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国泰事件(020023)

国泰事件:更新招募说明书摘要(2018年第1号)查看PDF公告

国泰事件驱动策略混合型证券投资基金
更新招募说明书摘要
(2018 年第一号)
基金管理人:国泰基金管理有限公司
基金托管人:中国建设银行股份有限公司
重要提示
本基金经中国证监会证监许可【2011】883号文核准募集。本基金的基金合同于
2011年8月17日正式生效。
根据2014年8月8日起实施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《关于实施
〈公开募集证券投资基金运作管理办法〉有关问题的规定》及《国泰事件驱动策略混合型证
券投资基金基金合同》的约定,本基金自2015年8月8日起基金类别变更为混合型基金,
基金名称由“国泰事件驱动策略股票型证券投资基金(LOF)”修改为“国泰事件驱动策略
混合型证券投资基金(LOF)”,基金合同部分条款相应修订。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准,
但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保
证,也不表明投资于本基金没有风险。
本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资人根据所
持有份额享受基金的收益,但同时也要承担相应的投资风险。投资有风险,投资者在投资本
基金前,请认真阅读本招募说明书,全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性,充分
考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,对认购(或申购)基金的意愿、时机、数量等投
资行为作出独立决策,获得基金投资收益,亦承担基金投资中出现的各类风险。基金投资中
的风险包括:因整体政治、经济、社会等环境因素变化对证券价格产生影响而形成的系统性
风险,个别证券特有的非系统性风险,由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性
风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险。本基金为开放式股票型基金,
属证券投资基金中的高风险、高收益品种。
投资有风险,投资人认购(申购)基金时应认真阅读本基金的招募说明书及基金合同。
基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在投资者作出投资决策后,基金运营
状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负责。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证
基金一定盈利,也不保证最低收益。国泰事件驱动策略混合型证券投资基金更新招募说明书(2018年第一号)
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基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为2018年2月
17日,投资组合报告为2017年4季度报告,有关财务数据和净值表现截止日为2017年
12月31日。
一、基金管理人
一、基金管理人概况
名称:国泰基金管理有限公司
住所:中国(上海)自由贸易试验区浦东大道1200号2层225室
办公地址:上海市虹口区公平路 18号 8号楼嘉昱大厦 16层-19 层
成立时间:1998年3月5日
法定代表人:陈勇胜
注册资本:壹亿壹千万元人民币
联系人:辛怡
联系电话:021-31089000,4008888688
股本结构:
股东名称 股权比例
中国建银投资有限责任公司
60%
意大利忠利集团
30%
中国电力财务有限公司
10%
二、基金管理人管理基金的基本情况
截至2018年2月17日,本基金管理人共管理108只开放式证券投资基金:国泰金鹰增
长灵活配置混合型证券投资基金、国泰金龙系列证券投资基金(包括2只子基金,分别为国
泰金龙行业精选证券投资基金、国泰金龙债券证券投资基金)、国泰金马稳健回报证券投资
基金、国泰货币市场证券投资基金、国泰金鹿保本增值混合证券投资基金、国泰金鹏蓝筹价
值混合型证券投资基金、国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金(由金鼎证券投资基金转型
而来)、国泰金牛创新成长混合型证券投资基金、国泰沪深300指数证券投资基金(由国泰
金象保本增值混合证券投资基金转型而来)、国泰双利债券证券投资基金、国泰区位优势混
合型证券投资基金、国泰中小盘成长混合型证券投资基金(LOF)(由金盛证券投资基金转国泰事件驱动策略混合型证券投资基金更新招募说明书(2018年第一号)
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型而来)、国泰纳斯达克100指数证券投资基金、国泰价值经典灵活配置混合型证券投资基
金(LOF)、上证180金融交易型开放式指数证券投资基金、国泰上证180金融交易型开放
式指数证券投资基金联接基金、国泰事件驱动策略混合型证券投资基金、国泰信用互利分级
债券型证券投资基金、国泰成长优选混合型证券投资基金、国泰大宗商品配置证券投资基金
(LOF)、国泰信用债券型证券投资基金、国泰现金管理货币市场基金、国泰金泰灵活配置混
合型证券投资基金(由国泰金泰平衡混合型证券投资基金变更注册而来,国泰金泰平衡混合
型证券投资基金由金泰证券投资基金转型而来)、国泰民安增利债券型发起式证券投资基金、
国泰国证房地产行业指数分级证券投资基金、国泰估值优势混合型证券投资基金(LOF)
(由国泰估值优势可分离交易股票型证券投资基金封闭期届满转换而来)、上证5年期国债
交易型开放式指数证券投资基金、国泰上证5年期国债交易型开放式指数证券投资基金联接
基金、纳斯达克100交易型开放式指数证券投资基金、国泰中国企业境外高收益债券型证券
投资基金、国泰黄金交易型开放式证券投资基金、国泰美国房地产开发股票型证券投资基金、
国泰国证医药卫生行业指数分级证券投资基金、国泰聚信价值优势灵活配置混合型证券投资
基金、国泰民益灵活配置混合型证券投资基金(LOF)、国泰国策驱动灵活配置混合型证券
投资基金、国泰浓益灵活配置混合型证券投资基金、国泰安康养老定期支付混合型证券投资
基金、国泰结构转型灵活配置混合型证券投资基金、国泰金鑫股票型证券投资基金(由金鑫
证券投资基金转型而来)、国泰新经济灵活配置混合型证券投资基金、国泰国证食品饮料行
业指数分级证券投资基金、国泰策略收益灵活配置混合型证券投资基金(由国泰目标收益保
本混合型证券投资基金转型而来)、国泰深证TMT50指数分级证券投资基金、国泰国证有色
金属行业指数分级证券投资基金、国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金、国泰兴益灵活配
置混合型证券投资基金、国泰生益灵活配置混合型证券投资基金、国泰互联网+股票型证券
投资基金、国泰央企改革股票型证券投资基金、国泰新目标收益保本混合型证券投资基金、
国泰全球绝对收益型基金优选证券投资基金、国泰鑫保本混合型证券投资基金、国泰大健康
股票型证券投资基金、国泰民福保本混合型证券投资基金、国泰黄金交易型开放式证券投资
基金联接基金、国泰融丰外延增长灵活配置混合型证券投资基金(LOF)(由国泰融丰定增
灵活配置混合型证券投资基金转换而来)、国泰国证新能源汽车指数证券投资基金(LOF)
(由国泰国证新能源汽车指数分级证券投资基金转型而来,国泰国证新能源汽车指数分级证
券投资基金由中小板 300成长交易型开放式指数证券投资基金转型而来)、国泰民利保本混
合型证券投资基金、国泰中证军工交易型开放式指数证券投资基金、国泰中证全指证券公司
交易型开放式指数证券投资基金、国泰添益灵活配置混合型证券投资基金、国泰福益灵活配国泰事件驱动策略混合型证券投资基金更新招募说明书(2018年第一号)
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置混合型证券投资基金、国泰创业板指数证券投资基金(LOF)、国泰鸿益灵活配置混合型
证券投资基金、国泰景益灵活配置混合型证券投资基金、国泰泽益灵活配置混合型证券投资
基金、国泰丰益灵活配置混合型证券投资基金、国泰鑫益灵活配置混合型证券投资基金、国
泰信益灵活配置混合型证券投资基金、国泰利是宝货币市场基金、国泰安益灵活配置混合型
证券投资基金、国泰普益灵活配置混合型证券投资基金、国泰民惠收益定期开放债券型证券
投资基金、国泰润利纯债债券型证券投资基金、国泰嘉益灵活配置混合型证券投资基金、国
泰众益灵活配置混合型证券投资基金、国泰润泰纯债债券型证券投资基金、国泰融信定增灵
活配置混合型证券投资基金、国泰景气行业灵活配置混合型证券投资基金、国泰国证航天军
工指数证券投资基金(LOF)、国泰中证国有企业改革指数证券投资基金(LOF)、国泰民
丰回报定期开放灵活配置混合型证券投资基金、国泰中证申万证券行业指数证券投资基金
(LOF)、国泰策略价值灵活配置混合型证券投资基金(由国泰保本混合型证券投资基金变
更而来)、国泰量化收益灵活配置混合型证券投资基金、国泰睿信平衡混合型证券投资基金、
国泰大农业股票型证券投资基金、国泰智能装备股票型证券投资基金、国泰融安多策略灵活
配置混合型证券投资基金、国泰润鑫纯债债券型证券投资基金、国泰稳益定期开放灵活配置
混合型证券投资基金、国泰宁益定期开放灵活配置混合型证券投资基金、国泰智能汽车股票
型证券投资基金、上证 10年期国债交易型开放式指数证券投资基金、国泰瞬利交易型货币
市场基金、国泰民安增益定期开放灵活配置混合型证券投资基金、国泰中国企业信用精选债
券型证券投资基金(QDII)、国泰聚优价值灵活配置混合型证券投资基金、国泰安心回报混
合型证券投资基金、国泰民润纯债债券型证券投资基金、国泰润享纯债债券型证券投资基金、
国泰可转债债券型证券投资基金、国泰恒益灵活配置混合型证券投资基金、国泰招惠收益定
期开放债券型证券投资基金、国泰瑞益灵活配置混合型证券投资基金、国泰安惠收益定期开
放债券型证券投资基金。另外,本基金管理人于2004年获得全国社会保障基金理事会社保
基金资产管理人资格,目前受托管理全国社保基金多个投资组合。2007年11月19日,本基
金管理人获得企业年金投资管理人资格。2008年2月14日,本基金管理人成为首批获准开
展特定客户资产管理业务(专户理财)的基金公司之一,并于3月24日经中国证监会批准
获得合格境内机构投资者(QDII)资格,囊括了公募基金、社保、年金、专户理财和
QDII等管理业务资格。
三、主要人员情况
(一)董事会成员:
陈勇胜,董事长,硕士研究生,高级经济师。1982年1月至1992年10月在中国建设银国泰事件驱动策略混合型证券投资基金更新招募说明书(2018年第一号)
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行总行工作,历任综合计划处、资金处副处长、国际结算部副总经理(主持工作)。
1992年11月至1998年2月任国泰证券有限公司国际业务部总经理,公司总经理助理兼北京
分公司总经理。1998年3月至2015年10月在国泰基金管理有限公司工作,其中1998年
3月至1999年10月任总经理,1999 年10月至2015年8月任董事长。2015年1月至
2016年8月,在中建投信托有限责任公司任纪委书记,2015年3月至2016年8月,在中建
投信托有限责任公司任监事长。2016 年8月至11月,在建投投资有限责任公司、建投传媒
华文公司任监事长、纪委书记。2016 年11月起任公司党委书记,2017年3月起任公司董事
长、法定代表人。
方志斌,董事,硕士研究生。2005年7月至2008年7月,任职宝钢国际经营财务部。
2008年7月至2010年2月,任职金茂集团财务总部。2010年3月至今,在中国建银投资有
限责任公司工作,历任长期股权投资部助理业务经理、业务经理,战略发展部业务经理、处
长。2014年4月至2015年11月,任建投华科投资有限责任公司董事。2014年2月至
2017年11月,任中国投资咨询有限责任公司董事。2017年12月起任公司董事。
张瑞兵,董事,博士研究生。2006年7月起在中国建银投资有限责任公司工作,先后任
股权管理部业务副经理、业务经理,资本市场部业务经理,策略投资部助理投资经理,公开
市场投资部助理投资经理,战略发展部业务经理、组负责人,战略发展部处长,现任战略发
展部总经理助理。2014年5月起任公司董事。
Santo Borsellino,董事,硕士研究生。1994-1995年在BANK OF ITALY负责经济研究;
1995年在UNIVERSITY OF BOLOGNA任金融部助理,1995-1997年在ROLOFINANCE UNICREDITO 
ITALIANO GROUP – SOFIPA SpA任金融分析师;1999-2004年在LEHMAN BROTHERS 
INTERNATIONAL任股票保险研究员;2004-2005年任URWICK CAPITAL LLP合伙人;2005-
2006年在CREDIT SUISSE任副总裁;2006-2008年在EURIZONCAPITAL SGR SpA历任研究员
/基金经理。2009-2013年任GENERALI INVESTMENTS EUROPE权益部总监。2013年6月起任
GENERALI INVESTMENTS EUROPE总经理。2013年11月起任公司董事。
游一冰,董事,大学本科,英国特许保险学会高级会员(FCII)及英国特许保险师
(Chartered Insurer)。1989年至1994年任中国人民保险公司总公司营业部助理经理;
1994年至1996年任中国保险(欧洲)控股有限公司总裁助理;1996年至1998年任忠利保
险有限公司英国分公司再保险承保人;1998年至2017年任忠利亚洲中国地区总经理;
2002年至今任中意人寿保险有限公司董事;2007年至今任中意财产保险有限公司董事;
2007年至2017年任中意财产保险有限公司总经理;2013年至今任中意资产管理有限公司董国泰事件驱动策略混合型证券投资基金更新招募说明书(2018年第一号)
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事;2017年至今任忠利集团大中华区股东代表。2010年6月起任公司董事。
吕胜,董事,硕士。1991年7月至1994年6月,在水利水电规划设计总院任科员。
1994年6月至1997年1月,在电力工业部经济调节司任副主任科员、主任科员。1997年
1月至2003年1月,在国家电力公司财务与资产管理部任一级职员、副处长。2003年1月
至2008年1月,在国家电网公司建设运行部任处长。2008年1月至2008年8月,在国网信
息通信有限公司任总会计师、党组成员。2008年8月至2017年12月在英大泰和财产保险股
份有限公司任总会计师、党组成员。2017年12月至今,在中国电力财务有限公司任总会计
师、党委委员。2018年3月起任公司董事。
周向勇,董事,硕士研究生,22 年金融从业经历。1996年7月至2004年12月在中国建
设银行总行工作,先后任办公室科员、个人银行业务部主任科员。2004年12月至2011年
1月在中国建银投资有限责任公司工作,任办公室高级业务经理、业务运营组负责人。
2011年1月加入国泰基金管理有限公司,任总经理助理,2012年11月至2016年7月7日
任公司副总经理,2016年7月8日起任公司总经理及公司董事。
王军,独立董事,博士研究生,教授。1986年起在对外经济贸易大学法律系、法学院执
教,先后任助教、讲师、副教授、教授、博士生导师、法学院副院长、院长,兼任全国法律
专业学位研究生教育指导委员会委员、国际贸易和金融法律研究所所长、中国法学会国际经
济法学研究会副会长、中国法学会民法学研究会常务理事、中国法学教育研究会第一届理事
会常务理事、中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员、新加坡国际仲裁中心仲裁员、北京仲裁
委员会仲裁员、大连仲裁委员会仲裁员等职。2013年起兼任金诚信矿业管理股份有限公司
(目前已上市)独立董事,2015年5 月起兼任北京采安律师事务所兼职律师。2010年6月
起任公司独立董事。
常瑞明,独立董事,大学学历,高级经济师。1980年起在工商银行工作,历任河北沧州
市支行主任、副行长;河北省分行办公室副主任、信息处处长、副处长;河北保定市分行行
长、党组副书记、书记;河北省分行副行长、行长、党委书记;2004年起任工商银行山西省
分行行长、党委书记;2007年起任工商银行工会工作委员会常务副主任;2010年至2014年
任北京银泉大厦董事长。2014年10月起任公司独立董事。
黄晓衡,独立董事,硕士研究生,高级经济师。1975年7月至1991年6月,在中国建
设银行江苏省分行工作,先后任职于计划处、信贷处、国际业务部,历任副处长、处长。
1991年6月至1993年9月,任中国建设银行伦敦代表处首席代表。1993年9月至1994年
7月,任中国建设银行纽约代表处首席代表。1994年7月至1999年3月,在中国建设银行国泰事件驱动策略混合型证券投资基金更新招募说明书(2018年第一号)
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总行工作,历任国际部副总经理、资金计划部总经理、会计部总经理。1999年3月至
2010年1月,在中国国际金融有限公司工作,历任财务总监、公司管委会成员、顾问。
2010年4月至2012年3月,任汉石投资管理有限公司(香港)董事总经理。2013年8月至
2016年1月,任中金基金管理有限公司独立董事。2017年3月起任公司独立董事。
吴群,独立董事,博士研究生,高级会计师。1986年6月至1999年1月在中国财政研
究院研究生部会计教研室工作,历任讲师、副研究员、副主任、主任。1991年起兼任中国财
政研究院研究生部(财政部财政科研所研究生部)硕士生导师。1999年1月至2003年6月
在沪江德勤北京分所工作,历任技术部/企业风险管理部高级经理、总监,管理咨询部总监。
2003年6月至2005年11月,在中国电子产业工程有限公司工作,担任财务部总经理。
2014年9月至2016年7月兼任中国上市公司协会军工委员会副会长,2016年8月起兼任中
国上市公司协会军工委员会顾问。2005年11月至2016年7月在中国电子信息产业集团有限
公司工作,历任审计部副主任、资产部副主任(主持工作)、主任。2012年3月至2016年
7月,担任中国电子信息产业集团有限公司总经济师。2003年1月至2016年11月,在中国
电子信息产业集团有限公司所投资的境内外多个公司担任董事、监事。2017年5月起兼任首
约科技(北京)有限公司独立董事。2017年10月起任公司独立董事。
(二)监事会成员: 
梁凤玉,监事会主席,硕士研究生,高级会计师。1994年 8月至 2006年 6月,先后于
建设银行辽宁分行国际业务部、人力资源部、葫芦岛市分行城内支行、葫芦岛市分行计财部、
葫芦岛市分行国际业务部、建设银行辽宁分行计划财务部工作,任业务经理、副行长、副总
经理等职。2006年 7月至 2007年 3月在中国建银投资有限责任公司财务会计部工作。
2007年 4月至 2008年 2月在中国投资咨询公司任财务总监。2008年 3月至 2012年 8月在
中国建银投资有限责任公司财务会计部任高级经理。2012年 9月至 2014年 8月在建投投资
有限责任公司任副总经理。2014年 12月起任公司监事会主席。
Yezdi Phiroze Chinoy,监事,大学本科。1995年 12月至 2000年 5月在 Jardine Fleming 
India 任公司秘书及法务。2000 年 9月至 2003年 2月,在 Dresdner Kleinwort Benson 任合规
部主管、公司秘书兼法务。2003年 3 月至 2008年 1月任 JP Morgan Chase India 合规部副总
经理。2008年 2月至 2008年 8月任 Prudential Property Investment Management Singapore 法
律及合规部主管。2008年 8月至 2014年 3月任 Allianz Global Investors Singapore Limited 东
南亚及南亚合规部主管。2014年 3月 17日起任 Generali Investments Asia Limited 首席执行官。
2016年 12月 1日起任 Generali Investments Asia Limited 执行董事。2014年 12月起任公司监国泰事件驱动策略混合型证券投资基金更新招募说明书(2018年第一号)
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事。
刘锡忠,监事,研究生。1989年2月至1995年5月,中国人民银行总行稽核监察局主
任科员。1995年6月至2005年6月,在华北电力集团财务有限公司工作,历任部门经理、
副总经理。2005年7月起在中国电力财务有限公司工作,历任华北分公司副总经理、纪检监
察室主持工作、风险管理部主任、资金管理部主任、河北业务部主任,现任风险管理部主任。
2017年3月起任公司监事。
邓时锋,监事,硕士研究生。曾任职于天同证券。2001年 9月加盟国泰基金管理有限公
司,历任行业研究员、社保 111组合基金经理助理、国泰金鼎价值混合和国泰金泰封闭的基
金经理助理,2008年 4月起任国泰金鼎价值精选证券投资基金的基金经理,2009年 5月起
兼任国泰区位优势混合型证券投资基金(原国泰区位优势股票型证券投资基金)的基金经理,
2013年9月至2015年3月兼任国泰估值优势股票型证券投资基金(LOF)的基金经理,
2015年9月起兼任国泰央企改革股票型证券投资基金的基金经理。2017年7月起任权益投
资总监。2015年8月起任公司职工监事。
倪蓥,监事,硕士研究生。1998 年7月至2001年3月,任新晨信息技术有限责任公司
项目经理。2001年3月加入国泰基金管理有限公司,现任信息技术部总监、运营管理部总监。
2017年2月起任公司职工监事。
宋凯,监事,大学本科。2008年9月至2012年10月,任毕马威华振会计师事务所上海
分所助理经理。2012年 12月加入国泰基金管理有限公司,现任纪检监察室副主任、审计部
总监助理。2017年 3月起任公司职工监事。
(三)高级管理人员:
陈勇胜,董事长,简历情况见董事会成员介绍。
周向勇,总经理,简历情况见董事会成员介绍。
陈星德,博士,16年证券基金从业经历。曾就职于江苏省人大常委会、中国证券监督管
理委员会、瑞士银行环球资产管理香港公司和国投瑞银基金管理有限公司。2009年 1月至
2015年 11月就职于上投摩根基金管理有限公司,历任督察长、副总经理。2015年 12月加
入国泰基金管理有限公司,担任公司副总经理。
李辉,大学本科,18年金融从业经历。1997年 7月至 2000年 4月任职于上海远洋运输
公司,2000年 4月至 2002年 12月任职于中宏人寿保险有限公司,2003年 1月至 2005年
7月任职于海康人寿保险有限公司,2005年 7月至 2007年 7月任职于 AIG 集团,2007年
7月至 2010年 3月任职于星展银行。2010年 4月加入国泰基金管理有限公司,先后担任财国泰事件驱动策略混合型证券投资基金更新招募说明书(2018年第一号)
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富大学负责人、总经理办公室负责人、人力资源部(财富大学)及行政管理部负责人,
2015年 8月至 2017年 2月任公司总经理助理,2017年 2月起担任公司副总经理。
李永梅,博士研究生学历,硕士学位,19年证券从业经历。1999年 7月至 2014年 2月
就职于中国证监会陕西监管局,历任稽查处副主任科员、主任科员、行政办公室副主任、稽
查二处副处长等;2014年 2月至 2014年 12月就职于中国证监会上海专员办,任副处长;
2015年 1月至 2015年 2月就职于上海申乐实业控股集团有限公司,任副总经理;2015年
2月至 2016年 3月就职于嘉合基金管理有限公司,2015年 7月起任公司督察长;2016年
3月加入国泰基金管理有限公司,2016年 3月 25日起任公司督察长。
4、本基金的基金经理
(1)现任基金经理
林小聪,硕士研究生,8年证券基金从业经历。2010年4月加入国泰基金管理有限公司,
历任研究员、基金经理助理。2017年6月起任国泰事件驱动策略混合型证券投资基金的基金
经理。
(2)历任基金经理
本基金自成立之日起至2016年4月25日由王航担任基金经理,自2016年4月26日至2016年
6月17日由王航和邱晓华共同担任本基金的基金经理,自2016年6月18起至2017年6月18日由
邱晓华担任本基金的基金经理,2017年6月19日至2017年8月10日由林小聪、邱晓华共同担任
本基金的基金经理,自2017年8月11日起由林小聪担任本基金的基金经理。
5、本基金投资决策委员会成员
本基金管理人设有公司投资决策委员会,其成员在公司高级管理人员、投研部门负责人
及业务骨干等相关人员中产生。公司总经理可以推荐上述人员以外的投资管理相关人员担任
成员,督察长和运营体系负责人列席公司投资决策委员会会议。公司投资决策委员会主要职
责是根据有关法规和基金合同,审议并决策公司投资研究部门提出的公司整体投资策略、基
金大类资产配置原则,以及研究相关投资部门提出的重大投资建议等。
投资决策委员会成员组成如下:
主任委员:
周向勇:总经理
委员:
周向勇:总经理
陈星德:副总经理国泰事件驱动策略混合型证券投资基金更新招募说明书(2018年第一号)
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吴晨:固收投资总监、绝对收益投资(事业)部副总监(主持工作)
邓时锋:权益投资总监、权益投资(事业)部小组负责人
吴向军:海外投资总监、国际业务部副总监(主持工作)
6、上述成员之间均不存在近亲属或家属关系。
二、基金托管人
一、基金托管人情况
(一)基本情况
名称:中国建设银行股份有限公司(简称:中国建设银行)
住所:北京市西城区金融大街25号
办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼
法定代表人:田国立
成立时间:2004年09月17日
组织形式:股份有限公司
注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
存续期间:持续经营
基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12号
联系人:田


青 联系电话:(010)6759 5096 中国建设银行成立于1954年10 月,是一家国内领先、国际知名的大型股份制商业银行, 总部设在北京。本行于2005年10月在香港联合交易所挂牌上市(股票代码939),于 2007年9月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码601939)。





2017年6月末,本集团资产总额216,920.67亿元,较上年末增加7,283.62亿元,增幅 3.47%。上半年,本集团实现利润总额1,720.93亿元,较上年同期增长1.30%;净利润较上年 同期增长3.81%至1,390.09亿元,盈利水平实现平稳增长。





2016年,本集团先后获得国内外知名机构授予的100余项重要奖项。荣获《欧洲货币》 “2016中国最佳银行”,《环球金融》“2016中国最佳消费者银行”、“2016亚太区最佳 流动性管理银行”,《机构投资者》“人民币国际化服务钻石奖”,《亚洲银行家》“中国国泰事件驱动策略混合型证券投资基金更新招募说明书(2018年第一号) 10 最佳大型零售银行奖”及中国银行业协会“年度最具社会责任金融机构奖”。本集团在英国 《银行家》2016年“世界银行1000强排名”中,以一级资本总额继续位列全球第2;在美 国《财富》2016年世界500强排名第22位。 中国建设银行总行设资产托管业务部,下设综合处、基金市场处、证券保险资产市场处、 理财信托股权市场处、QFII托管处、养老金托管处、清算处、核算处、跨境托管运营处、监 督稽核处等10个职能处室,在上海设有投资托管服务上海备份中心,共有员工220余人。自 2007年起,托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计,并已经成为常 规化的内控工作手段。 (二)主要人员情况 纪伟,资产托管业务部总经理,曾先后在中国建设银行南通分行、总行计划财务部、信 贷经营部任职,并在总行公司业务部、投资托管业务部、授信审批部担任领导职务。其拥有 八年托管从业经历,熟悉各项托管业务,具有丰富的客户服务和业务管理经验。 龚毅,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行北京市分行国际部、营业部并 担任副行长,长期从事信贷业务和集团客户业务等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经 验。 郑绍平,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行投资部、委托代理部、 战略客户部,长期从事客户服务、信贷业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经 验。 黄秀莲,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行会计部,长期从事托管 业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。 原玎,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行国际业务部,长期从事海 外机构及海外业务管理、境内外汇业务管理、国外金融机构客户营销拓展等工作,具有丰富 的客户服务和业务管理经验。 (三)基金托管业务经营情况 作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行,中国建设银行一直秉持“以客户 为中心”的经营理念,不断加强风险管理和内部控制,严格履行托管人的各项职责,切实维 护资产持有人的合法权益,为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展,中国 建设银行托管资产规模不断扩大,托管业务品种不断增加,已形成包括证券投资基金、社保 基金、保险资金、基本养老个人账户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金等产品在内的托管业务 体系,是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至2017年二季度末,中国建设国泰事件驱动策略混合型证券投资基金更新招募说明书(2018年第一号) 11 银行已托管759只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平,赢得 了业内的高度认同。中国建设银行连续11年获得《全球托管人》、《财资》、《环球金融》 “中国最佳托管银行”、“中国最佳次托管银行”、“最佳托管专家——QFII”等奖项,并 在2016年被《环球金融》评为中国市场唯一一家“最佳托管银行”。 三、相关服务机构 (一)基金份额销售机构 1、直销机构 序号 机 构 名 称 机 构 信 息 地址:上海市虹口区公平路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 16 层-19 层 客户服务专线:400-888-8688,021-31089000 1 国泰基金管理有限 公司直销柜台 传真:021-31081861 网址:www.gtfund.com 电子交易网站:www.gtfund.com 登录网上交易页面 智能手机 APP 平台:iphone 交易客户端、Android 交易客户端 “国泰基金”微信交易平台 2 国泰基金 电子交易平台 电话:021-31081738 联系人:李静姝 2、销售机构 (1)销售银行及券商 序号 机 构 名 称 机 构 信 息 注册地址:北京市西城区复兴门内大街55号(100005) 办公地址:北京市西城区复兴门内大街55号(100005) 法定代表人:易会满 电话:95588 1 中国工商银行股 份有限公司 网址:www.icbc.com.cn 注册地址:北京市东城区建国门内大街69号 办公地址:北京市东城区建国门内大街69号 法定代表人:周慕冰 客户服务电话:95599 联系人:客户服务中心 传真:010-85109219 2 中国农业银行股 份有限公司 网址:www.95599.cn国泰事件驱动策略混合型证券投资基金更新招募说明书(2018年第一号) 12 注册地址:北京市西城区复兴门内大街1号 法定代表人:陈四清 联系人:客户服务中心 3 中国银行股份有 限公司 客服电话:95566 网址:www.boc.cn 注册地址:北京市西城区金融大街25号 办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 法定代表人:田国立 客服电话:95533 4 中国建设银行股 份有限公司 网址:www.ccb.com 注册地址:上海市银城中路188号 法定代表人:牛锡明 客服电话:95559 联系人:张宏革 电话:021-58781234 5 交通银行股份有 限公司 网址:www.bankcomm.com 注册地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦 法定代表人:李建红 联系人:邓炯鹏 电话:0755-83198888 传真:0755-83195109 6 招商银行股份有 限公司 客户服务热线:95555 网址:www.cmbchina.com 注册地址:上海市中山东一路12号 办公地址:上海市中山东一路12号 法定代表人:高国富 电话:021-61618888 7 上海浦东发展银 行股份有限公司 联系人:高天、虞谷云 客户服务热线:95528 注册地址:北京市东城区建国门内大街22号 办公地址:北京市东城区建国门内大街22号 法定代表人:吴建 客户服务热线:95577 8 华夏银行股份有 限公司 网址:www.hxb.com.cn 注册地址:北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座 法定代表人:孔丹 联系人:丰靖 电话:010-65550827 传真:010-65550827 9 中信银行股份有 限公司 客服电话:95558 网址: www.bank.ecitic.com 注册地址:北京市西城区复兴门内大街2号 法定代表人:洪崎 联系人:王志刚、穆婷 10 中国民生银行股 份有限公司 电话:010-58560666 传真:010-83914283国泰事件驱动策略混合型证券投资基金更新招募说明书(2018年第一号) 13 客服电话:95568 网址:www.cmbc.com.cn 注册地址:北京市西城区金融大街甲17号首层 法定代表人:闫冰竹 联系人:谢小华 电话:010-66223587 传真:010-66226045 客服电话:010-95526 11 北京银行股份有 限公司 网址:www.bankofbeijing.com.cn 注册地址:上海市浦东新区浦东大道981号 法定代表人:胡平西 联系人:吴海平 电话:021-38576977 传真:021-50105124 12 上海农村商业银 行股份有限公司 客服电话:021-962999 网址:www.srcb.com 注册地址:杭州市庆春路46号杭州银行大厦 法定代表人:吴太普 联系人:严峻 电话:0571-85163127 传真:0571-85179591 13 杭州银行股份有 限公司 客服电话:400-888-8508 网址:www.hzbank.com.cn 注册地址:天津市河东区海河东路218号 法定代表人:李伏安 联系人:陈玮 客服电话:95541 传真:022-58316259 14 渤海银行股份有 限公司 网址:www.cbhb.com.cn 注册地址:青岛市市南区香港中路68号华普大厦 法定代表人:郭少泉 联系人:叶旻 电话:0532-68629960 传真:0532-85709725 客服电话:96588(青岛)400-669-6588(全国) 15 青岛银行股份有 限公司 网址:www.qdccb.com 注册地址:洛阳市新区开元大道与通济街交叉口 法定代表人:王建甫 联系人:胡艳丽 电话:0379-65921977 传真:0379-65920155 客服电话:0379-96699 16 洛阳银行股份有 限公司 网址:www.bankofluoyang.com.cn 注册地址:广东省深圳市罗湖区深南东路3038号合作金融 大厦 17 深圳农村商业银 行股份有限公司 法定代表人:李伟 联系人:王璇


宋永成国泰事件驱动策略混合型证券投资基金更新招募说明书(2018年第一号) 14 电话:0755-25188269 传真:0755-25188785 客服电话:4001961200 网址:www.4001961200.com 注册地址:大连市中山区中山路88号天安国际大厦49楼 法定代表人:陈占维 联系人:李鹏 电话:0411-82308602 传真: 0411-82311420 18 大连银行股份有 限公司 客服电话:400-664-0099 网址:www.bankofdl.com 注册地址:广东省深圳市深南东路5047号深圳发展银行大 厦 法定代表人:肖遂宁 联系人:王昕 电话:0755-22168032 客服电话:95511-3或 95501 19 平安银行股份有 限公司 网址:www.bank.pingan.com 注册地址:哈尔滨市道里区尚志大街160号 法定代表人:郭志文 联系人:吴昊、冯小航 电话:0451-86779608 传真:0451-86779218 客服电话:95537 20 哈尔滨银行股份 有限公司 网址:www.hrbb.com.cn 注册地址:广州市天河区珠江新城华夏路 1 号 法定代表:王继康 联系人:卢媛薇、陈捷 客服电话:95313 电话:020-28852729 21 广州农村商业银 行股份有限公司 网址: www.grcbank.com 注册地址:广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号 法定代表:何沛良 联系人:林培珊、杨亢 客服电话:0769-961122 电话:0769-22866254 22 东莞农村商业银 行股份有限公司 网址:www.drcbank.com 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路618号 法定代表人:杨德红 联系人:芮敏祺 电话:021-38676161 传真:021-38670161 23 国泰君安证券股 份有限公司 客服电话:95521 网址:www.gtja.com 注册地址:北京市朝阳区安立路66号4号楼 法定代表人:王常青 联系人:许梦园 24 中信建投证券股 份有限公司 电话:010-85156398 传真:010-65182261国泰事件驱动策略混合型证券投资基金更新招募说明书(2018年第一号) 15 客服电话:95587 4008-888-108 网址:www.csc108.com 注册地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦 16-26楼 法定代表人:何如 联系人:周杨 电话:0755-82130833 传真:0755-82133952 25 国信证券股份有 限公司 客服电话:95536 网址:www.guosen.com.cn 注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层 法定代表人:宫少林 联系人:黄婵君 电话:0755-82960167 传真:0755-83734343 网址:www.newone.com.cn 26 招商证券股份有 限公司 客服电话:400-888-8111/95565 注册地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 法定代表人:陈有安 联系人:邓颜 电话:010-66568292 传真:010-66568990 客服电话:400-8888-888 27 中国银河证券股 份有限公司 网址:www.chinastock.com.cn 注册地址:上海市广东路689号 法定代表人:王开国 联系人:李笑鸣 电话:021-23219000 传真:021-63602722 客服电话:95553 28 海通证券股份有 限公司 网址:www.htsec.com 注册地址:上海市徐汇区长乐路989号45层 法定代表人:李梅 联系人:黄莹 电话:021-33388211 客服电话:95523 4008895523 29 申万宏源证券有 限公司 网址:www.swhysc.com 注册地址:福建省福州市湖东路268号证券大厦 法定代表人:兰荣 联系人:谢高得 电话:021-38565785 传真:021-38565783 30 兴业证券股份有 限公司 客服电话:400-888-8123 网址:www.xyzq.com.cn国泰事件驱动策略混合型证券投资基金更新招募说明书(2018年第一号) 16 注册地址:广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F栋 18、19层 法定代表人:张建军 联系人:甘蕾 电话:020-38286026 传真:020-38286588 31 万联证券有限责 任公司 客服电话:400-888-8133 网址:www.wlzq.com.cn 注册地址:北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心 A座16-18层 法定代表人:余政 联系人:赵明 电话:010-85127622 传真:010-85127917 32 民生证券股份有 限公司 客服电话:400-619-8888 网址:www.mszq.com 注册地址:苏州工业园区星阳街5号 法定代表人:范力 联系人:陆晓 电话:0512-62938521 传真:0512-65588021 33 东吴证券股份有 限公司 全国客服电话:95330 网址:www.dwzq.com.cn 注册地址:上海市中山南路318号2号楼22层-29层 法定代表人:潘鑫军 联系人:吴宇 电话:021-63325888 传真:021-63326173 34 东方证券股份有 限公司 客服电话:95503 网址:www.dfzq.com.cn 注册地址:上海市西藏中路336号 法定代表人:郁忠民 联系人:张瑾 电话:021-53519888 传真:021-53519888 35 上海证券有限责 任公司 客服电话:021-962518 网址:www.962518.com 注册地址:江西省南昌市永叔路15号 办公地址:江西省南昌市北京西路88号江信国际金融大厦 4楼 法定代表人:徐丽峰 联系人:周欣玲 电话:0791-86281305 传真:0791-86281305 36 国盛证券有限责 任公司 网址:www.gsstock.com 注册地址:上海市静安区新闸路1508号 法定代表人:薛峰 联系人:刘晨、李芳芳 电话:021-22169999 传真:021-22169134 37 光大证券股份有 限公司 客服电话:95525、10108998、400-888-8788国泰事件驱动策略混合型证券投资基金更新招募说明书(2018年第一号) 17 网址:www.ebscn.com 注册地址:广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2号 618室 办公地址:广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、 36、38、39、41、42、43、44楼 法定代表人:孙树明 联系人:黄岚 电话:020-87555888 传真:020-87555305 38 广发证券股份有 限公司 客服电话:95575 网址:www.gf.com.cn 注册地址:广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场 (二期)北座 法定代表人:张佑君 联系人:侯艳红 电话:010-60838888 传真:010-60836029 39 中信证券股份有 限公司 网址:www.cs.ecitic.com 注册地址:天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼 101室 办公地址:天津市河西区宾水道8号 法定代表人:杜庆平 联系人:王兆权 电话:022-28451861 传真:022-28451892 40 渤海证券股份有 限公司 客服电话:400-651-5988 网址:www.bhzq.com 注册地址:青岛市崂山区苗岭路29号澳柯玛大厦15层 1507-1510室 办公地址:青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场 1号楼第20层(266061) 法定代表人:杨宝林 联系人:赵艳青 电话:0532-85023924 传真:0532-85022605 41 中信证券(山东) 有限责任公司 客服电话:95548 网址:www.citicssd.com 注册地址:南京市江东中路228号 办公地址:南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场、深 圳市福田区深南大道4011号港中旅大厦18楼 法定代表人:周易 联系人:庞晓芸 电话:0755-82492193 网址:www.htzq.com.cn 42 华泰证券股份有 限公司 客服电话:95597 注册地址:武汉市新华路特8号长江证券大厦 43 长江证券股份有 限公司 法定代表人:崔少华 联系人:奚博宇国泰事件驱动策略混合型证券投资基金更新招募说明书(2018年第一号) 18 电话:027-65799999 传真:027-85481900 客服电话:95579 网址:www.95579.com 注册地址:郑州市郑东新区商务外环路10号 办公地址:郑州市郑东新区商务外环路10号17层 法定代表人:菅明军 联系人:程月艳、耿铭 电话:0371-65585670 传真:0371-65585665 客服电话:400-813-9666/0371-967218 44 中原证券股份有 限公司 网址:www.ccnew.com 注册地址:山东省济南市市中区经七路86号 办公地址:山东省济南市市中区经七路86号 法定代表人:李玮 联系人:吴阳 电话:0531-68889155 传真:0531-68889185 45 中泰证券股份有 限公司 客服电话:95538 网址:www.zts.com.cn 注册地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、 28层A02单元 法定代表人:王连志 联系人:陈剑虹 联系电话:0755-82825551 传真:0755-82558355 客服电话:400-800-1001 46 安信证券股份有 限公司 网址:www.essence.com.cn 注册地址:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号 法定代表人:庞介民 联系人:王旭华 电话:0471-4972343 传真:0471-4961259 47 恒泰证券股份有 限公司 客服电话:0471-4961259 网址:www.cnht.com.cn 注册地址:东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼 法定代表人:游锦辉 联系人:梁健伟 电话:0769-22119341 传真:0769-22116999 48 东莞证券有限责 任公司 客服电话:0769-961130 网址:www.dgzq.com.cn 注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中 心A栋第18层-21层及第04层01. 02. 03. 05. 11. 12. 13. 15. 16. 18. 19. 20. 21. 22. 23单元 法定代表人:高涛 联系人:张鹏 49 中国中投证券有 限责任公司 电话:0755-82023442 传真:0755-82026539国泰事件驱动策略混合型证券投资基金更新招募说明书(2018年第一号) 19 网址:www.china-invs.cn 客服电话:400-600-8008、95532 注册地址:厦门市莲前西路二号莲富大厦十七楼 法定代表人:王勇 联系人:赵钦 电话:0592-5161642 传真:0592-5161140 50 长城国瑞证券有 限公司 客服电话:0592-5163588 网址:www.xmzq.cn 注册地址:上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心 57层 法定代表人:陈林 联系人:刘闻川 电话:021-68778081 传真021-68778117 51 华宝证券有限责 任公司 客服电话:400-820-9898 网址:www.cnhbstock.com 注册地址:北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及 28层 法定代表人:李剑阁 联系人:罗文雯 电话:010-65051166 传真:010-65051156 52 中国国际金融股 份有限公司 网址:www.cicc.com.cn 注册地址:福州市五四路157号新天地大厦7、8层 法定代表人:黄金琳 联系人:张腾 电话:0591-87278701 传真:0591-87841150 53 华福证券有限责 任公司 客服电话:0591-96326 网址:www.hfzq.com.cn 注册地址:北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701 法定代表人:林义相 联系人:林爽 电话:010-66045608 传真:010-66045527 54 天相投资顾问有 限公司 客服电话:010-66045678 网址:www.txsec.com 注册地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 法定代表人:高冠江 联系人:唐静 电话:010-88656100 传真:010-88656290 55 信达证券股份有 限公司 客服电话:400-800-8899 网址:www.cindasc.com 注册地址:北京市西城区金融大街5号新盛大厦A座6-9层 法定代表人:赵大建 联系人:李微 56 中国民族证券有 限责任公司 电话:010-59355941 传真:010-66553791国泰事件驱动策略混合型证券投资基金更新招募说明书(2018年第一号) 20 客服电话:400-889-5618 网址:www.e5618.com 注册地址:甘肃省兰州市静宁路308号 法定代表人:李晓安 联系人:李昕田 电话:0931-8888088 传真:0931-4890515 客服电话:0931-4890100、4890619、4890618 57 华龙证券有限责 任公司 网址:www.hlzqgs.com 注册地址:安徽省合肥市寿春路179号 法定代表人:凤良志 联系人:祝丽萍 电话:0551-2257012 传真:0551-2272100 58 国元证券股份有 限公司 客服电话:95578 网址:www.gyzq.com.cn 注册地址:深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16- 20层 法定代表人:谢永林 联系人:周一涵 电话:021-38637436 传真:021-33830395 59 平安证券股份有 限公司 客服电话:95511-8 网址:stock.pingan.com 注册地址:上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼 法定代表人:姚文平 联系人:朱磊 电话:021-68761616 传真: 021-68767880 60 德邦证券股份有 限公司 客服电话:4008888128 网址:www.tebon.com.cn 注册地址:南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融 大厦A座41楼 法定代表人:王宜四 联系人:史江蕊 电话:010-64818301 传真:010-64818443 61 中航证券有限公 司 客服电话:400-88-95335 网址:www.avicsec.com 注册地址:江苏省常州市延陵西路23号投资广场18层 法定代表人:刘化军 联系人:李涛 电话:0519-88157761 传真:0519-88157761 62 东海证券股份有 限公司 客服电话:400-888-8588 网址:www.longone.com.cn 注册地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22- 24层 法定代表人:雷杰 联系人:郭瑞军 63 方正证券股份有 限公司 电话:0731-85832503 传真:0731-85832214国泰事件驱动策略混合型证券投资基金更新招募说明书(2018年第一号) 21 客服电话:95571 网址:www.foundersc.com 注册地址:太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表人:侯巍 联系人:郭熠 电话:0351-8686659 传真:0351-8686619 客服电话:400-666-1618、95573 64 山西证券股份有 限公司 网址:www.i618.com.cn 注册地址:湖南省长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12楼 法定代表人:林俊波 联系人:钟康莺 电话:021-68634518 传真:021-68865680 65 湘财证券有限责 任公司 客服电话:400-888-1551 网址:www.xcsc.com 注册地址:北京市西城区金融大街8号 法定代表人:宋德清 联系人:黄恒 电话:010-58568235 传真:010-58568062 66 华融证券股份有 限公司 客服电话:010-58568118 网址:www.hrsec.com.cn 注册地址:呼和浩特市新城区锡林南路18号 法定代表人:孔佑杰 联系人:陈韦杉 电话:010-66413306 传真:010-66412537 67 日信证券有限责 任公司 客服电话:010-88086830 网址:www.rxzq.com.cn 注册地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号 法定代表人:孙名扬 联系人:张宇宏 电话:0451-82336863 传真:0451-82287211 68 江海证券有限公 司 客服电话:400-666-2288 网址:www.jhzq.com.cn 注册地址:广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主 塔19楼、20楼 法定代表人:刘东 联系人:林洁茹 电话:020-88836655 传真:020-88836654 69 广州证券有限责 任公司 客服电话:020-961303 网址:www.gzs.com.cn 注册地址: 浙江省杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A座 6/7 法定代表人:吴承根 联系人:毛亚莉 电话:021-64318893 传真:021-64713795 70 浙商证券股份有 限公司 客服电话:967777 网址:www.stocke.com.cn国泰事件驱动策略混合型证券投资基金更新招募说明书(2018年第一号) 22 注册地址:上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层 法定代表人:许刚 联系人:王炜哲 电话:021-20328309 传真:021-50372474 71 中银国际证券有 限责任公司 客服电话:4006208888 网址:www.bocichina.com 注册地址: 北京市西城区金融大街1号A座8层 法定代表人:马金声 联系人:孙恺 电话:010-83561149 传真:010-83561094 72 新时代证券有限 责任公司 客服电话:4006989898 网址: www.xsdzq.cn 注册地址: 重庆市江北区桥北苑8号 法定代表人:余维佳 联系人:张煜 电话:023-63786141 传真:023-63786212 73 西南证券股份有 限公司 网址:www.swsc.com.cn 注册地址:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦 9层10层 法定代表人:常喆 联系人:黄静 电话:010-84183333 传真:010-84183311-3389 74 国都证券股份有 限公司 客服电话:4008188118 网址:www.guodu.com 注册地址:西安市锦业路1号都市之门B座5层 法定代表人:李刚 联系人:王姣 电话:029-68633210 客服电话:400-860-8866 75 开源证券有限责 任公司 网址:www.kysec.cn 注册地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号财智 中心B1座 法定代表人:李工 联系人:汪燕 电话:0551-65161675 传真:0551-65161600 76 华安证券股份有限 公司 客服电话:4008096518 网址:www.huaan.com 注册地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层 A01、B01(b)单元 法定代表人:俞洋 联系人:王逍 电话:021-64339000 77 华鑫证券有限责任 公司 客服电话:021-32109999;029-68918888;4001099918国泰事件驱动策略混合型证券投资基金更新招募说明书(2018年第一号) 23 网址:www.cfsc.com.cn 注册地址:四川省成都市东城根上街95号 办公地址:四川省成都市东城根上街95号 法定代表人:冉云 联系人:贾鹏 电话:028-86690058 传真:028-86690126 78 国金证券股份有限 公司 客户服务电话: 4006600109 网址:www.gjzq.com.cn 注册地址:广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场 (二期)北座13层 1301-1305室、14层 办公地址:广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场 (二期)北座13层 1301-1305室、14层 法定代表人:张皓 联系人:洪诚 电话:0755-23953913 传真:0755-83217421 79 中信期货有限公司 网址:www.citicsf.com 注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358号大成国际大厦20楼2005室 法定代表人:李季 联系人:王怀春 电话:0991-2307105 传真:0991-2301927 80 申万宏源西部证 券有限公司 客服电话:4008000562 网址:www.hysec.com 注册地址:四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大 厦 办公地址:四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大 厦 法定代表人:杨炯洋 联系人:谢国梅 联系电话:010-52723273 传真:028-86150040 81 华西证券股份有 限公司 客户服务电话:95584 网址:www.hx168.com.cn 注册地址:广东省深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大 厦第五层(01A,02-04),17A,18A,24A-26A 法定代表人:吴晓东 客服电话:0755-82492010 82 华泰联合证券有 限责任公司 网址:www.lhzq.com 注册地址:青海省西宁市中区西大街11号工商银行3楼 法定代表人:曲国辉 客服电话:95305 83 九州证券股份有 限公司 网址:www.jzsec.com 84 杭州联合农村商 业银行股份有限 公司 注册地址:杭州市建国中路99号国泰事件驱动策略混合型证券投资基金更新招募说明书(2018年第一号) 24 法定代表:张晨 联系人:仇侃宁 电话:0571-87923225 传真:0571-87923214 客服电话:96592 网址:www.urcb.com 注册地址:内蒙古包头市钢铁大街6号 法定代表:李镇西 法定代表:刘芳 电话:0472-5189051 电话:0472-5189057 客服电话:96016(北京、内蒙古地区) 85 包商银行股份有 限公司 网址: www.bsb.com.cn 注册地址:山东寿光市银海路19号 法定代表:颜廷军 联系人:周淑贞 电话:0536-5293756 传真:0536-5293756 86 山东寿光农村商 业银行股份有限 公司 客服电话:0536-96633 注册地址:山西省太原市万柏林区长风西街一号丽华大厦 A座 法定代表:阎俊生 87 晋商银行股份有 限公司 客服电话:95105588 网址: www.jshbank.com 注册地址:宁波市鄞州区宁南南路700号 法定代表人:陆华裕 客服电话:95574 88 宁波银行股份有 限公司 网址:www.nbcb.com.cn 注册地址:浙江省杭州市庆春路288号 法定代表人:张达洋 客服电话:95527 89 浙商银行股份有 限公司 网址:www.czbank.com 注册地址:张家港市人民中路66号 法定代表:王自忠 联系人:朱芳 电话:0512-96065 客服电话:0512-96065 传真:051256968259 90 张家港农村商业 银行股份有限公 司 网址:www.zrcbank.com 91 广发银行股份有 限公司 注册地址:广东省越秀区东风东路713号国泰事件驱动策略混合型证券投资基金更新招募说明书(2018年第一号) 25 法定代表人:杨明生 电话:020-38322888 传真:020-87310955 客服电话:400-830-8003 网址:www.cgbchina.com.cn 注册地址:江苏省苏州工业园区钟园路728号 法定代表人:王兰凤 电话:0512-69868365 传真:0512-69868370 客服电话:0512-96067 92 苏州银行股份有 限公司 网址:www.suzhoubank.com 注册地址:常州市和平中路413号 法定代表:陆向阳 联系人:包静 电话:0519-89995170 传真:0519-89995170 客服电话:(0519)96005 93 江苏江南农村商业 银行股份有限公司 网址:www.jnbank.com.cn. 注册地址:浙江省绍兴市柯桥笛扬路1363号 法定代表:俞俊海 联系人:孟建潮 电话:0575-84788101 传真:0575-84788134 客服电话:0575-81105323 94 浙江绍兴瑞丰农 村商业银行股份 有限公司 网址:www.borf.cn (2)第三方销售机构 序号 机 构 名 称 机 构 信 息 注册地址:上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室 办公地址:上海市杨浦区秦皇岛路32号c栋 法定代表人:汪静波 联系人:李娟 电话:021-38602377 传真:021-38509777 1 诺亚正行(上海) 基金销售投资顾 问有限公司 客服电话:400-821-5399 网址:www.noah-fund.com 注册地址:上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号 2 上海好买基金销 售有限公司 办公地址:上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际 大厦903~906室国泰事件驱动策略混合型证券投资基金更新招募说明书(2018年第一号) 26 法定代表人:杨文斌 联系人:薛年 电话:021-20613999 传真:021-68596916 客服电话:400-700-9665 网址:www.ehowbuy.com 注册地址:杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋 202室 办公地址:浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场 B座6F 法定代表人: 陈柏青 联系人:韩爱彬 电话:0571-28829790 传真:0571- 26698533 3 蚂蚁(杭州)基 金销售有限公司 客服电话:4000-766-123 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办公地址:北京市朝阳区望京浦项中心A座9层04-08 法定代表:李招弟 联系人:李艳 电话:010-59497361 传真:010-64788016 10 众升财富(北京) 基金销售有限公 司 客服电话:400-876-9988 网址:www.zscffund.com 注册地址:上海市宝山区蕴川路5475号1033室 法定代表:李兴春 联系人:叶志杰 电话:021-50583533 传真:021-50583633 客服电话:400-921-7755 11 上海利得基金销 售有限公司 网址:www.leadfund.com.cn 注册地址:北京市海淀区中关村东路1号院8号楼C座 1701室 办公地址:北京市海淀区中关村东路1号院8号楼C座 1701室 法定代表:齐凌峰 联系人:阮志凌 电话:010-82151989 传真:010-82158830 12 鼎信汇金(北京) 投资管理有限公 司 客服电话:400-158-5050 网址:www.9ifund.com 注册地址:杭州市拱墅区登云路45号(锦昌大厦)1幢 10楼1001室 13 浙江金观诚财富 管理有限公司 办公地址:杭州市拱墅区登云路45号锦昌大厦一楼金观诚 财富国泰事件驱动策略混合型证券投资基金更新招募说明书(2018年第一号) 28 法定代表:徐黎云 联系人:孙成岩 电话:0571-88337888 传真:0571-56899710 客服电话:400-068-0058 网址:www.jincheng-fund.com 注册地址:上海市浦东新区世纪大道8号B座46楼06- 10单元 法定代表:赵学军 联系人:张倩 电话:021-20289890 客服电话:400-021-8850 传真: 021-20280110、010-85097308 14 嘉实财富管理有 限公司 网址:www.harvestwm.cn 注册地址:北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809 法定代表:沈伟桦 联系人:王巨明 电话:010-52858244 传真:010-85894285 15 宜信普泽投资顾 问(北京)有限 公司 客服电话:400-6099-200 网址:www.yixinfund.com 办公地址:北京西城区阜成门大街2号万通新世界广场 A座22层2208 办公地址:北京市西城区阜成门大街2号万通新世界广场 A座2208 法定代表人:吴雪秀 联系人:徐越 客服电话:400-001-1566 联系电话:010-88312877 16 一路财富(北京) 信息科技有限公 司 网址:www.yilucaifu.com 办公地址:北京市西城区南礼士路66号1号楼12层1208号 客户服务热线:400-001-8811 17 北京增财基金销 售有限公司 公司网站:www.zcvc.com.cn 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路277号 3层310室 办公地址:上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层 法定代表人:燕斌 联系人:兰敏 电话:021-52822063 传真:021-52975270 18 上海联泰资产管 理有限公司 客服电话:400-166-6788 网址:www.66zichan.com 19 上海汇付金融服 注册地址:上海市黄浦区中山南路100号19层国泰事件驱动策略混合型证券投资基金更新招募说明书(2018年第一号) 29 办公地址:上海市徐汇区虹梅路1801号凯科国际大厦7楼 法定代表人:金佶 联系人:陈云卉 客服电话:400-821-3999 务有限公司 手机客户端:天天盈基金 注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号15楼 法定代表人:鲍东华 客户服务电话:400-821-9031 20 上海陆金所资产 管理有限公司 网站:www.lufunds.com 注册地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号 法定代表人:林卓 电话:0411-88891212 传真:0411-84396536 客服电话:4006411999 21 泰诚财富基金销 售(大连)有限 公司 网址:www.taichengcaifu.com 注册地址:北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012 法定代表人:赵荣春 电话:010-57418829 传真:010-57569671 客服电话:400-893-6885 22 北京钱景基金销 售有限公司 网址: www.qianjing.com 注册地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙楼2层 222单元 办公地址:北京市朝阳区工人体育馆北路甲2号盈科中心 B座裙楼二层 法定代表人:胡伟 客户服务电话:400-618-0707 23 北京虹点基金销 售有限公司 网址:www.hongdianfund.com 注册地址:北京市石景山区古城西路113号景山财富中心金 融商业楼341室 24 北京微动利投资 管理有限公司 法定代表人:梁洪军国泰事件驱动策略混合型证券投资基金更新招募说明书(2018年第一号) 30 客户服务电话:400-819-6665 网址:www.buyforyou.com.cn 注册地址:深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦 27层2704 公司地址:北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦A座 7层 客户服务电话:400-166-1188 法定代表人:张彦 联系人:文雯 电话:010-83363101 25 深圳市新兰德证 券投资咨询有限 公司 网址:8.jrj.com.cn 注册地址:上海市黄浦区西藏南路765号602-115室 法定代表:陈继武 联系人: 李晓明 电话:021-63333319 传真:021-63333390 客服电话:4006-433-389 26 上海凯石财富基 金销售有限公司 网址:www.lingxianfund.com 注册地址:深圳市福田区福田街道金田路中洲大厦35层 01B、02、03、04单位 办公地址:深圳市福田区福田街道金田路中洲大厦35层 01B、02、03、04单位 法定代表:刘鹏宇 联系人:杨涛 电话:0755-83999907-815 传真:0755-83999926 客服电话:0755-83999907 27 深圳富济财富管 理有限公司 网址:www.jinqianwo.cn 注册地址:珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491 办公地址:广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔 12楼1201-1203单元 法定代表:肖雯 联系人:李孟军 电话:18500050725 传真:021-63333390 客服电话:020-89629099 28 珠海盈米财富管 理有限公司 网址:www.yingmi.cn 29 北京新浪仓石基 金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西 扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼5层518室国泰事件驱动策略混合型证券投资基金更新招募说明书(2018年第一号) 31 办公地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西 扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼5层518室 法定代表:李昭琛 联系人:付文红 电话:010-62676405 传真:010-82607151 客服电话:010-62675369 网址:www.xincai.com 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路33号 11楼B座 法定代表:王廷富 联系人:姜吉灵 电话:021-51327185 传真:021-50710161 客服电话:400-821-0203 30 上海万得基金销 售有限公司 网址:www.520fund.com.cn 注册地址:南京市玄武区苏宁大道1-5号 办公地址:南京市玄武区苏宁大道1-5号(苏宁总部) 法定代表:钱燕飞 联系人:喻明明 电话:025-66996699-884131 传真:025-66008800- 884131 客服电话:95177 31 南京苏宁基金销 售有限公司 网址:www.snjijin.com 注册地址:北京市海淀区中关村大街11号11层1108 法定代表:王伟刚 联系人:丁向坤 电话:010-56282140 传真:010-62680827 客服电话:400-619-9059 32 北京汇成基金销 售有限公司 网址:www.hcjijin.com 办公地址:北京市西城区丰盛胡同28号太平洋大厦A座 5层 法定代表:李修辞 联系人:邵玉磊 电话:010-59013795 33 天津万家财富资 产管理有限公司 网址:www.wanjiawealth.com 注册地址:北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A 法定代表:梁蓉 联系人:李婷婷 34 北京创金启富投 资管理有限公司 电话:010-66154828 传真:010-63583991国泰事件驱动策略混合型证券投资基金更新招募说明书(2018年第一号) 32 客服电话:400-6262-818 网址:www.5irich.com 注册地址:北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室 办公地址:北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室 法定代表:李悦章 联系人:曹庆展 电话:010-68983311 传真:010-65983333 客服电话:400-066-8586 35 北京格上富信基 金销售有限公司 网址:www.igesafe.com 注册地址:北京市海淀区中关村东路66号1号楼22层 2603-06 办公地址:北京市亦庄经济开发区科创十一街18号院 法定代表:江卉 联系人:赵德赛 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电话:0371-85518396 传真:0371-85518397 客服电话:4000-555-671 42 和耕传承基金销 售有限公司 网址:www.hgccpb.com (二)注册登记机构 名称:国泰基金管理有限公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区浦东大道1200号2层225室 办公地址:上海市虹口区公平路 18号 8号楼嘉昱大厦 16层-19 层 法定代表人:陈勇胜 联系人:辛怡 传真:021-31081800 客户服务专线:400-888-8688,021-31089000国泰事件驱动策略混合型证券投资基金更新招募说明书(2018年第一号) 34 (三)出具法律意见书的律师事务所 名称:上海市通力律师事务所 住所:上海市浦东新区银城中路 68号时代金融中心 19楼 办公地址:上海市浦东新区银城中路 68号时代金融中心 19楼 负责人:俞卫锋 联系电话:021-31358666 传真:021-31358600 经办律师:黎明、丁媛 联系人:丁媛 (四)审计基金财产的会计师事务所 名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙) 住所:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 1318号星展银行大厦 507单元 办公地址:上海市湖滨路 202号普华永道中心 11楼 执行事务合伙人:李丹 联系电话:021-23238888 传真:021-23238800 联系人:魏佳亮 经办注册会计师:许康玮、魏佳亮 四、基金的名称 国泰事件驱动策略混合型证券投资基金 五、基金类型和存续期限 1、基金类型:混合型证券投资基金 2、基金运作方式:契约型开放式 3、基金的存续期间:不定期国泰事件驱动策略混合型证券投资基金更新招募说明书(2018年第一号) 35 4、基金类别的变更:根据2014 年8月8日起实施的《公开募集证券投资基金运作管理 办法》、《关于实施〈公开募集证券投资基金运作管理办法〉有关问题的规定》及《国泰事 件驱动策略混合型证券投资基金基金合同》的约定,本基金自2015年8月8日起基金类别 变更为混合型基金,基金名称由“国泰事件驱动策略股票型证券投资基金”修改为“国泰事 件驱动策略混合型证券投资基金”,基金合同部分条款相应修订。 六、投资目标 深入挖掘并充分理解国内经济增长和结构转型所带来的事件性投资机会,在积极把握宏 观经济和市场发展趋势的基础上精选具有估值优势的公司股票进行投资,力争获取超越业绩 比较基准的收益。 七、投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票(包含 中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券、货币市场工具、权证、资产 支持证券、股指期货及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具,但需符合中国 证监会的相关规定。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可 以将其纳入本基金的投资范围。 基金的投资组合比例为:股票资产占基金资产的 60%—95%;债券、货币市场工具、权 证、资产支持证券及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他资产不高于基金资产的 40%,其中,基金保留的现金或者到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产 净值的 5%,其中,现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。 八、投资策略 本基金通过深入挖掘可能对行业或公司的当前或未来价值产生重大影响的事件,在积极 把握宏观经济和市场发展趋势的基础上,将事件性因素作为投资的主线,并将事件驱动投资 策略贯彻到本基金的投资管理中。国泰事件驱动策略混合型证券投资基金更新招募说明书(2018年第一号) 36 具体而言,本基金的投资策略分三个层次:首先是大类资产配置,即采用基金管理人的 资产配置评估模型(Melva),依据对宏观经济、企业盈利、流动性、估值等相关因素的分 析判断确定不同资产类别的配置比例;其次是行业配置,即从估值水平和发展前景两个角度 出发,注重事件性因素对行业影响的分析,采取定性和定量分析相结合的方法,对行业进行 优化配置和动态调整;最后,在大类资产配置和行业配置的基础上,通过对影响上市公司当 前及未来价值的事件性因素进行全面的分析,深入挖掘受益于事件因素或市场估值未能充分 体现事件影响的上市公司股票,在综合考虑投资组合的风险和收益的前提下,完成本基金投 资组合的构建,并依据事件影响的深入对其进行动态调整。 1、大类资产配置策略 本基金运用基金管理人的资产配置评估模型(Melva),通过宏观经济、企业盈利、流 动性、估值和行政干预等相关因素的分析判断,采用评分方法确定大类资产配置比例。 2、行业配置策略 在行业配置策略上,本基金将从估值水平和发展前景两个角度出发,注重事件性因素对 行业影响的分析,采取定性和定量分析相结合的方法,对行业进行优化配置和动态调整。 本基金管理人将定期根据行业生命周期、流动性等定量指标以及宏观经济环境、行业事 件性因素等方面的定性分析,对各行业的发展前景和投资价值进行评估、排序,并根据评估 结果确定本基金的行业配置。 具体而言,本基金所采用的行业评估系统主要包含以下几个定性、定量分析体系: (1)定量分析: ①生命周期识别指标,包括行业销售增长率、行业产值占GDP的比重以及行业利润率等; ②流动性指标,包括行业平均存货周转率、行业平均应收账款周转率等; ③行业估值指标,包括行业PE、PB、PEG等。 (2)定性分析: ①宏观因素对行业的影响分析。分析和总结国内外主要宏观经济周期不同阶段的行业景 气规律与股票市场不同阶段的行业表现规律,结合对当前中国经济和资本市场特征的研究, 精选优势行业; ②事件性因素影响分析。对应国内经济处于转型期的现状,行业和板块受外生因素的影 响比较明显,表现出很强的事件驱动性质。行业的政策扶持、产业升级以及行业内重大事件 往往会对整个行业或板块内的个股的估值水平产生普遍的影响。本基金认为可能对行业或板国泰事件驱动策略混合型证券投资基金更新招募说明书(2018年第一号) 37 块带来趋势性影响的事件因素主要包括,重大行业政策变化、行业管制的放松或收紧以及行 业内重大事件等; ③行业内部环境分析,诸如新进入者的威胁、替代品的威胁、购买者的议价能力、供应 者的议价能力、行业内竞争者的竞争程度的分析等。 3、个股投资策略 基于对国内外股票市场大量的实证研究,基金管理人开发了“国泰事件驱动因素选股系 统”,将影响个股估值的事件性因素归纳为以下几个主要方面: (1)资产重组,包括重组、注入和购并等 资产重组是指企业与其他主体在资产、负债或所有者权益诸项目之间的调整。资产重组 是在资产结构上的重大调整,而且往往对公司的运营产生深远的影响,这些影响包括生产效 率的提高、生产成本的降低、渠道的整合、公司管理水平的提升等等多个方面。由于资产结 构和运营模式的调整,发生资产重组后的公司,其未来的估值水平会与之前的估值发生明显 的改变。 本基金广泛的收集市场公开的事件信息,借助“国泰事件驱动因素选股系统”,对正在 进行或者已完成资产重组的公司进行估值分析,估算公司预期盈利水平和成长潜力,挑选具 有绝对或相对估值吸引力的上市公司股票。 (2)公司股权变动 与资产重组一样,公司股权的变动不仅仅直接改变公司的资产结构,同时也会对企业未 来在生产、经营、管理等多个方面产生影响。本基金通过定性和定量方法对股权变动可能带 来的影响进行模拟分析,并借助“国泰事件驱动因素选股系统”对发生股权变动的上市公司 的估值预期进行调整,挑选具有绝对或相对估值吸引力的上市公司股票。 (3)再融资 再融资是指上市公司通过配股、增发或者发行可转换债券等方式在证券市场上进行的直 接融资。再融资的上市公司,一方面其资产、负债或所有者权益的结构将发生变动;而另一 方面,由于融资和投资的行为,公司的盈利能力、现金流水平等也会相应的产生改变。本基 金通过对上市公司再融资方案的持续关注和深入挖掘,结合对上市公司的实地考察和历史业 绩分析,对公司的估值预期进行调整,并依此来挑选具有估值优势的上市公司股票。 (4)大小非解禁 本基金将关注存在大小非解禁的上市公司的基本面因素,对大小非解禁带来的影响进行 全面的分析,并根据对估值水平和市场价格的判断选择具有估值优势的上市公司。国泰事件驱动策略混合型证券投资基金更新招募说明书(2018年第一号) 38 (5)管理层股份解禁 本基金将持续关注存在管理层股份解禁的上市公司基本面因素,研究管理层股份解禁给 上市公司估值和市场股票表现带来的影响,并根据对估值水平和市场价格的判断选择具有估 值优势的上市公司。 (6)上市公司或控股股东管理层变动 作为上市公司或控股股东的实际经营者,管理层的变动虽然不会改变公司的资产结构, 但是对公司的运营状况有直接的影响。管理层的变动往往伴随着企业的经营方向、市场政策、 开发投入等多个方面的变化。本基金通过实地调查和历史分析相互结合的办法,力求形成对 发生管理层变动的公司的合理估值预期,并根据事件影响的深入对其进行持续的跟进和修正。 (7)股权激励计划 股权激励包括股票期权﹑员工持股计划和管理层收购等多种不同的表现形式。股权激励 计划以股权形式给予企业经营者一定的经济权利,使他们能够以股东的身份参与企业决策 ﹑分享利润﹑承担风险,从而勤勉尽责地为公司的长期发展服务。从公司管理实践来看,股 权激励对于改善公司治理结构,降低代理成本、提升管理效率,增强公司凝聚力和市场竞争 力起到非常积极的作用。本基金通过实地调查,从基本面的变动角度入手对公司进行重新估 值,并挑选具有估值优势的上市公司股票。 (8)重大合同公告或重大新产品推出 重大合同公告或重大新产品的推出有可能对盈利能力、利润规模、增长水平甚至资产负 债比例等诸多估值因素产生影响。本基金通过实地调查以及行业和历史分析,对公告重大合 同或重大新产品的公司进行估值调整,并在此基础上进行股票选择。 (9)其他 其他事件类型还包括上下游公司的重大事项、投资者与管理者的关系改善、同一公司其 他类型证券的发行或到期等诸多方面。本基金将对影响公司的资产结构或者运营管理能力等 方面的事件性因素进行综合分析,力求形成对上市公司的合理估值预期,并依此来挑选具有 估值优势的上市公司股票。 4、债券投资策略 本基金的债券资产投资主要以长期利率趋势分析为基础,结合中短期的经济周期、宏观 政策方向及收益率曲线分析,通过收益率曲线配置等方法,实施积极的债券投资管理。 5、权证投资策略国泰事件驱动策略混合型证券投资基金更新招募说明书(2018年第一号) 39 本基金将在严格控制风险的前提下,主动进行权证投资。基金权证投资将以价值分析为 基础,在采用数量化模型分析其合理定价的基础上,把握市场的短期波动,进行积极操作,追求 在风险可控的前提下稳健的超额收益。 6、股指期货的投资策略 本基金将根据风险管理的原则,以套期保值为目的,在风险可控的前提下,本着谨慎原 则,参与股指期货的投资,以管理投资组合的系统性风险,改善组合的风险收益特性。套期 保值将主要采用流动性好、交易活跃的期货合约。本基金在进行股指期货投资时,将通过对 证券市场和期货市场运行趋势的研究,并结合股指期货的定价模型寻求其合理的估值水平。 未来,随着中国证券市场投资工具的发展和丰富,在符合有关法律法规规定的前提下, 基金可相应调整和更新相关投资策略。 九、业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为:沪深300指数收益率×80%+中证综合债券指数收益率 ×20%。 本基金为混合型基金。在综合考虑了基金股票组合的构建、投资标的以及市场上可得的 股票指数的编制方法后,本基金选择市场认同度较高并且作为股指期货标的的沪深300指数 作为本基金股票组合的业绩比较基准。沪深300指数成份股选自沪深两个证券市场,覆盖了 大部分流通市值,为中国A股市场中代表性强、流动性高的主流投资股票,能够反映A股市 场总体发展趋势。债券组合的业绩基准则采用了中证综合债券指数,中证综合债券指数是综 合反映银行间和交易所市场国债、金融债、企业债、央行票据及短期融资券整体走势的跨市 场债券指数,该指数旨在更全面地反映我国债券市场的整体价格变动趋势,具有较强的市场 代表性。 如果今后法律法规发生变化,或者指数编制单位停止计算编制该指数或更改指数名称、 或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出,或者是市场上出现更加适合用 于本基金业绩基准的指数时,经与基金托管人协商一致,本基金可以在报中国证监会备案后 变更业绩比较基准并及时公告。 十、风险收益特征国泰事件驱动策略混合型证券投资基金更新招募说明书(2018年第一号) 40 本基金为混合型基金,基金资产整体的预期收益和预期风险高于货币市场基金和债券型 基金,低于股票型基金。 十一、基金投资组合报告 本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大 遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2018年1月18日复核 了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截止2017年12月31日,本报告所列财务数据未经审计。 1、报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%) 1 权益投资 152,588,066.83 92.38 其中:股票 152,588,066.83 92.38 2 固定收益投资 - - 其中:债券 - - 资产支持证券 - - 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产 - - 其中:买断式回购的买入返 售金融资产 - - 6 银行存款和结算备付金合计 11,251,818.19 6.81 7 其他各项资产 1,338,149.96 0.81 8 合计 165,178,034.98 100.00 2、报告期末按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - -国泰事件驱动策略混合型证券投资基金更新招募说明书(2018年第一号) 41 C 制造业 97,513,413.97 59.97 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 16,143.20 0.01 E 建筑业 - - F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 7,761,535.03 4.77 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 34,112.55 0.02 J 金融业 29,406,991.08 18.09 K 房地产业 7,750,655.00 4.77 L 租赁和商务服务业 10,105,216.00 6.22 M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 152,588,066.83 93.85 3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净 值比例(%) 1 600887 伊利股份 488,140 15,713,226.60 9.66 2 000858 五粮液 187,974 15,015,363.12 9.23 3 601318 中国平安 209,682 14,673,546.36 9.02 4 600036 招商银行 393,536 11,420,414.72 7.02 5 002027 分众传媒 717,700 10,105,216.00 6.22 6 600519 贵州茅台 13,996 9,762,070.04 6.00 7 600487 亨通光电 180,447 7,293,667.74 4.49 8 600048 保利地产 487,700 6,900,955.00 4.24 9 002304 洋河股份 55,300 6,359,500.00 3.91国泰事件驱动策略混合型证券投资基金更新招募说明书(2018年第一号) 42 10 600702 沱牌舍得 119,700 5,585,202.00 3.44 4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 (1)报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有股指期货。 (2)本基金投资股指期货的投资政策 本基金本报告期未投资股指期货。若本基金投资股指期货,本基金将根据风险管理的原 则,以套期保值为主要目的,有选择地投资于股指期货。套期保值将主要采用流动性好、交 易活跃的期货合约。 本基金在进行股指期货投资时,将通过对证券市场和期货市场运行趋势的研究,并结合 股指期货的定价模型寻求其合理的估值水平。 本基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险特征,通过资产配置、品种 选择,谨慎进行投资,以降低投资组合的整体风险。 法律法规对于基金投资股指期货的投资策略另有规定的,本基金将按法律法规的规定执 行。 10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 根据本基金基金合同,本基金不能投资于国债期货。 11、投资组合报告附注 (1)本报告期内基金投资的前十名证券的发行主体(除“分众传媒”公告其违规情况 外),没有被监管部门立案调查或在报告编制日前一年受到公开谴责、处罚的情况。 中国证券监督管理委员会广东监管局(以下简称“广东证监局”)于2017年4月17日国泰事件驱动策略混合型证券投资基金更新招募说明书(2018年第一号) 43 至5月12日对分众传媒进行了年报及重组上市事项现场检查,并于2017年6月2日向公司 出具了《关于对分众传媒信息技术股份有限公司采取出具警示函措施的决定》([2017]14号) 。警示内容主要有两项: 一、分众传媒部分临时报告信息未披露、披露不及时、不完整,2015年年报信息披露存 在遗漏 具体情况: (一)公司2015年年报财务报表附注“货币资金—使用有限制的货币资金”中未披露 上海分众德峰广告传播有限公司银行账户被有权机关冻结的情况。 (二)公司披露与方源资本成立体育基金暨关联交易进展情况的时间晚于相关媒体发布 会的时间。 (三)公司披露下属子公司与WME/IMG中国签订商业合作协议的公告,公告中关于协议 的主要内容的表述过于简单,未将协议中主要条款进行充分披露。 整改措施: 公司将严格按照《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所股票 上市规则》等规定履行信息披露义务,同时公司将加强相关责任人员对证监会及深圳证券交 易所相关法律、法规、规则的学习,进一步提升信息披露水平,提高信息披露质量。 二、分众传媒未在股东大会授权范围内购买银行理财产品 具体情况: 2016年,经公司股东大会审议通过的相关《关于使用自有闲置资金购买银 行理财产品的议案》均同意公司可以使用不超过一定额度的人民币的自有闲置资金购买安全 性高、流动性好的、由商业银行发行的保证收益型的保本型理财产品,并授权公司总裁、财 务负责人根据上述原则行使具体理财产品的购买决策权,并由财务部负责具体购买事宜。但 公司实际购买的属于非保本型浮动收益银行理财产品,公司未在股东大会授权范围内购买银 行理财产品。 整改措施: 2017年6月6日、2017年6月23日,公司第六届董事会第十五次会议及 公司2017年第一次临时股东大会审议通过了《公司关于使用自有闲置资金购买理财产品的 议案》,同意公司使用不超过100亿元人民币的自有闲置资金购买安全性高、流动性好的理 财产品,期限为自股东大会审议通过之日起一年内有效,在上述额度内资金可以滚动使用。 同时,经公司第六届董事会第十五次会议审议通过,修订了《公司理财产品业务管理制度》 。截止目前,上述未在股东大会授权范围内购买银行理财产品的情形已不存在。 公司将进一步强化公司使用闲置自有资金购买理财产品的业务流程管理与监督,公司将 加强相关责任人员对证监会及深圳证券交易所相关法律、法规、规则的学习,严格按照《上国泰事件驱动策略混合型证券投资基金更新招募说明书(2018年第一号) 44 市规则》等相关法律法规履行审批程序,并在有效的授权范围内开展公司的各项工作。 本基金管理人此前投资分众传媒股票时,严格执行了公司的投资决策流程,在充分调研 的基础上,按规定将该股票纳入本基金股票池,而后进行了投资,并进行了持续的跟踪研究。 该情况发生后,本基金管理人就分众传媒被出具警示函事件进行了及时分析和研究,认 为分众传媒存在的违规问题对公司经营成果和现金流量未产生重大的实质影响,对该公司投 资价值未产生实质影响。本基金管理人将继续对该公司进行跟踪研究。 (2)基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的情况。 (3)其他各项资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 110,465.36 2 应收证券清算款 1,083,497.43 3 应收股利 - 4 应收利息 3,046.55 5 应收申购款 141,140.62 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 1,338,149.96 (4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有可转换债券。 (5)报告期末前十名股票中存在的流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 十二、基金的业绩 本基金业绩截止日为2017年12月31日,并经基金托管人复核。 本基金管理人依照恪守职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保 证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,国泰事件驱动策略混合型证券投资基金更新招募说明书(2018年第一号) 45 投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 阶段 份额净 值增长 率① 份额净值 增长率标 准差② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①-③ ②-④ 2011年8月17日 (基金合同生效日) 至2011年12月 31日 -3.10% 0.67% -14.73% 1.12% 11.63% -0.45% 2012年度 10.63% 1.15% 7.09% 1.02% 3.54% 0.13% 2013年度 36.29% 1.46% -5.90% 1.12% 42.19% 0.34% 2014年度 19.16% 1.37% 42.57% 0.97% -23.41% 0.40% 2015年度 24.12% 2.80% 7.37% 1.99% 16.75% 0.81% 2016年度 -5.00% 1.87% -8.39% 1.12% 3.39% 0.75% 2017年度 33.71% 1.08% 17.23% 0.51% 16.48% 0.57% 2011年8月17日至 2017年12月31日 174.50% 1.68% 41.27% 1.20% 133.23% 0.48% 注:2011年8月17日为基金合同生效日 十三、基金的费用与税收 (一)基金费用的种类 1、基金管理人的管理费; 2、基金托管人的托管费; 3、基金财产拨划支付的银行费用; 4、基金合同生效后的基金信息披露费用; 5、基金份额持有人大会费用; 6、基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费; 7、基金的证券、期货交易费用; 8、在中国证监会规定允许的前提下,本基金可以从基金财产中计提销售服务费,具体 计提方法、计提标准在招募说明书或相关公告中载明; 9、依法可以在基金财产中列支的其他费用。国泰事件驱动策略混合型证券投资基金更新招募说明书(2018年第一号) 46 (二)上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格确定,法律 法规另有规定时从其规定。 (三)基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提。计算方法如下: H=E×年管理费率÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日基金资产净值 基金管理费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令, 经基金托管人复核后于次月首日起5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人,若 遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。 2、基金托管人的托管费 在通常情况下,基金托管费按前一日基金资产净值的0.25%年费率计提。计算方法如下: H=E×年托管费率÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日基金资产净值 基金托管费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令, 经基金托管人复核后于次月首日起5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人,若 遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。 3、除管理费和托管费之外的基金费用,由基金托管人根据其他有关法规及相应协议的 规定,按费用支出金额支付,列入或摊入当期基金费用。 (四)不列入基金费用的项目 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失, 以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效前所发生的信 息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付。 (五)基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托管费率。国泰事件驱动策略混合型证券投资基金更新招募说明书(2018年第一号) 47 基金管理人必须最迟于新的费率实施日2日前在指定媒体上刊登公告。 (六)基金税收 基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定,履行纳税义务。 十四、对基金招募说明书更新部分的说明 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作 管理办法》、《证券投资基金销售管理方法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他 有关法律法规的要求,结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动,对2017年9月 30日刊登的本基金招募说明书进行了更新,更新的主要内容如下: 1、更新了“重要提示”中招募说明书内容的截止日期; 2、更新了“一、绪言”中的相关内容; 3、更新了“二、释义”中的相关内容; 4、更新了“三、基金管理人”中的相关内容; 5、更新了“四、基金托管人”中的相关内容; 6、更新了“五、相关服务机构”中的相关内容; 7、更新了“八、基金份额的申购与赎回”中的相关内容; 8、更新了“九、基金的投资”中基金投资组合报告,更新至2017年12月31日; 9、更新了“十、基金的业绩”,更新至2017年12月31日; 10、更新了“十二、基金资产的估值”中的相关内容; 11、更新了“十六、基金的信息披露”中的相关内容; 12、更新了“十七、风险揭示”中的相关内容; 13、更新了“二十、托管协议的内容摘要” 中的相关内容; 14、更新了“二十一、对基金份额持有人的服务” 中的相关内容; 15、更新了“二十二、其他应披露的事项”,披露了自上次招募说明书披露以来涉及本 基金的相关公告。 上述内容仅为本更新招募说明书的摘要,详细资料须以本更新招募说明书正文所载的内 容为准。欲查询本更新招募说明书正文,可登录国泰基金管理有限公司网站 www.gtfund.com。国泰事件驱动策略混合型证券投资基金更新招募说明书(2018年第一号) 48 国泰基金管理有限公司 二〇一八年四月二日