信 达 澳 银 领先 增 长 混合 型 证 券 投 资基 金
招 募 说 明 书（ 更 新 ） 摘要
2018 年 第 1 期
基金管理人： 信达澳银基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份 有限公司
二〇 一八年 四月信达澳银基金管理有限公司 信达澳银领先增长混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
I
重要提 示
信达澳银领先增长 混合型证券投资基金（以下简称 “ 本基金” ）于 2007 年 2
月 5 日经中国证监会证监基金字 【2007】 43 号 文核准募集 。 根据相关法律法规，
本基金基金合同已于 2007 年 3 月 8 日生效， 基金管理人于该日起正式开始对基
金财产进行运作管理。
本摘要根据本基金的基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核
准。 基金合同 是约定基金当事人之间权利、 义务的法律文件。 基金投资人自依基
金合同取得基金份额， 即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人， 其持有基
金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受， 并按照 《基金法》 、 《运作
办法》 、 基金合 同及其 他有关规 定享有 权利、 承担义务 。基金 投资人 欲了解基金
份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合 同。
基金管理人保证本摘要的内容真实、准确、完整。本摘要经 中国证监会核
准 ， 但中国证监会对本基金募集的核准， 并不表明其对本基金的价值和收益做出
实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财
产，基金管理人不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
投资有风险，投资人申购基金时应认真阅读本招募说明书。
本招募说明书中与托管业务相关的更新信息已经本基金托管人复核。 本招募
说明书 所载内容截止日为 2018 年 3 月 7 日， 所载财务数据和净值表现截 至 2017
年 12 月 31 日（财务数据未经审计 ） 。信达澳银基金管理有限公司 信达澳银领先增长混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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一、 基金管 理人
（一） 基金管理人概况
名 称：信达澳银基金管理有限公司
住 所： 广东省 深圳市南山区科苑南路 （深圳湾段）3331 号阿里巴巴大厦
N1 座第 8 层和第 9 层
办公地址：广东省 深圳市南山区科苑南路（深圳湾段）3331 号阿里 巴巴大
厦 T1 座第 8 层和第 9 层
邮政编码：518054
成立日期：2006 年 6 月 5 日
批准设立机关：中国证券监督管理委员会
批准设立文号：中国证监会证监基金字【2006】071 号
法定代表人：于建伟
电话：0755-83172666
传真：0755-83199091
联系人：郑妍
经营范围：基金募集、基金销售、资产管理和中国证监会许可的其他业务
组织形式：有限责任公司
注册资本：壹亿元人民币
股本结构：信达证券股份有限公司 出资 5400 万元，占公司总股本的 54% ；
康联首域集团 有限公司 （Colonial First State Group Limited ） 出资 4600 万元， 占
公司总股本的 46%
存续期间：持续经营
（二） 主要人员情况
1 、董事、监事、高级管理人员
董事：
于帆先生，董事长，毕业于厦门大学法律系。1987 年 7 月至 1988 年 10 月
任化工部管理干部学院经济系法学教师，1988 年 10 月至 1999 年 6 月任中国信信达澳银基金管理有限公司 信达澳银领先增长混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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达信托投资公司部门副总经理、 部门总经理，1999 年6 月至2000 年 9 月任中国
信达资产管理公司债权管理部高级经理，2000 年9 月至2007 年9 月任宏源证券
股份有限公司董事会秘书、副总经理，2007 年 9 月至 2011 年 10 月任信达证券
股份有限公司党委委员、 董事会秘书、 副总经 理、 常务副总经理，2011 年10 月
至2013 年8 月任中国信达资产管理公司投融资业务部总经理，2013 年8 月至今
任信达证券股份有限公司董事、 总经理。2014 年9 月16 日起兼任信达澳银基金
管理有限公司董事长。
施普敦（Michael Stapleton ） 先 生 ， 副 董 事 长 ， 澳 大 利 亚 墨 尔 本 Monash
大学经济学学士。 1996 年至1998 年担任JP 摩根投资管理有限公司 （澳大利亚）
机构客户 经理，1998 年加入康 联首域 投资有 限公司机 构业务 开发部 门，负责澳
大利亚机构客户销售和关系管理，2002 年加入首域投资国际 （伦敦） ， 历任机构
销售总监、机构业务开发主管，2009 年 6 月起担任首域投资有限公司（香港）
亚洲及日本区域董事总经理。
于建伟先生， 董事， 中 央财政金融学院金融专业 学士， 东北财经大学 EMBA。
30 年证券从业经历， 具有证券与基金从业资格、 基金业高管人员任职资格。1989
年至 1996 年在中国建 设银行信托投资公司工作，历任证券部副总经理、深圳证
券业务部总经理、 资产中介部负责人；1996 年至2000 年任中国科技国际信托投
资有限公司天津赤峰道证券营业部总经理；2000 年至2004 年任宏源证券有限公
司北京北洼路营业部总经理；2004 年至2008 年任宏源证券有限公司营销经纪总
部总经理；2008 年至 2013 年5 月任世纪证券有限公司副总裁；2013 年7 月加入
信达澳银基金管理有限公司，2013 年 8 月 9 日起任信达澳银基金管理有限公司
总经理兼任信达新兴财富资产管理有限公司执行董事。
潘广建先生， 英国伯明翰大学工商管理硕士， 加拿大注册会计师。 曾任职于
德勤会计 师事务 所稽核 部、香港 期货交 易所监 察部。1997 年起历 任 山一证券分
析员、 香港证券及期货事务监察委员会助理经理、 香港强制性公积金计划管理局
经理、 景顺亚洲业务发展经理、 景顺长城基金管理公司财务总监、AXA 国卫市场
部助理总经理、银联信托有限公司市场及产品部主管。潘广建先生于 2007 年 5
月起任首域投资 （香港） 有限公司中国业务开发董事並于同年兼任信达澳银基金
管理公司监事至 2016 年 5 月 13 日，自 2016 年 5 月 14 日起,潘广建先生兼任信信达澳银基金管理有限公司 信达澳银领先增长混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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达澳银基金管理 公司董事。
孙志新先生， 独立董事， 山西财经学院财政金融学学士， 高级经济师。 历任
中国建设银行总行人事教育部副处长， 总行教育部副主任， 总行监察室主任， 广
东省分行党组副书记、 副行长， 广西区分行党委书记、 行长， 总行人力资源部总
经理（党 委组织 部部长 ） ，总行 个人业 务管理 委员会副 主任， 总行党 校（高级研
修院）常 务副校 长，总 行人力资 源部总 经理（ 党委组织 部部长 ） ，总 行工会常务
副主席，总行监事会监事，于 2011 年1 月退休。
刘颂兴 先生， 独立 董事 ，香港 中文大 学工 商管 理硕士 。历任 W.I.Carr （远
东）有限 公司投 资分析 师，霸菱 国际资 产管理 有限公司 投资分 析师、 投资经理，
纽约摩根担保信托公司 Intl 投资管理副经 理，景顺亚洲有限公司投资董事，汇
丰资产管理（香港）有限公司（2005 年 5 月起改组为汇丰卓誉投资管理公司）
股票董事， 中银保诚资产管理有限公司投资董事， 新鸿基地产有限公司企业策划
总经理， 中国平安资产管理 （香港） 有限公司高级副总裁兼股票投资董事， 中国
国际金融 （香港） 有限公司资产管理部执行董事，Seekers Advisors （香港） 有
限公司执行董事兼投资总监。2012 年6 月19 日起担任广发资产管理 （香港） 有
限公司董事总经理。
刘治海先生 ， 独立董事 ， 全国律师协会公司法专业委员会委员 ， 北京市人大
立法咨询专家 ， 中国政法大学法学硕士 ， 历任江苏省盐城市政法干校 教师， 首都
经贸大学经济系讲师 ，自 1993 年 2 月起担任 北京金诚同达律师事务所高级合伙
人。2015 年5 月8 日起兼任信达澳银基金管理有限公司独立董事。
执行监事：
郑妍女士 ，中 国农业 大 学管理学 硕士 ，现任 监 察稽核 部副 总 监。2007 年 5
月加入信达澳银基金管理有限公司， 历任客户服务部副总经理、 监察稽核部副总
经理、监察稽核总监助理。自 2015 年 1 月起 兼任信达澳银基金管理有限公司职
工监事。
高级管理人员：
于建伟先生， 总经理， 中央财政金融学院金融专业 学士， 东北财经大学 EMBA。
30 年证券从业经历， 具有证券与基金从业资格、 基金业高管人员任职资格。1989
年至 1996 年在中国建 设银行信托投资公司工作，历任证券部副总经理、深圳证信达澳银基金管理有限公司 信达澳银领先增长混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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券业务部总经理、 资产中介部负责人；1996 年至2000 年任中国科技国际信托投
资有限公司天津赤峰道证券营业部总经理；2000 年至2004 年任宏源证券有限公
司北京北洼路营业部总经理；2004 年至2008 年任宏源证券有限公司营销经纪总
部总经理；2008 年至 2013 年5 月任世纪证券有限公司副总裁；2013 年7 月加入
信达澳银基金管理有限公司，2013 年 8 月 9 日起任信达澳银基金管理有限公司
总经理兼任信达新兴财富资产管理有限公司执行董事。
黄晖女士， 督察长， 中南 财经大学经济学学士， 加拿大 Concordia University
经济学硕 士。21 年证 券、基金 从业经 历，具 有证券与 基金从 业资格 、基金业高
管人员任 职资格 。1999 年起历 任大成 基金管 理有限公 司研究 部分析 师、市场部
副总监、 规划发展部副总监、 机构理财部总监等职务， 其间两次 借调到中国证监
会基金部工作， 参与老基金重组、 首批开放式基金评审等工作 。2000-2001 年参
与英国政 府“中 国金融 人才培训 计划” （FIST 项目） ， 任职于 东方汇 理证券公司
（伦敦） 。 2005 年8 月加 入信达澳银基金管理有限公司， 任督察长兼董事会秘书。
于鹏先生 ， 副 总经理 ， 中国人民 大学 经济学 学 士。24 年 证券 、基金 从业经
历， 具有证券与基金从业资格、 基金业高管人员任职资格。 历任中国建设银行总
行信托投资公司证券总部驻武汉证券交易中心交易员、 计划财务部会计、 深圳证
券营业部计划财务部副经理、 经理； 中国信达 信托投资公司北京证券营业部总经
理助理兼计财部经理； 宏源证券股份有限公司北京营业部副总经理、 机构管理总
部业务监控 部经理兼清算中心经理、 资金财务总部副总经理、 资金管理总部总经
理兼客户资金存管中心总经理等职务。2005 年10 月加入信达澳银基金管理有限
公司，历任财务总监、总经理助理兼财务总监、副总经理。
王咏辉先生， 总经理助理， 英国牛津大学工程专业本科和牛津大学计算机专
业硕士，20 年证券、 基金从业经验。 曾任伦敦摩根大通 （JPMorgan ） 投资基金
管理公司 分析员 、高级 分析师， 汇丰 投资基 金管理公 司（HSBC ）高 级分析师，
伦敦巴克莱国际投资基金管理公司基金经理、部门负责人，巴克莱资本公司
（Barclays Capital ） 部门负 责人 ，泰 达宏 利 基金管 理公 司（Manulife Teda ）
国际投资部负责人、 量化投资与金融工程部负责人、 基金经理， 鹏华基金管理有
限公司量化及衍生品投资部总经理、 资产配置与基金投资部总监、 基金经理兼投
资决策委员会委员等职务。2017 年10 月加入信达澳银基金管理有限公司， 任总信达澳银基金管理有限公司 信达澳银领先增长混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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经理助理兼投资总监。王咏辉先生具备基金从业资格，英国基金经理从业资格
（IMC） ，英国 IET 颁发的特许工程师（CEng ）认证资格。
2、基金经理
（1 ）现任基金经理
姓名 职务
任本基金的基金经理期
限
证券
从业
年限
说明
任职日
期
离任日期
李朝伟
本基金的
基金经理、
健康中国
灵活配置
混合型基
金的基金
经理
2016-5-
11
- 7 年
复旦大学经济学硕士。 2011 年7 月至2013
年7 月在平安大华基金管理有限公司， 任
行业研究员；2013 年7 月至2015 年4 月
在上投摩根基金管理有限公司，任研究
员； 2015 年4 月至 2015 年11 月在大成基
金管理有限公司， 任基金经理助理；2015
年11 月加入信达澳银基金公司，历任股
票投资部高级研究员、 信达澳银精华灵活
配置混合基金基金经理 （2016 年1 月8 日
起至2017 年12 月30 日） 、 信达澳银领先
增长混合基金基金经理（2016 年5 月11
日起至今） 、信达澳银健康中国灵活配置
混合型基金（2017 年8 月18 日起至今）
（2 ）历任基金经理
姓名
任本基金的基金经理期限
任职日期 离任日期
曾昭雄 2007 年 3 月 8 日 2009 年 1 月 17 日
王战强 2008 年 12 月 25 日 2015 年 8 月 19 日
冯士祯 2015 年 5 月 9 日 2017 年 7 月 7 日
3、公司 公募基金 投资审议委员会
公司 公募基金投资审议委员会由 6 名成员组成， 设主席 1 名， 委员 5 名。 名
单如下：
主席：于建伟 ， 总经理
委员 ：
王咏辉，投资总监、总经理助理
曾国富， 公募投资总部副总监 、基金经理
孔学峰， 公募投资总部副总监 、基金经理
邹运，投委会秘书、基金经理助理 信达澳银基金管理有限公司 信达澳银领先增长混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
6
刘涛， 产品创新部副总监
上述人员之间不存在亲属关系。
二、 基金托 管人
（一）基金托管人情况
1.基本情况
名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行)
住所：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院1 号楼
法定代表人：田国立
成立时间：2004 年09 月17 日
组织形式：股份有限公司
注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
存续期间：持续经营
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12 号
联系人：田
青
联系电话：(010)6759 5096
中国建设银行成立于 1954 年10 月， 是一家国内领先、 国际知名的大型股份
制商业银行， 总部设在北京。 本 行于2005 年10 月在香港联合交易所挂牌上市(股
票代码939)，于2007 年9 月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码 601939)。
2017 年6月末，本集团资产总额216,920.67 亿元，较上年末增加7,283.62亿
元，增幅3.47%。上半年，本集团实现利润总额1,720.93亿元，较上年同期增长
1.30% ；净利润较上年同期增长3.81%至1,390.09 亿元，盈 利 水 平 实 现 平 稳 增 长 。
2016 年，本集团先后获得国内外知名机构授予的 100 余项重要 奖项。荣获
《欧洲货币》 “2016 中国最佳银行”， 《环球金融》 “2016 中国最佳消费者银行” 、
“2016 亚太区最佳流动性管理银行” ， 《机构投资者》 “人民币国际化服务钻石奖” ，
《亚洲银 行家》 “中国 最佳大型 零售银 行奖” 及中国银 行业协 会“年 度最具社会
责任金融机构奖” 。本集团在英国《银行家》2016 年“世界银行 1000 强排名”
中， 以一级资本总额继续位列全球第 2； 在美国 《财富》2016 年世界 500 强排名
第22 位。 信达澳银基金管理有限公司 信达澳银领先增长混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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中国建设银行总行设资产托管业务部， 下设综合处、 基金市场处、 证券保险
资产市场处、 理财信托股权市场处、QFII托管处、 养老金托管处、 清算处、 核算
处、 跨境托管运营处、 监督稽核处等10个职能处室， 在上海设有投资托管服务上
海备份中 心，共 有员工220余人。 自2007年 起 ，托管部 连续聘 请外部 会计师事务
所对托管业务进行内部控制审计，并已经成为常规化的内控工作手段。
2.主要人员情况
纪伟， 资产托管业务部总经理， 曾先后在中国建设银行南通分行、 总行计划
财务部、 信贷经营部任职， 并在总行公司业务部、 投资托管业务部、 授信审批部
担任领导职务。 其拥有八年托管从业经历， 熟悉各项托管业 务， 具有丰富的客户
服务和业务管理经验。
龚毅， 资产托管业务部副总经理， 曾就职于中国建设银行北京市分行国际部、
营业部并担任副行长， 长期从事信贷业务和集团客户业务等工作， 具有丰富的客
户服务和业务管理经验。
郑绍平， 资产托管业务部副总经理， 曾就职于中国建设银行总行投资部、 委
托代理部、 战略客户部， 长期从事客户服务、 信贷业务管理等工作， 具有丰富的
客户服务和业务管理经验。
黄秀莲， 资产托管业务部副总经理， 曾就职于中国建设银行总行会计部， 长
期从事托管业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
原玎，资 产托管 业务部 副总经理 ，曾就 职于中 国建设银 行总行 国际业 务部，
长期从事海外机构及海外业务管理、 境内外汇业务管理、 国外金融机构客户营销
拓展等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
3.基金托管业务经营情况
作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行， 中国建设银行一直秉
持 “以客户为中心” 的经营理念， 不断加强风险管理和内部控制， 严格履行托管
人的各项职责， 切实维护资产持有人的合法权益， 为资产委托人提供高质量的托
管服务。 经过多年稳步发展， 中国建设银行托管资产规模不断扩大， 托管业务品
种不断增加， 已形成包括证券 投资基金、 社保基金、 保险资金、 基本养老个人账
户、(R)QFII、(R)QDII 、 企业年金等产品在内的托管业务体系， 是目前国内托管
业务品种最齐全的商业银行之一。截至 2017 年二季度末，中国建设银行已托管信达澳银基金管理有限公司 信达澳银领先增长混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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759 只证券投资基金。 中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平， 赢得
了业内的高度认同。 中国建设银行连续 11 年 获得《全球托管人》 、 《财资》 、 《环
球金融》 “ 中 国 最 佳 托 管 银 行 ” 、 “ 中 国 最 佳 次 托 管 银 行 ” 、 “ 最 佳 托 管 专 家
—— QFII” 等奖项，并在 2016 年被《环球金 融》评为中国市场唯一一家 “最佳
托管银行 ”。
（二） 基金托管人的内部控制制度
1.内部控制目标
作为基金托管人， 中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、 行
业监管规章和本行内有关管理规定， 守法经营、 规范运作、 严格监察， 确保业务
的稳健运行， 保证基金财产的安全完整， 确保有关信息的真实、 准确、 完整、 及
时，保护基金份额持有人的合法权益。
2.内部控制组织结构
中国建设银行设有风险与内控管理委员会， 负责全行风险管理与内部控制工
作， 对托管业务风险控制工作进行检查指导。 资产托管业务部配备了专职内控合
规人员负责托管业务的内控合规工作，具有独立行使内控 合 规 工 作 职 权 和 能 力 。
3.内部控制制度及措施
资产托管业务部具备系统、 完善的制度控制体系， 建立了管理制度、 控制制
度、 岗位职责、 业务操作流程， 可以保证托管业务的规范操作和顺利进行； 业务
人员具备从业资格； 业务管理严格实行复核、 审核、 检查制度， 授权工作实行集
中控制， 业务印章按规程保管、 存放、 使用， 账户资料严格保管， 制约机制严格
有效； 业务操作区专门设置， 封闭管理， 实施音像监控； 业务信息由专职信息披
露人负责， 防止泄密； 业务实现自动化操作， 防止人为事故的发生， 技术系统完
整、独立。
（三） 基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
1.监督方法
依照 《基金法》 及其配套法规和基金合同的约定， 监督所托管基金的投资运
作。利用 自行开 发的“ 新一代托 管应用 监督子 系统” ， 严格按 照现行 法律法规以
及基金合同规定， 对基金管理人运作基金的投资比例、 投资范围、 投资组合等情
况进行监督。 在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中， 对基信达澳银基金管理有限公司 信达澳银领先增长混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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金管理人发送的投资指令、 基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查
监督。
2.监督流程
（1 ）每 工作日 按时通 过新一代 托管应 用监督 子系统， 对各基 金投资 运作比
例控制 等情况进行监控， 如发现投资异常情况， 向基金管理人进行风险 提示， 与
基金管理人进行情况核实， 督促其纠正， 如有重 大异常事项及时报告中国证监会。
（2 ）收到基金管理人的划款指令后，对指令要素等内容进行核查。
（3 ）根 据基金 投资运 作监督情 况，定 期编写 基金投资 运作监 督报告 ，对各
基金投资运作的合法合规性和投资独立性等方面进行评价，报送中国证监会。
（4 ）通 过技术 或非技 术手段发 现基金 涉嫌违 规交易， 电话或 书面要 求基金
管理人进行解释或举证，并及时报告中国证监会。
三、 相关服 务机构
（一）销售机构及联系人
1、直销机构
名 称：信达澳银基金管理有限公司
住 所： 广东省 深圳市南山区科苑南路 （深圳湾段）3331 号阿里巴巴大厦
N1 座第 8 层和第 9 层
办公地址： 广东省 深圳市南山区科苑南路（深圳湾段）3331 号阿里 巴巴大
厦 T1 座第 8 层和第 9 层
法定代表人： 于建伟
电 话：0755-82858168/0755-83077068
传 真：0755-83077038
联系 人 ：王丽燕
公司网址：www.fscinda.com
邮政编码：518054
2、代销机构 信达澳银基金管理有限公司 信达澳银领先增长混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
10
序号 名称 注册地址
法定代表
人
办公地址 客服电话 联系人 网站
1
中国建设
银行股份
有限公司
北京市西 城区
金融大街25
号
王洪章
北京市西
城区闹市
口大街1 号
院1 号楼
95533 王琳
www.ccb.
com
2
招商银行
股份有限
公司
深圳市 福 田区
深南大道
7088 号招 商
银行大厦
李建红
同 “注册
地址 ”
95555 邓炯鹏
www.cmbc
hina.com
3
交通银行
股份有限
公司
上海市浦 东新
区 自由贸 易试
验区 银城 中路
188 号
牛锡明
同 “注册
地址 ”
95559 胡佳敏
www.bank
comm.com
4
中信银行
股份有限
公司
北京东城 区朝
阳门北大 街 9
号东方文 化大
厦中信银 行总
行 12 层
李庆萍
同 “注册
地址 ”
95558 王晓琳
bank.eci
tic.com
5
北京银行
股份有限
公司
北京市西 城区
金融大街 甲
17 号首层
张东宁
北京市西
城区金融
大街丙 17
号
95526 赵姝
www.bank
ofbeijin
g.com.cn
6
华夏银行
股份有限
公司
北京市东 城区
建国门内 大街
22 号
李民吉
同 “注册
地址 ”
95577 董金
www.hxb.
com.cn
7
平安银行
股份有限
公司
深圳市 罗 湖区
深南东路
5047 号
谢永林
同 “注册
地址 ”
95511-3 冯博
www.bank
.pingan.
com
8
杭州银行
股份有限
公司
杭州市下 城区
庆春路 46 号
陈震山
同 “注册
地址 ”
0571-965
23/40088
88508
金超龙
www.hccb
.com.cn
9
渤海银行
股份有限
公司
天津市 河 东区
海河东路218
号
李伏安
天津市河
东区海河
东路218 号
渤海银行
大厦
95541 王宏
www.cbhb
.com.cn
10
西安银行
股份有限
公司
陕西省西 安市
新城区东 四路
35 号
王西省
同 “注册
地址 ”
029-9677
9/400869
6779
白智
www.xacb
ank.com
11
南洋商业
银行（中
国） 有限公
上海市浦 东新
区世纪大 道
800 号三 层、
岳毅
上海市浦
东新区世
纪大道 800
80083020
66/
40083020
宋雯
www.ncbc
hina.cn/
cn/index信达澳银基金管理有限公司 信达澳银领先增长混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
11
司 六层至九 层 号南洋商
业银行大
厦
66 .html
12
恒丰银行
股份有限
公司
山东省烟 台市
芝罘区南 大街
248 号
蔡国华
同 “注册
地址 ”
95395 李胜贤
www.hfba
nk.com.c
n
13
信达证券
股份有限
公司
北京市西 城区
闹市口大 街 9
号院 1 号楼
张志刚
同 “注册
地址 ”
95321 唐静
www.cind
asc.com
14
中国银河
证券股份
有限公司
北京市西 城区
金融大街35
号国际企 业大
厦 C 座
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同 “注册
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邓颜
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中信建投
证券股份
有限公司
北京市朝 阳区
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王常青
北京市朝
阳门内大
街188 号
40088881
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证券有限
公司
上海市徐 汇区
长乐路 989 号
45 层
李梅
上海市徐
汇区长乐
路989 号
45 层
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08895523
曹晔
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申万宏源
西部证券
有限公司
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成国际大
厦 20 楼
2005 室
40080005
62
唐岚
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18
华龙证券
股份有限
公司
甘肃省兰 州市
城关区东 岗西
路 638 号 兰州
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楼
李晓安
同 “注册
地址 ”
40068988
88/0931-
96668
范坤、 杨
力
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中信证券
股份有限
公司
广东省深 圳市
福田区中 心 3
路 8 号卓 越时
代广场 （二期）
北座
张佑君
北京市朝
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中信证券
大厦 18 层
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中信证券
（山东） 有
限责任公
司
青岛市崂 山区
深圳路 222 号
青岛国际 金融
广场1 号楼20
层
姜晓林
同 “注册
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95548
孙秋月
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国泰君安
证券股份
有限公司
中国（上 海）
自由贸易 试验
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杨德红
上海市浦
东新区银
城中路 168
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行大厦 29
层
95521
芮敏祺 、
钟伟镇
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湘财证券
有限责任
公司
湖南省长 沙市
黄兴中路63
号中山国 际大
厦 12 楼
林俊波
上海市浦
东新区陆
家嘴环路
958 号华 能
联合大厦5
楼
40088815
51
李欣
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光大证券
股份有限
公司
上海市静 安区
新闸路 1508
号
薛峰
同 “注册
地址 ”
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88/95525
刘晨
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兴业证券
股份有限
公司
福建省福 州市
湖东路 268 号
杨华辉
上海市浦
东新区长
柳路 36 号
95562 乔琳雪
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股份有限
公司
上海市淮 海中
路 98 号
王开国
上海市广
东路689 号
海通证券
大厦
40088880
01/021-9
5553
王立群
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招商证券
股份有限
公司
深圳市福 田区
益田路江 苏大
厦 A 座 38-45
层
霍达
同 “注册
地址 ”
95565/40
08888111
黄婵君
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国信证券
股份有限
公司
深圳市罗 湖区
红岭中路
1012 号国信
证券大厦16
楼
何如
深圳市罗
湖区红岭
中路 1012
号国信证
券大厦 16
层至 26 层
95536
容榕、 李
颖
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广发证券
股份有限
公司
广州天河 区天
河北路
183-187 号大
都会广场43
楼（ 4301-4316
房）
孙树明
广东省广
州天河北
路大都会
广场 5、 18 、
19、 36 、 38 、
41 和42 楼
95575 黄岚
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29
安信证券
股份有限
公司
深圳市福 田区
金田路 4018
号安联大 厦
35 层、28 层
A02 单元
王连志
同 “注册
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40080010
01
郑向溢
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30
平安证券
股份有限
公司
深圳市福 田区
金田路 4036
号荣超大 厦
16-20 层
曹实凡
同 “注册
地址 ”
95511-8 石静武
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31
东兴证券
股份有限
公司
北京市西 城区
金融大街5 号
新盛大厦B 座
12 、15 层
魏庆华
同 “注册
地址 ”
40088889
93
汤漫川
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世纪证券
有限责任
公司
深圳市福 田区
深南大道
7088 号招 商
银行大厦
40-42 层
姜昧军
同 “注册
地址 ”
0755-831
99509
王雯、 陈
玮
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华福证券
有限责任
公司
福州市鼓 楼区
温泉街道 五四
路 157 号 新天
地大厦 7 、8
层
黄金琳
福州市五
四路157 号
新天地大
厦7 至 10
层
0591-963
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郭相兴
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华泰证券
股份有限
公司
南京市江 东中
路228 号
周易
南京市建
邺区江东
中路228 号
华泰证券
广场
95597 庞晓芸
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广州证券
股份有限
公司
广州市天 河区
珠江西路5 号
广州国际 金融
中心主塔19
层、20 层
邱三发
同 “注册
地址 ”
020-9613
03
梁微
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新时代证
券股份有
限公司
北京市海 淀区
北三环西 路
99 号院1 号楼
15 层 1501
叶顺德
同 “注册
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40069898
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田芳芳
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长江证券
股份有限
公司
武汉市新 华路
特 8 号长 江证
券大厦
尤习贵
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地址 ”
95579/40
08888999
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银泰证券
经纪有限
责任公司
广东省深 圳市
福田区竹 子林
四路紫竹 七道
18 号光大 银
行 18 楼
黄冰
同 “注册
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05
刘翠玲
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股份有限
公司
浙江省杭 州市
杭大路 1 号黄
龙世纪广 场 A
座
吴承根
上海市长
乐路 1219
号长鑫大
厦 18 楼
95345 陈韵
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40
中泰证券
股份有限
公司
济南市市 中区
经七路 86 号
李玮
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95538
秦雨晴 、
许曼华
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联讯证券
股份有限
公司
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江三路 55 号
广播电视 新闻
中心西面 一层
大堂和三 、四
层
徐刚
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长城证券
有限责任
公司
深圳市福 田区
深南大道
6008 号特 区
报业大厦
16-17 层
黄耀华
深圳市福
田区深南
大道 6008
号特区报
业大厦 14
层
40066668
88/0755-
33680000
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股份有限
公司
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太平洋证
券股份有
限公司
云南省昆 明市
青年路 389 号
志远大厦18
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股份有限
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上海市浦 东新
区杨高南 路
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嘴世纪金 融广
场)30 层、31
层
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黄昆龙
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首创证券
有限责任
公司
北京市西 城区
德胜门外 大街
115 号德 胜尚
城 E 座
吴涛
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浦区399 号
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金融街 19 号
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口外大街
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室
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场（二期）
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吴鹏
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in-inv.c信达澳银基金管理有限公司 信达澳银领先增长混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
19
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基金管理人可根据有关法律法规的要求， 选择其它符合要求的机构代理销售
本基金或变更上述代销机构，并及时公告。
（二）注册登记机构
名 称：信达澳银基金管理有限公司
住 所： 广东省 深圳市南山区科苑南路 （深圳湾段）3331 号阿里巴巴大厦
N1 座第 8 层和第 9 层
办公地址： 广东省 深圳市南山区科苑南路（深圳湾段）3331 号阿里 巴巴大
厦 T1 座第 8 层和第 9 层
法定代表人： 于建伟
电 话：0755-83172666
传 真：0755-83196151
联系 人 ：刘玉兰
（三）律师事务所和经办律师
名 称：上海源泰律师事务所
办公地址： 上海市浦东南路 256 号华夏银行大厦 1405 室
负责人：廖海 信达澳银基金管理有限公司 信达澳银领先增长混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
20
电 话：021-51150298
传 真：021-51150398
联系 人 ：刘佳
经办律师： 刘佳 、徐莘
（四）会计师事务所和经办注册会计师
名称： 安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）
住所： 北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室
办公地址： 北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室
法定代表人（执行事务合伙人） ： 毛鞍宁
联系电话：010-58153000
传真：010-85188298
联系人： 昌华
经办注册会计师： 昌华、高鹤
四、 基金的 名称
信达澳银领先增长 混合型证券投资基金
五、 基金的 运作方式和类型
运作方式：契约型、开放式
类型： 混合型证券投资基金
六、 基金的 投资目标
本基金依据严谨的投资管理程序， 挖掘并长期投资于盈利能力持续增长的优
势公司，通过分享公司价值持续增长实现基金资产的长期增值。
七、 基金的 投资 范围
本基金投资于监管机构允许投资的具有良好流动性的金融工具， 包括国内依
法发行上市的股票 （ 含新股发行、 增发与配售等） 、 国债、 可转换债券、 政策性
金融债、 企业债、 次级 债、 短期融资券、 中央 银行票据、 债券回购、 银行存款、信达澳银基金管理有限公司 信达澳银领先增长混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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权证、资产支持证券等等。
本基金投资组合的资产配置 为：股票资产为基金资产的 60％-95% ， 债券资
产为基金资产的 0％-35％，现金及其他短期金融工具为基金资产的 5％-40％，
其中基金保留的现金或 者到期日在一年以内的 政府债券不低于基金资 产净值的
5％ ，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等 。
根据未来法律法规或监管机构相关政策的变动， 本基金管理人在履行适当程
序后，可以相应调整上 述投资 比 例 并 投 资 于 法 律 法 规 或 监 管 机 构 允 许 投 资 的 其
他金融产品。
八、 基金的 投资策略
本基金将秉承澳洲联邦银行首域投资集团在全球新兴市场股票投资的成功
经验及首域中国增长基金的投资理念， 用全球化视野评估和研究中国市场。 同时，
充分结合国内资本市场的运行特征， 以自下而上的精选证券策略为核心， 适度运
用资产配置与行业配置策略调整投资方向， 系统有效控制风险， 挖掘并长期投资
于能抗击多重经济波动， 盈利能力持续增长的优势公司， 通过分享公司价值持续
增长实现基金资产的长期增值。
1 、 股票投资策略
本基金通过积极主动的投资管理为投资人创造价值， 秉承自下而上的投资分
析方法， 对企业及其发展环境的深入分析， 寻求具有长期竞争力的成长型企业和
他们被市场低估时产生的投资机会， 通过投资具有持续盈利增长能力和长期投资
价值的优质企业为投资人实现股票资产的持续增值。
一般情况下， 本基金通过投资每股盈利持续增长能力被市场低估的优质公司
来把握市场无效性发生时产生的投资机会。 本基金的股票投资策略有以下三个主
要的立足点： 投资在管理层素质高， 核心业务价值突出的公司； 坚信每股盈利的
增长推动股票价格的长期增长； 力争对公司长期每股盈利增 长潜力予以合理的定
价， 当认为市场低估了这一合理定价时坚决买入并持有该公司股票， 当认为市场
对公司的合理定价给与了太高预期则果断出售该公司股票。
运用“ 信达澳银公司价值分析体系（QGV ，Quality, Growth & Valuation ）” ，
从公司素质、 盈利增长和估值三个方面对公司进行严格的综合评估， 以深度挖掘
能够持续保持盈利增长的成长型公司 。 信达澳银基金管理有限公司 信达澳银领先增长混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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运用“ 信达澳银行业优势分析体系(ITC ，Industrial Trends &
Competitiveness)” ， 从 行业长期发展的维度对比分析行业内的公司， 从行业 层面
对公司做 出筛选，挑选行业内竞争力强、符合行业发展趋势的优秀公司。
运用“ 信达澳银宏观景气分析体系(MDE, Macro Drivers & Environment)” ，
考察不同宏观景气状态下的行业景气变化、 宏观景气变动对不同行业及相关公司
的潜在影响， 以及宏观经济政策对相关行业的影响， 进而判断行业景气周期、 盈
利能力、 成长性、 相对投资价值的变化， 选择未来一段时间内持续增长能力突出
的行业并 调整对相关公司的价值判断，最终完成对行业配置的适度调控。
相 关 公 司 根 据 满 足“ 信 达 澳 银 公 司 价 值 分 析 体 系 （QGV ）” 和“ 信达澳 银行业
优势分析体系(ITC)” 的不同程度，以及投资团队对该公司的研究深度，分别被确
定为“ 核心品种” 、“ 重点 品种” 和“ 观察性品种”3 个层级并不断循环论证， 在此基础
之上基金经理根据 自身 判断，结合“ 信达澳银 宏观景气分析体系(MDE)” 提出的行
业投资建议， 构建基金的股票投资组合。
2 、 债券投资策略
本基金将债券投资管理作为控制基金整体投资风险和提高非股票资产收益
率的策略性手段， 坚持价值投资理念， 在深入研究的基础上实施积极主动的组合
投资，并通过类属配置与个券选择进行分层次投资管理。
（1 ） 在类属配置层面，本基金对宏观经济、市场 利率、债券供求等各种
影响债券投资的因素作出细致深入的分析， 从而预测各类属资产预期风险及收益
情况， 同时考虑债券品种期限和两个债券市场流动性及收益性现状， 从而确定债
券组合资产在国债、 可转债、 金融债、 货币类资产之间的类属分配比例， 并定期
对投资组合类属资产进行优化配置和调整。
（2 ） 在个券选择层面，本基金综合分析长期利率趋势与短期利率变化，
同时结合不同债券品种的收益率水平、 流动性与信用风险等因素， 综合运用久期
管理策略、 凸度策略、 收益率利差策略、 回购套利策略等多种交易策略， 实施积
极主动的债券投资管理， 不断经过债券投资组合优 化和调整过程， 最终完成债券
投资管理目标。
未来随着国内债券市场的不断发展， 本基金将根据实际情况不断研究使用更
多的债券投资盈利模式， 在控制风险的前提下谋求高于市场平均水平的投资回报。 信达澳银基金管理有限公司 信达澳银领先增长混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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3 、 金融衍生产品投资策略
本基金将金融衍生产品的投资作为控制投资风险和在有效控制风险前期下
提高基金投资组合收益的辅助手段。本基金的金融衍生产品投资策略包括：
（1 ） 利用金融衍生产品市场价格的非理性波动和对应公司的基本面研究
把握金融衍生产品定价严重偏离合理定价带来的投资机会；
（2 ） 根据权证对应公司基本面研究成果确定权证的合理估值，发现市场
对股票权证的非理性定价；
（3 ） 在产品定价时主要采用市场公认的多种期权定价模型以及研究人员
对包括对应公司基本面等不同变量的预测对金融衍生产品确定合理定价；
（4 ） 利用权证衍生工具的特性，本基金通过期货与现货、权证与证券的
组合投资，来达到改善组合风险收益特征的目的；
（5 ） 本基金投资金融衍生产品策略包括但不限于杠杆交易策略、看跌保
护组合策略、保护组合成本策略、获利保护策略、买入跨式投资策略等等。
4 、 资产配置策略
运用“ 信达澳银资产相 对价值评估模型（ARV, Asset Relative Valuation ）”
来确 定本基金的战略资产配置。
本基金运用“ 信 达 澳 银 资 产 相 对 价 值 评 估 模 型 （ ARV, Asset Relative
Valuation ） ” 进行战略资 产配置 （SAA） ， 该模型 以联邦模型(FED Model) 为基础，
通过分析一系列市场变量 （PE、PB 、 成交额 、 乖离率水平等） 与市场环境变量
（包括利率、CPI 、M2 增长、GDP 增速政策 对证券市场的影响等） ，分别建立
股票市场相对价值 ERV 及债券市场相对价值 BRV 与这些变量的多因素模型， 评
估股票市场、 债券市场及权证等衍生品市场的相对投资价值， 进而确定不同市场
的投资比例，最终完成战略资产配置的适度调整。
5 、 投资组合构建策略
本基金的投资组合构建策略如下：
（1 ） 本基金将按照严格的“ 自下而上” 的原则进行投资组合的构建；
（2 ） 本基金在删除一部分流动性差、基本面不符合基本选股标准的上市
公司后，形成“ 备选股票库” ；
（3 ） 本基金投资团队对“ 备选股票库” 中的公司，运用“ 公司价值分析体系信达澳银基金管理有限公司 信达澳银领先增长混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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（QGV ）” 和“ 行业优势分析体系 （ITC ）” 对公司进行严格的分析和筛选。 通过案
头分析、 实地调研、 草根研究和团队讨 论， 力求对公司的投资价值进行全面和严
格的评估。 然后， 根据被评估公司的素质、 估值和我们对公司的认识过程， 相应
将该公司评定为“ 观察性品种” 、“ 重点品种” 和“ 核心品种” ， 并不断地循环论证、 调
整评级 ；
（4 ） 本基金经理根据公司的投资流程，在团队研究的基础上结合自身判
断最终确定“ 观察性买入” 、 “ 重点投资” 和“ 集中 投资” 的股票， 以及具体投资比例和
买卖时机，构建和动态调整本基金的股票投资组合；
（5 ） 本基金投资团队运用“ 信达澳银宏观景气分析体系(MDE)” 对比分析
各行业发展趋势和景气趋势， 提出行业配置建议， 必要时由基金经理对基金投资
组合进行适度调整， 以规避预期存在严重投资风险的行业， 并加大对经团队评估
为增长潜力突出行业中优质公司的投资比重；
（6 ） 本基金投资团队运用“ 信达澳银资产相对价值评估模型（ARV, Asset
Relative Valuation ）” 从战略资产配置（SAA ）角度研究各资产类别的相对长期
投资价值， 提出大类资 产 （股票、 债券、 现金 等） 的投资建议， 在投 资过程中协
助基金经理在认为必要时按照公司的投资流程适度调整投资组合， 力求在控制风
险的情况下最大限度 的实现投资目标。
6 、 投资决策流程
本基金投资决策基本原则是根据基金合同规定的投资目标、 投资理念以及范
围等要素， 制定基金投资策略。 本基金采用投资团队分级负责制的投资决策方式,
本基金经理是本基金投资团队的重要成员， 一方面积极参与投资团队的投资研究
工作，另一方面在投资授权下主动行使投资决策和本基金 的 投 资 组 合 管 理 职 责 。
本基金力求通过包括本基金经理在内的整个投资团队全体人员的共同努力来争
取良好的投资业绩。 在投资过程中， 采取分级授权的投资决策机制， 对于不同的
投资规模， 决策程序有所不同。 通过这样的决策流程既充分调动投资团队 的集体
智慧， 也使得基金经理的主观能动性得到充分的发挥。 在合理控制投资风险的前
提下，追求本基金持有人最优化的投资收益。
公司设立投资审议委员会， 作为公司投资管理的最高决策和监督机构。 投资
审议委员会由总经理担任主席， 投资总监任执行委员。 为提高投资决策效率和专信达澳银基金管理有限公司 信达澳银领先增长混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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业性水平， 公司授权投资总监带领投资研究部负责公司日常投资决策和投资管理。
投资审议委员会定期或在认为必要时， 评估基金投资业绩， 监控基金投资组合风
险，并对基金重大投资计划做出决策。
（1 ） 投资团队运用 QGV 分 析体系， 对符合基本流通性条件和素质要求的上
市公司展开广泛研究 ，确定本基金的备选股票库；
（2 ） 行业分析师对在备选股票库内的股票通过公司调研和 QGV 分析选定推
荐进入基金投资组合的股票， 并提交公司研究报告。 本基金经理根据分
析师推荐及自身研究自行确定观察性买入的股票， 以及买入数量和价格；
（3 ） 对观察性投资组合， 基金经理和行业分析师运用 QGV 和 ICT 分析体 系，
并通过深入的公司调研发掘具有长期持续增长前景， 并且内在价值被市
场低估的股票，提出公司价值分析报告和重点买入建议；
（4 ） 投资总监每周或在认为必要时组织投资团队召开股票分析会， 对基金经
理或行业分析师建议重点买入的股票进行深入讨论，对认为 达到 QGV
和 ICT 分析体系重点投 资要求的股票，由基金经理根据市场和基金的
实际情况确定具体买入数量和价格；
（5 ） 对进入基金重点投资范围的股票， 基金经理和行业分析师密切跟踪上市
公司的发展动态， 运用 QGV 和 ICT 分析体系 不断动态评估公司的长期
投资价值， 并对业务价值、 发展前景出众且具有长期投资价值的公司提
出集中投资建议；
（6 ） 投资总监组织股票分析会对集中投资建议进行论证， 当建议同时获得投
资总监、 本基金经理以及相关行业研究员同意， 有关建议获得论证通过，
对通过论证的公司， 由基金经理根据市场和基金的实际情况确定具体买
入数量和价格 。当股票分析会未能对某集中投资建议达成一致 意 见 时 ，
本基金经理可以单独提出公司的研究报告和投资建议， 在获得投资总监
批准后对该公司进行集中投资；
（7 ） 基金经理在认为必要时， 可就经投资团队讨论通过的集中投资品种提请
投资审议委员会批准投资超过基金净值的 5% ；
（8 ） 投资总监组织基金经理和投资团队相关人员运用 MDE 和 ICT 分析体 系，
判断中长期行业投资方向， 并对基金经理提出基金重点投资行业和规避信达澳银基金管理有限公司 信达澳银领先增长混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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行业的建议， 基金经理根据有关建议结合基金的实际情况调整投资组合。
为把握重点行业投资机会和规避重大行业投资风险， 有关建议区分为建
议性提议和 强制性提议， 对强制性建议基金经理必须在特定时间内完成
组合调整；
（9 ） 公司投资审议委员会每月讨论并每季正式评议本基金的投资业绩和投
资组合风险， 并在认为必要时要求投资团队和基金经理提出控制投资组
合风险和改善投资业绩的方案， 方案经会议审议后， 基金经理根据方案
和投资流程调整投资组合；
（10） 基金经理和投资团队紧密跟踪投资组合和上市公司的动态，根据上
市公司投资价值的变化和投资组合的风险特征， 依据以上投资流程对基
金投资组合进行动态调整；
（11） 公司风险 管理委员会和监察稽核部实时监控本基金投资的全过程，
并及时制止违反本基金合规控制要求的 投资行为， 对基于有关法规和本
基金合同要求的该等合规建议本基金经理及投资团队必须在合理时间
内无条件执行。
九、 基金的 业绩比较基准
沪深 300 指数收益率×80% ＋中国债券总指数收益率×20%
沪深 300 指数成份股选自沪深两个证券市场， 覆盖了大部分流通市值， 为中
国 A 股市场中代表性强、流动性高的主流投资股票，能够反映 A 股市场总体发
展趋势。 沪深 300 指数中的指数股的发布和调整均由交易所完成， 具有较强的公
正性与权威性。
中国债券总指数是由中央国债登记结算有限责任公司编制的中国全市场国
债指数， 拥有独立的数据源和自主的编制方法。 该指数同时覆盖了国内交易所和
银行间两个债券市场的全部国债， 能够反映债券市场总体走势， 具有较强的市场
代表性。
十、 基金的 风险收益特征
本基金为混合型基金产品， 基金资产整体的预期收益和预期风险均较高， 属信达澳银基金管理有限公司 信达澳银领先增长混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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于较高风险、较高收益的基金品种。
十一、 基金的 投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈
述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国建设银行股份有限公司复核了本次更新招募说明书中的 投
资组合报告等内容， 保证复核内容不存在虚假记载、误导 性 陈 述 或 者 重 大 遗 漏 。
基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 但不保
证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险， 投资者在作出投资决策
前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本投资组合报告期 截止至 2017 年 12 月 31 日。 本报告中财务资料未经审计。
（一）报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 1,081,992,914.46 63.67
其中： 股票
1,081,992,914.46 63.67
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
- -
其中： 债券
- -
资产支 持证 券
- -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
124,500,398.25 7.33
其 中 ：买 断式 回购 的买 入返 售
金融资 产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
277,103,971.83 16.31
8 其他资 产
215,808,971.72 12.70
9 合计
1,699,406,256.26
100.00
（二）报告期末按行业分类的股票投资组合
1、报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 3,087,024.00 0.18
B 采矿业 - - 信达澳银基金管理有限公司 信达澳银领先增长混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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C 制造业 893,694,433.05 52.83
D
电力 、 热 力、 燃气 及水 生 产和供 应
业
16,143.20 0.00
E 建筑业 23,487,037.18 1.39
F 批发和 零售 业 14,044,296.50 0.83
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 17,942.76 0.00
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输 、 软 件和 信息 技 术服务 业 3,074,240.55 0.18
J 金融业 70,014,383.38 4.14
K 房地产 业 - -
L 租赁和 商务 服务 业 37,019,226.30 2.19
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 32,323.20 0.00
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 37,505,864.34 2.22
R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
S 综合 - -
合计 1,081,992,914.46 63.96
2 、报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本报告期末未持有港股通股票。
（三） 报告期末按 公允价值占基金资产净值比例大小 排序的前十名股票 投资
明细
序
号
股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 000661 长春高 新 539,757 98,775,531.00 5.84
2 600887 伊利股 份 2,366,117 76,165,306.23 4.50
3 000333 美的集 团 1,313,570 72,811,185.10 4.30
4 002450 康得新 2,852,000 63,314,400.00 3.74
5 600703 三安光 电 2,410,852 61,211,532.28 3.62
6 600519 贵州茅 台 75,406 52,594,930.94 3.11
7 601012 隆基股 份 1,288,459 46,951,445.96 2.78
8 002217 合力泰 4,435,314 44,353,140.00 2.62
9 000858 五 粮 液 527,828 42,162,900.64 2.49
10 002019 亿帆医 药 1,873,700 41,689,825.00 2.46
（四）报告期末按 债券品种分类的债券投资组合 信达澳银基金管理有限公司 信达澳银领先增长混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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注：本基金本报告期末未持有 债券。
（五） 报告期末按 公允价值占基金资产净值比例大小 排序的前五名债券 投资
明细
注： 本基金本报告期末未持有 债券。
（六） 报告期末按 公允价值占基金资产净值比例大小 排序的前十名资产支持
证券 投资 明细
注： 本基金本报告期末未 持有资产支持证券。
（七） 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投
资明细
注：本基金本报告期末未持有贵金属。
（八 ） 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资
明细
注： 本基金本报告期末未持有权证。
（九 ）报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
1、报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
注：本基金本报告期末未持有 股指期货 。
2、 本基金投资股指期货的投资政策
本基金未参与投资股指期货。
（十 ）报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
1、本期国债期货投资政策
本基金未参与投资国债期货。
2、报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
注：本基金本报告期末未持有国债期货。
3、 本期国债期货投资评价
本基金未参与投资国债期货。
（十一 ）投资组合报告附注
1、 本基 金投资 的前十 名证券的 发行主 体报告 期内被监 管部门 立案调 查，或
在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形及相关投资决策程序说明。
（1 ）合力泰（002217 ）
合力泰 （002217）于 2017 年3 月17 日收到深圳证券交易所 （以下简称 “深信达澳银基金管理有限公司 信达澳银领先增长混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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交所” ）中小板公司管理部出具的《关于对合力泰科技股份有限公司的监管函》
（编号： 中小板监管函 【2017】第 20 号〕 。 被 深圳证券交易所中小板公司管理部
予以监管关注。公司于 2017 年 3 月21 日收到山东证监局 警 告 决 定 ， 内 容 如 下 ：
“ 根据你公司 2016 年4 日26 日及5 月18 日披露的相关公告，2016 年度预计与
关联方比亚迪股份有限公司发生日常关联交易总额不超过 29.02 亿元。你公司
2016 年度与比亚迪股份有限公司实际发生日常关联交易金额超出预计总金额。
公司对于超出预计范围内的日常关联交易 ， 未按照相关规定重新提交董事会及股
东大会审议并披露。 ”
经基金管理人审慎分析， 以上处罚决定对公司经营和价值应不会构成重大影
响。
（2 ）长春高新（000661）
长春高新（000661 ）于2017 年4 月24 日收到深交所 公 司 管 理 部 的 监 管 函 ，
主要内容为： “公司 2016 年1 月27 日在长春就合作开发长春市净月区金河街项
目（以下简称"金河街项目"）与长春万科房地产开发有限公司（以下简称"长春
万科"）及长春豪邦房地产开发集团有限公司（以下简称"豪邦房地产"）共同签
署了《长春净月区金河街项目合作开发协议书》 （以下简称" 《合作开发协议书》
"） 。 金河街项目由长春万拓房地产开发有限公司 （以下简称"长春万拓"） 作为项
目公司负责开发。 《合作开发协议书》约定：项目公司具备贷款条件前，项目所
需的建设资金由豪邦房地产、 高新房地产、 长春万科三方按股权比例承担。2016
年3 月 8 日，高新房地产与长春万科签署了《股权转让协议》 ，收购了长春万科
持有的长春万拓24% 股权。2016 年， 高新房地产按 《合作开发协议书》 中的约定
先后三次向借给长春万拓款项共计 1.4 亿元。 根据公司 2016 年3 月11 日披露的
《收购资产公告》 ， 长春万拓 2015 年末的资产负债率为 87%， 但公司未披露向长
春万拓的借款事项，亦未履行相应的董事会及股东大会的审议程序。 ”
针对上述问题， 公司已经进行了内部整改， 按照监管的要求进一步完善了信
息披露流程和细节。此外，按照 2017 年半年报披露的经营数据，房地产业务仅
占公 司总收入的 1.88% ，对公司整体毛利的贡献仅为 0.99%，该信息披露问题对
公司的日常经营不构成重大影响。
基金管理人分析认为， 公司在收到深交所监管函后， 认识到了公司内部存在信达澳银基金管理有限公司 信达澳银领先增长混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
31
的问题， 并及时披露了相关事项的具体情况且进行内部整改； 此外公司的核心业
务为生长激素，房地产业务占收入和利润的比重极低 。基 金 管 理 人 经 审 慎 分 析 ，
认为该监管函对公司经营和价值应不会构成重大影响。
（3 ）康得新（002450）
康得新 （002450 ）2017 年8 月14 日收到深圳证券交易所中小板公司管理部
关于对康得新复合材料集团股份有限公司和康得投资集团有限公司的监管函， 主
要内容为： “2016 年度， 康得新复合材料集团股份有限公司 （以下简称 “公司”）
控股股东康得投资集团有限公司附属企业北京新视媒文化传播有限公司对公司
发生非经营性资金占用， 金额 768 万元。2017 年7 月21 日， 公司披 露了 《关于
2016 年度控股股东及其关联方资金占用情况的说明》 ，截至2017 年 4 月 26 日，
上述非经营性占用公司的资金已全部归还。 ”
基金管理人分析认为， 上市公司对占用资金已进行全部 归还， 未对经营业绩
造成影响， 不影响公司投资价值。 基金管理人经审慎分析， 认为该项监管关注对
公司经营和价值应不会构成重大影响。
除合力泰 （002217 ） 、 长春高新 （000661 ） 、 康得新 （002450） 外， 其余的本
基金投资的前十名证券的发行主体报告期内没有被监管部门立案调查， 也没有在
报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
2、 本基 金投资 的前十 名股票中 ，没有 投资于 超出基金 合同规 定备选 股票库
的情形。
3、其他资产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 500,868.62
2 应收证 券清 算款 115,081,596.66
3 应收股 利 -
4 应收利 息 61,130.65
5 应收申 购款 100,165,375.79
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 215,808,971.72
4、报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 信达澳银基金管理有限公司 信达澳银领先增长混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5、报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
注： 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
6、 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项可能存在尾差。
十二、 基金的 业绩
基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金财产， 但不保
证基金一定盈利 ， 也不保证最低收益 。 基金的过往业绩并不预示其未来表现 。 投
资有风险， 投资者在进行投资决策前， 请仔细阅读本基金的招募说明书及基金合
同 。
1、 截至 2017 年 12 月 31 日， 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准
收益率的比较 ：
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
2007 年
（2007 年
3 月 8 日
至 2007
年 12 月
31 日）
81.26% 1.91% 79.09% 1.73% 2.17% 0.18%
2008 年
（2008 年
1 月 1 日
至 2008
年 12 月
31 日）
-55.88% 2.53% -55.74% 2.44% -0.14% 0.09%
2009 年
（2009 年
1 月 1 日
至 2009
年 12 月
31 日）
78.42% 1.60% 72.85% 1.65% 5.57% -0.05%
2010 年
（2010 年
1 月 1 日
至 2010
3.01% 1.32% -9.35% 1.27% 12.36% 0.05% 信达澳银基金管理有限公司 信达澳银领先增长混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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年 12 月
31 日）
2011 年
（2011 年
1 月 1 日
至 2011 年
12 月 31
日）
-18.98% 1.10% -19.41% 1.04% 0.43% 0.06%
2012 年
（2012 年
1 月 1 日
至 2012
年 12 月
31 日）
-0.74% 1.13% 6.87% 1.02% -7.61% 0.11%
2013 年
（2013 年
1 月 1 日
至 2013
年 12 月
31 日）
9.52% 1.31% -6.22% 1.12% 15.74% 0.19%
2014 年
（2014 年
1 月 1 日
至 2014
年 6 月 30
日）
29.10% 1.15% 42.96% 0.97% -13.86% 0.18%
2015 年
（2015 年
1 月 1 日
至 2015
年 12 月
31 日）
20.15%
2.79%
7.38%
1.99%
12.77%
0.80%
2016 年
（2016 年
1 月 1 日
至 2016
年 12 月
31 日）
-24.96% 1.64% -8.54% 1.12% -16.42% 0.52%
2017 年
（2017 年
1 月 1 日
至 2017
年 12 月
31 日）
21.29% 0.72% 16.89% 0.51% 4.40% 0.21% 信达澳银基金管理有限公司 信达澳银领先增长混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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自基金合
同生效起
至今
（2007 年
3 月 8 日
至 2017
年 12 月
31 日）
82.75% 1.68% 64.62% 1.45% 18.13% 0.23%
2、基金 合同生 效以来 基金份额 净值的 变动情 况，并与 同期业 绩比较 基准的变动
的比较
注：1 、本 基金 合同 于 2007 年 3 月 8 日 生效 ，2007 年 5 月 10 日 开始 办理 申购、 赎 回业 务。
2 、 本基 金主 要投 资于 股票 ， 股票 资产 占基 金资 产比 例为 60%-95% ， 债券 资产 占基金 资
产比例 为 0 ％-35 ％， 现金 及其他 短期 金融 工具 的资 产占基 金资 产比 例 为 5％-40 ％。 为了 满
足基金 流动 性要 求， 基金 保留的 现金 以及 投资 于到 期日 在 1 年 以内 的政 府债 券、 中 央银 行票
据等短 期金 融工 具的 资产 比例不 低于 基金 资产 净值 的 5% 。 本基 金按 规定 在合 同生效 后六 个
月内达 到上 述规 定的 投资 比例。
十三、 基金的 费用
（一） 基金费用的种类
1. 基金管理人的管理费 ；
2. 基金托管人的托管费 ； 信达澳银基金管理有限公司 信达澳银领先增长混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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3. 基金财产拨划支付的 银行费用；
4. 基金合同生效后的信 息披露费用；
5. 基金份额持有人大会 费用；
6. 基金合同生效后与基 金有关的会计师费和律师费；
7. 基金的证券交易费用 ；
8. 在中国证监会规定允 许的前提下， 本基金可 以从基金财产中计提销售服务
费，具体计提方法、计提标准在招募说明书或相关公告中载明；
9. 按照国家有关规定可 以在基金财产中列支的其他费用。
（二）上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内按照公允的市场价格确
定，法律法规另有规定时从其规定。
（三） 基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1 、 基金管理人的管理费
本基金的管理费率为 1.5%( 年率) ，基金管理费按前一日基金资产净值的
1.5%( 年率) 计提：
计算方法如下：
H ＝E× 1.5%÷ 当年天数
H 为每日应计提的管理费
E 为前一日基金资产净值
管理费每日计提， 按月支付。 由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划
付指令，经基金托管人复核后于次月首日起3 个工作日内完成复核，并从基金财
产中一次性支付已确认管理费给该基金管理人， 若遇法定节假日、 休息日， 支付
日期顺延。
2 、 基金托管人的托管费
本 基 金 的 托 管 费 率 为 0.25%( 年率) ， 托 管 费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的
0.25%( 年率) 计提：
计算方法如下：
H=E× 0.25%÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金托管费 信达澳银基金管理有限公司 信达澳银领先增长混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提， 按月支付。 由基金管理人向基金托管人发送基金托管
费划付指令，经 基金托管人复核后于次月首日起3 个工作日内从基金财产中一次
性支付给基金托管人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
3 、 基金申购（基金合同生效后购买本基金）
投资者申购本基金采用全额缴款的申购方式。
申 购金 额 M 申 购费 率
M ＜50 万元 1.5%
50≤M ＜200 万元 1.0%
200≤M ＜500 万元 0.6%
M≥500 万元 每笔1000 元
申购费用的计算方法如下：
净申购金额＝申购金额/[1 ＋申购费率]
申购费用＝申购金额－净申购金额
申购费用在基金申购时从申购金额中扣除， 不列入基金财产。 基金申购费用
用于市场推广、销售、注册登记、客户服务等各项费用。
若投资者在一个交易日内多次申购， 则根据单次申购金额确定每次申购所适
用的费率分别计算每笔的申购费用。
4 、 基金赎回
本基金赎回费用由基金赎回人承担， 在基金份额持有人赎回基金份额时收取。
本基金的赎回费率按持有期(T) 递减， 最高不超过总的赎回金额的0.5%, 持有
期超过2 年赎回费率则为0 。
赎回费率表如下：
持 有期 T 适 用的 赎回费 率
T ＜7 天 1.5%
7 天≤T ＜1 年 0.5%
1 年≤T ＜2 年 0.3%
T≥2 年 0%
注：1 年按照 365 天计 算，2 年按照 730 天计 算，其余同。 信达澳银基金管理有限公司 信达澳银领先增长混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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赎回费用的计算方法如下：
赎回费用＝赎回金额× 赎回费率
基金管理人对持续持有期少于 7 日的投资者收取的赎回费将全额计入基金
财产， 除此之外， 本基金赎回费总额的25% 归 基金财产，75% 用于支 付注册登记
费和其他必要的手续费。
5 、 基金转换
本基金已通过信达澳银直销中心及部分代销机构开通本基金与公司旗下 其
他基金 的转换业务。 本基金转换费的费率水平、 计算公式、 收取方式和使用方式
请 详 见 招 募 说 明 书 的“ 基 金 份 额 的 申 购 与 赎 回” 章节和 本 基 金 关 于 转 换 业 务 的 相
关公告。
6 、 本条第（一）款第3至第9 项费用由基金管理人和基金托管人根据有关法
规及相应协议的规定，按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。
（四） 不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基
金财产的 损失， 以及处 理与基金 运作无 关的事 项发生的 费用等 不列入 基金费用。
基金 合同生效前 所发生的信息披露费、 律师费和会计师费以及其他费用不从基金
财产中支付。
（五） 基金管理费、基金托管费的调整
基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率、 基金托管
费率等相关费率或改变收费模式。 降低基金管理费率和基金托管费率， 无须召开
基金份额持有人大会。基金管理人必须最迟于新的费率实施日2 日前在至少一种
指定媒体上予以公告，并报中国证监会备案 。
（六） 税收
基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定，履行纳税义务。
十四、 对招募 说明书更新部分的 说明
本基金管理人根据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《 公开募集 证券投资
基金运作管理办法》 、 《证券投资基金销售管理办法》 、 《证券投资基金信息披露管信达澳银基金管理有限公司 信达澳银领先增长混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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理办法》 及其它有关法律法规的规定， 结合本基金管理人对本基金实施的投资管
理活动，对本基金管理人于2017年10月17日公告的本基金 的 招 募 说 明 书 （ 更 新 ）
进行了更新，主要更新的内容如下：
（一） 在 “重要提示” 部分， 明确了更新招募说明书内容的截止日期及有关
财务数据的截止日期；
（二） 在“三、基金管理人”部分，更新了管理人的相关信息：
1、更新了证券投资基金管理情况的相关信息；
2、更新了基金管理人董事、 监事、高级管理人员的相关信息；
3、 更新了基金经理的相关信息；
4、更新了公司投资审议委员会的相关信息；
（三 ）在“四、基金托管人”部分，更新了基金托管人的相关信息 ；
（四 ） 在 “五、 相关服 务机构” 部分， 更新了 代销机构 、 律师事务所 和经办
律师、会计事务所和经办注册会计师 的相关信息；
（五 ） 在 “九、 基金的 投资” 部分， 更新了本基金最近一期投资组合报告内
容，数据截 至2017年12月31日；
（六 ） 在 “十、 基金的 业绩” 部分， 更新了基金业绩相关数据， 数据截至2017
年12 月31日；
（七） 在“二十二、对基金份额持有人的服务”部分，更新了服务内容中
理财服务部分的相关信息；
（八 ） 在 “二十三、 其 他应披露事项” 部分， 更新了本基金的其他应披露事
项列表。
（九） 根据中国证监会2017年8月31日颁布、 2017年10月1日起正式实施的 《公
开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》 要求， 对本基金招 募说明书中
的相关内容进行 了相应 修改。
信达澳银基金管理有限公司
二○一八年 四月十四日
