泓德裕泽一年定开债券：关于泓德裕泽纯债一年定期开放债券型证券投资基金修改基金合同、托管协议及招募说明书的公告查看PDF公告
1 关 于 泓德 裕 泽 纯 债 一年 定 期开 放 债券 型 证券 投 资基 金 修 改基 金 合同 、 托管 协 议及 招 募说 明 书的 公 告 泓德裕 泽 纯债一年定期开放债券型证券投资基金经中国证券监督管理委员 会 证监许可[2016]791 号文注册，并经中国证监会机构部函[2017]443 号文准予 延期募集 募集，基金合同于 2017 年 5 月 24 日生效。 根据中国证监会 2017 年 8 月31 日发布的 《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》 （以下简称 “ 《规定》 ” ） ， 对已经成立或已获核准但尚未完成募集的开放式基金， 原基金合同 内容不符合该 《规定》 的， 应当在 《规定》 施 行之日起 6 个月内， 修 改基金合同 并公告。 本次 《泓德裕泽纯债一年定期开放 债券型证券投资基金基金合同》 、 《泓德 裕 泽 纯债一年定期开放 债券型 证券投资基金托管协议》 和 《泓德 裕泽纯 债一年定期 开放 债券型 证券投资基金招募说明书》 的修订内容， 符合 《规定》 和 相关法律法 规的要求、 符合 《基金合同》 的相关约定。 本基金管理人 泓德基金管理有限 公司 （以下简称 “本公司” ） 已就本次修订内容履行了规定的程序， 与基金托管人 中 国工商银行股份有限公司 协商一致， 并报中国证监会 北京证监局备案。 （ 《泓德 裕 泽 纯债一年定期开放 债券型 证券投资基金基金合同修改方案》 、 《泓德 裕泽 纯债一 年定期开放 债券型证券投资基金托管协议修改方案》 和 《泓德 裕泽纯 债一年定期 开放 债券型 证券投资基金招募说明书修改方案》 附后） 《泓德 裕泽纯债一年定期开放 债券型证券投资基金基金合同》 、 《泓德 裕泽纯 债一年定期开放 债券型 证券投资基金托管协议》 和 《泓德 裕泽纯债一 年定期开放 债券型 证券投资基金招募说明书》 的修订内容自公告之日起生效。 投资者可以登 录本公司网站（www.hongdefund.com ） 查询或拨打全国客户服务电话 （4009-100-888）咨询相关事宜。 风险提示： 本基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金财产， 但不 保证本基金一定盈利， 也不保证最低收益。 基金的过往业绩不代表未来业绩， 敬 请广大投资者于投资前认真阅读本基金的基金合同和招募说明书。 注意投资风险， 理性投资。 2 特此公告。 附件 1： 《泓德 裕 泽纯 债一年定 期开放 债券型 证券投资 基金基 金合同 修改方 案》 附件 2： 《泓德 裕 泽纯 债一年定 期开放 债券型 证券投资 基金托 管协议 修改方 案》 附件 3： 《泓德 裕 泽纯 债一年定 期开放 债券型 证券投资 基金招 募说明 书修改 方案》 泓德基金管理有限公司 2018 年3 月31 日
3 附件1 ：《泓 德 裕 泽纯债 一年 定期开 放 债 券型 证 券投 资基金 基金 合同修 改方 案》 泓德裕 泽纯债一年定期开 放债券型证券投资 基金基金合同修改 方案 章节 《基金合同》修改前 条款 《基金合同》修改后 条款 《流动性风险规 定》依据条款 其他说明 第 一 部 分 前言 一、订 立本 基金 合同 的目 的、依 据和 原则 2、 订立 本基 金合 同的 依据 是 《中 华人 民共 和 国合同 法》(以 下简 称 “ 《 合同法 》”) 、 《中 华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》( 以 下简 称 “ 《基 金 法》 ”) 、 《 公开 募集 证券 投资基 金运 作管 理办 法 》(以 下简 称 “ 《运 作办 法 》 ”) 、《 证券 投资 基 金销售 管理 办法 》( 以下 简 称 “ 《 销售 办法 》”) 、 《证 券投 资基 金信息 披 露管理 办法 》(以 下简 称 “《信 息披 露办 法》 ”) 和 其他有 关法 律法 规。 一、订 立本 基金 合同 的目 的、依 据和 原则 2、订立本基金合同的依据 是《中华人民共和国 合同法 》( 以下 简称 “ 《 合 同法 》 ”) 、 《 中华 人民 共 和国证券投资基金法》( 以下简称“ 《基金法》”) 、《公开募集证券投资基 金运作管理办法》( 以下 简 称“《运作办法》 ”)、《 证券投资基金销售管理办 法》( 以下 简称 “ 《 销售 办 法》 ”)、 《证 券投 资基 金 信息披露管理办法》(以下 简称 “《信息披露办法 》 ”) 、《公开募集开放式证 券投资基金流动性风险管 理规定》 （以下简称 “ 《流动性风险规定》 ”） 和其 他有关 法律 法规 。 全文 新增《 公开 募 集开放 式证 券 投资基 金流 动 性风险 管理 规 定》作 为订 立 基金合 同的 依 据。 第 二 部 分 释义 …… 新增： 13 、 《 流 动 性 风 险 规 定 》 ： 指 中 国 证 监 会2017 年8 月31 日颁布、同年10 月1 日实施的《公开募集开 放式证券投资基金流 动性 风险管理规定》 及 颁布机关 全文 新 增 《公 开募 集 开 放 式证 券投 资 基 金 流动 性风 险 管 理 规定 》的 释4 对其不时做出的修订 56、流动性受限资产：指 由于法律法规、监管、 合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的 资产， 包括但不限于到期日 在10个交易日以上的逆回 购与银行定期存款 （含协议 约定有条件提前支取 的银 行存款） 、 停牌股票 、 流通 受限的新股及非公开 发行 股票、 资产支持证券、 因发 行人债务违约无法进 行转 让或交易的债券等。 义。 第 六 部 分 基 金 份 额 的 申 购 与 赎回 五、申 购和 赎回 的数 量限 制 五、申 购和 赎回 的数 量限 制 新增： 4 、当接受申购申请对存量 基金份额持有人利益 构成潜在重大不利影 响时， 基金管理人应当采取 设定 单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上 限、 拒绝大额申 购、 暂 停 基金申购等措施 ， 切实保 护 存量基金份额持有人 的合 法权益， 具体参见 基金管理 人相关公告。 第19 条 第 六 部 分 基 金 份 额 的 申 购 与 赎回 六、申 购和 赎回 的价 格、 费用及 其用 途 3、 赎回 金额 的计 算及 处理 方式： 本基 金赎 回 金 额 的计 算详 见《 招募 说明 书 》。 本基 金的 赎回 费 率 由基 金管 理人 决定 ，并 在 招募 说明 书中 列示 。 赎 回金 额为 按实 际确 认的 有 效赎 回份 额乘 以当 六、申 购和 赎回 的价 格、 费用及 其用 途 3、赎回金额的计算及处理 方式：本基金赎回金 额的计 算详 见 《 招募 说明 书》 。 本基 金的 赎回 费率 由 基金管 理人 决定 ， 并在 招 募说明 书中 列示 ， 其中对 持 续 持 有 期 少 于7 日 的 投 资 者 收 取1.5% 的 赎 回 费 并 全 第23 条 新增持 有期 7 日5 日 该 类基 金份 额净 值并 扣除 相 应的 费用 ，赎 回金 额 单 位为 元。 上述 计算 结果 均 按四 舍五 入方 法， 保留到 小数 点后2位 ， 由此 产生的 收益 或损 失由 基 金财产 承担 。 额计入基金财产。 赎 回 金额 为按实 际确 认的 有效 赎回 份额乘 以当 日该 类基 金份 额净值 并扣 除相 应的 费用 ， 赎回金 额单 位为 元 。 上 述计 算结果 均按 四舍 五入 方法 ，保留到小数点后2位，由 此产生的收益或损失由 基 金财产 承担 。 内 1.50% 赎 回 费 档位 第 六 部 分 基 金 份 额 的 申 购 与 赎回 七、拒 绝或 暂停 申购 的情 形 发生上 述第1、2、3 、5、6项暂停 申购 情形 之 七、拒 绝或 暂停 申购 的情 形 新增： 5 、基金管理人接受某笔 或 者某些申购申请有可 能导致单一投资者持 有基 金份额数的比例达到 或者 超过基金份额总数的50% ， 或者有可能导致投资 者变 相规避前述50%比例要求的 情形 。 7 、当前一估值日基金资 产 净值50% 以上的资产 出现无可参考的活跃 市场 价格且采用估值技术 仍导 致公允价值存在重大 不确 定性时， 经与基金 托管人协 商确认后， 基金管理人应 当暂停基金估值， 并采取 暂 停接受基金申购申请 的措 施。 8 、基金管理人接受某笔 或 者某些 申购申请有可 能导致超过基金管理 人设 定的基金总规模、 单日净申 购比例上限、 单一 投资者单 日或单笔申购金额上 限时 。 发生上 述第1 、2 、3 、6 、7、9 项 暂停 申购 情形 之 第19 条 第24 条 第19 条 6 一且基 金管 理人 决定 暂停 申购申 请时 ，基 金管 理 人应当 根据 有关 规定 在指 定媒介 上刊 登暂 停申 购 公告。 如果 投资 人的 申购 申请被 拒绝 ，被 拒绝 的 申购款 项将 退还 给投 资人 。在暂 停申 购的 情况 消 除时， 基金 管理 人应 及时 恢复申 购 业 务的 办理 ， 且开放 期间 可以 按暂 停申 购的期 间相 应延 长， 具 体时间 以基 金管 理人 届时 公告为 准。 一且基 金管 理人 决定 暂停 申购申 请时 ， 基金 管理 人应 当根据 有关 规定 在指 定媒 介上刊 登暂 停申 购公 告 。 如 果投资 人的 申购 申请 被拒 绝， 被拒 绝的 申购 款项 将退 还给投 资人 。 当发生上述第5项、 第8项情形时， 基 金 管理人可以采取比例 确认 等方式对该投资人的 申购 申请进行限制， 基 金管理人 有权拒绝该笔全部或 部分 申购申请。 如果法律法规、 监管要求调整导致上 述第 5项内容取消或变更的， 基 金管理人在 履行适当 程序 后， 可修改上述内容， 无须 召开基金份额持有人 大会 。 在暂 停申 购的 情况 消除 时， 基 金管 理人 应及 时恢 复 申购业 务的 办理 ， 且开 放期 间可以 按暂 停申 购的 期间 相应延 长， 具体 时间 以基 金管理 人届 时公 告为 准。 第 六 部 分 基 金 份 额 的 申 购 与 赎回 八、暂 停赎 回或 延缓 支付 赎回款 项的 情形 八、暂 停赎 回或 延缓 支付 赎回款 项的 情形 新增： 5 、当前一估值日基金资 产 净值 50%以上的资产 出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导 致公允价值存在重大 不确 定性时， 经与基金 托管人协 商确认后， 基金管理人应 当暂停基金估值， 并采取 延 缓支付赎回款项或暂 停接 受基金赎回申请的措 施 。 第24 条 第 六 部 分 基 金 份 额 九、巨 额赎 回的 情形 及处 理方式 2、巨 额赎 回的 处理 方式 九、巨 额赎 回的 情形 及处 理方式 2、巨 额赎 回的 处理 方式 7 的 申 购 与 赎回 （2） 部分 延期 赎回 ：… … （2） 部分 延期 赎回 ：… … 新增： 若本基金发生巨额赎 回， 在 出现单个持有人的赎 回申请超过前一工作 日基 金总份额50%的情形下，基 金管理人可以采取相 关措 施为此单个持有人延 期办 理赎回申请， 即按 照保护其 他赎回申请人利益的 原则 ， 基金管理人可以 优先确认 并办理其他赎回申请 人的 赎回申请， 具体为： 如其他 赎回申请人的赎回申 请在 当日被全部确认并办 理， 则 基金管理人在当日接 受赎 回比例不低于上一工 作日 基金总份额的20%的前提下 ， 在仍可接受赎回 申请的范 围内对此单个持有人 的赎 回申请按比例确认并 办理， 对此单个持有人其余 未确 认的赎回申请延期办 理； 如 其他赎回申请人的赎 回申 请在当日 未被全部办 理， 则 对此单个持有人的全 部赎 回申请延期办理， 对其他赎 回申请人的 剩余赎回 申请 延缓支付赎回款项。 对于 未能赎回部分， 投资人在 提 交赎回申请时可以选 择延 期赎回或取消赎回 。 选择延 期赎回的， 将自动转入下 一个开放日继续赎回， 直 到 全部赎回为止； 选择取消 赎回的， 当日未获受理的 部 分赎回申请将被撤销 。 延期 的赎回申请与下一开 放日 赎回申请一并处理 ， 无优先 权并以下一开放日的 该类 第21 条 明 确 对巨 赎情 形 下 赎 回比 例过 高 的 单 一份 额持 有 人 采 取延 期赎 回 的 条 件及 具体 措 施。 8 基金份额净值为基础 计算 赎回金额， 以此类推， 直到 全部赎回为止。 如 投资人在 提交赎回申请时未作 明确 选择， 投资人未能赎回部 分作自动延期赎回处 理。 如 延期办理期限超过开 放期 的， 开放期相应延长， 延长 的开放期内不办理申 购， 亦不接受新的赎回申 请， 基 金管理人仅为原开放 期内 因提交赎回申请超过 基金 总份额50%以上而被延期办 理赎回的单个基金份 额持 有人办理赎回业务 。 第 十 二 部 分 基 金 的 投资 二、投 资范 围 基金的 投资 组合 比例 为： 债券资 产占 基金 资 产的比 例不 低于80 ％ 。 在 每个开 放期 的 前1个 月和 后1个 月以 及开 放期 期间 不 受前述 投资 组合 比例 的限制 。本 基金 在封 闭期 内，每 个交 易日 日终 扣 除国债 期货 合约 需缴 纳的 交易保 证金 后， 应保 持 不低于 交易 保证 金一 倍的 现金； 在开 放期 内每 个 交易日 日终 在扣 除国 债期 货合约 需缴 纳的 交易 保 证金后 ，应 保持 现金 或者 到期日 在一 年以 内的 政 府债券 占基 金资 产净 值的 比例不 低于5%。 二、投 资范 围 基金的 投资 组合 比例 为 ： 债 券资产 占基 金资 产的 比例不 低于80％ 。 在每 个开 放期的 前1 个月 和后1 个月 以及开 放期 期间 不受 前述 投资组 合比 例的 限制 。 本基 金在封 闭期 内 ， 每 个交 易日 日终扣 除国 债期 货合 约需 缴纳的 交易 保证 金后 ， 应保 持不低 于交 易保 证金 一倍 的现金 ； 在开 放期 内每 个交 易日日 终在 扣除 国债 期货 合约需 缴纳 的交 易保 证金 后， 应保 持现 金或 者到 期日 在一年 以内 的政 府债 券占 基金资 产净 值的 比例 不低 于5% ；其中 ，现金不包括 结算备付金、存出保 证金、 应收申购款等。 第18 条 第 十 二 部 分 基 金 的 四、投 资限 制 1、组 合限 制 四、投 资限 制 1、组 合限 制 9 投资 基金的 投资 组合 应遵 循以 下限制 ： （2） 本 基金 在封 闭期 内， 每个交 易日 日终 扣 除国债 期货 合约 需缴 纳的 交易保 证金 后， 应保 持 不低于 交易 保证 金一 倍的 现金； 在开 放期 内每 个 交易日 日终 在扣 除国 债期 货合约 需缴 纳的 交易 保 证金后 ，应 保持 现金 或者 到期日 在一 年以 内的 政 府债券 占基 金资 产净 值的 比例不 低于5%； 基金的 投资 组合 应遵 循以 下限制 ： （2） 本基 金在 封闭 期内 ， 每个交 易日 日终 扣除 国债期 货合 约需 缴纳 的交 易保证 金后 ， 应保 持不 低于 交易保 证金 一倍 的现 金 ； 在 开放期 内每 个交 易日 日终 在扣除 国债 期货 合约 需缴 纳的交 易保 证金 后 ， 应 保持 现金或 者到 期日 在一 年以 内的政 府债 券占 基金 资产 净值的 比例 不低 于5% ； 其中 ， 现金不包括结算 备付 金 、存出保证金、应收 申购 款等 ； 新增： （17） 本基金管理人管理的 全部开放式基金持有 一家上市公司发行的 可流 通股票， 不得超过 该上市公 司可流通股票的15% ；本基 金管理人管理的全部 投资 组合持有一家上市公 司发 行的可流通股票， 不得超过 该上市公司可流通股 票的30% ； （18） 开放期内， 本基金主 动投资于流动性受限 资产的市值合计不得 超过 基金资产净值的15%。因证 券市场波动、 上市公司股 票停牌、 基金规模变动等 基 金管理人之外的因素 致使 基金不符合前述所规 定比 例限制的， 基金管 理人不得 主动新增流动性受限 资产 的投资； （19） 本基金与私募类证券 资管产品及中国证监 第18 条 第15 条 第16 条 、第40条 第17 条 10 因 证 券 、期 货市 场 波动 、证 券 发 行人 合并 、 基 金 规模 变动 等基 金管 理人 之 外的 因素 致使 基金 投 资 比例 不符 合上 述规 定投 资 比例 的， 基金 管理 人应当 在 10 个 交易 日内 进 行调整 ， 但中 国证 监会 规 定 的特 殊情 形除 外。 法律 法 规另 有规 定的 ，从 其规定 。 会认定的其他主体 为 交易 对手开展逆回购交易 的， 可 接受质押品的资质要 求应 当与基金合同约定的 投资 范围保持一致； 除上述第（2）、（11）、（18）、（19）项规 定的情形外， 因证 券 、 期 货市场 波动 、 证券 发行 人 合 并、 基金 规模 变动 等基 金管 理人之 外的 因素 致使 基金 投资比 例不 符合 上述 规定 投资比 例的 ， 基金 管理 人应 当在10 个交 易日 内进 行调 整， 但中 国证 监会 规定 的特 殊情形 除外 。法 律法 规另 有规定 的， 从其 规定 。 第 十 四 部 分 基 金 资 产估值 六、暂 停估 值的 情形 六、暂 停估 值的 情形 新增： 4 、当前一估值日基金资 产 净值 50%以上的资产 出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导 致公允价值存在重大 不确 定性时， 基金管理 人经与基 金托管人协商确认后 ；
第24 条 第 十 八 部 分 基 金 的 信息披 露 五、公 开披 露的 基金 信息 （六） 基金 定期 报告 ，包 括基金 年度 报告 、 基金半 年度 报告 和基 金季 度报告 五、公 开披 露的 基金 信息 （六） 基金 定期 报告 ， 包 括基金 年度 报告 、 基 金 半年度 报告 和基 金季 度报 告 新增： 基金运作期间， 如报告期内 出现单一投资者持有 基金份额达到或超过 基金 总份额20%的情形，为保障 第 26 条、 第 27 条 根 据 新规 增加 信 披内容 。 11 其他投资者的权益 ， 基金管 理人至少应当在基金 定期 报告“ 影响投资者决 策的 其他重要信息 ”项下 披露 该投资者的类别、 报告期 末持有份额及占比、 报告 期 内持有份额变化情况 及 本 基金的特有风险， 中国证监 会认定的特殊情形除 外。 基 金 管 理 人 应 当 在 基 金 年 度 报 告 和 半 年 度 报 告 中披露基金组合资产 情况 及其流动性风险分析 等。 第 十 八 部 分 基 金 的 信息披 露 五、公 开披 露的 基金 信息 （七） 临时 报告 五、公 开披 露的 基金 信息 （七） 临时 报告 新增： 26、 本基金发生涉及基金 申购、 赎回事项调整或 潜在影响投资者赎回 等重 大事项时；
第26 条
12 附件2 ：《泓 德 裕 泽纯债 一年 定期开 放 债 券型 证 券投 资基金 托管 协议修 改方 案》 泓德裕 泽纯债一年定期开 放债券型证券投资 基金托管协议修改 方案 章节 《托管协议》修改前 条款 《托管协议》修改后 条款 《流动性风险规 定》依据条款 其他说明 二、 基 金托 管 协 议 的 依据、 目的 和原则 订立本 协议 的依 据是 《 中华 人民共 和国 证券 投资基 金法 》 （ 以下 简称 《基 金法 》 ） 、 《公 开 募集证 券投 资基 金运 作管 理办法》 （ 以下 简称 《 运作办 法》 ）、 《证 券投 资基金 销售 管理 办法》 （以下 简称 《 销售 办法》 ） 、 《证 券投 资基 金信 息披露 管理 办法 》（ 以下 简称《 信息 披露 办法》 ） 、 《证券投 资基 金信 息披 露内容 与格 式准 则第 7号〈 托管 协议 的内 容与 格 式〉》 、《 泓德 裕泽 纯债一 年定 期开 放债 券型 证券投 资基 金基 金合 同》 （以下 简称 《 基金 合 同》 ） 及其 他有 关规 定 。 订立本 协议 的依 据是 《中 华人民 共和 国证 券投 资基金 法》 （以 下简 称 《 基金法 》 ） 、 《 公开 募集 证券投 资基 金运 作管 理办 法》 （以 下简 称 《运 作办 法》 ） 、 《证 券投 资基 金 销售管 理办 法 》 （ 以下 简 称 《 销售 办法 》 ） 、 《证 券投资 基金 信息 披露 管理 办法 》 （ 以下 简称 《信 息 披露办 法 》 ） 、 《公开募 集开放式证券投资基 金流 动性风险管理规定》 、 《 证券投 资基 金信 息披 露内 容与格 式准 则第7 号 〈托 管协议 的内 容与 格式 〉 》 、 《泓德 裕泽 纯债 一年 定 期开放 债券 型证 券投 资基 金基金 合同 》 （ 以下 简称 《基金 合同 》） 及其 他有 关规定 。 全文 新增 《公 开募 集开 放 式 证 券 投 资 基 金 流 动 性 风 险 管 理规定》 作为 订立 托管协 议的 依据。 三、 基 金托 管 人 对 基 金 管 理 人 的 业 务 监 （一） 基 金托 管人 对基 金管 理人的 投资 行为 行使监 督权 2、 （1） 按法 律法 规的 规定 及 《基金 合同 》的 （一） 基金 托管 人对 基金 管理人 的投 资行 为行 使监督 权 2、 （1） 按法 律法 规的 规定 及 《基金 合同 》的 约 13 督和核 查 约定， 本基 金的 投资 资产 配置比 例为 ： 债券资 产占 基金 资产 的比 例不低 于80 ％。 在 每个开 放期 的前1个 月和 后1个月 以及 开放 期期 间不受 前述 投资 组合 比例 的限制。 本基 金在 封闭 期内， 每 个交 易日 日终 扣除 国债期 货合 约需 缴纳 的交易 保证 金后， 应保 持不 低于交 易保 证金 一倍 的现金； 在开 放期 内每 个交 易日日 终在 扣除 国债 期货合 约需 缴纳 的交 易保 证金后， 应保 持现 金或 者到期 日在 一年 以内 的政 府债券 占基 金资 产净 值的比 例不 低于5%。 （2） 根据 法律 法规 的规 定 及《基 金合 同》 的约定 ，本 基金 投资 组合 遵循以 下投 资限 制：
b、本 基金 在封 闭期 内 ， 每 个交易 日日 终 扣 除国债 期货 合约 需缴 纳的 交易保 证金 后， 应 保持 不低于 交易 保证 金一 倍的 现金； 在 开放 期内 每个 交易日 日终 在扣 除国 债期 货合约 需缴 纳的 交易 保证金 后， 应 保持 现金 或者 到期日 在一 年以 内的 政府债 券占 基金 资产 净值 的比例 不低 于5% ； 定，本 基金 的投 资资 产配 置比例 为： 债券资 产占 基金 资产 的比 例不低 于80 ％。 在每 个开放 期的 前1 个月 和后1 个月以 及开 放期 期间 不 受前述 投资 组合 比例 的限 制。本 基金 在封 闭期 内， 每个交 易日 日终 扣除 国债 期货合 约需 缴 纳 的交 易 保证金 后， 应保 持不 低于 交易保 证金 一倍 的现 金； 在开放 期内 每个 交易 日日 终在扣 除国 债期 货合 约 需缴纳 的交 易保 证金 后， 应保持 现金 或者 到期 日在 一年以 内的 政府 债券 占基 金资产 净值 的比 例不 低 于5%； 其中现金不包 括结 算备付金、存出保证 金、 应收申购款等 。 （2） 根据 法律 法规 的规 定 及《基 金合 同》 的 约定， 本基 金投 资组 合遵 循以下 投资 限制 ：
b、 本基 金在 封闭 期内 ， 每个交 易日 日终 扣除 国债期 货合 约需 缴纳 的交 易保证 金后 ， 应 保持 不低 于交易 保证 金一 倍的 现金 ； 在开 放期 内每 个交 易日 日终在 扣除 国债 期货 合约 需缴纳 的交 易保 证金 后， 应保持 现金 或者 到期 日在 一年以 内的 政府 债券 占 基金资 产净 值的 比例 不低 于5% ； 其中现金不包括结 算备付金、存出保证 金、 应收申购款等 ； 新增： 第18 条 第18 条 14 （3） 法规 允许 的基 金投 资 比例调 整期 限 因证券 、期 货市 场波 动、 证券发 行人 合并、 基金规 模变 动等 基金 管理 人之外 的因 素致 使基 金投资 比例 不符 合上 述规 定投资 比例 的， 基 金管 理人应 当在10个 交易 日内 进行调 整， 但 中国 证监 q、本基金管理人管理 的 、 且由本基金托管人 托管的全部开放式基 金持 有一家上市公司发行 的 可流通股票，不得超 过该 上市公司可流通股票 的 15%；本基金管理人管理的 全部投资组合持有一 家 上市公司发行的可流 通股 票， 不得超过该上 市公司 可流通股票的30% ； r、开放期内，本基金主 动 投资于流动性受限 资产的市值合计不得 超过 基金资产净值的15%。因 证券市场波动、 上市 公司 股票停牌、 基金规模 变动 等基金管理人之外的 因素 致使基金不符合前述 所 规定比例限制的， 基金管 理人不得主动新增流 动性 受限资产的投资； s、本基金与私募类证券 资 管产品及中国证监 会认定的其他主体为 交易 对手开展逆回购交易 的， 可接受质押品的资质 要求 应当与基金合同约定 的 投资范围保持一致； （3） 法规 允许 的基 金投 资 比例调 整期 限 除上述第b、k 、r 、s项规 定的情形外， 因证券 、 期 货市 场波 动、 证券 发 行人合 并 、 基 金规 模变 动 等基金 管理 人之 外的 因素 致使基 金投 资比 例不 符 合上述 规定 投资 比例 的， 基金管 理人 应当 在10 个交 第15 条 第 16 条、第 40 条 第17 条 15 会规定 的特 殊情 形除 外。 法律法 规另 有规 定的， 从其规 定。 易日内 进行 调整 ， 但 中国 证监会 规定 的特 殊情 形除 外。法 律法 规另 有规 定的 ，从其 规定 。 八、 基 金资 产 净 值 计 算 和 会 计 核算 （四） 暂停 估值 的情 形 …… （四） 暂停 估值 的情 形 新增： 4、 当前一估值日基金资 产 净值50%以上的资产 出现无可参考的活跃 市场 价格且采用估值技术 仍 导致公允价值存在重 大不 确定性时， 基金管 理人经 与基金托管人协商确 认后 ； 第24 条 十、 信 息披 露 （二） 基 金管 理人 和基 金托 管人在 信息 披露 中的职 责和 信息 披露 程序 根据 《信 息披 露办 法》 的 要求， 本 基金 信息 披露的 文件 包括 基金 招募 说明书 、《 基金 合同》 、 基 金托 管协 议 、 基 金份 额发售 公告 、 《 基金 合 同》 生效 公告 、 定期 报告 、 临时报 告 、 基 金资 产 净值和 基金 份额 净值 等其 他必要 的公 告文 件， 由 基金管 理人 拟定 并负 责公 布。 （二） 基金 管理 人和 基金 托管人 在信 息披 露中 的职责 和信 息披 露程 序 根据 《信 息披 露办 法》 的 要求 ， 本 基金 信息 披 露的文 件包 括基 金招 募说 明书、 《 基金 合同》 、 基 金托管 协议 、 基 金份 额发 售公告 、 《基 金合 同》 生 效公告 、 定期 报告 、 临 时 报告 、 基 金资 产净 值和 基 金份额 净值 等其 他必 要的 公告文 件， 由基 金管 理人 拟定并 负责 公布 。 基金运作期间， 如报告期内出现 单一投资者持有基金 份额 达到或超过基金总份 额 20%的情形，为保障其他投 资者的权益，基金管 理 人至少应当在基金定 期报 告 “影响投资者决策 的 其他重要信息 ”项下 披露 该投资者的类别、 报告期 末持有份额及占比 、 报告 期内持有份额变化情 况及 第27 条 根 据 新 规 增 加 信 披内容 。 16 本基金的特有风险 ， 中国 证监会认定的 特殊情 形除 外。 基金管理人应 当在基 金年度报告和半年度 报告 中披露基金组合资产 情况 及其流动性风险分析 等。 17 附件 3 ： 《泓德裕泽纯债一年定期开放债券型 证券投资基金招募说明书修改方案》 泓德裕 泽 纯债一年定期开 放 债券型证券投资 基金招募说明书修 改方案 章节 《招募说明书》修改 前条 款 《招募说明书》修改 后条 款 《流动性风险规 定》依据条款 其他说明 一、绪 言 《 泓 德 裕 泽 纯 债 一 年 定 期 开 放 债 券 型 证券 投资基 金招 募说 明书》 （ 以下简 称 “本 招募 说明 书”） 依据 《中 华人 民共 和国证 券投 资基 金法》 （以下 简称 “ 《 基金 法》 ” ） 、 《 证券 投资 基金 销售管 理办 法》 （ 以下 简 称 “ 《销 售办 法》 ” ） 、 《公开 募集 证券 投资 基金 运作管 理办 法》 （ 以下 简称 “ 《运 作办 法 》 ” ） 、 《证 券投 资基 金信 息 披露管 理办 法 》 （ 以下 简称 “ 《 信息 披露 办法 》 ” ） 及其他 有关 规定 以及 《 泓德 裕泽 纯 债一 年定 期开 放债券 型 证 券投 资基 金基 金合同 》 （以 下简 称 “基 金合同 ”） 编写 。 《泓德裕泽 纯 债一 年 定期开 放 债 券型 证 券投 资 基 金招募 说明 书》 （以 下简 称 “本 招募 说明书 ” ） 依据 《 中 华 人 民 共 和 国 证 券 投 资 基 金 法 》 （ 以 下 简 称 “ 《 基 金 法》 ” ） 、 《 证券 投资 基金 销 售管理 办法 》 （以 下简 称 “ 《 销 售 办 法 》 ” ） 、 《 公 开 募 集 证 券 投 资 基 金 运 作 管 理 办 法 》 （以下 简称 “ 《 运 作办 法》 ” ） 、 《证 券投 资基 金信 息 披露管 理办 法》 （以 下简 称 “ 《 信息 披露 办法 》 ” ） 、 《 公 开 募 集 开 放 式 证 券 投 资 基 金 流 动 性 风 险 管 理 规 定 》 （以 下 简称 “《 流 动性 风 险规 定 》 ” ） 及其他有关 规 定 以及 《泓 德 裕泽 纯债一 年 定期 开放 债 券型 证券投 资基金 基金 合同 》 （ 以下 简 称“基 金合 同” ）编 写。 全文 新 增《 公开 募集 开 放式 证券 投资 基 金流 动性 风险 管 理规 定》 作为 订 立基 金合 同的 依据。 二、释 义 …… 新增： 13 、 《流动性风险规定》 ： 指中国证监会 2017 年8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日实施的《公开募集开 放 式 证 券投 资基 金流 动 性风险 管 理规 定》 及颁 布 机关对 其不时做出的修订 全文 新 增《 公开 募集 开 放式 证券 投资 基 金流 动性 风险 管 理规 定》 的释 义。 18 56 、 流 动性 受 限资 产： 指由 于 法律 法 规、 监管 、 合 同 或操 作障 碍等 原 因无法 以 合理 价格 予以 变 现的资 产， 包括但不限于到期日 在 10 个交易日以上的逆回 购 与 银 行定 期存 款（ 含 协议 约 定 有条 件提 前支 取 的银行 存款） 、 停牌股票 、 流通受 限的新股及非公开发 行股 票、 资 产 支持 证券 、因 发 行人债 务 违约 无法 进行 转 让或交 易的债券等。 八 、 基 金 份 额 的 申 购 、 赎 回 与转换 （四） 申购 与赎 回的 数额 限制 （四）申购与赎回的数额限制 新增： 3 、 当接受申购申请对存量 基金份额持有人利益 构 成 潜 在重 大不 利影 响 时，基 金 管理 人应 当采 取 设定单 一 投 资者 申购 金额 上 限或基 金 单日 净申 购比 例 上限、 拒 绝 大额 申购 、暂 停 基金申 购 等措 施， 切实 保 护存量 基 金 份额 持有 人的 合 法权益 ， 具体 参见 基金 管 理人相 关公告。 第 19 条 八 、 基 金 份 额 的 申 购 、 赎 回 与转换 （六） 申购 费与 赎回 费 4、本基金收取赎回费，赎 回费由赎回人承 担， 在 投资 者赎 回基 金份 额 时收取 。 本 基金A 类 基 金 份 额 和 C 类 基 金 份 额 适 用 相 同 的 赎 回 费 率， 即在 同一 个开 放期 内申 购又赎 回的 基金 份额 收取 1.0%的赎 回费率，认 购或在某一开放期 申 （六） 申购 费与 赎回 费 4、 本 基金 收取 赎回费 ， 赎 回费由 赎回 人承 担， 在 投资者 赎回 基金 份额 时收 取。 本 基金 A 类 基金 份额 和 C 类 基金 份额 适 用相 同的赎 回 费率 ，即 在 同一 个开放 期内申 购又 赎回 的基 金份 额收取 1.0% 的赎 回费 率， 认 购 或 在某 一开 放 期申 购并在 下 一个 及之 后 的开 放期赎 19 购 并 在 下 一 个 及 之 后 的 开 放 期 赎 回 的 份 额 不 收 取赎回 费。 赎 回费 用由 赎回 基金份 额的 基金 份额 持有人 承担， 在基 金份 额持 有人赎 回基 金份 额时 收取。 赎回 费总 额的25% 计 入基金 财产 ， 其 余用 于支付 登记 费和 其他 必要 的手续 费。 回 的 份额 不收 取 赎回 费。 赎 回 费用 由赎 回 基金 份额的 基 金 份额 持有 人 承担 ，在基 金 份额 持有 人 赎回 基金份 额时收 取 。 赎 回费 总额 的 25% 计入 基金 财产 ， 其余 用 于 支 付登 记费 和其 他必要 的手 续费 。 其 中 对 持 续持 有期 少于7 日的 投资者收 取1.5% 的赎回费并全额计入基 金 财产。 第 23 条 新增持 有 期 7 日 内 1.50% 赎 回费 档位 八 、 基 金 份 额 的 申 购 、 赎 回 与转换 （八） 拒绝 或暂 停申 购的 情形 （八） 拒绝 或暂 停申 购的 情形 新增： 5 、 基金管理人接受某笔或 者某些申购申请有可 能 导 致 单一 投资 者持 有 基金份 额 数的 比例 达到 或 者超过 基 金 份额 总数 的 50% ， 或者 有 可能 导致 投资 者 变相规 避前述 50%比例要求的情 形 。 7 、 当前一估值日基 金资产 净值 50%以上的资产出 现 无 可参 考的 活跃 市 场价格 且 采用 估值 技术 仍 导致公 允 价 值存 在重 大不 确 定性时 ， 经与 基金 托管 人 协商确 认 后 ，基 金管 理人 应 当暂停 基 金估 值， 并采 取 暂停接 受基金申购申请的措 施。 8 、 基金管理人接受某笔或 者某些申购申请有可 能 导 致 超过 基金 管理 人 设定的 基 金总 规模 、单 日 净申购 比例上限、单一投资 者单 日或单笔申购金额上 限时 。 发生上 述 第1、2、3、6、7、9 项暂 停申 购情 形时 ， 第 19 条 第 24 条 第 19 条 20 发生上 述 第1、2、3、5 、6 项暂停 申购 情形 之一且 管理 人决 定暂 停申 购时， 基 金管 理人 应当 根据有 关规 定在 指定 媒介 上刊登 暂停 申购 公告。 如果投 资人 的申 购申 请被 拒绝， 被 拒绝 的申 购款 项将退 还给 投资 人。 在暂 停申购 的情 况消 除时， 基金管 理人 应及 时恢 复申 购业务 的办 理。 基 金 管理 人应 当 根据 有关规 定 在指 定媒 介 上刊 登暂停 申 购 公告 。如 果 投资 人的申 购 申请 被拒 绝 ，被 拒绝的 申购款 项将 退还 给投 资人 。 当发生上述第 5 项、 第 8 项 情 形时 ，基 金管 理 人可以 采 取比 例确 认等 方 式对该 投 资 人的 申购 申请 进 行限制 ， 基金 管理 人有 权 拒绝该 笔 全 部或 部分 申购 申 请。如 果 法律 法规 、监 管 要求调 整导致上述第 5 项内容取 消或变更的，基金管 理人 在 履 行 适当 程序 后， 可 修改上 述 内容 ，无 须召 开 基金份 额持有人大会。在暂停申购 的情 况消 除时 ，基 金管理 人应及 时恢 复申 购业 务的 办理。 八 、 基 金 份 额 的 申 购 、 赎 回 与转换 （九） 暂 停赎 回或 延缓 支付 赎回款 项的 情 形 （九） 暂停 赎回 或延 缓支 付赎回 款项 的情 形 新增： 5 、 当前一估值日基 金资产 净值 50%以上的资产出 现 无 可参 考的 活跃 市 场价格 且 采用 估值 技术 仍 导致 公 允 价 值存 在重 大不 确 定性时 ， 经与 基金 托管 人 协商确 认 后 ，基 金管 理人 应 当暂停 基 金估 值， 并采 取 延缓支 付赎回款项或暂停接 受基 金赎回申请的措施 。 第 24 条 八 、 基 金 份 额 的 申 购 、 赎 回 与转换 （十） 巨额 赎回 的情 形及 处理方 式 2、巨 额赎 回的 处理 方式 （2） 部分 延期 赎回 ：… … （十） 巨额 赎回 的情 形及 处理方 式 2、巨 额赎 回的 处理 方式 （2） 部分 延期 赎回 ：… … 新增： 21 若 本 基金 发 生巨 额 赎回 ，在 出 现单 个 持有 人 的赎 回 申 请超 过前 一开 放 日基金 总 份额 30% 的情 形下 ，基 金 管 理人 可以 采取 相 关措施 为 此单 个持 有人 延 期办理 赎 回 申请 ，即 按照 保 护其他 赎 回申 请人 利益 的 原则， 基 金 管 理 人 可 以 优 先 确 认 其 他 赎 回 申 请 人 的 赎 回 申 请 ， 具体 为： 如其 他 赎回申 请 人的 赎回 申请 在 当日被 全 部 确认 ，则 基金 管 理人在 当 日接 受赎 回比 例 不低于 上 一 开放 日基 金总 份 额的 10% 的 前 提下 ，在 仍可 接 受 赎 回 申请 的范 围内 对 此单个 持 有人 的赎 回申 请 按比例 确 认 ，对 此单 个持 有 人其余 未 确认 的赎 回申 请 延期办 理 ； 如其 他赎 回申 请 人的赎 回 申请 在当 日未 被 全部确 认 ， 则对 全部 未确 认 的赎回 申 请延 期办 理。 对 于未能 赎 回 部分 ，投 资人 在 提交赎 回 申请 时可 以选 择 延期赎 回 或 取消 赎回 。选 择 延期赎 回 的， 将自 动转 入 下一个 开 放 日继 续赎 回， 直 到全部 赎 回为 止； 选择 取 消赎回 的 ， 当日 未获 受理 的 部分赎 回 申请 将被 撤销 。 延期的 赎 回 申请 与下 一开 放 日赎回 申 请一 并处 理， 无 优先权 并 以 下 一 开 放 日 的 基 金 份 额 净 值 为 基 础 计 算 赎 回 金 额 ， 以此 类推 ，直 到 全部赎 回 为止 。如 投资 人 在提交 赎 回 申请 时未 作明 确 选择， 投 资人 未能 赎回 部 分作自 动 延 期赎 回处 理。 如 延期办 理 期限 超过 开放 期 的，开 第 21 条 明 确对 巨赎 情形 下 赎回 比例 过高 的 单一 份额 持有 人 采取 延期 赎回 的 条件 及具 体措 施。 22 放 期 相应 延长 ，延 长 的开放 期 内不 办理 申购 ， 亦不接 受 新 的赎 回申 请， 基 金管理 人 仅为 原开 放期 内 因提交 赎 回 申请 超过 基金 总 份额 50% 以 上 而被 延期 办理 赎 回 的单个基金份额持有 人办 理赎回业务。 九 、 基 金 的投资 （二） 投资 范围 基金的 投资 组合 比例 为： 债 券资产 占基 金资 产的比 例不 低于 80 ％ 。在 每个开 放期 的前 1 个 月和后 1 个月以 及开放期 期间不受前述投资 组 合比例 的限 制。 本基 金在 封闭期 内， 每个 交易 日 日终扣 除国 债期 货合 约需 缴纳的 交易 保证 金后， 应保持 不低 于交 易保 证金 一倍的 现金； 在开 放期 内 每 个 交 易 日 日 终 在 扣 除 国 债 期 货 合 约 需 缴 纳 的交易 保证 金后， 应保 持现 金或者 到期 日在 一年 以 内 的 政 府 债 券 占 基 金 资 产 净 值 的 比 例 不 低 于 5%。 （二） 投资 范围 基 金 的 投资 组 合比 例 为：债 券 资 产占 基 金资 产 的 比例不 低于80％ 。在 每个 开放期 的前 1 个月 和后1 个 月 以 及开 放期 期 间不 受前述 投 资组 合比 例 的限 制。本 基 金 在封 闭期 内 ，每 个交易 日 日终 扣除 国 债期 货合约 需 缴 纳的 交易 保 证金 后，应 保 持不 低于 交 易保 证金一 倍 的 现金 ；在 开 放期 内每个 交 易日 日终 在 扣除 国债期 货 合 约需 缴纳 的 交易 保证金 后 ，应 保持 现 金或 者到期 日 在 一年 以内 的 政府 债券占 基 金资 产净 值 的比 例不低 于 5% ； 其中，现金不包括 结算备付金、存出保 证金 、 应收申购款等。 第 18 条 九 、 基 金 的投资 （四） 、投 资限 制 1、组 合限 制 基金的 投资 组合 应遵 循以 下限制 ： （2）本基金在封闭期内， 每个交易日日终 扣除国 债期 货合 约需 缴纳 的交易 保证 金后， 应保 持不低 于交 易保 证金 一倍 的现金； 在开 放期 内每 （四） 、投 资限 制 1、组 合限 制 基金的 投资 组合 应遵 循以 下限制 ： （2） 本基 金在 封闭 期内 ， 每个交 易日 日终 扣除 国 债 期 货合 约需 缴 纳的 交易保 证 金后 ，应 保 持不 低于交 易 保 证金 一倍 的 现金 ；在开 放 期内 每个 交 易日 日终在 23 个 交 易 日 日 终 在 扣 除 国 债 期 货 合 约 需 缴 纳 的 交 易保证 金后， 应保 持现 金或 者到期 日在 一年 以内 的政府 债券 占基 金资 产净 值的比 例不 低 于5% ； 扣 除 国债 期货 合 约需 缴纳的 交 易保 证金 后 ，应 保持现 金 或 者到 期日 在 一年 以内的 政 府债 券占 基 金资 产净值 的 比例不 低于5% ；其中 ，现 金 不 包括 结 算备 付 金、存 出保证金、应收申购 款等 ； 新增： （17 ） 本基 金 管理 人管 理的 全 部开 放 式基 金持 有 一 家 上市 公司 发行 的 可流通 股 票， 不得 超过 该 上市公 司 可 流通 股票 的 15% ； 本基 金 管理 人管 理的 全 部投资 组 合 持有 一家 上市 公 司发行 的 可流 通股 票， 不 得超过 该上市公司可流通股 票的30%； （18 ） 开放 期 内， 本基 金主 动 投资 于 流动 性受 限 资 产 的市 值合 计不 得 超过基 金 资产 净值 的 15%。 因证 券 市 场波 动、 上市 公 司股票 停 牌、 基金 规模 变 动等基 金 管 理人 之外 的因 素 致使基 金 不符 合前 述所 规 定比例 限 制 的， 基金 管理 人 不得主 动 新增 流动 性受 限 资产的 投资； （19 ） 本基 金 与私 募类 证券 资 管产 品 及中 国证 监 会 认 定的 其他 主体 为 交易对 手 开展 逆回 购交 易 的，可 接 受 质押 品的 资质 要 求应当 与 基金 合同 约定 的 投资范 围保持一致；
…… 第 18 条 第 15 条 第 16 条、第 40 条 第 17 条 24 因证券 、期 货市 场波 动、 证券发 行人 合并、 基 金 规 模 变 动 等 基 金 管 理 人 之 外 的 因 素 致 使 基 金投资 比例 不符 合上 述规 定投资 比例 的， 基 金管 理人应 当在 10 个 交易 日内 进行调 整， 但中 国证 监 会 规 定 的 特 殊 情 形 除 外 。 法 律 法 规 另 有 规 定 的，从 其规 定 。 除上述第 （2） 、 （11） 、 （18 ） 、 （19） 项规定的情形 外， 因 证券 、期 货 市场 波动 、 证券 发行 人合 并、 基金 规 模 变动 等基 金 管理 人之外 的 因素 致使 基 金投 资比例 不符合 上述 规定 投资 比例 的， 基金 管理 人应 当在10 个 交 易 日内 进行 调 整， 但中国 证 监会 规定 的 特殊 情形除 外。法 律法 规另 有规 定的 ，从其 规定 。 十 一 、 基 金 资 产 的 估值 （六） 暂停 估值 的情 形 （六） 暂停 估值 的情 形 新增： 4 、 当前一估值日基 金资产 净值 50%以上的资产出 现 无 可参 考的 活跃 市 场价格 且 采用 估值 技术 仍 导致 公 允 价 值存 在重 大不 确 定性时 ， 基金 管理 人经 与 基金托 管人协商确认后； 第 24 条 十 五 、 基 金 的 信 息 披露 （五） 、公 开披 露的 基金 信息 6、基金定期报告，包括基 金年度报告、基 金半年 度报 告和 基金 季度 报告 （五） 、公 开披 露的 基金 信息 6、 基 金定 期报 告， 包 括基 金年度 报告 、 基 金半 年 度报告 和基 金季 度报 告 新增： 基 金 运作 期 间， 如 报告 期内 出 现单 一 投资 者 持有 基金份额达到或超过 基金 总份额20%的情形， 为保障 其 他 投 资者 的权 益， 基 金管理 人 至少 应当 在基 金 定期报 告 “ 影响 投资 者决 策 的其他 重 要信 息” 项下 披 露该投 资 者 的类 别、 报告 期 末持有 份 额及 占比 、报 告 期内持 第 26 条、第 27 条 根 据新 规增 加信 披内容 。 25 有 份 额变 化情 况及 本 基金的 特 有风 险， 中国 证 监会认 定的特殊情形除外。 基 金 管理 人 应当 在 基金 年度 报 告和 半 年度 报 告中 披露基金组合资产情 况及 其流动性风险分析等 。 十 五 、 基 金 的 信 息 披露 （五） 、公 开披 露的 基金 信息 7、临 时报 告 （五） 、公 开披 露的 基金 信息 7、临 时报 告 新增： 26 、 本 基金 发 生涉 及基 金申 购 、赎 回 事项 调整 或 潜在影响投资者赎回 等重 大事项时； 第 26 条 十 六 、 风 险提示 （一） 投资 于本 基金 的主 要风险 2.流动 性风 险 在市场 或个 券流 动性 不足 的情况 下， 基 金管 理 人 可 能 无 法 迅 速 、 低 成 本 地 调 整 基 金 投 资 组 合，从 而对 基金 收益 造成 不利影 响。 由于开 放式 基金 的特 殊要 求， 本基 金必 须保 持一定 的现 金比 例以 应对 赎回要 求， 在 管理 现金 头寸时， 有可 能存 在现 金不 足的风 险和 现金 过多 带来的 收益 下降 风险 。 （一） 投资 于本 基金 的主 要风险 2.流动 性风 险 流 动 性风 险 是指 基 金管 理人 未 能以 合 理价 格 及时 变 现 基金 资产 以支 付 投资者 赎 回款 项的 风险 ， 流动性 风 险 管理 的目 标则 是 确保基 金 组合 资产 的变 现 能力与 投资者赎回需求的匹 配与 平衡。 （1）基金申购、赎回安 排 参 见 本招 募 说明 书 “八 、基 金 份额 的 申购 、 赎回 与转换”的相关规定 。 （2） 拟投资市场 、 行业及 资产的流动性风险评 估 本 基 金的 投 资市 场 主要 为证 券 交易 所 、全 国 银行 间 债 券市 场等 流动 性 较好的 规 范型 交易 场所 ， 主要投 第 26 条 根 据新 规要 求增 补 流动 性风 险提 示内容 。 26 资 对 象为 具有 良好 流 动性的 金 融工 具（ 包括 国 内依法 发 行 上市 的债 券和 货 币市场 工 具等 ）， 同时 本 基金基 于 分 散投 资的 原则 在 行业和 个 券 方 面未 有高 集 中度的 特 征 ，综 合评 估在 正 常市场 环 境下 本基 金的 流 动性风 险适中。 （3）巨额赎回情形下的 流 动性风险管理措施 本 基 金出 现 巨额 赎 回情 形下 ， 管理 人 可以 根 据基 金 当 时的 资产 组合 状 况或巨 额 赎回 份额 占比 情 况决定 全 额 赎回 或部 分延 期 赎回。 同 时， 如本 基金 单 个基金 份 额 持有 人在 单个 开 放日申 请 赎回 基金 份额 超 过基金 总 份 额一 定比 例以 上 的，基 金 管理 人有 权对 其 采取延 期办理赎回申请或延 缓支 付赎回款项的措施。 （4） 实施备用的 流动性风 险管理工具的情形 、 程 序及对投资者的潜在 影响 在 市 场大 幅 波动 、 流动 性枯 竭 等极 端 情况 下 发生 无 法 应对 投资 者巨 额 赎回的 情 形时 ，基 金管 理 人将以 保 障 投资 者合 法权 益 为前提 ， 严格 按照 法律 法 规及基 金 合 同的 规定 ，谨 慎 选取延 期 办理 巨额 赎回 申 请、暂 停 接 受赎 回申 请、 延 缓支付 赎 回款 项、 收取 短 期赎回 费 等 流动 性风 险管 理 工具作 为 辅助 措施 。对 于 各类流 动 性 风险 管理 工具 的 使用， 基 金管 理人 将依 照 严格审27 批 、 审慎 决策 的原 则 ，及时 有 效地 对风 险进 行 监测和 评 估 ，经 过内 部审 批 程序并 与 基金 托管 人协 商 确认。 在 实 际运 用各 类流 动 性风险 管 理工 具时 ，投 资 者的赎 回 申 请、 赎回 款项 支 付等可 能 受到 相应 影响 ， 基金管 理 人 将 严 格 依 照 法 律 法 规 及 基 金 合 同 的 约 定 进 行 操 作，全面保障投资者 的合 法权 益。
