九泰鸿祥服务升级混合：更新招募说明书摘要（2018年4月）查看PDF公告
九泰 鸿祥 服务升级 灵活配置混合型
证券投资基金 招募说明书 更新 摘要
基 金管理人 ： 九泰 基金 管理 有限 公司
基 金托管人 ： 中国 工商银行 股份 有限公司
九泰 鸿祥 服务 升级 灵活 配置 混合 型证 券投 资基 金
招 募说 明书 更新 摘要
【重 要提示】
本基金的募集申请经中国证监会2016 年 1 月 5 日证监许可 【2016】12 号文
注册。本基金的基金合同于2017 年 8 月16 日 正式生效。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、 准确、 完整。 本招募说明书经 中
国证监会 注册 ， 但中国证监会对本基金募集的 注册 ， 并不表明其对本基金的价值
和收益做出实质性判断或 保证， 也不表明投资于本基金没有风险。 中国证监会不
对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。
本基金投资于证券市场， 基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。 投
资有风险， 投资者认购 （ 或申购） 基金时应认 真阅读本招募说明书 和基金合同等
信息披露文件， 自主判断基金的投资价值 ， 全面认识本基金产品的风险收益特征
和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对认购 （ 或申购）
基金的意愿、 时机、 数量等投资行为 谨慎作出 独立决策。 投资者在获得基金投资
收益的同时， 亦承担基金投资中出现的各类风险， 可能包括： 市场风险、 流动性
风险、 信用风险、 管理风险、 政策风险、 本基金特 有风险及其他风险 。 基金管理
人提醒投资者基金投资的 “买者自负” 原则， 在投资者作出投资决策后， 基金运
营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。
本基金属于 混合型证券投资基金， 一般情况下其 预期风险和 预期收益高于货
币市场基金、 债券型基金 ， 低于股票型基金 ， 属于 中等风险 收益特征的证券投资
基金品种。 本基金在股票投资中重点关注服务升级主题的上市公司， 这种评估具
有一定的主观性， 将在个股投资决策中给基金带来一定的不确定性的风险。 本基
金可投资 资产支持证券 、 中小企业私募 债券、 股指期货 和权证 等金融衍生品， 可
能给本基金带来额外风险。本基金的一 般风险 及特有风险详见本招募说明书的
“风险揭示”部分。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人管理的其他基金的业绩并
不构成新基金业绩表现的保证。
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉 的原则管理和运用基金财产，
但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为
2018 年2 月16 日，有关财务数据和净值表现 截止日为2017 年12 月31 日（财九泰 鸿祥 服务 升级 灵活 配置 混合 型证 券投 资基 金
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务数据未经审计 。九泰 鸿祥 服务 升级 灵活 配置 混合 型证 券投 资基 金
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第 一部分
基金管理 人
一、基金 管理人的基本情况
名称：九泰 基金管理有限公司
住所：北京市丰台区丽泽路18 号院 1 号楼801-16 室
办公地址： 北京市朝阳区安立路30 号仰山公 园8 号楼 A 栋
设立日期 ：2014 年7 月3 日
法定代表人： 卢伟忠
组织形式： 有限责任公司
注册资本：2 亿元人民币
存续期限：2014 年7 月3 日至长期
联系人： 韩炳光
联系电话：010-57383999
股权结构： 昆吾九鼎投资管理有限公司 、 同创九鼎投资管理 集团股份有限公
司 、 拉萨昆吾九鼎产业投资管理有限公司 、 九 州证券 股份有限公司 ， 出资分别占
注册资本的26%、25%、25% 、24% 的股权 。
二、主要人员情况
1、董事会成员
吴强先生， 管理学硕士， 董事长。 曾任万联证券投行部业务经理， 宏源证券
资本市场部副总经理， 安信证券投行部业务副总裁， 国信证券投行业务部总经理
助理。现任九州证券 股份 有限公司董事长，九泰基金管理有限公司董事长。
吴刚先生， 管理学硕士， 董事。 曾任闽发证券投资银行部项目经理， 中国证
监会机构监管部副处长、 处长。 现任同创九鼎投 资管理集团股份有限公司董事长。
卢伟忠先生， 金融学硕士， 董事、 法定代表人， 总经理。 曾任金瑞期货研究
员， 安信证券股指期货IB 业务专员 ， 安信期 货 办公室主任， 安信期货IB 业务部
总经理， 安信证券资产管理部产品总监， 安信 乾盛常务副总经理。 现任九泰基金
管理有限公司董事、法定代表人，总经理。
袁小文女士， 高级管理人员工商管理硕士， 独 立董事。 曾任广东万通期货公
司副总经理， 浙江金马期货公司常务副总， 长 城伟业期货经纪有限公司 （后更名九泰 鸿祥 服务 升级 灵活 配置 混合 型证 券投 资基 金
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为华泰长城期货有限公司） 副总经理， 华泰长 城期货有限公司总经理， 中信证券
股份有限公司下属子公司执行副董事长， 中信期货有限公司董事长， 现任阳富教
育咨询服务（深圳）有限公司董事长职务。
徐艳 女士 ，经 济学 博 士， 独立 董事 。曾 任 长春 税 务学 院金 融系 国 际金 融 教
研室主任， 海国投工业开发股份有限公司投资部经理， 现任海南大学 MBA 教育中
心主任职务，院学位委员会委员、院学术委员会委员等职务。
陈耿先生，经济学博士，教授，独立董事。曾任青岛崂山区政府(高科技开
发区)职员，重庆大学工商管理博士后科研站博士后，重庆大学经济与工商管理
学院教师，现任重庆大学经济与工商管理学院EMBA 中心主任职务。
2、监事会成员
徐磊磊先生， 工商管理硕士， 监事。 曾任昆吾 九鼎投资管理有限公司行政助
理、 行政经理， 同创九鼎投资管理集团股份有 限公司监事， 现任同创九鼎投资管
理集团股份有限公司 证券事务代表。
刘开运先生，金融学硕士，监事。曾任毕马威 华振会计师事务所审计 助理，
昆吾九鼎投资管理有限公司投资经理、 合伙人助理。 现任九泰基金管理有限公司
基金经理。
3、公司高级管理人员
卢伟忠先生，简历 同 上。
王玉女士， 涉外经济本科， 副总经理。 曾任陕西群力子弟学校教师， 北京思
拓克斯商贸有限公司经理助理， 太平洋人寿保险北京分公司营销业务部经理、 海
淀支公司总经理、 分公司党委委员、 副总经理 ， 国风共创管理咨询有限公司总经
理。现任九泰基金管理有限公司副总经理。
吴祖尧先生， 工学硕士， 副总经理。 曾任中国 信达信托投资公司 证券研究部
副经理， 中国银河证券研究中心研究主管、 董 事总经理， 中国银河证券投行内核
小组成员， 中国银河证券投资顾问部董事总经理， 中国银河证券投资决策委员会
委员。现任九泰基金管理有限公司副总经理 。
陈沛先生， 法学硕士， 督察长。 曾任广州大学松田学院教师、 平安证券有限
责任公司合规专员、 安信证券股份有限公司董事会办公室股权管理专员、 安信基
金管理有限责任公司监察稽核部法律主管、 泰达宏利基金管理有限公司监察稽核九泰 鸿祥 服务 升级 灵活 配置 混合 型证 券投 资基 金
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部负责人。现任九泰基金管理有限公司督察长。
4、基金经理
孟亚强先生， 南开大学保险精算硕士， 中国籍， 具有基金从业资 格。9 年证
券从业经历。 历任博时基金管理有限公司研究 员、 基金经理助理、 投资经理。 2015
年 8 月加入九泰基金管理有限公司， 现任九泰 久盛量化先锋灵活配置混合型证券
投资基金（2016 年 6 月 7 日至今） 、九泰久稳保本混合型证券投资基金（2016
年 6 月 7 日至今） 、 九泰天富改革新动力灵活配 置混合型证券投资基金 （2016 年
12 月 26 日至今） 、 九泰久兴灵活配置混合型证 券投资基金 （2017 年 2 月 10 日至
今） 、 九泰鸿祥服务升级灵活配置混合型证券投资基金 （2017 年 8 月 16 日至今）
的基金经理。
5、公募投资决策委员会成员
本公司公募 投资决策 委员会成员包 括：吴祖尧 先生（委员会主席） 、 张勇先
生 、刘开运先生 、刘心任先生 。
吴祖尧先生，同上。
张勇先生， 经济学硕士， 中国籍 ，15 年证券从 业经验，9 年基金经理任职经
验。 历任南京市商业银行信贷员、 债券交易员 ， 博时基金管理有限公司债券交易
员、基金经理助理、固定收益部副总经理、固定收益总部现金管理组投资总监、
博时现金收益证券投资基金基金经理（2006 年 7 月至 2015 年 5 月） 、博时策略
灵活配置混合型证券投资基金基金经理（2009 年 8 月至 2015 年 5 月） 、博时稳
定价值债券投资基金基金经理（2010 年 8 月至 2014 年 2 月） 、博时安盈债券型
证券投资基金基金经理（2013 年 4 月至 2015 年 5 月） 、博时宏观回报债券型证
券投资基金基金经理（2014 年 2 月至 2015 年 5 月） 、博时天天增利货币市场基
金（2014 年 8 月至 2015 年 6 月）基金经理 、博时现金宝货币市场基金（2014
年 9 月至 2015 年 6 月） 基金经理、 博时月月盈短 期理财债券型证券投资基金 （2014
年 9 月至 2015 年 6 月）基金经理、博时保证 金实时交易型货币市场基金（2014
年 11 月至 2015 年 6 月） 基金经理。 现任九泰 基金管理有限公司总裁助理 、 绝对
收益部总经理 兼执行投资 总监。
刘开运先生， 金融学硕士， 中国籍， 具有基金从业资格，7 年证券从业经验。
曾任毕马威华振会计师事务所审计师， 昆吾九鼎投资管理有限公司投资经理、 合九泰 鸿祥 服务 升级 灵活 配置 混合 型证 券投 资基 金
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伙人助理。2014 年7 月加入九泰基金管理有限 公司，现任战略投资部锐系列定
增业务组执行投资总监，九泰天富改革新动力灵活配置混合型证券投资基金
（2015 年7 月16 日至2016 年7 月16 日） 、九 泰锐智定增灵活配置混合型证券
投资基金（2015 年8 月14 日至今） 、九泰锐富 事件驱动灵活配置混合型证券投
资基金（2016 年2 月4 日至今） 、九泰锐益定 增灵活配置混合型证券投资基金
（2016 年8 月11 日至今） 、九泰锐丰定增两年 定期开放灵活配置混合型证券投
资基金（2016 年8 月30 日至今） 、九泰锐华定 增灵活配置混合型证券投资基金
（2016 年12 月19 日至今） 、 九泰锐诚定增灵 活配置混合型证券投资基金 （2017
年3 月24 日至今）的基金经理。
刘心任先生 ， 北京大学、 香港大学经济金融双硕士， 中国籍，7 年 证券从业
经验，具有基金从业资格。曾任广发基金管理有限公司研究 员。2015 年5 月加
入九泰基金管理有限公司任研究发展部 总监兼定增投资中心副总经理 。 现任 九泰
久利灵活配置混合型证券投资基金 （2016 年11 月15 日至今） 的基金经理。
6、公司董事长吴强 先生与公司董 事吴刚先生 系兄弟关系。除此以 外，上述
人员之间无近亲属关系。
三、 基金管理人的职责
（1）依法募集 资金 ，办理或者委 托经中国证 监会认定的其他机构 代为办理
基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
（2）办理基金备案手续；
（3）自基金合同生 效之日起 ， 以 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理 和运用基
金财产；
（4）配备足够的具 有专业资格的 人员进行基 金投资分析、决策， 以专业化
的经营方式管理和运作基金财产；
（5）建立健全内部 风险控制、监 察与稽核、 财务管理及人事管理 等制度，
保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立 ， 对所管理的不同基金分别
管理，分别记账，进行证券投资；
（6） 除依据 《基金法》 、 基金合同及其他有关规定外 ， 不得利用基金财产为
自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；
（7）依法接受基金托管人的监督；
（8）采取适当合理 的措施使计算 基金份额认 购、申购、赎回和注 销价格的九泰 鸿祥 服务 升级 灵活 配置 混合 型证 券投 资基 金
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方法符合基金合同等法律文件的规定， 按有关规定计算并公告基金资产净值， 确
定基金份额申购、赎回的价格；
（9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
（10）编制季度、半年度和年度基金报告 ；
（11 ）严格按 照《基金 法》 、基金 合同及其 他 有关规定，履 行信息披露 及报
告义务；
（12） 保守基金商业秘密， 不泄露基金投资计划、 投资意向等。 除 《基金法》 、
基金合同及其他有关规定另有规定外， 在基金信息公开披露前应予保密， 不向他
人泄露 ， 但向监管机构、 司法机关、 已出具保密承诺函的审计、 法律等外部专业
顾问提供的除外 ；
（13） 按基金合同的约定确定基金收益分配方案， 及时向基金份额持有人分
配基金收益；
（14）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项；
（15）依据《基金法 》 、基金合同 及其他有关 规定召集基金份额 持 有人大会
或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
（16） 按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、 报表、 记录和其他相
关资料 15 年以上；
（17） 确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出， 并且
保证投资者能够按照基金合同规定的时间和方式， 随时查阅到与基金有关的公开
资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；
（18）组织并参加基金财产清算小组 ，参与基金财产的保管、清理、估价、
变现和分配；
（19） 面临解散、 依法被撤销或者被依法宣告 破产时， 及时报告中国证监会
并通知基金 托管人；
（20） 因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益
时，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
（21） 监督基金托管人按法律法规和基金合同规定履行自己的义务， 基金托
管人违反基金合同造成基金财产损失时， 基金管理人应为基金份额持有人利益向
基金托管人追偿； 九泰 鸿祥 服务 升级 灵活 配置 混合 型证 券投 资基 金
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（22） 当基金管理人将其义务委托第三方处理时， 应当对第三方处理有关基
金事务的行为承担责任；
（23） 以基金管理人名义， 代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其
他法律行为；
（24） 基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件， 基金合同不能生效，
基金管理人承担全部募集费用， 将已募集资金并加计银行同期 活期存款利息在基
金募集期结束后 30 日内退还基金认购人；
（25）执行生效的基金份额持有人大会的 决议 ；
（26）建立并保存基金份额持有人名册；
（27）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。
四、基金管理人的承诺
1、本基金管理 人承诺严格遵守 现行有效 的相关法律、法规、 规章、基金合
同和中国证监会的有关规定。
2、本基金管理人 承诺严格遵守 《中华人 民共和国证券法》 、 《 基金法》及有
关法律法规，建立健全内部控制制度，采取有 效措施，防止下列行为发生：
（1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；
（2）不公平地对待其管理的不同基金财产；
（3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人谋取利益；
（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；
（5）侵占、挪用基金财产；
（6）泄露因职务便 利获取的未公 开信息、利 用该信息从事或者明 示、暗示
他人从事相关的交易活动；
（7）玩忽职守，不按照规定履行职责；
（8）法律法规或中国证监会禁止的其他行为。
3、本基金管理 人承诺加强人员 管理，强 化职业操守，督促 和 约束员工遵守
国家有关法律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动：
（1）越权或违规经营；
（2）违反基金合同或托管协议；
（3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益； 九泰 鸿祥 服务 升级 灵活 配置 混合 型证 券投 资基 金
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（4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假；
（5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；
（6）玩忽职守、滥用职权 ，不按照规定履行职责 ；
（7）违反现行 有效的有关法律 、法规、 规章、基金合同和中 国证监会的有
关规定， 泄漏在任职期间知悉的有关证券、 基 金的商业秘密， 尚未依法公开的基
金投 资内容、 基金投资计划等信息，或 利用该 信息从事或者明示、 暗示他人从事
相关的交易活动 ；
（8）违反证券 交易场所业务规 则，利用 对敲、倒仓等手段操 纵市场价格，
扰乱市场秩序；
（9）贬损同行，以抬高自己；
（10）以不正当手段谋求业务发展；
（11）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象；
（12）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分；
（13）其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。
4、基金管理人关于履行诚信义务的承诺
基金管理人承诺将以取信于市场、 取信于社会为宗 旨， 按照诚实信用、 勤勉
尽责的原则， 严格遵守有关法律法规和中国证监会发布的监管规定， 不断更新投
资理念，规范基金运作。
5、基金经理承诺
（1）依照有关 法律、法规和基 金合同的 规定，本着谨慎的原 则为基金份额
持有人谋取最大利益；
（2）不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取利益；
（3）不违反现 行有效的有关法 律、法规 、规章、基金合同和 中国证监会的
有关规定， 泄漏在任职期间知悉的有关证券、 基金的商业秘密、 尚未依法公开的
基金投资内容、 基金投资计划等信息，或 利用 该信息从事或者明示、 暗示他人从
事相关的交易活动 ；
（4）不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。
五、基金管理人的内部控制体系
为保证公司规范化运作， 有效地防范和化解经营风险， 促进公司诚信、 合法、九泰 鸿祥 服务 升级 灵活 配置 混合 型证 券投 资基 金
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有效经营， 保障基金份额持有人利益， 维护公 司及公司股东的合法权益， 本基金
管理人建立了科学、严密、高效的内部控制体系。
1、公司的内部控制目标
（1）确保合法合规经营；
（2）防范和化解风险；
（3）提高经营效率；
（4）保护基金份额持有人和股东的合法权益。
2、公司内部控制遵循的原则
（1）健全性原则
风险管理必须涵盖公司各个部门和各个岗位， 并渗透到各项业务过程和业务
环节，包括各项业务的决策、执行、监督、反馈等环节。
（2）有效性原则
通过科学的内控手段和方法， 建立合理的内控程序， 维护风险管理制度的有
效执行。
（3）独立性原则
公司各机构、 部门和岗位确保相对独立并承担各自的风险控制职责。 公司基
金资产、 自有资产、 其他资产的运作须分离。 督察长和监察稽核部对公司风险控
制制度的执行情况进行检查和监督。
（4）相互制约原则
公司在制度安排、 组织机构的设计、 部门 和岗位设置上 形成权责分明、 相互
制约的机制， 从而建立起不同岗位之间的制衡体系， 消除内部风险控制中的盲点，
强化监察稽核部对业务的监督检查功能。
（5）成本效益原则
公司将运用科学化的经营管理方法， 并充分发挥各机构、 部门及员工的工作
积极性， 尽量降低经营成本， 提高经营效益， 保证以合理的控制成本达到最佳的
内部控制效果。
（6）适时性原则
风险管理应具有前瞻性， 并且必须随着国家法律、 法规、 政策制度等外部环
境的改变和公司经营战略、 经营方针、 经营理念等内部环境的变化及时进行相应九泰 鸿祥 服务 升级 灵活 配置 混合 型证 券投 资基 金
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的修改和完善。
（7）内控优先原则
内控制度具有高度的权威性， 所有员工必须严格遵守， 自觉形成风险防范意
识； 执行内控制度不能有任何例外， 任何人不得 拥有超越制度或违反规章的权力；
公司业务的发展必须建立在内控制度完善并稳固的基础之上。
（8）防火墙原则
公司在敏感岗位如： 基金投资、 交易执行、 基金清算岗位之间， 基金会计和
公司会计之间、 会计与出纳之间等等， 在物理上和制度上设置严格的防火墙进行
隔离，以控制风险。
3、内部控制的制度体系
公司制定了合理、 完备、 有效并易于执行 的制度体系。 公司制度体系由不同
层面的制度构成。 按照其效力大小分为四 个层面： 第一个层面是公司章程； 第二
个层面是公司内部控制大纲， 它是公司制定各项规章制度的基础和依据； 第三个
层面是公司基本管理制度； 第四个层面是公司各机构、 部门根据业务需要制定的
各种制度及实施细则等。 它们的制订、 修改、 实施、 废止遵循相应的程序， 每一
层面的内容不得与其以上层面的内容相违背。 监察稽核部定期对公司制度、 内部
控制方式、方法和执行情况实行持续的检验，并出具专项报告。
4、内控监控防线
为体现职责明确、 相互制约的原则， 公司 根据基金管理业务的特点， 设立顺
序递进、权责分明、严密有效的三道监控防线：
（1）建立以各 岗位目标责任制 为基础的 第一道监控防线。各 岗位均制定明
确的岗位职责， 各业务均制定详尽的操作流程， 各岗位人员上岗前必须以书面形
式声明已知悉并承诺遵守，在授权范围内承担各自职责；
（2）建立相关 部门、相关岗位 之间相互 监督的第二道监控防 线。公司在相
关部门、 相关岗位之间建立重要业务处理凭据传递和信息沟通制度， 后续部门及
岗位对前一部门及岗位负有监督的责任；
（3）建立以督 察长、监察稽核 部对各岗 位、各部门、各机构 、各项业务全
面实施监督反馈的第三道监控防线。 公司督察长和内部监察稽核部门独立于其他
部门， 对内部控制制度的执行情况实行严格的检查和反馈。 九泰 鸿祥 服务 升级 灵活 配置 混合 型证 券投 资基 金
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5、关于授权、研究、投资、交易等方面的控制点
（1）授权制度
公司的授权制度贯穿于整个公司活动。 股东会、 董事会、 监事会和管理层必
须充分履行各自的职权， 健全公司逐级授权制度， 确保公司各项规章制度的贯彻
执行； 各项经济经营业务和管理程序必须遵从管理层制定的操作规程， 经办人员
的每一项工作必须是在业务授权范围内进行。 公司重大业务的授权必须采取书面
形式， 授权书应当明确授权内容和时效。 公司 授权要适当， 对已获授权的部门和
人员应建立有效的评价和反馈机制，对已不适用的 授权应及时修改或取消授权。
（2）公司研究业务
研究工作应保持独立、 客观， 不受任何部 门及个人的不正当影响； 建立严密
的研究工作业务流程，形成科学、有效的研究方法；建立投资产品备选库制度，
研究部门根据投资产品的特征， 在充分研究的基础上建立和维护备选库。 建立研
究与投资的业务交流制度，保持畅通的交流渠道；建立研究报告质量评价体系，
不断提高研究水平。
（3）基金投资业务
基金投资应确立科学的投资理念， 根据决策的风险防范原则和效率性原则制
定合理的决策程序； 在进行投资时应有明确的投资授权制度， 并应建立与所 授权
限相应的约束制度和考核制度。 建立严格的投资禁止和投资限制制度， 保证基金
投资的合法合规性。 建立投资风险评估与管理制度， 将重点投资限制在规定的风
险权限额度内；对于投资结果建立科学的投资管理业绩评价体系。
（4）交易业务
建立集中交易室和集中交易制度， 投资指令通过集中交易室完成； 建立了交
易监测系统、 预警系统和交易反馈系统， 完善 了相关的安全设施； 集中交易室对
交易指令进行审核， 建立公平的交易分配制度， 确保各基金利益的公平； 交易记
录应完善， 并及时进行反馈、 核对和存档保管 ； 同时建立了科学的投资交易绩效
评价体系 。
（5）基金会计核算
公司根据法律法规及业务的要求建立会计制度， 并根据风险控制重点建立严
密的会计系统， 对于不同基金、 不同客户独立建账， 独立核算； 公司通过复核制九泰 鸿祥 服务 升级 灵活 配置 混合 型证 券投 资基 金
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度、 凭证制度、 合理的估值方法和估值程序等会计措施真实、 完整、 及时地记载
每一笔业务并正确进行会计核算和业务核算。 同时还建立会计档案保管制度， 确
保档案真实完整。
（6）信息披露
公司建立了完善的信息披露制度，保证公开披露的信息真实、准确、完整。
公司设立了信息披露负责人， 并建立了相应的程序进行信息的收集、 组织、 审核
和发布工作， 以此加强对信息 的审查核对， 使所 公布的信息符合法律法规的规定，
同时加强对信息披露的检查和评价，对存在的问题及时提出改进办法。
（7）监察稽核
公司设立督察长， 对董事会负责， 经董事会聘任， 报中国证监会核准。 根据
公司监察稽核工作的需要和董事会授权， 督察长可以列席公司相关会议， 调阅公
司相关档案， 就内部控制制度的执行情况独立地履行检查、 评价、 报告、 建议职
能。 督察长定期和不定期向董事会报告公司内部控制执行情况， 董事会对督察长
的报告进行审议。
公司设立监察稽核部开展监察稽核工作， 并保证监察稽核部的独立性和权威
性。 公司明确了 监察稽核部及内部各岗位的具体职责， 配备了充足的人员， 严格
制订了专业任职条件、操作程序和组织纪律。
监察稽核部强化内部检查制度， 通过定期或不定期检查内部控制制度的执行
情况，确保公司各项经营管理活动的有效运行。
公司董事会和管理层充分重视和支持监察稽核工作， 对违反法律、 法规和公
司内部控制制度的，追究有关部门和人员的责任。
6、基金管理人关于内部控制制度声明书
（1）基金管理人 承诺以上关于内部控制制度的披露真实、准确；
（2）基金管理人 承 诺根据市场变 化和 基金管 理人 业务发展不断完 善内部控
制制度。
第 二部分
基金托管 人
一、基金托管人的基本情况
1、基本情况 九泰 鸿祥 服务 升级 灵活 配置 混合 型证 券投 资基 金
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名称：中国工商银行股份有限公司
办公地址：北京市西城区复兴门内大街55 号
成立时间：1984 年1 月1 日
法定代表人：易会满
注册资本：人民币35,640,625.71 万元
联系电话：010-66105799
联系人： 郭明
2、主要人员情况
截至 2017 年末，中国工商银行资产托管部共有员工 230 人，平均年龄 33
岁，95%以上员工拥有 大学本科以上 学历，高 管人员均拥有研究生 以上学历或高
级技术职称。
3、基金托管业务经营情况
作为中国大陆托管服务的先 行者，中国工商银行自 1998 年在国内首家提供
托管服务以来， 秉承 “诚实信用、 勤勉尽责” 的宗旨， 依靠严密科学的风险管理
和内部控制体系、 规范的管理模式、 先进的营 运系统和专业的服务团队， 严格履
行资产托管人职责， 为境内外广大投资者、 金融资产管理机构和企业客户提供安
全、 高效、 专业的托管服务， 展现优异的市场形象和影响力。 建立了国内托管银
行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、
社会保障基金、 基本养老保险、企业年金基金、QFII 资产、QDII 资产、股权投
资基金、 证券公司集合资产管理计划、 证券公 司 定向资产管理计划、 商业银行信
贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII 专户资产、ESCROW 等门类齐
全的托管产品体系， 同时在国内率先开展绩效评估、 风险管理等增值服务， 可以
为各类客户提供个性化的托管服务。截至 2017 年末，中国工商银行共托管证券
投资基金 815 只。自 2003 年以来，本行连续 十四年获得香港《亚洲货币》 、英
国《全球托管人》 、香 港《财资》 、美 国《环球 金融》 、内地《证券时 报》 、 《上海
证券报》等境内外权威财经媒体评选的 54 项最佳托管银行大奖；是获得奖项最
多的国内托管银行，优良的服务品质获 得国内 外金融领域的持续认可和广泛好
评。
二、基金托管人的内部控制制度 九泰 鸿祥 服务 升级 灵活 配置 混合 型证 券投 资基 金
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中国工商银行资产托管部自成立以来， 各项业务飞速发展， 始终保持在资产
托管行业的优势地位。 这些成绩的取得， 是与资产托管部 “一手抓业务拓展， 一
手抓内控建设” 的做法是分不开的。 资产托管部非常重视改进和加强内部风险管
理工作， 在积极拓展各项托管业务的同时， 把 加强风险防范和控制的力度， 精心
培育内控文化， 完善风险控制机制， 强化业务项目全过程风险管理作为重要工作
来做。继 2005 、2007、2009、2010、2011、2012 、2013、2014 年八次顺利通过
评估组 织内部控制和安全措施是否充分的最权威的 SAS70（审计标准第 70 号）
审阅后，2015 年、2016 年中国工商银行资产托 管部均通过ISAE3402 （原SAS70）
审阅， 迄今已第十次获得无保留意见的控制及有效性报告， 表明独立第三方对我
行托管服务在风险管 理、内部控制方 面的健全 性和有效性的全面认 可, 也证明中
国工商银行托管服务的风险控制能力已经与国际大型托管银行接轨， 达到国际先
进水平。目前，ISAE3402 审阅已经成为年度化、常规化的内控工作手段 。
1、内部控制目标
保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则， 强化和建立守法
经营、 规范运作的经营思想和经营风格， 形成一个运作规范化、 管理科学化、 监
控制度化的内控体系； 防范和化解经营风险， 保证托管资产的安全完整； 维护持
有人的权益；保障资产托管业务安全、有效、稳健运行。
2、内部 风险控制组织结构
中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织 结构由中国工商银行稽核监
察部门 （内控合规部 、内部审计局） 、资产托 管部内设风险控制处 及资产托管部
各业务处室共同组成。 总行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策， 对各业务
部门风险控制工作进行指导、 监督。 资产托管部内部设置专门负责稽核监察工作
的内部 风险控制处， 配备专职稽核监察人员， 在总经理的直接领导下， 依照有关
法律规章， 对业务的运行独立行使稽核监察职权。 各业务处室在各自职责范围内
实施具体的风险控制措施。
3、内部 风险控制原则
（1） 合法性原则。 内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求，
并贯穿于托管业务经营管理活动的始终。
（2）完整性原则。 托管业务的各 项经营管理 活动都必须有相应的 规范程序九泰 鸿祥 服务 升级 灵活 配置 混合 型证 券投 资基 金
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和监督制约； 监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节， 覆盖所有的
部门、岗位和人员。
（3）及时性原则。 托管业务经营 活动必须在 发生时能准确及时地 记录；按
照 “内控优先” 的原则， 新设机构或新增业务品种时， 必须做到已建立相关的规
章制度。
（4）审慎性原则。 各项业务经营 活动必须防 范风险，审慎经营， 保证基金
资产和其他委托资产的安全与完整。
（5）有效性原则。 内控制度应根 据国家政策 、法律及经营管理的 需要适时
修改完善，并保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外。
（6）独立性原则。 设立专门履行 托管人职责 的管理部门； 直接操 作人员和
控制人员应相对独立， 适当分离； 内控制度的 检查、 评价部门必须独立于内控制
度的制定和执行部门。
4、内部风险控制措施实施
（1）严格的隔 离制 度。资产托管 业务与传统 业务实行严格分离， 建立了明
确的岗位职责、 科学的业务流程、 详细的操作 手册、 严格的人员行为规范等一系
列规章制度，并采取了良好的防火墙隔离制度，能够确保资产独立、环境独立、
人员独立、业务制度和管理独立、网络独立。
（2）高层检查。主 管行领导与部 门高级管理 层作为工行托管业务 政策和策
略的制定者和管理者， 要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况， 以检查
资产托管部在实现内部控制目标方面的 进展， 并根据检查情况提出内部控制措
施，督促职能管理部门改进。
（3）人事控制。资 产托管部严格 落实岗位责 任制， 建立“自控防 线” 、 “互
控防线” 、 “监控防线” 三道控制防线， 健全绩效考核和激励机制， 树立 “以人为
本” 的内控文化， 增强员工的责任心和荣誉感， 培育团队精神和核心竞争力。 并
通过进行定期、 定向的业务与职业道德培训、 签订承诺书， 使员工树立风险防范
与控制理念。
（4）经营控制。资 产托管部通过 制定计划、 编制预算等方法开展 各种业务
营销活动、 处理各项事务， 从而有效地控制和 配置组织资源， 达到资源利用和效
益最大化目的。 九泰 鸿祥 服务 升级 灵活 配置 混合 型证 券投 资基 金
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（5）内部风险管理 。资产托管部 通过稽核监 察、风险评估等方式 加强内部
风险管理， 定期或不定期地对业务运作状况进行检查 、 监控， 指导业务部门进行
风险识别、评估，制定并实施风险控制措施，排查风险隐患。
（6）数据安全控制 。我们通过业 务操作区相 对独立、数据和传真 加密、数
据传输线路的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。
（7）应急准备与响 应。资产托管 业务建立 专 门的 灾难恢复中心， 制定 了基
于数据、 应用、 操作、 环境四个层面的完备的灾难 恢复方案， 并组织员工定期演
练。 为使演练更加接近实战， 资产托管部不断 提高演练标准， 从最初的按照预订
时间演练发展到现在的 “ 随机演练” 。 从演练结果 看， 资产托管部完全有能力在
发生灾难的情况下两个小时 内恢复业务。
5、资产托管部内部风险控制情况
（1）资产托管部内 部设置专职稽 核监察部门 ，配备专职稽核监察 人员，在
总经理的直接领导下， 依照有关法律规章， 全 面贯彻落实全程监控思想， 确保资
产托管业务健康、稳定地发展。
（2）完善组织结构 ，实施全员风 险管理。完 善的风险管理体系需 要从上至
下每个员工的共同参与， 只有这样， 风险控制制度和措施才会全面、 有效。 资产
托管部实施全员风险管理， 将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位， 每
位员工对自己岗位职责范围内的风险负责， 通过建立纵向双人制、 横向多部门制
的内部组织结构，形成不同 部门、不同岗位相互制衡的组织结构。
（3）建立健全规章 制度。资产托 管部十分重 视内控制度的建设， 一贯坚持
把风险防范和控制的理念和方法融入岗位职责、 制度建设和工作流程中。 经过多
年努力， 资产托管部已经建立了一整套内部风险控制制度， 包括： 岗位职责、 业
务操作流程、 稽核监察制度、 信息披露制度等， 覆盖所有部门和岗位， 渗透各项
业务过程，形成各个业务环节之间的相互制约机制。
（4） 内部风险控制始终是托管部工作重点之一， 保持与业务发展同等地位。
资产托管业务是商业银行新 兴的中间业务， 资产托管部从成立之日起就特别强调
规范运作， 一直 将建立一个系统、 高效的风险 防范和控制体系作为工作重点。 随
着市场环境的变化和托管业务的快速发展， 新问题、 新情况不断出现， 资产托管
部始终将风险管理放在与业务发展同等重要的位置， 视风险防范和控制为托管业九泰 鸿祥 服务 升级 灵活 配置 混合 型证 券投 资基 金
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务生存和发展的生命线。
三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
根据《基金法》 、基 金合同、托管 协议和 有关基金法规的规定 ，基金托管人
对基金的投资范围和投资对象、 基金投融资比例、 基金投资禁止行为、 基金参与
银行间债券市场、 基金资产净值的计算、 基金份额净值计算、 应收资金到账、 基
金费用开支及收入 确定、 基金收益分配、 相关 信息披露、 基金宣传推介材料中登
载基金业绩表现数据等进行监督和核查， 其中对基金的投资比例的监督和核查自
基金合同生效之后六个月开始。
基金托管人发现基金 管理人违反《 基金法》 、 基金合同、基金托管 协议或有
关基金法律法规规定的行为， 应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正， 基金
管理人收到通知后应及时核对， 并以书面形式对基金托管人发出回函确认。 在限
期内， 基金托管人有权随时对通知事项进行复查， 督促基金管理人改正。 基金管
理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的， 基金托管人应报告中国
证监会。
基金托管人发现基金管理人有重大违规行为， 应立即报告中国证监会， 同时
通知基金管理人限期纠正。
第 三部分
相关服务 机构
一、基金份额发售机构
1、直销机构
（1）九泰基金管理有限公司直销中心
住所：北京市丰台区丽泽路 18 号院 1 号楼 801-16 室
办公地址：北京市朝阳区安立路 30 号仰山公 园 8 号楼 A 栋
法定代表人：卢伟忠
电话：010-57383818
传真：010-57383894
邮箱：service@jtamc.com
公司网址：http://www.jtamc.com/
联系人：潘任会 九泰 鸿祥 服务 升级 灵活 配置 混合 型证 券投 资基 金
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（2）九泰基金管理有限公司 电子交易 平台
2、代销机构
（1）杭州科地瑞富基金销售有限公司
住所：杭州市西城区武林时代商务中心 1604 室
办公地址： 杭州市下城区上塘路 15 号武林时 代 20 楼
法定代表人：陈刚
客户服务电话：0571-86655920
公司网址：https://www.cd121.com/
（2）中国银河证券股份有限公司
住所：中国北京西城区金融大街 35 号国际企 业大厦 C 座
办公地址：中国北京西城区金融大街 35 号国 际企业大厦 C 座
法定代表人：陈共炎
客户服务电话：95551 或 4008-888-888
公司网址：http://www.chinastock.com.cn/
基金管理人可根据有关法律、 法规的要求， 选择 符合要求的机构销售本基金，
并及时履行公告义务。
二、登记机构
名称：九泰基金管理有限公司
住所：北京市丰台区丽泽路18 号院 1 号楼801-16 室
办公地址：北京市朝阳区安立路30 号仰山公 园8 号楼 A 栋
法定代表人：卢伟忠
电话：010-57383999
传真：010-57383966
联系人：齐永哲
三、出具法律意见书的律师事务所
名称：北京市 天元律师事务所
住所：北京市西城区丰盛胡同 28 号太平 洋保险大厦 10 层
负责人： 朱小辉
电话：010-57763888 九泰 鸿祥 服务 升级 灵活 配置 混合 型证 券投 资基 金
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传真：010-57763777
经办律师： 吴冠雄、 李晗
联系人： 李晗
四、审计基金财产的会计师事务所
名称：德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：上海市黄浦区延安东路 222 号 30 楼
负责人： 曾顺福
联系人： 杨婧
联系电话：010-85124461 、18588883695
传真电话：010-85181218
经办注册会计师： 文启斯、杨丽
第 四部分
基金的名 称
九泰鸿祥服务升级灵活配置混合型 证券投资基金
第 五 部分
基金的运 作方式
契约型、开放式
第六部分
基金的投 资目标
基于对宏观经济、资本市场的深入分析和理解，通过灵活的资产配置策略
和积极主动的投资管理，在有效控制组合风险的前提下，把握服务相关行业的
加速成长和转型升级所蕴含的投资机会，力争获取超越业绩比较基准的收益，
追求基金资产的长期稳定增值。
第七部分
基金的投 资范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具， 包括国内依法发行上市交
易的股票（包含中小 板、创业板及其 他中国 证 监会允许基金投资的 股票） 、债券
（含国债、 金融债、 地方政府债、 企业债、 公 司债、 央行票据、 中期票据、 短期九泰 鸿祥 服务 升级 灵活 配置 混合 型证 券投 资基 金
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融资券、 次级债、 可转换债券、 可交换债券、 资产支持证券、 中小企业私募债及
其他中国证监会允许 投资的债券） 、 债券回购 、货币市场工具、权 证、股指期货
以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具， 但须符合中国证监会
相关规定。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种， 基金管理人在履行适当
程序后，可以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的比例为 0% －95% ；基金持
有全部权证的市值不得超 过基金资产净值的 3% ；固定收益类资产（包括货币市
场工具）占基金资 产总值的比例 为 0%-100% 。每个交易日日终 在扣除股指期货
合约需缴纳的交易保证金后， 基金保留的现金或投资于到期日在一年以内的政府
债券的比例合计不低于基金资产净值的 5% 。 本基金 80% 以上的非现金资产投资
于“服务升级” 主题相关证券。
如果法律法规对该比例要求有变更的， 以变更后的比例为准， 本基金的投资
范围会做相应调整。
第 八 部分
基金的 投 资策略
成熟市场的经济结构转型，大都以服务业在国民经济中的占比上升为标志。
目前在我国经济转型时期，投资和进出口疲 弱，服务业在 GDP 中的占比已经持
续超越制造业， 成为经济增长主要动力。 在经 济结构巨变的过程中， 服务业中催
生出诸多新技术领域的应用、 新经济模式、 以及新的产业方向， 其后期前景广阔。
本基金在大类资产配置基础上， 积极挖掘服务升级主题相关行业及个股的投资机
会，以期实现基金资产的长期稳定增长。
1、资产配置策略
本基金主要通过对宏观经济运行状况、 国家财政和货币政策、 国家产业政策
以及资本市场资金环境、 证券市场走势的分析， 在评价未来一段时间股票、 债券
市场相对收益率的基础上， 动态优化调整权益类、 固定收益类等大类资产的配置。
在严 格控制风险的前提下，力争获得超越业绩比较基准的绝对回报。
2、股票投资策略
1）服务升级主题上市公司的范畴和界定
服务升级主题是指随着信息技术和知识经济的发展， 向新技术、 新业态和新九泰 鸿祥 服务 升级 灵活 配置 混合 型证 券投 资基 金
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服务方式升级的传统服务业， 以及向社会提供高附加值、 高层次、 知识型的新型
服务业。
本基金对服务升级主题的挖掘主要在于以下几个方面：
第一，生产性服务业向专业化和价值链高端延伸。生产性服务业涉及农业、
工业等产业的多个环节， 具有专业性强、 创新活跃、 产业融合度高、 带动作用显
著等特点， 是全球产业竞争的战略制高点 。 主要包括金融业， 交通运输、 仓 储和
邮政业， 信息传输、 软件和信息技术服务业， 科学研究和技术服务业， 租赁和商
务服务业，农、林、牧、渔服务业等相关行业。
第二， 生活性服务业向精细和高品质转变。 生活性服务业是服务经济的重要
组成部分， 是国民经济的基础性支柱产业， 它直接向居民提供物质和精神生活消
费产品及服务，其产品、服务用于解决购买者生活中（非生产中）的各种需求 。
主要包括文化、 体育和娱乐业， 房地产业， 批发和零售业， 住宿和餐饮业， 水利、
环境和公共设施管理业，居民服务、修理和其他服务业等相关行业。
第三， 制造业由生产型向生产服务型转变。 制造业由生产型向 一体化服务供
应商的模式转型， 以用户为中心， 延伸服务链条， 提升附加值。 以制造的核心优
势黏住客户，以服务来实现增值，具有更大的发展前景 。主要包括食品制造业，
纺织服装、 服饰业， 文教、 工美、 体育和娱乐 用品制造业， 医药制造业， 汽车制
造业，计算机、通信和其他电子设备制造业等相关行业。
本基金还将密切跟踪国家政策和产业升级变化情况， 研究随国民经济发展和
科学技术进步带来的最新变化，对服务升级主题相关行业的范围进行动态调整。
2）个股精选
个股方面， 本基金采用定性分析方法和定量分析方法相结合的策略进行股票
投资。
本基金的股票 定性分析方法采用深度价值挖掘和多层面立体投资分析体系。
在灵活的类别资产配置的基础上， 本基金通过自上而下及自下而上相结合的方法
挖掘优质的服务业上市公司， 严选其中安全边际较高的个股构建投资组合： 自上
而下地分析行业的增长前景、 行业结构、 商业 模式、 竞争要素等分析把握其投资
机会； 自下而上地评判企业的产品、 核心竞争力、 管理层、 治理结构等； 并结合
企业基本面和估值水平进行综合的研判，严选安全边际较高的个股。 九泰 鸿祥 服务 升级 灵活 配置 混合 型证 券投 资基 金
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在定性分析的基础上， 本基金的股票定量分析方法将分析备选股票的估值指
标（如 PE 、PB 、PE/G 、PS 、股息率等） 、成 长 性指标（主营业务收入增长率、
净利润增长率、毛利 率增长率、净利 润现金保 障倍数等） 、现金流 量指标和其他
财务指标， 再通过比较市场整体估值水平、 行 业估值水平、 主要竞争对手估值水
平，并参考国际市场估值水平，来评估备选股票价值提升带来的投资机会。
3、固定收益投资策略
本基金通过深入分析宏观经济数据、 货币政策和利率变化趋势以及不同类属
的收益率水平、 流动性和信用风险等因素的基础上， 构建债券投资组合。 本基金
运用久期控制策略、 期限结构配置策略、 类属配置策略、 骑乘策略、 杠杆放大策
略等多种策略进行债券投资。
4、资产支持证券投资 策略
本基金投资资产支持证券将综合运用久期管理、 收益率曲线变动分析、 收益
率利差分析和公司基本面分析、 把握市场交易机会等积极策略， 在严格控制风险
的情况下， 通过信用研究和流动性管理， 选择风险调整后的收益高的品种进行投
资，以期获得长期稳定收益。
5、中小企业私募债券投资策略
中小企业私募债票面利率较高、 信用风险较大、 二级市场流动性较差。 本基
金将运用基本面研究， 结合公司财务分析方法对债券发行人信用风险进行分析和
度量， 综合考虑中小企业私募债券的安全性、 收益性和流动性等特征， 选择风险
与收益相匹配的品种进行投资。 本基金将 根据当前宏观经济形势、 金融市场环境，
运用基于债券研究的各种投资分析技术，进行个券精选。
6、股指期货、权证等投资策略
本基金可投资股指期货、权证和其他经中国证监会允许的金融衍生产品。
基金管理人可运用股指期货， 以提高投资效率更好地达到本基金的投资目标。
本基金在股指期货投资中将根据风险管理的原则， 以套期保值为目的， 在风险可
控的前提下， 本着谨慎原则， 参与股指期货的 投资， 以管理投资组合的系统性风
险， 改善组合的风险收益特性。 此外， 本基金 还将运用股指期货来对冲诸如预期
大额申购赎回、大量分红等特殊情况下的流动性风险以 进行有效的现金管理。
本基金将按照相关法律法规通过利用权证进行套利、 避险交易， 控制基金组九泰 鸿祥 服务 升级 灵活 配置 混合 型证 券投 资基 金
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合风险， 获取超额收益。 本基金进行权证投资 时， 将在对权证标的证券进行基本
面研究及估值的基础上， 结合股价波动率等参数， 运用数量化定价模型， 确定其
合理内在价值，构建交易组合。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种， 基金管理人在履行适当
程序后， 可以将其纳入投资范围， 本基金可以 相应调整和更新相关投资策略， 并
在招募说明书更新或相关公告中公告。
第九 部分
基金的业绩 比较基 准
本基金的业绩比较基准为： 沪深 300 指数收益 率×65%+ 中债总指数 （总值）
财富指数 收益率×35% 。
本基金股票投资部分选取沪深 300 指数作为业 绩比较基准， 该指数能够较为
全面地反映中国股票市场的状况； 债券投资部分选择中债总指数作为业绩比较基
准， 该指数能够较为全面地反映中国固定收益市场的状况， 具有广泛的市场代表
性。
如果今后法律法规发生变化， 或者有更权威的、 更能为市场普遍接受的业绩
比较基准推出， 或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时， 本
基金管理人可以在与基金托管人协商一致后变更业绩比较基准并及时公告， 但不
需要召集基金份额持有人大会。
第十 部分
基 金的风 险收益特征
本基金为混合型基金， 其预期风险、 预期收益 高于货币市场基金和债券型基
金，低于股票型基金，属于中等风险收益特征的证券投资基金品种。
第十一 部分
基金投 资组合报 告
本公司的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈述或
重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人根据本基金合同规定， 复核了本报告中的净值表现和投资组合报
告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至 2017 年 12 月 31 日，本报告中所列财务数据
未 经审计。 九泰 鸿祥 服务 升级 灵活 配置 混合 型证 券投 资基 金
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1.1 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资 产的比例 （% ）
1 权益投资 - -
其中：股票
- -
2 基金投资 - -
3 固定收益投 资
- -
其中：债券
- -
资产支持证 券
- -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品 投资 - -
6 买入返售金 融资产
- -
其中：买断 式回购的 买入返售
金融资产
- -
7 银行存款和 结算备付 金合计
1,172,562.35 0.58
8 其他资产
200,001,873.75 99.42
9 合计
201,174,436.10
100.00
1.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
1.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
本基金本报告期末未持有股票。
1.2.2 报告期末按行业分类的港 股通投资股票投资组合
本基金本报告期末未持有港股通投资股票。
1.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
基金本报告期末未持有股票。
1.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
1.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比 例大小排序的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
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1.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投
资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
1.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
1.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
1.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
本基金本报告期末未持有股指期货。
1.10 报告期末本基金投资的 国债期货交易情况说明
报告期内，本基金未参与国债期货交易
1.11 投资组合报告附注
1.11.1
报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未被监管部门立案调查， 在本报告
编制日前一年内本基金投资的前十名证券的发行主体未受到公开谴责、处罚。
1.11.2
本基金投资的前十名股票中， 没有超出基金合同规定的备选股票库之外的股
票。
1.11.3 其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 3,381.45
2 应收证券清 算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 492.30
5 应收申购款 199,998,000.00
6 其他应 收款 -
7 待摊费用 - 九泰 鸿祥 服务 升级 灵活 配置 混合 型证 券投 资基 金
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25
8 其他 -
9 合计 200,001,873.75
1.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
1.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末未持有股票。
1.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差 。
第十二部分
基金的 业绩
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉 的原则管理和运用基金财产，
但不保证基金一定盈利， 也不保证最低收益。 基金的过往 业绩并不代表其未来表
现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 ：
阶段
净值增长
率①
净值增长
率标准差
②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①－③ ②－④
自成 立日
-2017.12.31
2.50% 0.18% 4.90% 0.41% -2.40% -0.23%
第十 三部分
基金费 用与税收
一、基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、基金合同 生效后与基金相关的信息披露费用 ；
4、基金合同 生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
5、基金份额持有人大会费用； 九泰 鸿祥 服务 升级 灵活 配置 混合 型证 券投 资基 金
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6、基金的证券 、期货 交易费用；
7、基金的银行汇划费用；
8、基金的账户开户费用、账户维护费用；
9、 按照国家有关规定和 基金合同 约定， 可以在基金财产中列支的其他费用。
二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.5% 年费率计提。管理费的计算
方法如下：
H ＝E× 1.5%÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计 提，逐 日累计至每月月末， 按月支付， 经基金管理人与 基
金 托管人核对一致后 ， 由基金托管人于次月 首日起 3 个工作日内 从基金财产中一
次性支付给基金管理人 ， 基金管理人无需再出具资金划拨指令 。 若遇法定节假日、
休息日或不可抗力致使无法按时支付的， 顺延至法定节假日、 休息日结束之日起
2 个工作日内或不可抗力情形消除之日起 2 个 工作日内支付 。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25% 的年费率计提。 托管费的计
算方法如下：
H ＝E× 0.25%÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管 费每日计提 ， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 经基金管理人与 基
金 托管人核对一致后 ， 由基金托管人于次月 首日起 3 个工作日内从基金财产中一
次性 提取， 基金管理人无需再出具资金划拨指令 。 若遇法定节假日、 休息日或不
可抗力致使无法按时支付的， 顺延至法定节假日、 休息日结束之日起 2 个工作日
内或不可抗力情形消除之日起 2 个工作日内支 付 。
3、证券账户开户费 用：证券账户 开户费经基 金管理人与基金托管 人核对无
误后， 自基金产品成立一个月内由基金托管人从基金财产中划付， 如基金财产余九泰 鸿祥 服务 升级 灵活 配置 混合 型证 券投 资基 金
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额不足支付该开户费用， 由基金管理人于基金产品成立一个月后的 5 个 工作日内
进行垫付，基金托管人不承担垫付开户费用义务。
上述“ 一、 基金费用的种类中第 3－9 项费用 ” ，根据有关法规及相应协议规
定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
三、不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金管理人和基 金托管人因未 履行或未完 全履行义务导致的费 用支出或
基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、基金合同 生效前的相关费用；
4、其他根据相关法 律法规及中国 证监会的有 关规定不得列入基金 费用的项
目。
四、基金管理费、基 金托管费的调整
在法律法规和 《基金合同》 规定的范围内， 对 现有基金份额持有人利益无实
质性不利影响的前提下， 基金管理人和基金托管人可协商一致， 调低基金管理费
率、基金托管费率，无须召开基金份额持有人大会。
五、基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体， 其纳税义务按 国家 税收法律、 法规执
行。
第十四部分
对招募 说明书更 新部分 的说明
1、 在“重要提示”中，对日期 等进行了更新
2、 在“三、基金管理人”中，对基金管理人的基本情况进行了更新；
3、 在“四、基金托管人”中，对基金托管 人的基本情况进行了更新；
4、 在“五、相关服务机构” 中，更新了相关服务机构的内容；
5、 在 “ 六 、基 金的 募 集与 基 金合 同的 生 效 ” ， 将 原 该 两 部分 内容 进行
了 更新；
6、 在“七、基金份额的申购与赎回 ”更新 了相关表述 ； 九泰 鸿祥 服务 升级 灵活 配置 混合 型证 券投 资基 金
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7、 在“八、基金的投资”中，更新了“基金投资组合报告”的内容；
8、 在“十、基金的业绩 ”部分 ，更新了 基金业绩数据 ；
9、 在“十九 、 基金 托 管协 议 的内 容摘 要 ”部 分 ，更 新 了 当事 人的 基 本
情况；
10、 在“二十、对基金份额持有人的服务 ”部分，更新了 传真号码 ；
11、 在“二十一 、其 他 应披 露 事项 ”部 分 ，根 据 相关 公 告 的内 容进 行 了
更新。
上述内容仅为本基金更新招募说明书的摘要， 详细资料须以本基金招募说明
书更新正文所载内容为准。 欲查询本招募说明书更新详细内容， 可登陆九泰基金
管理有限公司网站。
九泰基金管理 有限公司
2018 年4 月2 日
