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九 泰 久兴 灵 活配 置 混合 型 证券 投 资基 金 
基 金 合同 
 
 
 
 
 
基 金 管 理 人 ： 九泰 基 金 管 理 有 限公 司 
基 金 托 管 人 ： 兴业 银 行 股 份 有 限公 司 
 
 
二 零一 八年 三月九泰久兴灵活配置混合型证券投资基金







































































 基金合同 
3-0-1 
目





录 
 
第一部分


前言............................................................................................................ 1 
第二部分


释义............................................................................................................ 3 
第三部分


基金的基本情况........................................................................................ 8 
第四部分


基金份额的发售........................................................................................ 9 
第五部分


基金备案.................................................................................................. 11 
第六部分


基金份额的申购与赎回.......................................................................... 12 
第七部分


基金合同当事人及权利义务.................................................................. 21 
第八部分


基金份额持有人大会.............................................................................. 28 
第九部分


基金管理人、基金托管人的更换条件和程序...................................... 36 
第十 部分


基金的托管.............................................................................................. 39 
第十一部分


基金份额的登记.................................................................................. 40 
第十二部分


基金的投资.......................................................................................... 42 
第十三部分


基金的财产.......................................................................................... 48 
第十四部分


基金资产估值...................................................................................... 49 
第十五部分


基金费用与税收.................................................................................. 54 
第十六部分


基金的收益与分配.............................................................................. 56 
第十七部分


基金的会计与审计.............................................................................. 58 
第十八部分


基金的信息披露.................................................................................. 59 
第十九部分


基金合同的变更、终止与基金财产的清算...................................... 65 
第二十部分


违约责任.............................................................................................. 68 
第二十一部分


争议的处理和适用的法律.............................................................. 69 
第二十二部分


基金合同的效力.............................................................................. 70 
第二十三部分


其他事项.......................................................................................... 71 
第二十四部分


基金合同内容摘要.......................................................................... 72 九泰久兴灵活配置混合型证券投资基金







































































 基金合同 
3-1-1 
第 一部 分


前言 
 
一、 订立本基金合同的目的、依据和原则 
1 、订立本 基金合 同的 目的是保 护投资 者合法 权益，明 确基金 合同当 事人的
权利义务，规范基金运作。 
2 、 订立本基金合同的依据是 《中华人民共和国合同法》 （以下简称 “ 《合同
法》 ”） 、 《中华 人民共 和国证券 投资基金 法》 （以下简 称 “《基 金法 》 ” ） 、 《公
开募集证 券投资 基金运 作管理办 法》 （ 以下简 称 “《运 作办法 》 ”） 、 《证券投资
基金销售 管理办 法》 （ 以下简称 “《销 售办法 》 ”） 、 《证券 投资基金 信息披露管
理办法》 （以下 简称 “ 《信息披 露办法 》 ”） 、 《公开募 集开放 式证券 投资基金流
动性风险管理规定》 （以下简称 “ 《流动性风险管理规定》 ” ） 和其他有关法律法规。 
3 、订立本 基金合 同的 原则是平 等自愿 、诚实 信用、充 分保护 投资者 合法权
益。 
二、 基金合同是规定基金合同当事人之间权利义务关系的基本法律文件， 其
他与基金相关的涉及基金合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述， 如与
基金合同 有冲突 ，均以 基金合同 为准。 基金合 同当事人 按照 《 基金法 》 、基金合
同及其他有关规定享有权利、承担义务。 
基金合同的当事人包括基金管理人、 基金托管人和基金份额持有人。 基金投
资者自依本基金合同取得基金份额， 即成为基金份额持有人和本基金合同的当事
人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受。 
三、九泰 久兴灵 活配置 混合型证 券投资 基金 由 基金管理 人依照 《基金 法》 、
基金合同及其他有关规定募集， 并经中国证券监督管理委员会( 以下简称 “ 中国证
监会”) 注册。 
中国证监会对本基金募集的 注册， 并不表明其对本基金的 投资价值 、 收益和
市场前景 做出实质性判断或保证，也不表明 投资于本基金没有风险。 
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉 的原则管理和运用基金财产，
但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。 
投资者应当认真阅读基金合同、 基金招募说明书等信息披露文件， 自主判断
基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险。 九泰久兴灵活配置混合型证券投资基金







































































 基金合同 
3-1-2 
四、 基金管理人、 基金托管人在本基金合同之外披露涉及本基金的信息， 其
内容涉及界定基金合同当事人之间权利义务关系的， 如与基金合同有冲突， 以基
金合同为准。 
五、 本基金按照中国法律法规成立并运作， 若 基金合同的内容与届时有效的
法律法规的强制性规定不一致，应当以届时有效 的法律法规的规定为准。 九泰久兴灵活配置混合型证券投资基金







































































 基金合同 
3-2-3 
第 二部 分


释义 
 
在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 
1 、基金或本基金：指 九泰久兴灵活配置混合型证券投资基金 
2 、基金管理人：指 九泰基金管理有限公司 
3 、基金托管人：指 兴业银行股份有限公司 
4 、基金合 同或本 基金 合同：指 《 九泰 久兴灵 活配置混 合型证 券投资 基金 基
金合同》及对本基金合同的任何有效修订和补充 
5 、托管协 议：指 基金 管理人与 基金托 管人就 本基金签 订之《 九泰久 兴灵活
配置混合型证券投资基金 托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充 
6 、招募说 明书： 指 《 九泰久兴 灵活配 置混合 型证券投 资基金 招募说 明书》
及其定期的更新 
7 、基金份 额发售 公告 ：指 《九 泰久兴 灵活配 置混合型 证券投 资基金 基金份
额发售公告》 
8 、 法律法规： 指中国现 行有效并公布实施的法律、 行政法规、 规范性 文件、
司法解释、 行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、 决议、 通知等 
9 、 《基金法》 ： 指 2003 年 10 月 28 日经第十届 全国人民代表大会常务委员会
第五次会议通过，2012 年 12 月 28 日第十一 届全国人民代表大会常务委员会第
三十次会议修订，自 2013 年 6 月 1 日起实施 的《中华人民共和国证券投资基金
法》及颁布机关对其不时做出的修订 
10 、 《销售办法》 ： 指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、 同年 6 月 1 日实施
的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时 做出的修订 
11 、 《信息披露办法》 ： 指中国证监会 2004 年 6 月 8 日颁布、同年 7 月 1 日
实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 
12 、 《运作办法》 ：指中 国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实施
的《 公开募集 证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 
13 、 《流动性风险管理 规定》 ：中国证监会于 2017 年 8 月 31 日公 布、同年
10 月 1 日起施行的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁
布机关对其不时做出的修订 九泰久兴灵活配置混合型证券投资基金







































































 基金合同 
3-2-4 
14 、 中国证监会：指中 国证券监督管理委员会 
15 、银 行 业监 督 管理 机构 ： 指 中国 人 民银 行 和/ 或 中国 银 行业 监 督管理 委 员
会 
16 、 基金合同当事人： 指受基金合同约束， 根 据基金合同享有权利并承担义
务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 
17 、 个人投资者： 指依 据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 
18 、 机构投资者： 指依法可以投资证券投资基金的、 在中华人民共和 国境内
合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、 事业法人、 社会
团体或其他组织 
19 、 合格境外机构投资者： 指符合 《合格境外 机构投资者境内证券投资管理
办法》 及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中
国境外的机构投资者 
20 、 投资者： 指个人投资者、 机构投资者和合 格境外机构投资者以及法律法
规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资 者的合称 
21 、 基金份额持有人： 指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资
者 
22 、 基金销售业务： 指基金管理人或销售机构宣传推介基金， 发售基金份额，
办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务 
23 、 销售机构： 指 九泰 基金管理有限 公司以及符合 《销售办法》 和中国证监
会规定的其他条件， 取得基金 销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务
协议，办理基金销售业务的机构 
24 、 登记业务： 指基金登记、 存管、 过户、 清 算和结算业务， 具体内容包括
投资者基金账户的建立和管理、 基金份额登记、 基金销售业务的确认、 清算和结
算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册 和办理非交易过户 等 
25 、 登记机构： 指办理登记业务的机构。 基金 的登记机构为 九泰基金管理有
限公司 或接受 九泰基金管理有限公司 委托代为办理登记业务的机构 
26 、 基金账户： 指登记 机构为投资者开立的、 记录 其持有的、 基金管理人所
管理的基金份额余额及其变动情况的账户 
27 、 基金交易账户： 指销售机构为投资 者开立的、 记录投资 者通过该 销售机九泰久兴灵活配置混合型证券投资基金







































































 基金合同 
3-2-5 
构 办理认购、 申购、 赎回、 交易、 转换及转托管等业务而引起 的基金份额变动及
结余情况的账户 
28 、 基金合同生效日： 指 基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，
基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕， 并获得中国证监会书面确认的
日期 
29 、 基金合同终止日： 指基金合同规定的基金合同终止事由出现后， 基金财
产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 
30 、 基金募集期： 指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间， 最长
不得超过 三个月 
31 、 存续期：指基金合 同生效至终止之间的不定期期限 
32 、 工作日：指上海证 券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 
33 、T 日： 指销售机构在规定时间受理投资者申购、 赎回或其他业务申请的
开放日 
34 、T+n 日：指自 T 日 起第 n 个工作日( 不包含 T 日) 
35 、 开放日：指为投资 者办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 
36 、 开放时间：指开放 日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 
37 、 《业务规则》 ： 指 本 基金管理人及销售机构的相关业务规则及其不 时做出
的修订 
38 、 认购： 指在基金募集期内， 投资者 根据基 金合同和招募说明书的规定 申
请购买基金份额的行为 
39 、 申购： 指基金合同生效后， 投资者根据基 金合同和招募说明书的规定申
请购买基金份额的行为 
40 、 赎回： 指基金合同生效后， 基金份额持有 人按基金合同和招募说明书规
定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为 
41 、 基金转换： 指基金 份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公
告规定的条件， 申请将其持有基金管理人管理的、 某一基金的基金份额转换为基
金管理人管理的其他基金份额的行为 
42 、 转托管： 指基金份 额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所
持基金份额销售机构的操作 九泰久兴灵活配置混合型证券投资基金







































































 基金合同 
3-2-6 
43 、 定期定额投资计划： 指投资者通过有关销 售机构提出申请， 约定 每期 申
购 日、 扣款金额及扣款方式， 由销售机构于每期约定扣款日在投资者指定银行账
户内自动完成扣款及 受理基金申购申请的一种投资方式 
44 、 巨额赎回： 指本基 金单个开放日， 基金净赎回申请 （赎回申请份额总数
加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入
申请份额总数后的余额 ）超过上一开放日基金总份额的 10% 
45 、 元：指人民币元 
46 、 基金收益： 指基金投资所得红利、 股息、 债券利息、 买卖证券价差、 银
行存款利息、 已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约 
47 、 基金资产总值： 指 基金拥有的各类有价证券、 银行存款本息、 基金应收
申购款及其他资产的价值总和 
48 、 基金资产净值：指 基金资产总值减去基金负债后的价值 
49 、 基金份额净值：指 计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 
50 、 基金资产估值： 指计算评估基金资产和负债的价值， 以确定基金 资产净
值和基金份额净值的过程 
51 、 流动性受限资产： 指由于法律法规、 监管、 合同或操作障碍等原因无法
以 合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以 上的逆回购
与银行定 期存款 （含协 议约定有 条件提 前支取 的银行存 款） 、 停牌股 票、流通受
限的新股及非公开发行股票、 资产支持证券、 因发行人债务违约无法进行转让或
交易的债券等 ，但中国证监会认可的特殊情形除外 
52 、 指定媒介： 指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、 互联 网网站
及其他媒 介 
53 、 第三方估值机构： 指中央国债登记结算有限责任公司和中证指数有限公
司或者在法律法规允许的情况下， 基金管理人和基金托管人经协商一致后确定的
其他估值机构 
54 、 不可抗力： 指本 基金合同当事人不能预见、 不能避免且不能克服 的客观
事件。 
55 、 摆动定价机制： 指当开放式基金遭遇大额申购赎回时， 通过调整 基金份
额净值的方式， 将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、 赎回的投九泰久兴灵活配置混合型证券投资基金







































































 基金合同 
3-2-7 
资者， 从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响， 确保投资者的合法权益
不受损害并得到公平对待 九泰久兴灵活配置混合型证券投资基金







































































 基金合同 
3-3-8 
第 三部 分


基 金 的基 本情 况 
 
一、基金名称 
九泰久兴灵活配置混合型证券投资基金 
 
二、基金的类别 
混合型 证券投资基金 
 
三、基金的运作方式 
契约型开放式 
 
四、基金的投资目标 
在严格控制风险的前提下，力争获得超越业绩比较基准的 回报。 
 
五、基金的最低募集份额总额 和募集金额 
本基金的最低募集份额总额为 2 亿份，最低募集金额为 2 亿元。 
 
六、基金份额 发售 面值和认购费用 
本基金基金份额发售面值为人民币 1.00 元。 
本基金具体 认购 费率情况由基金管理人决定，并在 招募说明书中列示 。 
 
七、基金存续期限 
不定期 
 
 九泰久兴灵活配置混合型证券投资基金







































































 基金合同 
3-4-9 
第 四部 分


基 金 份额 的发 售 
 
一、基金份额的发售时间、发售方式、发售对象 
1 、发售时间 
自基金份额发售之日起最长不得超过 三个月， 具体发售时间见基金份额发售
公告。 
2 、发售方式 
通过各销售机构的基金销售网点公开发售， 各销售机构的具体名单见基金份
额发售公告以及基金管理人届时发布的增加销售机构的相关公告。 
基金销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定生效， 而仅代表销售机
构确实接收到认购申请。 认购的确认以注册登记机构的确认结果为准。 对于认购
申请及认购份额的确认情况， 投资者应及时查询并妥善行使合法权利， 否则由此
产生的投资者任何损失由投资者自行承担。 
3 、发售对象 






符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、 机构投资者和合
格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投
资者 。 
二、基金份额的认购 
1 、认购费用 
本基金的认购费率由基金管理人决定， 并在招募说明书中列示。 基金认购费
用不列入基金财产。 
2 、募集期利息的处理方式 
有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人
所有，其中利息转份额 以登记机构的记录为准。 
3 、基金认购份额的计算 
基金认购份额具体的计算方法在招募说明书中列示。 
4 、认购份额余额的处理方式 
认购份额 （含利息折 算 的份额） 的计算保留到 小数点后 2 位， 小数点 2 位以
后的部分四舍五入，由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。 九泰久兴灵活配置混合型证券投资基金







































































 基金合同 
3-4-10 
5 、认购份额的确认 
销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功， 而仅代表销售机构确
实接收到认购申请。 认购的确认以登记机构的确认结果为准。 对于认购申请及认
购份额的确认情况，投资者应及时查询。 
三、 基金份额认购金额的限制 
1 、投资者 认购时 ，需 按销售机 构规定 的方式 全额缴款 。 投资 者在募 集期内
可以多次认购基金份额，但认购申请一经受理，投资者就不得撤销。 
2 、本基金 各销售 机构 的首次和 追加认 购的最 低金额按 照基金 管理人 和销售
机构的约定为准。 本基金直销机构最低认购金额由基金管理人制定和调整， 具体
限制请参看招募说明书。 
3 、本基金 募集期 间内， 基金管 理人可 以对单 个投资 者 的累计 认购金 额 或最
高认购 份额 进行限制，具体限制 参见本基金招募说明书 之规定。 
4 、 基金管理人可根据市场情况， 调整首次认购金额、 追加认购金额的限制。 
 九泰久兴灵活配置混合型证券投资基金







































































 基金合同 
3-5-11 
第 五部 分


基 金 备案 
 
一、基金备案的条件 
本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在 基金募集份额总额不少于 2 亿
份，基金募集金额不少于 2 亿元人民币且基金认购人数不少于 200 人 的条件下，
基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售，并在 10 日内聘
请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起 10 日内，向中国证 监会办理基金
备案手续。 
基金募集达到基金备案条件的， 自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得
中国证监 会书面 确认之 日起， 《 基金合 同》生 效；否则 《基金 合同》 不生效。基
金 管理人 在收到 中国证 监会确认 文件的 次日对 《基金合 同》生 效事宜 予以公告。
基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户， 在基金募集行为结束前，
任何人不得动用。 
二、基金合同不能生效时募集资金的处理方式 
如果募集 期限届 满，未 满足 基金 备案 条 件，基 金管理人 应当承 担下列 责任： 
1 、以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用； 
2 、 在基金募集期限届满后 30 日内返还投资 者已缴纳的款项， 并加计银行同
期 活期存款利息 ； 
3 、如基金 募集失 败， 基金管理 人、基 金托管 人及 销售 机构不 得请求 报酬。
基金管理人、 基金托管人和 销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承
担。 
三、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模 
《基金合同》生效后，连续 20 个工作日出现 基金份额持有人数量不满 200
人或者基金资产净值低于 5000 万元情形的， 基金管理人应当在定期报告中予以
披露；连续 60 个工作 日出现前述情形的，本基金合同终止，无须召开基金份额
持有人大会。 
法律法规另有规定时，从其规定。 九泰久兴灵活配置混合型证券投资基金







































































 基金合同 
3-6-12 
第 六部 分


基 金 份额 的申 购与 赎回 
 
一、申购和赎回场所 
本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。 本基金 销售机构名单将由基金管
理人在招募说明书或其他相关公告中列明。 基金管理人可根据情况变更或增减销
售机构， 并予以公告。 基金投资者应当 在销售机构办理基金销售业务的营业场所
或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。 
二、申购和赎回的开放日及时间 
1 、开放日及开放时间 
投资者在开放日办理基金份额的申购和赎回， 具体办理时间为上海证券交易
所、 深圳证券交易所的正常交易日的交易时间， 但基金管理人根据法律法规、 中
国证监会的要求或本基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。 
基金合同生效后， 若出现新的证券/ 期货交易市场、 证券/ 期货交易 所交易时
间变更或其他特殊情况， 基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应
的调整， 但应在 实施日 前依照《 信息披 露办法 》的有关 规定在 指定媒 介 上公告。 
2 、申购、赎回开始日及业务办理时间 
基金管理人自基金合同生效之日起不超过 3 个月开始办理申购， 具体业务办
理时间在申购开始公告中规定。 
基金管理人自基金合同生效之日起不超过 3 个月开始办理赎回， 具体业务办
理时间在赎回开始公告中规定。 
在确定申购开始与赎回开始时间后， 基金管理人应在申购、 赎回开放日前依
照《信息 披露办法》的有关规定在指定媒 介上公告申购与赎回的开始时间。 
基金管理 人不得 在基金 合同约定 之外的 日期或 者时间办 理基金 份额的 申购 、
赎回或者转换。 投资者在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、 赎回或转换
申请 且登记机构确认接受 的， 其基金份额申购、 赎回价格为下一开放日基金份额
申购、赎回的价格。 
三、申购与赎回的原则 
1 、 “ 未知价” 原则， 即申购、 赎回价格以申请当 日收市后计算的基金份额净值
为基准进行计算； 九泰久兴灵活配置混合型证券投资基金







































































 基金合同 
3-6-13 
2 、“ 金额申购、份额赎回 ” 原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请； 
3 、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销； 
4 、 赎回遵循“ 先进先出 ” 原则， 即基金份额持有 人在赎回基金份额时， 按照基
金份额持有 人认购、申购 确认的先后次序进行顺序赎回。 
基金管理人可在法律法规允许的情况下， 对上述原则进行调整。 基金管理人
必须在新 规则开 始实施 前依照《 信息披 露办法 》的有关 规定在 指定媒 介 上公告。 
四、申购与赎回的程序 
1 、申购和赎回的申请方式 
投资者必须根据销售机构规定的程序， 在开放日的具体业务办理时间内提出
申购或赎回的申请。 投资者在提交申购申请时， 须按销售机构规定的方式备足申
购资金， 投 资者在提交赎回申请时， 应确保账户内有足够的基金份额余额， 否则
申购、赎回申请不成立。 
2 、申购和赎回的款项支付 
申购 采用全额缴款方式， 若资金在规定时间内未全额到账则 申购不成立。 投
资 者在规定时间前全额交付 申购款项， 申购成立 。 基金份额登记机构确认基金份
额时，申购生效。 
若申购不成立或无效， 申购 款项本金将退回投资者账户， 由此产生的利息等
损失由投资者自行承担 。 
基金份额 持有人 递交赎 回申请， 赎回成 立；基 金 份额登 记机构 确认赎 回时，
赎回生效。 投资者赎回申请 生效后，基金管理人 将在 T ＋7 日（包括 该日 ）内支
付赎回款项。 在发生巨额赎回时， 款项的支付办法参照本基金合同有关条款处理。
如遇证券/ 期货 交 易所或 交 易 市场 数 据传 输 延迟 、 通 讯系 统 故障 、 银行 交 换 系 统
故障或其他非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影响了业务流程， 则赎回
款项划付时间相应顺延。 
3 、申购和赎回申请的确认 
登记机构应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购或
赎回申请日 （T 日） ， 在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内 对该交易的有
效性进行确认。T 日提交的有效申请， 投资者 应 在 T+2 日后 （包括该 日） 及时到
销售 机构 柜台或以销售机构规定的其他方式 查询申请的确认情况。 销售机构对申九泰久兴灵活配置混合型证券投资基金







































































 基金合同 
3-6-14 
购、 赎回申请的受理并不代表申请一定成功， 而仅代表销售机构确实接收到申购、
赎回申请。 申购、 赎回申请的确认以登记机构的确认结果为准。 对于申请的确认
情况，投资者应及时查询。 若申购不成功，则申购款项退还给投资者。 
基金管理人可在法律法规允许的范围内， 依法对上述申购和赎回申请的确认
时间进行调整， 并必须在调整实施日前按照 《信息披露办法》 的有关规定在指定
媒介上公告并报中国证监会备案。 
五、申购和赎回的数量限制 
1 、基金管 理人可 以规 定投资者 首次申 购和每 次申购的 最低金 额以及 每次赎
回的最低份额， 具体规定请参见招募说明书 或相关公告 。 
2 、基金管 理人可 以规 定投资者 每个基 金交易 账户的最 低基金 份额余 额，具
体规定请参见招募说明书 或相关公告。 
3 、基金管 理人可 以规 定单个投 资者累 计持有 的基金份 额上限 ，具体 规定请
参见招募说明书 或相关公告 。 
4 、当接受 申购申 请对 存量基金 份额持 有人利 益构成潜 在重大 不利影 响时，
基金管理 人应当 采取设 定单一投 资者申 购金额 上限或基 金单日 净申购 比例上限、
拒绝大额申购、 暂停基金申购等措施， 切实保护存量基金份额持有人的合法权益；
基金管理人基于投资运作和风险控制的需要， 也 可采取上述措施对基金规模予以
控制。具体请参见相关公告。 
基金管理人可在法律法规允许的情况下， 调整上述规定申购金额 、 赎回份额
和 最低基金份额 余额 等数量限制， 或者新增基金规模控制措施 。 基金管理人必须
在调整 实施 前依照 《信息披露办法》 的有关规定在指定媒 介上公告并报中国证监
会备案。 
六、申购和赎回的价格、费用及其用途 
1 、本基金份额净值的计算，保留到小数点后 3 位，小数点后第 4 位四舍五
入， 由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在当天收市后
计算， 并在 T+1 日内公告。 遇特殊情况， 经中 国证监会同意， 可以适当延迟 计算
或公告。 
2 、申购份 额的计 算及 余额的处 理方式 ：本基 金申购份 额的计 算 及余 额的处
理方式详 见《招 募说明 书》 。本 基金的 申购费 率由基金 管理人 决定， 并在招募说九泰久兴灵活配置混合型证券投资基金







































































 基金合同 
3-6-15 
明书中列示。 
3 、赎回金 额的计 算及 处理方式 ：本基 金赎回 金额的计 算 及处 理方式 详见招
募说明书。本基金的赎回费率由基金管理人决定，并在招募说明书中列示。 
4 、申购费用由投资者承担，不列入基金财产。 
5 、赎回费 用由赎 回基 金份额的 基金份 额持有 人承担， 在基金 份额持 有人赎
回基金份额时收取 。 其中对持续持有期少于 7 日的投资者收取不少于 1.5% 的赎
回费并全额计入基金财产。 对持续持 有期为 7 日 及以上的赎回费用纳入基金财产
的比例详见招募说明书， 未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手
续费。 
6 、本基金 的申购 费率 、申购份 额具体 的计算 方法、赎 回费率 、赎回 金额具
体的计算方法和收费方式由基金管理人根据基金合同的规定确定， 并在招募说明
书中列示。 基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式， 并最
迟应于新的费率或收费方式实施日前依照 《信息披露办法》 的有关规定在指定媒
介 上公告。 
7 、基金管 理人可 以在 不违反法 律法规 规定及 基金合同 约定的 情形下 根据市
场情况制定基金促销计划， 针对以特定交易方式 （如网上交易、 电话交易等 ） 进
行基金交 易的投 资者定 期或不定 期地开 展基金 促销活动 。在基 金促销 活动期间，
按相关监管部门要求履行必要手续后， 基金管理人可以适当调低基金申购费率和
赎回费率。 
8 、当本基 金发生 大额 申购或赎 回情形 时，基 金管理人 可以采 用摆动 定价机
制以确保基金估值的公平性， 具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监
管部门、自律规则的规定。 
七、 拒绝或暂停申购的情形 
发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资者的申购申请： 
1 、因不可 抗力导 致基 金无法正 常运作 或者因 不可抗力 导致基 金管理 人无法
接受投资者的申购 申请 。 
2 、发生基 金合同 规定 的暂停基 金资产 估值情 况时，基 金管理 人可暂 停接受
投资者的申购申请。 当前一估值日基金资产净值 50% 以上的资产出现无可参考的
活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在 重大不确定性时， 经与基金托九泰久兴灵活配置混合型证券投资基金







































































 基金合同 
3-6-16 
管人协商确认后， 基金管理人应当 暂停基金估值， 并 采取暂停接受基金申购申请
的措施。 
 
3 、 证券/ 期货交易所交 易时间非正常停市， 导致基金管理人无法计算当日基
金资产净值。 
4 、基金管 理人接 受某 笔或某些 申购申 请会影 响或损害 现有基 金份额 持有人
利益时。 
5 、基金资 产规模 过大 ，使基金 管理人 无法找 到合适的 投资品 种 ，或 其他可
能对基金 业绩产 生负面 影响， 或 发生其 他 损害 现有基金 份额持 有人利 益的情形。 
6 、基金管 理人、 基金 托管人、 基金销 售机构 或登记机 构的异 常情况 导致基
金销售系统、登记系统或基金会计系统无法正常运行。 
7 、基金管 理人接 受某 笔或者某 些申购 申请有 可能导致 单一投 资者持 有基金
份额的比例达到或者超过 50% ， 或者变相规避 50% 集中度的情形时。 基金管理人
使用固有资金、公司高级管理人员及基金经理等人员持有的基金份额除外。 
8 、某笔或 某些申 购申 请超过基 金管理 人设定 的基金总 规模、 单日净 申购比
例上限、单一投资者单日或单笔申购金额上限的。 
9 、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。 
发生上述第 1 、2 、3 、5 、6 、9 项情形之一且 基金管理人决定 暂停申购时，
基金管理人应当根据有关规定在指定媒 介上刊登暂停申购公告。 如果投资者的申
购申请被拒绝， 被拒绝 的申购款项将退还给投资者。 当发生上述第 7 项、 第 8 项
情形时， 基金管 理人可 以采取比 例确认 等方式 对该投资 者的申 购申请 进行限制，
基金管理人有权拒绝该笔全部或部分申购申请。 在暂停申购的情况消除时， 基金
管理人 应及时恢复申购业务的办理。 
八、 暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形 
发生下列情形时， 基金管理人可暂停接受投资者的赎回申请或延缓支付赎回
款项： 
1 、因不可 抗力导 致基 金管理人 不能支 付赎回 款项 ；以 及因不 可抗力 导致基
金管理人无法接受投资者的赎回申请 。 
2 、发生基 金合同 规定 的暂停基 金资产 估值情 况时，基 金管理 人可暂 停接受九泰久兴灵活配置混合型证券投资基金







































































 基金合同 
3-6-17 
投资者的赎回申请或延缓支付赎回款项。 当前一估值日基金资产净值 50% 以上的
资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不
确定性时， 经与基金托管人协商确认后， 基金管理人应当 暂停基金估值， 并 采取
延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请的措施。 
3 、 证券/ 期货交易所交 易时间非正常停市， 导致基金管理人无法计算当日基
金资产净值。 
4 、连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回。 
5 、继续接 受赎回 申请 将损害现 有基金 份额持 有人利益 的情形 时，可 暂停接
受投资者的赎回申请。 
6 、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。 
发生上述情形之一且基金管理人决定暂停接受投资者的赎回申请或延缓支
付 赎回款项 时， 基金管理人应在当日报中国证监会备案， 已确认的赎回申请， 基
金管理人应足额支付； 如 已确认的赎回申请暂时不能足额支付， 未支付部分可延
期支付。 若出现上述第 4 项所述情形， 按基金 合同的相关条款处理。 基金份额持
有人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销。 在暂停赎回的
情况消除时，基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并公告。 
九、 巨额赎回的情形及处理方式 
1 、巨额赎回的认定 
若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请( 赎回申请份额总数加上基金
转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额
总数后的余额) 超过前一开放日的基金总份额的 10% ， 即认为是发生了巨额赎回。 
2 、巨额赎回的处理方式 
当基金出现巨额赎回时， 基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定
全额赎回 或部分延期赎回。 当本基金出现巨额赎回且现金不足以支付赎回款项时，
基金管理人应当在充分评估基金组合资产变现能力、 投资比例变动与基金单位份
额净值波动的基础上， 审慎接受、 确认赎回申请， 切实保护存量基金份额持有人
的合法权益。 
（1 ）全额 赎回： 当基 金管理人 认为有 能力支 付投资者 的全部 赎回申 请时，
按正常赎回程序执行。 九泰久兴灵活配置混合型证券投资基金







































































 基金合同 
3-6-18 
（2 ）部分 延期赎 回： 当基金管 理人认 为支付 投资者的 赎回申 请有困 难或认
为因支付投资者的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产 净 值 造 成 较 大
波动时， 基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的 10% 的
前提下， 可对其余赎回申请延期办理。 对于当日的赎回申请， 应当按单个账户赎
回申请量占赎回申请总量的比例， 确定当日受理的赎回份额； 对于未能赎回部分，
投资者在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回 区别处理。 选择延期赎回
的，将自 动转入 下一个 开放日继 续赎回 ，直到 全部赎回 为止； 选择取 消赎回的，
当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。 延期的赎回申请与下一开放日赎回申请
一并处理， 无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额， 以此
类推， 直到全部赎回为止。 如投资者在提交赎回申请时未作明确选择， 投资者未
能赎回部分作自动延期赎回处理。 
若基金发生巨额赎回，在单个基金份额持有人的赎回申请超过基金总份额
50% 以上的情形下， 基金管理人可以对该单个基金份额持有人超过前述约定比例
的赎回申请实施延期办理。 
对于未能赎回部分， 投资者在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回
区别处理。 选择延期赎回的， 将自动转入下一个开放日继续赎回， 直到全部赎回
为止； 选择取消赎回的， 当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。 延期的赎回申
请与下一开放日赎回申请一并处理， 无优先权并以下一开放日的基金份额净值为
基础计算赎回金额， 如单个基金份额持有人被延期的赎回申请份额在下一开放日
仍超过基金总份额的 50% ， 则仍按上述规则办 理， 以此类推， 直到全部 赎回为止。
如投资者在提交赎回申请时未作明确选择， 投资者未能赎回部分作自动延期赎回
处理。部分延期赎回不受 单笔赎回最低份额的限制。 
对该单个基金份额持有人未超过前述比例的赎回申请， 基金管理人有权根据
上述 “ （1 ） 全额赎回” 或 “ （2 ） 部分延期赎回” 的约定方式与其他基金份额持有
人的赎回申请一并办理。 
（3 ） 暂停赎回： 连续 2 日以上( 含本数) 发生巨 额赎回， 如基金管理人认为有
必要， 可暂停接受基金的赎回申请； 已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，
但不得超过 20 个工作 日，并应当在指定媒 介上进行公告。 
3 、巨额赎回的公告 九泰久兴灵活配置混合型证券投资基金







































































 基金合同 
3-6-19 
当发生上述 延期 赎回并延期办理时， 基金管理人应当通过邮寄、 传真或者招
募说明书规定的其他方式在 3 个交易日内通知 基金份额持有人， 说明有关处理方
法，同时在指定媒 介 上刊登公告。 
十、 暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告 
1 、发生上 述暂停 申购 或赎回情 况的， 基金管 理人当日 应立即 向中国 证监会
备案，并在规定期限内在指定媒 介上刊登暂停 申购或赎回的公告。 
2 、如发生暂停的时间为 1 日，基金管理人应 于重新开放日，在指定媒 介上
刊登基金重新开放申购或赎回公告，并公布最近 1 个开放日的基金份额净值。 
3 、 如发生暂停的 时间 超过 1 日但少于 2 周 （ 含 2 周） ， 暂停结束， 基金 重新
开放申购或赎回时， 基金管理人依照有关法律法规的规定在指定媒介上刊登基金
重新开放申购或赎回 公告，并公布最近 1 个工作日的基金份额净值。



4 、如发生暂停的时间超过 2 周，暂停期间 ，基金管理人应每 2 周至少刊登
暂停公告 1 次。 当连续 暂停时间超过 2 个月的， 基金 管理人可以调整刊登公告的
频率。 暂停结束， 基金重新开放申购或赎回时， 基金管理人依照有关法律法规的
规定在指定媒介上连续刊登基金重新开放申购或赎回公告， 并公布最近 1 个工作
日的基金份额净值 。 
十一 、基金转换 
基金管理人可以根据相关法律法规以及本基金合同的规定决定开办本基 金
与基金管理人管理的其他基金之间的转换业务， 基金转换可以收取一定的转换费，
相关规则 由基金 管理人 届时根据 相关法 律法规 及本基金 合同的 规定制 定并公告，
并提前告知基金托管人与相关机构。 
十二 、基金的非交易过户 
基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、 捐赠和司法强制执行 等情形
而产生的非交易过户以及登记机构认可、 符合法律法规的其它非交易过户。 无论
在上述何种情况下， 接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资
者。 
继承是指 基金份 额持有 人死亡， 其持有 的基金 份额由其 合法的 继承人 继承；
捐赠指基金份额持有人将其合法持有 的 基 金 份 额 捐 赠 给 福 利 性 质 的 基 金 会 或 社
会团体； 司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的九泰久兴灵活配置混合型证券投资基金







































































 基金合同 
3-6-20 
基金份额强制划转给其他自然人、 法人或其他组织。 办理非交易过户必须提供基
金登记机构要求提供的相关资料， 对于符合条件的非交易过户申请按基金登记机
构的规定办理，并按基金登记机构规定的标准收费。 
十三 、基金的转托管 
基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管， 基金
销售机构可以按照规定的标准收取转托管费。 
十四 、定期定额投资计划 
基金管理人可以为投资者办理定期定额投资计划， 具体规则由基金管理人另
行规定。 投资者在办理定期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额， 每期扣款
金额必须不低于基金管理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定的定期定
额投资计划最低申购金额。 
十五 、基金份额的转让 
在法律法规允许且条件具备的情况下， 基金管理人可受理基金份额持有人通
过中国证监会认可的交易场所或者交易方式进行份额转让的申请并由登记机构
办理基金份额的过户登记。 基金管理人拟受理基金份额转让业务的， 将提前公告，
基金份额持有人应根据基金管理人公告的业务规则办理基金份额转让业务。 
十六、 基金的冻结 、解冻和质押 
基金登记机构只受理国家 有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻， 以及
登记机构 认可、 符合法 律法规的 其他情 况下的 冻结与解 冻。 基 金份额 被冻结的，
被冻结部分产生的权益根据有关机关要求及登记机构业务规则决定是否一并冻
结。 
 
 九泰久兴灵活配置混合型证券投资基金







































































 基金合同 
3-7-21 
第 七部分


基 金 合同 当事 人及 权利 义务 
 
一、基金管理人 
（一）基金管理人简况 
名称：九泰基金管理有限公司



住所：北京市丰台区丽泽路 18 号院1 号楼 801-16 室 
办公地址： 北京市朝阳区安立路 30 号仰山公园八号楼 A 栋 
法定代表人：卢伟忠 
组织形式：有限责任公司 
注册资本：2 亿元人民币



存续期限：持续经营 
联系电话：010-57383999 
（二）基金管理人的权利与义务 
1 、根据《 基金法 》 、 《 运作办法 》及其 他有关 规定，基 金管理 人的权 利包括
但不限于： 
（1 ）依法募集资金 ； 
（2 ）自《 基金合 同》 生效之日 起，根 据法律 法规和《 基金合 同》独 立运用
并管理基金财产； 
（3 ）依照 《基金 合同 》收取基 金管理 费以及 法律法规 规定或 中国证 监会批
准的其他费用； 
（4 ）销售基金份额； 
（5 ）按照规定召集基金份额持有人大会； 
（6 ）依据 《基金 合同 》及有关 法律规 定监督 基金托管 人，如 认为基 金托管
人违反了 《基金合同》 及 国家有关法律规定， 应呈报中国证监会和其他监管部门，
并采取必要措施保护基金投资者的利益； 
（7 ）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人； 
（8 ）选择 、更换 基金 销售机构 ，对基 金销售 机构的相 关行为 进行监 督和处
理；



（9 ）担任 或委托 其他 符合条件 的机构 担任基 金登记机 构办理 基金登 记业务九泰久兴灵活配置混合型证券投资基金







































































 基金合同 
3-7-22 
并获得《基金合同》规定的费用；



（10）依据《基金合同 》及有关法律规定决定基金收益的分配方案；



（11）在《基金合同》 约定的范围内，拒绝或暂停受理申 购与赎回申请；



（12） 依照法律法规为 基金的利益对被投资公司行使 股东或债权人 权利，为
基金的利益行使因基金财产投资于证券所产生的权利；



（13） 以基金管理人的 名义， 代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者
实施其他法律行为；



（14） 选择、 更换律师事务所、 会计师事务所、 证券/ 期货经纪商或其他为基
金提供服务的外部机构；



（15）在符合有 关法律 、法规的 前提下， 制订 和调整有 关基金认 购、 申购、
赎回、转换 和非交易过户等 业务规则； 
（16）法律法规及中国 证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 
2 、根据《 基金法 》 、 《 运作办法 》及其 他有关 规定，基 金管理 人的义 务包括
但不限于： 
（1 ）依法 募集 资 金， 办理或者 委托经 中国证 监会认定 的其他 机构代 为办理
基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 
（2 ）办理基金备案手续； 
（3 ）自《 基金合 同》 生效之日 起 ，以 诚实信 用、谨慎 勤勉的 原则管 理和运
用基金财产； 
（4 ）配备 足够的 具有 专业资格 的人员 进行基 金投资分 析、决 策，以 专业化
的经营方式管理和运作基金财产； 
（5 ）建立 健全内 部风 险控制、 监察与 稽核、 财务管理 及人事 管理等 制度，
保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立 ， 对所管理的不同基金分别
管理，分别记账，进行证券投资； 
（6 ）除依 据《基 金法》 、 《基金 合同》 及其他 有关规定 外 ，不 得利用 基金财
产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产； 
（7 ）依法接受基金托管人的监督； 
（8 ）采取 适当合 理的 措施使计 算基金 份额认 购、申购 、赎回 和注销 价格的
方法符合 《基金合同》 等 法律文件的规定， 按有关规定计算并公告基金资产净值，九泰久兴灵活配置混合型证券投资基金







































































 基金合同 
3-7-23 
确定基金份额申购、赎回的价格； 
（9 ）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 
（10）编制季度、半年 度和年度基金报告； 
（11） 严格按照 《基金 法》 、 《基金合同》 及其他 有关规定， 履行信息披露及
报告义务； 
（12） 保守基金商业秘 密， 不泄露基金投资计划、 投资意向等。 除 《基金法》 、
《基金合同》 及其他有关规定另有规定外， 在基金信息公开披露前应予保密， 不
向他人泄露； 
（13） 按 《基金合同》 的约定确定基金收益分配方案， 及时向基金份额持有
人分配基金收益； 
（14）按规定受理申购 与赎回申请，及时、足额支付赎回款项； 
（15） 依据 《基金法》 、 《基金合同》 及其他有关规定召集基金份额持有人大
会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； 
（16） 按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、 报表、 记录和 其他相
关资料 15 年以上； 
（17） 确保需要向基金 投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出， 并且
保证投资者能够按照 《基金合同》 规定的时间和方式， 随时查阅到与基金有关的
公开资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件； 
（18）组织并参 加基金 财产清算 小组 ，参 与基 金财产的 保管、清 理、 估价、
变现和分配； 
（19） 面临解散、 依法被撤销或者被依法宣告破产时， 及时报告中国 证监会
并通知基金托管人； 
（20） 因违反 《基金合同》 导致基金财产的损 失或损害基金份额持有人 合法
权益时，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除； 
（21） 监督基金托管人 按法律法规和 《基金合同》 规定履行自己的义务， 基
金托管人违反 《基金合同》 造成基金财产损失时， 基金管理人应为基金份额持有
人利益向基金托管人追偿； 
（22） 当基金管理人将 其义务委托第三方处理时， 应当对第三方处理有关基
金事务的行为承担责任； 九泰久兴灵活配置混合型证券投资基金







































































 基金合同 
3-7-24 
（23） 以基金管理人名 义， 代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其
他法律行为；



（24）基金管理 人在募 集期间未 能达到基 金的 备案条件 ， 《基金 合同 》不能
生效， 基金管理人承担全部募集费用， 将已募集资 金并加计银行同期活期 存款利
息在基金募集期结束后 30 日内退还基金认 购人； 
（25）执行生效的基金 份额持有人大会的 决议； 
（26）建立并保存基金 份额持有人名册； 
（27）法律法规及中国 证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 
二、基金托管人 
（一）基金托管人简况 
名称： 兴业银行股份有限公司 
住所： 福州市湖东路 154 号 
法定代表人： 高建平 
成立时间：1988 年 8 月 26 日 
批准设立机关和批准设立文号： 中国人民银行福建省分行闽银 1988 第[271]
号 
组织形式 ：股份有限公司 
注册资本：207.74 亿元 人民币 
存续期间： 持续经营 
基金托管资格批文及文号： 中国证监会证监基金字[2005]74 号 
（二）基金托管人的权利与义务 
1 、根据《 基金法 》 、 《 运作办法 》及其 他有关 规定，基 金托管 人的权 利包括
但不限于： 
（1 ）自《 基金合 同》 生效之日 起，依 法律法 规和《基 金合同 》的规 定安全
保管基金财产； 
（2 ）依《 基金合 同》 约定获得 基金托 管费以 及法律法 规规定 或监管 部门批
准的其他费用； 
（3 ）监督 基金管 理人 对本基金 的投资 运作， 如发现基 金管理 人有违 反《基
金合同》 及国家法律法规行为， 对基金财产、 其他当事人的利益造成重大损失的九泰久兴灵活配置混合型证券投资基金







































































 基金合同 
3-7-25 
情形，应呈报中国证 监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益； 
（4 ） 根据相关市场规则， 为基金开设证券 账户和期货账户等投资所需账户，
为基金办理证券/ 期货 交易资金清算 ； 
（5 ）提议召开或召集基金份额持有人大会； 
（6 ）在基金管理人更换时，提名新的基金管理人； 
（7 ）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他 权利。 
2 、根据《 基金法 》 、 《 运作办法 》及其 他有关 规定，基 金托管 人的义 务包括
但不限于： 
（1 ）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产； 
（2 ）设立 专门的 基金 托管部门 ，具有 符合要 求的营业 场所， 配备足 够的、
合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜； 
（3 ）建立 健全内 部风 险控制、 监察与 稽核、 财务管理 及人事 管理等 制度，
确保基金财产的安全， 保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的
基金财产相互独立； 对所托管的不同的基金分别设置账户， 独立核算， 分账管理，
保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立； 
（4 ）除依 据《基 金法》 、 《基金 合同》 及其他 有关规定 外，不 得利用 基金财
产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金 财产； 
（5 ） 保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证； 
（6 ）按规 定开设 基金 财产的资 金账户 、证券 账户 和期 货 账户 等投资 所需账
户； 按照 《基金合同》 的约定， 根据基金管理 人的投资指令， 及时办 理清算、 交
割事宜； 
（7 ）保守 基金商 业秘 密，除《 基金法 》 、 《基 金合同》 及其他 有关规 定另有
规定外，在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露； 
（8 ）复核 、审查 基金 管理人计 算的基 金资产 净值、基 金份额 申购、 赎回价
格； 
（9 ）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项； 
（10） 对基金财务会计 报告、 季度、 半年度和年度基金报告出具意见， 说明
基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照 《基金合同》 的规定进行； 如果基
金管理人有未执行 《基金合同》 规定的行为， 还应当说明基金托管人是否采取了九泰久兴灵活配置混合型证券投资基金







































































 基金合同 
3-7-26 
适当的措施； 
（11）保存基金托管业 务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 15 年以
上； 
（12）建立并保存基金 份额持有人名册； 
（13）按规定制作相关 账册并与基金管理人核对； 
（14） 依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和
赎回款项； 
（15） 依据 《基金法》 、 《基金合同》 及其他有关规定， 召集基金份额持有人
大会或配合 基金管理人、 基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； 
（16）按照法律法规和 《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作； 
（17） 参加基金财产清 算小组， 参与基金财产的保管、 清理、 估价、 变现和
分配； 
（18） 面临解散、 依法被撤销或者被依法宣告破产时， 及时报告中国 证监会
和银行监管机构，并通知基金管理人； 
（19） 因违反 《基金合 同》 导致基金财产损失时， 应承担赔偿责任， 其赔偿
责任不因其退任而免除； 
（20） 按规定监督基金管理人按法律法规和 《 基金合同》 规定履行自 己的义
务， 基金管理人因违反 《基金合同》 造成基金财产损失时 ， 应为基金份额持有人
利益向基金管理人追偿； 
（21）执行生效的基金 份额持有人大会的决 议； 
（22）法律法规及中国 证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 
三、基金份额持有人 
基金投资者 持有 本基金基金份额的行为即视为对 《基金合同》 的承认和 接受，
基金投资者自依据 《基金合同》 取得基金份额， 即成为本基金份额持有人和 《基
金合同》 的当事人， 直至其不再持有本基金的基金份额。 基金份额持有人作为 《基
金合同》当事人并不以在《基金合同》上书面签章或签字为必要条件。 
每份基金份额具有同等的合法权益。 
1 、根据《 基金法 》 、 《 运作办 法 》及其 他有关 规定，基 金份额 持有人 的权利
包括但不限于： 九泰久兴灵活配置混合型证券投资基金







































































 基金合同 
3-7-27 
（1 ）分享基金财产收益； 
（2 ）参与分配清算后的剩余基金财产； 
（3 ）依法申请赎回 或转让其持有的基金份额； 
（4 ） 按照规定要求召开基金份额持有人大会 或者召集基金份额持有人大会 ； 
（5 ）出席 或者委 派代 表出席基 金份额 持有人 大会，对 基金份 额持有 人大会
审议事项行使表决权； 
（6 ）查阅或者复制公开披露的基金信息资料； 
（7 ）监督基金管理人的投资运作； 
（8 ）对基 金管理 人、 基金托管 人、基 金 服务 机构损害 其合法 权益的 行为依
法提起诉讼或仲裁； 
（9 ）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 
2 、根据《 基金法 》 、 《 运作办法 》及其 他有关 规定，基 金份额 持有人 的义务
包括但不限于： 
（1 ）认真阅读并遵守《基金合同》 、招募说明书等信息披露文件 ； 
（2 ）了解 所投资 基金 产品，了 解自身 风险承 受能力， 自主判 断基金 的投资
价值，自主做出投资决策， 自行承担投资风险； 
（3 ）关注基金信息披露，及时行使权利和履行义务； 
（4 ）缴纳基金认购、申购款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用； 
（5 ）在其 持有的 基金 份额范围 内，承 担基金 亏损或者 《基金 合同》 终止的
有限责任； 
（6 ）不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动； 
（7 ）执行生效的基金份额持有人大会的决 议； 
（8 ）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利； 
（9 ）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 九泰久兴灵活配置混合型证券投资基金







































































 基金合同 
3-8-28 
第 八部分


基 金 份额 持有 人大 会 
 
基金份额持有人大会由基金份额持有人组成， 基金份额持有人的合法授权代
表有权代表基金份额持有人出席会议并表决。 基金份额持有人持有的每一基金份
额拥有平 等的投票权。 
本基金份额持有人大会暂不设立日常机构。 
一、召开事由 
1 、当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有人大会： 
（1 ）终止《基金合同》 ，基金合同另有约定的除外 ； 
（2 ）更换基金管理人； 
（3 ）更换基金托管人； 
（4 ）转换基金运作方式； 
（5 ）提高 基金管 理人 、基金托 管人的 报酬标 准 ，但法 律法规 要求提 高该等
报酬标准或销售服务费率的除外 ； 
（6 ）变更基金类别； 
（7 ）本基金与其他基金的合并； 
（8 ）变更 基金投 资目 标、范围 或策略 （法律 法规、中 国证监 会和《 基金合
同》另有规定的除外） ； 
（9 ）变更基金份额持有人大会程序； 
（10）基金管理人或基 金托管人要求召开基金份额持有人大会； 
（11） 单独或合计持有 本基金总份额 10% 以上 （含 10% ） 基金份额的基金份
额持有人 （以基金管理人收到提议当日的基金份额计算， 下同） 就同一事项书面
要求召开基金份额持有人大会； 
（12）对基金合同 当事 人权利和义务产生重大影响的其他事项； 
（13 ）法律法规 、 《基 金合同》 或中国证 监会 规定的其 他应当召 开基 金份额
持有人大会的事项。 
2 、 以下情况可由基金 管理人和基金托管人协商后修改 《基金合同》 ， 不需召
开基金份额持有人大会： 
（1 ）调低基金管理费、基金托管费 和其他应由基金承担的费用 ； 九泰久兴灵活配置混合型证券投资基金







































































 基金合同 
3-8-29 
（2 ）法律法规要求增加的基金费用的收取； 
（3 ）在不 违背法 律法 规的规定 和基金 合同的 约定以及 对基金 份额持 有人利
益无实质性不利影响的情况下调整本基金的申购费率、 调低赎回费率或变更收费
方式； 
（4 ）在不 违反法 律法 规和基金 合同 的 规定以 及对基金 份额持 有人利 益无实
质性不利影响的情况下 ， 基金管理人、 登记机构、 销售机构在法律法规规定的范
围内调整有关基金认购、 申购、 赎回、 转换 、 收益分配、 非交易过户 、 转托管等
业务的规则； 
（5 ）因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行 修改； 
（6 ）对《 基金合 同》 的修改对 基金份 额持有 人利益无 实质性 不利影 响或修
改不涉及《基金合同》当事人权利义务关系发生 重大变化； 
（7 ）按照 法律法 规和 《基金合 同》规 定不需 召开基金 份额持 有人大 会的其
他情形。 
二、会议召集人及召集方式 
1 、除法律 法规规 定或 《基金合 同》另 有约定 外，基金 份额持 有人大 会由基
金管理人召集 。 
2 、基金管理人未按规定召集或不能召集时，由基金托管人召集 。 
3 、基金托 管人认 为有 必要召开 基金份 额持有 人大会的 ，应当 向基金 管理人
提出书面 提议。基 金管 理人应当 自收到书 面提 议之日起 10 日内 决定 是否召集，
并 书面告知基金托管人。 基金管理人决定召集的， 应当自出具书面决定之日起 60
日内召开； 基金管理人决定不召集， 基金托管人仍认为有必要召开的， 应当由基
金托管人自行召集 ，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并告知 基金管理人，
基金管理人应当配合 。 
4 、代表基金份额 10% 以上（含 10% ）的基金份额持有人就同一事项书面要
求召开基金份额持有人大会， 应当向基金管理人提出书面提议。 基金管理人应当
自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召 集，并书面告知提出提议的基金份额
持有人代表和基金托管人。 基金管理人决定召集的， 应当自出具书面决定之日起
60 日内召开； 基金管理 人决定不召集， 代表基金份额 10% 以上 （含 10% ） 的基金
份额持有人仍认为有必要召开的， 应当向基金托管人提出书面提议。 基金托管人九泰久兴灵活配置混合型证券投资基金







































































 基金合同 
3-8-30 
应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否 召集，并书面告知提出提议的基金
份额持有人代表和基金管理人； 基金托管人决定召集的， 应当自出具书面决定之
日起 60 日内召开并告 知基金管理人，基金管理人应当配合 。 
5 、代表基金份额 10% 以上（含 10% ）的基金份额持有人就同一事项要求召
开基金份额持有人大会， 而基金管理人、 基金托管人都不召集的， 单独或合计代
表基金份额 10% 以上 （含 10% ） 的基金份额持有人有权自行召集， 并至少提前 30
日报中国证监会备案。 基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的， 基
金管理人、基金托管人应当配合，不得阻碍、干扰。 
6 、基金份 额持有 人会 议的召集 人负责 选择确 定开会时 间、地 点、方 式和权
益登记日。 
三、召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式 
1 、 召开基金份额持有人大会， 召集人应于会议召开前 30 日， 在指定媒 介公
告。基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容： 
（1 ）会议召开的时间、地点和会议形式； 
（2 ）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式； 
（3 ）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日； 
（4 ）授权 委托证 明的 内容要求 （包括 但不限 于代理人 身份， 代理权 限和代
理有效期限等） 、送达时间和地点 ； 
（5 ）会务常设联系人姓名及联系电话； 
（6 ）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续； 
（7 ）召集人需要通知的其他事项。 
2 、采取通 讯开会 方式 并进行表 决的情 况下， 由会议召 集人决 定在会 议通知
中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、 委托的公证机关及其联
系方式和联系人、书面表决意见寄交的截止时间和收取方式。 
3 、如召集 人为基 金管 理人，还 应另行 书面通 知基金托 管人到 指定地 点对表
决意见的计票进行监督； 如召集人为基金托管人， 则应另行书面通知基金管理人
到指定地点对表决意见的计票进行监督； 如召集人为基金份额持有人， 则应另行
书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督。 基金
管理人或基金托管人拒不派代表对 书面表决意见的计票进行监督的， 不影响表决九泰久兴灵活配置混合型证券投资基金







































































 基金合同 
3-8-31 
意见的计票效力。 
四、基金份额持有人出席会议的方式 
基金份额持有人大会可通过现场开会方式 、 通讯开会方式或法律法规、 监管
机关允许的其他方式 召开，会议的召开方式由会议召集人 确定。 
1 、现场开 会。由 基金 份额持有 人本人 出席或 以代理投 票授权 委托证 明委派
代表出席， 现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持
有人大会， 基金管理人或 基金托管人不派代表列席的， 不影响表决效力。 现场开
会同时符合以下条件时，可以进行基金份额持有人大会议程： 
（1 ）亲自 出席会 议者 持有基金 份额的 凭证、 受托出席 会议者 出具的 委托人
持有基金 份额的 凭证及 委托人的 代理投 票授权 委托证明 符合法 律法规 、 《基金合
同》 和会议通知的规定， 并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料
相符； 
（2 ）经核 对，汇 总到 会者出示 的在权 益登记 日持有基 金份额 的凭证 显示，
有效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含 二 分 之
一） 。若 参加基 金份额 持有人大 会的基 金份额 持有人在 权益登 记日代 表的有效的
基金份额低于上述规定比例的， 召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开
时间的 3 个月以后、 6 个 月以内， 就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。
重新召集的基金份额持有人大会到会者在权益登记日代表的有效的基金份额应
不少于本 基金在 权益登 记日基金 总份额 的三分 之一 （含 三分之 一） 。 法律法规另
有规定的，从其规定。 
2 、通讯开 会。通 讯开 会系指基 金份额 持有人 将其对表 决事项 的投票 以书面
形式在表决截至日以前送达至召集人指定的地址。 通讯开会应以书面方式进行表
决。 
在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效： 
（1 ）会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后，在 2 个工作 日内连
续公布相关提示性公告； 
（2 ）召集 人按基 金合 同 约定通 知基金 托管人 （如果基 金托管 人为召 集人，
则为基金管理人） 到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。 会议召集人在基
金托管人 （如果基金托管人为召集人， 则为基金管理人） 和公证机关的监督下按九泰久兴灵活配置混合型证券投资基金







































































 基金合同 
3-8-32 
照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的书面表决意见； 基金托管人或基金
管理人经通知不参加收取书面表决意见的，不影响表决效力； 
（3 ）本人 直接出 具书 面意见或 授权他 人代表 出具书面 意见的 ，基金 份额持
有人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之
一） ；若 本人直 接出具 书面意见 或授权 他人代 表出具书 面意见 基金份 额持有人所
持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一 ， 召集人可以在原公告
的基金份额持有人大会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内， 就原定审议事项 重
新 召集基金份额持有人大会。 重新召集的基金份 额持有人大会应当有代表三分之
一以上 （含三分之一） 基金份额的持有人直接出具书面意见或授权他人代表出具
书面意见 。法律法规另有规定的，从其规定； 
（4 ） 上述第 （3 ） 项中 直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人
出具书面意见的代理人， 同时提交的持有基金份额的凭证、 受托出具书面意见的
代理人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符
合法律法规、 《基金合同》和会议通知的规定，并与基金登记机构记录相符 。 
3 、在法律 法规或 监管 机构允许 的情况 下，本 基金的基 金份额 持有人 可采用
网络、 电话、 短信等其他非书面方 式授权其代理人出席基金份额持有人大会， 具
体授权方 式在会 议通知 中列明。 在会议 召开方 式上，本 基金可 采用网 络、电话、
短信等其他非现场方式或者以非现场方式与现场方式结合的方式召开基金份额
持有人大会， 会议程序比照现场开会和通讯方式开会的程序进行， 基金份额持有
人也可以采用书面、 网络、 电话、 短信或其他方式进行表决， 具体方式由会议召
集人确定并在会议通知中列明。 
五、议事内容与程序 
1 、议事内容及提案权 
议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项， 如 《基金合同》 的重大修
改、决定 终止《 基金合 同》 、更 换基金 管理人 、更换基 金托管 人 、与 其他基金合
并、 法律法规及 《基金合同》 规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份
额持有人大会讨论的其他事项。 
基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后， 对原有提案的修改应
当在基金份额持有人大会召开前及时公告。 九泰久兴灵活配置混合型证券投资基金







































































 基金合同 
3-8-33 
基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。 
2 、议事程序 
（1 ）现场开会 
在现场开会的方式下， 首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公
布监票人 ，然后 由大会 主持人宣 读提案 ，经讨 论后进行 表决， 并形成 大会决议。
大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表， 在基金管理人授权代表未能主持
大会的情况下， 由基金托管人授权其出席会议的代表主持； 如果基金管理人授权
代表和基金托管人授权代表均未能主持大会， 则由出席大会的基金份额持有人和
代理人所持表决权的 二分之一以上 （含二分之一 ） 选举产生一名基金份额持有人
作为该次基金份额持有人大会的主持人。 基金管理人和基金托管人拒不出席或主
持基金份额持有人大会，不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。 
会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。 签名册载明参加会议人员姓名
（或单位 名称） 、身份 证明文件 号码、 持有或 代表有表 决权的 基金份 额、委托人
姓名（或单位名称）和联系方式等 事项。 
（2 ）通讯开会 
在通讯开会的情况下，首先由召集人提前 30 日公布提案，在所通知的表决
截止日期后 2 个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决， 在公证
机关监督下形成决议。 
六、表决 
基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。 
基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议： 
1 、一般决 议，一 般决 议须经参 加大会 的基金 份额持有 人或其 代理人 所持表
决权的 二分之一 以上 （含 二分之一） 通过方为有效； 除下列第 2 项所 规定的须以
特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。 
2 、特别决 议，特 别决 议应当经 参加大 会的基 金份额持 有人或 其代理 人所持
表决权的 三分之 二 以上 （含 三分 之二 ） 通过方 可做出。 除基金 合同另 有约定外，
涉及 转换基金运作方式、 更换基金管理人或者基金托管人、 本基金与其他基金合
并、 终止《基金合同》以特别决议通过方为有效。 
基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。 九泰久兴灵活配置混合型证券投资基金







































































 基金合同 
3-8-34 
采取通讯方式进行表决时， 除非在计票时有充分的相反证据证明， 否则提交
符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者， 表面
符合会议通知规定的书面表决意见视为有效表决， 表决意见模糊不清或相互矛盾
的视为弃权 表决， 但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额
总数。 
基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开
审议、逐项表决。 
七、计票 
1 、现场开会 
（1 ）如大 会由基 金管 理人或基 金托管 人召集 ，基金份 额持有 人大会 的主持
人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基
金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人； 如大会由基
金份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集， 但是基金管
理人或基金托管人未出席大会的， 基金份额持有人大会的主持人应当在会 议开始
后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有人代表担任监票
人。基金管理人或基金托管人不出席大会的，不影响计票的效力。 
（2 ）监票 人应当 在基 金份额持 有人表 决后立 即进行清 点并由 大会主 持人当
场公布计票结果。 
（3 ）如果 会议主 持人 或基金份 额持有 人或代 理人对于 提交的 表决结 果有怀
疑， 可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。 监票人应当进行
重新清点， 重新清点以一次为限。 重新清点后， 大会主持人应当当场公布重新清
点结果。 
（4 ）计票 过程应 由公 证机关予 以公证 ，基金 管理人或 基金托 管人拒 不出席
大会的，不影响计票的效力。 
2 、通讯开会 
在通讯开会的情况下， 计票方式为： 由大会召集人授权的两名监督员在基金
托管人授权代表 （若由基金托管人召集， 则为基金管理人授权代表） 的监督下进
行计票， 并由公证机关对其计票过程予以公证。 基金管理人或基金托管人拒派代
表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。 九泰久兴灵活配置混合型证券投资基金







































































 基金合同 
3-8-35 
八、生效与公告 
基金份额持有人大会的决议， 召集人应当自通过之日起 5 日内报中国证监会
备案。 
基金份额持有人大会的决议自 表决通过之日起生效。 
基金份额持有人大会决议自生效之日起 2 个工作日内在指定媒介上公告。 如
果采用通讯方式进行表决， 在公告基金份额持有人大会决议时， 必须将公证书全
文、公证机构、公证员姓名等一同公告。 
基金管理人、 基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人
大会的决议。 生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、 基金管理
人、基金托管人均有约束力。 
九、 本部分关于基金份额持有人大会召开事由、 召开条件、 议事程序、 表决
条件等规定， 与将来颁布的其他涉及基金份额持有人大会规定的法律法规不一致
的， 基金管理人与基金托管人协商一致并提前公告后， 可直接对本部分内容进行
修改和 调整，无需召开基金份额持有人大会审议。 
 九泰久兴灵活配置混合型证券投资基金







































































 基金合同 
3-9-36 
第 九部分


基 金 管理 人、 基金 托管 人的 更换 条件 和程 序 
 
一、基金管理人和基金托管人职责终止的情形 
（一） 基金管理人职责终止的情形 
有下列情形之一的，基金管理人职责终止： 
1 、被依法取消基金管理资格； 
2 、被基金份额持有人大会解任； 
3 、依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产； 
4 、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他 情形。 
（二） 基金托管人职责终止的情形 
有下列情形之一的，基金托管人职责终止： 
1 、被依法取消基金托管资格； 
2 、被基金份额持有人大会解任； 
3 、依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产； 
4 、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他 情形。 
二、基金管理人和基金托管人的更换程序 
（一） 基金管理人的更换程序 
1 、提名：新任基金管理人由基金托管人或由单独或合计持有 10% 以上（含
10% ）基金份额的基金份额持有人提名； 
2 、决议：基金份额持有人大会在基金管理人职责终止后 6 个月内对 被提名
的基金管理人形成决议， 该决议需经参加 大会的基金份额持有人所持表决权的 三
分之二 以上（含 三分之二 ）表决通过，自表决通过之日起生效 ； 
3 、临时基 金管理 人： 新任基金 管理人 产生之 前，由中 国证监 会指定 临时基
金管理人； 
4 、 备案 ： 基金份额持有人大会选任基金管理人的决议须 报中国证监会 备案； 
5 、公告： 基金管 理人 更换后， 由基金 托管人 在 基金份 额持有 人大会 决议生
效 后 2 日内在指定媒介 公告； 
6 、交接： 基金管 理人 职责终止 的，基 金管理 人应妥善 保管基 金管理 业务资
料， 及时向临时基金管理人或新任基金管理人办理基金管理业务的移交手续， 临九泰久兴灵活配置混合型证券投资基金







































































 基金合同 
3-9-37 
时基金管理人或新任基金管理人应及时接收。 新 任基金管理人应与基金托管人核
对基金资产总值 和净值 ； 
7 、审计： 基金管 理人 职责终止 的，应 当按照 法律法规 规定聘 请会计 师事务
所对基金财产进行审计， 并将审计结果予以公告， 同时报中国证监会备案； 审计
费由基金财产承担； 
8 、基金名 称变更 ：基 金管理人 更换后 ，如果 原任或新 任基金 管理人 要求，
应按其要求替换或删除基金名称中与原基金管理人有关的名称字样。 
（二） 基金托管人的更换程序 
1 、提名：新任基金托管人由基金管理人或由单独或合计持有 10% 以上（含
10% ）基金份额的基金持有人提名； 
2 、决议：基金份额持有人大会在基金托管人职责终止后 6 个月内对 被提名
的基金托管人形成决议， 该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的 三
分之二 以上（含 三分之二 ）表决通过，自表决通过之日起生效 ； 
3 、临时基 金托管 人： 新任基金 托管人 产生之 前，由中 国证监 会指定 临时基
金托管人； 
4 、 备案 ： 基金份额持有人大会更换基金托管人的决议须 报中国证监会 备案； 
5 、公告： 基金托 管人 更换后， 由基金 管理人 在 基金份 额持有 人大决 议生效
后 2 日内在指定媒介 公告； 
6 、交接： 基金托 管人 职责终止 的，应 当妥善 保管基金 财产和 基金托 管业务
资料， 及时办理基金财产和基金托管业务的移交手续， 新任基金托管人或者临时
基金托管人应当及时接收。 新任基金托管人与基金管理人核对基金资产总值 和净
值 ；



7 、审计： 基金托 管人 职责终止 的，应 当按照 法律法规 规定聘 请会计 师事务
所对基金财产进行审计， 并将审计结果予以公告， 同时报中国证监会备案。 审计
费由基金财产承担。 
（三）基金管理人与基金托管人同时更换的条件和程序 
1 、提名： 如果基 金管 理人和基 金托管 人同时 更换，由 单独或 合计持 有基金
总份额 10% 以上 （含 10% ） 的基金份额持有人提名新的基金管理人和基金托管人； 
2 、基金管理人和基金托管人的更换分别按上述程序进行； 九泰久兴灵活配置混合型证券投资基金







































































 基金合同 
3-9-38 
3 、公告： 新任基 金管 理人和新 任基金 托管人 应在更换 基金管 理人和 基金托
管人的基金份额持有人大会决议 生效后 2 日内在指定媒 介上联合公告。 
三、 本部分关于基金管理人、 基金托管人更换条件和程序的约定， 凡是直接
引用法律法规或监管规则的部分， 如将来法律法规或监管规则修改导致相关内容
被取消或变更的， 基金管理人与基金托管人协商一致并提前公告后， 可直接对相
应内容进行修改和调整，无需召开基金份额持有人大会审议。 九泰久兴灵活配置混合型证券投资基金







































































 基金合同 
3-10-39 
第 十部 分


基 金 的托 管 
 
基金托管人和基金管理人按照 《基金法》 、 《基金合同》 及其他有关规定订立
托管协议。 
订立托管协议的目的是明确基金托管人与基金管理人之间在基金财产的保
管、 投资运作、 净值计算、 收益分配、 信息披露及相互监督等相关事宜中的权利
义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额持有人的合法权益。 九泰久兴灵活配置混合型证券投资基金







































































 基金合同 
3-11-40 
第 十一 部分


基 金 份 额的 登记 
 
一、基金份额的登记业务 
本基金的登记业务指基金登记、 存管、 过户、 清算和结算业务， 具体内容包
括投资者基金账户的建立和管理、 基金份额登记、 基金销售业务的确认、 清算和
结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册 和办理非交易过户 等。 
二、基金登记业务办理机构 
本基金的登记业务由基金管理人或基金管理人委托的其他符合条件的机构
办理。 基金管理人委托其他机构办理本基金登记业务的， 应与代理人签订委托代
理协议， 以明确 基金管 理人和代 理机构 在投资 者基金账 户管理 、基金 份额登记、
清算及基金交易确认、 发放红利、 建立并保管基金份额持有人名册等事宜中的权
利和义务，保护基金份额持有人的合法权益。 
三、基金登记机构的权利 
基金登记机构享有以下权利： 
1 、取得登记费； 
2 、建立和管理投资者基金账户； 
3 、保管基金份额持有人开户资料、交易资料、基金份额持有人名册等； 
4 、在法律 法规允 许的 范围内， 对登记 业务的 办理时间 进行调 整，并 依照有
关规定于开始实施前在指定媒 介上公告； 
5 、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他 权利。 
四、基金登记机构的义务 
基金登记机构承担以下义务： 
1 、配备足够的专业人员办理本基金份额的登记业务； 
2 、严格按 照法律 法规 和《基金 合同》 规定的 条件办理 本基金 份额的 登记业
务； 
3 、妥善保 存登记 数据 ，并将基 金份额 持有人 名称、身 份信息 及基金 份额明
细等数据备份至中国证监会认定的机构。 其保存期限自基金账户销户之日起不得
少于二十年 ； 
4 、对基金 份额持 有人 的基金账 户信息 负有保 密义务， 因 违反 该保密 义务对九泰久兴灵活配置混合型证券投资基金







































































 基金合同 
3-11-41 
投资者或基金带来的损失， 须承担相应的赔偿责任， 但司法强制检查情形及 法律
法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他 情形除外； 
5 、按《基 金合同 》及 招募说明 书规定 为投资 者办理非 交易过 户业务 、提供
其他必要的服务； 
6 、接受基金管理人的监督； 
7 、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他 义务。 九泰久兴灵活配置混合型证券投资基金







































































 基金合同 
3-12-42 
第 十二 部分


基 金 的 投资 
 
一、投资目标 
在严格控制风险的前提下，力争获得超越业绩比较基准的 回报。 
二、投资范围 
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具， 包括国内依法发行上市 交
易 的股票( 包含中小板、 创业板及其他中国证监会允许 基金投资的股票) 、 债券( 含
国债、 金融债、 地方政 府债、 企业债、 公司债 、 央行票据、 中期票据 、 中小企业
私募债、 超短期融资券、 短期融资券、 次级债、 可转换债券 （含分离交易可转债） 、
可交换债券 及其他中国证监会允许投资的债券) 资产支持证券、 债券 回购、 货币
市场工具、 权证、 股指 期货 以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融
工具( 但须符合中国证监会相关规定) 。 
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种， 基金管理人在履行适当
程序后，可以将其纳入投资范围。 
基金的投资组合比例为： 股票资产占基金资产的比例为 0% －95% ； 基 金持有
全部权证的市值不得超过基金资产净值的 3% ；每个交易日日终在扣除股指期货
合约需缴纳的交易保证金后， 基金保留的现金或投资于到期日在一年以内的政府
债券的比例合计不低于基金资产净值的 5% ，其中现金不包括结算备付金、存出
保证金、应收申购款等 。 
如果法律法规对该比例要求有变更的， 基金管理人在履行适当程序后， 可以
调整上述投资 品种的投资比例。 
三、投资策略 
1 、资产配置策略



本基金主要通过对宏观经济运行状况、 国家财政和货币政策、 国家产业政策
以及资本市场资金环境、 证券市场走势的分析， 在评价未来一段时间股票、 债券
市场相对收益率 的基础上 ， 动态优化调整权益类 、 固定收益类等大类资产 的配置。
在严格控制风险的前提下，力争获得超越业绩比较基准的 回报。 
2 、股票投资策略 
股票投资方面， 本基金采用定性分析方法和定量分析方法相结合的策略进行九泰久兴灵活配置混合型证券投资基金







































































 基金合同 
3-12-43 
股票投资。 
本基金的 股票定 性分析 方法采用 深度价 值挖掘 和多层面 立体投 资分析 体系。
在灵活的类别资产配置的基础上， 本基金通过自上而下及自下而上相结合的方法
挖掘优质的上市公司， 严选其中安全边际较高的个股构建投资组合： 自上而下地
分析行业 的增长 前景、 行业结构 、商业 模式、 竞争要素 等分析 把握其 投资机会；
自下而上地评判企业的产品、 核心竞争力、 管理层、 治理结构等； 并结合企业基
本面和估值水平进行综合的研判，严选安全边际较高的个股 。 
在定性分析的基础上， 本基金的股票定量分析方法将分析备选股票的估值指
标 （如 PE 、PB 、PE/G 、PS 、 股息率等） 、 成 长性指标 （主营业务收 入增长率、 净
利润增长 率、毛 利率增 长率、净 利润现 金保障 倍数等） 、现金 流量指 标和其他财
务指标， 再通过比较市场整体估值水平、 行业估值水平、 主要竞争对手估值水平，
并参考国际市场估值水平，来评估备选股票价值提升带来的投资机会。 
3 、固定收益投资策略 
本基金通过深入分析宏观经济数据、 货币政策和利率变化趋势以及不同类属
的收益率水平、 流动性和信用风险等因素的基础上， 构建债券投资组合。 本基金
运用久期控制策略、 期限结构配置策略、 类属配置策略、 骑乘策略、 杠杆放大策
略等多种策略进行债券投资。 
4 、资产支持证券投资策略 
本基金投资资产支持证券将综合运用久期管理、 收益率曲线变动分析、 收益
率利差分析和公司基 本面分析、 把握市场交易机会等积极策略， 在严格控制风险
的情况下， 通过信用研究和流动性管理， 选择风险调整后的收益高的品种进行投
资，以期获得长期稳定收益。 
5 、股指期货、权证等投资策略



本基金可投资股指期货、权证和其他经中国证监会允许的金融衍生产品。 
基金管理人可运用股指期货， 以提高投资效率更好地达到本基金的投资目标。
本基金在股指期货投资中将根据风险管理的原则， 以套期保值为目的， 在风险可
控的前提下， 本着谨慎原则， 参与股指期货的投资， 以管理投资组合的系统性风
险， 改善组合的风险收益特性。 此外， 本基金还将运用股指期货 来对冲诸如预期
大额申购赎回、大量分红等特殊情况下的流动性风险以进行有效的现金管理。 九泰久兴灵活配置混合型证券投资基金







































































 基金合同 
3-12-44 
本基金将按照相关法律法规通过利用权证进行套利、 避险交易， 控制 基金组
合风险， 获取超额收益。 本基金进行权证投资时， 将在对权证标的证券进行基本
面研究及估值的基础上， 结合股价波动率等参数， 运用数量化定价模型， 确定其
合理内在价值，构建交易组合。 
6 、中小企业私募债券投资策略 
中小企业私募债票面利率较高、 信用风险较大、 二级市场流动性较差。 本基
金将运用基本面研究， 结合公司财务分析方法对债券发行人信用风险进行分析和
度量， 综合考虑中小企业私募 债券的安全性、 收益性和流动性等特征， 选择风险
与收益相匹配的品种进行投资。 
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种， 基金管理人在履行适当
程序后， 可以将其纳入投资范围 ， 本基金可以相应调整和更新相关投资策略， 并
在招募说明书更新或相关公告中公告。 
四、投资限制 
1 、组合限制 
基金的投资组合应遵循以下限制： 
（1 ）股票资产占基金资产的比例为 0% －95% ； 
（2 ）每个 交易日 日终 在扣除股 指期货 合约需 缴纳的交 易保证 金后， 基金保
留的现金或投资于到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净
值的 5% ，其中现金不包括 结算备付金、存出保证金、应收申购款等 ； 
（3 ） 本基金持有一家公司 发行的证券 ， 其市值不超过基金资产净值的 10 ％； 
（4 ）本基 金管理 人管 理的全部 基金持 有一家 公司发行 的证券 ，不超 过该证
券的 10％； 
（5 ）本基 金管理 人管 理的 全部 开放式 基金持 有一家上 市公司 发行的 可流通
股票，不得超过该上市公司可流通股票的 15% ； 
（6 ）本基 金管理 人管 理的全部 投资组 合持有 一家上市 公司发 行的可 流通股
票，不得超过该上市公司可流通股票的 30% ； 
（7 ）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的 3 ％； 
（8 ） 本 基 金 管 理 人 管 理 的 全 部 基 金 持 有 的 同 一 权 证 ， 不 得 超 过 该 权 证 的
10 ％； 九泰久兴灵活配置混合型证券投资基金







































































 基金合同 
3-12-45 
（9 ）本基 金在任 何交 易日买入 权证的 总金额 ，不得超 过上一 交易日 基金资
产净值的 0.5 ％； 
（10） 本基金投资于同 一原始权益人的各类资产支持证券的比例， 不得超过
基金资产净值的 10％； 
（11 ）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的
20 ％，中国证监会规定 的特殊品种除外； 
（12） 本基金持有的同一( 指同一信用级别) 资 产支持证券的比例， 不得超过
该资产支持证券规模的 10 ％； 
（13） 本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各 类资产支持
证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10％； 
（14）本基金应投资于 信用级别评级为 BBB 以上( 含 BBB) 的资产支 持证券。
基金持有资产支持证券期间， 如果其信用等级下降、 不再符合投资标准， 应在评
级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出； 
（15） 基金财产参与股 票发行申购， 本基金所申报的金额不超过本基金的总
资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量； 
（16） 本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基
金资产净值的 40% ， 本基金在全国银行间同业市场中的债券回购最 长期限为 1 年，
债券回购到期后不得展期； 
（17 ）本基金参与股指 期货交易后，需遵守下列规定： 
1 ）本基金 在任何 交易 日日终， 持有的 买入股 指期货合 约价值 ，不得 超过基
金资产净值的 10% ； 
2 ）本基金 持有的 买入 期货合约 价值与 有价证 券市值之 和不得 超过基 金资产
净值的 95% 。 其中， 有价证券指股票、 债券 （不含 到期日在一年以内的政府债券） 、
权证、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； 
3 ）本基金 在任何 交易 日日终， 持有的 卖出期 货合约价 值不得 超过本 基金持
有的股票总市值的 20% ； 
4 ）本基金 所持有 的股 票市值和 买入、 卖出 股 指期货合 约价值 ，合计 （轧差
计算）应当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定； 
5 ）本基金 在任何 交易 日内交易 （不包 括平仓 ）的股指 期货合 约的成 交金额九泰久兴灵活配置混合型证券投资基金







































































 基金合同 
3-12-46 
不得超过上一交易日基金资产净值的 20% ； 
（18 ）本基金总资产不 得超过基金净资产的 140% ； 
（19） 本基金持有单只 中小企业私募债券， 其市值不得超过本基金资产净值
的 10% ； 
（20） 本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过本基金资产净
值的 15% ， 因证券市场波动、 上市公司股票停牌、 基金规模变动等基金管理人之
外的因素致使基金不符合前款所规定比例限制的， 基金管理人不得主动新增流动
性受限资产的投资； 
（21 ） 本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对
手展开逆回购交易的， 可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围
保持一致； 
（22）法律法规及中国 证监会规定的其他投资比例限制。 
除上述 第（2 ） 、 （14）、（ 20） 、 （21 ） 项另 有约 定外， 因证 券/ 期货 市 场波动、
证券发行人 合并、 基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符
合上述 规定投资比例的，基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整 ，但中国证
监会规定的特殊情形除外 。法律法规另有规定的，从其规定。 
基金管理 人应 当自基 金 合同生效 之日起 6 个 月内使基 金的 投资组 合 比例符
合基金合同的有关约定。 在上述期间内， 本基金的投资范围、 投资策略应当符合
本基金合同的约定。 基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之
日起开始。 
如果法律法规对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的， 以变更后的
规定为准。 法律法规或监管部门取消上述限制， 如适用于本基金， 则 在履行适当
程序后本 基金投资不再受相关限制。 
2 、禁止行为 
为维护基 金份额 持有人 的合法权 益，基 金财产 不得用于 下列投 资或者 活动： 
（1 ）承销证券； 
（2 ）违反规定向他人贷款或者提供担保； 
（3 ）从事承担无限责任的投资； 
（4 ）买卖其他基金份额，但是 中国证监会 另有规定的除外； 九泰久兴灵活配置混合型证券投资基金







































































 基金合同 
3-12-47 
（5 ）向其基金管理人、基金托管人出资； 
（6 ）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； 
（7 ）法律、行政 法规和中国证监会规定禁止的其他活动 。 
基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、 基金托管人及其控股股东、 实际
控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券， 或
者从事其他重大关联交易的， 应当符合基金的投资目标和投资策略， 遵循持有人
利益优先原则， 防范利益冲突， 建立健全内部审批机制和评估机制， 按照市场公
平合理价格执行。 相关交易必须事先得到基金托管人的同意， 并按法律法规予以
披露。 重大关联交易应提交基金管理人董事会审议， 并经过三分之二以上的独立
董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。 
法律法规或监管部门取消 或变更上述限制， 如适用于本基金， 则本基金投资
不再受相关限制 或以变更后的规定为准 。 
五、业绩比较基准 
本基金的业绩比较基准为： 
沪深 300 指数收益率×30%+ 中国债券总指数收益率×70% 
如果今后法律法规发生变化， 或者有更权威的、 更能为市场普遍接受的业绩
比较基准推出， 或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时， 本
基金管理人 可以在与基金托管人协商一致后 变更业绩比较基准并及时公告， 但不
需要召集基金份额持有人大会。 
六、风险收益特征 
本基金为混合型基金， 其预期风险、 预期收益高于货币市场基金和债券型基
金，低于股票型基 金, 属于中等风险收益特征的证券投资基金 。 
 九泰久兴灵活配置混合型证券投资基金







































































 基金合同 
3-13-48 
第 十三 部分


基 金 的 财产 
 
一、基金资产总值 
基金资产总值是指购买的各类证券及票据价值、 银行存款本息和基金应收的
申购基金款以及其他投资所形成的价值总和。 
二、基金资产净值 
基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。 
三、基金财产的账户 
基金托管人根据相关法律法规、 规范性文件为本基金开立资金 账户 、 证券 账
户、 期货账户 以及投资所需的其他专用 账户。 开立的基金专用账户与基金管理人、
基金托管人、 基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以及其他基金财产账
户相独立。 
四、基金财产的保管和处分 
本基金财产独立于基金管理人、 基金托管人和基金 销售机构的财产， 并由基
金托管人保管。 基金管理人、 基金托管人、 基金登记机构和基金销售机构以其自
有的财产承担其自身的法律责任， 其债权人不得对本基金财产行使请求冻结、 扣
押或其他权利。 除依法律法规和 《基金合同》 的规定处分外， 基金财产不得被处
分。 
基金管理人、 基金托管人因依法解散、 被依法撤销或者被依法宣告破产等原
因进行清算的， 基金财产 不属于其清算财产。 基金管理人管理运作基金财产所产
生的债权， 不得与其固有资产产生的债务相互抵销； 基金管理人管理运作不同基
金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。 九泰久兴灵活配置混合型证券投资基金







































































 基金合同 
3-14-49 
第 十四 部分


基 金 资 产估 值 
 
一、估值日 
本基金的估值日为本基金相关的证券交易场所的交易日以及国家法律法规
规定需要对外披露基金净值的非交易日。 
二、估值对象 
基金所拥有的股票、 权证 、 股指期货合约、 债券和银行存款本息、 应收款项、
其它投资等资产及 负债。 
三、估值方法 
1 、证券交易所上市的有价证券的估值 
（1 ） 交易所上市的有价证券 （包括股票、 权证等） ， 以其估值日在证券交易
所挂牌的市价 （收盘价） 估值； 估值日无交易的， 且最近交易日后经济环境未发
生重大变化 或证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的， 以最近交易日的
市价 （收盘价） 估值； 如最近交易日后经济环境发生了重大变化 或证券发行机构
发生影响证券价格的重大事件的， 可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因
素，调整最近交易市价，确定公允价格。 
（2 ）交易 所上市 交易 或挂牌转 让的固 定收益 品种（本 基金合 同另有 规定的
除 外） ，在估值日采用第三方估值机构提供的价格数据进行估值。 
（3 ）交易 所上市 交易 的可转换 债券， 以每日 收盘价减 去可转 换债券 收盘价
中所含的债券应收利息得到的净价进行估值； 估值日没有交易的， 且最近交易日
后经济环境未发生重大变化， 按最近交易日可转换债券收盘价减去可转换债券收
盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。 如最近交易日后经济环境发生
了重大变化的， 可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素， 调整最近交易
市价，确定公允价格。 
（4 ） 交易所上市不存在活跃市场的有价证券， 采用估值技术确定公允价值。
交易所上市的资产支 持证券， 采用估值技术确定公允价值， 在估值技术难以可靠
计量公允价值的情况下，按成本估值 。 
2 、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理： 
（1 ）送股 、转增 股、 配股和公 开增发 的新股 ，按估值 日在证 券交易 所挂牌九泰久兴灵活配置混合型证券投资基金







































































 基金合同 
3-14-50 
的同一股票的 估值方法 估值； 该日无交易的， 以最近一日的市价 （收盘价） 估值 。 
（2 ）首次 公开发 行未 上市的股 票和权 证，采 用估值技 术确定 公允价 值，在
估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 
3 、流通受限股票按监管机构或行业协会有关规定确定公允价值 。 
4 、全国银行间市场 交易品种 的估值 
全国银行间市场交易的固定收益品种， 以第三方估值机构提供的价格数据估
值。 
5 、中小企 业私募 债 ， 采用估值 技术确 定公允 价值 ，在 估值技 术难以 可靠计
量公允价值的情况下，按成本 估值。 
6 、同一债 券同时 在两 个或两个 以上市 场交易 的，按债 券所处 的市场 分别估
值。 
7 、股票指数期货合约估值方法： 
（1 ）股票 指数期 货合 约一般以 估值当 日结算 价格进行 估值， 估值当 日无结
算价的， 且最近交易日后经济环境未发生重大变化的， 采用最近交易日结算价估
值，当日结算价及结算规则以《中国金融期货交易所结算细则》为准； 
（2 ） 在任何情况下， 基金管理人如采用 本项第 （1 ） 小项规定的方 法对基金
资产进行估值， 均应被认为采用了适当的估值方法。 但是， 如果基金管理人认为
按本项第 （1 ） 小项规定的方法对基金资产进行估值不能客观反映其公允价值的，
基金管理人可根据具体情况， 并与基金托管人商定后， 按最能反映公允价值的价
格估值； 
（3 ）国家有最新规定的，按其规定进行估值。 
8 、当发生 大额申 购或 赎回情形 时，基 金管理 人可以采 用摆动 定价机 制，以
确保基金估值的公平性。 
9 、如有确 凿证据 表明 按上述方 法进行 估值不 能客观反 映其公 允价值 的，基
金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后， 按最能反映公允价 值的价格估值。 
10 、相关法律法 规以及 监管部门 有强制规 定的 ，从其规 定。如有 新增 事项，
按国家最新规定估值。 
如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、 程
序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时， 应立即通知九泰久兴灵活配置混合型证券投资基金







































































 基金合同 
3-14-51 
对方，共同查明原因，双方协商解决。 
根据有关法律法规， 基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人
承担。 本基金的基金会计责任方由基金管理人担任， 因此， 就与本基金有关的会
计问题， 如经相关各方在平等基础上充分讨论后， 仍无法达成一致的意见， 按照
基金管理人对基金资产净值的计算结果对外予以公布。 
四、估值程序 
1 、基金份 额净值 是按 照每个工 作日闭 市后， 基金资产 净值除 以当日 基金份
额的余额数量计算， 精确到 0.001 元， 小数点 后第 四位四舍五入。 国家另有规定
的，从其规定。 
基金 管理人于每个工作日计算基金资产净值及基金份额净值， 并按规定公告。 
2 、基金管 理人应 每个 工作日对 基金资 产估值 。但基金 管理人 根据法 律法规
或本基金合同的规定暂停估值时除外。 基金管理人每个工作日对基金资产估值后，
将基金份额净值结果发送基金托管人， 经基金托管人复核无误后， 由基金管理人
对外公布。 
五、估值错误的处理 
基金管理人和基金托管人将采取必要、 适当、 合理的措施确保基金资产估值
的准确性、 及时性。 当 基金份额净值小数点后 3 位以内( 含第 3 位) 发生估值错误
时，视为基金份额净值错误。 
本基金合同的当事人应按照以下约定处理： 
1 、估值错误类型 
本基金运作过程中， 如果由于基金管理人或基金托管人、 或登记机构、 或销
售机构、 或投资者自身的过错造成估值错误， 导致其他当事人遭受损失的， 过错
的 责 任 人 应 当 对 由 于 该 估 值 错 误 遭 受 损 失 当 事 人 (“ 受 损 方 ”) 的 直 接 损 失 按 下 述
“ 估值错误处理原则 ” 给予赔偿，承担赔偿责任。 
上述估值错误的主要类型包括但不限于： 资料申报差错、 数据传输差错、 数
据计算差错、系统故障差错、下达指令差错等。 
由于不可抗力原因造成投资人的交易资料灭失或被错误处理或造成其他差
错， 因不可抗力原因出现差错的当事人不对其他当事人承担赔偿责任， 但因该差
错取得不当得利 的当事人仍应负有返还不当得利的义务。 九泰久兴灵活配置混合型证券投资基金







































































 基金合同 
3-14-52 
2 、估值错误处理原则 
（1 ）估值 错误已 发生 ，但尚未 给当事 人造成 损失时， 估值错 误责任 方应及
时协调各方， 及时进行更正， 因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承担；
由于估值错误责任方未及时更正已产生的估值错误， 给当事人造成损失的， 由估
值错误责任方对直接损失承担赔偿责任； 若估值错误责任方已经积极协调， 并且
有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正， 则其应当承担相应赔偿责
任。 估值错误责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认， 确保估值错误已得
到更正。 
（2 ） 估值错误的责任方对 有关当事人的直接损失负责， 不对间接损失负责，
并且仅对估值错误的有关直接当事人负责，不对第三方负责。 
（3 ）因估 值错误 而获 得不当得 利的当 事人负 有及时返 还不当 得利的 义务。
但估值错误责任方仍应对估值错误负责。 如果由于获得不当得利的当事人不返还
或不全 部返 还不 当得 利 造成其 他当 事人 的利 益 损失 (“ 受 损方”) ， 则估 值错误 责任
方应赔偿受损方的损失， 并在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事
人享有要求交付不当得利的权利； 如果获得不当得利的当事人已经将此部分不当
得利返还给受损方， 则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得 的不当得
利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错误责任方。 
（4 ） 估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式。 
3 、估值错误处理程序 
估值错误被发现后，有关的当事人应当及时进行处理，处理的程序如下： 
（1 ）查明 估值错 误发 生的原因 ，列明 所有的 当事人， 并根据 估值错 误发生
的原因确定估值错误的责任方； 
（2 ）根据 估值错 误处 理原则或 当事人 协商的 方法对因 估值错 误造成 的损失
进行评估； 
（3 ）根据 估值错 误处 理原则或 当事人 协商的 方法由估 值错误 的责任 方进行
更正和赔偿损失； 
（4 ）根据 估值错 误处 理的方法 ，需要 修改基 金登记机 构交易 数据的 ，由基
金登记机构进行更正，并就估值错误的更正向有关当事人进行确认。 
4 、基金份额净值估值错误处理的方法如下： 九泰久兴灵活配置混合型证券投资基金







































































 基金合同 
3-14-53 
（1 ）基金 份额净 值计 算出现错 误时， 基金管 理人应当 立即予 以纠正 ，通报
基金托管人，并采取合理的措施防止损失进一步扩大。 
（2 ）错 误偏差 达到 基 金份额 净值的 0.25% 时 ，基金 管理人 应当 通报 基金托
管人并 报中 国证监 会备 案；错 误偏 差达到 基金 份额净 值的 0.5% 时， 基金管 理人
应当公告 ，并报中国 证监会备案。 
（3 ）基金 管理人 和基 金托管人 由于各 自技术 系统设置 而产生 的净值 计算尾
差，以基金管理人计算结果为准。 
（4 ）前述内容如法律法规或监管机关另有规定的，从其规定处理。 
六、暂停估值的情形 
1 、 基金投资所涉及的证 券/ 期货交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营
业时； 
2 、 因不可抗力致使基金管理人、 基金托管人无法准确评估基金资产价值时； 
3 、 当前一估值日基金资产净值 50% 以上的资产出现无可参考的活跃市场价
格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时， 经与基金托管人协商确
认后，应当暂停基金估值； 
4 、中国证监会和基金合同 认定的其它情形。 
七、基金净值的确认 
用于基金 信息披 露的基 金资产净 值和基 金份额 净值由基 金管理 人负责 计算，
基金托管人负责进行复核。 基金管理人应于每个开放日交易结束后计算当日的基
金资产净值和基金份额净值并发送给基金托管人。 基金托管人对净值计算结果复
核确认后发送给基金管理人，由基金管理人对基金净值予以公布。 
八、 特殊情况的处理 
1 、基金管理人或基金托管人按估值方法的第 9 项进行估值时，所 造成的误
差不作为 基金资产估值 错误处理。 
2 、由于证 券、期 货交 易场所及 其登记 结算公 司发送的 数据错 误，有 关国家
会计政策变更、 市场规则变更等或由于其他不可抗力原因， 基金管理人和基金托
管人虽然 已经采 取必要 、适当、 合理的 措施进 行检查， 但是未 能发现 该错误的，
由此造成的基金资产估值错误， 基金管理人和基金托管人免除赔偿责任。 但基金
管理人和基金托管人应当积极采取必要的措施消除或降低由此造成的影响。 九泰久兴灵活配置混合型证券投资基金







































































 基金合同 
3-15-54 
第十 五 部分


基 金 费 用与 税收 
 
一、基金费用的种类 
1 、基金管理人的管理费； 
2 、基金托管人的托管费； 
3 、 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用； 
4 、 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费； 
5 、基金份额持有人大会费用； 
6 、基金的证券、期货 交易费用； 
7 、基金的银行汇划费用； 
8 、基金的开户费用和银行账户维护费用； 
9 、按照国 家有关 规定 和《基金 合同》 约定， 可以在基 金财产 中列支 的其他
费用。 
二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 
1 、基金管理人的管理费



本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.80% 年费率计提。 管理费 的计算
方法如下： 
H ＝E×0.80%÷ 当年天数 
H 为每日应计提的基金管理费 
E 为前一日的基金资产净值 
基金管理费每日计 提， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由 基金管理人向 基
金 托管人发送基金管理费划款指令， 基金托管人复核后于次月 首日起 5 个工作日
内 从基金财产中一次性支付给基金管理人。 若遇法定节假日、 休息日或不可抗力
致使无法按时支付的， 顺延至法定节假日、 休息日结束之日起 2 个工作日内或不
可抗力情形消除之日起 2 个工作日内支付 。 
2 、基金托管人的托管费 
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20% 的年费率计提。 托管 费的计
算方法如下： 
H ＝E×0.20%÷ 当年天数 九泰久兴灵活配置混合型证券投资基金







































































 基金合同 
3-15-55 
H 为每日应计提的基金托管费 
E 为前一日的基金资产净值 
基金托管费每日计 提， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由 基金管理人向 基
金 托管人发送基金 托 管费划款指令， 基金托管人复核后于次月 首日起 5 个工作日
内 从基金财产中一次性支付给基金 托管人。 若遇法定节假日、 休息日或不可抗力
致使无法按时支付的， 顺延至法定节假日、 休息日结束之日起 2 个工作日内或不
可抗力情形消除之日起 2 个工作日内支付 。 
上述 “ 一、基金费用的种类中第 3 －9 项费用 ” ，根据有关法规及相应协议规
定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。 
三、不列入基金费用的项目 
下列费用不列入基金费用： 
1 、基金管 理人和 基金 托管人因 未履行 或未完 全履行义 务导致 的费用 支出或
基金财产的损失； 
2 、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； 
3 、 《基金合同》生效前的相关费用； 
4 、其他根 据相关 法律 法规及中 国证监 会的有 关规定不 得列入 基金费 用的项
目。 
四、基金管理费、基金托管费的调整 
基金管理人和基金托管人可根据基金规模等因素协商一致， 酌情调低基金管
理费率、 托 管费率， 无需召开基金份额持有人大会。 除根据法律法规要求提高该
等报酬标准以外， 提高上述费率需经基金份额持有人大会决议通过， 基金管理人
必须于新的费率实施日前在指定媒介上公告该 持有人大会决议。 
五、 基金税收 
本基金运作过程中涉及的各纳税主体， 其纳税义务按 国家税收法律、 法规执
行。 九泰久兴灵活配置混合型证券投资基金







































































 基金合同 
3-16-56 
第十 六 部分


基 金 的 收益 与分 配 
 
一、基金利润的构成 
基金利润指基金利息收入、 投资收益、 公允价 值变动收益和其他收入扣除相
关费用后 的余额 ，基金 已实现收 益指基 金利润 减去公允 价值变 动收益 后的余额。 
二、基金可供分配利润 
基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中
已实现收益的孰低数。 
三、基金收益分配原则 
1 、在符合有关基金分红条件的前提下，本基金每年收益分配次数最多为 6
次， 每次收益分配比例 不得低于该次可供分配利润的 20% ， 若基金合同生效不满
3 个月可不进行收益分配； 
2 、本基金 收益分 配方 式分两种 ：现金 分红与 红利再投 资 ，投 资者 可 选择现
金红利或将现金红利自动转为基金份额进行再投资； 若投资者不选择， 本基金默
认的收益分配方式是现金分红； 
3 、基金收 益分配 后基 金份额净 值不能 低于面 值；即基 金收益 分配基 准日的
基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值； 
4 、每一基金份额享有同等分配权； 
5 、法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。 
在不违反法律法规、 基金合同的约定以及对基金份额持有人利益无实质不利
影响的前提下， 基金管理人可在按照监管部门要求履行适当程序后对基金收益分
配原则进行调整，不需召开基金份额持有人大会。 
四、收益分配方案 
基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、 基金收益
分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。 
五、收益分配方案的确定、公告与实施 
本基金收益分配方案由基金管理人拟定， 并由基金托管人复核， 在 2 日内在
指定媒 介 公告并报中国证监会备案。 
基金红利发放日距离收益分配基准日 （即可供分配利润计算截止日） 的时间九泰久兴灵活配置混合型证券投资基金







































































 基金合同 
3-16-57 
不得超过 15 个工作日 。 
六、基金收益分配中发生的费用 
基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。 当投
资者的现金红利小于一定金额， 不足于支付银行转账或其他手续费用时， 基金 登
记机构可将基金份额持有人的现金红利自动转为基金份额。 红利再投资的计算方
法等有关事项遵循相关规定。 九泰久兴灵活配置混合型证券投资基金







































































 基金合同 
3-17-58 
第十 七 部分


基 金 的 会计 与审 计 
 
一、基金会计政策 
1 、基金管理人为本基金的基金会计责任方； 
2 、基金的会计年度为公历年度的 1 月 1 日至 12 月 31 日；基金首 次募集的
会计年度按如下原则： 如果 《基金合同》 生效少于 2 个月， 可以并入下一个会计
年度 披露 ； 
3 、基金核算以人民币为记账本位币，以人民币元为记账单位； 
4 、会计制度执行国家有关会计制度； 
5 、本基金独立建账、独立核算； 
6 、基金管 理人及 基金 托管人各 自保留 完整的 会计账目 、凭证 并进行 日常的
会计核算，按照有关规定编制基金会计报表； 
7 、基金托 管人每 月与 基金管理 人就基 金的会 计核算、 报表编 制等进 行核对
并以书面方式确认。 
二、基金的年度审计 
1 、基金管 理人聘 请与 基金管理 人、基 金托管 人相互独 立的具 有证券 从业资
格的会计师事务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表进行审计。 
2 、会计师事务所更换经办注册会计师，应事先征得基金管理人同意。 
3 、基金管 理人认 为有 充足理由 更换会 计师事 务所，须 通报基 金托管 人。更
换会计师事务所需在 2 日内在指定媒介 公告并报中国证监会备案。 九泰久兴灵活配置混合型证券投资基金







































































 基金合同 
3-18-59 
第 十八 部分


基 金 的 信息 披露 
 
一、本基 金的信 息披露 应符合《 基金法 》 、 《 运 作办法》 、 《信 息披露 办 法》 、
《基金合 同》及 其他有 关规定。 相关法 律法规 关于信息 披露的 规定发 生变化时，
本基金从其最新规定。 
二、信息披露义务人 
本基金信息披露义务人包括基金管理人、 基金托管人、 召集基金份额持有人
大 会的基金份额持有人等法律法规和中国证监会规定的自然人、 法人和其他组织。 
本基金信息披露义务人按照法律法规和中国证监会的规定披露基金信息， 并
保证所披露信息的真实性、准确性和完整性。 
本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内， 将应予披露的基金信
息通过中国证监会指定媒介披露， 并保证基金投资者能够按照 《基金合同》 约定
的时间和方式查阅或者复制公开披露的信息资料。 
三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息，不得有下列行为： 
1 、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏； 
2 、对证券投资业绩进行预测； 
3 、违规承诺收益或者承担损失； 
4 、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构； 
5 、 登载任何自然人、 法人或者其他组织的祝贺性、 恭维性或推荐性的文字； 
6 、中国证监会禁止的其他行为。 
四、 本基金公开披露的信息应采用中文文本。 如同时采用外文文本的， 基金
信息披露义务人应保证两种文本的内容一致。 两种文本发生歧义的， 以中文文本
为准。 
本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字； 除特别说明外， 货币单位为人民币
元。 
五、公开披露的基金信息 
公开披露的基金信息包括： 
（一）基金招募说明书、 《基金合同》 、基金托管协议 
1 、 《基金合同》 是界定 《基金合同》 当事人的 各项权利、 义务关系， 明确基九泰久兴灵活配置混合型证券投资基金







































































 基金合同 
3-18-60 
金份额持有人大会召开的规则及具体程序， 说明基金产品的特性等涉及基金投资
者重大利益的事项的法律文件。 
2 、基金招 募说明 书应 当最大限 度地披 露影响 基金投资 者决策 的全部 事项，
说明基金认购、 申购和赎回安排、 基金投资、 基金产品特性、 风险揭示、 信息披
露及基金份额持有人服务等内容。 《基金合同》生效后，基金管理人在每 6 个月
结束之日起 45 日内， 更新招募说明书并登载在网站上，将更新后的招募说明书
摘要登载在指定媒 介 上；基金管理人在公告的 15 日前向主要办公 场所所在地的
中国证监 会派出 机构报 送更新的 招募说 明书， 并就有关 更新内 容提供 书面说明。 
3 、基金托 管协议 是界 定基金托 管人和 基金管 理人在基 金财产 保管及 基金运
作监督等活动中的权利、义务关系的法律文件。 
基金募集申请经中国证监会 注册后，基金管理人在基金份额发售的 3 日前，
将基金招 募说明 书、 《 基金合同 》摘要 登载在 指定媒 介 上；基 金管理 人、基金托
管人应当将《基金合同》 、基金托管协议登载在网站上。 
（二）基金份额发售公告 
基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告， 并在披
露招募说明书的当日登载于指定媒 介上。 
（三） 《基金合 同》生效公告 
基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日在指定媒 介上登载 《基金
合同》生效公告。 
（四）基金资产净值、基金份额净值 
《基金合同》 生效后， 在开始办理基金份额申购或者赎回前， 基金管理人应
当至少每周公告一次基金资产净值和基金份额净值。 
在开始办理基金份额申购或者赎回后， 基金管理人应当在每个开放日的次日，
通过网站、 基金份额发售网点以及其他媒介， 披露开放日的基金份额净值和基金
份额累计净值。 
基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日基金资产净值和基
金份额净值。 基金管理人应当在前款规定的市场交易日 的次日， 将基金资产净值、
基金份额净值和基金份额累计净值登载在指定媒 介上。 
（五 ）基金份额申购、赎回价格 九泰久兴灵活配置混合型证券投资基金







































































 基金合同 
3-18-61 
基金管理 人应当 在《基 金合同》 、招募 说明书 等信息披 露文件 上载明 基金份
额申购、 赎回价格的计算方式及有关申购、 赎回费率， 并保证投资者能够在基金
份额 销售机构 查阅或者复制前述信息资料。 
（六 ） 基金定期报告， 包括基金年度报告、 基金半年度报告和基金季度报告 
基金管理人应当在每年结束之日起 90 日内， 编制完成基金年度报告，并将
年度报告正文登载于网站上， 将年度报告摘要登载在指定媒 介上。 基金年度报告
的财务会计报告应当经过审计。 
基金管理人应当在上半年结束之日起 60 日内 ，编制完成基金半年度报告，
并将半年度报告正文登载在网站上，将半年度报告摘要登载在指定媒 介 上。 
基金管理人应当在每个季度结束之日起 15 个 工作日内，编制完成基金季度
报告，并将季度报告登载在指定媒 介上。 
《基金合同》 生效不足 2 个月的， 基金管理人 可以不编制当期季度报告、 半
年度报告或者年度报告。 
基金定期报告在公开披露的第 2 个工作日， 分别报中国证监会和基金管理人
主要办公场所所在地中国证监会派出机构备案。 报备应当采用电子文本 或 书面报
告方式。 
基金运作期间， 如报告期内出现单一投资 者持有基金份额达到或超过基金总
份额 20% 的情形， 为保障其他投资者的权益， 基金管理人至少应当在基金定期报
告 “影响投资者决策的其他重要信息” 项下披露该投资者的类别、 报告期末持有
份额及占比、 报告期内持有份额变化情况及产品的特有风险， 中国证监会认定的
特殊情形除外。 
本基金持续运作过程中， 基金管理人应当在基金年度报告和半年度报告中披
露基金组合资产情况及其流动性风险分析等。 
（七 ）临时报告 
本基金发生重大事件，有关信息披露义务人应当在 2 日内编制临时报告书，
予以公告， 并在公开披露日分别报中国证监会和基金管理人主要办公场所所在地
的中国证监会派出机构备案。 
前款所称重大事件， 是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产
生重大影响的下列事件： 九泰久兴灵活配置混合型证券投资基金







































































 基金合同 
3-18-62 
1 、基金份额持有人大会的召开； 
2 、终止《基金合同》 （基金合同另有约定除外） ； 
3 、转换基金运作方式； 
4 、更换基金管理人、基金托管人； 
5 、基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更； 
6 、基金管理人股东及其出资比例发生变更； 
7 、基金募集期延长； 
8 、基金管 理人的 董事 长、总经 理及其 他高级 管理人员 、基金 经理和 基金托
管人基金托管部门负责人发生变动； 
9 、基金管理人的董事在一年内变更超过百分之五十； 
10 、 基金管理人、 基金 托管人基金托管部门的主要业务人员在一年内变动超
过百分之三十； 
11 、涉及基金管理 业务 、基金财产、基金托管业务的诉讼 或仲裁； 
12 、基金管理人、基金 托管人受到监管部门的调查； 
13 、 基金管理人及其董事、 总经理及其他高级 管理人员、 基金经理受 到严重
行政处罚，基金托管人及其基金托管部门负责人受到严重行政处罚； 
14 、重大关联交易事项 ； 
15 、基金收益分配事项 ； 
16 、管理费、托管费等 费用计提标 准、计提方式和费率发生变更； 
17 、基金份额净值计价 错误达基金份额净值百分之零点五； 
18 、基金改聘会计师事 务所； 
19 、变更基金销售机构 ； 
20 、更换基金登记机构 ； 
21 、本基金开始办理申 购、赎回； 
22 、本基金申购、赎回 费率及其收费方式发生变更； 
23 、本基金发生巨额赎 回并延期 办理； 
24 、本基金连续发生巨 额赎回并暂停接受赎回申请； 
25 、本基金暂停接受申 购、赎回申请后重新接受申购、赎回； 
26 、 发生涉及基 金申购 、赎回事 项调整或 潜在 影响投资 者赎回等 重大 事项； 九泰久兴灵活配置混合型证券投资基金







































































 基金合同 
3-18-63 
27 、 本基金采用摆动定 价机制进行估值的； 
28 、 中国证监会规定 和 基金合同约定的其他事项。 
（八 ）澄清公告 
在 《基金合同》 存续期限内， 任何公共媒 介 中出现的或者在市场上流传的消
息可能对基金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动的， 相关信息披露义务
人知悉后 应当立 即对该 消息进行 公开澄 清，并 将有关情 况立即 报告中 国证监会。 
（九 ）基金份额持有人大会决议 
基金份额持有人大会决定的事项， 应当依法报 中国证监会备案， 并予以公告。 
（十） 投资股指期货相关公告 
在季度报告、 半年度报告、 年度报告等定期报告和招募说明书 （更新） 等文
件中披露股指期货交易情况， 包括投资政策、 持仓情 况、 损益情况、 风险指标等，
并充分揭示股指期货交易对基金总体风险的影响以及是否符合既定的投资政策
和投资目标等。 
（十一）投资资产支持证券的信息 
本基金投资资产支持证券， 基金管理人应在基金年报及半年报中披露其持有
的资产支持证券总额、 资产支持证券市值占基金净资产的比例和报告期内所有的
资产支持证券明细。 基金管理人应在基金季度报告中披露其持有的资产支持证券
总额、 资产支持证券市值占基金净资产的比例和报告期末按市值占基金净资产比
例大小排序的前 10 名 资产支持证券明细。 
（十二）投资中小企业私募债的信息披露 
基金管理人应当在 本基金投资中小企业私募债券后 2 个交易日内， 在中国证
监会指定媒介披露所投资中小企业私募债券的名称、 数量、 期限、 收益 率等信息。
基金管理人应当在基金年度报告、 基金半年度报告和基金季度报告等定期报告和
招募说明书等文件中披露中小企业私募债券的投资情况。 
（十三） 中国证监会规定的其他信息。 
六、信息披露事务管理 
基金管理人、 基金托管人应当建立健全信息披露管理制度， 指定专人负责管
理信息披露事务。 
基金信息披露义务人公开披露基金信息， 应当符合中国证监会相关基金信息九泰久兴灵活配置混合型证券投资基金







































































 基金合同 
3-18-64 
披露内容与格式准则的规定。 
基金托管人应当按照相关法律法规、 中国证监会的规定和 《基金合同》 的约
定， 对基金管理人编制的基金资产净值、 基金份额净值、 基金份额申购赎回价格、
基金定期报告和定期更新的招募说明书等公开披露的相关基金信息进行复核、 审
查，并向基金管理人出具书面文件或者盖章确认。 
基金管理人、基金托管人应当在指定媒 介 中选择披露信息的报刊。 
基金管理人、 基金托管人除依法在指定媒 介 上披露信息外， 还可以根据需要
在其他公共媒 介披露信息， 但是其他公共媒 介不得早于指定媒 介披露信息， 并且
在不同媒介上披露同一信息的内容应当一致。 
为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、 法律意见书的专
业机构， 应当制作 工作 底稿，并 将相关档 案至 少保存到 《基金合 同》 终止后 10
年。 
七、信息披露文件的存放与查阅 
招募说明书公布后， 应当分别置备于基金管理人、 基金托管人和基金销售机
构的住所，供公众查阅、复制。 
基金定期报告公布后， 应当分别置备于基金管理人和基金托管人的住所， 以
供公众查阅、复制。 
八、暂停或延迟 信息披露的情形 
1 、不可抗力； 
2 、基金投 资所涉 及的 证券 、期 货 交易 市场遇 法定节假 日或因 其他原 因暂停
营业时； 
3 、法律法规、基金合同 或中国证监会规定的情况。 
 
 九泰久兴灵活配置混合型证券投资基金







































































 基金合同 
3-19-65 
第 十九 部分


基 金 合 同的 变更 、终 止与 基金 财产 的清 算 
 
一、 《基金合同》的变更 
1 、变更基 金合同 涉及 法律法规 规定或 本 基金 合同约定 应经基 金份额 持有人
大会决议通过的事项的， 应召开基金份额持有人大会决议通过。 对于可不经基金
份额持有人大会决议通过的事项， 由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告，
并报中国证监会备案。 
2 、关于《 基金合 同》 变更的基 金份额 持有人 大会决议 自表决 通过之 日起生
效 ，应当报中国证监会备案，且自决议生效后两日内在指定媒介公告 。 
二、 《基金合同》的终止事由 
（一）一般终止事由： 
有下列情形之一的， 《基金合同》应当终止： 
1 、基金份额持有人大会决定终止的； 
2 、基金管理人、基金托管人职责终止，在 6 个月内没有新基金管理人、新
基金托管人承接的； 
3 、 《基金合同》约定的其他情形； 
4 、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。 
（二）特殊终止事由： 
《基金合同》生效后， 连续 20 个工作日出现 基金份额持有人数量不满 200
人或者基金资产净值低于 5000 万元情形的， 基金管理人应当在定期报告中 予以
披露； 连续 60 个工作 日出现前述情形的，本基金合同终止，无须召开基金份额
持有人大会。 
三、基金财产的清算 
（一）本基金合同由于一般终止事由终止的清算 
1 、 基金财产清算小组 ： 自出现 《基金合同》 终止事由之日起 30 个 工作日内
成立清算小组， 基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行
基金清算。 
2 、基金财 产清算 小组 组成：基 金财产 清算小 组成员由 基金管 理人、 基金托
管人、 具有从事证券相关业务资格的注册会计师、 律师以及中国证监会指定的人九泰久兴灵活配置混合型证券投资基金







































































 基金合同 
3-19-66 
员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。 
3 、 基金财产清算小组职责： 基金财产清算小组负责基金财产的保管、 清理、
估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。 
4 、基金财产清算程序： 
（1 ） 《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金； 
（2 ）对基金财产和债权债务进行清理和确认； 
（3 ）对基金财产进行估值和变现； 
（4 ）制作清算报告； 
（5 ）聘请 会计师 事务 所对清算 报告进 行外部 审计，聘 请律师 事务所 对清算
报告出具法律意见书； 
（6 ）将清算报告报中国证监会备案并公告 ； 
（7 ）对基金剩余 财产进行分配 。 
5 、基金财产清算的期限为 6 个月。 
（二）本基金合同由于特殊终止事由终止的清算 
1 、基金管 理人应 就本 基金基金 合同终 止的相 关事宜， 依照相 关法律 法规的
规定进行公告，明确实施安排。 
2 、本基金 合同由 于特 殊终止事 由终止 的，应 按照 本基 金合同 第十九 部分第
三条第 （一） 款 “本基 金合同 由于一般终止事由终止的清算” 和本基金因特殊终
止事由终止的相关公告 具体实施，无需经基金份额持有人大会审议批准。 
四、清算费用 
清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费
用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。 
五、基金财产清算剩余资产的分配 
1 、本基金 不涉及 二次 清算的情 况下， 依据基 金财产清 算的分 配方案 ，将基
金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费用、 交纳所欠税款并清偿基金
债务后，按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。 
2 、若因本 基金所 持有 的资产在 变现期 内不能 顺利变现 且基金 需要进 行二次
清算 的， 二次清算原则上需待所涉及二次清算资产恢复交易或流动性满足要求 或
能够变现 的 10 个交易 日内进行变现，但基金管理人、基金托管人协商一致采用九泰久兴灵活配置混合型证券投资基金







































































 基金合同 
3-19-67 
其他方法或基金财产清算小组认为对基金份额持有人更为有利的方法或法律法
规及中国证监会另有规定的除外。 
在本基金涉及二次清算的情况下， 当二次清算资产恢复交易或流动性满足要
求 或能够变现 时，基金 管理人应在 10 个交易 日内将未变现资产全部变现，将基
金财产清算后的全部已变现的剩余资产扣除基金财产清算费用、 交纳所欠税款并
清偿基金债务后， 根据基金合同约定按 基金份额持有人持有的基金份额比例进行
分配。 
对于在变现期出现基金资产无法完全变现的情形， 基金管理人 可按照 基金合
同约定 的 管理费率， 并按照基金资产完全变现后的基金 资产净值计算管理费。 具
体安排以基金管理人届时公告为准。 
六、基金财产清算的公告 
清算过程中的有关重大事项须及时公告； 基金财产清算报告经会计师事务所
审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。 基金财产清算
公告于基 金财产 清算报 告报中国 证监会 备案 后 5 个工作日内 由基 金财产清 算小
组进行公告。 
七、基金财产清算账册及文件的保存 
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。 
八、 基金财产清算完毕后， 基金托管人负责注销基金财产的资金账户、 证券
账户、债券托管专户账户以及其他相关账户。基金管理人应给予必要的配合 。 
 
 九泰久兴灵活配置混合型证券投资基金







































































 基金合同 
3-20-68 
第 二十 部分


违约责任 
 
一、 基金管理人、 基金托管人在履行各自职责的过程中， 违反 《基金法》 等
法律法规的规定或者 《基金合同》 约定， 给基金财产或者基金份额持有人造成损
害的， 应当分别对各自的行为依法承担赔偿责任； 因共同行为给基金财产或者基
金份额持有人造成损害的， 应当承担连带赔偿责任， 对损失的赔偿， 仅限于直接
损失。 但是如发生下列情况，相应的当事人可以免责： 
1 、不可抗力； 
2 、基金管 理人、 基金 托管人按 照当时 有效的 法律法规 或中国 证监会 的规定
作为或不作为而造成的损失等； 
3 、基金管 理人由 于按 照《基金 合同》 规定的 投资原则 投资或 不投资 造成的
直接损失等。 
二、 在发生一方或多方违约的情况下， 在最大限度地保护基金份额持有人利
益的前提 下， 《 基金合 同》能够 继续履 行的应 当继续履 行。非 违约方 当事人在职
责范围内有义务及时采取必要的措施， 防止损失的扩大。 没有采取适当措施致使
损失进一步扩大的， 不得就扩大的损失要求赔偿。 非违约方因防止损失扩大而支
出的合理费用由违约方承担。



三、 由于基金管理人、 基金托管人不可控制的因素导致业务出现差错， 基金
管理人和基金托管人虽然已经采取必要、 适当、 合理的措施进行检查， 但是未能
发现错误的， 由此造成基金财产或投资者损失， 基金管理人和基金托管人免除赔
偿责任。 但是基金管理人和基金托管人应积极采取必要的措施消除 或减轻 由此造
成的影响。 
 
 
 
 九泰久兴灵活配置混合型证券投资基金







































































 基金合同 
3-21-69 
第 二十 一部分


争 议 的处 理和 适用 的法 律 
 
各方当事人同意， 因 《基金合同》 而产生的或与 《基金合同》 有关的一切争
议， 如经友好协商未能解决的， 任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲
裁委员会， 按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则 进行仲裁。 仲
裁地点为北京市。 仲裁裁决是终局的， 对各方当事人均有约束力， 仲裁费用由败
诉方承担。 
争议处理期间， 双方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责， 各自继续
忠实、 勤勉、 尽责地履行 基金合同规定的义务， 维护基金份额持有人的合法权益。 
《基金合同》 受中国法律 （为本合同之目的， 不包括香港特别行政区、 澳门
特别行政区和台湾地区法律） 管辖。 
 九泰久兴灵活配置混合型证券投资基金







































































 基金合同 
3-22-70 
第 二十 二部分


基 金 合同 的效 力 
 
《基金合同》是约定基金 合同当事人之间权利义务关系的法律文件。 
1 、 《基金合同》 经基金 管理人、 基金托管人双方盖章以及双方法定代表人或
授权代表签字并在募集结束后经基金管理人向中国证监会办理基金备案手续， 并
经中国证监会书面确认后生效。 
2 、 《基金合同》 的有效期自其生效之日起至基金财产清算结果报中国证监会
备案 并公告之日止。 
3 、 《基金合同》 自生效 之日起对包括基金管理人、 基金托管人和基金份额持
有人在内的《基金合同》各方当事人具有同等的法律约束力。 
4 、 《基金合同》 正本一式六份， 除上报有关监管机构一式二份外， 基金管理
人、基金托管人各持有二份，每 份具有同等的法律效力。 
5 、 《基金合同》 可印制成册， 供投资者在基金管理人、 基金托管人、 销售机
构的办公场所和营业场所查阅。 九泰久兴灵活配置混合型证券投资基金







































































 基金合同 
3-23-71 
第 二十 三部 分


其 他 事项 
 
《基金合同》 如有未尽事宜， 由 《基金合同》 当事人各方按有关法律法规协
商解决。 




 
第 二十 四部分


基 金 合同 内容 摘要 
 
一 、基 金管理 人、 基金托 管人 及基金 份额 持有人 的权 利与义 务 
 
（一 ） 基金管理人的权利与义务 
1 、根据《 基金法 》 、 《 运作办法 》及其 他有关 规定，基 金管理 人的权 利包括
但不限于： 
（1 ）依法募集资金 ； 
（2 ）自《 基金合 同》 生效之日 起，根 据法律 法规和《 基金合 同》独 立运用
并管理基金财产； 
（3 ）依照 《基金 合同 》收取基 金管理 费以及 法律法规 规定或 中国证 监会批
准的其他费用； 
（4 ）销售基金份额； 
（5 ）按照规定召集基金份额持有人大会； 
（6 ）依据 《基金 合同 》及有关 法律规 定监督 基金托管 人，如 认为基 金托管
人违反了 《基金合同》 及 国家有关法律规定， 应呈报中国证监会和其他监管部门，
并采取必要措施保护基金投资者的利益； 
（7 ）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人； 
（8 ）选择 、更换 基金 销售机构 ，对基 金销售 机构的相 关行为 进行监 督和处
理；



（9 ）担任 或委托 其他 符合条件 的机构 担任基 金登记机 构办理 基金登 记业务
并获得《基金合同》规定的费用；



（10）依据《基金合同 》及有关法律规定决定基金收益的分配方案；



（11）在《基金合同》 约定的范围内，拒绝或暂停受理申 购与赎回申请；



（12） 依照法律法规为 基金的利益对被投资公司行使 股东或债权人 权利，为
基金的利益行使因基金财产投资于证券所产生的权利；



（13） 以基金管理人的 名义， 代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者
实施其他法律行为；



（14） 选择、 更换律师事务所、 会计师事务所、 证券/ 期货经纪商或其他为基 
 
金提供服务的外部机构；



（15）在符合有 关法律 、法规的 前提下， 制订 和调整有 关基金认 购、 申购、
赎回、转换 和非交易过户等 业务规则； 
（16）法律法规及中国 证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 
2 、根据《 基金法 》 、 《 运作办法 》及其 他有关 规定，基 金管理 人的义 务包括
但不限于： 
（1 ）依法 募集 资 金， 办理或者 委托经 中国证 监会认定 的其他 机构代 为办理
基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 
（2 ）办理基金备案手续； 
（3 ）自《 基金合 同》 生效之日 起 ，以 诚实信 用、谨慎 勤勉的 原则管 理和运
用基金财产； 
（4 ）配备 足够的 具有 专业资格 的人员 进行基 金投资分 析、决 策，以 专业化
的经营方式管理和运作基金财产； 
（5 ）建立 健全内 部风 险控制、 监察与 稽核、 财务管理 及人事 管理等 制度，
保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立 ， 对所管理的不同基金分别
管理 ，分别记账，进行证券投资； 
（6 ）除依 据《基 金法》 、 《基金 合同》 及其他 有关规定 外 ，不 得利用 基金财
产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产； 
（7 ）依法接受基金托管人的监督； 
（8 ）采取 适当合 理的 措施使计 算基金 份额认 购、申购 、赎回 和注销 价格的
方法符合 《基金合同》 等 法律文件的规定， 按有关规定计算并公告基金资产净值，
确定基金份额申购、赎回的价格； 
（9 ）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 
（10）编制季度、半年 度和年度基金报告； 
（11） 严格按照 《基金 法》 、 《基金合同》 及其他有关规定， 履行信息披露及
报告义务； 
（12） 保守基金商业秘 密， 不泄露基金投资计划、 投资意向等。 除 《基金法》 、
《基金合同》 及其他有关规定另有规定外， 在基金信息公开披露前应予保密， 不
向他人泄露；



 
（13） 按 《基金合同》 的约定确定基金收益分配方案， 及时向基金份额持有
人分配基金收益； 
（14）按规定受理申购 与赎回申请，及时、足额支付赎回款项； 
（15） 依据 《基金法》 、 《基金合同》 及其他有关规定召集基金份额持有人大
会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； 
（16） 按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、 报表、 记录和 其他相
关资料 15 年以上； 
（17） 确保需要向基金 投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出， 并且
保证投资者能够按照 《基金合同》 规定的时间和方式， 随时查阅到与基金有关的
公开资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件； 
（18）组织并参 加基金 财产清算 小组 ，参 与基 金财产的 保管、清 理、 估价、
变现和分配； 
（19） 面临解散、 依法被撤销或者被依法宣告破产时， 及时报告中国 证监会
并通知基金托管人； 
（20） 因违反 《基金合同》 导致基金财产的损 失或损害基金份额 持有人合法
权益时，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除； 
（21） 监督基金托管人 按法律法规和 《基金合同》 规定履行自己的义务， 基
金托管人违反 《基金合同》 造成基金财产损失时， 基金管理人应为基金份额持有
人利益向基金托管人追偿； 
（22） 当基金管理人将 其义务委托第三方处理时， 应当对第三方处理有关基
金事务的行为承担责任； 
（23） 以基金管理人名 义， 代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其
他法律行为；



（24）基金管理 人在募 集期间未 能达到基 金的 备案条件 ， 《基金 合同 》不能
生效， 基金管理人承担全部募集费用， 将已 募集资金并加计银行同期 活期 存款利
息在基金募集期结束后 30 日内退还基金认 购人； 
（25）执行生效的基金 份额持有人大会的 决议； 
（26）建立并保存基金 份额持有人名册； 
（27）法律法规及中国 证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。



 
（二） 基金托管人的权利与义务 
1 、根据《 基金法 》 、 《 运作办法 》及其 他有关 规定，基 金托管 人的权 利包括
但不限于： 
（1 ）自《 基金合 同》 生效之日 起，依 法律法 规和《基 金合同 》的规 定安全
保管基金财产； 
（2 ）依《 基金合 同》 约定获得 基金托 管费以 及法律法 规规定 或监管 部门批
准的其他费用； 
（3 ）监督 基金管 理人 对本基金 的投资 运作， 如发现基 金管理 人有违 反《基
金合同》 及国家法律法规行为， 对基金财产、 其他当事人的利益造成重大损失的
情形，应呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益； 
（4 ） 根据相关市场规则， 为基金开设证券 账户和期货账户等投资所需账户，
为基金办理证券/ 期货 交易资金清算 ； 
（5 ）提议召开或召集基金份额持有人大会； 
（6 ）在基金管理人更换时，提名新的基金管理人； 
（7 ）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他 权利。 
2 、根据《 基金法 》 、 《 运作办法 》及其 他有关 规定，基 金托管 人的 义 务包括
但不限于： 
（1 ）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产； 
（2 ）设立 专门的 基金 托管部门 ，具有 符合要 求的营业 场所， 配备足 够的、
合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜； 
（3 ）建立 健全内 部风 险控制、 监察与 稽核、 财务管理 及人事 管理等 制度，
确保基金财产的安全， 保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的
基金财产相互独立； 对所托管的不同的基金分别设置账户， 独立核算， 分账管理，
保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立； 
（4 ）除依 据《基 金法》 、 《基金 合同》 及 其他 有关规定 外，不 得利用 基金财
产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产； 
（5 ） 保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证； 
（6 ）按规 定开设 基金 财产的资 金账户 、证券 账户 和期 货 账户 等投资 所需账
户； 按照 《基金合同》 的约定， 根据基金管理 人的投资指令， 及时办 理清算、 交 
 
割事宜； 
（7 ）保守 基金商 业秘 密，除《 基金法 》 、 《基 金合同》 及其他 有关规 定另有
规定外，在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露； 
（8 ）复核 、审查 基金 管理人计 算的基 金资产 净值、基 金份额 申购、 赎回价
格； 
（9 ）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项； 
（10） 对基金财务会计 报告、 季度、 半年度和年度基金报告出具意见， 说明
基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照 《基金合同》 的规定进行； 如果基
金管理人有未执行 《基金合同》 规定的行为， 还应当说明基金托管人是否采取了
适当的措施； 
（11）保存基金托管业 务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 15 年以
上； 
（12）建立并保存基金 份额持有人名册； 
（13）按规定制作相关 账册并与基金管理人核对； 
（14） 依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和
赎回款项； 
（15） 依据 《基金法》 、 《基金合同》 及其他有关规定， 召集基金份额持有人
大会或配合 基金管理人、 基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； 
（16）按照法律法规和 《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作； 
（17） 参加基金财产清 算小组， 参与基金财产的保管、 清理、 估价、 变现和
分配； 
（18） 面临解散、 依法被撤销或者被依法宣告破产时， 及时报告中国 证监会
和银行监管机构，并通知基金管理人； 
（19） 因违反 《基金合 同》 导致基金财产损失时， 应承担赔偿责任， 其赔偿
责任不因其退任而免除； 
（20） 按规定监督基金管理人按法律法规 和 《 基金合同》 规定履行自 己的义
务， 基金管理人因违反 《基金合同》 造成基金财产损失时， 应为基金份额持有人
利益向基金管理人追偿； 
（21）执行生效的基金 份额持有人大会的决 议；



 
（22）法律法规及中国 证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 
（三）基金份额持有人 的权利与义务 
基金投资者 持有 本基金基金份额的行为即视为对 《基金合同》 的承认和 接受，
基金投资者自依据 《基金合同》 取得基金份额， 即成为本基金份额持有人和 《基
金合同》 的当事人， 直至其不再持有本基金的基金份额。 基金份额持有人作为 《基
金合同》当事人并不以在《基金合同》上书面签章或签字为必要条件。 
每份基金份额具有同等的合法权益。 
1 、根据《 基金法 》 、 《 运作办法 》及其 他有关 规定，基 金份额 持有人 的权利
包括但不限于： 
（1 ）分享基金财产收益； 
（2 ）参与分配清算后的剩余基金财产； 
（3 ）依法申请赎回 或转让其持有的基金份额； 
（4 ） 按照规定要求召开基金 份额持有人大会 或者召集基金份额持有人大会 ； 
（5 ）出席 或者委 派代 表出席基 金份额 持有人 大会，对 基金份 额持有 人大会
审议事项行使表决权； 
（6 ）查阅或者复制公开披露的基金信息资料； 
（7 ）监督基金管理人的投资运作； 
（8 ）对基 金管理 人、 基金托管 人、基 金 服务 机构损害 其合法 权益的 行为依
法提起诉讼或仲裁； 
（9 ）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 
2 、根据《 基金法 》 、 《 运作办法 》及其 他有关 规定，基 金份额 持有人 的义务
包括但不限于： 
（1 ）认真阅读并遵守《基金合同》 、招募说明书等信息披露文件 ； 
（2 ）了解 所投资 基金 产品，了 解自身 风险承 受能力， 自主判 断基金 的投资
价值，自主做出投资决策， 自行承担投资风险； 
（3 ）关注基金信息披露，及时行使权利和履行义务； 
（4 ）缴纳基金认购、申购款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用； 
（5 ）在其 持有的 基金 份额范围 内，承 担基金 亏损或者 《基金 合同》 终止的
有限责任；



 
（6 ）不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动； 
（7 ）执行生效的基金份额持有人大会的决 议； 
（8 ）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利； 
（9 ）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》 约定的其他义务。 
 
二 、基 金份额 持有 人大会 召集 、议事 规则 及表决 的程 序和规 则 
 
基金份额持有人大会由基金份额持有人组成， 基金份额持有人的合法授权代
表有权代表基金份额持有人出席会议并表决。 基金份额持有人持有的每一基金份
额拥有平等的投票权。 
本基金份额持有人大会暂不设立日常机构。 
一、召开事由 
1 、当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有人大会： 
（1 ）终止《基金合同》 ，基金合同另有约定的除外； 
（2 ）更换基金管理人； 
（3 ）更换基金托管人； 
（4 ）转换基金运作方式； 
（5 ）提高 基金管 理人 、基金托 管人的 报酬标 准，但法 律法规 要求提 高该等
报酬标准或销售服务费率的除外； 
（6 ）变更基金类别； 
（7 ）本基金与其他基金的合并； 
（8 ）变更 基金投 资目 标、范围 或策略 （法律 法规、中 国证监 会和《 基金合
同》另有规定的除外） ； 
（9 ）变更基金份额持有人大会程序； 
（10）基金管理人或基 金托管人要求召开基金份额持有人大会； 
（11） 单独或合计持有 本基金总份额 10% 以上 （含 10% ） 基金份额的基金份
额持有人 （以基金管理人收到提议当日的基金份额计算， 下同） 就同一事项书面
要求召开基金份额持有人大会； 
（12）对基金合同当事 人权利和义务产生重大影响的其他事项；



 
（13）法律法规 、 《基 金合同》 或中国证 监会 规定的其 他应当召 开基 金份额
持有人大会的事项。 
2 、 以下情况可由基金 管理人和基金托管人协商后修改 《基金合同》 ， 不需召
开基金份额持有人大会： 
（1 ）调低基金管理费、基金托管费和其他应由基金承担的费用； 
（2 ）法律法规要求增加的基金费用的收取； 
（3 ）在不 违背法 律法 规的规定 和基金 合同的 约定以及 对基金 份额持 有人利
益无实质性不利影响的情况下调整本基金的申购费率、 调低赎回费率或变更收费
方式； 
（4 ）在不 违反法 律法 规和基金 合同 的 规定以 及对基金 份额持 有人利 益无实
质性不利影响的情况下， 基金管理人、 登记机构、 销售机构在法律法规规定的范
围内调整有关基金认购、 申购、 赎回、 转换 、 收益分配、 非交易过户 、 转托管等
业务的规则； 
（5 ）因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改； 
（6 ）对《 基金合 同》 的修改对 基金份 额持有 人利益无 实质性 不利影 响或修
改不涉及《基金合同》当事人权利义务关系发生重大变化； 
（7 ）按照 法律法 规和 《基金合 同》规 定不需 召开基金 份额持 有人大 会的其
他情形。 
二、会议召集人及召集方式 
1 、除法律 法规规 定或 《基金合 同》另 有约定 外，基金 份额持 有人大 会由基
金管理人召集。 
2 、基金管理人未按规定召集或不能召集时，由基金托管人召集。 
3 、基金托 管人认 为有 必要召开 基金份 额持有 人大会的 ，应当 向基金 管理人
提出书面 提议。基 金管 理人应当 自收到书 面提 议之日起 10 日内 决定 是否召集，
并书面告知基金托管人。 基金管理人决定召集的， 应当自出具书面决定之日起 60
日内召开； 基金管理人决定不召集， 基金托管人仍认为有必要召开的， 应当由基
金托管人自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并告知 基金管理人，
基金管理人应当配合。 
4 、代表基金份额 10% 以上（含 10% ）的基金份额持有人就同一事项书面要 
 
求召开基金份额持有人大会， 应当向基金管理人提出书面提议。 基金管理人应当
自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召 集，并书面告知提出提议的基金份额
持有人代表和基金托管人。 基金管理人决定召集的， 应当自出具书面决定之日起
60 日内召开； 基金管理 人决定不召集， 代表基金份额 10% 以上 （含 10% ） 的基金
份额持有人仍认为有必要召开的， 应当向基金托管人提出书面提议。 基金托管人
应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否 召集，并书面告知提出提议的基金
份额持有人代表和 基金管理人； 基金托管人决定召集的， 应当自出具书面决定之
日起 60 日内召开并告 知基金管理人，基金管理人应当配合。 
5 、代表基金份额 10% 以上（含 10% ）的基金份额持有人就同一事项要求召
开基金份额持有人大会， 而基金管理人、 基金托管人都不召集的， 单独或合计代
表基金份额 10% 以上 （含 10% ） 的基金份额持有人有权自行召集， 并至少提前 30
日报中国证监会备案。 基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的， 基
金管理人、基金托管人应当配合，不得阻碍、干扰。 
6 、基金份 额持有 人会 议的召集 人负责 选择确 定开会时 间、地 点、方 式和权
益 登记日。 
三、召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式 
1 、 召开基金份额持有人大会， 召集人应于会议召开前 30 日， 在指定媒介公
告。基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容： 
（1 ）会议召开的时间、地点和会议形式； 
（2 ）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式； 
（3 ）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日； 
（4 ）授权 委托证 明的 内容要求 （包括 但不限 于代理人 身份， 代理权 限和代
理有效期限等） 、送达时间和地点； 
（5 ）会务常设联系人姓名及联系电话； 
（6 ）出席会议者必须准备的文件和必须履行 的手续； 
（7 ）召集人需要通知的其他事项。 
2 、采取通 讯开会 方式 并进行表 决的情 况下， 由会议召 集人决 定在会 议通知
中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、 委托的公证机关及其联
系方式和联系人、书面表决意见寄交的截止时间和收取方式。



 
3 、如召集 人为基 金管 理人，还 应另行 书面通 知基金托 管人到 指定地 点对表
决意见的计票进行监督； 如召集人为基金托管人， 则应另行书面通知基金管理人
到指定地点对表决意见的计票进行监督； 如召集人为基金份额持有人， 则应另行
书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督。 基金
管理人或基金托管人拒不派代表对书面表决意见的计票进行监督的， 不影响表决
意见的计票效力。 
四、基金份额持有人出席会议的方式 
基金份额持有人大会可通过现场开会方式、 通讯开会方式或法律法规、 监管
机关允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集人确定。 
1 、现场开 会。由 基金 份额持有 人本人 出席或 以代理投 票授权 委托证 明委派
代表出席， 现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持
有人大会， 基金管理人或基金托管人不派代表列席的， 不影响表决效力。 现场开
会同时符合以下条件时，可以进行基金份额持有人大会议程： 
（1 ）亲自 出席会 议者 持有基金 份额的 凭证、 受托出席 会议者 出具的 委托人
持有基金 份额的 凭证及 委托人的 代理投 票授权 委托证明 符合法 律法规 、 《基金合
同》 和会议通知的规定， 并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料
相符； 
（2 ）经核 对，汇 总到 会者出示 的在权 益登记 日持有基 金份额 的凭证 显示，
有效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之
一） 。若 参加基 金份额 持有人大 会的基 金份额 持有人在 权益登 记日代 表的有效的
基金份额低于上述规定比例的， 召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开
时间的 3 个月以后、 6 个 月以内 ， 就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。
重新召集的基金份额持有人大会到会者在权益登记日代表的有效的基金份额应
不少于本 基金在 权益登 记日基金 总份额 的三分 之一（含 三分之 一） 。 法律法规另
有规定的，从其规定。 
2 、通讯开 会。通 讯开 会系指基 金份额 持有人 将其对表 决事项 的投票 以书面
形式在表决截至日以前送达至召集人指定的地址。 通讯开会应以书面方式进行表
决。 
在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效：



 
（1 ）会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后，在 2 个工作 日内连
续公布相关提示性公告； 
（2 ）召集 人按基 金合 同约定通 知基金 托管人 （如果基 金托管 人为召 集人，
则为基金管理人） 到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。 会议召集人在基
金托管人 （如果基金托管人为召集人， 则为基金管理人） 和公证机关的监督下按
照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的书面表决意见； 基金托管人或基金
管理人经通知不参加收取书面表决意见的，不影响表决效力； 
（3 ）本人 直接出 具书 面意见或 授权他 人代表 出具书面 意见的 ，基金 份额持
有人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之
一） ；若 本人直 接出具 书面意见 或授权 他人代 表出具书 面 意见 基金份 额持有人所
持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一， 召集人可以在原公告
的基金份额持有人大会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内， 就原定审议事项重
新召集基金份额持有人大会。 重新召集的基金份额持有人大会应当有代表三分之
一以上 （含三分之一） 基金份额的持有人直接出具书面意见或授权他人代表出具
书面意见。法律法规另有规定的，从其规定； 
（4 ） 上述第 （3 ） 项中 直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人
出具书面意见的代理人， 同时提交的持有基金份额的凭证、 受托出具书面意见的
代理人出具的委托人持有基金份额的 凭 证 及 委 托 人 的 代 理 投 票 授 权 委 托 证 明 符
合法律法规、 《基金合同》和会议通知的规定，并与基金登记机构记录相符。 
3 、在法律 法规或 监管 机构允许 的情况 下，本 基金的基 金份额 持有人 可采用
网络、 电话、 短信等其他非书面方式授权其代理人出席基金份额持有人大会， 具
体授权方 式在会 议通知 中列明。 在会议 召开方 式上，本 基金可 采用网 络、电话、
短信等其他非现场方式或者以非现场方式与现场方式结合的方式召开基金份额
持有人大会， 会议程序比照现场开会和通讯方式开会的程序进行， 基金份额持有
人也可以采用书面、 网络、 电话、 短信或其他方式进行表决， 具体方式 由会议召
集人确定并在会议通知中列明。 
五、议事内容与程序 
1 、议事内容及提案权 
议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项， 如 《基金合同》 的重大修 
 
改、决定 终止《 基金合 同》 、更 换基金 管理人 、更换基 金托管 人、与 其他基金合
并、 法律法规及 《基金合同》 规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份
额持有人大会讨论的其他事项。 
基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后， 对原有提案的修改应
当在基金份额持有人大会召开前及时公告。 
基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。 
2 、议事程序 
（1 ）现场开会 
在现 场开会的方式下， 首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公
布监票人 ，然后 由大会 主持人宣 读提案 ，经讨 论后进行 表决， 并形成 大会决议。
大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表， 在基金管理人授权代表未能主持
大会的情况下， 由基金托管人授权其出席会议的代表主持； 如果基金管理人授权
代表和基金托管人授权代表均未能主持大会， 则由出席大会的基金份额持有人和
代理人所持表决权的二分之一以上 （含二分之一） 选举产生一名基金份额持有人
作为该次基金份额持有人大会的主持人。 基金管理人和基金托管人拒不出席或主
持基金份额持有人大会，不影响基 金份额持有人大会作出的决议的效力。 
会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。 签名册载明参加会议人员姓名
（或单位 名称） 、身份 证明文件 号码、 持有或 代表有表 决权的 基金份 额、委托人
姓名（或单位名称）和联系方式等事项。 
（2 ）通讯开会 
在通讯开会的情况下，首先由召集人提前 30 日公布提案，在所通知的表决
截止日期后 2 个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决， 在公证
机关监督下形成决议。 
六、表决 
基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。 
基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议： 
1 、一般决 议，一 般决 议须 经参 加大会 的基金 份额持有 人或其 代理人 所持表
决权的二分之一以上 （含二分之一） 通过方为有效； 除下列第 2 项所 规定的须以
特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。



 
2 、特别决 议，特 别决 议应当经 参加大 会的基 金份额持 有人或 其代理 人所持
表决权的 三分之 二以上 （含三分 之二） 通过方 可做出。 除基金 合同另 有约定外，
涉及转换基金运作方式、 更换基金管理人或者基金托管人、 本基金与其他基金合
并、终止《基金合同》以特别决议通过方为有效。 
基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。 
采取通讯方式进行表决时， 除非在计票时有充分的相 反证据证明， 否则提交
符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者， 表面
符合会议通知规定的书面表决意见视为有效表决， 表决意见模糊不清或相互矛盾
的视为弃权表决， 但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额
总数。 
基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开
审议、逐项表决。 
七、计票 
1 、现场开会 
（1 ）如大 会由基 金管 理人或基 金托管 人召集 ，基金份 额持有 人大会 的主持
人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基
金份额持有人代表与大会召集人授权的 一名监督员共同担任监票人； 如大会由基
金份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集， 但是基金管
理人或基金托管人未出席大会的， 基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始
后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有人代表担任监票
人。基金管理人或基金托管人不出席大会的，不影响计票的效力。 
（2 ）监票 人应当 在基 金份额持 有人表 决后立 即进行清 点并由 大会主 持人当
场公布计票结果。 
（3 ）如果 会议主 持人 或基金份 额持有 人或代 理人对于 提交的 表决结 果有怀
疑， 可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。 监票人应当进行
重新清点， 重新清点以一次为限。 重新清点后， 大会主持人应当当场公布重新清
点结果。 
（4 ）计票 过程应 由公 证机关予 以公证 ，基金 管理人或 基金托 管人拒 不出席
大会的，不影响计票的效力。



 
2 、通讯开会 
在通讯开会的情况下， 计票方式为： 由大会召集人授权的两名监督员在基金
托管人授权代表 （若由基金托管人召集， 则为基金管理人授权代表） 的监督下进
行计票， 并由公证机关对其计票过程予以公证。 基金管理人或基 金托管人拒派代
表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。 
八、生效与公告 
基金份额持有人大会的决议， 召集人应当自通过之日起 5 日内报中国证监会
备案。 
基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效。 
基金份额持有人大会决议自生效之日起 2 个工作日内在指定媒介上公告。 如
果采用通讯方式进行表决， 在公告基金份额持有人大会决议时， 必须将公证书全
文、公证机构、公证员姓名等一同公告。 
基金管理人、 基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人
大会的决议。 生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、 基金管理
人、基金托管人均有约束力。 
九、 本部分关于基金份额持有人大会召开事由、 召开条件、 议事程序、 表决
条件等规定， 与将来颁布的其他涉及基金份额持有人大会规定的法律法规不一致
的， 基金管理人与基金托管人协商一致并提前公告后， 可直接对本部分内容进行
修改和调整，无需召开基金份额持有人大会审议。 
 
三 、基 金收益 分配 原则、 执行 方式 
 






（一 ）基金利润的构成 



 基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相
关费用后的余额，基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余
额。 
 






（二 ）基金可供分配利润 
基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中
已实现收益的孰低数。



 
（三） 基金收益分配原则 
1 、在符合 有关基金 分 红条件的 前提下 ，本基 金每年收 益分配 次数最 多为 6
次， 每次收益分配比例 不得低于该次可供分配利润的 20% ， 若基金合同生效不满
3 个月可不进行收益分配； 
2 、本基金 收益分 配方 式分两种 ：现金 分红与 红利再投 资，投 资者可 选择现
金红利或将现金红利自动转为基金份额进行再投资； 若投资者不选择， 本基金默
认的收益分配方式是现金分红； 
3 、基金收 益分配 后基 金份额净 值不能 低于面 值；即基 金收 益 分配基 准日的
基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值； 
4 、每一基金份额享有同等分配权； 
5 、法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。 
在不违反法律法规、 基金合同的约定以及对基金份额持有人利益无实质不利
影响的前提下， 基金管理人可在按照监管部门要求履行适当程序后对基金收益分
配原则进行调整，不需召开基金份额持有人大会。 
（四） 收益分配方案 
基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、 基金收益
分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。 
（五） 收益分配方案的确定、公告与实施 
本基金收益分配方案由基金管理人拟定， 并由基金托管人复核， 在 2 日内在
指定媒介公告并报中国证监会备案。 
基金红利发放日距离收益分配基准日 （即可供分配利润计算截止日） 的时间
不得超过 15 个工作日 。 
（六） 基金收益分配中发生的费用 
基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。 当投
资者的现金红利小于一定金额， 不足于支付银行转账或其他手续费用时， 基金登
记机构可将基金份额持有人的现金红利自动转为基金份额。 红利再投资的计算方
法等有关事项遵循相关规定。 
 
四 、与 基金财 产管 理、运 用有 关费用 的提 取、支 付方 式与比 例 




 
（一 ）基金费用的种类 
1 、基金管理人的管理费； 
2 、基金托管人的托管费； 
3 、 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用； 
4 、 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费； 
5 、基金份额持有人大会费用； 
6 、基金的证券、期货交易费用； 
7 、基金的银行汇划费用； 
8 、基金的开户费用和银行账户维护费用； 
9 、按照国 家有关 规定 和《基金 合同》 约定， 可以在基 金财产 中列支 的其他
费用。 
（二 ）基金费用计提方法、计提标准和支付方式 
1 、基金管理人的管理费



本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.80% 年费率计提。 管理费 的计算
方法如下： 
H ＝E ×0.80% ÷当年天数 
H 为每日应计提的基金管理费 
E 为前一日的基金资产净值 
基金管理费每日计提， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理人向基
金托管人发送基金管理费划款指令， 基金托管人复核后于次月首日起 5 个工作日
内从基金财产中一次性支付给基金管理人。 若遇法定节假日、 休息日或不可抗力
致使无法按时支付的， 顺延至法定节假日、 休息日结束之日起 2 个工作日内或不
可抗力情形消除之日起 2 个工作日内支付。 
2 、基金托管人的托管费 
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20% 的年费率计提。 托管 费的计
算方法如下： 
H ＝E ×0.20% ÷当年天数 
H 为每日应计提的基金托管费 
E 为前一日的基金资产净值



 
基金托管费每日计提， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理人向基
金托管人发送基金托管费划款指令， 基金托管人复核后于次月首日起 5 个工作日
内从基金财产中一次性支付给基金托管人。 若遇法定节假日、 休息日或不可抗力
致使无法按时支付的， 顺延至法定节假日、 休息日结束之日起 2 个工作日内或不
可抗力情形消除之日起 2 个工作日内支付。 
上述 “一、 基金费用的 种类中第 3 －9 项费用” ， 根据有关法规及相应 协议规
定，按费用实 际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。 
（三 ）不列入基金费用的项目 
下列费用不列入基金费用： 
1 、基金管 理人和 基金 托管人因 未履行 或未完 全履行义 务导致 的费用 支出或
基金财产的损失； 
2 、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； 
3 、 《基金合同》生效前的相关费用； 
4 、其他根 据相关 法律 法规及中 国证监 会的有 关规定不 得列入 基金费 用的项
目。 
（四 ）基金管理费、基金托管费的调整 
基金管理人和基金托管人可根据基金规模等因素协商一致， 酌情调低基金管
理费率、 托管费率， 无需召开基金份额持有人大会 。 除根据法律法规要求提高该
等报酬标准以外， 提高上述费率需经基金份额持有人大会决议通过， 基金管理人
必须于新的费率实施日前在指定媒介上公告该持有人大会决议。 
（五） 基金税收 
本基金运作过程中涉及的各纳税主体， 其纳税义务按国家税收法律、 法规执
行。 
 
五 、基 金财产 的投 资方向 和投 资限制 
 
（一）投资范围 
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具， 包括国内依法发行上市交
易的股票( 包含中小板、 创业板及其他中国证监会允许基金投资的股票) 、 债券( 含 
 
国债、 金融债、 地方政 府债、 企业债、 公司债 、 央行票据、 中期票据 、 中小企业
私募债、 超短期融资券、 短期融资券、 次级债、 可转换债券 （含分离交易可转债） 、
可交换债券及其他中国证监会允许投资的债券) 资产支持证券、 债券 回购、 货币
市场工具、 权证、 股指 期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融
工具( 但须符合中国证监会相关规定) 。 
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种， 基金管理人在履行适当
程序后，可以将其纳入投资范围。 
基金的投资组合比例为： 股票资产占基金资产的比例为 0% －95% ； 基 金持有
全部权证的市值不得超 过基金资产净值的 3% ；每个交易日日终在扣除股指期货
合约需缴纳的交易保证金后， 基金保留的现金或投资于到期日在一年以内的政府
债券的比例合计不低于基金资产净值的 5% ，其中现金不包括结算备付金、存出
保证金、应收申购款等。 
如果法律法规对该比例要求有变更的， 基金管理人在履行适当程序后， 可以
调整上述投资品种的投资比例。 
（二） 投资限制 
1 、组合限制 
基金的投资组合应遵循以下限制： 
（1 ）股票资产占基金资产的比例为 0% －95% ； 
（2 ）每个 交易日 日终 在扣除股 指期货 合约需 缴纳的交 易保证 金后， 基金保
留的现金或投资于到期日在一 年 以 内 的 政 府 债 券 的 比 例 合 计 不 低 于 基 金 资 产 净
值的 5% ，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； 
（3 ） 本基金持有一家公司发行的证券， 其市值不超过基金资产净值的 10 ％； 
（4 ）本基 金管理 人管 理的全部 基金持 有一家 公司发行 的证券 ，不超 过该证
券的 10％； 
（5 ）本基 金管理 人管 理的全部 开放式 基金持 有一家上 市公司 发行的 可流通
股票，不得超过该上市公司可流通股票的 15% ； 
（6 ）本基 金管理 人管 理的全部 投资组 合持有 一家上市 公司发 行的可 流通股
票，不得超过该上市公司可流通股票的 30% ； 
（7 ）本基金持有的全部权证，其市 值不得超过基金资产净值的 3 ％；



 
（8 ） 本 基 金 管 理 人 管 理 的 全 部 基 金 持 有 的 同 一 权 证 ， 不 得 超 过 该 权 证 的
10 ％； 
（9 ）本基 金在任 何交 易日买入 权证的 总金额 ，不得超 过上一 交易日 基金资
产净值的 0.5 ％； 
（10） 本基金投资于同 一原始权益人的各类资产支持证券的比例， 不得超过
基金资产净值的 10％； 
（11 ）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的
20 ％，中国证监会规定 的特殊品种除外； 
（12） 本基金持有的同一( 指同一信用级别) 资 产支持证券的比例， 不得超过
该资产支持证券规模的 10 ％； 
（13） 本基金管理人管 理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持
证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10％； 
（14）本基金应投资于 信用级别评级为 BBB 以上( 含 BBB) 的资产支 持证券。
基金持有资产支持证券期间， 如果其信用等级下降、 不再符合投资标准， 应在评
级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出； 
（15） 基金财产参与股 票发行申购， 本基金所申报的金额不超过本基金的总
资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量； 
（16） 本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基
金资产净值的 40% ， 本基 金在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为 1 年，
债券回购到期后不得展期； 
（17）本基金参与股指 期货交易后，需遵守下列规定： 
1 ）本基金 在任何 交易 日日终， 持有的 买入股 指期货合 约价值 ，不得 超过基
金资产净值的 10% ； 
2 ）本基金 持有的 买入 期货合约 价值与 有价证 券市值之 和不得 超过基 金资产
净值的 95% 。 其中， 有价证券指股票、 债券 （不含 到期日在一年以内的政府债券） 、
权证、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； 
3 ）本基金 在任何 交易 日日终， 持有的 卖出期 货合约价 值不得 超过本 基金持
有的股票总市值的 20% ； 
4 ）本基金 所持有 的股 票市值和 买入、 卖出股 指期货合 约价值 ，合计 （轧差 
 
计算）应当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定； 
5 ）本基金 在任何 交易 日内交易 （不包 括平仓 ）的股指 期货合 约的成 交金额
不得超过上一交易日基金资产净值的 20% ； 
（18）本基金总资产不 得超过基金净资产的 140% ； 
（19） 本基金持有单只 中小企业私募债券， 其市值不得超过本基金资产净值
的 10% ； 
（20） 本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过本基金资产净
值的 15% ， 因证券市场波动、 上市公司股票停牌、 基金规模变动等基金管理人之
外的因素致使基金 不符合前款所规定比例限制的， 基金管理人不得主动新增流动
性受限资产的投资； 
（21） 本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对
手展开逆回购交易的， 可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围
保持一致； 
（22）法律法规及中国 证监会规定的其他投资比例限制。 
除上述 第（2 ） 、 （14）、（ 20） 、 （21） 项另 有约 定外， 因证 券/ 期货 市 场波动、
证券发行人合并、 基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符
合上述规定投资比例的，基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整 ，但中国证
监会规定的特殊 情形除外。法律法规另有规定的，从其规定。 
基金管理 人应 当自基 金 合同生效 之日起 6 个 月内使基 金的 投资组 合 比例符
合基金合同的有关约定。 在上述期间内， 本基金的投资范围、 投资策略应当符合
本基金合同的约定。 基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之
日起开始。 
如果法律法规对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的， 以变更后的
规定为准。 法律法规或监管部门取消上述限制， 如适用于本基金， 则在履行适当
程序后本基金投资不再受相关限制。 
2 、禁止行为 
为维护基 金份额 持有人 的合法权 益，基 金财产 不得用于 下列投 资或者 活动： 
（1 ）承销证券； 
（2 ）违反规定向他人贷款或者提供担保；



 
（3 ）从事承担无限责任的投资； 
（4 ）买卖其他基金份额，但是 中国证监会 另有规定的除外； 
（5 ）向其基金管理人、基金托管人出资； 
（6 ）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； 
（7 ）法律、行政 法规和中国证监会规定禁止的其他活动 。 
基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、 基金托管人及其控股股东、 实际
控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券， 或
者从事其他重大关联交易的， 应当符合基金的投资目标和投资策略， 遵循持有人
利 益优先原则， 防范利益冲突， 建立健全内部审批机制和评估机制， 按照市场公
平合理价格执行。 相关交易必须事先得到基金托管人的同意， 并按法律法规予以
披露。 重大关联交易应提交基金管理人董事会审议， 并经过三分之二以上的独立
董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。 
法律法规或监管部门取消 或变更上述限制， 如适用于本基金， 则本基金投资
不再受相关限制 或以变更后的规定为准 。 
 
六 、基 金资产 净值 的计算 方式 和公布 方式 
 
（一）基金资产净值 
基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。 
（二） 基金资产净值、基金份额净值公告 
《基金合同》 生效后， 在开始办理基金份额申购或者赎回前， 基金管理人应
当至少每周公告一次基金资产净值和基金份额净值。 
在开始办理基金份额申购或者赎回后， 基金管理人应当在每个开放日的次日，
通过网站、 基金份额发售网点以及其他媒介， 披露开放日的基金份额净值和基金
份额累计净值。 
基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日基金资产净值和基
金份额净值。 基金管理人应当在前款规定的市场交易日的次日， 将基金资产净值、
基金份额净值和基金份额累计净值登载在指定媒 介上。 




 
七 、基 金合同 解除 和终止 的 事 由、程 序以 及基金 财产 清算方 式 
 
（一 ） 《基金合同》的变更 
1 、变更基 金合同 涉及 法律法规 规定或 本 基金 合同约定 应经基 金份额 持有人
大会决议通过的事项的， 应召开基金份额持有人大会决议通过。 对于可不经基金
份额持有人大会决议通过的事项， 由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告，
并报中国证监会备案。 
2 、关于《 基金合 同》 变更的基 金份额 持有人 大会决议 自表决 通过之 日起生
效 ，应当报中国证监会备案，且自决议生效后两日内在指定媒介公告 。 
（二 ） 《基金合同》的终止事由 
1 、一般终止事由： 
有下列情形之一的， 《基金合同》应当终止： 
（1 ）基金份额持有人大会决定终止的； 
（2 ）基金管理人、基金托管人职责终止，在 6 个月内没有新基金 管理人、
新基金托管人承接的； 
（3 ） 《基金合同》约定的其他情形； 
（4 ）相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。 
2 、特殊终止事由： 
《基金合同》生效后，连续 20 个工作日出现 基金份额持有人数量不满 200
人或者基金资产净值低于 5000 万元情形的， 基金管理人应当在定期报告中予以
披露； 连续 60 个工作 日出现前述情形的，本基金合同终止，无须召开基金份额
持有人大会。 
（三 ）基金财产的清算 
1 、本基金合同由于一般终止事由终止的清算 
（1 ） 基金财产清算小 组： 自出现 《基金合同 》 终止事由之日起 30 个工作日
内成立清算小组， 基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进
行基金清算。 
（2 ）基金 财产清 算小 组组成： 基金财 产清算 小组成员 由基金 管理人 、基金
托管人、 具有从事证券相关业务资格的注册会计师、 律师以及中国证监会指定的 
 
人员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。 
（3 ）基金 财产清 算小 组职责： 基金财 产清算 小组负责 基金财 产的保 管、清
理、估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。 
（4 ）基金财产清算程序： 
1 ） 《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金； 
2 ）对基金财产和债权债务进行清理和确认； 
3 ）对基金财产进行估值和变现； 
4 ）制作清算报告； 
5 ）聘请会 计师事 务所 对清算报 告进行 外部审 计，聘请 律师事 务所对 清算报
告出具法律意见书； 
6 ）将清算报告报中国证监会备案并公告 ； 
7 ）对基金剩余财产进行分配 。 
（5 ）基金财产清算的期限为 6 个月。 
2 、本基金合同由于特殊终止事由终止的清算 
（1 ）基金 管理人 应就 本基金基 金合同 终止的 相关事宜 ，依照 相关法 律法规
的规定进行公告，明确实施 安排。 
（2 ）本基 金合同 由于 特殊终止 事由终 止的， 应按照 本 基金合 同第十 九部分
第三条第 （一） 款 “本 基金合同由于一般终止事由终止的清算” 和本基金因特殊
终止事由终止的相关公告 具体实施，无需经基金份额持有人大会审议批准。 
（四）清算费用 
清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费
用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。 
（五）基金财产清算剩余资产的分配 
1 、本基金 不涉及 二次 清算的情 况下， 依据基 金财产清 算的分 配方案 ，将基
金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费用、 交纳所欠税款并清偿基金
债务后，按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。 
2 、若因本 基金所 持有 的资产在 变现期 内不能 顺利变现 且基金 需要进 行二次
清算的， 二次清算原则上需待所涉及二次清算资产恢复交易或流动性满足要求或
能够变现的 10 个交易 日内进行变现，但基金管理人、基金托管人协商一致采用 
 
其他方法或基金财产清算小组认为对基金份额持有人更为有利的方法或法律法
规及中国证监会另有规定的除外。 
在本基金涉及二次清 算的情况下， 当二次清算资产恢复交易或流动性满足要
求或能够变现时，基金管理人应在 10 个交易 日内将未变现资产全部变现，将基
金财产清算后的全部已变现的剩余资产扣除基金财产清算费用、 交纳所欠税款并
清偿基金债务后， 根据基金合同约定按基金份额持有人持有的基金份额比例进行
分配。 
对于在变现期出现基金资产无法完全变现的情形， 基金管理人可按照基金合
同约定的管理费率， 并按照基金资产完全变现后的基金资产净值计算管理费。 具
体安排以基金管理人届时公告为准。 
（六）基金财产清算的公告 
清算过程中的有关重大事项须及时公告； 基金财产清算报 告经会计师事务所
审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。 基金财产清算
公告于基 金财产 清算报 告报中国 证监会 备案 后 5 个工作日内 由基 金财产清 算小
组进行公告。 
（七）基金财产清算账册及文件的保存 
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。 
（八 ） 基金财产清算完毕后， 基金托管人负责注销基金财产的资金账户、 证
券账户、 债券托 管专户 账户以及 其他相 关账户 。基金管 理人应 给予必 要的配合 。 
 
八 、争 议的处 理和 适用的 法律 
 
各方当事人同意， 因 《基金合同》 而产生的或与 《基金合同》 有关的一切争
议， 如经友好协商未能解决的， 任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲
裁委员会， 按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲裁。 仲
裁地点为北京市。 仲裁裁决是终局的， 对各方当事人均有约束力， 仲裁费用由败
诉方承担。 
争议处理期间， 双方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责， 各自继续
忠实、 勤勉、 尽责地履行 基金合同规定的义务， 维护基金份额持有人的合法权益。



 
《基金合同》 受中国法律 （为本合同之目的， 不包括香港特别行政区、 澳门
特别行政区和台湾地 区法律）管辖。 
 
九 、基 金合同 存放 地和投 资者 取得基 金合 同的方 式 
 
《基金合同》是约定基金 合同当事人之间权利义务关系的法律文件。 
1 、 《基金合同》 经基金 管理人、 基金托管人双方盖章以及双方法定代表人或
授权代表签字并在募集结束后经基金管理人向中国证监会办理基金备案手续， 并
经中国证监会书面确认后生效。 
2 、 《基金合同》 的有效期自其生效之日起至基金财产清算结果报中国证监会
备案 并公告之日止。 
3 、 《基金合同》 自生效 之日起对包括基金管理人、 基金托管人和基金份额持
有人在内的《基金合同》各方当事人具有同等的法律约束力。 
4 、 《基金合同》 正本一式六份， 除上报有关监管机构一式二份外， 基金管理
人、基金托管人各持有二份，每份具有同等的法律效力。 
5 、 《基金合同》 可印制成册， 供投资者在基金管理人、 基金托管人、 销售机
构的办公场所和营业场所查阅。