国投岁丰利：托管协议（修订后）查看PDF公告
国投瑞银岁丰利一年期定期开放债券型 证券投资基金托管协议 基金管理 人：国 投 瑞银基金 管理有 限 公司 基金托管 人：中 国 银行股份 有限公 司
托管协议 1 鉴 于 国投 瑞银 基金 管理 有限 公 司是 一家 依照 中国 法律 合 法成 立并 有效 存续 的有 限 责任 公司， 按照 相关 法律 法规 的规定 具备 担任 基金 管理 人的资 格和 能力 ； 鉴于中 国银 行股 份有 限公 司是一 家依 照中 国法 律合 法成立 并有 效存 续的 银行 ， 按照相 关 法律法 规的 规定 具备 担任 基金托 管人 的资 格和 能力 ； 鉴于国投瑞银基金管 理有 限公司拟担任国投瑞 银 岁丰 利 一 年 期 定 期 开 放债 券型 证 券 投 资基金 的基 金管 理人 ， 中国 银行股 份有 限公 司拟 担任 国投瑞 银 岁 丰利 一年 期定 期开放 债券 型 证券投 资基 金的 基金 托管 人； 为明确国投瑞银 岁 丰利 一年 期 定 期 开 放 债 券 型证 券投 资 基 金 基 金 管 理 人和 基金 托 管 人 之间的 权利 义务 关系 ，特 制订本 协议 。 一、托管协议当事人 （一） 基金 管理 人（ 或简 称“管 理人 ” ） 名称： 国投 瑞银 基金 管理 有限公 司 住所： 上海 市虹 口区 东大 名 路 638 号 7 层 法定代 表人 ：叶 柏寿 成立时 间：2002 年 6 月 13 日 批准设 立机 关： 中国 证券 监督管 理委 员会 批准设 立文 号： 中国 证监 会证监 基金 字【2002 】25 号 组织形 式： 有限 责任 公司 注册资 本： 壹亿 元人 民币 经营范 围： 发起 设立 基金 、基金 管理 及中 国证 监会 批准的 其他 业务 存续期 间： 持续 经营 托管协议 2 （二） 基金 托管 人（ 或简 称“托 管人 ” ） 名称： 中国 银行 股份 有限 公司 住所： 北京 市西 城区 复兴 门内大 街 1 号 法定代 表人: 陈 四清 成立时 间：1983 年 10 月 31 日 基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字 【1998 】24 号 组织形 式： 股份 有限 公司 注册资 本： 人民 币贰 仟玖 佰肆拾 叁亿 捌仟 柒佰 柒拾 玖万壹 仟贰 佰肆 拾壹 元整 经营范 围： 吸收人民币存款； 发放短 期、中期和长期贷 款；办 理结算；办理票据 贴 现；发行金融债券 ；代理 发行、代理兑付、 承销政 府债券；买卖政府 债 券；从事同业拆借 ；提供 信用证服务及担保 ；代理 收付款项及代理保 险 业务；提供保险箱 服务； 外汇存款；外汇贷 款；外 汇汇款；外汇兑换 ； 国际结算；同业外 汇拆借 ；外汇票据的承兑 和贴现 ；外汇借款；外汇 担 保；结汇、售汇； 发行和 代理发行股票以外 的外币 有价证券；买卖和 代 理买卖股票以外的 外 币 有价 证 券 ； 自 营 外 汇买 卖 ；代 客 外 汇 买 卖 ； 外汇 信用卡的发行和代 理国外 信用卡的发行及付 款；资 信调查、咨询、见 证 业务；组织或参加 银团贷 款；国际贵金属买 卖；海 外分支机构经营与 当 地法律许可的一切 银行业 务；在港澳地区的 分行依 据当地法令可发行 或 参与代 理发 行当 地货 币； 经中国 人民 银行 批准 的其 他业务 。 存续期 间： 持续 经营 托管协议 3 二、托管协议的依据 、目 的、原则和解释 （一） 依据 本协议依 据《 中华人 民共 和国合同 法》 、 《 中华 人民 共和国证 券投 资基金 法》 （ 以下简 称 “ 《基金 法》 ” ） 、 《公开 募集 证券投 资基金 运作 管理办 法》 （以 下简称 “ 《运 作办 法》 ” ） 、 《 证券 投资基 金信 息披 露管 理办 法》 （ 以下 简称 “ 《 信息 披 露办法 》 ” ） 、 《 公开募 集开 放式证 券投 资基 金流动 性风 险管 理规 定》 及其他 有关 法律 法规 与 《 国投瑞 银 岁 丰利 一年 期定 期开放 债券 型证 券投资 基金 基金 合同 》 （ 以 下简称 “ 《 基金 合同》 ” ） 订 立。 （二） 目的 订立本 协议 的目 的是 明确 国投瑞 银 岁 丰利 一年 期定 期开放 债券 型证 券投 资基 金 （ 以下 简 称“基 金”或 “本基 金” ） 基金托 管人和 本基金 基金 管理人 之间在 基金财 产的 保管、 投资运 作、 净 值计 算、 收益 分配 、 信息 披露 及相 互监 督等 相关事 宜中 的权 利、 义务 及职责 ， 确 保基 金财产 的安 全， 保护 基金 份额持 有人 的合 法权 益。 （三） 原则 基金管 理人 和基 金托 管人 本着平 等自 愿、 诚实 信用 的原则 ，经 协商 一致 ，签 订本协议 。 （四） 解释 除非文 义另 有所 指， 本协 议的所 有术 语与 《基 金合 同》 的 相应 术语 具有 相同 含义。 若有 抵触的 ，应 以《 基金 合同 》为准 ，并 依其 条款 解释 。 三、基金托管人对基 金管 理人的业务监督和核查 （一） 基金 托管 人根 据有 关法律 法规 的规 定及 《基 金合同 》 的 约定 ， 建 立相 关的技 术系 统，对 基金 管理 人的 投资 运作进 行监 督。 主要 包括 以下方 面： 1 、对 基金 的投 资范 围、 投 资对象 进行 监督 。 本基金 的投 资范 围是 具有 良好流 动性 的金 融工 具， 包括国 内依 法发 行上 市的 国债、 央行 票据、 金融 债、 企 业债、 公司债 、 可 转债、 可分 离 交易可 转债 的公 司债 券部 分、 次 级债、 短 期融资 券、 中期 票据、 资产 支持证 券、 地方 政府 债、 中 小企业 私募 债券 等固 定收 益金融 工具 ，托管协议 4 债券回 购、银 行存款 、国 债期货 以及法 律法规 或中 国证监 会允许 基金投 资的 其他证 券品种 。 本基金 不主 动参 与股 票、 权证投 资。 如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ， 基金 管理 人在 履行 适当 程序后 ， 可 以将其 纳入 投资 范围 。 本基金 投资 于债 券资 产的 比例不 低于 基金 资产 的 80% ，但 在每 个开 放期 的前 3 个 月和 后 3 个 月以 及开 放期 期间 不受前 述投 资组 合比 例的 限制 。 本 基金 在运 作周 期内 在扣除 国债 期 货合约 需缴 纳的 交易 保证 金后， 应保 持不 低于 交易 保证金 一倍 的现 金； 在开 放期内 每个 交易 日日终 在扣 除国 债期 货合 约需缴 纳的 交易 保证 金后 ， 本基金 持有 现金 或者 到期 日在一 年以 内 的政府债券不低于基金资产净值 的 5% ，其中，上述现金不包括结算备付金、存出保证金 、 应收申 购款 等 。 本基金 转 型 为开 放式 基金 后， 投 资对 象是 具有 良好 流动性 的金 融工 具， 包括 国内依 法发 行上市 的国 债、 央 行票 据 、 金融 债、 企 业债、 公司 债、 可转 债、 可分离 交易 可转债 的公 司债 券部分 、 次级 债、 短 期融 资券、 中期票 据、 资 产支 持证券、 地方 政府 债、 中 小企业 私募 债 券 等固定 收益 金融 工具 ， 债 券回购 、 银行 存款 、 国 债 期货以 及法 律法 规或 中国 证监会 允许 基金 投资的 其他 证券 品种 。本 基金不 主动 参与 股票 、权 证投资 。 如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ， 基金 管理 人在 履行 适当 程序后 ， 可 以将 其 纳入 投资 范围 。 本基金投资于债券 资产的比例不低于基金资 产的 80% ， 每个交易日日终在扣除国债 期 货合约 需缴 纳的 交易 保证 金后 ， 本 基金 持有 现金 或者 到期日 在一 年以 内的 政府 债券不 低于 基 金资产 净值 的 5% ，其 中， 上述现 金不 包括 结算 备付 金、存 出保 证金 、应 收申 购款等 。 基金管理 人应 将拟投 资的 股票库、 债券 库等各 投资 品种的具 体范 围提供 给基 金托管人 。 基金管 理人 可以 根据 实际 情况的 变化 ， 对 各投 资品 种的具 体范 围予 以更 新和 调整， 并通 知基 金托管 人。 基金 托管 人根 据上述 投资 范围 对基 金的 投资进 行监 督。 2 、对 基金 投融 资比 例进 行 监督； 基金的 投资 组合 应遵 循以 下限制 ： （1 ） 本 基金 投资 于债 券资 产的比 例不 低于 基金 资产 的 80% ， 但在 每个 开放期 的前 3 个 月和 后 3 个 月以 及开 放期 期间不 受前 述投 资组 合比 例的限 制； （2）本 基金在 运作周 期内 每个 交易 日日 终在扣 除国 债期货需 缴纳 的交易 保证 金后， 应 当保持 不低 于交 易保 证金 一倍的 现金 ； 在开 放期 内每 个交易 日日 终在 扣除 国债 期货合 约需 缴托管协议 5 纳的交 易保 证金 后 ， 本 基金 持有现 金或 者到 期日 在一 年以内 的政 府债 券不 低于 基金资 产净 值 的 5% ， 其中 ，上 述现 金不 包括结 算备 付金 、存 出保 证金、 应收 申购 款等 ； （3） 本基 金持 有一 家公 司 发行的 证券 ，其 市值 不超 过 基金 资产 净值 的 10% ； （4）本基金 管理人 管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证券的 10% ； 在开放 期内 ， 本 基金 管理 人管理 且在 本托 管人 处托 管 的全 部开 放式 基金 （包 括开放 式基 金以 及处于 开放 期的 定期 开放 基金） 持有 一家 上市 公司 发行的 可流 通股 票， 不得 超过该 上市 公司 可流通股票 的 15% ；在开放期内，本基金管理人管理 且在本托管人处托管 的全部投资组 合 持有一 家上 市公 司发 行的 可流通 股票 ，不 得超 过该 上市公 司可 流通 股票 的 30% ； （5）本 基金投 资于同 一原 始权益人 的各 类资产 支持 证券的比 例， 不得超 过基 金资产 净 值的 10% ； （6） 本基 金持 有的 全部 资 产支持 证券 ，其 市值 不得 超过基 金资 产净 值 的 20% ； （7）本 基金持 有的同 一（ 指同一信 用级 别）资 产支 持证券的 比例 ，不得 超过 该资产 支 持证券 规模 的 10% ； （8）本 基金管 理人 管 理的 全部基金 投资 于同一 原始 权益人的 各类 资产支 持证 券，不 得 超过其 各类 资产 支持 证券 合计规 模 的 10% ； （9） 本基 金应 投资 于信 用 级别评 级 为 BBB 以上 （ 含 BBB ） 的资 产支 持证 券 。基金 持 有资产 支持 证券 期间 ， 如 果其信 用等 级下 降、 不再 符合投 资标 准 ， 应在 评级 报告发 布之 日 起 3 个月 内予 以全 部卖 出； （10 ） 本 基金 进入 全国 银行 间 同业 市场 进行 债券 回购 的资金 余额 不得 超过 基金 资产净 值 的 40% ；债 券回 购最 长期 限为 1 年， 债券 回购 到期 后不得 展期 ； （11 ）本 基金 投资 于可 转 债的比 例不 高于 基金 资产 净值 的 40% ； （12） 本基 金持 有的 单只 中小企 业私 募债 券， 其市 值不得 超过 基金 资产 净值 的 10% ； （13 ） 本 基金 在任何 交易 日日终 ， 持有 的买入 国债 期货合 约价 值 ， 不得 超过 基金资 产 净 值的 15% ； （14） 本基 金在 任何 交易 日日终 ， 持 有的 卖出 国债 期货合 约价 值不 得超 过基 金持有 的债 券总市 值 的 30% ； （15） 本基 金所 持有 的债 券 （不 含到 期日 在一 年以 内的政 府债 券） 市值 和买 入、 卖 出国 债期货 合 约价 值，合 计（ 轧差计 算）应 当符合 本基 金投资 范围中 关于债 券资 产的投 资比例 ， 即不低 于基 金资 产的 80% ，但在 每个 开放 期的 前 3 个月和 后 3 个月 以及开 放 期期间 不受 前 述投资 组合 比例 的限 制； 托管协议 6 （16 ） 本 基金 在任何 交易 日内交易 （不 包括平 仓 ） 的国债 期货 合约 的成 交金 额不得 超过 上一交易 日 基金 资产 净值 的 30% ； （17） 在开 放期 内， 本 基金 主动投 资于 流动 性受 限资 产的市 值合 计不 得超 过基 金资产 净 值的 15% ， 运作 周期 内不 受此限 制 ； 因证券 市场 波动 、 基金 规模 变动等 基金 管理 人之 外的 因素致 使基 金不 符合 前款 所规定 比 例限制 的， 基金 管理 人不 得主动 新增 流动 性受 限资 产的投 资； （18） 在 开 放期 内， 本 基金 与私募 类证 券资 管产 品及 中国证 监会 认定 的其 他主 体为交 易 对手开 展逆 回购 交易 的 ， 可 接受质 押品 的资 质要 求应 当与基 金合 同约 定的 投资 范围保 持一 致 。 本 基 金 管 理 人承 诺 本 基 金与 私 募 类 证 券资 管 产 品 及中 国 证 监 会 认定 的 其 他 主体 为 交 易 对手 开展逆 回购 交易 的， 可接 受质押 品的 资质 要求 应当 与基金 合同 约定 的投 资范 围保持 一致 ， 并 承担由 于不 一致 所导 致的 风险和 损失 ； （19） 开放 期内， 本基 金 总 资产 不得 超过 基金 净资 产的 140% ， 运作 周期 内， 本基金 总 资产不 得超 过基 金净 资产 的 200% ； （20） 法律 法规 及中 国证 监会规 定的 其他 投资 比例 限制。 如果法 律法 规 对 基金 合同 约定投 资组 合比 例限 制进 行变更 的， 以变 更后 的规 定为准 。 法 律法规 或 监 管部 门取 消 上 述限制 ， 如适 用于本 基金 ， 则 本基 金投 资不再 受相 关限制 ， 但须 提 前公告 ， 不 需要 经基 金份 额持有 人大 会审 议。 除上述 第 （2） 、 （9） 、 （17 ） 、 （18 ） 项外 ， 因证 券 、 期 货 市场 波动 、 证券 发行 人 合并 、 基 金规模 变动 等 基 金管 理人 之外的 因素 致使 基金 投资 比例不 符合 上述 规定 投资 比例的 ， 基金 管 理人应 当在 10 个 交易 日内 进行调 整 ， 但中 国证 监会 规定的 特殊 情形 除外 。法 律、法 规另 有 规定时 ，从 其规 定。 基金管理 人应 当自基 金合 同生效之 日起 6 个 月内使 基金的投 资组 合比例 符合 基金合 同 的有关 约定 。 期 间， 本基 金的投 资范 围、 投资 策略 应当符 合基 金合 同的 约定 。 基金 托管 人对 基金 的 投资 的监 督与 检查 自基金 合同 生效 之日 起开 始。 本基金 转 型 为开 放式 基金 后的投 资限 制如 下： （1） 本基 金投 资于 债券 资 产的投 资比 例不 低于 基金 资产 的 80% ； （2）在 每个交 易日日 终在 扣除国债 期货 合约需 缴纳 的交易保 证金 后，本 基金 持有现 金 或者到 期日 在一 年以 内的 政府债 券不 低于 基金 资产 净值 的 5% ， 其 中 ， 上 述现 金不包 括结 算 备付金 、存 出保 证金 、应 收申购 款等 ； （3） 本基 金持 有一 家公 司 发行的 证券 ，其 市值 不超 过基金 资产 净值 的 10% ； 托管协议 7 （4）本基金 管理人 管理 的全部 基金持有一家公司发行的证券，不超过该证券的 10% ； 本基金 管理 人管 理 且 在本 托管人 处托 管 的 全部 开放 式基金 （ 包括 开放 式基 金以 及处于 开放 期 的定期 开放 基金 ） 持 有一 家上市 公司 发行 的可 流通 股票， 不得 超过 该上 市公 司可流 通股 票的 15% ； 本 基金 管理 人管 理 且 在本托 管人 处托 管 的 全部 投资组 合持 有一 家上 市公 司发行 的可 流 通股票 ，不 得超 过该 上市 公司可 流通 股票 的 30% ； （5）本 基金投 资于同 一原 始权益人 的各 类资产 支持 证券的比 例， 不得超 过基 金资产 净 值 的 10% ； （6） 本基 金持 有的 全部 资 产支持 证券 ，其 市值 不得 超过基 金资 产净 值 的 20% ； （7）本 基金持 有的同 一（ 指同一信 用级 别）资 产支 持证券的 比例 ，不得 超过 该资产 支 持证券 规模 的 10% ； （8）本 基金管 理人管 理的 全部基金 投资 于同一 原始 权益人的 各类 资产支 持证 券，不 得 超过其 各类 资产 支持 证券 合计规 模 的 10% ； （9） 本基 金应 投 资 于信 用 级别评 级 为 BBB 以上 （ 含 BBB ） 的资 产支 持证 券 。基金 持 有资产 支持 证券 期间 ， 如 果其信 用等 级下 降、 不再 符合投 资标 准 ， 应在 评级 报告发 布之 日 起 3 个月 内予 以全 部卖 出； （10 ） 本 基金 进入 全国 银行 间同业 市场 进行 债券 回购 的资金 余额 不得 超过 基金 资产净 值 的 40% ；债 券回 购最 长期 限为 1 年， 债券 回购 到期 后不得 展期 ； （11 ）本 基金 投资 于可 转 债的比 例不 高于 基金 资产 净值 的 30% ； （12） 本基 金持 有的 单只 中小企 业私 募债 券， 其市 值不得 超过 基金 资产 净值 的 10% ； （13 ） 本 基金 在任何 交易 日日终 ， 持有 的买入 国债 期货合 约价 值 ， 不得 超过 基金资 产 净 值的 15% ； （14） 本基 金在 任何 交易 日日终 ， 持 有的 卖出 国债 期货合 约价 值不 得超 过基 金持有 的债 券总市 值 的 30% ； （15） 本基 金所 持有 的债 券 （不 含到 期日 在一 年以 内的政 府债 券） 市值 和买 入、 卖 出国 债期货 合约价 值，合 计（ 轧差计 算）应 当 符合 本基 金投资 范围中 关于债 券资 产的投 资比例 ， 即不低 于基 金资 产 的 80% ； （16 ） 本 基金 在任何 交易 日内交 易 （不 包括平 仓 ） 的国债 期货 合约 的成 交金 额不得 超过 上一交 易日 基金 资产 净值 的 30% ； （17） 本基 金主 动投 资于 流动性 受限 资产 的市 值合 计不得 超过 基金 资产 净值 的 15% ； 因证券 市场 波动 、 基金 规模 变动等 基金 管理 人之 外的 因素致 使基 金不 符合 前款 所规定 比托管协议 8 例限制 的， 基金 管理 人不 得主动 新增 流动 性受 限资 产的投 资； （18 ） 本 基金 与私 募类 证券 资管产 品及 中国 证监 会认 定的其 他主 体为 交易 对手 开展逆 回 购交易 的， 可接 受质 押品 的资质 要求 应当 与基 金合 同约定 的投 资范 围保 持一 致 。 本 基金 管理 人 承 诺 本 基 金与 私 募 类 证券 资 管 产 品 及中 国 证 监 会认 定 的 其 他 主体 为 交 易 对手 开 展 逆 回购 交易的 ， 可 接受 质押 品的 资质要 求应 当与 基金 合同 约定的 投资 范围 保持 一致 ， 并承 担由 于不 一致 所 导致 的风 险和 损失 ； （19） 本基 金总 资产 不得 超过基 金净 资产 的 140% ； （20） 法律 法规 及中 国证 监会规 定的 其他 投资 比例 限制。 如果法 律法 规对 基金 合同 约定投 资组 合比 例限 制进 行变更 的， 以变 更后 的规 定为准 。 法 律法规 或监 管部 门取 消上述 限制 ， 如适 用于本 基金 ， 则 本基 金投 资不再 受相 关限制 ， 但须 提 前公告 ，不 需要 经基 金份 额持有 人大 会审 议。 除 上述 第 （2） 、 （9） 、 （17 ） 、 （18 ） 项外 ， 因证 券 、 期 货市场 波动 、 证券 发行 人 合并 、 基 金规模 变动 等基 金管 理人 之外的 因素 致使 基金 投资 比例不 符合 上述 规定 投资 比例的 ， 基金 管 理人应 当在 10 个 交易 日内 进行 调 整， 但中 国证 监会 规定的 特殊 情形 除外 。法 律、法 规另 有 规定时 ，从 其规 定。 基金管理 人应 当自基 金转型 之日 起 6 个 月内 使基金 的投资组 合比 例符合 基金 合同的 有 关约定 。 期 间， 本基 金的 投资范 围、 投资 策略 应当 符合基 金合 同的 约定 。 基 金托管 人对 基金 的投资 的监 督与 检查 自本 基金转型 之 日起 开始 。 （二） 基金 托管 人应 根据 有关法 律法 规的 规定 及 《 基金合 同》 的约 定， 对基 金资产 净值 计算、 基金 份额 净值 计算 、 应收 资金 到账 、 基 金费 用开支 及收 入确 定、 基金 收益分 配、 相关 信息披 露、 基金 宣传 推介 材料中 登载 基金 业绩 表现 数据等 进行 复核 。 （三） 基金 托管 人在 上述 第 （一 ） 、 （ 二） 款 的监 督和 核查中 发现 基金 管理 人违 反法律 法 规的规 定、 《基 金合 同》及 本协议 的约定 ，应及 时通 知基金 管理人 限期纠 正， 基金管 理人收 到通知 后应 及时 核对 确认 并以书 面形 式对 基金 托管 人发出 回函 并改 正。 在限 期内， 基金 托管 人有权 随时 对通 知事 项进 行复查 。 基金 管理 人对 基金 托管人 通知 的违 规事 项未 能在限 期内 纠 正的， 基金 托管 人应 及时 向中国 证监 会报 告。 （四）基 金托 管人发 现基 金管理人 的投 资指令 违反 法律法规 、 《基 金合同 》及 本协议 的 规定 ， 应 当拒 绝执 行， 立即 通知基 金管 理人 ， 并依 照法 律法规 的规 定及 时向 中国 证监会 报告 。 基金托 管人 发现 基金 管理 人依据 交易 程序 已经 生效 的指令 违反 法律 法规 和其 他有关 规定 ， 或托管协议 9 者违反 《基金 合同》 、本协 议约定 的，应 当立即 通知 基金管 理人， 并依照 法律 法规的 规定及 时向中 国证 监会 报告 。 （五 ） 基 金管 理人应 积极 配合和 协助 基金 托管 人的 监督和 核查 ， 包括但 不限 于： 在规 定 时间内 答复 基金 托管 人并 改正， 就基 金托 管人 的疑 义进行 解释 或举 证， 对基 金托管 人按 照法 规要求 需向 中国 证监 会报 送基金 监督 报告 的 ， 基 金管 理人应 积极 配合 提供 相关 数据资 料和 制 度等。 四、基金管理人对基 金托 管人的业务核查 （一 ） 在 本协 议的有 效期 内， 在不 违反 公平 、 合 理 原则以 及不 妨碍 基金 托管 人遵守 相关 法律法 规及 其行 业监 管要 求的基 础上 ， 基金 管理 人有 权对基 金托 管人 履行 本协 议的情 况进 行 必要的 核查 ， 核 查事 项包 括但不 限于 基金 托管 人安 全保管 基金 财产 、 开 设基 金财产 的资 金账 户和证 券账 户、 复核 基金 管理人 计算 的基 金资 产净 值和两类 基 金份 额净 值、 根据基 金管 理人 指令办 理清 算交 收、 相关 信息披 露和 监督 基金 投资 运作等 行为 。 （二 ） 基 金管 理人发 现基 金托管 人擅 自挪 用基 金财 产、 未对 基金 财产实 行分 账管理 、 无 正当理 由未执 行或延 迟执 行基金 管理人 资金划 拨指 令、泄 露基金 投资信 息等 违 反法 律法规 、 《基金 合同 》 及本协 议有 关规定 时 ， 应 及时以 书面 形式通 知基 金托 管人 限期 纠正 ， 基 金托 管 人收到 通知 后应 及时 核对 并以书 面形 式对 基金 管理 人发出 回函 。 在 限期 内， 基 金管理 人有 权 随时对 通知 事项 进行 复查 ， 督促 基金 托管 人改 正。 基 金托管 人对 基金 管理 人通 知的违 规事 项 未能在 限期 内纠 正的 ，基 金管理 人应 依照 法律 法规 的规定 报告 中国 证监 会。 （三 ） 基 金托 管人应 积极 配合基 金管 理人 的核 查行 为， 包括 但不 限于 ： 提 交 相关资 料以 供基金 管理 人核 查托 管财 产的完 整性 和真 实性 ，在 规定时 间内 答复 基金 管理 人并改 正。 五、基金财产的保管 （一） 基金 财产 保 管 的原 则 1 、基 金财 产应 独立 于基 金 管理人 、基 金托 管人 的固 有财产 。 2 、 基 金托 管人 应安 全保 管 基金财 产 ， 未 经基金 管理 人的合 法合 规指 令或 法律 法规、 《基 金合同 》及 本协 议另 有规 定，不 得自 行运 用、 处分 、分配 基金 的任 何财 产。 托管协议 10 3 、基 金托 管人 按照 规定 开 设基金 财产 的资 金账 户和 证券账 户。 4、基金托管人对所 托管的 不同基金财产分别 设置账 户，与基金托管人 的其他 业务和其 他基金 的托 管业 务实 行严 格的分 账管 理， 确保 基金 财产的 完整 与独 立。 5、除依据《基金法 》 、 《运 作办法 》 、 《基金合同 》及 其他有关法律法 规规定外 ，基金托 管人不 得委 托第 三人 托管 基金财 产。 （二） 《基 金合 同》 生效 前 募集资 金的 验资 和入 账 1、 基金募 集期 满或 基金 管 理人宣 布停 止募 集时 ， 募 集的基 金份 额总 额 、 基 金 募集金 额、 基金份 额持 有人 人数 符合 《基金 法》 、 《运 作办 法》 等 有关规 定的 ， 由 基金 管理 人在法 定期 限 内聘请 具有 从事 相关 业务 资格的 会计 师事 务所 对基 金进行 验资 ， 并 出具 验资 报告， 出具 的验 资报告 应由 参加 验资 的 2 名以上 （ 含 2 名 ）中 国注 册会计 师签 字方 为有 效。 2、基金管理人应将 属于本 基金财产的全部资 金划入 在基金托管人处为 本基金 开立的基 金银行 账户 中， 并确 保划 入的资 金与 验资 确认 金额 相一致 。 3、若基金募集期限 届满， 未能达到基金合同 生效的 条件，由基金管理 人按规 定办理退 款事宜 。 （三） 基金 的银 行账 户的 开设和 管理 1、基 金托 管人 应负 责本 基 金的银 行账 户的 开设 和管 理。 2、基金托管人以本 基金的 名义开设本基金的 银行账 户。本基金的银行 预留印 鉴由基金 托管人 保管 和使 用。 本基 金的一 切货 币收 支活 动， 包括但 不限 于投 资、 支付 赎回金 额、 支付 基金收 益、 收取 申购 款， 均需通 过本 基金 的银 行账 户进行 。 3、本基金银行账户 的开立 和使用，限于满足 开展本 基金业务的需要。 基金托 管人和基 金管理 人不 得假 借本 基金 的名义 开立 其他 任何 银行 账户 ； 亦 不得 使用 本基 金的 银行账 户进 行 本基金 业务 以外 的活 动。 4、基 金银 行账 户的 管理 应 符合有 关法 律法 规的 有关 规定。 （四） 基金 进行 定期 存款 投资的 账户 开设 和管 理 基金管 理人 以基 金名 义在 基金托 管人 认可 的存 款银 行的指 定营 业网 点开 立存 款账户 ， 基托管协议 11 金托管 人负 责银 行预 留印 鉴的保 管和 使用 。 在 上述 账户开 立和 账户 相关 信息 变更过 程中 ， 基 金管理 人应 提前 向基 金托 管人提 供开 户或 账户 变更 所需的 相关 资料 。 （五） 基金 证券 账户 、结 算备付 金账 户及 其他 投资 账户的 开设 和管 理 1、基金托管人应当 代表本 基金，以基金托管 人和本 基金联名的方式在 中国证 券登记结 算有限 责任 公司 开设 证券 账户。 2、本基金证券账户 的开立 和使用，限于满足 开展本 基金业务的需要。 基金托 管人和基 金管理 人不 得出 借或 转让 本基金 的证 券账 户 ， 亦 不得 使用本 基金 的证 券账 户进 行本基 金业 务 以外的 活动 。 3、 基 金托 管人 以自 身法 人 名义在 中国 证券 登记 结算 有限责 任 公 司开 立结 算备 付金账 户， 用 于 办 理 基 金托 管 人 所 托管 的 包 括 本 基金 在 内 的 全部 基 金 在 证 券交 易 所 进 行证 券 投 资 所涉 及的资 金结 算业 务。 结算 备付金 的收 取按 照中 国证 券登记 结算 有限 责任 公司 的规定 执行 。 4、在本托管协议生 效日之 后，本基金被允许 从事其 他投资品种的投资 业务的 ，涉及相 关账户 的开设 、使用 的， 若无相 关规定 ，则基 金托 管人应 当比照 并遵守 上述 关于账 户开设 、 使用的 规定 。 5、因业务发展需要 而开立 的其他账户，可以 根据法 律法规和《基金合 同》的 规定，在 基金管 理人 和基 金托 管人 商议后 开立 。新 账户 按有 关规则 使用 并管 理。 6、法 律法 规等 有关 规定 对 相关账 户的 开立 和管 理另 有规定 的， 从其 规定 办理 。 （六） 债券 托管 专户 的开 设和管 理 《基金 合同 》 生 效后 ， 基金 管理人 负责 以 基 金的 名义 申请并 取得 进入 全国 银行 间同业 拆 借市场 的交 易资 格， 并代 表基金 进行 交易 ； 基 金托 管人负 责以 基金 的名 义在 中央国 债登 记结 算有限 责任 公司 和银 行间 市场清 算所 股份 有限 公司 开设银 行间 债券 市场 债券 托管账 户 ， 并 代 表基金 进行 银行 间债 券市 场债券 和资 金的 清算 。 在 上述手 续办 理完 毕之 后， 由基金 托管 人负 责向中 国人 民银 行报 备。 （七） 基金 财产 投资 的有 关有价 凭证 的保 管 基金财产投资的实 物证券 、银行定期存款存 单等有 价凭证由基金托管 人负责 妥善保管。 基金托 管人 对其 以外 机构 实际有 效控 制的 有价 凭证 不承担 责任 。 托管协议 12 （八） 与基 金财 产有 关的 重大合 同及 有 关 凭证 的保 管 基金托管人按照法律法 规保管由基金管理人代表 基金签署的与基金有关的重大合同 及 有关凭 证。 基金 管理 人代 表基金 签署 有关 重大 合同 后应在 收到 合同 正本 后 30 日内将 一份 正 本的原 件提 交给 基金 托管 人。 除 本协 议另 有规 定外， 基金管 理人 在代 表基 金签 署与基 金有 关 的重大 合同 时应 保证 基金 一方持 有两 份以 上的 正本 ， 以便基 金管 理人 和基 金托 管人至 少各 持 有一份 正本 的原 件。 对于 无法取 得二 份以 上的 正本 的， 基 金管 理人 应向 基金 托管人 提供 合同 复印件 ， 并在 复印 件上 加盖 公章 ， 未 经双 方协 商或 未在 合同约 定范 围内 ， 合同 原件 不得转 移。 重大合 同由 基金 管理 人与 基金托 管人 按规 定各 自保 管至 少 15 年。 六、指令的发送、确 认及 执行 （一） 基金 管理 人对 发送 指令人 员的 书面 授权 1、基金管理人应当 事先向 基金托管人发出书 面通知 （以下称“授权通 知 ” ） ， 载明基金 管理人 有权发 送指令 的人 员名单 （以下 称“指 令发 送人员” ）及各 个人 员的权 限范围 。基金 管理人 应向 基金 托管 人提 供指令 发送 人员 的人 名印 鉴的预 留印 鉴样 本和 签字 样本。 2、基金管理人向基 金托管 人发出的授权通知 应加盖 公章并由法定代表 人或其 授权签字 人签署 ， 若由 授权签 字人 签署 ， 还 应附 上法定 代表 人的授 权书 。 基金托 管人 在收到 授权 通 知 后以电 话确 认。 3、基金管理人和基 金托管 人对授权通知及其 更改负 有保密义务，其内 容不得 向指令发 送人员 及相 关操 作人 员以 外的任 何人 披露 、泄 露， 法律法 规规 定或 有权 机关 要求的 除外 。 （二） 指令 的内 容 指令是 基金 管理 人在 运作 基金财 产时 ， 向 基金 托管 人发出 的资 金划 拨及 投资 指令 。 相 关 登记结 算公 司向 基金 托管 人发送 的结 算通 知视 为基 金管理 人向 基金 托管 人发 出的指 令。 （三） 指令 的发 送、 确认 和执行 1、指令由“授权通 知”确 定的指令发送人员 代表基 金管理人用加密传 真的方 式或其他 双方确 认的 方式 向基 金托 管人发 送。 对于 指令 发送 人员发 出的 指令 ， 基 金管 理人不 得否 认其 效力。 但如 果基 金管 理人 已经撤 销或 更改 对指 令发 送人员 的授 权， 并且 基金 托管人 已收 到该 通知 ， 则 对于 此后该 指令 发送人 员无 权发 送的 指令 ， 或 超权 限发 送的指 令 ， 基金管 理人 不承托管协议 13 担责任 。 2、基金管理人应按 照《基 金法》 、 《 运作办法 》 、 《 基 金合同》和有关 法律法规 的规定， 在其合 法的 经营 权限 和交 易权限 内 ， 并 依据相 关业 务规则 发送 指令 。 指 令发 出后 ， 基 金管 理 人应及 时电 话通 知基 金托 管人。
3、基金托管人在接 受指令 时，应对指令的要 素是否 齐全、印鉴是否与 授权通 知相符等 进行表 面真 实性 的检 查， 如有疑 问必 须及 时通 知基 金管理 人 。 对 合法合 规 的 指令 ， 基 金托 管 人应在 规定 期限 内执 行， 不得不 合理 延误 。 4、基金管理人应在 交易结 束后将银行间同业 市场债 券交易成交单经有 权人员 签字并加 盖印章 后及 时传 真给 基金 托管人 。 5、 基 金管 理人 在发 送指 令 时， 应 为基 金托 管人 执行 指 令留出 执行 指令 时所 必需 的时间 。 因基金 管理 人指 令传 输不 及时未 能留 出足 够的 执行 时间 ， 致 使指 令未 能及 时执 行所造 成的 损 失，基 金托 管人 不承 担任 何责任 。 （四） 基金 管理 人发 送错 误指令 的情 形和 处理 程序 基金管 理人 发送 错误 指令 的情形 主要 包括 ： 指 令要 素错误 、 无 投资 行为 的指 令、 预 留印 鉴错误 等情 形。 基金托 管人 发现 基金 管理 人的指 令错 误时 ， 有 权拒 绝 执行， 并及 时通 知基 金管 理 人改正 。 对基金 管理 人更 正并 重新 发送后 的指 令经 基金 托管 人核对 确认 后方 能执 行。 （五） 基金 托管 人依 照法 律法规 暂缓 、拒 绝执 行指 令的情 形和 处理 程序 基金托 管人 发现 基金 管理 人的指 令违 反法 律法 规规 定或者 《基 金合 同》 约 定， 应当视 情 况暂缓 或不 予执 行， 并立 即书面 通知 基金 管理 人要 求其变 更或 撤销 相关 指令 ， 若基 金管 理人 在基金 托管 人发 出上 述通 知后仍 未变 更或 撤销 相关 指令， 基金 托管 人应 当拒 绝执行 ， 并 向中 国证监 会报 告。 基金管理人向基金 托管人 下达指令时，应确 保基金 的银行 存款账户有 足够的 资金余额， 确保基 金的 证券 账户 有足 够的证 券余 额。 对超 头寸 的指令 ， 以 及超 过证 券账 户证券 余额 的指 令， 基 金托 管人 可不 予执 行， 但 应立 即通 知基 金管 理人， 由此 造成 的损 失， 由基金 管理 人承 担。 （六） 基金 托管 人未 按照 基金管 理人 指令 执行 的处 理方法 托管协议 14 基金托 管人 因未 正确 执行 基金管 理人 合法 合规 的指 令， 致使 本基金 的利 益受 到损害 ， 基 金托管 人应 在发 现后 及时 采取措 施予 以补 救， 并承 担相应 的责 任 。 除此 之外 ， 基 金托 管人 对 执行基 金管 理人 的合 法合 规指令 对基 金造 成的 损失 不承担 任何 责任 。 （七） 被授 权人 员及 授权 权限的 变更
基金管理人若对 授 权通知 的内容进行修改（ 包括但 不限于指令发送人 员的名 单的修改， 及/或 权限 的修 改） ， 应当 至少提 前 1 个工 作日 通知 基金托 管人 ； 修 改授 权通 知的文 件应 由基 金管理 人加 盖公 章并 由法 定代表 人或 其授 权签 字人 签署， 若由 授权 签字 人签 署， 还 应附 上法 定代表 人的 授权 书 。 基 金管 理人对 授权 通知 的修 改应 当以加密 传 真的 形式 发送 给基金 托管 人 ， 同时电 话通 知基 金托 管人 ， 基金 托管 人收 到变 更通 知后应 向基 金管 理人 电话 确认。 基金 管理 人对授 权通 知的 内容 的修 改自基 金托 管人 电话 确认 后于通 知载 明的 生效 时间 起生效 。 基金 管 理人在 此 后 3 个 工作 日内 将对授 权通 知修 改的 文件 原件送 交基 金托 管人 。 七、交易及清算交收 安排 （一） 基金 管理 人负 责选 择代理 本基 金证 券买 卖的 证券经 营机 构。 1、选 择代 理证 券买 卖的 证 券经营 机构 的标 准： （1） 资金 雄厚 ，信 誉良 好 。 （2）财务状况良好 ，经营 行为规范，最近一 年未因 重大违规行为而受 到有关 管理机关 的处罚 。 （3）内部管理规范 、严格 ，具备健全的内控 制度， 并能满足本基金运 作高度 保密的要 求。 （4）具备基金运作 所需的 高效、安全的通讯 条件， 交易设施符合代理 基金进 行证券交 易的需 要， 并能 为基 金提 供全面 的信 息服 务。 （5）研究实力 较强 ，有固 定的研究机构和专 门研究 人员，能及时、定 期、全 面地为基 金提供 宏观 经济 、 行 业情 况、 市 场走 向、 股票 分析 的研究 报告 及周 到的 信息 服务， 并能 根据 基金投 资的 特定 要求 ，提 供专题 研究 报告 。 2、选 择代 理证 券买 卖的 证 券经营 机构 的程 序 托管协议 15 基金管 理人 根据 以上 标准 进行考 察后 确定 证券 经营 机构 。 基 金管 理人 与被 选择 的证券 经 营机构 签订 委托 协议 ， 并 按照法 律法 规的 规定 向中 国证监 会报 告。 基金 管理 人应将 委托 协议 （或交 易单 元租 用协 议） 的原件 及时 送交 基金 托管 人。 3、相 关信 息的 通知 基金管 理人 应及 时以 书面 形式通 知基 金托 管人 基金 专用交 易单 元的 号码 、 券 商名称 、 佣 金费率 等基 金基 本信 息以 及变更 情况 ，其 中交 易单 元租用 应至 少在 首次 进行 交易的 10 个工 作日前 通知 基金 托管 人， 交易单 元退 租应 在次 日内 通知到 基金 托管 人。 （二） 基金 清算 交收 1、因本基金投资于 证券发 生的所有场内、场 外交易 的清算交收，由基 金托管 人负责根 据相关 登记 结算 公司 的结 算规则 办理 。 2、由于基金管理人 或基金 托管人原因导致基 金资金 透支、超买或超卖 等情形 的，由责 任方承 担相 应的 责任 。 基 金管理 人同 意在 发生 以上 情形时 ， 基 金托 管人 应按 照中国 证券 登记 结算有 限责 任公 司的 有关 规定办 理， 并及 时书 面通 知基金 管理 人。 3、由于基金管理人 或基金 托管人原因导致基 金无法 按时支付清算款时 ，责任 方应对由 此给基 金财 产造 成的 损失 承担相 应的 赔偿 责任 。 4、基 金管 理人 应保 证在 交 收日（T+1 日）10 ：00 前 基金银 行账 户有 足够 的资 金用于 交 易所的 证券 交易 资金 清算 ， 如基金 的资 金头 寸不 足则 基金托 管人 应按 照中 国证 券登记 结算 有 限责任 公司 的有 关规 定办 理。 5、基金管理人应保 证基金 托管人在执行基金 管理人 发送的划款指令时 ，基金 银行账户 或资金 交收 账户 上有 充足 的资金 。 基 金的 资金 头寸 不足时 ， 基 金托 管人 有权 拒绝基 金管 理人 发送的 划款 指令 ， 由 此造 成的损 失 ， 由 基金管 理人 负责 赔 偿 。 基 金管理 人在 发送划 款指 令 时 应充分 考虑 基金 托管 人的 划款处 理时 间。 对于 要求 当 天到帐 的指 令， 应在 当 天 15:00 前发 送； 对于要 求当 天某 一时 点到 账，则 指令 需提 前 2 个 工 作小时 发送 ，并 相关 付款 条件已 经具 备。 对于新 股申 购网 下公 开发 行业务 ，投资 管 理人 应在 网下申 购缴 款日(T 日) 的前 一日 下 班前 将 新股申 购指 令发 送给 托管 人，指 令发 送时 间最 迟不 应晚 于 T 日上 午 10 ：00 时。 对上海 证券 交易 所认 购权 证行权 交易 ， 投资 管 理人 应于行 权 日 15:00 前将 需 要交付 的行 权金额 及费 用书 面通 知托 管人， 托管 人 在 16:00 前 支付至 登记 结算 公司 指定 账户。 托管协议 16 对于中 国证 券登 记结 算有 限责任 公司 实行T+0 非 担保 交收的 业务 ， 基 金管 理人 应在交 易 日14：00将 划款 指令 发送 至托管 人。 因基金 管理 人指 令传 输不 及时 ， 致 使资 金未 能及 时划 入中登 公司 所造 成的 损失 由基金 管 理人承 担， 包括 赔偿 在深 圳市场 引起 其他 托管 客户 交易失 败、 赔偿 因占 用中 登深圳 公司 最低 备付金 带来 的利 息损 失。 在基金资金头寸充 足的情 况下，基金托管人 对基金 管理人符合法律法 规 、 《基 金合同 》 、 本协议 的指 令不 得 不 合理 拖延或 拒绝 执行 。 （三） 资金 、证 券账 目和 交易记 录核 对 基金管 理人 和基 金托 管人 应对本 基金 的资 金、 证券 账目及 交易 记录 进行 核对 。 （四） 申购 、赎 回和 基金 转换的 资金 清算 1、T 日， 投资 者进 行基 金 申购、 赎回 和转 换申 请， 基金管 理人 和基 金托 管人 分别计 算 基 金资 产净 值， 并进 行核对 ；基 金管 理人 将双 方盖章 确认 的或 基金 管理 人决定 采用 的基 金 份额净 值以 基金 份额 净值 公告的 形式 传真 至相 关信 息披露 媒介 。 2、 T+1 日， 注册 登记 机构 根据 T 日 基金 份额 净值 计 算申购 份额 、 赎 回金 额及 转 换份额 ， 更 新基 金份 额持 有人 数据库 ；并 将确 认的 申购 、赎回 及转 换数 据向 基金 托管人 、基 金管 理 人传送 。基 金管 理人 、基 金托管 人根 据确 认数 据进 行账务 处理 。 3、基 金托 管账 户与 注册 登 记清算 账户 间实 行 T+2 日 清算交 收。 4、基 金托 管账 户与注 册登 记清算 账户 间的 资金 清算 遵循“ 净额 清算 、净 额交 收”的 原 则 ，即 按照 托管 账户 当日应 收资 金（ 包括 申购 资金及 基金 转换 转入 款） 与托管 账户 应付 额 （ 含赎 回资 金、 赎回 费、基 金转 换转 出款 及转 换费） 的差 额来 确定 托管 账户净 应收 额或 净 应 付额 ，以 此确 定资 金交收 额。 当存 在托 管账 户净应 收额 时， 基金 管理 人负责 将托 管账 户 净应收 额 在 T+2 日 16:00 前从注 册登 记清 算账 户划 到基金 托管 账户 ；当 存在 托管账 户净 应 付额时 ，基 金托 管行 按管 理人的 划款 指令 将托 管账 户净应 付额 在 T+2 日 12:00 前划 到注 册 登记清 算账 户。 5、基金管理人未能 按上款 约定将托管账户净 应收额 全额、及时汇至基 金托管 账户，由 此产生 的责 任应 由该 基金 管理人 承担 ； 基金 托管 人未 能按上 款约 定将 托管 账户 净应付 额全 额 、 及时汇 至注 册登 记清 算账 户，由 此产 生的 责任 应由 基金托 管人 承担 。 托管协议 17 6、基金管理人应将 每个开 放日的申购、赎回 、转换 开放式基金的数据 传送给 基金托管 人。 基 金管 理人 应对 传递 的申购 、 赎 回、 转换 开放 式基金 的数 据真 实 性 负责 。 基金 托管 人应 及时查 收申 购资 金的 到账 情况并 根据 基金 管理 人指 令及时 划付 赎回 款项 。 八、基金资产净值计 算和 会计核算 （一） 基金 资产 净值 的计 算和复 核 1、基 金资 产净 值是指 基金 资产总 值减 去负 债后 的价 值。两 类基 金份 额净 值是 指计算 日 基金资 产净 值除 以计 算日 该类基 金份 额总 数后 的价 值。 2 、基金 管理人 应在每 个工 作日对基 金财 产估值 ，但 基金管理 人根 据法律 法规 或《基 金 合同》 的规 定暂 停估 值时 除外。 估值 原则 应符 合 《 基金合 同》 、 《证 券投 资基 金会计 核算 业务 指引》 及其 他法 律法 规的 规定。 用于 基金 信息 披露 的基金 资产 净值 和基 金份 额净值 由基 金管 理人负 责计 算， 基金 托管 人复核 。 基 金管 理人 应于 每个工 作日 结束 后计 算得 出当日 的该 基金 份额净 值， 并在 盖章 后以 双方约 定的 方式 发送 给基 金托管 人。 基金 托管 人应 对净值 计算 结果 进行复 核 ， 并 以双方 约定 的方式 将复 核结 果传 送给 基金管 理人 ， 由基金 管理 人对外 公布 。 月 末、年 中和 年末 估值 复核 与基金 会计 账目 的核 对同 时进行 。 3、当 相关 法律 法规 或 《基 金合同 》 规 定的 估值 方法 不 能客观 反映 基金 财产 公允 价值时 ， 基金管 理人 可根 据具 体情 况 ，并 与基 金托 管人 商定 后 ，按 最能 反映 公允 价值 的价格 估值 。 4、基 金管 理人 、基金 托管 人发现 基金 估值 违反 《基 金合同 》订 明的 估值 方法 、程序 以 及 相关 法律 法规 的规 定或者 未能 充分 维护 基金 份额持 有人 利益 时， 双方 应及时 进行 协商 和 纠正。 5 、 当基 金资 产的 估值 导 致 A 类或 C 类 基金 份额 净值 小数点 后 3 位 内 发生 差错 时， 视 为 基金份 额净 值估 值错 误。 当基金 份额 净值 出现 错误 时， 基金 管理 人应当 立即 予以纠 正 ， 并 采 取合理 的措 施防 止损 失进 一步扩 大； 当计 价错 误达 到该类 基金 份额 净值 的 0.25%时， 基金 管 理人应当 报中 国证监 会备 案；当计 价错 误达到 该类 基金份额 净值 的 0.5%时， 基金管理 人应 当在报 中国 证监 会备 案的 同时并 及时 进行 公告 。 如法 律法规 或监 管机 关 对 前述 内容另 有规 定 的，按 其规 定处 理。 6、除 本协 议和 《基金 合同 》另有 约定 外， 由于 基金 管理人 对外 公布 的任 何基 金净值 数 据 错误 ，导 致该 基金 财产或 基金 份额 持有 人的 实际损 失， 基金 管理 人应 对此承 担责 任。 若托管协议 18 基 金托 管人 计算 的净 值数据 正确 ，则 基金 托管 人对该 损失 不承 担责 任； 若基金 托管 人计 算 的 净值 数据 也不 正确 ，则基 金托 管人 也应 承担 部分未 正确 履行 复核 义务 的责任 。如 果上 述 错 误造 成了 基金 财产 或基金 份额 持有 人的 不当 得利， 且基 金管 理人 及基 金托管 人已 各自 承 担 了赔 偿责 任， 则基 金管理 人应 负责 向不 当得 利之主 体主 张返 还不 当得 利。如 果返 还金 额 不 足以 弥补 基金 管理 人和基 金托 管人 已承 担的 赔偿金 额， 则双 方按 照各 自赔偿 金额 的比 例 对返还 金额 进行 分配 。 7、 由于 证券 交易 所 、 期 货 公司 及 其登 记结 算公 司发 送的数 据错 误 ， 或 由于 其 他不可 抗 力 原因 ，基 金管 理人 和基金 托管 人虽 然已 经采 取必要 、适 当、 合理 的措 施进行 检查 ，但 是 未 能发 现该 错误 的， 由此造 成的 基金 资产 估值 错误， 基金 管理 人和 基金 托管人 可以 免除 赔 偿责任 。但 基金 管理 人和 基金托 管人 应当 积极 采取 必要的 措施 消除 由此 造成 的影响 。 8、如 果基 金托 管人的 复核 结果与 基金 管理 人的 计算 结果存 在差 异， 且双 方经 协商未 能 达 成一 致， 基金 管理 人可以 按照 其对 基金 份额 净值的 计算 结果 对外 予以 公布， 基金 托管 人 可以将 相关 情况 报中 国证 监会备 案。 （二） 基金 会计 核算 1、基 金账 册的 建立 基金管 理人 和基 金托 管人 在 《 基金 合同 》 生效 后， 应 按照双 方约 定的 同一 记账 方法和 会 计 处理 原则 ，分 别独 立地设 置、 登记 和保 管基 金的全 套账 册， 对双 方各 自的账 册定 期进 行 核 对， 互相 监督 ，以 保证基 金财 产的 安全 。若 双方对 会计 处理 方法 存在 分歧， 应以 基金 管 理人的 处理 方法 为准 。 2、会 计数 据和 财务 指标 的 核对 基金管 理人 和基 金托 管人 应定期 就会 计数 据和 财务 指标进 行核 对 。 如 发现 存 在不符 ， 双 方应及 时查 明原 因并 纠正 。 3、基 金财 务报 表和 定期 报 告的编 制和 复核 基金财 务报 表由 基金 管理 人和基 金托 管人 每月 分别 独立编 制 。 月 度报 表的 编 制， 应于 每 月终了 后 5 个工 作日 内完 成； 招 募说 明书 在 《基 金合 同》 生 效后 每六 个月 更新 并 公告 一次 ， 于该等 期间 届满 后 45 日 内公告 。季 度报 告应 在每 个季度 结束 之日 起 10 个 工作日 内编 制 完 毕并于 每个 季度 结束 之日 起 15 个工 作日 内予 以公 告 ； 半 年度 报告 在会 计年 度半 年终了 后 40 日内编 制完 毕并 于会 计年 度半年 终了 后 60 日内 予 以公告 ；年 度报 告在 会计 年度结 束 后 60托管协议 19 日内编 制完 毕并 于会 计年 度终了 后 90 日内 予以 公 告。 《 基金 合同 》生 效不 足 两个月 的， 基 金管理 人可 以不 编制 当期 季度报 告、 半年 度报 告或 者年度 报告 。 基金管 理人 在月 度报 表完 成当日 ， 将报 表盖 章后 提 供给基 金托 管人 复核 ； 基 金托管 人在 收到后 应 3 个 工作 日内 进 行复核 ，并 将复 核结 果书 面 通知 基金 管理 人。 基金 管理人 在季 度 报告完 成当 日， 将有 关报 告提供 给基 金托 管人 复核 ，基金 托管 人应 在收 到 后 5 个 工作 日内 完 成复 核， 并将 复核 结果书 面通 知基 金管 理人 。基金 管理 人在 半年 度报 告完成 当日 ，将 有 关报告 提供 给基 金托 管人 复核 ， 基 金托 管人 应在 收 到后 10 个 工作 日内 完成 复 核， 并将 复核 结 果书 面通 知基 金管 理人。 基金 管理 人在 年度 报告完 成当 日， 将有 关报 告提供 基金 托管 人 复核， 基金 托管 人应 在收 到 后 15 个工 作日 内完 成复 核 ， 并将 复核 结果 书面 通知 基 金管理 人。 基 金管 理人 和基 金托 管人之 间的 上述 文件 往来 均以 加密 传 真的 方式 或双 方商定 的其 他方 式 进行。 基金托 管人 在复 核过 程中 ， 发 现双 方的 报表 存在 不 符时 ， 基 金管 理人 和基 金 托管人 应共 同 查明 原因 ，进 行调 整，调 整以 双方 认可 的账 务处理 方式 为准 ；若 双方 无法达 成一 致以 基 金 管理 人的 账务 处理 为准。 核对 无误 后， 基金 托管人 在基 金管 理人 提供 的报告 上加 盖托 管 业 务部 门公 章或 者出 具加盖 托管 业务 部门 公章 的复核 意见 书， 双方 各自 留存一 份。 如果 基 金 管理 人与 基金 托管 人不能 于应 当发 布公 告之 日之前 就相 关报 表达 成一 致，基 金管 理人 有 权按照 其编 制的 报表 对外 发布公 告， 基金 托管 人有 权就相 关情 况报 证监 会备 案。 九、基金收益分配 （一） 基金 收益 分配 的依 据 1、基 金收 益分 配是指 将该 基金期 末可 供分 配利 润根 据持有 该基 金份 额的 数量 按比例 向 该 基金 份额 持有 人进 行分配 。期 末可 供分 配利 润采用 截至 收益 分配 基准 日资产 负债 表中 未 分配利 润与 未分 配利 润中 已实现 部分 的孰 低数 。 2、收 益分 配应 该符 合《 基 金合同 》关 于收 益分 配原 则的规 定。 （二） 基金 收益 分配 的时 间和程 序 1、基 金收 益分 配方 案由 基 金管理 人根 据《 基金 合同 》的相 关规 定制 定。 2、基 金管 理人 应于收 益分 配日之 前将 其制 定的 收益 分配方 案提 交基 金托 管人 复核， 基托管协议 20 金 托管 人应 于收 到收 益分配 方案 后完 成对 收益 分配方 案的 复核 ，并 将复 核意见 书面 通知 基 金 管理 人， 复核 通过 后基金 管理 人应 当将 收益 分配方 案报 中国 证监 会和 基金管 理人 主要 办 公 场所 所在 地中 国证 监会派 出机 构备 案， 并及 时公告 ；如 果基 金管 理人 与基金 托管 人不 能 于 收益 分配 日之 前就 收益分 配方 案达 成一 致， 基金托 管人 有义 务将 收益 分配方 案及 相关 情 况 的说 明提 交中 国证 监会备 案并 书面 通知 基金 管理人 ，在 上述 文件 提交 完毕之 日起 基金 管 理 人有 权利 对外 公告 其拟订 的收 益分 配方 案， 且基金 托 管 人有 义务 协助 基金管 理人 实施 该 收益分 配方 案， 但有 证据 证明该 方案 违反 法律 法规 及《基 金合 同》 的除 外。 3、基 金收 益分 配可采 用现 金红利 的方 式， 或者 将现 金红利 按除 权日 经除 权后 的该类 基 金 份额 净值 自动 转为 相应类 别的 基金 份额 进行 再投资 的方 式（ 下称 “红 利再投 资方 式 ” ） ， 投 资者 可以 选择 两种 方式中 的一 种； 如果 投资 者没有 明示 选择 ，则 视为 选择现 金红 利的 方 式处理 。 4、基 金托 管人 根据基 金管 理人的 收益 分配 方案 和提 供的现 金红 利金 额的 数据 ，在红 利 发 放日 将分 红资 金划 入基金 管理 人指 定账 户。 如果投 资者 选择 转购 基金 份额， 基金 管理 人 和基金 托管 人则 应 当 进行 红利再 投资 的账 务处 理。 十、基金信息披露 （一） 保密 义务 基金管理人和基金 托管人 除为履行法律法规 、 《基金 合同》及本协议规 定的义 务所必要 之外 ， 不 得为 其他目 的使 用、 利用 其所 知悉的 基金 的信息 ， 并且 应当将 基金 的信息 限制 在 为 履行前 述义 务而 需要 了解 该信息 的职 员范 围之 内。 但是， 如下 情况 不应 视为 基金管 理人 或基 金托管 人违 反保 密义 务： 1、非 因基 金管 理人 和基 金 托管人 的原 因导 致保 密信 息被披 露、 泄露 或公 开； 2、基金管理人和基 金托管 人为遵守和服从法 院判决 、仲裁裁决或中国 证监会 等监管机 构的命 令、 决定 所做 出的 信息披 露或 公开 。 （二） 基金 管理 人和 基金 托管人 在信 息披 露中 的职 责和信 息披 露程 序 1、 基金 管理 人和 基金 托管 人应根 据相 关法 律法 规、 《 基金合 同》 的规 定各 自承 担相应 的 信息披 露职 责。 基金 管理 人和基 金托 管人 负有 积极 配合、 互相 督促 、 彼 此监 督， 保 证其 履行托管协议 21 按照法 定方 式和 时限 披露 的义务 。 2、本基金信息披露 的所有 文件，包括《基金 合同》 和本协议规定的定 期报告 、临时报 告、 基 金资 产净 值公 告及 其他必 要的 公告 文件 ， 由 基金管 理人 和基 金托 管人 按照有 关法 律法 规的规 定予 以公 布。 3、基金年度报告中 的财务 会计报告必须经具 有从事 证券相关业务资格 的会计 师事务所 审计。 4、本基金的信息披 露，应 通过中国证监会指 定的全 国性报刊（以下简 称“指 定报刊 ” ） 和基金 管理人 的互联 网网 站（以 下简称 “网站 ” ）等 媒介进 行；基 金管理 人、 基金托 管人可 以根据 需要 在其 他公 共媒介 披露 信息 ， 但是 其他 公共 媒介不 得早 于指 定报 刊和 网站披 露信 息 ， 并且在 不同 媒介 上披 露同 一信息 的内 容应 当一 致。 5、信 息文 本的 存放 与备 查 基金管理人、基金 托管人 应根据相关法律法 规 、 《基 金合同》的规定将 招募说 明书、定 期报告 等文 本存 放在 基金 管理人 、 基 金托 管人 的住 所， 并 接受 基金 份额 持有 人的查 询和 复制 要求 。 基 金管 理人 、 基 金 托管人 应为 文本 存放 、 基 金份额 持有 人查 询有 关文 件提供 必要 的场 所和其 他便 利。 基金管 理人 和基 金托 管人 应保证 文本 的内 容与 所公 告的内 容完 全一 致。 6 、对于 因不可 抗力等 原因 导致基金 信息 的暂停 或延 迟披露的 （如 暂停披 露基 金资产 净 值和两 类基金 份额净 值） ， 基金管 理人应 及时向 中国 证监会 报告， 并与基 金托 管人协 商采取 补救措 施。 不可 抗力 等情 形消失 后， 基金 管理 人和 基金托 管人 应及 时恢 复办 理信息 披露 。 （三） 基金 托管 人报 告 基金托 管人 应按 《基 金法》 、 《运 作办 法》 、 《 信息 披露 办法》 和其 他有 关法 律法 规的规 定 于每个 上半 年度 结束 后 60 日内 、 每 个会 计年 度结 束 后 90 日内 在基 金半 年度 报 告及年 度报 告 中分别 出具 托管 人报 告。 十一、基金费用 （一） 基金 管理 人的 管理 费 托管协议 22 基金管 理人 的基 金管 理费 按基金 资产 净值 的0.60% 年 费率计 提。 基金管 理费 按前 一日 基金 资产净 值的0.60%年 费率 计 提。计 算方 法如 下： H ＝E ×0.60%÷ 当年 天数 H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费 E 为 前一 日基 金资产 净值 基金管 理费 每日 计提 ， 逐 日累计 至每 个月 月末 ， 按 月支付 。 经基 金 管理 人与 基金托管人 核对一 致后，由 基金 托管 人于次 月 前5 个 工作 日内从 基金财 产中一 次性 支 付给 基金管 理人。 若遇法 定节 假日 、 公 休日 或不可 抗力 致使 无法 按时 支付的 ，支 付日 期顺 延。 在首期 支付 基金 管理 费前 ， 基金管 理人 应向 托管 人出 具正式 函件 指定 基金 管理 费的收 款 账户。 基金 管理 人如 需要 变更此 账户 ， 应 提前10 个 工作日 向托 管人 出具 书面 的收款 账户 变更 通知。 （二） 基金 托管 人的 托管 费 基金托 管人 的基 金托 管费 按基金 资产 净值 的 0.20% 年费率 计提 。 基金托 管费 按前 一日 基金 资产净 值 的 0.20%年 费率 计提。 计算 方法 如下 ： H=E ×0.20% ÷当 年天 数 H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费 E 为 前一 日的 基金 资产 净 值 基金托 管费 每日 计提 ， 逐 日累计 至每 个月 月末 ， 按 月支付 。 经 基金 管理 人与 基金托 管人 核对一 致后 ，由 基金 托管 人于次 月 前 5 个工 作日 内从 基金 财产 中一 次性 支付 给 基金 托管 人。 若遇法 定节 假日 、 公 休日 或不可 抗力 致使 无法 按时 支付的 ，支 付日 期顺 延。 （三） 基金 份额 的销 售服 务费 本基 金 C 类基 金份 额的 销 售服务 费年 费率 为 0.30%， 销 售服 务费 计提 的计 算公 式 如下 ： H ＝E ×C 类基 金份 额的 销 售服务 费年 费率 ÷当 年天 数 托管协议 23 H 为每 日 C 类基 金份 额应 计提的 销售 服务 费 E 为 前一 日 C 类 基金 份额 的基金 资产 净值 销售服 务费 每日 计提 ， 按 月支付 。 经 基金 管理 人与 基金托 管人 核对 一致 后， 由基金 托管 人于次 月 前 5 个 工作 日内 从基金 财产 中一 次性 支付 给基金 管理 人。 若遇 法定 节假日 、 公 休日 或不可 抗力 等， 支付 日期 顺延。 基金销 售服 务费 用于 支付 销售机 构佣 金 、 基 金的 营销 费用以 及基 金份 额持 有人 服务 费 等 。 （四 ） 经 双方 当事人 协商 一致 ， 基 金管 理人或 基金 托管人 可酌 情调 低该 基金 管理费、基 金 托管 费 和 销售 服务 费， 无须召 开基 金份 额持 有人 大会 。 （五 ） 从 基金财 产中 列支 基金管 理人 的管 理费 、 基 金托管 人的 托管 费和 销售 服务费 之 外 的其他 基金 费用 ，应 当依 据有关 法律 法规 、 《 基金 合 同》的 规定 执行 。 （六 ） 对于 违反 法律 法规 、 《基 金合同 》 、 本协 议及 其 他有关 规定 （包 括基 金费 用的计 提 方法、 计提 标准 、支 付方 式等） 的基 金费 用， 不得 从任何 基金 财产 中列 支。 十二、基金份额持有 人名 册的保管 （一） 基金 份额 持有 人名 册的内 容 基金份 额持 有人 名册 的内 容包括 但不 限于 基金 份额 持有人 的名 称和 持有 的基 金份额 。 基金份 额持 有人 名册 包括 以下几 类： 1、基 金募 集期 结束 时的 基 金份额 持有 人名 册； 2、基 金权 益登 记日 的基 金 份额持 有人 名册 ； 3、基 金份 额持 有人 大会 登 记日的 基金 份额 持有 人名 册； 4、每 半年 度最 后一 个交 易 日的基 金份 额持 有人 名册 。 （二） 基金 份额 持有 人名 册的提 供 托管协议 24 对于每 半年 度最 后一 个交 易日的 基金 份额 持有 人名 册， 基金 管理 人应 在每 半年 度结束 后 5 个工 作日 内定 期 向 基金 托管人 提供 。 对 于基 金募 集期结 束时 的基 金份 额持 有人名 册、 基金 权益登 记日的 基金份 额持 有人名 册以及 基金份 额持 有人大 会登记 日的基 金份 额持有 人名册 ， 基金管 理人 应在 相关 的名 册生成 后 5 个工 作日 内向 基金托 管人 提供 。 （三） 基金 份额 持有 人名 册的保 管 基金托管 人应 妥善保 管基 金份额持 有人 名册。 如 基 金托管人 无法 妥善保 存持 有人名册 ， 基金管 理人 应及 时向 中国 证监会 报告 ， 并 代为 履行 保管基 金份 额持 有人 名册 的职责 。 基 金托 管人应 对基 金管 理人 由此 产生的 保管 费给 予补 偿。 十三、基金有关文件 档案 的保存 （一）基金管理人 应保存 基金财产管理业务 活动的 记录、账册、报表 和其他 相关资料， 基金托管 人应 保存基 金托 管业务活 动的 记录、 账册 、报表和 其他 相关资 料， 保存期限 为 15 年，法 律法 规另 有规 定或 有权机 关另 有要 求的 除外 。 （二 ） 基 金管 理人 和基 金托 管人应 按本 协议 第十 条的 约定对 各自 保存 的文 件和 档案履 行 保密义 务。 十四、基金托管人和 基金 管理人的更换 （一 ） 基 金管 理人职 责终 止 后 ， 仍 应妥 善保管 基金 管理业 务资 料 ， 并与 新任 基金管 理 人 或临时 基金 管理 人 及 时办 理基金 管理 业务 的移 交手 续。 基 金托 管人 应给 予积 极配合 ， 并 与新 任基金 管理 人或 临时 基金 管理人 核对 基金 资产 总值 和净值 。 （二 ） 基 金托 管人职 责终 止 后 ， 仍 应妥 善保管 基金 财产和 基金 托管 业务 资料 ， 并 与新 任 基金托 管人 或临 时基 金托 管人 及 时办 理基 金财 产和 基金托 管业 务的 移交 手续 。 基金管 理人 应 给予积 极配 合， 并与 新 任 基金托 管人 或临 时基 金托 管人核 对基 金资 产总 值和 净值。 （三） 其他 事宜 见《 基金 合同》 的相 关约 定。 托管协议 25 十五、禁止行为 （一） 《基 金法 》第 二十 一 条、第 三十 九条 禁止 的行 为。 （二） 《基 金法 》第 七十 四 条禁止 的投 资或 活动 。 （三）除 根据 基金管 理人 的指令或 《基 金合同》 、本 协议另有 规定 外，基 金托 管人不 得 动用或 处分 基金 财产 。 （四） 基金 管理 人、 基金 托管人 的高 级管 理人 员和 其他从 业人 员不 得相 互兼 职。 （五）法律法规 、 《 基金合 同》和本协议禁止 的其他 行为，以及依照法 律、行 政法规有 关规定 ，由 中国 证监 会规 定禁止 基金 管理 人、 基金 托管人 从事 的其 他行 为。 法律法 规或 监管 部门 调整 上述限 制的 ，本 基金 从其 规定。 十六、托管协议的变 更、 终止与基金财产的清 算 （一） 托管 协议 的变 更 本协议 双方 当事 人经 协商 一致， 可以 对协 议进 行变 更。 变 更后 的新 协议， 其 内容不 得与 《基金 合同 》的 规定 有任 何冲突 。变 更后 的新 协议 应当报 中国 证监 会备 案。 （二） 托管 协议 的终 止 发生以 下情 况， 经履 行适 当程序 后， 本托 管协 议应 当终止 ： 1、 《基 金合 同》 终止 ； 2、本 基金 更换 基金 托管 人 ； 3、本 基金 更换 基金 管理 人 ； 4、发 生《 基金 法》 、 《运 作 办法》 或其 他法 律法 规规 定的终 止事 项。 （三） 基金 财产 的清 算 基金管 理人 和基 金托 管人 应按照 《基 金合 同》 及 有关 法律法 规的 规定 对本 基金 的财产 进托管协议 26 行清算 。 十七、违约责任和责 任划 分 （一） 本协 议当 事人 不履 行本协 议或 履行 本协 议不 符合约 定的 ，应 当承 担违 约责任 。 （二） 因本 协议 当事 人违 约给基 金财 产或 者基 金份 额持有 人造 成损 害的 ， 应 当分别 对各 自的行 为依 法承 担赔 偿责 任， 因 共同 行为 给基 金财 产或者 基金 份额 持有 人造 成损害 的， 应当 承担连 带赔 偿责 任。 对损 失 的赔偿 ， 仅 限直 接损 失。 但 是发生 下列 情况 的， 当事 人 可以免 责： 1 、不 可抗 力； 2 、 基 金管 理人 和/ 或基 金托 管人按 照有 效的 法律 法规 或中国 证监 会的 规定 作为 或不作 为 而造成 的损 失等 ； 3 、基 金管 理人 由于 按照 《 基金合 同》 规定 行使 或不 行使其 投资 权而 造成 的损 失等 。 4 、计算 机系统 故障、 网络 故障、通 讯故 障、电 力故 障、计算 机病 毒攻击 及其 它非基 金 管理人 、基 金托 管人 过错 造成的 意外 事故 。 （三 ） 一方 当事 人违 反本 协议 ， 给另 一方 当事 人造 成损失 的， 应承 担赔 偿责 任。 对损 失 的赔偿 ，仅 限直 接损 失。 （四 ） 因 不可 抗力不 能履 行本协 议的 ， 根据不 可抗 力的影 响 ， 违 约方部 分或 全部免 除 责 任，但 法律 另有 规定 的除 外。当 事人 迟延 履行 后发 生不可 抗力 的， 不能 免除 责任。 （五） 当事 人一 方违 约， 另一方 在职 责范 围内 有义 务及时 采取 必要 的措 施， 尽力防 止损 失的扩 大。 （六） 违约 行为 虽已 发生 ， 但本 协议 能够 继续 履行 的， 在 最大 限度 地保 护基 金份额 持有 人利益 的前 提下 ，基 金管 理人和 基金 托管 人应 当继 续履行 本协 议。 （七） 为明 确责 任， 在 不 影响本 协议 本条 其他 规定 的普遍 适用 性的 前提 下， 基金管 理人 和基金 托管 人对 由于 如下 行为造 成的 损失 的责 任承 担问题 ，明 确如 下： 1、由 于基 金管 理人 下达 违 法、违 规的 指令 所导 致的 责任， 由基 金管 理人 承担 ； 托管协议 27 2、 基 金管 理人 的指 令下 达 人员在 授权 通知 载明 的权 限范围 内下 达的 指令 所导 致的责 任， 由基金 管理 人承 担， 即使 该人员 下达 指令 并没 有获 得基金 管理 人的 实际 授权 （例如 基金 管理 人在撤 销或 变更 授权 权限 后未能 及时 通知 基金 托管 人） ； 3、 基 金托 管人 未对 指令 上 签名和 印鉴 与预 留签 字样 本和预 留印 鉴进 行表 面真 实性审 核， 导致基 金托 管人 执行 了应 当无效 的指 令， 由此 产生 的责任 应由 该基 金托 管人 承担； 4、属于基金托管人 实际有 效控制下的基金财 产（包 括实物证券）在基 金托管 人保管期 间的损 坏、 灭失 ，由 此产 生的责 任应 由该 基金 托管 人承担 ； 5、基金管理人应承 担对其 应收取的管理费数 额计算 错误的责任。如果 基金托 管人复核 后同意 基金 管理 人的 计算 结果， 则基 金托 管人 也应 承担未 正确 履行 复核 义务 的相应 责任 ； 6、基金管理人应承 担对基 金托管人应收取的 托管费 数额计算错误的责 任。如 果基金托 管人复 核后 同意 基金 管理 人的计 算结 果 ， 则 基金 托管 人也应 承担 未正 确履 行复 核义务 的相 应 责任； 7、由于基金管理人 或托管 人原因导致本基金 不能依 据中国证券登记结 算有限 责任公司 的业务 规则 及时 清算 的， 由责任 方承 担由 此给 基金 财产、 基金 份额 持有 人及 受损害 方造 成的 直接损 失 ， 若 由于 双方 原因 导致本 基金 不能 依据 中国 证券登 记结 算有 限责 任公 司的业 务规 则 及时清 算的 ，双 方应 按照 各自的 过错 程度 对造 成的 直接损 失合 理分 担责 任； 8、在资金交收日， 基金资 金账户资金首先用 于除新 股申购以外的其他 资金交 收义务， 交收完 成后 资金 余额 方可 用于新 股申 购 。 如 果因 此资 金不足 造成 新股 申购 失败 或者新 股申 购 不足 ， 基 金托 管人不 承担 任何责 任 。 如 基金份 额持 有人因 此提 出赔 偿要 求， 相关法 律责 任 和 损失由 基金 管理 人承 担。 十八、适用法律与争 议解 决方式 （一） 本协 议适 用中 华人 民共和 国法 律并 从其 解释 。 （二 ） 基 金管 理人 与基 金托 管人之 间因 本协 议产 生的 或与本 协议 有关 的争 议可 通过友 好 协商解 决。 但若 自一 方书 面提出 协商 解决 争议 之日 起 60 日 内争 议未 能以 协商 方式解 决的 ， 则任何 一方 有权 将争 议提 交位于 北京 的中 国国 际经 济贸易 仲裁 委员 会 ， 并 按其 时有效 的仲 裁 规则进 行仲 裁 。 仲裁 裁决 是终局 的 ， 对 仲裁各 方当 事人均 具有 约束 力， 仲裁 费和律 师费 由 败托管协议 28 诉方承 担。 争议处 理期 间， 当事 人应 恪守各 自的 职责 ， 继 续忠 实、 勤勉 、 尽责 地履 行 本 协议规定的 义务， 维护 基金 份额 持有 人的合 法权 益 。 （三） 除争 议所 涉的 内容 之外， 本协 议的 当事 人仍 应履行 本协 议的 其他 规定 。 十九、托管协议的效 力 （一） 基金 管理 人在 向中 国证监 会申 请发 售基 金份 额时提 交的 基金 托管 协议 草案， 应经 托管协 议双 方当 事人 的法 定代表 人或 授权 签字 人签 字并加 盖公 章 ， 协 议当 事人 双方根 据中 国 证监会 的意 见修 改托 管协 议草案 。托 管协 议以 经中 国证监 会注 册的 文本 为正 式文本 。 （二） 本协 议自 双方 签署 之日起 成立 ， 自 《基 金合 同》 生 效之 日起 生效 。 本 协议的 有效 期自其 生效 之日 起至 基金 财产清 算结 果报 中国 证监 会备案 并公 告之 日止 。 （三） 本协 议自 生效 之日 起对双 方当 事人 具有 同等 的法律 约束 力。 （四） 本协 议正 本一 式陆 份 ， 协议 双方 各执 贰份 ， 上 报 中国证 监会 和中 国银 监会 各壹份 ， 每份具 有同 等法 律效 力。 二十、托管协议 的签 订 见签署 页。
