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华安深证300 指数证 券投资基金 (LOF )
更新的 招募说明书 摘要
(2018 年 第 1 号 )
基金管理 人:华安基金管理有限 公司
基金托管 人: 中国 银行股份有限 公司
二 〇一 八 年 四 月
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重要提示
华安 深证300 指数 证券投资基金 (LOF ) (以下简称 “ 本基金 ” )由华安基金管理有限公
司 (以 下简 称 “基金管理人 ”) 依照 有关 法律 法规 及约 定发 起, 并经 中国 证券 监督 管理 委员
会 (以 下简 称 “中 国证 监会 ” )2011 年6月7日证监许可[2011]884 号 文核 准。 本基金基金合同
自2011 年9月2日正式生效。
本基金管理 人保证招募说明书的内容真实、 准确、 完整。 本招募说明书经中国证监会核
准, 但中 国证 监会 对本 基金 募集 的核 准, 并不 表明 其对 本基 金的 价值 和收 益作 出实 质性 判断
或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
投资 有风 险, 投资 人应 当认 真阅 读 《基 金合 同》 、 《招 募说 明书 》 等基 金法 律文 件, 了解
基金的风险收益特征, 并根据自身的投资目的、 投资期限、 投资经 验、 资产状况等判断基金
是否和投资人的风险承受能力相适应。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写, 并经中国证监会核准。 基金合同是约定基
金当事人之间权利、 义 务的 法律 文件 。 基金 投资 人自 依基 金合 同取 得基 金份 额, 即成 为基 金
份额持有人和本基金合同的当事人, 其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认
和接受,并按照《基金法》 、 《运作办法》 、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。
基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产, 但不保证
本基金一定盈利, 也不保证最低收益。 本基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩
表现 (或 “基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基金业绩表现的保证 ” ) 。 基金 管理
人提醒投资人基金投资的 “ 买者自负 ” 原则 , 在作 出投 资决 策后 , 基金 运营 状况 与基 金净 值
变化引致的投资风险,由投资人自行负担。
本招募说明书 摘要 中涉及与基金托管人相关的基金信息已经与基金托管人复核。 除特别
说明 外, 本招 募说 明书 摘要 所载内容截止日为2018年3月2日, 有关 财务 数据 和净 值表 现截 止
日为2017 年12 月31日。
目录
一、基金管理人 ............................................................................................................. 38
二、基金托管人 ............................................................................................................. 42
三、相关服务机构.......................................................................................................... 43
四、基金的名称 ............................................................................................................. 70
五、基金的类型 ............................................................................................................. 70
六、基金的投资目 标 ...................................................................................................... 70
七、基金的投资方 向 ...................................................................................................... 70
八、基金的投资策 略 ...................................................................................................... 71
九、基金的业绩比 较基准 ............................................................................................... 71
十、基金的风险收 益特征 ............................................................................................... 73
十一、基金投资组 合报告 ............................................................................................... 73
十二、基金的业绩.......................................................................................................... 79
十三、费用概览 ............................................................................................................. 80
十四、对招募说明 书更新部分的说明 ............................................................................. 83
华安深证 300 指数证券投资基金更新的招募说明书 摘要
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一、 基金 管 理人
(一)基金管理人 概况
1、名称:华安基金管理有限公司
2、住所: 中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心二期 31-32 层
3、法定代表人:朱学华
4、设立日期:1998 年 6 月 4 日
5、批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监基字[1998]20 号
6、注册资本:1.5 亿元人民币
7、组织形式:有限责任公司
8、经营范围: 从事基金管理业务、发起设立基金以及从事中国证监会批准的其他业务
9、存续期间:持续经营
10、联 系电 话: (021)38969999
11、客户服务电话:40088-50099
12、联系人:王艳
13、网址:www.huaan.com.cn
(二)注册资本和 股权结构
1、注册资本:1.5 亿元人民币
2、股权结构
持股单位 持股占总股本比例
上海国际信托有限公司 20%
国泰君安创新投资有限公司 20%
上海锦江国际投资管理有限公司 20%
上海工业投资(集团)有限公司 20%
国泰君安投资管理股份有限公司 20%
(三)主要人员情 况
1、基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员的姓名、从业 简历、学历及兼职
情况等。
(1)董事会
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朱学 华先 生, 本科 学历 。 历任 武警 上海 警卫 局首 长处 副团 职参 谋, 上海 财政 证券 有限 公
司党总支副书记, 上海证券有限责任公司党委书记、 副董事长、 副总经理、 工会主席, 兼任
海际大和证券有限责任公司董事长。 现任华安基金管理有限公司党总支书记、 董事长、 法定
代表人。
童威 先生 , 博士 研究 生学 历。 历任 上海 证券 有限 责任 公司 研究 发展 中心 总经 理, 上海 国
际集团有限公司研究发展总部副总经理(主持工作) ,上投摩根基金管理有限责任公司副总
经理 , 上海 国际 集团 有限 公司 战略 发展 总部 总经 理兼 董事 会办 公室 主任 , 华安 基 金管理有限
公司副总经理。现任华安基金管理有限公司总经理。
邱平 先生 , 本科 学历 , 高级 政工 师职 称。 历任 上海 红星 轴承 总厂 党 委书 记, 上海 东风 机
械 (集 团) 公司 总裁 助理 、 副总 裁, 上海 全光 网络 科技 股份 公司 总经 理, 上海 赛事 商务 有限
公司 总经 理, 上海 东浩 工艺 品股 份有 限公 司董 事长 , 上海 国盛 集团 科教 投资 有限 公司 党委 副
书记 、 总裁 、 董事 , 上海 建筑 材料 (集 团) 总公 司党 委书 记、 董事 长 (法 定代 表人 ) 、 总裁 。
现任上海工业投资(集团)有限公司党委副书记、执行董事(法定代表人) 、总裁。
马名驹先生,工商管理硕士,高级会计师。历任凤凰股份有限公司副 董事长、总经理,
上海东方上市企业博览中心副总经理。 现任锦江国际 (集团) 有限公司副总裁兼计划财务部
经理及金融事业部总经理、 上海锦江国际投资管理有限公司董事长兼总经理、 锦江麦德龙现
购自运有限公司董事、 华安基金管理有限公司董事、 长江养老保险股份有限公司董事、 上海
景域文化传播有限公司董事、Crystal Bright Developments Limited 董事、史带财产保险
股份有限公司监事、上海上国投资产管理有限公司监事。
董鑑 华先 生, 大学 学历 , 高级 经济 师。 历任 上海 市审 计局 基建 处科 员、 副主 任科 员、 处
长助理、副处长 ,固定资产投资审计处副处长(主持工作) 、处长,上海市审计局财政审计
处处长,上海电气(集团)总公司财务总监,上海电气(集团)总公司副总裁、财务总监。
现任 上海 电气 (集 团) 总公 司监 事长 , 上海 海立 (集 团) 股份 有限 公司 监事 长, 上海 临港 控
股股份有限公司董事。
聂小 刚先 生, 经济 学博 士。 历任 国泰 君安 证券 股份 有限 公司 投资 银行 三部 助理 业务 董事 、
企业融资总部助理业务董事、总裁办公室主管、总裁办公室副经理、营销管理总部副经理、
董事会秘书处主任助理、 董事会秘书处副主任、 董事会秘书处主任 、 上市办公室主任、 国泰
君安创新投资有限公司总裁、 国泰君安证券股份有限公司战略投资部总经理等职务。 现任国
泰君安证裕投资有限公司董事长、 国泰君安证券股份有限公司战略投资及直投业务委员会副
总裁、战略管理部总经理。
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独立董事:
吴伯庆先生,大学学历,一级律师,曾被评为上海市优秀律师与上海市十佳法律顾问。
历任上海市城市建设局秘书科长、 上海市第一律师事务所副主任、 上海市金茂律师事务所主
任、上海市律师协会副会长。现任上海市金茂律师事务所高级合伙人。
夏大 慰先 生, 研究 生学 历, 教授 。 现任 上海 国家 会计 学院 学术 委员 会主 任、 教授 、 博士
生导 师, 中国 工业 经济 学会 副会 长, 财政 部会 计准 则委员会咨询专家, 财政部企业内部控制
标准委员会委员, 香港中文大学名誉教授, 复旦大学管理学院兼职教授, 上海证券交易所上
市委员会委员。享受国务院政府津贴。
(2)监事会
张志红女士,经济学博士。历任中国证监会上海监管局( 原上海证管办)机构处副处长、
机构监管处副处长、机构监管处处长、机构监管一处处长、上市公司监管一处处长等职务,
长城证券有限责任公司党委委员、纪委书记、预算管理委员会委员、合规总监、副总经理、
投资决策委员会委员, 国泰君安证券股份有限公司总裁助理、 投行业务委员会副总裁等职务。
现任国泰君安证券股份有限公 司业务总监兼投行业务委员会副总裁, 华安基金管理有限公司
监事长。
许诺先生,研究生学历。曾任怡安翰威特咨询业务总监,麦理根(McLagan )公司中国
区负 责人 。 现任 华安 基金 管理 有限 公司 人力 资源 部高 级总 监, 华安 资产 管理 (香 港) 有限 公
司董事。
诸慧女士,研究生学历,经济师。历任华安基金管理有限公司监察稽核部高级监察员,
集中交易部总监。现任华安基金管理有限公司集中交易部高级总监。
(3)高级管理人员
朱学华先生,本科学历,19 年证券、基金从业经验。历任武警上海警卫局首长处副团
职参 谋, 上海 财政 证券 有限 公司 党总 支副 书记 , 上海证券有限责任公司党委书记、 副董事长、
副总 经理 、 工会 主席 , 兼任 海际 大和 证券 有限 责任 公司 董事 长。 现任 华安 基金 管理 有限 公司
党总支书记、董事长、法定代表人。
童威先生,博士研究生学历,16 年证券、基金从业经验。历任上海证券有限责任公司
研究发展中心总经理,上海国际集团有限公司研究发展总部副总经理(主持工作) ,上投摩
根基金管理有限责任公司副总经理, 上海国际集团有限公司战略发展总部总经理兼董事会办
公室主任,华安基金管理有限公司副总经理。现任华安基金管理有限公司总经理。
薛珍女士,硕士研究生学历,17 年证券、基金从业经 验。曾任华东政法大学副教授,
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中国证监会上海证管办机构处副处长, 中国证监会上海监管局法制工作处处长。 现任华安基
金管理有限公司督察长。
翁启森先生,硕士研究生学历,23 年金融、证券、基金行业从业经验。历任台湾富邦
银行资深领组,台湾 JP 摩根证券投资经理,台湾摩根投信基金经理,台湾中信证券自营部
协理 , 台湾 保德 信投 信基 金经 理, 华安 基金 管理 有限 公司 全球 投资 部总 监、 基金 投资 部兼 全
球投资部高级总监、公司总经理助理。现任华安基金管理有限公司副总经理、首席投资官。
姚国平先生,硕士研究生学历,14 年金融、基金行业从业经验。历任 香港恒生银行上
海分 行交 易员 , 华夏 基金 管理 有限 公司 上海 分公 司区 域销 售经 理, 华安 基金 管理 有限 公司 上
海业务部助理总监、 机构业务总部高级董事总经理、 公司总经理助理。 现任华安基金管理有
限公司副总经理。
谷媛媛女士,硕士研究生学历,18 年金融、基金行业从业经验。历任广发银行客户经
理, 京华 山一 国际 (香 港) 有限 公司 高级 经理 , 华安 基金 管理 有限 公司 市场 业务 二部 大区 经
理、产品部高级董事总经理、公司总经理助理。现任华安基金管理有限公司副总经理。
2、本基金基金经理
(1)现任基金经理:
许之彦先生, 理学博士,14 年证 券、 基金 从业 经 验,CQF( 国际 数量 金融 工程 师)。 曾在
广发证券和中山大学经济管理学院博士后流动站从事金融工程工作,2005 年加入华安基金
管理 有限 公司 , 曾任 研究 发展 部数 量策 略分 析师 , 2008 年 4 月至 2012 年 12 月担任华安 MSCI
中国 A 股指数增强型证券投资基金的基金经理,2009 年 9 月起同时担任上证 180 交易型开
放式指数证券投资基金及其联接基金的基金经理。2010 年 11 月至 2012 年 12 月担任上证龙
头企业交易型开放式指数证券投资基金及其联接基金的基金经理。2011 年 9 月起同时担任
本基金的基金经理。2013 年 6 月起担任指数投资 部高级总监。2013 年 7 月起同时担任华安
易富黄金交易型开放式证券投资基金的基金经理。2013 年 8 月起同时担任华安易富黄金交
易型开放式证券投资基金联接基金的基金经理。2014 年 11 月至 2015 年 12 月担任华安中证
高分红指数增强型证券投资基金的基金经理。2015 年 6 月起同时担任华安中证全指证券公
司指数分级证券投资基金、华安中证银行指数分级证券投资基金的基金经理。2015 年 7 月
起担任华安创业板 50 指数分级证券投资基金的基金经理。 2016 年6 月起担任华安创业板 50
交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。2017 年 12 月起,同时担任华安 MSCI 中国 A
股指数增强型证券投资基金、华安沪深 300 量化增强型指数证券投资基金的基金经理。
孙晨进 先生, 硕士研究生,7 年基金行业从业经验, 具有基金从业资格证书。2010 年应
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届毕 业进 入华 安基 金, 先 后担 任指 数 投资 部数 量分 析师 、 投资 经理 、 基金 经理 助理 。2015
年 3 月起担任本基金的基金经理。2015 年 3 月至 2015 年 12 月,同时担任华安中证高分红
指数增强型证券投资基金的基金经理。2016 年 12 月起 , 同时 担任 华安 事件 驱动 量化 策略 混
合型证券投资基金的基金经理。2017 年 1 月起,同时担任华安新安平灵 活配置混合型证券
投资 基金 、 华安 新泰 利灵 活配 置混 合型 证券 投资 基金 的基 金经 理。2017 年 12 月起 , 同时 担
任华安沪深 300 量化增强型指数证券投资基金的基金经理。
(2)历任基金经理:
章海 默女 士, 自 2011 年 9 月 2 日至 2012 年 12 月 22 日担 任华 安深 证 300 指数证券投资
基金(LOF )的基金经理。
3、本公司采取集体投资决策制度, 公司 投资决策委员会成员的姓名和职务如下:
童威先生,总经理
翁启森先生,副总经理、首席投资官
杨明先生,投资研究部高级总监
许之彦先生,指数与量化投资部高级总监
贺涛先生,固定收益部总监
苏圻涵先生,全球投资部助理总监
万建军先生,投资研究部联席总监
谢振东先生,基金投资部副总监
崔莹先生,基金投资部助理总监
上述人员之间不存在亲属关系。
4、业务人员的准备情况:
截至 2018 年 3 月 31 日,公司目前共有员工 352 人(不含香港公司) ,其中 56.8% 具有
硕士及以上学位,90.1% 以上具有三年证券业或五年金融业从业经历,具有丰富的实际操作
经验 。 所有 上述 人员 在最 近三 年内 均未 受到 所在 单位 及有 关管 理部 门的 处罚 。 公司 业务 由投
资与研究、营销、后台支持等三个业务板块组成。
二、 基金 托 管人
(一)基本情况
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名称:中国银行股份有限公司(简称 “ 中国银行 ”)
住所及办公地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号
首次注册登记日期:1983 年 10 月 31 日
注册资本:人民币贰仟玖佰肆 拾 叁 亿捌 仟柒 佰柒 拾玖 万壹 仟 贰佰肆拾壹 元整
法定代表人:陈四清
基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字【1998 】24 号
托管部门信息披露联系人: 王永民
传真 : (010)66594942
中国银行客服 电话:95566
(二)基金托管部门及主要人员情况
中国银行 托管业务部 设立于 1998 年 , 现有员工 110 余人 , 大部分员工具有丰富的银行、
证券 、 基金 、 信托 从业 经验 , 且具 有海 外工 作、 学习 或培 训经 历,60%以上的员工具有硕士
以上学位或高级职称。 为给客户提供 专业化 的托管服务, 中国银行已在境内、 外分行开展托
管业务。
作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行 , 中国 银行 拥有 证券 投资 基金 、 基
金 (一 对多 、 一对 一) 、 社 保基 金、 保险 资金 、QFII 、RQFII 、QDII 、 境外三类机构 、 券商 资
产管理计划 、 信托 计划 、 企业 年金 、 银行 理财 产品 、 股权 基金 、 私募 基金 、 资金 托管 等 门类
齐全 、 产品 丰富的托管 业务 体系 。 在国 内 , 中国 银行 首家 开展 绩效 评估 、 风险 分析等增值服
务,为各类客户提供个性 化的托管 增值 服务 ,是国内领先的大型中资托管银行。
(三)证券投资基金托管情况
截至 2017 年 12 月 31 日, 中国 银行 已托 管 650 只证券投资基金, 其中境内基 金 613 只,
QDII 基金 37 只,覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型 、FOF 等多种类型的基
金,满足了不同客户多元化的投资理财需求,基金托管规模位居同业前列。
三、 相关 服 务机 构
(一)基金 销 售机构
1、场外发售机构
(1) 直销机构
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1)
华安基金管理有限公司上海业务部
地址: 中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 8 号国金中心二期 31 层
电话 : (021)38969960
传真 : (021)58406138
联系人:姚佳岑
2)
华安基金管理有限公司北京分公司
地址:北京市西城区金融街 7 号英蓝国际金融中心 522 室
电话 : (010)57635999
传真 : (010)66214061
联系人: 刘雯
3)华安基金管理有限公司广州分公司
地址:广州市天河区珠江西路 8 号高德置地夏广场D 座 504 单元
电话 : (020)38082891
传真 : (020)38082079
联系人:林承壮
4)华安基金管理有限公司西安分公司
地址:陕西省西安市高新区唐延路 35 号旺座现代城H 座 2503
电话 : (029)87651812
传真 : (029)87651820
联系人:翟
均
5)华安基金管理有限公司成都分公司
地址:成都市人民南路四段 19 号威斯顿联邦大厦 12 层 1211K-1212L
电话 : (028)85268583
传真 : (028)85268827
联系人:张晓帆
6)
华安基金管理有限公司沈阳分公司
地址:沈阳市沈河区北站路 59 号财富中心E 座 2103 室
电话 : (024)22522733
传真 : (024)22521633
联系人: 杨贺
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7)
华安基金管理有限公司电子交易平台
华安电子交易网站:www.huaan.com.cn
华安电子交易热线:40088-50099
智能手机 APP 平台:iPhone 交易客户端、Android 交易客户端
传真 电话 : (021)33626962
联系人: 谢伯恩
(2) 代 销机构
1) 中国银行股份有限公司
注册地址: 北京市西城区复兴门内大街 1 号
法定代表人: 陈四清
电话: (86)10-66596688
传真: (86)10-66594568
客户服务电话:95566
网址:www.boc.cn
2) 交通银行 股份有限公司
注册地址:上海市浦东新区银城中路 188 号
办公地址:上海市浦东新区银城中路 188 号
法定代表人:牛锡明
电话:(021 )58781234
传真:(021 )58408483
客服电话:95559
网址:www.bankcomm.com
3) 中国工商银行 股份有限公司
注册地址 :北京市西城区复兴门内大街 55 号
办公地址: 北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人: 易会满
客户服务电话:95588
传真:010-66107571
网址:www.icbc.com.cn
4) 中国农业银行 股份有限公司
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注册地址:北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座
法定代表人: 周慕冰
客户服务电话:95599
网址:www.abchina.com
5) 中国建设银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 25 号
办公地址: 北京市西城区闹市口大街 1 号院1 号楼
法定代表人: 王洪章
客户服务电话:95533
网址:www.ccb.com
6) 招商银行股份有限公司
注册地址:中国广东省深圳市福田区深南大道 7088 号
办公地址:深圳市福田区深南大道 7088 号
法定代表 人: 李建红
电话 : (0755 )83198888
传真 : (0755 )83195109
客户服务电话:95555
网址:www.cmbchina.com
7) 中信银行股份有限公司
注册地址: 中国北京市东城区朝阳门北大街 9 号
法定代表人: 李庆萍
电话:86-10-65558000
传真:86-10-65550809
客户服务电话:95558
网址:bank.ecitic.com
8) 兴业银行股份有限公司
注册地址: 福建省福州市湖东路 154 号中山大厦
法定代表人:高建平
电话:0591-87824863
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传真:0591-87842633
客户服务电话:95561
网址:www.cib.com.cn
9) 中国民生银行股份有限公司
注册地址:中国北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代表人: 洪崎
客户服务电话:95568
电话:010-68946790
传真:010-68466796
网址:www.cmbc.com.cn
10) 中国邮政储蓄银行股份有限公司
注册地址: 北京市西城区金融大街 3 号
办公地址:北京市西城区 金融大街 3 号
法定代表人: 李国华
客户服务电话:95580
传真:010-66419824
网址:www.psbc.com
11) 华夏银行股份有限公司
注册地址:北京市东城区建国门内大街 22 号
办公地址:北京市东城区建国门内大街 22 号华夏银行大厦
法定代表人: 李民吉
电话:010-85239938
传真:010-85239605
客户服务电话:95577
网址:www.hxb.com.cn
12) 上海银行股份有限公司
注册地址:上海市银城 中路 168 号
办公地址:上海市银城中路 168 号
法定代表人: 金煜
电话:0086-21-68475888
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传真:0086-21-68476111
客户服务电话: (021)95594
网址:www.bankofshanghai.com
13) 平安银行股份有限公司
注册地址: 中国深圳市深南中路 5047 号
法定代表人: 谢永林
联系电话: (0755 )82080387
传真号码: (0755 )82080386
客户服务电话:95511
网址:bank.pingan.com
14) 浙商银行股份有限公司
注册地址:杭州市庆春路 288 号
办公地址:杭州市庆春路 288 号
法定代表人: 沈仁康
电话 : (0571 )87659009 ,87659816
传真 : (0571 )87659826
客户服务电话:95527
网址: www.czbank.com
15) 乌鲁木齐市商业银行股份有限公司
注册地址:新疆乌鲁木齐市新华北路8号
法定代表人: 杨黎
电话:0991-8805337
传真:(0991 )8824667
客户服务电话:(0991 )96518
网址:www.uccb.com.cn
16) 国泰君安证券股份有限公司
注册地址:上海市浦东新区商城路 618 号
办公地址: 上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 层
法定代表人: 杨德红
电话: (021)38676798
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传真: (021)38670798
客户服务电话:95521
网址:www.gtja.com
17) 天相投资顾问有限公司
注册地址:北京市西城区金融街 19 号富凯大厦B 座 701
办公地址:北京市西城区金融街 5 号新盛大厦B 座4 层
法定代表人:林义相
电话 : (010)66045608
传真 : (010)66045500
客户服 务电 话: (010)66045678
网址:www.txsec.com/jijin.txsec.com
18) 中信证券股份有限公司
注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座
办公地址: 广东省深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦
法定代表人: 张佑君
电话: (0755 )23835383
传真: (010)60836029
客户服务电话:0755-23835888
网址:www.cs.ecitic.com
19) 中国银河证券 股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层
办公地址 :北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层
法定代表人: 陈共炎
电话 : (010)66568047
传真 : (010)66568536
客户服务电话:4008-888-888
网址:www.chinastock.com.cn
20) 海通证券股份有限公司
注册地址: 上海市广东路 689 号
办公地址 :上海市广东路 689 号
华安深证 300 指数证券投资基金更新的招募说明书 摘要
50
法定代表人: 周杰
电话 : (021)23219000
传真: (021)63410627
客户服务电话:95553 、4008888001
网址:www.htsec.com
21) 申万宏源证券有限公司
注册地址: 上海市徐汇区长乐路 989 号 世纪商贸广场 45 层
办公地址: 上海市徐汇区长乐路 989 号 世纪商贸广场 45 层(邮编:200031 )
法定代表人: 李梅
电话:021-33389888
传真:021-33388224
客服电话:021-96250500
网址:www.swhysc.com
22) 兴业证券股份有限公司
注册地址:福州市湖东路 268 号证券大厦
办公地址 :福州市湖东路 268 号证券大厦;
上海市浦东新区长柳路 36 号丁香国际东塔 21 楼
法定代表人:兰荣
电话: (021)68419974
传真 : (021)68419867
客户服务电话:95562
网址:www.xyzq.com.cn
23) 湘财证券股份有限公司
注册地址: 长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心A 栋 11 楼
办公地址: 长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心A 栋 11 楼
法定代表人:林俊波
电话 : (021)68634518
传真 : (021)68865680
客户服务电话:400-888-1551
网址:www.xcsc.com
华安深证 300 指数证券投资基金更新的招募说明书 摘要
51
24) 民生证券 股份有限公司
注册地址:北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-18层
办公地址:北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-18 层
法定代表人: 冯鹤年
电话 : (010)85120190
传真 : (010)85120211
客户服务电话:4006198888
网址:www.mszq.com
25) 渤海证券股份有限公司
注册地址 :天津经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室
办公地址:天津市南开区宾水西道 8 号
法定代表人: 王春峰
电话 : (022)28451861
传真 : (022)28451892
客户服务电话:400-651-5988
网址:www.ewww.com.cn
26) 山西证券股份有限公司
注册地址:太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼
办公地址: 太原市府西街 69 号山西国际贸易中心A 座 26-30 层
法定代表人: 侯巍
电话: (0351 )868 6966
传真: (0351 )8686667
客户 服务 电话:95573
网址:http://www.i618.com.cn
27) 东吴证券股份有限公司
注册地址: 苏州市工业园区星阳街 5 号
办公地址:苏州市工业园区星阳街 5 号
法定代表人: 范力
电话: (0512 )62601555
传真: (0512 )62938812
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52
客户服务电话:95330
网址:www.dwzq.com.cn
28) 信达证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院1 号楼
办公地址:北京西城区闹市口大街 9 号院1 号楼
法定代表人: 张志刚
电话 : (010 )63081000
传真 : (010 )63080978
客户服务电话:400-800-8899
网址:www.cindasc.com
29) 东方证券股份有限公司
注册 地址:上海市中山南路 318 号2 号楼 22 层、23 层、25 层-29 层
办公地址: 上海市中山南路 318 号 2 号楼 21 层-23 层、25 层 —29 层、32 、36 、39 、40
层
法定代表人: 潘鑫军
电话 : (021)63325888
传真: (021)63326010
客户服务电话:95503
网址:www.dfzq.com.cn
30) 广州证券 股份有限 公司
注册地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层
办公地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层
法定代表人:邱三发
联系电话 : 020-88836999
传真: 020-88836654
客户服务电话:020-83963933
网址: www.gzs.com.cn
31) 上海证券有限责任公司
注册地址: 上海市黄浦区四川中路 213 号7 楼
办公地址: 上海市黄浦区四川中路 213 号7 楼
华安深证 300 指数证券投资基金更新的招募说明书 摘要
53
法定代表人: 李俊杰
电话:(021) 53519888
传真:(021) 53519888
客户服务电话:4008918918
网址:www.shzq.com
32)
新时代证券股份有限公司
注册地址: 北京市 海淀区北三环西路 99 号院1 号楼 15 层 1501
办公地址: 北京市 海淀区北三环西路 99 号西海国际中心1 号楼 15 层
法定代表人: 叶顺德
电话: (010 )83561149
传真: (010 )83561094
客户服务电话:400-698-9898
网址:www.xsdzq.cn
33)
东莞证券股份有限公司
注册地址:广东省东莞市莞城区可园南路一号
办公地址:广东省东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼
法定代表人: 张运勇
电话 : (0769 )22119351
传真 : (0769 )22119423
客户服务电话: 0769-95328
网址:www.dgzq.com.cn
34) 中原证券股份有限公司
注册地址:郑州市郑东新区商务外环路 10 号
办公地址:郑州市郑东新区商务外环路 10 号
法定代表人:菅明军
电话 : (0371 )0371 —69099882
传真 : (0371 )0371--65585899
客户服务电话:95377
网址:www.ccnew.com
35) 国都证券 股份有限公司
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54
注册地址 :北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦9 层 10 层
办公地址: 北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦9 层 10 层
法定代表人: 王少华
电话: (010)84183389
传真: (010)64482090
客户服务电话:400-818-8118
网址:www.guodu.com
36) 国盛 证券有限责任公司
注册地址: 南昌市北京西路 88 号江信国际金融大厦
办公地址: 南昌市北京西路 88 号江信国际金融大厦
法定代表人: 马跃进
电话 : (0791 )86289771
传真 : (0791 )86289395
客户服务电话:4008222111
网址:www.gszq.com
37)
中泰证券股份有限公司
注册地址:山东省济南市经七路 86 号
办公地址:山东省济南市经七路 86 号
法定代表人:李玮
传真 : (0531 )68889752
客户服务电话:95538
网址:http://www.zts.com.cn/
38) 中航证券有 限公司
注册地址: 南昌市红谷中大道 1619 号南昌国际金融大厦A 栋 41 层
办公地址:江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号南昌国际金融大厦A 栋 41 层
法定代表人: 王宜四
电话 : (0791 )86768763
传真 : (0791 )86789414
客户服务电话:4008866567
网址 :www.avicsec.com
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55
39) 西部证券股份有限公司
注册地址:西安市东新街 232 号信托大厦 16-17 层
办公地址:西安市东新街 232 号信托大厦 16-17 层
法定代表人:刘建武
电话 : (029)87406172
客户服务电话:95582
网址:www.westsecu.com.cn
40) 华福 证券有限责任公司
注册地址: 福州市鼓楼区温泉街道五四路 157 号 7-8 层
办公地址: 福州市鼓楼区温泉街道五四路 157 号 7-8 层
法定代表人:黄金琳
电话 : (0591 )87383623
传真 : (0591 )87383610
客户服务电话:96326
网址:www.hfzq.com.cn
41) 瑞银证券有限责任公司
注册地址:北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层
办公地址:北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层
法定代表人: 程宜荪
电话 : (010)59226788
传真 : (010)59226799
客户服务电话:400-887-8827
网址:www.ubssecurities.com
42) 中国中投证券有限责任公司
注册地址: 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋4 层、18-21 层
办公地址: 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋4 层、18-21 层
法定代表人: 高涛
电话 : (0755 )82023442
传真 : (0755 )82026539
客户服务电话:400-600-8008 ,95532
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56
网址:http://www.china-invs.cn/
43) 中山证券有限责任公司
注册地址: 深圳市 南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层
办公地址: 深圳市 南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层
法定代表人: 黄扬录
电话 : (0755 )82943755
传真 : (0755 )82940511
客户服务电话:4001022011
网址:www.zszq.com.cn
44) 上海华信证券有限责任公司
注册地址: 上海浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心9 楼
办公地址: 上海市黄浦区南京西路 399 号明天广场 18-23 楼
法定代表人: 郭林
电话 : (021)38784818
传真 : (021)68775878
客户服务电话 :021-63898888
网址:http://www.shhxzq.com
45) 江海证券有限公司
注册地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
办公地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
法定代表人:孙名扬
电话:(0451)82336863
传真:(0451)82287211
客户服务电话:40066-62288
网址:www.jhzq.com.cn
46) 华宝证券有限责任公司
注册地址: 中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 100 号 57 层
办公地址: 中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 100 号 57 层
法定代表人:陈林
电话 : (021 )50122107
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57
传真 : (021 )50122078
客户服务电话:4008209898
网址:www.cnhbstock.com
47) 厦门证券有限公司
注册地址:厦门市莲前西路2号莲富大厦十七楼
办公地址:厦门市莲前西路2号莲富大厦十七楼
法定代表人:傅毅辉
电话:(0592 )5161642
传真:(0592 )5161140
客户服务电话:(0592 )5163588
网址:www.xmzq.com.cn
48)
中 天证券股份有限公司
注册地址:沈阳市和平区光荣街23 甲
办公地址:沈阳市和平区光荣街23 甲
法定代表人:马功勋
电话:(024 )23266917
传真:(024 )23255606
客户服务电话:4006180315
网址:www.iztzq.com
49) 上海天天基金销售有限公司
注册地址:浦东新区峨山路 613 号6 幢 551 室
办公地址:上海市徐汇区龙田路 190 号2 号楼东方财富大厦2 楼
法定代表人:其实
电话:4001818188
网址: www.1234567.com.cn
50) 上海好买基金销售有限公司
注册 地址:上海市虹口区场中路 685 弄 37 号4 号楼 449 室
办公地址:上海市浦东新区浦东南路 1118 号 903-906 室
法定代表人:杨文斌
电话:400-700-9665
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58
传真:021-68596916
网址: www.ehowbuy.com
51) 诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司
注册地址:上海市虹口区飞虹路 360 弄9 号 3724 室
办公地址:上海杨浦区秦皇岛路 32 号东码头园区C 栋 2 楼
法定代表人:汪静波
电话:021-38600676
传真: 021-38509777
客户服务电话:400-821-5399
网址: www.noah-fund.com
52) 蚂蚁(杭州)基金销售有限公司
注册地址: 杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号1 栋 202 室
办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号 12 楼
法定代表人: 陈柏青
电话:4000-766-123
网址: www.fund123.cn
53) 上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址:浦东新区高翔路 526 号2 幢 220 室
办公地址: 上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层
法定代表人:张跃伟
电话:021-58788678
传真:021-58787698
客服电话:400-820-2899
网址: www.e-rich.com.cn
54) 深圳众禄 金融控股股份有限公司
注册地址: 深圳市罗湖区深南东路5047 号发展银行大厦25 楼I、J 单元
办公地址: 深圳市罗湖区 梨园路物资控股置地大厦8 楼
法定代表人:薛峰
客服电话:4006-788-887
网址:www.zlfund.cn
www.jjmmw.com
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59
55) 中国国际金融股份有限公司
注册地址: 北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28 层
办公地址: 北京市建国门外大街1号国贸大厦2座6层、26 层、27层及28 层
法定代表人: 丁学东
电话:(010 )65051166
传真:(010 )65051156
客户服务电话:(010 )65051166
网址:www.cicc.com.cn
56)
北京 展恒基金销售 股份 有限公司
注册地址: 北京市顺义区后沙峪镇安富街6 号
办公地址: 北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦2层
法定代表人: 闫振杰
电话:010-59601366-7024
传真:010-59601366-7024
客户服务电话:4008886661
网址:www.myfp.cn
57) 北京恒天明泽基金销售有限公司
地址: 北京市朝阳区东三环中路20 号乐成中心A座23 层
法定代表人:梁越
客服电话:4008980618
网址:www.chtfund.com/
58) 一路财富(北京)信息科技有限公司
地址: 北京市西城区阜成门外大街2号万通新世界广场A 座2208
法定代表人:吴雪秀
客服电话:4000011566
网址:www.yilucaifu.com
59)
海银基金销售有限公司
注册地址:上海市浦东新区东方路1217 号16 楼B 单元
办公地址:上海市浦东新区东方路1217 号16 楼B 单元
法定代表人: 刘惠
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60
联系电话:021-80133888
传真号码:021-80133413
客户服务电话: 400-808-1016
网址: http://www.fundhaiyin.com
60) 深圳富济财富管理有限公司
注册地址:深圳市前海深港合作区前湾路1 号A栋201 室
办公地址:深圳市南山区高新南七道惠恒集团二期418 室
法定代表人:齐小贺
客户服务电话:0755-83999913
网址: www.jinqianwo.cn
61)上海陆金所资产管理有限公司
注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333 号14 楼09 单元
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333 号14 楼
法定代表人: 胡学勤
联系人:宁博宇
联系电话:021-20665952
传真号码:021-22066653
62) 北京乐融多源投资咨询有限公司
地址:北京市朝阳区西大望路1号1 号楼16层1603
法定代表人:董浩
客户服务电话: 400-068-1176
网址: www.jimufund.com
63)中证金牛(北京)投资咨询有限公司
地址:北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室
法定代表人:彭运年
客户服务电话: 4008909998
网址: www.jnlc.com
64) 上海联泰资产管理有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路277 号3层310室
办公地址:上海市长宁区福泉北路518号8号楼3 层
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法定代表人:燕斌
客户 服务电话: 400-046-6788
网址: www.66zichan.com
65) 浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址:杭州市西湖区文二西路1号元茂大厦903室
办公地址:杭州市翠柏路7号杭州电子商务产业园2楼
法定代表人:易峥
客户服务电话:4008-773-772
0571-88920897
网址:www.5ifund.com
66) 北京钱景基金销售有限公司
注册地址: 北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012
办公地址: 北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012
法定代表人: 赵荣春
联系电话:010-57418813
传真号码:010-57569671
67) 中经北证(北京)资产管理有限公司
注册地址:北京市西城区车公庄大街4号5号楼1 层
办公地址: 北京市西城区车公庄大街4 号5 号楼1层
法定代表人: 徐福星
联系电话: 010-68292745
传真号码: 010-68292941
68) 浙江金观诚财富管理有限公司
注册地址:杭州市拱墅区登云路45 号(锦昌大厦)1 幢10 楼1001 室
办公 地址: 杭州市拱墅区登云路45 号锦昌大厦一楼金观诚财富
法定代表人: 徐黎云
联系电话: 0571-88337717
传真号码: 0571-88337666
69) 珠海盈米财富管理有限公司
注册地址:珠海市横琴新区宝华路6号105 室 —3491
办公地址:广州市海珠区琶洲大道1号宝利国际广场南塔12楼
华安深证 300 指数证券投资基金更新的招募说明书 摘要
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法定代表人:肖雯
联系电话:020-89629021
传真号码:020-89629011
70) 平安证券股份有限公司
注册地址: 深圳市福田中心区金田路荣超大厦4036 号16-20层
办公地址: 深圳市福田中心 区金田路荣超大厦4036 号16-20层
法定代表人: 詹露阳
电话:4008866338
传真 : (0755 )82400862
客户服务电话:95511-8
网址:stock.pingan.com
71) 东莞农村商业银行股份有限公司
注册地址:广东省东莞市东城区鸿福东路2 号
办公地址:广东省东莞市东城区鸿福东路2 号
法定代表人:何沛良
联系电话: 0769-22866254
传真号码:0769-22866282
72) 奕丰金融服务(深圳)有限公司
地址 : 深圳 市前 海深 港合 作区 前湾 一路1号A 栋 201 室( 入驻深圳市前海商务秘书有限
公司)
法定代表人:TAN YIK KUAN
联系人: 叶健
电话:0755-89460507
传真:0755-21674453
客户服务电话:400-684-0500
公司网站: www.ifastps.com.cn
73) 江苏常熟农村商业银行股份有限公司
地址: 江苏省常熟市新世纪大道58 号
法定代表人:宋建明
客户服务电话:4009962000 、0512-962000 或前往常熟农商银行各营业网 点进行咨询。
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网址:www.csrcbank.com
74) 北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21 层222507
办公地址:北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21 层222507
住所:北京市朝阳区阜通东大街1号院6 号楼2单元21 层222507
法定代表人:钟斐斐
客户服务电话:4000618518
传真:010-61840699
网站:https://danjuanapp.com/
75) 上海大智慧财富管理有限公司
注册地址: 上海浦东杨高南路428 号1号楼10-11 层
办公地址:上海浦东杨高南路428 号1号楼10-11 层
法定代表人: 申健
客服电话: 021-20219931
公司网站:https://8.gw.com.cn
76) 北京创金启富投资管理有限公司
注册地址: 北京市西城区民丰胡同31号中水大厦215A
办公 地址: 北京市西城区民丰胡同31号中水大厦215A
法定代表人: 梁蓉
联系电话: 010-66154828
传真号码: 010-88067526
77) 华安证券股份有限公司
注册地址: 合肥市政务文化新区天鹅湖路198 号
办公地址: 合肥市政务文化新区天鹅湖路198 号
法定代表人: 章宏韬
电话: (0551 )65161691
78) 北京汇成基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区中关村大街11 号11 层1108
办公地址:北京市海淀区中关村大街11 号11 层1108
法定代表人: 王伟刚
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联系电话:010-56282140
传真号码:010-62680827
79)上海利得基金销售有限公司
注册地址:上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
办公地址:上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼
法定代表人: 李兴春
联系电话: 400-921-7755
传真号码: 86-021-50583633
客户服务电话: 400-921-7755
网址: http://www.leadbank.com.cn/?utm_source=www.thinksaas.cn
80)宁波银行股份有限公司
地址:宁波市鄞州区宁南南路 700 号
法定代表人:陆华裕
客户服务电话:95574
网址:www.nbcb.com.cn
81)上海云湾投资管理有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼2 层
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼2 层
法定代表人:戴新装
联系电话:021-20538888
传真号码:021-20538999
82)乾道金融信息服务(北京)有限公司
注册地址:北京市海淀区东北旺村南 1 号楼7 层 7117 室
办公地址: 北京市西城区德外大街合生财富广场 1302 室
法定代表人:王兴吉
联系电话:010-62062880
传真号码:010-82057741
83)东海期货有限责任公司
办公地址:上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦8 楼
法定代表人:陈太康
华安深证 300 指数证券投资基金更新的招募说明书 摘要
65
电话:95531/400-8888588
网址: www.qh168.com.cn
84) 济安财富(北京)基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区东三环中路 7 号4 号楼 40 层 4601 室
办公地址:北京市朝阳区东三环中路 7 号 财富中心A 座 46 层 济安财富
法定代表人:杨健
联系人:李海燕
电话:010-65309516
传真:010-65330699
客户服务电话:400-075-6663 (济安财富官网)
400-071-6766 (腾讯财经)
公司网站:www.jianfortune.com
85)泰诚财富基金销售(大连)有限公司
法定代表人:林卓
地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
办公地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
电话: 400-6411-999
网址: www.taichengcaifu.com
86) 北京肯特瑞财富投资管理有限公司
注册地址: 北京市海淀区中关村东路 66 号1 号楼 22 层 2603-06 法定代表人: 江卉
电 话: 4000988511/ 4000888816
传 真: 010-89188000
87)深圳发展银行股份有限公司
住所:广东省深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦
办公地址:广东省深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦
法定代表人:法兰克纽曼
电话:(0755 )82088888
联系人:张青
客服电话:95501
公司网站:www.sdb.com.cn
88) 上 海华 夏 财富 投 资管 理 有限 公 司
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66
注册 地址 :上 海 市虹 口 区东 大 名路687 号1 幢2 楼 268 室
办公 地址 :北 京 市西 城 区金 融 大街33 号 通泰 大 厦B 座8 层
法定 代表 人: 李 一梅
联系 人: 仲秋 玥
电话:010-88066632
传真:010-88066552
网址:www.amcfortune.com
89) 武 汉市 伯 嘉基 金 销售 有 限公 司
注册 地址 :武 汉 市江 汉 区武 汉 中央 商 务区 泛 海国 际 SOHO 城( 一 期) 第 七幢23 层 1
号4 号
办公 地址 : 武汉 市江 汉 区武 汉 中央 商 务区 泛 海国 际 SOHO 城 (一 期 ) 第 七幢23 层 1
号4 号
法定 代表 人: 陶捷
联系 电话 :(027 )87006009
传真 号码 :(027 )87006010
网址:http://www.buyfunds.cn
90) 中 民财 富 基金 销 售( 上 海) 有 限公 司
注册 地址 :上 海 市黄 浦 区中 山 南路100 号7 层05 单元
办公 地址 :上 海 市黄 浦 区中 山 南路100 号7 层05 单元
法定 代表 人: 弭洪 军
联系 电话 : 021-33355333
传真 号码 :021-33355288
91) 深 圳新 兰 德证 券 投资 咨 询有 限 公司
注册 地址 : 深圳 市福 田 区华 强 北路 赛 格科 技 园4 栋 10 层 1006#
办公 地址 : 深圳 市福 田 区福 田 街道 民 田路178 号华 融大 厦27 层 2704
法定 代表 人:马勇
客服 电话 :4001161188
公司 网站 :https://8.jrj.com/
92) 中 信期 货 有限 公 司
地址 : 深圳 市福 田区 中 心三 路8 号卓 越时 代 广场 (二 期 ) 北 座 13 层1301-1305 室、
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67
14 层
法定 代表 人 :张 皓
客户 服务 电话:400-990-8826
网址:www.citicsf.com
93 ) 申万 宏源 西 部证 券 有限 公 司
注册 地址 :新 疆 乌市 鲁 木齐 市 高新 区( 新 市区) 北京 南路358 号大 成 国际 大 厦20 楼
2005 室
办公 地址 :北 京 西城 区 太桥 大 街19 号
法定 代表 人 :韩 志谦
联系 电话 :(010 )88085858
传真 号码 :(010 )88085195
客户 服务 电话 :0991-400-800-0562
公司 网址 :www.swhysc.com
94 ) 江苏 江南 农 村商 业 银行 股 份有 限 公司
住所: 常 州市 和 平中 路 413 号
法定 代表 人: 陆 向阳
联系 电话 :(0519 )96005
网址:http://www.jnbank.com.cn/index.html
95) 宜 信普 泽 投资 顾 问( 北 京) 有 限公 司
注册 地址 :北 京 市朝 阳 区建 国 路88 号9 号楼15 层 1809
办公 地址 :北 京 市朝 阳 区建 国 路88 号SOHO 现代 城 C1809
法定 代表 人: 戎 兵
联系 电话 :010-52413385
传真 号码 :010-85894285
网址:http://www.yixinfund.com/
客服 电话 :400-6099-200
96) 上 海通 华 财富 基 金销 售 有限 公 司
注册 地址 :上 海 市虹 口 区同 丰 路667 弄107 号201 室
办公 地址 :上 海 市虹 口 区同 丰 路667 弄107 号201 室
法定 代表 人: 马 刚
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68
客户 服务 电话 :021-61766900
网址: www.tonghuafund.cn
97) 上海 万得 基 金销 售 有限 公 司
注册 地址 :中 国 (上 海 )自 由 贸易 试 验区 福 山路33 号11 楼B 座
办公 地址 : 中国 ( 上海 ) 自由 贸 易试 验 区福 山 路33 号8 楼
法定 代表 人: 王廷 富
联系 电话 :021-51327185
传真 号码 :021-5071 0161
客户 服务 电话 :400-821-0203
98)
泛 华普 益 基金 销 售有 限 公司
注册 地址 :成 都 市成 华 区建 设 路9 号 高地 中 心1101 室
法定 代表 人: 于 海锋
客户 服务 电话 :4008-588-588
网址:www.puyifund.com/
99) 北 京电 盈 基金 销 售有 限 公司
法定 代表 人: 程 刚
住所 :北 京市 朝 阳区 呼 家楼( 京广 中心)1 号楼 36 层3603 室
电话:400-100-3391
网址:http://www.dianyingfund.com/
100) 国金证券股份有限公司
注册地址: 成都市东城根上街 95 号
办公地址: 成都市东城根上街 95 号
法定代表人:冉云
电话 : (028)86690125
传真 : (028)86690126
客户服务电话:4006-600109
网址:www.gjzq.com.cn
2、场内发售机构
本基金的场内发售机构为具有基金代销资格的深圳证券交易所会员单位 (具体名单可在
华安深证 300 指数证券投资基金更新的招募说明书 摘要
69
深圳证券交易所 网站查询) 。
(二 )注册登记机构
名称:中国证券登记结算有限责任公司
住所:北京西城区 太平桥 大街 17 号
办公地址:北京西城区 太平桥 大街 17 号
法定代表人:金颖
电话 : (010)59378835
传真 : (010)59378839
联系人: 朱立元
(三 )律师事务所 和经办律师
名称:通力律师事务所
住所:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
负责人:韩炯
电话 : (021)31358666
传真 : (021)31358600
联系人:王利民
经办律师:秦悦民、王利民
(四)会计师事务所和经办注册会计师
名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 5 楼
办公地址:中国上海市黄浦区湖滨路 202 号企业天地2 号楼普华永道中心 11 楼
首席合伙人:李丹
联系电话:(021 )23238888
传真:(021 )23238800
联系人:魏佳亮
经办会计师:单峰、魏佳亮
华安深证 300 指数证券投资基金更新的招募说明书 摘要
70
四、 基金 的 名称
本基金名称: 华安 深证 300 指数 证券投资基金 (LOF )
五、 基金 的 类型
本基金类型: 上市 契约型开放式。
六、 基金 的 投资 目标
本基金通过被动的指数化投资管理, 紧密跟踪标的指数, 追求跟踪偏离度和跟踪误差最
小化。
七、 基金 的 投资 方向
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具, 包括国内依法发行和上市的股票 (包
括中 小板 、 创业 板及 其他 经中 国证 监会 核准 上市 的股 票) 、 债券 、 货币 市场 工具 、 权证 、 资
产支持证券及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具 (但须符合中国证监会的
相关规定 )。
本基金以标的指数成份股及其备选成份股为主要投资对象, 为更好实现投资目标 , 本基
金可少量投资于其他股票 (非标的指数成份股及其备选成份股) 、 新股 (首次发行或增发等) 、
债券 、 现金 等其 他金 融工 具。 标的 指数 成份 股及 其备 选成 份股 的投 资比 例不 低于 基金 资产 的
90% ; 其他 股票 、 新股 、 债券 、 现金 等其 他金 融工 具的 投资 比例 为基 金资 产的 5%-10% , 其中
现金或者到期日在一年以内的政府债券的比例不低于基金资产净值的 5%,权证及其他金融
工具的投资比例符合法律法规和监管机构的规定。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种, 基金管理人在履行适当程序后, 可
以将其纳入投资范围。
华安深证 300 指数证券投资基金更新的招募说明书 摘要
71
八、 基金 的 投资 策略
(一) 投 资策略
本基金为被动式股票指数基金, 采用完全复制标的指数的方法跟踪标的指数, 即按照标
的指数的成份股组成及其权重构建基金股票投资组合, 并根据标的指数成份股及其权重的变
动进行相应调整。 若因特殊情况 (如市场流动性不足、 个别成份股 被限制投资、 法律法规禁
止或限制等)导致无法获得足够数量的股票时,基金可能不能按照成份股权重持有成份股,
基金管理人将采用合理方法替代等指数投资技术适当调整基金投资组合, 以达到跟踪标的指
数的 目的 。 基金 管理 人将 对成 份股 的流 动性 进行 分析 , 如发 现流 动性 欠佳 的个 股将 可能 采用
合理方法寻求替代。 由于受到各 项持股比例限制, 基金可能不能按照成份股权重持有成份股,
基金将会采用合理方法寻求替代。
正常 情况 下, 本基 金力 求日 均跟 踪偏 离度 的绝 对值 不超 过 0.35% , 年化 跟踪 误差 不超 过
4% 。 当预 期指 数成 份股 或权 重调 整和 成份 股将 发生 分红 、 配股 、 增 发等 行为 时, 或者 因市 场
因素影响或法律法规限制等特殊情况导致基金无法有效复制和跟踪标的指数时, 基金管理人
将对基金的投资组合进行适当调整,采取合理措施避免跟踪偏离度、跟踪误差进一步扩大。
基于流动性管理的需要, 本基金投资于期限在一年期以下的国家债券、 央行票据和政策
性金 融债 , 目的 是保 证基 金资 产流 动性 , 有效 利用 基金 资产 ; 同时 , 本基 金也 将适 当参 与债
券配售,提高基金资产的投资收益。
(二) 投资管理
1、投资决策依据
(1)法律法规和本《基金合同》的有关规定;
(2)标的指数编制、调整等相关规定;
(3)对证券市场发展趋势的研究与判断。
2、投资决策体系
本基金管理人实行三级决策体系下的基金经理负责制。 三级决策体系的责任主体是投资
决策 委员 会、 投资 协调 小组 和基 金经 理。 决策 管理 的原 则是 集体 决策 、 分层 授权 、 职责 明确
和运 作规 范。 投资 决策 委员 会是 基金 投资 的最 高决 策机 构, 投资 协调 小组 是基 金投 资的 协调
机构和中间桥梁 , 投资 协调 小组 由基 金投 资部 、 被动投资 部、 研究 发展 部、 固定 收益 部的 负
华安深证 300 指数证券投资基金更新的招募说明书 摘要
72
责人及业务骨干组成。基金经理是基金运作的直接管理人。
3、投资管理程序
研究 支持 、 投资 决策 、 组合 构建 、 交易 、 评估 、 组合 维护 的有 机配 合共 同构 成了 本基 金
的投资管理程序。 严格的投资管理程序可以保证投资理念的正确执行, 避免重大风险的发生。
(1)研究支持: 被动投资 部依托公司整体研究平台,整合外部研究机构的研究成果开
展标的指数跟踪, 通过对成份股公司行为等相关信息的搜集与分析, 进行基金资产流动性分
析、跟踪误差及其归因分析等工作,作为基金投资决策的重要依据 。
(2)投资决策:投资决策委员会依据 被动投资 部金融工程 小组 提供的研究报告,定期
召开或遇重大事项时召开投资决策会议, 决策相关事项。 基金经理根据投资决策委员会的决
议,每日进行基金投资管理的日常决策。
(3)组合构建:根据标的指数情况,结合研究支持,基金经理以完全复制标的指数成
份股权重的方式来构建组合。 在追求跟踪误差和偏离度最小化的前提下, 基金经理将采取适
当的方法,以降低买入成本、控制投资风险。
(4)交易执行:集中交易部负责具体的交易执行,同时履行一线监控的职责。
(5)绩效评估:风险管理部定期和不定期对投资 组合的偏离度和跟踪误差进行跟踪和
评估 , 并对 风险 隐患 提出 预警 。 绩效 评估 能够 确认 组合 是否 实现 了投 资预 期、 组合 误差 的来
源及投资策略成功与否,基金经理可以据此检讨投资策略,进而调整投资组合。
(6)组合监控与调整:基金经理将跟踪标的指数变动,结合成份股基本面情况、成份
股公司行为、流动性状况、基金申购和赎回的现金流量情况以及组合投资绩效评估的结果,
采取适当的跟踪技术对投资组合进行监控和调整,密切跟踪标的指数。
(7)合规监察:合规监察稽核部对整个投资管理流程进行实时监控。
基金 管理 人在 确保 基金 份 额持 有人 利益 的前 提 下有 权根 据环 境变 化 和实 际需 要对 上述
投资管理程序做出调整,并在基金招募说明书更新中公告。
九、 基金 的 业绩 比较 基准
本基金的业绩比较基准:95%×深证 300 价格指数收益率+5% ×商业银行税后活期存款
基准利率
如果深证 300 价格指数被停止编制及发布, 或深证 300 价格指数由其他指数替代 (单纯
华安深证 300 指数证券投资基金更新的招募说明书 摘要
73
更名 除外 ) , 或由 于指 数编 制方 法等 重大 变更 导致 深证 300 价格指数不宜继续作为标的指数,
或证券市场上出现其他更合适投资的指数作为本基金的标的指数, 本基金管理人可以依据审
慎性 原则 , 在充 分考 虑持 有人 利益 及履 行适 当程 序的 前提 下, 更换 本基 金的 标的指数和投资
对象 (包 括但 不限 于依 据市 场代 表性 、 流动 性、 与原 标的 指数 的相 关性 等诸 多因 素选 择确 定
新的 标的 指数 ) ,并 相应 变更 业绩 比较 基准 。基 金管 理人 应在 调整 前 3 个工作日在至少一种
中国证监会指定媒体上公告,并在更新的招募说明书中列示。
十、 基金 的 风险 收益 特征
本基金为股票型基金, 属于较高风险、 较高预期收益的基金品种, 其风险和预期收益高
于货币市场基金、债券型基金和混合型基金。
十一 、基 金 投资 组合 报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈述或重大遗
漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性 承担个别及连带责任。
基金托管人 中国银行股份有限公司 根据本基金合同规定 , 于 2018 年 1 月 18 日复核了本
报告中的财务指标、 净值表现和投资组合报告等内容 , 保证复核内容不存在虚假记载、 误导
性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至 2017 年 12 月 31 日。
1 报告 期末 基金 资 产组 合情 况
序号 项目 金额(元)
占基金总资产的
比例(%)
1 权益投资 554,185,947.73 93.78
其中:股票 554,185,947.73 93.78
2 固定收益投资 1,231,400.00 0.21
其中:债券 1,231,400.00 0.21
资产支持证券 - -
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74
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中 : 买断 式回 购的 买入 返售 金融
资产
- -
6 银行存款和结算备付金合计 35,134,216.13 5.95
7 其他各项资产 373,307.95 0.06
8 合计 590,924,871.81 100.00
2 报告 期末 按行 业 分类 的股 票投 资组 合
2.1 积极投资按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值(元)
占基金资 产净值
比例(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业
17,000.00 0.00
C 制造业
19,833,632.52 3.37
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业
511,173.00 0.09
E 建筑业
341,968.00 0.06
F 批发和零售业
2,429,302.00 0.41
G 交通运输、仓储和邮政业
- -
H 住宿和餐饮业
- -
I 信息传输、软件和信息技术服务业
- -
J 金融业
229,712.00 0.04
K 房地产业
1,827,048.00 0.31
L 租赁和商务服务业
- -
M 科学研究和技术服务业
- -
N 水利、环境和公共设施管理业
2,977,812.00 0.51
O 居民服务、修理和其他服务业
- -
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75
P 教育
- -
Q 卫生和社会工作
- -
R 文化、体育和娱乐业
- -
S 综合
- -
合计
28,167,647.52 4.78
2.2 指数投资按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值(元)
占基金资产净值
比例(%)
A 农、林、牧、渔业 13,835,145.58 2.35
B 采矿业
4,399,489.46 0.75
C 制造业
334,106,049.41 56.75
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业
3,938,958.11 0.67
E 建筑业
10,015,104.43 1.70
F 批发和零售业
9,630,307.30 1.64
G 交通运输、仓储和邮政业
1,801,762.60 0.31
H 住宿和餐饮业
- -
I 信息传输、软件和信息技术服务业
47,054,940.80 7.99
J 金融业
41,333,847.55 7.02
K 房地产业
27,563,790.31 4.68
L 租赁和商务服务业
9,608,370.43 1.63
M 科学研究和技术服务业
- -
N 水利、环境和公共设施管理业
8,454,128.14 1.44
O 居民服务、修理和其他服务业
- -
P 教育
- -
Q 卫生和社会工作
4,774,285.20 0.81
R 文化、体育和娱乐业
8,146,221.15 1.38
S 综合
1,355,899.74 0.23
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76
合计
526,018,300.21 89.35
3 期末 按公 允价 值 占基 金资 产净 值比 例大 小排 序的 股票 投资 明细
3.1 期末 指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)
占基金资产净
值比例(%)
1 000333 美的集团 440,400 24,411,372.00 4.15
2 000651 格力电器 465,224 20,330,288.80 3.45
3 000858 五 粮 液 179,274 14,320,407.12 2.43
4 000725 京东方A 2,455,789 14,219,018.31 2.42
5 002415 海康威视 322,257 12,568,023.00 2.13
6 000002 万
科A 393,472 12,221,240.32 2.08
7 000001 平安银行 817,516 10,872,962.80 1.85
8 300498 温氏股份 365,621 8,738,341.90 1.48
9 000063 中兴通讯 233,751 8,499,186.36 1.44
10 002304 洋河股份 54,400 6,256,000.00 1.06
3.2 期末 积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)
占基金资产净
值比例(%)
1 300142 沃森生物 115,400 2,106,050.00 0.36
2 300274 阳光电源 93,400 1,753,118.00 0.30
3 000830 鲁西化工 104,500 1,663,640.00 0.28
4 300266 兴源环境 57,900 1,563,300.00 0.27
5 002050 三花智控 82,378 1,510,812.52 0.26
4 报告 期末 按债 券 品种 分类 的债 券投 资组 合
序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值
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77
比例(%)
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 - -
其中:政策性金融债 - -
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债 (可交换债) 1,231,400.00 0.21
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 1,231,400.00 0.21
5 报告 期末 按公 允 价值 占基 金资 产净 值比 例大 小排 序 的 前五 名债 券投 资明 细
序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值( 元)
占基金资产净
值比例(%)
1 128024 宁行转债 5,862 586,200.00 0.10
2 123006 东财转债 3,282 328,200.00 0.06
3 123003 蓝思转债 1,195 119,500.00 0.02
4 123004 铁汉转债 678 67,800.00 0.01
5 123005 万信转债 652 65,200.00 0.01
6 报告 期末 按公 允 价值 占基 金资 产净 值比 例大 小排 序 的 前十 名资 产支 持证 券投 资明 细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7 报告 期末 按公 允 价值 占基 金资 产净 值比 例大 小排 序的 前五 名贵 金属 投资 明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
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8 报告 期末 按公 允 价值 占基 金资 产净 值比 例大 小排 序 的 前五 名权 证投 资明 细
本基金本报告期末未持有权证。
9 报告 期末 本基 金 投资 的股 指期 货交 易情 况说 明
9.1 报告期末本基金投资的股指期货持 仓和损益明细
本基金本报告期未投资股指期货。
9.2 本基金投资股指期货的投资政策
无。
10 报告 期末 本基 金 投资 的国 债期 货交 易情 况说 明
10.1 本基金投资国债期货的投资政策
无。
10.2 报告期末本基金投资的国债期货持 仓和损益明细
本基金本报告期未投资国债期货。
10.3 本基金投资国债期货的投资评价
无。
11 投资 组合 报告 附 注
11.1 12016 年 11 月 26 日,广发证券股份有限公司收到中 国证监会《行政处 罚决定书》
([2016]128 号 ), 被中 国证 监会 处以 责令 改正 ,给 予警 告 ,没 收违 法所 得 6,805,135.75 元,
并处以 20,415,407.25 元罚款的处罚,原因为公司存在未 能按规定审查、了解客户身份等违
法违 规行 为。 报告 期内 , 基金 投资 的前 十名 其他 证券 的发 行主 体没 有被 监管 部门 立案 调查 的,
也没有在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。
11.2 本基金投资前十名股票中,不存在投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。
11.3 其他各项资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 361,922.65
2 应收证券清算款 -
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3 应收股利 -
4 应收利息 7,200.84
5 应收申购款 4,184.46
6 其他应收款 -
7 待摊费用
-
8 其他 -
9 合计 373,307.95
11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
11.5.1 期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末指数投资前十名股票中不存在流通受限的情况。
11.5.2 期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末积极投资前五名股票不存在流通受限的情况。
十二 、基 金 的业 绩
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金财产, 但不保证
基金 一定 盈利 , 也不 保证 最低 收益 。 基 金的过往业绩并不代表其未来表现 。 投资有风险, 投
资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
下述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用, 计入费用后实际收益水平
要低于所列数字。
(一)基金净值表现
历史各时间段基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较
(截止时间 2017 年 12 月 31 日)
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阶段
净值
增长率①
净值增长
率标准差
②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①-③ ②-④
自 2011-9-2 (合同
生效日)至
2011-12-31
-16.50% 1.31% -22.28% 1.47% 5.78% -0.16%
自 2012-1-1 至
2012-12-31
3.59% 1.37% 2.25% 1.37% 1.34% 0.00%
自 2013-1-1 至
2013-12-31 2.66% 1.31% 4.48% 1.32% -1.82% -0.01%
自 2014-1-1 至
2014-12-31
33.67% 1.13% 29.15% 1.12% 4.52% 0.01%
自 2015-1-1 至
2015-12-31 23.84% 2.60% 31.01% 2.51% -7.17% 0.09%
自 2016-1-1 至
2016-12-31
-18.71% 1.78% -18.40% 1.66% -0.31% 0.12%
自 2017-1-1 至
2017-12-31
10.15% 0.82% 13.14% 0.82% -2.99% 0.00%
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
十三 、费 用 概览
(一) 与基金运作有关的费用
1、基金管理人的管理费
基金管理人的基金管理费按基金资产净值的 0.5% 年费率计提。
在通 常情 况下 , 基金 管理 费按 前一 日基 金资 产净 值的 0.5% 年费 率计 提。 计算 方法 如下 :
H=E ×0.5% ÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日基金资产净值
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基金管理费每日计提, 按月支付。 经基金 管理人与 基金 托管人 核对一致后,由 基金 托管
人于次月 首日起 3 个工作日内从 基金财产中一次性 支付给 基金 管 理人 。 若遇 法定 节假 日、 公
休日等,支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
基金托管人的基金托管费按基金资产净值的 0.1% 年费率计提。
在通 常情 况下 , 基金 托管 费按 前一 日基 金资 产净 值的 0.1% 年费 率计 提。 计算 方法 如下 :
H=E×0.1% ÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提, 按月支付。 经基金 管理人与 基金 托管人 核对一致后,由 基金 托管
人于次月 首日起 3 个工作日内从 基金财产中一次性 支付给 基金 托管 人。 若遇 法定 节假 日、 公
休日等,支付日期顺延。
3、基金的指数使用费
根据基金管理人与深圳证券信息有限公司签署的指数使用许可协议, 本基金标的指数的
使用费年费率为 0.02% 。通常情况下,指数使用费按前一日基金资产净值的 0.02% 的年费率
计提。计算方法如下:
H=E×0.02% ÷当年天数
H 为每日计提的指数使用费
E 为前一日的基金资产净值
自基金合同生效之日起, 指数使用费每日计 算, 逐日 累计 , 按季 支 付。 指数 使用 费收 取
下限为每季度 5 万元(基金合同生效当季按实际计提金额收取,不设下限) 。指数使用费的
支付由基金管理人向基金托管人发送划付指令,经基金托管人复核后于次季初10 个工作日
内从基金财产中一次性支付给深圳证券信息有限公司。 若遇法定节假日、 公休日等, 支付日
期顺延。
如与指数编制方的指数使用协议约定的收费标准、 支付方式等发生变更, 按照变更后的
费率、支付方式执行。
本基金因证券交易或结算而产生的费用、 基金合同生效以后的信息披露费用、 基金份额
持有人大会费用、 基金合同生效以后的会计师费和律师费 、 基金 资产 的资 金汇 划费 用、 基金
上市费用以及 按 照国 家有 关法 律法 规 规定 可以 列 入的 其他 费 用 等 由基 金管 理人 和 基金 托管
人根据有关法规及相应协议的规定,列入当期基金费用。
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(二) 与基金销售有关的费用
1、申购费
(1)场外申购费率
本基金 场外 申购费率随申购金额的增加而递减。 投资 者在一天之内如果有多笔申购, 适
用费率按单笔分别计算。具体费率如下表所示:
申购金额(M ) 申购费率
M<100 万 1.2%
100万 ≤M<300 万 0.8%
300万 ≤M<500 万 0.4%
M≥500 万 每笔1000 元
(2)场内申 购费率
本基金的场内申购费率由基金代销机构参照场外申购费率执行。
(3) 本基金的申购费用由基金申购人承担,不列入基金财产,主要用于本基金的市场
推广、销售、注册登记等各项费用。
2、赎回费
(1)场外赎回费率
本基金的 场外 赎回费率按持有期递减 , 具体费率如下:
持有年限(Y ) 赎回费率
Y<1 年 0.5%
1年 ≤Y <2年 0.25%
Y≥2 年 0
注:一年指 365 天,两年为 730 天
(2)场内赎回费率
本基金的场内赎回费率固定为 0.5% 。
(3) 本基金的赎回费用在投资者赎回本基金份额时收取。本基金的赎回 费用由赎回申
请人 承担 , 不低 于赎 回费 总额 的 25% 应归 基金 财产 , 其余 用于 支付 注册 登记 费和 其他 必要 的
手续费。
基金管理人可以根据基金合同的相关约定调整上述费率或收费方式。 上述费率如发生变
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更, 基金 管理 人应 按照 《信 息披 露办 法》 或其 他相 关规 定于 新的 费率 或收 费方 式实 施前 在至
少一家指定媒体公告。调整后的上述费率还应在最新的招募说明书中列示。
基金 管理 人可 以在 不违 背 法律 法规 规定 及基 金 合同 约定 的情 形下 根 据市 场情 况制 定基
金促 销计 划。 在基 金促 销活 动期 间, 按相 关监 管部 门要 求履 行相 关手 续后 , 基金 管理 人可 以
适当调低基金申购费率和基金赎回 费率。
(三 )不列入基金费用的项目
本条 第 (一 ) 款约 定以 外的 其他 费用 , 以及 基金 管理 人和 基金 托管 人因 未履 行或 未完 全
履行义务导致的费用支出或基金财产的损失, 以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等
不列入基金费用。
(四)基金管理费和基金托管费的调整
基金管理人和基金托管人可协商酌情调低基金管理费和基金托管费, 无须召开基金份额
持有 人大 会。 基金 管理 人必 须最 迟于 新的 费率 实施 日前 按照 《信 息披 露办 法》 的有 关规 定在
指定媒体上刊登公告。
(五)税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体,依照国家法律法规的规定履行纳税义务。
十四 、对 招 募说 明书 更新 部分 的说 明
本基金管理人依据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《 公开募集 证券投资基金运作管
理办 法》 、 《证 券投 资基 金销 售管 理办 法》 、 《证 券投 资基 金信 息披 露管 理办 法》 及其 他有 关法
律法 规的 要求 , 结合 本基 金管 理人 对本 基金 实施 的投 资管 理活 动, 对本 基金 的原 招募 说明 书
进行了更新,主要更新的内容如下:
章节 主要更新内容
三、基金管理人 更新了基金管理人相关信息。
四、基金托管人 更新了基金托管人的相关信息。
五、相关服务机构 更新 了部分销售机构 的相关 信息 。
十一 、基金的投资 对最近一期的基 金投资组合报告进行了更新。
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十 二 、基金的业绩 对基金合同生效以来的业绩进行了更新。
二十 四、 其他 应披 露
事项
披露了自2017 年9 月2 日至2018 年3 月2 日期间本基金的公告信息。
华安基金管理有限公司
二○ 一 八 年四月十六 日