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华富竞争力优选混合型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要
（2018 年 第 1 号）
基 金 管 理 人 ： 华富 基 金 管 理 有 限公 司
基金托管人： 中国 建 设 银行 股 份有 限 公 司
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重要提示
1、本 基金 的募 集申 请已 经 中国证 监会 证监 基金 字【2004 】199 号 文核 准， 核准 日期为 2004
年 11 月23 日； 本基 金基 金合同 于 2005 年 3 月 2 日 正式生 效。
2、投 资有 风险 ，投 资人 申 购基金 时应 认真 阅读 招募 说明书 。
3、基 金的 过往 业绩 并不 预 示其未 来表 现。
4、 本摘 要根据 基金 合同和 基金招 募说明 书编写 ，并 经中国 证监会 核准。 基金 合同是 约定基
金当事人 之间 权利、 义务 的法律文 件。 基金投 资人 自依基金 合同 取得基 金份 额，即成 为
基金份额 持有 人和本 基金 合同的当 事人 ，其持 有基 金份额的 行为 本身即 表明 其对基金 合
同的承 认和 接受 ，并 按照 《基金 法》 、 《运 作办 法》 、 基金合 同及 其他 有关 规定 享有权 利 、
承担义 务。 基金 投资 人欲 了解基 金份 额持 有人 的权 利和义 务， 应详 细查 阅基 金合同 。
5、 本招 募说 明书(更新)所 载内容 截止 日 为2018 年3 月2 日 ， 有 关财 务数 据和 净值表 现截 止
日为 2017 年12 月 31 日 。
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一、 基金管理人
（一） 基金 管理 人概 况
名称： 华富 基金 管理 有限 公司
住所： 中国 （上海 ） 自由 贸易试 验 区 陆家 嘴环 路 1000 号 31 层
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1000 号 31 层
邮政编 码：200120
法定代 表人 ： 章 宏韬
设立日 期：2004 年4 月 19 日
核准设 立机 关： 中国 证监 会
核准设 立文 号： 中国 证监 会证监 基 金 字【2004 】47 号
组织形 式： 有限 责任 公司
注册资 本： 2.5 亿 元人 民 币
存续期 间： 持续 经营
经营范 围： 基金 募集 、基 金销售 、资 产管 理和 中国 证监会 许可 的其 他业 务
联系人 ：邵恒
电话：021-68886996
传真：021-68887997
股权结 构： 华安 证券 股份 有限公司 49% 、 安 徽省 信 用担保 集团 有限 公 司27% 、 合肥 兴泰
金融控股 （ 集团 ） 有 限公 司24%
（二） 主要 人员 情况
1、基金管理人董事会成员
章宏韬先生， 董事长， 大学本科学历， 工商管理硕士， 经济师。 历任安徽省
农村经济管理干部学院政治处职员， 安徽省农村经济委员会调查研究处秘书、 副
科级秘书 ，安徽 证券交 易中心综 合部（ 办公室 ）经理助 理、副 经理（ 副主任） ，
安徽省证券公司合肥蒙城路营业部总经理，华安证券有限责任公司办公室副主
任、 总裁助理兼办公室主任、 副总裁 、 总经理 。 现任华安证券股份有限公司公司
董事 长并代为履行公司 总经理职务， 兼任华富基金管理有限公司董事长， 华安期
货有限责任公司董事，中国证券业协会创新发展战略专业委员会委员。
姚怀然先生， 董事， 学士学位、 研究生 学历， 经济师。 历任中国人民银行安
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徽省分行金融管理处主任科员， 安徽省证券公司营业部经理、 总办主任、 总经理
助理兼证券投资总部总经理， 华安证券有限责任公司总裁助理兼证券投资总部总
经理， 华富基金管理有限公司董事长、 总经理， 上海华富利得资产管理有限公司
董事长。现任上海华富利得资产管理有限公司董事。
范强先生， 董事， 大专学历， 历任安徽省财政厅工交处副主任科员、 主任科
员、 副处长， 安徽省财政厅工交处副处长， 省地税局直属分局副局长、 局长， 省
地税局计财处处长， 省地税局财监处处长， 安徽省信用担保集团副总经理兼任华
安证券董事、 皖煤 投资有限公司董事长， 现任安徽省信用担保集团副总经理、 党
委委员。
郑晓静女士，董事，硕士研究生学历。历任合肥市财政局预外局（非税局）
科员， 合肥市财政局办公室科员、 副主任， 合肥市财政局预算处副处长， 合肥市
金融办（ 市投融 资管理 中心）资 本市场 处（企 业融资处 ）副处 长（主 持工作） ，
合肥市金融办担保与保险处处长， 合肥市金融办资本市场处处长。 现任合肥兴泰
金融控股（集团）有限公司副总裁，兼任合肥兴泰资本管理有限公司董事长。
余海春先生， 总经理， 硕士研究生学历。 曾先后担任安徽省证券公司合肥营
业部业务员、 上海自忠路营业部业务主管 、 合肥第二营业部经理助理， 华安证券
股份有限公司投资总部副总经理、 池州营业部总经理、 合肥花园街营业部总经理、
办公室主任、 固定收益部总经理、 投资管理部总经理， 现任华富基金管理有限公
司总经理。
刘瑞中先生， 独立董事， 研究生学历。 历任安徽铜陵财专教师， 中国经济体
制改革研究所助理研究员、 信息部主任， 中国 国际期货经纪有限公司任信息部经
理、 深圳公司副总经理， 北京商品交易所常务副总裁， 深圳特区证券公司 （现巨
田证券） 高级顾问。 现任深圳神华期货经纪有限公司独立董事， 冠通期货经纪有
限公司独立董事。
陈庆平先生， 独立董事， 工商管理 硕士。 历任 上海金融专科学校讲师、 处长，
申银证券公司哈尔滨营业部总经理， 上海鑫兆投资管理咨询有限公司顾问， 宁波
国际银行上海分行行长，上海金融学院客座教授。
张赛美女士， 独立董事， 硕士学位， 研究生学历。 历任上海张江公社团委副
书记， 上海建平中学教师， 上海社会科学院经济研究所助理研究员， 海通证券股
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份有限公 司投资 银行部 副总经理 （主持 工作） 、投资银 行管理 部总经 理、并购及
资本市场部总经理、 战略规划部总经理、 衍生产品部总经理， 海通开元投资有限
公司董事长， 海通创意资本管理有限公司董事长。 现任上海双创投资管理有限公
司创始合伙人 ，上海双创投资中心总经理。
2、基金管理人监事会成员
王忠道先生， 监事会主席， 本科学历。 历任上海财经大学金融理论教研室助
教， 安徽省财政厅副主任科员， 安徽信托投资公司部门经理、 安徽省中小企业信
用担保中心副主任、 安徽省皖煤投资有限公司总经理。 现任安徽省信用担保集团
有限责任公司总经济师。
梅鹏军先生， 监事， 金融学博士， 高级经济师。 先后在安徽省国际经济技术
合作公司， 安徽省物资局 （后更名为安徽省徽商集团） 工作， 历任合肥兴泰控股
集团有限公司投资发展部业务经理， 合肥兴泰控股集团有限公司金融研究所副所
长。 现任合肥兴泰金融 控股 （集团） 有限公司金融研究所所长， 安徽大学经济学
院金融硕士研究生兼职导师。
李宏升先生， 监事， 本科学历， 经济师。 历任国元证券斜土路营业部交易部
经理， 交通银行托管部基金会计、 基金清算。 现任华富基金管理有限公司综合管
理部总监。
邵恒先生 ，监 事，工 商 管理硕士 ，研 究生学 历 ，CFA。历 任雀 巢（中 国）有
限公司市场部助理、 强生 （中国） 有限公司市场部助理、 讯驰投资咨询公司高级
研究员、 华富基金管理有限公司整合营销经理、 双子星信息公司合伙人。 现任华
富基金管理有限公司总经理助理兼市场拓展部总监。
3、高级管理人员
章宏韬先生 ，董事长，简历同上。
余海春先生，总经理，简历同上。
满志弘女 士， 督察长 ， 管理学硕 士，CPA 。曾 任道勤控 股股 份有限 公 司财务
部总经理， 华富基金管理有限公司监察稽核部副总监兼董事会秘书， 上海华富利
得资产管理有限公司监事，现任华富基金管理有限公司督察长兼监察稽核部总
监。
陈大毅先生， 副总经理， 硕士学位。 曾先后供职于安徽省证券公司上海自忠
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路营业部、 徐家汇路营业部， 华安证券上海总部， 华安证券网络经纪公司 （筹） 。
曾任华富基金管理有限公司总经理助理兼运作保障部总监， 上海华富利得资产管
理有限公司总经理。 现任华富基金管理有限 公司副总经理， 上海华富利得资产管
理有限公司董事长。
龚炜先生， 副总经理， 硕士学位， 先后供职于湘财证券有限责任公司、 中国
证监会安徽监管局、 天治基金管理有限公司。 曾任华富基金管理有限公司金融工
程研究员、 公司投研副总监、 基金投资部总监、 投研总监、 公司总经理助理。 现
任华富基金管理有限公司副总经理、公司公募投资决策委员会主席、基金经理。
曹华玮先 生，副 总经理 ，硕士学 位，先 后供职 于庆泰信 托公司 、新疆 金新信
托投资股份有限公司、 德恒证券有限责任公司、 嘉实基金管理有限公司、 汇添富
基金管理有限公司、 华泰柏瑞基金管理有限公司。 曾 任华富基金管理有限公司总
经理助理、机构理财部总监，现任华富基金管理有限公司副总经理。
4、 本 基金 基金 经理 简介
龚炜先 生， 安徽 财经 大学 金融学 硕士 ， 研 究生 学历 ， 十四 年 证 券从 业经 验。 历任湘
财证券有 限责 任公司 研究 发展部行 业研 究员、 中国 证监会安 徽监 管局机 构处 科员、 天
治基金管 理有 限公司 研究 发展部行 业研 究员、 投资 管理部基 金经 理助理 、天 治创新 先
锋股票 型基 金和 天治 成长 精选股 票型 基金 的基 金经 理、 权 益投 资部 总监。2012 年9 月
加入华富 基金 管 理有 限公 司，曾任 研究 发展部 金融 工程研究 员、 公司投 研副 总监 、 基
金投资 部总 监 、 投研 总监 、 公 司总 经理 助理 ， 2013 年 12 月 18 日起 至 2015 年 2 月 11
日担任华 富灵 活配置 混合 型基金 （ 原为 华富恒 鑫债 券型 基金 ）基 金经理 ，现任 华富 竞
争力优选 混合 型基金 基金 经理、华 富成 长趋势 混合 型基金基 金经 理、华 富智 慧城市 灵
活配置混 合型 基金基 金经 理、华富 国泰 民安灵 活配 置混合型 基金 基金经 理、 华富灵 活
配置混合 型基 金基金 经理 、华富天 鑫灵 活配置 混合 型基金基 金经 理、华 富物 联世界 灵
活配置混 合型 基金基 金经 理、 华富 量子 生命力 混合 型基金基 金经 理 、公 司公 募投资 决
策委员 会主 席、 公司 副总 经理 。
陈启明 先生 ， 复 旦大 学会 计 学硕 士， 本科 学历 ， 十 二年证 券从 业经 验， 历任 日盛嘉
富证券 上海 代表 处研 究员 、 群益证 券上 海代 表处 研究 员、 中 银国 际证 券产 品经 理 。 2010
年 2 月加 入华 富基 金管 理 有限公 司， 曾任 行业 研究 员 、研 究发 展部 副总 监 、 华富成 长
趋势股票 型证 券投资 基金 基金经理 助理 ，现任 华富 价值增长 灵活 配置混 合型 证券投 资
基金基金 经理 、华富 竞争 力优选混 合型 证券投 资基 金基金经 理 、 华富健 康文 娱灵活 配
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置混合型 基金 经理 、 华富 成长趋势 混合 型基金 基金 经理、华 富产 业升级 灵活 配置混 合
型基金 基金 经理 、 公 司公 募投资 决策 委员 会成 员 、 基金投 资部 总监 。
本基金 历任 基金 经理 ：
黄卓立 先生 ， 于 2005 年3 月 2 日到 2007 年 10 月 25 日担任 华富 竞争 力基 金基 金经
理。
鞠柏辉 先生 ， 于 2007 年10 月 25 日到2010 年9 月6 日担任 华富 竞争 力基 金基 金经
理。
张琦先 生， 于2010 年6 月2 日到2012 年12 月19 日 担任华 富竞 争力 基金 基金 经理 。
郭晨先 生 ， 于 2012 年 7 月4 日到2013 年8 月 19 日 担任华 富竞 争力 基金 基金 经理 。
5、投 资决 策委 员会 成员
投资决 策委 员会 是负 责基 金投资 决策 的最 高权 力机 构， 由公 司分 管投 资业 务的
领导 、 涉 及投 资和 研究 的部 门的业 务负 责人 以及 投资 决策委 员会 认可 的其 他人 员组
成。 投 资决 策委 员会 主席 由公司 分管 投资 业务 的最 高业务 领导 担任 ， 负 责投 决会的
召集和 主持 。
投资决 策委 员会 成员 姓名 和职务 如下 ：
龚炜先生
公 司 公 募 投 资 决 策 委 员 会 主 席 、 公 司 副 总 经
理、基金经理
胡伟先生
公司公募投资决策委员会成员、 公司总经理助
理、固定收益部总监、基金经理
陈启明先生
公司公募投资决策委员会成员、 基金投资部 总
监、基金经理
郦彬 先生 公司公 募投 资决 策委 员会 成员、 研究 发展 部总 监
尹培俊先生
公司公募投资决策委员会成员、 固定收益部 副
总监、基金经理
上述人 员之 间不 存在 近亲 属关系 。
二、 基金托管人
（一）基本情况
名称：中国建设银行股份有限公司( 简称：中国建设银行)
住所：北京市西城区金融大街 25 号
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办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
法定代表人： 田国立
成立时间：2004 年 09 月 17 日
组织形式：股份有限公司
注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
存续期间：持续经营
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12 号
联系人：田
青
联系电话：(010)6759 5096
中国建设银行成立于 1954 年 10 月， 是一家国内领先、 国际知名的大型股份
制商业银行， 总部设在北京。 本行于 2005 年 10 月在香港联合交易所挂牌上市( 股
票代码 939) ，于 2007 年 9 月在上海证券交易所挂牌上市( 股票代码 601939) 。
2017 年 6 月末，本集团资产总额 216,920.67 亿元，较上年末增加 7,283.62
亿元， 增幅 3.47% 。 上 半年， 本集团实现利润总额 1,720.93 亿元， 较上年同期增
长 1.30% ； 净利润较上年同期增长 3.81% 至 1,390.09 亿元， 盈利水平实现平稳增
长。
2016 年，本集团先后获得国内外知名机构授予的 100 余项重要奖项。荣获
《欧洲货币》 “2016 中国最佳银行” ， 《环球金融》 “2016 中国最佳消费者银行” 、
“2016 亚 太 区 最 佳 流 动 性 管 理 银 行 ” ， 《 机 构 投 资 者 》 “ 人 民 币 国 际 化 服 务 钻 石
奖” ， 《 亚洲银 行家》 “ 中国最佳 大型零 售银行 奖”及中 国银行 业协会 “年度最具
社会责任金融机构奖” 。本集团在英国《银行家》2016 年“世界银行 1000 强排
名”中， 以一 级资本 总 额继续位 列全 球第 2 ； 在美国《 财富》2016 年世界 500
强排名第 22 位。
中国建设银行总行设资产托管业务部， 下设综合处、 基金市场处、 证券保险
资 产 市场 处、 理财 信托股 权 市场 处、QFII 托 管 处 、养 老金 托管 处、清 算 处、 核
算处、跨境托管运营处、监督稽核处 等 10 个 职能处室，在上海设有投资托管服
务上海备份中心，共有员工 220 余人。自 2007 年起，托管部连续聘请外部会计
师事务所对托管业务进行内部控制审计，并已经成为常规化的内控工作手段。
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三、 相关服务机构
(一)基 金份 额发 售机 构
1 、直 销机 构：
名称： 华富 基金 管理 有限 公司直 销中 心 和 网上 交易 系统
地址： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1000 号汇 丰大 厦 31 层
联系人 ：方萍
咨询电 话：400-700-8001 ，021-50619688
传真：021-68415680
网址：www.hffund.com
2 、代 销机 构：
（1） 中国 建设 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大街 1 号院 1 号楼
法定代 表人 ：田 国立
联系人 ：王 琳
客服电 话：95533
网址：www.ccb.com
（2） 招商 银行 股份 有限 公 司
注册地 址: 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦
法定代 表人:李 建红
电话:0755-83161095
传真:0755-83195050
联系人:于菲
客服电 话：95555
网址：www.cmbchina.com
(3） 中国 邮政 储蓄 银行 股 份有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 宣武门 西大 街 131 号
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办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 3 号
法定代 表人 ：李 国华
客服电 话：95580
网址：www.psbc.com
（4） 交通 银行 股份 有限 公 司
住所： 上海 市浦 东新 区银 城中 路 188 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 188 号
法定代 表人 ：牛 锡明
电话：021-95559
传真：021-62701216
联系人 ：张 宏革
客户电 话：95559
公司网 址：www.bankcomm.com
（5） 平安 银行 股份 有限 公 司
法定代 表人 ：谢 永林
注册地 址： 深圳 市深 南东 路 5047 号
办公地 址： 深圳 市深 南东 路 5047 号
联系人 ：张 波
联系电 话：0755-22168073
客户服 务电 话：95511-3
公司网 址: www.bank.pingan.com
（6） 中国 光大 银行 股份 有 限公司
住所： 北京 市西 城区 复兴 门外大 街 6 号光 大大 厦
法定代 表人 ：唐 双宁
联系人 ：李 伟
客服电 话：95595
网址：www.cebbank.com
（7） 上海 浦东 发展 银行 股 份有限 公司
注册地 址： 上海 市中 山东 一路 12 号
办公地 址： 上海 市中 山东 一路 12 号
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法定代 表人 ：高 国富
电话：(021)61618888
传真：(021)63604199
联系人 ：于 慧、 虞谷 云
客户服 务热 线：95528
公司网 址：www.spdb.com.cn
（8） 中国 民生 银行 股份 有 限公司
住所： 北京 市西 城区 复兴 门内大 街 2 号
法定代 表人 ：洪 崎
客服电 话：95568
传真： （010 ）57092611
联系电 话： （010 ）57092615
联系人 ：董 云巍
网址：www.cmbc.com.cn
（9） 中信 银行 股份 有限 公 司
住所： 北京 市东 城区 朝阳 门北大 街 8 号
法定代 表人 ：常 振明
电话：010-89937369
传真：010-85230049
联系人 ：廉 赵峰
客户服 务热 线：95558
公司网 站：http://bank.ecitic.com
（10） 北京 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 甲 17 号首 层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 丙 17 号
法定代 表人 ：闫 冰竹
联系人 ：谢 小华
传真：010-66226045
客服电 话：95526
公司网 址：www.bankofbeijing.com.cn
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（11） 华夏 银行 股份 有限 公司
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号 华夏 银 行大厦
法定代 表人 ：吴 建
联系人 ：刘 军翔
联系电 话：010-85238820
客服电 话：95577
网址： www.hxb.com.cn
（12） 渤海 银行 股份 有限 公司
住所： 天津 市河 东区 海河 东路 218 号
法定代 表人 ：李 伏安
电话：022-58316666
传真：022-58316569
联系人 ：王 宏
客服电 话：95541
公司网 址：www.cbhb.com.cn
（13） 深圳 农村 商业 银行 股份有 限公 司
住所： 深圳 市罗 湖区 深南 东路 3038 号合 作金 融大 厦
法定代 表人 ：李 伟
联系人 ：陈 聪
电话：0755-25188263
传真：0755-25188785
网站： www.4001961200.net
客户服 务电 话：400-196-1200
（14） 上海 农村 商业 银行 股份有 限公 司
注册地 址： 上海 市银 城中 路 8 号中 融碧 玉蓝 天大 厦 15-20 楼、22-27 楼
办公地 址： 上海 市银 城中 路 8 号中 融碧 玉蓝 天大 厦 15-20 楼、22-27 楼
法定代 表人 ：冀 光恒
联系人 ：李 晨
电话：021-38576666
客服电 话：021-962999 ，400-696-2999
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网址：www.srcb.com
（15） 中国农 业银 行股 份有 限公 司
法定代 表人 ：蒋 超良
住所： 北京 市东 城区 建国 门内大 街 69 号
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
联系人 ：牛 峰
电话：010-85108223
传真：010-85109219
客服电 话：95599
网址：www.abchina.com
（16） 中国 工商 银行 股份 有限公 司
注册地 址: 北京 市西 城区 复 兴门内 大街 55 号
办公地 址: 北京 市西 城区 复 兴门内 大街 55 号
法定代 表人: 易 会满
传真: （010 ）66105798
联系人:杨菲
客服电 话:95588
公司网 站:www.icbc.com.cn
（17） 徽商 银行 股份 有限 公司
住所： 合肥 市安 庆 路 79 号 天徽大 厦A 座
办公地 址： 合肥 市安 庆 路79 号 天徽 大厦A 座
法定代 表人 ：李 宏鸣
联系人 ：叶 卓伟
联系电 话：0551-62667635
传真电 话：0551-62667684
客户服 务电 话：40088-96588 （安 徽省 内可 直 拨 96588 ）
公司网 址: www.hsbank.com.cn
（18） 恒丰 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 山东 省烟 台市 芝罘区 南大 街 248 号
办公地 址： 山东 省烟 台市 芝罘区 南大 街 248 号
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法定代 表人 ：蔡 国华
联系人 ：汪 岛
电话：021-38966235
传真：021-38966204
客户服 务电 话：95395
公司网 站：www.egbank.com.cn
（19） 华安 证券 股份 有限 公司
住所： 安徽 省合 肥市 政务 文化新 区天 鹅湖 路198 号
法定代 表人 ：章 宏韬
联系人 ：范 超
联系电 话：0551-65161821
传真：0551-65161672
客服电 话：95318
公司网 址：www.hazq.com
（20） 国泰 君安 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 商城 路 618 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号上 海银 行大 厦 29 楼
法定代 表人 ：杨 德红
联系人 ：芮 敏祺
电话：021-38676666
传真：021-38670666
客服电 话：95521
公司网 址：www.gtja.com.cn
（21） 光大 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ：刘 晨
电话：021-22169999
传真：021-22169134
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客户服 务电 话:95525 、4008888788 、10108998
公司网 址：www.ebscn.com
（22） 广发 证券 股份 有限 公司
住所： 广州 市天 河北 路 183 号大 都会 广场36、38、41 、42 楼
法定代 表人 ：王 志伟
联系人 ：肖 中梅
电话：020-87555888
传真：020-87557987
客服电 话：020-961133
公司网 站：www.gf.com.cn
（23） 海通 证券 股份 有限 公司
住所： 上海 市广 东 路 689 号
法定代 表人 ：王 开国
联系人 ：李 笑鸣
电话：021 －23219000
传真：021-23219100
客服电 话：95553
公司网 址：www.htsec.com
（24） 东方 证券 股份 有限 公司
住所： 上海 市中 山南 路 318 号2 号楼22 层-29 层
法定代 表人 ：王 益民
电话：021-63325888
传真：021-63326173
联系人 ：吴 宇
客服热 线：95503
网址：www.dfzq.com.cn
（25） 东方 证券 股份 有限 公司
住所： 上海 市中 山南 路 318 号2 号楼22 层-29 层
法定代 表人 ：王 益民
电话：021-63325888
第 16 页
传真：021-63326173
联系人 ：吴 宇
客服热 线：95503
网址：www.dfzq.com.cn
（26） 东海 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 江苏 省常 州延 陵西 路 23 号投 资广 场 18 层
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 1928 号东 海证 券 大厦
法定代 表人 ：赵 俊
电话：021-20333333
传真：021-50498825
联系人 ：王 一彦
客服电 话：95531 ；400-8888-588
公司网 址：www.longone.com.cn
（27） 湘财 证券 有限 责任 公司
住所： 湖南 省长 沙市 黄兴 中路 63 号 中山 国际 大厦12 楼
办公地 址： 湖南 省长 沙市 天心区 湘府 中 路198 号标 志商务 中 心11 楼
法定代 表人 ：陈 学荣
联系人 ：钟 康莺
电话：021-68634518
传真：021-68865680
客户服 务热 线：400-888-1551
公司网 址：www.xcsc.com
（28） 兴业 证券 股份 有限 公司
住所： 福州 市湖 东 路 268 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区长柳 路 36 号
法定代 表人 ：杨 华辉
电话： 021-38565547
联系人 ：乔 琳雪
网址： www.xyzq.com.cn
客户服 务电 话：95562
第 17 页
（29） 中国 银河 证券 股份 有限公 司
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 35 号2-6 层
法定代 表人 ：陈 共炎
联系人 ：邓 颜
电话：010-66568292
传真：010-66568990
客服电 话：400-888-8888
公司网 址：www.chinastock.com.cn
（30） 国信 证券 股份 有限 公司
住所： 深圳 市罗 湖区 红岭 中路 1012 号国 信证 券大 厦 16-26 层
法定代 表人 ：何 如
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
联系人 ：周 杨
客服电 话：95536
公司网 站：www.guosen.com.cn
（31） 中信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路8 号 卓越 时代广 场（ 二期 ）北 座
办公地 址： 北京 市朝 阳区 亮马桥 路 48 号 中信 证券 大 厦
法定代 表人 ：张 佑君
联系人 ：顾 凌
电话：010-60838888
传真：010-60833739
公司网 址：www.cs.ecitic.com
（32） 中信 证券 （浙 江） 有限责 任公 司
住所： 浙江 省杭 州市 解放 东路 29 号 迪凯 银座22、23 层
法定代 表人 ：沈 强
联系人 ：李 珊
联系电 话：0571-85776114
客服电 话：95548
第 18 页
公司网 址：www.bigsun.com.cn
（33） 国盛 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 南昌 市北 京西 路 88 号（ 江信 国际 金融 大 厦）
法定代 表人 ：徐 丽峰
联系人 ：周 欣玲
联系电 话：0791-86281305
传真：0791-86281305
客服电 话：4008222111
公司网 址：www.gsstock.com
（34） 华泰 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 南京 市江 东中 路 228 号
办公地 址： 南京 市建 邺区 江东中 路 228 号 华泰 证券 广场
法定代 表人 ：周 易
联系人 ：庞 晓芸
联系电 话：0755-82492193
传真：0755-82492962 （ 深 圳）
客服电 话：95597
网址：www.htsc.com.cn
（35） 平安 证券 股份 有限 公司
住所： 深圳 市福 田中 心区 金田 路 4036 号 荣超 大厦16-20 层
法定代 表人 ：詹 露阳
联系人 ：周 一涵
电话：021-38637436
客服电 话：95511-8
公司网 址：stock.pingan.com
（36） 南京 证券 股份 有限 公司
住所： 江苏 省南 京市 玄武 区大钟 亭 8 号
法定代 表人 ：张 华东
联系人 ：徐 翔
电话： 025-83364032
第 19 页
传真：025-83320066
客户服 务电 话：400-828-5888
网址：www.njzq.com.cn
（37） 长城 证券 有限 责任 公司
住所： 深圳 市福 田区 深南 大道 6008 号特 区报 业大 厦 14/16/17 层
法定代 表人 ：黄 耀华
联系人 ：李 春芳
电话：0755-83516289
传真：0755-83516189
客服电 话：400-666-6888 、0755-33680000
公司网 站：www.cgws.com
（38） 新时 代证 券有 限责 任公司
注册地 址： 北京 市海 淀区 北三环 西 路 99 号院1 号楼 15 层 1501
办 公地 址： 北京 市海 淀区 北三环 西 路 99 号院1 号楼 15 层 1501
法定代 表人 ：刘 汝军
联系人 ：宋 旸
电话：010-83561070
客户服 务电 话：400-698-9898
网址：www.xsdzq.cn
（39） 恒泰 证券 股份 有限 公司
住所： 内蒙 古呼 和浩 特市 新城区 新华 东 街111 号
法定代 表人 ：庞 介民
联系人 ：王 旭华
电话： 0471-4972343
传真： 0471-4961259
客服电 话：0471-4972343
公司网 址： www.cnht.com.cn
（40） 安信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层、28 层 A02 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层、28 层 A02 单元
第 20 页
深圳市 福田 区深 南大 道凤 凰大 厦 1 栋 9 层
法定代 表人 ：王 连志
联系人 ：陈 剑虹
电话：0755-82825551
客服电 话：400-800-1001
公司网 址：www.essence.com.cn
（41） 招商 证券 股份 有限 公司
注册( 办公) 地址:深 圳市 益 田路江 苏大 厦 38-45 层
法定代 表人:宫 少林
联系人:黄 婵君
电话:0755-82943666
传真:0755-83734343
客户服 务电 话:400-8888-111,95565
网址:www.newone.com.cn
（42） 中信 证券 （山 东） 有限责 任公 司
办公地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼第 20 层
法定代 表人 ：杨 宝林
联系人 ：吴 忠超
联系电 话：0532-85022326
传真：0532-85022605
客服电 话：95548
公司网 址：www.citicssd.com
（43） 长城 国瑞 证券 有限 公司
注册地 址： 福建 省厦 门市 思明区 莲前 西 路2 号 莲富 大厦 17 楼
办公地 址： 福建 省厦 门市 思明区 深田 路 46 号 深田 国 际大 厦 20 楼
法定代 表人 ：王 勇
电话：0592-2079303
传真：0592-2079602
联系人 ：赵 钦
客户服 务热 线：400-0099-886
第 21 页
公司网 址：www.gwgsc.com
（44） 中国 中投 证券 有限 责任公 司
住所 ： 深 圳市 福田 区益 田 路与福 中路 交界 处荣 超商 务中心 A 栋第 18 层-21 层及第 04
层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田路 6003 号 荣超 商务 中心 A 栋第 04 、18 层至 21 层
法定代 表人 ：高 涛
联系人 ：张 鹏
电话：0755-82023442
传真：0755-82026539
客服电 话：400-600-8008 、95532
公司网 址：www.china-invs.cn
（45） 江海 证券 有限 公司
住所： 黑龙 江省 哈尔 滨市 香坊区 赣水 路 56 号
办公地 址： 黑龙 江省 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路 56 号
法定代 表人 ：孙 名扬
联系人 ：周 俊
电话：0451-85863726
传真：0451-82287279
客服电 话：400-666-2288
公司网 址：www.jhzq.com.cn
（46） 爱建 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 世纪 大 道1600 号1 幢32 楼
办公地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 世纪 大 道1600 号1 幢33 楼
法定代 表人 ：钱 华
联系人 ：王 冠昌
联系电 话：021-32229888
业务传 真：021-68728703
客服热 线：4001-962502
公司网 址：www.ajzq.com
（47） 万联 证券 有限 责任 公司
第 22 页
住所： 广东 省广 州市 天河 区珠江 东 路 11 号高 德置 地 广场 F 座 18 、19 层
法定代 表人 ：张 建军
联系人 ：甘 蕾
电话：020-38286026
传真：020-38286588
客服电 话：4008888133
公司网 址：www.wlzq.com.cn
（48） 长江 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
法定代 表人 ：尤 习贵
客户服 务热 线：95579 或4008-888-999
联系人 ：奚 博宇
电话：027-65799999
传真：027-85481900
公司网 址：www.95579.com
（49） 红塔 证券 股份 有限 公司
住所： 云南 省昆 明市 北京 路 155 号红 塔大 厦9 楼
法定代 表人 ：况 雨林
电话：0871-3577930
传真：0871-3578827
客服热 线：0871-3577930
网址：www.hongtastock.com
（50） 信达 证券 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市西城 区闹 市口 大 街 9 号院 1 号楼
法定代 表人 ：张 志刚
联系人 ：唐 静
电话：010-63081000
传真：010-63080978
客服电 话：95321
公司网 址：www.cindasc.com
第 23 页
（51） 华福 证券 有限 责任 公司
住所： 福州 市五 四 路 157 号新天 地大 厦7 、8 层
法定代 表人 ：黄 金琳
联系人 ：郭 相兴
联系电 话：021-20655175
客户服 务电 话：96326 （ 福 建省外 请先 拨0591 ）
公司网 址：www.hfzq.com.cn
（52） 中泰 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 济南 市经 七路 86 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区花园 石桥 路 66 号 东亚 银行金 融大 厦 18 层
法定代 表人 ：李 玮
联系人 ：许 曼华
电话：021 －20315290
传真：021 －20315137
客户服 务电 话：95538
公司网 址：www.zts.com.cn
（53） 大通 证券 股份 有限 公司
住所： 辽宁 省大 连市 沙河 口区会 展 路 129 号大 连国 际金融 中 心 A 座-大 连期 货 大厦 38 、
39 层
法定代 表人 ：张 智河
联系人 ：谢 立军
电话：0411-39673202
客服电 话：4008-169-169
网址：www.daton.com.cn
（54） 民生 证券 股份 有限 公司
住所： 北京 市东 城区 建国 门内大 街 28 号 民生 金融 中 心 A 座16-18 层
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 28 号 民生 金 融中 心 A 座16-20 层
法定代 表人 ：余 政
联系人 ：赵 明
电话：010-85127622
第 24 页
传真：010-85127917
客服电 话：4006198888
公司网 址:www.mszq.com
（55） 世纪 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道招 商银 行大 厦 40/42 层
法定代 表人 ：姜 昧军
联系人 ：袁 媛
电话：0755-83199511
传真：0755-83199545
客服电 话：0755-83199511
公司网 址：www.csco.com.cn
（56） 山西 证券 股份 有限 公司
住所： 山西 省太 原市 府西 街 69 号山 西国 际贸 易中 心 东塔楼
法定代 表人 ：侯 巍
联系人 ：郭 熠
电话：0351-8686659
传真：0351-8686619
客服电 话：400-666-161895573
公司网 址：www.i618.com.cn
（57） 国联 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 江苏 省无 锡市 太湖新 城金 融一 街8 号国 联金融 大 厦8 楼
办公地 址： 江苏 省无 锡市 太湖新 城金 融一 街8 号国 联金融 大 厦702
法定代 表人 ：姚 志勇
电话：0510-82831662
传真：0510-82830162
联系人 ：沈 刚
客服电 话：95570
网址：www.glsc.com.cn
（58） 天风 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 湖北 省武 汉市 东湖新 技术 开发 区关 东园 路 2 号 高科 大厦 四楼
第 25 页
办公地 址： 湖北 省武 汉市 武昌区 中南 路 99 号 保利 广 场 A 座37 楼
法定代 表人 ：余 磊
联系人 ：杨 晨
电话：027- 87107535
传真：027-87618863
客户服 务电 话：4008005000
公司网 站：www.tfzq.com
（59） 国都 证券 股份 有限 公司
注所： 北京 市东 城区 东直 门南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层 10 层
法定代 表人 ：王 少华
联系人 ：黄 静
电话：010-84183333
客服电 话：400-818-8118
公司网 址：www.guodu.com
（60） 中山 证券 有限 责任 公司
住所： 深圳 市南 山区 科技 中一路 西华 强高 新发 展大 楼 7 层、8 层
法定代 表人 ：黄 扬录
联系人 ：罗 艺琳
电话：0755-82570586
客服电 话：95329
公司网 址：www.zszq.com
（61） 中国 民族 证券 有限 责任公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 北四环 中 路 27 号盘 古大 观 A 座40F-43F
办公地 址： 北京 市朝 阳区 北四环 中 路 27 号盘 古大 观 A 座40F-43F
法定代 表人 ：赵 大建
联系人 ：李 微
电话：010-59355941
传真：010-66553791
客服电 话：400-889-5618
公司网 址：www.e5618.com
第 26 页
（62） 华龙 证券 股份 有限 公司
办公地 址： 兰州 市城 关区 东岗西 路 638 号 财富 中心
法定代 表人 ：李 晓安
联系人 ：范 坤
电话：0931-4890208
客服电 话：95368
公司网 址：www.hlzq.com
（63） 日信 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 内蒙 古呼 和浩 特市新 城区 锡林 南 路 18 号
法定代 表人 ：孔 佑杰
联系人: 陈 文彬
电话：010-83991716
传真：010-66412537
客户服 务电 话：400-660-9839
公司网 站：www.rxzq.com.cn
（64） 华宝 证券 有限 责任 公司
住所： 上海 世纪 大 道 100 号环球 金融 中 心57 楼
办公地 址： 上海 浦东 新区 世纪大 道 100 号 环球 金融 中心 57 楼
法定代 表人 ：陈 林
联系人 ：汪 明丽
电话：021-68778075
客服电 话：400-820-9898
网址：www.cnhbstock.com
（65） 东吴 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 苏州 工业 园区 星阳 街 5 号
办公地 址： 苏州 工业 园区 星阳 街 5 号
法定代 表人 ：范 力
联系人 ：方 晓丹
联系电 话：0512-65581136
客服电 话：400-860-1555
第 27 页
公司网 址：www.dwzq.com.cn
（66） 国海 证券 股份 有限 公司
住所： 广西 桂林 市辅 星 路13 号
办公地 址： 广西 南宁 市滨 湖路 46 号
法定代 表人 ：张 雅锋
联系人 ：牛 孟宇
电话：0755-83709350
客服电 话：95563
公司网 址：www.ghzq.com.cn
（67） 西南 证券 股份 有限 公司
住所： 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号 西南 证券 大厦
法定代 表人 ：吴 坚
联系人 ：张 煜
电话：023-63786633
客服电 话：4008096096
公司网 址：www.swsc.com.cn
（68） 国金 证券 股份 有限 公司
办公地 址： 四川 省成 都市 东城根 上 街 95 号
联系电 话：028-86690057 、028-86690058
传真号 码：028-86690126
联系人 ：刘 婧漪 、贾 鹏
客服电 话：95310
公司网 址：www.gjzq.com.cn
（69） 开源 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 西安 市高 新区 锦业路 1 号都 市之 门 B 座 5 层
办公地 址： 西安 市锦 业路 1 号都 市之 门 B 座 5 层
法定代 表人 ：李 刚
联系人 ：袁 伟涛
电话：029-63387289
客户服 务电 话：400-860-8866
第 28 页
网址：www.kysec.cn
（70） 蚂蚁(杭州) 基 金销 售有限 公司
地址： 浙江 省杭 州市 西湖 区黄龙 时代 广 场B 座 6F
法定代 表人 ：陈 柏青
联系人 ：韩 爱彬
电话：0571-26888888-37494
客服电 话：4000-766-123
公司网 址：www.fund123.cn
（71） 注册 地址 ：北 京市 顺义区 后沙 峪镇 安富 街 6 号
办公地 址： 北京 市朝 阳区 安苑 路 15-1 号 邮电 新闻 大 厦 6 层
法定代 表人 ：闫 振杰
联系人 ：李 晓芳
电话：010-59601366 转7167
传真：0351-4110714/0351-4110914
客服电 话：400-818-8000
公司网 址：www.myfund.com
（72） 上海 好买 基金 销售 有限公 司
住所： 上海 市虹 口区 欧阳 路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号
法定代 表人 ： 杨文 斌
联系人 ：张 茹
电话：021-20613999
传真：021-68596916
客服电 话：400-700-9665
公司网 址：www.ehowbuy.com
（73） 深圳 众禄 基金 销售 股份有 限公 司
住所： 深圳 市罗 湖区 梨园 路物资 控股 置地 大 厦 8 楼
法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ：童 彩平
电话：0755-33227950
传真：0755-33227951
第 29 页
客服电 话：4006-788-887
公司网 址：www.jjmmw.com ，www.zlfund.cn
（74） 和讯 信息 科技 有限 公司
办公地 址： 北京 市朝 外大 街 22 号泛 利大 厦10 层
法定代 表人 ：王 莉
联系人 ：吴 卫东
电话：021-20835789
传真：021-20835885
客服电 话：400-920-0022
公司网 址：licaike.hexun.com
（75） 上海 长量 基金 销售 投资顾 问有 限公 司
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 1267 号陆 家嘴 金 融广场 二 期 11 层
法定代 表人 ：张 跃伟
联系人 ：党 敏
电话：021-20691935
传真：021 —20691861
客服电 话：400-820-2899
公司网 站： www.erichfund.com
（76） 上海 天天 基金 销售 有限公 司
住所： 上海 市徐 汇区 宛平 南路 88 号26 楼
法定代 表人 ：其 实
联系人 ：黄 妮娟
电话： 021-54509998
传真：021-64385308
客服电 话：400-1818-188
公司网 址：www.1234567.com.cn
（77） 上海 利得 基金 销售 有限公 司
住所： 上海 浦东 新区 峨山 路 91 弄61 号10 号楼 12 楼
法定代 表人 ： 李兴 春
联系人 ：曹 怡晨
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电话：021-50583533
传真：021-50583633
客服电 话：400-921-7755
公司网 址：a.leadfund.com.cn
（78） 诺亚 正行 （上 海） 基金销 售投 资顾 问有 限公 司
住所： 上海 市杨 浦区 昆明 路 508 号北 美广 场B 座 12 层
法定代 表人 ：汪 静波
联系人 ：李 娟
电话：021-80359115
传真：021-38509777
客服电 话：400-821-5399
公司网 址：www.noah-fund.com
（79） 众升 财富 （北 京） 基金销 售有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 望京东 园四 区 13 号楼 A 座9 层908 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 望京浦 项中 心 A 座9 层 04-08
法定代 表人 ：李 招弟
客服电 话：400-876-9988
联系人 ：李 艳
联系电 话：010-59497361
传真：010-64788016
公司网 站：www.zscffund.com
（80） 中期 资产 管理 有限 公司
住所： 北京 市朝 阳区 建国 门外光 华 路 14 号1 幢 11 层 1103 号
法定代 表人 ：姜 新
联系人 ：侯 英建
电话：010-65807865
传真：010-65807864
客服电 话：95162-2
公司网 址：www.cifcofund.com
（81） 北京 增财 基金 销售 有限公 司
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住所： 北京 市西 城区 南礼 士路 66 号 建威 大厦1208 室
法定代 表人 ：罗 细安
联系人 ：李 皓
电话：010- 67000988-6025
传真：010- 67000988-6000
客服电 话：400-001-8811
公司网 址：www.zcvc.com.cn
（82） 住所 ：北 京市 海淀 区丹棱 街 6 号1 幢 10 层1007-1012
法定代 表人 ：赵 荣春
联系人 ：李 超
电话： 010-59200948
传真：010-57569671
客服电 话：400-893-6885
公司网 址：www.qianjing.com
（83） 一路 财富 （北 京） 信息科 技有 限公 司
住所： 北京 市西 城区 阜成 门大 街 2 号 万通 新世 界广 场 A 座 2208
法定代 表人 ：吴 雪秀
联系人 ：刘 栋栋
电话：010-88312877-8009
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（84） 中国 国际 期货 有限 公司
住所： 北京 市朝 阳区 建国 门外光 华 路 14 号1 幢 1 层、2 层、9 层、11 层、12 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 麦子店 西 路 3 号 新恒 基国 际大 厦 15 层
法定代 表人 ：王 兵
联系电 话：010-59539864
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联系人 ：赵 森
客户服 务电 话：95162 、400-8888-160
第 32 页
网址：www.cifco.net
（85） 住所 ：北 京市 朝阳 区建国 路 88 号9 号楼 15 层 1809
法定代 表人 ：戎 兵
联系人 ：魏 晨
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（86） 上海 联泰 资产 管理 有限公 司
办公地 址： 上海 市长 宁区 福泉北 路 518 号 8 座 3 层
法定代 表人 ：燕 斌
联系人 ：陈 东
联系电 话：021-52822063
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（87） 上海 汇付 基金 销售 有限公 司
办公地 址： 上海 市宜 山 路700 号 普天 信息 产业 园 2 期C5 栋汇 付天 下总 部大 楼 2 楼
法定代 表人 ：金 佶
联系人 ：钱 诗雯
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传真：8621-54647082-3086
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（88） 办公 地址 ：辽 宁省 大连市 沙河 口区 星海 中龙 园 3 号
法定代 表人 ：林 卓
联系人 ：李 晓涵
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传真：0411-84396536
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第 33 页
网址：www.taichengcaifu.com
（89） 深圳 市新 兰德 证券 投资咨 询有 限公 司
办公地 址： 北京 市西 城区 宣武门 外大 街 28 号 富卓 大 厦 16 层
法定代 表人 ：马 勇
联系人 ：文 雯
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传真：010-83363072
客户服 务电 话： 400-166-1188
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（90） 中信 期货 有限 公司
注册地 址 ： 深 圳市福 田区 中心三 路 8 号卓 越时 代广 场 （ 二期 ） 北 座 13 层1301-1305 室、
14 层
办公地 址 ： 深 圳市福 田区 中心三 路 8 号卓 越时 代广 场 （ 二期 ） 北 座 13 层1301-1305 室、
14 层
法定代 表人 ：张 皓
联系人 ：韩 钰
电话： 010-6083 3754
传真：010-5776 2999
客服电 话：400 990 8826
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（91） 北京 乐融 多源 投资 咨询有 限公 司
办公地 址： 北京 市朝 阳区 西大望 路 1 号温 特莱 中 心A 座 16 层
法定代 表人 ：董 浩
联系人 ：陈 铭洲
电话：010-56409010
传真：010-56580660
客户服 务电 话： 400-068-1176
网址：www.jimufund.com
（92） 大泰 金石 基金 销售 有限公 司
办公地 址： 上海 市长 宁区 虹桥 路 1386 号 文广 大厦15 楼
第 34 页
法定代 表人 ：袁 顾明
联系人 ：朱 真卿
电话：021-22267943
传真：021-20324199
客户服 务电 话： 400-928-2266
网址：www.dtfortune.com
（93） 上海 陆金 所基 金销 售有限 公司
住所： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1333 号14 楼
法定代 表人 ：胡 学勤
联系人 ：宁 博宇
电话：021-20665952
传真：021-22066653
客服电 话：400-821-9031
公司网 址：www.lufunds.com （94 ）厦 门市 鑫鼎 盛控 股有限 公司
办公地 址： 厦门 市思 明区 鹭江 道 2 号 第一 广 场 1501-1504
法定代 表人 ：陈 洪生
联系人 ：梁 云波
电话：0592-3122757
传真：0592-3122701
客户服 务电 话： 400-918-0808
网址：www.xds.com.cn
（95） 上海 万得 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 福山 路 33 号11 楼B 座
办公地 址： 上 海市 浦东 新 区福山 路 33 号8 楼
法定代 表人 ： 王廷 富
联系人 ： 徐亚 丹
电话：021-51327185
传真：021-50710161
客户服 务电 话：400-821-0203
公司网 站：www.520fund.com.cn
第 35 页
（96） 浙江 金观 诚基 金销 售有限 公司
住所： 杭州 市拱 墅区 登云 路 45 号（ 锦昌 大厦 ）1 幢10 楼 1001 室
法定 代表 人： 蒋雪 琦
联系人 ：孙 成岩
电话：0571-88337717
传真：0571-88337666
客服电 话：400-068-0058
公司网 址：www.jincheng-fund.com
（97） 珠海 盈米 财富 管理 有限公 司
办公地 址： 广州 市海 珠区 琶洲大 道 东 1 号 保利 国际 广场南 塔 1201-1203 室
法定代 表人 ：肖 雯
客户服 务电 话：020-89629066
网址：www.yingmi.cn
( 二) 注册 登记 机构
名称： 华富 基金 管理 有限 公司
住所： 中国 （上 海） 自由 贸易试 验区 陆家 嘴环 路 1000 号 31 层
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1000 号 31 层
联系人 ：潘 伟
电话：021-68886996
传真：021-68887997
其他同 上
(三)出 具法 律意 见书 的律 师事务 所
名称： 上海 市通 力律 师事 务所
住所： 上 海市 银城 中路68 号时 代金 融中 心 19 楼
负责人 ： 俞 卫锋
电话：021-31358666
传真：021-31358600
联系人 ：安冬
经办律 师： 安冬 、孙 睿
第 36 页
(四)审 计基 金财 产的 会计 师事务 所
名称： 天健 会计 师事 务所 （特殊 普通 合伙 ）
主要经 营场 所： 杭州 市西 溪路 128 号 9 楼
执行事 务合 伙人 ：胡 少先
电话：021-62281910
传真: 021-62286290
联系人 ： 曹 小勤
经办注 册会 计师 ： 曹 小勤 、林晶
四、 基金的名称
华富竞 争力 优选 混合 型证 券投资 基金
五、 基金的类型
契约型 开放 式
六、 基金的投资目标
本基金 采取 适度 主动 资产 配置和 积极 主动 精选 证券 的投资 策略 ，对 基金 投资 风险的 控
制遵循 “事 前防 范、 事中 控制、 事后 评估 ”的 风险 控制程 序， 运用 华 富PMC 选股系 统， 力
求实现 基金 资产 的中 长期 稳定增 值。
七、 基金的投资方向
股票投 资方 面， 本基 金管 理人相 信， 企业 的基 本面 变化是 驱动 股价 的最 主要 因素， 而
竞争优 势又 将决 定企 业基 本面的 变化 。本 基金 管理 人将运 用华 富PMC 选 股系 统，对 行业 及
企业的 竞争 格局 进行 系统 的分析 和实 地调 研， 投资 于行业 内具 有竞 争力 且估 值合理 的上 市
公司， 力争 将中 国经 济增 长最大 限度 地转 换为 基金 财产的 长期 稳定 增值 。
在债券 投 资 方面 ，本 基金 将通过 定量 分析 方法 ，从 市场失 衡中 把握 投资 机会 ，力争 实
现稳定 回报 。
八、 基金的投资策略
1、决 策依 据
第 37 页
(1) 国 家有 关法 律法 规和 基金合 同的 有关 规定 。 依 法决策 是基 金进 行投 资的 前提 ；
(2) 宏观 经济 发 展环 境、微 观 企业 经 济运 行态 势 和证 券 市场 走 势。 这是 基 金投 资
决策的 基础 ；
(3) 投资 对象 收 益和 风险的 配 比关 系 。在 充分 权 衡投 资 对象 的 收益 和风 险 的前 提
下做出 投资 决策 ，是 基金 维护投 资人 利益 的重 要保 障。
2、决 策程序
(1) 研 究发 展部 通过 自身 研究及 借助 外部 研究 机构 形成有 关公 司分 析、 行业 分析、
宏 观 分 析、 市场 分 析以 及数 据 模 拟的 各类 报 告， 为本 基 金 的投 资管 理 提供 决
策依据 ，并 通过 华 富 PMC 选股系 统构 建及 维护 基金 股票池 ；
(2) 投资 决策 委 员会 定期召 开 会议 ， 并依 据上 述 报告 对 本基 金 的资 产配 置 比例 等
提 出 指 导性 意见 ； 如遇 重大 事 项 ，投 资决 策 委员 会及 时 召 开临 时会 议 做出 决
策；
(3) 基金 经理 根 据投 资决策 委 员会 的 决议 ，参 考 上述 报 告， 并 结合 自身 对 证券 市
场和上 市公 司的 分析 判断 ， 形成 本基 金投 资计 划， 包括资 产配 置、 行业 配置、
股票/ 债券 选择 ，以 及买 卖 时机 ；
(4) 交易 室依 据 基金 经理的 指 令， 制 定交 易策 略 ，统 一 执行 证 券投 资组 合 计划 ，
进 行 具 体品 种的 交 易； 基金 经 理 必须 遵守 投 资组 合决 定 权 和交 易下 单 权严 格
分离的 规定 ；
(5) 风险 控制 委 员会 根据市 场 变化 对 投资 组合 计 划提 出 风险 防 范措 施， 监 察部 对
投 资 组 合计 划的 执 行过 程进 行 日 常监 督和 实 时风 险控 制 ， 基金 经理 依 据基 金
份额申 购和 赎回 的情 况控 制投资 组合 的流 动性 风险 ；
(6) 基金 管理 人 在确 保基金 份 额持 有 人利 益的 前 提下 有 权根 据 环境 变化 和 实际 需
要对上 述投 资程 序做 出调 整。
3、投 资组 合管 理的 方法 和 标准
(1) 资 产配 置
在资产配置方面，采用自 上而下的方法，确定各类 资产的权重。在长期内 ，
本基金将通过以宏观经济 分析为重点的资产类别风 险预测框架来调整资产 配
置， 关键因 素为 宏观 经济 预测 、 利率 水平 判断 、 国 家的经 济政 策等 ； 短 期内 ，
本基金将基于经济结构调 整过程中政策、法规的相 关变化，通过时机把握 来
调整资 产配 置。
第 38 页
此外，在资产配置的动态 调整上，基金管理人将持 续关注多个市场的联动 关
系，包括国内与国际市场 之间，国内股票、债券、 期货等市场之间两个层 次
的互动分析。力争从多维 的角度对单个市场风险收 益状况进行衡量，从而 提
高对单 个市 场走 势判 断准 确的概 率。
(2) 行 业及 股票 选 择
在行业 及股 票选 择方 面， 利用华 富基 金管 理公 司开 发的 “华 富 PMC 选股 系统 ”
进行行 业及 股票 综合 筛选 。
该系统首先通过财务指标 筛选，构建初选股票池， 然后通过运用定量及定 性
分析相结合的方法，对初 选股票池中的个股从所处 行业、公司基本面及估 值
三方面 进行 评价 ， 并 根据 综合评 价的 结果 对个 股进 行排序 ， 形成精 选股 票池 。
为基金 投资 组合 的构 建提 供科学 精确 的支 持。
本基金 行业 及股 票选 择的 流程如 下图 ：
1）初 选股 票池 的建 立
本基金 管理 人认 为， 在行 业内具 有竞 争力 而估 值适 中的企 业具 有以 下几
个特点 ：
首先， 主营 业务 相对 突出 ；
其次， 现金 流状 况相 对较 好；
第三， 盈利 能力 相对 可观 ；
估值评价
股
票
池
小
组
筛
选
财
务
指
标
初
选
初
选
股
票
池
公司竞争力评价
行业评价
综
合
评
价
精
选
股
票
池
华富 PMC 选股系统
第 39 页
第四， 估值 的安 全边 际相 对较高 。
按照以 上四 个标 准本 基金 管理人 设计 了四 个指 标进 行首次 筛选 （见 下
表）， 并根 据首 次筛 选的 结果初 步构 建初 选池 。
表
初选 股票 池的 筛选 指 标
指
标 指标取 值
主营业 务收 入规 模 连续两 年分 布于 行业 前 80% 的区 间
经营产 生的 现金 流/ 净利 润 连续两 年分 布于 行业 前 80% 的区 间
净资产 收益 率 连续两 年分 布于 行业 前 80% 的区 间
市净率 当期数 值分 布于 行业 前 80% 的区 间
本基金 管理 人研 究发 展部 组建由 研究 发展 部经 理和 分管行 业研 究员 组成
的股票 池小 组 ，负 责股 票 池的构 建与 维护 工作 。 在 股票初 选池 的维 护中 ，
以财务 指标 为基 准， 结合 研究人 员的 实地 调研 情况 进行及 时调 整， 以保
证公司 基本 面的 变动 直接 反映为 股票 池的 调整 ：
a、 股票 池小 组在 深入 调研 的基础 上 ， 对 上市 公司 财 务指标 的真 实性 进行
鉴别， 将财 务指 标虚 假的 上市公 司剔 除出 初选 股票 池；
b、 股 票池 小组 在深 入调 研 的基础 上 ， 对 公司 基本 面 已经明 显转 好 ， 但 财
务指标 尚未 反映 公司 基本 面改观 ， 从 而未 能通 过财 务指标 初选 的上 市
公司， 在经 研究 发展 部股 票池小 组讨 论后 加入 初选 股票池 ；
在初选 股票 池的 股票 构成 中， 通过 财务 指标 初选 产 生的股 票不 得低 于
股票池 股票 总量 的70% ， 股票池 小组 对未 通过 财务 指标初 选、 但经 研
究讨论 调整 进入 股票 池的 股票比 例最 大不 得超 过 30% ， 力求 最大 限度
地做到 投资 程序 的严 密性 与灵活 性的 有机 结合 。
2）华 富 PMC 选 股系 统辅 助 下的行 业评 价
a、华 富 PMC 选 股系 统的 行 业分类
华富PMC 选 股系 统在 行业 分类上 参考 天相 数据 库系 统的行 业分 类方
法对上 市公 司所 处的 行业 进行划 分， 共分 为 33 个 行 业（见 下表 ）。
表
华富 PMC 选股 系统 行业 分类
名
称 流通市 值（ 亿元 ） 名
称 流通市 值（ 亿元 ）
第 40 页
交通运 输 888.57 石化 294.54
电力 830.56 有色 266.36
机械 599.93 计算机 硬件 260.23
钢铁 654.13 元器件 253.3
医药 676.36 建筑业 211.13
房地产 639.79 造纸包 装 211.17
汽车及 配件 517.03 软件及 服务 167.8
金融 590.66 石油 169.49
化工 552.16 化纤 128.65
家电 534.93 电气设 备 209.56
通信 445.57 贸易 142.51
食品 377.91 供水供 气 142.52
纺织服 装 363.11 传媒 123.79
商业 329.76 煤炭 173.5
农业 295.59 酒店旅 游 103.76
建材 289.39 日用化 工 36.21
综合 317.54
注：依 据2004 年6 月30 日的流 通市 值计 算。
b、行 业评 价的 总体 思路
基金管 理人 对初 选股 票池 中个股 所处 行业 的评 价是 在华 富 PMC 选股
系统的 辅助 下完 成 。 华 富PMC 选 股系 统通 过把 握经 济 结构及 消费 结构
变迁的 趋势 ， 在 行业 周期 性分析 及行 业景 气度 分析 的基础 上， 结合 对
行业竞 争结 构的 评价 ，形 成对行 业的 总体 评价 。
第 41 页
图
华富PMC 行业 评价流 程
c、行 业评 价的 出发 点
多年以 来 ， 市 场化 改革 、 工业化 、 城市 化 、 农 业改 革深化 及人 口结 构
的变化 这五 大推 动力 持续 推动着 中国 经济 的高 速增 长。 本基 金管 理人
认为， 这五 股合 力在 未来 多年仍 将继 续发 挥其 作用 。 并在 较长 的时 间
对相关 的行 业及 上市 公司 产生重 大影 响。 因此， 关 注此五 股合 力对 经
济结构 及消 费结 构的 影响 ，是本 基金 管理 人进 行行 业评价 的出 发 点 。
d、行 业景 气因 素
在关注 经济 结构 及消 费结 构变化 的同 时 ， 华 富PMC 选股系 统同 时加 强
对行业 基本 面的 研判 ， 跟 踪各行 业发 展动 态， 运用 华富行 业景 气评 价
方法和 行业 指数 对基 本面 因素的 敏感 度分 析方 法 ， 以及数 据库 支持 系
统，对 行业 投资 机会 进行 把握。
e、行 业竞 争结 构因 素
华富PMC 选 股系 统的 行业 竞争分 析针 对决 定产 业竞 争环境 的5 种合 力
进行评 级 ， 包 括产业 内既 有厂商 竞争 、 潜在进 入者 威胁 、 替 代品 威胁、
供应商 的议 价实 力、 客户 的议价 实力 。 从 产业 竞争 结构的 角度 解析 产
业的盈 利能 力。
行业景气度评价 行业竞争结构评价
数据库
支持
行业进入壁垒
上、下游的侃价能力
替代品威胁
竞争格局
PMC 行业评价结果
调研分析
复苏阶段
增长阶段
顶峰阶段
衰退阶段
底部阶段
第 42 页
图
决 定产 业竞 争环 境的 五种合 力
3）华 富 PMC 选 股系 统辅 助 下的公 司竞 争力 评价
为充分 贯彻 基金 管理 人 “ 投资于 行业 内具 有竞 争力 企业” 的投 资理 念，
本基金 管理 人依 托华 富 PMC 选股 系统 ，从 核心 能力 、成长 能力 、抗 压能
力、反 应能 力和 持久 能力 等五个 方面 对初 选股 票池 中的公 司进 行评 价，
形成对 公司 竞争 力的 综合 评价。
图
华富 PMC 选 股系 统公 司竞争 力评 价流 程
4）华 富 PMC 选 股系 统辅 助 下的公 司估 值评 价
产 业 内 既 有
厂商的 竞争
潜在进 入者
替代品
供应商 客户
竞争力评
价结果
抗压能 力
成长能 力
核心能 力
持久能 力
反应能 力
第 43 页
PE、 PEG 、 PB 为主 要的 估值 指标 。 本 基金 管理 人将 上 市公司 划分 为周 期型 、
成长型 和稳 定型 三类 ， 每 类公司 适用 不同 的估 值指 标。P/E 是指 当前 市盈
率(Trailing P/E) 及 未来 一年预 测市 盈率 （Leading P/E ）。PEG 中的P/E
根据当 前的 价格 以及 当期 前一年 的实 现每 股收 益计 算，增 长 率 G 根 据未
来1 年 的预 测增 长率 计算 。PB 中的B 采 用按 市场 价 值重估 后的 净资 产计
算。
(3) 债 券选 择
对于债券资产的选择，本 基金将以价值分析为主线 ，在综合研究的基础上 实
施积极主动的组合投资， 并主要通过类属配置与债 券选择两个层次进行投 资
管理；
在类属 配置 层次 ， 结 合对 宏观经 济、 市场 利率、 债 券供求 等因 素的 综合 分析 ，
根据交易所市场与银行间 市场类属资产的风险收益 特征，定期对投资组合 类
属资产 进行 优化 配置 和调 整，确 定类 属资 产的 权重 ；
在债券选择上，本基金以 长期利率趋势分析为基础 ，结合经济变化趋势、 货
币政策及不同债券品种的 收益率水平、流动性和信 用风险等因素，合理运 用
利率预期、久期管理、换 券利差交易与凸性交易等 投资管理策略， 实施积 极
主动的 债券 投资 管理 。
九、 基金的业绩比较标准
本基金 股票 投资 部分 的业 绩比较 基准 是标 普中国 A 股300 指数 ，债 券投 资部 分的
业绩比 较基 准是 中证 全债 指数；
基金整 体业 绩比 较基 准=60% × 标 普 中 国 A 股 300 指 数 ＋35% × 中 证 全 债 指 数 ＋
5% ×
同 业 存 款 利 率 。
十、 基金的风险收益特征
本基金 属于 中等 风险 的混 合型基 金， 其风 险收 益特 征从长 期平 均来 看， 介于 单纯
的股票 型组 合与 单纯 的债 券型组 合之 间。
第 44 页
十一、 基金的投资组合报告
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大
遗漏， 并对 其内 容的 真实 性、准 确性 和完 整性 承担 个别及 连带 责任 。
基金托 管人 根据 本基 金合 同规定 ，复 核了 本报 告中 的财务 指标 、净 值表 现和 投资组 合
报告等 内容 ，保 证复 核内 容不存 在虚 假记 载、 误导 性陈述 或者 重大 遗漏 。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至2017 年12月31日 ，报 告中所 列财 务数 据未 经审 计。
1 、 报告期 末基 金资 产组 合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 436,358,623.63 85.06
其中： 股票
436,358,623.63 85.06
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
30,676,804.50 5.98
其中： 债券
30,676,804.50 5.98
资产支 持证 券
- -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
- -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
45,610,094.07 8.89
8 其他资 产
354,252.92 0.07
9 合计
512,999,775.12
100.00
2 、 报告期 末按 行业 分类 的股 票投资 组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 19,721,212.80 3.86
C 制造业 341,943,788.15 66.92
D
电力、 热力 、 燃 气及 水生 产和供
应业
312,312.50 0.06
E 建筑业 63,913.55 0.01
F 批发和 零售 业 36,384,000.00 7.12
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 52,663.94 0.01
H 住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
14,263,756.50 2.79
J 金融业 289,503.38 0.06
第 45 页
K 房地产 业
- -
L 租赁和 商务 服务 业
- -
M 科学研 究和 技术 服务 业 95,010.50 0.02
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 22,928,323.20 4.49
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作
87,393.69 0.02
R 文化、 体育 和娱 乐业
216,745.42 0.04
S 综合 - -
合计 436,358,623.63 85.39
3 、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 投资 明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 600702 沱牌舍 得 1,080,000 50,392,800.00 9.86
2 600809 山西汾 酒 736,276 41,960,369.24 8.21
3 603939 益丰药 房 800,000 36,384,000.00 7.12
4 000063 中兴通 讯 1,000,000 36,360,000.00 7.12
5 000830 鲁西化 工 2,000,000 31,840,000.00 6.23
6 600426 华鲁恒 升 1,699,899 27,062,392.08 5.30
7 603588 高能环 境 1,800,000 22,896,000.00 4.48
8 600176 中国巨 石 1,400,000 22,806,000.00 4.46
9 600498 烽火通 信 700,000 20,181,000.00 3.95
10 000426 兴业矿 业 2,000,000 19,660,000.00 3.85
4 、
报告 期末 按债 券品 种分 类 的债券 投资 组合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 - -
其中： 政策 性金 融债 - -
4 企业债 券 30,252,000.00 5.92
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 （可 交换 债） 424,804.50 0.08
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 30,676,804.50 6.00
第 46 页
5 、 报告期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排名 的前五 名债 券投 资明 细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比
例（％ ）
1 122288 13 东 吴债 300,000 30,252,000.00 5.92
2 113013 国君转 债 4,050 424,804.50 0.08
6、 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 名 的 前 十 名 资 产 支 持 证 券 投 资 明
细
本基金 本 报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7 、 报告期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名贵 金属 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
8 、 报告期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排名 的前五 名权 证投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
9 、 报告期 末 本 基金 投资 的股 指期货 交易 情况 说明
本报告 期内 本基 金无 股指 期货投 资。
10 、 报告 期末 本基 金投 资 的国债 期货 交易 情况 说明
本基金 本报 告期 内未 投资 国债期 货。
11 、 投资 组合 报告 附注
（1）本 基金投 资的前 十名 证券的发 行主 体本期 未出 现被监管 部门 立案调 查， 或在报 告
编制日 前一 年内 受到 公开 谴责、 处罚 的情 形。
（2） 基 金 投 资的 前十名 股 票中， 没有 投资 于超 出基 金合同 规定 备选 股票 库之 外的股 票 。
（3） 其他 资产 构成 ：
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 138,790.01
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 189,368.45
5 应收申 购款 26,094.46
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
第 47 页
9 合计 354,252.92
（4） 报告 期末 持有 的处 于 转股期 的可 转换 债券 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有的 处于 转股 期的 可转 换债券 。
（5） 报告 期末 前十 名股 票 中存在 流通 受限 情况 的说 明
注：本 基金 本报 告期 末前 十名股 票中 不存 在流 通受 限的情 况。
（6） 投资 组合 报告 附注 的 其他文 字描 述部 分
由于计 算中 四舍 五入 的原 因，本 报告 分项 之和 与合 计项之 间可 能存 在尾 差。
十二、 基金的业绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、诚实 信用 、谨 慎勤 勉的 原则管 理和 运用 基金 财产 ，但不 保
证基金 一定 盈利 ， 也 不保 证最低 收益 。 基 金的 过往 业绩并 不代 表其 未来 表现 。 投资 有风 险，
投资者 在做 出投 资决 策前 应仔细 阅读 本基 金的 招募 说明书 。
（一） 基金净 值增 长率 与同 期业 绩比较 基准 收益 率比 较表 ：
阶段 净值增长 率（1 ）
净值增长 率标准
差（2 ）
业绩比较 基准收 益
率（3 ）
业绩比较 基准收 益
率标准差 （4 ） （1 ）- （3 ） （2 ）- （4 ）
2005.3.02--2005.12.31 -2.00% 1.10% -3.99% 0.78% 1.99% 0.32%
2006.1.1--2006.12.31 95.16% 1.40% 63.69% 0.84% 31.47% 0.56%
2007.1.1--2007.12.31 122.22% 1.91% 80.33% 1.38% 41.89% 0.53%
2008.1.1--2008.12.31 -54.70% 2.62% -43.12% 1.79% -11.58% 0.83%
2009.1.1--2009.12.31 47.79% 1.50% 51.34% 1.22% -3.55% 0.28%
2010.1.1--2010.12.31 -5.75% 1.46% -5.45% 0.94% -0.30% 0.52%
2011.1.1--2011.12.31 -36.39% 1.25% -14.74%
0.78% -21.65% 0.47%
2012.1.1--2012.12.31 -7.19% 1.32% 6.27% 0.75% -13.46% 0.57%
2013.1.1 —2013.12.31 38.87% 1.62% -2.17% 0.83% 41.04% 0.79%
2014.1.1 —2014.12.31 23.26% 1.31% 31.64% 0.72% -8.38% 0.59%
2015.1.1-2015.12.31 46.76% 3.07% 7.67% 1.46% 39.09% 1.61%
2016.1.1-2016.12.31 -19.01% 1.72% -5.03% 0.81% -13.98% 0.91%
2017.1.1-2017.12.31 7.98% 0.97% 14.40% 0.39% -6.42% 0.58%
2005.3.02-2017.12.31 247.77% 1.75% 214.86% 1.05% 32.91% 0.70%
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注： 本 基金 自2015 年9 月30 日起， 将基 金业 绩比 较基 准由 “ 60% × 中 信标 普300 指数＋ 35% ×
中信标 普全 债指 数＋5% × 同业存 款利 率 ” 变更 为 “ 6 0%× 中 信标 普 300 指数 ＋ 3 5%×中证 全
债指数＋ 5%× 同业存 款利 率" 。本 基金 自 2015 年 11 月 24 日起 ，将基 金业 绩比较基 准由
“60% × 中 信标 普 300 指数 ＋ 35% × 中 证全 债指 数＋5%× 同业 存款 利率 ”变 更为 “60% ×标普
中国A 股300 指 数＋ 35% × 中证全 债指 数＋ 5%× 同业 存款利 率 ” 。
（二） 自 基 金 合 同 生 效 以 来 基 金 累 计 份 额 净 值 增 长 率 变 动 及 其 与 同 期
业绩比 较基 准收 益率 变动 的比较
十三、 基金的费用与税收
(一)与 基金 运作 有关 的费 用
1、基 金管 理人 的管 理费
第 49 页
基金管 理人 的管 理费 以基 金资产 净值 的 1.5% 年费 率 计提。 在通 常情 况下 ，基 金管
理费按 前一 日基 金资 产净 值 1.5% 年 费率 计提 。 计 算 方法如 下：
H=E×1 .5% ÷ 当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管 理人 的管 理费 每日 计算， 每日 计提 ，按 月支 付。经 基金 托管 人复 核后 于次
月首日 起五 个工 作日 内从 基金财 产中 一次 性支 付给 基金管 理人 ， 若 遇法 定节 假日、
休息日 ，支 付日 期顺 延。
基金管 理人 和基 金托 管人 可以磋 商酌 情调 低基 金 管 理费 ， 无须 召开 基金 份额 持有
人大会 。基 金管 理人 必须 最迟于 新的 费率 实施 日前 三个工 作日 在至 少一 种指 定媒
体上刊 登公 告。
2、 基 金托 管人 的托 管费
基金托 管人 的托 管费 以基 金资产 净值 的 0.25% 的年 费率计 提。 在通 常情 况下 ， 基金
托管费 按前 一日 基金 资产 净值 的 0.25% 年 费率 计提 。 计算 方法 如下 ：
H=E×0. 25% ÷当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托 管人 的托 管费 每日 计算， 每日 计提 ，按 月支 付。由 基金 管理 人向 基金 托管
人发送 基金 托管 费划 付指 令，基 金托 管人 复核 后于 次月首 日起 五个 工作 日内 从基
金财产 中一 次性 支付 给基 金托管 人， 若遇 法定 节假 日、休 息日 ，支 付日 期顺 延。
基金管 理人 和基 金托 管人 可以磋 商酌 情调 低基 金托 管费， 无须 召开 基金 份额 持有
人大会 。基 金管 理人 必须 最迟于 新的 费率 实施 日前 三个工 作日 在至 少一 种指 定媒
体上刊 登公 告。 如果 基金 管理人 和基 金托 管人 需要 调高基 金管 理费 和基 金托 管费，
则必须 召开 基金 份额 持有 人大会 。法 律法 规另 有规 定的按 法律 法规 的规 定执 行。
3、 证 券交 易费 用；
4、基 金合 同生 效后 的信 息 披露费 用；
5、 基 金份 额持 有人 大会 费 用；
6、基 金合 同生 效后 的会 计 师费和 律师 费 ；
7、基 金财 产拨 划支 付的 银 行费用 ；
8、 按 照国 家有 关规 定和 基金合 同约 定， 可以 在基 金财产 中列 支的 其他 费用 。
第 50 页
上述与 基金 运作 有关 的费 用可以 从基 金财 产中 列支 。
(二)与 基金 销售 有关 的费 用
1、 申 购费
本基金 按申 购金 额采 用比 例费率 ，具 体申 购费 率如 下表所 示：
申购金 额( 含申 购费) 申购费 率
申购金 额<100 万 1.5%
100 万 ≤申 购金 额<500 万 1.0%
申购金 额≥500 万 1000 元/笔
本基金 的申 购费 用要 用于 本基金 的市 场推 广、 销售 等各项 费用 。投 资人 在一 天之
内如果 有多 笔申 购， 适用 费率按 单笔 分别 计算 。
申购费 用和 份数 的计 算：
本基金 采用 “外 扣法 ”计 算申购 费用 及申 购份 额， 具体计 算公 式如 下：
净申 购金 额＝ 申购金 额/ （1＋ 申购 费率 ）
申购 费用 ＝申 购金额 －净 申购 金额
申购 份额 ＝净 申购金 额/T 日 基金 份额 净 值
申购份 数的 计算 按照 四舍 五入方 法， 保留 小数 点后 两位, 由此 误差 产生 的损 失 由基
金财产 承担 ，产 生的 收益 归基金 财产 所有 。
2、 赎 回费
赎回费 用按 持有 期递 减， 最高不 超过 赎回 总额 的 0.5% 。 赎 回费 按照 四舍 五入 方法，
保留到 小数 点 后 2 位 。具 体费率 如下 表所 示：
持有时 间 赎回费 率
不满 1 年 0.5%
1 年以 上（ 含 1 年） 、2 年 以下 0.35%
2 年以 上（ 含 2 年） 、3 年 以下 0.2%
3 年以 上（ 含 3 年） 0
第 51 页
赎回费 用由 赎回 基金 份额 的基金 份额 持有 人承 担， 赎回费 总额 的 25% 归 基金 财产，
75% 用 于支 付注 册登 记费 和 其他必 要的 手续 费。
赎回金 额和 费用 的计 算：
赎回总 额= 赎回 份数 ×T 日 基金份 额净 值
赎回费 用= 赎回 总额 × 赎 回 费率
赎回金 额= 赎回 总额 －赎 回 费用
赎 回金 额的 计算 按照 四 舍五入 方法 ， 保 留小 数点 后 两位, 由此 误差 产生 的损 失由基
金财产 承担 ，产 生的 收益 归基金 财产 所有 。
本基金 的费 率 具 体情 况 由 基金管 理人 决定 ，并 在招 募说明 书或 更新 后的 招募 说明
书中列 示。 基金 管理 人可 以在上 述费 率限 额内 调整 申购和 赎回 费率 ，但 必须 于新
的费率 开始 实施 前 三 个工 作日在 至少 一种 指定 媒体 上刊登 公告 。
3、转 托管 费 ；
4、非 交易 过户 费；
5、按 照国 家有 关规 定和 基 金合同 约定 的其 他费 用。
( 三) 其他 费用
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的
损失 ， 以 及处 理与 基金 运 作无关 的事 项发 生的 费用 等不列 入基 金费 用 。 基 金 募集期 间
所发生 的信 息披 露费 、 律 师费和 会计 师费 以及 其他 费用不 从基 金财 产中 支付 ， 但 可以
从认购 费中 列支 。
(四)税收
基金运 作过 程中 的各 类纳 税主体 ，依 照国 家法 律法 规的规 定， 履行 纳税 义务 。
十四、 对招募说明书更新部 分的 说明
本基金 管理 人 依 据《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》、 《 公 开募 集证 券投 资基金 运
作管理 办法 》、 《证 券投 资基金 销售 管理 办法 》、 《证券 投资 基金 信息 披露 管理办 法》 及
其它有 关法 律法 规的 要求 ，结合 本基 金管 理人 对本 基金实 施的 投资 管理 活动 ，对原 《华富
竞争力 优选 混合 型 证 券投 资基金 招募 说明 书 （ 更新 ） 》（2017 年2 号） 进 行 了更新 ，主要
更新的 内容 如下 ：
1 、在 “重 要提 示” 部分 ， 更新了 华富 竞争 力优 选 混 合型基 金招 募说 明书 更新 和截止 日
期等内 容。
第 52 页
2 、在 “三 、基 金管 理人 ” 部分， 更新 了基 金管 理人 的相关 信息 。
3 、在 “四 、基 金托 管人 ” 部分， 更新 了基 金管 理人 的相关 信息 。
4 、在 “五 、相 关服 务机 构 ”中更 新了 相关 服务 机构 的内容 。
5 、在 “九 、基 金投 资” 中 ，增加 了基 金最 近一 期投 资组合 报告 的内 容。
6 、在 “十 、基 金的 业绩 ” 中，修 改了 基金 最近 一期 的业绩 说明 。
7 、在 “二十 、 基金 托管 协 议的内 容摘 要 ” 部分 ，更 新了基 金托管 人 的相 关信 息。
8 、在 “二 十二 、其 他应 披 露事项 ”中 披露 了本 期基 金的相 关公 告。
华富 基金 管 理有限 公司
2018 年 4 月
