嘉实回报混合更新招募说明书
嘉 实 回报 灵 活配 置 混合 型 证券 投 资基 金
更新招募 说 明书
（2018 年第1 号）
基金管 理人：嘉实基金管 理有限公司
基金托 管人：中国银行股 份有限公司
重要提 示
（一） 嘉实 回报 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 （以 下简称 “本 基金 ” ） 根据2009 年7 月6
日中国 证券 监督 管理 委员 会《关 于核准 嘉 实回 报灵 活配置 混合 型 证 券投 资基 金 募集 的批 复 》
（证监许可[2009]605号）和2009 年7月8 日《关 于 嘉 实回报灵 活配 置混合 型 证 券投资基 金 募
集时间安 排的确 认函 》（ 基金部函[2009]456 号） 的 核准 公开 发售 。本基 金基 金合同于2009
年8月18 日正式 生效 。本基 金类型 为契约 型开放 式， 根据本 基金的 投资目 标和 投资范 围，本
基金属 于混 合型 证券 投资 基金。
（二 ） 本 招募 说明书 是对 原 《 嘉实 回报 灵活配 置混 合型证 券投 资基 金 招 募说 明书 》 的 定
期更新 ， 原招 募说明 书与 本招募 说明 书不 一致 的， 以本招 募说 明书 为准 。 基 金管理 人保 证 本
招募说 明书 的内 容真 实、 准确、 完整 。 本 招募 说明 书经中 国证 监会 核准 ， 但 中国证 监会 对本
基金募 集的 核准 ， 并 不表 明其对 本基 金的 价值 和收 益作出 实质 性判 断或 保证 ， 也不 表明 投资
于本基 金没 有风 险。
（三 ） 本 基金 投资于 证券 市场 ， 基 金净 值会因 为证 券市场 波动 等因 素产 生波 动， 投资 者
在投资 本基 金前 ， 应 全面 了解本 基金 的产 品特 性， 充分考 虑自 身的 风险 承受 能力 ， 理 性判 断
市场， 并承 担基 金投 资中 出现的 各类 风险 ， 包 括： 因政治 、 经 济、 社会 等环 境因素 对证 券价
格产生 影响 而形 成的 系统 性风险 、 个 别证 券特 有的 非系统 性风 险、 基金 管理 人在基 金管 理实
施过程 中产 生的 基金 管理 风险、 本基 金的 特定 风险 等等。 嘉实 回报 灵活 配置 混合型 证券 投资
基金 为 混合 型基 金， 其长 期平均 风险 和预 期收 益率 低于股 票基 金， 高于 债券 基金及 货币 市场
基金。
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投资有风 险， 投资者 投资 本基金 时 应认 真 阅读 本基 金的招募 说明 书和基 金合 同，全 面
认识本 基金 的风 险收 益 特 征和产 品特 性， 并充 分考 虑自身 的风 险承 受能 力， 理性判 断市 场 ，
谨慎做 出投 资决 策。
（ 四） 基金 的过 往业 绩并 不预示 其未 来表 现。
（五） 基金 管理 人依照 恪 尽职守 、 诚 实信 用、 勤勉 尽责的 原则 管理 和运 用基 金财产 ， 但
不保证 基金 一定 盈利 ，也 不保证 最低 收益 。
（ 六） 本招募 说明 书所载内 容截 止日为2018 年2 月18 日（ 特别 事项注 明除 外） ， 有关 财
务数据 和净 值表 现截 止日 为2017 年12月31 日（ 未经 审计） 。
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目
录
一、绪言 .......................................................................................................................................... 3
二、释义 .......................................................................................................................................... 3
三、基金管理人 .............................................................................................................................. 7
四、基金托管人 ............................................................................................................................ 17
五、相关服务机构 ........................................................................................................................ 18
六、基金的募集 ............................................................................................................................ 45
七、基金合同的生效 .................................................................................................................... 46
八、基金份额的申购 、赎 回 ........................................................................................................ 46
九、基金转换 ................................................................................................................................ 54
十、基金的非交易过 户、 冻结与解冻 ........................................................................................ 59
十一、基金的投资 ........................................................................................................................ 60
十二、基金的业绩 ........................................................................................................................ 68
十三、基金的融资、 融券 ............................................................................................................ 69
十四、基金的财产 ........................................................................................................................ 69
十五、基金资产估值 .................................................................................................................... 70
十六、基金收益与分 配 ................................................................................................................ 73
十七、基金的费用与 税收 ............................................................................................................ 74
十八、基金的会计与 审计 ............................................................................................................ 76
十九、基金的信息披 露 ................................................................................................................ 77
二十、风险揭示 ............................................................................................................................ 80
二十一、差错处理 ........................................................................................................................ 81
二十二、基金合同的 变更 、终止与基金财产的 清算................................................................. 83
二十三、基金合同内 容摘 要 ........................................................................................................ 85
二十四、基 金托管协 议的 内容摘要 ............................................................................................ 97
二十五、对基金份额 持有 人的服务 .......................................................................................... 107
二十六、其他应披露 事项 .......................................................................................................... 109
二十七、招募说明书 存放 及查阅 方式 ...................................................................................... 109
二十八、备查文件 ...................................................................................................................... 109
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一、绪 言
本《招 募说 明书 》依 据《 中华人 民共 和国 证券 投资 基金法 》（ 以下 简称 《基 金法》 ） 、
《 公开 募集 证券 投资 基金 运作管 理办 法 》 （ 以下 简 称 《运 作办 法》 ） 、 《证 券 投资基 金销 售
管理办 法》 （ 以下 简称 《 销 售办法 》 ） 、 《 证券 投资 基 金信息 披露 管理 办法 》 （ 以下简 称 《 信
息披露 办法 》 ） 、 《 证券 投资 基金 信 息披 露内 容与 格式 准则第5号< 招募 说明 书的 内容与 格式>》
等有关 法律 法规 以及 《 嘉 实回报 灵活 配置 混合 型 证 券投资 基金 基金 合同 》编 写。
基金管理 人承 诺本招 募说 明书不存 在任 何虚假 记载 、误导性 陈述 或者重 大遗 漏,并对 其
真实性 、 准确 性、 完整 性 承担法 律责 任 。 本基 金是 根据本 招募 说明 书所 载明 的资料 申请 募集
的。 本 基金 管理 人没 有委 托或授 权任 何其 他人 提供 未在本 招募 说明 书中 载明 的信息 ， 或 对本
招募说 明书 作任 何解 释或 者说明 。
本招募 说明 书根 据本 基金 的基金 合同 编写 ， 并 经中 国证监 会核 准。 基金 合同 是约定 基金
当事人 之间 权利 、 义 务的 法律文 件 。 基 金投资 者自 依基金 合同 取得 基金 份额 ， 即 成为 基金 份
额持有 人和 本基 金合 同的 当事人 ， 其持 有基 金份 额的 行为本 身即 表明 其对 基金 合同的 承认 和
接受， 并按照 《基金 法》 、 基金合 同及 其他 有关 规 定享有 权利、 承担 义务。 基金投 资者 欲了
解基金 份额 持有 人的 权利 和义务 ，应 详细 查阅 基金 合同。
二 、释 义
本《招 募说 明书 》中 ，除 非文义 另有 所指 ，下 列词 语具有 以下 含义 ：
基金或 本基 金 指嘉实 回报 灵活 配置 混合 型 证券 投资 基金
基金合 同或 本基 金合 同 指《 嘉 实回 报灵 活配 置混 合型 证 券投 资基 金基 金合 同》 及 对本 基
金合同 的任 何有 效修 订和 补充
招募说 明书 指《 嘉 实回 报灵 活配 置混 合型 证 券投 资基 金招 募说 明书》 及其 定
期更新
发售公 告 指《 嘉 实回 报灵 活配 置混 合型 证 券投 资基 金基 金份 额发售 公 告 》
托管协 议 指《 嘉 实回 报灵 活配 置混 合型 证 券投 资基 金托 管协 议》 及 其任 何
有效修 订和 补充
中国证 监会 指中国 证券 监督 管理 委员 会
中国银 监会 指中国 银行 业监 督管 理委 员会
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《基金 法》 指 2003 年 10 月 28 日 经 第十届 全国 人民 代表 大会 常务委 员会 第
五次会 议通 过的 自 2004 年 6 月 1 日 起施 行的 《中 华人民 共和 国
证券投 资基 金法 》及 不时 做出的 修订
《销售 办法 》 指 2004 年 6 月 25 日 由中 国证监 会公 布并 于 2004 年 7 月 1 日起
施行的 《证 券投 资基 金销 售管理 办法 》及 不时 做出 的修订
《运作 办法 》 指 2004 年 6 月 29 日 由中 国证监 会公 布， 于 2004 年 7 月 1 日起
实施并 于 2014 年 7 月 7 日修订 的《 公开 募集 证券 投资基 金运 作
管理办 法》 及不 时做 出的 修订
《信息 披露 办法 》 指中国 证监 会 2004 年 6 月 8 日颁 布、 同年 7 月 1 日实施 的《 证
券投资 基金 信息 披露 管理 办法》 及不 时作 出的 修订
元 指人民 币元
基金管 理人 指嘉实 基金 管理 有限 公司
基金托 管人 指中国 银行 股份 有限 公司
注册登 记业 务 指本基 金登 记 、 存管 、 清 算和交 收业 务 ， 具体 内 容 包括投 资者 基
金账户 管理 、 基金份 额注 册登记 、 清算 及基金 交易 确认 、 发 放红
利、建 立并 保管 基金 份额 持有人 名册 等。
注册登 记机 构 指办理 本基 金注 册登 记业 务的机 构 。 本 基金 的注 册 登记机 构为 嘉
实 基 金 管 理 有 限 公 司 或 接 受 嘉 实 基 金 管 理 有 限 公 司 委 托 代 为 办
理本基 金注 册登 记业 务的 机构 。
投资者 指个人 投资 者、 机构 投资 者、 合 格境 外机 构投 资者 和法律 法规 或
中国证 监会 允许 购买 证券 投资基 金的 其他 投资 者
个人投 资者 指 依 据 中 华 人 民 共 和 国 有 关 法 律 法 规 可 以 投 资 于 证 券 投 资 基 金
的自然 人
机构投 资者 指 在 中 国 境 内 合 法 注 册 登 记 或 经 有 权 政 府 部 门 批 准 设 立 和 有 效
存续并 依法 可以 投资 于证 券投资 基金 的企 业法 人、 事业法 人、 社
会团体 或 其 他组 织
合格境 外机 构投 资者 指符合 《合 格境 外机 构投 资者境 内证 券投 资管 理办 法》 及 相关 法
律 法 规 规 定 可 以 投 资 于 在 中 国 境 内 依 法 募 集 的 证 券 投 资 基 金 的
中国境 外的 机构 投资 者
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基金份 额持 有人 大会 指按照 本基 金合 同第 九部 分之规 定召 集 、 召 开并 由 基金份 额持 有
人或其 合法 的代 理人 进行 表决的 会议
基金募 集期 指基金 合同 和招 募说 明书 中载明 ， 并经 中国 证监 会 核准的 基金 份
额募集 期限 ，自 基金 份额 发售之 日起 最长 不超 过 3 个月。
基金合 同生 效日 指募集 结束 ， 基 金募 集的 基 金份 额总 额、 募集 金额 和基金 份额 持
有人人 数符 合相 关法 律法 规和基 金合 同规 定的 ， 基 金管理 人依 据
《基金 法》 向中 国证 监会 办理备 案手 续后 ， 中 国证 监会的 书面 确
认之日
存续期 指本基 金合 同生 效至 终止 之间的 不定 期期 限
工作日 指上海 证券 交易 所和 深圳 证券交 易所 的正 常交 易日
认购 指在基 金募 集期 内 ， 投 资 者按照 本基 金合 同的 规定 申请购 买本 基
金基金 份额 的行 为
发售 指在本 基金 募集 期内 ， 销 售机构 向投 资者 销售 本基 金份额 的行 为
申购 指在本 基金 合同 生效 后的 存续期 间 ， 投 资者 申请 购 买本基 金基 金
份额的 行为
赎回 指在本 基金 合同 生效 后的 存续期 间 ， 基 金份 额持 有 人 按基 金合 同
规定的 条件 要求 基金 管理 人购回 本基 金基 金份 额的 行为
巨额赎 回 指在单 个开 放日 ， 本 基金 的基金 份额 净赎 回申 请 （ 赎回申 请总 数
加 上 基 金 转 换 中 转 出 申 请 份 额 总 数 后 扣 除 申 购 申 请 总 数 及 基 金
转换中 转入 申请 份额 总数 后的余 额 ） 超 过上 一日 本 基金总 份额 的
10%时 的情 形 。
基金转 换 指基金 份额 持有 人按 基金 管理人 规定 的条 件 ， 申 请 将其持 有的 基
金 管 理 人 管 理 的 某 一 基 金 的 基 金 份 额 转 换 为 基 金 管 理 人 管 理 的
其他基 金的 基金 份额 的行 为
定期定 额投 资
指投资 者通 过有 关销 售机 构提出 申请 ， 约 定每 期扣 款日、 扣款 金
额及扣 款方 式 ， 由 销售 机 构于每 期约 定扣 款日 在投 资者指 定银 行
账户内 自动 完成 扣款 及基 金申购 申请 的一 种投 资方 式 。
转托管 指 基 金 份 额 持 有 人 将 其 基 金 账 户 内 的 某 一 基 金 的 基 金 份 额 从 一
个销售 机构 托管 到另 一销 售机构 的行 为
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投资指 令 指基金 管理 人在 运用 基金 财产进 行投 资时 ， 向基 金 托管人 发出 的
资金划 拨及 实物 券调 拨等 指令
代销机 构 指符合 《 销售 办法 》 和 中 国证监 会规 定的 其他 条件 ， 取 得基 金代
销业务 资格 并接 受基 金管 理人委 托， 代为 办理 基金 认购、 申购 、
赎回和 其他 基金 业务 的机 构 。
销售机 构 指基金 管理 人及 本基 金代 销机构
基金销 售网 点 指基金 管理 人的 直销 中 心 及基金 代销 机构 的代 销网 点
指定媒 体 指中国 证监 会指 定的 用以 进行信 息披 露的 报刊 和互 联网网 站
基金账 户 指 注 册 登 记 机 构 为 基 金 投 资 者 开 立 的 记 录 其 持 有 的 由 该 注 册 登
记机构 办理 注册 登记 的基 金份额 余额 及其 变动 情况 的账户
交易账 户 指 销 售 机 构 为 投 资 者 开 立 的 记 录 投 资 者 通 过 该 销 售 机 构 办 理 认
购、 申购 、 赎 回、 转换 及 转托管 等业 务而 引起 的 基 金份额 的变 动
及结余 情况 的账 户
开放日 指为投 资者 办理 基金 申购 、赎回 等业 务的 工作 日
T 日 指投资 者向 代 销 机构 提出 投资者 申购 、 赎回 或其 他 业务申 请的 开
放日
T+n 日 指T 日 后（ 不包括 T 日） 第 n 个 工作 日，n 指 自然 数。
基金收 益 指基金 投资 所得 红利 、 股 息、 债券 利息 、 买卖 证券 价差 、 银 行存
款利息 、 其他 合法 收入 及 因运用 基金 财产 带来 的成 本和费 用的 节
约
期末可 供分 配利 润 指 期 末 资 产 负 债 表 中 未 分 配 利 润 与 未 分 配 利 润 中 已 实 现 收 益 的
孰低数
可 供 分配 利 润计 算 截至
日
以该日 日终 的会 计核 算结 果为基 准计 算基 金的 可供 分配利 润，评
估收 益 分配 条件
基金资 产总 值 指基金 所持 有的 各类 有价 证券、 银行 存款 本息、 基 金的应 收款 项
和其他 投资 所形 成的 价值 总和
基金资 产净 值 指基金 资产 总值 减去 基金 负债后 的价 值
基金份 额净 值 指 以 计 算 日 基 金 资 产 净 值 除 以 计 算 日 基 金 份 额 余 额 所 得 的 基 金
份额的 价值
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基金资 产估 值 指计算 、 评 估基 金资 产和 负债的 价值 ， 以 确定 基金 资产净 值和 基
金份额 净值 的过 程
货币市 场工 具
指现 金；一年 以内( 含一年) 的银 行定期存款 、大额存单； 剩余期
限在 三百九十 七天以内( 含三百 九十七天) 的 债券；期限在 一年以
内( 含 一 年) 的 债 券 回 购 ； 期 限 在 一 年 以 内( 含 一 年) 的 中 央 银 行 票
据； 中 国证 监会、 中国 人 民银行 认可 的其 他具 有良 好流动 性的 金
融工具 。
法律法 规 指中华 人民 共和 国现 行有 效的法 律 、 行 政法规 、 司 法解释 、 地方
法规、 地方 规章 、 部门 规 章及其 他规 范性 文件 以及 对于该 等法 律
法规的 不时 修改 和补 充
不可抗 力 指任何 无法 预见 、 无 法克 服、 无法 避免 的事件 和因 素， 包括 但不
限于洪 水、 地 震及 其他 自 然灾害 、 战争 、 疫情 、 骚 乱、 火 灾、 政
府征用 、 没收 、 法律 变化 、 突 发停 电或 其他 突发 事 件、 证券 交易
场所非 正常 暂停 或停 止交 易等。
三 、基 金管理 人
（一） 基金 管理 人基 本情 况
1 、基 本信 息
名称 嘉实基 金管 理有 限公 司
注册地 址 中国 （ 上海） 自由 贸易 试 验区世 纪大 道 8 号上 海国 金中心 二 期 53 层 09-11 单
元
办公地 址 北京市 建国 门北 大 街 8 号 华润大 厦 8 层
法定代 表人 赵学军
成立日期 1999 年 3 月 25 日
注册资 本 1.5 亿元
股权结 构 中诚信 托有 限责 任公 司 40% ， 德 意志 资产 管理 （ 亚 洲） 有 限公 司 30% ， 立信
投资有 限责 任公 司 30% 。
存续期 间 持续经 营
电话 （010 ）65215588
传真 （010 ）65185678
联系人 胡勇钦
嘉实基 金管 理有 限公 司经 中国证 监会 证监 基字[1999]5 号文 批准 ，于 1999 年 3 月 25
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日成立 ， 是 中外 合资 基金 管理公 司 。 公司 注册 地上 海， 总 部设 在北 京并设 深 圳、 成 都 、 杭 州、
青岛 、 福州 、 南 京、 广州 分公司 。公 司获 得全 国社 保基金 、企 业年 金投 资管 理 人、QDII 资
格 和特 定资 产管 理业 务资 格 。
2.管理 基金 情况
截止 2018 年 3 月 19 日 ， 基金管 理人 共管 理 1 只 封 闭式证 券投 资基 金、144 只开放 式
证券投 资基 金， 具体 包括 嘉实元 和、 嘉实 成长 收益 混合 、 嘉实 增长 混合 、 嘉 实稳健 混合、嘉
实债券 、嘉 实服 务增 值行 业 混合 、嘉 实优 质企 业混 合 、嘉 实货 币、 嘉实 沪深 300ETF 联接
（LOF ） 、 嘉 实超 短债 债券 、 嘉实 主题 混合 、 嘉实 策略 混合、 嘉实 海外 中国 股票 混合 （QDII）、
嘉实研 究精 选混 合 、 嘉实 多元债 券、 嘉实 量化 阿尔 法混合 、嘉 实回 报混 合、 嘉实基 本 面 50
指数（LOF ） 、 嘉实 价值优 势混合 、嘉 实稳 固收 益债 券 、嘉 实 H 股指 数（QDII-LOF）、 嘉实
主题新 动力 混合 、 嘉 实多 利分级 债券 、 嘉 实领 先成 长混合 、 嘉 实深 证基 本面 120ETF 、 嘉 实
深证基 本面 120ETF 联接、嘉实 黄金 （QDII-FOF-LOF ） 、 嘉实 信用 债券 、嘉 实周期 优选 混
合 、 嘉实 安心 货币 、 嘉 实 中创 400ETF 、 嘉实 中 创 400ETF 联 接、 嘉实 沪深 300ETF 、 嘉实
优化红 利混 合 、 嘉实 全球 房地产 （QDII ）、 嘉实 理 财宝 7 天债 券 、 嘉实 增强 收益定 期债 券、
嘉实纯 债债 券、 嘉实 中证 中期企 业债 指数 （LOF ） 、嘉实 中 证 500ETF 、 嘉实增强信 用定 期
债券 、 嘉实 中 证500ETF 联接 、嘉 实中 证中 期国 债 ETF 、嘉实中证金 边中 期国 债 ETF 联接、
嘉 实 丰 益 纯 债定 期 债 券 、嘉 实 研 究 阿 尔法 股 票 、 嘉实 如 意 宝 定 期债 券 、 嘉 实美 国 成 长 股票
（QDII）、 嘉实 丰益 策略 定 期债券 、 嘉实 丰益 信用定 期债券 、 嘉实 新兴 市场债 券、 嘉实 绝对
收益策 略定 期混 合、 嘉实 宝 A/B 、 嘉实 活期 宝货 币、 嘉实 1 个月 理财 债券 、 嘉 实活钱 包货 币 、
嘉实泰 和混 合 、 嘉 实薪 金 宝货币 、 嘉实 对冲 套利 定 期混合 、 嘉实 中证 主要 消 费 ETF 、 嘉实中
证医药 卫 生 ETF 、嘉实中 证金融 地 产 ETF 、嘉实 3 个月理 财债 券 、 嘉实 医疗 保健股 票 、 嘉
实新兴 产业 股票 、 嘉 实新 收益混 合 、 嘉实 沪深300 指数研 究增 强 、 嘉实 逆向 策略股 票 、 嘉实
企业变 革股 票 、 嘉实 新消 费股票 、 嘉 实全 球互 联网 股票、 嘉实 先进 制造 股票 、 嘉实 事件 驱动
股票 、 嘉 实快 线货 币 、 嘉 实新机 遇混 合发 起式 、 嘉 实低价 策略 股票 、 嘉实 中 证金融 地 产 ETF
联接 、 嘉实 新起 点混 合、 嘉实腾 讯自 选股 大数 据策 略股票 、 嘉 实环 保低 碳股 票、 嘉 实创 新成
长混合 、 嘉 实智 能汽 车股 票 、 嘉 实新 起航 混合 、 嘉 实新财 富混 合 、 嘉实 稳祥 纯债债 券、 嘉实
稳瑞纯 债债 券、 嘉实 新常 态混合 、 嘉 实新 优选 混合 、 嘉实 新趋 势混 合、 嘉实 新思路 混合 、 嘉
实稳泰 债券 、 嘉 实沪 港深 精选股 票、 嘉实 稳盛 债券 、 嘉实 稳鑫 纯债 债券 、 嘉 实安益 混合、嘉
实文体 娱乐 股票 、 嘉 实稳 泽纯债 债券 、 嘉 实惠 泽定 增混合 、 嘉 实成 长增 强混 合、 嘉 实策 略优
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选混合 、 嘉 实主 题增 强混 合、 嘉 实研 究增 强混 合、 嘉实优 势成 长混 合、 嘉实 稳荣债 券、 嘉实
农业产 业股 票、 嘉实 价值 增强混 合、 嘉实 新添 瑞混 合、嘉 实现 金宝 货币 、嘉 实增益 宝货 币 、
嘉实物 流产 业股 票、 嘉实 丰安 6 个月 定期 债券 、 嘉 实新添 程混 合 、 嘉实 稳元 纯债债 券 、 嘉实
新能源 新材 料股 票 、 嘉实 稳熙纯 债债 券 、 嘉实 新添 华定期 混合 、 嘉 实丰 和灵 活配置 混合 、 嘉
实定期 宝 6 个月 理财 债券 、 嘉实沪 港深 回报 混合 、 嘉 实 现金添 利货 币、 嘉实 原油 （QDII-LOF）、
嘉实 前 沿科 技沪 港深 股票 、嘉实 稳宏 债券 、嘉 实中 关村 A 股 ETF 、嘉实 稳华 纯债债 券、 嘉
实 6 个 月理 财债 券、 嘉实 稳怡债 券 、 嘉实 富时 中 国 A50ETF 联接、 嘉实 富时 中国 A50ETF 、
嘉实中 小企 业量 化活 力灵 活配置 混合 、 嘉 实稳 愉债 券 、 嘉 实创 业板 ETF 、 嘉实新添 泽定 期混
合 、 嘉 实合 润双 债两 年期 定期债 券 、 嘉实 新添 丰定 期混合 、 嘉 实稳 悦纯 债债 券、 嘉 实致 博纯
债债券 、 嘉 实新 添辉 定期 混合 、 嘉实 领航 资产 配置 混合 （FOF） 、 嘉 实价 值精 选股票 、 嘉 实医
药健康 股票 、 嘉 实润 泽量 化定期 混合 、 嘉 实核 心优 势股票 、 嘉 实润 和量 化定 期混合 、 嘉 实金
融精选 股票 。其 中嘉 实增 长混合 、嘉 实稳 健混合 、 嘉实债 券 3 只开 放式 基金 属于嘉 实理 财
通系列 证券 投资 基金 ，同 时，管 理多 个全 国社 保基 金、企 业年 金 、 特定 客户 资产投资组合。
（二） 主要 人员 情况
1 、董 事、 监事 及高 级管 理 人员
牛成立 先生 ， 联 席董 事长 ， 经济 学硕 士， 中共 党员。 曾任中 国人 民银 行非 银行 金融机 构
监管司 副处长 、处长 ；中 国银行 厦门分 行党委 委员 、副行 长（挂 职） ； 中国银 行业监 督管理
委员会 （下 称银 监会 ）非 银行金 融机 构监 管部 处长 ；银监 会新 疆监 管局 党委 委员、 副局 长 ；
银监会 银行 监管 四部 副主 任； 银监 会黑 龙江监 管局 党委书 记 、 局 长； 银监 会 融资性 担保 业务
工作部 （ 融 资性 担保 业务 监 管部际 联席 会议 办公 室） 主 任； 中 诚信 托有 限责 任公 司 党委委 员、
总裁 。 现 任中 诚信托 有限 责任公 司党 委书 记、 董事 长， 兼任 中国 信托业 保障 基金有 限责 任 公
司董事 。
赵学军 先生 ， 董 事长， 党委 书记， 经济 学博 士。 曾 就职 于天津 通信 广播 公司 电视 设计所 、
外经贸 部中 国仪 器进 出口 总公司 、 北京 商品交 易所 、 天 津纺 织原 材料交 易所 、 商 鼎期 货经 纪
有限公 司、 北京 证券 有限 公司、 大成 基金 管理 有限 公司。2000 年 10 月至 2017 年 12 月 任嘉
实基金 管理 有限 公司 董事 、总经 理。
朱蕾女 士， 董事 ， 硕 士研 究生， 中共 党员 。 曾 任保 监会财 会部 资金 运用 处主 任 科员 ； 国
都证券 有限 责任 公司 研究 部高级 经理 ； 中 欧基 金管 理有限 公司 董秘 兼发 展战 略官； 现任 中诚
信托有 限责 任公 司总 裁助 理兼国 际业 务部 总经 理； 兼任中 诚国 际资 本有 限公 司总经 理、 深圳
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前海中 诚股 权投 资基 金管 理有限 公司 董事 长、 总经 理。
高峰先 生， 董事 ， 美 国籍， 美国纽 约州 立大 学石 溪分 校博士 。 曾 任所 罗门 兄弟 公司利 息
衍生品 副总 裁， 美 国友 邦 金融产 品集 团结 构产 品部 副总裁 。 自1996 年加 入德 意志银 行以 来，
曾 任 德 意 志 银行 （ 纽 约 、香 港 、 新 加 坡） 董 事 、 全球 市 场 部 中 国区 主 管 、 上海 分 行 行 长，
2008 年至 今任 德意 志银 行 （中国 ）有 限公 司行 长、 德意志 银 行 集团 中国 区总 经理。
Jonathan Paul Eilbeck 先 生 ， 董 事 ， 英 国 籍 ， 南 安 普 顿 大 学 学 士 学 位 。 曾 任 Sena
Consulting 公 司咨 询顾 问 ，JP Morgan 固定 收益 亚 太区 CFO 、COO ，JP Morgan Chase 固
定收益 亚太 区 CFO 、COO ，德意 志银 行资 产与 财 富管理 全球 首席 运营 官。2008 年 至今 任
德意志 银行 资产 管理 全球 首席运 营官 。
韩家乐先 生， 董事，1990 年毕 业于清 华大学 经济 管理学院 ，硕 士研究 生。1990 年 2
月至 2000 年 5 月 任海 问 证券投 资咨 询有 限公 司总 经理；1994 年 至今 任北 京 德恒有 限责 任
公司总 经理 ；2001 年 11 月至今 任立 信投 资有 限责 任公司 董事 长。
王巍先 生 ， 独 立董 事 ， 美 国 福特姆 大学 文理 学院 国际 金融专 业博 士 。 曾 任职 于 中国建 设
银行辽 宁分 行 。 曾任 中国 银行总 行国 际金 融研 究所 助理研 究员 ， 美国化 学银 行分析 师 ， 美 国
世 界银行顾 问，中 国南方证 券有限公 司副总 裁，万盟 投资管理 有限公 司董事长 。2004 年 至
今任万 盟并 购集 团董 事长 。
汤欣先 生， 独立 董事 ， 中 共党员 ， 法 学博 士， 清华 大学法 学院 教授 、 清 华大 学商法 研究
中心副 主任 、 《 清华 法学》 副主编 ， 汤 姆森 路透 集团 “中国 商法 ” 丛 书编 辑咨 询委员 会成 员。
曾兼任 中国 证券 监督 管 理 委员会 第一 、 二 届并 购重 组审核 委员 会委 员， 现兼 任上海 证券 交易
所上市 委员 会委 员、 中国 上市公 司协 会独 立董 事委 员会首 任主 任。
王瑞华 先生 ， 独立 董事， 管理学 博士， 会计 学教 授 ， 注册会 计师 ， 中共 党员 。 曾任中 央
财经大 学财 务会 计教 研室 主任、 研究 生部 副主 任。2012 年 12 月起 担任 中央 财 经大学 商学 院
院长 兼 MBA 教育 中心 主 任。
张树忠 先生 ， 监 事长 ， 经 济学博 士， 高级 经济 师， 中共党 员。 曾任 华夏 证券 公司投 资银
行部总 经理 、 研 究发 展部 总经理 ； 光 大证 券公 司总 裁助理 、 北 方总 部总 经理、 资产管 理总 监；
光大保 德信 基金 管理 公司 董事、 副总 经理 ； 大 通证 券股份 有限 公司 副总 经理 、 总经 理； 大成
基金管 理有 限公 司董 事长 ， 中 国人 保资 产管理 股份 有限公 司副 总裁 、 首 席投 资执行 官 ； 中 诚
信托有 限责 任公 司副 董事 长、党 委副 书记 。现 任中 诚信托 有限 责任 公司 党委 副书记 、总 裁 ，
兼任中 诚资 本管 理（ 北京 ）有限 公司 董事 长。
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穆群先 生 ， 监 事， 经济 师， 硕士研 究生 。 曾任 西安 电 子科技 大学 助教 ， 长安 信 息产业 （ 集
团） 股份 有限 公司 董事 会 秘书 ， 北 京德 恒有 限责 任 公司财 务主 管 。 2001 年 11 月至 今任 立信
投资有 限公 司财 务总 监。
龚康先 生， 监事 ，中 共党 员，博 士研 究生 。2005 年 9 月至 今就 职于 嘉实 基 金管理 有限
公 司人 力资 源部 ，历 任人 力资源 高级 经理 、副 总监 、总监 。
曾宪政 先生 ，监 事， 法学 硕士。1999 年 7 月至 2003 年 10 月 就职 于首 钢集 团，2003
年 10 月至 2008 年 6 月， 为国浩 律师 集团 （北 京） 事务所 证券 部律 师。2008 年 7 月至 今，
就职于 嘉实 基金 管理 有限 公司法 律稽 核部 、法 律部 ，现任 法律 部总 监。
经雷先 生， 总经 理， 金融 学、 会 计学 专业 本科 学历 ， 工商 管理 学学 士学 位， 特许金 融分
析师（CFA）。 1998 年到 2008 在美 国国 际集团 （AIG ）国际 投资 公司 美国 纽约 总部担 任研 究
投资工 作。2008 年到2013 年历任 友邦 保险 中国 区资 产管理 中心 副总 监， 首席 投资总 监及 资
产管理 中心 负责 人。2013 年 10 月 份起 在嘉 实基 金 管理有 限公 司担 任董 事总 经理（MD） 、机
构投资 和固 定收 益业 务首 席投资 官 。
宋振茹 女士 ， 副总 经理 ， 中共党 员 ， 硕 士研 究生 ， 经济师 。1981 年 6 月至 1996 年 10
月任职 于中 办警 卫局 。 1996 年 11 月至 1998 年 7 月 于 中国银 行海 外行 管理 部任 副处长 。 1998
年 7 月至 1999 年 3 月 任 博时基 金管 理公 司总 经理 助理。1999 年 3 月 至今 任 职于嘉 实基 金
管理公 司， 历任 督察 员和 公司副 总经 理。
王炜女 士， 督察 长， 中共 党员 ， 法学 硕士 。 曾 就职 于中国 政法 大学 法学 院、 北 京市 陆通
联合律 师事 务所 、 北 京市 智浩律 师事 务所 、 新 华保 险股份 有限 公司 。 曾 任嘉 实基金 管理 有 限
公司法 律部 总监 。
邵健先 生， 副总 经理 ， 硕 士研究 生。 历任 国泰 证券 行业研 究员 ， 国 泰君 安证 券行业 研究
部副经 理， 嘉实 基金 管理 有限公 司基 金经 理、 总经 理助理 。
李松林 先生 ， 副 总经 理， 工商管 理硕 士。 历任 国元 证券深 圳证 券部 信息 总监 ， 南方 证券
金通证 券部 总经 理助 理， 南方基 金运 作部 副总 监， 嘉实基 金管 理有 限公 司总 经理助 理。
2 、基 金经 理
（1） 现任 基金 经理
常蓁女 士 ， 曾 任建 信基 金 管理公 司行 业研 究员 ，11 年证券 从业 经验 。2010 年 加入嘉 实
基金管 理 有 限公 司， 先后 担 任行业 研究 员及 基金 经理 助理。 硕士 研究 生。 具 有基 金从业 资格 ，
中国国 籍。2015 年 3 月 12 日至 今任 本基 金基 金经 理。
（2） 历任 基金 经理
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2009 年8 月18 日至2014 年7 月23 日， 赵勇 先生 任本 基 金基金 经理 。
2014 年2 月11 日至2015 年3 月12 日， 翟琳 琳女 士 任 本 基金基 金经 理。
3 、股 票投 资决 策委 员会
本基金 采取 集体 投资 决策 制度， 股票 投资 决策 委员 会的成 员包 括： 公司 副总 经理兼 股票
投资业 务联 席 CIO 邵 健先 生， 公司 总经 理经 雷先 生 ，股 票投 资业 务联 席 CIO 兼研究 总监 陈
少平女 士， 助 理 CIO 兼股 票投资 部总 监 邵 秋涛 先生 ，人工 智能 投资 部负 责人 张自力 先生 ，
资深基 金经 理胡 涛先 生、 张金涛 先生 和谭 丽女 士。
4、上 述人 员之 间均 不存 在 近亲属 关系 。
（三） 基金 管理 人的 职责
1 、依法 募集基 金，办 理或 者委托经 国务 院证券 监督 管理机构 认定 的其他 机构 代为办 理
基金份 额的 发售 、申 购、 赎回、 转换 和登 记事 宜；
2 、办 理基 金备 案手 续；
3 、对 所管 理的 不同 基金 财 产分别 管理 、分 别记 账， 进行证 券投 资；
4 、按 照基 金合 同的 约定 确 定基金 收益 分配 方案 ，及 时向基 金份 额持 有人 分配 收益；
5 、进 行基 金会 计核 算并 编 制基金 财务 会计 报告 ；
6 、编 制半 年度 和年 度基 金 报告；
7 、 计 算并 公告 基金 份额 资 产净值 和基 金份 额累 计净 值， 确定 基金 份额申 购 、 赎回价 格；
8 、办 理与 基金 财产 管理 业 务活动 有关 的信 息披 露事 项；
9 、召 集基 金份 额持 有人 大 会；
10 、保 存基 金财 产管 理业 务活动 的记 录、 账册 、报 表和其 他相 关资 料；
11 、 以 基金管 理人名 义， 代表基金 份额 持有人 利益 行使诉讼 权利 或者实 施其 他法律 行
为；
12 、国 务院 证券 监督 管理 机构规 定的 其他 职责 。
（四） 基金 管理 人的 承诺
1 、本基 金管理 人承诺 严格 遵守相关 法律 、法规 、规 章、基金 合同 和中国 证监 会的有 关
规定， 建立健 全内 部控 制 制度， 采取有 效措 施， 防 止违反 有 关 法律、 法规、 规章、 基 金合 同
和中国 证监 会有 关规 定的 行为发 生。
2 、本基 金管理 人承诺 严格 遵守《中 华人 民共和 国证 券法》、 《基 金法》 及有 关法律 法
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规，建 立健 全的 内部 控制 制度， 采取 有效 措施 ，防 止下列 行为 发生 ：
（1） 将其 固有 财产 或者 他 人财产 混同 于基 金财 产从 事证券 投资 ；
（2） 不公 平地 对待 其管 理 的不同 基金 财产 ；
（3） 利用 基金 财产 为基 金 份额持 有人 以外 的第 三人 牟取利 益；
（4） 向基 金份 额持 有人 违 规承诺 收益 或者 承担 损失 ；
（5） 法律 法规 或中 国证 监 会规定 禁止 的其 他行 为。
3 、本基 金管理 人承诺 加强 人员管理 ，强 化职业 操守 ，督促和 约束 员工遵 守国 家有关 法
律、法 规及 行业 规范 ，诚 实信用 、勤 勉尽 责， 不得 将基金 财产 用于 以下 投资 或活动 ：
（1） 承销 证券 ；
（2） 向他 人贷 款或 者提 供 担保；
（3） 从事 承担 无限 责任 的 投资；
（4） 买卖 其他 基金 份额 ， 但是 法 律法 规或 中国 证监 会另 有 规定 的除 外；
（5）向 基金管 理人、 基金 托管人出 资或 者买卖 其基 金管理人 、基 金托管 人发 行的股 票
或者债 券；
（6）买 卖与其 基金管 理人 、基金托 管人 有控股 关系 的股东或 者与 基金管 理人 、基金 托
管人有 其他 重大 利害 关系 的公司 发行 的证 券或 者承 销期内 承销 的证 券；
（7） 从事 内幕 交易 、操 纵 证券交 易价 格及 其他 不正 当的证 券交 易活 动；
（8） 当时 有效 的 法 律法 规 、中国 证监 会及 《基 金合 同》 规 定禁 止从事 的 其他 行为。
如法律 法规 或监 管部 门取 消上述 禁止 性规 定 ， 本 基金 管理人 在履 行适 当程 序后 可不受 上
述规定 的限 制。
4 、基 金经 理承 诺
（1）依 照有关 法律、 法规 和基金合 同的 规定， 本着 谨慎的原 则为 基金份 额持 有人谋 取
最大利 益；
（2） 不利 用职 务之 便为 自 己及其 代理 人、 受雇 人或 任何第 三人 谋取 利益 ；
（3）不 违反现 行有效 的有 关法律、 法规 、规章 、基 金合同和 中国 证监会 的有 关规定 ，
泄漏在 任职 期间 知悉 的有 关证券 、 基金 的商业 秘密 、 尚 未依 法公 开的基 金投 资内容 、 基金 投
资计划 等信 息；
（4） 不从 事损 害基 金财 产 和基金 份额 持有 人利 益的 证券交 易及 其他 活动 。
（五） 基金 管理 人内 部控 制制度
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1 ．内 部控 制制 度概 述
为加强 内部 控制 ， 防 范和 化解风 险， 促进 公司 诚信 、 合法 、 有 效经 营， 保 障 基金份 额持
有人利 益， 根据 《证 券投 资基金 管理 公司 内部 控制 指导意 见》 并结 合公 司具 体情况 ， 公 司已
建立健 全内 部控 制体 系和 内部控 制制 度。
公司内 部控 制制 度由 内部 控制大 纲 、 基 本管理 制度 、 部 门业 务规 章等部 分组 成。 公司 内
部 控 制 大 纲 是对 公 司 章 程规 定 的 内 控 原则 的 细 化 和展 开 ， 是 各 项基 本 管 理 制度 的 纲 要 和总
揽。 基 本管理 制 度 包括 投 资管理 、 信息 披露、 信息 技术管 理、 公 司财 务管 理 、 基金会 计、 人
力资源 管理、 资料 档案 管 理、 业 绩评估 考核、 监察 稽核、 风 险控 制、 紧 急应 变等制 度。 部 门
业务规 章是 对各 部门 的主 要职责 、岗 位设 置、 岗位 责任、 操作 守则 等具 体说 明。
2. 内部 控制 的原 则
（1）健 全性原 则：内 部控 制包括公 司的 各项业 务、 各个部门 或机 构和各 级人 员，并 涵
盖到决 策、 执行 、监 督、 反馈等 各个 环节 ；
（2）有 效性原 则：通 过科 学的内控 手段 和方法 ，建 立合理的 内控 程序， 维护 内控制 度
的有效 执行 ；
（3） 独立 性原 则： 公司 各 机构、 部门 和岗 位在 职能 上必须 保持 相对 独立 ；
（4）相 互制约 原则： 组织 结构体现 职责 明确、 相互 制约的原 则， 各部门 有明 确的授 权
分工， 操作 相互 独立 。
（5）成 本效益 原则： 运用 科学化的 经营 管理方 法降 低运作成 本， 提高经 济效 益，以 合
理的控 制成 本达 到最 佳的 内部控 制效 果。
3 、内 部控 制组 织体 系
（1）公 司董事 会对公 司建 立内部控 制系 统和维 持其 有效性承 担最 终责任 。董 事会下 设
审计与 合规 委员 会， 负责 检查公 司内 部管 理制 度的 合法合 规性 及内 控制 度的 执行情 况， 充分
发挥独 立董 事监 督职 能， 保护投 资者 利益 和公 司合 法权益 。
（2）股 票投资 决策委 员会 由公司总 经理 、公司 副总 经理、总 监及 资深基 金经 理组成 ，
负责指 导权 益类 基金 资产 的运作 、确 定基 本的 投资 策略和 投资 组合 的原 则 。
（3）风 险控制 委员会 为公 司风险管 理的 最高决 策机 构， 由公 司总 经理、 督察 长 及相关
部门负 责人 组成 ，负 责全 面评估 公司 经营 管理 过程 中的各 项风 险， 并提 出防 范化解 措施 。
（4）督 察长积 极对公 司各 项制度、 业务 的合法 合规 性及公司 内部 控制制 度的 执行情 况
进行监 察、 稽核 ，定 期和 不定期 向董 事会 报告 公司 内部控 制执 行情 况。
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（5）监 察稽核 部：公 司管 理层重视 和支 持监察 稽核 工作，并 保证 监察稽 核部 的独立 性
和权威 性， 配备 了充 足合 格的监 察稽 核人 员， 明确 监察稽 核部 门及 其各 岗 位 的职责 和工 作流
程、 组织 纪律 。 监 察稽 核 部具体 负责 公司 各项 制度 、 业 务的 合法 合规性 及公 司内部 控制 制度
的执行 情况 的监 察稽 核工 作。
（6）业 务部门 ：部门 负责 人为所在 部门 的风险 控制 第一责任 人， 对本部 门业 务范围 内
的风险 负有 管控 及时 报告 的义务 。
（7）岗 位员工 ：公司 努力 树立内控 优先 和风险 管理 理念，培 养全 体员工 的风 险防范 意
识，营 造一 个浓 厚的 内控 文化氛 围， 保证 全体 员工 及时了 解国 家法 律法 规和 公司规 章制 度 ，
使风险 意识 贯穿 到公 司各 个部门 、 各 个岗 位和 各个 环节。 员工 在其 岗位 职责 范围内 承担 相应
的内控 责任 ，并 负有 对岗 位工作 中发 现的 风险 隐患 或风险 问题 及时 报告 、反 馈的义 务。
4 、内 部控 制措 施
公司确 立 “ 制度 上控 制风 险、 技 术上 量化 风险 ” ， 积 极吸收 或采 用先 进的 风险 控制技 术
和手段 ，进 行内 部控 制和 风险管 理。
（1） 公司 逐步 健全 法人 治 理结构 ，充 分发 挥独 立董 事和监 事会 的监 督职 能， 严禁不 正
当关联 交易 、利 益输 送和 内部人 控制 现象 的发 生， 保护投 资者 利益 和公 司合 法权益 。
（2）公 司设置 的组织 结构 ，充分体 现职 责明确 、相 互制约的 原则 ，各部 门均 有明确 的
授权分 工， 操作 相互 独立 。 公司 逐步 建立 决策 科学 、 运营 规范 、 管 理高 效的 运行机 制， 包括
民主、 透明 的决 策程 序和 管理议 事规 则， 高效 、 严 谨的业 务执 行系 统， 以及 健全、 有效 的内
部监督 和反 馈系 统。
（3） 公司 设立 了顺 序递 进 、权责 统一 、严 密有 效的 内控防 线：
①各岗 位职 责明 确， 有详 细的岗 位说 明书 和业 务流 程， 各 岗位 人员 在上 岗前 均应知 悉
并以书 面方 式承 诺遵 守， 在授权 范围 内承 担责 任；
②建立 重要 业务 处理 凭据 传递和 信息 沟通 制度 ，相 关部门 和岗 位之 间相 互监 督 制 衡 ；
（4）公 司建立 有效的 人力 资源管理 制度 ，健全 激励 约束机制 ，确 保公司 人员 具备与 岗
位要求 相适 应的 职业 操守 和专业 胜任 能力 。
（5）公 司建立 科学严 密的 风险评估 体系 ，对公 司内 外部风险 进行 识别、 评估 和分析 ，
及时防 范 和 化解 风险 。
（6） 授权 控制 应当 贯穿 于 公司经 营活 动的 始终 ，授 权控制 的主 要内 容包 括：
①股东 会 、 董 事会 、 监 事 会和管 理层 充分 了解 和履 行各自 的职 权 ， 建立 健全 公司授 权
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标准和 程序 ，确 保授 权制 度的贯 彻执 行；
②公司 各部 门、 分公 司及 员工在 规定 授权 范围 内行 使相应 的职 责；
③重大 业务 授权 采取 书面 形式， 授权 书应 当明 确授 权内容 和时 效。
④对已 获授 权的 部门 和人 员建立 有效 的评 价和 反馈 机制 ， 对 已不 适用 的授 权应 及时 修
改或取 消授 权。
（7）建 立完善 的基金 财务 核算与基 金资 产估值 系统 和资产分 离制 度，基 金资 产与公 司
自有资 产、 其他 委托 资产 以及不 同 基 金的 资产 之间 实行独 立运 作， 分别 核算 ， 及时 、 准 确和
完整地 反映 基金 财产 的状 况。
（8）建 立科学 、严格 的岗 位分离制 度， 明确划 分各 岗位职责 ，投 资和交 易、 交易和 清
算、基金 会计 和公司 会计 等重要岗 位不 得有人 员的 重叠。投 资、 研究、 交易 、IT 等 重要 业
务部门 和岗 位进 行物 理隔 离。
（9）建 立和维 护信息 管理 系统，严 格信 息管理 ，保 证客户资 料等 信息安 全、 真实和 完
整。 积 极维 护信 息沟 通渠 道的畅 通， 建立 清晰 的报 告系统 ， 各 级领 导、 部门 及员工 均有 明确
的报告 途径 。
（10） 建立 和完 善客 户服 务标准 ， 加 强基 金销 售管 理， 规 范基 金宣 传推 介， 不得有 不正
当 销售 行为 和不 正当 竞争 行为。
（11 ） 制 订切 实有效 的应 急应变 措施 ， 建立危 机处 理机制 和程 序 ， 对发 生严 重影响 基 金
份额持 有人 利益 、 可 能引 起 系统性 风险 、 严 重影 响社 会 稳定的 突发 事件 ， 按 照预 案 妥善处 理。
（12 ） 公 司建 立健全 内部 监控制 度 ， 督 察长 、 监 察 稽核部 对公 司内 部控 制制 度的执 行情
况进行 持续 的监 督， 保证 内部控 制制 度落 实； 定期 评价内 部控 制的 有效 性并 适时改 进。
①对公 司各 项制 度、 业务 的合法 合规 性核 查。 由监 察稽核 部设 计各 部门 监察 稽核点 明
细， 按 照查 核项 目和 查核 程序进 行部 门自 查、 监察 部核查 ， 确 保公 司各 项制 度、 业 务符 合有
关法律 、行 政 法 规、 部门 规章及 行业 监管 规则 。
②对内 部风 险控 制制 度的 持续监 督。 由监 察稽 核部 组织相 关业 务部 门、 岗位 共同识 别
风险点 ， 界 定风 险责 任人 ， 设计 内部 风险 点自 我评 估表， 对风 险点 进行 评估 和分析 ， 并 由监
察稽核 部监 督风 险控 制措 施的执 行， 及时 防范 和化 解风险 。
③督察 长发 现公 司存 在重 大风险 或者 有违 法违 规行 为， 在告 知总 经理 和其 他有 关高 级
管理人 员的 同时 ，向 董事 会、中 国证 监会 和公 司所 在地中 国证 监会 派出 机构 报告。
5 、基 金管 理人 关于 内部 控 制的声 明
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（1） 本公 司承 诺以 上关 于 内部控 制的 披露 真实 、准 确；
（2） 本公 司承 诺根 据市 场 变化和 公司 发展 不断 完善 内部控 制体 系和 内部 控制 制度。
四 、基 金托管 人
（一）基本情况
名称： 中国 银行 股份 有限 公司（ 简称 “中 国银 行 ” ）
住所及 办公 地址 ：北 京市 西城区 复兴 门内 大 街 1 号
首次注 册登 记日 期：1983 年10 月31 日
注册资 本： 人民 币贰 仟玖 佰肆 拾 叁亿 捌仟 柒 佰 柒拾 玖万壹 仟贰 佰肆 拾壹 元整
法定代 表人 ：陈 四清
基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字 【1998 】24 号
托管部 门信 息披 露联 系人 ： 王永 民
传真： （010 ）66594942
中国银 行客 服 电 话：95566
（二）基金托管部门 及主 要人员情况
中国银 行 托 管业 务部 设立于 1998 年， 现有 员工110 余人， 大部 分员 工具 有丰 富的银 行、
证券、 基金 、 信 托 从 业经 验， 且 具有 海外 工作 、 学 习或培 训经 历，60％ 以上 的员工 具有 硕士
以上学 位或 高级 职称 。 为 给客户 提供 专业 化 的 托管 服务 ， 中 国银 行已在 境内 、 外 分行 开展 托
管业务 。
作为国 内首 批开 展证 券投 资基金 托管 业务 的商 业银 行 ， 中 国银 行拥 有证 券投 资基金 、 基
金 （ 一对 多 、 一 对一） 、 社 保基金 、 保险 资金 、QFII 、RQFII 、QDII 、 境 外三 类 机构 、 券 商资
产管理 计划 、 信托 计划、 企业年 金、 银 行理 财产 品 、 股权基 金、 私募基 金、 资金托 管等 门类
齐全 、 产品 丰富 的托 管业务 体系 。 在 国内 ， 中 国银 行首家 开展 绩效 评估 、 风 险 分析 等增 值服
务，为 各类 客户 提供 个性 化的托 管增值 服务 ， 是国 内领先 的大 型中 资托 管银 行。
（三）证券投资基金 托管 情况
截至 2017 年12 月 31 日， 中国银 行已 托 管650 只证 券投资 基金 ， 其 中境 内基 金 613 只，
QDII 基金 37 只， 覆盖 了 股票型 、债 券型 、混 合型 、货币 型、 指数 型 、FOF 等多种 类型 的基
金，满 足了 不同 客户 多元 化的投 资理 财需 求， 基金 托管规 模位 居同 业前 列。
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（四）托管业务的内 部控 制制度
中国银 行托 管业 务部 风险 管理与 控制 工作 是中 国银 行全面 风险 控制 工作 的组 成部分 ， 秉
承中国 银行 风险 控制 理念 ， 坚持 “规 范运 作、 稳 健 经营” 的原 则。 中国 银行 托管业 务部 风险
控制工 作贯 穿业 务各 环节 ， 通 过风 险识 别与评 估 、 风险控 制措 施设 定及 制度 建设 、 内 外部 检
查及审 计等 措施 强化 托管 业务全 员、 全面 、全 程的 风险管 控。
2007 年起 ， 中 国银 行连 续 聘请外 部会 计会 计师 事务 所开展 托管 业务 内部 控制 审阅工 作。
先后获得 基于 “SAS70 ” 、 “AAF01/06 ” “ISAE3402 ”和“SSAE16 ”等国 际主 流内控审 阅准
则的无 保留 意见 的审 阅报 告。2017 年 ， 中 国银 行继 续获得 了基 于 “ISAE3402 ” 和 “SSAE16 ”
双准则 的内 部控 制审 计报 告。 中国 银行 托管业 务内 控制度 完善 ， 内控措 施严 密， 能够 有效 保
证托管 资产 的安 全。
（五）托管人对管理 人运 作基金进行监督的方 法和 程序
根据 《中 华人 民共和 国证 券投资 基金 法》 、 《 公 开募 集 证券 投资 基金 运作 管理 办法 》 的 相
关规定 ， 基金 托管人 发现 基金管 理人 的投 资指 令违 反法律 、 行 政 法规和 其他 有关规 定 ， 或 者
违反基 金合 同约 定的 ， 应 当拒绝 执行 ， 及时 通 知基 金管理 人 ， 并 及时向 国务 院证券 监督 管 理
机构报 告。 基金 托管 人如 发现基 金管 理人 依据 交易 程序已 经生 效的 投资 指令 违反法 律、 行政
法规和 其他有 关规定 ，或 者违反 基金合 同约定 的,应当 及时 通知基 金管理 人 ， 并及时 向国务
院证券 监督 管理 机构 报告 。
五 、相 关服务 机构
（一） 基金 份额 发售 机构
1 、 直销机 构
（1） 嘉实 基金 管理 有限 公 司直销 中心
办公地 址 北京市 东城 区建 国门 南大 街 7 号 万豪 中 心D 座 12 层
电话 （010 ）65215588 传真 （010 ）65215577
联系人 赵佳
（2） 嘉实 基金 管理 有限 公 司上海 直销 中心
办公地 址 上海市 浦东 新区 世纪 大 道 8 号上 海国 金中 心 2 期 53 层 09-11 单元
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电话 （021 ）38789658 传真 （021 ）68880023
联系人 邵琦
（3） 嘉实 基金 管理 有限 公 司 成都 分公司
办公地 址 成都市 高新 区交 子大 道177 号中 海国 际中心A 座2 单元21 层04-05
单元
电话 （028 ）86202100 传真 （028 ）86202100
联系人 王启明
（4） 嘉实 基金 管理 有限 公 司深圳 分公 司
办公地 址 深圳市 福田 区益 田 路 6001 号太平 金融 大 厦 16 层
电话 （0755 ）84362200 传真 （0755 ）25870663
联系人 陈寒梦
（5） 嘉实 基金 管理 有限 公 司 青岛 分公 司
办公地 址 青岛市 市南 区山 东 路6 号 华润大 厦 3101 室
电话 （0532 ）66777997 传真 （0532 ）66777676
联系人 胡洪峰
（6） 嘉实 基金 管理 有限 公 司 杭州 分公 司
办公地 址 杭州市 江干 区四 季青 街道 钱江 路 1366 号 万象 城2 幢 1001A 室
电话 (0571)88061392 传真 （0571 ）88021391
联系人 王振
（7） 嘉实 基金 管理 有限 公 司福州 分公 司
办公地 址 福州市 鼓楼 区五 四 路 137 号信合 广 场 801A 单元
电话 （0591 ）88013670 传真 （0591 ）88013670
联系人 吴志锋
（8） 嘉实 基金 管理 有限 公 司南京 分公 司
办公地 址 南京市 白下 区中 山东 路 288 号新 世 纪 广场A 座4202 室
电话 （025 ）66671118 传真 （025 ）66671100
联系人 徐莉莉
（9 ） 嘉实 基金 管理 有限 公 司 广州 分公 司
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办公地 址 广州市 天河 区珠 江西 路 5 号广州 国际 金融 中 心 50 层 05-06A 单元
电话 （020 ）88832125 传真 （020 ）81552120
联系人 周炜
2 、代销机构
(1) 中国工 商银 行股 份有 限公 司
住所、 办公 地址 北京市 西城 区复 兴门 内大 街 55 号
法定代 表人 易会满 联系人 杨菲
传真 010-66107914
网址 www.icbc.com.cn 客 服电 话 95588
(2) 中国农 业银 行股 份有 限公 司
住所、 办公 地址 北京市 东城 区建 国门 内大 街 69 号
法定代 表人 周慕冰
电话 (010)85108227 传真 (010)85109219
网址 www.abchina.com 客服电 话 95599
(3) 中国银 行股 份有 限公 司
办公地 址 北京市 西城 区复 兴门 内大 街 1 号 中国 银行 总行 办公 大楼
注册地 址 北京市 西城 区复 兴门 内大 街 1
法定代 表人 陈四清
电话 (010)66596688 传真 (010)66594946
网址 www.boc.cn 客服电 话 95566
(4) 中国建 设银 行股 份有 限公 司
住所 北京市 西城 区金 融大 街 25 号
办公地 址 北京市 西城 区闹 市口 大 街 1 号院 1 号 楼长 安兴 融中 心
法定代 表人 田国立
网址 www.ccb.com 客服电 话 95533
(5) 交通银 行股 份有 限公 司
办公地 址 上海市 银城 中 路 188 号
注册地 址 上海市 银城 中 路 188 号
法定代 表人 牛锡明 联系人 张宏革
电话 021－58781234 传真 021－58408483
网址 www.bankcomm.com 客服电 话 95559
(6) 招商银 行股 份有 限公 司
住所、 办公 地址 深圳市 深南 大 道 7088 号 招 商银行 大厦
法定代 表人 李建红 联系人 邓炯鹏
电话 （0755 ）83198888 传真 （0755 ）83195050
网址 www.cmbchina.com 客服电 话 95555
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(7) 中信银 行股 份有 限公 司
住所、 办公 地址 北京市 东城 区朝 阳门 北大 街 9 号
法定代 表人 李庆萍 联系人 廉赵峰
网址 bank.ecitic.com 客服电 话 95558
(8) 上海浦 东发 展银 行股 份有 限公司
办公地 址 上海市 中山 东一 路 12 号
注册地 址 上海市 中山 东一 路 12 号
法定代 表人 高国富 联系人 高天、 虞谷 云
电话 (021)61618888 传真 (021)63604199
网址 www.spdb.com.cn 客服电 话 95528
(9) 兴业银 行股 份有 限公 司
住所 福州市 湖东 路 154
办公地 址 上海市 江宁 路 168
法定代 表人 高建平 联系人 卞晸煜
电话 （021 ）52629999 传真 （021 ）62569070
网址 www.cib.com.cn 客服电 话 95561
(10) 中国光 大银 行股 份有 限公 司
注册地 址 北京市 西城 区复 兴门 外大 街 6 号 光大 大厦
法定代 表人 唐双宁 联系人 朱红
电话 （010 ）63636153 传真 010-63639709
网址 www.cebbank.com 客服电 话 95595
(11) 中国民 生银 行股 份有 限公 司
住所、 办公 地址 北京市 西城 区复 兴门 内大 街 2 号
法定代 表人 洪崎 联系人 王志刚
电话 (010)58560666
网址 www.cmbc.com.cn 客服电 话 95568
(12) 中国邮 政储 蓄银 行股 份有 限公司
办公地 址 北京市 西城 区金 融大 街 3 号
注册地 址 北京市 西城 区金 融大 街 3 号
法定代 表人 李国华 联系人 王硕
传真 （010 ）68858117
网址 www.psbc.com 客服电 话 95580
(13) 北京银 行股 份有 限公 司
住所 北京市 西城 区金 融大 街 甲 17 号 首层
办公地 址 北京市 西城 区金 融大 街 丙 17 号
法定代 表人 闫冰竹 联系人 谢小华
电话 （010 ）66223587 传真 （010 ）66226045
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网址 www.bankofbeijing.com.cn 客服电 话 95526
(14) 华夏银 行股 份有 限公 司
住所、 办公 地址 北京市 东城 区建 国门 内大 街 22 号
法定代 表人 吴建 联系人 郑鹏
电话 010-85238667 传真 010-85238680
网址 www.hxb.com.cn 客服电 话 95577
(15) 上海银 行股 份有 限公 司
住所、 办公 地址 上海市 浦东 新区 银城 中 路 168 号
法定代 表人 金煜 联系人 汤征程
电话 021-68475888 传真 021-68476111
网址 www.bankofshanghai.com 客服电 话 95594
(16) 广发银 行股 份有 限公 司
住所、 办公 地址 广东省 广州 市农 林下 路 83 号
法定代 表人 董建岳 联系人 詹全鑫 、张 扬眉
电话 （020 ）38322256 传真 （020 ）87310955
网址 www.gdb.com.cn 客服电 话 800-830-8003 、
400-830-8003
(17) 平安银 行股 份有 限公 司
住所、 办公 地址 广东省 深圳 市深 南东 路 5047 号 深圳 发展 银行 大厦
法定代 表人 肖遂宁 联系人 张青
电话 0755-22166118 传真 0755-82080406
网址 www.bank.pingan.com 客服电 话 95511-3 或 95501
(18) 宁波银 行股 份有 限公 司
住所、 办公 地址 宁波市 鄞州 区宁 南南 路 700 号
法定代 表人 陆华裕 联系人 胡技勋
电话 （0574 ）89068340 传真 （0574 ）87050024
网址 www.nbcb.com.cn 客服电 话 96528 ，962528 上 海、
北京地 区
(19) 北京农 村商 业银 行股 份有 限公司
办公地 址 北京市 朝阳 区朝 阳门 北大 街 16 号元 亨大 厦
注册地 址 北京市 朝阳 区朝 阳门 北大 街 16 号元 亨大 厦
法定代 表人 王金山 联系人 王薇娜
电话 (010)85605006 传真 (010)85605345
网址 www.bjrcb.com 客服电 话 96198
(20) 青岛银 行股 份有 限公 司
住所、 办公 地址 青岛市 市南 区香 港中 路 68 号华普 大厦
法定 代 表人 郭少泉 联系人 叶旻
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电话 0532-68602127 传真 0532-68629939
网址 www.qdccb.com 客服电 话 96588( 青岛) 、
4006696588( 全国)
(21) 徽商银 行股 份有 限公 司
住所、 办公 地址 安徽省 合肥 市安 庆 路 79 号 天徽大 厦 A 座
法定代 表人 李宏鸣 联系人 叶卓伟
电话 （0551 ）62667635 传真 （0551 ）62667684
网址 www.hsbank.com.cn 客服电 话 4008896588
(22) 浙商银 行股 份有 限公 司
住所、 办公 地址 浙江省 杭州 市庆 春 路 288 号
法定代 表人 张达洋 联系人 毛真海
电话 （0571 ）87659546 传真 （0571 ）87659188
网址 www.czbank.com 客服电 话 95527
(23) 东莞银 行股 份有 限公 司
住所、 办公 地址 东莞市 城区 运河 东一 路 193 号
法定代 表人 卢国锋 联系人 吴照群
电话 (0769)22119061 传真 (0769)22117730
网址 www.dongguanbank.cn 客服电 话 4001196228
(24) 杭州银 行股 份有 限公 司
住所、 办公 地址 杭州市 庆春 路 46 号杭 州 银 行大厦
法定代 表人 吴太普 联系人 严峻
电话 (0571)85108309 传真 (0571)85108309
网址 www.hzbank.com.cn 客服电 话 400-888-8508
(25) 南京银 行股 份有 限公 司
住所、 办公 地址 南京市 玄武 区中 山 路 288 号
法定代 表人 林复 联系人 刘静
电话 （025 ）86775044 传真 （025 ）86775376
网址 www.njcb.com.cn 客服电 话 4008896400
(26) 临商银 行股 份有 限公 司
住所、 办公 地址 山东省 临沂 市沂 蒙 路 336 号
法定代 表人 王傢玉 联系人 寇廷柱
电话 (0539)8304657 传真 (0539)8051127
网址 www.lsbchina.com 客服电 话 400-699-6588
(27) 温州银 行股 份有 限公 司
住所 温州市 车站 大道 华海 广 场 1 号楼
办公地 址 温州市 车站 大 道 196 号
法定代 表人 邢增福 联系人 林波
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电话 （0577 ）88990082 传真 （0577 ） 88995217
网址 www.wzbank.cn 客服电 话 （0577 ）96699
(28) 江苏银 行股 份有 限公 司
住所、 办公 地址 南京市 中华 路 26 号 江苏 银 行总部 大厦
法定代 表人 夏平 联系人 张洪玮
电话 (025)58587036 传真 (025)58587820
网址 www.jsbchina.cn 客服电 话 95319
(29) 渤海银 行股 份有 限公 司
住所、 办公 地址 天津市 河西 区马 场 道 201-205 号
法定代 表人 刘宝凤 联系人 王宏
电话 (022)58316666 传真 (022)58316569
网址 www.cbhb.com.cn 客服电 话 400-888-8811
(30) 深圳农 村商 业银 行股 份有 限公司
住所、 办公 地址 广东省 深 圳 市罗 湖区 深南 东路 3038 号合 作金 融大 厦
法定代 表人 李光安 联系人 常志勇
电话 0755-25188781 传真 0755-25188785
网址 www.4001961200.com 客服电 话 961200( 深圳)
(31) 洛阳银 行股 份有 限公 司
住所、 办公 地址 洛阳市 洛龙 区开 元大 道 256 号
法定代 表人 王建甫 联系人 董鹏程
电话 （0379 ）65921977 传真 （0379 ）65921869
网址 www.bankofluoyang.com.cn 客服电 话 （0379 ）96699
(32) 乌鲁木 齐 商 业银 行股 份有 限公司
住所 乌鲁木 齐市 新华 北 路 8 号
办公地 址 乌鲁木 齐市 新华 北 路 8 号 商业银 行大 厦
法定代 表人 农惠臣 联系人 何佳
电话 (0991)8824667 传真 (0991)8824667
网址 www.uccb.com.cn 客服电 话 (0991)96518
(33) 烟台银 行股 份有 限公 司
住所、 办公 地址 山东省 烟台 市芝 罘区 海港 路 25 号
法定代 表人 叶文君 联系人 王淑华
电话 0535-6699660 传真 0535-6699884
网址 www.yantaibank.net 客服电 话 4008-311-777
(34) 哈尔滨 银行 股份 有限 公司
住所、 办公 地址 哈尔滨 市道 里区 尚志 大 街 160 号
法定代 表人 郭志文 联系人 王超
电话 0451-86779007 传真 0451-86779218
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网址 www.hrbb.com.cn 客服电 话 95537
(35) 浙江稠 州商 业银 行股 份有 限公司
住所 浙江省 义乌 市江 滨路 义乌 乐园东 侧
办公地 址 浙江省 杭州 市延 安 路 128 号
法定代 表人 金子军 联系人 董晓岚 、张 予多
电话 （0571)87117616 传真 (0571)87117607
网址 www.czcb.com.cn 客服电 话 (0571)96527 、
4008096527
(36) 东莞农 村商 业银 行股 份有 限公司
住所 东莞市 东城 区鸿 福东 路 2 号东莞 农商 银行 大厦 。
办公地 址 东莞市 东城 区鸿 福东 路 2 号东莞 农商 银行 大厦
法定代 表人 何沛良 联系人 谭少筠
电话 0769-22866255 传真 0769-22866282
网址 www.drcbank.com 客服电 话 (0769)961122
(37) 天津银 行股 份有 限公 司
住所、 办公 地址 天津市 河西 区友 谊 路 15 号
法定代 表人 王金龙 联系人 杨森
电话 （022 ）28405330 传真 （022 ）28405631
网址 www.bank-of-tianjin.com 客服电 话 4006-960296
(38) 河北银 行股 份有 限公 司
住所、 办公 地址 石家庄 市平 安北 大 街 28 号
法定代 表人 乔志强 联系人 王娟
电话 0311-88627587 传真 0311-88627027
网址 www.hebbank.com 客服电 话 4006129999
(39) 江苏江 南农 村商 业银 行股 份有限 公司
办公地 址 常州市 和平 中 路 413 号
注册地 址 常州市 和平 中 路 413 号
法定代 表 人 陆向阳 联系人 包静
电话 13951229068 传真 0519-89995170
网址 www.jnbank.com.cn 客服电 话 96005
(40) 包商银 行股 份有 限公 司
住所、 办公 地址 内蒙古 包头 市钢 铁大 街 6 号
法定代 表人 李镇西 联系人 张建鑫
电话 010-64816038 传真 010-84596546
网址 http://www.bsb.com.cn 客服电 话 95352
(41) 江苏昆 山农 村商 业银 行股 份有限 公司
办公地 址 江苏省 昆山 市前 进东 路 828 号
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注册地 址 江苏省 昆山 市前 进东 路 828 号
法定代 表人 张哲清 联系人 黄怡
电话 0512-57379810 传真 0512-57370750
网址 www.ksrcb.com 客服电 话 0512-96079
(42) 苏州银 行股 份有 限公 司
办公地 址 江苏省 苏州 市钟 园 路 728 号
注册地 址 江苏省 苏州 市东 吴北 路 143 号
法定代 表人 王兰凤 联系人 熊志强
电话 0512-69868390 传真 0512-69868370
网址 www.suzhoubank.com 客服电 话 0512-96067
(43) 杭州联 合农 村商 业银 行股 份有限 公司
住所 、 办公 地址 杭州市 建国 中 路 99 号杭 州 联合银 行大 楼
法定代 表人 张晨 联系人 胡莹
电话 0571 —87923324 传真 0571—87923214
网址 www.urcb.com 客服电 话 96592
(44) 福建海 峡银 行股 份有 限公 司
办公地 址 福建省 福州 市国 货西 路 188 号
注册地 址 福建省 福州 市六 一北 路 158 号
法定代 表人 郭运濂 联系人 吴白玫
电话 0591-87838759 传真 0591-87388016
网址 www.fjhxbank.com 客服电 话 4008939999
(45) 浙江绍 兴 瑞 丰农 村商 业银 行股份 有限 公司
办公地 址 浙江绍 兴柯 桥笛 扬 路 1363 号
注册地 址 浙江绍 兴柯 桥笛 扬 路 1363 号
法定代 表人 俞俊海 联系人 孔张海
电话 0575-84788101 传真 0575-84788100
网址 www.borf.cn 客服电 话 4008896596
(46) 泉州银 行股 份有 限公 司
办公地 址 福建省 泉州 市丰 泽区 云鹿 路 3 号
注册地 址 福建省 泉州 市丰 泽区 云鹿 路 3 号
法定代 表人 傅子能 联系人 董培姗 、王 燕玲
电话 0595-22551071 传真 0595-22578871
网址 http://www.qzccbank.com 客服电 话 4008896312
(47) 锦州银 行股 份有 限公 司
办公地 址 辽宁省 锦州 市科 技 路 68 号
注册地 址 辽宁省 锦州 市科 技 路 68 号
法定代 表人 张伟 联系人 张华阳
电话 0416-3220085 传真 0416-3220017
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网址 www.jinzhoubank.com 客服电 话 400-6696178
(48) 浙江乐 清农 村商 业银 行股 份有限 公司
办公地 址 浙江省 乐清 市城 南街 道伯 乐西 路 99 号
注册地 址 浙江省 乐清 市城 南街 道伯 乐西 路 99 号
法定代 表人 高剑飞 联系人 金晓娇
电话 0577-61566028 传真 0577-61566063
网址 www.yqbank.com 客服电 话 4008896596
(49) 桂林银 行股 份有 限公 司
办公地 址 广西桂 林市 象山 区中 山南 路 76 号
注册地 址 广西桂 林市 象山 区中 山南 路 76 号
法定代 表人 王能 联系人 周佩玲
传真 0773-3851691
网址 www.guilinbank.com.cn 客服电 话 4008696299
(50) 浙江杭 州余 杭农 村商 业银 行股份 有限 公司
办公地 址 杭州市 余杭 区南 苑街 道南 大街 72 号
注 册地 址 杭州市 余杭 区南 苑街 道南 大街 72 号
法定代 表人 来煜标 联系人 蔡亮
电话 0571-86209980 传真 0571-86137150
网址 www.yhrcb.com 客服电 话 96596/4008896596
(51) 天相投 资顾 问有 限公 司
办公地 址 北京市 西城 区新 街口 外大 街 28 号 C 座 5 层 505
注册地 址 北京市 西城 区金 融 街 19 号 富凯大 厦 B 座 701
法定代 表人 林义相 联系人 谭磊
电话 010-66045182 传真 010-66045518
网址 http://www.jjm.com.cn 客服电 话 010-66045678
(52) 和讯信 息科 技有 限公 司
办公地 址 北京市 朝外 大 街 22 号泛 利 大厦 10 层
注册地 址 北京市 朝外 大 街 22 号泛 利 大厦 10 层
法定代 表人 王莉 联系人 刘洋
传真 8610-65884788
网址 www.licaike.com 客服电 话 4009200022
(53) 诺亚正 行(上海) 基 金销 售投 资顾问 有限 公司
办公地 址 上海市 杨浦 区昆 明 路 508 号北美 广 场 B 座 12 楼
注册地 址 上海市 虹口 区飞 虹 路 360 弄 9 号 3724 室
法定代 表人 汪静波 联系人 张裕
电话 021-38509735 传真 021-38509777
网址 www.noah-fund.com 客服电 话 400-821-5399
(54) 深圳众 禄基 金销 售股 份有 限公司
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办公地 址 深圳市 罗湖 区梨 园路 物资 控股置 地大 厦 8 楼
注册地 址 深圳市 罗湖 区深 南东 路 5047 号 发展 银行 25 层 IJ 单元
法定代 表人 薛峰 联系人 童彩平
电话 0755-33227950 传真 0755-33227951
网址 www.zlfund.cn 客服电 话 4006-788-887
(55) 上海天 天基 金销 售有 限责 任公司
办公地 址 上海市 徐汇 区龙 田 路 195 号 3C 座 10 楼
注册地 址 上海市 徐汇 区龙 田 路 190 号 2 号楼 2 层
法定代 表人 其实 联系人 潘世友
电话 021-54509998 传真 021-64385308
网址 http://www.1234567.com.cn/ 客服电 话 95021
(56) 上海好 买基 金销 售有 限公 司
办公地 址 上海市 浦东 南 路 1118 号鄂 尔多斯 国际 大 厦 903-906 室
注册地 址 上海市 虹口 区欧 阳 路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号
法定代 表人 杨文斌 联系人 张茹
电话 021-20613999 传真 021-68596916
网址 www.ehowbuy.com 客服电 话 4007009665
(57) 上海长 量基 金销 售投 资顾 问有限 公司
办公地 址 上海市 浦东 新区 东方 路 1267 号 11 层
注册地 址 上海市 浦东 新区 高翔 路 526 号 2 幢 220 室
法定代 表人 张跃伟 联系人 单丙烨
电话 021-20691869 传真 021-20691861
网址 www.erichfund.com 客服电 话 400-089-1289
(58) 浙江同 花顺 基金 销售 有限 公司
办公地 址 浙江省 杭州 市翠 柏 路 7 号 杭州电 子商 务产 业 园 2 号楼 2 楼
注册地 址 浙江省 杭州 市 文 二西 路一 号元茂 大 厦 903 室
法定代 表人 凌顺平 联系人 林海明
传真 0571-86800423
网址 www.5ifund.com 客服电 话 4008-773-772
(59) 北京展 恒基 金销 售股 份有 限公司
办公地 址 北京市 朝阳 区华 严北 里 2 号民建 大 厦 6 层
注册地 址 北京市 顺义 区后 沙峪 镇安 富街 6 号
法定代 表人 闫振杰 联系人 李静如
电话 010-59601366-7024
网址 www.myfund.com 客服电 话 4008886661
(60) 上海利 得基 金销 售有 限公 司
办公地 址 上海浦 东新 区峨 山 路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼
注册地 址 上海市 宝山 区蕴 川 路 5475 号 1033 室
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法定代 表人 李兴春 联系人 曹怡晨
电话 021-50583533 传真 021-50583633
网址 www.leadfund.com.cn 客服电 话 400-921-7755
(61) 嘉实财 富管 理有 限公 司
住所 上海市 浦东 新区 世纪 大 道 8 号 B 座 46 楼 06-10 单元
办公地 址 上海市 浦东 新区 世纪 大道 8 号 B 座 46 楼 06-10 单元 、北京 市朝 阳区
建国 路 91 号金 地中 心 A 座 6 层
法定代 表人 赵学军 联系人 景琪
电话 021-20289890 传真 021-20280110
网址 www.harvestwm.cn 客服电 话 400-021-8850
(62) 北京创 金启 富投 资管 理有 限公司
办公地 址 北京市 西城 区白 纸坊 东 街 2 号经 济日 报社 A 座综 合 楼 712 室
注册地 址 北京市 西城 区民 丰胡 同 31 号 5 号楼 215A
法定代 表人 梁蓉 联系人 魏素清
电话 010-66154828 传真 010-63583991
网址 www.5irich.com 客服电 话 400-6262-818
(63) 宜信普 泽投 资顾 问(北京) 有 限公司
办公地 址 北京市 朝阳 区建 国 路 88 号 SOHO 现代 城 C 座 1809
注册地 址 北京市 朝阳 区建 国 路 88 号 9 号楼 15 层 1809
法定代 表人 戎兵 联系人 魏晨
电话 010-52413385 传真 010-85894285
网址 www.yixinfund.com 客服电 话 400-6099-200
(64) 南京苏 宁基 金销 售有 限公 司
办公地 址 江苏省 南京 市玄 武区 苏宁 大道 1-5 号
注册地 址 江苏省 南京 市玄 武区 苏宁 大道 1-5 号
法定代 表人 刘汉青 联系人 喻明明
电话 025-66996699-884131 传真 025-66008800-884131
网址 www.snjijin.com 客服电 话 95177
(65) 众升财 富(北京) 基 金销 售有 限公司
办公地 址 北京市 朝阳 区北 四环 中 路 27 号院 5 号楼 3201 内 3201 单元
注册地 址 北京市 朝阳 区北 四环 中 路 27 号院 5 号楼 3201 内 3201 单元
法定代 表人 李招弟 联系人 高晓芳
电话 010-59393923 传真 010-59393074
网址 www.wy-fund.com 客服电 话 400-876-9988
(66) 深圳腾 元基 金销 售有 限公 司
办公地 址 广东省 深圳 市福 田区 金田 路 2028 号卓 越 世 纪中 心 1 号楼 1806-1808
室
注册地 址 广东省 深圳 市福 田区 金田 路 2028 号卓 越世 纪中 心 1 号楼 1806-1808
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室
法定代 表人 曾革 联系人 鄢萌莎
电话 0755-33376922 传真 0755-33065516
网址 www.tenyuanfund.com 客服电 话 4006877899
(67) 通华财 富(上海) 基 金销 售有 限公司
办公地 址 上海市 浦东 新区 陆家 嘴世 纪金融 广场 杨高 南 路 799 号 3 号楼 9 楼
注册地 址 上海市 虹口 区同 丰 路 667 弄 107 号 201 室
法定代 表人 马刚 联系人 褚志朋
电话 021-60818730 传真 021-60818187
网址 https://www.tonghuafund.com 客服电 话 40066-95156
(68) 北京植 信基 金销 售有 限公 司
办公地 址 北京市 朝阳 区四 惠盛 世龙 源国食 苑 10 号
注册地 址 北京市 密云 县兴 盛南 路 8 号院 2 号楼 106 室-67
法定代 表人 于龙 联系人 吴鹏
电话 010-56075718 传真 010-67767615
网址 www.zhixin-inv.com 客服电 话 400-680-2123
(69) 北京广 源达 信基 金销 售有 限公司
办公地址 北京市 朝阳 区望 京东 园四 区 13 号楼 浦项 中心 B 座 19 层
注册地 址 北京市 西城 区新 街口 外大 街 28 号 C 座 六层 605 室
法定代 表人 齐剑辉 联系人 王英俊
电话 010-57298634 传真 010-82055860
网址 www.niuniufund.com 客服电 话 4006236060
(70) 上海大 智慧 基金 销售 有限 公司
办公地 址 上海市 杨高 南 路 428 号 1 号楼 11 楼
注册地 址 中国(上海) 自 由贸 易试 验区 杨高南 路 428 号 1 号楼 1102 单元
法定代 表人 申健 联系人 宋楠
电话 021-20219988-37492 传真 021-20219923
网址 http://8.gw.com.cn 客服电 话 021-20292031
(71) 中经北 证(北京) 资 产管 理有 限公司
办公地 址 北京市 西城 区北 礼士 路 甲 129 号 3 号 楼创 新工 场一 层 109-1
注册地 址 北京市 西城 区北 礼士 路 甲 129 号
法定代 表人 徐福星 联系人 徐娜
电话 010-68292940 传真 010-68292941
网址 www.bzfunds.com 客服电 话 010-68292745
(72) 济安财 富(北京) 资 本管 理有 限公司
办公地 址 北京市 朝阳 区东 三环 中 路 7 号北 京财 富中 心 A 座 46 层
注册地 址 北京市 朝阳 区东 三环 中 路 7 号 4 号楼 40 层 4601 室
法定代 表人 杨健 联系人 李海燕
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电话 010-65309516 传真 010-65330699
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(73) 上海联 泰资 产管 理有 限公 司
办公地 址 上海市 长宁 区福 泉北 路 518 号 8 座 3 层
注册地 址 中国(上海) 自 由贸 易试 验区 富特北 路 277 号 3 层 310 室
法定代 表人 燕斌 联系人 兰敏
电话 021-52822063 传真 021-52975270
网址 www.66zichan.com 客服电 话 400-166-6788
(74) 上海汇 付金 融服 务有 限公 司
办公地 址 上海市 中山 南 路 100 号金 外滩国 际广 场 19 楼
注册地 址 上海市 中山 南 路 100 号金 外滩国 际广 场 19 楼
法定代 表人 冯修敏 联系人 陈云卉
电话 021-33323998 传真 021-33323837
网址 暂无 客服电 话 400-820-2819
(75) 上海基 煜基 金销 售有 限公 司
办公地 址 上海市 杨浦 区昆 明 路 518 号 A1002 室
注册地 址 上海市 崇明 县长 兴 镇 路潘 园公 路 1800 号 2 号楼 6153 室( 上 海泰 和经
济发展 区)
法定代 表人 王翔 联系人 蓝杰
电话 021-65370077 传真 021-55085991
网址 www.jiyufund.com.cn 客服电 话 4008-205-369
(76) 上海中 正达 广投 资管 理有 限公司
办公地 址 上海市 徐汇 区龙 腾大 道 2815 号 302 室
注册地 址 上海市 徐汇 区龙 腾大 道 2815 号 302 室
法定代 表人 黄欣 联系人 戴珉微
电话 021-33768132 传真 021-33768132*802
网址 http://www.zzwealth.cn 客服电 话 400-6767-523
(77) 北京虹 点基 金销 售有 限公 司
办公地 址 北京市 朝阳 区工 人体 育馆 北路 甲 2 号 盈科 中 心 B 座 裙楼 2 层
注册地 址 北京市 朝阳 区工 人体 育馆 北路 甲 2 号 盈科 中 心 B 座 裙楼 2 层
法定代 表人 董浩 联系人 姜颖
电话 13522549431 传真 010-65951887
网址 www.jimufund.com 客服电 话 400-068-1176
(78) 上海陆 金所 基金 销售 有限 公司
办公地 址 上海市 浦东 新区 陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼
注册地 址 上海市 浦东 新区 陆 家 嘴环 路 1333 号 14 楼 09 单元
法定代 表人 郭坚 联系人 宁博宇
电话 021-20665952 传真 021-22066653
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网址 www.lufunds.com 客服电 话 4008219031
(79) 大泰金 石基 金销 售有 限公 司
办公地 址 上海市 浦东 新区 峨山 路 505 号东 方纯 一大 厦 15 楼中心
注册地 址 南京市 建邺 区江 东中 路 222 号南 京奥 体中 心现 代五 项馆 2105 室
法定代 表人 袁顾明 联系人 朱海涛
电话 15921264785 传真 021-20324199
网址 http://www.dtfunds.com 客服电 话 400-928-2266
(80) 珠海盈 米财 富管 理有 限公 司
办公地 址 广东省广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼
B1201-1203
注册地 址 广东省 珠海 市横 琴新 区宝 华路 6 号 105 室-3491
法定代 表人 肖雯 联系人 黄敏嫦
电话 020-89629019 传真 020-89629011
网址 www.yingmi.cn 客服电 话 020-89629066
(81) 中证金 牛(北京) 投 资咨 询有 限公司
办公地 址 北京市 宣武 门外 大街 甲一 号新华 社第 三工 作 区 A 座 5 层
注册地 址 北京市 丰台 区东 管 头 1 号 2 号楼 2-45 室
法定代 表人 彭运年 联系人 仲甜甜
电话 010-59336492 传真 010-59336510
网址 www.jnlc.com/ 客服电 话 010-59336512
(82) 中民财 富基 金销 售(上海) 有 限公司
办公地 址 上海市 浦东 新区 民生 路 1199 弄 证大 五道 口广 场 1 号楼 27 层
注册地 址 上海市 黄浦 区中 山南 路 100 号 7 层 05 单元
法定代 表人 弭洪军 联系人 茅旦青
电话 021-33355392 传真 021-63353736
网址 www.cmiwm.com 客服电 话 400-876-5716
(83) 上海华 夏财 富投 资管 理有 限公司
办公地 址 北京市 西城 区金 融大 街 33 号通泰 大 厦 B 座 16 层
注册地 址 上海市 虹口 区东 大名 路 687 号 1 幢 2 楼 268 室
法定代 表人 毛淮平 联系人 仲秋玥
电话 010-88066632 传真 010-88066214
网址 www.amcfortune.com 客服电 话 400-817-5666
(84) 国泰君 安证 券股 份有 限公 司
住所 上海市 浦东 新区 商城 路 618 号
办公地 址 上海市 浦东 新区 银城 中 路 168 号 上海 银行 大厦 29 楼
注册地 址 中国（ 上海 ）自 由贸 易试 验区商 城 路 618 号
法定代 表人 杨德红 联系人 芮敏祺
电话 (021)38676666 传真 (021)38670666
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网址 www.gtja.com 客服电 话 4008888666
(85) 中信建 投证 券股 份有 限公 司
住所 北京市 朝阳 区安 立 路 66 号 4 号楼
办公地 址 北京市 朝阳 门内 大 街 188 号
法定代 表人 王常青 联系人 权唐
电话 （010 ）65183880 传真 （010 ）65182261
网址 www.csc108.com 客服电 话 400-8888-108
(86) 国信证 券股 份有 限公 司
注册地 址 深圳市 罗湖 区红 岭中 路 1012 号 国信 证券 大厦 十六 层 至二十 六层
法定代 表人 何如 联系人 周杨
电话 0755-82130833 传真 0755-82133952
网址 www.guosen.com.cn 客服电 话 95536
(87) 招商证 券股 份有 限公 司
住所、 办公 地址 深圳市 福田 区益 田路 江苏 大厦 A 座 38-45 层
法定代 表人 宫少林 联系人 林生迎
电话 (0755)82943666 传真 (0755)82943636
网址 www.newone.com.cn 客服电 话 4008888111 、95565
(88) 广发证 券股 份有 限公 司
住所 广州天 河区 天河 北 路 183-187 号 大都 会广 场 43 楼（4301-4316 房）
办公地 址 广东省 广州 天河 北路 大都 会广 场 18 、19 、36 、38 、41 和 42 楼
法定代 表人 孙树明 联系人 黄岚
电话 （020 ）87555888 传真 （020 ）87555305
网址 www.gf.com.cn 客服电 话 95575 或 致 电 各 地 营
业网点
(89) 中信证 券股 份有 限公 司
住所、 办公 地址 北京市 朝阳 区亮 马桥 路 48 号中信 证券 大厦
法定代 表人 张佑君 联系人 郑慧
电话 010-60838888
网址 www.cs.ecitic.com 客服电 话 95558
(90) 中国银 河证 券股 份有 限公 司
住所、 办公 地址 北京市 西城 区金 融大 街 35 号国际 企业 大 厦 C 座
法定代 表人 陈共炎 联系人 辛国政
电话 010-83574507 传真 010-83574807
网址 www.chinastock.com.cn 客服电 话 400-8888-888
(91) 海通证 券股 份有 限公 司
住所 上海淮 海中 路 98 号
办公地 址 上海市 广东 路 689 号
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法定代 表人 周杰 联系人 金芸、 李笑 鸣
电话 (021)23219000 传真 (021)23219100
网址 www.htsec.com 客服电 话 95553 或 拨 打 各 城 市
营业网 点咨 询电 话
(92) 申万宏 源证 券有 限公 司
住所、 办公 地址 上海市 徐汇 区长 乐 路 989 号 40 层
注册地 址 上海市 徐汇 区长 乐 路 989 号 45 层
法定代 表人 李梅 联系人 王叔胤
电话 021-33389888 传真 021-33388224
网址 www.swhysc.com 客服电 话 021-962505/95523
(93) 安信证 券股 份有 限公 司
住所 深圳市 福田 区金 田 路 4018 号安联 大 厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地 址 深圳市 福田 区金 田 路 4018 号安联 大 厦 35 层、28 层 A02 单元
深圳
市福田 区深 南大 道凤 凰大 厦 1 栋 9 层
法定代 表人 牛冠兴 联系人 陈剑虹
电话 （0755 ）82825551 传真 （0755 ）82558355
网址 www.essence.com.cn 客服电 话 4008001001
(94) 华泰证 券股 份有 限公 司
办公地 址 江苏省 南京 市建 邺区 江东 中路 228 号 华泰 证券 广场
注册地 址 江苏省 南京 市江 东中 路 228 号
法定代 表人 周易 联系人 庞晓芸
电话 0755-82492193 传真 0755-82492962(深圳)
网址 www.htsc.com.cn 客服电 话 95597
(95) 中信证 券（ 山东 ）有 限责 任公司
住所、 办公 地址 青岛市 崂山 区深 圳 路 222 号青岛 国际 金融 广 场 1 号楼
法定代 表人 杨宝林 联系人 吴忠超
电话 （0532 ）85022326 传真 （0532 ）85022605
网址 www.citicssd.com 客服电 话 95548
(96) 中国中 投证 券有 限责 任公 司
住所 深圳市 福田 区益 田路 与福 中路交 界处 荣超 商务 中心 A 栋第 18 层-21
层及 第 04 层 01 、02 、03 、05、11 、12 、13 、15 、16 、18 、19 、20、
21、22 、23 单元
办公地 址 深圳市 福田 区益 田 路 6003 号荣超 商务 中 心 A 栋第 04 、18 层至 21 层
法定代 表人 高涛 联系人 刘毅
电话 0755-82023442 传真 0755-82026539
网址 www.china-invs.cn 客服电 话 400 600 8008
(97) 兴业证 券股 份有 限公 司
住所 福州市 湖东 路 268 号
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办公地 址 上海市 浦东 新区 长柳 路 36 号
法定代 表人 杨华辉 联系人 乔琳雪
电话 021-38565547
网 址 www.xyzq.com.cn 客服电 话 95562
(98) 东方证 券股 份有 限公 司
办公地 址 上海市 中山 南 路 318 号 2 号楼 13 层、21 层-23 层、25-29 层、32 层、
36 层、39 层、40 层
注册地 址 上海市 中山 南 路 318 号 2 号楼 22 层、23 层、25 层-29 层
法定代 表人 潘鑫军 联系人 孔亚楠
电话 (021)63325888 传真 (021)63326729
网址 www.dfzq.com.cn 客服电 话 95503
(99) 方正证 券股 份有 限公 司
住所、 办公 地址 湖南长 沙芙 蓉中 路二 段华 侨国际 大 厦 22-24 层
法定代 表人 高利 联系人 丁敏
电话 (010)59355997 传真 (010)56437013
网址 www.foundersc.com 客服电 话 95571
(100) 长城证 券股 份有 限公 司
住所、 办公 地址 深圳市 福田 区深 南大 道 6008 号 特区 报业 大厦 14 、16 、17 层
法定代 表人 黄耀华 联系人 金夏
电话 (021)62821733 传真 (0755)83515567
网址 www.cgws.com 客服电 话 4006666888 、
(0755)33680000
(101) 光大证 券股 份有 限公 司
住所、 办公 地址 上海市 静安 区新 闸 路 1508 号
法定代 表人 薛峰 联系人 刘晨、 李芳 芳
电话 （021 ）22169999 传真 （021 ）22169134
网址 www.ebscn.com 客服电 话 4008888788 、
10108998
(102) 广州证 券股 份有 限公 司
住所、 办公 地址 广州市 天河 区珠 江新 城珠 江西 路 5 号 广州 国际 金融 中心 19 、20 楼
法定代 表人 邱三发 联系人 林洁茹
电话 020-88836999 传真 020-88836654
网址 www.gzs.com.cn 客服电 话 （020 ）961303
(103) 东北证 券股 份有 限公 司
办公地 址 长春市 生态 大 街 6666 号
注册地 址 长春市 生态 大 街 6666 号
法定代 表人 李福春 联系人 安岩岩
电话 (0431)85096517 传真 (0431)85096795
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网址 www.nesc.cn 客服电 话 95360
(104) 华安证 券股 份有 限公 司
办公地 址 安徽省 合肥 市政 务文 化新 区天鹅 湖 路 198 号
注册地 址 安徽省 合肥 市政 务文 化新 区天鹅 湖 路 198 号
法定代 表人 章宏韬 联系人 范超
电话 0551-65161821 传真 0551-65161672
网址 www.hazq.com 客服电 话 95318
(105) 财富证 券有 限责 任公 司
住所、 办公 地址 湖南省 长沙 市芙 蓉中 路二 段 80 号顺 天国 际财 富中 心 26 楼
法定代 表人 蔡一兵 联系人 郭静
电话 (0731)84403347 传真 (0731)84403439
网址 www.cfzq.com 客服电 话 95317
(106) 华西证 券股 份有 限公 司
住所、 办公 地址 成都市 高新 区天 府二 街 198 号华 西证 券大 厦
法定代 表人 杨炯洋 联系人 谢国梅
电话 (010)52723273 传真 (028)86150040
网址 www.hx168.com.cn 客服电 话 95584
(107) 申万宏 源西 部证 券有 限公 司
住所、 办公 地址 新疆乌 鲁木 齐市 高新 区( 新 市区) 北 京南 路 358 号 大成 国际大 厦 20 楼
注册地 址 新疆乌 鲁木 齐市 高新 区( 新 市区) 北 京南 路 258 号大 成 国际大 厦 20 楼
2005 室
法定代 表人 韩志谦 联系人 王怀春
电话 0991-2307105 传真 0991-2301927
网址 www.hysec.com 客服电 话 4008-000-562
(108) 中泰证 券股 份有 限公 司
住所、 办公 地址 山东省 济南 市市 中区 经七 路 86 号
法定代 表人 李玮 联系人 许曼华
电话 021-20315290
网址 www.zts.com.cn 客服电 话 95538
(109) 世纪证 券有 限责 任公 司
住所、 办公 地址 深圳深 南大 道 7088 号招 商 银行大 厦 40-42 层
法定代 表人 姜昧军 联系人 方文
电话 （0755 ）83199599 传真 （0755 ）83199545
网址 www.csco.com.cn 客服电 话 （0755 ）83199511
(110) 第一创 业证 券股 份有 限公 司
住所、 办公 地址 深圳市 福田 区福 华一 路 115 号投 行大 厦 20 楼
法定代 表人 刘学民 联 系人 毛诗莉
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电话 (0755)23838750 传真 (0755)25838701
网址 www.firstcapital.com.cn 客服电 话 95358
(111) 中航证 券有 限公 司
住所、 办公 地址 南昌市 红谷 滩新 区红 谷中 大道 1619 号国 际金 融大 厦 A 座 41 楼
法定代 表人 杜航 联系人 戴蕾
电话 （0791 ）86768681 传真 （0791 ）86770178
网址 www.avicsec.com 客服电 话 400-8866-567
(112) 华福证 券有 限责 任公 司
住所 福州市 五四 路 157 号 新天 地大 厦 7、8 层
办公地 址 福州市 五四 路 157 号 新天 地大 厦 7 至 10 层
法定代 表人 黄金琳 联系人 张腾
电话 （0591 ）87383623 传真 （0591 ）87383610
网址 www.hfzq.com.cn 客服电 话 （0591 ）96326
(113) 中国国 际金 融有 限公 司
住所 北京建 国门 外大 街 1 号国 贸大 厦 2 座 27 层及 28 层
办公地 址 北京建 国门 外大 街 1 号国 贸大 厦 2 座 28 层
法定代 表人 毕明建 联系人 杨涵宇
电话 (010)65051166 传真 (010)85679203
网址 www.ciccs.com.cn 客服电 话 400 910 1166
(114) 联讯证 券股 份有 限公 司
办公地 址 广东省 惠州 市惠 城区 江北 东江三 路 55 号 广播 电视 新 闻中心 西面 一层
大堂和 三、 四层
注册地 址 深圳市 福田 区深 南中 路 2002 号 中广 核大 厦北 楼 10 层
法定代 表人 徐刚 联系人 彭莲
电话 0755-83331195
网址 www.lxsec.com 客服电 话 95564
(115) 英大证 券有 限责 任公 司
住所 深圳市 福田 区深 南中 路华 能大厦 三十 、三 十一 层
注册地 址 深圳市 福田 区深 南中 路华 能大厦 三十 、三 十一 层
法定代 表人 吴骏 联系人 杨洪飞
电话 0755-83007323 传真 0755-83007034
网址 www.ydsc.com.cn 客服电 话 4000-188-688
(116) 宏信证 券有 限责 任公 司
办公地 址 四川成 都市 人民 南 路 2 段 18 号 川信 大厦 10 楼
注册地 址 四川成 都市 人民 南 路 2 段 18 号 川信 大厦 11 楼
法定代 表人 吴玉明 联系人 刘进海
电话 028-86199278 传真 028-86199382
网址 www.hxzq.cn 客服电 话 4008366366
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38
(117) 东海期 货有 限责 任公 司
办公地 址 上海市 浦东 新区 东方 路 1928 号 东海 证券 大厦 8 楼
注册地 址 江苏省 常州 市延 陵西 路 23 、25、27、29 号
法定代 表人 陈太康 联系人 李天雨
电话 021-68757102 传真 021-68757102
网址 www.qh168.com.cn 客服电 话 95531/4008888588
(118) 长江证 券股 份有 限公 司
住所、 办公 地址 湖北省 武汉 市新 华路 特 8 号长江 证券 大厦
法定代 表人 杨泽柱 联系人 李良
电话 （027 ）65799999 传真 （027 ）85481900
网址 www.95579.com 客服电 话 95579 或
4008-888-999
(119) 西南证 券股 份有 限公 司
住所、 办公 地址 重庆市 江北 区桥 北 苑 8 号 西南证 券大 厦
法定代 表人 吴坚 联系人 张煜
电话 (023)63786141 传真 (023)6378212
网址 www.swsc.com.cn 客服电 话 4008096096
(120) 湘财证 券股 份有 限公 司
住所、 办公 地址 湖南省 长沙 市天 心区 湘府 中路 198 号 新南 城商 务中 心 A 栋 11 楼
法定代 表人 林俊波 联系人 李欣
电话 (021)38784580 传真 (021)68865680
网址 www.xcsc.com 客服电 话 95351
(121) 万联证 券有 限责 任公 司
住所、 办公 地址 广州市 中山 二 路 18 号电 信 广场 36 、37 层
法定代 表人 张建军 联系人 罗创斌
电话 （020 ）37865070 传真 020-22373718-1013
网址 www.wlzq.com.cn 客服电 话 4008888133
(122) 民生证 券股 份有 限公 司
住所、 办公 地址 北京市 东城 区建 国门 内大 街 28 号民 生金 融中 心 A 座 16-18 层
法定代 表人 冯鹤年 联系人 赵明
电话 (010)85127766 传真 (010)85127917
网址 www.mszq.com 客服电 话 400-619-8888
(123) 国元证 券股 份有 限公 司
住所、 办公 地址 安徽省 合肥 市寿 春 路 179 号
法定代 表人 凤良志 联系人 陈玲玲
电话 （0551 ）2246273 传真 （0551 ）2272100
网址 www.gyzq.com.cn 客服电 话 95578
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39
(124) 渤海证 券股 份有 限公 司
住所 天津经 济技 术开 发区 第二 大街 42 号 写字 楼 101 室
办公地 址 天津市 南开 区宾 水西 道 8 号
法定代 表人 王春峰 联系人 蔡霆
电话 (022)28451991 传真 (022)28451892
网址 www.ewww.com.cn 客服电 话 4006515988
(125) 山西证 券股 份有 限公 司
住所、 办公 地址 太原市 府西 街 69 号 山西 国 际贸易 中心 东塔 楼
法定代 表人 侯巍 联系人 郭熠
电话 （0351 ）8686659 传真 （0351 ）8686619
网址 www.i618.com.cn 客服电 话 400-666-1618
(126) 东兴证 券股 份有 限公 司
住所、 办公 地址 北京市 西城 区金 融大 街 5 号新盛 大 厦 B 座 12-15 层
法定代 表人 徐勇力 联系人 汤漫川
电话 （010 ）66555316 传真 （010 ）66555246
网址 www.dxzq.net.cn 客服电 话 400-8888-993
(127) 东吴证 券股 份有 限公 司
住所、 办公 地址 苏州工 业园 区星 阳 街 5 号
法定代 表人 范力 联系人 方晓丹
电话 (0512)65581136 传真 (0512)65588021
网址 www.dwzq.com.cn 客服电 话 95330
(128) 信达证 券股 份有 限公 司
住所、 办公 地址 北京市 西城 区闹 市口 大 街 9 号院 1 号楼
法定代 表人 张志刚 联系人 尹旭航
电话 (010)63081493 传真 (010)63081344
网址 www.cindasc.com 客服电 话 95321
(129) 南京证 券股 份有 限公 司
住所、 办公 地址 南京市 江东 中 路 389 号
法定代 表人 步国旬 联系人 王万君
电话 (025)58519523 传真 (025)83369725
网址 www.njzq.com.cn 客服电 话 95386
(130) 上海证 券有 限责 任公 司
住所、 办公 地址 上海市 四川 中 路 213 号久 事商务 大 厦 7 楼
法定代 表人 李俊杰 联系人 邵珍珍
电话 (021)53686888 传真 (021)53686100-7008
网址 www.962518.com 客服电 话 (021)962518 、
4008918918
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40
(131) 大同证 券有 限责 任公 司
住所 大同市 城区 迎宾 街 15 号 桐 城中 央 21 层
办公地 址 山西省 太原 市长 治 路 111 号山西 世贸 中 心 A 座 F12 、F13
法定代 表人 董祥 联系人 薛津
电话 （0351 ）4130322 传真 （0351 ）4130322
网址 www.dtsbc.com.cn 客服电 话 4007121212
(132) 国联证 券股 份有 限公 司
办公地 址 江苏省 无锡 市金 融一 街 8 号
注册地 址 江苏省 无锡 市太 湖新 城金 融一 街 8 号国 联 金融 大厦
法定代 表人 姚志勇 联系人 祁昊
电话 0510-82831662 传真 0510-82830162
网址 www.glsc.com.cn 客服电 话 95570
(133) 浙商证 券有 限责 任公 司
住所、 办公 地址 浙江省 杭州 市杭 大 路 1 号 黄龙世 纪广 场 A 座 6-7 楼
法定代 表人 吴承根 联系人 许嘉行
电话 （0571 ）87901912 传真 （0571 ）87901913
网址 www.stocke.com.cn 客服电 话 （0571 ）967777
(134) 平安证 券股 份有 限公 司
住所 深圳市 福田 中心 区金 田 路 4036 号荣 超大 厦 16-20 层
办公地 址 深圳市 福田 中心 区金 田 路 4036 号荣 超大 厦 16-20 层(518048)
法定代 表人 刘世安 联系人 周一涵
电话 021-38637436 传真 021-58991896
网址 stock.pingan.com 客服电 话 95511 —8
(135) 国海证 券股 份有 限公 司
住所、 办公 地址 广西桂 林市 辅星 路 13 号
法定代 表人 张雅锋 联系人 牛孟宇
电话 0755-83709350 传真 0755-83700205
网址 www.ghzq.com.cn 客服电 话 95563 （全 国）
(136) 东莞证 券股 份有 限公 司
住所、 办公 地址 东莞市 莞城 区可 园南 路 1 号金源 中 心 30 楼
联系人 李荣
电话 (0769)22115712 传真 (0769)22115712
网址 www.dgzq.com.cn 客服电 话 95328
(137) 中原证 券股 份有 限公 司
住所、 办公 地址 郑州市 郑东 新区 商务 外环 路 10 号
法定代 表人 菅明军 联系人 程月艳 、李 昐昐
电话 0371--69099882 传真 0371--65585899
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网址 www.ccnew.com 客服电 话 95377
(138) 国都证 券股 份 有 限公 司
住所、 办公 地址 北京市 东城 区东 直门 南大 街 3 号 国华 投资 大 厦 9 层 10 层
法定代 表人 王少华 联系人 黄静
电话 (010)84183389 传真 (010)84183311
网址 www.guodu.com 客服电 话 400-818-8118
(139) 东海证 券股 份有 限公 司
住所、 办公 地址 江苏省 常州 市延 陵西 路 23 号投资 广 场 18 层
法定代 表人 赵俊 联系人 王一彦
电话 (021)20333333 传真 (021)50498825
网址 www.longone.com.cn 客服电 话 95531;400-888-8588
(140) 中银国 际证 券有 限责 任公 司
住所、 办公 地址 上海市 浦东 新区 银城 中 路 200 号 中银 大厦 39 层
法定代 表人 宁敏 联系人 王炜哲
传真 (021)50372474
网址 www.bocichina.com.cn 客服电 话 4006208888
(141) 恒泰证 券股 份有 限公 司
住所、 办公 地址 内蒙古 呼和 浩特 市新 城区 新华大 街 111 号
法定代 表人 庞介民 联系人 王旭华
电话 （010 ）66297386 传真 （0471 ）4961259
网址 www.cnht.com.cn 客服电 话 （0471 ）4972343
(142) 国盛证 券有 限责 任公 司
住所 江西省 南昌 市北 京西 路 88
办公地 址 江西省 南昌 市北 京西 路 88 号江信 国际 金融 大 厦 4 楼
法定代 表人 徐丽峰 联系人 周欣玲
电话 (0791)86281305 传真 (0791)86281305
网址 www.gsstock.com 客服电 话 4008222111
(143) 金元证 券股 份有 限公 司
住所 海南省 海口 市南 宝 路 36 号 证券大 厦 4 层
办公地 址 深圳市 深南 大 道 4001 号 时 代金融 中 心 17 层
法定代 表人 王作义 联系人 马贤清
电话 (0755)83025022 传真 (0755)83025625
网址 www.jyzq.cn 客服电 话 400-8888-228
(144) 德邦证 券有 限责 任公 司
住所 上海市 普陀 区曹 阳 路 510 号南半 幢 9 楼
办公地 址 上海市 浦东 新区 福山 路 500 号“ 城建 国际中 心 ”2 6 楼
法定代 表人 姚文平 联系人 罗芳
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电话 （021 ）68761616 传真 （021 ）68767981
网址 www.tebon.com.cn 客服电 话 4008888128
(145) 西部证 券股 份有 限公 司
住所、 办公 地址 陕西省 西安 市东 新 街 232 号信托 大 厦 16-17 楼
法定代 表人 刘建武 联系人 梁承华
电话 (029)87416168 传真 (029)87406710
网址 www.westsecu.com 客服电 话 95582
(146) 华龙证 券有 限责 任公 司
住所、 办公 地址 甘肃省 兰州 市城 关区 东岗 西路 638 号 财富 中心
法定代 表人 李晓安 联系人 李昕田
电话 （0931 ）4890208 传真 （0931 ）4890628
网址 www.hlzqgs.com 客服电 话 （ 0931 ） 96668 、
4006898888
(147) 财通证 券有 限责 任公 司
住所、 办公 地址 杭州市 杭大 路 15 号 嘉华 国 际商务 中心
法定代 表人 沈继宁 联系人 陶志华
电话 0571 - 87789160 传真 0571-87818329
网址 www.ctsec.com 客服电 话 (0571)96336 、
962336( 上海 地区)
(148) 上海华 信证 券有 限责 任公 司
注册地 址 上海市 浦东 新区 世纪 大 道 100 号 环球 金融 中心 9 楼
法定代 表人 罗浩 联系人 倪丹
电话 021-38784818? 传真 021-68775878
网址 www.shhxzq.com 客服电 话 68777877
(149) 华鑫证 券有 限责 任公 司
住所 、 办 公地
址
深圳市 福田 区金 田 路 4018 号安联 大 厦 28 层 A01 、B01(b) 单元
法定代 表人 俞洋 联系人 杨莉娟
电话 021-54967552 传真 021-54967032
网址 www.cfsc.com.cn 客服电 话 021-32109999;029-68918888;4001099918
(150) 瑞银证 券有 限责 任公 司
住所、 办公 地址 北京市 西城 区金 融大 街 7 号英蓝 国际 金融 中 心 12 层、15 层
法定代 表人 程宜荪 联系人 牟冲
电话 (010 ）58328112 传真 (010)58328748
网址 www.ubssecurities.com 客服电 话 400-887-8827
(151) 中山证 券有 限责 任公 司
办公地 址 深圳市 南山 区科 技中 一路 西华强 高新 发展 大 楼 7 层、8 层
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注册地 址 深圳市 南山 区科 技中 一路 西华强 高新 发展 大 楼 7 层、8 层
法定代 表人 黄扬录 联系人 罗艺琳
电话 0755-82570586 传真 0755-82960582
网址 www.zszq.com 客服电 话 95329
(152) 国融证 券股 份有 限公 司
住所 呼和浩 特市 新城 区锡 林南 路 18 号
办公地 址 北京市 西城 区闹 市口 大 街 1 号长 安兴 融中 心西 楼 11 层
法定代 表人 孔佑杰 联系人 董晶姗
电话 (010)83991737 传真 (010)66412537
网址 www.rxzq.com.cn 客服电 话 4006609839
(153) 江海证 券有 限公 司
办公地 址 黑龙江 省哈 尔滨 市松 北区 创新三 路 833 号
注册地 址 黑龙江 省哈 尔滨 市香 坊区 赣水 路 56 号
法定代 表人 孙名扬 联系人 周俊
电话 0451-85863726 传真 0451-82337279
网址 www.jhzq.com.cn 客服电 话 400-666-2288
(154) 国金证 券股 份有 限公司
办公地 址 四川省 成都 市东 城根 上 街 95 号
法定代 表人 冉云 联系人 刘婧漪 、贾 鹏
电话 028-86690057 、
028-86690058
传真 028-86690126
网址 www.gjzq.com.cn 客服电 话 95310
(155) 中国民 族证 券有 限责 任公 司
住所、 办公 地址 北京市 朝阳 区北 四环 中路 盘古大 观 A 座 40 层
法定代 表人 何亚刚 联系人 齐冬妮
电话 (010)59355807 传真 (010)56437013
网址 www.e5618.com 客服电 话 400-889-5618
(156) 华宝证 券有 限责 任公 司
住所、 办公 地址 上海市 浦东 新区 世纪 大 道 100 号 环球 金融 中心 57 层
法定代 表人 陈林 联系人 夏元
电话 （021 ）68777222 传真 （021 ）68777822
网址 www.cnhbstock.com 客服电 话 4008209898
(157) 长城国 瑞证 券有 限公 司
住所、 办公 地址 厦门市 莲前 西 路 2 号 莲富 大厦十 七楼
法定代 表人 王勇 联系人 林丹
电话 (0592)2079259 传真 (0592)2079602
网址 www.gwgsc.com 客服电 话 400-0099-886
(158) 爱建证 券有 限责 任公 司
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住所、 办公 地址 上海市 浦东 新区 世纪 大 道 1600 号 32 楼
法定代 表人 宫龙云 联系人 陈敏
电话 （021 ）32229888 传真 021- 68728782
网址 www.ajzq.com 客服电 话 （021 ）63340678
(159) 华融证 券股 份有 限公 司
住所 北京市 西城 区金 融大 街 8 号
办公地 址 北京市 朝阳 区朝 阳门 北大 街 18 号中 国人 寿保 险大 厦 十二层 、 十五 层、
十六层 、十 七层 、十 八层
法定代 表人 祝献忠 联系人 李慧灵
电话 010-85556100 传真 010-85556088
网址 www.hrsec.com.cn 客服电 话 400-898-4999
(160) 天风证 券股 份有 限公 司
办公地 址 湖北省 武汉 市武 昌区 中南 路 99 号保 利广 场 A 座 37 楼
注册地 址 湖北省 武汉 市东 湖新 技术 开发区 关东 园 路 2 号 高科 大厦四 楼
法定代 表人 余磊 联系人 崔成
电话 027-87610052 传真 027-87618863
网址 www.tfzq.com 客服电 话 4008005000
（二） 基金 注册 登记 机构
嘉实基 金管 理有 限公 司（ 同上）
（三） 律师 事务 所和 经办 律师
（四） 会计 师事 务所 和经 办注册 会计 师
名称 国浩律 师集 团（ 北 京 ）事 务所
住所、 办公 地址 北京市 朝阳 区东 三环 北 路 38 号 泰康 金融 大厦 9 层
负责人 王卫东 联系人 黄伟民
电话 （010 ）65890661 传真 （010 ）65176801
经 办 律 师 黄伟民
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六 、基 金的募 集
（一） 基金 募集 的依 据
本基金 由基 金管 理人 依照 《基金 法》 、 《运 作办 法 》 、 《销售 办法》 、 基金 合同的 相关
规定、 并经 中国 证券 监督 管理委 员会2009 年7 月6日 《关于 核准 嘉实 回报 灵活 配置混 合型 证券
投资基 金 募 集的 批复 》（ 证监许可[2009]605 号） 核 准募集 。
（ 二） 基金运作方式 和类 型 ：契 约型 ， 开 放式 。本 基金为 混合 型证 券投 资基金 。
（ 三） 基金存续期：不定期 。
（ 四） 基金 份额 的募 集期 限、募 集方 式及 场所 、募 集对象 、募 集目 标
1、 募 集期 限： 自2009年7 月14日 起至2009 年8 月14 日 止
2、 募集方式及 场所：自本 基金通过基金 管理人的直 销中心 、基金 管理人网上 直销 和 基
金 代销 机构 进行 募集 。
3、 募集对象： 符合法律法 规规定的个人 投资者、机 构投资者及合 格境外机构 投资者 ，
以及法 律法 规或 中国 证监 会允许 购买 证券 投资 基金 的其他 投资 者。
4、 募 集目 标： 本基 金不 设 定发售 规模 上限 。
（ 五） 基金 的面 值、 认购 价格及 计算 公式 、认 购费 用及利 息处 理方 式
1 、基 金份 额面 值： 本基 金 基金份 额初 始面 值均 为1.00 元人 民币 。
2、 认 购费 率
本基 金认购费 率不超过5% ，按 照认购金 额递减， 即认购 金额越大 ，所适用 的认购 费率
越低。 投资 者在 一天 之内 如果有 多笔 认购 ，适 用费 率按单 笔分 别计 算。 具体 认购费 率 如 下 ：
认购金额（含认购费 ） 认购费率
M＜50 万元 1.2%
50 万元 ≤M ＜200 万元 1.0%
名称 普华永 道中 天会 计师 事务 所 （特 殊普 通合 伙）
住所 上海市 浦东 新区 陆家 嘴环 路 1318 号星 展银 行大 厦 6 楼
办公地 址 上海市 黄浦 区湖 滨 路 202 号领展 企业 广场 二座 普华 永道中 心 11
楼
法定代 表人 李丹 联系人 张勇
电话 （021 ）23238888 传真 （021 ）23238800
经办注 册会 计师 薛竞、 张勇
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200 万 元≤M ＜500 万 元 0.6%
M≥500 万元 按笔收 取，1,000 元/ 笔
本基金 的认 购费 用由 投资 者承担 ，不 列入 基金 资产 ，认购 费用 用于 本基 金的 市场推 广 、
销售、 注册 登记 等募 集期 间发生 的各 项费 用。
3、募 集资 金利 息的 处理 方 式：
募集期 间认 购资 金利 息在 募集期 结束 时归 入投 资者 认购金 额中 ， 折 合成 基金 份额 ， 归 投
资者所 有。 募集 资金 利息 的数额 以基 金注 册登 记机 构的记 录为 准。
4、认 购份 额的 计算
本基金 的认 购金 额包 括认 购费用 和净 认购 金额 。计 算方法 如下 ：
（1） 净认 购金 额 = 认购 金额/ （1＋ 认购 费率 ） ；
（2） 认购 费用 = 认 购金 额-净 认购 金额 ；
（3） 认购 份额 = （ 净认 购金额 ＋认 购利 息）/ 基 金份额 面值 。
其中： 认购 份数 保留 至0.01 份基 金份 额， 小 数点 后两 位以后 舍去 ， 舍 去部 分所 代表的 资
产计入 基金 财产 。多 笔认 购时， 按上 述公 式进 行逐 笔计算 。
5 、 基 金募 集期 间募 集的 资 金存入 专门 账户 ， 在 基金 募集行 为结 束前 ， 任 何人 不得动 用 。
七 、基 金合同 的生 效
（一）基金合同生效
本基金 基金 合同 自 2009 年8 月18 日起 正式 生效 ， 自该日 起本 基金 管理 人正 式开始 管理
本基金 。
（ 二）基金存续期内 的基 金份额持有人数量和 资产 规模
本基金 合同 生效 后 ， 基 金份 额持有 人数 量不 满 200 人 或者基 金资 产净 值低 于 5,000 万元
的，基 金管 理人 应当 及时 报告中 国证 监会 ；连 续 20 个工作 日出 现前 述情 形的 ，基金 管理 人
应当向 中国 证监 会说 明原 因并报 送解 决方 案。
八 、基 金份额 的申 购、赎 回
（一） 基金 投资 者范 围
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符合法 律法 规规 定的 个人 投资者 、 机 构投 资者 及合 格境外 机构 投资 者， 以及 法律法 规 或
中国证 监会 允许 购买 证 券 投资基 金的 其他 投资 者。
（ 二） 申购 、赎 回的 场所
本基金 的销 售机 构包 括基 金管理 人和 基金 管理 人委 托的代 销机 构。
投资者可以在销售机 构办 理基金销售业务的营 业场 所或按销售机构提供 的其 他方式办
理基金 的申 购与 赎回 。 具 体的销 售网 点将 由基 金管 理人在 招募 说明 书、 基金 份额发 售公 告或
其他公 告中 列明 。
基金管 理人 可根 据情 况变 更或增 减基 金的 销售 机构 及网点 ， 并 按规 定予 以公 告。 投 资者
还 可 通 过 基 金管 理 人 或 者指 定 的 基 金 代销 机 构 以 电话 或 互 联 网 等其 他 电 子 交易 方 式 进 行申
购、赎 回。
（ 三） 申购 、赎 回的 开放 日及时 间
1 、开 放日 及开 放时 间
本基金 申购 业务 的开 放日 为上海 证券 交易 所、 深圳 证券交 易所 的交 易日 。 开 放日直 销 业
务 办理时 间为9 ：30 －15 ：00 ；代 销业务 办理时 间由 于各代 销机 构系统 及业务 安排等 原因,
应以各 代销 机构 的具 体规 定时间 为准 。
若出现 新的 证券 交易 市场 、 证券 交易 所交 易时 间变 更或其 他特 殊情 况， 基金 管理人 将 视
情况对 前述 开放 日及 开放 时间进 行相 应的 调整 并公 告。
基金管 理人 不得 在基 金合 同约定 之外 的日 期或 者时 间办理 基金 份额 的申 购、 赎 回或者 转
换。 投资 者 在 基金合 同约 定之外 的日 期和 时间 提出 申购 、 赎 回或 转换申 请的 ， 其 基金 份额 申
购、赎 回价 格为 下次 办理 基金份 额申 购、 赎回 时 间 所在开 放日 的价 格。
2 、申 购与 赎回 的开 始时 间
自 2009 年 10 月 19 日 起 开始办 理本 基金 的日 常申 购和赎 回业 务。
（ 四） 申购 、赎 回的 原则
1 、“未 知价” 原则， 即申 购、赎回 价格 以申请 当日 收市后计 算的 基金份 额净 值为基 准
进行计 算；
2 、“ 金额 申购 、份 额赎 回 ”原则 ，即 申购 以金 额申 请，赎 回以 份额 申请 ；
3 、基金 份额持 有人在 赎回 基金份额 时， 基金管 理人 按先进先 出的 原则， 即对 该基金 份
额持有 人在 该销 售机 构托 管的基 金份 额进 行赎 回处 理时 ， 份额 确 认日 期在 先的 基金份 额先 赎
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回，申 购确 认日 期在 后的 基金份 额后 赎回 ，以 确定 所适用 的赎 回费 率；
4 、当日 的申购 与赎回 申请 可以在当 日开 放时间 结束 前撤销， 在当 日的开 放时 间结束 后
不得撤 销；
5 、基金 管理人 可根据 基金 运作的实 际情 况并在 不影 响基金份 额持 有人实 质利 益的前 提
下调整 上述 原则 。 基金 管理 人必须 在新 规则 开始 实施 前 2 日 在至 少一 家中 国证 监会指 定的 媒
体公告 。
（ 五） 申购 、赎 回的 程序
1 、申 购与 赎回 申请 的提 出
基金投 资者 须按 销售 机构 规定的 手续 ， 在开 放日 的业 务办理 时间 内提 出申 购或 赎回的 申
请。
投资者 申购 本基 金， 须按 销售机 构规 定的 方式 全额 交付申 购款 项， 投资 者提 交赎回 申请
时， 其 在销 售机 构 （ 网点 ） 必须 有足 够的 基金 份额 余额， 否则 所提 交的 申购 、 赎回 的申 请无
效而不 予成 交。
2 、申 购与 赎回 申请 的确 认
T 日规 定时 间受 理的 申请， 正常情 况下 ， 本 基金 注册 登记机构在T+1 日内 为投 资者对 该
交易的 有效 性进 行确 认， 在 T＋2 日后 （包 括该 日） 投资者 可向 销售 机构 或以 销售机 构规 定
的其他 方式 查询 申购 与赎 回的成 交情 况。
3 、申 购与 赎回 申请 的款 项 支付
申购采 用全 额交 款方 式， 若资金 在规 定时 间内 未全 额到账 则申 购不 成功 ， 若 申购不 成功
或无效 ，申 购款 项将 退回 投资者 账户 。
投资者 赎回 申请 成功 后， 基金管 理人 将通 过注 册登 记 机构 在 T ＋7 日 （包 括该 日）内 将
赎回款 项划 往基 金份 额持 有人 账 户 。 在 发生巨 额赎 回的情 形时 ， 款项的 支付 办法参 照本 《 基
金合同 》的 有关 条款 处理 。
（ 六） 申购 、赎 回的 数额 限制
1．申 请申 购基 金的 金额
投资者通过代销机构 或 嘉实基金管理有限公司网上直销首次申购单笔最低限额为人民
币1元， 追加 申购 单笔 最低 限额为 人民 币1 元。 投 资者 通过直 销中 心柜 台首 次申 购单笔 最低 限
额为人 民币20,000 元 ， 但已 认购本 基金 的投 资者 可以 适用首 次单 笔最 低限 额人 民币1,000 元,
追加申购 单笔 最低限 额为 人民币1,000 元。但 若有代 销机构特 别约 定首次 申购 单笔及追 加单
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笔最低 限额 并已 经发 布临 时公告 ，则 以该 等公 告为 准。
投资者 将当 期分 配的 基金 收益转 购基 金份 额或 采用 定期定 额投 资计 划时 ， 不 受 最低申 购
金额的 限制 。
投资者 可多 次申 购 ， 对 单 个投资 者累 计持 有份 额不 设上限 限制 。 法律 法规 、 中国证 监会
另有规 定的 除外 。
2．申 请赎 回基 金的 份额
投资者通过代 销机构或 嘉 实基金管理有 限公司网上 直销 单笔赎回 不得少于1份 （如该 帐
户在该 销售机 构托管 的基 金余额 不足1份 ，则 必须一 次性赎 回基金 全部份 额） ；若某 笔赎回
将导致 投资者 在销售 机构 托管的 基金余 额不足1份时 ，基金 管理人 有权将 投资 者在该 销售机
构托管 的剩余 基金份 额一 次性全 部赎回 。 但 若有代 销机构 特别约 定单笔 赎 回 最低份 额并已
经发布 临时 公告 ，则 以该 等公告 为准 。
投资者通过直销 中心 柜台 赎回不得少于1,000 份 （如 在直销中心柜台 账户 基金 余额不足
1000 份 ， 则必 须一次 性赎 回基金 全部 份额 ） ； 若 某 笔赎回 将导 致投 资者 在 直 销中心 柜台 基金
余额不足1,000 份时 ，基金 管理人有 权将 投资者 在该 直销中心 柜台 的 剩余 基金 份额一次 性全
部赎回 。
3 ．基金 管理人 可根据 市场 情况，调 整对 申购金 额和 赎回份额 的数 量限制 ，基 金管理 人
必须在 调 整2 日 前中 国证 监会指 定的 媒体 上刊 登公 告并报 中国 证监 会备 案。
（ 七） 申购 、赎 回的 费率
1、本基金申购费率 按照申 购金额递减 ，即申 购金额 越大，所适用的申 购费率 越低。投
资者在 一天 之内 如果 有多 笔申购 ，适 用费 率按 单笔 分别计 算。
本基金 申购 费率 最高 不超 过申购 金额 的5 ％， 具体 如 下：
申购金额（含申购费 ） 申购费率
M ＜50 万 元 1.5%
50 万 元≤M ＜200 万 元 1.2%
200 万 元 ≤M＜500 万 元 0.8%
M ≥500 万 元 单笔 1,000 元
本基金 的申 购费 用由 申购 人承担 ， 主 要用 于本 基金 的市场 推广 、 销 售、 注 册 登记等 各项
费用， 不列 入基 金财 产。
个人投 资者 通过 本基 金管 理人直 销网 上交 易申 购本 基金业 务实 行申 购费 率优 惠， 其申 购
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费率不 按申 购 金 额分 档， 统一优 惠为 申购 金额 的0.6 ％，但 中国 银行 长城 借记 卡、中 国农 业
银行借 记卡 持卡 人， 申购 本基金 的申 购费 率优 惠按 照相关 公告 规定 的费 率执 行； 机 构投 资者
通过本 基金 管理 人直 销网 上交易 系统 申购 本基 金， 其申购 费率 不按 申购 金额 分档， 统一 优惠
为申购 金额 的0.6 ％ 。优 惠 后费率 如果 低于0.6 ％， 则 按0.6 ％执 行。 基金 招募 说 明书及 相关
公告规 定的 相应 申购 费率 低于0.6% 时 ， 按 实际 费率 收取申 购费 。 个 人投 资者 于本公 司网 上直
销系统 通过 汇款 方式 申购 本基金 的， 前端 申购 费率 按照相 关公 告规 定的 优惠 费率执 行 。
注：2013 年 4 月 9 日 ，本 基金管 理人 发布 了《 关于 网上直 销开 通基 金后 端收 费模式 并
实施费 率优 惠的 公告 》 ， 自 2013 年4 月12 日 起， 在本公 司基 金网 上直 销系 统开通 旗下 部分
基金产 品的 后端 收费 模式 （包括 申购 、 定 期定 额投 资、 基 金转 换等 业务 ） 、 并对通 过本 公司
基金网 上直 销系 统交 易的 后端收 费进 行费 率优 惠 。 本 公司直 销中 心柜 台和 代销 机构暂 不开 通
后端收 费模 式。 具体 请参 见嘉实 基金 网站 刊载 的公 告。
2 、本基 金的赎 回费率 按照 持有时间 递减 ，即相 关基 金份额持 有时 间越长 ，所 适用的 赎
回费率 越低 。
本基金 赎回 费率 最高 不超 过赎回 金额 的5 ％， 随持 有 期限的 增加 而递 减。 具体 如下：
持有 期限
赎回费率
＜365 天 0.50%
365 天≤M ＜730 天 0.25%
≥730 天 0
本基金的赎回 费用由基金 份额持有人承 担，其中25% 的部分归入基 金财产，其 余部分用
于支付 注册 登记 费等 相关 手续费 。
3、基金管理人 可以在法律 法规和本基金 合同规定范 围内调整申购 费率和赎回 费率。 费
率如发 生变 更， 基金 管理 人应在 调整 实施 两日 前中 国证监 会指 定的 媒体 上刊 登公告 。
4、基金管理人 可以在不违 背法律法规规 定及《基金 合同》约定的 情形下根据 市场情 况
制定基 金促 销计 划， 针对 特定地 域范 围 、 特定 行业 、 特 定职 业的 投资者 以及 以特定 交易方式
（如网 上交 易等 ） 等 进行 基金交 易的 投资 者定 期或 不定期 地开 展基 金促 销活 动。 在 基金 促销
活动期 间， 基金 管理 人可 以适当 调低 基金 申购 费率 和基金 赎回 费率 。
（ 八） 申购 份额 、赎 回金 额的计 算方 式
1．申 购份 额的 计算
本基金 的申 购金 额包 括申 购费用 和净 申购 金额 。其 中，
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净申购 金额=申 购金 额/（1 ＋申购 费率 ）
申购费 用= 申购 金额 －净 申 购金额
申购份 额= 净申 购金 额/申 购当日 基金 份额 净值
基金份 数的 计算 保留 小数 点后两 位， 小数 点后 两位 以后的 部分 舍去 ， 舍 去部 分所代 表 的
资产计 入基 金资 产。
例 二 ：二 投资 者 分别 提出申 购 请求 ，申 购 金额 分别为110,000 元和1,100,000 元 ， 当日
基金份 额净 值为1.100 元 。申购 份数 计算 如下 ：
申购一 申购二
申购金 额（ 元，A） 110,000 1,100,000
适用申 购费 率（B） 1.5% 1.2%
净申购 金额 （元 ，C ） 108,374.38 1,086,956.52
申购费 用（ 元，D） 1,625.62 13,043.48
申购份 额（E=C/1.1 ） 98,522.16 988,142.29
2．基 金赎 回金 额的 计算
本基金 的赎 回采 用 “份 额 赎回 ” 方 式 ， 赎 回价 格以T 日的基 金份 额净 值为 基 准 进行计 算，
本基金 的赎 回金 额为 赎回 总额扣 减赎 回费 用。 其中 ，
赎回总 额＝ 赎回 份数 ×T 日基金 份额 净值
赎回费 用＝ 赎回 总额 ×赎 回费率
赎回金 额= 赎 回总 额－ 赎回 费用
赎回金 额保 留至 小数 点后 两位， 小数 点后 两位 以下 舍去， 舍去 部分 所代 表的 资产计 入 基
金财产 。
例 三： 假定 三笔 赎回申 请的 赎回 份额 均为10,000 份， 但持 有时 间长 短不同 ，其 中 基金
份额 净 值为 假设 数， 那么 各笔赎 回负 担的 赎回 费用 和获得 的赎 回金 额计 算如 下：
赎回1 赎回2 赎回3
赎回份 额（ 份，A） 10,000 10,000 10,000
基金份 额 净 值（ 元，B ） 1.100 1.300 1.400
持有时 间 100天 366天 731 天
适用赎 回费 率（C） 0.5% 0.25% 0%
赎回总 额（ 元，D=A ×B） 11,000 13,000 14,000
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赎回费 （E=C ×D ） 55 32.5 0
赎回金 额（F=D-E） 10,945 12,967.5 14,000
3 ．基 金份 额净 值计 算
T 日基 金份 额净 值=T 日 基金资 产净 值/T 日发 行在 外的基 金份 额总 数。
T 日 的基 金份 额净 值在 当 天收市 后计 算 ， 并 在 T+1 日内公 告 。 基 金份 额净 值 为计算 日基
金资产 净值 除以 计算 日发 行在外 的基 金份 额总 数， 基金份 额净 值单 位为 元， 计算结 果保 留在
小数点 后 3 位， 小数 点后 第 4 位 四舍 五入 。由 此产 生的误 差在 基金 财产 中列 支。
基金管 理人 每个 开放 日对 基金资 产估 值后 ， 将 基金 份额净 值结 果发 送基 金托 管人， 经基
金托管 人复 核无 误后 ，由 基金管 理人 对外 公布 。
（ 九） 申购 、赎 回的 注册 登记
1、经基金销售 机构同意， 基金投资者提 出的申购和 赎回申请 ， 在 基金管理人 规定的 时
间之前 可以 撤销 。
2、 投 资者T 日申 购基 金成 功后 ， 基金 注册 登记 机构 在T＋1 日为 投资 者增 加权 益并办 理 注
册登记 手续 ，投资 者自T ＋2日起 有权 赎回 该部 分基 金 份额。
3、 投 资者T 日赎 回基 金成 功后 ， 基金 注册 登记 机构 在T＋1 日为 投资 者扣 除权 益并办 理 相
应的注 册登 记手 续。
4、基金管理人 可在法律法 规允许的范围 内 ， 对上述 注册登记办理 时间进行调 整 ，但不
得实质 影响投 资者的 合法 权益， 并最迟 于开始 实施 前2日在 至少一 家指 定媒体 及基金 管理人
网站 公 告。
（十） 巨额 赎回 的认 定及 处理方 式
1 、巨 额赎 回的 认定
本基金 单个 开放 日， 基金 净赎回 申请 （赎 回申 请总 数加上 基金 转换 中转 出申 请份额 总数
后 扣 除 申 购 申请 总 数 及 基金 转 换 中 转 入申 请 份 额 总数 后 的 余 额 ）超 过 上 一 日基 金 总 份 额 的
10% 时 ，即 认为 发生 了巨 额 赎回。
2 、巨 额赎 回的 处理 方式
出现巨 额赎 回时 ， 基金 管理 人可以 根据 本基 金当 时的 资产组 合状 况决 定接 受全 额赎回 或
部分延 期赎 回。
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（1）接 受全额 赎回： 当基 金管理人 认为 有能力 兑付 投资者的 全部 赎回申 请时 ，按正 常
赎回程 序执 行。
（2）部 分延期 赎回： 当基 金管理人 认为 兑付投 资者 的赎回申 请有 困难， 或认 为兑付 投
资者的 赎回 申请 进行 的资 产变现 可能 使基 金资 产净 值发生 较大 波动 时 ， 基 金管 理人在 当日 接
受赎回比 例不 低于上 一日 基金总份 额 10 ％的 前提下 ，对其余 赎回 申请延 期办 理。对于 当日
的赎回 申请 ， 应 当按 单个 基金份 额持 有人 申请 赎回 份额占 当日 申请 赎回 总份 额的比 例， 确定
该基金 份额 持有 人当 日受 理的赎 回份 额 ； 未 受理 部分 除投资 者在 提交 赎回 申请 时选择 将当 日
未获受 理部 分予 以撤 销者 外， 延迟 至下 一开放 日办 理， 赎回 价格 为下一 个开 放日的 价格 。 转
入下一 开放 日的 赎回 申请 不享有 赎回 优先 权， 以此 类推， 直到 全部 赎回 为止 。
（3）当 发生巨 额赎回 并延 期办理时 ，基 金管理 人应 当通过邮 寄、 传真或 招募 说明书 规
定的其 他方 式 ， 在3 个工作 日内 通知 基金 份额 持有 人， 说明 有关 处理方 法 ， 同时在 至少 一种
指定媒 体上 予以 公告 。
（4） 暂停 接受 和延 缓支 付 ：本基 金连 续 2 个 开放 日 以上发 生巨 额赎 回， 如基 金管理 人
认为有 必要 ， 可暂停 接受 赎回申 请 ； 已 经接受 的赎 回申请 可以 延缓 支付 赎回 款项 ， 但 延缓 期
限不得 超 过20 个工 作日 ， 并应当 在至 少一 种指 定媒 体上公 告。
（十 一 ）拒 绝或 暂停 申购 、赎回 的情 形及 处理 方式
1 、在 如下 情况 下， 基金 管 理人可 以拒 绝或 暂停 接受 投资者 的申 购申 请：
（1） 因不 可抗 力导 致基 金 管理人 无法 受理 投资 者的 申购申 请；
（2） 证 券交 易场 所交 易时 间非正 常停 市 ， 导致 基金 管理人 无法 计算 当日 基金 资产净 值 ；
（3） 发生 本基 金合 同规 定 的暂停 基金 资产 估值 情况 ；
（4）基 金财产 规模过 大， 使基金管 理人 无法找 到合 适的投资 品种 ，或其 他可 能对基 金
业绩产 生负 面影 响， 从而 损害现 有基 金份 额持 有人 的利益 的情 形；
（5） 法律 法规 规定 或经 中 国证监 会认 定的 其他 情形 。
基金管理人决定拒绝 或暂 停接受某些投资者的 申购 申请时，申购款项将 退回 投资者账
户。 基 金管 理人 决定 暂停 接受申 购申 请时 ， 应 当依 法公告 。 在 暂停 申购 的情 形消除 时， 基金
管理人 应及 时恢 复申 购业 务的办 理并 予以 公告 。
2 、在 如下 情况 下， 基金 管 理人可 以暂 停接 受投 资者 的赎回 申请 ：
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（1） 因不 可抗 力导 致基 金 管理人 无法 支付 赎回 款项 ；
（2） 证 券交 易场 所交 易时 间非正 常停 市 ， 导致 基金 管理人 无法 计算 当日 基金 资产净值；
（3） 基金 连续 发生 巨额 赎 回，根 据本 基金 合同 规定 ，可以 暂停 接受 赎回 申请 的情况 ；
（4） 发生 本基 金合 同规 定 的暂停 基金 资产 估值 的情 况；
（5） 法律 法规 规定 或经 中 国证监 会认 定的 其他 情形 。
发生上 述情 形之 一的 ， 基 金管理 人应 当在 当日 向中 国证监 会备 案 ， 并及 时公 告。 已接 受
的赎回 申请 ， 基金管 理人 应当足 额支 付 ； 如暂 时不 能足额 支付 ， 应当按 单个 赎回申 请人 已 被
接受的 赎回 申请 量占 已接 受的赎 回申 请总 量的 比例 分配给 赎回 申请 人 ， 其 余部 分在后 续开 放
日予以 支付 。
在暂停 赎回 的情 况消 除时 ，基金 管理 人应 及时 恢复 赎回业 务的 办理 并及 时公 告。
3 、暂 停基 金的 申购 、赎 回 ，基金 管理 人应 按规 定公 告并报 中国 证监 会备 案。
4 、暂停 申购或 赎回期 间结 束，基金 重新 开放时 ，基 金管理人 应按 规定公 告并 报中国 证
监会备 案。
（1）如 果发生 暂停的 时间 为一天， 基金 管理人 将于 重新开放 日， 在至少 一种 指定媒 体
上，刊 登基 金重 新开 放申 购或赎 回的 公告 ，并 公告 最近一 个开 放日 的基 金份 额净值 。
（2）如 果发生 暂停的 时间 超过一天 但少 于两周 ，暂 停结束， 基金 重新开 放申 购或赎 回
时， 基金 管理 人将提 前一 个工作 日 ， 在 至少一 种指 定媒体 上 ， 刊 登基金 重新 开放申 购或 赎 回
的公告 ，并 在重 新开 放申 购或赎 回日 公告 最近 一个 开放 日 的基 金份 额净 值。
（3）如 果发生 暂停的 时间 超过两周 ，暂 停期间 ，基 金管理人 应每 两周至 少重 复刊登 暂
停公告 一次 ； 当连续 暂停 时间超 过两 个月 时， 可对 重复刊 登暂 停公 告的 频率 进行调 整 。 暂 停
结束 ， 基 金重 新开放 申购 或赎回 时 ， 基 金管理 人应 提前三 个工 作日 ， 在 至少 一种指 定媒 体 上
连续刊 登基 金重 新开 放申 购或赎 回的 公告 ， 并在 重新 开放申 购或 赎回 日公 告最 近一个 开放 日
的基金 份额 净值 。
九 、基 金转换
基金转 换是 基金 管理 人给 基金份 额持 有人 提供 的一 种服务 ， 是指 基金 份额 持有 人按基 金
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管 理 人 规 定 的条 件 将 其 持有 的 某 一 只 基金 的 基 金 份额 转 换 为 同 一基 金 管 理 人 管 理 的 另 一只
基金的 基金 份额 的行 为。
（一） 基金 转换 开始 日及 时间
基金转 换的 开始 办理 时间 ： 自 2009 年 10 月 23 日 起。
（二） 适用 基金 转换 的基 金范围
与 本基 金开 通转 换业 务的 嘉实旗 下其 他开 放式 基金 包括： 嘉实 成长 收益 混合 A 、 嘉实 稳
健混合 、 嘉 实增 长混 合、 嘉实债 券、 嘉实 服务 增值 行业混 合、 嘉实 主题 精选 混合、 嘉实 策略
增 长混 合 、 嘉 实货 币 A/B 、 嘉实超 短债 、 嘉实 优质 企 业混合 、 嘉实 研究 精选 混 合、 嘉实 多元
债券 A/B 、 嘉 实价 值优 势 混合 、 嘉 实稳 固收 益债 券 、 嘉 实量 化阿 尔法 混合 、 嘉实主 题新 动力
混合、 嘉实 深证 基本 面 120ETF 联接 、嘉 实领 先成 长 混合、 嘉实 信用 债 券 A/C 、嘉实 周期 优
选混合 、嘉 实安 心货 币 A/B、嘉 实中 创 400ETF 联接 A、嘉 实优 化红 利混 合、 嘉 实纯债 债券
A/C 、 嘉实 中证500ETF 联 接、 嘉 实研 究阿 尔法 股票 、 嘉实 泰和 混合 、 嘉 实丰 益纯债 债券 、 嘉
实医疗 保健 股票 、 嘉 实新 兴产业 股票 、 嘉 实新 收益 混合、 嘉实 沪深300 指数 研究增 强、 嘉实
逆向策 略股 票、 嘉实 企业 变革股 票、 嘉实 对冲 套利 定期混 合、 嘉实 新消 费股 票、 嘉 实先 进制
造股票 、 嘉实 如意 宝定 期 债券 A/C 、 嘉 实事 件驱 动 股票 、 嘉 实沪 深300ETF 联接(LOF) 、 嘉 实
基本 面50 指数(LOF) 、嘉 实中证 中期 企业 债指 数（LOF ）A/C 、 嘉实 中证 金融 地 产 ETF 联接 、
嘉实快 线货 币A 、 嘉实 低价 策略股 票 、 嘉 实环 保低 碳 股票 、 嘉 实腾 讯自 选股 大 数据策 略股 票、
嘉实智 能汽 车股 票、 嘉实 创新成 长混 合、 嘉实 丰益 信用定 期债 券 A/C 、 嘉实 增 强收益 定期 债
券 A/C 、嘉 实新 常态 混合 A/C、嘉 实新 趋势 混合 、嘉 实沪港 深精 选股 票、 嘉实 文体娱 乐股 票
A/C 、 嘉 实稳 祥纯 债债券 A/C 、 嘉实 成长 增强 混合 、 嘉实优 势成 长混 合 、 嘉 实 研究增 强混 合、
嘉实农 业产 业股 票、 嘉实 物流产 业股 票 A/C、 嘉实 新能源 新材 料股 票 A/C、 嘉实沪 港深 回报
混合、 嘉实 丰和 灵活 配置 混合 、 嘉实 前沿 科技 沪 港 深股票 、嘉 实富 时 A50ETF 联接 A 、嘉 实
稳宏债 券A/C 、 嘉实 中小 企 业量化 活力 灵活 配置 混合 、 嘉实 稳华 纯债 债券、 嘉 实价值 精选 股
票、嘉 实医 药健 康股 票 A/C 、嘉 实新 添丰 定期 开放 混 合、嘉 实新 添华 定期 开放 混合 。
（三） 基金 转换 费用
本基金 转换 费用 由转 出基 金赎回 费用 及基 金申 购补 差费用 构成 ：
（1） 通过 代销 机构 办理 基 金转换 业务 （“ 前端 转前 端”的 模式 ）
转出 基金有赎回费 用的, 收取该 基金的赎回费 用。从低申 购费用基金向 高申购费用 基金
转换时, 每次收 取申购 补差 费用； 从高申 购费用 基金 向低申 购费用 基金转 换时, 不收取 申购补
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差费用 。申 购补 差费 用按 照转换 金额 对应 的转 出基 金与转 入基 金的 申购 费用 差额进 行 补 差 。
（2） 通过 直销 （直 销柜 台 及网上 直销 ）办 理基 金转 换业务 （“ 前端 转前 端” 的模式 ）
转出基 金有 赎回 费用 的, 收 取该基 金的 赎回 费用 。 从 0 申购 费用 基金 向非 0 申 购费用 基
金转换 时, 每次 按照 非 0 申 购费用 基金 申购 费用 收取 申购补 差费 ； 非 0 申购 费 用基金 互转 时，
不收取 申购 补差 费用 。
通过网 上直 销办 理转 换业 务的， 转入 基金 适用 的申 购 费率比 照该 基金 网上 直销 相应优 惠
费率执 行。
（3） 通过 网上 直销 系统 办 理基金 转换 业务 （“ 后端 转后端 ”模 式）
① 若 转出 基金 有赎 回费 ， 则仅收 取转 出基 金的 赎回 费；
② 若 转出 基金 无赎 回费 ， 则不收 取转 换费 用。
（4） 基金 转换 份额 的计 算 方式
基金转 换采 取未 知价 法， 以申请 当日 基金 份额 净值 为基础 计算 。计 算公 式如 下：
转出基 金金 额= 转出 份额 × 转出基 金当 日基 金份 额净 值
转出基 金赎 回费 用= 转出 基 金金额 ×转 出基 金赎 回费 率
转 出 基 金 申 购费 用= （ 转出基 金 金 额- 转 出基 金 赎 回费用 ） × 转 出 基金 申 购 费率÷ （1+
转出基 金申 购费 率）
转 入 基 金 申 购费 用= （ 转出基 金 金 额- 转 出基 金 赎 回费用 ） × 转 入 基金 申 购 费率÷ （1+
转入基 金申 购费 率）
申购补 差费 用=MAX （0， 转 入基金 申购 费用- 转 出基 金 申购费 用）
转换费 用= 转出 基金 赎回 费 用+申 购补 差费 用
净转入 金额=转 出基 金金 额-转换 费用
转入份 额= 净转 入金 额/转 入基金 当日 基金 份额 净值
转出基 金有 赎回 费用 的， 收 取的赎 回费 归入 基金 财产 的比例 不得 低于 转出 基金 的基金 合
同及招 募说 明书 的相 关约 定。
基金转 换费 由基 金份 额持 有人承 担。 基金 管理 人可 以根据 市场 情况 调整 基金 转换费 率 ，
调整后 的基 金转 换费 率应 及时公 告。
基金管理人可以在不 违背 法律法规规定及基金 合同 约定的情形下根据市 场情 况制定基
金促销 计划 ， 针对以 特定 交易方 式 （如 网上交 易等 ） 或 在特 定时 间段等 进行 基金交 易的 投 资
者定期 或不 定期 地开 展基 金促销 活动 。 在 基金 促销 活动期 间， 基金 管理 人可 以对促 销活 动范
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围内的 投资 者调 低基 金转 换费率 。
注： 嘉 实安 心货 币、 嘉实 中证中 期企 业债 指数 （LOF ） 、 嘉实 信用 债券、 嘉实 新趋势 灵
活配置 混合 、 嘉 实新 常态 灵活配 置混 合、 嘉实 超短 债、 嘉 实多 元收 益债 券、 嘉实周 期优 选混
合、 嘉 实逆 向策 略股 票、 嘉实快 线货 币基 金A 、 嘉实 货币、 嘉实 新兴 产业 股票 、 嘉实 优化 红
利混合 、嘉 实稳 华纯 债债 券有单 日单 个基 金账 户的 累计申 购（ 转入 ）限 制， 嘉实增 长混 合 、
嘉实服 务增 值行 业混 合暂 停申购 和转 入业 务， 具体 请参见 嘉实 基金 网站 刊载 的相关 公告 。 定
期开放 类 基 金在 封闭 期内 无法转 换 。
（四） 、基 金转 换的 其他 业 务规则
1 、基 金转 换的 时间
投资者 需在 转出 基金 和转 入基金 均有 交易 的当 日， 方可办 理基 金转 换业 务。
2 、基 金转 换的 原则
（1 ） 采用 份额 转换 原则 ， 即基金 转换 以份 额申 请；
（2 ） 当日 的转 换申 请可 以 在当日 交易 结束 时间 前撤 销， 在当 日的 交易 时间 结 束后不 得
撤销；
（3 ） 基金 转换 价格 以申 请 转换当 日各 基金 份额 净值 为基础 计算 ；
（4 ） 投资 者可 在任 一同 时 销售拟 转出 基金 及转 入基 金的销 售机 构处 办理 基金 转换 。基
金转换 只能 在同 一销 售机 构进行 。 转换 的两 只基 金必 须都是 该销 售机 构代 理的 同一基 金管 理
人管理 的、 在同 一基 金注 册登记 机构 处注 册的 基金 ；
（5 ） 基金 管理 人可 在不 损 害基金 份额 持有 人权 益的 情况下 更改 上述 原则 ， 但 应在新 的
原则实 施前 在至 少一 种中 国证监 会指 定媒 体公 告。
3 、基 金转 换的 程序
（1 ） 基金 转换 的申 请方 式
基金投 资者 必须 根据 基金 管理人 和基 金代 销机 构规 定的手 续 ， 在 开放 日的 业务 办理时 间
提出转 换的 申请 。
投资者 提交 基金 转换 申请 时，帐 户中 必须 有足 够可 用的转 出基 金份 额余 额。
（2 ） 基金 转换 申请 的确 认
基金管理人应以在规 定的 基金业务办理时间段 内收 到基金转换申请的当 天作 为基金转
换的申 请日 （T 日） ， 并在T+1 工作 日对 该交 易的 有效 性进行 确认 。 投 资者 可在T+2 工作 日及
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之后查 询成 交情 况。
4 、基 金转 换的 数额 限制
基金转 换时 ， 由 本基 金转 换到基 金管 理人 管理 的其 他开放 式基 金时 ， 最 低转 出份额 为 1
份基金 份额 。 但 若有 销售 机构特 别约 定最 低转 出份 额并已 经发 布临 时公 告， 则以该 等公 告为
准。
基金管 理人 可根 据市 场情 况制定 或调 整上 述基 金转 换的程 序及 有关 限制 并及 时公告 。
5 、基 金转 换的 注册 登记
投 资者 申请 基金转 换成 功后 ，基 金注 册登记 机构 在T ＋1 工作 日为投 资者 办理减 少转 出
基 金份额 、增 加转入 基金份 额的权 益登 记手续 ，一般 情况下 ，投 资者自T ＋2工作 日起 有权
赎回转 入部 分的 基金 份额 。
基金管 理人 可在 法律 法规 允许的 范围 内， 对上 述注 册登记 办理 时间 进行 调整 ， 并于 开始
实施前 在至 少一 种中 国证 监会指 定媒 体公 告。
6 、基 金转 换与 巨额 赎回
当发生 巨额 赎回 时， 本基 金转出 与基 金赎 回具 有相 同的优 先级 ， 基 金管 理人 可根据 基金
资产组 合情 况 ， 决定 全额 转出或 部分 转出 ， 并 且对 于本基 金转 出和 基金 赎回 ， 将 采取 相同 的
比例确 认； 但基 金管 理人 在当日 接受 部分 转出 申请 的情况 下， 对未 确认 的转 换申请 将不 予顺
延。
7 、拒 绝或 暂停 基金 转换 的 情形及 处理 方式
（1 ） 在如 下情 况下 ，基 金 管理人 可以 拒绝 或暂 停接 受投资 者 的 转入 申请 ：
① 因不 可抗 力导 致基 金管 理人无 法接 受投 资者 的转 入申请 ；
② 证券 交易 场所 交易 时间 临时停 市；
③ 基金 财产 规模 过大 ，使 基金管 理人 无法 找到 合适 的投资 品种 ；
④ 其他 可能 对基 金业 绩或 流动性 产生 负面 影响 ， 从 而损害 现有 基金 份额 持有 人的利 益
的情形 ；
⑤ 基金 管理 人认 为会 有损 于现有 基金 份额 持有 人利 益的某 笔转 入；
⑥ 法律 、法 规规 定或 中国 证监会 认定 的其 他情 形。
（2 ） 在如 下情 况下 ，基 金 管理人 可以 暂停 接受 投资 者的转 出申 请：
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① 因不 可抗 力导 致基 金管 理人不 能支 付转 出款 项；
② 证券 交易 场所 交易 时间 临时停 市；
③ 发生 巨额 赎回 ，根 据 本 基金合 同规 定， 可以 暂停 接受赎 回申 请的 情况 ；
④ 当基 金管 理人 认为 某笔 转出会 有损 于现 有基 金份 额持有 人利 益；
⑤ 法律 、法 规规 定或 中国 证监会 认定 的其 它情 形。
（五）如 发生 基金合 同、 《 招募说明 书》 或本公 告中 未予载明 的事 项，但 基金 管理人 有
正当理 由认 为需 要暂 停接 受基金 转换 申请 的 ， 应 当报 经中国 证监 会批 准后 在至 少一种 中国 证
监会指 定媒 体上 公告 。
十 、基 金的非 交易 过户、 冻结 与解冻
（一 ） 非交易 过户是指不采用 申购、赎 回等基金交易方 式， 将一定数 量的基金份 额按
照一定 规则 从某 一投 资者 基金账 户转 移到 另一 投资 者基金 账户 的行 为 ， 包括 继承 、 捐 赠、 遗
赠、 自 愿离 婚、 分 家析 产 、 国有 资产 无偿 划转、 机 构合并 或分 立、 资产 售卖 、 机构 清算、 企
业破 产清算、 强制 执行 及基金 注册登记机构 认可的其他 行为 。无论在 上述何种情 况下， 接
受划转 的主 体必 须是 合 格 的个人 投资 者或 机构 投资 者。 其 中：
1 、 “继 承” 指基 金份 额持 有人死 亡, 其持 有的 基金 份 额由其 合法 的继 承人 继承 ；
2 、 “捐 赠” 仅 指基 金份 额持 有人将 其合 法持 有的 基金 份额捐 赠给 福利 性质 的基 金会或 社
会团体 的情 形；
3 、 “ 遗赠” 指 基 金 份 额 持 有 人 立 遗 嘱 将 其 持 有 的 基 金 份 额 赠 给 法 定 继 承 人 以 外 的 其 他
人；
4 、“ 自愿离婚” 指原属夫妻 共同财 产的基金份额因基 金份额持有人自愿离婚而 使原在某
一方名 下的 部分 或全 部基 金份额 划转 至另 一方 名下 ；
5 、“ 分家析产” 指原属家庭 共有（如父子共有、兄弟 共有等）的基金份额从某 一家庭成
员名下 划转 至其 他家 庭成 员名下 的行 为；
6 、 “ 国 有资 产无 偿划 转 ” 指 因管理 体制 改革 、 组 织形 式调整 或资 产重 组等 原因 引起的 作
为国有 资产 的基 金份 额在 不同国 有产 权主 体之 间的 无偿转 移 ；
7 、 “ 机构 合并或 分立 ” 指 因 机构的 合并 或分 立而 导致 的基金 份额 的划 转 ；
8 、 “ 资 产售 卖 ” 指一 企业出 售它的 下属 部门 （独 立部 门、 分 支机 构或 生产 线） 的整体 资
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产给另 一企业 的交易， 在 这种交 易中， 前者持 有的 基金份 额随其 他经营 性资 产一同 转让给
后者， 由 后者 一并 支付 对 价 ；
9 、 “ 机 构清 算 ” 是 指机 构因 组织文 件规 定的 期限 届满 或出现 其他 解散 事由 ， 或 因其权 力
机关作 出解 散决 议， 或依 法被责 令关 闭或 撤销 而导 致解散 ， 或 因其 他原 因解 散， 从 而进 入
清算程 序（破 产清算 程序 除外） ， 清算 组（或 类似 组织， 下同） 将该机 构持 有的基 金份额
分配 给该机构的债 权人以清偿 债务， 或将清偿债 务后的 剩余财产中的 基金份额分 配给机构
的股东 、成 员、 出资 者或 开办人 ；
10 、 “ 企业 破产 清算 ” 是指 企业法 人根 据 《 中华 人民 共和国 企 业 破产 法 （ 试行 ） 》 或 《中
华人民 共和 国民 事诉 讼法 》 第十 九章 的有 关法 律法 规的规 定被 宣告 破产 ， 清 算组依 法将 破产
企业持 有的 基金 份额 直接 分配给 该破 产企 业的 债权 人所导 致的 基金 份额 的划 转；
11、 “ 强制 执行” 是指 国家 有权机 关依 据生 效的 法律 文书将 基金 份额 持有 人持 有的基 金
份额强 制划 转给 其他 自然 人、法 人、 社会 团体 或其 他组织 ；
（二） 办理 非交 易过 户业 务必须 提供 基金 注册 登记 机构要 求提 供的 相关 资料 ， 并向 基金
注册登 记机 构申 请办 理。
（三 ） 符 合条 件的非 交易 过户申 请自 申请 受理 日起 ， 二 个月 内办 理； 申请 人 按基金 注册
登记机 构规 定的 标准 缴纳 过户 费 用。
（四） 基金 份额 持有 人在 变更办 理基 金申 购与 赎回 等业务 的销 售机 构 （ 网点 ） 时， 应办
理已持 有基 金份 额的 转托 管。 基 金份 额转 托管 可分 一步或 两步 完成 ， 具 体按 各销售 机构 要求
办理。 对于 有效 的基 金转 托管申 请， 基金 份额 将在 转托管 业务 确认 成功 后转 入其指 定的 销售
机构（ 网点 ） 。
（五 ） 基 金注 册登 记机 构只 受理国 家有 权机 关依 法要 求的基 金账 户或 基金 份额 的冻结 与
解冻。 基金 账户 或基 金份 额被冻 结的 ，被 冻结 部分 产生的 权益 一律 转为 基金 份额并 冻结 。
（六） 根据 相关 法律 法规 的规定 ， 基 金管 理人 将可 以办理 基金 份额 的质 押业 务或其 他基
金业务 ，并 制定 和实 施 相 应的业 务规 则 。
十 一、 基金的 投资
（一） 投资 目标
力争每 年获 得较 高的 绝对 回报。
（二） 投资 范围
本基金 投资 于 依 法发 行或 上市的 股票 、 债 券 等 金融 工具 及 法律 、 法 规或 中国 证监会 允许
基金投 资的其 他金融 工具 ，具体 包括： 股票、 衍生 工具（ 权证等） 、债 券（国 债、金 融债、
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企业（ 公司） 债、次 级债 、可转 换债券 （含分 离交 易可转 债） 、资 产支 持证券 、央行 票据、
短期融 资券等） 、债 券回购 、 银行 存款 等 以及法 律、 法规或 中国证 监会允 许基 金投资 的其他
金融工 具 。 如 法律 法规 或监 管机构 以后 允许 基金 投资 股票指 数期 货等 金融 衍生 产品或 其它 品
种，可 以根 据有 关 规 定将 其纳入 投资 范围 ，并 报证 监会备 案。
本基金投 资组合 的资 产配 置范围为 ：股 票等权 益类 资产占基 金资 产的比 例为 30-80% ；
债券 等 固 定 收益 类 资 产 以及 中 国 证 监 会允 许 基 金 投资 的 其 他 金 融工 具 占 基 金资 产 的 比 例为
5-70%， 其中 ， 现 金及 到期 日在一 年以 内的 政府 债券 不低于 基金 资产 净值 的 5% ； 权证 市值 占
基金资 产净 值的 比例 不超 过 3% 。
若法律 法规 或中 国证 监会 对基金 投资 权证 的比 例有 新的规 定， 适用 新的 规定 。
（三） 投资 理念
以自上 而下 的投 资策 略， 灵活配 置大 类资 产， 动态 控制组 合风 险， 力争 长期 、 稳定 的绝
对回报 。
（四） 投资 策略
本基金 强 调 自上 而下 、 从 大类资 产到 个券 选择 的配 置策略 。 灵活 的大类 资产 配置 、 多 策
略的行 业及 主题 配置 以及 精选个 股个 券是 获得 持续 稳定回 报的 主要 来源 ， 而纪 律性的 风险 管
理策略 是保 证回 报的 重要 手段 。 因 此， 本基 金将 运 用大类 资产 配置 模型 、 行 业选择 和个 券选
择三个 层次 的投 资策 略， 并综合 运用 风险 管理 策略 实现基 金的 投资 目标 。
1. 资产配 置策 略
在大类 资产 配置 上， 依据 自主开 发的 战术 资产 配置 模型（Tactical Asset Allocation,
TAA Model）， 在遵 守有 关 投资限制 规定 的前提 下， 合理分配 各类 资产投 资比 例。本基 金的
大类资 产配 置TAA 模 型综 合考虑 了以 下几 方面 因素 ：
（1）宏 观因素 ：宏观 面关 注基本面 的重 要经济 数据 以及货币 和财 政政策 的变 化。经 济
基本面我 们特 别关 注 GDP 增长、工 业增 加值等 各种 国民生产 统计 指标， 从而 分析对股 票市
场的影 响。 而货 币和 财政 政策主 要分 析利 率、CPI 、 信贷等 的影 响。
（2）市 场因素 ：市场 方面 我们关注 流动 性的变 化对 市场的影 响。 同时通 过反 映投资 者
情绪和 信息 的技 术和 统计 指标预 测未 来的 市场 变化 趋势。
（3）估 值因素 ：估值 方面 我们不仅 关注 股票市 场的 绝对估值 因素 ，同时 也比 较不同 市
场之间 的相 对估 值变 化， 以在大 类资 产间 寻找 相对 的估 值 洼地 。
在预期 股票 市场 处于 高风 险区域 或预 期股 票市 场趋 于下跌 时 ， 本 基金 将大 幅减 少股票 投
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资比例 ， 而 主要 投资 于债 券市场 ， 以 回避 股票 市场 下跌的 系统 性风 险， 避免 组合损 失， 从而
实现组 合的 稳健 增值 。
2. 股票投 资策 略
本基金 秉持 自上 而下 的投 资理念 ， 在股 票投资 策略 中， 优先 进行 行业配 置 ， 然后在 行业
内精选 个股 。同 时， 本基 金也着 力发 掘有 价值 的主 题性投 资机 会。
（1） 行业 及主 题选 择策 略
基金经 理通 过分 析行 业赢 利能力 、 发展 前景 、 周 期 性， 并综 合考 虑政策 影响 和市场 认同
度等因 素， 确定 各行 业以 及主题 的投 资比 例， 并根 据市场 情况 动态 调整 。
（2） 个股 选择 策略
在个股 选择 上 ， 采用 对基 本面的 深度 研究 为主 、 数 量分析 为辅 的选 股策 略， 并积极 寻 找
各类主 题型 机会 ， 从 多层 面多角 度发 掘有 价值 的股 票。 本基 金运 用数量 方法 ， 根 据宏 观经 济
和市场 的最 新情 况， 对全 市场股 票按 照给 定条 件进 行初步 筛选 ， 得到初 级股 票池 。 在 此基 础
上， 对 于初 级股 票池 中的 个股从 多角 度进 行深 度研 究， 寻 找价 值被 低估 或者 有良好 成长 性的
股票形 成投 资股 票池 。 同 时， 本基 金积 极发掘 有价 值的投 资主 题 ， 通过 细致 的市场 调研 和 分
析，寻 找相 关的 优良 投资 品种。
3. 债券投 资策 略
本基金 在债 券投 资方 面， 通过深 入分 析宏 观经 济数 据、 货 币政 策和 利率 变化 趋势以 及不
同类属 的收 益率 水平 、 流 动性和 信用 风险 等因 素， 以久期 控制 和结 构分 布策 略为主 ， 以收 益
率曲线 策略 、利 差策 略等 为辅， 构造 能够 提供 稳定 收益的 债券 和货 币市 场工 具组合 。
4. 衍生品 投资 策略
本基金 的衍 生品 投资 将严 格遵守 证监 会及 相关 法律 法规的 约束 ， 合 理利 用衍 生工具 ， 利
用数量 方法 发掘 可能 的套 利机会 ，并 帮助 基金 实现 保值和 锁定 收益 的目 的。
5. 风险管 理策 略
风 险 管 理 策 略 是 本 基 金 实 现 稳 定 增 值 目 标 的 重 要 保 障 。 本 基 金 将 运 用 风 险 预 算 模 型
（Risk Budgeting Model, RB Model ）技 术， 根据 基 金资产 的变 化和 外 部 市场 环境的 变化 ，
动态调 整本 基金 的持 仓， 以锁定 收益 、减 少亏 损， 达到稳 定升 值的 目的 。
（五） 业绩 比较 基准
本基金 业绩 比较 基准 为：
同期人 民币 一年 期定 期存 款利率 （税 前）
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本基金 业绩 比较 基准 为绝 对回报 标准 。 基金 应在 以较 高的概 率水 平超 过同 期一 年期定 期
存款利 率的 基础 上， 争取 获得较 高绝 对回 报。 其中 ， 人 民币 一年 期定期 存款 利率是 指中国人
民银行 规定 的 一 年期 金融 机构人 民币 存款 基准 利率 。
未来 ， 如 果商 业银行 可以 自由调 整存 款利 率， 管理 人将与 托管 人协 商确 定基 准利率 。 如
果今后 法律 法规 发生 变化 ，或者 有更 权威 的、 更能 为市场 普遍 接受 的业 绩比 较基准 推出 时 ，
本基金 可以 在报 中国 证监 会备案 后变 更业 绩比 较基 准并提 前 2 日在 指定 媒体 公告。
（六） 风险 收益 特征
本基金 为混 合型 基金 ， 其 长期平 均风 险和 预期 收益 率低于 股票 基金 ， 高 于债 券基金 及货
币市场 基金 。
（七） 投资 禁止 行为 与限 制
1 、禁 止用 本基 金财 产从 事 以下行 为
（1） 承销 证券 ；
（2） 向他 人贷 款或 者提 供 担保；
（3） 从事 承担 无限 责任 的 投资；
（4） 买卖 其他 基金 份额 ， 但是国 务院 另有 规定 的除 外；
（5）向 基金管 理人、 基金 托管人出 资或 者买卖 基金 管理人、 基金 托管人 发行 的股票 或
者债券 ；
（6）买 卖与基 金管理 人、 基金托管 人 有 控股关 系的 股东或者 与基 金管理 人、 基金托 管
人有其 他重 大利 害关 系的 公司发 行的 证券 或者 承销 期内承 销的 证券 ；
（7） 从事 内幕 交易 、操 纵 证券交 易价 格及 其他 不正 当的证 券交 易活 动；
（8） 依照 有关 法律 法规 规 定，由 国务 院证 券监 督管 理机构 规定 禁止 的其 他活 动。
2 、基 金投 资组 合比 例限 制
（1） 持有 一家 上市 公司 的 股票， 其市 值不 超过 基金 资产净 值 的 10% ；
（2）本 基金与 基金管 理人 管理的其 他基 金持有 一家 公司发行 的证 券总和 ，不 超过该 证
券的10% ；
（3）基 金财产 参与股 票发 行申购， 本基 金所申 报的 金额不超 过基 金总资 产， 本基金 所
申报的 股票 数量 不超 过拟 发行股 票公 司本 次发 行股 票的总 量；
(4) 本 基金投 资权证,在任 何交易日 买入 的总金 额,不 超过上一 交易 日基金 资产 净值的
0.5% ， 基金持 有的全 部权 证的市值 不超 过基金 资产 净值的 3%，本 公司 管理的 全部基金 持有
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同一权 证的 比例 不超 过该 权证 的 10%。 其它 权证 的投 资比例 ， 遵 从法 规或 监管 部门的 相关 规
定；
（5）本 基金进 入全国 银行 间同业市 场进 行债券 回购 的资金余 额不 得超过 基金 资产净 值
的40 ％；
（6）本 基金投 资于同 一原 始权益人 的各 类资产 支持 证券的比 例， 不得超 过基 金资产 净
值的 10 ％ ； 持 有的 全部 资 产支持 证券 ， 其市 值不 得超 过 基金 资产 净值 的 20 ％ ； 持有的 同一(指
同一信 用级 别) 资产 支持 证 券的比 例， 不得 超过 该资 产支持 证券 规模 的 10 ％；
（7）本 基金管 理人管 理的 全部基金 投资 于同一 原始 权益人的 各类 资产支 持证 券，不 得
超过其 各类 资产 支持 证券 合计规 模 的10 ％；
（8） 本基 金应 投资 于信 用 级别评 级 为 BBB 以 上（ 含 BBB ） 的资 产支 持证 券。 基 金持有
资产支 持证 券期 间， 如果 其信用 等级 下降 、 不 再符 合投资 标准 ， 应 在评 级报 告发布 之日 起 3
个月内 予以 全部 卖出 ；
（9） 本基 金持 有的 债券 其 信用级 别不 低 于BBB 级；
（10） 本基 金从 事股 票指 数期货 投资 时， 遵循 相关 法律法 规 的 规定 ；
（11） 法律 法规 和基 金合 同规定 的其 他限 制。
3 、若将 来法律 法规或 中国 证监会的 相关 规定发 生修 改或变更 ，致 使本款 前述 约定的 投
资禁止 行为 和投 资组 合比 例限制 被修 改或 取消 ， 基 金管理 人在 履行 适当 程序 后， 本 基金 可相
应调整 禁止 行为 和投 资限 制规定 。
（八） 投资 组合 比例 调整
基金管理 人应 当自基 金合 同生效之 日起 6 个 月内使 基金的投 资组 合比例 符合 基金合 同
的约定 。 因证 券市场 波动 、 上 市公 司合 并、 基金 规 模变动 等基 金管 理人 之外 的因素 致使 基金
投资不 符合 基金 合同 约定 的投资 比例 规定 的， 基金 管理人 应当 在 10 个交 易日 内进行 调整 。
法律法 规另 有规 定时 ，从 其规定 。
（ 九） 基金 投资 组合 报告
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载 、 误 导性 陈述 或重大 遗
漏，并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。
基金托 管人 中国 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定， 于2018 年1 月17 日复 核了本 报
告中的 财务 指标 、 净 值表 现和投 资组 合报 告等 内容 ， 保 证复 核内 容不存 在虚 假记载 、 误导 性
陈述或 者重 大遗 漏。
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本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2017 年 12 月 31 日（ “ 报告 期末 ” ） ， 本报 告 所列财 务
数据未 经审 计 。
1. 报告期末基金资产组合情况
序号
项目
金额（ 元 ）
占基金 总资 产的 比例 （% ）
1
权益投 资
355,175,405.96 63.99
其中： 股票
355,175,405.96 63.99
2
基金投 资
- -
3
固定收 益投 资
66,781,500.00 12.03
其中： 债券
66,781,500.00 12.03
资产支 持
证券
- -
4
贵金属 投资
- -
5
金融衍 生品 投资
- -
6
买入返 售金 融资
产
82,700,000.00 14.90
其中： 买断 式回 购
的买入 返售 金融
资产
- -
7
银行存 款和 结算
备付金 合计
2,758,981.80 0.50
8
其他资 产
47,659,103.22 8.59
9
合计
555,074,990.98 100.00
2. 报告期末按行业分类的股票投资组合
代码
行业类 别
公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例(%)
A
农、 林、 牧 、 渔业
- -
B
采矿业
- -
C
制造业
308,065,128.17 55.70
D
电力、 热力、 燃气
及水生 产和 供应
业
16,143.20 0.00
E
建筑业
- -
F
批发和 零售业
11,600,364.00 2.10
G
交通运 输 、 仓 储和
邮政业
17,942.76 0.00
H
住宿和 餐饮 业
- -
I
信息传 输 、 软 件和
信息技 术服 务业
34,112.55 0.01
J
金融业
18,232,020.00 3.30
K
房地产 业
- -
嘉实回报混合更新招募说明书
66
L
租赁和 商务 服务
业
9,965,410.33 1.80
M
科学研 究和 技术
服务业
7,210,482.00 1.30
N
水利 、 环 境和 公共
设施管 理业
32,323.20 0.01
O
居民服 务 、 修 理和
其他服 务业
- -
P
教育
- -
Q
卫生和 社会 工作
- -
R
文化 、 体 育和 娱乐
业
1,479.75 0.00
S
综合
- -
合计
355,175,405.96 64.22
3. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明
细
序号
股票代 码
股票名 称
数量（ 股）
公允价 值（ 元）
占基金 资产 净
值比例 （％ ）
1
000858
五 粮 液
456,114 36,434,386.32 6.59
2
600519
贵州茅 台
51,283 35,769,379.67 6.47
3
601012
隆基股 份
980,200 35,718,488.00 6.46
4
000568
泸州老 窖
413,932 27,319,512.00 4.94
5
000651
格力电 器
504,100 22,029,170.00 3.98
6
603833
欧派家 居
170,894 20,174,036.70 3.65
7
600197
伊力特
756,400 17,714,888.00 3.20
8
600779
水井坊
368,700 17,255,160.00 3.12
9
600559
老白干 酒
556,963 17,249,144.11 3.12
10
600809
山西汾 酒
291,900 16,635,381.00 3.01
4. 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号
债券品 种
公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1
国家债 券
- -
2
央行票 据
- -
3
金融债 券
29,885,000.00 5.40
其中： 政策 性金 融债
29,885,000.00 5.40
4
企业债 券
16,582,500.00 3.00
5
企业短 期融 资券
- -
6
中期票 据
20,314,000.00 3.67
7
可转债 （可 交换 债）
- -
8
同业存 单
- -
9
其他
- -
嘉实回报混合更新招募说明书
67
10
合计
66,781,500.00 12.08
5. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明
细
序号
债券代 码
债券名 称
数量( 张)
公允价 值（ 元）
占基金 资产 净
值比例 （％ ）
1
101453008
14 鲁 能源
MTN001
200,000 20,314,000.00 3.67
2
112196
13 苏 宁债
165,000 16,582,500.00 3.00
3
170401
17 农发 01
100,000 9,998,000.00 1.81
4
170410
17 农发 10
100,000 9,947,000.00 1.80
5
170413
17 农发 13
100,000 9,940,000.00 1.80
6. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前 十名资产支持证
券投资明细
报告期 末， 本基 金未 持有 资产支 持证 券。
7. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资
明细
报告期 末， 本基 金未 持有 贵金属 投资 。
8. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明
细
报告期 末， 本基 金未 持有 权证。
9. 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
报告期 内， 本基 金未 参与 股指期 货交 易。
10. 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
报告期 内， 本基 金未 参与 国债期 货交 易。
11. 投资组合报告附注
(1)
报告期 内本 基金 投资 的前 十名证 券的 发行 主体 未被 监 管部 门立 案调 查 ， 在 本报 告编制 日
前一年 内本 基金 投资 的前 十名证 券的 发行 主体 未受 到公开 谴责 、处 罚。
(2)
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68
本基金 投资 的前 十名 股票 中，没 有超 出基 金合 同规 定的备 选股 票库 之外 的股 票。
(3) 其他资产构成
序
号
名称
金额（ 元）
1
存出保 证金
56,810.01
2
应收证 券清 算款
45,068,143.40
3
应收股 利
-
4
应收利 息
1,454,487.68
5
应收申 购款
1,079,662.13
6
其他应 收款
-
7
待摊费 用
-
8
其他
-
9
合计
47,659,103.22
(4) 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
报告期 末， 本基 金未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
(5) 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
报告期 末， 本基 金前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
十 二、 基金的 业绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。 基金 的过 往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 ， 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
1. 本基金 基金 份额 净值 增 长率及 其与 同期 业绩 比较 基准收 益率 的比 较
净值
增 长率①
净 值增长 率
标 准差②
业 绩比较
基 准收益 率③
业 绩比较 基准收
益 率标准 差④
①- ③ ②- ④
自基金 合同 生效 起至
2009 年12 月 31 日
5.59% 1.12% 0.84% 0.01% 4.75% 1.11%
2010 年 11.25% 1.19% 2.33% 0.01% 8.92% 1.18%
2011 年 -23.24% 0.92% 3.33% 0.01% -26.57% 0.91%
2012 年 -1.38% 0.86% 3.30% 0.01% -4.68% 0.85%
2013 年 4.30% 0.94% 3.05% 0.01% 1.25% 0.93%
2014 年 13.94% 0.72% 3.02% 0.01% 10.92% 0.71%
2015 年 30.86% 1.99% 2.14% 0.01% 28.72% 1.98%
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69
2016 年 -9.75% 1.47% 1.52% 0.00% -11.27% 1.47%
2017 年 35.83% 0.76% 1.51% 0.00% 34.32% 0.76%
2. 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变 动的
比较
图：嘉 实回 报混 合基 金份 额累计 净值 增长 率与 同期 业绩比 较基 准收 益率 的历 史走势 对比 图
（2009 年8 月 18 日至 2017 年 12 月 31 日）
注： 根 据本 基金 基金 合同 和招募 说明 书的 约定 ， 本 基金自 基金 合同 生效 日 起6 个月 内为 建仓
期，建 仓期 结束 时本 基金 的各项 投资 比例 符合 基金 合同（ 十四 （二 ）投 资范 围和（ 七）2、
基金投 资组 合比 例限 制） 的有关 约定 。
十 三、 基金的 融资 、融券
本基金 可以 按照 国家 的有 关法律 法规 规定 进行 融资 、融券 。
十 四、 基金的 财产
（一） 基金 资产 总值
基金资 产总 值是 指 基 金所 持有的 各类 有价 证券 、 银 行存款 本 息 、 基 金的 应收 款项和 其他
投资所 形成 的价 值总 和。
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70
（二） 基金 资产 净值
本基金 基金 资产 净值 是指 基金资 产总 值减 去基 金负 债后的 价值 。
（三） 基金 财产 的账 户
本基金 根据 相关 法律 法规 、 规范 性文 件开 立基 金资 金账户 以及 证券 账户 ， 与 基金管 理人
和基金 托管 人自 有的 财产 账户以 及其 他基 金财 产账 户独立 。
（四） 基金 财产 的保 管及 处分
1 、本基 金财产 独立于 基金 管理人及 基金 托管人 的固 有财产， 并由 基金托 管人 保管。 基
金管理 人、 基金 托管 人可 以按基 金合 同的 约定 收取 管理费 、 托 管费 以及 其他 基金合 同约 定的
费用。 除依 据《 基金 法》 、基金 合同 及其 他有 关规 定处分 外， 基金 财产 不得 被处分 。
2 、基金 管理人 、基金 托管 人因基金 财产 的管理 、运 用或者其 他情 形而取 得的 财产和 收
益，归 基金 财产 。
3 、基金 管理人 、基金 托管 人因依法 解散 、被依 法撤 销或者被 依法 宣告破 产等 原因进 行
清算的 ，基 金财 产不 属于 其清算 范围 。
4 、基金 财产的 债权不 得与 基金管理 人、 基金托 管人 固有财产 的债 务相抵 销； 不同基 金
财产的 债权 债务 ， 不 得相 互 抵销。 非因 基金 财产 本身 承 担的债 务， 不得 对基 金财 产 强制执 行。
十 五 、 基金资 产估 值
（一） 估值 目的
基金估 值的 目的 是为 了准 确、 真 实地 反映 基金 相关 金融资 产和 金融 负债 的公 允价值 。 开
放式基 金 份 额申 购、 赎回 价格应 按基 金估 值后 确定 的基金 份额 净值 计算 。
（二） 估值 日
本基金的估值日为基 金 合同 生 效 后 的 每 个 工 作日 以及 国 家 法 律 法 规 规 定需 要对 外 披 露
基金净 值的 非工 作日 。
（三） 估值 对象
基金所 持有 的金 融资 产和 金融负 债 。
（四） 估值 方法
1 、股 票估 值方 法
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（1） 上市 流通 股票 的估 值
上市流 通股 票按 估值 日其 所在证 券交 易所 的收 盘价 估值； 估值 日无 交易 的， 且 最近交 易
日后经 济环 境未 发生 重大 变化， 以最 近交 易日 的收 盘价估 值； 如最 近交 易日 后经济 环境 发生
了重大 变化 的 ， 可参 考类 似投资 品种 的现 行市 价及 重大变 化因 素 ， 调整 最近 交易市 价 ， 确 定
公允价 格。
（2） 未上 市股 票的 估值
送股 、 转 增股 、 配 股和 公 开增发 新股 等发 行未 上市 的股票 ， 按估 值日在 交易 所挂牌 的同
一股票 的收 盘价 估值 ； 估 值日无 交易 的 ， 且最 近交 易日后 经济 环境 未发 生重 大变化 ， 以最 近
交易日 的收 盘价 估值 ； 如 最近交 易日 后经 济环 境发 生了重 大变 化的 ， 可 参考 类似投 资品 种的
现行市 价及 重大 变化 因素 ，调整 最近 交易 市价 ，确 定公允 价格 。
首次发 行未 上市 的股 票， 采用估 值技 术确 定公 允价 值， 在 估值 技术 难以 可靠 计量的 情况
下，按 成本 估值 。
（3） 有明 确锁 定期 股票 的 估值
首次公 开发 行有 明确 锁定 期的股 票， 同一 股票 在交 易所上 市后 ， 按 交易 所上 市的同 一股
票的收 盘价 估值 ； 非 公开 发行且 处于 明确 锁定 期的 股票， 按监 管机 构或 行业 协会的 有关 规定
确定公 允价 值。
2 、固 定收 益证 券的 估值
（1） 证 券交 易所 市场 实行 净价交 易的 债券 按估 值日 收盘净 价估 值， 估值 日没 有交易 的，
且最近 交易 日后 经济 环境 未发生 重大 变化 ， 按 最近 交易日 的收 盘净 价估 值 ； 如最近 交易 日后
经济环 境发 生了 重大 变化 的， 可 参考 类似 投资 品种 的现行 市价 及重 大变 化因 素， 调 整最 近交
易市价 ，确 定公 允价 格。
（2）证 券交易 所市场 未实 行净价交 易的 债券按 估值 日收盘价 减去 债券收 盘价 中所含 的
债券应 收利 息( 自债 券计 息 起始日 或上 一起 息日 至估 值当日 的利 息) 得到 的净 价 进行估 值 ， 估
值日没 有交 易的 ， 且 最近 交易日 后经 济环 境未 发生 重大变 化， 按有 交易 的最 近交易 日所 采用
的净价 估值 ； 如 最近 交易 日后经 济环 境发 生了 重大 变化的 ， 可 参考 类似 投资 品种的 现行 市价
及重大 变化 因素 ，调 整最 近交易 市价 ，确 定公 允价 格。
（3）未 上市债 券采用 估值 技术确定 公允 价值， 在估 值技术难 以可 靠计量 的情 况下， 按
成本估 值。
（4）在 银行间 债券市 场交 易的债券 、资 产支持 证券 等固定收 益品 种，采 用估 值技术 确
定公允 价值 。
（5）交 易所以 大宗交 易方 式转让的 资产 支持证 券， 采用估值 技术 确定公 允价 值，在 估
值技术 难以 可靠 计量 公允 价值的 情况 下， 按成 本进 行后续 计量 。
（6） 同一 债券 同时 在两 个 或两个 以上 市场 交易 的， 按债券 所处 的市 场分 别估 值。
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3 、权 证的 估值 ：
（1） 配股 权证 的估 值
因持有 股票 而享 有的 配股 权，类 同权 证处 理方 式的 ，采用 估值 技术 进行 估值 。
（2） 认沽/ 认购 权证 的估 值
从持有确 认日 起到卖 出日 或行权日 止， 上市交 易的 认沽/认 购权证 按估值 日的 收盘价 估
值， 估值 日没 有交易 的 ， 且最近 交易 日后 经济 环境 未发生 重大 变化 ， 按 最近 交易日 的收 盘价
估值； 如最 近交 易日 后经 济环境 发生 了重 大变 化的 ， 可参 考类 似投 资品 种的 现行市 价及 重大
变化因 素，调 整最近 交易 市价， 确定公 允价格 。未 上市交 易的认 沽/ 认 购权证 采用估 值技术
确定公 允价 值 ， 在估 值技 术难以 可靠 计量 的情 况下 ， 按 成本 估值 ； 因 持有 股 票而享 有的 配股
权，停 止交 易、 但未 行权 的权证 ，采 用估 值技 术确 定公允 价值 。
4 、其 他资 产的 估值 方法
其他资 产按 照国 家有 关规 定或行 业约 定进 行估 值。
5 、在 任何 情况 下， 基金 管 理人采 用上 述 1-4 项规 定 的方法 对基 金财 产进 行估 值，均 应
被认为 采用 了适 当的 估值 方法。 但是， 如果 基金 管理 人有充 足的 理由 认为 按上 述方法 对基 金
财产进 行估 值不 能客 观反 映其公 允价 值的 ， 基金 管理 人可在 综合 考虑 市场 成交 价、 市场 报价 、
流动性 、 收 益率 曲线 等多 种因素 的基 础上 与基 金托 管人商 定后 ， 按 最能 反映 公允价 值的 价格
估值。
6 、国 家有 最新 规定 的， 按 其规定 进行 估值 。
（五） 估值 程序
基金日 常估 值由 基金 管理 人同基 金托 管人 一同 进行 。 基金份 额净 值由 基金 管理 人完成 估
值后， 将估 值结 果以 书面 形式报 给基 金托 管人 ， 基 金托管 人按 《基 金合 同》 规 定的估 值方 法、
时间 、 程 序进 行复核 ， 基 金托管 人复 核无 误后 签章 返回给 基金 管理 人， 由基 金管理 人对 外公
布。月 末、 年中 和年 末估 值复核 与基 金会 计账 目的 核对同 时进 行。
（六） 暂停 估值 的情 形
1 、基 金投 资所 涉及 的证 券 交易所 遇法 定 节 假日 或因 其他原 因暂 停营 业时 ；
2 、 因不 可抗 力或 其他 情形 致使基 金管 理人 、 基 金托 管人无 法准 确评 估基 金财 产价值 时 ；
3 、中 国证 监会 认定 的其 他 情形。
（七） 基金 份额 净值 的确 认
用于基 金信 息披 露的 基金 份额净 值由 基金 管理 人负 责计算 ， 基 金托 管人 进行 复核。 基金
管理人 应于 每个 工作 日交 易结束 后计 算当 日的 基金 份额净 值并 发送 给基 金托 管人 。 基 金托 管
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人对净 值计 算结 果复 核确 认后发 送给 基金 管理 人， 由基金 管理 人对 基金 份额 净值予 以 公 布 。
基金份额 净值的 计算 精确 到 0.001 元 ，小数 点后第 四位四舍 五入 。国家 另有 规定的 ，
从其规 定。
（八） 估值 错 误 的处 理
1 、当基 金资产 的估值 导致 基金份额 净值 小数点 后三 位 （含第 三位 ） 内发 生差 错时， 视
为基金 份额 净值 估值 错误 。
2 、 基金 管理 人和 基金 托管 人将采 取必 要、 适当 合理 的措施 确保 基金 资产 估值 的准确 性、
及时性 。 当基 金份额 净值 出现错 误时 ， 基金管 理人 应当立 即予 以纠 正， 并采 取合理 的措 施 防
止损失 进一 步扩 大； 当计 价错误 达到 或超 过基 金份 额净值 的 0.25% 时， 基 金管 理人应 当报 中
国证监会 备案 ；当计 价错 误达到基 金份 额净值 的 0.5% 时，基 金管 理人应 当公 告，并报 中国
证监会 备案 。
3 、前 述内 容如 法律 法规 或 监管机 构另 有规 定的 ，按 其规定 处理 。
（ 九） 特殊 情形 的处 理
1 、基 金管 理人 按本 条第 （ 四）款 有关 估值 方法 规 定 的第 5 项 条款 进行 估值 时 ，所造 成
的误差 不作 为基 金份 额净 值错误 处理 。
2 、由于 不可抗 力原因 ，或 由于证券 交易 所及登 记结 算公司发 送的 数据错 误， 基金管 理
人和基 金托 管人 虽然 已经 采取必 要、 适当 、 合 理的 措施进 行检 查， 但未 能发 现错误 的， 由此
造成的 基金 资产 估值 错误 ， 基金 管理 人和 基金 托管 人可以 免除 赔偿 责任 。 但 基金管 理人 应当
积极采 取必 要的 措施 消除 由此造 成的 影响 。
十六 、 基金收 益与 分配
（一） 收益 的构 成
1 、基金 收益包 括：基 金投 资所得红 利、 股息、 债券 利息、买 卖证 券差价 、银 行存款 利
息以及 其他 收入 。
2 、因 运用 基金 财产 带来 的 成本或 费用 的节 约应 计入 收益。
3 、 基 金的 已实现 收益 为基 金利息 收入 、 投 资收 益、 其他收 入 （ 不含 公允 价值 变动收 益）
扣除相 关费 用后 的余 额 。
（ 二） 基金 收益 分配 原则
1 、 本基 金收 益分 配方 式分 两种： 现金 分红 与红 利再 投资, 基金 份额 持有 人可 自 行选择 收
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益分配 方式 ； 基金份 额持 有人事 先未 做出 选择 的， 默认的 分红 方式 为现 金红 利； 选择 采取 红
利再投 资形 式的 ，分 红资 金将按 除息 日基 金份 额净 值转成 相应 基金 份额 ；
2 、每 一基 金份 额享 有同 等 分配权 ；
3 、基金 收益分 配后 ， 可供 分配利润 计算 截至日 的 每 份基金份 额净 值 扣减 每份 基金份 额
所派发 的红 利后 不能 低于 面值；
4 、在符 合有关 基金分 红条 件下 ，可 进行 收益分 配； 本基金月 度进 行收益 分配 评估， 如
基金 自 上 次 基金 收 益 分 配除 息 日 至 本 次可 供 分 配 利润 计 算 截 至 日的 份额净 值增 长 率 超 过 本
基金业绩 比 较基 准 （ 同期 人 民币一 年期 定期 存款 利率 （ 税前） ） ， 本 基金 可进 行月 度 收益分 配，
每次基 金收 益分 配比 例不 低于符 合上 述基 金分 红条 件的可 供分 配利 润 的50% ；
5 、 在 符合 有关基 金分 红条 件下 ， 每年 分红 次数 至少1 次， 最多15 次； 基 金合 同生效 不
满三个 月， 收益 可不 分配 ；
6 、法 律法 规或 监管 机构 另 有规定 的， 从 其 规定 。
（ 三） 收益 分配 方案
基金收 益分 配方 案中 应载 明基金 收益 的范 围 （ 即基 金 可供 分配 利润 及其 计算 截至日 ） 、
基金收 益分 配对 象、 分配 时间、 分配 数额 、 比 例、 分配方 式 及 有关 手续 费 等 内容。 基金 红利
发放日 距离 可供 分配 利润 计算截 至日 的时 间不 得超 过 15 个工 作日 。
（四） 收益 分配 方案 的确 定与公 告
基金收 益分 配方 案由 基金 管理人 拟定 ， 并 由基 金托 管人核 实后 确定 ， 基 金管 理人按 法律
法规的 规定 向中 国证 监会 备案并 公告 。
（ 五） 收益 分配 中发 生的 费用
1 、收 益分 配采 用红 利再 投 资方式 免收 再投 资的 费用 。
2 、收益 分配时 发生的 银行 转账等手 续费 用由基 金份 额持有人 自行 承担； 如果 基金份 额
持有人 所获 现金 红利 不足 支付前 述银 行转 账等 手续 费用 ， 注 册登 记机 构有权 将 该基金 份额 持
有人的 现金 红利 按 除 息日 的基金 份额 净值 转为 基金 份额。
十 七、 基金的 费用 与税收
（一） 基金 费用 的种 类
嘉实回报混合更新招募说明书
75
1 、基 金管 理人 的管 理费 ；
2 、基 金托 管人 的托 管费 ；
3 、因基 金的证 券交易 或结 算而产生 的费 用（包 括但 不限于经 手费 、印花 税、 证管费 、
过户费 、手 续费 、券 商佣 金、权 证交 易的 结算 费及 其他类 似性 质的 费用 等） ；
4 、基 金合 同生 效以 后的 信 息披露 费用 ；
5 、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
6 、基 金合 同生 效以 后的 会 计师费 和律 师费 ；
7 、基 金的 资金 汇划 费用 ；
8 、按 照国 家有 关法 律法 规 规定可 以列 入的 其他 费用 。
（二） 基金 费用 计提 方法 、计提 标准 和支 付方 式
1 、基 金管 理人 的管 理费
基金管 理人 的基 金管 理费 按基金 资产 净值 的 1.5% 年 费率计 提。
在通常 情况 下， 基金 管理 费按前 一日 基金 资产 净值 的 1.5% 年 费率 计提。 计算 方法如 下 ：
H ＝E×1.5% ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 基金 资产 净值
基金管 理费 每日 计提 ， 按 月支付 。 经基 金 管理 人与 基金托 管人 核对 一致 后，由 基金 托管
人于次 月首日起 3 个 工作 日内从 基金 财产 中一 次性 支付给 基金 管理 人。
2 、基 金托 管人 的基 金托 管 费
基金托 管人 的基 金托 管费 按基金 资产 净值 的 0.25% 年费率 计提 。
在通常 情况 下， 基 金托 管费 按前一 日基 金资 产净 值 的0.25% 年费 率计 提。 计 算方 法如下 ：
H=E×0.25% ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计提 ， 按 月支付 。 经基 金 管理 人与 基金托 管人 核对 一致 后，由 基金 托管
人于次 月首日起 3 个 工作 日内从 基金 财产 中一 次性 支付给 基金 托管 人。
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3 、 本条 第 （ 一） 款 第 3 至第 8 项 费用 由基 金管 理人 和基金 托管 人根 据有 关法 规及相 应
协议的 规定 ，列 入当 期基 金费用。
（三） 不列 入基 金费 用的 项目
本条第 （ 一） 款约 定以 外 的其他 费用 ， 以及基 金管 理人和 基金 托管 人因 未履 行或未 完全
履行义 务导 致的 费用 支出 或基金 财产 的损 失等 不列 入基金 费用 。 处理 与基 金运 作无关 的事 项
发生的 费用 等不 得列 入基 金费用 。
（四） 基金 管理 费和 基金 托管费 的调 整
基金管 理人 和基 金托 管人 可协商 酌情 调低 基金 管理 费和基 金托 管费 ， 无须 召开 基金份 额
持有人 大会 。
（五） 税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，依 照国 家法 律法规 的规 定履 行纳 税义 务。
十八 、 基金的 会计 与审计
（一） 基金 会计 政策
1 、基 金的 会计 年度 为公 历 每年 1 月 1 日至 12 月 31 日。
2 、基 金核 算以 人民 币为 记 账本位 币， 以人 民币 元为 记账单 位。
3 、会 计核 算制 度按 国家 有 关的会 计核 算制 度执 行。
4 、本 基金 独立 建账 、独 立 核算。
5 、本 基金 会计 责任 人为 基 金管理 人。
6 、基金 管理人 应保留 完整 的会计账 目、 凭证并 进行 日常的会 计核 算，按 照有 关法律 法
规规定 编制 基金 会计 报表 。
7 、基金 托管人 定期与 基金 管理人就 基金 的会计 核算 、报表编 制等 进行核 对并 以书面 方
式确认 。
（二） 基金 的年 度审 计
1 、基金 管理人 聘请与 基金 管理人、 基金 托管人 相互 独立的具 有证 券从业 资格 的会计 师
事务所 及其 注册 会计 师对 本基 金 的年 度财 务报 表 及 其他规 定事 项 进 行审 计。
2 、会 计师 事务 所更 换经 办 注册会 计师 ，应 事先 征得 基金管 理人 同意 。
3 、基金 管理人 认为有 充足 理由更换 会计 师事务 所， 须通报基 金托 管人。 更换 会计师 事
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务所需 在2 日内 在至 少一 家指定 媒体 及基 金管 理人 网站公 告并 报中 国证 监会 备案。
十 九、 基金的 信息 披露
基金信 息披 露义 务人 应当 在中国 证监 会规 定时 间内 ， 将应予 披露 的基 金信 息通 过至少 一
种中国 证监 会指 定媒 体和 基金管 理人 、 基 金托 管人 的互联 网网 站等 媒介 披露 ， 并保 证投 资者
能够按 照基 金合 同约 定的 时间和 方式 查阅 或者 复制 公开披 露的 信息 资料 。
（一） 基金 招 募 说明 书、 基金合 同、 基金 托管 协议
基金募 集申 请经 中国 证监 会核准 后， 基金 管理 人应 当在基 金份 额发 售 的 3 日 前， 将 招募
说明书 、 基 金合 同摘 要登 载 在指定 报刊 和网 站上 ； 基 金 管理人 、 基 金托 管人 应当 将 基金合 同、
基金托 管协 议登 载在 各自 公司网 站上 。
基金合 同生 效后 ，基 金管 理人应 当在 每 6 个月 结束 之日起 45 日 内， 更新 招募 说明书 并
登 载 在 网 站 上， 将 更 新 后的 招 募 说 明 书摘 要 登 载 在指 定 报 刊 上 。基 金 管 理 人应 当 在 公 告的
15 日 前向 中国 证监 会报 送 更新的 招募 说明 书， 并就 有关更 新内 容提 供书 面说 明。
（二） 基金 份额 发售 公告
基金管 理人 应当 就基 金份 额发售 的具 体事 宜编 制基 金份额 发售 公告 ， 并在 披露 招募说 明
书的当 日登 载于 指定 报刊 和网站 上。
（三） 基金 合同 生效 公告
基金管 理人 应当 在基 金合 同生效 的次 日在 指定 媒体 和网站 上登 载基 金合 同生 效公告 。
（四） 基金 资产 净值 、基 金份额 净值 公告
基金合 同生 效后 ， 在 开始 办理基 金份 额申 购或 者赎 回前， 基金 管理 人应 当至 少每周 公告
一次基 金资 产净 值和 基金 份额净 值。
在开始 办理 基金 份额 申购 或者赎 回之 后， 基金 管理 人应当 在每 个开 放日 的次 日， 通 过网
站、基 金份 额销 售网 点以 及其他 媒介 ，披 露开 放日 的基金 份额 净值 和基 金份 额累计 净值 。
基金管 理人 应当 公告 半年 度和年 度 最 后一 个市 场交 易日基 金资 产净 值和 基金 份额净 值 。
基金管 理人 应当 在前 述最 后一个 市场 交易 日的 次日 ， 将基 金资 产净 值、 基 金份 额净值 和基 金
份额累 计净 值登 载在 指定 报刊和 网站 上。
（五） 定期 报告
基金定期报告由基金 管理 人按照法律法规和中 国证 监会颁布的有关证券 投资 基金信息
披露内 容与 格式 的相 关文 件的规 定单 独编 制 ， 由 基金 托管人 按照 法律 法规 的规 定对相 关内 容
进行复 核。 基金 定期 报告 ，包括 基金 年度 报告 、基 金半年 度报 告和 基金 季度 报告。
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1 、 基 金年 度报 告： 基金 管 理人应 当在 每年 结束 之日 起90日 内 ， 编 制完成 基金 年度报 告，
并将年 度报 告正 文登 载于 网 站上 ， 将 年度 报告 摘要 登载在 指定 报刊 上。 基金 年度报 告的 财务
会计报 告应 当经 过审 计。
2 、基金 半年度 报告： 基金 管理人应 当在 上半年 结束 之日起60 日内 ，编制 完成 基金半 年
度报告 ，并 将半 年度 报告 正文登 载在 网站 上， 将半 年度报 告摘 要登 载在 指定 报刊上 。
3 、基金 季度报 告：基 金管 理人应当 在每 个季度 结束 之日起15 个工 作日内 ，编 制完成 基
金季度 报告 ，并 将季 度报 告登载 在指 定报 刊和 网站 上。
基金合同 生效 不足2 个 月的 ，基金管 理人 可以不 编制 当期季度 报告 、半年 度报 告或者 年
度报告 。
法律法 规或 中国 证监 会另 有规定 的， 从其 规定 。
（六） 临时 报告 与公 告
基金发 生重 大事 件， 有关 信息披 露义 务人 应当 在两 日内编 制临 时报 告书 ， 予 以公告 ， 并
在 公 开 披 露 日分 别 报 中 国证 监 会 和 基 金管 理 人 主 要办 公 场 所 所 在地 中 国 证 监会 派 出 机 构备
案。
前款所 称重 大事 件 ， 是 指可 能对基 金份 额持 有人 权益 或者基 金份 额的 价格 产生 重大影 响
的事件 ，包 括：
1 、基 金份 额持 有人 大会 的 召开；
2 、终 止基 金合 同；
3 、转 换基 金运 作方 式；
4 、更 换基 金管 理人 、基 金 托管人 ；
5 、基 金管 理人 、基 金托 管 人的法 定名 称、 住所 发生 变更；
6 、基 金管 理人 股东 及其 出 资比例 发生 变更 ；
7 、基 金募 集期 延长 ；
8 、基金 管理人 的董事 长、 总经理 及 其他 高级管 理人 员、基金 经理 和基金 托管 人基金 托
管部门 负责 人发 生变 动；
9 、基 金管 理人 的董 事在 一 年内变 更超 过50% ；
10 、基 金管 理人 、基 金托 管人基 金托 管部 门的 主要 业务人 员在 一年 内变 动超 过 30% ；
11 、涉 及基 金管 理人 、基 金财产 、基 金托 管业 务的 诉讼；
12 、基 金管 理人 、基 金托 管人受 到监 管部 门的 调查 ；
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13 、基 金管 理人 及其 董事 、总经 理及 其他 高级 管理 人员、 基金 经理 受到 严重 行政处 罚 ，
基金托 管人 及其 基金 托管 部门负 责人 受到 严重 行政 处罚；
14 、重 大关 联交 易事 项；
15 、基 金收 益分 配事 项；
16 、管 理费 、托 管费 等费 用计提 标准 、计 提方 式和 费率发 生变 更；
17 、基 金份 额净 值计 价错 误达基 金份 额净 值 0.5% ；
18 、基 金改 聘会 计师 事务 所；
19 、基 金变 更、 增加 、减 少基金 代销 机构 ；
20 、基 金更 换基 金注 册登 记机构 ；
21 、基 金开 始办 理申 购、 赎回；
22 、基 金申 购、 赎回 费率 及其收 费方 式发 生变 更；
23 、基 金发 生巨 额赎 回并 延期支 付；
24 、基 金连 续发 生巨 额赎 回并暂 停接 受赎 回申 请；
25 、基 金暂 停接 受申 购、 赎回申 请后 重新 接受 申购 、赎回 ；
26 、基 金份 额上 市交 易；
27 、基 金份 额持 有人 大会 的决议
28 、中 国证 监会 规定 的其 他事项 。
（七） 公开 澄清
在基金 合同 期限 内 ， 任 何公 共媒体 中出 现的 或者 在市 场上流 传的 消息 可能 对基 金份额 价
格产生 误导 性影 响或 者引 起较大 波动 的 ， 相 关信 息披 露义务 人知 悉后 应当 立即 对该消 息进 行
公开澄 清， 并将 有关 情况 立即报 告中 国证 监会 。
（八） 信息 披露 文件 的存 放与查 阅
招募说 明书 公布 后， 应当 分别置 备于 基金 管理 人、 基金托 管人 和基 金代 销机 构的住 所 ，
投资者 可免 费查 阅。 投资 者在支 付工 本费 后， 可在 合理时 间内 取得 上述 文件 复印件 。
基金定期 报告 公布后 ，应 当分别置 备于 基金管 理人 和基金托 管人 的住所 ， 投 资者可 免
费查阅 。投 资者 在支 付工 本费后 ，可 在合 理时 间内 取 得上 述文 件复 印件 。
投资人 也可 在基 金管 理人 指定的 网站 上进 行查 阅 。 本 基金的 信息 披露 事项 将在 指定媒 体
上公告 。
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二十 、 风险揭 示
（一） 市场 风险
证券市 场价 格因 受各 种因 素的影 响而 引起 的波 动， 将对本 基金 资产 产生 潜在 风险， 主要
包括：
（1） 政策 风险
货币政 策 、 财 政政策 、 产 业政策 等国 家政 策的 变化 对证券 市场 产生 一定 的影 响， 导致 市
场价格 波动 ，影 响基 金收 益而产 生风 险。
（2） 经济 周期 风险
证券市 场是 国民 经济 的晴 雨表， 而经 济运 行具 有周 期性的 特点 。 宏 观经 济运 行状况 将对
证券市 场的 收益 水平 产生 影响， 从而 产生 风险 。
（3） 利率 风险
金融市 场利 率波 动会 导致 股票市 场及 债券 市场 的价 格和收 益率 的变 动 ， 同 时直 接影响 企
业的融 资成 本和 利润 水平 。基金 投资 于股 票和 债券 ，收益 水平 会受 到利 率变 化的影 响。
（4） 购买 力风 险
本基金 投资 的目 的是 使基 金资产 保值 增值 ， 如 果发 生通货 膨胀 ， 基 金投 资于 证券所 获得
的收益 可能 会被 通货 膨胀 抵消， 从而 影响 基金 资产 的保值 增值 。
（5） 上市 公司 经营 风险
上市公 司的 经营 状况 受多 种因素 影响 ， 如 市场 、 技 术、 竞 争、 管理、 财务 等 都会导 致公
司盈利 发生 变化 ，从 而导 致基金 投资 收益 变化 。
（二） 信用 风险
指基金 在交 易过 程发 生交 收违约 ， 或 者基 金所 投资 债 券之 发行 人出 现违 约、 拒绝支 付到
期本息 ，导 致基 金资 产损 失。
（三） 流动 性风 险
指基金 资产 不能 迅速 转变 成现金 ， 或 者不 能应 付可 能出现 的投 资者 大额 赎回 的风险 。 在
开放式 基金 交易 过程 中， 可能会 发生 巨额 赎回 的情 形。 巨 额赎 回可 能会 产生 基金仓 位调 整的
困难， 导致 流动 性风 险， 甚至影 响基 金份 额净 值。
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（四） 管理 风险
在基金 管理 运作 过程 中， 可能因 基金 管理 人对 经济 形势和 证券 市场 等判 断有 误、 获 取的
信息不 全等 影响 基金 的收 益水平 。 基 金管 理人 的管 理水平 、 管 理手 段和 管理 技术等 对基 金收
益水平 存在 影响 。
（五） 操作 或技 术风 险
指相关 当事 人在 业务 各环 节操作 过程 中 ， 因 内部 控制 存在缺 陷或 者人 为因 素造 成操作 失
误或违 反操 作规 程等 引致 的风险 ， 例 如， 越权 违规 交易、 会计 部门 欺诈 、 交 易错误 、IT 系统
故障等 风险 。
在开放 式基 金的 各种 交易 行为或 者后 台运 作中 ， 可能 因为技 术系 统的 故障 或者 差错而 影
响交易 的正 常进 行或 者导 致投资 者的 利益 受到 影响 。这种 技术 风险 可能 来自 基金管 理公 司 、
注册登 记机 构、 销售 机构 、证券 交易 所、 证券 登记 结算机 构等 等。
（六） 合规 性风 险
指基金 管理 或运 作过 程中 ， 违 反国 家法 律、 法规 的 规定 ， 或 者基 金投资 违反 法规及 基金
合同有 关规 定的 风险 。
（七） 其它 风险
战争 、 自 然灾 害 等不 可抗 力因素 的出 现 ， 将会 严重 影响证 券市 场的 运行 ， 可 能导致 基 金
资产的 损失 。
金融市 场危 机、 行业 竞争 、 代理 商违 约、 托 管行 违 约等超 出基 金管 理人 自身 直接控 制能
力之外 的风 险， 可能 导致 基金或 者基 金持 有人 利益 受损。
二十 一 、差错 处理
（一） 差错 类型
本基金 运作 过程 中， 如果 由于基 金管 理人 、 基 金托 管人、 注册 登记 机构 、 代 理销售 机构
或投资 者自 身的 过错 造成 差错， 导致 其他 当事 人遭 受损失 的， 过错 的责 任人 应当对 由于 该差
错遭受 损失 的当 事人 （“ 受损方 ”） 按下 述“ 差错 处理原 则” 给予 赔偿 。
上述差 错的 主要 类型 包括 但不限 于： 资料 申报 差错 、 数据 传 输 差错 、 数 据计 算差错 、 系
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统故障 差错 、 下达指 令差 错等 ； 对 于因 技术原 因引 起的差 错 ， 若 系同行 业现 有技术 水平 无 法
预见、 无法 避免 、无 法抗 拒，则 属不 可抗 力。
由于不 可抗 力原 因造 成投 资者的 交易 资料 灭失 或被 错误处 理或 造成 其他 差错 ， 因不可 抗
力原因 出现 差错 的当 事人 不对其 他当 事人 承担 赔偿 责任 ， 但 因该 差错 取得 不当 得利的 当事 人
仍应负 有返 还不 当得 利的 义务。
（二） 差错 处理 原则
因基金估值错误给投 资者 造成损失的应由基金 管理 人和基金托管人依照 法律 法规的规
定和本 《基 金合 同》 的约 定予以 承担 。 基 金管 理人 或基金 托管 人对 不应 由其 承担的 责任 ， 有
权根据 过错 原则 ， 向 过错 人追偿 。 本 《基 金合 同》 的 当事人 应将 按照 以下 约定 的原则 处理 基
金估值 差错 。
（1）基 金管理 人对估 值差 错承担责 任。 如基金 管理 人的估值 结果 与基金 托管 人复核 结
果不一 致 ， 且 基金托 管人 的估值 数据 正确 ， 则 基金 托管人 对此 估值 差错 不承 担责任 ； 若基 金
托管人 的估 值数 据也 不正 确，则 基金 托管 人应 承担 部分未 正确 履行 复核 义务 的责任 ；
（2）差 错已发 生，但 尚未 给当事人 造成 损失时 ，差 错责任方 应及 时协调 各方 ，及时 进
行更正 ， 因 更正 差错 发生 的费用 由差 错责 任方 承担 ； 由于 差错 责任 方未 及时 更正已 产生 的差
错， 给当 事人 造成损 失的 由差错 责任 方承 担； 若差 错责任 方已 经积 极协 调， 并且有 协助 义 务
的当事 人有 足够 的时 间进 行更正 而未 更正 ， 由此 造成 或扩大 的损 失由 差错 责任 方和未 更正 方
根据各 自的 过错 程度 分别 各自承 担相 应的 赔偿 责任 。 差错责 任方 应对 更正 的情 况向有 关当 事
人进行 确认 ，确 保差 错已 得到更 正；
（3）差 错的责 任方对 可能 导致有关 当事 人的直 接损 失负责， 不对 间接损 失负 责，并 且
仅对差 错的 有关 直接 当事 人负责 ，不 对第 三方 负责 ；
（4）因 差错而 获得不 当得 利的当事 人负 有及时 返还 不当得利 的义 务。但 差错 责任方 仍
应对差 错负 责 ， 如 果由 于获 得不当 得利 的当 事人 不返 还或不 全部 返还 不当 得利 造成其 他当 事
人的利 益损 失， 则差 错责 任方应 赔偿 受损 方的 损失 ， 并在 其支 付的 赔偿 金额 的范围 内对 获得
不当得 利的 当事 人享 有要 求交付 不当 得利 的权 利 ； 如 果获得 不当 得利 的当 事人 已经将 此部 分
不当得 利返 还给 受损 方 ， 则 受损方 应当 将其 已经 获得 的赔偿 额加 上已 经获 得的 不当得 利返 还
的总和 超过 其实 际损 失的 差额部 分支 付给 差错 责任 方；
（5） 差错 调整 采用 尽量 恢 复至假 设未 发生 差错 的正 确情形 的方 式；
（6）如 果因基 金管理 人估 值错误造 成基 金财产 损失 时，基金 托管 人应为 基金 的利益 向
基金管 理人 追偿 ， 如 果因 基金托 管人 复核 错误 造成 基金财 产损 失时 ， 基 金管 理人应 为基 金 的
利益向 基金 托管 人追 偿。 除基金 管理 人和 托管 人之 外的第 三方 造成 基金 财产 的损失 ， 由 基金
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管理人 或基 金托 管人 负责 向差错 方追 偿；
（7） 按法 律法 规规 定的 其 他原则 处理 差错 。
（三） 差错 处理 程序
差错被 发现 后， 有关 的当 事人应 当及 时进 行处 理， 处理的 程序 如下 ：
（1） 查明 差错 发生 的原 因 ，列明 所有 当事 人， 根据 差错发 生的 原因 确定 差错 责任方 ；
（2） 根据 差错 处理 原则 或 当事人 协商 的方 法对 因差 错造成 的损 失进 行评 估；
（3） 根据 差错 处理 原则 或 当事人 协商 的方 法由 差错 的责任 方进 行更 正和 赔偿 损失；
（4）根 据差错 处理的 方法 ，需要修 改基 金注册 登 记 机构的交 易数 据的， 基金 管理人 应
要求基 金注 册登 记机 构进 行更正 ，并 就差 错的 更正 向有关 当事 人进 行确 认；
（5） 基金 管理 人及 基金 托 管人计 价错 误达 到基 金份 额净值0.5% 时， 基金 管理 人应当 公
告，并 报中 国证 监会 备案 。
（四） 特殊 情形 的处 理
1 、基 金管 理人 按第 十四 条 第（四 ）款 有关 估值 方法 规定的 第 5 项 条款 进行 估 值时， 所
造成的 误差 不作 为基 金份 额净值 错误 处理 。
2 、由于 不可抗 力原因 ，或 由于证券 交易 所及登 记结 算公司发 送的 数据错 误， 基金管 理
人和基 金托 管人 虽然 已经 采取必 要、 适当 、 合 理的 措施进 行检 查， 但未 能发 现错误 的， 由此
造成的 基金 资 产 估值 错误 ， 基金 管理 人和 基金 托管 人可以 免除 赔偿 责任 。 但 基金管 理人 应当
积极采 取必 要的 措施 消除 由此造 成的 影响 。
二十 二 、基金 合同 的变更 、终 止与基 金财 产的清 算
（一） 基金 合同 的变 更
1 、变更 基金合 同涉及 法律 法规规定 或本 合同约 定应 经基金份 额持 有人大 会决 议通过 的
事项的 ，应 召开 基金 份额 持有人 大会 决议 通过 。
2 、变更 基金合 同的基 金份 额持有人 大会 决议应 报中 国证监会 核准 或备案 ，并 自中国 证
监会核 准或 出具 无异 议意 见之日 起生 效。
3 、但如 因相应 的法律 法规 发生变动 并属 于本基 金合 同必须遵 照进 行修改 的情 形，或 者
基 金 合 同 的 修改 不 涉 及 本基 金 合 同 当 事人 权 利 义 务关 系 发 生 变 化 或 对 基 金 份额 持 有 人 利益
无实质 性不 利影 响 的 ， 可 不经基 金份 额持 有人 大会 决议， 而经 基金 管理 人和 基金托 管人 同意
修改后 公布 ，并 报中 国证 监会备 案。
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（二） 基金 合同 的终 止
有下列 情形 之一 的， 本基 金合同 应当 终止 ：
1 、基 金份 额持 有人 大会 决 定终止 ；
2 、因 重大 违法 、违 规行 为 ，被中 国证 监会 责令 终止 的；
3 、基金 管理人 、基金 托管 人职责终 止， 在六个 月内 没有新基 金管 理人、 基金 托管人 承
接的；
4 、法 律法 规和 基金 合同 规 定的其 他情 形。
基金合 同终 止后 ， 基 金管 理人和 基金 托管 人有 权依 照 《基 金法 》 、 《运 作办 法》 、 《 销
售办法 》 、 基金 合同 及其 他有关 法律 法规 的规 定， 行使请 求给 付尚 未支 付的 管理费 、 托 管费
的权利 。
（三） 基金 财产 的清 算
1 、基 金合 同终 止， 应当 按 法律法 规和 本基 金合 同的 有关规 定对 基金 财产 进行 清算。
2 、基 金财 产清 算组
（1） 自基 金合 同终 止事 由 发生之 日 起 30 个工 作日 内 由基金 管理 人组 织成 立基 金财产 清
算组， 在基 金财 产清 算组 接管基 金财 产之 前， 基金 管理人 和基 金托 管人 应按 照基金 合同 和托
管协议 的规 定继 续履 行保 护基金 财产 安全 的职 责。
（2）基 金财产 清算组 成员 由基金管 理人 、基金 托管 人、具有 从事 证券相 关业 务资格 的
注册会 计师 、 律 师以 及中 国证监 会指 定的 人员 组成 。 基金 财产 清算 组可 以聘 用必要 的工 作人
员。
（3）基 金财产 清算组 负责 基金财产 的保 管、清 理、 估价、变 现和 分配。 基金 财产清 算
组可以 依法 进行 必要 的民 事活动 。
3 、清 算程 序
（1） 基金 合同 终止 情形 发 生后， 由基 金财 产清 算组 统一接 管基 金财 产；
（2） 基金 财产 清算 组根 据 基金财 产的 情况 确定 清算 期限；
（3） 基金 财产 清算 组对 基 金财产 进行 清理 和确 认；
（4） 对基 金财 产进 行评 估 和变现 ；
（5） 制作 清算 报告 ；
（6）聘 请会计 师事务 所对 清算报告 进行 外部审 计， 聘请律师 事务 所对清 算报 告出具 法
律意见 书；
（7） 将清 算报 告报 中国 证 监会备 案并 公告 ；
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（8） 对基 金财 产进 行分 配 。
4 、清 算费 用
清算费 用是 指基 金财 产清 算组在 进行 基金 清算 过程 中发生 的所 有合 理费 用 ， 清 算费用 由
基金财 产清 算组 优先 从基 金财产 中支 付。
5 、基 金剩 余财 产的 分配
基金财 产按 下列 顺序 清偿 ：
（1） 支付 清算 费用 ；
（2） 交纳 所欠 税款 ；
（3） 清偿 基金 债务 ；
（4） 按基 金份 额持 有人 持 有的基 金份 额比 例进 行分 配。
基金财 产未 按前 款（1） 、 （2）、（ 3 ）项 规定 清偿 前， 不分配 给基 金份 额持 有人 。
对于由 基金 交纳 、 中国 证券 登记结 算有 限公 司收 取的 最低结 算备 付金 和交 易席 位保证 金
等，在 中国 证券 登记 结算 有限公 司退 回时 才能 按以 上顺序 清偿 。
6 、基 金财 产清 算的 公告
基金财 产清 算组 做出 的清 算报告 经会 计师 事务 所审 计，律 师事 务所 出具 法律 意见书 后 ，
报中国 证监 会备 案并 公告 。
7 、基 金财 产清 算账 册及 文 件由基 金托 管人 保 存 15 年 以上。
二十 三 、 基金 合同 内容摘 要
（一） 基金 管理 人的 权利 与义务
1 、基 金管 理人 的权 利
（1） 依法 募集 基金 ，办 理 基金备 案手 续；
（2） 依照 法律 法规 和基 金 合同独 立管 理运 用基 金财 产；
（3） 根据 法律 法规 和基 金 合同的 规定 ， 制 订、 修改 并公布 有关 基金 认购 、 申 购、 赎 回、
转托管 、基 金转 换、 非交 易过户 、 冻 结、 收益 分配 等方面 的业 务规 则；
（4）根 据法律 法规和 基金 合同的规 定决 定本基 金的 相关费率 结构 和收费 方式 ，获得 基
金管理 费 ， 收 取认购 费 、 申购费 、 赎回 费及其 他事 先核准 或公 告的 合理 费用 以及法 律法 规规
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定的其 他费 用；
（5） 根据 法律 法规 和基 金 合同的 规定 销售 基金 份额 ；
（6）在 本合同 的有效 期内 ，在不违 反公 平、合 理原 则以及不 妨碍 基金托 管人 遵守相 关
法律法 规及 其行 业监 管要 求的基 础上 ， 基金 管理 人有 权对基 金托 管人 履行 本合 同的情 况进 行
必要的 监督 。 如 认为 基金 托管人 违反 了法 律法 规或 基金合 同规 定对 基金 财产 、 其他 基金 合同
当事人 的利 益造 成重 大 损 失的， 应及 时呈 报中 国证 监会和 中国 银监 会， 以及 采取其 他必 要措
施以保 护本 基金 及相 关基 金合同 当事 人的 利益 ；
（7）根 据基金 合同的 规定 选择适当 的基 金代销 机构 并有权依 照代 销协议 和有 关法律 法
规对基 金代 销机 构行 为进 行必要 的监 督和 检查 ；
（8）自 行担任 基金注 册登 记机构或 选择 、更换 基金 注册登记 代理 机构， 办理 基金注 册
登记业 务， 并按 照基 金合 同规定 对基 金注 册登 记代 理机构 进行 必要 的监 督和 检查；
（9） 在基 金合 同约 定的 范 围内， 拒绝 或暂 停受 理申 购和赎 回的 申请 ；
（10） 在法 律法 规允 许的 前 提下， 为基 金份 额持 有人 的 利益依 法为 基金 进行 融资 、 融券；
（11） 依据 法律 法规 和基 金合同 的规 定， 制订 基金 收益分 配方 案；
（12 ） 按 照法 律法规 ， 代 表基金 对被 投资 企业 行使 股东权 利 ， 代 表基金 行使 因投资 于其
他证券 所产 生的 权利 ；
（13） 在基 金托 管人 职责 终止时 ，提 名新 的基 金托 管人；
（14） 依据 法律 法规 和基 金合同 的规 定， 召集 基金 份额持 有人 大会 ；
（15） 以基 金管 理人 的名 义， 代 表基 金份 额持 有人 利益行 使诉 讼权 利或 者实 施其他 法律
行为；
（16） 选择 、 更 换律 师、 审 计师、 证券 经纪 商或 其他 为基金 提供 服务 的外 部机 构并确 定
有关费 率；
（17） 法律 法规 、基 金合 同规定 的其 他权 利。
2、基 金管 理人 的义 务
（1）依 法募集 基金， 办理 或者委托 经国 务院证 券监 督管理机 构认 定的其 他机 构代为 办
理基金 份额 的发 售、 申购 、赎回 和登 记事 宜；
（2） 自基 金合 同生 效之 日 起，以 诚实 信用 、勤 勉尽 责的原 则管 理和 运用 基金 财产；
（3） 办理 基金 备案 手续 ；
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（4）配 备足够 的具有 专业 资格的人 员进 行基金 投资 分析、决 策， 以专业 化的 经营方 式
管理和 运作 基金 财产 ；
（5）建 立健全 内部风 险控 制、监察 与稽 核、财 务管 理及人事 管理 等制度 ，保 证所管 理
的基金 财产 和基 金管 理人 的财产 相互 独立 ， 对 所管 理的不 同基 金分 别管 理、 分别记 账 ， 进 行
证券投 资；
（6）按 基金 合同 的约 定确 定基金 收益 分配 方案 ， 及 时向基 金份 额持 有人 分配 基金收 益 ；
（7）除 依据《 基金法 》、 基金合同 及其 他有关 规定 外，不得 为自 己及任 何第 三人谋 取
利益， 不得 委托 第三 人运 作基金 财产 ；
（8） 进行 基金 会计 核算 并 编制基 金的 财务 会计 报告 ；
（9） 依法 接受 基金 托管 人 的监督 ；
（10） 编制 半年 度 和 年度 基金报 告；
（11 ） 采 取适 当合理 的措 施使计 算开 放式 基金 份额 认购 、 申 购、 赎回 和注 销 价格的 方法
符合基 金合 同等 法律 文件 的规定 ；
（12） 计算 并公 告基 金资 产净值 ，确 定基 金份 额申 购、赎 回价 格；
（13） 严格 按照 《基 金法 》、基 金 合 同及 其他 有关 规定， 履行 信息 披露 及报 告义务 ；
（14） 保守 基金 商业 秘密 ， 不泄 露基 金投 资计 划、 投资意 向等 。 除 《 基金 法 》 、 基金 合
同及其 他有 关规 定另 有规 定外， 在基 金信 息公 开披 露前应 予以 保密 ，不 得向 他人泄 露；
（15） 按规 定受 理申 购和 赎回申 请， 及时 、足 额支 付赎回 款项 ；
（16） 保存 基金 财产 管理 业务活 动的 记录 、 账 册、 报表、 代表 基金 签订 的重 大合同 及其
他相关 资料 ；
（17） 依据 《基 金法》 、 基 金合同 及其 他有 关规 定召 集基金 份额 持有 人大 会或 配合基 金
托管人 、基 金份 额持 有人 依法召 集基 金份 额持 有人 大会；
（18 ） 以 基金 管理 人名 义 ， 代 表基 金份 额持 有人 利益 行使诉 讼权 利或 实施 其他 法律行 为 ；
（19） 组织 并参 加基 金财 产清算 小组 ， 参 与基 金财 产的保 管、 清理、 估价、 变 现和分 配；
（20） 因违 反基 金合 同导 致基金 财产 的损 失或 损害 基金份 额持 有人 的合 法权 益， 应 承担
赔偿责 任， 其赔 偿责 任不 因其退 任而 免除 ；
（21） 基金 托管 人违 反基 金合同 造成 基金 财产 损失 时， 应 为基 金份 额持 有人 利益向 基金
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托管人 追偿 ；
（22） 法律 法规 、基 金合 同及国 务院 证券 监督 管理 机构规 定的 其他 义务 。
（二） 基金 托管 人的 权利 与义务
1、基 金托 管人 的权 利
（1） 依据 法律 法规 和基 金 合同的 规定 安全 保管 基金 财产；
（2） 依照 基金 合同 的约 定 获得基 金托 管费 ；
（3） 监督 基金 管理 人对 本 基金的 投资 运作 ；
（4） 在基 金管 理人 职责 终 止时， 提名 新的 基金 管理 人；
（5） 依据 法律 法规 和基 金 合同的 规定 召集 基金 份额 持有人 大会 ；
（6） 法律 法规 、基 金合 同 规定的 其他 权利 。
2、基 金托 管人 的义 务
（1） 安全 保管 基金 财产 ；
（2）设 立专门 的基金 托管 部，具有 符合 要求的 营业 场所，配 备足 够的、 合格 的熟悉 基
金托管 业务 的专 职人 员， 负责基 金财 产托 管事 宜；
（3） 按规 定开 设基 金财 产 的资金 账户 和证 券账 户；
（4）除 依据《 基金法 》、 基金合同 及其 他有关 规定 外，不得 为自 己及任 何第 三人谋 取
利益， 不得 委托 第三 人托 管基金 财产 ；
（5） 对所 托管 的不 同基 金 财产分 别设 置账 户， 确保 基金财 产的 完整 和独 立；
（6） 保管 由基 金管 理人 代 表基金 签订 的与 基金 有关 的重大 合同 及有 关凭 证；
（7） 保存 基金 托管 业务 活 动的记 录、 账册 、报 表和 其他相 关资 料；
（8） 按照 基金 合同 的约 定 ，根据 基金 管理 人的 投资 指令， 及时 办理 清算 、交 割事宜 ；
（9）保 守基金 商业秘 密。 除《基金 法》 、基金 合同 及其他有 关规 定另有 规定 外，在 基
金信息 公开 披露 前应 予以 保密， 不得 向他 人泄 露；
（10） 根据 法律 法规 及本 合同的 约定 ， 办 理与 基金 托管业 务活 动有 关的 信息 披露 事 项 ；
（11 ） 对 基金 财务会 计报 告、 半年 度 和 年度基 金报 告出具 意见 ， 说明基 金管 理人在 各 重
要方面 的运 作是 否严 格按 照基金 合同 的规 定进 行 ； 如 果基金 管理 人有 未执 行基 金合同 规定 的
行为， 还应 当说 明基 金托 管人是 否采 取了 适当 的措 施；
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（12） 建立 并保 存基 金份 额持有 人名 册；
（13） 复核 基金 管理 人计 算的基 金资 产净 值和 基金 份额申 购、 赎回 价格 ；
（14） 按规 定制 作相 关账 册并与 基金 管理 人核 对；
（15） 依据 基金 管理 人的 指令或 有关 规定 向基 金份 额持有 人支 付基 金收 益和 赎回 款 项 ；
（16 ） 按 照规 定召 集基 金份 额持 有 人大 会或 配合 基金 份额持 有人 依法 自行 召集 基金份 额
持有人 大会 ；
（17） 按照 规定 监督 基金 管理人 的投 资运 作；
（18） 因违 反基 金合 同导 致 基金财 产损 失， 应承 担赔 偿 责任， 其责 任不 因其 退任 而 免除；
（19） 基金 管理 人因 违反 基金合 同造 成基 金财 产损 失时， 应为 基金 向基 金管 理人 追 偿 ；
（20） 法律 法规 、基 金合 同及国 务院 证券 监督 管理 机构规 定的 其他 义务 。
（三） 基金 份额 持有 人的 权利与 义务
1、基金投 资者 购买本 基金 基金 份额 的行为 即视为 对 基金合同 的承认 和接受 ， 基金投 资
者自依 据基 金合 同取得 基金 份额 ， 即 成为 基金 份额 持有人 和基 金合 同当 事人 。 基金 份额 持有
人 作 为 当 事 人并 不 以 在 基金 合 同 上 书 面签 章 为 必 要条 件 。 每 份 基金 份 额 具 有同 等 的 合 法权
益。
2、基 金份 额持 有人 的权 利
（1） 分享 基金 财产 收益 ；
（2） 参与 分配 清算 后的 剩 余基金 财产 ；
（3） 依法 转让 或者 申请 赎 回其持 有的 基金 份额 ；
（4） 按照 规定 要求 召开 基 金份额 持有 人大 会；
（5）出 席或者 委派代 表出 席基金份 额持 有人大 会， 对基金份 额持 有人大 会审 议事项 行
使表决 权；
（6） 查阅 或者 复制 公开 披 露的基 金信 息资 料；
（7） 监督 基金 管理 人的 投 资运作 ；
（8）对 基金管 理人、 基金 托管人、 基金 份额销 售机 构损害其 合法 权 益的 行为 依法提 起
诉讼；
（9） 法律 法规 、基 金合 同 规定的 其他 权利 。
3、基 金份 额持 有人 的义 务
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（1） 遵守 法律 法规 、基 金 合同 及 其他 有关 规定 ；
（2） 缴纳 基金 认购 、申 购 款项及 基金 合同 规定 的费 用；
（3） 在持 有的 基金 份额 范 围内， 承担 基金 亏损 或者 基金合 同终 止的 有限 责任 ；
（4） 不从 事任 何有 损基 金 、 其他 基金 份额 持有 人及 其他基 金合 同当 事人 合法 利益的 活
动；
（5） 执行 基金 份额 持有 人 大会的 决议 ；
（6）返 还在基 金交易 过程 中因任何 原因 ，自基 金管 理人、基 金托 管人及 基金 管理人 的
代理人 处获 得的 不当 得利 ；
（7） 法律 法规 及基 金合 同 规定 的 其他 义务 。
（四） 基金 份额 持有 人大 会
1 、 本基 金的 基金 份额 持有 人大会 ， 由 本基 金的 基金 份额持 有人 或其 合法 的代 理人组 成 。
2 、有 以下 情形 之一 时， 应 召开基 金份 额持 有人 大会 ：
（1） 终止 基金 合同 ；
（2） 转换 基金 运作 方式 ；
（3）提 高基金 管理人 、基 金托管人 的报 酬标准 ，但 根据法律 法规 的要求 提高 该等报 酬
标准的 除外 ；
（4） 更换 基金 管理 人、 基 金托管 人；
（5） 变更 基金 类别 ；
（6） 变更 基金 投资 目标 、 范围或 策略 （法 律法 规和 中国证 监会 另有 规定 的除 外） ；
（7） 变更 基金 份额 持有 人 大会议 事程 序、 表决 方式 和表决 程序 ；
（8） 本基 金与 其他 基金 合 并；
（9）对 基金合 同当事 人权 利、义务 产生 重大影 响， 需召开基 金份 额持有 人大 会的变 更
基金合 同等 其他 事项 ；
（10） 法律 法规 或中 国证 监会规 定的 其他 应当 召开 基金份 额持 有人 大会 的事 项。
3 、有 以下 情形 之一 的， 不 需召开 基金 份额 持有 人大 会：
（1） 调低 基金 管理 费率 、 基金托 管费 率；
（2）在 法律法 规和基 金合 同规定的 范围 内变更 本基 金的申购 费率 、赎回 费率 或收费 方
式；
（3） 因相 应的 法律 法规 发 生变动 而应 当对 基金 合同 进行修 改；
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（4） 对基 金合 同的 修改 不 涉及基 金合 同当 事人 权利 义务关 系发 生变 化；
（5） 对基 金合 同的 修改 对 基金份 额持 有人 利益 无实 质性不 利影 响；
（6）法 律法规 增加的 明确 要求对基 金财 产收取 的费 用的收取 以及 明确要 求对 持有人 收
取的费 用的 收取 ；
（7） 除法 律法 规或 基金 合 同规定 应当 召开 基金 份额 持有人 大会 以外 的其 他情 形。
4 、召 集方 式：
（1） 除法 律法 规或 基金 合 同另有 约定 外， 基金 份额 持有人 大会 由基 金管 理人 召集。
（2）基 金托管 人认为 有必 要召开基 金份 额持有 人大 会的，应 当向 基金管 理人 提出书 面
提议。 基金 管理 人应 当自 收到书 面提 议之 日起 10 日 内决定 是否 召集 ，并 书面 告知基 金托 管
人。基 金管 理人 决定 召集 的，应 当自 出具 书面 决定 之日起 60 日 内召 开； 基金 管理人 决定 不
召集， 基金 托管 人仍 认为 有必要 召开 的， 应当 自行 召集。
（3 ） 代 表基金 份 额 10% 以 上的基 金份 额持 有人 认为 有必要 召开 基金 份额 持有 人大会 的，
应当向 基金 管理 人提 出书 面提议 。基 金管 理人 应当 自收到 书面 提议 之日 起 10 日内决 定是 否
召集， 并书 面告 知提 出提 议的基 金份 额持 有人 代表 和基金 托管 人。
基 金管 理人 决定 召集 的，应 当自 出具 书面 决定 之日起 60 日 内召 开； 基金 管理人 决定 不
召集， 代表 基金 份额 10% 以 上的基 金份 额持 有人 仍认 为有必 要召 开的 ， 应 当向 基金托 管人 提
出书面 提议 。
基金托 管人 应当 自收 到书 面提议 之日 起 10 日内 决定 是否召 集， 并书 面告 知提 出提议 的
基 金 份 额 持 有人 代 表 和 基金 管 理 人 ； 基金 托 管 人 决定 召 集 的 ， 应当 自 出 具 书面 决 定 之 日起
60 日 内召 开。
（4）代 表基金 份额 10% 的 基金份额 持有 人就同 一事 项书面要 求召 开基金 份额 持有人 大
会， 而 基金 管理 人、 基 金 托管人 都不 召集 的， 代表 基金份 额 10% 以 上的 基金 份额持 有人 有权
自行召 集， 并至 少提 前 30 日报中 国证 监会 备案 。
（5）基 金份额 持有人 依法 自行召集 基金 份额持 有人 大会的， 基金 管理人 、基 金托管 人
应当配 合， 不得 阻碍 、干 扰。
（6） 基金 份额 持有 人大 会 的召集 人负 责选 择确 定开 会时间 、 地点 、 方 式和 权 益登记 日。
5 、通 知
召开基 金份 额持 有人 大会 ，召集 人应 当于 会议 召开 前 30 天 ，在 至少 一种 指定 媒体上 公
告通知 。 基 金份 额持 有人 大会不 得就 未经 公告 的事 项进行 表决 。 基 金份 额持 有人大 会通 知将
至少载 明以 下内 容：
（1） 会议 召开 的时 间、 地 点、方 式；
（2） 会议 拟审 议的 主要 事 项、议 事程 序和 表决 方式 ；
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（3） 代理 投票 授权 委托 书 送达时 间和 地点 ；
（4） 会务 常设 联系 人姓 名 、电话 ；
（5） 权益 登记 日；
（6）如 采用通 讯表决 方式 ，还应载 明具 体通讯 方式 、委托的 公证 机关及 其联 系方式 和
联系人 、 书面 表达 意见 的寄 交和收 取方 式 、 投 票表 决的 截止日 以 及 表决 票的 送达 地址等 内 容 。
6 、开 会方 式
基金份 额持 有人 大会 的召 开方式 包括 现场 开会 和通 讯方式 开会 。 现场 开会 由基 金份额 持
有人本 人出 席或 通过 授权 委派其 代理 人出 席 ， 现 场开 会时基 金管 理人 和基 金托 管人的 授权 代
表应当 出席 ； 通 讯方 式开 会指按 照基 金合 同的 相关 规定以 通讯 的书 面方 式进 行表决 。 会 议的
召开方 式由 召集 人确 定， 但决定 基金 管理 人更 换或 基金托 管人 的更 换、 转换 基金运 作方 式和
终止基 金合 同事 宜必 须以 现场开 会方 式召 开基 金份 额持有 人大 会。
现场开 会同 时符 合以 下条 件时， 可以 进行 基金 份额 持有人 大会 议程 ：
（1）亲 自出席 会议者 持有 基金份额 的凭 证和受 托出 席会议者 出具 的委托 人持 有基金 份
额的凭 证和 授权 委托 书等 文件符 合法 律法 规、 本基 金合同 和会 议通 知的 规定 ；
（2）经 核对， 汇总到 会者 出示的在 权益 登记日 持有 基金份额 的凭 证显示 ，全 部有效 凭
证所对 应的 基金 份额 占权 益登记 日基 金总 份额 的 50% 以上 。
在同时 符合 以下 条件 时， 通讯开 会的 方式 视为 有效 ：
（1）召 集人按 基金合 同规 定公布会 议通 知后， 在两 个工作日 内连 续公布 相关 提示性 公
告；
（2） 召集 人按 照会 议通 知 规定的 方式 收取 基金 份额 持有人 的书 面表 决意 见；
（3）本 人直接 出具书 面意 见或授权 他人 代表出 具书 面意见的 基金 份额持 有 人 所代表 的
基金份 额占 权益 登记 日基 金总份 额 的50% 以上 ；
（4）直 接出具 书面意 见的 基金份额 持有 人或受 托代 表他人出 具书 面意见 的其 他代表 ，
同 时 提 交 的 持有 基 金 份 额的 凭 证 和 受 托出 席 会 议 者出 具 的 委 托 人持 有 基 金 份额 的 凭 证 和授
权委托 书等 文件 符合 法律 法规、 基金 合同 和会 议通 知的规 定；
（5） 会议 通知 公布 前已 报 中国证 监会 备案 。
如果开会 条件 达不到 上述 的条件， 则召 集人可 另行 确定并公 告重 新表决 的时 间(至少 应
在25 个工 作日 后) 。
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采取通 讯方 式进 行表 决时 ， 符合 法律 法规、 基金 合同 和会议 通知 规定 的书 面表 决意见 即
视为有 效的 表决 ； 表 决意 见模糊 不清 或相 互矛 盾的 视为弃 权表 决， 但应 当计 入出具 书面 意见
的基金 份额 持有 人所 代表 的基金 份额 总数 。
7 、议 事内 容与 程序
（1） 议事 内容 及提 案权
1 ）议事 内容限 为本条 前述 第（二） 款规 定的基 金份 额持有人 大会 召开事 由范 围内的 事
项。
2 ）基金 管理人 、基金 托管 人、代表 基金 份额 10% 以 上的基金 份额 持有人 可以 在大会 召
集人发 出会 议通 知前 向大 会召集 人提 交需 由基 金份 额持有 人大 会审 议表 决的 提案。
3 ）对 于基 金份 额持 有人 提 交的提 案， 大会 召集 人应 当按照 以下 原则 对提 案进 行审核 ：
a 、关联 性。大 会召集 人对 于基金份 额持 有人提 案涉 及事项与 基金 有直接 关系 ，并且 不
超出法 律法 规和 基金 合同 规定的 基金 份额 持有 人大 会职权 范围 的， 应提 交大 会审议 ； 对 于不
符合上 述要 求的 ， 不 提交 基金份 额持 有人 大会 审议 。 如果 召集 人决 定不 将基 金份额 持有 人提
案提交 大会 表决 ，应 当在 该次基 金份 额持 有人 大会 上进行 解释 和说 明。
b 、程序 性。大 会召集 人可 以对基金 份额 持有人 的提 案涉及的 程序 性问题 做出 决定。 如
将其提 案进 行分 拆或 合并 表决 ， 需 征得 原提案 人同 意； 原提 案人 不同意 变更 的， 大会 主持 人
可以就 程序 性问 题提 请基 金份额 持有 人大 会做 出决 定， 并按 照基 金份 额持 有人 大会决 定的 程
序进行 审议 。
4 ） 代表 基金份 额 10%以上 的基金 份额 持有 人提 交基 金份额 持有 人大 会审 议表 决的提 案，
或基金 管理 人或 基金 托管 人提交 基金 份额 持有 人大 会审议 表决 的提 案 ， 未 获得 基金份 额持 有
人大会 审议 通过 ， 就同 一提 案再次 提请 基金 份额 持有 人大会 审议 ， 其时 间间 隔不 少于 6 个月 。
法律法 规另 有规 定的 除外 。
5 ）基 金份 额持 有人 大会 不 得对未 事先 公告 的议 事内 容进行 表决 。
（2） 议事 程序
在现场 开会 的方 式下 ，首 先由召 集人 宣读 提案 ，经 讨论后 进行 表决 ，并 形成 大会决 议 ，
报经中 国证 监会 核准 或备 案后生 效。 在通 讯表 决开 会的方 式下 ， 首 先由 召集 人在会 议通 知中
公布提 案 ， 在 所通 知的 表决 截止日 期第 二个 工作 日由 大会聘 请的 公证 机关 的公 证员统 计全 部
有效表 决并 形成 决议 ，报 经中国 证监 会核 准或 备案 后生效 。
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8 、表 决
（1） 基金 份额 持有 人所 持 每份基 金份 额享 有平 等的 表决权 。
（2） 基金 份额 持有 人大 会 决议分 为一 般决 议和 特别 决议：
1 ）特 别决 议
对于特 别决 议应 当经 参加 大会的 基金 份额 持有 人所 持表决 权的 三分 之二 （含） 以上通 过 。
2 ）一 般决 议
对于一 般决 议应 当经 参加 大会的 基金 份额 持有 人所 持表决 权 的 50% （含 ） 以 上通过 。
更换基 金管 理人 或者 基金 托管人 、 转换 基金 运作 方式 或终止 基金 合同 应当 以特 别决议 通
过方为 有效 。
基金份 额持 有人 大会 采 取 记名方 式进 行投 票表 决。
采取通 讯方 式进 行表 决时 ， 符合 法律 法规、 基金 合同 和会议 通知 规定 的书 面表 决意见 即
视为有 效的 表决 ； 表 决意 见模糊 不清 或相 互矛 盾的 视为弃 权表 决， 但应 当计 入出具 书面 意见
的基金 份额 持有 人所 代表 的基金 份额 总数 。
基金份 额持 有人 大会 的各 项提案 或同 一项 提案 内并 列的各 项议 题应 当分 开审 议、 逐项 表
决。
9 、计 票
（1） 现场 开会
1 ）基金 份额持 有人大 会的 主持人为 召集 人授权 出席 大会的代 表， 如大会 由基 金管理 人
或基金 托管 人召 集 ， 基 金份 额持有 人大 会的 主持 人应 当在会 议开 始后 宣布 在出 席会议 的基 金
份额持 有人中 推举两 名基 金份 额 持有人 代表与 大会 召集人 授权的 一名监 督员( 如果基 金管理
人为召 集人 ， 则监督 员由 基金托 管人 担任 ； 如 基金 托管人 为召 集人 ， 则 监督 员由基 金托 管 人
在出席 会议 的基 金份 额持 有人中 指定)共 同担 任监 票 人； 如大 会由 基金 份额 持有 人自行 召集 ，
基 金 份 额 持 有人 大 会 的 主持 人 应 当 在 会议 开 始 后 宣布 在 出 席 会 议的 基 金 份 额持 有 人 中 推举
三名基 金份 额持 有人 代表 担任监 票人 。
2 ）监票 人应当 在基金 份额 持有人表 决后 立即进 行清 点并由大 会主 持人当 场公 布计票 结
果。
3 ）如果 大会主 持人对 于提 交的表决 结果 有怀疑 ，可 以对所投 票数 进行重 新清 点；如 果
大会主 持人 未进 行重 新清 点 ， 而出 席大 会的 基金 份额 持有人 或者 基金 份额 持有 人代理 人对 大
会主持 人宣 布的 表决 结果 有异议 ， 其 有权 在宣 布表 决结果 后立 即要 求重 新清 点， 大 会主 持人
应当立 即重 新清 点并 公布 重新清 点结 果。 重新 清点 仅限一 次。
4 ）在基 金管理 人或基 金托 管人担任 召集 人的情 形下 ，如果在 计票 过程中 基金 管理人 或
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者基金 托管 人拒 不配 合的 ， 则参加 会议 的基 金份 额持 有人有 权推 举三 名基 金份 额持有 人代 表
共同担 任监 票人 进行 计票 。
（2） 通讯 方式 开会
在通讯 方式 开会 的情 况下 ，计票 方式 可采 取如 下方 式：
由大会 召集 人聘 请的 公证 机关的 公证 员进 行计 票。
10 、生 效与 公告
（1）基 金份额 持有人 大会 按照《基 金法 》有关 法律 法规规定 表决 通过的 事项 ，召集 人
应当自 通过 之日 起5 日内 报中国 证监 会核 准或 者备 案。 基金 份额 持有 人大 会决 定的事 项自 中
国证监 会依 法核 准或 者出 具无异 议意 见之 日起 生效 。
（2）生 效的基 金份额 持有 人大会决 议对 全体基 金份 额持有人 、基 金管理 人、 基金托 管
人均有 法律 约束 力。 基金 管理人 、 基 金托 管人 和基 金份额 持有 人应 当执 行生 效的基 金份 额持
有人大 会的 决定 。
（3） 基金 份额 持有 人大 会 决议应 当自 中国 证监 会核 准或出 具无 异议 意见 后 2 日内， 由
基金份 额持 有人 大会 召集 人在至 少一 种指 定媒 体上 公告。
（4）如 果 采用 通讯方 式进 行表决， 在公 告基金 份额 持有人大 会决 议时， 必须 将公证 书
全文、 公证 机关 、公 证员 姓名等 一同 公告 。
11 、法 律法 规或 监管 机关 对基金 份额 持有 人大 会另 有规定 的， 从其 规定 。
（五） 基金 合同 的变 更和 终止
1 、基 金合 同的 变更
（1）变 更基金 合同涉 及法 律法规规 定或 本合同 约定 应经基金 份额 持有人 大会 决议通 过
的事项 的， 应召 开基 金份 额持有 人大 会决 议通 过。
（2）变 更基金 合同的 基金 份额持有 人大 会决议 应报 中国证监 会核 准或备 案， 并自中 国
证监会 核准 或出 具无 异议 意见之 日起 生效 。
（3）但 如因相 应的法 律法 规发生变 动并 属于本 基金 合同必 须 遵照 进行修 改的 情形， 或
者 基 金 合 同 的修 改 不 涉 及本 基 金 合 同 当事 人 权 利 义务 关 系 发 生 变化 或 对 基 金份 额 持 有 人利
益无实 质性 不利 影响 的， 可不经 基金 份额 持有 人大 会决议 ， 而 经基 金管 理人 和基金 托管 人同
意修改 后公 布， 并报 中国 证监会 备案 。
2 、基 金合 同的 终止
有下列 情形 之一 的， 本基 金合同 应当 终止 ：
（1） 基金 份额 持有 人大 会 决定终 止；
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（2） 因重 大违 法、 违规 行 为，被 中国 证监 会责 令终 止的；
（3）基 金管理 人、基 金托 管人职责 终止 ，在六 个月 内没有新 基金 管理人 、基 金托管 人
承接的 ；
（4） 法律 法规 和基 金合 同 规定的 其他 情形 。
基金合 同终 止后 ， 基 金管 理人和 基金 托管 人有 权依 照 《基 金法 》 、 《运 作办 法》 、 《销
售办法 》 、 基金 合同 及其 他有关 法律 法规 的规 定， 行使请 求给 付尚 未支 付的 管理费 、 托 管费
的权利 。
3 、基 金财 产的 清算
（1） 基金 合同 终止 ，应 当 按法律 法规 和本 基金 合同 的有关 规定 对基 金财 产进 行清算 。
（2） 基金 财产 清算 组
1 ） 自 基金 合同 终止 事由 发 生之日 起 30 个 工作 日内 由 基金管 理人 组织 成立 基金 财产清 算
组， 在 基金 财产 清算 组接 管基金 财产 之前 ， 基 金管 理人和 基金 托管 人应 按照 基金合 同和 托管
协议的 规定 继续 履行 保护 基金财 产安 全的 职责 。
2 ）基金 财产清 算组成 员由 基金管理 人、 基金 托 管人 、具有从 事证 券相关 业务 资格的 注
册会计 师 、 律 师以 及中 国证 监会指 定的 人员 组成 。 基金 财产清 算组 可以 聘用 必要 的工作 人 员 。
3 ）基金 财产清 算组负 责基 金财产的 保管 、清理 、估 价、变现 和分 配。基 金财 产清算 组
可以依 法进 行必 要的 民事 活动。
（3） 清算 程序
1 ）基 金合 同终 止情 形发 生 后，由 基金 财产 清算 组统 一接管 基金 财产 ；
2 ）基 金财 产清 算组 根据 基 金财产 的情 况确 定清 算期 限；
3 ）基 金财 产清 算组 对基 金 财产进 行清 理和 确认 ；
4 ）对 基金 财产 进行 评估 和 变现；
5 ）制 作清 算报 告；
6 ）聘请 会计师 事务所 对清 算报告进 行外 部审计 ，聘 请律师事 务 所 对清算 报告 出具法 律
意见书 ；
7 ）将 清算 报告 报中 国证 监 会备案 并公 告；
8 ）对 基金 财产 进行 分配 。
（4） 清算 费用
清算费 用是 指基 金财 产清 算组在 进行 基金 清算 过程 中发生 的所 有合 理费 用 ， 清 算费用 由
基金财 产清 算组 优先 从基 金财产 中支 付。
（5） 基金 剩余 财产 的分 配
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基金财 产按 下列 顺序 清偿 ：
1 ）支 付清 算费 用；
2 ）交 纳所 欠税 款；
3 ）清 偿基 金债 务；
4 ）按 基金 份额 持有 人持 有 的基金 份额 比例 进行 分配 。
基金财 产未 按前 款 1）、 2）、 3） 项规 定清 偿前 ，不 分 配给基 金份 额持 有人 。
（6） 基金 财产 清算 的公 告
基金财 产清 算组 做出 的清 算报 告 经会 计师 事务 所审 计，律 师事 务所 出具 法律 意见书 后 ，
报中国 证监 会备 案并 公告 。
（7） 基金 财产 清算 账册 及 文件由 基金 托管 人保 存 15 年以上 。
（六） 争议 的处 理
1 、本 基金 合同 适用 中华 人 民共和 国法 律并 从其 解释 。
2 、本基 金合同 的当事 人之 间因本基 金合 同产生 的或 与本基金 合同 有关的 争议 可通过 友
好协商 解决 ， 但若 自一 方书 面提出 协商 解决 争议 之日 起 60 日内 争议 未能 以协 商 方式解 决的 ，
则任何 一方 有权 将争 议提 交位于 北京 的中 国国 际经 济贸易 仲裁 委员 会 ， 根 据提 交仲裁 时该 会
的仲裁 规则 进行 仲裁 。仲 裁裁决 是终 局的 ，对 仲裁 各方当 事人 均具 有约 束力 。
3 、除 争议 所涉 内容 之外 ， 本基金 合同 的其 他部 分应 当由本 基金 合同 当事 人继 续履行 。
（七） 基金 合同 的存 放及 查阅方 式
基金合同 可放 置于基 金管 理人和基 金托 管人的 住所 ， 投资 者可免 费查阅 。投 资者在 支
付工本 费后 ，可 在合 理时 间内取 得上 述文 件复 印件 。合同 内容 以正 本为 准。
二十 四 、 基金 托管 协议的 内容 摘要
（一） 托管 协议 当事 人
1、基 金管 理人 （或 简称 “ 管理人 ” ）
名称：
嘉实基 金管 理有 限公 司
住所： 中国 （上 海） 自由 贸易试 验区 世纪 大 道 8 号 上海国 金中 心二 期 53 层 09-11 单元
法定代 表人: 赵 学军
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成立时 间：
1999 年3 月25 日
批准设 立机 关： 中国 证券 监督管 理委 员会
批准设 立文 号： 中国 证监 会证监 基金 字【1999 】5 号
组织形 式： 有限责 任公 司（ 中外 合资 ）
注册资 本： 1.5 亿 元人 民币
经营范 围： 基金募 集、 基金 销售 、资 产管理 及中 国证 监会 许可 的其他 业务
存续期 间： 持续经 营
基金托 管人 （或 简称 “托 管人” ）
名称：
中国银 行股 份有 限公 司
住所：
北京市 西城 区复 兴门 内大 街 1 号
法定代 表人: 陈 四清
成立时 间：
1983 年 10 月 31 日
基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字 【1998 】24 号
组织形 式： 股份 有限 公司
注册资 本： 人民币 贰仟 柒佰 玖拾 壹亿 肆仟捌 佰肆 拾捌 万壹 仟玖 佰叁拾 捌元 整
经营范 围： 吸收人民币存款；发 放短 期、中期和长期贷款 ；办 理结算；办理票据 贴
现；发行金融债券； 代理 发行、代理兑付、承 销政 府债券；买卖政府 债
券；从事同业拆借； 提供 信用证服务及担保； 代理 收付款项及代理保 险
业务；提供保险箱服 务； 外汇存款；外汇贷款 ；外 汇汇款；外汇兑换 ；
国际结算；同业外汇 拆借 ；外汇票据的承兑和 贴现 ；外汇借款；外汇 担
保；结汇、售汇；发 行和 代理发行股票以外的 外币 有价证券；买卖和 代
理买卖股票以外的外 币有 价证券；自营外汇买 卖； 代客外汇买卖；外 汇
信用卡 的 发 行 和 代 理国 外信 用 卡 的 发 行 及 付 款； 资信 调 查 、 咨 询 、 见证
业务；组织或参加银 团贷 款；国际贵金属买卖 ；海 外分支机构经营与 当
地法律许可的一切银 行业 务；在港澳地区的分 行依 据当地法令可发行 或
参与代 理发 行当 地货 币； 经中国 人民 银行 批准 的其 他业务 。
存续期 间： 持续经 营
（二） 基金 托管 人和 基金 管理人 之间 的业 务监 督、 核查
1 、 基 金托 管人根 据有 关法 律法规 的规 定及 《基 金合 同》 的 约定 ， 建 立相 关的 技术系 统，
对基金 管理 人的 投资 运作 进行监 督。 主要 包括 以下 方面：
（1）对 基金的 投资范 围、 投资对象 进行 监督。 基金 管理人应 将拟 投资的 股票 库、债 券
库等各 投资 品种 的具 体范 围提供 给基 金托 管人 。 基 金 管理 人可 以根 据实 际情 况的变 化， 对各
投资品 种的 具体 范围 予以 更新和 调整 ， 并 通知 基金 托管人 。 基 金托 管人 根据 上述投 资范 围对
基金的 投资 进行 监督 ；
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（2） 对基 金投 融资 比例 进 行监督 ；
（3）对 基金投 资禁止 行为 进行监督 。为 对基金 禁止 从事的关 联交 易进行 监督 ，基金 管
理 人 和 基 金 托管 人 应 相 互提 供 与 本 机 构有 控 股 关 系的 股 东 或 与 本机 构 有 其 他重 大 利 害 关系
的公司 名单 ；
（4 ）基 金管理 人向基 金托管 人提供 其银行间 债券市场 交易的 交易对手 库，交易 对手库
由银行 间交 易会 员中 财务 状况较 好 、 实 力雄厚 、 信 用等级 高 的 交易 对手 组成 。 基 金管 理人 可
以根据 实际 情况 的变 化， 及时对 交易 对手 库予 以更 新和调 整 ， 并 通知基 金托 管人 。 基 金管 理
人参与 银行 间债 券市 场交 易的交 易对 手应 符合 交易 对手库 的范 围 。 基 金托 管人 对基金 管理 人
参与银 行间 债券 市场 交易 的交易 对手 是否 符合 交易 对手库 进行 监督 ；
（5） 基金 托管 人对 银行 间 市场交 易的 交易 方式 的控 制按如 下约 定进 行监 督。
基金管 理人 在银 行间 市场 交易的 交易 方式 主要 包括 以下几 种：
1 ）银 行间 现券 买卖 ，买 入 时实行 见券 付款 、卖 出时 实行见 款付 券；
2 ）银 行间 回购 交易 ，正 回 购时实 行见 款押 券， 逆回 购时实 行先 押券 后付 款；
3 ）如 遇特殊情 况无法 按照以 上方式 执行交 易，基金经 理需报 本基金 管理人内部 特别授
权的风 险管 理人 员批 准。
（6）基 金如投 资银行 存款 ，基金管 理人 应根据 法律 法规的规 定及 基金合 同的 约定， 事
先确定 符合 条件 的所 有存 款银行 的名 单， 并及 时提 供给基 金托 管人 ， 基 金托 管人据 以对 基金
投资银 行存 款的 交易 对手 是否符 合上 述名 单进 行监 督；
（7） 对法 律法 规规 定及 《 基金合 同》 约定 的基 金投 资的其 他方 面进 行监 督。
2 、基金 托管人 应根据 有关 法律法规 的规 定及 《 基金 合同》 的 约定 ，对基 金资 产净值 计
算、 基 金份 额净 值计 算、 应收资 金到 账、 基金 费用 开支及 收入 确定 、 基 金收 益分配 、 相 关信
息披露 、基 金宣 传推 介材 料中登 载基 金业 绩表 现数 据等进 行监 督和 核查 。
3 、基金 托管人 在上述 第（ 一） 、 （二 ）项的 监督 和核 查中发现 基金 管理人 违反 法律法 规
的规定、 《基金 合同 》及本 协议的 约定 ， 应及时 通知 基金管 理人限 期纠正 ，基 金管理 人收到
通知后 应及 时核 对确 认并 改正 。 在 限期 内， 基金 托 管人有 权随 时对 通知 事项 进行复 查 ， 督 促
基金管 理人 改正 。 基 金管 理人对 基金 托管 人通 知的 违规事 项未 能在 限期 内纠 正的， 基金 托管
人应及 时向 中国 证监 会报 告。
4 、 基金 托管 人发 现基 金管 理人的 投资 指令 违反 法律 法规、 《 基金 合同》 及本 协 议的规 定，
应 当拒 绝执 行 ， 及时 通知 基金管 理人 ， 并及时 向中 国证监 会报 告 。 基金 托管 人发现 基金 管 理
人依据 交易程 序已经 生效 的指令 违反法 律法规 和其 他有关 规定， 或者违 反《 基金合 同》 、 本
协议约 定的 ，应 当及 时通 知基金 管理 人， 并及 时向 中国证 监会 报告 。
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5 、基 金管 理人 应积 极配 合 和协助 基金 托管 人的 监督 和核查 ，包 括但 不限 于： 在规定 时
间内答 复基 金托 管人 并改 正， 就 基金 托管 人的 疑义 进行解 释或 举证 ， 对 基金 托管人 按照 法规
要求需 向中 国证 监会 报送 基金监 督报 告的 ， 基金 管理 人应积 极配 合提 供相 关数 据资料 和制 度
等。
（三） 基金 管理 人对 基金 托管人 的业 务核 查
1 、在 本协 议的 有效 期内 ， 在不违 反公 平、 合理 原则 以及不 妨碍 基金 托管 人遵 守相关 法
律法规 及其 行业 监管 要求 的基础 上 ， 基 金管 理人 有权 对基金 托管 人履 行本 协议 的情况 进行 必
要的核 查， 核查 事项 包括 但不限 于基 金托 管人 安全 保管基 金财 产、 开设 基金 财产的 资金 账户
和证券 账户 、 复 核基 金管 理人计 算的 基金 资产 净值 和基金 份额 净值 、 根 据基 金管理 人指 令办
理清算 交收 、相 关信 息披 露和监 督基 金投 资运 作等 行为。
2 、基 金管 理人 发现 基金 托 管人擅 自挪 用基 金财 产、 未对基 金财 产实 行分 账管 理、无 正
当理由 未执 行或 延迟 执行 基金管 理人 资金 划拨 指令 、 泄露基 金投 资信 息等 违反 法律法 规、 《基
金合同 》 及本 协议有 关规 定时 ， 应 及时 以书面 形式 通知基 金托 管人 限期 纠正 ， 基 金托 管人 收
到通知 后应 及时 核对 并以 书面形 式对 基金 管理 人发 出回函 。 在 限期 内， 基 金管 理人有 权随 时
对通知 事项 进行 复查 ， 督 促基金 托管 人改 正。 基金 托管人 对基 金管 理人 通知 的违规 事项 未能
在限期 内纠 正的 ，基 金管 理人应 报告 中国 证监 会。
3 、基 金托 管人 应积 极配 合 基金管 理人 的核 查行 为， 包括但 不限 于： 提交 相关 资料以 供
基金管 理人 核查 托管 财产 的完整 性和 真实 性， 在规 定时间 内答 复基 金管 理人 并改正 。
（四） 基金 财产 的保 管
1 、基 金财 产保 管的 原则
（1） 基金 财产 应独 立于 基 金管理 人、 基金 托管 人的 固有财 产。
（2 ） 基 金 托 管 人 应安 全 保管 基 金 财 产 ， 未 经基 金 管理 人 的 合 法 合 规 指令 或 法律 法 规 、
《基金 合同 》及 本协 议另 有规定 ，不 得自 行运 用、 处分、 分配 基金 的任 何财 产。
（3） 基金 托管 人按 照规 定 开设基 金财 产的 资金 账户 和证券 账户 。
（4） 基 金托 管人 对所 托管 的不同 基金 财产 分别 设置 账户， 确保 基金 财产 的完 整与独 立 。
（5） 除依 据《 基金 法》 、 《运作 办法 》、 《基 金合 同》及 其他 有关 法律 法规 规定外 ，
基金托 管人 不得 委托 第三 人托管 基金 财产 。
2 、基 金合 同生 效前 募集 资 金的验 资和 入账
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（1） 基金 募集 期满 或基 金 管理人 宣布 停止 募集 时， 募集的 基金 份额 总额 、基 金募集 金
额、 基 金份 额持 有人 人数 符合 《 基金 法》 、 《运 作 办法》 等有 关规 定的， 由 基金管 理人 在法
定期限 内聘 请具 有从 事相 关业务 资格 的会 计师 事务 所对基 金进 行验 资， 并出 具验资 报告 ， 出
具的验 资报 告应 由参 加验 资的2 名以 上（ 含2名 ）中 国注册 会计 师签 字方 为有 效。
（2） 基金 管理 人应 将属 于 本基金 财产 的全 部资 金划 入在基 金托 管人 处为 本基 金开立 的
基金银 行账 户中 ，并 确保 划入的 资金 与验 资确 认金 额相一 致。
3 、基 金的 银行 账户 的开 设 和管理
（1） 基金 托管 人应 负责 本 基金的 银行 账户 的开 设和 管理。
（2） 基金 托管 人以 本基 金 的名义 开设 本基 金的 银行 账户。 本基 金的 银行 预留 印鉴由 基
金托管 人保 管和 使用 。 本 基金的 一切 货币 收支 活动 ， 包括 但不 限于 投资 、 支 付赎回 金额 、 支
付基金 收益 、收 取申 购款 ，均需 通过 本基 金的 银行 账户进 行。
（3） 本基 金银 行账 户的 开 立和使 用， 限于 满足 开展 本基金 业务 的需 要。 基金 托管人 和
基金管 理人 不得 假借 本基 金的名 义开 立其 他任 何银 行账户 ； 亦不 得使 用本 基金 的银行 账户 进
行本基 金业 务以 外的 活动 。
（4） 基金 银行 账户 的管 理 应符合 《中 华人 民共 和国 票据法 》、 《人 民币 银行 结算账 户
管理办 法 》 、 《现金 管理 条例 》 、 《人 民币利 率管 理规定 》 、 《 关于 大 额现 金支付 管理 的 通
知》、 《支 付结 算办 法》 以及其 他有 关规 定。
4 、基 金进 行定 期存 款投 资 的账户 开设 和管 理
基金托 管人 根据 基金 管理 人的指 令以 基金 名义 在基 金托管 人认 可的 存款 银行 的指定 营
业网点 开立 存款 账户 ， 并 负责该 账户 的日 常管 理以 及银行 预留 印鉴 的保 管和 使用。 基金 管理
人应派 专人 协助 办理 开户 事宜。 在上 述账 户开 立和 账户相 关信 息变 更过 程中 ， 基金 管理 人应
提前向 基金 托管 人提 供开 户或账 户变 更所 需的 相关 资料 ， 并 对基 金托 管人 给予 积极配 合和 协
助。
5 、基 金证 券账 户和 资金 账 户的开 设和 管理
（1） 基金 托管 人应 当代 表 本基金 ，以 基金 托管 人和 本 基金 联名 的方 式在 中国 证券登 记
结算有 限责 任公 司开 设证 券账户 。
（2） 本基 金证 券账 户的 开 立和使 用， 限于 满足 开展 本基金 业务 的需 要。 基金 托管人 和
基金管 理人 不得 出借 或转 让本基 金的 证券 账户 ， 亦不 得使用 本基 金的 证券 账户 进行本 基金 业
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务以外 的活 动。
（3） 基金 托管 人以 自身 法 人名义 在中 国证 券登 记结 算 有限 责任 公司 开立 结算 备付金 账
户， 用于 办理 基金 托管 人所 托管的 包括 本基 金在 内的 全部基 金在 证券 交易 所进 行证券 投资 所
涉及的 资金 结算 业务 。结 算备付 金的 收取 按照 中国 证券登 记结 算 有 限责 任 公 司的规 定 执 行 。
（4） 在本 托管 协议 生效 日 之后， 本基 金被 允许 从事 其他投 资品 种的 投资 业务 的，涉 及
相关账 户的 开设 、 使 用的， 若无相 关规 定， 则基 金托 管 人应当 比照 并遵 守上 述关 于账户 开设 、
使用的 规定 。
6 、债 券托 管专 户的 开设 和 管理
基金合 同生 效后 ， 基金 管理 人负责 以基 金的 名义 申请 并取得 进入 全国 银行 间同 业拆借 市
场的交 易资 格， 并代 表基 金进行 交易 ； 基 金托 管人 负责以 基金 的名 义在 中央 国债登 记结 算有
限责任 公司 开设 银行 间债 券市场 债券 托管 账户 ， 并代 表基金 进行 银行 间债 券市 场债券 和资 金
的清算 。在 上述 手续 办理 完毕之 后， 由基 金托 管人 负责向 中国 人民 银行 报备 。
7 、基 金财 产投 资的 有关 有 价凭证 的保 管
基金财 产 投 资的 实物 证券 、银行 定期 存款 存单 等有 价凭证 由基 金托 管人 负责 妥善 保 管 。
8 、与 基金 财产 有关 的重 大 合同及 有关 凭证 的保 管
基金托 管人 按照 法律 法规 保管由 基金 管理 人代 表基 金签署 的与 基金 有关 的重 大合同 及
有关凭 证 。 基 金管 理人 代表 基金签 署有 关重 大合 同后 应在收 到合 同正 本后30日 内将一 份正 本
的原件 提交 给基 金托 管人 。 除本 协议 另有 规定 外， 基 金管理 人在 代表 基金 签署 与基金 有关 的
重大合 同时 应保 证基 金一 方持有 两份 以上 的正 本 ， 以 便基金 管理 人和 基金 托管 人至少 各持 有
一份正 本的 原件 。重 大合 同由基 金管 理人 与基 金托 管人按 规定 各自 保管 至少15 年。
（五 ） 基金 资产 净值 计算 和会计 核算
1、基 金资 产净 值的 计算 和 复核
（1）基金资产净值是 指基 金资产总值减去负债 后的 价值。基金份额净 值是指 计算日基
金资产 净值 除以 计算 日该 基金份 额总 数后 的价 值。
（2）基 金管理 人应每 开放 日对基金 财产 估值。 估值 原则应符 合《 基金合 同》 、 《证券 投
资基金 会计 核算 办法 》 及 其他法 律法 规的 规定 。 用 于基金 信息 披露 的基 金资 产净值 和基 金份
额净值 由基 金管 理人 负责 计算， 基金 托管 人复 核。 基 金管理 人应 于每 个开 放日 结束后 计算 得
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出当日 的该 基金 份额 净值 ， 并在 盖章 后以 传真 方式 发送给 基金 托管 人。 基金 托管人 应在 收到
上述传真后对 净 值 计 算 结果 进 行 复 核 ，并 在 盖 章 后以 传 真 方 式 将复 核 结 果 传送 给 基 金 管理
人 ，由 基金 管理 人对 外公 布。月 末、 年中 和年 末估 值复核 与基 金会 计账 目的 核对同 时 进 行 。
（3）当 相关法律法规 或《 基金合同》规定的估 值方 法不能客观反映基 金财产 公允价值
时， 基 金管 理人 可根 据具体 情况 ，并 与基 金托 管人商 定后 ，按 最能 反映 公允价 值的 价格 估
值。
（4）基金管理人、基 金托 管人发现基金估值违 反《 基金合同》订明的 估值方 法、程序
以 及相 关法 律法 规的 规定或 者未 能充 分维 护基 金份额 持有 人利 益时 ，双 方应及 时进 行协 商
和纠正 。
（5）当基金资产的估 值导 致基金份额净值小 数 点后 三位内（含第三位 ）发生 差错时，
视为基 金份 额净 值估 值错 误。 当基 金份 额净 值出 现 错误时 ， 基金 管理 人应 当 立即予 以纠 正，
并 采 取合 理的 措施 防止 损失 进 一步 扩大 ；当 计价 错误 达 到基 金份 额净 值的0.5% 时 ，基 金管
理 人应 当公 告， 并报 中国证 监会 备案 。 如 法律 法规或 监管 机关 对前 述内 容另有 规定 的， 按
其规定 处理 。
（6）由于基金管理人 对外 公布的任何基金净值 数据 错误，导致该基金 财产或 基金份额
持 有人 的实 际损 失， 基金管 理人 应对 此承 担责 任。 若 基金 托管 人计 算的 净值数 据正 确， 则
基 金托 管人 对该 损失 不承担 责任 ；若 基金 托管 人计算 的净 值数 据也 不正 确，则 基金 托管 人
也 应承 担部 分未 正确 履行复 核义 务的 责任 。如 果上述 错误 造成 了基 金财 产或基 金份 额持 有
人 的不 当得 利， 且基 金管理 人及 基金 托管 人已 各自承 担了 赔偿 责任 ，则 基金管 理人 应负 责
向 不当 得利 之主 体主 张返还 不当 得利 。如 果返 还金额 不足 以弥 补基 金管 理人和 基金 托管 人
已承担 的赔 偿金 额， 则双 方按照 各自 赔偿 金额 的比 例对返 还金 额进 行分 配。
（7）由于证券交易所 及其 登记结算公司发送的 数据 错误，或由于其他 不可抗 力原因 ，
基 金管 理人 和基 金托 管人虽 然已 经采 取必 要、 适当、 合理 的措 施进 行检 查，但 是未 能发 现
该 错误 的， 由此 造成 的基金 资产 估值 错误 ，基 金管理 人和 基金 托管 人可 以免除 赔偿 责任 。
但基金 管理 人和 基金 托管 人应当 积极 采取 必要 的措 施消除 由此 造成 的影 响。
（8）如果基金托管人 的复 核结果与基金管理人 的计 算结果存在差异， 且双方 经协商未
能 达成 一致 ，基 金管 理人可 以按 照其 对基 金份 额净值 的计 算结 果对 外予 以公布 ，基 金托 管
人可以 将相 关情 况报 中国 证监会 备案 。
2 、基 金会 计核 算
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（1） 基金 账册 的建 立
基金管 理人 和基 金托 管人 在 《基 金合 同》 生 效后， 应 按照双 方约 定的 同一 记账 方法和 会
计 处理 原则 ，分 别独 立地设 置、 登记 和保 管基 金的全 套账 册， 对双 方各 自的账 册定 期进 行
核 对， 互相 监督 ，以 保证基 金财 产的 安全 。若 双方对 会计 处理 方法 存在 分歧， 应以 基金 管
理人的 处理 方法 为准 。
（2） 会计 数据 和财 务指 标 的核对
基金管 理人 和基 金托 管人 应定期 就会 计数 据和 财务 指标进 行核 对。 如发 现存 在不符 ， 双
方应及 时查 明原 因并 纠正 。
（3） 基金 财务 报表 和定 期 报告的 编制 和复 核
基金财 务报 表由 基金 管理 人和基 金托 管人 每月 分别 独立编 制。 月度 报表 的编 制， 应 于 每
月终了 后5 个工 作日 内完 成 ；招募 说明 书在 《基 金合 同》生 效后 每六 个月 更新 并公告 一次 ，
于 该等 期间 届满 后45 日内公 告。 季度 报告 应在 每个季 度结 束之 日起10个 工作日 内编 制完 毕
并 于每 个季 度结 束之 日起15 个 工作 日内 予以 公告 ；半年 度报 告在 会计 年度 半年终 了后40日
内 编制 完毕 并于 会计 年度半 年终 了后60日 内予 以公告 ；年 度报 告在 会计 年度结 束后60日内
编 制完 毕并 于会 计年 度终了 后90 日内 予以 公告 。基金 合同 生效 不足 两个 月的， 基金 管理 人
可以不 编制 当期 季度 报告 ，半年 度报 告或 者年 度报 告。
基金管 理人 在月 度报 表完 成当日 ， 将 报表 盖章 后提 供给基 金托 管人 复核 ； 基 金托管 人 在
收 到后 应立 即进 行复 核，并 将复 核结 果书 面通 知基金 管理 人。 基金 管理 人在季 度报 告完 成
当日， 将有 关报 告提 供给 基金托 管人 复核 ，基 金托 管人应 在收 到后5个 工作 日 内完成 复核 ，
并 将复 核结 果书 面通 知基金 管理 人。 基金 管理 人在半 年度 报告 完成 当日 ，将有 关报 告提 供
给 基金 托管 人复 核， 基金托 管人 应在 收到 后10 个工作 日内 完成 复核 ，并 将复核 结果 书面 通
知 基金 管理 人。 基金 管理人 在年 度报 告完 成当 日，将 有关 报告 提供 基金 托管人 复核 ，基 金
托 管人 应在 收到 后15 个工作 日内 完成 复核 ，并 将复核 结果 书面 通知 基金 管理人 。基 金管 理
人和基 金托 管人 之间 的上 述文件 往来 均以 加密 传真 的方式 或双 方商 定的 其他 方式进 行。
基金托 管人 在复 核过 程中 ， 发现 双方 的报 表存 在不 符时， 基金 管理 人和 基金 托管人 应 共
同 查明 原因 ，进 行调 整，调 整以 双方 认可 的账 务处理 方式 为 准 ；若 双方 无法达 成一 致以 基
金 管理 人的 账务 处理 为准。 核对 无误 后， 基金 托管人 在基 金管 理人 提供 的报告 上加 盖托 管
业 务部 门公 章或 者出 具加盖 托管 业务 部门 公章 的复核 意见 书， 双方 各自 留存一 份。 如果 基
金 管理 人与 基金 托管 人不能 于应 当发 布公 告之 日之前 就相 关报 表达 成一 致，基 金管 理人 有
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权按照 其编 制的 报表 对外 发布公 告， 基金 托管 人有 权就相 关情 况报 证监 会备 案。
（六） 基金 份额 持有 人名 册的登 记与 保管
1 、基 金份 额持 有人 名册 的 内容
基金份 额持 有人 名册 的内 容包括 但不 限于 基金 份额 持有人 的名 称和 持有 的基 金份额 。
基金份 额持 有人 名册 包括 以下几 类：
（1） 基金 募集 期结 束时 的 基金份 额持 有人 名册 ；
（2） 基金 权益 登记 日的 基 金份额 持有 人名 册；
（3） 基金 份额 持有 人大 会 登记日 的基 金份 额持 有人 名册；
（4） 每半 年度 最后 一个 交 易日的 基金 份额 持有 人名 册。
2 、基 金份 额持 有人 名册 的 提供
对于每 半年 度最 后一 个交 易日的 基金 份额 持有 人名 册， 基金 管理 人应 在每 半年 度结束 后
5个工 作日 内定 期 向 基金 托 管人提 供。 对于 基金 募集 期结束 时的 基金 份额 持有 人名册 、基 金
权益登 记日 的基 金份 额持 有人名 册以 及基 金份 额持 有人大 会登 记日 的基 金份 额持有 人名 册 ，
基金管 理人 应在 相关 的名 册生成 后5 个工 作日 内向 基 金托管 人提 供。
3 、基 金份 额持 有人 名册 的 保管
基金托 管人 应妥 善保 管基 金份额 持有 人名 册。 如 基 金托管 人无 法妥 善保 存持 有人名 册 ，
基金管 理人 应及 时向 中国 证监会 报告 ， 并 代为 履行 保管基 金份 额持 有人 名册 的职责 。 基 金托
管人应 对基 金管 理人 由此 产生的 保管 费给 予补 偿。
（七） 争议 解决 方式
1 、本 协议 适用 中华 人民 共 和国法 律并 从其 解释 。
2 、基金 管理人 与基金 托管 人之间因 本协 议产生 的或 与本协议 有关 的争议 可通 过友好 协
商解决 。但 若自 一方 书面 提出协 商解 决争 议之 日起 60 日内 争议 未能 以协 商方 式解决 的， 则
任何一 方有 权将 争议 提交 位于北 京的 中国 国际 经济 贸易 仲 裁委 员会 ， 根据 提交 仲裁时 该会 现
时有效 的仲 裁规 则进 行仲 裁。仲 裁裁 决是 终局 的， 对仲裁 各方 当事 人均 具有 约束力 。
3 、除 争议 所涉 的内 容之 外 ，本协 议的 当事 人仍 应履 行本协 议的 其他 规定 。
（八） 基金 托管 协议 的变 更、终 止与 基金 财产 的清 算
1 、托 管协 议的 变更
本协议 双方 当事 人经 协商 一致 ， 可 以对 协议进 行变 更。 变更 后的 新协议 ， 其 内容不 得与
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《基金 合同 》的 规定 有任 何冲突 。变 更后 的新 协议 应当报 中国 证监 会核 准。
2 、托 管协 议的 终止
发生以 下情 况， 本托 管协 议应当 终止 ：
（1） 《基 金合 同》 终止 ；
（2） 本基 金更 换基 金托 管 人；
（3） 本基 金 更 换基 金管 理 人；
（4） 发生 《基 金法 》、 《 运作办 法》 或其 他法 律法 规规定 的终 止事 项。
3 、基 金财 产的 清算
（1） 基金 财产 清算 组
自基金合同终止事由发生 之日起 30 个 工 作 日 内由基 金 管 理 人 组 织 成 立 基 金财 产 清 算
组， 在 基金 财产 清算 组接 管基金 财产 之前 ， 基 金管 理人和 基金 托管 人应 按照 《基金 合同 》 和
本协议 的规 定继 续履 行保 护基金 财产 安全 的职 责。
基金财 产清 算组 成员 由基 金管理 人、 基金 托管 人、 具 有从事 证券 相关 业务 资格 的注册 会
计师、 律师 以及 中国 证监 会指定 的人 员组 成。 基金 财产清 算组 可以 聘用 必要 的工作 人员 。
基金财 产清 算组 负责 基金 财产的 保 管 、 清 理、 估价、 变现和 分配 。 基 金财 产清 算组可 以
依法进 行必 要的 民事 活动 。
（2） 清算 程序
i) 基金合 同终 止情 形发 生后 ，由基 金财 产清 算组 统一 接管基 金财 产；
ii) 基金财 产清 算组 根据 基金 财产的 情况 确定 清算 期限 ；
iii) 基金财 产清 算组 对基 金财 产进行 清理 和确 认；
iv) 对基金 财产 进行 评估 和变 现；
v) 制作清 算报 告；
vi) 聘请会 计师 事务 所对 清算 报告进 行外 部审 计 ， 聘 请律 师事务 所对 清算 报告 出具 法律
意见书 ；
vii) 将清算 报告 报中 国证 监会 批准并 公告 ；
viii) 对基金 财产 进行 分配 。
（3） 清算 费用
清算费 用是 指基 金财 产清 算组在 进行 基金 清算 过程 中发生 的所 有合 理费 用 ， 清 算费用 由
基金财 产清 算组 优先 从基 金财产 中支 付。
（4） 基金 剩余 财产 的分 配
基金财 产按 下列 顺序 清偿 ：
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① 支付 清算 费用 ；
② 交纳 所欠 税款 ；
③ 清偿 基金 债务 ；
④ 按基 金份 额持 有人 持有 的基金 份额 比例 进行 分配 。
基金财 产未 按前 款 ① 、② 、③项 规定 清偿 前， 不分 配给基 金份 额持 有人 。
（5） 基金 财产 清算 的公 告
基金财 产清 算组 做 出 的清 算报告 经会 计师 事务 所审 计，律 师事 务所 出具 法律 意见书 后 ，
报中国 证监 会批 准并 公告 。
（6） 基金 财产 清算 账册 及 文件由 基金 托管 人保 存 15 年以上 。
二十 五 、 对基 金份 额持有 人的 服务
基金管 理人 承诺 为基 金份 额持有 人提 供一 系列 的服 务， 并将 根据 基金 份额 持有 人的 需 要
和市场 的变 化， 增加 或变 更服务 项目 。主 要服 务内 容如下 ：
（一） 资料 寄送
1 、开 户确 认书 和交 易对 帐 单
首次基 金交 易 （ 除基 金开 户外其 他交 易类 型） 后15 个工作 日内 向 基 金份 额持 有人寄送 开
户确认 书 和 交易 对帐 单。
2、基 金份 额持 有人 对账 单
基金管 理人 在每 年第1-3 季 度结束 后向 定制 纸质 对账 单且在 季度 内有 交易 的投 资者寄 送
季度对 账单 ， 在每 年第4 季 度结束 后向 定制 纸质 对账 单且季 度内 有交 易或 最后 一个交 易日 仍
持有份 额的 投资 者寄 送年 度对账 单 ； 每 月向 定制 电子 对帐单 服务 的份 额持 有人 发送电 子对 帐
单。
3 、由 于投 资者 提供 的邮 寄 地址、 手机 号码 、电 子邮 箱不详 、错 误、 未及 时变 更或邮 局
投递差 错 、 通 讯故障 、 延 误等原 因有 可能 造成 对账 单无法 按时 或准 确送 达。 因上述 原因 无法
正常收 取对 账单 的投 资者 ，敬请 及时 通过 本公 司网 站，或 拨打 本公 司客 服热 线查询 、核 对 、
变更您 的预 留联 系方 式。
（二） 红利 再投 资
若基金 份额 持有 人选 择将 基金收 益以 基金 份额 形式 进行分 配 ， 该 持有 人当 期分 配所 得 的
红利将 按照 除息 日 的 基金 份额净 值自 动转 为本 基金 份额。 红利 再投 资免 收申 购费用 。
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（三） 定期 定额 投资 计划
投资者 可与 中国 银行 等代 销机构 就本 基金 申请 开办 “ 定期定 额投 资计 划 ” 约 定每 期固定
申购金 额。
（四） 手机 短信 服务
基 金管 理人 向 定 制净 值短 信 的基 金份 额持 有人 提供 基金 净 值短 信服 务 。 基 金份 额持有 人
可通过 拨打 客户 服务 电话400-600-8800（免 长 途电 话 费）或（010 ）85712266 ，也可 通过
基金管 理人 网站 定制 短信 服务。
（五） 在线 服务
通过登陆 基 金管 理人 网站 ，基金 份额 持有 人还 可获 得如下 服务 ：
1 、查 询服 务
基金份 额持 有人 均可 通过 基金管 理人 网站 实现 基金 交易查 询 、 账 户信 息查 询和 基金 信 息
查询。
2 、信 息资 讯服 务
投资者 可以 利用 基金 管理 人网站 获取 基金 和基 金管 理人的 各类 信息 ， 包括 基金 的法 律 文
件、业 绩报 告及 基金 管理 人最新 动态 等资 料。
3 、网 上交 易
投资者可 登录 本基金 管理 人网站， 通过 直销网 上交 易办理认 购/ 申 购、赎 回、 转换、 定
期定额 申购 、定 期定 额赎 回、定 期 定 额转 换、 查询 等业务 具体 参见 相关 公告 。
（六） 咨询 服务
1、 投 资者 或基 金份 额持 有 人如果 想了 解申 购与 赎回 的交易 情况 、 基金账 户余 额、 基金 产
品与服 务等 信息 ，可 拨打 基金管 理人 全国 统一 客服 电话400-600-8800 （免 长 途电话 费） 、
（010 ）85712266，或 传真 （010 ）65182266 。
2、网 站和 电子 信箱
公司网 址：http://www.jsfund.cn
电子信 箱：service@jsfund.cn
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二十 六 、 其他 应披 露事项
自 2017 年8 月18 日至2018 年2 月 18 日 ，本 基金 的临时 报告 刊登 于《 中国 证券报 》、
《上海 证券 报》 、《 证券 时报》 。
二十 七 、 招募 说明 书存放 及查 阅方式
本 《招 募说 明书》 存放 在 基金管 理人 、 基 金托 管人 及基金 代销 机构 住所 ， 投 资者可 在营
业时间 免费 查阅 ， 也 可按 工本费 购买 复印 件。 基金 管理人 和基 金托 管人 保证 其所提 供的 文本
的内容 与所 公告 的内 容完 全一致 。
二十 八 、 备查 文件
1.中国 证监 会 核 准 嘉 实回 报灵活 配置 混合 型 证 券投 资基金 募集 的文 件；
2.《嘉 实回 报灵 活配 置混 合型 证 券投 资基 金 基 金合 同》；
3.《嘉 实回 报灵 活配 置混 合型 证 券投 资基 金 托 管协 议》；
4.法律 意见 书；
5.基金 管理 人业 务资 格批 件、营 业执 照；
6.基金 托管 人业 务资 格批 件和营 业执 照；
序号 公告事 项 法定披 露日 期 备注
1
关 于 增 加 济 安 财 富 为 嘉 实 旗 下 基 金 代 销 机
构 并开 展定 投业 务及 参加 费率优 惠的 公告
2017 年8 月23 日 含本基 金
2
关 于 增 加 通 华 财 富 为 嘉 实 旗 下 基 金 代 销 机
构及参 加费 率优 惠的 公告
2017 年9 月12 日 含本基 金
3
关 于 增 加 联 泰 资 产 为 嘉 实 旗 下 基 金 代 销 机
构及参 加费 率优 惠的 公告
2017 年12 月22 日 含本基 金
4
关 于 增 加 余 杭 农 村 商 业 银 行 为 嘉 实 旗 下 基
金 代 销 机 构 并 开 展 定 投 业 务 及 参 加 费 率 优
惠的公 告
2017 年12 月29 日 含本基 金
5
关 于 国 金 证 券 开 展 嘉 实 旗 下 基 金 定 投 业 务
的公告
2018 年1 月5 日 含本基 金
6
嘉 实 回 报 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 暂
停 大额 申购 （含 转换 转入 、定期 定额 投资 ）
业务的 公告
2018 年1 月12 日 含本基 金
7
嘉 实 回 报 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金
2017 年第 一次 收益 分配 公 告
2018 年1 月15 日 含本基 金
8
嘉 实 回 报 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 恢
复大额 申购 （含 转入 及定 投）公 告
2018 年1 月18 日 含本基 金
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7.中国 证监 会要 求的 其他 文件。
存放地 点： 基金 管理 人、 基金托 管人 处
查阅方 式： 投资 者可 在营 业时间 免费 查阅 ， 也 可按 工本费 购买 复印 件。
嘉 实基 金管理 有限 公司
2018年4 月2 日
