博时智臻纯债债券型证券投资基金 更新招募说明书 2018 年第 1 号
博 时 智 臻 纯债 债 券 型 证券 投 资 基 金
更新 招 募 说明 书 摘要
2018 年第 1 号
本基金 根 据 2016 年 8 月 11 日 中国 证券 监督 管理 委 员会 （以 下简 称 “中 国证 监 会” ） 《关
于准予 博时 智臻 纯债 债券 型证券 投资 基金 注册 的批 复》 （ 证监 许可[2016]1815 号） 进 行募 集。
本基金 的基 金合 同 于2016 年8 月30 日正 式生 效。 本 基金为 契约 型开 放式 基金 。
【重要 提示】
基金管 理 人 保证 招募 说明 书的内 容真 实 、 准 确、 完整 。 本招募 说明 书经 中国 证监 会注册 ，
但中国 证监 会对 本基 金募 集的注 册 ， 并 不表 明其 对本 基金的 投资 价值 和市 场前 景作出 实质 性
判断或 保证 ，也 不表 明投 资于本 基金 没有 风险 。
投资有 风险 ， 投 资者 认购 （或申 购） 基金 份额 时应 认真阅 读基 金合 同、 本招 募说明 书等
信息披 露文 件 ， 自主 判断 基金的 投资 价值 ， 全 面认 识本基 金产 品的 风险 收益 特征 ， 应 充分 考
虑投资 者自 身的 风险 承受 能力， 并对 认购 （或 申购 ） 基金 的意 愿、 时机、 数 量等投 资行 为作
出独立 决策 。 基 金管 理人 提醒投 资者 基金 投资 的 “ 买者自 负” 原则 ， 在 投资 者作出 投资 决策
后 ，基 金运 营状 况与 基金 净值变 化导 致的 投资 风险 ，由投 资者 自行 负担 。
本基金 的投 资市 场主 要为 证券交 易所 、 全国 银行 间债 券市场 等流 动性 较好 的规 范型交 易
场所， 主要 投资 对象 为具 有良好 流动 性的 金融 工具 （包括 国内 依法 发行 上市 的债券 和货 币市
场工具 等） ，同 时本 基金基 于分散 投资的 原则在 行业 和个券 方面未 有高集 中度 的特征 ，综合
评估在 正常 市场 环境 下本 基金的 流动 性风 险适 中。
本基金 投资 于证 券市 场， 基金净 值会 因为 证券 市场 波动等 因素 产生 波动 ， 投 资者在 投资
本基金 前 ， 应 全面了 解本 基金的 产品 特性 ， 理 性判 断市场 ， 并承 担基金 投资 中出现 的各 类 风
险， 包 括： 因政 治、 经 济、 社会等 环境 因素 对证 券价 格产生 影响 而形 成的 系统 性风险 、 个 别博时智臻纯债债券型证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 1 号
证券特 有的 非系 统性 风险 、 基金 管理 人在 基金 管理 实施过 程中 产生 的基 金管 理风险 、 本 基金
的特定 风险 等等 。
本基金 为债 券型 基金 ， 预 期收益 和预 期风 险高 于货 币市场 基金 ， 但低于 混合 型基金 、 股
票型基 金， 属于 中低 预期 风险/ 收益 的产 品。
本基金 的投 资范 围主 要为 具有良 好流 动性 的固 定收 益类品 种 ， 包 括国 债 、 金 融债 、 企 业
债、公 司债、 地方政 府债 、央行 票据、 中期票 据、 短期融 资券、 资产支 持证 券、债 券回购 、
银行存 款等 法律 法规 或中 国证监 会允 许基 金投 资的 其他固 定收 益类 金融 工具 （ 但须符 合中 国
证监会 的相 关规 定） 。
本基金 不投 资于 股票 、权 证等权 益类 资产 ，也 不投 资于可 转换 债券 、可 交换 债券。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ， 基金 管理 人在 履行 适当 程序后 ， 可
以将其 纳入 投资 范围 ，并 可依据 届时 有效 的法 律法 规适时 合理 地调 整投 资范 围。
基金的 投资 组合 比例 为： 本基金 对债 券的 投资 比例 不低于 基金 资产 的 80% ； 本基金 持有
现金或 者到 期日 在一 年以 内的政 府债 券投 资比 例不 低于基 金资 产净 值的 5% ， 其中， 现金 不
包括结 算备 付金 、存 出保 证金、 应收 申购 款等 。
本基金 初始 募集 面值 为人 民币 1.00 元 。在 市场 波动 因素影 响下 ，本 基金 净值 可能低 于
初始面 值， 本基 金投 资者 有可能 出现 亏损 。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 ， 基金 管理 人管 理的其 他基 金的 业绩 也不 构成对 本
基金业 绩表 现的 保证 。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。
本招募 说明 书（ 更新 ）所 载内容 截止 日为 2018 年 2 月 28 日 ，有 关财 务数 据 和净值表
现截止 日 为 2017 年 12 月 31 日( 财务 数据 未经 审计) 。
博时智臻纯债债券型证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 1 号
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第一部分 基金管理人
一、基金管理人概况
名称： 博时基 金管 理有 限公 司
住所： 广东省 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦 29 层
办公地 址： 广东省 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦29 层
法定代 表人 ：张 光华
成立时 间： 1998 年7 月13 日
注册资 本： 2.5 亿 元人 民币
存续期 间： 持续经 营
联系人 ：韩 强
联系电 话： （0755 ）8316 9999
博时基金 管理有 限公 司（ 以下简称 “公司 ”） 经中 国证监会 证监基 字[1998]26 号文 批
准设立。 目前 公司股 东为 招商证券 股份 有限公 司， 持有股 份 49% ；中国 长城 资产管理 公司，
持有股 份 25% ； 天津 港（ 集团） 有限 公司 ，持 有股 份 6％ ；上 海汇 华实 业有 限公司 ，持 有股
份12 ％； 上 海盛 业股 权投 资基金 有限 公司 ， 持 有股 份 6％ ； 广 厦建 设集 团有 限 责任公 司， 持
有股 份2% 。注 册资 本为 2.5 亿元 人民 币。
公司设 立了 投资 决策 委员 会。 投 资决 策 委 员会 负责 指导基 金资 产的 运作 、 确 定基本 的投
资策略 和投 资组 合的 原则 。
公司下 设两 大总 部和 二十 九个直 属部 门 ， 分别 是 ： 权益投 资总 部 、 固定 收益 总部以 及宏
观策略 部、交 易部、 指数 与量化 投资部 、特定 资产 管理部 、多元 资产管 理部 、年金 投资部 、
绝对收 益投 资部、 产品 规 划部、 营销服 务部、 客户 服务中 心、 市 场部、 养老 金业务 中心、 战
略客户 部、机 构-上 海、机 构-南方 、券商 业务 部、零 售-北京 、零售-上海 、零 售-南方 、 央
企业务 部、 互联 网金 融部 、 董事 会办 公室、 办公 室 、 人力 资源 部、 财 务部、 信息技 术部 、 基
金运作 部、 风险 管理 部和 监察法 律部 。
权益投 资 总 部负 责公 司所 管理资 产的 权益 投资 管理 及相关 工作 。 权益 投资 总部 下设股 票
投资部 （含 各投 资风 格小 组） 、 研究 部。 股 票投 资 部负责 进行 股票 选择 和组 合管理 。 研 究部
负责完 成对 宏观 经济 、 投 资策略 、 行业 上市公 司及 市场的 研究 。 固定收 益总 部负责 公司 所 管
理资产 的固 定收 益投 资管 理及相 关工 作 。 固定 收益 总部下 设现 金管 理组 、 公 募基金 组 、 专 户
组、国 际组 和研 究组 ，分 别负责 各类 固定 收益 资产 的研究 和投 资工 作。
市场部 负责 公司 市场 和销 售管理 、 销售 组织 、 目 标 和费用 管理 、 销售督 导与 营销培 训管
理、 公司 零售 渠道银 行总 行管理 与维 护 、 推动 金融 同业业 务合 作与 拓展 、 国 际业务 的推 动 与
协作等 工作 。 战略 客户 部负 责北方 地区 由国 资委 和财 政部直 接管 辖企 业以 及该 区域机 构客 户
的销售 与服 务工 作。 机构- 上海和 机构-南 方分 别主 要 负责华 东地 区、 华南 地区 以及其 他指 定
区域的 机构 客户 销售 与服 务工作 。 养老 金业务 中心 负责公 司社 保基 金、 企业 年金 、 基 本养 老博时智臻纯债债券型证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 1 号
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金及职 业年 金的 客户 拓展 、 销 售与 服务 、 养 老金 研 究与政 策咨 询 、 养老 金销 售支持 与中 台运
作协调 、相关 信息服 务等 工作。 券商业 务部 负 责券 商渠道 的开拓 和销售 服务 。 零售- 北京 、
零售- 上海、 零售-南 方负 责公司 全国 范围 内零 售客 户的渠 道销 售和 服务 。 央 企业务 部负 责招
商局集 团签 约 机 构客 户、 重要中 央企 业及 其财 务公 司等客 户的 拓展 、 合 作业 务落地 与服 务等
工作。 营销 服务 部负 责营 销策划 、销 售支 持、 品牌 传播、 对外 媒体 宣传 等工 作。
宏观策 略部 负责 为投 委会 审定资 产配 置计 划提 供宏 观研究 和策 略研 究支 持 。 交 易部负 责
执行基 金经 理的 交易 指令 并进行 交易 分析 和交 易监 督。 指数 与量 化投 资部 负责 公司各 类指 数
与量化 投资 产品 的研 究和 投资管 理工 作 。 特 定资 产管 理部负 责公 司权 益类 特定 资产专 户和 权
益类社 保投 资组 合的 投资 管理及 相关 工作 。 多元 资产 管理部 负责 公司 的基 金中 基金投 资产 品
的研究 和投 资管 理工 作 。 年 金投资 部负 责公 司所 管理 企业年 金等 养老 金资 产的 投资管 理及 相
关工作 。 绝 对收 益投 资部 负责公 司绝 对收 益产 品的 研究和 投资 管理 工作 。 产 品规划 部负 责新
产品设 计、 新产 品报 批、 主管部 门沟 通维 护、 产品 维护以 及年 金方 案设 计等 工作。 互联 网金
融部负 责公 司互 联网 金融 战略规 划的 设计 和实 施， 公司互 联网 金融 的平 台建 设、 业 务拓 展和
客户运 营， 推动 公司 相关 业务在 互联 网平 台的 整合 与创新 。 客 户服 务中 心负 责零售 客户 的服
务和咨 询工 作。
董事会办 公室 专门负 责股 东会、董 事会 、监事 会及 董事会各 专业 委员会 各项 会务工作 ；
股东关 系管理 与董、 监事 的联络 、沟通 及服务 ；基 金行业 政策、 公司治 理、 战略发 展研究、
公司文 化建 设 ； 与公 司治 理及发 展战 略等 相关 的重 大信息 披露 管理 ； 政 府公 共关系 管理 ； 党
务工作 ； 博时 慈善基 金会 的管理 及运 营等 。 办 公室 负责公 司的 行政 后勤 支持 、 会 议及 文件 管
理、外 事活动 管理、 档案 管理及 工会工 作等。 人力 资源部 负责公 司的人 员招 聘、培 训发展 、
薪酬福 利、 绩效 评估 、 员 工沟通 、 人 力资 源信 息管 理工作 。 财 务部 负责 公司 预算管 理、 财务
核 算 、 成 本 控制 、 财 务 分析 等 工 作 。 信息 技 术 部 负责 信 息 系 统 开发 、 网 络 运行 及 维 护 、IT
系统安 全及 数据 备份 等工 作。 基 金运 作部 负责 基金 会计和 基金 注册 登记 等业 务。 风 险管 理部
负责建 立和 完善 公司 投资 风险管 理制 度与 流程 ， 组织 实施公 司投 资风 险管 理与 绩效分 析工 作 ，
确保公 司各类 投资风 险得 到良好 监督与 控制。 监察 法律部 负责对 公司投 资决 策、基 金运作 、
内部管 理、 制度 执行 等方 面进行 监察 ， 并 向公 司管 理层和 有关 机构 提供 独立 、 客观 、 公 正的
意见和 建议 。
另设北 京分 公司 、 上 海分 公司、 沈阳 分公 司、 郑州 分公司 和成 都分 公司 ， 分 别负责 对驻
京、 沪 、 沈 阳、 郑 州和 成 都人员 日常 行政 管理 和对 赴京、 沪、 沈阳 和郑 州处 理公务 人员 给予
协助。 此外， 还设有 全资 子公司 博时资 本管理 有限 公司， 以及境 外子公 司博 时基金 （国际 ）
有限公 司。
截止 到 2017 年 12 月 31 日，公 司总 人数 为 527 人 ，其中 研究 员和 基金 经理 超过 89% 拥
有硕士 及以 上学 位。 博时智臻纯债债券型证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 1 号
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公司已 经建 立健 全投 资管 理制度 、 风 险控 制制 度、 内部监 察制 度、 财务 管理 制度、 人事
管理制 度、 信息 披露 制度 和员工 行为 准则 等公 司管 理制度 体系 。
二、主要成员情况
1 、基 金管 理人 董事 会成 员
张光华 先生 ， 博 士， 董事 长。 历 任国 家外 汇管 理局 政研室 副主 任， 计划 处处 长， 中 国人
民银行 海南 省分 行副 行长 、 党委 委员 ， 中 国人 民银 行广州 分行 副行 长、 党委 副书记 ， 广 东发
展银行 行长、 党委 副书 记 ， 招商 银行副 行长、 执行 董事、 副 董事 长、 党 委副 书记， 在 招商 银
行任职 期间 曾兼 任永 隆银 行副董 事长 、 招 商基 金管 理有限 公司 董事 长、 招商 信诺人 寿保 险有
限公司董 事长 、招银 国际 金融有限 公司 董事长 、招 银金融租 赁有 限公司 董事 长。2015 年 8
月起， 任博 时基 金管 理有 限公司 董事 长暨 法定 代表 人。
江向阳 先生 ，董 事。2015 年 7 月起 任博 时 基 金管 理 有限公 司总 经理 。中 共党 员，南 开
大学国 际金 融博 士， 清华 大学金 融媒 体 EMBA 。1986-1990 年就 读于 北京 师范 大 学信息 与情 报
学系 ， 获 学士 学位 ； 1994-1997 年 就读 于中 国政 法大 学 研究生 院 ， 获 法学 硕士 学位 ； 2003-2006
年，就 读于 南开 大学 国际 经济研 究所 ，获 国际 金融 博士学 位。2015 年 1 月至 7 月， 任招 商
局金融 集团 副总 经理 、 博 时基金 管理 有限 公司 党委 副书记 。 历任 中国证 监会 办公厅 、 党办 副
主任兼 新闻办 （ 网信 办） 主任； 中国证 监会办 公厅 副巡视 员；中 国证监 会深 圳专员 办处长 、
副专员 ；中 国证 监会 期货 监管部 副处 长、 处长 ；中 国农业 工程 研究 设计 院情 报室干 部。
彭磊女 士 ， 分 别于 1994 年 7 月及 2010 年 7 月获 得西南 财经 大学 企业 管理 专业经 济
学学士 学位 ， 以 及北 京大 学金融 学专 业经 济学 硕士 学位。 曾在 不同 证券 和金 融类公 司担 任管
理或行政 职位 ，拥有 相关 管理和从 业经 验。于 2002 年 5 月至 2003 年 10 月兼任友 联资
产管理公 司执 行董事 。于 2002 年 5 月 加入招 商局 金融集团 有限 公司， 历任 综合管理 部副
总经理 、 审 计稽 核部 总经 理、 中 国业 务部 总经 理、 证券部 总经 理、 总经 理助 理。 自 2011 年
6 月起担 任长 城证券 股份 有限公司 董事 ；自 2015 年 3 月 起担任 摩根士 丹利 华鑫基金 管理
有限公 司董 事； 自2016 年 4 月 起担 任招 商局 金融 集 团有限 公司 副总 经理 。
王金宝 先生 ， 硕士 ， 董事 。1988 年7 月至 1995 年4 月在 上海 同济 大学 数学 系工作 ， 任
教师。1995 年 4 月进 入招 商证券 ，先 后任 上海 澳门 路营业 部总 经理 、上 海地 区总部 副总 经
理 （主 持工 作） 、 投资 部 总经理 、 投 资部 总经 理 兼 固定收 益部 总经 理、 股票 销售交 易部 总经
理（现 更名 为机 构业 务总 部）、 机构 业务 董事 总经 理。2002 年 10 月至 2008 年 7 月， 任博
时基金 管理 有限 公司 第二 届、第 三届 监事 会监 事。2008 年 7 月起 ， 任 博时 基 金管理 有限 公
司第四 届至 第六 届董 事会 董事。
陈克庆先 生， 北京大 学工 商管理硕 士。2001 年起历 任世纪证 券投 资银行 北京 总部副 总
经理， 国信 证券 投行 业务 部副总 经理 ， 华 西证 券投 资银行 总部 副总 经理 、 董 事总经 理。2014
年加入 中国 长城 资产 管理 公司， 现任 投资 投 行 事业 部副总 经理 。 博时智臻纯债债券型证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 1 号
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张灏先 生，1978 年生 ，学 士。2000 年 毕业 于美 国麻 省理工 学院 ，获 得数 学学 士学位 和
经济学学 士学 位。2000 年 起，任职 于瑞 士信贷 （CSFB ）纽约 办公室 并加入 企业 并购部门 担
任经理， 负责全 球电 讯及 消费零售 行业 的并购 项目 ；2005 年， 加入摩 根大通 （JPMorgan ）
香港办公 室担 任副总 裁， 负责大中 华区 的企业 并购 项目；2008 年，加 入著名 基金公司 德劭
集团（DE Shaw&Co. ）之 大 中华区 私募 股权 投资 部门 担任执 行董 事。2013 年 至 今，加 入上 海
信利股 权投 资基 金管 理有 限公司 担任 董事 及上 海汇 华实业 有限 公司 担任 投资 总监 ， 并 负责 股
权投资 项目 管理 。
顾立基 先生 ， 硕士 ， 独立 董事 。1968 年至 1978 年 就职于 上海 印染 机械 修配 厂， 任共 青
团总支书 记；1983 年起， 先后任招 商局 蛇口工 业区 管理委员 会办 公室秘 书、 主任；招 商局
蛇口工 业区免 税品有 限公 司董事 总经理 ；中国 国际 海运集 装箱股 份有限 公司 董事副 总经理 、
总经理 ； 招商 局蛇 口工 业区 有限公 司副 总经 理 、 国 际招 商局贸 易投 资有 限公 司董 事副总 经理 ；
蛇口招 商港 务股 份有 限公 司董事 总经 理； 招商 局蛇 口工业 区有 限公 司董 事总 经理； 香港 海通
有限公 司董 事总 经理 ； 招 商局科 技集 团有 限公 司董 事总经 理、 招商 局蛇 口工 业区有 限公 司副
总经理 。2008 年退 休。2008 年 2 月至 今， 任清 华大 学深圳 研究 生院 兼职 教授 ；2008 年 11
月至 2010 年 10 月， 兼任 招商局 科技 集团 有限 公司 执行董 事；2009 年 6 月至 今，兼 任中 国
平安保 险（ 集团 ）股 份有 限公司 外部 监事 、监 事会 主席；2011 年 3 月至 今， 兼任湘 电集 团
有限公 司外 部董 事；2013 年 5 月至 2014 年 8 月， 兼任德 华安 顾人 寿保 险有 限公司 （ECNL ）
董事；2013 年6 月至 今， 兼任深 圳市 昌 红 科技 股份 有限公 司独 立董 事。2014 年 11 月起 ， 任
博时基 金管 理有 限公 司第 六届董 事会 独立 董事 。
姜立军 先生，1955 年 生， 会计师 ， 工商 管理 硕士 （MBA）。 1974 年12 月参 加工 作， 历任
中国远 洋运输 总公司 财务 处科员 、中国- 坦桑 尼亚联 合海运 服务公 司财务 部经 理、日 本中铃
海运服 务公司 财务部 经理 、中远 （英国 ）公司 财务 部经理 、香港 益丰船 务公 司财务 部经理 、
香港-佛 罗伦租 箱公 司（香 港上市 公司） 副总经 理、 中远太 平洋有 限公司 （香 港上市 公司）
副总经 理 、 中远 日本 公司 财务部 长和 营业 副本 部长 、 中远 集装 箱运 输有 限公 司副总 会计 师等
职。2002.8-2008.7 ， 任 中 远 航 运 股 份 有 限 公 司 （A 股 上 市 公 司 ） 首 席 执 行 官 、 董 事 。
2008.8-2011.12 ， 任中 远 投资 （新 加坡 ） 有 限公 司 （ 新加坡 上市 公司 ） 总裁 、 董 事会副 主席 、
中远控股 （新加 坡）有 限 公司总裁 ；并任 新加 坡中 资企业协 会会长 。2011.11-2015.12，任
中国远 洋控 股股 份有 限公 司执行 （A+H 上市 公司 ） 执 行董事 、 总经 理 。2012.2-2015.12，兼
任中国 上市 公司 协会 副监 事长 、 天 津上 市公司 协会 副会长 ；2014.9-2015.12 ， 兼 任中 国上 市
公司协 会监 事会 专业 委员 会副主 任委 员。
赵如冰先 生，1956 年生， 教授级高 级工 程师， 国际 金融专业 经济 学硕士 研究 生。历 任
葛洲坝 水力发 电厂工 作助 理工程 师、工 程师、 高级 工程师 、葛洲 坝二江 电厂 电气分 厂主任 、
书记；1989.09 —1991.10 任葛洲 坝至 上海 正 负 50 万伏超 高压 直流 输电 换流 站书记 兼站 长，博时智臻纯债债券型证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 1 号
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主持参加 了我国 第一 条亚 洲最大的 直流输 电工 程的 安装调试 和运行 ；1991.10 —1995.12 任
厂办公 室主 任兼 外事 办公 室主任 ；1995.12 —1999.12 ， 任 华能 南方 开发 公司 党 组书记 、 总经
理， 兼任 中国 华能 集团 董 事、 深圳 南山 热电 股份 有 限公司 （ 上市 公司 代码0037 ） 副 董事 长、
长城证券 有限责 任公司 副 董事长、 深圳华 能电 讯有 限公司董 事长；2000.01-2004.07 ，华 能
南方公 司被 国家 电力 公司 重组后 ， 任 华能 房地 产开 发公司 副总 经理 ， 长 城证 券有限 责任 公司
副 董 事 长 、 董 事 ；2004.07-2009.03 ， 任 华 能 房 地 产 开 发 公 司 党 组 书 记 、 总 经 理 ；
2009.12-2016.8, 任 景顺 长 城基金 管理 公司 董事 长、 景 顺长城 资产 管理 （深 圳） 公 司董事 长；
2016.8-至今 ，任阳 光资 产 管理股份 有限 公司副 董事 长；兼任 西南 证券、 百隆 东方、 威 华股
份独立 董事 。
2 、基 金管 理人 监事 会成 员
车晓昕女 士， 硕士， 监事 。1983 年起 历任郑 州航空 工业管理 学院 助教、 讲师 、珠海 证
券有限 公司 经理 、 招 商证 券股份 有限 公司 投资 银行 总部总 经理 。 现 任招 商证 券股份 有限 公司
财务管 理董 事总 经理 。2008 年7 月起 ， 任 博时 基金 管理有 限公 司第 四至 六届 监事会 监事 。
陈良生 先生 ， 中 央党 校经 济学硕 士。1980 年至2000 年就职 于中 国农 业银 行巢 湖市支 行
及安徽 省分 行。 2000 年起 就职于 中国 长城 资产 管理 公司， 历 任合 肥办 事处 综合 管理部 部长 、
福州办 事处 党委 委员 、总 经理、 福建 省分 公司 党委 书记、 总经 理。2017 年 4 月至今 任中 国
长城资 产管 理股 份有 限公 司机构 协同 部专 职董 监事 。2017 年 6 月起 任博 时 基 金管理 有限 公
司监事 。
赵兴利 先生 ， 硕士 ， 监 事 。1987 年至1995 年就 职于 天津港 务局 计财 处 。1995 年至 2012
年5 月 先后 任天 津港 贸易 公司财 务科 科长 、 天 津港 货运公 司会 计主 管、 华夏 人寿保 险股 份有
限公司 财务 部总 经理 、 天 津港财 务有 限公 司常 务副 总经理 。2012 年5 月筹 备 天津港 （ 集团 ）
有限公 司金 融事 业部 ， 2011 年 11 月 至今 任天 津港 （ 集团 ） 有 限公 司金 融事 业 部副部 长 。 2013
年3 月 起， 任博 时基 金管 理有限 公司 第五 至六 届监 事会监 事 。
郑波先生 ，博 士，监 事。2001 年 起先后 在中国 平安 保险公司 总公 司、博 时基 金管理 有
限公司 工作 。现 任博 时基 金管理 有限 公司 人力 资源 部总经 理。2008 年 7 月起 ， 任博 时基 金
管理有 限公 司第 四至 六届 监事会 监事 。
黄健斌先 生， 工商管 理硕 士。1995 年 起先后 在广发 证券有限 公司 、广发 基金 管理有 限
责任公司 投资 管理部 、中 银国际基 金管 理有限 公司 基金管理 部工 作。2005 年 加入博时 基金
管理公 司 ， 历 任固定 收益 部基金 经理 、 博时平 衡配 置混合 型基 金基 金经 理、 固定收 益部 副 总
经理 、 社 保组 合投资 经理 、 固 定收 益部 总经理 。 现 任公司 总经 理助 理兼 固定 收益总 部董 事总
经理、 年金 投资 部总 经理 、 社保 组合 投资 经理 、 高 级投资 经理 、 兼 任博 时资 本管理 有限 公司
董事。2016 年3 月 18 日 至今担 任博 时基 金管 理有 限公司 监事 会员 工监 事。 博时智臻纯债债券型证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 1 号
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严斌先 生， 硕士 ，监 事。1997 年 7 月起 先后 在华 侨 城集团 公司 、博 时基 金管 理有限 公
司工作 。现 任博 时基 金管 理有限 公司 财务 部总 经理 。2015 年 5 月起 ， 任 博时 基金管 理有 限
公司第 六届 监事 会监 事。
3 、高 级管 理人 员
张光华 先生 ，简 历同 上 。
江向阳 先生 ，简 历同 上。
王德英先 生， 硕士， 副总 经理。1995 年起先 后在北 京清华计 算机 公司 任 开发 部经理 、
清华紫 光股 份公 司 CAD 与 信息事 业部 任总 工程 师。2000 年加 入博 时基金 管理 有限公 司， 历
任行政 管理 部副 经理 ， 电 脑部副 经理 、 信 息技 术部 总经理 、 公 司代 总经 理。 现任公 司副 总经
理，主 管 IT、 运作 、指数 与量化 投资等 工作， 博时 基金(国际) 有 限公司 及博 时资本 管理有
限公司 董事 。
董良泓先 生，CFA ，MBA ， 副总经理 。1993 年 起先后 在中国技 术进 出口总 公司 、中技 上
海投资 公司 、 融通基 金管 理有限 公司 、 长城基 金管 理有限 公司 从事 投资 管理 工作 。2005 年2
月加入 博时 基金 管理 有限 公司 ， 历 任社 保股票 基金 经理 ， 特 定资 产高级 投资 经理 ， 研 究部 总
经理兼 特定 资产 高级 投资 经理 、 社 保股 票基金 经理 、 特 定资 产管 理部总 经理 、 博 时资 本管 理
有限公 司董 事。 现任 公司 副总经 理兼 高级 投资 经理 、 社保 组合 投资 经理 ， 兼 任博时 基金 （国
际）有 限公 司董 事。
邵凯先 生， 经济 学硕 士， 副总经 理。1997 年至1999 年在河 北省 经济 开发 投资 公司从 事
投资管 理工 作。2000 年 8 月加入 博时 基金 管理 有限 公司， 历任 债券 组合 经理 助理、 债券 组
合经理 、 社保 债券 基 金基 金经理 、 固定 收益部 副总 经理兼 社保 债券 基金 基金 经理 、 固 定收 益
部总经 理、 固定 收益 投资 总监、 社保 组合 投资 经理 。 现任 公司 副总 经理 、 兼 任博时 基金 （国
际）有 限公 司董 事、 博时 资本管 理有 限公 司董 事。
徐卫先生 ，硕 士，副 总经 理。1993 年 起先后 在深圳 市证券管 理办 公室、 中国 证监会 、
摩根士 丹利 华 鑫 基金 工作 。2015 年 6 月加 入博 时基 金管理 有限 公司 ，现 任公 司副总 经理 兼
博时资 本管 理有 限公 司董 事、博 时基 金( 国际) 有限 公司董 事。
孙麒清女 士， 商法 学 硕士 ，督察长 。曾 供职于 广东 深港律师 事务 所。2002 年 加入博 时
基金管 理有 限公 司， 历任 监察法 律部 法律 顾问 、 监 察法律 部总 经理 。 现 任公 司督察 长， 兼任
博时基 金（ 国际 ）有 限公 司董事 、博 时资 本管 理有 限公司 副董 事长 。
4 、本 基金 基金 经理
程卓先 生， 硕士 。2008 年 起先后 在招 商银 行总 行、 诺安基 金工 作。2017 年加 入博时 基
金管理 有限 公司 ，现 任博 时安泰 18 个 月定 期开 放债 券型证 券投 资基 金（2018.3.15- 至今） 、
博时安 誉 18 个 月定 期开 放 债券型 证券 投资 基金 （2018.3.15-至 今） 、 博时 安祺 一年定 期开 放
债券型证 券投资 基金（2018.3.15-至今） 、博时 富嘉 纯债债券 型证券 投资基 金 （2018.3.15-博时智臻纯债债券型证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 1 号
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至今） 、 博 时富 宁纯 债债 券 型证券 投资 基金 （2018.3.15-至 今） 、 博 时汇享 纯债 债券型 证券 投
资基金 （2018.3.15- 至今） 、 博时 景兴 纯债 债券 型证 券投资 基金 （2018.3.15- 至今） 、 博 时聚
源纯债债券型证券投资基金（2018.3.15- 至 今 ） 、 博 时 民 泽 纯 债 债 券 型 证 券 投 资 基 金
（2018.3.15-至 今） 、 博 时 臻选纯 债债 券型 证券 投资 基金 （2018.3.15-至 今） 、 博时智 臻纯 债
债券型 证券 投资 基金 （2018.3.15-至 今） 的基 金经 理。
历任基 金经 理：
王申先 生，2016 年8 月 30 日——2018 年 3 月 15 日 担任本 基金 基金 经理 。
5 、投 资决 策委 员会 成员
委员： 江向 阳、 邵凯 、黄 健斌、 李权 胜、 欧阳 凡、 魏凤春 、王 俊、 过钧 、白 仲光
江向阳 先生 ，简 历同 上。
邵凯先 生， 简历 同上 。
黄健斌 先生 ，简 历同 上。
李权胜 先生 ， 硕 士。 1994 年至 1998 年 在北 京大 学 生 命 科学学 院 学 习， 获理 学学 士 学位。
1998 年至2001 年继 续 就 读于 北 京大 学， 获理 学硕 士学位 。2013 年至 2015 年 就读清 华大 学-
香港中 文大 学金 融 MBA 项 目，获 得香 港中 文大 学 MBA 学位。2001 年 7 月至 2003 年 12 月在
招商证 券研 发中 心工 作， 任研究 员；2003 年 12 月至 2006 年 2 月 在银 华基 金 工作， 任基 金
经理助 理。2006 年 3 月加 入博时 基金 管理 有限 公司 ，任研 究员 。2007 年 3 月 起任研 究部 研
究员兼 任博 时精 选股 票基 金经理 助理 。2008 年 2 月 调任特 定资 产管 理部 投资 经理。2012 年
8 月至2014 年12 月 担任 博时医 疗保 健行 业股 票型 证券投 资基 金基 金经 理。2013 年12 月开
始担任 博时 精选 混合 型证 券投资 基金 基金 经理 。 现任 博时基 金权 益投 资总 部董 事总经 理兼 股
票投资 部总 经理 ，权 益投 资价值 组负 责人,公 司投 资 决策委 员会 成员 。
欧阳凡 先生 ，硕 士。2003 年起先 后在 衡阳 市金 杯电 缆厂、 南方 基金 工作 。2011 年加 入
博时基 金管 理有 限公 司， 曾任特 定资 产管 理部 副总 经理 、 社 保组 合投资 经理 助理 。 现 任特 定
资产管 理部 总经 理兼 社保 组合投 资经 理。
魏凤春先 生， 经济学 博士 。1993 年起 先后在 山东经 济学院、 江南 证券、 清华 大学、 江
南证券、 中 信 建投证 券公 司工作。2011 年加 入博时 基金管理 有限 公司， 历任 投资经理 、 博
时抗通 胀增 强回 报 （QDII-FOF） 基金、 博时 平衡 配置 混合基 金的 基金 经理 。 现 任首席 宏观 策
略分析 师兼 宏观 策略 部总 经理、 多元 资产 管理 部总 经理。
王俊先 生， 硕士，CFA 。2008 年 从上 海交 通大 学硕 士 研究生 毕业 后加 入博 时基 金管理 有
限公司 。 历 任研 究员 、 金 融地产 与公 用事 业组 组长 、 研究 部副 总经 理、 博时 国企改 革股 票基
金、 博时 丝路 主题 股票 基金 的基金 经理 。 现任 研究 部总 经理 兼 博时 主题 行业 混合(LOF) 基 金、
博时沪 港深 优质 企业 混合 基金、 博时 沪港 深成 长企 业混合 基金 、 博 时沪 港深 价值优 选混 合基
金、 博 时新 兴消 费主 题混 合基金 的基 金经 理。 博时智臻纯债债券型证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 1 号
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过钧先 生 ， 硕 士 ，CFA 。1995 年 起先 后在 上海 工艺 品 进出口 公司 、 德国 德累 斯 顿银行 上
海分行、 美国 Lowes 食品 有限公司 、美 国通用 电气 公司、华 夏基 金固定 收益 部工作。2005
年加入 博时 基金 管理 有限 公司 ， 历 任基 金经理 、 博 时稳定 价值 债券 投资 基金 的基金 经理 、 固
定收益 部副 总经 理、 博时 转 债增 强债 券型 证券 投资 基金、 博时 亚洲 票息 收益 债券型 证券 投资
基金 、 博 时裕 祥分级 债券 型证券 投资 基金 、 博 时双 债增强 债券 型证 券投 资基 金、 博时 新财 富
混合型 证券 投资 基金 的基 金经理 。 现 任董 事总 经理 兼固定 收益 总部 公募 基金 组投资 总监 、 博
时信用债 券投 资基金 、博 时稳健回 报债 券型证 券投 资基 金（LOF ） 、博 时新收 益灵活配 置混
合型证 券投 资基 金、 博时 新机遇 混合 型证 券投 资基 金、 博 时新 价值 灵活 配置 混合型 证券 投资
基金、 博时新 策略灵 活配 置混合 型证券 投资基 金、 博时鑫 源灵活 配置混 合型 证券投 资基金 、
博时乐 臻定 期开 放混 合型 证券投 资基 金、 博时 新起 点灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 、 博 时双
债增强 债券 型证 券投 资基 金、 博 时鑫 惠灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金、 博时 鑫瑞灵 活配 置混
合型证 券投 资基 金、 博时 鑫润灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金、 博时 鑫和 灵活 配置混 合型 证券
投资基 金 的 基金 经理 。
白仲光 先生 ， 博士 。1991 年起先 后在 石家 庄无 线电 九厂 、 石 家庄 经济 学院 、 长 盛基金 、
德邦基金 、上 海金珀 资产 管理公司 工作 。2015 年加 入博时基 金管 理有限 公司 ，曾 任股 票投
资部绝 对收 益组 投资 总监 ， 现任董 事总 经理 兼绝 对收 益投资 部总 经理 、 年金 投资 部投资 总 监 。
6 、上 述人 员之 间均 不存 在 近亲属 关系 。
第 二部分
基金托 管人
一、基 金托 管人 情况
1 、基 本情 况
名称： 中国 建设 银行 股份 有限公 司( 简称 ：中 国建 设 银行)
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼
法定代 表人 ：田 国立
成立时 间：2004 年 09 月17 日
组织形 式： 股份 有限 公司
注册资 本： 贰仟 伍佰 亿壹 仟零玖 拾柒 万柒 仟肆 佰捌 拾陆元 整
存续期 间： 持续 经营
基金托 管资 格批 文及 文号 ：中国 证监 会证 监基 字[1998]12 号
联系人 ：田 青
联系电 话：(010)6759 5096
中国建 设银 行成 立于1954 年10 月 ， 是 一家 国内 领先、 国际知 名的 大型 股份 制商 业银行 ，
总部设 在北 京。 本行 于 2005 年 10 月 在香 港联 合交 易所挂 牌上 市( 股票 代码 939)，于 2007
年9 月 在上 海证 券交 易所 挂牌上 市( 股票 代码601939) 。 博时智臻纯债债券型证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 1 号
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2017 年6 月末 ， 本 集团 资 产总 额 216,920.67 亿元， 较上年 末增 加7,283.62 亿元，增
幅3.47% 。 上半 年， 本 集团 实现利 润总 额 1,720.93 亿 元， 较 上年 同期 增长1.30% ； 净利 润较
上年同 期增 长3.81% 至 1,390.09 亿元 ，盈 利水 平实 现平稳 增长 。
2016 年， 本 集团 先后 获得 国内外 知名 机构 授予 的 100 余项 重要 奖项 。 荣 获 《欧 洲货币 》
“2016 中 国最 佳银 行 ” ， 《 环球金 融》 “2016 中 国最 佳 消费者 银行 ” 、 “2016 亚太 区最佳 流动
性管理 银行 ” ， 《 机构 投资 者》 “ 人民 币国际 化服 务钻 石奖” ， 《亚 洲银 行家》 “中 国最佳 大型 零
售银行 奖”及 中国银 行业 协会“ 年度最 具社会 责任 金融机 构奖” 。 本集 团在英 国《银 行家》
2016 年 “世 界银 行 1000 强排名 ”中 ，以 一级 资本 总额继 续位 列全 球第2； 在美国 《财 富》
2016 年世 界500 强 排名 第22 位。
中国建 设银 行总 行设 资产 托管业 务部 ， 下设 综合 处、 基金市 场处 、 证券 保险 资产 市场处 、
理财信托 股权 市场处 、QFII 托管处 、养 老金托 管处 、清算处 、核 算处、 跨境 托管运营 处、
监督稽 核处 等 10 个 职能 处 室， 在上 海设 有投 资托 管服 务上海 备份 中心 ， 共有 员 工 220 余人 。
自 2007 年起 ，托 管部 连续 聘请外 部会 计师 事务 所对 托管业 务进 行内 部控 制审 计，并 已经 成
为常规 化的 内控 工作 手段 。
2 、主 要人 员情 况
纪伟， 资产 托管 业务 部总 经理， 曾先 后在 中国 建设 银行南 通分 行、 总行 计划 财务部 、 信
贷经营 部任 职， 并在 总行 公司业 务部 、 投 资托 管业 务部、 授信 审批 部担 任领 导职务 。 其 拥有
八年托 管从 业经 历， 熟悉 各项托 管业 务， 具有 丰富 的客户 服务 和业 务管 理经 验。
龚毅 ， 资 产托 管业务 部副 总经理 ， 曾就 职于中 国建 设银行 北京 市分 行国 际部 、 营 业部 并
担任副 行长 ， 长 期从 事信 贷业务 和集 团客 户业 务等 工作， 具有 丰富 的客 户服 务和业 务管 理经
验。
郑绍平， 资产 托管业 务部 副总经理 ，曾 就职于 中国 建设银行 总行 投资部 、委 托代理部 、
战略客 户部 ， 长期从 事客 户服务 、 信贷 业务管 理等 工作 ， 具 有丰 富的客 户 服 务和业 务管 理 经
验。
黄秀莲 ， 资产 托管业 务部 副总经 理 ， 曾 就职于 中国 建设银 行总 行会 计部 ， 长 期从事 托 管
业务管 理等 工作 ，具 有丰 富的客 户服 务和 业务 管理 经验。
原玎 ， 资 产托 管业务 部副 总经理 ， 曾就 职于中 国建 设银行 总行 国际 业务 部， 长期从 事 海
外机构 及海 外业 务管 理、 境内外 汇业 务管 理、 国外 金融机 构客 户营 销拓 展等 工作 ， 具 有丰 富
的客户 服务 和业 务管 理经 验。
3 、基 金托 管业 务经 营情 况
作为国 内首 批开 办证 券投 资基金 托管 业务 的商 业银 行， 中 国建 设银 行一 直秉 持 “以 客户
为中心 ” 的 经营 理念 ， 不 断加强 风险 管理 和内 部控 制， 严 格履 行托 管人 的各 项职责 ， 切 实维
护资产 持有 人的 合法 权益 ， 为 资产 委托 人提供 高质 量的托 管服 务 。 经过 多年 稳步发 展 ， 中 国博时智臻纯债债券型证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 1 号
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建设银 行托 管资 产规 模不 断扩大 ， 托管 业务品 种不 断增加 ， 已形 成包括 证券 投资基 金 、 社 保
基金、 保险 资金 、 基 本养 老个人 账户 、(R)QFII 、(R)QDII 、 企 业年 金等 产品 在 内的托 管业 务
体系， 是目 前国 内托 管业 务品种 最齐 全的 商业 银行 之一。 截至 2017 年二 季度 末，中 国建 设
银行已 托 管759 只证 券投 资基金 。 中 国建 设银 行专 业高效 的托 管服 务能 力和 业务水 平， 赢得
了业内 的高 度认 同。 中国 建设银 行连 续 11 年 获得 《 全球托 管人 》 、 《 财资 》 、 《 环球金 融》 “中
国最 佳托 管银 行” 、 “ 中国 最佳次托 管银 行” 、 “ 最佳 托管专家 ——QFII ” 等奖 项，并 在 2016
年被《 环球 金融 》评 为中 国市场 唯一 一家 “最 佳托 管银行 ” 。 博时智臻纯债债券型证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 1 号
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第 三部分 相关服务机构
一、基金份额发售机 构
（一） 销售 机构
1 、直 销机 构
（1 ） 博时 基金 管理 有限 公 司北京 直销 中心
名称： 博时基 金管 理有 限公 司北 京直销 中心
地址：
北京市 建国 门内 大 街 18 号 恒基中 心 1 座 23 层
电话：
010-65187055
传真：
010-65187032 、010-65187592
联系人 ： 韩明亮
博时一 线通 ：
95105568 （ 免长 途话 费）
2 、代 销机 构
(1)晋商银行股份有限公 司
注册地 址： 山西省 太原 市万 柏林 区长 风西街 一号 丽华 大厦
办公地 址： 山西省 太原 市万 柏林 区长 风西街 一号 丽华 大厦
法定代 表人 ： 阎俊生
联系人 ： 董嘉文
电话： 0351-6819926
传真： 0351-6819926
客户服 务电 话： 95105588
网址： http://www.jshbank.com
(2)深圳市新兰德证券投 资咨询有限公司
注册地 址： 深圳市 福田 区华 强北 路赛 格科技 园4 栋 10 层1006#
办公地 址： 北京市 西城 区金 融大 街 35 号国企 大 厦C 座9 层
法定代 表人 ： 杨懿
联系人 ： 张燕
电话： 010-58325388
传真： 010-58325300
客户服 务电 话： 400-166-1188
网址： http://8.jrj.com.cn/
(3)和讯信息科技有限公 司
博时智臻纯债债券型证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 1 号
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注册地 址： 北京市 朝阳 区朝 外大 街 22 号泛利 大 厦10 层
办公地 址： 北京市 朝阳 区朝 外大 街 22 号泛利 大 厦10 层
法定代 表人 ： 王莉
联系人 ： 张紫薇
电话： 0755-82721122-8625
传真： 0755-82029055
客户服 务电 话： 400-920-0022
网址： http://Licaike.hexun.com
(4)诺亚正行（上海）基 金销售投资顾问有限 公司
注册地 址： 上海市 金山 区廊 下镇 漕廊 公路 7650 号205 室
办公地 址： 上海浦 东新 区银 城中 路 68 号时代 金融 中 心8 楼801 室
法定代 表人 ： 汪静波
联系人 ： 方成
电话： 021-38602377
传真： 021-38509777
客户服 务电 话： 400-821-5399
网址： http://www.noah-fund.com
(5)深圳众禄金融控股股 份有限公司
注册地 址： 深圳市 罗湖 区梨 园路 物资 控股置 地大 厦8 楼
办公地 址： 深圳市 罗湖 区梨 园路 物资 控股置 地大 厦8 楼
法定代 表人 ： 薛峰
联系人 ： 童彩平
电话： 0755-33227950
传真： 0755-33227951
客户服 务电 话： 400-678-8887
网址： https://www.zlfund.cn/; www.jjmmw.com
(6)上海天天基金销售有 限公司
注册地 址： 上海市 徐汇 区龙 田 路190 号2 号楼 2 层
办公地 址： 上海市 徐汇 区龙 田 路195 号3C 座9 楼
法定代 表人 ： 其实
联系人 ： 潘世友
电话： 021-54509998
传真： 021-64385308
客户服 务电 话： 400-181-8188
网址： http://www.1234567.com.cn 博时智臻纯债债券型证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 1 号
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(7)上海好买基金销售有 限公司
注册地 址： 上海市 虹口 区场 中 路685 弄37 号4 号楼449 室
办公地 址： 上海市 浦东 新区 浦东 南 路1118 号鄂 尔多 斯国 际大 厦903～906 室
法定代 表人 ： 杨文斌
联系人 ： 张茹
电话： 021-20613610
客户服 务电 话： 400-700-9665
网址： http://www.ehowbuy.com
(8)蚂蚁（杭州）基金销 售有限公司
注册地 址： 杭州市 余杭 区仓 前街 道文 一西 路1218 号1 栋202 室
办公地 址： 浙江省 杭州 市滨 江区 江南 大道 3588 号恒 生大 厦12 楼
法定代 表人 ： 陈柏青
联系人 ： 朱晓超
电话： 021-60897840
传真： 0571-26697013
客户服 务电 话： 400-076-6123
网址： http://www.fund123.cn
(9)上海长量基金销售投 资顾问有限公司
注册地 址： 上海市 浦东 新区 高翔 路 526 号2 幢220 室
办公地 址： 上海市 浦东 新区 东方 路 1267 号 11 层
法定代 表人 ： 张跃伟
联系人 ： 敖玲
电话： 021-58788678-8201
传真： 021—58787698
客户服 务电 话： 400-820-2899
网址： http://www.erichfund.com
(10) 浙江同花顺基金销 售有限公司
注册地 址： 杭州市 西湖 区文 二西 路 1 号元茂 大 厦903 室
办公地 址： 浙江省 杭州 市余 杭区 五常 街道同 顺 街18 号同 花顺 大 楼
法定代 表人 ： 凌顺平
联系人 ： 吴杰
电话： 0571-88911818
传真： 0571-86800423 博时智臻纯债债券型证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 1 号
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客户服 务电 话： 400-877-3772
网址： www.5ifund.com
(11) 上海利得基金销售 有限公司
注册地 址： 上海市 宝山 区蕴 川 路5475 号1033 室
办公地 址： 上海浦 东新 区峨 山 路91 弄61 号10 号楼 12 楼
法定代 表人 ： 李兴春
联系人 ： 徐鹏
电话： 021-50583533
传真： 021-50583633
客户服 务电 话： 400-921-7755
网址： http://a.leadfund.com.cn/
(12) 嘉实财富管理有限 公司
注册地 址： 上海市 浦东 新区 世纪 大 道8 号上 海国 金中 心办 公楼 二期 46 层
4609-10 单元
办公地 址： 北京市 朝阳 区建 国 路91 号 金地中 心A 座6 层
法定代 表人 ： 赵学军
联系人 ： 余永键
电话： 010-85097570
传真： 010-65215433
客户服 务电 话： 400-021-8850
网址： www.harvestwm.cn
(13) 深圳腾元基金销售 有限公司
注册地 址： 深圳市 福田 区金 田 路2028 号卓越 世纪 中 心1 号楼 1806-1808
办公地 址： 深圳市 福田 区金 田 路2028 号卓越 世纪 中 心1 号楼 1806-1808
法定代 表人 ： 曾革
联系人 ： 鄢萌莎
电话： 0755-33376922
传真： 0755-33065516
客户服 务电 话： 400-990-8600
网址： www.tenyuanfund.com
(14) 北京恒天明泽基金 销售有限公司
注册地 址： 北京市 北京 经济 技术 开发 区宏达 北 路10 号5 层5122 室
办公地 址： 北京市 朝阳 区东 三环 中 路20 号 乐成 中心A 座 23 层
法定代 表人 ： 周斌 博时智臻纯债债券型证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 1 号
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联系人 ： 马鹏程
电话： 010-57756074
传真： 010-56810782
客户服 务电 话： 400-786-8868
网址： http://www.chtfund.com
(15) 北京汇成基金销售 有限公司
注册地 址： 北京市 海淀 区中 关村 大 街11 号 11 层1108
办公地 址： 北京市 海淀 区中 关村 大 街11 号 11 层1108
法定代 表人 ： 王伟刚
联系人 ： 丁向坤
电话： 010-56282140
传真： 010-62680827
客户服 务电 话： 400-619-9059
网址： www.fundzone.cn
(16) 海银基金销售有限 公司
注册地 址： 上海市 浦东 新区 东方 路 1217 号 16 楼B 单元
办公地 址： 上海市 浦东 新区 银城 中 路8 号4 楼
法定代 表人 ： 刘惠
联系人 ： 毛林
电话： 021-80133597
传真： 021-80133413
客户服 务电 话： 400-808-1016
网址： www.fundhaiyin.com
(17) 北京新浪仓石基金 销售有限公司
注册地 址： 北京市 海淀 区北 四环 西 路58 号906 室
办公地 址： 北京市 海淀 区北 四环 西 路58 号906 室、903 室
法定代 表人 ： 张琪
联系人 ： 付文红
电话： 010-82628888-5657
传真： 010-82607516
客户服 务电 话： 010-62675369
网址： www.xincai.com
(18) 上海万得基金销售 有限公司
博时智臻纯债债券型证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 1 号
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注册地 址： 中国（ 上海 ）自 由贸 易试 验区福 山 路33 号11 楼 B 座
办公地 址： 上海市 浦东 新区 浦明 路 1500 号 万得 大厦 11 楼
法定代 表人 ： 王廷富
联系人 ： 姜吉灵
电话： 021-5132 7185
传真： 021-6888 2281
客户服 务电 话： 400-821-0203
网址： www.520fund.com.cn
(19) 北京微动利基金销 售有限公司
注册地 址： 北京市 石景 山区 古城 西 路113 号 景山 财富 中心341
办公地 址： 北京市 石景 山区 古城 西 路113 号 景山 财富 中心341
法定代 表人 ： 梁洪军
联系人 ： 季长军
电话： 010-52609656
传真： 010-51957430
客户服 务电 话： 400-819-6665
网址： www.buyforyou.com.cn
(20) 上海凯石财富基金 销售有限公司
注册地 址： 上海市 黄浦 区西 藏南 路 765 号602-115 室
办公地 址： 上海市 黄浦 区延 安东 路 1 号凯石 大厦 四楼
法定代 表人 ： 陈继武
联系人 ： 李晓明
电话： 021-63333319
传真： 021-63332523
客户服 务电 话： 400-643-3389
网址： www.lingxianfund.com
(21) 深圳富济财富管理 有限公司
注册地 址： 深圳市 前海 深港 合作 区前 湾一 路1 号A 栋201 室
办公地 址： 深圳市 南山 区高 新南 七道 惠恒集 团二 期418 室
法定代 表人 ： 齐小贺
联系人 ： 陈勇军
电话： 0755-83999907
传真： 0755-83999926
客户服 务电 话： 0755-83999913
网址： www.jinqianwo.cn 博时智臻纯债债券型证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 1 号
19
(22) 上海陆金所基金销 售有限公司
注册地 址： 上海市 浦东 新区 陆家 嘴环 路 1333 号14 楼09 单元
办公地 址： 上海市 浦东 新区 陆家 嘴环 路 1333 号14 楼
法定代 表人 ： 郭坚
联系人 ： 宁博宇
电话： 021-20665952
传真： 021-22066653
客户服 务电 话： 400-821-9031
网址： www.lufunds.com
(23) 珠海盈米财富管理 有限公司
注册地 址： 珠海市 横琴 新区 宝华 路 6 号105 室-3491
办公地 址： 广州市 海珠 区琶 洲大 道 东1 号保 利国 际广 场南 塔 12 楼
B1201-1203
法定代 表人 ： 肖雯
联系人 ： 吴煜浩
电话： 020-89629099
传真： 020-89629011
客户服 务电 话： 020-80629066
网址： www.yingmi.cn
(24) 和耕传承基金销售 有限公司
注册地 址： 郑州市 郑东 新区 东风 南路 康宁街 互联 网金 融大 厦 602
办公地 址： 郑州市 郑东 新区 东风 南路 康宁街 互联 网金 融大 厦 602
法定代 表人 ： 李淑慧
联系人 ： 董亚芳
电话： 0371-85518391
传真： 0371-85518397
客户服 务电 话： 400-360-0000
网址： www.nicaifu.com
(25) 大连网金基金销售 有限公司
注册地 址： 辽宁省 大连 市沙 河口 区体 坛路 22 号2 层202 室
办公地 址： 辽宁省 大连 市沙 河口 区体 坛路 22 号2 层202 室
法定代 表人 ： 卜勇
联系人 ： 卜勇
电话： 0411-39027800 博时智臻纯债债券型证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 1 号
20
传真： 0411-39027888
客户服 务电 话： 400-089-9100
网址： http://www.yibaijin.com/
(26) 深圳市金斧子基金 销售有限公司
注册地 址： 深圳市 南山 区粤 海街 道科 苑路 16 号 东方 科技 大厦18 楼
办公地 址： 深圳市 南山 区粤 海街 道科 苑路科 兴科 学 园B3 单元7 楼
法定代 表人 ： 赖任军
联系人 ： 张烨
电话： 0755-66892301
传真： 0755-66892399
客户服 务电 话： 400-950-0888
网址： www.jfzinv.com
(27) 北京蛋卷基金销售 有限公司
注册地 址： 北京市 朝阳 区阜 通东 大 街1 号院6 号楼 2 单元21 层222507
办公地 址： 北京市 朝阳 区阜 通东 大 街1 号院6 号楼 2 单元21 层222507
法定代 表人 ： 钟斐斐
联系人 ： 戚晓强
电话： 15810005516
传真： 010-85659484
客户服 务电 话： 400-061-8518
网址： danjuanapp.com
(28) 深圳前海凯恩斯基 金销售有限公司
注册地 址： 深圳市 前海 深港 合作 区前 湾一 路1 号A 栋201 室（ 入驻深 圳市 前
海商务 秘书 有限 公司 ）
办公地 址： 深圳市 福田 区深 南大 道 6019 号 金润 大厦23A
法定代 表人 ： 高锋
联系人 ： 李勇
电话： 0755-83655588
传真： 0755-83655518
客户服 务电 话： 400-804-8688
网址： www.keynesasset.com
二、登记机构
名称： 博时 基金 管理 有限 公司 博时智臻纯债债券型证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 1 号
21
住所： 广东省 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号 招商 银行 大 厦 29 层
办公地 址： 北京市 建国 门内 大 街 18 号 恒基中 心 1 座 23 层
法定代 表人 ：张 光华
电话：
010-65171166
传真：
010-65187068
联系人 ：许 鹏
三、出具法律意见书 的律 师事务所
名称： 上海 市通 力律 师事 务所
注册地 址： 上海 市银 城中 路 68 号时 代金 融中 心 19 楼
办公地 址： 上海 市银 城中 路 68 号时 代金 融中 心 19 楼
负责人 ：俞 卫锋
电话： 021- 31358666
传真： 021- 31358600
联系人 ：安 冬
经办律 师： 安冬 、陆 奇
四、审计基金财产的 会计 师事务所
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所( 特殊 普通 合伙 ）
住所： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1318 号 星展 银行 大厦 6 楼
办公地 址： 上海 市湖 滨 路 202 号普 华永 道中 心 11 楼
执行事 务合 伙人 ：李 丹
联系电 话： （021 ）23238888
传真： （021 ）23238800
联系人 ： 林 佳璐
经办注 册会 计师 ： 林 佳璐 、张振 波
博时智臻纯债债券型证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 1 号
22
第四部分
基金的 名称
博时智 臻纯 债债 券型 证券 投资基 金
第 五部分
基金的 类型
契约型 开放 式
第 六部分 基金的投资目标
在严格 控制 投资 组合 风险 的前提 下， 力争 长期 内实 现超越 业绩 比较 基准 的投 资回报 。
第七部分
投资范 围
本基金 的投 资范 围主 要为 具有良 好流 动性 的固 定收 益类品 种 ， 包 括国债 、 金 融债 、 企 业
债、公 司债、 地方政 府债 、央行 票据、 中期票 据、 短期融 资券、 资产支 持证 券、债 券回购 、
银行存 款等 法律 法规 或中 国证监 会允 许基 金投 资的 其他固 定收 益类 金融 工具 （ 但须符 合中 国
证监会 的相 关规 定） 。
本基金 不投 资于 股票 、权 证等权 益类 资产 ，也 不投 资于可 转换 债券 、可 交换 债券。
基金的 投资组 合比 例为： 本基金 对债券 的投 资比例 不低于 基金资 产的 80 ％； 本基金 持
有现金 或者 到期 日在 一年 以内的 政府 债券 投资 比例 不低于 基金 资产 净值 的 5% ，其中 ，现 金
不包括 结算 备付 金、 存出 保证金 、应 收申 购款 等 。
如法律法 规或 监管机 构以 后允许基 金投 资的其 他品 种，基金 管理 人在履 行适 当程序后 ，
可以将 其纳 入投 资范 围， 并可依 据届 时有 效的 法律 法规适 时合 理地 调整 投资 范围。
第八部分
投资策 略
本基金 通过 自上 而下 和自 下而上 相结 合、 定性 分析 和定量 分析 相补 充的 方法 ， 确定 资产
在非信 用类 固定 收益 类证 券和信 用类 固定 收益 类证 券之间 的配 置比 例 。 充 分发 挥基金 管理 人
长期积 累的 信用 研究 成果 ， 利用自 主开 发的 信用 分析 系统 ， 深 入挖 掘价 值被 低估 的标的 券种 ，
以获取 最大 化的 信用 溢价 。 本基 金采 用的 投资 策略 包括： 期限 结构 策略 、 信 用策略 、 互 换策
略、息 差策 略等 。在 谨慎 投资的 前提 下， 力争 获取 高于业 绩比 较基 准的 投资 收益。
在以上 战略 性资 产配 置的 基础上 ， 本 基金 通过 自上 而下和 自下 而上 相结 合、 定性分 析和
定量分 析相 补充 的方 法， 进 行前瞻 性的 决策 。 一 方 面， 本基金 将分 析众 多的 宏观 经济变 量 （ 包
括GDP 增 长率、 CPI 走 势、 M2 的绝 对水 平和 增长 率、 利率水 平与 走势 等） ， 并关 注国家 财政 、
税收、 货币 、 汇 率政 策和 其它证 券市 场政 策等 。 另 一方面 ， 本 基金 将对 债券 市场整 体收 益率
曲线变 化进 行深 入细 致分 析， 从而 对市 场走势 和波 动特征 进行 判断 。 在 此基 础上 ， 确 定资 产
在非信 用类 固定 收益 类证 券 （现 金、 国家 债券、 中央 银行票 据等 ） 和 信用 类固 定收益 类证 券
之间的 配置 比例 。
本基金 灵活 应用 各种 期限 结构策 略、 信用 策略 、 互 换策略 、 息 差策 略， 在合 理管理 并控博时智臻纯债债券型证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 1 号
23
制组合 风险 的前 提下 ，最 大化组 合收 益。
1 、期 限结 构策 略。 通过 预 测收益 率曲 线的 形状 和变 化趋势 ， 对各 类型 债券 进 行久期 配
置； 当收 益率 曲线走 势难 以判断 时 ， 参 考基准 指数 的样本 券久 期构 建组 合久 期， 确保 组合 收
益超过 基准 收益 。 具 体来 看， 又 分为 跟踪 收益 率曲 线的骑 乘策 略和 基于 收益 率曲线 变化 的子
弹策略 、杠 铃策 略及 梯式 策略。
1 ）骑 乘策 略是 当收 益率 曲 线比较 陡峭 时 ，也 即相 邻 期限利 差较 大时 ， 买入 期 限位于 收
益率曲 线陡 峭处 的债 券， 通过债 券的 收益 率的 下滑 ，进而 获得 资本 利得 收益 。
2 ）子 弹策 略是 使投 资组 合 中债券 久期 集中 于收 益率 曲线的 一点 ， 适用 于收 益 率曲线 较
陡时； 杠铃 策略 是使 投资 组合中 债券 的久 期 集 中在 收益率 曲线 的两 端， 适用 于收益 率曲 线两
头下降 较中 间下 降更 多的 蝶式变 动 ； 梯 式策 略是 使投 资组合 中的 债券 久期 均匀 分布于 收益 率
曲线， 适用 于收 益率 曲线 水平移 动。
2 、信 用策 略 。信用 债收 益 率等于 基准 收益 率加 信用 利差 ，信 用利 差收 益主 要 受两个 方
面的影 响， 一是 该信 用债 对应信 用水 平的 市场 平均 信用利 差曲 线走 势； 二是 该信用 债本 身的
信用变 化。 基于 这两 方面 的因素 ，我 们分 别采 用以 下的分 析策 略：
1 ）基 于信 用利 差曲 线变 化 策略 ：一 是分 析经 济周 期 和相关 市场 变化 对信 用利 差曲线 的
影响， 二是 分析 信用 债市 场容量 、 结 构、 流动 性等 变化趋 势对 信用 利差 曲 线 的影响 ， 最 后综
合各种 因素 ，分 析信 用利 差曲线 整体 及分 行业 走势 ，确定 信用 债券 总的 及分 行业投 资比例 。
2 ）基 于信 用债 信用 变化 策 略： 发行 人信 用发 生变 化 后， 我们 将采 用变 化后 债 券信用 级
别所对 应的 信用 利差 曲线 对公司 债 、 企 业债 定价 。 影 响信用 债信 用风 险的 因素 分为行 业风 险、
公司风 险 、 现 金流风 险 、 资产负 债风 险和 其他 风险 等五个 方面 。 我们主 要依 靠内部 评级 系统
分析信 用债 的相 对信 用水 平、违 约风 险及 理论 信用 利差。
3 、互 换策 略。 不同 券种 在 利息 、违 约风 险、 久期 、 流动性 、 税收 和衍生 条款 等方面 存
在差别 ， 投 资管 理人 可以 同时买 入和 卖出 具有 相近 特性 的 两个 或两 个以 上券 种， 赚 取收 益级
差。
4 、息 差策 略。 通过 正回 购 ，融 资买 入收 益率 高于 回 购成本 的债 券 ，从 而获 得 杠杆放 大
收益。
5 、个 券挖 掘策 略。 本部 分 策略强 调公 司价 值挖 掘的 重要性 ， 在行 业周 期特 征 、公 司基
本面风 险特 征基 础上 制定 绝对收 益率 目标 策略 ， 甄 别具有 估值 优势 、 基 本面 改善的 公司 ， 采
取高度 分散 策略 ，重 点布 局优势 债券 ，争 取提 高组 合超额 收益 空间 。
6 、资 产支 持证 券投 资策 略 。
本基金 将通 过对 资产 支持 证券基 础资 产及 结构 设计 的研究 ， 结 合多 种定 价模 型， 根 据基
金资产 组合 情况 适度 进行 资产支 持证 券的 投资 。 博时智臻纯债债券型证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 1 号
24
第 九部分
业绩比 较基准
本基金 的业 绩比 较基 准为 ：中债 综合 财富 （总 值） 指数收 益率 ×90%+1 年期 定期存 款
利率（ 税后 ）×10% 。
本基金选择上述业绩 比较 基准的原因为本基金 是通 过债券资产的配置和 个券 的选择来
增强债 券投 资的 收益 。 中 债综合 指数 由中 央国 债登 记结算 有限 公司 编制 ， 该 指数旨 在综 合反
映债券 全市 场整 体价 格和 投资回 报情 况。 指数 涵盖 了银行 间市 场和 交易 所市 场， 具 有广 泛的
市场代 表性 ， 适 合作 为市 场债券 投资 收益 的衡 量标 准； 由 于本 基金 投资 于债 券的比 例不 低于
基金资 产的 80% ， 持有 现 金或者 到期 日在 一年 以内 的政府 债券 不低 于基 金资 产净值的 5% ，
采用 90% 作为 业绩 比较基 准中债券 投资 所代表 的权 重，10% 作为 现金资 产所 对应的权 重可
以较好 的反 映本 基金 的风 险收益 特征 。
若未来 法律 法规 发生 变化 ， 或者有 更权 威的 、 更能 为市 场普遍 接受 的业 绩比 较基 准推出 ，
或者市 场发 生变 化导 致本 业绩比 较基 准不 再适 用或 本业绩 比较 基准 停止 发布 ， 本基金 管理 人
可以依 据维 护投 资者 合法 权益的 原则 ， 在 与基 金托 管人协 商一 致并 报中 国证 监会备 案后 ， 适
当调整 业绩 比较 基准 并及 时公告 ，而 无需 召开 基金 份额持 有人 大会 。
第 十部分
风险收 益特征
本基金 为债 券型 基金 ， 预 期收益 和预 期风 险高 于货 币市场 基金 ， 但低于 混合 型基金 、 股
票 型基 金， 属于 中低 风险/ 收益的 产品 。
第 十一 部分
基金 投资组 合报告
博时基 金管 理公 司的 董事 会及董 事保 证本 报告 所载 资料不 存在 虚假 记载 、 误导 性陈述 或
重大遗 漏， 并对 其内 容的 真实性 、准 确性 和完 整性 承担个 别及 连带 责任 。
基金托管 人根 据本基 金合 同规定， 复核 了本报 告中 的净值表 现和 投资组 合报 告等内容 ，
保证复 核内 容不 存在 虚假 记载、 误导 性陈 述或 者重 大遗漏 。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2017 年12 月31 日。
1 报告期末基金资产组合 情况
序号 项目 金额( 元)
占基金 总资 产的 比例
(%)
1 权益投 资 - -
其中： 股票 - -
2 固定收 益投 资 967,316,900.00 96.25
其中： 债券 886,304,600.00 88.19
资产支 持证 券 81,012,300.00 8.06
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 13,720,140.58 1.37 博时智臻纯债债券型证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 1 号
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其中： 买断 式回 购的 买入
返售金 融资 产
- -
6
银行存 款和 结算 备付 金合
计
3,852,117.88 0.38
7 其他各 项资 产 20,141,595.06 2.00
8 合计 1,005,030,753.52 100.00
2 报告期末按行业分类的 股票投资组合
本基金 本报 告期 末未 持有 股票。
3 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名股票投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 股票。
4 报告期末按债券品种分 类的债券投资组合
序
号
债券品 种 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值 比例
(％)
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 618,316,100.00 61.56
其中： 政策 性金 融债 187,202,500.00 18.64
4 企业债 券 12,136,800.00 1.21
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 105,862,900.00 10.54
7 可转债 （可 交换 债） - -
8 同业存 单 149,988,800.00 14.93
9 其他 - -
10 合计 886,304,600.00 88.24
5 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名债券投资 明细
序号
债券代
码
债券名 称 数量( 张) 公允价 值( 元)
占基金 资产
净值比 例
(％)
1 1320024 13 郑 州银 行债 02 900,000 90,315,000.00 8.99
2 1320015 13 宁 波银 行债 02 880,000 87,005,600.00 8.66
3 1320021 13 南 昌银 行债 02 840,000 84,310,800.00 8.39
4 1320027 13 北 湾银 行02 750,000 75,360,000.00 7.50
5 170206 17 国开 06 650,000 63,043,500.00 6.28 博时智臻纯债债券型证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 1 号
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6 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名资产支持 证券 投资明细
序号
证券代
码
证券名 称 数量( 份) 公允价 值( 元)
占基金 资产
净值比 例
(％)
1 1789303 17 浦鑫 1A 930,000.00 81,012,300.00 8.07
7 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名贵金属投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
8 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名权证投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
9 报告期末本基金投资的 股指期货交易情况说 明
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。
10 报告期末本基金投资的 国债期货交易情况说 明
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
11 投资组合报告附注
11.1 本报告期内， 本基金 投资的前十名证券的 发行 主体没有出现被监管 部门 立案调查，
或在报告编制日前一 年内 受到公开谴责、处罚 的情 形。
11.2 基金投资的前十名股 票中，没有投资超出 基金 合同规定备选股票库 之外 的股票。
11.3 其他资产构成
序号 名称 金额( 元)
1 存出保 证金 -
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 20,141,595.06
5 应收申 购款 -
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 20,141,595.06
11.4 报告期末持有的处于 转股期的可转换债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
11.5 报告期末前十名股票 中存在流通受限情况 的说 明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。 博时智臻纯债债券型证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 1 号
27
11.6 投资组合报告附注的 其他文字描述部分
由于四 舍五 入的 原因 ，分 项之和 与合 计项 之间 可能 存在尾 差。
第十二 部分 基金的业绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。 基金 的过 往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 ， 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
自基金 合同 生效 开始 ，基 金份额 净值 增长 率及 其与 同期业 绩比 较基 准收 益率 的比较
阶段
份 额 净 值 增
长率 ①
份 额 净 值 增
长 率 标 准 差
②
业 绩 比 较 基
准收益 率 ③
业 绩 比 较 基
准 收 益 率 标
准差④
①－③ ②－ ④
2016.08.30-2016.12.31 0.19% 0.04% -0.95% 0.12% 1.14% -0.08%
2017.01.01-2017.12.31 3.23% 0.03% 0.37% 0.06% 2.86% -0.03%
2016.08.30-2017.12.31 3.42% 0.03% -0.59% 0.08% 4.01% -0.05%
第十三 部分
基金 费用与 税收
一、基金费用的种类
1 、 基金 管理 人的 管理 费；
2 、 基金 托管 人的 托管 费；
3 、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 信息 披露 费用 ；
4 、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费、 诉讼 费和 仲裁 费；
5 、 基金 份额 持有 人大 会费 用；
6 、 基金 的证 券交 易费 用；
7 、 基金 的银 行汇 划费 用；
8 、 基金 的账 户开 户费 用、 账户维 护费 用；
9 、 按照 国家 有关 规定 和《 基金合 同》 约定 ，可 以在 基金财 产中 列支 的其 他费 用。
二、基金费用计提方 法、 计提标准和支付方式
1 、 基金 管理 人的 管理 费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产 净值的 0.30% 年费 率 计提 。管 理费 的计 算方 法 如下 ：
H ＝E × 0.30% ÷当 年天 数
H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值 博时智臻纯债债券型证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 1 号
28
基金管 理费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 由 基金 管理人 与基 金托管 人 核
对一致 后 ， 基 金托 管人 按照 与基金 管理 人 协 商一 致的 方式在 月初 三个 工作 日内 从基金 财产 中
一次性 支付 给基 金管 理人 ， 基 金管 理人 无需再 出具 资金划 拨指 令 。 若遇 法定 节假日 、 公休 假
或不可 抗力 等， 支付 日期 顺 延。 费 用自 动扣 划后， 基金 管理人 应进 行核 对， 如发 现 数据不 符，
及时联 系基 金托 管人 协商 解决。
2 、 基金 托管 人的 托管 费
本基金的 托管费 按前一 日 基金资产 净值 的 0.10% 的 年费率计 提。托 管费的 计 算方法如
下：
H ＝E × 0.10% ÷当 年天 数
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 由 基金 管理人 与基 金托管 人 核
对一 致 后 ， 基 金托 管人 按照 与基金 管理 人协 商一 致的 方式在 月初 三个 工作 日内 从基金 财产 中
一次性 支取 ， 基金 管理 人无 需再出 具资 金划 拨指 令 。 若 遇法定 节假 日 、 公 休假 或不 可抗力 等，
支付日 期顺 延。 费用 自动 扣划后 ， 基 金管 理人 应进 行核对 ， 如 发现 数据 不符 ， 及时 联系 基金
托管人 协商 解决 。上 述“ 一、基 金费 用的 种类 ”中 第 3 －9 项费 用， 根据 有关 法规及 相应 协
议规定 ，按 费用 实际 支出 金额列 入当 期费 用， 由基 金托管 人从 基金 财产 中支 付。
三、不列入基金费用 的项 目
1 、基 金管理 人和 基金托 管 人因未 履行或 未完全 履行 义务导 致的费 用支出 或基 金财产 的
损失；
2 、 基金 管理 人和 基金 托管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
3 、 《基 金合 同》 生效 前的 相关费 用；
4 、 其他 根据 相关 法律 法规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
四、基金税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。
博时智臻纯债债券型证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 1 号
29
第十四 部分
对招 募说明 书更新部分的说明
本招募 说明 书依 据 《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 公开 募集 证券 投资 基金运 作管
理办法 》 、 《证 券投资 基金 销售管 理办 法》 、 《证 券投 资基金 信息 披露 管理 办法 》 、 《公 开募 集开
放式证 券投 资基 金流 动性 风险管 理规 定》 及其 它有 关法律 法规 的要 求, 对本 基金管 理人 于
2017 年10 月 12 日 刊登 的 本基金 原招 募说 明书 （< 博 时智臻 纯债 债券 型证 券投 资基金 招募 说
明书> ） 进 行了 更新,并 根据 本基金 管理 人对 本基 金实 施的投 资经 营活 动进 行了 内容补 充和 更
新,主 要补 充和 更新 的内 容 如下：
1 、在 “一 、绪 言” 中， 对 招募说 明书 依照 的法 律进 行了更 新；
2 、在 “二 、释 义” 中， 更 新了 13 与55 条 释义 ；
3 、在 “三 、基 金管 理人 ” 中，对 基金 管理 人的 基本 情况进 行了 更新 ；
4 、在 “四 、基 金托 管人 ” 中，对 基金 托管 人的 基本 情况进 行了 更新 ；
5 、在 “五 、相 关服 务机 构 ”中， 对直 销机 构、 代销 机构、 审计 基金 财产 的会 计师事 务
所进行 了更 新；
6 、 在 “ 七、 基金 份额 的申购 与赎回 ” 中 ， 更新 了 “ （四 ） 申购 与赎 回的 数额 限制” 、 “ （六）
申购费 率、 赎回 费率 ” 、 “ （ 九） 拒 绝或 暂停 申购 的情 形及处 理” 、 “ （ 十） 暂 停赎 回或延 缓支 付
赎回款 项的 情形 ” 、 “ （十 一 ）巨额 赎回 的情 形及 处理 方式” 的内 容；
7 、在 “八 、基 金的 投资 ” 中，更 新了 “ （ 二） 投资 范围” 、 “ （ 五） 投资 限制” 、 “ （九 ）
拒绝或 暂停 申购 的情 形及 处理” 、 “ （ 十） 暂 停赎 回或 延缓支 付赎 回款 项的 情形 ” 、 “ （十 一） 巨
额赎回 的情 形及 处理 方式 ” 、 “ （ 九 ） 基 金投 资组 合报 告” 的内 容 ， 数 据内 容截 止时间 为2017
年12 月31 日；
8 、在 “九 、基 金的 业绩 ” 中，更 新了 基金 业绩 的内 容，数 据内 容截 止时 间 为2017 年
12 月 31 日；
9 、在 “十 、基 金资 产的 估 值”中 ，更 新了 “ （ 六） 暂 停估值 的情 形” 基金 业绩的 内 容，
数据内 容截 止时 间 为2017 年12 月31 日；
10 、在 “十 五、 基金 的信 息披露 ”中 ，更 新 了 “ （ 五 ）公开 披露 的基 金信 息” 基金业 绩
的内容 ，数 据内 容截 止时 间为 2017 年12 月 31 日；
11 、在 “十 六、 风险 揭示 ”中， 更新 了“ （一 ）投 资 于本基 金的 主要 风险 ”的 内容； 博时智臻纯债债券型证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 1 号
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12 、 在 “十 九、 基 金托 管协 议的内 容摘 要” 中， 更新 了 “ （一） 托管 协议 当事 人” 、 “ （二 ）
基金托 管人 对基 金管 理人 的业务 监督 和核 查” 的内 容；
13 、在 “二 十二 、其 它应 披露的 事项 ”中 根据 最新 情况对 相关 应披 露事 项进 行了更新 ；
( 一) 、2018 年 01 月 20 日 ， 我公 司分 别在 中国 证券 报、 上 海证 券报 、 证 券时 报上公 告了
《博时 智臻 纯债 债券 型证 券投资 基 金 2017 年第 4 季 度报告 》；
( 二) 、2017 年 10 月 27 日 ， 我公 司分 别在 中国 证券 报、 上 海证 券报 、 证 券时 报上公 告了
《博时 智臻 纯债 债券 型证 券投资 基 金 2017 年第 3 季 度报告 》；
( 三) 、2017 年 10 月 12 日 ， 我公 司分 别在 中国 证券 报、 上 海证 券报 、 证 券时 报上公 告了
《博时 智臻 纯债 债券 型证 券投资 基金 更新 招募 说明 书 2017 年第 2 号（ 摘要 ） 》；
( 四) 、2017 年 09 月 16 日 ， 我公 司分 别在 中国 证券 报、 上 海证 券报 、 证 券时 报上公 告了
《博时 智臻 纯债 债券 型证 券投资 基金 分红 公告 》；
博时基 金管 理有 限公 司
2018 年 4 月 14 日
