前海开源沪港深隆鑫灵活配置混合型
证券投资基金
招募说明书（更新）摘要
（2018 年第1 号）
基 金管理 人：前海 开源基 金管理有 限公司
基 金托管 人： 平安 银行股 份有限公 司
截 止日：2018 年3 月 1 日
招募说 明书 （更 新） 摘要
1
重要提 示
本基金 经2015 年09 月21 日中国 证券 监督 管理 委员 会下发 的证 监许 可[2015]2165 号文
注册募集 ， 基金 合同 已 于2017 年 3 月 1 日正 式生 效 。
基金管 理人 保证 本招 募说 明书的 内容 真实 、 准确 、 完整 。 本 招募 说明 书经 中 国证监 会注
册， 但 中 国证 监会 对本 基 金募集 的注册， 并 不表 明 其对本 基金 的价 值和 收益 作出实 质性 判断
或保证 ， 也不 表明 投资 于 本基金 没有 风险 。 中国 证 监会不 对基 金的 投资 价值 及市场 前景 等作
出实质 性判 断或 者保 证。
本基金 投资 于证 券市 场 ， 基金净 值会 因为 证券 市场 波动等 因素 产生 波动 ， 投 资人在 投资
本基金前 ，应全面 了解本 基金的产 品特性， 充分考 虑自身的 风险承受 能力， 理性判断 市场 ，
并承担 基金 投资 中出 现的 各类风 险 ， 包 括但 不限 于 ： 市 场风 险 、 信 用风 险 、 管理风 险 、 流 动
性风险 、 操作 和技 术风 险 、 合 规性 风险 、 股指 期货 投资风 险 、 本 基金 特有 的 风险 、 本 基金 法
律文件 风险 收益 特征 表述 与销售 机构 基金 风险 评价 可能不 一致 的风 险及 其他 风险等。 本基金
为混合 型基 金 ， 其 预期 风险 和预期 收益 水平 高于 货币 型基金 、 债券 型基 金 ， 低 于 股票型 基金 。
本基金 若投 资港 股通 标的 股票 ， 需 承担 汇率 风险 、 流 动性风 险以 及境 外市 场的 风险等 特别 风
险。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 ， 基 金管 理人 管 理的其 他基 金的 业绩 并不 构成对 本
基金表 现的 保证 。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一定 盈利，也 不保证 最低收益 。基金管 理人提 醒投资人 基金投资 的 “买 者自负 ” 原则 ，
在投资 人作 出投 资决 策后 ， 基 金运 营状 况与 基金 净 值变化 引致 的投 资风 险 ， 由投资 人自 行承
担。 投资 有风 险 ， 投 资人 在 投资本 基金 前应 认真 阅读 本基金 的招 募说 明书 和基 金合同 等信 息
披露文 件 。
特别风 险揭 示 ： 本 基金 基 金名称 仅表 明本 基 金 可以 通过港 股通 机制 投资 港股 ， 本 基金 基
金资产 对港 股标 的投 资比 例会根 据市 场情 况 、 投 资 策略等 发生 较大 的调 整 ， 存在不 对港 股进
行投资 的可 能。
本招募 说明 书已 经本 基金 托管人 复核 。本 招募 说明 书所载 内容 截止 日 为 2018 年 3 月 1
日，有 关财 务数 据和 净值 表现截 止日 为2017 年 12 月31 日（ 未经 审计） 。
招募说 明书 （更 新） 摘要
2
一 、基 金管理 人
（一） 基金 管理 人概 况
1 、名 称： 前海 开源 基金 管 理有限 公司
2 、住 所： 深圳 市前 海深 港 合作区 前湾 一 路 1 号 A 栋 201 室（ 入驻 深圳 市前 海 商务秘 书
有限公 司）
3 、设 立日 期：2013 年1 月23 日
4 、法 定代 表人 ：王 兆华
5 、批 准设 立机 关及 批准 设 立文号 ：中 国证 监会 证监 许可［2012 ］1751 号
6 、组 织形 式： 有限 责任 公 司
7 、办 公地 址： 深圳 市福 田 区深南 大 道7006 号 万科 富 春东方 大 厦 22 楼
8 、电 话：0755-88601888
传 真：0755-83181169
9 、联 系人 ：傅 成斌
10 、注 册资 本： 人民 币 2 亿元
11 、存 续期 限： 持续 经营
12 、 股 权结 构： 开 源证 券 股份有 限公 司出 资25% ， 北 京市中 盛金 期投 资管 理有 限公司 出
资 25% ，北 京长 和世 纪资 产管理 有限 公司 出资 25% ，深圳 市和 合投 信资 产管 理合伙 企业 （有
限合伙 ）出 资25% 。
（二） 主要 人员 情况
1 、基 金管 理人 董事 会成 员
王兆华 先生， 董事 长， 本 科学历 ， 国籍 ： 中国 。 历 任中国 人民 银行 西安 市分 行职员， 中
国工商 银行 西安 市开 发区 支行副 行长 、 分行信 贷处 处长 ， 华 夏证 券西安 营业 部总经 理 、 华 夏
证券济 南管理 总部党 委书 记兼总 经理、 华夏证 券总 裁助理 兼重庆 分公司 党委 书记、 总经理 ，
华夏证 券总 裁助 理， 开源 证券董 事长 、 总 经理 ， 现 任开源 证券 董事 、 前 海开 源基金 管理 有限
公司董 事长 。
龚方雄 先生 ， 荣 誉董 事长 ， 宾夕 法尼 亚大 学沃 顿商 学院金 融经 济学 博士 。 国 籍： 中 国香
港。 曾任 纽约 联邦储 备银 行经济 学家 ， 美国银 行首 席策略 师 、 全 球货币 及利 率市场 策略 部 联
席主管 ， 摩 根大 通中 国区 研究部 主管 、 首 席市 场策 略师、 首席 大中 华区 经济 学家、 中国 综合
公司（ 企业 ）投 融资 主席 。2009 年 9 月起 担任 摩根 大通亚 太区 董事 总经 理、 中国投 资银 行
主席。 现任 前海 开源 基金 管理有 限公 司荣 誉董 事长 。 招募说 明书 （更 新） 摘要
3
王宏远 先生 ， 联席 董事 长， 西安交 通大 学经 济学 硕士 ， 美国哥 伦比 亚大 学公 共管 理硕士 ，
国籍： 中国 。 曾 任深 圳特 区证券 有限 公司 行业 研究 员， 南 方基 金管 理有 限公 司投资 总监 、 副
总经理 ， 中信 证券股 份有 限公司 首席 投资 官、 自营 负责人 ， 现任 前海开 源基 金管理 有限 公 司
联席董 事长 。
朱永强 先生 ， 执 行董 事长 ， 硕士 研究 生， 国籍： 中 国。 历 任华 泰证 券股 份有 限公司 电脑
工程部 总经 理、 技术 总监 ， 网上 交易 部总 经理 ； 北 京世纪 飞虎 信息 技术 有限 公司副 总裁 ； 华
泰联合 证券 有限 责任 公司 总裁助 理、 副总 裁； 中 信证 券股份 有限 公司 经纪 业务 发展管 理委 员
会董事 总经 理 ； 中 国银 河证 券股份 有限 公司 经纪 业务 线业务 总监 ， 兼任 经纪 管理 总部总 经理 ，
现任前 海开 源基 金管 理有 限公司 执行 董事 长。
蔡颖女 士， 董 事、 公 司总 经理， 硕士研 究生， 国籍 ： 中国。 历任 南方证 券广 州分公 司 营
业部电 脑部 主管 、 经 纪业 务部主 管 、 电 子商务 部副 经理 ， 南 方基 金管理 有限 公司广 州代 表处
首席代 表、 南方 区域 总部 高 级经理 ， 鹏 华基 金管 理有 限 公司华 南营 销中 心 （ 广州） 副总经 理、
广州分 公司 总经 理， 现任 前海开 源基 金管 理有 限公 司董事 、 公司 总经理 ， 前 海开源 资产 管理
有限公 司董 事长 。
周芊先 生， 董事 ， 北 京大 学 DBA ， 国 籍： 中国 。 曾 任 中信证 券股 份有 限公 司董 事总经 理、
中信证 券产 品委 员会 委员 、 中信金 石不 动产 基金 管理 有限公 司经 理 ， 信 保股 权投 资基金 董事 、
全国工 商联 商业 地产 专家 委员会 委员 、 中 房协 养老 地产专 委会 副主 任委 员。 现任北 京中 联国
新基金 管理 有限 公司 董事 长，前 海开 源基 金管 理有 限公司 董事 。
范镭先 生， 董 事， 本 科学 历， 国 籍： 中 国。 曾 任职 中国建 设银 行武 汉分 行、 华安保 险北
京分公 司、 交通 银行 天津 分行、 北京 长和 世纪 资产 管理有 限公 司投 资总 监。
向松祚 先生 ， 独 立董 事， 教授， 高级 经济 师， 国 籍 ： 中国。 著名 经济 学家、 国际金 融战
略专家 ， 中国 人民大 学博 士， 美国 哥伦 比亚大 学国 际关系 学院 国际 事务 硕士 ， 英 国剑 桥大 学
经济系 和嘉 丁管 理学 院访 问学者 。 现 任中 国人 民大 学财政 金融 学院 教授 、 国 际货币 研究 所理
事兼副 所长 、 美 国约 翰霍 普金斯 大学 应用 经济 研究 所高级 顾问 、 国 际货 币金 融机构 官方 论坛
（OMFIF ）顾问 委员会 副主 席、世界 经济论 坛（World Economic Forum ）国际 货 币体系改 革
分论坛 咨询 顾问 ，曾 任中 国农业 银行 首席 经济 学家 。
申嫦娥女 士， 独立董 事， 博士，教 授， 博士生 导师 ，中国注 册会 计师（ 非执 业会员） ，
国家税 务总 局特 邀监 察员 （2003-2010） ， 国籍 ： 中 国。 历任 西安 交通 大学 助 教、 讲师 、 副 教
授，北 京师 范大 学副 教授 、教授 。
Mr Shujie Yao （姚 树洁 先 生） ， 独立 董事 ，教 授， 国 籍：英 国。 英国 诺丁 汉大 学当代 中招募说 明书 （更 新） 摘要
4
国学学 院院 长、 教授 ， 西 安交通 大学 特聘 讲座 教授 、 重庆 大学 、 华 南师 范大 学、 华 南农 业大
学、 华 中农 业大 学、 渭南 师范学 院等 大学 的特 聘教 授、 海 南大 学经 济管 理学 院荣誉 院长 ； 英
国皇家 经济 学会 会员 、 英 国中国 经济 协会 会员 、 美 国比较 经济 学协 会会 员、 美国经 济协 会 会
员 ； 全 英专 业 团体 联 合 会副 主 席 ； 《经 济 研究 》 、 《 西安 交 通 大学 学 报社 科 版 》 、 《 当 代 中国 》
（英文 ） 等 科学 杂志 的编 委。 曾 任华 南热 带农 业大 学助理 教授 ， 英 国牛 津大 学研究 员， 英国
朴茨茅 斯大 学教 授、 主任 ，英国 伦敦 米德 尔塞 克思 大学教 授、 系主 任。
周新生 先生， 独立 董事， 管理学 博士 学位， 经济 学 教授。 国 籍： 中国。 历任 陕西财 经学
院助教 、 讲师 、 副教 授 、 教授 、 工 业经 济系 副主 任 、 研 究生 部主 任 、MBA 中 心 主任 、 院 长助
理；曾 任陕 西省 审计 厅副 厅长、 任长 安银 行 监 事长 ；2007 年 7 月至 今任 民建 陕西省 委员 会
副主委 。 曾任 第十二 届全 国政协 委员 ， 中国工 业经 济学会 副会 长 ， 中共 陕西 省委政 策研 究 室
特聘研 究员 。
2 、基 金管 理人 监事 会成 员
骆新都 女士 ， 监事 会主 席， 经济学 硕士 ， 经济 师， 国籍 ： 中 国。 曾任 民政 部外 事处 处长、
南方证 券有 限公 司副 总裁 、 南 方基 金管 理有限 公司 董事长 、 监事 会主席 。 现 任前海 开源 基金
管理有 限公 司监 事会 主席 。
李匆先 生 ， 联 席监事 会主 席， 上海 交通 大学工 商管 理博士 ， 美国 哥伦比 亚大 学公共 管 理
硕士， 中国注 册会计 师， 国籍： 中国香 港。曾 任职 华银国 际信托 投资公 司上 海证券 营业部 、
华安基 金 管理 有限公 司基 金经理 、香港 亨茂投 资集 团基金 经理、 韩国未 来资 产环球 投资( 香
港)有限 公司高 级基 金经理 、中国 股票投 资部主 管、 公司首 席投资 官兼亚 太区 投资部 主管、
公司投 资委 员会 主席 。 现 任香港 泽源 资本 创始 人、 投资总 监及 前海 开源 基金 管理有 限公 司联
席监事 会主 席。
孔令国 先生 ， 监事 ， 美国 密苏里 大学 圣路 易斯 分 校MBA ， 国 籍 ： 中 国 。 曾 任职 深圳市 公
安局罗 湖分 局 、 中信 证券 股份有 限公 司研 究部 、 前 海开源 基金 管理 有限 公司 专户投 资部 ， 现
任江苏 联发 股份 有限 公司 董事及 前海 开源 基金 管理 有限公 司监 事。
任福利 先生， 监事， 大学 本科学 历， 国 籍： 中 国。 曾 任职 中国 建设 银行 辽宁 省分行、 泰
达宏利 基金 管理 有限 公司 基金运 营部 、 方 正富 邦基 金管理 有限 公司 基金 运营 部， 现 任前 海开
源基金 管理 有限 公司 基金 事务部 总监 。
刘彤女 士， 监事 ， 硕 士研 究生， 国籍 ： 中 国。 曾 任 职汉唐 证券 有限 责任 公司 人力资 源经
理、 海王 生物 股份有 限公 司人事 行政 经理 、 顺 丰速 运集团 员工 关系 总监 、 英 大证券 有限 责 任
公司人 力资 源部 主管 及银 泰证券 有限 责任 公司 人力 运营总 监、 总裁 助理， 现任 前海开 源基 金招募说 明书 （更 新） 摘要
5
管理有 限公 司人 力资 源部 执行总 监。
3 、高 级管 理人 员情 况
王兆华 先生， 董事 长， 本 科学历 ， 国籍 ： 中国 。 历 任中国 人民 银行 西安 市分 行职员， 中
国工商 银行 西安 市开 发区 支行副 行长 、 分行信 贷处 处长 ， 华 夏证 券西安 营业 部总经 理 、 华 夏
证券济 南管理 总部党 委书 记兼总 经理、 华夏证 券总 裁助理 兼重庆 分公司 党委 书记、 总经理 ，
华夏证 券总 裁助 理， 开源 证券董 事长 、 总 经理 ， 现 任开源 证券 董事 、 前 海开 源基金 管理 有限
公司董 事长 。
蔡颖女 士， 董 事、 公 司总 经理， 硕士研 究生， 国籍 ： 中国。 历任 南方证 券广 州分公 司 营
业部电 脑部 主管 、 经 纪业 务部主 管 、 电 子商务 部副 经理 ， 南 方基 金管理 有限 公司广 州代 表 处
首席代 表、 南方 区域 总部 高 级经理 ， 鹏 华基 金管 理有 限 公司华 南营 销中 心 （ 广州） 副总经 理、
广州分 公司 总经 理， 现任 前海开 源基 金管 理有 限公 司董事 、 公司 总经理 ， 前 海开源 资产 管理
有限公 司董 事长 。
傅成斌 先生 ， 督 察长 ， 硕 士研究 生， 国籍 ： 中 国。 历任中 国建 设银 行深 圳分 行科技 部软
件开发 工程 师 ， 南 方基 金管 理有限 公司 信息 技术 部总 监助理 、 监察 稽核 部副 总监 、 执 行总 监。
现任前 海开 源基 金管 理有 限公司 督察 长、 前海 开源 资产管 理有 限公 司董 事。
4 、本 基金 基金 经理
赵雪芹 女士 ， 经 济学 博士 研究生 ， 国 籍： 中国。 历 任山东 财经 大学 讲师 、 海 通证券 股份
有限公 司首 席分 析师 、 中 信证券 股份 有限 公司 首席 分析师 。 现 任前 海开 源基 金管理 有限 公司
董事总 经理 、 联席投 资总 监、 兼任 研究 部行政 负责 人， 前海 开源 沪港深 智慧 生活优 选灵 活 配
置混合 型证 券投 资基 金基 金经理 、 前海 开源 沪港 深大 消费主 题精 选灵 活配 置混 合型证 券投 资
基金基 金经 理、 前海 开源 嘉鑫灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金基 金经 理、 前海 开源沪 港深 隆鑫
灵活配 置混合 型证券 投资 基金基 金经理 、前海 开源 价值策 略股票 型证券 投资 基金基 金经理 。
赵雪芹 女士 具备 基金 从业 资格。
5 、投 资决 策委 员会 成员 情 况
投资决 策委 员会 主席 王厚 琼， 联 席投 资总 监兼 研究 部行政 负责 人赵 雪芹 ， 联 席投资 总监
侯燕琳 、 刘 静、 丁骏 、 曲 扬、 邱 杰、 史程 ， 首 席经 济学家 杨德 龙， 执行 投资 总监徐 立平 、 薛
小波、 王 霞 、谢 屹。
6 、上 述人 员之 间均 不存 在 近亲属 关系 。
招募说 明书 （更 新） 摘要
6
二 、基 金托管 人
（一） 基金 托管 人情 况
1 、基 本情 况
名称： 平安 银行 股份 有限 公司
住所： 广东 省深 圳市 罗湖 区深南 东 路 5047 号
办公地 址： 广东 省深 圳市 罗湖区 深南 东 路5047 号
法定代 表人 ：谢 永林
成立日 期：1987 年 12 月22 日
组织形 式： 股份 有限 公司
注册资 本：17,170,411,366 元
存续期 间： 持续 经营
基金托 管资 格批 文及 文号 ：中国 证监 会证 监许 可[2008]1037 号
联系人 ：高 希泉
联系电 话：(0755) 2219 7701
平安银 行股 份有 限公 司是 一家总 部设 在深 圳的 全国 性股份 制商 业银 行 （深 圳证 券交易 所
简称： 平安 银行 ，证 券代 码 000001 ） 。其 前身 是深 圳发展 银行 股份 有限 公司 ，于 2012 年 6
月吸收 合并 原平 安银 行并 于同 年 7 月 更名 为平 安银 行。 中国 平安 保险 （集 团） 股份有 限公 司
及其子 公司 合计 持有 平安 银行 58% 的 股份 ，为 平安 银行的 控股 股东 。截 至 2017 年 6 月 末，
在职员 工31721 人， 通过 全国 64 家 分行 、1081 家 营业机 构为 客户 提供 多种 金融服 务。
截至2017 年上 半年， 平安 银行收 入、 利润、 规模 保持 稳健发 展。 营业 收入 540.73 亿元 、
准备前 营业 利 润 401.84 亿 元（同 比增 长11.14% ） 、 净利 润 125.54 亿 元（ 同比 增长 2.13%）、
资产总 额 30,921.42 亿 元 （较上 年末 增长 4.70% ） 、 吸收存 款余 额 19,123.33 亿元、 发放 贷
款和垫 款总 额（ 含贴 现）15,942.81 亿元 （较 上年 末 增幅 8.03%）。
平安银 行总 行设 资产 托管 事业部 ， 下 设市 场拓 展处 、 创新 发展 处、 估值 核算 处、 资 金清
算处、 规划 发展 处、IT 系 统支持 处、 督察 合 规 处、 基金服 务中 心 8 个处 室， 目前部 门人 员
为60 人。
2 、主 要人 员情 况
陈正涛,男, 中共 党员 ， 经 济学硕 士、 高级 经济 师、 高级理 财规 划师 、 国 际注 册私人 银行
家，具 备《中 国证券 业执 业证书》 。长期 从事 商业银 行工作 ，具有 本外币 资金 清算， 银行经招募说 明书 （更 新） 摘要
7
营管理 及基 金托 管业 务的 经营管 理经 验 。1985 年7 月至1993 年2 月在 武汉 金 融高等 专科 学
校任教 ；1993 年 3 月至 1993 年 7 月在 招商 银行 武汉 分行任 客户 经理 ；1993 年 8 月至 1999
年2 月在招 行武 汉分 行武 昌支行 任计 划信 贷部 经理 、行长 助理 ；1999 年3 月－2000 年1 月
在招行 武汉 分行 青山 支行 任行长 助理 ；2000 年 2 月至 2001 年7 月 在招 行武 汉 分行公 司银 行
部任副 总经 理；2001 年 8 月至2003 年2 月在 招行 武 汉分行 解放 公园 支行 任行 长；2003 年3
月至 2005 年 4 月 在招 行武 汉分行 机构 业务 部任 总经 理；2005 年 5 月至 2007 年 6 月在 招行
武汉分 行硚 口支 行任 行长 ； 2007 年7 月至2008 年1 月 在招行 武汉 分行 同业 银行 部任总 经理 ；
自 2008 年 2 月加 盟平 安银 行先后 任公 司业 务部 总经 理助理 、产 品及 交易 银行 部副总 经理 ，
一直负 责公 司银 行产 品开 发与管 理， 全面 掌握 银行 产品包 括托 管业 务产 品的 运作、 营销 和管
理， 尤 其是 对商 业银 行有 关的各 项监 管政 策比 较熟 悉。2011 年12 月 任平 安银 行资产 托管 部
副总经 理；2013 年 5 月起 任平安 银行 资产 托管 事业 部副总 裁（ 主持 工作 ） ；2015 年 3 月 5
日起任 平安 银行 资产 托管 事业部 总裁 。
3 、基 金托 管业 务经 营情 况
2008 年8 月15 日获 得中 国证监 会、 银监 会核 准开 办证券 投资 基金 托管 业务 。
截至2017 年9 月底， 平安 银行股 份有 限公 司托 管净 值规模 合 计 6.17 万 亿， 托 管证券 投
资基金 共110 只 ， 具 体包 括华富 价值 增长 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 、 华 富量子 生命 力股
票型证 券投 资基 金、 长信 可转债 债券 型证 券投 资基 金、 招商 保证 金快线 货币 市场基 金 、 平安
大华日 增利 货币 市场 基金 、 新华 鑫益 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 、 东 吴中 证可转 换债 券指
数分级 证券 投资 基金 、 平 安大华 财富 宝货 币市 场基 金、 红 塔红 土盛 世普 益灵 活配置 混合 型发
起式证 券投 资基 金、 新华 活期添 利货 币市 场证 券投 资基金 、 民 生加 银优 选股 票型证 券投 资基
金、 新华 阿鑫 一号保 本混 合型证 券投 资基 金、 新华 增盈回 报债 券型 证券 投资 基金 、 鹏 华安 盈
宝货币 市场 基金 、 平 安大 华新鑫 先锋 混合 型证 券投 资基金 、 新 华万 银多 元策 略灵活 配置 混合
型证券 投资 基金 、 中 海进 取收益 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 、 东 吴移 动互 联灵活 配置 混合
型证券 投资 基金 、 平 安大 华智慧 中国 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 、 国 金通 用鑫新 灵活 配置
混合型 证券 投资 基金 （LOF）、 嘉 合磐 石混 合型 证券 投 资基金 、 平安 大华鑫 享混 合型证 券投 资
基金 、 广 发聚 盛灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 、 新 华阿鑫 二号 保本 混合 型证 券投资 基金 、 鹏
华弘安 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 、 博 时裕 泰纯 债债券 型证 券投 资基 金、 德邦增 利货 币市
场基金 、 中海 顺鑫保 本混 合型证 券投 资基 金、 民生 加银新 收益 债券 型证 券投 资基金 、 东方 红
睿轩沪 港深 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 、 浙商 汇金 转型升 级灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金 、
广发安 泽回 报纯 债债 券型 证券投 资基 金、 博时 裕景 纯债债 券型 证券 投资 基金 、 平安 大华 惠盈招募说 明书 （更 新） 摘要
8
纯债债 券型 证券 投资 基金 、 长城 久源 保本 混合 型证 券投资 基金 、 平 安大 华安 盈保本 混合 型证
券投资 基金 、 嘉实稳 丰债 券型证 券投 资基 金、 嘉实 稳盛债 券型 证券 投资 基金 、 长 信先 锐债 券
型证券 投资 基金 、 华 润元 大现金 通货 币市 场基 金、 平安大 华鼎 信定 期开 放债 券型证 券投 资基
金、 平 安大 华鼎 泰灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金、 南方荣 欢定 期开 放混 合型 发起式 证券 投资
基金、 长信 富平 纯债 一年 定期开 放债 券型 证券 投资 基金、 中海 合嘉 增强 收益 债券型 证券 投资
基金、 鹏华丰 安债券 型证 券投资 基金、 富兰克 林国 海新活 力灵活 配置混 合型 证券投 资基金 、
南方颐 元债 券型 发起 式证 券投资 基金 、 鹏 华弘 惠灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金、 鹏 华兴 安定
期开放 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 、 西 部利 得天 添利货 币市 场基 金、 鹏华 弘腾灵 活配 置混
合型证 券投 资基 金 、 博 时安 祺一年 定期 开放 债券 型证 券投资 基金 、 安信 活期 宝货 币市场 基金 、
广发鑫 源灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金、 平安 大华 惠享纯 债债 券型 证券 投资 基金、 广发 安悦
回报灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金、 平安 大华 惠融 纯债债 券型 证券 投资 基金 、 广发 沪港 深新
起点股 票型 证券 投资 基金 、 平安 大华 惠金 定期 开放 债券型 证券 投资 基金 、 平 安大华 量化 成长
多策略 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 、 博 时 丰达 纯 债 6 个 月定 期开 放债 券型 发起式 证券 投资
基金、 英大 睿鑫 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 、 西 部利得 新动 力灵 活配 置混 合型证 券投 资基
金、 天弘 安盈 灵活配 置混 合型证 券投 资基 金、 平安 大华惠 利纯 债债 券型 证券 投资基 金 、 广 发
鑫盛 18 个月 定期 开放 混合 型证券 投资 基金 、长 盛盛 丰灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 、鹏 华
丰盈债 券型 证券 投资 基金 、 平安 大华 惠隆 纯债 债券 型证券 投资 基金 、 广 发新 常态灵 活配 置混
合型证 券投 资基 金、 平安 大华金 管家 货币 市场 基金 、 平安 大华 鑫利 定期 开放 灵活配 置混 合型
证券投 资基 金 、 博时 泰安 债券型 证券 投资 基金 、 新 华鑫盛 灵活 配置 混合 型证 券 投资 基金 、 国
联安睿 智定 期开 放混 合型 证券投 资基 金、 华泰 柏瑞 享利灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金、 广发
汇平一 年定 期开 放债 券型 证券投 资基 金、 华安 新安 平灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 、 平 安大
华量化 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 、 平安 大华 中证 沪港深 高股 息精 选指 数型 证券投 资基 金 、
前海开 源聚 财宝 货币 市场 基金、 招商 招弘 纯债 债券 型证券 投资 基金 、 招 商稳 阳定期 开放 灵活
配置混 合型 证券 投资 基金 、 长盛 盛瑞 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 、 前 海开 源沪港 深隆 鑫灵
活配置 混合 型证 券投 资基 金、 平 安大 华惠 益纯 债债 券型证 券投 资基 金、 金鹰 添荣纯 债债 券型
证券投 资基 金 、 西部 利得 汇享债 券型 证券 投资 基金 、 鹏 华丰 玉债 券型证 券投 资基金 、 华安 睿
安定期 开放 混合 型证 券投 资基金 、 西 部利 得久 安回 报灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 、 广 发汇
安 18 个 月定 期开 放债 券型 证券投 资基 金、 上投 摩根 岁岁金 定期 开放 债券 型证 券投资 基金 、
平安大 华转型 创新灵 活配 置混合 型证券 投资基 金、 天弘天 盈灵活 配置混 合型 证券投 资基金 、
南方和 元债 券型 证券 投资 基金、 长盛 盛通 纯债 债券 型证券 投资 基金 、 平 安大 华添益 债券 型证招募说 明书 （更 新） 摘要
9
券投资 基金 、 平 安大 华惠 元纯债 债券 型证 券投 资基 金、 中 金丰 沃灵 活配 置混 合型证 券投 资基
金、兴 银消费 新趋势 灵活 配置混 合型证 券投资 基金 、南方 高元债 券型发 起式 证券投 资基金 、
易方达 瑞智 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 、 中 金丰 颐灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 、 中 金丰
鸿灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 、 平 安大 华惠 泽纯 债债券 型证 券投 资基 金、 南方智 造未 来股
票型证 券投 资基 金、 万家 安弘纯 债一 年定 期开 放债 券型证 券投 资基 金、 嘉实 稳悦纯 债债 券型
证券投 资基 金。
（二） 基金 托管 人的 内部 风险控 制制 度说 明
1 、内 部控 制目 标
作为基 金托 管人 ， 平 安银 行股份 有限 公司 严格 遵守 国家有 关托 管业 务的 法律 法规、 行业
监管要 求 ， 自 觉形 成守 法经 营、 规范 运作 的经 营理 念和 经营风 格 ； 确 保基 金财 产的 安全完 整，
确保有 关信 息的 真实 、 准 确、 完 整、 及时， 保护 基 金份额 持有 人的 合法 权益 ； 确保 内部 控制
和风险 管理 体系 的有 效性 ； 防范 和化 解经 营风 险， 确保业 务的 安全 、 稳 健运 行， 促 进经 营目
标的实 现。
2 、内 部控 制组 织结 构
平安银 行股 份有 限公 司设 有总行 独立 一级 部门 资产 托管事 业部 ， 是全 行资 产托 管业务 的
管理和 运营 部门 ， 专门 配备 了专职 内部 监察 稽核 人员 负责托 管业 务的 内部 控制 和风险 管理 工
作，具 有独 立行 使监 督稽 核工作 的职 权和 能力 。
3 、内 部控 制制 度及 措施
资产托 管事 业部 具备 系统 、 完善 的制 度控 制体 系， 建立了 管理 制度 、 控 制制 度、 岗 位职
责、 业务 操作 流程 ， 可 以 保证托 管业 务的 规范 操作 和顺利 进行 ； 取得基 金从 业资格 的人 员符
合监管 要求 ； 业 务管 理严 格实行 复核 、 审 核、 检查 制度， 授权 工作 实行 集中 控制， 业务 印章
按规程 保管、 存放、 使用 ，账户 资料严 格保管 ，制 约机制 严格有 效；业 务操 作区专 门设置 ，
封闭管 理， 实施 音像 监控 ； 业务 信息 由专 职信 息披 露人负 责， 防止 泄密 ； 业 务实现 自动 化操
作，防 止人 为事 故的 发生 ，技术 系统 完整 、独 立。
（三） 基金 托管 人对 基金 管理人 运作 基金 进行 监督 的方法 和程 序
1 、监 督方 法
依照 《 基金 法》 及其 配套 法规和 基金 合同 的约 定， 监督所 托管 基金 的投 资运 作。 利 用行
业普遍 使用的 “资产 托管 业务系统 —— 监控子 系统” ，严格 按照现 行法律 法规 以及基 金合同
规定， 对基 金管 理人 运作 基金的 投资 比例 、 投 资范 围、 投 资组 合等 情况 进行 监督， 并定 期编
写基金 投资 运作 监督 报告 ， 报送 中国 证监 会。 在 日常 为基金 投资 运作 所提 供的 基金清 算和 核招募说 明书 （更 新） 摘要
10
算服务 环节 中， 对基 金管 理人发 送的 投资 指令 、 基 金管理 人对 各基 金费 用的 提取与 开支 情况
进行检 查监 督。
2 、监 督流 程
（1）每 工作日 按时通 过监 控子系统 ，对 各基金 投资 运作比例 控制 指标进 行例 行监控 ，
发现投 资比例 超标等 异常 情况， 向基金 管理人 发出 书面通 知，与 基金管 理人 进行情 况核实 ，
督促其 纠正 ，并 及时 报告 中国证 监会 。
（2）收 到基金 管理人 的投 资指令后 ，对 涉及各 基金 的投资范 围、 投资对 象及 交易对 手
等内容 进行 合法 合 规 性监 督。
（3）根 据基金 投资运 作监 督情况， 定期 编写基 金投 资运作监 督报 告，对 各基 金投资 运
作的合 法合 规性 、投 资独 立性和 风格 显著 性等 方面 进行评 价， 报送 中国 证监 会。
（4）通 过技术 或非技 术手 段发现基 金涉 嫌违规 交易 ，电话或 书面 要求管 理人 进行解 释
或举证 ，并 及时 报告 中国 证监会 。
招募说 明书 （更 新） 摘要
11
三 、相 关服务 机构
（一）基金份额 销售 机构
1、直 销机 构
（1） 前海 开源 基金 管理 有 限公司 直销 柜台
注册地 址 ： 深 圳市 前海 深 港合作 区前 湾一 路 1 号A 栋201 室 （入 驻深 圳市 前 海商务 秘书
有限公 司）
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7006 号万 科富 春 东方大 厦 10 楼
法定代 表人 ：王 兆华
联系人 ：胥 阿南
电话： （0755 ）83181190
传真： （0755 ）83180622
（2） 前海 开源 基金 管理 有 限公司 电子 直销 交易
客户服 务电 话：4001-666-998
网址：www.qhkyfund.com
微信公 众号 ：qhkyfund
2、代 销机 构
代码 代销机构 销 售 机 构信 息
1
深圳市新 兰德证 券投资 咨询 有限公
司
深圳市新 兰德证 券投资 咨询 有限公司
注册地址 ： 深圳 市福田 区华 强北路赛 格科技 园 4 栋10
层 1006#
办公地址 ： 北京 市西城 区宣 武门外大 街 28 号富卓大厦
16 层
法定代表 人：杨 懿
联系人： 张燕
电话：010-58325388-1588
传真：010-58325300
客服电话 ：400-166-1188
网址：http://8.jrj.com.cn/
2 厦门市鑫 鼎盛控 股有限 公司
厦门市鑫 鼎盛控 股有限 公司
注册地址 ：福建 省厦门 市思 明区鹭江 道 2 号厦门第 一
广场西座 1501-1504 室
办公地址 ：厦门 市思明 区鹭 江道 2 号第一广 场
1501-1504
法定代表 人：陈 洪生
联系人： 梁云波
电话：0592-3122757
传真：0592-3122701
客服电话 ：400-918-0808
网址：www.xds.com.cn
3 上海挖财 金融信 息服务 有限 公司
上海挖财 金融信 息服务 有限 公司
地址：上 海浦东 新区杨 高南 路 799 号陆家嘴世纪金 融
广场 3 号楼 5 楼
法定代表 人：胡 燕亮 招募说 明书 （更 新） 摘要
12
客服电话 ：021-50810673
网址：www.wacaijijin.com
4 大河财富 基金销 售有限 公司
大河财富 基金销 售有限 公司
地址：贵 州省贵 阳市南 明区 新华路 110-134 号富中国
际广场 1 栋 20 层 1.2 号
法定代表 人：王 荻
客服电话 ：0851-88235678
网址：http://www.urainf.com
5 喜鹊财富 基金销 售有限 公司
喜鹊财富 基金销 售有限 公司
注册地址 ：西藏 拉萨市 柳梧 新区柳梧 大厦 1513 室
办公地址 ：西藏 拉萨市 柳梧 新区柳梧 大厦 1513 室
法定代表 人：陈 皓
客服电话 ：0891-6177483
传真：010-88371180
网址：http://www.xiquefund.com/
6 上海有鱼 基金销 售有限 公司
上海有鱼 基金销 售有限 公司
地址：上 海自由 贸易试 验区 浦东大道 2123 号 3 层
3E-2655 室
法定代表 人：林 琼
客服电话 ：400-7676-298
网址：www.youyufund.com
7
诺亚正行 （ 上海） 基金 销售 投资顾问
有限公司
诺亚正行 （上海 ）基金 销售 投资顾问 有限公 司
注册地址 ：上海 市虹口 区飞 虹路 360 弄 9 号 3724 室
办公地址 ：上海 市杨浦 区昆 明路 508 号北美广场 B 座
12F
法定代表 人：汪 静波
联系人： 徐诚
电话：(021)38509639
传真：(021)38509777
客服电话 ：400-821-5399
网址：www.noah-fund.com
8 深圳众禄 基金销 售股份 有限 公司
深圳众禄 基金销 售股份 有限 公司
地址：深 圳市罗 湖区梨 园路 物资控股 置地大 厦 8 楼
法定代表 人：薛 峰
联系人： 童彩平
电话：(0755)33227950
客服电话 ：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn ，www.jjmmw.com
9 上海天天 基金销 售有限 公司
上海天天 基金销 售有限 公司
地址：上 海市徐 汇区宛 平南 路 88 号东方财富大 厦
法定代表 人：其 实
客服电话 ：4001-818-188
网址：www.1234567.com.cn
10 上海好买 基金销 售有限 公司
上海好买 基金销 售有限 公司
地址：上 海市虹 口区欧 阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号
法定代表 人：杨 文斌
客服电话 ：400-700-9665
网址：www.ehowbuy.com
11 蚂蚁（杭 州）基 金销售 有限 公司
蚂蚁（杭 州）基 金销售 有限 公司
注册地址 ：浙江 省杭州 市余 杭区仓前 街道文 一西路
1218 号1 幢 202 室
法定代表 人：陈 柏青
联系人： 徐昳绯 招募说 明书 （更 新） 摘要
13
电话：(021)60897840
传真：(0571)26697013
客服电话 ：4000-766-123
网址：www.fund123.cn
12
上海长量 基金销 售投资 顾问 有限公
司
上海长量 基金销 售投资 顾问 有限公司
地址：上 海市浦 东新区 东方 路 1267 号 11 层
法定代表 人：张 跃伟
电话：(021)20691832
传真：(021)20691861
客服电话 ：400-820-2899
网址：www.erichfund.com
13 浙江同花 顺基金 销售有 限公 司
浙江同花 顺基金 销售有 限公 司
注册地址 ：浙江 省杭州 市文 二西路元 茂大厦 903 室
办公地址 ：浙江 省杭州 市翠 柏路 7 号杭州电 子商务 产
业园 2 号楼 2 楼
法定代表 人：凌 顺平
联系人： 吴强
电话：(0571)88911818
传真：(0571)88910240
客服电话 ：4008-773-772
网址：www.5ifund.com
14 北京展恒 基金销 售股份 有限 公司
北京展恒 基金销 售股份 有限 公司
注册地址 ：北京 市顺义 区后 沙峪镇安 富街 6 号
办公地址 ： 北京 市朝阳 区安 苑路 15-1 号邮电新闻大厦
2 层
法定代表 人：闫 振杰
联系人： 马林
电话：010-59601366-7024
传真：010-62020355
客服电话 ：400-818-8000
网址：www.myfund.com
15 上海利得 基金销 售有限 公司
上海利得 基金销 售有限 公司
注册地址 ：上海 市宝山 区蕴 川路 5475 号 1033 室
办公地址 ：上海 浦东新 区峨 山路 91 弄 61 号 10 号楼
12 楼
法定代表 人：李 兴春
联系人： 徐鹏
电话：86-021-50583533
传真：86-021-50583633
客服电话 ：400-921-7755
网址：www.leadbank.com.cn
16 中期资产 管理有 限公司
中期资产 管理有 限公司
地址：北 京市朝 阳区建 国门 外光华路 14 号 1 幢11 层
1103 号
法定代表 人：朱 剑林
客服电话 ：(010)65807609
网址：www.cifcofund.com
17 嘉实财富 管理有 限公司
嘉实财富 管理有 限公司
注册地址 ：上海 市浦东 新区 世纪大道 8 号上 海国金 中
心办公楼 二期 53 层5312-15 单元
法人姓名 ：赵学 军
客服电话 ：400-021-8850
公司网站 ：www.harvestwm.cn 招募说 明书 （更 新） 摘要
14
18 乾道金融 信息服 务 （北京） 有限公司
乾道金融 信息服 务（北 京） 有限公司
地址： 北 京市西 城区德 胜门 外大街合 生财富 广场 1302
室
法定代表 人：王 兴吉
客服电话 ：400-088-8080
网址：www.qiandaojr.com
19 北京创金 启富投 资管理 有限 公司
北京创金 启富投 资管理 有限 公司
注册地址 ：北京 市西城 区民 丰胡同 31 号 5 号楼215A
办公地址 ：北京 市西城 区白 纸坊东街 2 号经 济日报 社
A 综合楼 712 室
法定代表 人：梁 蓉
联系人： 李婷婷
客服电话 ：400-6262-818
网址：www.5irich.com
20 宜信普泽 投资顾 问 （北京） 有限公司
宜信普泽 投资顾 问( 北京) 有 限公司
注册地址 ：北京 市朝阳 区建 国路 88 号楼 soho 现代城
C 座 18 层 1809
法人代表 ：戎兵
客服热线:400-609-9200
网站:www.yixinfund.com
21 南京苏宁 基金销 售有限 公司
南京苏宁 基金销 售有限 公司
地址：江 苏省南 京市玄 武区 苏宁大道 1-5 号
法定代表 人：刘 汉青
客服电话 ：95177
网址：http://www.snjijin.com
22 众升财富 （ 北京） 基金 销售 有限公司
众升财富 （北京 ）基金 销售 有限公司
注册地址 ： 北京 市朝阳 区望 京东园四 区 13 号楼 A 座 9
层 908 室
办公地址 ： 北 京市朝 阳区望 京浦项中 心A 座9 层04-08
法定代表 人：李 招弟
联系人： 李艳
电话：010-59497361
传真：010-64788016
客服电话 ：400-059-8888
网址：www.zscffund.com
23 深圳腾元 基金销 售有限 公司
深圳腾元 基金销 售有限 公司
注册地址 ： 深圳 市福田 区金 田路 2028 号卓越世纪中心
1 号楼1806-1808 单元
办公地址 ： 深圳 市福田 区金 田路 2028 号卓越世纪中心
1 号楼1806-1808 单元
法定代表 人：曾 革
联系人： 叶健
电话：0755-33376853
传真：0755-33065516
客服电话 ：400-990-8600
网址：www.tenyuanfund.com
24 北京恒天 明泽基 金销售 有限 公司
北京恒天 明泽基 金销售 有限 公司
注册地址 ： 北京 市经济 技术 开发区宏 达北路 10 号五层
5122 室
办公地址 ： 北京 市朝阳 区东 三环中路 20 号乐成 中心 A
座 23 层
法定代表 人：梁 越
联系人： 马鹏程 招募说 明书 （更 新） 摘要
15
电话：010-57756084
传真：010-57756199
客服电话 ：4008-980-618
网址：www.chtfund.com
25 北京汇成 基金销 售有限 公司
北京汇成 基金销 售有限 公司
注册地址 ： 北京 市海淀 区中 关村大街 11 号 11 层 1108
室
办公地址 ： 北京 市海淀 区中 关村大街 11 号 11 层 1108
室
法定代表 人：王 伟刚
联系人： 熊小满
电话：13466546744
传真：010-62680827
客服电话:400-619-9059
网址:www.hcjijin.com
26 一路财富 （ 北京） 信息 科技 有限公司
一路财富 （北京 ）信息 科技 有限公司
注册地址 ：北京 市西城 区车 公庄大街 9 号五 栋大楼 C
座 702 室
办公地址 ：北京 市西城 区阜 成门外大 街 2 号万通新 世
界广场 A 座 2208
法定代表 人：吴 雪秀
联系人： 段京璐
电话：010-88312877
传真：010-88312099
客服电话 ：400-001-1566
网址：www.yilucaifu.com
27 北京钱景 基金销 售有限 公司
北京钱景 基金销 售有限 公司
注册地址 ：北京 市海淀 区丹 棱街 6 号 1 幢 9 层
1008-1012
办公地址 ：北京 市海淀 区丹 棱街 6 号 1 幢 9 层
1008-1012
法定代表 人：赵 荣春
联系人： 高静
电话：010-59158282
传真：010-57569671
客服电话 ：400-893-6885
网址：www.qianjing.com
28 北京唐鼎 耀华投 资咨询 有限 公司
北京唐鼎 耀华投 资咨询 有限 公司
地址：北 京市朝 阳区建 国门 外大街 19 号 A 座 1505 室
法定代表 人：张 冠宇
客服电话 ：400-819-9868
网址：www.tdyhfund.com
29 海银基金 销售有 限公司
海银基金 销售有 限公司
注册地址 ：中国 （上海 ）自 由贸易试 验区银 城中路 8
号 402 室
办公地址 ：上海 市浦东 新区 银城中路 8 号 4 楼
法定代表 人：刘 惠
联系人： 毛林
联系电话 ：021-80133597
客服电话 ：400-808-1016
公司网站 ：www.fundhaiyin.com
30 北京植信 基金销 售有限 公司
北京植信 基金销 售有限 公司
地址：北 京市朝 阳区四 惠盛 世龙源 10 号 招募说 明书 （更 新） 摘要
16
法定代表 人：于 龙
客服电话 ：4006-802-123
公司网站 ：www.zhixin-inv.com
31 北京新浪 仓石基 金销售 有限 公司
北京新浪 仓石基 金销售 有限 公司
注册地址 ： 北京 市海淀 区北 四环西路 58 号理想 国际大
厦 906
办公地址 ： 北京 市海淀 区北 四环西路 58 号理想 国际大
厦 906
法定代表 人：张 琪
联系人： 付文红
电话：010-62676405
客服电话 ：010-62675369
网址：www.xincai.com
32 济安财富 （ 北京） 基金 销售 有限公司
济安财富 （北京 ）基金 销售 有限公司
地址：北 京市朝 阳区东 三环 中路 7 号北京财 富中心 A
座 46 层
法定代表 人：杨 健
客服电话 ：400-673-7010
网址：www.jianfortune.com
33 上海万得 基金销 售有限 公司
上海万得 基金销 售有限 公司
地址：上 海市浦 东新区 福山 路33 号 9 楼
法定代表 人：王 廷富
客服电话 ：400-821-0203
网址：www.520fund.com.cn
34 凤凰金信 （ 银川） 投资 管理 有限公司
凤凰金信 （银川 ）基金 销售 有限公司
地址： 北 京市朝 阳区紫 月路18 号院朝来高 科技产 业园
18 号楼
法定代表 人：程 刚
电话：010-58160168
客服电话 ：4008105919
网址：www.fengfd.com
35 深圳市锦 安基金 销售有 限公 司
深圳市锦 安基金 销售有 限公 司
注册地址 ：深圳 市前海 深港 合作区前 湾一路 鲤鱼门 街
1 号前海深港 合作区 管理局 综合办公 楼 A 栋 201 室
办公地址 ：深圳 市福田 区益 田路新世 界中心 4 层
法定代表 人：李 学东
联系人： 柯冬植
电话：0755-88914685
客服电话 ：400-071-9888
网址：www.ananjj.cn
36 上海联泰 资产管 理有限 公司
上海联泰 资产管 理有限 公司
注册地址： 中国 （上 海） 自 由 贸易试验 区富特 北路 277
号 3 层 310 室
办公地址 ：上海 市长宁 区福 泉北路 518 号 8 号楼 3 层
法定代表 人：燕 斌
联系人： 陈东
电话：021-52822063
传真：021-52975270
客服电话 ：400-166-6788
网址：www.66zichan.com
37 泰诚财富 基金销 售 （大连） 有限公司
泰诚财富 基金销 售（大 连） 有限公司
地址：辽 宁省大 连市沙 河口 区星海中 龙园 3 号
法定代表 人：林 卓 招募说 明书 （更 新） 摘要
17
联系人： 李春光
电话：18640999991
传真：0411-84396536
客服电话 ：400-6411-999
网址：www.taichengcaifu.com
38 上海基煜 基金销 售有限 公司
上海基煜 基金销 售有限 公司
地址：上 海市昆 明路 518 号北美广场 A1002 室
法定代表 人：王 翔
网址：www.fofund.com.cn
客服电话 ：021-65370077
39 深圳富济 财富管 理有限 公司
深圳富济 财富管 理有限 公司
注册地址 ： 深圳 市福田 区福 田街道金 田路中 洲大厦 35
层 01B、02、03、04 单位
办公地址 ： 深圳 市南山 区高 新南七道 12 号惠恒 集团二
期 418 室
法定代表 人：刘 鹏宇
联系人： 马力佳
电话：0755-83999907-815
传真：0755-83999926
客服电话 ：0755-83999913
网址：www.jinqianwo.cn
40 上海陆金 所资产 管理有 限公 司
上海陆金 所资产 管理有 限公 司
注册地址 ：上海 市浦东 新区 陆家嘴环 路 1333 号 14 楼
09 单元
办公地址 ：上海 市浦东 新区 陆家嘴环 路 1333 号 14 楼
法定代表 人：胡 学勤
联系人： 宁博宇
电话：021-20665952
传真：021-22066653
客服电话 ：4008219031
网址：www.lufunds.com
41 大泰金石 基金销 售有限 公司
大泰金石 基金销 售有限 公司
注册地址 ：南京 市建邺 区江 东中路 359 号国睿大厦 一
号楼 B 区 4 楼 A506 室
办公地址 ：上海 市长宁 区虹 桥路 1386 号文广大厦 15
楼
法定代表 人：袁 顾明
联系人： 何庭宇
电话：13917225742
传真：021-22268089
客服电话 ：400-928-2266
网址：www.dtfunds.com
42 珠海盈米 财富管 理有限 公司
珠海盈米 财富管 理有限 公司
注册地址 ：珠海 市横琴 新区 宝华路 6 号 105 室-3491
办公地址 ：广州 市海珠 区琶 洲大道东 1 号保 利国际 广
场南塔 12 楼
法定代表 人：肖 雯
联系人： 吴煜浩
电话：020-89629021
传真：020-89629011
客服电话 ：020-89629066
网址：www.yingmi.cn
43 奕丰金融 服务（ 深圳） 有限 公司 奕丰金融 服务（ 深圳） 有限 公司 招募说 明书 （更 新） 摘要
18
注册地址 ：深圳 市前海 深港 合作区前 湾一路 1 号 A 栋
201 室（入住深圳市 前海商 务秘书有 限公司 ）
办公地址 ：深圳 市南山 区海 德三道航 天科技 广场 A 座
17 楼 1704 室
法定代表 人：TANYIKKUAN
联系人： 叶健
办公电话 ：075589460500
传真号码 ：075521674453
客服电话 ：400-684-0500
网址：www.ifastps.com.cn
44 北京懒猫 金融 信 息服务 有限 公司
北京懒猫 金融信 息服务 有限 公司
地址：北 京市朝 阳区呼 家楼 安联大厦 715
法定代表 人：许 现良
客服电话 ：400-6677098
网址：http://www.lanmao.com
45 北京肯特 瑞财富 投资管 理有 限公司
北京肯特 瑞财富 投资管 理有 限公司
注册地址 ： 北京 市海淀 区海 淀东三街 2 号 4 层 401-15
法定代表 人：陈 超
联系人： 江卉
客服电话 ：95118 （个人业务） 、400-088-8816 （企业
业务）
网址：http://fund.jd.com/
46 北京电盈 基金销 售有限 公司
北京电盈 基金销 售有限 公司
注册地址 ：北京 市朝阳 区呼 家楼（京 广中心 ）1 号楼
36 层 3603 室
办公地址 ：北京 市东城 区朝 阳门北大 街 8 号富华大 厦
F 座 12 层 B 室
法定代表 人：程 刚
联系人： 张旭
电话：010-56176118
传真：010-56176117
客服电话 ：400-100-3391
网址：www.dianyingfund.com
47 中民财富 基金销 售 （上海） 有限公司
中民财富 基金销 售（上 海） 有限公司
注册地址 ： 上海 市黄浦 区中 山南路 100 号 7 层05 单元
法定代表 人：弭 洪军
联系人： 黄鹏
电话：021-33355333
传真：021-63353736
网址：www.cmiwm.com
客服电话 ：400-876-5716
48 上海云湾 投资管 理有限 公司
上海云湾 投资管 理有限 公司
住所：中 国（上 海）自 由贸 易试验区 新金桥 路 27 号
13 号楼 2 层，200127
办公地址 ：上海 市锦康 路 308 号 6 号楼 6 层
法定代表 人：戴 新装
电话：（021）20538888
传真：（021）20538999
联系人： 江辉
客户服务 电话：400-820-1515
网址：www.zhengtongfunds.com
49 深圳市金 斧子基 金销售 有限 公司
深圳市金 斧子基 金销售 有限 公司
注册地址 ： 深圳 市南山 区粤 海街道科 苑路 16 号东方科招募说 明书 （更 新） 摘要
19
技大厦 18 楼
办公地址 ：深圳 市南山 区粤 海街道科 苑路科 兴科学 园
B3 单元 7 楼
法定代表 人：赖 任军
联系人： 张烨
电话：0755-29330502
传真：0755-26920530
客服电话 ：400-9302-888
网址：www.jfzinv.com
50 北京蛋卷 基金销 售有限 公司
北京蛋卷 基金销 售有限 公司
住所：北 京市朝 阳区阜 通东 大街 1 号院 6 号楼 2 单元
21 层 222507
法定代表 人：钟 斐斐
联系人： 吴 季林
电话：010-61840688
传真：010-61840699
客服电话 ：400-0618-518
网址：danjuanapp.com
51 深圳前海 凯恩斯 基金销 售有 限公司
深圳前海 凯恩斯 基金销 售有 限公司
注册地址 ：深圳 市前海 深港 合作区前 湾一路 1 号 A 栋
201 室（入驻前海商 务秘书 有限公司 ）
办公地址 ：深圳 市福田 区深 南大道 6019 号金润大厦
23A
法定代表 人：高 锋
联系人： 廖苑兰
电话：0755-83655588
传真：0755-83655518
客服电话 ：4008-048-688
网址：www.keynesasset.com
52
深圳市前 海排排 网基金 销售 有限责
任公司
深圳市前 海排排 网基金 销售 有限责任 公司
注册地址 ：深圳 市前海 深港 合作区前 湾一路 1 号 A 栋
201 室（入驻深圳市 前海商 务秘书有 限公司 ）
办公地址 ： 深圳 市福田 区福 强路 4001 号深圳市世纪工
艺品文化 市场 313 栋 E-403
法定代表 人：李 春瑜
客服电话 ：400-680-3928
网址：www.simuwang.com
53 天津万家 财富资 产管理 有限 公司
天津万家 财富资 产管理 有限 公司
地址： 北 京市西 城区丰 盛胡 同 28 号太平洋保险 大厦 A
座五层
法定代表 人：李 修辞
客服电话 ：010-59013825
网址：www.wanjiawealth.com
54 中信期货 有限公 司
中信期货 有限公 司
地址：深 圳市福 田区中 心三 路 8 号卓越时代 广场（ 二
期）北座 13 层 1301-1305 室、14 层
法定代表 人：张 磊
联系人： 韩钰
电话：010-60833754
客服电话 ：400-990-8826
网址：www.citicsf.com
55 中衍期货 有限公 司
中衍期货 有限公 司
地址：北 京市朝 阳区东 四环 中路 82 号金长安大 厦 B招募说 明书 （更 新） 摘要
20
座 7 层
法人代表 ：马宏 波
客服电话 ：4006881117
网址：www.cdfco.com.cn
56 华龙证券 股份有 限公司
华龙证券 股份有 限公司
注册地址 ：兰州 市城关 区东 岗西路 638 号财富大厦
办公地址 ：兰州 市城关 区东 岗西路 638 号财富大厦
法定代表 人：李 晓安
联系人： 邓鹏怡
电话：0931-4890208
传真：0931-4890628
客服电话 ：400-689-8888
网址：www.hlzq.com
（二）登记机构
名称： 前海 开源 基金 管理 有限公 司
注册地 址 ： 深 圳市 前海 深 港合作 区前 湾一 路 1 号A 栋201 室 （入 驻深 圳市 前 海商务 秘书
有限公 司）
办公地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 7006 号万 科富 春 东方大 厦 22 楼
法定代 表人 ：王 兆华
联系人 ：任 福利
电话： （0755 ）83180910
传真： （0755 ）83181121
（三）出具法律意见 书的 律师事务所
名称： 上海 源泰 律师 事务 所
注册地 址： 上海 市 浦 东南 路 256 号华 夏银 行大 厦 1405 室
办公地 址： 上海 市 浦 东南 路 256 号华 夏银 行大 厦 1405 室
负责人 ：廖 海
联系人 ：刘 佳
经办律 师： 廖海 、刘佳
电话：021-51150298
传真：021-51150398
（四）审计基金资产 的会 计师事务所
名称： 瑞华 会计 师事 务所 （特殊 普通 合伙 ）
注册地 址： 北京 市海 淀区 西四环 中 路 16 号院2 号楼 4 层
办公地 址： 北京 市东 城区 永定门 西滨 河 路8 号院 7 号楼中 海地 产广 场西 塔 5-11 层
法定代 表人 ：杨 剑涛
联系人 ：郭 红霞
经办会 计师 ：张 富根 、郭 红霞
电话： （010 ）88095588 招募说 明书 （更 新） 摘要
21
传真： （010 ）88091199招募说 明书 （更 新） 摘要
22
四 、基 金名称
前海开 源沪 港深 隆鑫 灵活 配置 混 合型 证券 投资 基金
五 、基 金的类 型
混合型
六 、基 金的运 作
开放式
招募说 明书 （更 新） 摘要
23
七 、基 金的投 资
（一）投资目标
本基金 通过 积极 主动 的资 产配置 ， 在合 理控 制风 险并 保持基 金资 产良 好流 动性 的前提 下 ，
力争实 现基 金资 产的 长期 稳定增 值。
（二）投资范围
本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具， 包括国 内依 法发 行上 市的 股票 （ 包括
中小板 、 创业 板及其 他经 中国证 监会 核准 上市 的股 票） 、 沪 港股 票市 场交 易 互联互 通机 制试
点允许 买卖的 规定范 围内 的香港 联合交 易所上 市的 股票（ 以下简 称“港 股通 标的股 票”） 、
债券（ 包括国 内依法 发行 和上市 交易的 国债、 央行 票据、 金融债 券、企 业债 券、公 司债券 、
中期票 据、 短 期融 资券、 超短期 融资 券、 次 级债 券 、 政府支 持机 构债、 政府 支持债 券、 地 方
政府债 、 可 转换 债券 及其 他中国 证监 会允 许投 资的 债券） 、 资 产支 持证 券、 债券回 购、 银行
存款 （ 包括协 议存 款、 定 期存款 及其 他银 行存 款） 、 货币市 场工 具、 权 证、 股指期 货以 及法
律法规 或中 国证 监会 允许 基金投 资的 其他 金融 工具 （但须 符合 中国 证监 会相 关规定 ）。
本基金 可根 据 《 融资 融券 及转融 通证 券出 借业 务指 引》 及 相关 法律 法规 和基 金合同 的约
定，参 与融 资业 务。
本基金 如无 特指 ， 股 票包 括主板 、 中 小板 、 创 业板、 港股通 标的 股票 及其 他经 中国证 监
会核准 上市 的股 票。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ， 基金 管理 人在 履行 适当 程序后 ， 可
以将其 纳入 投资 范围 。
基金的投 资组合 比例 为： 本基金股 票资 产占基 金资 产的比例 为 0%-95% （其中 投资于 国
内依法发 行上 市的股 票 的 比例占基 金资 产的 0%-95% ，投资于 港股 通标的 股票 的比例占 基金
资产的 0%-95% ）； 本基 金 每个交易 日日 终在扣 除股 指期货合 约需 缴纳的 交易 保证金后 ，应
当保持 不低 于基 金资 产净 值 5% 的现 金或 者到 期日 在 一年以 内的 政府 债券 。
如法律 法规 或中 国证 监会 变更投 资品 种的 投资 比例 限制 ， 基 金管 理人 在履 行适 当程序 后 ，
可以调 整上 述投 资品 种的 投资比 例。
本基金 参与 股指 期货 交易 ， 应符合 法律 法规 规定 和基 金合同 约定 的投 资限 制并 遵守相 关
期货交 易所 的业 务规 则。
（三）投资策略
本基金 的投 资策 略主 要有 以下六 方面 内容 ： 招募说 明书 （更 新） 摘要
24
1 、大 类资 产配 置
在大类 资产 配置 中， 本基 金综合 运用 定性 和定 量的 分析手 段， 在对 宏观 经济 因素进 行充
分研究 的基 础上 ， 判 断宏 观经济 周期 所处 阶段 。 本 基金将 依据 经济 周期 理论 ， 结 合对 证券 市
场的系 统性 风险 以及 未来 一段时 期内 各大 类资 产风 险和预 期收 益率 的评 估 ， 制 定本基 金在 股
票、债 券、 现金 等大 类资 产之间 的配 置比 例。
本基金 通过 对股 票等 权益 类、 债 券等 固定 收益 类和 现金资 产分 布的 实时 监控 ， 根据 经济
运行周 期变 动 、 市场 利率 变化 、 市 场估 值、 证券 市 场变化 等因 素以 及基 金的 风险评 估进 行灵
活调整 。 在各 类资产 中 ， 根据其 参与 市场 基本 要素 的变动 ， 调整 各类资 产在 基金投 资组 合中
的比例 。
2 、股 票投 资策 略
本基金 股票 投资 包括 国内 依法发 行上 市的 股票 和港 股通标 的股 票 。 本 基金 股票 投资策 略
主要包 括股 票投 资策 略、 港股通 标的 股票 投资 策略 和本基 金参 与融 资业 务的 投资策 略。
（1） 行业 配置 策略
在行业 配置 方面 ， 本 基金 将通过 对行 业景 气度 和行 业竞争 格局 的深 入分 析， 对各行 业的
投资价 值进 行综 合评 估， 从而确 定并 动态 调整 行业 配置比 例。
1 ）行 业景 气度
本基金 将密 切关 注国 家相 关产业 政策 、 规划动 态 ， 并结合 行业 数据 持续 跟踪 、 上 下游 产
业链深 入进 行调 研等 方法 ， 根据 相关 行业 盈利 水平 的横向 与纵 向比 较， 适时 对各行 业景 气度
周期与 行业 未来 盈利 趋势 进行研 判， 重点 投资 于景 气度较 高且 具有 可持 续性 的行业 。
2 ）行 业竞 争格 局
本基金 主要 通过 密切 跟踪 行业进 入者 的数 量 、 行 业内 各公司 的竞 争策 略及 各公 司产品 或
服务的 市场 份额 来判 断公 司所处 行业 竞争 格局 的变 化， 重点 投资 于行 业竞 争格 局良好 的 行 业 。
（2） 个股 投资 策略
1 ）公 司基 本面 分析
在行业 配置 的基 础上 ， 本 基金将 重点 投资 于满 足基 金管理 人以 下分 析标 准的 公司： 公司
经营稳 健 ， 盈 利能力 较强 或具有 较好 的盈 利预 期； 财务状 况运 行良 好， 资产 负债结 构相 对 合
理， 财 务风 险较 小； 公司 治理结 构合 理、 管理 团队 相对稳 定、 管理 规范 、 具 有清晰 的长 期愿
景与企 业文 化、 信息 透明 。
2 ）估 值水 平分 析 招募说 明书 （更 新） 摘要
25
本基金 将根 据上 市公 司的 行业特 性及 公司 本身 的特 点， 选 择合 适的 股票 估值 方法。 可供
选择的估 值方 法包括 市盈 率法（P/E ）、 市净 率法（P/B）、 市盈率 －长 期成长 法（PEG ）、
企业价值/ 销售 收入(EV/SALES) 、 企业价 值/息税 折旧 摊销前利 润 法（EV/EBITDA ）、自由 现
金流贴现 模型 （FCFF ，FCFE ）或股 利贴现 模型（DDM ）等。通 过估 值水平 分析 ，基金管 理人
力争发 掘出 价值 被低 估或 估值合 理的 股票 。
3 ）股 票组 合的 构建 与调 整
本基金在 行业 分析、 公司 基本面分 析及 估值水 平分 析的基础 上， 进行股 票组 合的构建 。
当行业 、 公司 的基本 面 、 股票的 估值 水平 出现 较大 变化时 ， 本基 金将对 股票 组合适 时进 行动
态调整 。
（3） 港股 通标 的股 票投 资 策略
本基金 将通 过沪 港股 票市 场交易 互联 互通 机制 投资 于香港 股票 市场 ， 但不 使用 合格境 内
机构投 资者(QDII) 境 外投 资额度 进行 境外 投资 。
本基金 港股 通标 的股 票投 资将综 合考 虑行 业特 性和 公司基 本面 等因 素 ， 寻 找具 有相对 估
值优势 的投 资标 的。 在行 业特性 方面 ， 将 优先 选择 行业成 长空 间大 ， 符 合国 家政策 鼓励 、 扶
持方向 的行 业； 公司 基本 面方面 ， 优 选公 司成 长性 好、 公 司治 理结 构较 为完 善、 财 务指 标较
为稳健 的公 司； 在估 值方 面， 综 合考 虑市 盈率 、 市 净 率、 重 置价 值、A-H 溢价 率 等估值 指标 ，
选择具 有相 对估 值优 势的 公司。 通过 对备 选公 司以 上方面 的分 析， 本基 金将 优选出 具有 综合
优势的 股票 构建 投资 组合 ，并根 据行 业趋 势、 估值 水平等 因素 进行 动态 调整 。
（4） 本基 金参 与融 资业 务 的投资 策略
本基金参 与融 资业务 时将 根据风险 管理 的原则 ，主 要选择流 动性 好、交 易活 跃的个股 。
本基金 力争 利用 融资 业务 的杠杆 作用 ， 降 低股 票仓 位调整 所带 来的 交易 成本 、 提高 基金 财产
的运用 效率 ，从 而更 好的 实现本 基金 的投 资目 标。
3 、债 券投 资策 略
在债券 投资 策略 方面 ， 本 基金将 在综 合研 究的 基础 上实施 积极 主动 的组 合管 理， 采 用宏
观环境 分析 和微 观市 场定 价分析 两个 方面 进行 债券 资产的 投资 。 在 宏观 环境 分析方 面， 结合
对宏观 经济 、 市场利 率 、 债券供 求等 因素 的综 合分 析， 根据 交易 所市场 与银 行间市 场类 属资
产的风 险收 益特 征， 定期 对投资 组合 类属 资产 进行 优化配 置和 调整 ， 确 定不 同类属 资产 的最
优权重 。
在微观 市场 定价 分析 方面 ， 本 基金 以中 长期利 率趋 势分析 为基 础 ， 结合 经济 趋势 、 货 币招募说 明书 （更 新） 摘要
26
政策及 不同债 券品种 的收 益率水 平、流 动性和 信用 风险等 因素， 重点选 择那 些流动 性较好 、
风险水 平合 理、 到期 收益 率与信 用质 量相 对较 高的 债券品 种。 具体 投资 策略 有收益 率曲 线策
略、骑 乘策 略、 息差 策略 等积极 投资 策略 。
4 、权 证投 资策 略
在权证 投资 方面 ， 本 基金 根据权 证对 应公 司基 本面 研究成 果确 定权 证的 合理 估值， 发现
市场对 股票 权证 的非 理性 定价 ； 利 用权 证衍生 工具 的特性 ， 通过 权证与 证券 的组合 投资 ， 来
达到改 善组 合风 险收 益特 征的目 的。
5 、资 产支 持证 券投 资策 略
本基金 通过 对资 产支 持证 券发行 条款 的分 析、 违约 概率和 提前 偿付 比率 的预 估， 借 用必
要的数 量模 型来 谋求 对资 产支持 证券 的合 理定 价， 在严格 控制 风险 、 充 分考 虑风险 补偿 收益
和市场 流动 性的 条件 下， 谨慎选 择风 险调 整后 收益 较高的 品种 进行 投资 。
本基金 将严 格控 制资 产支 持证券 的总 体投 资规 模并 进行分 散投 资， 以降 低流 动性风险 。
6 、股 指期 货投 资策 略
本基金 以套 期保 值为 目的 ，参与 股指 期货 交易 。
本基金参与股指期货 投资 时机和数量的决策建 立在 对证券市场总体行情 的判 断和组合
风险收 益分 析的 基础 上 。 基 金管理 人将 根据 宏观 经济 因素 、 政 策及 法规 因素 和资 本市场 因素 ，
结合定 性和 定量 方法 ， 确 定投资 时机 。 基金管 理人 将结合 股票 投资 的总 体规 模， 以及 中国 证
监会的 相关 限定 和要 求， 确定参 与股 指期 货交 易的 投资比 例。
基金管 理人 将充 分考 虑股 指期货 的收 益性 、 流 动性 及风险 性特 征， 运用 股指 期货对 冲系
统性风 险 、 对 冲特 殊情 况下 的流动 性风 险 ， 如 大额 申购 赎回等 ； 利用 金融 衍生 品的 杠杆作 用，
以达到 降低 投资 组合 的整 体风险 的目 的。
基金管 理人 在进 行股 指期 货投资 前将 建立 股指 期货 投资决 策部 门或 小组 ， 负责 股指期 货
的投资 管理的 相关事 项， 同时针 对股指 期货投 资管 理制定 投资决 策流程 和风 险 控制 等制度 ，
并经基 金管 理人 董事 会批 准后执 行。
若相关 法律 法规 发生 变化 时， 基 金管 理人 期货 投资 管理遵 从其 最新 规定 ， 以 符合上 述法
律法规 和监 管要 求的 变化 。
（四）投资决策依据 及程 序
1 、决 策依 据
以《基金 法》 、 基金合 同、 公司章程 等有 关法律 法规 为决策依 据， 并以维 护基 金份额 持招募说 明书 （更 新） 摘要
27
有人利 益作 为最 高准 则。
2 、决 策程 序
（1） 投资 决策 委员 会制 定 整体投 资战 略。
（2）研 究部根 据自身 以及 其他研究 机构 的研究 成果 ，构建股 票备 选库、 精选 库，对 拟
投资对 象进 行持 续跟 踪调 研，并 提供 个股 、债 券决 策支持 。
（3）基 金经理 根据投 资决 策委员会 的投 资战略 ，设 计和调整 投资 组合。 设计 和调整 投
资组合 需要 考虑 的基 本因 素包括 ： 每 日基 金申 购和 赎回净 现金 流量 ； 基 金合 同的投 资限 制和
比例限 制； 研究 员的 投资 建议； 基金 经理 的独 立判 断；绩 效与 风险 评估 小组 的建议 等。
（4） 投资 决策 委员 会对 基 金经理 提交 的方 案进 行论 证分析 ，并 形成 决策 纪要 。
（5） 根 据决 策纪 要， 基 金 经理小 组构 造具 体的 投资 组合及 操作 方案 ， 交 由交 易 部执行 。
（6） 交易 部按 有关 交易 规 则执行 ，并 将有 关信 息反 馈基金 经理 。
（7）基 金绩效 评估岗 及风 险管理岗 定期 进行基 金绩 效评估， 并向 投资决 策委 员 会提 交
综合评 估意 见和 改进 方案 。
（8）风 险控制 委员会 对识 别、防范 、控 制基金 运作 各个环节 的风 险全面 负责 ，尤其 重
点关注 基金 投资 组合 的风 险状况 ； 基金 绩效 评估 岗及 风险管 理岗 重点 控制 基金 投资组 合的 市
场风险 和流 动性 风险 。
（五）业绩比较基准
本基金 的业 绩比 较基 准为 ：沪 深 300 指数 收益 率×70% ＋中 证全 债指 数收 益率 ×30% 。
业绩比 较基 准选 择理 由：
沪深300 指 数是 由中 证指 数公司 编制 发布 、 表 征 A 股市场 走势 的权 威指 数。 该指数 是由
上海和 深圳 证券 市场 中选 取 300 只A 股作 为样 本编 制而成 的成 份股 指数 。 其样 本覆盖 了沪 深
市场六 成左 右的 市值 ， 具 有良好 的市 场代 表性 。 本 基金选 择该 指数 来衡 量股 票投资 部分 的绩
效。
中证全债指数是中证 指数 公司编制的综合反映 银行 间债券市场和沪深交 易所 债券市场
的跨市 场债 券指 数。 该指 数的样 本由 银行 间市 场和 沪深交 易所 市场 的国 债、 金融债 券及 企业
债券组 成， 中证 指数 公司 每日计 算并 发布 中证 全债 的收盘 指数 及相 应的 债券 属性指 标。 该指
数的一 个重 要特 点在 于对 异常价 格和 无价 情况 下使 用了模 型价 ， 能更 为真 实地 反映债 券的 实
际价值 和收 益率 特征 。本 基金选 择该 指数 来衡 量债 券投资 部分 的绩 效。
根据本 基金 的投 资范 围和 投资比 例约 束 ， 设 定本 基金 的基准 为沪 深 300 指 数收 益率×70%招募说 明书 （更 新） 摘要
28
＋中证 全债 指数 收益 率×30% ，该 基准 能客 观衡 量本 基金的 投资 绩效 。
如果今 后法 律法 规发 生变 化， 或 者有 更权 威的、 更能 为市场 普遍 接受 的业 绩比 较基准 推
出， 或 者是 市场 上出 现更 加适合 用于 本基 金的 业绩 基准的 指数 时， 本基 金管 理人协 商基 金托
管人后 可以 在报 中国 证监 会备案 以后 变更 业绩 比较 基准并 及时 公告 ， 但不 需要 召集基 金份 额
持有人 大会 。
（六）风险收益特征
本基金 为混 合型 基金 ， 其 预期风 险和 预期 收益 水平 高于货 币型 基金 、 债 券型 基金 ， 低 于
股票型 基金 。 本基金 若投 资港股 通标 的股 票， 需承 担汇率 风险 、 流动性 风险 以及境 外市 场 的
风险等 特别 风险 。
（七 ）投资限制
1、组 合限 制
基金的 投资 组合 应遵 循以 下限制 ：
（1）本基金 股票资 产占基 金资产的比 例为 0%-95% （ 其中投资于 国内依 法发行 上市的股
票的比 例占 基金 资产 的 0%-95%， 投资 于港 股通 标的 股票的 比例 占基 金资 产 的0%-95% ）；
（2 ） 本 基金 每个 交易 日日 终在扣 除股 指期 货合 约需 缴纳的 交易 保证 金后 ， 保 持不低 于基
金资产 净 值5％ 的现 金或 者到期 日在 一年 以内 的政 府债券 ；
（3 ） 本 基金 持有 一家 公司 发行的 证券 （ 同一 家公 司 在境内 和香 港同 时上 市 的A+H 股 合并
计算） ，其 市值 不超 过基 金资产 净值 的 10 ％；
（4） 本基 金管 理人 管理 的 全部基 金持 有一 家公 司发 行的证 券， 不超 过该 证券 的 10 ％；
（5） 本基 金持 有的 全部 权 证，其 市值 不得 超过 基金 资产净 值 的 3％；
（6） 本基 金管 理人 管理 的 全部基 金持 有的 同一 权证 ，不得 超过 该权 证 的10 ％；
（7 ） 本 基 金 在 任 何 交 易 日 买 入 权 证 的 总 金 额 ， 不 得 超 过 上 一 交 易 日 基 金 资 产 净 值 的
0.5％；
（8 ） 本 基金 投资 于同 一原 始权益 人的 各类 资产 支持 证券的 比例 ， 不得 超过 基 金资产 净值
的10 ％；
（9） 本基 金持 有的 全部 资 产支持 证券 ，其 市值 不得 超过基 金资 产净 值 的20 ％；
（10 ）本 基金持有 的同一 （指同一 信用级别 ）资 产 支持证券 的比例， 不得超 过该资产 支
持证券 规模 的 10 ％；
（11 ）本 基金管理 人管理 的全部基 金投资于 同一原 始权益人 的各类资 产支持 证券，不 得招募说 明书 （更 新） 摘要
29
超过其 各类 资产 支持 证券 合计规 模 的10 ％；
（12 ） 本基 金应 投资 于信 用级别 评级 为 BBB 以上( 含 BBB) 的 资产 支持 证券 。 基金持 有资
产 支 持 证 券 期间 ， 如 果 其信 用 等 级 下 降、 不 再 符 合投 资 标 准 ， 应在 评 级 报 告发 布 之 日 起 3
个月内 予以 全部 卖出 ；
（13 ）基 金财产参 与股票 发行申购 ，本基金 所申报 的金额不 超过本基 金的总 资产，本 基
金所申 报的 股票 数量 不超 过拟发 行股 票公 司本 次发 行股票 的总 量；
（14 ）本 基金 进入 全国银 行间同业 市场进行 债券回 购的资金 余额不得 超过基 金资产净 值
的40% ；债 券回 购最 长期 限为 1 年， 债券 回购 到期 后不得 展期 ；
（15 ）本 基金投资 流通受 限证券， 基金管理 人应事 先根据中 国证监会 相关规 定，与基 金
托管人 在本 基金 托管 协议 中明确 基金 投资 流通 受限 证券的 比例 ， 根 据比 例进 行投资 。 基 金管
理人应 制订 严格 的投 资决 策流程 和风 险控 制制 度， 防范流 动性 风险 、 法 律风 险和操 作风 险等
各种风 险；
（16 ）本基 金投资 单只中 期票据的额 度不得 超过其 发行总额度 的 10% ，并且 不得超过 基
金净值 的10% ；
（17 ）本 基金在任 何交易 日日终， 持有的买 入股指 期货合约 价值不得 超过基 金资产净 值
的10% ；
（18 ）本 基金在任 何交易 日日终， 持有的买 入期货 合约价值 与有价证 券市值 之和，不 得
超过基 金资 产净 值 的95% ； 其 中 ， 有 价证 券指 股票 、 债 券 （不 含到 期日 在一 年以内 的政 府债
券）、 权证 、资 产支 持证 券、买 入返 售金 融资 产（ 不含质 押式 回购 ）等 ；
（19 ）本 基金在任 何交易 日日终， 持有的卖 出期货 合约价值 不得超过 基金持 有的股票 总
市值 的20% ；
（20 ）本 基金所持 有的股 票市值和 买入、卖 出股指 期货合约 价值，合 计（轧 差计算） 应
当符合 基金 合同 关于 股票 投资比 例的 有关 约定 ；
（21 ）本 基金在任 何 交易 日内交易 （不包括 平仓） 的股指期 货合约的 成交金 额不得超 过
上一交 易日 基金 资产 净值 的 20% ；
（22 ）本 基金参与 融资的 ，每个交 易日日终 ，本基 金持有的 融资买入 股票与 其他有价 证
券市值 之和 ，不 得超 过基 金资产 净值 的95% ；
（23 ） 本基 金总 资产 不得 超过基 金净 资产 的140% ；
（24 ） 法律 法规 及中 国证 监会规 定的 和《 基金 合同 》约定 的其 他投 资限 制。 招募说 明书 （更 新） 摘要
30
基金管理 人运用基 金财产 投资证券 衍生品种 的，应 当根据风 险管理的 原则， 并制定严 格
的授权 管理制 度和投 资决 策流程 。基金 管理人 运用 基金财 产投资 证券衍 生品 种的具 体比例 ，
应当符 合中 国证 监会 的有 关规定 。
本基金在 开始进行 股指期 货投资之 前，应与 基金托 管人就股 指期货清 算、估 值、交割 等
事宜另 行具 体协 商。
因证券、 期货市场 波动、 证券发行 人合并、 基金规 模变动、 股权分置 改革中 支付对价 等
基 金 管 理 人 之外 的 因 素 致使 基 金 投 资 比例 不 符 合 上述 规 定 投 资 比例 的 ， 基 金管 理 人 应 当在
10 个 交易 日内 进行 调整 ， 但中国 证监 会规 定的 特殊 情形除 外。
基金管 理人 应当 自基 金合 同生效 之日 起 6 个月 内使 基金的 投资 组合 比例 符合 基金合 同 的
有关约 定。 在上 述期 间内 ， 基金 的投 资范 围、 投资 策略应 当符 合基 金合 同的 约定。 基金 托管
人对基 金的 投资 的监 督与 检查自 基金 合同 生效 之日 起开始 。
法律法规 或监管部 门取消 或变更上 述限制， 如适用 于本基金 ，则本基 金投资 不再受相 关
限制或 以变 更后 的规 定为 准，但 须提 前公 告， 不需 要经基 金份 额持 有人 大会 审议。
2、禁 止行 为
为维护 基金 份额 持有 人的 合法权 益， 基金 财产 不得 用于下 列投 资或 者活 动：
（1） 承销 证券 ；
（2） 违反 规定 向他 人贷 款 或者提 供担 保；
（3） 从事 承 担 无限 责任 的 投资；
（4） 买卖 其他 基金 份额 ， 但是中 国证 监会 另有 规定 的除外 ；
（5） 向其 基金 管理 人、 基 金托管 人出 资；
（6） 从事 内幕 交易 、操 纵 证券交 易价 格及 其他 不正 当的证 券交 易活 动；
（7） 法律 、行 政法 规和 中 国证监 会规 定禁 止的 其他 活动。
基金管 理人 运用 基金 财产 买卖基 金管 理人 、 基 金托 管人及 其控 股股 东、 实际 控制人 或者
与其有 其他 重大 利害 关系 的公司 发行 的证 券或 者承 销期内 承销 的证 券 ， 或 者从 事其他 重大 关
联交易 的 ， 应 当符合 基金 的投资 目标 和投 资策 略， 遵循基 金份 额持 有人 利益 优先原 则 ， 防 范
利益冲 突 ， 建 立健全 内部 审批机 制和 评估 机制 ， 按 照市场 公平 合理 价格 执行 。 相 关交 易必 须
事先得 到基 金托 管人 的同 意， 并 按法 律法 规予 以披 露。 重 大关 联交 易应 提交 基金管 理人 董事
会审议 ， 并 经过 三分 之二 以上的 独立 董事 通过 。 基 金管理 人董 事会 应至 少每 半年对 关联 交易
事项进 行审 查。 招募说 明书 （更 新） 摘要
31
如法律 法规 或监 管部 门取 消或变 更上 述禁 止性 规定 ， 可不 受上 述规 定的 限制， 或以变 更
后的规 定为 准， 但须 提前 公告， 不需 要经 基金 份额 持有人 大会 审议 。
（八 ）基金管理人代 表基 金行使股东权利及债 权人 权利的处理原则及方 法
1、不 谋求 对上 市公 司的 控 股，不 参与 所投 资上 市公 司的经 营管 理；
2、有 利于 基金 资产 的安 全 与增值 ；
3 、基金 管理人 按照国 家有 关规定代 表基 金独立 行使 股东权利 ，保 护基金 份额 持有人 的
利益；
4 、基金 管理人 按照国 家有 关规定代 表基 金独立 行使 债权人权 利， 保护基 金份 额持有 人
的利益 。
（九）基金的投资组 合报 告
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载 、 误 导性 陈述 或重大 遗
漏,并 对其 内容 的真 实性 、 准确性 和完 整性 承担 个别 及连带 责任 。
基金托 管人 根据 基金 合同 规定复 核了 本报 告中 的财 务指标 、 净值 表现 和投 资组 合报告 等
内容， 保证 复核 内容 不存 在虚假 记载 、误 导性 陈述 或者重 大遗 漏。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2017 年 12 月 31 日 （ 未经审 计） 。
1 、报 告期 末基 金资 产组 合 情况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 129,354,089.78 29.59
其中： 股票
129,354,089.78 29.59
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
276,747,385.20 63.31
其中： 债券
276,747,385.20 63.31
资产支 持证 券 - -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
20,000,000.00 4.58
其中： 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
2,205,077.74 0.50 招募说 明书 （更 新） 摘要
32
8 其他资 产
8,850,464.79 2.02
9 合计
437,157,017.51 100.00
注：本 基金 本报 告期 末未 通过港 股通 机制 投资 港股 。
2、报 告期 末按 行业 分类 的 股票投 资组 合
2.1 报 告期 末按 行业 分类 的 境内股 票投 资组 合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 5,658,400.00 1.30
B 采矿业 - -
C 制造业 95,634,447.89 21.91
D
电力 、 热 力、 燃气 及水 生 产和供 应
业
16,143.20 0.00
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 5,560,000.00 1.27
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 10,268,885.94 2.35
H 住宿和 餐饮 业 6,269,777.00 1.44
I 信息传 输 、 软 件和 信息 技 术服务 业 5,914,112.55 1.35
J 金融业 - -
K 房地产 业 - -
L 租赁和 商务 服务 业 - -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 32,323.20 0.01
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
S 综合 - -
合计 129,354,089.78 29.63
2.2 报 告期 末按 行业 分类 的 港股通 投资 股票 投资 组合 招募说 明书 （更 新） 摘要
33
本基金 本报 告期 末未 通过 港股通 机制 投资 港股 。
3、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 投资 明细
序
号
股票代
码
股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资
产净值 比
例（％ ）
1 002008 大族激 光 503,635 24,879,569.00 5.70
2 600482 中国动 力 434,300 10,774,983.00 2.47
3 600270 外运发 展 593,225 10,250,928.00 2.35
4 600388 龙净环 保 586,400 10,144,720.00 2.32
5 600703 三安光 电 362,287 9,198,466.93 2.11
6 000988 华工科 技 452,400 7,500,792.00 1.72
7 002366 台海核 电 260,700 6,895,515.00 1.58
8 600258 首旅酒 店 232,300 6,269,777.00 1.44
9 601966 玲珑轮 胎 348,400 6,083,064.00 1.39
10 002410 广联达 300,000 5,880,000.00 1.35
4、报 告期 末按 债券 品种 分 类的债 券投 资组 合
序
号
债券品 种 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
（％）
1 国家债 券 32,588,385.20 7.47
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 24,767,000.00 5.67
其中： 政策 性金 融债 24,767,000.00 5.67
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 （可 交换 债） - -
8 同业存 单 219,392,000.00 50.26
9 其他 - -
10 合计 276,747,385.20 63.40
5、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 债券 投资 明细 招募说 明书 （更 新） 摘要
34
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 111795431
17 徽 商银
行 CD067
500,000 47,710,000.00 10.93
2 111795443
17 广 州农
村商业 银
行 CD069
500,000 47,685,000.00 10.92
3 111718207
17 华 夏银
行 CD207
500,000 47,600,000.00 10.90
4 111786716
17 杭 州银
行 CD209
500,000 47,495,000.00 10.88
5 111714287
17 江 苏银
行 CD287
300,000 28,902,000.00 6.62
6、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 资产 支持 证券 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 贵金 属投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
8、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
9、报 告期 末本 基金 投资 的 股指期 货交 易情 况说 明
9.1 报 告期 末本 基金 投资 的股指 期货 持仓 和损 益明 细
本基金 本报 告期 末未 投资 股指期 货。
9.2 本 基金 投资 股指 期货 的投资 政策
本基金 本报 告期 末未 投资 股指期 货。
10.报 告期 末本 基金 投资 的 国债期 货交 易情 况说 明
10.1 本期 国债 期货 投资 政 策
本基金 本报 告期 末未 投资 国债期 货。
10.2 报告 期末 本基 金投 资 的国债 期货 持仓 和损 益明 细
本基金 本报 告期 末未 投资 国债期 货。
10.3 本期 国债 期货 投资 评 价
本基金 本报 告期 末未 投资 国债期 货。
11 、 投资 组合 报告 附注 招募说 明书 （更 新） 摘要
35
11.1 本基金 投资的 前十名证 券的发 行主体 本期没 有出 现被监 管部门 立案调 查， 或在报 告
编制日 前一 年内 受到 公开 谴责、 处罚 的情 形。
11.2 基金 投资 的前 十名 股 票没有 超出 基金 合同 规定 的备选 股票 库。
11.3 其他 资产 构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 259,532.75
2 应收证 券清 算款 2,028,449.32
3 应收股 利 -
4 应收利 息 6,562,482.72
5 应收申 购款 -
6 其他应 收款 -
8 其他 -
9 合计 8,850,464.79
11.4 报告 期末 持有 的处 于 转股期 的可 转换 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 可转换 债券 。
11.5 报告 期末 前十 名股 票 中存在 流通 受限 情况 的说 明
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分
的公允 价值
（元）
占基金 资产 净
值比例(%)
流通受 限情
况说明
1 002366 台海核 电 6,895,515.00 1.58 资产重 组
11.6 投资 组合 报告 附注 的 其他文 字描 述部 分
由于四 舍五 入原 因， 分项 之和与 合计 可能 有尾 差。
招募说 明书 （更 新） 摘要
36
八 、基 金的业 绩
基金 管理人依照 恪尽职守、诚 实信用、勤 勉尽责的原则 管理和运用 基金资产, 但不 保证基
金一 定盈利，也不 保证最低收 益。基金的过 往业绩并不 代表其未来表 现。投资有 风险,投资
者在做 出投 资决 策前 应仔 细阅读 本基 金的 招募 说明 书。
前海开 源沪 港深 隆鑫 混 合A
阶段
份额净
值增长
率①
份额净
值增长
率标准
差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④
①－③ ②－④
2017.3.1-2017.12.31 9.10% 0.29% 11.57% 0.46% -2.47% -0.17%
前海开 源沪 港深 隆鑫 混 合C
阶段
份额净
值增长
率①
份额净
值增长
率标准
差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④
①－③ ②－④
2017.3.1-2017.12.31 9.60% 0.34% 12.60% 0.49% -3.00% -0.15%
注： 本基 金的 业绩 比较 基准 为： 沪 深 300 指数 收益 率 × 70% ＋ 中证 全债 指数 收益 率 ×30% 。
招募说 明书 （更 新） 摘要
37
九 、基 金的费 用与 税收
（一）基金费用的种 类
1 、基 金管 理人 的管 理费 ；
2 、基 金托 管人 的托 管费 ；
3 、销 售服 务费 ；
4 、《 基金 合同 》生 效后 与 基金相 关的 信息 披露 费用 ；
5 、《 基金 合同 》生 效后 与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费、 仲裁 费和 诉讼 费；
6 、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
7 、基 金的 证券 、期 货交 易 费用；
8 、基 金的 银行 汇划 费用 ；
9 、证 券、 期货 账户 开户 费 用、银 行账 户维 护费 用；
10 、因 投资 相关 规定 范围 内的香 港联 合交 易所 上市 的股票 而产 生的 各项 合理 费用；
11 、按 照国 家有 关规 定和 《基金 合同 》约 定， 可以 在基金 财产 中列 支的 其他 费用 。
（二）基金费用计提 方法 、计提标准和支付方 式
1 、基 金管 理人 的管 理费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净值的 0.60% 年费 率 计提 。管 理费 的计 算方 法 如下 ：
H ＝E×0.60% ÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 由 基金 管理人 向基 金托管 人 发
送基金 管理 费划 款指 令 ， 基 金托管 人复 核后 于次 月 前5 个工 作日 内从 基金 财产 中一次 性支 付
给基金 管理 人。 若遇 法定 节假日 、公 休假 等， 支付 日期顺 延。
2 、基 金托 管人 的托 管费
本基金 的托 管费 按前 一日 基金资 产净 值 的0.10% 的 年费率 计提 。 托管 费的 计 算方法 如 下 ：
H ＝E×0.10% ÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计算 ， 逐 日 累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 由 基金 管理人 向基 金托管 人 发
送基金 托管 费划 款指 令 ， 基 金托管 人复 核后 于次 月 前5 个工 作日 内从 基金 财产 中一次 性支 取。招募说 明书 （更 新） 摘要
38
若遇法 定节 假日 、公 休日 等，支 付日 期顺 延。
3 、基 金的 销售 服务 费
本基金A 类 基金 份额 不收 取销售 服务 费，C 类 基金 份额的 销售 服务 费年 费率 为 0.10% 。
本基金 销售 服务 费将 专门 用于本 基金 的销 售与 基金 份额持 有人 服务 。
销售服 务费 按前 一 日 C 类 基金资 产净 值 的0.10% 年 费率计 提。 计算 方法 如下 ：
H ＝E×0.10% ÷ 当年 天数
H 为C 类基 金份 额每 日应 计提的 销售 服务 费
E 为C 类基 金份 额前 一日 基金资 产净 值
销售服 务费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 由 基金 管理人 向基 金托管 人 发
送销售 服务 费划 款指 令 ， 基 金托管 人复 核后 于次 月 前5 个工 作日 内从 基金 财产 中一次 性支 付。
销售服 务费 由登 记机 构代 收并按 照相 关合 同规 定支 付给基 金销 售机 构。 若遇 法定节 假日 、 公
休日等 ，支 付日 期顺 延。
上述 “ （ 一） 基 金费 用的 种类中 第 4 －11 项费 用” ， 根据有 关法 规及 相应 协 议规定， 按
费用实 际支 出金 额列 入当 期费用 ，由 基金 托管 人从 基金财 产中 支付 。
（三）不列入基金费 用的 项目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
1 、基金 管理人 和基金 托管 人因未履 行或 未完全 履行 义务导致 的费 用支出 或基 金财产 的
损失；
2 、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
3 、《 基金 合同 》生 效前 的 相关费 用；
4 、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
（四）基金管理费、 基金 托管费和销售服务费 的调 整
基金管 理人 和基 金托 管人 可根据 基金 发展 情况 调整 基金管 理费 率 、 基 金托 管费 率和销 售
服务费 率等 相关 费率 。 基金 管理人 必须 依照 有关 规定 于新的 费率 实施 日前 在指 定媒介 刊登 公
告 。
（五）基金税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行 。
招募说 明书 （更 新） 摘要
39
十 、其 他应披 露事 项
（一）前 海开 源基金 管理 有限公司 （以 下简称 “本 公司” ） 的从业 人员在 前海 开源资 产
管理有 限公司 （以下 简称 “前海 开源资 管公司 ”或 “子公 司” ）兼 任董 事、监 事及领 薪情况
如下：
本公司 总经 理、 董事 蔡颖 女士兼 任前 海开 源资 管公 司董事 长；
本公司 督察 长傅 成斌 先生 兼任前 海开 源资 管公 司董 事；
本公司 汤力 女士 兼任 前海 开源资 管公 司监 事；
上述人 员均 不在 前海 开源 资管公 司领 薪 。 本 公司 除上 述人员 以外 未有 从业 人员 在前海 开
源资管 公司 兼任 职务 的情 况。
（二）2017 年9 月1 日至2018 年3 月1 日披 露的 公 告：
2018-02-07 前海 开源基 金 管理有限 公司 关于旗 下部 分基金在 利得 基金开 通定 投和转换 业务
并参与 其费 率优 惠活 动的 公告
2018-02-06 前 海开 源基 金 管理有 限公 司关 于中 投证 券费率 调整 的公 告
2018-02-06 前 海开 源基 金 管理有 限公 司关 于恒 天明 泽费率 调整 的公 告
2018-01-22 前海 开源基 金 管理有限 公司 关于旗 下部 分基金增 加有 鱼基金 为代 销机构及 开通
定 投和 转换 业务 并参 与其 费率优 惠活 动的 公告
2018-01-18 前 海开 源沪 港 深隆鑫 灵活 配置 混合 型证 券投资 基 金 2017 年第 4 季 度报告
2018-01-02 前 海开 源基 金 管理有 限公 司旗 下基 金2017 年 度最 后一 个交 易日 基 金资产 净值 、
基金份 额净 值及 基金 份额 累计净 值公 告
2017-12-30 前 海开 源基 金 管理有 限公 司旗 下证 券投 资关于 基金 缴纳 增值 税的 公告
2017-12-30 前海 开源基 金 管理有限 公司 关于旗 下沪 港深系列 基金 主要投 资市 场节假日 暂停
申购、 赎回 、转 换及 定期 定额投 资业 务的 公告
2017-12-26 前 海开 源基 金 管理有 限公 司关 于旗 下基 金调整 流通 受限 股票 估值 方法的 公告
2017-12-22 前海 开源基 金 管理有限 公司 关于旗 下部 分基金增 加唐 鼎耀华 为代 销机构及 开通
定投和 转换 业务 并参 与其 费率优 惠活 动的 公告
2017-12-22 前海 开源基 金 管理有限 公司 关于旗 下部 分基金增 加海 银基金 为代 销机构及 开通
定投和 转换 业务 并参 与其 费率优 惠活 动的 公告
2017-12-19 前海 开源沪 港 深隆鑫灵 活配 置混合 型证 券投资基 金主 要投资 市场 节假日暂 停申招募说 明书 （更 新） 摘要
40
购、赎 回、 转换 及定 期定 额投资 业务 的公 告
2017-12-14 关于 前海开 源 基金管理 有限 公司旗 下部 分 基金暂 停申 购（含 定期 定额投资 ）和
转换转 入业 务的 公告
2017-12-06 前海 开源基 金 管理有限 公司 关于旗 下部 分基金增 加嘉 实财富 为代 销机构及 开通
转换业 务并 参与 其费 率优 惠活动 的公 告
2017-11-06 前海 开源基 金 管理有限 公司 关于旗 下部 分基金增 加汇 成基金 为代 销机构及 开通
定投和 转换 业务 并参 与其 费率优 惠活 动的 公告
2017-11-04 前海 开源基 金 管理有限 公司 关于旗 下部 分基金增 加大 河财富 为代 销机构及 开通
定投和 转换 业务 并参 与其 费率优 惠活 动的 公告
2017-11-03 前海 开源基 金 管理有限 公司 关于旗 下部 分基金增 加锦 安基金 为代 销机构并 参与
其费率 优惠 活动 的公 告
2017-10-26 前 海开 源沪 港 深隆鑫 灵活 配置 混合 型证 券投资 基 金 2017 年第 3 季 度报告
2017-10-24 前海 开源基 金 管理有限 公司 关于旗 下部 分基金增 加万 得基金 为代 销机构及 开通
定投和 转换 业务 并参 与其 费率优 惠活 动的 公告
2017-10-20 前海 开源基 金 管理有限 公司 关于旗 下部 分基金增 加乾 道金融 为代 销机构及 开通
定投和 转换 业务 并参 与其 费率优 惠活 动的 公告
2017-10-14 前 海开 源沪 港 深隆鑫 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 招募 说明 书 （ 更新） 摘要
2017-09-26 前海 开源沪 港 深隆鑫灵 活配 置混合 型证 券投资基 金主 要投资 市场 节假日暂 停申
购、赎 回、 转换 及定 期定 额投资 业务 的公 告
2017-09-05 前海 开源基 金 管理有限 公司 关于旗 下部 分基金增 加肯 特瑞财 富为 代销机构 及开
通定投 和转 换业 务并 参与 其费率 优惠 活动 的公 告
招募说 明书 （更 新） 摘要
41
十 一、 备查文 件
（一）备查文件包括 ：
1 、中 国证 监会 准予 注册 前 海开源 沪港 深隆 鑫灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金募 集的文 件
2 、 《前 海开 源沪 港深 隆鑫 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金基 金合 同》
3 、 《前 海开 源沪 港深 隆鑫 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金托 管协 议》
4 、法 律意 见书
5 、基 金管 理人 业务 资格 批 件、营 业执 照
6 、基 金托 管人 业务 资格 批 件、营 业执 照
7 、中 国证 监会 要求 的其 他 文件
（二）备查文件的存 放地 点和投资人查阅方式 ：
1 、存 放地 点： 《基 金合 同 》、《 托管 协议 》存 放在 基金管 理人 和基 金托 管人 处；其 余
备查文 件存 放在 基金 管理 人处。
2 、查 阅方 式： 投资 人可 在 营业时 间免 费到 存放 地点 查阅， 也可 按工 本费 购买 复印件 。
招募说 明书 （更 新） 摘要
42
十 二、 对招募 说明 书更新 部分 的说明
本基金 管理 人依 据 《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 公开 募集 证券 投资 基金运 作
管理办 法》 、 《 证券 投资 基金销 售管 理办 法》 、 《 证券投 资基 金信 息披 露管 理办法 》 及 其他
有关法 律法 规的 要求 ， 结 合本基 金管 理人 对本 基金 实施的 投资 管理 活动 ， 对 本基金 的原 招募
说明书 进行 了更 新， 主要 更新的 内容 如下 ：
1 、对 “基 金管 理人 ”相 关 信息进 行了 更新 。
2 、对 “基 金托 管人 ”相 关 信息进 行了 更新 。
3 、对 “相 关服 务机 构” 相 关信息 进行 了更 新。
4 、对 “ 基 金份 额的 申购 与 赎回 ” 相关 信息 进行 了更 新。
5 、 在 “ 基金 的投 资” 部分 ， 更新 了 “ 基金 的投 资组 合报告 ” 、 “ 基金 的业 绩” 相关信 息 。
6 、对 “对 基金 份额 持有 人 的服务 ”相 关信 息进 行了 更新。
7 、在 “其 他应 披露 事项 ” 部分相 关信 息进 行了 更新 ，披露 了期 间涉 及本 基金 的公告 。
8 、对 部分 表述 进行 了更 新 。
前海开源基金管理有 限公 司
二零一八年四月十四 日
