融通四 季添 利债 券型证 券投 资基 金 (LOF ) 更新招募 说明 书摘 要
(2018 年第 1 号)
重要提示
融通四季添利债券型 证券投资基金 (LOF )是由融 通 四季添利债券型证券 投资基金 转换
运作方式而 来, 融通 四季添利 债券型证 券投资基 金 经 中国证监 会 2011 年10 月 21 日证监 许
可[2011]1683 号文核 准募集 , 基 金合同于2012 年3 月 1 日正式 生效 , 依照 融通四季 添利 债
券 型证券投 资 基金 的 基金合同 约定, 合同生效 后两年 内封闭运作 , 在深圳 证券交 易所上市 交
易 ; 基金合 同生效满 两年后 , 于 2014 年3 月3 日转换 运作方式为 上市开放 式基金,即 融通四
季 添利 债券 型证券投 资基金(LOF ) (以 下简称“ 本基 金” ) 。
投资有风险 ,投资人 申购基金 时应认真 阅读招募 说明 书;
基金的过往 业绩并不 预示其未 来表现;
本摘要根据 基金合同 和基金招 募说明书 编写, 并经中 国证监会核 准。 基金 合同是 约定基
金当事人之 间权利、 义务的法 律文件 。 基金投 资人自 依基金合同 取得基金 份额, 即 成为基金
份额持有人 和基金合 同的当事 人, 其 持有基金 份额的 行为本身即 表明其对 基金合同 的承认和
接受,并按照《基 金法》 、 《运作办 法》 、基金合同 及 其他有关规定享有 权利、承担义 务。基
金投资人欲 了解基金 份额持有 人的权利 和义务, 应详 细 查阅基金 合同。
本基金单一投资者持 有基金份额数 不得达到或超过 基 金份额总数的50% , 但在基金运作
过程中因基 金份额赎 回等情形 导致被动 达到或超 过50% 的除外。
除特别说明 外,本招 募说明书 所载内容 截止日 为 2018 年 3 月 1 日,有关 财务数据 截止
日和净值表 现截止日 均为 2017 年12 月31 日。 ( 本报 告中财务数 据已经审 计)
一、基金合同生 效日
2012 年3 月1 日
二、基金管理人
(一)基金管理 人概况
名称:融通 基金管理 有限公司
住所:深圳 市南山区 华侨城汉 唐大厦 13 、14 层
设立日期:2001 年5 月 22 日
法定代表人 : 高峰
办公地址: 深圳市南 山区华侨 城汉唐大 厦 13、14 层
电话:(0755 )26947517
融 通四 季添 利债券 型 证券 投资 基金 (LOF ) 更 新招 募说 明书 摘要 (2018 年第1 号)
1
联系人:赖 亮亮
注册资本:12500 万 元人民币
股 权 结 构 : 新 时 代 证 券 股 份 有 限 公 司60% 、 日 兴 资 产 管 理 有 限 公 司 (Nikko Asset
Management Co.,Ltd. )40% 。
(二)主要人员 情况
1、现任董事 情况
董 事长 高峰 先生 ,金融 学博 士, 现任 融通 基金管 理有限 公司 董事 长。 历任大 鹏证 券 投
行 部 高 级 经 理 、 业 务 董 事 , 平 安 证 券 投 行 部 副 总 经 理 , 北 京 远 略 投 资 咨 询 有 限 公 司 总 经
理,深圳新 华富时资 产管理有 限公司总 经理。2015 年 7 月起至 今,任公 司董事长 。
独 立董 事杜 婕女 士,经 济学 博士 ,民 进会 员,注 册会计 师, 现任 吉林 大学经 济学 院 教
授 。历 任电 力部 第一工 程局 一处 主管 会计 ,吉林 大学教 师、 讲师 、教 授。2011 年 1 月至
今,任公司 独立董事 。
独 立 董 事 田 利 辉 先 生 , 金 融 学 博 士 后 、 执 业 律 师 , 现 任 南 开 大 学 金 融 发 展 研 究 院 教
授 。历 任密歇 根大 学戴 维德森 研究 所博士 后研 究员、北 京大 学光华 管理 学院 副教授 、南 开
大学金融发 展研究院 教授。2011 年 1 月 至今,任 公司 独立董事。
独 立董 事施 天涛 先生, 法学 博士 ,现 任清 华大学 法学院 教授 、法 学院 副院长 、博 士 研
究生导师、 中国证 券 法学研究 会和中国 保险法学 研究 会副会长。2012 年 1 月至 今,任公 司
独立董事。
董 事王 利先 生, 工学学 士, 现任 新时 代证 券股份 有限公 司总 经理 助理 兼公司 内核 负 责
人 、场 外市场 部负 责人 。历任 中石 化齐鲁 分公 司财务部 会计 ,上海 远东 证券 有限公 司总 经
理 助理 兼稽核 部总 经理 ,新时 代证 券股份 有限 公司总经 理助 理兼合 规管 理部 、法律 事务 部
总经理。20018 年 2 月至今, 任公司董 事。
董 事杨 宗兵 先生 ,中国 语言 文学 博士 后, 现任明 天控股 有限 公司 干部 与业务 管理 中 心
副 总裁 。历任 安徽 省池州 市第 八中学 高中 语文教 师,中 国图 书进出 口( 集团)总公 司党 委组
织 部部 长,新 兴际 华集 团有限 公司 党群工 作部 部长、党 委书 记、董 事、 集团 党委副 书记 、
机关党委书 记(副厅 级)。2018 年 3 月 至今,任 公司 董事。
董事 David Semaya (薛迈雅) 先生,教育学硕 士, 现任日兴资产管理有限 公司执行董
事 长, 三井住 友信 托银 行有限 公司 顾问。 历任 日本美林 副总 ,纽约 美林 总监 ,美林 投资 管
理 有限 公司首 席运 营官 、代表 董事 和副总 、代 表董事和 主席 ,巴克 莱全 球投 资者日 本信 托
融 通四 季添 利债券 型 证券 投资 基金 (LOF ) 更 新招 募说 明书 摘要 (2018 年第1 号)
2
银 行有 限公司 总裁 及首席 执行 官,巴 克莱 全球投 资者( 英国)首 席执行 官, 巴克莱 集团 、财
富管理(英国)董事及 总经理。2015 年 6 月至今, 任公 司董事。
董事Allen Yan ( 颜锡廉) 先生,工 商管理硕 士,现 任融通基金 管理有限 公司常务 副总
经理兼融通 国际资产 管理有限 公司总经 理。历任 富达 投资公司 ( 美国波士 顿) 分 析员、富 达
投资公司(日 本东京) 经理、日 兴资产管 理有限公 司部 长。2015 年6 月至今 ,任公司 董事。
董 事张 帆先 生, 工商管 理硕 士, 现任 融通 基金管 理有限 公司 总经 理。 历任上 海远 东 证
券 有限 公司上 海金 桥路 证券营 业部 总经理 助理 、经纪业 务总 部副总 经理 ,新 时代证 券股 份
有 限公 司信阳 北京 大街 证券营 业部 总经理 、经 纪业务管 理总 部董事 总经 理、 总经理 助理 、
副总经理职 务。2017 年6 月起 至今,任 公司董事 。
2、现任监事 情况
监 事刘 宇先 生, 金融学 硕士 、计 算机 科学 硕士, 现任公 司监 察稽 核部 总经理 。历 任 国
信 证券 股份有 限公 司投 资银行 部项 目助理 、安 永会计师 事务 所高级 审计 员、 景顺长 城基 金
管理有限公 司法律监 察稽核部 副总监。2015 年8 月起 至今,任公 司监事。
3、公司高级 管理人员 情况
董 事长 高峰 先生 ,金融 学博 士, 现任 融通 基金管 理有限 公司 董事 长。 历任大 鹏证 券 投
行 部 高 级 经 理 、 业 务 董 事 , 平 安 证 券 投 行 部 副 总 经 理 , 北 京 远 略 投 资 咨 询 有 限 公 司 总 经
理,深圳新 华富时资 产管理有 限公司总 经理。2015 年 7 月起至 今,任公 司董事长 。
总 经理 张帆 先生 ,工商 管理 硕士 ,现 任融 通基金 管理有 限公 司总 经理 。历任 上海 远 东
证 券有 限公司 上海 金桥 路证券 营业 部总经 理助 理、经纪 业务 总部副 总经 理, 新时代 证券 股
份 有 限 公 司 信 阳 北 京 大 街 证 券 营 业 部 总 经 理 、 经 纪 业 务 管 理 总 部 董 事 总 经 理 、 总 经 理 助
理、副总经 理职务。2017 年 6 月起至今 ,任公司 总经 理。
常务副总经 理 Allen Yan ( 颜锡廉) 先生,工 商管理 硕士。历任 富达投资 公司(美 国波
士顿)分析 员、富达 投资公司( 日本东京)经理、 日兴 资产管理有 限公司部 长。2011 年 3 月
至今,任公 司常务副 总经理。
副 总 经 理 刘 晓 玲 女 士 , 金 融 学 学 士 。 历 任 博 时 基 金 管 理 有 限 公 司 零 售 业 务 部 渠 道 总
监 ,富 国基金 管理 有限 公司零 售业 务部负 责人 ,泰康资 产管 理有限 责任 公司 公募事 业部 市
场总监。2015 年 9 月 起至今, 任公司副 总经理。
督 察长 涂卫 东先生 ,法 学硕 士。历 任国 务院 法制办 公室(原 国务 院法 制局)财金 司公 务
员,曾在中 国证监会 法律部和 基金监管 部工作, 曾是 中国证监会 公职律师 。2011 年 3 月至
今,任公司 督察长。
融 通四 季添 利债券 型 证券 投资 基金 (LOF ) 更 新招 募说 明书 摘要 (2018 年第1 号)
3
4、基金经理
(1)现任基 金经理情 况
王超先生,金融工程 硕士,经济学 、数学双学士,11 年证券投资从业经 历,具有基金
从业资格, 现任融通 基金管理 有限公司 固定收益 部总 监。 历任深 圳发展银 行 (现 更名为平 安
银行) 债券自 营交易盘 投资与理 财投资管 理经理 。2012 年8 月加入融通基金管理 有限公司 ,
现任融通债 券、融通 可转债债 券 (由 原融通标 普中国 可转债指数 基金转型 而来) 、融通四 季
添利债券(LOF) 、 融通岁岁添利定 期开放债券、 融通 增鑫债券、融通增益 债券、融通增 裕债
券、融通通 泰保本、 融通增丰 债券、融 通现金宝 货币 、融通稳利 债券基金 的基金经 理。
余 志勇 先生 ,武 汉大学 金融 学硕 士、 工商 管理学 学士,18 年 证券 投资从 业经 历, 具有
证 券从 业资格 ,现 任融 通基金 管理 有限公 司研 究部副总 监。 历任湖 北省 农业 厅研究 员、 闽
发 证券公司 研究员、 招商证券 股份有限 公司研究 发展 中心研究员 。2007 年 4 月 加入融通 基
金 管理 有限公 司, 历任 研究部 行业 研究员 、行 业组长, 现任 融通通 泽灵 活配 置混合 、融 通
通 泰保 本、融 通通 鑫灵 活配置 混合 、融通 新机 遇灵活配 置混 合、融 通增 裕债 券、融 通增 丰
债券、融通通尚灵活 配置混合、融 通四季添利债 券(LOF) 、融通新优选灵 活配置混合、 融通
新动力灵活 配置混合 基金的基 金经理。
(2)历任基 金经理情 况
自2012 年 3 月1 日起至 2012 年8 月30 日, 由乔羽 夫先生和蔡 奕奕女士 共同担任 本基
金的基金经 理。
自2012 年 8 月 31 日 起至 2015 年3 月 13 日,由 蔡奕 奕女士担任 本基金的 基金经理 。
自2015 年 3 月 14 日 起至 2016 年10 月27 日, 由王 超先生担任 本基金的 基金经理 。
自2016 年 10 月28 日 起至今, 由王超先 生和余 志勇 先生共同担 任本基金 的基金经 理。
5、投资决策 委员会成 员
公 司固 定收 益投 资决策 委员 会成 员: 固定 收益投 资总监 、基 金经 理张 一格先 生, 固 定
收 益部 总监、 基金 经理 王超先 生, 交易部 总经 理谭奕舟 先生 ,风险 管理 部总 经理马 洪元 先
生。
6、上述人员 之间均不 存在近亲 属关系。
三、基金托管人
1、基本情况
名称:中国 工商银行 股份有限 公司
注册地址: 北京 市西 城区复兴 门内大街55 号
融 通四 季添 利债券 型 证券 投资 基金 (LOF ) 更 新招 募说 明书 摘要 (2018 年第1 号)
4
成立时间:1984 年1 月 1 日
法定代表人 :易会满
注册资本: 人民币 35,640,625.71 万元
联系电话:010-66105799
联系人:郭 明
2、主要人员 情况
截至 2017 年末 ,中国 工商银行 资产托管 部共有员 工 230 人, 平均年 龄 33 岁,95% 以上
员工拥有大 学本科以 上学历, 高管人员 均拥有研 究生 以上学历或 高级技术 职称。
3、基金托管 业务经营 情况
作为中国大 陆托管服 务的先行 者,中国 工商银行 自 1998 年在国 内首家提 供托管服 务以
来 ,秉 承“诚 实信 用、 勤勉尽 责” 的宗旨 ,依 靠严密科 学的 风险管 理和 内部 控制体 系、 规
范 的管 理模式 、先 进的 营运系 统和 专业的 服务 团队,严 格履 行资产 托管 人职 责,为 境内 外
广 大投 资者、 金融 资产 管理机 构和 企业客 户提 供安全、 高效 、专业 的托 管服 务,展 现优 异
的 市场 形象和 影响 力。 建立了 国内 托管银 行中 最丰富、 最成 熟的产 品线 。拥 有包括 证券 投
资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、基 本养老保险、企业年金基金、QFII 资
产、QDII 资产、股权投资基金、证券公司集合资产 管理计划、证券公司定向资产管理计
划、商业银 行信贷资 产证券化 、基金公 司特定客 户资 产管理、QDII 专户 资产、ESCROW 等门
类 齐全 的托 管 产品 体系 ,同时 在国 内率先 开展 绩效评估 、风 险管理 等增 值服 务,可 以为 各
类 客户 提供 个性 化的 托管 服务 。截至 2017 年末 ,中国 工商 银行 共托 管证 券投 资基金 815
只。自 2003 年以来, 中国工商 银行连续 十四年 获得 香港 《亚洲 货币》 、 英国 《全 球托管人 》 、
香港 《财 资》 、 美国 《 环球金融 》 、 内地 《 证券时报 》 、 《 上海证券 报》 等 境内外权 威财经
媒体评选 的 54 项 最佳托管 银行大奖 ;是获得 奖项最 多的国内托 管银行, 优良的服 务品质获
得国内外金 融领域的 持续认可 和广泛好 评。
四、相关服务机 构
(一)基金份额 发售机构
1、直销机构
(1)融通基 金管理 有 限公司
办公地址: 深圳市南 山区华侨 城汉唐大 厦 13、14 层
邮政编码:518053
联系人:陈 思辰
融 通四 季添 利债券 型 证券 投资 基金 (LOF ) 更 新招 募说 明书 摘要 (2018 年第1 号)
5
电话:(0755 )26948034
客户服务中 心电话:400-883-8088 (免 长途通话 费用 )、(0755 )26948088
(2)融通基 金管理有 限公司北 京分公司
办公地址: 北京市西 城区金融 大街 35 号 国际企 业大 厦 C 座 1241-1243 单元
邮政编码:100140
联系人:魏 艳薇
电话:(010 )66190989
(3)融通基 金管理有 限公司上 海分公司
办公地址: 上海市浦 东新区银 城中路 501 号上海 中心 大厦 34 层3405 号
邮政编码:200120
联系人:刘 佳佳
联系电话: (021)38424889
(4)融通基 金管理有 限公司网 上直销
办公地址: 深圳市南 山区华侨 城汉唐大 厦 13、14 层
邮政编码:518053
联系人:韦 荣涛
联系电话: (0755)26947502
2、代销机构
(1)中国工 商银行股 份有限公 司
住所:北京 市西城区 复兴门内 大街 55 号
办公地址: 北京市西 城区复兴 门内大街 55 号
法定代表人 :易会满
电话:(010 )66107900
联系人:刘 秀宇
客户服务电 话:95588
(2)中国建 设银行股 份有限公 司
注册地址: 北京市西 城区金融 大街 25 号
法定代表人 :田国立
客服电话:95533
联系人:王 琳
电话:(010 )66275654
(3)中国银 行股份有 限公司
融 通四 季添 利债券 型 证券 投资 基金 (LOF ) 更 新招 募说 明书 摘要 (2018 年第1 号)
6
注册地址: 北京市西 城区复兴 门内大街 1 号
法定代表人 :陈四清
客户服务电 话:95566
(4)交通银 行股份有 限公司
办公地址: 上海市浦 东新区银 城中路 188 号
法定代表人 :牛锡明
客服电话:95559
联系人:张 作伟
电话:(021 )58781234
(5)民生银 行股份有 限公司
注册地址: 北京市西 城区复兴 门内 大街 2 号
办公地址: 北京市西 城区复兴 门内大街 2 号
法定代表人 :洪崎
客服电话:95568
联系人:董 云巍
(6)招商银 行股份有 限公司
办公地址: 深圳市深 南大道 7088 号招商 银行大 厦
法定代表人 :李建红
联系人:邓 炯鹏
电话:(0755)83198888
客服电话:95555
(7)上海银 行股份有 限公司
注册地址: 上海市浦 东新区银 城中路 168 号
办公地址: 上海市浦 东新区银 城中路 168 号
法定代表人 :金煜
开放式基金 咨询电话 :(021)962888
联系人:汤 征程
联系电话:(021)68475888
(8)北京银 行股份有 限公司
注册地址: 北京市西 城区金融 大街甲 17 号首层
办公地址: 北京市西 城区金融 大街甲 17 号
法定代表人 :张东宁
联系人:王 曦
电话:(010 )66223584
融 通四 季添 利债券 型 证券 投资 基金 (LOF ) 更 新招 募说 明书 摘要 (2018 年第1 号)
7
客户服务电 话:95526
(9)平安银 行股份有 限公司
注册办公所 : 广东省 深圳市罗 湖区深南 东路5 04 7号
法定代表人 :谢永林
联系人:张 莉
电话:021-38637673
客户服务电 话:95511-3
(10)宁波 银行股份 有限公司
办公地址: 宁波市鄞 州区宁南 南路 700 号 24 层
法定代表人 :陆华裕
客户服务电 话:95574
联系人:邱 艇
电话:0574-87050397
(11)上海 浦东发展 银行股份 有限公司
注册地址: 上海市中 山东一路 12 号
法定代表人 :吉晓辉
客服热线:www.spdb.com.cn ;
公司网站 www.spdb.com.cn
(12)浙江 同花顺基 金销售有 限公司
注册地址: 浙江省杭 州市文二 西路一号 元茂大厦 903 室
办公地址: 浙江省杭 州市翠柏 路 7 号杭 州电子商 务产 业园 2 号楼 2 楼
法定代表人 :凌顺平
联系人:胡 璇
联系电话:0571-88911818
传真:0571-86800423
客服电话:0571-88920897 4008-773-772
(13)嘉实 财富管理 有限公司
注册地址: 上海市浦 东新区世 纪大道 8 号国金中 心二 期 4606-10 单元
办公地址: 上海市浦 东新区世 纪大道 8 号国金中 心二 期 4606-10 单元
法定代表人 :赵学军
联系人:景 琪
电话:010-65215266
传真:010-85097308
客户服务电 话:400-021-8850
融 通四 季添 利债券 型 证券 投资 基金 (LOF ) 更 新招 募说 明书 摘要 (2018 年第1 号)
8
(14)上海 汇付金融 服务有限 公司
注册地址: 上海市黄 浦区中山 南路 100 号 19 层
办公地址: 上海市 黄 浦区中山 南路 100 号金外滩 国际 广场 19 层
法定代表人 :冯修敏
电话:021-33323999
传真:021-33323830
联系人:陈 云卉
客服热线:400-820-2819
(15)天相 投资顾问 有限公司
注册地址: 北京市西 城区金融 街 19 号富 凯大厦 B 座 701
办公地址: 北京市西 城区金融 大街 5 号 新盛大厦 B 座 4 层
法定代表人 :林义相
联系人:林 爽
联系电话: (010)66045608
客服电话: (010)66045678
传真: 010-66045521
(16)深圳 市新兰德 证券投资 咨询有限 公司
注册地址: 深圳市福 田区华强 北路赛格 科技园 4 栋 10 层 1006#
办公地址: 北京市西 城区宣武 门外大街 28 号富 卓大 厦 16 层
法定代表人 : 杨懿
联系人:文 雯
电话:010-83363101
(17)深圳 富济财富 管理有限 公司
办公地址: 深圳市南 山区高新 南七道 12 号惠恒 集团 二期 418 室
法定代表人 : 刘鹏宇
电话: 0755-83999907
联系人:马 力佳
(18)上海 陆金所基 金销售有 限公司( 仅代销前 端)
办公地址:
上 海市浦东 新区陆家 嘴环路 1333 号 14 楼
法定代表人: 郭坚
联系人: 宁博 宇
电
话: 021-20665952
客户服务电 话: 4008219031
(19)珠海 盈米财富 管理有限 公司(仅 代销前端 )
融 通四 季添 利债券 型 证券 投资 基金 (LOF ) 更 新招 募说 明书 摘要 (2018 年第1 号)
9
注册地址: 珠海市横 琴新区宝 华路 6 号 105 室-3491
办公地址: 广州市海 珠区琶洲 大道东 1 号保利国 际广 场南塔 12 楼 B1201-1203
法定代表人 :肖雯
传真:020-89629011
联系人:黄 敏嫦
电话:020-89629099
客服热线:020-89629066
(20)上海 长量基金 销售投资 顾问有限 公司
注册地址: 上海市浦 东新区高 翔路 526 号 2 幢 220 室
法定代表人 :张跃伟
联系人:吕 彗
电话:(021 )58788678
(21) 厦 门市鑫鼎 盛控股有 限公司
注册地址: 厦门市思 明区鹭江 道 2 号第 一广场 1501-1504
办公地址: 厦门市思 明区鹭江 道 2 号第 一广场 1501-1504
法定代表人 :陈洪生
联系人:梁 云波
电话:0592-3122757
传真:0592-3122701
客户服务电 话:400-918-0808
公司网站:www.xds.com.cn
(22)诺亚 正行(上 海)基金 销售投资 顾问有限 公司
注册地址: 上海市虹 口区飞虹 路 360 弄 9 号 3724 室
办公地址: 上海市杨 浦区秦皇 岛路 32 号 c 栋
法定代表人 :汪静波
电话:021-38509735
传真:021-38509777
联系人:李 娟
客服热线:400-821-5399
公司网站:www.noah-fund.com
(23)上海 天天基金 销售有限 公司
注册地址: 上海市徐 汇区龙田 路 190 号 2 号楼 2 层
办公地址: 上海市徐 汇区龙田 路 195 号 3C 座楼
法定代表人 :其实
融 通四 季添 利债券 型 证券 投资 基金 (LOF ) 更 新招 募说 明书 摘要 (2018 年第1 号)
10
电话:021-54509998
传真:021-64385308
联系人:高 莉莉
客服热线:4001818188
公司网站:1234567.com.cn
(24)上海 好买基金 销售有限 公司
注册地址: 上海市虹 口区欧阳 路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号
办公地址: 上海市浦 东南路 1118 号鄂尔 多斯国 际大 厦 903~906 室
法定代表人 :杨文斌
电话:021-20213600
传真:021-68596916
联系人:张 茹
客服热线:400-700-9665
公司网站:www.ehowbuy.com
(25)上海 利得基金 销售有限 公司
注册地址: 上海市宝 山区蕴川 路 5475 号 1033 室
办公地址: 上海浦东 新区峨山 路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼
法定代表人 : 李兴春
电话:021-50583533
传真:021-50583633
联系人: 曹 怡晨
客服热线:400-921-7755
公司网站: http://a.leadfund.com.cn/
(26)北京 汇成基金 销售有限 公司
地址:北京 市海淀区 中关村 e 世界 A 座 1108 室
法人代表人 :王伟刚
联系人:丁 向坤
客户服务电 话:400-619-9059 ;
网址:www.fundzone.cn
(27)一路 财富(北 京)信息 科技有限 公司
注册地址: 北京市西 城区阜成 门大街 2 号 1 幢 A2008 室
办公地址: 北京市西 城区阜成 门大街 2 号万通 新世 界广场 A 座 2208
法定代表人 :吴雪秀
联系人:刘 栋栋
融 通四 季添 利债券 型 证券 投资 基金 (LOF ) 更 新招 募说 明书 摘要 (2018 年第1 号)
11
电话:010-88312877
传真:010-88312099
客户服务电 话:400-001-1566
网址:www.yilucaifu.com
(28)北京 钱景基金 销售有限 公司
注册地址: 北京市海 淀区丹棱 街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
办公地址: 北京市海 淀区丹棱 街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
法定代表人 :赵荣春
电话:010-57418813
传真:010-57569671
联系人:崔 丁元
客服热线:4008936885
公司网站:www.qianjing.com
(29)大泰 金石基金 销售有限 公司
办公地址: 南京市建 邺区江东 中路 222 号南京奥 体中 心现代五项 馆 2105 室
法定代表人 :袁顾明
联系人:何 庭宇
电话:021-20324153
(30)奕丰 金融服务 (深圳) 有限公司
注册地址: 深圳市前 海深港合 作区前湾 一路 1 号 A 栋 201 室(入 住深圳市 前海商务 秘
书有限公司 )
办公地址: 深圳市南 山区海德 三路海岸 大厦东座 1115 室,1116 室及 1307 室
法定代表人 :TAN YIK KUAN
电话:0755-8946 0500
传真:0755-2167 4453
联系人: 叶健
客服热线:400-684-0500
公司网站: www.ifastps.com.cn
(31)北京 肯特瑞财 富投资管 理有限公 司(仅代 销前 端)
注册地址: 北京市海 淀区海淀 东三街 2 号 4 层 401-15
办公地址: 北京市亦 庄经济技 术开发区 科创十一 街 18 号京东集团 总部 A 做 17 层
法定代表人 :陈超
电话:4000988511/ 4000888816
传真:010-89188000
融 通四 季添 利债券 型 证券 投资 基金 (LOF ) 更 新招 募说 明书 摘要 (2018 年第1 号)
12
联系人: 徐 伯宇
客服热线:95518
公司网站:jr.jd.com
(32)北京 虹点基金 销售有限 公司
注册地址: 北京市朝 阳区工人 体育场北 路甲 2 号 裙房 2 层 222 单元
办公地址: 北京市朝 阳区工人 体育场北 路甲 2 号 裙房 2 层 222 单元
法定代表人 :胡伟
电话:010-65951887
传真:010-65951887
联系人:葛 亮
客服热线:400-618-0707
网址:www.hongdianfund.com/
(33)上海 基煜基金 销售有限 公司
办公地址: 上海市昆 明路 518 号北美广 场 A1002-A1003 室
法定代表人 :王翔
客服电话:021-65370077
网址:www.jiyufund.com.cn
(34)北京 展恒基金 销售股份 有限公 司
注册地址: 北京市顺 义区后沙 峪镇安富 街 6 号
办公地址: 北京市朝 阳区安苑 路 15-1 号邮电 新闻大 厦 2 层
法定代表人 :闫振杰
电话:010-59601366-7024
传真:010-62020355
联系人:李 静如
客服热线:4008188000
公司网站:http://www.myfund.com/
(35)上海 万得基金 销售有限 公司
注册地址: 中国(上 海)自由 贸易试验 区福山路 33 号 11 楼 B 座
办公地址: 上海市浦 东新区福 山路 33 号 8 楼
法定代表人 : 王廷富
电话:021-5132 7185
传真:021-5071 0161
联系人: 姜 吉灵
客服热线:400-821-0203
融 通四 季添 利债券 型 证券 投资 基金 (LOF ) 更 新招 募说 明书 摘要 (2018 年第1 号)
13
网址:www.520fund.com.cn
(36)上海 联泰资产 管理有限 公司
注册地址: 中国(上 海)自由 贸易试验 区富特北 路 277 号 3 层 310 室
办公地址: 上海市长 宁区福泉 北路 518 号 8 座 3 层
邮编:200335
法定代表人 :燕斌
联系人:兰 敏
电话:021-52822063
传真:021-52975270
客服电话:400-166-6788
公司网址:www.66liantai.com
(37)天津 万家财富 资产管理 有限公司
注册地址: 天津自贸 区(中心 商务区) 迎宾大道 1988 号滨海浙商 大厦公 寓 2-2413 室
办公地址: 北京市西 城区丰盛 胡同 28 号 太平洋 保险 大厦 5 层
法定代表人 :李修辞
电话:010-59013828
传真: 010-59013707
联系人: 王 芳芳
客服热线:010-59013842
公司网站:http://www.wanjiawealth.com/
(38)上海 华夏财富 投资管理 有限公司
注册地址: 上海市虹 口区东大 名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室
办公地址: 北京市西 城区金融 大街 33 号 通泰大 厦 B 座 8 层
法定代表人 :毛淮平
电话:010-88066632
传真:010-63136184
联系人:仲 秋玥
客服热线:400-817-5666
公司网站: www.amcfortune.com
(39)国盛 证券有限 责任公司
注册地址: 江西省南 昌市北京 西路 88 号 江信国 际金 融大厦
法定代表人 :徐丽峰
联系人:周 欣玲
电话:(0791 )86283080
融 通四 季添 利债券 型 证券 投资 基金 (LOF ) 更 新招 募说 明书 摘要 (2018 年第1 号)
14
客服电话:4008222111
(40)海通 证券股份 有限公司
注册地址: 上海市广 东路 689 号
法定代表人 :周杰
联系人:涂 洋
电话:(021 )23219275
客服电话:4008888001 或 95553
(41)光大 证券股份 有限公司
注册地址: 上海市静 安区新闸 路 1508 号
法定代表人 :薛峰
联系人:李 晓皙
电话:(021 )22169130
客服电话: 95525
(42)长江 证券股份 有限公司
注册地址: 武汉市江 汉区新华 路特 8 号
法定代表人 :尤习贵
联系人:奚 博宇
电话:(021 )68752206
客服电话:95579 或 4008-888-999
(43)中信 建投证券 股份有限 公司
注册地址: 北京市朝 阳区安立 路 66 号 4 号楼
法定代表人 :王常青
联系人:许 梦园
电话:(010 )85130236
客服电话:400-8888-108 或 95587
(44)民生 证券股份 有限公司
注册地址: 北京市东 城区建国 门内大街 28 号民 生金 融中心 A 座 16-18 层
法定代表人 :余政
联系人:韩 秀萍
电话:(010 )85252656
客户服务电 话: 4006198888
(45)中信 证券(山东) 有 限责任公 司
注册地址: 山东省青 岛市崂山 区深圳路 222 号 1 号楼 2001
法定代表人 :杨宝林
融 通四 季添 利债券 型 证券 投资 基金 (LOF ) 更 新招 募说 明书 摘要 (2018 年第1 号)
15
联系人: 孙 秋月
电话:(0532 )85023924
客服电话:95548
(46)华安 证券股份 有限公司
注册地址: 安徽省合 肥市政务 文化新区 天鹅湖路 198 号
法定代表人 :李工
联系人:范 超
电话:(0551 )65161821
客服电话: (0551)96518 、400-80-96518
(47)新时 代证券股 份有限公 司
注册地址: 北京市海 淀区北三 环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
法人代表: 叶顺德
联系人:田 芳芳
电话:(010 )83561146
客服电话:400-698-9898
(48)中国 银河证券 股份有限 公司
注册地址: 北京市西 城区金融 大街 35 号 2-6 层
法定代表人 : 陈共炎
联系人:辛 国政
电话:(010 )66568292
客服电话:4008-888-8888
(49)国元 证券股份 有限公司
注册地址: 安徽省合 肥市寿春 路 179 号
法定代表人 :蔡咏
联系人:杨 鹏军
电话:(0551 )2207114
客服电话:95578 ,4008888777
(50)国泰 君安证券 股份有限 公司
注册地址: 中国(上 海)自由 贸易试验 区商城路 618 号
法定代表人 :杨德红
联系人:钟 伟镇
电话:(021 )38676767
客服电话:4008888666
(51)申万 宏源证券 有限公司
融 通四 季添 利债券 型 证券 投资 基金 (LOF ) 更 新招 募说 明书 摘要 (2018 年第1 号)
16
通讯地址: 上海市徐 汇区长乐 路 989 号 世纪商贸 广场 45 层
法定代表人 :李梅
联系人:李 玉婷
电话:(021 )33388215
客服电话:95523 或 4008895523
(52)东吴 证券股份 有限公司
注册地址: 苏州工业 园区星阳 街 5 号
法定代表人 :范力
联系人:方 晓丹
电话:(0512 )62938521
客服电话:40086015555
(53)招商 证券股份 有限公司
注册地址: 深圳市福 田区益田 路江苏大 厦 A 座 38-45 层
法定代表人 :霍达
联系人:黄 蝉君
电话:(0755 )83285134
客服电话:4008888111 、95565
(54)平安 证券股份 有限公司
办公地址: 深圳市福 田区金田 路大中华 国际交易 广场 8 楼
法定代表人 :曹实凡
联系人:周 一涵
电话:(021 )38637436
客服电话:95511-8
(55)第一 创业证券 股份有限 公司
地址:深圳 市罗湖区 笋岗路 12 号中民时 代广场 B 座 25、26 层
法定代表人 :刘学民
联系人:李 晓伟
电话:(010 )63197785
客服电话:4008881888
(56)华龙 证券有限 责任公司
注册地址: 甘肃省兰 州市城关 区东岗西 路 638 号 兰州 财富中心 21 楼
法定代表人 :李晓安
联系人:邓 鹏怡
电话:(0931 )8490208
融 通四 季添 利债券 型 证券 投资 基金 (LOF ) 更 新招 募说 明书 摘要 (2018 年第1 号)
17
客服电话:96668
(57)信达 证券股份 有限公司
地址:北京 市西城区 闹市口大 街 9 号院 1 号楼
法定代表人 :张志刚
联系人:尹 旭航
联系电话:010-63080994
客服电话:4008008899
(58)华福 证券有限 责任公司
注册地址: 福州市鼓 楼区温泉 街道五四 路 157 号 7-8 层
法定代表人 :黄金琳
联系人:张 腾
电话:0591-87383600
客服电话: 96326
(59)万联 证券有限 责任公司
注册地址: 广州市天 河区珠江 东路 11 号 18、19 楼全 层
法定代表人 :张建军
联系人: 罗创 斌
电话:(020)38286651
客服电话: 400-8888-133
(60)中信 证券股份 有限公司
注册地址: 广东省深 圳市福田 区中心三 路 8 号卓 越时 代广场(二 期)北座
法定代表人 :张佑君
联系人:马 静懿
电话:(010 )60838995
客服电话:4008895548
(61)渤海 证券股份 有限公司
注册地址: 天津市经 济技术开 发区第二 大街 42 号写 字 楼 101 室
法定代表人 :王春峰
联系人:王 星
电话:022-28451709
客服电话:4006515988
(62)世纪 证券有限 责任公司
注册地址: 深圳市深 南大道 7088 号招商 银行大 厦 40-42 楼
法定代表人 :姜昧军
融 通四 季添 利债券 型 证券 投资 基金 (LOF ) 更 新招 募说 明书 摘要 (2018 年第1 号)
18
联系人:袁 媛
电话:0755-83199599-8166
客服电话: (0755)83199509
(63)华泰 证券股份 有限公司
地址:江苏 省南京市 中山东路 90 号
法定代表人 :周易
联系人:庞 晓芸
电话:(0755 )82492193
客服电话:95597
(64)西部 证券股份 有限公司
注册地址: 西安市东 新街 232 号信托大 厦 16-17 层
法定代表人 :刘建武
联系人:刘 莹
电话:(029 )87406649
客服电话:95582
(65)国海 证券股份 有限公司
注册地址: 广西壮族 自治区桂 林市辅星 路 13 号
法定代表人 :何春梅
联系人:牛 孟宇
电话:(0755 )83707413
客服电话:95563
(66)东北 证券股份 有限公司
注册地址: 长春市生 态大街 6666 号
法定代表人 :李福春
联系人:安 岩岩
电话:(0431 )85096517
客服电话:4006000686
(67)广发 证券股份 有限公司
注册地址: 广州天河 区天河北 路 183-187 号大 都会广 场 43 楼
法定代表人 :孙树明
联系人:黄 岚
电话:(020 )87555888-8333
客服电话:95575
(68)恒泰 证券股份 有限公司
融 通四 季添 利债券 型 证券 投资 基金 (LOF ) 更 新招 募说 明书 摘要 (2018 年第1 号)
19
办公地址: 内蒙古呼 和浩特市 新城区新 华东街 111 号
法定代表人 :庞介民
联系人:熊 丽
电话:0471-4974437
客服电话:4001966188
(69)太平 洋证券股 份有限公 司
注册地址: 云南省昆 明市青年 路 389 号 志远大厦 18 层
法人代表: 李长 伟
联系人: 马焮
电话:010-88321613
客服热线:0871-68898130
(70)中信 期货有限 公司
注册地址: 深圳市福 田区中心 三路 8 号 卓越时代 广场 (二期 ) 北 座 13 层 1301-1305 室、
14 层
法定代表人 :张皓
联系人:刘 宏莹
电话:0755-82791065
客服热线:4009908826
(71)中国 国际金融 股份有限 公司
注册地址: 北京市建 国门外大 街 1 号国 贸大厦 2 座 27 层及 28 层
法定代表人 :丁学东
联系人:秦 朗
电话:010-85679888-6035
客服电话:4009101166
(72)国金 证券股份 有限公司
注册地址: 成都市东 城根上街 95 号
法定代表人 :冉云
联系人:刘 婧漪
电话:028-86690057
客服电话:4006-600109
(73)中泰 证券股份 有限公司
注册地址: 山东省济 南市经七 路 86 号
法定代表人 :李玮
联系人:秦 雨晴
融 通四 季添 利债券 型 证券 投资 基金 (LOF ) 更 新招 募说 明书 摘要 (2018 年第1 号)
20
电话:021-20315255
客户服务电 话:95538
(74)西南 证券股份 有限公司
注册地址: 重庆市江 北区桥北 苑 8 号
法定代表人 :吴坚
联系人:周 青
电话:023-63786141
客服电话:4008096096
(75)北京 晟视天下 投资 管理 有限公司
注册地址: 北京市朝 阳区朝外 大街甲六 号万通中 心 D 座 28 层
法定代表人 :蒋煜
联系人:尚 瑾
客服电话:4008188866
(76)国信 证券股份 有限公司
注册地址: 深圳市红 岭中路 1012 号国信 证券大 厦 16 —26 层
法定代表人:何如
联系人: 李颖
电话: (0755 )82130833
客服电话:95536
3 、 基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择其 他符合要求的机构代理销售本基
金,并及时 公告。
4、场内发售 机构
(1)具有基金代销业 务资格的深圳 证券交易所会 员 单位(具体名单可在 深交所网站 查
询)。
(2)本基金募集期结 束前获得基金 代销资格同时 具 备深交所会员单位资 格的证券公 司
也可代理场 内的基金 份额发售 。具体名 单可在深 交所 网站查询。
(3 )尚未取得基金代销资格、但属于深交所会员的 其他机构,可在本基金上市交易
后,代理投 资者通过 深交所交 易系统参 与本基金 的上 市交易。
(二)注册登记 机构
名称:中国 证券登记 结算有限 责任公司
住所:北京 市西城区 太平桥大 街 17 号
法定代表人 :周明
融 通四 季添 利债券 型 证券 投资 基金 (LOF ) 更 新招 募说 明书 摘要 (2018 年第1 号)
21
办公地址: 北京市西 城区太平 桥大街 17 号
联系电话: (010)59378839
传真:(010 )59378907
联系人:朱 立元
(三)出具法律 意见书的 律师事务所
名称:广东 嘉得信律 师事务所
注册地址: 深圳市罗 湖区笋岗 东路中民 时代广场A 座201
办公地址: 深圳市罗 湖区笋岗 东路中民 时代广场A 座201
法定代表人 :闵齐双
联系人:鲍 泽飞
经办律师: 闵齐双 鲍泽飞
电话:075533382888 (总机)
075533033096 ( 直线 ) 13480989076
传真:075533033086
(四)审计基金 财产的会 计师事务所
名称:普华 永道中天 会计师事 务所有限 公司(特 殊普 通合伙)
注册地址: 上海市湖 滨路 202 号普华永 道中心 11 楼
办公地址: 上海市湖 滨路 202 号普华永 道中心 11 楼
执行事务合 伙人:李 丹
联系电话:021-23238888
传真:021-23238800
经办注册会 计师:陈 玲、俞伟 敏
五、基金的名称
融通四季添 利债券型 证券投资 基金 (LOF )
六、基金的类型
契 约型 。基 金合 同生效 后两 年内 封闭 运作 ,在深 圳证券 交易 所上 市交 易,基 金合 同 生
效 满 两 年 后 , 转 为 上 市 开 放 式 基 金 (LOF ) , 名 称 为 融 通 四 季 添 利 债 券 型 证 券 投 资 基 金
(LOF) 。
本基金已 于 2014 年 3 月 3 日(封闭 期届满之 日)按 照有关法律 法规的规 定和本基 金合
同的约定转 为上市开 放式基金 (LOF )。
七、基金的投资 目标
融 通四 季添 利债券 型 证券 投资 基金 (LOF ) 更 新招 募说 明书 摘要 (2018 年第1 号)
22
在严格控制 投资风险 的基础上 ,追求基 金资产的 长期 稳定增值。
八、基金的投资 方向
本基金的投 资范围为 具有良好 流动性的 金融工具 ,包 括国内依法 发行上市 的股票 (包括
中小板、创 业板及其 他经中国 证监会核 准上市的 股票 ) 、债券 、货币市 场工具、 权证、资 产
支持证券以 及法律法 规或中国 证监会允 许基金投 资的 其他金融工 具 (但 须符合中 国证监会 的
相关规定) 。
本 基 金 主 要 投 资 于 固 定 收 益 类 金 融 工 具 , 包 括 国 内 依 法 发 行 、 上 市 的 国 债 、 央 行 票
据、金融债 、企业债 、短期融 资券、公 司债、可 转换 债券 (含分 离型可转 换债券 ) 、资产 支
持证券、债 券回 购、 银行存款 等固定收 益类金融 工具 。
本 基金 不直 接从 二级市 场买 入股 票、 权证 等权益 类资产 ,但 可以 参与 一级市 场新 股 申
购 或增 发新股 ,并 可持 有因可 转债 转股所 形成 的股票、 因所 持股票 所派 发的 权证以 及因 投
资可分离债 券而产生 的权证等 。
如 法 律 法 规 或 监 管 机 构 以 后 允 许 基 金 投 资 其 他 品 种 , 本 基 金 管 理 人 在 履 行 适 当 程 序
后,可以将 其纳入投 资范围。
本 基金 投资 于固 定收 益类 金融 工具 的资产 占基 金资 产的 比例 不低 于 80% , 其中 投资 于
信 用债 券的 资产占 基金 固定 收益类 资产 的比 例合计 不低 于 80% ; 投资 于权 益类金 融工 具 的
资产占基金 资产的比 例不超过20%;在 封 闭期结 束后 ,本基金保 留的现金 (不包 括结算 备付
金、存出保 证金、应 收申购款 等) 以 及投资于 到期日 在一年以内 的政府债 券的比例 合计不低
于基金资产 净值的 5% 。
本 基金 所指 信用 债券是 指企 业债 券、 公司 债券、 短期融 资券 、地 方政 府债券 、商 业 银
行金融债券 、商业银 行次级债 、可转换 债券 ( 含分离 型可转换债 券) 、资 产支持 证券等除 国
债和中央银 行票据之 外的、非 国家信用 的固定收 益类 金融工具。
九、基金的投资 策略
1、大类资产 配置策略
本 基金 将在 基金 合同约 定的 投资 范围 内, 采取稳 健的一 级资 产配 置。 通过对 宏观 经 济
运 行状 况的研 究, 积极 的调整 和优 化可转 债、 信用债等 固定 收益类 金融 工具 的资产 比例 配
置 。在 有效控 制风 险的 基础上 ,获 得基金 资产 的稳定增 值; 并根据 对股 票市 场的趋 势研 判
及 新股 申购收 益率 预测 ,适度 参与 一级市 场首 发新股和 增发 新股的 申购 ,提 高基金 总体 收
益率。
2、固定收益 类资产组 合投资策 略
融 通四 季添 利债券 型 证券 投资 基金 (LOF ) 更 新招 募说 明书 摘要 (2018 年第1 号)
23
本 基金 在债 券组 合构建 过程 中, 具体 的投 资策略 主要包 括: 利率 策略 、信用 策略 、 可
转债投资策 略、资产 支持证券 等投资策 略。决策 体系 如下图所示 :
(1)利率策 略
利 率策 略指 考察 市场利 率的 动态 变化 及预 期变化 ,对引 起利 率变 化的 相关因 素进 行 跟
踪 和分 析。通 过对 宏观 经济运 行情 况和对 财政 政策、货 币政 策的深 入研 究, 形成对 利率 变
化 方向 的预期 ,主 动调 整债券 投资 组合的 久期 。预期市 场利 率水平 将上 升时 ,降低 组合 的
久 期; 预期市 场利 率将 下降时 ,提 高组合 的久 期。以达 到利 用市场 利率 的波 动和债 券组 合
久期的调整 提高债券 组合收益 率目的。 基金目标 久期 决策流程如 下图:
(2)信用策 略
调整目标久 期
重大变化
利率趋势判 断
宏观策略研 究
债券市场分 析
投资决策委 员会
反馈 执行
无重大变化
基 金 经 理/ 固
定收益研究 员
建议
讨论
久期决策
投资决策委 员会
期限结构
类属配置
固定 收益 小组
投资 反馈
金融 工程 组
基金 经理
组合构建
证券选择
研究 支持
融 通四 季添 利债券 型 证券 投资 基金 (LOF ) 更 新招 募说 明书 摘要 (2018 年第1 号)
24
根 据不 同信 用等 级债券 与同 期限 国债 之间 收益率 利差的 历史 数据 比较 ,并 结 合不 同 信
用 等 级 间 债 券 在 不 同 市 场 时 期 利 差 变 化 及 收 益 率 曲 线 变 化 , 调整 债 券 类 属 品 种 的 投 资 比
例,获取不 同债券类 属之间利 差变化所 带来的投 资收 益。
本 基金 还将 积极 、有效 的利 用本 基金 管理 公司比 较完善 的行 业研 究平 台和信 用债 券 评
级 体系 ,研究 和跟 踪发 行主体 所属 行业发 展周 期、业务 状况 、公司 治理 结构 、财务 状况 等
因 素, 综合评 估发 行主 体信用 风险 ,确定 信用 产品的信 用风 险利差 ,有 效管 理组合 的整 体
信用风险。
(3)可转换 债券的投 资策略
可 转换 债券 兼具 权益类 证券 与固 定收 益类 证券的 特性, 具有 抵御 下行 风险、 分享 股 票
价 格上 涨收益 的特 点。 本基金 在对 可转换 公司 债券条款 和发 行债券 公司 基本 面进行 深入 分
析 研究 的基础 上, 利用 可转换 公司 债券定 价模 型进行估 值分 析。本 基金 还 会 充分借 鉴基 金
管理人股票分析团队 及外部研究机 构的研究成果,对 可转债的基础股票的 基本面进行分 析,
形成对基础 股票的价 值评估, 最终选择 合适的投 资品 种。
(4)资产支 持证券等 的投资策 略
资 产支 持类 证券 的定价 受市 场利 率、 流动 性、发 行条款 、标 的资 产的 构成及 质量 、 提
前 偿还 率及其他 附 加条 款等多 种因 素的影 响。 本基金将 在利 率基本 面分 析、 市场流 动性 分
析 和信 用评级 支持 的基 础上, 辅以 与国债 、企 业债等债 券品 种的相 对价 值比 较,审 慎投 资
资产支持证 券类资产 。
3、新股申购 策略
本 基金 将积 极参 与新股 申购 。本 基金 将积 极利用 本基金 管理 公司 比较 完善 的 行业 研 究
平 台和 股票估 值体 系, 分析首 次发 行股票 及增 发新股的 上市 公司基 本面 因素 ,再结 合股 票
市 场整 体定价 水平 以及 新股中 签率 等因素 ,判 断新股上 市交 易的合 理价 格。 充分发 挥作 为
机构投资者在新股询 价发行过程中 的对新股定价 所起 的积极作用,积极参 与新股询价及 路演
活 动 , 有 效 识 别 并 防 范 风 险 。 同 时 参 考 一 级 市 场 资 金 利 率 成 本 , 制 定 灵 活 的 新 股 申 购 策
略。
本 基金 对于 通过 参与新 股认 购所 获得 的股 票,将 根据其 市场 价格 相对 于其合 理内 在 价
值的高低, 确定上市 后继续持 有或者卖 出。
十、基金的业绩 比较基准
本基金业绩 比较基准 为中债综 合指数。
如 果今 后证 券市 场中有 其他 代表 性更 强或 者更科 学客观 的业 绩比 较基 准适用 于本 基 金
融 通四 季添 利债券 型 证券 投资 基金 (LOF ) 更 新招 募说 明书 摘要 (2018 年第1 号)
25
时 ,本 基金管 理人 可以 依据维 护基 金份额 持有 人合法权 益的 原则, 根据 实际 情况对 业绩 比
较基准进行相应调整 。调整业绩比 较基准应经基 金托 管人同意,并报中国 证监会备案。 基金
管理人应在 调整前 2 个工作日 在至少一 种指定媒介 上 予以公告。
十一、风险收益 特征
本 基金 属于 债券 基金, 其预 期风 险和 预期 收益高 于货币 市场 基金 ,低 于混合 型基 金 、
股票型基金 。
十二、基金投资 组合报告
本基金托管 人中国工 商银行根 据本基金 合同规定 ,于2018 年3 月28 日 复核了本 报告的
内 容, 保证复 核内 容不 存在虚 假记 载、误 导性 陈述或者 重大 遗漏。 本投 资组 合报告 所载 数
据截至 2017 年 12 月31 日。
12.1 报告期末基金资产组合情 况
序号 项目 金额(元) 占基金总资 产的比例 (% )
1 权益投资 39,701,335.17 4.60
其中:股票
39,701,335.17 4.60
2 基金投资 - -
3 固定收益投 资
777,648,743.20 90.08
其中:债券
777,648,743.20 90.08
资产支持证 券
- -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品 投资 - -
6 买入返售金 融资产
30,000,245.00 3.48
其中: 买断 式回购 的买入返 售金融资 产
- -
7 银行存款和 结算备付 金合计
2,016,492.00 0.23
8 其他资产
13,883,980.72 1.61
9 合计
863,250,796.09
100.00
12.2 报告期末按行业 分类的股 票投资组合
12.2.1 报告期末按行业 分类的境 内股票投资 组合
代码 行业类别 公允价值( 元)
占基金资产 净值比例
(%)
A 农、林、牧 、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 22,295,709.32 2.59
D 电力、 热力、 燃气及 水生产和 供应业 - -
E 建筑业 - -
F 批发和零售 业 - -
G 交通运输、 仓储和邮 政业 - -
H 住宿和餐饮 业 - -
I
信息传输、 软件和信 息技术服 务业
- -
融 通四 季添 利债券 型 证券 投资 基金 (LOF ) 更 新招 募说 明书 摘要 (2018 年第1 号)
26
J
金融业
- -
K
房地产业
- -
L
租赁和商务 服务业
17,405,625.85 2.02
M
科学研究和 技术服务 业
- -
N 水利、环境 和公共设 施管理业
- -
O 居民服务、 修理和其 他服务业
- -
P 教育
- -
Q 卫生和社会 工作
- -
R 文化、体育 和娱乐业
- -
S 综合
- -
合计 39,701,335.17 4.61
12.3 报告期末按公允 价值占基 金资产净值 比例大小排 序的 前十名股票投资 明细
序
号
股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值( 元)
占基金资产 净值
比例(%)
1 000903 云内动力 6,625,768 22,295,709.32 2.59
2 002344 海宁皮城 2,242,993 17,405,625.85 2.02
12.4 报告期末按债券 品种分类 的债券投资 组 合
序号 债券品种 公允价值( 元) 占基金资产 净值比例 (%)
1 国家债券 2,688,809.50 0.31
2 央行票据 - -
3 金融债券 157,587,000.00 18.30
其中:政策 性金融债 157,587,000.00 18.30
4 企业债券 158,996,514.00 18.46
5 企业短期融 资券 399,635,000.00 46.41
6 中期票据 - -
7 可转债(可 交换债) 693,419.70 0.08
8 同业存单 58,048,000.00 6.74
9 其他 - -
10 合计 777,648,743.20 90.30
12.5 报告期末按公允 价值占基 金资产净值 比例大小排 序的 前五名债券投资 明细
序
号
债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值( 元)
占基金资产 净值比例
(%)
1 011759064
17 中信股
SCP001
800,000 80,056,000.00 9.30
2 160208 16 国开08 800,000 78,224,000.00 9.08
3 041751017 17 三峡CP002 500,000 49,955,000.00 5.80
4 170204 17 国开04 500,000 49,900,000.00 5.79
5 011769019
17 鲁国资
SCP003
400,000 40,064,000.00 4.65
融 通四 季添 利债券 型 证券 投资 基金 (LOF ) 更 新招 募说 明书 摘要 (2018 年第1 号)
27
12.6 报告期末按公允 价值占基 金资产净值 比例大小排 序的 前十名资产支持 证券投资 明细
本基金本报 告期末未 持有资产 支持证券 。
12.7 报告期末按公允 价值占基 金资产净值 比例大小排 序的 前五名贵金属投 资明细
本基金本报 告期末未 持有贵金 属。
12.8 报告期末按公允 价值占基 金资产净值 比例大小排 序的 前五名权证投资 明细
本基金本报 告期末 未 持有权证 。
12.9 报告期末本基金 投资的国 债期货交易 情况说明
12.9.1 本期国债期货投 资政策
本基金本报 告期未持 有国债期 货。
12.9.2 报告期末本基金 投资的国 债期货持仓 和损益明细
本基金本报 告期末未 持有国债 期货。
12.9.3 本期国债期货投 资评价
本基金本报 告期未持 有国债期 货。
12.10 投资组合报告附 注
12.10.1
本基金投资的 前十名证券 的发行主 体报告期内 没有 被监管部门立案 调查,或 在报
告编制日前一年 内受到公 开谴责、处 罚。
12.10.2 本基金投资的前 十名股票 未超出本基 金合同规定 的备 选股票库。
12.10.3 其他资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 9,201.08
2 应收证券清 算款 1,000,000.00
3 应收股利 -
4 应收利息 12,874,084.56
5 应收申购款 695.08
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 13,883,980.72
12.10.4 报告期末持有的 处于转股 期的可转换 债券明细
序号 债券代码 债券名称 公允价值(元) 占基金资产 净值比例 (%)
1 132007 16 凤凰 EB 208,390.00 0.02
2 113008 电气转债 9,878.00 0.00
融 通四 季添 利债券 型 证券 投资 基金 (LOF ) 更 新招 募说 明书 摘要 (2018 年第1 号)
28
12.10.5 报告期末前十名 股票中存 在流通受限 情况的说 明
序
号
股票代
码
股票名称
流通受限部 分的公允 价值
(元)
占基金资产 净值比
例(%)
流通受限情 况
说明
1 000903 云内动力
10,766,873.00
1.25 非公开发行
2 002344 海宁皮城 8,512,154.64 0.99 非公开发行
十三、基金的业 绩
基 金管 理人 依照 恪尽职 守、 诚实 信用 、谨 慎勤勉 的原则 管理 和运 用基 金财产 ,但 不 保
证 基 金 一 定 盈 利 , 也 不 保 证 最 低 收 益 。 基 金 的 过 往 业 绩 并 不 代 表 其 未 来 表 现 。 投 资 有 风
险,投资者 在做出投 资决策前 应仔细阅 读本基金 的招 募说明书。
本基金合同 生效日 2012 年3 月 1 日,基 金业绩 截止 日为 2017 年12 月31 日。
基金合同生 效以来本 基金份额 净值增长 率与同期 业绩 比较基准的 比较如下 表所示:
阶段
净值增长率
①
净值增长率
标准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基 准
收益率标准 差
④
①-③ ②-④
2012 年3 月1 日 (基
金合同生效日)至
2012 年12 月31 日
5.96% 0.07% 0.27% 0.06% 5.69% 0.01%
2013 年度 0.92% 0.09% -3.75% 0.08% 4.67% 0.01%
2014 年度 13.72% 0.16% 6.54% 0.11% 7.18% 0.05%
2015 年度 8.47% 0.15% 4.18% 0.08% 4.29% 0.07%
2016 年度 4.44% 0.10% -1.63% 0.09% 6.07% 0.01%
2017 年 度 1.06% 0.07% -3.38% 0.06% 4.44% 0.01%
十四、基金费用 概览
(一)基金费用 的种类
1、基金管理 人的管理 费;
2、基金托管 人的托管 费;
3、基金的上 市费用;
4、《基金合 同》生效 后与基金 相关的信 息披露 费用 ;
融 通四 季添 利债券 型 证券 投资 基金 (LOF ) 更 新招 募说 明书 摘要 (2018 年第1 号)
29
5、《基金合 同》生效 后与基金 相关的 会 计师费 、律 师费和诉讼 费;
6、基金份额 持有人大 会费用;
7、基金的证 券交易费 用;
8、基金的银 行汇划费 用;
9、证券账户 开户费用 和银行账 户维护费 ;
10、按照国 家有关规 定和《基 金合同》 约定,可 以在 基金财产中 列支的其 他费用。
本基金终止 清算时所 发生费用 ,按实际 支出额从 基金 财产总值中 扣除。
(二)基金费用 计提方法 、计提标准 和支付方式
1、基金管理 人的管理 费
本基金的管理费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的 0.60% 年 费 率 计 提 。 管理费的计算方法如
下:
H=E×0.60% ÷ 当年天 数
H 为每日应计提 的基 金管理费
E 为前一日的 基金资 产净值
基 金管 理费 每日 计算 , 逐日 累计 至每 月月 末, 按 月支付 ,由 基金 管理 人向基 金托 管 人
发送基金管理费划款 指令, 基金托 管人 复核后 于 次月 前 2 个工作日内从 基金 财产中一 次性
支付给基金 管理人 。 若遇法定 节假日、 公休假 等 ,支 付日期顺延 。
2、基金托管 人的托管 费
本 基金 的托 管费 按 前 一日 基金 资产 净值 的 0.20% 的 年费 率计 提。 托管 费的 计算 方法 如
下:
H=E×0.20% ÷ 当年天 数
H 为每日应计提 的基 金托管费
E 为前一日的 基金资 产净值
基 金托 管费 每日 计算 , 逐日 累计 至每 月月 末, 按 月支付 ,由 基金 管理 人向基 金托 管 人
发送基金托管费划款 指 令,基金托 管人 复核后 于 次月 前 2 个工作日内从 基金财产中一 次性
支取 。若遇 法定节假 日、 公休 日 等, 支付 日期顺 延。
上述 (一 ) 基金费 用 的种类 中第 3-10 项费用 ,根据 有关法规及 相应协议 规定 , 按 费用
实际支出金 额列入当 期费用 , 由基金托 管人从基 金财 产中支付。
(三)不列入基 金费用的 项目
下列费用不 列入基金 费用:
融 通四 季添 利债券 型 证券 投资 基金 (LOF ) 更 新招 募说 明书 摘要 (2018 年第1 号)
30
1、基金管理人和基金 托管人因未履 行或未完全履 行 义务导致的费用支出 或基金财产 的
损失;
2、基金管理 人和基金 托管人处 理与基金 运作无 关的 事项发生的 费用;
3、《基金合同》生效 前的相关费用 ,包括但不限 于 验资费、会计师和律 师费 、信息 披
露费用等费 用;
4、其他根据 相关法律 法规及中 国证监会 的有关 规定 不得列入基 金费用的 项目。
(四)费用调整
基 金管 理人 和基 金托管 人协 商一 致后 ,可 根据基 金发展 情况 调整 基金 管理费 率、 基 金
托管费率、 基金销售 费率等相 关费率。
调 高基 金管 理费 率、基 金托 管费 率或 基金 销售费 率等费 率, 须召 开基 金份额 持有 人 大
会审议;调 低基金管 理费率、 基金托管 费率等费 率, 无须召开基 金份额持 有人大会 。
基金管理人必须最迟 于新的费率实 施日前 2 日在 至 少一种指定 媒介 和基 金管理人网站
上公告。
(五)与基金销 售有关的 费用
1、申购费
本基金转为上市开 放 式基金(LOF )后,投资者通 过 场内或场外申购本基 金份额时需交
纳 申 购 费 。 本 基 金 的 申 购 费 按 申 购 金 额 采 用 比 例 费 率 , 投 资 人 在 一 天 之 内 如 果 有 多 笔 申
购,适用费 率按单笔 分别计算 。具体费 率如下:
场内/场外
申购费
申购金额(M ) 申购费率
M<100 万 0.80%
100 万≤M<500 万 0.50%
M≥500 万 单笔1000 元
2、赎回费
本基金转为上市开放 式基金(LOF )后,投资者在 场 内或场外赎回本基金 份额时需交纳
赎回费。
本基金的场 外赎回费 率随赎回 基金份额 持有期限 的增 加而递减 , 同时区 分普通客 户赎回
和 通过直销 柜台赎回 的养老金 客户。
上 述养 老金 客户 包括基 本养 老基 金与 依法 成立的 养老计 划筹 集的 资金 及其投 资运 营 收
益形成的补 充养老基 金等,包 括:
1)全国社会 保障基金 ;
融 通四 季添 利债券 型 证券 投资 基金 (LOF ) 更 新招 募说 明书 摘要 (2018 年第1 号)
31
2)可以投资 基金的地 方社会保 障基金;
3)企业年金 单一计划 以及集合 计划;
4)企业年金 理事会委 托的特定 客户资产 管理计 划。
如将来出现 经养老基 金监管部 门认可的 新的养老 基金 类型, 基 金管理人 届时将发 布临时
公告将其纳 入养老金 客户范围 , 在招 募说明书 更新时 对其进行更 新, 并按 规定向 中国证监 会
备案。
普通客户指 除通过直 销柜台赎 回的养老 金客户以 外的 其他客户。
普通客户场 外赎回的 具体费率 如下:
持有时间(T ) 赎回费率
T<7 日 1.50%
7 日≤T <1 年 0.50%
1 年≤T <2 年 0.25%
T≥2 年 0
注:上表中 ,1 年以 365 天计 算。
普通客户场 内赎回的 具体费率 如下:
持有期限(T ) 赎回费率
T<7 日 1.50%
T≥7 日 0.50%
本基金的赎 回费用由 赎回基金 份额的基 金份额持 有人 承担。
对于普通客 户而言, 对持续 持有期少 于 7 日的 基金份 额持有人, 收取的赎 回费全 额计入
基金财产; 对持 续持有期 不少于 7 日基金 份额持有 人, 将赎回费总 金额的 25% 计入基 金财产,
其余部分用 于支付注 册登记费 和其他必 要的手续 费。
对于养老金 客户而言 ,对持续 持有期少 于 7 日的 基金 份额持有人 ,赎回费 率为 1.50% ,
收取的赎回 费全额计 入基金财 产; 对 持续持有 期不少 于 7 日基金 份额持有 人设置特 定赎回费
率,特定赎 回费率为 原赎回费 率的 25% ,收取的 特定 赎回费全额 计入基金 财产。
赎回份额持 有时间的 计算,以 该份额在 登记机构 的登 记日开始计 算。
3、转换费率
基金转换费 用包括转 换费和补 差费;
1)转换费率 :按转出 基金正常 赎回时的 赎回费 率收 取费用;
2)补差费率
转换出基金 转换金额分 段 转换入基金
融 通四 季添 利债券 型 证券 投资 基金 (LOF ) 更 新招 募说 明书 摘要 (2018 年第1 号)
32
融通巨
潮 100
指数
(LOF)
融通领
先成长
混合
(LOF)
融通
军工
分级
证券
分级
融通人工
智能指数
(LOF)
融 通 四 季 添
利债券
(LOF)
M<100 万 0.70% 0.70% 0.40% 0.40% 0.40%
100 万≤M<200 万 0.70% 0.50% 0.10% 0.10% 0.10%
200 万≤M<500 万 0.10% 0
0
0
0
M≥500 万 0
0
0
0
0
转换出基金 转换金额分 段
转换入基金
融通四季添 利债券(LOF)
融通巨潮 100 指数(LOF)
M<100 万 0
100 万≤M<1000 万 0
1000 万≤M<2000 万 0
M≥2000 万 0
融通领先成 长混合(LOF)
M<100 万 0
100 万≤M<200 万 0
200 万≤M<500 万 0
M≥500 万 0
融通军工分 级
M<100 万 0
100 万≤M<200 万 0
200 万≤M<500 万 0.10%
M≥500 万 0
证券分级
M<100 万 0
100 万≤M<200 万 0
200 万≤M<500 万 0.10%
M≥500 万 0
融通人工智 能指数 (LOF)
M<100 万 0
100 万≤M<20 0 万 0
200 万≤M<50 0 万 0.10%
M≥500 万 0
目 前参 与本 基金 的转换 业务 的上 述开 放式 基金的 费率详 见各 相关 基金 最新招 募说 明 书
或公告的约 定。
融 通四 季添 利债券 型 证券 投资 基金 (LOF ) 更 新招 募说 明书 摘要 (2018 年第1 号)
33
基 金管 理人 可以 在法律 法规 和基 金合 同规 定范围 内调整 费率 。费 率如 发生变 更, 基 金
管理人应在 调整实施 日前2 个 工作日在 至少一家 指定 媒介及基金 管理人网 站上刊登 公告。
基金管理人 可以在不 违背法律 法规规定 及 《基 金合同 》 约定的情 形下根据 市场情 况制定
基金促销计 划,针对 特定地域 范围、特 定行业、 特定 职业的投资 者以及以 特定交易 方式 ( 如
网上交易、 电话交易 等) 等 进行基金 交易的投 资者定 期或不定期 地开展基 金促销活 动。在基
金促销活动 期间,基 金管理人 可以适当 调低基金 申购 费率和基金 赎回费率 。
十五、对招募说 明书更新 部分的说明
本招募说明 书依据 《基金 法》 、 《运作管 理办法》 、 《销售管理办法》 、 《信息披露 管
理办法》 及其他有 关法律法 规的要求,对本基 金管理人 于 2017 年 10 月10 日 刊登的本 基金招
募说明书进 行了更新, 主要更新 的内容如 下:
本次更新招 募说明书 中重要变 动部分如 下:
一、在“三 、基金管 理人”部 分,根据 最新资料 进行 了更 新;
二 、在 “四 、基 金托管 人” 部分 ,对 基金 托管人 的基本 情况 及相 关业 务经营 情况 按 照
最新资料进 行了更新 ;
三、在“五 、相关服 务机构” 部分,更 新了直销 机构 和代销机构 的相关信 息;
四、在“九 、基金份 额的申购 、赎回与 转换”部 分 , 更新了申购 、赎回的 相关 信息 ;
五 、在 “十 、基 金的投 资” 部分 ,更 新了 “基金 投资组 合报 告” 的内 容,更 新数 据 为
本基金 2017 年第 4 季 度报告中 的投资组 合数据 ;
六 、在 “十 一、 基金的 业绩 ”部 分, 按规 定要求 对基金 的投 资业 绩数 据进行 了列 示 ,
已经基金托 管人复核 ;
七、在“二 十三、对 基金份额 持有人服 务”部分 ,根 据最新资料 进行了更 新;
八 、在 “二 十 四 、其他 应披 露事 项” 部分 , 对本 基金自 上次 招募 说明 书更新 截止 日 以
来的相关公 告进行了 列示 。
融通基金管 理有限公 司
2018 年4 月14 日