中欧弘涛一年定期开放债券：更新招募说明书摘要（2018年第1号）查看PDF公告
中欧弘涛一年定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018 年第1 号）
第 1 页 共 34 页
中欧 基金管 理 有限公 司
中 欧 弘 涛 一年 定 期 开 放债 券 型 证 券投 资
基金 更 新 招募 说 明 书 摘要
（2018 年第 1 号）
基 金 管理 人 ： 中 欧 基金 管 理有 限 公司
基 金 托管 人 ： 交 通 银行 股 份有 限 公司
二〇一八年四月
中欧弘涛一年定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018 年第1 号）
第 2 页 共 34 页
本基金经 2017 年 6 月 8 日中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监
会” ） 下发的 《关于准予 中欧弘涛一年定期开放债券型证券投资基金注册的批复》
（证监许可[2017]873 号文）准予募集注册。 本基金基金合同于 2017 年 9 月 1
日正式生效。
重要提示
基金管理人保证招募说明书的内容真实、 准确、 完整。 本招募说明书经中国
证监会 注册，但 中国证监会对本基金募集的 注册 ， 并不表明其对本基金的价值和
收益作出实质性判断或保证， 也不表明投资于本基金没有风险。 中国证监会不对
基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。
投资有风险， 投资人在认购 （或申购） 本基金前应认真阅读本基金的招募说
明书和基金合同等信息披露文件， 自主判断基金的投资价值， 自主做出投资决策，
自行承担投资风险。
证券投资基金是一种长期投资工具， 其主要功能是分散投资， 降低投资单一
证券所带来的个别风险。 基金投资不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预
期的金融工具， 投资人 购买基金， 既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收
益，也可能承担基金投资所带来的损失。
本基金的目标客户不包括特定的机构投资者。
本基金为债券型基金， 预期收益和预期风险高于货币市场基金， 但低于混合
型基金、股票型基金，属于较低 预期风险/ 收益的产品。
投资人 购 买本 基金并 不 等于将资 金作 为存款 存 放在银行 或存 款类金 融 机构 。
投资人 应当认真阅读 基金合同、 招募说明书等 基金法律文件， 了解基金的风险收
益特征， 根据自身的投资目的、 投资期限、 投 资经验、 资产状况等判断基金是否
和自身的风险承受能力相适应， 并通过基金管理人或基金管理人委托的具有基金
销售 业务资格的其他机构购买基金。 投资人在获得基金投资收益的同时， 亦承担
基金投资 中出现 的各类 风险，可 能包括 ：证券 市场整体 环境引 发的系 统性风险、
个别证券特有的非系统性风险、 大量赎回或暴跌导致的流动性风险、 基金管理人
在投资经营过程中产生的操作风险以及本基金特有风险等。 中欧弘涛一年定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018 年第1 号）
第 3 页 共 34 页
基金管理人 依照恪尽职守 、 诚实信用、 谨慎 勤勉 的原则管理和运用基金资产，
但不保证本 基金一定盈利， 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不预示其未来
表现， 基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。 基
金管理人提醒 投资人 注意基金投资的“买者自负 ”原则， 在作出投资决策后， 基
金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由 投资人自行负担。
本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或 超过基金份额总数的 50%，但
在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过 50%的除外。
根 据中 国证监 会 2017 年 8 月 31 日发 布的《公 开募 集开放 式证 券投资 基金
流 动性 风险管 理规 定》 （ 以下 简称“ 《 流动性管 理规 定》 ” ） ， 中 欧基金 管理 有限公
司对本基金基金合同进行了修改，本基金的托管协议相应部分一并修改，上述
修 改中 “对持 续持 有期少 于 7 日 的投 资者收 取不 低 于 1.5% 的赎回 费， 并将 上述
赎 回费 全额计 入基 金财产 ”的 条款将 于 2018 年 3 月 31 日起 正式实施 ，即 ：基
金 将于 2018 年 3 月 31 日 起 （ 含当日 ） ， 分别对 其持 续持有 期少 于 7 日 的投 资者
收取 1.5% 的赎 回费。以 上事 项已于 2018 年 3 月 24 日 进行了 公告， 具体 内容详
见 《 关 于 旗 下 部 分 基 金 因 法 律 法 规 变 动 相 应 修 改 基 金 合 同 和 托 管 协 议 的 公 告 》 。
本更新招募说明书摘要所载内容截止日为 2018 年2 月28 日 （特别事项注明
除外） ， 有关财务数据和净值表现截止日为 2017 年12 月31 日 （财务数据未经审
计） 。
中欧弘涛一年定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018 年第1 号）
第 4 页 共 34 页
目
录
第一部分基金管理人.................................................................................................... 5
第二部分基金托管人.................................................................................................. 12
第三部分相关服务机构.............................................................................................. 16
第四部分基金的名称.................................................................................................. 21
第五部分基金的类型.................................................................................................. 22
第六部分基金的投资目标.......................................................................................... 22
第七部分基金的投资范围.......................................................................................... 22
第八部分基金的投资策略.......................................................................................... 23
第九部分基金的业绩比较基准.................................................................................. 24
第十部分基金的风险收益特征.................................................................................. 25
第十一部分基金的投资组合报告.............................................................................. 25
第十二部分基金的业绩.............................................................................................. 29
第十三部分基金费用与税收...................................................................................... 30
第十四部分对招募说明书更新部分的说明.............................................................. 32
中欧弘涛一年定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018 年第1 号）
第 5 页 共 34 页
第 一部 分
基 金管 理人
一、基金管理人概况
1、名称：中欧基金管理有限公司
2、住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 333 号东方汇经大厦 5
层
3、办公地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 333 号东方汇经大
厦5 层、上海市虹口区公平路 18 号8 栋-嘉昱大厦 7 层
4、法定代表人：窦玉明
5、组织形式：有限责任公司
6、设立日期：2006 年7 月19 日
7、批准设立机关：中国证监会
8、批准设立文号：证监基金字[2006]102 号
9、存续期间：持续经营
10、电话：021-68609600
11、传真：021-33830351
12、联系人：袁维
13、客户服务热线：021-68609700，400-700-9700（免长途话费）
14、注册资本：1.88 亿元人民币
15、股权结构：
序
号
股东名称 出资额 （万元）
出资比
例
1 意大利意联银行股份公司 4700 25%
2 国都证券股份有限公司 3760 20%
3 北京百骏投资有限公司 3760 20%
4 万盛基业投资有限责任公司 620.4 3.30%
5 上海睦亿投资管理合伙企业 （有限合伙） 3760 20%
6 窦玉明 940 5%
7 周玉雄 280.59 1.4925%
8 卢纯青 140 0.7447% 中欧弘涛一年定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018 年第1 号）
第 6 页 共 34 页
9 于洁 140 0.7447%
10 赵国英 140 0.7447%
11 方伊 100 0.5319%
12 关子阳 100 0.5319%
13 卞玺云 79.01 0.4203%
14 魏博 75 0.3989%
15 郑苏丹 75 0.3989%
16 曲径 75 0.3989%
17 黎忆海 55 0.2926%
合计 18,800 100%
二、主要人员情况
1、 基金管理人董事会成员
窦玉明先生， 清华大学经济管理学院本科、 硕士， 美国杜兰大学 MBA， 中 国
籍。 中欧基金管理有限公司董事长， 上海盛立基金会理事会理事， 国寿投资控股
有限公司独立董事， 天合光能有限公司董事。 曾任职于君安证券有限公司、 大成
基金管理有限公司。 历任嘉实基金管理有限公司投资总监、 总经理助理、 副总经
理兼基金经理，富国基金管理有限公司总经理。
Marco D ’Este 先生， 意大利籍。 现任中欧基金管理有限公司副董事长。 历
任布雷西亚农业信贷银行 （CAB） 国际部总监 ， 联合信贷银行 （Unicredit ） 米兰
总部客户业务部客户关系管理、 跨国公司信用状况管理负责人， 联合信贷银行东
京分行资金部经理， 意大利意联银行股份合作公司 （UBI） 机构银行业 务部总监，
并曾在CreditoItaliano （意大利信贷银行） 圣雷莫分行、 伦敦分行、 纽约分行
及米兰总部工作。
朱鹏举先生， 中国籍。 现任中欧基金管理有限公司董事、 国都景瑞投资有限
公司副总经理。 曾任职于联想集团有限公司、 中关村证券股份有限公司， 国 都证
券股份有限公司计划财务部高级经理、 副总经理、 投行业务董事及内核小组副组
长。
刘建平先生， 北京大学法学硕士， 中国籍。 现任中欧基金管理有限公司董事、中欧弘涛一年定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018 年第1 号）
第 7 页 共 34 页
总经理。 历任北京大学助教、 副科长， 中国证券监督管理委员会基金监管部副处
长，上投摩根基金管理有限公司督察长。
David Youngson 先生， 英国籍。 现任IFM （亚洲 ） 有限公司创办者及合伙人，
英国公认会计师特许公会-资深会员及香港会计师公会会员，中欧基金管理有限
公司独立董事。 历任安永 （中国香港特别行政区及英国伯明翰， 伦敦） 审计经理、
副总监，赛贝斯股份有限公司亚洲 区域财务总监。
郭雳先生， 中国籍。 现 任北京大学法学院教授、 博士生导师， 中欧基 金管理
有限公司独立董事。 法学博士、 应用经济学博士后， 德国洪堡学者， 中国银行法
学研究会副会长。 历任北京大学法学院讲师、 副教授， 美国康奈尔大学法学院客
座教授等，毕业于北京大学、美国南美以美大学、哈佛大学法学院。
戴国强先生， 中国籍。 上海财经大学金融专业硕士， 复旦大学经济学院世界
经济专业博士。 现任中欧基金管理有限公司独立董事、 贵阳银行股份有限公司独
立董事、 荣威国际集团股份有限公司独立董事、 中国绿地博大绿泽集团有限公司
独立董事、 交银国际信托 有限公司独立董事。 历任上海财经大学金融学院常务副
院长、 院长、 党委书记 ， 上海财经大学 MBA 学院院长兼书记， 上海财经大学商学
院书记兼副院长。
2、基金管理人监事会成员
唐步先生，中欧基金管理有限公司监事会主席，中欧 盛 世 资 产 管 理 （ 上 海 ）
有限公司董事长， 中国籍。 历任上海证券中央登记结算公司副总经理， 上海证券
交易所会员部总监、 监察部总监， 大通证券股份有限公司副总经理， 国都证券股
份有限公司副总经理、总经理，中欧基金管理有限公司董事长。
廖海先生， 中欧基金管理有限公司监事， 上海源泰律师事务所合伙人， 中国
籍。 武汉大学法学博士、 复旦大学金融研究院博士后。 历任深圳市深华工贸总公
司法律顾问， 广东钧天律师事务所合伙人， 美国纽约州 Schulte Roth &Zabel LLP
律师事务所律师，北京市中伦金通律师事务所上海分所合伙人。
陆正芳女士， 监事， 现 任中欧基金管理有限公司交易总监， 中国籍， 上海财
经大学证券期货系学士。历任申银万国证券股份有限公司 中 华 路 营 业 部 经 纪 人 。
李琛女士， 监事， 现任 中欧基金管理有限公司 理财规划总监， 中国籍， 同济
大学计算机应用专业学 士。 历任大连证券上海番禺路营业部系统管理员， 大通证中欧弘涛一年定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018 年第1 号）
第 8 页 共 34 页
券上海番禺路营业部客户服务部主管。
3、 基金管理人 高级管理人员
窦玉明先生，中欧基金管理有限公司董事长，中国籍。简历同上。
刘建平先生，中欧基金管理有限公司总经理，中国籍。简历同上。
顾伟先生， 中欧基金管理有限公司分管投资副总经理， 中国籍。 上海财经大
学金融学硕士，16 年以上证券及基金从业经验。历任平安集团投资管理中心债
券部研究员、 研究主管， 平安资产管理有限责任公司固定收益部总经理助理、 副
总经理、总经理。
卢纯青女士， 中欧基金管理有限公司分管投资副总经理， 兼任 中欧基金管理
有限公司研究总监、 策略组负责人， 中国籍。 加拿大圣玛丽大学金融学硕士，12
年以上基金从业经验。 历任北京毕马威华振会计师事务所审计， 中信基金管理有
限责任公司研究员，银华基金管理有限公司研究员、行业 主 管 、 研 究 总 监 助 理 、
研究副总监。
许欣先生， 中欧基金管理有限公司分管市场副总经理， 中国籍。 中国人民大
学金融学硕士，16 年以上基金从业经验。历任华安基金管理有限公司北京分公
司销售经理， 嘉实基金管理有限公司机构理财部总监， 富国基金管理有限公司总
经理助理。
卞玺云女士， 中欧基金管理有限公司督察长， 中国籍。 中国人民大学注册会
计师专业学士，10 年以上证券及基金从业经验。历任毕马威会计师事务所助理
审计经理， 银华基金管理有限公司投资管理部副总监， 中欧基金管理有限公司风
控总监。
4、 本基金基金经理
姓名 庄波 性别 男
国籍 中国 毕业院校及专业 瑞士洛桑大学金融专业
其他公司历任 北京瑞和信业投资有限公司研究员
本公司历任 中欧基金管理有限公司研究助理、研究员
本公司现任 基金经理
本基金经理所
管理基金具体
产品名称 起任日期 离任日期 中欧弘涛一年定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018 年第1 号）
第 9 页 共 34 页
情况
1
中欧弘涛一年定期开
放债券型证券投资基
金
2017 年09 月01 日
2
中欧永裕混合型证券
投资基金
2015 年06 月04 日
3
中欧成长优选回报灵
活配置混合型发起式
证券投资基金
2015 年03 月20 日 2017 年11 月30 日
4
中欧聚信债券型证券
投资基金
2018 年02 月09 日
姓名 黄华 性别 男
国籍 中国 毕业院校及专业
上海财经大学产业经
济学专业
其他公司历任
平安资产管理有限责任公司组合经理， 中国平安集团投资管理
中心资产负债部组合经理， 中国平安财产保险股份有限公司组
合投资管理团队负责人
本公司历任 中欧基金管理有限公司基金经理助理
本公司现任 策略组负责人、基金经理
本基金经理所
管理基金具体
情况
产品名称 起任日期 离任日期
1
中欧弘涛一年定期开
放债券型证券投资基
金
2017 年09 月08 日
2
中欧瑾泰灵活配置混
合型证券投资基金
2017 年08 月17 日
中欧弘涛一年定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018 年第1 号）
第 10 页 共 34 页
3
中欧康裕混合型证券
投资基金
2017 年04 月05 日
4
中欧骏益货币市场基
金
2017 年06 月27 日
5
中欧骏泰货币市场基
金
2017 年03 月24 日
6
中欧弘安一年定期开
放债券型证券投资基
金
2017 年04 月19 日
7
中欧双利债券型证券
投资基金
2017 年04 月05 日
8
中欧滚钱宝发起式货
币市场基金
2017 年03 月24 日
9 中欧货币市场基金 2017 年03 月24 日
10
中欧强泽债券型证券
投资基金
2017 年10 月10 日
11
中欧可转债债券型证
券投资基金
2017 年11 月10 日
12
中欧聚信债券型证券
投资基金
2018 年02 月13 日
姓名 蒋雯文 性别 女
国籍 中国 毕业院校及专业
香港中文大学财务学专
业
其他公司历任
新际香港有限公司销售交易员， 平安资产管理有限责任公司债
券交易员，前海开源基金投资经理助理
本公司历任 中欧基金管理有限公司交易员、基金经理助理
本公司现任 基金经理 中欧弘涛一年定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018 年第1 号）
第 11 页 共 34 页
本基金经理所
管理基金具体
情况
产品名称 起任日期 离任日期
1
中欧瑾泰灵活配置混
合型证券投资基金
2018 年01 月30 日
2
中欧双利债券型证券
投资基金
2018 年01 月30 日
3
中欧骏泰货币市场基
金
2018 年01 月30 日
4
中欧康裕混合型证券
投资基金
2018 年01 月30 日
5
中欧可转债债券型证
券投资基金
2018 年01 月30 日
6
中欧滚钱宝发起式货
币市场基金
2018 年01 月30 日
7
中欧骏益货币市场基
金
2018 年01 月30 日
8 中欧货币市场基金 2018 年01 月30 日
9
中欧强泽债券型证券
投资基金
2018 年01 月30 日
10
中欧弘涛一年定期开
放债券型证券投资基
金
2018 年01 月30 日
11
中欧弘安一年定期开
放债券型证券投资基
金
2018 年01 月30 日
12
中欧聚信债券型证券
投资基金
2018 年02 月13 日
中欧弘涛一年定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018 年第1 号）
第 12 页 共 34 页
5、 基金管理人 投资决策委员会成员
投资决策委员会是公司进行基金投资管理的最高投资决策机构， 由总经理刘
建平、 副总经理顾伟、 副总经理兼策略组负责人卢纯青、 信用评估部负责人张明、
风险管理总监孙自刚、 策略组负责人周蔚文、 陆文俊、 刁羽、 黄华、 周玉雄、 赵
国英、 曲径、 曹名长、 王健、 王培、 吴鹏飞组 成。 其中总经理刘建平任投资决策
委员会主席。
6、 上述人员之间均不存在近亲属关系。
第 二部 分
基 金托 管人
一、基金托管人基本情况
（一）基金托管人概况
公司法定中文名称：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）
公司法定英文名称：BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD
法定代表人：牛锡明
住
所：上海市浦东新区银城中路188 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路188 号
邮政编码：200120
注册时间：1987 年3月30日
注册资本：742.62 亿元
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]25号
联系人：陆志俊
电
话：95559
交通银行 始建于1908年， 是中国历史最悠久的银行之一， 也是近代中国的发
钞行之一。1987年重新组建后的交通银行正式对外营业， 成为中国第一家全国性
的国有股 份制商 业银行 ，总部设 在上海 。2005 年6月交 通银行 在香港 联合交易所
挂牌上市 ，2007 年5 月 在上海证 券交 易所挂 牌 上市。根 据2016 年英国 《银行家》
杂志发布 的全球 千家大 银行报告 ，交通 银行一 级资本位 列第13 位，较 上年上升4
位；根据2016 年 美国《 财富》杂 志发 布的世 界500强公司 排行 榜，交 通银行营业中欧弘涛一年定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018 年第1 号）
第 13 页 共 34 页
收入位列第153位，较上年上升37位。
截至2017年9月30日， 交通银行资 产总额为人民币89357.90亿元。2017年1-9
月，交通银行实现净利润(归属于母公司股东)人民币544.19亿元。
交通银行总行设资产托管业务中心 （下文简称 “托管中心” ） 。 现有员工具有
多年基金 、证券 和银行 的从业经 验，具 备基金 从业资格 ，以及 经济师 、会计师、
工程师和律师等中高级专业技术职称， 员工的学历层次较高， 专业分布合理， 职
业技能优良， 职业道德素质过硬， 是一支诚实勤勉、 积极进取、 开拓 创新、 奋发
向上的资产托管从业人员队伍。
（二）主要人员情况
牛锡明先生，董事长、执行董事。
牛先生2013年10 月至今任本行董事长、 执行董事，2013年5月至2013年10月
任本行董 事长 、执行 董 事、行长 ，2009 年12月至2013年5 月任 本行副 董事长、执
行董事、行长。牛先生1983 年毕业于中央财经大学金融系，获学士学位，1997
年毕业于哈尔滨工业大学管理学院技术经济专业， 获硕士学位，1999 年享受国务
院颁发的政府特殊津贴。
彭纯先生，副董事长、执行董事、行长。
彭先生2013 年11 月起任本行副董事长、执行董事，2013 年10 月起任本行行
长； 2010年4月至2013 年9月任中国投资有限责任公司副总经 理兼中央汇金投资有
限责任公司执行董事、 总经理； 2005年8月至2010 年4月任本行执行董事、 副行长；
2004 年9 月至2005年8月任本行副行长；2004年6月至2004年9月任本行董事、 行长
助理；2001 年9月至2004 年6月任本行行长助理；1994年至2001年历任本行乌鲁木
齐分行副行长、 行长， 南宁分行行长， 广州分行行长。 彭先生1986年于中国人民
银行研究生部获经济学硕士学位。
袁庆伟女士，资产托管业务中心总裁。
袁女士2015 年8 月起任本行资产托管业务中心总裁；2007 年12 月至2015 年8
月， 历任本行 资产托管部总经理助理、 副总经理， 本行资产托管业务中心副总裁；
1999 年12 月至2007年12月， 历任本行乌鲁木齐分行财务会计部副科长、 科长、 处
长助理、 副处长， 会计结算部高级经理。 袁女士1992年毕业于中国石油大学计算
机科学系，获得学士学位，2005年于新疆财经学院获硕士学位。 中欧弘涛一年定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018 年第1 号）
第 14 页 共 34 页
（三）基金托管业务经营情况
截至 2017 年9 月30 日， 交通银行共托管证券投资基金 319 只。 此外， 交通
银行还托管了基金公司特定客户资产管理计划、 证券公司客户资产管理计划、 银
行理财产品、 信托计划、 私募投资基金、 保险 资金、 全国社保基金、 养老保障管
理基金、企业年金基金、QFII 证券投资资产、RQFII 证券投资资产、QDII 证券
投资资产和QDLP 资金等产品。
二、基金托管人的内部控制制度
（一）内部控制目标
交通银行严格遵守国家法律法规、 行业规章及行内相关管理规定， 加强内部
管理， 保证托管中心业务规章的健全和各项规章的贯彻执行， 通过对各种风险的
梳 理、 评估、 监控， 有 效地实现对各项业务风险的管控， 确保业务稳健运行， 保
护基金持有人的合法权益。
（二）内部控制原则
1、合法 性原 则：托 管 中心制定 的各 项制度 符 合国家法 律法 规及监 管 机构 的
监管要求，并贯穿于托管业务经营管理活动的始终。
2、全面 性原 则：托 管 中心建立 各二 级部自 我 监控和风 险合 规部风 险 管控 的
内部控制机制， 覆盖各项业务、 各个部门和各级人员， 并渗透到决策、 执行、 监
督、反馈等各个经营环节，建立全面的风险管理监督机制。
3、独立 性原 则：托 管 中心独立 负责 受托基 金 资产的保 管， 保证基 金 资产 与
交通银行的自有资产相互独立， 对不同的受托基金资产分别设置账户， 独立核算，
分账管理。
4、制衡 性原 则：托 管 中心贯彻 适当 授权、 相 互制约的 原则 ，从组 织 结构 的
设置上确保各二级部和各岗位权责分明、 相互牵制， 并通过有效的相互制衡措施
消除内部控制中的盲点。
5、有效 性原 则：托 管 中心在岗 位、 业务二 级 部和风险 合规 部三级 内 控管 理
模式的基础上， 形成科学合理的内部控制决策机制、 执行机制和监督机制， 通过
行之有效的控制流程、 控制措施， 建立合理的内控程序， 保障内控管理的有效执
行。
6、效益 性原 则：托 管 中心内部 控制 与基金 托 管规模、 业务 范围和 业 务运 作中欧弘涛一年定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018 年第1 号）
第 15 页 共 34 页
环节的风险控制要求 相适应， 尽量降低经营运作成本， 以合理的控制成本实现最
佳的内部控制目标。
（三）内部控制制度及措施
根据《证 券投 资基金 法 》 、 《中 华人 民共和 国商 业银行法 》等 法律法 规 ，
托管中心制定了一整套严密、 高效的证券投资基金托管管理规章制度， 确保
基金托管业务运行的规范、 安全、 高效， 包括 《交通银行资产托管业务管理
办法》 、 《交通银行资产托管业务风险管理暂行办法》 、 《交通银行资产托管部
项目开发管理办法》 、 《交通银行资产托管部信息披露制度》 、 《交通银行资产
托管业务商业秘密管理规定》 、 《交通银行资产托管业务从业人员守则》 、 《 交
通银行资 产托管业务档案管理暂行办法 》 等， 并根据市场变化和基金业务的
发展不断加以完善。 做到业务分工合理， 技术系统完整独立， 业务管理制度
化，核心作业区实行封闭管理，有关信息披露由专人负责。
托管中心通过对基金托管业务各环节的事前指导、 事中风控和事后检查
措施实现全流程、 全链条的风险控制管理， 聘请国际著名会计师事务所对基
金托管业务运行进行国际标准的内部控制评审。
三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
交通银行作为基金托管人， 根据 《证券投资基金法》 、 《公开募集证券投
资基金运作管理办法》 和有关证券法规的规定， 对基金的投资对象、 基金资
产的投资组合比例、 基金资产的核算、 基金资产净值的计算、 基金管理人报
酬的计提和支付、 基金托管人报酬的计提和支付、 基金的申购资金的到账与
赎回资金的划付、基金收益分配等行为的合法性、合 规 性 进 行 监 督 和 核 查 。
交通银行作为基金托管人， 发现基金管理人有违反 《证券投资基金法》 、
《公开募集证券投资基金运作管理办法》 等有关证券法规和 《基金合同》 的
行为， 应当及时通知基金管理人予以纠正， 基金管理人收到 通知后及时核对
确认并进行调整。 交通银行有权对通知事项进行复查， 督促基金管理人改正。
基金管理人对交通银行通知的违规事项未能及时纠正的， 交通银行须报告中
国证监会。
交通银行作为基金托管人， 发现基金管理人有重大违规行为， 须立即报中欧弘涛一年定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018 年第1 号）
第 16 页 共 34 页
告中国证监会，同时通知基金管理人限期纠正。
四、其他事项
最近一年内交通银行及其负责资产托管业务的高级管理人员无重大违法违
规行为， 未受到中国人民银行、 中国证监会、 中国银监会及其他有关机关的处罚。
负责基金托管业务的高级管理人员在基金管理公司无兼职的情况。
第 三部 分
相 关服 务机构
一、基金份额发售机构
1、直销机构
名称： 中欧基金管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 333 号东方汇经大厦 5 层
办公地址： 上海市虹口区公平路 18 号8 栋-嘉昱大厦7 层
法定代表人：窦玉明
联系人： 袁维
电话：021-68609602
传真：021-68609601
客服热线：021-68609700，400-700-9700 （免长途话费）
网址：www.zofund.com
2、 其他销售机构
1)名称： 中国工商银行股份有限公司 ?
住所:北京市西城区复兴门内大街 55 号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人:易会满
联系人:刘秀宇
电话：010-66105799
传真: 010-66107571 ?
客服热线:95588 ?
网址:www.icbc.com.cn 中欧弘涛一年定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018 年第1 号）
第 17 页 共 34 页
2)名称： 国都证券股份有限公司
住所：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层10 层
办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦9 层10 层
法定代表人： 王少华
联系人：黄静
电话：010-84183389
传真：010-64482090
客服热线：400-818-8118
网址：www.guodu.com
3)名称： 深圳众禄基金销售股份有限公司
住所：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼I、J 单元
办公地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦25 楼I 、J 单元
法定代表人：薛峰
联系人：童彩平
电话：0755-33227953
传真：0755-82080798
客服热线：4006-788-887
众禄基金销售网：www.zlfund.cn
基金买卖网：www.jjmmw.com
4)名称： 上海好买基金销售有限公司
住所：上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 9 楼
办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 9 楼
法定代表人：杨文斌
联系人：张茹
电话：021-20613999
客服热线：400-700-9665
网址：www.howbuy.com
5)名称： 诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
住所：上海市浦东新区陆家嘴银城中路 68 号时代金融中心8 楼 801 中欧弘涛一年定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018 年第1 号）
第 18 页 共 34 页
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴银城中路 68 号时代金融中心 8 楼801
法定代表人：汪静波
联系人：张姚杰
电话：021-38602377
传真：021-38509777
客服热线：400-821-5399
网址：www.noah-fund.com
6)名称： 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
住所：杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦12 楼
法定代表人：陈柏青
联系人：徐昳绯
电话：0571-28829790
传真：0571-26698533
客服热线：4000-766-123
网址：www.fund123.cn
7)名称： 上海天天基金销售有限公司
住所：上海市徐汇区龙田路 190 号2 号楼
办公地址： 上海市徐汇区宛平南路 88 号金座（北楼）25 层
法定代表人：其实
联系人：李广宇
电话：021-54509977-8400
传真：021-54509953
客服热线：400-1818-188
网址：www.1234567.com.cn
8)名称： 上海陆金所资产管理有限公司
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号14 楼
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号14 楼
法定代表人：郭坚 中欧弘涛一年定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018 年第1 号）
第 19 页 共 34 页
联系人：宁博宇
电话：021-20665952
传真：021-22066653
客户热线： 400-821-9031
网址：www.lufunds.com
9)名称： 珠海盈米财富管理有限公司
住所：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼B1201-1203
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔12 楼
B1201-1203
法定代表人：肖雯
联系人：黄敏嫦
电话：020-89629099
传真：020-89629011
客户热线：020-89629099
网址：www.yingmi.cn
10) 名称：北京蛋卷基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼2 单元21 层
办公地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院6 号楼2 单元21 层
法定代表人：钟斐斐
联系人：吴季林
电话：010-61840688
传真：010-61840699
客服热线：4000-618-518
网址：https://danjuanapp.com
11) 名称： 北京广源达信投资管理有限公司
住所 ：北京市西城区新街口外大街 28 号C 座六层605 室
办公地址 ：北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼浦项中心B 座 19 层
法定代表人 ：齐剑辉
联系人 ：王英俊 中欧弘涛一年定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018 年第1 号）
第 20 页 共 34 页
电话 ：13911468997
传真 ：010-92055860
客服热线 ：400-623-6060
网址 ：www.niuiufund.com
12) 名称 ：北京肯特瑞财富投资管理有限公司
住所 ：北京市海淀区中关村东路 66 号1 号楼22 层2603-06
办公地址 ：北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院A 座京东集团总部
法定代表人 ：陈超
联系人 ：赵德赛
电话 ：18600280556
传真 ：010-89188000
客服热线 ：4000988511/ 4000888816
网址：http://fund.jd.com/
13) 名称：嘉实财富管理有限公司
住所： 上海市浦东新区世纪大道8 号上海国金 中心办公楼二期53 层5312-15
单元
办公地址：北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座6 层
法定代表人：赵学军
联系人：汪天舒
电话：010-85092367
传真：010-85097308
客服热线：400-021-8850
网址：https://www.harvestwm.cn/
基金管理人可以根据情况变化、 增加或者减少销售机构， 并另行公告。 销售
机构可以根据情况变化、 增加或者减少其销售城市、 网点， 并另行公 告。 各销售
机构提供的基金销售服务可能有所差异，具体请咨询 各销售机构。
二、 登记机构
名称：中欧基金管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 333 号东方汇经大厦 5 层 中欧弘涛一年定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018 年第1 号）
第 21 页 共 34 页
办公地址：上海市虹口区公平路 18 号8 栋-嘉昱大厦7 层
法定代表人：窦玉明
总经理：刘建平
成立日期：2006 年7 月19 日
电话：021-68609600
传真：021-68609601
联系人：杨毅
三、 出具法律意见书的 律师事务所
名称：上海市通力律师事务所
住所：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
办公地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
负责人： 俞卫锋
经办律师： 黎明、陆奇
电话：021-31358666
传真：021-31358600
联系人： 陆奇
四、 审计基金财产的 会计师事务所
名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼
办公地址：上海市黄浦区湖滨路 202 号企业天地 2 号楼普华永道中心 11 楼
执行事务合伙人：李丹
电话：021-23238189
联系人：俞伟敏
经办注册会计师：许康玮、俞伟敏
第 四部 分
基 金的 名称
中欧弘涛一年定期开放债券型证券投资基金
中欧弘涛一年定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018 年第1 号）
第 22 页 共 34 页
第 五部 分
基 金的 类型
契约型 开放式
第 六部 分
基 金的 投资目 标
在严格控制投资组合风险的前提下， 力争为基金份额持有人获取超越业绩比
较基准的投资回报。
第 七部 分
基 金的 投资范 围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包 括 国 债 、 地 方 政 府 债 、
政府支持机构债、 金融债、 企业债、 公司债、 央行票据、 中期票据、 短期融资券
（含超短期融资券） 、资产支持证券、次级债、可转换债券、可交换债券、分离
交易可转债、 债券回购、 银行存款、 同业存单 、 国债期货等法律法规或中国证监
会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规 定） 。
本基金不直接投资股票、权证，但可持有因可转换债 券 转 股 所 形 成 的 股 票 、
因可交换债券换股所形成的股票、 因所持股票所派发的权证以及因投资分离交易
可转债而产生的权证等。 因上述原因持有的股票和权证等资产， 本基金将在其可
交易之日起10 个交易日内卖出。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种， 基金管理人在履行适当
程序后，可以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为：
本基金对债券的投资比例不低于基金资产的 80％，但在开放期前一个月和
后一个月以及开放期内基金投资不受上述比例限制。 在开放期， 每个 交易日日终
在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后， 本基金持有的现金或者到期日在一
年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5% ，在封闭期，本基金不受前述 5%的
限制， 但每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后， 应当保持
不低于交易保证金一倍的现金。 中欧弘涛一年定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018 年第1 号）
第 23 页 共 34 页
第 八部 分
基 金的 投资策 略
本基金管理人将运用多策略进行债券资产组合投资。 根据基本价值评估、 经
济环境和市场风险评估预期未来市场利率水平以及利率曲线形态确定债券组合
的久期配置， 在确定组合久期基础上进行组合期限配置形态的调整。 通过对宏观
经济、产业行业的研究以及相应的财务分析和非财务分析， “自上而下”在各类
债券资产类别之间进行类属配置， “自下而上”进行个券选择。在市场收益率以
及个券收益率变化过程中， 灵活运用骑乘策略、 套息策略、 利差策略等增强组合
收益。 当市场收益率上行时， 基金管理人将运用国债期货对组合中的债券资产进
行套期保值，以回避一定的市场 风险。
1、利率预期策略
（1 ）久期策略
久期策略是指， 根据基本价值评估、 经济环境和市场风险评估， 并考虑在运
作周期中所处阶段， 确定债券组合的久期配置。 本基金将在预期市场利率下行时，
适当拉长债券组合的久期水平， 在预期市场利率上行时， 适当缩短债券组合的久
期水平，以此提高债券组合的收益水平。
（2 ）收益率曲线策略
收益率曲线策略是指， 首先评估均衡收益率水平， 以及均衡收益率曲线合理
形态， 然后通过市场收益率曲线与均衡收益率曲线的对比， 评估不同剩余期限下
的价值偏离程度， 在满足既定的组合久期要求下， 根据风险调整后的预期收 益率
大小进行配置，由此形成子弹型、哑铃型或者阶梯型的期限配置策略。
2、信用策略
（1 ）类属配置策略
类属配置主要包括资产类别选择、 各类资产的适当组合以及对资产组合的管
理。 本基金将在利率预期分析及其久期配置范围确定的基础上， 通过情景分析和
历史预测相结合的方法， “自上而下”在债券一级市场和二级市场，银行间市场
和交易所市场， 银行存款、 信用债、 政府债券 等资产类别之间进行类属配置， 进
而确定具有最优风险收益特征的资产组合。 中欧弘涛一年定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018 年第1 号）
第 24 页 共 34 页
（2 ）个券选择策略
基金管理人自建债券研究资料库， 并对所有投资的信用品种进行详细的财务
分析和非 财务分析，比较个券的流动性、到期收益率、信 用 等 级 、 税 收 因 素 等 ，
进行个券选择。
3、时机策略
（1 ）骑乘策略
当收益率曲线比较陡峭时， 也即相邻期限利差较大时， 可以买入期限位于收
益率曲线陡峭处的债券， 也即收益率水平处于相对高位的债券， 随着持有期限的
延长， 债券的剩余期限将会缩短， 从而此时债券的收益率水平将会较投资期初有
所下降，通过债券的收益率的下滑，进而获得资本利得收益。
（2 ）息差策略
利用回购利率低于债券收益率的情形， 通过正回购将所获得资金投资于债券
以获取超额收益。
（3 ）利差策略
对两个期限相近的债券的利差 进行分析， 从而对利差水平的未来走势做出判
断， 从而进行相应的债券置换。 当预期利差水平缩小时， 可以买入收益率高的债
券同时卖出收益率低的债券， 通过两债券利差的缩小获得投资收益； 当预期利差
水平扩大时， 可以买入收益率低的债券同时卖出收益率高的债券， 通过两债券利
差的扩大获得投资收益。
4、资产支持证券投资策略
本基金通过对资产支持证券资产池结构和质量的跟踪考察、 分析资产支持证
券的发行条款、 预估提前偿还率变化对资产支持证券未来现金流的影响， 谨慎投
资资产支持证券。
5、国债期货投资策略
本基金投资国债期货以套期保值为目的， 以回避市场风险。 故国债期货空头
的合约价值主要与债券组合的多头价值相对应。 基金管理人通过动态管理国债期
货合约数量，以萃取相应债券组合的超额收益。
第 九部 分
基 金的 业绩比 较基 准
中欧弘涛一年定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018 年第1 号）
第 25 页 共 34 页
本基金的业绩比较基准为：中债综合指数收益率。
中债综合指数是由中央国债登记结算有限公司编制的具有代表性的债券市
场指数。根据本基金的投资范围和投资比例，选用上述业 绩 比 较 基 准 能 够 客 观 、
合理地反映本基金的风险收益特征。
如果今后法律法规发生变化， 或证券市场中有其他代表性更强或者更科学客
观的业绩比较基准适用于本基金时， 本基金管理人可以依据维护基金份额持有人
合法权益的原则， 根据实际情况对业绩比较基准进行相应调整。 调整业绩比较基
准应经基金托管人同意， 并报中国证监会备案， 而无需召开基金份额持有人大会。
基金管理人应在调整实施前 2 个工作日在指定媒介上予以公告。
第 十部 分
基 金的 风险收 益特 征
本基金为债券型基金， 预期收益和预期风险高于货币市场基金， 但低于混合
型基金、股票型基金，属于较低预期风险/收益的产品。
第 十一 部分
基金 的投资 组合 报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈
述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人根据本基金合同规定， 复核了本投资组合报告， 保证复核内容不
存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据取自本基金 2017 年第4 季度报告，所载数据截至
2017 年 12 月31 日，本报告中所列财务数据未经审计。
1、报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额( 元)
占基金总资产的比
例（% ）
1 权益投资 － －
其中：股票 － － 中欧弘涛一年定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018 年第1 号）
第 26 页 共 34 页
2 基金投资 － －
3 固定收益投资 872,531,826.10 98.00
其中：债券 872,531,826.10 98.00
资产支持证券 － －
4 贵金属投资 － －
5 金融衍生品投资 － －
6 买入返售金融资产 － －
其中：买断式回购的买入返售金
融资产
－ －
7 银行存款和结算备付金合计 4,384,876.87 0.49
8 其他资产 13,397,470.64 1.50
9 合计 890,314,173.61 100.00
2、报告期末按行业分类的股票投资组合
2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
本基金本报告期末未持有股票。
2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金本报告期末未持有股票。
3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明
细
本基金本报告期末未持有股票。
4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值（元）
占基金资产净值比
例（％）
1 国家债券 － －
2 央行票据 － －
3 金融债券 － － 中欧弘涛一年定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018 年第1 号）
第 27 页 共 34 页
其中：政策性金融债 － －
4 企业债券 398,191,826.10 66.86
5 企业短期融资券 309,382,000.00 51.95
6 中期票据 30,558,000.00 5.13
7 可转债( 可交换债) － －
8 同业存单 134,400,000.00 22.57
9 其他 － －
10 合计 872,531,826.10 146.50
5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明
细
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元）
占基金资产净
值比例（％）
1 011767018
17鲁钢铁
SCP007
400,000 39,960,000.00 6.71
2 041761017 17阳煤CP008 400,000 39,896,000.00 6.70
3 1280262 12定海债 600,000 33,810,000.00 5.68
4 124982 PR 高安01 400,000 33,664,000.00 5.65
5 1480032
13黔凯里城投
债02
400,000 32,968,000.00 5.54
6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证
券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资
明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明中欧弘涛一年定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018 年第1 号）
第 28 页 共 34 页
细
本基金本报告期末未持有权证。
9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
股指期货不属于本基金的投资范围，故此项不适用。
9.2 本基金投资股指期货的投资政策
股指期货不属于本基金的投资范围，故此项不适用。
10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
10.1 本期国债期货投资政策
本基金投资国债期货以套期保值为目的， 以回避市场风险。 故国债期货空头
的合约价值主要与债券组合的多头价值相对应。 基金管理人通过动态管理国债期
货合约数量，以萃取相应债券组合的超额收益。
10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有国债期货。
10.3 本期国债期货投资评价
国债期货作为利率衍生品的一种， 有助于管理债券组合的久期、 流动性和风
险水平。 基金管理 人将按照相关法律法规的规定， 结合对宏观经济形势和政策趋
势的判断、 对债券市场进行定性和定量分析。 构建量化分析体系， 对国债期货和
现货的基差、 国债期货的流动性、 波动水平、 套期保值的有效性等指标进行跟踪
监控， 在最大限度保证基金资产安全的基础上， 力求实现基金资产的长期稳定增
值。
11、投资组合报告附注
11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本报告期内没有被监管部门立案
调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
11.2 本基金为债券型基金，未涉及股票相关投资。 中欧弘涛一年定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018 年第1 号）
第 29 页 共 34 页
11.3 其他资产构成
序号 名称 金额( 元)
1 存出保证金 3,807.60
2 应收证券清算款 －
3 应收股利 －
4 应收利息 13,393,663.04
5 应收申购款 －
6 其他应收款 －
7 待摊费用 －
8 其他 －
9 合计 13,397,470.64
11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末未持有股票。
11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
本报告中因四舍五入原因， 投资组合报告中市值占总资产或净资产比例的分
项之和与合计可能存在尾差。
第 十二 部分
基金 的业绩
基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 但不保
证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险， 投资者在作出投资决策
前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本基金合同生效日2016 年12 月1 日， 基金业 绩截止日2017 年12 月31 日。
1、 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
①净值
增长率
②净值
增长率
③业绩
比较基
④业绩比
较基准收
①-③ ②-④ 中欧弘涛一年定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018 年第1 号）
第 30 页 共 34 页
标准差 准收益
率
益率标准
差
2017.9.1-2017.12.31 0.14% 0.04% -0.98% 0.06% 1.12% -0.02%
数据来源： 中欧基金
2、基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
中欧弘涛一年定期开放债券型证券投资基金
累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
（2017年9月1日-2017 年12月31日）
注： 本基金基金合同生效日期为2017年9 月1日， 自基金合同生效日起到本报
告期末不满一年， 按基金合同的规定， 本基金自基金合同生效起六个月为建仓期，
建仓期结束时各项资产配置比例应当符合基金合同约定。
第 十三 部分
基金 的 费用 与税 收
一、基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、基金合同生效后与基金相关的信息披露费用；
4、基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费；
中欧弘涛一年定期开放债券 基金基准
2017-09-01 2017-09-18 2017-10-10 2017-10-26 2017-11-10 2017-11-28 2017-12-14 2017-12-31
0.4%
0.2%
0%
-0.2%
-0.4%
-0.6%
-0.8%
-1%中欧弘涛一年定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018 年第1 号）
第 31 页 共 34 页
5、基金份额持有人大会费用；
6、基金的证券/期货交易费用；
7、基金的银行汇划费用；
8、基金的相关账户的开户及维护费用；
9、 按照国家有关规定和基金合同约定， 可以在基金财产中列支的其他费用。
二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.60%年费率计提。 管理费的计算
方法如下：
H＝E×0.60%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计提， 按月支付。 由基金托管人根据与基金管理人核对一致
的财务数据， 自动在月初第 2 个工作日、 按照指定的账户路径进行资金支付， 基
金管理人无需再出具资金划拨指令。 若遇法定节假日、 非交易日等， 支付日期顺
延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。 托管费的计
算方法如下：
H＝E×0.10%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提， 按月支付。 由基金托管人根据与基金管理人核对一致
的财务数据， 自动在月初第 2 个工作日、 按照指 定的账户路径进行资金支付， 基
金管理人无需再出具资金划拨指令。 若遇法定节假日、 非交易日等， 支付日期顺
延。
上述 “一、 基金费用的种类中第 3－9 项费用” ， 根据有关法规及相应协议规
定， 按费用实际支出金额列入当期费用， 由基金托管人根据基金管理人指令并参
照行业惯例从基金财产中支付。 中欧弘涛一年定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018 年第1 号）
第 32 页 共 34 页
三、不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或
基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、基金合同生效前的相关费用；
4、其他 根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项
目。
四、基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体， 其纳税义务按国家税收法律、 法规执
行。
第 十四 部分
对招 募说明 书更 新部分 的说 明
本招募说明书根据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《公开募集证券投资
基金运作管理办法》 、 《证券投资基金销售管理办法》 、 《证券投资基金信息披露管
理办法》 及其他有关规定， 并依据本基金管理人在本基金合同生效后对本基金实
施的投资经营活动，对本基金管理人于 2017 年 8 月刊登的《中欧弘涛一年定期
开放债券型证券投资基金 更新招募说明书》进行了更新，主要更新内容如下：
（一） 更新了 “重要提示”部分 中的相关内容。
1、增加了基金合同的生效日期。
2、增加了“ 本更新招募说明书所载内容截止日为 2018 年2 月28 日（特别
事项注明除外） ， 有关财务数据和净值表现截止日为 2017 年12 月31 日 （财务数
据未经审计） 。 ”
（二） 更新了 “第三部分
基金管理人”部分 中的相关内容。
更新了董事会成员、 监事会成员、 高级管理人员、 基金经理、 投资决策委员
会成员的信息。
（三） 更新了 “第四部分
基金托管人”部分 中的相关内容。
更新了托 管人的信息。 中欧弘涛一年定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018 年第1 号）
第 33 页 共 34 页
（四） 更新了 “第五部分
相关服务机构”部分 中的相关内容。
更新了代销机构。
（五） 更新了 “第六部分
基金的募集”部分 中的相关内容。
1、增加了基金的募集信息。
2、删除了涉及募集期的描述。
（六） 更新了 “第七部分
基金合同的生效”部分 中的相关内容。
1、增加了基金合同的生效日期。
2、删除了涉及基金合同生效和募集失败的描述。
（七） 更新了 “第八部分
基金份额的封闭期、 开放期、 申购与赎回” 部
分 中的相关内容。
更新了“申购和赎回的数量限制” 。
（八） 更新了 “第九部分
基金的投资”部分 中的相关内容。
更新了 “投资组合报告” ， 所载数据取自本基金 2017 年第4 季度 报告， 所载
数据截至2017 年12 月31 日。
（九） 更新了 “第十部分 基金的业绩”部分 中的相关内容。
更新了基金的业绩， 截止日 2017 年12 月 31 日。
（十） 更新了 “第二十二部分
其他应披露事项”部分 中的相关内容。
更新了自2017 年 9 月1 日至 2018 年2 月 28 日刊登于《中国证券报》 、 《上
海证券报》 、 《证券时报》和公司网站的公告。
以下为本基金管理人自 2017 年9 月1 日至 2018 年2 月28 日刊登于《中国
证券报》 、 《上海证券报》 、 《证券时报》和公司网站的公告。
序号 事项名称 披露日期
1 中欧弘涛一年定期开放债券型证券投资基金合同生效公告 2017-09-02
2 中欧弘涛一年定期开放债券型证券投资基金基金经理变更
公告
2017-09-08
3 中欧基金管理有限公司关于子公司办公地址变更的公告 2017-11-11
4 中欧基金管理有限公司关于子公司名称变更的公告 2017-11-22
5 中欧基金管理有限公司关于调整旗下部分基金单笔最低赎 2017-12-05 中欧弘涛一年定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018 年第1 号）
第 34 页 共 34 页
回限额、最低账户保留份额的公告
6 中欧基金管理有限公司关于旗下基金调整流通受限股票估
值方法的公告 2017-12-20
7 中欧基金管理有限公司关于旗下产品实施增值税政策的公
告
2017-12-30
8 中欧基金管理有限公司关于旗下基金 2017 年 12 月 31 日基
金资产净值、基金份额净值和基金份额累计净值公告
2018-01-01
9 中欧基金管理有限公司关于新增嘉实财富管理有限公司为
旗下部分基金代销机构同步开通转换业务并参与费率优惠
的公告
2018-01-15
10 中欧弘涛一年定期开放债券型投资基金 2017 年第 4 季度报
告
2018-01-19
11 中欧基金管理有限公司关于调整旗下通过天天基金和国泰
君安代销基金定投最低申购金额的公告
2018-01-19
12 中欧弘涛一年定期开放债券型证券投资基金基金经理变更
公告
2018-01-30
中欧基金管理有限公司
2018 年 4 月 14 日
