前海开源沪港深强国产业灵活配置
混合型证券投资基金招募说明书
（更新）摘要
（2018 年第1 号）
基 金管理 人：前海 开源基 金管理有 限公司
基 金托管 人： 中国 建设银行 股份有 限公司
截 止日：2018 年3 月 1 日
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重要提 示
本基金 经2016 年08 月11 日中国 证券 监督 管理 委员 会下发 的证 监许 可[2016]1823 号文
注册募 集， 基金 合同 已 于2017 年 3 月 1 日正 式生 效 。
基金管 理人 保证 本招 募说 明书的 内容 真实 、 准确 、 完整 。 本 招募 说明 书经 中 国证监 会注
册， 但中 国证 监会 对本 基 金募集 的注 册 ， 并 不表 明 其对本 基金 的价 值和 收益 作出实 质性 判断
或保证 ， 也不 表明 投资 于 本基金 没有 风险 。 中国 证 监会不 对基 金的 投资 价值 及市场 前景 等作
出实质 性判 断或 者保 证。
本基金 投资 于证 券市 场 ， 基金净 值会 因为 证券 市场 波动等 因素 产生 波动 ， 投 资人在 投资
本基金前 ，应全面 了解本 基金的产 品特 性， 充分考 虑自身的 风险承受 能力， 理性判断 市场 ，
并承担 基金 投资 中出 现的 各类风 险 ， 包 括但 不限 于 ： 市 场风 险 、 信 用风 险、 管理风 险 、 流 动
性风险 、 操作 和技 术风 险 、 合 规性 风险 、 股指 期货 投资风 险 、 本 基金 特有 的 风险 、 本 法律 文
件风险 收益 特征 表述 与销 售机构 基金 风险 评价 可能 不一致 的风 险及 其他 风险 等。 本 基金 为 混
合型基 金 ， 其 预期 风险 和 预期收 益水 平高 于货 币型 基金 、 债 券型 基金 ， 低 于 股票型 基金 。 本
基金若 投资 港股 通标 的股 票，需 承担 汇率 风险 以及 境外市 场的 风险 。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 ， 基 金管 理人 管 理的其 他基 金的 业绩 并不 构成对 本
基金表 现 的 保证 。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一定 盈利，也 不保证 最低收益 。基金管 理人提 醒投资人 基金投资 的“买 者自负” 原则 ，
在投资 人作 出投 资决 策后 ， 基 金运 营状 况与 基金 净 值变化 引致 的投 资风 险 ， 由投资 人自 行承
担。 投资 有风 险 ， 投 资人 在 投资本 基金 前应 认真 阅读 本基金 的招 募说 明书 和基 金合同 等信 息
披露文 件。
特别风 险提 示 ： 基 金名 称 仅表明 基金 可以 通过 港股 通机制 投资 港股 ， 基金 资 产对港 股标
的投资 比例 会根 据市 场情 况、投 资策 略等 发生 较大 的调整 ，存 在不 对港 股进 行投资的 可能 。
本招募 说明 书已 经本 基金 托管人 复核 。本 招募 说明 书所载 内容 截止 日 为 2018 年 3 月 1
日，有 关财 务数 据和 净值 表现截 止日 为2017 年 12 月31 日（ 未经 审计） 。
招募说明书（更新）摘要
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一 、基 金管理 人
（一） 基金 管理 人概 况
1 、名 称： 前海 开源 基金 管 理有限 公司
2 、住 所： 深圳 市前 海深 港 合作区 前湾 一 路 1 号 A 栋201 室 （入 驻深 圳市 前海 商务秘 书
有限公 司）
3 、设 立日 期：2013 年1 月23 日
4 、法 定代 表人 ：王 兆华
5 、批 准设 立机 关及 批准 设 立文号 ：中 国证 监会 证监 许可［2012 ］1751 号
6 、组 织形 式： 有限 责任 公 司
7 、办 公地 址： 深圳 市福 田 区深南 大 道7006 号 万科 富 春东方 大 厦 22 楼
8 、电 话：0755-88601888
传 真：0755-83181169
9 、联 系人 ：傅 成斌
10 、注 册资 本： 人民 币 2 亿元
11 、存 续期 限： 持续 经营
12 、 股权 结构 ： 开 源证 券 股份有 限公 司出 资25% ， 北 京市中 盛金 期投 资管 理有 限公司 出
资25% ， 北京 长和 世纪 资产 管理有 限公 司出 资 25% ， 深 圳市和 合投 信资 产管 理合 伙企业(有限
合伙) 出资25% 。
（二） 主要 人员 情况
1 、基 金管 理人 董事 会成 员
王兆华 先生 ， 董事 长， 本 科学历 ， 国籍 ： 中 国 。 历 任中国 人民 银行 西安 市分 行职员 ， 中
国工商 银行 西安 市开 发区 支行副 行长 、 分行 信贷 处 处长 ， 华 夏证 券西 安营 业 部总经 理 、 华 夏
证券济南 管理总部 党委书 记兼总经 理、华夏 证券总 裁助理兼 重庆分公 司党委 书记、总 经理 ，
华夏证券 总裁助理 ，开源 证券董事 长、总经 理,现任 开源证券 董事、前 海开源 基金管理 有 限
公司董 事长 。
龚方雄 先生 ， 荣誉 董事 长 ， 宾 夕法 尼亚 大学 沃顿 商 学院金 融经 济学 博士 。 国 籍： 中国 香
港。 曾任 纽约 联邦 储备 银 行经济 学家 ， 美国 银行 首 席策略 师 、 全 球 货 币及 利 率市场 策略 部联
席主管 ， 摩根 大通 中国 区 研究部 主管 、 首席 市场 策 略师 、 首 席大 中华 区经 济 学家 、 中 国综 合
公司（ 企业 ）投 融资 主席 。2009 年 9 月 起担 任摩 根 大通亚 太区 董事 总经 理、 中国投 资银 行
主席。 现任 前海 开源 基金 管理有 限公 司荣 誉董 事长 。
王宏远 先生 ， 联 席董 事长， 西安交 通大 学经 济学 硕士 ， 美国哥 伦比 亚大 学公 共管 理硕士 ，
国籍 ： 中 国。 曾任 深圳 特 区证券 有限 公司 行业 研究 员， 南方 基金 管理 有限 公 司投资 总监 、 副
总经理 ， 中信 证券 股份 有 限公司 首席 投资 官 、 自 营 负责人 ， 现任 前海 开源 基 金管理 有限 公司
联席董 事长 。
朱永强 先生， 执行 董事 长 ， 硕士研 究生 ， 国籍 ： 中 国。 历任 华泰 证券 股份 有 限公司 电脑招募说明书（更新）摘要
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工程部 总经 理 、 技 术总 监 ， 网 上交 易部 总经 理； 北 京世纪 飞虎 信息 技术 有限 公司副 总裁 ； 华
泰联合 证券 有限 责任 公司 总裁助 理 、 副 总裁 ； 中信 证 券股份 有限 公司 经纪 业务 发展管 理委 员
会董事 总经 理 ； 中 国银 河证 券股份 有限 公司 经纪 业务 线业务 总监 ， 兼任 经纪 管理 总部总 经理 ，
现任前 海开 源基 金管 理有 限公司 执行 董事 长。
蔡颖女 士 ， 董 事、 公司 总 经理 ， 硕 士研 究生 ， 国 籍 ： 中 国。 历任 南方 证券 广 州分公 司营
业部电 脑部 主管 、 经纪 业 务部主 管 、 电 子商 务部 副 经理 ， 南 方基 金管 理有 限 公司广 州代 表处
首席代 表 、 南方 区域 总部 高 级经理 ， 鹏华基 金管 理有 限 公司华 南营 销中 心 （ 广州 ） 副总经 理、
广州分 公司 总经 理 ， 现 任 前海开 源基 金管 理有 限公 司董事 、 公司 总经 理， 前 海开源 资产 管理
有限公 司董 事长 。
周芊先 生， 董事， 北京 大 学 DBA， 国籍 ： 中 国。 曾 任 中信证 券股 份有 限公 司董 事总经 理、
中信证 券产 品委 员会 委员 、 中信金 石不 动产 基金 管理 有限公 司经 理 ， 信 保股 权投 资基金 董事 、
全国工 商联 商业 地产 专家 委员会 委员 、 中房 协养 老 地产专 委会 副主 任委 员 。 现任北 京中 联国
新基金 管理 有限 公司 董事 长，前 海开 源基 金管 理有 限公司 董事 。
范镭先 生 ， 董 事， 本科 学 历， 国 籍 ： 中 国 。 曾 任职 中国建 设银 行武 汉分 行 、 华安保 险北
京分公 司、 交通 银行 天津 分行、 北京 长和 世纪 资产 管理有 限公 司投 资总 监。
向松祚 先生 ， 独立 董事 ， 教授 ， 高 级经 济师 ， 国籍 ： 中 国 。 著 名经 济学 家、 国际金 融 战
略专家 ， 中国 人民 大学 博 士， 美国 哥伦 比亚 大学 国 际关系 学院 国际 事务 硕士 ， 英 国剑 桥大 学
经济系 和嘉 丁管 理学 院访 问学者 。 现任 中国 人民 大 学财政 金融 学院 教授 、 国 际货币 研究 所理
事兼副 所长 、 美国 约翰 霍 普金斯 大学 应用 经济 研究 所高级 顾问 、 国际 货币 金 融机构 官方 论坛
（OMFIF ）顾问委 员会副主 席、世界经 济论坛（World Economic Forum ） 国际货 币体系改 革
分论坛 咨询 顾问,曾 任中 国 农业银 行首 席经 济学 家。
申嫦娥女 士，独 立董事 ， 博士，教 授，博 士生导 师 ，中国注 册会计 师（非 执 业会员） ，
国家税 务总 局特 邀监 察员 （2003-2010 ） ， 国 籍： 中 国。 历任 西安 交通 大学 助 教、 讲师 、 副 教
授，北 京师 范大 学副 教授 、教授 。
MrShujie Yao （姚树 洁先 生） ，独立 董事，教 授，国 籍：英国 。英国诺 丁汉大 学当代 中
国学学 院院 长 、 教 授 ， 西 安交通 大学 特聘 讲座 教授 、 重 庆大 学 、 华 南师 范大 学、 华南 农业 大
学、 华中 农业 大学 、 渭 南 师范学 院等 大学 的特 聘教 授、 海南 大学 经济 管理 学 院荣誉 院 长 ； 英
国皇家 经济 学会 会员 、 英 国中国 经济 协会 会员 、 美 国比较 经济 学协 会会 员 、 美国经 济协 会会
员 ； 全 英 专业 团 体 联合 会副 主 席 ； 《 经济 研 究 》 、 《西安 交 通 大 学学 报 社 科版 》 、 《 当 代 中 国》
（英文 ） 等科 学杂 志的 编 委。 曾任 华南 热带 农业 大 学助理 教授 ， 英国 牛津 大 学研究 员 ， 英 国
朴茨茅 斯大 学教 授、 主任 ，英国 伦敦 米德 尔塞 克思 大学教 授、 系主 任。
周新生 先生 ， 独立 董事 ， 管理学 博士 学位 ， 经济 学 教授 。 国 籍： 中国 。 历任 陕西财 经学
院助教 、 讲师 、 副 教授 、 教授 、 工 业经 济系 副主 任 、 研 究生 部主 任、MBA 中 心主任 、 院长 助
理；曾 任陕 西省 审计 厅副 厅长、 任长 安银 行监 事长 ；2007 年 7 月 至今 任民 建 陕西省 委员 会招募说明书（更新）摘要
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副主委 。 曾任 第十 二届 全 国政协 委员 ， 中国 工业 经 济学会 副会 长 ， 中 共陕 西 省委政 策研 究室
特聘研 究员 。
2 、基 金管 理人 监事 会成 员
骆新都 女士 ， 监 事会 主席 ， 经济学 硕士 ， 经 济师 ， 国 籍 ： 中国 。 曾 任民 政部 外事 处 处长、
南方证 券有 限公 司副 总裁 、 南 方基 金管 理有 限公 司 董事长 、 监事 会主 席。 现 任前海 开源 基金
管理有 限公 司监 事会 主席 。
李匆先 生， 联 席监 事会 主 席， 上海 交通 大学 工商 管 理博士， 美国 哥伦 比亚 大 学公共 管理
硕士，中 国注册会 计师， 国籍：中 国香港。 曾任职 华银国际 信托投资 公司上 海证券营 业部 、
华安基金 管 理有限 公司基 金经理、 香港亨茂 投资集 团基金经 理、韩国 未来资 产环球投 资( 香
港)有限公 司高级 基金经理 、中国股 票投资部 主管、 公司首席 投资官兼 亚太区 投资部主 管 、
公司投 资委 员会 主席 。 现 任香港 泽源 资本 创始 人 、 投资总 监及 前海 开源 基金 管理有 限公 司联
席监事 会主 席。
孔令国 先生， 监事， 美国 密苏里 大学 圣路 易斯 分校 MBA ， 国 籍 ： 中 国 。 曾 任职 深圳市 公
安局罗 湖分 局、 中信 证券 股 份有限 公司 研究 部、 前海 开 源基金 管理 有限 公司 专户 投资部 ， 现
任江苏 联发 股份 有限 公司 董事及 前海 开源 基金 管理 有限公 司监 事。
任福利 先生 ， 监事 ， 大 学 本科学 历 ， 国 籍： 中国 。 曾任职 中国 建设 银行 辽宁 省分行 、 泰
达宏利 基金 管理 有限 公司 基金运 营部 、 方正 富邦 基 金管理 有限 公司 基金 运营 部， 现任 前海 开
源基金 管理 有限 公司 基金 事务部 总监 。
刘彤女 士， 监 事， 硕 士研 究生 ， 国 籍 ： 中 国 。 曾 任 职汉唐 证券 有限 责任 公司 人力资 源 经
理、 海王 生物 股份 有限 公 司人事 行政 经理 、 顺丰 速 运集团 员工 关系 总监 、 英 大证券 有限 责任
公司人 力资 源部 主管 及银 泰证券 有限 责任 公司 人力 运营总 监 、 总 裁助 理 ， 现 任 前海开 源基 金
管理有 限公 司人 力资 源部 执行总 监。
3 、高 级管 理人 员情 况
王兆华 先生 ， 董事 长， 本 科学历 ， 国籍 ： 中 国 。 历 任中国 人民 银行 西安 市分 行职 员 ， 中
国工商 银行 西安 市开 发区 支行副 行长 、 分行 信贷 处 处长 ， 华 夏证 券西 安营 业 部总经 理 、 华 夏
证券济南 管理总部 党委书 记兼总经 理、华夏 证券总 裁助理兼 重庆分公 司党委 书记、总 经理 ，
华夏证券 总裁助理 ，开源 证券董事 长、总经 理,现任 开源证券 董事、前 海开源 基金管理 有 限
公司董 事长 。
蔡颖女 士 ， 董 事、 公司 总 经理 ， 硕 士研 究生 ， 国 籍 ： 中 国。 历任 南方 证券 广 州分公 司营
业部电 脑部 主管 、 经纪 业 务部主 管 、 电 子商 务部 副 经理 ， 南 方基 金管 理有 限 公司广 州代 表处
首席代 表 、 南方 区域 总部 高 级经理 ， 鹏华基 金管 理有 限 公司华 南营 销中 心 （ 广州 ） 副总经 理、
广州分 公司 总经 理 ， 现 任 前海开 源基 金管 理有 限公 司董事 、 公司 总经 理， 前 海开源 资产 管理
有限公 司董 事长 。
傅成斌 先生， 督察 长， 硕 士研究 生 ， 国 籍 ： 中 国 。 历任中 国建 设银 行深 圳分 行科技 部 软招募说明书（更新）摘要
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件开发 工程 师 ， 南 方基 金管 理有限 公司 信息 技术 部总 监助理 、 监察 稽核 部副 总监 、 执 行总 监 。
现任前 海开 源基 金管 理有 限公司 督察 长、 前海 开源 资产管 理有 限公 司董 事。
4 、本 基金 基金 经理
吴国清 先生， 经济 管理 学 博士， 国 籍 ： 中 国 。 历 任 南方基 金管 理有 限公 司研 究员 、 基 金
经理助 理 、 投 资经 理。 现任 前海开 源大 海洋 战略 经济 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金基 金经 理 、
前海开 源鼎 瑞债 券型 证券 投资基 金基 金经 理、 前海 开 源沪港 深核 心资 源灵 活配 置混合 型证 券
投资基 金基 金经 理、 前海 开 源沪港 深强 国产 业灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金基 金经理 和前 海
开源沪 港深 乐享 生活 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金 基金经 理。 吴国 清先 生具 备 基金从 业 资 格 。
曲扬先 生， 中 国国 籍， 清 华大学 计算 机科 学与 技术 系博士。 历任 南方 基金 管 理有限 公 司
研究员 、 基金 经理 助理 、 南方全 球精 选基 金经 理 ； 南方基 金香 港子 公司 投资 经理助 理 、 投 资
经理 ， 具 有香 港对 冲基 金 和卢森 堡公 募基 金管 理经 验。 现任 前海 开源 基金 管 理有限 公司 董事
总经理 、 投资 部行 政负 责人 ， 前 海开 源国 家比 较优 势灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金基金 经理 、
前海开 源中 国稀 缺资 产灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金基金 经理 、 前 海开 源沪 港 深蓝筹 精选 灵
活配置 混合 型证 券投 资基 金基金 经理 、 前 海开 源沪 港 深优势 精选 灵活 配置 混合 型证券 投资 基
金基金 经理 、 前海 开源 人 工智能 主题 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 基金 经理 、 前 海开 源沪 港
深龙头 精选 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 基金 经理 、 前海开 源沪 港深 新机 遇灵 活配置 混合 型
证券投 资基 金基 金经 理 、 前海开 源鼎 裕债 券型 证券 投资基 金基 金经 理 、 前 海 开源沪 港深 价值
精选灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金基 金经 理、 前海 开 源裕和 定期 开放 混合 型证 券投资 基金 基
金经理 、 前海 开源 沪港 深 景气行 业精 选灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金基 金经 理、 前海 开源 沪
港深裕 瑞定 期开 放混 合型 证券投 资基 金基 金经 理、 前 海开源 沪港 深新 硬件 主题 灵活配 置混 合
型证券 投资 基金 基金 经理 、 前 海开 源医 疗健 康灵 活 配置混 合型 证券 投资 基金 基金经 理 、 前 海
开源沪 港深 强国 产业 灵活 配置 混 合型 证券 投资 基金 基金经 理。 曲扬 先生 具备 基金从业 资格 。
5 、投 资决 策委 员会 成员 情 况
投资决 策委 员会 主席 王厚 琼， 联 席投 资总 监兼 研究 部行政 负责 人赵 雪芹 ， 联 席投资 总 监
侯燕琳 、 刘 静、 丁 骏、 曲 扬、 邱 杰、 史 程， 首 席经 济学家 杨德 龙， 执行 投资 总监徐 立平 、 薛
小波、 王霞 、谢 屹。
6 、上 述人 员之 间均 不存 在 近亲属 关系 。
招募说明书（更新）摘要
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二 、基 金托管 人
（一） 基金 托管 人情 况
1 、基 本情 况
名称： 中国 建设 银行 股份 有限公 司( 简称 ：中 国建 设 银行)
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼
法定代 表人 ：田 国立
成立时 间：2004 年 09 月17 日
组织形 式： 股份 有限 公司
注册资 本： 贰仟 伍佰 亿壹 仟零玖 拾柒 万柒 仟肆 佰捌 拾陆元 整
存续期 间： 持续 经营
基金托 管资 格批 文及 文号 ：中国 证监 会证 监基 字[1998]12 号
联系人 ：田 青
联系电 话：(010)6759 5096
中国建 设银 行成 立 于1954 年10 月 ， 是 一家 国内 领先、 国际知 名的 大型 股份 制商 业银 行 ，
总部设 在北 京。 本行 于 2005 年 10 月在 香港 联合 交 易所挂 牌上 市( 股票 代码 939) ，于 2007
年9 月 在上 海证 券交 易所 挂牌上 市( 股票 代码601939) 。
2017 年 6 月末 ，本 集团资 产总 额 216,920.67 亿元 ， 较上年 末增 加 7,283.62 亿 元，增
幅3.47% 。 上半 年 ， 本 集团 实现利 润总 额 1,720.93 亿 元， 较上 年同 期增 长1.30% ； 净 利润 较
上年同 期增 长3.81% 至 1,390.09 亿元 ，盈 利水 平实 现平稳 增长 。
2016 年， 本集 团先 后获 得 国内外 知名 机构 授予 的 100 余项 重要 奖项 。 荣获 《欧 洲货币 》
“2016 中 国最 佳银 行” ， 《 环球金 融》 “2016 中国 最 佳消费 者银 行” 、 “2016 亚 太区最 佳流 动
性管理 银行 ” ， 《机 构投 资 者》 “ 人民 币国 际化 服务 钻 石奖” ， 《 亚洲 银行 家》 “中 国 最佳 大型 零
售银行奖 ”及中国 银行业 协会“年 度最具社 会责任 金融机构 奖” 。本 集团在英 国《银行 家 》
2016 年“ 世界 银 行 1000 强排名 ”中 ，以 一级 资本 总额继 续位 列全 球 第 2 ； 在美国 《财 富》
2016 年世 界500 强 排名 第22 位。
中国建 设银 行总 行设 资产 托管业 务部 ， 下 设综 合处、 基金市 场处 、 证 券保 险资 产 市场处 、
理财信托 股权市场 处、QFII 托管处 、养老金 托管处 、清算处 、核算处 、跨境 托管运营 处、
监督稽 核处 等 10 个 职能 处 室， 在上 海设 有投 资托 管服 务上海 备份 中心 ， 共有 员 工 220 余人 。
自 2007 年 起， 托管 部连 续 聘请外 部会 计师 事务 所对 托管业 务进 行内 部控 制审 计，并 已经 成
为常规 化的 内控 工作 手段 。
2 、主 要人 员情 况
纪伟 ， 资 产托 管业 务部 总 经理 ， 曾 先后 在中 国建 设 银行南 通分 行 、 总 行计 划 财务部 、 信
贷经营 部任 职 ， 并 在总 行 公司业 务部 、 投资 托管 业 务部 、 授 信审 批部 担任 领 导职务 。 其拥 有招募说明书（更新）摘要
7
八年托 管从 业经 历， 熟悉 各项托 管业 务， 具有 丰富 的客户 服务 和业 务管 理经 验。
龚毅， 资 产托 管业 务部 副 总经理， 曾就 职于 中国 建 设银行 北京 市分 行国 际部 、 营业部 并
担任副 行长 ， 长期 从事 信 贷业务 和集 团客 户业 务等 工作 ， 具 有丰 富的 客户 服 务和业 务管 理经
验。
郑绍平， 资产托 管业务 部 副总经理 ，曾就 职于中 国 建设银 行 总行投 资部、 委 托代理部 、
战略客 户部 ， 长期 从事 客 户服务 、 信贷 业务 管理 等 工作 ， 具 有丰 富的 客户 服 务和业 务管 理经
验。
黄秀莲， 资产 托管 业务 部 副总经 理， 曾 就职 于中 国 建设银 行总 行会 计部， 长 期从事 托管
业务管 理等 工作 ，具 有丰 富的客 户服 务和 业务 管理 经验。
原玎， 资 产托 管业 务部 副 总经理， 曾就 职于 中国 建 设银行 总行 国际 业务 部， 长期从 事海
外机构 及海 外业 务管 理 、 境内外 汇业 务管 理 、 国 外 金融机 构客 户营 销拓 展等 工作 ， 具 有丰 富
的客户 服务 和业 务管 理经 验。
3 、基 金托 管业 务经 营情 况
作为国 内首 批开 办证 券投 资基金 托管 业务 的商 业银 行， 中 国建 设银 行一 直秉 持 “以 客 户
为中心 ” 的经 营理 念， 不 断加强 风险 管理 和内 部控 制， 严格 履行 托管 人的 各 项职责 ， 切实 维
护资产 持有 人的 合法 权益 ， 为 资产 委托 人提 供高 质 量的托 管服 务 。 经 过多 年 稳步发 展 ， 中 国
建设银 行托 管资 产规 模不 断扩大 ， 托管 业务 品种 不 断增加 ， 已形 成包 括证 券 投资基 金 、 社 保
基金 、 保 险资 金 、 基 本养 老个人 账户 、(R)QFII 、(R)QDII 、 企业 年金 等产 品在 内的托 管业 务
体系， 是目 前国 内托 管业 务品种 最齐 全的 商业 银行 之一。 截至 2017 年 二季 度 末，中 国建 设
银行已 托 管759 只证 券投 资基金 。 中国 建设 银行 专 业高效 的托 管服 务能 力和 业务水 平 ， 赢 得
了业内 的高 度认 同 。 中 国 建设银 行连 续 11 年 获得 《 全球托 管人 》 、 《财 资》 、 《 环球金 融》 “ 中
国最佳托 管银行” 、 “中国 最佳次托 管银行” 、 “最佳 托管专家 ——QFII ”等 奖 项，并在 2016
年被《 环球 金融 》评 为中 国市场 唯一 一家 “最 佳托 管银行 ” 。
（二） 基金 托管 人的 内部 控制制 度
1 、内 部控 制目 标
作为基 金托 管人 ， 中 国建 设银行 严格 遵守 国家 有关 托管业 务的 法律 法规 、 行 业监管 规 章
和本行 内有 关管 理规 定 ， 守法经 营 、 规 范运 作 、 严 格监察 ， 确保 业务 的稳 健 运行 ， 保 证基 金
财产的 安全 完整 ， 确保 有 关信息 的真 实 、 准 确 、 完 整、 及时 ， 保护 基金 份额 持有人 的 合 法权
益。
2 、内 部控 制组 织结 构
中国建 设银 行设 有风 险与 内控管 理委 员会 ， 负 责全 行风险 管理 与内 部控 制工 作， 对 托 管
业务风 险控 制工 作进 行检 查指导 。 资 产托 管业 务部 配 备了专 职内 控合 规人 员负 责托管 业务 的
内控合 规工 作， 具有 独立 行使内 控合 规工 作职 权和 能力。
3 、内 部控 制制 度及 措施 招募说明书（更新）摘要
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资产托 管业 务部 具备 系统 、 完 善的 制度 控制 体系 ， 建立了 管理 制度 、 控制 制 度、 岗位 职
责、 业务 操作 流程 ， 可 以 保证托 管业 务的 规范 操作 和顺利 进行 ； 业务 人员 具 备从业 资格 ； 业
务管理 严格 实行 复核 、 审 核、 检查 制度 ， 授权 工作 实行集 中控 制 ， 业 务印 章 按规程 保管 、 存
放、 使用 ， 账 户资 料严 格 保管 ， 制 约机 制严 格有 效 ； 业 务操 作区 专门 设置 ， 封闭管 理 ， 实 施
音像监 控 ； 业 务信 息由 专 职信息 披露 人负 责 ， 防 止 泄密 ； 业 务实 现自 动化 操 作， 防止 人为 事
故的发 生， 技术 系统 完整 、独立 。
（三） 基金 托管 人对 基金 管理人 运作 基金 进行 监督 的方法 和程 序
1 、监 督方 法
依照 《基 金法 》 及其 配套 法规和 基金 合同 的约 定 ， 监督所 托管 基金 的投 资运 作。 利用 自
行开发的 “新一代 托管应 用监督子 系统” ， 严格按照 现行法律 法规以及 基金合 同规定， 对 基
金管理 人运 作基 金的 投资 比例 、 投 资范 围、 投资 组 合等情 况进 行监 督 。 在 日 常为基 金投 资运
作所提 供的 基金 清算 和核 算服务 环节 中 ， 对 基金 管 理人发 送的 投资 指令 、 基 金管理 人对 各基
金费用 的提 取与 开支 情况 进行检 查监 督。
2 、监 督流 程
（1）每工 作日按 时通过 新 一代托管 应用监 督子系 统 ，对各基 金投资 运作比 例 控制等情
况进行 监控 ， 如发 现投 资 异常情 况 ， 向 基金 管理 人 进行风 险提 示 ， 与 基金 管 理人进 行情 况核
实，督 促其 纠正 ，如 有重 大异常 事项 及时 报告 中国 证监会 。
（2） 收到 基金 管理 人的 划 款指令 后， 对指 令要 素等 内容进 行核 查。
（3）根据 基金投 资运作 监 督情况， 定期编 写基金 投 资运作监 督报告 ，对各 基 金投资运
作的合 法合 规性 和投 资独 立性等 方面 进行 评价 ，报 送中国 证监 会。
（4）通过 技术或 非技术 手 段发现基 金涉嫌 违规交 易 ，电话或 书面要 求基金 管 理人进行
解释或 举证 ，并 及时 报告 中国证 监会 。 招募说明书（更新）摘要
9
三 、相 关服务 机构
（一）基金份额 销售 机构
1 、直 销机 构
（1） 前海 开源 基金 管理 有 限公司 直销 柜台
注册地 址： 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路 1 号A 栋201 室 （ 入驻 深圳 市前 海商务 秘 书
有限公 司）
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7006 号万 科富 春 东方大 厦 10 楼
法定代 表人 ：王 兆华
联系人 ： 胥 阿南
电话： （0755 ）83181190
传真： （0755 ）83180622
（2） 前海 开源 基金 管理 有 限公司 电子 直销 交易
客户服 务电 话：4001-666-998
网址：www.qhkyfund.com
微信公 众号 ：qhkyfund
2 、其 他销 售机 构：
序号 代销机构 销售机构信息
1
蚂蚁 （杭 州 ） 基 金销 售有 限公
司
蚂蚁（ 杭州 ）基 金销 售有 限公司
注册地 址 ： 浙 江省 杭州 市 余杭区 仓前 街道 文一 西 路1218
号1 幢 202 室
法定代 表人 ：陈 柏青
客服电 话：4000-766-123
网址：www.fund123.cn
2 厦门市 鑫鼎 盛控 股有 限公 司
厦门市 鑫鼎 盛控 股有 限公 司
注册地 址： 福建 省厦 门市 思明区 鹭江 道2 号厦 门第 一广
场西 座1501-1504 室
法定代 表人 ：陈 洪生
客服电 话：400-918-0808
网址：www.xds.com.cn
3 深圳富 济财 富管 理有 限公 司
深圳富 济财 富管 理有 限公 司
注册地 址： 深圳 市南 山区 粤海街 道科 苑南 路高 新南 七道
惠恒集 团二 期 418 室
法定代 表人 ：刘 鹏宇
客服电 话：0755-83999913
网址：www.jinqianwo.cn
4 大河财 富基 金销 售有 限公 司
大河财 富基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 贵州 省贵 阳市 南明区 新华 路110-134 号 富中
国际广 场1 栋 20 层1.2 号
法定代 表人 ：王 荻
客服电 话：0851-88235678
网址：www.urainf.com 招募说明书（更新）摘要
10
5
一路财 富 （北 京 ） 信 息科 技有
限公司
一路财 富（ 北京 ）信 息科 技有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 车公庄 大街9 号 五栋 大楼C 座
702 室
法定代 表人 ：吴 雪秀
客服电 话：400-001-1566
网址：www.yilucaifu.com
6 南京苏 宁基 金销 售有 限公 司
南京苏 宁基 金销 售有 限公 司
办公地 址： 江苏 省南 京市 玄武区 苏宁 大 道 1-5 号
法定 代 表人 ：刘 汉青
客服电 话：95177
网址：www.snjijin.com
7
北 京 广 源 达 信 基 金 销 售 有 限
公司
北京广 源达 信基 金销 售有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 新街口 外大 街 28 号 C 座 六层
605 室
法定代 表人 ：齐 剑辉
客服电 话：400-623-6060
网址： 网站 ：www.niuniufund.com
8 北京钱 景基 金销 售有 限公 司
北京钱 景基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 北京 市海 淀区 丹 棱街6 号1 幢9 层1008-1012
法定代 表人 ：赵 荣春
客服电 话：400-893-6885
网址：www.qianjing.com
9
北 京 唐 鼎 耀 华 投 资 咨 询 有 限
公司
北京唐 鼎耀 华投 资咨 询有 限公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外大 街 19 号 A 座 1505
室
法定代 表人 ：张 冠宇
传真：9,01059200800
客服电 话：400-819-9868
网址：www.tdyhfund.com
10
中民财 富管 理 （上 海 ） 有 限公
司
中民财 富管 理（ 上海 ）有 限公司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 中山南 路100 号 07 层
法定代 表人 ：弭 洪军
联系人 ：黄 鹏
传真：021-63353736
客服电 话：400-876-5716
网址 ：www.cmiwm.com
11
北 京 肯 特 瑞 财 富 投 资 管 理 有
限公司
北京肯 特瑞 财富 投资 管理 有限公 司
注册地 址： 北京 市海 淀区 海淀东 三 街2 号 4 层401-15
法定代 表人 ：陈 超
客服电 话：95118 （个 人业 务） 、400-088-8816 （企 业业
务）
网址：http://fund.jd.com/
12 海银基 金销 售有 限公 司
海银基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 银城 中路8 号
402 室
联系人 ：刘 惠
客服电 话：400-808-1016
网址：www.fundhaiyin.com
13
武 汉 市 伯 嘉 基 金 销 售 有 限 公
司
武汉市 伯嘉 基金 销售 有限 公司
注册地 址： 湖北 省武 汉市 江汉区 武汉 中央 商务 区泛 海国招募说明书（更新）摘要
11
际SOHO 城 （一 期） 第 7 栋23 层1 号、4 号
法定代 表人 ：陶 捷
客服电 话：027-87006003
网址：www.buyfunds.cn
14 北京电 盈基 金销 售有 限公 司
北京电 盈基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 呼家楼 （京 广中 心）1 号楼 36
层3603 室
法定代 表人 ： 程刚
客服电 话：400-100-3391
网址：www.dianyingfund.com
15 上海云 湾投 资管 理有 限公 司
上海云 湾投 资管 理有 限公 司
注册地 址： 中 国（ 上海） 自由贸 易试 验区 新金 桥路 27
号13 号楼2 层，200127
法定代 表人 ： 戴新 装
客服电 话：400-820-1515
网址：www.zhengtongfunds.com
16
深 圳 前 海 凯 恩 斯 基 金 销 售 有
限公司
深圳前 海凯 恩斯 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 深圳 市前 海深 港 合作区 前湾 一 路1 号A 栋201
室（入 驻前 海商 务秘 书有 限公司 ）
法定代 表人 ：高 锋
客服电 话：4008-048-688
网址：www.keynesasset.com
17 华龙证 券股 份有 限公 司
华龙证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 兰州 市城 关区 东岗西 路638 号 财富 大厦
法定代 表人 ：李 晓安
客服电 话：400-689-8888
网址：www.hlzq.com
18
深 圳 市 锦 安 基 金 销 售 有 限 公
司
深圳市 锦安 基金 销售 有限 公司
注册地 址： 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路鲤 鱼门 街 1
号前海 深港 合作 区管 理局 综合办 公 楼A 栋 201 室
法定代 表人 ：李 学东
客服电 话：400-071-9888
网址：www.ananjj.cn
19
奕丰金 融服 务 （深 圳 ） 有 限公
司
奕丰金 融服 务（ 深圳 ）有 限公司
注册地 址： 深圳 市前 海深 港 合作区 前湾 一 路1 号A 栋201
室（入 住深 圳市 前海 商务 秘书有 限公 司）
法定代 表人 ：TAN YIK KUAN
客服电 话：400-684-0500
网址：www.ifastps.com.cn
20 嘉实财 富管 理有 限公 司
嘉实财 富管 理有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大道8 号 上海 国金 中心
办公楼 二 期53 层5312-15 单元
法定代 表人 ：赵 学军
客服电 话：400-021-8850
网址：www.harvestwm.cn
21 上海联 泰资 产管 理有 限公 司
上海联 泰资 产管 理有 限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 富特 北路 277
号3 层 310 室
法定代 表人 ：燕 斌
客服电 话：4000-466-788 招募说明书（更新）摘要
12
网址：www.66zichan.com
22
天 津 万 家 财 富 资 产 管 理 有 限
公司
天津万 家财 富资 产管 理有 限公司
注册地 址 ： 北 京市 西城 区丰 盛胡 同28 号太 平洋 保险 大 厦
A 座五 层
客服电 话：010-59013825
网址：www.wanjiawealth.com
23
北 京 展 恒 基 金 销 售 股 份 有 限
公司
北京展 恒基 金销 售股 份有 限公司
注册地 址： 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富 街 6 号
法定代 表人 ：闫 振杰
客服电 话：400-818-8000
网址：www.myfund.com
24
凤凰金 信 （银 川 ） 投 资管 理有
限公司
凤凰金 信（ 银川 ）投 资管 理有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 紫月路18 号院 朝来 高科 技产
业园 18 号楼
法定代 表人 ：程 刚
客服电 话：4008105919
网址：www.fengfd.com
25 北京植 信基 金销 售有 限公 司
北京植 信基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 四惠盛 世龙 源 10 号
法定代 表人 ：于 龙
网址：www.zhixin-inv.com
26
北 京 恒 天 明 泽 基 金 销 售 有 限
公司
北京恒 天明 泽基 金销 售有 限公司
注册地 址： 北京 市经 济技 术开发 区宏 达北 路 10 号 五层
5122 室
法定代 表人 ：梁 越
客服电 话：4008-980-618
网址：www.chtfund.com
27
济安财 富 （北 京 ） 资 本管 理有
限公司
济安财 富（ 北京 ）资 本管 理有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 中路7 号 北京 财富 中心
A 座 46 层
法定代 表人 ：杨 健
客服电 话：400-673-7010
网址：www.jianfortune.com
28
上 海 挖 财 金 融 信 息 服 务 有 限
公司
上海挖 财金 融信 息服 务有 限公司
注册地 址： 上海 浦东 新区 杨高南 路799 号 陆家 嘴世 纪金
融广 场3 号楼 5 楼
法定代 表人 ：胡 燕亮
客服电 话：021-50810673
网址：www.wacaijijin.com
29 中信期 货有 限公 司
中信期 货有 限公 司
注册地 址： 深圳市 福田 区中 心三 路8 号 卓越 时代 广场 （ 二
期）北 座 13 层1301-1305 室、14 层
法定代 表人 ：张 磊
客服电 话：400-990-8826
网址：www.citicsf.com
30
扬 州 国 信 嘉 利 投 资 理 财 有 限
公司
扬州国 信嘉 利投 资理 财有 限公司
注册地 址： 广陵 产业 园创 业路 7 号
法定代 表人 ：王 浩
客服电 话：4000216088
31 上海万 得投 资顾 问有 限公 司 上海万 得投 资顾 问有 限公 司 招募说明书（更新）摘要
13
注册地 址： 上海 市浦 东新 区福山 路 33 号8 楼
法定代 表人 ：王 廷富
客服电 话：400-821-0203
网址： www.520fund.com.cn
32 上海有 鱼基 金销 售有 限公 司
上海有 鱼基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 上海 自由 贸易 试验区 浦东 大 道 2123 号 3 层
3E-2655 室
法定代 表人 ：林 琼
客服电 话：4007676298
网址：www.youyufund.com
33
深 圳 市 前 海 排 排 网 基 金 销 售
有限责 任公 司
深圳市 前海 排排 网基 金销 售有限 责任 公司
注册地 址： 深圳 市前 海深 港 合作区 前湾 一 路1 号A 栋201
室（入 驻深 圳市 前海 商务 秘书有 限公 司）
办公地 址 ： 深 圳市 福田 区福 强路 4001 号深 圳市 世纪 工 艺
品文化 市 场313 栋E-403
法定代 表人 ：李 春瑜
客服电 话：400-680-3928
网址：www.simuwang.com
34
深 圳 市 金 斧 子 基 金 销 售 有 限
公司
深圳市 金斧 子基 金销 售有 限公司
注册地 址 ： 深 圳市 南山 区粤 海街道 科苑 路 16 号 东方 科 技
大厦 18 楼
法定代 表人 ：赖 任军
客服电 话：400-9500-888
网址：www.jfzinv.com
35 喜鹊财 富基 金销 售有 限公 司
喜鹊财 富基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 西藏 拉萨 市柳 梧新区 柳梧 大 厦 1513 室
法定代 表人 ：陈 皓
客服电 话：0891-6177483
网址：www.xiquefund.com
36 上海天 天基 金销 售有 限公 司
上海天 天基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 宛平南 路 88 号 东方 财富 大 厦
法定代 表人 ：其 实
客服电 话：4001-818-188
网址：www.1234567.com.cn
37 北京蛋 卷基 金销 售有 限公 司
北京蛋 卷基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 阜通东 大 街1 号院 6 号楼2 单
元21 层 222507
法定代 表人 ：钟 斐斐
客服电 话：400-0618-518
网址：danjuanapp.com
38
上 海 陆 金 所 资 产 管 理 有 限 公
司
上海陆 金所 资产 管理 有限 公司
注册地 址 ： 上 海市 浦东 新 区陆家 嘴环 路1333 号 14 楼 09
单元
法定代 表人 ：鲍 东华
客服电 话：4008219031
网址：www.lufunds.com
39
浙 江 同 花 顺 基 金 销 售 有 限 公
司
浙江同 花顺 基金 销售 有限 公司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 文二西 路元 茂大 厦 903 室
法定代 表人 ：凌 顺平
客服电 话：4008-773-772 招募说明书（更新）摘要
14
网址：www.5ifund.com
40
乾道金 融信 息服 务 （北 京 ） 有
限公司
乾道金 融信 息服 务（ 北京 ）有限 公司
注 册 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 德 胜 门 外 大 街 合 生 财 富 广 场
1302 室
法定代 表人 ：王 兴吉
客服电 话：400-088-8080
网址：www.qiandaojr.com
41
北 京 创 金 启 富 投 资 管 理 有 限
公司
北京创 金启 富投 资管 理有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 民丰胡 同 31 号5 号楼 215A
法定代 表人 ：梁 蓉
客服电 话：400-6262-818
网址：www.5irich.com
42 上海好 买基 金销 售有 限公 司
上海好 买基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41
号
办公地 址： 上海 市虹 口区 欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41
号
法定代 表人 ：杨 文斌
客服电 话：400-700-9665
网址：www.ehowbuy.com
43
北 京 新 浪 仓 石 基 金 销 售 有 限
公司
北京新 浪仓 石基 金销 售有 限公司
注册地 址 ： 北 京市 海淀 区北 四环西 路 58 号 理想 国际 大 厦
906
法定代 表人 ：张 琪
客服电 话：010-62675369
网址：www.xincai.com
44 中衍期 货有 限公 司
中衍期 货有 限公 司
注册地 址 ： 北 京市 朝阳 区 东四环 中 路82 号金 长安 大 厦 B
座7 层
法定代 表人 ：马 宏波
客服电 话：4006881117
网址：www.cdfco.com.cn
45 上海利 得基 金销 售有 限公 司
上海利 得基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 上海 市宝 山区 蕴川 路5475 号1033 室
法定代 表人 ：李 兴春
客服电 话： 400-921-7755
网址：www.leadbank.com.cn
46 珠海盈 米财 富管 理有 限公 司
珠海盈 米财 富管 理有 限公 司
注册地 址： 珠海 市横 琴新 区宝华 路6 号105 室-3491
法定代 表人 ：肖 雯
客服电 话：020-89629066
网址：www.yingmi.cn
47 北京汇 成基 金销 售有 限公 司
北京汇 成基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 北京 市海 淀区 中关村 大街 11 号 11 层 1108
室
法定代 表人 ：王 伟刚
客服电 话：400-619-9059
网址：www.hcjijin.com
48 新时代 证券 股份 有限 公司
新时代 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市海 淀区 北三环 西路 99 号院 1 号楼 15招募说明书（更新）摘要
15
层1501
法定代 表人 ：叶 顺德
客服电 话：95399
网址：www.xsdzq.com.cn
49
北 京 微 动 利 投 资 管 理 有 限 公
司
北京微 动利 投资 管理 有限 公司
注册地 址： 北京 市石 景山 区古城 西路113 号景 山财 富中
心341
法定代 表人 ：梁 洪军
客服电 话：4008-196-665
网址：www.buyforyou.com.cn
50
上 海 长 量 基 金 销 售 投 资 顾 问
有限公 司
上海长 量基 金销 售投 资顾 问有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路1267 号 11 层
法定代 表人 ：张 跃伟
客服电 话：400-820-2899
网址：www.erichfund.com
（二）登记机构
名称： 前海 开源 基金 管理 有限公 司
注册地 址： 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路 1 号A 栋201 室 （ 入驻 深圳 市前 海商务 秘 书
有限公 司）
办公地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 7006 号万 科富 春 东方大 厦 22 楼
法定代 表人 ：王 兆华
联系人 ：任 福利
电话： （0755 ）83180910
传真： （0755 ）83181121
（三）出具法律意见 书的 律师事务所
名称： 广东 信达 律师 事务 所
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田 路 6001 号 太平 金融 大 厦 12 楼
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田 路 6001 号 太平 金融 大 厦 12 楼
负责人 ：张 炯
经办律 师： 杨扬 、胡 云云
电话： （0755 ）88265288
传真： （0755 ）88265537
（四）审计基金资产 的会 计师事务所
名称： 瑞华 会计 师事 务所 （特殊 普通 合伙 ）
注册地 址： 北京 市海 淀区 西四环 中 路 16 号院2 号楼 4 层
办公地 址： 北京 市东 城区 永定门 西滨 河 路8 号院 7 号楼中 海地 产广 场西 塔 5-11 层
法定代 表人 ：杨 剑涛 招募说明书（更新）摘要
16
联系人 ：郭 红霞
经办会 计师 ：张 富根 、郭 红霞
电话： （010 ）88095588
传真： （010 ）88091199
招募说明书（更新）摘要
17
四 、基 金名称
前海开 源沪 港深 强国 产业 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金
五 、基 金的类 型
混合型
六 、基 金的运 作方 式
开放式 招募说明书（更新）摘要
18
七 、基 金的投 资
（一）投资目标
本基金 主要 通过 精选 投资 于强国 产业 主题 相关 证券 ， 挖掘十 三五 规划 建议 中构 建的新 产
业体系 所带 来的 投资 机会 ， 在 合理 控制 风险 并保 持 基金资 产良 好流 动性 的前 提下 ， 力 争实 现
基金资 产的 长期 稳定 增值 。
（二）投资范围
本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具 ， 包括国 内依 法发 行上 市的 股票 （包 括
中小板 、 创业 板及 其他 经 中国证 监会 核准 上市 的股 票） 、 内 地与 香港 股票 市 场交易 互联 互通
机制允 许买 卖的 规定 范围 内的香 港联 合交 易所 上市 的股票 （ 以下简 称 “港 股通 标的股 票 ” ） 、
债券 （ 包括 国债、 央行 票 据、 金 融债 券、 企 业债 券 、 公司 债券、 中期 票据、 短期融 资券 、 超
短期融 资券 、 次级 债券 、 政府支 持机 构债 、 政府 支 持债券 、 地方 政府 债、 可 转换债 券 、 可 交
换债券 等 ） 、 资产 支持 证 券、 债券 回购 、 银 行存 款 （包 括协 议存 款、 定期 存 款及其 他银 行存
款） 、 货 币市 场工 具、 权证 、 股 指期 货以 及法 律法 规 或中国 证监 会允 许基 金投 资的其 他金 融
工具( 但须 符合 中国 证监 会 相关规 定) 。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ， 基 金管 理人 在履 行适 当 程序后 ， 可
以将其 纳入 投资 范围 。
基金的 投资 组合 比例 为 ： 本基金 股票 投资 占基 金资 产的比 例 为0-95% （其 中投 资于国 内
依法发 行上 市的 股票 的比 例占基 金资 产 的0-95% ， 投 资于港 股通 标的 股票 的比 例占基 金资 产
的 0-95% ）， 投资 于强 国 产业主 题相 关证 券的 比例 不低于 非现 金基 金资 产的 80% 。 本基 金每
个交易 日日 终 ， 在 扣除 股 指期货 合约 需缴 纳的 交易 保证金 后 ， 应 当保 持不 低 于基金 资产 净值
5% 的现 金或 到期 日在 一年 以内的 政府 债券 。
如法律 法规 或中 国证 监会 变更投 资品 种的 投资 比 例 限制， 基金 管理 人在 履行 适 当程序 后 ，
可以调 整上 述投 资品 种的 投资比 例。
本基金 参与 股指 期货 交易 ， 应符合 法律 法规 规定 和基 金合同 约定 的投 资限 制并 遵守相 关
期货交 易所 的业 务规 则。
（ 三）投资策略
本基金 的投 资策 略主 要有 以下六 方面 内容 ：
1、大 类资 产配 置
本基金 综合 运用 定性 和定 量的分 析手 段 ， 在 对宏 观 经济因 素进 行充 分研 究的 基础上 ， 判
断宏观 经济 周期 所处 阶段 。 本 基金 将依 据经 济周 期 理论 ， 结 合对 证券 市场 的 系统性 风险 以及
未来一 段时 期内 各大 类资 产风险 和预 期收 益率 的评 估， 制定 本基 金在 沪深A 股 、 港 股 、 债 券 、
现金等 大类 资产 之间 的配 置比例 。
本基金 通过 对股 票等 权益 类、 债券 等固 定收 益类 和 现金资 产分 布的 实时 监控 ， 根 据经 济招募说明书（更新）摘要
19
运行周 期变 动 、 市 场利 率 变化 、 市 场估 值、 证券 市 场变化 等因 素以 及基 金的 风险评 估进 行灵
活调整 。 在各 类资 产中 ， 根据其 参与 市场 基本 要素 的变动 ， 调整 各类 资产 在 基金投 资组 合中
的比例 。
2、股 票投 资策 略
（1） 强国 产业 主题 的定 义
本基金 所指 的强 国产 业 ， 是特指 在十 三五 规划 纲要 中提出 的优 化现 代产 业体 系， 实施 制
造强国 战略 所涉 及的 产业 。 十 三五 规划 纲要 中提 出 ， 构 建创 新能 力强 、 品 质 服务优 、 协作 紧
密、 环境 友好 的现 代产 业 新体系 需要 实施 制造 强国 战略 ， 而 制造 强国 需要 深 入实施 《 中国 制
造2025 》 ， 以 提高 制造 业 创新能 力和 基础 能力 为重 点， 推进 信息 技术 与制 造 技术深 度融 合，
促进制 造业 朝高 端、 智能 、绿色 、服 务方 向发 展， 培育制 造业 竞争 新优 势。
因此，信 息技术与 制造技 术融合的 领域将迎 来很好 的发展机 遇。尤其 是高端 装备制造 、
智能制 造工 程 、 智 能交 通 设施 、 智 能材 料、 高效 节 能环保 等相 关领 域符 合制 造强 国 战略 的相
关概念 ， 有助 于优 化现 代 产业体 系 ， 突 出了 强国 产 业主题 的特 征 ， 具 有良 好 的投资 机遇 。 而
这些领 域所 涉及 的行 业具 体包括 但不 限于 计算 机 、 电子 、 通 信、 机械 、 环 保 、 汽 车、 电力 设
备等行 业 。 据 此， 强国 产 业主题 基金 的投 资标 的将 聚焦于 这些 行业 的公 司 ， 精选表 现优 异的
标的进 行投 资 。 对 于以 上行 业之外 的其 他行 业 ， 如 果其 中某些 细分 行业 对优 化现 代产业 体系 、
构建新 型制 造体 系具 有积 极的作 用 ， 符 合强 国产 业 主题概 念 ， 本 基金 也将 对 这些细 分行 业的
公司进 行积 极投 资。
随着中 国经 济的 发展 和产 业结构 的升 级， 强国 产业 主 题的基 金管 理人 将持 续跟 踪国家 五
年规 划 的变 化和 调整 ，对 强国产 业主 题相 关行 业的 定义进 行动 态更 新。
（2） 个股 投资 策略
在个股 选择 上 ， 除 了筛 选 出与强 国产 业主 题相 关的 上市公 司外 ， 本基 金还 将 根据上 市公
司所处 行业 特点 ， 综合 考 虑公司 质地 和业 绩弹 性等 因素 ， 寻 找基 本面 健康 、 业绩向 上弹 性较
大、 估值 有优 势的 公司 进 行投资 。 在公 司质 地方 面 ， 选 择治 理结 构优 良 、 竞 争优势 强 、 管 理
水平高 、 资产 负债 表健 康 的公司 ； 在业 绩弹 性方 面 ， 重 点考 虑盈 利能 力相 对 产能利 用率 、 价
格、 成本 弹性 较大 的公 司 ； 在估值 方面 ， 综合 考虑 市 净率 、 市 销率 、EV/EBITDA 、 重 置价 值、
市盈率等 估值指标 ，选择 估值 具有 较好安全 边际的 公司。通 过对备选 公司以 上方面的 分析 ，
本基金 将优 选出 具有 综合 优势的 股票 构建 投资 组合 ， 并 根据 行业 趋势 、 估值 水 平等因 素进 行
动态调 整。
（3） 港股 通标 的股 票投 资 策略
本基金 可通 过 内 地与 香港 股票市 场交 易互 联互 通机 制投资 于香 港股 票市 场， 不 使用合 格
境内机 构投 资者(QDII) 境 外投资 额度 进行 境外 投资 。 本基金 将精 选强 国产 业主 题相关 行业 的
公司 ， 并 优先 将基 本面 健 康、 业绩 向上 弹性 较大 、 具有估 值优 势的 港股 纳入 本基金 的股 票投
资组合 。 招募说明书（更新）摘要
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3、债 券投 资策 略
在债券 投资 策略 方面 ， 本 基金将 在综 合研 究的 基础 上实施 积极 主动 的组 合管 理， 采用 宏
观环境 分析 和微 观市 场定 价分析 两个 方面 进行 债券 资产的 投资 。 在宏 观环 境 分析方 面 ， 结 合
对宏观 经济 、 市场 利率 、 债券供 求等 因素 的综 合分 析， 根据 交易 所市 场与 银 行间市 场类 属资
产的风 险收 益特 征 ， 定 期 对投资 组合 类属 资产 进行 优化配 置和 调整 ， 确定 不 同类属 资产 的最
优权重 。
在微观 市场 定价 分析 方面 ， 本 基金 以中 长期 利率 趋 势分析 为基 础 ， 结 合经 济 趋势 、 货 币
政策及不 同债券品 种的收 益率水平 、流动性 和信用 风险等因 素，重点 选择那 些流动性 较好 、
风险水 平合 理 、 到 期收 益 率与信 用质 量相 对较 高的 债券品 种 。 具 体投 资策 略 有收益 率曲 线策
略、骑 乘策 略、 息 差 策略 等积极 投资 策略 构建 债券 投资组 合。
4、权 证投 资策 略
本基金 将权 证的 投资 作为 提高基 金投 资组 合收 益的 辅助手 段。 根据 权证 对应 公 司基本 面
研究成 果确 定权 证的 合理 估值 ， 发 现市 场对 股票 权 证的非 理性 定价 ； 利用 权 证衍生 工具 的特
性，通 过权 证与 证券 的组 合投资 ，来 达到 改善 组合 风险收 益特 征的 目的 。
5、资 产支 持证 券投 资策 略
本基金 通过 对资 产支 持证 券发行 条款 的分 析 、 违 约 概率和 提前 偿付 比率 的预 估， 借用 必
要的数 量模 型来 谋求 对资 产支持 证券 的合 理定 价 ， 在严格 控制 风险 、 充分 考 虑风险 补偿 收益
和市场 流动 性的 条件 下， 谨慎选 择风 险调 整后 收益 较高的 品种 进行 投资 。
本基金 将严 格控 制资 产支 持证券 的总 体投 资规 模并 进行分 散投 资， 以降 低流 动 性 风险 。
6、股 指期 货投 资策 略
本基金 以套 期保 值为 目的 ，参与 股指 期货 交易 。
本基金参与股指期货投资 时机和数量的决策建立在 对证券市场总体行情的判 断和组合
风险收 益分 析的 基础 上 。 基 金管理 人将 根据 宏观 经济 因素 、 政 策及 法规 因素 和资 本市场 因素 ，
结合定 性和 定量 方法 ， 确 定投资 时机 。 基金 管理 人 将结合 股票 投资 的总 体规 模， 以及 中国 证
监会的 相关 限定 和要 求， 确定参 与股 指期 货交 易的 投资比 例。
基金管 理人 将充 分考 虑股 指期货 的收 益性 、 流动 性 及风险 性特 征 ， 运 用股 指 期货对 冲系
统性风 险 、 对 冲特 殊情 况下 的流动 性风 险 ， 如 大额 申购 赎回等 ； 利用 金融 衍生 品的 杠杆作 用 ，
以达到 降低 投资 组合 的整 体风险 的目 的。
基金管 理人 在进 行股 指期 货投资 前将 建立 股指 期货 投资决 策部 门或 小组 ， 负 责 股指期 货
的投资管 理的相关 事项， 同时针对 股指期货 投资管 理制定投 资决策流 程和风 险控制等 制度 ，
并经基 金管 理人 董事 会批 准后执 行。
若相关 法律 法规 发生 变化 时， 基金 管理 人期 货投 资 管理从 其最 新规 定 ， 以 符 合上述 法律
法规和 监管 要求 的变 化。
（四）投资决策依据 及程 序 招募说明书（更新）摘要
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1、决 策依 据
以《基金 法》 、基金 合同、 公司章程 等有关法 律法规 为决策依 据，并以 维护基 金份额 持
有人利 益作 为最 高准 则。
2、决 策程 序
（1） 投资 决策 委员 会制 定 整体投 资战 略。
（2）研究 部根据自 身以及 其他研究 机构的研 究成果 ，构建股 票备选库 、精选 库，对 拟
投资对 象进 行持 续跟 踪调 研，并 提供 个股 、债 券决 策支持 。
（3）基金 经理根据 投资决 策委员会 的投资战 略，设 计和调整 投资组合 。设计 和调整 投
资组合 需要 考虑 的基 本因 素包括 ： 每日 基金 申购 和 赎回净 现金 流量 ； 基金 合 同的投 资限 制和
比例限 制； 研究 员的 投资 建议； 基金 经理 的独 立判 断；绩 效与 风险 评估 小组 的建议 等。
（4） 投资 决策 委员 会对 基 金经理 提交 的方 案进 行论 证分析 ，并 形成 决策 纪要 。
（5） 根据 决策 纪要， 基金 经理小 组构 造具 体的 投资 组合及 操作 方案 ， 交 由交 易 部执 行 。
（6） 交易 部按 有关 交易 规 则执行 ，并 将有 关信 息反 馈基金 经理 。
（7）基金 绩效评估 岗及风 险管理岗 定期进行 基金绩 效评估， 并向投资 决策委 员会提 交
综合评 估意 见和 改进 方案 。
（8）风险 控制委员 会对识 别、防范 、控制基 金运作 各个环节 的风险全 面负责 ，尤其 重
点关注 基金 投资 组合 的风 险状况 ； 基 金绩 效评 估岗 及 风险管 理岗 重点 控制 基金 投资组 合的 市
场风险 和流 动性 风险 。
（ 五）业绩比较基准
本基金 的业 绩比 较基 准为 ： 沪深300 指 数收 益率 ×40% ＋恒生 指数 收益 率×30% ＋ 中证全
债指数 收益 率×30% 。
业绩比 较基 准选 择理 由：
沪深300 指 数是 由中 证指 数 有限 公司 编制 发布 、 表 征 A 股 市场 走势 的权 威指 数。 该指 数
是由上 海和 深圳 证券 市场 中选 取 300 只 A 股作 为样 本编制 而成 的成 份股 指数 。 其样本 覆盖 了
沪深市 场六 成左 右的 市值 ， 具 有良 好的 市场 代表 性 。 本基金 选择 该指 数来 衡量 股票投 资部 分
的绩效 。
恒生指 数是 由恒 生指 数服 务有限 公司 编制 ，以 香港 股票市 场中 的 50 家 上市 股 票为成 份
股样本 ， 以其 发行 量为 权 数的加 权平 均股 价指 数 ， 是反映 香港 股市 价幅 趋势 最有影 响的 一种
股价指 数。
中证全债指数是中证指数 有限公司编制的综合反映 银行间债券市场和沪深交 易所债券
市场的 跨市 场债 券指 数 。 该指数 的样 本由 银行 间市 场和沪 深交 易所 市场 的国 债、 金融 债券 及
企业债 券组 成， 中证 指数 有限 公司 每日 计算 并发 布中 证全债 的收 盘指 数及 相应 的债券 属性 指
标。 该指 数的 一个 重要 特 点在于 对异 常价 格和 无价 情况下 使用 了模 型价 ， 能 更为真 实地 反映
债券的 实际 价值 和收 益率 特征。 本 基 金选 择该 指数 来衡量 债券 投资 部分 的绩 效。 招募说明书（更新）摘要
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根据本 基金 的投 资范 围和 投资比 例约 束， 设定 本基 金 的基准 为沪深 300 指 数收 益率×40%
＋恒生 指数 收益 率×30% ＋ 中证全 债指 数收 益率 ×30% ， 该基 准能 客观 衡量 本基 金 的投资 绩效 。
如果今 后法 律法 规发 生变 化， 或者 有更 权威 的 、 更 能 为市场 普遍 接受 的业 绩比 较基准 推
出， 或者 是市 场上 出现 更 加适合 用于 本基 金的 业绩 基准的 指数 时 ， 本 基金 管 理人协 商基 金托
管人后 可以 在报 中国 证监 会备案 以后 变更 业绩 比较 基准并 及时 公告 ， 但 不需 要 召集基 金份 额
持有人 大会 。
（ 六）风险收益特征
本基金 为混 合型 基金 ， 其 预期风 险和 预期 收益 水平 高于货 币型 基金 、 债券 型 基金 ， 低 于
股票型 基金 。本 基金 如果 投资港 股通 标的 股票 ，需 承担汇 率风 险以 及境 外市 场的风 险。
（ 七）投资限制
1 、组 合限 制
基金的 投资 组合 应遵 循以 下限制 ：
（1） 本基 金股 票投 资占 基 金资产 的比 例 为0-95% （ 其 中投资 于国 内依 法发 行上 市的股 票
的比例 占基 金资 产的 0-95% ，投 资于 港股 通标 的股 票 的比例 占基 金资 产的 0-95% ）， 投资 于
强国产 业主 题相 关证 券的 比例不 低于 非现 金基 金资 产的 80% ；
（2） 本基 金每 个交 易日 日 终在扣 除股 指期 货合 约需 缴纳的 交易 保证 金后 ， 保 持不低 于基
金资产 净 值5％ 的现 金或 者到期 日在 一年 以内 的政 府债券 ；
（3 ）本基金持有一家公司发行的证券，其市值（ 同一家公司在境内和香港 同时上市的
A+H 股 合计 计算 ）不 超过 基金资 产净 值 的10 ％；
（4） 本基 金管 理人 管理 的 全部基 金持 有一 家公 司发 行的证 券 （同 一家 公司 在 境内和 香港
同时上 市 的A+H 股合 并计 算） ， 不超 过该 证券 的 10 ％；
（5） 本基 金持 有的 全部 权 证，其 市值 不得 超过 基金 资产净 值 的 3％；
（6） 本基 金管 理人 管理 的 全部基 金持 有的 同一 权证 ，不得 超过 该权 证的 10 ％；
（7 ） 本 基 金 在 任 何 交 易 日 买 入 权 证 的 总 金 额 ， 不 得 超 过 上 一 交 易 日 基 金 资 产 净 值 的
0.5％；
（8） 本基 金投 资于 同一 原 始权益 人的 各类 资产 支持 证券的 比例 ， 不得 超过 基 金资产 净值
的10 ％；
（9） 本基 金持 有的 全部 资 产支持 证券 ，其 市值 不得 超过基 金资 产净 值 的20 ％；
（10）本基金 持有的同 一( 指同一信用级 别)资产支 持 证券的比例， 不得超过 该 资产支持
证券规 模 的10 ％；
（11）本基金 管理人管 理 的全部基金投 资于同一 原 始权益人的各 类资产支 持 证券，不得
超过其 各类 资产 支持 证券 合计规 模 的10 ％；
（12） 本基 金应 投资 于信 用级别 评级 为 BBB 以上( 含 BBB) 的资 产支 持证 券。 基金持 有 资招募说明书（更新）摘要
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产支持证券期间，如 果其 信用等级下降、不再 符合 投资标准，应在评级 报告 发布之日起 3
个月内 予以 全部 卖出 ；
（13）基金财 产参与股 票 发行申购，本 基金所申 报 的金额不超过 本基金的 总 资产，本基
金所申 报的 股票 数量 不超 过拟发 行股 票公 司本 次发 行股票 的总 量；
（14）本基金 进入全国 银 行间同业市场 进行债券 回 购的资金余额 不得超过 基 金资产净值
的40% ；债 券回 购最 长期 限为 1 年， 债券 回购 到期 后不得 展期 ；
（15）本基金 投资流通 受 限证券，基金 管理人应 事 先根据 中国证 监会相关 规 定，与基金
托管人 在本 基金 托管 协议 中明确 基金 投资 流通 受限 证券的 比例 ， 根据 比例 进 行投资 。 基金 管
理人应 制订 严格 的投 资决 策流程 和风 险控 制制 度 ， 防范流 动性 风险 、 法律 风 险和操 作风 险等
各种风 险；
（16）本基金 投资单只中 期票据的额度 不得超过其 发行总额度 的 10%， 并且 不得超过 基
金资产 净值 的10% ；
（17） 当本 基金 持有 股指 期货时 ，遵 循以 下中 国证 监会规 定的 投资 限制 ：
1 ） 本基金在任何交易日日终，持有的买入股指期 货合约价值不得超过基金 资产净值的
10% ；
2 ） 本基 金在 任何 交易 日日 终， 持有 的买 入期 货合 约 价值与 有价 证 券 市值 之和 ， 不 得超 过
基金资 产净 值 的95% ； 其中 ， 有 价证 券指 股票 、 债券 （ 不含到 期日 在一 年以 内的 政府债 券 ） 、
权证、 资产 支持 证券 、买 入返售 金融 资产 （不 含质 押式回 购） 等；
3 ） 本 基金 在任 何交 易日 日 终， 持有 的卖 出期 货合 约 价值不 得超 过基 金持 有的 股票总 市值
的20% ；
4 ） 本 基金 所持 有的 股票 市 值和买 入、 卖出 股指 期货 合约价 值， 合计 （轧 差计 算） 应 当符
合基金 合同 关于 股票 投资 比例的 有关 约定 ；
5 ） 本基 金在 任何 交易 日内 交易 （不 包括 平仓 ） 的股 指期货 合约 的成 交金 额不 得超过 上 一
交易日 基金 资产 净值 的 20% ；
（18） 本基 金总 资产 不得 超过基 金净 资产 的140% ；
（19） 法律 法规 及中 国证 监会规 定的 和《 基金 合同 》约定 的其 他投 资限 制。
基金管理人运 用基金财 产 投资证券衍生 品种的， 应 当根据风险管 理的原则 ， 并制定严格
的授权管 理制度和 投资决 策流程。 基金管理 人运用 基金财产 投资证券 衍生品 种的具体 比例 ，
应当符 合中 国证 监会 的有 关规定 。
本基金在开始 进行股指 期 货投资之前， 应与基金 托 管人就股指期 货清算、 估 值、交割等
事宜另 行具 体协 商。
除上述（12） 项外， 因 证 券、期货市场 波动、 证 券 发行人 合并、 基金规模 变 动等基金管
理人之 外的 因素 致使 基金 投资比 例不 符 合 上述 规定 投资比 例的 ，基 金管 理人 应当在 10 个交招募说明书（更新）摘要
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易日内 进行 调整 ，但 中国 证监会 规定 的特 殊情 形除 外。
基金管 理人 应当 自基 金合 同生效 之日 起 6 个 月内 使 基金的 投资 组合 比例 符合 基金合 同 的
有关约 定 。 在 上述 期间 内 ， 本 基金 的投 资范 围、 投 资策略 应当 符合 基金 合同 的约定 。 基金 托
管人对 基金 的投 资的 监督 与检查 自基 金合 同生 效之 日起开 始。
法律法规或监 管部门取 消 或变更上述限 制，如适 用 于本基金，则 本基金投 资 不再受相关
限制或 以变 更后 的规 定为 准，但 须提 前公 告。
2 、禁 止行 为
为维护 基金 份额 持有 人的 合法权 益， 基金 财产 不得 用于下 列投 资或 者活 动：
（1） 承销 证券 ；
（2） 违反 规定 向他 人贷 款 或者提 供担 保；
（3） 从事 承担 无限 责任 的 投资；
（4） 买卖 其他 基金 份额 ， 但是 中 国证 监会 另有 规定 的除外 ；
（5） 向其 基金 管理 人、 基 金托管 人出 资；
（6） 从事 内幕 交易 、操 纵 证券交 易价 格及 其他 不正 当的证 券交 易活 动；
（7） 法律 、行 政法 规和 中 国证监 会 规 定禁 止的 其他 活动。
基金管 理人 运用 基金 财产 买卖基 金管 理人 、 基金 托 管人及 其控 股股 东 、 实 际 控制人 或者
与其有 其他 重大 利害 关系 的公司 发行 的证 券或 者承 销期内 承销 的证 券， 或者 从 事其他 重大 关
联交易 的 ， 应 当符 合基 金 的投资 目标 和投 资策 略 ， 遵循基 金份 额持 有人 利益 优先原 则 ， 防 范
利益冲 突 ， 建 立健 全内 部 审批机 制和 评估 机制 ， 按 照市场 公平 合理 价格 执行 。 相 关交 易必 须
事先得 到基 金托 管人 的同 意， 并按 法律 法规 予以 披 露。 重大 关联 交易 应提 交 基金管 理人 董事
会审议 ， 并经 过三 分之 二 以上的 独立 董事 通过 。 基 金管理 人董 事会 应至 少每 半年对 关联 交易
事项进 行审 查。
如法律 法规 或监 管部 门 取 消或变 更上 述禁 止性 规定 ， 本 基金 可不 受上 述规 定 的限制 ， 或
以变更 后的 规定 为准 ，但 须提前 公告 。
（ 八）基金管理人代 表基 金行使股东权利及债 权人 权利的处理原则及方 法
1、不 谋求 对上 市公 司的 控 股，不 参与 所投 资上 市公 司的经 营管 理；
2、有 利于 基金 资产 的安 全 与增值 ；
3、基金管 理人按照 国家有 关规定代 表基金独 立行使 股东权利 ，保护基 金份额 持有人 的
利益；
4、基金管 理人按照 国家有 关规定代 表基金独 立行使 债权人权 利，保护 基金份 额持有 人
的利益 。
（九）基金的投资组 合报 告
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述 或重大 遗招募说明书（更新）摘要
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漏、并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。
基金托管人中国建设银行 股份有限公司根据本基金 合同规定复核了本报告中 的财务指
标、 净值 表现 和投 资组 合 报告等 内容 ， 保证 复核 内 容不存 在虚 假记 载 、 误 导 性陈述 或者 重大
遗漏。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2017 年 12 月 31 日 （ 未经审 计） 。
1. 报告期末基金资产组 合情 况
序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 65,680,823.54 25.54
其中： 股票 65,680,823.54 25.54
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资 177,546,695.00 69.03
其中： 债券 177,546,695.00 69.03
资产支 持证 券 - -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计 12,237,022.01 4.76
8 其他资 产 1,719,762.23 0.67
9 合计 257,184,302.78 100.00
注：本 基金 本报 告期 末未 通过港 股通 机制 投资 港股 。
2. 报告期末按行业分类的 股票投资组合
2.1 报告期末按行业分类 的境内股票投资组合
代码 行业类 别 公允价 值( 元)
占基金资产净值的比例
（%）
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 6,152,274.28 2.40
C 制造业 46,575,885.26 18.14
D
电力 、 热 力、 燃气 及水 生 产和供 应
业
- -
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 - -
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 2,584,043.00 1.01
H 住宿和 餐饮 业 1,295,520.00 0.50
I 信息传 输 、 软 件和 信息 技 术服务 业 1,150,161.00 0.45 招募说明书（更新）摘要
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J 金融业 7,922,940.00 3.09
K 房地产 业 - -
L 租赁和 商务 服务 业 - -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
S 综合 - -
合计 65,680,823.54 25.57
2.2 报告期末按行业分类 的 港股通投资股票投 资组 合
本基金 本报 告期 末未 通过 港股通 机制 投资 港股 。
3. 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名股票投资 明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元)
占 基 金 资 产 净 值
比例(%)
1 600276 恒瑞医 药 100,687 6,945,389.26 2.70
2 600519 贵州茅 台 9,900 6,905,151.00 2.69
3 601318 中国平 安 78,000 5,458,440.00 2.13
4 600809 山西汾 酒 77,700 4,428,123.00 1.72
5 600031 三一重 工 472,800 4,288,296.00 1.67
6 600887 伊利股 份 129,600 4,171,824.00 1.62
7 601699 潞安环 能 276,956 3,151,759.28 1.23
8 600104 上汽集 团 95,900 3,072,636.00 1.20
9 601088 中国神 华 129,500 3,000,515.00 1.17
10 600585 海螺水 泥 99,800 2,927,134.00 1.14
4. 报告期末按债券品种分 类的债券投资组合
序
号
债券品 种 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 20,970,600.00 8.17
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 8,455,095.00 3.29
其中： 政策 性金 融债 8,455,095.00 3.29
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 （可 交换 债） - - 招募说明书（更新）摘要
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8 同业存 单 148,121,000.00 57.68
9 其他 - -
10 合计 177,546,695.00 69.13
5. 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名债券投资 明细
序
号
债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值( 元)
占 基 金 资 产 净 值
比例（ ％）
1 111715388
17 民 生银
行 CD388
400,000 39,504,000.00 15.38
2 111720254
17 广 发银
行 CD254
400,000 39,500,000.00 15.38
3 111718472
17 华 夏银
行 CD472
400,000 39,492,000.00 15.38
4 111709436
17 浦 发银
行 CD436
300,000 29,625,000.00 11.54
5 019557 17 国债03 210,000 20,970,600.00 8.17
6. 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名资产支持 证券 投资明
细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7. 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名贵金属投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
8. 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名权证投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
9. 报告期末本基金投资的 股指期货交易情况说 明
9.1 报告期末本基金投资 的股指期货持仓和损 益明 细
本基金 本报 告期 末未 投资 股指期 货。
9.2 本基金投资股指期货 的投资政策
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。
10. 报告期末本基金投资 的国债期货交易情况 说明
10.1 本期国债期货投资政 策
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。
10.2 报告期末本基金投资 的国债期货持仓和损 益明 细
本基金 本报 告期 末未 投资 国债期 货。
10.3 本期国债期货投资评 价
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。
11. 投资组合报告附注 招募说明书（更新）摘要
28
11.1 本 基金 投资 的前 十名 证券的 发行 主体 本期 没有 出现被 监管 部门 立案 调查 ，或在 报
告编制 日前 一年 内受 到公 开谴责 、处 罚的 情形 。
11.2 基金投资的前十名股 票没有超出基金合同 规定 的备选股票库。
11.3 其他资产构成
序号 名称 金额( 元)
1 存出保 证金 68,329.98
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 1,651,432.25
5 应收申 购款 -
6 其他应 收款 -
7 其他 -
8 合计 1,719,762.23
11.4 报告期末持有的处于 转股期的可转换债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
11.5 报告期末前十名股票 中存在流通受限情况 的说 明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限的 情况。
11.6 投资组合报告附注的 其他文字描述部分
由于四 舍五 入原 因， 分项 之和与 合计 可能 有尾 差。
招募说明书（更新）摘要
29
八、 基 金的业 绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 勤勉 尽责 的 原则管 理和 运用 基金 资产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利 ， 也 不保 证 最低收 益 。 基 金的 过往 业 绩并不 代表 其未 来表 现 。 投资有 风险 ， 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
前海开 源沪 港深 强国 产业 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金
阶段
净值增 长率
①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④
①－③ ②－④
2017.3.1-
2017.12.31
2.68% 0.22% 14.24% 0.43% -11.56% -0.21%
注： 本基 金的 业绩 比较 准 为： 沪深300 指数 收益 率 ×40% ＋恒 生指 数收 益率 ×30%＋ 中证
全债指 数收 益率 ×30% 。
招募说明书（更新）摘要
30
九 、基 金的费 用与 税收
（一）基金费用的种 类
1、基 金管 理人 的管 理费 ；
2、基 金托 管人 的托 管费 ；
3、《 基金 合同 》生 效后 与 基金相 关的 信息 披露 费用 ；
4、《 基金 合同 》生 效后 与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费、 仲裁 费和 诉讼 费；
5、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
6、基 金的 证券 、期 货交 易 费用；
7、基 金的 银行 汇划 费用 ；
8、证 券、 期货 账户 开户 费 用、银 行账 户维 护费 用；
9、因 投资 相关 规定 范围 内 的香港 联合 交易 所上 市的 股票而 产生 的各 项合 理费 用；
10、按 照国 家有 关规 定和 《基金 合同 》约 定， 可以 在基金 财产 中列 支的 其他 费用。
（ 二）基金费用计提 方法 、计提标准和支付方 式
1、基 金管 理人 的管 理费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资产 净值的 0.60% 年费 率 计提 。管 理费 的计 算方 法 如下 ：
H＝E×0.60%÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计提 ， 按月 支付 。 由 基金 托管 人根 据与 基金管 理人 核对 一致 的财 务数据 ，
自动在 月 初5 个 工作 日内 、 按 照指 定的 账户 路径 进 行资金 支付 ， 基金 管理 人 无需再 出具 资金
划拨指 令。 若遇 法定 节假 日、休 息日 等， 支付 日期 顺延。
2、基 金托 管人 的托 管费
本基金 的托 管费 按前 一日 基金资 产净 值 的0.10%的 年费率 计提 。 托 管费 的计 算方 法 如 下 ：
H＝E×0.10%÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计提 ， 按月 支付 。 由 基金 托管 人根 据与 基金管 理人 核对 一致 的财 务数据 ，
自动在 月 初5 个 工作 日内 、 按 照指 定的 账户 路径 进 行资金 支付 ， 基金 管理 人 无需再 出具 资金
划拨指 令。 若遇 法定 节假 日、休 息日 等， 支付 日期 顺延。
上述 “ （ 一） 基金 费用 的 种类 ” 中 第 3－10 项费 用 ， 根 据有 关法 规及 相应 协 议规定 ， 按
费用实 际支 出金 额列 入当 期费用 ，由 基金 托管 人从 基金财 产中 支付 。
（ 三）不列入基金费 用的 项目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
1、基金管 理人和基 金托管 人因未履 行或未完 全履行 义务导致 的费用支 出或基 金财产 的招募说明书（更新）摘要
31
损失；
2、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
3、《 基金 合同 》生 效前 的 相关费 用；
4、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
（四） 基金 管理 人和 基金 托管人 可根 据基 金发 展情 况 ， 在 履行 必要 的程 序后 ， 调整 基 金
管理费 率 、 基 金托 管费 率 等相关 费率 。 基金 管理 人 必须依 照有 关规 定于 新的 费率实 施日 前在
指定媒 介刊 登公 告。
（ 五）基金税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。
招募说明书（更新）摘要
32
十 、其 他应披 露事 项
（一 ） 前 海开 源基 金管 理 有限公 司 （以 下简 称 “本 公司 ” ） 的 从业 人员 在前 海开源 资产
管理有 限公 司 （以 下简 称 “前 海开 源资 管公 司” 或 “子 公司 ” ） 兼 任董 事、 监事及 领薪 情况
如下：
本公司 总经 理、 董事 蔡颖 女士兼 任前 海开 源资 管公 司董事 长；
本公司 督察 长傅 成斌 先生 兼任前 海开 源资 管公 司董 事；
本公司 汤力 女士 兼任 前海 开源资 管公 司监 事；
上述人 员均 不在 前海 开源 资管公 司领 薪。 本公 司除 上 述人员 以外 未有 从业 人员 在前海 开
源资管 公司 兼任 职务 的情 况 。
（二）2017 年9 月1 日至2018 年3 月1 日披 露的 公 告：
2018-02-14 关 于前 海开 源 沪港深 强国 产业 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 恢复 申购（ 含定 期
定额投 资） 和转 换转 入业 务的公 告
2018-02-12 前 海开 源沪 港 深强国 产业 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 增聘 基金 经理的 公告
2018-02-07 前 海开 源基 金 管理有 限公 司关 于旗 下部 分基金 在利 得基 金开 通定 投和转 换业 务
并参与 其费 率优 惠活 动的 公告
2018-02-06 前 海开 源基 金 管理有 限公 司关 于中 投证 券费率 调整 的公 告
2018-02-06 前 海开 源基 金 管理有 限公 司关 于恒 天明 泽费率 调整 的公 告
2018-01-22 前 海开 源基 金 管 理有 限公 司关 于旗 下部 分基金 增加 有鱼 基金 为代 销机构 及开 通
定投和 转换 业务 并参 与其 费率优 惠活 动的 公告
2018-01-18 前 海开 源沪 港 深强国 产业 灵活 配置 混合 型证券 投资 基 金 2017 年第 4 季 度报 告
2018-01-02 前 海开 源基 金 管理有 限公 司旗 下基 金2017 年 度最 后一 个交 易日 基 金资产 净值 、
基金份 额净 值及 基金 份额 累计净 值公 告
2017-12-30 前 海开 源基 金 管理有 限公 司关 于旗 下沪 港深系 列基 金主 要投 资市 场节假 日暂 停
申购、 赎回 、转 换及 定期 定额投 资业 务的 公告
2017-12-30 前 海开 源基 金 管理有 限公 司旗 下证 券投 资关于 基金 缴纳 增值 税的 公告
2017-12-26 前 海开 源基 金 管理有 限公 司关 于旗 下基 金调整 流通 受限 股票 估值 方法的 公告
2017-12-22 前 海开 源基 金 管理有 限公 司关 于旗 下部 分基金 增加 海银 基金 为代 销机构 及开 通
定投和 转换 业务 并参 与其 费率优 惠活 动的 公告
2017-12-22 前 海开 源基 金 管理有 限公 司关 于旗 下部 分基金 增加 唐鼎 耀华 为代 销机构 及开 通
定投和 转换 业务 并参 与其 费率优 惠活 动的 公告
2017-12-19 前 海开 源沪 港 深强国 产业 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 主要 投 资 市场节 假日 暂
停申购 、赎 回、 转换 及定 期定额 投资 业务 的公 告
2017-12-14 关 于前 海开 源 基金管 理有 限公 司旗 下部 分基金 暂停 申购 （含 定期 定额投 资） 和
转换转 入业 务的 公告
2017-12-06 前 海开 源基 金 管理有 限公 司关 于旗 下部 分基金 增加 嘉实 财富 为代 销机构 及开 通
转换业 务并 参与 其费 率优 惠活动 的公 告
2017-11-23 前 海开 源基 金 管理有 限公 司关 于旗 下部 分基金 增加 上海 长量 为代 销机构 及开 通
定投和 转换 业务 并参 与其 费率优 惠活 动的 公告
2017-11-06 前 海开 源基 金 管理有 限公 司关 于旗 下部 分基金 增加 汇成 基金 为代 销机构 及开 通
定投和 转换 业务 并参 与其 费率优 惠活 动的 公告
2017-11-04 前 海开 源基 金 管理有 限公 司关 于旗 下部 分基金 增加 大河 财富 为代 销机构 及开 通
定投和 转换 业务 并参 与其 费率优 惠活 动的 公告 招募说明书（更新）摘要
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2017-11-03 前 海开 源基 金 管理有 限公 司关 于旗 下部 分基金 增加 锦安 基金 为代 销机构 并参 与
其费率 优惠 活动 的公 告
2017-10-26 前 海开 源沪 港 深强国 产业 灵活 配置 混合 型证券 投资 基 金 2017 年第 3 季 度报 告
2017-10-24 前 海开 源基 金 管理有 限公 司关 于旗 下部 分基金 增加 万得 基金 为代 销机构 及开 通
定投和 转换 业务 并参 与其 费率优 惠活 动的 公告
2017-10-21 前 海开 源沪 港 深强国 产业 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 基金 份额 持有人 大会 表
决结果 暨决 议生 效的 公告
2017-10-20 前 海开 源基 金 管理有 限公 司关 于旗 下部 分基金 增加 乾道 金融 为代 销机构 及开 通
定投和 转换 业务 并参 与其 费率优 惠活 动的 公告
2017-10-14 前 海开 源沪 港 深强国 产业 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 招募 说明 书（更 新） 摘
要
2017-09-26 前 海开 源沪 港 深强国 产业 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 主要 投资 市场节 假日 暂
停申购 、赎 回、 转换 及定 期定额 投资 业务 的公 告
2017-09-21 关 于以 通讯 方 式召开 前海 开源 沪港 深强 国产业 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 基
金份额 持有 人大 会第 二次 提示性 公告
2017-09-20 关 于以 通讯 方 式召开 前海 开源 沪港 深强 国产业 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 基
金份额 持有 人大 会第 一次 提示性 公告
2017-09-19 关 于以 通讯 方 式召开 前海 开源 沪港 深强 国产业 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 基
金份额 持有 人大 会的 公告
2017-09-05 前 海开 源基 金 管理有 限公 司关 于旗 下部 分基金 增加 肯特 瑞财 富为 代销机 构及 开
通定投 和转 换业 务并 参与 其费率 优惠 活动 的公 告
34
十一 、 备查文 件
（一）备查文件包括 ：
1、中国证 监会 准予 注册 前 海开源 沪 港深强国 产业灵 活配置混 合型证券 投资基 金 募集 的
文件
2、 《前 海开 源 沪 港深 强国 产业灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金 基 金合 同》
3、 《前 海开 源 沪 港深 强国 产业灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金 托 管协 议》
4、法 律意 见书
5、基 金管 理人 业务 资格 批 件、营 业执 照
6、基 金托 管人 业务 资格 批 件、营 业执 照
7、中 国证 监会 要求 的其 他 文件
（二）备查文件的存 放地 点和投资人查阅方式 ：
1、存 放地 点 ： 《基 金合 同 》、《 托管 协议 》存 放在 基金管 理人 和基 金托 管人 处；其 余
备查文 件存 放在 基金 管理 人处。
2、查 阅方 式 ： 投资 人可 在 营业时 间免 费到 存放 地点 查阅， 也可 按工 本费 购买 复印件 。
35
十 二、 对招募 说明 书更新 部分 的说明
本基金 管理 人依 据 《中 华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 公 开募 集 证 券投 资 基金运 作管
理办法 》 、 《证 券投 资基 金 销售管 理办 法》 、 《 证券 投 资基金 信息 披露 管理 办法 》 及 其他 有关 法
律法规 的要 求 ， 结 合本 基 金管理 人对 本基 金实 施的 投资管 理活 动 ， 对 本基 金 的原招 募说 明书
进行了 更新 ，主 要更 新的 内容如 下：
1、 对“基 金管 理人 ”相 关信 息进行 了更 新。
2、 对“基 金托 管人 ”相 关信 息进行 了更 新。
3、对 “相 关服 务机 构” 相 关信息 进行 了更 新。
4、对 “基 金份 额的 申购 与 赎回” 相关 信息 进行 了更 新。
5、 在 “ 基金 的投 资” 部 分 ， 更新 了 “ （ 二） 投 资范 围 、 （六） 风险 收益 特征、 （ 七） 投 资
限制、 （九 ）基 金的 投资 组 合报 告 ” 、 “ （十 ）基 金的 业 绩”相 关信 息。
6、对 “基 金的 费用 与税 收 ”相关 信息 进行 了更 新。
7、对 “基 金的 信息 披露 ” 相关信 息进 行了 更新 。
8、对 “风 险揭 示” 相关 信 息进行 了更 新。
9、对 “基 金托 管协 议的 内 容摘要 ”相 关信 息进 行了 更新。
10、对 “对 基金 份额 持有 人的服 务” 相关 信息 进行 了更新 。
11、对 “其 他应 披露 事项 ”部分 相关 信息 进行 了更 新，披 露了 期间 涉及 本基 金的 公告 。
12、对 部分 表述 进行 了更 新。
前海开源基金管理有 限公 司
二○一八 年 四月十四 日
