国泰央企改革股票型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2018 年第一号）
国泰央 企 改革 股 票 型 证券 投 资 基 金
更新 招 募 说明 书 摘要
（2018 年 第 一 号）
基金管 理人：国泰基金管 理有限公司
基金托 管人：中国银行股 份有限公司
重 要提 示
本基金经中国证券监督管理委员会 2015 年 6 月 26 日证监许可 【2015】 1398
号文注册募集。 本基金基金合同生效日为 2015 年 9 月 1 日。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、 准确、 完整。 本招募说明书经中国
证监会注册， 但中国证监会对本基金募集的注册， 并不表明其对本基金的投资价
值、市场前景和收益做出实质性判断或保证，也不表明投 资 于 本 基 金 没 有 风 险 。
本基金投资于证券市场， 基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。 投
资人在投资本基金前， 需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性， 充分
考虑自身的风险承受能力， 理性判断市场， 对投资本基金的意愿、 时机、 数量等
投资行为作出独立决策。 投资人根据所持有 的基金 份额享受基金的收益， 但同时
也需承担相应的投资风险。 基金 投资中的风险包括： 因整体政治、 经济、 社会等
环境因素变化对证券价格产生影响而形成的系统性风险， 个别证券特有的非系统
性风险， 由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险， 基金管理人
在基金管理实施过程中产生的 运作风险，本基金的特定风险等。
本基金投资中小企业私募债， 中小企业私募债是根据相关法律法规由非上市
中小微型企业采用非公开方式发行和转让的债券。 由于不能公开交易， 一般情况
下， 交易不活跃， 潜在较大流动性风险。 当发债主体信用质量恶化时， 受市场流
动性所限， 本基金可能无法卖出所持有的中小企业私募债， 由此可能给基金净值
带来更大的负面影响和损失。
本基金为股票型基金， 属于证券投资基金中预期风险和预期收益较高的品种，
其预期风险和预期收益高于混合型基金、债券型基金和货币市场基金。
投资有风险， 投资人认购 （或申购） 本基金时应认真阅读基金合同、 本招募国泰央企改革股票型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2018 年第一号）
说明书等信息披露文件。 基金管理人提醒投资人基金投资的 “ 买者自负 ” 原则， 在
投资人作出投资决策后， 基金运营状况与基金净值变化 导致的投资风险， 由投资
人自行负担。当投资人赎回时，所得或会高于或低于投资 人 先 前 所 支 付 的 金 额 。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人管理的其他基金的业绩并
不构成对本基金业绩表现的保证。
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉 的原则管理和运用基金财产，
但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
本招募说明书中涉及的与托管相关的基金信息已经本基金托管人复核。 本招
募说明书所载内容截止日为 2018 年 3 月 1 日， 投资组合报告为 2017 年 4 季度报
告，有关财务数据和净值表现截止日为 2017 年 12 月 31 日。
第 一部 分基 金管 理人
一、基金管理人概况
名称：国泰基金管理有限公司
住所： 中国（上海）自由贸易试验区浦东大道 1200 号 2 层 225 室
办公地址：上海市虹口区公平路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 16 层-19 层
成立时间：1998 年 3 月 5 日
法定代表人： 陈勇胜
注册资本：壹亿壹仟万元人民币
联系人： 辛怡
联系电话：021-31089000，400-888-8688
股权结构：
股东名称 股权比例
中国建银投资有限责任公司 60%
意大利忠利集团 30%
中国电力财务有限公司 10%
二、基金管理人管理基金的基本情况
截至 2018 年 3 月 1 日 ，本基金管理人共管理 108 只开放式证券投 资基金：
国泰金鹰增长灵活配置混合型证券投资基金、 国泰金龙系列证券投资基金 （包括
2 只子基金， 分别为国泰金龙行业精选证券投资基金、 国泰金龙债券证券投资基国泰央企改革股票型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2018 年第一号）
金） 、国 泰金马 稳健回 报证券投 资基金 、国泰 货币市场 证券投 资基金 、国泰金鹿
保本增值混合证券投资基金、 国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金、 国泰金鼎
价值精选 混合型 证券投 资基金（ 由金鼎 证券投 资基金转 型而来 ） 、国 泰金牛创新
成长混合型证券投资基金、 国泰沪深 300 指数证券投资基金 （由国泰金象保本增
值混合证 券投资 基金转 型而来） 、国泰 双利债 券证券投 资基金 、国泰 区位优势混
合 型 证 券投 资 基金 、 国泰 中 小 盘成 长 混合 型 证券 投 资 基金 （LOF ） （ 由 金 盛 证 券
投资基金转型而来） 、国泰纳斯达克 100 指数 证券投资基金、国泰价值经典灵活
配置混合型证券投资基金（LOF ） 、上证 180 金融交易型开放式指数证券投资基
金、 国泰上证 180 金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金、 国泰事件驱动
策略混合型证券投资基金、 国泰信用互利分级债券型证券投资基金、 国泰成长优
选混合型证券投资 基金 、国泰大宗商品配 置证 券投资基金(LOF) 、国 泰信用债券
型证券投资基金、 国泰现金管理 货币市场基金、 国泰金泰灵活配置混合型证券投
资基金 （由国泰金泰平衡混合型证券投资基金变更注册而来， 国泰金泰平衡混合
型证券投 资基金 由金泰 证券投资 基金转 型而来 ） 、国泰 民安增 利债券 型发起式证
券投资基金、 国泰国证房地产行业指数分级证券投资基金、 国泰估值优势混合型
证 券 投 资基 金 （LOF ） （ 由 国 泰估 值 优势 可 分离 交 易 股票 型 证券 投 资基 金 封 闭 期
届满转换而来） 、上证 5 年期国债交易型开放式指数证券投资基金、国泰上证 5
年期国债交易型开放式指数证券投资基金联接基金、 纳斯达克 100 交易型开放式
指数证券投资基金、 国泰中国企业境外高收益债券型 证券投资基金、 国泰黄金交
易型开放式证券投资基金、 国泰美国房地产开发股票型证券投资基金、 国泰国证
医药卫生行业指数分级证券投资基金、 国泰聚信价值优势灵活配置混合型证券投
资 基 金 、国 泰 民益 灵 活配 置 混 合型 证 券投 资 基金 （LOF ） 、 国 泰 国 策驱 动 灵 活 配
置混合型证券投资基金、 国泰浓益灵活配置混合型证券投资基金、 国泰安康养老
定期支付混合型证券投资基金、 国泰结构转型灵活配置混合型证券投资基金、 国
泰金鑫股 票型证 券投资 基金（由 金鑫证 券投资 基金转型 而来） 、国泰 新经济灵活
配置混合型证券投资基金、 国泰国证食品饮料行业指数分级证券投资基金、 国泰
策略收益灵活配置混合型证券投资基金 （由国泰目标收益保本混合型证券投资基
金转型而来） 、国泰深证 TMT50 指数分级证券投资基金、国泰国证有色金属行
业指数分级证券投资基金、 国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金、 国泰兴益灵国泰央企改革股票型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2018 年第一号）
活配置混合型证券投资基金、 国泰生益灵活配置混合型证券投资基金、 国泰互联
网+ 股票型证券 投资基 金、国泰央企改革股票 型证券投资基金、国泰 新目标收益
保本混合型证券投资基金、 国泰全球绝对收益型基金优选证券投资基金、 国泰鑫
保本混合型证券投资基金、 国泰大健康股票型证券投资基金、 国泰民福保本混合
型证券投资基金、 国泰黄金交易型开放式证券投资基金联接基金、 国泰融丰外延
增 长 灵 活配 置 混合 型 证券 投 资 基金 （LOF ） （ 由 国 泰 融丰 定 增灵 活 配置 混 合 型 证
券投资基金转换而来） 、 国泰国证新能源汽车指数证券投资基金 （LOF ） （由国泰
国证新能源汽车指数分级证券投资基金转型而来， 国泰国证新能源汽车指数分级
证券投资基金由中小板 300 成长交易型开放 式指数证券投资基金转型而来） 、国
泰民利保本混合型证券投资基金、 国泰中证军工交易型开放式指数证券投资基金、
国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金、 国泰添益灵活配置混合
型证券投资基金、 国泰福益灵活 配置混合型证券投资基金、 国泰创业板指数证券
投 资 基 金（LOF ） 、 国 泰 鸿 益 灵活 配 置混 合 型证 券 投 资基 金 、国 泰 景益 灵 活 配 置
混合型证券投资基金、 国泰泽益灵活配置混合型证券投资基金、 国泰丰益灵活配
置混合型证券投资基金、 国泰鑫益灵活配置混合型证券投资基金、 国泰信益灵活
配置混合型证券投资基金、 国泰利是宝货币市场基金、 国泰安益灵活配置混合型
证券投资基金、 国泰普益灵活配置混合型证券投资基金、 国泰民惠收益定期开放
债券型证券投资基金、 国泰润利纯债债券型证券投资基金、 国泰嘉益灵活配置混
合型证券投资基金、 国泰众益灵活配置混合型证券投资 基金、 国泰润泰纯债债券
型证券投资基金、 国泰融信定增灵活配置混合型证券投资基金、 国泰景气行业灵
活 配 置 混合 型 证券 投 资基 金 、 国泰 国 证航 天 军工 指 数 证券 投 资基 金 （LOF ） 、 国
泰 中 证 国有 企 业改 革 指数 证 券 投资 基 金（LOF ） 、 国 泰民 丰 回报 定 期开 放 灵 活 配
置 混 合 型证 券 投资 基 金、 国 泰 中证 申 万证 券 行业 指 数 证券 投 资基 金 （LOF ） 、 国
泰策略价值灵活配置混合型证券投资基金 （由国泰保本混合型证券投资基金变更
而来） 、 国泰量 化收益 灵活配置 混合型 证券投 资基金、 国泰睿 信平衡 混合型证券
投资基金、 国泰大农业股票型证券投资基金、 国泰智能装备股票型证券投 资基金、
国泰融安多策略灵活配置混合型证券投资基金、 国泰润鑫纯债债券型证券投资基
金、 国泰稳益定期开放灵活配置混合型证券投资基金、 国泰宁益定期开放灵活配
置混合型证券投资基金、国泰智能汽车股票型证券投资基金、上证 10 年期国债国泰央企改革股票型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2018 年第一号）
交易型开放式指数证券投资基金、 国泰瞬利交易型货币市场基金、 国泰民安增益
定期开放灵活配置混合型证券投资基金、 国泰中国企业信用精选债券型证券投资
基金（QDII ） 、国泰聚 优价值灵活配置混合型证券投资基金、国泰安心回报混合
型证券投资基金、 国泰民润纯债债券型证券投资基金、 国泰润享纯债债券型证券
投资基金、 国泰可转债债券型证券投资基金、 国泰恒益灵活配置混合型证券投资
基金、 国泰招惠收益定期开放债券型证券投资基金、 国泰瑞益灵活配置混合型证
券投资基金、 国泰安惠收益定期开放债券型证券投资基金。 另外， 本基金管理人
于 2004 年获得全国社 会保障基金理事会社保基金资产管理人资格，目前受托管
理全国社保基金多个投资组合。2007 年 11 月 19 日，本基金管理人获得企业年
金投资管理人资格。2008 年 2 月 14 日， 本基金管理人成为首批获准开展特定客
户资产管理业务（专户理财）的基金公司之一，并于 3 月 24 日经中 国证监会批
准 获 得 合 格 境 内 机 构 投 资 者 （QDII ） 资 格 ， 囊 括 了 公 募 基 金 、 社 保 、 年 金 、 专
户理财和 QDII 等管理 业务资格。
三、主要人员情况
1、董事会成员
陈勇胜，董事长，硕士研究生，高级经济师。1982 年 1 月至 1992 年 10 月
在中国建设银行总行工作， 历任综合计划处、 资金处副处长、 国际结算部副总经
理 （主持工作） 。1992 年 11 月至 1998 年 2 月任国泰证券有限公司国际业务部总
经理，公司总经理助理兼北京分公司总经理。1998 年 3 月至 2015 年 10 月在国
泰基金管理有限公司工作， 其中 1998 年 3 月至 1999 年 10 月任总经理，1999 年
10 月至 2015 年 8 月任董事长。2015 年 1 月至 2016 年 8 月，在中建投信托有限
责任公司任纪委书记，2015 年 3 月至 2016 年 8 月， 在中建投信托有限责任公司
任监事长。2016 年 8 月至 11 月， 在建投投资有限责任公司、 建投传媒华文公司
任监事长、 纪委书记。2016 年 11 月起任公司党委书记，2017 年 3 月起任公司董
事长、法定代表人。
方志斌， 董事， 硕士研 究生。2005 年 7 月至 2008 年 7 月， 任职宝钢 国际经
营财务部。 2008 年 7 月至 2010 年 2 月， 任职金茂集团财务总部。 2010 年 3 月至
今， 在中国建银投资有限责任公司工作， 历任长期股权投资部助理业务经理、 业
务经理，战略发展部业务经理、处长。2014 年 4 月至 2015 年 11 月，任建投华国泰央企改革股票型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2018 年第一号）
科投资有限责任公司董事。2014 年 2 月至 2017 年 11 月，任中国投 资咨询有限
责任公司董事。2017 年 12 月起任公司董事。
张瑞兵，董事，博士研究生。2006 年 7 月起在中国建银投资有限责任公司
工作， 先后任股权管理部业务副经理、 业务经理， 资本市场部业务经理， 策略投
资部助理投资经理， 公开市场投资部助理投资经理， 战略发展部业务经理、 组负
责人，战略发展部处长，现任战略发 展部总经理助理。2014 年 5 月起任公司董
事。
Santo Borsellino ，董事 ，硕士研究生。1994-1995 年在 BANK OF ITALY 负
责经济研究；1995 年在 UNIVERSITY OF BOLOGNA 任金融部助 理，1995-1997
年在 ROLOFINANCE UNICREDITO ITALIANO GROUP – SOFIPA SpA 任金融
分析师； 1999-2004 年在 LEHMAN BROTHERS INTERNATIONAL 任股票保险研
究员； 2004-2005 年任 URWICK CAPITAL LLP 合伙人； 2005-2006 年在 CREDIT
SUISSE 任副总裁；2006-2008 年在 EURIZONCAPITAL SGR SpA 历任研究员/ 基
金经理。 2009-2013 年任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 权益部总监。 2013
年 6 月起任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 总经理。2013 年 11 月起任公
司董事。
游一冰， 董事， 大学本 科， 英国特许保险学会高级会员 （FCII ） 及英 国特许
保险师（Chartered Insurer）。 1989 年至 1994 年任中国人民保险公司总公司营业
部助理经理； 1994 年至 1996 年任中国保险 （欧 洲） 控股有限公司总裁 助理； 1996
年至 1998 年任忠利保险有限公司英国分公司再保险承保人；1998 年至 2017 年
任忠利亚 洲中 国地区 总 经理；2002 年至 今任 中意人寿 保险 有限公 司 董事；2007
年至今任中意财产保险有限公司董事； 2007 年至 2017 年任中意财产保险有限公
司总经理；2013 年至今任中意资产管理有限公司董事；2017 年至今任忠利集团
大中华区股东代表。2010 年 6 月起任公司董事。
吕胜， 董事， 硕士。1991 年 7 月至 1994 年 6 月， 在水利水电规划设 计总院
任科员。1994 年 6 月至 1997 年 1 月，在电 力工业部经济调节司任副主任科员、
主任科员。1997 年 1 月至 2003 年 1 月， 在国家电力公司财务与资产管理部任一
级职员、 副处长。2003 年 1 月至 2008 年 1 月， 在国家电网公司建设运行部任处
长。2008 年 1 月至 2008 年 8 月， 在国网信息通信有限公司任总会计师、 党组成国泰央企改革股票型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2018 年第一号）
员。 2008 年 8 月至 2017 年 12 月在英大泰和财产保险股份有限公司任总会计师、
党组成员。 2017 年 12 月至今， 在中国电力财务有限公司任总会计师、 党委委员。
2018 年 3 月起任公司董事 。
周向勇，董事 ，硕士研究生，22 年金融从业经历。1996 年 7 月至 2004 年
12 月在中国建设银行总行工作， 先后任办公室科员、 个人银行业务部主任科员。
2004 年 12 月至 2011 年 1 月在中国建银投资 有限责任公司工作，任办公室高级
业务经理、业务运营组负责人。2011 年 1 月 加入国泰基金管理有限公司，任总
经理助理，2012 年 11 月至 2016 年 7 月 7 日任公司副总经理，2016 年 7 月 8 日
起任公司总经理及公司董事。
王军，独 立董 事，博 士 研究生， 教授 。1986 年起在对 外经 济贸易 大 学法律
系、 法学院执教， 先后 任助教、 讲师、 副教授 、 教授、 博士生导师、 法学院副院
长、 院长， 兼任全国法律专业学位研究生教育指导委员会委员、 国际贸易和金融
法律研究所所长、 中国法学会国际经济法学研究会副会长、 中国法学会民法学研
究会常务理事、 中国法学教育研究会第一届理事会常务理事、 中国国际经济贸易
仲裁委员会仲裁员、 新加坡国际仲裁中心仲裁员、 北京仲裁委员会仲裁员、 大连
仲裁委员 会仲裁 员等职 。2013 年起 兼任金 诚 信矿业管 理股份 有限公 司（目前已
上市）独立董事，2015 年 5 月起兼任北京采 安律师事务所兼职律师。2010 年 6
月起任公司独立董事。
常瑞明， 独立 董事， 大 学学历， 高级 经济师 。1980 年起在 工商 银行 工作，
历任河北沧州市支行主任、 副行长； 河北省分行办公室副主任、 信息处处长、 副
处长； 河北保定市分行 行长、 党组副书记、 书 记； 河北省分行副行长 、 行长、 党
委书记；2004 年起任工商银行山西省分行行长、党委书记；2007 年起任工商银
行工会工作委员会常务副主任；2010 年至 2014 年任北京银泉大厦董事长。2014
年 10 月起任公司独立董事。
黄晓衡， 独立董事， 硕 士研究生， 高级经济师 。 1975 年 7 月至 1991 年 6 月，
在中国建设银 行江苏省分行工作， 先后任职于计划处、 信贷处、 国际业务部， 历
任副处长、 处长。1991 年 6 月至 1993 年 9 月， 任中国建设银行伦敦代表处首席
代表。1993 年 9 月至 1994 年 7 月， 任中国建设银行纽约代表处首席代表。1994
年 7 月至 1999 年 3 月 ，在中国建设银行总行工作，历任国际部副总经理、资金国泰央企改革股票型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2018 年第一号）
计划部总经理、 会计部总经理。1999 年 3 月至 2010 年 1 月， 在中国国际金融有
限公司工作，历任财务总监、公司管委会成员、顾问。2010 年 4 月至 2012 年 3
月， 任汉石投资管理有 限公司 （香港） 董事总 经理。 2013 年 8 月至 2016 年 1 月，
任中金基金管理有限公司独立董事。2017 年 3 月起任公司独立董事。
吴群， 独立董事， 博士 研究生， 高级会计师。1986 年 6 月至 1999 年 1 月在
中国财政研究院研究生部会计教研室工作， 历任讲师、 副研究员、 副主任、 主任。
1991 年起兼 任中国 财 政研究院 研究生 部（财 政部财政 科研所 研究生 部）硕士生
导师。 1999 年 1 月至 2003 年 6 月在沪江德勤北京分所工作， 历任技术部/ 企业风
险管理部高级经理、总监，管理咨询部总监。2003 年 6 月至 2005 年 11 月，在
中国电子产业工程有限公司工作,担任财务部总经理。2014 年 9 月至 2016 年 7
月兼任中国上市公司协会军工委员会副会长，2016 年 8 月起兼任中国上市公司
协会军工委员会顾问。2005 年 11 月至 2016 年 7 月在中国电子信息 产业集团有
限公司工作，历任审计部副主任、资产部副主任（主持工作） 、主任。2012 年 3
月至 2016 年 7 月， 担任中国电子信息产业集团有限公司总经济师。2003 年 1 月
至 2016 年 11 月， 在中国电子信息产业集团有限公司所投资的境内外多个公司担
任董事、监事。2017 年 5 月起兼任首约科技（北京）有限公司独立董事。2017
年 10 月起任公司独立董事。
2、监事会成员
梁凤玉，监事会主席，硕士研究生，高级会计师。1994 年 8 月至 2006 年 6
月， 先后于建设银行辽宁分行国际业务部、 人力资源部、 葫芦岛市分行城内支行、
葫芦岛市分行计财部、 葫芦岛市分行国际业务部、 建设银行辽宁分行计划财务部
工作， 任业务经理、 副 行长、 副总经理等职。2006 年 7 月至 2007 年 3 月在中国
建银投资有限责任公司财务会计部工作。 2007 年 4 月至 2008 年 2 月在中国投资
咨询公司任财务总监。 2008 年 3 月至 2012 年 8 月在中国建银投资有限责任公司
财务会计部任高级经理。 2012 年 9 月至 2014 年 8 月在建投投资有限责任 公司任
副总经理。2014 年 12 月起任公司监事会主席。
Yezdi Phiroze Chinoy ， 监事， 大学本科。 1995 年 12 月至 2000 年 5 月在 Jardine
Fleming India 任公司 秘书及法务。2000 年 9 月至 2003 年 2 月，在 Dresdner
Kleinwort Benson 任合规部主管、公司秘书兼法务。2003 年 3 月至 2008 年 1 月国泰央企改革股票型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2018 年第一号）
任 JP Morgan Chase India 合规部副总经理。 2008 年 2 月至 2008 年 8 月任 Prudential
Property Investment Management Singapore 法律 及合规部主管。 2008 年 8 月至 2014
年 3 月任 Allianz Global Investors Singapore Limited 东南亚及南亚合规部主管。
2014 年 3 月 17 日起任 Generali Investments Asia Limited 首席执行官。2016 年 12
月 1 日起任 Generali Investments Asia Limited 执行董事。2014 年 12 月起任公司
监事。
刘锡忠， 监事， 研究生 。1989 年 2 月至 1995 年 5 月， 中国人民银行 总行稽
核监察局主任科员 。1995 年 6 月至 2005 年 6 月， 在华北电力集团财务有限公司
工作， 历任部门经理、 副总经理。 2005 年 7 月起在中国电力财务有限公司工作，
历任华北分公司副总经理、 纪检监察室主持工作、 风险管理部主任、 资金管理部
主任、河北业务部主任，现任风险管理部主任。2017 年 3 月起任公司监事。
邓时锋，监事，硕士研究生。曾任职于天同证券。2001 年 9 月加盟国泰基
金管理有限公司， 历任行业研究员、 社保 111 组合基金经理助理、 国泰金鼎价值
混合和国泰金泰封闭的基金经理助理， 2008 年 4 月至 2018 年 3 月任国泰金鼎价
值精选混合型证券投资 基金的基金经理， 2009 年 5 月至 2018 年 3 月兼任国泰区
位优势混合型证券投资基金 （原国泰区位优势股票型证券投资基金） 的基金经理，
2013 年 9 月至 2015 年 3 月兼任国泰估值优势股票型证券投资基金 （LOF ） 的基
金经理， 2015 年 9 月至 2018 年 3 月兼任国泰央企改革股票型证券投资基金的基
金经理。2017 年 7 月起任权益投资总监。2015 年 8 月起任公司职工监事。
倪蓥， 监事， 硕士研究 生。1998 年 7 月至 2001 年 3 月， 任新晨信息 技术有
限责任公司项目经理。2001 年 3 月加入国泰基金管理有限公司，现任信息技术
部总监、运营 管理部总监。2017 年 2 月起任公司职工监事。
宋凯，监事，大学本科。2008 年 9 月至 2012 年 10 月，任毕马威华振会计
师事务所上海分所助理经理。2012 年 12 月加入国泰基金管理有限公司， 现任纪
检监察室副主任、审计部总监助理。2017 年 3 月起任公司职工监事。
3、高级管理人员
陈勇胜，董事长，简历情况见董事会成员介绍。
周向勇，总经理，简历情况见董事会成员介绍。
陈星德， 博士 ，16 年 证券基金 从业 经历。 曾 就职于江 苏省 人大常 委 会、中国泰央企改革股票型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2018 年第一号）
国证券监督管理委员会、 瑞士银行环球资产管理香港公司和国投瑞银基金管理有
限公司。2009 年 1 月至 2015 年 11 月就职于 上投摩根基金管理有限公司，历任
督察长、 副总经理。2015 年 12 月加入国泰基金管理有限公司， 担任公司副总经
理。
李辉， 大学本科， 18 年金融从业经历。 1997 年 7 月至 2000 年 4 月任职于上
海远洋运输公司，2000 年 4 月至 2002 年 12 月任职于中宏人寿保险有限公司，
2003 年 1 月至 2005 年 7 月任职于海康人寿保险有限公司，2005 年 7 月至 2007
年 7 月任职于 AIG 集 团， 2007 年 7 月至 2010 年 3 月任职于星展银行。 2010 年 4
月加入国泰基金管理有限公司， 先后担任财富大学负责人、 总 经理办公室负责人、
人力资源部 （财富大学） 及行政管理部负责人，2015 年 8 月至 2017 年 2 月任公
司总经理助理，2017 年 2 月起担任公司副总经理。
李永梅，博士研究生学历，硕士学位，19 年证券从业经历。1999 年 7 月至
2014 年 2 月就职于中国证监会陕西监管局， 历任稽查处副主任科员、 主任科员、
行政办公室副主任、稽查二处副处长等；2014 年 2 月至 2014 年 12 月就职于中
国证监会上海专员办， 任副处长；2015 年 1 月至 2015 年 2 月就职于上海申乐实
业控股集团有限公司， 任副总经理；2015 年 2 月至 2016 年 3 月就职于嘉合基金
管理有限公司，2015 年 7 月起任公司督察长；2016 年 3 月加入国 泰基金管理有
限公司，2016 年 3 月 25 日起任公司督察长。
4、本基金 的基金经理
（1 ）现任基金经理
邓时锋， 硕士 研究生 ，18 年证券 基金 从业经 历。曾任 职于 天同证 券 。2001
年 9 月加盟国泰基金管理有限公司， 历任行业研究员、 社保 111 组合 基金经理助
理、 国泰金鼎价值混合和国泰金泰封闭的基金经理助理，2008 年 4 月至 2018 年
3 月任国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金的基金经理，2009 年 5 月至 2018
年 3 月兼任国泰区位优势混合型证券投资基金 （原国泰区位优势股票型证券投资
基金） 的基金经理，2013 年 9 月至 2015 年 3 月兼任国泰估值优势股票型证券投
资基金 （LOF ） 的基金 经理，2015 年 9 月至 2018 年 3 月兼任国泰央企改革股票
型证券投资基金的基金经理。2017 年 7 月起任权益投资总监。
饶玉涵， 硕士研究生， 8 年证券基金从业经历。 2010 年 7 月加入国泰基金管国泰央企改革股票型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2018 年第一号）
理有限公司，历任研究员和基金经理助理。2015 年 9 月起任国泰区位优势混合
型证券投资基金的基金经理，2016 年 1 月起兼任国泰央企改革股票型证券投资
基金的基金经理，2016 年 7 月起兼任国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金的
基金经理，2018 年 3 月起兼任国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金的基金经
理。
（2 ）历任基金经理
本基金自成立之日起至 2016 年 1 月 7 日 由邓时锋担任基金经理 ，自 2016
年 1 月 8 日起至 2018 年 3 月 13 日由邓时锋和饶玉涵共同担任本基金基金经理 ，
自 2018 年 3 月 14 日起 由饶玉涵担任本基金的基金 经理。
5、本基金投资决策委员会成员
本基金管理人设有公司投资决策委员会， 其成员在公司高级管理人员、 投研
部门负责人及业务骨干等相关人员中产生。 公司总经理可以推荐上述人员以外的
投资管理相关人员担任成员， 督察长和运营体系负责人列席公司投资决策委员会
会议。 公司投资决策委员会主要职责是根据有关法规和基金合同， 审议并决策公
司投资研究部门提出的公司整体投资策略、 基金大类资产配置原则， 以及研究相
关投资部门提出的重大投资建议等。
投资决策委员会成员组成如下：
主任委员：
周向勇：总经理
委员：
周向勇：总经理
副总经理：陈星德
吴晨：固收投资总监、绝对收益投资 （事业）部副总监（主持工作）
邓时锋：权益投资总监、权益投资（事业）部小组负责人
吴向军：海外投资总监、国际业务部副总监（主持工作）
6、上述成员之间均不存在近亲属或家属关系。
第 二部 分基 金托管 人
一、基本情况
名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行” ） 国泰央企改革股票型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2018 年第一号）
住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
首次注册登记日期：1983 年 10 月 31 日
注册资本： 人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整
法定代表人：陈四清
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号
托管部门信息披露联系人：王永民
传真： （010）66594942
中国银行客服电话：95566
二、基金托管部门及主要人员情况
中国银行托管业务部设立于 1998 年，现有员 工 110 余人，大部分员工具有
丰富的银 行、证 券、基 金、信托 从业经 验，且 具有海外 工作、 学习或 培训经历，
60 ％以上的员工具有硕士以上学位或高级职称。 为给客户提供专业化的托管服务，
中国银行已在境内、外分行开展托管业务。
作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行， 中国银行拥有证券投
资基金、 基金 （一对多、 一对一） 、 社保基金、 保险资金、QFII 、RQFII 、QDII 、
境外三类机构、 券商资产管理计划、 信托计划、 企业年金、 银行理财产品、 股权
基金、 私募基金、 资金托管等门类齐全、 产品丰富的托管业务体系。 在国内， 中
国银行首家开展绩效评估、 风险分析等增值服务， 为各类客户提供个性化的托管
增值服务，是国内领先的大型中资托管银行。
三、证券投资基金托管情况
截至 2017 年 12 月 31 日，中国银行已托管 650 只证券投资基金，其中境内
基金 613 只，QDII 基金 37 只， 覆盖了股票型、 债券型、 混合型、 货币型、 指数
型、 FOF 等多种类型的 基金， 满足了不同客户多元化的投资理财需求， 基 金托管
规模位居同业前列。
第 三部 分相 关服 务机 构
一、 基金份额销售 机构
1、直销机构
序号 机构名称 机构信息 国泰央企改革股票型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2018 年第一号）
1
国泰基金管理有
限公司直销柜台
地址：上海市虹口区公平路 18 号 8 号楼嘉昱 大厦 16
层-19 层
客户服务专线：400-888-8688，021-31089000
传真：021-31081861 网址：www.gtfund.com
2
国泰基金
电子交易平台
电子交易网站：www.gtfund.com 登录网上交易 页面
智能手机 APP 平台：iphone 交易客户端、Android 交
易客户端
“国泰基金”微信交易平台
电话：021-31081738 联系人：李静姝
2、其他销售机构
（1 ）销售银行及券商
序号 机 构 名 称 机 构 信 息
1
中国银行股份
有限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街1 号
法定代 表人 ： 陈 四清 联系人 ：客 户服 务中 心
客服电 话：95566 网址：www.boc.cn
2
中国建 设银 行股
份有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街1 号院 1 号楼
法定代 表人 ： 田 国立 客服电 话：95533
网址：www.ccb.com
3
交通银 行股 份有
限公司
注册地 址： 上海 市银 城中 路 188 号
法定代 表人 ： 牛 锡明 客服电 话：95559
联系人 ： 张 宏革 电话：021-58781234
网址：www.bankcomm.com
4
招商银 行股 份有
限公司
注册地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦
法定代 表人 ： 李 建红 联系人 ：邓 炯鹏
电话：0755-83198888 传真：0755-83195109
客户服 务热 线：95555 网址：www.cmbchina.com
5
上海浦 东发 展银
行股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市中 山东 一路 12 号
办公地 址： 上海 市中 山东 一路 12 号
法定代 表人 ： 高 国富 电话：021-61618888
联系人 ：高 天、 虞谷 云 客户服 务热 线：95528 国泰央企改革股票型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2018 年第一号）
6
中国民 生银 行股
份有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街2 号
法定代 表人 ：洪崎 联系人 ： 王 志刚 、穆婷
电话：010-58560666 传真：010-83914283
客服电 话：95568 网址：www.cmbc.com.cn
7
中国邮 政储 蓄银
行股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街3 号
法定代 表人 ：李 国华
客服电 话：95580
网址：www.psbc.com
8
上海农 村商 业银
行股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大 道981 号
法定代 表人 ：胡 平西 联系人 ：吴 海平
电话：021-38576977 传真：021-50105124
客服电 话：021-962999 网址：www.srcb.com
9
青岛银 行股 份有
限公司
注册地 址： 青岛 市市 南区 香港中 路 68 号 华普 大厦
法定代 表人 ：郭 少泉 联系人 ：叶旻
电话：0532-68629960 传真：0532-85709725
客服电 话：96588 （ 青岛 ）400-669-6588 （ 全国 ）
网址：www.qdccb.com
10
大连银 行股 份有
限公司
注册地 址： 大连 市中 山区 中山 路88 号天 安国 际大 厦 49 楼
法定代 表人 ：陈 占维 联系人 ：李 鹏
电话：0411-82308602 传真： 0411-82311420
客服电 话：400-664-0099 网址：www.bankofdl.com
11
哈尔滨 银行 股份
有限公 司
注册地 址： 哈尔 滨市 道里 区尚志 大 街160 号
法定代 表人 ：郭 志文 联系人 ： 吴 昊、 冯小 航
电话：0451-86779608 传真：0451-86779218
客服电 话：95537
网址：www.hrbb.com.cn
12
广州农 村商 业银
行股份 有限 公司
注册地 址： 广州 市天 河区 珠江新 城华 夏路 1 号
法定代 表： 王继 康 联系人 ： 卢 媛薇 、陈 捷
客服电 话：95313 电话：020-28852729
网址： www.grcbank.com 国泰央企改革股票型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2018 年第一号）
13
东莞农 村商 业银
行股份 有限 公司
注册地 址： 广东 省东 莞市 东城区 鸿福 东路 2 号
法定代 表： 何沛 良 联系人 ： 林 培珊 、杨 亢
客服电 话：0769-961122 电话：0769-22866254
网址：www.drcbank.com
14
国泰君 安证 券股
份有限 公司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 商城 路 618 号
法定代 表人 ： 杨 德红 联系人 ：芮 敏祺
电话：021-38676161 传真：021-38670161
客服电 话：95521 网址：www.gtja.com
15
中信建 投证 券股
份有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路66 号 4 号楼
法定代 表人 ：王 常青 联系人 ：许 梦园
电话：010-85156398 传真：010-65182261
客服电 话：95587
4008-888-108
网址：www.csc108.com
16
国信证 券股 份有
限公司
注 册 地 址 ： 深 圳 市 罗 湖 区 红 岭 中 路 1012 号 国 信 证 券 大 厦
16-26 楼
法定代 表人 ：何 如 联系人 ：周杨
电话：0755-82130833 传真：0755-82133952
客服电 话：95536 网址：www.guosen.com.cn
17
招商证 券股 份有
限公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座 38-45 层
法定代 表人 ：宫 少林 联系人 ： 黄 婵君
电话：0755-82960167 传真：0755-83734343
网址：www.newone.com.cn
客服电 话：400-888-8111/95565
18
中国银 河证 券股
份有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
法定代 表人 ：陈 有安 联系人 ：邓颜
电话：010-66568292 传真：010-66568990
客服电 话：400-8888-888
网址：www.chinastock.com.cn
19
海通证 券股 份有
限公司
注册地 址： 上海 市广 东 路689 号
法定代 表人 ：王 开国 联系人 ：李 笑鸣
电话：021-23219000 传真：021-63602722 国泰央企改革股票型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2018 年第一号）
客服电 话：95553
网址：www.htsec.com
20
申万宏 源证 券有
限公司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
法定代 表人 ：李梅 联系人 ：黄莹
电话：021-33388211
客服电 话：95523
4008895523
网址：www.swhysc.com
21
兴业证 券股 份有
限公司
注册地 址： 福建 省福 州市 湖东 路268 号证 券大 厦
法定代 表人 ：兰 荣 联系人 ：谢 高得
电话：021-38565785 传真：021-38565783
客服电 话：400-888-8123 网址：www.xyzq.com.cn
22
万联证 券有 限责
任公司
注册地 址： 广州 市天 河区 珠江东 路 11 号高 德置 地 广场 F 栋
18、19 层
法定代 表人 ：张 建军 联系人 ：甘蕾
电话：020-38286026 传真：020-38286588
客服电 话：400-888-8133 网址：www.wlzq.com.cn
23
东吴证 券股 份有
限公司
注册地 址： 苏州 工业 园区 星阳 街5 号
法定代 表人 ：范 力 联系人 ：陆 晓
电话：0512-62938521 传真：0512-65588021
全国客 服电 话：95330 网址：www.dwzq.com.cn
24
上海证 券有 限责
任公司
注册地 址： 上海 市西 藏中 路 336 号
法定代 表人 ：郁 忠民 联系人 ：张 瑾
电话：021-53519888 传真：021-53519888
客服电 话：021-962518 网址：www.962518.com
25
国盛证 券有 限责
任公司
注册地 址： 江西 省南 昌市 永叔 路15 号
办公地 址： 江西 省南 昌市 北京西 路 88 号 江信 国际 金 融大 厦 4
楼
法定代 表人 ： 徐 丽峰 联系人 ： 周 欣玲
电话：0791-86281305 传真：0791-86281305
网址：www.gsstock.com
26
光大证 券股 份有
限公司
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路1508 号
法定代 表人 ：薛峰 联系人 ：刘 晨 、 李芳 芳 国泰央企改革股票型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2018 年第一号）
电话：021-22169999 传真：021-22169134
客服电 话：95525 、10108998 、400-888-8788
网址：www.ebscn.com
27
广发证 券股 份有
限公司
注册地 址： 广州 市黄 埔区 中新广 州知 识城 腾飞 一街 2 号 618
室
办公地 址： 广东 省广 州天 河北路 大都 会广 场5 、18、19、36、
38、39 、41 、42 、43 、44 楼
法定代 表人 ：孙 树明 联系人 ：黄 岚
电话：020-87555888 传真：020-87555305
客服电 话：95575 网址：www.gf.com.cn
28
中信证 券股 份有
限公司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三路 8 号卓 越 时代广 场
（二期 ）北 座
法定代 表人 ： 张 佑君 联系人 ： 侯 艳红
电话：010-60838888 传真：010-60836029
网址：www.cs.ecitic.com
29
渤海证 券股 份有
限公司
注册地 址： 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼 101
室
办公地 址： 天津 市河 西区 宾水 道8 号
法定代 表人 ：杜 庆平 联系人 ：王 兆权
电话：022-28451861 传真：022-28451892
客服电 话：400-651-5988 网址：www.bhzq.com
30
中信证 券（ 山东 ）
有限责 任公 司
注 册 地 址 ： 青 岛 市 崂 山 区 苗 岭 路 29 号 澳 柯 玛 大 厦 15 层
1507-1510 室
办公地 址： 青岛 市崂 山区 深圳路 222 号 青岛 国际 金 融广场 1
号楼 第20 层（266061 ）
法定代 表人 ：杨 宝林 联系人 ： 赵 艳青
电话：0532-85023924 传真：0532-85022605
客服电 话：95548 网址：www.citicssd.com
31
华泰证 券股份 有
限公司
注册地 址： 南京 市江 东中 路 228 号
办公地 址： 南京 市建 邺区 江东中 路 228 号华 泰证 券 广场、 深
圳市福 田区 深南 大 道 4011 号港中 旅大 厦 18 楼
法定代 表人 ：周易 联系人 ：庞 晓芸
电话：0755-82492193 网址：www.htzq.com.cn 国泰央企改革股票型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2018 年第一号）
客服电 话：95597
32
长江证 券股 份有
限公司
注册地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
法定代 表人 ： 崔 少华 联系人 ： 奚 博宇
电话：027-65799999 传真：027-85481900
客服电 话：95579 网址：www.95579.com
33
中泰证 券股 份有
限公司
注册地 址： 山东 省济 南市 市中区 经七 路 86 号
办公地 址： 山东 省济 南市 市中区 经七 路 86 号
法定代 表人 ：李 玮 联系人 ：吴 阳
电话：0531-68889155 传真：0531-68889185
客服电 话：95538 网址：www.zts.com.cn
34
安信证 券股 份有
限公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号安 联大 厦 35 层、28
层A02 单元
法定代 表人 ： 王 连志 联系人 ：陈 剑虹
联系电 话：0755-82825551 传真：0755-82558355
客服电 话：400-800-1001
网址：www.essence.com.cn
35
中国中 投证 券有
限责任 公司
注册地 址：深 圳市福 田区 益田路 与福中 路交界 处荣 超商务 中
心 A 栋第 18 层 -21 层 及 第 04 层
01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
法定代 表人 ：高涛 联系人 ：张鹏
电话：0755-82023442 传真：0755-82026539
网址：www.china-invs.cn
客服电 话：400-600-8008 、95532
36
华宝证 券有 限责
任公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道100 号环 球金 融中 心 57
层
法定代 表人 ：陈 林 联系人 ：刘 闻川
电话：021-68778081 传真 021-68778117
客服电 话：400-820-9898 网址：www.cnhbstock.com
37
中国国 际金 融 股
份 有限 公司
注册地 址： 北京 市建 国门 外大 街 1 号国 贸大 厦 2 座 27 层及
28 层
法定代 表人 ：李 剑阁 联系人 ：罗 文雯
电话：010-65051166 传真：010-65051156
网址：www.cicc.com.cn 国泰央企改革股票型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2018 年第一号）
38
天相投 资顾 问有
限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融 街19 号富 凯大 厦 B 座 701
法定代 表人 ：林 义相 联系人 ：林 爽
电话：010-66045608 传真：010-66045527
客服电 话：010-66045678 网址：www.txsec.com
39
信达证 券股 份有
限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街9 号院 1 号楼
法定代 表人 ：高 冠江 联系人 ：唐 静
电话：010-88656100 传真：010-88656290
客服电 话：400-800-8899 网址：www.cindasc.com
40
华龙证 券有 限责
任公司
注册地 址： 甘肃 省兰 州市 静宁 路308 号
法定代 表人 ：李 晓安 联系人 ：李 昕田
电话：0931-8888088 传真：0931-4890515
客服电 话：0931-4890100 、4890619 、4890618
网址：www.hlzqgs.com
41
平安证 券股份 有
限公司
注册地 址： 深圳 市福 田中 心区金 田 路4036 号 荣超 大 厦 16-20
层
法定代 表人 ： 谢 永林 联系人 ： 周 一涵
电话：021-38637436 传真：021-33830395
客服电 话：95511-8 网址：stock.pingan.com
42
中航证 券有 限公
司
注册地 址： 南昌 市红 谷滩 新 区红谷 中大 道1619 号国 际 金融大
厦A 座41 楼
法定代 表人 ： 王 宜四 联系人 ： 史 江蕊
电话：010-64818301 传真：010-64818443
客服电 话：400-88-95335 网址：www.avicsec.com
43
东海证 券股 份有
限公司
注册地 址： 江苏 省常 州市 延陵西 路 23 号 投资 广场18 层
法定代 表人 ： 刘 化军 联系人 ：李 涛
电话：0519-88157761 传真：0519-88157761
客服电 话：400-888-8588 网址：www.longone.com.cn
44
江海证 券有 限公
司
注册地 址： 黑龙 江省 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路 56 号
法定代 表人 ：孙 名扬 联系人 ：张 宇宏
电话：0451-82336863 传真：0451-82287211
客服电 话：400-666-2288 网址：www.jhzq.com.cn 国泰央企改革股票型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2018 年第一号）
45
广州证 券有 限责
任公司
注册地 址： 广州 市天 河区 珠江西 路 5 号 广州 国际 金 融中心 主
塔19 楼、20 楼
法定代 表人 ：刘 东 联系人 ：林 洁茹
电话：020-88836655 传真：020-88836654
客服电 话：020-961303 网址：www.gzs.com.cn
46
浙商证 券股 份有
限公司
注册地 址： 浙 江省 杭州 市 杭大 路 1 号 黄龙 世纪 广 场A 座 6/7
法定代 表人 ：吴 承根 联系人 ：毛 亚莉
电话：021-64318893 传真：021-64713795
客服电 话：967777 网址：www.stocke.com.cn
47
西南证 券股 份有
限公司
注册地 址： 重 庆市 江北 区 桥北 苑 8 号
法定代 表人 ：余 维佳 联系人 ：张 煜
电话：023-63786141 传真：023-63786212
网址：www.swsc.com.cn
48
国都证 券股份 有
限公司
注册地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号 国华 投 资大厦 9
层10 层
法定代 表人 ：常 喆 联系人 ：黄 静
电话：010-84183333 传真：010-84183311-3389
客服电 话：4008188118 网址：www.guodu.com
49
华安证 券股 份有 限
公司
注册地 址： 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路 198 号财 智
中心 B1 座
法定代 表人 ：李 工 联系人 ：汪 燕
电话：0551-65161675 传真：0551-65161600
客服电 话：4008096518 网址：www.huaan.com
50
华鑫证 券有 限责 任
公司
注册地 址 ： 深 圳市 福田 区 金田 路4018 号 安联 大厦28 层 A01 、
B01（b ）单 元
法定代 表人 ：俞 洋 联系人 ：王 逍
电话：021-64339000
客服电 话：021-32109999 ；029-68918888 ；4001099918
网址：www.cfsc.com.cn
51
国金证 券股 份有 限
公司
注册地 址： 四川 省成 都市 东城根 上 街95 号
办公地 址： 四川 省成 都市 东城根 上 街95 号 国泰央企改革股票型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2018 年第一号）
法定代 表人 ：冉 云 联系人 ：贾 鹏
电话：028-86690058 传真：028-86690126
客户服 务电 话: 4006600109 网址：www.gjzq.com.cn
52
中信期 货有 限公 司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三路 8 号卓 越 时代广 场
（二期 ）北 座 13 层 1301-1305 室、14 层
办公地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三路 8 号卓 越 时代广 场
（二期 ）北 座 13 层 1301-1305 室、14 层
法定代 表人 ：张 皓 联系人 ：洪 诚
电话：0755-23953913 传真：0755-83217421
网址：www.citicsf.com
53
申万宏 源西 部证
券有限 公司
注册地址 ：新疆乌鲁木齐市高新区 （新市区）北京南 路 358
号大成 国际 大 厦20 楼 2005 室
法定代 表人 ：李 季 联系人 ：王 怀春
电话：0991-2307105 传真：0991-2301927
客服电 话：4008000562 网址：www.hysec.com
54
华西证 券股 份有
限公司
注册地 址： 四川 省成 都市 高新区 天府 二街 198 号 华 西证券 大
厦
办公地 址： 四川 省成 都市 高新区 天府 二街 198 号 华 西证券 大
厦
法定代 表人 ：杨 炯洋 联系人 ：谢 国梅
联系电 话：010-52723273 传真：028-86150040
客户服 务电 话：95584 网址：www.hx168.com.cn
55
包商银 行股 份有
限公司
注册地 址： 内蒙 古包 头市 钢铁大 街6 号
法定代 表： 李镇 西 法定代 表： 刘芳
电话：0472-5189051 电话：0472-5189057
客服电 话：96016 （ 北京 、 内蒙古 地区 ）
网址： www.bsb.com.cn
56
晋商银 行股 份有
限公司
注册地址： 山西省太原市万柏林区长 风西街一号丽华大 厦 A
座
法定代 表： 阎俊 生
客服电 话：95105588 网址： www.jshbank.com
57
张家港 农村 商业
银行股 份有 限公
注册地 址： 张家 港市 人民 中路 66 号
法定代 表： 王自 忠 联系人 ：朱 芳 国泰央企改革股票型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2018 年第一号）
司
电话：0512-96065 客服电 话：0512-96065
传真：051256968259
网址：www.zrcbank.com
58
恒丰银 行股 份有
限公司
地址： 山东 省烟 台市 芝罘 区南大 街248 号
法定代 表： 蔡 国华
客服电 话：400-813-8888
网址：www.egbank.com
59
苏 州 银 行 股 份 有
限公司
注册地 址： 江苏 省苏 州工 业园区 钟园 路728 号
法定代 表人 ：王 兰凤
电话：0512-69868365 传真：0512-69868370
客服电 话：0512-96067
网址：www.suzhoubank.com
60
江苏江 南农 村商 业
银行股 份有 限公 司
注册地 址： 常州 市和 平中 路 413 号
法定代 表： 陆向 阳 联系人 ：包 静
电话：0519-89995170 传真：0519-89995170
客服电 话：(0519)96005
网址：www.jnbank.com.cn.
61
浙江绍 兴瑞 丰农
村商业 银行 股份
有限公 司
注册地 址： 浙江 省绍 兴市 柯桥笛 扬 路1363 号
法定代 表： 俞俊 海 联系人 ： 孟 建潮
电话：0575-84788101 传真：0575-84788134
客服电 话：0575-81105323
网址：www.borf.cn
（2 ）第三方销售机构
序号 机 构 名 称 机 构 信 息
1
诺亚正 行（ 上海 ）
基金销 售投 资顾
问有限 公司
注册地 址： 上海 市虹 口区 飞虹 路360 弄 9 号 3724 室
办公地 址： 上海 市杨 浦区 秦皇岛 路 32 号c 栋
法定代 表人 ：汪 静波 联系人 ：李 娟
电话：021-38602377 传真：021-38509777
客服电 话：400-821-5399 网址：www.noah-fund.com 国泰央企改革股票型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2018 年第一号）
2
上海好 买基 金销
售有限 公司
注册地 址： 上海 市虹 口区 欧阳 路196 号 26 号楼 2 楼 41 号
办公地 址： 上 海市 浦东 新区 浦东南 路1118 号鄂 尔多 斯 国际大
厦903 ～906 室
法定代 表人 ：杨 文斌 联系人 ：薛 年
电话：021-20613999 传真：021-68596916
客服电 话：400-700-9665 网址：www.ehowbuy.com
3
蚂蚁 （杭 州 ） 基 金
销售有 限公 司
注册地 址： 杭州 市余 杭区 仓前街 道文 一西 路1218 号 1 栋 202
室
办公地 址： 浙江 省杭 州市 西湖区 万塘 路 18 号 黄龙 时 代广 场 B
座6F
法定代 表人 ：陈 柏青 联系人 ： 韩 爱彬
电话：0571-28829790 传真：0571- 26698533
客服电 话：4000-766-123 网址：www.fund123.cn
4
深圳众 禄基 金销
售股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大 厦8 楼 801
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大 厦8 楼 801
法定代 表人 ：薛 峰 联系人 ：童 彩平
电话：0755-33227950 传真：0755-82080798
客服电 话：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn 及www.jjmmw.com
5
上海长 量基 金销
售投资 顾问 有限
公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区高翔 路 526 号 2 幢 220 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大 道 555 号裕 景国 际 B 座 16
层
法定代 表人 ：张 跃伟 联系人 ：何 昳
电话：021-58788678-8201 传真：021 —58787698
客服电 话：400-820-2899 网址：www.erichfund.com
6
北京展 恒基 金销
售有限 公司
注册地 址： 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富 街6 号
法定代 表人 ：闫 振杰 联系人 ：焦 琳
电话：010-62020088-8288 传真：010-62020088-8802
客服电 话：4008886661
网址：www.myfund.com
7
浙江同 花顺 基金 注册地 址： 杭州 市文 二西 路 1 号 903 室 国泰央企改革股票型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2018 年第一号）
销售公 司
办公地 址： 杭州 市余 杭区 五常街 道同 顺 街18 号同 花 顺大楼
法定代 表人 ：凌 顺平 联系人 ：杨 翼
电话：0571-88911818-8653 传真：0571-86800423
客服电 话：4008-773-772
0571-88920897
网址：www.5ifund.com
8
江苏金 百临 投资
咨询有 限公 司
注册地 址： 无锡 市滨 湖区 锦溪 路99 号
法定代 表： 费晓 燕 联系人 ：袁 丽萍
电话：0510-82758877 传真：0510-88555858
客服电 话：0510-9688988 网址： www.jsjbl.com
9
上海天 天基 金销
售有限 公司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路190 号 2 号楼 二层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 宛平南 路 88 号 金座
法定代 表： 其实 联系人 ：朱 钰
电话：021-54509977 传真：021-64383798
客服电 话：4001818188 网址：www.1234567.com.cn
10
众升财 富（ 北京 ）
基金销 售有 限公
司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 望京东 园四 区 13 号楼 A 座 9 层 908
室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 望京浦 项中 心 A 座 9 层 04-08
法定代 表： 李招 弟 联系人 ：李 艳
电话：010-59497361 传真：010-64788016
客服电 话：400-876-9988 网址：www.zscffund.com
11
上海利 得基 金销
售有限 公司
注册地 址： 上海 市宝 山区 蕴川 路5475 号1033 室
法定代 表： 李兴 春 联系人 ： 叶 志杰
电话：021-50583533 传真：021-50583633
客服电 话：400-921-7755
网址：www.leadfund.com.cn
12
鼎信汇 金（ 北京 ）
投资管 理有 限公
司
注册地 址： 北京 市海 淀区 中关村 东 路 1 号院 8 号楼 C 座 1701
室
办公地 址： 北京 市海 淀区 中关村 东 路 1 号院 8 号楼 C 座 1701
室
法定代 表： 齐凌 峰 联系人 ：阮 志凌
电话：010-82151989 传真：010-82158830 国泰央企改革股票型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2018 年第一号）
客服电 话：400-158-5050 网址：www.9ifund.com
13
浙江金 观诚 财富
管理有 限公 司
注册地 址： 杭州 市拱 墅区 登云 路 45 号 （锦 昌大 厦 ）1 幢 10
楼1001 室
办公地 址： 杭 州市 拱墅 区登 云路 45 号 锦昌 大厦 一楼 金 观诚财
富
法定代 表： 徐黎 云 联系人 ：孙 成 岩
电话：0571-88337888 传真：0571-56899710
客服电 话：400-068-0058
网址：www.jincheng-fund.com
14
嘉实财 富管 理有
限公司
注册地 址： 上 海市 浦东 新区 世纪大 道8 号B 座 46 楼06-10 单
元
法定代 表： 赵学 军 联系人 ：张 倩
电话：021-20289890 客服电 话：400-021-8850
传真： 021-20280110 、010-85097308
网址：www.harvestwm.cn
15
宜信普 泽投 资顾
问 （ 北京 ） 有限 公
司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国 路88 号 9 号楼15 层1809
法定代 表： 沈伟 桦 联系人 ：王 巨明
电话：010-52858244 传真：010-85894285
客服电 话：400-6099-200 网址：www.yixinfund.com
16
一路财 富（ 北京 ）
信息科 技有 限公
司
办公地 址： 北京 西城 区阜 成门大 街 2 号 万通 新世 界 广场 A 座
22 层 2208
办公地 址： 北京 市西 城区 阜成门 大 街 2 号 万通 新世 界广 场 A
座2208
法定代 表人 ：吴 雪秀 联系人 ：徐 越
客服电 话：400-001-1566 联系电 话：010-88312877
网址：www.yilucaifu.com
17
北京增 财基 金销
售有限 公司
办公地 址： 北京 市西 城区 南礼士 路66 号1 号楼12 层1208 号
客户服 务热 线：400-001-8811
公司网 站：www.zcvc.com.cn
18
上海联 泰资 产管
理有限 公司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 富特 北 路 277 号 3
层310 室
办公地 址： 上海 市长 宁区 福泉北 路 518 号 8 座 3 层
法定代 表人 ：燕 斌 联系人 ：兰 敏 国泰央企改革股票型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2018 年第一号）
电话：021-52822063 传真：021-52975270
客服电 话：400-166-6788 网址：www.66zichan.com
19
上海汇 付金 融服
务有限 公司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 中山南 路100 号19 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 虹梅路1801 号凯 科国 际大 厦7楼
法定代 表人 ：金 佶 联系人 ：陈 云卉
客服电 话：400-821-3999
手机客 户端 ：天 天盈 基金
20
上海陆 金所 基金
销售有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路1333 号14 楼09 单元
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路1333 号15 楼
法定代 表人 ：鲍 东华
客户服 务电 话：400-821-9031
网站：www.lufunds.com
21
泰诚财 富基 金销
售 （ 大连 ） 有限 公
司
注册地 址： 辽宁 省大 连市 沙河口 区星 海中 龙 园3 号
法定代 表人 ：林 卓
电话：0411-88891212 传真：0411-84396536
客服电 话：4006411999
网址：www.taichengcaifu.com
22
北京钱 景基 金销
售有限 公司
注册地 址： 北京 市海 淀区 丹棱 街6 号 1 幢 9 层 1008-1012
法定代 表人 ：赵 荣春
电话：010-57418829 传真：010-57569671
客服电 话：400-893-6885
网址：www.qianjing.com
23
北京虹 点基 金销
售有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 工 人体育 场北 路 甲2 号裙 楼2 层222
单元
办公地 址： 北京 市朝 阳区 工人体 育馆 北路 甲 2 号盈 科中 心 B
座裙楼 二层
法定代 表人 ：胡 伟
客户服 务电 话：400-618-0707 国泰央企改革股票型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2018 年第一号）
网址：www.hongdianfund.com
24
北京微 动利 基金
销售有 限公 司
注册地 址： 北京 市石 景山 区古城 西 路 113 号景 山财 富中心 金
融商业 楼341 室
法定代 表人 ：梁 洪军
客户服 务电 话：400-819-6665
网址：www.buyforyou.com.cn
25
深圳市 新兰 德证
券投资 咨询 有限
公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 福田街 道民 田 路178 号华 融大 厦 27
层2704
公司地 址： 北京 市西 城区 宣武门 外大 街 28 号 富卓 大 厦 A 座 7
层
客户服 务电 话：400-166-1188
法定代 表人 ：张彦 联系人 ：文雯
电话：010-83363101
网址：8.jrj.com.cn
26
上海凯 石财 富基
金销售 有限 公司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 西藏南 路765 号 602-115 室
法定代 表： 陈继 武 联系人 ： 李晓 明
电话：021-63333319 传真：021-63333390
客服电 话：4006-433-389
网址：www.lingxianfund.com
27
深圳富 济财 富管
理有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 福 田街道 金田 路中 洲大 厦35 层01B、
02、03 、04 单位
办公地 址： 深圳 市福 田区 福 田街道 金田 路中 洲大 厦35 层01B、
02、03 、04 单位
法定代 表： 刘鹏 宇 联系人 ：杨 涛
电话：0755-83999907-815 传真：0755-83999926
客服电 话：0755-83999907
网址：www.jinqianwo.cn
28
珠海盈 米财 富管
理有限 公司
注册地 址： 珠海 市横 琴新 区宝华 路6 号 105 室-3491
办公地 址： 广州 市海 珠区 琶洲大 道 东 1 号 保利 国际 广场南 塔
12 楼 1201-1203 单元
法定代 表： 肖雯 联系人 ：李 孟 军
电话：18500050725 传真：021-63333390 国泰央企改革股票型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2018 年第一号）
客服电 话：020-89629099
网址：www.yingmi.cn
29
北京新 浪仓 石基
金销售 有限 公司
注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西
扩）N-1、N-2 地块 新浪 总 部科研 楼 5 层 518 室
办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西
扩）N-1、N-2 地块 新浪 总 部科研 楼 5 层 518 室
法定代 表： 李昭 琛 联系人 ：付 文红
电话：010-62676405 传真：010-82607151
客服电 话：010-62675369
网址：www.xincai.com
30
上海万 得基 金销
售有限 公司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 福山 路 33 号 11 楼
B 座
法定代 表： 王廷 富 联系人 ：姜 吉灵
电话：021-51327185 传真：021-50710161
客服电 话：400-821-0203
网址：www.520fund.com.cn
31
南京苏 宁基 金销
售有限 公司
注册地 址： 南京 市玄 武区 苏宁大 道1-5 号
办公地 址： 南京 市玄 武区 苏宁大 道 1-5 号 （苏 宁总 部）
法定代 表： 钱燕 飞 联系人 ：喻 明明
电话：025-66996699-884131 传真 ：025-66008800-884131
客服电 话：95177
网址：www.snjijin.com
32
北京汇 成基 金销
售有限 公司
注册地 址： 北京 市海 淀区 中关村 大 街11 号 11 层 1108
法定代 表： 王伟 刚 联系人 ：丁 向坤
电话：010-56282140 传真：010-62680827
客服电 话：400-619-9059
网址：www.hcjijin.com
33
天津万 家财 富资
产管理 有限 公司
办公地 址： 北 京市 西城 区丰 盛胡 同28 号太 平洋 大厦A 座5 层
法定代 表： 李修 辞 联系人 ： 邵 玉磊
电话：010-59013795
网址：www.wanjiawealth.com 国泰央企改革股票型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2018 年第一号）
34
北京创 金启 富投
资管理 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 民丰胡 同 31 号5 号楼 215A
法定代 表： 梁蓉 联系人 ：李 婷婷
电话：010-66154828 传真：010-63583991
客服电 话：400-6262-818
网址：www.5irich.com
35
北京格 上富 信基
金销售 有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 北 路19 号楼701 内 09 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 北 路19 号楼701 内 09 室
法定代 表： 李悦 章 联系人 ：曹 庆展
电话：010-68983311 传真：010-65983333
客服电 话：400-066-8586
网址：www.igesafe.com
36
北京肯 特瑞 财富
投资管 理有 限公
司
注 册 地 址 ： 北 京 市 海 淀 区 中 关 村 东 路 66 号 1 号楼 22 层
2603-06
办公地 址： 北京 市亦 庄经 济开发 区科 创十 一 街18 号院
法定代 表： 江卉 联系人 ：赵 德赛
电话：010-89188343 客服电 话：95118
网址：fund.jd.com
37
北京蛋 卷基 金销
售有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 阜通东 大 街1 号院 6 号楼 2 单元21
层222507
办公地 址： 北京 市朝 阳区 望京 SOHO T2 B 座 2507
法定代 表： 钟斐 斐 联系人 ：戚 晓强
电话：010-61840688 传真：010-61840699
客服电 话：4000618518
APP 下 载网 址：danjuanapp.com
38
北京恒 天明 泽基
金销售 有限 公司
注册地 址： 北京 市经 济技 术开发 区宏 达北 路 10 号 五层 5122
室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 北路 甲 19 号 SOHO 嘉盛中 心
30 层 3001 室
法定代 表： 周斌 联系人 ：张 鼎
电话：010-59313555 传真：010-59313586
客服电 话：4008980618 国泰央企改革股票型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2018 年第一号）
网址：www.chtwm.com
39
上海华 夏财 富投
资管理 有限 公司
注册地 址： 上海 市虹 口区 东大名 路687 号 1 幢 2 楼268 室
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 33 号 通泰 大厦B 座 16 层
法定代 表： 李一 梅 联系人 ：仲 秋玥
电话：010-88066632 传真：010-88066552
客服电 话：400-817-5666
网址：www.amcfortune.com
40
通华财 富（ 上海 ）
基金销 售有 限公
司
注册地 址： 上海 市虹 口区 同丰 路667 弄 107 号 201 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区杨高 南 路 799 号陆 家嘴 世纪金 融
广场3 号楼 9 楼
法定代 表： 兰奇 联系人 ：庄 洁茹
电话：021-60818110 客服电 话：95156 转5
网址：www.tonghuafund.com
41
北京植 信基 金销
售有限 公司
注册地 址： 北京 市密 云县 兴盛南 路 8 号院 2 号楼 106 室-67
办公地 址： 北京 市朝 阳区 惠河南 路盛 世龙 源 10 号
法定代 表： 于龙 联系人 ：吴鹏
电话：010-56075718 传真：010-67767615
客服电 话：4006-802-123
网址：www.zhixin-inv.com
42
和耕传 承基 金销
售有限 公司
注册地 址： 郑州 市郑 东新 区东凤 东路 东、 康宁 街 北 6 号楼 6
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二、 登记机构
名称：国泰基金管理有限公司
住所： 中国（上海）自由贸易试验区浦东大道 1200 号 2 层 225 室
办公地址：上海市虹口区公平路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 16 层-19 层 国泰央企改革股票型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2018 年第一号）
法定代表人： 陈勇胜
联系人： 辛怡
传真：021-31081800
客户服务专线：400-888-8688，021-31089000
三、 出具法律意见书的律师事务所
名称：上海市通力律师事务所
住所：上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
办公地址：上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
负责人：俞卫锋
联系电话：021-31358666
传真：021-31358600
经办律师：黎明、丁媛
联系人：丁媛
四、 审计基金财产的会计师事务所
名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507
单元
办公地址：上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼
执行事务合伙人：李丹
联系电话：021-23238888
传真：021-23238800
联系人： 魏佳亮
经办注册会计师：许康玮、 魏佳亮
第四 部 分基 金的 名称
国泰 央企改革股票 型证券投资基金
第 五部 分 基 金类 型和 存续 期限
1、基金类型： 股票型证券投资基金
2、基金运作方式：契约型开放式
3、基金的存续期间：不定期 国泰央企改革股票型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2018 年第一号）
第六 部分 投 资目 标
本基金主要投资于央企改革受益股票， 在严格控制风险的前提下， 追求超越
业绩比较基准的投资回报。
第 七部 分 投 资范 围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具， 包括国内依法发行或上市
的股票、 债券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。 具体包
括： 国内依法发行或上市的股票 （包含中小板、 创业板及其他依法发行、 上市的
股票） 、 股指期货、 权证等权益类金融工具， 债券 （包括国债、 金融债、 企业债、
公司债、 次级债、 中小企业私募债、 地方政府债券、 政府支持机构债券、 政府支
持债券、 中期票 据、可 转换债券 （含分 离交易 可转债） 、可交 换债券 、短期融资
券、超短 期融资 券、央 行票据） 、资产 支持证 券、债券 回购、 银行存 款、货币市
场工具等固定收益类金融工 具， 以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他
金融工具，但须符合中国证监会相关规定。
基金的投资组合比例为：本基金投资于股票资产的比例不低于基金资产的
80% ， 投资于 《基金合 同》 界定的央企改革受益主题证券资产占非现金资产的比
例不低于 80% ； 每个交 易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后， 应
当保持不低于基金资产净值 5% 的现金或到期日在一年以内的政府债券，其中，
现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等 。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种或变更投资比例限制， 基
金管理人在履行适当程序后，可以相应调整本基金的投资 范 围 和 投 资 比 例 规 定 。
第 八部 分 投 资策 略
本基金在投资运作中， 淡化大类资产配置， 侧重在央企改革主题下精选个股，
以期实现基金资产的稳健增值。
1、股票投资策略
央企作为我国国民经济的中流砥柱， 占据了各行业的龙头甚至垄断地位。 近
年央企改 革进入 实质运 作阶段， 发展混 合所有 制经济、 改组国 有资本 投资公司、
中央企业董事会行使高级管理人员选聘、 业绩考核和薪酬管理职权下放等政策试
点陆续出台。 央企改革将带来众多的的 投资机会， 包括股权多元化后带来的资产国泰央企改革股票型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2018 年第一号）
效益的提高、 管理层持股或员工持股后带来的管理层效益的提高、 管理让权后的
企业成长以及资源整合与并购重组带来的经营绩效提高等。
（1 ）央企改革受益股票的界定
本基金对央企改革受益股票界定如下：
1） 直接受益于监管制度、 产权制度和公司管理制度改革， 并通过兼并重组、
整合上市、 混合所有制改革、 经营机制优化、 激励机制改革等方式， 提高运行效
率和行业竞争力的央企上市公司；
2）直接 受益于 开放垄 断领域， 发展空 间得以 拓展以及 盈利水 平得以 提升的
非央企上市公司；
3）其他间接受益于央企改革的上市 公司。
（2 ）个股投资策略
本基金根据上市公司获利能力、 成长能力、 估值水平等指标精选个股。 运用
定性和定量相结合的方法， 综合分析其投资价值和成长能力， 确定投资标的股票，
构建投资组合。
2、固定收益类投资工具投资策略
本基金密切关注国内外宏观经济走势与我国财政、 货币政策动向， 预 测未来
利率变动走势， 自上而下地确定投资组合久期， 并结合信用分析等自下而上的个
券选择方法构建债券投资组合， 配置能够提供稳定收益的债券和货币市场工具组
合 ， 保证基金资产流动性。
3、股指期货投资策略
本基金投资股指期货将主要选择流动性好、 交易活 跃的股指期货合约。 本基
金力争利用股指期货的杠杆作用， 降低股票仓位频繁调整的交易成本， 并利用股
指期货的对冲作用，降低股票组合的系统性风险。
4、中小企业私募债投资策略
本基金在严格控制风险的前提下， 综合考虑中小企业私募债的安全性、 收益
性和流动性等特征， 选择具有相对优势的品种， 在严格遵守法律法规和 《基金合
同》基础上，谨慎进行中小企业私募债券的投资。
5、资产支持证券投资策略
本基金将重点对市场利率、 发行条款、 支持资产 的构成及质量、 提前偿还率、国泰央企改革股票型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2018 年第一号）
风险补偿收益和市场流动性等影响资产支持证券价值的因素进行分析， 并辅助采
用蒙特卡洛方法等数量化定价模型， 评估资产支持证券的相对投资价值并做出相
应的投资决策。
6、权证投资策略
权证为本基金辅助性投资工具， 其投资原则为有利于基金资产增值。 本基金
在权证投资方面将以价值分析为基础， 在采用数量化模型分析其合理定价的基础
上，立足于无风险套利，尽力减少组合净值波动率，力求稳健的超额收益。
第 九部 分 业 绩比 较基 准
中证中央企业综合指数收益率× 80%+ 中证综合 债指数收益率× 20%
如果今后法律法规发生变化， 或证券市场中有其他代表性更强或者更科学客
观的业绩比较基准适用于本基金时， 本基金管理人可以依据维护基金份额持有人
合法权益的原则， 根据实际情况对业绩比较基准进行相应调整。 调整业绩比较基
准应经基金托管人同意， 并报中国证监会备案。 基金管理人应在调整前 2 个工作
日在指定媒介上予以公告，无需召开基金份额持有人大会审议。
第 十部 分 风 险收 益特 征
本基金为股票型基金， 属于证券投资基金中预期风险和预期收益较高的品种，
其预期风险和预期收益高于混合型基金、债券型基金和货币市场基 金。
第 十一 部分 投资 组合 报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈
述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国银行股份有限公司根据基金合同规定，于 2018 年 1 月 18
日 复核了本报告中的财务指标、 净值表现和投资组合报告等内容， 保证复核内容
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截止 2017 年 12 月 31 日，本报告所列财务数据未
经审计。
1、 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元)
占基金总资产
的比例(%) 国泰央企改革股票型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2018 年第一号）
1 权益投资 186,329,924.71 82.57
其中：股票 186,329,924.71 82.57
2 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售
金融资产
- -
6 银行存款和结算备付金合计 38,884,836.04 17.23
7 其他各项资产 443,611.78 0.20
8 合计 225,658,372.53 100.00
2、 报告期末按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净
值比例（％）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业
11,679,232.00
5.21
C 制造业
116,648,328.61 51.99
D
电力、热力、燃气及水生产和供应
业
16,143.20 0.01
E 建筑业
- -
F 批发和零售业
- -
G 交通运输、仓储和邮政业
5,092,735.56 2.27
H 住宿和餐饮业
- -
I 信息传输、软件和信息技术服务业
34,112.55 0.02
J 金融业
33,568,683.67 14.96
K 房地产业
19,258,365.92 8.58
L 租赁和商务服务业
- - 国泰央企改革股票型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2018 年第一号）
M 科学研究和技术服务业
- -
N 水利、环境和公共设施管理业
32,323.20 0.01
O 居民服务、修理和其他服务业
- -
P 教育
- -
Q 卫生和社会工作
- -
R 文化、体育和娱乐业
- -
S 综合
- -
合计
186,329,924.71 83.04
3、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明
细
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)
占基金资产
净值比例
(％)
1 002050 三花智控 813,700 14,923,258.00 6.65
2 600519 贵州茅台 19,448 13,564,785.52 6.05
3 600887 伊利股份 415,118 13,362,648.42 5.96
4 601601 中国太保 240,000 9,940,800.00 4.43
5 600028 中国石化 1,518,400 9,307,792.00 4.15
6 600030 中信证券 470,145 8,509,624.50 3.79
7 600036 招商银行 284,012 8,242,028.24 3.67
8 601155 新城控股 261,071 7,649,380.30 3.41
9 002092 中泰化学 505,379 6,726,594.49 3.00
10 000002 万科A 199,552 6,198,085.12 2.76
4、 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
5、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明
细
本基金本报告期末未持有债券。
6、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证
券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资
明细 国泰央企改革股票型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2018 年第一号）
本基金本报告期末未持有贵金属。
8、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明
细
本基金本报告期末未持有权证。
9、 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
（1 ）报告期末本 基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有股指期货。
（2 ）本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期未投资股指期货。 若本基金投资股指期货， 本基金将根据风
险管理的原则， 以套期保值为主要目的， 有选择地投资于股指期货。 套期保值将
主要采用流动性好、交易活跃的期货合约。
本基金在进行股指期货投资时， 将通过对证券市场和期货市场运行趋势的研
究，并结合股指期货的定价模型寻求其合理的估值水平。
本基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、 流动性及风险特征， 通过资产
配置、品种选择，谨慎进行投资，以降低投资组合的整 体风险。
法律法规对于基金投资股指期货的投资策略另有规定的， 本基金将按法律法
规的规定执行。
10、 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
根据本基金基金合同，本基金不能投资于国债期货。
11、 投资组合报告附注
（1 ）本 报告 期内基 金 投资的前 十名 证券的 发 行主体（ 除 “中 信证 券 ”“中
泰化学 ” 公告其 违规情 况外） ， 没有被 监管部 门立案调 查或在 报告编 制日前一年
受到公开谴责、处罚的情况。
2017 年 5 月，中信证 券公告：2011 年 2 月 23 日，中信证券在司度（上海）
贸易有限公司从事证券交易时间连续计算不足半年的情况下， 为司度提供融资融
券服务， 于2012 年 3 月12 日为其开立了信用证券账户， 违反了 《证券公司融资
融券业务管理办法》 （证监会公告[2011]31 号） 第十一条 “对未按照要求提供有
关情况、 在本公司及与本公司具有控制关系的其他证券公司从事证券交易的时间
连续计算不足半年 …… 证券公司不得向其融资、 融券 ”的规定， 构成 《证券公司国泰央企改革股票型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2018 年第一号）
监督管理条例》 第八十四条第 （七） 项 “未按照规定与客户签订业务合同 ”所述
行为。
依据 《证券公司监督管理条例》 第八十四条第 （七） 项的规定， 中国 证监会
拟决定：
一 、 责 令 中 信 证 券 改 正 ， 给 予 警 告 ， 没 收 违 法 所 得 人 民 币 61,655,849.78
元，
并处人民币 308,279,248.90 元罚款；
二、对笪新亚、宋成给予警告，并分别处以人民币 10 万元罚款。
本基金管 理人此 前投资 中信证券 股票时 ，严格 执行了公 司的投 资决策 流程，
在充分调研的基础上， 按规定将该股票纳入本基金股票池， 而后进行了投资， 并
进行了持续的跟踪研究。
该情况发生后， 本基金管理人就中信证券受处罚事件进行了及时分析和研究，
认为中信证券存 在 的 违 规 问 题 对 公 司 经 营 成 果 和 现 金 流 量 未 产 生 重 大 的 实 质 影
响， 对该公司投资价值未产生实质影响。 本基金管理人将继续对该公司进行跟踪
研究。
中泰化学股份有限公司 （简称中泰化学） 未根据 《中华人民共和国反垄断法》
等法律法规，在 2016 年销售聚氯乙烯树脂过程中存在达成并实施价格垄断协议
的违法事 实。国 家发改 委依据《 中华人 民共和 国反垄断 法》迪 四十六 条第一款、
第四十九条的规定，对中泰化学处以七千一百壹拾壹万四千伍佰元的罚款。
本基金管 理人此 前投资 中泰化学 股票时 ，严格 执行了公 司的投 资决策 流程，
在充分调研的基础上， 按规定将该股票纳 入本基金股票池， 而后进行了投资， 并
进行了持续的跟踪研究。
该情况发生后， 本基金管理人就中泰化学受处罚事件进行了及时分析和研究，
认为中泰化学存在的违规问题对公司经营成果和现金流量未产生重大的实质影
响， 对该公司投资价 值未产生实质影响。 本基金管理人将继续对该公司进行跟踪
研究。
（2 ） 基 金 投 资 的 前 十 名 股 票 中 ， 没 有 投 资 于 超 出 基 金 合 同 规 定 备 选 股 票 库
之外的情况。
（3 ）其他资产构成 国泰央企改革股票型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2018 年第一号）
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 101,798.68
2 应收证券清算款 112,460.55
3 应收股利 -
4 应收利息 8,427.75
5 应收申购款 220,924.80
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 443,611.78
（4 ）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有可转换债券。
（5 ）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
第十 二 部分 基金 的业 绩
基金业绩截止日为 2017 年 12 月31 日，并经基金托管人复核。
基金管理人依照恪守职守、 诚实信用、 勤勉尽责 的原则管理和运用基金资产，
但不保证基金一定盈利， 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未来表
现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
阶段
净值增长
率①
净值增长
率标准差
②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①- ③ ②- ④
2015 年 9 月1 日至
2015 年 12 月31 日
6.90% 1.25% 5.01% 1.44% 1.89% -0.19%
2016 年 -4.68% 1.77% -9.65% 1.21% 4.97% 0.56%
2017 年度 30.13% 0.84% 8.20% 0.51% 21.93% 0.33% 国泰央企改革股票型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2018 年第一号）
2015 年 9 月1 日至
2017 年 12 月31 日
32.60% 1.36% 2.66% 1.02% 29.94% 0.34%
注：2015 年 9 月 1 日为基金合同生效日。
第 十三 部分 基金 费用 与税 收
一、基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
4、 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师 费 、 诉 讼 费 和 仲 裁 费 ；
5、基金份额持有人大会费用；
6、基金的证券/ 期货交易费用；
7、基金的银行汇划费用；
8、基金的开户费用、账户维护费用；
9、按照 国家有 关规定 和《基金 合同》 约定， 可以在基 金财产 中列支 的其他
费用。
二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.50% 年费率计提。 管理费的计算
方法如下：
H ＝E× 1.50%÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付。 由基金托管人根据
与基金管 理人核 对一致 的数据于 次月前 5 个 工作日内 从基金 财产中 一次性支付
给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25% 的年费率计提。 托管费的计
算方法如下：
H ＝E× 0.25%÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金托管费 国泰央企改革股票型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2018 年第一号）
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金托管人根据
与基金管理人核对一致的数据于次月前 5 个工 作日内从基金财产中一次性支取。
若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。
上述 “ 一、基金费用的种类中第 3－9 项费用 ” ，根据有关法规及相应协议规
定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
基金管理人和基金托管人可根据基金运作情况调低基金管理费率和基金托
管费率， 无需召开基金份额持有人大会审议。 基金管理人必须最迟于新的费率实
施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
三、不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金 管理人 和基金 托管人因 未履行 或未完 全履行义 务导致 的费用 支出或
基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、 《基金合同》生效前的相关费用；
4、其他 根据相 关法律 法规及中 国证监 会的有 关规定不 得列入 基金费 用的项
目。
四、基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体， 其纳税义务按国家税收法律、 法规执
行。
第十 四 部分 对基 金招 募说 明书 更新 部分 的说 明
本招募说明书依据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《公开募集证券投资
基金运作管理办法》 、 《证券投资基金销售管理方法》 、 《证券投资基金信息披露管
理办法》 及其他有关法律法规的要求， 结合本基金管理人对本基金实施的投资管
理活动，对 2017 年 10 月 14 日刊登的本基金招募说明书进行了更新，更新的主
要内容如下：
1、在“重要提示”部分，更新了招募说明书内容的截止日期；
2、更新了“第一部分绪言”中的相关内容；
3、更新了“第二部分释义”中的相关内容； 国泰央企改革股票型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2018 年第一号）
4、更新了“第三部分基金管理人”中的相关内容；
5、更新了“第四部分基金托管人”中的相关内容；
6、更新了“第五部分相关服务机构”中销售机构的相关信息；
7、更新了“第八部分基金份额的申购与赎回”中的相关内容；
9、更新 了“第 九部分 基金的投 资”中 投资组 合报告的 相关内 容，数 据截止
至 2017 年 12 月 31 日；
10、更新了“第十部分基金的业绩” ，数据截止至 2017 年 12 月 31 日；
11 、更新了“第十二部分基金资产估值”中的相关内容；
12、更新了“第十六部分基金的信息披露”中的相关内容；
13、更新了“第十七部分风险揭示”中的相关内容；
14、更新了“第二十部分 托管协议内容摘要”中的相关内容；
15、更新了“第二十一部分对基金份额持有人的服务”中的相关内容；
16、更新 了“第 二十二 部分其他 应披露 的事项 ” ，披露 了自上 次招募 说明书
披露以来涉及本基金的相关公告。
上述内容仅为本更新招募说明书的摘要， 详细资料须以本更新招募说明书正
文所载的内容为准。 欲查询本更新招募说明书正文， 可登录国泰基金管理有限公
司网站 www.gtfund.com 。
国泰基金管理有限公司
2018 年 4 月 14 日
