新华外延增长主题灵活配置混合型证券投资基金
招募说明 书( 更新)
摘要
1
新华外延增长主题灵活配置混合型
证券投资基金
招募说明书（更新）摘要
基 金管 理人 ： 新 华基 金管 理股 份有 限公 司
基 金托 管人 ： 中 国建 设银 行股 份有 限公 司
新华外延增长主题灵活配置混合型证券投资基金
招募说明 书( 更新)
摘要
2
重要提示
新华外 延 增 长 主 题 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 （ 以 下 简 称 “ 本 基 金 ” ）
经中国证监会 2016 年 7 月 29 日证监许可 【2016 】1724 号文准予注 册 募集。本
基金的基金合同已于 2017 年 3 月 2 日正式生效。
基 金 管 理 人 保 证 本 招 募 说 明 书 的 内 容 真 实 、 准 确 、 完 整 。 本 招 募 说 明 书 经
中国证监会注册， 但中国证监会对本基金募集的注册， 并不表明其对本基金的价
值和收益作出实质性判断或保证， 也不表明投资于本基金没有风险。 中国证监会
不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。
本 基 金 投 资 于 证 券 市 场 ， 基 金 净 值 会 因 为 证 券 市 场 波 动 等 因 素 产 生 波 动 ，
投资者在投资本基金前， 应全面了解本基金的产品特性， 充分考虑自身的风险承
受能力， 理性判断市场， 对认购基金的意愿、 时机、 数量等投资行为作出独立决
策， 获得基金投资收益， 亦承担基金 投资中出现的各类风险， 包括利率风险， 信
用风险， 流动性风险， 再投资风险， 通货膨胀风险， 操作或技术风险， 合规性风
险、本基金的特有风险和其他风险。
本 基 金 投 资 于 中 小 企 业 私 募 债 券 所 面 临 的 信 用 风 险 及 流 动 性 风 险 。 信 用 风
险主要是由目前国内中小企业的发展状况所导致的发行人违约、 不按时偿付本金
或利息的风险； 流动性风险主要是由债券非公开发行和转让所导致的无法按照合
理的价格及时变现的风险。 由于中小企业私募债券的特殊性， 本基金的总体风险
将有所提高。
本 基 金 为 混 合 型 基 金 ， 属 于 证 券 投 资 基 金 中 的 中 等 预 期 风 险 中 等 预 期 收 益
品种，预期风险和预 期收益低于股票型基金，高于债券型基金和货币市场基金。
投资有风险， 投资者认购 （或申购） 基金份额 时应认真阅读本招募说明书、
基金合同等信息披露文件。
基 金 的 过 往 业 绩 并 不 预 示 其 未 来 表 现 ， 基 金 管 理 人 管 理 的 其 他 基 金 的 业 绩
并不构成对本基金业绩表现的保证。
基 金 管 理 人 承 诺 以 恪 尽 职 守 、 诚 实 信 用 、 勤 勉 尽 责 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金
资产，但不对投资者保证基金一定盈利，也不向投资者保证最低收益。
基 金 管 理 人 提 醒 投 资 人 基 金 投 资 的 “ 买 者 自 负 ” 原 则 ， 在 投 资 人 作 出 投 资
决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负责。 新华外延增长主题灵活配置混合型证券投资基金
招募说明 书( 更新)
摘要
3
本招募说明书 （更新） 所载内容截止日为 2018 年3 月2 日， 有关财务数据
和净值表现截止日为 2017 年12 月31 日(财务数据未经会计师事务所审计)。
一 、 基金管理 人
（一） 基金管理人概况
名称：新华基金管理 股份有限公司
住所：重庆市江北区聚贤岩广场 6 号力帆中心 2 号办公楼第19 层
办公地址：北京市海淀区西三环北路 11 号海通时代商务中心C1 座
重庆市江北区聚贤岩广场 6 号力帆中心 2 号办公楼第 19 层
法定代表人：陈重
成立日期：2004 年12 月9 日
批准设立机关：中国证监会
批准设立文号： 中国证监会证监基金字【2004】197 号
注册资本：21,750 万元人民币
电话：010－68779666
传真：010- 68779528
联系人：齐岩
股权结构：
股东名称 出资额（万元） 占注册资本金比例
恒泰证券股份有限公司 12,750 58.62%
新华信托股份有限公司 7,680 35.31%
杭州永原网络科技有限公司 1,320 6.07%
合计 21,750 100%
1、基金管理人董事、监事、 高级管理人员
（1）董事会成员
陈重先生： 董事长， 金融学博士。 历任原国家经委中国企业管理协会研究部新华外延增长主题灵活配置混合型证券投资基金
招募说明 书( 更新)
摘要
4
副主任、 主任； 中国企业报社社长； 中国企业管理科学基金会秘书长 ， 重庆市政
府副秘书长； 中国企业联合会常务副理事长 ， 享受国务院特殊津贴专家。 现任 新
华基金管理股份有限公司 董事长。
张宗友先生： 董事， 硕士。 历任内蒙古证券有限责任公司营业部总经理、 太
平洋证券有限责任公司副总经理、 恒泰证券有限责任公司副总经理， 现任新华基
金管理股份有限公司总经理。
胡三明先生： 董事， 博士。 曾就职于中国太平洋财产保险股份有限公司、 泰
康资产管理有限公司、 合众资产管理有限公司、 中英益利资产管理公司， 历任泰
康资产管理有限公司资产负债管理部组合经理、 合众资产权益投资部高级投资经
理、 中英益利资产管理公司权益投资部总经理， 现任恒泰证券股份有限公司投资
总监 。
于芳女士： 董事。 历任北京市水利建设管理中心项目管理及法务专员、 新时
代证券有限责任公司总经理助理、 副总经理。 现任恒泰证券股份有限公司首席风
险官。
张贵龙先生： 独立董事， 硕士， 曾任山西临汾地区教育学院 教师。现 任职于
北京大学财务部 。
胡波先生： 独立董事， 博士， 历任中国人民大学财政金融学院教师、 中国人
民大学风险投资发展研究中心研究员、 副主任、 执行主任， 现任中国人民大学财
政金融学院副教授。
宋敏女 士： 独立董 事， 硕士， 历任 四川省 资阳 市人民 法院 法官, 中国 电子系
统工程总公司法务人员 、 北京市中济律师事务所执业律师、 北京市东清律师事务
所律师，现任北京市保利威律师事务所合伙人 。
（2）监事会成员
杨 淑 飞 女 士 ： 监 事 会 主 席 ， 硕 士 。 历 任 航 天 科 工 财 务 公 司 结 算 部 经 理 、 航
天科工财务公司风险管理部经理， 航天科工财务公司总会计师、 总法律顾问、 董
秘、 副总裁， 华浩信联 （北京） 科贸有限公司 财务总监， 现任恒泰证券股份有限
公司财务总监。
张浩先生： 职工监事， 硕士。 历任长盛基金管理有限公司信息技术部副总监，
长盛基金管理有限公司风险管理部副总监， 合众资产管理股份有限公司风险管理新华外延增长主题灵活配置混合型证券投资基金
招募说明 书( 更新)
摘要
5
部总监， 房宝信业 （北京） 投资管理有限公司总经理。 现任新华基金管理股份有
限公司监察稽核部总监。
别 冶 女 士 ： 职 工 监 事 ， 金 融 学 学 士 。 十 年 证 券 从 业 经 验 ， 历 任 《 每 日 经济
新闻》 、 《第一财经日报》 财经记者， 新华基金 管理股份有限公司媒体经理， 现任
新华基金 管理股份有限公司 总经理办公室副主任 。
（3）高级管理人员
陈重先生：董事长，简历同上。
张宗友先生：总经理，简历同上。
齐 岩 先 生 ： 督 察 长 ， 学 士 。 历 任 中 信 证 券 股 份 有 限 公 司 解 放 北 路 营 业 部 职
员、 天津管理部职员、 天津大港营业部综合部经理 ， 现任新华基金管理股份有限
公司督察长 兼任子公司北京 新华富时资产管理有限公司董事 。
徐 端 骞 先 生 ： 副 总 经 理 ， 学 士 。 历 任 上 海 君 创 财 经 顾 问 有 限 公 司 并 购 部 经
理、 上海力矩产业投资管理有限公司并购部经理、 新时代证券有限责任公司投行
部项目经理， 新华基金管理股份有限公司总经理助理兼运作保障部总监。 现任新
华基金管理股份有限公司副总经理。
晏 益 民 先 生 ： 副 总 经 理 ， 学 士 。 历 任 大 通 证 券 投 行 总 部 综 合 部 副 总 经 理 ，
泰信基金机构理财部总经理， 天治基金北京分公司总经理， 天治基金总经理助理，
新华基金 管理股份有限公司 总经理助理， 现任新华基金管理股份有限公司副总经
理。
沈健先生： 副 总 经 理 ， 硕 士 。 历 任 嘉 实 基 金 管 理 有 限 公 司 机 构 客 户 部 高 级
客户经理、 海富通基金管理有限公司渠道副总监、 天治基金管理有限公司市场总
监、 纽银梅隆西部基金管理有限公司渠道销售副总监、 华商基金管理有限公司渠
道业务部部门总经理，现任新华基金管理股份有限公司副总经理。
崔 建 波 先 生 ： 副 总 经 理 ， 经 济 学 硕 士 。 历 任 天 津 中 融 证 券 投 资 咨 询 公 司 研
究员、 申银万国天津佟楼营业部投资经纪顾问部经理、 海融资讯系统有限公司研
究员、 和讯信息科技有限公司证券研究部、 理财服务部经理、 北方国际信托股份
有限公司投资部信托高级投资经理、 新华基金管理股份有限公司总经理助理。 现
任新华基金管理股份有限公司副总经理兼 投资总监、 权益投资部总监、 基金经理。
2、基金经理 新华外延增长主题灵活配置混合型证券投资基金
招募说明 书( 更新)
摘要
6
付 伟 先 生： 西安 交 通大学 工 学 硕士 ，北 京 大学工 商 管 理硕 士,8 年 证券 从 业
经 验 。历 任北 京 四方 继保 自 动化 股份 有 限公 司项 目 经理 ，新 华 基金 管理 股 份有 限
公司行业研究员、制造业与 TMT 组组长，先后 负责新能源、机械、军工、汽车、
通 信 、食 品饮 料 等多 个行 业 的研 究。 现 任新 华优 选 成长 混合 型 证券 投资 基 金基 金
经 理 、新 华中 小 市值 优选 混 合型 证券 投 资基 金基 金 经理 、新 华 钻石 品质 企 业混 合
型 证 券投 资基 金 基金 经理 、 新华 外延 增 长主 题灵 活 配置 混合 型 证券 投资 基 金基 金
经理。
3、投资管理委员会成员
主席： 总经理张 宗友先生； 成员： 副总经理兼投资总监 、 权益投资部 总监崔
建波先生 、 投资总监助理于泽雨先生、 研究部总监张霖女士、 金融工程部副总监
李会忠先生、 固定收益与 平衡投资部总监姚秋先生、 基金经理付伟先生 。
4、上述人员之间均不存在近亲属关系。
二 、 基金托管 人
（ 一） 基金 托管人 情况
1、基本情况
名称：中国建设银行股份有限公司( 简称：中国建设银行)
住所：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
法定代表人：田国立
成立时间：2004 年 09 月 17 日
组织形式：股份有限公司
注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
存续期间：持续经营
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12 号
联系人：田青
联系电话：(010)6759 5096 新华外延增长主题灵活配置混合型证券投资基金
招募说明 书( 更新)
摘要
7
中国建设银行成立于 1954 年 10 月 ， 是 一 家 国 内 领 先 、 国 际 知 名 的 大 型
股份制商业银行，总部设在北京。本行于 2005 年 10 月在香港联合交易所挂
牌上市(股票代码 939) ，于 2007 年 9 月在上海证券交易所挂牌上市(股票代
码 601939) 。
2017 年 6 月 末 ， 本 集 团 资 产 总 额 216,920.67 亿 元 ， 较 上 年 末 增 加
7,283.62 亿 元 ， 增 幅 3.47% 。 上 半 年 ， 本 集 团 实 现 利 润 总 额 1,720.93 亿 元 ，
较上年同期增长 1.30% ； 净 利 润 较 上 年 同 期 增 长 3.81% 至 1,390.09 亿 元 ， 盈
利水平实现平稳增长。
2016 年 ， 本 集 团 先 后 获 得 国 内 外 知 名 机 构 授 予 的 100 余 项 重 要 奖 项 。 荣
获 《 欧 洲 货 币 》 “2016 中国最佳银行” ， 《 环 球 金 融 》 “2016 中国最佳消费者
银 行 ” 、 “2016 亚太区最佳流动性管理银行” ， 《机构投资者》 “人民币国际化
服 务 钻 石 奖 ” ， 《 亚 洲 银 行 家 》 “ 中 国 最 佳 大 型 零 售 银 行 奖 ” 及 中 国 银 行 业 协
会“年度最具社会责任金融机构奖” 。本集团在英国《银行家》2016 年“世
界银行 1000 强 排 名 ” 中 ， 以 一 级 资 本 总 额 继 续 位 列 全 球 第 2 ； 在 美 国 《 财 富 》
2016 年 世 界 500 强排名第 22 位。
中国建设银行总行设资产托管业务部，下设综合处、基金市场处、证券
保险资产市场处、 理财信托股权市场处、QFII 托 管 处 、 养 老 金 托 管 处 、 清 算
处、核算处、跨境托管运营处、监督稽核处等 10 个职能处室，在上海设有
投资托管服务上海备份中心，共有员工 220 余人。自 2007 年起，托管部连
续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计，并已经成为常规化
的内控工作手段。
2 、主要人员情况
纪 伟 ， 资 产 托 管 业 务 部 总 经 理 ， 曾 先 后 在 中 国 建 设 银 行 南 通 分 行 、 总 行
计划财务部、信贷经营部任职，并在总行公司业务部、投资托管业务部、授
信审批部担任领导职务。其拥有八年托管从业经历，熟悉各项托管业务，具
有丰富的客户服务和业务管理经验。
龚 毅 ， 资 产 托 管 业 务 部 副 总 经 理 ， 曾 就 职 于 中 国 建 设 银 行 北 京 市 分 行 国
际 部 、 营 业 部 并 担 任 副 行 长 ， 长 期 从 事 信 贷 业 务 和 集 团 客 户 业 务 等 工 作 ， 具
有丰富的客户服务和业务管理经验。 新华外延增长主题灵活配置混合型证券投资基金
招募说明 书( 更新)
摘要
8
郑 绍 平 ， 资 产 托 管 业 务 部 副 总 经 理 ， 曾 就 职 于 中 国 建 设 银 行 总 行 投 资 部 、
委托代理部、战略客户部，长期从事客户服务、信贷业务管理等工作，具有
丰富的客户服务和业务管理经验。
黄 秀 莲 ， 资 产 托 管 业 务 部 副 总 经 理 ， 曾 就 职 于 中 国 建 设 银 行 总 行 会 计 部 ，
长期从事托管业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
原 玎 ， 资 产 托 管 业 务 部 副 总 经 理 ， 曾 就 职 于 中 国 建 设 银 行 总 行 国 际 业 务
部 ， 长 期 从 事 海 外 机 构 及 海 外 业 务 管 理 、 境 内 外 汇 业 务 管 理 、 国 外 金 融 机 构
客户营销拓展等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
3 、基金托管业务经营情况
作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一
直秉持“以客户为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格
履行托管人的各项职责，切实维护资产持有人的合法权益，为资产委托人提
供高质量的托管服务。经过多年稳步发展，中国建设银行托管资产规模不断
扩大，托管业务品种不断增加，已形成包括证券投资基金、社保基金、保险
资金、基本养老个人账户、(R)QFII 、(R)QDII 、企业年金等产品在内的托管
业务体系，是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至 2017 年
二 季 度 末 ， 中 国 建 设 银 行 已 托 管 759 只证 券 投 资 基 金 。 中 国 建 设 银 行 专 业 高
效的托管服务能力和业务水平，赢得了业内的高度认同。中国建设银行连续
11 年获得《全球托管人》 、 《财资》 、 《环球金融》 “中国最佳托管银行” 、 “中
国最佳次托管银行” 、 “最佳托管专家——QFII ” 等 奖 项 ， 并 在 2016 年 被 《 环
球金融》评为中国市场唯一一家“最佳托管银行” 。
（二）基金托管人的内部控制制度
1 、内部控制目标
作 为 基 金 托 管 人 ， 中 国 建 设 银 行 严 格 遵 守 国 家 有 关 托 管 业 务 的 法 律 法
规 、 行 业 监 管 规 章 和 本 行 内 有 关 管 理 规 定 ， 守 法 经 营 、 规 范 运 作 、 严 格 监 察 ，
确保业务的稳健运行，保证基金财产的安全完整，确保有关信息的真实、准
确、完整、及时，保护基金份额持有人的合法权益。
2 、内部控制组织结构
中国建设银行设有风险与内控管理委员会，负责全行风险管理与内部控新华外延增长主题灵活配置混合型证券投资基金
招募说明 书( 更新)
摘要
9
制 工 作 ， 对 托 管 业 务 风 险 控 制 工 作 进 行 检 查 指 导 。 资 产 托 管 业 务 部 配 备 了 专
职内控合规人员负责托管业务的内控合规工作，具有独立行使内控合规工作
职权和能力。
3 、内部控制制度及措施
资产托管业务部具 备 系 统 、 完 善 的 制 度 控 制 体 系 ， 建 立 了 管 理 制 度 、 控
制 制 度 、 岗 位 职 责 、 业 务 操 作 流 程 ， 可 以 保 证 托 管 业 务 的 规 范 操 作 和 顺 利 进
行；业务人员具备从业资格；业务管理严格实行复核、审核、检查制度，授
权工作实行集中控制，业务印章按规程保管、存放、使用，账户资料严格保
管，制约机制严格有效；业务操作区专门设置，封闭管理，实施音像监控；
业务信息由专职信息披露人负责，防止泄密；业务实现自动化操作，防止人
为事故的发生，技术系统完整、独立。
（三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
1 、监督方法
依 照 《 基 金 法 》 及 其 配 套 法 规 和 基金合同的约定，监督所托管基金的投
资 运 作 。 利 用 自 行 开 发 的 “ 新 一 代 托 管 应 用 监 督 子 系 统 ” ， 严 格 按 照 现 行 法
律法规以及基金合同规定，对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、
投资组合等情况进行监督。在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算
服 务 环 节 中 ， 对 基 金 管 理 人 发 送 的 投 资 指 令 、 基 金 管 理 人 对 各 基 金 费 用 的 提
取与开支情况进行检查监督。
2 、监督流程
（1 ） 每 工 作 日 按 时 通 过 新 一 代 托 管 应 用 监 督 子 系 统 ， 对 各 基 金 投 资 运
作比例控制等情况进行监控，如发现投资异常情况，向基金管理人进行风险
提 示 ， 与 基 金 管 理 人 进 行 情 况 核 实 ， 督 促 其 纠 正 ， 如有重大异常事项及时报
告中国证监会。
（2）收到基金管理人的划款指令后，对指令要素等内容进行核查。
（3 ） 根 据 基 金 投 资 运 作 监 督 情 况 ， 定 期 编 写 基 金 投 资 运 作 监 督 报 告 ，
对各基金投资运作的合法合规性和投资独立性等方面进行评价，报送中国证
监会。 新华外延增长主题灵活配置混合型证券投资基金
招募说明 书( 更新)
摘要
10
（4 ） 通 过 技 术 或 非 技 术 手 段 发 现 基 金 涉 嫌 违 规 交 易 ， 电 话 或 书 面 要
求基金管理人进行解释或举证，并及时报告中国证监会。
三 、 相关服务机构
（ 一） 基金份 额发 售机构
基 金 份 额 发 售 机 构 包 括 基 金 管 理 人 的 直 销 机 构 和 其 他 销 售 机 构 的 销 售 网
点 ：
1、直销机构
（1）新华基金管理股份有限公司 北京直销中心
办公地址：北京市海淀区西三环北路 11 号海通时代商务中心C1 座
法定代表人：陈重
电话：010-68730999
联系人： 陈静
公司网址: www.ncfund.com.cn
客服电话：400-819-8866
（2）电子直销： 新华基金网上交易平台
网址：https://trade.ncfund.com.cn
2、其他销售机构
1）中国建设银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院1 号楼
法定代表人：田国立
联系人：张静
客服电话：95533
网址：www.ccb.com
2）中国农业银行股份有限公司
住所：北京市东城区建国门内大街 69 号 新华外延增长主题灵活配置混合型证券投资基金
招募说明 书( 更新)
摘要
11
法定代表人：周慕冰
客户服务电话：95599
联系人：唐文勇
客服电话：95599
网址：www.abchina.com
3）交通银行股份有限公司
住所：上海市银城中路 188 号
法定代表人：牛锡明
联系人：宋恒
客服电话：95559
公司网站：www.bankcomm.com
4）上海浦东发展银行股份有限公司
住所：上海市中山东一路 12 号
法定代表人：高国富
联系人：杨文川
客服电话：95528
网址：www.spdb.com.cn
5）招商银行股份有限公司
住所：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦
法定代表人：李建红
联系人：邓炯鹏
客服电话：95555
网址：www.cmbchina.com
6）恒泰证券股份有限公司
住所：内蒙古呼和浩特赛罕区敕勒川大街东方君座 D 座
法定代表人：庞介民
联系人：熊丽
客服电话：400-196-6188
网址：www.cnht.com.cn
7）北京虹点基金销售有限公司 新华外延增长主题灵活配置混合型证券投资基金
招募说明 书( 更新)
摘要
12
注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房2 层222 单元
办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房2 层222 单元
法定代表人：胡伟
联系人：陈铭洲
座机：010-65951887
客服电话：400-618-0707
8）北京创金启富投资管理有限公司
注册地址：北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼215A
办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号经济日报社A 座综合楼 712 号
法定代表人：梁蓉
联系人：李婷婷
客服电话：400-6262-818
公司网站：www.5irich.com
9）大泰金石基金销售有限公司
办公地址：上海市浦东新区峨山路 505 号东方纯一大厦15 楼
注册地址：江苏省南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆
2105 室
法定代表人:袁顾明
客服热线:400-928-2266
公司网址: www.dtfunds.com
10）天津国美基金销售有限公司
注册地址：天津经济技术开发区第一大街 79 号MSDC1-28 层2801
办公地址：天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼 D 座二层
202-124 室
法定代表人：丁东华
联系人：郭宝亮
客服电话：400-111-0889
公司网站：www.gomefund.com
11）上海好买基金销售有限公司 新华外延增长主题灵活配置混合型证券投资基金
招募说明 书( 更新)
摘要
13
注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼2 楼41 号
办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 9 楼
法定代表人：杨文斌
联系人：胡凯隽
客服电话：400-700-9665
公司网址：www.howbuy.com
12）和讯信息科技有限公司
注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号 1002 室
办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦10 层
法定代表人：王莉
客服电话： 4009200022
联系人：刘洋
公司网站：licaike.hexun.com
13）北京汇成基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号11 层1108
办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号11 层1108
法定代表人：王伟刚
客服电话：400-619-9059
网址：www.hcjijin.com
14）上海汇付基金销售 有限公司
注册地址：上海市黄浦区中山南路 100 号19 层
办公地址：上海市宜山路 700 号普天信息产业园 2 期C5 栋2 楼
法定代表人：金佶
官方网站：https://tty.chinapnr.com
客服热线：400-821-3999
15）济安财富（北京） 基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区东三环中路 7 号4 号楼40 层4601 室
办公地址： 北京市朝阳区太阳宫中路 16 号院1 号楼冠捷大厦3 层307 单元
法定代表人：杨健 新华外延增长主题灵活配置混合型证券投资基金
招募说明 书( 更新)
摘要
14
联系人：李海燕
客服电话：400-673-7010
公司网站：www.jianfortune.com
16）浙江金观诚 基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市拱墅区登云路 45 号 （锦昌大厦）1 幢 10 楼 1001
室
办公地址：杭州市拱墅区登云路 45 号（锦昌大厦）一楼金观诚财富
法定代表人：蒋雪琦
联系人：孙成岩
客服电话：400-068-0058
网址：www.jincheng-fund.com
17）上海凯石财富基金销售有限公司
注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号602-115 室
办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼
法定代表人： 陈继武
联系人：葛佳蕊
客服电话：4000-178-000
网址：www.lingxianfund.com
18）上海利得基金销售有限公司
注册地址：上海市宝山区蕰川路 5475 号 1033 室
办公地址：上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号10 号楼12 楼
法定代表人：李兴春
联系人：曹怡晨
客服电话：400-067-6266
网址：http://a.leadfund.com.cn/
19）上海联泰资产管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号3 层 310 室
办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层
法定代表人：燕斌
联系人：陈东 新华外延增长主题灵活配置混合型证券投资基金
招募说明 书( 更新)
摘要
15
客服电话：400-118-1188
公司网址：www.66zichan.com
20）上海陆金所 基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号14 楼09 单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号14 楼
法定代表人：胡学勤
联系人：何雪
客服电话：4008219031
公司网站：www.lufunds.com
21）蚂蚁（杭州)基金销售有限公司
注册地址：杭州市余杭区仓前街文一西路 1218 号1 栋202 室
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号12 楼
法定代表人：陈柏青
联系人：韩爱彬
客服电话：4000-766-123
公司网站：www.fund123.cn
22）南京苏宁基金销售有限公司
注册地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
法定代表人：刘汉青
联系人：王锋
客服电话：95177
公司网站：www.snjijin.com
23）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号3724 室
办公地址：上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心8 楼
法定代表人：汪静波
客服电话：400-821-5399
网址：www.noah-fund.com 新华外延增长主题灵活配置混合型证券投资基金
招募说明 书( 更新)
摘要
16
24）北京钱景基金销售 有限公司
注册地址：北京市海淀区丹棱街 6 号1 幢9 层1008-1012
办公地址：北京市海淀区丹棱街 6 号1 幢9 层1008-1012
法定代表人：赵荣春
客服电话： 400-893-6885
联系人：盛海娟
公司网站：www.niuji.net
25）上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号2 幢220 室
办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际B 座16 层
法定代表人：张跃伟
联系人：唐诗洋
客服电话：400-820-2899
公司网站： www.erichfund.com
26）上海基煜基金销售有限公司
注册地址：上海市崇明县长兴镇潘园公里 1800 号 2 号楼 6153 室（ 上海泰
和经 济发展区）
办公地址：上海市昆明路 518 号北美广场 A1002-A1003 室
法定代表人：王翔
联系人：蓝杰
客服电话：400-820-5369
公司网站：www.jiyufund.com.cn
27）深圳众禄基金销售有限公司
注册地址：深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801
办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
法定代表人：薛峰
客服电话：4006-788-887
联系人：童彩平
公司网址：www.zlfund.cn ，www.jjmmw.com 新华外延增长主题灵活配置混合型证券投资基金
招募说明 书( 更新)
摘要
17
28）上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼2 层
办公地址： 上海市徐汇区龙田路 195 号3C 座7 楼
法定代表人：其实
客服电话：400-1818-188
联系人：丁姗姗
公司网址：www.1234567.com.cn
29）浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室
办公地址：浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业 园2 号楼 2 楼
法定代表人：凌顺平
联系人：林海明
客服电话：4008-773-772
公司网站：www.5ifund.com
30）厦门市鑫鼎盛控股有限公司
注册地址：厦门市思明区鹭江道 2 号第一广场 1501-1504
办公地址：厦门市思明区鹭江道 2 号第一广场 1501-1504
法定代表人：陈洪生
联系人：袁艳艳
客服电话：400-918-0808
公司网站：www.dkhs.com
31）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址：深圳市福田区福田街道民田路 178 号华融大厦27 层 2704
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号 国际企业大厦C 座9 层
法定代表人：马勇
联系人：张燕
客服电话：400-166-1188
网址：http://www.new-rand.cn
32）北京新浪仓石基金销售有限公司 新华外延增长主题灵活配置混合型证券投资基金
招募说明 书( 更新)
摘要
18
注 册 地 址 ： 北 京 市 海 淀 区 东 北 旺 西 路 中 关 村 软 件 园 二 期 （ 西 扩 ）N-1 、N-2
地块新浪总部科研楼 5 层518 室
办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区8 号楼新浪总部大厦
法定代表人：李昭琛
联系人：付文红
客服电话：010-62675369
公司网站：www.xincai.com
33）一路财富（北京）信息科技有限公司
注册地址：北京市西城区阜成门外大街 2 号1 幢A2208 室
办公地址：北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场A 座 2208
法定代表人：吴雪秀
联系人：刘栋栋
客服电话：400-001-1566
网址：www.yilucaifu.com
34）宜信普泽投资顾问（北京）有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼15 层1809
办公地址：北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城C 座180
法定代表人：戎兵
联系人：刘梦轩
客服电话：400-6099-200
公司网站：www.yixinfund.com
35）珠海盈米财富管理有限公司
注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
办 公 地 址 ： 广 州 市 海 珠 区 琶 洲 大 道 东 1 号 保 利 国 际 广 场 南 塔 12 楼
B1201-1203
法定代表人：肖雯
联系人：钟琛
客服电话：020-89629066
公司网址：www.yingmi.cn 新华外延增长主题灵活配置混合型证券投资基金
招募说明 书( 更新)
摘要
19
36）北京展恒基金销售股份有限公司
注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
办公地址： 北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦2 层
法定代表人： 闫振杰
客服电话： 400-8188-000
联系人：马林
公司网站：www.myfund.com
37）众升财富（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼A 座9 层908 室
办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心 A 座9 层04-08
法定代表人：李招弟
客服电话： 400-059-8888
联系人：李艳
公司网站：www.zscffund.com
38）中证金牛（北京）投资咨询有限公司
注册地址：北京市丰台区东管头 1 号2 号楼2-45 室
办公地址：北京市宣武门外大街甲一号新华社第三工作区 A 座 5 层
法定代表人：钱昊旻
联系人：仲甜甜
客服电话：4008-909-998
网址：www.jnlc.com
39）奕丰金融服务（深圳）有限公司
注册地址： 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号A 栋 201 室 （入驻深圳市
前海商务秘书有限公司）
办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场 A 座17 楼1704 室
法定代表人：TEO WEE HOWE
联系人：项晶晶
客服电话：400-684-0500
网址：www.ifastps.com.cn
基金管理人可根据情况变更或增减销售机构，并予以公告。 新华外延增长主题灵活配置混合型证券投资基金
招募说明 书( 更新)
摘要
20
（ 二） 登记机 构
名称：新华基金管理股份有限公司
住所：重庆市江北区聚贤岩广场 6 号力帆中心 2 号办公楼第 19 层
办公地址：北京市海淀区西三环北路 11 号海通时代商务中心C1 座
重庆市江北区聚贤岩广场 6 号力帆中心 2 号办公楼第 19 层
法定代表人：陈重
电话：023-63711923
传真：023-63710297
联系人：陈猷忧
（ 三） 出具法 律意 见书的 律师 事务所
名称：上海市通力律师事务所
注册地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
办公地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
负责人：俞卫锋
电话： （021）31358666
传真： （021）31358600
经办律师：安冬 、陆奇
联系人：陆奇
（ 四） 审计基 金财 产的会 计师 事务所
名称：瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：北京市海淀区西四环中路 16 号院 2 号楼 4 层
办公地址：北京市东城区永定门西滨河路 8 号院 7 号楼中海地产广场西塔
5-11 层
法定代表人：杨剑涛
电话：010－88095588
传真：010—88091199
经办注册会计师： 张伟、胡慰
联系人：胡慰 新华外延增长主题灵活配置混合型证券投资基金
招募说明 书( 更新)
摘要
21
四、 基金的名称
本基金名称：新华外延增长主题灵活配置混合型证券投资基金
五 、 基金的类型
基金类型：契约型开放式
六、 基金的投资目标
重点关注国家产业升级发展过程中带来的投资机会，综合运用多种投资策
略， 精选外延增长主题的优质企业进行投资， 在严格控制基金资产净值下行风险
的基础上，力争 为投资人提供 长期稳定的回报 。
七 、基金的投资范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具， 包括国内依法发行上市的
股票 （ 包括中 小板 、创 业板及 其他中 国证 监会 核准上 市的股 票） 、权 证、 股 指期
货、 债券资产（国债、金融债、企业债、公司债、中小企业私募债券、次级债、
可转换债券、 可交换债券、 分离交易可转债、 央行票据、 中期票据、 短期融资券
等） 、 资产支 持证 券、 债券回 购、银 行存 款、 现金及 到期日 在一 年以 内的政 府债
券 等 ， 以 及 法 律 法 规 或中 国 证 监 会 允 许 基 金 投资 的 其 他 金 融 工 具( 但须 符 合 中 国
证监会相关规定) 。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种， 基金管理人在履行适当
程序后，可以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为： 股票投资占基金资产的比例为 0-95% ， 权证 投资占
基金资产净值的比例为 0-3% ， 每个交易日日 终， 在扣除股指期货合约需缴纳的新华外延增长主题灵活配置混合型证券投资基金
招募说明 书( 更新)
摘要
22
交易保证金后，应当保持不低于基金资产净值 5% 的现金（不包括结算备付金、
存出保证金、 应收申购款等） 或到期日在一年以内的政府债券 ， 投资于 外延增长
主题的 证券资产不低于本基金非现金基金资产的 80% 。 本基金所指的外延增长主
要指上市公司通过并购重组实现企业生产经营规模的迅速扩张和业务领域的多
元化拓展， 所界定外延增长主题的股票为已经实施、 正在进行外延增长或通过分
析有外延增长预期的发行上市的股票。
如法律法规或中国证监会允许， 基金管理人在履行适当程序后， 可以调整上
述投资品种的投资比例。
八 、基金的投资策略
投资策略方面， 本基金将以大类资产配置策略为基础， 采取积极的股票投资
策略和稳健的债券投资策略。 大类资产配置策略主要运用战略性资产配置策略和
战术性资产配置策略。 股票投资策略指通过对外延增长主题个股的持续跟踪， 以
研究员以及基金经理的实地调研、 密切跟踪以及扎实的案头分析工作为基础， 采
用自上而下与自下而上相结合的选股策略， 动态精选能够充分受益于外延增长为
主题的优质股票进行投资。 具体运作方法包括外延增长主题相关股票的界定和个
股挖掘等方法。 债券投资策略主要运用久期调整策略、 收益率曲线配置策略、 债
券类属配 置策略、骑乘策略等。
1、资产配置策略
本组合采用战略性资产配置与战术性资产配置相结合的策略， 即在各类资产
的投资比例范围内， 持续评估各类资产的风险收益状况， 并据此动态调整各类资
产配置比例，以在控制基金资产净值下行风险的同时追求相对较高的收益。
本基金管理人的宏观策略组及固定收益组采用定性和定量的研究方法对上
述关键因素的运行状态、 发展方向以及稳定程度进行深入分析和研究， 并结合金
融工程小组自行研发的量化趋势识别模型、 量化风险度量模型以及第三方研究机
构的研究成果定期或不定期向投资决策委员会和基金经理提交股票市场及债券
市场趋势分析及风险评估报告。 投资决策委员会在综合分析判断的基础上动态调
整各类资产的配置比例范围， 基金经理根据最新的市场运行情况以及对申购赎回新华外延增长主题灵活配置混合型证券投资基金
招募说明 书( 更新)
摘要
23
情况的预期对大类资产在比例范围内进行适度微调。
2、股票投资策略
（1）外延增长主题相关股票的界定
本基金管理人界定的外延增长主题股票包括以下六类上市公司发行的股票：
（1）并购重组已实施，并对公司的经营持续性产生影响的上市公司；
（2） 已公 告并购 重组 预案， 在对 其进行 合法 性、合 理性 和可行 性分 析后，
判断其具备较强可操作性的上市公司；
（3） 控股 股东或 者实 际控制 人发 生变动 ，预 期该变 化对 公司经 营产 生积极
及正面影响的上市公司；
（4） 在国 家经济 政策 或企业 经营 环境发 生变 化的情 况下 ，大股 东或 实际控
制人对其有并购重组计划并公告的上市公司；
（5） 根据 上市公 司公 开信息 ，如 公告成 立并 购产业 基金 或与并 购产 业基金
合作等，经合理分析，基金管理人判断其具备较强并购重组预期的上市公司；
（6） 中小 市值上 市公 司并购 频繁 ，市值 成长 空间较 大， 重点关 注此 类投资
机会，优先选取全市场市值排名后30% 的中小市值上市公司。
未来如果基金管理人认为有更适当的外延增长主题的界定方法， 基 金管理人
有权对外延增长主题的股票范围的界定方法进行变更， 并在招募说明书更新中公
告，不需召开持有人大会。
（2）个股挖掘
本基金管理人将采用 “自下而上” 的研究方法， 充分发挥投研团队的主动选
股能力， 紧密围绕外延增长主题精选优质股票构建投资组合。 具体分以下两个层
次进行股票挑选：
① 构建初选股票池
根据外延增长投资范畴的界定及行业的配置， 基金管理人确定针对沪深两市
符合外延增长特征的全部上市公司， 剔除其中不符合投资要求的股票 （包括但不
限于法律法规或公司制度明确禁止投资的股票、 涉及重大案件和诉讼的股票等） ，
筛选得到初选股票池。 初选股票池将不定期地更新， 动态纳入符合本基金要求的
上市公司。
② 构建精选股票池 新华外延增长主题灵活配置混合型证券投资基金
招募说明 书( 更新)
摘要
24
在初选股票池的基础上， 本基金将结合定性与定量分析， 评估初选股票池内
各只股票所处行业、 企业成长、 价值及盈利特性等影响股票走势的因素， 分析公
司的资本结构、经营模式、创新能力、产品市场空间等多方面的运营管理能 力，
判断公司的核心价值与成长能力， 选择具有良好经营状况的上市公司股票作为精
选股票池。具体评估标准如下：
a. 公司财务管理能力较强， 现金收支安排有序， 主营业务稳定， 收入及利润
保持合理增长，资产盈利能力较高，净资产收益率处于领先水平；
b.公司具有合理的资本结构， 公司管理规范， 企业家素质突出， 具有充分市
场化的管理层激励机制和科学的管理组织架构；
c. 公司发展战略清晰， 具有较高的市场竞争力、 创新能力和优良的核心竞争
力，其创新持续能力较强，产品市场需求空间较大。
3、债券投资策略
为降低基金资产组合的风险水平， 本基 金择机投资债券。 在债券投资策略方
面， 本基金将以外延增长主题相关债券为主线， 采取多种积极管理策略， 通过严
谨的研究， 构建核心组合。 具体投资策略主要包括久期调整策略、 收益率曲线配
置策略、债券类属配置策略、骑乘策略。
（1）久期调整策略
根据对市场利率水平的预期， 在预期利率下降时， 增加组合久期， 以较多地
获得债券价格上升带来的收益； 在预期利率上升时， 减小组合久期， 以规避债券
价格下降的风险。
（2）收益率曲线配置策略
在久期确定的基础上， 根据对收益率曲线形状变化的预测， 采用子弹型策略、
哑铃型策略或梯形策略， 在长期、 中期 和短期 债券间进行配置， 以从长、 中、 短
期债券的相对价格变化中获利。 如预测收益率曲线平行移动或变平时， 将采取哑
铃型策略；预测收益率曲线变陡时，将采取子弹型策略。
（3）债券类属配置策略
根据国债、 金融债、 企业债等不同债券板块之间的相对投资价值分析， 增持
价值被相对低估的债券板块， 减持价值被相对高估的债券板块， 借以取得较高收
益。 其中， 随着债券市场的发展， 基金将加强对企业债、 资产抵押债券等新品种新华外延增长主题灵活配置混合型证券投资基金
招募说明 书( 更新)
摘要
25
的投资，主要通过信用风险的分析和管理，获取超额收益。
（4）骑乘策略
通 过 分 析 收 益 率 曲 线 各 期 限 段 的 利 差 情 况 （ 通 常 是 收 益 率 曲 线 短端的1-3
年） ， 买入收 益率 曲线 最陡峭 处所对 应的 期限 债券， 随着基 金持 有债 券时间 的延
长， 债券的剩余期限将缩短， 到期收益率将下降， 基金从而可获得资本利得收入。
4、中小企业私募债券投资策略
本基金投资中小企业私募债券， 基金管理人将根据审慎原则， 制定严格的投
资决策流程、 风险控制制度和信用风险、 流动性风险处置预案， 并经董事会批准，
以防范信用风险、流动性风险等各种风险。
本基金主要通过定量与定性相结合的研究及分析方法进行中小企业私募债
券的选择和投资。定性分析重点关注所发行债券的具体条款以及发行主体情况。
（1）定量分析
定量分析方面， 本基金重点关注债券发行人的财务状况， 包括发行主体的偿
债能力、 盈利能力、 现金流获取能力以及发行主体的长期资本结构等。 具体关注
指标如下：
① 偿 债能 力：重 点关 注流动 比率 、速动 比率 、利息 保障 倍数以 及现 金利息
保障倍数等指标；
② 盈利能力：重点关注ROE 、ROA 、毛利率以及净利率等指标；
③ 现金流获取能力：重点关注销售现金比率、资产现金回收率等指标；
④ 资本结构：重点关注资产负债率指标。
（2）定性分析
定性分析重点关注所发行债券的具体条款以及发行主体情况。 主要包括债券
发行的基本条款 （ 包括私募债券名称、 本期发行总额、 期限、 票面金 额、 发行价
格或利 率确定 方式 、还 本付息 的期限 和方 式等 ） 、募 集资金 用途 、转 让范围 及约
束条件、 偿债保障机制、 股息分配政策、 担保增信情况、 发行主体历史发行债券
及评级情况以及发行主体主营业务发展前景等方面。
5、资产支持证券的投资策略
资 产 支持 证 券包 括 资产抵 押 贷款 支 持证 券 （ABS ） 、 住房 抵 押贷 款支持 证 券
（MBS ） 等， 可以从信 用因素、 流动性因素、 利率因素、 税收因素和提前还款因新华外延增长主题灵活配置混合型证券投资基金
招募说明 书( 更新)
摘要
26
素等五个方面进行考虑。其中信用因素是目前最重要的因素, 本基金运用
CreditMetrics 模型 —— 信用矩阵来 估计信 用利 差。该模型 的方法 主要 是估计一定
期限内， 债务及其它信用类产品构成的组合价值变化的远期分布。 这种估计是通
过建立信用评级转移矩阵来实现的。 其中先对单个资产的信用风险进行分析， 然
后通过考虑资产之间的相关性和风险头寸，把模型推广到多个债券或贷款的组
合。
6、权证的投资策略
在控制风险的前提下， 本基金将采用以下策略。 普通策略： 根据权证定价模
型， 选择低估的权证进行投资。 持股保护策略： 利用认沽权证， 可以实现对手中
持股的保护。 套利策略： 当认沽权证和正股价的和低于行权价格时， 并且总收益
率超过市场无风险收益率时， 可以进行无风险套利。
7、股指期货投资策略
本基金在股指期货的投资中主要遵循避险和有效管理两项策略和原则。 即在
市场风险大幅累计时的避险操作， 减小基金投资组合因市场下跌而遭受的市场风
险； 同时利用股指期货流动性好、 交易成本低等特点， 通过股指期货对投资组合
的仓位进行及时调整，提高投资组合的运作效率。
九 、基金的业绩比较基准
本基金业绩比较基准：中证800 指数收益率×60% ＋中国债券总指数收益率
×40%
十、基金的风险收益特征
本基金为混合型基金， 属于证券投资基金中的中等预期风险中等预期收益品
种，预期风险和收益低于股票型基金，高于债券型基金和货币市场基金。 新华外延增长主题灵活配置混合型证券投资基金
招募说明 书( 更新)
摘要
27
十 一 、基金的投资组合报告
本基金管理人的董事会及董事保证所载资料不存在虚假记载、 误导性 陈述或
重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本基金的托管人――中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定复核
了本报告中的财务指标、 净值表现和投资组合报告等内容， 保证复核内容不存在
虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至 2017 年 12 月 31 日。
1、 报告期末基金资产组合情况
序
号
项目 金额( 元)
占 基 金 总 资 产 的 比 例
(%)
1 权益投 资 100,804,680.24 52.22
其中： 股票 100,804,680.24 52.22
2 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产支 持证 券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 65,074,866.26 33.71
7 其他各 项资 产 27,177,058.20 14.08
8 合计 193,056,604.70 100.00
2、 报告期末按行业分类的股票投资组合
（1 ）报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占 基 金 资 产 净 值
比例（ ％）
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业
-
-
C 制造业 58,901,721.47 30.82
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业 - -
E 建筑业 3,054,242.02 1.60
F 批发和 零售 业 2,319,200.00 1.21
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 2,304,000.00 1.21
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 10,516,112.55 5.50 新华外延增长主题灵活配置混合型证券投资基金
招募说明 书( 更新)
摘要
28
J 金融业 - -
K 房地产 业 3,660,000.00 1.92
L 租赁和 商务 服务 业 - -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 5,714,823.20 2.99
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 14,334,581.00 7.50
S 综合 - -
合计 100,804,680.24 52.75
3、 报告期末按公允价 值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明
细
序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元)
占 基 金 资 产 净
值比例( ％)
1 000800 一汽轿 车 880,000 9,468,800.00 4.95
2 002573 清新环 境 250,000 5,682,500.00 2.97
3 000779 三毛派 神 360,668 5,031,318.60 2.63
4 600373 中文传 媒 290,000 4,909,700.00 2.57
5 000927 一汽夏 利 1,000,000 4,570,000.00 2.39
6 300315 掌趣科 技 800,000 4,448,000.00 2.33
7 000403 ST 生化 146,665 4,360,350.45 2.28
8 002343 慈文传 媒 120,000 4,273,200.00 2.24
9 000666 经纬纺 机 200,079 3,885,534.18 2.03
10 600743 华远地 产 1,000,000 3,660,000.00 1.92
4、 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末无债券投资。
5、报 告期末 按公 允价 值占基 金资产 净值 比例 大小排 序的前 五名 债券 投资明
细
本基金本报告期末无债券投资。
6、 报告期末按公允价 值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证
券投资明细
本基金本报告期末无资产支持证券投资。
7、 报告期末按公允价 值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资
明细
本基金本报告期末未持有贵金属。 新华外延增长主题灵活配置混合型证券投资基金
招募说明 书( 更新)
摘要
29
8、报 告期末 按公 允价 值占基 金资产 净值 比例 大小排 序的前 五名 权证 投资明
细
本基金本报告期末无权证投资。
9、 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
（1 ） 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末无股指期货投资。
（2 ） 本基金投资股指期货的投资政策
本基金在股指期货的投资中主要遵循避险和有效管理两项策略和原则。 即在
市场风险大幅累计时的避险操作， 减小基金投资组合因市场下跌而遭受的市场风
险； 同时利用股指期货流动性好、 交易成本低等特点， 通过股指期货对投资组合
的仓位进行及时调整，提高投资组合的 运作效率。
10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
（1 ）本期国债期货投资政策
本基金合同尚无国债期货投资政策。
（2 ） 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有国债期货。
（3 ）本期国债期货投资评价
本基金本报告期末未持有国债期货。
11、 投资组合报告附注
（1 ） 本报告期末本基金 投资的前十名证券没有被监管部门立案调查,或在报
告编制日前一年内受到公开遣责、处罚的情形。
（2 ） 本报告 期， 本基 金投资 的前十 名股 票没 有超出 基金合 同规 定的 备选股
票库。
（3 ） 其他资产构成
序号 名称 金额( 元)
1 存出保 证金 110,092.46
2 应收证 券清 算款 27,055,766.47
3 应收股 利 -
4 应收利 息 11,100.75
5 应收申 购款 98.52
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 - 新华外延增长主题灵活配置混合型证券投资基金
招募说明 书( 更新)
摘要
30
8 其他 -
9 合计 27,177,058.20
（4 ）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末无处于转股期的可转换债券。
（5 ）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。
（6 ）投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计之间可能存在尾差。
十二、基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉 的原则管理和运用基金资产，
但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩不代表未来表现。
投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本基金成立以来的业绩如下：
（一） 本报告期基金份 额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
净 值 增 长
率①
净 值 增 长
率 标 准 差
②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①- ③ ②- ④
过去三 个月 -7.15% 0.66% 0.73% 0.45% -7.88% 0.21%
过去半 年
（ 2017.7.1-2
017.12.31 ）
-2.70% 0.56% 3.85% 0.41% -6.55% 0.15%
自基金成立
至今
（ 2017.4.1-2
017.12.31 ）
-4.89% 0.47% 5.15% 0.40% -10.04% 0.07%
（二） 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收
益率变动的比较
新华外延增长主题灵活配置混合型证券投资基金
累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
(2017 年3 月2 日至2017 年12 月31 日) 新华外延增长主题灵活配置混合型证券投资基金
招募说明 书( 更新)
摘要
31
注：1 、本 基金 自2017 年3 月2日 成立 ，截 至报 告期 末 基金合 同生 效未 满一 年。
2、本 报告 期， 本基 金已 完 成建仓 ，各 项资 产配 置比 例符合 本基 金合 同约 定。
十 三、 基金的费用概览
（一）基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
4、 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费 、仲裁费 和诉讼费；
5、基金份额持有人大会费用；
6、基金的证券 、期货交易费用；
7、基金的银行汇划费用、账户开户费用、账户维护费；
8、按 照国 家有关 规定 和《基 金合 同》约 定， 可以在 基金 财产中 列支 的其他
费用。
（二） 、基金费用计提标准、计提方法和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。 管理费的计算方
法如下：
H＝E×1.5%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费 新华外延增长主题灵活配置混合型证券投资基金
招募说明 书( 更新)
摘要
32
E 为前一日的基金资产净值
基金管 理费 每日计 提， 按月支 付。 由基金 托管 人根据 与基 金管理 人核 对一致
的财务数据， 自动在月初 5 个工作日内、 按照指定的账户路径进行资金支付， 基
金管理人无需再出具资金划拨指令。 若遇法定节假日、 休息日等， 支付日期顺延。
费用自动扣划后， 基金管理人应进行核对， 如发现数据不符， 及时联系基金托管
人协商解决 。
2、基金托管人的托管费
本基金 的托 管费 按前 一 日基金 资产 净值 的 0.25%的年 费率 计提 。托 管 费的 计
算方法如下：
H＝E×0.25%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提， 按月支付。 由基金托管人根据与基金管理人核对一致
的财务数据， 自动在月初 5 个工作日内、 按照指定的账户路 径进行资金支付， 基
金管理人无需再出具资金划拨指令。 若遇法定节假日、 休息日等， 支付日期顺延。
费用自动扣划后， 基 金管理人应进行核对， 如发现数据不符， 及时联系基金托管
人协商解决 。
上述“（一）基金费用的种类中第 3－8 项费 用”，根据有关法规及相应协
议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
（三）不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基 金管 理人和 基金 托管人 因未 履行或 未完 全履行 义务 导致的 费用 支出或
基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、 《基金合同》生效前的相关费用；
4、其 他根 据相关 法律 法规及 中国 证监会 的有 关规定 不得 列入基 金费 用的项
目。
（四）基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体， 其纳税义务按国家税收法律 、 法规执新华外延增长主题灵活配置混合型证券投资基金
招募说明 书( 更新)
摘要
33
行。
十 四 、 对招募说明书更新部分的说明
本招募说明书依据 《基金法》 、 《运作办法》 、 《销售方法》 、 《信 息披露
办法》及其他有关法律法规的要求，对本 基金管理人于 2017 年 10 月 16 日刊登
的本 基金招募说明书 《新华外延增长主题灵活配置混合型证券投资基金 招募说明
书》 进行了更新，主要更新的内容如下：
1 、 在 “ 重 要 提 示 ” 中 ， 更 新 了 招 募 说 明 书 内 容 的 截 止 日 期 及 有 关 财 务 数 据
的截止日期。
2、 在 “三、 基金管理 人” 中， 对有关基金管 理人主要人员情况进行了更新。
3、在“四、基金托管人”中，更新了基金托管人的相关信息。
4、在“五、相关服务机构”中，更新了本基金 代销机构的相关信息。
5 、 在 “ 九 、 基 金 的 投 资 ” 中 ， 更新了 本 基 金 投 资 组 合 报 告 的 内 容 ， 数 据 截
至时间为 2017 年 12 月 31 日。
6、更新了“十、基金的业绩”的数据。
7 、 在 “ 一、 前言 ” 、 “ 二 、 释义”、 “ 八 、 基 金 份 额 的 申 购 与 赎 回 ” 、
“九、 基金的投资” 、 “十二、 基金资产的估 值” 、 “十六、 基金的 信息披露” 、
“十七、 风险揭示” 部分中， 根据 《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管
理规定》 更新了相关内容 。
8、在“二十二、其他应披露事项”中，披露了自 2017 年 9 月 3 日至 2018
年 3 月 2 日期间本基金的公告信息：
1）本基金管理人、托管人目前无重大诉讼事项
2） 2017 年 10 月16 日
新华外延增长主题灵活配置混合型证券投资基
金招募说明书（更新）
3）2017 年 10 月 26 日
新华外延增长主题灵活配置混合型证券投资基
金 2017 年第3 季度报告
4）2017 年 10 月 23 日
关于旗下基金增加天天基金销售有限公司为销
售机构并参加申购费率优惠活动的公告
5）2017 年 12 月 22 日
关于旗下基金调整流通受限股票估值方法的公新华外延增长主题灵活配置混合型证券投资基金
招募说明 书( 更新)
摘要
34
告
6）2017 年 12 月 29 日
新华基金管理股份有限公司关于旗下部分基金
参加交通银行股份有限公司手机银行渠道基金申购及定期定额投资手续费
率优惠的公告
7）2017 年 12 月 29 日
新华基金管理股份有限公司关于旗下部分基金
参加中国农业银行股份有限公司基金申购、 定期定额投 资业务费率优惠活动
的公告
8）2017 年 12 月 30 日
新华基金管理股份有限公司关于旗下基金 2017
年年度资产净值的公告
9）2017 年 12 月 30 日
新华基金管理股份有限公司旗下产品实施增值
税政策的公告
10） 2018 年 1 月6 日
关于旗下部分基金增加宜信普泽投资顾问 （北京）
有限公司为销售机构并参加申购费率优惠活动的公告
11）2018 年 1 月 20 日
新华外延增长主题灵活配置混合型证券投资基
金 2017 年第４季度报告
12）2018 年 1 月 30 日
新华基金管理股份有限公司关于旗下部分基金
在北京展恒基金销售股份有限公司开展费率优惠活动的公告
新华基金管理股份 有限公司
2018 年 4 月14 日
