交银丰硕C：交银施罗德基金管理有限公司关于交银施罗德丰硕收益债券型证券投资基金基金合同触发终止情形及进入基金财产清算程序的公告查看PDF公告
1
交 银 施 罗 德 基 金管 理 有 限 公 司 关于 交银施罗德丰 硕 收益债
券 型 证 券 投 资 基金 基金合同触发 终止情形 及 进入 基金财产
清算程序的公告
根据 《中华人民共和国证券投资基金法》 （以下简称 “ 《基金法》 ” ） 、 《公
开募集证券投资基金运作管理办法》 （以下简称 “ 《运作办法》 ” ） 和《 交银施
罗德 丰硕 收益债券型证券投资基金 基金合同》 （以下简称 “基金合同 ” ） 的有关
规定， 交银施罗德丰 硕收益债券型证券投资基金 （以下简称 “本基金” ， 基金代
码： C 类 519758） 已触发基金合同终止 事由， 且交银施罗德基金管理有限公司( 以
下简称“本基金管理人”) 应当在上述事由出现后终止基金合同并依法履行基金
财产清算程序 ，此事项不需召开基金份额持有人大会 ，现 将 相 关 事 宜 公告如下 ：
一 、本 基金基 本信 息
基金名称：交银施罗德 丰硕收益债券型证券投资基金
基金简称：交银 丰硕收益债券
基金代码：C 类 519758
基金运作方式： 契约型， 本基金在基金合同生效之日起两年 （含两年） 的期
间内封闭式运作 （按照基金合同的约定提前转换基金运作方式的除外 ） ， 封闭期
结束后转为开放式运作。 本基金自 2017 年 11 月 10 日起转为开放式运作 。
基金合同生效日：2015 年 11 月 9 日
基金管理人名称： 交银施罗德基金管理有限公司
基金托管人名称： 中信银行股份有限公司
公告依据： 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《公开募集证券投 资基金
运作管理办法》 、 《证 券投资基金信息披露管理办法》 、 《 交银施罗 德丰硕收益
债券型 证 券投资 基金 基 金合同》 、 《 交银施 罗 德丰硕 收益债 券型 证 券投资基金
招募说明书》
二 、基 金合同 终止 事由
2
根据 《 交银施罗 德丰硕收益债券型证券投资基金 基金合同》 “第五部分
基
金备案”中“三、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模”的约定：
“ 《基金合同》生效后，连续二十个工作日基金份额持有人数量不满 200
人或者基金资产净值低于 5000 万元的， 基金管理人应当在定期报告中予以披露。
连续六十 个工作 日出现 基金份额 持有人 数量不 满 200 人或 者基金 资 产净值低于
5000 万元情 形的， 基 金管理人 提前终 止基金 合同，不 需召开 基金份 额持有人大
会。 ”
本基金 已连续六十个工作日出现 基金资产净值低于 5000 万元的情形 ， 已触
发基金合同中约定的本基金终止条款。 为保护 基金份额持有人利益， 根据基金合
同约定， 本基金将进行基金财产清算， 该项 基金 合同终止并无需召开基金份额持
有人大会审议 。
三 、基 金财产 清算
1、自 2018 年 4 月 18 日起， 本基金进入清算程序。 本基金进入清算程序后，
停止收取基金管理费、基金托管费和 C 类基金份额的销售服务费。
2、 基金财产清算小组： 自出现 《基金合同》 终止事由之日起 30 个工作日内
成立清算小组， 基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行
基金清算。
3、基金 财产清 算小组 组成：基 金财产 清算小 组成员由 基金管 理人、 基金托
管人、 具有从事证券相关业务资格的注册会计师、 律师以及中国证监会指定的人
员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。
4、 基金财产清算小组职责： 基金财产清算小组负责基金财产的保管、 清理、
估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。
5、基金财产清算程序：
（1 ）《 基金合 同》终 止情形出 现时， 由基金 财产清算 小组统 一接管 基金财
产；
（2 ）对基金财产和债权债务进行清理和确认；
（3 ）对基金财产进行估值和变现；
（4 ）制作清算报告； 3
（5 ）聘 请会计 师事务 所对清算 报告进 行外部 审计，聘 请律师 事务所 对清算
报告出具法律意见书；
（6 ）将清算报告报中国证监会备案并公告；
（7 ）对基金剩余财产进行分配。
6、 基金财产清算的期限为 6 个月， 若遇基金持有的有价证券出现长期休市、
停牌或其他流通受限的情形除外。
7、清算费用
清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费
用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。
8、基金财产清算剩余资产的分配
依据基金财产清算的分配方案， 将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金
财产清算费用、 交纳所欠税款并清偿基金债务后， 按基金份额持有人持有的基金
份额比例进行分配。
9、基金财产清算的公告
清算过程中的有关重大事项须及时公告； 基金财产清算报告经会计师事务所
审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。 基金财产清算
公告于基 金财产 清算报 告报中国 证监会 备案 后 5 个工 作日内 由基 金财产清 算小
组进行公告。
10、基金财产清算账册及文件的保存
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。
四 、其 他需要 提示 的事项
1、 根据本基金管理人于 2018 年 4 月 11 日发布 的《交银施罗德基金管理有
限公司关于交银 施罗德 丰硕收益债券型证券投资基金暂停申购业务的公告》 ： 本
基金已于 2018 年 4 月 11 日暂停申购业务。
2、 本基金于 2018 年 4 月 18 日进入清算程序后 将不再开放办理申购、 赎 回
业务 。 投资者届时将无法提交赎回申请， 而只能按照基金合同中关于基金财产清
算的相关规定获得所分配的基金财产清算剩余资产。 敬请投资者予以关注。 基金
管理人承诺在清算过程中以诚实信用、勤勉尽责的原则履行相关职责。 4
3、 本公 告的最 终解释 权归本公 司所有 。投资 者欲了解 详情， 请登录 本公司
网站（www.fund001.com ，www.bocomschroder.com ）查阅相关公告或拨打本公
司客户服务电话（400-700-5000 或 021-61055000 ）咨询相关事宜。
风险提示： 本基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理 、 运用及清
算 基金财产， 但不保证基金一定盈利， 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不
代表其将来表现。 投资有风险， 敬请投资者认真阅读基金的相关法律文件， 并选
择适合自身风险承受能力的投资品种进行投资。 基金财产清算结果将在报中国证
监会备案后公布 ， 并将遵照法律法规、 基金合同等规定及时进行分配 ， 敬请投资
者留意。
特此公告。
交银施罗德基金管理有限公司
二○一八年 四月十二日
