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博时盈海纯债债券型证券投资基金 更新招募说明书 2018 年第 1 号 
 
 
 
 
 
 
 
博时盈海 纯债 债 券 型 证券 投 资 基 金 
更新招 募 说明 书 
2018 年第1 号 
 
 
 
 
 
 
 
基 金 管理 人 ：博 时 基金 管 理有 限 公司 
基 金 托管 人 ： 上海银行 股 份有 限 公司 
 
 
 
 
 博时盈海纯债债券型证券投资基金 更新招募说明书 2018 年第 1 号 
 
 
 
【重要 提示】 
 
1 、 本 基金 根 据 2016 年 11 月 15 日中 国证 券监督 管理 委员会 （以 下简 称 “ 中国 证 监会” ）
《关于 准予 博时 盈海 纯债 债券型 证券 投资 基金 注册 的批复 》 （ 证监 许可[2016]2667 号） 进行
募集。 
2 、基 金管理 人保 证招募 说 明书的 内容真 实、准 确、 完整。 本招募 说明书 经中 国证监 会
注册 ， 但 中国 证监会 对本 基金募 集的 注册 ， 并 不表 明其对 本基 金的 投资 价值 、 收 益 和 市场 前
景作出 实质 性判 断或 保证 ，也不 表明 投资 于本 基金 没有风 险。 
3 、投 资有风 险， 投资者 认 购（或 申购） 基金份 额时 应认真 阅读基 金合同 、本 招募说 明
书等信 息披 露文 件， 自主 判断基 金的 投资 价值 ， 全 面认识 本基 金产 品的 风险 收益特 征 ， 应 充
分考虑 投资 者自 身的 风险 承受能 力， 并对 认购 （或 申购） 基金 的意 愿、 时机 、 数量 等投 资行
为作出 独立 决策 。 基 金管 理人提 醒投 资者 基金 投资 的 “买 者自 负” 原则， 在 投 资者作 出投 资
决策后 ，基 金运 营状 况与 基金净 值变 化导 致的 投资 风险， 由投 资者 自行 负担 。 
4 、本 基金投 资于 证券市 场 ，基金 净值会 因为证 券市 场波动 等因素 产生波 动， 投资者 在
投资本 基金 前 ， 应全 面了 解本基 金的 产品 特性 ， 理 性判断 市场 ， 并承担 基金 投资中 出现 的 各
类风险 ，包括 ：因政 治、 经济、 社会等 环境因 素对 证券价 格产生 影响而 形成 的系统 性风险 、
个别证 券特 有的 非系 统性 风险、 基金 管理 人在 基金 管理实 施过 程中 产生 的基 金管理 风险 、 本
基金的 特定 风险 等等 。 
5 、 本 基金 为债 券型 基金 ， 预期收 益和 预期 风险 高于 货币市 场基 金， 但低 于混 合 型基金 、
股票型 基金 ，属于 中低 风险/ 收 益的 产品 。 
6 、 本 基金的 投资 范围主 要 包括国 债、金 融债、 企业 债、公 司债、 地方政 府债 、央行 票
据、 中 期票据 、 短期 融资 券、 资 产支持 证券、 次级 债、 可分 离交 易可 转债 的 纯债部 分、 债 券
回购、 银行 存款 等法 律法 规或中 国证 监会 允许 基金 投资的 其他 金融 工具 （但 须符合 中国 证监
会的相 关规 定） 。 
本基金 不投 资于 股票 、 权 证等权 益类 资产 ， 也 不投 资于可 转换 债券 （可 分离 交易可 转 债
的纯债 部分 除外 ） 、 可交 换 债券。 
如法律法 规或 监管机 构以 后允许基 金投 资 的其 他品 种，基金 管理 人在履 行适 当程序后 ，
可以将 其纳 入投 资范 围 ， 并可依 据届 时有 效的 法律 法规适 时合 理地 调整 投资 范围 。 
7 、 基金 的投 资组 合比 例为 ：本基 金对 债券 的投 资比 例不低 于基 金资 产 的 80% ；本基 金
持有现 金或 者到 期日 在一 年以内 的政 府债 券投 资比 例不低 于基 金资 产净 值 的 5% 。 
8 、 本基 金 基 金份 额发 售 面 值为人 民 币 1.00 元 。 在 市 场波动 因素 影响 下， 本基 金净值 可
能低于 基金 份额 发售 面值 ，本基 金投 资者 有可 能出 现亏损 。 
9 、基 金的过 往业 绩并不 预 示其未 来表现 ，基金 管理 人管理 的其他 基金的 业绩 也不构 成
对本基 金业 绩表 现的 保证 。 博时盈海纯债债券型证券投资基金 更新招募说明书 2018 年第 1 号 
 
 
 
10 、 基 金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤 勉的原 则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不
保证基 金一 定盈 利， 也不 保证最 低收 益。 



 11 、 本 招募 说明 书 （ 更 新） 所 载内 容截 止日 为 2018 年 2 月 14 日 ， 有 关财 务数据 和净 值
表现截 止日 为 2017 年 12 月 31 日（ 财务 数据未 经审 计） 。博时盈海纯债债券型证券投资基金 更新招募说明书 2018 年第 1 号 
 
 
 




目录 
第一部分


绪言...................................................... 5 
第二部分


释义...................................................... 6 
第三部分


基金管理人................................................ 9 
第四部分


基金托管人............................................... 21 
第五部分


相关服务机构............................................. 25 
第六部分


基金份额的发售........................................... 29 
第七部分


基金合同的生效........................................... 29 
第八部分


基金份额的申购与赎回..................................... 29 
第九部分


基金的投资............................................... 39 
第十部分


基金的财产............................................... 46 
第十一部分


基金资产的估值......................................... 47 
第十二部分


基金的收益分配......................................... 51 
第十三部分


基金费用与税收......................................... 52 
第十四部分


基金的会计与审计....................................... 54 
第十五部分


基金的信息披露......................................... 55 
第十六部分


风险揭示............................................... 60 
第十七部分


基金合同的变更、终止与基金财产的清算................... 62 
第十八部分


基金合同的内容摘要..................................... 64 
第十九部分


基金托管协议的内容摘要................................. 78 
第二十部分


对基金份额持有人的服务................................. 89 
第二十一部分


招募说明书的存放及查阅方式............ 错误! 未定义 书签 。 
第二十 二 部分


备查文件............................................. 90 
 
 
 
 
 博时盈海纯债债券型证券投资基金 更新招募说明书 2018 年第 1 号 
 
5-5 
 
第一部 分


绪言 
 
《博时盈海 纯 债债券 型证 券投资基 金招 募说明 书》 （ 以下简称 “招 募说明 书” 或“本 招
募说明 书” ）依 照《 中华人 民共和 国证券 投资基 金法》 （以下 简称“ 《 基金 法》 ” ） 、 《公开 募集
证券投 资基 金运 作管 理办 法》 （以 下简 称 “ 《 运作 办法 》 ” ） 、 《 证券 投资 基金 销售 管理办 法》 （ 以
下简称 “ 《销 售办 法》 ” ） 、 《 证券投 资基 金信 息披 露管 理办法 》 （以 下简 称 “ 《 信息 披露办 法》 ” ）
和其他 有关法 律法规 以及 《博时 盈海纯 债债券 型证 券投资 基金基 金合同 》 （以 下简称 “基金
合同” ）编 写。 
本招募 说明 书阐 述了 博时 盈海纯 债债 券型 证券 投资 基金的 投资 目标 、 策 略 、 风险 、 费 率
等与投 资人 投资 决策 有关 的必要 事项 ，投 资人 在作 出投资 决策 前应 仔细 阅读 本招募 说明书 。 
基金管 理人 承诺 本招 募说 明书不 存在 任何 虚假 记载 、 误导 性陈 述或 重大 遗漏， 并对其 真
实性、 准确 性、 完整 性承 担法律 责任 。 
博时盈海 纯债 债券型 证券 投资基金 （以 下简称 “基 金”或“ 本基 金” ）是 根据 本招募 说
明书所 载明 的资 料申 请募 集的 。 本 基金 管理 人没 有委 托或授 权任 何其 他人 提供 未在本 招募 说
明书中 载明 的信 息， 或对 本招募 说明 书作 任何 解释 或者说 明。 
本招募 说明 书根 据本 基金 的基金 合同 编写 ， 并 经中 国证监 会注 册 。 基金 合同 是约定 基金
合同当 事人 之间 权利 、 义 务的法 律文 件 。 基金 投资 者自依 基金 合同 取得 基金 份额 ， 即 成为 基
金份额 持有 人和 基金 合同 的当事 人 ， 其 持有 基金 份额 的行为 本身 即表 明其 对基 金合同 的承 认
和接受 ，并按 照《基 金法》 、基金 合同及 其他有 关规 定享有 权利、 承担义 务。 基金投 资者欲
了解基 金份 额持 有人 的权 利和义 务， 应详 细查 阅基 金合同 。 



博时盈海纯债债券型证券投资基金 更新招募说明书 2018 年第 1 号 
 
5-6 
 
第二部 分


释义 
 
在本招 募说 明书 中， 除非 文 意另 有所 指， 下列 词语 或简称 具有 如下 含义 ： 
1 、 基金 或本 基金 ：指 博时 盈海纯 债债 券型 证券 投资 基金 
2 、 基金 管理 人： 指博 时基 金管理 有限 公司 
3 、 基金 托管 人： 指上 海银 行股份 有限 公司



4 、基 金合同 ：指 《博时 盈 海纯债 债券型 证券投 资基 金基金 合同》 及对 基 金合 同的任 何
有效修 订和 补充 
5 、托 管协议 ：指 基金管 理 人与基 金托管 人就本 基金 签订之 《博时 盈海纯 债债 券型证 券
投资基 金托 管协 议》 及对 该托管 协议 的任 何有 效修 订和补 充 
6 、招 募说明 书 或 本招募 说 明书 ： 指《博 时盈海 纯债 债券型 证券投 资基金 招募 说明书 》
及其定 期的 更新 
7 、 基金 份额 发售 公告 ：指 《博时 盈海 纯债 债券 型证 券投资 基金 基金 份额 发售 公告》 
8 、 法 律法 规： 指中国 现行 有效并 公布 实施 的法 律、 行政法 规、 规范 性文 件、 司 法解释 、
行政规 章以 及其 他对 基金 合同当 事人 有约 束力 的决 定、决 议、 通知 等 
9 、 《 基金 法》 ：指 2003 年 10 月 28 日 经第 十届 全国 人民代 表大 会常 务委 员会 第五次 会
议通过 ，经 2012 年 12 月 28 日 第十一 届全 国人 民 代表大 会常 务委 员会 第三 十次会 议修 订，
自 2013 年 6 月 1 日起 实施 ， 并 经 2015 年 4 月 24 日 第十二 届全 国人 民代 表大 会常务 委员 会
第十四 次会 议 《 全国 人民 代 表大会 常务 委员 会关 于修 改< 中 华人 民共 和国 港口 法> 等七 部法 律
的决定 》修 改的 《中 华人 民共和 国证 券投 资基 金法 》及颁 布机 关对 其不 时做 出的修 订 
10 、 《 销售 办法》 ：指 中国 证监会 2013 年 3 月 15 日 颁布、 同年 6 月 1 日实 施 的《证 券
投资基 金销 售管 理办 法》 及颁布 机关 对其 不时 做出 的修订 
11 、 《 信息 披露 办法 》 ： 指 中国证 监 会 2004 年 6 月 8 日颁布 、 同年 7 月 1 日 实 施的 《证
券投资 基金 信息 披露 管理 办法》 及颁 布机 关对 其不 时做出 的修 订 
12 、 《 运作 办法 》 ： 指中 国 证监 会 2014 年 7 月 7 日颁 布、 同年 8 月 8 日 实施 的 《公 开募
集证券 投资 基金 运作 管理 办法》 及颁 布机 关对 其不 时做出 的修 订 
13 、中 国证 监会 ：指 中国 证券监 督管 理委 员会 
14 、银 行业 监督 管理 机构 ：指中 国人 民银 行和/ 或 中 国银行 业监 督管 理委 员会 
15 、 基金 合同 当事 人 ： 指 受基金 合同 约束 ， 根据 基 金合同 享有 权利 并承 担义 务的法 律主
体，包 括基 金管 理人 、基 金托管 人和 基金 份额 持有 人 
16 、个 人投 资者 ：指 依据 有关法 律法 规规 定可 投资 于证券 投资 基金 的自 然人 
17 、 机构 投资 者 ： 指 依法 可以投 资证 券投 资基 金的 、 在 中华 人民 共和 国境 内 合法登 记并
存续或 经有 关政 府部 门批 准设立 并存 续的 企业 法人 、事业 法人 、社 会团 体或 其他组 织 博时盈海纯债债券型证券投资基金 更新招募说明书 2018 年第 1 号 
 
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18 、 合 格境 外机 构投 资者 ： 指符合 相关 法律 法规 规定 可以投 资于 在中 国境 内依 法募集 的
证券投 资基 金的 中国 境外 的机构 投资 者 
19 、 投 资人 ： 指 个人 投资 者、 机构 投资 者、 合格 境 外机构 投资 者以 及法 律法 规或中 国证
监会允 许购 买证 券投 资基 金的其 他投 资人 的合 称 
20 、基 金份 额持 有人 ：指 依基金 合同 和招 募说 明书 合法取 得基 金份 额的 投资 人 
21 、 基 金销 售业 务： 指基 金管理 人或 销售 机构 宣传 推介基 金 ， 发 售基 金份 额 ， 办 理基 金
份额的 申购 、赎 回、 转换 、转托 管及 定期 定额 投资 等业务 
22 、销 售机 构： 指直 销机 构和代 销机 构 
23 、直 销机 构： 指博 时基 金管理 有限 公司 
24 、 代 销机 构： 指符 合 《 销售办 法 》 和 中国 证监会 规定的 其他 条件 ， 取得基 金销售 业 务
资格并 与基 金管 理人 签订 了基金 销售 服务 代理 协议 ，代为 办理 基金 销售 业务 的机构 
25 、 登 记业务 ： 指 基金 登 记、 存 管、 过 户、 清算 和 结算业 务， 具体 内容 包括 投资人 基金
账户的 建立 和管 理、 基金 份额登 记、 基金 销售 业务 的确认 、 清 算和 结算 、 代 理发放 红利 、 建
立并保 管基 金份 额持 有人 名册和 办理 非交 易过 户等 
26 、 登记 机构 ： 指办 理登 记业务 的机 构 。 基 金的 登 记机构 为博 时基 金管 理有 限公司 或接
受博时 基金 管理 有限 公司 委托代 为办 理登 记业 务的 机构 
27 、 基 金账 户： 指登 记机 构为投 资人 开立 的 、 记 录 其持有 的 、 基 金管 理人 所 管理的 基金
份额余 额及 其变 动情 况的 账户 
28 、 基金 交易 账户： 指销 售 机构为 投资 人开 立的 、 记 录 投资人 通过 该销 售机 构办 理认购 、
申购 、 赎 回、 转换 、 转 托管 及定期 定额 投资 等业 务而 引起的 基金 份额 变动 及结 余情况 的 账 户 
29 、 基金 合同 生效 日 ： 指 基金募 集达 到法 律法 规规 定及基 金合 同规 定的 条件 ， 基 金管 理
人向中 国证 监会 办理 基金 备案手 续完 毕， 并获 得中 国证监 会书 面确 认的 日期 
30 、 基金 合同 终止 日： 指 基 金合同 规定 的基 金合 同终 止事由 出现 后， 基金 财产 清 算完毕 ，
清算结 果报 中国 证监 会备 案并予 以公 告的 日期 
31 、 基金 募集 期： 指自 基 金份额 发售 之日 起至 发售 结束之 日止 的期 间 ， 最 长 不得超 过 3
个月 
32 、存 续期 ：指 基金 合同 生效至 终止 之间 的不 定期 期限 
33 、工 作日 ：指 上海 证券 交易所 、深 圳证 券交 易所 的正常 交易 日 
34 、T 日： 指销 售机 构在 规定时 间受 理投 资人 申购 、赎回 或其 他业 务申 请的 工作日 
35 、T+n 日 ：指 自 T 日起 第 n 个 工作 日( 不包 含 T 日) 
36 、开 放日 ：指 为投 资人 办理基 金份 额申 购、 赎回 或其他 业务 的工 作日 
37 、开 放时 间： 指开 放日 基金接 受申 购、 赎回 或其 他业务 的时 间段 
38 、 《业 务规则 》 ：指 《博 时基金 管理有 限公 司开放 式基金 业务规 则》 ， 是规 范 基金管 理
人所管 理的 开放 式证 券投 资基金 登记 方面 的业 务规 则，由 基金 管理 人和 投资 人共同 遵守 博时盈海纯债债券型证券投资基金 更新招募说明书 2018 年第 1 号 
 
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39 、 认购 ： 指在 基金 募集 期内 ， 投 资人 根据 基金 合 同和招 募说 明书 的规 定申 请购买 基金
份额的 行为 
40 、 申购 ： 指基 金合 同生 效后 ， 投 资人 根据 基金 合 同和招 募说 明书 的规 定申 请购买 基金
份额的 行为 
41 、 赎回 ： 指基 金合 同生 效后 ， 基 金份 额持 有人 按 基金合 同和 招募 说明 书规 定的条 件要
求将基 金份 额兑 换为 现金 的行为 
42 、 基 金 转 换： 指基 金份 额 持有人 按照 基金 合同 和基 金管理 人届 时有 效公 告规 定的条 件，
申请将 其持 有基 金管 理人 管理的 、 某一 基金 的基 金份 额转换 为基 金管 理人 管理 的其他 基金 基
金份额 的行 为 
43 、 转 托管 ： 指基 金份 额持 有人在 本基 金的 不同 销售 机构之 间实 施的 变更 所持 基金份 额
销售机 构的 操作 
44 、 定 期定 额投 资计 划： 指投资 人通 过有 关销 售机 构提出 申请 ， 约定 每期 申 购日 、 申 购
金额及 扣款 方式 ， 由销 售机 构于每 期约 定申 购日 在投 资人指 定银 行账 户内 自动 完成扣 款及 受
理基金 申购 申请 的一 种投 资方式 
45 、巨额 赎回：指本基金单个开放日，基 金净赎回申请( 赎回申请 份额总数加上基金 转
换中转出申请份 额总数后扣除申购申请份 额总数及基金转换中转入 申请份额总数后的余额)
超过上 一开 放日 基金 总份 额的 10% 
46 、元 ：指 人民 币元 
47 、 基 金收 益： 指基 金投 资所得 债券 利息 、 买卖证 券价差 、 银行 存款 利息 、 已实现 的其
他合法 收入 及因 运用 基金 财产带 来的 成本 和费 用的 节约 
48 、 基 金资 产总 值： 指基 金拥有 的各 类有 价证 券 、 银行存 款本 息 、 基 金应 收 款项及 其他
资产的 价值 总和 
49 、基 金资 产净 值： 指基 金资产 总值 减去 基金 负债 后的价 值 
50 、基 金份 额净 值： 指计 算日基 金资 产净 值除 以计 算日基 金份 额总 数 
51 、 基金 资产 估值 ： 指计 算评估 基金 资产 和负 债的 价值 ， 以 确定 基金 资产 净 值和基 金份
额净值 的过 程 
52 、 指定 媒介 ： 指中 国证 监会指 定的 用以 进行 信息 披露的 报刊 、 互联 网网 站 及其他 媒 介 
53 、不 可抗 力： 指 基 金合 同当事 人不 能预 见、 不能 避免且 不能 克服 的客 观事 件 
 
 
 
 
 
 博时盈海纯债债券型证券投资基金 更新招募说明书 2018 年第 1 号 
 
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第三部 分


基金管 理人 
 
一、基金管理人概况 
名称： 博时基 金管 理有 限公 司 
住所： 广东省 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦 29 层 
办公地 址： 广东省 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦29 层 
法定代 表人 ：张 光华 
成立时 间： 1998 年7 月13 日 
注册资 本： 2.5 亿 元人 民币 
存续期 间： 持续经 营 
联系人 ：





韩强 
联系电 话：


（0755 ）8316 9999 
博时基金 管理有 限公 司（ 以下简称 “公司 ”） 经中 国证监会 证监基 字[1998]26 号文 批
准设立。 目前 公司股 东为 招商证券 股份 有限公 司， 持有股 份 49% ；中国 长城 资产管理 公司，
持有股 份 25% ； 天津 港（ 集团） 有限 公司 ，持 有股 份 6％ ；上 海汇 华实 业有 限公司 ，持 有股
份12 ％； 上 海盛 业股 权投 资基金 有限 公司 ， 持 有股 份 6％ ； 广 厦建 设集 团有 限 责任公 司， 持
有股 份2% 。注 册资 本为 2.5 亿元 人民 币。 
公司设 立了 投资 决策 委员 会。 投 资决 策委 员会 负责 指导基 金资 产的 运作 、 确 定基本 的投
资策略 和投 资组 合的 原则 。 
公司下 设两 大总 部和 二十 九个直 属部 门 ， 分别 是 ： 权益投 资总 部 、 固定 收益 总部以 及宏
观策略 部、交 易部、 指数 与量化 投资部 、特定 资产 管理部 、多元 资产管 理部 、年金 投资部 、
绝对收 益投 资部、 产品 规 划部、 营销服 务部、 客户 服务中 心、 市 场部、 养老 金业务 中心、 战
略客户 部、机 构-上 海、机 构-南方 、券商 业务 部、零 售-北京 、零售-上海 、零 售-南方 、央
企业务 部、 互联 网金 融部 、 董事 会办 公室、 办公 室 、 人力 资源 部、 财 务部、 信息技 术部 、 基
金运作 部、 风险 管理 部和 监察法 律部 。 
权益投 资总 部负 责公 司所 管理资 产的 权益 投资 管理 及相关 工作 。 权益 投资 总部 下设股 票
投资部 （含 各投 资风 格小 组） 、 研究 部。 股 票 投 资 部负责 进行 股票 选择 和组 合管理 。 研 究部
负责完 成对 宏观 经济 、 投 资策略 、 行业 上市公 司及 市场的 研究 。 固定收 益总 部负责 公司 所 管
理资产 的固 定收 益投 资管 理及相 关工 作 。 固定 收益 总部下 设现 金管 理组 、 公 募基金 组 、 专 户
组、国 际组 和研 究组 ，分 别负责 各类 固定 收益 资产 的研究 和投 资工 作。 
市场部 负责 公司 市场 和销 售管理 、 销售 组织 、 目 标 和费用 管理 、 销售督 导与 营销培 训管
理、 公司 零售 渠道银 行总 行管理 与维 护 、 推动 金融 同业业 务合 作与 拓展 、 国 际业务 的推 动 与博时盈海纯债债券型证券投资基金 更新招募说明书 2018 年第 1 号 
 
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协作等 工作 。 战略 客户 部负 责北方 地区 由国 资委 和财 政部直 接管 辖企 业以 及该 区域机 构客 户
的销售 与服 务 工 作。 机构- 上海和 机构-南 方分 别主 要 负责华 东地 区、 华南 地区 以及其 他指 定
区域的 机构 客户 销售 与服 务工作 。 养老 金业务 中心 负责公 司社 保基 金、 企业 年金 、 基 本养 老
金及职 业年 金的 客户 拓展 、 销 售与 服务 、 养 老金 研 究与政 策咨 询 、 养老 金销 售支持 与中 台运
作协调 、相关 信息服 务等 工作。 券商业 务部 负 责券 商渠道 的开拓 和销售 服务 。 零售- 北京 、
零售- 上海、 零售-南 方负 责公司 全国 范围 内零 售客 户的渠 道销 售和 服务 。 央 企业务 部负 责招
商局集 团签 约机 构客 户、 重要中 央企 业及 其财 务公 司等客 户的 拓展 、 合 作业 务落地 与服 务等
工作。 营销 服务 部负 责营 销策划 、销 售支 持、 品牌 传播、 对外 媒体 宣传 等工 作。 
宏观策 略部 负责 为投 委会 审定资 产配 置计 划提 供宏 观研究 和策 略研 究支 持 。 交 易部负 责
执行基 金经 理的 交易 指令 并进行 交易 分析 和交 易监 督。 指数 与量 化投 资部 负责 公司各 类指 数
与量化 投资 产品 的研 究和 投资管 理工 作 。 特 定资 产管 理部负 责公 司权 益类 特定 资产专 户和 权
益类社 保投 资组 合的 投资 管理及 相关 工作 。 多元 资产 管理部 负责 公司 的基 金中 基金投 资产 品
的研究 和投 资管 理工 作 。 年 金投资 部负 责公 司所 管理 企业年 金等 养老 金资 产的 投资管 理及 相
关工作 。 绝 对收 益投 资部 负责公 司绝 对收 益产 品的 研究和 投资 管理 工作 。 产 品规划 部负 责新
产品 设 计、 新产 品报 批、 主管部 门沟 通维 护、 产品 维护以 及年 金方 案设 计等 工作。 互联 网金
融部负 责公 司互 联网 金融 战略规 划的 设计 和实 施， 公司互 联网 金融 的平 台建 设、 业 务拓 展和
客户运 营， 推动 公司 相关 业务在 互联 网平 台的 整合 与创新 。 客 户服 务中 心负 责零售 客户 的服
务和咨 询工 作。 
董事会办 公室 专门负 责股 东会、董 事会 、监事 会及 董事会各 专业 委员会 各项 会务工作 ；
股东关 系管理 与董、 监事 的联络 、沟通 及服务 ；基 金行业 政策、 公司治 理、 战略发 展研究 、
公司文 化建 设 ； 与公 司治 理及发 展战 略等 相关 的重 大信息 披露 管理 ； 政 府公 共关系 管理 ； 党
务工作 ； 博时 慈善基 金会 的 管理 及运 营等 。 办 公室 负责公 司的 行政 后勤 支持 、 会 议及 文件 管
理、外 事活动 管理、 档案 管理及 工会工 作等。 人力 资源部 负责公 司的人 员招 聘、培 训发展 、
薪酬福 利、 绩效 评估 、 员 工沟通 、 人 力资 源信 息管 理工作 。 财 务部 负责 公司 预算管 理、 财务
核 算 、 成 本 控制 、 财 务 分析 等 工 作 。 信息 技 术 部 负责 信 息 系 统 开发 、 网 络 运行 及 维 护 、IT
系统安 全及 数据 备份 等工 作。 基 金运 作部 负责 基金 会计和 基金 注册 登记 等业 务。 风 险管 理部
负责建 立和 完善 公司 投资 风险管 理制 度与 流程 ， 组织 实施公 司投 资风 险管 理与 绩效分 析工 作 ，
确保公 司各类 投资风 险得 到良好 监督与 控制。 监察 法律部 负责 对 公司投 资决 策、基 金运作 、
内部管 理、 制度 执行 等方 面进行 监察 ， 并 向公 司管 理层和 有关 机构 提供 独立 、 客观 、 公 正的
意见和 建议 。 
另设北 京分 公司 、 上 海分 公司、 沈阳 分公 司、 郑州 分公司 和成 都分 公司 ， 分 别负责 对驻
京、 沪 、 沈 阳、 郑 州和 成 都人员 日常 行政 管理 和对 赴京、 沪、 沈阳 和郑 州处 理公务 人员 给予
协助。 此外， 还设有 全资 子公司 博时资 本管理 有限 公司， 以及境 外子公 司博 时基金 （国际 ）
有限公 司。 博时盈海纯债债券型证券投资基金 更新招募说明书 2018 年第 1 号 
 
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截止 到 2017 年 12 月 31 日，公 司总 人数 为 527 人 ，其中 研究 员和 基金 经理 超过 89% 拥
有硕士 及以 上学 位。 
公司已 经建 立健 全投 资管 理制度 、 风 险控 制制 度、 内部监 察制 度、 财务 管理 制度、 人事
管理制 度、 信息 披露 制度 和员工 行为 准则 等公 司管 理制度 体系 。 
二、主要成员情况 
1 、基 金管 理人 董事 会成 员 
张光华 先生 ， 博 士， 董事 长。 历 任国 家外 汇管 理局 政研室 副主 任， 计划 处处 长， 中 国人
民银行 海南 省分 行副 行长 、 党委 委员 ， 中 国人 民银 行广州 分行 副行 长、 党委 副书记 ， 广 东发
展银行 行长、 党委 副书 记 ， 招商 银行副 行长、 执行 董事、 副 董事 长、 党 委副 书记， 在 招商 银
行任职 期间 曾兼 任永 隆银 行副董 事长 、 招 商基 金管 理有限 公司 董事 长、 招商 信诺人 寿保 险有
限公司董 事长 、招银 国际 金融有限 公司 董事长 、招 银金融租 赁有 限 公司 董事 长。2015 年 8
月起， 任博 时基 金管 理有 限公司 董事 长暨 法定 代表 人。 
江向阳 先生 ，董 事。2015 年 7 月起 任博 时基 金管 理 有限公 司总 经理 。中 共党 员，南 开
大学国 际金 融博 士， 清华 大学金 融媒 体 EMBA 。1986-1990 年就 读于 北京 师范 大 学信息 与情 报
学系 ， 获 学士 学位 ； 1994-1997 年 就读 于中 国政 法大 学 研究生 院 ， 获 法学 硕士 学位 ； 2003-2006
年，就 读于 南开 大学 国际 经济研 究所 ，获 国际 金融 博士学 位。2015 年 1 月至 7 月， 任招 商
局金融 集团 副总 经理 、 博 时基金 管理 有限 公司 党委 副书记 。 历任 中国证 监会 办公厅 、 党办 副
主任兼 新闻办 （网信 办） 主任； 中国证 监会办 公厅 副巡视 员；中 国证监 会深 圳专员 办处长 、
副专员 ；中 国证 监会 期货 监管部 副处 长、 处长 ；中 国农业 工程 研究 设计 院情 报室干 部。 
彭磊女 士， 分别 于 1994 年 7 月及 2010 年 7 月获得西 南财 经大 学企 业管 理专业 经
济学学 士学 位， 以及 北京 大学金 融学 专业 经济 学硕 士学位 。 曾 在不 同证 券和 金融类 公司 担任
管 理 或行 政职 位 ，拥 有相关 管 理和 从业 经 验。 于 2002 年 5 月至 2003 年 10 月 兼 任友
联资产 管理 公司 执行 董事 。 于 2002 年 5 月加入招 商局金 融集 团有 限公 司， 历任综 合管 理
部副总 经理、 审计 稽核 部 总经理、 中国 业务 部总 经 理、 证券 部总 经理、 总经 理 助理。 自 2011 
年 6 月起担任长城证券股份有限公司董事；自 2015 年 3 月起担任摩根士丹利华鑫基金
管理有 限公 司董 事； 自 2016 年 4 月起 担任 招商 局 金融集 团有 限公 司副 总经 理。 
王金宝 先生 ， 硕士 ， 董事 。1988 年7 月至 1995 年4 月在 上海 同济 大学 数学 系工作 ， 任
教师。1995 年 4 月进 入招 商证券 ，先 后任 上海 澳门 路营业 部总 经理 、上 海地 区总部 副总 经
理 （主 持工 作） 、 投资 部 总经理 、 投 资部 总经 理兼 固定收 益部 总经 理、 股票 销售交 易部 总经
理（现 更名 为机 构 业 务总 部）、 机构 业务 董事 总经 理。2002 年 10 月至 2008 年 7 月， 任博
时基金 管理 有限 公司 第二 届、第 三届 监事 会监 事。2008 年 7 月起 ，任 博时 基 金管理 有限 公
司第四 届至 第六 届董 事会 董事。 博时盈海纯债债券型证券投资基金 更新招募说明书 2018 年第 1 号 
 
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陈克庆先 生， 北京大 学工 商管理硕 士。2001 年起历 任世纪证 券投 资银行 北京 总部副 总
经理， 国信 证券 投行 业务 部副总 经理 ， 华 西证 券投 资银行 总部 副总 经理 、 董 事总经 理。2014
年加入 中国 长城 资产 管理 公司， 现任 投资 投行 事业 部副总 经理 。 
张灏先 生，1978 年 生， 学 士。2000 年毕 业于 美国 麻 省理工 学院 ， 获 得数 学学 士学位 和
经济学学士学位。2000 年起 ，任职于瑞士信贷（CSFB ）纽约 办公室并加 入企业并购部门
担任经 理， 负责 全球 电讯 及 消费零 售行 业的 并购 项目 ； 2005 年， 加入 摩根 大通 （JP Morgan ）
香港办 公室 担任 副总 裁， 负责大 中华 区的 企业 并购 项目；2008 年， 加入 著名 基金公 司德 劭
集团（DE Shaw& Co. ） 之大中 华区 私募 股权 投资 部门担 任执 行董 事。2013 年至今 ，加 入
上海信 利股 权投 资基 金管 理有限 公司 担任 董事 及上 海汇华 实业 有限 公司 担任 投资总 监 ， 并 负
责股权 投资 项目 管理 。 
顾立基 先生 ， 硕士 ， 独立 董事 。1968 年至 1978 年 就职于 上海 印染 机械 修配 厂， 任共 青
团总 支书 记；1983 年起， 先后任招 商局 蛇口工 业区 管理委员 会办 公室秘 书、 主任；招 商局
蛇口工 业区免 税品有 限公 司董事 总经理 ；中国 国际 海运集 装箱股 份有限 公司 董事副 总经理 、
总经理 ； 招商 局蛇 口工 业区 有限公 司副 总经 理 、 国 际招 商局贸 易投 资有 限公 司董 事副总 经理 ；
蛇口招 商港 务股 份有 限公 司董事 总经 理； 招商 局蛇 口工业 区有 限公 司董 事总 经理； 香港 海通
有限公 司董 事总 经理 ； 招 商局科 技集 团有 限公 司董 事总经 理、 招商 局蛇 口工 业区有 限公 司副
总经理 。2008 年退 休。2008 年 2 月至 今， 任清 华大 学深圳 研究 生院 兼职 教授 ；2008 年 11
月至 2010 年 10 月， 兼任 招商局 科技 集团 有限 公司 执行董 事；2009 年 6 月至 今，兼 任中 国
平安保 险（ 集团 ）股 份有 限公司 外部 监事 、监 事会 主席；2011 年 3 月至 今， 兼任湘 电集 团
有限公 司外 部董 事；2013 年 5 月至 2014 年 8 月， 兼任德 华安 顾人 寿保 险有 限公司 （ECNL ）
董事；2013 年6 月至 今， 兼任深 圳市 昌红 科技 股份 有限公 司独 立董 事。2014 年 11 月起 ， 任
博时基 金管 理有 限公 司第 六届董 事会 独立 董事 。 
姜立军 先生 ，1955 年生 ， 会计师 ，工 商管 理硕 士（MBA）。 1974 年 12 月 参 加工作 ，
历任中国远洋运输总公司财务处科员、中国- 坦桑尼 亚联合海运服务 公司财务部经理、日本
中铃海 运服 务公 司财 务部 经理、 中远 （英 国） 公 司财 务部经 理、 香港 益丰 船务 公司财 务部 经
理、香港- 佛罗伦租箱公司 （香港上市公司）副总经理、中远太平洋有限公司（香港上市公
司） 副总 经理 、 中 远日 本 公司财 务部 长和 营业 副本 部长 、 中 远集 装箱运 输有 限公司 副总 会计
师等职 。2002.8-2008.7 ， 任中远 航运 股份 有限 公司 （A 股上 市公 司）首 席执 行官、 董事 。
2008.8-2011.12 ， 任 中远 投资 （新 加坡 ） 有 限公 司 （ 新加坡 上市 公司 ） 总裁 、 董 事会副 主席 、
中远控 股 （新 加坡 ）有 限 公司总 裁 ；并 任新 加坡 中 资企业 协会 会长 。2011.11-2015.12，任博时盈海纯债债券型证券投资基金 更新招募说明书 2018 年第 1 号 
 
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中国远洋控 股股份 有限公 司执行（A+H 上市公 司） 执行董事、 总经理 。2012.2-2015.12 ，
兼任中 国上 市公 司协 会副 监事长 、 天津 上市 公司 协 会副会 长 ； 2014.9-2015.12 ， 兼任 中国 上
市公司 协会 监事 会专 业委 员会副 主任 委员 。 
赵如冰 先生 ，1956 年 生， 教授级 高级 工程 师， 国际 金融专 业经 济学 硕士 研究 生。历 任
葛洲坝 水力发 电厂工 作助 理工程 师、工 程师、 高级 工程师 、葛洲 坝二江 电厂 电气分 厂主任 、
书记； 1989.09 —1991.10 任葛洲 坝至 上海 正 负 50 万 伏超高 压直 流输 电换 流站 书记兼 站长 ，
主 持参 加了 我国 第一 条亚 洲最大 的直 流输 电工 程的 安装调 试和 运行 ；1991.10 —1995.12 任
厂 办公室 主任 兼外事 办公室 主任；1995.12 —1999.12 ，任华 能南方 开发公 司党 组书记 、总
经理， 兼任 中国 华能 集团 董事、 深圳 南山 热电 股份 有限公 司（ 上市 公司 代 码 0037 ）副 董事
长、长城证券有限责 任公 司副董事长、深圳华 能电 讯有限公司董事长；2000.01-2004.07 ，
华能南 方公 司被 国家 电力 公司重 组后 ， 任 华能 房地 产开发 公司 副总 经理 ， 长 城证券 有限 责任
公 司 副 董 事 长 、 董 事 ；2004.07-2009.03 ， 任 华 能 房 地 产 开 发 公 司 党 组 书 记 、 总 经 理 ；
2009.12-2016.8, 任 景顺 长 城基金 管理 公司 董事 长 、 景顺长 城资 产管 理 （深 圳 ） 公司董 事长 ；
2016.8- 至今，任阳光 资产 管理股份有限公司副董事 长；兼任西南证券、百隆 东方、威华股
份独立 董事 。 
2 、基 金管 理人 监事 会成 员 
车晓昕女 士， 硕士， 监事 。1983 年起 历任郑 州航空 工业管理 学院 助教、 讲师 、珠海 证
券有限 公司 经理 、 招 商证 券股份 有限 公司 投资 银行 总部总 经理 。 现 任招 商证 券股份 有限 公司
财务管 理董 事总 经理 。2008 年7 月起 ，任 博时 基金 管理有 限公 司第 四至 六届 监事会 监事 。 
陈良生 先生 ， 中 央党 校经 济学硕 士。1980 年至2000 年就职 于中 国农 业银 行巢 湖市支 行
及安徽 省分 行。 2000 年起 就职于 中国 长城 资产 管理 公司， 历 任合 肥办 事处 综合 管理部 部长 、
福州办 事处 党委 委员 、总 经理、 福建 省分 公司 党委 书记、 总经 理。2017 年 4 月至今 任中 国
长城资 产管 理股 份有 限公 司机构 协同 部专 职董 监事 。2017 年 6 月起 任博 时基 金管理 有限 公
司监事 。 
赵兴利 先生 ， 硕士 ， 监 事 。1987 年至1995 年就 职于 天津港 务局 计财 处 。1995 年至 2012
年5 月 先后 任天 津港 贸易 公司财 务科 科长 、 天 津港 货运公 司会 计主 管、 华夏 人寿保 险股 份有
限 公司 财务 部总 经理 、 天 津港财 务有 限公 司常 务副 总经理 。2012 年5 月筹 备 天津港 （ 集团 ）
有限公 司金 融事 业部 ， 2011 年 11 月 至今 任天 津港 （ 集团 ） 有 限公 司金 融事 业 部副部 长 。 2013
年3 月 起， 任博 时基 金管 理有限 公司 第五 至六 届监 事会监 事。 博时盈海纯债债券型证券投资基金 更新招募说明书 2018 年第 1 号 
 
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郑波先生 ，博 士，监 事。2001 年 起先后 在中国 平安 保险公司 总公 司、博 时基 金管理 有
限公司 工作 。现 任博 时基 金管理 有限 公司 人力 资源 部总经 理。2008 年 7 月起 ，任博 时基 金
管理有 限公 司第 四至 六届 监事会 监事 。 
黄健斌先 生， 工商管 理硕 士。1995 年 起先后 在广发 证券有限 公司 、广发 基金 管理有 限
责任公司 投 资 管理部 、中 银国际基 金管 理有限 公司 基金管理 部工 作。2005 年 加入博时 基金
管理公 司 ， 历 任固定 收益 部基金 经理 、 博时平 衡配 置混合 型基 金基 金经 理、 固定收 益部 副 总
经理 、 社 保组 合投资 经理 、 固 定收 益部 总经理 。 现 任公司 总经 理助 理兼 固定 收益总 部董 事总
经理、 年金 投资 部总 经理 、 社保 组合 投资 经理 、 高 级投资 经理 、 兼 任博 时资 本管理 有限 公司
董事。2016 年3 月 18 日 至今担 任博 时基 金管 理有 限公司 监事 会员 工监 事。 
严斌先 生， 硕士 ，监 事。1997 年 7 月起 先后 在华 侨 城集团 公司 、博 时基 金管 理有限 公
司工作 。现 任博 时基 金管 理有限 公司 财务 部总 经理 。2015 年 5 月起 ，任 博时 基金管 理有 限
公司第 六届 监事 会监 事。 
3 、高 级管 理人 员 
张光华 先生 ，简 历同 上。 
江向阳 先生 ，简 历同 上。 
王德英先 生， 硕士， 副总 经理。1995 年起先 后在北 京清华计 算机 公司任 开发 部经理 、
清华紫 光股 份公 司 CAD 与 信息事 业部 任总 工程 师。2000 年加 入博 时基金 管理 有限公 司， 历
任行政 管理 部副 经理 ， 电 脑部副 经理 、 信 息技 术部 总经理 、 公 司代 总经 理。 现任公 司副 总经
理，主 管 IT、 运作 、指数 与量化 投资等 工作， 博时 基金(国际) 有 限公司 及博 时资本 管理有
限公司 董事 。 
董良泓先 生，CFA ，MBA ， 副总经理 。1993 年 起先 后 在中国技 术进 出口总 公司 、中技 上
海投资 公司 、 融通基 金管 理有限 公司 、 长城基 金管 理有限 公司 从事 投资 管理 工作 。2005 年2
月加入 博时 基金 管理 有限 公司 ， 历 任社 保股票 基金 经理 ， 特 定资 产高级 投资 经理 ， 研 究部 总
经理兼 特定 资产 高级 投资 经理 、 社 保股 票基金 经理 、 特 定资 产管 理部总 经理 、 博 时资 本管 理
有限公 司董 事。 现任 公司 副总经 理兼 高级 投资 经理 、 社保 组合 投资 经理 ， 兼 任博时 基金 （国
际）有 限公 司董 事。 
邵凯先 生， 经济 学硕 士， 副总经 理。1997 年至1999 年在河 北省 经济 开发 投资 公司从 事
投资管 理工 作。2000 年 8 月加入 博时 基金 管理 有限 公司， 历任 债券 组合 经理 助理、 债券 组
合经理 、 社保 债券基 金基 金经理 、 固定 收益部 副总 经理兼 社保 债券 基金 基金 经理 、 固 定收 益
部总经 理、 固定 收益 投资 总监、 社保 组合 投资 经理 。 现任 公司 副总 经理 、 兼 任博时 基金 （国
际）有 限公 司董 事、 博时 资本管 理有 限公 司董 事。 
徐卫先生 ，硕 士，副 总经 理。1993 年 起先后 在深圳 市证券管 理办 公室、 中国 证监会 、
摩根士 丹利 华鑫 基金 工作 。2015 年 6 月加 入博 时基 金管理 有限 公司 ，现 任公 司副总 经理 兼
博时资 本管 理有 限公 司董 事、博 时基 金( 国际) 有限 公司董 事。


 博时盈海纯债债券型证券投资基金 更新招募说明书 2018 年第 1 号 
 
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孙麒清女 士， 商法学 硕士 ，督察长 。曾 供职于 广东 深港律师 事务 所。2002 年 加入博 时
基金管 理有 限公 司， 历任 监察法 律部 法律 顾问 、 监 察法律 部总 经理 。 现 任公 司督察 长， 兼任
博时基 金（ 国际 ）有 限公 司董事 、博 时资 本管 理有 限公司 副董 事长 。 
4 、本 基金 基金 经理 
王申先 生， 博士 。2002 年 起先后 在友 邦保 险、 申银 万国证 券、 国金 证券 工作 。2013 年
加入博 时基 金管 理有 限公 司， 历任 固定 收益研 究主 管、 固定 收益 总部研 究组 副总监 、 博时 锦
禄 纯 债 债 券 基 金 （ 2016.11.8-2017.10.19 ）、 博 时 民 丰 纯 债 债 券 基 金
（2016.11.30-2017.12.29 ） 、 博 时安 慧 18 个月 定开 债基金 （2016.12.16-2017.12.29 ） 的基
金经理。 现任 固定收 益总 部研究组 总监 兼博时 宏观 回报债券 基金 （2015.5.22- 至今） 、 博时
新财富 混合 基金 （2015.6.24-至 今） 、 博时 智臻 纯债 债券基 金 （2016.8.30-至 今） 、 博时 丰达
纯债债券 基金（2016.11.8-至今） 、 博时富 鑫纯债 债 券基金（2016.11.17-至 今 ） 、博时鑫 润
混合基金 （2016.12.7- 至 今） 、博时 鑫泰 混合基 金（2016.12.29-至今） 、博时 合惠货币 基金
（2017.1.13- 至 今 ） 、 博 时 民 泽 纯 债 债 券 基 金 （2017.1.13- 至 今 ） 、博时富嘉纯债债券基 金
（2017.1.20- 至 今 ） 、 博 时 汇 享 纯 债 债 券 基 金 （2017.2.28- 至 今 ） 、 博 时 富 腾 纯 债 债 券 基 金
（2017.6.27- 至 今 ） 、 博 时 盈 海 纯 债 债 券 基 金 （2017.8.14- 至 今 ） 、 博 时 鑫 禧 混 合 基 金
（2017.9.26-至 今） 的基 金经理 。 
5、投 资决 策委 员会 成员 
委员： 江向 阳、 邵凯 、黄 健斌、 李权 胜、 欧阳 凡、 魏凤春 、王 俊、 过钧 、白 仲光 
江向阳 先生 ，简 历同 上。 
邵凯先 生， 简历 同上 。 
黄健斌 先生 ，简 历同 上。 
李权胜 先生 ， 硕 士。 1994 年至 1998 年 在北 京大 学 生 命 科学学 院 学 习， 获理 学学 士 学位。
1998 年至2001 年继 续 就 读于 北 京大 学， 获理 学硕 士学位 。2013 年至 2015 年 就读清 华大 学-
香港中 文大 学金 融 MBA 项 目，获 得香 港中 文大 学 MBA 学位。2001 年 7 月至 2003 年 12 月在
招商证 券研 发中 心工 作， 任研究 员；2003 年 12 月至 2006 年 2 月 在银 华基 金 工作， 任基 金
经理助 理。2006 年 3 月加 入博时 基金 管理 有限 公司 ，任研 究员 。2007 年 3 月 起任研 究部 研
究员兼 任博 时精 选股 票基 金经理 助理 。2008 年 2 月 调任特 定资 产管 理部 投资 经理。2012 年
8 月至2014 年12 月 担任 博时医 疗保 健行 业股 票型 证券投 资基 金基 金经 理。2013 年12 月开
始担任 博时 精选 混合 型证 券投资 基金 基金 经理 。 现任 博时基 金权 益投 资总 部董 事总经 理兼 股
票投资 部总 经理 ，权 益投 资价值 组负 责人,公 司投 资 决策委 员会 成员 。 
欧阳凡 先生 ，硕 士。2003 年起先 后在 衡阳 市金 杯电 缆厂、 南方 基金 工作 。2011 年加 入
博时基 金管 理有 限公 司， 曾任特 定资 产管 理部 副总 经理 、 社 保组 合投资 经理 助理 。 现 任特 定
资产管 理部 总经 理兼 社保 组合投 资经 理。 博时盈海纯债债券型证券投资基金 更新招募说明书 2018 年第 1 号 
 
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魏凤春先 生， 经济学 博士 。1993 年起 先后在 山东经 济学院、 江南 证券、 清华 大学、 江
南证券、 中信 建投证 券公 司工作。2011 年加 入博时 基金管理 有限 公司， 历任 投资经理 、博
时抗通 胀增 强回 报 （QDII-FOF） 基金、 博时 平衡 配置 混合基 金的 基金 经理 。 现 任首席 宏观 策
略分析 师兼 宏观 策略 部总 经理、 多元 资产 管理 部总 经理。 
王俊先 生， 硕士，CFA 。2008 年 从上 海交 通大 学硕 士 研究生 毕业 后加 入博 时基 金管理 有
限公司 。 历 任研 究员 、 金 融地产 与公 用事 业组 组长 、 研究 部副 总经 理、 博时 国企改 革股 票基
金、 博时 丝路 主题 股票 基金 的基金 经理 。 现任 研究 部总 经 理兼 博时 主题 行业 混合(LOF) 基 金、
博时沪 港深 优质 企业 混合 基金、 博时 沪港 深成 长企 业混合 基金 、 博 时沪 港深 价值优 选混 合基
金、 博 时新 兴消 费主 题混 合基金 的基 金经 理。 
过钧先 生 ， 硕 士 ，CFA 。1995 年 起先 后在 上海 工艺 品 进出口 公司 、 德国 德累 斯 顿银行 上
海分行、 美国 Lowes 食品 有限公司 、美 国通用 电气 公司、华 夏基 金固定 收益 部工作。2005
年加入 博时 基金 管理 有限 公司 ， 历 任基 金经理 、 博 时稳定 价值 债券 投资 基金 的基金 经理 、 固
定收益 部副 总经 理、 博时 转债增 强债 券型 证券 投资 基金、 博时 亚洲 票息 收益 债券型 证券 投资
基金 、 博 时裕 祥分级 债券 型证 券 投资 基金 、 博 时双 债增强 债券 型证 券投 资基 金、 博时 新财 富
混合型 证券 投资 基金 的基 金经理 。 现 任董 事总 经理 兼固定 收益 总部 公募 基金 组投资 总监 、 博
时信用债 券投 资基金 、博 时稳健回 报债 券型证 券投 资基金（LOF ） 、博 时新收 益灵活配 置混
合型证 券投 资基 金、 博时 新机遇 混合 型证 券投 资基 金、 博 时新 价值 灵活 配置 混合型 证券 投资
基金、 博时新 策略灵 活配 置混合 型证券 投资基 金、 博时鑫 源灵活 配置混 合型 证券投 资基金 、
博时乐 臻定 期开 放混 合型 证券投 资基 金、 博时 新起 点灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 、 博 时双
债增强 债券 型证 券投 资基 金、 博 时鑫 惠灵 活配 置混 合型证 券投 资 基 金、 博时 鑫瑞灵 活配 置混
合型证 券投 资基 金、 博时 鑫润灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金、 博时 鑫和 灵活 配置混 合型 证券
投资基 金 的 基金 经理 。 
白仲光 先生 ， 博士 。1991 年起先 后在 石家 庄无 线电 九厂 、 石 家庄 经济 学院 、 长 盛基金 、
德邦基金 、上 海金珀 资产 管理公司 工作 。2015 年加 入博时基 金管 理有限 公司 ，曾任股 票投
资部绝 对收 益组 投资 总监 ， 现任董 事总 经理 兼绝 对收 益投资 部总 经理 、 年金 投资 部投资 总 监 。 
6 、上 述人 员之 间均 不存 在 近亲属 关系 。 
三、基金管理人的职 责 
1 、依 法募集 资金 ，办理 或 者委托 经中国 证监会 认定 的其他 机构代 为办理 基金 份额的 发
售、 申 购、 赎回 和登 记事 宜； 
2 、 办理 基金 备案 手续 ； 
3 、 自《 基金 合同 》生 效之 日起， 以诚 实信 用、 谨慎 勤勉的 原则 管理 和运 用基 金财产 ； 
4 、配 备足够 的具 有专业 资 格的人 员进行 基金投 资分 析、决 策，以 专业化 的经 营方式 管
理和运 作基 金财 产； 博时盈海纯债债券型证券投资基金 更新招募说明书 2018 年第 1 号 
 
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5 、建 立健全 内部 风险控 制 、监察 与稽核 、财务 管理 及人事 管理等 制度， 保证 所管理 的
基金财 产和 基金 管理 人的 财产相 互独 立 ， 对所 管理 的不同 基金 分别 管理 ， 分 别记账 ， 进行 证
券投资 ； 
6 、除 依据《 基金 法》 、 《 基 金合同 》及其 他有关 规定 外，不 得利用 基金 财产为 自己及 任
何第三 人谋 取利 益， 不得 委托第 三人 运作 基金 财产 ； 
7 、 依法 接受 基金 托管 人的 监督； 
8 、采 取适当 合理 的措施 使 计算基 金份额 认购、 申购 、赎回 和注销 价格的 方法 符合《 基
金合同 》 等 法律 文件 的规 定， 按 有关 规定 计算 并公 告基金 资产 净值 ， 确 定基 金份额 申购 、 赎
回的价 格； 
9 、 进行 基金 会计 核算 并编 制基金 财务 会计 报告 ； 
10 、编 制季 度、 半年 度和 年度基 金报 告； 
11 、严 格按 照《 基金 法》 、 《基金 合同 》及 其他 有关 规定， 履行 信息 披露 及报 告义务 ； 
12 、 保守 基金 商业 秘密 ， 不 泄露基 金投 资计 划 、 投 资 意向等 。 除 《基 金法》 、 《 基 金合同 》
及其他 有关 规定 另有 规定 外，在 基金 信息 公开 披露 前应予 保密 ，不 向他 人泄 露； 
13 、 按 《基 金合 同 》 的 约定 确定基 金收 益分 配方 案 ， 及时向 基金 份额 持有 人分 配基金 收
益； 
14 、按 规定 受理 申购 与赎 回申请 ，及 时、 足额 支付 赎回款 项； 
15 、 依 据 《 基金 法》 、 《 基金 合同 》 及 其他 有关 规定 召 集基金 份额 持有 人大 会或 配合基 金
托管人 、基 金份 额持 有人 依法召 集基 金份 额持 有人 大会； 
16 、按 规定 保存 基金 财产 管理业 务活 动的 会计 账册 、报表 、记 录和 其他 相关 资料 15 年
以上； 
17 、 确 保需 要向 基金 投资 者提供 的各 项文 件或 资料 在规定 时间 发出 ， 并且 保 证投资 者能
够按照 《基 金合 同》 规定 的时间 和方 式， 随时 查阅 到与基 金有 关的 公开 资料 ， 并在 支付 合理
成本的 条件 下得 到有 关资 料的复 印件 ； 
18 、组 织并 参加 基金 财产 清算小 组， 参与 基金 财产 的保管 、清 理、 估价 、变 现和分 配 ； 
19 、 面临 解散 、 依法 被撤 销或者 被依 法宣 告破 产时 ， 及 时报 告中 国证 监会 并 通知基 金托
管人； 
20 、 因 违反 《基 金合 同 》 导 致基金 财产 的损 失或 损害 基金份 额持 有人 合法 权益 时， 应当
承担赔 偿责 任， 其赔 偿责 任不因 其退 任而 免除 ； 
21 、 监 督基 金托 管人 按法 律法规 和 《基 金合 同》 规 定履行 自己 的义 务 ， 基 金 托管人 违反
《基金 合同 》 造成 基金 财产 损失时 ， 基金 管理 人应 为基 金份额 持有 人利 益向 基金 托管人 追 偿 ； 
22 、 当 基金 管理 人将 其义 务委托 第三 方处 理时 ， 应 当对第 三方 处理 有关 基金 事务的 行为
承担责 任； 
23 、以 基金 管理 人名 义， 代表基 金份 额持 有人 利益 行使诉 讼权 利或 实施 其他 法律行 为 ； 博时盈海纯债债券型证券投资基金 更新招募说明书 2018 年第 1 号 
 
5-18 
 
24 、基金 管理 人在募 集期 间未能 达到基 金的 备案条 件， 《基 金合 同》不 能生 效 ，基金 管
理人承 担全部 募集 费用， 将已募 集资金 加计 银行同 期活期 存款利 息在 基金募 集期结 束后 30
日内退 还基 金认 购人 ； 
25 、执 行生 效的 基金 份额 持有人 大会 的决 议； 
26 、建 立并 保存 基金 份额 持有人 名册 ； 
27 、法 律法 规及 中国 证监 会规定 的和 《基 金合 同》 约定的 其他 义务 。 
四、基金管理人的承 诺 
1 、基 金管理 人承 诺不从 事 违反《 中华人 民共和 国证 券法》 的行为 ，并承 诺建 立健全 内
部控制 制度 ，采 取有 效措 施，防 止违 反《 中华 人民 共和国 证券 法》 行为 的发 生；



2 、 基金 管理人 承诺 不从 事 违反 《 基金 法》 的行 为， 并 承诺建 立健 全内 部风 险控 制制度 ，
采取有 效措 施， 防止 下列 行为的 发生 ： 
（1 ）将 基金 管理 人固 有财 产或者 他人 财产 混同 于基 金财产 从事 证券 投资 ； 
（2 ）不 公平 地对 待管 理的 不同基 金财 产； 
（3 ）利 用基 金财 产或 者职 务之便 为基 金份 额持 有人 以外的 第三 人牟 取利 益； 
（4 ）向 基金 份额 持有 人违 规承诺 收益 或者 承担 损失 ； 
（5 ）侵 占、 挪用 基金 财产 ； 
（6 ） 泄露因 职务 便利获 取 的未公 开信息 、利用 该信 息从事 或者明 示、暗 示他 人从事 相
关的交 易活 动； 
（7 ）玩 忽职 守， 不按 照规 定履行 职责 ； 
（8 ）法 律、 行政 法规 和中 国证监 会规 定禁 止的 其他 行为。



3 、 基 金管 理人 承诺 严格 遵 守基金 合同 ， 并 承诺 建立 健 全内部 控制 制度 ， 采 取有 效 措施，
防止违 反基 金合 同行 为的 发生；



4 、基 金管理 人承 诺加强 人 员管理 ，强化 职业操 守 ， 督促和 约束员 工遵守 国家 有关法 律
法规及 行业 规范 ，诚 实信 用、勤 勉尽 责； 
5 、 基金 管理 人承 诺不 从事 其他法 规规 定禁 止从 事的 行为。



五、基金经理承诺 
1 、依 照有关 法律 法规和 基 金合同 的规定 ，本着 谨慎 的原则 为基金 份额持 有人 谋取最 大
利益； 
2 、 不利 用职 务之 便为 自己 、受雇 人或 任何 第三 者牟 取利益 ；



3 、不 泄露在 任职 期间知 悉 的有关 证券、 基金的 商业 秘密， 尚未依 法公开 的基 金投资 内
容、基 金投 资计 划等 信息 ，或利 用该 信息 从事 或者 明示、 暗示 他人 从事 相关 的交易 活动 ； 
4 、 不以 任何 形式 为其 他组 织或个 人进 行证 券交 易。 
六、基金管理人的内 部控 制制度 
1 、 风险 管理 的原 则 博时盈海纯债债券型证券投资基金 更新招募说明书 2018 年第 1 号 
 
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（1 ）全 面性 原则 
公司风 险管 理必 须覆 盖公 司的所 有部 门和 岗位 ，渗 透各项 业务 过程 和业 务环 节。 
（2 ）独 立性 原则 
公司设 立独 立的 监察 部， 监察部 保持 高度 的独 立性 和权威 性， 负责 对公 司各 部门风 险控
制工作 进行 稽核 和检 查。 
（3 ）相 互制 约原 则 
公司及 各部 门在 内部 组织 结构的 设计 上要 形成 一种 相互制 约的 机制 ， 建立 不同 岗位之 间
的制衡 体系 。 
（4 ）定 性和 定量 相结 合原 则 
建立完 备的 风险 管理 指标 体系， 使风 险管 理更 具客 观性和 操作 性。 
2 、 风险 管理 和内 部风 险控 制体系 结构 
公司的 风险 管理 体系 结构 是一个 分工 明确 、 相 互牵 制的组 织结 构， 由最 高管 理层对 风险
管理负 最终 责任 ， 各 个业 务部门 负责 本部 门的 风险 评估和 监控 ， 监 察部 负责 监察公 司的 风险
管理措 施的 执行 。具 体而 言，包 括如 下组 成部 分： 
（1 ）董 事会 
负责制 定公 司的 风险 管理 政策， 对风 险管 理负 完全 的和最 终的 责任 。 
（2 ）风 险管 理委 员会 
作为董 事会 下的 专业 委员 会之一 ， 风 险管 理委 员会 负责批 准公 司风 险管 理系 统文件 ， 即
负责确 保每 一个 部门 都有 合适的 系统 来识 别、 评定 和监控 该部 门的 风险 ， 负 责批准 每一 个部
门的风 险级 别。 负责 解决 重大的 突发 的风 险。 
（3 ）督 察长 
独立行 使督 察权 利； 直接 对董事 会负 责； 按季 向风 险管理 委员 会提 交独 立的 风险管 理报
告和风 险管 理建 议。 
（4 ）监 察法 律部 
监察法 律部 负责 对公 司风 险管理 政策 和措 施的 执行 情况进 行监 察 ， 并 为每 一个 部门的 风
险管理 系统 的发 展提 供协 助，使 公司 在一 种风 险管 理和控 制的 环境 中实 现业 务目标 。 
（5 ）风 险管 理部 
风险管 理部 负责 建立 和完 善公司 投资 风险 管理 制度 与流程 ， 组织 实施 公司 投资 风险管 理
与绩效 分析 工作 ，确 保公 司各类 投资 风险 得到 良好 监督与 控制 。 
（6 ）业 务部 门 
风险管 理是 每一 个业 务部 门最首 要的 责任 。 部 门经 理对本 部门 的风 险负 全部 责任， 负责
履 行公 司的 风险 管理 程序 ， 负责 本部 门的 风险 管理 系统的 开发 、 执 行和 维护 ， 用于 识别 、 监
控和降 低风 险。 
3 、 风险 管理 和内 部风 险控 制的措 施 博时盈海纯债债券型证券投资基金 更新招募说明书 2018 年第 1 号 
 
5-20 
 
（1 ）建 立内 控结 构， 完善 内控制 度 
公司建 立 、 健 全了内 控结 构， 高管 人员 关于内 控有 明确的 分工 ， 确保各 项业 务活动 有 恰
当的组 织和 授权 ， 确 保监 察活动 是独 立的 ， 并 得到 高管人 员的 支持 ， 同 时置 备操作 手册 ， 并
定期更 新。 
（2 ）建 立相 互分 离、 相互 制衡的 内控 机制 
建立、 健全 了各 项制 度， 做到基 金经 理分 开， 投资 决策分 开， 基金 交易 集中 ， 形成 不同
部门， 不同 岗位 之间 的制 衡机制 ，从 制度 上减 少和 防范风 险。 
（3 ）建 立、 健全 岗位 责任 制 
建立、 健全 了岗 位责 任制 ， 使每 个员 工都 明确 自己 的任务 、 职 责， 并及 时将 各自工 作领
域中的 风险 隐患 上报 ，以 防范和 减少 风险 。 
（4 ）建 立风 险分 类、 识别 、评估 、报 告、 提示 程序 
建立了 评估 风险 的委 员会 ， 使 用适 合的 程序 ， 确 认 和评估 与公 司运 作有 关的 风险 ； 公 司
建立了 自下 而上 的风 险报 告程序 ， 对 风险 隐患 进行 层层汇 报， 使各 个层 次的 人员及 时掌 握风
险状况 ，从 而以 最快 速度 作出决 策。 
（5 ）建 立有 效的 内部 监控 系统 
建立了 足够 、 有 效的 内部 监控系 统， 如电 脑预 警系 统、 投 资监 控系 统， 对可 能出现 的各
种风险 进行 全面 和实 时的 监控。 
（6 ）使 用数 量化 的风 险管 理手段 
采取数 量化 、 技术 化的 风险 控制手 段 ， 建 立数 量化 的风 险管理 模型 ， 用以 提示 指数 趋势、
行业及 个股 的风 险， 以便 公司及 时采 取有 效的 措施 ， 对风 险进 行分 散、 控制 和规避 ， 尽 可能
地减少 损失 。 
（7 ）提 供足 够的 培训 
制定了完 整的 培训计 划， 为所有员 工提 供足够 和适 当的培训 ，使 员工明 确其 职责所在 ，
控制风 险。 
4 、 基金 管理 人关 于内 部控 制制度 的声 明 
（1 ）基 金管 理人 承诺 以上 关于内 部控 制制 度的 披露 真实、 准确 ； 
（2 ）基 金管 理人 承诺 根据 市场变 化和 基金 管理 人发 展不断 完善 内部 合规 控制 。 博时盈海纯债债券型证券投资基金 更新招募说明书 2018 年第 1 号 
 
5-21 
 
第四部 分


基金托 管人 
一、基金托管人情况 
1 、 基本 情况 
名称： 上海 银行 股份 有限 公司（ 以下 简称 “上 海银 行” ） 
住所： 中国(上海) 自由 贸易 试验区 银城 中 路 168 号



办公地 址： 中国(上海) 自由 贸易试 验区 银城 中 路 168 号 
法定代 表人 ：金 煜 
成立时 间：1995 年 12 月 29 日 
组织形 式： 股份 有限 公司 （中外 合资 、上 市） 
注册资 本： 人民 币 78.05785 亿元 
存续期 间： 持续 经营 
基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证 监许 可[2009]814 号 
托管部 门联 系人 ：闻 怡 
电话：021 －68475888 
传真：021 －68476936 
上海银 行成 立 于 1995 年 12 月 29 日 ，是 一家 由国 有 股份 、中 资法 人股 份、 外 资股份 及
个人股 份共 同组 成的 股份 制商业 银行 ， 总 行位 于上 海, 是 上海 证券 交易 所主 板上市 公司 ， 股
票代 码 601229 。 
上海银 行以 “精 品银 行” 为战略 愿景 ， 以 “ 精诚 至 上， 信 义立 行” 为 核心 价 值观， 近年
来通过 推进专 业化经 营和 精细化 管理， 着力在 中小 企业、 财富管 理和养 老金 融、金 融市场 、
跨境金 融、 在线 金融 等领 域培育 和塑 造经 营特 色， 不断增 强可 持续 发展 能力 。 
上海银 行目 前在 上海 、 北 京、 深 圳、 天津 、 成 都、 宁波、 南京 、 杭 州、 苏州 、 无锡 、 绍
兴、 南 通、 常 州、 盐 城等 城市设 立分 支机 构， 形 成 长三角、 环渤 海、 珠 三角 和中西 部重 点城
市的布 局框 架 ； 发起 设立 四家村 镇银 行 、 上银 基金 管理有 限公 司 、 上海 尚诚 消费金 融股 份 有
限公司 ，设 立上 海银 行（ 香港） 有限 公司 ，并 与全 球 120 多个 国家 和地 区近 1500 多 家境 内
外银行 及其 分支 机构 建立 了代理 行关 系。 
上海银 行自 成立以 来市 场 影响力 不断 提升， 在英 国 《银行 家》2017 年 公布 的 “全球 前
1000 家 银行 ” 排 名中 ， 按 一级资 本和 总资 产计 算， 上海银 行分 别位 列全 球银 行业 第 85 位和
89 位； 多次 被《 亚洲 银行 家》杂 志评 为“ 中国 最佳 城市零 售银 行” 。 
截至 2016 年 底， 上海 银行 资产总 额 17,553.71 亿元, 较期初 增 长 21.13% ； 客 户 存款余 额
为 8,490.73 亿 元， 较期 初增 长 7.11% ； 客 户贷 款和 垫款 总额为 5,540 亿 元， 较 期初 增长 3.26% ；
资本充 足率 为 13.17% ；拨 备覆盖 率 255.50% 。 
2 、 主要 人员 情况 博时盈海纯债债券型证券投资基金 更新招募说明书 2018 年第 1 号 
 
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上海银 行总 行下 设资 产托 管部 ， 是 从事 资产托 管业 务的职 能部 门 ， 内设 产品 管理部 、 托
管运作 部（ 下设 托管 运作 团队和 运行 保障 团队 ） 、 稽 核监督 部， 平均 年龄 30 岁左右 ，100%
员工拥 有大 学本 科以 上学 历，业 务岗 位人 员均 具有 基金从 业资 格。 
3 、 基金 托管 业务 经营 情况 
上海银 行 于 2009 年 8 月 18 日 获得 中国 证 监 会 、 中 国 银监会 核准 开办 证券 投资 基金托 管
业务， 批准 文号 ：中 国证 监会证 监许 可[2009]814 号。 
截至 2017 年 12 月 31 日 ，上海 银行 已托 管 29 只 证 券投资 基金 ，分 别为 天治 成长精 选
混合型 证券 投资 基金 、 浦 银安盛 稳健 增利 债券 型证 券投资 基金 （LOF ） 、 中 证 财通中 国可 持续
发展 100 （ECPI ESG ） 指数 增强型 证券 投资 基金 、鹏 华双债 增利 债券 型证 券投 资基金 、浦 银
安盛季 季添 利定 期开 放债 券型证 券投 资基 金、 鹏华 双债保 利债 券型 证券 投资 基金、 鹏华 丰信
分级债 券型 证券 投资 基金 、 前海 开源 事件 驱动 灵活 配置混 合型 发起 式证 券投 资基金 、 万 家现
金宝货 币市 场证 券投 资基 金、 中 银安 心回 报半 年定 期开放 债券 型证 券投 资基 金、 浦 银安 盛月
月盈安 心养 老定 期支 付债 券型证 券投 资基 金 、 申 万菱 信中证 申万 传媒 行业 投资 指数分 级证 券
投资基 金、 华安 添颐 养老 混合型 发起 式证 券投 资基 金、 万 家瑞 丰灵 活配 置混 合型证 券投 资基
金、 万家 瑞兴 灵活配 置混 合型证 券投 资基 金基 金、 博时裕 荣纯 债债 券型 证券 投资基 金 、 浙 商
惠盈纯 债债 券型 证券 投资 基金、 兴业 福益 债券 型证 券投资 基金 、 大 成慧 成货 币市场 证券 投资
基金 、 嘉 实稳 瑞纯债 债券 型证券 投资 基金 、 嘉 实稳 祥纯债 债券 型证 券投 资基 金、 博时 裕弘 纯
债债券 型证 券投 资基 金、 鹏华兴 益定 期开 放灵 活配 置混合 型基 金、 博时 悦楚 纯债债 券型 证券
投资基 金、 华泰 柏瑞 爱利 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金、 万家 瑞富 灵活 配置 混合型 证券 投资
基金、 博时 富海 纯债 债券 型证券 投资 基金 、 博 时盈 海纯债 债券 型证 券投 资基 金和博 时鑫 和纯
债债券 型证 券投 资基 金， 托管基 金的 资产 净值 合 计 363.65 亿元 。 
二、基金托管人的内 部控 制制度 
1 、 内部 控制 目标 
严格遵 守国 家有 关法 律法 规、 行 业监 管规 章和 本行 有关规 定， 守法 经营 、 规 范运作 、 严
格监察 ， 确 保业 务的 稳健 运行， 保证 基金 资产 的安 全完整 ， 确 保有 关信 息的 真实、 准确 、 完
整、及 时， 保护 基金 份额 持有人 的合 法权 益。 
2 、 内部 控制 组织 结构 
上海银行基金托管业 务内 部风险控制组织结构 是由 总行风险管理部门和 资产 托管部共
同组成 。 托 管业 务风 险控 制纳入 全行 的风 险管 理体 系； 资 产托 管部 配备 专职 人员负 责托 管业
务内控 稽核 工作 ，各 业务 部室在 各自 职责 范围 内实 施具体 的风 险控 制措 施。 
3 、 内部 控制 的原 则 
（1 ） 全面性 原则 ：监督 制 约必须 渗透到 托管业 务的 全过 程 和各个 操作环 节， 覆盖到 资
产托管 部所 有的 部室 、岗 位和人 员。 博时盈海纯债债券型证券投资基金 更新招募说明书 2018 年第 1 号 
 
5-23 
 
（2 ） 独立 性原 则： 资产 托 管部内 设独 立的 稽核 监督 团队， 保持 高度 的独 立性 和 权威性 ，
负责对 托管 业务 风险 控制 工作进 行指 导和 监督 。 
（3 ） 相互制 约原 则：各 业 务部室 在内部 组织结 构上 形成相 互制约 ，建立 不同 岗位之 间
的制衡 体系 。 
（4 ） 审慎性 原则 ：内控 与 风险管 理必须 以防范 风险 、审慎 经营为 前提， 保证 托管资 产
的安全 与完 整； 托管 业务 经 营管理 必须 按照 “内 控优 先 ” 的原 则， 在 新设 机构 或新 增业务 时，
做到先 期完 成相 关制 度建 设。 
（5 ） 有效 性原 则： 内部 控 制体系 应与 所处 的环 境相 适应， 以 合 理的 成本 实现 内 控目标 ，
内部制 度的 制订 应当 具有 前瞻性 ， 并应 当根据 国家 政策 、 法 律及 经营管 理的 需要 ， 适 时进 行
相应修 改和 完善 ； 内 部控 制应当 具有 高度 的权 威性 ， 任何 人不 得拥 有不 受内 部控制 约束 的权
力，内 部控 制存 在的 问题 应当能 够得 到及 时反 馈和 纠正。 
4 、 内部 控制 制度 及措 施 
（1 ） 建立明 确的 岗位职 责 、科学 的业务 流程、 详细 的操作 手册、 严格的 人员 行为规 范
等一系 列规 章制 度。 
（2 ）建 立托 管业 务前 后台 分离， 不同 岗位 相互 牵制 的管理 结构 。 
（3 ） 专门的 稽核 监督人 员 组织各 业务部 室进行 风险 识别、 评估， 制定并 实施 风险控 制
措施。 
（4 ）托 管业 务操 作间 实施 门禁管 理和 音像 监控 。 
（5 ） 定期 开展 业务 与职 业 道德培 训， 使员 工树 立风 险 防范与 控制 理念 ， 并 签订 承 诺书。 
（6 ） 制定完 备的 应急预 案 ，并组 织员工 定期演 练； 建立异 地灾备 ，保证 业务 连续不 中
断。 
三、基金托管人对基 金管 理人运作基金进行监 督的 方法和程序 
基金托 管人 负有 对基 金管 理人的 投资 运作 行使 监督 权的职 责 。 根 据 《 基金 法》 、 《运 作办
法》 、基 金合同 及其 他有关 规定， 托管人 对基金 的投 资对象 和范围 、投资 组合 比例、 投资限
制、费 用的计 提和支 付方 式、基 金会计 核算、 基金 资产估 值和基 金净值 的计 算、收 益分配 、
申购赎 回以 及其 他有 关基 金投资 和运 作的 事项 ，对 基金管 理人 进行 业务 监督 、核查 。 
基金托 管人 发现 基金 管理 人有违 反法 律法 规和 基金 合同的 行为 ， 应及 时以 书面 形式通 知
基金管 理人 限期 纠正 ， 基金 管理人 收到 通知 后应 及时 核对并 以书 面形 式对 基金 托管人 发出 回
函。 在 限期 内， 基金 托管 人有权 随时 对通 知事 项进 行复查 ， 督 促基 金管 理人 改正。 基金 管理
人对基 金托 管人 通知 的违 规事项 未能 在限 期内 纠正 的，基 金托 管人 应报 告中 国证监 会。 
基金托 管人 发现 基金 管理 人有重 大违 规行 为， 立即 报告中 国证 监会 ， 同 时 ， 通知基 金管
理人限 期纠 正， 并将 纠正 结果报 告中 国证 监会 。 
基金托 管人 发现 基 金 管理 人的指 令违 反法 律、 行政 法规和 其他 有关 规定 ， 或 者违反 基金
合同约 定的 ，应 当拒 绝执 行，立 即通 知基 金管 理人 ，并及 时向 中国 证监 会报 告。 博时盈海纯债债券型证券投资基金 更新招募说明书 2018 年第 1 号 
 
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基金托 管人 发现 基金 管理 人依据 交易 程序 已经 生效 的投资 指令 违反 法律 、 行政 法规和 其
他有关 规定 ， 或者违 反基 金合同 约定 的 ， 应当 立即 通知基 金管 理人 ， 并 及时 向中国 证监 会 报
告。 
 博时盈海纯债债券型证券投资基金 更新招募说明书 2018 年第 1 号 
 
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第五部 分


相关服 务机构 
 
一、基金份额发售机 构 
（一） 直销 机构 
博时基 金管 理有 限公 司直 销中心 
名称： 博时基 金管 理有 限公 司直 销中心 
地址：


北 京市 建国 门内 大街 18 号 恒基 中心 1 座 23 层 
电话： 010-65187055 
传真：


010-65187032 
联系人 ：尚 继源 
博时一 线通 ： 95105568 （ 免长途 话费 ） 
（二） 代销 机构 
(1)深圳众 禄金融控 股股份 有限公 司



注册地址： 深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 
办公地址： 深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 
法定代表人： 薛峰 
联系人： 童彩平 
电话： 0755-33227950 
传真： 0755-33227951 
客户服务电话： 400-678-8887 
网址： https://www.zlfund.cn/; www.jjmmw.com 
 
 
 (2) 上海 天天基金 销售有 限公司



注册地址： 上海市徐汇区龙田路 190 号2 号楼 2 层 
办公地址： 上海市徐汇区龙田路 195 号3C 座 9 楼 
法定代表人： 其实 
联系人： 潘世友 
电话： 021-54509998 
传真： 021-64385308 
客户服务电话： 400-181-8188 
网址： http://www.1234567.com.cn 
 
 
 (3) 上海 好买基金 销售有 限公司



注册地址： 上海市虹口区场中路 685 弄37 号 4 号楼449 室 
办公地址： 上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903 ～906 室 
法定代表人： 杨文斌 
联系人： 张茹 
电话： 021-20613610 
客户服务电话： 400-700-9665 
网址： http://www.ehowbuy.com 
 
 
 (4) 蚂蚁 （杭州） 基金销 售有限 公司


博时盈海纯债债券型证券投资基金 更新招募说明书 2018 年第 1 号 
 
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注册地址： 杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室 
办公地址： 浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦12 楼 
法定代表人： 陈柏青 
联系人： 朱晓超 
电话： 021-60897840 
传真： 0571-26697013 
客户服务电话： 400-076-6123 
网址： http://www.fund123.cn 
 
 
 (5) 浙江 同花顺基 金销售 有限公 司



注册地址： 杭州市西湖区文二西路 1 号元 茂大厦 903 室 
办公地址： 浙江省杭州市余杭区五常街道同顺街 18 号同花顺大楼 
法定代表人： 凌顺平 
联系人： 吴杰 
电话： 0571-88911818 
传真： 0571-86800423 
客户服务电话： 400-877-3772 
网址： www.5ifund.com 
 
 
 (6) 北京 恒天明泽 基金销 售有限 公司



注册地址： 北京市北京经济技术开发区宏达北路 10 号 5 层 5122 室 
办公地址： 北京市朝阳区东三环中路20 号 乐成中心 A 座23 层 
法定代表人： 周斌 
联系人： 马鹏程 
电话： 010-57756074 
传真： 010-56810782 
客户服务电话： 400-786-8868 
网址： http://www.chtfund.com 
 
 
 (7) 北京 钱景基金 销售有 限公司



注册地址： 北京市海淀区丹棱街 6 号1 幢9 层 1008-1012 
办公地址： 北京市海淀区丹棱街 6 号1 幢9 层 1008-1012 
法定代表人： 赵荣春 
联系人： 魏争 
电话： 010-57418829 
传真： 010-57569671 
客户服务电话： 400-893-6885 
网址： www.qianjing.com 
 
 
 (8) 上海 陆金所基 金销售 有限公 司



注册地址： 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号14 楼 09 单元 
办公地址： 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号14 楼 
法定代表人： 郭坚 
联系人： 宁博宇 
电话： 021-20665952 
传真： 021-22066653 博时盈海纯债债券型证券投资基金 更新招募说明书 2018 年第 1 号 
 
5-27 
 
客户服务电话： 400-821-9031 
网址： www.lufunds.com 
 
 
 (9) 珠海 盈米财富 管理有 限公司



注册地址： 珠海市横琴新区宝华路 6 号105 室-3491 
办公地址： 广州市海珠区琶洲大道东 1 号 保利国际广场南塔 12 楼 B1201-1203 
法定代表人： 肖雯 
联系人： 吴煜浩 
电话： 020-89629099 
传真： 020-89629011 
客户服务电话： 020-80629066 
网址： www.yingmi.cn 
 
 
 (10) 深圳市 金斧子 基金销售有 限公司



注册地址： 深圳市南山区粤海街道科苑路 16 号东方科技大厦18 楼



办公地址： 深圳市南山区粤海街道科苑路科兴科学园 B3 单元 7 楼 
法定代表人： 赖任军 
联系人： 张烨 
电话： 0755-66892301 
传真： 0755-66892399 
客户服务电话： 400-950-0888 
网址： www.jfzinv.com 
 
 
 (11) 北京蛋 卷基金 销售有限公 司



注册地址： 北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼2 单元21 层 222507 
办公地址： 北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼2 单元21 层 222507 
法定代表人： 钟斐斐 
联系人： 戚晓强 
电话： 15810005516 
传真： 010-85659484 
客户服务电话： 400-061-8518 
网址： danjuanapp.com 
 
 
二、登记机构 
名称：








博 时基 金管 理有限 公司 
住所：





 广 东省 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号 招商 银行 大厦 29 层 
办公地 址： 北京市 建国 门内 大 街 18 号 恒基中 心 1 座 23 层 
法定代 表人 ：张 光华 
电话：








010-65171166 
传真：








010-65187068 
联系人 ：





许鹏 
三、出具法律意见书 的律 师事务所 
名称： 上海 市通 力律 师事 务所 博时盈海纯债债券型证券投资基金 更新招募说明书 2018 年第 1 号 
 
5-28 
 
注册地 址： 上海 市银 城中 路 68 号时 代金 融中 心 19 楼 
办公地 址： 上海 市银 城中 路 68 号时 代金 融中 心 19 楼 
电话： 021- 31358666 
传真： 021- 31358600 
负责人 ：俞 卫锋 
联系人 ：陆 奇 
经办律 师： 安冬 、陆 奇 
四、审计基金财产的 会计 师事务所 
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所( 特殊 普通 合伙 ）



住所： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1318 号 星展 银行 大厦 6 楼



办公地 址： 上海 市湖 滨 路 202 号普 华永 道中 心 11 楼



执行事 务合 伙人 ：李 丹



联系电 话： （021 ）23238888



传真： （021 ）23238800



联系人 ： 林 佳璐



经办注 册会 计师 ： 张 振波 、林佳 璐 
 
 



博时盈海纯债债券型证券投资基金 更新招募说明书 2018 年第 1 号 
 
5-29 
 
第六部 分


基金的 募集 与 基金合同的生效 
一、 基金的募集 
基金管 理人按 照《基 金法》 、 《运作 办法》 、 《销售 办法 》 、基金 合同及 其他 有关规 定募集
本基金 ，并 于 2016 年 11 月 5 日经 中国 证监 会 证 监 许可[2016]2667 号 文准 予 募集注 册。 
本 基 金 募集 期从2017 年5 月12 日至2017 年8 月8 日止， 共 募 集220,484,878.87 份 （ 含利
息结转 的份 额） ，有 效认 购 户数为554 户。 
本基金 运作 方式 为契 约型 开放式 ，存 续期 间为 不定 期。 
二、基金合同的生效 
本基金 的基 金合 同已 于 2017 年 8 月 14 日生 效 。 
三、基金存续期内的 基金 份额持有人数量和 资 产规 模 
《基金 合同 》生 效后 ，若 连续二 十个 工作 日出 现基 金份额 持有 人数 量不 满 200 人或 者
基金资 产净 值低 于 5000 万元情 形的， 基金 管理 人 应当在 定期 报告 中予 以披 露； 连 续六十 个
工作日 出现 前述 情形 的， 基金管 理人 应当 向中 国证 监会报 告并 提出 解决 方案 ， 如转 换运 作方
式、与 其他 基金 合并 或者 终止基 金合 同等 ，并 召开 基金份 额持 有人 大会 进行 表决。 
法律法 规另 有规 定时 ，从 其规定 。 
 
第七部分


基金份 额的申 购与赎回 
 
一、申购与赎回的场 所 
本基金 的申 购与 赎回 将通 过销售 机构 进行 。 具体 的销 售网点 将由 基金 管理 人在 相关公 告
中列明 。 基金 管理人 可根 据情况 变更 或增 减销 售机 构， 并予 以公 告。 基金 投 资者应 当在 销售
机 构 办 理 基 金销 售 业 务 的营 业 场 所 或 按销 售 机 构 提供 的 其 他 方 式办 理 基 金 份额 的 申 购 与赎
回。 
二、申购与赎回办理 的开 放日及时间 
1 、 开放 日及 开放 时间 
投资人 在开 放日 办理 基金 份额的 申购 和赎 回， 具体 办理时 间为 上海 证券 交易 所、 深 圳证
券交易 所的 正常 交易 日的 交易时 间， 但基 金管 理人 根据法 律法 规、 中国 证监 会的要 求或 基金
合同的 规定 公告 暂停 申购 、赎回 时除 外。 
基金合 同生 效后 ， 若出 现 新 的证券 交易 市场 ， 证券 交易 所交易 时间 变更 或其 他特 殊情况 ，
基金管 理人 将视 情况 对前 述开放 日及 开放 时间 进行 相应的 调整 ， 但 应在 实施 日前依 照 《 信息
披露办 法》 的有 关规 定进 行公告 。 
2 、 申购 、赎 回开 始日 及业 务办理 时间 
本基金 已 于 2017 年 8 月 15 日起 开始 办理 申购 赎回 业务。 博时盈海纯债债券型证券投资基金 更新招募说明书 2018 年第 1 号 
 
5-30 
 
基金管 理人 不得 在基 金合 同约定 之外 的日 期或 者时 间办理 基金 份额 的申 购 、 赎 回或者 转
换。 投资 人在 基金合 同约 定之外 的日 期和 时间 提出 申购 、 赎 回、 转换 申请 且 登记机 构确 认接
受的， 其基 金份 额申 购、 赎回价 格为 下一 开放 日基 金份额 申购 、赎 回的 价格 。 
三、申购与赎回的原 则 
1 、“ 未知价 ”原 则，即 申 购、赎 回价格 以申请 当日 收市后 计算的 基金份 额净 值为基 准
进行计 算； 
2 、 “金 额申 购、 份额 赎回 ”原则 ，即 申购 以金 额申 请，赎 回以 份额 申请 ； 
3 、 当日 的申 购与 赎回 申请 可以在 基金 管理 人规 定的 时间以 内撤 销； 
4 、 赎回 遵循 “先 进先 出” 原则， 即按 照投 资人 认购 、申购 的先 后次 序进 行顺 序赎回 ； 
5 、 办理 申购 、赎 回业 务时 ，应当 遵循 基金 份额 持有 人利益 优先 原则 。 
基金管 理人 可在 法律 法规 允许的 情况 下， 对上 述原 则进行 调整 。 基 金管 理人 必须在 新规
则开始 实施 前依 照《 信息 披露办 法》 的有 关规 定进 行公告 。 
四、申购与赎回的数 额限 制 
1 、 首次 购买 基金 份额 的最 低金额 为 10.00 元， 追加 购买最 低金 额 为 10.00 元； 各销 售
机构在 符合 上述 规定 的前 提下， 可根 据自 己的 情况 调整单 笔赎 回申 请限 制， 具体以 销售 机构
公布的 为准 ，投 资者 需遵 循销售 机构 的相 关规 定 ； 
2 、 投 资者 通过 销售 机构 赎 回基金 份额 时， 本基 金单 笔赎回 申请 不得 低 于 10 份 ， 若投 资
者单个 交易 账户 持有 的基 金份额 余额 不 足 10 份 ，将 不受此 限制 ，但 投资 者在 提交赎 回申 请
时须全 部赎 回； 各销 售机 构在符 合上 述规 定的 前提 下， 可 根据 自己 的情 况调 整单笔 赎回 申请
限制， 具体 以销 售机 构公 布的为 准， 投资 者需 遵循 销售机 构的 相关 规定 ； 
3 、 每个 交易 账户 最低 持有 基金份 额余 额 为 10.00 份 ，若某 笔赎 回导 致单 个交 易账户 的
基金份 额余 额少 于 10.00 份时， 余额 部分 基金 份额 必须一 同赎 回；



4 、本 基金目 前对 单个投 资 人累计 持有份 额不设 上限 限制， 基金管 理人可 以规 定单个 投
资者累 计持 有的 基金 份额 数量限 制， 具体 规定 见定 期更新 的招 募说 明书 或相 关公告 ； 
5 、基 金管理 人可 在法律 法 规允许 的情况 下，调 整上 述规定 申购金 额和赎 回份 额等数 量
限制 。 基 金管 理人必 须在 调整实 施前 依照 《信 息披 露办法 》 的有 关规定 进行 公告并 报中 国 证
监会备 案。 
五、申购与赎回的程 序 
1 、 申购 和赎 回的 申请 方式 
投资人 必须 根据 销售 机构 规定的 程序 ， 在开 放日 的具 体业务 办理 时间 内提 出申 购或赎 回
的申请 。 
2 、 申购 和赎 回的 款项 支付 
投资人 申购 基金 份额 时， 必须全 额交 付申 购款 项， 投资人 全额 交付 申购 款项 ， 申 购申 请
成立； 登记 机构 确认 基金 份额时 ，申 购生 效。 博时盈海纯债债券型证券投资基金 更新招募说明书 2018 年第 1 号 
 
5-31 
 
基金份 额持 有人 递交 赎回 申请， 赎回 成立 ； 登 记机 构确认 赎回 时， 赎回 生效 。 投资 人赎
回申请 生效 后， 基金 管理 人将 在 T ＋7 日( 包 括该 日) 内支付 赎回 款项 。在 发生 巨额赎 回或 基
金合同 约 定 的其 他暂 停赎 回或延 缓支 付赎 回款 项的 情形时 ， 款项 的支 付办 法参 照 基金 合同 有
关条款 处理 。 
遇交易 所或 交易 市场 数据 传输延 迟、 通讯 系统 故障、 银行数 据交 换系 统故 障或 其他非 基
金管理 人及 基金 托管 人所 能控制 的因 素影 响业 务处 理流程 ，则 赎回 款项 划付 时间相 应顺延 。 
3 、 申购 和赎 回申 请的 确认 
基金管理人应以交易 时间 结束前受理有效申购 和赎 回申请的当天作为申 购或 赎回申请
日(T 日) ， 在正 常情 况下 ， 本基金 登记 机构 在 T+1 日 内对该 交易 的有 效性 进行 确认。T 日提
交的有 效申 请， 投资 人应 在 T+2 日后( 包 括该 日) 及时 到销售 网点 柜台 或以 销售 机构规 定的 其
他方式 查询 申请 的确 认情 况。若 申购 不成 立或 无效 ，则申 购款 项本 金退 还给 投资人 。 
基金销 售机 构对 申 购 、 赎 回申请 的受 理并 不代 表申 请一定 成功 ， 而 仅代 表销 售机构 确实
接收到 申请 。 申 购、 赎回 申请的 确认 以登 记机 构的 确认结 果为 准。 对于 申请 的确认 情况 ， 投
资者应 及时 查询 。 
基金管理 人可 以在法 律法 规和基金 合同 允许的 范围 内，对上 述业 务办理 时间 进行调整 ，
并在调 整实 施前 依照 《信 息披露 办法 》的 有关 规定 在指定 媒介 上公 告。 
六、申购费率、赎回 费率 
1 、 投资 者可 以多 次申 购本 基金， 申购 费率 按每 笔申 购申请 单独 计算 。 
本基金 基金 份额 采用 前端 收费模 式收 取基 金申 购费 用。投 资者 的申 购费 用如 下： 
表 2 ： 本基 金份 额的 申购 费率 
申购金 额（M ） 
申购费 率 
M ＜100 万 0.80% 
100 万≤M ＜300 万 0.50% 
300 万≤M ＜500 万 0.30% 
M ≥500 万 每笔 1000 元 
本基金 的申 购费 用由 投资 人承担 ， 主要 用于 本基 金的 市场推 广 、 销 售、 登记 等各 项费用 ，
不列入 基金 财产 。 
2 、 赎回 费率 见下 表： 
表 3 ： 本基 金的 赎回 费率 
持有期 间（Y ） 赎回费率 博时盈海纯债债券型证券投资基金 更新招募说明书 2018 年第 1 号 
 
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0≤Y ＜3 个月 0.10% 
Y≥3 个月 0% 
 
注：1 月 指 30 日 
赎回费 用由 赎回 基金 份额 的基金 份额 持有 人承 担 ， 在 基金份 额持 有人 赎回 基金 份额时 收
取。不 低于 赎回 费总 额 的 25% 应 归基 金 财 产， 其余 用于支 付登 记费 和其 他必 要的手 续费 。 
3 、基 金管理 人可 以在基 金 合同约 定的范 围内调 整费 率或收 费方式 ，并依 照《 信息披 露
办法》 的有 关规 定进 行公 告。 
4 、 基 金管理 人可 以在不 违 反法律 法规规 定及基 金合 同约定 的情形 下根据 市场 情况制 定
基金促 销计 划 ， 定期 或不 定期地 开展 基金 促销 活动 。 在 基金 促销 活动期 间 ， 按相关 监管 部门
要求履 行必 要手 续后 ， 基金 管理人 可以 适当 调低 基金 申购费 率和 基金 赎回 费率 ， 并进行 公 告 。 
七、申购份额与赎回 金额 的计算方式 
1 、 申购 份额 的计 算方 式： 
（1 ）申 购费 用适 用比 例费 率的情 形下 ： 
净申购 金额= 申 购金 额/ （1+ 申购 费率 ） 
申购费 用= 申购 金额- 净 申 购金额 
申购份 额= 净申 购金 额/T 日 基金份 额净 值 
（2 ）申 购费 用适 用固 定金 额的情 形下 ： 
申购费 用= 固定 金额 
净申购 金额= 申 购金 额- 固 定金额 
申购份 额= 净申 购金 额/T 日 基金份 额净 值 
上述计 算结 果均 按四 舍五 入方法 ， 保 留到 小数 点后 2 位 ， 由 此产 生的 收益 或损 失由基 金
财产承 担。 
 例 3 ： 假定 T 日 基金 份额 净值 为 1.0560 元 ， 某投 资 人本次 申购 本基 金 40 万元 ， 对 应的
本次申 购费 率 为 0.80% ， 该投资 人可 得到 的基 金份 额为： 
净申购 金额=400,000/ （1+0.80%）＝396,825.40 元 
申购费 用=400,000-396,825.40 ＝3,174.60 元 
申购份 额=396,825.40/1.0560 ＝375,781.63 份 
即： 投资 人投 资 40 万元 申 购本基 金 ， 假 定申 购当 日 基金份 额净 值 为 1.0560 元， 对 应的
本次申 购费 率 为 0.80% ， 可得 到 375,781.63 份 基金 份额。 
例 4 ： 假定 T 日 基金 份额 净 值为 1.0560 元， 某 投资 人 投资 600 万元 申购 本基 金 ， 其对 应
的申购 费用 为 1000 元 ，则 其可得 到的 申购 份额 为： 博时盈海纯债债券型证券投资基金 更新招募说明书 2018 年第 1 号 
 
5-33 
 
申购费 用＝1000.00 元 
净申购 金额 ＝6,000,000 －1000 ＝5,999,000.00 元 
申购份 额＝5,999,000/1.0560 ＝5,680,871.21 份 
即，投 资人 投资 600 万 元 申购本 基金 ，假 定申 购当 日基金 份额 净值 为 1.0560 元，其对
应的申 购费 用 为 1000 元， 可得 到 5,680,871.21 份 基 金份额 。 
2 、 赎回 金额 的计 算方 式： 
赎回总 金额= 赎 回份 额×T 日基金 份额 净值 
赎回费 用= 赎回 总金 额× 赎 回费率 
净赎回 金额= 赎 回总 金额 — 赎回费 用 
上述计 算结 果均 按四 舍五 入方法 ， 保 留到 小数 点后 2 位 ， 由 此产 生的 收益 或损 失由基 金
财产承 担。 
例 5 ： 某 投资 者赎 回本 基 金 1 万份 基金 份额 ， 持 有 时间为 三年 ， 对 应的 赎回 费率 为 0% ，
假设赎 回当 日基 金份 额净 值是 1.2500 元， 则其 可得 到的赎 回金 额为 ： 
赎回总 金额=10,000 ×1.2500=12,500.00 元 
赎回费 用=12,500 ×0%=0.00 元 
净赎回 金额=12,500-0=12,500.00 元 
即：投 资者 赎回 本基 金 1 万份基 金份 额， 持有 时间 为三年 ， 对 应的 赎回 费率 为 0% ， 假
设赎回 当日 基金 份额 净值 是 1.2500 元 ，则 其可 得到 的赎回 金额 为 12,500.00 元。 
3 、 本基 金份 额净 值的 计算 ，保留 到小 数点 后 4 位， 小数点 后 第 5 位 四舍 五入 ，由此 产
生的收 益或 损失 由基 金财 产承担 。T 日的 基金 份额 净 值在当 天收 市后 计算 ， 并 在 T+1 日内 公
告。遇 特殊 情况 ，经 中国 证监会 同意 ，可 以适 当延 迟计算 或公 告。 
八、申购与赎回的登 记 
1 、经 基金销 售机 构同意 ， 基金投 资者提 出的申 购和 赎回申 请，在 基金管 理人 规定的 时
间之前 可以 撤销 。 
2 、 投资 者申 购基 金成 功后 ，登记 机构 在 T+1 日 为投 资者登 记权 益并 办理 登记 手续， 投
资人 自 T+2 日（ 含该 日） 后有权 赎回 该部 分基 金份 额。 
3 、 投资 人赎 回基 金成 功后 ，登记 机构 在 T+1 日 为投 资者办 理扣 除权 益的 登记 手续。 
4 、基 金管理 人可 以在法 律 法规 允 许的范 围内， 对上 述登记 办理时 间进行 调整 ，但不 得
实质影 响投 资者 的合 法权 益， 并最 迟于 开始实 施前 依照 《信 息披 露办法 》 的 有关规 定进 行公
告。 
九、拒绝或暂停申购 的情 形及处理 
发生下 列情 况时 ，基 金管 理人可 拒绝 或暂 停接 受投 资人的 申购 申请 ： 
1 、 因不 可抗 力导 致基 金无 法正常 运作 。 
2 、 发生 基金 合同 规定 的暂 停基金 资产 估值 情况 。 博时盈海纯债债券型证券投资基金 更新招募说明书 2018 年第 1 号 
 
5-34 
 
3 、 证券 交易 所交 易时 间非 正常停 市， 导致 基金 管理 人无法 计算 当日 基金 资产 净值。 
4 、 接受 某笔 或某 些申 购申 请可能 会影 响或 损害 现有 基金份 额持 有人 利益 时。 
5 、基 金资产 规模 过大， 使 基金管 理人无 法找到 合适 的投资 品 种， 或其他 可能 对基金 业
绩产生 负面 影响 ，或 发生 其他损 害现 有基 金份 额持 有人利 益的 情形 。 
6 、 基 金管 理人 、 基 金托 管 人、 基 金销 售机 构或 登记 机 构的异 常情 况导 致基 金销 售系统 、
基金登 记系 统或 基金 会计 系统无 法正 常运 行。 
7 、 法律 法规 规定 或中 国证 监会认 定的 其他 情形 。 
发生上 述第 1 、2 、3 、5 、6 、7 项暂 停申 购情 形之 一 且基金 管理 人决 定拒 绝或 暂停申 购
申请时 ， 基金 管理人 应当 根据有 关规 定进 行公 告。 如果投 资人 的申 购申 请被 拒绝 ， 被 拒绝 的
申购款 项本 金将 退还 给投 资人。 在暂 停申 购的 情况 消除时 ， 基 金管 理人 应及 时恢复 申购 业务
的办理 。 
十、暂停赎回或延缓 支付 赎回款项的情形


 
发生下 列情 形时 ，基 金管 理人可 暂停 接受 投资 人的 赎回申 请或 延缓 支付 赎回 款项： 
1 、 因不 可抗 力导 致基 金管 理人不 能支 付赎 回款 项。 
2 、 发生 基金 合同 规定 的暂 停基金 资产 估值 情况 。 
3 、 证券 交易 所交 易时 间非 正常停 市， 导致 基金 管理 人无法 计算 当日 基金 资产 净值。 
4 、 连续 两个 或两 个以 上开 放日发 生巨 额赎 回。 
5 、 发生 继续 接受 赎回 申请 将损害 现有 基金 份额 持有 人利益 的情 形。 
6 、 法律 法规 规定 或中 国证 监会认 定的 其他 情形 。 
发生上 述情 形 （ 第 4 项 除 外） 之 一且 基金 管理 人决 定拒绝 接受 或暂 停接 受基 金份额 持有
人的赎 回申 请或 延缓 支付 赎回款 项时 ， 基 金管 理人 应按规 定报 中国 证监 会备 案， 已 确认 的赎
回申请 ， 基 金管 理人 应足 额支付 ； 如 暂时 不能 足额 支付， 未支 付部 分可 延期 支付。 若出 现上
述第 4 项 所述 情形 ， 按 基 金合同 的相 关条 款处 理。 基金份 额持 有人 在申 请赎 回时可 事先 选择
将当日 可能 未获 受理 部分 予以撤 销。 在暂 停赎 回的 情况消 除时 ， 基 金管 理人 应及时 恢复 赎回
业务的 办理 并公 告。 
十一、巨额赎回的情 形及 处理方式 
1 、 巨额 赎回 的认 定 
若本基金单 个开放日内的基金份额净 赎回申请( 赎回申请份额总 数加上基金转换中转 出
申请 份额总数后 扣除申购申请份额总数及 基金转换中转入申请份额 总数后的余额) 超过前 一
开放日 的基 金总 份额 的 10% ，即 认为 是发 生了 巨额 赎回。 
2 、 巨额 赎回 的处 理方 式 
当基金 出现 巨额 赎回 时 ， 基 金管理 人可 以根 据基 金当 时的资 产组 合状 况决 定全 额赎回 或
部分延 期赎 回。 博时盈海纯债债券型证券投资基金 更新招募说明书 2018 年第 1 号 
 
5-35 
 
（1 ） 全额赎 回： 当基金 管 理人认 为有能 力支付 投资 人的全 部赎回 申请时 ，按 正常赎 回
程序执 行。 
（2 ） 部分延 期赎 回：当 基 金管理 人认为 支付投 资人 的赎回 申请有 困难或 认为 因支付 投
资人的 赎回 申请 而进 行的 财产变 现可 能会 对基 金资 产净值 造成 较大 波动 时 ， 基 金管理 人在 当
日接受 赎回 比例 不低 于上 一开放 日基 金总 份额 10% 的前提 下， 可对 其余 赎回 申请延 期办 理。
对于当 日的 赎回 申请 ， 应 当按单 个账 户赎 回申 请量 占赎回 申请 总量 的比 例， 确定当 日受 理的
赎回份 额 ； 对 于未能 赎回 部分 ， 投 资人 在提交 赎回 申请时 可以 选择 延期 赎回 或取消 赎回 。 选
择延期 赎回的 ，将自 动转 入下一 个开放 日继续 赎回 ，直到 全部赎 回为止 ；选 择取消 赎回的 ，
当日未 获受理 的部分 赎回 申请将 被撤销 。延期 的赎 回申请 与下一 开放日 赎回 申请一 并处理 ，
无优先 权并 以下 一开 放日 的基金 份额 净值 为基 础计 算赎回 金额 ， 以 此类 推， 直 到全部 赎回 为
止。如 投资人 在提交 赎回 申请时 未作明 确选择 ，投 资人未 能 赎回 部分作 自动 延期赎 回处理 。
部分延 期赎 回不 受单 笔赎 回最低 份额 的限 制。 
（3 ）暂 停赎 回： 连续 2 个开放 日以 上( 含本 数) 发生 巨额赎 回， 如基 金管 理人 认为有 必
要， 可暂 停接 受基金 的赎 回申请 ； 已经 接受的 赎回 申请可 以延 缓支 付赎 回款 项， 但不 得超 过
20 个工 作日 ，并 应当 依据 相关规 定进 行公 告。 
3 、 巨额 赎回 的公 告 
当发生 上述 巨额 赎回 并延 期办理 时， 基金 管理 人应 当通过 邮寄 、 传 真或 者招 募说明 书规
定的其 他方 式 在 3 个交 易 日内通 知基 金份 额持 有人 ， 说明 有关 处理 方法 ， 同 时 依据相 关规 定
进行公 告。 
十二、暂停申购或赎 回的 公告和重新开放申购 或赎 回的公告 
1 、发 生上述 暂停 申购或 赎 回情况 的，基 金管理 人应 按规定 向中国 证监会 备案 ，并依 据
相关规 定进 行公 告。 
2 、 如发 生暂 停的 时间 为 1 日，基 金管 理人 应于 重新 开放日 ，在 指定 媒介 上刊 登基金 重
新开放 申购 或赎 回公 告， 并公布 最 近 1 个开 放日 的 基金份 额净 值。 
3 、 如发 生暂 停的 时间 超过 1 日 ， 基 金管 理人 可以 根据 暂停申 购或 赎回 的时 间， 依照 《信
息披露 办法 》 的有 关规 定 ， 最迟于 重新 开放 日在 指定 媒介上 刊登 重新 开放 申购 或赎回 的公 告，
也可以 根据 实际 情况 在暂 停公告 中明 确重 新开 放申 购或赎 回的 时间 ， 届时 不再 另行发 布重 新
开放的 公告 。 
十三、基金转换 
本基金 已 于 2017 年 8 月 15 日起 开始 办理 基金 转换 业务。 
（1 ） 转换 费用 
基金转 换费 用由 转出 基金 赎回费 和申 购费 补差 两部 分构成 ， 其 中： 申 购费 补差 具体收 取
情况， 视每 次转 换时 的两 只基金 的申 购费 率的 差异 情况而 定。 基金 转换 费用 由基金 持有 人承
担。 博时盈海纯债债券型证券投资基金 更新招募说明书 2018 年第 1 号 
 
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（2 ） 其他 与转 换相 关的 事 项 
1 ）业 务规 则



①基金 转换 只能 在同 一销 售机构 进行 。 转换 的两 只基 金必须 都是 该销 售机 构代 理的同 一
基金管 理人 管理 的、 在同 一注册 登记 机构 处注 册登 记的基 金。



②前端 收费 模式 的开 放式 基金只 能转 换到 前端 收费 模式的 其它 基金 （ 申购 费为 零的基 金
视同为 前端收 费模式 ） ，后 端收费 模式的 基金可 以转 换到前 端或后 端收费 模式 的其它 基金，
非 QDII 基 金不 能与 QDII 基金进 行互 转 。 
③基金 转换 的目 标基 金份 额按新 交易 计算 持有 时间 。 基金转 出视 为赎 回 ， 转 入视 为申购 。
基金转 换后 可赎 回的 时间 为 T ＋2 日。 
④基金 分红 时再 投资 的份 额可在 权益 登记 日 的 T ＋2 日提交 基金 转换 申请 。 
⑤基金 转换 以申 请当 日基 金份额 净值 为基 础计 算。 投资者 采用 “ 份额 转换 ” 的原 则提交 申
请。转 出基 金份 额必 须是 可用份 额， 并遵 循 “ 先 进先 出 ” 的原 则。



2 ）暂 停基 金转 换的 情形 及 处理 
基金转 换视 同为 转出 基金 的赎回 和转 入基 金的 申购 ， 因此有 关转 出基 金和 转入 基金暂 停
或拒绝 申购 、暂 停赎 回的 有关规 定适 用于 基金 转换 。 
出现法 律、 法规 、 规 章规 定的其 它情 形或 其它 在 《 基金合 同》 、 《招 募说 明书 》 已载 明并
获中国 证监 会批 准的 特殊 情形时 ，基 金管 理人 可以 暂停基 金转 换业 务。 
3 ）重 要提 示 
①本基金转换业务适 用于 可以销售包括 博 时 盈海 纯债 债 券 型 证 券 投 资 基金 在内 的 两 只
以上（ 含两 只） ，且 基金 注 册登记 机构 为同 一机 构的 博时旗 下基 金的 销售 机构 。 
②转换 业务 的收 费计 算公 式及举 例参 见 2010 年 3 月 16 日 刊登 于本 公司 网站 的《博 时
基金管 理有 限公 司关 于旗 下开放 式基 金转 换业 务的 公告》 。 
③本公 司管 理基 金的 转换 业务的 解释 权归 本公 司。 
基金管理人可以根据 相关 法律法规以及 基 金 合同 的规 定 决 定 开 办 本 基 金与 基金 管 理 人
管理的 其他 基金 之间 的转 换业务 ， 基 金转 换可 以收 取一定 的转 换费 ， 相 关规 则由基 金管 理人
届时根 据相 关法 律法 规及 基金合 同的 规定 制定 并公 告，并 提前 告知 基金 托管 人与相 关机 构 。



十四、基金份额的转 让 
在法律 法规 允许 且条 件具 备的情 况下 ， 基金 管理 人可 受理基 金份 额持 有人 通过 中国证 监
会 认 可 的 交 易场 所 或 者 交易 方 式 进 行 份额 转 让 的 申 请 并 由 登 记 机构 办 理 基 金份 额 的 过 户登博时盈海纯债债券型证券投资基金 更新招募说明书 2018 年第 1 号 
 
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记。 基金 管理 人拟受 理基 金份额 转让 业务 的， 将提 前公告 ， 基金 份额持 有人 应根据 基金 管 理
人公告 的业 务规 则办 理基 金份额 转让 业务 。 
十五、基金的非交易 过户 
基金的 非交 易过 户是 指基 金登记 机构 受理 继承 、 捐赠 和司法 强制 执行 等情 形而 产生的 非
交易过 户以 及登 记机 构认 可、 符合 法律 法规的 其它 非交易 过户 。 无论在 上述 何种情 况下 ， 接
受划转 的主 体必 须是 依法 可以持 有本 基金 基金 份额 的投资 人。 
继承是 指基 金份 额持 有人 死亡， 其持 有的 基金 份额 由其合 法的 继承 人继 承； 捐赠指 基金
份额持 有人 将其 合法 持有 的基金 份额 捐赠 给福 利性 质 的基 金会 或社 会团 体 ； 司 法强制 执行 是
指司法 机构 依据 生效 司法 文书将 基金 份额 持有 人持 有的基 金份 额强 制划 转给 其他自 然人 、 法
人或其 他组 织。 办理 非交 易过户 必须 提供 基金 登记 机构要 求提 供的 相关 资料 ， 对于 符合 条件
的非交 易过 户申 请按 基金 登记机 构的 规定 办理 ，并 按基金 登记 机构 规定 的标 准收费 。 
十六、基金的转托管 
基金份 额持 有人 可办 理已 持有基 金份 额在 不同 销售 机构之 间的 转托 管 ， 基 金销 售机构 可
以按照 规定 的标 准收 取转 托管费 。 
十七、定期定额投资 计划 
本基金 已 于 2017 年 8 月 15 日开 通定 期定 额投 资业 务 。 
（1 ） 适用 投资 者范 围



个人投 资者 、 机 构投 资者、 合格境 外机 构投 资者 以及 法律法 规或 中国 证监 会规 定允许 购
买证券 投资 基金 的其 他投 资者。 
（2 ） 申购 费率 
本基金 定期 定额 投资 的申 购费率 与普 通申 购业 务的 费率相 同。 
表：本 基金 的申 购费 率结 构表 
 
 
 
 
 
 
 
来源： 博时 基金 
本基金 的申 购费 用由 投资 人承担 ， 主要 用于 本基 金的 市场推 广 、 销 售、 登记 等各 项费用 ，
不列入 基金 财产 。 
金额（M ） 
申购费 率 
M ＜100 万 0.80% 
100 万≤M ＜300 万 0.50% 
300 万≤M ＜500 万 0.30% 
M ≥500 万 每笔 1000 元 博时盈海纯债债券型证券投资基金 更新招募说明书 2018 年第 1 号 
 
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（3） 扣款 日期 和扣 款金 额



投资者 须遵 循各 销售 机构 有关扣 款日 期的 规定 ，定 投金额 每次 不少 于人 民币 10 元（ 含
10 元） 。 
（4） 重要 提示



1 ）凡申请办理本基金 “ 定 期定额投资计划 ” 的投资者 须首先开立本公司开放式 基金基金
账户。 
2 ） 本基 金定 期定额 投资 计 划的每 月实 际扣 款日 即为 基金申 购申 请日 ， 并以 该 日 （T 日）
的基金 份额 净值 为基 准计 算申购 份额 。投 资者 可以 从 T+2 日起 通过 本定 期定 额投资 计划 办
理网点 、 致 电本 公司 客服 电话或 登录 本公 司网 站查 询其每 次申 购申 请的 确认 情况。 申购 份额
将在确 认成 功后 直接 计入 投资者 的基 金账 户。 
十八、基金份额的冻 结 、 解冻 和 质押 
基金登 记机 构只 受理 国家 有权机 关依 法要 求的 基金 份额的 冻结 与解 冻 ， 以 及登 记机构 认
可、 符合 法律 法规的 其他 情况下 的冻 结与 解冻 。 基 金份额 被冻 结的 ， 被 冻结 部分产 生的 权 益
一并冻 结 ， 被 冻结 部分 份额 仍然参 与收 益分 配与 支付 。 法律法 规或 基金 合同 另有 规定的 除 外 。 
如相关 法律 法规 允许 基金 管理人 办理 基金 份额 的质 押业务 或其 他基 金业 务 ， 基 金管理 人
将制定 和实 施相 应的 业务 规则。


博时盈海纯债债券型证券投资基金 更新招募说明书 2018 年第 1 号 
 
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第 八部分


基金的 投资 
 
一、投资目标 
在严格 控制 投资 组合 风险 的前提 下， 力争 长期 内实 现超越 业绩 比较 基准 的投 资回报 。 
二、投资范围 
本基金的 投资 范围主 要包 括国债、 金融 债、企 业债 、公司债 、地 方政府 债、 央行票据 、
中期票 据 、 短 期融 资券 、 资 产支持 证券 、 次级 债 、 可 分 离交易 可转 债的 纯债 部分 、 债 券回 购、
银行存 款等 法律 法规 或中 国证监 会允 许基 金投 资的 其他金 融工 具 （但 须符 合中 国证监 会的 相
关规定 ）。 
本基金 不投 资于 股票 、 权 证等权 益类 资产 ， 也 不投 资于可 转换 债券 （可 分离 交易可 转 债
的纯债 部分 除外 ）、 可交 换债券 。 
基金的 投资组 合比 例为： 本基金 对债券 的投 资比例 不低于 基金资 产的 80 ％； 本基金 持
有现金 或者 到期 日在 一年 以内的 政府 债券 投资 比例 不低于 基金 资产 净值 的 5% 。 
如法律法 规或 监管机 构以 后允许基 金投 资的其 他品 种，基金 管理 人在履 行适 当程序后 ，
可以将 其纳 入投 资范 围， 并可依 据届 时有 效的 法律 法规适 时合 理地 调整 投资 范围。 
三、投资策略 
本基金 通过 自上 而下 和自 下而上 相结 合、 定性 分析 和定量 分析 相补 充的 方法 ， 确定 资产
在非信 用类 固定 收益 类证 券和信 用类 固定 收益 类证 券之间 的配 置比 例 。 充 分发 挥基金 管理 人
长期积 累的 信用 研究 成果 ， 利用自 主开 发的 信用 分析 系统 ， 深 入挖 掘价 值被 低估 的标的 券种 ，
以获取 最大 化的 信用 溢价 。 本基 金采 用的 投资 策略 包括： 期限 结构 策略 、 信 用策略 、 互 换策
略、息 差策 略等 。在 谨慎 投资的 前 提 下， 力争 获取 高于业 绩比 较基 准的 投资 收益。 
在以上 战略 性资 产配 置的 基础上 ， 本 基金 通过 自上 而下和 自下 而上 相结 合、 定性分 析和
定量分 析相 补充 的方 法， 进 行前瞻 性的 决策 。 一 方面， 本基金 将分 析众 多的 宏观 经济变 量 （ 包
括 GDP 增 长率 、CPI 走势 、M2 的 绝对 水平 和增 长率 、利率 水平 与走 势等 ）， 并关注 国家 财
政、 税 收、 货币、 汇率 政 策和其 它证 券市 场政 策等 。 另一 方面 ， 本 基金 将对 债券市 场整 体收
益率曲 线变 化进 行深 入细 致分析 ， 从而 对市场 走势 和波动 特征 进行 判断 。 在 此基础 上 ， 确 定
资产在 非信 用类 固定 收益 类证券 （现 金、 国家 债券、 中央银 行票 据等 ） 和 信 用 类固定 收益 类
证券之 间的 配置 比例 。



灵活应 用各 种期 限结 构策 略、 信 用策 略、 互换 策略、 息差策 略， 在合 理管 理并 控制组 合
风险的 前提 下， 最大 化组 合收益 。



1 、期 限结构 策略 。通过 预 测收益 率曲线 的形状 和变 化趋势 ，对各 类型债 券进 行久期 配
置； 当收 益率 曲线走 势难 以判断 时 ， 参 考基准 指数 的样本 券久 期构 建组 合久 期， 确保 组合 收
益超过 基准 收益 。 具 体来 看， 又 分为 跟踪 收益 率曲 线的骑 乘策 略和 基于 收益 率曲线 变化 的子
弹策略 、杠 铃策 略及 梯式 策略。 博时盈海纯债债券型证券投资基金 更新招募说明书 2018 年第 1 号 
 
5-40 
 
1 ）骑 乘策略 是当 收益率 曲 线比较 陡峭时 ，也即 相邻 期限利 差较大 时，买 入期 限位于 收
益率曲 线陡 峭处 的债 券， 通过债 券的 收益 率的 下滑 ，进而 获得 资本 利得 收益 。



2 ）子 弹策略 是使 投资组 合 中债券 久期集 中于收 益率 曲线的 一点， 适用于 收益 率曲线 较
陡时； 杠铃 策略 是使 投资 组合中 债券 的久 期集 中在 收益率 曲线 的两 端， 适用 于收益 率曲 线两
头下降 较中 间下 降更 多的 蝶式变 动 ； 梯 式策 略是 使投 资组合 中的 债券 久期 均匀 分布于 收益 率
曲线， 适用 于收 益率 曲线 水平移 动。



2 、信 用策略 。信 用债收 益 率等于 基准收 益率加 信用 利差， 信用利 差收益 主要 受两个 方
面的影 响， 一是 该信 用债 对应信 用水 平的 市场 平均 信用利 差曲 线走 势； 二是 该信用 债本 身的
信用变 化。 基于 这两 方面 的因素 ，我 们 分 别采 用以 下的分 析策 略：



1 ）基 于信用 利差 曲线变 化 策略： 一是分 析经济 周期 和相关 市场变 化对信 用利 差曲线 的
影响， 二是 分析 信用 债市 场容量 、 结 构、 流动 性等 变化趋 势对 信用 利差 曲线 的影响 ， 最 好综
合各种 因素 ，分 析信 用利 差曲线 整体 及分 行业 走势 ，确定 信用 债券 总的 及分 行业投 资比 例 。



2 ）基 于信用 债信 用变化 策 略：发 行人信 用发生 变化 后，我 们将采 用变化 后债 券信用 级
别所对 应的 信用 利差 曲线 对公司 债 、 企 业债 定价 。 影 响信用 债信 用风 险的 因素 分为行 业风 险、
公司风 险 、 现 金流风 险 、 资产负 债风 险和 其他 风险 等五个 方面 。 我们主 要依 靠内部 评级 系统
分析信 用债 的相 对信 用水 平、违 约风 险及 理论 信用 利差。 
3 、互 换策略 。不 同券种 在 利息、 违约风 险、久 期、 流动性 、税收 和衍生 条款 等方面 存
在差别 ， 投 资管 理人 可以 同时买 入和 卖出 具有 相近 特性的 两个 或两 个以 上券 种， 赚 取收 益级
差。互 换策 略分 为两 种：



1 ）替 代互换 。判 断未来 利 差曲线 走势， 比较期 限相 近的债 券的利 差水平 ，选 择利差 较
高的品 种 ， 进 行价值 置换 。 由 于利 差水 平受流 动性 和信用 水平 的影 响， 因此 该策略 也可 扩 展
到新老 券置 换 、 流动 性和 信用的 置换 ， 即在相 同收 益率下 买入 近期 发行 的债 券， 或是 流动 性
更好的 债券 ，或 在相 同外 部信用 级别 和收 益率 下， 买入内 部信 用评 级更 高的 债券。



2 ）市 场间利 差互 换。一 般 在公司 信用债 和国家 信用 债之间 进行。 如果预 期信 用利差 扩
大， 则用 国家 信用债 替换 公司信 用债 ； 如果预 期信 用利差 缩小 ， 则用公 司信 用债替 换国 家 信
用债。



4 、息 差策略 。通 过正回 购 ，融资 买入收 益率高 于回 购成本 的债券 ，从而 获得 杠杆放 大
收益。 
5 、个 券挖掘 策略 。本部 分 策略强 调公司 价值挖 掘的 重要性 ，在行 业周期 特征 、公司 基
本面风 险特 征基 础上 制定 绝对收 益率 目标 策略 ， 甄 别具有 估值 优势 、 基 本面 改善的 公司 ， 采
取高度 分 散 策略 ，重 点布 局优势 债券 ，争 取提 高组 合超额 收益 空间 。 
6 、 资 产支 持证 券投 资策 略。 本基金 将通 过对 资产 支持 证券基 础资 产及 结构 设计 的研究 ，
结合多 种定 价模 型， 根据 基金资 产组 合情 况适 度进 行资产 支持 证券 的投 资。 
四、投资决策流程 博时盈海纯债债券型证券投资基金 更新招募说明书 2018 年第 1 号 
 
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投资决 策委 员会 是本 基金 的最高 决策 机构 ， 定期 或遇 重大事 件时 就投 资管 理业 务的重 大
问题进 行讨 论， 并对 本基 金投资 做方 向性 指导 。 基 金经理 、 研 究员 、 交 易员 等各司 其责 ， 相
互制衡 。具 体的 投资 流程 为： 
（1 ）投 资决 策委 员会 定期 召开会 议， 确定 本基 金的 总投资 思路 和投 资原 则； 
（2 ） 宏观策 略部 基于自 上 而下的 研究为 本基 金 提供 建议； 固定收 益总部 数量 及信用 分
析员为 固定 收益 类投 资决 策提供 依据 ； 
（3 ） 固定收 益总 部定期 召 开投资 例会， 根据投 资决 策委员 会的决 定，结 合市 场和个 券
的变化 ，制 定具 体的 投资 策略； 
（4 ） 基金经 理依 据 投资 决 策委员 会 的决 定，参 考研 究员的 投资建 议，结 合风 险控制 和
业绩评 估的 反馈 意见 ，根 据市场 情况 ，制 定并 实施 具体的 投资 组合 方案 ； 
（5 ）基 金经 理向 交易 员下 达指令 ，交 易员 执行 后向 基金经 理反 馈； 
（6 ）监 察法 律部 对投 资的 全过程 进行 合规 风险 监控 ； 
（7 ） 风险管 理部 通过行 使 风险管 理职能 ，测算 、分 析和监 控投资 风险， 根据 风险限 额
管理 政 策防 范超 预期 风险 ； 
（8 ） 风险管 理部 对基金 投 资进行 风险调 整业绩 评估 ，定期 与基金 经理讨 论收 益和风 险
预算。 
五、投资限制 
1 、组 合限 制 
基金的 投资 组合 应遵 循以 下限制 ： 
（1） 本基 金对 债券 的投 资 比例不 低于 基金 资产 的 80% ； 
（2）本 基金持 有现金 或者 到期日在 一年 以内的 政府 债券投资 比例 合计不 低于 基金资 产
净值 的 5% ； 
（3） 本基 金持 有一 家公 司 发行的 证券 ，其 市值 不超 过基金 资产 净值 的 10 ％； 
（4） 本基 金管 理人 管理 的 全部 基金 持有 一家 公司 发行 的 证券 ，不 超过 该证 券的 10 ％； 
（5）本 基金进 入全国 银行 间同业市 场进 行债券 回购 的资金余 额不 得超过 基金 资产净 值
的 40% ；在 全国 银行 间同 业市场 中的 债券 回购 最长 期限 为 1 年 ，债 券回 购到 期后不 展期 ； 
（6）本 基金投 资于同 一原 始权益人 的各 类资产 支持 证券的比 例， 不得超 过基 金资产 净
值的 10 ％； 
（7） 本基 金持 有的 全部 资 产支持 证券 ，其 市值 不得 超过基 金资 产净 值 的 20 ％； 
（8 ） 本基 金持有 的同 一( 指 同一 信用级 别) 资 产支持证 券的 比例， 不得 超过该资 产支 持
证券规 模 的 10 ％； 
（9）本 基金管 理人管 理的 全部基金 投资 于同一 原始 权益人的 各类 资产支 持证 券，不 得
超过其 各类 资产 支持 证 券 合计规 模 的 10 ％； 博时盈海纯债债券型证券投资基金 更新招募说明书 2018 年第 1 号 
 
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（10） 本基 金应 投资 于信 用级别 评级 为 BBB 以上( 含 BBB) 的资 产支 持证 券。 基金持 有
资产支 持证 券期 间， 如果 其信用 等级 下降 、 不 再符 合投资 标准 ， 应 在评 级报 告发布 之日 起 3
个月内 予以 全部 卖出 ； 
（11 ）基 金资 产总 值不 得 超过基 金资 产净 值 的 140% ； 
（12） 法律 法规 及中 国证 监会规 定的 和《 基金 合同 》约定 的其 他投 资限 制。 
除上述 第 （10） 项 以 外， 因证券 市场 波动 、 证 券发 行人合 并、 基金 规模 变动 等基金 管理
人之外 的因 素致 使基 金投 资比例 不符 合上 述规 定投 资比例 的， 基金 管理 人应 当在 10 个交 易
日内进 行调 整， 但法 律法 规 或中 国证 监会 规定 的特 殊情形 除外 。 
基金管理 人应 当自基 金合 同生效之 日起 6 个 月内使 基金的投 资组 合比例 符合 基金合 同
的有关 约定 。 在 上述 期间 内， 本 基金 的投 资范 围、 投资策 略应 当符 合基 金合 同的约 定。 基金
托管人 对基 金的 投资 的监 督与检 查自 基金 合同 生效 之日起 开始 。 
法律法 规或 监管 部门 取消 或调整 上述 限制 ， 如 适用 于本基 金， 基金 管理 人在 履行适 当程
序后， 则本 基金 投资 不再 受相关 限制 或按 调整 后的 规定执 行， 但须 提前 公告 。 
2 、禁 止行 为 
为维护 基金 份额 持有 人的 合法权 益， 基金 财产 不得 用于下 列投 资或 者活 动： 
（1） 承销 证券 ； 
（2） 违反 规定 向他 人 贷 款 或者提 供担 保； 
（3） 从事 承担 无限 责任 的 投资； 
（4） 买卖 其他 基金 份额 ， 但是中 国证 监会 另有 规定 的除外 ； 
（5） 向其 基金 管理 人、 基 金托管 人出 资； 
（6） 从事 内幕 交易 、操 纵 证券交 易价 格及 其他 不正 当的证 券交 易活 动； 
（7） 法律 、行 政法 规和 中 国证监 会规 定禁 止的 其他 活动。 
基金管 理人 运用 基金 财产 买卖基 金管 理人 、 基 金托 管人及 其控 股股 东、 实际 控制人 或者
与其有 其他 重大 利害 关系 的公司 发行 的证 券或 者承 销的证 券 ， 或 者从 事其 他重 大关联 交易 的 ，
应当符 合基 金的 投资 目标 和投资 策略 ， 遵循 基金 份额 持有人 利益 优先 的原 则 ， 防 范利益 冲突 ，
建立健 全内 部审 批机 制和 评估机 制， 按照 市场 公平 合理价 格执 行。 相关 交易 必须事 先得 到基
金托管 人的 同意 ， 并 按法 律法规 予以 披露 。 重 大关 联交易 应提 交基 金管 理人 董事会 审议 ， 并
经过三 分之 二以 上的 独立 董事通 过 。 基 金管 理人 董事 会应至 少每 半年 对关 联交 易事项 进行 审
查。 
法律 、 行 政法 规或监 管部 门取消 或变 更上 述禁 止性 规定 ， 如 适用 于本基 金 ， 基金管 理人
在履行 适当 程序 后， 则本 基金投 资不 再受 相关 限制 或按变 更后 的规 定执 行。 
六、业绩比较基准 
本基金的业绩比较基准为 ：中债综合财富（总值） 指数收益率×90%+1 年期 定期存款
利率（ 税后 ）×10% 。 博时盈海纯债债券型证券投资基金 更新招募说明书 2018 年第 1 号 
 
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本基金选择上述业绩 比较 基准的原因为本基金 是通 过债券资产的配置和 个券 的选择来
增强债 券投资 的收益 。中 债综合 财富（ 总值） 指数 由中央 国债登 记结算 有限 责任公 司编制 ，
该指数 旨在 综合 反映 债券 全市场 整体 价格 和投 资回 报情况 。 指数 涵盖 了银 行间 市场和 交易 所
市场 ， 具 有广 泛 的市 场代 表性 ， 适 合作 为市场 债券 投资收 益的 衡量 标准 ； 由 于本基 金投 资 于
债券的比例不低于基金资产 的 80% ，持有现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于 基
金资产 净值 的 5% ，采用 90% 作为 业绩 比较 基准 中债 券投资 所代 表的 权重 ，10% 作为 现金 资
产所对 应的 权重 可以 较好 的反映 本基 金的 风险 收益 特征。 
若未来 法律 法规 发生 变化 ， 或者有 更权 威的 、 更能 为市 场普遍 接受 的业 绩比 较基 准推出 ，
或者市 场发 生变 化导 致本 业绩比 较基 准不 再适 用或 本业绩 比较 基准 采用 的指 数停止 发布 ， 本
基金管 理人 可以 依据 维护 投资者 合法 权益 的原 则 ， 在 与基金 托管 人协 商一 致并 报中 国 证监 会
备案后 ，适 当调 整业 绩比 较基准 并及 时公 告， 而无 需召开 基金 份额 持有 人大 会。 
七、风险收益特征 
本基金 为债 券型 基金 ， 预 期收益 和预 期风 险高 于货 币市场 基金 ， 但低于 混合 型基金 、 股
票型基 金， 属于 中低 风险/ 收益的 产品 。 
八、基金投资组合报 告 
博时基 金管 理公 司的 董事 会及董 事保 证本 报告 所载 资料不 存在 虚假 记载 、 误导 性陈述 或
重大遗 漏， 并对 其内 容的 真实性 、准 确性 和完 整性 承担个 别及 连带 责任 。 
基金托管 人根 据本基 金合 同规定， 复核 了本报 告中 的净值表 现和 投资组 合报 告等内容 ，
保证复 核内 容不 存在 虚假 记载、 误导 性陈 述或 者重 大遗漏 。 
本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2017 年 12 月 31 日 ，本报 告中 所列 财务数 据未 经 审计 。 
8.1 报告 期末基 金资 产组 合情 况 
序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例(%) 
1 权益投 资 - - 
 其中： 股票 - - 
2 固定收 益投 资 195,744,400.00 96.49 
 其中： 债券 195,744,400.00 96.49 
 资产支 持证 券 - - 
3 贵金属 投资 - - 
4 金融衍 生品 投资 - - 
5 买入返 售金 融资 产 - - 
 
其中： 买断 式回 购的
买入返 售金 融资 产 
- - 
6 
银行存 款和 结算 备付
金合计 
2,622,895.77 1.29 
7 其他各 项资 产 4,487,710.95 2.21 
8 合计 202,855,006.72 100.00 博时盈海纯债债券型证券投资基金 更新招募说明书 2018 年第 1 号 
 
5-44 
 
8.2 报告 期末按 行业 分类 的股 票投资 组合 
8.2.1 报 告 期末按行业分类的境内股票投资组合 
本基金 本报 告期 末未 持有 股票。 
8.3 报告 期末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 十名 股票投 资
明细 
本基金 本报 告期 末未 持有 股票。 
8.4 报告 期末按 债券 品种 分类 的债券 投资 组合 
序号 债券品 种 公允价 值( 元) 
占基金 资产 净值 比例
( ％) 
1 国家债 券 9,985,000.00 4.93 
2 央行票 据 - - 
3 金融债 券 2,993,400.00 1.48 
 其中： 政策 性金 融债 2,993,400.00 1.48 
4 企业债 券 - - 
5 企业短 期融 资券 - - 
6 中期票 据 - - 
7 可转债 （可 交换 债） - - 
8 同业存 单 182,766,000.00 90.18 
9 其他 - - 
10 合计 195,744,400.00 96.58 
8.5 报告 期末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 债券投 资
明细 
序号 债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值( 元) 
占基金 资产 净
值比例( ％) 
1 111781462 
17 齐鲁 银行
CD053 
200,000 19,552,000.00 9.65 
2 111781675 
17 九江 银行
CD113 
200,000 19,534,000.00 9.64 
3 111796151 
17 重庆 银行
CD074 
200,000 19,312,000.00 9.53 
4 111783042 
17 四川 天府
银行 CD144 
200,000 19,264,000.00 9.50 
5 111790382 
17 桂林 银行
CD002 
200,000 19,196,000.00 9.47 
8.6 报告 期末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 十名 资产支 持
证 券投 资明细 
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。 博时盈海纯债债券型证券投资基金 更新招募说明书 2018 年第 1 号 
 
5-45 
 
8.7 报告 期末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 贵金属 投
资 明细 
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。 
8.8 报告 期末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 权证投 资
明细 
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。 
8.9 报告 期末本 基金 投资 的股 指期货 交易 情况说 明 
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。 
8.10 报 告期末 本基 金投 资的 国债期 货交 易情况 说明 
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。 
8.11 投 资组合 报告 附注 
8.11.1 本 报告期内， 本基金投资的前十名证券的发行主体没有出现被监管部门立案
调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 
8.11.2 基 金投资的前十名股票中， 没有投资超出基金合同规定备选股票库之外的股
票。 
8.11.3 其 他资产构成 
序号 名称 金额( 元) 
1 存出保 证金 1,618.27 
2 应收证 券清 算款 - 
3 应收股 利 - 
4 应收利 息 4,486,092.68 
5 应收申 购款 - 
6 其他应 收款 - 
7 待摊费 用 - 
8 其他 - 
9 合计 4,487,710.95 
8.11.4 报 告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。 
8.11.5 报 告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。 
8.11.6 投 资组合报告附注的其他文字描述部分 
由于四 舍五 入的 原因 ，分 项之和 与合 计项 之间 可能 存在尾 差。 
 
 博时盈海纯债债券型证券投资基金 更新招募说明书 2018 年第 1 号 
 
5-46 
 
第 九部分


基金的 业绩 
基 金管 理人 依照 恪尽 职守、 诚实 信用 、谨 慎勤 勉的原 则管 理和 运用 基金 财产， 但不 保证
基 金一 定盈利 ，也 不保证最 低收 益。基 金的 过往业绩 并不 代表其 未来 表现。投 资有 风险， 投
资 人在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。 
历史各 时间 段基 金份 额净 值增长 率及 其与 同期 业绩 比较基 准收 益率 的比 较 ： 
期间 
①净值
增长率 
②净值
增长率
标准差 
③业绩 比
较基准 收
益率 
④业绩 比
较基准 收
益率标 准
差 
①-③ ②-④ 
2017.8.14-2017.12.31 
1.15% 0.02% 0.04% 0.05% 1.11% -0.03% 
 
第十部 分


基金的 财产 
 
一、基金资产总值 
基金资 产总 值是 指基 金拥 有的各 类有 价证 券 、 银 行存 款本息 和基 金应 收款 项以 及其他 资
产的价 值总 和。 
二、基金资产净值 
基金资 产净 值是 指基 金资 产总值 减去 基金 负债 后的 价值。 
三、基金财产的账户 
基金托 管人 根据 相关 法律 法规、 规范 性文 件为 本基 金开立 资金 账户 、 证 券账 户以及 投资
所需的 其他 专用 账户 。 开 立的基 金专 用账 户与 基金 管理人 、 基金 托管人 、 基 金销售 机构 和基
金登记 机构 自有 的财 产账 户以及 其他 基金 财产 账户 相独立 。 
四、基金财产的保管 和处 分 
本基金 财产 独立 于基 金管 理人、 基金 托管 人和 基金 销售机 构的 财产 ， 并 由基 金托管 人对
基金托 管账 户中 的资 金进 行保管 。 基金 管理人 、 基 金托管 人 、 基 金登记 机构 和基金 销售 机构
以其自 有的 财产 承担 其自 身的法 律责 任， 其债 权人 不得对 本基 金财 产行 使请 求冻结 、 扣 押或
其他权 利。 除依 法律 法规 和《基 金合 同》 的规 定处 分外， 基金 财产 不得 被处 分。 
基金管 理人 、 基 金托 管人 因依法 解散 、 被 依法 撤销 或者被 依法 宣告 破产 等原 因进行 清算
的， 基金 财产 不属于 其清 算财产 。 基金 管理人 管理 运作基 金财 产所 产生 的债 权， 不得 与其 固
有资产 产生 的债 务相 互抵 销； 基金 管理 人管 理运 作不 同 基金 的基 金财 产所 产生 的债权 债务 不
得相互 抵销 。


博时盈海纯债债券型证券投资基金 更新招募说明书 2018 年第 1 号 
 
5-47 
 
第十一 部分


基金 资产的 估值 
 
一、估值日 
本基金的估值日为本 基金 相关的证券交易场所 的交 易日以及国家法律法 规规 定需要对
外披露 基金 净值 的非 交易 日。 
二、估值对象 
基金所 拥有 的债 券和 银行 存款本 息、 应收 款项 、其 它投资 等资 产及 负债 。 
三、估值方法 
1 、 证券 交易 所上 市的 有价 证券的 估值 
（1 ） 除本部 分另 有约定 的 品种外 ，交易 所上市 的有 价证券 ，以其 估值日 在证 券交易 所
挂牌的 市价 （收 盘价 ） 估 值； 估 值日 无交 易的 ， 且 最近交 易日 后经 济环 境未 发生重 大变 化或
证券发 行机 构未 发生 影响 证券价 格的 重大 事件 的， 以最近 交易 日的 市价 （收 盘价） 估值 ； 如
最近交 易日 后经 济环 境发 生了重 大变 化或 证券 发行 机构发 生影 响证 券价 格的 重大事 件的 ， 可
参考类 似投 资品 种的 现行 市价及 重大 变化 因素 ，调 整最近 交易 市价 ，确 定公 允价格 ； 
（2 ） 交易所 上市 交易或 挂 牌转让 的固定 收益品 种（ 基金合 同另有 规定的 除外 ），选 取
估值日 第三 方估 值机 构提 供的相 应品 种对 应的 估值 净价 估 值 ， 具 体估 值机 构由 基金管 理人 与
基金托 管人 另行 协商 约定 ； 
（3 ） 交易所 上市 不存在 活 跃市场 的有价 证券， 采用 估值技 术确定 公允价 值。 交易所 上
市的资 产支 持证 券， 采用 估值技 术确 定公 允价 值， 在估值 技术 难以 可靠 计量 公允价 值的 情况
下，按 成本 估值 。 
2 、首 次公开 发行 未上市 的 债券， 采用估 值技术 确定 公允价 值，在 估值技 术难 以可靠 计
量公允 价值 的情 况下 ，按 成本估 值。 
3 、全 国银行 间债 券市场 交 易的债 券、资 产支持 证券 等固定 收益品 种，采 用估 值技术 确
定公允 价值 。 
4 、 同一 债券 同时 在两 个或 两个以 上市 场交 易的 ，按 债券所 处的 市场 分别 估值 。 
5 、如 有 确凿 证据 表明按 上 述方法 进行估 值不能 客观 反映其 公允价 值的， 基金 管理人 可
根据具 体情 况与 基金 托管 人商定 后， 按最 能反 映公 允价值 的价 格估 值。 
6 、相 关法律 法规 以及监 管 部门有 强制规 定的， 从其 规定。 如有新 增事项 ，按 国家最 新
规定估 值。 
如基金 管理 人或 基金 托管 人发现 基金 估值 违反 基金 合同订 明的 估值 方法 、 程序 及相关 法
律法规 的规定 或者未 能充 分维护 基金份 额持有 人利 益时， 应立即 通知对 方， 共同查 明原因 ，
双方协 商解 决。 
根据有 关法 律法 规， 基金 资产净 值计 算和 基金 会计 核算的 义务 由基 金管 理人 承担。 本基
金的基 金会 计责 任方 由基 金管理 人担 任 ， 因此 ， 就 与本基 金有 关的 会计 问题 ， 如 经相 关各 方博时盈海纯债债券型证券投资基金 更新招募说明书 2018 年第 1 号 
 
5-48 
 
在平等 基础 上充 分讨 论后 ， 仍无 法达 成一 致的 意见， 按照基 金管 理人 对基 金资 产净值 的计 算
结果对 外予 以公 布。 
四、估值程序 
1 、基 金份额 净值 是按照 每 个工作 日闭市 后，基 金资 产净值 除以当 日基金 份额 的余额 数
量计算 ，精 确 到 0.0001 元 ，小数 点后 第 5 位 四舍五 入。特 殊情 况下 ，基 金管 理人可 与基 金
托管人 、 登记 机构协 商增 加基金 份额 净值 计算 位数 ， 以 维护 基金 投资人 利益 。 国 家另 有规 定
的 ，从 其规 定。 
基金管 理人 应每 个工 作日 计算基 金资 产净 值及 基金 份额净 值， 并按 规定 进行 公告。 
2 、基 金管理 人应 每个工 作 日对基 金资产 估值。 但基 金管理 人根据 法律法 规或 基金合 同
的规定 暂停 估值 时除 外。 基金管 理人 每个 工作 日对 基金资 产估 值后 ， 将 基金 份额净 值结 果发
送基金 托管 人， 经基 金托 管人复 核无 误后 ，由 基金 管理人 按约 定对 外公 布。 
五、估值错误的处理 
基金管理 人和 基金托 管人 将采取必 要、 适当、 合理 的措施确 保基 金资产 估值 的准确性 、
及时性 。 当 基金 份额 净值 小数点 后 4 位 以内(含第 4 位) 发 生估 值错 误时 ， 视 为 基金份 额净 值
错误。 
基金合 同的 当事 人应 按照 以下约 定处 理： 
1 、 估值 错误 类型 
本基金 运作 过程 中， 如果 由于基 金管 理人 或基 金托 管人、 或登 记机 构、 或销 售机构 、 或
投资人 自身 的过 错造 成估 值错误 ， 导 致其 他当 事人 遭受损 失的 ， 过 错的 责任 人应当 对由 于该
估 值错 误遭 受损 失当 事人( “ 受损 方”) 的 直接 损失 按下 述“ 估值 错误 处理 原则” 给予 赔偿 ，
承担赔 偿责 任。 
上述估 值错 误的 主要 类型 包括但 不限 于 ： 资 料申 报差 错、 数据 传输 差错 、 数 据计 算差错 、
系统故 障差 错、 下达 指令 差错等 。 
2 、 估值 错误 处理 原则 
（1 ） 估值 错误 已发 生， 但 尚未给 当事 人造 成损 失时 ， 估值错 误责 任方 应及 时协 调各方 ，
及时进 行更 正， 因更 正估 值错误 发生 的费 用由 估值 错误责 任方 承担 ； 由 于估 值错误 责任 方未
及时更 正已 产生 的估 值错 误， 给 当事 人造 成损 失的， 由估值 错误 责任 方对 直接 损失承 担赔 偿
责任； 若估 值错 误责 任方 已经积 极协 调， 并且 有协 助义务 的当 事人 有足 够的 时间进 行更 正而
未更正 ， 则 其应 当承 担相 应赔偿 责任 。 估 值错 误责 任方应 对更 正的 情况 向有 关当事 人进 行确
认，确 保估 值错 误已 得到 更正。 
（2 ） 估值错 误的 责任方 对 有关当 事人的 直接损 失负 责，不 对间接 损失负 责， 并且仅 对
估值错 误的 有 关 直接 当事 人负责 ，不 对第 三方 负责 。 
（3 ） 因估值 错误 而获得 不 当得利 的当事 人负有 及时 返还不 当得利 的义务 。但 估值错 误
责任方 仍应 对估 值错 误负 责。 如果 由于 获得 不当 得利 的当事 人不 返还 或不 全部 返还不 当得 利博时盈海纯债债券型证券投资基金 更新招募说明书 2018 年第 1 号 
 
5-49 
 
造成其 他当 事人 的利 益损 失( “受 损方 ”) ， 则 估值 错 误责任 方应 赔偿 受损 方的 损失 ， 并 在其
支付的 赔偿 金额 的范 围内 对获得 不当 得利 的当 事人 享有要 求交 付不 当得 利的 权利 ； 如 果获 得
不当得 利的 当事 人已 经将 此部分 不当 得利 返还 给受 损方 ， 则 受损 方应 当将 其已 经获得 的赔 偿
额加上 已经 获得 的不 当得 利返还 的总 和超 过其 实际 损失的 差额 部分 支付 给估 值错误 责任方 。 
（4 ）估 值错 误调 整采 用尽 量恢复 至假 设未 发生 估值 错误的 正确 情形 的方 式。 
3 、 估值 错误 处理 程序 
估值错 误被 发现 后， 有关 的当事 人应 当及 时进 行处 理，处 理的 程序 如下 ： 
（1 ） 查明估 值错 误发生 的 原因， 列明所 有的当 事人 ，并根 据估值 错误发 生的 原因确 定
估值错 误的 责任 方； 
（2 ）根 据估 值错 误处 理原 则或当 事人 协商 的方 法对 因估值 错误 造成 的损 失进 行评估 ； 
（3 ） 根据估 值错 误处理 原 则或当 事人协 商的方 法由 估值错 误的责 任方进 行更 正和赔 偿
损失； 
（4 ） 根据估 值错 误处理 的 方法， 需要修 改基金 登记 机构交 易数据 的，由 基金 登记机 构
进行更 正， 并就 估 值 错误 的更正 向有 关当 事人 进行 确认。 
4 、 基金 份额 净值 估值 错误 处理的 方法 如下 ： 
（1 ） 当基 金份 额净 值小 数 点后 4 位 以内 （含 第 4 位 ） 发生 差错 时， 视 为基 金 份额净 值
错误； 基金 份额 净值 出现 错误时， 基金 管 理人 应当 立即予 以纠 正， 通报 基金 托管人 ， 并 采取
合理的 措施 防止 损失 进一 步扩大 ； 
（2 ） 错误偏 差达到 基金份 额净值 的 0.25% 时， 基金 管理人应 当通报 基金托 管 人并报 中
国证监 会备 案； 错误 偏差 达到基 金份 额净 值 的 0.50% 时， 基金 管理 人应 当公 告；



（3 ）前 述内 容如 法律 法规 或监管 机关 另有 规定 的， 从其规 定处 理。 
六、暂停估值的情形 
1 、 基金 投资 所涉 及的 证券 交易市 场遇 法定 节假 日或 因其他 原因 暂停 营业 时； 
2 、 因不 可抗 力致 使基 金管 理人、 基金 托管 人无 法准 确评估 基金 资产 价值 时； 
3 、 中国 证监 会和 基金 合同 认定的 其它 情形 。 
七、基金净值的确认 
用于基 金信 息披 露的 基金 资产净 值和 基金 份额 净值 由基金 管理 人负 责计 算 ， 基 金托管 人
负责进 行复 核 。 基 金管 理人 应于每 个工 作日 交易 结束 后计算 当日 的基 金资 产净 值和基 金份 额
净值并 发送 给基 金托 管人 。 基金 托管 人对 净值 计算 结果复 核确 认后 发送 给基 金管理 人， 由基
金管理 人对 基金 净值 按约 定予以 公布 。 
八、特殊情况的处理 方法 
1 、 基金 管理 人或 基金 托管 人按估 值方 法的 第 5 项进 行估值 时， 所造 成的 误差 不作为 基
金资产 估值 错误 处理 。 博时盈海纯债债券型证券投资基金 更新招募说明书 2018 年第 1 号 
 
5-50 
 
2 、由 于不可 抗力 原因， 或 由于证 券交易 所及登 记结 算公司 发送的 数据错 误等 原因， 基
金管理 人和 基金 托管 人虽 然已经 采取 必要 、 适当 、 合 理的措 施进 行检 查 ， 但 未能 发现错 误的 ，
由此造 成的 基金 资产 估值 错误 ， 基 金管 理人和 基金 托管人 免除 赔偿 责任 ， 但 基金管 理人 、 基
金托管 人应 当积 极采 取必 要的措 施消 除或 减轻 由此 造成的 影响 。


博时盈海纯债债券型证券投资基金 更新招募说明书 2018 年第 1 号 
 
5-51 
 
第十二 部分


基金 的收益 分配 
 
一、基金利润的构成 
基金利 润指 基金 利息 收入 、 投资 收益、 公允 价值 变动 收益和 其他 收入 扣除 相关 费用后 的
余额， 基金 已实 现收 益指 基金利 润减 去公 允价 值变 动收益 后的 余额 。 
二、基金可供分配利 润 
基金可供分配利润指 截至 收益分配基准日基金 未分 配利润与未分配利润 中已 实现收益
的孰低 数。 
三、基金收益分配原 则 
1 、本 基金收 益分 配方式 分 两种： 现金分 红与红 利再 投资， 投资者 可选择 现金 红利或 将
现金红 利自 动转 为基 金份 额进行 再投 资； 若投 资者 不选择 ， 本 基金 默认 的收 益分配 方式 是现
金分红 ； 
2 、基 金收益 分配 后基金 份 额净值 不能低 于面值 ，即 基金收 益分配 基准日 的基 金份额 净
值 减去 每单 位基 金份 额收 益分配 金额 后不 能低 于面 值； 
3 、 每一 基金 份额 享有 同等 分配权 ； 
4 、 法律 法规 或监 管机 关另 有规定 的， 从其 规定 。 
在符合 法律 法规 及基 金合 同约定 并对 基金 份额 持有 人利益 无实 质不 利影 响的 前提下 ， 基
金管理 人可 对基 金收 益分 配原则 和支 付方 式进 行调 整，不 需召 开基 金份 额持 有人大 会。 
四、收益分配方案 
基金收益 分配 方案中 应载 明截止收 益分 配基准 日的 可供分配 利润 、基金 收益 分配对象 、
分配时 间、 分配 数额 及比 例、分 配方 式等 内容 。 
五、收益分配方案的 确定 、公告与实施 
本基金 收益 分配 方案 由基 金管理 人拟 定， 并由 基金 托管人 复核 ， 依 据相 关规 定进行 公告
并报中 国证 监会 备案 。 
基金红利发放日距离 收益 分配基准日（即可供 分配 利润计算截止日）的 时间 不得超过
15 个工 作日 。 
六、基金收益分配中 发生 的费用 
基金收 益分 配时 所发 生的 银行转 账或 其他 手续 费用 由投资 者自 行承 担 。 当 投资 者的现 金
红利小 于一 定金 额， 不足 以支付 银行 转账 或其 他手 续费用 时， 基金 登记 机构 可将基 金份 额持
有人的 现金 红利 自动 转为 基金份 额。 红利 再投 资的 计算方 法， 依照 《业 务规 则》执 行。


博时盈海纯债债券型证券投资基金 更新招募说明书 2018 年第 1 号 
 
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第十三 部分


基金 费用与 税收 
 
一、基金费用的种类 
1 、 基金 管理 人的 管理 费； 
2 、 基金 托管 人的 托管 费； 
3 、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 信息 披露 费用 ； 
4 、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费、 诉讼 费和 仲裁 费； 
5 、 基金 份额 持有 人大 会费 用； 
6 、 基金 的证 券交 易费 用； 
7 、 基金 的银 行汇 划费 用； 
8 、 基金 的账 户开 户费 用、 账户维 护费 用； 
9 、 按照 国家 有关 规定 和《 基金合 同》 约定 ，可 以在 基金财 产中 列支 的其 他费 用。 
二、基金费用计提方 法、 计提标准和支付方式 
1 、 基金 管理 人的 管理 费 
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产 净值的 0.30% 年费 率 计提 。管 理费 的计 算方 法 如下 ： 
H ＝E × 0.30% ÷当 年天 数 
H 为 每日 应计 提的 基 金 管 理费 
E 为前 一日 的基 金资 产净 值 
基金管 理费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 由 基金 管理人 与基 金托管 人 核
对一致 后， 基金 管理 人向 基金托 管人 发送 划款 指令, 基金 托管 人在 次 月 初的 3 个工作 日内 进
行支付 。若 遇法 定节 假日 、公休 假或 不可 抗力 等， 支付日 期顺 延。 
2 、 基金 托管 人的 托管 费 
本基金的 托管费 按前一 日 基金资产 净值 的 0.10% 的 年费率计 提。托 管费的 计 算方法如
下： 
H ＝E × 0.10% ÷当 年天 数 
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费 
E 为前 一日 的基 金资 产净 值 
基金托 管费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 由 基金 管理人 与基 金托管 人 核
对一致 后， 基金 管理 人向 基金托 管人 发送 划款 指令, 基金 托管 人在 次 月 初 的 3 个工作 日内 进
行支付 。若 遇法 定节 假日 、公休 假或 不可 抗力 等， 支付日 期顺 延。 
上述“ 一、 基金 费用 的种 类”中 第 3 －9 项 费用 ，根 据有关 法规 及相 应协 议规 定，按 费
用实际 支出 金额 列入 当期 费用， 由基 金托 管人 从基 金财产 中支 付。 
三、不列入基金费用 的项 目 
下列费 用不 列入 基金 费用 ： 博时盈海纯债债券型证券投资基金 更新招募说明书 2018 年第 1 号 
 
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1 、基 金管理 人和 基金托 管 人因未 履行或 未完全 履行 义务导 致的费 用支出 或基 金财产 的
损失； 
2 、 基金 管理 人和 基金 托管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ； 
3 、 《基 金合 同》 生效 前的 相关费 用； 
4 、 其他 根据 相关 法律 法规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。 
四、基金税收 
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。


博时盈海纯债债券型证券投资基金 更新招募说明书 2018 年第 1 号 
 
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第十四 部分


基金 的会计 与审计 
 
一、基金会计政策 
1 、 基金 管理 人为 本基 金的 基金会 计责 任方 ； 
2 、 基金 的会 计年 度为 公历 年度 的 1 月 1 日至 12 月 31 日 ；基 金首 次募 集的 会 计年度 按
如下原 则： 如果 《基 金合 同》生 效少 于 2 个 月， 可 以并入 下一 个会 计年 度披 露； 
3 、 基金 核算 以人 民币 为记 账本位 币， 以人 民币 元为 记账单 位； 
4 、 会计 制度 执行 国家 有关 会计制 度； 
5 、 本基 金独 立建 账、 独立 核算； 
6 、基 金管理 人及 基金托 管 人各自 保留完 整的会 计账 目、凭 证并进 行日常 的会 计核算 ，
按照有 关规 定编 制基 金会 计报表 ； 
7 、基 金托管 人每 月与基 金 管理人 就基金 的会计 核算 、报表 编制等 进行核 对并 以书面 方
式确认 。 
二、基金的年度审计 
1 、基 金管理 人聘 请与基 金 管理人 、基金 托管人 相互 独立的 具有证 券从业 资格 的会计 师
事务所 及其 注册 会计 师对 本基金 的年 度财 务报 表进 行审计 。 
2 、 会计 师事 务所 更换 经办 注册会 计师 ，应 事先 征得 基金管 理人 同意 。 
3 、基 金管理 人认 为有充 足 理由更 换会计 师事务 所， 须通报 基金托 管人。 更换 会计师 事
务所需 在 2 日 内在 指定 媒 介公告 并报 中国 证监 会备 案。


博时盈海纯债债券型证券投资基金 更新招募说明书 2018 年第 1 号 
 
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第十五 部分


基金 的信息 披露 
 
一、 本基金的信息披露应 符合 《基金法》 、 《运作办 法》 、 《信息披露办法》 、 《 基金合同》
及其他有关规定。相 关法 律法规关于信息披露 的规 定发生变化时，本基 金从 其最新规定。 
二、信息披露义务人 
本基金 信息 披露 义务 人包 括基金 管理 人、 基金 托管 人、 召 集基 金份 额持 有人 大会的 基金
份额持 有人 等法 律法 规和 中国证 监会 规定 的自 然人 、法人 和其 他组 织。 
本基金 信息 披露 义务 人按 照法律 法规 和中 国证 监会 的规定 披露 基金 信息 ， 并保 证所披 露
信息的 真实 性、 准确 性和 完整性 。 
本基金 信息 披露 义务 人应 当在中 国证 监会 规定 时间 内， 将应 予披 露的 基金 信息 通过中 国
证监会 指定的 媒介和 基金 管理人 、基金 托管人 的互 联网网 站（以 下简称 “网 站” ）等 媒介 披
露， 并保 证基 金投资 者能 够按照 《 基金 合同 》 约 定 的时间 和方 式查 阅或 者复 制公开 披露 的信
息资料 。 
三、本基金信息披露 义务 人承诺公开披露的基 金信 息，不得有下列行为 ： 
1 、 虚假 记载 、误 导性 陈述 或者重 大遗 漏； 
2 、 对证 券投 资业 绩进 行预 测； 
3 、 违规 承诺 收益 或者 承 担 损失； 
4 、 诋毁 其他 基金 管理 人、 基金托 管人 或者 基金 销售 机构； 
5 、 登载 任何 自然 人、 法人 或者其 他组 织的 祝贺 性、 恭维性 或推 荐性 的文 字； 
6 、 中国 证监 会禁 止的 其他 行为。 
四、本基金公开披 露的信 息应采用中文文本 。如同 时采用外文文本的 ，基金 信息披露
义务人应保证两种文 本的 内容一致。两种文本 发生 歧义的，以中文文本 为准 。 
本基金 公开 披露 的信 息采 用阿拉 伯数 字； 除特 别说 明外， 货币 单位 为人 民币 元。 
五、公开披露的基金 信息 
公开披 露的 基金 信息 包括 ： 
（一） 基金 招募 说明 书、 《基金 合同 》、 基金 托管 协议 
1 、《 基金合 同》 是界定 《 基金合 同》当 事人的 各项 权利、 义务关 系，明 确基 金份额 持
有人大 会召 开的 规则 及具 体程序 ， 说明 基金 产品 的特 性等涉 及基 金投 资者 重大 利益的 事项 的
法律文 件。 
2 、基 金招募 说明 书应当 最 大限度 地披露 影响基 金投 资者决 策的全 部事项 ，说 明基金 认
购、 申 购和 赎回 安排 、 基 金投资 、 基 金产 品特 性、 风险揭 示、 信息 披露 及基 金份额 持有 人服
务等内 容。 《基 金合 同》 生效后 ，基 金管 理人 在 每 6 个月 结束 之日 起 45 日 内 ，更新 招募 说
明书并 登载 在网 站上 ， 将 更新后 的招 募说 明书 摘要 登载在 指定 媒介 上； 基金 管理人 在公 告的博时盈海纯债债券型证券投资基金 更新招募说明书 2018 年第 1 号 
 
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15 日前 向主要 办公 场所所 在地的 中国证 监会 派出机 构报送 更新的 招募 说明书 ，并就 有关 更
新内容 提供 书面 说明 。 
3 、基 金托管 协议 是界定 基 金托管 人和基 金管理 人在 基金财 产保管 及基金 运作 监督等 活
动中的 权利 、义 务关 系的 法律文 件。 
基金募 集申 请经 中国 证监 会注册 后， 基金 管理 人在 基金份 额发 售 的 3 日前 ， 将基金 招募
说明书 、 《基 金合同 》 摘 要登载 在指 定媒 介和 网站 上； 基金 管理 人、 基 金托 管人应 当将 《 基
金合同 》、 基金 托管 协议 登载在 各自 网站 上。 
（二） 基金 份额 发售 公告 
基金管 理人 应当 就基 金份 额发售 的具 体事 宜编 制基 金份额 发售 公告 ， 并在 披露 招募说 明
书的当 日登 载于 指定 媒介 上。 
（三） 《基 金合 同》 生效 公告 
基金管 理人 应当 在收 到中 国证监 会确 认文 件的 次日 在指定 媒介 上登 载 《 基金 合同》 生效
公告。 
（四） 基金 资产 净值 、基 金份额 净值 
《基金 合同 》 生效后 ， 在 开始办 理基 金份 额申 购或 者赎回 前 ， 基 金管理 人应 当至少 每周
公告一 次基 金资 产净 值和 基金份 额净 值。 
在开始 办理 基金 份额 申购 或者赎 回后 ， 基金 管理 人应 当在每 个开 放日 的次 日 ， 通 过网站 、
基金份 额发 售网 点以 及其 他媒介 ，披 露开 放日 的基 金份额 净值 和基 金份 额累 计净值 。 
基金管理 人应 当公告 半年 度和年度 最后 一个市 场交 易日基金 资产 净值和 基金 份额净值 。
基金管 理人 应当 在前 款规 定的市 场交 易日 的次 日， 将基金 资产 净值 、 基 金份 额净值 和基 金份
额累计 净值 登载 在指 定媒 介上。 
（五） 基金 份额 申购 、赎 回价格 
基金管 理人 应当 在 《 基金 合同》 、 招 募说 明书 等信 息披露 文件 上载 明基 金份 额申购 、 赎
回价格 的计 算方 式及 有关 申购、 赎回 费率， 并保 证投 资者能 够在 基金 份额 发售 网点查 阅或 者
复制前 述信 息资 料。 
（六） 基金 定期 报告 ，包 括基金 年度 报告 、基 金半 年度报 告和 基金 季度 报告 
基金管 理人 应当 在每 年结 束之日 起 90 日内 ，编 制完 成基金 年度 报告 ，并 将年 度报告 正
文登载 于网 站上 ， 将 年度 报告摘 要登 载在 指定 媒介 上。 基 金年 度报 告的 财务 会计报 告应 当经
过审计 。 
基金管 理人 应当 在上 半年 结束之 日 起 60 日 内， 编制 完成基 金半 年度 报告 ，并 将半年 度
报告正 文登 载在 网站 上， 将半年 度报 告摘 要登 载在 指定媒 介上 。 
基金管 理人 应当 在每 个季 度结束 之日 起 15 个工 作日 内，编 制完 成基 金季 度报 告，并 将
季度报 告登 载在 指定 媒介 上。 博时盈海纯债债券型证券投资基金 更新招募说明书 2018 年第 1 号 
 
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《基金 合同 》 生效 不足 2 个月的 ， 基金 管理 人可 以 不编制 当期 季度 报告 、 半 年度报 告或
者年度 报告 。 
基金定 期报 告在 公开 披露 的第 2 个 工作 日， 分别 报中 国证监 会和 基金 管理 人主 要 办公 场
所所在 地中 国证 监会 派出 机构备 案。 报备 应当 采用 电子文 本或 书面 报告 方式 。 
（七） 临时 报告 
本基金 发生 重大 事件 ，有 关信息 披露 义务 人应 当 在 2 日 内编 制临 时报 告书 ， 予以公 告，
并 在 公 开 披 露日 分 别 报 中国 证 监 会 和 基金 管 理 人 主要 办 公 场 所 所在 地 的 中 国证 监 会 派 出机
构备案 。 
前款所 称重 大事 件 ， 是 指可 能对基 金份 额持 有人 权益 或者基 金份 额的 价格 产生 重大影 响
的下列 事件 ： 
1 、 基金 份额 持有 人大 会的 召开； 
2 、 终止 基金 合同 ； 
3 、 转换 基金 运作 方式 ； 
4 、 更换 基金 管理 人、 基金 托管人 ； 
5 、 基金 管理 人、 基金 托管 人的法 定名 称、 住所 发生 变更； 
6 、 基金 管理 人股 东及 其出 资比例 发生 变更 ； 
7 、 基金 募集 期延 长； 
8 、基 金管理 人的 董事长 、 总经理 及其他 高级管 理人 员、基 金经理 和基金 托管 人基金 托
管部门 负责 人发 生变 动； 
9 、 基金 管理 人的 董事 在一 年内变 更超 过百 分之 五十 ； 
10 、 基 金管 理人 、 基金 托管 人基金 托管 部门 的主 要业 务人员 在一 年内 变动 超过 百分之 三
十； 
11 、涉 及基 金管 理业 务、 基金财 产、 基金 托管 业务 的诉讼 或仲 裁； 
12 、基 金管 理人 、基 金托 管人受 到监 管部 门的 调查 ； 
13 、基金 管理 人及其 董事 、总经 理及其 他高 级管理 人员、 基金经 理受 到严重 行政处 罚，
基金托 管人 及其 基金 托管 部门 负 责人 受到 严重 行政 处罚； 
14 、重 大关 联交 易事 项； 
15 、基 金收 益分 配事 项； 
16 、管 理费 、托 管费 等费 用计提 标准 、计 提方 式和 费率发 生变 更； 
17 、基 金份 额净 值估 值错 误达基 金份 额净 值百 分之 零点五 ； 
18 、基 金改 聘会 计师 事务 所； 
19 、变 更基 金销 售机 构； 
20 、更 换基 金登 记机 构； 
21 、本 基金 开始 办理 申购 、赎回 ； 博时盈海纯债债券型证券投资基金 更新招募说明书 2018 年第 1 号 
 
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22 、本 基金 申购 、赎 回费 率及其 收费 方式 发生 变更 ； 
23 、本 基金 发生 巨额 赎回 并延期 办理 ； 
24 、本 基金 连续 发生 巨额 赎回并 暂停 接受 赎回 申请 ； 
25 、本 基金 暂停 接受 申购 、赎回 申请 后重 新接 受申 购、赎 回； 
26 、调 整基 金份 额类 别的 设置； 
27 、基 金推 出新 业务 或服 务； 
28 、中 国证 监会 规定 的其 他事项 。 
（八） 澄清 公告 
在 《 基金 合同 》 存 续期 限 内， 任何 公共 媒介中 出现 的或者 在市 场上 流传 的消 息可能 对基
金份额 价格 产生 误导 性影 响或者 引起 较大 波动 的 ， 相 关信息 披露 义务 人知 悉后 应当立 即对 该
消息进 行公 开澄 清， 并将 有关情 况立 即报 告中 国证 监会。 
（九） 基金 份额 持有 人大 会决议 
基金份 额持 有人 大会 决定 的事项 ，应 当依 法报 中国 证监会 备案 ，并 予以 公告 。 
（十） 资产 支持 证券 的投 资情况 
本基金 投资 资产 支持 证券 ， 基金管 理人 应在 基金 年报 及半年 报中 披露 其持 有的 资产支 持
证券总 额、 资产 支持 证券 市值占 基金 净资 产的 比例 和报告 期内 所有 的资 产支 持证券 明细 。 基
金管理 人应 在基 金季 度报 告中披 露其 持有 的资 产支 持证券 总额 、 资产 支持 证券 市值占 基金 净
资产的 比例 和报 告期 末按 市值占 基金 净资 产比 例大 小排序 的 前 10 名资产 支持 证券明 细。 
（十一 ）中 国证 监会 规定 的其他 信息 
六、信息披露事务管 理 
基金管 理人 、 基 金托 管人 应当建 立健 全信 息披 露管 理制度 ， 指 定专 人负 责管 理信息 披露
事务。 
基金信 息披 露义 务人 公开 披露基 金信 息 ， 应 当符 合中 国证监 会相 关基 金信 息披 露内容 与
格式准 则的 规定 。 
基金托 管人 应当 按照 相关 法律法 规、 中国 证监 会的 规定和 《基 金合 同》 的约 定， 对 基金
管理人 编制 的基 金资 产净 值、 基金 份额 净值 、 基 金 份额申 购赎 回价 格、 基金 定期报 告和 定期
更新的 招募 说明 书等 公开 披露的 相关 基金 信息 进行 复核、 审查， 并向 基金 管理 人出具 书面 文
件或者 盖章 确认 。 
基金管 理人 、基 金托 管人 应当在 指定 媒介 中选 择披 露信息 的报 刊。 
基金管 理人 、 基 金托 管人 除依法 在指 定媒 介上 披露 信息外 ， 还 可以 根据 需要 在其他 公共
媒介披 露信 息， 但是 其他 公共媒 介不 得早 于指 定媒 介披露 信息 ， 并 且在 不同 媒介上 披露 同一
信息 的 内容 应当 一致 。 
为基金 信息 披露 义务 人公 开披露 的基 金信 息出 具审 计报告 、 法 律意 见书 的专 业机构 ， 应
当制作 工作 底稿 ，并 将相 关档案 至少 保存 到《 基金 合同》 终止 后 10 年。 博时盈海纯债债券型证券投资基金 更新招募说明书 2018 年第 1 号 
 
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七、信息披露文件的 存放 与查阅 
招募说明 书公 布后， 应当 分别置备 于基 金管理 人、 基金托管 人和 基金销 售机 构的住所 ，
供公众 查阅 、复 制。 
基金定 期报 告公 布后 ， 应当 分别置 备于 基金 管理 人和 基金托 管人 的住 所 ， 以 供公 众查阅 、
复制。 
八、暂停或延迟信息 披露 的情形 
1 、 不可 抗力 ； 
2 、 发生 暂停 估值 的情 形； 
3 、 法律 法规 规定 、中 国证 监会或 基金 合同 认定 的其 他情形 。 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
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第十六 部分


风险 揭示 
 
一、投资于本基金的 主要 风险 
投资于 本基 金的 主要 风险 有： 
1 、 市场 风险 
证券市 场价 格受 到各 种因 素的影 响， 导致 基金 收益 水平变 化而 产生 风险 ，主 要包括 ： 
（1 ） 政策风 险。 因国家 宏 观政策 （如货 币政策 、财 政政策 、行业 政策、 地区 发展政 策
等）发 生变 化， 导致 市场 价格波 动而 产生 风险 。 
（2 ） 经济周 期风 险。随 着 经济运 行的周 期性变 化， 证券市 场的收 益水平 也呈 周期性 变
化。本 基金 主要 投资 于债 券，收 益水 平也 会随 之变 化，从 而产 生风 险。 
（3 ）利 率风 险。 金融 市场 利率的 波动 会导 致证 券市 场价格 和收 益率 的变 动。 
（4 ） 通货膨 胀风 险。如 果 发生通 货膨胀 ，基金 投资 于证券 所获得 的收益 可能 会被通 货
膨胀抵 消， 从而 影响 基金 资产的 保值 增值 。 
（5 ） 再投资 风险 。再投 资 风险反 映了利 率下降 对固 定收益 证券利 息收入 再投 资收益 的
影响， 这与 利率 上升 所带 来的价 格风 险（ 即利 率风 险）互 为消 长。 
（6 ） 杠杆风 险。 本基金 可 以通过 债券回 购放大 杠杆 ，进行 杠杆操 作将会 放大 组合收 益
波动 ， 对 组合 业绩稳 定性 有较大 影响 ， 同时杠 杆成 本波动 也会 影响 组合 收益 率水平 ， 在市 场
下行或 杠杆 成本 异常 上升 时，有 可能 导致 基金 财产 收益的 超预 期下 降风 险。 
2 、 信用 风险 
信用风 险是 指发 行人 是否 能够实 现发 行时 的承 诺， 按时足 额还 本付 息的 风险 ， 或者 交易
对手未 能按 时履 约的 风险 。包括 ： 
（1 ） 债 务人 违约 风险： 本 基金 投 资于 债券 市场 ， 如 遇证券 发行 主体 信用 状况 恶化， 信
用评级 下降 ， 会导致 债券 价格下 降进 而影 响基金 财 产收益 水平 。 严重的 ， 甚 至出现 到期 不能
履行合 约进 行兑 付， 将给 本基金 带来 损失 。 
（2 ） 交易对 手方 违约风 险 ：当固 定收益 证券交 易对 手违约 时，将 直接导 致基金 资产 的
损失， 或导 致 本 基金 不能 及时抓 住市 场机 会， 对投 资收益 产生 影响 。 
3 、 流动 性风 险 
流动性 风险 是指 因证 券市 场交易 量不 足 ， 导致 证券 不能迅 速 、 低 成本地 变现 的风险 。 流
动性风 险还 包括 基金 出现 巨额赎 回， 致使 没有 足够 的现金 应付 赎回 支付 所引 致的风 险。 
4 、 操作 风险 
操作风 险是 指基 金运 作过 程中 ， 因 内部 控制 存在 缺陷 或者人 为因 素造 成操 作失 误或违 反
操作规 程等 引致 的风 险， 例如， 越权 违规 交易、 会 计部门 欺诈 、 交 易错 误、IT 系统 故障 等风
险。 
5 、 管理 风险 博时盈海纯债债券型证券投资基金 更新招募说明书 2018 年第 1 号 
 
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在基金 管理 运作 过程 中 ， 基 金管理 人的 研究 水平 、 投资 管理水 平直 接影 响基 金收 益水平 ，
如果基 金管 理人 对经 济形 势和证 券市 场判 断不 准确 、 获取 的信 息不 充分、 投资 操作出 现失 误
等，都 会 影 响基 金的 收益 水平。 
6 、 合规 风险 
合规风 险指 基金 管理 或运 作过程 中， 违反 国家 法律、 法规的 规定 ， 或 者违 反 《基 金合同 》
有关规 定的 风险 。 
7 、 本基 金的 特有 风险 
本基金 为纯 债债 券型 基金 ， 债券 的投 资比 例不 低于 基金资 产 的 80% ， 该类 债 券的特 定风
险即成 为本 基金 及投 资者 主要面 对的 特定 投资 风险 。 债券 的投 资收 益会 受到 宏观经 济、 政府
产业政 策、 货币 政策 、 市 场需求 变化 、 行 业波 动等 因素的 影响 ， 可 能存 在所 选投资 标的 的成
长性与 市场 一致 预期 不符 而造成 个券 价格 表现 低于 预期的 风险 。 
本基金 投资 资产 支持 证券 ， 资产 支持 证券 （ABS ） 是 一种债 券性 质的 金融 工具 ， 其向 投
资者支 付的 本息 来自 于基 础资产 池产 生的 现金 流或 剩余权 益。 与股 票和 一般 债券不 同， 资产
支持证 券不 是对 某一 经营 实体的 利益 要求 权 ， 而 是对 基础资 产池 所产 生的 现金 流和剩 余权 益
的要求 权 ， 是 一种以 资产 信用为 支持 的证 券， 所面 临的风 险主 要包 括交 易结 构风险 、 各种 原
因导致 的基 础资 产池 现金 流与对 应证 券现 金流 不匹 配产生 的信 用风 险 、 市 场交 易不活 跃导 致
的流动 性风 险等 。 
二、声明 
1 、 投资 者投 资于 本基 金， 须自行 承担 投资 风险 ； 
2 、除 基金管 理人 直接办 理 本基金 的销售 外，本 基金 还通过 基金代 销机构 代理 销售， 基
金管理 人与 基金 代销 机构 都不能 保证 其收 益或 本金 安全。 博时盈海纯债债券型证券投资基金 更新招募说明书 2018 年第 1 号 
 
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第十七 部分


基金 合同的 变更、终止与基金 财产的清算 
 
一、 《基金合同》的变 更 
1 、变 更基金 合同 涉及法 律 法规规 定或 基 金合同 约定 应经基 金份额 持有人 大会 决议通 过
的事项 的， 应召 开基 金份 额持有 人大 会决 议通 过。 对于法 律法 规规 定和 基金 合同约 定可 不经
基金份 额持 有人 大会 决议 通过的 事项 ， 由 基金 管理 人和基 金托 管人 同意 后变 更并公 告， 并报
中国证 监会 备案 。 
2 、关 于《基 金合 同》变 更 的基金 份额持 有人大 会决 议须报 中国证 监会备 案， 自表决 通
过之日 起生 效， 并自 决议 生效后 两个 工作 日内 在指 定媒介 公告 。 
二、 《基金合同》的终 止事 由 
有下列 情形 之一 的， 《基 金合同 》应 当终 止： 
1 、 基金 份额 持有 人大 会决 定终止 的； 
2 、 基金 管理 人、 基金 托管 人职责 终止 ， 在 6 个 月内 没有新 基金 管理 人、 新基 金托管 人
承接的 ； 
3 、基 金合同 生效 后，连 续 六十个 工作日 出现基 金份 额持有 人数量 不满二 百人 或者基 金
资产净 值低 于五 千万 元情 形的； 
4 、 《基 金合 同》 约定 的其 他情形 ； 
5 、 相关 法律 法规 和中 国证 监会规 定的 其他 情况 。 
三、基金财产的清算 
1 、 基 金财 产清 算小 组 ： 自 出现基 金 合 同终 止事 由之 日起 30 个 工作 日内成 立基 金财产 清
算小组 ，基 金管 理人 组织 基金财 产清 算小 组并 在中 国证监 会的 监督 下进 行基 金清算 。 
2 、在 基金财 产清 算小组 接 管基金 财产之 前，基 金管 理人和 基金托 管人应 按照 《基金 合
同》和 托管 协议 的规 定继 续履行 保护 基金 财产 安全 的职责 。 
3 、基 金财产 清算 小组组 成 ：基金 财产清 算小组 成员 由基金 管理人 、基金 托管 人、基 金
登记机 构 、 具 有从 事证 券相 关业务 资格 的注 册会 计师 、 律师以 及中 国证 监会 指定 的人员 组成 。
基金财 产清 算小 组可 以聘 用必要 的工 作人 员。 
4 、基 金财产 清算 小组职 责 ：基金 财产清 算小组 负责 基金财 产的保 管 、清 理、 估价、 变
现和分 配。 基金 财产 清算 小组可 以依 法进 行必 要的 民事活 动。 
5 、 基金 财产 清算 程序 ： 
（1 ）《 基金 合同 》终 止情 形出现 时， 由基 金财 产清 算小组 统一 接管 基金 ； 
（2 ）对 基金 财产 和债 权债 务进行 清理 和确 认； 
（3 ）对 基金 财产 进行 估值 和变现 ； 
（4 ）制 作清 算报 告； 博时盈海纯债债券型证券投资基金 更新招募说明书 2018 年第 1 号 
 
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（5 ） 聘请会 计师 事务所 对 清算报 告进行 外部审 计， 聘请律 师事务 所对清 算报 告出具 法
律意见 书； 
（6 ）将 清算 报告 报中 国证 监会备 案并 公告 ； 
（7 ）对 基金 剩余 财产 进行 分配。 
6 、 基金 财产 清算 的期 限 为 6 个 月， 但因 本基 金所 持证券 的流 动性 受到 限制 而不能 及时
变现的 ，清 算期 限相 应顺 延。 
四、清算费用 
清算费 用是 指基 金财 产清 算小组 在进 行基 金清 算过 程中发 生的 所有 合理 费用 ， 清算费 用
由基金 财产 清算 小组 优先 从基金 剩余 财产 中支 付。 
五、基金财产清算剩 余资 产的分配 
依据基 金财 产清 算的 分配 方案 ， 将 基金 财产 清算 后的 全部剩 余资 产扣 除基 金财 产清算 费
用、交 纳所 欠税 款并 清偿 基金债 务后 ，按 基金 份额 持有人 持有 的基 金份 额比 例进行 分配 。 
六、基金财产清算的 公告 
清算过 程中 的有 关重 大事 项须及 时公 告 ； 基 金财 产清 算报告 经会 计师 事务 所审 计并由 律
师事务 所出 具法 律意 见书 后报中 国证 监会 备案 并公 告。 基金 财产 清算 公告 于基 金财产 清算 报
告报中 国证 监会 备案 后 5 个工作 日内 由基 金财 产清 算小组 进行 公告 。 
七、基金财产清算账 册及 文件的保存 
基金财 产清 算账 册及 有关 文件由 基金 托管 人保 存 15 年以上 。 博时盈海纯债债券型证券投资基金 更新招募说明书 2018 年第 1 号 
 
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第十八 部分


基金 合同的 内容摘要 
 
一、基金份额持有人 、基 金管理人和基金托管 人的 权利、义务 
（一） 基金 管理 人的 权利 和义务 
1 、 根据 《 基金 法》 、 《运 作办法 》 及 其他有 关规 定 ， 基金 管理 人的权 利包 括 但不限 于 ： 
（1 ） 依法 募集 资金 ； 
（2 ） 自《 基金 合同 》生 效 之日起 ， 根据 法律法 规和 《基 金合 同》 独立 运用 并 管理基 金
财产； 
（3 ） 依照 《 基金合 同 》收 取基金 管理 费以 及法 律法 规规定 或中 国证 监会 批准 的其他 费
用； 
（4 ） 销售 基金 份额 ； 
（5 ） 按照 规定 召集 基金 份 额持有 人大 会； 
（6 ） 依 据 《基 金合 同》 及 有关法 律规 定监 督基 金托 管人， 如认 为基 金托管 人 违反了 《基
金合同 》 及国 家有关 法律 规定 ， 应 呈报 中国证 监会 和其他 监管 部门 ， 并 采取 必要措 施保 护 基
金投资 者的 利益 ； 
（7 ） 在基 金托 管人 更换 时 ，提名 新的 基金 托管 人； 
（8 ） 选择 、更 换基 金销 售 机构， 对基 金销 售机 构的 相关行 为进 行监 督和 处理 ； 
（9 ） 担任 或委 托其 他符 合 条件的 机构 担任 基金 登记 机构办 理基 金登 记业 务并 获得 《基
金合同 》规 定的 费用 ； 
（10 ）依 据《 基金 合同 》 及有关 法律 规定 决定 基金 收益的 分配 方案 ；



（11 ）在 《基 金合 同》 约 定的范 围内 ，拒 绝或 暂停 受理申 购、 赎回 与转 换申 请； 
（12 ）依 照法 律法 规为 基 金的利 益对 被投 资公 司行 使股东 权利 ，为 基金 的利 益行使 因
基金财 产投 资于 证券 所产 生的权 利；



（13 ）以 基金 管理 人的 名 义，代 表基 金份 额持 有人 的利益 行使 诉讼 权利 或者 实施其 他
法律行 为；



（14 ）选 择、 更换 律师 事 务所、 会计 师事 务所 、证 券经纪 商或 其他 为基 金提 供服务 的
外部机 构；



（15 ）在 符合 有关 法律 、 法规的 前提 下， 制订 和调 整有关 基金 认购 、申 购、 赎回、 转博时盈海纯债债券型证券投资基金 更新招募说明书 2018 年第 1 号 
 
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换、定 期定 额投 资和 非交 易过户 等业 务规 则； 
（16 ）法 律法 规及 中国 证 监会规 定的 和《 基金 合同 》约定 的其 他权 利。 
2 、 根据 《 基金 法》 、 《运 作办法 》 及 其他有 关规 定 ， 基金 管理 人的义 务包 括 但不限 于 ： 
（1 ） 依法 募集 资金 ， 办理 或者委 托经 中国 证监 会认 定的其 他机 构代 为办 理基 金份额 的
发售、 申购 、赎 回和 登记 事宜； 
（2 ） 办理 基金 备案 手续 ； 
（3 ） 自 《 基金 合同》 生效 之日起 ， 以 诚实 信用、 谨慎 勤勉的 原则 管理 和运 用基 金财 产 ； 
（4 ） 配备 足够 的具 有专 业 资格的 人员 进行 基金 投资 分析 、决 策， 以专 业化 的 经营方 式
管理和 运作 基金 财产 ； 
（5 ） 建立 健全 内部 风险 控 制、 监察 与稽 核、 财务 管 理及人 事管 理等 制度 ， 保 证所管 理
的基金 财产 和基 金管 理人 的财产 相互 独立 ， 对 所管 理的不 同基 金分 别管 理， 分别记 账 ， 进 行
证券投 资； 
（6 ） 除依 据《 基金 法》 、 《基 金合 同》 及其 他有 关 规定外 ， 不得利 用基 金财 产为自 己
及任何 第三 人谋 取利 益， 不得委 托第 三人 运作 基金 财产； 
（7 ） 依法 接受 基金 托管 人 的监督 ； 
（8 ） 采取 适当 合理 的措 施 使计算 基金 份额 认购 、 申 购、 赎 回和 注销 价格 的方 法符合 《基
金合同 》 等 法律 文件 的规 定， 按 有关 规定 计算 并公 告基金 资产 净值 ， 确 定基 金份额 申购 、 赎
回的价 格； 
（9 ） 进行 基金 会计 核算 并 编制基 金财 务会 计报 告； 
（10 ）编 制季 度、 半年 度 和年度 基金 报告 ； 
（11 ）严 格按 照《 基金 法 》、《 基金 合同 》及 其他 有关规 定， 履行 信息 披露 及报告 义
务； 
（12 ）保 守基 金商 业秘 密 ，不泄 露基 金投 资计 划、 投资意 向等 。除 《基 金法 》、《 基
金合同 》及 其他 有关 规定 另有规 定外 ，在 基金 信息 公开披 露前 应予 保密 ，不 向他人 泄露 ； 
（13 ）按 《基 金合 同》 的 约定确 定基 金收 益分 配方 案 ，及 时向 基金 份额 持有 人分配 基
金收益 ； 
（14 ）按 规定 受理 申购 与 赎回申 请， 及时 、足 额支 付赎回 款项 ； 
（15 ）依 据《 基金 法》 、 《基金 合同 》及 其他 有关 规定召 集基 金份 额持 有人 大会或 配博时盈海纯债债券型证券投资基金 更新招募说明书 2018 年第 1 号 
 
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合基金 托管 人、 基金 份额 持有人 依法 召集 基金 份额 持有人 大会 ； 
（16 ）按 规定 保存 基金 财 产管理 业务 活动 的会 计账 册、报 表、 记录 和其 他相 关资料15
年以上 ； 
（17 ）确 保需 要向 基金 投 资者提 供的 各项 文件 或资 料在规 定时 间发 出， 并且 保证投 资
者能够 按照 《基 金合 同》 规定的 时间 和方 式， 随时 查阅到 与基 金有 关的 公开 资料， 并在 支付
合理成 本的 条件 下得 到有 关资料 的复 印件 ； 
（18 ）组 织并 参加 基金 财 产清算 小组 ，参 与基 金财 产的保 管、 清理 、估 价、 变现和 分
配； 
（19 ）面 临解 散、 依法 被 撤销或 者被 依法 宣告 破产 时，及 时报 告中 国证 监会 并通知 基
金托管 人； 
（20 ）因 违反 《基 金合 同 》导致 基金 财产 的损 失或 损害基 金份 额持 有人 合法 权益时 ，
应当承 担赔 偿责 任， 其赔 偿责任 不因 其退 任而 免除 ； 
（21 ）监 督基 金托 管人 按 法律 法 规和 《基 金合 同》 规定履 行自 己的 义务 ，基 金托管 人
违反 《基 金合 同》 造成 基 金财产 损失 时 ， 基金 管理 人应为 基金 份额 持有 人利 益向基 金托 管人
追偿； 
（22 ）当 基金 管理 人将 其 义务委 托第 三方 处理 时， 应当对 第三 方处 理有 关基 金事务 的
行为承 担责 任； 
（23 ）以 基金 管理 人名 义 ，代表 基金 份额 持有 人利 益行使 诉讼 权利 或实 施其 他法律 行
为；



（24 ）基 金管 理人 在募 集 期间未 能达 到基 金的 备案 条件， 《基 金合 同》 不能 生效， 基
金管理 人承 担全 部募 集费 用， 将已 募集 资金 加计 银行 同期活 期存 款利 息在 基金 募集期 结束 后
30 日 内退 还基 金认 购人 ； 
（25 ）执 行生 效的 基金 份 额持有 人大 会的 决议 ； 
（26 ）建 立并 保存 基金 份 额持有 人名 册； 
（27 ）法 律法 规及 中国 证 监会规 定的 和《 基金 合同 》约定 的其 他义 务。 
（二） 基金 托管 人的 权利 与义务 
1 、 根据 《 基金 法》 、 《运 作办法 》 及 其他有 关规 定 ， 基金 托管 人的权 利包 括 但不限 于 ： 
（1 ） 自《 基金 合同 》生 效 之日起 ， 依法 律法规 和 《 基金合 同 》的 规定安 全保 管基金 财
产； 博时盈海纯债债券型证券投资基金 更新招募说明书 2018 年第 1 号 
 
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（2 ） 依 《基 金合同 》 约定 获得基 金托 管费 以及 法律 法规规 定或 监管 部门 批准 的其他 费
用； 
（3 ） 监督 基金 管理 人对 本 基金的 投资 运作 ， 如发 现 基金管 理人 有违 反 《基 金 合同 》及
国家法 律法 规行 为， 对基 金财产 、 其他 当事人 的利 益造成 重大 损失 的情 形， 应呈报 中国 证 监
会，并 采取 必要 措施 保护 基金投 资者 的利 益； 
（4 ） 根据 相关 市场 规则 ， 为基金 开设 资金 账户 、 证 券账户 等投 资所 需账 户 ， 为基金 办
理证券 交易 资金 清算 ； 
（5 ） 提议 召开 或召 集基 金 份额持 有人 大会 ； 
（6 ） 在基 金管 理人 更换 时 ，提名 新的 基金 管理 人； 
（7 ） 法律 法规 及中 国证 监 会规定 的和 《基 金合 同》 约定的 其他 权利 。 
2 、 根据 《 基金 法》 、 《运 作办法 》 及 其他有 关规 定 ， 基金 托管 人的义 务包 括 但不限 于 ： 
（1 ） 以诚 实信 用、 勤勉 尽 责的原 则持 有并 安全 保管 基金财 产 ，不 对处 于托 管 人实际 控
制之外 的账 户及 财产 承担 责任； 
（2 ） 设立 专门 的基 金托 管 部门 ，具 有符 合要 求的 营 业场所 ， 配备 足够 的、 合 格的熟 悉
基金托 管业 务的 专职 人员 ，负责 基金 财产 托管 事宜 ； 
（3 ） 建立 健全 内部 风险 控 制、 监察 与稽 核、 财务 管 理及人 事管 理等 制度 ， 确 保基金 财
产的安 全， 保证 其托 管的 基金财 产与 基金 托管 人自 有财产 以及 不同 的基 金财 产相互 独立 ； 对
所托管 的不同 的基金 分别 设置账 户，独 立核算 ，分 账管理 ，保证 不同基 金之 间在账 户设置 、
资金划 拨、 账册 记录 等方 面相互 独立 ； 
（4 ） 除依 据《 基金 法》 、 《基 金合 同》 及其 他有 关 规定外 ， 不得利 用基 金财 产为自 己
及任何 第三 人谋 取利 益， 不得委 托第 三人 托管 基金 财产； 
（5 ） 保管 由基 金管 理人 代 表基金 签订 的与 基金 有关 的重大 合同 及有 关凭 证； 
（6 ） 按 规定 开 设基 金 财产 的 资 金账 户 、证 券 账户等 投 资 所需 账 户， 按 照《基 金 合 同》
的约定 ，根 据基 金管 理人 的投资 指令 ，及 时办 理清 算、交 割事 宜； 
（7 ） 保 守基 金 商业 秘 密， 除 《 基金 法 》、 《 基金合 同 》 及其 他 有关 规 定另有 规 定 外，
在基金 信息 公开 披露 前予 以保密 ，不 得向 他人 泄露 ； 
（8 ） 复核 、审 查基 金管 理 人计算 的基 金资 产净 值、 基金份 额申 购 、 赎回 价格 ； 
（9 ） 办理 与基 金托 管业 务 活动有 关的 信息 披露 事项 ； 博时盈海纯债债券型证券投资基金 更新招募说明书 2018 年第 1 号 
 
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（10 ）对 基金 财务 会 计报告 、 季度 、半 年 度和 年度基 金 报告 出具 意 见， 说明基 金 管理
人在各 重要 方面 的运 作是 否严格 按照 《基 金合 同》 的 规定进 行； 如果 基金 管理 人 有未执 行 《 基
金合同 》规 定的 行为 ，还 应当说 明基 金托 管人 是否 采取了 适当 的措 施； 
（11 ）保 存基 金托 管业 务 活动的 记录 、账 册、 报表 和其他 相关 资 料 15 年以 上 ； 
（12 ）按 规定 制作 相关 账 册并与 基金 管理 人核 对； 
（13 ）依 据基 金管 理人 的 指令或 有关 规定 支付 基金 收益和 赎回 款项 ； 
（14 ）依 据《 基金 法 》、《 基 金合 同》 及 其 他 有关规 定 ，召 集基 金 份额 持有人 大 会或
配合基 金管 理人 、基 金份 额持有 人依 法召 集基 金份 额持有 人大 会； 
（15 ）按 照法 律法 规和 《 基金合 同》 的规 定监 督基 金管理 人的 投资 运作 ； 
（16 ）参 加基 金财 产清 算 小组， 参与 基金 财产 的保 管、清 理、 估价 、变 现和 分配； 
（17 ）面 临解 散、 依 法被撤 销 或者 被依 法 宣告 破产时 ， 及时 报告 中 国证 监会和 银 行监
管机构 ，并 通知 基金 管理 人； 
（18 ）因 违反 《基 金 合同》 导 致基 金财 产 损失 时，应 承 担赔 偿责 任 ，其 赔偿责 任 不因
其退任 而免 除； 
（19 ）监 督基 金管 理 人按法 律 法规 和《 基 金合 同》规 定 履行 自己 的 义务 ，基金 管 理人
因违反 《基 金合 同》 造成 基金财 产损 失时 ，应 为基 金份额 持有 人利 益向 基金 管理人 追偿 ； 
（20 ）执 行生 效的 基金 份 额持有 人大 会的 决议 ； 
（21 ）法 律法 规及 中国 证 监会规 定的 和《 基金 合同 》约定 的其 他义 务。 
（三） 基金 份额 持有 人的 权利和 义务 
基金投 资者 持有 本基 金基 金份额 的行 为即 视为 对 《 基金合 同 》 的 承认和 接受 ， 基 金投 资
者自依 据《基 金合同 》取 得基金 份额， 即成为 本基 金份额 持有人 和《基 金合 同》的 当事人 ，
直至其 不再 持有 本基 金的 基金份 额。 基金 份额 持有 人作为 《基 金合 同》 当事 人并不 以在 《基
金合同 》上 书面 签章 或签 字为必 要条 件。 
每份基 金份 额具 有同 等的 合法权 益。 
1 、根 据《 基金 法》 、 《运 作办法 》 及其他 有关 规定 ，基 金份 额持有 人的 权利 包括但 不
限于： 
（1 ） 分享 基金 财产 收益 ； 
（2 ） 参与 分配 清算 后的 剩 余基金 财产 ； 博时盈海纯债债券型证券投资基金 更新招募说明书 2018 年第 1 号 
 
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（3 ） 依法 转让 或者 申请 赎 回其持 有的 基金 份额 ； 
（4 ） 按照 规定 要求 召开 基 金份额 持有 人大 会或 者召 集基金 份额 持有 人大 会； 
（5 ） 出席 或者 委派 代表 出 席基金 份额 持有 人大 会 ， 对基金 份额 持有 人大 会审 议事项 行
使表决 权； 
（6 ） 查阅 或者 复制 公开 披 露的基 金信 息资 料； 
（7 ） 监督 基金 管理 人的 投 资运作 ； 
（8 ） 对基 金管 理人 、基 金 托管人 、 基金 服务 机构 损 害其合 法权 益的 行为 依法 提起诉 讼
或仲裁 ； 
（9 ） 法律 法规 及中 国证 监 会规定 的和 《基 金合 同》 约定的 其他 权利 。 
2 、根 据《 基金 法》 、 《运 作办法 》 及其他 有关 规定 ，基 金份 额持有 人的 义务 包括但 不
限于： 
（1 ） 认真 阅读 并遵 守《 基 金合同 》、 招募 说明 书等 信息披 露文 件； 
（2 ） 了解 所投 资基 金产 品 ，了 解自 身风 险承 受能 力 ，自 主判 断基 金的 投资 价 值， 自主
做出投 资决 策， 自行 承担 投资风 险； 
（3 ） 关注 基金 信息 披露 ， 及时行 使权 利和 履行 义务 ； 
（4 ） 缴纳 基金 认购 、申 购 款项及 法律 法规 和《 基金 合同》 所规 定的 费用 ； 
（5 ）在 其持 有的 基金 份额范 围 内， 承担 基金 亏损 或者 《 基金 合同 》终 止的 有 限 责 任 ； 
（6 ） 不从 事任 何有 损基 金 及其他 《基 金合 同》 当事 人合法 权益 的活 动； 
（7 ） 执行 生效 的基 金份 额 持有人 大会 的决 议； 
（8 ） 返还 在基 金交 易过 程 中因任 何原 因获 得的 不当 得利； 
（9 ） 法律 法规 及中 国证 监 会规定 的和 《基 金合 同》 约定的 其他 义务 。 
二、基金份额持有人 大会 召集、议事及表决的 程序 和规则 
基金份 额持 有人 大会 由基 金份额 持有 人组 成 ， 基 金份 额持有 人的 合法 授权 代表 有权代 表
基金份 额持有 人出席 会议 并表决 。基金 份额持 有人 持有的 每一基 金份额 拥有 平等 的 投票权 。
若将来 法律 法规 对基 金份 额持有 人大 会另 有规 定的 ，以届 时有 效的 法律 法规 为准。 
本基金 份额 持有 人大 会不 设日常 机构 。 
（一） 、召 开事 由 
1 、除法 律法规 和中国 证监 会另有规 定或 《基金 合同 》另有约 定外 ， 当出 现或 需要决 定博时盈海纯债债券型证券投资基金 更新招募说明书 2018 年第 1 号 
 
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下列事 由之 一的 ，应 当召 开基金 份额 持有 人大 会： 
（1） 终止 《基 金合 同》 ； 
（2） 更换 基金 管理 人； 
（3） 更换 基金 托管 人； 
（4） 转换 基金 运作 方式 ； 
（5） 调整 基金 管理 人、 基 金托管 人的 报酬 标准 ； 
（6） 变更 基金 类别 ； 
（7） 本基 金与 其他 基金 的 合并； 
（8） 变更 基金 投资 目标 、 范围或 策略 ； 
（9） 变更 基金 份额 持有 人 大会程 序； 
（10） 基金 管理 人或 基金 托管人 要求 召开 基金 份额 持有人 大会 ； 
（11 ）单 独或 合计 持有 本 基金总 份额 10% 以 上（ 含 10% ） 基金 份额 的基 金 份额持 有人
（以基 金管 理人 收到 提议 当日的 基金 份额 计算 ， 下 同） 就 同一 事项 书面 要求 召开基 金份 额持
有人大 会； 
（12） 对基 金合同 当 事人 权利和 义务 产生 重大 影响 的其他 事项 ； 
（13）法 律法 规、 《基 金合 同》或中 国证 监会规 定的 其他应当 召开 基金份 额持 有人大 会
的事项 。 
2 、 以下 情况 可由 基金 管理 人和基 金托 管人 协商 后修 改， 不需 召开 基金 份额 持有 人大 会 ： 
（1） 法律 法规 要求 增 加 的 基金费 用的 收取 ； 
（2）在 法律法 规和《 基金 合同》规 定的 范围内 且在 对现有基 金份 额持有 人利 益无实 质
性不利 影响 的前 提下 ， 调 整本基 金的 申购 费率 、调 低赎回 费率 或变 更收 费方 式； 
（3） 因相 应的 法律 法规 发 生变动 而应 当对 《基 金合 同》进 行修 改； 
（4） 对 《基 金合 同》 的 修 改对基 金份 额持 有人 利益 无实质 性不 利影 响或 修改 不涉及 《基
金合同 》当 事人 权利 义务 关系发 生重大 变 化； 
（5）基 金管理 人、登 记机 构、基金 销售 机构在 法律 法规规定 或中 国证监 会许 可的范 围
内调整 有关 认购 、申 购、 赎回、 转换 、基 金交 易、 非交易 过户 、转 托管 等业 务规则 ； 
（6）在 法律法 规和《 基金 合同》规 定的 范围内 且在 对现有基 金份 额持有 人利 益无实 质
性不利 影响 的前 提下 ，基 金推出 新业 务或 服务 ； 
（7） 按照 法律 法规 和《 基 金合同 》规 定不 需召 开基 金份额 持有 人大 会的 其他 情形。 
3 、基金 合同生 效后， 连续 六十个工 作日 出现基 金份 额持有人 数量 不满二 百人 或者基 金
资产净 值低 于五 千万 元情 形的， 本基 金将 根据 基金 合同的 约定 进行 基金 财产 清算并 终止 ， 而
无需召 开基 金份 额持 有人 大会。 
（二） 、会 议召 集人 及召 集 方式 
1 、除法 律法规 规定或 《基 金合同》 另有 约定外 ，基 金份额持 有人 大会由 基金 管理人 召博时盈海纯债债券型证券投资基金 更新招募说明书 2018 年第 1 号 
 
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集。 
2 、基 金管 理人 未按 规定 召 集或不 能召 开 时 ，由 基金 托管人 召集 。 
3 、基金 托管人 认为有 必要 召开基金 份额 持有人 大会 的，应当 向基 金管理 人提 出书面 提
议。 基金 管理 人应 当自 收到 书面提 议之 日 起 10 日内 决 定是否 召集 ， 并书 面告 知基 金托管 人。
基金管 理人 决定 召集 的 ， 应 当自出 具书 面决 定之 日 起 60 日 内召 开 ； 基 金管 理人 决定不 召集 ，
基 金 托 管 人 仍认 为 有 必 要召 开 的 ， 应 当由 基 金 托 管人 自 行 召 集 ，并 自 出 具 书面 决 定 之 日起
60 日 内召 开并 告知 基金 管 理人， 基金 管理 人应 当配 合 。 
4 、 代表 基金 份额 10% 以 上 （含 10% ） 的 基金 份额 持 有人就 同一 事项 书面 要求 召开基 金
份额 持 有人 大会 ， 应 当向 基金管 理人 提出 书面 提议 。 基金 管理 人应 当自 收到 书面提 议之 日起
10 日内 决定是 否召 集，并 书面告知 提出 提议的 基金 份额持有 人代 表和基 金托 管人。基 金管
理人决 定召 集的 ，应 当自 出具书 面决 定之 日起 60 日 内召开 ；基 金管 理人 决定 不召集 ，代 表
基金份 额 10% 以 上（ 含 10% ）的 基金 份额 持有 人仍 认为有 必要 召开 的， 应当 向基金 托管 人
提出书 面提 议。 基金 托管 人应当 自收 到书 面提 议之 日起 10 日内 决定 是否 召集 ，并书 面告 知
提出提 议的 基金 份额 持有 人代表 和基 金管 理人 ； 基 金托管 人决 定召 集的 ， 应 当自出 具书 面决
定之日 起 60 日 内召 开 并 告 知基金 管理 人， 基金 管理 人应当 配合 。 
5 、 代表 基金 份额 10% 以 上 （含 10% ） 的 基金 份额 持 有人就 同一 事项 要求 召开 基金份 额
持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，单独或合计代表基金份 额 10% 以上
（含 10% ） 的基 金份 额持 有人有 权自 行召 集， 并至 少提 前 30 日报 中国 证监 会 备案。 基金 份
额持有 人依 法自 行召 集基 金份额 持有 人大 会的 ， 基 金管理 人 、 基 金托管 人应 当配合 ， 不得 阻
碍、干 扰。 
6 、基 金份 额持 有人 会议 的 召集人 负责 选择 确定 开会 时间、 地点 、方 式和 权益 登记日 。 
（三） 、召 开基 金份 额持 有 人大会 的通 知时 间、 通知 内容、 通知 方式 
1 、召 开基 金 份 额持 有人 大 会，召 集人 应于 会议 召开 前 30 日， 依 据有 关规 定进 行 公告 。
基金份 额持 有人 大会 通知 应至少 载明 以下 内容 ： 
（1） 会议 召开 的时 间、 地 点和会 议形 式； 
（2） 会议 拟审 议的 事项 、 议事程 序和 表决 方式 ； 
（3） 有权 出席 基金 份额 持 有人大 会的 基金 份额 持有 人的权 益登 记日 ； 
（4）授 权委托 证明的 内容 要求（包 括但 不限于 代理 人身份， 代理 权限和 代理 有效期 限
等） 、 送达 时间 和地 点 ； 
（5） 会务 常设 联系 人姓 名 及联系 电话 ； 
（6） 出席 会议 者必 须准 备 的文件 和必 须履 行的 手续 ； 
（7） 召集 人需 要通 知的 其 他事项 。 
2 、采取 通讯开 会方式 并进 行表决的 情况 下，由 会议 召集人决 定在 会议通 知中 说明本 次
基金份 额持 有人 大会 所采 取的具 体通 讯方 式、 委托 的公证 机关 及其 联系 方式 和联系 人、 书面博时盈海纯债债券型证券投资基金 更新招募说明书 2018 年第 1 号 
 
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表决意 见寄 交的 截止 时间 和收取 方式 。 
3 、如召 集人为 基金管 理人 ，还应另 行书 面通知 基金 托管人到 指定 地点对 表决 意见的 计
票进行 监督 ； 如 召集 人为 基金托 管人 ， 则 应另 行书 面通知 基金 管理 人到 指定 地点对 表决 意见
的计票 进行 监督 ； 如 召集 人为基 金份 额持 有人 ， 则 应另行 书面 通知 基金 管理 人和基 金托 管人
到指定 地点 对表 决意 见的 计票进 行监 督 。 基 金管 理人 或基金 托管 人拒 不派 代表 对表决 意见 的
计票进 行监 督的 ，不 影响 表决意 见的 计票 效力 。 
（四） 、基 金份 额持 有人 出 席会议 的方 式 
基金份 额持 有人 大会 可通 过现场 开会 方式 、 通讯 开会 方式 或 法律 法规 及监 管机 关允许 的
其他方 式 召 开， 会议 的召 开方式 由会 议召 集人 确定 。 
1 、现场 开会。 由基金 份额 持有人本 人出 席或以 代理 投票授权 委托 证明委 派代 表出席 ，
现场开 会时 基金 管理 人和 基金托 管人 的授 权代 表应 当列席 基金 份额 持有 人大 会， 基金 管理 人
或 基金 托管 人不 派代 表列 席的 ， 不 影响 表决效 力 。 现场开 会同 时符 合以 下条 件时 ， 可 以进 行
基金份 额持 有人 大会 议程 ： 
（1）亲 自出席 会议者 持有 基金份额 的凭 证、受 托出 席会议者 出具 的委托 人持 有基金 份
额的凭 证及 委托 人的 代理 投票授 权委 托证 明符 合法 律法规 、 《基 金合 同 》 和 会议 通知的 规定 ，
并且持 有基 金份 额的 凭证 与基金 管理 人持 有的 登记 资料相 符； 
（2）经 核对， 汇总到 会者 出示的在 权益 登记日 持有 基金份额 的凭 证显示 ，有 效的基 金
份额不 少于本 基金在 权益 登记日 基金总 份额的 二分 之一（含 二分 之一）。 若到 会者在 权益登
记日代表 的 有效 的基 金份 额少于 本基 金在 权益 登记 日基金 总份 额的 二分 之一 ， 召集人 可以 在
原公告 的基 金份 额持 有人 大会召 开时 间 的 3 个 月以 后、6 个 月以 内， 就原 定 审 议事项 重新 召
集基金 份额 持有 人大 会 。 重 新召集 的基 金份 额持 有人 大会到 会者 在权 益登 记日 代表 的 有效 的
基金份 额 应 不少 于本 基金 在权益 登记 日基 金总 份额 的三分 之一 （含 三分 之一 ） 。 
2 、通讯 开会。 通讯开 会系 指基金份 额持 有人将 其对 表决事项 的投 票以书 面形 式 或大 会
公告载 明的 其他 方式 在表 决截至 日以 前送 达至 召集 人指定 的地 址 。 通 讯开 会应 以书面 方式 或
大会公 告载 明的 其他 方式 进行表 决。 
在同时 符合 以下 条件 时， 通讯开 会的 方式 视为 有效 ： 
（1） 会议 召集 人按 《基 金 合同》 约定 公布 会议 通知 后，在 2 个工 作日 内连 续 公布相 关
提示性 公告 ； 
（2）召 集人按 基金合同 约 定通知基 金托 管人（ 如果 基金托管 人为 召集人 ，则 为基金 管
理人 ） 到 指定 地点对 书面 表决意 见的 计票 进行 监督 。 会 议召 集人 在基金 托管 人 （ 如果 基金 托
管人为 召集 人， 则为 基金 管理人 ） 和 公证 机关 的监 督下按 照会 议通 知规 定的 方式收 取基 金份
额持有 人的 书面 表决 意见 ； 基金 托管 人或 基金 管理 人经通 知不 参加 收取 书面 表决意 见的 ， 不
影响表 决效 力； 
（3） 本 人直 接出 具 书 面表 决 意见 或授 权他 人代 表出 具 书面 表决 意见 的， 基金 份额持 有博时盈海纯债债券型证券投资基金 更新招募说明书 2018 年第 1 号 
 
5-73 
 
人所持 有的基 金份额 不小 于在权 益登记 日基金 总份 额的 二 分之一 （含 二 分之 一）； 若 本人 直
接出具表决意见 或 授 权 他人 代 表 出 具 表决 意见基金份 额 持 有 人 所持 有 的 基 金份 额 小 于 在权
益登记 日基 金总 份额 的 二 分之一 ， 召集 人可 以在 原 公告的 基金 份额 持有 人大 会召开 时间 的 3
个月以 后、6 个 月以 内， 就 原定审 议事 项重 新召 集基 金份额 持有 人大 会。 重新 召集的 基金 份
额持有 人大 会应 当有 代表 三分之 一以 上 （ 含三 分之 一） 基 金份 额的 持有 人直 接出具 表决 意见
或授权 他人 代表 出具 表决 意见； 
（4） 上述 第 （3 ） 项中 直接 出具 书 面表 决 意 见的 基金 份额持 有人 或受 托代 表他 人出具 书
面表决 意见 的代 理人 ， 同 时提交 的持 有基 金份 额的 凭证、 受托 出具 书面 表决 意见的 代理 人出
具的委 托人持 有基金 份额 的凭证 及委托 人的代 理投 票授权 委托证 明符合 法律 法规、 《 基金 合
同》和 会议 通知 的规 定， 并与基 金登 记机 构记 录相 符 。 
3 、在法 律法规 和监管 机关 允许的情 况下 ，本基 金的 基金份额 持有 人亦可 采用 其他非 书
面方式 授权 其代 理人 出席 基金份 额持 有人 大会 ， 授 权方式 可以 采用 书面 、 网 络、 电 话、 短信
或其他 方式 ， 具体方 式由 会议召 集人 确定 并在 会议 通知中 列明 ； 在会议 召开 方式上 ， 本基 金
亦 可 采 用 其 他非 现 场 方 式或 者 以 现 场 方式 与 非 现 场方 式 相 结 合 的方 式 召 开 基金 份 额 持 有人
大会， 会议程 序比照 现场 开会和 通讯方 式开会 的程 序进行 。基 金 份额持 有人 可以采 用书面 、
网络、 电话 、短 信或 其他 方式进 行表 决， 具体 方式 由会议 召集 人确 定并 在会 议通知 中列明 。 
（五） 、议 事内 容与 程序 
1 、议 事内 容及 提案 权 
议事内 容为 关系 基金 份额 持有人 利益 的重 大事 项， 如 《基 金合 同》 的重 大修 改、 决 定终
止《基 金合同》 、更 换基金 管理人 、更换 基金托 管人 、与其 他基金 合并、 法律 法规及 《基金
合同》 规定 的其 他事 项以 及会议 召集 人认 为需 提交 基金份 额持 有人 大会 讨论 的其他 事项 。 
基金份 额持 有人 大会 的召 集人发 出召 集会 议的 通知 后， 对原 有提 案的 修改 应当 在基金 份
额持有 人大 会召 开前 及时 公告。 
基金份 额持 有人 大 会 不得 对未事 先公 告的 议事 内容 进行表 决。 
2 、议 事程 序 
（1） 现场 开会 
在现场开 会的 方式下 ，首 先由大会 主持 人按照 下列 第七条规 定程 序确定 和公 布监票人 ，
然后由 大会 主持 人宣 读提 案， 经讨 论后 进行表 决 ， 并形成 大会 决议 。 大 会主 持人为 基金 管理
人授权 出席 会议 的代 表， 在基金 管理 人授 权代 表未 能主持 大会 的情 况下 ， 由 基金托 管人 授权
其出席 会议的 代表主 持； 如果基 金管理 人授权 代表 和基金 托管人 授权代 表均 未能主 持大会 ，
则由出 席大 会的 基金 份额 持有人 和代 理人 所持 表决 权的 二 分之 一 以 上 （ 含 二 分之一 ） 选 举产
生一名 基金 份额 持有 人作 为该次 基金 份额 持有 人大 会的主 持人 。 基金 管理 人和 基金托 管人 拒
不出席 或主 持基 金份 额持 有人大 会， 不影 响基 金份 额持有 人大 会作 出的 决议 的效力 。 
会议召 集人 应当 制作 出席 会议人 员的 签名 册。 签名 册载明 参加 会议 人员 姓名 （或单 位名博时盈海纯债债券型证券投资基金 更新招募说明书 2018 年第 1 号 
 
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称） 、身 份证明 文件 号码、 持有或 代表有 表决权 的基 金份额 、委托 人姓名 （或 单位名 称）和
联系方 式等 事项 。 
（2） 通讯 开会 
在通讯 开会 的情 况下 ，首 先由召 集人 提前 30 日 公布 提案， 在所 通知 的表 决截 止日期 后
2 个工 作日 内在 公证 机关 监督下 由召集 人统 计全 部有 效 表决 ，在 公证 机关 监督 下 形成 决议 。 
（六） 、表 决 
基金份 额持 有人 所持 每份 基金份 额有 一票 表决 权。 
基金份 额持 有人 大会 决议 分为一 般决 议和 特别 决议 ： 
1 、一般 决议， 一般决 议须 经参加大 会的 基金份 额持 有人或其 代理 人所持 表决 权的二分
之一 以 上 （含 二分之 一 ） 通过方 为有 效 ； 除下 列 第 2 项所 规定 的须 以特 别决 议通过 事项 以外
的其他 事项 均以 一般 决议 的方式 通过 。 
2 、特别 决议， 特别决 议应 当经参加 大会 的基金 份额 持有人或 其代 理人所 持表 决权的 三
分之二 以上 （含 三分 之二 ） 通过 方可 做出 。 除 基金 合同另 有约 定外 ， 转 换基 金运作 方式 、 更
换基金 管理人 或者基 金托 管人、 终止《 基金合 同》 、 本基金 与其 他 基金合 并 以 特别决 议通过
方为有 效。 
基金份 额持 有人 大会 采取 记名方 式进 行投 票表 决。 
采取通 讯方 式进 行表 决时 ， 除非在 计票 时 监 督员 及公 证机关 均认 为 有 充分 的相 反证据 证
明， 否 则提 交符 合会 议通 知中规 定的 确认 投资 者身 份文件 的表 决视 为有 效出 席的投 资者 ， 表
面符合 会议 通知 规定 的书面 表决 意见 视为 有效 表决 ， 表决意 见模 糊不 清或 相互 矛盾的 视为 弃
权表决 ，但 应当 计入 出具 书面表 决 意 见的 基金 份额 持有人 所代 表的 基金 份额 总数。 
基金份 额持 有人 大会 的各 项提案 或同 一项 提案 内并 列的各 项议 题应 当分 开审 议、 逐项 表
决。 
（七） 、计 票 
1 、现 场开 会 
（1）如 大会由 基金管 理人 或基金托 管人 召集， 基金 份额持有 人大 会的主 持人 应当在 会
议 开 始 后 宣 布在 出 席 会 议的 基 金 份 额 持有 人 和 代 理人 中 选 举 两 名基 金 份 额 持有 人 代 表 与大
会召集 人授 权的 一名 监督 员共同 担任 监票 人 ； 如 大会 由基金 份额 持有 人自 行召 集或大 会虽 然
由基金 管理 人或 基金 托管 人召集 ， 但 是基 金管 理人 或基金 托管 人未 出席 大会 的， 基 金份 额持
有 人 大 会 的 主持 人 应 当 在会 议 开 始 后 宣布 在 出 席 会议 的 基 金 份 额持 有 人 中 选举 三 名 基 金份
额持有 人代 表担 任监 票人 。基金 管理 人或 基金 托管 人不出 席大 会的 ，不 影响 计票的 效力 。 
（2）监 票人应 当在基 金份 额持有人 表决 后立即 进 行 清点并由 大会 主持人 当场 公布计 票
结果。 
（3）如 果会议 主持人 或基 金份额持 有人 或代理 人对 于提交的 表决 结果有 怀疑 ，可以 在
宣布表 决结 果后 立即 对所 投票数 要求 进行 重新 清点 。 监票 人应 当进 行重 新清 点， 重 新清 点以博时盈海纯债债券型证券投资基金 更新招募说明书 2018 年第 1 号 
 
5-75 
 
一次为 限。 重新 清点 后， 大会主 持人 应当 当场 公布 重新清 点结 果。 
（4）计 票过程 应由公 证机 关予以公 证 ， 基金管 理人 或基金托 管人 拒不出 席大 会的， 不
影响计 票的 效力 。 
2 、通 讯开 会 
在通讯 开会 的情 况下 ， 计 票方式 为： 由大 会召 集人 授权的 两名 监督 员在 基金 托管人 授权
代表 （ 若由 基金 托管 人召 集， 则 为基 金管 理人 授权 代表） 的监 督下 进行 计票 ， 并由 公证 机关
对其计 票过程 予以公 证。 基金管 理人或 基金托 管人 拒派代 表对表 决意见 的计 票进行 监督的 ，
不影响 计票 和表 决结 果。 
（八） 、生 效与 公告 
基金份 额持 有人 大会 的决 议，召 集人 应当 自通 过之 日起 5 日内 报中 国证 监会 备案。 
基金份 额持 有人 大会 的决 议自 表 决通 过 之 日起 生效 。 
基金份 额持 有人 大会 决议 自生效 之日 起 2 个工 作日 内在 指 定媒 介 上 公告 。 如果 采用通 讯
方式进 行表 决， 在公 告基 金份额 持有 人大 会决 议时 ， 必须 将公 证书 全文 、 公 证机构 、 公 证员
姓名等 一同 公告 。 
基金管 理人 、 基金 托管 人和 基金份 额持 有人 应当 执行 生效的 基金 份额 持有 人大 会的决 议 。
生效的 基金 份额 持有 人大 会决议 对全 体基 金份 额持 有人、 基金 管理 人、 基 金托 管人均 有约 束
力。 
（九） 、 本部分 关于基 金份 额持有人 大会 召开事 由、 召开条件 、议 事程序 、表 决条件 等
规定， 凡是直 接引用 法律 法规的 部分， 如将来 法律 法规修 改导致 相关内 容被 取消或 变更的 ，
基金管 理人 提前 公告 后， 可直接 对本 部分 内容 进行 修改和 调整 ， 无 需召 开基 金份额 持有 人大
会审议 。 
三、基金合同解除和 终止 的事由、程序以及基 金财 产清算方式 
（ 一） 、 《基 金合 同》 的变 更 
1 、变 更基 金合 同涉及 法 律 法规规 定或 本基金 合 同约 定应经 基金 份额 持有 人大 会决议 通
过的事 项的 ， 应 召开 基金 份额持 有人 大会 决议 通过 。 对于 法律 法规 规定 和基 金合同 约定 可不
经基金 份额 持有 人大 会决 议通过 的事 项， 由基 金管 理人和 基金 托管 人同 意后 变更并 公告 ， 并
报中国 证监 会备 案。 
2 、关于 《基金 合同》 变更 的基金份 额持 有人大 会决 议 须报中 国证 监会备 案， 自表决 通
过之日 起生 效 ， 并自 决议 生效后 两 个 工作 日内 在指 定媒介 公告 。 
（二） 、 《基 金合 同》 的终 止事由 
有下列 情形 之一 的， 《基 金 合同》 应当 终止 ： 
1 、基 金份 额持 有人 大会 决 定终止 的； 
2 、基 金管 理人 、基 金托 管 人职责 终止 ，在 6 个月 内 没有新 基金 管理 人、 新基 金托管 人
承接的 ； 博时盈海纯债债券型证券投资基金 更新招募说明书 2018 年第 1 号 
 
5-76 
 
3 、基金 合同生 效后， 连续 六十个工 作日 出现基 金份 额持有人 数量 不满二 百人 或者基 金
资产净 值低 于五 千万 元情 形的； 
4 、 《基 金合 同》 约定 的其 他情形 ； 
5 、相 关法 律法 规和 中国 证 监会规 定的 其他 情况 。 
（ 三） 、基 金财 产的 清算 
1 、 基金 财产 清算 小组： 自 出现基 金合 同终 止事 由之 日起 30 个 工作 日内 成立 基金 财产 清
算小组 ，基 金管 理人 组织 基金财 产清 算小 组并 在中 国证监 会的 监督 下进 行基 金清算 。 
2 、在基 金财产 清算小 组接 管基金财 产之 前，基 金管 理人和基 金托 管人应 按照 《基金 合
同》和 托管 协议 的规 定继 续履行 保护 基金 财产 安全 的职责 。 
3 、基金 财产清 算小组 组成 ：基金财 产清 算小组 成员 由基金管 理人 、基金 托管 人、基金
登记机 构 、 具 有从 事证 券相 关业务 资格 的注 册会 计师 、 律师以 及中 国证 监会 指定 的人员 组成 。
基金财 产清 算小 组可 以聘 用必要 的工 作人 员。 
4 、基金 财产清 算小组 职责 ：基金财 产清 算小组 负责 基金财产 的保 管、清 理、 估价、 变
现和分 配。 基金 财产 清算 小组可 以依 法进 行必 要的 民事活 动。 
5 、基 金财 产清 算程 序： 
（1） 《 基金 合同 》终 止情 形出现 时， 由基 金财 产清 算小组 统一 接管 基金 ； 
（2） 对基 金财 产和 债权 债 务进行 清理 和确 认； 
（3） 对基 金财 产进 行估 值 和变现 ； 
（4） 制作 清算 报告 ； 
（5）聘 请会计 师事务 所对 清算报告 进行 外部审 计， 聘请律师 事务 所对清 算报 告出具 法
律意见 书； 
（6） 将清 算报 告报 中国 证 监会备 案并 公告 ； 
（7） 对基 金剩余 财 产进 行 分配 。 
6 、基 金财 产清 算的 期限 为 6 个月 ，但 因本 基金 所 持证券 的流 动性 受到 限制 而不能 及时
变现的 ，清 算期 限相 应顺 延 。 
（ 四） 、清 算费 用 
清算费 用是 指基 金财 产清 算小组 在进 行基 金清 算过 程中发 生的 所有 合理 费用 ， 清算费 用
由基金 财产 清算 小组 优先 从基金 剩余 财产 中支 付。 
（ 五） 、基 金财 产清 算剩 余 资产的 分配 
依据基 金财 产清 算的 分配 方案 ， 将 基金 财产 清算 后的 全部剩 余资 产扣 除基 金财 产清算 费
用、交 纳所 欠税 款并 清偿 基金债 务后 ，按 基金 份额 持有人 持有 的基 金份 额比 例进行 分配 。 
（六） 、基 金财 产清 算的 公 告 
清算过 程中 的有 关重 大事 项须及 时公 告 ； 基 金财 产清 算报告 经会 计师 事务 所审 计并由 律
师事务 所出 具法 律意 见书 后报中 国证 监会 备案 并公 告。 基金 财产 清算 公告 于基 金财产 清算 报博时盈海纯债债券型证券投资基金 更新招募说明书 2018 年第 1 号 
 
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告报中 国证 监会 备案 后 5 个工作 日内 由基 金财 产清 算小组 进行 公告 。 
（ 七） 、基 金财 产清 算账 册 及文件 的保 存 
基金财 产清 算账 册及 有关 文件由 基金 托管 人保 存 15 年以上 。 
四、争议的处理和 适 用的 法律 
各方当 事人 同意， 因 《基 金合同 》 而产 生的 或与 《 基金合 同》 有 关的 一切 争 议， 如不 愿
或者不 能通过 协商、 调解 解决的 ，任何 一方均 有权 将争议 提交上海 国际 经济 贸易仲裁 委员 ，
按照上海 国 际经 济贸 易仲裁 委员 会届 时有 效 的 仲裁 规则进 行仲 裁。 仲裁 地点 为 上海 市。 仲裁
裁决是 终局 的， 对各 方当 事人均 有约 束力 。 仲 裁费 用、 律 师费 用 由 败诉 方承 担。 
争议处 理期 间 ， 双 方当 事人 应恪守 基金 管理 人和 基金 托管人 职责 ， 各自 继续 忠实 、 勤 勉、
尽责地 履行 基金 合同 和托管 协议 规定 的义 务， 维护 基金份 额持 有 人 的合 法权 益。 
《基金 合同 》 受 中国 法律 （为本 基金 合同 之目 的， 在此不 包括 香港 、 澳 门特 别行政 区和
台湾地 区法 律） 管辖 ，并 按其解 释 。 
五、基金合同存放地 和投 资人取得基金合同的 方式 
《基金 合同 》 可 印制 成册 ， 供投 资者 在基 金管 理人 、 基金 托管 人、 销售 机构 的办公 场所
和营业 场所 查阅 。 博时盈海纯债债券型证券投资基金 更新招募说明书 2018 年第 1 号 
 
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第十九 部分


基金 托管协 议的内容摘要 
 
一、托管协议当事人 
（一） 基金 管理 人 
名称： 博时 基金 管理 有限 公司 
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 深南 大 道 7088 号招 商银行 大 厦 29 层 
办公地 址： 广东 省深 圳市 福田区 深南 大 道 7088 号招 商银行 大 厦 29 层 
法定代 表人 ：张 光华 
邮政编 码：518400 
成立日 期：1998 年 7 月 13 日 
批准设 立机 关及 批准 设立 文号： 中国 证监 会证 监基 字【1998 】26 号 
组织形 式： 有 限责 任公 司 
注册资 本：2.5 亿 元人 民币 
存续期 限： 持续 经营 
电话：0755-83169999 
（二） 基金 托管 人 
名称： 上海 银行 股份 有限 公司( 简称 ：上 海银 行) 
注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号 
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号 
邮政编 码：200120 
法定代 表人 ：金 煜 
成立日 期：1995 年 12 月 29 日 
基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证监 许可[2009]814 号 
组织形 式： 股份 有限 公司 
注册资 本： 人民 币 54.04 亿元 
存续期 间： 持续 经营 
经营范 围： 人民 币存 贷款 等 
二、基金托管人对基 金管 理人的业务监督和核 查 
（一）基 金托 管人根 据有 关法律法 规的 规定及 《基 金合同》 的约 定，对 基金 投资范围 、
投资对 象进 行监 督。 《基 金合同 》 明 确约 定基 金投 资风格 或证 券选 择标 准的 ， 基金 管理 人应
按照基 金托 管人 要求 的格 式提供 投资 品种 池， 以便 基金托 管人 运用 相关 技术 系统， 对基 金实
际投资 是否 符合 《基 金合 同》 关于 证券 选择标 准的 约定进 行监 督 ， 对存 在疑 义的事 项进 行 核
查。 博时盈海纯债债券型证券投资基金 更新招募说明书 2018 年第 1 号 
 
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本基金的 投资 范围主 要包 括国债、 金融 债、企 业债 、公司债 、地 方政府 债、 央行票据 、
中期票 据 、 短 期融 资券 、 资 产支持 证券 、 次级 债 、 可 分 离交易 可转 债的 纯债 部分 、 债 券回 购、
银行存 款等 法律 法规 或中 国证监 会允 许基 金投 资的 其他金 融工 具 （但 须符 合中 国证监 会的 相
关规定 ）。 
本基金 不投 资于 股票 、 权 证等权 益类 资产 ， 也 不投 资于可 转换 债券 （可 分离 交易可 转 债
的纯债 部分 除外 ）、 可交 换债券 。 
本基金 的投资 组合 比例为 ：本基 金对债 券的 投资比 例不低 于基金 资产 的 80 ％ ；本基 金
持有现 金或 者到 期日 在一 年以内 的政 府债 券投 资比 例不低 于基 金资 产净 值 的 5% 。 
如法律法 规或 监管机 构以 后允许基 金投 资的其 他品 种， 基金 管理 人在履 行适 当程序后 ，
可以将 其纳 入投 资范 围。 
（二） 基金 托管 人根 据有 关法律 法规 的规 定及 《基 金合同 》 的 约定 ， 对 基金 投资、 融资
比例进 行监 督。 基金 托管 人按下 述比 例和 调整 期限 进行监 督： 
（1 ）本 基金 对债 券的 投资 比例不 低于 基金 资产 的 80% ； 
（2 ） 本基金 持有 现金或 者 到期日 在一年 以内的 政府 债券投 资比例 合计不 低于 基金资 产
净值 的 5% ； 
（3 ）本 基金 持有 一家 公司 发行的 证券 ，其 市值 不超 过基金 资产 净值 的 10 ％； 
（4 ）本 基金 管理 人管 理的 全部基 金 持有 一家 公司 发行 的 证券 ，不 超过 该证 券的 10 ％； 
（5 ） 本基金 进入 全国银 行 间同业 市场进 行债券 回购 的资金 余额不 得超过 基金 资产净 值
的 40% ；在 全国 银行 间同 业市场 中的 债券 回购 最长 期限 为 1 年， 债券 回购 到 期后不 展期 ； 
（6 ） 本基金 投资 于同一 原 始权益 人的各 类资产 支持 证券的 比例， 不得超 过基 金资产 净
值的 10 ％； 
（7 ）本 基金 持有 的全 部资 产支持 证券 ，其 市值 不得 超过基 金资 产净 值 的 20 ％； 
（8 ） 本基 金持 有 的同 一( 指 同 一信 用级 别) 资产 支持证 券 的比 例， 不得 超过 该资 产 支持
证券规 模 的 10 ％； 
（9 ） 本基金 管理 人管理 的 全部基 金投资 于同一 原始 权益人 的各类 资产支 持证 券，不 得
超过其 各类 资产 支持 证 券 合计规 模 的 10 ％； 
（10 ） 本 基金 应投 资于 信 用级别 评级 为 BBB 以上( 含 BBB) 的 资产 支持 证券。 基 金持有 资
产 支 持 证 券 期间 ， 如 果其信 用 等 级 下 降、 不 再 符合投 资 标 准 ， 应在 评 级 报告发 布 之 日 起 3
个月内 予以 全部 卖出 ； 
（11 ） 基金 资产 总值 不得 超过基 金资 产净 值 的 140% ； 
（12 ） 法律 法规 及中 国证 监会规 定的 和《 基金 合同 》约定 的其 他投 资限 制。 
除上述 第 （10 ） 条以 外， 因证券 市场 波动 、 证券发 行人合 并 、 基 金规 模变动 等基金 管 理
人之外 的因 素致 使基 金投 资比例 不符 合上 述规 定投 资比例 的， 基金 管理 人应 当在 10 个交 易
日内进 行调 整， 但法 律法 规 或中 国证 监会 规定 的特 殊情形 除外 。 博时盈海纯债债券型证券投资基金 更新招募说明书 2018 年第 1 号 
 
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基金管 理人应 当自基 金合 同生效 之日 起 6 个月内 使 基金的 投资组 合比例 符合 基金合 同
的有关 约定 。 在 上述 期间 内， 本 基金 的投 资范 围、 投资策 略应 当符 合基 金合 同的约 定。 基金
托管人 对基 金的 投资 的监 督与检 查自 基金 合同 生效 之日起 开始 。 
法律法 规或 监管 部门 取消 或调整 上述 限制 ， 如 适用 于本基 金， 基金 管理 人在 履行适 当程
序后， 则本 基金 投资 不再 受相关 限制 或按 调整 后的 规定执 行， 但须 提前 公告 。 
（三） 基金 托管 人根 据有 关法律 法规 的规 定及 《基 金合同 》 的 约定 ， 对 本托 管协议 第十
五条第 九款 基金 投资 禁止 行为通 过事 后监 督方 式进 行监督 。 
基金管 理人 运用 基金 财产 买卖基 金管 理人 、 基 金托 管人及 其控 股股 东、 实际 控制人 或者
与其他 重大 利害 关系 的公 司发行 的证 券或 者承 销期 内承销 的证 券 ， 或 者从 事其 他重大 关联 交
易的 ， 应 当符 合基金 的投 资目标 和投 资策 略， 遵循 基金份 额持 有人 利益 优先 的原则 ， 防范 利
益冲突 ， 建立 健全内 部审 批机制 和评 估机 制， 按照 市场公 平合 理价 格执 行。 相关交 易必 须 事
先得到 基金 托管 人的 同意 ，符合 中国 证监 会的 规定 ，并履 行信 息披 露义 务。 
（四） 基金 托管 人根 据有 关法律 法规 的规 定及 《基 金合同 》 的 约定 ， 对 基金 管理人 参与
银行间 债券 市场 进行 监督 。 基金管 理人 应在 基金 投资 运作之 前向 基金 托管 人提 供符合 法律 法
规及行 业标 准的 、 经 慎重 选择的 、 本基 金适用 的银 行间债 券市 场交 易对 手名 单， 并约 定各 交
易对手 所适 用的 交易 结算 方式 。 基 金管 理人 应严 格按 照交易 对手 名单 的范 围在 银行间 债券 市
场选择 交易 对手 。 基金 托管 人监督 基金 管理 人是 否按 事前提 供的 银行 间债 券市 场交易 对手 名
单进行 交易。 基金管 理人 可以每 半年对 银行间 债券 市场交 易对手 名单及 结算 方式进 行更新 ，
新名单 确定前 已与本 次剔 除的交 易对手 所进行 但尚 未结算 的交易 ，仍应 按照 协议进 行结算 。
如基金 管理 人根 据市 场情 况需要 临时 调整 银行 间债 券市场 交易 对手 名单 及结 算方式 的 ， 应 向
基金托 管人 说明 理由 ，并 在与交 易对 手发 生交 易 前 3 个 工作 日内 与基 金托 管 人协商 解决 。 
基金管 理人 负责 对交 易对 手的资 信控 制， 按银 行间 债券市 场的 交易 规则 进行 交易， 并负
责解决 因交 易对 手不 履行 合同而 造成 的纠 纷及 损失 ， 基金托 管人 不承 担由 此造 成的任 何法 律
责任及 损失 。 若未 履约 的交 易对手 在基 金托 管人 与基 金管理 人确 定的 时间 前仍 未承担 违约 责
任及其 他相 关法 律责 任的 ， 基金 管理 人可 以对 相应 损失先 行予 以承 担， 然后 再向相 关交 易对
手追偿 。 基 金托 管人 则根 据银行 间债 券市 场成 交单 对合同 履行 情况 进行 监督 。 如基 金托 管人
事后发 现基 金管 理人 没有 按照事 先约 定的 交易 对手 或交易 方式 进行 交易 时 ， 基 金托管 人应 及
时提醒 基金 管理 人， 基金 托管人 不承 担由 此造 成的 任何损 失和 责任 。 
（五） 基金 托管 人根 据有 关法律 法规 的规 定及 《基 金合同 》 的 约定 ， 对 基金 资产净 值计
算、 基 金份 额净 值计 算、 应收资 金到 账、 基金 费用 开支及 收入 确定 、 基 金收 益分配 、 相 关信
息披露 、基 金宣 传推 介材 料中登 载基 金业 绩表 现数 据等进 行监 督和 核查 。 
（六 ） 基 金托 管人 发现 基金 管理人 的上 述事 项及 投资 指令或 实际 投资 运作 违反 法律法 规 、
《基金 合同 》 和 本托 管协 议的规 定， 应及 时以 电话 提醒或 书面 提示 等方 式通 知基金 管理 人限
期纠正 。 基 金管 理人 应积 极配合 和协 助基 金托 管人 的监督 和核 查。 基金 管理 人收到 书面 通知博时盈海纯债债券型证券投资基金 更新招募说明书 2018 年第 1 号 
 
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后应在 下一 工作 日前 及时 核对 并 以书 面形 式给 基金 托管人 发出 回函 ， 就基 金托 管人的 疑义 进
行解释 或举 证 ， 说明 违规 原因及 纠正 期限 ， 并 保证 在规定 期限 内及 时改 正。 在上述 规定 期 限
内， 基金 托管 人有权 随时 对通知 事项 进行 复查 ， 督 促基金 管理 人改 正。 基金 管理人 对基 金 托
管人通 知的 违规 事项 未能 在限期 内纠 正的 ，基 金托 管人应 报告 中国 证监 会。 
（七） 基金 管理 人有 义务 配合和 协助 基金 托管 人依 照法律 法规 、 《 基金 合同》 和本托 管
协议对 基金 业务 执行 核查 。 对基 金托 管人 发出 的书 面提示 ， 基 金管 理人 应在 规定时 间内 答复
并改正 ， 或 就基 金托 管人 的 疑义进 行解 释或 举证 ； 对 基 金托管 人按 照法 律法 规、 《 基 金合 同》
和本托 管协 议的 要求 需向 中国证 监会 报送 基金 监督 报告的 事项 ， 基金 管理 人应 积极配 合提 供
相关数 据资 料和 制度 等。 
（八） 若基 金托 管人 发现 基金管 理人 依据 交易 程序 已经生 效的 指令 违反 法律 、 行政 法规
和其他 有关 规定 ， 或 者违 反 《基 金合 同》 约定 的， 应当立 即通 知基 金管 理人 ， 由此 造成 的损
失由基 金管 理人 承担 。 
（九 ） 基 金托 管人发 现基 金管理 人有 重大 违规 行为 ， 应 及时 报告 中国证 监会 ， 同 时通 知
基金管 理人 限期 纠正 ， 并 将纠正 结果 报告 中国 证监 会。 基 金管 理人 无正 当理 由， 拒 绝、 阻挠
对方根 据本 托管 协议 规定 行使监 督权 ， 或采取 拖延 、 欺 诈等 手段 妨碍对 方进 行有效 监督 ， 情
节严重 或经 基金 托管 人提 出警告 仍不 改正 的， 基金 托管人 应报 告中 国证 监会 。 
三、基金管理人对基 金托 管人的业务核查 
（一） 基金 管理 人对 基金 托管人 履行 托管 职责 情况 进行核 查， 核查 事项 包括 基金托 管人
安全保 管基 金财 产、 开设 基金财 产的 资金 账户 和证 券账户 等投 资所 需账 户、 复核基 金管 理人
计算的 基金 资产 净值 和基 金份额 净值 、 根 据基 金管 理人指 令办 理清 算交 收、 相关信 息披 露和
监督基 金投 资运 作等 行为 。 
（二 ） 基 金管 理人发 现基 金托管 人擅 自挪 用基 金财 产、 未对 基金 财产实 行分 账管理 、 未
执行或 无故 延迟 执行 基金 管理人 资金 划拨 指令 、 泄 露基金 投 资 信息 等违 反 《 基金法 》 、 《 基
金合同 》 、 本协 议及 其他 有关规 定时 ， 应 及时 以书 面形式 通知 基金 托管 人限 期纠正 。 基 金托
管人收 到通 知后 应及 时核 对并以 书面 形式 给基 金管 理人发 出回 函 ， 说 明违 规原 因及纠 正期 限 ，
并保证 在规 定期 限内 及时 改正。 在上 述规 定期 限内， 基金管 理人 有权 随时 对通 知事项 进行 复
查，督 促基金 托管人 改正 。基金 托管人 应积极 配合 基金管 理人的 核查行 为， 包括但 不限于 ：
提交相 关资 料以 供基 金管 理人核 查托 管财 产的 完整 性和真 实性 ， 在规 定时 间内 答复基 金管 理
人并改 正。 
（三 ） 基 金管 理人发 现基 金托管 人有 重大 违规 行为 ， 应 及时 报告 中国证 监会 ， 同 时通 知
基金托 管人 限期 纠正 ， 并 将纠正 结果 报告 中国 证监 会。 基 金托 管人 无正 当理 由， 拒 绝、 阻挠
对方根 据本 协议 规定 行使 监督权 ， 或采 取拖延 、 欺 诈等手 段妨 碍对 方进 行有 效监督 ， 情节 严
重或经 基金 管理 人提 出警 告仍不 改正 的， 基金 管理 人应报 告中 国证 监会 。 
四、基 金财 产的 保管 博时盈海纯债债券型证券投资基金 更新招募说明书 2018 年第 1 号 
 
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（一） 基金 财产 保管 的原 则 
1. 基 金财 产应 独立 于基金 管理人 、基 金托 管人 的固 有财产 。 
2. 基 金托 管人 应安 全保管 基金财 产 ， 不 对 处 于托 管 人实际 控制 之外 的账 户或 财产承 担责
任 。 
3. 基 金托 管人 按照 规定开 设基金 财产 的资 金账 户、 证券账 户等 投资 所需 账户 。 
4. 基 金托 管人 对所 托管的 不同基 金财 产分 别设 置账 户，确 保基 金财 产的 完整 与独立 。 
5. 基 金托 管人 按照 《基 金合 同》 和本 协议的 约定 保管 基金财 产 ， 如有 特殊 情况 双方可 另
行协商 解决 。 基 金托 管人 未经基 金管 理人 的指 令， 不得自 行运 用、 处分 、 分 配本基 金的 任何
资产（ 不包含 基金托 管人 依据中 国证券 登记结 算有 限责任 公司结 算数据 完成 场内交 易交收 、
托管资 产开 户银 行扣 收结 算费和 账户 维护 费等 费用 ）。 
6. 对 于因 为基 金投 资产生 的应收 资产 ， 应由 基金 管 理人负 责与 有关 当事 人确 定到账 日期
并通知 基金 托管 人， 到 账 日基金 财产 没有 到达 基金 账户的 ， 基 金托 管人 应及 时通知 基金 管理
人采取 措施 进行 催收 。 由 此给基 金财 产造 成损 失的 ， 基金 管理 人应 负责 向有 关当事 人追 偿基
金财产 的损 失， 基金 托管 人对此 不承 担任 何责 任。 
7. 除 依据 法律 法规 和 《 基金 合同 》 的 规定 外， 基金 托管 人不得 委托 第三 人托 管基 金财 产 。 
（二） 基金 募集 期间 及募 集资金 的验 资 
1. 基 金募 集期 间募 集的资 金应存 于基 金管 理人 在具 有托管 资格 的商 业银 行开 立的 “基 金
募集专 户” 。该 账户 由基 金管理 人开 立并 管理 。 
2. 基 金募 集期 满或 基金停 止募集 时 ， 募集 的基 金份 额总额 、 基金募 集金 额、 基金份 额 持
有人人 数 符 合 《基 金法》 、 《运作 办法》 等有 关规 定后， 基 金管 理人 应将 属 于基金 财产 的全
部资金 划入 基金 托管 人开 立的基 金银 行账 户， 同时 在规定 时间 内， 聘请 具有 从事证 券相 关业
务资格 的会计 师事 务所进 行验资 ，出具 验资 报告。 出具的 验资报 告由 参加验 资的 2 名或 2
名以上 中国 注册 会计 师签 字方为 有效 。 
3. 若 基金 募集 期限 届满， 未能达 到 《基 金合 同》 生 效的条 件， 由 基金 管理 人 按规定 办理
退款等 事宜 。 
（三） 基金 银行 账户 的开 立和管 理 
1. 基 金托 管人 应以 基金的 名义在 其营 业机 构开 立基 金的银 行账 户 ， 并 根据 基 金管理 人合
法合规 的指令 办理资 金收 付。本 基金的 银行预 留印 鉴至少 包含一 枚基金 托管 人指定 人名章 ，
由基金 托管 人保 管和 使用 。 
2. 基 金银 行账 户的 开立和 使用 ， 限 于满 足开展 本基 金业务 的需 要 。 基金 托管 人和基 金 管
理人不 得假 借本 基金 的名 义开立 任何 其他 银行 账户 ； 亦不得 使用 基金 的任 何账 户进行 本基 金
业务以 外的 活动 。 
3. 基 金银 行账 户的 开立和 管理应 符合 银行 业监 督管 理机构 的有 关规 定。 博时盈海纯债债券型证券投资基金 更新招募说明书 2018 年第 1 号 
 
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4. 在 符合 法律 法规 规定的 条件下 ， 基金 托管 人可 以 通过基 金托 管人 专用 账户 办理基 金资
产的支 付。 
（四） 基金 证券 账户 和结 算备付 金账 户的 开立 和管 理 
1. 基 金托 管人 在中 国证券 登记结 算有 限责 任公 司上 海分公 司 、 深 圳分 公司 为 基 金开 立证
券账户 。 
2. 基 金证 券账 户的 开立和 使用 ， 仅 限于 满足开 展本 基金业 务的 需要 。 基 金托 管人和 基 金
管理人 不得 出借 或未 经对 方同意 擅自 转让 基金 的任 何证券 账户 ， 亦不 得使 用基 金的任 何账 户
进行本 基金 业务 以外 的活 动。 
3. 基 金证 券账 户的 开立和 证券账 户卡 的保 管由 基金 托管人 负责 ， 账户 资产 的 管理和 运用
由基金 管理 人负 责。 
证券账 户开 户费 由本 基金 财产承 担 ， 若 因基 金银 行存 款余额 不足 导致 证券 账户 开户费 无
法扣收 ，由 基金 管理 人先 行垫付 。 
4. 基 金 托 管 人 以 基 金 托 管 人 的 名 义 在 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 开 立 结 算 备 付 金
账户， 并代 表所 托管 的基 金完成 与中 国证 券登 记结 算有限 责任 公司 的一 级法 人清算 工作 ， 基
金管理 人应 予以 积极 协助 。 结 算备 付金 、 结 算互 保 基金 、 交 收价 差资金 等的 收取按 照中 国证
券登记 结算 有限 责任 公司 的规定 执行 。 
5. 若 中 国 证 监 会 或 其 他 监 管 机 构 在 本 托 管 协 议 订 立 日 之 后 允 许 基 金 从 事 其 他 投 资 品 种
的投资 业务 ， 涉 及相 关账 户的开 立、 使用 的， 若无 相关规 定， 则基 金托 管人 比照上 述关 于账
户开立 、使 用的 规定 执行 。 
（五） 债券 托管 账户 的开 立和管 理 
《基金 合同 》 生 效后， 基金 管理人 负责 以基 金的 名义 申请并 取得 进入 全国 银行 间同业 拆
借市场 的交 易资 格， 并代 表基金 进行 交易 ； 基 金托 管人根 据中 国人 民银 行、 银行间 市场 登 记
结算机 构的 有关 规定 ， 在 银行间 市场 登记 结算 机构 开立债 券托 管账 户， 持有 人账户 和资 金结
算账户 ， 并 代表 基金 进行 银行间 市场 债券 的结 算。 基金管 理人 和基 金托 管人 共同代 表基 金签
订全国 银行 间债 券市 场债 券回购 主协 议。 
（六） 其他 账户 的开 立和 管理 
1. 在本 托管协议订 立日之后， 本基金被 允许从事符合法 律法规规 定和《基金合同 》约
定的其 他投 资品 种的 投资 业务时 ， 如 果涉 及相 关账 户的开 设和 使用 ， 按 有关 规则进 行开 立 和
使用。 
2. 法 律法 规等 有关 规定对 相关账 户的 开立 和管 理另 有规定 的， 从其 规定 办理 。 
（七） 基金 财产 投资 的有 关有价 凭证 等的 保管 
基金财 产投 资的 有关 实物 证券 、 银 行存 款开 户证 实书 等有价 凭证 由基 金托 管人 存放于 基
金托管 人的 保管 库， 也可 存入中 央国 债登 记结 算有 限责任 公司 、 中 国证 券登 记结算 有限 责任
公司上 海分 公司/ 深 圳分 公 司、 银行 间市 场清 算所 股份 有限公 司或 票据 营业 中心 的代保 管库 ，博时盈海纯债债券型证券投资基金 更新招募说明书 2018 年第 1 号 
 
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保管凭 证由 基金 托管 人持 有。 实物 证券 、 银 行定 期 存款证 实书 等有 价凭 证的 购买和 转让 ， 按
基金管 理人 和基 金托 管人 双方约 定办 理 。 基 金托 管人 对由基 金托 管人 以外 机构 实际 有 效控 制
的资产 不承 担保 管责 任。 
（八） 与基 金财 产有 关的 重大合 同的 保管 
与基金 财产 有关 的重 大合 同的签 署 ， 由 基金 管理 人负 责。 由基 金管 理人 代表 基金 签署的 、
与基金 财产 有关 的重 大合 同的原 件分 别由 基金 管理 人、 基 金托 管人 保管。 除本 协议另 有规 定
外， 基金 管理 人代 表基 金签 署的与 基金 财产 有关 的重 大合同 包括 但不 限于 基金 年度审 计合 同 、
基金信 息披 露协 议及 基金 投资业 务中 产生 的重 大合 同， 基金 管理 人应 保证 基金 管理人 和基 金
托管人 至少 各持 有一 份正 本的原 件 。 基 金管 理人 应在 重大合 同签 署后 及时 以加 密方式 将重 大
合同传 真给 基金 托管 人， 并在三 十个 工作 日内 将 正 本送达 基金 托管 人处 。 重 大合同 的保 管期
限为《 基金 合同 》终 止 后 15 年。 
对于无 法取 得二 份以 上的 正本的 ， 基 金管 理人 应向 基金托 管人 提供 合同 复印 件， 并 在复
印件上 加盖 公章 ，未 经双 方协商 或未 在合 同约 定范 围内， 合同 原件 不得 转移 。 
五、基 金资 产净 值计 算和 会计核 算 
（一） 基金 资产 净值 的计 算、复 核与 完成 的时 间及 程序 
1. 基 金资 产净 值是 指基金 资产总 值减 去负 债后 的金 额。 基金 份额 净值 是按 照 每个交 易日
闭市后 ，基 金资 产净 值除 以当日 基金 份额 的余 额数 量计算 ，精 确 到 0.0001 元 ，小数 点后 第
五位四 舍五 入。 国家 另有 规定的 ，从 其规 定。 
基金管 理人 每个 交易 日计 算基金 资产 净值 及基 金份 额净值 ，并 按规 定公 告。 
2. 基 金管理人应 每交易日对基 金资产估值 。但基金管理 人根据法律 法规或《基金 合同 》
的规定 暂停 估值 时除 外。 基金管 理人 每个 交易 日对 基金资 产估 值后 ， 将 基金 份额净 值结 果发
送基金 托管 人， 经基 金托 管人复 核无 误后 ，由 基金 管理人 对外 公布 。 
（二） 基金 资产 估值 方法 和特殊 情形 的处 理 
1. 估 值对 象 
基金所 拥有 的债 券和 银行 存款本 息、 应收 款项 、其 它投资 等资 产及 负债 。 
2. 估 值方 法 
（1 ）证 券交 易所 上市 的有 价证券 的估 值 
（A ） 除本 部分 另有 约定 的 品种外 ， 交 易所 上市 的有 价证券 ， 以 其估 值 日 在证 券交易 所
挂牌的 市价 （收 盘价 ） 估 值； 估 值日 无交 易的 ， 且 最近交 易日 后经 济环 境未 发生重 大变 化或
证券发 行机 构未 发生 影响 证券价 格的 重大 事件 的， 以最近 交易 日的 市价 （收 盘价） 估值 ； 如
最近交 易日 后经 济环 境发 生了重 大变 化或 证券 发行 机构发 生影 响证 券价 格的 重大事 件的 ， 可
参考类 似投 资品 种的 现行 市价及 重大 变化 因素 ，调 整最近 交易 市价 ，确 定公 允价格 ； 博时盈海纯债债券型证券投资基金 更新招募说明书 2018 年第 1 号 
 
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（B ） 交易 所上 市交 易或 挂 牌转让 的固 定收 益品 种（ 基金合 同另 有规 定的 除外 ），选 取
估值日 第三 方估 值机 构提 供的相 应品 种对 应的 估值 净价估 值 ， 具 体估 值机 构由 基金管 理人 与
基金托 管人 另行 协商 约定 ； 
（C ） 交易 所上市 不存 在活 跃市场 的有 价证 券，采 用 估值技 术确 定公 允价值 。 交易所 上
市的资 产支 持证 券， 采用 估值技 术确 定公 允价 值， 在估值 技术 难以 可靠 计量 公允价 值的 情况
下，按 成本 估值 。 
（2 ） 首次公 开发 行未上 市 的债券 ，采用 估值技 术确 定公允 价值， 在估值 技术 难以可 靠
计量公 允价 值的 情况 下， 按成本 估值 ； 
（3 ） 全国银 行间 债券市 场 交易的 债券、 资产支 持证 券等固 定收益 品种， 采用 估值技 术
确定公 允价 值。 
（4 ）同 一债 券同 时在 两个 或两个 以上 市场 交易 的， 按债券 所处 的市 场分 别估 值。 
（5 ） 如有确 凿证 据表明 按 上述方 法进行 估值不 能客 观反映 其公允 价 值的 ，基 金管理 人
可根据 具体 情况 与基 金托 管人商 定后 ，按 最能 反映 公允价 值的 价格 估值 。 
（6 ） 相关法 律法 规以及 监 管部门 有强制 规定的 ，从 其规定 。如有 新增事 项， 按国家 最
新规定 估值 。 
如基金 管理 人或 基金 托管 人发现 基金 估值 违反 基金 合同订 明的 估值 方法 、 程序 及相关 法
律法规 的规定 或者未 能充 分维护 基金份 额持有 人利 益时， 应立即 通知对 方， 共同查 明原因 ，
双方协 商解 决。 
根据有 关法 律法 规， 基金 资产净 值计 算和 基金 会计 核算的 义务 由基 金管 理人 承担。 本基
金的基 金会 计责 任方 由基 金管理 人担 任 ， 因此 ， 就 与本基 金有 关的 会计 问题 ， 如 经相 关各 方
在平等 基础 上充 分讨 论后 ， 仍无 法达 成一 致的 意见， 按照基 金管 理人 对基 金资 产净值 的计 算
结果对 外予 以公 布。 
3. 特 殊情 形的 处理 
基金管 理人、 基金托 管人 按估值 方法的 第（5 ）项 进 行估值 时，所 造成的 误差 不作为 基
金资产 净值 错误 处理 。 
由于不 可抗 力原 因， 或由 于证券 交易 所及 登记 结算 公司发 送的 数据 错误 等原 因， 基 金管
理人和 基金 托管 人虽 然已 经采取 必要 、 适 当、 合理 的措施 进行 检查 ， 但 未能 发现错 误的 ， 由
此造成 的基 金资 产估 值错 误， 基金 管理 人和基 金托 管人免 除赔 偿责 任， 但基 金管理 人 、 基 金
托管人 应当 积极 采取 必要 的措施 消除 或减 轻由 此造 成的影 响。 
（三） 基金 份额 净值 错误 的处理 方式 
1 、当 基金份 额净 值出现 错 误时， 基金管 理人应 当立 即予以 纠正， 通报基 金托 管人， 并
采取合 理的 措施 防止 损失 进一步 扩大 ； 
2 、错 误偏差 达到基 金份额 净值的 0.25% 时，基 金管 理人应当 通报基 金托管 人 并 报中 国
证监会 备案 ；错 误偏 差达 到基金 份额 净值 的 0.50% 时，基 金管 理人 应当 公告 ；


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3 、前 述内容如法 律法规或监管 机关另有规定 的，从其规 定处理。3. 基 金管理人和 基金
托管人 由于 各自 技术 系统 设置而 产生 的净 值计 算尾 差，以 基金 管理 人计 算结 果为准 。 
4 、 前述 内容 如法 律法 规 或监管 机关 另有 规定 的， 从其规 定处 理。 
（四） 暂停 估值 的情 形 
1 、 基金 投资 所涉 及的 证券 交易市 场遇 法定 节假 日或 因其他 原因 暂停 营业 时； 
2 、 因不 可抗 力致 使基 金管 理人、 基金 托管 人无 法准 确评估 基金 资产 价值 时； 
3 、 中国 证监 会和 基金 合同 认定的 其它 情形 。 
（五） 基金 会计 制度 
按国家 有关 部门 规定 的会 计制度 执行 。 
（六） 基金 账册 的建 立 
基金管 理人 进行 基金 会计 核算并 编制 基金 财务 会计 报告。 基金 管理 人独 立地 设置、 记录
和保管 本基 金的 全套 账册 。 若基 金管 理人 和基 金托 管人对 会计 处理 方法 存在 分歧， 应以 基金
管理人 的处 理方 法为 准。 若当日 核对 不符 ， 暂 时无 法查找 到错 账的 原因 而影 响到基 金资 产净
值的计 算和 公告 的， 以基 金管理 人的 账册 为准 。 
（七） 基金 财务 报表 与报 告的编 制和 复核 
1. 财 务报 表的 编制 
基金财 务报 表由 基金 管理 人编制 ，基 金托 管人 复核 。 
2. 报 表复 核 
基金托管 人在 收到基 金管 理人编制 的基 金财务 报表 后，进行 独立 的复核 。核 对不符时 ，
应及时 通知 基金 管理 人共 同查出 原因 ，进 行调 整， 直至双 方数 据完 全一 致。 
3. 财 务报 表的 编制 与复核 时间安 排 
（1 ）报 表的 编制 
基金管 理人 应当 在每 月结 束后 5 个 工作 日内 完成 月 度报表 的编 制； 在每 个季 度 结束之 日
起 15 个工 作日 内完成 基金 季度报 告的 编制 ； 在上 半年 结束之 日 起 60 日内完 成基 金半年 度 报
告的编 制； 在每 年结 束之 日起 90 日内 完成 基金 年度 报告的 编制 。基 金年 度报 告的财 务会 计
报告应 当经 过审 计。 《 基金 合同》 生效 不足 两个 月的， 基金管 理人 可以 不编 制当 期季度 报告 、
半年度 报告 或者 年度 报告 。 
（2 ）报 表的 复 核 
基金管 理人 应及 时完 成报 表编制 ， 将 有关 报表 提供 基金托 管人 复核 ； 基 金托 管人在 复核
过程中 ， 发现 双方 的报 表存 在不符 时 ， 基 金管 理人 和基 金托管 人应 共同 查明 原因 ， 进行调 整，
调整以 国家 有关 规定 为准 。 
基金管 理人 应留 足充 分的 时间， 便于 基金 托管 人复 核相关 报表 及报 告。 
六、基金份额持有人 名册 的保管 博时盈海纯债债券型证券投资基金 更新招募说明书 2018 年第 1 号 
 
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基金份 额持 有人 名册 至少 应包括 基金 份额 持有 人的 名称和 持有 的基 金份 额 。 基 金份额 持
有人名 册由 基金 登记 机构 根据基 金管 理人 的指 令编 制和保 管 ， 基 金管 理人 应保 管基金 份额 持
有人名 册， 保存 期不 少 于 15 年。 如不 能妥 善保 管， 则按相 关法 规承 担责 任。 
在基金托 管人 要求或 编制 半年报和 年报 前，基 金管 理人应将 有关 资料送 交基 金托管人 ，
不得无 故拒 绝或 延误 提供 ， 并 保证 其的 真实性 、 准 确性和 完整 性 。 基金 管理 人不得 将所 保管
的基金 份额 持有 人名 册用 于基金 托管 业务 以外 的其 他用途 ，并 应遵 守保 密义 务。 
七、适用法律及争议 解决 方式 
因本协 议产 生或 与之 相关 的争议 ， 双 方当 事人 应通 过协商 、 调 解解 决， 协商、 调解不 能
解决的 ， 任何 一方均 有权 将争议 提交 上海 国际 经济 贸易仲 裁委 员会 ， 仲 裁地 点为上 海市 ， 按
照上海 国际 经济 贸易 仲裁 委员会 届时 有效 的仲 裁规 则进行 仲裁 。 仲 裁地 点为 上海市 。 仲 裁裁
决是终 局的 ， 对 当事 人 均 有约束 力， 除非 仲裁 裁决 另有规 定， 仲裁 费用 、 律 师费用 由败 诉方
承担。 
争议处 理期 间 ， 双 方当 事人 应恪守 基金 管理 人和 基金 托管人 职责 ， 各自 继续 忠实 、 勤 勉、
尽责地 履行 《基 金合 同》 和本托 管协 议规 定的 义务 ，维护 基金 份额 持有 人的 合法权 益。 
本协议 受中 国法 律管 辖。 
八、基金托管协议的 变更 、终止和清算 
（一） 托管 协议 的变 更程 序 
本协议 双方 当事 人经 协商 一致 ， 可 以对 协议进 行修 改。 修改 后的 新协议 ， 其 内容不 得与
《基金 合同 》的 规定 有任 何冲突 。基 金托 管协 议的 变更报 中国 证监 会备 案。 
（二） 基金 托管 协议 终止 出现的 情形 
1. 《 基金 合同 》终 止； 
2. 基 金托 管人 解散 、依法 被撤销 、破 产或 由其 他基 金托管 人接 管基 金资 产； 
3. 基 金管 理人 解散 、依法 被撤销 、破 产或 由其 他基 金管理 人接 管基 金管 理权 ； 
4. 发 生法 律法 规或 《基金 合同》 规定 的终 止事 项。 
（三） 基金 财产 的清 算 
1. 基 金财 产清 算小 组：自 出现《 基金 合同 》终 止事 由之日 起 30 个工 作日 内 成立清 算小
组，基 金管 理人 组织 基金 财产清 算小 组并 在中 国证 监会的 监督 下进 行基 金清 算。 
2. 基 金财 产清 算小 组组成 ： 基金财 产清 算小 组成 员由 基金管 理人 、 基 金托 管人 、 具 有从
事证券 相关 业务 资格 的注 册会计 师、 律师 以及 中国 证监会 指定 的人 员组 成。 基金财 产清 算小
组可以 聘用 必要 的工 作人 员。 
3. 基 金财 产清 算小 组职责 ： 基金财 产清 算小 组负 责 基金财 产的 保管、 清理、 估价、 变 现
和分配 。基 金财 产清 算小 组可以 依法 进行 必要 的民 事活动 。 
4. 基 金财 产清 算程 序： 
（1 ）《 基金 合同 》终 止情 形出现 时， 由基 金财 产清 算小组 统一 接管 基金 ； 博时盈海纯债债券型证券投资基金 更新招募说明书 2018 年第 1 号 
 
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（2 ）对 基金 财产 和债 权债 务进行 清理 和确 认； 
（3 ）对 基金 财产 进行 估值 和变现 ； 
（4 ）制 作清 算报 告； 
（5 ） 聘请会 计师 事务所 对 清算报 告进行 外部审 计， 聘请律 师事务 所对清 算报 告出具 法
律意见 书； 
（6 ）将 清算 结果 报中 国证 监会备 案并 公告 ； 
（7 ）对 基金 剩余 财产 进 行 分配。 
5. 基 金财 产清 算的 期限 为 6 个 月。 
6. 清 算费 用 
清算费 用是 指基 金财 产清 算小组 在进 行基 金清 算过 程中发 生的 所有 合理 费用 ， 清算费 用
由基金 财产 清算 小组 优先 从基金 剩余 财产 中支 付。 
7. 基 金财 产清 算剩 余资产 的分配 ： 
依据基 金财 产清 算的 分配 方案 ， 将 基金 财产 清算 后的 全部剩 余资 产扣 除基 金财 产清算 费
用、交 纳所 欠税 款并 清偿 基金债 务后 ，按 基金 份额 持有人 持有 的基 金份 额比 例进行 分配 。 
8. 基 金财 产清 算的 公告 
清算过 程中 的有 关重 大事 项须及 时公 告； 基金 财产 清算报 告经 会计 师事 务所 审计、 并由
律师事 务所 出具 法律 意见 书后， 报中 国证 监会 备案 并公告 。 基 金财 产清 算公 告于基 金财 产清
算报告 报中 国证 监会 备案 后 5 个工 作日 内由 基金 财 产清算 小组 进行 公告 。 
9. 基 金财 产清 算账 册及文 件的保 存 
基金财 产清 算账 册及 有关 文件由 基金 托管 人保 存 15 年以上 。 
 
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第二十 部分


对基 金份额 持有人的服务 
 
对本基 金份 额持 有人的 服 务主要 由基 金管 理人、 基 金销售 机构 提供 。基金管理人承诺
为基金份额持有人提供一系列的服务 ， 根 据 基 金 份 额 持 有 人 的 需 要 和 市 场 的 变 化 ， 有
权增加或变更服务项目 ， 主 要 服 务 内 容 如 下 ： 
一、持有人交易资料 的寄 送服务 
1 、 交易确 认单 
基 金 合 同 生 效 后 正 常 开 放 期 ， 每 次 交 易 结 束 后 ， 投 资 者 可 在T+2 个 工 作 日 后 通 过
销售机构的 网点柜台或以销售机构规 定的其他方式 查 询 和 打 印 交 易 确 认 单 ， 或 在T+1 个
工作日后通 过 博 时 一 线 通 电 话 、 博 时 网 站 查 询 交 易 确 认 情 况 。 基 金 管 理 人 不 向 投 资 者
寄送交易确认单。 
2 、 纸质对 账单 
根 据 客 户 需 要 ， 博 时 基 金 向 投 资 人 提 供 纸 质 账 单 寄 送 服 务 。 每 季 度 结 束 后10个工
作 日 内 ， 基 金 管 理 人 向 本 季 度 有 交 易 的 投 资 者 寄 送 纸质对 账 单 ； 每 年 度 结 束 后15个工
作日内，基金管理人向所有持有本基金份额的投资者寄送纸质对 账 单 。 
3 、 电子对 账单 
每 月 结 束 后 ， 基 金 管 理 人 向 所 有 订 阅 电 子 邮 件 对 账 单 的 投 资 者 发 送 电 子 邮 件 对 账
单。 
投资者可以登录基金管理人网站 （http://www.bosera.com ） 自 助 订 阅 ； 或 发 送 “ 订
阅电子对账单 ” 邮 件 到 客 服 邮 箱service@bosera.com ； 也 可 直 接 拨 打 博 时 一 线 通
95105568 （ 免 长 途 话 费 ） 订 阅 。 
4 、 由 于 投 资 者 提 供 的 邮 寄 地 址 、 手 机 号 码 、 电 子 邮 箱 不 详 、 错 误 、 未 及 时 变 更
或 邮 局 投 递 差 错 、 通 讯 故 障 、 延 误 等 原 因 有 可 能 造 成 对 账 单 无 法 按 时 或 准 确 送 达 。 因
上述原因无法正常收取对账单的投资者， 敬请及时通过本 基 金 管 理 人 网 站 ， 或 拨 打 博
时一线通 客 服 电 话 查 询 、 核 对 、 变 更 您 的 预 留 联 系 方 式 。 
二 、网上理财服务 
通过基金管理人网站，投资者可获得如下服务： 
1 、 自助开户交易 
投资者可登录 基金管理人 网站网上交易系统， 与 本 公 司 达 成 电 子 交 易 的 相 关 协 议 ，
接受本公司有关服务条款并办理相关手续后， 即可自助开户并进行网上交易， 如 基金
认/ 申购 、 定投 、转 换 、赎 回、 赎回 转申 购及 分 红 方 式 变 更 等。具体业务办理情况及业务
规则请登录本公司网站查询。 
2 、 查询服务 
投资者可以通过 基 金 管 理 人 网站查询所持有基金的基金份额、交易记录等信息，博时盈海纯债债券型证券投资基金 更新招募说明书 2018 年第 1 号 
 
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同时可以修改基金账户信息等基本资料。 
3 、 信息资讯服务 
投资者可以利用 基 金 管 理 人 网 站 获 取 基 金 和 基 金 管 理 人 各 类 信 息 ， 包 括 基 金 法 律
文件、基金管理人最新动态、热点问题等。 
4 、 在线客服 
投资者可以通过 基 金 管 理 人 网站首页 “在线客服 ” 功能进行在线咨询。 也可以 在 “ 您
问我答 ” 栏 目 中 ， 直 接 提 出 有 关 本 基 金 的 问 题 和 建 议 。 
三、短信 服务 
基金管理人向订制短信服务的基金份额持有人提供相应短信服务。 
四、电子邮件服务 
基金管理人为投资者提供电子邮件方式的业务咨询、 投诉受理、 基 金 份 额 净 值 等
服务。 
五、手机理财服务 
投资者通过手机博时移动版直销网上交易系统 （http://m.bosera.com ） 和 博 时App
版直销网上交易系统， 可以使用基金理财所需的基金交易、 理财查询、 账户管理、 信
息资讯等功能和服务。 
六、信息订阅服务 
投资者可以通过 基 金 管 理 人 网 站 、 客 服 中 心 提 交 信 息 订 制 的 申 请 ， 基 金 管 理 人 将
以电子邮件、手机短信的形式定期为投资者发送所订制的信息。 
七、电话理财服务 
投资者拨打博 时 一 线 通 ：95105568（免长途 话 费）可享有 投 资 理 财 交 易 的 一 站
式 综合服务： 
1 、 自 助 语音服务： 基 金 管 理 人 自 助 语 音 系 统 提 供7 ×24 小 时 的 全 天 候 服 务 ， 投 资
者可以自助查询账户余额、 交易情况、 基金净值等信息， 也可以进行直销交易、 密码
修改、传真索取等操作。 
2 、 电 话 交 易 服 务 ： 本 公 司 直 销 投 资 者 可 通 过 博 时 一 线 通 电 话 交 易 平 台 在 线 办 理
基金的赎回、变更分红方式、撤单等直销交易业务。 
3 、 人工电话服务： 投资者可以获得业 务 咨 询 、 信 息 查 询 、 资 料 修 改 、 投 诉 受 理 、
信息订制、账户诊断 等 服 务 。 
4 、电话留言服务：非人工服务时间或线路繁忙时，投资者可进行电话留言。 
八、基金管理人联系 方式 
公司网址： www.bosera.com



电子信箱：service@bosera.com 
博时一线通 客 服 电 话 ：95105568 （免长途话费） 博时盈海纯债债券型证券投资基金 更新招募说明书 2018 年第 1 号 
 
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九、如 本招募说明书存在任何您/ 贵机构 无法理解的内容， 请通过上述方式联系基金管
理人。请确保投资前 ，您/ 贵机构已经全面理解 了本 招募说明书。 
 
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第二十 一部分


其它应披 露的事项 
（一） 、 2018 年 1 月 20 日， 我公 司分 别在 中国 证 券报 、 上 海证 券报 、 证券 时报上 公告
了 《博 时盈 海纯 债债 券型 证券投 资基 金 2017 年第 4 季度报 告》； 
（二） 、 2017 年 9 月 27 日， 我公 司分 别在 中国 证 券报 、 上 海证 券报 、 证券 时报上 公告
了 《 关于 博时 旗下 部分 基金 开通直 销网 上交 易定 期投 资业务 和对 直销 网上 投资 者交易 费率 优
惠的公 告》； 
（三） 、2017 年 8 月 15 日 ，我公 司分 别在 中国 证券 报、上 海证 券报 、证 券时 报上公 告
了 《 博时 盈海 纯债 债券 型证 券投资 基金 暂停 大额 申购 、 转换转 入 、 定 期定 额投 资业 务的公 告》、
《 博时 盈海 纯债 债券 型证 券投资 基金 开放 日常 转换 、 定期 定额 投资 业务 的公 告 》 、 《 博时 盈海
纯债债 券型 证券 投资 基金 开放日 常申 购 、 赎回 业务 的公告 》 和 《 博时 盈海 纯 债债券 型证 券投
资基金- 基 金合 同生 效公 告》。 
第二十 二部分


备 查文件 
 
以下备 查文 件存 放在 基金 管理人 的办 公场 所， 在办 公时间 可供 免费 查阅 。 
(一) 中国证 监会 准予 博时 盈海 纯债债 券型 证券 投资 基金 募集的 文件 
( 二) 《博时 盈海 纯债 债券 型证 券投资 基金 基金 合同 》 
( 三) 《博时 盈海 纯债 债券 型证 券投资 基金 托管 协议 》 
( 四) 基金管 理人 业务 资格 批件 、营业 执照 
( 五) 基金托 管人 业务 资格 批件 、营业 执照 
( 六) 关于申 请募 集注 册博 时盈 海纯债 债券 型证 券投 资基 金之法 律意 见书 
( 七) 中国证 监会 要求 的其 他文 件 
查阅方 式： 投资 者可 在营 业时间 免费 查阅 ，也 可按 工本费 购买 复印 件。 
 
 
 
 
 
 
 
 
博时基 金管 理有 限公 司 
2018 年 3 月 31 日