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融通添利(161614)

融通添利:更新招募说明书摘要(2018年第1号)查看PDF公告

 
 
融通四 季添 利债 券型证 券投 资基 金 (LOF ) 更新招募 说明 书摘 要 
(2018 年第 1 号) 
重要提示 
融通四季添利债券型 证券投资基金 (LOF )是由融 通 四季添利债券型证券 投资基金 转换
运作方式而 来, 融通 四季添利 债券型证 券投资基 金 经 中国证监 会 2011 年10 月 21 日证监 许
可[2011]1683 号文核 准募集 , 基 金合同于2012 年3 月 1 日正式 生效 , 依照 融通四季 添利 债
券 型证券投 资 基金 的 基金合同 约定, 合同生效 后两年 内封闭运作 , 在深圳 证券交 易所上市 交
易 ; 基金合 同生效满 两年后 , 于 2014 年3 月3 日转换 运作方式为 上市开放 式基金,即 融通四
季 添利 债券 型证券投 资基金(LOF ) (以 下简称“ 本基 金” ) 。 
投资有风险 ,投资人 申购基金 时应认真 阅读招募 说明 书; 
基金的过往 业绩并不 预示其未 来表现; 
本摘要根据 基金合同 和基金招 募说明书 编写, 并经中 国证监会核 准。 基金 合同是 约定基
金当事人之 间权利、 义务的法 律文件 。 基金投 资人自 依基金合同 取得基金 份额, 即 成为基金
份额持有人 和基金合 同的当事 人, 其 持有基金 份额的 行为本身即 表明其对 基金合同 的承认和
接受,并按照《基 金法》 、 《运作办 法》 、基金合同 及 其他有关规定享有 权利、承担义 务。基
金投资人欲 了解基金 份额持有 人的权利 和义务, 应详 细 查阅基金 合同。


本基金单一投资者持 有基金份额数 不得达到或超过 基 金份额总数的50% , 但在基金运作 过程中因基 金份额赎 回等情形 导致被动 达到或超 过50% 的除外。 除特别说明 外,本招 募说明书 所载内容 截止日 为 2018 年 3 月 1 日,有关 财务数据 截止 日和净值表 现截止日 均为 2017 年12 月31 日。 ( 本报 告中财务数 据已经审 计) 一、基金合同生 效日 2012 年3 月1 日 二、基金管理人 (一)基金管理 人概况 名称:融通 基金管理 有限公司


住所:深圳 市南山区 华侨城汉 唐大厦 13 、14 层


设立日期:2001 年5 月 22 日


法定代表人 : 高峰 办公地址: 深圳市南 山区华侨 城汉唐大 厦 13、14 层


电话:(0755 )26947517





融 通四 季添 利债券 型 证券 投资 基金 (LOF ) 更 新招 募说 明书 摘要 (2018 年第1 号)


1 联系人:赖 亮亮 注册资本:12500 万 元人民币 股 权 结 构 : 新 时 代 证 券 股 份 有 限 公 司60% 、 日 兴 资 产 管 理 有 限 公 司 (Nikko Asset Management Co.,Ltd. )40% 。 (二)主要人员 情况 1、现任董事 情况 董 事长 高峰 先生 ,金融 学博 士, 现任 融通 基金管 理有限 公司 董事 长。 历任大 鹏证 券 投 行 部 高 级 经 理 、 业 务 董 事 , 平 安 证 券 投 行 部 副 总 经 理 , 北 京 远 略 投 资 咨 询 有 限 公 司 总 经 理,深圳新 华富时资 产管理有 限公司总 经理。2015 年 7 月起至 今,任公 司董事长 。 独 立董 事杜 婕女 士,经 济学 博士 ,民 进会 员,注 册会计 师, 现任 吉林 大学经 济学 院 教 授 。历 任电 力部 第一工 程局 一处 主管 会计 ,吉林 大学教 师、 讲师 、教 授。2011 年 1 月至 今,任公司 独立董事 。 独 立 董 事 田 利 辉 先 生 , 金 融 学 博 士 后 、 执 业 律 师 , 现 任 南 开 大 学 金 融 发 展 研 究 院 教 授 。历 任密歇 根大 学戴 维德森 研究 所博士 后研 究员、北 京大 学光华 管理 学院 副教授 、南 开 大学金融发 展研究院 教授。2011 年 1 月 至今,任 公司 独立董事。 独 立董 事施 天涛 先生, 法学 博士 ,现 任清 华大学 法学院 教授 、法 学院 副院长 、博 士 研 究生导师、 中国证 券 法学研究 会和中国 保险法学 研究 会副会长。2012 年 1 月至 今,任公 司 独立董事。 董 事王 利先 生, 工学学 士, 现任 新时 代证 券股份 有限公 司总 经理 助理 兼公司 内核 负 责 人 、场 外市场 部负 责人 。历任 中石 化齐鲁 分公 司财务部 会计 ,上海 远东 证券 有限公 司总 经 理 助理 兼稽核 部总 经理 ,新时 代证 券股份 有限 公司总经 理助 理兼合 规管 理部 、法律 事务 部 总经理。20018 年 2 月至今, 任公司董 事。 董 事杨 宗兵 先生 ,中国 语言 文学 博士 后, 现任明 天控股 有限 公司 干部 与业务 管理 中 心 副 总裁 。历任 安徽 省池州 市第 八中学 高中 语文教 师,中 国图 书进出 口( 集团)总公 司党 委组 织 部部 长,新 兴际 华集 团有限 公司 党群工 作部 部长、党 委书 记、董 事、 集团 党委副 书记 、 机关党委书 记(副厅 级)。2018 年 3 月 至今,任 公司 董事。 董事 David Semaya (薛迈雅) 先生,教育学硕 士, 现任日兴资产管理有限 公司执行董 事 长, 三井住 友信 托银 行有限 公司 顾问。 历任 日本美林 副总 ,纽约 美林 总监 ,美林 投资 管 理 有限 公司首 席运 营官 、代表 董事 和副总 、代 表董事和 主席 ,巴克 莱全 球投 资者日 本信 托


融 通四 季添 利债券 型 证券 投资 基金 (LOF ) 更 新招 募说 明书 摘要 (2018 年第1 号)


2 银 行有 限公司 总裁 及首席 执行 官,巴 克莱 全球投 资者( 英国)首 席执行 官, 巴克莱 集团 、财 富管理(英国)董事及 总经理。2015 年 6 月至今, 任公 司董事。 董事Allen Yan ( 颜锡廉) 先生,工 商管理硕 士,现 任融通基金 管理有限 公司常务 副总 经理兼融通 国际资产 管理有限 公司总经 理。历任 富达 投资公司 ( 美国波士 顿) 分 析员、富 达 投资公司(日 本东京) 经理、日 兴资产管 理有限公 司部 长。2015 年6 月至今 ,任公司 董事。 董 事张 帆先 生, 工商管 理硕 士, 现任 融通 基金管 理有限 公司 总经 理。 历任上 海远 东 证 券 有限 公司上 海金 桥路 证券营 业部 总经理 助理 、经纪业 务总 部副总 经理 ,新 时代证 券股 份 有 限公 司信阳 北京 大街 证券营 业部 总经理 、经 纪业务管 理总 部董事 总经 理、 总经理 助理 、 副总经理职 务。2017 年6 月起 至今,任 公司董事 。 2、现任监事 情况 监 事刘 宇先 生, 金融学 硕士 、计 算机 科学 硕士, 现任公 司监 察稽 核部 总经理 。历 任 国 信 证券 股份有 限公 司投 资银行 部项 目助理 、安 永会计师 事务 所高级 审计 员、 景顺长 城基 金 管理有限公 司法律监 察稽核部 副总监。2015 年8 月起 至今,任公 司监事。 3、公司高级 管理人员 情况 董 事长 高峰 先生 ,金融 学博 士, 现任 融通 基金管 理有限 公司 董事 长。 历任大 鹏证 券 投 行 部 高 级 经 理 、 业 务 董 事 , 平 安 证 券 投 行 部 副 总 经 理 , 北 京 远 略 投 资 咨 询 有 限 公 司 总 经 理,深圳新 华富时资 产管理有 限公司总 经理。2015 年 7 月起至 今,任公 司董事长 。 总 经理 张帆 先生 ,工商 管理 硕士 ,现 任融 通基金 管理有 限公 司总 经理 。历任 上海 远 东 证 券有 限公司 上海 金桥 路证券 营业 部总经 理助 理、经纪 业务 总部副 总经 理, 新时代 证券 股 份 有 限 公 司 信 阳 北 京 大 街 证 券 营 业 部 总 经 理 、 经 纪 业 务 管 理 总 部 董 事 总 经 理 、 总 经 理 助 理、副总经 理职务。2017 年 6 月起至今 ,任公司 总经 理。 常务副总经 理 Allen Yan ( 颜锡廉) 先生,工 商管理 硕士。历任 富达投资 公司(美 国波 士顿)分析 员、富达 投资公司( 日本东京)经理、 日兴 资产管理有 限公司部 长。2011 年 3 月 至今,任公 司常务副 总经理。 副 总 经 理 刘 晓 玲 女 士 , 金 融 学 学 士 。 历 任 博 时 基 金 管 理 有 限 公 司 零 售 业 务 部 渠 道 总 监 ,富 国基金 管理 有限 公司零 售业 务部负 责人 ,泰康资 产管 理有限 责任 公司 公募事 业部 市 场总监。2015 年 9 月 起至今, 任公司副 总经理。 督 察长 涂卫 东先生 ,法 学硕 士。历 任国 务院 法制办 公室(原 国务 院法 制局)财金 司公 务 员,曾在中 国证监会 法律部和 基金监管 部工作, 曾是 中国证监会 公职律师 。2011 年 3 月至 今,任公司 督察长。


融 通四 季添 利债券 型 证券 投资 基金 (LOF ) 更 新招 募说 明书 摘要 (2018 年第1 号)


3 4、基金经理 (1)现任基 金经理情 况 王超先生,金融工程 硕士,经济学 、数学双学士,11 年证券投资从业经 历,具有基金 从业资格, 现任融通 基金管理 有限公司 固定收益 部总 监。 历任深 圳发展银 行 (现 更名为平 安 银行) 债券自 营交易盘 投资与理 财投资管 理经理 。2012 年8 月加入融通基金管理 有限公司 , 现任融通债 券、融通 可转债债 券 (由 原融通标 普中国 可转债指数 基金转型 而来) 、融通四 季 添利债券(LOF) 、 融通岁岁添利定 期开放债券、 融通 增鑫债券、融通增益 债券、融通增 裕债 券、融通通 泰保本、 融通增丰 债券、融 通现金宝 货币 、融通稳利 债券基金 的基金经 理。 余 志勇 先生 ,武 汉大学 金融 学硕 士、 工商 管理学 学士,18 年 证券 投资从 业经 历, 具有 证 券从 业资格 ,现 任融 通基金 管理 有限公 司研 究部副总 监。 历任湖 北省 农业 厅研究 员、 闽 发 证券公司 研究员、 招商证券 股份有限 公司研究 发展 中心研究员 。2007 年 4 月 加入融通 基 金 管理 有限公 司, 历任 研究部 行业 研究员 、行 业组长, 现任 融通通 泽灵 活配 置混合 、融 通 通 泰保 本、融 通通 鑫灵 活配置 混合 、融通 新机 遇灵活配 置混 合、融 通增 裕债 券、融 通增 丰 债券、融通通尚灵活 配置混合、融 通四季添利债 券(LOF) 、融通新优选灵 活配置混合、 融通 新动力灵活 配置混合 基金的基 金经理。 (2)历任基 金经理情 况 自2012 年 3 月1 日起至 2012 年8 月30 日, 由乔羽 夫先生和蔡 奕奕女士 共同担任 本基 金的基金经 理。 自2012 年 8 月 31 日 起至 2015 年3 月 13 日,由 蔡奕 奕女士担任 本基金的 基金经理 。 自2015 年 3 月 14 日 起至 2016 年10 月27 日, 由王 超先生担任 本基金的 基金经理 。 自2016 年 10 月28 日 起至今, 由王超先 生和余 志勇 先生共同担 任本基金 的基金经 理。 5、投资决策 委员会成 员 公 司固 定收 益投 资决策 委员 会成 员: 固定 收益投 资总监 、基 金经 理张 一格先 生, 固 定 收 益部 总监、 基金 经理 王超先 生, 交易部 总经 理谭奕舟 先生 ,风险 管理 部总 经理马 洪元 先 生。 6、上述人员 之间均不 存在近亲 属关系。 三、基金托管人 1、基本情况 名称:中国 工商银行 股份有限 公司 注册地址: 北京 市西 城区复兴 门内大街55 号


融 通四 季添 利债券 型 证券 投资 基金 (LOF ) 更 新招 募说 明书 摘要 (2018 年第1 号)


4 成立时间:1984 年1 月 1 日 法定代表人 :易会满 注册资本: 人民币 35,640,625.71 万元 联系电话:010-66105799 联系人:郭 明 2、主要人员 情况 截至 2017 年末 ,中国 工商银行 资产托管 部共有员 工 230 人, 平均年 龄 33 岁,95% 以上 员工拥有大 学本科以 上学历, 高管人员 均拥有研 究生 以上学历或 高级技术 职称。 3、基金托管 业务经营 情况 作为中国大 陆托管服 务的先行 者,中国 工商银行 自 1998 年在国 内首家提 供托管服 务以 来 ,秉 承“诚 实信 用、 勤勉尽 责” 的宗旨 ,依 靠严密科 学的 风险管 理和 内部 控制体 系、 规 范 的管 理模式 、先 进的 营运系 统和 专业的 服务 团队,严 格履 行资产 托管 人职 责,为 境内 外 广 大投 资者、 金融 资产 管理机 构和 企业客 户提 供安全、 高效 、专业 的托 管服 务,展 现优 异 的 市场 形象和 影响 力。 建立了 国内 托管银 行中 最丰富、 最成 熟的产 品线 。拥 有包括 证券 投 资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、基 本养老保险、企业年金基金、QFII 资 产、QDII 资产、股权投资基金、证券公司集合资产 管理计划、证券公司定向资产管理计 划、商业银 行信贷资 产证券化 、基金公 司特定客 户资 产管理、QDII 专户 资产、ESCROW 等门 类 齐全 的托 管 产品 体系 ,同时 在国 内率先 开展 绩效评估 、风 险管理 等增 值服 务,可 以为 各 类 客户 提供 个性 化的 托管 服务 。截至 2017 年末 ,中国 工商 银行 共托 管证 券投 资基金 815 只。自 2003 年以来, 中国工商 银行连续 十四年 获得 香港 《亚洲 货币》 、 英国 《全 球托管人 》 、 香港 《财 资》 、 美国 《 环球金融 》 、 内地 《 证券时报 》 、 《 上海证券 报》 等 境内外权 威财经 媒体评选 的 54 项 最佳托管 银行大奖 ;是获得 奖项最 多的国内托 管银行, 优良的服 务品质获 得国内外金 融领域的 持续认可 和广泛好 评。 四、相关服务机 构 (一)基金份额 发售机构 1、直销机构 (1)融通基 金管理 有 限公司 办公地址: 深圳市南 山区华侨 城汉唐大 厦 13、14 层 邮政编码:518053 联系人:陈 思辰


融 通四 季添 利债券 型 证券 投资 基金 (LOF ) 更 新招 募说 明书 摘要 (2018 年第1 号)


5 电话:(0755 )26948034 客户服务中 心电话:400-883-8088 (免 长途通话 费用 )、(0755 )26948088 (2)融通基 金管理有 限公司北 京分公司 办公地址: 北京市西 城区金融 大街 35 号 国际企 业大 厦 C 座 1241-1243 单元 邮政编码:100140 联系人:魏 艳薇 电话:(010 )66190989 (3)融通基 金管理有 限公司上 海分公司 办公地址: 上海市浦 东新区银 城中路 501 号上海 中心 大厦 34 层3405 号 邮政编码:200120 联系人:刘 佳佳 联系电话: (021)38424889 (4)融通基 金管理有 限公司网 上直销 办公地址: 深圳市南 山区华侨 城汉唐大 厦 13、14 层 邮政编码:518053 联系人:韦 荣涛 联系电话: (0755)26947502 2、代销机构 (1)中国工 商银行股 份有限公 司


住所:北京 市西城区 复兴门内 大街 55 号


办公地址: 北京市西 城区复兴 门内大街 55 号


法定代表人 :易会满


电话:(010 )66107900


联系人:刘 秀宇


客户服务电 话:95588


(2)中国建 设银行股 份有限公 司


注册地址: 北京市西 城区金融 大街 25 号


法定代表人 :田国立 客服电话:95533


联系人:王 琳


电话:(010 )66275654


(3)中国银 行股份有 限公司





融 通四 季添 利债券 型 证券 投资 基金 (LOF ) 更 新招 募说 明书 摘要 (2018 年第1 号)


6 注册地址: 北京市西 城区复兴 门内大街 1 号


法定代表人 :陈四清 客户服务电 话:95566


(4)交通银 行股份有 限公司


办公地址: 上海市浦 东新区银 城中路 188 号


法定代表人 :牛锡明


客服电话:95559


联系人:张 作伟


电话:(021 )58781234


(5)民生银 行股份有 限公司


注册地址: 北京市西 城区复兴 门内 大街 2 号


办公地址: 北京市西 城区复兴 门内大街 2 号


法定代表人 :洪崎


客服电话:95568


联系人:董 云巍


(6)招商银 行股份有 限公司


办公地址: 深圳市深 南大道 7088 号招商 银行大 厦


法定代表人 :李建红


联系人:邓 炯鹏


电话:(0755)83198888


客服电话:95555


(7)上海银 行股份有 限公司


注册地址: 上海市浦 东新区银 城中路 168 号


办公地址: 上海市浦 东新区银 城中路 168 号


法定代表人 :金煜


开放式基金 咨询电话 :(021)962888


联系人:汤 征程


联系电话:(021)68475888


(8)北京银 行股份有 限公司


注册地址: 北京市西 城区金融 大街甲 17 号首层


办公地址: 北京市西 城区金融 大街甲 17 号


法定代表人 :张东宁 联系人:王 曦


电话:(010 )66223584





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7 客户服务电 话:95526


(9)平安银 行股份有 限公司


注册办公所 : 广东省 深圳市罗 湖区深南 东路5 04 7号


法定代表人 :谢永林 联系人:张 莉


电话:021-38637673


客户服务电 话:95511-3


(10)宁波 银行股份 有限公司 办公地址: 宁波市鄞 州区宁南 南路 700 号 24 层 法定代表人 :陆华裕 客户服务电 话:95574 联系人:邱 艇 电话:0574-87050397 (11)上海 浦东发展 银行股份 有限公司 注册地址: 上海市中 山东一路 12 号 法定代表人 :吉晓辉 客服热线:www.spdb.com.cn ; 公司网站 www.spdb.com.cn (12)浙江 同花顺基 金销售有 限公司


注册地址: 浙江省杭 州市文二 西路一号 元茂大厦 903 室


办公地址: 浙江省杭 州市翠柏 路 7 号杭 州电子商 务产 业园 2 号楼 2 楼


法定代表人 :凌顺平


联系人:胡 璇


联系电话:0571-88911818


传真:0571-86800423


客服电话:0571-88920897 4008-773-772


(13)嘉实 财富管理 有限公司


注册地址: 上海市浦 东新区世 纪大道 8 号国金中 心二 期 4606-10 单元


办公地址: 上海市浦 东新区世 纪大道 8 号国金中 心二 期 4606-10 单元


法定代表人 :赵学军


联系人:景 琪


电话:010-65215266


传真:010-85097308 客户服务电 话:400-021-8850


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8 (14)上海 汇付金融 服务有限 公司


注册地址: 上海市黄 浦区中山 南路 100 号 19 层 办公地址: 上海市 黄 浦区中山 南路 100 号金外滩 国际 广场 19 层 法定代表人 :冯修敏 电话:021-33323999 传真:021-33323830 联系人:陈 云卉 客服热线:400-820-2819 (15)天相 投资顾问 有限公司


注册地址: 北京市西 城区金融 街 19 号富 凯大厦 B 座 701


办公地址: 北京市西 城区金融 大街 5 号 新盛大厦 B 座 4 层


法定代表人 :林义相


联系人:林 爽


联系电话: (010)66045608


客服电话: (010)66045678


传真: 010-66045521


(16)深圳 市新兰德 证券投资 咨询有限 公司 注册地址: 深圳市福 田区华强 北路赛格 科技园 4 栋 10 层 1006# 办公地址: 北京市西 城区宣武 门外大街 28 号富 卓大 厦 16 层 法定代表人 : 杨懿 联系人:文 雯 电话:010-83363101 (17)深圳 富济财富 管理有限 公司 办公地址: 深圳市南 山区高新 南七道 12 号惠恒 集团 二期 418 室


法定代表人 : 刘鹏宇 电话: 0755-83999907 联系人:马 力佳 (18)上海 陆金所基 金销售有 限公司( 仅代销前 端) 办公地址:


上 海市浦东 新区陆家 嘴环路 1333 号 14 楼 法定代表人: 郭坚 联系人: 宁博 宇 电


话: 021-20665952 客户服务电 话: 4008219031 (19)珠海 盈米财富 管理有限 公司(仅 代销前端 )


融 通四 季添 利债券 型 证券 投资 基金 (LOF ) 更 新招 募说 明书 摘要 (2018 年第1 号)


9 注册地址: 珠海市横 琴新区宝 华路 6 号 105 室-3491 办公地址: 广州市海 珠区琶洲 大道东 1 号保利国 际广 场南塔 12 楼 B1201-1203 法定代表人 :肖雯 传真:020-89629011 联系人:黄 敏嫦 电话:020-89629099 客服热线:020-89629066 (20)上海 长量基金 销售投资 顾问有限 公司 注册地址: 上海市浦 东新区高 翔路 526 号 2 幢 220 室 法定代表人 :张跃伟 联系人:吕 彗 电话:(021 )58788678 (21) 厦 门市鑫鼎 盛控股有 限公司 注册地址: 厦门市思 明区鹭江 道 2 号第 一广场 1501-1504


办公地址: 厦门市思 明区鹭江 道 2 号第 一广场 1501-1504 法定代表人 :陈洪生


联系人:梁 云波 电话:0592-3122757 传真:0592-3122701 客户服务电 话:400-918-0808 公司网站:www.xds.com.cn (22)诺亚 正行(上 海)基金 销售投资 顾问有限 公司 注册地址: 上海市虹 口区飞虹 路 360 弄 9 号 3724 室 办公地址: 上海市杨 浦区秦皇 岛路 32 号 c 栋 法定代表人 :汪静波 电话:021-38509735 传真:021-38509777 联系人:李 娟 客服热线:400-821-5399 公司网站:www.noah-fund.com (23)上海 天天基金 销售有限 公司 注册地址: 上海市徐 汇区龙田 路 190 号 2 号楼 2 层 办公地址: 上海市徐 汇区龙田 路 195 号 3C 座楼 法定代表人 :其实


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10 电话:021-54509998 传真:021-64385308 联系人:高 莉莉 客服热线:4001818188 公司网站:1234567.com.cn (24)上海 好买基金 销售有限 公司 注册地址: 上海市虹 口区欧阳 路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号 办公地址: 上海市浦 东南路 1118 号鄂尔 多斯国 际大 厦 903~906 室 法定代表人 :杨文斌 电话:021-20213600 传真:021-68596916 联系人:张 茹 客服热线:400-700-9665 公司网站:www.ehowbuy.com (25)上海 利得基金 销售有限 公司 注册地址: 上海市宝 山区蕴川 路 5475 号 1033 室


办公地址: 上海浦东 新区峨山 路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼


法定代表人 : 李兴春 电话:021-50583533


传真:021-50583633


联系人: 曹 怡晨 客服热线:400-921-7755 公司网站: http://a.leadfund.com.cn/


(26)北京 汇成基金 销售有限 公司 地址:北京 市海淀区 中关村 e 世界 A 座 1108 室 法人代表人 :王伟刚 联系人:丁 向坤 客户服务电 话:400-619-9059 ; 网址:www.fundzone.cn (27)一路 财富(北 京)信息 科技有限 公司 注册地址: 北京市西 城区阜成 门大街 2 号 1 幢 A2008 室 办公地址: 北京市西 城区阜成 门大街 2 号万通 新世 界广场 A 座 2208 法定代表人 :吴雪秀 联系人:刘 栋栋


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11 电话:010-88312877 传真:010-88312099 客户服务电 话:400-001-1566 网址:www.yilucaifu.com (28)北京 钱景基金 销售有限 公司 注册地址: 北京市海 淀区丹棱 街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012 办公地址: 北京市海 淀区丹棱 街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012 法定代表人 :赵荣春 电话:010-57418813 传真:010-57569671 联系人:崔 丁元 客服热线:4008936885 公司网站:www.qianjing.com (29)大泰 金石基金 销售有限 公司 办公地址: 南京市建 邺区江东 中路 222 号南京奥 体中 心现代五项 馆 2105 室 法定代表人 :袁顾明 联系人:何 庭宇 电话:021-20324153 (30)奕丰 金融服务 (深圳) 有限公司 注册地址: 深圳市前 海深港合 作区前湾 一路 1 号 A 栋 201 室(入 住深圳市 前海商务 秘 书有限公司 ) 办公地址: 深圳市南 山区海德 三路海岸 大厦东座 1115 室,1116 室及 1307 室 法定代表人 :TAN YIK KUAN


电话:0755-8946 0500 传真:0755-2167 4453 联系人: 叶健 客服热线:400-684-0500 公司网站: www.ifastps.com.cn (31)北京 肯特瑞财 富投资管 理有限公 司(仅代 销前 端) 注册地址: 北京市海 淀区海淀 东三街 2 号 4 层 401-15 办公地址: 北京市亦 庄经济技 术开发区 科创十一 街 18 号京东集团 总部 A 做 17 层 法定代表人 :陈超 电话:4000988511/ 4000888816 传真:010-89188000


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12 联系人: 徐 伯宇 客服热线:95518 公司网站:jr.jd.com


(32)北京 虹点基金 销售有限 公司 注册地址: 北京市朝 阳区工人 体育场北 路甲 2 号 裙房 2 层 222 单元 办公地址: 北京市朝 阳区工人 体育场北 路甲 2 号 裙房 2 层 222 单元 法定代表人 :胡伟 电话:010-65951887 传真:010-65951887 联系人:葛 亮 客服热线:400-618-0707 网址:www.hongdianfund.com/ (33)上海 基煜基金 销售有限 公司 办公地址: 上海市昆 明路 518 号北美广 场 A1002-A1003 室 法定代表人 :王翔 客服电话:021-65370077 网址:www.jiyufund.com.cn (34)北京 展恒基金 销售股份 有限公 司 注册地址: 北京市顺 义区后沙 峪镇安富 街 6 号 办公地址: 北京市朝 阳区安苑 路 15-1 号邮电 新闻大 厦 2 层 法定代表人 :闫振杰 电话:010-59601366-7024 传真:010-62020355 联系人:李 静如 客服热线:4008188000 公司网站:http://www.myfund.com/ (35)上海 万得基金 销售有限 公司 注册地址: 中国(上 海)自由 贸易试验 区福山路 33 号 11 楼 B 座 办公地址: 上海市浦 东新区福 山路 33 号 8 楼 法定代表人 : 王廷富 电话:021-5132 7185 传真:021-5071 0161 联系人: 姜 吉灵 客服热线:400-821-0203


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13 网址:www.520fund.com.cn (36)上海 联泰资产 管理有限 公司 注册地址: 中国(上 海)自由 贸易试验 区富特北 路 277 号 3 层 310 室 办公地址: 上海市长 宁区福泉 北路 518 号 8 座 3 层 邮编:200335 法定代表人 :燕斌 联系人:兰 敏 电话:021-52822063 传真:021-52975270 客服电话:400-166-6788 公司网址:www.66liantai.com (37)天津 万家财富 资产管理 有限公司


注册地址: 天津自贸 区(中心 商务区) 迎宾大道 1988 号滨海浙商 大厦公 寓 2-2413 室


办公地址: 北京市西 城区丰盛 胡同 28 号 太平洋 保险 大厦 5 层 法定代表人 :李修辞


电话:010-59013828 传真: 010-59013707 联系人: 王 芳芳 客服热线:010-59013842


公司网站:http://www.wanjiawealth.com/


(38)上海 华夏财富 投资管理 有限公司 注册地址: 上海市虹 口区东大 名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室 办公地址: 北京市西 城区金融 大街 33 号 通泰大 厦 B 座 8 层 法定代表人 :毛淮平 电话:010-88066632 传真:010-63136184 联系人:仲 秋玥 客服热线:400-817-5666 公司网站: www.amcfortune.com (39)国盛 证券有限 责任公司


注册地址: 江西省南 昌市北京 西路 88 号 江信国 际金 融大厦


法定代表人 :徐丽峰 联系人:周 欣玲 电话:(0791 )86283080


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14 客服电话:4008222111


(40)海通 证券股份 有限公司


注册地址: 上海市广 东路 689 号


法定代表人 :周杰 联系人:涂 洋


电话:(021 )23219275


客服电话:4008888001 或 95553


(41)光大 证券股份 有限公司


注册地址: 上海市静 安区新闸 路 1508 号


法定代表人 :薛峰


联系人:李 晓皙 电话:(021 )22169130


客服电话: 95525


(42)长江 证券股份 有限公司


注册地址: 武汉市江 汉区新华 路特 8 号


法定代表人 :尤习贵


联系人:奚 博宇 电话:(021 )68752206


客服电话:95579 或 4008-888-999


(43)中信 建投证券 股份有限 公司


注册地址: 北京市朝 阳区安立 路 66 号 4 号楼


法定代表人 :王常青


联系人:许 梦园


电话:(010 )85130236


客服电话:400-8888-108 或 95587


(44)民生 证券股份 有限公司


注册地址: 北京市东 城区建国 门内大街 28 号民 生金 融中心 A 座 16-18 层


法定代表人 :余政


联系人:韩 秀萍


电话:(010 )85252656


客户服务电 话: 4006198888


(45)中信 证券(山东) 有 限责任公 司


注册地址: 山东省青 岛市崂山 区深圳路 222 号 1 号楼 2001


法定代表人 :杨宝林





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15 联系人: 孙 秋月 电话:(0532 )85023924 客服电话:95548


(46)华安 证券股份 有限公司


注册地址: 安徽省合 肥市政务 文化新区 天鹅湖路 198 号


法定代表人 :李工


联系人:范 超 电话:(0551 )65161821


客服电话: (0551)96518 、400-80-96518


(47)新时 代证券股 份有限公 司 注册地址: 北京市海 淀区北三 环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501


法人代表: 叶顺德


联系人:田 芳芳 电话:(010 )83561146 客服电话:400-698-9898


(48)中国 银河证券 股份有限 公司


注册地址: 北京市西 城区金融 大街 35 号 2-6 层


法定代表人 : 陈共炎


联系人:辛 国政 电话:(010 )66568292 客服电话:4008-888-8888


(49)国元 证券股份 有限公司


注册地址: 安徽省合 肥市寿春 路 179 号


法定代表人 :蔡咏


联系人:杨 鹏军


电话:(0551 )2207114


客服电话:95578 ,4008888777


(50)国泰 君安证券 股份有限 公司


注册地址: 中国(上 海)自由 贸易试验 区商城路 618 号


法定代表人 :杨德红 联系人:钟 伟镇 电话:(021 )38676767


客服电话:4008888666


(51)申万 宏源证券 有限公司





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16 通讯地址: 上海市徐 汇区长乐 路 989 号 世纪商贸 广场 45 层


法定代表人 :李梅 联系人:李 玉婷 电话:(021 )33388215


客服电话:95523 或 4008895523


(52)东吴 证券股份 有限公司


注册地址: 苏州工业 园区星阳 街 5 号


法定代表人 :范力


联系人:方 晓丹


电话:(0512 )62938521


客服电话:40086015555


(53)招商 证券股份 有限公司


注册地址: 深圳市福 田区益田 路江苏大 厦 A 座 38-45 层


法定代表人 :霍达


联系人:黄 蝉君


电话:(0755 )83285134


客服电话:4008888111 、95565


(54)平安 证券股份 有限公司


办公地址: 深圳市福 田区金田 路大中华 国际交易 广场 8 楼


法定代表人 :曹实凡


联系人:周 一涵 电话:(021 )38637436 客服电话:95511-8


(55)第一 创业证券 股份有限 公司


地址:深圳 市罗湖区 笋岗路 12 号中民时 代广场 B 座 25、26 层


法定代表人 :刘学民


联系人:李 晓伟 电话:(010 )63197785


客服电话:4008881888


(56)华龙 证券有限 责任公司


注册地址: 甘肃省兰 州市城关 区东岗西 路 638 号 兰州 财富中心 21 楼


法定代表人 :李晓安


联系人:邓 鹏怡


电话:(0931 )8490208





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17 客服电话:96668


(57)信达 证券股份 有限公司


地址:北京 市西城区 闹市口大 街 9 号院 1 号楼


法定代表人 :张志刚


联系人:尹 旭航 联系电话:010-63080994


客服电话:4008008899


(58)华福 证券有限 责任公司


注册地址: 福州市鼓 楼区温泉 街道五四 路 157 号 7-8 层


法定代表人 :黄金琳


联系人:张 腾


电话:0591-87383600


客服电话: 96326


(59)万联 证券有限 责任公司


注册地址: 广州市天 河区珠江 东路 11 号 18、19 楼全 层


法定代表人 :张建军


联系人: 罗创 斌


电话:(020)38286651


客服电话: 400-8888-133


(60)中信 证券股份 有限公司


注册地址: 广东省深 圳市福田 区中心三 路 8 号卓 越时 代广场(二 期)北座


法定代表人 :张佑君 联系人:马 静懿 电话:(010 )60838995 客服电话:4008895548


(61)渤海 证券股份 有限公司


注册地址: 天津市经 济技术开 发区第二 大街 42 号写 字 楼 101 室


法定代表人 :王春峰 联系人:王 星 电话:022-28451709


客服电话:4006515988


(62)世纪 证券有限 责任公司


注册地址: 深圳市深 南大道 7088 号招商 银行大 厦 40-42 楼


法定代表人 :姜昧军





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18 联系人:袁 媛


电话:0755-83199599-8166


客服电话: (0755)83199509


(63)华泰 证券股份 有限公司


地址:江苏 省南京市 中山东路 90 号


法定代表人 :周易


联系人:庞 晓芸


电话:(0755 )82492193


客服电话:95597


(64)西部 证券股份 有限公司


注册地址: 西安市东 新街 232 号信托大 厦 16-17 层


法定代表人 :刘建武


联系人:刘 莹


电话:(029 )87406649


客服电话:95582


(65)国海 证券股份 有限公司


注册地址: 广西壮族 自治区桂 林市辅星 路 13 号


法定代表人 :何春梅 联系人:牛 孟宇


电话:(0755 )83707413


客服电话:95563


(66)东北 证券股份 有限公司


注册地址: 长春市生 态大街 6666 号


法定代表人 :李福春 联系人:安 岩岩


电话:(0431 )85096517


客服电话:4006000686


(67)广发 证券股份 有限公司


注册地址: 广州天河 区天河北 路 183-187 号大 都会广 场 43 楼


法定代表人 :孙树明 联系人:黄 岚


电话:(020 )87555888-8333


客服电话:95575


(68)恒泰 证券股份 有限公司





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19 办公地址: 内蒙古呼 和浩特市 新城区新 华东街 111 号


法定代表人 :庞介民


联系人:熊 丽 电话:0471-4974437


客服电话:4001966188 (69)太平 洋证券股 份有限公 司


注册地址: 云南省昆 明市青年 路 389 号 志远大厦 18 层


法人代表: 李长 伟


联系人: 马焮 电话:010-88321613 客服热线:0871-68898130 (70)中信 期货有限 公司 注册地址: 深圳市福 田区中心 三路 8 号 卓越时代 广场 (二期 ) 北 座 13 层 1301-1305 室、 14 层 法定代表人 :张皓 联系人:刘 宏莹 电话:0755-82791065 客服热线:4009908826 (71)中国 国际金融 股份有限 公司 注册地址: 北京市建 国门外大 街 1 号国 贸大厦 2 座 27 层及 28 层 法定代表人 :丁学东 联系人:秦 朗 电话:010-85679888-6035


客服电话:4009101166 (72)国金 证券股份 有限公司 注册地址: 成都市东 城根上街 95 号 法定代表人 :冉云 联系人:刘 婧漪 电话:028-86690057


客服电话:4006-600109 (73)中泰 证券股份 有限公司 注册地址: 山东省济 南市经七 路 86 号 法定代表人 :李玮 联系人:秦 雨晴


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20 电话:021-20315255 客户服务电 话:95538 (74)西南 证券股份 有限公司 注册地址: 重庆市江 北区桥北 苑 8 号 法定代表人 :吴坚 联系人:周 青 电话:023-63786141 客服电话:4008096096 (75)北京 晟视天下 投资 管理 有限公司 注册地址: 北京市朝 阳区朝外 大街甲六 号万通中 心 D 座 28 层 法定代表人 :蒋煜 联系人:尚 瑾 客服电话:4008188866 (76)国信 证券股份 有限公司 注册地址: 深圳市红 岭中路 1012 号国信 证券大 厦 16 —26 层 法定代表人:何如 联系人: 李颖 电话: (0755 )82130833 客服电话:95536 3 、 基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择其 他符合要求的机构代理销售本基 金,并及时 公告。 4、场内发售 机构 (1)具有基金代销业 务资格的深圳 证券交易所会 员 单位(具体名单可在 深交所网站 查 询)。 (2)本基金募集期结 束前获得基金 代销资格同时 具 备深交所会员单位资 格的证券公 司 也可代理场 内的基金 份额发售 。具体名 单可在深 交所 网站查询。 (3 )尚未取得基金代销资格、但属于深交所会员的 其他机构,可在本基金上市交易 后,代理投 资者通过 深交所交 易系统参 与本基金 的上 市交易。 (二)注册登记 机构 名称:中国 证券登记 结算有限 责任公司 住所:北京 市西城区 太平桥大 街 17 号 法定代表人 :周明


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21 办公地址: 北京市西 城区太平 桥大街 17 号 联系电话: (010)59378839 传真:(010 )59378907 联系人:朱 立元 (三)出具法律 意见书的 律师事务所 名称:广东 嘉得信律 师事务所 注册地址: 深圳市罗 湖区笋岗 东路中民 时代广场A 座201 办公地址: 深圳市罗 湖区笋岗 东路中民 时代广场A 座201 法定代表人 :闵齐双


联系人:鲍 泽飞 经办律师: 闵齐双 鲍泽飞 电话:075533382888 (总机)


075533033096 ( 直线 ) 13480989076 传真:075533033086 (四)审计基金 财产的会 计师事务所 名称:普华 永道中天 会计师事 务所有限 公司(特 殊普 通合伙) 注册地址: 上海市湖 滨路 202 号普华永 道中心 11 楼 办公地址: 上海市湖 滨路 202 号普华永 道中心 11 楼 执行事务合 伙人:李 丹 联系电话:021-23238888 传真:021-23238800 经办注册会 计师:陈 玲、俞伟 敏 五、基金的名称 融通四季添 利债券型 证券投资 基金 (LOF ) 六、基金的类型 契 约型 。基 金合 同生效 后两 年内 封闭 运作 ,在深 圳证券 交易 所上 市交 易,基 金合 同 生 效 满 两 年 后 , 转 为 上 市 开 放 式 基 金 (LOF ) , 名 称 为 融 通 四 季 添 利 债 券 型 证 券 投 资 基 金 (LOF) 。 本基金已 于 2014 年 3 月 3 日(封闭 期届满之 日)按 照有关法律 法规的规 定和本基 金合 同的约定转 为上市开 放式基金 (LOF )。 七、基金的投资 目标


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22 在严格控制 投资风险 的基础上 ,追求基 金资产的 长期 稳定增值。 八、基金的投资 方向 本基金的投 资范围为 具有良好 流动性的 金融工具 ,包 括国内依法 发行上市 的股票 (包括 中小板、创 业板及其 他经中国 证监会核 准上市的 股票 ) 、债券 、货币市 场工具、 权证、资 产 支持证券以 及法律法 规或中国 证监会允 许基金投 资的 其他金融工 具 (但 须符合中 国证监会 的 相关规定) 。 本 基 金 主 要 投 资 于 固 定 收 益 类 金 融 工 具 , 包 括 国 内 依 法 发 行 、 上 市 的 国 债 、 央 行 票 据、金融债 、企业债 、短期融 资券、公 司债、可 转换 债券 (含分 离型可转 换债券 ) 、资产 支 持证券、债 券回 购、 银行存款 等固定收 益类金融 工具 。 本 基金 不直 接从 二级市 场买 入股 票、 权证 等权益 类资产 ,但 可以 参与 一级市 场新 股 申 购 或增 发新股 ,并 可持 有因可 转债 转股所 形成 的股票、 因所 持股票 所派 发的 权证以 及因 投 资可分离债 券而产生 的权证等 。 如 法 律 法 规 或 监 管 机 构 以 后 允 许 基 金 投 资 其 他 品 种 , 本 基 金 管 理 人 在 履 行 适 当 程 序 后,可以将 其纳入投 资范围。 本 基金 投资 于固 定收 益类 金融 工具 的资产 占基 金资 产的 比例 不低 于 80% , 其中 投资 于 信 用债 券的 资产占 基金 固定 收益类 资产 的比 例合计 不低 于 80% ; 投资 于权 益类金 融工 具 的 资产占基金 资产的比 例不超过20%;在 封 闭期结 束后 ,本基金保 留的现金 (不包 括结算 备付 金、存出保 证金、应 收申购款 等) 以 及投资于 到期日 在一年以内 的政府债 券的比例 合计不低 于基金资产 净值的 5% 。 本 基金 所指 信用 债券是 指企 业债 券、 公司 债券、 短期融 资券 、地 方政 府债券 、商 业 银 行金融债券 、商业银 行次级债 、可转换 债券 ( 含分离 型可转换债 券) 、资 产支持 证券等除 国 债和中央银 行票据之 外的、非 国家信用 的固定收 益类 金融工具。 九、基金的投资 策略 1、大类资产 配置策略 本 基金 将在 基金 合同约 定的 投资 范围 内, 采取稳 健的一 级资 产配 置。 通过对 宏观 经 济 运 行状 况的研 究, 积极 的调整 和优 化可转 债、 信用债等 固定 收益类 金融 工具 的资产 比例 配 置 。在 有效控 制风 险的 基础上 ,获 得基金 资产 的稳定增 值; 并根据 对股 票市 场的趋 势研 判 及 新股 申购收 益率 预测 ,适度 参与 一级市 场首 发新股和 增发 新股的 申购 ,提 高基金 总体 收 益率。 2、固定收益 类资产组 合投资策 略


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23 本 基金 在债 券组 合构建 过程 中, 具体 的投 资策略 主要包 括: 利率 策略 、信用 策略 、 可 转债投资策 略、资产 支持证券 等投资策 略。决策 体系 如下图所示 : (1)利率策 略 利 率策 略指 考察 市场利 率的 动态 变化 及预 期变化 ,对引 起利 率变 化的 相关因 素进 行 跟 踪 和分 析。通 过对 宏观 经济运 行情 况和对 财政 政策、货 币政 策的深 入研 究, 形成对 利率 变 化 方向 的预期 ,主 动调 整债券 投资 组合的 久期 。预期市 场利 率水平 将上 升时 ,降低 组合 的 久 期; 预期市 场利 率将 下降时 ,提 高组合 的久 期。以达 到利 用市场 利率 的波 动和债 券组 合 久期的调整 提高债券 组合收益 率目的。 基金目标 久期 决策流程如 下图:





(2)信用策 略 调整目标久 期 重大变化 利率趋势判 断 宏观策略研 究 债券市场分 析 投资决策委 员会 反馈 执行 无重大变化 基 金 经 理/ 固 定收益研究 员 建议 讨论 久期决策 投资决策委 员会 期限结构 类属配置 固定 收益 小组 投资 反馈 金融 工程 组 基金 经理 组合构建 证券选择 研究 支持


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24 根 据不 同信 用等 级债券 与同 期限 国债 之间 收益率 利差的 历史 数据 比较 ,并 结 合不 同 信 用 等 级 间 债 券 在 不 同 市 场 时 期 利 差 变 化 及 收 益 率 曲 线 变 化 , 调整 债 券 类 属 品 种 的 投 资 比 例,获取不 同债券类 属之间利 差变化所 带来的投 资收 益。 本 基金 还将 积极 、有效 的利 用本 基金 管理 公司比 较完善 的行 业研 究平 台和信 用债 券 评 级 体系 ,研究 和跟 踪发 行主体 所属 行业发 展周 期、业务 状况 、公司 治理 结构 、财务 状况 等 因 素, 综合评 估发 行主 体信用 风险 ,确定 信用 产品的信 用风 险利差 ,有 效管 理组合 的整 体 信用风险。 (3)可转换 债券的投 资策略 可 转换 债券 兼具 权益类 证券 与固 定收 益类 证券的 特性, 具有 抵御 下行 风险、 分享 股 票 价 格上 涨收益 的特 点。 本基金 在对 可转换 公司 债券条款 和发 行债券 公司 基本 面进行 深入 分 析 研究 的基础 上, 利用 可转换 公司 债券定 价模 型进行估 值分 析。本 基金 还 会 充分借 鉴基 金 管理人股票分析团队 及外部研究机 构的研究成果,对 可转债的基础股票的 基本面进行分 析, 形成对基础 股票的价 值评估, 最终选择 合适的投 资品 种。 (4)资产支 持证券等 的投资策 略 资 产支 持类 证券 的定价 受市 场利 率、 流动 性、发 行条款 、标 的资 产的 构成及 质量 、 提 前 偿还 率及其他 附 加条 款等多 种因 素的影 响。 本基金将 在利 率基本 面分 析、 市场流 动性 分 析 和信 用评级 支持 的基 础上, 辅以 与国债 、企 业债等债 券品 种的相 对价 值比 较,审 慎投 资 资产支持证 券类资产 。 3、新股申购 策略 本 基金 将积 极参 与新股 申购 。本 基金 将积 极利用 本基金 管理 公司 比较 完善 的 行业 研 究 平 台和 股票估 值体 系, 分析首 次发 行股票 及增 发新股的 上市 公司基 本面 因素 ,再结 合股 票 市 场整 体定价 水平 以及 新股中 签率 等因素 ,判 断新股上 市交 易的合 理价 格。 充分发 挥作 为 机构投资者在新股询 价发行过程中 的对新股定价 所起 的积极作用,积极参 与新股询价及 路演 活 动 , 有 效 识 别 并 防 范 风 险 。 同 时 参 考 一 级 市 场 资 金 利 率 成 本 , 制 定 灵 活 的 新 股 申 购 策 略。 本 基金 对于 通过 参与新 股认 购所 获得 的股 票,将 根据其 市场 价格 相对 于其合 理内 在 价 值的高低, 确定上市 后继续持 有或者卖 出。 十、基金的业绩 比较基准 本基金业绩 比较基准 为中债综 合指数。 如 果今 后证 券市 场中有 其他 代表 性更 强或 者更科 学客观 的业 绩比 较基 准适用 于本 基 金


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25 时 ,本 基金管 理人 可以 依据维 护基 金份额 持有 人合法权 益的 原则, 根据 实际 情况对 业绩 比 较基准进行相应调整 。调整业绩比 较基准应经基 金托 管人同意,并报中国 证监会备案。 基金 管理人应在 调整前 2 个工作日 在至少一 种指定媒介 上 予以公告。 十一、风险收益 特征 本 基金 属于 债券 基金, 其预 期风 险和 预期 收益高 于货币 市场 基金 ,低 于混合 型基 金 、 股票型基金 。 十二、基金投资 组合报告 本基金托管 人中国工 商银行根 据本基金 合同规定 ,于2018 年3 月28 日 复核了本 报告的 内 容, 保证复 核内 容不 存在虚 假记 载、误 导性 陈述或者 重大 遗漏。 本投 资组 合报告 所载 数 据截至 2017 年 12 月31 日。 12.1 报告期末基金资产组合情 况


序号 项目 金额(元) 占基金总资 产的比例 (% ) 1 权益投资 39,701,335.17 4.60 其中:股票


39,701,335.17 4.60 2 基金投资 - - 3 固定收益投 资


777,648,743.20 90.08 其中:债券


777,648,743.20 90.08 资产支持证 券


- - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品 投资 - - 6 买入返售金 融资产


30,000,245.00 3.48 其中: 买断 式回购 的买入返 售金融资 产


- - 7 银行存款和 结算备付 金合计


2,016,492.00 0.23 8 其他资产


13,883,980.72 1.61 9 合计





863,250,796.09





100.00 12.2 报告期末按行业 分类的股 票投资组合


12.2.1 报告期末按行业 分类的境 内股票投资 组合


代码 行业类别 公允价值( 元) 占基金资产 净值比例 (%) A 农、林、牧 、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 22,295,709.32 2.59 D 电力、 热力、 燃气及 水生产和 供应业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售 业 - - G 交通运输、 仓储和邮 政业 - - H 住宿和餐饮 业 - - I 信息传输、 软件和信 息技术服 务业 - -


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26 J 金融业 - - K 房地产业 - - L 租赁和商务 服务业 17,405,625.85 2.02 M 科学研究和 技术服务 业 - - N 水利、环境 和公共设 施管理业 - - O 居民服务、 修理和其 他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会 工作 - - R 文化、体育 和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 39,701,335.17 4.61 12.3 报告期末按公允 价值占基 金资产净值 比例大小排 序的 前十名股票投资 明细


序 号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值( 元) 占基金资产 净值 比例(%) 1 000903 云内动力 6,625,768 22,295,709.32 2.59 2 002344 海宁皮城 2,242,993 17,405,625.85 2.02 12.4 报告期末按债券 品种分类 的债券投资 组 合


序号 债券品种 公允价值( 元) 占基金资产 净值比例 (%) 1 国家债券 2,688,809.50 0.31 2 央行票据 - - 3 金融债券 157,587,000.00 18.30 其中:政策 性金融债 157,587,000.00 18.30 4 企业债券 158,996,514.00 18.46 5 企业短期融 资券 399,635,000.00 46.41 6 中期票据 - - 7 可转债(可 交换债) 693,419.70 0.08 8 同业存单 58,048,000.00 6.74 9 其他 - - 10 合计 777,648,743.20 90.30 12.5 报告期末按公允 价值占基 金资产净值 比例大小排 序的 前五名债券投资 明细 序 号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值( 元) 占基金资产 净值比例 (%) 1 011759064 17 中信股 SCP001 800,000 80,056,000.00 9.30 2 160208 16 国开08 800,000 78,224,000.00 9.08 3 041751017 17 三峡CP002 500,000 49,955,000.00 5.80 4 170204 17 国开04 500,000 49,900,000.00 5.79 5 011769019 17 鲁国资 SCP003 400,000 40,064,000.00 4.65


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27 12.6 报告期末按公允 价值占基 金资产净值 比例大小排 序的 前十名资产支持 证券投资 明细


本基金本报 告期末未 持有资产 支持证券 。 12.7 报告期末按公允 价值占基 金资产净值 比例大小排 序的 前五名贵金属投 资明细 本基金本报 告期末未 持有贵金 属。 12.8 报告期末按公允 价值占基 金资产净值 比例大小排 序的 前五名权证投资 明细 本基金本报 告期末 未 持有权证 。 12.9 报告期末本基金 投资的国 债期货交易 情况说明 12.9.1 本期国债期货投 资政策 本基金本报 告期未持 有国债期 货。 12.9.2 报告期末本基金 投资的国 债期货持仓 和损益明细 本基金本报 告期末未 持有国债 期货。 12.9.3 本期国债期货投 资评价 本基金本报 告期未持 有国债期 货。 12.10 投资组合报告附 注 12.10.1


本基金投资的 前十名证券 的发行主 体报告期内 没有 被监管部门立案 调查,或 在报 告编制日前一年 内受到公 开谴责、处 罚。 12.10.2 本基金投资的前 十名股票 未超出本基 金合同规定 的备 选股票库。 12.10.3 其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 9,201.08 2 应收证券清 算款 1,000,000.00 3 应收股利 - 4 应收利息 12,874,084.56 5 应收申购款 695.08 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 13,883,980.72 12.10.4 报告期末持有的 处于转股 期的可转换 债券明细 序号 债券代码 债券名称 公允价值(元) 占基金资产 净值比例 (%) 1 132007 16 凤凰 EB 208,390.00 0.02 2 113008 电气转债 9,878.00 0.00


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28 12.10.5 报告期末前十名 股票中存 在流通受限 情况的说 明 序 号 股票代 码 股票名称 流通受限部 分的公允 价值 (元) 占基金资产 净值比 例(%) 流通受限情 况 说明 1 000903 云内动力 10,766,873.00 1.25 非公开发行 2 002344 海宁皮城 8,512,154.64 0.99 非公开发行 十三、基金的业 绩 基 金管 理人 依照 恪尽职 守、 诚实 信用 、谨 慎勤勉 的原则 管理 和运 用基 金财产 ,但 不 保 证 基 金 一 定 盈 利 , 也 不 保 证 最 低 收 益 。 基 金 的 过 往 业 绩 并 不 代 表 其 未 来 表 现 。 投 资 有 风 险,投资者 在做出投 资决策前 应仔细阅 读本基金 的招 募说明书。 本基金合同 生效日 2012 年3 月 1 日,基 金业绩 截止 日为 2017 年12 月31 日。 基金合同生 效以来本 基金份额 净值增长 率与同期 业绩 比较基准的 比较如下 表所示: 阶段 净值增长率 ① 净值增长率 标准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基 准 收益率标准 差 ④ ①-③ ②-④ 2012 年3 月1 日 (基 金合同生效日)至 2012 年12 月31 日 5.96% 0.07% 0.27% 0.06% 5.69% 0.01% 2013 年度 0.92% 0.09% -3.75% 0.08% 4.67% 0.01% 2014 年度 13.72% 0.16% 6.54% 0.11% 7.18% 0.05% 2015 年度 8.47% 0.15% 4.18% 0.08% 4.29% 0.07% 2016 年度 4.44% 0.10% -1.63% 0.09% 6.07% 0.01% 2017 年 度 1.06% 0.07% -3.38% 0.06% 4.44% 0.01% 十四、基金费用 概览 (一)基金费用 的种类 1、基金管理 人的管理 费; 2、基金托管 人的托管 费; 3、基金的上 市费用; 4、《基金合 同》生效 后与基金 相关的信 息披露 费用 ;


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29 5、《基金合 同》生效 后与基金 相关的 会 计师费 、律 师费和诉讼 费; 6、基金份额 持有人大 会费用; 7、基金的证 券交易费 用; 8、基金的银 行汇划费 用; 9、证券账户 开户费用 和银行账 户维护费 ; 10、按照国 家有关规 定和《基 金合同》 约定,可 以在 基金财产中 列支的其 他费用。 本基金终止 清算时所 发生费用 ,按实际 支出额从 基金 财产总值中 扣除。 (二)基金费用 计提方法 、计提标准 和支付方式 1、基金管理 人的管理 费


本基金的管理费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的 0.60% 年 费 率 计 提 。 管理费的计算方法如 下: H=E×0.60% ÷ 当年天 数 H 为每日应计提 的基 金管理费 E 为前一日的 基金资 产净值 基 金管 理费 每日 计算 , 逐日 累计 至每 月月 末, 按 月支付 ,由 基金 管理 人向基 金托 管 人 发送基金管理费划款 指令, 基金托 管人 复核后 于 次月 前 2 个工作日内从 基金 财产中一 次性 支付给基金 管理人 。 若遇法定 节假日、 公休假 等 ,支 付日期顺延 。 2、基金托管 人的托管 费 本 基金 的托 管费 按 前 一日 基金 资产 净值 的 0.20% 的 年费 率计 提。 托管 费的 计算 方法 如 下: H=E×0.20% ÷ 当年天 数 H 为每日应计提 的基 金托管费 E 为前一日的 基金资 产净值 基 金托 管费 每日 计算 , 逐日 累计 至每 月月 末, 按 月支付 ,由 基金 管理 人向基 金托 管 人 发送基金托管费划款 指 令,基金托 管人 复核后 于 次月 前 2 个工作日内从 基金财产中一 次性 支取 。若遇 法定节假 日、 公休 日 等, 支付 日期顺 延。 上述 (一 ) 基金费 用 的种类 中第 3-10 项费用 ,根据 有关法规及 相应协议 规定 , 按 费用 实际支出金 额列入当 期费用 , 由基金托 管人从基 金财 产中支付。 (三)不列入基 金费用的 项目 下列费用不 列入基金 费用:


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30 1、基金管理人和基金 托管人因未履 行或未完全履 行 义务导致的费用支出 或基金财产 的 损失; 2、基金管理 人和基金 托管人处 理与基金 运作无 关的 事项发生的 费用; 3、《基金合同》生效 前的相关费用 ,包括但不限 于 验资费、会计师和律 师费 、信息 披 露费用等费 用; 4、其他根据 相关法律 法规及中 国证监会 的有关 规定 不得列入基 金费用的 项目。 (四)费用调整 基 金管 理人 和基 金托管 人协 商一 致后 ,可 根据基 金发展 情况 调整 基金 管理费 率、 基 金 托管费率、 基金销售 费率等相 关费率。 调 高基 金管 理费 率、基 金托 管费 率或 基金 销售费 率等费 率, 须召 开基 金份额 持有 人 大 会审议;调 低基金管 理费率、 基金托管 费率等费 率, 无须召开基 金份额持 有人大会 。 基金管理人必须最迟 于新的费率实 施日前 2 日在 至 少一种指定 媒介 和基 金管理人网站 上公告。 (五)与基金销 售有关的 费用 1、申购费 本基金转为上市开 放 式基金(LOF )后,投资者通 过 场内或场外申购本基 金份额时需交 纳 申 购 费 。 本 基 金 的 申 购 费 按 申 购 金 额 采 用 比 例 费 率 , 投 资 人 在 一 天 之 内 如 果 有 多 笔 申 购,适用费 率按单笔 分别计算 。具体费 率如下: 场内/场外 申购费 申购金额(M ) 申购费率 M<100 万 0.80% 100 万≤M<500 万 0.50% M≥500 万 单笔1000 元 2、赎回费 本基金转为上市开放 式基金(LOF )后,投资者在 场 内或场外赎回本基金 份额时需交纳 赎回费。 本基金的场 外赎回费 率随赎回 基金份额 持有期限 的增 加而递减 , 同时区 分普通客 户赎回 和 通过直销 柜台赎回 的养老金 客户。 上 述养 老金 客户 包括基 本养 老基 金与 依法 成立的 养老计 划筹 集的 资金 及其投 资运 营 收 益形成的补 充养老基 金等,包 括: 1)全国社会 保障基金 ;


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31 2)可以投资 基金的地 方社会保 障基金; 3)企业年金 单一计划 以及集合 计划; 4)企业年金 理事会委 托的特定 客户资产 管理计 划。 如将来出现 经养老基 金监管部 门认可的 新的养老 基金 类型, 基 金管理人 届时将发 布临时 公告将其纳 入养老金 客户范围 , 在招 募说明书 更新时 对其进行更 新, 并按 规定向 中国证监 会 备案。 普通客户指 除通过直 销柜台赎 回的养老 金客户以 外的 其他客户。 普通客户场 外赎回的 具体费率 如下: 持有时间(T ) 赎回费率 T<7 日 1.50% 7 日≤T <1 年 0.50% 1 年≤T <2 年 0.25% T≥2 年 0 注:上表中 ,1 年以 365 天计 算。 普通客户场 内赎回的 具体费率 如下: 持有期限(T ) 赎回费率 T<7 日 1.50% T≥7 日 0.50% 本基金的赎 回费用由 赎回基金 份额的基 金份额持 有人 承担。 对于普通客 户而言, 对持续 持有期少 于 7 日的 基金份 额持有人, 收取的赎 回费全 额计入 基金财产; 对持 续持有期 不少于 7 日基金 份额持有 人, 将赎回费总 金额的 25% 计入基 金财产, 其余部分用 于支付注 册登记费 和其他必 要的手续 费。 对于养老金 客户而言 ,对持续 持有期少 于 7 日的 基金 份额持有人 ,赎回费 率为 1.50% , 收取的赎回 费全额计 入基金财 产; 对 持续持有 期不少 于 7 日基金 份额持有 人设置特 定赎回费 率,特定赎 回费率为 原赎回费 率的 25% ,收取的 特定 赎回费全额 计入基金 财产。 赎回份额持 有时间的 计算,以 该份额在 登记机构 的登 记日开始计 算。 3、转换费率 基金转换费 用包括转 换费和补 差费; 1)转换费率 :按转出 基金正常 赎回时的 赎回费 率收 取费用; 2)补差费率 转换出基金 转换金额分 段 转换入基金


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32 融通巨 潮 100 指数 (LOF) 融通领 先成长 混合 (LOF) 融通 军工 分级 证券 分级 融通人工 智能指数 (LOF) 融 通 四 季 添 利债券 (LOF) M<100 万 0.70% 0.70% 0.40% 0.40% 0.40% 100 万≤M<200 万 0.70% 0.50% 0.10% 0.10% 0.10% 200 万≤M<500 万 0.10% 0


0


0


0


M≥500 万 0


0


0


0


0


转换出基金 转换金额分 段 转换入基金 融通四季添 利债券(LOF) 融通巨潮 100 指数(LOF) M<100 万 0 100 万≤M<1000 万 0 1000 万≤M<2000 万 0 M≥2000 万 0 融通领先成 长混合(LOF) M<100 万 0 100 万≤M<200 万 0 200 万≤M<500 万 0 M≥500 万 0 融通军工分 级 M<100 万 0 100 万≤M<200 万 0 200 万≤M<500 万 0.10% M≥500 万 0 证券分级 M<100 万 0 100 万≤M<200 万 0 200 万≤M<500 万 0.10% M≥500 万 0 融通人工智 能指数 (LOF) M<100 万 0 100 万≤M<20 0 万 0 200 万≤M<50 0 万 0.10% M≥500 万 0 目 前参 与本 基金 的转换 业务 的上 述开 放式 基金的 费率详 见各 相关 基金 最新招 募说 明 书 或公告的约 定。


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33 基 金管 理人 可以 在法律 法规 和基 金合 同规 定范围 内调整 费率 。费 率如 发生变 更, 基 金 管理人应在 调整实施 日前2 个 工作日在 至少一家 指定 媒介及基金 管理人网 站上刊登 公告。 基金管理人 可以在不 违背法律 法规规定 及 《基 金合同 》 约定的情 形下根据 市场情 况制定 基金促销计 划,针对 特定地域 范围、特 定行业、 特定 职业的投资 者以及以 特定交易 方式 ( 如 网上交易、 电话交易 等) 等 进行基金 交易的投 资者定 期或不定期 地开展基 金促销活 动。在基 金促销活动 期间,基 金管理人 可以适当 调低基金 申购 费率和基金 赎回费率 。 十五、对招募说 明书更新 部分的说明 本招募说明 书依据 《基金 法》 、 《运作管 理办法》 、 《销售管理办法》 、 《信息披露 管 理办法》 及其他有 关法律法 规的要求,对本基 金管理人 于 2017 年 10 月10 日 刊登的本 基金招 募说明书进 行了更新, 主要更新 的内容如 下: 本次更新招 募说明书 中重要变 动部分如 下: 一、在“三 、基金管 理人”部 分,根据 最新资料 进行 了更 新; 二 、在 “四 、基 金托管 人” 部分 ,对 基金 托管人 的基本 情况 及相 关业 务经营 情况 按 照 最新资料进 行了更新 ; 三、在“五 、相关服 务机构” 部分,更 新了直销 机构 和代销机构 的相关信 息; 四、在“九 、基金份 额的申购 、赎回与 转换”部 分 , 更新了申购 、赎回的 相关 信息 ; 五 、在 “十 、基 金的投 资” 部分 ,更 新了 “基金 投资组 合报 告” 的内 容,更 新数 据 为 本基金 2017 年第 4 季 度报告中 的投资组 合数据 ; 六 、在 “十 一、 基金的 业绩 ”部 分, 按规 定要求 对基金 的投 资业 绩数 据进行 了列 示 , 已经基金托 管人复核 ; 七、在“二 十三、对 基金份额 持有人服 务”部分 ,根 据最新资料 进行了更 新; 八 、在 “二 十 四 、其他 应披 露事 项” 部分 , 对本 基金自 上次 招募 说明 书更新 截止 日 以 来的相关公 告进行了 列示 。 融通基金管 理有限公 司 2018 年4 月14 日