国内外 证券 市场 的运 作。
3、基 金托 管业 务经 营情 况
截止 到 2017 年 12 月 31 日 ， 中国 农业 银行 托管 的封 闭 式证券 投资 基金 和开 放式 证券投 资基 金共 397
只。
（二）基金托管人的 内部 风险控制制度说明
1、内 部控 制目 标
严 格遵 守国 家有 关托管 业务 的法 律法 规、 行业监 管规 章和 行内 有关 管理规 定， 守法 经营 、规 范运
作、 严格 监察 ， 确 保业 务 的稳健 运行 ， 保证 基金 财 产的安 全完 整 ， 确 保有 关 信息的 真实 、 准确 、 完 整 、
及时， 保护 基金 份额 持有 人的合 法权 益。
2、内 部控 制组 织结 构
风 险管 理委 员会 总体负 责中 国农 业银 行的 风险管 理与 内部 控制 工作 ，对托 管业 务风 险管 理和 内部
控 制工 作进行 监督 和评价。 托管 业务部 专门 设置了风 险管 理处， 配备 了专职内 控监 督人员 负责 托管业金元顺 安 成 长动 力灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金摘要 更新招 募说 明书 （2018 年 1 号）
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务的内 控监 督工 作， 独立 行使监 督稽 核职 权。
3、内 部控 制制 度及 措施
具 备系 统、 完善 的制度 控制 体系 ，建 立了 管理 制 度、 控制 制度 、岗 位职责 、业 务操 作流 程， 可以
保 证托 管业务 的规 范操作和 顺利 进行； 业务 人员具备 从业 资格； 业务 管理实行 严格 的复核 、审 核、检
查 制度 ，授权 工作 实行集中 控制 ，业务 印章 按规程保 管、 存放、 使用 ，账户资 料严 格保管 ，制 约机制
严 格有 效；业 务操 作区专门 设置 ，封闭 管理 ，实施音 像监 控；业 务信 息由专职 信息 披露人 负责 ，防止
泄密； 业务 实现 自动 化操 作，防 止人 为事 故的 发生 ，技术 系统 完整 、独 立。
（三）基金托管人对 基金 管理人运作基金进行 监督 的方法和程序
基金托 管人 通过 参数 设置 将 《 基金 法》 、 《 运作 办法》 、 基 金合 同 、 托 管协 议规 定的投 资比 例和 禁 止
投 资品 种输入 监控 系统，每 日登 录监控 系统 监督基金 管理 人的投 资运 作，并通 过基 金资金 账户 、基金
管理人 的投 资指 令等 监督 基金管 理人 的其 他行 为。
当基金 出现 异常 交易 行为 时，基 金托 管人 应当 针对 不同情 况进 行以 下方 式的 处理：
1、联 系电 话提 示。 对媒 体 和舆论 反映 集中 的问 题， 联系电 话提 示基 金管 理人 ；
2、 书面 警示 。 对 本基 金投 资比例 接近 超标 、 资金 头 寸不足 等问 题 ， 以 书面 方 式对基 金管 理人 进行
提示；
3、 书面 报告 。 对 投资 比例 超标 、 清 算资 金透 支以 及 其他涉 嫌违 规交 易等 行为 ， 书 面提 示有 关基 金
管理人 并报 中国 证监 会。
金元顺 安 成 长动 力灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金摘要 更新招 募说 明书 （2018 年 1 号）
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三 、相关 服务 机构
（一）直销机构
金元顺 安基 金管 理有 限公 司
住所： 中国 （上 海） 自由 贸易试 验区 花园 石桥 路 33 号花旗 集团 大 厦 3608 室
法定代 表人 ：任 开宇
办公地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 花园 石桥 路 33 号花 旗集 团大 厦 3608
联系电 话：021-68882850
传真：021-68882865
联系人 ：孙 筱君
客户服 务专 线：400-666-0666
网址：www.jysa99.com
（二）代销机构
1、中 国农 业银 行股 份有 限 公司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 28 号 凯晨 世 贸中心 东座
法定代 表人 ：周 慕冰
联系人 ：张 伟
联系电 话：010-85109230
传真：010-85109219
客服电 话：95599
公司网 址：www.abchina.com
2、中 国工 商银 行股 份有 限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号 金元顺 安 成 长动 力灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金摘要 更新招 募说 明书 （2018 年 1 号）
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办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
法定代 表人 ：易 会满
联系人 ：杨 菲
联系电 话：010-66107909
传真：010-66107914
客服电 话：95588
公司网 址：www.icbc.com.cn
3、中 国建 设银 行股 份有 限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼 （长安 兴融 中心 ）
法定代 表人 ：王 洪章
联系人 ：张 静
联系电 话：010-67596219
传真：010-66275654
客服电 话：95533
公司网 址：www.ccb.com
4、交 通银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 188 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 188 号
法定代 表人 ：牛 锡明
联系人 ：张 作伟
联系电 话：021-58781234
传真：021-58408483
客服电 话：95559
公司网 址：www.bankcomm.com
5、招 商银 行股 份有 限公 司 金元顺 安 成 长动 力灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金摘要 更新招 募说 明书 （2018 年 1 号）
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注册地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦
办公地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦
法定代 表人 ：李 建红
联系人 ：于 菲
联系电 话：0755-83161095
传真：0755-83195050
客服电 话：95555
公司网 址：www.cmbchina.com
6、中 国邮 政储 蓄银 行股 份 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 3 号
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 3 号
法定代 表人 ：李 国华
联系人 ：文 彦娜
联系电 话：010-68858101
传真：010-68858117
客服电 话：95580
公司网 址：www.psbc.com
7、华 夏银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号
法定代 表人 ：吴 建
联系人 ：董 金
联系电 话：010-85238441
传真：010-85238680
公司网 站：www.hxb.com.cn
8、上 海浦 东发 展银 行股 份 有限公 司 金元顺 安 成 长动 力灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金摘要 更新招 募说 明书 （2018 年 1 号）
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注册地 址： 上海 市中 山东 一路 12 号
办公地 址： 上海 市中 山东 一路 12 号
法定代 表人 ：吉 晓辉
联系人 ：姚 磊
联系电 话：021-61614467
传真：021-63604199
客服电 话：95528
公司网 站：www.spdb.com.cn
9、中 国民 生银 行股 份有 限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号
法定代 表人 ：洪 崎
联系人 ：穆 婷
联系电 话：010-57092619
传真：010-57092611
客户服 务电 话：95568
公司网 站：www.cmbc.com.cn
10、中 信银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 9 号
办公地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 9 号
法定代 表人 ：李 庆萍
联系人 ：王 媛
联系电 话：010-89937322
传真：010-65550827
客服电 话：95558
公司网 址：bank.ecitic.com 金元顺 安 成 长动 力灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金摘要 更新招 募说 明书 （2018 年 1 号）
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11 、 上海 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号
法定代 表人 ：金 煜
联系人 ：王 笑
联系电 话：021-68475732
传真：021-68476111
客服电 话：95594
公司网 址：www.bankofshanghai.com
12、平 安银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 广东 省深 圳市 深南东 路 5047 号深 圳发 展 银行大 厦
办公地 址： 广东 省深 圳市 深南东 路 5047 号深 圳发 展 银行大 厦
法定代 表人 ：谢 永林
联系人 ：张 莉
联系电 话：021-38637673
传真：021-50979507
客服电 话：95511-3
公司网 址：www.bank.pingan.com
13、金 元证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 海南 省海 口市 南宝 路 36 号证 券大 厦 4 层
办公地 址： 深圳 市深 南大 道 4001 时 代金 融中 心大 厦 17 楼
法定代 表人 ：陆 涛
联系人 ：马 贤清
联系电 话：0755-83025022
传真：0755-83025625
客服电 话：4008-888-228 金元顺 安 成 长动 力灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金摘要 更新招 募说 明书 （2018 年 1 号）
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公司网 址：www.jyzq.cn
14、中 国民 族证 券有 限责 任公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 北四环 中 路 27 号院 5 号楼
办公地 址： 北京 市朝 阳区 北四环 中 路 27 号盘 古大 观 A 座 40F-43F
法定代 表人 ：何 亚刚
联系人 ：李 微
联系电 话：010-59355941
传真：010-66553791
客服电 话：400-889-5618
公司网 址：www.e5618.com
15、中 信建 投证 券有 限责 任公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号 4 号楼
办公地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 内大 街 188 号
法定代 表人 ：王 常青
联系人 ：许 梦园
联系电 话：010-85156398
客服电 话：400-8888-108
传真：010-65182261
公司网 站：www.csc108.com
16、光 大证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ：李 晓皙
联系电 话：021-22169111
传真：021-22169134 金元顺 安 成 长动 力灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金摘要 更新招 募说 明书 （2018 年 1 号）
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客服电 话：95525
公司网 址：www.ebscn.com
17、申 万宏 源证 券有 限公 司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
法定代 表人 ：李 梅
联系人 ：黄 莹
联系电 话：021-33388211
传真：021-54033888
客服电 话：95523 或 4008895523
公司网 址：www.swhysc.com
18、海 通证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市广 东 路 689 号
办公地 址： 上海 市广 东 路 689 号
法定代 表人 ：周 杰
联系人 ：李 笑鸣
联系电 话：021-23219000
传真：021-23219100
客服电 话：95553 或 拨打 各城市 营业 网点 咨询 电话
公司网 址：www.htsec.com
19、兴 业证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 福州 市湖 东 路 268 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区民生 路 1199 弄证 大五 道 口广 场 1 号楼 21 层
法定代 表人 ：兰 荣
联系电 话：021-38565785
联系人 ：柯 延超 金元顺 安 成 长动 力灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金摘要 更新招 募说 明书 （2018 年 1 号）
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联系电 话：0591-38507950
客服电 话：95562
公司网 站：www.xyzq.com.cn
20、招 商证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦 A 座 38 —45 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦 A 座 38 —45 层
法定代 表人 ：宫 少林
联系电 话：0755-82960167
传真：0755-82943636
联系人 ：黄 蝉 君
客户服 务电 话：95565 、4008888111
公司网 址：www.newone.com.cn
21、国 泰君 安证 券股 份有 限公司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 商城 路 618 号
办公地 址： 上海 市银 城中 路 168 号上 海银 行大 厦 29 楼
法定代 表人 ：杨 德红
联系人 ：钟 伟镇
联系电 话：021-38676767
传真：021-38670666
服务电 话：95521
公司网 址：www.gtja.com
22、华 泰证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 江苏 省南 京市 江东中 路 228 号
办公地 址： 江苏 省南 京市 江东中 路 228 号
法定代 表人 ：周 易
联系人 ：庞 晓芸 金元顺 安 成 长动 力灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金摘要 更新招 募说 明书 （2018 年 1 号）
23
联系电 话：0755-82493561
传真：025-51863323
客服电 话：95597
公司网 址：www.htsc.com.cn
23、中 国银 河证 券股 份有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 2-6 层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 2-6 层
法定代 表人 ：陈 共炎
联系人 ：邓 颜
联系电 话：010-66568292
传真：010-66568990
客服电 话：4008-888-888
公司网 址：www.chinastock.com.cn
24、广 发证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广州 市天 河区 天河北 路 183-187 号 大都 会广 场 43 楼（4301-4316 房）
办公地 址： 广州 市天 河北 路大都 会广 场 36 、38 、41 、42 楼
法定代 表人 ：孙 树明
客服电 话：95575 或 致电 各地营 业网 点
联系人 ：黄 岚
联系电 话：020-87555888-333
传真：020-87553600
公司网 址：www.gf.com.cn
25、国 元证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 安徽 省合 肥市 梅山 路 18 号
办公地 址： 安徽 省合 肥市 梅山 路 18 号安 徽国 际金 融 中心 A 座
法定代 表人 ：蔡 咏 金元顺 安 成 长动 力灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金摘要 更新招 募说 明书 （2018 年 1 号）
24
联系人 ：陈 琳琳
联系电 话：0551-2246273
传真：0551-62272100
客服电 话：95578
公司网 站：www.gyzq.com.cn
26、中 信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路 8 号 卓越 时代广 场（ 二期 ）北 座
办公地 址： 北京 市朝 阳区 亮马桥 路 48 号 中信 证券 大 厦
法定代 表人 ：张 佑君
联系人 ：侯 艳红
联系电 话：010-60838995
传真：010-60833739
客服电 话：95548
公司网 站：www.cs.ecitic.com
27、华 福证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 福建 省福 州市 鼓楼区 温泉 街道 五四 路 157 号 7 —8 层
办公地 址： 福州 市五 四 路 157 号 新天 地大 厦 7 至 10 层
法定代 表人 ：黄 金琳
联系人 ：郭 相兴
联系电 话：021-20655175
传真：0591-87383610
客服电 话：0591-96326
公司网 址：www.hfzq.com.cn
28、信 达证 券股 份有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市西城 区闹 市口 大 街 9 号院 1 号楼
法定代 表人 ：张 志刚 金元顺 安 成 长动 力灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金摘要 更新招 募说 明书 （2018 年 1 号）
25
联系人 ：尹 旭航
联系电 话：010-63081493
传真：010-63080978
客服电 话：95321
公司网 址：www.cindasc.com
29、长 江证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 湖北 省武 汉市 新华路 特 8 号长 江证 券大 厦
办公地 址： 湖北 省武 汉市 新华路 特 8 号长 江证 券大 厦
法定代 表人 ：尤 习贵
联系人 ：奚 博宇
联系电 话：021-68751860
客户服 务电 话：95579 、4008-888-999
公司网 站：www.95579.com
30、中 信证 券（ 山东 ）有 限责任 公司
注册地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号 1 号楼 2001
办公地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼第 20 层
法定代 表人 ：杨 宝林
联系人 ：孙 秋月
联系电 话：0532-85022026
传真：0532-85022605
客服电 话：95548
公司网 址：www.zxwt.com.cn
31、天 相投 资顾 问有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦 B 座 701
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 5 号新 盛大 厦 B 座 4 层
法定代 表人 ：林 义相 金元顺 安 成 长动 力灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金摘要 更新招 募说 明书 （2018 年 1 号）
26
联系电 话：010-66045152
传真：010-66045500
联系人 ：尹 伶
客服电 话：010-66045678
网址：www.txsec.com
32、上 海好 买基 金销 售有 限公司
注册地 址： 上海 市虹 口区 欧阳 路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东南路 1118 号鄂 尔多 斯国际 大 厦 9 楼
法定代 表人 ：杨 文斌
联系人 ：陆 敏
联系电 话：021-20211847
传真：021-68596916
客服电 话：400-700-9665
公司网 址：www.ehowbuy.com
33、诺 亚正 行（ 上海 ）基 金销售 投资 顾问 有限 公司
注册地 址： 上海 市虹 口区 飞虹 路 360 弄 9 号 3724 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 68 号时 代金 融 中心 8 楼
法定代 表人 ：汪 静波
联系人 ：张 裕
联系电 话：021-38509680
传真：021-38509777
客服电 话：400-821-5399
公司网 址：www.noah-fund.com
34、杭 州数 米基 金销 售有 限公司
注册地 址： 杭州 市余 杭区 仓前街 道文 一西 路 1218 号 1 幢 202 室
办公地 址： 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道 3588 号 恒 生大 厦 12 楼 金元顺 安 成 长动 力灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金摘要 更新招 募说 明书 （2018 年 1 号）
27
法定代 表人 ：陈 柏青
联系人 ：郭 轶凡
联系电 话：021-61686888
传真：0571-26698533
客服电 话：4000-766-123
网址：www.fund123.cn
35、深 圳众 禄基 金销 售有 限公司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 笋岗街 道梨 园路 物资 控股 置地大 厦 8 楼 801
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大 厦 8 楼
法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ：童 彩平
联系电 话：0755-33227950
传真：0755-82080798
客服电 话：4006-788-887
公司网 址：www.zlfund.cn36
36、和 讯信 息科 技有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 1002 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 1002 室
法定代 表人 ：王 莉
联系人 ：刘 洋
联系电 话：021-20835787
传真：010-85650806
客服电 话：400-920-0022
公司网 址：www.hexun.com
37、上 海长 量基 金销 售投 资顾问 有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区高翔 路 526 号 2 幢 220 室 金元顺 安 成 长动 力灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金摘要 更新招 募说 明书 （2018 年 1 号）
28
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大 道 555 号裕 景国 际 B 座 16 层
法定代 表人 ：张 跃伟
联系人 ：何 昳
联系电 话：021-20691922
传真：021-58787698
客服电 话：400-820-2899
网址：www.erichfund.com
38、上 海天 天基 金销 售有 限公司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号 2 号楼 2 层
办公地 址： 徐汇 区龙 田 路 195 号 3C 座 9 层
法定代 表人 ：其 实
联系人 ：朱 玉
联系电 话：021-54509988
客服电 话：400-1818-188
公司网 址：www.1234567.com.cn
39、上 海利 得基 金销 售有 限公司
注册地 址： 上海 市宝 山区 蕴川 路 5475 号 1033 室
办公地 址： 上海 浦东 新区 峨山 路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼
法定代 表人 ：李 兴春
联系人 ：曹 怡晨
联系电 话：021-60195148
客服电 话：400-921-7755
公司网 址：www.leadbank.com.cn 、a.leadfund.com.cn
40、北 京钱 景财 富投 资管 理有限 公司
注册地 址： 北京 市海 淀区 丹棱 街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
办公地 址： 北京 市海 淀区 丹棱 街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012 金元顺 安 成 长动 力灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金摘要 更新招 募说 明书 （2018 年 1 号）
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法定代 表人 ：赵 荣春
联系人 ：陈 剑炜
联系电 话：010-57418813
客服电 话：400-893-6885
公司网 址：www.qianjing.com
41、北 京恒 天明 泽基 金销 售有限 公司
注册地 址： 北京 市经 济技 术开发 区宏 达北 路 10 号五层 5122 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 中 路 20 号乐 成中 心 A 座 23 层
法定代 表人 ：周 斌
联系人 ：祖 杰
联系电 话：010-57756159
客服电 话：4008-980-618
公司网 址：www.chtfund.com
42、海 银基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 1217 号 16 楼 B 单元
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 1217 号陆 家嘴 金 融服务 广 场 16F
法定代 表人 ：刘 惠
联系人 ：何 春燕
联系电 话：021-80133828
客服电 话：400-808-1016
公司网 址：www.fundhaiyin.com
43、深 圳市 新兰 德证 券投 资咨询 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技 园 4 栋 10 层 1006#
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座 9 层
法定代 表人 ：张 彦
联系人 ：张 燕 金元顺 安 成 长动 力灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金摘要 更新招 募说 明书 （2018 年 1 号）
30
联系电 话：010-58325388
客服电 话：400-166-1188
公司网 址：www.jrj.com.cn
44、兴 业银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 福州 市湖 东 路 154 号 中山 大厦
办公地 址： 福州 市湖 东 路 154 号 中山 大厦
法定代 表人 ：高 建平
联系人 ：曾 鸣
联系电 话：021-52629999-218906
客服电 话：95561
公司网 址：www.cib.com.cn
45、浙 江同 花顺 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 杭州 市文 二西 路 1 号 903 室
办公地 址： 杭州 市西 湖区 文二西 路 1 号元 茂大 厦 903 室
法定代 表 人 ：凌 顺平
联系人 ：刘 晓倩
联系电 话：0571-88911818-8653
客服电 话：4008-773-772
公司网 址：fund.10jqka.com.cn
46、上 海汇 付金 融服 务有 限公司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 中山南 路 100 号 19 层
办公地 址： 上海 市黄 浦区 中山南 路 100 号 金外 滩国 际广 场 19 楼
法定代 表人 ：金 佶
联系人 ：陈 云卉
联系电 话：021-33323999-5611
客服电 话：400-820-2819 金元顺 安 成 长动 力灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金摘要 更新招 募说 明书 （2018 年 1 号）
31
公司网 址：www.chinapnr.com
47、上 海陆 金所 资产 管理 有限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼
法定代 表人 ：鲍 东华
联系人 ：宁 博宇
联电话 ：021-20665952
客服电 话：4008666618
公司网 址：www.lu.com
48、申 万宏 源西 部证 券有 限公司
注册地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市高新 区（ 新市 区） 北京 南路 358 号 大成 国际 大 厦 20 楼 2005 室
办公地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大 街 19 号
法定代 表人 ：韩 志谦
联系人 ：唐 岚
联系电 话：010-88085258
传真：010-88085195
客服电 话：4008-000-562
公司网 址：www.hysec.com
49、中 国国 际金 融股 份有 限公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外大 街 1 号国 贸大 厦 2 座 27 层及 28 层
办公地 址： 北京 建国 门外 大街国 贸写 字 楼 2 座 28 层
法定代 表人 ：丁 学东
联系人 ：杨 涵宇
联系电 话：010-65051166-6493
客服电 话：400-910-1166
公司网 址：www.cicc.com 金元顺 安 成 长动 力灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金摘要 更新招 募说 明书 （2018 年 1 号）
32
50、大 泰金 石基 金销 售有 限公司
注册地 址： 南京 市建 邺区 江东中 路 222 号 南京 奥体 中心现 代五 项 馆 2105 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区峨山 路 505 号 东方 纯一 大厦 15 楼
法定代 表人 ：袁 顾明
联系人 ：赵 明
联系电 话：021-20324155
客服电 话：400-928-2266
公司网 址：www.dtfunds.com
51、上 海联 泰资 产管 理有 限公司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 富特 北 路 277 号 3 层 310 室
办公地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 富特 北 路 277 号 3 层 310 室
法定代 表人 ：燕 斌
联系人 ：兰 敏
联系电 话：021-52822063-8102
客服电 话：021-52822063
公司网 址：www.91fund.com.cn
52、北 京晟 视天 下投 资管 理有限 公司
注册地 址： 北京 市怀 柔区 九渡河 镇黄 坎 村 735 号 03 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街甲 六号 万通 中 心 D 座 21 层
法定代 表人 ：蒋 煜
联系人 ：徐 晓荣
联系电 话：010-58170876
传真：010-58170800
客服电 话：400-818-8866
公司网 址：www.shengshiview.com
53、中 信期 货有 限公 司 金元顺 安 成 长动 力灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金摘要 更新招 募说 明书 （2018 年 1 号）
33
注册地 址： 深圳 市福 田区 中心三 路 8 号卓 越时 代广 场（二 期） 北 座 13 层 1301-1305 室、14 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 中心三 路 8 号卓 越时 代广 场（二 期） 北 座 13 层 1301-1305 室、14 层
法定代 表人 ：张 皓
联系人 ：韩 钰
联系电 话：010-60833754
传真：010-57762999
客服电 话：400-9908-826
公司网 址：www.citicsf.com
54、宁 波银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 宁波 市鄞 州区 宁南南 路 700 号
办公地 址： 中国 浙江 宁波 市宁南 南 路 700 号
法定代 表人 ：陆 华裕
联系人 ：于 波涛
电话：0574-87050038
客户服 务电 话：96528
联系电 话：086-574-87050028
公司网 址：www.nbcb.com.cn
55、方 正证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 长沙 市芙 蓉中 路二段 华侨 国际 大 厦 22-24 层
法定代 表人 ：高 利
联系人 ：高 洋
电话：010-59355546
传真：010-56437013
客户服 务电 话：95571
公司网 址：www.foundersc.com
56、北 京汇 成基 金销 售有 限公司 金元顺 安 成 长动 力灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金摘要 更新招 募说 明书 （2018 年 1 号）
34
注册地 址： 北京 市海 淀区 中关村 大 街 11 号 11 层 1108 室
办公地 址： 北京 市海 淀区 中关村 大 街 11 号 11 层 1108 室
法定代 表人 ：王 伟刚
联系人 ：丁 向坤
电话：010-56282140
传真：010-62680827
客户服 务电 话：400-619-9059
公司网 址：www.hcjijin.com
57、天 津国 美基 金销 售有 限公司
注册地 址： 天津 经济 技术 开发区 第一 大 街 79 号 MSDC1-28 层 2801
法定代 表人 ：丁 东华
联系人 ：许 艳
电话：010-59287105
传真：010-59287825
客户服 务电 话：400-111-0889
公司网 址：www.gomefund.com
58、泰 诚财 富基 金销 售（ 大连） 有限 公司
注册地 址： 辽宁 省大 连市 沙河口 区星 海中 龙 园 3 号
法定代 表人 ：林 卓
联系人 ：姜 焕洋
电话：0411-88891212
传真：0411-84396536
客户服 务电 话：400-6411-999
公司网 址：www.haojiyoujijin.com
59、上 海万 得投 资顾 问有 限公司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 福山 路 33 号 11 楼 B 座 金元顺 安 成 长动 力灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金摘要 更新招 募说 明书 （2018 年 1 号）
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法定代 表人 ：王 廷富
联系人 ：孙 骏
电话：021-51327185
传真：021-50710161
客户服 务电 话：400-821-0203
公司网 址：www.520fund.com.cn
60、深 圳市 金斧 子基 金销 售有限 公司
注册地 址： 深圳 市南 山区 粤海街 道科 苑 路 16 号东 方 科技大 厦 18 楼
办公地 址： 深圳 市南 山区 粤海街 道科 苑 路 16 号东 方 科技大 厦 18 楼
法定代 表人 ：赖 任军
联系人 ：张 烨
电话：15813808579
传真：0755-66892399
客户服 务电 话：400-9302-888
公司网 址：www.jfz.com
61、珠 海盈 米财 富管 理有 限公司
注册地 址： 珠海 市横 琴新 区宝华 路 6 号 105 室-3491
法定代 表人 ：肖 雯
联系人 ：邱 湘湘
电话：020-89629099
传真：020-89629011
客户服 务电 话：020-89629066
公司网 址：www.yingmi.cn
62、武 汉市 伯嘉 基金 销售 有限公 司
注册地 址 ： 湖 北省 武汉 市 江汉区 武汉 中央 商务 区泛 海国 际 SOHO 城 （一 期 ） 第七 幢 23 层 1 号 4 号
办公地 址： 湖北 省武 汉市 江汉区 武汉 中央 商务 区泛 海国 际 SOHO 城 7 栋 2301 金元顺 安 成 长动 力灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金摘要 更新招 募说 明书 （2018 年 1 号）
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法定代 表人 ：陶 捷
联系人 ：徐 博
电话：027-87006003-8015
客户服 务电 话：400-027-9899
公司网 址：www.buyfunds.cn
63、上 海中 正达 广投 资管 理有限 公司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙腾大 道 2815 号 302 室
办公地 址： 上海 市徐 汇区 龙腾大 道 2815 号 302 室
法定代 表人 ：黄 欣
联系人 ：戴 珉薇
联系电 话：13774232592
客户服 务电 话：400-6767-523
公司网 址：www.zzwealth.cn
64、北 京植 信基 金销 售公 司
注册地 址： 北京 市密 云区 兴盛南 路 8 号院 2 号楼 106 室-67
办公地 址： 北京 市朝 阳区 惠和南 路盛 世龙 源 10 号
法定代 表人 ：于 龙
联系人 ：吴 鹏
电话：010-56075718
客户服 务电 话：4006-802-123
公司网 址：www.zhixin-inv.com
65、世 纪证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道招 商银 行大 厦 40 －42 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道招 商银 行大 厦 40 －42 层
法定代 表人 ：姜 昧军
联系人 ：王 雯 金元顺 安 成 长动 力灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金摘要 更新招 募说 明书 （2018 年 1 号）
37
电话：0755-83199511
客户服 务电 话：400-832-3000
公司网 址：www.csco.com.cn
66、北 京唐 鼎耀 华投 资咨 询有限 公司
注册地 址： 北京 市延 庆县 延庆经 济开 发区 百泉 街 10 号 2 栋 236 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 北 路 38 号院 1 号 泰 康金融 中 心 38 层
法定代 表人 ：张 冠宇
联系人 ：刘 美薇
电话：010-85870662
客户服 务电 话：400-819-9858
公司网 址：www.datangwealth.com
67、上 海基 煜基 金销 售有 限公司
注册地 址： 上海 市崇 明县 长兴镇 潘园 公 路 1800 号 2 号楼 6153 室（ 上海 泰和 经 济发展 区）
办公地 址： 上海 市昆 明 路 518 号 北美 广场 A1002 室
法定代 表人 ：王 翔
联系人 ：李 鑫
电话：021-65370077
客户服 务电 话：021-65370077
公司网 址：www.fofund.com.cn
68、奕 丰金 融服 务（ 深圳 ）有限 公司
注册地 址 ： 深 圳市 前海 深港 合作区 前湾 一 路 1 号 A 栋 201 室 （ 入住 深圳 市前 海商 务秘书 有限 公 司 ）
办公地 址： 深圳 市南 山区 海德三 道航 天科 技广 场 A 座 17 楼 1704 室
法定代 表人 ：TAN YIK KUAN
联系人 ：叶 健
电话：0755-89460500
客户服 务电 话：400-684-0500 金元顺 安 成 长动 力灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金摘要 更新招 募说 明书 （2018 年 1 号）
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公司网 址：www.ifanstps.com.cn
69、深 圳前 海凯 恩斯 基金 销售有 限公 司
注册地 址 ： 深 圳市 前海 深港 合作区 前湾 一 路 1 号 A 栋 201 室 （ 入驻 深圳 市前 海商 务秘书 有限 公 司 ）
办公地 址： 深圳 市福 田区 福华 路 355 号岗 厦皇 庭中 心 8 楼 DE （ 凯恩 斯）
法定代 表人 ：高 锋
联系人 ：廖 嘉琪
电话：0755-82880158
客户服 务电 话：400-804-8688
公司网 址：www.foreseakeynes.com
70、济 安财 富（ 北京 ）基 金销售 有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 中 路 7 号 4 号楼 40 层 4601 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 太阳宫 中 路 16 号院 1 号 楼 冠捷大 厦 3 层 307 单元
法定代 表人 ：杨 健
联系人 ：李 海燕
电话：010-65309516 转 814
客户服 务电 话：010-65309516
公司网 址：www.jianfortune.com
71、一 路财 富（ 北京 ）信 息科技 股份 有限 公司
注册地 址： 北 京 市西 城区 阜成门 外大 街 2 号 1 幢 A2208 室
办公地 址： 北京 市西 城区 阜成门 外大 街 2 号 1 幢 A2208 室
法定代 表人 ：吴 雪秀
联系人 ：徐 越
联系电 话：010-88312877
客户服 务电 话：4006-802-123
公司网 址：www.zhixin-inv.com
72、上 海大 智慧 股份 有限 公司 金元顺 安 成 长动 力灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金摘要 更新招 募说 明书 （2018 年 1 号）
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注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 杨高 南 路 428 号 1 号楼 1102 、1103 单元
法定代 表人 ：申 健
联系人 ：江 恩前
电话：021-20219988
传真：021-20219988
客户服 务电 话：021-20219988
公司网 址：www.wg.com.cn
73、 南 京苏 宁基 金销 售有 限公司
注册地 址： 南京 市玄 武区 苏宁大 道 1-5 号
办公地 址： 南京 市玄 武区 徐庄软 件园 苏宁 大 道 1 号
法定代 表人 ：刘 汉青
联系人 ：施 超超
电话：025-66996699-883328
客户服 务电 话：95177
公司网 址：www.snjijin.com
基金管 理人 可根 据有 关法 律法规 的要 求， 选择 其它 符合要 求的 机构 代理 销售 本基金 ， 并 及时 公 告 。
（三）注册登记机构
名称： 金元 顺安 基金 管理 有限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 花园 石桥 路 33 号花 旗集 团大 厦 3608 室
办公地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 花园 石桥 路 33 号花 旗集 团大 厦 3608 室
法定代 表人 ：任 开宇
电话：021-68881801
传真：021-68881875
（四）律师事务所 金元顺 安 成 长动 力灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金摘要 更新招 募说 明书 （2018 年 1 号）
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名称： 上海 通力 律师 事务 所
注册地 址： 上海 市银 城中 路 68 号时 代金 融中 心 19 楼
负责人 ：俞 卫锋
电话：021-31358666
传真：021-68816880
联系人 ：孙 睿
经办律 师： 黎明 、孙 睿
（五）会计师事务所
名称： 安永 华明 会计 师事 务所（ 特殊 普通 合伙 ）
注册地 址： 北京 市东 城区 东长安 街 1 号东 方广 场东 方经贸 城安 永大 楼 16 层
办公地 址： 北京 市东 城区 东长安 街 1 号东 方广 场东 方经贸 城安 永大 楼 16 层
法人代 表： 葛明
电话：010-58153000
传真：010-85188298
联系人 ：汤 骏
经办注 册会 计师 ：汤 骏、 印艳萍
金元顺 安 成 长动 力灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金摘要 更新招 募说 明书 （2018 年 1 号）
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四 、基 金的名 称
金元顺 安成长 动 力混 合型 证券投 资基 金
五 、基 金类型
混合型 证券 投资 基金
六 、基 金的投 资目 标
在 “ 可 持续 成长 投资 ” 指导 下， 本基 金 深 度剖析 与把 握上 市公 司的 成长动 力， 以“ 已投 入资 本回
报率（Return on invested capital ，ROIC ） ” 为 核心 财 务分析 指标 ， 主 要投 资于 资本运 用效 率高 、具 有可
持 续成 长特征 的上 市公司； 力争 通过灵 活合 理的大类 资产 配置与 专业 的证券精 选， 在精细 化风 险管理
的基础 上构 建优 化组 合， 谋求基 金资 产长 期持 续稳 定的合 理回 报。
七 、基 金的投 资范 围
本 基金 主要 投资 于具有 良好 流动 性的 金融 工具， 包括 国内 依法 发行 上市的 股票 、债 券及 中国 证监
会允许 基金 投资 的其 他金 融工具 。
本基金 投资 组合 中股 票投 资比例 为基 金资 产 的 30% －80% ， 其中 投资 于 资 本运 用效率 高 、 具有 可 持
续成长 特征 的上 市公 司股 票的比 例不 低于 本基 金股 票资产 的 80% ， 债券 投资 比例为 基金 资产 的 15% －
65% ， 现金 以及 到期 日在 一年以 内的 政府 债券 投资 比例合 计不 低于 基金 资产 净值 的 5% 。
因基金 规模 或市 场变 化等 因素导 致本 基金 投资 组合 不符合 上述 规定 的 ， 基 金 管理人 将 在 10 个交 易
日内做 出调 整以 符合 上述 规定。 法律 、法 规另 有规 定的， 从其 规定 。
八 、基 金的投 资策 略
本 基金 的投 资将 定性与 定量 分析 贯穿 于资 产类别 配置 、行 业资 产配 置、公 司价 值评 估、 投资 组合
构 建的 全过程 之中 ，依靠坚 实的 基础分 析和 科学的金 融工 程模型 ，把 握股票市 场和 债券市 场的 有利投
资机会 ，构 建最 佳的 投资 组合， 实现 长期 优于 业绩 基准的 良好 收益 。
本 基金 的投 资管 理分为 两个 层次 ，第 一个 层次是 资产 类别 配置 ，即 基金资 产在 股票 、债 券和 现金金元顺 安 成 长动 力灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金摘要 更新招 募说 明书 （2018 年 1 号）
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三 大资 产类别 间的 配置；第 二个 层次是 单个 证券（包 括股 票和债 券） 的选择 。 在该 层次中 ，本 基金以
宏观经 济预 测和 行业 趋势 分析辅 助股 票选 择。
1、资 产类 属配 置
本 基金 在资 产配 置中贯 彻 “ 自上 而下 ”的 策略， 根据 宏观 经济 发展 趋势、 金融 市场 的利 率变 化和
经济运 行周 期的 变动 ，进 行积极 的战 略性 资产 类别 配置。
本基金 投资 在股 票、 债券 和现金 三大 类资 产之 间的 灵活 配 置来 源于 以下 三个 方面：
（1 ） 分析 员对 宏观 经济 发 展趋势 和宏 观经 济指 标的 分析与 判断
分 析员 从研 究国 民经济 发展 状况 入手 ， 判 断利率 水平 、通 货膨 胀率 、货币 供应 量、 国际 收支 等多
元因素 对中 国证 券市 场的 影响 。
（2 ） 分析 员对 股票 市场 和 债券市 场相 对投 资价 值的 评估
分析员 主要 借助 “ 股权 风 险溢价 模型 （Equity Risk Premium Model ，ERP）” 分 析类别 资产 的预 期风
险 收益 特征， 得出 科学的市 场分 析结论 。 股 票资产的 当前 收益率 以三 阶段现金 流折 现模型 中的 隐含收
益率为 参考 ，债 券资 产的 当前收 益率 以 10 年 期的 国 债到期 收益 率为 参考 。
（3 ） 数量 分析 员 对 股票 市 场、债 券市 场以 及投 资组 合的风 险评 估与 建议
本 基金 的资 产配 置决策 参照 数量 分析 员 的 风险 评 估 建 议， 由 数 量分 析 员运 用统 计方 法计 算投 资组
合 、股 票市场 、债 券市场的 风险 水平以 及各 大类资产 之间 相对的 风险 水平，向 投资 决策委 员会 提交股
票风险 溢价 水平 、投 资组 合调整 可能 导致 的风 险变 化的评 估报 告。
2、股 票组 合的 构建 和管 理
在 股票 投资 方面 ， 本基 金 将 数量 模型 与定 性分析 相结 合， 采取 主动 投资方 法构 建 股票 投 资组 合。
具 体而 言， 基 于“ 自下而上 ”的 原则， 在“ 可持续成 长投 资 ”指 导下 ，本基金 深度 剖析与 把握 上市公
司的成 长动 力， 以 “ 已投 入资本 回报 率（Return on invested capital ，ROIC ） ” 为核心 财务 分析 指标 ， 将
资 本运 用效率 高 、 具有可持 续成 长特征 的上 市公司股 票纳 入股票 投资 组合。在 股票 投资过 程中 ，本基
金同时 以宏 观经 济预 测和 行业趋 势分 析为 辅助 。
（1 ） “ 可持 续成 长投 资” 的内涵
“可持 续成 长投 资” 为本 基金股 票组 合构 建的 核心 理念。 “可 持续 成长” 指导 本基金 股票 投资 决 策
的 基本 点是从 “企 业的增长 性” 与“增 长的 可持续性 ”两 个维度 进行 股票的分 析与 筛选， 判断 企业持
续增长 的投 资机 会， 最大 程度实 现基 金资 产的 长期 稳定增 长。
本 基金 管理 人深 信，企 业的 “成 长动 力” 来源于 企业 如何 运用 其可 运用的 资本 ，资 本运 用效 率的金元顺 安 成 长动 力灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金摘要 更新招 募说 明书 （2018 年 1 号）
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高 低决 定了企 业未 来盈利是 否可 持续。 基于 此，本基 金管 理人认 为， 体现企业 资本 运用效 率的 指标 —
—已投 入资 本回 报率 —— 是企业 未来 成长 动力 的综 合反映 指标 。
已投 入资本回报 率为企业息税 后经营性利 润（NOPAT ） 与投资资金 （有息负债加 所有者权益 ）之
比 率， 其代表 了投 资资金的 回报 水平。 总体 上，已投 入资 本回报 率分 析可以帮 助本 基金识 别出 具有稳
定 盈利 增长前 景的 企业，这 些企 业资产 的内 在价值往 往会 反映在 其股 票价格长 期的 稳定上 涨之 中。短
期 内可 能由于 一些 市场投资 者对 一些事 件的 过度反应 ，使 得这些 企业 的股票定 价被 低估， 本基 金将把
握住这 些股 票的 价值 回归 。
通 过对 企业 盈利 的增长 性 以 及增 长的 可持 续性两 个维 度的 综合 分析 ，本基 金可 以根 据上 市公 司盈
利 增长 的强弱 以及 上市公司 在可 持续性 评判 标准方面 的表 现，将 上市 公司分类 归入 四个象 限： 第一象
限 ：增 长强劲 —可 持续性强 、第 二象限 ：增 长较强 — 可持 续性较 弱、 第三象限 ：增 长乏力 —可 持续性
弱 、第 四象限 ：增 长较弱 — 可持 续性较 强。 本基金重 点专 注位于 第一 象限的公 司， 并适当 考察 有可能
向该象 限改 善的 上市 公司 。相反 ，对 于位 于或 向第 三象限 方向 恶化 的上 市公 司则采 取回 避的 态度 。
（2 ） 股票 组合 构建
本基金 股票 组合 的构 建经过 如下 六个 步骤 并最 终形 成股票 投资 组合 ： 流 动性 筛选 、 根据 GICS 行业
分类体 系对 A 股 上市 公司 进行行 业划 分、 盈利 增长 性：盈 利增 长分 析与 筛选 、盈利 可持 续性 ：已投入
资本回 报率 分析 、 公 司治 理 评估 以及 估值 考量 。
1）流 动性 筛选
本 基金 按照 一定 日均成 交额 和流 通市 值标 准对上 市公 司流 动性 进行 初步筛 选。 在当 前得 市场 条件
下 ， 本 基 金 管 理 人 采 纳 如 下 两 个 指 标 作 为 股 票 流 动 性 筛 选 标 准 ：90 个 交 易 日 日 内 平 均 成 交 额 不 低 于
1,000 万元 以及 流通 市值 不 低于 3 亿元 。 本 基金 将根 据未来 中国 证券 市场 的发 展规模 、 上 市公 司日 均成
交额和 流通 市值 的变 化情 况，以 及本 基金 资金 规模 ，相应 调整 上述 流动 性筛 选标准 。
2）根 据 GICS 行 业分 类体 系对 A 股上 市公 司进行 行 业划分
以摩根 斯坦 利与 标准 普尔 联合发 布的 “全 球行 业分 类标准 （GICS ） ” ， 本基 金 管理人 对 A 股上 市公
司 进行 行业划 分。 在具体分 类过 程中， 为了 使各行业 内的 上市公 司具 有可比性 ，本 基金管 理人 将划分
深度进 行 到 GICS 三级 行 业。
3）盈 利增 长性 ：盈 利增 长 分析 与 筛选
本 基金 主要 通过 数量模 型进 行盈 利增 长的 筛选。 为此 ，本 基金 的盈 利增长 分析 指标 评价 体系 主要
从 盈利 增长能 力、 盈利质量 能力 、盈利 速度 能力和盈 利稳 健能力 四个 方面对上 市公 司的盈 利增 长性进金元顺 安 成 长动 力灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金摘要 更新招 募说 明书 （2018 年 1 号）
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行 分析 。根据 该盈 利增长分 析指 标评价 体系 ，本基金 管理 人可以 得到 每一上市 公司 所对应 的分 值，我
们将高 于行 业平 均分 值的 上市公 司纳 入可 选范 围。
同 时， 由于 上市 公司股 价还 受到 诸多 非数 量化因 素的 影响 ，例 如经 济、行 业的 周期 性波 动、 行业
发 展的 结构性 问题 、政策法 规等 ，因此 ，在 进行数量 分析 的同时 ，投 资管理团 队将 跟踪市 场变 化以及
不断更 新的 信息 ，关 注数 据以外 的因 素 。
此 外， 本基 金管 理人将 根据 市场 变化 趋势 ，以谨 慎的 态度 定期 或不 定期地 对数 量模 型进 行适 当地
修正， 以确 保模 型的 有效 性。
4）盈 利可 持续 性： 已投 入 资本回 报率 分析
已 投 入 资 本 回 报 率 是 本 基 金 股 票 组 合 构 建 的 核 心 指 标 。 本 基 金 将 使 用 本 基 金 管 理 人 自 主 开 发 的
“ROIC 模 型” 来评 估上 市公司 的资 本运 用效 率。ROIC 模型 是通 过如 下两 个 指标来 考察 上市 公司 的资
本运用 效率： 一是 “已投 入资本 回报率 ” ，二 是“加 权平均 资本成 本（W ACC ） ” 。已投 入资 本回报 率 为
企业息 税后经营性利 润（NOPAT ）与投资资 金（有息负债 加所有者权益 ）之比率， 其代表了投 资 资金
的 回报 水平。 加权 平均资本 成本 为企业 有息 负债成本 和权 益成本 的加 权平均， 其代 表了企 业资 本运用
的 代价 。只有 那些 已投入资 本回 报率高 、加 权平均资 本成 本低的 企业 才被认为 是有 效地运 用了 其可得
资本的 企业 。
在 第三 步盈 利增 长分析 与筛 选的 基础 上， 本基金 管理 人通 过上 述两 个指标 把股 票分 类归 入四 个象
限：第 一象 限：ROIC 高 —WACC 高 、第 二象 限：ROIC 高 —W ACC 低 、第 三象限 ：ROIC 低 —W ACC
低、 第四 象限 ：ROIC 低 —WACC 高 。 本 基金 将选 择 第二象 限 “ROIC 高、WACC 低 ” 的 股票 ， 从而 确
定 可投 资的股 票组 合。同时 ，本 基金 管 理人 将适当考 察有 可能向 该象 限改善的 上市 公司。 相反 ，对于
位于或 向第 四象 限方 向恶 化的上 市公 司则 采取 回避 的态度 。
5）公 司治 理评 估
在 已投 入资 本回 报率分 析基 础上 ，本 基金 将结合 公司 治理 和估 值水 平以最 终构 建股 票投 资组 合。
为 此， 本基金 从如 下五个角 度建 立了中 国上 市公司公 司治 理评估 体系 ，对上市 公司 的公司 治理 水平进
行 评估 ：企业 的纪 律性约束 、对 股东利 益的 关注、企 业策 略执行 评估 、企业的 社会 责任感 以及 持续创
新能力 。 本基 金管 理人 将 以该评 估体 系为 参照 对 A 股上市 公司 进行 综合 评分 ， 将 综合 评分 在 60 分 （包
括 60 分） 以上 的上 市公 司 纳入股 票组 合。
6） 估 值考 量
本 基金 股票 组合 构建的 最后 一步 为股 票的 估值考 量 ， 其目 的在 于确 定 股票 的最 终目 标价 格 ， 以判金元顺 安 成 长动 力灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金摘要 更新招 募说 明书 （2018 年 1 号）
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断 股票 的 内在 价值 和可能回 报 。 投资价 值的 评估方法 包括 ： 绝对 估值 法下的自 由现 金流折 现模 型和股
利折现 模型 以及 相对 估值 法。本 基金 将选 择估 值吸 引的上 市公 司股 票。
7）动 态监 测与 评估
上 市公 司的 运营 状况和 盈利 能力 随着 经济 、政策 、市 场和 环境 的变 化而处 于不 断地 变化 之中 ，因
此本基 金将 对上 市公 司的 上述各 方面 进行 监测 和评 估，及 时调 整股 票组 合。
8）股 票组 合构 建考 虑的 其 他因素
在股票 组合 构建 过程 中， 本基金 亦将 考虑 以下 因素 ：
个股持 仓量 的政 策限 制
本 基金 将根 据相 关的法 律、 法规 和基 金合 同等法 律文 件进 行投 资， 杜绝违 法、 违规 的现 象。 基金
的相关 文件 对个 别行 业及 个别股 票的 投资 最高 比重 做出限 制。
分散投 资和 风险 控制
参考 数 量化 风险 分析结果 ， 确认 主动 性风 险的来 源， 并将 风险 分解 到各个 层面 ，如 资产 类别 、 行
业及股 票， 减少 风险 集中 度，并 不断 地进 行收 益 － 风险最 优化 测试 。
3、行 业资 产配 置
本 基金 采用 上述 六个步 骤精 选出 来的 股票 组合， 完全 是以 自下 而上 方式构 建而 成的 。这 样的 组合
可 能在 单一行 业集 中度较高 ，造 成组合 的非 系统风险 较高 。因此 ，本 基金将主 要利 用“投 资时 钟”模
型， 通过 建立 “行 业综 合 价值评 估体 系” ， 对 产业 环 境、 产业 政策 和竞 争格 局 的分析 和预 测 ， 确 定行 业
经 济变 量的变 动对 不同行业 的潜 在影响 ，得 出各行业 的相 对投资 价值 并据此对 组合 成份股 的行 业分布
加以适 当调 整。
基 本原 则是 ，本 基金对 行业 历史 收益 率和 预期收 益的 分析 ，在 行业 间进行 配置 ，使 投资 组合 在控
制风险 的情 况下 ，达 到收 益的最 大化 。
（1 ） 投资 时钟
在 一般 意义 上， 投资时 钟表 明了 在经 济周 期的不 同阶 段， 各个 行业 的投资 表现 如何 。比 如， 在经
济 发展 停滞时 ，防 御型的行 业表 现较为 出色 ；在经济 快速 发展时 ，周 期性的行 业表 现较为 出色 。另一
方面 ， 通常价 值型 的行业在 货币 政策紧 缩时 表现较佳 ，而 成长型 的行 业在货币 政策 较宽松 时， 相对表
现较好 。
根 据这 一理 论基 础， 本 基金 管理 人 建 立了 中国的 行业 研判 的定 量分 析 ，从 而 得 以观 察在 不同 的经
济周期 中 行 业相 对表 现 的 排列。 金元顺 安 成 长动 力灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金摘要 更新招 募说 明书 （2018 年 1 号）
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（2 ） 行业 综合 价值 评估 体 系和行 业优 化配 置原 则
1）行 业综 合价 值评 估体 系
在 投资 时钟 模型 对行业 趋势 研判 的基 础上 ，本基 金管 理人 从如 下四 个角度 通过 建立 “行 业综 合价
值 评估 体系” 来确 定行业的 投资 价值： 行业 景气度、 行业 收入和 利润 增长、国 际产 业竞争 力比 较和估
值比较 。
2）行 业优 化配 置原 则
本基金 的行 业优 化配 置采 取以标 普中 国 A 股 300 指数 1 级和 2 级行业 权重 为 基础、 上下 浮动 的分
散化投 资策 略。
分析员 在上 述行 业综 合价 值评估 体系 的基 础上 ， 每 月对全 部行 业的 投资 价值 进行综 合评 分和 排序 ，
由此决 定不 同行 业的 投资 权重 。 具 体评 分方 法分 为 5 个级 别 ， 即： “++ ” 、 “+ ” 、 “0” 、 “ －” 以及 “－ －” 。
对于投 资价 值评 估得 分很 高 （++ ） 或高 （+ ） 的若 干 行业， 给予 “增持 ” 的 评 级， 即 在该 行业 原市 场权
重的基 础上 增加 一定 比例 的投资 ； 对 于评 分居 中 （0 ） 的行 业， 本 基金 给予 “ 中性” 或 “市 场权 重” 的
评 级， 即在资 产配 置时维持 该行 业的原 市场 权重；对 于投 资价值 评估 得分低（ －） 或很低 （－ －）的
若干行 业， 本基 金给 予“ 减持” 的评 级， 即在 该行 业市场 权重 的基 础上 减少 一定比 例的 投资 。
4、债 券组 合的 构建 和管 理
（1 ） 债券 投资 策略
基于 “自 上而 下 ” 的 原则 ， 本基金 采用 久期 控制 下的 主动性 投资 策略 ， 并本 着 风险收 益配 比最 优、
兼顾流 动性 的原 则确 定债 券 各类 属资 产的 配置 比例 。
（2 ） 债券 组合 构建
本 基金 债券 组合 构建主 要基 于 “ 自上 而下 ”的原 则， 特别 是对 于国 债、金 融债 、央 行票 据等 品种
的 投资 。在债券 投资 过程中 ，本 基金将 采用 若干定量 模型 来对宏 观和 市场两方 面数 据进行 分析 ，并运
用适当 的策 略来 构建 债券 组合。
1）债 券投 资主 要定 量模 型
本基金 主要 使用 如下 定量 模型进 行债 券数 据分 析： 宏观经 济多 因素 回归 模型 、 利率 期限 结构 模型 、
组合构 建模 型、 利差 模型 、信用 风险 评估 体系 。
2）债 券投 资主 要策 略
在 债券 资产 配置 方面， 本基 金采 用类 属配 置、久 期管 理、 收益 率曲 线配置 、相 对价 值配 置等 方法
决定不 同券 种之 间和 不同 期限券 种之 间的 配置 比例 ，制定 债券 资产 配置 方案 。 金元顺 安 成 长动 力灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金摘要 更新招 募说 明书 （2018 年 1 号）
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类属配 置
通 过对 债券 基准 收益率 的研 究以 及 各 类属 债券 之 间利 差的 历史 变化 特征进行 分 析， 寻找 当前 的市
场投资 机会 。
久期管 理
债券分 析员 通过 对 GDP 增 长速度 、 财 政政 策和 货币 政策的 变化 、 通 货膨 胀的 变动趋 势分 析， 运用
数量模 型判 断未 来利 率走 势，提 出债 券投 资组 合的 久期的 建议 。
收益率 曲线 配置
通 过对 央行 政策 、经济 增长 率、 通货 膨胀 率和货 币供 应量 等多 种因 素 的分 析来 预测 收益 率曲 线形
状的可能 变化 ， 从而 通过 子弹形 、哑 铃形 和梯 形等 配置方 法， 在短 、中 、长 期债券 间确 定比 例。
相对价 值配 置
在 市场 中寻 找其 他各个 指标 相同 而某 一指 标相对 更具 有投 资价 值的 债券， 并进 行投 资。 在此 策略
中，本 基金 主要 衡量 这样 几方面 的指 标： 流动 性、 信用度 、收 益率 等。
企业债 券投 资
本基金 注重 单个 企业 债券 品种信 用风 险的 控制 ，并 且结合 流动 性选 择优 质企 业债券 。
（3 ） 债券 选择
本基金 的债 券选 择通 过如 下三个 环节 ： 数 量小 组初 步筛选 、债券 分析 员 研究 和集体 讨论 。
债券投 资对 象的 选择 标准 包括但 不限 于 ：
1） 信 用度
信用评 级 在 BBB+ 以上 ， 评 级必须 由国 内外 权威 的专 业评级 机构 做出 ； 发 行人 如果是 上市 公司 ， 不
可以 是 ST 或者 PT ； 有一 份信用 分析 评价 为 “ 中性 ” 以上 的研 究报 告的 企业 债 。
2） 关 联性
发行人 和本 基金 管理 人之 间没有 关联 关系 。
（4 ） 投资 决策 主要 依据
1） 国 家有 关法 律、 法规 和 基金合 同的 有关 规定 ；
2） 国 际国 内的 宏观 经济 形 势， 主要 指标 有消 费物 价 指数 、 固 定资 产投 资、 工 业品价 格指 数 、 进 出
口额和 汇率 等；
3） 债 券市 场各 主要 收益 率 曲线到 期收 益率 数据 ； 金元顺 安 成 长动 力灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金摘要 更新招 募说 明书 （2018 年 1 号）
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4） 国 内外 权威 专业 机构 的 企业信 用评 级；
5） 国 家财 政和 货币 政策 ；
6） 国 内金 融机 构信 贷投 放 数据。
（5 ） 债券 投资 决策 流程
1） 债券 分析 员每 月撰 写债 券市场 研究 报告 ， 对上 月 央行资 金回 笼情 况 、 债 券 票据发 行情 况 、 债 券
市 场走 势等做 出分 析，对今 后半 年内收 益率 曲线的变 化做 出预测 ，对 当月的债 券组 合久期 提出 建议，
供投资 决策 委员 会作 为决 策依据 ；
2） 投 资决 策委 员会 每月 对 债券组 合的 久期 做出 决策 ；
3） 基金 经理 根据 投资 决策 委员会 决定 的久 期来 构建 债券组 合， 根据 市场 利差 情况决 定债 券组 合 中
的类属 配置 ；
4）债券 分析 员 通过 对流 动 性和信 用的 分析 向债 券池 中加入 企业 债券 ；
5） 基 金经 理从 债券 池中 挑 选合适 的债 券品 种构 建组 合 ；
6） 交 易室 执行 基金 经理 发 出的交 易指 令 ；
7） 稽核 部负 责每 日对 债券 组合的 久期 进行 监控 ， 允 许组合 久期 在投 资决 策委 员会规 定久 期的 一 定
范围内 有所 偏离 。
5、权 证投 资策 略
本 基金 将通 过对 权证标 的证 券基 本面 的研 究，并 结合 权证 定价 模型 计算权 证价 值。 本基 金权 证操
作将 根 据权证 的高 杠杆性、 有限 损失性 、灵 活性等特 性结 合本基 金的 需要进行 该投 资品种 的投 资。主
要考虑 运用 的策 略包 括： 限量投 资、 趋势 投资 、优 化组合 策略 、价 差策 略、 双向权 证策 略等 。
6、现 金管 理
在 现金 管理 上， 本基金 基金 经理 通过 对未 来现金 流的 预测 进行 现金 预算管 理， 及时 满足 本基 金运
作中的 流动 性需 求。
九 、业 绩比较 基准
本基金 选择 标普 中 国 A 股 300 指数 收益 率作 为股 票 投资部 分的 业绩 基准 ，选 择中证 综合 债指 数作
为债券 投资 部分 的业 绩基 准，复 合业 绩比 较基 准为 ：
标普中 国 A 股 300 指数× 55%+ 中 证综 合债 指数× 45% 。 金元顺 安 成 长动 力灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金摘要 更新招 募说 明书 （2018 年 1 号）
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本基金 认为 适合 灵活 配置 混合型 基金 股票 投资 部分 的业绩 比较 基准 应符 合以 下条件 ：
1、履 盖沪 深两 个市 场， 能 够反映 两个 市场 的全 貌；
2、应 以成 份股 的可 自由 流 通股数 进行 加权 ；
3、业 绩基 准的 编制 和发 布 应有一 定的 历史 ；
4、 业 绩基 准有 较高 的知 名 度和市 场影 响力 。
如 果今 后市 场出 现更具 代表 性的 投资 基准 ，或更 科学 的复 合指 数权 重比例 ，本 基金 可以 在经 过合
适的程 序后 调整 或变 更业 绩比较 基准 。
十 、风 险收益 特征
本 基金 是一 只主 动投资 的灵 活配 置混 合型 基金， 其风 险收 益特 征从 长期平 均及 预期 来看 ，低 于股
票 型基 金，高 于债 券型基金 、保 本型基 金与 货币市场 基金 ，属于 中等 风险中等 收益 的证券 投资 基金品
种。本 基金 力争 使基 金的 单位风 险收 益值 从长 期平 均来看 高于 业绩 比较 基准 的单位 风险 收益 值。
十 一、 投资组 合报 告
基 金管 理人 的董 事会及 董事 保证 本报 告所 载资料 不存 在虚 假记 载、 误导性 陈述 或重 大遗 漏 ， 并对
其内容 的真 实性 、准 确性 和完整 性承 担个 别及 连带 责任。
基金托 管人 中国 农业 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 基金合 同规 定 ， 于 2018 年 4 月 3 日复 核了 本 报
告 中的 财务指 标、 净值表现 和投 资组合 报告 等内容 ， 保证 复核内 容不 存在虚假 记载 、误导 性陈 述或者
重大遗 漏。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2017 年 12 月 31 日 。
1、期 末基 金资 产组 合情 况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例 （% ）
1 权益投 资 15,227,749.50 77.48
其中： 股票 15,227,749.50 77.48
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资 3,998,559.90 20.34 金元顺 安 成 长动 力灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金摘要 更新招 募说 明书 （2018 年 1 号）
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其中： 债券 3,998,559.90 20.34
资产支 持证 券 - -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计 326,496.78 1.66
8 其他各 项资 产 101,197.55 0.51
9 合计 19,654,003.73 100.00
2、期 末 按 行业 分类 的股 票 投资组 合
（1 ） 报告 期末 按行 业分 类 的境内 股票 投资 组合
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例 （% ）
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 5,505,812.00 28.77
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业 - -
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 - -
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 - -
J 金融业 9,721,937.50 50.80
K 房地产 业 - - 金元顺 安 成 长动 力灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金摘要 更新招 募说 明书 （2018 年 1 号）
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L 租赁和 商务 服务 业 - -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
S 综合 - -
合计 15,227,749.50 79.57
（2 ） 报告 期末 按行 业分 类 的港股 通投 资股 票投 资组 合
本基金 本报 告期 末未 持有 港股通 投资 的股 票。
3、 期 末按 市值 占基 金资 产 净值比 例大 小排 序的 前十 名股票 明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例 （% ）
1 000063 中兴通 讯 51,700 1,879,812.00 9.82
2 000001 平安银 行 139,500 1,855,350.00 9.69
3 601318 中国平 安 26,325 1,842,223.50 9.63
4 600036 招商银 行 59,100 1,715,082.00 8.96
5 601336 新华保 险 23,300 1,635,660.00 8.55
6 600276 恒瑞医 药 23,100 1,593,438.00 8.33
7 601601 中国太 保 36,600 1,515,972.00 7.92
8 002142 宁波银 行 65,000 1,157,650.00 6.05
9 600309 万华化 学 19,900 755,006.00 3.95
10 000725 京东 方 A 125,700 727,803.00 3.80 金元顺 安 成 长动 力灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金摘要 更新招 募说 明书 （2018 年 1 号）
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4、 期 末按 券种 分类 的债 券 投资组 合
序号 债券品种 公允价值 占基金资产净值比例 （% ）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 2,993,400.00 15.64
其中： 政策 性金 融债 2,993,400.00 15.64
4 企业债 券 998,400.00 5.22
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 （可 交换 债） 6,759.90 0.04
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 3,998,559.90 20.89
5、 期 末按 市值 占基 金资 产 净值比 例大 小排 序的 前五 名债券 明细
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值 占基金资产净值比例 （% ）
1 108601 国开 1703 30,000 2,993,400.00 15.64
2 088040 08 铁道 01 10,000 998,400.00 5.22
3 123001 蓝标转 债 70 6,759.90 0.04
4 - - - - -
5 - - - - -
6、期 末按 公允 价值 占基 金 资产净 值比 例大 小排 名的 前十名 资产 支持 证券 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。 金元顺 安 成 长动 力灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金摘要 更新招 募说 明书 （2018 年 1 号）
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7、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 贵金 属投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
8、期 末按 公允 价值 占基 金 资产净 值比 例大 小排 名的 前五名 权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
9、报 告期 末本 基金 投资 的 股指期 货交 易情 况说 明
（1 ） 报告 期末 本基 金投 资 的股指 期货 持仓 和损 益明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。
（2 ） 本基 金投 资股 指期 货 的投资 政策
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。
10、报 告期 末本 基金 投资 的国债 期货 交易 情况 说明
（1 ） 本基 金投 资国 债期 货 的投资 政策
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
（2 ） 报告 期末 本基 金投 资 的国债 期货 持仓 和损 益明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
（3 ） 本基 金投 资国 债期 货 的投资 评价
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
11 、 投资 组合 报告 附注
（1 ） 本 基金 投资 的前 十名 证券的 发行 主体 本期 未出 现被监 管部 门立 案调 查， 或在报 告编 制日 前 一
年内受 到公 开谴 责、 处罚 的情形 。
（2 ） 基金 投资 的前 十名 股 票没有 超出 基金 合同 规定 的备选 股票 库。
（3 ） 期末 其他 各项 资产 构 成
序号 名称 金额
1 存出保 证金 15,719.81
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 83,324.95 金元顺 安 成 长动 力灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金摘要 更新招 募说 明书 （2018 年 1 号）
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5 应收申 购款 2,152.79
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 101,197.55
（4 ） 本报 告期 末 持 有的 处 于转股 期的 可转 换债 券明 细
序号 债券代码 债券名称 公允价值 占基金资产净值比例 （% ）
1 123001 蓝标转 债 6,759.90 0.04
（5 ） 期末 前十 名股 票中 存 在流通 受限 情况 的说 明
序号 股票代码 股票名称
流通受限部分的公
允价值
占基金资产净
值比例（% ）
流通受限情况说明
1 600309 万华化 学 755,006.00 3.95 重大资 产重 组
（6 ） 投资 组合 报告 附注 的 其他文 字描 述部 分
因四舍 五入 原因 ，投 资组 合报告 中分 项之 和与 合计 可能存 在尾 差。
十 二、 基金的 业绩
本 基金 管理 人依 照恪尽 职守 、诚 实信 用、 勤勉尽 责的 原则 管理 和运 用基金 资产 ，但 不保 证基 金一
定 盈利 ，也不 保证 最低收益 。基 金的过 往业 绩并不代 表其 未来表 现。 投资有风 险， 投资者 在做 出投资
决策前 应仔 细阅 读本 基金 的招募 说明 书。 基金 业绩 数据截 至 2016 年 12 月 31 日。
1、 本 报告 期基 金份 额净 值 增长率 及其 与同 期业 绩比 较基准 收益 率的 比较
阶段
份额净值增
长率①
份额净值增长率
标准差 ②
业绩比较基
准收益率 ③
业绩比较基准收
益率标准差 ④
① －③ ②－④
2008-9-3 至
2.90% 0.74% -8.27% 1.71% 11.17% -0.97% 金元顺 安 成 长动 力灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金摘要 更新招 募说 明书 （2018 年 1 号）
55
2008-12-31
2009.-1-1 至
2009-12-31
33.65% 1.54% 46.90% 1.11% -13.25% 0.43%
2010-1-1 至
2010-12-31
-6.47% 1.15% -4.38% 0.86% -2.09% 0.29%
2011-1-1至
2011-12-31
-25.68% 0.94% -12.93% 0.71% -12.75% 0.23%
2012-1-1 至
2012-12-31
2.14% 1.05% 5.95% 0.69% -3.81% 0.36%
2013-1-1 至
2013-12-31
5.06% 1.35% -2.08% 0.76% 7.14% 0.59%
2014-1-1 至
2014-12-31
28.67% 1.20% 28.35% 0.65% 0.32% 0.55%
2015-1-1 至
2015-12-31
15.16% 2.35% 5.91% 1.33% 9.25% 1.02%
2016-1-1 至
2016-12-31
-25.22% 1.33% -4.30% 0.74% -20.92% 0.59%
2017-1-1 至
2017-12-31
13.26% 0.69% 13.37% 0.35% -0.11% 0.34%
自基金 合同
生效日 至今
28.75% 1.34% 71.65% 0.89% -42.90% 0.45%
重要提 示：
（1 ） 上 述基 金业 绩指 标不 包括持 有人 认购 或交 易基 金的各 项费 用， 计入 费用 后实际 收益 水平 要 低
于所列 数字 ；
（2 ） 本 基金 合同 生效 日为 2008 年 9 月 3 日， 业绩 基 准累计 增长 率以 2008 年 9 月 2 日指数 为基 准 ；
（3 ） 本基 金投 资组 合中 股 票投资 比例 范围 为基 金资 产净值 的 30% —80% ；债 券为 15% —65% ；现
金比例 在 5% 以上 ； 本基 金 的建仓 期系 自 2008 年 9 月 3 日起至 2009 年 3 月 2 日止 ， 在 建仓 期末 和本 报
告期末 各项 资产 市值 占基 金净值 的比 率均 符合 基金 合同约 定；
（4 ） 本基 金 在 2015 年 11 月 27 日将 业绩 比较 基准 由 “中 信标 普 300 指 数收 益 率× 55%+ 中信 标普 国
债指数 收益 率× 45% ”变更为 “标 普中 国 A 股 300 指数× 55%+ 中证 综合 债指 数× 45% ” 。 金元顺 安 成 长动 力灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金摘要 更新招 募说 明书 （2018 年 1 号）
56
（5 ） 数据 截止 日期 为 2017 年 12 月 31 日。
2、 自基 金合 同生 效以 来基 金累计 份额 净值 增长 率变 动及其 与同 期业 绩比 较基 准收益 率变 动 的 比 较
注：
1、本 基金 合同 生效日 为 2008 年 9 月 3 日， 业绩 基准 累 计增 长率以 2008 年 9 月 2 日指 数为 基准 ；
2、本 基金 投资 组合 中股 票 投资比 例范 围为 基金 资产 净值 的 30% —80% ； 债券 为 15% —65% ； 现金
比例 在 5% 以 上 ； 本 基金 的 建仓期 系 自 2008 年 9 月 3 日起 至 2009 年 3 月 2 日 止 ， 在 建仓 期末 和本 报告
期末各 项资 产市 值占 基金 净值的 比率 均符 合基 金合 同约定 。
金元顺 安 成 长动 力灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金摘要 更新招 募说 明书 （2018 年 1 号）
57
十 三、 基金的 费用 概览
（一）基金费用的种 类
1、基 金管 理人 的管 理费 ；
2、基 金托 管人 的托 管费 ；
3、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 信息 披露 费用 ；
4、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费和 诉讼 费；
5、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
6、基 金的 证券 交易 费用 ；
7、基 金的 银行 汇划 费用 ；
8、按 照国 家有 关规 定和 《 基金合 同》 约定 ，可 以在 基金财 产中 列支 的其 他费 用。
本基金 终止 清算 时所 发生 费用， 按实 际支 出额 从基 金财产 总值 中扣 除。
（二）基金费用计提 方法 、计提标准和支付方 式
1、基 金管 理人 的管 理费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的 0.8% 年费 率计提 。管 理费 的计 算方 法如下 ：
H=E× 0.8%/ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基 金管 理费 每日 计算， 逐日 累计 至每 月月 末，按 月支 付， 由基 金管 理人向 基金 托管 人发 送基 金管
理费划 款指 令， 基金 托管 人复核 后于 次月 前 2 个工 作日内 从基 金财 产中 一次 性支付 给基 金管 理人 。 若
遇法定 节假 日、 公休 假等 ，支付 日期 顺延 。
2、基 金托 管人 的托 管费
本基金 的托 管费 按前 一日 基金资 产净 值 的 0.25% 的 年费率 计提 。托 管费 的计 算方法 如下 ：
H=E× 0.25%/ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值 金元顺 安 成 长动 力灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金摘要 更新招 募说 明书 （2018 年 1 号）
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基 金托 管费 每日 计算， 逐日 累计 至每 月月 末，按 月支 付， 由基 金管 理人向 基金 托管 人发 送基 金托
管费划 款指 令， 基金 托管 人复核 后于 次月 前 2 个工 作日内 从基 金财 产中 一次 性支取 。 若 遇法 定节 假 日 、
公休日 等， 支付 日期 顺延 。
上述 “ （一 ）基 金费 用的 种 类 ”中第 3 －8 项 费用 ， 根据有 关法 规及 相应 协议 规定， 按费 用实 际支
出金额 列入 当期 费用 ，由 基金托 管人 从基 金财 产中 支付。
（三 ）不列入基金费 用的 项目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
1、基 金管 理人 和基 金托 管 人因未 履行 或未 完全 履行 义务导 致的 费用 支出 或基 金财产 的损 失；
2、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
3、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
（四）费用调整
基 金管 理人 和基 金托管 人协 商一 致后 ，可 根据基 金发 展情 况调 整基 金管理 费率 、基 金托 管费 率 相
关费率 。
调 整基 金管 理费 率、基 金托 管费 率， 须召 开基金 份额 持有 人大 会审 议。基 金管 理人 必须 最迟 于新
的费率 实施 日前 在至 少一 种指定 媒体 和基 金管 理人 网 站上 公告 。
（五）基金税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。
十 四、 对招募 说明 书更新 部分 的说明
本招募 说明 书根 据《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 公开 募集 证券 投资 基金运 作管 理办 法》 、
《证券 投资 基金 销售 管理 办法》 、 《证 券投 资基 金信 息披露 管理 办法 》及 其他 有关法 律法 规的 要求 ，对
本招募 说明 书进 行了 更新 ，主要 更新 内容 如下 ：
1 、 “ 重要 提示 ”部 分对 招 募说明 书内 容的 截止 日期 及有关 财务 数据 的截 止日 期进行 了更 新；
2 、 “ 基金 管理 人” 部分 对 基金管 理人 概况 和主 要人 员情况 进行 了更 新； 金元顺 安 成 长动 力灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金摘要 更新招 募说 明书 （2018 年 1 号）
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3 、 “ 基金 托管 人” 部分 对 基金托 管人 情况 进行 了更 新；
4 、 “ 相关 服务 机构 ”部 分 对代销 机构 进行 了更 新；
5 、 “ 基金 的投 资” 部分 对 基金投 资组 合报 告和 基金 的业绩 进行 了更 新；
6 、 “ 对基 金份 额持 有人 的 服务” 部分 对电 子版 资料 发送服 务进 行了 更新 ；
7 、 “ 其它 应披 露事 项” 部 分进行 了更 新；
金元顺安 基 金管 理有 限公 司
二〇一八 年 四月 十六 日
